แนะน ำ “LIVE”แพลตฟอรมเพอกำรลงทนในธรกจ Startup

“LIVE” คออะไร

• “LIVE” คอ ระบบเครอขายอเลคทรอนคสเพอการระดมทน (Funding Portal) และการซอขายหลกทรพย(Electronics Trading Platform) ท าหนาทเปน Market place ส าหรบธรกจประเภท SME และ Startupชวยลดขอจ ากดในการระดมทนเพอน าเงนทนไปใชในการขยายธรกจ เขาถงกลมนกลงทนทแสวงหาธรกจทมนวตกรรมและการเตบโตสง อกทงชวยใหเกดสภาพคลองในการลงทน มทางเลอกในการบรหารจดการเงนลงทน ท าใหเกดการซอขายเปลยนมอส าหรบนกลงทนไดสะดวก รวดเรว

• “LIVE” ด าเนนงานโดย บรษท ไลฟฟนคอรป จ ากด โดยมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเปนผถอหนรอยละ 99.99 ของทนจดทะเบยน มวตถประสงคเพอท าหนาทใหบรการระดมทนในรปแบบ Equity Crowdfunding และ ซอขายหลกทรพยในลกษณะ Over The Counter

Launchpad and Investment Vehicle for Enterprises

LIVE ตำงจำก SET และ mai อยำงไร

• LIVE คอแพลตฟอรมส าหรบการระดมทนและการซอขายแลกเปลยน

• ไมก าหนดคณสมบตในการเขาจดทะเบยน (Listing Requirement)

• การซอขายเปนแบบเจรจาตอรองนอกตลาด (OTC) ไมมการจบคซอขายอตโนมต

• ไมมการกระจายหนวงกวางในลกษณะทเปนบรษทมหาชน

• เปนเพยงการระดมทนจากนกลงทนเฉพาะกลมทมความร ความเขาใจความเสยงในการลงทนของธรกจ Startup และ SME

• ไมไดรบการยกเวนภาษจากก าไรสวนเกน (Capital Gain Tax)

สรปขอเปรยบเทยบ LIVE, SET และ maiเรอง คณสมบต

SET mai LIVEสถำนะ บรษทมหำชนจ ำกด หรอนตบคคลทมกฎหมำยไทยจดตงขนโดยเฉพำะ บรษทจ ำกดทนช ำระแลว > 300 ลำนบำท > 50 ลำนบำท ไมก ำหนดขนต ำผลกำรด ำเนนงำน มก ำไรสทธในระยะเวลำ 2 ป หรอ 3 ป ลำสดรวมกน

> 50 ลำนบำท และปลำสด > 30 ลำนบำท

มก ำไรสทธในปลำสด > 10 ลำนบำท ไมก ำหนดก ำไรสทธ

กำรเสนอขำยหนแกประชำชน

> 15%/10% ของทนช ำระแลว ขนอยกบทน > 15% ของทนช ำระแลว ไมก ำหนดกำรกระจำยหน

อนๆ มกำรก ำกบดแลกจกำรและกำรควบคมภำยในกองทนส ำรองเลยงชพ

มกำรหำมขำยหน (Silent Period)

กำรหำมขำยหน (Silent Period) ขนอยกบขอตกลงระหวำงบรษทและผ

ถอหนนำยทะเบยน แตงตงใหบรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด (TSD) หรอบคคลทตลำดหลกทรพยเหนชอบเปนนำยทะเบยน

หลกทรพยกำรซอขำยในตลำดรอง ระบบจบคอตโนมต (Auto-matching) ระบบเจรจำตอรอง (Dealing)วนทช ำระเงน T+3 T+1

สามารถหาขอมลเพมเตมไดท https://www.set.or.th/th/regulations/simplified_regulations/common_shares_p1.html

ธรกจประเภทใดสำมำรถเขำมำระดมทนผำน LIVE

• บรษทจ ากดทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย• ไมมขอจ ากดในเรองทนจดทะเบยนขนต า• ไมมขอจ ากดในเรองผลประกอบการทตองมก าไร• เปนธรกจทไมท าผดกฎหมายหรอศลธรรมอนดงาม• มงบการเงนทผานการตรวจสอบจากผสอบบญช• ผกอตงและผบรหารไมมประวตกระท าความผดทางกฎหมายและ Bad Credit กบสถาบนการเงน• เปนธรกจหรอไอเดยทนาสนใจมความคดสรางสรรในเชงนวตกรรมทสามารถสรางมลคาเพมทางธรกจ• เปนธรกจทมศกยภาพในการเตบโตสง• เปนธรกจทสามารถพสจนใหนกลงทนเชอมนในการเตบโต

ธรกจ Startup/SME จะไดรบประโยชนอยำงไร

• สามารถเขาถงแหลงเงนทนไดงายขน เพอน าเงนทนไปขยายกจการ

• มตลาดรองเพอการซอขายส าหรบ Startup และ SME ทมศกยภาพ ชวยลดตนทนในการระดมทนได

• นกลงทนสามารถท าการเปลยนมอหลกทรพยผานตลาดรองได ชวยใหมผสนใจลงทนในธรกจนนไดมากขนและชวยใหมลคาของรกจเพมขนได

• เปนชองทางในการประชาสมพนธบรษทใหเปนทรจกมากขนตอกลมผลงทนตรงเปาหมาย

• สามารถท าการซอขายหลกทรพย ตลอดจนช าระราคาและสงมอบหลกทรพยผานระบบทปลอดภยและมความโปรงใส

นกลงทนประเภทใดสำมำรถลงทนซอขำยผำน LIVE

• ธรกจ SME/Startup แมจะมศกยภาพในการเตบโต แตเปนธรกจทมความเสยงสง ดงนนผทเขามาลงทนในธรกจประเภทนตองมฐานะการเงนทม นคงและมความรในการลงทนเปนอยางด แบงประเภทนกลงทนดงน• นกลงทนสถาบนตามนยามของส านกงานกลต. เชน ธนาคาร บรษทหลกทรพย บรษทประกน กองทน เปนตน• กจการเงนรวมลงทน (Venture Capital)• นตบคคลรวมลงทน (Private Equity)• ผลงทนทมลกษณะเฉพาะตามนยามของส านกงานกลต. เปนไดทงบคคลธรรมดาและนตบคคล ทมรายไดตอปไมต ากวา 4 ลานบาท หรอมสนทรพยรวมไมต ากวา 50 ลานบาท และมประสบการณในการลงทนไมนอยกวา 1 ป

• นกลงทนรายยอยทวไปยงไมสามารถลงทนหรอซอขายผาน LIVE แตตลาดหลกทรพยฯ จะจดอบรม สมมนา ใหความรการลงทนและความเสยงในธรกจ SME/Startup กอนประเมนความพรอมในอนาคต

นกลงทนจะไดรบประโยชนอยำงไร

• ไดรบขอมลทครบถวนมากขน ชวยในการประเมนความส าเรจส าหรบการลงทนในธรกจ Startup/SME

• มระบบทชวยใหมนใจในการจองซอหรอลงทนในธรกจ Startup/SME

• มสภาพคลองในการซอขายเปลยนมอผถอหลกทรพยไดงายขน

• สามารถท าการซอขายหลกทรพย ตลอดจนช าระราคาและสงมอบหลกทรพยผานระบบทปลอดภยและมความโปรงใสมากขนกวาเดม

สรป LIVE Platform• บรษททต งขนตามกฎหมายไทย• ไมก าหนดทนจดทะเบยนขนต า• ไมจ ากดผลประกอบการทตองมก าไร• แตงตง TSD เปนนายทะเบยน

• ผลงทนสถาบนตามนยามก.ล.ต.• Private Equity• Venture Capital• ผลงทนทมลกษณะเฉพาะ (1)

• รายยอย (จ ากด 50,000 บาทตอโครงการ) (2)บรษทผออกหลกทรพย ผลงทน

• เปดซอขาย 24x7• รปแบบเจรจาตอรองราคา• Settlement T+1• เครองหมาย: SP, XM, XD, XR

กำรซอขำย

• ระดมทนไดครงละ 1 โครงการ• ระยะเวลาระดมทน 30-60 วน• เงอนไขครบจ านวนหรอยกเลก

กำรระดมทน

Note: (1) รายไดตอปไมต ากวา 4 ลานบาทหรอมสนทรพยรวมไมต ากวา 50 ลานบาท และมประสบการณลงทนในหนไมนอยกวา 1 ป(2) LIVE ไมเปดรบรายยอยในชวงแรก

ขนตอนกำรสมครใชบรกำรเปนอยำงไร

• ผสนใจใชบรการท าการสรางบญชผใชระบบและยนยนผานอเมล

• ผลงทน: กรอกขอมลพรอมสงเอกสารยนยนตวตน (Known Your Customer, KYC) และท าการรบรองคณสมบตตนเองเพอท าการตรวจสอบ รอการอนมตในเวลาประมาณ 2 สปดาห ทงนกอนการลงทนตองท าแบบประเมนความเสยงใหครบถวน

• ผประกอบการ: กรอกขอมลบรษทพรอมสงเอกสาร ขอมลงบการเงน ขอมลโครงการทตองการระดมทนผาน LIVE สามารถเรมสราง Campaign ในการระดมทนภายหลงการตรวจสอบในเวลา 2-4 สปดาห

กำรใชบรกำรบน LIVE มคำใชจำยอะไรบำง

• คาใชจายในการใชบรการบน LIVE มดงนส ำหรบผลงทน

• คาสมาชกรายป• คาธรรมเนยมการซอขาย (เรยกเกบจากผซอและผขาย)• คาธรรมเนยมโอนเงน (เรยกเกบโดยตรงจากธนาคาร)• ภาษมลคาเพม

ส ำหรบผประกอบกำร• คาสมาชกรายป• คาธรรมเนยมการเสนอขายหลกทรพย• ภาษมลคาเพม

อตราคาธรรมเนยมในแตละประเภทจะมการประกาศเปนทางการเมอเรมเปดด าเนนงาน

สนใจบรกำรและตดตำมขำวสำรตองท ำอยำงไร

• ผทสนใจสามารถตดตามขาวสารเพมเตมไดท

www.live-mkt.com

contact@live-mkt.com

LIVE Platform

13

APPENDIX

นยำมผลงทน

14

“ผลงทนสถาบน” กจ. 9/2555 เรอง การก าหนดบทนยามผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญ(1) ธนาคารแหงประเทศไทย (2) ธนาคารพาณชย (3) ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน (4) บรษทเงนทน (5) บรษทเครดตฟองซเอร (6) บรษทหลกทรพย (7) บรษทประกนวนาศภย (8) บรษทประกนชวต (9) กองทนรวม ฯลฯ

“กจการเงนรวมลงทน” กร. 7/2557 เรอง การก าหนดประเภทธรกรรมในตลาดทนทใหใชทรสตไดมวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแตสองรายขนไป โดยจ ากดลกษณะของผลงทนไวเฉพาะทเปนผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญ แตทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ (private trust) / มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน

“นตบคคลรวมลงทน” กน. 22/2545 เรอง หลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดการเงนรวมลงทนบรษททจดตงขนตามกฎหมายไทย โดยมวตถประสงคหลกเพอการประกอบธรกจเงนรวมลงทน

“ผลงทนทมลกษณะเฉพาะ” สจ. 70/2558 เรอง การก าหนดบทนยามผลงทนทมลกษณะเฉพาะ(1) ผใหบรการทางอเลกทรอนกสเพอสนบสนนการระดมทน(2) บคคลธรรมดาซงเคยลงทนโดยตรงในหนเปนระยะเวลาอยางนอยหนงป และมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มสนทรพยสทธตงแตหาสบลานบาทขนไป โดยสนทรพยดงกลาวไมนบรวมมลคาอสงหารมทรพยซงใชเปนทพกอาศยประจ าของบคคลนน (ข) มรายไดตอปตงแตสลานบาทขนไป

ทงน การค านวณสนทรพยหรอรายไดตาม (ก) หรอ (ข) อาจนบรวมกบสวนของคสมรสได(3) ผทมความรความเชยวชาญเกยวกบการประกอบธรกจหรอการลงทน หรอผทเคยประเมนคณคาของผประกอบธรกจหรอใหค าปรกษาเพอพฒนาธรกจ มาไมนอยกวาสามป เชน ทปรกษาทางการเงน นกวเคราะห ผบมเพาะธรกจ (incubator) กรรมการหรอผบรหารทรบผดชอบดานการลงทนของผลงทนสถาบน หรอผบรหารของธรกจ เปนตน โดยบคคลดงกลาวตองมเงนลงทนโดยตรงในหนตงแตหาลานบาทขนไป

ขอมลประกอบกำรสมคร – ผประกอบกำร

• ขอมลทวไปของบรษท

• รายชอผบรหาร / ทมงาน โครงสรางองคกร

• รายชอคณะกรรมการ ทปรกษา บรษท

• รายชอผลงทน

• ขอจ ากดผถอหนตางประเทศ (เฉพาะธรกจทมขอจ ากด)

• ชอผสอบบญชและทะเบยน

• รายชอผถอหนใหญ (สดสวนเกน 5%)

15

เอกสำรประกอบกำรสมคร – ผประกอบกำร

• เอกสารรบรองการจดทะเบยนเปนนตบคคล• เอกสารรบรองตนเองรายชอผถอหน คณะกรรมการ และผบรหาร ไมมลกษณะตองหามของส านกงานก.ล.ต.หรอป.ป.ง.

• เอกสารรบรองตนเองรบรองตนเองในการไมมประวตทางอาญาและขอพพาททางกฎหมาย ไมประกอบกจการทไมเหมาะสม กระทบกบสงแวดลอม หรอใชเปนชองทางหลกเลยงกฎหมาย

• เอกสารแสดงไมมประวต bad credit จากสถาบนการเงน• งบการเงนรบรองโดยผตรวจสอบบญชยอนหลง 1 ป • เอกสารการเสยภาษยอนหลง 1 ป• มตกรรมการหรอทประชมผถอหนยอนหลง 1 ป• เอกสารการแตงตง TSD เปนนายทะเบยน

16

เอกสำรประกอบกำรสมคร – ผลงทน

• เอกสารแสดงตวตนเชน บตรประชาชน พาสปอรต (กรณพาสปอรตตองมใบรบรองจากสถานฑต) เอกสารรบรองการจดทะเบยนเปนนตบคคล

• เอกสารรบรองตนเองมคณสมบตผลงทนตามประกาศกลต.

• เอกสารแสดงรายได/ทรพยสนตามนยามผลงทนลกษณะเฉพาะตามประกาศของกลต.

• เอกสารแสดงการเปดบญชกบธนาคาร/บล. และมความเคลอนไหวในระยะ 12 เดอนยอนหลง (ถาม)

17