ANALISIS DE RIESGOS HSEC

1.0 PROPOSITO Garantizar que se adopte un proceso sistemtico al momento de realizar Anlisis de Riesgos. 2.0 ALCANCE Este procedimiento se aplica a todos los trabajadores de Exploandes y sus empresas contratistas/especializadas.

3.0 DEFINICIONES Tarea: Es una parte especfica de la labor asignada cuyo riesgo va ser evaluado. Puede ser una tarea rutinaria o no rutinaria.

Consecuencia: Los resultados / impactos de un evento. Control de Riesgo Accin con la que se espera administrar el riesgo. Energa Es lo que hace que las cosas sucedan. Capacidad de una fuerza para hacer un trabajo. Evaluacin de Riesgos Valorar el nivel de riesgo de tareas rutinarias y no rutinarias basados en la probabilidad y consecuencia de la ocurrencia de un evento. Estos niveles de valoracin sern: bajo, medio, alto. En esta Valoracin se decide si el Riesgo es o no Aceptable. Evento Situacin que podra ocurrir fuera de los parmetros normales generados por la presencia de peligros. Facilitador Persona capacitada en Gestin de Riesgos que asesora el proceso de evaluacin de riesgos. Anlisis de Riesgos Es la aplicacin sistemtica de polticas, procesos y procedimientos de gestin para identificar eventos, evaluar y controlar el riesgo, comunicar los riesgos y controles, y monitorear el cumplimiento de controles establecidos. Identificacin de Eventos Proceso en el cual debe determinarse los eventos para cada actividad generados por la presencia de peligros. Peligro Fuente, situacin o acto con un potencial de dao o prdida directamente relacionado a la energa. Prdida Consecuencia de un evento (dao a las personas, propiedad, proceso).

Probabilidad Posibilidad de que un evento especfico ocurra. Registro de Riesgos Formato en el que se registra la informacin de las evaluaciones de riesgos (AST,IPERC de lnea base, PETAR). Riesgo Medida de la Probabilidad y Consecuencia de efectos adversos (Prdidas). Riesgos Aceptables El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado teniendo en cuenta las normativas legales peruanas y las polticas de Seguridad de Exploandes. Son los riesgos bajos y moderados. Riesgos No Aceptables Riesgos extremos y altos determinados durante las evaluaciones de riesgos. Riesgo Residual El riesgo que queda despus de haber considerado todas las medidas actuales de control. Tormenta de Ideas Tcnica interactiva para desarrollar nuevas ideas con un grupo de personas. 4.0 RESPONSABILIDADES Jefe de Proyecto/ Administrador

- Asegurar que el Anlisis de Riesgos sea aplicada a las actividades Rutinarias y No Rutinarias bajo su control antes de su ejecucin.

- Asegurar que las actividades Rutinarias y No Rutinarias de su rea cuente con el Registro de Riesgos respectivo.

- Permitir a sus empleados que participen en las Evaluaciones de Riesgos en sus reas, conforme se solicite.

- Participar en la revisin de los resultados de las Evaluaciones de Riesgos y establecer planes de accin para implementar los controles establecidos en la evaluacin, poniendo especial nfasis en los Riesgos Inaceptables.

- Garantizar el desarrollo e implementacin de controles de los riesgos evaluados. - Asistir al curso de Anlisis de Riesgos. - Facilitar la asistencia de su personal al curso de Anlisis de Riesgos. - Asegurar que el Registro de Riesgos de su rea est disponible en forma electrnica o fsica para

conocimiento de lo todos los trabajadores. - Asegurar que los supervisores difundan los riesgos y controles de las actividades desarrolladas

en sus reas. - Asegurar que se realice la revisin del IPERC de lnea base de su rea anualmente, cuando

cambien las condiciones de trabajo, se hayan producido daos a la salud y seguridad o cuando haya habido alguna modificacin en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.

Supervisor

- Asegurar que se cumpla el presente procedimiento. - Asegurar que las tareas que se realicen en su rea cuenten con una evaluacin de rieos. - Comunicar los riesgos y controles establecidos para desarrollar la tarea de manera segura. - Asegurar que se tenga el registro de riesgos en el rea de trabajo. - Asistir al curso de Anlisis de Riesgos. - Tomar toda precaucin para proteger a los trabajadores, verificando y analizando que se haya

dado cumplimiento a la Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos realizada por los trabajadores en su rea de trabajo, a fin de eliminar o minimizar los riesgos. El Supervisor debe usar el Formato IPERC Continuo (En este formato la matriz de Riesgos es la Indicada en el DS 055 MEM) al inicio de las labores mineras.

Ingeniero de HSEC - Garantizar que los jefes/supervisores/trabajadores estn debidamente entrenados. - Mantener el Registro de Riesgos Maestro (IPERC de lnea base). - Garantizar la existencia de un sistema de acciones correctivas y preventivas para registrar los

controles aceptados en la evaluacin de riesgos. - Asegurar que las Evaluaciones de Riesgo y las revisiones de las mismas cumplan el presente

procedimiento y estn registradas en el formato correspondiente.

Participantes del Equipo de Evaluacin de Riesgos - Contribuir activa y positivamente con la tormenta de ideas.

5.0 PROCEDIMIENTO Este Procedimiento es aplicable tanto para las Actividades Rutinarias como para las Actividades No Rutinarias. Se deben cumplir los siguientes pasos:

- Establecer el contexto (definir la naturaleza del peligro) para la Evaluacin de Riesgos. - Conformar el grupo de Evaluacin de Riesgos considerando un Ingeniero de Seguridad con

experiencia y personal conocedor de la(s) tarea(s) que se va a evaluar. - Se utilizar el formato de Registro de Riesgos (EXP_HSE_IPERC_001) - Determinar claramente la actividad que va a ser evaluada. - Identificar los eventos relacionados con la actividad determinada, generados por la presencia de

peligros. - Tomar en cuenta lo siguiente:

- Peligros asociados al comportamiento, aptitudes y otros factores humanos. - Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas,

visitantes) - Peligros originados fuera del lugar de trabajo capaces de afectar adversamente la salud y

seguridad de las personas bajo el control de Exploandes. - Peligros originados por la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el

trabajo bajo control de Exploandes. - Infraestructura, equipos, materiales en el lugar del trabajo (Exploandes, contratistas) - El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinarias/equipos, procedimientos

operativos y trabajo en Exploandes, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas. - Cambios propuestos en la organizacin, sus actividades o materiales. - Obligacin legal relacionada con la valoracin de riesgo y la implementacin de los controles

necesarios. - Modificaciones al Sistema de Gestin de Salud y Seguridad Ocupacional.

- Problemas potenciales que no se previeron durante el diseo o el anlisis de tareas. - Determinar las consecuencias del evento, considerando daos personales, prdida a la

propiedad y prdida al proceso. - Valorar las consecuencias utilizando la Tabla de Consecuencias. - Enumerar la lista de las medidas de control de riesgo actuales detallando el nmero de

procedimiento, documento especfico u otro similar y la jerarqua de controles (eliminacin, sustitucin, controles de ingeniera, sealizacin/advertencia y/o controles administrativos, equipos de proteccin personal).

- Determinar la Probabilidad de ocurrencia del evento teniendo en cuenta las medidas de control actual.

- Valorar la Probabilidad de ocurrencia del evento utilizando la Tabla de Probabilidad. - Determinar el nivel de riesgo utilizando la Matriz de Riesgo. - Si el nivel de riesgo residual es inaceptable, identificar las causas de permanencia de riesgo y

establecer medidas de control (controles nuevos o cambios a los controles existentes) adicionales, teniendo en cuenta la siguiente Jerarqua de Controles: - Eliminacin. - Sustitucin. - Controles de ingeniera. - Sealizacin, advertencia, y/o controles administrativos. - Equipos de Proteccin Personal.

- Con las medidas de control adicionales aceptadas, determinar, nuevamente la probabilidad y consecuencia del evento.

- Registrar los controles adicionales aceptados, designando un responsable y una fecha de cumplimiento, asegurando el seguimiento correspondiente.

- Enviar el Registro de Riesgos al Jefe de Proyecto para el seguimiento de los controles y establecimiento de planes de accin para minimizar los riesgos evaluados, poniendo especial nfasis en los riesgos inaceptables.

- Cuando se establezcan nuevos controles como resultado de las investigaciones de accidentes/incidentes, se debern utilizar las herramientas adecuadas de Riesgos y Oportunidades para identificar e implementar los controles apropiados; y

- Este proceso tambin deber aplicarse cuando las actividades estn bajo control de los contratistas.

6.0 ANEXOS Tabla de Severidad.

Tabla de Probabilidades.

Matriz de Riesgos.

EXP_HSE_IPERC_001: Registro de Riesgos.

7.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo D.S. 005

Tabla N 1 Explicacin de Niveles de Severidad

Niveles de Severidad

Posibles Consecuencias / Impactos

Seguridad y Salud Humano

Medio Ambiente Comunidad Reputacin de la Compaa

Responsabilidad/Perdida

0 Ninguno Sin lesiones ni dao a la salud

Sin impacto Sin quejas Sin preocupacin

Sin perdida

1 Leve

Primeros auxilios o leve lesin / enfermedad sin tratamiento

Impacto insignificante, plenamente contenido(Medioambiente Nivel 3

Preocupacin restringida a quejas locales de una comunidad

Preocupacin de la compaa/cliente sin atencin de medios

Perdida leve(menor a $10,000 )

2 Menor Registrable, tratamiento mdico, trabajo restringido, efecto temporal

Impacto insignificante a corto plazo, limitado al sitio, excedencia no reglamentaria(Medioambiente Nivel 3)

Atencin adversa y quejas menores de pblico, algunas comunidades y/o medios locales

Preocupacin de la comunidad con atencin de medios locales

Perdida menor(entre $10,000 hasta $100,000)

3 Moderado

Tiempo perdido lesin/enfermedad o incapacidad permanente

Impacto moderado o significativo en el sitio, violacin reglamentaria o cualquier impacto fuera de sitio(Medioambiente Nivel 2)

Atencin de todos los medios locales y/o aumento de la preocupacin de todas las comunidades del entorno. Criticas por ONGs

Preocupacin estatal o provincial con atencin de medios regionales

Perdida moderado($100,000 hasta $1,000,000 )

4 Mayor nica fatalidad o incapacidad permanente de 3 o ms personas

Impacto significativo en o fuera de sitio, o posible accin de cumplimiento Medioambiente(Nivel 1)

Atencin adversa significativa de los medios nacionales, el pblico y las ONGs

Atencin de medios nacionales

Perdida mayor($1,000,000 hasta 10,000,000)

5 Catastrfico Mltiples fatalidades

Impacto catastrfico, responsabilidad a largo plazo, o dao irreversible(Medioambiente Nivel 1)

Grave protesta del pblico o los medios(cobertura nacional e internacional) Campaa daina de ONGs

Atencin de medios internacionales

Perdida catastrfica(mayor a $10,000,000)

Tabla N 2 Explicacin de Niveles de Probabilidad

Niveles de Probabilidad

Pruebas de Probabilidad

Probabilidad Definicin

1 Improbable Consecuencia no escuchada, no se sabe que haya ocurrido; muy importante que ocurra bajo condiciones normales de operacin

2 Escasa Consecuencia conocida que ha ocurrido en la industria, improbable que ocurra durante condiciones normales de operacin

3 Posible Consecuencia que ha ocurrido en CP GROUP, puede ocurrir bajo condiciones normales de operacin

4 Probable Consecuencia que ocurre varias veces al ao en CP GROUP; muy probable que ocurra a veces bajo condiciones normales de operacin

5 Muy Probable Consecuencia que ocurre varias veces al ao en proyecto, lugares similares, se prev razonablemente que pueda ocurrir bajo condiciones normales de operacin