กองทุนเปิดทหารไทย ออยล์ฟันด์กองท นเป ดทหารไทย ออยล ฟ นด 4 ค าจ ากัดความ

กองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด 1

กองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด สวนขอมลโครงการ 10 ตลาคม 2562


สารบญ หนา ค าจ ากดความ...........................................................................................................................................4 สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม 1 ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม...............................................................................10 2 จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทน ทเสนอขาย..............................................................................................................................................11 3 วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการ ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน.................................................12 4 การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :..............................................................................................36 5 การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก...........................................................................................................36 6 การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก............................................................................................43 7 การรบซอคนหนวยลงทน........................................................................................................................51 8 การสบเปลยนหนวยลงทน......................................................................................................................57 9 การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน.................................63 10 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ............................................63 11 การไมขายหรอไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง....................................................................64 12 การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน..................................................................................................66 13 เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน.....................................................................66 14 การจายเงนปนผล...............................................................................................................................66 15 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน............................66 16 วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง........................72 17 ชอผ เกยวของ......................................................................................................................................77 18 รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม.........................................................................................78 19 การขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ……..78 20 ขอก าหนดอนๆ...................................................................................................................................80 21 การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด…………………....86 22 ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม..............................................................................................86


สวนท 2 ขอผกพน 1 บรษทจดการ.........................................................................................................................................87 2 ผดแลผลประโยชน.................................................................................................................................93 3 ผสอบบญช...........................................................................................................................................99 4 นายทะเบยนหนวยลงทน.......................................................................................................................99 5 ผจดจ าหนาย........................................................................................................................................99 6 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ...........................................................................................................99 7 ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF)...........................................................................100 8 ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)…...100 9 ทปรกษา............................................................................................................................................100 10 ผประกน (กรณกองทนมประกน)........................................................................................................100 11 ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource)........................................................................100 12 คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund)...................................................................100 13 สทธหนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน............................................................................100 14 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน..........................................................................105 15 การก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน .....................................106 16 วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน.........................................................................106 17 การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน........................108 18 ขอจ ากดการถอหนวยลงทน ..............................................................................................................108 19 หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน.......................................................................109 20 วธการแกไขเพมเตมขอผกพน.............................................................................................................110 21 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ...........................................................................111 22 การเลกกองทนรวม............................................................................................................................111 23 การช าระบญชเมอเลกกองทน............................................................................................................114


ค าจ ากดความ :

โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด กองทน หมายถง กองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผดแลผลประโยชน หมายถง ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) นายทะเบยนหนวยลงทน หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผสนบสนนการขาย หมายถง บคคลหรอนตบคคลทบรษทจดการกองทนมอบหมายใหท า หรอรบซอคน หนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณของกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทน หมายถง ผ ถอหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธ หารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายได แลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณ

มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

และปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง ราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทนบวกดวย คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หกดวย คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมการสบเปลยน หมายถง คาธรรมเนยมทคดเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะหก จากหนวยลงทนหรอจ านวนเงนทสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม อตราทก าหนด (ถาม)


ค าขอใชบรการธรกรรมทาง หมายถง แบบค าขอใชบรการในการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน ผานอนเตอรเนต หรอ สออนใดทมลกษณะเดยวกนทบรษท จดการจดใหมไวเพอใหบรการแกผ ถอหนวยลงทน กองทนรวมอทเอฟ หมายถง กองทนรวมทขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบผลงทน

รายใหญ และมวตถประสงคการลงทนใหผลตอบแทนของ กองทนใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง ทงนกองทน รวมดงกลาวจะท าการจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ส าหรบ การซอขายหนวยลงทนของนกลงทนทวไป

กองทนตางประเทศ หมายถง กองทนทจดตงและจดการในตางประเทศ หรอกองทนอนใดท

มลกษณะเชนเดยวกนน

กองทนหลก หมายถง กองทนตางประเทศทกองทนน าเงนสวนใหญไปลงทน บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตให

ท าการซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย วนท าการ หมายถง วนท าการตามปกตของบรษทจดการ ภายในระยะเวลาทบรษท

จดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด

วนท าการของกองทนหลก หมายถง วนท าการของตลาดหลกทรพยของประเทศทกองทนหลกจด ทะเบยนและวนท าการของประเทศของนายหนาซ อขาย

หลกทรพยของกองทน และเปนวนท าการทสามารถท าการช าระราคา และสงมอบหลกทรพย

วนท าการซอขาย หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนท าการตามปกตของบรษทจดการและ ของกองทนหลก หรอตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตม

ค าเสนอซอ หมายถง ค าเสนอซอหลกทรพยของกจการเปนการทวไปทผท าค าเสนอซอตองปฏบตตามประกาศวาดวยหลกเกณฑเงอนไข และวธการในการเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ


แกไขราคายอนหลง หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนท

ถกตองโดยแกไขราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทน ไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวย

ลงทนทมราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทน

เงนส ารอง หมายถง จ านวนเงนทตงส ารองเพอเปนคาใชจายในการบรหารทรพยสน ทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอน สทธเรยกรอง หมายถง สทธเรยกรองทเกดจากการประกอบธรกจของสถาบนการเงน ตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน บรษทยอย หมายถง บรษทจ ากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวา

รอยละ 75 ของจ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษท จ ากดนน

กจการ หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททม

หลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยหรอบรษทมหาชน จ ากด

กลมกจการ หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชก าหนดเกยวกบการจดท างบการเงนรวม

มตพเศษ หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจ านวนหนวย

ลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน


สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบน การเงน

สมาคม หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยน

กบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท าการสงเสรม และพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย วงเงนรบอนญาต หมายถง วงเงนทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

และ/หรอธนาคารแหงประเทศไทย และ/หรอหนวยงานทมอ านาจตาม กฎหมายใดๆอนญาตหรอเหนชอบใหกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด โดยบรษทจดการสามารถเคลอนยายเงนทนเพอไปลงทนในตางประเทศได

ค าศพท

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ค าอธบายศพท ทรพยสนดงน 1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะท านอเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

เงนฝากอสลาม ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผ รบฝากไดเตมจ านวน ณ เวลาใด ๆ

แบบ filing แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย benchmark ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพร

อยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

CIS operator บคคลดงน 1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ 2. ผท าหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

concentration limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

counterparty limit อตราสวนการลงทนทคสญญา


CRA สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศ

credit rating อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถ ในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

derivatives สญญาซอขายลวงหนา

derivatives on organized derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives exchange discount rate

อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการค านวณ มลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

guarantor rating อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลงหรอผค าประกน

international scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ investment grade credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

IOSCO International Organization of Securities Commissions

issue rating อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

issuer rating อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

national scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

regulated market ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผ คาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการหรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

OTC derivatives derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives


product limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

single entity limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

SIP Specific Investment Products

TBMA สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

TSFC บรษทหลกทรพยทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการ ใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตาม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

underlying สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

WFE World Federation of Exchanges

หนวย CIS

หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทน ทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ


รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

ชอบรษทจดการ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

(TMB ASSET MANAGEMENT CO., LTD.) ทอยบรษทจดการ : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703

Website : https://www.tmbameastspring.com

E-mail : [email protected] 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ : กองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด 1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : TMB OIL Fund 1.3. ชอยอ : TMBOIL 1.4. ประเภทโครงการ : โครงการเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง 1.6. การก าหนดอายโครงการ : ไมก าหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา) : -

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

https://www.tmbameastspring.com/

mailto:[email protected]


2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จ านวนเงนทนของโครงการ : 4,000 ลานบาท 2.2. เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) :

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10 บาท

2.4. จ านวนหนวยลงทน : 400,000,000.00 หนวย

2.4. ประเภทหนวยลงทน : ระบชอผ ถอ

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10 บาท

2.6. มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : 1.00 บาท

2.7. มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : 1 บาท

2.8. มลคาขนต าของการสงขายคน : 1 บาท

2.9. จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน : 1 หนวย

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด

2.11. จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด

2.12. รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนครงแรก และ/หรอการสงซอหนวยลงทนครงถดไป และ/หรอ มลคาขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 1,000 บาท และ/หรอ จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 100 หนวย โดยใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว) โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด


3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวมนโยบายการลงทน ลกษณะโครงการประเภทและอตราสวนของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1 วตถประสงคของโครงการ :

เพอสรางผลตอบแทนทจะไดรบจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาน ามนดบ หรอหลกทรพยอน หรอหาดอกผลโดยวธการอนใดในตางประเทศ โดยกองทนจะมงเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน : ทรพยสนทางเลอก

การลงทนของนโยบายการลงทนในทรพยสนทางเลอก : - น ามนดบ

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund (Feeder Fund ) ชอกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : Invesco DB Oil Fund

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) : 3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : การลดความเสยง (Hedging) 3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามดชน

ชวด (passive management/index tracking) 3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

ดชน DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess ReturnTM ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได


อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศทมวตถประสงคและนโยบายการลงทนตรงตามวตถประสงคของกองทน เพอสรางผลตอบแทนใหไดใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess ReturnTM กลยทธการลงทนของกองทนจะใชนโยบายในการบรหารเชงรบ (Passive Investment Strategy) โดยกองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน Invesco DB Oil Fund ในอตราสวนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงเปนกองทนรวมอทเอฟ ทซอขายในตลาดหลกทรพยนวยอรก (New York Stock Exchange : NYSE Arca) ทมนโยบายลงทนในสญญาซอขายลวงหนาน ามนดบ West Texas Intermediate (WTI) เพอใหไดผลตอบแทนใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess ReturnTM ซงเปนดชนทมงสะทอนการเปลยนแปลงของมลคาน ามนดบ West Texas Intermediate (WTI) กองทนดงกลาวบรหารจดการโดย Invesco Capital Management LLC กองทนอาจมการลงทนในประเทศ ส าหรบการด าเนนการของกองทน ระหวางรอจงหวะการลงทนในตางประเทศ รกษาสภาพคลองของกองทน หรอส าหรบการอนใดอนมลกษณะท านองเดยวกนน โดยจะลงทนในหลกทรพยทเสนอขายในประเทศ ไดแก เงนฝาก ตราสารทางการเงน และลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. และจะไมลงทนในหรอมไวซงตราสารหนทมการจายผลตอบแทนอางองกบตวแปร (Structured Note) กองทนจะไมเขาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนในทรพยสนทกองทนลงทนในตางประเทศ แตกองทนอาจจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน ในสวนของเงนทน าเขาและสงออกสทธในแตละวนจากประเทศไทย นบจากวนทกองทนท ารายการซอขายหลกทรพย (Trade Date) จนถงวนทตองจายหรอรบช าระเงน (Settlement Date) โดยเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทน


อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) หรอไดรบการจดอนดบความนาเชอถอต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (non-investment grade) ยกเวนตราสารหน ดงกลาวมผออก หรอผ รบรอง รบอาวล สลกหลง หรอค าประกน ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) หรอเปนสถาบนการเงน หนวยงานภาครฐ หรอหนวยงานรฐวสาหกจ ทงในประเทศและตางประเทศ หรอ องคกรระหวางประเทศ หรอเปนตราสารทลงทนไดตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ทงน กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได เฉพาะกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (investment grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน อนง ในกรณทกองทนไมสามารถเขาลงทนในกองทน Invesco DB Oil Fund ได หรอบรษทจดการพจารณาเหนวาการลงทนในกองทน Invesco DB Oil Fund ไมเหมาะสมอกตอไป อาท กรณทผลตอบแทนของกองทนตางประเทศดงกลาวต ากวาผลตอบแทนของกองทนอนๆ ทมนโยบายการลงทนใกลเคยงกนอยางมนยส าคญหรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชชวนหรอโครงการ หรอเมอกองทนตางประเทศกระท าความผดรายแรงตามความเหนของหนวยงานทก ากบดแลกองทนตางประเทศหรอมการเปลยนแปลงกฎระเบยบทอาจสงผลตอการด าเนนการของกองทนในฐานะ ผลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะน าเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศอนทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบ Invesco DB Oil Fund หรอทมนโยบายการลงทน เพอใหไดผลตอบแทนใกลเคยงกบดชน DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess ReturnTM หรอดชนทมงสะทอนการเปลยนแปลงของมลคาน ามนดบ West Texas Intermediate (WTI) โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ ในอตราสวนเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ยกเวนในรอบปบญชทมการเปลยนแปลงกองทนหลก ใหค านวณอตราสวนดงกลาวจากกองทนหลกทกกองทนรวมกน โดยถอวาไดรบมตเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว และจะประกาศใหผ ถอหนวยลงทนทราบโดยไมชกชา อยางไรกตามหากบรษทจดการไมสามารถลงทนในกองทนอนใดทมนโยบายสอดคลองกบวตถประสงคของโครงการ บรษทจดการจะด าเนนการขอมตจากผ ถอหนวยลงทนเพอเปลยนแปลงนโยบายการลงทน หรอยกเลกกองทนได ทงน หากกองทน Invesco DB Oil Fund (รวมถงกองทนตางประเทศทบรษทจดการสงวนสทธจะเขาลงทน ตามทกลาวขางตน) มการจดทะเบยนซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยอนนอกเหนอจากตลาดหลกทรพยนวยอรก (New York Stock Exchange : NYSE Arca) บรษทจดการจะขอสงวนสทธในการเปลยนการซอขายหลกทรพยมาซอขายกองทน Invesco DB Oil Fund ยงตลาดหลกทรพยอน หากบรษทจดการพจารณาเหนวาจะเออประโยชนในการคดค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนประจ าวน อาท กรณสามารถประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนไดรวดเรวขน เปนตน โดยการเปลยนแปลงดงกลาวใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว และจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอย 90 วน กอนการเปลยนแปลงดงกลาว


ในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญช ไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม แตทงน กองทนอาจไมสามารถด ารงอตราสวนการลงทนในตางประเทศตามทระบไวในโครงการ หากสภาวะการลงทนในตางประเทศไมปกต หรอเพอรอการลงทน ทงน กองทนจะท ารายงานการลงทนทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด พรอมทงเหตผล และจดสงมายงส านกงาน ก.ล.ต.ภายในเวลาทก าหนด

ทงน ความในวรรคหนง จะไมน ามาบงคบใชในชวงระยะเวลาไมเกน 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม และไมน ามาบงคบใชในชวง 30 วนกอนเลกกองทน หรอชวงระยะเวลาทกองทนจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนท าการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการสนสดสมาชกภาพ หรอมการโอนยายกองทนจ านวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนท าการ ทงน ยงคงตองค านงถงประโยชนผลงทนเปนส าคญ

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปน Fund of Funds หรอลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได โดยไมท าใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนดลยพนจของผจดการกองทน โดยขนกบสถานการณตลาด และตองเปนไปเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะด าเนนการแจงผ ถอหนวยลงทนลวงหนาไมนอยกวา 30 วน โดยผาน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด กอนด าเนนการเปลยนแปลงการลงทนดงกลาว ในกรณทกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด มการลงทนในกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) ไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ และกองทนปลายทางในตางประเทศดงกลาวทกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด เขาลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) (ข) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund)ลดลงในชวง

ระยะเวลา 5 วนท าการใดตดตอกน คดเปนจ านวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) นน

บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน 1. แจงเหตทกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund)มมลคาลดลงตามทกลาวมาขางตน

พรอมแนวทางการด าเนนการโดยค านงถงประโยชนทดทสดของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม ให


ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผ ถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทปรากฎเหต ทงน แนวทางการด าเนนการดงกลาว อาทเชน บรษทจดการจะคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหม เพอเปน Master Fund แทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศกองทนใหมดงกลาว จะมนโยบายการลงทนทสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอ นโยบายการลงทนของกองทนตามทก าหนดไวในโครงการ หรอ เลกกองทน เปนตน โดยแนวทางการด าเนนการดงกลาวขางตน ไมถอวาเปนการด าเนนงานทผดไปจากรายละเอยดโครงการ และถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

2. ด าเนนการตามแนวทางการด าเนนการตามขอ 1. ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทปรากฎเหต หรอเปนไปตามทประกาศก าหนด

3. ในกรณทมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอผอนผนระยะเวลาการด าเนนการตามขอ 2. ตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได โดยในการยนขอผอนผน บรษทจดการตองยนความเหนของผดแลผลประโยชนมาเพอประกอบการพจารณาของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตองยนขอผอนผนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กอนครบก าหนดระยะเวลาด าเนนการดงกลาว เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มเวลาในการพจารณาผอนผน

4. รายงานผลการด าเนนการใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทด าเนนการแลวเสรจ

5. เปดเผยขอมลเกยวกบการด าเนนการของกองทนรวมตามขอ 1 . ตอผ สนใจจะลงทน เพอใหผทสนใจลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทนรวม ทงน บรษทจดการตองด าเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการด าเนนการดงกลาวดวย

ในกรณทกองทนหลกมการแกไขเพมเตมโครงการจดการ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยส าคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงของกองทนหลกโดยถอวาไดไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว และจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบทางเวบไซดของบรษทจดการโดยพลน 3.12 รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ : เนนลงทนในตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน ไมเกนวงเงนทไดรบอนญาตจากส านกงาน ก.ล.ต. รายละเอยด : กองทนหลกทกองทนจะลงทนคอ กองทน Invesco DB Oil Fund ซงเปนกองทนอทเอฟ (Exchange Traded Fund) ทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยนวยอรก (New York Stock Exchange, NYSE) ดงรายละเอยดตอไปน ชอ : Invesco DB Oil Fund ประเภท : Exchange Traded Fund จดทะเบยนใน NYSE Arca


อายโครงการ : ไมก าหนด

นโยบายการลงทน : มงเนนลงทนในสญญาซอขายลวงหนาน ามนดบ West Texas Intermediate (WTI)

เพอใหไดผลตอบแทนใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess ReturnTM ซงเปนดชนทมงสะทอนการเปลยนแปลงของมลคาน ามนดบ West Texas Intermediate (WTI)

ตลาดหลกทรพยทจดทะเบยนซอขาย : New York stock Exchange : NYSE Arca วนทจดทะเบยนซอขายในตลาดหลกทรพย : 5 มกราคม 2550 สกลเงนทใชซอชาย : ดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) ดชนอางอง : ดชน DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess ReturnTM บรษทจดการ : Invesco Capital Management LLC ผดแลผลประโยชน : Wilmington Trust Company ผ รกษาทรพยสน : The Bank of New York Mellon คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทน : - คาธรรมเนยมการจดการ 0.75% ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน - คานายหนาซอขายสญญาซอขายลวงหนา (โดยประมาณ) 0.04% ตอปของมลคาทรพยสนสทธของ กองทน ขอจ ากดทส าคญในการลงทน : กองทนจะลงทนสวนใหญในสญญาซอขายลวงหนา โดยหลกทรพยบางสวนจะถกน าไปวางเปนหลกประกนในการซอขายลวงหนาและจะตองมการแยกบญชทเปนอสระของเฉพาะกองทนตามกฎเกณฑของ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ซงจะมการก าหนดตราสารทจะลงทนไดซงมคณภาพ เชน ตราสารทมรฐบาลประเทศสหรฐอเมรกาใหการค าประกน ดงนนกองทนจงมการลงทนในพนธบตรรฐบาลสหรฐ และ/หรอตราสารหนทออกโดยหนวยงานของรฐบาลสหรฐ ส าหรบทรพยสนสวนทเหลออาจจะน าไปลงทนในเงนฝากธนาคาร และ/หรอพนธบตรรฐบาลสหรฐ และ/หรอ ตราสารอนทไดรบการอนมตใหลงทนจาก CFTC


3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ : บรษทจดการอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร

1.1 ตราสารหน

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 ตวแลกเงน (Bill of Exchange : B/E)

1.1.5 ตวสญญาใชเงน (Promissory Note : P/N)

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหน อนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหน ตาม 1.1.1 - 1.1.7

ตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมตม

1.2 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants : DW)

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบ

โอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)


2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนได

อยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอได

ซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตอง

มการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ.บง.หรอ บค.ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 2.4.1 – 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถง

ดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ตองมคณสมบต และหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ตามขอ 2.1 - 2.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทน ในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน


1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม หลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอร ไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาว ตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1.ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10.สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) ตองเปนไปตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด อยางหนงหรอหลายอยาง ดงน


1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 – 5

1.2 อตราแลกเปลยนเงน

1.3 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน(spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ กองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 เปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธนาคารพาณชย ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผ คา derivatives

2.2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการก ากบดแลโดยหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE 2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนด


4.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บรษทจดการลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

5.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

5.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณ และแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

5.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

5.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได

3.13.2 การลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอ ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการท าสญญาในประเทศทมหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

1.1ตราสารหนตางประเทศ

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ และหนกอนพนธ)


1.1.4 ตวแลกเงน

1.1.5 ตวสญญาใชเงน

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

1.2 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธตางประเทศ (Derivative Warrants : DW)

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1 ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หรอ ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตามหวขอประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ สวนท 2 คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร ขอ 2.4.1 – 2.4.7


ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานตางประเทศทก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอ เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานก ากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

1.2.3 ในกรณท MF ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการก ากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการส าหรบกองทนเพอผลงทนรายยอยของประเทศนน

1.3 ประเทศทก ากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอทงน ตามรายชอประเทศทส านกงานก าหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของกองทนรวม ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจ ากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจ าเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

1.4.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MFสามารถลงทนไดในสดสวนมากกวาหรอเทากบ 80% ของ NAV ของกองทน CIS ตางประเทศนน

1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวมนน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

1.4.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนรวมนน


1.4.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนรวมนน

1.5 กรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจ าเปนและเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานโดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจ าเปน และคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากของสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝากของผ รบฝากดงน

1.ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

3.สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตามหวขอประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศสวนท 3 ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ขอ 1- 9

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนตางประเทศ (reverse repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยตางประเทศ (securities lending) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทน ดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด อยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 - 5

1.2 อตราแลกเปลยนเงน

1.3 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน(spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ


underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ กองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการก ากบดแลโดยหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนด

4.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บรษทจดการลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

5.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน


5.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณ และแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

5.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

5.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได

3.14 อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนในประเทศ และตางประเทศ : บรษทจดการจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแต ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมอตราสวนการลงทน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ไมเกน 10%

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออก ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสาร ทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade)

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย

หรอสาขาของธนาคารพาณชย ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทน

ใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยม

รายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน ≤ 397

วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม

แหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน

นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.1.1 เปนตราสารหน ทผออกจดตงขนตามกฎหมาย

ไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย)

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอใน

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา (1) 10% หรอ

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade) หรอ

(2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน ≤ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศ ทประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทม ลกษณะท านองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วนนบแตวนทลงทนตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน

(reverse repo) 6.2.2 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขาย

นอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives 7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6

[ Specific Investment Products (SIP) ] รวมกนไมเกน 5%

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)* ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน 2. สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ทซอขายในศนยซอขาย derivatives (derivatives on organized exchange)


สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)** ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอ

ตวสญญาใชเงนทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะ จดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ ≤ 6 เดอน ทงน เฉพาะMF ทมอายโครงการ ≥ 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารได ตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 6 ของสวนน แตไมรวมถงตราสารหน ทมลกษณะครบถวนดงน 2.3.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 2.3.2 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating

ทกประเภทรวมกนไมเกน 25%

3 หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ไมเกน 20%

4 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo) ไมเกน 25%

5 ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25% 6 total SIP ซงไดแก

6.1 ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนรวมกนไมเกน 15%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

6.2 ตราสารหน ทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารและ/หรอผออกตราสารทต ากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade/Unrated)

** หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

7 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ดงน 7.1 hedging limit :

การเขาท าธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

7.2 non-hedging limit : การเขาท าธรกรรม

global exposure limit

derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง

7.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1 จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

7.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2 จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR < 20% ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

หมายแหต : 1,2 รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑท ส านกงาน ก.ล.ต. ประกาศก าหนด


สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหนของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบ รอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บรษทจดการอาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และ ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผย ไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใช อตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขาย ตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแต ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filling ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสาร ทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ.ลงทนเพอกองทนภายใต การจดการของ บลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filling ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหง


ประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบ บคคลตาม 1 – 9)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอ กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

2.2 อตราขางตนไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดท างบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทก าหนดโดยคณะกรรมการก าหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน 4 รวมถงกรณยงไมครบก าหนดการจดท างบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทน และวนททรพยสน

ขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการถดนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ


(2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนกวาระยะเวลา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน

(3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม 1(2) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการ

ลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของ ผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท

ค านวณตามประเภททรพยสน ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ตามขอ 1ในสวนท 3

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม (3) (ก) (4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บรษทจดการตอง

จดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (3)(ก)(ข) บรษท

จดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว


และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

3. หากปรากฎวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไป

ตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน บรษทจดการด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) หามมใหแกไขเพมเตมโครงการเพอขยายวงเงนส าหรบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมฟดเดอรดงกลาวทไดจดทะเบยนไวกบส านกงานแลว จนกวาการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) ในกรณทมการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทมผ รบผดชอบการบรหารจดการกองทนดงกลาวเปนบคคลทมความสมพนธหรอเชอมโยงกบบรษทจดการกองทนรวมตามภาคผนวก 6 และมการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอนใดจากกองทนรวมฟดเดอรหรอผ ถอหนวยลงทนในลกษณะทซ าซอนกบกองทนรวมหรอกองทนตางประเทศ ใหบรษทจดการกองทนรวมแจงเปนลายลกษณอกษรใหผ ถอหนวยลงทนทราบเกยวกบความสมพนธหรอเชอมโยงดงกลาว รวมถงเหตผลและความจ าเปนในการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายนน ภายใน 30 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(4) ในกรณทอตราสวนการลงทนของกองทนรวมฟดเดอรเปนไปตามทก าหนดแลว ใหบรษทจดการกองทนรวมจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทอตราสวนเปนไปตามทก าหนด และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนท าการนบแตวนทอตราสวนการลงทนเปนไปตามทก าหนด

4. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จน

เปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 หรอขอ 3 แลวแตกรณ โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผ ถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน (2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค 5 ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการ

ลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอส านกงาน ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทนและผดแล


ผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1 ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของ

กองทน บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหม

การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 2 ในสวนน

2 ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม 3. ในการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมตามการแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะไมนบชวงเวลาดงน รวมดวยกได โดยค านงถงประโยชนผลงทนเปนส าคญ 3.1 ชวงระยะเวลา 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 3.2 ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน 3.3 ชวงระยะเวลาทกองทนจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนท าการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจ านวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนท าการ


4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- บรษทจดการ - ATM - Internet - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน - Tele-bank 5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนครงแรกใหแกประชาชนทวไปในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท และก าหนดเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไมต ากวา 7 วน ตามวนและเวลาทระบไวในหนงสอ ชชวนโดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอหนวยลงทน ผสนใจจะสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอตาง ๆ ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบ พรอมทงใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทน และบรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทน ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไว


ทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด 5.2.2 วธการจองซอหนวยลงทนในครงแรก 1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนเปดภายใตการจดการของบรษทจดการ ผจองซอสามารถจองซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆทตองการ ใหครบถวนชดเจน แลวน าค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน ค าขอใชบรการอนๆ (ถาม) และเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐานซงลงนามรบรองความถกตองดงตอไปนไปทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (1) กรณบคคลธรรมดา ส าเนาบตรประชาชน ซงลงนามรบรองความถกตอง หรอเอกสารเพมเตมอนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด (2) กรณนตบคคล ก) ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย ข) ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท ค) ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และเงอนไขการลงนาม ง) ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล จ) หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ หรอเอกสารเพมเตมอนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด ในกรณทผสงซอ 2 คน สงซอ/จองซอหนวยลงทนรวมกน ใหถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทน เปนผใชสทธในฐานะผ ถอหนวยลงทน


2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว ผจองซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดเปดบญชไว โดยน าสมดบญชแสดงสทธใน หนวยลงทนของกองทนอนดงกลาว หรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน หรอ เปดผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอระบบอนใด ทสามารถใหบรการได ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) และผจองซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย พรอมทงกรอกขอความในใบค าสงซอใหครบถวนชดเจน 2.1) กรณสงซอหนวยลงทน 2.1.1) กรณสงซอหนวยลงทนผานส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสงซอสามารถสงซอหนวยลงทนไดทส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก โดยกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบค าสงซอ และน าใบค าสงซอหนวยลงทน พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนทส านกงานใหญและส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงนบรษทจดการอาจยกเวนมลคาขนต าส าหรบการสงซอครงแรกใหกบผสนใจบางรายไดโดยไมจ าเปนตองประกาศแจงใหทราบลวงหนา ในกรณทผสงซอหนวยลงทนช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตในระหวางวนและเวลาการเสนอขายครงแรก และเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนเขามาใหมได แตตองอยในระหวางวนและเวลาการเสนอขายครงแรก หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผสงซอแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน และจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในหวขอ 15 2.1.2) การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส เมอเปดบญชกองทนกบทางบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบบตร


กองทนของบรษทจดการพรอมรหส ซงจะสามารถใชในการสงซอขายหนวยลงทนผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ และผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย (ATM) การสงซอหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะด าเนนการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดแจงไวกบบรษทจดการ หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนโดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ แตตองอยในระหวางวนและเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองพมพ หรอเครองโทรสารของผสงซอหนวยลงทน เปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได ก) ผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทของบรษทจดการ ผสงซอหนวยลงทนทตองการใชบรการซอขายกองทนทางโทรศพทของบรษทจดการ สามารถสงซอหนวยลงทนทหมายเลขโทรศพท 1725 (หรอทอาจมการเปลยนแปลงไดในอนาคต) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการทไดรบฟงจากระบบซอขายกองทนทางโทรศพทหรอทระบในคมอการใชบรการ การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการจะตองสงซอเปนจ านวนเงนไมรวมหนวยสตางค และสามารถสงซอไดครงละไมเกน 30,000,000 บาท (สามสบลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอน ๆ ทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com ข) ผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย (Automatic Teller Machine : ATM) ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต จะตองด าเนนการบญชกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด (Open New Fund) ไดท www.tmbameastspring.com หรอเจาหนาทลกคาสมพนธ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด จงสามารถสงซอหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางเครองฝากถอนเงนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 10,000,000 บาท (สบลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com


ค) ผานอนเทอรเนต ผ ถอหนวยลงทนทมชอผใช (User Name) และรหสผาน (Password) แลว สามารถท ารายการสงซอหนวยลงทนผานบรการอนเทอรเนตของบรษทจดการไดท www.tmbameastspring.com ซงผสงซอสามารถปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายดงกลาว โดยระบรหสผใชและรหสผานทถกตองเพอเขาสระบบ และสามารถขอเปดกองทนกอนการลงทนครงแรก หรอใชบรการซอหนวยลงทน เมอปฏบตจนครบขนตอนการสงซอ ระบบจะทบทวนการท ารายการดงกลาวและใหยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 30,000,000 บาท (สามสบลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอน ๆ ทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com 2.2) กรณสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนบางกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ เพอจองซอหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด ในการเสนอขายครงแรกได ตามวธการทบรษทจดการก าหนดในขอ 17 5.2.3 การรบช าระเงนและการเกบรกษาเงนคาจองซอหนวยลงทน ในการช าระเงนคาจองซอ ผจองซอหรอสงซอสามารถช าระเงนได โดยมรายละเอยดดงน (1) กรณทสงซอผานบรษทจดการ ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร) เชค ดราฟต หรอวธการอนใดทอาจเพมเตมในภายหลง ทงน บลจ.ทหารไทย จะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยเชคหรอดราฟตดงกลาวจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม “กองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด ” ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม (2) กรณทสงซอผานสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคาร โดยเชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคารจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม“กองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด โดย ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน)” หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม (3) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (“ผสนบสนนการขายฯ”) ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร) เชค หรอดราฟต โดยจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ.ทหารไทย โดย (ชอผสนบสนนการขายฯ)”


เมอส านกงานผ รบจองซอขางตนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผจองซอแลว ส านกงานผ รบค าสงซอดงกลาวจะออกหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานการช าระเงน ทงน การจองซอหรอการสงซอหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาจองซอหรอคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว และสทธของผ ถอหนวยจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ บรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และสงมอบใหผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนทไดช าระเงนคาจองซอหรอคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว จะไมสามารถยกเลกค าสงจองซอหรอค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนพเศษ หากมดอกเบยรบเกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนตามทระบไวในขอ (1) - (3) ทางบรษทจดการจะด าเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขและ/หรอยกเลกรายการค าสงซอหนวยลงทนตามค าสงของผ ถอหนวย รวมถงก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทน 5.2.4 การจดสรรหนวยลงทน ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผสงซอไมเกน 100 ลานหนวย ผสงซอทกคนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามจ านวนทสงซอ ในกรณทมการจองซอหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการ บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจ านวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 150 ลานบาท ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผสงซอเกนกวาจ านวนทเสนอขาย บรษทจดการอาจด าเนนการจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกในระบบซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะพจารณาจดสรรตามจ านวนหนวยลงทนท


สงซอโดยจ านวนทจดสรรจะเปนทวคณของ 100 หนวยตามจ านวนหนวยลงทนทเหลออย ทงน บลจ.ทหารไทยขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทน หากกรณทมลคาทไดรบการจดสรรต ากวา 2,000 บาท หรอ 200 หนวย หรอเมอบรษทจดการพบวาบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไดจองหรอสงซอหนวยลงทนจนเปนเหตทอาจท าใหไดรบการจดสรรเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรทงหมด 5.2.5 การคนเงนคาสงซอหนวยลงทน บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน ในกรณทผสงซอหนวยลงทนทเสนอขายครงแรกไมไดรบการจดสรรไมวาทงหมดหรอบางสวน หรอ ในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการ เนองจากเมอ สนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรกแลวปรากฏวาโครงการไมสามารถจ าหนายหนวยลงทนใหแกประชาชนไดถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด ทงน เวนแตในกรณท เปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กรณทบรษทจดการจะไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหด าเนนโครงการตอไปได บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนพรอมดอกเบย (ถาม) เปนเงนบาทตามวธการขอรบเงนทผสงซอระบไวในค าขอเปดบญชกองทน หรอตามค าสงของลกคาใหแกผจองซอภายในหนงเดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรก ในกรณทบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลาไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.5 ตอปนบตงแตวนถดจากวนทครบก าหนดเวลานนใหผจองซอหนวยลงทน

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน - หกบญช 6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ทงน ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ใบค าขอเปดบญชกองทน และค าสงซอหนวยลงทนไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ


บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน 6.2.1 การขอเปดบญช 1) ผสนใจทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการ ผสนใจสงซอหนวยลงทนทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการจะตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทนกบบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยจะตองกรอกรายละเอยดในค าขอเปดบญชกองทนใหครบถวนชดเจนและสงหลกฐานประกอบค าขอตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 (1) 2) ผสนใจทเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการแลว ผสนใจสงซอหนวยลงทนทเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการแลว สามารถกรอกใบค าสงซอและสงหลกฐานประกอบตามทระบไวในหวขอ 5.2.2 (2) ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยไมตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผสงซอหนวยลงทนตามทระบในสวนขอผกพนตามขอ 14 บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไว


ทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด 6.2.2 การสงซอหนวยลงทน ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอชองทางอนใดทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทน ผสงซอทไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลวจะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได ในการช าระคาหนวยลงทน หากมใชกรณทผซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงเพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดการโดยบรษทหลกทรพยเดยวกน ผซอหนวยลงทนตองช าระดวยเงนจนเตมคา จะหกกลบลบหนกบบรษทไมได หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด 1) การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสงซอสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ไดทกวนท าการตามเวลาปกตของธนาคารพาณชย และเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณจากมลคาทรพยสนสทธตอหนวย ณ สนวนท าการซอขายนนบวกดวยคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


ทงน ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน ผสนใจซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดตามวธการทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 ส าหรบการสงซอครงแรกผสงซอจะตองสงซอไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) และ ผ ถอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนขายบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย ผ ถอหนวยลงทนสามารถกรอกรายละเอยดตางๆในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆ ใหครบถวนชดเจน และน าค าขอเปดบญชกองทน (ถาม) ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆ (ถาม) พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงนบรษทจดการอาจยกเวนมลคาขนต าส าหรบการสงซอครงแรกใหกบผสนใจบางรายไดโดยตองประกาศแจงใหทราบลวงหนา กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนไดโดยไมตองแสดงสมดบญชแสดงสทธตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพยงแตกรอกใบค าสงซอใหถกตองและครบถวน หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอ หนวยลงทนจากผสงซอแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน และจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 14


2) การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเทอรเนต) ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) จะตองยนค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนตตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน พรอมส าเนาบตรประชาชนและสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หลงจากนนบรษทจะจดสงชอผใช (User Name ) และรหสผาน (Password) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางไปรษณยลงทะเบยน ในการเขามาใชบรการนเปนครงแรก ระบบจะใหผ ถอหนวยลงทนท าการเปลยนแปลงรหสผานทไดรบเปนรหสผานใหมเสยกอนจงจะสามารถใชบรการได ในการสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการน ผ ถอหนวยลงทนสามารถใชบรการไดทกวนตลอด 24 ชวโมง โดยผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทใชบรการนทราบ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของ ผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากหรอตามทไดแจงแกไขเพมเตมในภายหลง หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนโดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองพมพ หรอเครองโทรสารของผสงซอหนวยลงทน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคาร เปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนท าการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนท าการซอขายถดไปซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


ในกรณผสงซอประสงคสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ใหผสงซอตดตอใชบรการผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยใหผสงซอปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายดงกลาว ผสงซอตองระบรหสผใชและรหสผานทถกตองเพอเขาสระบบ จากนนจงเลอกรหสบรการซอหนวยลงทน และปฏบตจนครบขนตอนการสงซอ ระบบจะทบทวนการท ารายการดงกลาวและใหยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 99,999,999.99 บาท (เกาสบเกาลานเกาแสนเกาหมนเกาพนเการอยเกาสบเกาบาทจดเกาสบเกาสตางค) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com ค) การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) ภายหลงจากทไดสงซอหนวยลงทนครงแรกแลว ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซอหนวยลงทนอตโนมตดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” และยนพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงนกอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการไมสามารถตดเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผ ถอหนวยลงทนไดไมวาดวยสาเหตใด บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมประสงคจะท ารายการซอหนวยลงทนในงวดนน และระบบจะยกเลกรายการซอของงวดดงกลาว ค าสงซอหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงซออตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาว โดยไมผานอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในรวบรวมค าสงซอหรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลเขาระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซออตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได ง) การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา


และไมเปนบญชรวม ในการสงซอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 1725 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการนทราบ ผ ถอหนวยลงทนทตองการท ารายการสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธ จะตองมบญชหกเงนคาซอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดแจงไวกบเจาหนาท หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทนซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได 6.2.3 การจดสรรหนวยลงทน ในการขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน 1) รบค าสงซอหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอในวนท าการซอขายหนวยลงทนเวนแตกรณตามขอ 6.2.4 ขอ 6.2.5 ขอ 19 หรอขอ 20 และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมอนญาต หรอไมจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทอาจท าใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวย เวนแตบคคลทไดรบการจดสรรเปน


(ก) กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ (ข) กองทนประกนสงคม (ค) กองทนการออมแหงชาต (ง) กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต (จ) กองทนส ารองเลยงชพ (ฉ) กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (ช) กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม (ก) ถง (ฉ) (ซ) กองทนอนใดทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม (ก) ถง (ฉ) (ฌ) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจาก (ก) ถง (ฉ) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล เชน ธนาคารออมสน ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย มลนธ หรอวด เปนตน (ญ) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร 2) ขายหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายหนวยลงทน และเพมจ านวนหนวยลงทนทขายในวนท าการท 2 ถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 11 3) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม กบ 3.1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 3.2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3.3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 3.4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 3.5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 3.1 – 3.4 บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยค านวณจากจ านวนเงนทสงซอและช าระเตมจ านวน หารดวยราคาขายตอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน จ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรจะค านวณเปนตวเลขทศนยม 5 ต าแหนงโดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล และใชผลลพธเปนตวเลขทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหในราคาขายหนวยลงทนท


ค านวณได ณ วนท าการถดจากวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ ในกรณทจ านวนเงนทระบในค าสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจ านวนเงนทช าระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทไดรบช าระเขาบญชเปนเกณฑ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทนตามทสงซอและไดรบช าระคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว ยกเวนในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลท าใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนจ านวนหนวยทจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกรายการซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ าเปนตองแจงใหทราบลวงหนา และบรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมรบการจดสรร พรอมดอกเบย (ถาม) ใหผสงซอตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนทผสงซอระบไวในการเปดบญชกองทน 6.2.4 ขอจ ากดการลงทน บรษทจดการอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ ก) ค าสงซอทจะมผลใหผลงทนรายใดถอหนวยลงทนมากกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของ กองทน ข) ค าสงซอโดยผลงทนทไมมสญชาตไทยและมภมล าเนาหรอถนทอยในตางประเทศทมมลคามากกวา 10 ลานบาท หรอเปนผลใหผลงทนดงกลาวถอหนวยลงทนมมลคารวมกนมากกวา 10 ลานบาท ค) ค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ทจะมผลใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการยกเวนตามทระบไวในขอ 14.3 ขางตน


ง) ในการซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนใดๆทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการสงซอดงกลาวอาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ โดยบรษทจดการจะพจารณาถงระยะเวลาของการลงทน และ/หรอจ านวนเงนของการสงซอดงกลาว ทงน เพอเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนและผ ถอหนวยลงทน 6.2.5 การหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาในบางสถานการณการรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอตอผ ถอหนวยลงทน หรอตอกองทน ทงนเมอบรษทจดการเหนควรใหกองทนหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว หรอเหนควรใหรบค าสงซอหนวยลงทนไดตามปกต บรษทจดการจะตองประกาศลวงหนาไมต ากวา 3 วน ในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- บรษทจดการ - ATM - Internet - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน - Tele-bank 7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :


- รบซอคนหนวยลงทนแบบปกต 7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.4.1. การรบซอคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในค าสงขายคนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน หรอเปนจ านวนหนวยลงทนทประสงคจะขายคน พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนทสงขายคน และน าไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนดงกลาวจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐานตอไป 7.4.2. การรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสได โดยผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย หรอผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอชองทางอนใดทสามารถใหบรการเพมเตมได ในกรณผ ถอหนวยลงทนประสงคสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสสามารถท าไดตามประเภทบรการดงนคอ

1. ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการขายคนหนวยลงทนทางโทรศพทอตโนมต (IVR) ของบรษทจดการไดทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 2 โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการทไดรบฟงจากระบบซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตหรอทระบอยในเอกสารวธการใชบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมต โดยสามารถขายเปนจ านวนเงนไมรวมหนวยสตางค หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 50,000,000 บาท (หาสบลานบาทถวน) หรอครงละไมเกน 5,000,000 หนวย(หาลานหนวย) แลวแตกรณ โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

2. ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการขายคนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (ATM) ของธนาคาร ทหารไทย โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทแสดงรายการบนหนาจอของเครองฝากถอนเงนอตโนมต และบรการขายคนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทยจะเปดใหบรการตามเวลาทเครองเปดใหบรการ โดยขายเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 10,000,000 บาท (สบลานบาทถวน) หรอครงละไมเกน 1,000,000 หนวย แลวแตกรณ โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอ


มลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

3. ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการขายคนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbam.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการขายหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbam.com) โดยสามารถขายเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 99,999,999.99 บาท (เกาสบเกาลานเกาแสนเกาหมนเกาพนเการอยเกาสบเกาบาทจดเกาสบเกาสตางค) หรอครงละไมเกน 10,000,000 หนวย(สบลานหนวย)แลวแตกรณ โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

7.4.3. การรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอขายคนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ในการสงขายคนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆกนสามารถก าหนดค าสงขายหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)หรอดวยวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ค าสงซอคนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงซอคนอตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาว โดยไมผานอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในรวบรวมค าสงซอคน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลเขาระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซอคนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก ในกรณผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนของงวดใด มากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกไวในระบบขอมลของนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในระบบขอมลของนายทะเบยน 7.4.4) การสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการจะตองมบญช


กองทนเปนบญชประเภทบคคล และจะตองไมเปนบญชรวม จงจะท ารายการผานบรการนได ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ตามเวลาท าการของบรษทจดการ ทหมายเลขโทรศพท 1725 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนท าการ 7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

อนๆโปรดระบ : (1) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน สามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น. และเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด (2) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการทางโทรศพทไดทกวนท าการของบรษทจดการจนถงเวลา 15.30 น. และเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด (3) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส โดยผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมต (IVR) ของบรษทจดการ หรอผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) ไดตลอด 24 ชวโมง หรอผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (ATM) ของธนาคารทหารไทยตามเวลาทเครองเปดใหบรการ การสงขายคนหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

การสงขายคนหนวยลงทน หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขาย ใหถอเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา 7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดใหมการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในท านองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดท าการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในโครงการ ตามวธการขอรบเงนคาขาย ดงน หรอวธการอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน

1) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนเปนการโอนเงนเขาบญชเงนฝากท

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) นายทะเบยนหนวยลงทนจะโอนเงนเขาบญชเงนฝากทระบในแบบค าขอเปดบญชกองทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในท านองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดท าการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในโครงการ

2)ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยเชค นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในท านองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดท าการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในโครงการ และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผ ถอหนวยลงทนภายใน 7 วนท าการถดจากวนค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบใน ขอ 10

3) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยน าเชคในนามผ ถอหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครตามทไดระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและน าเชคดงกลาวเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนหรอท าการโอนเงนทางอเลกทรอนกสภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทนโดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในท านองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดท าการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในโครงการ ทงนหากธนาคารทผ ถอหนวยลงทนระบใหน าเงนเขาบญชเงนฝากคดคาธรรมเนยมการรบโอนเงนทางอเลกทรอนกส คาธรรมเนยมดงกลาวจะเปนภาระของผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอเพมเตมวธการการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว


ทงน หากมการเปลยนแปลงหรอเพมเตมรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบ โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะขายคนหนวยลงทนซงไมมหนวยลงทนคงเหลอในบญชกองทน และบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา หากผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนมากกวาหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามหวขอ 18 ผ ถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดในระหวางวนท าการซอขายหนวยลงทนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไวและยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการท 2 ถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 11 หรอ ขอ 12

หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน

เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงขายคน หรอเครองพมพของผสงขายคน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได


สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการ ขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน

7.9. รายละเอยดเพมเตม :

8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- บรษทจดการ - ATM - Internet - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน - Tele-bank

8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง(กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการ โดยบรษทจดการจะด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนตนทางซงไดหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนและ/หรอคาเบยปรบการถอครองหนวยลงทนระยะสน (ถาม) แลว เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนปลายทาง (ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง จะไมหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนและหรอคาเบยปรบการถอครองหนวยลงทนระยะสน) บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4


บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน ผ ถอหนวยลงทนภายในกลมกองทน "ทหารไทย" ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการจะสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนภายในกลมได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมอนญาตใหมการสบเปลยนจากกองทนตนทางบางกองทน เชน กองทนรวมเพอการเลยงชพ กองทนรวมหนระยะยาว เขากองทนน สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนในกองทนตนทาง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในการซอหนวยลงทนในกองทนปลายทาง จะเกดขนหลงจากทไดมการบนทกขอมลการสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนลงในระบบของนายทะเบยนแลวเทานน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนสทธทตองการสบเปลยนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยน (ถาม) และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม) และคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนของกองทนตนทาง บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดท ารายการ สบเปลยนหนวยลงทนแลว และผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกรายการสบเปลยนหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน นอกจากน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปนการชวคราวหรอถาวรกไดในกรณทบรษทจดการเหนวา การหยดรบค าสงดงกลาวจะเปนการรกษาประโยชนกองทนและผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 3 วนกอนการหยดรบค าสงสบเปลยน ในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน


เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองพมพของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได 8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนกบกองทนรวมทลงทนในตางประเทศอาจมการก าหนดเวลาซอขายทแตกตางจากรายละเอยดทระบไวตามขอ (1) - (4) ผ ถอหนวยลงทนจงควรตรวจสอบรายละเอยดในการท ารายการของกองทนทลงทนในตางประเทศดงกลาวเพมเตม บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ผ ถอหนวยลงทนของกองทนในกลมกองทน"ทหารไทย"ตงแตสองกองทนขนไปสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยวธการตอไปน (1) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น. และเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด ในราคาตามขอ 8.2.2 ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนนน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดใน ใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ในการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตการจดการของบรษทจดการ บรษทจดการจะยกเวนขอก าหนดมลคาขนต า


ของการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเลกจ านวนหนวยลงทนของกองทนตนทางในวนท าการถดจากวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน และจะเพมจ านวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางตามเกณฑในขอ 8.2.2 (2) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนอาจสงสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการนไดทกวน โดยผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย หรอผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) หรอชองทางอนใดทสามารถใหบรการเพมเตมได การสงสบเปลยนหนวยลงทนกอนเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน การสงสบเปลยนหนวยลงทนหลงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหรอการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนหยดท าการใหถอเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป และใชเกณฑการค านวณราคาของวนท าการถดไป ในกรณผ ถอหนวยลงทนประสงคสงสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสสามารถท าไดตามประเภทบรการดงนคอ 1. ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการไดทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 2 โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการทไดรบฟงจากระบบซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตหรอทระบอยในเอกสารวธการใชบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมต และบรการสบเปลยนหนวยลงทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการจะเปดใหบรการตลอด 24 ชวโมง โดยสบเปลยนเปนจ านวนเงนไมรวมหนวยสตางค หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 50,000,000 บาท (หาสบลานบาทถวน) หรอครงละไมเกน 5,000,000 หนวย(หาลานหนวย) แลวแตกรณ โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com 2. ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทแสดงรายการบนหนาจอของเครองฝากถอนเงนอตโนมต และบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทยจะเปดใหบรการตามเวลาทเครองเปดใหบรการ โดยสบเปลยนเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 10,000,000 บาท (สบลานบาทถวน) หรอครงละไมเกน 1,000,000 หนวย แลวแตกรณ โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอ


มลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com 3. ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการสบเปลยนหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) สามารถท ารายการไดตลอด 24 ชวโมง โดยสบเปลยนเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 99,999,999.99 บาท (เกาสบเกาลานเกาแสนเกาหมนเกาพนเการอยเกาสบเกาบาทจดเกาสบเกาสตางค) หรอครงละไมเกน 10,000,000 หนวย(สบลานหนวย) แลวแตกรณ โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com (3) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน สามารถก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนจะตองยนใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนในแตละงวด ชอกองทนปลายทาง และก าหนดวนทใหท ารายการสบเปลยนเปนล าดบวนทของสปดาหหรอของเดอนหรอของไตรมาสหรอของป ทตองการท ารายการสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงระบวาจะเลอกใหท ารายการในวนท าการกอนหรอหลงวนทตองการในกรณทวนดงกลาวตรงกบวนหยดท าการของบรษทจดการ ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยเทานน หากในอนาคตบรษทจดการสามารถรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวไดโดยไมตองผานอนเตอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในการรวบรวมค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก (4) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม


ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ของบรษทจดการ จนถง 15.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 1725 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง ในการสงสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกองทนทตองการสบเปลยนแกเจาหนาทลกคาสมพนธใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการสบเปลยนเขา การสงสบเปลยนหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได 8.2.2 ราคาขายและราคารบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน ในการสบเปลยนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชเปนเกณฑในการค านวณเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน จะก าหนดราคาขายและราคารบซอคน ดงน 1) ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง การก าหนดราคารบซอคนจะใชราคารบซอคนทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนทการสบเปลยนหนวยลงทนมผล ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขาย ทรายการสบเปลยนหนวยลงทนมผล หกดวยคาใชจายในการซอขายหลกทรพย และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม) 2) ในกรณทกองทนเปนกองทนปลายทาง การก าหนดราคาขายจะใชราคาขายทค านวณได ณ วนท าการถดจากวนทสบเปลยนหนวยลงทนมผล ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขาย ทรายการสบเปลยนหนวยลงทนมผล บวกดวยคาใชจายในการซอขายหลกทรพย และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม) 8.2.3 ระยะเวลาในการสบเปลยน : ทกวนท าการซอขาย ตามเวลาทแสดงดงตาราง

ชองทางการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทน ระหวางวนท าการซอขาย 1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขาย หรอรบซอคน

ท ารายการภายในเวลา 15.30 น. หรอตามทผสนบสนนการขาย

และรบซอคนก าหนด 2. ระบบโทรศพทอตโนมต (IVR) ท ารายการภายในเวลา 15.30 น. 3. ATM ของธนาคารทหารไทย ท ารายการภายในเวลา 15.30 น. 4 .อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.


5. ค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ท ารายการภายในเวลา 15.30 น. 6.เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.

ในกรณทท ารายการภายหลงเวลาท ารายการทก าหนดในตาราง ใหถอวารายการดงกลาวเปนรายการนอกเวลาท าการและใหถอเปนการสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง เวลารบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง เปลยนแปลง และ/หรอ เพมวธการ วนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผสงซอหนวยลงทนในอนาคต หรอระงบ เปลยนแปลง หรอเลอนวนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน เพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ เชนกรณทเกดจากวนหยดท าการของกองทนรวมในตางประเทศทกองทนไปลงทน หรอกรณอนใด ทอาจมผลกระทบตอการรบค าสงซอขายของกองทน หรอเพอลดความเสยง ปองกนผลกระทบในทางลบ หรอเพอผลประโยชนของกองทนโดยรวม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยพลน 9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

10.1 บรษทจดการจะเลอนก าหนดช าระคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทก าหนดไวในโครงการ ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน (1) บรษทจดการ พจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม (2) ผ ถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการ พบวา ราคารบซอคน


หนวยลงทนไมถกตองตามทระบไวในขอ 24.2 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา 10.2 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนตาม ขอ 10.1 ใหบรษทจดการปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน (1) เลอนก าหนดช าระคาขายคนไดไมเกนสบวนท าการนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงาน (2) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนก าหนดการช าระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบ เรองดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (3) แจงการเลอนก าหนดช าระคาขายคน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1(1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1(2) ตอส านกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการกองทนรวมจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการแทนกได (4) ในระหวางการเลอนก าหนดช าระคาขายคน หากมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว ใหบรษทจดการรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองช าระคาขายคนแกผ ถอหนวยลงทนตามล าดบวนทสงค าสงขายคนกอนหลง 10.3 ใหบรษทจดการหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองตามขอ 16.2 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยแจงผ ถอหนวยลงทนทมค าสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน 10.4 ในกรณทวนท าการซอขายหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทส านกงานไดประกาศก าหนดใหเปนวนหยดท าการของบรษทจดการเปนกรณพเศษ ใหบรษทจดการกองทนรวมหยดรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนส าหรบวนดงกลาว และตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษท รวมทงจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม) 11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไดเฉพาะในกรณทก าหนดไวในโครงการ ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน (1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต (2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความ


เหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว หรอการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) ใหกระท าไดไมเกนหนงวนท าการ เวนแตจะไดรบการผอนผนจากส านกงาน (3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยส าคญ (ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละสบของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน 1. การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ 3. การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอ านาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระส าคญ (5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ


11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน (1) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1 (1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอน และผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ดวยวธการใด ๆ โดยพลน (2) รายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนรวมเปดนนใหส านกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตามขอ 11.1 (1) (2) (3) หรอ (5) เกนหนงวนท าการ ใหบรษทจดการด าเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน (ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน 12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย 14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

14.3. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :


15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 1.8939 ตอปของมลคาทรพยสนสทธ รายละเอยดเพมเตม : (รวมภาษมลคาเพม) 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายปในอตราไมเกนรอยละ 1.6050 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ 15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.0749 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.1605 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ 15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน : รายละเอยด/จ านวน/อตรา :


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ : ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอปของของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

1.คาอากรแสตมปและคานายหนาซอขายหลกทรพยหรอตราสาร ตามทจายจรง

2. คาตอบแทนผช าระบญช และผดแลผลประโยชนในระหวางการช าระบญชกองทน ตลอดจนการจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามทจายจรง

3. คาธรรมเนยมและคาใชจายของผดแลผลประโยชน ศนยรบฝากหลกทรพย และ/หรอผ รบฝากหลกทรพยสนในตางประเทศ และคาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยในตางประเทศของกองทน ตามทจายจรง แตไมเกนรอยละ 0.1 ของมลคาสนทรพยสทธเฉลย

4. คาใชจาย คาธรรมเนยม และ/หรอ คาภาษอากร ทเกดขนหรอเกยวเนองกบการลงทนหรอมไวในทรพยสนหรอหลกทรพยทงในประเทศไทยและตางประเทศ เชน การจดหา ใหไดมา รบมอบ สงมอบ ดแล เกบรกษา ปองกนผลประโยชน คาธรรมเนยมและคาใชจายในการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การโอนเงน คาใชจายของศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศในการใหบรการทวไป คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตรา หรอความเสยงอนใดทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยทงในและตางประเทศ เชน สญญา Forward, Swap, Future และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆ ตามทจายจรง รวมถงคาใชจายและคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน 5. คาใชจาย (ถาม) ในการด าเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอ เรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนหรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายในการด าเนนคดทางศาล ตามทจายจรง 6. คาทปรกษากฎหมาย คาใชจายทเกดขนจากการตดตามทวงถามหรอการด าเนนคดเพอการรบช าระหนใดๆของกองทนตามทจายจรง


7. คาใชจายในการรบช าระเงนคาจองซอ ช าระเงนคาขาย คาใชจายตางๆในการมบญชกองทนกบธนาคาร เชน คาธรรมเนยมตางๆทธนาคารเรยกเกบ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาสมดเชค ตามทจายจรง (ถาม) 8. คาโฆษณาประชาสมพนธและสงเสรมการขายกองทนรวม ไดแก คาใชจายในการสงเสรมการขาย คาใชจายในการจดท าโฆษณาและประชาสมพนธ คาสอโฆษณาและประชาสมพนธกองทนรวม ตลอดจนการจดสม มนาแนะน ากองทนรวม และคาใชจายในการเซนสญญาตางๆ อนเกยวเนองกบกองทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก จะเปนภาระของบรษทจดการส าหรบคาใชจายทเกดขนภายหลงการเสนอขายหนวยลงทน ครงแรกจะตดจายจากกองทนไมเกนรอยละ 0.10 ตอป ของมลคาทรพยสน* 9. คาธรรมเนยมส าหรบการใชบรการทดรองจายเงน เพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนาจาก global custodian ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ และคาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา (failed trade) ตามทจายจรง หมายเหต * มลคาทรพยสน หมายถง มลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน และคาโฆษณาประชาสมพนธและสงเสรมการขายกองทนรวม ณ วนทค านวณ ทงน คาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆ ทเรยกเกบจากกองทน ใหรวมถงคาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนลงทนทงในประเทศและตางประเทศ

การค านวณคาธรรมเนยมการจดการกองทน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน จะค านวณทกวนโดยใชมลคาทรพยสนสทธของกองทนในแตละวนเปนฐานในการค านวณและจะเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน การค านวณคาใชจายตามขอ 1 ถง 4 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนครงเดยวทงจ านวน ส าหรบคาใชจายตามขอ 5 ถง 8 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายกองทนเปนรายวนโดยเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนนๆ ทงนการตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย ส าหรบคาใชจายตามขอ 9 ในสวนคาใชบรการทดรองจายเงนเพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนา จาก global custodian ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ และคาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา (failed trade) นน จะเรยกเกบจากกองทนรวมตามทจายจรง


คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมขางตนรวมภาษมลคาเพมแลว 15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมในการโอนใหแกนายทะเบยนหนวยลงทนในอตรา 5 บาท (หาบาทถวน) ตอหนวยลงทนทก 1,000 หนวย หรอเศษของ 1,000 หนวย แตจะตองไมต ากวา 100 บาท และสงสดไมเกน 1,000 บาท โดยจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน อตราคาธรรมเนยมดงกลาวจะบวกภาษมลคาเพมดวย (ถาม) 15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ผ ถอหนวยลงทนทประสงคทจะใหออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหม จะตองเสยคาธรรมเนยมฉบบละไมเกน 50 บาท 15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (Exit Fee) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา :


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม คาธรรมเนยมอนๆ เชน สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) ในอตราไมเกนรอยละ 0.25 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 1.สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) เปนมลคาทจะถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนหรอหกจากมลคาหนวยลงทนเพอใชเปนราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน ทงน สวนตางมลคาหนวยลงทนคดเปนอตรารอยละไมเกน 0.25 ของมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสวนตางดงกลาวจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) จะไดรบการยกเวนไมถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ทงน การสงซอ หรอสงขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน ภายหลงการเสนอขายครงแรก จะมการรวมสวนตางมลคาหนวยลงทนเขาไปในราคาขาย หรอราคารบซอคน.หรอราคาสบเปลยนเขา หรอราคาสบเปลยนออก สวนตางมลคาหนวยลงทนจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรอคาใชจายอนๆ เพอน าไปช าระเปนคาใชจายตางๆ ทเกยวของ หรอคาใชจายอนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงอตราการก าหนดสวนตางมลคาหนวยลงทนดงกลาวใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพย ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงสวนตางมลคาหนวยลงทนใหสอดคลองกบคาใชจายในการซอขายหลกทรพยทเกดขนจรง คาใชจายอนๆ ทผ ถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตตามทจายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจ าน ากบนายทะเบยนหนวยลงทน คาแกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน ตามทจายจรง บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเวนสวนตางมลคาหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนทสบเปลยนหนวยลงทนภายใตบรษทจดการ ตามรายละเอยดทบรษทจดการจะประกาศใหผ ถอหนวยทราบลวงหนา 2. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนตามขอ 15.3.1 ถง 15.3.6 เปนคาธรรมเนยมทรวมภาษมลคาเพมแลว

15.4. วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม :

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

1. ในกรณทบรษทจดการไดด าเนนการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการ


ลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดด าเนนการตามวรรคหนงแลว 2. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย แตไมเกนอตราสงสดตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนท าการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศในwww.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด 3. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเกนอตราสงสดของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ป นบแตวนทบรษทจดการจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษจดการจะด าเนนการ ดงตอไปน 3.1 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนดงกลาว โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด 3.2 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ ทงน การเปลยนแปลง ตามขอ 1วรรคสอง และ 3 บรษทจดการจะตองแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว 16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : 16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด


2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน

(2.1)ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ ภายในวนท าการถดไป โดยบรษทจะค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนเปนสกลเงนบาท ทงน ทรพยสนในสวนทเปนสกลเงนตราตางประเทศ ทมไดมการท าสญญาประกนความเสยง บรษทจดการจะใชอตราแลกเปลยนเงนตราสกลตางประเทศ(Spot Rate) ของวนท าการซอขายกอนวนทค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทน ณ เวลาประมาณ 16.00 น. ตามเวลาประเทศไทย โดยบรษทจะใชคากลางระหวางราคาเสนอซอและราคาเสนอขายเปนเกณฑในการค านวณ โดยใชขอมลทประกาศโดย BISNEWS หรอใชขอมลทเปดเผยผานระบบ Bloomberg หรอ Reuters หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลสสาธารณชนและสามารถใชอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน (2.2)ค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทน ภายในวนท าการถดไป ทงน ในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการ จะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายนน เปนเกณฑในการค านวณราคาขายและรบซอคนหนวยลงทน โดยจะค านวณราคาขายหนวยลงทน หรอรบซอคนหนวยลงทนเปนสกลเงนบาท ทงนทรพยสนในสวนทเปนสกลเงนตราตางประเทศทมไดมการท าสญญาประกนความเสยง บรษทจดการจะใชอตราแลกเปลยนเงนตราสกลตางประเทศ (Spot Rate) ของวนท าการซอขายกอนวนค านวณราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน ณ เวลาประมาณ 16.00 น. ตามเวลาประเทศไทย โดยบรษทจะใชคากลางระหวางราคาเสนอซอและราคาเสนอขายเปนเกณฑในการค านวณ โดยใชขอมลทประกาศโดย BISNEWS หรอใชขอมลทเปดเผยผานระบบ Bloomberg หรอ Reuters หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลสสาธารณชนและสามารถใชอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน อนง บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน ราคารบซอคนหนวยลงทนในสกลเงนดอลลารทกสนวนท าการ เพอใชในการอางองของผ ถอหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการอาจเปลยนแปลงการใชอตราแลกเปลยนไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทงสกลเงนบาทและสกลเงนดอลลารของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด ภายใน 2 วนท าการถดไป

ในกรณทไมสามารถจดหาอตราแลกเปลยนตามทก าหนดในขางตนไดอยางเหมาะสม บรษทจดการอาจน าอตราแลกเปลยนอนใดตามทบรษทจดการและผดแลผลประโยชนตกลงรวมกนมาใชแทนโดยอนโลม

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธทเปนสกลเงนบาทหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการซอขายกอนหนาวนทท าการค านวณนน


มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน

การประกาศขางตน บรษทจดการจะประกาศ ผาน website ของบรษทจดการ และปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจ านวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(3.1) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(3.2) ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2)

(3.4) ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด 16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะด าเนนการดวยวธการใด ๆ เพอใหผลงทนทราบขอมลดงกลาวในชองทางทเหมาะสม เชน การประกาศทางหนงสอพมพ หรอการประกาศทางเวบไซต เปนตน และภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได


16.4.หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง:

หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง 1.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส าเนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน (1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง (2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง (3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย 2.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง (1) จดท ารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนท าการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทค านวณราคาหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน (ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง (ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง (ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง


ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได (2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1) (3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2) ในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงส าเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน 3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน (1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว (ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของ


กองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน (2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน (ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผ ถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาการจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได 4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :


ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนทหารไทย จ ากด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ชอของผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา : 17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ : 17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช :


18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : 18.3. รายละเอยดเพมเตม :

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

เปนไปตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 19 เรอง "หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน"

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 ขอมลส าคญเกยวกบดชน DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess ReturnTM (1) เปนดชนทมการก าหนดวธการค านวณไวอยางชดเจน โดยวนฐานทใชในการค านวณดชน คอวนท 2 ธนวาคม 2531 และจะทบทวนการถวงน าหนกของดชนเปนประจ าทกป ซงปจจบนผค านวณดชนจะถวงน าหนกการลงทนในสญญาซอขายน ามนดบ West Texas Intermediate (WTI) ลวงหนาในอตรารอยละ 100 (ขอมลการถวงน าหนก ณ วนท 18 ธนวาคม 2557) (2) ดชน DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess ReturnTM เปนดชนทมงสะทอนการเปลยนแปลงของมลคาน ามนดบ West Texas Intermediate (WTI) (3) ไดรบการจดท าและค านวณดชนทกวน โดยสถาบนทมความนาเชอถอ อนไดแก Deutche Bank AG สาขาลอนดอน (4) มการแสดงดชน DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess ReturnTM อยางตอเนองเปนประจ าทกวนท าการใน Bloomberg, Reuters และเวบไซต http://www.dbxus.com (5) เปนดชนทไดรบความนยมแพรหลาย โดยมเงนลงทน 227 ลานดอลลารสหรฐฯ จากนกลงทนทลงทนในกองทน PowerShare DB Oil Fund (ขอมล ณ วนท 17 ธนวาคม 2557) ความเสยงของกองทน (1) เนองจากกองทนไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย New York Stock Exchange (NYSE Arca) เมอวนท 5 มกราคม 2550 ผลงทนจงอาจมขอมลเกยวกบการด าเนนงานยอนหลงของกองทนทไมเพยงพอตอการพจารณาตดสนใจ (2) ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต ผลงทนอาจไดรบผลขาดทนบางสวนหรอทงหมดจากการลงทนในกองทนได

(3) กองทนอาจไดรบผลกระทบจากความผนผวนของตลาดซอขายลวงหนาน ามนดบ West Texas Intermediate (WTI) เนองจากมการลงทนสวนใหญในสญญาซอขายลวงน ามนดบ West Texas Intermediate (WTI)


(4) ไมมการรบประกนความเสยงในผลก าไรหรอขาดทนจากการลงทนในกองทน

(5) ผลการด าเนนงานของกองทนอาจไมไดสะทอนการเปลยนแปลงของดชนอางองอยางแทจรง ขนอยกบคาความแตกตางระหวางผลตอบแทนของพอรตโพลโอของกองทนและของดชน (Tracking Error) ในแตละขณะ

20.2 การเปลยนแปลงเวลาท าการขายและรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการขายและรบซอคนหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงระยะเวลาท าการลวงหนาอยางนอย 5 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.3 การควบรวมกองทน ในการควบรวมกองทน บรษทจดการจะสามารถกระท าไดตอเมอไดรบมตของผ ถอหนวย ภายใตหลกเกณฑดงตอไปน

(1) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เดยวกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตเสยงขางมากของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

(2) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

ทงน จะเปนไปตามกฎ ขอก าหนด หรอประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทก าหนด หรอจะก าหนดตอไป

20.4 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม) (1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทนทมสาระส าคญดงตอไปน (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากด การถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน 1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม


2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากด การถอหนวยลงทนตามประกาศก าหนด (ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน (ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม (3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

20.5 ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI


(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว (3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงน แลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช (1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย (4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบ


ประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน

20.6 บรษทจดการไมมนโยบายรบผลประโยชนตอบแทนเพอบรษทและกองทน จากบคคลทเปนผใหบรการอนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทน เนองจากเปนขอหามทโดยกฎและโดยวชาชพเปนเรองไมพงกระท า เวนแตเปนการรบประโยชนทผใหบรการจดใหแกบรษทหรอพนกงานของบรษทตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษทประกาศไวภายในบรษท ซงผ ถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางนไดทบรษทจดการ

20.7 บรษทจดการจะมวธปฏบตและ/หรอวธด าเนนการดงตอไปน เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนท าธรกรรมดวย โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

บรษทจดการอาจตองรายงานไปยงนตบคคลทกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว)ทกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด เขาลงทน เปนตน] ถงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด (“กองทน”) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ทงน บรษทจดการตองอาจขอขอมลหรอเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทนรายนน เพอน าสงนตบคคลดงกลาวดวย ไมวา ผ ถอหนวยลงทนจะถอหนวยลงทนในสดสวนดงกลาวในวนรายงานหรอเคยถอสดสวนดงกลาว ทงน เพอใหกองทนและนตบคคลทเกยวของ กองทนหลกปฏบตตามเกณฑของขอก าหนดและกฎหมายทเกยวของของตน

(ในกรณทผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนใน Omnibus Account ผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) โดยใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนไดใหค ายนยอมกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนท ผ ถอหนวยลงทนเปด Omnibus Account ไวแลว ในการเปดเผยรายละเอยดและขอมลของผ ถอหนวยลงทนตามทบรษทจดการรองขอ เพอประโยชนทกลาวแลวขางตนดวย)


นอกจากน บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) ขอสงวนสทธไมรบบคคลตอไปนเขาลงทนในกองทนกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด (กองทน)

(1) บคคลตองหามหรอบคคลทไมใหความรวมมอกบบรษทจดการกองทน และนตบคคลทเกยวของในการปฏบตตามกฎเกณฑ ขอบงคบและกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ ซงรวมถงและไมจ ากดเพยงกฎหมายฟอกเงน กฎหมาย KYC

(2) บคคล อนใด ซงผลจากการลงทนดงกลาวอาจท าให บรษทจดการ กองทนและนตบคคลทเกยวของไมสามารถปฏบตตาม ตามกฎหมายและขอก าหนดอนเกยวกบ ขอหามโดย ส านกงานควบคมทรพยสนในตางประเทศ กระทรวงการคลงสหรฐอเมรกา (Office of Foreign Asset Control “OFAC”) เกยวกบการท ารายการกบบคคลหรอนตบคคลทปรากฏในรายชอของ Specially Designated Nationals and Blocked Persons ตามเกณฑของ OFAC หรอ ตามขอหามซงก าหนดโดย Executive Order 13224, the USA PATRIOT Act, the Trading with the Enemy Act, หรอขอจ ากดทก าหนดโดย OFAC หรอขอจ ากดทก าหนดโดย European Union Money Laundering Directive รวมถงกฏหมายใดๆ ทเกยวของ ซงเกณฑและรายชอดงกลาวอาจจะมการเปลยนแปลง/เพมเตมไดในภายหลง นกลงทนจงควรตรวจสอบเพอใหแนใจวาตนไมมลกษณะตองหาม ตามขอจ ากดดงกลาวขางตนกอนเขาลงทนในกองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด (กองทน)

อนง เมอผ ถอหนวยลงทนไดลงทนถอครองหนวยลงทนของกองทนแลว หากตอมาภายหลงบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวมลกษณะตองหาม ตามทกลาวขางตน หรอผ ถอหนวยลงทนรายใด (รวมถงผสนบสนนการขายหรอรบซอหนวยลงทน ซงผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนผาน Omnibus Account) ปฏเสธการใหความรวมมอและ/หรอปฏเสธการใหขอมลหรอเอกสารเพมเตมตามทบรษทจดการรองขอและ/หรอมพฤตกรรมเขาขายและ/หรอมความผดตามกฎหมาย และ/หรอมคณสมบต และ/หรอด าเนนการ/ไมด าเนนการอนใด อนมผลหรออาจมผลใหบรษทจดการและ/หรอกองทนและ/หรอนตบคคลทเกยวของ ไมสามารถปฏบตตามกฎเกณฑของตนและ/หรอขอก าหนด/กฎหมายทเกยวของ (ทงนกฏเกณฑและหรอกฏหมาย อาจมแกไขเพมเตมไดตลอดระยะเวลาลงทน) บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมมคณสมบตหรอกระท าผดเงอนไขตามทระบไวในโครงการจดการ ซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบหรอหยดใหบรการและด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน โดยถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษท

20.8 การวางทรพย

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล าเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการกองทนรวมจะอางองทอยของบรษทจดการกองทนรวมเปนภมล าเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย


21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเปลยนให

บรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากส านกงานหรอ ขอมตโดยเสยง

ขางมากของผ ถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจ านวนหนวยลงทนท

จ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถด ารงเงนกองทนได ทงน

หากมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการ

คดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทม

คาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผ รบผดชอบคาใชจายดงกลาว หาก

บรษทจดการไมสามารถด าเนนการไดภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม


ขอผกพน กองทนเปดทหารไทย ออยลฟนด

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนทหารไทย จ ากด ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500

โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 Website: https://www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ :

ในการจดการกองทน บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการด าเนนการ ดงตอไปน (1) การบรหารกองทน

ก) ยนค าขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

ข) จดการกองทนใหเปนไปตามทระบไวในโครงการทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผ ถอหนวยลงทนอยางเครงครด

ค) น าเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยตางๆ และซอขาย จ าหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตม หลกทรพยทลงทนไวนนตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยจะลงทนใหเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมายและตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมต ทงน โดยค านงถงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนหลก

ง) ด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

จ) ด าเนนการเพมจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลว หรอยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการท 2 นบตงแตวนถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนจ านวนนนแลวแตกรณ

ฉ) แจงการแกไขเพมเตม จ านวน และมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดของกองทน ณ วนท าการสดทายของทกเดอนใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทยสบของเดอนถดไป

mailto:[email protected]


ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาทจ าเปน เพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน

ฌ) เปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธจดการกองทนภายใต รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 19

ญ) กระท านตกรรมสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซงบรษทจดการมอ านาจกระท าการได

ภายในขอบเขตของกฎหมาย ฎ) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดจากผ ถอหนวยลงทนรายใดทถอหนวยลงทนในบญช

กองทนใดมมลคาตามทระบไวในโครงการและหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทน

ฏ) สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จ าหนายจายโอนหลกทรพย ตลอดจน

ช าระราคาคาหลกทรพย และเบกจายเงนของกองทนส าหรบคาใชจายในการด าเนนงานของกองทนภายใตรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15.2

ฐ) ปฏบตการอนๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของ

ผ ถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ ทงน จะตองไมขดตอกฎระเบยบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ฑ) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอนตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และทจะมแกไขเพมเตมตอไปทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ

(2) การรบและจายเงนของกองทน

ก) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผ ถอ

หนวยลงทนและกองทน ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15


ข) ไดรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาตอบแทนในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจายและ/หรอเงนตอบแทนอนใด ตามอตราทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15

ค) จดใหมบรการทดรองจายเงนเพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนาจากผ รบฝากทรพยสน

ตางประเทศ ณ วนช าระราคา ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ ทงน คาธรรมเนยมทเกดขนจากการท าธรกรรมของผ รบฝากทรพยสนในตางประเทศดงกลาว ถอเปนคาใชจ ายของกองทนรวมตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทน

ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทน ซงมคณสมบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. เรอง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน และแตงตงผ ดแลผลประโยชนอนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทก าหนดไวในสวนขอผกพนขอ 2 ทงน โดยไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

ข) แตงตงผ สนบสนนการขายหรอรบซ อคน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และว ธการท

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ค) จดใหมผสอบบญชของกองทนทมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามหลกเกณฑแหง

ประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต เรองหลกเกณฑการใหความเหนชอบผสอบบญชของบรษทหลกทรพย และบรษทเงนทนหลกทรพย

ง) แตงตงผช าระบญชกองทน ตามทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

เมอยตหรอเลกกองทน

จ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

ฉ) แตงตงและถอดถอนทปรกษา (ถาม) ทท าหนาทเปนทปรกษาของบรษทจดการ โดยความเหนชอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


(4) การด าเนนการอนๆ ก) ออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน

ข) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนรายใดในกรณทผ ถอหนวยลงทน

นนๆ ขายคนหนวยลงทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนตามทระบเงอนไขไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 7

ค) ปดบญชกองทนของผ ถอหนวยลงทนทมไดท าการซอขายหนวยลงทนและไมมหนวยลงทน

ตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 7 คงเหลออยในบญชกองทน ง) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน

จ) จดใหมการเกบรกษาไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ฉ) จดท ารายงานทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ก าหนด ทงน หากบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามขอ ช) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญชขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

ทงน มใหน าความในวรรคหนง มาใชบงคบกบกรณกองทนเลกตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 20 โดยเหตการณดงกลาวไดเกดขน กอนหรอในวนทครบก าหนดจดท า หรอจดสงรายงานดงกลาว

ช) จดท ารายงานทกรอบระยะเวลาหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมล

เกยวกบกองทนของรอบระยะเวลาหกเดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลาหกเดอนดงกลาว ทงน รายงานดงกลาวตองแสดงขอมลอยางนอยตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด


ในกรณทบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช ใหบรษทจดการไดรบยกเวน ไมตองจดท าและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงส าหรบรอบปบญชนน

ซ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ ฉ) และ ช) ไวททท าการทกแหงของบรษท

จดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดส าเนาใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ

ฌ) จดท าหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนใหมใหเปนปปจจบนทกรอบปบญช และจดสง

ใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ญ) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ในกรณทหลกฐานดงกลาวสญหายหรอถกท าลาย

ฎ) จดท ารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอการลงทนของกองทนเปนรายวน

และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน

ฏ) จดท ารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน

ฐ) จดท ารายงานโดยระบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนทมมลคาเกนอตราสวนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ซงมไดเกดจากการลงทนหรอไดหลกทรพยมาเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด พรอมทงวนทหลกทรพยมมลคาเกนอตราสวนทก าหนดพรอมสาเหต และสงใหผ ดแลผลประโยชนทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนถดจากวนทหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนนนมมลคาเกนอตราทก าหนด เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนอยางอน

ฑ) ด าเนนการเลกกองทนตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 20

ฒ) จดสงขอมลจ านวนผ ถอหนวยลงทน หรอด าเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนจดสงขอมล

จ านวนผ ถอหนวยลงทนใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน ณ) จดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกนขอจ ากด


การถอหนวยลงทน และดแลใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจดสรรหนวยลงทนไมเกนขอจ ากดดงกลาวดวย

ด) ในกรณทมบคคลอนเปนนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ใหบรษทจดการแจงใหนายทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบถงขอจ ากดการถอหนวยลงทน และดแลใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการโอนหนวยลงทนหากมการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

ต) ตรวจสอบสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใด ในแตละกองทนรวมเพอใหเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน และด าเนนการให

ผสนบสนนการขายและรบซอคนตรวจสอบและรายงานตอบรษทจดการเมอพบการถอหนวยลงทนทไมเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน

ถ) จดสงขอมลการตรวจสอบการถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของบคคลใดหรอกลม

บคคลเดยวกนใดใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ท) เปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนหรอมไวซงตราสารแหงหนตามทส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ก าหนดเปนรายเดอนทางเวบไซต (web site) ของบรษทภายใน 15 วนนบแตวนสดทายของแตละเดอน พรอมทงจดพมพขอมลจากเวบไซตใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทมการเปดเผยดงกลาว

ธ) สทธอนใดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

น) ปฏบตการอน ๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผ

ถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 25 35 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดก าหนดใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว


เงอนไขการเปลยนแปลงบรษทจดการ : ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยค าสงของส านกงานหรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 บรษทจดการกองทนรวมตองด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขามาท าหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตางๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ทอย : เลขท 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7 สทธ หนาท และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน :

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามอตราทก าหนดไวตามรายละเอยด

โครงการจดการกองทนขอ 15

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทน ตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญา ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแล รบฝาก และเกบรกษาทรพยสนของกองทน รบเงนตาง ๆ ทกองทนจะพงไดรบจากการจดตง

และด าเนนงานของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผล และดอกเบยจากหลกทรพยเงนไดจากการจ าหนาย และเงนอนใดของกองทน และน าเขาไวในบญชเงนฝากและ/หรอบญชทรพยสนของกองทน

(2) จดใหมการรบมอบ เปลยนแปลง จ าหนาย สงมอบ และโอนหลกทรพยตางๆ ซงเปนทรพยสนของ

กองทนตลอดจนรบช าระหรอช าระราคาคาหลกทรพยดงกลาว ทงนใหเปนไปตามค าสงของบรษทจดการ

(3) จายเงน หรอโอนเงนจากบญชเงนฝากของกองทน เพอเปนคาใชจายตางๆของกองทนตามค าสง

ของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะแจงใหผดแลผลประโยชนทราบลวงหนาตามสมควร


(4) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบถงรายละเอยดของสทธในการเขาประชมผ ถอหน การรบเงนปนผล และดอกเบย การจองหลกทรพยเพมทน การเปลยนแปลงมลคาหลกทรพย และการเปลยนแปลงอนใดทมผลตอการถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขาวเปนลายลกษณอกษรจากตลาดหลกทรพย หรอศนยซอขายหลกทรพย

(5) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบเปนหนงสอถงสถานะของหลกทรพยทจะตองปดโอน หรอ

ก าลงอยในระหวางท าการปดโอนในชอของกองทน เพอประโยชนในการเขาประชมผ ถอหน รบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ

(6) จดท ารายงาน และบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดการ

6.1 รายงานเปนลายลกษณอกษรถงผลในการด าเนนการตามค าสงของบรษทจดการเกยวกบ

การรบและจ าหนายหลกทรพย การรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ

6.2 จดท าบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว

6.3 จดท าบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน

6.4 จดท ารายงานเกยวกบเงนสด และรายละเอยดการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของกองทน

(7) รบรองความถกตองในการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซอคน และราคาขายหนวยลงทนของกองทน และการค านวณหนวยลงทนทเพมขนจากการออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน และจ านวนหนวยลงทนทลดลงจากการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทน ทบรษทจดการไดค านวณไว และสงใหผดแลผลประโยชนรบรอง เมอเหนวาถกตองแลว

(8) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการก าหนดวธค านวณมลคาทรพยสนของกองทน ตามราคา

ทเปนธรรมในกรณทวธการค านวณมลคาทรพยสนตามปกตท าใหมลคาทรพยสนไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะค านวณมลคาหรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจากทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(9) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ซงจ านวนขายคนดงกลาวคดเปนจ านวนทเกนกวารอยละ10 ของจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดในวนท า


การรบซอคนหนวยลงทนวนใดๆ

(10) ใหความเหนเกยวกบการจดการกองทนของบรษทจดการเพอประกอบกบขอมลอนๆ ทบรษทจดการเปนผจดหาในการจดท ารายงานทกรอบปบญช และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนปบญชนน และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนรอบนน

(11) ดแลใหบรษทจดการปฏบตการใหเปนไปตามโครงการจดการกองทน ตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทออกตามพระราชบญญตดงกลาวและทจะมแกไขเพมเตมตอไปทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการโดยเครงครด หากบรษทจดการมไดปฏบตตามใหแจงบรษทจดการโดยทนท ในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทน หรอไมปฏบตหนาทตามมาตรา 125 ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานเกยวกบเรองดงกลาวโดยละเอยด และสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว

(12) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจากทรพยสนของกองทน

(13) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศไวโดยเครงครด

(14) ในกรณทมการเลกโครงการ เมอเลกโครงการแลว หนาทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช าระบญชไดจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลาทการช าระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนาทตางๆ ดงน 14.1 รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทน

14.2 ดแลและตรวจสอบใหผ ช าระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกรณทผช าระบญชกระท าการหรองดเวนกระท าการตามมาตราดงกลาว ผดแลผลประโยชนจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา


(15) ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดเปนสมาชกศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศทบรษทจดการประสงคจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยนน ใหผดแลผลประโยชนแตงตงผ รบฝากทรพยสนอนซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนตวแทนในการท าหนาทรบฝากหลกทรพยเพอเปนทรพยสนของกองทน โดยผดแลผลประโยชนตองแจงการแตงตงตวแทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบกอนทจะน าทรพยสนของกองทนไปเกบรกษาไวทตวแทนนนดวย

(16) ดแลการด ารงจ านวนผ ถอหนวยลงทนของกองทนใหเปนไปตามโครงการและตามทส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ในกรณทจ านวนผ ถอหนวยลงทนไมเปนไปตามทก าหนดในโครงการหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และบรษทจดการมไดด าเนนการตามประกาศและโครงการดงกลาว ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(17) รบรองกรณการแกไขเพมเตมโครงการทมลกษณะเปนการใหประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนของ

กองทน หรอเพอใหเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ทงน บรษทจดการอาจขอรบความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการดงกลาวจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได โดยการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงรายละเอยดของโครงการทแกไขเพมเตมแลวและค ารบรองดงกลาวของผดแลผลประโยชน

เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบค าขอและเอกสารหลกฐานทครบถวนถกตองตามวรรคหนงใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบใหแกไขเพมเตมโครงการได

(18) รบรองผลการนบมตในการแกไขเพมเตมโครงการตามมตของผ ถอหนวยลงทน ในกรณมตของ ผถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการ โดยบรษทจดการมหนาทสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตใหแกผดแลผลประโยชน

(19) ด าเนนการอนๆตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงนตองไมขดตอกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลบนปลงผดแลผลประโยชน


ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระท าการอนเปนการขดแยงผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวาการกระท านนจะเปนไปเพอประโยชนของผ ดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผ อน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการด าเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดรบทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน ในกรณทการด าเนนการใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมด าเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ านาจด าเนนการตามทจ าเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน : บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนเมอเกดกรณใดกรณหนง หรอทงหมดดงตอไปน ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน (1) เมอบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน (2) ในกรณทบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงไมปฏบตหนาทและความรบผดชอบทไดตกลงไว ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน (3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทน หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนมากเกนกวาภาระหนาททคาดหมายไดตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน


(4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจ านวนหนวยทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน (5) ในกรณผดแลผลประโยชนน าขอมลตางๆทเกยวของกบการจดการกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผย หรอใชในทางทกอหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงตงผ ดแลประโยชนได ทงน การบอกเลกสญญาจะตองบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 15 วน (6) ในกรณทผ ดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทน ผดแลผลประโยชนจะตองจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วน นบแตวนทบรษทจดการรบรหรอรบทราบเหตการณดงกลาว หรอปรากฏจากการตรวจสอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดท าการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทก าหนดดงกลาว และบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทไดแกไขเสรจสนหากผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภายในเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบก าหนดเวลาใหแกไข เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอ นแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน ถาการเปนผดแลผลประโยชนสนสดลง ผดแลผลประโยชนจะตองจดการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนนนใหแกผดแลผลประโยชนรายใหม หรอตามค าสงของบรษทจดการหรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดถงการด าเนนการอนใดทจ าเปนเพอใหการโอนทรพยสนและเอกสารทงหลายเปนไปโดยเรยบรอยและภายในเวลาอนสมควรทสามารถท างานไดอยางตอเนอง ในกรณผดแลผลประโยชนกระท าการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระท าได หากเปนกรณทมนยส าคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอ านาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ทอย : เลขท 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7 และ/หรอ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอ หนวยงานอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต และ/หรอ ศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศอน เชน Euroclear, Cedel เปนตน และ/หรอ ผ รบฝากหลกทรพยตางประเทศอน รวมถงระบบอนใดทเกยวของ ทบรษทจดการและ/หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ


ทงน หากผดแลผลประโยชน และ/หรอ สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม มการเปลยนแปลงทอย หมายเลขโทรศพท หมายเลขโทรสาร บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงขอมลดงกลาวในโครงการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด และบรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบ 3. ผสอบบญช : ชอ : นายเทอดทอง เทพมงกร หรอนางสาวชมภนช แซแต ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท : 0-2838-1800 โทรสาร : 0-2838-1703 หรอบคคลอนทไดรบอนญาตใหบรการเปนนายทะเบยนหลกทรพยจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

5. ผจดจ าหนาย : ไมม 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) เลขท 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2299-1111 และสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ทวประเทศ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ไมม


8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) : ไมม

9. ทปรกษา : 9.1 ทปรกษาการลงทน : ไมม 9.2 ทปรกษากองทน : ไมม

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) : ไมม

12. คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : ไมม

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน :

13.1 สทธในการขายคนหนวยลงทน : บรษทจดการมขอผกพนทจะตองรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนน าหนวยลงทนมาขายแกบรษทจดการหรอผานผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถน าหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนท าการซอขายตามราคารบซอคนหนวยลงทน ซงค านวณตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 16 และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ยกเวนกรณทบรษทจดการก าหนดวนท าการซอขายใหมในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนไดตามวธการและเงอนไขทก าหนดไวในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 10

13.2 สทธในการรบเงนปนผล :

ไมม

13.3 สทธในการโอนหนวยลงทน :


ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดตามปกต แตทงน ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศ

สหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว

3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบ

ช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4 ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจ าหนายใหกบหรอเพอประโยชนกบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองช าระคาธรรมเนยมการโอนตามทระบไวในตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15 ยกเวนการโอนเปลยนมอหนวยลงทนเฉพาะในกรณดงตอไปน จะไมตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ก) กรณทผ ถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน

ข) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย

ค) กรณทเปนการโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหกบทายาทหรอผ รบผลประโยชนตาม

พนยกรรม

ง) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนชอเดยวกนในเลขทบญชอน

วธการขอโอนหนวยลงทน

ผ โอนและผ รบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผ รบโอนยงไมเคยมบญชกองทนกบบรษทจดการมากอน ผ รบโอนจะตองด าเนนการขอเปดบญชกองทนตามวธการทระบไวในตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 5.2.2 และยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมกบค าขอโอนหนวยลงทน


ผ โอนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนตามหลกเกณฑทก าหนดไวในตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15 ในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน หลงจากทไดรบคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนจากผ โอนแลว นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐาน ทงน นายทะเบยนจะจดสงใบยนยนการโอน ใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษ (ถาม) ใหกบผขอโอนโดยทางไปรษณยภายใน 4 วนท าการถดจากวนทนายทะเบยนไดท าการโอนหนวยลงทนเสรจสมบรณ หากบรษทจดการไมไดรบการทกทวงใดๆจากผ ถอหนวยภายใน 7 วนท าการนบจากวนทท ารายการทระบไวในใบยนยน ทางบรษทจดการจะถอวาการท ารายการดงกลาวถกตองแลว สทธของผ รบโอนในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนจะเกดขนกตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในสมดทะเบยนหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผ รบโอนภายใน 15 วนนบแตวนรบค าขอโอนหนวยลงทน ทงน ผ รบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนตามก าหนดเวลาทนายทะเบยนหนวยลงทนนดหมาย

13.4 ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน :

13.4.1 ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา

หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผ จดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4

ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจ าหนายใหกบหรอเพอประโยชนกบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

13.4.2 บรษทจดการมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากด

การถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของ


กองทนรวม) ตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.5 สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ : ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอท าการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการโดยบรษท

จดการจะท าการแกไขเพมเตมโครงการลงทน และขอผกพนฉบบนไดตอเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายแลวทงสนของโครงการ ณ วนปดสมดทะเบยนตามทบรษทจดการไดก าหนดขน ทงน เปนไปตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 19 เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

13.6 สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนหรอสบเปลยนไปกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการเมอเลกกองทน ตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 22 โดยบรษทจดการจะจดใหมผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผ ช าระบญช โดยจะไดด าเนนการใหมการจ าหนายทรพยสนของกองทน ช าระภาระหนสนและแจกจายเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 23 เรอง "การช าระบญชกองทน และวธการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงการ"

13.7 สทธประโยชนอน ๆ :

สทธในการซอหนวยลงทนเพม ไมม

สทธในการจ าน าหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนของกองทนสามารถน าหนวยลงทนไปจ าน าไดตามกฎหมาย โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน าแทนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนแตทงนนาย


ทะเบยนหนวยลงทนจะรบจดทะเบยนการจ าน า ใหแกผ รบจ าน าท เปนสถาบนการเงนเทานน การขอออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน า

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะน าหนวยลงทนไปจ าน าจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมายนพรอมกรอกค าขอออกใบหนวยลงทนเพอการจ าน าดวยตนเองทบรษทจดการหรอส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพอสงใหนายทะเบยนหนวยลงทนออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน า ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการระงบการท ารายการซอขายหนวยลงทนไวกอนจนกวาจะมการจดแจงจ าน าตอนายทะเบยนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมในการจดพมพใบหนวยลงทนในอตราฉบบละไมเกน 50 บาท อนง นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกใบหนวยลงทนใหเฉพาะในกรณทใชเพอการจ าน าเทานน สทธประโยชนอนของผ ถอหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถขอใหบรษทจดการด าเนนการเปลยนผดแลผลประโยชนหรอผสอบบญชได ทงนเปนไปตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 19 เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

13.8 อน ๆ : ผ ถอหนวยลงทนมความรบผดจ ากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดใหขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนทกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอก าหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :


สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

และ/หรอเอกสารใดๆทบรษทจดการอาจก าหนดไดในอนาคต 14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบค าขอเปดบญชกองทน หรอค าสงซอหนวยลงทน หรอค าขอใชบรการอนๆทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจน พรอมหลกฐานประกอบตางๆตามทระบไวในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 5.2.2 1) หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนพรอมค าสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 5.2.2 2) และผสงซอไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในนามของบรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนภายในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองลงลายมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผ สงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการไดรบช าระเงนคาจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผ สงซอหนวยลงทนนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนออกใหในนามบรษทจดการแกผสงซอเปนเอกสารแสดงสทธการถอครองหนวยลงทนของกองทน และใหใชเปนหลกฐานในการซอและขายคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนมหนาททจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบนทกรายการซอขายหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนไดตงแตวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบน ใหถอเอาขอมลทบนทกไวในระบบนายทะเบยนหนวยลงทนเปนขอมลทถกตอง ในกรณทผ ถอหนวยลงทน 2 คน ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลานนเปนผ ถอหนวยรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และจะถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทนเปดเปนผใชสทธในฐานะผ ถอหนวยลงทนหรอผ รบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน


15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายปนผลแกผ ถอหนวยลงทน : ไมม

16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะรบช าระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดช าระหน ดงน 16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนเปนศนย 16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน 16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะไมน าทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน มารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน และจะจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนตกลงรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนส ารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน 16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน 16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนไดรบช าระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม


16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนเปนศนย

16.2.1 กอนการรบช าระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนโดยมตพเศษ

ในการขอความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนจะไดจากการรบช าระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจ าเปนในการรบช าระหน 16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะน าทรพยสนดงกลาวมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนโดยจะก าหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะด าเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจ าหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว 16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนไดบรษทจดการจะด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบช าระหนกได ทงน ในการด าเนนการดงกลาว บรษทจดการไมตองน าตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทน เงอนไขเพมเตม : ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบ


ภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนจนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนกได กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน การช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะช าระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลาทก าหนด เทานน

17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจ ากดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว บรษทจดการกองทนรวมมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน : บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ทงนยกเวนใหถอหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดสดสวนส าหรบผ ถอหนวยลงทนดงตอไปน (1) กรณทผ ถอหนวยลงทนเปนบคคลดงน (ก) กองทนดงน 1. กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ 2. กองทนประกนสงคม 3. กองทนการออมแหงชาต 4. กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต 5. กองทนส ารองเลยงชพ 6. กองทนรวมเพอผลงทนทวไป


7. กองทนอนใดทส านกงานพจารณาวามลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม 1. ถง 6. 8. กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม 1. ถง 7. (ข) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจากกองทนตามขอ (1) (ก) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล (ค) บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account) (ง) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร (2) กรณทเปนการถอหนวยลงทนของกองทนรวม ซงเปนการถอหนวยลงทนทมระยะเวลาตดตอกนไมเกนหนงป เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานเนองจากมเหตจ าเปนและสมควรโดยพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนส าคญ (3) กองทนรวมทจะไดรบการยกเวนตามขอ (2) ตองมลกษณะครบถวนดงตอไปน (ก) การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ตองมไดเปนไปโดยมงแสวงหาประโยชนอนใดนอกเหนอจากประโยชนทวไปทพงไดรบจากการลงทน เชน เงนปนผล หรอสทธออกเสยง เปนตน (ข) มกระบวนการทท าใหมนใจไดวาผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมรบทราบถงการมผ ถอหนวยลงทนทถอเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ซงอาจกระทบตอการบรหารจดการกองทนรวมหรอการเลกกองทนรวมได

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน :

1. การแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ จะด าเนนการตามมตเสยงขางมากหรอมตพเศษหรอจะด าเนนการตามความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนดได

2. การขอมตผ ถอหนวยลงทนเพอแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ บรษทจดการอาจด าเนนการดวยการประชมผ ถอหนวยลงทนหรอการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทนหรอขอมตผานสออเลกทรอนกสกได โดยใชวธการขอมตผ ถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

ทงน การแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการในเรองทกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทนจะตองไดรบมตพเศษ ซงใหรวมถง

(ก) การเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนรวมทท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยางมนยส าคญ


(ข) การช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน

(ค) การควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน

(ง) การรบช าระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน

(จ) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ

3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนได โดยถอวาไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก าหนดอนในท านองเดยวกน ใหกระท าไดเฉพาะในกรณดงตอไปน

(3.1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน

(ก) การลดมลคาขนต าในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมทน

(ง) การเพมจ านวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(จ) การเพมความถของการสงค าสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยส าคญ

(ฉ) การลดเวลาสงค าสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(3.2) การแกไขเพมเตมทตองด าเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3.3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(3.4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว

(3.5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด


4. การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการกองทนรวมอาจขอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผ ถอหนวยลงทน โดยส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจก าหนดเงอนไขใหบรษทจดการปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(4.1) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน (4.2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (4.3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4.4) การค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(4.5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (4.1) (4.2) (4.3) และ (4.4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยส าคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง

5. การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอส านกงาน นอกเหนอจากขอ 3 ใหบรษทจดการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชน และช าระคาธรรมเนยมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดรบค าขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชนแลว

6. ในกรณทการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอแกไขวธการจดการทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอไดกระท าตามมตของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนทไดมมตใหแกไข และแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธการจดการไปยงผ ถอหนวยลงทนทกราย ภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนทไดมมตใหแกไขเพมเตม แลวแตกรณ

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน : การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทก าหนดไวในขอผกพน และมสาระส าคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอ านาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา


การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ใหรวมถง (ก) ขอก าหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก าหนดเกยวกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก าหนดเกยวกบการรบช าระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก าหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก าหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระส าคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจ าเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระท าเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท าการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจ าเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจ าปของกองทนรวม

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม

21.2 รายละเอยดเพมเตม : บรษทจดการตกลงใหมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการปฎบตไมเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทน


รวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถน าขอพพาทเขาส การพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน : 1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผ ถอหนวยลงทนเปนจ านวนดงน (1) จ านวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนท าการใด (2) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนท าการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน 2. ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) ไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ และกองทนปลายทางในตางประเทศดงกลาวทกองทนเขาลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนง ดงน และบรษทจดการพจารณาแลวประสงคทจะเลกกองทน โดยค านงถงประโยชนทดทสดของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund)ลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนท าการใดตดตอกน คดเปนจ านวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) นน แตทงนส าหรบกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund)ทไมไดเปดเผยขอมลมลคาทรพยสนสทธเปนรายวน หรอกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) นน ไมไดมการซอขายเปนรายวน ใหพจารณาทมลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) 3. เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน 4. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ 5. ส านกงานจะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตง จดการ หรอใชกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใด


เปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส านกงานไดด าเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของท าการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอท าใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และส านกงานสงใหบรษทจดการกองทนรวมท าการแกไข หรอด าเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการตามทส านกงานสงได หรอด าเนนการแลวแตไมสามารถท าใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง 6. บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเลกโครงการในกรณทบรษทจดการไมสามารถน าเงนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในโครง 22.2. การด าเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม : 22.2.1 เมอปรากฏเหตเลกกองทนเปดตามขอ 22บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน (ก) ยตการรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22 (ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยนรวมทงแจงเปนหนงสอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ทงน ภายในสามวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22 (ค) จ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนเปดดงกลาวภายในหาวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระท าไดเพอช าระคาขายคนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนโดยอตโนมต (ง) ช าระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนเงนทรวบรวมไดตาม (ค) ใหผ ถอหนวยลงทนภายในสบวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22 และเมอไดด าเนนการช าระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลกกองทนเปดนน เมอไดด าเนนการตาม (ก) ถง (ง) แลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการด าเนนการตาม (ค) บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการช าระบญชของกองทนรวม ในกรณทมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทนของกองทนเปดใดลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนท าการใด หากบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนนบรษทจดการจะด าเนนการตาม (ก) ถง (ง) และหากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการด าเนนการตาม (ค) บรษทจดการ


จะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการช าระบญชของกองทนรวม 22.2.2 เมอจะมการเลกกองทนเพราะเหตครบก าหนดอายของโครงการหรอเพราะเหตอนททราบก าหนดการเลกกองทนลวงหนา บรษทจดการจะด าเนนการเกยวกบกองทนดงตอไปน ก) แจงเปนหนงสอใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน กอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ และ ข) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ และกระท าการดวยวธอนใดเพอใหประชาชนรบทราบขอมลในเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ เชน ประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถน เปนตน ค) จ าหนายทรพยสนของกองทนเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมก าหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทน 23. การช าระบญชเมอเลกกองทน : บรษทจดการจะจดใหมการช าระบญช โดยจะแตงตงผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบเพอท าหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการช าระหนสนของกองทนรวมแลวใหแก ผ ถอหนวยลงทน รวมทงท าการอยางอนตามแตจ าเปนเพอช าระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด ส าหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการช าระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผช าระบญชจะด าเนนการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฎในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เมอไดช าระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช าระบญชจะท าการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฎวายงมทรพยสนคงคางอยใหผช าระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

Documents

กองทุนเปิดทหารไทย ออยล์ฟันด์กองท นเป ดทหารไทย ออยล ฟ นด 4 ค าจ ากัดความ