Auditoria RESSO 2016 - Actualizada (Aplicar Moly)

7/25/2019 Auditoria RESSO 2016 - Actualizada (Aplicar Moly)

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N

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4. El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y met

de desempeo, responsables, recursos y plazos consistentes con la cr

definidas, as tambin como los 12 Elementos del SIGO de CODELCO?

5. La empresa cuenta con una metodologia formal para la identificamarco regulatorio legal que aplicas a sus procesos, con al menos 1 a

Se dispone de un registro de Evaluacion del cum,pli,iento del Marc

6. Si Existen brechas en el cumplimiento legal, se dispone un

Plan de Cierre de stas?

tem

2. Esta Poltica Corporativa se dio a conocer a todos los trabaj

subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello?

1. En la elaboracin del Programa de Seguridad y Salud en el

consider los enunciados de la Poltica Corporativa de Gestin de Seg

Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en el Ttulo I R

Se dio a conocer la Poltica Corporativa de CODELCO a todos los t

contratista y subcontratista, La EECC cuenta con evidencia de ello

entrevista a trabajadores en terreno se evidencia conocimien

Corporativa de CODELCO.

Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestin de Segu

certificado en la norma OHSAS 18.001, en el alcance de la obra o serv

a la divisin o VP?

3. La empresa define objetivos y metas para la gestin de seguridad

consistentes con la Poltica Corporativa de Seguridad, Salud en el Tra

operacionales de Codelco?


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7. El Plan de Cierre de brechas, es monitoreado peridicamente

de manera formal?

8. Acerca del sistema de identificacin del marco regulatorio:

8.1 Se dio cumplimiento en plazo a las instruccionesobservaciones dautoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica.Se entreg report

mensual de contratos aAdministrador Codelco va LOD?

8.2 Si la empresa contratista tiene subcontratos, Se dispone con u

la identificacin, evaluacin y cumplimiento y cierre de brechas del

contrato?

9. Planificacin y Administracin del Sistema de Gestin (Proceso d

9.1 Se cuenta con un registro de identificacin de peligros y la evaluactualizado acorde a las actividades del contrato o contratos?

9.2El programa de trabajo de SST cuenta con la validacin previa, po

administrador del seguro correspondiente. Adems est suscrito por

legal y por el administrador de la empresa contratista?

9.3 La empresa cuenta con la identificacin de los GES (Grupo de Ex

Programa Vigilancia Mdica) y la validacin por parte del organismo

10. Estandarizacin de los controles operacionales

10.1 Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cu

requisitos de los ECF que aplican a sus procesos o servicios?

10.2 Las brechas del nivel de cumplimiento de los ECF son llevada

con fechas y responsables?

10.3 Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de l

procesos o servicios?

10.4 Las brechas del nivel de cumplimiento de los EST son llevada

con fechas y responsables?


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11. Preparacin y Respuesta ante emergencias

11.1 La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que con

coordinacin y plan de accin ante una emergencia que le afecte y se

trabajadores?

11.2 La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionad

afecten a su servicio?

11.3 La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisor

respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las r

actividades?

11.4 La empresa contratista evalu los riesgos de un potencial accid

considerando los ECF identificados y de las tareas crticas?. A partir d

ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se realiz

10.5 Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades defini

Liderazgo, de acuerdo a lo programado?

10.6 Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas

Seguridad Conductual de acuerdo a lo programado (N Observadore

preocupantes y plan de accin)?

10.7 Respecto al Estndar de Aprendizaje. Se difunden los report

Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio

realiza una evaluacin de la probabilidad de ocurrencia del incidente

existentes en su rea de responsabilidad?

10.8 De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado l

las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro

investigacin?. Estas medidas; fueron verificadas en terreno?

10.9 En el proceso de investigacin y anlisis causal, se privilegia la

control de alta jerarqua?


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2.1 La empresa cuenta con un mecanismo para la participacin y co

en materias de SST?

La empresa cuenta con un plan de motivacin y reconocimiento de

2.2 En la confeccin del inventario de peligros, evaluacin de riesgo

controles, participaron los trabajadores del contrato / subcontrato?

2.3 Tiene la empresa un mtodo formal para asegurar la participaci

confeccin de procedimientos/instructivos de trabajos crticos?

2.4. Tiene la empresa un mtodo formal para asegurar la participa

la confeccin de procedimientos/instructivos de trabajos crticos?

2.5. Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canali

trabajadores, supervisores y lnea de mando en los Comits Paritario

la empresa y/o de Faena?

11.5 Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el simul

fueron implementadas en plazo?

1. OBLIGACION DE INFORMAR

2. Participacin de los trabajadores

1.2. La empresa informa a todos sus trabajadores a travs de la Ob

acerca de los riesgos que entraan sus labores, de las medidas prev

trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidenc

Informar y la evaluacin de comprensin de la misma). la Empresa c

de capacitacin en el cual incluye un programa de operadores de baj

laboral?).


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4. Documentacin que debe mantener la empresa principal.

Copia del cronograma de las actividades o trabajos a ejecutar

Copia del contrato de construccin o prestacin de servicios.

Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con seguridad ycorresponde.

Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosa

Comprobante de declaracin y pago de cotizaciones al organismo a

16.744, donde est adherido o cotice.

Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los Ser

Organismo Administrador del Seguro, si las hubiere y una relacin de

para darles cumplimiento.

Por cada trabajador debern tener

- Copia del contrato de trabajo, incluyendo datos de la persona a qui

en caso de emergencia, domicilio del trabajador y su familia, telfon

- Registros de inducciones, instrucciones y capacitaciones.

- Registros de recepcin de Poltica Corporativa SSO, Reglamentos, Pr

Normas.

- Registros de entrega y de uso de los equipos de proteccin personal

- Copia de los informes sobre exmenes pre-ocupacionales y ocupaci


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Especficamente adems debern existir en faena, todos los docume

previamente al inicio de faena en la reunin de arranque, descritos

Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (

Copia de autorizacin de jornada de trabajo otorgada por la Direcci

Copia del Reglamento Interno de Higiene y Seguridad vigente.

Certificado que acredite que el Representante legal y el Responsabl

Administrador del contratista o subcontratista ha tomado conocimie

otras normas especiales y complementarias.

Copia del contrato de trabajo del Jefe del Departamento de preven

corresponde.

Certificado otorgado por el organismo administrador de la ley 16.7

cotice indicando el giro de actividad, la tasa de cotizacin, la tasa de

Copia de los contratos de trabajo de los trabajadores contratados a

Copias de los certificados de cursos de prevencin de riesgos.

Copia de los certificados de salud compatible.

Copia de los certificados que acrediten que los trabajadores han re

Higiene y Seguridad y la induccin.

Listado de los trabajadores que por sus funciones debern conducir

interior de la faena.

Copia de los respaldos que acrediten que los vehculos que se utiliz

cumplen con lo establecido en este Reglamento y otros complement

Bases Tcnicas.

Copia de los respaldos que acrediten que los conductores cumplen

reglamentarias.

Copia de Registro de entrega del rea de trabajo a la empresa cont

por

parte del Dueo del rea

Registro de entrega de manera referencial del Inventario de Peligro

del

rea a la empresa contratista y subcontratista.

Procedimientos especficos de las tareas.

Controles especficos para situaciones especiales, tales como permi

espacios confinados, entre otros.

Acreditacin de competencias especficas de cargos crticos

Mantener copia de las actas de reuniones de los Comits Paritarios

de Faena al da. Cualquier otra informacin de relevancia que cada Centro de Traba

4.1 La empresa cuenta en su instalacin de faena con todos los doc

indicados en los puntos ms arriba?


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5. Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LO

5.1 Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicio

Carta Contractual?

6. Libro SERNAGEOMIN

6.2. La empresa contratista ha solicitado ser informada de manera f

de la existencia de observaciones en el libro de SERNAGEOMIN, que l

6.4 La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGE

6.3 La empresa gestiona a travs de un plan y programa los observa

SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta Contractual al

Contrato Codelco/VP?

7. Control y actualizacin de documentos y datos de Seg

7.1 Cuenta la empresa con un procedimiento interno que seguridad

disponibles, revisados y actualizados peridicamente?

7.2 Estn disponibles los documentos y datos relevantes en materi

salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operacin o i

7.3 Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su

trabajo?

7.4 Los inventarios de Riesgos tienen menos de dos aos desde su


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8. Estndares de control operacional

8.1La empresa cuenta con documentos operativos que asignan resp

asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, E

8.2 La empresa realiza auditoras internas de ECF y EST?

1.1 La empresa contratista a informado en forma inmediata al Ad

Codelco, a la Direccin / Departamento de Seguridad y Salud en el Tr

accidentes e incidentes en que se han visto involucrado su personal

subcontratistas, ocurrido en los recintos de de la faena?.

8.3 Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta Se encuen

1. 1. La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizad

administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato Codel

de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada Divisin, mediante LOD /

1. 2. Existe un programa interno para el cumplimiento de las instruc

correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de

administradores de la Ley 16.744?

2. Categorizacin y Calificacin de Empresas Contratistas

1. Registro y seguimiento de instrucciones

2.1 La empresa solicit y recibi la notificacin de su categorizacin

enviada por su Administrador de Contrato de Codelco?

1. Comunicacin preliminar


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2.2 La empresa solicit y cuenta con el Procedimiento de Gestin de

manera formal mediante LOD?

2.3 La lnea de supervisin de la empresa conoce los lineamientos d

Gestin de Incidentes? (Con evidencia de entrega y difusin).

1 Se concidera ademas en la politica corporativa las obligaciones de

subcontratistas dibulgar los estandares, normas y procedimientos a t

a las labores que desarrollan y los riesgos a los que estan expuestos?

2. Informe de accidentes graves, fatales y de alto potencial

2,1 Cuenta la empresa con personal capacitado con el mtodo par

definido por Codelco?

1 Cuenta la empresa con un plan de identificacin, difusin y contr

trabajadores cumplan con las obligaciones indicadas en el Ttulo IX d

2 Estn los reglamentos internos de HyS de la empresa debidament

correctamente asociados con las obligaciones indicadas en el Ttulo I

3. La empresa difundi a todos sus trabajadores la informacin acer

estndares y procedimientos que le competen en sus labores?


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1.1. Conforme al D. S. N 54 de 1969 las empresas tiene la empresa

subcontratistas en funcionamiento un Comit Paritario de Higiene y

ms de 25 trabajadores de su dependencia.

2. De los Comits Paritarios de Faenas

2.1 Se cumple el programa de trabajo de los comits paritarios consi

puntos legales descritos en la legislacin Art 24 DS N54?

1.1 La empresa informa a travs del Libro de Obras o Libro de Obra

Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los

riesgos puros inaceptables y los mtodos seguros para realizar sus ta

1. Aviso escrito

2. Existe registro formal de Reunin de Arranque, adecuadamente

la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codel

incluyendo la toma de conocimiento del RESSO de la empresa contra

subcontratistas?.

1. 1 Existe registro formal de Reunin de Inicio,adecuadamente firentrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco

a la empresa contratista y por extensin a los subcontratistas?

1. Estndares Corporativos

1. De los Comits Paritarios de Higiene y Seguridad de la


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2.2 Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilizacin d

proteccin?

2.7 Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organism

respectivo?

2.8 Promueve la realizacin de cursos de adiestramiento destinadoprofesional de los trabajadores?

1. La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requ

fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las activida

concordante, con la informacin existente en el rea de trabajo?

(EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones del RESS

2.3 Vigila el cumplimiento de las medidas de prevencin de higiene

(trabajador y empresa)?

2.4 Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedade

produzcan en la empresa?

2.5 Decide si un accidente o enfermedad profesional se debi por n

trabajador cuando corresponda?

2.6 Indica la adopcin de todas las medidas de higiene y seguridad q

prevencin de los riesgos profesionales?


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17.5 1.4 Lista de Verificacin Evaluacin RESSO


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PonderacinNivel de

Cumplimiento

Evaluacin

Auditoria

as, cuenta con indicadores

iticidad de las actividades

cion y evaluacion delo de antigedad?.

Regulatorio?

adores de la contratista y

rabajo de la empresa, se

uridad, Salud en el

SSO.

rabajadores de la empresa

(registros de difusin), En

to general de la Poltica

idad y Salud en el Trabajo,

icios prestados

3. Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ttulo V RE

1. Roles, responsabilidades y coordinaciones (Ttulo III)

2. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el trabajo (Tt

y Salud en el Trabajo

ajo y Riesgos


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e los organismos ye de cumplimiento

a metodologa formal para

arco Legal aplicable de su

e Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos)

acin de riesgos

r parte del organismo

el representante

osicin Similar y/o

dministrador del Seguro?

plimientos de los

s a un programa de accin

os EST que aplican a sus

a un programa de accin


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sidere la comunicacin,

difundi a sus

s a emergencias que

s y lnea de mando

as donde ejecutaran sus

ente grave o fatal

lo anterior; La empresa

u difusin?

as en el Estndar de

en el Estndar de

s, cierre de ciclo, conductas

s de incidentes

?. Si aplica, la empresa

y de los controles

la investigacin respectiva,

del plazo de acuerdo a la

efinicin de medidas de


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sulta de los trabajadores

sus trabajadores?

s y determinacin de

n de sus trabajadores en la

in de sus trabajadores en

zar la participacin de sus

de Higiene y Seguridad de

lacro documental fatal,

4. Implementacin y Operacin (Ttulo VI RESSO)

ligacin de Informar

ntivas y de los mtodos de

ia de la Obligacin de

uanta con procedimiento

experiencia


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salud en el trabajo, si

s utilizadas en el contrato.

dministrador de la Ley N

icios Fiscalizadores y/o el

las medidas adoptadas

n se debe avisar

fijo y celular.

ocedimientos y

.

nales.


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tos presentados

a continuacin:

rt. 21 del D. S. 72).

n del Trabajo.

e del contrato o

to de este Reglamento y

cin de riesgos, si

4 al que est adherido o

iniestralidad total.

esa fecha.

ibido el Reglamento de

vehculos motorizados al

rn en el contrato,

rios considerados en las

con las exigencias legales y

atista y/o subcontratista,

s y Evaluacin de Riesgos

so de trabajo en caliente,

de Higiene y Seguridad o

jo haya definido.

umentos del SIGO


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)

o Libro de Obra Digital o

rmal y oportuna respecto

e apliquen?

MIN?

ciones detectados por

dministrador de

ridad y Salud en el Trabajo

y salud en el trabajo estn

de gestin de seguridad y

nstalacin de faena?

tarea, en el rea de

ltima revisin?


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onsables y las actividades

ST y Riesgos Crticos?

inistrador del Contrato de

bajo - Codelco de los

o al personal de los

5. Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas (Ttulo VII

ran resueltos?

ras o de los organismos

co y a la Direccin

arta Contractual?

ciones y medidas

los organismos

y Subcontratistas

por LOD u otro medio

6. Procedimientos en Caso de Accidentes e Incidentes (Ttulo VII


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Incidentes, entregado de

l Procedimiento de

7. Obligaciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Tt

las empresas contratistas y

odo el personal de acuerdo

investigar incidentes

8. Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Tt

l para que sus

l RESSO? (pgina 25)

actualizados y

del RESSO? (pgina 25)

ca de las normas,


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ontratistas y sus

Seguridad en que laboren

iderando las actas y los

igital o Cartas

rabajos que implican

eas crticas?

10. Estndares Mnimos (Ttulo XII RESSO)

firmado, donde acrediten

co/VP,

ista y por extensin a los

mado, donde acrediten laVP y en especial el RESSO

11. Comits Paritarios de Higiene y Seguridad (Ttulo XIII RE

mpresa contratista o subcontratista

9. Medidas de Prevencin Especiales (Ttulo XI RESSO)


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los elementos de

o administrador

a la capacitacin

12. Estadstica e Informacin (Ttulo XIV RESSO)

rido una vez por mes en la

es impresas en l son

, etc.)

13. Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas (Ttul

seguridad.

s profesionales que se

gligencia inexcusable del

ue sirvan para la


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atista y subcontratistas el

virtud del contrato y de

as?

ciones de los Trabajadores al Reglamento Interno de Higiene y Segur

in para que sus

roceder ante faltas

15. Evaluacin Final del Cumplimiento del Contrato (Ttulo XVII

ndicadores del

16. Glosario de Trminos

contempla el SIGO a la

nto a trabajadores propios

17. Anexos


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#REF! #REF!#REF! Nota Final

Cumplimie


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Observaciones

SO)

lo IV)


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RESSO)

I RESSO)


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lo IX RESSO)

lo X RESSO)


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SSO)


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o XV RESSO)


38/39

idad (Ttulo XVI RESSO)

RESSO)


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= CP - Suma(Niveles 1) * 3 %nto Parcial

Documents

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