กองทุนเปิดทหารไทย SET 50 · 2019-10-11 · ส่วนข้อมูลโครงการ ã0 ตุลาคม 56. ... 10 การเลื่อนก

กองทนเปดทหารไทย SET50 1

กองทนเปดทหารไทย SET 50 สวนขอมลโครงการ 10 ตลาคม 2562


สารบญ

หนา ค าจ ากดความ...........................................................................................................................................4 สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม 1 ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม.................................................................................8 2 จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทน ทเสนอขาย................................................................................................................................................9 3 วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการ ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน................................................10 4 การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :.............................................................................................30 5 การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก..........................................................................................................30 6 การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก...........................................................................................34 7 การรบซอคนหนวยลงทน.......................................................................................................................42 8 การสบเปลยนหนวยลงทน.....................................................................................................................46 9 การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน................................50 10 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ...........................................50 11 การไมขายหรอไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง....................................................................51 12 การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน..................................................................................................53 13 เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน.....................................................................53 14 การจายเงนปนผล...............................................................................................................................53 15 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน............................53 16 วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง.......................58 17 ชอผ เกยวของ.....................................................................................................................................63 18 รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม........................................................................................64 19 การขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ…….64 20 ขอก าหนดอนๆ...................................................................................................................................65 21 การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด ............................78 22 ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม..............................................................................................78


สวนท 2 ขอผกพน 1 บรษทจดการ........................................................................................................................................79 2 ผดแลผลประโยชน................................................................................................................................84 3 ผสอบบญช..........................................................................................................................................89 4 นายทะเบยนหนวยลงทน.......................................................................................................................89 5 ผจดจ าหนาย........................................................................................................................................89 6 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ...........................................................................................................90 7 ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF).............................................................................90 8 ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)…….90 9 ทปรกษา..............................................................................................................................................90 10 ผประกน (กรณกองทนมประกน).........................................................................................................91 11 ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource).........................................................................91 12 คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund)....................................................................91 13 สทธหนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน.............................................................................91 14 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน...........................................................................94 15 การก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน ......................................95 16 วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน..........................................................................95 17 การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน.........................97 18 เรองขอจ ากดการถอหนวยลงทน.........................................................................................................98 19 หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน........................................................................98 20 วธการแกไขเพมเตมขอผกพน.............................................................................................................99 21 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ...........................................................................99 22 การเลกโครงการจดการกองทนรวม....................................................................................................100 23 การช าระบญชเมอเลกกองทน............................................................................................................101

0.


ค าจ ากดความ : โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดทหารไทย SET50 กองทน หมายถง กองทนเปดทหารไทย SET50 หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทย SET50 บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผดแลผลประโยชน หมายถง ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) นายทะเบยนหนวยลงทน หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หมายถง บคคลหรอนตบคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหท าหนาท ขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแลวแตกรณของกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทน หมายถง ผ ถอหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทย SET50 วนท าการซอขาย หมายถง วนท าการของธนาคารพาณชย และภายในระยะเวลาทบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธ หารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนท าการทค านวณ มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทงและปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง ราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน บวกคาใชจายในการซอหลกทรพย ราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หกคาใชจายในการขายหลกทรพย คาธรรมเนยมการสบเปลยน หมายถง คาธรรมเนยมทคดเมอมการสบเปลยนหนวยลงทนโดยจะหกจากหนวย

ลงทนจากจ านวนเงนทสงสบเปลยนหนวยลงทนตามอตราทก าหนด

ค าขอใชบรการธรกรรมทาง อเลกทรอนกส หมายถง แบบค าขอใชบรการในการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน ผานทางระบบ อนเตอรเนตหรอ สออนใดทมลกษณะเดยวกนทบรษทจดการจดใหมไวเพอ ใหบรการแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหท าการ ซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย


บรษทขนทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ค าเสนอซอ หมายถง ค าเสนอซอหลกทรพยของกจการเปนการทวไปทผท าค าเสนอซอตอง ปฏบตตามประกาศวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการเขาถอ หลกทรพยเพอครอบง ากจการ

แกไขราคายอนหลง หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองโดย แกไขราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทม ราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตาง ของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการ เพมหรอลดจ านวนหนวยลงทน เงนส ารอง หมายถง จ านวนเงนทตงส ารองเพอเปนคาใชจายในการบรหารทรพยสนทไดจาก การรบช าระหนดวยทรพยสนอน สทธเรยกรอง หมายถง สทธเรยกรองทเกดจากการประกอบธรกจของสถาบนการเงนตาม กฎหมาย วาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน บรษทยอย หมายถง บรษทจ ากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวารอยละ75

ของจ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษทจ ากดนน

กจการ หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททมหลกทรพย ซอขายในศนยซอขายหลกทรพยหรอบรษทมหาชน จ ากด กลมกจการ หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญช ก าหนดเกยวกบการจดท างบการเงนรวม มตพเศษ หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวย

ลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจ านวนหนวยลงทน

ทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน สมาคม หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบ ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท าการสงเสรมและ พฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย


ค าศพท

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ค าอธบายศพท

ทรพยสนดงน 1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะท านอเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

เงนฝากอสลาม ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผ รบฝากไดเตมจ านวน ณ เวลาใด ๆ

แบบ filing แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย benchmark ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพร

อยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

CIS operator บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

concentration limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

counterparty limit อตราสวนการลงทนทคสญญา

CRA สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศ

credit rating อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถ ในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

derivatives สญญาซอขายลวงหนา

derivatives on organized exchange

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

discount rate

อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการค านวณ มลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

guarantor rating อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลงหรอผค าประกน


international scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ investment grade credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

issue rating อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

issuer rating อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา national scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

regulated market ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผ คาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวาง

กนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการหรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

OTC derivatives derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

product limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

single entity limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

SIP Specific Investment Products

TBMA สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

TSFC บรษทหลกทรพยทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการ ใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตาม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

underlying สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

หนวย CIS หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล


หนวย property หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

ชอบรษทจดการ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

(TMB ASSET MANAGEMENT CO., LTD.) ทอยบรษทจดการ : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 Website: https://www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected] 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดทหารไทย SET50

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : TMB SET50

1.3. ชอยอ : TMB50

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การก าหนดอายโครงการ : ไมก าหนด

1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา) : -

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

mailto:[email protected]


1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย 2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จ านวนเงนทนของโครงการ : 6,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) :

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10 บาท

2.4. จ านวนหนวยลงทน : 600,000,000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10 บาท

2.6. มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : 1 บาท

2.7. มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : 1 บาท

2.8. มลคาขนต าของการสงขายคน : 1 บาท

2.9. จ านวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน : 1 หนวย

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า :

2.11. จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า :

2.12. รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนครงแรก และ/หรอการสงซอหนวยลงทนครงถดไป และ/หรอ มลคาขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 1,000 บาท และ/หรอ จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 100 หนวย โดยใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว) โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด


3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวมนโยบายการลงทน ลกษณะโครงการประเภทและอตราสวนของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงการ : เพอสรางผลตอบแทนจากการลงทนในกองทนใหใกลเคยงทสดกบผลตอบแทนของดชนSET50 โดยจะลงทนหรอมไวซงตราสารแหงทนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน : ตราสารทน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมดชน (Index Fund)

ดชนทใชอางอง : SET50 INDEX

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

การก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ :

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคานวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามดชนชวด (passive management/index tracking)


3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

ดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index)

(โดยการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลตงแตวนท 1 ธนวาคม 2559 เปนตนไป)

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผ ลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวใหผ ถ อหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาท ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนมนโยบายทจะพยายามลงทนในหนเตมอตรา (fully invested) เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนทใกลเคยงกบดชน SET50 ใหมากทสดเทาทจะท าได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนดชนทกองทนใชอางองในการสรางผลตอบแทนเปนดชนอนใดแทนดชน SET50 ในกรณทดชนดงกลาวถกยกเลกหรอจะไมมการค านวณอกตอไป โดยดชนทจะน ามาใชแทนจะตองเปนดชนทวดผลตอบแทนของการลงทนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยโดยรวม กองทนจะใชกลยทธการบรหารกองทนเชงรบ (Passive management strategy) เพอสรางผลตอบแทนจากการลงทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน SET50 โดยกองทนจะเลอกลงทนเฉพาะในหนสามญของบรษทตางๆ ในสดสวนทเทาหรอใกลเคยงกบน าหนกทเปนสวนประกอบของดชนดงกลาว

ทงน กองทนอาจจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน(efficient portfolio management) ตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด โดยมวตถประสงคเพอใหพอรตการลงทนสามารถสรางผลตอบแทนใหใกลเคยงกบดชนหลกทรพย SET50 เชน เขาท าสญญาฟวเจอรส ทองกบดชนหลกทรพย SET50 เปนตน รวมทงอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอ ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด แตจะไมลงทนในตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)


3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร

1.1 ตราสารทน

1.1.1 หน

1.1.2 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants)

1.1.3 ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได ((Transferable Subscription Right : TSR)

1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนหนหรอใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants)

1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารทนตาม 1.1.1 - 1.1.4 ตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

1.2 ตราสารหน

1.2.1 พนธบตร

1.2.2 ตวเงนคลง

1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ และหนกอนพนธ ตราสาร Basel III)

1.2.4 ตวแลกเงน (Bill of Exchange : B/E)

1.2.5 ตวสญญาใชเงน (Promissory Note : P/N)

1.2.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก


1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.2.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามท ส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

1.3 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมตราสาร Basel III)

1.4 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants : DW)

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E หรอ P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ.บง.หรอ บค.ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย


2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 2.4.1 – 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS และหนวย property ตองมคณสมบต และหลกเกณฑในการลงทนดงน

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ตามขอ 2.1 - 2.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทน ในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอร ไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาว ตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1.ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย


6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10.สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน ( reverse repo) ตองเปนไปตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด อยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 – 5

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองค า

1.6 น ามนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม


ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน(spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ กองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 เปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธนาคารพาณชย ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผ คา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการก าหนดวธการค านวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทน ามาใชในการค านวณ และมการค านวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน าหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของน าหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน าหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของน าหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมน าหนกไมเกนอตราทก าหนดใน 3.2.1.1


การพจารณาการกระจายน าหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองน าองคประกอบทเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบ หรอเปนดชนราคาทองค าหรอน ามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอค านวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและท าหนาทไดอยางอสระจากบรษทจดการ ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบรษทจดการบรษทจดการ นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจ าทกวนท าการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองค านวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทค านวณจากราคาปจจบนหรอราคาสญญาซอขายลวงหนาของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองค านวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอค านวณจากราคาสนคาและบรการท บรษทจดการ แสดงใหเหนไดวาวธการค านวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอderivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนด


5.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บรษทจดการลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

6.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณ และแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivativesบรษทจดการตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต)

ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางองโดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจาย


ผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองเพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม)ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยงจนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพย และตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :

3.14 อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนในประเทศ และตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนดดงตอไปน เวนแต ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมอตราสวนการลงทน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ 2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ไมเกน 10 %

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยใน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ระดบ investment grade)

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชย ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน ≤ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10%หรอ 2. น าหนกของตราสารทลงทนใน benchmark

+ 5%

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซอขายหลกทรพย

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา

1. 10% หรอ (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผม


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายในSET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1 6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน ≤ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปน บคคลดงน 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศ ทประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านอง เดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2

ภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade) หรอ

2. น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วนนบแตวนทลงทนตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.5 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) ทม issuer rating อยในระดบ investment grade 6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.6.1 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) 6.6.2 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives 6.7 หนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน 6.7.1จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทส านกงานก าหนด

7 หนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทาง ทส านกงานก าหนด และมลกษณะตาม 6.7.1

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา (1)15% หรอ (ไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade) หรอ (2)น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 [ Specific Investment Products (SIP) ]

รวมกนไมเกน 5%


สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)*

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน

2. สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ทซอขายในศนยซอขาย derivatives (derivatives on

organized exchange)

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)**

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอ ตว

สญญาใชเงนทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมาย เฉพาะจดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจาก

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ ≤ 6 เดอน ทงน เฉพาะ MFทมอายโครงการ ≥ 1 ป


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) คสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

2 ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารได ตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 6 ของสวนน แตไมรวมถงตราสารหน หรอ ตราสารกงหนกงทน ทมลกษณะครบถวนดงน 2.3.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 2.3.2 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating

ทกประเภทรวมกนไมเกน 25%

3 หนวย property ไมเกน 15%

4 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo)

ไมเกน 25%

5 ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25%

6 total SIP ซงไดแก 6.1 ทรพยสนตามขอ 8 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 6.2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารและ/หรอผออกตราสารทต ากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade/unrated)

รวมกนไมเกน 15%

** หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 7 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ดงน


7.1 hedging limit : การเขาท าธรกรรม derivatives ทม วตถประสงคเพอ การลดความเสยง

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

7.2 non-hedging limit : การเขาท าธรกรรม derivatives ทมใช เพอการลดความเสยง

global exposure limit

7.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1 จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

7.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2 จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV (2) relative VaR ≤ 2 เทา ของ VaR ของ benchmark หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

หมายแหต :1,2 รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑท ส านกงาน ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทกกองทนรวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกน

ตองมจ านวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน (ไมนบรวมการถอหนของกองทนวายภกษ)

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบ รอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บรษทจดการอาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมา


รวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และ ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผย ไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใช อตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขาย ตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแต ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ Filling ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสาร ทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ.ลงทนเพอกองทนภายใต การจดการของ บลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ Filling ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบ บคคลตาม 1 – 9)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง 3.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF


หรอ กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน 3.2 อตราขางตนไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดท างบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทก าหนดโดยคณะกรรมการก าหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4 รวมถงกรณยงไมครบก าหนดการจดท างบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทน และวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการถดนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนกวาระยะเวลา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน

(3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการ


เปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม 1(2) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผ ดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ตามขอ 1ในสวนท 3

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (3)(ก)(ข) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว


(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ตามทก าหนด นอกจากการปฏบตตาม (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการตองด าเนนการดงนดวย

(ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจ านวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจ าเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากส านกงาน

(ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอ านาจควบคม หรอยนค าขอผอนผนการท าค าเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผ ถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองท าค าเสนอซอ

3 ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 ในสวนน โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผ ถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

4 ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอส านกงาน ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทนและผ ดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1 ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 2 ในสวนน


2 ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมว ธการในการใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

3. ในการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมตามการแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะไมนบชวงเวลาดงน รวมดวยกได โดยค านงถงประโยชนผลงทนเปนส าคญ

3.1 ชวงระยะเวลา 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

3.2 ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน

3.3 ชวงระยะเวลาทกองทนจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนท าการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจ านวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนท าการ

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- บรษทจดการ

- หกบญช


- Internet

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- Tele-bank

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนครงแรกใหแกประชาชนทวไปในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท ตามวนและเวลาทระบไวในหนงสอชชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอหนวยลงทน

ผสนใจจะสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอตางๆ ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบพรอมกบใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทน และบรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของ บรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทน ไดททท าการทกแหงของ บรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

5.2.2 วธการจองซอหนวยลงทนในครงแรก

1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนเปดภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผจองซอสามารถจองซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1,000 บาท (หนงพนบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส และค าสงซอหนวยลงทนใหครบถวน


ชดเจน แลวน าค าขอเปดบญชกองทน ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ถาม) ค าสงซอหนวยลงทนและเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐานซงลงนามรบรองความถกตองดงตอไปนไปทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(1) กรณบคคลธรรมดา

ส าเนาบตรประชาชน ซงลงนามรบรองความถกตอง

(2) กรณนตบคคล

ก) ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย

ข) ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท

ค) ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และเงอนไขการลงนาม

ง) ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล

จ) หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ

ในกรณทผสงซอ 2 คน สงซอ/จองซอหนวยลงทนรวมกน ใหถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทน เปนผใชสทธในฐานะผถอหนวยลงทน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว

ผจองซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปดทหารไทย SET50 ไดทบรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการหรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน พรอมทงกรอกขอความในใบค าสงซอใหครบถวนชดเจน และผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1,000 บาท(หนงพนบาทถวน)และผจองซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย พรอมทงกรอกขอความในใบค าสงซอใหครบถวนชดเจน

5.2.3 การรบช าระเงนและการเกบรกษาเงนคาจองซอหนวยลงทน

ในการช าระเงนคาจองซอ ผจองซอหรอสงซอสามารถช าระเงนได โดยมรายละเอยดดงน

(1) กรณทสงซอผานบรษทจดการ ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค ดราฟต หรอวธการอนใดทอาจเพมเตมในภายหลง เชน การช าระเงนผานธนาคารอน (Bill Payment) เปนตน ทงน บลจ.ทหารไทย จะแจง


ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยเชคหรอดราฟตดงกลาวจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวนในนาม “กองทนเปดทหารไทย SET50” ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

(2) กรณทสงซอผานสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคาร โดยเชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคารจะตองลงวนททส งซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวนในนาม “กองทนเปดทหารไทย SET50” ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

(3) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน อน ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค หรอดราฟต โดยจะตองลงวนททส งซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของบลจ.ทหารไทย โดย ชอผสนบสนน ” ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

เมอส านกงานผ รบสงซอขางตนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผสงซอแลว ส านกงานผ รบสงซอดงกลาวจะออกหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานการช าระเงน ทงน การจองซอหรอการสงซอหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาจองซอหรอคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว และสทธของผ ถอหนวยจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน

ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ

บรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และสงมอบใหผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ผสงซอหนวยลงทนทไดช าระเงนคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว จะไมสามารถยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนพเศษ หากมดอกเบยรบเกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนตามทระบไวในขอ (1) - (3) ทางบรษทจดการจะด าเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขและ/หรอยกเลกรายการค าสงซอหนวยลงทนตามค าสงของผ ถอหนวย

5.2.4 การจดสรรหนวยลงทน

ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผสงซอไมเกน 100 ลานหนวย ผสงซอทกคนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามจ านวนทสงซอ


ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผ จองซอเกนกวาจ านวนทเสนอขาย บรษทจดการอาจด าเนนการจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกในระบบซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ

ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะพจารณาจดสรรตามจ านวนหนวยลงทนทสงซอโดยจ านวนทจดสรรจะเปนทวคณของ 100 หนวยตามจ านวนหนวยลงทนทเหลออย แตทงนบลจ.ทหารไทยขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทน หากกรณทมลคาทไดรบการจดสรรต ากวา 2,000 บาท หรอ 200 หนวย

5.2.5 การคนเงนคาสงซอหนวยลงทน

บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน ในกรณทผสงซอหนวยลงทนทเสนอขายครงแรกไมไดรบการจดสรรไมวาทงหมดหรอบางสวน หรอ ในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการ เนองจากเมอสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรกแลวปรากฏวาโครงการไมสามารถจ าหนายหนวยลงทนใหแกประชาชนไดถง 35 ราย หรอจ าหนายหนวยลงทนใหแกประชาชนไดถง 35 รายแตมมลคาหนวยลงทนทจ าหนายไดทงหมดต ากวา 50,000,000 บาท (หาสบลานบาทถวน) ทงน เวนแตบรษทจดการจะไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหด าเนนโครงการตอไปได

บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนพรอมดอกเบย (ถาม) เปนเงนบาทตามวธการขอรบเงนทผสงซอระบไวในค าขอเปดบญชกองทน ใหแกผจองซอภายในหนงเดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรก ในกรณทบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลาไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.5 ตอปนบตงแตวนถดจากวนทครบก าหนดเวลานนใหผจองซอหนวยลงทน

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :


- หกบญช

- Internet


6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของ บรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ทงน ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอช


ชวนสวนขอมลโครงการ ใบค าสงซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทน ไดททท าการทกแหงของ บรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

6.2.1 การขอเปดบญช

1) ผสนใจทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการ

ผสนใจสงซอหนวยลงทนทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการจะตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทนกบบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยจะตองกรอกรายละเอยดในค าขอเปดบญชกองทนใหครบถวนชดเจนและสงหลกฐานประกอบค าขอตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2 1)

2) ผสนใจทเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการแลว

ผสนใจสงซอหนวยลงทนทเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการแลว สามารถกรอกใบค าสงซอและสงหลกฐานประกอบตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 2) ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยไมตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 14

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวท


บรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

6.2.2 การสงซอหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอชองทางอนทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

ผสงซอทไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลวจะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ในการช าระคาหนวยลงทน หากมใชกรณทผซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงเพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดการโดยบรษทจดการเดยวกน ผซอหนวยลงทนตองช าระดวยเงนจนเตมคา จะหกกลบลบหนกบบรษทไมได

หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน

1) การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผสงซอสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดทกวนท าการระหวางเวลาท าการของธนาคารพาณชย ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณจากมลคาทรพยสนสทธตอหนวย ณ สนวนท าการซอขายนนบวกดวยคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) หรอคาใชจายอน (ถาม) ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน ผสนใจซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดตามวธการทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2

ส าหรบการสงซอครงแรกผสงซอจะตองสงซอไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) และ ผ ถอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนขายบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย ผ ถอหนวยลงทนสามารถกรอกรายละเอยดตางๆในค าขอเปดบญชกองทน ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ส าหรบการสงซอครงแรก) และค าสงซอหนวยลงทนใหครบถวนชดเจน และน าค าขอเปดบญช


กองทน (ถาม) และค าสงซอหนวยลงทนพรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงนบรษทจดการอาจยกเวนมลคาขนต าส าหรบการสงซอครงแรกใหกบผสนใจบางรายไดโดยประกาศแจงใหทราบลวงหนา

กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน เปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ

ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนไดโดยไมตองแสดงสมดบญชแสดงสทธตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพยงแตกรอกใบค าสงซอใหถกตองและครบถวน

หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผสงซอแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะสงมอบหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน และจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 15

2) การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเตอรเนต)

ผ ถ อหน วยลงทนท ป ระสงค จะใชบ รการซ อ ขายหน วยลงทนท างอ น เทอ ร เน ต ของบ รษ ทจดการ (www.tmbameastspring.com) จะตองยนค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนตตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนพรอมส าเนาบตรประชาชน และสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หลงจากนนบรษทจดการจะจดสงชอผ ใช (User Name ) และรหสผาน (Password) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางไปรษณยลงทะเบยน

ในการเขามาใชบรการนเปนครงแรก ระบบจะใหผ ถอหนวยลงทนท าการเปลยนแปลงรหสผานทไดรบเปนรหสผานใหมเสยกอนจงจะสามารถใชบรการได

ในการสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการน ผ ถอหนวยลงทนสามารถใชบรการไดทกวนตลอด 24 ชวโมง โดยผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนให เสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทใชบรการนทราบ

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดระบไวในแบบค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสหรอตามทไดแจงแกไขเพมเตมในภายหลง หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนโดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ


เอกสารใบบนทกรายการทออกจากเครองโทรสารของผสงซอเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ

บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไปซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ในกรณผสงซอประสงคสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ใหผสงซอตดตอใชบรการผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) โดยใหผสงซอปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายดงกลาว ผสงซอตองระบรหสผ ใชและรหสผานทถกตองเพอเขาสระบบ จากนนจงเลอกรหสบรการซอหนวยลงทน และปฏบตจนครบขนตอนการสงซอ ระบบจะทบทวนการท ารายการดงกลาวและใหยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ

การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

3) การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ภายหลงจากทไดสงซอหนวยลงทนครงแรกแลว ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซ อหนวยลงทนอตโนมต ดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” ไดทบรษทจดการ หรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน ทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน ห รอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงนกอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถตดเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผ ถอหนวยลงทนไดไมวาดวยสาเหตใด บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมประสงคจะท ารายการซอหนวยลงทนในงวดนน และระบบจะยกเลกรายการซอของงวดดงกลาว


ค าสงซอหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน หากในอนาคตบรษทจดการสามารถรบค าสงซออตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาวไดโดยไมตองผานอนเตอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในการรวบรวมค าสงซอหรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซออตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก


4) การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวมผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผ ถอหนวยลงทนทตองการท ารายการสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธ จะตองมบญชหกเงนคาซอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดแจงไวกบเจาหนาท หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเม อสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนนนเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนดของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนถดไปเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไว เปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

6.2.3 การจดสรรหนวยลงทน

ในการขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน


1) รบค าสงซอหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอในวนท าการซอขายหนวยลงทนเวนแตกรณตามขอ 6.2.4 ขอ 11หรอขอ 12 และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทนเมอบรษทจดการพบวาบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไดจองหรอสงซอหนวยลงทนจนเปนเหตทอาจท าใหไดรบการจดสรรเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทน

เวนแตบคคลทไดรบการจดสรรเปน

(ก) กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ

(ข) กองทนประกนสงคม

(ค) กองทนการออมแหงชาต

(ง) กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต

(จ) กองทนส ารองเลยงชพ

(ฉ) กองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(ช) กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม (ก) ถง (ฉ)

(ซ) กองทนอนใดทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม (ก) ถง (ฉ)

(ฌ) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจาก (ก) ถง (ฉ) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล เชน ธนาคารออมสน ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย มลนธ หรอวด เปนตน

(ญ) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร

2) ขายหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายหนวยลงทน และเพมจ านวนหนวยลงทนทขายในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 11

3) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม กบ 3.1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผ มถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 3.2) นตบคคล รวมถ งบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3.3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 3.4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสง


ค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผ ลงทนทใชตวแทนหรอผ จดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 3.5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 3.1 – 3.4

บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยค านวณจากจ านวนเงนทสงซอและช าระเตมจ านวน หารดวยราคาขายตอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน จ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรจะค านวณเปนตวเลขทศนยม 5 ต าแหนงโดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล และใชผลลพธเปนตวเลขทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ

ในกรณทจ านวนเงนทระบในค าสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจ านวนเงนทช าระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทไดรบช าระเขาบญชเปนเกณฑ

บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทนตามทสงซอและไดรบช าระคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว ยกเวนในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลท าใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนจ านวนหนวยทจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกรายการซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ าเปนตองแจงใหทราบลวงหนา และบรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมรบการจดสรร พรอมดอกเบย (ถาม) ใหผสงซอตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนทผสงซอระบไวในการเปดบญชกองทน


6.2.4 ขอจ ากดการลงทน

บรษทจดการอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ

ก) ค าสงซอทจะมผลใหผลงทนรายใดถอหนวยลงทนมากกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ข) ค าสงซอโดยผลงทนทไมมสญชาตไทยและมภมล าเนาหรอถนทอยในตางประเทศทมมลคามากกวา 10 ลานบาท หรอเปนผลใหผลงทนดงกลาวถอหนวยลงทนมมลคารวมกนมากกวา 10 ลานบาท

ค) ในการซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนใดๆทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการสงซอดงกลาวอาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ โดยบรษทจดการจะพจารณาถงระยะเวลาของการลงทน และ/หรอจ านวนเงนของการสงซอดงกลาว ทงน เพอเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนและผ ถอหนวยลงทน

ง) ค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ทจะมผลใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการยกเวนตามทระบไวในขอ 6.2.3 ขางตน

6.2.5 การหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว

บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาในบางสถานการณการรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอตอผ ถอหนวยลงทน หรอตอกองทน

ทงนเมอบรษทจดการเหนควรใหกองทนหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว หรอเหนควรใหรบค าสงซอหนวยลงทนไดตามปกต บรษทจดการจะตองประกาศลวงหนาไมต ากวา 3 วน ในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :


- Internet



7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- รบซอคนหนวยลงทนแบบปกต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.4.1. การรบซอคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในค าสงขายคนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน หรอเปนจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนทสงขายคน และน าไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนดงกลาวจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐานตอไป

7.4.2. การรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเตอรเนต)

ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการขายคนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการขายหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยสามารถขายเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

7.4.3. การรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอขายคนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ในการสงขายคนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆกนสาม ารถก าหนดค าส งขายหน วยลงทนอต โนมต ด วยตว เองผ านอน เต อ ร เน ต ของบ รษ ทจดการ


(www.tmbameastspring.com) หรอทผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอดวยวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ

ค าสงซอคนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงซอคนอตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาว โดยไมผานอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในรวบรวมค าสงซอคน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลเขาระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซอคนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก

ในกรณผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนของงวดใด มากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกไวในระบบขอมลของนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในระบบขอมลของนายทะเบยน

7.4.4) การสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ตามเวลาท าการของบรษทจดการ ทหมายเลขโทรศพท 1725 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนท าการ

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

(1) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน สามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น.

(2) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส โดยผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) ไดตลอด 24 ชวโมง หรอผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทยตามเวลาทเครองเปดใหบรการ


การสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ภายในเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนนนเปนเกณฑในการค านวณ และราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

การสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส หลงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหรอการสงขายคนหนวยลงทนในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไปซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณ และราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเปดท าการรบซอคนหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 7.4.1 เรอง ระยะเวลาในการรบซอคน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดใหมการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยภายใน 4 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน ตามวธการขอรบเงนคาขาย ดงน หรอวธการอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน

1) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนเปนการโอนเงนเขาบญชเงนฝากท ธนาคารพาณชย นายทะเบยนหนวยลงทนจะโอนเงนเขาบญชเงนฝากทระบในแบบค าขอเปดบญชกองทนภายใน 3 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน

2) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยเชค นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนภายใน 3 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผ ถอหนวยลงทนภายใน 4 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน พรอมกบใบเสรจรบเงนและใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 10

3) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยน าเชคในนามผ ถอหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครตามทไดระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและน าเชคดงกลาวเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนหรอท าการโอนเงนทางอเลกทรอนกสภายใน 3 วนท าการถดจากวนทผ ถอหนวยลงทนท าการขายหนวยลงทนเสรจสมบรณ ทงนหากธนาคารทผ ถอหนวยลงทนระบใหน าเงนเขาบญชเงนฝากคดคาธรรมเนยมการรบโอนเงนทางอเลกทรอนกส คาธรรมเนยมดงกลาวจะเปนภาระของผ ถอหนวยลงทน


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอเพมเตมวธการการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงหรอเพมเตมรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบ โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

ในกรณทบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะขายคนหนวยลงทนซงไมมหนวยลงทนคงเหลอในบญชกองทน และบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา หากผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนมากกวาหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามหวขอ 18 ผ ถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดในระหวางวนท าการซอขายหนวยลงทนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณตามสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 11 หรอ ขอ 12


เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงขายคน หรอเครองพมพของผสงขายคน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได


สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน


8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง(กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการ โดยบรษทจดการจะด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนตนทางซงไดหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และหรอคาเบยปรบการถอครองหนวยลงทนระยะสน (ถาม) และหรอคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม) เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนปลายทาง (ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง จะไมหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนและหรอคาเบยปรบการถอครองหนวยลงทนระยะสน)

ขอจ ากดบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเม รกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผ ลงทนทใชต วแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

ผ ถอหนวยลงทนภายในกลมกองทน "ทหารไทย" หรอ “ทเอมบ”ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการจะสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนภายในกลมได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมอนญาตใหมการสบเปลยนจากกองทนตนทางบางกองทน เชน กองทนรวมเพอการเลยงชพ เขากองทนน


สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนในกองทนตนทาง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในการซอหนวยลงทนในกองทนปลายทาง จะเกดขนหลงจากทไดมการบนทกขอมลการสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนลงในระบบของนายทะเบยนแลวเทานน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนสทธทตองการสบเปลยนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนหลงหกสวนตางมลคาหนวยลงทนทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนของกองทนตนทาง บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน

ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณเมอบรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนไดท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว และผ ถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกรายการสบเปลยนหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

นอกจากนบรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปนการชวคราวหรอถาวรกไดในกรณทบรษทจดการเหนวา การหยดรบค าสงดงกลาวจะเปนการรกษาประโยชนกองทนและผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 3 วนกอนการหยดรบค าสงสบเปลยน ในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน


เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผ สงสบเปลยนหนวยลงทน ห รอเครองพมพของผ สงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ


บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด


8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนกบกองทนรวมทลงทนในตางประเทศอาจมการก าหนดเวลาซอขายทแตกตางจากรายละเอยดทระบไวตามขอ (1) - (4) ผ ถอหนวยลงทนจงควรตรวจสอบรายละเอยดในการท ารายการของกองทนทลงทนในตางประเทศดงกลาวเพมเตม

ผ ถอหนวยลงทนของกองทนในกลมกองทน"ทหารไทย"ตงแตสองกองทนขนไปสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยวธการตอไปน

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น. ในราคาตามขอ 8.2.2

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนนน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

ในการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตการจดการของบรษทจดการ บรษทจดการจะยกเวนขอก าหนดมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางใหแกผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดการจะยกเลกจ านวนหนวยลงทนของกองทนตนทางในวนท าการถดจากวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน และจะเพมจ านวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางในวนทกองทนปลายทางไดรบเงนจากการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนตนทาง

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสของบรษทจดการ (ผานอนเตอรเนต)

ผ ถอหนวยลงทนอาจสงสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการนไดทกวน โดยผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) หรอชองทางอนใดทสามารถใหบรการเพมเตมได

การสงสบเปลยนหนวยลงทนกอนเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน

การสงสบเปลยนหนวยลงทนหลงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหรอการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนหยดท าการใหถอเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป และใชเกณฑการค านวณราคาของวนท าการถดไป


ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการสบเปลยนหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) สามารถท ารายการไดตลอด 24 ชวโมง โดยสบเปลยนเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

(3) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน สามารถก าหนดค าสงสบเปล ยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนจะตองยนใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนในแตละงวด ชอกองทนปลายทาง และก าหนดวนทใหท ารายการสบเปลยนเปนล าดบวนทของสปดาหหรอของเดอนหรอของไตรมาสหรอของป ทตองการท ารายการสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงระบวาจะเลอกใหท ารายการในวนท าการกอนหรอหลงวนทตองการในกรณทวนดงกลาวตรงกบวนหยดท าการของบรษทจดการ

ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยเทานน หากในอนาคตบรษทจดการสามารถรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวไดโดยไมตองผานอนเตอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในการรวบรวมค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก

(4) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ของบรษทจดการ จนถง 15.30 น. ท โทร. 0-2838-1800 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกองทนทตองการสบเปลยนแกเจาหนาทสวนลกคาสมพนธใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการสบเปลยนเขา


การสงสบเปลยนหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน

หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

8.2.2 ราคาขายและราคารบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

ในการสบเปลยนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชเปนเกณฑในการค านวณเม อสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน จะก าหนดราคาขายและราคารบซอคน ดงน

1) ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง การก าหนดราคารบซอคนจะใชราคารบซอทค านวณไดเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน หกดวยคาใชจายในการซอขายหลกทรพย

2) ในกรณทกองทนเปนกองทนปลายทาง การก าหนดราคาขายจะใชราคาขายทค านวณไดเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนมผล บวกดวยคาใชจายในการซอขายหลกทรพย

9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคา


รบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บร ษทจดการอาจเลอนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การผอนผนดงกลาวไมรวมกรณตาม (1) และบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) ประกาศการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการซอขายหนวยลงทน และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนทราบโดยพลน

(2) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการไดรบความเหนชอบหรอการรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาจากผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน โดยบรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได

(3) ในระหวางทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนนนหากถงวนท าการซอขายหนวยลงทนวนอน และมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนอก บรษทจดการจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน บรษทจดการจะตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทยงคางอยใหเสรจสนกอน แลวจงช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในกรณนไดไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศวนหยดท าการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการ


กอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหน วยลงทน (ถาม)

(4) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (1) หรอ (2) (3) หรอ (4) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

2. บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบเกยวกบการหยดการขาย หรอหยดรบซอหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว


ตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

14.3. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา: ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 1.2000 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยดเพมเตม : (รวมภาษมลคาเพม)

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ในอตราไมเกนรอยละ 1.00 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :




15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :



15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย :


15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ : ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 0.0300 ตอปของของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ


1. คาอากรแสตมปและคานายหนาซอขายหลกทรพยหรอตราสาร ตามทจายจรง

2. คาตอบแทนผช าระบญชตามทจายจรง

3. คาใชจาย (ถาม) ในการด าเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนหรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฏหมายในการด าเนนคดทางศาล ตามทจายจรง

4. คาทปรกษากฎหมาย คาใชจายทเกดขนจากการตดตามทวงถามหรอการด าเนนคดเพอการรบช าระหนใดๆของกองทนตามทจายจรง

5. คาใชจายในการรบช าระเงนคาจองซอ ช าระเงนคาขาย คาใชจายตางๆในการมบญชกองทนกบธนาคาร เชน คาธรรมเนยมตางๆทธนาคารเรยกเกบ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาสมดเชค ตามทจายจรง (ถาม)


การค านวณคาธรรมเนยมการจดการกองทน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคา ธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน จะค านวณทกวนโดยใชมลคาทรพยสนสทธของกองทนในแตละวนเปนฐานในการค านวณและจะเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน

การค านวณคาใชจายตามขอ 1 และ 2 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนครงเดยวทงจ านวน

ส าหรบคาใชจายตามขอ 3 ถง 5 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายกองทนเปนรายวนโดยเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนนๆ ทงนการตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย

คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมขางตนรวมภาษมลคาเพมแลว

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) :


15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) :


15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :


15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน :


ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมในการโอนใหแกนายทะเบยนหนวยลงทนในอตรา 5 บาท (หาบาทถวน) ตอหนวยลงทนทก 1,000 หนวย หรอเศษของ 1,000 หนวย แตจะตองไมต ากวา 100 บาท และสงสดไมเกน 1,000 บาท โดยจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน อตราคาธรรมเนยมดงกลาวจะบวกภาษมลคาเพมดวย (ถาม)

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :


ผ ถอหนวยลงทนทประสงคทจะใหออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหม จะตองเสยคาธรรมเนยมฉบบละ 50 บาท

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (Exit Fee) :


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ :

คาธรรมเนยมอนๆ เชน สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) ในอตราไมเกนรอยละ 0.30 ของมลคาหนวยลงทน


1.สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) เปนมลคาทจะถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนหรอหกจากมลคาหนวยลงทนเพอใชเปนราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน ทงน สวนตางมลคาหนวยลงทนคดเปนอตรารอยละไมเกน 0.30 ของมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสวนตางดงกลาวจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน

สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) จะไดรบการยกเวนไมถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ทงน การสงซอ หรอสงขายคน หรอสบเปลยน

หนวยลงทน ภายหลงการเสนอขายครงแรก จะมการรวมสวนตางมลคาหนวยลงทนเขาไปในราคาขาย หรอราคารบซอคน.หรอราคาสบเปลยนเขา หรอราคาสบเปลยนออก

สวนตางมลคาหนวยลงทนจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรอคาใชจายอนๆ เพอน าไปช าระเปนคาใชจายตางๆ ทเกยวของ หรอคาใชจายอนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงอตราการก าหนดสวนตางมลคาหนวยลงทนดงกลาวใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพย

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงสวนตางมลคาหนวยลงทนใหสอดคลองกบคาใชจายในการซอขายหลกทรพยทเกดขนจรง

คาใชจายอนๆ ทผ ถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตตามทจายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจ าน ากบนายทะเบยนหนวยลงทน คาแกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน ตามทจายจรง

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเวนสวนตางมลคาหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนทสบเปลยนหนวยลงทนภายใตบรษทจดการ ตามรายละเอยดทบรษทจดการจะประกาศใหผ ถอหนวยทราบลวงหนา


2. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนตามขอ 15.3.1 ถง 15.3.6 เปนคาธรรมเนยมทรวมภาษมลคาเพมแลว

15.4. วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม :

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

1. ในกรณทบรษทจดการไดด าเนนการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดด าเนนการตามวรรคหนงแลว

2. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย แตไมเกนอตราสงสดตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนท าการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศในwww.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

3. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเกนอตราสงสดของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ป นบแตวนทบรษทจดการจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษจดการจะด าเนนการ ดงตอไปน

3.1 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนดงกลาว โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

3.2 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ทงน การเปลยนแปลง ตามขอ 1วรรคสอง และ 3 บรษทจดการจะตองแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต :


16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

16.2. เงอนไขพเศษ :

วธค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด

2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน

(2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ และ ค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขาย หนวยลงทน ทงน ในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการกองทนรวมใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(2.2) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน ดงตอไปน

(ก) กรณกองทนรวมเปดแบบมก าหนดระยะเวลา (interval fund) ทก าหนดวนท าการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนตงแตหนงเดอนขนไป ใหบรษทประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ของวนท าการสดทายของเดอน ภายในวนท าการถดไป

(ข) กรณอนนอกเหนอจาก (ก) ใหบรษทประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด ภายในวนท าการถดไป

(2.3)ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนปดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล ภายในวนท าการถดไป

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

เมอสนวนท าการทค านวณนนมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน


(2.4) ในกรณทการประกาศตาม (2.2) และ (2.3) ไดกระท าผานระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอชองทางอนทส านกงานยอมรบ บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนภายใน 2 วนท าการถดไปกได

การประกาศขางตน บรษทจดการจะประกาศ ผาน website ของบรษทจดการ และปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

(2.5) ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไมถกตอง บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด

3 การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจ านวนหนวยลงทนของกองทนรวมเปด บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(3.1)ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนงโดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(3.2)ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใช ในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

(3.3)ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนง โดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน ตามทค านวณไดใน (3.2)

(3.4)ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวมเปด

4. กองทนรวมใดทมการลงทนบางสวนในตางประเทศ บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนระยะเวลาการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน ตอส านกงานได

5. ในกรณดงตอไปน ใหบรษทจดการกองทนรวมไดรบยกเวนไมตองปฏบตตาม ขอ 2.

(1) กรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน ตามหลกเกณฑทส านกงานก าหนด ทงน เฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว


(2) กรณทบรษทจดการกองทนรวมตองเลกกองทนรวมเนองจากมเหตตามทก าหนดไว ทงน ใหไดรบยกเวนตามระยะเวลาดงตอไปน

(ก) การค านวณมลคาและราคาตามขอ 2(2.1) ใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาว

(ข) การประกาศมลคาและราคาตามขอ 2(2.4) ใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาว

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

16.4. หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส าเนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดท ารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนท าการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนท


ค านวณราคาหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงส าเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผ ดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออย


นนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท

ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผ ขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผ ถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาการจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2

(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอ


หนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนทหารไทย จ ากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ:

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : เทอดทอง เทพมงกร นาย

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 30 เมษายน 2545


19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

เปนไปตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 19 เรอง "หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน"

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 วธการการคดเลอกหลกทรพยเพอเปนตวแทนของดชน SET50 ของบรษทจดการ

การบรหารกองทนรวมเพอสรางผลตอบแทนใหใกลเคยงกบอตราผลตอบแทนของ SET50 Index ใหมากทสดนน บรษทจดการจะเรมจากการจดโครงสรางของพอรตการลงทนใหเหมอนหรอใกลเคยงกบโครงสรางของดชน SET50 แตเนองจากกองทนเปนกองทนเปดทมเงนเขาและออกจากกองทนอยตลอดเวลา จงเปนการยากทจะคงโครงสรางของพอรตการลงทนใหเหมอนหรอใกลเคยงกบโครงสรางของดชนได ดงนน เพอชวยใหการบรหารกองทนใหมประสทธภาพ บรษทจดการจงไดน าโปรแกรมคอมพวเตอรประเภท Spreadsheet หรอโปรแกรมอนทคลายคลงกนมาใชงานซงโปรแกรมดงกลาวจะชวยผจดการกองทนในการบรหารพอรตกองทนประเภทเชงรบ โดยจะเรมตงแตการสรางพอรตการลงทนทมโครงสรางใกลเคยงกบโครงสรางของดชน SET50 มากทสด การคดเลอกหลกทรพยทจะซอหรอขายในกรณทมเงนเขาหรอออกจากกองทนในกรณทมการซอหรอขายคนหนวยลงทน ท าใหไมจ าเปนตองซอหรอขายหลกทรพยทกหลกทรพยทอยใน Index ไปจนถงการปรบพอรตการลงทน หรอ rebalancing ทควรมการทบทวนอยางนอยทกๆ 6 เดอน เพอลดความแตกตางของผลตอบแทนของดชนและของกองทน (Tracking error)

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพฒนา ปรบปรง หรอเปลยนแปลงโปรแกรมทจะใชในอนาคตโดยขนอยกบดลพนจของผจดการกองทน และถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว


20.2 ชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (เพมเตม):

ชอ : ทหารไทย จ ากด (มหาชน), ธพ. ทอย : เลขท 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2299-1111และสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ทวประเทศ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

20.3 การเปลยนแปลงเวลาท าการขาย รบซอคน และสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการขายและรบซอคนหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงระยะเวลาท าการลวงหนาอยางนอย 5 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และลงประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.4 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม)

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทนทมสาระส าคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากด

การถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศก าหนด

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน


(ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน

บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

20.5 การควบรวมกองทน

ในการควบรวมกองทน บรษทจดการจะสามารถกระท าไดตอเมอไดรบมตของผ ถอหนวย ภายใตหลกเกณฑดงตอไปน

(1) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เดยวกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตเสยงขางมากของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

(2) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

ทงน จะเปนไปตามกฎ ขอก าหนด หรอประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทก าหนด หรอจะก าหนดตอไป

20.6 บรษทจดการไมมนโยบายรบผลประโยชนตอบแทนเพอบรษทและกองทน

จากบคคลทเปนผใหบรการอนเนองมา จากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทน เนองจากเปนขอหามทโดยกฎและโดยวชาชพเปนเรองไมพงกระท า เวนแตเปนการรบประโยชนทผ ใหบรการจดใหแกบรษทหรอพนกงานของบรษทตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษทประกาศไวภายในบรษท ซงผ ถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางนไดทบรษทจดการ


20.7 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก าหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอก าหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผ ลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนกอน

ขอก าหนดเกยวกบการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตดงตอไปน อาจมการเปลยนแปลงได โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ

20.7.1 มลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอก าหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การด าเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอก าหนดในเรองมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการสงขายคน จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว

ผลงทนสามารถศกษาขอก าหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน และเอกสารประกอบการขายทจดท าโดยบรษทประกนชวต

20.7.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก าหนด โดยช าระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล (เฉพาะในเขตกรงเทพมหานคร) ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตก าหนด ท งน บรษทประกนชวตอาจก าหนดมลคาขนต าในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาท าการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการช าระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทก าหนดไวในโครงการ และค าสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารและเงนจองซอครบถวน และไดพจารณาอนมตกรมธรรมแลว

ในกรณของการสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ในกรณทบรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต พจารณาแลวเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผ ถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต


20.7.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

1. ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจก าหนดมลคาขนต าในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการน าสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผ ถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทก าหนดไวในโครงการ และค าสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

ทงน ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทนโดยระบเปนจ านวนหนวยลงทน โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจ านวนขนต าและเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนท าการขายหนวยลงทน

2. การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

บรษทประกนชวตจะด าเนนการขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจ าทกเดอนเพอน าคาขายคน

หนวยลงทนมาช าระคาการประกนภย คาใชจายในการด าเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทก าหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจต ากวามลคาขนต าทก าหนดในโครงการ

โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผ ถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบคาใชจายลาสดไดทางโทรศพท หรอชองทางอนทบรษทประกนชวตจะเปดเผยเพมเตมในเอกสารประกอบการขาย

20.7.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

บรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทนตามขอ 20.7.2 และการขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตามขอ 20.7.3 ขอ 1 ภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 15 วนท าการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการ ขอสงวนสทธทจะไมออกใบหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

20.7.5 การสบเปลยนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามจ านวนขนต า จ านวนเงนคงเหลอขนต า และเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงค าสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตก าหนด


ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตก าหนดไวเทานนโดยตองเปนการท ารายการผ านบรษทประกนชวตนน การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผ ถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและเอกสารการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง

ทงน การด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทน

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจ าตามค าสงทผ ถอหนวยลงทนระบใ หมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผ ถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตทกรอบสามเดอนของกรมธรรมใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค

ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจมการเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนทงหมด และ/หรอบางสวนเปนการชวคราว และ/หรอถาวรในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผ ถอหนวยลงทนหรอกรณทจ านวนทขายคนหนวยลงทนตนทางต ากวาจ านวนขนต าทบรษทประกนชวตก าหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทก าหนดไวในกรมธรรม

ราคาขายและราคารบซอคน ในการสบเปลยนหนวยลงทน

ในการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะใชราคาดงตอไปนเปนหลกเกณฑในการค านวณ

(1) กรณเปนกองทนเปดตนทาง การก าหนดราคารบซอคนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยม (ถาม)

(2) กรณเปนกองทนเปดปลายทาง การก าหนดราคาขายหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสน

วนท าการซอขายหนวยลงทนถดจากวนสบเปลยนหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยม (ถาม)


โดยบรษทประกนชวตจะท าการซอหนวยลงทนของกองทนเปดปลายทางในวนท าการซอขายหนวยลงทนถดจากวนท าการขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดตนทาง ทงน มลคาหนวยลงทนทใชในการค านวณราคาขายและราคารบซอคนในการสบเปลยนการถอหนวยลงทนขางตน จะตองเปนราคาทไดรบการรบรองจากผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ในแตละรปแบบของการสบเปลยนหนวยลงทน วนทสบเปลยนหนวยลงทนซงเปนวนทก าหนดราคารบซอคนหนวยลงทน จะหมายถงวนดงตอไปน

- กรณการสบเปลยนกองทน วนทสบเปลยนหนวยลงทนหมายถง วนทบรษทบรษทประกนชวตไดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทถกตองครบถวนจากผ ถอหนวยลงทนภายในเวลาท าการทบรษทประกนชวตก าหนดไว

- กรณการสบเปลยนกองทนอตโนมต วนทสบเปลยนหนวยลงทนหมายถง วนท าการถดจากวนทบรษทประกนชวตไดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทถกตองครบถวนจากผ ถอหนวยลงทนภายในเวลาท าการทบรษทประกนชวตก าหนด ส าหรบการท ารายการในครงแรก และในวนท าการถดจากวนครบรอบการสบเปลยนกองทนอตโนมตส าหรบการท ารายการในครงตอๆ ไป

- กรณการปรบสดสวนลงทนอตโนมต วนทสบเปลยนหนวยลงทนหมายถง วนท าการถดจากวนครบรอบทกสามเดอนของกรมธรรม

ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจมการเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทประกนชวตทกวนท าการระหวางเวลาเปดท าการถง 10.00 น. หรอในเวลาอนใดตามทบรษทประกนชวตแตละแหงจะก าหนดและแจงใหทราบตอไป โดยกรอกรายละเอยดในแบบฟอรมใหชดเจน พรอมระบจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยน (ไมสามารถระบเปนจ านวนเงนได) ทงน บรษทประกนชวตขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทน หากไมเปนไปตามเงอนไขทบรษทประกนชวตระบในแบบฟอรมหรอกรมธรรม หรอในกรณทจ านวนเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทนมไมเพยงพอขนต าทบรษทประกนชวตก าหนดในการน าไปซอหนวยลงทนของกองทนเปดปลายทาง โดยบรษทประกนชวตจะยกเลกค าสงสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวทนท โดยไมจ าเปนตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบ

ผ ถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนการถอหนวยลงทนไมได หากรายการสบเปลยนการถอหนวยลงทนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงหนงสอยนยนการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนภายใน 15 วนท าการ นบแตวนทไดด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทน ส าหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบค าสงครงแรก เมอค าสงสบเปลยน


สนสดลง หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถโทรศพทสอบถามสถานะการลงทนไดทางโทรศพทตามทบรษทประกนชวตก าหนด

20.7.6 วนและเวลาในการขาย รบซอคนหนวยลงทน และสบเปลยนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถซอ ขาย หรอสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทประกนชวต หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทประกนชวต ไดทกวนท าการระหวางเวลา 8.30 -10.00 น. หรอตามวน เวลาทบรษทประกนชวตแตละแหงก าหนด ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถท ารายการเกยวกบกองทน ไดแก การซอหนวยลงทน (การช าระเบยประกนภยเพมเตมพ เศษ) การขายคนหนวยลงทน (การถอนเงนจากบญชกรมธรรมประกนภย)

ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ซอ ขาย หรอสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงเวลา 10.00 น. ใหถอวารายการดงกลาว เปนรายการนอกเวลาท าการ และใหถอเปนการท ารายการในวนท าการถดไป

การสบเปลยนกองทน การสบเปลยนกองทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมตไดโดยสงค าสงตามแบบฟอรมและปฏบตตามหลกเกณฑและเงอนไขทบรษทประกนชวตก าหนด

20.7.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน:

ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธทแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ดงน

1. ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน าหนวยลงทนไปจ าน าเปนหลกประกน

3. ผ ถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผ เอาประกนภยในการยกเลกการท ากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวต จะเปนผด าเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

5. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลรายละเอยดโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

6. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน


7. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจ าตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

8. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบค าแนะน าเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบค าเตอนและค าอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

9. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการด าเนนการเพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

10. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

11. สทธของผ ถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะท าหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และน าสงค าสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

20.7.8 การจดสงรายงานใหผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

1. การจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจ าป

บรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการจดสงรายงานหกเดอน รายงานประจ าป ใหแกผ ถอหนวยลงทน หลงจากทไดรบเอกสารจากบรษทจดการ

2. รายงานแสดงฐานะการเงนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผ ถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบฐานะการเงนดงกลาวไดทางโทรศพท หรอชองทางอนทบรษทประกนชวตก าหนด หรอรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไดไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.8 ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไว


กบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน

(1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ท


อย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพ อยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงน แลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช

(1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน


ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน 20.9 บรษทจดการจะมวธปฏบตและ/หรอวธด าเนนการดงตอไปน เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนท าธรกรรมดวย โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

บรษทจดการอาจตองรายงานไปยงนตบคคลทกองทนเปดทหารไทย SET50 ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผ ใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว)ท กองทนเปดทหารไทย SET50 เขาลงทน เปนตน] ถงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย SET50 (“กองทน”) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย SET50 และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ทงน บ รษทจดการตองอาจขอขอมลหรอเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทนรายนน เพอน าสงนตบคคลดงกลาวดวย ไมวาผถอหนวยลงทนจะถอหนวยลงทนในสดสวนดงกลาวในวนรายงานหรอเคยถอสดสวนดงกลาว ทงน เพอใหกองทนและนตบคคลทเกยวของ กองทนหลกปฏบตตามเกณฑของขอก าหนดและกฎหมายทเกยวของของตน

(ในกรณทผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนใน Omnibus Account ผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) โดยใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนไดใหค ายนยอมกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนเปด Omnibus Account ไวแลว ในการเปดเผยรายละเอยดและขอมลของผ ถอหนวยลงทนตามทบรษทจดการรองขอ เพอประโยชนทกลาวแลวขางตนดวย)

นอกจากน บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) ขอสงวนสทธไมรบบคคลตอไปนเขาลงทนในกองทนเปดทหารไทย SET50 (กองทน) (1) บคคลตองหามหรอบคคลทไมใหความรวมมอกบบรษทจดการกองทน และนตบคคลทเกยวของในการปฏบต

ตามกฎเกณฑ ขอบงคบและกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ ซงรวมถงและไมจ ากดเพยงกฎหมายฟอก

เงน กฎหมาย KYC

(2) บคคล อนใด ซงผลจากการลงทนดงกลาวอาจท าให บรษทจดการ กองทนและนตบคคลทเกยวของไมสามารถ

ปฏบตตาม ตามกฎหมายและขอก าหนดอนเกยวกบ ขอหามโดย ส านกงานควบคมทรพยสนในตางประเทศ

กระทรวงการคลงสหรฐอเมรกา (Office of Foreign Asset Control “OFAC”) เกยวกบการท ารายการกบบคคล

หรอนตบคคลทปรากฏในรายชอของ Specially Designated Nationals and Blocked Persons ตามเกณฑของ

OFAC หรอ ตามขอหามซงก าหนดโดย Executive Order 13224, the USA PATRIOT Act, the Trading with the

Enemy Act, หรอขอจ ากดทก าหนดโดย OFAC หรอขอจ ากดทก าหนดโดย European Union Money


Laundering Directive รวมถงกฏหมายใดๆ ทเกยวของ ซงเกณฑและรายชอดงกลาวอาจจะมการเปลยนแปลง/

เพมเตมไดในภายหลง นกลงทนจงควรตรวจสอบเพอใหแนใจวาตนไมมลกษณะตองหาม ตามขอจ ากดดงกลาว

ขางตนกอนเขาลงทนในกองทนเปดทหารไทย SET50 (กองทน)

อนง เมอผ ถอหนวยลงทนไดลงทนถอครองหนวยลงทนของกองทนแลว หากตอมาภายหลงบรษทจดการพบวาผ ถอ

หนวยลงทนดงกลาวมลกษณะตองหาม ตามทกลาวขางตน หรอผ ถอหนวยลงทนรายใด (รวมถงผสนบสนนการ

ขายหรอรบซอหนวยลงทน ซงผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนผาน Omnibus Account) ปฏเสธการใหความ

รวมมอและ/หรอปฏเสธการใหขอมลหรอเอกสารเพมเตมตามทบรษทจดการรองขอและ/หรอมพฤตกรรมเขาขาย

และ/หรอมความผดตามกฎหมาย และ/หรอมคณสมบต และ/หรอด าเนนการ/ไมด าเนนการอนใด อนมผลหรออาจ

มผลใหบรษทจดการและ/หรอกองทนและ/หรอนตบคคลทเกยวของ ไมสามารถปฏบตตามกฎเกณฑของตนและ/

หรอขอก าหนด/กฎหมายทเกยวของ (ทงนกฏเกณฑและหรอกฏหมาย อาจมแกไขเพมเตมไดตลอดระยะเวลา

ลงทน) บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมมคณสมบตหรอกระท าผดเงอนไขตามทระบไวในโครงการจดการ

ซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบหรอหยดใหบรการและด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแก

ผ ถอหนวยลงทน โดยถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว

อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจาก

บรษทจดการไดแตอยางใด

20.10 การวางทรพย

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล าเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการกองทนรวมจะ

อางองทอยของบรษทจดการกองทนรวมเปนภมล าเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเปลยนให

บรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากส านกงานหรอ ขอมตโดยเสยง

ขางมากของผ ถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจ านวนหนวยลงทนท

จ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถด ารงเงนกองทนได ทงน

หากมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการ

คดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทม

คาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผ รบผดชอบคาใชจายดงกลาว หาก

บรษทจดการไมสามารถด าเนนการไดภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป


22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง

การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม


ขอผกพน

กองทนเปดทหารไทย SET50 1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนทหารไทย จ ากด ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

ในการจดการกองทน บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการด าเนนการ ดงตอไปน (1) การบรหารกองทน ก) ยนค าขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก ข) จดการกองทนใหเปนไปตามทระบไวในโครงการทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผ ถอหนวยลงทนอยางเครงครด ค) น าเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยตางๆ และซอขาย จ าหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตม หลกทรพยทลงทนไวนนตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยจะลงทนใหเปนไปตามขอก าหนดของกฏหมายและตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมต ทงน โดยค านงถงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนหลก ง) ด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด จ) ด าเนนการเพมจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลว หรอยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนจ านวนนนแลวแตกรณ ฉ) แจงการแกไขเพมเตม จ านวน และมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดของกองทน ณ วนท าการสดทายของทกเดอนใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทยสบของเดอนถดไป ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ


ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาทจ าเปน เพอรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ฌ) เปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธจดการกองทนภายใตหวขอ 20 ญ) กระท านตกรรมสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซงบรษทจดการมอ านาจกระท าการได ภายในขอบเขตของกฎหมาย ฎ) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดจากผถอหนวยลงทนรายใดทถอหนวยลงทนในบญชกองทนใดมมลคาตามทระบไวในโครงการและหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทน ฏ) สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จ าหนายจายโอนหลกทรพย ตลอดจนช าระราคาคาหลกทรพย และเบกจายเงนของกองทนส าหรบคาใชจายในการด าเนนงานของกองทนภายใตหวขอ 15.2 ฐ) ปฏบตการอนๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ ทงน จะตองไมขดตอกฎระเบยบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ฑ) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอนตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และทจะมแกไขเพมเตมตอไปทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ (2) การรบและจายเงนของกองทน ก) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผ ถอหนวยลงทนและ กองทน ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามทก าหนดไวในหวขอ 15 ข) ไดรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาตอบแทนในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจายและ/หรอเงนตอบแทนอนใด ตามอตราทก าหนดไวในหวขอ 15 (3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทน ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทน ซงมคณสมบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรอง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน และแตงตงผดแลผลประโยชนอนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทก าหนดไวในหวขอ 6.2 ทงน โดยไดรบ


อนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ค) จดใหมผสอบบญชของกองทนทมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามหลกเกณฑแหงประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต เรองหลกเกณฑการใหความเหนชอบผสอบบญชของบรษทหลกทรพยและบรษทเงนทนหลกทรพย ง) แตงตงผช าระบญชกองทน ตามทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมอยตหรอเลกกองทน จ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนตามทบรษทจดการเหนสมควร ฉ) แตงตงและถอดถอนทปรกษา (ถาม) ทท าหนาทเปนทปรกษาของบรษทจดการ โดยความเหนชอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (4) การด าเนนการอนๆ ก) ออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน ข) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนรายใดในกรณทผ ถอหนวยลงทนนนๆ ขายคนหนวยลงทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนตามทระบเงอนไขไวในหวขอ 16 ค) ปดบญชกองทนของผ ถอหนวยลงทนทมไดท าการซอขายหนวยลงทนและไมมหนวยลงทนตามทระบไวในหวขอ 16 คงเหลออยในบญชกองทน ง) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน จ) จดใหมการเกบรกษาไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ฉ) จดท ารายงานทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ก าหนด


ทงน หากบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามขอ ช) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญชขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช ทงน มใหน าความในวรรคหนง มาใชบงคบกบกรณกองทนเลกตามขอ 29.1 โดยเหตการณดงกลาวไดเกดขน กอนหรอในวนทครบก าหนดจดท า หรอจดสงรายงานดงกลาว ช) จดท ารายงานทกรอบระยะเวลาหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบระยะเวลาหกเดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลาหกเดอนดงกลาว ทงนรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลอยางนอยตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ในกรณทบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช ใหบรษทจดการไดรบยกเวนไมตองจดท าและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงส าหรบรอบปบญชนน ซ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ ฉ) และ ช) ไวททท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดส าเนาใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ ฌ) จดท าหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนใหมใหเปนปปจจบนทกรอบปบญช และจดสงใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ญ) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ในกรณทหลกฐานดงกลาวสญหายหรอถกท าลาย ฎ) จดท ารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอการ ลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน ฏ) จดท ารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน ฐ) จดท ารายงานโดยระบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนทมมลคาเกนอตราสวนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ซงมไดเกดจากการลงทนหรอไดหลกทรพยมาเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด พรอมทงวนทหลกทรพยมมลคาเกนอตราสวนทก าหนดพรอมสาเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนถดจากวนท หลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนนนมมลคาเกนอตราทก าหนด เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนอยางอน


ฑ) ด าเนนการเลกกองทนตามหวขอ 29 ฒ) จดสงขอมลจ านวนผ ถอหนวยลงทน หรอด าเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนจดสงขอมลจ านวนผ ถอหนวยลงทนใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน ณ) จดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกนขอจ ากด การถอหนวยลงทน และดแลใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจดสรรหนวยลงทนไมเกนขอจ ากดดงกลาวดวย ด) ในกรณทมบคคลอนเปนนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ใหบรษทจดการแจงใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบถงขอจ ากดการถอหนวยลงทน และดแลใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการโอนหนวยลงทนหากมการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน ต) ตรวจสอบสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใด ในแตละกองทนรวมเพอใหเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน และด าเนนการใหผสนบสนนการขายและรบซอคนตรวจสอบและรายงานตอบรษทจดการเมอพบการถอหนวยลงทนทไมเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน ถ) จดสงขอมลการตรวจสอบการถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท) เปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนหรอมไวซงตราสารแหงหนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเปนรายเดอนทางเวบไซต (web site) ของบรษทภายใน 15 วนนบแตวนสดทายของแตละเดอน พรอมทงจดพมพขอมลจากเวบไซตใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทมการเปดเผยดงกลาว ธ) สทธอนใดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด น) ปฏบตการอน ๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอ


ค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยค าสงของส านกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาท าหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

ทอย : เลขท 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7


สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามอตราทก าหนดไวในหวขอ 15

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทน ตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญา ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแล รบฝาก และเกบรกษาทรพยสนของกองทน รบเงนตาง ๆ ทกองทนจะพงไดรบจากการจดตงและด าเนนงานของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผล และดอกเบยจากหลกทรพยเงนไดจากการจ าหนาย และเงนอนใดของกองทน และน าเขาไวในบญชเงนฝากและ/หรอบญชทรพยสนของกองทน

(2) จดใหมการรบมอบ เปลยนแปลง จ าหนาย สงมอบ และโอนหลกทรพยตางๆ ซงเปนทรพยสนของกองทนตลอดจนรบช าระหรอช าระราคาคาหลกทรพยดงกลาว ทงนใหเปนไปตามค าสงของบรษทจดการ

(3) จายเงนจากบญชเงนฝากเพอเปนคาใชจายตางๆของกองทนตามค าสงของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะแจงใหผดแลผลประโยชนทราบลวงหนาตามสมควร


(4) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบถงรายละเอยดของสทธในการเขาประชมผ ถอหน การรบเงนปนผล และดอกเบย การจองหลกทรพยเพมทน การเปลยนแปลงมลคาหลกทรพย และการเปลยนแปลงอนใดทมผลตอการถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขาวเปนลายลกษณอกษรจากตลาดหลกทรพย หรอศนยซอขายหลกทรพย

(5) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบเปนหนงสอถงสถานะของหลกทรพยทจะตองปดโอน หรอก าลงอย ในระหวางท าการปดโอนในชอของกองทน เพอประโยชนในการเขาประชมผ ถอหน รบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ

(6) จดท ารายงาน และบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดการ

6.1 รายงานเปนลายลกษณอกษรถงผลในการด าเนนการตามค าสงของบรษทจดการเกยวกบการรบและจ าหนายหลกทรพย การรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ

6.2 จดท าบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว

6.3 จดท าบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน

6.4 จดท ารายงานเกยวกบเงนสด และรายละเอยดการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของกองทน

(7) รบรองความถกตองในการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซอคน และราคาขายหนวยลงทนของกองทน และการค านวณหนวยลงทนทเพมขนจากการออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน และจ านวนหนวยลงทนทลดลงจากการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทน ทบรษทจดการไดค านวณไว และสงใหผดแลผลประโยชนรบรอง เมอเหนวาถกตองแลว

(8) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการก าหนดวธค านวณมลคาทรพยสนของกองทน ตามราคาทเปนธรรมในกรณทวธการค านวณมลคาทรพยสนตามปกตท าใหมลคาทรพยสนไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะค านวณมลคาหรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจากทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(9) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ซงจ านวนขายคนดงกลาวคดเปนจ านวนทเกนกวารอยละ 10 ของจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนวนใดๆ

(10) ใหความเหนเกยวกบการจดการกองทนของบรษทจดการเพอประกอบกบขอมลอนๆ ทบรษทจดการเปนผจดหาในการจดท ารายงานทกรอบปบญช และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนปบญชนน และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนรอบนน

(11) ดแลใหบรษทจดการปฏบตการใหเปนไปตามโครงการจดการกองทน ภายใตมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ


ก.ล.ต. ทออกตามพระราชบญญตดงกลาวโดยเครงครด หากบรษทจดการมไดปฏบตตามใหแจงบรษทจดการโดยทนท ในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนหรอไมปฏบตหนาทตามมาตรา 125 ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานเกยวกบเรองดงกลาวโดยละเอยด และสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว

(12) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจากทรพยสนของกองทน

(13) ผ ดแลผลประโยชนจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศไวโดยเครงครด

(14) ในกรณทมการเลกโครงการ เมอเลกโครงการแลว หนาทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช าระบญชไดจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลาทการช าระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนาทตางๆ ดงน

14.1 รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทน

14.2 ดแลและตรวจสอบใหผช าระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพยพ.ศ. 2535 ในกรณทผ ช าระบญชกระท าการหรองดเวนกระท าการตามมาตราดงกลาว ผ ดแลผลประโยชนจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(15) ดแลการด ารงจ านวนผ ถอหนวยลงทนของกองทนใหเปนไปตามโครงการและตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ในกรณทจ านวนผ ถอหนวยลงทนไมเปนไปตามทก าหนดในโครงการหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบรษทจดการมไดด าเนนการตามประกาศและโครงการดงกลาว ผ ดแลผลประโยชนจะท ารายงานสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(16) รบรองกรณการแกไขเพมเตมโครงการทมลกษณะเปนการใหประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนของกองทน หรอเพอใหเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ทงน บรษทจดการอาจขอรบความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการดงกลาวจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได โดยการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงรายละเอยดของโครงการทแกไขเพมเตมแลวและค ารบรองดงกลาวของผดแลผลประโยชน

เมอส านกงานไดรบค าขอและเอกสารหลกฐานทครบถวนถกตองตามวรรคหนงใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบใหแกไขเพมเตมโครงการได


(17) รบรองผลการนบมตในการแกไขเพมเตมโครงการตามมตของผ ถอหนวยลงทน ในกรณมตของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ55ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการ โดยบรษทจดการมหนาทสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตใหแกผดแลผลประโยชน

(18) ด าเนนการอนๆตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผ ดแลผลประโยชน ทงนตองไมขดตอกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระท าการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวาการกระท านนจะเปนไปเพอประโยชนของผ ดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผ อน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการด าเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการด าเนนการใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมด าเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ านาจด าเนนการตามทจ าเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนเมอเกดกรณใดกรณหนง หรอทงหมดดงตอไปน ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงต งผดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน


(2) ในกรณทบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงไมปฏบตหนาทและความรบผดชอบทไดตกลงไว ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทน หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนมากเกนกวาภาระหนาททคาดหมายไดตามสญญาแตงตงผ ดแลผลประโยชน และผ ดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผ ดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน

(4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจ านวนหนวยทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

(5) ในกรณผดแลผลประโยชนน าขอมลตางๆทเกยวของกบการจดการกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผย หรอใชในทางทกอหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชน แกผ ดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงตงผดแลประโยชนได ทงน การบอกเลกสญญาจะตองบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 15 วน

(6) ในกรณทผ ดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เร องคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ผดแลผลประโยชนจะตองจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วน นบแตวนทบรษทจดการรหรอรบทราบเหตการณดงกลาว หรอปรากฏจากการตรวจสอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดท าการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทก าหนดดงกลาว และบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทไดแกไขเสรจสนหากผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภายในเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการขออนญาตเปลยนตวผ ดแลผลประโยชนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบก าหนดเวลาใหแกไข เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน

ถาการเปนผดแลผลประโยชนสนสดลงตามขอ 6.2 ผดแลผลประโยชนจะตองจดการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนนนใหแกผดแลผลประโยชนรายใหม หรอตามค าสงของบรษทจดการหรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดถงการด าเนนการอนใดทจ าเปนเพอใหการโอนทรพยสนและเอกสารทงหลายเปนไปโดยเรยบรอยและภายในเวลาอนสมควรทสามารถท างานไดอยางตอเนอง

ในกรณผดแลผลประโยชนกระท าการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระท าได หากเปนกรณทมนยส าคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอ านาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได


สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

ทอย : เลขท 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7

ทงน หากผดแลผลประโยชน และ/หรอ สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม มการเปลยนแปลงทอย หมายเลขโทรศพท หมายเลขโทรสาร บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงขอมลดงกลาวในโครงการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด และบรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบ

3. ผสอบบญช :

ชอ : เทอดทอง เทพมงกร นาย

ทอย : บรษท เคพเอมจ ภมไชย สอบบญช จ ากด

ส านกงานเลขท 195 อาคารเอมไพรทาวเวอร ชน 21-22 ถนนสาทรใต กรงเทพฯ 10120 โทรศพท 0-2677-2000

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

ทอย :


4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ทหารไทย จ ากด (มหาชน), ธพ.

ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2636-1800 โทรสาร 0-2636-1820

5. ผจดจ าหนาย :

ชอ :

ทอย :



6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ทหารไทย จ ากด (มหาชน), ธพ.

ทอย : เลขท 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2299-1111และสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ทวประเทศ

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :


8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :


9. ทปรกษา :

9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

http://www.tmbam.com/


บรษทจดการอาจแตงตงผ เชยวชาญทางดานธรกจและการลงทนทมใบอนญาตในการประกอบธรกจเปนทปรกษาการลงทนใหเปนทปรกษาการลงทนของบรษทจดการเพอใหค าแนะน าทางดานการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตางๆ ตามนโยบายการลงทนของกองทน เพอใหการลงทนของกองทนเปนไปอยางมประสทธภาพและกอใหเกดประโยชนสงสดแกผ ถอหนวยลงทน ทปรกษาการลงทนทบรษทจดการอาจจะแตงตงขนดงกลาวนนจะไมมอ านาจควบคมการด าเนนงานของบรษทจดการแตอยางใด ทงน การแตงตงทปรกษาของกองทนจะตองไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน บรษทจดการอาจตกลงใหคาตอบแทนแกทปรกษาการลงทนซงบรษทจดการจะเปนผ รบผดชอบคาตอบแทนดงกลาวเอง โดยจะหกจากคาธรรมเนยมการจดการทบรษทจดการจะไดรบจากกองทน

9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

บรษทจดการมขอผกพนทจะตองรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนน าหนวยลงทนมาขายแกบรษทจดการหรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถน าหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนท าการซอขายตามราคารบซอคนหนวยลงทน ซงค านวณตามขอ 16 และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ยกเวนกรณทบรษทจดการก าหนดวนท าการซอขายใหมในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนไดตามวธการและเงอนไขทก าหนดไวในหวขอ 10

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :


1.ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดตามปกต แตทงน ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหน งสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4

ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจ าหนายใหกบหรอเพอประโยชนกบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

2) บรษทจดการกองทนรวมมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (สวนทเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม) ตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองช าระคาธรรมเนยมการโอนตามทระบไวในหวขอ 15.1 ยกเวนการโอนเปลยนมอหนวยลงทนเฉพาะในกรณดงตอไปน จะไมตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน

ก) กรณทผ ถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน

ข) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย

ค) กรณทเปนการโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหกบทายาทหรอผ รบผลประโยชนตามพนยกรรม

ง) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนชอเดยวกนในเลขทบญชอน

วธการขอโอนหนวยลงทน

ผโอนและผ รบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผ รบโอนยงไมเคยมบญชกองทนกบบรษทจดการมากอน ผ รบโอนจะตองด าเนนการขอเปดบญชกองทนตามวธการทระบไวในหวขอ 5.2.2. และยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมกบค าขอโอนหนวยลงทน

ผโอนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนตามหลกเกณฑทก าหนดไวในหวขอ 15.1 ในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน หลงจากทไดรบคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนจากผ โอนแลว นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐาน


ทงน นายทะเบยนจะจดสงใบยนยนการโอน ใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษ (ถาม) ใหกบผ ขอโอนโดยทางไปรษณยภายใน 4 วนท าการถดจากวนทนายทะเบยนไดท าการโอนหนวยลงทนเสรจสมบรณ หากบรษทจดการไมไดรบการทกทวงใดๆจากผ ถอหนวยภายใน 7 วนท าการนบจากวนทท ารายการทระบไวในใบยนยน ทางบรษทจดการจะถอวาการท ารายการดงกลาวถกตองแลว

สทธของผ รบโอนในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนจะเกดขนกตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในสมดทะเบยนหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผ รบโอนภายใน 15 วนนบแตวนรบค าขอโอนหนวยลงทน ทงน ผ รบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามก าหนดเวลาทนายทะเบยนหนวยลงทนนดหมาย

13.4. ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน :

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอท าการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการโดยบรษทจดการจะท าการแกไขเพมเตมโครงการลงทน และขอผกพนฉบบนไดตอเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายแลวทงสนของโครงการ ณ วนปดสมดทะเบยนตามทบรษทจดการไดก าหนดขน ทงน เปนไปภายใตหวขอ 28 เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนหรอสบเปลยนไปกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการเมอเลกกองทน ตามวธการทบรษทจดการระบไวในขอ 22 โดยบรษทจดการจะจดใหมผ ช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผช าระบญช โดยจะไดด าเนนการใหมการจ าหนายทรพยสนของกองทน ช าระภาระหนสนและแจกจายเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวภายใตหวขอ 23 เรอง "การช าระบญชกองทน และวธการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงการ"

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

สทธในการซอหนวยลงทนเพม

ผ ถอหนวยลงทนมสทธในการซอหนวยลงทนเพมจากบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในทกวนท าการซอขายตามราคาขายหนวยลงทน ซงค านวณตามหวขอ 24 เรอง “วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง” และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน

สทธในการจ าน าหนวยลงทน


ผ ถอหนวยลงทนของกองทนสามารถน าหนวยลงทนไปจ าน าไดตามกฎหมาย โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน าแทนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน แตทงนนายทะเบยนหนวยลงทนจะรบจดทะเบยนการจ าน าใหแกผ รบจ าน าทเปนสถาบนการเงนเทานน

การขอออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน า

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะน าหนวยลงทนไปจ าน าจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน มายนพรอมกรอกค าขอออกใบหนวยลงทนเพอการจ าน าดวยตนเองทบรษทจดการหรอส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพอสงใหนายทะเบยนหนวยลงทนออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน า ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการระงบการท ารายการซอขายหนวยลงทนไวกอนจนกวาจะมการจดแจงจ าน าตอนายทะเบยนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมในการจดพมพใบหนวยลงทนในอตราฉบบละไมเกน 50 บาท อนง นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกใบหนวยลงทนใหเฉพาะในกรณทใชเพอการจ าน าเทานน

สทธประโยชนอนของผ ถอหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถขอใหบรษทจดการด าเนนการเปลยนผดแลผลประโยชนหรอผสอบบญชได ทงนเปนไปตามทระบไวในหวขอ 19 เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

13.8. อน ๆ :

ผ ถอหนวยลงทนมความรบผดจ ากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอก าหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :


เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจน พรอมหลกฐานประกอบตางๆตามทระบไวในหวขอ 5.2. 2 1) หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนพรอมค าสงซอหนวยลงทนตามขอ 5.2.2 2) และผสงซอไดช าระเงคาซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในนามของบรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนภายในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองลงลายมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผสงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการไดรบช าระเงนคาจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนออกใหในนามบรษทจดการแกผสงซอเปนการออกแทนการออกหนวยลงทนของกองทนและใหใชเปนหลกฐานในการซอและขายคนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนมหนาททจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบนทกรายการซอขายหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนไดตงแตวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกขอมลใหเปนปจจบน ใหถอเอาขอมลทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนเปนขอมลทถกตอง

ในกรณทผ ถอหนวยลงทน 2 คน ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลานนเปน ผถอหนวยรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และจะถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทนเปนผใชสทธในฐานะผ ถอหนวยลงทนหรอผ รบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน

บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนจ าเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดท าใบหนวยลงทนมอบใหแกผ ถอหนวยลงทน

15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะรบช าระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดช าระหน ดงน


16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะไมน าทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน มารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนตกลงรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนส ารองรายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.2เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนจนครบถวนและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนกได

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบช าระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบช าระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนโดยมตพเศษ


ในการขอความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบช าระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจ าเปนในการรบช าระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะน าทรพยสนดงกลาวมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก าหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะด าเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจ าหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะด าเนนการใหผ ถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบช าระหนกได ทงน ในการด าเนนการดงกลาว บรษทจดการไมตองน าตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน

การช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะช าระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลาทก าหนด เทานน

17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535


ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจ ากดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจ าน าหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะท าใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผ ลงทนสถาบน ผ ลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทก าหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจ าน าหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว

18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ทงนยกเวนใหถอหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดสดสวนส าหรบผ ถอหนวยลงทนดงตอไปน

(1) กรณทผ ถอหนวยลงทนเปนบคคลดงน

(ก) กองทนดงน

1. กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ

2. กองทนประกนสงคม

3. กองทนการออมแหงชาต

4. กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต

5. กองทนส ารองเลยงชพ

6. กองทนรวมเพอผลงทนทวไป

7. กองทนอนใดทส านกงานพจารณาวามลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม 1. ถง 6.


8. กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม 1. ถง 7.

(ข) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจากกองทนตามขอ (1) (ก) ซงไมอย ภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล

(ค) บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

(ง) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร

(2) กรณทเปนการถอหนวยลงทนของกองทนรวม ซงเปนการถอหนวยลงทนทมระยะเวลาตดตอกนไมเกนหนงป เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานเนองจากมเหตจ าเปนและสมควรโดยพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนส าคญ

(3) กองทนรวมทจะไดรบการยกเวนตามขอ (2) ตองมลกษณะครบถวนดงตอไปน

(ก) การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ตองมไดเปนไปโดยมงแสวงหาประโยชนอนใดนอกเหนอจากประโยชนทวไปทพงไดรบจากการลงทน เชน เงนปนผล หรอสทธออกเสยง เปนตน

(ข) มกระบวนการทท าใหมนใจไดวาผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมรบทราบถงการมผ ถอหนวยลงทนทถอเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ซงอาจกระทบตอการบรหารจดการกองทนรวมหรอการเลกกองทนรวมได

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

1. การแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ จะด าเนนการตามมตเสยงขางมากหรอมตพเศษหรอจะด าเนนการตามความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนดได

2. การขอมตผ ถอหนวยลงทนเพอแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ บรษทจดการอาจด าเนนการดวยการประชมผ ถอหนวยลงทนหรอการสงหนงสอขอมตของผ ถอหนวยลงทนหรอขอมตผานสออเลกทรอนกสกได โดยใชวธการขอมตผ ถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

ทงน การแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการในเรองทกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทนจะตองไดรบมตพเศษ ซงใหรวมถง


(ก) การเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนรวมทท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยางมนยส าคญ

(ข) การช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน

(ค) การควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน

(ง) การรบช าระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน

(จ) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ

3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนได โดยถอวาไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก าหนดอนในท านองเดยวกน ใหกระท าไดเฉพาะในกรณดงตอไปน

(3.1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน

(ก) การลดมลคาขนต าในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมทน

(ง) การเพมจ านวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(จ) การเพมความถของการสงค าสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยส าคญ

(ฉ) การลดเวลาสงค าสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(3.2) การแกไขเพมเตมทตองด าเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3.3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(3.4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว


(3.5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

4. การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการกองทนรวมอาจขอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผ ถอหนวยลงทน โดยส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจก าหนดเงอนไขใหบรษทจดการปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(4.1) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(4.2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(4.3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4.4) การค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(4.5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (4.1) (4.2) (4.3) และ (4.4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยส าคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง

5. การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอส านกงาน นอกเหนอจากขอ 3 ใหบรษทจดการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามค มอส าหรบประชาชน และช าระคาธรรมเนยมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดรบค าขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชนแลว

6. ในกรณทการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอแกไขวธการจดการท ไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอไดกระท าตามมตของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนทไดมมตใหแกไข และแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธการจดการไปยงผ ถอหนวยลงทนทกราย ภายใน 15 วนนบแตวนทได รบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนทไดมมตใหแกไขเพมเตม แลวแตกรณ

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535


20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทก าหนดไวในขอผกพน และมสาระส าคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอ านาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ใหรวมถง

(ก) ขอก าหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน

(ข) ขอก าหนดเกยวกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอก าหนดเกยวกบการรบช าระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอก าหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก าหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระส าคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจ าเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระท าเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท าการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจ าเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจ าปของกองทนรวม


21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม


22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผ ถอหนวยลงทนเปนจ านวนดงน

(1) จ านวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนท าการใด

(2) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนท าการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน

(ก) มการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหนงเกนกวาสองในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาหาวนท าการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ านวนเกนกวาสองในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด”

2. เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน

3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

4. บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเลกโครงการในกรณทบรษทจดการไมสามารถน าเงนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

22.2. การด าเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 เมอปรากฏเหตเลกกองทนเปดตามขอ 22.1บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(ก) ยตการรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ22.1


(ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยนรวมทงแจงเปนหนงสอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ทงน ภายในสามวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1

(ค) จ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนเปดดงกลาวภายในหาวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระท าไดเพอช าระคาขายคนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(ง) ช าระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนเงนทรวบรวมไดตาม (ค) ใหผ ถอหนวยลงทนภายในสบวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 และเมอไดด าเนนการช าระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลกกองทนเปดนน

เมอไดด าเนนการตาม (ก) ถง (ง) แลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการด าเนนการตาม (ค) บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการช าระบญชของกองทนรวม

22.2.2 เมอจะมการเลกกองทนเพราะเหตครบก าหนดอายของโครงการหรอเพราะเหตอนททราบก าหนดการเลกกองทนลวงหนา บรษทจดการจะด าเนนการเกยวกบกองทนดงตอไปน

ก) แจงเปนหนงสอใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณย กอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ และ

ข) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ และกระท าการดวยวธอนใดเพอใหประชาชนรบทราบขอมลในเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ เชน ประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถน เปนตน

ค) จ าหนายทรพยสนของกองทนเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมก าหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทน

23. การช าระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการช าระบญช โดยจะแตงตงผ ช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพอท าหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการช าระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผ ถอหนวยลงทน รวมทงท าการอยางอนตามแตจ าเปนเพอช าระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด ส าหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการช า ระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผช าระบญชจะด าเนนการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฎในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ


เมอไดช าระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช าระบญชจะท าการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฎวายงมทรพยสนคงคางอยใหผช าระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

Documents

กองทุนเปิดทหารไทย SET 50 · 2019-10-11 · ส่วนข้อมูลโครงการ ã0 ตุลาคม 56. ... 10 การเลื่อนก