แบบแสดงรายการขอมลประจาป

สนสดวนท 31 ธนวาคม 2560

บรษท บานป เพาเวอร จากด (มหาชน)

สารบญ หนา สวนท 1 : การประกอบธรกจ 1

1. นโยบายและภาพรวมการประกอบธรกจ 2 2. ลกษณะการประกอบธรกจ 14 3. ปจจยความเสยง 32 4. ทรพยสนทใชในการประกอบธรกจ 46 5. ขอพพาททางกฎหมาย 50 6. ขอมลทวไปและขอมลส าคญอน 52

สวนท 2 : การจดการและการก ากบดแลกจการ 58

7. ขอมลหลกทรพยและผ ถอหน 59 8. โครงสรางการจดการ 62 9. การก ากบดแลกจการ 80 10. ความรบผดชอบตอสงคม 105 11. การควบคมภายในและการบรหารความเสยง 112 12. รายการระหวางกน 125

สวนท 3 : ฐานะทางการเงนและผลการด าเนนงาน 132

13. ขอมลการเงนทส าคญ 133 14. การวเคราะหและค าอธบายของฝายจดการ 145

การรบรองความถกตองของขอมล 158 เอกสารแนบ 1 : รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร ผมอ านาจควบคมและเลขานการบรษท 159 เอกสารแนบ 2 : รายละเอยดการด ารงต าแหนงของผบรหารและผมอ านาจควบคมในบรษทยอย 187 เอกสารแนบ 3 : แบบยนยนความถกตองครบถวนของคาตอบแทนทจายใหแกผสอบบญช 189

หนา 1

สวนท 1

การประกอบธรกจ

หนา 2

1. นโยบายและภาพรวมการประกอบธรกจ

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) (บรษทฯ) ไดรบการจดทะเบยนจดตง เมอวนท 12 ธนวาคม 2539 ดวยทนจด

ทะเบยน 1,000,000 บาท มวตถประสงคเพอลงทนในการพฒนาโครงการเพอผลตและจ าหนายไฟฟาทผลตขนจาก

เชอเพลงประเภทตางๆ เชน ถานหน และ พลงงานหมนเวยน ในประเทศไทยและตางประเทศ โดยเมอวนท 10 กนยายน

2558 บรษทฯ ไดแปรสภาพเปนบรษทมหาชนจ ากด โดยเปลยนชอเปน “บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)” โดย

หลกทรพยของบรษทฯ เขาจดทะเบยน และ เรมท าการซอขายเปนครงแรกผานตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ในวนท

28 ตลาคม 2559

ในป 2540 บรษทฯ เปนหนงในผ รวมจดตง บจ.บแอลซพ ซงไดรบคดเลอกจาก การไฟฟาฝายผลตแหงประเทศไทย หรอ

“กฟผ” ใหด าเนนการกอสราง เปนเจาของ ประกอบธรกจ รวมถงท าสญญาซอขายไฟฟา โรงไฟฟาพลงงานถานหนขนาด

1,434 เมกะวตต ภายใตโครงการผผลตไฟฟาอสระของ กฟผ. โดย บรษทฯ เปนผ ถอหนทสดสวนรอยละ 50 ซงได

ด าเนนการเชงพาณชยมาแลว 10 ป จากนนในป 2549 บรษทฯ ไดขยายการลงทนไปสสาธารณรฐประชาชนจน โดยการ

เขาซอกจการโรงไฟฟาพลงงานรวม 3 โรง อนไดแก โรงไฟฟาพลงงานรวมหลวนหนาน โจวผง และ เจงตง และในป 2552

บรษทฯ ไดรวมกอตงบรษทไฟฟาหงสา โดยไดท าสญญาสมปทานเพอการประกอบธรกจโรงไฟฟาถานหนขนาดก าลงการ

ผลต 1,878 เมกะวตต และสมปทานเหมองแร เปนระยะเวลา 25 ป โดยไดด าเนนการเชงพาณชยครบทกหนวยการผลต

ไปแลวเมอเดอน มนาคม 2559 นอกจากน บรษทฯ ยงไดขยายขอบเขตของการลงทนไปสพลงงานหมนเวยน โดย ในป

2557 บรษทฯ ซงเรมขยายการลงทนไปสธรกจการผลตไฟฟาพลงงานแสงอาทตยโดยลงทนในประเทศญป น และ

สาธารณรฐประชาชนจน เปนล าดบตอมา

ปจจบนบรษทฯ มนโยบายทชดเจนในการด าเนนธรกจหลกคอ ธรกจไฟฟา และธรกจพลงงานทดแทน โดยมการ

ลงทนในประเทศไทย สาธารณรฐประชาชนจน สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว และประเทศญป น

1.1 วสยทศนและพนธกจ

วสยทศน

เปนบรษทพลงงานทด าเนนธรกจไฟฟาในเอเชย มงเนนถงการพฒนาอยางยงยน เปนมตรกบชมชนและ

สงแวดลอม

พนธกจ

พฒนาธรกจไฟฟา สงเสรมพลงงานธรรมชาต และเทคโนโลยททนสมย เพอความเตบโตอยางตอเนอง และกาวสความเปนผน าในเอเชย

หนา 3

1.2 การเปลยนแปลงและพฒนาการทส าคญในรอบ 2 ปท ผานมา (ป 2559-2560) รวมทงเหตการณ

ปจจบน

ป 2559

วนท 15 กมภาพนธ 2559 ทประชมวสามญผ ถอหนของบรษทฯ ครงท 1/2559 ไดมมตเหนชอบอนมตการปรบโครงสรางทนของบรษทฯ โดยการลดทนจดทะเบยนจ านวน 6,484,925,000 บาท จาก 19,956,920,000 บาท เปน 13,471,995,000 บาท และเพมทนจดทะเบยนของบรษทฯ จ านวน 17,484,925,000 บาท จาก 13,471,995,000 บาท เปน 30,956,920,000 บาท โดยการออกและเสนอขายหนสามญเพมทนจ านวน 1,748,492,500 หน โดยมรายละเอยดดงตอไปน

- เสนอขายหนสามญเพมทน จ านวนไมเกน 1,100,000,000 หน มลคาหนทตราไวหนละ 10 บาทใหแกผ ถอหนเดมของบรษทฯ ตามสดสวนการถอหน การเสนอขายหนจ านวนดงกลาวไดด าเนนการแลวเสรจ และบรษทฯ ไดจดทะเบยนเปลยนแปลงทนช าระแลวตอกระทรวงพาณชยเมอวนท 18 กมภาพนธ 2559 เพอแสดงถงการเพมทนดงกลาว โดยบรษทฯ ไดน าเงนจ านวนดงกลาวไปช าระหนคงคางตอ บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

- เสนอขายหนสามญเพมทน จ านวนไมเกน 210,000,000 หน ใหแกประชาชนทวไปเฉพาะกลมซงเปนผ ถอหนเดมของ บรษท บานป ทมสทธไดรบการจดสรรหน

- เสนอขายหนสามญเพมทน จ านวนไมเกน 438,492,500 หน และหนทเหลอจากการจดสรรใหแกประชาชนทวไปเฉพาะกลมซงเปนผ ถอหนเดมของ บรษท บานป จ ากด (มหาชน) ทมสทธไดรบการจดสรรหน ตอประชาชนเปนการทวไป ทงน นอกจากการจดสรรหนสามญเพมทนทระบไวขางตน บรษทฯ ยงมหนสามญเพมทนอกจ านวนไมเกน 50,000,000 หน เพอรองรบการใชสทธของใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษทฯ ทออกและเสนอขายใหแกกรรมการ และพนกงานของกลมบรษทบานป (โดยไมรวมกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย) ซงไดรบอนมตตามมตทประชมวสามญผ ถอหนของบรษทฯ ครงท 4/2558 เมอวนท 7 กนยายน 2558 ทงนไดท าการจ าหนายเสรจสนแลวจ านวน 28,800,000 หน

วนท 2 มนาคม 2559 โรงไฟฟาหงสาหนวยท 3 เปดด าเนนการเชงพาณชย

วนท 4 มนาคม 2559 บรษทฯ กอตง BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd (BPPRIC) เพอเปนบรษททถอหนในบรษทอนซงประกอบธรกจโครงการโรงไฟฟาพลงงานหมนเวยนในสาธารณรฐประชาชนจน

ระหวางเดอนมนาคมถงเดอนพฤษภาคม 2559 บรษทฯ ผานบรษท BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd (BPPRIC) ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ 100 เขาท าสญญาเพอใหไดมาซงสทธในการซอหนทงหมดของโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 4 โครงการ ไดแก โครงการจนซาน โครงการฮยเหนง โครงการเฮาหยวน และโครงการฮยเอน

วนท 28 มนาคม 2559 บรษทฯ ผานบรษท Banpu Renewable Singapore Pte. Ltd. (BRS) ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ 100 เขาท าสญญาการลงทนในสดสวนรอยละ 100 ภายใตโครงสรางการลงทนแบบทเค ในโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยยามางาตะ จงหวดยามางาตะ ประเทศญป น

หนา 4

วนท 13 พฤษภาคม 2559 โรงไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยฮโนะ จงหวดชงะ ในประเทศญป น เปดด าเนนการเชงพาณชย โดยมก าลงการผลตตดตง 4.59 เมกะวตต (กระแสตรง)

วนท 31 สงหาคม 2559 บรษทฯ จายเงนปนผลระหวางกาล ใหแกผ ถอหนจ านวน 2,397,199,500 หน เปนจ านวนเงน 1,606,123,665 บาท

วนท 1 กนยายน 2559 บรษทฯ ผาน บรษทบานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด (BRE) ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ100 เขาท าสญญาเพอใหไดมาซงสทธในการซอหนทงหมดของโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยเตอหยวน เมองเจยซาน มณฑลเจอเจยง ในสาธารณรฐประชาชนจน

วนท 29 กนยายน 2559 บรษทฯ ผานบรษท Banpu Renewable Singapore Pte. Ltd. (BRS) ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ 100 เขาท าสญญาการลงทนในสดสวนรอยละ 100 ภายใตโครงสรางการลงทนแบบทเค ในโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยคโรคาวา จงหวดมยะง ประเทศญป น

วนท 28 ตลาคม 2559 บรษทฯ ไดเขาเปนบรษทจดทะเบยน และ หลกทรพยของบรษทฯ เรมท าการซอขายเปนวนแรกผานตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

หนา 5

ป 2560

วนท 30 มกราคม 2560 บรษทฯ ผานบรษท Banpu Renewable Singapore Pte. Ltd. (BRS) ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ 100 เขาท าสญญาการลงทนในสดสวนรอยละ 100 ภายใตโครงสรางการลงทนแบบทเค เพอการพฒนาโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยเพมเตมจ านวน 2 โครงการ ไดแก โครงการชราคาวะ จงหวดมยะง มก าลงการผลต 10 เมกะวตต และ โครงการคโรคาวะ จงหวดฟกชมะ มก าลงการผลต 18.9 เมกะวตต

วนท 23 กมภาพนธ 2560 ทประชมคณะกรรมการบรษทมมตอนมตใหบรษทฯ จายเงนปนผลประจ าป 2559 งวด 1 มกราคม – 31 ธนวาคม 2559 เปนจ านวนเงนรวม 2,367,546,665 บาท ซงไดจายเปนเงนปนผลระหวางกาลไปแลวใหแกผ ถอหนจ านวน 2,397,199,500 หน เปนจ านวนเงนทงสน 1,606,123,665 บาท ดงนน คงเหลอการจายเงนปนผลส าหรบผลการด าเนนงานประจ าป 2559 ในงวดนอกหนละ 0.25 บาท ใหแกผ ถอหนจ านวน 3,045,692,000 หน เปนจ านวนเงนทงสน 761,423,000 บาท โดยจายจากก าไรทไดรบยกเวนไมตองน ามารวมค านวณภาษเงนไดนตบคคล ซงผ รบเงนปนผลจะไมมสทธน าไปเครดตภาษ ก าหนดจายเงนปนผลในวนพธท 26 เมษายน 2560

วนท 27 กมภาพนธ 2560 โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยเตอหยวน เมองเจยซาน มณฑลเจอเจยง สาธารณรฐประชาชนจน ก าลงการผลต 51.64 เมกะวตต ไดเรมเปดด าเนนการเชงพาณชยเปนทเรยบรอย

วนท 30 มนาคม 2560 บรษทฯ ผานบรษท BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd (BPPRIC) ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ 100 ไดลงนามในสญญาเพอสทธในการลงทนในสดสวนรอยละ 100 เพอพฒนาโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยซงหย ขนาดประมาณ 10 เมกะวตต ณ มณฑลซานตง สาธารณรฐประชาชนจน มลคาการลงทนประมาณ 60 ลานหยวน

วนท 11 กรกฎาคม 2560 บรษทฯ ไดรายงานความคบหนาของโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยซงหย มก าลงการผลตเพมขนเปนขนาด 10.30 เมกะวตต ณ มณฑลซานตง สาธารณรฐประชาชนจน เปดด าเนนการเชงพาณชยแลว จงท าใหโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน มก าลงการผลตไฟฟารวมทงหมด 152.09 เมกะวตต โดยมรายละเอยดดงน

1) โรงไฟฟา ฮยเหนง ขนาด 21.50 เมกะวตต เรมด าเนนการเชงพาณชย เดอนกรกฎาคม 2559 2) โรงไฟฟา จนซาน ขนาด 28.95 เมกะวตต เรมด าเนนการเชงพาณชย เดอนกนยายน 2559 3) โรงไฟฟา เฮาหยวน ขนาด 20.00 เมกะวตต เรมด าเนนการเชงพาณชย เดอนตลาคม 2559 4) โรงไฟฟา ฮยเอน ขนาด 19.70 เมกะวตต เรมด าเนนการเชงพาณชย เดอนมกราคม 2560 5) โรงไฟฟา เตอหยวน ขนาด 51.64 เมกะวตต เรมด าเนนการเชงพาณชย เดอนกมภาพนธ 2560 6) โรงไฟฟา ซงหย ขนาด 10.30 เมกะวตต เรมด าเนนการเชงพาณชย เดอนกรกฎาคม 2560

วนท 7 มนาคม 2560 บรษทฯ ผานบรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด (BRE) ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ 100 ไดจ าหนายเงนลงทนรอยละ 100 ของบรษท ไทยโซลาร คอนซลแตนท จ ากด ใหแกผพฒนาโครงการรายหนง โดยมมลคาการซอขายท 10 ลานบาท

หนา 6

วนท 3 เมษายน 2560 ทประชมสามญผ ถอหนประจ าป 2560 ผ ถอหนมมตอนมตรายการดงตอไปน

- การจดสรรก าไรสทธประจ าปในอตรารอยละ 5 ไวเปนทนส ารองตามกฎหมาย เปนจ านวนเงนรวมทงสน 219,000,000 บาท บรษทฯ จงมเงนทนส ารองตามกฎหมายทงสนเพมขนเปนจ านวน 1,124,200,000 บาท

- การยกเลกใบส าคญแสดงสทธทจะซอห นสามญของบรษทฯ ทออกและเสนอขายใหแกกรรมการและพนกงานของกลมบรษทบานป (โดยไมรวมถงกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย) ทไมถกจดสรรภายในระยะเวลาทก าหนดไวในขอก าหนดสทธของใบส าคญแสดงสทธ จ านวน 21,200,000 หนวย และ ลดทนจดทะเบยนของบรษทฯ จ านวน 212,000,000 บาท จากทนจดทะเบยนเดมจ านวน 30,956,920,000 บาท เปนจ านวน 30,744,920,000 บาท

- การออกและเสนอขายหนสามญทออกใหมของบรษทฯ ภายใตโครงการเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (BPP-ESOP) โดยเปนการ จดสรรหนเพมทนจ านวนไมเกน 30,000,000 ห น มลคาทตราไวหนละ 10 บาท และพจารณาอนมตการเพมทนจดทะเบยนของบรษทฯ จ านวน 300,000,000 บาท เพอใหสอดคลองกบโครงการ BPP-ESOP จากทนจดทะเบยนเดมจ านวน 30,744,920,000 บาท เปนจ านวน 31,044,920,000 บาท โดยด าเนนการจดทะเบยนเพมทนกบกระทรวงพาณชยเมอวนท 25 เมษายน 2560

วนท 11 พฤษภาคม 2560 บรษท Zouping Peak CHP Co., Ltd ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ 70 ไดลงนามในสญญาซอขายสนทรพย กบ บรษท Xiwang Group Co., Ltd ซงเปนผ รวมทนเดม เพอขยายก าลงการผลตของโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวม ณ มณฑล ซานตง สาธารณรฐประชาชนจน เปนเงนลงทนทงสนจ านวน 220 ลานหยวน (เทยบเทาประมาณ 1,104 ลานบาท) โดยการลงทนครงนเพมก าลงการผลตไฟฟา 25 เมกะวตต และ ผลตไอน าจ านวน 220 ตนตอชวโมง ท าใหก าลงการผลตไฟฟารวม ณ โรงไฟฟาโจวผง เพมเปน 125 เมกะวตต และ ผลตไอน ารวม 670 ตนตอชวโมง

วนท 17 กรกฎาคม 2560 บรษทฯ ผานบรษท Banpu Renewable Singapore Pte. Ltd. (BRS) ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ 100 เขาท าสญญาการลงทนในสดสวนรอยละ 100 ภายใตโครงสรางการลงทนแบบทเค เพอการพฒนาโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยเพมเตมจ านวน 2 โครงการ ไดแก โครงการฮโรชมา จงหวดฮโรชมา มก าลงการผลต 8 เมกะวตต และ โครงการเคเซนนมะ จงหวดมยาง มก าลงการผลต 20 เมกะวตต

วนท 1 พฤศจกายน 2560 บรษทฯ บรษทฯ ผานบรษท Banpu Renewable Singapore Pte. Ltd. (BRS) ซงเปนบรษทยอยทบรษทฯ ถอหนในสดสวนรอยละ 100 เขาท าสญญาการลงทนในสดสวนรอยละ 51 ภายใตโครงสรางการลงทนแบบทเค เพอการพฒนาโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยเพมเตมจ านวน 1 โครงการ ไดแก โครงการยามางาตะ อเดะ มก าลงการผลต 200 เมกะวตต และไดรบสทธในการลงทนเพมเตมรอยละ 34 เมอโครงการเรมกอสราง และอกรอยละ 15 เมอโครงการเปดด าเนนการเชงพาณชย จงท าใหบรษทฯ มโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยจ านวนทงสน 13 โครงการ และมก าลงการผลตรวม 358.4 เมกะวตต เปนก าลงการผลตตามสดสวนทบรษทฯ ลงทนจ านวน 233.3 เมกะวตต

หนา 7

วนท 21 กมภาพนธ 2561 ทประชมคณะกรรมการบรษทไดมมตอนมตใหบรษทฯ จายเงนปนผลในอตราหนละ 0.60 บาท เปนการจายเงนปนผลส าหรบผลการด าเนนงาน ประจ าป 2560 งวด 1 มกราคม – 31 ธนวาคม 2560 ซงไดจายเงนปนผลระหวางกาลไปแลว ใหแกผ ถอหนจ านวน 3,048,235,000 หน ทจ านวนหนละ 0.30 บาท เมอวนท 27 กนยายน 2560 ดงนนคงเหลอจายเงนปนผลส าหรบผลการด าเนนงานประจ าป 2560 ในงวดนอกหนละ 0.30 บาท จงเสนอใหบรษทฯ จายเงนปนผลจากก าไรสะสมและผลการด าเนนงานงวดวนท 1 กรกฎาคม - 31 ธนวาคม 2560 ใหแกผ ถอหนจ านวน 3,050,881,700 หน จ านวนหนละ 0.30 บาท โดยจายจากก าไรทไดรบยกเวนไมตองน ามารวมค านวณภาษเงนไดนตบคคล ซงผ รบเงนปนผลจะไมไดรบเครดตภาษ ก าหนดจายเงนปนผลในวนท 26 เมษายน 2561 ทงนจ านวนหนดงกลาวยงไมรวมหนทอาจจะเพมขนจากการใชสทธซอหนสามญของใบส าคญแสดงสทธซอหนสามญของบรษทฯ ใหแกกรรมการและพนกงานของกลมบรษท บานป จ ากด (มหาชน) (BPP-W) และ การเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (BPP-ESOP)

หนา 8

1.3 โครงสรางการถอหนของกลมบรษท

ภาพรวมการประกอบธรกจของกลมบรษท ปจจบนบรษทฯ บรษทยอยและบรษทรวม ด าเนนธรกจหลกทส าคญ คอ ธรกจไฟฟา (Power Business) และธรกจพลงงานทดแทน (Renewable Energy Business) รายละเอยดดงน

ธรกจไฟฟา (Power Business) ประกอบดวยบรษทยอยและบรษทรวม ดงน

บรษท ลกษณะธรกจ สดสวนการถอหน

1) บรษท บานป เพาเวอร จ ากด(มหาชน) ลงทนในธรกจพลงงาน -

2) PT ITM Banpu Power ลงทนในธรกจพลงงาน 30.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด(มหาชน))

3) Hongsa Power Company Limited ผลตและจ าหนาย

กระแสไฟฟา

40.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด(มหาชน))

4) Phu Fai Mining Company Limited ลงทนในธรกจพลงงาน 37.50%

(ถอหนโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด(มหาชน))

5) บรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด ลงทนในธรกจพลงงาน 99.99%

(ถอหนโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด(มหาชน))

6) Banpu Power International Limited ลงทนในธรกจพลงงาน 100.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด(มหาชน))

7) Banpu Power Investment Co., Ltd. ลงทนในธรกจพลงงาน

ไฟฟา

100.00%

(ถอหนโดย Banpu Power International Ltd.)

8) บรษท บแอลซพ เพาเวอร จ ากด ผลตและจ าหนาย

กระแสไฟฟา

50.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด)

9) Zouping Peak Pte. Ltd. ลงทนในธรกจพลงงาน

ไฟฟา

100.00%

(ถอหนโดย Banpu Power Investment Co., Ltd.)

10) Shijiazhuang Chengfeng Cogen

Co., Ltd

ผลตและจ าหนาย

กระแสไฟฟาและไอน า

100.00%

(ถอหนโดย Banpu Power Investment Co., Ltd.)

ธรกจไฟฟา ธรกจพลงงานทดแทน

หนา 9

11) Banpu Investment (China) Co., Ltd ลงทนในธรกจพลงงาน

ไฟฟา

100.00%

(ถอหนโดย Banpu Power Investment Co., Ltd.)

12) Pan-Western Energy Corporation

LLC

ลงทนในธรกจพลงงาน 100.00%

(ถอหนโดย Banpu Power Investment Co., Ltd.)

13) Shanxi Lu Guang Power Co., Ltd. ผลตและจ าหนาย

กระแสไฟฟา

30.00%

(ถอหนโดย Banpu Power Investment Co., Ltd.)

14) Zouping Peak CHP Co.,Ltd. ผลตและจ าหนาย

กระแสไฟฟาและไอน า

70.00%

(ถอหนโดย Zouping Peak Pte. Ltd..)

15) Banpu Power trading (Shandong)

Co., Ltd

Power Trading 100.00%

(ถอหนโดย Banpu Investment (China) Co., Ltd.)

16) Banpu Power trading (Hebei) Co.,

Ltd

Power trading 100.00%

(ถอหนโดย Banpu Investment (China) Co.,Ltd.)

17) Tangshan Banpu Heat and Power

Co., Ltd.

ผลตและจ าหนาย

กระแสไฟฟาและไอน า

87.92%

(ถอหนโดย Pan-Western Energy Corporation LLC)

12.08%

(ถอหนโดย Banpu Investment (China) Co., Ltd.)

ธรกจพลงงานทดแทน (Renewable Business) ประกอบดวยบรษทยอยและบรษทรวม ดงน

บรษท ลกษณะธรกจ สดสวนการถอหน

18) บรษท บานป เพาเวอร (เจแปน) จ ากด ลงทนในธรกจพลงงาน

ทดแทน

100.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด(มหาชน))

19) บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ

จ ากด

ลงทนในธรกจพลงงาน

ทดแทน

99.99%

(ถอหนโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด(มหาชน))

20) BPP Renewable Investment (China)

Co., Ltd

ลงทนในธรกจพลงงาน

ทดแทน

100.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

21) Macao Deyuan Energy-Saving &

Environmental Protection

Technology Co., Ltd

ลงทนในธรกจโรงไฟฟา

พลงงานแสงอาทตย

100.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

22) Banpu Renewable Singapore Pte.

Ltd.

ลงทนในธรกจพลงงาน

ทดแทน

100.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

23) Aizu Energy Pte. Ltd. ลงทนในธรกจพลงงาน

ทดแทน

75.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

หนา 10

บรษท ลกษณะธรกจ สดสวนการถอหน

24) Akira Energy Limited ลงทนในธรกจพลงงาน

ทดแทน

100.00%

(ถอหนโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

25) Anqiu Huineng New Energy Co.,

Ltd.

ลงทนในธรกจโรงไฟฟา

พลงงานแสงอาทตย

100.00%

(ถอหนโดย BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd)

26) Weifang Tian’en Jinshan

Comprehensive Energy Co., Ltd

ลงทนในธรกจโรงไฟฟา

พลงงานแสงอาทตย

100.00%

(ถอหนโดย BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd)

27) Dongping Haoyuan Solar Power

Generation Co., Ltd

ลงทนในธรกจโรงไฟฟา

พลงงานแสงอาทตย

100.00%

(ถอหนโดย BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd)

28) Anqiu City Hui’en PV Technology

Co., Ltd

ลงทนในธรกจโรงไฟฟา

พลงงานแสงอาทตย

100.00%

(ถอหนโดย BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd)

29) Jiaxing Deyuan Technology Co., Ltd ลงทนในธรกจโรงไฟฟา

พลงงานแสงอาทตย

100.00%

(ถอหนโดย BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd)

30) Akira Energy (South) Limited ลงทนในธรกจพลงงาน

ทดแทน

100.00%

(ถอหนโดย Akira Energy Limited)

นโยบายการแบงการด าเนนงานของบรษทในกลม

บรษทยอยของกลมธรกจไฟฟาด าเนนการผลตและจ าหนายไฟฟาจากโรงไฟฟาถานหนขนาดใหญตงอยในประเทศไทย สาธารณรฐประชาชนจน สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว นอกจากนนบรษทฯ ขยายการลงทนไปยงธรกจการผลตไฟฟาพลงงานหมนเวยนจากพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป นและสาธารณรฐประชาชนจน

หนา 11

โครงสรางกลมบานป เพาเวอร

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 (สวนทถอหนทางตรงและทางออมเกนกวารอยละ 10 ขนไป)

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด

(มหา น)

บรษท บแอลซพ เพาเวอร จ ากด

50.00%

Tangshan BanpuHeat and Power

Co., Ltd.

12.08%

100.00%

100.00%

Zouping Peak

Pte. Ltd.

100.00%

Banpu Investment (China) Co., Ltd.

Shijiazhuang Chengfeng

Cogen Co., Ltd

Pan-Western Energy

Corporation LLC

Zouping Peak

CHP Co., Ltd

70.00%

100.00%

87.92%

Banpu Power

Investment Co., Ltd.

100.00%

100.00%

Hongsa Power

Company Limited

40.00%

Phu Fai Mining Company Limited

37.50%

99.99%

บรษท บานป โคลเพาเวอร จ ากด

Aizu Energy

Pte. Ltd.

99.99%

75.00%

Akira Energy (South)

Limited

100.00%

Shanxi Lu Guang

Power Co., Ltd.

30.00%

Akira Energy

Limited

100.00%

Banpu Renewable

Singapore Pte. Ltd.

100.00%บรษท บานป รนวเอเบล

เอนเนอรจ จ ากด

Banpu Power

International Limited

100.00%

Anqiu Huineng New Energy Co., Ltd.

100.00%

Macao Deyuan Energy-saving

& Environmental protection

Technology Co., Ltd

100.00%100.00%Weifang Tian’en Jinshan

Comprehensive Energy Co., Ltd.

100.00%Dongping Haoyuan

Solar Power GenerationCo., Ltd.

BPP Renewable Investment (China)

Co., Ltd.

30.00%

PT ITM Banpu

Power

บรษท บานป เพาเวอร เจแปน จ ากด

100.00%

100.00%

Anqiu City Hui’en PV Technology Co., Ltd.

100.00%

Jiaxing DeyuanTechnology Co., Ltd.

Banpu Power Trading

(Hebei) Co., Ltd.

Banpu Power Trading

(Shandong) Co., Ltd.

100.00%

100.00%

หนา 12

1.4 ความสมพนธกบกลมธรกจของผถอหนใหญ

ผ ถอหนใหญของบรษทฯ คอ บรษท บานป จ ากด (มหาชน) “บานป” ซงเปนบรษทจดหาพลงงานครบวงจร ครอบคลม

ทงธรกจตนน า (Up-stream) ไดแก ธรกจถานหนและพลงงานทางเลอกอนๆ ธรกจกลางน า (Mid-stream) ไดแก

ธรกจการขนสงและการตลาด รวมถงธรกจปลายน า (Down-stream) ไดแก ธรกจไฟฟาทงจากเชอเพลงพนฐานและ

พลงงานหมนเวยนทงในประเทศและตางประเทศ ทงนในการด าเนนธรกจการผลตไฟฟาและพลงงานทางเลอกตางๆ

บรษทฯ มธรกรรมและความรวมมอทางธรกจกบ บานปและบรษทในกลม บานป เชน มการใชบรการหนวยงาน

สนบสนนจาก บานป ผานการบรการตามสญญาการบรหารจดการ ซงครอบคลมบรการ การใหค าปรกษาและความ

ชวยเหลอดานบญชและการเงน การตรวจสอบภายใน กฎหมาย หนวยงานสนบสนนกลาง เทคโนโลยและสารสนเทศ

ทรพยากรบคคล และการบรหารจดการทรพยสน ในขณะเดยวกน บรษทฯ ใหบรการแก บานปและบรษทยอย

ส าหรบการด าเนนธรกจในสาธารณรฐประชาชนจน ผาน การบรการตามสญญาบรการใหค าปรกษา

หนา 13

2. ลกษณะการประกอบธรกจ

โครงสรางรายได

ในระยะ 3 ปทผานมา ส าหรบสนสดวนท 31 ธนวาคม

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) และ บรษทยอย

ผลตภณฑหรอบรการ

ด าเนน การโดย

% การ ถอหนของบรษท

ป 2560 ป 2559 ป 2558 รายได

(ลานบาท) % รายได

(ลานบาท) % รายได

(ลานบาท) %

รายไดจาก การขาย

1. ไฟฟา BPIC 100.00 2,870.89 44.72 2,852.83 51.48 3,242.47 57.59

BPPRIC* 100.00 659.44 10.27 102.75 1.85 - -

2. ไอน า BPIC 100.00 2,519.82 39.25 2,237.63 40.38 2,058.20 36.56

3. รายไดจากการขายอน**

BPIC 100.00 369.10 5.75 348.44 6.29 329.23 5.85

รวมรายไดจากการขาย 6,419.25 100.00 5,541.65 100.00 5,629.90 100.00

สวนแบงก าไร (ขาดทน) จากเงนลงทนในบรษทรวมตามวธสวนไดเสย*** 3,682.25 3,513.18 1,895.19

รายไดและสวนแบงก าไรจากการรวมคารวม 10,101.50 7,525.09 7,358.12

หมายเหต:

* BPPRIC เปนบรษทยอยฯ ทลงทนในโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน โดยเรมด าเนนการลงทนในป 2559 เปนปแรก และมผลการด าเนนเตมปในป 2560

** รายไดจากการขายอนของบรษทฯ ประกอบไปดวย รายไดจากการขายน ารอน น าหลอเยน รวมถงเงนสนบสนนจากรฐบาลจนเพอใชในการด าเนนงานใหเปนไปตามมาตรฐานสงแวดลอม นอกจากนน ในกรณทอตราไฟฟาและไอน าไมสามารถสะทอนการปรบตวเพมขนของราคาถานหนไดอยางเพยงพอ บรษทฯ อาจไดรบเงนสนบสนนจากรฐบาลจนเปนกรณๆ ไป

*** บรษทฯ มไดรบรรายไดจากธรกจไฟฟาในประเทศในสวนของรายไดจากการขายทมสดสวนการถอหนทนอยกวาหรอเทากบรอยละ 50 อนไดแก โรงไฟฟาบแอลซพ และ โรงไฟฟาหงสา

หนา 14

2.1 ลกษณะผลตภณฑหรอบรการ

2.1.1) โรงไฟฟาเ อเพลงหลก

1. Banpu Power Investment Co., Ltd (BPIC)

บรษทฯ ถอหนรอยละ 100 ของทนช าระแลว ใน Banpu Power Investment Co., Ltd (BPIC) ซงจดทะเบยน

อยในประเทศสงคโปร โดยผานบรษท บานป เพาเวอร อนเตอรเนชนแนล จ ากด (BPPI) มการลงทนใน

โรงไฟฟาพลงงานรวม (Combined Heat and Power, CHP) ในเขตภาคเหนอของสาธารณรฐประชาชนจน

จ านวน 3 แหง โดยมก าลงการผลตตดตงจ านวน 298 เมกะวตต และก าลงการผลตไอน า 1,168 ตนตอชวโมง

รวมเปน 509 เมกะวตตเทยบเทา ซงมรายละเอยดดงน

1. โรงไฟฟาพลงงานรวมลวนหนาน (Luannan) ตงอยในเขตลวนหนาน เมองถงซาน มณฑลเหอเปย เปนโรงไฟฟาทผลตไฟฟาและไอน า โดยใชถานหนเปนเชอเพลง มก าลงการผลตตดตงจ านวน 100 เมกะวตต และก าลงการผลตไอน า 128 ตนตอชวโมง รวมเปน 123 เมกะวตตเทยบเทา 2. โรงไฟฟาพลงงานรวมเจงตง (Zhengding) ตงอยในเขตเจงตง เมองสอเจยจวง มณฑลเหอเปย เปนโรงไฟฟาทผลตทงไฟฟา ไอน า น ารอน และน าเยน โดยใชถานหนเปนเชอเพลง มก าลงการผลตตดตงจ านวน 73 เมกะวตต และก าลงการผลตไอน า 370 ตนตอชวโมง รวมเปน 139 เมกะวตตเทยบเทา

3. โรงไฟฟาพลงงานรวมโจวผง (Zouping) ตงอยในเขตโจวผง เมองบนโจว มณฑลซานตง เปนโรงไฟฟาทผลตทงไฟฟาและไอน า โดยใชถานหนเปนเชอเพลงมก าลงการผลตตดตงจ านวน 125 เมกะวตต และก าลงการผลตไอน า 670 ตนตอชวโมง รวมเปน 247 เมกะวตตเทยบเทา โดย BPIC ถอหนทรอยละ 70 จงท าใหมก าลงการผลตเทากบ 173 เมกะวตตเทยบเทา ตามสดสวนการลงทน

หนา 15

2. บรษท บแอลซพ เพาเวอร จ ากด (BLCP)

บรษทฯ ถอหนรอยละ 50 ของทนช าระแลว ในบรษท บแอล

ซพ เพาเวอร จ ากด ซงเปนผ ผลตไฟฟาเอกชนรายใหญ

(Independent Power producer, IPP) เปนโรงไฟฟาพลง

ความรอนถานหนขนาด 1,434 เมกะวตต ประกอบดวย

โรงไฟฟาขนาดก าลงการผลตตดตง 717 เมกะวตต จ านวน

2 หนวยการผลต โดยใชถานหนคณภาพดชนดบทมนส

(Bituminous) เปนเชอเพลง โดยการน าเขาจากประเทศออสเตรเลยเปนหลก ตงอยทนคมอตสาหกรรมมาบตาพด

จงหวดระยอง มสญญาซอขายไฟฟา (Power Purchase Agreement - PPA) กบการไฟฟาฝายผลตแหงประเทศ

ไทยอายสญญา 25 ป นบตงแตวนเปดด าเนนการเชงพาณชยของหนวยการผลตท 2 โรงไฟฟา BLCP เรมกอสราง

ในเดอนสงหาคม 2546 และเปดด าเนนการเชงพาณชยส าหรบหนวยการผลตทหนง เดอนตลาคม 2549 หนวย

การผลตทสองเปดด าเนนการเชงพาณชยเดอนกมภาพนธ 2550 ปจจบนโรงไฟฟา BLCP ไดเปดด าเนนการเชง

พาณชยมาแลวเปนเวลา 10 ป

3. Hongsa Power Company Limited (HPC)

บรษทฯ ไดรวมทนกบบรษทยอย ของบรษท ผลตไฟฟา

ราชบรโฮลดง จ ากด (มหาชน) (RATCH) และ Lao

Holding State Enterprise (LHSE) ซงเปนรฐวสาหกจของ

รฐบาลสาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว (สปป.

ลาว) เพอรวมจดตง Hongsa Power Company Limited

(HPC) และ Phu Fai Mining Company Limited (PFMC)

โดยทงสองบรษทมวตถประสงคเพอกอสรางและบรหารโรงไฟฟาหงสาใน สปป. ลาว โดยมสาระส าคญการรวม

ทนสรปไดดงน

− HPC ไดรบสมปทานจากรฐบาลลาวใหเปนผทมสทธในการพฒนา กอสราง และประกอบกจการโรงไฟฟาหง

สา โดยสทธตามสมปทานเรมตงแตเดอนพฤศจกายน 2552 จนถงวนครบก าหนด 25 ปนบแตวนเปด

ด าเนนการเชงพาณชยของหงสาหนวยท 3 ในเดอนมนาคม 2559 โดยมสดสวนการถอหนดงน BPP ถอหน

รอยละ 40 RATCH ถอหนรอยละ 40 และ LHSE ถอหนรอยละ 20

− PFMC ไดรบสมปทานในการท าเหมองถานหนลกไนต มสดสวนถอหนดงน BPP ถอหนรอยละ 37.5

RATCH ถอหนรอยละ 37.5 และ LHSE ถอหนรอยละ 25

หนา 16

โรงไฟฟาหงสา ตงอยในเมองหงสา แขวงไชยบร สปป ลาว เปนโรงไฟฟาปากเหมองทใชพลงงานถานหนลกไนต

มก าลงการผลตตดตงรวมจ านวน 1,878 เมกะวตต ประกอบดวยหนวยผลตไฟฟาจ านวน 3 หนวย หนวยละ 626

เมกะวตต หนวยการผลตท 1 เปดด าเนนการเชงพาณชยเมอวนท 2 มถนายน 2558 หนวยการผลตท 2 เปด

ด าเนนการเชงพาณชยเมอวนท 2 พฤศจกายน 2558 และหนวยการผลตท 3 เปดด าเนนการเชงพาณชยใน

เดอนมนาคม 2559

4. โครงการโรงไฟฟาซานซลกวง (Shanxi Lu Guang)

บรษทฯ ถอหนรอยละ 100 ของทนช าระแลวใน Banpu Power Investment Co., Ltd (BPIC) ทไดลงนามใน

สญญารวมทนเพอศกษาและรวมพฒนาโครงการโรงไฟฟา Shanxi Lu Guang (SLG) ซงเปนโครงการโรงไฟฟา

พลงความรอนถานหนแหงใหมขนาด 1,320 เมกะวตต ตงอยในเมองฉางจอ มณฑลซานซ สาธารณรฐประชาชน

จน (หางจากเหมองถานหน Gaohe ประมาณ 3 กโลเมตร) ผ ถอหนและสดสวนการถอหนประกอบดวย BPIC

รอยละ 30 บรษท Gemeng International Energy Co., Ltd (Gemeng) รอยละ 35 และ บรษท Shanxi Lu’an

Mining Group (Lu’an) รอยละ 35 อนง Lu’an เปนหนงในผ รวมทนในบรษท Shanxi Gaohe Energy

Company Limited ซงถอหนและด าเนนการเหมองถานหน Gaohe ในมณฑลซานซ (สดสวนการถอหน

ประกอบดวย Lu’an รอยละ 55 และบานป ถอหนทางออมรอยละ 45) โครงการโรงไฟฟาแหงนไดรบอนมต

โครงการขนสดทายจากคณะกรรมการการพฒนาและปฎรปแหงมณฑลซานซ (Shanxi Provincial Development

and Reform Commission) เมอเดอนพฤศจกายน 2558 และอยระหวางการกอสราง ทงน บรษทฯ คาดวา

โครงการโรงไฟฟา SLG จะสามารถเปดด าเนนการเชงพาณชยไดภายในป 2562 เมอเปดด าเนนการแลวจะ

จ าหนายไฟฟาใหแกมณฑลหเปย

ขอมลเบองตนของโครงการโรงไฟฟา Shanxi Lu Guang :

ก าลงการผลต : 1,320 เมกะวตต (2 x 660 เมกะวตต) เทคโนโลยการผลต : เทคโนโลยถานหนสะอาดอลตรา-ซเปอรครทเคล (Ultra-super critical) ปรมาณการใชถานหน : ประมาณ 3.2 ถง 3.5 ลานตนตอป แหลงถานหน : จากเหมอง Gaohe (ใชสายพานในการล าเลยงถานหน) เหมองของ

Lu’an และจากเหมองอนๆ โครงสรางผ ถอหน : Gemeng (รอยละ 35), Lu’an (รอยละ 35), และ BPIC (รอยละ 30) มลคาโครงการ : ประมาณ 5,200 ลานหยวน (เทยบเทากบ 755 ลานเหรยญสหรฐฯ) เรมด าเนนการเชงพาณชย : ภายในป 2562

หนา 17

2.1.2) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย

1. โรงไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยของบรษทฯ ในสาธารณรฐประ า นจน

บรษทฯ ถอหนรอยละ 100 ของทนช าระแลวในบรษท BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd โดย

ลงทนในโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 6 โครงการ รวมก าลง

การผลตทงสน 152.09 เมกะวตต ไดแก โครงการจนซาน โครงการฮยเหนง โครงการเฮาหยวน โครงการฮยเอน

โครงการเตอหยวน และ โครงการซงหย

1. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยจนซาน ตงอยทเมองเวยฟาง มณฑลซานตง สาธารณรฐประชาชนจน มก าลงการผลตทงสน 28.95 เมกะวตต โดยเรมรบรผลประกอบการจากการด าเนนการเชงพาณชย ในเดอนกนยายน 2559 มโครงสรางราคารบซอไฟฟาระยะยาวแบบ Feed-in Tariff (FIT) ระยะเวลา 20 ป

2. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยฮยเหนง ตงอยทเมองเวยฟาง มณฑลซานตง สาธารณรฐประชาชนจน มก าลงการผลตทงสน 21.50 เมกะวตต โครงการฮยเหนงประกอบดวย 2 โครงการ คอ โครงการฮยเหนง 1 มก าลงการผลต 10.43 เมกะวตต และโครงการฮยเหนง 2 มก าลงการผลต 11.08 เมกะวตต โดยเรมรบรผลประกอบการจากการด าเนนการเชงพาณชย ในเดอนกรกฏาคม 2559 มโครงสรางราคารบซอไฟฟาระยะยาวแบบ Feed-in Tariff (FIT) ระยะเวลา 20 ป

3. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยเฮาหยวน ตงอยทเมองไทอน มณฑลซานตง สาธารณรฐประชาชนจน มก าลงการผลตทงสน 20.00 เมกะวตต โดยเรมรบรผลประกอบการจากการด าเนนการเชงพาณชย ในเดอนตลาคม 2559 ซงมโครงสรางราคารบซอไฟฟาระยะยาวแบบ Feed-in Tariff (FIT) ระยะเวลา 20 ป

4. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยฮยเอน ตงอยทเมองเวยฟาง มณฑลซานตง สาธารณรฐประชาชนจน ม

ก าลงการผลตทงสน 18.50 เมกะวตต โดยเรมรบรผลประกอบการจากการด าเนนการเชงพาณชย ในเดอนมกราคม 2560 ซงมโครงสรางราคารบซอไฟฟาระยะยาวแบบ Feed-in Tariff (FIT) ระยะเวลา 20 ป

5. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยเตอหยวน ตงอยทเมองเจยซาน มณฑลเจอเจยง สาธารณรฐประชาชนจน มก าลงการผลตทงสน 51.64 เมกะวตต โดยเรมรบรผลประกอบการจากการด าเนนการเชงพาณชย ในเดอนกมภาพนธ 2560 ซงมโครงสรางราคารบซอไฟฟาระยะยาวแบบ Feed-in Tariff (FIT) ระยะเวลา 20 ป

6. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยซงหย ตงอยทเมองไทอน มณฑลซานตง สาธารณรฐประชาชนจน มก าลงการผลตทงสน 10.30 เมกะวตต โดยเรมรบรผลประกอบการจากการด าเนนการเชงพาณชย เดอนกรกฎาคม 2560 ซงมโครงสรางราคารบซอไฟฟาระยะยาวแบบ Feed-in Tariff (FIT) ระยะเวลา 20 ป

หนา 18

2. โครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยของบรษทฯ ในประเทศญปน

บรษทฯ ไดเรมขยายฐานการลงทนของกลมบรษทไปยงกลมการผลตไฟฟาพลงงานหมนเวยน ตงแตตนป 2557 โดย

ลงทนในโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป นผานบรษทยอย ปจจบนมจ านวน 13 โครงการ

ดงน

1. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยโอลมเปย (Olympia) เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยทม

ก าลงการผลตไฟฟารวมทงสน 10.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ซงบรษทฯ ลงทนในสดสวนรอยละ 40

โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยโอลมเปยประกอบดวย 5 โครงการ ไดแก

1.1 โรงไฟฟาฮตาช โอมยะ ตงอยในจงหวดอบาราก มก าลงการผลตไฟฟาตดตง 2 เมกะวตต(กระแสสลบ) เปดด าเนนการเชงพาณชยในเดอนกรกฎาคม 2556,

1.2 โรงไฟฟาฮตาช โอมยะ 2 ตงอยในจงหวดอบาราก จงหวดกนมะ มก าลงการผลตไฟฟาตดตง 2 เมกะวตต(กระแสสลบ) เปดด าเนนการเชงพาณชยใน เดอนมกราคม 2558

1.3 โรงไฟฟาโอเซโนะ ซาโตะ คาตะชนะ ตงอยในจงหวดกนมะ มก าลงการผลตไฟฟาตดตง 2 เมกะวตต (กระแสสลบ) เปดด าเนนการเชงพาณชยใน เดอนมกราคม 2558

1.4 โรงไฟฟาซากระ 1 ตงอยในจงหวดโทชง มก าลงการผลตไฟฟาตดตง 2 เมกะวตต (กระแสสลบ) เปดด าเนนการเชงพาณชยในเดอนธนวาคม 2558

1.5 โรงไฟฟาซากระ 2 ตงอยในจงหวดโทชง มก าลงการผลตไฟฟาตดตง 2 เมกะวตต (กระแสสลบ) เปดด าเนนการเชงพาณชยในเดอนตลาคม 2558

2. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยฮโนะ (Hino) เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยทมก าลงการ

ผลตไฟฟา 3.50 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดชงะ ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนในสดสวนรอย

ละ 75 เปดด าเนนการเชงพาณชยในเดอนพฤษภาคม 2559

3. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยอวาจ (Awaji) เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยทมก าลงการ

ผลตตดตง 8.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดเฮยวโงะ ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนในสดสวน

รอยละ 75 เปดด าเนนการเชงพาณชยในเดอนพฤษภาคม 2560

4. โครงการนารไอส (Nari Aizu) อยระหวางการกอสราง เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยทม

ก าลงการผลตตดตง 20.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดฟกชมะ ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนใน

สดสวนรอยละ 75 คาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป 2561

5. โครงการยามางาตะ (Yamagata) อยระหวางการกอสราง เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยท

มก าลงการผลตตดตง 20.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดยามางาตะ ประเทศญป น ซงบรษทฯ

ลงทนในสดสวนรอยละ 100 คาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป 2561

หนา 19

6. โครงการมกะวะ (Mukawa) อยระหวางการกอสราง เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยทมก าลง

การผลตตดตง 17.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดฮอกไกโด ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนใน

สดสวนรอยละ 56 คาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป 2561

7. โครงการยาบก (Yabuki) อยระหวางการพฒนา เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตย มก าลงการ

ผลตตดตง 7.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดฟกชมา ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนในสดสวนรอย

ละ 75 คาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป 2562

8. โครงการคโรคาวะ (Kurokawa) อยระหวางการพฒนา เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตย

มก าลงการผลตตดตง 18.90 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดมยาง ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนใน

สดสวนรอยละ 100 คาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป 2562

9. โครงการ ราคาวะ (Shirakawa) อยระหวางการพฒนา เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตย

มก าลงการผลตตดตง 10.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดฟกชมะ ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนใน

สดสวนรอยละ 100 คาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป 2562

10. โครงการเคซเซนนมะ (Kessenuma) อยระหวางการพฒนา เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตย

มก าลงการผลตตดตง 20.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดมยาง ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนใน

สดสวนรอยละ 100 คาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป 2562

11. โครงการฮโร มา (Hiroshima) อยระหวางการพฒนา เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตย มก าลง

การผลตตดตง 8.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดฮโรชมา ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนในสดสวน

รอยละ 100 คาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป 2562

12. โครงการโอนาม (Onami) อยระหวางการพฒนา เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตย มก าลงการ

ผลตตดตง 16.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดฟกชมา ประเทศญป น ซงบรษทฯ ลงทนในสดสวน

รอยละ 75 คาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป 2563

13. โครงการยามางาตะ อเดะ (Yamagata Iide) อยระหวางการพฒนา เปนโครงการผลตไฟฟาจากพลงงาน

แสงอาทตย มก าลงการผลตตดตง 200.00 เมกะวตต (กระแสสลบ) ตงอยในจงหวดยามางาตะ ประเทศญป น

ซงบรษทฯ ลงทนในสดสวนรอยละ 51 และไดรบสทธในการลงทนเพมเตมรอยละ 34 เมอโครงการเรมกอสราง

และอกรอยละ 15 เมอโครงการเปดด าเนนการเชงพาณชย โดยคาดวาจะเปดด าเนนการเชงพาณชยไดในป

2566

หนา 20

2.2 การตลาดและการแขงขน

(ก) นโยบายการตลาด

1. โรงไฟฟาถานหนในประเทศไทย

กลยทธในการแขงขน

ในชวงระยะเวลาทผานมาประเทศไทยมการตนตวในเรองความส าคญของสงแวดลอมโดยมการปรบปรงกฎหมายและ

มาตรฐานตางๆ ใหสงขน ตลอดจนมการตอตานโครงการโรงไฟฟาถานหนในพนทตางๆ ทวประเทศ ซงบรษทฯ ให

ความส าคญกบการรกษาสงแวดลอมและการยอมรบของชมชนเปนหลก ตลอดจนปฏบตตามกฎหมายและมาตรฐาน

ตางๆ อยางเครงครด โดยบรษทฯ มการลงทนในการปรบปรงประสทธภาพโรงไฟฟาและบ ารง รกษาอปกรณเพอลด

มลภาวะตอสงแวดลอมอยางตอเนอง รวมถงใหการสนบสนนกจกรรมและการท าความเขาใจกบชมชนในพนท สงผล

ใหบรษทฯ มความสมพนธกบชมชนอยในระดบทด

นอกจากนบรษทฯ ไดเตรยมความพรอมทจะเขารวมโครงการตางๆ ททางภาครฐจะเปดรบขอเสนอ เพอตอบสนอง

นโยบาย และความตองการใชไฟฟาของประเทศ โดยค านงถงตนทนของแตละประเภทเชอเพลง ความเหมาะสมของ

เทคโนโลย รวมถงปรมาณพลงงานส ารองของประเทศ ซงรวมถงการพฒนาโครงการในพนทระเบยงเขตเศรษฐกจภาค

ตะวนออก (Eastern Economic Corridor: EEC)

คแขงขนทส าคญ

ผผลตไฟฟารายใหญในประเทศ ไดแก บรษท ผลตไฟฟา จ ากด (มหาชน) บรษทราชบรโฮลดง จ ากด (มหาชน) บรษท โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย จ ากด (มหาชน) บรษท โกลว พลงงาน จ ากด (มหาชน) และ บรษท บกรม จ ากด (มหาชน) และ บรษท กลฟ เพาเวอร เจเนอเรชน จ ากด (มหาชน)

ผผลตไฟฟาและนกลงทนจากตางประเทศ

2. ธรกจไฟฟาในสาธารณรฐประ า นจน

บรษทฯ ไดบรหารธรกจตามโอกาสของตลาด กลาวคอ ในชวงฤดหนาวทมความตองการไอน าและไอรอนสง บรษทฯ

จะผลตและจ าหนายไฟฟา ไอน าและไอรอนอยางเตมท และ เนนการบรหารประสทธภาพของการผลตเพอใหมตนทน

การผลตต า แตอยางไรกตามสถานการณราคาถานหนในตลาดโลกมผลกระทบตอราคาถานหนในประเทศ โดยในป

2560 ราคาถานหนภายในประเทศจนในชวงครงปแรกยงคงอยในระดบต า แตปรบตวสงขนอยางมนยส าคญในชวง

ครงปหลง จงท าใหราคาเฉลยทงปปรบตวสงขนใกลเคยงกบราคาสงสดในรอบ 4 ปทผานมา แมวารฐบาลไดประกาศ

ปรบราคาคาไฟในเดอนกรกฎาคม 2560 แตกยงไมสามารถสะทอนราคาตนทนถานหนทเพมขน จงสงผลกระทบตอผล

ประกอบการของบรษทฯ อยางไรกดบรษทฯ ยงคงความสามารถท าก าไรไดจากการด าเนนธรกจ โดยเนนการบรหาร

หนา 21

ประสทธภาพและการควบคมตนทนอยางรดกม นอกจากนบรษทฯ ยงมแผนในการขยายก าลงการผลตไฟฟาเพอ

ตอบสนองตอความตองการไอน าทเพมขนตามการเตบโตของเศรษฐกจในทองถนนน

ในป 2560 รฐบาลจนไดเพมความเขมงวดเกยวกบนโยบายสงแวดลอม และการควบคมมลภาวะ โดยในเดอนตลาคม

ทผานมา ทางรฐบาลจนไดเรมแผนการลดปรมาณมลพษฝ นละออง(PM) ในชวงฤดหนาวทรอยละ 15 เทยบกบปกอน

ในพนททมการเผาไหมถานหนสง และจ ากดการใชถานหนเชอเพลงหลกในโรงงานอตสาหกรรม ทงนไมไดสงผล

กระทบตอความสามารถการผลตโดยรวมของบรษทฯ เนองจากกระบวณการผลตของบรษทฯ เปนไปตามมาตรฐาน

สงแวดลอมปจจบนอยแลว รวมถงมแผนปรบปรงและเพมอปกรณควบคมสงแวดลอมเพอใหไดตามมาตรฐาน

สงแวดลอมใหมทจะบงคบใชอกดวย

ส าหรบโครงสรางอตราคาไฟฟาของโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยนน ประกอบดวย 2 สวน คอ (1.) อตราคาไฟฟาท

คด ณ จดเชอมตอเครอขายเชอมโยงไฟฟา (On-grid tariff) และ (2.) เงนสนบสนนจากรฐบาล (On-grid subsidy)

นอกจากนในบางพนทยงไดรบเงนสนบสนนเพมเตมจากรฐบาลทองถน (Local subsidy) โดยคาไฟฟาทคด ณ จด

เชอมตอเครอขายเชอมโยงไฟฟาเปนไปตามเกณฑมาตรฐานคาไฟฟาของโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวมทวไป ซง

ก าหนดโดยคณะกรรมการพฒนาและปฏรปแหงชาตจน (National Development and Reform Comission

“NDRC”) โดยจะถกปรบตามราคาถานหน เนองจากบางครงคาไฟฟาทคด ณ จดเชอมตอเครอขายเชอมโยงไฟฟาม

การเปลยนแปลง สงผลใหเงนสนบสนนจะถกปรบตามดวยเพอใหมนใจวาผผลตไฟฟาจะไดรบคาไฟฟาในระดบท

คอนขางคงท (Feed-in Tariff)

กลยทธในการแขงขน

ธรกจโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวม และ พลงงานแสงอาทตย ในสาธารณรฐประชาชนจน เปนกจการทไดรบการ

สงเสรมจากรฐบาล โดยธรกจไฟฟาพลงงานความรอนรวมมประสทธภาพสงกวาโรงไฟฟาทวๆ ไป และควบคม

มลภาวะไดดกวา ท าใหไดสทธประโยชนตางๆ ประกอบดวย การไดการประกนการขายไฟฟาใหกบการไฟฟาทองถน

ไดรบสทธพเศษในการเปนผผลตและสงไอน าและความรอนในเขตพนททไดรบอนญาตแตเพยงผ เดยว และไดรบเงน

สนบสนนจากรฐบาลทองถน ในขณะทโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยไดรบการสนบสนนจากรฐบาล ซงเปนไปตาม

นโยบายการเพมสดสวนไฟฟาจากพลงงานหมนเวยน (Renewable Energy) ตามแผนการก าหนดสดสวนพลงงาน

(Energy mix) ทเหมาะสม ทงนปจจยส าคญทสามารถน ามาใชก าหนดกลยทธแขงขน มดงน

คณภาพการใหบรการและการบรหารความสมพนธกบลกคา บรษทฯ ไดใหความส าคญกบคณภาพและบรการ คอ จดใหมความพรอมและความมนคงในการผลตและ

จ าหนายของทงไฟฟาและไอน า เพอใหสามารถตอบสนองความตองการของลกคาไดตลอดเวลาโดยเฉพาะการจายไอรอนในฤดหนาวใหกบลกคา ตลอดจนการรกษาความสมพนธทดกบลกคาบนพนฐานของความซอตรงและผลประโยชนรวมกน ท าใหไดรบความเชอถอและความไววางใจจากลกคา ในขณะเดยวกนไดมการท าสญญากบ

หนา 22

ลกคาอตสาหกรรมไอน าท าใหสามารถปรบราคาไอน าได หากคาเชอเพลงเพมสงขนกวาราคาทก าหนดไวในสญญา ท าใหบรษทฯสามารถลดภาระในเรองตนทนของคาเชอเพลงทสงขนได

การบรหารตนทน บรษทฯ จดใหมการบรหารตนทนอยางมประสทธภาพโดยเฉพาะอยางยงตนทนเชอเพลงถานหน โดยมกลยทธการจดซอและส ารองถานหนในชวงเวลาทราคาถานหนลดลง และส ารองไวใชในชวงเวลาทราคาสงตลอดจนการเพมประสทธภาพในการผลตเพอลดตนทนการผลต

ความพรอมในการปรบตวสง เนองจากตลาดในประเทศจนมการเปลยนแปลงของภาวะตลาดอยตลอดเวลา บรษทฯ จงมการตดตามภาวะ

ตลาดอยางใกลชด และคอยปรบการด าเนนธรกจใหสอดคลองกบภาวะตลาด หรอสถานการณในชวงนนๆ เพอใหสามารถเปดรบโอกาสทางธรกจหรอลดผลกระทบตอธรกจได เชน โรงไฟฟาพลงงานรวมเจงตง มการผลตน าหลอเยน (Chilled water) เพอจ าหนายในฤดรอนไดอกดวย เปนผลให บรษทฯ มความพรอมในการปรบเปลยนการจ าหนายทงไฟฟา ไอน า น ารอน และน าเยนตามปจจยตางๆ เชน ตามปรมาณการผลตไอน าทเพมขน หรอเครอขายเชอมโยงไฟฟาตองการการจายไฟฟาเพมเตม

การดแลและบ ารงรกษาระบบอปกรณตางๆ ของโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย บรษทฯ อยในระหวางพฒนาศนยขอมล (O&M Data Center) เพอใชในการบรหารการด าเนนงานและซอมบ ารง

การบรหารความสมพนธกบหนวยราชการทองถนและชมชน บรษทฯ สรางความสมพนธกบหนวยงานราชการในทองถนบนพนฐานของความเปนพนธมตรทมผลประโยชนรวมกนในการใหบรการสาธารณปโภคพนฐาน (ไฟฟาและไอน า) ใหกบชมชนทองถน สรางความนาเชอถอและความเสมอภาค ตลอดจนสนบสนนกจกรรมของชมชนอยางตอเนอง จงเปนทยอมรบจากภาครฐและชมชนวาเปนบรษทตวอยางในทองถน แมในชวงทบรษทฯ ไดรบผลกระทบจากปจจยภายนอก บรษทฯ ยงคงไดรบการสนบสนนจากหนวยงานราชการทองถนไดอยางเตมท เชน การใหเงนสนบสนนหรออนมตใหขนราคาไอน า เมอราคาถานหนเพมสงขนมาก

ความชดเจนของนโยบายพลงงานของประเทศในการสนบสนนพลงงานหมนเวยน การบรหารจดการทางดานพลงงานของประเทศ และการก าหนดนโยบายทางพลงงานทมความชดเจน ท าใหม

ความเสยงในการลงทนต า เนองจากมการก าหนดมาตรฐานส าหรบราคาพลงงานหมนเวยน และโครงสรางราคารบ

ซอไฟฟาแบบ Feed-in Tariff (FIT) ดวยรปแบบอตรารบซอไฟฟาคงทตลอดอายโครงการ พรอมดวยการใหเงน

อดหนนส าหรบการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยตงแตป 2556 เปนตนมา นอกจากนรฐบาลจนยงมนโยบาย

จดตง การทดลองซอขายคารบอนเครดต (Carbon Trading) รองรบโนบายการลดปรมาณกาซคารบอนไดออกไซด

ในประเทศและสนบสนนการลงทนในพลงงานหมนเวยนมากขน

หนา 23

คแขงขนทส าคญ

ผผลตไฟฟาและนกลงทนในประเทศและตางประเทศรายอนๆ

3. ธรกจไฟฟาในสาธารณรฐประ าธปไตยประ า นลาว (โครงการหงสาฯ)

บรษทฯ ถอหนใน HPC และ PFMC ในสดสวนรอยละ 40 และ 37.5 ตามล าดบ มก าลงการผลตไฟฟาตามสดสวนการถอหนทงสน 751 เมกะวตต ซงจะจ าหนายกระแสไฟฟาใหกบการไฟฟาฝายผลตแหงประเทศไทยตามสญญาระยะยาวประเภท IPP และจ าหนายไฟฟาบางสวนใหกบ สปป.ลาว ในป 2559 โรงไฟฟาหงสาไดเปดด าเนนการเชงพาณชยแลวทงหมด 3 หนวยการผลต

กลยทธในการแขงขน

บรษทฯ ไดตระหนกถงผลกระทบทอาจจะเกดขนตอชมชนจากโรงไฟฟาหงสา บรษทฯ จงไดมงเนนดานการสงเสรมการมสวนรวมของชมชนในพนทควบคไปกบพฒนามาตรฐานชวตความเปนอยของผคนในชมชนเหลานน ซงมาตรการดงกลาวสะทอนออกมาในรปแบบของการคดรเรมแผนงานในการพฒนาชมชนตางๆ เชน การพฒนาสาธารณปโภค น าประปา ไฟฟา ถนน การโยกยายชมชนบางสวนพรอมกบการสรางทอยอาศยใหมทดแทนในทเหมาะสม และสงเสรมการพฒนาอาชพ เปนตน

ในป 2560 บรษทฯ มการลงทนในสวนงานตางๆ เพอปรบปรงประสทธภาพและเพมศกยภาพความพรอมของโรงไฟฟาในการผลตและจ าหนายกระแสไฟฟา นอกจากนยงมการเตรยมความพรอมในการจดหาอปกรณในการซอมบ ารง และ บ ารงรกษาอปกรณ

คแขงขนทส าคญ

ผผลตไฟฟาและนกลงทนจากตางประเทศรายอนๆ

4. ธรกจไฟฟาในประเทศญปน

บรษทฯ ลงทนในโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป น ปจจบนมก าลงการผลตตดตงตาม

สดสวนการลงทนทเปดด าเนนการเชงพาณชยแลวรวม 12.6 เมกะวตต และโครงการอยระหวางการพฒนากวา 220.7

เมกะวตต

กลยทธในการแขงขน

บรษทฯ เรมลงทนในธรกจโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป น ประกอบกบศกษาและเตรยมความพรอมส าหรบการประเมนโอกาสการลงทนและการพฒนาโครงการ ทงดานพนธมตร ทมงาน และบคลากรตางๆ เพอหาโอกาสการเตบโตทางธรกจพลงงานทดแทนในประเทศญป นอยางชดเจน นอกจากนการสนบสนนของรฐบาล และการสงเสรมการลงทนของสถาบนการเงนตางๆ ยงเปนปจจยส าคญทสามารถขบเคลอนธรกจไดอยางรวดเรว

หนา 24

ระยะเวลาพฒนาโครงการสน บรษทฯ สามารถเรมตนด าเนนการผลต จ าหนายกระแสไฟฟา และสรางผลตอบแทนไดรวดเรวและคนทนไดในเวลาอนสนกวาโครงการโรงไฟฟาประเภทถานหน

ความสามารถดานการบรหารการลงทน บรษทฯ มกลยทธในการรวมมอกบพนธมตรในการแสวงหาโอกาสในการลงทน การบรหารตนทนทางการเงนจากแหลงเงนทนตางๆ เพอใหบรรลเปาหมายการลงทนในระยะยาว

ความชดเจนในนโยบายทางพลงงานของประเทศ การบรหารจดการทางดานพลงงานของประเทศ และการก าหนดนโยบายทางพลงงานทมความชดเจน ท าใหมความเสยงในการลงทนต า เนองจากมการก าหนดโครงสรางราคารบซอไฟฟาแบบ Feed-in Tariff (FIT) ดวยรปแบบอตรารบซอไฟฟาคงทตลอดอายโครงการ

คแขงขนทส าคญ

ผผลตไฟฟาและนกลงทนทองถนในญป นและจากตางประเทศ

(ข) ภาวะการตลาดและการแขงขนในธรกจไฟฟา

1. สภาพการแขงขนในธรกจไฟฟาในประเทศไทย

ภาพรวมเศรษฐกจไทยป 2560 มแนวโนมการขยายตวทดขน สญญาณฟนตวทางเศรษฐกจทเรมชดเจนในไตรมาส

ท 4 รฐบาลคาดการณแนวโนมเศรษฐกจไทยขยายตวรอยละ 3.9 โดยภาคการสงออกและการทองเทยวยงคงเปน

ปจจยหลกทขบเคลอนเศรษฐกจในปทผานมา รวมถงการปรบตวทดขนของภาคเอกชน ประกอบกบการลงทน

ภาครฐในโครงการขนาดใหญตางๆ ซงจะสงผลตอการบรโภคทขยายตวตอเนองในครงปหลง โดยในป 2560 ม

ก าลงการผลตตดตงไฟฟาอยทระดบ 42,433 เมกะวตต เพมขนจากป 2559 รอยละ 2 ซงความตองการไฟฟาสงสด

เกดขน ในเดอนพฤษภาคม ทระดบ 28,578 เมกะวตต สงกวาความตองการไฟฟาสงสดของป 2559 ทระดบ

26,619 เมกะวตต อย 1,959 เมกะวตต หรอคดเปนรอยละ 7 สบเนองจากการกระตนใหเกดกจกรรมทางเศรษฐกจ

ของภาครฐและเอกชน โดยมสดสวนการผลตไฟฟาจากเชอเพลงชนดตางๆ ดงน จากกาซธรรมชาตรอยละ 60 จาก

ถานหนรอยละ 18 จากพลงน ารอยละ 2 การน าเขาไฟฟารอยละ 12 พลงงานหมนเวยนรอยละ 7.8 และจากน ามน

รอยละ 0.2 (ทมา: ขอมลของป 2560 ระหวางเดอนมกราคม ถง เดอนพฤศจกายน จากส านกงานนโยบายและ

แผนงาน กระทรวงพลงงาน – EPPO )

2. สภาพการแขงขนในธรกจไฟฟาในสาธารณรฐประ าธปไตยประ า นลาว

สปป.ลาว นนมความแตกตางจากประเทศอน ๆ ในภมภาคเอเชยตะวนออกเฉยงใตกลาวคอก าลงการผลตไฟฟาของสปป.ลาวทงหมดลวนมาจากโรงไฟฟาพลงน าเพยงอยางเดยวเนองจากไมมแหลงน ามนและกาซส ารอง ทงยง

หนา 25

มถานหนเปนเชอเพลงในปรมาณจ ากด อยางไรกตาม สถานการณดงกลาวเปลยนไปนบแตป 2559 จากการเดนเครองเตมพกดของโรงไฟฟาหงสาทเปนโรงไฟฟาถานหนแหงแรกของสปป.ลาว เนองจากขอจ ากดในเรองแหลงถานหน จงยงไมมโรงไฟฟาพลงงานถานหนอนทมแผนกอสรางในระหวาง ป 2559 ถงป 2563 โดยในป 2560 สปป.ลาว มก าลงการผลตตดตงรวมโดยประมาณ 6,700 เมกะวตต อกทงมโครงการทอยระหวางการกอสรางจ านวน 5,800 เมกะวตต และอยระหวางการศกษาอก 5,000 – 6,000 เมกะวตต อยางไรกด สปป.ลาว ยงคงเปนผ สงออกกระแสไฟฟาทส าคญในภมภาค โดยภายในป 2568 สปป.ลาว ไดท าขอตกลงสงออกกระแสไฟฟาภายใตขอตกลงระหวางประเทศ จ านวน 9,000 เมกะวตตใหกบประเทศไทย 5,000 เมกะวตตใหกบประเทศเวยดนาม และ 200 เมกะวตตใหกบประเทศกมพชา (ทมา: กรมธรกจพลงงาน -Department of Energy Business (DEB) เดอน ตลาคม 2560)

3. สภาพการแขงขนในธรกจไฟฟาในสาธารณรฐประ า นจน

การเตบโตของอตสาหกรรมไฟฟาในประเทศจน มอตราการเจรญเตบโตของปรมาณการใชไฟฟาในประเทศดงน

หนวย ป 2560 ป 2559 ป 2558

อตราการเจรญเตบโตของการใชไฟฟารวม รอยละ 6.6 5 0.5 อตราการเจรญเตบโตการใชไฟฟาของภาคอตสาหกรรม รอยละ 3.5 2.6 -1.4 อตราการเจรญเตบโตของก าลงการผลต รอยละ 7.1 8.2 10.1 ก าลงการผลตรวม เมกะวตต 1,793,979 1,677,123 1,549,389

ทมา : ส านกงานขอมลพลงงานแหงชาต สาธารณรฐประชาชนจน “National Energy Administration” (NEA)

4. สภาพการแขงขนในธรกจไฟฟาในประเทศญปน

การเตบโตของอตสาหกรรมไฟฟาในญป น มอตราการเจรญเตบโตของปรมาณการใชไฟฟาในประเทศดงน

หนวย ป 2560 ป 2559 ป 2558

อตราการเจรญเตบโตของการใชไฟฟารวม* รอยละ 0.87 1.19 -1.20 อตราการเจรญเตบโตการใชไฟฟาของภาคอตสาหกรรม รอยละ 1.14 0.19 -1.90 อตราการเจรญเตบโตของก าลงการผลต รอยละ 2.76 4.97 5.95 ก าลงการผลตรวม** เมกะวตต 275,480 268,082 287,477

ทมา: กระทรวงเศรษฐกจ การคา และอตสาหกรรม ประเทศญป น “Ministry of Economy, Trade and Industry” (METI)

ค าอธบายเพมเตม

*อตราการเจรญเตบโตของการใชไฟฟาเปนขอมลระหวางเดอนมกราคม ถง เดอนกนยายน ป 2560 ** ก าลงการผลตรวมของป 2560 เปนตวเลขคาดการณลวงหนา (ไมรวมก าลงการผลตจากโรงไฟฟานวเคลยรทหยดด าเนนการชวคราว

หนา 26

2.3 การจดหาผลตภณฑ

(ก) ลกษณะการจดใหไดมาซงผลตภณฑ 1. สถานทตงของโรงไฟฟา

โรงไฟฟา

ประเทศไทย 1. โรงไฟฟาบแอลซพ

นคมอตสาหกรรมมาบตาพด จงหวดระยอง สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว 1. โรงไฟฟาหงสา เมองหงสา แขวงไชยบร

สาธารณรฐประชาชนจน 1. โรงไฟฟาพลงงานรวมลวนหนาน เมองถงซาน

มณฑลเหอเปย 2. โรงไฟฟาพลงงานรวมเจงตง เมองสอเจยจวง

มณฑลเหอเปย 3. โรงไฟฟาพลงงานรวมโจวผง เมองบนโจว

มณฑลซานตง 4. โครงการโรงไฟฟาซานซลกวง มณฑลซานซ 5. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยจนซาน

เมองเวยฟาง มณฑลซานตง 6. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยฮยเหนง

เมองเวยฟาง มณฑลซานตง 7. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยเฮาหยวน

เมองไทอน มณฑลซานตง 8. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยฮยเอน

เมองเวยฟาง มณฑลซานตง 9. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยเตอหยวน

เมองเจยซาน มณฑลเจอเจยง 10. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยซงหย

เมองไทอน มณฑลซานตง

โรงไฟฟาและโครงการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป น 1. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยโอลมเปย ประกอบไป

ดวย 1.1 โรงไฟฟาฮตาช โอมยะ จงหวดอบาราก 1.2 โรงไฟฟาฮตาช โอมยะ 2 จงหวดอบาราก 1.3 โรงไฟฟาโอเซโนะ ซาโตะ คาตะชนะ

จงหวดกนมะ 1.4 โรงไฟฟาซากระ 1 จงหวดโทชง 1.5 โรงไฟฟาซากระ 2 จงหวดโทชง

2. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยฮโนะ จงหวดชงะ 3. โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยอวาจ จงหวดเฮยวโงะ 4. โครงการนารไอส จงหวดฟกชมะ 5. โครงการยามางาตะ จงหวดยามางาตะ 6. โครงการมกะวะ จงหวดฮอกไกโด 7. โครงการยาบก จงหวดฟกชมะ 8. โครงการคโรคาวะ จงหวดมยาง 9. โครงการชราคาวะ จงหวดฟกชมะ 10. โครงการเคซเซนนมะ จงหวดมยาง 11. โครงการฮโรชมา จงหวดฮโรชมา 12. โครงการโอนาม จงหวดฟกชมะ 13. โครงการยามางาตะ ไออเดะ จงหวดยามางาตะ

หนา 27

แผนทแสดงทตงโรงไฟฟาของกลมบรษทฯ

หนา 28

2. ก าลงการผลตและปรมาณการผลต

บรษทฯ มก าลงการผลตและปรมาณการขายไฟฟาและไอน าในชวงป 2558 – 2560 ดงน

โรงไฟฟา หนวย 1 ม.ค. – 31 ธ.ค. 2560

1 ม.ค. – 31 ธ.ค. 2559

1 ม.ค. – 31 ธ.ค. 2558

1) โรงไฟฟาพลงงานรวม Luannan ก าลงการผลตตดตง เมกะวตตเทยบเทา 123.00 123.00 123.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 70.10 69.26 75.41 ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 509,598 503,547 512,990 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 1.20 -1.84 -1.58 ปรมาณไอน าทขาย ตน 1,227,565 1,210,089 967,380 อตราการเพมของปรมาณไอน าขาย รอยละ 1.44 25.09 13.06

2) โรงไฟฟาพลงงานรวม Zhengding ก าลงการผลตตดตง เมกะวตตเทยบเทา 139.00 139.00 139.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 71.60 72.35 68.18 ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 419,738 424,121 411,801 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ -1.03 2.99 25.87 ปรมาณไอน าทขาย ตน 1,405,050 1,358,687 1,263,550 อตราการเพมของปรมาณไอน าขาย รอยละ 3.41 7.53 21.76

3) โรงไฟฟาพลงงานรวม Zouping ก าลงการผลตตดตง เมกะวตตเทยบเทา 173.00 127.00 127.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 65.30 63.33 65.15 ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 566,984 550,167 531,164 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 3.06 3.58 1.65 ปรมาณไอน าทขาย ตน 3,253,796 2,932,658 2,770,554 อตราการเพมของปรมาณไอน าขาย รอยละ 10.95 5.85 8.95

4) โรงไฟฟาบแอลซพ ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 1,434.00 1,434.00 1,434.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 85.96 96.75 95.45 ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 10,091,687 10,932,315 10,784,308 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ -7.69 1.35 -0.38

5) โรงไฟฟาหงสา ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 1,878.00 1,878.00 1,252.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 80.84 68.27 90.31 ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 11,390,889 9,061,690 2,401,360 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 25.70 73.50 -

6) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Jinshan

ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 28.95 28.95 - อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 15.60 14.38 - ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 39,567 2,059 - อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 1821.66 - -

หนา 29

โรงไฟฟา หนวย 1 ม.ค. – 31 ธ.ค. 2560

1 ม.ค. – 31 ธ.ค. 2559

1 ม.ค. – 31 ธ.ค. 2558

7) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทต Hui’en ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 19.70 - - อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 15.61 - - ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 19,118 - - อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ - - -

8) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Huineng 1 ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 10.43 10.43 - อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 14.45 14.56 - ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 13,201 835 - อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 1,480.96 - -

9) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Huineng 2 ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 11.08 11.08 - อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 14.44 14.36 - ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 14,015 887 - อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 1,480.05 - -

10) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Haoyuan ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 20 20 - อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 15.35 13.33 - ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 26,898 1,287 - อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 1,989.98 - -

11) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Deyuan ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 51.64 - - อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 13.82 - - ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 56,949 - - อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ - - -

12) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Xingyu ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 10.30 - - อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 13.87 - - ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 6,021 - - อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ - -

13) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Olympia (Hitachi 1)

ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 2.00 2.00 2.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 14.37 13.98 14.26 ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 2,674 2,614 2,649 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 2.29 -1.32 -4.09

14) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Olympia (Hitachi 2)

ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 2.00 2.00 2.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 13.56 13.40 13.70

หนา 30

โรงไฟฟา หนวย 1 ม.ค. – 31 ธ.ค. 2560

1 ม.ค. – 31 ธ.ค. 2559

1 ม.ค. – 31 ธ.ค. 2558

ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 3,562 3,541 3,451 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 0.59 2.61 -

15) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Olympia (Sakura 1)

ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 2.00 2.00 2.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 14.25 13.90 4.27 ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 2,985 2,929 122 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 1.91 2300 -

16) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Olympia (Sakura 2)

ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 2.00 2.00 2.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 14.11 13.69 9.21 ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 3,297 3,217 359 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 2.49 796 -

17) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Olympia (Katashina)

ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 2.00 2.00 2.00 อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 14.14 14.78 14.00 ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 2,856 3,004 2,717 อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ -4.93 10.56 -

18) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Hino ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 3.50 3.50 - อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 12.34 13.45 - ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 4,964 3,452 - อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ 43.80 - -

19) โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย Awaji ก าลงการผลตตดตง เมกะวตต 8.00 - - อตราการใชก าลงการผลต* รอยละ 15.50 - - ปรมาณไฟฟาทขายทงหมด** เมกะวตต-ชวโมง 8,738 - - อตราการเพมของปรมาณไฟฟาขาย รอยละ - -

หมายเหต: - แหลงผลตจากโรงไฟฟาในสาธารณรฐประชาชนจน (โรงไฟฟา Luannan, Zhengding, Zouping, Jinshan, Hui’en Huineng1,Huineng2, Haoyuan, Deyuan และ Xingyu ) ในประเทศไทย (โรงไฟฟาบแอลซพ) ในสาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว (โรงไฟฟาหงสา) และในประเทศญป น ( โรงไฟฟา Olympia ทง 5 โครงการ โรงไฟฟา Hino และ โรงไฟฟา Awaji)

* อตราสวนรอยละของปรมาณพลงงานทผลตจรงในรอบ 1 ป เปรยบเทยบกบผลคณของขนาดก าลงการผลตตดตงและจ านวนชวโมงทงหมดในหนงป

**ปรมาณการผลตทโรงไฟฟาผลตไฟฟาและจายไฟฟาเขาระบบ รวมถงปรมาณจายไฟฟาตรงใหอตสาหกรรมใกลเคยง (ถาม)

หนา 31

3. การบรหารความเสยงและปจจยความเสยง

บรษทฯ และกลมบรษทใหความส าคญในการบรหารความเสยงเพอจดการความเสยงทมผลตอการบรรลวตถประสงคและ

เปาหมายของบรษทฯ โดยลดโอกาสทความเสยงจะเกดขนหรอลดผลเสยหายกรณความเสยงเกดขน และ /หรอใหไดมาซง

โอกาสทางธรกจ อนจะน าไปสการสรางมลคาเพมใหแกบรษทฯ ทงน การบรหารความเสยงทางธรกจของบรษทฯ อย

ภายใตการบรหารจดการของผบรหารในทกระดบ รวมทงจดใหมการรายงานผลการสอบทานการบรหารความเสยงแก

คณะกรรมการตรวจสอบภายในของบรษทฯ และคณะกรรมการบรษทเปนประจ าทกไตรมาส

ปจจยความเสยง

ปจจยความเสยงหลกทอาจสงผลใหบรษทฯ ไมสามารถบรรลเปาหมายในการด าเนนธรกจและการเตบโตอยางยงยน

รวมถงผลกระทบตอผมสวนไดเสยในป 2560 มดงน

1. ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk)

1.1 ความเสยงจากการก าหนดแผนกลยทธและการน าไปปฏบต

ภายใตสภาวะการเปลยนแปลงของเศรษฐกจและสถานการณพลงงานรวมไปถงแนวโนมการพฒนาและการเปลยนแปลง

เทคโนโลยของโลกอยางรวดเรว รวมถงความคาดหวงของนกลงทนและผมสวนไดเสยทเพมขน บรษทฯ ไดสรางระบบ

และกระบวนการในการบรหารความเสยงจากการก าหนดแผนกลยทธ โดยมการทบทวนแผนกลยทธของบรษทฯ เปน

ระยะ เพอก าหนดและทบทวนวสยทศน ทศทางและกลยทธการด าเนนธรกจใหสอดคลองกบสถานการณทเปลยนแปลง

ไป โดยมแผนรองรบการเปลยนแปลงและความไมแนนอนทจะเกดขนในอนาคต ผานการจดการประชมประเมน

สถานการณและแนวโนมการเปลยนแปลงตาง ๆ เปนประจ าทกเดอน เปรยบเทยบขอมลจากสถาบนและแหลงทเชอถอ

ได ตลอดจนพฒนาเครองมอทชวยในการคาดการณสภาพเศรษฐกจอยางเปนระบบเพอประกอบการตดสนใจและเพอ

เปนขอมลในการพจารณาแนวทางการด าเนนงานธรกจในอนาคต

1.2 ความเสยงดานการบรหารทรพยากรบคคลและการพฒนาขดความสามารถบคลการเพอรองรบการ

เตบโตในอนาคต

บรษทฯ ไดปรบปรงกระบวนการสรรหาและเรงพฒนาบคลากรใหมประสทธภาพ รวมถงทบทวนโครงสรางองคกร และ

วเคราะหแผนความตองการก าลงคนและแผนพฒนาบคลกร ใหสอดคลองกบการเตบโตของธรกจตามแผนกลยทธระยะ

ยาวเพอรองรบการขยายธรกจในอนาคต นอกจากนมการจดท าแผนการสบทอดต าแหนง (Succession Plan) เพอเตรยม

ความพรอมของบคลากรใหมความรความช านาญเพอกาวเขาสต าแหนงผบรหารระดบสงตอไป โดยมการเตรยมความ

พรอมทงในรปแบบแผนพฒนารายบคคล การสบเปลยนหมนเวยนงาน การฝกอบรมทงการอบรมภายในและภายนอก

หนา 32

องคกร และมโครงการแบงปนความร (Knowledge Sharing) ภายในองคกร ทงนเพอใหมนใจวาบคลากรของบรษทฯ ม

ความรความสามารถทสอดคลองกบธรกจของบรษทฯ และน าองคกรเตบโตไปอยางยงยน

1.3 ความเสยงดาน อเสยงขององคกร

บรษทฯ ใหความส าคญตอการบรหารความเสยงดานชอเสยงและภาพลกษณขององคกร ซงสามารถสงผลกระทบท

รวดเรวและรนแรงทงระยะสนและระยะยาว โดยไมอาจประเมนคาเปนตวเงนได บรษทฯ ไดมงเนนนโยบายการพฒนาท

ยงยนของบรษทฯ โดยด าเนนกจกรรมการผลตในทกขนตอนดวยความใสใจและค านงถงความรบผดชอบตอผมสวนได

เสยทกกลม ถกตองตามกฎระเบยบ กฎหมาย และไดมาตรฐานสากล มจรยธรรมและธรรมาภบาลในการด าเนนธรกจ

ตลอดจนเปนพลเมองทดในทกพนททเราด าเนนธรกจ รวมถงด าเนนกจกรรมความรบผดชอบตอสงคม เนนสงเสรม

การศกษาและการเรยนรใหกบเดกและเยาวชน ซงถอเปนรากฐานส าคญในการพฒนาสงคมและประเทศชาตอยางยงยน

นอกจากนบรษทฯ ไดพฒนากลยทธการสอสารเพอใหสามารถสอสารกบผมสวนไดเสยไดถกตองและรวดเรว รวมถงสราง

ความเขาใจทดแกผมสวนไดเสยทกกลม เชน โครงการสงเสรมการเกษตรอนทรยบานโขดหน / เขาไผ (BLCP), โครงการ

เพาะเลยงพนธสตวน า (BLCP), โครงการสงเสรมการผลตอวนปส าเรจรป (BLCP), โครงการระบบเฝาระวงผลกระทบตอ

สขภาพประชาชน (หงสา), โครงการพฒนาพนทการเกษตรบนพนทสง (หงสา)

1.4 ความเสยงจากการลงทนในธรกจใหม

บรษทฯ บรหารจดการความเสยงนเพอใหมนใจวาธรกจใหมทเขาไปลงทนสามารถสรางมลคารวมใหกบองคกรไมนอย

กวาทคาดการณไวกอนการพฒนาหรอเขาซอธรกจนน โดยก าหนดกระบวนการพจารณาการลงทนตามขนตอน บรษทฯ

จะจดหาทปรกษาภายนอกทมความเชยวชาญในดานทตองการ เพอสนบสนนกระบวนการศกษาความเปนไปไดของ

โครงการ (Feasibility Study) หรอการเขาตรวจสอบสถานะกจการอยางละเอยด (Due Diligence) อยางเหมาะสม และ

มคณะกรรมการการลงทน (Investment Committee) ซงประกอบดวยผบรหารและผ เชยวชาญทเกยวของในแตละดาน

พจารณาและใหความเหนตอการลงทนอยางรอบคอบ เชน ความสอดคลองกบกลยทธการเตบโตของบรษทฯ

ผลตอบแทนการลงทนใหเปนไปตามเกณฑของบรษทฯ การประเมนความเสยงของโครงการ เปนตน นอกจากนบรษทฯ

มงเนนการบรหารงานใหเกดพลงรวม (Synergy) ระหวางบรษทฯ และธรกจใหม โดยมการวางแผนทางดานทรพยากร

การพฒนาศกยภาพของพนกงาน รวมทงการจดโครงสรางใหเหมาะสม เพอใหสามารถบรหารการเปลยนแปลง อนจะสง

ใหการลงทนในกจการใหมนนเปนไปอยางราบรนสามารถสรางความเจรญเตบโตในระยะยาว และใหผลตอบแทนตาม

แผนกลยทธทวางไวโดยในป 2560 บรษทไดมการปรบกลยทธตามแนวทางของพลงงานโลกและเทคโนโลยท

เปลยนแปลง ดวยการผลตไฟฟาจากเชอเพลงทวไป (Conventional Power Generation)และจากพลงงานหมนเวยน

(Renewable Power Generation) อยางมประสทธภาพและสมดล ควบคไปกบการใชเทคโนโลยขนสงทมความ

ปลอดภยและเปนมตรตอสงแวดลอม โดยบรษทฯ มงลงทนในกลมสนทรพยดานการผลตไฟฟาทมคณภาพสงในประเทศ

ทมการเตบโตของธรกจพลงงานอยางรวดเรว พรอมกบผสมผสานระหวางเชอเพลงทวไปและพลงงานหมนเวยนอยาง

หนา 33

สมดล นอกเหนอจากสประเทศทบรษทฯ ด าเนนธรกจอยแลว อนไดแก ประเทศไทย สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชน

ลาว สาธารณรฐประชาชนจน และ ประเทศญป น บรษทฯ ยงอยระหวางการศกษาและพฒนาแผนกระจายการลงทนไป

ยงประเทศอนๆ ในภมภาคเอเชยอก โดยจะใหความส าคญกอน กบประเทศทมศกยภาพการเตบโตดานพลงงานสงกวา

เชน เวยดนามและอนโดนเซย เปนตน

2. ความเสยงดานการเงน (Financial Risk)

2.1 ความเสยงจากการไมสามารถจดหาเงนทนไดตามแผนการลงทน

บรษทฯ บรหารความเสยงนเพอใหแนใจวา บรษทฯ จะมเงนทนหมนเวยนอยางเพยงพอ ในสดสวนตนทนทเหมาะสม

ตามโครงสรางเงนทนของบรษทฯ และสรางการเตบโตตามแผนการลงทน บรษทฯ จดท าแผนกลยทธทางการเงน

(Financial Strategy) ทสอดคลองกบแผนกลยทธทางธรกจ มการคาดการณภายใตสถานการณ (Scenario) ตางๆ กน

ในเรองของแหลงเงนทนทงภายในและภายนอกบรษทฯ และเนนการสรางความสมพนธอนดกบสถาบนการเงน เพอใหม

แหลงเงนทนส ารองอยางตอเนอง ท าใหบรษทฯ สามารถบรหารกระแสเงนสดใหเปนไปอยางตอเนองและสม าเสมอ รวม

ไปถงการปฏบตตามขอตกลงทมตอสถาบนการเงนอยางเครงครด

2.2 ความเสยงจากอตราแลกเปลยน

บรษทฯ ไดด าเนนการตามแผนบรรเทาความเสยง เพอลดผลกระทบจากความผนผวนของอตราแลกเปลยนทงทระดบ

บรษทฯ และระดบกลมบรษททด าเนนธรกจในประเทศไทย สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐ

ประชาชนจน และประเทศญป น บรษทฯ มนโยบายในการบรหารโครงสรางของสนทรพยและหนสนสกลเงนตางประเทศ

ใหมความสมดลกน และท าสญญาซอขายเงนตราตางประเทศลวงหนา(Forward) ตามประมาณการรายได คาใชจาย

และการช าระเงนก รวมทงใชเครองมอทางการเงนตามความเหมาะสม เพอใหมนใจวาจะสามารถลดผลกระทบจาก

อตราแลกเปลยนใหอยในระดบทยอมรบได

โดย ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 กลมกจการมเงนกยมระยะสนจากสถาบนการเงน ในประเทศจนเปนเงนกยมในสกลเงน

หยวนจ านวน 114.39 ลานหยวน (เทยบเทา 573.60 ลานบาท) และสกลเงนบาทจ านวน 1,750.00 ลานบาท โดยม

ก าหนดช าระคนภายใน 1 ป รวมถงเงนก ยมจากสถาบนการเงนซงเปนเงนก ยมทไมมหลกประกนของบรษทยอยใน

ประเทศจนจ านวน 3.00 ลานเหรยญสหรฐ และในสกลเงนหยวน จ านวน 143.07 ลานหยวน

2.3 ความเสยงจากอตราดอกเบย

บรษทฯ บรหารความเสยงจากอตราดอกเบย โดยตดตามแนวโนมของอตราดอกเบยในตลาดโลกและในประเทศไทย

เพอจดสรรเงนก ทงระยะสนและระยะยาวทงในสวนทเปนอตราดอกเบยคงทและอตราดอกเบยลอยตว ในสดสวนท

สอดคลองกบประเภทการลงทนของบรษทฯ รวมถงมการพฒนาการใชเครองมอทางการเงนเพอสรางทางเลอกในการ

หนา 34

จดหาแหลงเงนทน และการบรหารโครงสรางหนในทกประเทศทไปลงทนใหเหมาะสม เชน Interest rate swap ซงใชใน

การลดผลกระทบจากความผนผวนของอตราดอกเบยและสอดคลองตอแนวโนมของสถานการณ

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 บรษทฯ กยมเงนโดยเปนอตราดอกเบย โดยใชอตรา Libor บวกอตราสวนเพมคงทของเงน

กยมระยะยาวจากสถาบนการเงน

3. ความเสยงดานปฏบตการ(Operational Risk)

3.1 ความเสยงของธรกจโรงไฟฟาถานหนในประเทศไทย

3.1.1 ความเสยงดานผรบซอไฟฟา

โรงไฟฟาบแอลซพ (BLCP) เปนการลงทนภายใตโครงสรางผผลตไฟฟาอสระ (Independent Power Producer:

IPP) ซงเปนการผลตกระแสไฟฟาภายใตสญญาซอขายไฟฟาระยะยาวกบการไฟฟาฝายผลตแหงประเทศไทยเพยง

รายเดยว ดงนนจงถอไดวามความเสยงต าในเรองการรบซอไฟฟา นอกจากนราคาคาไฟฟากมความแนนอนอน

เนองมาจากการทมขอก าหนดราคาและขอก าหนดปรมาณรบซอไฟฟาไดวางโครงสรางของราคาคาไฟฟาท

สามารถปรบตามราคาเชอเพลง อตราแลกเปลยนเงนบาท และอตราเงนเฟอตามเงอนไขของสญญาซอขายไฟฟา

3.1.2 ความเสยงดานการจดหาเ อเพลง

ถานหนถอเปนเชอเพลงหลกในการผลตกระแสไฟฟาของโรงไฟฟาบแอลซพ โดยทางโรงไฟฟาฯ ไดท าสญญาซอ

ถานหนระยะยาวตลอดอายสญญาซอขายไฟฟาจากผผลตถานหนรายใหญทมความนาเชอถอ โดยไดก าหนด

ปรมาณและคณภาพถานหนไวอยางชดเจนเพอใหเพยงพอตอการผลตกระแสไฟฟาตามสญญากบการไฟฟาฝาย

ผลตแหงประเทศไทย ดงนนความเสยงในการจดหาถานหนทมคณภาพตามทตองการนนอยในระดบทต า อยางไรก

ตามโรงไฟฟาบแอลซพอาจมความจ าเปนทจะตองจดหาถานหนนอกเหนอจากสญญาซอถานหนระยะยาวบางใน

บางชวงเวลา ตวอยางเชนในกรณทผผลตถานหนไมสามารถสงมอบถานหนตามแผนการผลตทไดวางไวได อนเปน

ผลมาจากเหตการณสดวสย เชน เหตการณน าทวมในรฐควนสแลนด ประเทศออสเตรเลยเปนตน ซงหากเกด

เหตการณดงกลาวขนโรงไฟฟาฯ สามารถจดซอถานหนจากผผลตรายอนในตลาดซอขายถานหนทวไปไดในอดตท

ผานมาปรมาณการซอถานหนนอกเหนอสญญาระยะยาวนนเคยอยสงสดไมเกนรอยละ 5 ของปรมาณความ

ตองการทใชในการผลตในแตละป ซงถอวาเปนปรมาณทนอยและไมมผลกระทบอยางมนยตอผลประกอบการของ

โรงไฟฟาฯ นอกจากนโรงไฟฟาบแอลซพไดตดตามสถานการณการผลตถานหน และสถานการณของราคาถานหน

อยางใกลชดตอเนอง

หนา 35

3.2 ความเสยงของธรกจโรงไฟฟาถานหนในสาธารณรฐประ าธปไตยประ า นลาว

3.2.1 ความเสยงดานผรบซอไฟฟา

โรงไฟฟาหงสา (HPC) เปนการลงทนภายใตโครงสรางผผลตไฟฟาอสระ (Independent Power Producer: IPP)

แบบสญญาซอขายไฟฟาระหวางประเทศเพอจ าหนายใหแกการไฟฟาฝายผลตแหงประเทศไทยและรฐวสาหกจ

การไฟฟาลาว ดงนนจงถอไดวามความเสยงต าในเรองการรบซอไฟฟา นอกจากนราคาคาไฟฟากมความแนนอน

อนเนองมาจากการทมขอก าหนดราคาและขอก าหนดปรมาณรบซ อไฟฟาไดวางโครงสรางของราคาคาไฟฟาท

สามารถปรบตามราคาเชอเพลง อตราแลกเปลยนเงนบาท และอตราเงนเฟอตามเงอนไขของสญญาซอขายไฟฟา

3.2.2 ความเสยงทางดานการเดนเครองเ งพาณ ยใน วงด าเนนการโรงไฟฟา

ความเสยงทโรงไฟฟาจะไมสามารถเดนเครองเพอผลตไฟฟาไดตามแผน อาจมสาเหตมาจากเครองจกร อปกรณ

หรอบคลากรเนองจากเปนชวงเรมตนของการเดนเครองเชงพาณชย บรษทฯ บรหารความเสยงดงกลาวโดยตดตาม

การเดนเครองโรงไฟฟาอยางระมดระวงและใกลชด ปรบปรงเสถยรภาพการท างานของระบบ จดเตรยมอะไหลท

ส าคญ (Critical Spare Parts) ของโรงไฟฟาใหเพยงพอและเหมาะสม รวมถงมการพฒนาความรความสามารถ

ของบคลากรโดยการจดอบรม และการแบงปนความรระหวางกลมบรษทฯ โดยในป 2560 ทผานมาโรงไฟฟาหงสา

สามารถเดนเครองผลตไฟฟาไดตอเนอง และมประสทธภาพมากขนเทยบกบป 2559 อยางมนยยะส าคญ

3.2.3 ความเสยงดานการจดหาเ อเพลง

โรงไฟฟาหงสาไดเชาสมปทานการท าเหมองถานหนลกไนตจากบรษทในกลมทไดรบสมปทานจากรฐบาลลาวเพอ

เปนแหลงเชอเพลงใหโรงไฟฟาฯ โดยในชวงกอนเรมโครงการไดมการศกษาปรมาณ คณภาพ แผนการผลตและ

แผนการขนสงถานหนทจะใชในโรงไฟฟาฯ ตลอดอายโครงการ สงผลใหความเสยงในการเขาถงแหลงถานหนทม

คณสมบตตามทตองการนนอยในระดบทต าและสามารถบรหารจดการควบคมตนทนใหสอดคลองกบแผนการผลต

โดยโรงไฟฟาฯ นอกจากน บรษทฯ ไดจดเตรยมแผนการส ารองปรมาณถานหนไวในพนทเทกองถานหนอยาง

เพยงพอเพอรบมอกบสถานการณทอาจจะเกดขนซงอาจสงผลใหการจดหาถานหนลกไนตไมมความตอเนองเชน

สภาพดนฟาอากาศทไมเอออ านวย ภยธรรมชาต ความลาชาจากการขนสง อบตเหต และปจจยอนๆ เปนตน

3.3 ความเสยงของธรกจไฟฟาในสาธารณรฐประ า นจน

3.3.1 ความเสยงดานการรบซอไฟฟาและไอน า

ความเสยงในธรกจไฟฟาในสาธารณรฐประชาชนจนถอวามความเสยงสงกวาธรกจไฟฟาในประเทศไทย เนองจาก

ไมมสญญาซอขายไฟฟาระยะยาวเหมอนกบธรกจไฟฟาในประเทศไทย แตอยางไรกตาม โรงไฟฟาพลงงานความ

รอนรวมของบรษทฯ เปนโรงไฟฟาทมประสทธภาพสง จงไดรบการสงเสรมจากรฐบาล โดยไดรบสทธการจด

หนา 36

จ าหนายแตเพยงผ เดยวในการขายไอน าและความรอนในเขตพนททไดรบอนญาต รวมทงไดรบสทธพเศษในการ

ขายไฟฟาใหแกการไฟฟาทองถน ตลอดจนไดรบการสนบสนนจากรฐบาลทองถน ซงเปนปจจยส าคญทสามารถ

น ามาใชในการบรหารความเสยงไดอยางมประสทธภาพจากนโยบายการเพมประสทธภาพในการใชพลงงานและ

นโยบายเกยวกบการรกษาสงแวดลอมของรฐบาลจน ท าใหมการปรบปรงกฎเกณฑทเกยวของซงมผลกระทบตอ

การด าเนนการของธรกจไฟฟาในสาธารณรฐประชาชนจน อยางไรกตาม บรษทฯ ไดบรหารจดการความเสยงดวย

มาตรการตางๆ เชน การปรบปรงประสทธภาพการใชพลงงานภายในโรงไฟฟาและการควบคมผลกระทบตอ

สงแวดลอมใหสอดคลองกบนโยบายของรฐบาลจน โดยในป 2560 ธรกจไฟฟาในสาธารณรฐประชาชนจนมรายได

จากการขายไฟและขายไอน ามากกวาแผนทตงไว

3.3.2 ความเสยงดานราคาถานหนทมความผนผวน

จากความไมแนนอนทางดานนโยบายทเกยวของกบธรกจถานหนของสาธารณรฐประชาชนจนซงเปนผ ใชถานหน

รายใหญทสดของโลก สงผลใหราคาถานหนผนผวนในป 2560 โดยราคาไดเรมปรบตวขนอยางตอเนองตงแตเดอน

กมภาพนธ โดยมสาเหตจากนโยบายทรฐบาลสาธารณรฐประชาชนจนเขมงวดเรองความปลอดภยในการท างาน

ในเหมองถานหนสงผลใหมเหมองถานหนหลายแหงตองปดตวลง ประกอบกบนโยบายลดการผลตถานหนลงใหได

500 ลานตนในชวง 5 ปขางหนาสงผลใหราคาถานหนปรบตวสงขนอยางรวดเรว บรษทฯ ไดมการบรหารความ

เสยงโดยตดตามสถานการณราคาถานหนอยางใกลชดและวางแผนการจดซอใหมความสอดคลองกบตนทนและ

แผนการผลต อกทงบรษทฯ ไดตกลงท าสญญาซอขายไฟฟากบลกคาบางรายโดยก าหนดโครงสรางของราคาคา

ไฟฟาและไอน าทสามารถปรบราคาขายตามตนทนเชอเพลงในขณะนนเพอลดความเสยงดงกลาว

3.3.3 ความเสยงทางดานงานกอสรางและบรหารโครงการ

บรษทฯ ไดบรหารจดการความเสยงทางดานงานกอสรางและบรหารโครงการตางๆ โดยตดตามความคบหนาของ

โครงการอยางใกลชด และประสานงานกบผ รบเหมางานกอสรางเพอใหมคณภาพเปนไปตามทตกลงในสญญา

วาจาง โดยในป 2560 บรษทฯ สามารถเปดด าเนนการเชงพาณชยโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในมณฑลซานตง

เพมอก 1 โครงการ มก าลงการผลต 10.30 เมกะวตต จงท าให ณ สนป 2560 บรษทฯ มก าลงการผลตรวมทงสน

152.09 เมกะวตต รวมทงโครงการขยายก าลงการผลตของโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวมหลวนหนานเฟส 2 และ

3 ซงอยระหวางการด าเนนงานกอสราง มก าหนดการเปดด าเนนการเชงพาณชยในป 2561 และ 2562 ตามล าดบ

ส าหรบโครงการโรงไฟฟาซานซ ลกวง (SLG) ซงบรษทฯ ถอหนรอยละ 30 มก าหนดการเปดการด าเนนการเชง

พาณชยภายในป 2562

หนา 37

3.3.4 ความเสยงจากการจ ากดปรมาณการรบซอไฟฟาของโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย

โดยทวไปการประกอบธรกจโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน บรษทฯ จะตองท าสญญาซอ

ขายไฟฟากบผ รบซอในพนททโรงไฟฟาแตละแหงตงอย ตลอดอายสญญา ภายใตสญญาซ อขายไฟฟาดงกลาว

ผ รบซอมสทธทจะไมรบซอไฟฟาจากผผลตโดยไมจ ากดจ านวนและไมตองชดใชความเสยหายทเกดขน โดยในชวง

ตนป 2560 ในมณฑลซานตง มการประกาศจ ากดปรมาณการรบซอไฟฟาในชวงวนหยดยาวตรษจน เปนเวลา 6

วน สงผลกระทบแก โครงการ จนซาน, ฮนเหนง, ฮยเอน และ เฮาหยวน

3.3.5 ความเสยงจากการจายคา ดเ ย (subsidy) ลา า

เปนทรบทราบกนดในการประกอบธรกจโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน บรษทฯ จะไดรบ

คาชดเชย (subsidy) ตามอตราทรฐบาลกลางประกาศโดยจะมก าหนดการจายภายหลงจากการเปดด าเนนการเชง

พาณชยไปแลวเปนระยะเวลาประมาณ 2 ป

3.3.6 ความเสยงจากการไดรบใบอนญาตการใ พนทจากรฐบาลทองถน

ในแตละทองถนและจงหวดของสาธารณรฐประชาชนจน จะมความแตกตางของระยะเวลาในด าเนนขนตอนและ

การปฏบตทจะพจารณาใหใบอนญาต เนองจากจ านวนโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย และ ทรพยากร

บคคลซงอาจมไมเพยงพอเหมาะสม

ทางบรษทฯ มการวางมาตราการปองกนไว ตงแตตน โดยก าหนดเปนความรบผดชอบของผขายโครงการทจะตอง

ด าเนนการขอใบอนญาตการใชพนทใหเสรจจงจะสามารถรบคางวด ตามสญญาซอขายโครงการได และ รวมถง

การตดตามอยางใกลชดโดยผจดการโรงงานทแตงตงโดยบรษทฯ อยประจ าในพนท

3.3.7 ความเสยงทางดานงานกอสรางและบรหารโครงการโรงไฟฟาซานซลกวง

ปจจยหลกของความเสยงเกดจากการจดเตรยมพนทกอสรางส าหรบตดตงอปกรณหลกลาชากวาก าหนด สงผลให

ก าหนดการด าเนนงานเชงพาณชยลาชากวาแผนเดม ทงนไดมการปรบก าหนดการเปดด าเนนการเชงพาณชยใหม

โดยคาดวาจะแลวเสรจภายในป 2562

3.4 ความเสยงของธรกจไฟฟาในประเทศญปน

3.4.1 ความเสยงจากการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยในประเทศญปน

ปจจยหลกทมผลตอการผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตย ไดแก ปรมาณความเขมแสงแดด และปรมาณการ

สญเสยทเกดขนในระบบของโรงไฟฟา โดยบรษทฯ ไดมการบรหารความเสยงโดยใชขอมลทางสถตของปรมาณ

ความเขมแสงแดดในอดตมาประมาณการปรมาณพลงงานไฟฟาแสงอาทตยขนต าทคาดวาจะผลตได แลวน ามา

หนา 38

เปรยบเทยบกบผลผลตทไดจรง รวมถงมการเลอกใชเทคโนโลยชนน าส าหรบโรงไฟฟาแสงอาทตยเพอใหมนใจวา

การสญเสยทจะเกดขนในระบบนอยกวาระดบทยอมรบไดของบรษทฯ พรอมทงมการบ ารงรกษาอยางสม าเสมอ

3.5 ความเสยงดานอา วอนามย ความปลอดภย และสงแวดลอม

3.5.1 ความเสยงดานอา วอนามยและความปลอดภย

ในปจจบน มหลายปจจยทกอใหเกดความเสยงในการด าเนนธรกจทงทางดานภยธรรมชาต ความไมสงบทาง

การเมอง อคคภย การกอการราย และโรคระบาด ซงกอใหเกดความเสยงในการทบรษทฯ จะไมสามารถ

ด าเนนงานไดอยางตอเนองหากเกดเหตการณดงกลาว และสงผลกระทบตอผมสวนไดเสย ดงนน ในป 2560

บรษทฯ จงเรมน าเอาระบบการจดการความตอเนองทางธรกจ (Business Continuity Management System:

BCM) มาประยกตใชภายในองคกรโดยรวมกบบรษทแม (บานป) เพอเตรยมความพรอมทจะตอบสนองตอ

เหตฉกเฉนไดอยางเหมาะสม และสามารถด าเนนธรกจตอไปไดอยางตอเนอง ลดผลกระทบจากเหตการณ

ดงกลาว มการจดเตรยมทรพยากรทจ าเปน เชน ระบบการส ารองและกคนระบบสารสนเทศทจ าเปน ขนตอน

การปฏบตงานในชวงเกดเหตฉกเฉน การสอสาร และมแผนในการซกซอมการปฏบตเพอตอบสนองตอเหต

ฉกเฉนในระดบปฏบตการและระดบบรหารเปนประจ า

ในสวนของการด าเนนงานของธรกจ ซงประกอบดวยโรงไฟฟาพลงงานเชอเพลงทวไป โรงไฟฟาพลงความรอน

รวม และโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย ซงมกจกรรมทใชเครองจกรในการผลตไฟฟา การกอสราง การซอม

บ ารง และเกยวของกบการใชผ รบเหมาจ านวนมาก จงท าใหมความเสยงทอาจจะเกดอบตเหตจากการท างาน

บรษทฯ ไดรบนโยบายดานการสงเสรมและรณรงคการสรางวฒนธรรมเพอความปลอดภยในองคกรจากกลม

บานปฯ มการอบรมเจาหนาทความปลอดภยในระดบหวหนางาน ผบรหาร และพนกงานเขาใหมใหมความร

ความเขาใจในเรองความปลอดภยกอนปฏบตงาน และอบรมทบทวนซ าอยเสมอ มการจดท าขนตอนการ

ด าเนนงานทไดผนวกเรองความปลอดภยเขาไปในการท างาน มการตรวจสอบประสทธภาพและความ

ปลอดภยของเครองจกรอยางสม าเสมอผานแผนงานซอมบ ารง

ในป 2560 โรงไฟฟาบแอลซพ ซงเปนโรงไฟฟาทบรษทฯ ไดรวมทนนน ไดมการจดท าระบบการจดการความ

ปลอดภย กระบวนการ (Process Safety Management: PSM) เพอลดความเสยงดานความปลอดภยและ

ความรนแรงของผลกระทบตลอดทงกระบวนการผลต โดยเนนกระบวนการทจะอาจจะกอผลกระทบรนแรง

เชนเกยวของกบสารเคมอนตราย หรอน ามนเชอเพลง เปนตน นอกจากน ยงมการรณรงคสงเสรมและสราง

ความตระหนกดานความปลอดภยใหแกพนกงานอยางสม าเสมอ เชน ใชกฎความปลอดภย การรายงาน

อบตการณ การใหแรงจงใจแกผ รบเหมาทมผลการด าเนนงานดานความปลอดภย เปนตน

โรงไฟฟาหงสาใน สปป.ลาว ซงเปนบรษทรวมทน มความเสยงอนเนองมาจากการเปนโรงไฟฟาทเปด

ด าเนนการใหม จงมความเสยงทเครองจกร อปกรณ ขนตอนการด าเนนงานตาง ๆ ยงอาจไมครบถวน รวมถง

หนา 39

ความช านาญของพนกงานในการควบคมเครองจกร ซงบรษทฯ ไดรวมมอกบบรษทผ รวมลงทนในการลงทน

ปรบปรงประสทธภาพและกระบวนการผลต รวมถงมผด าเนนงานและซอมบ ารงโรงไฟฟาทมประสบการณสง

คอการไฟฟาฝายผลตแหงประเทศไทย

โรงไฟฟาพลงความรอนรวมในจน อนไดแกโรงไฟฟาหลวนหนาน เจงตง และโจวผง มความเสยงดานความ

ปลอดภย อนเนองมาจากการเปนโรงไฟฟาทเปดด าเนนงานมานาน เครองจกรและอปกรณตาง ๆ อาจมการ

เสอมสภาพ รวมถงพนกงานมความเคยชนกบการท างานจนไมไดใหความส าคญกบความปลอดภย ดงนน ใน

ป 2560 จงไดมการวาจางบรษทฯ ทปรกษาเขามาตรวจประเมนประสทธภาพ และความพรอมของเครองจกร

เพอการปรบปรงแกไขใหมประสทธภาพทสงขน และมความปลอดภยในการท างาน นอกจากนบรษทฯ ยงจด

ใหมการอบรมเชงปฏบตการณใหกบผบรหารและหวหนางานในโรงไฟฟาเพอสรางความรความเขาใจ

โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยทงในจนและญป น มความเสยงอนเนองมาจากการด าเนนงานกอสรางซงเกด

จากการปรบพนท การขนสง และการกอสรางประกอบแผงพลงงานแสงอาทตย ซงถอวามความเสยงต าใน

การเกดอบตเหตรายแรง บรษทฯ ไดมขนตอนการคดเลอกและควบคมผ รบเหมาใหมการปฏบตงานดวยความ

ปลอดภย มการน าขนตอนการปฏบตงานเพอความปลอดภยมาใช และมการตรวจสอบภายในอยางสม าเสมอ

เพอการปรบปรง ซงตลอดปทผานมาไมมอบตเหตรายแรงจากโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย

3.5.2 ความเสยงดานสงแวดลอม

ความเสยงดานคณภาพอากาศไมเปนไปตามทกฎหมายก าหนด ซงเปนความเสยงในโรงไฟฟาพลงงาน

เชอเพลงทวไป และโรงไฟฟาพลงความรอนรวม อนไดแกคณภาพอากาศทปลอยออกจากปลองและ

คณภาพอากาศในชมชนโดยรอบพนทด าเนนงาน หากมคณภาพไมเปนไปตามมาตรฐาน อาจสงผลกระทบ

ตอชมชนในพนท ซงบรษทฯ ไดตระหนกถงการจดการคณภาพอากาศเสยทปลอยออกจากโรงไฟฟาส

บรรยากาศ โดย ไดก าหนดดชนชวดคณภาพอากาศหลกไดแก ซลเฟอรไดออกไซด ไนโตรเจนออกไซด และ

ฝ นขนาดเลก ซงบรษทฯ ไดน าเอาเทคโนโลยตางๆ เขามาประยกตใชกบโรงไฟฟาทงทอยในประเทศไทย

สปป.ลาว และจน เชน เทคโนโลยหวเผาลดไนโตรเจนออกไซด (Low NOx Burner) การใชหมอไอน าเผาไหม

แบบฟลอไดซเบดหมนวน (Circulating Fluidized Bed : CFB) เพอลดซลเฟอรไดออกไซดและไนโตรเจน

ออกไซดขณะเผาไหม การก าจดฝ นละอองเถาลอย (Fly-ash) โดยการใชเครองดกจบฝ นแบบใชไฟฟาสถต

(Electrostatic Precipitator : ESP) และการใชเทคโนโลยดกจบซลเฟอรไดออกไซด (Flue Gas

Desulfurization : FGD) แบบกงแหง (Semi-dry) และแบบเปยก การก าจดกาซไนโตรเจนออกไซดดวยวธ

Selective Non - Catalytic Reduction (SNCR), Selective Catalytic Reduction (SCR) มการออกแบบ

ปลองโรงไฟฟาใหมความสงเพยงพอทจะสามารถเจอจางมลสารและลดผลกระทบตอชมชน มระบบการ

ตรวจวดแบบตอเนอง (Continuous Emission Monitoring System : CEMS) ทงทปากปลอง และชมชนรอบ

โรงไฟฟา เพอเปนการเฝาระวงอยางตอเนอง คณภาพอากาศเปนไปตามมาตรฐานทกฎหมายก าหนดทกคา

หนา 40

ดชน โดยเฉพาะโรงไฟฟาทจน บรษทฯ ไดด าเนนการปรบปรงระบบบ าบดอากาศทมอยเดมใหมประสทธภาพ

ในการบ าบดอากาศไดดยงขน สอดคลองกบมาตรฐานคณภาพอากาศทมความเขมงวดขนอยางมากเพอ

ปรบปรงคณภาพอากาศในเมองใหญ โดยบรษทฯ ไดก าหนดแผนการด าเนนงาน 5 ป ตงแต 2556 – 2561 ม

การลงทนด าเนนการในโครงการนราว 43 ลานเหรยญสหรฐ ท าใหสามารถลดมลสารปลอยออกไดตาม

มาตรฐานทรฐบาลก าหนด ซงในปทผานมา คณภาพอากาศทปลอยออกจากปลองและชมชนรอบโรงไฟฟาม

คณภาพตามทกฎหมายก าหนดและไมมขอรองเรยนดานคณภาพอากาศอยางมนยส าคญ

ความเสยงดานคณภาพน าปลอยออกมคาไมเปนตามทกฎหมายก าหนด ซงในการด าเนนงานโรงไฟฟามคา

ดชนทตองมการเฝาระวงเปนพเศษ เชน อณหภม ความขนขน เปนตน ซงบรษทฯ ไดมระบบบ าบดน าใหได

คณภาพตามทกฎหมายก าหนด มการตรวจวดคณภาพอยางสม าเสมอทงจากระบบตรวจวดแบบตอเนอง

ของบรษทฯ เอง และการวาจางทปรกษาภายนอกมาเกบตวอยางและวเคราะหผล เพอน าสงรายงานตอ

หนวยงานภาครฐอยางสม าเสมอตามขอก าหนด มการตรวจสอบและบ ารงรกษาแทงกเกบสารเคม เชอเพลง

รวมถงระบบบ าบดน าอยางสม าเสมอ รวมถงมการจดท าแผนฉกเฉน และซอมเปนประจ าทกป เพอเตรยม

ความพรอมในกรณมการรวไหลของสารเคม บรษทฯ จะสามารถลดผลกระทบและสามารถฟนคนระบบได

อยางรวดเรวและมประสทธภาพ นอกจากนบรษทฯ ไดใหความส าคญกบการบรหารจดการ และลดการใช

ทรพยากรน า เพอลดความเสยงจากการขาดน าทจะน ามาใชในการผลต มการปรบปรงเครองจกร ขนตอน

การปฏบตงาน เพอลดการใชน าและรกษาสมดลของการใชน าในโรงไฟฟาอกทางหนง

ความเสยงดานการจดการของเสยอนตราย หนวยธรกจตางๆ ในกลมบรษทมมาตรการในการคดแยกและ

การก าจดขยะประเภทตางๆ อยางเหมาะสม เพอใหแนใจวา ขยะเหลานนจะไมกอใหเกดผลกระทบในทาง

ลบตอสงแวดลอม โดยเฉพาะของเสยอนตราย ซงจดใหมการจดการเพอการก าจดทถกตอง สอดคลองกบ

ขอก าหนดของกฎหมาย ตามทมก าหนดไวในแตละทองถนในบางกรณ บรษทฯ สามารถขายของเสย เชน

น ามนเครองทใชแลว แบตเตอรรถยนต เปนตน ใหกบผ รบซอทไดรบการอนญาตจากทางราชการ เพอน าไปร

ไซเคลตอไป ส าหรบเถาลอย (Fly Ash) ทเกดจากการผลตไฟฟา บรษทฯ ไดขายใหกบผ รบซอเพอน าไป

ประกอบการท าวสดกอสรางตอไป โดยตอมาไดมการแยกขนาดของเถา เพอตอบสนองตอความตองการของ

ตลาดและสามารถเพมราคาจ าหนาย รวมถงในบางกรณ สามารถน าไปท าอฐเพอสงเสรมการพฒนาชมชน

ในพนทรอบโครงการ

ความเสยงดานการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศ (Climate Change) ท าใหเกดภยธรรมชาตทมความรนแรง

ขนซงอาจสงผลกระทบตอการด าเนนธรกจ บรษทฯ ไดมการวางแผนและซอมแผนฉกเฉนอยางสม าเสมอ

และมการน าแผนความตอเนองทางธรกจ (BCP) มาใช ซงการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศเปนปญหาใน

ระดบโลกซงตองอาศยความรวมมอจากทกฝายในการลดกาซเรอนกระจก ผลจากจากการประชมรฐภาค

อนสญญาสหประชาชาตวาดวยการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศสมยท 21 (Conference of the Parties

หนา 41

21: COP21)ในป 2558 แตละประเทศไดประกาศเจตนารมณ ตงเปาหมายในการทจะลดการปลอยกาซเรอน

กระจกลง เปนผลท าใหมการประกาศกฎระเบยบดานสงแวดลอมทเขมงวดขนในระยะตอมา ทงในดานการ

ลดปรมาณและความเขมขนของกาซเรอนกระจกทปลอยออก การปรบเปลยนเชอเพลงและปรบปรง

ประสทธภาพ รวมถงการน าระบบการซอขายใบอนญาตปลอยกาซเรอนกระจก (Emission Trading

Scheme: ETS) มาใชในอนาคต ซงอาจสงผลใหบรษทฯ ตองเสยคาใชจายเพมเตมในกรณทบรษทฯ ไม

สามารถควบคมปรมาณการปลอยกาซเรอนกระจกไดตามทภาครฐก าหนด บรษทฯ จงจดใหมหนวยงานทม

หนาทตรวจสอบและตดตามแนวโนมการเปลยนแปลงของกฎหมายสงแวดลอม ทงในระดบทองถนและ

ระดบประเทศ เพอทจะสามารถปรบตวใหเขากบการเปลยนแปลง เชน การปรบปรงหมอไอน าเครองจกรเพอ

รองรบเชอเพลงชนดอน ๆ การจดท าฐานขอมลและตงเปาหมายการลดความเขมขนของกาซเรอนกระจกตอ

หนวยการผลตไฟฟาลงรอยละ 15 ภายในป 2563 โดยใชป 2555 เปนปฐาน เปนตน ทงนการเปลยนแปลง

กฎหมายยงเปนโอกาสทบรษทฯ จะสามารถลงทนในพลงงานสะอาดทภาครฐใหการสนบสนน เพมมากขน

ในปทผานมา โรงไฟฟาโจวผงไดมการปรบเปลยนหมอตมไอน าจ านวนหนงเพอใชกาซเสยจากการผลตเหลก

จากบรษทคคามาใชเปนเชอเพลงแทนการใชถานหน และในโรงไฟฟาอน ๆ กมการศกษาเพอเตรยมการ

ปรบปรงหมอตมมาใชเชอเพลงอน ๆ หากภาครฐออกกฎหมายบงคบใชในระยะถดไป ส าหรบโรงไฟฟาท

ก าลงอยในระหวางการกอสรางคอโรงไฟฟาซานซลกวง ซงเปนบรษทรวมทน บรษทฯ ไดมการคดเลอก

เทคโนโลยขนสงทมประสทธภาพสงและเปนมตรตอสงแวดลอม (High Efficiency Low Emission :HELE)

มาใช เพอลดการปลอยกาซเรอนกระจก นอกจากนการเปลยนแปลงกฎหมายทเกยวของกบการเปลยนแปลง

สภาพภมอากาศ ยงเปนโอกาสทบรษทฯ จะสามารถลงทนในพลงงานทดแทนทภาครฐใหการสนบสนนเพม

มากขน เชน ลงทนในโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย พลงงานน า และพลงงานลม เปนตน โดยในป

2560 บรษทฯ มโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยทเปดด าเนนการแลวจ านวน 164.7 เมกาวตต และมแผนจะ

ขยายสดสวนการลงทนในธรกจพลงงานทดแทนใหไดรอยละ 20 ของก าลงการผลตทงหมดในป 2568

ความเสยงดานการยอมรบจากผมสวนไดเสย เนองการเกดโครงการโรงไฟฟาในพนทนน ผมสวนไดเสยทงท

อยในทองทและนอกพนท อาจมขอกงวลเกยวกบผลกระทบทเกดขนจากโครงการ จงมความจ าเปนอยางยง

ทบรษทฯ จะตองสามารถสอสารขอมลทถกตองตอผมสวนไดเสยอยางถกตองและทนทวงท บรษทฯ มการ

จดท าการวเคราะหผลกระทบตอผมสวนไดเสยและแผนงานการสรางความเขาใจ (Stakeholder Analysis

and Engagement) ในระดบหนวยปฏบตการ โดยจากผลการวเคราะหนน ชมชนรอบโรงไฟฟาเปนผมสวน

ไดเสยทบรษทฯ ใหความส าคญในระดบตน ทงนเนองจากโรงไฟฟาอาจกอใหเกดผลกระทบโดยตรงกบชมชน

ทงทางดานเศรษฐกจ สงคม สงแวดลอม และวถการด ารงชวต ในทางกลบกนการตอตานจากชมชน ก

สามารถสงผลกระทบตอการด าเนนงานของโรงไฟฟาไดเชนเดยวกน การท าความเขาใจและชแจงเพอใหเกด

ความเขาใจซงกนและกนทงทางโครงการและชมชน จงเปนสงส าคญทจะท าใหเกดการยอมรบจากชมชน

ตลอดอายโครงการ ในทกหนวยปฏบตการณ จงจดใหมหนวยงานเพอด าเนนการดานการพฒนาชมชน

หนา 42

มการเกบขอมลพนฐาน วเคราะหผมสวนไดเสย รบฟงความคดเหนและขอรองเรยน เพอน ามาปรบปรง

กระบวนการท างาน มการวางระบบชองทางการสอสาร และขนตอนการสอสารขอมลการด าเนนงานของ

โรงไฟฟาใหแกชมชน ผานชองทางการประชมและตรวจเยยมโรงไฟฟา รวมถงสามารถวางแผนการพฒนา

ชมชนไดตรงกบความตองการอยางแทจรงของคนในพนท

4. ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบ ขอบงคบ และกฎหมายทเกยวของ

4.1 ความเสยงจากการเปลยนแปลงกฎเกณฑและนโยบายในประเทศทบรษทฯ ลงทน

จากการทบรษทฯ ด าเนนธรกจสวนใหญอยในตางประเทศ ท าใหตองเผชญกบความเสยงในการเปลยนแปลงกฎ

ระเบยบและนโยบายภายในของแตละประเทศนนๆ ในรอบปทผานมามการเปลยนแปลงกฎระเบยบและนโยบายภาย

ในสาธารณรฐประชาชนจน และประเทศญป นอยางเปนสาระส าคญและมผลกระทบตอบรษทฯ โดยบรษทฯ มการ

บรหารความเสยงดงตอไปน

สาธารณรฐประ า นจน

จากสภาพทางอากาศในปจจบนรฐบาลสาธารณรฐประชาชนจนไดก าหนดมาตรฐานการปลอยมลภาวะทาง

อากาศ (air emission) ส าหรบโรงไฟฟาถานหน โดยจะมผลบงคบใชในป 2564 ดงน

- มาตรฐานการปลอยฝ นละอองไมเกน 10 มลลกรมตอลกบาศกเมตร

- มาตรฐานการปลอยซลเฟอรไดออกไซด (SO2) ไมเกน 35 มลลกรมตอลกบาศกเมตร

- มาตรฐานการปลอยไนโตรเจนออกไซด (NOx) ไมเกน 50 มลลกรมตอลกบาศกเมตร

แตทงน อนญาตใหรฐบาลทองถนสามารถบงคบใชมาตรฐานใหมกอนก าหนดเวลาขางตน นอกจากนรฐบาลจนได

ก าหนดอตราการใชเชอเพลงของโรงไฟฟาถานหนไมใหเกนกวา 310 กรมตอกโลวตตชวโมง โดยใหมผลบงคบใชใน

ป 2564 เชนกน โรงไฟฟาในปจจบนของบรษทฯ ไดท าการลงทนเพมไปแลวบางสวนเพอปรบปรงเพมเตมระบบการ

ควบคมมลภาวะทางอากาศใหไดตามมาตรฐานใหมขางตน ตลอดจนไดปรบปรงประสทธภาพของระบบการผลต

ใหอตราการใชเชอเพลงต าวาเกณฑ 310 กรมตอกโลวตตชวโมง ในสวนของโครงการโรงไฟฟาซานซลกวง (SLG)

ไดใชเทคโนโลยขนสงระบบ ultra-super critical ทมอตราการใชเชอเพลงต าวาเกณฑ 310 กรมตอกโลวตตชวโมง

กอปรกบการออกแบบระบบควบคมมลภาวะทางอากาศใหไดตามมาตรฐานการปลอยมลภาวะทางอากาศขางตน

รฐบาลสาธารณรฐประชาชนจนไดประกาศวธการบรหารจดการเทคโนโลยการผลตไฟฟาและความรอนรวม

(Management Method on Combined Heat and Power Generation) เพอสงเสรมการปองกนและลดมลภาวะ

ทางอากาศ ปรบปรงประสทธภาพการใชพลงงานและเรงการใชเทคโนโลยการผลตไฟฟาและความรอนรวม

(Combined Heat and Power Generation: CHP) ในอตสาหกรรมโดยนโยบายดงกลาวสนบสนนโครงการทน า

แรงดนในเทคโนโลย CHP ทมประสทธภาพสงและปลอยมลภาวะในปรมาณต ามาใชโดยเฉพาะอยางยงโครงการท

น าแรงดนมาใชส าหรบการผลตความรอนในฤดหนาวจะไดรบการสนบสนนจากนโยบายดงกลาวสงผลตอดตอ

หนา 43

โรงไฟฟาของบรษทฯ ซงน าแรงดนในเทคโนโลย CHP มาใชและสงผลใหขยายโรงไฟฟาทใชเทคโนโลยCHP ไดรบ

อนญาตและการสนบสนนทงดานราคาและปรมาณรบซอไฟจากรฐบาลเปนอนดบตนๆ

รฐบาลสาธารณรฐประชาชนจนประกาศควบคมขนาดของโครงการโรงไฟฟาถานหนโดยใหกอสรางตามความ

ตองการใชไฟฟา และการพจารณาถงสงแวดลอมและทรพยากรน า รวมถงการด าเนนการปดโรงไฟฟาถานหนท

ด าเนนการมาเปนเวลานาน แตไมเปนไปตามมาตรฐานในเรองประสทธภาพ สงแวดลอม ความปลอดภยและ

คณภาพ ไมอนมตหรอชะลอการกอสรางโครงการโรงไฟฟาถานหนใหมทไมตอบสนองความตองการใชไฟฟาและ

ควบคมกระบวนการอนมตโรงไฟฟาถานหนอยางเขมงวด จากประกาศดงกลาวไมสงผลกระทบตอบรษทฯ อยาง

เปนสาระส าคญ เนองจากโรงไฟฟาในปจจบนของบรษทฯ ปฏบตตามกฎหมายในดานความปลอดภยและ

สงแวดลอมของเครงครดและครบถวน นอกจากน ส าหรบโครงการโรงไฟฟา ซานซ ล กวง (Shanxi Lu Guang)

บรษทฯ ไดใชเทคโนโลยขนสงระบบ Ultra-super Critical เพอใหไดตามมาตรฐานการปลอยมลภาวะทางอากาศ

รฐบาลสาธารณรฐประชาชนจนเรมการปฏรประบบการไฟฟาตงแตป 2558 โดยผประกอบการเครอขายไฟฟาจะ

เกบคาใชจายผานเครอขายตามราคาการจายไฟทรฐก าหนด และไมสามารถหาก าไรจากผลตางระหวางการซอไฟ

และการจายไฟอยางแตกอน เพอลดการผกขาด เพมการแขงขน ชวยลดตนทนใหนอยลงในคณภาพทดขน และ

ราคาไฟฟากปรบลดลง ชวยสรางความเปนธรรมแกลกคารายบรษทและรายบคคล โดยมการน ารองโครงการปฏรป

ราคาจายไฟ (Power Transmission and Distribution Pricing Reform)ใน 12 มณฑล และคาดวาจะมการขยายส

พนททวประเทศและประกาศใชอยางเปนทางการในป 2561 จากนโยบายดงกลาวไมมผลกระทบตอโรงไฟฟาในป

2560 เพราะไดมการท าสญญาซอขายไฟฟาแลว อยางไรกตามหลงมการเปดตลาดอยางเปนทางการในป 2563

บรษทฯ ยงสามารถท าสญญาซอขายไฟฟาสวนใหญไดและปรมาณไฟฟาทเหลอจะถกขายในตลาดทมการแขงขน

ในรปของราคาซอขายไฟฟา(Power Tariff) และการจายก าลงไฟฟา(dispatch)

รฐบาลสาธารณรฐประชาชนจนประกาศ Instruction on Setting Up Renewable Energy Exploration and

Utilization Target Oriented Guidance System เพอสงเสรมการส ารวจและการใชพลงงานทดแทนเตามกลยทธ

การพฒนาดานพลงงานทก าหนดเปาหมายในการใชพลงงานทดแทนเทากบรอยละ 15 และรอยละ 20 ของการ

บรโภคโดยรวมในป 2563 และป 2573 ตามล าดบ จากประกาศดงกลาว อาจสงผลกระทบตอชวโมงการ

ด าเนนงานของโรงไฟฟาในอนาคต แตสงผลดตอโครงการพลงงานแสงอาทตยในประเทศจนซงจะไดรบการ

สนบสนน

รฐบาลสาธารณรฐประชาชนจนออกรางเอกสารสอบถามความเหนในการลดอตราคาไฟฟาทก าหนดไว (Feed-in-

tariff: FIT) และเงนสนบสนนส าหรบพลงงานแสงอาทตยตงแตป 2560 จากรางดงกลาว อาจสงผลตอผลตอบแทน

ในอนาคตของธรกจพลงงานแสงอาทตย โดยบรษทฯ ไดเตรยมความพรอมส าหรบความเสยงนดวยการลดตนทน

การพฒนาโครงการใหเหมาะสม

หนา 44

ในเดอนพฤษภาคม 2560 คณะกรรมธการพฒนาและปฎรปแหงประเทศจน (NDRC) และกระทรวงทเกยวของ ได

รวมออก "แผน ระบบท าความรอนแบบสะอาด ส าหรบฤดหนาวในเขตภาคเหนอของจน โดยมระยะเวลาตงแตป

2560 – 2564 ซงครอบคลมรวมทงสน 28 เมอง โดยเปนการวางแผนทครอบคลม เรอง การท าความรอนแบบ

สะอาด จากแหลงใหความรอนตางๆเพอทดแทนถานหนทน ามาใชในระบบผลตไอน าและน ารอนอยางเดยวขนาด

เลกในทองถน ซงจะกระจายอยในภาคเหนอของประเทศจน ทงนระบบผลตพลงงานความรอนจากโรงไฟฟาของ

โรงไฟฟาพลงงานความรอนรวม (CHP) เชน โรงไฟฟาเจงจง (ZD) คอ ระบบการผลตความรอนรวมทใชถานหน

แบบรวมศนยการผลต ส าหรบชมชน เปนวธทมประสทธภาพเพอใหเกดความสมดลระหวางการรกษาสงแวดลอม

และการบรหารตนทน เพอความยงยนในอนาคตส าหรบเมองใหญ ซงควรเปนแหลงความรอนขนพนฐาน ส าหรบ

เมองและชนบทตอไป

นโยบายในการทดแทนถานหน โดยกาซธรรมชาต เปนนโยบายเพอทดแทนการใชถานหนเปนเชอเพลงในระบบ

ผลตไอน าและน ารอนอยางเดยวขนาดเลกในทองถน ซงเปนหนงในมาตรการการท าความรอนแบบสะอาด ทงน

ไมไดเปนมาตรการทจะทดแทนหนวยผลตพลงความรอนรวมสวนกลางซงใชถานหนเปนเชอเพลงหลก อยางไรก

ตาม โรงไฟฟาเจงตง (ZD) อยในระหวางศกษาทางเลอกในการเปลยนเชอเพลงถานหน เปน กาซธรรมชาต ซง

เบองตนพบวาในขณะนคาใชจายส าหรบจดซอเชอเพลงกาซธรรมชาตมราคาทสงกวาตนทนถานหนประมาณสอง

เทา และ ยงคงประสบปญหาการขาดแคลนกาซธรรมชาตเนองจากมปรมาณส ารองไมเพยงพอ ซงกอใหเกดภาระ

ดานตนทนเพมขนส าหรบลกคารายยอยทตองใชกาซธรรมชาต

ประเทศญปน

รฐบาลประเทศญป นประกาศเปลยนแปลงนโยบายรบซอไฟฟาจากอตราคาไฟฟาทก าหนดไว (Feed-in-tariff: FIT)

ตลอดอายโครงการ มาเปนระบบการประมล ส าหรบโครงการทขออนญาตหลงวนท 1 เมษายน 2560 ซงอาจมผล

ท าให อตราผลตอบแทนจากการลงทนลดลงในโครงการใหมทมการประมล อยางไรกตาม บรษทฯ ไดเตรยมความ

พรอม โดยมการศกษาวธการเพมความสามารถในการแขงขน เชน การลดตนทนทางดานการเงน และ การ

พฒนาการโครงการรวมกบพนธมตรทางธรกจ

4.2 ความเสยงจากกรณคดโครงการโรงไฟฟาหงสา

เมอวนท 6 มนาคม 2561 ศาลแพงไดอานค าพพากษาศาลฎกาเปนทเรยบรอย โดยรายละเอยดของค าพพากษาจะ

ปรากฎอยในเอกสารฉบบน หวขอท 5 ขอพพาททางกฎหมาย

หนา 45

4. ทรพยสนทใ ในการประกอบธรกจ

4.1 สนทรพยถาวรหลกของบรษทยอยทประกอบธรกจหลกทประกอบธรกจ (Operating Company)

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 บรษทยอยทประกอบธรกจหลกทประกอบธรกจมสนทรพยถาวรหลกทใชในการประกอบธรกจ ดงน

รายการ บรษท ลกษณะกรรมสทธ

มลคาตามบญ

(พนบาท)

ภาระผกพน

อาคารและสงปลกสราง สอเจยจวงเฉงเฟง เจาของ 1,089,733 ไมม

เครองจกรและอปกรณโรงงาน สอเจยจวงเฉงเฟง เจาของ 1,116,142 ไมม

เครองตกแตงและเครองใชส านกงาน สอเจยจวงเฉงเฟง เจาของ 525 ไมม

เครองมอเครองใช สอเจยจวงเฉงเฟง เจาของ 1,930 ไมม

ยานพาหนะ สอเจยจวงเฉงเฟง เจาของ 2,805 ไมม

สนทรพยระหวางกอสราง สอเจยจวงเฉงเฟง เจาของ 76 ไมม

อาคารและสงปลกสราง ถงซานบานป เจาของ 238,778 ไมม

เครองจกรและอปกรณโรงงาน ถงซานบานป เจาของ 1,199,603 ไมม

เครองตกแตงและเครองใชส านกงาน ถงซานบานป เจาของ 3,434 ไมม

เครองมอเครองใช ถงซานบานป เจาของ 2,684 ไมม

ยานพาหนะ ถงซานบานป เจาของ 4,093 ไมม

สนทรพยระหวางกอสราง ถงซานบานป เจาของ 944,899 ไมม

อาคารและสงปลกสราง โจวผงพค เจาของ 504,256 ไมม

เครองจกรและอปกรณโรงงาน โจวผงพค เจาของ 2,006,804 ไมม

เครองตกแตงและเครองใชส านกงาน โจวผงพค เจาของ 13 ไมม

เครองมอเครองใช โจวผงพค เจาของ 928 ไมม

ยานพาหนะ โจวผงพค เจาของ 6,052 ไมม

สนทรพยระหวางกอสราง โจวผงพค เจาของ 299,306 ไมม

รวมเปนจ านวนมลคาทางบญ 7,422,060

หนา 46

4.2 สทธในการใ ทดนของบรษทยอยทประกอบธรกจหลกทประกอบธรกจ (Operating Company)

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 บรษทยอยทประกอบธรกจหลกมสทธในการใชทดน ดงน

สถานทตง ผถอครองสทธ

ขนาด

(ตร.ม.)

วนเรมตน วนสนสด วตถประสงค มลคาตามบญ ของสทธในการใ สทธทดน (พนบาท)

เขตเจงตง

เมองสอเจยจวง มณฑลเหอเปย ประเทศจน

บรษท

สอเจยจวงเฉงเฟง

7,132 1 ธ.ค. 2549 2 ก.ย. 2596 เ พ อ ใ ช เ ป นทตงโรงไฟฟาพลงงานรวมเจงตง

134,481

67,354 1 ม.ค. 2541 1 พ.ย. 2590

17,665 28 ธ.ค. 2559 26 ม.ค. 2605

23,135 18 เม.ย. 2544 17 เม.ย. 2574

เขตหลวนหนาน

เมองถางซาน

มณฑลเหอเปย ประเทศจน

บรษท

ถงซาน

บานป

436,706 18 เม.ย. 2540 18 เม.ย. 2563 เพอใชเปนทตงโรงไฟฟาพลงงานรวมหลวนหนาน

180,176

2,100 22 ก.ย.2538 21 ก.ย. 2561

860 22 ม.ย. 2538 21 ก.ย. 2561

1,686 18 เม.ย. 2540 18 เม.ย. 2563

78 21 ก.พ. 2540 21 ก.พ. 2563

1,656 22 ก.ย. 2538 21 ก.ย. 2561

เขตโจวผง

เมองบนโจว

มณฑลซานตง ประเทศจน

บรษท

โจวผงพค 105,831 30 ส.ค. 2544 3 ก.ค. 2594 เ พ อ ใ ช เ ป น

ทตงโรงไฟฟาพลงงานรวมโจวผง

94,871

18,190 29 ธ.ค. 2550 29 ธ.ค. 2599

24,315 29 ธ.ค. 2551 3 ธ.ค. 2601

หนา 47

ค าศพทส าคญทางเทคนคทเกยวของกบธรกจไฟฟา (เรยงล าดบอกษรภาษาองกฤษ)

ค าศพท ค าแปล

Coal Power Plant โรงไฟฟาประเภทใชความรอนจากเชอเพลงถานหน

Combined Heat and

Power Plant

(โรงไฟฟาพลงงานรวม)

โรงไฟฟาทน าเอาเครองกนหนกาซ และเครองกงหนไอน ามาใชรวมกน โดยน าความ

รอนจากไอเสยทออกจากเครองกนหนกาซทมความรอนสงไปผานหมอน า แลวถายเท

ความรอนใหกบน า ท าใหน าเดอดกลายเปนไอ ไปขบกงหนไอน า ซงตออยกบเพลา

ของเครองก าเนดไฟฟา สามารถผลตกระแสไฟฟาออกมาไดอกครง

Feed-in-tariff อตรารบซอไฟฟาคงทตลอดอายโครงการ

Godo Kaisha

(การลงทนแบบจเค)

การลงทนในประเทศญป นโดยวธการจดตงบรษทประเภทจ ากดความรบผด

Independent Power

Producer (IPP) ผผลตไฟฟาอสระ

Mine-mouth Power Plant โรงงานไฟฟาทตงอยปากเหมองถานหน

Thermal Power Plant โรงไฟฟาทใชพลงความรอนจากไอน าหรอกาซ จากการเผาไหมเชอเพลงมาเปนตน

พลงขบเคลอนเครองกงหนไอน า

Tokumei Kumiai structure โครงสรางโทคเมอ คมไอ ซงเปนการลงทนโดยการเปนหนสวนแบบญป นตามสญญา

ระหวางนกลงทนและผด าเนนกจการโดยนกลงทนจะลงทนจ านวนหนงใหแกผด าเนน

กจการ ในรปของเงนสด หรอทรพยสนทมมลคา โดยไดรบผลตอบแทนในรปของสทธ

ทจะไดรบสวนแบงปนก าไรทเกดจากกจการทรวมลงทน

Transmission Line อปกรณประเภทตวน าท าหนาทถายทอดพลงงานไฟฟาไปสปลายทาง

หนา 48

4.2 นโยบายการลงทนในบรษทยอยและบรษทรวม

บรษทฯ เปนบรษทฯทประกอบธรกจโดยการถอหนในบรษทอน (Holding company) โดยมนโยบายการลงทนหลกใน

ธรกจไฟฟาและธรกจทเกยวของ รวมถงธรกจทเกอหนนซงมระดบความเสยงโดยรวมอยในระดบทเปนทยอมรบไดใน

การด าเนนธรกจ โดยไดรบผลตอบแทนการลงทนไมต ากวาระดบมาตรฐานของธรกจนน และสงกวาตนทนการเงน

(cost of capital) ของบรษทฯ

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 บรษทฯ มเงนลงทนในบรษทรวมมลคา 18,399.94 ลานบาท หรอมสดสวนเงนลงทนใน

บรษทรวมทงหมดคดเปนรอยละ 38.58 ของสนทรพยรวมของงบการเงนรวมตามวธสวนไดเสย และ เงนลงทนใน

บรษทยอยมลคา 17,409.72 ลานบาท หรอมสดสวนเงนลงทนในบรษทยอยทงหมดคดเปนรอยละ 38.52 ของ

สนทรพยรวมของงบการเงนเฉพาะบรษทตามวธราคาทน

หนา 49

5. ขอพพาททางกฎหมาย

ในป 2550 บคคลและกลมบรษท (เรยกรวมวา “โจทก”) ซงเคยเปนผพฒนาเหมองถานหนลกไนตหงสาและโรงไฟฟาหงสาไดยนฟองบมจ. บานป บรษทบานปอนเตอร และบรษทฯ รวมถงผบรหารของบมจ. บานป จ านวน 3 คน (เรยกรวมวา “จ าเลย”) ตอศาลแพงของประเทศไทย (“ศาลแพง”) โดยกลาวหาวาจ าเลยหลอกลวงโจทกโดยเขาลงนามในสญญารวมพฒนาโครงการเพอประสงคจะไดขอมลของเหมองถานหนลกไนตหงสาและโรงไฟฟาหงสา และไดใชสทธโดยไมสจรตในการใหขอมลทไมถกตองแกรฐบาลลาว ซงสงผลใหรฐบาลลาวยกเลกการใหสมปทานการประกอบกจการโรงไฟฟาหงสาและเหมองถานหนลกไนตหงสาแกโจทกเพอทบรษทฯ จะไดเขาท าสญญาสมปทานกบรฐบาลลาว

ศาลแพงมค าพพากษาในเดอนกนยายน 2555 วา แมจ าเลยมไดผดสญญารวมพฒนาโครงการ อยางไรกด จ าเลยกระท าละเมดดวยการใชขอมลของโรงไฟฟาหงสาของโจทก (ส าหรบการพฒนาโรงไฟฟาขนาด 600.0 เมกะวตต) ไปใชในการพฒนาโรงไฟฟาขนาด 1,800.0 เมกะวตต และพพากษาใหบมจ. บานปและบรษทฯ ชดใชคาเสยหายใหแกโจทกเปนจ านวนเงน 2,000 ลานบาทส าหรบคาขอมลของโรงไฟฟาหงสา และอก 2,000 ลานบาทส าหรบคาใชจายลงทนในการศกษาและคาใชจายอน ๆ ส าหรบเหมองถานหนลกไนตหงสาและโรงไฟฟาหงสาส าหรบโรงไฟฟาหงสารวมเปนจ านวน 4,000 ลานบาทพรอมดอกเบยอกรอยละ 7.5 ตอปนบแตวนฟองจนกวาจะช าระเสรจสน และชดใชคาเสยหาย อนไดแกคาขาดประโยชนในอนาคตทจะไดรบจากการพฒนาโครงการเปนเงนรายป 2558 ถงป 2570 ปละ 860 ลานบาท และป 2571 ถงป 2582 ปละ 1,380 ลานบาท ช าระทกสนป เปนจ านวนเงนรวม 27,740 ลานบาท รวมจ านวนคาเสยหายทงสน 31,740 ลานบาท ทงน ศาลแพงไดยกฟองบรษทบานปอนเตอรและผบรหารของบมจ. บานป

บมจ. บานปและบรษทฯ ยนอทธรณค าพพากษาดงกลาว ตอมาในเดอนกนยายน 2557 ศาลแพงไดอานค าพพากษาของศาลอทธรณของประเทศไทย (“ศาลอทธรณ”) ซงพพากษายกฟองโจทกโดยใหเหตผลวาจ าเลยไดกระท าการโดยสจรตทงกอนและหลงเขาลงนามในสญญารวมพฒนาโครงการ และจ าเลยมไดกระท าละเมดตอโจทก แตฝายโจทกเปนฝายผดสญญารวมพฒนาโครงการ และจ าเลยไมมหนาทตองสงคนเอกสารเกยวกบขอมลของโรงไฟฟาหงสาและเหมองถานหนลกไนตหงสาใหแกโจทก

โดยเมอวนท 6 มนาคม 2561 ศาลแพงไดอานค าพพากษาศาลฎกาโดยมค าพพากษาวา

1. กรณทโจทกกลาวหาจ าเลยวา เขารวมท าสญญาพฒนาโครงการเพอใหไดมาซงขอมล โดยไมมเจตนาเขาท าโครงการจรง ศาลพจารณาวา จ าเลยมความสจรตในการเขาท าสญญาและมเจตนาท าโครงการจรง มใชเพอใหไดมาซงขอมล

2. กรณทโจทกกลาวหาจ าเลยวา จ าเลยยกเลกสญญากบผ รบเหมาเพอใหโครงการลาชา อนเปนเหตใหรฐบาลลาวยกเลกสมปทานกบโจทก ศาลพจารณาวา จ าเลยมความสจรต ท าเพอประโยชนของโครงการ และรฐบาลลาวมไดใชเหตนในการยกเลกสมปทานกบโจทก

3. กรณทโจทกกลาวหาจ าเลยวา จ าเลยยยงรฐบาลลาว ใหยกเลกสมปทานกบโจทก ศาลพจารณาวา จ าเลยมความสจรต มไดยยง การยกเลกสมปทานเปนการตดสนใจของรฐบาลลาว เพอประโยชนของประชาชนลาว

หนา 50

4. กรณทโจทกกลาวหาจ าเลยวา จ าเลยใชขอมลโครงการของโจทก ศาลพจารณาวา เปนการใชขอมลทมมลคาของโจทกจงก าหนดให จ าเลย จายคาใชขอมลเปนจ านวนเงน 1,500 ลานบาท พรอมดอกเบยรอยละ 7.5 ตอป ตงแตเดอนกรกฎาคม 2550 โดยความรบผดชอบในการจายเงนตามค าพพากษาของศาลนน บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) บรษท บานปจ ากด (มหาชน) และบรษท บานป อนเตอรเนชนแนล จ ากด ไดรวมรบผดชอบในจ านวนเทาๆกน

หนา 51

6. ขอมลทวไปและขอมลส าคญอน

6.1 ขอมลทวไปวไปและขอมลส าคญอน ขอมลทวไป

1. อ สถานทตงของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหา น)

ชอบรษท : บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) ชอภาษาองกฤษ : Banpu Power Public Company Limited ประกอบธรกจหลก : บรษทฯประกอบธรกจโดยการถอหนในบรษทฯอน (Holding Company) ทประกอบธรกจหลกดานการผลตและจ าหนาย ไฟฟาและธรกจทเกยวของ เลขทะเบยนบรษท : 0107558000385

ทนจดทะเบยน : 31,044,920,000 บาท1

ทนทเรยกช าระแลว : 30,483,550,000 บาท2

จ านวนหน : 3,048,355,000 หน ราคาพาร : 10 บาท ทตงส านกงานใหญ : ชน 26 อาคารธนภม เลขท 1550 ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 โทรศพท : 0-2007-6000 โทรสาร : 0-2007-6060 Web Site : www.banpupower.com เลขานการบรษท : โทรศพท 0-2007-6000 e-mail : bpp_comsec@banpupower.co.th ฝายนกลงทนสมพนธ : โทรศพท 0-2007-6000 e-mail : investor_relations@banpupower.co.th

หมายเหต: 1 ทประชมสามญผถอหนประจ าป 2560 ของบรษทฯ เมอวนท 3 เมษายน 2560 (“ทประชมผถอหนฯ”) ไดมมตอนมตการยกเลกใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษทฯ ทออกและเสนอขายใหแกกรรมการและพนกงานของกลมบรษทบานป (โดยไมรวมถงกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย) (“BPP-Warrant”) ทไมถกจดสรรภายในระยะเวลาทก าหนดไวในขอก าหนดสทธของใบส าคญแสดงสทธ จ านวน 21,200,000 หนวย โดยการลดทนจดทะเบยนจ านวน 212,000,000 บาท เปนจ านวนหนสามญ 21,200,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท ทไดออกเพอรองรบการใชสทธ BPP-Warrant จากทนจดทะเบยนเดม30,956,920,000 บาท เปนทนจดทะเบยนใหมจ านวน 30,744,920,000 บาท นอกจากนน ทประชมผถอหนฯ มมตอนมตการออกและเสนอขายหนสามญทออกใหมภายใตโครงการเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (“BPP-ESOP”) จ านวนไมเกน 30,000,000 หน โดยทประชมผถอหนฯ ไดมมตอนมตการเพมทนจดทะเบยนของบรษทฯ จ านวน 300,000,000 บาท จากทนจดทะเบยนเดมจ านวน 30,744,920,000 บาท เปนจ านวน 31,044,920,000 บาท ดวยการออกหนสามญจ านวน 30,000,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท เพอรองรบการออกและเสนอขายหนสามญของบรษทฯ ภายใตโครงการเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (BPP-ESOP) 2 ทนช าระแลวของบรษทฯ เพมขนจากการใชสทธซอหนสามญตาม BPP-Warrant และจากการซอหนสามญภายใตโครงการ BPP-ESOP ครงท 1 จ านวน 2,543,000 หน และ ครงท 2 จ านวน 120,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท เมอวนท 30 มถนายน 2560 และ 29 กนยายน 2560 ตามล าดบ รวมเปนจ านวนทนช าระแลวทเพมขนทงหมดจ านวน 2,663,000 หน หรอ 26,630,000 บาท

หนา 52

2. อ สถานทตงของนตบคคลทบรษทฯ ถอหนตงแตรอยละ 10 ขนไป

อบรษท

ประเภท

ธรกจ

ทนจดทะเบยน

ทน าระแลว

จ านวนหนท

จ าหนายแลว

ทงหมด (หน)

มลคาหน

ตอหนวย

สดสวนการถอหน

(%)

ทตง

ส านกงานใหญ

โทรศพท

1 บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

ลงทนในธรกจพลงงาน

31,044,920,000บาท

30,483,550,000บาท

3,048,355,000 10 - 1550 อาคารธนภม ชน 26 ถ.เพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 ประเทศไทย

0 2007 6000

บรษทยอย

ประเทศไทย

2 บรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด

ลงทนในธรกจพลงงาน

5,921,587,160บาท

5,921,587,160บาท

592,158,716 10 99.99% (ถอโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด

(มหาชน)

1550 อาคารธนภม ชน 26 ถ.เพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 ประเทศไทย

0 2007 6000

3 บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด

ลงทนในธรกจพลงงานทดแทน

960,000,000 บาท

960,000,000 บาท

96,000,000

10 99.99% (ถอโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด

(มหาชน)

1550 อาคารธนภม ชน 26 ถ.เพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 ประเทศไทย

0 2007 6000

4 บรษท บานป เพาเวอร (เจแปน) จ ากด

ลงทนในธรกจพลงงานทดแทน

5,000,000 บาท

5,000,000 บาท

500,000 10 100% (ถอโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด)

1550 อาคารธนภม ชน 26 ถ.เพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 ประเทศไทย

0 2007 6000

สาธารณรฐประ า นจน

5 BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd.

Investment in renewable energy business

419,419,777.31 CNY

419,419,777.31 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

Unit 108, No. 26 Jiafeng Road, Pilot Free Trade Zone, Shanghai Province, P.R. China

(86315) 4168274

6 Weifang Tian'en Jinshan Comprehensive Energy Co., Ltd.

Solar power generation

83,000,000 CNY

83,000,000 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย BPP Renewable Investment

(China) Co., Ltd.)

Unit 205, No.16 Shengli Street, Wushan Town, Anqiu County, Weifang City, Shandong Province, P.R. China

(86315) 4168275

7 Anqiu Huineng New Energy Co., Ltd.

Solar power generation

66,000,000 CNY

66,000,000 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย BPP Renewable Investment

(China) Co., Ltd.)

No.19 Dafugou, Wushan Town, Anqiu County, Weifang City, Shandong Province, P.R. China

(86315) 4168275

8 Anqiu City Hui’en PV Technology Co., Ltd..

Solar power generation

62,000,000 CNY

62,000,000 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย BPP Renewable Investment

(China) Co., Ltd.)

No. 26 Qinjiazhuangzi Village, Dasheng Town, Anqiu County, Weifang City, Shandong Province, P.R. China

(86531)86025858

หนา 53

อบรษท

ประเภท

ธรกจ

ทนจดทะเบยน

ทน าระแลว

จ านวนหนท

จ าหนายแลว

ทงหมด (หน)

มลคาหน

ตอหนวย

สดสวนการถอหน

(%)

ทตง

ส านกงานใหญ

โทรศพท

9 Dongping Haoyuan Solar Power Generation Co., Ltd.

Solar power generation

69,000,000 CNY

69,000,000 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย BPP Renewable Investment

(China) Co., Ltd.)

East of North Xishan Road, Dongping County, Tai’an City, Shandong Province, P.R. China

(86531)86025858

10 Jiaxing Deyuan Technology Co., Ltd.

Solar power generation

135,190,000 CNY

135,190,000 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย BPP Renewable Investment

(China) Co., Ltd.)

Room 425, Jinxiu Dadao No.1, Yaozhuang Village, Jiashan County, P.R. China

(86531)86025858

11 Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

Power and steam generation and sales

178,971,358 CNY

178,971,358 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย Banpu

Power Investment Co., Ltd.)

East of Jingshen Highway, Zhengding County, Shijiazhuang City, Hebei Province, P.R. China

(86311) 85176918

12 Banpu Investment (China) Co., Ltd.

Investment in power business

248,400,000 CNY

248,400,000 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย Banpu

Power Investment Co., Ltd.)

Units A/B2/F, 9th Floor, Tower B, Gateway Plaza, No.18 Xiaguangli, North Road of East Third Ring, Chaoyang District, Beijing, P.R. China

(8610) 57580388

13 Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

Power and steam generation and sales

393,425,339.09 CNY

393,425,339.09 CNY

NA NA 87.92% (โดย Pan-

Western Energy Corporation LLC) 12.08% (ถอโดย

Banpu Investment (China) Co., Ltd.)

West of Gujiaying Village, Bencheng Town, Luannan County, Hebei Province, P.R. China

(86315) 4168274

14 Zouping Peak CHP Co., Ltd.

Power and steam generation and sales

261,800,000 CNY

261,800,000 CNY

NA NA 70.00% (ถอโดย Zouping Peak Pte. Ltd.)

Xiwang Industrial Region,Handian Town,Zouping County,Binzhou City256209,Shandong Province, P.R. China

(86543) 4615655

15 Banpu Power Trading (Shandong) Co., Ltd.

Power Trading

20,000,000 CNY

0 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย Banpu Investment (China) Co., Ltd.)

Suit 2608, Tower C, No.11 Jingsi Road, Shizhong District, Jinan City, P.R. China

(86531)86025858

16 Banpu Power Trading (Hebei) Co., Ltd.

Power Trading

20,000,000 CNY

0 CNY

NA NA 100.00% (ถอโดย Banpu Investment (China) Co., Ltd.)

North of Beiguan Village, Zhengding County, Shijiazhuang City, Hebei Province, P.R. China

(86311) 85176918

หนา 54

อบรษท

ประเภท

ธรกจ

ทนจดทะเบยน

ทน าระแลว

จ านวนหนท

จ าหนายแลว

ทงหมด (หน)

มลคาหน

ตอหนวย

สดสวนการถอหน

(%)

ทตง

ส านกงานใหญ

โทรศพท

17 Macao Deyuan Energy-Saving & Environmental Protection Technology Co., Ltd.

Solar Power Generation

300,000 MOP

300,000 MOP

NA NA 100.00% (ถอโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

Unit G, 12th Floor, Guanghui Business Center, No.181-187 Alameda Dr.Carlos d" Assumpaco, Macau

(8610) 57580388

ฮองกง

18 Akira Energy Limited

Investment in renewable energy business

7,000,000 HKD

7,000,000 HKD

7,000,000 1 100.00% (ถอโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

9th Floor, York House, The Landmark, 15 Queen’s Rd, Central, Hong Kong

852 2522 8101

19 Akira Energy (South) Limited

Investment in renewable energy business

500 HKD

500 HKD

500 1 100.00% (ถอโดย Akira

Energy Limited)

9th Floor, York House, The Landmark, 15 Queen’s Road, Central, Hong Kong

852 2522 8101

สาธารณรฐมอรเซยส

20 Banpu Power International Limited

Investment in power business

63,050,000 USD

63,050,000 USD

63,050,000 1 100.00% (ถอโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด

(มหาชน)

4th Floor, Ebene Skies,Rue de L' Institut, Ebene, Republic of Mauritius

230 404 8000

ประเทศสงคโปร

21 Zouping Peak Pte. Ltd.

Investment in power business

2 SGD

2 SGD

2 ไมมการก าหนด มลคาหนตอหนวย*

100.00 % (ถอโดย Banpu

Power Investment Co., Ltd.)

8 Marina Boulevard #05-02, Marina Bay Financial Centre, Singapore 018981

65 6338 1888

22 Banpu Power Investment Co., Ltd.

Investment in power business

84,177,391 USD

84,177,391 USD

77,132,663 ไมมการก าหนด มลคาหนตอหนวย*

100.00% (ถอโดย Banpu

Power International

Limited)

8 Marina Boulevard #05-02, Marina Bay Financial Centre, Singapore 018981

65 6338 1888

23 Banpu Renewable Singapore Pte.Ltd.

Investment in renewable energy business

55,987,676.69 USD

55,987,676.69 USD

55,987,675 ไมมการก าหนด มลคาหนตอหนวย*

100.00% (ถอโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

8 Marina Boulevard #05-02, Marina Bay Financial Centre, Singapore 018981

65 6338 1888

หมเกาะเคยแมน

24 Pan-Western Energy Corporation LLC

Investment in power bussiness

100,000 USD

100,000 USD

10,000,000 0.01 100.00 % (ถอโดย Banpu

Power Investment Co., Ltd.)

PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104 Cayman Islands

1 345 949 8066

หนา 55

อบรษท

ประเภท

ธรกจ

ทนจดทะเบยน

ทน าระแลว

จ านวนหนท

จ าหนายแลว

ทงหมด (หน)

มลคาหน

ตอหนวย

สดสวนการถอหน

(%)

ทตง

ส านกงานใหญ

โทรศพท

บรษทรวม

สาธารณรฐอนโดนเซย

25 PT. ITM Banpu Power

Investment in power business

1,200,000,000,000

IDR 300,000,000,000

IDR 300,000 1,000,000 30.00%

(ถอโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด

(มหาชน)

Pondok Indah Office Tower III, 3rd Floor, Jalan Sultan Iskandar Muda Pondok Indah Kav V-TA, Jakarta Selatan, Indonesia

6221 29328100

บรษทรวมคา

ประเทศไทย

26 บรษท บแอลซพ เพาเวอร จ ากด

ผลตและจ าหนายกระแสไฟฟา

12,010,000,000 บาท

12,010,000,000 บาท

120,100,000 100 50.00% (ถอโดย บรษท บานป โคล เพาเวอร

จ ากด)

9 ถนนไอ-แปด นคมอตสาหกรรมมาบตาพด อ าเภอเมอง จงหวดระยอง ประเทศไทย

038 925 100

สาธารณรฐประ า นจน

27 Shanxi Lu Guang Power Co., Ltd.

Power generating and sales

1,500,000,000 CNY

690,281,550 CNY

NA NA 30.00% (ถอโดย Banpu

Power Investment Co., Ltd.)

Songcunxiang, Zhangzi County, Changzhi City, Shanxi Province, China, P.R. China

(86355) 8580511

สาธารณรฐประ าธปไตยประ า นลาว

28 Hongsa Power Co., Ltd.

Power generating and sales

927,000,000 USD

927,000,000 USD

92,700,000 10 40.00% (ถอโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด

(มหาชน)

NNN Building 4 th Floor, Room No.D5 Bourichan Road, Phonsinouane Village, Sisattanak District, Vientiane Capital, Lao PDR

856 (0) 2122 483

29 Phu Fai Mining Co., Ltd.

Mining concession

50,000 USD

50,000 USD

5,000 10 37.50% (ถอโดย บรษท บานป เพาเวอร จ ากด

(มหาชน)

NNN Building 4 th Floor, Room No.D5 Bourichan Road, Phonsinouane Village, Sisattanak District, Vientiane Capital, Lao PDR

856 (0) 2122 483

ประเทศสงคโปร

30 Aizu Energy Pte. Ltd.

Investment in renewable energy business

17,630,952.87 USD หรอ

1,258,473,406.83 JPY

17,630,952.87 USD หรอ

1,258,473,406.83 JPY

17,630,949 หรอ

1,258,473,406

ไมมการก าหนด มลคาหนตอหนวย*

75.00% (ถอโดย บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด)

8 Marina Boulevard #05-02 Marina Bay Financial Centre, Singapore 018981

65 6338 1888

หนา 56

3. อ สถานทตงของบคคลอางองอนๆ

1. นายทะเบยนหนสามญ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด

เลขท 93 ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพฯ 10400

โทรศพท +66 (0) 2009 9000

2. ผสอบบญช นางสาวอมรรตน เพมพนวฒนาสข

ผสอบบญชรบอนญาต เลขท 4599

บรษท ไพรซวอเตอรเฮาสคเปอรส เอบเอเอส จ ากด

ชน 15 อาคารบางกอกซต ทาวเวอร

เลขท 179/ 74-80 ถนนสาทรใต กรงเทพฯ 10120

โทรศพท +66 (0) 2844 1000, +66 (0) 2826 5050

3. ทปรกษาทางการเงน --ไมม--

4. ทปรกษาหรอผจดการภายใต

สญญาการจดการ

บรษทฯ ไมไดวาจางทปรกษาและ/หรอผจดการภายใตสญญาการจดการ

เปนการประจ าถาวร แตจะมการวาจางทปรกษา (เชน ทปรกษาทางการเงน)

เปนการเฉพาะเรองเฉพาะกรณตามความจ าเปนในการด าเนนงานเปนครง

คราว การบรหารงานบรษทฯ จะด าเนนการภายใตการก ากบดแลของ

คณะกรรมการบรษทเปนส าคญ

5. สถาบนการเงนทตดตอเปนประจ า ธนาคารพาณชยและสถาบนการเงนทงในและตางประเทศประมาณ 30 แหง

หนา 58

สวนท 2

การจดการและการก ากบดแลกจการ

หนา 59

7.1 จ านวนทนจดทะเบยนและทนช าระแลว

(1) ทนจดทะเบยน

ชอบรษท : บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

ชอภาษาองกฤษ : Banpu Power Public Company Limited

ชอในการซอขายในตลาดหลกทรพย : BPP

ประกอบธรกจหลก : พลงงาน

เลขทะเบยนบรษท : บมจ. 152

ทนจดทะเบยน : 31,044,920,000 บาท1

ประกอบดวยหนสามญ 3,048,355,000หน

มลคาทตราไวหนละ 10 บาท

ทนทเรยกช าระแลว : 30,483,550,000 บาท2

ประกอบดวยหนสามญ 3,048,355,000 หน

มลคาทตราไวหนละ 10 บาท

จ านวนหน : 3,048,355,000 หน

ราคาพาร : 10 บาท (สบบาท)

หมายเหต : 1 ทประชมสามญผถอหนประจ าป 2560 ของบรษทฯ เมอวนท 3 เมษายน 2560 (“ทประชมผถอหนฯ”) ไดมมตอนมตการยกเลกใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษทฯ ทออกและเสนอขายใหแกกรรมการและพนกงานของกลมบรษทบานป (โดยไมรวมถงกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย) (“BPP-Warrant”) ทไมถกจดสรรภายในระยะเวลาทก าหนดไวในขอก าหนดสทธของใบส าคญแสดงสทธ จ านวน 21,200,000 หนวย โดยการลดทนจดทะเบยนจ านวน 212,000,000 บาท เปนจ านวนหนสามญ 21,200,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท ทไดออกเพอรองรบการใช สทธ BPP-Warrant จากทนจดทะเบยนเดม30,956,920,000 บาท เปนทนจดทะเบยนใหมจ านวน 30,744,920,000 บาท นอกจากนน ทประชมผถอหนฯ มมตอนมตการออกและเสนอขายหนสามญทออกใหมภายใตโครงการเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (“BPP-ESOP”) จ านวนไมเกน 30,000,000 หน โดยทประชมผถอหนฯ ไดมมตอนมตการเพมทนจดทะเบยนของบรษทฯ จ านวน 300,000,000 บาท จากทนจดทะเบยนเดมจ านวน 30,744,920,000 บาท เปนจ านวน 31,044,920,000 บาท ดวยการออกหนสามญจ านวน 30,000,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท เพอรองรบการออกและเสนอขายหนสามญของบรษทฯ ภายใตโครงการเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (BPP-ESOP) 2 ทนช าระแลวของบรษทฯ เพมขนจากการใชสทธซอหนสามญตาม BPP-Warrant และจากการซอหนสามญภายใต

โครงการ BPP-ESOP ครงท 1 จ านวน 2,543,000 หน และ ครงท 2 จ านวน 120,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท เมอวนท 30 มถนายน 2560 และ 29 กนยายน 2560 ตามล าดบ รวมเปนจ านวนทนช าระแลวทเพมขนทงหมดจ านวน 2,663,000 หน หรอ 26,630,000 บาท

7. ขอมลหลกทรพยและผถอหลกทรพย

หนา 60

7.2 รายชอผถอหน ผ ถอหนสงสด 10 รายแรก ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 มดงน

รายชอผถอหนรายใหญ จ านวนหนทถอ รอยละ

1. บรษท บานป จ ากด (มหาชน) 2,397,199,497 78.639

2. กองทนเปดบวหลวงหนระยะยาว 47,489,500 1.558

3. STATE STREET EUROPE LIMITED 36,020,076 1.182

4. กองทนเปดบวหลวงทศพล 35,699,900 1.171

5. บรษท ไทยเอนวดอาร จ ากด 26,579,486 0.872

6. กองทนเปดบวหลวงหนระยะยาว 75/25 20,426,400 0.670

7. บรษท น าตาลมตรผล จ ากด 14,930,257 0.490

8. กองทนเปดบวหลวงเฟลกซเบลเพอการเลยงชพ 11,253,700 0.369

9. กองทนเปดบวแกว 10,128,300 0.332

10. กองทนเปดบวหลวงตราสารทนเพอการเลยงชพ 9,385,600 0.308

รวม 2,609,112,716 85.591

7.3 การออกหลกทรพยอน - ไมม-

หนา 61

7.4 นโยบายการจายเงนปนผล บรษทฯ มนโยบายทจะจายเงนปนผลประมาณรอยละ 50 ของก าไรสทธของงบการเงนรวมหลงหกส ารองตาง ๆ ทกประเภทตามทกฎหมายและบรษทฯ ก าหนดไว อยางไรกตาม อตราการจายเงนปนผลดงกลาวจะขนอยกบกระแสเงนสดและภาระการลงทนของบรษทฯ และบรษทในเครอ รวมถงขอก าหนดทางกฎหมายและความจ าเปนอน ๆ

บรษทยอยมนโยบายจายเงนปนจากผลก าไรสทธจากการประกอบกจการหลงหกส ารองตามทกฎหมายก าหนด โดยคณะกรรมการจะพจารณาถงก าไรจากการด าเนนงาน เงอนไขทางการเงน และความตองการเงนทน และเสนอผ ถอหนเพออนมตการจายเงนปนผล 5 ปทผานมาของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) เปนดงน

หมายเหต : * เงนปนผลประจ าปจ านวนเงนรวม 1,829 ลานบาท ส าหรบการด าเนนงานประจ าป 2560 ซงไดจายเปนเงนปนผลระหวางกาลไปแลว ใหแกผถอหนจ านวน 3,048,235,5001 หน เปนจ านวนเงน 914 ลานบาท ดงนนคงเหลอการจายเงนปนผลส าหรบผลการด าเนนงานประจ าป 2560 ในงวดอกหนละ 0.30 บาท ใหผถอหนจ านวน 3,050,881,7002 หน เปนจ านวนเงนทงสน 915 ลานบาท คดเปนการจายเงนปนผลในอตรารอยละ 44 ของก าไรสทธรวม

1รวมจ านวนหนสามญจ านวน 2,543,000 หน ซงเกดจากการใชสทธซอหนสามญของใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษทฯ ทออกและเสนอขายใหแกกรรมการและพนกงานของกลมบรษทบานป (โดยไมรวมถงกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย) (“BPP-Warrant”) และ การใชสทธซอหนสามญทออกใหมภายใตโครงการเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (“BPP-ESOP”) ครงท 1 เมอวนท 30 มถนายน 2560

2รวมจ านวนหนสามญจ านวน 2,646,700 หน ซงเกดจากการใชสทธซอหนสามญของ BPP-Warrant และ การใชสทธในการซอหนสามญทออกใหมภายใตโครงการ BPP-ESOP ครงท 2 เมอวนท 29 กนยายน 2560 และ ครงท 3 เมอวนท 29 ธนวาคม 2560 ซงจดทะเบยนเปลยนแปลงทนช าระแลวเมอวนท 5 มกราคม 2561 และยงไมรวมจ านวนหนทอาจจะเพมขนจากการใชสทธซอหนสามญของ BPP-Warrant และ BPP-ESOP ครงท 4 ในวนท 30 มนาคม 2561

ป เงนปนผล

ประจ าปตอหน (บาทตอหน)

ก าไรสทธ (ลานบาท)

เงนปนผล ครงปแรก (ลานบาท)

เงนปนผล ครงปหลง (ลานบาท)

รวมเงนปน ผลทงป

(ลานบาท)

อตราการจาย เงนปนผลตอ ก าไรสทธ (%)

2556 - 1,787 - - - -

2557 4.0 2,092 2,409 - 2,409 115.15

2558 4.0 2,075 2,409 - 2,409 116.11

2559* 0.67 4,138 1,606 761 2,367 57.00

2560 0.60 4,155 914 915 1,829 44.00

หนา 62

8.1 คณะกรรมการบรษท ประกอบดวยคณะกรรมการและผบรหาร คณะกรรมการบรษทมทงสน 9 คน ประกอบดวยกรรมการอสระจ านวน 3 คน กรรมการทไมเปนผบรหาร 3 คน และกรรมการทเปนผบรหาร 3 คน โดยมจ านวนกรรมการอสระคดเปนรอยละ 33 ของกรรมการทงคณะ

คณะกรรมการบรษทก าหนดใหมคณะกรรมการยอย 3 คณะ ไดแก คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee) จ านวน 3 คน คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา (Corporate Governance and Nomination Committee) จ านวน 3 คน และคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน (Compensation Committee) จ านวน 3 คน

คณะกรรมการบรษทก าหนดใหประธานกรรมการบรษท ประธานกรรมการตรวจสอบ ประธานกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา ประธานกรรมการก าหนดคาตอบแทน กรรมการทกคนในคณะกรรมการตรวจสอบเปนกรรมการอสระ

คณะกรรมการบรษท ประกอบดวย 1. รองศาสตราจารย ดร.นรศ ชยสตร ประธานกรรมการบรษท / กรรมการอสระ 2. นายชนนท วองกศลกจ กรรมการ 3. นายเมธ เอออภญญกล กรรมการ 4. นายระว คอศร กรรมการ 5. นายหยกพร ตนตเศวตรตน กรรมการอสระ 6. ศาสตราจารย ดร.บณฑต เอออาภรณ กรรมการอสระ 7. นางสมฤด ชยมงคล กรรมการ 8. นายวรวฒ ลนานนท กรรมการ 9. นายอครพงษ ไทยานนท กรรมการ

หมายเหต : - นายอครพงษ ไทยานนท (บคคลล าดบท 9) ไดลาออกจากต าแหนงกรรมการบรษท และทประชมคณะกรรมการบรษท ครงท 12/2560 เมอวนท 20 ธนวาคม 2560 มมตอนมตแตงตงใหนายสธ สขเรอน ด ารงต าแหนงกรรมการบรษทแทนนายอครพงษ ไทยานนท ทงน มวาระการด ารงต าแหนงเทาวาระทยงเหลออยของนายอครพงษ ไทยานนท กลาวคอ ตงแตวนท 1 มกราคม 2561 ถงวนประชมสามญผถอหนประจ าป 2563 โดยใหมผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป

- ขอมลและประวตของคณะกรรมการบรษทในเอกสารแนบ 1

กรรมการผมอ านาจลงนามผกพนบรษทฯ ประกอบดวย นายชนนท วองกศลกจ หรอนางสมฤด ชยมงคล หรอนายอครพงษ ไทยานนท หรอนายวรวฒ ลนานนท หรอนายเมธ เอออภญญกล หรอนายระว คอศร โดย 2 ใน 6 คนลงนามรวมกนและประทบตราส าคญของบรษทฯ

หมายเหต : ทประชมคณะกรรมการบรษท ครงท 12/2560 เมอวนท 20 ธนวาคม 2560 ไดมมตแตงตงใหนายสธ สขเรอน เปนกรรมการบรษทแทน นายอครพงษ ไทยานนท โดยมอ านาจลงลายมอชอผกพนบรษท ซงไดจดทะเบยนตอกรมพฒนาธรกจการคา เมอวนท 3 มกราคม 2561

8. โครงสรางการจดการ

หนา 63

อ านาจหนาทของคณะกรรมการบรษท คณะกรรมการบรษทมความรบผดชอบตอผ ถอห นเกยวกบการด าเนนธรกจของบรษทฯ และการก ากบดแลใหการบรหารจดการเปนไปตามเปาหมายและแนวทางทจะกอใหเกดประโยชนสงสดแกผ ถอหน อยในกรอบของการมจรยธรรมทด และค านงถงผลประโยชนของผมสวนไดเสยทกฝาย

คณะกรรมการบรษทมหนาทปฏบตใหเปนไปตามกฎหมาย วตถประสงค ขอบงคบของบรษทฯ และมตทประชมผ ถอหน โดยปฏบตหนาทดวยความซอสตยสจรต และระมดระวง รกษาผลประโยชนของผ ถอหนทงในปจจบนและในระยะยาว รวมทงการปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑและขอบงคบของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ส านกงานกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และคณะกรรมการก ากบตลาดทนทจดตงขนตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 แกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท 5) พ.ศ. 2559

ในการก ากบดแลกจการของบรษทฯ คณะกรรมการบรษทเปนผมอบหมายใหประธานเจาหนาทบรหารเปนผ รบผดชอบการด าเนนธรกจของบรษทฯ และใหฝายบรหารรายงานผลการด าเนนงานในการประชมคณะกรรมการบรษทเปนประจ าทกเดอน นอกจากนน คณะกรรมการตรวจสอบซงประกอบดวยกรรมการทมประสบการณและความรความสามารถในการสอบทานงบการเงนตามทตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยก าหนด ไดปฏบตหนาทสอบทานความถกตองของการด าเนนงานดานการเงน ดานการปฏบตงาน และความเพยงพอของมาตรการการตรวจสอบ และรายงานความคบหนาตอคณะกรรมการบรษทเปนรายไตรมาส

ในการปฏบตหนาทคณะกรรมการบรษทไดก าหนด “แนวทางปฏบต บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) วาดวยคณะกรรมการบรษท พ.ศ.2558” เพอใชเปนแนวทางปฏบตงานของคณะกรรมการบรษท ประกอบดวย ค านยามทเกยวของ องคประกอบและหลกเกณฑของคณะกรรมการบรษท คณสมบตของกรรมการบรษท วาระการด ารงต าเหนงและการพนจากต าเหนง อ านาจหนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการบรษท การประชมคณะกรรมการบรษทและการออกเสยง ซงคณะกรรมการบรษทจงออกแนวปฏบตไว โดยมรายละเอยดดงตอไปน

ขอ 1. แนวปฏบตนเรยกวา “แนวปฏบตบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) วาดวยคณะกรรมการบรษท พ.ศ. 2558”

ขอ 2. ใหใชแนวปฏบตนตงแตวนทประธานกรรมการบรษทลงนามเปนตนไป ขอ 3. นยามของค าทส าคญ ในแนวปฏบตน 3.1. “บรษท” หมายความวา บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) 3.2. “คณะกรรมการบรษท” หมายความวา คณะกรรมการของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) 3.3. “กรรมการบรษท” หมายความวา กรรมการของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) 3.4. “ประธานกรรมการบรษท” หมายความวา ประธานคณะกรรมการของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด

(มหาชน) 3.5. “คณะกรรมการชดยอย” หมายความวา คณะกรรมการชดยอยของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด

(มหาชน) 3 คณะ ไดแก คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน และ คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา

3.6. “ผทเกยวของ” หมายถง บคคลตามมาตรา 258 แหงพ.ร.บ.หลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 (ตามทไดมการแกไขเพมเตม)

หนา 64

3.7. “บรษทยอย” หมายความวา บรษททบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) ถอหนไมวาทางตรงหรอทางออมเกนกวารอยละ 50 ของทนช าระแลวของบรษทนน

3.8. “บรษทรวม” หมายความวา บรษททบรษท บานป จ ากด (มหาชน) ถอห นไมวาทางตรงหรอทางออมนอยกวารอยละ 50 ของทนช าระแลวของบรษทนน

3.9. “ผ ถอหนรายใหญ” หมายความวา ผทถอหนเกนกวารอยละ 10 ของจ านวนหนทมสทธออกเสยงทงหมด

3.10. “กรรมการอสระ” หมายความตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทจ. 28/2551 ลงวนท 15 ธนวาคม 2551 (ตามทไดมการแกไขเพมเตม)

ขอ 4. องคประกอบและหลกเกณฑของคณะกรรมการบรษท 4.1. มกรรมการบรษทจ านวนไมนอยกวา 5 คน และเลอกตงโดยทประชมผ ถอหน 4.2. มกรรมการบรษททไมเปนผบรหารไมนอยกวากงหนง 4.3. มกรรมการบรษททมความเปนอสระอยางแทจรงจากฝายบรหารและปราศจากความสมพนธทาง

ธรกจ หรอความสมพนธอนใดอนอาจมอทธพลตอการใชดลยพนจอยางเปนอสระไมนอยกวา 1 ใน 3 ของจ านวนกรรมการบรษททงหมดและตองไมต ากวา 3 คน

4.4. กรรมการบรษทไมนอยกวากงหนงตองมถนทอยในราชอาณาจกร 4.5. ประธานเจาหนาทบรหารไดรบการแตงตงเปนกรรมการบรษทในคณะกรรมการบรษทโดยต าแหนง 4.6. ประธานกรรมการบรษทเปนบคคลคนละคนกบประธานเจาหนาทบรหาร 4.7. ประธานคณะกรรมการชดยอย ตองเปนกรรมการอสระ 4.8. กรรมการบรษทแตละคนจะเปนกรรมการในคณะกรรมการชดยอยไดไมเกน 2 คณะ หากกรรมการ

บรษทคนใดเปนประธานคณะกรรมการชดยอยจะเปนประธานกรรมการในคณะกรรมการชดยอยอนอกไมได

4.9. เลขานการบรษท เปนเลขานการคณะกรรมการบรษท ขอ 5. คณสมบตของกรรมการบรษท คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา ก าหนดเกณฑคณสมบตของผทจะเปนกรรมการบรษท โดยก าหนดคณสมบตทใชพจารณา 3 ประการคอ 5.1. คณสมบตทวไป (1) ไมเปนบคคลวกลจรตหรอจตฟนเฟอนไมสมประกอบ (2) ไมเคยตองโทษจ าคกโดยค าพพากษาถงทสดใหจ าคก เวนแตในความผดทไดกระท าโดย

ประมาท (3) ไมเคยตองค าพพากษาหรอค าสงศาลใหทรพยสนตกเปนของแผนดน (4) ไมเปนหรอเคยเปนบคคลลมละลาย (5) เปนผ ทสามารถอทศเวลาใหกบบรษท ไดอยางเพยงพอ และเปนกรรมการในบรษทจด

ทะเบยนไมเกน 5 บรษท (6) มคณธรรมและความรบผดชอบตอผลงาน (integrity and accountability) (7) ตดสนใจดวยขอมลและเหตผล (8) มวฒภาวะ ความมนคง กลาแสดงความคดเหนทแตกตางและเปนอสระ

หนา 65

(9) ยดมนในการท างานอยางมหลกการและมาตรฐานเยยงมออาชพ (10) คณลกษณะอนๆ ทคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหาเหนวามความส าคญ 5.2. ความรความช านาญเฉพาะดานเพอความเหมาะสมโดยรวมของคณะกรรมการบรษท ไดแก ดาน

บญช และการเงนดานกฎหมายธรกจของบรษทการตลาด และอนๆ 5.3. กรรมการอสระตองมคณสมบตทวไป และความรความช านาญเฉพาะดาน และตองมคณสมบต

“กรรมการอสระ” ตามทก าหนดไวในแนวปฏบตน ขอ 6. วาระการด ารงต าแหนง และการพนจากต าแหนง 6.1. กรรมการบรษทมวาระการด ารงต าแหนงคราวละ 3 ป 6.2. กรรมการอสระมวาระการด ารงต าแหนง 9 ป หรอ ไมเกน 3 คราวตอเนอง 6.3. ในการประชมผ ถอหนสามญประจ าปใหกรรมการบรษทออกจากต าแหนงเปนจ านวนหนงในสาม

ของจ านวนกรรมการบรษททงหมด ถาจ านวนกรรมการบรษททจะแบงออกใหตรงเปนสามสวนไมได กใหออกโดยจ านวนใกลทสดกบสวนหนงในสาม

6.4. กรรมการบรษทซงพนจากต าแหนงตามวาระอาจไดรบเลอกเขามาด ารงต าแหนงใหมได 6.5. กรรมการบรษทเกษยณอายเมอมอาย 72 ป โดยมผลตงแตวนถดจากวนประชมสามญประจ าป ซง

มขนหลงจากทกรรมการบรษทผนนมอายครบ 72 ปบรบรณ 6.6. นอกจากการพนจากต าแหนงตามวาระแลว กรรมการบรษทพนจากต าแหนงเมอ (1) ตาย (2) ลาออกจากต าแหนงโดยยนใบลาออกตอบรษท และการลาออกมผลนบแตวนทใบลาออกไป

ถงบรษทฯ (3) ขาดคณสมบต หรอมลกษณะตองหามตาม พ.ร.บ. บรษทมหาชนจ ากด พ.ศ. 2535 และ

พ.ร.บ.หลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 (ตามทไดมการแกไขเพมเตม) (4) ทประชมผ ถอหนลงมตใหออกโดยคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวนผ ถอหนทมา

ประชมและมสทธออกเสยง และมจ านวนหนนบรวมกนไดไมนอยกวากงหนงของจ านวนหนทถอโดยผ ถอหนทมาประชมและมสทธออกเสยง

(5) ศาลมค าสงใหออก ขอ 7. อ านาจหนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการบรษท ในการก ากบดแลกจการของบรษท บรษทยอย และบรษทรวม นอกเหนอจากการด าเนนการอนใดเพอใหเปนไปตามกฎหมาย วตถประสงค ขอบงคบ และมตทประชมผ ถอห นของบรษทแลว คณะกรรมการบรษทก าหนดใหเรองดงตอไปนเปนอ านาจหนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการบรษททจะเปนผพจารณาอนมต 7.1. นโยบาย แผนยทธศาสตร และแผนงานงบประมาณประจ าปของบรษทฯ 7.2. ผลงานและผลประกอบการประจ าเดอนและประจ าไตรมาสของบรษท เทยบกบแผนและ

งบประมาณ และแนวโนมในระยะตอไปของป 7.3. การลงทนในโครงการทมมลคาสงกวา 1,500 ลานบาท 7.4. การใชเงนลงทนเกนงบลงทนโครงการทไดรบอนมตไวรวมรอยละ 15 และมจ านวนเกน 1,000 ลาน

บาท

หนา 66

7.5. การซอและจ าหนายสนทรพย การซอกจการและเขารวมในโครงการรวมทนทไมขดกบเกณฑของ คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยทมมลคาเกนกวาทมอบอ านาจใหประธานเจาหนาทบรหาร

7.6. การท าธรกรรมหรอการกระท าใดๆ ทมผลกระทบทส าคญตอฐานะทางการเงน ภาระหนสน ยทธศาสตรการท าธรกจ และชอเสยงของบรษทฯ

7.7. การท าสญญาใดๆ ทไมเกยวกบการท าธรกจปกต และสญญาทเกยวกบการท าธรกจปกตทมความส าคญ

7.8. การท ารายการเกยวโยงกนระหวางบรษท บรษทยอย บรษทรวม กบบคคลทเกยวโยงกน ตามทก าหนดใน พ.ร.บ.หลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 (ตามทไดมการแกไขเพมเตม)

7.9. ธรกรรมใดๆ ทมผลใหโครงสรางเงนทนในงบดลรวมของบรษท มอตราสวนหนสนตอทนเกน 2 ตอ 1 7.10. การจายเงนปนผลระหวางกาล 7.11. การกยมเงนรวมทเกนกวาทก าหนดไวในงบประมาณมากกวา 5,000 ลานบาท 7.12. การเปลยนนโยบายและวธปฏบตทมนยส าคญเกยวกบการบญช การบรหารความเสยงและการเกบ

รกษาเงน 7.13. การเปลยนแปลงทส าคญเกยวกบระบบการควบคมการบรหารงานและการเงน 7.14. การก าหนดและทบทวนอ านาจอนมตทมอบใหประธานเจาหนาทบรหาร และเจาหนาทบรหาร 7.15. การแตงตงประธานเจาหนาทบรหาร เจาหนาทบรหาร ประธานเจาหนาทปฏบตการ ผชวยประธาน

เจาหนาทบรหาร-การเงน 7.16. อนมตโครงสรางเงนเดอน งบประมาณการปรบเงนเดอน ผลตอบแทนอน หรอสตรการปรบ

ผลตอบแทนอนของผบรหารและพนกงาน 7.17. การเสนอแตงตงและการสนสดสถานภาพของกรรมการบรษท และเลขานการบรษท หรอเลขานการ

คณะกรรมการบรษท 7.18. การมอบอ านาจใหประธานกรรมการบรษท ประธานเจาหนาทบรหาร หรอกรรมการบรษท คนใดคน

หนง รวมถงการปรบปรงเปลยนแปลงแกไขการมอบอ านาจดงกลาว 7.19. การแตงตงและก าหนดอ านาจหนาทแกคณะกรรมการยอย 7.20. การจดใหมและก ากบดแลใหมการบรหารจดการตามหลกการก ากบดแลกจการทด 7.21. การแตงตงกรรมการบรษทหรอผบรหารไปเปนกรรมการในบรษทยอยและบรษทในเครอ 7.22. การจดทะเบยนตงบรษทใหม และแจงเลกบรษท 7.23. การทบทวนวสยทศนและพนธกจ อยางนอยทก 5 ป 7.24. กรรมการบรษทมหนาทเกบรกษาขอมลความลบของบรษทอยางเครงครด โดยเฉพาะอยางยงขอมล

ภายในทยงไมเปดเผยตอสาธารณะ หรอขอมลทมผลกระทบตอการด าเนนธรกจหรอราคาหน โดยก าหนดเปนขอปฏบตดงน

- ในกรณทขอมลเปนการรายงานประจ ารอบระยะเวลาบญชไดแกรายงานผลการด าเนนงานและงบการเงนและรายงานประจ าปกรรมการพงละเวนการซอขายหลกทรพยบรษทไมนอยกวา 30 วนกอนการเปดเผยขอมลตอสาธารณะ

หนา 67

- ในกรณทขอมลเปนการรายงานตามเหตการณการด าเนนงานของบรษท ไดแก การไดมา/จ าหนายไปซงสนทรพย รายการทเกยวโยงกน การรวม/ยกเลกการรวมทน การเพมทน/ลดทน การออกหลกทรพยใหม การซอห นคน การจายหรอไมจายเงนปนผล หรอเหตการณทมผลกระทบตอราคาหน ฯลฯ กรรมการพงละเวนการซอขายหลกทรพยบรษทในชวงเวลาตงแตไดรบทราบขอมลจนถงวนทบรษทเปดเผยขอมลตอสาธารณะ

7.25. การปรบเปลยนขอบเขตอ านาจพจารณาอนมตของคณะกรรมการบรษท ตามขอ 7.1– 7.24 ขอ 8. การประชมคณะกรรมการบรษท และการออกเสยง 8.1. ก าหนดใหมการประชมคณะกรรมการบรษทอยางนอยไตรมาสละ 1 ครง 8.2. ประธานกรรมการบรษทเปนผ เรยกประชมคณะกรรมการบรษท หรอมอบหมายใหผใดกระท าแทนก

ได 8.3. ประธานกรรมการบรษทก าหนดระเบยบวาระการประชมรวมกบประธานเจาหนาทบรหาร 8.4. ประธานกรรมการบรษทหรอผ ไดรบมอบหมายสงหนงสอนดประชมไปยงกรรมการบรษทไมนอย

กวา 7 วนกอนวนประชม 8.5. ตองมกรรมการบรษทมาประชมไมนอยกวากงหนงของจ านวนกรรมการบรษททงหมดจงจะนบเปน

องคประชม โดยในการลงมตแตละวาระตองมกรรมการบรษทในทประชมไมนอยกวา 2 ใน 3 ของจ านวนกรรมการบรษททงหมด

8.6. ประธานกรรมการบรษทเปนประธานในทประชม ในกรณทประธานกรรมการบรษทไมอยในทประชมใหรองประธานกรรมการบรษทเปนประธาน ถาไมมรองประธาน หรอมแตไมสามารถปฏบตหนาทได ใหกรรมการบรษทซงมาประชมเลอกกรรมการบรษทคนหนงเปนประธานทประชม

8.7. การวนจฉยชขาดของทประชมใหถอเสยงขางมากของกรรมการบรษททมาประชม 8.8. ในการเลอกกรรมการบรษทแทนกรรมการบรษททวางลงเพราะเหตอนนอกจากการออกตามวาระ

มตของคณะกรรมการบรษทตองประกอบดวยคะแนนเสยงไมนอยกวา 3 ใน 4 ของจ านวนกรรมการบรษททเหลออย

8.9. กรรมการบรษทคนหนงใหมหนงเสยงในการลงคะแนน กรรมการบรษทซงมสวนไดเสยในเรองใด ไมมสทธออกเสยงลงคะแนนในเรองนน ถาคะแนนเสยงเทากนใหประธานทประชมเปนผ ชขาด

คณะกรรมการบรษทไดจดใหมกฎบตรคณะกรรมการตรวจสอบ กฎบตรคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา และกฎบตรคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน เพอใชเปนแนวทางการด าเนนงานของคณะกรรมการยอยดงกลาวดวย

คณะกรรมการบรษทก าหนดใหมการปฐมนเทศกรรมการใหมทกคน เพอใหกรรมการใหมรบทราบความคาดหวงทบรษทฯ มตอบทบาท หนาท ความรบผดชอบของกรรมการ นโยบายและแนวปฏบตในการก ากบดแลกจการของบรษทฯ ตลอดจนเสรมสรางความร ความเขาใจในธรกจและการด าเนนงาน และการบรหารความเสยง รวมถงการเยยมชมหนวยปฏบตการดานตางๆ ของบรษทฯ เพอเตรยมความพรอมในการปฏบตหนาทของกรรมการ

คณะกรรมการบรษทมนโยบายทจะเสรมสรางความรและมมมองใหมๆ ใหกบกรรมการทกคน ทงในดานการก ากบดแลกจการ ภาวะอตสาหกรรม ธรกจ เทคโนโลย และนวตกรรมใหมๆ ฯลฯ โดยสนบสนนใหกรรมการทกคนเขารบการอบรมและศกษาหลกสตรทเปนประโยชน ซงจดขนโดยสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย และสถาบนทมชอเสยงตางๆ เพอสนบสนนการปฏบตหนาทอยางมประสทธภาพของกรรมการ รวมถงการจดสมมนารวมกบฝายบรหารเพอถายทอด

หนา 68

ความร ประสบการณ และเทคโนโลยในดานตางๆ ทเกยวของโดยตรงกบธรกจของบรษทฯ และจดใหผบรหารทไดเขารวมอบรมสมมนาเกยวกบเทคโนโลยใหมๆ ซงเกยวของทางดานพลงงานไดมโอกาสแบงปนประสบการณและความรทเปนประโยชนแกกรรมการ

คณะกรรมการบรษทมนโยบายทจะเสรมสรางความรและมมมองใหมๆ ใหกบกรรมการทกคนทงในดานการก ากบดแลกจการ ภาวะอตสาหกรรม ธรกจ เทคโนโลยและนวตกรรมใหมๆ โดยสนบสนนใหกรรมการทกคนเขารบการสมมนาและศกษาในหลกสตรทเปนประโยชน ซงจดขนโดยสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย และสถาบนท มชอเสยง เพอสนบสนนการปฏบตหนาทอยางมประสทธภาพของกรรมการ รวมถงการจดสมมนารวมกบฝายบรหารเพอถายทอดความรทางดานเทคโนโลยในดานตางๆ ทเกยวของโดยตรงกบธรกจของบรษทฯ และจดใหผบรหารทไปรวมสมมนาเกยวกบวทยาการใหมๆ ดานพลงงานไดมโอกาสแบงปนประสบการณและความรทเปนประโยชนใหกบกรรมการดวย นอกจากนนไดจดใหกรรมการตดตามความคบหนาของโครงการทส าคญของบรษทฯ และเยยมเยอนผปฏบตงานในทองทหางไกลเพอเปนขวญและก าลงใจเปนระยะ

คณะกรรมการบรษทก าหนดใหมการท าประชมสมมนาแผนกลยทธ อยางตอเนองทกป เพอใหคณะกรรมการมสวนรวมในการพจารณา และเสนอแนะในแผนกลยทธและการบรหารองคกร ซงจะเปนประโยชนในการพฒนาองคกร และการก าหนดแนวทางในการประกอบธรกจ รวมถงเปนการสรางความสมพนธทดระหวางคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน

คณะกรรมการบรษทก าหนดใหมการประเมนผลการปฏบตงานของคณะกรรมการบรษทเปนประจ าทกป และมการประเมนผลการปฏบตงานของคณะกรรมการบรษทเปนรายบคคลตงแตป 2560 รวมทงการประเมนความเปนอสระของกรรมการ โดยมอบใหเปนหนาทของคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา ในการก าหนดรปแบบการประเมน

คณะกรรมการบรษทก าหนดใหคณะกรรมการยอยทง 3 คณะ ประเมนการปฏบตงานของตนเอง โดยคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา ก าหนดแบบประเมนทมมาตรฐานเดยวกน เนนรายละเอยดตามบทบาทและหนาททก าหนดไวในกฎบตรของกรรมการยอย ซงแตละคณะกรรมการยอยจะใชแบบประเมนเปนสวนหนงในการรายงานผลการปฏบตงานทตองรายงานตอคณะกรรมการบรษทเปนประจ าทกป โดยมการใชแบบประเมนตนเองของคณะกรรมการยอยแตละคณะตงแตป 2560 นอกจากน ยงมการรายงานสรปผลการปฏบตงานของคณะกรรมการยอยทกไตรมาส เพอแจงในทประชมคณะกรรมการบรษทรบทราบ

หนา 69

ในป 2560 คณะกรรมการบรษทมการประชมทงหมด 12 ครง จ านวนครงในการเขารวมประชมของกรรมการบรษทแตละคนมดงน

รายชอ ต าแหนง การเขารวมประชม

วาระปกต

วาระพเศษ

รวม

1. รองศาสตราจารย ดร.นรศ ชยสตร ประธานกรรมการ / กรรมการอสระ 11 - 11/12

2. นายหยกพร ตนตเศวตรตน กรรมการอสระ 10 - 10/12

3. ศาสตราจารย ดร.บณฑต เอออาภรณ กรรมการอสระ 10 - 10/12

4. นายชนนท วองกศลกจ กรรมการ 12 - 12/12

5. นายเมธ เออภญญกล กรรมการ 10 - 10/12

6. นางสมฤด ชยมงคล กรรมการ 12 - 12/12

7. นายระว คอศร กรรมการ 12 - 12/12

8. นายวรวฒ ลนานนท กรรมการ 12 - 12/12

9. นายอครพงษ ไทยานนท กรรมการ 11 - 11/12

8.2 ผบรหาร 1. นายวรวฒ ลนานนท ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นายสมศกด สทธนามสวรรณ ผอ านวยการสายอาวโสส านกงานประธานเจาหนาทบรหาร 3. นายวนชย เลศสาโรจน ผอ านวยการสายอาวโสส านกงานประธานเจาหนาทบรหาร 4. นางสาวจรยา เชดเกยรตศกด ผอ านวยการสายอาวโสสายงานปฏบตการธรกจไฟฟา–กลมธรกจ 1

5. นายชยรตน จนทรหอม ผอ านวยการสายอาวโสสายงานธรกจไฟฟาประเทศจน

6. นางบปผชาต มเจรญ ผอ านวยการสายอาวโส–บรหารพฒนาองคกรและเลขานการบรษท

7. นายบรรจบ กจพานช ผชวยประธานเจาหนาทบรหาร-การเงน หมายเหต : - นายวรวฒ ลนานนท (บคคลล าดบท 1) ลาออกจากประธานเจาหนาทบรหาร เนองดวยเกษยณอาย ซงทประชม

คณะกรรมการบรษท ครงท 12/2560 เมอวนท 20 ธนวาคม 2560 มมตอนมตแตงตงใหนายสธ สขเรอนด ารงต าแหนงประธานเจาหนาทบรหารแทนคนใหม มผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป

- นายสมศกด สทธนามสวรรณ (บคคลล าดบท 2) ไดรบต าแหนงเปนผบรหารในกลมบานปฯ มผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป และบรษทฯ ไดแตงตงนายคทายทธ ชพล ใหด ารงต าแหนงผ อ านวยการส านกงานประธานเจาหนาทบรหาร มผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป

- นายวนชย เลศสาโรจน (บคคลล าดบท 3) ไดลาออกจากบรษทฯ มผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป

และบรษทฯ ไดแตงตงนายชยรตน จนทรหอม (บคคลล าดบท 5) ใหด ารงต าแหนงผอ านวยการสายอาวโสสายงานธรกจไฟฟาประเทศจนแทนนายวนชย เลศสาโรจน มผลนบตงแตวนท 2 กมภาพนธ 2561 เปนตนไป

- นางสาวจรยา เชดเกยรตศกด (บคคลล าดบท 4) ไดรบต าแหนงเปนผบรหารในกลมบานปฯ มผลนบตงแตวนท 2 กมภาพนธ 2561 เปนตนไป

หนา 70

ต มเจรญ ผอ านวยการสายอาวโส–บรหารพฒาองคกรและเลขานการบรษท

7.ผงการบรหาร บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560

Chief Executive

Officer

Office of CEO BANPU Power

Internal Audit

Audit Committee

Power Business

Operations Portfolio 1

Power Business

Operations Portfolio 2

Asset Management

EngineeringFinance and

Strategy

Corporate Services and

Company Secretary

Business and Project Development 1

Business and Project Development 2

Business and Project Development 3

Business and Project Development Planning

Power China Asset Management

Health, Safety, Environment and Community Development

Engineering Services

Finance and Investor Relations

Strategy

Accounting

Company Secretary and Legal Counsel

Corporate Services BANPU Power

Corporate Services Japan

Banpu Power Japan

Business and Project Development

Project Management

Strategy

หนา 71

ต มเจรญ ผอ านวยการสายอาวโส–บรหารพฒาองคกรและเลขานการบรษท

7.ผงการบรหาร บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

ณ วนท 2 กมภาพนธ 2561

Chief Executive

Officer

Office of CEO Power

Internal Audit

Audit Committee

Power Business

China

Power Business

Japan

Business and Project

Development

Asset and Engineering

Management

Finance andStrategy

Corporate Services and

Company Secretary

Solar

Biomass

Energy Trading

Corporate Services,Japan

Health, Safety, Environment and Community Development

Asset Management

Engineering Services

Finance and Investor Relations

Strategy

Accounting

Company Secretary and Legal Counsel

Corporate Services,BANPU Power

Financial Management

Power Business China

Business and Project

Development

หนา 72

8.3 เลขานการบรษท คณะกรรมการบรษทไดแตงตง นางบปผชาต มเจรญ ท าหนาทเลขานการบรษท มผลตงแตวนท 1 มกราคม 2560 โดยใหมอ านาจหนาทตามทก าหนดไวในพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 แกไขเพมเตม (ฉบบท 5) พ.ศ. 2559 เพอรบผดชอบการจดประชมคณะกรรมการบรษทและการประชมสามญผ ถอหน รวมถงชวยดแลใหมการปฏบตตามมตดงกลาว ดแลและใหค าแนะน าแกคณะกรรมการเกยวกบกฎเกณฑตางๆ ทตองปฏบต การจดท าและการเกบรกษาทะเบยนกรรมการ หนงสอนดประชมคณะกรรมการ รายงานการประชมคณะกรรมการและรายงานประจ าปของบรษทฯ หนงสอนดประชมผ ถอหน และรายงานการประชมผ ถอหน รายงานการมสวนไดเสย ทรายงานโดยกรรมการหรอผบรหาร และด าเนนการอนๆ ตามทคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย คณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด และตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยก าหนด

หมายเหต : ขอมลและประวตของเลขานการบรษทในเอกสารแนบ 1

8.4 คาตอบแทนกรรมการและผบรหาร คณะกรรมการบรษทก าหนดใหคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทนเปนผ พจารณาทบทวนโครงสราง ระบบการจายคาตอบแทนและอตราคาตอบแทนทเหมาะสมส าหรบกรรมการและผบรหารระดบสงของบรษทฯ โดยก าหนดเปนนโยบายวาคาตอบแทนจะตองอยในลกษณะทเหมาะสมโดยค านงถงภาระ หนาท ความรบผดชอบและสามารถแขงขนไดในตลาดแรงงานและธรกจ คาตอบแทนผบรหารจะเชอมโยงกบผลปฏบตงานของผบรหารแตละคน (Performance-based) เพอสรางแรงจงใจในการปฏบตงานไดอยางมประสทธภาพ

คาตอบแทนของกรรมการประกอบดวย 2 สวนคอ คาตอบแทนประจ าเปนรายเดอน และคาตอบแทนจากการเขารวมประชมแตละครง สวนบ าเหนจกรรมการประจ าปจะเชอมโยงกบการพจารณาเงนปนผลทจายใหกบผ ถอหน และการจายคาตอบแทนกรรมการจะตองไดรบการพจารณาอนมตจากทประชมผ ถอหน

ในป 2560 ทประชมผ ถอหนไดก าหนดคาตอบแทนกรรมการคณะตางๆ โดยมการพจารณาคาตอบแทนคณะกรรมการแตละคณะเปรยบเทยบคาตอบแทนกรรมการในกลมธรกจประเภทตางๆ โดยมรายละเอยดดงน

รายละเอยด ประธาน รอง

ประธาน กรรมการ

1. คาตอบแทนคณะกรรมการบรษท

1.1 คาตอบแทนรายเดอน จายทกเดอน (บาท/เดอน) 46,800 41,400 36,000 1.2 เบยประชมคณะกรรมการบรษท โดยจายเปนรายครง เฉพาะ

เมอเขารวมประชม(บาท/ครง) 23,400 20,700 18,000

2. คณะกรรมการตรวจสอบ โดยจายเปนรายครงเฉพาะเมอเขารวมประชม (บาท/ครง)

28,080 - 21,600

3. คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา และคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน โดยจายเปนรายครงเฉพาะเมอเขารวมประชม (บาท/ครง)

23,400 - 18,000

หนา 73

1. คาตอบแทนทเปนตวเงน ส าหรบปสนสดวนท 31 ธนวาคม 2560 1.1 คาตอบแทนรวมทเปนตวเงนของคณะกรรมการบรษทในรปของเบยประชมและบ าเหนจกรรมการ เปนจ านวนเงนรวม

ทงสน 12,301,800.00 บาท รายละเอยดดงน

ชอ-นามสกล ต าแหนง

เบยประชม (บาท) บ าเหนจกรรมการ

คาตอบ แทนรวม (บาท)

คณะกรรม การบรษท

คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการก าหนด

คาตอบแทน

คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา

1. รองศาสตราจารย ดร.นรศ ชยสตร ประธานกรรมการ/ ประธานคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา/ กรรมการตรวจสอบ/ กรรมการอสระ

819,000.00 216,000.00 - 93,600.00 838,709.68 1,967,309.68

2. นายหยกพร ตนตเศวตรตน ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ/ กรรมการอสระ

612,000.00 280,800.00 - - 645,161.29 1,537,961.29

3. ศาสตราจารย ดร.บณฑต เอออาภรณ ประธานคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน/ กรรมการตรวจสอบ/ กรรมการอสระ

612,000.00 172,800.00 93,600.00 - 645,161.29 1,523,561.29

4. นายชนนท วองกศลกจ กรรมการบรรษทภบาลและสรรหา/ กรรมการ

648,000.00 - - 54,000.00 645,161.29 1,347,161.29

5. นายเมธ เออภญญกล กรรมการก าหนดคาตอบแทน/ กรรมการ

612,000.00 - 72,000.00 - 645,161.29 1,329,161.29

6. นางสมฤด ชยมงคล กรรมการก าหนดคาตอบแทน/ กรรมการ

432,000.00 - - - 645,161.29 1,077,161.29

7. นายระว คอศร กรรมการบรรษทภบาลและสรรหา/ กรรมการ

648,000.00 - - 72,000.00 645,161.29 1,365,161.29

8. นายวรวฒ ลนานนท กรรมการ/ ประธานเจาหนาทบรหาร

432,000.00 - - - 645,161.29 1,077,161.29

9. นายอครพงษ ไทยานนท กรรมการ

432,000.00 - - - 645,161.29 1,077,161.29

รวม 12,301,800.00

หนา 74

นอกเหนอจากคาตอบแทนกรรมการขางตนแลว กรรมการยงไดรบสวสดการตรวจสขภาพประจ าป ทานละ 50,000 บาท/ป และคาใชจายในการเขาสมมนา อบรมหลกสตรของสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD) รวมถงสถาบนอนๆ ทเกยวของ ทงน เปนไปตามระเบยบขอบงคบของบรษท

1.2 คาตอบแทนทเปนตวเงนของผ บรหารของบรษทฯ ในรปของเงนเดอนและโบนส ซงเชอมโยงกบผลการด าเนนการของบรษท ตามระบบ Key Performance Indicators และผลงานของแตละบคคล

หนวย : บาท จ านวนราย ป 2560 จ านวนราย ป 2559 เงนเดอนรวม 6 34,929,700 5 31,337,400 โบนสรวม 6 13,463,950 5 9,229,575

รวม 6 48,393,650 5 40,566,975 หมายเหต: -ป 2560: ผบรหาร 6 คน ไดแก 1.นายวรวฒ ลนานนท 2.นางสาวจรยา เชดเกยรตศกด 3.นางบปผชาต มเจรญ

4.นายวนชย เลศสาโรจน (ด ารงต าแหนงผอ านวยการสายอาวโสสายงานปฏบตการธรกจไฟฟา–กลมธรกจ 2 ในไตรมาสท 1 – 2) 5. นายชยรตน จนทรหอม (ด ารงต าแหนงผอ านวยการสายงานปฏบตการธรกจไฟฟา–กลมธรกจ 2ในไตรมาสท 3 – 4 แทนนายวนชย เลศสาโรจน) 6.นายสมศกด สทธนามสวรรณ 7. นายบรรจบ กจพานช

-ป 2559: ผบรหาร 5 คน ไดแก 1.นายวรวฒ ลนานนท 2.นางสาวจรยา เชดเกยรตศกด 3.นางบปผชาต มเจรญ 4.นายวนชย เลศสาโรจน 5.นายสมศกด สทธนามสวรรณ

2. คาตอบแทนอนๆ 2.1 เงนสมทบกองทนส ารองเลยงชพ

บรษทฯ ไดสมทบเงนเขากองทนส ารองเลยงชพใหแกผบรหารของบรษทฯ ดงน

(หนวย: บาท) จ านวนราย ป 2560 จ านวนราย ป 2559 เงนสมทบกองทนส ารองเลยงชพ 6 2,096,982 5 1,880,244

2.2 โครงการเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (BPP-ESOP) ทประชมสามญผ ถอหน เมอวนท 3 เมษายน 2560 ไดมมตอนมตการออกและเสนอขายหนสามญทออกใหมของบรษทฯ ภายใตโครงการเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (BPP-ESOP) และอนมตการจดสรรหนเพมทนจ านวนไมเกน 30,000,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท ภายใตโครงการดงกลาว โดยมกรรมการและผบรหารของบรษทฯ จ านวน 19 ราย ไดรบจดสรรใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนบรษท ซงมวตถประสงคดงตอไปน

เพอตอบแทนการปฏบตงานของกรรมการและพนกงานบรษทฯ และบรษทยอยททมเทท างานและผลกดนธรกจของบรษทฯ ใหกาวหนามาโดยตลอด

เพอเปนการเสรมสรางก าลงใจในการท างานและการมสวนรวมในความเปนเจาของบรษทฯ อนเปนแรงจงใจใหกรรมการและพนกงานเพมประสทธภาพในการท างานใหดยงขนเพอใหบรษทฯ มขดความสามารถในการประกอบธรกจและการแขงขนตอไปในอนาคต

เพอเปนการรกษาบคลากรทมความรความเชยวชาญใหคงท างานกบบรษทฯ ตอไป

หนา 75

โดยมรายละเอยดของโครงการ BPP-ESOP ดงน การจดสรร : จดสรรใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย ตามความเหมาะสมจาก

ต าแหนง หนาท ความรบผดชอบทมตอบรษทฯ หรอบรษทยอย อายงาน ประสบการณ ความสามารถ ศกยภาพและประสทธภาพในการท างาน ผลงาน รวมถงผลประโยชนทจะน ามาสบรษทฯ หรอบรษทยอยในอนาคต มรายละเอยดดงน (1) การจดสรรจ านวน 18,300,000 หน คดเปนรอยละ 61 ของโครงการ ใหแกกรรมการและ

พนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (2) การจดสรรสวนทเหลอจ านวนไมเกน 11,700,000 หน คณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน

จะพจารณาตามความเหมาะสมตอไป

ราคาและระยะเวลาการใชสทธ เปนดงน

ราคาเสนอขาย (บาทตอหน)

ระยะเวลาการใชสทธ จ านวนหนท

สามารถใชสทธ

23.10 วนทออกและเสนอขายหนสามญ - 19 ตลาคม 2564

10% ของหนทไดรบการจดสรร

25.20 19 ตลาคม 2560 - 19 ตลาคม 2564 15% ของหนทไดรบการจดสรร 27.30 19 ตลาคม 2561 - 19 ตลาคม 2564 20% ของหนทไดรบการจดสรร 29.40 19 ตลาคม 2562 - 19 ตลาคม 2564 25% ของหนทไดรบการจดสรร 31.50 19 ตลาคม 2563 - 19 ตลาคม 2564 30% ของหนทไดรบการจดสรร

ก าหนดการใชสทธซอหนสามญ เปนดงน ใชสทธไดปละ 4 ครง ทกวนท าการสดทายของเดอนมนาคม มถนายน กนยายน และธนวาคม นบแตวนใชสทธครงแรก ยกเวนวนใชสทธครงสดทายซงจะตรงกบวนท 19 ตลาคม 2564

คณะกรรมการบรษทจะรายงานการถอครองหลกทรพยบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) ของตนเอง และคสมรส รวมทงบตรทยงไมบรรลนตภาวะ ตอทประชมคณะกรรมการบรษทในการประชมครงถดไปหลงจากกรรมการบรษท ทานนนไดรบการเลอกตงใหเปนกรรมการบรษท หลงจากนนหากกรรมการบรษท รวมทงคสมรส และบตรทยงไมบรรลนตภาวะ มการท าธรกรรมการซอขายหลกทรพยของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) กรรมการทานนน จะรายงานการซอขายหลกทรพยนน ตอทประชมคณะกรรมการบรษทครงถดไปทกครง

การถอครองหนของคณะกรรมการบรษทและผบรหาร ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 เปนดงน

ชอ-นามสกล หนสามญ (หน)

31 ธ.ค. 2559 31 ธ.ค. 2560 เพม (ลด) 1. รองศาสตราจารย ดร. นรศ ชยสตร - - - คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 2. นายหยกพร ตนตเศวตรตน - 60,000 60,000 คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - -

หนา 76

ชอ-นามสกล หนสามญ (หน)

31 ธ.ค. 2559 31 ธ.ค. 2560 เพม (ลด) 3. ศาสตราจารย ดร. บณฑต เอออาภรณ - 60,000 60,000 คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 4. นายชนนท วองกศลกจ 1,495,711 1,495,711 - คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ 330,000 330,000 - 5. นายเมธ เอออภญญกล 281,500 341,500 60,000 คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ 33,400 33,400 - 6. นางสมฤด ชยมงคล 272,179 812,179 540,000 คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 7. นายระว คอศร - 60,000 60,000 คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ 62,142 62,142 - 8. นายวรวฒ ลนานนท - 100,000 100,000 คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ 1,100 1,100 - 9. นายสธ สขเรอน n/a 14,000 n/a คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 10. นายอครพงษ ไทยานนท 5,000 5,000 - คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 11. นายวนชย เลศสาโรจน - - - คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 12. นายสมศกด สทธนามสวรรณ 2,880 2,880 - คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 13. นางบปผชาต มเจรญ 888 70,888 70,000 คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 14. นางสาวจรยา เชดเกยรตศกด - 70,000 70,000 คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 15. นายบรรจบ กจพานช 798 798 - คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - 16. นายชยรตน จนทรหอม n/a 7,624 n/a คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะ - - - หมายเหต : ทประชมคณะกรรมการบรษท ครงท 12/2560 เมอวนท 20 ธนวาคม 2560 มมตอนมตแตงตงใหนายสธ สขเรอน ด ารงต าแหนง

กรรมการบรษทแทนนายอครพงษ ไทยานนท โดยใหมผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป

หนา 77

8.5 บคลากร (1) จ านวนพนกงานทงหมดของบรษทฯ และบรษทยอย ณ วนท 31 ธนวาคม 2560

พนกงานในประเทศ จ านวนพนกงาน (คน)

ประเทศไทย 35 สาธารณรฐประชาชนจน 870 ประเทศญป น 8

รวม 913

(2) คาตอบแทนของพนกงาน

2.1 ในป 2560 คาตอบแทนทเปนตวเงนของพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย ทงในประเทศไทย สาธารณรฐประชาชนจน และประเทศญป น ประกอบดวยเงนเดอนและโบนส เปนเงนจ านวนทงสน 433,176,032.95 บาท

หนวย : บาท ป 2560 ป 2559

เงนเดอน 349,154,502.12 498,571,183.32

โบนส 84,021,530.83 37,482,259.80

รวม 433,176,032.95 536,053,443.12

2.2 คาตอบแทนอน

เงนสมทบกองทนส ารองเลยงชพ ป 2560 พนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย ทงในประเทศไทย สาธารณรฐประชาชนจน และประเทศญป น โดยบรษทฯ ไดสมทบเงนเขากองทนส ารองเลยงชพใหแกพนกงาน เปนจ านวนทงสน 2,177,613.36 บาท

หนวย : บาท ป 2560 ป 2559

เงนสมทบกองทนเลยงชพ 2,177,613.36 15,651,421.79

(3) ขอพพาทดานแรงงานทส าคญในรอบระยะเวลา 3 ปทผานมา

- ไมม –

(4) การบรหารบคคลากรของบรษท บรษทฯ ใหความส าคญในการบรหารงานดานบคลากรของบรษทอยางตอเนองเสมอมา โดยยดหลก 3 ประการ คอหลกความเทาเทยมกนของพนกงาน (Equal Opportunity) หลกการบรหารดวยผลงาน (Performance Base) และ หลกการบรหารและพฒนาสมรรถนะขดความสามารถ (Competency Base) นอกจากนบรษทยงเนนความส าคญในการท างานรวมกนของพนกงาน ภายใตความหลากหลาย (Diversity) ไมวาจะเปนความหลากหลายในดาน เชอชาต ภาษา วฒนธรรม อาย และพนทปฏบตงาน ฯลฯ ซงความหลากหลายนกอใหเกดการเรยนร พลงรวม และนวตกรรม ซงสงผลดใหแกบรษทฯ

หนา 78

แนวทางการบรหารทรพยากรบคคล ภายใตแนวความคดพนฐานส าคญวา “บคลากร” เปนทรพยากรทมคณคา ความส าเรจขององคกรนนขนอยกบบคลากรทมความสามารถและมพฤตกรรมทด การใหโอกาสพนกงานทกเชอชาต ภาษา และเพศอยางเสมอภาคเทาเทยมกน การปฏบตทเปนธรรมตอพนกงานในทกกระบวนการของการบรหารงานทรพยากรบคคล โดยมงเนนการปฏบตงานดวยเปาหมายทชดเจนรวมกน จงถอเปนสงส าคญและตองปฏบตอยางตอเนอง ในป 2560 ภาพรวมของธรกจเรมมการปรบตวดขน ประกอบกบทศทางการด าเนนธรกจของบรษทมความชดเจนและไดพฒนาเปนรปธรรมมากยงขน การบรหารทรพยากรบคคลจงไดปรบเปลยนตามความตองการของธรกจ โดยไดด าเนนกจกรรมทงทมผลส าเรจในระยะสนและระยะยาว เพอครอบคลมทกๆ ประเทศ กจกรรมส าคญทไดด าเนนการ ไดแก 1) การพฒนาผสบทอดต าแหนงในระดบผบรหารและต าแหนงส าคญ (Execution of Succession Plan)

บรษทฯ มองเหนความส าคญในการเตรยมพรอมผสบทอดต าแหนงส าคญในองคกร โดยมการพจารณารวมกบคณะกรรมการ Succession Plan ในทกไตรมาส ในการพจารณารายชอพนกงานทมคณสมบตเหมาะสม และมความพรอมในการด ารงต าแหนงทส าคญของบรษท รวมถงการจดเตรยมแผนการพฒนา และการตดตามผลความคบหนาการพฒนาอยางตอเนอง เพอใหพนกงานทถกคดเลอกมความพรอมสงสดในการด ารงต าแหนงส าคญในองคกรตอไป

ในป 2560 คณะกรรมการ Succession Plan ไดเสนอคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา ในการพจารณาคดเลอกผสบทอดต าแหนงของผบรหารระดบสง ทมคณสมบตเหมาะสม ทงความร ประสบการณ และความเปนแบบอยางทดในเรอง BANPU Spirit เพอด ารงต าแหนงของบรษทฯ ในป 2561

2) การบรหารบคลากรทมศกยภาพสงในองคกร (High Potential) นอกเหนอจากการสรรหาผสบทอดต าแหนงส าคญแลว บรษทฯ ยงเมองเหนความส าคญในกระบวนการสรรหาบคลากร ทมคณสมบตโดดเดนและมศกยภาพสงในระดบ Section Manager and Division Manager Levels จากหนวยงานตางๆ พรอมจดเตรยมแผนการพฒนา ทงดานการฝกอบรม การมอบหมายงานททาทายมากขน เพอเพมพน ความรและประสบการณในการท างาน และเปนการสรางความพรอมส าหรบ ต าแหนงทส าคญตอไปในอนาคตส าหรบส านกงานใหญในประเทศไทยและประเทศอนๆ ทกประเทศ

3) นโยบายการพฒนาบคลากร บรษทฯ มนโยบายสนบสนนการพฒนาศกยภาพพนกงานในทกระดบ โดยครอบคลมถงหลกสตรตางๆ ทงในและตางประเทศ ทงหลกสตรการจดการ (Business Management) หลกสตรภาวะผน า (Leadership) หลกสตรทางเทคนค (Technical) หลกสตรเฉพาะทางตางๆ รวมถงหลกสตรฝกอบรมระยะสน (Short Course) และ หลกสตรการโคชผบรหารระดบสง (Executive Coaching) เพอเพมพนความร ความสามารถของบคลากร อนจะน าไปสการเพมขดความสามารถในการแขงขนและการเตบโตทางธรกจตอไป

4) การปลกฝงคานยมรวมหรอวฒนธรรมองคกร “บานป สปรต” และบานป DNA เนองจากนโยบายและทศทางการด าเนนธรกจของบรษทฯมความชดเจนและขยายตวมากขนรวมทงความหลากหลายของประเทศทลงทน อกทงการเปลยนแปลงทรวดเรวของสภาวะเศรษฐกจโลก บคคลากรจงเปนอกหนงเรองทบรษทฯใหความส าคญอนดบตนๆ เพอเตรยมความพรอมของพนกงานในการปรบตวใหสามารถแขงขนไดในธรกจ การเสรมสรางวฒนธรรมองคกร "บานป สปรต และ บานป DNA" จงมบทบาทส าคญยงทท าใหองคกรสามารถบรรลเปาหมายตามทศทางและแผนกลยทธของบรษทฯ ไดอยางยงยน

หนา 79

ดวยความยดมนใน “บานป สปรต" และ “บานป DNA” เปนแนวทางในการท างานของผบรหารและพนกงานของบรษทฯทปฏบตตอเนองกนมาเปนเวลายาวนาน ท าใหทกคนสามารถปฏบตงานรวมกนไดอยางราบรนโดยปราศจากความแตกตางใดๆ ไมวาจะดวยเพศ เชอชาต ศาสนา ภาษา วย หรอหนวยงาน ท าใหการปฏบตงานส าเรจตามเปาหมายทวางไว บานปสปรต ประกอบดวย

นวตกรรม (Innovation)

การยดมนในความถกตอง (Integrity)

ความหวงใยและเอาใจใส (Care)

พลงรวม (Synergy)

บานป DNA ทฝงแนนอยในตวตนของพนกงานทกคน ประกอบดวย

ความเปนมออาชพ (Professionalism) หมายถง พนกงานมทกษะ ความร ความสามารถทพรอมส าหรบการสงมอบผลงานใหกบผมสวนไดสวนเสยทงหมด รวมถงการสรางความเชอมนและความมงมนทจะรกษาค ามนสญญาทใหไวกบผมสวนไดสวนเสย

ความสามารถในการปรบตว (Adaptability) หมายถง พนกงานมความพรอมในการปรบตวใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงและสภาพการแขงขนทางธรกจ สามารถวเคราะหและคาดการณสภาพการณในอนาคต เพอเตรยมพรอมในการปรบเปลยน

ความคดสรางสรรคเชงบวก (Positive Creativity) หมายถง พนกงานมกระบวนการคด วเคราะห และตดสนใจทสรางสรรค สงผลเชงบวกในการปฏบตงานและแกไขปญหา รวมถงการค านงถงการบรรลผลประโยชนกบผอนรวมกน (Win-Win Solution)

ความยดหยน (Flexibility) หมายถง พนกงานมความสามารถในการเขาใจทมาและเหตผลในการปรบเปลยนและพฒนา พรอมและยอมรบทจะเปนสวนหนงในการปรบเปลยนและพฒนา

ความคลองตวในการเปลยนแปลงสภาพการปฏบตงาน (Mobility) หมายถง พนกงานมความพรอมในการทจะปรบเปลยนสภาพการปฏบตงาน ไมวาจะเปนเรองโครงสรางองคกร การเปลยนสายการบงคบบญชา การไดรบมอบหมายไปปฏบตงานทตางประเทศ เปนตน พรอมทจะเคลอนยายตนเองไดทนททไดรบมอบหมาย

หนา 80

9.1 นโยบายการก ากบดแลกจการ คณะกรรมการบรษทยดมนในหลกการบรหารจดการทมระบบและกระบวนการก ากบดแลกจการทดเปนปจจยส าคญ โดยก าหนดใหมนโยบายบรรษทภบาลและคมอจรยธรรมธรกจอยางเปนลายลกษณอกษร เพอใหสอดคลองกบกฎเกณฑของตลาดหลกทรพยฯ และส านกงาน ก.ล.ต. โดยครอบคลมถงแนวปฏบตอนเปนสากล เพอใชอางองและถอเปนแนวปฏบตส าหรบกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนของบรษทฯ

บรษทฯ มการตดตามประเมนถงประสทธภาพในการน านโยบายบรรษทภบาลไปปฏบตในองคกร โดยใช Key Performance Indicator (KPI) แบบประเมนพฤตกรรม (Behavioral Factor) จากหนงองคประกอบของวฒนธรรมองคกรในสวนของการยดมนในความถกตอง (Integrity) เปนตวชวด โดยผลการประเมนทงทมการจ าแนกตามระดบพนกงานและจ าแนกตามสถานทปฏบตการอยในเกณฑทนาพอใจ

การจดท านโยบายการก ากบดแลกจการ คณะกรรมการไดจดท านโยบายการก ากบดแลกจการเปนลายลกษณอกษร เพอเปนแนวทางในการด าเนนการใหแก คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษท โดยยดหลกเกณฑการก ากบดแลกจการทด และแนวปฏบตทดของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ซงประกอบดวยหลกการ 5 หมวด ไดแก

หมวดท 1 สทธของผ ถอหน หมวดท 2 การปฏบตตอผ ถอหนอยางเทาเทยมกน หมวดท 3 บทบาทของผมสวนไดเสย หมวดท 4 การเปดเผยขอมลและความโปรงใส หมวดท 5 ความรบผดชอบของคณะกรรมการ

การสอสารนโยบายการก ากบดแลกจการ ดวยความมงมนทจะดแลใหมการปฏบตตามนโยบายและแนวปฏบตในเรองการก ากบดแลกจการทดและจรยธรรมธรกจทก าหนดไว

ในป 2560 บรษทฯ จดใหมแผนงานสงเสรมวฒนธรรมองคกรและทศนคตดานบรรษทภบาล ซงมงเสรมสรางความรความเขาใจเพอน าไปสการปฏบตตามนโยบายบรรษทภบาลและคมอจรยธรรมธรกจ โดยมการสอสารไปยงพนกงานในทกระดบขององคกรดวยกจกรรมตางๆ ดงตอไปน

การอบรมดานหลกจรยธรรมทางธรกจขององคกรแกพนกงานแรกเขา

การอบรมทบทวนความเขาใจดานหลกจรยธรรมทางธรกจแกพนกงานบรษทฯ หรอ CG Refreshment

การจดกจกรรมสงเสรมความเขาใจดานหลกจรยธรรมทางธรกจประจ าป หรอ CG Day

การสอสารเผยแพรความรและประเดนทนาสนใจผานทางจดหมายอเลกทรอนกส แกพนกงานทกคนในองคกร

9. การก ากบดแลกจการ

หนา 81

การจดท านโยบายการก ากบดแลกจการ ซงประกอบดวยหลกการ 5 หมวด ไดแก

หมวดท 1 สทธของผถอหน คณะกรรมการบรษทใหความส าคญตอสทธและความเทาเทยมกนของผ ถอหน โดยระบไวในนโยบายบรรษทภบาลอยางชดเจนใหผ ถอหนของบรษทฯ มสทธในการไดรบใบหนและสทธในการโอนหน สทธในการไดรบสารสนเทศทเพยงพอ ทนเวลา และในรปแบบทเหมาะสมตอการตดสนใจ สทธของผ ถอหนในการเขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในทประชมผ ถอหน เพอตดสนใจในการเปลยนแปลงนโยบายทส าคญของบรษทฯ สทธในการเลอกตงและถอดถอนกรรมการ สทธในการใหความเหนชอบในการแตงตงผสอบบญช และสทธในสวนแบงผลก าไร

ในการประชมผ ถอหน คณะกรรมการบรษทมนโยบายอ านวยความสะดวกโดยจดสงขอมลสารสนเทศทครบถวน ชดเจน เพยงพอ และทนเวลา คณะกรรมการบรษทสนบสนนใหผ ถอหนเขารวมและใชสทธออกเสยงในการประชม หรอมอบฉนทะใหบคคลใดบคคลหนงเขารวมประชม หรอกรรมการอสระอยางนอยคนใดคนหนงเปนผออกเสยงแทนในกรณทไมสามารถเขารวมประชมดวยตนเองได รวมทงเปดโอกาสใหผ ถอหนไดแสดงความคดเหน ขอค าอธบาย หรอตงค าถามไดอยางเทาเทยมกน

บรษทฯ จะระบความเหนของคณะกรรมการบรษทไวในหนงสอนดประชมผ ถอหน และจดสงหนงสอนดประชมลวงหนาใหแกผ ถอหนภายในระยะเวลาทส านกงาน ก.ล.ต. หรอตลาดหลกทรพยฯ ก าหนด เพอใหผ ถอหนมเวลาศกษาขอมลลวงหนาอยางพอเพยงกอนการประชม นอกจากน ผ ถอหนจะไดรบขอมลขาวสารผานทางสออเลกทรอนกสของตลาดหลกทรพยฯ เวบไซตของบรษทฯ และการประกาศหนงสอพมพตามทกฎหมายก าหนด ทงน บรษทฯ มนโยบายทจะใหกรรมการบรษทเขารวมการประชมผ ถอหนโดยพรอมเพรยงกน เพอรวมชแจงหรอตอบขอซกถามของผ ถอหนในทประชม

ส าหรบในป 2560 บรษทเปดโอกาสการใหสทธผ ถอหนสวนนอยเสนอระเบยบวาระและเสนอชอบคคลเพอเปนกรรมการลวงหนาส าหรบการประชมสามญผ ถอหนประจ าป 2561เสนอระเบยบวาระการประชมผ ถอหน และเสนอชอบคคลเขาด ารงต าแหนงกรรมการไดลวงหนากอนการประชมผ ถอหน ตงแตวนท 1 – 30 ธนวาคม 2560 เพอพจารณาแตงตงในทประชมสามญผ ถอหนประจ าป 2561 และเผยแพรหนงสอเชญประชมผ ถอหนบนเวบไซตของบรษทฯ ลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนประชมผ ถอหน

หมวดท 2 การปฏบตตอผถอหนอยางเทาเทยมกน คณะกรรมการบรษทมนโยบายใหผ ถอห นไดมสวนรวมในการตดสนใจและจดการใหผ ถอห นไดรบสารสนเทศอยางครบถวน เพยงพอ และทนเวลา เพอการตดสนใจ บรษทฯ จะจดสงหนงสอนดประชมพรอมทงขอมลประกอบการประชมตามวาระตาง ๆ ใหผ ถอหนทราบลวงหนากอนการประชม

นอกจากน บรษทฯ ยงมนโยบายในการปฏบตและคมครองสทธผ ถอหนทกรายอยางเทาเทยมและเปนธรรม ทงผ ถอหนทเปนผบรหารและผ ถอหนทไมเปนผบรหาร ผ ถอหนทเปนคนไทยและผ ถอหนตางชาต ผ ถอหนรายใหญและผ ถอหนสวนนอย

ประธานในทประชมเปดโอกาสใหผ ถอหนทกรายมสทธอยางเทาเทยมกนในการตรวจสอบการด าเนนงานของบรษทฯ และสอบถามขอสงสยตาง ๆ ในแตละวาระการประชม ประธานทประชมสนบสนนใหผ ถอห นแสดงความคดเหนและขอค าอธบายเกยวกบการด าเนนงานของบรษทฯ นอกจากน บรษทฯ จะจดท ารายงานการประชมผ ถอหนใหแลวเสรจและเผยแพรผานทางเวบไซตของบรษทฯ ภายใน 14 วนนบจากวนประชม เพอใหผ ถอหนสามารถตรวจสอบได

หนา 82

หมวดท 3 บทบาทของผมสวนไดเสย

บรษทฯ มงมนทจะสรางความเปนธรรมแกผมสวนไดเสยทกฝาย โดยก าหนดเปนนโยบายตอผมสวนไดเสยไวในนโยบายบรรษทภบาล และรวมมอระหวางบรษทฯ และผมสวนไดเสย ไดแก ผ ถอหน พนกงาน ลกคา คคา เจาหน หนวยงานรฐ ชมชนทบรษทฯ ตงอย ตลอดจนสงคมสวนรวม โดยไดก าหนดไวในคมอจรยธรรมธรกจเพอเปนแนวปฏบตส าหรบกรรมการ ผบรหาร และพนกงานบนพนฐานของความเปนธรรมและความสมดลในการประสานประโยชนรวมกนเปนหลก มหลกปฏบตทส าคญ ไดแก ความขดแยงทางผลประโยชน ความรบผดชอบตอผ ถอหน นโยบายและการปฏบตตอผ ถอห น พนกงาน ลกคา คคา เจาหน คแขงทางการคา และสงคมสวนรวม โดยก าหนดใหเปนหนาทและความรบผดชอบของกรรมการ ผ บรหาร และพนกงานทกคนทจะตองรบทราบ ท าความเขาใจ และปฏบตตามแนวทางทก าหนดไวอยางเครงครด ทงน เพอใหความมนใจวาผมสวนไดเสยทกกลมไดรบการคมครองสทธและไดรบการปฏบตดวยด

คณะกรรมการบรษทไดอนมตใหมนโยบายการรบขอรองเรยนและการใหความคมครองผ รองเรยน (Whistle Blowing Policy) เพอปกปองผแจงเบาะแสในการกระท าผด และเปดเผยถงกระบวนการในการจดการกบเรองทมการรองเรยนวาอาจเปนการกระท าผด

บรษทฯ ไดมนโยบายการรบขอรองเรยนและการใหความคมครองผ รองเรยน ตงแตป 2558 แลว เพอเปนกลไกส าหรบพนกงานสามารถแจงขอรองเรยนเกยวกบบรรษทภบาลและจรยธรรมธรกจอยางมประสทธภาพและมความรบผดชอบ โดยบรษทฯ จะรกษาขอมลทไดจากรายงานดงกลาวไวเปนความลบ นโยบายนจดท าขนเพอใหพนกงานทพบเหนการกระท าทฝาฝนกฎหมาย กฎระเบยบและจรยธรรมธรกจของบรษท สามารถรายงานการกระท าดงกลาวไดโดยพนกงานผรายงานจะไดรบการคมครองจากบรษทฯ นอกจากนนโยบายยงไดคลอบคลมถง

การรกษาขอมลเปนความลบ เพอใหพนกงานมนใจวาขอรองเรยนของตนจะไดรบการตอบสนองอยางจรงจงและพนกงานผรายงานจะไมไดรบความเดอดรอนเนองมาจากการรายงานขอรองเรยนโดยสจรต

การคมครองสทธของผ รองเรยน บรษทจะไมกระท าการใดทไมเปนธรรมตอพนกงาน ลกจาง หรอบคคลอนใดทรบจางท างานใหแกบรษท ไมวาจะโดยการเปลยนแปลงต าแหนงงาน ลกษณะงาน หรอสถานทท างาน สงพกงาน ขมข รบกวนการปฏบตงาน เลกจาง หรอกระท าการอนใดทมลกษณะเปนการปฏบตอยางไมเปนธรรมตอบคคลดงกลาว

ส าหรบชองทางในการแจงเรองรองเรยน พนกงานและบคคลภายนอกสามารถแจงเรองรองเรยน โดย สงจดหมายถง เลขานการคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) ชน 26 อาคารธนภม 1550 ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 หรอ www.banpupower.com/complaints_handling

ส าหรบในปน บรษทฯ ยงไมไดรบการแจงเรองรองเรยนเขามาเพอพจารณา

นอกจากน บรษทฯ ยงมนโยบายตอตานการทจรตคอรรปชน (Anti-Corruption Policy) และก าหนดแนวปฏบตเกยวกบการตอตานการทจรตคอรรปชน โดยบรษทฯ ไดก าหนดไวในคมอจรยธรรมธรกจเกยวกบการใหและรบสนบน รวมถงการใหหรอรบของขวญและการเลยงรบรองทางธรกจ โดยมรายละเอยดตามหวขอทปรากฏในคมอ ดงน

หนา 83

(1) การใหและรบสนบน - หามมใหผบรหารและพนกงานเรยกหรอรบผลประโยชนใด ๆ จากคคา ผ รบเหมา ผจดสงสนคา ทปรกษา และผท

บรษทฯ ท าธรกจดวย - หามมใหผ บรหารและพนกงานเสนอผลประโยชนใด ๆ ตอเจาหนาทของรฐ ลกคา สหภาพแรงงาน หรอ

บคคลภายนอกอนใดเพอจงใจใหปฏบตในทางทมชอบ (2) ของขวญและการเลยงรบรองทางธรกจ

- ผบรหารและพนกงานควรหลกเลยงการใหหรอรบของขวญหรอของก านลใด ๆ จากคคา หรอผทบรษทฯ ท าธรกจดวย เวนแตในเทศกาลในมลคาทเหมาะสม และไมเกยวของกบการผกมดทางธรกจ

- ผบรหารและพนกงานควรหลกเลยงการใหหรอรบการเลยงรบรองในลกษณะทเกนกวาปกตจากบคคลทบรษทฯ ท าธรกจดวย

บรษทฯ ไดก าหนดแนวทางในการตดตามประเมนผลการปฏบตตามนโยบายการตอตานการทจรตคอรรปชน รวมถงควรจดใหมการฝกอบรมแกพนกงาน เพอใหความรเกยวกบนโยบายและแนวปฏบตในการตอตานการทจรตคอรรปชนของบรษทฯ

ในป 2560 น บรษทฯ ไดจดใหพนกงานทกคนไดเขารวมการอบรมในหวขอ การตอตานคอรรปชน พรอมทงไดแสดงเจตนารมณในการเขารวมแนวปฎบตดานการตอตานคอรรปชนกบทาง สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย ( The Thai Institute of Directors Association: IOD) เมอเดอนกมภาพนธ 2561 ซงเกยวของกบการบรหารดานความเสยงและการควบคมภายในขององคกร (Strengthen Effective Risk Management and Internal Control)

ส าหรบแนวทางในการตดตามประเมนผลการปฏบตตามนโยบายการตอตานการทจรตคอรรปชน บรษทฯ มส านกงานตรวจสอบภายในท าหนาทตรวจสอบกระบวนการปฏบตงานตางๆและประเมนความเพยงพอของระบบการควบคมภายในใหมความเหมาะสมและมประสทธผล พรอมทงตดตามการบรหารความเสยงของกลมบรษทฯ ใหมการปฎบตตามกฎเกณฑ กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของและใหขอเสนอแนะในการปรบปรงกระบวนการด าเนนงานตางๆ ใหมประสทธภาพขน นอกจากน ยงไดจดตงคณะกรรมการเพอการพฒนาทยงยน ไดด าเนนการจดท า Stakeholder Expectation Survey Workshop Meeting กบผบรหารและพนกงาน เพอเสรมสรางกลยทธเปาหมาย น าไปสปฏบตและจดเตรยมท ารายงานเพอความยงยน ตามกรอบของ Global Reporting Initiative (GRI) ขององคกรตอไป

พนกงาน บรษทฯ ตระหนกวาพนกงานเปนปจจยแหงความส าเรจทมคณคายง นอกจากก าหนดเปนนโยบายและการปฏบตตอพนกงานไวในคมอจรยธรรมธรกจ ทจะใหการปฏบตทเปนธรรมแกพนกงานทกชนชาตและภาษา

ทงในดานโอกาส ผลตอบแทน การแตงตง โยกยาย การพฒนาศกยภาพ การดแลรกษาสภาพแวดลอมในการท างานใหมความปลอดภยตอชวตและทรพยสนของพนกงานอยเสมอ

นอกจากน บรษทฯ ยงไดก าหนดนโยบายการบรหารทรพยากรมนษย ซงประกอบดวย 1) นโยบายการสรรหาและคดเลอกบคลากร (Recruitment & Selection Policy) ในการปฏบตตามกฎหมายทองถนประเพณ กฎระเบยบเกยวของกบการสรรหาและคดเลอกบคลากรของประเทศทบรษทไปด าเนนธรกจอยางเครงครด

หนา 84

2) นโยบายการบรหารคาตอบแทน (Compensation Management Policy) บรษทฯ มนโยบายก าหนดคาตอบแทนพนกงานทสอดคลองกบผลการด าเนนงานของบรษทฯ ทงในระยะสนและระยะยาว และยดมนในการใหผลตอบแทนทเปนธรรมแกพนกงาน ทงดานเงนเดอน สวสดการ และผลตอบแทนในรปแบบอนทเชอมโยงกบการสรางมลคาเพมใหกบผ ถอหนในระยะยาว นอกจากน เพอใหเกดความเปนธรรมและสามารถแขงขนกบตลาดภายนอกได บรษทฯ ไดมการน าระบบบรหารคาตอบแทนทเปนมาตรฐานสากลมาปฏบตใช ทงน บรษทฯ ไดจดตงคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทนและคณะกรรมการประเมนคางานขน เพอใหเกดความโปรงใสในทกขนตอนการบรหารคาตอบแทน โครงสรางคาตอบแทนของบรษทฯ สามารถเทยบไดกบตลาดแรงงานถงความสามารถในการแขงขน อกทงมการส ารวจดชนราคาผบรโภค ผลกระทบทางเศรษฐกจทจะมผลกบพนกงานและคาจางกบบรษทชนน าในตลาดอยางสม าเสมอ 3) นโยบายในการฝกอบรมและพฒนา (Training & Development Policy) เพอใหสอดคลองกบกลยทธและเปาหมายธรกจขององคกร บรษทไดก าหนดนโยบายการฝกอบรมและพฒนาของพนกงานทกระดบ โดยจะจดสรรงบประมาณส าหรบการพฒนาบคลากรในทกประเทศ ทอตราไมนอยกวารอยละ 5 ของงบประมาณทจดเตรยมไวส าหรบเงนเดอนพนกงาน ทงน แนวทางการพฒนาศกยภาพพนกงาน นอกเหนอจากการเรยนรจากการท างานจรง (On the Job Training) อาท การอบรมเชงปฏบตการทงภายในและภายนอกบรษทฯ การเรยนรผานชองทางอเลกทรอนกส และการแบงปน ประสบการณโดยผบรหาร เปนตน

นอกจากน บรษทยงไดมนโยบายดานการด าเนนตามมาตรการดานความปลอดภย อาชวอนามย และสงแวดลอมอยางเพยงพอและเหมาะสม เพอปองกนการสญเสยชวตจากอบตเหต ปองกนการบาดเจบและการเจบปวยอนเนองจากการท างาน และสามารถดรายละเอยดเพมเตมในรายงานประจ าป หวขอ การบรหารทรพยากรมนษยของบรษทฯ

ลกคาของบรษทฯ บรษทฯ มความมงมนทจะแสวงหาวธการทจะสนองความตองการของลกคาใหมประสทธภาพและประสทธผลยงขนตลอดเวลา โดยก าหนดเปนนโยบายและการปฏบตตอลกคาไวในคมอจรยธรรมธรกจ ทจะยดมนในการรกษาและปฏบตตามสญญาทท าไวกบลกคาอยางเครงครด โดยการสงมอบสนคาและใหบรการทมคณภาพ ตรงตามหรอสงกวาความคาดหมายของลกคาในราคาทเปนธรรม การใหขอมลขาวสารทถกตองเพยงพอและทนตอเหตการณ การปฏบตตามเงอนไขตาง ๆ ทมตอลกคาอยางเครงครด การตดตอกบลกคาดวยความสภาพ มประสทธภาพ และเปนทวางใจของลกคา ตลอดจนการจดใหมระบบและกระบวนการทใหลกคารองเรยนเกยวกบคณภาพ ปรมาณ ความปลอดภยของสนคาและบรการ รวมถงการใหค าแนะน าเกยวกบวธการใชสนคาและบรการของบรษทฯ ใหมประสทธภาพและเปนประโยชนกบลกคาสงสด

จากการจ าหนายไฟฟาใหกบลกคาทเปนภาครฐ บรษทฯ ยงไดตระหนกถงการสรางความสมพนธกบหนวยงานราชการในทองถนบนพนฐานของความเปนพนธมตรทมผลประโยชนรวมกน การสรางความนาเชอถอกบชมชนทองถน และการทบรษทฯ ไดสนบสนนกจกรรมของชมชนอยางตอเนอง ท าใหบรษทฯ ไดรบการยอมรบจากภาครฐและชมชนทองถนวาเปนบรษทผจดหาพลงงานทมความพรอมและมนคง นอกจากน ยงเนนถงการรกษาความลบของลกคาและไมน าไปใชเพอประโยชนโดยมชอบ

หนา 85

คคา/เจาหนของบรษทฯ บรษทฯ ก าหนดนโยบายและการปฏบตตอคคาและ/หรอเจาหนอยางเสมอภาคและเปนธรรม ค านงถงประโยชนสงสดของบรษทฯ และตงอยบนพนฐานของการไดรบผลตอบแทนทเปนธรรมตอทงสองฝาย หลกเลยงสถานการณทท าใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน รวมทงปฏบตตามพนธะสญญาทตกลงกนไว ใหขอมลทเปนจรง รายงานทถกตอง การเจรจาแกปญหาและหาทางออกตงอยบนพนฐานของความสมพนธทางธรกจ โดยมแนวปฏบตดงตอไปน (1) ไมเรยก หรอไมรบ หรอจายผลประโยชนใด ๆ ทไมสจรตในการคากบคคา และ/หรอเจาหน (2) กรณทมขอมลวามการเรยก หรอการรบ หรอการจายผลประโยชนใด ๆ ทไมสจรตเกดขน ตองเปดเผยรายละเอยดตอ

คคา และ/หรอเจาหน และรวมกนแกไขปญหาโดยยตธรรมและรวดเรว (3) ปฏบตตามเงอนไขตาง ๆ ทตกลงกนไวอยางเครงครด กรณทไมสามารถปฏบตตามเงอนไขขอใดได ตองรบแจงให

เจาหนทราบลวงหนา เพอรวมกนพจารณาหาแนวทางแกไขปญหาตามคมอจรยธรรม

เนองจากบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) เปน บรษทยอยของ บรษท บานป จ ากด (มหาชน) จงไดน านโยบายการจดซอ รวมถงระเบยบการปฎบตงานจดซอ ทเปนมาตรฐานสากลและสอดคลองกบนโยบายทางดานบรรษทภบาลและคมอจรยธรรมธรกจ มาสแนวปฎบต บรษทยงไดจดตงคณะกรรมการจดซอ เพอพจารณาอนมตการคดเลอกผขายหรอผใหบรการ โดยมเกณฑซงประกอบดวย รายละเอยดคณลกษณะของคณภาพของสนคา ขอบเขตการใหบรการ ขอมลทางเทคนค รายละเอยดและเงอนไขทางการคา และขอก าหนดการช าระเงนของสนคาหรอบรการจากผขาย เปนตน

คแขงทางการคาของบรษทฯ ส าหรบคแขงทางการคา บรษทฯ ก าหนดเปนนโยบายและการปฏบตตอคแขงทางการคาไวในคมอจรยธรรมธรกจ ทจะปฏบตตอคแขงทางการคาใหสอดคลองกบหลกสากล ภายใตกรอบแหงกฎหมายเกยวกบหลกปฏบตการแขงขนทางการคา ไมละเมดความลบหรอลวงรความลบทางการคาของคคาดวยวธฉอฉลและไมท าลายชอเสยงของคแขงทางการคาดวยการกลาวหาในทางราย โดยบรษทฯ ยดมนในการด าเนนธรกจดวยความเปนธรรมโดยปฏบตตามแนวปฏบตทก าหนดไวในคมอจรยธรรมธรกจอยางเครงครด ในปทผานมาบรษทฯ ไมมขอพพาทใดๆ ในเรองทเกยวกบคแขงทางการคา

ชมชนและสงคม บรษทฯ มนโยบายทจะด าเนนธรกจทเปนประโยชนตอเศรษฐกจและสงคมโดยรวม มงสรางสมดลระหวางการเตบโตทางธรกจ และการพฒนาของชมชน สงคมและสงแวดลอมไปพรอมกน และถอเปนนโยบายของบรษทฯ ทจะยดมนปฏบตตนเปนพลเมองทด ปฏบตตามกฎหมายและขอบงคบทเกยวของอยางครบถวน มงมนทจะใชความพยายามอยางตอเนองทจะด าเนนการยกระดบคณภาพของสงคม ทงทด าเนนการเองและรวมมอกบรฐและชมชน ตลอดจนองคกรพฒนาเอกชนตาง ๆ

ชองทางในการตดตอบรษทฯ ผมสวนไดเสยสามารถแสดงความเหนผานชองทางการสอสารกบบรษทฯ ไดดงน หนวยรบขอรองเรยนดานบรรษทภบาลและจรยธรรมทางธรกจ ทตงส านกงานใหญ : อาคารธนภม ชน 26 เลขท 1550 ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 โทรศพท : +662 007 6000 โทรสาร : +662 007 6060 Web Site : www.banpupower.com/complaints_handling e-mail : complaint@banpupower.co.th

หนา 86

หมวดท 4 การเปดเผยขอมลและความโปรงใส (1) ความขดแยงของผลประโยชน บรษทฯ ถอเปนนโยบายส าคญทจะไมใหกรรมการ ผบรหาร และพนกงานใชโอกาสจากการด ารงต าแหนงดงกลาวเพอแสวงหาผลประโยชนสวนตน จงก าหนดไวในนโยบายบรรษทภบาลและคมอจรยธรรมธรกจถงขอปฏบตส าหรบกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทฯ ใหหลกเลยงการท ารายการทเกยวโยงกบตนเองและผทเกยวของทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนกบบรษทฯ และในกรณทจ าเปนตองท ารายการดงกลาวจะตองกระท าโดยมราคาและเงอนไขเสมอนการท ารายการกบบคคลภายนอก และกรรมการหรอพนกงานทมสวนไดเสยในรายการนนจะตองไมมสวนในการพจารณาอนมต หากรายการใดเขาขายเปนรายการทเกยวโยงกนภายใตประกาศของตลาดหลกทรพยฯ และประกาศของคณะกรรมการก ากบตลาดทนทเกยวของจะตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และการเปดเผยขอมลรายการทเกยวโยงกนของบรษทจดทะเบยนอยางเครงครด

นอกจากน คมอจรยธรรมธรกจไดก าหนดขอหามไมใหใชโอกาสหรอขอมลทไดจากการเปนกรรมการ ผ บรหาร หรอพนกงานในการหาประโยชนสวนตน หรอท าธรกจทแขงขนกบบรษทฯ หรอธรกจทเกยวเนอง รวมทงไมใชขอมลภายในเพอประโยชนของตนในการซอขายหนของบรษทฯ หรอใหขอมลภายในแกบคคลอนเพอประโยชนในการซอขายหนของบรษทฯ ในกรณทผ บรหารหรอพนกงานของบรษทฯ มสวนรวมในการท างานเฉพาะกจท เกยวกบขอมลทยงไมไดเปดเผยตอสาธารณะและอยระหวางการเจรจา ซงงานนนเขาขายการเกบรกษาขอมลภายในอนอาจมผลตอความเคลอนไหวของราคาหนของบรษทฯ

(2) การเปดเผยขอมลกบผลงทน คณะกรรมการบรษทดแลใหมการเปดเผยขอมลและสารสนเทศทงทางการเงนและดานอนทเกยวกบธรกจและผลประกอบการของบรษทฯ ทตรงตอความเปนจรง ครบถวน เพยงพอ สม าเสมอ ทนเวลา และแสดงใหเหนถงสถานภาพของการประกอบการและสถานภาพทางการเงนทแทจรงของบรษทฯ รวมทงอนาคตของธรกจของบรษทฯ โดยจดใหมการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ และขอบงคบทเกยวของกบการเปดเผยขอมลของส านกงาน ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพยฯ โดยเครงครด นอกเหนอจากการเปดเผยขอมลตามขอก าหนดของส านกงาน ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพยฯ แลว บรษทฯ จะจดใหมการสอสารไปยงผ ถอหนและนกลงทนผานชองทางอน ๆ โดยมหนวยงานนกลงทนสมพนธ (Investor Relations) ท าหนาทสอสารโดยตรงกบผ ถอหน นกลงทน และนกวเคราะหหลกทรพยทงในและตางประเทศ ในขณะทหนวยงานสอสารองคกรท าหนาทเผยแพรขอมลขาวสารของบรษทฯ ไปยงผ ถอหน นกลงทน และประชาชนทวไปผานสอมวลชนและสออน ๆ ทงในและตางประเทศเชนเดยวกนไดรบทราบขอมลของบรษทฯ อยางทวถงและตรงเวลา

หมวดท 5 ความรบผดชอบของคณะกรรมการ (1) ภาวะผน าและวสยทศน คณะกรรมการบรษทจะดแลใหมการจดท าวสยทศน พนธกจ เปาหมาย นโยบาย ทศทาง การด าเนนงาน แผนกลยทธระยะยาว แผนงานและงบประมาณประจ าปของบรษทฯ โดยมอบหมายใหฝายบรหารเปนผน าเสนอ และคณะกรรมการบรษทแสดงความคดเหนและอภปรายรวมกบฝายบรหารอยางเตมท เพอใหเกดความเหนชอบรวมกนกอนทจะพจารณาอนมต โดยคณะกรรมการบรษทแตงตงประธานเจาหนาทบรหารใหเปนผ รบผดชอบในการพฒนากลยทธและน ากลยทธไปปฏบต และไดพจารณาก าหนดบทบาท หนาท และความรบผดชอบทชดเจนระหวางคณะกรรมการบรษท คณะกรรมการชดยอย และฝายบรหาร

หนา 87

(2) จรยธรรมธรกจ นอกจากการยดมนในหลกการการก ากบดแลกจการทดแลว คณะกรรมการบรษทมนโยบายทจะใหมการด าเนนธรกจใหเกดผลประโยชนสงสดแกผ ถอหนอยางเปนรปธรรม โดยใหความส าคญในเรองเปาหมายและวธการเพอใหไดมาซงความส าเรจนน ในคมอจรยธรรมธรกจมการก าหนดเปาหมายไวใน วสยทศน พนธกจ รวมถงอดมการณ คานยม หลกการและนโยบายบรรษทภบาล และขอพงปฏบตเพอใหเกดความชดเจน สะดวกแกกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทฯ ใหรบทราบถงมาตรฐานการปฏบตทบรษทฯ คาดหวง และยดถอเปนแนวทางในการปฏบตงานทตองเกยวของกบพนกงาน ผ ถอหน ลกคา คคา เจาหน คแขงขนทางการคา และสงคมสวนรวม

บรษทฯ ก าหนดใหเปนหนาทและความรบผดชอบของกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนของบรษทฯ ทจะตองรบทราบ ท าความเขาใจ และปฏบตตามนโยบายและขอปฏบตตามทก าหนดไวในคมอจรยธรรมธรกจ มการจดประชมชแจง จดท าสอเผยแพรประชาสมพนธ และท ากจกรรมเพอสรางความเขาใจอยางตอเนอง เพอใหพนกงานของบรษทฯ รบทราบและเขาใจถงความส าคญของการปฏบตตามคมอจรยธรรม บรษทฯ ก าหนดใหผบรหารระดบสายงานในองคกรตองดแลรบผดชอบใหพนกงานภายใตสายบงคบบญชาของตนทราบเขาใจ และสงเสรมใหปฏบตตามคมอจรยธรรมธรกจอยางจรงจง และพนกงานทกระดบตองปฏบตตนเปนตวอยางทด นอกเหนอจากมาตรฐานการประพฤตปฏบตทก าหนดไวในคมอจรยธรรมธรกจแลว

(3) การถวงดลของกรรมการทไมเปนผบรหาร คณะกรรมการบรษทไดจดใหมจ านวนกรรมการทเหมาะสมกบขนาดของกจการบรษทฯ โดยปจจบนมจ านวนกรรมการจ านวน 9 คน ประกอบดวยกรรมการทเปนผบรหารจ านวน 3 คน กรรมการทไมเปนผบรหารจ านวน 3 คน ซงมกรรมการอสระจ านวน 3 คน

(4) การรวมหรอแยกต าแหนง คณะกรรมการบรษทก าหนดใหประธานกรรมการเปนบคคลคนละคนกบประธานเจาหนาทบรหาร โดยมบทบาท อ านาจ และหนาททแบงแยกออกจากกนอยางชดเจน เพอสรางดลยภาพระหวางการบรหารและการก ากบดแลกจการทด

(5) การประชมคณะกรรมการ คณะกรรมการบรษทก าหนดใหมการประชมทกเดอนและมการประชมพเศษเพมตามความจ าเปน ในการประชมมการก าหนดวาระการประชมทชดเจน มเอกสารประกอบการประชมทถกตอง ครบถวน เพยงพอ และจดสงใหกบคณะกรรมการลวงหนาอยางนอย 7 วน เพอใหคณะกรรมการบรษทไดมเวลาศกษาขอมลอยางเพยงพอกอนเขารวมประชม กรรมการทกคนมโอกาสอภปรายและแสดงความเหนอยางเปดเผย โดยมประธานกรรมการบรษทเปนผประมวลความเหนและขอสรปทไดจากทประชม ในกรณทกรรมการผใดมสวนไดเสยอยางมนยส าคญในเรองใด ไมมสทธออกเสยงลงคะแนนในเรองนน

รายงานของคณะกรรมการ คณะกรรมการบรษทเปนผ รบผดชอบในรายงานงบการเงนรวมของบรษทฯ และบรษทยอย และสารสนเทศทางการเงนทปรากฏในรายงานประจ าป รายงานงบการเงนดงกลาวจดท าขนตามมาตรฐานการบญชทรบรองทวไปในประเทศไทย โดยเลอกใชนโยบายบญชทเหมาะสมและถอปฏบตสม าเสมอ ซงคณะกรรมการตรวจสอบและผสอบบญชจะรวมกนพจารณาทบทวนความเหมาะสมของนโยบายบญชทถอปฏบตอยเปนประจ า ในการจดท ารายงานงบการเงน คณะกรรมการบรษทเนนย าใหผจดท ามการใชดลยพนจอยางระมดระวงในการจดท า รวมทงมเปดเผยขอมลส าคญอยางเพยงพอในหมายเหตประกอบงบการเงน

หนา 88

การพฒนาอบรมของคณะกรรมการบรษท ในป 2560 บรษทไดจดใหกรรมการเขารบการอบรมในหวขอตางๆ ทงภายในและภายนอกองคกร ไดแก หลกสตร Advanced Audit Committee Program (AACP) รนท 25/2017 กบ สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย อบรม TK-GK Structure อบรมการบรหารงานจดซอและจดจาง และ อบรมหลกหลกการบรหารกจการทด ( New Corporate Governance Code) เปนตน

ระบบการควบคมและการตรวจสอบภายใน คณะกรรมการบรษทจดใหมระบบการควบคมภายในทครอบคลมทกดาน ทงดานบญชและการเงน ดานการบรหารการดแลทรพยสน การปฏบตงาน การด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ขอบงคบ ระเบยบทเกยวของ และมกลไกการตรวจสอบถวงดลทมประสทธภาพเพยงพอในการปกปองรกษาผมสวนไดเสย ดแลเงนทนของผ ถอหน ทรพยสนของบรษทฯ

9.2 คณะกรรมการชดยอย โครงสรางกรรมการบรษทประกอบดวย คณะกรรมการบรษท คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา คณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน และผบรหาร โดยมขอบเขตอ านาจหนาท ดงน

1. คณะกรรมการบรษท คณะกรรมการบรษท ประกอบดวยกรรมการ 9 คน มกรรมการอสระ 3 คน กรรมการทเปนผ บรหาร 3 คน และกรรมการทไมเปนผบรหาร 3 คน ประธานกรรมการบรษทเปนกรรมการอสระ

ในการก ากบดแลกจการของบรษทฯ บรษทยอย และบรษทรวม นอกเหนอจากการด าเนนการอนใดเพอใหเปนไปตามกฎหมาย วตถประสงค ขอบงคบ และมตทประชมผ ถอหนของบรษทฯ แลว คณะกรรมการบรษท ไดก าหนด ”แนวปฎบตของคณะกรรมการบรษทวาดวยคณะกรรมการบรษท พ.ศ. 2558” โดยมหวขอคลอบคลม ไดแก องคประกอบและหลกเกณฑของคณะกรรมการ คณสมบตของกรรมการบรษท วาระการด ารงต าแหนงและพนจากต าแหนง อ านาจหนาทและความรบผดชอบ และการประชมคณะกรรมการบรษทและการออกเสยง

ขอบเขตอ านาจหนาทของคณะกรรมการบรษท ส าหรบอ านาจหนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการบรษททจะเปนผพจารณาอนมต มดงน 1. นโยบาย แผนยทธศาสตร และแผนงาน งบประมาณประจ าปของบรษทฯ 2. ผลงานและผลประกอบการประจ าเดอนและประจ าไตรมาสของบรษทฯ เทยบกบแผนและงบประมาณ และ

แนวโนมในระยะตอไปของป 3. การลงทนในโครงการทมมลคาสงกวา 1,500 ลานบาท 4. การใชเงนลงทนเกนงบลงทนโครงการทไดรบอนมตไวรวมรอยละ 15 และมจ านวนเกน 1,000 ลานบาท 5. การซอและจ าหนายสนทรพย การซอกจการและเขารวมในโครงการรวมทนทไมขดกบเกณฑของคณะกรรมการ

ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพยฯ ทมมลคาเกนกวาทมอบอ านาจใหประธานเจาหนาทบรหาร 6. การท าธรกรรมหรอการกระท าใด ๆ ทมผลกระทบทส าคญตอฐานะทางการเงน ภาระหนสน ยทธศาสตรการท า

ธรกจ และชอเสยงของบรษทฯ 7. การท าสญญาใด ๆ ทไมเกยวกบการท าธรกจปกต และสญญาทเกยวกบการท าธรกจปกตทมความส าคญ 8. การท ารายการเกยวโยงกนระหวางบรษทฯ บรษทยอย บรษทรวม กบบคคลทเกยวโยงกน ตามทก าหนดใน

พ.ร.บ. หลกทรพย

หนา 89

9. ธรกรรมใด ๆ ทมผลใหโครงสรางเงนทนในงบดลรวมของบรษทฯ มอตราสวนหนสนตอทนเกน 2 ตอ 1 10. การจายเงนปนผลระหวางกาล 11. การกยมเงนรวมทเกนกวาทก าหนดไวในงบประมาณมากกวา 5,000 ลานบาท 12. การเปลยนนโยบายและวธปฏบตทมนยส าคญเกยวกบการบญช การบรหารความเสยงและการเกบรกษาเงน 13. การเปลยนแปลงทส าคญเกยวกบระบบการควบคมการบรหารงานและการเงน 14. การก าหนดและทบทวนอ านาจอนมตทมอบใหประธานเจาหนาทบรหาร และเจาหนาทบรหาร 15. การแตงตงประธานเจาหนาทบรหาร เจาหนาทบรหาร ประธานเจาหนาทปฏบตการ ผชวยประธานเจาหนาท

บรหาร - การเงน 16. อนมตโครงสรางเงนเดอน งบประมาณการปรบเงนเดอน ผลตอบแทนอน หรอสตรการปรบผลตอบแทนอนของ

ผบรหารและพนกงาน 17. การเสนอแตงตงและการสนสดสถานภาพของกรรมการบรษท และเลขานการบรษท หรอเลขานการ

คณะกรรมการบรษท 18. การมอบอ านาจใหประธานกรรมการบรษท ประธานเจาหนาทบรหาร หรอกรรมการบรษทคนใดคนหนง รวมถง

การปรบปรงเปลยนแปลงแกไขการมอบอ านาจดงกลาว 19. การแตงตงและก าหนดอ านาจหนาทแกคณะกรรมการชดยอย 20. การจดใหมและก ากบดแลใหมการบรหารจดการตามหลกการก ากบดแลกจการทด 21. การแตงตงและก ากบดแลกรรมการบรษทหรอผบรหารทไปเปนกรรมการในบรษทยอยและบรษทในเครอ 22. การจดทะเบยนตงบรษทใหมและการแจงเลกบรษท 23. การทบทวนวสยทศนและพนธกจอยางนอยทก 5 ป 24. กรรมการบรษทมหนาทเกบรกษาขอมลความลบของบรษทฯ อยางเครงครด โดยเฉพาะอยางยงขอมลภายในท

ยงไมเปดเผยตอสาธารณะ หรอขอมลทมผลกระทบตอการด าเนนธรกจหรอราคาหน โดยก าหนดเปนขอปฏบตดงน - ในกรณทขอมลเปนการรายงานประจ ารอบระยะเวลาบญช ไดแก รายงานผลการด าเนนงานและงบการเงน

และรายงานประจ าป กรรมการพงละเวนการซอขายหลกทรพยบรษทฯ ไมนอยกวา 30 วนกอนการเปดเผยขอมลตอสาธารณะและหนวยงานก ากบดแลทเกยวของ

- ในกรณทขอมลเปนการรายงานตามเหตการณการด าเนนงานของบรษทฯ ไดแก การไดมา/ จ าหนายไปซงสนทรพย รายการทเกยวโยงกน การรวม / ยกเลกการรวมทน การเพมทน / ลดทน การออกหลกทรพยใหม การซอหนคน การจายหรอไมจายเงนปนผล หรอเหตการณทมผลกระทบตอราคาหน ฯลฯ กรรมการพงละเวนการซอขายหลกทรพยของบรษทฯ ในชวงเวลาตงแตไดรบทราบขอมลจนถงวนทบรษทฯ เปดเผยขอมลตอสาธารณะและหนวยงานก ากบดแลทเกยวของ

25. การปรบเปลยนขอบเขตอ านาจพจารณาอนมตของคณะกรรมการบรษทตามขอ 1 – 24

หนา 90

2. คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการตรวจสอบประกอบดวยกรรมการอสระ 3 คน ดงน

1. นายหยกพร ตนตเศวตรตน ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ 2. รองศาตราจารย ดร.นรศ ชยสตร กรรมการ ตรวจสอบ 3. ศาสตราจารย ดร.บณฑต เอออาภรณ กรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบมวาระการด ารงต าแหนง 3 ป นบตงแต เดอนสงหาคม 2558 และจะสนสดวาระการด ารงต าแหนงในวนประชมสามญผ ถอห นประจ าป 2561 โดยกรรมการตรวจสอบทกคนมความรความเขาใจ และมประสบการณการดานบญชหรอการเงน โดยมนายหยกพร ตนตเศวตรตน เปนประธานคณะกรรมการตรวจสอบทมความร ความเชยวชาญและประสบการณเพยงพอในการสอบทานความถกตองและความนาเชอถอของงบการเงนของบรษทฯ

ในการประชมคณะกรรมการตรวจสอบครงท 5/2559 วนท 10 พฤษภาคม 2559 ไดแตงตงนายประพฒน มโนรตน ใหด ารงต าแหนงหวหนางานส านกงานตรวจสอบภายในของบรษทฯ และเปนเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบ มผลตงแตวนท 10 พฤษภาคม 2559 โดยมประสบการณกวา 13 ป ในการปฏบตงานตรวจสอบภายในอยางมออาชพเปนไปตามมาตรฐานสากล พรอมทงเปนผทมความรและความเขาใจในกจการ ขนตอน และการด าเนนงานของบรษทฯ เปนอยางด

ในป 2560 คณะกรรมการตรวจสอบมการประชมรวม 10 ครง โดยประชมรวมกบฝายบรหาร ส านกงานตรวจสอบภายใน และผสอบบญชในวาระทเกยวของ รวมทงมการประชมรวมกบผสอบบญชโดยไมมฝายจดการเขารวม จ านวน 1 ครง

ขอบเขตอ านาจหนาทของคณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการตรวจสอบมหนาทรบผดชอบการสอบทานรายงานทางการเงนของบรษทฯ ความเพยงพอของระบบการ

ควบคมภายใน ระบบการบรหารความเสยง การปฏบตตามกฎหมาย กฎเกณฑ ระเบยบทเกยวของ และจดท า

รายงาน หรอใหความเหนตอคณะกรรมการบรษท เพออนมต หรอเพอเสนอตอทประชมผ ถอหน แลวแตกรณ ดงน

1. สอบทานใหบรษทฯ มการรายงานทางการเงนอยางถกตองและเพยงพอ 2. สอบทานใหบรษทฯ มระบบการควบคมภายใน (Internal Control) และการตรวจสอบภายใน (Internal Audit) ท

เหมาะสมและมประสทธภาพ 3. สอบทานใหบรษทฯ ปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ขอก าหนดของตลาดหลกทรพย

แหงประเทศไทยและกฎหมายทเกยวของกบธรกจของบรษทฯ 4. พจารณาคดเลอกเสนอแตงตงบคคลซงมความเปนอสระเพอท าหนาทเปนผสอบบญชของบรษทฯ และเสนอ

คาตอบแทนของบคคลดงกลาว รวมทงเขารวมประชมกบผสอบบญชโดยไมมฝายจดการเขารวมประชมดวยอยางนอยปละ 1 ครง

5. พจารณารายการเกยวโยงกนหรอรายการทอาจมความขดแยงทางผลประโยชนใหเปนไปตามกฎหมายและขอก าหนดของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ทงนเพอใหมนใจวารายการดงกลาวสมเหตสมผลและเปนประโยชนสงสดตอบรษทฯ

6. จดท ารายงานของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปดเผยไวในรายงานประจ าปของบรษทฯซงรายงานดงกลาวตองลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบและตองประกอบดวยขอมลอยางนอยดงตอไปน

หนา 91

(ก) ความเหนเกยวกบความถกตอง ครบถวน เปนทเชอถอไดของรายงานทางการเงนของบรษทฯ (ข) ความเหนเกยวกบความเพยงพอของระบบควบคมภายในของบรษทฯ (ค) ความเหนเกยวกบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ขอก าหนดของตลาด

หลกทรพยแหงประเทศไทย หรอกฎหมายทเกยวของกบธรกจของบรษทฯ (ง) ความเหนเกยวกบความเหมาะสมของผสอบบญช (จ) ความเหนเกยวกบรายการทอาจมความขดแยงทางผลประโยชน (ฉ) จ านวนการประชมของคณะกรรมการตรวจสอบ และการเขารวมประชมของคณะกรรมการตรวจสอบแตละ

ทาน (ช) ความเหนหรอขอสงเกตโดยรวมทคณะกรรมการตรวจสอบไดรบจากการปฏบตหนาทตามกฎบตร (Charter) (ซ) รายการอนทเหนวาผ ถอหนและผลงทนทวไปควรทราบ ภายใตขอบเขตหนาทและความรบผดชอบทไดรบ

มอบหมายจากคณะกรรมการบรษทฯ 7. ด าเนนการตรวจสอบเรองทไดรบแจงจากผสอบบญชของบรษทฯ ในกรณพบพฤตการณอนควรสงสยวากรรมการ

ผ จดการหรอบคคลซงรบผดชอบในการด า เนนงานของบรษทฯ ไดกระท าความผดตามทก าหนดไวในพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท 5) พ.ศ. 2559 และรายงานผลการตรวจสอบเบองตนใหแกส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และผสอบบญชทราบภายในสามสบวนนบแตวนทไดรบแจงจากผสอบบญช

8. สอบทานและตดตามการบรหารความเสยงทส าคญอยางตอเนอง 9. พจารณาความเปนอสระของหนวยงานตรวจสอบภายใน รวมทงใหความเหนเกยวกบแผนงานและผลการ

ปฏบตงานงบประมาณและอตราก าลงของส านกงานตรวจสอบภายในตลอดจนใหความเหนชอบในการพจารณาแตงตง โยกยาย เลกจางหวหนาหนวยงานตรวจสอบภายใน

10. ทบทวนกฎบตรคณะกรรมการตรวจสอบอยางนอยปละ 1 ครง 11. สอบทานและอนมตกฎบตรของส านกงานตรวจสอบภายใน 12. จดท ารายงานการปฏบตงานเสนอคณะกรรมการบรษทอยางนอยปละ 1 ครง 13. คณะกรรมการตรวจสอบเชญฝายจดการหรอหวหนางานเขารวมประชมเพอชแจงหรอใหสงเอกสารทเกยวของได

ตามขอบเขตอ านาจหนาท 14. คณะกรรมการตรวจสอบสามารถรบค าปรกษาจากผ เชยวชาญอสระตามความเหมาะสมดวยคาใชจายของ

บรษทฯ ตามขอบเขตงานทรบผดชอบ 15. ปฏบตการอนใดตามทคณะกรรมการของบรษท มอบหมายดวยความเหนชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบ 16. สอบทานและก ากบดแลใหบรษทปฏบตตามนโยบายเกยวกบการตอตานทจรตคอรรปชนของบรษทฯ

หนา 92

3. คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา 1. รองศาสตราจารย ดร.นรศ ชยสตร ประธานกรรมการ/กรรมการอสระ 2. นายชนนท วองกศลกจ กรรมการทไมเปนผบรหาร 3. นายระว คอศร กรรมการทไมเปนผบรหาร

คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหามวาระการด ารงต าแหนงคราวละ 3 ป เรมตงแตกนยายน 2558 และจะสนสดวาระการด ารงต าแหนงในเดอนกนยายน 2561

ในการประชมคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหาครงท 1/2560 ไดแตงตงนางนตยา ฉตรศรสกล ซงเปนผมความเหมาะสม มความร ความสามารถ เขาใจการด าเนนงานธรกจบรษท ใหด ารงต าแหนงเปนเลขานการคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา เพอท าหนาทจดประชม จดเอกสารตามกฎหมายก าหนดและระเบยบขอบงคบตางๆ ของงานเกยวของกบบรรษทภบาลและสรรหา

ในป 2560 คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา มการประชมรวม 4 ครง กรรมการบรรษทภบาลและสรรหา เขารวมประชมครบองคประชมทง 4 ครง คณะกรรมการไดปฎบตหนาทตามกฎบตรคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหาดงกลาว และไดพจารณาการท าแผนสบทอดต าแหนงประธานเจาหนาทบรหารคนใหม แทนคนเดมทเกษยณอายงาน ซงมระบบกระบวนการคดเลอกและสรรหา บคคลทมศกยภาพสงทงภายในและภายนอกองคกรควบคกน

ขอบเขตอ านาจหนาทของคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหามหนาทหลก 2 ดาน คอ การพจารณานโยบายและแนวทางปฏบตในเรองการก ากบดแลกจการทดและจรยธรรมทางธรกจ พรอมทงการตดตามการปฏบตตามนโยบายและหลกปฏบตในกรอบของการมจรยธรรมนน และมหนาทสรรหาและคดเลอกบคคลเขาด ารงต าแหนงกรรมการบรษท ประธานเจาหนาทบรหารและเจาหนาทบรหาร ตดตามแผนสบทอดต าแหนงเพอสรรหาบคคลทเหมาะสมส าหรบการด ารงต าแหนงผบรหารระดบสง (ตงแตระดบผอ านวยการสายขนไป) และรายงานตอคณะกรรมการบรษท เพออนมต หรอ เพอเสนอตอทประชมผ ถอหน แลวแตกรณ ดงน

1. พจารณาทบทวนความเหมาะสม และความเพยงพอของนโยบายและแนวปฏบตดานบรรษทภบาลและจรยธรรมทางธรกจ และปรบปรงนโยบายบรรษทภบาลใหเหมาะสมทนสมยอยางตอเนอง

2. ตดตาม ก ากบดแลการปฏบตตามนโยบายบรรษทภบาลและหลกจรยธรรมทางธรกจ ของกรรมการบรษทและพนกงาน ใหสอดคลองกบนโยบาย และแนวปฏบตทคณะกรรมการบรษทก าหนด พรอมทงจดใหมระบบงานรบขอรองเรยนจากผมสวนไดสวนเสย ในกรณเกยวกบบรรษทภบาลและจรยธรรมทางธรกจ

3. พจารณาทบทวนโครงสรางและองคประกอบของคณะกรรมการบรษท ตดตามระยะเวลาด ารงต าแหนงของกรรมการบรษท ประธานเจาหนาทบรหาร และเจาหนาทบรหารของบรษท พรอมทงตดตามการท าแผนสบทอดต าแหนงผบรหารระดบสง (ตงแตระดบผอ านวยการสายขนไป)

4. สรรหาและคดเลอกบคคลเขาด ารงต าแหนงกรรมการบรษท และประธานเจาหนาทบรหาร เมอครบวาระหรอมต าแหนงวางลง หรอต าแหนงผบรหารอน ตามทคณะกรรมการบรษทมอบหมาย

5. เสนอแนะวธการประเมนผลการท างานของกรรมการบรษทและคณะกรรมการบรษท ตอคณะกรรมการบรษท พรอมทงรวมในการประเมนผลและตดตามผลการแกไขปรบปรงตามผลการประเมน

6. ทบทวนและเสนอขอแกไข ขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา ใหสอดคลองกบภาวการณ

หนา 93

7. จดท ารายงานการปฏบตงานเสนอคณะกรรมการบรษท อยางนอยปละ 1 ครง 8. ปฏบตหนาทอนใด ทคณะกรรมการบรษทมอบหมาย

เพอใหการปฏบตงานตามหนาทของคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหาเปนไปอยางมประสทธภาพ ใหคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหาด าเนนการ ดงน (1) ในการปฏบตตามขอบเขตอ านาจหนาท ใหคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา เชญฝายจดการหรอ

หวหนางานเขารวมประชม เพอชแจงหรอใหสงเอกสารทเกยวของได (2) คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา อาจจางทปรกษาหรอมกจกรรมอนใด ทเกยวกบการปฏบตหนาท

ได โดยบรษทเปนผ รบผดชอบคาใชจายดงกลาว

4. คณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน 1. ศาสตราจารย ดร.บณฑต เอออาภรณ ประธานกรรมการ 2. นางสมฤด ชยมงคล กรรมการทเปนผบรหาร 3. นายเมธ เอออภญญกล กรรมการทไมเปนผบรหาร

คณะกรรมการก าหนดคาตอบแทนมวาระการด ารงต าแหนงคราวละ 3 ป เรมตงแตกนยายน 2558 และจะสนสดวาระการด ารงต าแหนงในเดอนกนยายน 2561

ในการประชมคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทนครงท 1/2559 ไดแตงตงนางนตยา ฉตรศรสกล ซงเปนผมความเหมาะสม มความร ความสามารถ เขาใจการด าเนนงานธรกจบรษท ใหด ารงต าแหนงเปนเลขานการคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน เพอท าหนาทจดประชม จดเอกสารตามกฎหมายก าหนดและระเบยบขอบงคบตางๆ ของงานเกยวของกบการก าหนดคาตอบแทน

ส าหรบในป 2560 คณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน มการประชมรวม 4 ครง กรรมการก าหนดคาตอบแทน เขารวมประชมครบองคประชมทง 4 ครง คณะกรรมการไดปฎบตท าหนาทเสนอแนะความเหนเกยวกบการบรหารผลตอบแทนตางๆตอคณะกรรมการบรษทเพออนมตหรอเพอเสนอตอทประชมผ ถอหน

ขอบเขตอ านาจหนาทของคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน คณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน มหนาท เสนอแนะความเหนเกยวกบการบรหารผลตอบแทนตางๆ ตอคณะกรรมการบรษท เพออนมต หรอเพอเสนอตอทประชมผ ถอหน แลวแตกรณ ดงน 1. เสนอแนวทางจายผลตอบแทน วธการจายคาตอบแทนและผลประโยชนอนใด ใหแกคณะกรรมการบรษท และ

คณะกรรมการชดยอยคณะตางๆ ทคณะกรรมการบรษทแตงตง 2. พจารณาเสนอแนะการก าหนดคาตอบแทนและผลประโยชนอนใด โดยค านงถงหนาทและความรบผดชอบของ

ประธานเจาหนาทบรหาร ตลอดจนพจารณาหลกเกณฑและประเมนผลการปฏบตงาน เพอก าหนดผลตอบแทนการปฏบตงานประจ าป

3. พจารณาทบทวนโครงสราง หลกเกณฑตางๆ เกยวกบคาตอบแทนตามขอ 1 และ ขอ 2 ใหเหมาะสมกบหนาท ความรบผดชอบ ผลการด าเนนงานของบรษท และใหสอดคลองกบภาวะตลาดดวย

4. พจารณางบประมาณในภาพรวม เกยวกบการขนเงนเดอน และเงนรางวลประจ าป ตลอดจนผลประโยชนอนใดของพนกงานบรษท

หนา 94

5. ทบทวนและเสนอขอแกไข ขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน ใหสอดคลองกบภาวการณ

6. จดท ารายงานการปฏบตงานเสนอคณะกรรมการบรษท อยางนอยปละ 1 ครง 7. ปฏบตหนาทอนใด ทคณะกรรมการบรษทมอบหมาย

เพอใหการปฏบตงานตามหนาทของคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทนเปนไปอยางมประสทธภาพ ใหคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทนด าเนนการ ดงน (1) ในการปฏบตตามขอบเขตอ านาจหนาท ใหคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทนเชญฝายจดการหรอหวหนา

งานเขารวมประชม เพอชแจงหรอใหสงเอกสารทเกยวของได (2) คณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน อาจจางทปรกษาหรอใชจายอนใดทเกยวกบการปฏบตหนาทได โดย

บรษทเปนผ รบผดชอบคาใชจายดงกลาว

5. ประธานเจาหนาทบรหาร

ขอบเขตอ านาจหนาทของประธานเจาหนาทบรหาร คณะกรรมการบรษทก าหนดเปาหมายการปฏบตงานของประธานเจาหนาทบรหาร และใหมการประเมนผลการปฏบตงานเพอประกอบการพจารณาผลตอบแทนของประธานเจาหนาทบรหารเปนประจ าทกป ประธานเจาหนาทบรหารประเมนผลการปฏบตงานของเจาหนาทบรหารและผบรหารระดบสงลงไปตามล าดบ โดยใชเปาหมายและหลกเกณฑในการประเมนทเชอมโยงกบแผนกลยทธ แผนงานประจ าป และเปาหมายการปฏบตของประธานเจาหนาทบรหาร เพอพจารณาก าหนดคาตอบแทนและมาตรการจงใจทเหมาะสม โดยขอบเขตอ านาจหนาทของประธานเจาหนาทบรหาร มดงน

1. การอนมตงบลงทนรายการใหมทไมไดตงงบประมาณไว อนมตไดในวงเงนไมเกน 20 ลานบาทตอรายการ 2. อนมตการเบกจายการลงทนในโครงการลงทนตามงบประมาณทไดอนมตแลว มลคารวมของโครงการใน

วงเงน 600 ลานบาท 3. กลนกรองและน าเสนองบประมาณปรบเงนเดอนประจ าป งบประมาณจายโบนสพนกงาน สวสดการทส าคญ

ของพนกงาน 4. พจารณาและอนมตการเขาท าสญญาจดซอจดจาง สญญาเชา หรอสญญาบรการ ระยะเวลาไมเกน 5 ปและ

มลคาไมเกน 800 ลานบาท 5. ก าหนดและทบทวนอ านาจอนมตทมอบใหกบผบรหารระดบรองลงไป

คณะกรรมการบรษทเปนผประเมนผลการปฏบตงานของประธานเจาหนาทบรหารเปนประจ าทกป โดยใชหลกเกณฑการประเมนทเชอมโยงกบแผนกลยทธและแผนงานประจ าปตามเปาหมายทวางไว เพอก าหนดคาตอบแทนและมาตรการจงใจทเหมาะสม ประธานเจาหนาทบรหารเปนผประเมนผลการปฏบตงานของเจาหนาทบรหารและผบรหารระดบสงตอไปตามล าดบ

หนา 95

9.3 การสรรหาและแตงตงกรรมการและกรรมการชดยอยและประธานเจาหนาทบรหาร

1. การสรรหากรรมการอสระ บรษทฯ ไดก าหนดนยามกรรมการอสระไวตามขอก าหนดของคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยและตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนท ทจ.39/2559 ลงวนท 16 พฤศจกายน 2559 เรองคณสมบตของกรรมการอสระ ซงไดก าหนดคณสมบตของกรรมการอสระไวดงน 1. ถอหนไมเกนรอยละ 1.00 ของจ านวนหนทมสทธออกเสยงทงหมดของบรษทฯ บรษทใหญ บรษทยอย บรษทรวม

ผ ถอหนรายใหญ หรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ ทงนใหนบรวมการถอหนของผทเกยวของของกรรมการอสระรายนน ๆ ดวย

2. ไมเปนหรอเคยเปนกรรมการทมสวนรวมบรหารงาน ลกจาง พนกงาน ทปรกษาทไดเงนเดอนประจ า หรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ บรษทใหญ บรษทยอย บรษทรวม บรษทยอยล าดบเดยวกน ผ ถอหนรายใหญ หรอของผมอ านาจควบคมของบรษทฯ เวนแตจะไดพนจากการมลกษณะดงกลาวมาแลวไมนอยกวา 2 ปกอนวนทยนค าขออนญาตตอส านกงาน ก.ล.ต. ทงน ลกษณะตองหามดงกลาวไมรวมถงกรณทกรรมการอสระเคยเปนขาราชการ หรอทปรกษาของสวนราชการซงเปนผ ถอหนรายใหญ หรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ

3. ไมเปนบคคลทมความสมพนธทางสายโลหต หรอโดยการจดทะเบยนตามกฎหมาย ในลกษณะทเปน บดามารดา คสมรส พนอง และบตร รวมทงคสมรสของบตร ของผบรหาร ผ ถอหนรายใหญ ผมอ านาจควบคม หรอบคคลทจะไดรบการเสนอใหเปนผบรหารหรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ หรอบรษทยอย

4. ไมมหรอเคยมความสมพนธทางธรกจกบบรษทฯ บรษทใหญ บรษทยอย บรษทรวม ผ ถอหนรายใหญ หรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ ในลกษณะทอาจเปนการขดขวางการใชวจารณญาณอยางอสระของตน รวมทงไมเปนหรอเคยเปนผ ถอหนทมนย หรอผมอ านาจควบคมของผทมความสมพนธทางธรกจกบบรษทฯ บรษทใหญ บรษทยอย บรษทรวม ผ ถอหนรายใหญหรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ เวนแตจะไดพนจากการมลกษณะดงกลาวมาแลวไมนอยกวา 2 ปกอนวนทยนค าขออนญาตตอส านกงาน ก.ล.ต.

ความสมพนธทางธรกจตามวรรคหนง รวมถงการท ารายการทางการคาทกระท าเปนปกตเพอประกอบกจการ การเชาหรอใหเชาอสงหารมทรพย รายการเกยวกบสนทรพยหรอบรการ หรอการใหหรอรบความชวยเหลอทางการเงน ดวยการรบหรอใหกยม ค าประกน การใหสนทรพยเปนหลกประกนหนสน รวมถงพฤตการณอนท านองเดยวกน ซงเปนผลใหบรษทฯ หรอคสญญามภาระหนทตองช าระตออกฝายหนง ตงแตรอยละ 3.00 ของสนทรพยทมตวตนสทธของบรษทฯ หรอตงแต 20 ลานบาทขนไป แลวแตจ านวนใดจะต ากวา ทงน การค านวณภาระหนดงกลาวใหเปนไปตามวธการค านวณมลคาของรายการทเกยวโยงกนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการท ารายการทเกยวโยงกน โดยอนโลม แตในการพจารณาภาระหนดงกลาว ใหนบรวมภาระหนทเกดขนในระหวาง 1 ปกอนวนทมความสมพนธทางธรกจกบบคคลเดยวกน

5. ไมเปนหรอเคยเปนผสอบบญชของบรษทฯ บรษทใหญ บรษทยอย บรษทรวม ผ ถอหนรายใหญ หรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ และไมเปนผ ถอหนทมนย ผมอ านาจควบคม หรอหนสวนของส านกงานสอบบญช ซงมผสอบบญชของบรษทฯ บรษทใหญ บรษทยอย บรษทรวม ผ ถอหนรายใหญ หรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ สงกดอย เวนแตจะไดพนจากการมลกษณะดงกลาวมาแลวไมนอยกวา 2 ปกอนวนทยนค าขออนญาตตอส านกงาน ก.ล.ต.

6. ไมเปนหรอเคยเปนผ ใหบรการทางวชาชพใด ๆ ซงรวมถงการใหบรการเปนทปรกษากฎหมายหรอทปรกษาทางการเงน ซงไดรบคาบรการเกนกวา 2 ลานบาทตอปจากบรษทฯ บรษทใหญ บรษทยอย บรษทรวม ผ ถอหน

หนา 96

รายใหญ หรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ และไมเปนผ ถอหนทมนย ผมอ านาจควบคม หรอหนสวนของผใหบรการทางวชาชพนนดวย เวนแตจะไดพนจากการมลกษณะดงกลาวมาแลวไมนอยกวา 2 ปกอนวนทยนค าขออนญาตตอส านกงาน ก.ล.ต.

7. ไมเปนกรรมการทไดรบการแตงตงขนเพอเปนตวแทนของกรรมการของบรษทฯ ผ ถอหนรายใหญ หรอผ ถอหนซงเปนผทเกยวของกบผ ถอหนรายใหญ

8. ไมประกอบกจการทมสภาพอยางเดยวกนและเปนการแขงขนทมนยกบกจการของบรษทฯ หรอบรษทยอย หรอไมเปนหนสวนทมนยในหางหนสวน หรอเปนกรรมการทมสวนรวมบรหารงาน ลกจาง พนกงาน ทปรกษาทรบเงนเดอนประจ า หรอถอห นเกนรอยละ 1.00 ของจ านวนห นทมสทธออกเสยงทงหมดของบรษทอน ซงประกอบกจการทมสภาพอยางเดยวกนและเปนการแขงขนทมนยกบกจการของบรษทฯ หรอบรษทยอย

9. ไมมลกษณะอนใดทท าใหไมสามารถใหความเหนอยางเปนอสระเกยวกบการด าเนนงานของบรษทฯ

ภายหลงไดรบการแตงตงใหเปนกรรมการอสระทมลกษณะเปนไปตามขอ (1) ถง (9) แลว กรรมการอสระอาจไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการบรษท ใหตดสนใจในการด าเนนกจการของบรษทฯ บรษทใหญ บรษทยอย บรษทรวม บรษทยอยล าดบเดยวกน ผ ถอหนรายใหญ หรอผมอ านาจควบคมของบรษทฯ โดยมการตดสนใจในรปแบบขององคคณะ (collective decision) ได

ในกรณทบคคลทบรษทฯ แตงตงใหด ารงต าแหนงกรรมการอสระเปนบคคลทมหรอเคยมความสมพนธทางธรกจหรอการใหบรการทางวชาชพเกนมลคาทก าหนดตามขอ (4) หรอ ขอ (6) ใหบรษทฯ ไดรบการผอนผนขอหามการมหรอเคยมความสมพนธทางธรกจหรอการใหบรการทางวชาชพเกนมลคาดงกลาว กตอเมอบรษทฯ ไดจดใหมความเหนคณะกรรมการบรษททแสดงวาไดพจารณาตามหลกในมาตรา 89/7 พ.ร.บ. หลกทรพย แลววา การแตงตงบคคลดงกลาวไมมผลกระทบตอการปฏบตหนาทและการใหความเหนทเปนอสระ และจดใหมการเปดเผยขอมลตอไปนในหนงสอนดประชมผ ถอหนในวาระพจารณาแตงตงกรรมการอสระดวย

(ก). ลกษณะความสมพนธทางธรกจหรอการใหบรการทางวชาชพ ทท าใหบคคลดงกลาวมคณสมบตไมเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด

(ข). เหตผลและความจ าเปนทยงคงหรอแตงตงใหบคคลดงกลาวเปนกรรมการอสระ (ค). ความเหนของคณะกรรมการของบรษทในการเสนอใหมการแตงตงบคคลดงกลาวเปนกรรมการอสระ

เพอประโยชนตามขอ (5) และ ขอ (6) ค าวา “หนสวน” หมายความวา บคคลทไดรบมอบหมายจากส านกงานสอบบญช หรอผ ใหบรการทางวชาชพ ใหเปนผลงลายมอชอในรายงานการสอบบญช หรอรายงานการใหบรการทางวชาชพ (แลวแตกรณ) ในนามของนตบคคลนน

2. การสรรหากรรมการและผบรหารสงสด คณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหาเปนผท าหนาทสรรหากรรมการทดแทนกรรมการทครบวาระหรอทดแทนต าแหนงทวางลงดวยเหตอน โดยมขนตอนการด าเนนการตามล าดบ ดงน 1. กรณทกรรมการบรษทพนจากต าแหนงตามวาระ มสทธไดรบการพจารณาเสนอชอใหด ารงต าแหนงตออกวาระ

หนง 2. กรณทเปนการสรรหากรรมการบรษทเพอด ารงต าแหนงกรรมการบรษททวางลง คณะกรรมการบรรษทภบาลและ

สรรหาอาจเชญใหกรรมการบรษททมอย เสนอชอบคคลทเหนวาเหมาะสมมายงคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา

หนา 97

3. พจารณารายชอบคคลทไดรบการเสนอชอ ทง 2 กรณขางตน โดยตองมคณสมบตสอดคลองกบเกณฑคณสมบตทก าหนดไว

4. ตรวจสอบวาบคคลทจะถกเสนอชอนนไมมคณสมบตตองหามตามกฎหมายและระเบยบขอบงคบของทางการ 5. การด าเนนการทาบทามบคคลทมคณสมบตสอดคลองกบเกณฑคณสมบตทก าหนดไว เพอความมนใจวาบคคล

ดงกลาวมความยนดจะมารบต าแหนงกรรมการบรษท หากไดรบการแตงตงจากผ ถอหน 6. เสนอชอคณะกรรมการบรษทพจารณาเสนอตอทประชมผ ถอหนเพอพจารณา

หลกเกณฑทวไปส าหรบการแตงตงกรรมการในคณะกรรมการยอยคณะตาง ๆ ของบรษทฯ 1. องคประกอบและคณสมบตและของคณะกรรมการตรวจสอบตองเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และตลาดหลกทรพยฯ ก าหนด 2. ประธานของคณะกรรมการยอยคณะตาง ๆ ตองเปนกรรมการอสระ 3. กรรมการบรษทแตละคนจะเปนกรรมการในคณะกรรมการยอยไดไมเกน 2 คณะ 4. หากเปนกรรมการในคณะกรรมการยอย 2 คณะ จะเปนประธานของคณะกรรมการยอยไดเพยงคณะเดยว

หลกเกณฑทวไปส าหรบการแตงตงประธานเจาหนาทบรหาร คณะกรรมการบรษทก าหนดใหคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหามหนาทสรรหาผมคณสมบตเหมาะสมในการด ารงต าแหนง ประธานเจาหนาทบรหาร เพอใหคณะกรรมการบรษทแตงตงเพอด ารงต าแหนง โดยมหลกเกณฑคอ 1. การพจารณาคณสมบตทวไป ความร ความสามารถในธรกจ และประสบการณ และเปนไปตามทคณะกรรมการ

บรรษทภบาลและสรรหาเปนผก าหนด 2. ประธานเจาหนาทบรหารเปนคนละคนกบประธานคณะกรรมการบรษท 3. มการก าหนดบทบาทอ านาจและหนาทของประธานเจาหนาทบรหารแยกจากประธานคณะกรรมการบรษทอยาง

ชดเจน เพอสรางดลยภาพระหวางการบรหารและการก ากบดแลกจการ 4. คณะกรรมการบรษทก าหนดกรอบอ านาจหนาทและเปาหมายการปฏบตงานของประธานเจาหนาทบรหาร และ

ใหมการประเมนผลการเปนประจ าทกป 5. ประธานเจาหนาทบรหารประเมนการปฏบตงานของผบรหารระดบสงลงไปตามล าดบ โดยใชเปาหมายและ

หลกเกณฑในการประเมนทเชอมโยงกบแผนกลยทธและแผนงานประจ าป เพอพจารณาก าหนดคาตอบแทนและมาตรการจงใจทเหมาะสม

9.4 การก ากบดแลการด าเนนงานของบรษทยอยและบรษทรวม บรษทฯ มการก าหนดนโยบายการก ากบดแลและการบรหารจดการบรษทยอยและบรษทรวม (“นโยบายการก ากบดแลบรษทยอยฯ”) และอ านาจอนมตและด าเนนการของบรษทฯ และบรษทยอย (Delegation of Authorities (DOA)) เพอก ากบดแลและรกษาผลประโยชนในเงนลงทนของบรษทฯ

เพอใหสอดคลองกบหลกเกณฑและกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และประกาศ ขอบงคบ ค าสง หรอขอก าหนดของส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน และตลาดหลกทรพย คณะกรรมการของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) ไดพจารณาอนมตนโยบายการก ากบดแลและการบรหารจดการบรษทยอยและบรษทรวมของบรษทฯ โดยบรษทฯ บรษทยอยและบรษทรวมของบรษทฯ จะตองปฏบตตามหลกเกณฑทก าหนดในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ประกาศส านกงาน ก.ล.ต. และขอบงคบ ประกาศ ค าสง หรอขอก าหนดตลาดหลกทรพย ท

หนา 98

เกยวของ รวมถงประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนท ทจ.28/2551 เรอง การขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายหนทออกใหม (ตามทไดมการแกไขเพมเตม) ประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนท ทจ.21/2551 เรอง หลกเกณฑในการท ารายการทเกยวโยงกน และประกาศคณะกรรมการตลาดหลกทรพย เรอง การเปดเผยขอมลและการปฏบตการของบรษทจดทะเบยนในรายการทเกยวโยงกน พ.ศ. 2546 และประกาศทเกยวของ (ตามทไดมการแกไขเพมเตม) (“ประกาศเรองการท ารายการทเกยวโยงกน”) และประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนท ทจ. 20/2551 เรอง หลกเกณฑในการท ารายการทมนยส าคญทเขาขายเปนการไดมาหรอจ าหนายไปซงทรพยสน และประกาศคณะกรรมการตลาดหลกทรพย เรอง การเปดเผยขอมลและการปฏบตการของบรษทจดทะเบยนในการไดมาหรอจ าหนายไปซงสนทรพย พ.ศ. 2547 และประกาศทเกยวของ (ตามทไดมการแกไขเพมเตม) (“ประกาศเรองการไดมาหรอจ าหนายไปซงทรพยสน”)

ในการน “บรษทยอย” และ “บรษทรวม” หมายถง บรษทยอย หรอบรษทรวมทประกอบธรกจหลกตามทก าหนดไวในขอ 18/1 ซงมขนาดรวมกนเปนไปตามก าหนดในขอ 18 (2) ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนททจ.28/2551 เรอง การขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายห นทออกใหม (ตามทไดมการแกไขเพมเตม) ประกอบกบปร ะกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท กจ. 17/2551 เรอง การก าหนดบทนยามในประกาศเกยวกบการออกและเสนอขายหลกทรพย (ตามทไดมการแกไขเพมเตม)

การใชผสอบบญชนอกเครอขายเดยวกบผสอบบญชของบรษทฯ เนองดวยเกณฑการขออนญาตตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทจ.28/2551 เรอง การขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายหนทออกใหม ขอ 18 (6)(ข) ก าหนดใหงบการเงนของบรษทยอยและบรษทรวมทประกอบธรกจหลกของบรษทฯ ตองผานการตรวจสอบหรอสอบทานโดย (1) ผ สอบบญชของผขออนญาตเวนแตผสอบบญชดงกลาวไมสามารถท าการสอบบญชไดโดยชอบดวยกฎหมายหรอกฎเกณฑของประเทศทบรษทดงกลาวจดตงขน หรอ (2) ผสอบบญชทองถนซงสงกดส านกงานสอบบญชทเปนเครอขายเดยวกบส านกงานสอบบญชของผสอบบญชของผขออนญาต โดยส านกงานสอบบญชทงสองแหงนนเปนสมาชกประเภทเตมรปแบบ (Full member) ของเครอขายดงกลาว

อยางไรกด ผสอบบญชของบรษทยอยและบรษทรวมทประกอบธรกจหลกของบรษทฯ เกอบทงหมดเปนเครอขายเดยวกบผสอบบญชของบรษทฯ คอ เครอขายไพรซวอเตอรเฮาสคเปอรส ยกเวนเพยงบรษทเดยว คอ บรษท บานปเพาเวอรอนเตอร ซงเปนบรษททจดตงในประเทศมอรเชยสและเปนบรษทยอยของบรษทฯ ท ถอเงนลงทนทางออม (Sub Holding Company) ในบรษททประกอบธรกจโรงไฟฟาพลงงานรวมในประเทศจนมผสอบบญชเปนเครอขายเคพเอมจในประเทศมอรเชยส (“เคพเอมจ”) เนองจากในขณะทบรษทบานปเพาเวอรอนเตอรจดตงขนนน บรษทฯ ไดพจารณาคาใชจายและความจ าเปนทตองใชผ สอบบญชทอยในเครอขายเดยวกนแลว บรษทฯ เหนวาเคพเอมจไดเสนอคาใชจายในระดบทเหมาะสมกวา และการใชผสอบบญชเครอขายอนดงกลาวจะไมสงผลกระทบตอการจดท างบการเงนของบรษทฯ เนองจากผสอบบญชของบรษทยอยในล าดบถดไปทงหมด ไดแก บรษทยอยทถอเงนลงทนทางออม (Sub Holding Company) และบรษทยอยทด าเนนธรกจโรงไฟฟามผสอบบญชในเครอขายเดยวกนกบผสอบบญชของบรษทฯ นอกจากน เคพเอมจเปนผสอบบญชทมความรความสามารถและมาตรฐานไมดอยกวาผสอบบญชในเครอขายเดยวกนกบผสอบบญชของบรษทฯ

หนา 99

9.5 การดแลเรองการใชขอมลภายใน บรษทฯ ใหความส าคญกบการเปดเผยขอมลและความโปรงใสโดยก าหนดนโยบายดานการเปดเผยขอมล ความโปรงใสรายงานทางการเงนและการด าเนนการไวในนโยบายบรรษทภบาลของบรษทฯ ในการเปดเผยสารสนเทศทางการเงนและขอมลอนทเกยวกบธรกจและผลประกอบการของบรษทฯ ทถกตอง ครบถวน เพยงพอ เชอถอได ทนเวลาอยางสม าเสมอ ใหกบผ ถอหน นกลงทน นกวเคราะหหลกทรพย ตลอดจนบคคลทวไป คณะกรรมการบรษทมงมนทจะดแลใหมการปฏบตตามกฎหมายขอบงคบและระเบยบทเกยวของเกยวกบการเปดเผยขอมลและความโปรงใสอยางเครงครด

ในการดแลเรองการใชขอมลภายในของบรษทฯ นน บรษทฯ มมาตรการปองกนการรวไหลของขอมลภายใน บรษทฯ ถอวาเปนความรบผดชอบของกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนในการเกบรกษาขอมลความลบของบรษทฯ อยางเครงครด โดยเฉพาะอยางยงขอมลภายในทยงไมเปดเผยตอสาธารณะหรอขอมลทมผลกระทบตอการด าเนนธรกจหรอราคาหลกทรพย ในสวนของกรรมการไดมก าหนดขอปฏบตไวในแนวทางปฏบตของคณะกรรมการบรษท พ.ศ. 2558 และคมอจรยธรรมธรกจดงน 1. การรกษาขอมลอนเปนความลบ

(ก) ไมใชโอกาสหรอขอมลทไดจากการเปนกรรมการ ผบรหาร หรอพนกงานในการหาประโยชนสวนตวและในเรองการท าธรกจทแขงขนกบบรษทฯ หรอธรกจทเกยวเนอง

(ข) ไมใชขอมลภายในเพอประโยชนของตนในการซอขายห นของบรษทฯ หรอใหขอมลภายในแกบคคลอนเพอประโยชนในการซอขายหนของบรษทฯ

(ค) ไมเปดเผยขอมลความลบทางธรกจของบรษทฯ ตอบคคลภายนอก โดยเฉพาะคแขงขน แมหลงพนสภาพการเปนกรรมการผบรหาร หรอพนกงานของบรษทฯ ไปแลว

2. การแสดงความคดเหนและการใหสมภาษณตอสอมวลชน (ก) บรษทฯ ก าหนดใหประธานเจาหนาทบรหารเปนผมอ านาจในการใหสมภาษณหรอตอบค าถามผ ถอหน นกลงทน

สอมวลชน และบคคลภายนอก ผบรหารระดบสงทานอนอาจใหขอมลไดโดยไดรบอนญาตจากประธานเจาหนาทบรหาร

(ข) บรษทฯ ก าหนดใหฝายนกลงทนสมพนธเปนผท าหนาทตดตอสอสารกบผ ถอห น ผ จดการกองทนนกลงทน สถาบนการเงน และสายสอสารองคกรเปนผใหขอมลแกสอมวลชน

(ค) กรณทมบคคลภายนอกตดตอสอบถามขอมลของบรษทฯ หากเปนผ ถอหนหรอนกลงทนสอบถามใหฝายนกลงทนสมพนธเปนผตอบ หากเปนสอมวลชนสอบถามใหสายสอสารองคกรเปนผตอบ

นอกจากน บรษทฯ ไดก าหนดในนโยบายบรรษทภบาล ทจะไมใหกรรมการ ผบรหาร และพนกงานใชโอกาสจากการเปนกรรมการ ผบรหาร หรอพนกงานบรษทฯ แสวงหาผลประโยชนสวนตน โดยหามไมใหกรรมการประกอบธรกจทแขงขนกบบรษทฯ หลกเลยงการท ารายการทเกยวโยงทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนกบบรษทฯ ในกรณทจ าเปนตองท ารายการดงกลาว บรษทฯ ตองดแลใหท ารายการเปนไปดวยความโปรงใส เทยงธรรม เหมอนการท ารายการกบบคคลภายนอก ทงน กรรมการ ผบรหาร หรอพนกงานทมสวนไดเสยในรายการนนจะตองไมมสวนในการพจารณาอนมต หากรายการนนเขาขายเปนรายการทเกยวโยงกนภายใตประกาศของหนวยงานทเกยวของ กรรมการ ผบร หาร หรอพนกงานทมสวนไดเสยตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และการเปดเผยขอมลรายการทเกยวโยงกนของบรษทฯ จดทะเบยนอยางเครงครด นอกจากนนในแนวปฎบตของกรรมการบรษทไดมการก าหนดแนวทางส าหรบกรรมการหากไดรบรขอมลทยงไมไดเปดเผยตอสาธารณะ และก าหนดใหมการายงานการถอครองหลกทรพยของกรรมการ และผบรหารทมการเปลยนแปลงเปนประจ าทกเดอนในการประชมคณะกรรมการบรษท

หนา 100

ในสวนของการพฒนาระบบควบคมการใชขอมลภายใน บรษทฯ วาจางบมจ. บานป โดยน าระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (Information Technology: IT) มาใชควบคม เชน ระบบการปองกนการเขาถงขอมลของบรษทฯ จากบคคลภายนอก ระบบควบคมระดบการเขาถงขอมลของบรษทฯ ของพนกงานในระดบตาง ๆ ใหตรงกบความรบผดชอบ และหามผบรหารและพนกงานเปดเผยขอมลทอยในระบบขอมลทมการปองกนใด ๆ ของบรษทฯ รวมถงการเปลยนแปลง ท าซ า ลบทง หรอท าลายขอมลทมการปองกนใด ๆ ของบรษทฯ โดยไมไดรบอนญาต ในกรณทกรรมการ ผบรหารหรอพนกงานทมสวนรวมในการท างานเฉพาะกจทเกยวกบขอมลทยงไมไดเปดเผยตอสาธารณะและอยระหวางการเจรจา ซงงานนน ๆ เขาขายการเกบรกษาขอมลภายในอนอาจมผลตอความเคลอนไหวของราคาหลกทรพยของบรษทฯ ผบรหารและพนกงานเหลานนจะมการท าสญญาการเกบรกษาขอมลภายใน (Confidentiality Agreement) กบบรษทฯ จนกวาจะมการเปดเผยขอมลตอสาธารณะและหนวยงานก ากบดแลทเกยวของ

9.6 คาตอบแทนของผสอบบญช คณะกรรมการตรวจสอบไดพจารณาคดเลอกผ สอบบญชตามเกณฑการประเมนของบรษทฯ ไดแก ความเปนอสระในการปฏบตงาน คณภาพ มาตรฐานการปฏบตงาน และผสอบบญชมคณสมบตถกตองตามประกาศของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย น าเสนอคณะกรรมการบรษท เพอขออนมตผ ถอหนแตงตง

1. นางสาวอมรรตน เพมพนวฒนาสข ผสอบบญชรบอนญาต เลขท 4599 และหรอ 2. นายสขมาภรณ วงศอรยาพร ผสอบบญชรบอนญาต เลขท 4843 และหรอ 3. นายวเชยร กงมนตร ผสอบบญชรบอนญาต เลขท 3977

จากบรษท ไพรซวอเตอรเฮาสคเปอรส เอบเอเอส จ ากด (PwC) ทมเครอขายครอบคลมในหลายประเทศ เปนผสอบบญชของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) ประจ าป 2560 1. คาตอบแทนจากการสอบบญช (Audit Fee) บรษทฯ จายคาตอบแทนจากการสอบบญชของบรษทฯ และบรษทยอยและงบการเงนรวมใหแกบรษท ไพรซวอเตอรเฮาสคเปอรส เอบเอเอส จ ากด (PwC) ประจ าป 2560 ดวยคาสอบบญชเปนเงนรวม 1,575,000 บาท รวมทงรบคาสอบบญชประจ าปและรายไตรมาสของบรษทและบรษทยอยและงบการเงนรวมจ านวนเงน 13,264,113 บาท

ทงน บคคลหรอกจการทเกยวของกบผสอบบญชและส านกงานสอบบญชทผสอบบญชสงกดขางตนไมเปนบคคลหรอกจการทเกยวของกบบรษทฯ และบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชวาดวยเรองการเปดเผยขอมลเกยวกบบคคลหรอกจการทเกยวของ

2. คาบรการอน (Non-Audit Fee) - ไมม -

หนา 101

9.7 การปฏบตตามหลกการก ากบดแลกจการทดในเรองอนๆ

การสอสารนโยบายการก ากบดแลกจการ บรษทฯ ไดจดใหมชองทางหรอระบบในการสอสาร เพอใหขอมลทมความถกตอง โปรงใส ทงขอมลผลการด าเนนงานทางดานเศรษฐกจ สงคมและสงแวดลอมใหกบผมสวนไดเสยและพรอมรบฟงความคดเหน ค าแนะน าตางๆ ซงบรษทฯ มหลากหลายชองทางดวยกน ดงตอไปน

มการจดการประชมสามญผ ถอหนประจ าป เพอใหผ ถอหนไดแสดงความคดเหน สอบถามและพจารณาลงคะแนนเสยงคดเลอกคณะกรรมการบรษทฯ ในทประชม

มการสอสารเกยวกบบรรษทภบาล (Corporate Governance : CG) ในรายงานประจ าป เพอสอสารไปยงผมสวนไดเสย

จดการอบรมเรองนโยบายบรรษทภบาลและคมอจรยธรรมธรกจในการปฐมนเทศพนกงานใหมอยางตอเนอง จดใหพนกงานทกคนเขารวมกจกรรม “CG Day” และอบรมในหวขอการตอตานคอรรปชน รวมกบบรษท บานป จ ากด (มหาชน) เปนตน

มการจดชองทางการรบขอรองเรยนดานบรรษทภบาลใหผมสวนไดเสยทกกลมสามารถรองเรยนมายงเลขานการคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหาผานทางเวบไซตและ Portal ของบรษทฯ ซงเลขานการฯ จะรายงานใหคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหาทราบเปนรายไตรมาสและสรปรายงานใหคณะกรรมการบรษทฯ ทราบเปนรายไตรมาสเชนกน

จดใหมหนวยงานนกลงทนสมพนธ เพอเปนชองทางรบการตดตอโดยตรงจากนกลงทนทงในประเทศและตางประเทศ

จดแถลงขาวผลการด าเนนงานบรษทฯ ประจ าไตรมาสแกนกลงทนและนกวเคราะห

การประเมนตนเองของคณะกรรมการ คณะกรรมการและคณะกรรมการชดยอยควรประเมนผลการปฏบตงานดวยตนเองอยางนอยปละ 1 ครง เพอใหคณะกรรมการรวมกนพจารณาผลงานและปญหา เพอการปรบปรงแกไขตอไป โดยควรก าหนดบรรทดฐานทจะใชเปรยบเทยบกบผลปฏบตงานอยางมหลกเกณฑ

ในป 2560 น บรษทฯ ไดจดท าการประเมนผลการปฏบตงานคณะกรรมการทงคณะ กรรมการชดยอย กรรมการรายบคคล โดยใชมาตรฐานของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

หนา 102

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) ประกอบดวยกรรมการอสระ ซงเปนผทรงคณวฒ และมประสบการณดานการเงน การบญช เศรษฐศาสตร วศวกรรมศาสตรและพลงงาน จ านวน 3 ทาน ไดแกนายหยกพร ตนตเศวตรตน เปน ประธานกรรมการตรวจสอบ รองศาตราจารย ดร.นรศ ชยสตร และศาสตราจารย ดร.บณฑต เอออาภรณ เปนกรรมการตรวจสอบ โดยมนายประพฒน มโนรตน หวหนาส านกงานตรวจสอบภายในเปนเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบตระหนกดถงภารกจและความรบผดชอบในการปฏบตหนาทตามขอบเขตและความรบผดชอบทก าหนดไวในกฎบตรคณะกรรมการตรวจสอบ ตลอดจนภารกจอน ๆ ทไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการบรษท ดวยความเปนอสระ ตามแนวทางการปฏบตทด ซงสอดคลองกบขอก าหนดของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย โดยมงเนนการปฏบตตามหลกการก ากบดแลกจการทด มระบบการบรหารความเสยง ระบบการควบคมภายใน และการตรวจสอบภายในทมประสทธภาพ และไดรายงานผลการประชมคณะกรรมการตรวจสอบตอทประชมคณะกรรมการบรษทเปนประจ าทกไตรมาส

ในป 2560 คณะกรรมการตรวจสอบมการประชมรวม 10 ครง โดยประชมรวมกบฝายบรหาร ส านกงานตรวจสอบภายใน และผสอบบญชในวาระทเกยวของ รวมทงมการประชมรวมกบผสอบบญชโดยไมมฝายจดการเขารวม จ านวน 1 ครง สรปผลการปฏบตหนาททส าคญ ไดดงน

1. การสอบทานรายงานทางการเงน คณะกรรมการตรวจสอบไดสอบทานรายงานทางการเงนประจ าไตรมาสและประจ าป เพอพจารณารายงานทางการเงน การเปดเผยขอมลประกอบงบการเงน นโยบายการบญชและประมาณการทส าคญ รวมทงขอสงเกตจากการตรวจสอบและสอบทานงบการเงนของผสอบบญช โดยคณะกรรมการตรวจสอบไดรบค าชแจงจากผสอบบญช ฝายจดการ และผ เกยวของ เพยงพอทท าใหเชอมนวาการจดท างบการเงนของบรษทฯ เปนไปตามขอก าหนดของกฎหมายและมาตรฐานการรายงานทางการเงน การเปดเผยขอมลในหมายเหตประกอบงบการเงนมความถกตอง เพยงพอ ทนเวลา และเปนประโยชนตอนกลงทนและผใชงบการเงน โดยรวมคณะกรรมการตรวจสอบมความเหนสอดคลองกบผสอบบญชทรายงานวา ไมพบขอบกพรองทเปนสาระส าคญทมผลกระทบตองบการเงนของบรษทฯ

2. การสอบทานการควบคมภายในและการตรวจสอบภายใน คณะกรรมการตรวจสอบไดสอบทานผลการประเมนระบบการควบคมภายในตามทส านกงานตรวจสอบภายในไดรายงานผลการตรวจสอบหนวยงานตาง ๆ ของกลมบรษทฯ เปนรายไตรมาส ซงครอบคลมดานการปฏบตงาน การเงน การปฏบตตามกฎหมายระเบยบขอบงคบ การดแลทรพยสน และการปองกนการทจรตคอรรปชน รวมถงการประเมนตามแบบประเมนความเพยงพอของระบบการควบคมภายในของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ก.ล.ต.) ทงนมนใจไดวากลมบรษทมระบบการควบคมภายในทเพยงพอเหมาะสม

คณะกรรมการตรวจสอบก ากบดแลหนวยงานตรวจสอบภายในโดยการพจารณาอนมตแผนการตรวจสอบและงบประมาณประจ าปของส านกงานตรวจสอบภายใน รวมถงตดตามผลการตรวจสอบ และผลการปฏบตงานของส านกงานตรวจสอบภายใน และผ ใหบรการตรวจสอบภายใน (บมจ.บานปซงใหบรการตามสญญา Management Service Agreement) รวมทงไดประเมนผลการปฏบตงานประจ าปของหวหนาส านกงานตรวจสอบภายใน มนใจวาบรษทฯ มระบบการตรวจสอบภายในทเหมาะสมเพยงพอ ครอบคลมหนวยงานและกระบวนการส าคญของบรษทฯ สอดคลองกบความเสยงส าคญขององคกร และมงเนนการตรวจสอบในเชงปองกนทมประสทธภาพและประสทธผลเพยงพอ ในป 2560 ส านกงาน

หนา 103

ตรวจสอบภายในไดจด Internal Control Workshop ทส านกงานใหญและบรษทรวมคาในประเทศลาว ซงเปนการเสรมสรางระบบการควบคมภายในโดยการใหความรแกผบรหารและพนกงาน นอกจากนส านกงานตรวจสอบภายในใหความส าคญตอการพฒนาทมงานตรวจสอบภายในอยางตอเนอง เพอใหสามารถ ปฏบตงานตรวจสอบไดอยางมประสทธภาพ และสามารถสรางมลคาเพมใหแกองคกร

3. การสอบทานการปฏบตตามกฎหมายทเกยวของกบธรกจ คณะกรรมการตรวจสอบไดสอบทานการปฏบตตามกฎหมายและขอก าหนดตาง ๆ ทเกยวของกบธรกจของกลมบรษท ซงบรษทฯ จดใหมระบบการตรวจสอบ ตดตาม และรายงานผลการปฏบตตามกฎหมายและขอก าหนดตาง ๆ ตอคณะกรรมการตรวจสอบเปนรายป นอกจากนบรษทฯ ไดมการรายงานดานการบรหารความเสยงและรายงานผลการตรวจสอบภายในซงครอบคลมความเสยงทส าคญดานการปฏบตตามกฎหมาย (Compliance Risk) ในป 2560 ผลการสอบทานโดยรวมไมพบประเดนปญหาหรอขอบกพรองทเปนสาระส าคญ

4. การสอบทานรายการทเกยวโยงกน คณะกรรมการตรวจสอบไดสอบทานรายการทเกยวโยงกน หรอรายการทอาจมความขดแยงทางผลประโยชนระหวางบรษทฯ และบรษทยอย กบบคคลทเกยวโยงกน เพอใหมนใจวาบรษทฯ ด าเนนการตามเงอนไขการคาทวไป มความเปนธรรม สมเหตสมผล และเปนประโยชนตอการด าเนนงานของบรษทฯ สอดคลองตามกฎหมายและขอก าหนดของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

5. การก ากบดแลระบบการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบไดสอบทานแผนงานและแนวทางการบรหารความเสยงระดบองคกร ทงเรองความเสยงในเรองความผนผวนของอตราแลกเปลยน ขอก าหนดดานสงแวดลอม การเปลยนแปลงกฎระเบยบและการรกษาความสมพนธระหวางชมชนและรฐบาล ในประเทศทบรษทฯ เขาไปลงทน และความเสยงส าคญอน ๆ พรอมทงมาตรการและแผนบรรเทาความเสยงอยางตอเนอง โดยมการประเมนและตดตามความคบหนาของการบรหารความเสยงทส าคญเปนประจ าทกไตรมาส เพอใหการบรหารความเสยงมประสทธภาพ สามารถลดผลกระทบจากความเสยงและความไมแนนอนทางธรกจทอาจเกดขน ในป 2560 บรษทฯ ไดทบทวนระบบบรหารความเสยงของบรษทฯ (Risk Revitalization) เพอปรบปรงใหมประสทธภาพยงขน สามารถตอบสนองตอความซบซอนและการเปลยนแปลงทรวดเรวของรปแบบธรกจ เทคโนโลย รวมถงกฎหมายและกฎระเบยบตางๆ

6. การพจารณาแตงตงผสอบบญชและก าหนดคาสอบบญชส าหรบป 2561 คณะกรรมการตรวจสอบไดพจารณาคดเลอกผสอบบญชตามเกณฑการประเมนทบรษทฯ ก าหนด ไดแก ความเปนอสระในการปฏบตงาน คณภาพ มาตรฐานการปฏบตงาน และผ สอบบญชมคณสมบตถกตองตามประกาศของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย คณะกรรมการตรวจสอบไดน าเสนอคณะกรรมการบรษทเพอพจารณาและขออนมตผ ถอหนแตงตง

1. นางสาวอมรรตน เพมพนวฒนาสข เลขท 4599 และ/หรอ 2. นายพงทว รตนะโกเศศ เลขท 7795 และ/หรอ 3. นายวเชยร กงมนตร เลขท 3977

แหงบรษท ไพรวอเตอรเฮาสคเปอรส เอบเอเอส จ ากด (PwC) เปนผสอบบญชของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) ประจ าป 2561

โดยสรปคณะกรรมการตรวจสอบ ไดปฏบตหนาทตามทก าหนดไวในกฎบตรคณะกรรมการตรวจสอบ ซงไดรบอนมตจากคณะกรรมการบรษท ดวยความเปนอสระ โดยใชความร ความสามารถ และวจารณญาณอยางระมดระวงรอบคอบ เพอประโยชนตอผมสวนไดเสยอยางเทาเทยมกน คณะกรรมการตรวจสอบมความเหนวา รายงานทางการเงน

หนา 104

ของบรษทฯ มความถกตอง เชอถอได สอดคลองตามมาตรฐานรายงานทางการเงน และมการเปดเผยขอมลอยางเพยงพอ บรษทฯ ด าเนนธรกจสอดคลองกบนโยบายการการก ากบดแลกจการทด มระบบการบรหารความเสยงทเหมาะสม มระบบการควบคมภายในและการตรวจสอบภายในทมประสทธผลเพยงพอ รวมทงมการปฏบตตามกฎหมายและขอก าหนดตาง ๆ ทเกยวของกบการด าเนนธรกจของบรษทฯ นอกจากนคณะกรรมการตรวจสอบไดเนนย าใหหนวยงานตรวจสอบภายในตดตามผลการตรวจสอบและรายงานความคบหนาตอคณะกรรมการตรวจสอบเปนประจ า รวมทงใหความส าคญกบการพฒนาการตรวจสอบอยางตอเนองเพอใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงอยางรวดเรวทางธรกจและสภาวะแวดลอม

วนท 20 กมภาพนธ 2561

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบ

............................................ (นายหยกพร ตนตเศวตรตน) ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

หนา 105

10.1 นโยบายภาพรวม บรษทฯ ยดมนในเรองการด าเนนธรกจอยางยงยนควบคกบการผสานประโยชนรวมกบผมสวนไดเสยทกกลมไมวาจะเปนผถอหน ลกคา คแขงขนทางการคา สงคมโดยรวม โดยมงสรางสมดล ทงในดานการเตบโตทางธรกจ การพฒนาสงคมและเศรษฐกจของประเทศ รวมถงความใสใจในชมชน โดยค านงถงความสมดลดานสงแวดลอมทงในและนอกกระบวนการผลต ตลอดจนใหความส าคญกบการก ากบดแลกจการทด (Corporate Governance) เพอการเตบโตอยางมนคง โดยยดหลกความชอบธรรม โปรงใส ปฏบตตามกฎหมายอยางเครงครดในทกประเทศทบรษทฯ เขาไปด าเนนธรกจ

บรษทฯ ไดรบนโยบายและเปาหมายดานความยงยนจากบรษทแม คอกลมบานปฯ มาปรบปรงเพอใหเขากบบรบทของธรกจไฟฟาใหชดเจนยงขน ซงความยงยนในความหมายของบรษทฯ คอ การทบรษทฯ มการวางแผนกลยทธ และบรหารจดการทด มการปรบตวตอการเปลยนแปลงและความเสยง รวมถงปฏบตตามกฎหมายอยางครบถวน จนสามารถเตบโตและด ารงอยไดในระยะยาว โดยสรางคณคาใหแกผมสวนไดเสยทกฝายอยางสมดล ทงทางดานเศรษฐกจ สงคม และสงแวดลอม มการพฒนาตวชวดทชดเจนดานการพฒนาทยงยน รวมถงจดใหมระบบการตรวจสอบตดตามและประเมนผลเพอใหมนใจวานโยบายดงกลาวไดรบการปฏบตอยางแทจรง ซงเปนการเพมขดความสามารถในการแขงขนทางธรกจ และสรางคณคาใหกบผมสวนไดเสยทกฝาย ดงน

1. การเพมขดความสามารถในการแขงขน

การบรหารงานทรพยากรบคคล บรษทฯ มความมงมนในการพฒนาศกยภาพของพนกงานอยางตอเนอง เนองจากพนกงานเปนหวใจส าคญในการขบเคลอนองคกรใหมความมนคงและยงยนเพอน าพาองคกรไปใหถงเปาหมายทวางไว การเคารพในสทธมนษยชนของพนกงานโดยไมเลอกปฏบต การสรางวฒนธรรมองคกรซงไดรบมาจากบรษทฯ แม ซงดวย “บานปสปรต” (Banpu Spirit) ประกอบดวยคานยมนวตกรรม (Innovation) การยดมนความถกตอง (Integrity) ความหวงใยและเอาใจใส (Care) และพลงรวม (Synergy) ควบคกบ “บานป DNA” ทปลกฝงอยในตวตนของพนกงานทกคน ไดแกความเปนมออาชพ (Professionalism) ความสามารถในการปรบตว (Adaptability) ความคดสรางสรรคเชงบวก (Positive Creativity) ความยดหยน (Flexibility) ความคลองตวในการเปลยนแปลงสภาพการปฏบตงาน (Mobility) นอกจากนบรษทฯ ยงไดเปดโอกาสการเรยนรและพฒนาตนเองอยางเตมศกยภาพ สงเสรมความเปนผน าและขดความสามารถตามบทบาทหนาท เพอเตรยมความพรอมส าหรบธรกจผลตไฟฟา

การพฒนาความเปนเลศดานการผลต และการมนวตกรรมในองคกร บรษทฯ มงเนนกระบวนการทางธรกจทมความยดหยนและมประสทธภาพตลอดหวงโซธรกจ ดวยนวตกรรมเพอสงเสรมใหเกดการผลตไฟฟาทมคณภาพไดตามมาตรฐานการผลต และมความตอเนองสม าเสมอ ควบคไปกบการใชเทคโนโลยไฟฟาทมประสทธภาพสง และเปนมตรกบสงแวดลอมมาใช (High Efficiency Low Emission: HELE) มการปรบปรงอยางตอเนอง ใหความส าคญกบลกคาดวยผลตภณฑทตรงกบความตองการและเสรมสรางการบรหารความสมพนธกบลกคา พรอมทงแสวงหาโอกาสการลงทนใหม ๆ จากการความตองการพลงงานหมนเวยน เชน พลงงานแสงอาทตย พลงงานน า และพลงงานลม เปนตน นอกจากน บรษทฯ ไดสนบสนนใหมการบรหารจดการความรในองคกร(Knowledge management) จดกจกรรมทมการน าเสนอ แลกเปลยน และเชดชเกยรตแกโครงการนวตกรรมดเดน (Innovation Awards Recognition) ทงในระดบหนวยปฏบตการไปจนถงระดบองคกรเปนประจ า

10. ความรบผดชอบตอสงคม

หนา 106

ทกป อาทเชน โครงการโรงไฟฟาหงสา ไดมการปรบปรงเครองจกรทงในสวนของโรงไฟฟาและสวนการท าเหมอง เพอปรบปรงคาความพรอมดานการผลต (Equivalent Availability Factor: EAF) ใหสงขน ซงในปทผานมา โรงไฟฟาหงสาไดรบรางวลเปนหนงในโครงการนวตกรรมดเดน จากโครงการปรบปรงระบบสายพานเพอเพมความพรอมใชงานไดอยางตอเนอง และลดเวลาทสญเสยไปในการซอมบ ารง ในขณะทโรงไฟฟาบแอลซพ ซงเปนบรษทรวมทนไดรบรางวล ASEAN Coal Awards ชนะเลศดาน Clean Coal Use and Technology in Large Power Generation Category เพอแสดงวาโรงไฟฟาบแอลซพเปนองคกรทมความเปนเลศดานบรหารจดการทงระบบการผลตและการใชถานหนเปนเชอเพลง ณ กรงมะนลา สาธารณรฐฟลปปนส

2. การสรางคณคาใหแกผมสวนไดเสย การประกอบกจการดวยความเปนธรรม บรษทฯ ยดมนในการด าเนนธรกจดวยความเปนธรรมดงทปรากฏใน

วสยทศนและพนธกจของบรษทฯ มการจดท านโยบายบรรษทภบาลและคมอจรยธรรมธรกจเพอใหการปฏบตงานของกรรมการ ผบรหาร และพนกงานเปนไปตามมาตรฐานทดในการด าเนนธรกจ สงผลใหบรรลเปาหมายทางธรกจควบคไปกบการธ ารงไวซงมาตรฐานทางจรยธรรม เพอประโยชนสงสดของผมสวนไดเสยทกภาคสวน

การตอตานการทจรตคอรรปชน บรษท มนโยบายตอตานการทจรตคอรรปชน (Anti-corruption Policy) และก าหนดแนวปฏบตเกยวกบการตอตานการทจรตคอรรปชน โดยบรษทฯ ไดก าหนดไวในคมอจรยธรรมธรกจเกยวกบการใหและรบสนบน รวมถงการใหหรอรบของขวญและการเลยงรบรองทางธรกจ หามมใหมการใหหรอรบผลประโยชนใด ๆ จากผทบรษทฯ ท าธรกจดวย เชน คคา ผ รบเหมา ผจดสงสนคา ทปรกษา เจาหนาทของรฐ ลกคา สหภาพแรงงาน หรอบคคลภายนอกอนใดเพอจงใจใหปฏบตในทางมชอบ ผบรหารและพนกงานตองหลกเลยงการใหและรบของขวญ ของก านล หรอผลประโยชนอนใดจากคคาหรอผทบรษทฯ ท าธรกจดวย เวนแตในเทศกาลทมการใหของขวญกนตามประเพณ ตามมลคาทเหมาะสม และไมเกยวของกบผลประโยชนทางธรกจ บรษทฯ จดใหมคณะกรรมการเปนผก าหนดชนดและมลคาของขวญ เชนในชวงเทศกาลปใหมเพอใชทงในองคกร และจดใหมระบบการลงทะเบยนของขวญทผบรหารและพนกงานไดรบ เพอน าไปใชประโยชนในดานตาง ๆ ตามความเหมาะสม นอกจากน บรษทไดมนโยบายการรบขอรองเรยนและการใหความคมครองผ รองเรยน เพอเปนกลไกส าหรบพนกงานสามารถแจงขอรองเรยนเกยวกบบรรษทภบาลและจรยธรรมธรกจอยางมประสทธภาพและมความรบผดชอบ โดยบรษทจะรกษาขอมลทไดจากรายงานดงกลาวไวเปนความลบ ส าหรบชองทางในการแจ งเรองรองเรยน พนกงานและบคคลภายนอกสามารถแจงเรองรองเรยนโดยสงจดหมายถง เลขานการคณะกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา ของบรษท หรอแจงผานทาง www.banpupower.com/complaints_handling เปนตน

การปฏบตตามกฎหมาย ขอก าหนด และมกระบวนการตรวจสอบอยางเปนระบบ บรษทฯ ยดมนในหลกการก ากบดแลกจการทด ปฏบตตามกฎหมายและขอก าหนดตาง ๆ ทเกยวของ รวมถงมาตรฐานการด าเนนงานในระดบสากล บรษทฯ จดใหมกระบวนการเพอสรางความมนใจในการด าเนนงานให เปนไปตามกฎหมายและนโยบายของบรษทฯ ผานกระบวนการตาง ๆ ไดแก การควบคมความสอดคลองตามกฎหมายและขอก าหนดภายนอก (Corporate Compliance), การตรวจสอบภายใน (Internal Audit) และ การสอบทาน

หนา 107

คณภาพภายในหนวยงาน (Quality Assurance Review : QAR) ซงนอกจากจะสรางความมนใจวาบรษทฯ ไดปฏบตตามกฎหมายครบถวนแลว ยงเปนกลไกในการปรบปรงกระบวนการภายในของบรษทฯ อกทางหนง

การจดการความเสยง (Risk Management) บรษทฯ ตระหนกถงความส าคญในการการบรหารความเสยง เนองจากจะท าใหบรษทฯ สามารถตอบสนองตอความเปลยนแปลงทงภายในและภายนอกไดอยางรวดเรว บรษทฯ ไดรบเอานโยบายและคมอการบรหารความเสยงมาจากกลมบานป (Banpu’s Risk Management Policy & Manual) เพอใชเปนแนวทางในการบรหารความเสยงขององคกร และไดมการปรบปรงเปนนโยบายการบรหารความเสยงของบรษทฯ มระบบการเฝาระวงและตดตามการปองกนและแกไขโดยการรายงานตอคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee) ในทกไตรมาศ นอกจากนยงมการน าระบบความตอเนองทางธรกจ (Business Continuity Management System) มาใชเพอเปนการเตรยมความพรอมหากเกดภาวะวกฤต เพอใหมนใจวา บรษทฯ สามารถฟนตว มการสอสารทมประสทธภาพ และสามารถสงมอบผลตภณฑและบรการใหแกผมสวนไดเสยไดภายในเวลาทเหมาะสม

การจดการดานอาชวอนามยและความปลอดภย บรษทฯ ถอวาความปลอดภยในการท างาน เปนเปาหมายสงสดของการด าเนนงาน เนองจากการด าเนนงานในโรงไฟฟานนมความเสยงและอาจกอใหเกดอนตรายหากมการด าเนนงานทไมปลอดภยทงจากสภาพสงแวดลอมในการท างาน และความตระหนกถงความปลอดภยในการท างาน บรษทฯ มงสรางวฒนธรรมความปลอดภยในองคกร โดยการก าหนดเปาหมาย 3 ประการ ไดแก 1) ไมมอบตการณเกดขน (Zero Incident): โดยการปองกนและแกไขพฤตกรรมและสภาพการท างานทไม

ปลอดภย 2) ไมเกดอบตการณซ า (Zero Repeat): โดยการแกไขขอบกพรองทสาเหต เพอปองกนไมใหเกดเหตซ าในกรณ

เดม 3) ไมละเวนในการปฏบตตามกฎ ขอบงคบ และมาตรฐานการปฏบตดานความปลอดภย (Zero Compromise)

โดยการปฏบตตามกฎระเบยบและมาตรฐานดานความปลอดภยอยางเครงครดและเขมงวด

การจดการดานส งแวดลอม บรษทฯ มงสรางสมดลในการพฒนาธรกจควบคไปกบการรกษาคณภาพสงแวดลอม มการก าหนดแนวทางการปฏบตงานทช ดเจน เปนไปตามระบบการจดการสงแวดลอมมาตรฐานสากลในทกหนวยการผลตตงแตการศกษาและการประเมนผลกระทบสงแวดลอมกอนด าเนนโครงการเพอก าหนดมาตรการปองกนและลดผลกระทบตอสงแวดลอมทเหมาะสมในแตละโครงการตามทกฎหมายก าหนด โดยใหความส าคญในการบรณาการเพอลดการใชทรพยากรหรอการใชทรพยากรใหมประสทธภาพและประสทธผลสงสด การปองกนผลกระทบทแหลงก าเนดและการจดการสงแวดลอมทเหมาะสมตลอดหวงโซธรกจ ส าหรบในการด าเนนการผลตไดมการด าเนนการลดผลกระทบสงแวดลอมทไดศกษาไวและมการตรวจสอบจากองคกรทเปนอสระอยางสม าเสมอ เพอใหมนใจวาแตละโครงการมการจดการสงแวดลอมทเหมาะสม สอดคลองตามกฎหมายและมาตรฐานสากลตลอดระยะเวลาโครงการ นอกจากนบรษทฯ ไดก าหนดกลไกในการทบทวนความเสยงดานสงแวดลอมเพอการปองกน และกอใหเกดการปรบปรงอยางตอเนอง

การจดการดานชมชนและสงคม บรษทฯ มงสรางคณคาอยางยงยนใหแกชมชนและสงคมในพนททบรษทฯ

ด าเนนธรกจ โดยถอวาเปนสวนหนงของการด าเนนงานปกต (In Process CSR) บรษทฯ เนนการด าเนนงานดาน

ชมชนและสงคมโดยการมสวนรวมของคนในพนท และภาครฐ ตงแตเรมศกษาความเปนไปไดโครงการ การด าเนน

โครงการ และชวงสนสดโครงการ โดยผานกระบวนการการวเคราะหผมสวนไดเสยและความตองการดานตาง ๆ

หนา 108

ในการพฒนาเพอใหเกดคณคาอยางยงยนในทกททบรษทฯ ด าเนนกจการและรกษาพนธะสญญาทใหไวกบชมชน

รวมถงการจางงาน การพฒนาโครงสรางพนฐานตามความเหมาะสม การช าระภาษอยางครบถวนเพอใชในการ

พฒนาทองถน รวมถงกจกรรมอน ๆ ทจะเออประโยชนตอการพฒนาชมชนและสงคมอยางยงยน

10.2 การด าเนนงานและการจดท ารายงาน ในป 2560 ซงถอเปนจดเรมตนของบรษทฯ ในการด าเนนงานดานความยงยนหลงจากจดทะเบยนเขาตลาดหลกทรพย บรษทฯ มการจดตงคณะกรรมการดานความยงยน (Banpu Power Sustainable Development Committee) เพอขบเคลอนการด าเนนงานดานความยงยน โดยมประธานเจาหนาทบรหารเปนประธาน และผบรหารระดบสงทกคนรวมถงผบรหารสงสดของหนวยธรกจเปนคณะกรรมการ ซงมหนาทในการก าหนดนโยบายดานความยงยน และนโยบายอน ๆ ทเกยวของ รวมถงก าหนดแผนกลยทธและตดตามผลการด าเนนงาน เพอใหมนใจวาบรษทฯ สามารถตอบสนองตอผมสวนไดเสยอยางครบถวน มความสามารถในการแขงขน มการจดการความเสยงอยางเหมาะสม สามารถปรบตวใหเขากบการเปลยนแปลงและเตบโตไดอยางยงยน

ในปทผานมา บรษทฯ ไดมการจดอบรบเชงปฏบตการ โดยอางองมาตรฐาน AA1000 Stakeholder Engagement Standard 2015 ใหแกผ บรหารระดบสงและพนกงาน เพอระดมสมองในการวเคราะหผมสวนไดเสยของบรษทฯ เพอจ าแนกและจดล าดบความส าคญความคาดหวงทมตอบรษทฯ และก าหนดกรอบการด าเนนงานสามารถตอบสนองตอความความคาดหวงเหลานนไดอยางเหมาะสมครบถวน โดยผมสวนไดเสยหลกของบรษทฯ นนไดแก ผ ถอหน คคา ลกคา ผ รบเหมา หนวยงานราชการ สถาบนทางการเงน และชมชนรอบพนทโครงการ จากนน บรษทฯ ไดจดอบรบเชงปฏบตการในการวเคราะหประเดนส าคญดานความยงยน (Materiality Assessment) ทเปนประเดนทเกยวของกบบรษทฯ โดยตรง เพอใชในการวางแผนการด าเนนงานก าหนดเปาหมาย และตวชวดดานความยงยนในระยะยาว ในป 2561 บรษทฯ มแผนงานในการจดท านโยบายอน ๆ ทเกยวของ โดยน านโยบายจากกลมบานปมาปรบใชใหเหมาะสมกบธรกจไฟฟา ขยายขอบเขตการด าเนนงานดานความยงยนไปสบรษทลกและบรษทรวมทน รวมถงจดท ารายงานดานความยงยนเพอเปดเผยขอมลทเกยวของกบประเดนส าคญดานความยงยนใหแกผมสวนไดเสยไดรบทราบ โดยใช Global Reporting Initiative (GRI) Standards เปนแนวทางในการเปดเผยขอมล แมวาขอมลดานความยงยนของบรษทฯ บางสวนไดมการเปดเผยอยในรายงานดานความยงยนของบรษทบานป จ ากด (มหาชน) ซงเปนบรษทแม ในสวนของธรกจไฟฟาแลวกตาม

ในขณะทบรษทรวมทน เชน โรงไฟฟาบแอลซพ และโรงไฟฟาหงสา ไดมการวเคราะหผมสวนไดเสยและความคาดหวงตาง ๆ ตงแตเรมเปดด าเนนโครงการและมการทบทวนอยางสม าเสมอจนถงปจจบน เพอทจะวางแผนการด าเนนงานและสามารถตอบสนองตอผ มสวนไดเสยในพนทโครงการไดอยางเฉพาะเจาะจงและเหมาะสมมากยงขน นอกจากน กระบวนการวเคราะหผมสวนไดเสย ยงจะสามารถเปนเครองมอในการสอสาร สรางการมสวนรวมของชมชนตอโครงการ รบฟงความเหนความตองการของคนในพนทในการพฒนาชมชน ทงทางดานการพฒนาทกษะอาชพ การประกอบธรกจ สาธารณสข เปนตน

บรษทฯ มเปาหมายในการเพมสดสวนการผลตไฟฟาจากพลงงานหมนเวยนเปนรอยละ 20 ภายในป 2568 เพอตอบสนองตอความเสยงดานการเปลยนแปลงสภาพภมอากาศ และนโยบายของภาครฐ ซงถอเปนปจจยส าคญในการท าใหเกดความเปลยนแปลงในธรกจไฟฟา ในปทผานมา บรษทฯ ไดขยายการด าเนนธรกจผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยใน

หนา 109

ประเทศจน และญป น อยางตอเนองตามแผนกลยทธทไดก าหนดไว นอกจากนยงมองหาโอกาสในการลงทนในโครงการพลงงานหมนเวยนอน ๆ ตามทภาครฐในแตละประเทศใหการสนบสนน เพอตอบสนองตอความตองการพลงงานสะอาดทเพมมากขนในอนาคต

10.3 กจกรรมเพอประโยชนตอสงคมและสงแวดลอม (after process) ในรอบปทผานมา “อตสาหกรรมทดจะตองพฒนาควบคไปกบการพฒนาสงคมและสงแวดลอม” คอ ปณธานในการด าเนนธรกจทบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) และกลมบรษทในเครอยดมนมาโดยตลอดระยะเวลาของการด าเนนธรกจ ดวยเหตนเราจงมงสรางสมดลระหวางการเตบโตทางธรกจ และการพฒนาของชมชน สงคมและสงแวดลอม ทงในและนอกกระบวนการผลตของบรษทฯ

ด าเนนกจกรรมการผลตในทกขนตอนดวย “ความใสใจและค านงถงความรบผดชอบ” ตอผมสวนไดเสยทกกลม ถกตองตามกฎระเบยบ กฎหมาย และไดมาตรฐานสากล มจรยธรรมและธรรมาภบาลในการด าเนนธรกจ ตลอดจนเปนพลเมองทดในทกพนททเราด าเนนธรกจ

พฒนาชมชนและสงคมรอบขาง โดยมงตอบสนอง “ความตองการทแทจรงของชมชน” เปดโอกาสใหสมาชกในชมชนไดม “สวนรวม” เพอยกระดบชวตความเปนอยของชมชนใหดขนทงในดานระบบโครงสรางพนฐาน สาธารณปโภค อาชพ และการศกษา ตลอดจนรกษาวฒนธรรมและประเพณอนดงามของทองถน

ด าเนนกจกรรมความรบผดชอบตอสงคม (ระดบองคกร) ซงอยนอกเหนอจากการพฒนาชมชน เนนสงเสรม “การศกษาและการเรยนร” ใหกบเดกและเยาวชน ซงถอเปนรากฐานส าคญในการพฒนาสงคมและประเทศชาตอยางยงยน

ในป 2560 บานป เพาเวอรฯ ไดขยายการด าเนนธรกจผลตไฟฟาจากพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป น และสาธารณรฐประชาชนจนเพอตอบสนองนโยบายการใชพลงงานหมนเวยนหรอพลงงานทสะอาดขน โดยนอกจากโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยของบรษทฯ จะปอนไฟฟาสภาคอตสาหกรรมและชมชนในทองถนนนๆ แลว ยงมบทบาทส าคญในการชวยลดการปลอยกาซเรอนกระจก และลดมลภาวะทางอากาศ ซงสงผลดตอสงแวดลอมและชมชนโดยรอบ กจกรรมเพอประโยชนตอสงคมและสงแวดลอมในรอบปทผานมา 1) รวมกบบรษท บานป จ ากด (มหาชน) ซงเปนบรษทแม ซงสนบสนนกจกรรมจตอาสาของพนกงาน เชน

โครงการประชารฐ Connext ED ซงมงเนนในการพฒนาการเรยนการสอนในหองเรยน โดยจดการอบรมใหกบครเพอปรบเปลยนการเรยนการสอนในหองเรยนใหนาสนใจดวยการใชสอการสอนและการน าเทคโนโลยมาใชเพอเพมประสทธผล ในปทผานมา มโรงเรยนทกลมบานปเขารวมสนบสนนจ านวน 12 โรงเรยนในจงหวด ขอนแกน มหาสารคามและรอยเอด

โครงการ CSR ideas ซงเปดโอกาสใหพนกงานน าเสนอโครงการ CSR เพอท าประโยชนตอสงคมโดยบรษทฯสนบสนนเงนในการด าเนนกจกรรม เชน โครงการสรางสวนนวเกษตรในวดเกาเมองอทยธาน โครงการไปปนปน โครงการโซลาปมน าเพอนอง Run for Kids เปนตน

การเขารวมเปนจตอาสาในงาน 18th Thai Festival in Tokyo ในประเทศญป น 2) Banpu Investment (China) Ltd. หรอ BIC บรษทยอย ของบานป เพาเวอรฯ ในสาธารณรฐประชาชนจน ไดสงเสรม

และสนบสนนกจกรรมดานสงคม การพฒนาชมชน และการอนรกษสงแวดลอม รวมทงกจกรรมสงเสรมการลงทนใน

หนา 110

มณฑลทบรษทฯ เขาไปด าเนนธรกจอยางตอเนอง เพอสรางความสมพนธทดระหวางประเทศไทยกบประเทศจน และเปนการด าเนนงานตามนโยบายความรบผดชอบตอสงคมในการด าเนนธรกจของกลมบรษทบานปฯ อกดวย อาท ในธรกจการผลตและจ าหนายไอน าใหกบทองถน ซงเปนสาธารณปโภค ขนพนฐานประเภทหนงนน โรงไฟฟาจะตอ งสามารถจายไอน าไดอยางสม าเสมอไมขาดชวงโดยเฉพาะในฤดหนาว ดงนนการบรหารการผลตไฟฟาใหมความมนคง ไมขาดชวงของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมทง 3 แหงของ BIC แสดงใหเหนถงความรบผดชอบตอสงคมของบรษทฯ นอกจากน BIC ยงใหการสนบสนนและชวยเหลอชมชนในบรเวณใกลเคยงกบโรงไฟฟามาอยางตอเนองในกจกรรมตางๆ เชน

การพฒนาดานการศกษา โรงไฟฟาหลวนหนาน (Luannan) มอบทนสนบสนนจ านวน 50,000 หยวน เครองนอนจ านวน 90 ชดและกระเปานกเรยนจ านวน 110 ใบ ใหแกโรงเรยนเดกพเศษหลวนหนานบานป ซงเปนโรงเรยนเดกพการของเมองหลวนหนาน มนกเรยนหหนวก เปนใบ พการทางดานรางกายและสมองกวา 100 คน ซงบรษทฯ ไดใหการสนบสนนตอเนองมาเปนปท 10

การพฒนาดานกฬา โรงไฟฟาเจงตง (Zhengding) มอบทนสนบสนนจ านวน 150,000 หยวน ใหแกสโมสรเทเบลเทนนสแหงชาตเมองเจงตง เพอสนบสนนนกกฬาของสโมสรในดานการฝกซอมและการแขงขน

การพฒนาดานชมชน โรงไฟฟาหลวนหนาน (Luannan) มอบทนสนบสนนจ านวน 100,000 หยวน ใหแกเมอง Chengzhuang ซงเปนเมองทอยบรเวณโรงไฟฟา เพอจดตงโครงการแกไขปญหาขาดแคลนน าดมในเขตพนทชนบท และเพอชวยพฒนาชวตความเปนอยของชาวบานใหดขน

3) โรงไฟฟาบแอลซพ ซงเปนบรษทรวมทนทบรษทถอหนอย รอยละ 50 มการด าเนนงานดานความรบผดชอบตอสงคมโดยมการจดประชมกบชมชน และหนวยงานราชการเพอเสรมสรางความใจ ใหขอมลขาวสารดานการด าเนนงานและคณภาพสงแวดลอมและรบขอเสนอแนะอยางตอเนอง โดยในป 2560 มการจดประชมทงหมด 4 ครง มผ เขารวมประชมทงสน 3,582 คน และมกจกรรมเพอสงเสรมและสนบสนนกจกรรมดานสงคม การพฒนาชมชนและการอนรกษสงแวดลอมดงน

กจกรรมปลอยพนธสตวน าเพอถวายเปนพระราชกศล รชกาลท 9 ตอเนองเปนปท 15 โดยในป 2560 โรงไฟฟาบแอลซพรวมปลอยพนธสตวน าจ านวน 1,885,500 ตว รวมถงฟนฟระบบนเวศบรเวณเกาะสะเกดดวยการวางปะการงเทยมจ านวน 400 กอน และอนบาล ขยายพนธปะการงจ านวน 3,000 ชน เพอน าไปปลกในพนทะเลตอไป

สนบสนนอฐบลอกผสมเถาถานหนใหกบชมชนเขาไผ และชมชนตากวน – อาวประด จ านวน 17,000 กอน

พฒนาคณภาพชวตกลมประมงเรอเลก อาทเชน การมอบทนการศกษาอาชวะจ านวน 10 ทน โดยคดเลอกจากผลการ

หนา 111

เรยนและสามารถรบทนตอเนองเมอเขาหลกเกณฑ สนบสนนเงนทนเพอการท าอวนปมาจ าหนาย 500,000 บาทสนบสนนการจดตงกลมออมทรพยประมงเรอเลกและอบรมการท าบญชสหกรณจ านวน 870,000 บาท สรางฟารมเพาะพนธสตวน าใหกบวสาหกจชมชนด าเนนงาน สามารถเพาะพนธสตวน าได 1,290,000 ตว เปนตน

4) โรงไฟฟาหงสา ซงเปนบรษทรวมทนทบรษทถอหนอยรอยละ 40 มพนธกจหลกตอชมชนทตองอพยพโยกยายและสญเสยทท ากนในการพฒนารายไดของครอบครวทถกโยกยายใหพนขดความยากจนภายใน 3 ป รายไดของแตละครอบครวตองเพมขนรอยละ 150 ภายใน 10 ป และรายไดของประชาชนในเมองหงสาจะตองสงกวาเสนแบงความยากจน (poverty line) ซงเปนระดบรายไดทเพยงพอตอการด ารงชพในป 2563 โรงไฟฟาหงสามการจดตงกองทนพฒนาสงคมและสงแวดลอม (Social and Environmental Development Fund) โดยคดค านวณเงนกองทนจากจ านวนของถานหนทใชเปนรายป ในอตรา 0.20 เหรยญสหรฐตอตน หรอประมาณปละ 2.5 – 2.8 ลานเหรยญสหรฐ โดยการใชเงนกองทนตาม วตถประสงคหลกคอ 1. เพอพฒนาทองถนในพนทบานจดสรรโครงการ ซงบรหารจดการโดยหนวยงานปกครองแขวงไซยะบร 2. เพอโครงการ/กจกรรมทเกยวของกบการพฒนาชมชนและสงแวดลอมใน

แขวงไซยะบร ภายหลง เรมด าเนนการผลต 3. เพอมอบใหกบกองทนรกษาสงแวดลอม (Environmental Protection Fund) 4. เพอพฒนาทกษะความรความสามารถในการตดตามตรวจสอบของ

หนวยงานสงแวดลอมภายหลงเรมด าเนนการผลต 5. เพอการบรหารของหนวยงานรฐทเกยวของกบการประชมของคณะกรรมการ

ก ากบโครงการ ภายหลงเรมด าเนนการผลต 6. เพอจดหาทนการศกษา 5 ทนของแตละป ใหกบเจาหนาทรฐ ซงในป 2560 โรงไฟฟาหงสามกจกรรมในการพฒนาสงคม ไดแก การเฝาระวงผลกระทบตอสขภาพของประชาชน ปรบปรงโครงสรางพนฐาน พฒนาพนทการเกษตรบนพนทสง ศนยการเรยนรนาปง พฒนาพนทเลยงสตวและสงเสรมการเลยงสตวใหญ สงเสรมอาชพอาชพทางเลอกใหกบกลมผ ไดรบผลกระทบจากโครงการ การเขาถงระบบกลไกตลาด จดตงสหกรณ รวมถงตดตามผลสมฤทธของการด าเนนงานผานการด าเนนงานของอาสาสมครหมบาน รวมเปนเงนสนบสนนราว 23.4 ลานบาท

หนา 112

บรษทฯ ใหความส าคญตอการการบรหารความเสยงและความเพยงพอเหมาะสมของระบบการควบคมภายในทดโดยครอบคลมกจกรรมส าคญเพอสนบสนนใหบรษทฯ สามารถด าเนนธรกจไดบรรลตามเปาหมายและการเตบโตอยางยงยน คณะกรรมการและผบรหารก ากบดแลกจการโดยยดหลกบรรษทภบาลและความโปรงใส มการก าหนดโครงสรางการบรหารจดการทมการถวงดลอยางเหมาะสม มนโยบายและแนวทางในการปฏบตงานส าคญทชดเจนเปนลายลกษณอกษร มระบบการบรหารความเสยงทมประสทธภาพ มระบบการควบคมภายในทเพยงพอ มระบบสอสารและการจดการขอมลทมประสทธภาพและปลอดภย พรอมทงมระบบการตดตามผลการด าเนนงานทเหมาะสม

คณะกรรมการตรวจสอบ ท าหนาทอยางเปนอสระในการสอบทานและประเมนความเพยงพอและเหมาะสมของระบบการควบคมภายใน รวมถงความมประสทธภาพของกระบวนการตรวจสอบ โดยคณะกรรมการตรวจสอบไดพจารณาแบบประเมนความเพยงพอของการควบคมภายในทจดท าโดยฝายบรหาร กอนน าเสนอใหคณะกรรมการบรษทพจารณา ทงน คณะกรรมการตรวจสอบไดก ากบดแลความเหมาะสมของระบบการควบคมภายในผานการปฏบตงานของหนวยงานตรวจสอบภายในและหนวยงานบรหารความเสยง ซงครอบคลมกจกรรมตางๆ ของกลมบรษท เพอใหเกดความเชอมนไดวาบรษทฯ มการปฏบตงานเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และนโยบายตางๆ อยางเครงครด รวมถงมความโปรงใสในการท าธรกรรมกบบคคลทเกยวโยงกน มการสอบทานใหรายงานทางการเงนการบญชและรายงานอนๆ มความถกตองและเชอถอได ซงจะชวยสรางความเชอมนไดวาบรษทฯ จะสามารถบรรลวตถประสงคตามพนธกจและกลยทธทก าหนด

ในการประชมคณะกรรมการบรษท เมอวนท 26 มกราคม 2561 คณะกรรมการบรษทไดประเมนระบบการควบคมภายในตามแบบการประเมนความเพยงพอของระบบการควบคมภายในตามทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ก.ล.ต.) ก าหนด ตามกรอบของ COSO 2013 (The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission) ซงครอบคลมการควบคมภายในองคกร การประเมนความเสยง การควบคมการปฏบตงาน ระบบสารสนเทศและการสอสารขอมล และระบบการตดตาม จากผลการประเมนโดยรวม บรษทฯ มระบบการควบคมภายในทเพยงพอ เหมาะสม และมประสทธผล รวมทงมการการบรหารความเสยงทเปนมาตรฐานสากล ครอบคลมทงในระดบภาพรวมขององคกรถงระดบกจกรรม มนใจไดวาองคกรจะสามารถบรรลเปาหมายทก าหนด ซงภาพรวมของระบบการควบคมภายในทง 5 องคประกอบทส าคญ สามารถสรปไดดงน

1. การควบคมภายในองคกร บรษทฯ มความมงมนและสงเสรมใหองคกรมสภาพแวดลอมของการควบคมภายในทด มประสทธภาพและ ประสทธผล เพอใหสามารถด าเนนธรกจบรรลตามเปาหมายทก าหนดไว มการจดโครงสรางองคกรอยางเหมาะสม มสายการบงคบบญชาทชดเจน มการก าหนดอ านาจการอนมตของผบรหารแตละระดบเพอใหการจดการและการปฏบตงานเปนไปอยางมประสทธภาพ รวมทงมการแบงแยกหนาทในสวนงานทส าคญเพอใหเกดการตรวจสอบถวงดลระหวางกนมการก าหนดนโยบายและระเบยบวธปฏบตงานส าคญตาง ๆ อยางเหมาะสม พรอมทงมการปรบปรงใหสอดคลองกบสภาวะแวดลอมทเปลยนแปลงทงภายในและภายนอกอยางสม าเสมอ

บรษทฯ มงเนนการสรรหาและบรหารทรพยากรบคคลอยางมมาตรฐาน เหมาะสมกบวฒนธรรมองคกร มระบบการใหผลตอบแทนทเหมาะสม เชอมโยงกบผลส าเรจของงาน สงเสรมและใหความส าคญกบการพฒนาความรความสามารถของบคลากร เพอใหสามารถปฏบตงานไดอยางมประสทธผล มการจดท าแผนพฒนารายบคคล แผนสบทอดงานของผบรหาร

11. การควบคมภายในและการบรหารจดการความเสยง

หนา 113

และการหมนเปลยนต าแหนงงานตาง ๆ ทงนบรษทฯ ไดใหความส าคญและมงเนนการด าเนนธรกจดวยความซอสตยสจรต โปรงใส โดยยดหลกการก ากบดแลกจการทดและมจรยธรรม รวมถงมนโยบายและแนวปฏบตเกยวกบการตอตานทจรตคอรรปชน และมชองทางรบเรองรองเรยนหรอขอมลเกยวกบการทจรต (Whistle blower)

2. การประเมนความเสยง บรษทฯ ใหความส าคญกบการบรหารความเสยงและการเตรยมความพรอมตอสถานการณภายใตการเปลยนแปลงจากปจจยทงภายในและภายนอกทจะสงผลกระทบตอการด าเนนกจกรรมในระดบหนวยงาน ระดบธรกจ และระดบองคกร โดยมประธานเจาหนาทบรหาร พรอมทงกลมผบรหารท าหนาทในการก าหนดแนวทางการบรหารความเสยง พรอมทงก ากบดแลและตดตามการบรหารความเสยงส าคญในภาพรวมขององคกร โดยฝายบรหารและพนกงานทกหนวยงานมสวนรวมในการประเมนปจจยและตดตามความเสยง ครอบคลมการประเมนความเสยงในทกดานทงทเกดจากปจจยภายในและปจจยภายนอก อาท ความเสยงดานกลยทธ การด าเนนงาน การเงน การปฏบตตามกฎเกณฑ เทคโนโลยสารสนเทศ และการทจรตคอรรปชน

พรอมทงประเมนโอกาสความเปนไปไดของผลกระทบและขนาดของผลกระทบทอาจเกดขนโดยมทมบรหารความเสยงภายใตฝายบรหารสนทรพยท าหนาทตดตามความคบหนาของมาตรการและแผนบรรเทาความเสยงทงจากบรษทฯ บรษทยอย และกจการรวมคาพรอมทงรายงานสถานการณบรหารความเสยงตอผบรหารและคณะกรรมการตรวจสอบทกไตรมาส โดยในป 2560 กลมบรษทไดรเรมพฒนาตวชวดความเสยงทส าคญเพอใชตดตามกจกรรมตางๆ และมแผนการรองรบอยางเหมาะสมตอความเสยงทอาจจะเกดขน ซงคาดวาจะน ามาปฏบตในป 2561

3. การควบคมการปฏบตงาน บรษทฯ ด าเนนธรกจภายใตระบบการควบคมภายในทดมประสทธภาพ โดยก าหนดนโยบายและระเบยบปฏบตเปนลายลกษณอกษร มการบรหารตดตามและก ากบดแลการปฏบตงานใหเปนไปตามแผนงาน กฎระเบยบ ขอบงคบ และคมอการปฏบตงานตางๆ มการแบงแยกหนาทอยางชดเจนเหมาะสม สามารถตรวจสอบซงกนและกนไดอยางมประสทธภาพ มการกระจายอ านาจการบรหาร และก าหนดอ านาจอนมตทชดเจน มดชนชวดผลการปฏบตงาน (Key Performance Indicator: KPI) ทเชอมโยงกบเปาหมายของบรษทฯ มการดแลปองกนทรพยสนของบรษทฯ ไมใหถกน าไปใชเพอประโยชนสวนตน รวมทงมระบบการควบคมดานเทคโนโลยสารสนเทศทเหมาะสมและมประสทธภาพ นอกจากน บรษทฯ ไดก าหนดนโยบายการท ารายการเกยวโยงกน (Related Parties Transaction) โดยใหค านงถงประโยชนสของบรษทฯ เปนส าคญ โดยพจารณารายการเสมอนเปนรายการทกระท ากบบคคลภายนอก (at arms’ length basis)

4. ระบบสารสนเทศและการสอสารขอมล

บรษทฯ ไดพฒนาระบบสารสนเทศทมประสทธภาพและความปลอดภย รวมถงมการจดท าขอมลและระบบการรายงาน Enterprise Reporting System ทเปนศนยรวมขอมลส าคญอยางถกตอง ครบถวน เชอถอได และเปนประโยชนตอผบรหารและพนกงานทเกยวของเพอชวยในการตดสนใจไดอยางทนทวงท ภายใตการปฏบตตามกฎหมายทเกยว ของกบระบบสารสนเทศ โดยมการก าหนดสทธในการเขาถงขอมลในระบบตาง ๆ อยางชดเจน ทงนมการสอสารผานทาง Website, Google Mail เพอใหเกดประสทธภาพในการตดตอและรบสงขอมลขาวสารทงจากภายในและภายนอก ทงน บรษทฯ ไดด าเนนการตามแผนแมบท IT Master Plan ทไดก าหนดไว ใหสอดคลองกบ Digital Technology

นอกจากน บรษทฯ มระบบในการจดเตรยมและจดเกบขอมลทส าคญส าหรบคณะกรรมการเพอใชประกอบการพจารณาทมความถกตองครบถวนและมประสทธภาพภายในระยะเวลาทเหมาะสม ส าหรบการสอสารภายในองคกร บรษทฯ ม

หนา 114

ชองทางในการสอสารทมประสทธภาพ อาท การสงอเมล การประชาสมพนธผานการจดกจกรรมตาง ๆ รวมทงมการประชมรวมกนเพอใหเกดการประสานงานและสามารถปฏบตงานบรรลตามเปาหมายทก าหนดไว ส าหรบบคคลภายนอก บรษทฯ มฝายนกลงทนสมพนธ ท าหนาทเปดเผยขอมลและสอสารใหแกผมสวนไดเสยอยางทวถง และเทาเทยมกนผานชองทางของบรษทฯ

5. ระบบการตดตาม บรษทฯ มกระบวนการตดตามผลการด าเนนงานในระดบบรหารและในระดบปฏบตการ มการสอบทานและตดตามโดยหวหนางานและผบรหารของสายงาน รวมทงมการประชมผบรหารเพอตดตามผลการด าเนนงานวาเปนไปตามเปาหมายทก าหนดอยางสม าเสมอ โดยมส านกงานตรวจสอบภายในท าหนาทตรวจสอบและประเมนประสทธผล ประสทธภาพ และความเพยงพอของระบบควบคมภายใน อกทง บรษทฯ ไดวาจาง บรษทบานป จ ากด (มหาชน) ใหบรการดานการตรวจสอบภายในตามขอบเขตงานตามสญญาบรการ MSA โดยมงเนนทความเสยงส าคญของบรษทฯ (Risk Based Audit) พรอมทงใหขอเสนอแนะเพอการปรบปรงกระบวนการด าเนนงานตางๆ และตดตามผลเพอใหมนใจวาปญหาตางๆ ไดรบการปรบปรงแกไขอยางเหมาะสมและทนกาล โดยรายงานผลการตรวจสอบและการตดตามตอฝายบรหาร และคณะกรรมการตรวจสอบอยางสม าเสมอ

ทงน คณะกรรมการตรวจสอบไดใชแบบประเมนความเพยงพอของระบบการควบคมภายใน เพอประกอบการประเมนความเพยงพอของระบบการควบคมภายในของบรษทฯ ดงน

การควบคมภายในองคกร (Control Environment)

1. องคกรแสดงถงความยดมนในคณคาของความซอตรง (integrity) และจรยธรรม ค าถาม ใช ไมใช

1.1 คณะกรรมการและผบรหารก าหนดแนวทาง และมการปฏบตทอยบนหลกความซอตรงและการรกษาจรรยาบรรณในการด าเนนงาน ทครอบคลมถง

1.1.1 การปฏบตหนาทประจ าวน และการตดสนใจในเรองตาง ๆ

1.1.2 การปฏบตตอคคา ลกคา และบคคลภายนอก

1.2 มขอก าหนดทเปนลายลกษณอกษรใหผบรหารและพนกงานปฏบตหนาทดวยความซอตรงและรกษาจรรยาบรรณ ทครอบคลมถง

1.2.1 มขอก าหนดเกยวกบจรยธรรม (code of conduct) ส าหรบผบรหารและพนกงาน ทเหมาะสม

1.2.2 มขอก าหนดหามผบรหารและพนกงานปฏบตตนในลกษณะทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนกบกจการ ซงรวมถงการหามคอรรปชนอนท าใหเกดความเสยหายตอองคกร1

1.2.3 มบทลงโทษทเหมาะสมหากมการฝาฝนขอก าหนดขางตน

1 บรษทควรก าหนดการควบคมภายในตามมาตรการตอตานคอรรปชนใหเหมาะสมกบความเสยงของบรษท

หนา 115

ค าถาม ใช ไมใช

1.2.4 ม การส อสารขอก าหนดและบทลงโทษ ขางตนใหผ บ รหารและพนกงาน ทกคนรบทราบ เชน รวมอยในการปฐมนเทศพนกงานใหม ใหพนกงานลงนามรบทราบขอก าหนดและบทลงโทษเปนประจ าทกป รวมทงมการเผยแพร code of conduct ใหแกพนกงานและบคคลภายนอกไดรบทราบ

1.3 มกระบวนการตดตามและประเมนผลการปฏบตตาม Code of Conduct

1.3.1 การตดตามและประเมนผลโดยหนวยงานตรวจสอบภายในหรอหนวยงานก ากบดแลการปฏบต (compliance unit)

1.3.2 การประเมนตนเองโดยผบรหารและพนกงาน

1.3.3 การประเมนโดยผ เชยวชาญทเปนอสระจากภายนอกองคกร

1.4 มการจดการอยางทนเวลา หากพบการไมปฏบตตามขอก าหนดเกยวกบความซอตรงและการรกษาจรรยาบรรณ

1.4.1 มกระบวนการทท าใหสามารถตรวจพบการฝาฝนไดภายในเวลาทเหมาะสม 1.4.2 มกระบวนการทท าใหสามารถลงโทษหรอจดการกบการฝาฝนไดอยางเหมาะสม และภายในเวลาอนควร

1.4.2 มการแกไขการกระท าทขดตอหลกความซอตรงและการรกษาจรรยาบรรณอยางเหมาะสม และภายในเวลาอนควร

2. คณะกรรมการมความเปนอสระจากฝายบรหาร และท าหนาทก ากบดแล (Oversight) และพฒนาการ

ด าเนนการดานการควบคมภายใน

ค าถาม ใช ไมใช

2.1 มการก าหนดบทบาทหนาทของคณะกรรมการแยกจากฝายบรหาร โดยไดสงวนสทธอ านาจเฉพาะของคณะกรรมการไวอยางชดเจน

2.2 คณะกรรมการก ากบดแลใหมการก าหนดเปาหมายการด าเนนธรกจทชดเจนและวดผลได เพอเปนแนวทางในการปฏบตงานของผบรหารและพนกงาน

2.3 คณะกรรมการก ากบดแลใหบรษทก าหนดบทบาทหนาทของคณะกรรมการและผบรหารใหถกตองตามกฎหมาย กฎบตร ซงครอบคลมบทบาททส าคญของคณะกรรมการตรวจสอบ ผสอบบญช ผตรวจสอบภายใน และผ รบผดชอบตอรายงานทางการเงน

2.4 คณะกรรมการเปนผมความรเกยวกบธรกจของบรษท และมความเชยวชาญทเปนประโยชนตอบรษท หรอสามารถขอค าแนะน าจากผ เชยวชาญในเรองนนๆได

หนา 116

ค าถาม ใช ไมใช

2.5 คณะกรรมการประกอบดวยกรรมการอสระทมความร ความสามารถนาเชอถอ และมความเปนอสระในการปฏบตหนาทอยางแทจรง เชน ไมมความสมพนธทางธรกจกบบรษท ไมมความสมพนธอนใด อนอาจมอทธพลตอการใชดลยพนจและปฏบตหนาทอยางเปนอสระ ในจ านวนทเหมาะสมเพยงพอ

2.6 คณะกรรมการก ากบดแลการพฒนาและปฏบตเรองการควบคมภายใน ในองคกร ซงครอบคลมทงการสรางสภาพแวดลอมการควบคม การประเมนความเสยง กจกรรมการควบคม ขอมลและการสอสาร และการตดตาม

3. ฝายบรหารไดจดใหมโครงสรางสายการรายงาน การก าหนดอ านาจในการสงการและความรบผดชอบทเหมาะสมเพอใหองคกรบรรลวตถประสงค ภายใตการก ากบดแล (oversight) ของคณะกรรมการ

ค าถาม ใช ไมใช

3.1 ผบรหารระดบสงก าหนดโครงสรางองคกรทสนบสนนการบรรลวตถประสงคของบรษท โดยพจารณาถงความเหมาะสมทงทางธรกจและกฎหมาย รวมถงการจดใหมการควบคมภายในอยางมประสทธภาพ เชน แบงแยกหนาทในสวนงานทส าคญ ซงท าใหเกดการตรวจสอบถวงดลระหวางกน มงานตรวจสอบภายในทขนตรงกบกรรมการตรวจสอบ และมสายการรายงานทชดเจน เปนตน

3.2 ผบรหารระดบสงก าหนดสายการรายงานในบรษท โดยพจารณาถงความเหมาะสมเกยวกบอ านาจหนาท ความรบผดชอบ และการสอสารขอมล

3.3 มการก าหนด มอบหมาย และจ ากดอ านาจหนาทและความรบผดชอบอยางเหมาะสมระหวางคณะกรรมการบรษท ผบรหารระดบสง ผบรหาร และพนกงาน

4. องคกรแสดงถงความมงมนในการจงใจ พฒนาและรกษาบคลากรทมความรความสามารถ

ค าถาม ใช ไมใช

4.1 บรษทมนโยบายและวธการปฏบตเพอจดหา พฒนา และรกษาบคลากรทมความรและความสามารถทเหมาะสม และมกระบวนการสอบทานนโยบายและวธการปฏบตนนอยางสม าเสมอ

4.2 บรษทมกระบวนการประเมนผลการปฏบตงาน การใหแรงจงใจหรอรางวลตอบคลากรทมผลการปฏบตงานด และการจดการตอบคลากรทมผลงานไมบรรลเปาหมาย รวมถง การสอสารกระบวนการเหลานใหผบรหารและพนกงานทราบ

หนา 117

ค าถาม ใช ไมใช

4.3 บรษทมกระบวนการแกไขปญหาหรอเตรยมพรอมส าหรบการขาดบคลากรทมความรและความสามารถทเหมาะสมอยางทนเวลา

4.4 บรษทมกระบวนการสรรหา พฒนา และรกษาผบรหารและพนกงานทกคน เชน การจดระบบทปรกษา (mentoring) และการฝกอบรม

4.5 บรษทมแผนและกระบวนการสรรหาผสบทอดต าแหนง (succession plan) ทส าคญ

5. องคกรก าหนดใหบคลากรมหนาท และความรบผดชอบในการควบคมภายใน เพ อใหบรรลตามวตถประสงคขององคกร

ค าถาม ใช ไมใช

5.1 คณะกรรมการและผ บ รหารมกระบวนการและการสอสารเชงบงคบใหบคลากร ทกคนมความรบผดชอบตอการควบคมภายใน และจดใหมการปรบปรงแกไขกระบวนการปฏบต ในกรณทจ าเปน

5.2 คณะกรรมการและผบรหารก าหนดตวชวดผลการปฏบตงาน การสรางแรงจงใจ และการใหรางวล ทเหมาะสม โดยพจารณาทงเรองการปฏบตตาม Code of Conduct และวตถประสงคในระยะสนและระยะยาวของบรษท

5.3 คณ ะกรรมการและผ บ รหารประเม นแรงจ งใจและการให รางวลอยางตอ เน อ ง โดยเนนใหสามารถเชอมโยงกบความส าเรจของหนาทในการปฏบตตามการควบคมภายในดวย

5.4 คณะกรรมการและผ บ รหารไดพ จารณาไม ใหม การสรางแรงกดดนท มากเกนไป ในการปฏบตหนาทของบคลากรแตละคน

การประเมนความเสยง (Risk Assessment)

6. องคกรก าหนดวตถประสงคไวอยางชดเจนเพยงพอ เพอใหสามารถระบและประเมนความเสยงตาง ๆ

ทเกยวของกบการบรรลวตถประสงคขององคกร

ค าถาม ใช ไมใช

6.1 บรษทสามารถปฏบตตามมาตรฐานการบญชทรบรองโดยทวไป และเหมาะสมกบธรกจในขณ ะน น โด ย แส ด ง ได ว า ราย ก า รใน ราย งาน ท า งก า ร เ ง น ม ต ว ต น จ ร ง ค รบ ถ ว น แสดงถงสทธหรอภาระผกพนของบรษทไดถกตอง มมลคาเหมาะสม และเปดเผยขอมลครบถวน ถกตอง

หนา 118

ค าถาม ใช ไมใช

6.2 บรษทก าหนดสาระส าคญของรายการทางการเงน โดยพจารณาถงปจจยทส าคญ เชน ผ ใชรายงานทางการเงน ขนาดของรายการ แนวโนมของธรกจ

6.3 ราย งานทางการเงนของบ รษ ทสะทอนถ ง ก จก รรมการด า เน น งานของบ รษ ท อยางแทจรง

6.4 คณะกรรมการห รอคณะกรรมการบ รหารความเสยง อนมต และสอสารนโยบาย การบรหารความเสยงใหผบรหารและพนกงานทกคนรบทราบและถอปฏบต จนเปนสวนหนงของวฒนธรรมขององคกร

7. องคกรระบและวเคราะหความเส ยงทกประเภททอาจกระทบตอการบรรลวตถประสงคไว อยางครอบคลมทวทงองคกร

ค าถาม ใช ไมใช

7.1 บรษทระบความเสยงทกประเภทซงอาจมผลกระทบตอการด าเนนธรกจทงระดบองคกร หนวยธรกจ ฝายงาน และหนาทงานตาง ๆ

7.2 บรษทวเคราะหความเสยงทกประเภททอาจเกดจากทงปจจยภายในและปจจยภายนอกองคกร ซงรวมถงความเสยงดานกลยทธ การด าเนนงาน การรายงานการปฏบตตามกฎเกณฑ และดานเทคโนโลยสารสนเทศ

7.3 ผบรหารทกระดบมสวนรวมในการบรหารความเสยง

7.4 บรษทไดประเมนความส าคญของความเสยง โดยพจารณาทงโอกาสเกดเหตการณ และผลกระทบทอาจเกดขน

7.5 บรษทมมาตรการและแผนปฏบตงานเพอจดการความเสยง โดยอาจเปนการยอมรบความเสยงนน (acceptance) การลดความเสยง (reduction) การหลกเลยงความเสยง (avoidance) หรอการรวมรบความเสยง (sharing)

หนา 119

8. องคกรไดพจารณาถงโอกาสทจะเกดการทจรต ในการประเมนความเสยงทจะบรรลวตถประสงคขององคกร

ค าถาม ใช ไมใช

8.1 บรษทประเมนโอกาสทจะเกดการทจรตขน โดยครอบคลมการทจรตแบบตางๆ เชน การจดท ารายงานทางการเงนเทจ การท าใหสญเสยทรพยสน การคอรรปชน การทผบรหารสามารถฝาฝนระบบควบคมภายใน (management override of internal controls) การเปลยนแปลงขอมลในรายงานทส าคญ การไดมาหรอใชไปซงทรพยสนโดยไมถกตอง เปนตน

8.2 บรษทไดทบทวนเปาหมายการปฏบตงานอยางรอบคอบโดยพจารณาความเปนไปไดของเปาหมายทก าหนดแลว รวมทงไดพจารณาความสมเหตสมผลของการใหสงจงใจหรอผลตอบแทนแกพนกงานแลวดวยวาไมมลกษณะสงเสรมใหพนกงานกระท าไมเหมาะสม เชน ไมตงเปาหมายยอดขายของบรษทไวสงเกนความเปนจรงจนท าใหเกดแรงจงใจในการตกแตงตวเลขยอดขาย เปนตน

8.3 คณะกรรมการตรวจสอบไดพจารณาและสอบถามผบรหารเกยวกบโอกาสในการเกดทจรต และมาตรการทบรษทด าเนนการเพอปองกนหรอแกไขการทจรต

8.4 บรษทไดสอสารใหพนกงานทกคนเขาใจและปฏบตตามนโยบายและแนวปฏบตทก าหนดไว

9. องคกรสามารถระบและประเมนความเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอระบบการควบคมภายใน

ค าถาม ใช ไมใช

9.1 บรษทประเมนการเปลยนแปลงปจจยภายนอกองคกร ทอาจมผลกระทบตอการด าเนนธรกจ การควบคมภายใน และรายงานทางการเงน ตลอดจนไดก าหนดมาตรการตอบสนองตอการเปลยนแปลงนนอยางเพยงพอแลว

9.2 บรษทประเมนการเปลยนแปลงรปแบบการท าธรกจ ทอาจมผลกระทบตอการด าเนนธรกจ การควบคมภายใน และรายงานทางการเงน ตลอดจนไดก าหนดมาตรการตอบสนองตอการเปลยนแปลงนนอยางเพยงพอแลว

9.3 บรษทประเมนการเปลยนแปลงผ น าองคกร ทอาจมผลกระทบตอการด าเนนธรกจ การควบคมภายใน และรายงานทางการเงน ตลอดจนไดก าหนดมาตรการตอบสนองตอกา รเปลยนแปลงนนอยางเพยงพอแลว

หนา 120

การควบคมการปฏบตงาน (Control Activities)

10. องคกรมมาตรการควบคมท ชวยลดความเสยงทจะไมบรรลวตถประสงคขององคกร ใหอยในระดบทยอมรบได

ค าถาม ใช ไมใช

10.1 มาตรการควบคมของบรษทมความเหมาะสมกบความเสยง และลกษณะเฉพาะขององคกร เชน สภาพแวดลอม ความซบซอนของงาน ลกษณะงาน ขอบเขตการด าเนนงาน รวมถงลกษณะเฉพาะอนๆ

10.2 บรษทมมาตรการควบคมภายในทก าหนดเปนลายลกษณอกษร และครอบคลมกระบวนการตางๆ อยางเหมาะสม เชน มนโยบายและระเบยบวธปฏบตงานเกยวกบธรกรรมดานการเงน การจดซอ และการบรหารทวไป ตลอดจนก าหนดขอบเขต อ านาจหนาท และล าดบชนการอนมตของผบรหารในแตละระดบไวอยางชดเจน รดกม เพอใหสามารถปองกนการทจรตได เชน มการก าหนดขนาดวงเงนและอ านาจอนมตของผบรหารแตละระดบ ขนตอนในการอนมตโครงการลงทน ขนตอนการจดซอและวธการคดเลอกผขาย การบนทกขอมลรายละเอยดการตดสนใจจดซอ ขนตอนการเบกจายวสดอปกรณ หรอ การเบกใชเครองมอตางๆ เปนตน โดยไดจดใหมกระบวนการส าหรบกรณตาง ๆ ดงน 10.2.1 การเกบรวบรวมขอมลเกยวกบผ ถอหนรายใหญ กรรมการ ผบรหาร และ ผทเกยวของกบบคคลดงกลาว รวมทงบคคลทเกยวโยงกน เพอประโยชนใน การตดตามและสอบทานการท ารายการระหวางกน หรอรายการทอาจมความขดแยงทางผลประโยชน รวมทงมการปรบปรงขอมลใหเปนปจจบนเสมอ 10.2.2 กรณทบรษทอนมตธรกรรมหรอท าสญญากบผทเกยวของในลกษณะ ทมผลผกพนบรษทในระยะยาวไปแลว เชน การท าสญญาซอขายสนคา การใหกยม การค าประกน บรษทไดตดตามใหมนใจแลววา มการปฏบตเปนไปตามเงอนไข ทตกลงกนไวตลอดระยะเวลาทมผลผกพนบรษท เชน ตดตามการช าระคนหนตามก าหนด หรอมการทบทวนความเหมาะสมของสญญา เปนตน

10.3 บรษทก าหนดใหการควบคมภายในมความหลากหลายอยางเหมาะสม เชน การควบคมแบบ manual และ automated หรอการควบคมแบบปองกนและตดตาม

10.4 บรษทก าหนดใหมการควบคมภายในในทกระดบขององคกร เชน ทงระดบกลมบรษท หนวยธรกจ สายงาน ฝายงาน แผนก หรอกระบวนการ

10.5 บรษทม การแบ งแยกหนาท ความ รบผดชอบในงาน 3 ด านตอ ไปน ออกจากกน โดยเดดขาด เพอเปนการตรวจสอบซงกนและกน กลาวคอ

(1) หนาทอนมต (2) หนาทบนทกรายการบญชและขอมลสารสนเทศ และ (3) หนาทในการดแลจดเกบทรพยสน

หนา 121

11. องคกรเลอกและพฒนากจกรรมการควบคมทวไปดวยระบบเทคโนโลย เพอชวยสนบสนน การบรรล

วตถประสงค

ค าถาม ใช ไมใช

11.1 บรษทควรก าหนดความเกยวของกนระหวางการใชเทคโนโลยสารสนเทศ ในกระบวนการปฏบตงานและการควบคมทวไปของระบบสารสนเทศ

11.2 บรษทควรก าหนดการควบคมของโครงสรางพนฐานของระบบเทคโนโลยใหมความเหมาะสม

11.3 บรษทควรก าหนดการควบคมดานความปลอดภยของระบบเทคโนโลยใหมความเหมาะสม

11.4 บรษทควรก าหนดการควบคมกระบวนการไดมา การพฒนา และการบ ารงรกษาระบบเทคโนโลยใหมความเหมาะสม

12. องคกรจดใหมกจกรรมการควบคมผานทางนโยบาย ซงไดก าหนดสงทคาดหวงและขนตอนการปฏบต

เพอใหนโยบายทก าหนดไวนนสามารถน าไปสการปฏบตได

ค าถาม ใช ไมใช

12.1 บรษทมนโยบายทรดกมเพอตดตามใหการท าธรกรรมของผ ถอหนรายใหญ กรรมการ ผบรหาร หรอผทเกยวของกบบคคลดงกลาว ตองผานขนตอนการอนมต ทก าหนด เชน ขอบงคบของบรษท เกณฑของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย เกณฑของส านกงาน ฯลฯ เพอปองกนการหาโอกาสหรอน าผลประโยชนของบรษทไปใชสวนตว

12.2 บรษทมนโยบายเพอใหการพจารณาอนมตธรกรรมกระท าโดยผทไมมสวนไดเสยในธรกรรมนน

12.3 บรษทมนโยบายเพอใหการพจารณาอนมตธรกรรมค านงถงประโยชนสงสดของบรษทเปนส าคญ และพจารณาโดยถอเสมอนเปนรายการทกระท ากบบคคลภายนอก (at arms’ length basis)

12.4 บรษทมกระบวนการตดตามดแลการด าเนนงานของบรษทยอยหรอบรษทรวม รวมทงก าหนดแนวทางใหบคคลทบรษทแตงตงใหเปนกรรมการหรอผบรหารในบรษทยอยหรอรวมนน ถอปฏบต (หากบรษทไมมเงนลงทนในบรษทยอยหรอบรษทรวมไมตองตอบขอน)

12.5 บรษทก าหนดหนาทและความรบผดชอบในการน านโยบายและกระบวนการ ไปปฏบตโดยผบรหารและพนกงาน

12.6 นโยบายและกระบวนการปฏบตของบรษทไดรบการน าไปใชในเวลาทเหมาะสม โดยบคลากรทมความสามารถ รวมถงการครอบคลมกระบวนการแกไขขอผดพลาดในการปฏบตงาน

12.7 บรษททบทวนนโยบายและกระบวนการปฏบตใหมความเหมาะสมอยเสมอ

หนา 122

ระบบสารสนเทศและการสอสารขอมล (Information & Communication)

13. องคกรขอมลทเกยวของและมคณภาพ เพอสนบสนนใหการควบคมภายในสามารถด าเนนไปไดตามท

ก าหนดไว

ค าถาม ใช ไมใช

13.1 บรษทก าหนดขอมลทตองการใชในการด าเนนงาน ทงขอมลจากภายในและภายนอกองคกร ทมคณภาพและเกยวของตองาน

13.2 บรษทพจารณาทงตนทนและประโยชนทจะไดรบ รวมถงปรมาณและความถกตองของขอมล

13.3 บรษทด าเนนการเพอใหคณะกรรมการมขอมลทส าคญอยางเพยงพอส าหรบใชประกอบการตดสนใจ ตวอยางขอมลทส าคญ เชน รายละเอยดของเรองทเสนอใหพจารณา เหตผล ผลกระทบตอบรษท ทางเลอกตาง ๆ

13.4 บรษทด าเนนการเพอใหกรรมการบรษทไดรบหนงสอนดประชมหรอเอกสารประกอบการประชมทระบขอมลทจ าเปนและเพยงพอตอการพจารณากอนการประชมลวงหนาอยางนอยภายในระยะเวลาขนต าตามทกฎหมายก าหนด

13.5 บรษทด าเนนการเพอใหรายงานการประชมคณะกรรมการมรายละเอยดตามควร เพอใหสามารถตรวจสอบยอนหลงเกยวกบความเหมาะสมในการปฏบตหนาทของกรรมการแตละราย เชน การบนทกขอซกถามของกรรมการ ความเหนหรอขอสงเกตของกรรมการในเรองทพจารณา ความเหนของกรรมการรายทไมเหนดวยกบเรอง ทเสนอพรอมเหตผล เปนตน

13.6 บรษทมการด าเนนการดงตอไปน 13.6.1 มการจดเกบเอกสารส าคญ ไวอยางครบถวนเปนหมวดหม 13.6.2 กรณทไดรบแจงจากผสอบบญชหรอผตรวจสอบภายในวามขอบกพรองในการควบคมภายใน บรษทไดแกไขขอบกพรองนนอยางครบถวนแลว

14. องคกรสอสารขอมลภายในองคกร ซงรวมถงวตถประสงคและความรบผดชอบตอการควบคมภายในท

จ าเปนตอการสนบสนนใหการควบคมภายในสามารถด าเนนไปไดตามทวางไว

ค าถาม ใช ไมใช

14.1 บรษทมกระบวนการสอสารขอมลภายในอยางมประสทธภาพ และมชองทางการสอสารทเหมาะสม เพอสนบสนนการควบคมภายใน

หนา 123

ค าถาม ใช ไมใช

14.2 บรษทมการรายงานขอมลทส าคญถงคณะกรรมการบรษทอยางสม าเสมอ และ คณะกรรมการบรษทสามารถเขาถงแหลงสารสนเทศทจ าเปนตอการปฏบตงาน หรอสอบทานรายการตาง ๆ ตามทตองการ เชน การก าหนดบคคลทเปนศนยตดตอเพอใหสามารถตดตอขอขอมลอนนอกจากทไดรบจากผบรหาร รวมทงการตดตอสอบถามขอมลจากผสอบบญช ผตรวจสอบภายใน การจดประชมระหวางคณะกรรมการและผบรหารตามทคณะกรรมการรองขอ การจดกจกรรมพบปะหารอระหวางคณะกรรมการและผบรหารนอกเหนอจากการประชมคณะกรรมการ เปนตน

14.3 บรษทจดใหมชองทางการสอสารพเศษหรอชองทางลบเพอใหบคคลตาง ๆ ภายในบรษทสามารถแจงขอมลหรอเบาะแสเกยวกบการฉอฉลหรอทจรตภายในบรษท (whistle-blower hotline) ไดอยางปลอดภย

15. องคกรไดสอสารกบหนวยงานภายนอก เกยวกบประเดนทอาจมผลกระทบตอการควบคมภายใน

ค าถาม ใช ไมใช

15.1 บรษทมกระบวนการสอสารขอมลกบผมสวนไดเสยภายนอกองคกรอยางมประสทธภาพ และมชองทางการสอสารทเหมาะสม เพอสนบสนนการควบคมภายใน เชน จดใหมเจาหนาทหรอหนวยงานนกลงทนสมพนธ ศนยรบเรองรองเรยน เปนตน

15.2 บรษทจดใหมชองทางการสอสารพเศษหรอชองทางลบเพอใหผมสวนไดเสยภายนอกองคกรสามารถแจงขอมลหรอเบาะแสเกยวกบการฉอฉลหรอทจรต (whistle-blower hotline) แกบรษทไดอยางปลอดภย

ระบบการตดตาม (Monitoring Activities)

16. องคกรตดตามและประเมนผลการควบคมภายใน เพอใหมนใจไดวาการควบคมภายในยงด าเนนไปอยางครบถวน เหมาะสม

ค าถาม ใช ไมใช

16.1 บรษทจดใหมกระบวนการตดตามการปฏบตตามจรยธรรมธรกจและขอก าหนดหามฝายบรหารและพนกงานปฏบตตนในลกษณะทอาจกอใหเกดความขดแยง ทางผลประโยชน เชน ก าหนดใหแตละสวนงานตดตามการปฏบต และรายงานผบงคบบญชา หรอมอบหมายใหหนวยงานตรวจสอบภายในตดตามการปฏบต และรายงานตอคณะกรรมการตรวจสอบ เปนตน

หนา 124

ค าถาม ใช ไมใช

16.2 บรษทจดใหมการตรวจสอบการปฏบตตามระบบการควบคมภายในทวางไว โดยการประเมนตนเอง และ/หรอการประเมนอสระโดยผตรวจสอบภายใน

16.3 ความถในการตดตามและประเมนผลมความเหมาะสมกบการเปลยนแปลงของบรษท

16.4 ด าเนนการตดตามและประเมนผลระบบการควบคมภายใน โดยผทมความรและความสามารถ

16.5 บรษทก าหนดแนวทางการรายงานผลการตรวจสอบภายในใหขนตรงตอคณะกรรมการตรวจสอบ

16.6 บรษทสงเสรมใหผตรวจสอบภายในปฏบตหนาทตามมาตรฐานสากลการปฏบตงานวชาชพการตรวจสอบภายใน (International Standards for the Professional Practice of Internal Auditing, IIA)

17. องคกรประเมนและสอสารขอบกพรองของการควบคมภายในอยางทนเวลาตอบคคลท รบผดชอบ ซงรวมถงผบรหารระดบสงและคณะกรรมการตามความเหมาะสม

ค าถาม ใช ไมใช

17.1 บรษทประเมนผลและสอสารขอบกพรองของการควบคมภายใน และด าเนนการเพอตดตามแกไขอยางทนทวงท หากผลการด าเนนงานทเกดขนแตกตางจากเปาหมาย ทก าหนดไวอยางมนยส าคญ

17.2 บรษทมนโยบายการรายงาน ดงน 17.2.1 ฝายบรหารตองรายงานตอคณะกรรมการบรษทโดยพลน ในกรณทเกดเหตการณหรอสงสยวามเหตการณทจรตอยางรายแรง มการปฏบตทฝาฝนกฎหมาย หรอมการกระท าทผดปกตอน ซงอาจกระทบตอชอเสยงและฐานะการเงนของบรษทอยางมนยส าคญ 17.2.2 รายงานขอบกพรองทเปนสาระส าคญ พรอมแนวทางการแกไขปญหา (แมวาจะไดเรมด าเนนการจดการแลว) ตอคณะกรรมการบรษท/คณะกรรมการตรวจสอบ เพอพจารณาภายในระยะเวลาอนควร 17.2.3 รายงานความคบหนาในการปรบปรงขอบกพรองทเปนสาระส าคญตอคณะกรรมการบรษท/คณะกรรมการตรวจสอบ

หนา 125

12.1 บคคลทอาจมความขดแยง

บคคลทอาจมความขดแยง ลกษณะธรกจ ลกษณะความสมพนธ

1. บรษท บานป จ ากด (มหาชน) (บมจ. บานป)

พลงงาน 1) เปนผ ถอห นใหญของบรษทฯ ในสดสวนรอยละ 78.64

2) มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ จ านวน 4 ทาน คอ 1. นายชนนท วองกศลกจ 2. นายเมธ เอออภญญกล 3. นายระว คอศร 4. นางสมฤด ชยมงคล

3) ผบรหารของบมจ. บานปเปนกรรมการของบรษทฯ จ านวน 3 ทาน คอ 1. นางสมฤด ชยมงคล 2. นายวรวฒ ลนานนท 3. นายอครพงษ ไทยานนท

2. บรษท บานป มนเนอรล จ ากด (BMC)

ผลตและจ าหนายถานหน 1) เปนบรษทยอยของบมจ. บานป ซงถอหนรอยละ 99.99 โดยบมจ. บานปเปนผ ถอห นใหญของบรษทฯ

2) มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ ซงเปนผบรหารของ บมจ. บานปจ านวน 2 ทาน คอ 1. นางสมฤด ชยมงคล 2. นายอครพงษ ไทยานนท

3. Banpu Minerals (Singapore) Pte. Ltd. (BMS)

ลงทนในธรกจถานหน 1) เปนบรษทยอยของบมจ. บานป ซงถอหนโดยออมรอยละ 100.00 ผาน BMC และ Banpu Coal Investment Company Limited

2) มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ ซงเปนผบรหารของ บมจ. บานป จ านวน 2 ทาน คอ 1. นางสมฤด ชยมงคล 2. นายเมธ เอออภญญกล

4. BMS Coal Sales Pte. Ltd. (BMSCS)

ค า ถ า น ห น แ ล ะ ใ ห บ รก า รเกยวกบธรกจถานหน

1) เปนบรษทยอยของบมจ. บานป ซงถอหนโดยออมรอยละ 100.00 ผาน BMS

2) มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ ซงเปนผบรหารของ บมจ. บานป จ านวน 1 ทาน คอ นายอครพงษ ไทยานนท

12. รายการระหวางกน

หนา 126

บคคลทอาจมความขดแยง ลกษณะธรกจ ลกษณะความสมพนธ

5. Asian American Coal, Inc. (AACI)

ลงทนในธรกจถานหน 1) เปนบรษทยอยของบมจ. บานป ซงถอหนโดยออมรอยละ 100.00 ผาน BP Overseas Development Company Limited

2) มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ จ านวน 2 ทาน คอ 1. นายชนนท วองกศลกจ 2. นางสมฤด ชยมงคล

3) ผบรหารของบรษทฯ เปนกรรมการ AACI จ านวน 2 ทาน คอ 1. นายวนชย เลศสาโรจน 2. นายชยรตน จนทรหอม

6. Banpu Australia Co. Pty Ltd. (BPA)

ลงทนในธรกจถานหน ในประเทศออสเตรเลย

1) เปนบรษทยอยของบมจ. บานป ซงถอหนโดยออมรอยละ 100.00 ผ าน Banpu Singapore Pte. Ltd.

2) มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ จ านวน 3 ทาน คอ 1. นายชนนท วองกศลกจ 2. นางสมฤด ชยมงคล 3. นายอครพงษ ไทยานนท

7. Shanxi Gaohe Energy Co., Ltd. (GAOHE)

ผลตและจ าหนายถานหน 1) เปนบรษทยอยของบมจ. บานป ซงถอหนโดยออมรอยละ 45 ผาน AACI

2) ไมมกรรมการรวมกน 3) ผบรหารของบรษทฯ เปนกรรมการ GAOHE

จ านวน 1 ทาน คอ นายวนชย เลศสาโรจน

8. Banpu (Shanghai) Trading Co., Ltd. (BST)

คาถานหน 1) เปนบรษทยอยของบมจ. บานป ซงถอหนโดยออมรอยละ 100 ผาน BMS

2) ไมมกรรมการรวมกน 3) ผบรหารของบรษทฯ เปนกรรมการ BST

จ านวน 1 ทาน คอ นายชยรตน จนทรหอม

9. บรษท บานป อนฟเนอรจ จ ากด (BPIN)

ลงทนในธรกจพลงงานทดแทน 1) เปนบรษทยอยของบมจ. บานป ซงถอหนรอยละ 99.99

2) มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ จ านวน 3 ทาน คอ 1. นายชนนท วองกศลกจ 2. นางสมฤด ชยมงคล 3. นายอครพงษ ไทยานนท

หนา 127

รายการระหวางกนอนๆ ของบรษทฯ กบบรษทยอย บรษทรวม และบรษททเกยวของกน รวมทงนโยบายการก าหนดราคาซอขายและอตราดอกเบยทใช โดยทบรษทมรายการระหวางกนกบบรษทยอย บรษทรวม และบรษททเกยวของกน ไดแสดงอยในหมายเหตประกอบงบการเงนขอ 13

รายการระหวางกจการทเกยวของกนโดยมลกษณะความสมพนธ ดงน

1. บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) บรษททเกยวของ รายการระหวางกน

1. บรษท บานป จ ากด (มหาชน) บรษทฯ ท ารายการระหวางกนกบ บรษท บานป จ ากด (มหาชน) ดงน

คาใชจายคา Management fee จ านวน 117,000,000.00 บาท

เงนปนผลจาย จ านวน 1,318,459,723.35 บาท 2. บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ

จ ากด

บรษทฯ ท ารายการระหวางกนกบ บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด มเงนใหก ยมแกบรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด ในรปของสญญาเงนใหกยม โดยค านวณอตราดอกเบยจากตนทนของเงนกยมมา ถวเฉลย บวกรอยละ 0.5 ตอป ดงน

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 182,295,094.96 บาท

ณ 31 ธนวาคม 2560 มยอดเงนใหกยม จ านวน 6,857,913,281.87 บาท

ยอดดอกเบยคางรบ จ านวน 191,235,764.53 บาท 3. บรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด

บรษท ท ารายการระหวางกนกบ บรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด ดงน

ป 2560 มเงนปนผลรบ จ านวน 1,473,059,955.35 บาท

ณ 31 ธนวาคม 2560 มยอดเงนปนผลคางรบ จ านวน 6,939,671,658.44 บาท

4. BPP Renewable Investment (China) Co.,Ltd.

บรษท ท ารายการระหวางกนกบ BPP Renewable Investment (China) Co.,Ltd.ดงน

ณ 31 ธนวาคม 2560 มยอดเงนใหกยม 172,075,050.00 บาท

ยอดดอกเบยคางรบ จ านวน 3,875,507.75 บาท

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 2,517,427.12 บาท 5. Banpu Power International Co.,Ltd.

บรษทฯ ท ารายการระหวางกนกบ Banpu Power International Co.,Ltd. (BPPI) โดย มเงนใหกยมแก BPPI ในรปของสญญาเงนใหกยม โดยค านวณอตราดอกเบยจากตนทนของเงนกยมมาถวเฉลย บวกรอยละ 0.5 ตอป ดงน

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 3,012,394.04 บาท

ณ 31 ธนวาคม 2560 มยอดเงนใหกยม 75,386,361.02 บาท

ยอดดอกเบยคางรบ จ านวน 4,200,905.50 บาท

ยอดเงนทดรองจาย จ านวน 10,119.84 บาท

หนา 128

1. บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) บรษททเกยวของ รายการระหวางกน

6. Macao Deyuan Ltd. บรษท ท ารายการระหวางกนกบ Macao Deyuan Ltd. ดงน

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 2,065,153.49 บาท 7. Banpu Power (Japan) Co.,Ltd. บรษท ท ารายการระหวางกนกบ Banpu Power (Japan) Co.,Ltd. ดงน

ยอดเงนรบลวงหนา จ านวน 5,137,198.21 บาท

คาใชจายคา Management fee จ านวน 48,162,801.79 บาท

2. บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด บรษททเกยวของ รายการระหวางกน

1. Akira Energy Limited . บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด ท ารายการระหวางกนกบ Akira Energy Limited. (Akira) มเงนใหกยมแก Akira ในรปของสญญาเงนใหกยม โดยค านวณอตราดอกเบยจากตนทนของเงนกยมมาถวเฉลย ดงน

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 352,784.02 บาท 2. บรษท ไทย โซลาร คอนซลแตนท จ ากด

บรษทบานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด ท ารายการระหวางกนกบ บรษท ไทยโซลาร คอนซลแตนท จ ากด (TSC) มเงนใหกยมแก TSC ในรปของสญญาเงนใหกยม โดยค านวณอตราดอกเบยจากตนทนของเงนกยมมาถวเฉลย ดงน

ป 2559 มดอกเบยรบ จ านวน 615,130.93 บาท 3. BPP Renewable Investment (China) Co.,Ltd.

บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด ท ารายการระหวางกนกบ BPP Renewable Investment (China) Co.,Ltd. (BPPRIC) มเงนใหกยมแก BPPRIC ในรปของสญญาเงนใหกยม โดยค านวณอตราดอกเบยจากตนทนของเงนกยมมาถวเฉลย ดงน

ป 2559 มดอกเบยรบ จ านวน 21,332,211.83 บาท

ณ 31 ธนวาคม 2559 มยอดเงนใหกยม จ านวน 482,800,500.00 บาท

ยอดดอกเบยคางรบ 23,322,319.91 บาท 4. Banpu Renewable Singapore Pte., Lte.

บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด ท ารายการระหวางกนกบ Banpu Renewable Singapore Pte. Ltd. ดงน

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 9,874,486.20 บาท

ณ 31 ธนวาคม 2560 มยอดเงนใหกยม จ านวน 1,237,484,595.04 บาท

ยอดดอกเบยคางรบ จ านวน 9,722,834.65 บาท

หนา 129

2. บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด บรษททเกยวของ รายการระหวางกน

5. Macao Deyuan Ltd. บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด ท ารายการระหวางกนกบ Macao Deyuan Ltd. ดงน

ณ 31 ธนวาคม 2560 มยอดเงนใหกยม จ านวน 774,461,520.00 บาท

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 52,456,666.61 บาท

ยอดดอกเบยคางรบ จ านวน 8,663,101.95 บาท

3. Banpu Investment (China) Ltd.

บรษททเกยวของ รายการระหวางกน 1.BPP Renewable Investment (China) Co.,Ltd.

Banpu Investment (China) Ltd ท ารายการระหวางกนกบ BPP Renewable Investment (China) Co.,Ltd. เงนใหกยมแก BPP Renewable Investment (China) Co.,Ltd. ในรปของสญญาเงนใหกยม โดยค านวณอตราดอกเบยจากตนทนของเงนกยมมาถวเฉลย ดงน

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 67,279,579.34 บาท

ณ 31 ธนวาคม 2560 มยอดเงนใหกยม จ านวน 1,583,579,100.00 บาท

ยอดดอกเบยคางรบ จ านวน 124,013,330.37 บาท

ยอดเงนทดรองจาย จ านวน 6,360.89 บาท

รายไดคา Management fee จ านวน 53,163,252.23 บาท 2. Banpu Power International Limited Banpu Power Investment Co., Ltd. ท ารายการระหวางกนกบ Banpu

Power International Limited (BPPI) มเงนใหกยมแก BPPI ในรปของสญญาเงนใหกยม โดยค านวณอตราดอกเบยจากตนทนของเงนกยม มาถวเฉลย ดงน

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 7,475,997.42 บาท

ณ 31 ธนวาคม 2560 มยอดเงนใหกยม จ านวน 202,295,395.26 บาท

ยอดดอกเบยคางรบ จ านวน 50,123,876.22 บาท 3. Macao Deyuan Ltd. Banpu Power Investment Co., Ltd. ท ารายการระหวางกนกบ Macao

Deyuan Ltd. ดงน

ป 2560 มดอกเบยรบ จ านวน 1,214,204.20 บาท

หนา 130

12.2 ความจ าเปนและความสมเหตสมผลของรายการระหวางกน ในกรณทบรษทฯ เขาท าสญญาใดๆ กตาม หรอมการท ารายการระหวางกนกบบรษทฯ บรษทยอย บรษทรวม บรษททเกยวของ และ/หรอบคคลภายนอก บรษทฯ จะพจารณาถงความจ าเปนและความเหมาะสมในการเขาท าสญญานนๆ โดยค านงถงผลประโยชนของบรษทฯ เปนหลก

มาตรการหรอขนตอนการอนมตการท ารายการระหวางกน ในกรณทบรษทฯ เขาท าสญญาใดๆ กตาม หรอมการท ารายการระหวางกนกบบรษทยอย บรษทรวม บรษททเกยวของ บคคลภายนอก และ/หรอบคคลทอาจมความขดแยง เพอประโยชนของบรษทฯ คณะกรรมการบรษทก าหนดใหตองปฏบตตามนโยบายของบรษทโดยสอดคลองกบหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย เรองการเปดเผยขอมลและการปฏบตการของบรษทจดทะเบยนในรายการทเกยวโยงกน และใหมราคาและเงอนไข เสมอนการท ารายการกบบคคลภายนอก โดยกรรมการหรอพนกงานทมสวนไดเสยในรายการนนจะตองไมมสวนในการพจารณาอนมต

12.3 นโยบายหรอแนวโนมการท ารายการระหวางกนในอนาคต

(ก) รายการเงนกยมจากบมจ. บานป

ในปนบรษทฯ ไมมรายการกยมเงนจากบมจ. บานป หากในอนาคตมรายการน บรษทยอยมรายการใหและรบความชวยเหลอทางการเงนกบบรษททเกยวโยงกน บรษทฯ และบรษทยอยจะด าเนนการใหเปนไปตามหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของกบการท ารายการเกยวโยงกนตอไป

(ข) คาบรหารจดการและการใชบรการหนวยงานสนบสนนจากบมจ. บานป

ตงแตวนท 1 ตลาคม 2560 เปนตนไป บรษทฯ และบรษทยอยจะใชบรการตามสญญาการบรหารจดการกบ บมจ. บานป ฉบบลงวนท 27 กนยายน 2560 แทนสญญาเดม โดยมคาใชจายคงทปละ 144 ลานบาทตอป โดยจะจายช าระเปนรายเดอน ซงครอบคลมบรการดานการใหค าปรกษาและความชวยเหลอดานบญชและการเงน การตรวจสอบภายใน กฎหมาย หนวยงานสนบสนนกลาง เทคโนโลยและสารสนเทศ ทรพยากรบคคล และการบรหารจดการทรพยสนโดยมอายสญญา 2 ป การตออายสญญาตองแจงลวงหนาภายใน 30 วนกอนวนทสญญาจะสนสดลง

(ค) การรบจางบรหารงานใหแกกจการทเกยวของกน

BIC ซงเปนบรษทยอยของบรษทฯ ด าเนนธรกจในประเทศจน มบคลากรทมความเชยวชาญดานบรหารจดการ เปนผ ใหบรการแกบมจ. บานปและบรษทยอย โดยสญญามอาย 1 ป โดยสญญาใหบรการใหค าปรกษา มขอบเขตเกยวกบการใหค าปรกษา การบรหารจดการ ในเรองการด าเนนธรกจ การเงน การบรหารความเสยงและเทคโนโลยและสารสนเทศ การฝกอบรมผบรหาร การบรหารจดการและการบรหารทรพยสน เปนตน

หนา 131

(ง) เงนทดรองจาย / รบ กจการทเกยวของกน

เงนทดรองจาย / รบ กจการทเกยวของกนเปนคาใชจายทเปนไปตามปกตธรกจทจายแทนกน ไดแก คาส ารวจโครงการ คาเดนทาง คาธรรมเนยม และ คาใชจายเบดเตลด เปนตน โดยเงนทดรองทบรษทฯ จายใหบรษทท

เกยวของกนมก าหนดระยะเวลาช าระเงน ภายใน 30 วนนบจากวนทในใบแจงหน และเงนทดรองรบจากบรษททเกยวของกนมก าหนดระยะเวลาช าระเงน ภายใน 30 วนนบจากวนทในใบแจงหน โดยจะจายช าระในราคาททดรองจายแทนกนตามมลคาทเกดขนจรง

หนา 132

สวนท 3

ฐานะการเงนและผลการด าเนนงาน

หนา 133

13. ขอมลทางการเงนทส าคญ

13.1 สรปรายงานของผสอบบญช

ความเหนของผสอบบญช

ผสอบบญชมความเหนวางบการเงนรวมของบรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) (บรษท) และบรษทยอย (กลมกจการ) และงบการเงนเฉพาะกจการของบรษทแสดงฐานะการเงนรวมของกลมกจการและฐานะการเงนเฉพาะกจการของบรษท ณ วนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2560 และ ผลการด าเนนงานรวมและผลการด าเนนงานเฉพาะกจการและกระแสเงนสดรวมและกระแสเงนสดเฉพาะกจการส าหรบปสนสดวนเดยวกนโดยถกตองตามทควรในสาระส าคญตามมาตรฐานการรายงานทางการเงน

งบการเงนทตรวจสอบ

ผสอบบญชไดตรวจสอบงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการประกอบดวย

งบแสดงฐานะการเงนรวมและงบแสดงฐานะการเงนเฉพาะกจการ ณ วนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2560 งบก าไรขาดทนเบดเสรจรวมและงบก าไรขาดทนเบดเสรจเฉพาะกจการส าหรบปสนสดวนเดยวกน งบแสดงการเปลยนแปลงสวนของเจาของรวมและงบแสดงการเปลยนแปลงสวนของเจาของเฉพาะกจการส าหรบป

สนสดวนเดยวกน งบกระแสเงนสดรวมและงบกระแสเงนสดเฉพาะกจการส าหรบปสนสดวนเดยวกน และ หมายเหตประกอบงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการซงรวมถงหมายเหตสรปนโยบายการบญชทส าคญ

เกณฑในการแสดงความเหน

ผ สอบบญชไดปฏบตงานตรวจสอบตามมาตรฐานการสอบบญช โดยความรบผดชอบไดกลาวไวในสวนของความรบผดชอบของผสอบบญชตอการตรวจสอบงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการในรายงานของขาพเจา โดยมความเปนอสระจาก กลมกจการและบรษทตามขอก าหนดจรรยาบรรณของผประกอบวชาชพบญชในสวนทเกยวของกบการตรวจสอบงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการทก าหนดโดยสภาวชาชพบญชในพระบรมราชปถมภ และไดปฏบตตามความรบผดชอบดานจรรยาบรรณอนๆ ซงเปนไปตามขอก าหนดเหลาน ผสอบบญชเชอวาหลกฐานการสอบบญชทไดรบเพยงพอและเหมาะสมเพอใชเปนเกณฑในการแสดงความเหน

ขอมลและเหตการณทเนน

ผสอบบญชใหขอสงเกตหมายเหตประกอบงบการเงนขอ 33.5 ซงอธบายถงคดฟองรองโดยโจทกซงเคยเปนผพฒนาโครงการเหมองถานหนและโรงไฟฟาในสาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว (โครงการหงสา) ไดยนฟองบรษทและบรษทใหญ ณ วนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2560 คดนอยในระหวางการพจารณาของศาลฎกาและในทางกฎหมายถอวายงไมสนสด อยางไรกตาม ศาลแพงไดมหมายนดมายงบรษทและบรษทใหญใหไปฟงค าพพากษาศาลฎกาในวนท 6 มนาคม พ.ศ. 2561 ทงนผสอบบญชมไดแสดงความเหนอยางมเงอนไขในเรองน

หนา 134

เรองส าคญในการตรวจสอบ

เรองส าคญในการตรวจสอบคอเรองตาง ๆ ทมนยส าคญทสดตามดลยพนจเยยงผประกอบวชาชพในการตรวจสอบ งบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการส าหรบงวดปจจบน ผสอบบญชไดระบเรองการรวมธรกจเปนเรองส าคญในการตรวจสอบและไดน าเรองนมาพจารณาในบรบทของการตรวจสอบงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการโดยรวมและในการแสดงความเหนของผสอบบญช ทงน ผสอบบญชไมไดแสดงความเหนแยกตางหากส าหรบเรองน

เรองส าคญในการตรวจสอบ วธการตรวจสอบ

ตามทกลาวในหมายเหตประกอบงบการเงนขอ 32.2 เรองการรวมธรกจ กลมกจการไดจายช าระคาซอเงนลงทนเปนจ านวนเงนรวม 82.33 ลานบาท ส าหรบสดสวนการถอหนรอยละ 100 ของทนจดทะเบยนของบรษทจ านวนสองบรษท ซงบรษททงสองแหงจดทะเบยนจดตงในสาธารณรฐประชาชนจน ผ บรหารของกลมกจการประเมนวาการจายซอเงนลงทนในบรษทดงกลาวถอเปนการรวมธรกจ ตามค านยามทระบไวในมาตรฐานการรายงานทางการเงนฉบบท 3 (ปรบปรง 2559) เรองการรวมธรกจ

ผบรหารวดมลคายตธรรมของสนทรพยทระบไดทไดมามมลคาเทากบ 2,162 ลานบาท ซงสวนใหญประกอบดวย ทดน อาคารและอปกรณจ านวน 1,883.35 ลานบาท และสนทรพยไมมตวตน (สทธในการประกอบธรกจโรงไฟฟา) จ านวน 102.90 ลานบาท และมลคายตธรรมของหนสนทรบมามมลคาเทากบ 2,079.67 ลานบาท ซงการวดมลคายตธรรมดงกลาวเปนสวนหนงของการปนสวนตนทนการรวมธรกจ

ผ สอบบญชของกจการภายในกลม ในสาธารณรฐ

ประชาชนจนเปนผปฏบตงานตรวจสอบเรองน โดยผสอบ

บญชท าความเขาใจและประเมนผลงานของผสอบบญช

ดงกลาวเพอใหไดรบเอกสารการตรวจสอบทเพยงพอและ

เหมาะสม ซงไดด าเนนงานตามวธปฏบตดงตอไปนใน

เพอใหไดหลกฐานเกยวกบการทผบรหารประเมนการรวม

ธรกจและวดมลคายตธรรมของสนทรพยทระบไดทไดมา

และหนสนทรบมา

ประเมนการใชดลยพนจของผบรหารส าหรบการซอเงนลงทนในสดสวนการถอหนรอยละ 100 ของทนจดทะเบยนของสองบรษทซงจดทะเบยนจดตงในสาธารณรฐประชาชนจนวาเปนการรวมธรกจ

ประเมนความเหมาะสมของการระบสนทรพยทไดมาและหนสนทรบมา ณ วนทซอธรกจ รวมถงประเมนขนตอนการก าหนดมลคายตธรรมของสนทรพยสทธทไดรบทจดท าขนโดยผบรหาร

ทดสอบการค านวณหามลคายตธรรมของทดน อาคารและอปกรณและสนทรพยไมมตวตน รวมทง สอบถามเชงทดสอบผ บรหารในการใชดลยพนจเกยวกบขอสมมตฐานทส าคญทผ บรหารใชในการประมาณการกระแสเงนสดในอนาคต เชน ขอมลทเกยวกบประมาณการราคาขายตอหนวย ก าลงการผลตของโรงไฟฟา คาใชจายในการด าเนนงาน และโครงสรางการลงทนในอนาคต รวมทงการเปรยบเทยบขอสมมตฐานทส าคญกบสญญาทเกยวของและแหลงขอมลภายนอก

หนา 135

เรองส าคญในการตรวจสอบ วธการตรวจสอบ

ผสอบบญชใหความสนใจในเรองมลคายตธรรมของทดน อาคารและอปกรณ และสนทรพยไมมตวตน ทเกดขนจากการรวมธรกจเนองจากในการประเมนมลคายตธรรมอาศยว ธการประเมนมลคายต ธรรมและขอสมมตฐานซ งเกยวของกบการใชดลยพนจทส าคญของผ บรหาร ขอสมมตฐานทส าคญทผ บรหารใชในการประเมนมลคา ประกอบดวยราคาขายตอหนวย ก าลงการผลตของโรงไฟฟา อตราการเตบโตของก าไร คาใชจายในการด าเนนงานทจะเปลยนแปลงในอนาคต โครงสรางการลงทนในอนาคต และความเสยงของภาวะตลาดทสามารถอางองไดจากขอมลทเปดเผยโดยทวไป

ประเมนอตราคดลดโดยการพจารณาและเปรยบเทยบกบขอมลของบรษททอยในอตสาหกรรมเดยวกนทสามารถอางองไดจากขอมลทเปดเผยโดยทวไป

จากผลการปฏบตตามวธการดงกลาวผสอบบญชพบวาการประเมนวาการซอเงนลงทนดงกลาวเปนการรวมธรกจนนเหมาะสมตาม ค านยามของมาตรฐานการรายงานทางการเงนฉบบท 3 อกทงพบวาขอสมมตฐานทผบรหารใชในการประเมนมลคายตธรรมของทดน อาคารและอปกรณและสนทรพยไมมตวตนมความสมเหตสมผล และเปนไปตามวธการบญชในเรองการรวมธรกจ

ขอมลอน

กรรมการเปนผ รบผดชอบตอขอมลอน ขอมลอนประกอบดวย ขอมลซงรวมอยในรายงานประจ าป แตไมรวมถงงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการ และรายงานของผสอบบญชทอยในรายงานนน ผสอบบญชคาดวาจะไดรบรายงานประจ าปภายหลงวนทในรายงานของผสอบบญชน

ความเหนของผสอบบญชตองบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการไมครอบคลมถงขอมลอน และผสอบบญชไมไดใหความเชอมนตอขอมลอน

ความรบผดชอบของผสอบบญชทเกยวเนองกบการตรวจสอบงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการคอ การอานและพจารณาวาขอมลอนมความขดแยงทมสาระส าคญกบงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการ หรอกบความรทไดรบจากการตรวจสอบของผสอบบญชหรอปรากฏวาขอมลอนมการแสดงขอมลทขดตอขอเทจจรงอนเปนสาระส าคญหรอไม

เมอผสอบบญชไดอานรายงานประจ าป หากผสอบบญชสรปไดวามการแสดงขอมลทขดตอขอเทจจรงอนเปนสาระส าคญ ผสอบบญชตองสอสารเรองดงกลาวกบคณะกรรมการตรวจสอบ

ความรบผดชอบของกรรมการตองบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการ

กรรมการมหนาทรบผดชอบในการจดท าและน าเสนองบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการเหลาน โดยถกตองตามทควรตามมาตรฐานการรายงานทางการเงน และรบผดชอบเกยวกบการควบคมภายในทกรรมการพจารณาวาจ าเปน เพอใหสามารถจดท า งบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการทปราศจากการแสดงขอมลทขดตอขอเทจจรงอนเปนสาระส าคญไมวาจะเกดจากการทจรตหรอขอผดพลาด

ในการจดท างบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการ กรรมการรบผดชอบในการประเมนความสามารถของกลมกจการและบรษทในการด าเนนงานตอเนอง เปดเผยเรองทเกยวกบการด าเนนงานตอเนอง (ตามความเหมาะสม) และการใชเกณฑการบญชส าหรบ

หนา 136

การด าเนนงานตอเนอง เวนแตกรรมการมความตงใจทจะเลกกลมกจการและบรษท หรอหยดด าเนนงาน หรอไมสามารถด าเนนงานตอเนองตอไปได

คณะกรรมการตรวจสอบมหนาทชวยกรรมการในการสอดสองดแลกระบวนการในการจดท ารายงานทางการเงนของกลมกจการและบรษท

ความรบผดชอบของผสอบบญชตอการตรวจสอบงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการ

การตรวจสอบของผสอบบญชมวตถประสงคเพอใหไดความเชอมนอยางสมเหตสมผลวางบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการโดยรวมปราศจากการแสดงขอมลทขดตอขอเทจจรงอนเปนสาระส าคญหรอไม ไมวาจะเกดจากการทจรตหรอขอผดพลาด และเสนอรายงานของผ สอบบญชซงรวมความเหนของผ สอบบญชอยดวย ความเชอมนอยางสมเหตสมผลคอความเชอมนในระดบสง แตไมไดเปนการรบประกนวาการปฏบตงานตรวจสอบตามมาตรฐานการสอบบญชจะสามารถตรวจพบขอมลทขดตอขอเทจจรงอนเปนสาระส าคญทมอยไดเสมอไป ขอมลทขดตอขอเทจจรงอาจเกดจากการทจรตหรอขอผดพลาด และถอวามสาระส าคญเมอคาดการณอยางสมเหตสมผลไดวารายการทขดตอขอเทจจรงแตละรายการ หรอทกรายการรวมกนจะมผลตอการตดสนใจทางเศรษฐกจของผ ใชงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการเหลาน

ในการตรวจสอบของผสอบบญชตามมาตรฐานการสอบบญช ผสอบบญชไดใชดลยพนจเยยงผประกอบวชาชพและการสงเกต และสงสยเยยงผประกอบวชาชพตลอดการตรวจสอบ การปฏบตงานของผสอบบญชรวมถง

ระบและประเมนความเสยงจากการแสดงขอมลทขดตอขอเทจจรงอนเปนสาระส าคญในงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการ ไมวาจะเกดจากการทจรตหรอขอผดพลาด ออกแบบและปฏบตงานตามว ธการตรวจสอบเพอตอบสนองตอความเสยงเหลานน และไดหลกฐานการสอบบญชทเพยงพอและเหมาะสมเพอเปนเกณฑในการแสดงความเหนของผสอบบญช ความเสยงทไมพบขอมลทขดตอขอเทจจรงอนเปนสาระส าคญซงเปนผลมาจากการทจรตจะสงกวาความเสยงทเกดจากขอผดพลาด เนองจากการทจรตอาจเกยวกบการสมรรวมคด การปลอมแปลงเอกสารหลกฐาน การตงใจละเวนการแสดงขอมล การแสดงขอมลทไมตรงตามขอเทจจรงหรอการแทรกแซงการควบคมภายใน

ท าความเขาใจในระบบการควบคมภายในทเกยวของกบการตรวจสอบเพอออกแบบวธการตรวจสอบทเหมาะสมกบสถานการณ แตไมใชเพอวตถประสงคในการแสดงความเหนตอความมประสทธผลของการควบคมภายในของกลมกจการและบรษท

ประเมนความเหมาะสมของนโยบายการบญชทกรรมการใชและความสมเหตสมผลของประมาณการทางบญช และการเปดเผยขอมลทเกยวของซงจดท าขนโดยกรรมการ

สรปเกยวกบความเหมาะสมของการใชเกณฑการบญชส าหรบการด าเนนงานตอเนองของกรรมการและจากหลกฐานการสอบบญชทไดรบ สรปวามความไมแนนอนทมสาระส าคญทเกยวกบเหตการณหรอสถานการณทอาจเปนเหตใหเกดขอสงสยอยางมนยส าคญตอความสามารถของกลมกจการและบรษทในการด าเนนงานตอเนองหรอไม ถาผสอบบญชไดขอสรปวามความไมแนนอนทมสาระส าคญ ผสอบบญชตองกลาวไวในรายงานของผสอบบญชถงการเปดเผยทเกยวของในงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการ หรอถาการเปดเผยดงกลาวไมเพยงพอ ความเหนของผสอบบญชจะเปลยนแปลงไป ขอสรปของผสอบบญชขนอยกบหลกฐานการ

หนา 137

สอบบญชทไดรบจนถงวนทในรายงานของผสอบบญช อยางไรกตาม เหตการณหรอสถานการณในอนาคตอาจเปนเหตใหกลมกจการและบรษทตองหยดการด าเนนงานตอเนอง

ประเมนการน าเสนอ โครงสรางและเนอหาของงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการโดยรวม รวมถงการเปดเผยวางบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการแสดงรายการ และเหตการณในรปแบบทท าใหมการน าเสนอขอมลโดยถกตองตามทควร

ไดรบหลกฐานการสอบบญชทเหมาะสมอยางเพยงพอเกยวกบขอมลทางการเงนของกจการภายในกลมหรอกจกรรมทางธรกจภายในกลมกจการเพอแสดงความเหนตองบการเงนรวม ผสอบบญชรบผดชอบตอการก าหนดแนวทาง การควบคมดแลและการปฏบตงานตรวจสอบกลมกจการ ผสอบบญชเปนผ รบผดชอบแตเพยงผ เดยวตอความเหนของผสอบบญช

ผสอบบญชไดสอสารกบคณะกรรมการตรวจสอบเกยวกบขอบเขตและชวงเวลาของการตรวจสอบตามทไดวางแผนไวซงรวมถงประเดนทมนยส าคญทพบจากการตรวจสอบและขอบกพรองทมนยส าคญในระบบการควบคมภายใน ถาหากผสอบบญชไดพบในระหวางการตรวจสอบ

ผสอบบญชไดใหค ารบรองแกคณะกรรมการตรวจสอบวาไดปฏบตตามขอก าหนดจรรยาบรรณทเกยวของกบความเปนอสระและไดสอสารกบคณะกรรมการตรวจสอบเกยวกบความสมพนธทงหมด ตลอดจนเรองอนซง ผสอบบญชเชอวามเหตผลทบคคลภายนอกอาจพจารณาวากระทบตอความเปนอสระของผ สอบบญชและมาตรการทผ สอบบญชใชเพอปองกนไมใหขาดความเปนอสระ

จากเรองทสอสารกบคณะกรรมการตรวจสอบ ผสอบบญชไดพจารณาเรองตางๆ ทมนยส าคญทสดในการตรวจสอบงบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะกจการในงวดปจจบนและก าหนดเปนเรองส าคญในการตรวจสอบ ซงไดอธบายเรองเหลานในรายงานของผสอบบญช เวนแตกฎหมายหรอขอบงคบไมใหเปดเผยตอสาธารณะเกยวกบเรองดงกลาว หรอในสถานการณทยากทจะเกดขน ผสอบบญชพจารณาวาไมควรสอสารเรองดงกลาวในรายงานของเพราะการกระท าดงกลาวสามารถคาดการณไดอยางสมเหตผลวาจะมผลกระทบในทางลบมากกวาผลประโยชนตอสวนไดเสยสาธารณะจากการสอสารดงกลาว

หนา 138

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) และ บรษทยอย

งบแสดงฐานะการเงน

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 และ 2559 และ 2558

หนวย: พนบาท

หมายเหต: เพอประกอบในการอานงบการเงนรวม โดยอานคกบ “งบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะบรษท ฯส าหรบสนสดวนท 31 ธนวาคม 2560”

31 ธนวาคม

พ.ศ. 2560รอยละ

31 ธนวาคม

พ.ศ. 2559รอยละ

31 ธนวาคม

พ.ศ. 2558รอยละ

สนทรพยสนทรพยหมนเวยนเงนสดและรายการเทยบเทาเงนสด 1,129,197 2.63 1,152,784 2.68 1,159,614 3.97เงนฝากธนาคารทมขอจ ากดในการใช 22,084 0.05 9,501 0.02 18,123 0.06เงนลงทนระยะสน 180,522 0.42 329,587 0.77 1,775,580 6.08ลกหนการคาและตวเงนรบ สทธ 1,210,502 2.82 1,028,478 2.39 1,169,884 4.01ลกหนกจการทเกยวของกน 13,440 0.03 13,074 0.03 7,334 0.03เงนปนผลคางรบจากกจการทเกยวของกนทคาดวาจะไดรบภายใน 1 ป 714,382 1.66 1,451,267 3.38 1,446,393 4.95เงนทดรองจายแกกจการทเกยวของกน 16,154 0.04 16,528 0.04 26,853 0.09เงนใหกยมระยะสนแกกจการทเกยวของกน - - 238,100 0.55 185,505 0.64เงนใหกยมระยะสนแกบรษทอน 257,745 0.60 669,670 1.56 - -เชอเพลง 421,858 0.98 442,114 1.03 355,464 1.22วสดส ารองคลง 67,202 0.16 45,248 0.11 52,692 0.18สนทรพยหมนเวยนอน 312,362 0.73 409,609 0.95 135,441 0.46รวมสนทรพยหมนเวยน 4,345,448 9.11 5,805,960 13.51 6,332,883 21.69

สนทรพยไมหมนเวยนเงนใหกยมระยะยาวแกบรษทอน - - 824,479 1.92 - -เงนปนผลคางรบจากกจการทเกยวของกน 7,132,811 16.60 6,596,298 15.35 6,043,525 20.70เงนทดรองจายแกกจการทเกยวของกน 179,705 0.42 378,006 0.88 260,337 0.89เงนลงทนในบรษทยอย - - - - - -เงนลงทนในการรวมคา 18,399,943 42.83 17,268,261 40.19 8,823,890 30.22เงนลงทนอน สทธ 2,765,147 6.44 1,077,955 2.51 220,630 0.76ทดน อาคารและอปกรณ สทธ 11,993,462 27.92 8,443,230 19.65 5,912,990 20.25สนทรพยภาษเงนไดรอตดบญช สทธ 769,223 1.79 818,953 1.91 769,988 2.64คาความนยม 41,447 0.10 49,730 0.12 58,469 0.20สทธนการประกอบธรกจโรงไฟฟา สทธ 227,479 0.53 139,274 - - -สนทรพยไมหมนเวยนอน 1,842,981 4.29 1,560,710 3.63 777,117 2.66รวมสนทรพยไมหมนเวยน 43,352,198 90.89 37,156,896 86.49 22,866,946 78.31รวมสนทรพย 47,697,646 100.00 42,962,856 100.00 29,199,829 100.00

หนา 139

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) และ บรษทยอย

งบแสดงฐานะการเงน

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 และ 2559 และ 2558

หนวย: พนบาท

หมายเหต: เพอประกอบในการอานงบการเงนรวม โดยอานคกบ “งบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะบรษท ฯส าหรบสนสดวนท 31 ธนวาคม 2560”

31 ธนวาคม

พ.ศ. 2560รอยละ

31 ธนวาคม

พ.ศ. 2559รอยละ

31 ธนวาคม

พ.ศ. 2558รอยละ

หนสนและสวนของผถอหนหนสนหมนเวยนเงนกยมระยะสนจากสถาบนการเงน 2,323,600 4.87 2,435,297 5.67 449,624 1.54เจาหนการคา 589,195 1.24 393,757 0.92 309,082 1.06เงนทดรองรบและเจาหนกจการทเกยวของกน 3,662 0.01 1,758 0.00 55,351 0.19เงนกยมระยะสนจากกจการทเกยวของกน - - - - 14,882,807 50.97เงนกยมจากบรษทอน - - - - - -เงนปนผลคางจาย - - - - - -สวนของเงนกยมทถงก าหนดช าระภายในหนงป สทธ 347,607 0.73 53,746 0.13 39,697 0.14ภาษเงนไดคางจาย 73,488 0.15 68,666 0.16 129,396 0.44หนสนหมนเวยนอน 1,854,853 3.89 1,879,192 4.37 1,609,639 5.51รวมหนสนหมนเวยน 5,192,405 10.89 4,832,416 11.25 17,475,596 59.85

หนสนไมหมนเวยนเงนกยมระยะยาว สทธ 2,550,111 5.35 107,492 0.25 173,225 0.59หนสนภาษเงนไดรอตดบญช สทธ 142,021 0.30 109,460 0.25 55,809 0.19ส ารองคาใชจายผลประโยชนพนกงาน 28,294 0.06 32,483 0.08 25,578 0.09รวมหนสนไมหมนเวยน 2,720,426 5.70 249,435 0.58 254,612 0.87รวมหนสน 7,912,831 16.59 5,081,851 11.83 17,730,208 60.72

หนา 140

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) และ บรษทยอย

งบแสดงฐานะการเงน

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 และ 2559 และ 2558

หนวย: พนบาท

หมายเหต: เพอประกอบในการอานงบการเงนรวม โดยอานคกบ “งบการเงนรวมและงบการเงนเฉพาะบรษท ฯส าหรบสนสดวนท 31 ธนวาคม 2560”

31 ธนวาคม

พ.ศ. 2560รอยละ

31 ธนวาคม

พ.ศ. 2559รอยละ

31 ธนวาคม

พ.ศ. 2558รอยละ

สวนของผถอหนทนเรอนหนทนจดทะเบยนหนสามญจ านวน 3,104,492,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท (พ.ศ. 2559 หนสามญจ านวน 3,095,692,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท (พ.ศ. 2558 หนสามญจ านวน 1,995,692,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท

31,044,920 30,956,920 19,956,920 ทนทออกและช าระเตมมลคาแลวหนสามญจ านวน 3,048,355,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท (พ.ศ. 2559 หนสามญจ านวน 3,045,692,000 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท (พ.ศ. 2558 หนสามญ 1,297,199,500 หน มลคาทตราไวหนละ 10 บาท 30,483,550 63.91 30,456,920 70.89 12,971,995 44.42สวนเกนมลคาหน 7,192,115 15.08 7,157,230 16.66 307,850 1.05สวนเกนจากการรวมธรกจภายใตการควบคมเดยวกน (1,978,582) (4.15) (1,978,582) (4.61) (1,978,582) (6.78) ส ารองจายโดยใชหนเปนเกณฑ 22,932 0.05 - - - - ก าไรสะสม -

จดสรรแลว -- ส ารองตามกฎหมาย 1,146,200 2.40 905,200 2.11 602,200 2.06ยงไมไดจดสรร 4,396,833 9.22 2,158,914 5.03 (58,072) (0.20)

องคประกอบอนของสวนของผถอหน (2,256,770) (4.73) (1,528,519) (3.56) (1,000,192) (3.43) รวมสวนของผถอหนบรษทใหญ 39,006,278 81.78 37,171,163 86.52 10,845,199 37.14สวนไดเสยทไมมอ านาจควบคม 778,537 1.63 709,842 1.65 624,422 2.14รวมสวนของผถอหน 39,784,815 83.41 37,881,005 88.17 11,469,621 39.28รวมหนสนและสวนของผถอหน 47,697,646 100.00 42,962,856 100.00 29,199,829 100.00

หนา 141

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) และ บรษทยอย

งบก าไรขาดทนเบดเสรจ

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 และ 2559 และ 2558

หนวย: พนบาท

พ.ศ. 2560รอยละ

ของรายได พ.ศ. 2559

รอยละ

ของรายไดพ.ศ. 2558

รอยละ

ของรายได

รายไดรวม 10,758,036 100.00 9,792,574 100.00 8,109,696 100.00

รายไดจากการขายและการใหบรการ 6,419,277 65.55 5,541,646 56.59 5,629,905 69.42

ตนทนขายและการใหบรการ (4,879,362) (49.83) (3,604,680) (36.81) (3,586,256) (44.22)

ก าไรขนตน 1,539,915 15.73 1,936,966 19.78 2,043,649 25.20

คาใชจายในการบรหาร (1,169,042) (11.94) (1,100,686) (11.24) (824,348) (10.16)

เงนปนผลรบจากบรษทยอยและการรวมคา - - - - - -

เงนปนผลรบจากบรษทอน 20,650 0.21 15,885 0.16 4,311 0.05

รายไดคาบรหารจดการและอนๆ 672,150 6.86 648,773 6.63 525,516 6.48

ดอกเบยรบ 48,557 0.50 94,346 0.96 55,499 0.68

ก าไร(ขาดทน)สทธจากอตราแลกเปลยน (84,844) (0.87) (21,259) (0.22) (725) (0.01)

ดอกเบยจาย (101,702) (1.04) (419,926) (4.29) (221,092) (2.73)

ตนทนทางการเงนอน (3,904) (0.04) - - - -

สวนแบงก าไรจากการรวมคา 3,682,246 37.60 3,513,183 35.88 1,895,190 23.37

ก าไรกอนภาษเงนได 4,604,026 47.02 4,667,282 47.66 3,478,000 42.89

ภาษเงนได (361,815) (3.69) (394,507) (4.03) (554,626) (6.84)

ก าไรส าหรบป 4,242,211 43.32 4,272,775 43.63 2,923,374 36.05

รายการทจะไมจดประเภทรายการใหมไปยงก าไรหรอขาดทนภายหลง

- การวดมลคาใหมของภาระผกพนผลประโยชนพนกงาน - - (12,017) (0.12) - -

ก าไร (ขาดทน) เบดเสรจอนสทธจากภาษ

- ผลก าไร (ขาดทน) จากการวดมลคาเงนลงทนเผอขาย - - - - (4,023) (0.05)

- สวนแบงก าไร (ขาดทน) เบดเสรจอนจากการรวมคา (381,007) (3.89) 268,625 2.74 794,200 9.79

- ผลตางของอตราแลกเปลยนจากการแปลงคางบการเงน (366,126) (3.74) (846,181) (8.64) 461,048 5.69

ก าไร (ขาดทน) เบดเสรจอนส าหรบปสทธจากภาษ (747,133) (7.63) (589,573) (6.02) 1,251,225 15.43

ก าไร (ขาดทน) เบดเสรจรวมส าหรบป 3,495,078 35.69 3,683,202 37.61 4,174,599 51.48

การแบงปนก าไร

สวนทเปนของบรษทใหญ 4,154,634 42.43 4,138,126 42.26 2,074,615 25.58

สวนทเปนของสวนไดเสยทไมมอ านาจควบคม 87,577 0.89 134,649 1.38 848,759 10.47

4,242,211 43.32 4,272,775 43.63 2,923,374 36.05

การแบงปนก าไรเบดเสรจรวม

สวนทเปนของบรษทใหญ 3,426,383 34.99 3,597,782 36.74 2,780,643 34.29

สวนทเปนของสวนไดเสยทไมมอ านาจควบคม 68,695 0.70 85,420 0.87 1,393,956 17.19

3,495,078 35.69 3,683,202 37.61 4,174,599 51.48

ก าไรตอหน (บาท)

ก าไรตอหนขนพนฐาน 1.364 1.743 2.464

ก าไรตอหนขนปรบลด 1.364 1.743 2.464

หนา 142

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) และ บรษทยอย

งบกระแสเงนสด

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 และ 2559 และ 2558

หนวย: พนบาท

พ.ศ. 2560 พ.ศ. 2559 พ.ศ. 2558กระแสเงนสดจากกจกรรมด าเนนงาน ก าไรส าหรบปกอนภาษเงนได 4,604,026 4,667,282 3,478,000 คาเสอมราคาและคาตดจ าหนาย 509,933 428,221 546,238 คาเผอสงสยหนจะสญ 81,877 - - คาเผอความเคลอนไหวชาของวสดส ารองคลง 1,469 1,572 - ดอกเบยรบ (48,557) (94,346) (55,499) ดอกเบยจาย 101,702 419,926 221,092 ตนทนทางการเงนอน 3,904 - - สวนแบงก าไรจากการรวมคา (3,682,246) (3,513,183) (1,895,190) เงนปนผลรบจากบรษทยอยและการรวมคา - - - เงนปนผลรบจากบรษทอน (20,650) (15,885) (4,311) ขาดทนสทธจากการจ าหนายอาคารและอปกรณ (795) 148 464 ขาดทนจากการจ าหนายเงนลงทนในบรษทยอย 301 - - ตดจ าหนายทดน อาคารและอปกรณ 17,862 42,745 4,488 การจายโดยใชหนเปนเกณฑ 22,932 - - ตดจ าหนายเงนลงทนอน - - 7,714 (ก าไร) ขาดทนจากการจ าหนายเงนลงทนอน - 3,820 (4,857) (ก าไร) ขาดทนสทธจากอตราแลกเปลยนทยงไมเกดขนจรง 84,308 (270,175) 83,265กระแสเงนสดกอนการเปลยนแปลงเงนทนหมนเวยน 1,676,066 1,670,125 2,381,404(เพมขน)ลดลงในลกหนการคาและตวเงนรบ (147,580) 262,345 525,969(เพมขน)ลดลงในลกหนกจการทเกยวของกน (366) (5,740) 1,087เงนทดรองจายแกกจการทเกยวของ 123,385 10,325 (205,655) (เพมขน)ลดลงในเชอเพลงและวสดส ารองคลง 18,781 (80,778) 251,259 (เพมขน)ลดลงในสนทรพยหมนเวยนอน 231,834 28,893 (69,528) สนทรพยไมหมนเวยนอน (859,214) 138,861 (10,840) เพมขน(ลดลง)ในเจาหนการคา 195,438 84,004 131,865 เงนทดรองรบและเจาหนกจการทเกยวของกน 1,904 (4,610) (46,378) ส ารองคาใชจยผลประโยชนพนกงาน (4,189) 3,986 16,296 หนสนหมนเวยนอน (246,601) (10,559) 129,132เงนสดสทธไดมา(ใชไป)จากกจกรรมด าเนนงาน 989,458 2,096,852 3,104,611 การจายดอกเบย (98,468) (468,909) (170,011) การจายภาษเงนได (288,596) (533,035) (583,574) เงนสดสทธไดมา(ใชไป)จากกจกรรมด าเนนงาน 602,394 1,094,908 2,351,026

หนา 143

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) และ บรษทยอย

งบกระแสเงนสด

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 และ 2559 และ 2558

หนวย: พนบาท

พ.ศ. 2560 พ.ศ. 2559 พ.ศ. 2558กระแสเงนสดจากกจกรรมลงทนเงนสดรบ (จาย) จากเงนฝากธนาคารทมขอจ ากดในการใช (12,583) 8,621 (18,123) เงนสด (รบ) จายสทธจากเงนลงทนระยะสน 149,065 1,445,993 (771,445) เงนสดรบจากเงนใหกยมระยะสนแกกจการทเกยวของกน 28,533 130,191 334,539 เงนสดจายส าหรบเงนใหกยมระยะสนแกกจการทเกยวของกน - (198,749) (408,571) เงนสดรบจากเงนใหกยมระยะสนแกบรษทอน - 624,537 - เงนสดจายจากเงนใหกยมระยะสนแกบรษทอน (273,540) (1,315,279) - เงนสดจายจากเงนใหกยมระยะยาวแกบรษทอน (493,936) (841,142) - เงนสดจายเพอซอเงนลงทนในการรวมคา (993) (8,287,909) (5,467,780) เงนสดจายเพอซอเงนลงทนในบรษทยอย (2) - - เงนสดรบสทธจากการซอธรกจ - - 11,470 เงนสดจายสทธจากการซอธรกจ (18,508) (31,063) - เงนสดรบจากการจ าหนายเงนลงทนอน - 42,294 - เงนสดจายเพอซอเงนลงทนอน (326,511) (862,327) (73,157) เงนสดจายเพอซอทดน อาคาร และอปกรณ (2,547,736) (2,963,509) (837,932) เงนสดรบจากการจ าหนายทดน อาคาร และอปกรณ 941 174 146 ดอกเบยรบ 58,909 53,072 57,783 เงนสดรบจากเงนปนผลรบจากเงนลงทนในบรษทยอยกจการรวมคาและบรษทรวม 2,660,000 3,058,601 1,500,000 เงนสดรบจากเงนปนผลจากบรษทอน 20,560 15,885 4,311 เงนจายลวงหนาเพอพฒนาโครงการโรงไฟฟา (907,858) (1,041,443) (367,935) เงนสดสทธไดมา(ใชไป)จากกจกรรมลงทน (1,663,659) (10,162,053) (6,036,694) กระแสเงนสดจากกจกรรมจดหาเงนเงนสดรบจากเงนกยมระยะสนจากสถาบนการเงน 5,732,678 3,943,432 34,061 เงนสดจายคนเงนกยมระยะสนจากสถาบนการเงน (5,868,141) (1,936,075) (234,963) เงนสดรบจากเงนกยมระยะสนจากกจการทเกยวของกน - 11,487,023 11,801,825 เงนสดจายคนจากเงนกยมระยะสนจากกจการทเกยวของกน - (26,369,830) (460,000) เงนสดจายจากเงนกยมระยะสนจากบรษทอน - (704,028) - เงนสดรบจากเงนกยมระยะยาวจากสถาบนการเงน 2,850,155 - - เงนสดจายคนเงนกยมระยะยาวจากสถาบนการเงน (80,893) (49,797) (20,543) เงนสดจายส าหรบตนทนทางการเงนอน (21,673) - - เงนสดรบจากการออกหนสามญ - 24,334,305 - เงนสดรบจากการใชสทธซอหนสามญของบรษทภายใต BPP-W และ BPP-ESOP 124,219 - เงนปนผลจายของบรษทยอยใหแกสวนไดเสยทไมมอ านาจควบคม - - (326,150) เงนปนผลจายใหแกผถอหนของบรษท (1,675,715) (1,606,123) (6,730,809) เงนสดสทธไดมา(ใชไป)จากกจกรรมจดหาเงน 1,060,630 9,098,907 4,063,421เงนสดและรายการเทยบเทาเงนสดเพมขน(ลดลง)สทธ (545) 31,762 377,753ผลตางของอตราแลกเปลยนของเงนสดและรายการเทยบเทาเงนสด (23,042) (38,592) 14,948เงนสดและรายการเทยบเทาเงนสด ณ วนตนป 1,152,784 1,159,614 766,913เงนสดและรายการเทยบเทาเงนสด ณ วนปลายป 1,129,197 1,152,784 1,159,614

หนา 144

13.3 อตราสวนทางการเงน

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) และ บรษทยอย

ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 และ 2559 และ 2558

หมายเหต

*เงนปนผลประจ าปจ านวนเงนรวม 1,829 ลานบาท ส าหรบการด าเนนงานประจ าป 2560 ซงไดจายเปนเงนปนผลระหวางกาลไปแลว ใหแกผถอหนจ านวน 3,048,235,000 หน เปนจ านวนเงน 914 ลานบาท ดงนนคงเหลอการจายเงนปนผลส าหรบผลการด าเนนงานประจ าป 2560 ในงวดอกหนละ 0.30 บาท ใหผถอหนจ านวน 3,050,881,700 หน เปนจ านวนเงนทงสน 915 ลานบาท คดเปนการจายเงนปนผลในอตรารอยละ 44 ของก าไรสทธรวม ทงนจ านวนหนดงกลาวยงไมรวมหนทอาจจะเพมขนจากการใชสทธซอหนสามญของใบส าคญแสดงสทธซอหนสามญของบรษทฯ ใหแกกรรมการและพนกงานของกลมบรษท บานป จ ากด (มหาชน) (BPP-W) และ การเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย (BPP-ESOP)

พ.ศ. 2560 พ.ศ. 2559 พ.ศ. 2558อตราสวนสภาพคลอง (Liquidity ratio)อตราสวนสภาพคลอง 0.84 1.20 0.36 อตราสวนสภาพคลองหมนเรว 0.49 0.52 0.24 อตราสวนสภาพคลองกระแสเงนสด 0.12 0.10 0.19 อตราสวนหมนเวยนลกหนการคา 5.67 5.00 3.83 ระยะเวลาเกบหนเฉลย 63.53 72.07 94.01 อตราสวนหมนเวยนสนคาคงเหลอ 9.99 8.05 6.72 ระยะเวลาขายสนคาเฉลย 36.02 44.72 53.58 อตราสวนหมนเวยนเจาหน 9.93 10.26 18.84 ระยะเวลาช าระหน 36.26 35.10 19.11 Cash Cycle 63.28 81.69 128.49

อตราสวนแสดงความสามารถในการหาก าไร (Profitability ratio)อตราก าไรขนตน 23.99 34.95 36.30 อตราก าไรจากการด าเนนงาน 70.46 83.84 61.76 อตราก าไรอน 40.33 43.41 30.58 อตราสวนเงนสดตอการท าก าไร 0.13 0.24 0.68 อตราก าไรสทธ 38.62 42.26 25.58 อตราผลตอบแทนผถอหน 10.70 16.77 16.44

อตราสวนแสดงความสามารถในการด าเนนงาน(Efficiency ratio)อตราผลตอบแทนจากสนทรพย 9.17 11.47 8.29 อตราผลตอบแทนจากสนทรพยถาวร 45.65 63.61 46.52 อตราหมนของสนทรพย 0.24 0.27 0.32

อตราสวนหนสนรวมตอสวนของผถอหน 0.20 0.13 1.55 อตราสวนหนสทธตอสวนของผถอหน 0.10 0.03 1.10 อตราสวนความสามารถช าระดอกเบย 10.05 4.47 18.26 อตราการจายเงนปนผล 44.00* 57.00 116.11

หนา 145

14. การวเคราะหและค าอธบายของฝายจดการ

1. การวเคราะหผลการด าเนนของบรษท การวเคราะหผลการด าเนนงานและฐานะการเงนเปรยบเทยบประจ าป สนสดวนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2560 และ 2559สรปไดดงน

งบก าไรขาดทนรวมส าหรบป สนสดวนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2560 และ 2559

1.1 รายไดจากการขาย ตนทนขาย และก าไรขนตน

รายไดจากการขาย เปนรายไดจากการขายไฟฟา ไอน าและอนๆ ของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมทง 3 แหงและโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน โดยมรายละเอยดดงตอไปน

100% Basis

ปรมาณขายไฟฟา (GWh)

ปรมาณขายไอน าและอนๆ (ลานตน)

ตนทนเฉลยถานหน (หยวนตอตน)

2560 2559 2560 2559 2560 2559 โรงไฟฟา Zhending CHP 419.74 424.12 0.88 0.89 490.95 341.45 โรงไฟฟา Luannan CHP 509.60 503.55 1.22 1.21 595.61 375.93 โรงไฟฟา Zouping CHP 566.99 550.17 3.25 2.93 712.69 486.88 โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย 173.73 27.58 n/a n/a n/a n/a

สรปผลการด าเนนงานรวม (หนวย: ลานบาท)

2560

2559

รายไดจากการขาย 6,419 5,542 ตนทนขาย (4,879) (3,605)

ก าไรขนตน 1,540 1,937 คาใชจายในการบรหาร (1,169) (1,101) สวนแบงก าไรจากบรษทรวม 3,682 3,513 รายไดอน 657 739 ตนทนทางการเงน (106) (420)

ก าไรกอนภาษเงนได 4,604 4,667 ภาษเงนได (362) (395)

ก าไรสทธส าหรบป 4,242 4,273 สวนของบรษทใหญ 4,155 4,138 สวนไดเสยทไมมอ านาจควบคม 87 135

ก าไรตอหน (หนวย: บาท) 1.364 1.743

หนา 146

รายไดจากการขายรวมจ านวน 6,419 ลานบาท เพมขนจากปกอน 878 ลานบาท คดเปนรอยละ 16 เปนผลจากการเพมขนของรายไดของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมจ านวน 5,760 ลานบาท และจากโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 659 ลานบาท สทธกบผลกระทบของอตราแลกเปลยนจากการออนคาของเงนสกลหยวนตอเงนสกลบาท

ปรมาณขายไฟฟาในสวนของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมเพมขนจ านวน 18.49 กกะวตตชวโมง และปรมาณการขายไอน าเพมขน จ านวน 0.32 ลานตน กอปรกบอตราคาไฟฟาเฉลยและไอน าเฉลยทสงขน โดยราคาขายไฟฟาเฉลยตอกโลวตตชวโมง เทากบ 0.38 หยวน (ป 2559: เทากบ 0.36 หยวน) เพมขน 0.02 หยวน หรอคดเปนอตรารอยละ 6 ราคาขายเฉลยไอน าตอตน เทากบ 93.77 หยวน (ป 2559: เทากบ 83.69 หยวน) เพมขน 10.08 หยวน หรอคดเปนอตรารอยละ 12 โดยราคาขายดงกลาวไดปรบตวเพมขนตามการเพมขนของราคาตลาดของถานหนทเปนเชอเพลงหลก

ปรมาณขายไฟฟาของโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยเพมขนจ านวน 146.15 กกะวตตชวโมง เกดจากจ านวนโครงการโรงไฟฟาพลงแสงอาทตยทเพมขนเมอเทยบกบปกอน ในระหวางปมโครงการโรงไฟฟาพลงแสงอาทตยทด าเนนการแลวจ านวน 5 โครงการ (ป 2559: จ านวน 3 โครงการ)

ตลอดจนผลกระทบจากการออนคาของเงนสกลหยวนตอสกลเงนบาท โดยอตราแลกเปลยนเฉลยของสกลเงนหยวนตอสกลเงนบาทอยท 5.03 บาท (ป 2559: เทากบ 5.31 บาท ) สงผลใหรายไดรวมเมอแปลงคาจากสกลเงนหยวนเปนเงนสกลบาทมจ านวนเงนลดลง

ตนทนเฉลยถานหน 619 หยวนตอตน (ป 2559: ท 401 หยวนตอตน) เพมขนรอยละ 54 เมอเทยบกบปกอน ตนทนถานหนไดปรบตวสงขนอยางตอเนองตงแตชวงไตรมาสท 4 ป 2559

อตราก าไรขนตนคดเปนรอยละ 24 (ป 2559: รอยละ 35) ลดลงรอยละ 11 จากปกอน สวนใหญเปนผลจากการเพมขนของตนทนถานหนทเปนเชอเพลงหลกของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมตามทกลาวไวขางตน

1.2 คาใชจายในการบรหารรวม 1,169 ลานบาท เพมขน 68 ลานบาท คดเปนรอยละ 6 เมอเทยบกบปกอน สวนใหญเกดจากปจจยดงตอไปน

1.2.1 การตงส ารองคาเผอหนสงสยจะสญจ านวน 81 ลานบาท ของลกหนเงนใหกยมโดยพจารณา จากความสามารถในการช าระคนเงนตนและดอกเบยคงคาง

1.2.2 คาตดจ าหนายของคาสทธในการประกอบธรกจไฟฟา เพมขนจ านวน 7 ลานบาท เกดจากการซอธรกจโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในระหวางปและไดเรมด าเนนการเชงพาณชยแลวจ านวน 5 โครงการ

1.2.3 คาบรหารจดการเพมขนจ านวน 9 ลานบาท เปนคาใชจายภายใตสญญาหลกในการใหบรการระหวางบรษทและบรษทใหญ โดยไดเรมคดคาบรการดงกลาวตงแตเดอนตลาคม 2560

หนา 147

1.2.4 คาใชจายพนกงาน เพมขนจ านวน 90 ลานบาท จากโรงไฟฟาพลงความรอนรวมในสาธารณรฐประชาชนจน และส านกงานกรงเทพ เพมขนจ านวน 30 ลานบาทและ 26 ลานบาท ตามล าดบ ซงเปนไปตามการเตบโตของบรษท อกทงการเพมขนของคาใชจายพนกงานจ านวน 34 ลานบาท จากสวนของโรงไฟฟาและโครงการผลตไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในประเทศจนและญป น เมอเทยบกบปกอน ซงเปนไปตามการขยายตวทเพมขนในการลงทนในธรกจโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยของกลมบรษท

1.2.5 ลดลงจ านวน 145 ลานบาท เนองจากในปกอนมคาธรรมเนยมวชาชพ คาทปรกษาทางการเงน รวมถงคาใชจายอนๆทเกยวของกบการเสนอขายหนตอสาธารณะ

1.2.6 อนๆ จ านวน 26 ลานบาท 1.3 การรบรผลก าไรจากการรวมคาและบรษทรวมจ านวน 3,682 ลานบาท เปนผลจากการรบรผลก าไรของ BLCP

จ านวน 1,487 ลานบาท และจากโรงไฟฟาหงสาและเหมองภไฟ จ านวน 2,234 ลานบาท ในขณะทรบรผลขาดทนจากโรงไฟฟาในประเทศจนทอยในระหวางกอสราง จ านวน 36 ลานบาท และจากบรษททถอเงนลงทนในโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป น จ านวน 3 ลานบาท

การรบรผลก าไรของการรวมคาและบรษทรวมเพมขน 169 ลานบาทคดเปนรอยละ 5 เทยบกบปกอน สวนใหญมาจากสวนแบงก าไรจากโรงไฟฟาหงสาและเหมองภไฟ ทเพมขนจ านวน 761 ลานบาท เนองจากมผลการด าเนนงานทดขนและสามารถผลตไฟฟามากขนเมอเทยบกบปกอน และโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย ในประเทศญป นจ านวน 3 ลานบาท สทธกบการลดลงของสวนแบงก าไรจาก BLCP จ านวน 577 ลานบาท เนองจากในระหวางไตรมาสท 4 ของป หนวยผลตท 1 มการหยดซอมใหญตามแผนงาน (Major Overhaul) และโรงไฟฟาในประเทศจนทอยระหวางกอสราง จ านวน 18 ลานบาท

1.4 รายไดอนๆ จ านวน 657 ลานบาท ประกอบดวย 1.4.1 รายไดดอกเบยรบ จ านวน 49 ลานบาท 1.4.2 รายไดคาบรหารจดการจ านวน 184 ลานบาทเปนรายไดคาบรหารจดการทคดกบบรษทท

เกยวของกนและการรวมคา 1.4.3 รายไดคาเชอมตอทอไอน าทเรยกเกบจากลกคารายใหมของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมใน

สาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 359 ลานบาท 1.4.4 รายไดอน จ านวน 150 ลานบาท สวนใหญเปนเงนสนบสนนจากรฐบาลจ านวน 79 ลานบาท

รายไดจากการขายเถาถานของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมในสาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 23 ลานบาท สวนแบงก าไรจากการลงทนในโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยภายใตรปแบบ TK (Tokumei Kumiai) จ านวน 21 ลานบาทและอนๆ จ านวน 27 ลานบาท ตามล าดบ

1.4.5 ผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนสทธ จ านวน 85 ลานบาท โดยสวนใหญเปนผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนทยงไมเกดขนจรงจากการแปลงคา ณ วนสนปของเงนใหก ยมในสกลเงนหยวนแกบรษทยอยในสาธารณรฐประชาชนจน ซงเปนผลจากการออนคาลงในระหวางปของเงนสกลหยวน ตอเงนสกลบาทไทย

หนา 148

1.5 ดอกเบยจายจ านวน 106 ลานบาท ลดลง 314 ลานบาท จากการคนเงนกยมจากบรษทใหญทงจ านวนในระหวางไตรมาส 4 ของปกอน

1.6 ภาษเงนไดนตบคคลจ านวน 362 ลานบาท ลดลง 33 ลานบาท เมอเทยบกบปกอน 1.6.1 ลดลงจ านวน 170 ลานบาท เนองจากก าไรจากการด าเนนงานลดลงของโรงไฟฟาพลงความรอน

รวมในสาธารณรฐประชาชนจน 1.6.2 เพมขนจ านวน 130 ลานบาท จากการลดลงของการรบรสนทรพยภาษเงนไดรอการตดบญชท

เกดจากขาดทนสะสมทางภาษทจะใชไดในอนาคต ซงไมมการรบรเพมขนในปน 1.6.3 เพมขนจ านวน 7 ลานบาท เกดจากรายการปรบโครงสรางของกลมบรษทในสาธารณรฐ

ประชาชนจนซงมภาระภาษทตองช าระ และภาษทเพมขนจากเงนปนผลรบจากโครงการ โรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป น

1.7 ก าไรสทธรวมส าหรบป สนสดวนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2560 จ านวน 4,155 ลานบาท เพมขนจากปกอน 16 ลานบาท ก าไรตอหนขนพนฐาน (Earnings Per Share) เทากบ 1.364 บาทตอหน (ป 2559: เทากบ 1.743 บาทตอหน)

2. งบแสดงฐานะการเงนรวม ณ วนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2560 เปรยบเทยบกบงบแสดงฐานะการเงนรวม ณ

วนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2559

2.1 สนทรพยรวมจ านวน 47,698 ลานบาท เพมขน 4,735 ลานบาทเมอเทยบกบสนทรพยรวม ณ วนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2559 โดยมรายละเอยดของการเพมขนและลดลงทมสาระส าคญดงน

เงนสดและเงนฝากธนาคารจ านวน 1,129 ลานบาท ลดลง 24 ลานบาท คดเปนรอยละ 2 (ดค าอธบายในขอ 4 เรองงบกระแสเงนสดรวม)

เงนลงทนระยะสนเปนเงนฝากกบสถาบนการเงนของบรษทยอยในสาธารณรฐประชาชนจน ลดลงจ านวน 149 ลานบาท

เงนปนผลคางรบทคาดวาจะไดรบภายในหนงปและสวนทเกนกวาหนงปจากกจการทเกยวของกน จ านวน 714 ลานบาทและ 7,133 ลานบาท ตามล าดบ รวมทงสน 7,847 ลานบาท เปนเงนปนผลคางรบจากการรวมคา ลดลงจ านวน 200 ลานบาท เปนผลสทธจากการไดรบช าระเงนปนผล จ านวน 1,700 ลานบาท และจากการรบรรายไดจากการประกาศจายปนผลในระหวางปจ านวน 1,500 ลานบาท

เงนใหกยมระยะสนแกกจการทเกยวของลดลง จ านวน 238 ลานบาท เปนเงนใหกยมแกการรวมคาทรวมลงทนพฒนาโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป น โดยใหก เพมในระหวางปจ านวน 169 ลานบาท รบช าระคนเงนกจ านวน 28 ลานบาท และการแปลงเงนใหกยมและเงนทดรองจายเปนเงนลงทนในการรวมคา จ านวน 289 ลานบาท และจ านวน 94 ลานบาท ตามล าดบ รวมถงก าไรจากอตราแลกเปลยนทเกดขนจรง จ านวน 4 ลานบาท

หนา 149

เงนใหกยมระยะสนและระยะยาวแกบรษทอน จ านวน 258 ลานบาท ลดลงจ านวน 1,236 ลานบาท เปนเงนใหกยมในสกลเงนหยวนแกโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน ซงอยในระหวางขนตอนการโอนหนใหกบกลมบรษท จงบนทกเปนเงนใหก แกบรษทอน เพมขนจ านวน 258 ลานบาท จากการใหกยมในระหวางป และลดลงจ านวน 1,494 ลานบาท จากการจดประเภทรายการใหมจากบรษทอนเปนบรษทยอย หลงจากท าการโอนหนใหแกกลมบรษทเรยบรอยแลว

เงนลงทนในการรวมคา จ านวน 18,400 ลานบาท เพมขน 1,132 ลานบาท คดเปนรอยละ 7 เกดจากการลงทนเพมในโครงการไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป น จ านวน 290 ลานบาท การรบรสวนแบงก าไรจากการรวมคาสทธกบเงนปนผลรบในระหวางปจ านวน 1,223 ลานบาท สวนแบงก าไรเบดเสรจอนจากการปองกนความเสยงกระแสเงนสด 187 ลานบาท รวมถงขาดทนจากอตราแลกเปลยนทยงไมเกดขนจรงจากการแปลงคา ณ วนสนป จ านวน 568 ลานบาท

เงนลงทนอน จ านวน 2,765 ลานบาท เพมขน 1,687 ลานบาท คดเปนรอยละ 157 เปนการลงทนในโครงการผลตไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป นในรปแบบของ TK (TOKUMEI KUMIAI) Agreement เพมขนจ านวน 1,829 ลานบาท สทธกบขาดทนจากอตราแลกเปลยนทยงไมเกดขนจรงจากการแปลงคา ณ วนสนป จ านวน 142 ลานบาท

ทดน อาคารและอปกรณ – สทธจ านวน 11,993 ลานบาท เพมขน 3,550 ลานบาท คดเปนรอยละ 42 จากการซอธรกจโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย 2 แหงในสาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 1,884 ลานบาท และการลงทนเพมในเครองจกรและอปกรณของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมในสาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 2,600 ลานบาท สทธกบการตดจ าหนายและการโอนยายประเภทรายการจ านวน 210 ลานบาท คาเสอมราคาส าหรบปจ านวน 463 ลานบาท รวมถงขาดทนจากอตราแลกเปลยนทยงไมเกดขนจรงจากการแปลงคางบการเงนจ านวน 261 ลานบาท

สนทรพยไมหมนเวยนอน จ านวน 1,843 ลานบาท เพมขนสทธจ านวน 282 ลานบาท คดเปนรอยละ 18 สวนใหญเกดจากมเงนทดรองจายส าหรบโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป นเพมขน จ านวน 293 ลานบาท มการจดประเภทใหมของภาษซอทอยระหวางการขอคนของโครงการผลตไฟฟาพลงงานแสงอาทตยของสาธารณรฐประชาชนจน มาเปนสนทรพยไมหมนเวยน จ านวน 427 ลานบาท คาสทธในการใชทดนเพมขน 110 ลานบาท จากการขยายสวนงานของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมในสาธารณรฐประชาชนจน และรายไดเงนสนบสนนคางรบของโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 463 ลานบาท ตามล าดบ สทธกบของการลดลงจากการจดประเภทใหมของรายการเงนจายลวงหนาคาพฒนาโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป นจ านวน 924 ลานบาทไปเปนเงนลงทนอน และการจดประเภทใหมของคาใชจายจายลวงหนาใหกบผ รบเหมา จ านวน 79 ลานบาทไปเปนเงนใหกยมแกบรษทอนตามการสนสดของสญญาซอขายหนของบรษท ไทย โซลาร คอนซลแตนท จ ากด และไดจ าหนายเงนลงทนในบรษทดงกลาวคนแกผขายและการลดลงจากรายการอนๆ จ านวน 8 ลานบาท

หนา 150

2.2 หนสนรวมจ านวน 7,913 ลานบาท เพมขนจ านวน 2,831 ลานบาท เมอเทยบกบหนสนรวม ณ วนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2559 โดยมรายละเอยดของการเพมขนและลดลงทมสาระส าคญดงน

เงนกยมระยะสนจากสถาบนการเงน จ านวน 2,324 ลานบาท ลดลง 112 ลานบาท จากการจายช าระคนเงนก ใหแกธนาคาร

สวนของเงนกยมระยะยาวทถงก าหนดช าระภายในหนงปและเงนกยมระยะยาวจากสถาบนการเงน จ านวน 348 ลานบาท และจ านวน 2,443 ลานบาท ตามล าดบรวมเปนจ านวนทงสน 2,791 ลานบาท เพมขนสทธ 2,737 ลานบาท จากการกยมเพมจ านวน 2,832 ลานบาท(สทธกบคาธรรมเนยมในการจดหาเงนกยม) สทธกบการช าระคนเงนกยมระหวางปจ านวน 81 ลานบาท และผลจากก าไรจากอตราแลกเปลยนทยงไมเกดขนจรงจากการแปลงคา ณ วนสนป จ านวน 14 ลานบาท

หนสนหมนเวยนอน จ านวน 1,855 ลานบาท ลดลง 24 ลานบาท เกดจากเงนทรบลวงหนาจากกลมลกคาผใชไอน าของโรงไฟฟาพลงความรอนรวมในสาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 115 ลานบาท และคาใชจายคางจายอนๆลดลง จ านวน 26 ลานบาท ในขณะทมการรบรหนสนคงคางจากการซอเงนลงทนเพม จ านวน 28 ลานบาท และคาทปรกษาและกอสรางโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในสาธารณรฐประชาชนจน จ านวน 89 ลานบาท

2.3 สวนของผ ถอหนรวมจ านวน 39,785 ลานบาท เพมขน 1,904 ลานบาท เมอเทยบกบสวนของผถอหนรวม ณ วนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2559 โดยมรายละเอยดของการเพมขนและลดลงทมสาระส าคญดงน

เพมขนจากก าไรสทธส าหรบป 2560 จ านวน 4,155 ลานบาท เพมขนจากการเพมทนจ านวน 62 ลานบาท จากการใชสทธซอหนสามญภายใตโครงการ BPP-W

และ BPP-ESOP ในระหวางป เพมขนจากสวนของส ารองการจายโดยใชหนเปนเกณฑ จ านวน 33ลานบาท เพมขนจากการเปลยนแปลงมลคายตธรรมของตราสารอนพนธทเปนการปองกนความเสยงทาง

การเงน จ านวน 187 ลานบาท เพมขนจากสวนไดเสยทไมมอ านาจควบคม จ านวน 69 ลานบาท ลดลงจากผลขาดทนการแปลงคางบการเงนของบรษทยอยทแสดงเปนเงนตราตางประเทศ จ านวน

915 ลานบาท ลดลงจากสวนแบงการจายโดยใชหนเปนเกณฑใหบรษทใหญ จ านวน 10 ลานบาท ลดลงจากการจายเงนปนผล จ านวน 1,676 ลานบาท

3. งบกระแสเงนสดรวมส าหรบป 2560 สนสดวนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2560

งบกระแสเงนสดรวมส าหรบป สนสดวนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2560 บรษทมเงนสดสทธลดลงจากวนท 31 ธนวาคม พ.ศ. 2559 จ านวน 24 ลานบาท (รวมผลขาดทนของอตราแลกเปลยนจากการแปลงคา จ านวน 23 ลานบาท) โดยแยกเปน

3.1 เงนสดสทธไดมาจากกจกรรมด าเนนงาน 602 ลานบาท มกจกรรมด าเนนงานส าคญดงน รบช าระเงนจากการขายไฟฟาและไอน า จ านวน 6,600 ลานบาท จายช าระเจาหนและผ รบเหมา จ านวน 5,478 ลานบาท

หนา 151

จายดอกเบยจ านวน 105 ลานบาท จายภาษเงนไดนตบคคลจ านวน 289 ลานบาท อนๆ จ านวน 126 ลานบาท

3.2 เงนสดสทธใชไปในกจกรรมลงทนจ านวนเงน 1,664 ลานบาท มสาระส าคญดงน ลงทนในเครองจกร อปกรณ และโครงการระหวางด าเนนการจ านวน 2,548 ลานบาท ลงทนเพมในเงนลงทนในกจการพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป นและสาธารณรฐประชาชนจน

จ านวน 346 ลานบาท ใหกยมแกบรษททเกยวของและบรษทอน จ านวน 767 ลานบาท จายเงนคาพฒนาโครงการพลงงานแสงอาทตยในประเทศญป นจ านวน 908 ลานบาท เงนปนผลรบจากกจการรวมคา และบรษทอนจ านวน 2,681 ลานบาท รบคนเงนใหกยมแกบรษททเกยวของ จ านวน 29 ลานบาท เงนรบจากดอกเบยรบและอน ๆ จ านวน 195 ลานบาท

3.3 เงนสดสทธไดมาจากกจกรรมจดหาเงนจ านวน 1,061 ลานบาท ประกอบดวย เงนสดรบจากเงนกยมระยะสนและระยะยาวจากธนาคาร จ านวน 8,583 ลานบาท จายช าระคนเงนกยมระยะสนและระยะยาวจากธนาคาร จ านวน 5,949 ลานบาท จายตนทนทางการเงนอนๆ จ านวน 22 ลานบาท เงนสดรบจากการใชสทธซอหนสามญของบรษทภายใตโครงการ BPP-W และ BPP-ESOP จ านวน 124 ลานบาท จายเงนปนผล จ านวน 1,676 ลานบาท

4 สรปความเหนของฝายบรหาร

ผลการด าเนนงานในป 2560 สะทอนถงศกยภาพของบรษทฯ ในการสรางมลคาเพมอยางยงยน ผานการปรบปรงและพฒนาประสทธภาพของโรงไฟฟาทด าเนนการอย การบรหารและพฒนาโครงการตางๆ ใหเปดด าเนนการเชงพาณชยไดตามแผน รวมทงการเพมขดความสามารถในการสรางความเตบโตโดยการแสวงหาโอกาสในการลงทน ในป 2560 บรษทฯ สามารถเพมก าลงการผลตรวมเปน 2,068 เมกะวตต (ตามสดสวนการถอหน) และมโครงการทอยระหวางพฒนากวาอก 721 เมกะวตต ทงนดวยสถานะการเงนทแขงแกรง และอตราหนสนตอทนทอยในระดบต าสะทอนใหเหนถงโอกาสในการจดหาเงนทนเพอการเตบโตใหบรรลตามเปาหมาย 4,300 เมกะวตต

บรษทฯ รายงานผลก าไรสทธ 4,155 ลานบาทซงไดรวมผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนจ านวน 85 ลานบาทแลวจากคาเงนบาททแขงคาขนอยางมากเมอเทยบกบดอลลารสหรฐในชวงระหวางปทผานมา สวนหลกมาจากการปรบปรงประสทธภาพของโรงไฟฟาหงสาโดยรายงานผล Equivalent Availability Factor หรอ EAF ทรอยละ 81 ซงเพมขนรอยละ 19 เทยบกบรอยละ 62 ในปกอนหนา ท าใหสามารถผลตและจายกระแสไฟฟาไดอยางตอเนองและมนคงขนอยางมนยส าคญ ก าไรสทธในไตรมาส 4 คดเปน 461 ลานบาท ลดลงรอยละ 47 เทยบกบไตรมาสกอนหนาท 877 ลานบาท ซงเปนผลมาจากการปดซอมบ ารงตามแผนเปนระยะเวลา 10 สปดาหของโรงไฟฟาบแอลซพ แตกไดรบแรง

หนา 152

หนนจากก าไรทเพมขนจากธรกจโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวมทประเทศจน เนองจากมความตองการไฟฟาและไอน าสงในชวงฤดหนาว

รายไดรวมของบรษทฯ จ านวน 6,419 ลานบาท ประกอบดวย รายไดทเพมมาจากโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยประเทศจนจ านวน 659 ลานบาท และ รายไดจากธรกจโรงไฟฟาถานหน จ านวน 5,760 ลานบาท หรอเพมขนรอยละ 16 จากการเปดด าเนนการเชงพาณชยของโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยเพมเตมระหวางป และ ปรมาณความตองการไฟฟาและไอน าทเพมขนกอปรกบการปรบราคารบซอไฟฟาและไอน าทเพมขนในเดอน กรกฎาคม 2560 ทงน แมโรงไฟฟาในประเทศจนจะไดรบผลกระทบจากราคาตนทนถานหนในประเทศทปรบเพมสงข นกวารอยละ 54 แตบรษทกยงคงสามารถท าก าไรได โดยรายงานอตราก าไรขนตนท รอยละ 24 ซงลดลงรอยละ 11 จากปกอนหนาทรายงานอตราก าไรขนตนทรอยละ 35

บรษทฯ รบรสวนแบงก าไรจากกจการคารวมจ านวน 3,682 ลานบาท เทยบกบปกอนหนาจ านวน 3,513 ลานบาท หรอเพมขนรอยละ 5 ซงประกอบไปดวย สวนแบงก าไรจากโรงไฟฟาหงสาจ านวน 2,235 ลานบาท (รวมผลขาดทนจากการแปลงคาเงนแลวจ านวน 908 ลานบาท) ซงเพมขนจากปทแลวจ านวน 1,474 ลานบาท หรอรอยละ 28 ในขณะทโรงไฟฟา บแอลซพรายงานสวนแบงก าไรจ านวน 1,487 ลานบาท (รวมผลขาดทนจากการแปลงคาเงนแลวจ านวน 430 ลานบาท) ลดลงจากปกอนหนาจ านวน 2,064 ลานบาทหรอรอยละ 38 ทงนหากไมนบผลกระทบจากการแปลงคาเงน สวนแบงก าไรจากการด าเนนงานจะมจ านวนรวมถง 5,060 ลานบาท ซงเพมขนอยางมนยส าคญจากการเพมประสทธภาพในการผลตและจายกระแสไฟฟาของโรงไฟฟาหงสา

ก าไรจากการด าเนนงานกอนหกดอกเบย ภาษ คาเสอมราคาและคาตดจ าหนาย ส าหรบปนคดเปน 5,410 ลานบาท เทยบกบ 5,575 ลานบาทในปทแลว หรอลดลงรอยละ 3

หนา 153

การวเคราะหอตราสวนทางการเงน

สนทรพยรวม

สวนของผถอหนรวม

29,200

42,963 47,698

2558 2559 2560

11,470

37,881 39,785

2558 2559 2560

สนทรพยรวม ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 จ านวน 47,698 ลานบาท เพมขน 4,735 ลานบาท หรอคดเปนรอยละ 11 เมอเทยบกบปทผานมา สวนใหญเปนผลจากการลงทนเพมในโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในญป นและจน รวม 3,571 ลานบาท และสวนขยายของโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวมในจน จ านวน 2,600 ลานบาท ในระหวางปมการใหบรษทอนกยมเพอพฒนาโครงการโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยในจน จ านวน 1,237 ลานบาท ซงในขณะนนอยระหวางการโอนหนของบรษทดงกลาวใหกบกลมบรษทฯ เมอการโอนหนเสรจสนจงมการจดประเภทการบนทกรายการใหมจากบรษทอนไปเปนบรษทยอย รวมถงการลดลงของเงนฝากกบสถาบนการเงนของบรษทยอยในจน จ านวน 149 ลานบาท

สวนของผ ถอหนรวม ณ วนท 31 ธนวาคม 2560 จ านวน 39,785 ลานบาท เพมขน 1,835 ลานบาท หรอคดเปนรอยละ 5 เมอเทยบกบปทผานมา สวนใหญเปนผลมาจากการเพมขนจากก าไรสทธส าหรบป 2560 จ านวน 4,155 ลานบาท การเพมทนระหวางปภายใตโครงการ BPP-W1 และ BPP-ESOP2 การเปลยนแปลงมลคาของตราสารอนพนธเพอปองกนความเสยงทางการเงน และ การเพมขนจากสวนไดเสยทไมมอ านาจควบคมรวมแลวจ านวน 351 ลานบาท การลดลงจากการจายเงนปนผล 1,676 ลานบาท และผลจากการขาดทนการแปลงคางบการเงนบรษทยอยจ านวน 915 ลานบาท

1การออกใบส าคญแสดงสทธซ อหนสามญของบรษทฯ เพอเสนอขายใหแกกรรมการและพนกงานของกลมบรษท บานป จ ากด (มหาชน) โดยไมรวมถงกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทฯและบรษทยอย 2การเสนอขายหนสามญใหแกกรรมการและพนกงานของบรษทฯ และบรษทยอย

ลานบาท

ลานบาท

หนา 154

รายไดจากการขายรวม

ก าไรขนตน

5,630 5,542

6,419

2558 2559 2560

2,044 1,937

1,540

2558 2559 2560

รายไดจากการขายซงสะทอนผลการด าเนนงานของธรกจในจน รวม 6,419 ลานบาท ประกอบดวย รายไดจากโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวมจ านวน 5,760 ลานบาท และรายไดจากโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตยจ านวน 659 ลานบาท เพมขนจากปกอน 878 ลานบาท หรอเพมขน รอยละ 16 เปนผลจากการเปดด าเนนการเชงพาณชยเพมเตมระหวางปของโรงไฟฟาพลงงานแสงอาทตย รวมทงการเพมขนของปรมาณขายไฟฟา และไอน า กอปรกบการปรบขนของราคาขายไฟฟาเฉลยและไอน า เมอเทยบกบปกอน โดยราคาขายไฟฟาเฉลยตอหนวย เทากบ 0.38 หยวน เทยบกบ 0.36 หยวนในป 2559 ราคาขายเฉลยไอน าตอตน เทากบ 94 หยวน เทยบกบ 84 หยวนในป 2559ทงนราคาขายดงกลาวไดปรบเพมขนเพอใหสอดคลองกบการเพมขนอยางมนยส าคญของตนทนถานหนทเปนเชอเพลงหลก

ก าไรขนตนส าหรบป 2560 จ านวน 1,540 ลานบาท ลดลง 397 ลานบาท หรอรอยละ 20 แมวารายไดในป 2560 เพมข น เม อ เทยบกบป 2559 แตยงคงได รบผลกระทบจากการเพมขนของตนทนถานหนท เปนเชอเพลงหลกของโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวมในจน จงรายงานอตราก าไรขนตน (Gross Profit Margin: GPM) คดเปนรอยละ 24 เทยบกบรอยละ 35 ในป 2559 หรอลดลงรอยละ 11

ลานบาท

ลานบาท

หนา 155

ก าไร (ขาดทน) สทธรวม

ก าไรจากการด าเนนงานกอนดอกเบย ภาษ คาเสอมราคาและคาใชจายตดจาย (EBITDA)

2,075

4,138 4,155

2558 2559 2560

4,251

5,575 5,410

2558 2559 2560

ก าไรสทธรวมส าหรบป 2560 สนสดวนท 31 ธนวาคม 2560 จ านวน 4,155 ลานบาท เพมขนจากปกอน 17 ลานบาท จากการรบรสวนแบงก าไรจากโรงไฟฟาหงสาทสามารถผลตและจายกระแสไฟฟาไดเพมขนอยางมนยส าคญ แมวาโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวมในจนรายงานผลก าไรทลดลงจากผลกระทบดานตนทนถานหน และโรงไฟฟาบแอลซมการหยดซอมบ ารงตามแผน ทงน ก าไรสทธขางตน ไดรวมผลขาดทนจากการแปลงคาเงนจ านวน 85 ลานบาทแลว

ก าไรจากการด าเนนงานกอนดอกเบย ภาษ คาเสอมราคาและคาใชจายตดจาย (EBITDA) จ านวน 5,410 ลานบาท ลดลง 165 ลานบาทหรอคดเปนรอยละ 3 เมอเทยบกบปกอน ประกอบไปดวย สวนแบงก าไรจากโรงไฟฟาหงสาทสามารถผลตและจายกระแสไฟฟาไดเพมขนอยางมนยส าคญ ทงนโรงไฟฟาพลงงานความรอนรวมในจนรายงาน EBITDA ทลดลงเนองจากไดรบผลกระทบจากการเพมขนของตนทนถานหนท เปนเชอเพลงหลก และสวนแบงก าไรจากโรงไฟฟาบแอลซพทลดลงจากการปดซอมบ ารงตามแผน (Extended Major Overhaul หรอ EMJ) เปนระยะเวลา 10 สปดาห ในไตรมาส 4

ลานบาท

ลานบาท

หนา 156

ก าไร (ขาดทน) ตอหน

อตราสวนหนสนสทธตอทน

2.460

1.7431.364

2558 2559 2560

1.1

0.03 0.10

2558 2559 2560

ส าหรบปสนสดวนท 31 ธนวาคม 2560 มผลก าไรตอหนขนพนฐาน (Basic Earnings Per Share) เทากบ 1.36 บาทตอห น ลดลงจากปทแลว 0.38 บาทตอห น โดยระหวางปไดมการเพมขนของจ านวนหน จากการเพมทนภายใตโครงการ BPP-W และ BPP-ESOP โดยในป 2560 มจ านวนหนทงสน 3,048,355,000 หน

*หมายเหต ป 2559: 3,045,692,000 หน ป 2558: 1,297,199,500 หน

อตราสวนหนสนสทธตอทน ณ วนท 31 ธนวาคม 2560อยท 0.10 เทา โดยหนสนสทธรวมมจ านวน 4,092 ลานบาท ในขณะทสวนของผ ถอห นรวมมจ านวน 39,785 ลานบาท

ทงนหนสนรวมในป 2560 มจ านวน 7,913 ลานบาท เพมขนจ านวน 2,831 ลานบาท เมอเทยบกบหนสนรวมในป 2559 เปนผลมาจากการเพมขนสทธของเงนก ยมจากสถาบนการเงนจ านวน 2,625 ลานบาทเพอใชในการพฒนาโครงการ

บาท

เทา

หนา 157

เอกสารแนบ

หนา 159

เอกสารแนบ 1 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหารและผมอ านาจควบคมของบรษทฯ และบรษทยอยทประกอบธรกจหลก

1.1 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหารและผมอ านาจควบคมของบรษทฯ

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. รองศาสตราจารย ดร. นรศ ชยสตร - กรรมการอสระ

วนท 4 สงหาคม 2558

- ประธานกรรมการ วนท 4 สงหาคม 2558

- ประธานกรรมการบรรษทภบาลและสรรหา วนท 21 สงหาคม 2558

- กรรมการตรวจสอบ วนท 21 สงหาคม 2558

63

- ปรญญาเอก เศรษฐศาสตร University of Hawaii

- ปรญญาโท เศรษฐศาสตรมหาบณฑต (ภาคภาษาองกฤษ) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตรบณฑต (เกยรตนยม) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- หลกสตร Chartered Director Class (CDC) รนท 3/2008

- หลกสตร Director Certification Program (DCP) รนท 82/2006

- หลกสตร Director Accreditation Program (DAP) รนท 32/2005

- หลกสตร Finance for Non-Finance Directors (FND) รนท 19/2005

ตนเอง : 0 %

คสมรส : 0 %

- 2558 - ปจจบน กรรมการอสระ/ ประธานกรรมการ/ ประธานกรรมการ บรรษทภบาลและสรรหา/ กรรมการตรวจสอบ

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2559– ปจจบน ประธานกรรมการ บรษท เอพ (ไทยแลนด) จ ากด (มหาชน)

2556 - ปจจบน ประธานกรรมการตรวจสอบ / กรรมการอสระ / กรรมการ สรรหาและก าหนดคาตอบแทน

บรษท จเอมเอม แกรมม จ ากด (มหาชน)

2555 – ปจจบน กรรมการ / ประธานกรรมการตรวจสอบ

บรษท ฟอรจน พารท อนดสตร จ ากด (มหาชน)

2557 – 2558 กรรมการ บรษท บรหารสนทรพย กรงเทพพาณชย จ ากด 2557 - 2558 กรรมการ ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหง

ประเทศไทย

2554 – 2558 ประธานกรรมการ บรษท ธนารกษพฒนาสนทรพย จ ากด 2553 - 2558 ประธานกรรมการ สถาบนคมครองเงนฝาก 2552 - 2555 กรรมการ บรษท ไทยออยล จ ากด (มหาชน)

2. นายหยกพร ตนตเศวตรตน - กรรมการอสระ

วนท 4 สงหาคม 2558

- ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ วนท 21 สงหาคม 2558

63 - ปรญญาโท เศรษฐศาสตรมหาบณฑต มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตรบณฑต จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- หลกสตร Director Certification Program (DCP) รนท 229/2016 (IOD)

ตนเอง : 0.002 % คสมรส :

0 %

-

2558 - ปจจบน กรรมการอสระ / ประธานกรรมการตรวจสอบ

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2560 – ปจจบน กรรมการอสระ บรษท เอพ (ไทยแลนด) จ ากด (มหาชน) 2559 – ปจจบน กรรมการผทรงคณวฒ คณะกรรมการก ากบหลกทรพย

และตลาดหลกทรพย 2558 - ปจจบน กรรมการ ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน)

หนา 160

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

- หลกสตร Advanced Audit Committee Program (AACP) รนท 25/2017 (IOD)

- หลกสตร Director Accreditation Program (DAP) รนท 66/2007 (IOD)

- Advanced Bank Management Program, The Wharton School

- Advanced Management Program (AMP), Harvard Business School

- หลกสตรการปองกนราชอาณาจกร วทยาลยปองกนราชอาณาจกร 2546

2560 – ปจจบน กรรมการ บรษท เคอรลอสการ บราเธอรส (ประเทศไทย) จ ากด

2549 – 2558 รองผจดการใหญ กลมบรหารความเสยง

ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

2551 - 2558 กรรมการ บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จ ากด

2554 - 2558 กรรมการ ธนาคารวนาสยาม

3. ศาสตราจารย ดร. บณฑต เอออาภรณ

- กรรมการอสระ วนท 4 สงหาคม 2558

- ประธานคณะกรรมการก าหนดคาตอบแทน วนท 21 สงหาคม 2558

- กรรมการตรวจสอบ วนท 21 สงหาคม 2558

53

- ปรญญาเอก วศวกรรมดษฎบณฑต อมพเรยลคอลเลจ ประเทศองกฤษ

- ปรญญาโท วศวกรรมมหาบณฑต จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร วศวกรรมบณฑต จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- หลกสตร Director Certification Program (DCP) รนท 110/2551 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD)

ตนเอง : 0.002 % คสมรส :

0 %

-

2558 - ปจจบน กรรมการอสระ/ประธานกรรมการก าหนดคาตอบแทน/กรรมการตรวจสอบ

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2560 – ปจจบน กรรมการอสระ บรษท ปตท.ส ารวจและผลตปโตรเลยม จ ากด (มหาชน)

2559 - ปจจบน อธการบด จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2556 - 2559 คณบด คณะวศวกรรมศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2550 – 2556

ผอ านวยการ

สถาบนวจยพลงงาน จฬาลงกรณมหาวทยาลย

หนา 161

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

4. นายชนนท วองกศลกจ - กรรมการ

วนท 12 ธนวาคม 2539

- กรรมการบรรษทภบาลและสรรหา วนท 21 สงหาคม 2558

65 - ปรญญาโท M.B.A. (Finance), St. Louis University, Missouri, U.S.A.

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตรบณฑต มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- อบรมหลกสตร DCP Refresher Course รนท 3/2006 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD)

- อบรมหลกสตร Director Certification Program (DCP) รนท 20/2002 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD)

- อบรมหลกสตร TLCA Leadership Development Program(LDP) - Enhancing Competitiveness รนท 0/2012 สมาคมบรษทจดทะเบยนไทย

ตนเอง : 0.05 % คสมรส : 0.01 %

-

2539 – ปจจบน กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2558 – ปจจบน กรรมการบรรษทภบาลและ สรรหา

2559 – ปจจบน ประธานกรรมการบรษท บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2526 – ปจจบน กรรมการ

2558 - 2559 เจาหนาทบรหารอาวโส

2526 – เม.ย. 2558

ประธานเจาหนาทบรหาร

2559 - ปจจบน กรรมการผทรงคณวฒ คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร (เจแปน) จ ากด

2558 – ปจจบน ประธานคณะท างาน คณะท างานเพอการพฒนาความยงยนของบรษทจดทะเบยน - ส านกงานคณะกรรมการ ก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

2555 – ปจจบน กรรมการ Hongsa Power Co., Ltd. กรรมการ Pan Western Energy Corporation LLC

2553 – ปจจบน กรรมการ บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด

2549 – ปจจบน กรรมการ Banpu Power Investment Co., Ltd.

2540 – ปจจบน กรรมการ บรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด

กรรมการ บรษท บแอลซพ เพาเวอร จ ากด 2556 – ปจจบน ทปรกษานายกสมาคมฯ สมาคมบรษทจดทะเบยนไทย

2526 – ปจจบน กรรมการ บรษท น าตาลมตรผล จ ากด

2547 – ปจจบน กรรมการ บรษท ด เอราวณ กรป จ ากด (มหาชน)

หนา 162

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

5. นายเมธ เอออภญญกล - กรรมการ

วนท 22 พฤษภาคม 2558 - กรรมการก าหนดคาตอบแทน

วนท 21 สงหาคม 2558

64 - Doctor of Business, Engineering and Technology, St. Louis University, Missouri, U.S.A

- Infrastructure for the Market Economy, Harvard University John F. Kennedy School of Government, Boston, U.S.A.

- B.S.C. (Management), St. Louis University, Missouri, U.S.A.

- ปรญญาบตร วทยาลยปองกนราชอาณาจกรภาครฐ รวมเอกชน

- (วปรอ.377) รนท 7 - ปรญญาบตร วทยาลยปองกน

ราชอาณาจกรภาครฐรวมเอกชน (วปรอ.จก) รนท 1

- อบรมหลกสตร Directors Certification Program (DCP) รนท 61/2005 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD)

ตนเอง : 0.011 %

คสมรส : 0 %

- 2558 - ปจจบน กรรมการ / กรรมการก าหนดคาตอบแทน

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2526 - ปจจบน กรรมการ / ทปรกษา

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2545 - 2556 เจาหนาทบรหาร

2547 - ปจจบน ประธานทปรกษา บรษท บรหารและพฒนาเพอการอนรกษสงแวดลอม จ ากด (มหาชน)

2551 - 2556 ทปรกษากตตมศกดประจ าคณะกรรมาธการการพลงงาน

สภาผแทนราษฎร

2552 - 2556 กรรมการผทรงคณวฒใน คณะกรรมการมาตรฐานแหงชาต

กระทรวงอตสาหกรรม

6. นางสมฤด ชยมงคล - กรรมการ

วนท 30 กรกฎาคม 2552

- กรรมการก าหนคาตอบแทน วนท 21 สงหาคม 2558

56 - บญชบณฑต มหาวทยาลยกรงเทพ - Program for Global Leadership,

Harvard University Graduate School of Business Administration, Boston,U.S.A.

- อบรมหลกสตร Director Certification Program (DCP) รนท 78/2006 จากสมาคมสงเสรมสถาบน กรรมการบรษทไทย (IOD)

- ประกาศนยบตรหลกสตร ผบรหารระดบสง สถาบนวทยาการตลาดทน รนท 18

ตนเอง : 0.027 %

คสมรส : 0 %

- 2552 - ปจจบน กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน) 2558 - ปจจบน กรรมการก าหนดคาตอบแทน 2558 – ปจจบน ประธานเจาหนาทบรหาร/

กรรมการ

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2549 - 2558 ผชวยประธานเจาหนาทบรหาร – การเงน

ปจจบน กรรมการ บรษท บแอลซพ เพาเวอร จ ากด กรรมการ บรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด กรรมการ Hunnu Investments Pte. Ltd. กรรมการ AFE Investments Pty. Ltd.

กรรมการ BMS Coal Sales Pte. Ltd.

หนา 163

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

(วตท.) กรรมการ Banpu Singapore Pte. Ltd.

กรรมการ บรษท บานป มนเนอรล จ ากด กรรมการ บรษท บานป อนเตอรเนชนแนล จ ากด

กรรมการ BP Overseas Development Co., Ltd. กรรมการ Centennial Coal Company Limited กรรมการ Hunnu Coal Pty Ltd. กรรมการ Banpu Minerals (Singapore) Pte. Ltd.

กรรมการ บรษท เหมองเชยงมวน จ ากด กรรมการ Banpu Coal Investment Co., Ltd. กรรมการ Asian American Coal, Inc. กรรมการ AACI SAADEC (BVI) Holdings Limited

กรรมการ PT. Indo TambangrayaMegahTbk กรรมการ Banpu Australia Resources Pty Ltd. กรรมการ Banpu Australia Co., Pty Ltd. กรรมการ BPIN Investment Company Limited กรรมการ Sunseap Group Pte.Ltd.

กรรมการ บรษท บานป อนฟเนอรจ จ ากด กรรมการ Banpu North America Corporation กรรมการ BOG Co.,Ltd.

7. นายระว คอศร - กรรมการ

วนท 29 ตลาคม 2544

- กรรมการบรรษทภบาล และสรรหา วนท 21 สงหาคม 2558

68 - ปรญญาโท บรหารธรกจ สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตรสาขาธรณวทยา จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- อบรมหลกสตร Director Certification Program (DCP) รนท 32/2003 สมาคม

ตนเอง : 0.002 %

คสมรส : 0.002 %

- 2544 – ปจจบน กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2558 – ปจจบน กรรมการบรรษทภบาลและ สรรหา

2555 – ปจจบน กรรมการ บรษท บานป จ ากด (มหาชน) 2559 – ปจจบน ประธานกรรมการบรรษทภ

บาล และสรรหา 2555 - 2559 กรรมการบรรษทภบาลและ

หนา 164

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

สงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD) - หลกสตรผบรหารระดบสงสถาบนวทยากร

ตลาดทน (หลกสตร วตท.) รนท 2/2549 สถาบนวทยาการตลาดทน

- Executive Leadership Program NIDA-Wharton คณะบรหารธรกจสถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (NIDA) กบ The Wharton School, University of Pennsylvania, U.S.A.

- อบรมหลกสตรผบรหารระดบสง ดานวทยาการพลงงานสถาบนวทยาการพลงงาน รนท 3 (วพน.3)

สรรหา 2544 – ปจจบน กรรมการ บรษท บแอลซพ เพาเวอร จ ากด 2552 - ปจจบน กรรมการ Hongsa Power Co., Ltd.

กรรมการ Phu Fai Mining Company Limited 2554 - 2559 ทปรกษา บรษท บานป จ ากด (มหาชน) 2553 - 2560 กรรมการ Centennial Coal Company Limited

8. นายวรวฒ ลนานนท1

- ประธานเจาหนาทบรหาร วนท 10 เมษายน 2558

- กรรมการ วนท 30 กรกฎาคม 2552

60 - ปรญญาโท บรหารธรกจ สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตรสาขาวศวกรรมเครองกล คณะวศวกรรมศาสตร มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- Advanced Management Program (AMP173) Harvard Business School, U.S.A.

- Directors Certificate Program (DCP) รนท 149/2011 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD)

ตนเอง : 0.003 %

คสมรส : 0.00 %

- 2558 – 2560 ประธานเจาหนาทบรหาร บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2558 – 2559 เลขานการบรษท ปจจบน ทปรกษา บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2552 – ปจจบน

กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

กรรมการ บรษท บแอลซพ เพาเวอร จ ากด

กรรมการ บรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด

กรรมการ Hongsa Power Co., Ltd.

กรรมการ Phu Fai Mining Company Limited

2556 - 2560 ประธานเจาหนาทปฏบตการ บรษท บานป จ ากด (มหาขน)

2557 – ปจจบน

กรรมการ บรษท บานป เอนจเนยรง เซอรวสเซส จ ากด

กรรมการ บรษท บานป เอนเนอรจ เซอรวสเซส (ไทยแลนด) จ ากด

กรรมการ Banpu Energy Service (Japan) Co., Ltd.

1 นายวรวฒ ลนานนท ลาออกจากประธานเจาหนาทบรหารเนองดวยเกษยณอาย ซงทประชมคณะกรรมการบรษท ครงท 12/2560 เมอวนท 20 ธนวาคม 2560 มมตอนมตแตงตงใหนายสธ สขเรอน ด ารงต าแหนงประธานเจาหนาทบรหาร

ทงนนายวรวฒ ลนานนทยงคงด ารงต าแหนงกรรมการบรษท โดยใหมผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป

หนา 165

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

- Orchestrating Winning Performance Program รน OWPII/2013 สถาบนการจดการนานาชาต (IMD SE Asia)

กรรมการ Shanxi Luguang Power Co., Ltd.

2558 – ปจจบน กรรมการ Zouping Peak Pte.Ltd.

กรรมการ Pan Western Energy Corporation LLC

กรรมการ Banpu Coal Investment Co., Ltd.

กรรมการ Banpu Power International Limited

กรรมการ BP Overseas Development Co., Ltd.

กรรมการ Hokkaido Solar Estate G.K.

กรรมการ BPPR Co., Ltd.

กรรมการ BPPR Japan Co., Ltd.

2559 – ปจจบน กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร (เจแปน) จ ากด

President Commissioner PT ITM Banpu Power

9. นายสธ สขเรอน2

- ประธานเจาหนาทบรหาร วนท 1 มกราคม 2561

- กรรมการ วนท 1 มกราคม 2561

54 - ปรญญาโท บรหารธรกจ จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร บรหารธรกจบณฑต จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- Global Leadership Program for Strategic Leader by IMD

- Leadership Development Program (LDP) by IMD and TLCA

- Executive Development Program, Class 11 by TLCA

ตนเอง : 0.00 % คสมรส :

0 %

- 1 มกราคม 2561 – ปจจบน

ประธานเจาหนาทบรหาร บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

1 มกราคม 2561 – ปจจบน

ประธานเจาหนาทปฏบตการ บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2552 – 2560 ผอ านวยการสายอาวโส – การเงน

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2558 – ปจจบน กรรมการ Banpu North America Corporation

2557 – ปจจบน กรรมการ BOG Co., Ltd. 2555 – ปจจบน กรรมการ Hunnu Investment Pte. Ltd. 2554 – ปจจบน กรรมการ Banpu Singapore Pte. Ltd. 2552 – ปจจบน กรรมการ Banpu Minerals (Singapore) Pte. Ltd.

2 ทประชมคณะกรรมการบรษท ครงท 12/2560 เมอวนท 20 ธนวาคม 2560 ไดมมตแตงตงใหนายสธ สขเรอน เปนกรรมการบรษทแทนนายอครพงษ ไทยานนท และมมตอนมตแตงตงใหนายสธ สขเรอน ด ารงต าแหนงประธานเจาหนาทบรหาร

แทนนายวรวฒ ลนานนท โดยมผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป

หนา 166

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

10. นายอครพงษ ไทยานนท3

- กรรมการ วนท 30 กรกฎาคม 2552

59 - ปรญญา โท MBA, Bowling Green State University, Ohio, U.S.A.

- ปรญญาตร วศวกรรมศาสตรบณฑตจฬาลงกรณมหาวทยาลย

- Executive Program in Strategy and Organization, Stanford University, California, U.S.A.

- อบรมหลกสตร Director Certification Program (DCP) รนท 91/2007 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD)

- วฒบตร Director Diploma Examination รนท 22/2007 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD)

ตนเอง : 0.00 % คสมรส :

0 %

-

2552 - 2560 กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2554 - ปจจบน ผชวยประธานเจาหนาท บรหารแผนงานองคกรและพฒนาธรกจ

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2558 - ปจจบน กรรมการ Banpu North America Corporation

2552 - ปจจบน กรรมการ บรษท บานป มนเนอรล จ ากด

กรรมการ บรษท บานป อนเตอรเนชนแนล จ ากด

2553 - ปจจบน กรรมการ Banpu Australia Co. Pty., Ltd

กรรมการ บรษท บานป เอนจเนยรง เซอรวสเซส จ ากด

กรรมการ บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด

กรรมการ บรษท บานป อนฟเนอรจ จ ากด

กรรมการ บรษท เหมองเชยงมวน จ ากด

กรรมการ บรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด

กรรมการ Banpu Australia Resources Pty Limited

กรรมการ Hunnu Coal Pty Limited

2554 - ปจจบน กรรมการ Hunnu Investment Pte Limited

2556 - ปจจบน กรรมการ AFE Investments Pty Limited

กรรมการ BMS Coal Sales Pte.Ltd.

2557 – ปจจบน กรรมการ Akira Energy Limited

กรรมการ BOG Co., Ltd.

กรรมการ Aizu Energy Pte. Ltd.

3 นายอครพงษ ไทยานนท ไดลาออกจากต าแหนงกรรมการบรษทและทประชมคณะกรรมการบรษท ครงท 12/2560 เมอวนท 20 ธนวาคม 2560 มมตอนมตแตงตงใหนายสธ สขเรอน ด ารงต าแหนงกรรมการบรษทแทนนายอครพงษ ไทยานนท

ทงน มวาระการด ารงต าแหนงเทาวาระทยงเหลออยของนายอครพงษ ไทยานนท กลาวคอ ตงแตวนท 1 มกราคม 2561 ถงวนประชมสามญผ ถอหนประจ าป 2563 โดยใหมผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป

หนา 167

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

กรรมการ Akira Energy (South) Limited

2559 – กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร (เจแปน) จ ากด

11. นายวนชย เลศสาโรจน4

- Assistant to CEO for the new enriched

accountabilities วนท 16 สงหาคม 2560

59 - ปรญญาโท บรหารธรกจ มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ปรญญาตร วศวกรรมศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

ตนเอง : 0 %

คสมรส : 0 %

- 16 สงหาคม2560 -31 ธนวาคม2560

Assistant to CEO for the new enriched accountabilities

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2558 – 15 สงหาคม 2560

ผอ านวยการสายอาวโสสายงานปฏบตการธรกจไฟฟา–กลมธรกจ 2

2544 - 2558 ผอ านวยการสายอาวโส – โรงไฟฟาในประเทศจน

2547 - 2560 กรรมการ Banpu Power International Limited

2549 - 2560 กรรมการ Banpu Power Investment Co., Ltd.

กรรมการ Banpu Investment (China) Limited

กรรมการ Pan-Western Energy Corporation LLC

กรรมการ Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd

กรรมการ Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd

กรรมการ Zouping Peak CHP Co., Ltd

กรรมการ Zouping Peak Pte.Ltd.

2555 - 2560 กรรมการ Asian American Coal, Inc.

กรรมการ AACI SAADEC (BVI) Holdings Limited

กรรมการ Shanxi Gaohe Energy Co., Limited

2557 - 2560 กรรมการ Shanxi Luguang Power Company Limited

2559 - 2560 กรรมการ BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd

4 นายวนชย เลศสาโรจน ไดลาออกจากบรษทฯ มผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป และบรษทฯ ไดแตงตงนายชยรตน จนทรหอม ใหด ารงต าแหนงผอ านวยการสายอาวโสสายงานธรกจไฟฟาประเทศจนแทนนายวนชย เลศสาโรจน มผลนบตงแตวนท 2 กมภาพนธ 2561

เปนตนไป

หนา 168

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

กรรมการ Dongping Haoyuan Solar Power Generation Co., Ltd

กรรมการ Weifang Tian'en Jinshan Comprehensive Energy Co., Ltd

กรรมการ Anqiu Huineng Renewable Energy Co., Ltd

12. นายสมศกด

สทธนามสวรรณ5

- ผอ านวยการสายอาวโสส านกประธานเจาหนาทบรหาร

วนท 15 พฤษภาคม 2558

57 - ปรญญาโท รฐประศาสนศาสตรสาขาการบรหารโครงการและนโยบาย สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร

- ปรญญาตร วศวกรรมศาสตร สาขาเหมองแรและโลหะวทยา มหาวทยาลยสงขลานครนทร

ตนเอง : 0.00 % คสมรส :

0 %

- 2558 - 2560 ผอ านวยการสายอาวโส ส านกประธานเจาหนาทบรหาร

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2558 - 2560 กรรมการผจดการ Hongsa Power Co., Ltd.

2554 - 2558 กรรมการผจดการ Phu Fai Mining Co., Ltd

ผอ านวยการสายธรกจไฟฟา บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

13. นางบปผชาต มเจรญ - ผอ านวยการสายอาวโส –

สายบรหารพฒนาองคกรและเลขานการบรษท วนท 1 มกราคม 2560

54 - Doctor of Philosophy (E-Learning Methodology) มหาวทยาลยอสสมชญ

- ปรญญาโท พาณชยศาสตรมหาบณฑต บรหารธรกจ มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ปรญญาตร วทยาศาสตรบณฑต สาขาวสดศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- หลกสตร Director Certification Program (DCP) รนท 248/2017

ตนเอง : 0.002 % คสมรส :

0 %

- 2560 - ปจจบน ผอ านวยการสายอาวโส – สายบรหารพฒนาองคกร

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

เลขานการบรษท

2558 - 2559 ผอ านวยการสายอาวโส – สายงานการเงนและ การบรหาร

2559 – ปจจบน กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร (เจแปน) จ ากด

2555 – 2558 ผอ านวยการอาวโส – สายการจดการการด าเนนงาน

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

14. นางสาวจรยา เชดเกยรตศกด - ผอ านวยการสายอาวโสสายงานปฎบต

การธรกจไฟฟา – กลมธรกจ 1 วนท 1 มกราคม 2558

54 - ปรญญาโท Executive Master of Business Administration (ExMBA) สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร วทยาศาสตรบณฑต

ตนเอง : 0.002 %

- 2558 - ปจจบน ผอ านวยการ สายอาวโสสายงานปฏบตการธรกจไฟฟา–กลมธรกจ 1

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2545 - 2557 ผอ านวยการอาวโสพฒนาธรกจ

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

5 นายสมศกด สทธนามสวรรณ ไดรบต าแหนงเปนผบรหารในกลมบานปฯ มผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป และบรษทฯ ไดแตงตงนายคทายทธ ชพล ใหด ารงต าแหนงผอ านวยการส านกงานประธานเจาหนาทบรหาร มผลนบตงแตวนท 1 มกราคม 2561 เปนตนไป

หนา 169

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

สาขาวสดศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย - อบรมหลกสตร Director Certification

Program (DCP) รนท 145/2011 สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD)

- Global Leadership Program for Strategic Leader by IMD

2546 - ปจจบน กรรมการ BP Overseas Development Co., Ltd

2557 - ปจจบน กรรมการ บรษท บานป เอนเนอรจ เซอรวสเซส (ไทยแลนด) จ ากด

กรรมการ บรษท บานป เอนจเนยรง เซอรวสเซส จ ากด

กรรมการ Banpu Energy Services Japan Co., Ltd.

2558 - ปจจบน กรรมการ BPPR Co., Ltd.

กรรมการ BPPR Japan Co., Ltd.

กรรมการ Hokkaido Solar Estate G.K.

2559 – ปจจบน กรรมการ บรษท บานป เพาเวอร (เจแปน) จ ากด

กรรมการ Aizu Land Solar G.K.

กรรมการ บรษท บแอลซพ เพาเวอร จ ากด

กรรมการ PT ITM BANPU POWER

15. นายบรรจบ กจพานช - ผชวยประธานเจาหนาท

บรหาร - การเงน วนท 1 มกราคม 2560

51

- ปรญญาโท วทยาศาสตรมหาบณฑต (เศรษฐศาสตรธรกจ) มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- ปรญญาตร บญชบณฑต มหาวทยาลยกรงเทพ

ตนเอง : 0.00 % คสมรส :

0 %

- 2560 - ปจจบน ผ ช ว ยป ร ะ ธ า น เ จ า ห น า ทบรหาร– การเงน

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2557 - 2559 ผอ านวยการสาย – บรหารการเงน

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2555 - 2557 ผอ านวยการสาย – การเงน (CFO)

Hongsa Power Co., Ltd.

2546 - 2555 ผอ านวยการสาย บรหารการเงน

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

หนา 170

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

16. นายชยรตน จนทรหอม6

- ผอ านวยการสายอาวโส – สายงานธรกจไฟฟาประเทศจน วนท 16 สงหาคม 2560

56 - Master of Business Administration (M.B.A.), The University of the Thai Chamber Of Commerce

- Bachelor of Sciences (B.Sc.), Chiang Mai University

ตนเอง : 0.00 % คสมรส :

0 %

- 2560 – ปจจบน ผอ านวยการสายอาวโส – สายงานธรกจไฟฟาประเทศจน

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

ปจจบน กรรมการ BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd.

Macau Deyuan Energy-saving & Environment Protection Technology Co., Ltd.

Weifang Tian'en Jinshan Comprehensive Energy Co., Ltd

Anqiu Huineng Renewable Energy Co., Ltd

Anqiu City Huien Photovoaic Technology Co.,Ltd

Dongping Haoyuan Solar Power Generation Co., Ltd

Jiaxing Deyuan Energy-saving Technology Co., Ltd.

Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd

Banpu Investment (China) Limited

Pan-Western Energy Corporation LLC

Zouping Peak CHP Co., Ltd

Banpu Power Trading (Shandong) Co., Ltd.

Banpu Power Trading (Hebei) Co., Ltd.

Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd

2560 ผอ านวยการ Banpu Investment (China) Co., Ltd.

2555 – 2559 กรรมการผจดการ Coal Mongolia

6 นายชยรตน จนทรหอม ไดรบการแตงตงจากบรษทฯ ใหด ารงต าแหนงผอ านวยการสายอาวโสสายงานธรกจไฟฟาประเทศจน จากเดมด ารงต าแหนงผอ านวยการสายงานปฏบตการธรกจไฟฟา–กลมธรกจ 2 โดยมผลนบตงแตวนท 2 กมภาพนธ 2561 เปนตนไป

หนา 171

1.1.1 รายละเอยดเกยวกบเลขานการบรษท และความรบผดชอบของเลขานการบรษท

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

นางบปผชาต มเจรญ - เลขานการบรษท

อางถงรายละเอยดของนางบปผชาต มเจรญ

ตามหวขอประวต 1.1 ขอ 13

หนาทความรบผดชอบของเลขานการบรษท

คณะกรรมการบรษทไดแตงตง นางบปผชาต มเจรญ ท าหนาทเลขานการบรษท โดยใหมอ านาจหนาทตามทก าหนดไวในพ.ร.บ. หลกทรพย เพอรบผดชอบการจดประชมคณะกรรมการบรษทและก าร

ประชมผ ถอหน รวมถงชวยดแลใหมการปฏบตตามมตดงกลาว ดแลและใหค าแนะน าแกคณะกรรมการเกยวกบกฎเกณฑตาง ๆ ทตองปฏบต การจดท าและเกบรกษาทะเบยนกรรมการ หนงสอนดประชม

คณะกรรมการ รายงานการประชมคณะกรรมการและรายงานประจ าปของบรษท หนงสอนดประชมผ ถอหน และรายงานการประชมผ ถอหน รายงานการมสวนไดเสยทรายงานโดยกรรมการหรอผบรหาร

และด าเนนการอน ๆ ตามทคณะกรรมการก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน และตลาดหลกทรพยฯ ประกาศก าหนด

หนา 172

1.1.2 รายละเอยดเกยวกบหวหนางานตรวจสอบภายใน และเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบ

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

นายประพฒน มโนรตน - หวหนางานส านกงานตรวจสอบภายใน

และเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบ ไดรบแตงตงวนท 10 พฤษภาคม 2559

35 - ปรญญาโทการบรหารธรกจ (MBA) สาขาการบญช มหาวทยาลย รามค าแหง

- ปรญญาตร การบรหารธรกจ สาขาการบญช มหาวทยาลย รามค าแหง

- หลกการตรวจสอบทจรต (Principles of Fraud Auditing)

- Business Continuity Management - Thinking Matter - Internal Audit Forum - Anti-Corruption

- - 1 พ.ค. 2559 - ปจจบน

หวหนางานส านกงานตรวจสอบภายใน และเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบ

บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

2558 – 2559

ผจดการแผนกตรวจสอบภายใน

บรษท ไทยฟ ดสกรป จ ากด (มหาชน)

2556 – 2558

ผจดการแผนกตรวจสอบภายใน

บรษท สลมมงพลส จ ากด

2554 - 2556

ผตรวจสอบภายใน

สถาบนเทคโนโลยแหงเอเชย

ในการประชมคณะกรรมการตรวจสอบครงท 5/2559 เมอวนท 10 พฤษภาคม 2559 ไดแตงตงนายประพฒน มโนรตน ใหด ารงต าแหนงหวหนางานส านกงานตรวจสอบภายในของบรษทฯ และเปน

เลขานการคณะกรรมการตรวจสอบ มผลตงแตวนท 10 พฤษภาคม 2559 โดยมประสบการณกวา 13 ป ในการปฏบตงานตรวจสอบภายในอยางมออาชพเปนไปตามมาตรฐานสากล พรอมทงเปนผทม

ความรและความเขาใจในกจกรรมและการด าเนนงานของบรษทฯ เปนอยางด

หนา 173

1.2 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของ Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายวนชย เลศสาโรจน

- กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน

ตามหวขอประวต1.1 ขอ 11

2. นายชยรตน จนทรหอม - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายชยรตน จนทรหอม ตามหวขอประวต1.1 ขอ 16

3. นางสาวเบญจวรรณ รตนมง - กรรมการ

49 - Master of Business Administration (MBA) มหาวทยาลยรงสต

- Bachelor of Business and Administration มหาวทยาลยสโขทยธรรมาธราช

- - 2560 – ปจจบน กรรมการ Banpu Investment (China) Limited

2552 – ปจจบน

กรรมการ

Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

กรรมการ Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

2558 - ปจจบน ผอ านวยการสายการเงน (CFO)

Hunnu Resource LLC

2558 ผอ านวยการสายการเงน บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2549 - ปจจบน รองประธานกรรมการฝายวางแผนกลยทธและพฒนาธรกจ

Peak Pacific (China) Investment Ltd.

2549 - 2557 ผอ านวยการสายการเงน (CFO)

Banpu Investment (China) Co., Ltd.

4. Mr. Lin Chen

- กรรมการ

53 - MBA, China Europe Management Institute

- Bachelor Degree in Forestry Economics, Northeast Forestry University

- - 2547 - ปจจบน กรรมการ Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

กรรมการ Zouping Peak CHP Co., Ltd.

กรรมการ Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

2549 - ปจจบน ผอ านวยการฝายปฏบตการธรกจไฟฟาในประเทศจน

Banpu Investment (China) Co., Ltd.

หนา 174

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน /บรษท /ประเภทธรกจ

5. Mr. Yongchun Xiao

- กรรมการ

47 - China Europe International Business School, EMBA

- Huazhong University of Science and Technology, major in Thermal Power Engineering

- - 2555 - ปจจบน กรรมการ Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

กรรมการ Zouping Peak CHP Co., Ltd.

กรรมการ Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

2558 – ปจจบน ผอ านวยการฝายพฒนาธรกจ Banpu Investment (China) Co., Ltd.

2559 – ปจจบน กรรมการ BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd.

กรรมการ Anqiu Huineng Renewable Energy Co., Ltd.

กรรมการ Weifang Tian’ en Jinshan Comprehensive Energy Co., Ltd.

2560 – ปจจบน กรรมการ Macau Deyuan Energy-saving & Environment Protection Technology Co., Ltd.

2553 - 2558 ผอ านวยการฝายธรกจพาณชย Banpu Investment (China) Co., Ltd.

6. Mrs. Junping Lu

- กรรมการ

44 - Hu Bei Institute of Economic Management, major in Accounting

- Hua Zhong University of Science and Technology, major in Financial Management

- University of International Business and Economics, major in Finance

- - 2555 - ปจจบน กรรมการ Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

กรรมการ Zouping Peak CHP Co., Ltd.

กรรมการ Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

2557 – ปจจบน ผอ านวยการฝายการเงน Banpu Investment (China) Co., Ltd.

2558 – ปจจบน กรรมการและผอ านวยการสายการเงน (CFO)

BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd.

กรรมการ Dongping Haoyuan Solar Power Generation Co., Ltd

กรรมการ Banpu Power Trading (Hebei) Co., Ltd.

กรรมการ Banpu Power Trading (Shandong) Co., Ltd.

หนา 175

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน /บรษท /ประเภทธรกจ

2559-ปจจบน กรรมการ Anqiu Huineng Renewable Energy Co., Ltd.

กรรมการ Anqiu City Huien PV Technology Co.,Ltd

กรรมการ Weifang Tian’ en Jinshan Comprehensive Energy Co., Ltd.

2560 – ปจจบน กรรมการ Macau Deyuan Energy-saving & Environment Protection Technology Co., Ltd.

2552 - 2557 ผจดการฝายการเงน Banpu Investment (China) Co., Ltd.

7. Mr. Yuchang Jia - ผจดการทวไป

54 - Business Administration, Tsinghua University

- - 2549 - ปจจบน ผจดการทวไป Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

8. Mr. Yongjie Wu - รองผจดการทวไปฝายจดหาความ

รอน

62 - Technical Secondary School, Radar Command, Air Force Cannon School of Guilin City Guangxi Province

- - 2552 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายจดหาความรอน

Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

9. Ms. Qiuxia Tian - รองผจดการทวไปฝายการเงน

46 - EMBA, Renmin University of China - Bachelor in Economic Administration,

Central South University of Forestry

- - 2547 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายการเงน Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

10. Mr. Shenping You - รองผจดการทวไปฝายพาณชย/

ผจดการโครงการฝายการขยายโรงไฟฟาหนวยท 3

44 - MBA, Beijing Jiaotong University - Bachelor degree in Motor and

Electric Appliance, Hebei University of Technology

- - 2555 - ปจจบน ผจดการโครงการฝายการขยายโรงไฟฟาหนวยท 3

Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

2547 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายพาณชย Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

11. Mr. Haijun Tian - รองผจดการทวไปฝายผลต

38 - MBA, Tsinghua University - Bachelor, Thermal Power, Baoding

Electric Power University

- - 2553 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายผลต Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd.

หนา 176

1.3 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของ Zouping Peak CHP Co., Ltd.

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายวนชย เลศสาโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน

ตามหวขอประวต1.1 ขอ 11

2. นายชยรตน จนทรหอม - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายชยรตน จนทรหอม ตามหวขอประวต 1.1 ขอ 16

3. Mr. Lin Chen - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Lin Chen ตามหวขอประวต 1.2 ขอ 4

4. Mr. Yongchun Xiao - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Yongchun Xiao ตามหวขอประวต 1.2 ขอ 5

5. Mrs. Junping Lu - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mrs. Junping Lu ตามหวขอประวต 1.2 ขอ 6

6. Mr. Changshui Zhao - กรรมการ

59 - Master in Business Management, Nanjing University

- Bachelor in Business Management, Shandong Radio and Television University

- - 2549 - ปจจบน กรรมการ Zouping Peak CHP Co., Ltd.

2557 - ปจจบน ประธานกรรมการ Qixing Group Co., Ltd.

2549 - 2556

ประธานกรรมการและประธานเจาหนาทบรหาร

Shandong Qixing Group Co., Ltd.

2549 - 2556 ผจดการทวไป Zouping Power Supply Company

หนา 177

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

7. Mr. Yong Wang - กรรมการ

67 - Senior High School, Zouping First Senior High School

- - 2549 - ปจจบน กรรมการ Zouping Peak CHP Co., Ltd.

2550 - ปจจบน ประธานกรรมการ Xiwang group Company Limited

8. Mr. Lidong Yang - ผจดการทวไป

50 - Master degree, Business Administration, Tianjin University

- - 2552 - ปจจบน ผจดการทวไป Zouping Peak CHP Co., Ltd.

9. Mr. Xinguang Ma - รองผจดการทวไปฝายผลต

41 - Junior College, Machinery Design and Manufacture, Southeast University, China

- - 2557 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายผลต Zouping Peak CHP Co., Ltd.

2554 - 2557 หวหนาแผนกชาง

2551 - 2554 ผจดการฝายการจดการ

10. Mr. Dong Geng - ผชวยผจดการทวไปและผจดการฝาย

การจดการ

35 - Bachelor, Marketing, Beijing International Business College

- - 2559 - ปจจบน ผชวยผจดการทวไป Zouping Peak CHP Co., Ltd.

2557 - ปจจบน ผจดการฝายการจดการ

2552 - 2557 ผจดการฝายเทคนคการผลต

11. Mr. Yonghui Dai - รองผจดการทวไปฝายพาณชย

38 - MBA, Northwest University - Bachelor degree, major in

Management, The Open University of China

- Bachelor degree, major in Japanese, Tianjin Foreign Studies University

- - 2559 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายพาณชย Zouping Peak CHP Co., Ltd

2557 - 2559 ผชวยผจดการทวไป

2553 - 2557 เลขานการผจดการทวไป

12. Mr. Qiang He - รองผจดการทวไปฝายการเงน/

ผจดการฝายการเงน

61 - MBA, Shandong University - - 2547 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายการเงน/ผจดการฝายการเงน

Zouping Peak CHP Co., Ltd.

13. Mrs. Xiaoxia Li - ผชวยผจดการทวไปและผจดการฝาย

บคคล

38 - Bachelor, Power sales, Zibo Science and Engineer University

- - 2559 - ปจจบน ผชวยผจดการทวไป Zouping Peak CHP Co., Ltd.

2554 - ปจจบน ผจดการฝายบคคล

2554 ผชวยผจดการส านกงานผจดการทวไป

หนา 178

1.4 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของ Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายวนชย เลศสาโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน

ตามหวขอประวต1.1 ขอ 11

2. นายชยรตน จนทรหอม - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายชยรตน จนทรหอม ตามหวขอประวต 1.1 ขอ 16

14. นางสาวเบญจวรรณ รตนมง

- กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นางสาวเบญจวรรณ รตนมง ตามหวขอประวต 1.2 ขอ 3

4. Mr. Lin Chen - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Lin Chen ตามหวขอประวต 1.2 ขอ 4

5. Mr. Yongchun Xiao - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Yongchun Xiao ตามหวขอประวต 1.2 ขอ 5

6. Mrs. Junping Lu - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mrs. Junping Lu ตามหวขอประวต 1.2 ขอ 6

7. Mr. Junzhi Chen - ผจดการทวไป

50 - Bachelor degree in Machinery manufacturing process and automation, Hebei University Of Science and Technology

- - 2552 - ปจจบน ผจดการทวไป Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

8. Mr. Zhiping Yan - ผชวยผจดการทวไปและผจดการ

ส านกงานผจดการทวไป

37 - MBA, Shandong University - - 2557 - ปจจบน ผชวยผจดการทวไป Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd. ผจดการส านกงานผจดการ

ทวไป

2553 - 2557 ผอ านวยการฝายส านกงานผจดการทวไป

หนา 179

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

9. Mr. Guoxiang Ma - รองผจดการทวไปฝายพาณชย

45 - MBA, Yanshan University - - 2556 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายพาณชย Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

10. Mr. Zhizhong Zhang - รองผจดการทวไปฝายผลต

53 - Undergraduate course, Thermal control and automation, Northeast Dianli University

- - 2554 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายผลต Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

11. Mr. Guixu Zhang - รองผจดการทวไปฝายการเงน

60 - Secondary specialized school in Accounting, Tangshan Food school

- - 2554 - ปจจบน รองผจดการทวไปฝายการเงน Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd.

1.5 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของ Anqiu Huineng Renewable Energy Co., Ltd.

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายวนชย เลศสาโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน

ตามหวขอประวต1.1 ขอ 11

2. นายชยรตน จนทรหอม - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน

ตามหวขอประวต1.1 ขอ 16

2. Mr. Weiqun Duo - กรรมการ

48 - Master, Law, University College London, United Kingdom

- Bachelor, Law, South-west University of Political Science and Law, China

- - 2559 - ปจจบน กรรมการ Anqiu Huineng Renewable Energy Co., Ltd.

กรรมการ Weifang Tian’ en Jinshan Comprehensive Energy Co., Ltd.

กรรมการ BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd.

2552 - ปจจบน ผจดการฝายกฎหมาย Banpu Investment (China) Co., Ltd.

3. Mr. Yongchun Xiao - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Yongchun Xiao ตามหวขอประวต 1.2 ขอ 5

หนา 180

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

4. Mrs. Junping Lu - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mrs. Junping Lu ตามหวขอประวต 1.2 ขอ 6

1.6 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของ Weifang Tian’ en Jinshan Comprehensive Energy Co., Ltd.

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายวนชย เลศสาโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน

ตามหวขอประวต1.1 ขอ 11

2. นายชยรตน จนทรหอม - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายชยรตน จนทรหอม ตามหวขอประวต1.1 ขอ 16

3. Mr. Weiqun Duo - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Weiqun Duo ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.5 ขอ 2

4. Mr. Yongchun Xiao - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Yongchun Xiao ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.2 ขอ 5

5. Mrs. Junping Lu - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mrs. Junping Lu ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.2 ขอ 6

1.7 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของบรษท บานป โคล เพาเวอร จ ากด

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายชนนท วองกศลกจ - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายชนนท วองกศลกจ ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 4

หนา 181

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวนการถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

2. นางสมฤด ชยมงคล - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นางสมฤด ชยมงคล ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 6

3. นายอครพงษ ไทยานนท - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายอครพงษ ไทยานนท ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 10

4. นายวรวฒ ลนานนท - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายวรวฒ ลนานนท ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 8

1.8 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของบรษท Banpu Power International Limited

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายวรวฒ ลนานนท - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายวรวฒ ลนานนท ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 8

2. นายวนชย เลศสาโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 11

3. นายสทธชย เลาหวโรจน - กรรมการ

52 - ปรญญาโท นตศาสตร The University of Texas at Austin, USA

- ปรญญาตร นตศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

0.00 - 2547 - ปจจบน กรรมการ Banpu Power International Limited

2549 - ปจจบน กรรมการ Banpu Power Investment Co., Ltd.

กรรมการ Zouping Peak Pte. Ltd.

กรรมการ Pan-Western Energy Corporation LLC

2558 - ปจจบน กรรมการ Banpu Renewable Singapore Pte. Ltd.

2545 – ปจจบน ผอ านวยการสายอาวโส - Legal

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

2559 - ปจจบน กรรมการ Aizu Energy Pte., Ltd.

4. Mr. Amal Arpun Autar 46 - Bachelor Degree, Finance, University of - - 2547 – ปจจบน กรรมการ Banpu Power International Limited

หนา 182

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

- กรรมการ

Witwatersrand, South Africa 2550 - ปจจบน กรรมการบรหาร Mauritius International Trust Company Limited

5. Mr. Peter In Kwong Siaw Chock Chiong - กรรมการ

54 - MBA, Administration, University of Hull (UK)

- - 2558 - ปจจบน กรรมการ Banpu Power International Limited

2546 - ปจจบน ผจดการฝายบญชลกคา Mauritius International Trust Company Limited

1.9 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของ Banpu Power Investment Co., Ltd.

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายชนนท วองกศลกจ - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายชนนท วองกศลกจ ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 4

2. นายวนชย เลศสาโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 11

3. นายสทธชย เลาหวโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายสทธชย เลาหวโรจน ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.8 ขอ 3

4. Mr. Jeswant Singh S/O Darshan Singh - กรรมการ

74 - Certified Public Accountant (CPA), the Association of Chartered Certified Accountants (ACCA), United Kingdom

- - 2549 - ปจจบน กรรมการ Banpu Power Investment Co., Ltd.

กรรมการ Zouping Peak Pte. Ltd.

2558 - ปจจบน กรรมการ Banpu Renewable Singapore Pte. Ltd.

2557 - ปจจบน กรรมการ Aizu Energy Pte., Ltd.

2547 - ปจจบน กรรมการ Jas Consultancy Services Pte Ltd

หนา 183

1.10 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของ Pan-Western Energy Corporation LLC

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายชนนท วองกศลกจ - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายชนนท วองกศลกจ ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 4

2. นายวรวฒ ลนานนท - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายวรวฒ ลนานนท ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 8

3. นายวนชย เลศสาโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายวรวฒ ลนานนท ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 11

4. นายชยรตน จนทรหอม - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายชยรตน จนทรหอม ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 16

5. นายสทธชย เลาหวโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายสทธชย เลาหวโรจน ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.8 ขอ 3

1.11 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของ Banpu Investment (China) Co., Ltd.

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายวนชย เลศสาโรจน - กรรมการ - หวหนาผ รบผดชอบในประเทศจน

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 11

2. นายชยรตน จนทรหอม - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน

ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 16

3. นางสาวเบญจวรรณ รตนมง - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นางสาวเบญจวรรณ รตนมง ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.2 ขอ 2

หนา 184

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

4. นางสาวพชร ชยดวงมาส - กรรมการ

51 - ปรญญาโท การจดการ มหาวทยาลยเชยงใหม - ปรญญาตร สาขาบญชมหาวทยาลยธรรมศาสตร

- - 2555 - ปจจบน 2557 - ปจจบน 2553 - 2557

กรรมการ ผจดการธรกจถานหน ผจดการฝายบญช

Banpu Investment (China) Co., Ltd.

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

5. Mrs. Kevin Lu - กรรมการ

55 - Master Degree, Accounting, Deakin University, Melbourne, Australia

- Bachelor Degree, Accounting, Capital University of Economics and Business, Beijing, China

- - 2552 - ปจจบน

กรรมการ

Banpu Investment (China) Co., Ltd.

6. Mr. Lin Chen - ผอ านวยการฝายปฏบตการธรกจ

ไฟฟาในประเทศจน

อางถงรายละเอยดของ Mr. Lin Chen ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.2 ขอ 4

7. Mr. Yongchun Xiao - ผอ านวยการฝายพฒนาธรกจ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Yongchun Xiao ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.2 ขอ 5

8. Mrs. Junping Lu - ผอ านวยการฝายการเงนประเทศจน

อางถงรายละเอยดของ Mrs. Junping Lu ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.2 ขอ 6

9. Ms. Wei Yu - ผอ านวยการฝายการบรการบรษท

46 - Master Degree, MBA, University of Buckingham, United Kingdom

- Bachelor Degree, English, Chongqing University of Education, China

- - 2557 – ปจจบน ผอ านวยการฝายการบรการบรษท

Banpu Investment (China) Co., Ltd.

2559 - ปจจบน หวหนางาน(Supervisor) Anqiu Huineng Renewable Energy Co., Ltd.

2549 - 2557 ผจดการฝายทรพยากรมนษย

Banpu Investment (China) Co., Ltd.

หนา 185

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

10. Ms. Wang Tong - ผจดการฝายการบญช

50 - Master Degree, MBA, University of Buckingham, United Kingdom

- Bachelor Degree, English, Chongqing University of Education, China

- - 2557 - ปจจบน

ผจดการฝายการบญช Banpu Investment (China) Co., Ltd.

1.12 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของบรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายชนนท วองกศลกจ - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นายชนนท วองกศลกจ ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 4

3. นายอครพงษ ไทยานนท - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ นาย อครพงษ ไทยานนท ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 10

4. นายสมยศ รจรวฒน - กรรมการ

62 - ปรญญาโท วศวกรรมอตสาหกรรม และการบรหาร สถาบนเทคโนโลยแหงเอเซย

- ปรญญาโท สาขาบรหารธรกจ จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร สาขาวศวกรรมเคม จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- - 2557 – ปจจบน กรรมการ บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด

2556 - ปจจบน รองประธานเจาหนาทบรหาร

บรษท บานป จ ากด (มหาชน)

1.13 รายละเอยดเกยวกบกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมของ BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd.

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

1. นายวนชย เลศสาโรจน - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 11

หนา 186

ชอ-สกล/ต าแหนง/ วนทไดรบต าแหนง

อาย (ป)

คณวฒทางการศกษา/ประวตอบรม สดสวน

การถอหนในบรษทฯ

ความสมพนธทางครอบครวระหวางกรรมการและ

ผบรหาร

ประสบการณท างานในระยะ 5 ปยอนหลง

ชวงเวลา ต าแหนง ชอหนวยงาน/บรษท/ประเภทธรกจ

2. นายชยรตน จนทรหอม - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของนายวนชย เลศสาโรจน ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.1 ขอ 16

3. Mr. Weiqun Duo - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Weiqun Duo ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.5 ขอ 2

4. Mr. Yongchun Xiao - กรรมการ

อางถงรายละเอยดของ Mr. Yongchun Xiao ตามหวขอประวตตามหวขอ 1.2 ขอ 5

หนา 187

เอกสารแนบ 2 การด ารงต าแหนงของกรรมการ ผบรหาร และผมอ านาจควบคมในบรษทฯ บรษทยอย และบรษทรวม

หมายเหต : สญลกษณต าแหนงของคณะกรรมการและผบรหาร

X ประธานกรรมการบรษท M ประธานเจาหนาทบรหาร // กรรมการอสระ / กรรมการตรวจสอบ /// กรรมการอสระ

O ผบรหาร / กรรมการ C President Commissioner

รายชอ BPP

บรษทยอย บรษทรวม

BRE

BPPJ

P

BPCP

BPPI

BPPR

IC

JINSH

AN

HUIN

ENG

HUIE

N

HAOY

UAN

JIAXI

NG

AZE

BRS

AE

AES

MAC

AU-D

EYUA

N

BPIC

CHEN

GFEN

G

ZP

ZOUP

ING

BIC

SHAN

DONG

HEBE

I

LUAN

NAN

PW

ITM

BPP

HPC

PF

BLCP

SLG

1. รองศาสตราจารย ดร. นรศ ชยสตร X, //

2. นายหยกพร ตนตเศวตรตน //

3. ศาสตราจารย ดร. บณฑต เอออาภรณ //

4. นายชนนท วองกศลกจ / / / / / / / / /

5. นายเมธ เอออภญญกล /

6. นางสมฤด ชยมงคล / / /

7. นายระว คอศร / / / /

8. นายวรวฒ ลนานนท /,M / / / / / c / / / /

9. นายอครพงษ ไทยานนท / / / / / / / /

10. นายวนชย เลศสาโรจน o / /,M / / / / / / / / /,M / / / / / /

11. นายสมศกด สทธนามสวรรณ o M M

12. นางบปผชาต มเจรญ o /

13. นางสาวจรยา เชดเกยรตศกด o / / /

14. นายบรรจบ กจพานช o

15. นายชยรตน จนทรหอม o / / / / / / / / / / / / / /

หนา 188

สญลกษณของบรษทฯ บรษทยอย และบรษทรวม

BPP บรษท บานป เพาเวอร จ ากด (มหาชน)

BRE บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด

BPPJP บรษท บานป เพาเวอร (เจแปน) จ ากด

BPCP บรษท บานป รนวเอเบล เอนเนอรจ จ ากด

BPPI Banpu Power International Ltd.

BPPRIC BPP Renewable Investment (China) Co., Ltd.

JINSHAN Weifang Tian' en Jinshan Comprehensive Energy Co., Ltd.

HUINENG Anqiu Huineng Renewable Energy Co., Ltd

HUIEN Anqiu City Hui’en PV Technology Co., Ltd

HAOYUAN Dongping County Haoyuan Solar Power Generation Co., Ltd.

JIAXING Jiaxing Deyuan Technology Co., Ltd.

AZE Aizu Energy Pte. Ltd.

BRS Banpu Renewable Singapore Pte. Ltd.

AE Akira Energy Ltd.

AES Akira Energy South Ltd.

MACAU-DEYUAN Macao Deyuan Energy-saving & Environmental Protection Technology Co., Ltd.

BPIC Banpu Power Investment Co., Ltd.

CHENGFENG Shijiazhuang Chengfeng Cogen Co., Ltd

ZP Zouping Peak Pte.Ltd.

ZOUPING Zouping Peak CHP Co., Ltd.

BIC Banpu Investment (China) Limited

SHANDONG Banpu Power Trading (Shandong) Co., Ltd.

HEBEI Banpu Power Trading (Hebei) Co., Ltd.

LUANNAN Tangshan Banpu Heat and Power Co., Ltd

PW Pan-Western Energy Corporation LLC

ITM BPP PT ITM BANPU POWER

HPC Hongsa Power Company Limited

PF Phu Fai Mining Company Limited

BLCP BLCP Power Limited

SLG Shanxi Luguang Power Company Limited

หนา 189

หนา 190