TONG CONG TY PHAT DISN 3 CONG TY CO PHAN NHI~T DI~N BA RJA

CQNG HOA XA HQI CHU NGHiA VI~T NAM D(}c I~p - Tl)' do - H~,mh phuc

Ba Ria. ngay 05 thang 4 niim 2018

TO TRiNH V/v: Thong qua Quy ch~ n(}i b(} v~ qmin trj cong ty cua Cong ty CB ph~n Nhi~t

di~n Ba Rja t~i cu(}c hqp DHDCD thU"irng nien nam 2018

Kinh gfri: D?i h()i d6ng c6 dong Cong ty C6 phAn Nhi~t di~n Ba Rja

Can ell' Lu?t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 do Qu6c H9i kh6a 13 nuac CHXHCN Vi~t Narn thong 'qua ng~y 16/11/2014; · ·

Can ell' Nghi djnh s6 71/20 17/ND-CP ngay 06/6/2017 cua Chinh phu huang d~n v~ qufm tri Cong ty ap dt,mg d6i vai cong ty d?i chung;

Can ell' Thong tu 95/2017/TT.:BTC.ngay 22/9/2017 cua B9 Tai chinh v~ vi~c huang d~n m9t s6 di~u cua nghj djnh s6 7112017/ND-CP ngay 06/6/2017· cua Chinh phu.

Tren ca so cua Nghi djnh 71/2017/ND-CP cua Chinh phu va Thong tu 95/2017/TT-BTC cua B9 Tai chinh. HDQT Cong ty kinh trinh DHDCD thong qua n9i dung nhu sau:

I. Thong qua Quy ch~ 1i()i b9 v~ qm'ln tri c6ng ty theo cac ·guy djnh v~ qufm

tri 'n9i b9 ap. dt,mg~dl.o· Con~ .ty ~?i ch~ri~. n.ien~ y~t. . . ~ 1.: _ 2. Uy quyen cho H91 dong quan tq ·Cong ty: Ban hanh· Quy che tren tlieo

dung guy djnh phap Iu~t. · ·

Tran ~r'ong kinh trinh./~

ffi ~VN T'_'C_ BA _Riji . Ma s6: QC-11-0 I Ngay sua ct6i: 19/3/2018

Di~u khoan: 5.5.1 L~n sua dfli: 06

CONG TV CO PHAN NHI~T I>I~N BA R'A Trang: 1/34 Ngay hi~u h,rc: 01/5/2018

Dlj THAO QUY CHE NQI BQ VE QUA.N TRJ CONG TY

NGUOI DUQC PHAN PHOI:

I. H<)i d6ng Quim tri X

2. Ban T6ng Giam d6c X

3. Van phong X

4. Phong Tai chinh- K~ toan X

5. Phong K~ ho<;tch- V~t tu X

6. Phong Tri~n khai Dv an X

7. Phong T6 chuc va Nhan SlJ X

8. Phong Ky thu~t X

9. Phan xu<'mg V~n hanh X

I 0. Phan xu<'mg sua chua Ca- Nhi~t X

II. Phan xu<'mg sua chua Di~n - Tv d<)ng X

I2. Phan xu<'mg Hoa nghi~m X

I3. Ban Ki~m soat X

I4. D<;ti di~n Uinh d<;to v~ chfrt luqng X

CHU TRi SO~N THAO: H<)i d6ng quim tri

NGUOI L~P NGUOI KIEM TRA Chu ky: Chu ky:

H9 va ten: Nguy~n Thi Tht1y Duang H9 va ten: Nguy~n Ti~n Dung Chuc vv: Tru<'mg T6 chuc va Nhan SlJ Chuc vv: T6ng Giam d6c

. THAM GIA XEM XET: I. HDQT, Ban T6ng Giam d6c, Truong, ph6 cac dan vi thu<)c C6ng ty; 2. D<;ti di~n Uinh d<;to v~ chfrt lw;mg.

NGUOI DUYtT Chu ky

H9 va ten: Huynh Lin Chuc vv: Chu tich H<)i d6ng quim tri

.. jl~ ·~~ ~ ..

.,

Ma s6: QC-11-01 Ngay slja d6i: I 913/20 I X ffi ~VN T':C_ BA _RI~ . CONG TV CO PHAN NHI~T OI~N BA R!A

f)i~u khoan: 5.5.1 L~n sua d6i: 06

Trang: 2/34 Ngay hi~u h.rc: o 1/5/2018

Dl/ THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

TOM TAT SUA DOl:

LAN SVA 00 01

02

03

NGAY SVA TOM TATNQI DUNG SVA DOl 20/3/2008 Ban hfmh Ian dau 09/3/2009 - Them vao mt,tc IV cua chuo·ng VII- ch(rc nang

nhi~m Vl,l cua phong Kinh doanh; - Nhi~m Vl,l va quy~n h~n cua Phong K~ ho~ch b6 ph§n kinh doanh di~n nang; - Chuy~n cong tac dao t~o ttr phong K~ ho~ch qua phong Ky thu?t.

22/9/2010 -Sua d6i logo theo quy dinh EVN; - Ph§n dinh nghia vi~t t~t dua vao f)i~u 2 ph§n "giai thich thu?t ngu·"; - GD/TGD: Giam d6c/ T6ng Giam d6c duqc thay b~ng TGD: T6ng Giam d6c; - PGD/PTGD: Ph6 Giam d6c/Ph6 T6ng Giam d6c du9·c thay b~ng PTGD: Ph6 T6ng Giam d6c ( theo thv·c t~ t~i Cong ty).

01/7/2011 - B6 cau: c. I "Chu tich HDQT ky HDLD d6i v6"i cac ch(rc danh do HDQT b6 nhi~m" o· di~m c. (Ky hqp dflng lao d(lng) trong mt,tc 6.2 ph§n 6 cua Di~u 12. - B6 cau: "Chu tich HDQT 'Ia nguo·i d~i di~n theo Phap Iu?t cua BTP" 6' Di~u 17. (Nguyen t~c lam vi~c cua Chu tich HDQT). - B6 sung vao mt,tc 9. Di~u 22: Thanh vien BKS se kh6ng con tLr each thanh vien trong cac tmo·ng hqp sau:

a. Thanh vien d6 bi phap Iu?t dm lam thanh vien Ban ki~m soat.

b. Thanh vien d6 ttr ch(rc b~ng m(>t van ban thong bao duqc gu·i d~n trt,t sO' chinh cho Cong ty.

c. Thanh vien d6 bi r6i lo~n tam th§n va cac thanh vien khac cua Ban ki~m soat c6 nhu·ng b~ng ch(rng chuyen mon chtrng to nguo·i d6 khong con nang hJc hanh vi.

d. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham dt,t· cac CUQC hQp cua Ban ki~m soat lien tt,tc trong vong sau thang va trong tho·i gian nay Ban ki~m soat kh6ng cho phep thanh vien d6 v~ng m~t va da phan quy~t r~ng ch(rc VI,! CUa ngu·o·j nay bi b6 tr6ng.

,-

Mii s6: QC-11-01 Ngay sua ct6i: 19/V20IX ffi EVN TPC BA f:i"fA -.."•- -f f--"-~ ------+---------!1

Di~u khoiin: 5.5.1

CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

L~n sua a6i: 06

Ngay hi~u h.rc: 01/5/2018

Trang: 3/34

Dlf THAO QUY CUE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

04 091912013

05 01/7/2016

e. Thanh vien d6 bi each cht:rc thanh vien Ban ki~m soat theo quy~t djnh cua D1;1i h<)i d6ng c6 dong. - Them: Phong Cong ngh~ thong tin, phong Thf nghi~m Di~n- H6a vao Di~u 26. (H~ th6ng t6 ch(rc Cong ty). - Bo diu: "K~ toan tmong Cong ty chiu s1,r chi d1;1o cua HDQT va SIJ chi dl;lO tr~rc ti~p cua Chu tjch HDQT" 6· Di~u 31. - Them m~;~c VI vao Di~u 32 cua chuo·ng VII- ch(rc nang nhi~m v~;~ Phong Cong ngh~ thong tin. - Bo nhi~m v~;~: "Qufm ly Website va m1;1ng n<)i b9 cua Cong ty" 6" phong Ky thu~t. - Them m~;~c XI vao Di~u 32 cua chu·ang VII- chtrc nang nhi~m v~;~ Phong Thf nghi~m Di~n-H6a - Chuy~n nhi~m v~;~: "Lam dau m6i lam vi~c v6"i cac

co quan bao v~ phap lu~t, thanh tra, ki~m tra. Ti~p nh~n, xem xet, xac minh don thu khi~u t6, khi~u nl;li, t6 cao c6 lien quan d~n CBCNV cua Cong ty va ki~n nghi Uinh d1;1o Cong ty giai quy~t theo th~m quy~n" tlr phong T6 ch(rc Lao d(>ng v~ Van phong. - Bo nhi~m v~;~: "L~p k~ hOl;lCh va don d6c th~;~·c hi~n k~ ho1;1ch Qu6c phong cua Cong ty" o· phong T6 ch(rc Lao d<)ng .. - Bo ciiu: "Chu tich HDQT Ia nguo·i d1;1i di~n theo Phap lu~t cua Cong ty" o· Di~u 34. (Cac m6i quan h~ cong tac ).

Sua d6i theo Thong tu so 121/2012/TT-BTC

ngay 26/7/2012 cua B<) Tai Chinh guy dinh v~ qwin tri c6ng ty ap d~;mg cho cac c6ng ty d<;ti

chung. - Trong Chuong 1: Bo phan 2.f cua Dieu 2; - Trong Chuung II: + Di~u 3: Phan I.h: Thay Di~u 90.1 b~ng khoan I Oi~u 129- Lu~t Doanh nghi~p; + Di~u J: Bo phan 2.d + Di~u 4, ph§n l.a: C6 dong ho~c nh6m c6 dong nAm gia· tren 05% sera ll;li Ia c6 dong ho~c nh6m c6 dong ntim gia· I 0% t6ng s6 c6 phan. + Di~u 6, phan I.e: Thong bao h<;>p DHDCD phai duqc gCri tm6"c it nhl1t 15 ngay su·a l1;1i Ia I 0 ngay

)N' )p IE­~A

ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA RIA

Ngay stia d6i: 19/3120 1 X Ma s6: QC-11-01

L~n stia d6i: 06 Di~u khoan: 5.5.1

Trang: 4/34 Ngay hi~u ll,rc: 0 I /5/2018

Dlf THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

06 22/02/2018

1. Ml;lc dich:

tru·6'c ngay hQp DHDCD - Trong chu·ang Ill: + Di€u 15: Theo quy djnh t?i Di€u II 0 st:ra l?i Ia Di€u 151; Di€u 112 stra l~i Ia Di€u 153 cua Lu?t Doanh nghi~p + Di€u 16: ++ Ph~n 1.4. Tho·i h~n b6 nhi~m: B6 tho·i h~n b6 nhi~m d6i v6'i TGD, PTGD, KTT Ia nam (03) nam, d6i v6'i cac can b9 quim ly khac Ia 4 nam. Thay b~ng 05 nam d6i v6'i Can b9 qwin ly dp cao va Can b9 quan ly khac.

Su·a doi theo Nghi djnh 71/2017/ND-CP ngay 06/6/2017 cua Chlnh phu hu6'ng dfin v€ quan tri Cong ty ap d1,1ng d6i v6'i cong ty d~i chung

Quy chS nay d~ ra nhfrng nguyen t~c CO' b[m v~ qwin tri cong ty dS bao v~ quy~n ~a lqi ich hqp phap cua c6 dong, thiSt l?p nhfrng chufm mvc v~ hanh vi, d~o due ngh~ nghi~p cua cac thanh vien H9i d6ng quan tri, KiSm soat vien va ngucri di~u hanh doanh nghi~p.

Quy chS m'ly guy djnh nhfrng nguyen t~c ca ban v~ quan tri C6ng ty nhu: 1. Trinh tl,l', thu tvc v~ tri~u t~p va biSu quySt t~i f)~i h(>i d6ng c6 dong. 2. f)~ cu, ung cu, b~u, mi~n nhi~m va bai nhi~m thanh vien H(>i d6ng quan trj,

KiSm soat vien. 3. Trinh tv va thu tvc t6 chuc hQp H(>i d6ng quan trj. 4. Thanh l~p va ho~t d(>ng ClJa cac tiSu ban thu(>c H9i d6ng quan trj. 7. B6 nhi~m va mi~n nhi~m ngucri di~u hanh doanh nghi~p. 8. Ph6i hqp ho~t d(>ng gifra H9i d6ng quan trj, Ban kiSm soat va T6ng giam d6c. 9. Quy djnh v~ danh gia hang nam d6i v6i ho~t d(>ng khen thu<'rng va ky lu~t d6i

v6i thanh vien H(>i d6ng quan tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c va cac ngucri di~u hanh doanh nghi~p khac;

10. B6 nhi~m, mi~n nhi~m Ngucri phv trach quan tri c6ng ty. 2. Tai li~u tham khao: - Can cfr vao Lu?t doanh nghi~p, Lu~t Cht:rng khoan, J;)i~u I~ t6 chfrc va ho~t

d<)ng cua C6ng ty C6 ph~n Nhi~t di~n Ba Ria; - Nghi djnh s6 7112017/ND-CP cua Chinh phu ngay 06 thang 06 nam 2017

huang d~n v~ quan tri c6ng ty ap dvng d6i v6i cong ty d~i chung;

: '1'.,.1

Ma s6: QC-11-01 Ngay sua d6i: 19/3/201X

L~n sua d6i: 06 ffi EVNTPC BA filA ., 1 0

Di1okho3o•5.5.1

CQNG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A f---T-r-an-g:_S_/3_4

_ ____,r--,N-,-g....,..ay-h:-:-ie.,--~u-:-ltr-. c-: -----11

01/5/2018

Dl/ THAO QUY CUE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

-Thong tu s6 95/2017/TT-BTC ngay 22 thang 9 nam 2017 cua B(> Tai chinh hu6ng d~n m(>t s6 di~u cua nghi dinh s6 71/20 17/ND-CP ngay 6 thang 6 nam 2017 cua chinh phu hu6ng d~n v~ qufm tri cong ty ap dl,lng d6i v&i cong ty d<;ti chung.

3. Nqi dung:

Chuong I Quy djnh chung

Di~u 1. Ph~m vi di~u chinh va dBi tuQ11g ap dl}ng 1. Phgm vi ai~u chinh: Quy ch~ nay quy dinh, hu6ng d~n cac vftn d~ lien quan d~n qui'm tri cong ty d6i

v&i cong ty, bao g6m: a) D<;ti h(>i d6ng c6 dong; b) H(>i d6ng qm'tn tri; c) Ban ki~m soat; d) Giao djch v&i ngm)'i c6 lien quan; d) Bao cao va cong b6 thong tin. 2. D6i {UY)'ng ap dl;lng:

a) Cong ty C6 phlln Nhi~t di~n Ba Ria; b) c6 dong cong ty va t6 chuc, ca nhan Ia ngmJ'i c6 lien quan cua c6 dong; c) Thanh vi en H(>i d6ng qwin tri, Ki~m soat vi en, ngmJ'i di~u hanh doanh nghi~p

cua cong ty va t6 chuc, ca nhan Ia nguai c6 lien quan cua cac d6i tm;mg nay; d) T6 chuc va ca nhan c6 quy~n lqi lien quan d~n cong ty.

fDi~u 2. Ghii thich thu~t ngfr Trong Quy ch~ nay, cac tir ngu duai day duqc hi~u nhu sau: 1. Qu<'m tri cong ty Ia h~ th6ng cac nguyen t~c, bao g6m: a) Dam bao ca du quan tri hqp ly; b) Dam bao hi~u qua ho~t d(>ng cua H(>i d6ng quan tri, Ban ki~m soat; c) Dam bao quy~n lqi cua c6 dong va nhfrng nguai c6 lien quan; d) Dam bao d6i xu c6ng b~ng giua cac c6 dong; d) Cong khai minh b~ch m<;>i ho~t d(>ng cua cong ty. 2. "Cong ty niem y~t" Ia cong ty c6 phlln duqc chftp thu~n niem y~t c6 phi~u

tren Sa Giao djch Cht1ng khoan tren lanh th6 Vi~t Nam; 3. "Nguoi co lien quan" Ia ca nhan ho~c t6 chuc duqc quy djnh t~i khoan 17

Di~u 4 Lu~t doanh nghi~p, Khoan 34 Di~u 6 cua Lu~t Cht1ng khoan; 4. "Thanh vien dqc l~p Hqi dAng quan tr!" (sau day g<;>i Ia thanh vien d(>c l~p)

Ia thanh vien duqc quy djnh t~i khoan 2 Di~u 151 Lu~t doanh nghi~p.

-=--17:1(. ~

~ T' ,-tA~ DIP

RJi ___./ \~\flo ~

Ma s6: QC-11-01 Ngay sua d6i: 19/J/20 1 x ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

Di~u khoan: 5.5.1 L~n sua d6i: 06

Ngay hi~u liJc: o 1/5/2018 Trang: 6/34

Dlf THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

5. "DO'n vj tr1Jc thu{)c" Ia don vi do Cong ty thanh l~p, c6 dang ky ho<;~t d(>ng t<;~i ca quan Nha nu6c c6 th~m quy~n, khong c6 tu each phap nhan gbm:

- Cac Cong ty TNI-lli 1 thanh vien; - Cac Ban qufm ly dv an chuyen trach; - Cac Van phong d<;~i di~n. 6. "Cong ty con" Ia Cong ty dugc thanh l~p trong d6 Cong ty C6 ph~n Nhi~t

di~n Ba Ria thu9c m9t trong nhfrng trucmg hgp sau: - Sa ht1u tren 50% v6n di~u I~ ho?c t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong da phat hanh cua

cong ty d6; - C6 quy~n trvc ti~p ho?c gian ti~p b6 nhi~m da s6 ho?c t~t ca thanh vien

HDQT, TGD cua Cong ty d6; - C6 quy~n quy~t dinh vi~c sfra d6i, b6 sung Di~u I~ cua Cong ty d6. 7. "B{) ph~n chfrc nang" Ia cac phong nghi~p Vt,t va cac phan xu<'mg cua Cong

ty va cua cac Cong ty con/Dan vi trvc thu(>c; 8. "Ngll'O'i qmin ly doanh nghi~p" duqc quy dinh t<;~i kho:!m 18 Di~u 4 Lu~t

doanh nghi~p; 9. "Di~u I~ cong ty" Ia b:!m Di~u I~ duqc thong qua t<;~i DHDCD thuemg nien

cua BTP. 10. "Cong ty d~i chung" Ia cong ty c6 ph~n duqc quy dinh t<;~i khofm 1 Di~u 25

Lu~t chung khoan. 11. "CB dong 1611" la c6 dong sa hau trvc ti~p ho?c gian ti~p tu 5% tra len s6

c6 phi~u c6 quy~n biSu quy~t cua t6 chuc phat hanh; 12. "Ngll'O'i di~u himh doanh nghi~p" Ia T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam d6c,

K~ toan tru<'mg va ngm)'i di~u hanh khac theo quy dinh cua Di~u I~ cong ty. 13. "Thanh vien H{)i dAng quan trj khong di~u hanh" (sau day g<;>i Ia thanh

vien khong di~u hanh) Ia thanh vien H9i dbng qu:!m tri khong phai Ia T6ng giam d6c, Ph6 Tbng giam d6c, K~ toan tru<'mg va nhfrng nguai di~u hanh khac theo quy dinh cua Di~u I~ cong ty.

14. "Ngll'm ph\J trach quan trj cong ty" Ia nguai c6 trach nhi~m va quy~n h<;~n duqc quy dinh t<;~i Di~u 18 cua Quy ch~ nay. .

a ~i~u 3. Nguyen t~c ap dvng phap lu~t chuyen nganh

Truemg hgp phap lu~t chuyen nganh c6 quy dinh v~ quan tri cong ty khac v6i quy djnh nay thi ap dl,mg quy djnh cua phap lu~t chuyen nganh.

Chll'O'ng II co J)ONG v A D~I H(H DONG co DONG

; ..... \.' ......

Ma sA: QC-11-01 Ngay sua a6i: 19/3/201X ffi EVN TPC BA -RiA - ~---------+--------------~

Di~u khoan: 5.5.1

CONG TV CO PHAN NHI~T OI~N BA R~A

L~n sua a6i: 06

Ngay hi~u h..rc: 01/5/2018

Trang: 7/34

Dl/ THAO QUY CHE NQI BQ VE QUA.N TRf CONG TY

~i~u 4. Quy~n va nghia Vl} cua cA dong * Quyin ciia eli dong:

1. C6 dong c6 dfty du cac quy~n theo quy djnh t<;li Di~u 114 cua Lu~t doanh nghi~p va Di~u ~~ cong ty, C\} th~ nhu sau:

a) Tham dv va phat bi~u trong cac D?i h(>i d6ng c6 dong va thvc hi~n quy~n bi~u quy~t trvc ti~p ho~c thong qua d?i di~n theo uy quy~n ho~c theo hinh thuc khac do ~hap lu~t, Di~u I~ cong ty quy djnh. M6i c6 ph~n ph6 thong c6 m(>t phi~u bi~u quyet;

b) Nh~n c6 tuc v&i muc theo quy~t djnh cua D?i h(>i d6ng c6 dong; c) Vu tien mua c6 ph~n m&i chao ban tuang ung v&i ty I~ c6 ph~n ph6 thong

cua tung c6 dong trong cong ty; d) Tv do chuy~n nhw;mg c6 ph~n cua minh cho nguai khac, tru truang hqp quy

djnh t?i khoan 3 Di~u 119 va khoan 1 Di~u 126 cua Lu~t Doanh nghi~p 20 14; d) Xem xet, tra Clru va trich I\}C cac thong tin trong Danh sach c6 dong c6 quy~n

bi~u quy~t va yeu du sua d6i cac thong tin khong chinh xac; e) Xem xet, tra cuu, trich 1\lc ho~c sao ch\lp Di~u l~ cong ty, bien ban h9p D?i

h(>i d6ng c6 dong va cac nghi quy~t cua D?i h(>i d6ng c6 dong; . g) Khi cong ty giai th~ ho?c pha san, duqc nh~n m(>t phftn tai san con l?i tuang

ung v6i ty I~ sa hCiu c6 phftn t?i cong ty; 2. c6 dong ho~c nh6m c6 dong sa hCiu tu 10% t6ng s6 c6 phftn ph6 thong tra

len trong thai h?n lien t\lc it nhfrt 06 thang ho~c m(>t ty I~ khac nho han quy djnh t?i Di~u I~ cong ty c6 cac quy~n sau day:

a) D~ Clr nguai vao H(>i d6ng quan tri va Ban ki~m soat; b) Xem xet va trich 1\IC s6 bien ban va cac nghj quy~t cua H(>i d6ng quan trj,

bao cao tai chinh giil'a nam va h~ng nam theo m~u cua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam va cac bao cao cua Ban ki~m soa.t;

c) Yeu du tri~u t~p h9p D?i h(>i d6ng c6 dong trong truang hqp quy djnh t?i khoan 3 Di~u nay;

d) Yeu cftu Ban ki~m soat ki~m tra tung vfrn d~ C\1 th~ lien quan d~n quan ly, di~u hanh ho?t d(>ng cua cong ty khi xet thfry dn thi~t. Yeu du phai b~ng van ban; phai c6 h9, ten, dja chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can eucre cong dan, Gifry chfrng minh nhan dan, H(> chi~u ho~c chfrng thvc ca nhan hqp phap khac d6i v&i c6 dong Ia ca nhan; ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 quy~t djnh thC:mh l~p ho?c s6 dang ky doanh nghi~p d6i v&i c6 dong Ia t6 chuc; s6 luqng c6 phftn va thai di~m dang ky c6 phftn cua ttrng c6 dong, t6ng s6 c6 phftn cua ca nh6m c6 dong va ty ~~ sa hil'u trong t6ng s6 c6 phftn cua cong ty; vfrn d~ dn ki~m tra, nwc dich ki~m tra;

d) Cac quy~n khac theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p 2014 va Di~u I~ cong ty.

·~

~( ~

·-.. " '0

1p

Ma s6: QC-11-01 Ngay sua d6i: 19/3/201 R ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI@T DI@N BA R!A

Di~u khoan: 5.5.1 L~n sua d6i: 06

Ngay hi~u li,rc: 01/5/2018 Trang: 8/34

Dlj THAO QUY CUE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

3. c6 dong ho~c nh6m c6 dong quy djnh t(;li khofm 2 f)i~u nay c6 quy~n yeu du tri~u t~p h9p DC;li h<)i d6ng c6 dong trong c:k truemg hqp sau day:

a) H9i d6ng quc'm tri vi ph(;lm nghiem tr9ng quy~n cua c6 dong, nghla Vl,l cua nguai qufm 1y ho~c ra quy~t djnh vugt: qua th<im quy~n duqc giao;

b) Nhi~m ky cua H9i d6ng quc'm tri da vugt: qua 06 thang rna H<)i d6ng qmin tri m6i chua duqc b~u thay th~;

c) Truang hqp khac theo quy djnh cua Di~u 1~ cong ty. Yeu du tri~u t~p 1wp DC;li h9i d6ng c6 dong phai duqc l~p b~ng van ban va phai

c6 h9, ten, dja chi thuemg tru, s6 The can cu6c cong dan, Gi~y chtmg minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chtmg thvc ca nhan hqp phap khac d6i v6i c6 dong 1a ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t djnh thanh l~p, dja chi trl,l sa chinh d6i v6i c6 dong Ia t6 chll'c; s6 c6 ph~n va thai di~m dang ky c6 ph~n cua ttmg c6 dong, t6ng s6 c6 ph~n cua ca nh6m c6 dong va ty I~ sa hfru trong t6ng s6 c6 ph~n cua cong ty, can Clr va ly do yeu du tri~u t~p h9P DC;li h<)i d6ng c6 dong. Kern theo yeu du tri~u t~p h9p phai c6 cac tai li~u, chll'ng Clr v~ cac vi ph(;lm cua H9i d6ng quan tri, mll'c d9 vi ph(;lm ho~c v~ quy~t djnh vugt: qua th<im quy~n.

4. Truang hqp Di~u 1~ cong ty khong c6 quy djnh khac thi vi~c d~ cu nguai vao H9i d6ng quan trj va Ban ki~m soat quy djnh t(;li di~m a khoan 2 Di~u nay duqc thvc hi~n nhu sau:

a) Cac c6 dong ph6 thong hqp thanh nh6m d~ d~ cu nguai vao H9i d6ng quan trj va Ban ki~m soat phai thong bao v~ vi~c h9p nh6m cho cac c6 dong dv h9p bi~t tru6c khi khai m(;lc DC;li h<)i d6ng c6 dong;

b) Can c(r s6 luqng thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban ki~m soat, c6 dong ho~c nh6m c6 dong quy djnh tC;li khoan 2 Di~u nay duqc quy~n d~ cu m9t ho~c m9t s6 nguai theo quy~t dinh cua DC;li h9i d6ng c6 dong lam ll'ng cu vien H<)i d6ng quan tri va Ban ki~m soat. Truang hqp s6 (rng Clr vien duqc c6 dong ho~c nh6m c6 dong d~ Clr th~p han s6 tmg Clr vien rna h9 duqc quy~n d~ Clr theo quy~t djnh cua DC;li h<)i d6ng c6 dong thi s6 (mg Clr vien con 1(;li do H9i d6ng quan tri, Ban ki~m soat va cac c6 dong khac d~ cu.

5. Cac quy~n khac theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p 2014 va Di~u I~ cong ty.

* Nghia V{l cua ca dong: c6 dong c6 d~y du cac nghla Vl,l theo quy djnh t(;li Di~u 115 cua Lu~t doanh

nghi~p va Di~u 1~ cong ty, C\1 th~ nhu sau: 1. Thanh toan du va dung thai h(;ln s6 c6 ph~n cam k~t mua. Khong duqc rut v6n da g6p b~ng c6 ph~n ph6 thong ra khoi cong ty du6i m9i

hinh thll'c, tri.r truemg hqp duqc cong ty ho~c nguai khac mua l(;li c6 ph~n. Truemg hqp c6 c6 dong rut m9t ph~n ho~c toan b9 v6n c6 ph~n da g6p trai v6i quy dinh t(;li khoan nay thi c6 dong d6 va nguai c6 1qi ich lien quan trong cong ty phai cung lien

'tJ,,'•tJ'~·· • .• < ..,_ "'' -.

Ma so: QC-11-01 ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

Di~u khoim: 5.5.1

Trang: 9/34

Ngay slia d6i: 19/~/20 1 x

L~n slia d6i: 06

Ngay hi~u h!c: 01/5/2018

Dl/ THAO QUY CHE N<)I B<) VE QUAN TRJ CONG TY

dai chju tnich nhi~m V~ CaC khofm nq Va nghia VI,! tai sfm khac CUa cong ty trong ph~m vi gia tri c6 ph~n da bi rut va cac thi~t h~i xay ra.

2. Tuan thu Di~u I~ va quy ch~ quan ly n<)i b9 cua cong ty. 3. Chfip hanh nghi quy~t cua D~i h9i d6ng c6 dong, H9i d6ng quan trj. 4. Thvc hi~n cac nghia VI,! khac theo quy djnh cua Lu?t Doanh nghi~p 2014 va

Di~u I~ cong ty. * Ngoai ctic quyJn va nghia V¥ theo quy dinh tren, cJ dong cong (V co ctic quyJn

~au dliy: a) Quy~ri duqc d6i xu cong b~ng. M6i c6 ph~n cua cung m<)t lo~i d~u t~o cho c6

dong so hfru cac quy~n, nghia VI,! va lqi ich ngang nhau. Truong hqp cong ty c6 cac lo~i CfJ ph~n UU dai, cac quy~n Va nghia VI,! g~n li~n VGi cac lo~i cfJ ph~n liU dai phai duqc D~i h<)i d6ng c6 dong thong qua va cong b6 d~y du cho c6 dong;

b) Quy~n duqc ti~p c?n d~y du thong tin djnh ky va thong tin bfit thuang do cong ty cong b6 theo quy djnh cua phap lu?t.

c) C6 dong c6 quy~n bao v~ cac quy~n lqi hqp phap cua minh. Truong hqp quy~t djnh cua D~i h<)i d6ng c6 dong vi ph~m phap lu?t ho~c Di~u I~ cong ty, quy~t djnh cua H<)i d6ng qufm tri thong qua trai v&i quy djnh cua phap lu?t ho~c Di~u I~ cong ty gay thi~t h~i cho cong ty, c6 dong c6 quy~n d~ nghi huy ho~c dinh chi quy~t djnh d6 theo quy djnh cua Lu?t doanh nghi~p. Di~u 5. Quy~n va nghia Vl} cua ca dong 1011

a) c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr tren 05% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong trong thai h~n lien t~,tc tlr sau (06) thang tro len c6 cac quy~n sau:

- D~ cu cac thanh vien HDQT ho~c BKS theo quy djnh tuong tmg t~i khoan b va khoan c cua di~u nay;

- Yeu du tri~u t?p DHDCD; - Ki~m tra va nh?n ban sao ho~c ban trich d~n danh sach cac c6 dong c6 quy~n

tham qv va bo phi~u t~i DHDCD; Yeu du Ban ki~m soat ki~m tra ttrng v&n d~ c~,t th~ lien quan d~n quan ly, di~u

hanh ho~t d<)ng cua Cong ty khi xet thfiy dn thi~t. Yeu du phai th~ hi~n b~ng van ban; phai c6 hQ, ten, dja chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can eucre cong dan, Gifiy chtmg minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chtmg thvc ca nhan hqp phap khac d6i vai c6 dong Ia ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t djnh thanh l?p, dja chi tr~,t so chinh d6i v&i c6 dong Ia t6 chuc; s6 luqng c6 ph~n va thai di~m dang ky c6 ph~n cua tln1g c6 dong, t6ng s6 c6 ph~n cua ca nh6m c6 dong va ty I~ so hfru trong t6ng s6 c6 ph~n cua Cong ty; vfin d~ dn ki~m tra, m~,tc dich ki~m tra;

- Yeu du BKS ki~m tra tln1g vfin d~ c~,t th~ lien quan d~n quan ly, di~u hanh

ho~t d<)ng cua Cong ty khi xet thfiy dn thi~t, yeu du phai th~ hi~n b~ng van ban;

Ma s6: QC-11-01 Ngay slia d6i: 19/3/201 s ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

Di~u khoan: 5.5.1 L~n sua d6i: 06

Ngay hi~u h,rc: 01/5/2018 Trang: 10/34

Dl/ THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRl CONG TY

phai c6 h<;> ten, dja chi thucmg tru, qu6c tich, s6 The dm cu6c cong dan, s6 gi~y chtmg minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chung thl,l'c ca nhan hqp phap khac d6i v6i c6

dong 1a ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t djnh thanh l~p dja chi t11,1 s&

chinh d6i v6i c6 dong 1a t6 chuc; s6 luqng c6 ph~n va thai di~m dang ky c6 ph~n cua tirng c6 dong, t6ng s6 c6 ph~n cua ca nh6m c6 dong va ty I~ s& hfru trong t6ng

s6 c6 ph~n cua Cong ty; v~n d~ ki~m tra, lTil,lC dich ki~m tra;

b) Cac c6 dong n~m giu c6 ph~n ph6 thong trong thai h?n lien t1,1c it nh~t sau

(06) thang c6 quy~n g()p s6 quy~n bi~u quy~t d~ d~ cu cac tmg vien H()i dflng quan

trj. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m giu tir 5% d~n du6i 10% t6ng s6 c6 ph~n c6

quy~n bi~u quy~t duqc d~ cu m()t (0 1) ung vi en; tir 10% d~n du6i 30% duqc d~ cu

t6i da hai (02) tmg vien; tir 30% d~n du6i 40% duqc d~ cu t6i da ba (03) tmg vien;

tir 40% d~n du6i 50% duqc d~ cu t6i da b6n (04) tmg vien; tir 50% d~n du6i 60%

duqc d~ cu t6i da nam (05) tmg vien; tir 60% d~n du6i 70% duqc d~ cu t6i da sau

(06) tmg vien; tir 70% d~n 80% duqc d~ cu t6i da bay (07) tmg vien; va tir 80% d~n du6i 90% duqc d~ cu t6i da tam (08) ung vien.

c) Cac c6 dong n~m giu c6 ph~n ph6 thong trong thai h?n lien t1,1c it nh~t sau

(06) thang c6 quy~n g()p s6 quy~n bi~u quy~t d~ d~ cu cite tmg vien Ban ki~m soat.

c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m giu tir 5% d~n du6i 1 0% t6ng s6 c6 ph~n c6

quy~n bi~u quy~t duqc d~ cu m()t (0 1) tmg vi en; tir 10% d~n du6i 30% duqc d~ cu

t6i da hai (02) tmg vien; tir 30% d~n du6i 40% duqc d~ cu t6i da ba (03) tmg vien;

tir 40% d~n du6i 50% duqc d~ cu t6i da b6n (04) tmg vien; tir 50% d~n du6i 60%

duqc d~ cu t6i da nam (05) tmg vien.

d) Cac quy~n khac duqc quy djnh t?i Di~u I~ cua BTP.

e) c6 dong 16n khong duqc lqi dt,mg uu th~ cua minh gay anh huang d~n cac

quy~n, lqi ich cua Cong ty va cua cac c6 dong khac theo quy djnh cua phap Iu~t va

Di~u I~ cong ty;

f) C6 dong I6n CO nghia V\) cong b6 thong tin theo quy djnh CUa phap Iu~t. Di~u 6. Di~u I~ Cong ty

Di~u I~ cong ty duqc D?i h()i dflng c6 dong thong qua va khong duqc trai v6i

Lu~t doanh nghi~p, Lu~t chtmg khoan, cac quy djnh nay va van ban phap Iu~t c6

lien quar1.

~i~u 7. Quy ch~ nc)i bc) v~ quan trj cong ty Quy ch~ n()i b() v~ quan tri Cong ty duqc H()i d6ng quan tri xay dl,fng, trinh D?i

h()i dflng c6 dong thong qua. Quy ch~ n()i b() v~ quan tri Cong ty khong duqc trai

v6i quy djnh cua phap 1u~t va Di~u I~ cong ty.

~i~u 8. Cuc)c hQp D~i hc}i dAng c& dong

-.~ •. ~ 't .... t"". • ; • .. .. !""'I /.. ,... • ~. ' '~ )

Trang: II /34

Mii s6: QC-11-01 EB EVN TPC SA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T OI~N BA R'A

Di~u khoan: 5.5.1

Ngay sua d6i: 19/3/201 x

L~n sua d6i: 06

Ngay hi~u h.rc: 01/5/2018

Dtf THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

Cong ty phai t6 chuc DHDCD thuemg nien ho~c bci.t thuemg. N(>i dung, trinh tl,f thu t\,tc t6 chuc DHDCD duqc quy djnh nhu sau: a) Thong bao v~ vifc chfit danh sach cA dong co quy~n tham dt.r hQp D~i hc}i

d6ng cA dong: + Du·a ra cdc quyit dinlt trifu t~p lu;p:

H9i d6ng quan tri quy~t djnh c:k vci.n d~: - Thai gian va dja di~m t6 chuc DHDCD; - Ngay dang ky cu6i cung; - Chuong trinh va n9i dung CUQC hQp: xac djnh ca du CUQC hQp, cac vci.n d~ dn

duqc dua ra thao lu~n va thong qua t?i CUQC lwp DHDCD; - Cac thu tl,lc trong vi~c thong bao mai hQp DHDCD thuemg nien t6i cac co

dong; - Hinh thuc va n(>i dung, each thuc bi~u quy~t; Bao cao cua cac b(> ph~n t?i

CUQC hQp ... + L~p dan It saclt cJ dfnig

Cong ty phai cong b6 thong tin v~ vi~c l~p danh sach c6 dong c6 quy~n tham dl,f hQp DHDCD tfii thi~u 20 ngay tru6c ngay dang ky cu6i cung.

Cong ty phai gfri d§y du cac tai li~u (NQ HDQT, Thong bao ch6t danh sach c6 dong, ... ) d6ng thai cong b6 thong tin v~ ngay dang ky cu6i cung ch~m nhci.t 10 ngay tru6c ngay dang ky cu6i cung dl,f ki~n. h) Thong hao trifu t~p D{li h9i dJng cJ dong:

Nguai tri~u t~p DHDCD phai thl,fc hi~n cac cong vi~c sau: a) Chu~n bj danh sach c6 dong du di~u ki~n tham gia va bi~u quy~t t?i D?i h(>i

d6ng c6 dong. Danh sach c6 dong c6 quy~n dv h<;>p D?i h(>i d6ng c6 dong duqc l~p khong s6m hon nam (05) ngay tru6c ngay gfri thong bao mai h<;>p D?i h9i d6ng c6 dong;

b) Gfri thong bao mai h<;>p ch~m nhci.t 10 ngay tru6c ngay khai m?c b&ng phuong thtrc bao dam kern cac tai li~U p11l,lC V\,1 trong chuang trinh hQp, df>ng thai Cong b6 tren website cua cong ty, SGDCK, UBCKNN.

- DBi vui cJ dong ben ngoai Cong ~y: Thong bao h<;>p DHDCD duqc gfri d~n c6 dong qua duemg buu di~n, b&ng phuong thuc bao dam t6i dja chi da dang ky cua c6 dong ho~c chuy~n t~n tay, ho~c gfri t6i s6 fax, dja chi thu di~n tfr cua c6 dong d6;

- DBi vo'i cJ dong Ia ngu·o'i tam VifC trong Cong ~y: Thong bao se duqc dvng rong phong bi dan kin gfri t~n tay c6 dong t?i nai lam vi~c.

c) Truemg hqp Cong ty da dang tai len trang thong tin di~n tfr cac tai li~u ph\lc Y\1

DHDCD, thong bao mai h<;>p v~n phai duqc gfri b~ng phuong thuc bao dam, trong d6 ghi r5 nai, each thuc tai tai li~u hQp d~ cac c6 dong c6 th~ ti~p c~n, bao g6m:

ffi ~VNT~C-BA_RI~ . CONG TV CO PHAN NHII;:T OII;:N BA R'A

Di~u khoan: 5.5.1 L~n sua d6i: 06

Ma s6: QC-11-01 Ngay sua d6i: 19/l/20 IS

Trang: 12/34 Ngay hi~u h,rc: 0 I /5/20 18

DT/ THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

- Chuang trinh h<;>p, cac Uti li~u Slr dt,mg trong CUQC h<;>p; - Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac trng vien trong truemg hgp bftu thanh

vien H(>i d6ng gu~m tri, Ki~m soat vien; - Phi~u bi~u guy~t; - Mfiu chi djnh d<;ti di~n theo uy quy~n dg h<;>p; - Dv thao nghi guy~t d6i v6'i tung v~n d~ trong chuang trinh h<;>p.

+ QuyJn cua cdc cJ dong trong vi?c kiin nghj n9i dung, chU'O'ng trinh hrp - CfJ dong ( SCY hfru tU [ 10%) trong thai h<;tn lien tl,IC it nh~t 6 than g) CO th~ ki~n

jnghi n(>i dung h<;>p. - D~ Clr nguai vao cac vi tri guan ly cua Cong ty: Phai dam bao cong b6 cang

nhi~u thong tin v~ (mg vi en cang t6t va du thai gian d~ c6 dong xem xet, t6i thi~u 10 ngay tru6'c ngay tri~u t~p h<;>p DHDCD.

- Th~m guy~n d~ xu~t va thai gian phai cong b6 thong tin v~ t1ng vien tru6'c khi bi~u guy~t duqc guy djnh Di~u I~ Cong ty. c) Ctich thfrc dang kj tham di!' D(li h9i dfmg c6 dong:

- T~t ca c6 dong c6 guy~n dv h<;>p phai thvc hi~n thu t\lc dang ky c6 dong tru&c rgay khai ffi<;lC CUQC h<;>p;

- Truemg hgp c6 dong c6 guy~n dv h<;>p khong th~ d~n dv DHDCD, c6 th~ uy quy~n l<;ti cho nguai khac tham dg. Vi~c uy guy~n phai duqc l~p thanh van ban c6 ghi 5 ph<;tm vi uy guy~n, thai h<;tn uy guy~n va n(>i dung khac theo guy dinh cua phap lu~t.

IVa khi d~n dv nguai duqc uy guy~n phai xu~t trinh gi~y uy guy~n, cht1ng minh thu (H(> chi~u) cho Ban t6 chuc D<;ti h(>i;

- Tung c6 dong ho~c d<;ti di~n uy guy~n c6 guy~n bi~u guy~t se duqc Cong ty cfrp cho 01 the bi~u guy~t c6 ghi s6 dang ky, hQ va ten cua c6 dong, hQ va ten cua d<;ti di~n duqc uy guy~n va s6 phi~u bi~u guy~t cua c6 dong d6;

- CfJ dong vfin CO guy~n tham gia d<;ti h(>i khi CUQC hQp da khai ffi<;lC va CO quy~n ham gia bi~u guy~t ngay sau khi dang ky.

d) Ctich thfrc bo phiiu - D<:ti h(>i d6ng c6 dong thvc hi~n nguyen t~c bftu cu trvc ti~p b~ng hinh thuc bo

phi~u kin, theo phucmg th(rc d6n phi~u; - M6i c6 dong ho~c d<;ti di~n c6 dong tham dv c6 m~t t<;ti DHDCD vao thai

di~m bftu cu c6 m(>t phi~u b~u cho tirng chuc danh, trong d6 ghi ro rna s6 c6 dong, s6 c6 phftn s& huu va t6ng s6 guy~n b~u cu;

- C6 dong bo phi~u vao thung phi~u tu~n tv theo guy djnh cua Ban t6 chuc D<;ti ~Qi.

e) Ctich thfrc kiim phiiu:

.... ~

ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

Mii ~6: QC-11-01

Di~u khoan: 5.5.1

Trang: 13/34

Ngay sfra d6i: 19/1/201 x

Lfin sfra d6i: 06

Ngay hi~u h,rc: 01/5/2018

Dl/ THAO QUY CHE N<)I B<) VE QUAN TRJ CONG TY

Vi~c ki~m phi~u duqc Ban Ki~m phi~u ti~n hanh theo ttmg v~n d~ trong n(>i dung chuang trinh hQp theo each thuc: Ki~m s6 phi~u bi~u quy~t tan thanh tnr6c, sau d6 ki~m s6 phi~u bi~u quy~t khong tan thanh sau r6i d~n s6 phi~u khong c6 y ki~n; T6ng hqp rieng k~t qua m6i Io~i. f) Thong bdo kit quii kiim phiiu:

Vi~c ki~m phi~u phai duqc I~p thanh bien ban va k~t qua ki~m phi~u phai duqc ~ong b6 ngay tnr6c khi b~ m~c cu(>c hQp. ~) Cdch thtrc pluin t16i quyit tljnh cita DHDCD

- Cac Nghi quy~t, Quy~t djnh cua DHDCD da duqc thong qua theo dung quy dinh t~i Di~u 21 - Di~u I~ cua BTP thi cac phan d6i cua c6 dong khong dn phai xem xet I~i;

- Trong thai h?n chin nmai (90) ngay, k~ tir ngay nh~n duqc bien ban hQp D~i h(>i d6ng c6 dong ho?c bien ban k~t qua ki~m phi~u l~y y ki~n D~i h(>i d6ng c6 dong, TV HDQT, TV BKS, TGD, c6 dong ho?c nh6m c6 dong sa hiiu tir I 0% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong trong thai h~n lien t\,lc tir sau (06) thang tra len c6 quy~n yeu du Toa an ho?c TrQng tal xem xet, huy bo quy~t djnh cua DHDCD trong cac tnrang hqp sau day:

+ Trinh t1! va thu t\,IC tri~u t~p hQp DHDCD khong thtJc hi~n dung theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p, Di~u I~ Cong ty va Quy ch~ nay;

+ Trinh t\,1·, thu t\,IC ra quy~t djnh va n(>i dung quy~t djnh vi ph?m phap lu~t ho?c Di~u I~ cua Cong ty;

+ Ngoai nhiing quy dinh tren, c6 dong (nguai d?i di~n), thanh vien HDQT, BKS chi c6 quy~n phan d6i cac quy~t dj~h cua DHDCD ngay tnr6c khi cac quy~t djnh d6 duqc thong qua t?i D?i H(>i.

~1) L{ip bien biin h(Jp DHDCD: * Bien ban DHDCD duqc I~p b~ng ti~ng vi~t. bao g6m cac n(>i dung sau: - Ten, dja chi tr\1 sa chinh, s6 va ngay dp gi~y chfrng nh~n dang ky kinh

doanh; - Thai gian va dja di~m hQp DHDCD; - Chuang trinh hQp va n(>i dung CUQC hQp; - HQ, ten chu tQa va thu ky; - Tom t~t di~n bi~n cu(>c hQp va cac y ki~n phat bi~u t?i DHDCD v~ tung v~n

d~ trong n(>i dung chuang trinh hQp; - s6 c6· dong va t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cua cac c6 dong dl! hQp, ph\,1 I\,IC

danh sach dang ky c6 dong, d?i di¢n c6 dong dl! hQp v6i s6 c6 ph~n va s6 phi~u b~u tuang ung;

=:::::::: )70 -

Ma s6: QC-11-01 Ngay sl1a d6i: 19/3/20 1 X ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHieT OleN BA R!A

Di~u khoan: 5.5.1 L~n sl1a d6i: 06

Ngay hi~u h;c: 0 I /5/2018 Trang: 14/34

Dl/ THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

- T6ng s6 phi~u bi~u quy~t v6i tung vfin d~ bi~u quy~t, trong d6 ghi ro t6ng s6 phi~u tfm th~mh, khong tan thimh va khong c6 y ki~n, ty I~ tuang ung tren t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong dv h<;>p;

- Cac quy~t djnh da duqc thong qua va ty I~ phi~u bi~u quy~t thong qua tuang frng;

- HQ, ten, chfr ky cua chu t<;>a va thu ky. * Bien bc'm h<;>p DHDCD phaiduqc l~p xong va thong qua tm6c khi b~ m{lc cu<)c

h<;>p. Chu t<;>a va thu ky cu<)c h<;>p phai chiu tr:kh nhi~m lien d6i v~ tinh trung thvc, chinh xac cua n<)i dung bien ban.

* Bien ban h<;>p D{li h<)i d6ng c6 dong phai duqc cong b6 tren website cua Cong ty trong thai h{ln hai muai b6n (24) gia ho?c gui cho tfit ca cac c6 dong trong thai h{ln muai li'im ( 15) ngay k~ tir ngay k~t thuc cu<)c h<;>p.

i) Cong b6 Nghi quyit Dfli hpi dBng ca dong Trong thai h{ln 15 ngay k~ tir ngay quy~t djnh duqc thong qua, Nghi quy~t

DHDCD duqc thong bao d~n cac c6 dong c6 quy~n dv h<;>p. Vi~c cong b6 thong tin a cong chung duqc thvc hi~n theo quy djnh cua phap lu~t v~ chfrng khmin va thi mang chfrng khoan cling cac van ban khac c6 lien quan. j) DHDCD thong qua nghi quyit bdng hinh thtl'c lily j kiin cJ dong bdng viin biin

* Quy trinh lily j kiin ca dong bdng viin biin: 1. H<)i d6ng quan tri chufrn bj phi~u Ifiy y ki~n, d\1' thao nghi quy~t cua D{li h<)i

d6ng c6 dong, cac tai Ii~u giai trinh dv thao nghi quy~t va gui d~n tfit ca cac c6 dong c6 quy~n bi~u quy~t ch~m nhfit 10 ngay tm6c thai h{ln phai gui l{li phi~u I fry y ki~n, ~~u Di~u I~ cong ty khong quy djnh thai h{ln khac dai han. Vi~c l~p danh sach c6 dong gtri phi~u lfry y ki~n thvc hi~n theo quy djnh t{li khoan 1 va khoan 2 Di~u 13 7 cua Lu~t Doanh nghi~p 2014. Yeu du va each thuc gui phi~u lfry y ki~n va tai li~u ~em theo thvc hi~n theo quy djnh t{li Di~u 139 cua Lu~t Doanh nghi~p 2014.

2. Phi~u lfry y ki~n phai c6 cac n<)i dung chu y~u sau day: a) Ten, dja chi tr\1 sa chinh, rna s6 doanh nghi~p; b) Ml,lc dich lfry y ki~n; c) H<;>, ten, dja chi thuang tru, qu6c tjch, s6 The can cu6c cong dan, Gifry chfrng

lminh nhan dan, H<) chi~u ho?c chfrng thvc ca nhan hqp phap khac cua c6 dong Ia ca tnhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho?c s6 quy~t djnh thanh l~p, dia chi trl,l sa chinh cua c6 dong la t6 chuc ho?c h<;>, ten, dja chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cu6c cong dan, Gifry chfrng minh nhan dan, H<) chi~u ho?c chfrng thvc ca nhan hqp phap khac cua d{li di~n theo uy quy~n cua c6 dong Ia t6 chfrc; s6 luqng c6 ph~n cua tirng lo{li va s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong;

d) Vfrn d~ dn lfry y ki~n d~ thong qua;

Ma s6: QC-11-01 ffi EVN TPC BA RiA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

Di~u khoan: 5.5.1

Trang: 15/34

Ngay sua d6i: 19/3/201 x

L~n sua d6i: 06

Ngay hi~u 1\fc: 0 I /5/2018

Dl/ THAO QUY CUE N<)I B<) VE QUAN TR! CONG TY

d) Phuong an bi~u quy~t bao g6m tan thimh, khong tan thanh va khong c6 y ~i~n;

e) Thai h~n phai gui v~ cong ty phi~u Illy y ki~n da dugc tra lai; g) H<;>, ten, chi! ky cua Chu tjch H(>i d6ng quan tri va nguai d~i di~n theo phap

lu~t cua cong ty; 3. C6 dong c6 th~ gui phi~u Illy y ki~n da tra lai d~n cong ty theo m9t trong cac

hinh thll'c sau day: a) Gui thu. Phi~u Illy y ki~n da dugc tni lai phai c6 chfr ky cua c6 dong Ia ca

nhan, cua nguai d~i di~n theo uy quy~n ho?c nguai d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong Ia t6 chll'c. Phi~u Illy y ki~n gui v~ cong ty phai dugc dl!11g trong phong bi dan kin va khong ai dugc quy~n rna tru6'c khi ki~m phi~u;

b) Gui fax ho?c thu di~n tu. Phi~u Illy y ki~n gui v~ cong ty qua fax ho?c thu di~n tu phai dugc gifr bi m~t d~n thai di~m ki~m phi~u.

Cac phi~u Illy y ki~n cong ty nh~n dugc sau thai h~n da xac djnh t~i n(>i dung phi~u Illy y ki~n ho?c da bi rna trong tru<mg hgp gui thu ho?c dugc cong b6 tru6'c hai diem kiem phi~u trong tru<mg hgp gui fax, thu di~n tu Ia khong hgp 1~. Phi~u Illy

y ki~n khong dugc gui v~ dugc coi Ia phi~u khong tham gia bi~u quy~t; 4. H9i d6ng quan tri t6 chll'c ki~m phi~u va l~p bien ban ki~m phi~u du6'i sv

chll'ng ki~n cua Ban kiem soat ho?c cua c6 dong khong n~m gifr chll'c Vl,l quan ly cong ty.

Bien ban ki~m phi~u phai c6 cac n9i dung chu y~u sau day: a) Ten, dja chi trl,l sa chinh, rna s6 doanh nghi~p; b) Ml,lc dich va cac vlln d~ dn Illy y ki~n d~ thong qua nghj quy~t; c) s6 c6 dong v6'i t6ng s6 phi~u bi~u quy~t da tham gia bi~u quy~t, trong d6

phan bi~t s6 phi~u bi~u quy~t hgp I~ va s6 bi~u quy~t khong hgp I~ va phuang thtrc giri bi~u quy~t, kern theo phl,l ll,IC danh sach cf> dong tham gia bi~u quy~t;

d) T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n d6i v6'i tung vlln d~;

d) Cac vlln d~ da dugc thong qua; e) H<;>, ten, chfr ky cua Chu tjch H9i d6ng quan tri. nguai d~i di~n theophap lu~t

cua cong ty, nguai giam sat ki~m phi~u va nguai ki~m phi~u. Cac thanh vien H9i d6ng quan tri, nguai ki~m phi~u va nguai giam sat ki~m

phi~u phai lien d6'i chju trach nhi~m v~ tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban ki~m phi~u; lien d6'i chiu trach nhi~m v~ cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~t djnh dugc

hong qua do ki~m phi~u khong trung tlwc, khong chinh xac;-* Ctic tru·lfng lt!Jp kltfmg i/u·{J'c l~y .V kiin bdng viin biin: a) Sua d6i, b6 sung cac n(>i dung cua Di~u I~ cong ty;

Ma s6: QC-11-0 I Ngay sua d6i: 19/3/20 I X ffi EVN TPC BA RIA o;i, khoO"' 5.5.1 L;,ere ct6k 06 CONG TV CO PHAN NHI~T lli~N BA R'A 1-T-r-an_g_: 1-6-13-4 --+--N-ga_y_h_i~-u -~l!-c:-0-l/-5/-20_1_8-1

Dlj THAO QUY CHE N(>I B(> VE QUAN TRJ CONG TY

b) Djnh hu6ng phat tri~n cong ty; c) Lo~;ti c6 ph~n va t6ng s6 c6 ph~n cua tirng lo~;ti; d) B~u, mi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien H(>i d6ng qu{m tri va Ban ki~m soat; d) Quy~t dinh d~u tu ho~c ban s6 tai sim c6 gia tri b~ng ho~c Ian han 35% t6ng

gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t cua cong ty, ho~c m(>t ty 1~, gia tri khac nho han do Di~u I~ cong ty guy djnh,

e) Thong qua bao cao tai chinh h~ng nam; g) T6 chuc l~;ti, giai th~ cong ty.

Di~u 9. Bao cao ho~t d()ng cua HDQT t~i DHDCD thrrimg nien Bao cao ho~;tt d(>ng cua HDQT trinh DHDCD phai t6i thi~u c6 cac n(>i dung sau: - Bao cao cua H(>i d6ng quan tri v~ quan tri·va k~t qua ho~;tt d(>ng cua H(>i d6ng

quan trj va tirng thanh vien H(>i d6ng quan tri; - Thu lao, chi phi ho~;tt d(>ng va cac lqi ich khac cua H(>i d6ng quan tri va tirng

hanh vien H(>i d6ng quan tri theo guy djnh t~;ti khoan 3 Di~u 158 Lu~t doanh nghi~p ~a Di~u I~ cong ty;

- T6ng k~t cac CUQC hQp cua H(>i d6ng quan tri va cac quy~t djnh cua H(>i d6ng quan tri;

- K~t qua danh gia cua thanh vien d(>c I~p H(>i d6ng quan tri v~ ho~;tt d(>ng cua ~Qi d6ng quan tri (n~u c6);

- Ho~;tt d(>ng cua cac ti~u ban khac thu(>c H(>i d6ng quan tri (n~u c6); - K~t qua giam sat d6i vai T6ng giam d6c) - K~t qua giam sat d6i vai nguai di~u hanh khac; - Cac k~ ho~;tch trong tuang lai.

Di~u 10. Bao cao ho~t d()ng cua Ban Ki~m soat t~i DHDCD Bao cao ho~;tt d(>ng cua BKS trinh DHDCD phai t6i thi~u c6 cac n(>i dung sau: - Bao cao cua Ban ki~m soat v~ k~t qua kinh doanh cua cong ty, v~ k~t qua

ho~;tt d(>ng cua H(>i d6ng quan trj, T6ng giam d6c; - Bao cao tv danh gia k~t qua ho~;tt d(>ng cua Ban ki~m soat va cua tirng Ki~m

soat vien; - Thu lao, chi phi ho~;tt d(>ng va cac lqi ich khac cua Ban ki~m soat va tirng

Ki~m soat vien theo guy djnh t~;ti khoan 3 Di~u 167 Lu?t doanh nghi~p va Di~u I~ cong ty;

- T6ng k~t cac cu(>c h9p cua Ban ki~m soat va cac k~t lu?n, ki~n nghi cua Ban ki~m soat;

- K~t qua giam sat tinh hinh ho~;tt d(>ng va tai chinh cua cong ty; - K~t qua giam sat d6i vai H(>i d6ng quan trj, T6ng giam d6c va cac nguai

di~u hanh doanh nghi~p khac;

.... --.~-

'· ..... ·-!· · · Mas&:QC-11-01 ffi EVN TPC BA RIA

CONG TV CO PHAN NHI~T OI~N BA R'A

Di~u khoan: 5.5.1

Trang: 17/34

Ngay slia d6i: 19/V20JX

Lc~n slia d6i: 06

Ngay hi~u 1\Ic: 01/5/2018

Dl/ THAO QUY CHE N<)I B<) VE QUAN TRJ CONG TY

- KSt qua danh gia sv ph6i hQ'P ho~lt d<)ng giua Ban ki~m soat v&i H<)i d6ng qufm tri, T6ng giam d6c va cac c6 dong.

ChU'Ollg III

H<)I DONG QUAN TRJ VA THANH VIEN H<)I DONG QUAN TRJ

Di~u II. (J'ng cii·, d~ cii·, bAu, mi~n nhi~m va bai nhi~~ thanh vien HDQT

1. Tieu chuOn thimh vien HDQT: · Theo quy dinh t<;li Di~u 151 cua Lu~t Doanh nghi~p, Thanh vien HDQT phai c6

cac tieu chu~n va di~u ki~n sa~ day: . . a) C6 nang Ivc hanh vi dan sv d~y du, khong thu<)c d6i tuQ'llg khong duqc qwin

ly doanh nghi~p theo quy dinh t~i khoan 2 Di~u 18 cua Lu~t Doanh nghi~p 2014; b) C6 trinh d<) chuyen mon, kinh nghi~m trong qu~m ly kinh doanh cua cong ty

va khong nh~t thiSt phai Ia c6 dong cua cong ty, tn:r truemg hQ'P Di~u l~ cong ty quy djnh khac.

c) Thanh vi en H<)i d6ng quan tri cong ty c6 th~ d6ng thai Ia thanh vi en H<)i d6ng qu~m trj cua cong ty khac.

d) Khong duqc Ia vq ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con nuoi, anh ru<)t, chi ru<)t, em ru<)t, anh r~, em r~, chi dau, em dau cua T6ng giam d6c va nguai quan ly khac cua cong ty; khong duqc Ia nguai c6 lien quan cua nguai quan ly, nguai c6 th~m quy~n b6 nhi~m nguai quan ly cong ty m~.

2. Tieu cltuOn ciia tltimh vien HDQT d9c l(ip: Theo quy dinh t~i di~m b khoan I Di~u 134 cua Lu~t Doanh nghi~p, thanh vien

HDQT d<)c l~p phai c6 cac tieu ch~~n va di~u ki~n sau day, trir truemg hqp phap lu~t v~ ch(rng khofm c6 quy dinh khac:

a) Khong phai Ia ngw1i dang lam vi~c cho cong ty, cong ty con cua cong ty; khong phai Ia nguai da tirng lam vi~c cho cong ty, cong ty con cua cong ty it nh~t trong 03 nam li~n tru&c d6.

b) Khong phai Ia nguai dang huang luang, thu lao tir cong ty, tru cac khoan ph1,1 cfrp ma thanh vien H<)i d6ng quan tri duqc huang theo quy djnh;

c) Khong phai Ia nguai c6 vq ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con nuoi, anh ru<)t, chi ru<)t, em ru<)t Ia c6 dong I&n cua cong ty; Ia nguai quan ly cua cong ty ho~c cong ty con cua cong ty;

d) Khong phai Ia nguai trvc tiSp ho~c gian tiSp sa huu it nh~t I% t6ng s6 c6 ph~n co quy~n bi~u quyst cua cong ty;

d) Khong phai Ia nguai da tirng lam thanh vien H<)i d6ng quan tri, Ban ki~m soat cua cong ty it nh~t trong 05 nam li~n tru&c d6.

Ma s6: QC-11-01 Ngay si!a d6i: 19/3/2018 ffi ~VNT~C_BA_RI~ . CONG TV CO PHAN NHII;T llii;N BA R!A

Di~u khoan: 5.5.1 L~n si!a d6i: 06

Trang: 18/34 Ngay hi~u l~c: 01/5/2018

DT/ THAO QUY CHE N(>I BQ VE QUAN TRJ CONG TY

e) Thanh vi en d()c l?p H()i d6ng quim tri phai thong bao v&i H()i d6ng quan tri v~ vi~c khong con dap tmg du di~u ki~n theo guy djnh t?i khoim 2 Di~u nay va duong nhien khong con Ia thanh vien d()c l?p H()i d6ng quan tri k~ tir ngay khong dap tmg du diSu ki~n. H9i d6ng quan tri phai thong bao tmemg hqp thanh vien d()c l?p H9i d6ng quan tri khong con dap ung du diSu ki~n t?i cu()c hQp D?i h9i d6ng c6 dong gfm nhfrt ho~c tri~u t?p hQp D?i h()i d6ng c6 dong d~ bfru b6 sung ho~c thay th~ thanh vien d()c l?p H9i d6ng quan tri d6 trong thai h?n 06 thang k~ tir ngay nh?n dtrQ'C thong bao cua thanh vien d()c l?p H9i d6ng quim tri c6 lien quan.

3. Cach thirc a€ cii' va ung cii' vao vi trf thanh vien HDQT: a) Cach thuc dS Clr va tmg Clr vao vi tri thanh vien HDQT theo di~m b khoim I

DiSu 5 cua guy ch~ nay; b) Vi~c dS cu tmg vi en vao vi tri thanh vi en HDQT phai dugc l?p thanh van bi'm

va gui d~n HDQT duong nhi~m; c) Tmemg hqp s6 lugng cac (rng vien HDQT thong qua dS Clr va tmg Clr v&n

khong du s6 lugng dn thi~t, HDQT c6 th~ d~ ell' them ung vien ho~c t6 chuc d~ cu theo guy djnh t?i DiSu I~ va Quy ch~ n()i b9 cua Cong ty. Ca ch~ HDQT duong nhi~m dS cu tmg vien HDQT dugc cong b6 r5 rang va dugc DHDCD thong qua tru&c khi ti~n hanh dS cu.

4. Cach thirc bflu thanh vien HDQT: - Vi~c bfru cu thanh vien HDQT dugc thvc hi~n t?i cu()c hQp DHDCD. Chu tQa

DHDCD gi&i thi~u danh sach dS cu d~ d(;li h()i th6ng nhfrt thong qua. Ban ki~m phi~u DHDCD cong b6 th~ I~ bfru cu, phat phi~u bfru cu cho cac c6 dong ( d(;li di~n c6 dong) c6 m?t dv hQp va ti~n Mnh bfru ell' va ki~m phi~u bfru cu thanh vien HDQT. N guai trung cu vao HDQT phai Ia nguai c6 du tieu chufm, diSu ki~n guy djnh t?i khoan I cua diSu nay va phai d';lt dugc tren 50% c6 phfrn c6 quySn bi~u quy~t c6 m?t dv hQp DHDCD tan thanh va l~y tir cao xu6ng th~p dam bao du s6 lugng thanh vien HDQT theo quy~t djnh cua DHDCD.

- Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien HDQT phai duqc thong bao theo cac guy djnh cua phap lu?t vS chtmg khoan va thi truemg ch(rng khoan.

5. Cdc trU'l'mg h(J'p miln nhiim, biii nhi~m thanh vien HDQT: a) Thanh vien HDQT bi bai nhi~m, mi~n nhi~m trong cac truemg hqp sau:

- Thanh vien d6 khong du tu each lam thanh vien H()i d6ng quan tri theo guy djnh cua Lu?t Doanh nghi~p ho~c bj lu?t phap dm khong dugc lam thanh vien H()i d6ng quan trj.

- Thanh vien d6 gui don b~ng van ban xin tir chuc d~n tn,1 sa chinh cua Cong ~y.

Ma s6: QC-11-01 ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

Di~u khoim: 5.5.1

Trang: 19/34

Ngay sua d6i: 19/V20IX

Lfin sua d6i: 06

Ngay hi~u h,rc: 01/5/2018

DV THAO QUY CHE NQI BQ VE QUA.N TRl CONG TY

- Thanh vien d6 bi r6i lo~n tam thfin va thanh vien khac cua H(>i d6ng guan tri [c6 nhfrng b~ng chtmg chuyen mon chtmg to ngucri d6 khong con nang h,rc hanh vi.

- Thanh vien d6 v~ng m~it khong tham dl,f cac cu(>c hQp cua H(>i d6ng guan tri lien t\,IC trong vong sau thang, va trong thai gian nay H(>i d6ng guan tri khong cho phep thanh vien d6 V~ng m~t Va da phan guy~t r~ng ChlrC Vl,l CUa ngucri nay bj bo ron g.

- Thanh vien d6 bi each chll'c thanh vien H(>i d6ng guan tri theo guy~t djnh cua ~~i h(>i d6ng c6 dong.

- Cung dp thong tin ca nhan sai khi gfri cho Cong ty v6i tu each Ia tmg vien ~(>i d6ng guan tri;

- Cac trucrng hqp khac theo guy djnh cua phap lu~t va Di~u I~ nay. b) Cac trucrng hqp tren, thanh vien HDQT khi bi mi~n nhi~m phai duqc guyet

djnh cua DHDCD; c) Vi~c mi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien HDQT phai duqc thong bao theo guy

dinh cua phap lu~t v~ chtmg khoan va thi trucrng chll'ng khoan. Thong tin lien guan d~n cac ll'ng vien HDQT (Trucrng hqp da xac djnh duqc

ru6c \lng vien, thong tin lien guan <;t~n cac tmg vien H(>i d6ng guan tri duqc cong b6 6i thi~u 10 ngay tru6c ngay khai m~c hQp D~i h(>i d6ng c6 dong tren trang thong tin ~i~n tfr cua Cong ty d~ c6 dong c6 th~ tim hi~u v~ cac 11ng vien nay tru6c khi b6 tphi~u, tmg vien H(>i d6ng guan tri phai c6 cam k~t b~ng van ban v~ tinh trung tlwc, chinh xac va hqp ly cua cac thong tin ca nhan duqc cong b6 va phai cam k~t thvc lhi~n nhi~m Vl,l m(>t each trung thl,fC, trung thanh, cftn trQng Va Vi Jqi ich cao nhfit CUa Cong ty n~u duqc bfiu lam thanh vien H(>i d6ng guan tri. Thong tin lien guan d~n ll'ng ~ien H(>i d6ng guan tri duqc cong b6 t6i thi~u bao g6m:

a) HQ ten, ngay, thang, nam sinh; b) Trinh d(> chuyen mon; c) Qua trinh cong tac; d) Cac thong tin k.hac (n~u c6) theo guy djnh t~i Di~u I~ cong ty.

Cong ty phai dam bao c6 dong c6 th~ ti~p c~n thong tin v~ cac cong ty ma ung ~ien dang n~m gifr chile v1,1 thanh vien H(>i d6ng guan trj, cac chile danh guan ly khac ~a cac lqi ich c6 lien guan t6i cong ty cua tmg vi en H(>i d6ng guan tri (n~u c6 ). Di~u 12. Tu each thimh vien HDQT

I. Thanh vien H(>i d6ng guan tri phai dap ll'ng cac tieu chu~n va di~u ki~n theo guy djnh t~i khoan I Di~u 151 Lu~t doanh 1ighi~p va Di~u I~ cong ty. Thanh vien H(>i ~6ng guan tri c6 th~ khong phai Ia c6 dong cua cong ty.

2. Chu tjch H(>i a6ng guim tri khong duqc kiem nhi~m chtrc danh T6ng giam a6c) cua cling 01 cong ty d~i chung.

Ma s6: QC-11-01 Ngay sua d6i: 19/3/20IX ffi ~VNT~C_BA_RI~ . CONG TV CO PHAN NHII;T OII;N BA R'A

Di~u khoan: 5.5.1 L~n sua d6i: 06

Ngay hi~u li.rc: o I /5/2018 Trang: 20/34

Dl/ THAO QUY CHE N<)I B<) VE QUAN TRJ CONG TY

3. Thanh vien Hoi d6ng qufm tri cua 01 cong ty d;;ti chung khong duqc d6ng thai Ia himh vien Hoi d6ng quan trj t;;ti qua 05 cong ty khac. lf>i~u 13. Thanh ph~n H(}i dAng quan trj

I. S6 luqng thanh vien HDQT it nhftt Ia nam (05) nguai va nhi~u nhftt Ia muai ~ot (II) nguai. Ca du Hoi d6ng qufm trj dm dam bao st,r din d6i gieta cac thimh vien c6 kiSn thuc va kinh nghi~m v~ phap Iu?t, tai chinh, ITnh VIJC ho;;tt dong kinh doanh cua cong ty va co xet ysu t6 v~ gio'i.

2. Ca du thanh vien HDQT dam bao SIJ ciin d6i giua cac thanh vien kiem di~u ~anh va cac thanh vi en khong di~u hanh, trong d6 t6i thi~u mot phfrn ba (I /3) t6ng s6 hanh vien HDQT phai Ia thanh vien HDQT khong di~u hanh.

3. Cong ty d;;ti chung dn h;;tn chS t6i da thanh vien Hoi d6ng quan tri kiem nhi~m chuc danh di~u hanh cua cong ty d~ dam bao tinh doc l?p cua Hoi d6ng quan tri.

4. Ca du thanh vien Hoi d6ng qm'm tri cua cong ty niem ySt phai dam bao t6i hi~u I /3 t6ng s6 thanh vi en Hoi d6ng quan tri Ia thanh vi en doc l?p.

Di~u 14. Quy~n va tnich nhi~m cua thanh vien H(}i dAng quan tr! I. Thanh vien Hoi d6ng quan trj c6 dfry du cac quy~n theo quy djnh cua Lu?t

doanh nghi~p, phap Iu?t lien quan va Di~u I~ cong ty, trong d6 c6 quy~n duqc cung dp cac thong tin, tai li~u v~ tinh hinh tai chinh, ho;;tt dong kinh doanh cua cong ty va cua cac dan vj trong cong ty.

2. Thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 trach nhi~m theo quy dinh t;;ti Lu?t doanh

nghi~p va Di~u I~ cong ty, ngoai ra phai dam bao cac tnich nhi~m sau:

a) Thvc hi~n cac nhi~m Vl,l cua minh mot each trung thvc, c&n trQng vi lqi ich cao nhftt cua c6 dong va cua cong ty;

b) Tham dv dfry du cac cuoc hQp cua H9i d6ng quan tri va c6 y kiSn ro rang v~ cac vftn d~ duqc dua ra thao Iu?n;

c) Bao cao kip thai va dfry du Hoi d6ng qm'm tri cac khoan thu lao rna h9 nh?n duqc tu cac cong ty con, cong ty lien kSt va cac t6 chuc khac rna h9 Ia nguai d;;ti

di~n phftn v6n g6p cua cong ty; d) Bao c{w Uy ban Chfrng khoan Nha nuac, Sa giao dich chfrng khoan va thvc

hi~n cong b6 thong tin khi thvc hi~n giao dich c6 phiSu cua cong ty theo quy dinh

cua phap Iu?t.

3. Thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 th~ duqc cong ty mua bao hi~m tn1ch nhi~m sau khi c6 sv chftp thu?n cua Dc;ti hoi d6ng c6 dong. Bao hi~m nay khong bao g6m bao hi~m cho nhetng trach nhi~m cua thanh vien Hoi d6ng quan tri lien quan dSn vi~c vi ph;;tm phap Iu?t va Di~u I~ cong ty.

( ',:, L: c:-;· ·~ • .. r.·;~ ~ ...

~· ·· ·~. '>~· M'.tt '{•~" :·;f . •tt 1t. tt,. ·' ·

Mii s6: QC-11-01 Ngay sfra d6i: 191:0/201 X ffi EVN TPC liA filA '.• ~·~~~·~··-------+--------------~

Di~u khmin: 5.5.1

CONG TY CO PHAN NHI~T OI~N BA R'A Trang: 21/34

Lftn sfra d6i: 06

Ngay hi~u h1c: 01/5/2018

Dl/ THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TV

Di~~ 15. Tnich nhi~m va nghia VI} ciia Hqi dAng quan tr! H(>i d6ng quim tri phai tuan thu d~y du tnich nhi~m va nghTa Vl,l theo guy djnh

cua Lu?t doanh nghi~p va Di~u I~ cong ty, ngoai ra H(>i d6ng quim tri c6 cac trach nhi~m va nghTa Vl,l sau:

I. Chiu trach nhi~m tru6c c6 dong v~ ho?t d(>ng cua cong ty; 2. D6i xu binh d~ng d6i v6i t~t ca c6 dong va ton trc,mg lqi ich cua ngucri c6

~uy~n lqi lien quan d~n cong ty; . 3. Dam bao ho?t d(>ng cua cong ty tuan thu cac guy djnh cua phap lu?t, Dieu I~

~a guy djnh n(>i b(> cua cong ty; 4. Xay dl,l'T1g Quy ch~ n(>i b(> v~ quim tri cong ty. va trinh D?i h(>i d6ng c6 dong

hong qua theo guy djnh t?i Di~u 7 Quy ch~ nay; . 5. B_ao cao ho?t ,dong cua H(>i d6ng quan tri t?i D?i h(>i d6ng c6 dong theo guy

~inh t?i Dieu 9 Quy che nay. IDi~u 16. Cuqc hqp Hqi dAng quan tr!

1. H(>i d6ng quim tri phai t6 chuc h9p it nh~t m6i guy 01 l~n theo trinh tv duqc AllY djnh t?i Di~u I~ Cong ty va Quy ch~ n(>i b(> v~ quan tri Cong ty cua cong ty, Cl,l th~ ~hu sau:

* Trinh t(l; thu t(lc t6 chu·c luJp H9i dbng quiin tri: a) <;ac CUQC hQp cua HDQT: Cac cu(>c h9p cua HDQT phai duqc t6 chuc khi c6 nhfrng di~u ki~n theo guy

djnh Di~u 153 - Lu?t doanh nghi~p. b) Thong bao h9p HDQT

- Chu tjch HDQT ho?c ngucri tri~u t?p h9p HDQT phai gfri thong bao mcri h9p d~n cac thanh vien HDQT ch?m nh~t Ia ba (030 ngay lam vi~c tru6c ngay hQp. N~u thanh vien HDQT khong th~ dv hQp, vi~c khong tham dv cu(>c h9p phai duqc xac nh?n b~ng van ban. Thong bao CUQC hQp HDQT phai duqc lam b~ng van ban b~ng ti~ng Vi~t. Thong bao v~ chuang trinh hQp, thai gian va dja di~m h9p phai duqc gfri kem theo nhfrng tai Ji~u dn thi~t V~ nhfrng vfin d~ se dU'Q'C ban b?C va bi~u quy~t t?i cu(>c h9p HDQT, va cac phi~u bi~u quy~t cho nhfrng thanh Nien HDQT khong th~ dl,l' hQp;

- Dja di~m hQp: Cac CUQC hQp HDQT duqc ti~n hanh a dja chi da dang ky cua · Cong ty ho?c nhfing dja chi khac t?i Vi~t Nam theo quy~t djnh cua CTHDQT va duqc Sl,l' nh~t tri cua HDQT;

- Truang BKS c6 quy~n dv cac cu(>c h9p cua HDQT; c6 quy~n thao Iu?n nhung khong duqc bi~u quy~t;

- Tuy vao tinh hinh thvc t~, cu(>c h9p HDQT c6 th~ mcri them m(>t s6 thanh vien khac tham dv khi ban nhfing n(>i dung c6 lien quan.

c) Di~u ki~n t6 chuc h9p HDQT

G1' pH~ ~,. £

\ll -r.e~ -~

~: l • ' ..

Ma s6: QC-11-0 I Ngay siia d6i: 19/3/20 I X ffi EVNTPC BA RIA o;i,kho'"''·'·' L'"'"''6;, oo CONG TV CO PHAN NHI~T OI~N BA R!A 1------+---~---t

Trang: 22/34 Ngay hi~u h!c: 0 I /5/20 18

Dl/ THAO QUY CHE N<)I B<) VE QUAN TRJ CONG TY

Cac CUQC hQp HDQT chi dtrQ'C ti~n h~mh va thong qua cac nghi quy~t khi c6 it nh§t 3/4 (ba ph~n tu) s6 thanh vien HDQT tham dv.

d) Cach thuc bi~u quy~t - Mfli thanh vien HDQT ho~c ngtrai dtrQ'C uy quy~n tnJC ti~p c6 m~t v6i ttr each

ca nhan t<;ti CUQC hQp HDQT se c6 m(>t phi~u bi~u quy~t. - Thanh vi en khong trvc ti~p dv hQp c6 quy~n tf\l'c ti~p bi~u quy~t thong qua bo

phi~u b&ng van ban. Phi~u bi~u quy~t dvng trong phong bi kin va phai dtrQ'C chuy~n d~n Chu tjch HDQT ch?m nh§t 01 gia tru6c gia khai m<;tc. Phi~u bi~u quy~t chi dtrQ'C rna tru6c S\1' chtrng ki~n cua t§t ca nhfrng ngtrai d\1' hQp.

e) Cach thuc thong qua nghj quy~t cua HDQT - Nghj quy~t cua HDQT duqc thong qua va ra quy~t djnh khi c6 tren 50% y

ki~n tan thanh cua thanh vien HDQT c6 m~t; - Truang hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang b&ng nhau, Ia phi~u cua

Chu tich se Ia Ia phi~u quy~t djnh. t) Ghi bien bfm h9p HDQT - Cac CUQC hQp cua HDQT phai dtrQ'C ghi vao s6 bien ban; - Bien ban hQp HDQT l?p b&ng ti~ng Vi~t, c6 th~ ca b&ng ti~ng nu6c ngoai, bao

g6m cac n(>i dung chu y~u sau: - Ten, dja chi tn,1 sa chinh, rna s6 doanh nghi~p; - Mt,~c dich, chuang trinh va n(>i dung hQp; - Thai gian, dja di~m hQp; - HQ, ten tirng thanh vien dv hQp ho~c nguai dtrQ'C uy quy~n dv hQp va each

thuc dv hQp; hQ, ten cac thanh vien khong dv hQp va ly do; - Cac v§n d~ dtrQ'C thao lu?n va bi~u quy~t t<;ti CUQC hQp; - Tom t~t phat bi~u y ki~n cua tirng thanh vien dv hQp theo trinh tv di~n bi~n

cua CUQC hQp; - K~t qua bi~u quy~t trong d6 ghi ro nhfrng thanh vien tan thanh, khong tan

thanh va khong c6 y ki~n; - Cac v§n d~ da duqc thong qua; - HQ,' ten, chfr ky chu tQa va nguai ghi bien ban. Chu t9a va ngtr<'Yi ghi bien ban phai chju trach nhi~m v~ tinh trung thvc va chinh

xac cua n(>i dung bien ban hQp H(>i d6ng quan trj. g) Thong bao nghi quy~t H(>i d6ng quan tri: Cac nghi quy~t cua HDQT phai duqc thong bao cho BTGD, BKS va cong b6

thong tin theo quy djnh cua phap lu?t va Di~u I~ Cong ty.

Ma s6: QC-11-01 ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

Di~u khoan: 5.5.1

Trang: 23/34

Ngay slia d6i: 19/3/201X

L~n slia dfli: 06

Ngay hi~u hfc: 01/5/2018

Dlj THAO QUY CHE N(n B<) VE QUAN TRJ CONG TY

2. Hang nam, H9i d6ng quim trj yeu du thanh vien d()c l?p c6 bao cao danh gia v~ ho<:1t d()ng cua H()i d6ng quan trj va bao cao danh gia nay c6 th~ duqc cong b6 t<:1i cu(>c hQp D<:1i h()i d6ng c6 dong thu<'mg nien.

~i~u 17. Cac ti~u ban thuqc Hqi dAng quan tri 1. H9i d6ng quan tri Cong ty c6 th~ thanh l?p cac ti~u ban ho trq ho<:1t d()ng cua

H9i d6ng quan trj Ia ti~u ban nhan S\f, ti~u ban luang thu&ng va cac ti~u ban khac. H9i d6ng quan tri dn b6 nhi~m 01 thanh vi en d()c l?p H9i d6ng quan tri lam tnrong ban cac ti~u ban nhan S\f, ti~u ban luang thuong. Vi~c thanh l?p cac ti~u ban phai duqc S\f ch~p thu?n cua D<:1i h9i d6ng c6 dong.

2. Tnrerng hqp, khong thanh l?p cac ti~u ban nhan sv, ti~u ban luang thucmg, H9i d6ng quan tri c6 th~ phan cong thanh vien d()c l?p H9i d6ng quan tri giup H9i d6ng quan tri trong cac ho<:lt d()ng nhan sv, luang thu&ng.

3. H9i d6ng quan tri quy djnh chi ti~t v~ vi~c thanh l?p ti~u ban, trach nhi~m cua tirng ti~u ban, trach nhi~m cua thanh vien cua ti~u ban ho~c trach nhi~m cua thanh vien d()c l?p duqc ell' ph1,1 trach v~ nhan sv, luang thu&ng.

Di~u 18. NguOi ph~;~ trach quan tri cong ty · a). Tieu chufin cua Ngueri ph1,1 trach quan tri cong ty:

- C6 hi~u bi~t v~ phap lu?t; - Khong duqc d6ng thai lam vi~c cho cong ty ki~m toan d()c l?p dang thvc hi~n

ki~m toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty; - Cac tieu chufin khac theo quy djnh cua phap lu?t, Di~u I~ nay va quy~t djnh

cua H9i d6ng quan trj. b). B6 nhi~m Ngueri ph1,1 trach quan tri Cong ty: H9i d6ng quan tri cua cong ty phai b6 nhi~m it nh~t 01 ngueri lam cac nhi~m v1,1

cua Ngueri ph1,1 trach quan tri cong ty. Ngueri pl11,1 trach quan tri cong ty c6 th~ kiem nhi~m lam Thu ky cong ty theo quy djnh t~i khoan 5 Bi~u 152 Lu?t doanh nghi~p.

c) Vai tro va nhi~m V\] cua Ngueri phl,l trach quan tri Cong ty bao g6m: - T6 chuc cac cu()c hQp HDQT, BKS va DHDCD theo l~nh cua Chu tich HDQT

ho~c BKS; - Tu v~n v~ thu t\]C cua cac CUQC hQp;

· - L?p bien ban cu()c hQp; - Dam bao cac Nghi quy~t cua HDQT phu hqp v6i lu?t phap; - Cung dp cac thong tin tai chinh, bim sao bien ban hQp HDQT va cac thong tin

khac cho thanh vien cua HDQT va BKS; - Bao quan, luu gifr h6 sa, tai li~u cua DHDCD, HDQT va Chu tjch HDQT;

cung dp va thong bao cho cac d6i tuqng lien quan v~ cac Nghi quy~t, van ban cua DHDCD, HDQT va Chu tjch HDQT theo quy djnh cua BTP;

Ma s6: QC-11-01 Ngay sua d6i: 19/3/20 1 x ffi EVN TPC SA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R!A

Di~u kho<'m: 5.5.1 L~n sua d6i: 06

Ngay hi~u li,rc: 0 I 1512018 Trang: 24/34

DT/ THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

- Duqc tqrc ti~p lam vi~c v6'i cac c{m b<), nhfm vien cua BTP va cac ca quan, don Vj khac d~ giai quy~t cong Vi~C trong ph?m vi nhi~m Vl), quy~n h?n dUQ'C giao; chju trach nhi~m ca nhan tru6'c HDQT va Chu tjch HDQT v~ cong vi~c duqc giao;

- Duqc hu<'mg luang, phl) dp, cac ch~ d9 khac va c6 cac nhi~m Vl), quy~n h?n khac duqc quy djnh d6i v6'i cac can b<), nhan vien chuyen mon, nghi~p Vl) cua BTP.

- D6i v6'i Nguai ph\1 trach quan trj Cong ty lam cong tac kiem nhi~m, duqc hu<'mg ti~n thu lao kiem nhi~m (mll'c thu lao do lanh d?o Cong ty th6ng nh~t chi tra phu hqp v6'i tinh hinh thvc t~ t?i tirng thai di~m), ngu6n h?ch toan vao quy luang cua Cong ty.

d) Nguai ph\1 tnich quan tri Cong ty c6 trach nhi~m bao m~t thong tin theo cac quy djnh cua phap lu~t va Di~u I~ Cong ty.

d) Cac tru6'ng hqp bai nhi~m N guai ph\1 trach quan tri Cong ty H<)i d6ng quan tri c6 th~ bai nhi~m Nguai ph\1 trach quan tri cong ty khi dn

nhung khong trai v6'i cac quy djnh phap lu~t hi~n hanh v~ lao d<)ng. H<)i d6ng quan tri c6 th~ b6 nhi~m Trq ly Nguai ph\1 trach quan tri cong ty tuy tirng thai di~m.

e) Thong bao b6 nhi~m, mi~n nhi~m Nguai ph\1 trach quan tri Cong ty Vi~c mi~n nhi~m, bai nhi~m Nguai ph\1 trach quan tri Cong ty phai duqc thong

bao theo quy djnh cua phap lu~t v~ chll'ng khoan va thi tru6'ng chll'ng khoan. CHlfONGIV

BAN KIEM SOAT VA KIEM SOAT VIEN

~i~u 19. U ng err, d~ cfr, b~u, mi~n nhi~m va bai nhi~m Ki~m smit vien Ki~m soat tyien

1) Tieu chuJn Kidm soat vien: a) Theo quy djnh t?i Di~u 164 cua Lu~t Doanh nghi~p, Ki~m soat vien phai c6

cac tieu chu~n va di~u ki~n sau day: - C6 nang Ivc hanh vi dan SIJ dfiy du va khong thu<)c d6i tuqng bi dm thimh l~p

va quan ly doanh nghi~p theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p 20 14; - Khong phai Ia vq ho<}c ch6ng, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con

nuoi, anh ru<)t, chi ru<)t, em ru<)t cua thanh vien H<)i d6ng quan tri, T6ng giam d6c va nguai quan ly khac;

- Khong duqc gifr cac chll'c V\1 quan ly cong ty; khong nh~t thi~t phai Ia c6 dong ho<}c nguai lao d<)ng cua cong ty, tru tru6'ng hqp Di~u I~ cong ty c6 quy djnh khac;

- Cac tieu chu~n va di~u ki~n khac theo quy djnh khac cua phap lu~t c6 lien quan va Di~u I~ cong ty.

b) Ki€m soat vi en cong ty c6 phfin niem y~t, cong ty do Nha nu6'c n~m gifr tren 50% v6n di~u I~ phai Ia ki€m toan vien ho<}c k~ toan vien.

., ,..,., I ;. - 4.,., ,

ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

Ma~s6: oc-11-0I

Di~u khoiin: 5.5.1

Trang: 25/34

Ngay sua dfli: 19/3/201 x

L~n sua dfli: 06

Ngay hi~u h..rc: 01/5/2018

Dl/ THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TV

2. Cach thil'c tJJ CU' va ung cu· vao vi tri Kiim soat vien: Cach thuc d~ Clr va ung Clr vao vi tri Ki~m soat vien theo di~m c khoim 1 Di~u .

5 cua quy ch~ nay; 3. Cach thu·c bOu Kiim soat vien

. - Vi¢c b~u cfr Ki~m soat vien duqc thgc hi¢n ti;li cu()c hQp DHDCD. Chu t<;>a DHDCD giai thi¢u danh sach d~ cfr d~ di;li h()i th6ng nh~t thong qua. Ban ki~m phi~u DHDCD cong b6 th~ 1¢ b~u cu, phat phi~u b~u cfr cho cac c6 dong (di;li di¢n c6 dong) c6 m?t dg hQp va ti~n hanh b~u cfr va ki~m phi~u b~u cfr Ki~m soat vien. Nguai trung cu vao Ban Ki~m soat phai Ia nguai c6 du tieu chu~n, di~u ki¢n quy djnh ti;li khoan 4 cua di~u nay va phai di;lt duqc tren 50% c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t c6 m?t dg hQp DHDCD tan thanh va l~y tu cao xu6ng th~p dam bao du s6 luqng Ki~m soat vien theo quy~t djnh cua DHDCD.

- Vi¢c b6 nhi¢m cac Ki~m soat vien phai duqc thong bao theo cac quy djnh cua phap lu?t v~ cht!ng khoan va thi truang chung khoan.

4. Cac tru·ilng h(lp miln nhilm, biii nhifm Kiim soat vien: 1. Ki~m soat vien bi mi~n nhi¢m trong cac truang hqp sau day: a) Khong con du tieu chu~n va di~u ki¢n lam Ki~m soat vien theo quy djnh ti;li

Di~u 164 cua Lu?t Doanh nghi¢p . . b) Khong thgc hi¢n quy~n va nghTa Vl,l cua minh trong 06 thang lien ti,IC, trlr

truang hqp b~t kha khang; c) C6 dan tu chuc va duqc ch~p thu?n; d) Cac truang hqp khac do Di~u 1¢ Cong ty quy djnh. 2. Ki~m soat vien bi bai nhi¢m trong cac truang hqp sau day: a) Khong hoan thanh nhi¢m v1,1, cong vi¢c duqc phan cong; b) Vi phi;lm nghiem tr<;>ng ho?c vi phi;lm nhi~u l~n nghTa Vl,l cua Ki~m soat vien

quy djnh cua Lu?t Doanh nghi¢p va Di~u 1¢ Cong ty; c) Theo quy~t djnh cua Di;li h()i d6ng c6 dong. 3. Vi¢c mi~n nhi¢m, bai nhi¢m Ki~m soat vien phai duqc thong bao theo quy

djnh cua phap lu?t v~ cht!ng khoan va thi truang cht:mg khoan. Truang hqp s6 luqng cac t!ng vien Ban ki~m soat thong qua d~ Clr va t!ng Clr

jkhong du s6 luqng dn thi~t, Ban ki~m soat duang nhi¢m c6 th~ d~ cfr them ung vien lho?c t6 chuc d~ cfr theo ca ch~ quy djnh, ti;li Di~u 1¢ cong ty va Quy ch~ n()i b() v~ quail tri cong ty. )

II>i~u 20. Ki~m soat vien 1. s6 luqng Ki~m soat vien it nh~t Ia 03 nguai va nhi~u nhfrt Ia 05 nguai. Ki~m

soat vien c6 th~ khong phai Ia c6 dong cua cong ty.

'I ,. \. i~ ~ , ', I •,

Ma s6: QC-11-01 Ngay sua a6i: 19/3/20IX ffi EVN TPC BA RIA o;io kho'o 5.5.1 L'"'"'d6k 06

CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R!A 1-------+-------c---~ Trang: 26/34 Ngay hi~u h,rc: 01/5/2018

D\f THAO QUY CHE N<)I B<) VE QUAN TRJ CONG TY

2. Ki~m soat vien phai dap tmg cac tieu chuAn va di~u ki~n theo guy djnh t~i khoan I Di~u I64 Lu?t doanh nghi~p, Di~u I~ cong ty va khong thu(>c cac truemg hgp sau:

a) Utm vi~c trong b(> ph?n k~ toan, tai chinh cua cong ty; b) La thanh vi en hay nhfm vi en cua cong ty ki~m toan d(>c l?p thvc hi~n ki~m

toan cac bao cao tai chinh cua cong ty trong 03 nam li~n tru6'c d6. 3. D6i v6'i cong ty niem y~t va cong ty d~i chung do Nha mr6'c n~m gifr tren

50% v6n di~u 1~, Ki~m soat vien phai Ia ki~m toan vien ho~c k~ toan vien. 4. Tru<'mg Ban ki~m soat phai Ia k~ toan vien ho~c ki~m toan vien chuyen

nghi~p va phai lam vi~c chuyen trach t~i cong ty. Di~u 21. Quy~n va nghia Vl} cua Ki~m soat vien

I. Ki~m soat vien c6 cac guy~n theo guy djnh cua Lu?t doanh nghi~p, phap lu?t lien quan va Di~u I~ cong ty, trong d6 c6 quy~n ti~p c?n cac thong tin va tai li~u lien quan d~n tinh hinh ho~t d(>ng cua cong ty. Thanh vien H(>i d6ng quan tri, T6ng giam d6c va nguai di~u hanh doanh nghi~p khac c6 trach nhi~m cung Clip cac thong tin kip thai va d~y du theo yeu du cua Ki~m soat vien.

2. Ki~m soat vien c6 trach nhi~m tuan thu cac guy djnh cua phap lu?t, Di~u I~ Cong ty va d~o due ngh~ nghi~p trong thvc hi~n cac quy~n va nghla V\1 duqc giao.

J)i~u 22. Quy~n va nghia Vl} cua Ban ki~m soat Ban ki~m soat c6 cac quy~n va nghla Vt,l theo guy djnh t~i Di~u I65 Lu?t doanh

nghi~p va Di~u I~ Cong ty, ngoai ra Ban ki~m soat c6 cac quy~n va nghla V\1 sau: I. D~ xu~t va ki~n nghi D~i h(>i d6ng c6 dong phe chuAn t6 chuc ki~m toan d(>c

l?p thvc hi~n ki~m toan Bao cao tai chinh cua cong ty; 2. Chju trach nhi~m truac c6 dong v~ ho~t d(>ng giam sat cua minh; 3. Giam sat tinh hinh tai chinh Cong ty, tinh hgp phap trong cac ho~t d(>ng cua

thanh vien H(>i d6ng quim tri, T6ng giam d6c, nguai quim ly khac, sv ph6i hgp ho~t d(>ng gifra Ban ki~m soat v6'i H(>i d6ng quim tri, T6ng giam d6c va c6 dong;

4. Truemg hgp phat hi~n hanh vi vi ph~m phap lu?t ho~c vi ph~m Di~u I~ Cong ty cua thanh vien H(>i d6ng quan tri, T6ng giam d6c va nguai di~u hanh doanh nghi~p khac, phai thong bao b~ng van ban v6'i H(>i d6ng quan tri trong vong 48 gia, yeu du nguai c6 hanh vi vi ph~m ch~m dtrt vi ph~m va c6 giai phap kh~c pht,~c h?u qua;

5. Bao cao t~i D~i h(>i d6ng c6 dong theo guy djnh t~i Di~u I 0 Quy ch~ nay. Di~u 23. Cu()c hQp cua Ban ki~m soat

I. Ban ki~m soat phai hQp it nhfrt 02 l~n trong m(>t nam, s6 luqng thimh vien tham dv hQp it nhfrt Ia 2/3 s6 Ki~m soat vien. Bien ban hQp Ban ki~m soat duqc l?p chi ti~t va ro rang. Thu ky va cac Ki~m soat vien tham dv hQp phai ky ten vao cac

Trang: 27/34

~ •• ·,. •11..,.

Mii s6: QC- 1 I -0 I ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R'A

Di~u khoan: 5.5. I_

Ngay sua d6i: J913/20JX

Lfin sua d6i: 06

Ngay hi~u h,1c: 01/5/2018

Dlj THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN. TR! CONGTY

bien ban CUQC hQp. Ok bien ban hQp cua Ban ki~m smH phai duqc luu gifr nh~m xac dinh trach nhi~m cua tl.mg Ki~m soat vien.

2. Ban ki~m soat c6 guy~n yeu du thimh vien H(>i d6ng guan tri, T6ng giam d6c va dc;ti di~n cong ty ki~m toan d(>c l~p tham dl,l' va tra lai cac v~n d~ rna cac Ki~m soat vien guan tam.

Di~u 24. L\fa chQn, bA nhi~m va mi~n nhi~m ngU'Oi di~u hanh doanh nghi~p a) Cac tieu chufrn cua nguai di~u hanh doanh nghi~p:

· Nguai duqc b6 nhi~m gifr cac chuc v1,1 nguai di~u hanh doanh nghi~p phai c6 du cac tieu chufrn guy dinh trong Quy ch~ v~ Cong tac can b(> cua Cong ty do HDQT Cong ty ban hanh.

b) Vi~c b6 nhi~m nguai di~uhanh doanh nghi~p: Do H(>i d6ng guan tri b6 nhi~m sau khi c6 phe chufrn cua Chu sa hfru. c) Ky h<;r.p d6ng lao d(>ng vai nguai di~u hanh doanh nghi~p: Vi~c ky hqp d6ng lao d(>ng vai nguai di~u hanh doanh nghi~p duqc thl,I'C hi~n

theo guy dinh cua Lu~t lao d(>ng; d) Cac truang hqp mi~n nhi~m nguai di~u hatth doanh nghi~p: Tlwc hi~n theo Quy ch~ v~ Cong tac can b(> hi~n hanh cua Cong ty. e) Thong bao b6 nhi~m, mi~n nhi~m nguai di~u hanh doanh nghi~p: Vi~c mi~n nhi~m, bai nhi~m nguai di~u hanh doanh nghi~p phai duqc thong

bao theo guy dinh cua phap lu~t v~ chfrng khoan va thi ·truang chtrng khoan. fDi~u 25. Ph6i hQ'P ho~t d(}ng gifra H(}i dAng quan trj, Ban ki~m soat va TAng Giam d6c

a) Thu tl;lc. trinh ll;l' tri?u tqp, thong bao nu7i h9p, ghi bien bim, thong bao kdt qua h9p giifa H9i a6ng quan trj, Ban kidm soat va T6ng giam a6c:

- Cac CUQC hQp HDQT phai gfri thong bao mai va tai li~u kern theo d~n BKS, Truong BKS c6 guy~n dl,l' cac CUQC hQp cua HDQT; -

- Bien bfm k~t qua hQp, Nghi guy~t HDQT phai duqc cung dp cho BKS va TGD di~u hanh, d~ dam bao duqc thl,l'c hi~n va giam sat;

b) Thong bao nghj quydt cua H9i a6ng quan trf cho Ban kidm soat: T~t ca cac nghi guy~t cua H(>i d6ng guan tri phai duqc cung dp d~n ban ki~m

soat. c) Cac trU'img h9P T6ng giam a6c va Ban kidm .wat aJ nghi tri?u tqp h9p H9i

a6ng quan tri va nhifng vdn aJ cdn xin Jl kidn H9i a6ng quan tri: - Khi c6 yeu du cua m(>t nh6m c6 dong guy dinh tc;ti Di~u I~; - C6 b~ng chfrng cho th~y dn phai tri~u t~p hQp HDQT n~u khong se gay thi~t

hc;ti d~n lqi ich cua Cong ty;

Ma s6: QC-11-0 1 Ngay slia d6i: 19/3/20 IX ffi EVNT~C_BA_RI~ . CONG TV CO PHAN NHII;:T OII;:N BA R!A

Di~u khoan: 5.5.1 L~n slia di'>i: 06

Trang: 28/34 Ngay hi~u li!c: 01/5/2018

Dl/ THAO QUY CHE N(>I B(> VE QUAN TR! CONG TY

- C6 dfry du b~ng chtrng cho r~ng HDQT thvc hi~n nghj quy~t cua minh c6 th~ se fmh huang lqi ich cua Cong ty, vi ph.;tm phap lu~t Nha nuac;

- M9t s6 trucmg hqp khac theo quy djnh cua phap lu~t va Di~u I~ Cong ty;

d) Bao cao cua T6ng giam a6c WYi H(Ji a6ng quan trf vJ vi?c lhl!C hi?n nhi?m Vl;L

va quyJn hqn Glf(!C giao: - TGD Cong ty phai thvc hi~n bao cao vai HDQT v~ vi~c thvc hi~n cac Nghi

quy~t, Quy~t djnh cua HDQT va DHDCD, cac k~ ho.;tch kinh doanh, k~ ho.;tch dfru

tu cua Cong ty da duqc HDQT va DHDCD thong qua;

- TGD Cong ty phai thvc hi~n bao cao v6'i HDQT va DHDCD v~ vi~c thvc hi~n nhi~m Y\1, quy~n h.;tn duqc giao va khi c6 yeu cfru cua HDQT va DHDCD;

- M9t s6 truemg hqp khac rna TGD phai bao cao v6'i HDQT theo quy~t djnh cua phap lu?t va Di~u I~ Cong ty.

e) Kdm aitm vi?c thl!C hi?n nghi quyit va cac vdn aJ uy quyJn khac cua H9i a6ng quim trf a6i vai T6ng giam a6c:

HDQT hop danh gia, ki~m di~m v~ vi~c thvc hi~n nghi quy~t cua HDQT v~ di~u hanh cong vi~c kinh doanh hang ngay cua TGD di~u hanh. Vi~c danh gia nay duqc thvc hi~n trong cac bubi h9p HDQT, djnh ky.

f) Cac vein aJ T6ng giam a6c phai bao cao. cung cdp thong tin va each thuc thong bao cho H9i a6ng quan trf, Ban kiim soat:

- Khi c6 yeu du cua HDQT, BKS v~ tinh hinh san xu~t kinh doanh, tinh hinh quan ~Y cua Cong ty. TGD Cong ty phai bao cao va cung dp d~y du thong tin theo yeu diu;

- Vi~c cung cfrp thong tin cua TGD cho HDQT va BKS phai tuan theo quy djnh cua phap lu?t, Di~u I~ Cong ty va Quy ch~ nay.

g) Ph6i h(fp hoqt af}ng kdm soat, aiJu hanh, giam sat giua cac thanh vien H9i a6ng quan trj, cac kiim soat vien va T6ng giam a6c theo cac nhi¢m Vl;L Cl;L thi cua cac thanh vien neu tren.

- Thanh vien HDQT, thanh vien BKS, thanh vien Ban TGD phai ph6i hqp ho.;tt d<)ng, ki~m soat, di~u hanh Va giam Sat ifln nhau theo dung chfrc nang, nhi~m Yl,l

duqc quy djnh trong phap lu~t va Di~u I~ Cong ty;

- Vi~c ph6i hqp nay nh~m tranh SIJ xung d9t v~ quy~n va nghia Yl,l, dam bao lqi ich cao nh~t cua Cong ty, tuan thu thvc hi~n theo cac quy djnh cua phap lu~t.

Di~u 26. Quy djnh v~ danh gia hang nam dfii vOi ho~t d()ng khen thtrirng va ky

lu~t dfii vO'i thanh vien H()i dBng quan trj, Ki~m soat vien, TBng giam dfic va

cac ngtrOi di~u hanh doanh nghi~p khac 1. Tieu chudn aanh gia:

1.1. D6i vai thimh vien HDQT, thanh vien Ban TGD

. ~ ' Ma s6: QC-11-01 ffi EVN TPC BA RIA

CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R~A

E>i~u khoan: 5.5.1

Trang: 29/34

Ngay slia d6i: 19/:\/201 R

L~n slia d6i: 06

Ngay hi~u IIJC: 01/5/2018

Dlf THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

a) Thl!C hi~n c6 hi~u qua cac quy~n va nhi~m Vl,l duqc giao theo dung quy djnh Di~u 1~, Quy ch~ quan tri Cong ty va Quy~t dinh cua DHDCD;

b) Di~u hanh c6 hi~u qua toan b9 hoc;~t d9ng san xu~t kinh doanh cua Cong ty, mang J<;~i Jqj ich thi~t th\l'C chinh dang cho cac cfJ dong, can bQ cong nhan vien va vi S\1' phat tri~n cua Cong ty;

c) Trung thanh lqi ich cua Cong ty va c6 dong cua Cong ty, khong lc;~m dl,lng, dja vi, chuc Vl,l va tai san cua Cong ty d~ tu lqi ca nhan ho?c phi,IC Vl,l lqi ich cua t6 chuc, ca nhan khac.

1.2. D6i v6i ngu<'Yi di~u hanh doanh nghi~p khac a) Thl!c hi~n t6t nhi~m v1,1 duqc giao, trung tlwc; b) Th~ hi~n nang ll!C quan ly va di~u hanh (y mang cong vi~c duqc phan

cong ph1,1 trach; c) Guong m~u trong lam vi~c va dc;~o due I6i s6ng; d) Khong bi ky lu?t tu khi~n trach tra len.

2. H? th6ng khen thui'mg va kj lu(lt: Ap dl,lng theo quy ch~ thi dua khen thuang cua T?p doan Di~n ll!C Vi~t Nam va

quy ch~ chi tra ti~n thuang cho ngu<'Yi quan ly Cong ty. 3. T6 chuc b9 may aanh giG, khen thui'mg va kj lu(lt:

Cong ty thanh l?p H9i d6ng thi dua khen thuang- ky Iu?t do T6ng Giam d6c Jam Chu tich h9i d6ng, Chu tich Cong doan ca sa, Bi tim Doan thanh nien va dp truang m9t s6 b9 ph?n trong Cong ty Jam thanh vien.

ChU'ong V NGAN NGU A XUNG D<)T L<}I iCH

Di~u 27. Tnich nhi~m trung thi}'C va tninh cac xung d{)t v~ quy~n IQ'i cua NgU'iri quan Iy doanh nghi~p

1. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va ngu<'Yi quan ly khac phai cong khai cac lqi ich lien quan theo quy djnh cua Lu?t doanh nghi~p va cac van ban phap lu?t lien quan.

2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam d6c, ngu<'Yi quim Jy khac va nhfing nguai CO lien quan cua cac thanh vien nay khong dUQ'C Slr d1,1ng nhfing thong tin CO dtrQ'C nh(y chfrc Vl,l CUa minh d~ tU Jqi Ca nhan hay d~ phi,IC Vl,l Jqi ich cua t6 chuc ho~c ca nhan khac.

3. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va ngu<'Yi quan ly khac c6 nghTa v1,1 thong bao cho H9i d6ng qufm trj, Ban ki~m soat v~ cac giao djch gifra ·c6ng ty, c6ng ty con, cong ty do cong ty dc;~i chung n~m quy~n ki~m soat

'' I w~

Ngay hi~u lv-c: 01/5/2018

Ma s6: QC-11-01 Ngay sliadbi: 19/3/2018 ffi ~VNT~C_BA_RI~ . CONG TV CO PHAN NHIE;:T OIE;:N BA R'A

Di~u kho.in: 5.5.1 L~n sua d6i: 06

Trang: 30/34

DV THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TY

tren 50% tra len v6n di~u I~ v6i chinh thimh vien d6 ho~c v6i nhDng nguai c6 lien quan cua thimh vien d6 theo quy djnh cua phap Iu?t. Dfli v6i cac giao djch cua cac d6i tuqng neu tren do D?i h<)i dbng c6 dong ho~c H<)i dbng quim trj ch~p thu?n, cong ty d?i chung phai thvc hi~n cong b6 thong tin v~ cac nghi quy~t nay theo quy dinh cua phap Iu?t chung kh9{m v~ cong b6 thong tin.

4. Thanh vien H<)i dbng quan tri khong duqc bi~u quy~t d6i v6i giao djch mang l?i lqi ich cho thanh vien d6 ho~c nguai c6 lien quan cua thanh vien d6 theo quy djnh cua Lu?t doanh nghi~p va Di~u I~ Cong ty.

5. Thanh vien H<)i dbng quan tri, Ki~m soat vien, Tbng giam d6c, nguai qw'm ly khac Va nhDng nguai CO lien quan CUa cac thanh vien m'ty khong dUQ'C Slr dl,lng cac thong tin chua duqc phep cong b6 cua cong ty ho~c ti~t I<) cho nguai khac d~ thvc hi~n cac giao djch c6 lien quan.

IDi~u 28. Giao djch v6i nguOi co lien quan 1. Khi ti~n hanh giao dich v6i nguai c6 lien quan, Cong ty phai ky k~t hqp d6ng

b~ng van ban theo nguyen t~c binh d~ng, tv nguy~n. 2. Cong ty ap dvng cac bi~n phap dn thi~t d~ ngan ngi.ra nhung nguai c6 lien

quan can thi~p vao ho?t d<)ng cua cong ty va gay t6n h?i cho lqi ich cua Cong ty thong qua yj~c ki~m SOat CaC giao djch, mua ban, gia ca hang h6a Va djch V\1 CUa cong ty.

3. Cong ty ap dvng cac bi~n phap dn thi~t d~ ngan ngi.ra c6 dong va nhllng nguai c6 lien quan ti~n hanh cac giao djch lam th~t thoat v6n, tai san ho~c cac ngu6n Ivc khac cua Cong ty.

Di~u 29. Giao djch v6i cb dong, nguO'i quan ly doanh nghi~p va ngum co lien quan CU3 cac dfij tU'Q'ng nay

I. Cong ty khong duqc cung dp khoan vay ho~c bao lanh cho c6 dong Ia ca nhan va nguai c6 lien quan cua c6 dong d6 Ia ca nhan.

2. Cong ty khong duqc cung dp khoan vay ho~c bao lanh cho c6 dong Ia t6 chuc va nguai c6 lien quan cua c6 dong. d6 Ia ca nhan, tri.r cac tmang hqp sau day:

a) Cong ty d?i chung Ia t6 chuc tin dvng; b) C6 dong Ia cong ty con trong tmang hqp cong ty con 1<1 cac cong ty khong c6

c6 phfrn, phfrn v6n g6p nha nu6'c n~m gill va da thvc hi~n g6p v6n, mua c6 phfrn cua cong ty tru6'c ngay 0 I thang 7 nam 20 I5 theo quy djnh tc;ti khoan 6 Di~u 16 N ghi djnh s6 96/20 I5/ND-CP ngay 19 thang I 0 nam 2015 cua Chinh phu quy djnh chi ti~t m<)t s6 di~u cua Lu?t doanh nghi~p.

3. Cong ty khong duqc cung dp khoan vay ho~c bao lanh cho nguai c6 I ien quan cua c6 dong Ia t6 chuc, tri.r cac tmang hqp sau day:

a) Cong ty dc;ti chung Ia t6 chuc tin dvng;

Mii s6: QC-11-01 ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T OI~N BA R'A

Di~u khoan: 5.5.1

Trang: 31/34

Ngay slia a6i: 19/3/201 x

L~n slia a6i: 06

Ngay hi~u h,rc: 01/5/2018

Dlj THAO QUY CHE N<)I B<) VE QUAN TR! CONG TY

b) Cong ty va t6 chtrc Ia ngm)'i c6 lien quan cua c6 dong Ia cac cong ty trong cung t~p do an ho~c cac cong ty hoc;tt d<)ng theo nh6m cong ty' bao g6m cong ty m~ -cong ty con, t~p doan kinh t~ va giao djch nay phai duqc Dc;ti h<)i d6ng c6 dong ho~c H<)i d6ng quan tri ch~p thu~n theo guy djnh tc;ti Di~u I~ cong ty;

c) Truemg hqp phap lu~t c6 guy dinh khac. 4. Tn! truemg hqp cac giao djch duqc Dc;ti h9i d6ng c6 dong ch~p thu~n, Cong

ty khong duqc thl,fc hi~n giao dich sau: a) C~p cac khoan vay ho~c bao lanh cho thanh vien H<)i d6ng quan tri, Ki~m

soat vien, T6ng giam d6c, cac ngucri qmin ly khac va nhfing d nhan, t6 chuc c6 lien quan cua cac d6i tuqng nay, trir truemg hqp cong ty dc;ti chung va t6 chtrc c6 lien quan d~n c6 dong Ia cac cong ty trong cung t~p doan ho~c cac cong ty hoc;tt d<)ng theo nh6m cong ty, bao g6m cong ty m~- cong ty con, t~p doan kinh t~ va phap lu~t chuyen nganh c6 guy dinh khac.

b) Giao dich dfin d~n t6ng gia tri giao djch c6 gia tri tir 35% trcr len t6ng gia tri tai sfm ghi tren bao cao tai chinh g~n nh~t gifra Cong ty v&i m<)t trong cac d6i tuqng sau:

- Thanh vien H<)i d6ng quan trj, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, cac ngucri quan ly khac va ngucri c6 lien quan cua cac d6i tuqng nay;

- c6 dong, ngucri dc;ti di~n uy quy~n cua c6 dong sa huu tren 10% t6ng v6n c6 ph~n ph6 thong cua cong ty va nhfrng ngucri c6 lien quan cua hQ;

- Doanh nghi~p c6 lien quan d~n cac d6i tuqng guy djnh tc;ti khofm 2 Di~u 159 Lu~t doanh nghi~p.

5. H<)i d6ng quan trj ch~p thu~n cac hqp d6ng, giao djch tc;ti di~m b khoan 4 Di~u nay c6 gia tri nho han 35% t6ng gia tri tai san ghi tren bao cao tai chinh g~n nh~t ho~c m<)t tY I~ khac nho han guy dinh tc;ti Di~u I~ Cong ty. Di~u 30. Dam bao quy~n h<JP phap cua nhii·ng ngU'oi co quy~n IQ'i lien quan d~n Cong ty. ·

· I. Cong ty phai ton trQng quy~n lqi hqp phap cua nhfrng ngucri c6 quy~n lqi lien quan d~n Cong ty bao g6m: ngan hang, chu nq, nguai lao d<)ng, ngucri tieu dung, nha cung dp, c<)ng d6ng va nhfrng ngucri khac c6 quy~n lqi lien quan d~n Cong ty.

2. Cong ty dn hqp tac tich qrc v&i nhfrng ngucri c6 quy~n lqi lien quan d~n Cong ty thong qua vi~c:

a. Cung dp d~y du thong tin dn thi~t cho ngan hang va chu nq d~ giup hQ danh gia v~ tinh hinh hoc;tt d<)ng va tai chinh cua Cong ty va dua ra quy~t djnh;

b. Khuy~n khfch hQ dua ra y ki~n v~ tinh hinh hoc;tt d<)ng kinh doanh, tinh hinh tai chinh va cac quy~t djnh quan trQng lien quan t6i lqi fch cua hQ thong qua lien h~ trl,fc ti~p v&i HDQT, BKS, TGD di~u hanh.

)7(-

·~G

p~

T ~I

Ma s6: QC-1 1-01 Ngay sua ct6i: 1 9/3/20 1 R ffi EVN TPC BA RIA CONG TV CO PHAN NHI~T DI~N BA R!A

Dibu khoan: 5.5.1 L~n sua d6i: 06

Trang: 32/34 Ngay hi~u Ivc: o 11512018

Dl/ THAO QUY CUE N(>I B(> VE QUAN TRJ CONG TY

3. Cong ty phai tuan thu cac guy djnh, v~ lao d('>ng, moi truemg, lgi ich chung cua c('>ng d6ng, va trach nhi~m xa h('>i cua Cong ty.

ChU'ong VI sAo cAo v A c6NG so THONG TIN

~i~u 31. Nghia Vl} va cong bA thong tin I. Cong ty c6 nghTa V\1 cong b6 d~y du, chinh xac va kip thai thong tin dinh ky

va b~t thuemg v~ tinh hinh ho:;tt d('>ng san xu~t kinh doanh, tai chinh va tinh hinh guan tri cua Cong ty cho c6 dong va cong chung. Thong tin va each thtrc cong b6 thong tin dugc thvc hi~n theo guy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ cua Cong ty. Ngoai ra, Cong ty phai cong b6 kip thai va d~y du cac thong tin khac n~u cac thong tin d6 c6 kha nang anh huang d~n gia chtrng khoan va anh huang d~n guy~t dinh cua c6 dong va nha d~u tu.

2. Vi~c cong b6 thong tin dugc thvc hi~n theo nhfrng phuang thuc nh~m dam bao c6 dong va cong chung d~u tu c6 th~ ti~p ccfm m()t each cong b~ng. Ngon tu trong cong b6 thong tin ro rang, d~ hi~u va tranh gay hi~u l~m cho cac c6 dong va cong chung d~u tu.

rf)i~u 32. Cong bA thong tin v~ mo hinh tA chfrc quan ly cong ty I. Cong ty phai bao cao Uy ban Chung khoan Nha nu6c, Sa giao djch chtrng

khoan va cong b6 thong tin v~ mo hinh t6 chtrc guan ly va ho:;tt d('>ng Cong ty theo guy djnh t<;1i Di~u I34 Lu?t doanh nghi~p.

2. Trong truang hgp Cong ty thay d6i mo hinh ho<;1t d('>ng, Cong ty phai bao cao Uy ban Chtrng khoan Nha nu6c, Sa giao djch cht1ng kho<'m va cong b6 thong tin trong vong 24 gia k~ tu khi D<;1i h('>i d6ng c6 dong c6 guy~t djnh thay d6i mo hinh.

~i~u 33. Cong bA thong tin v~ tinh hinh quan trj cong ty. I. Cong ty d<;1i chung phai cong b6 thong tin v~ tinh hinh guan tri cong ty t<;1i cac

ky D<;1i h('>i d6ng c6 dong thuemg nien va trong Bao cao thuemg nien cua cong ty theo guy djnh cua phap Iu?t chtrng khoan v~ cong b6 thong tin.

2. Cong ty d<;li chung c6 nghTa V\1 bao cao djnh ky sau (06) thang va cong b6 thong tin v~ tinh hinh guan tri cong ty theo guy djnh cua phap Iu?t chtrng khoan v~ cong b6 thong tin. Di~u 34. Tnich nhi~m v~ bao cao va cong bb thong tin cua thanh vien H(}i dbng quan trj, Ki~m soat vien, TAng ghim dAc.

Ngoai cac trach nhi~m theo guy djnh t<;1i Di~u 27 Quy ch~ nay, thanh vien HDQT, Ki~m soat vien, TGD c6 trach nhi~m bao cao H9i d6ng guan trj, Ban ki~m soat trong cac truang hqp sau:

'I

. '

..... .•": ... ,r• ·-· Ma s6: QC-11-01 Ngay slia d6i: 19/:>/20 1 x

Lfin slia d6i: 06 ffi EVNTPC BA RIA o;i,kho'"''.s·' . CONG TV CO PHAN NH I ~T DI~N BA R'A 1-T-r-an-g:-3-31-34-~1-N-g....,...ay-h,...,..ie-:-: u--:-lu-. c-: ------41

01/5/2018

Dl/ THAO QUY CHE N<)I B<) VE QUAN TRJ CONG TY

I. Cac giao dich giua cong ty v6i cong ty rna cac thanh vien neu tren Ia thanh vien sang l~p ho~c Ia thanh vien H9i d6ng quim tri, T6ng giam d6c trong thoi gian ba (03) nam g~n nh~t tru6c thoi di~m giao dich;

2. Cac giao dich giua cong ty v6i cong ty trong d6 nguoi lien quan cua cac thanh vien neu tren Ia thanh vien HDQT, TGD di~u hanh ho~c c6 dong 16n.

Di~u 35. TB chfrc cong b6 thong tin 1. Xay d\fllg ban hanh cac quy dinh v~ cong b6 thong tin theo quy dinh t~i Lu~t

Chtmg khoan va cac van bim huang dftn. 2. Nguoi cong b6 thong tin Ia K~ toan truong cua Cong ty.

3. Nguoi cong b6 thong tin phai c6 tieu chu§n, di~u ki~n sau: C6 ki~n thuc k~ toan, tai chinh, c6 ky nang nh~t dinh v~ tin hQc. 4. Trach nhi~m cua nguoi cong b6 thong tin: - Cong b6 cac thong tin cua cong ty v6i cong chung d~u tu theo quy dinh cua

phap lu~t va Di~u I~ cong ty; - Cong khai ten, s6 di~n tho~i lam vi~c d~ cac c6 dong d~ dang lien h~;

· - Ghi nh~n nhfrng y ki~n cua cac c6 dong, dinh ky cong b6 tra loi y ki~n cua cac

c6 dong va cac v~n d~ quan tri Cong ty theo quy dinh; - Chiu trach nhi~m v~ cong b6 cac thong tin cua Cong ty v6i cong chung d~u tu

theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ Cong ty.

ChU'ong VII GIAM SAT VA XULYVI PH~M

Di~u 36. Ghim sat v~ quan trj cong ty 1. Uy ban Chung khoan Nha nu6c thvc hi~n giam sat n(>i dung lien quan d~n

quan tri cong ty cua cac Cong ty theo quy dinh cua Quy ch~ nay. 2. Cong ty d~i chung va cac t6 chuc, ca nhan c6 lien quan c6 trach nhi~m thvc

hi~n quy dinh quan tri cong ty quy djnh t~i Quy ch~ nay. 3. Cong ty d~i chung va cac t6 chuc, ca nhan c6 lien quan c6 nghla V\) cung dp

kip thoi, chinh xac cac thong tin, tai li~u, du li~u lien quan d~n ho~t d9ng quan tri

cong ty cua cong ty va giai trinh cac Sl! vi~c lien quan theo yeu du cua Uy ban Chtmg khoan Nha nu6c.

4. Tru6ng hgp cong ty va cac t6 chuc, ca nhan c6 lien quan khong tuan thu quy

djnh t~i khoan 3 Di~u nay bi xu ly theo quy dinh phap lu~t. IDi~u 37. Xu· ly vi ph~m v~ quan trj cong ty

Mii s6: QC-11-01 Ngay si:ra d6i: 19/3/201X

L~n sua ct6i: 06 ffi EVNTPC BA RIA o;i,kho'"''·'·' CONG TV CO PHAN NHitT DltN BA R'A 1------+---------1

Trang: 34/34 Ngay hi~u h!c: 01/5/2018

Dl/ THAO QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ' CONG TY

Cong ty va ca nhan c6 lien quan vi ph~m ho~c khong thvc hi~n guy djnh t~i guy ch~ nay tuy theo tinh ch~t, illlrC d() bj XU ph~t vi ph~m hanh chinh ho~C bj truy Clru

trach nhi~m hinh Sl! theo guy djnh cua phap Ju~t.

CHUONG VIII TO CHUC THl/C Hl~N

Di~u 38. TB chrrc thlfc hi~n HDQT chu tri ph6i hqp v6i TGD, KiSm soat vien va cac don vi, ca nhan c6 lien

qlian trong Cong ty t6 chuc thvc hi~n Quy ch~ nay.

CHUONGIX SUA DOl BO SUNG QUY CHE

fl>i~u 39. Sfra dBi, bB sung quy ch~ - Vi~c sua d6i, b6 sung Quy ch~ qufm tri C6ng ty phai duqc DHDCD thong qua. - Trong tru(mg hqp cac van ban guy ph~m phap lu~t c6 lien quan d~n ho~t d()ng

cua cong ty chua duqc d~ c~p trong bi'm guy ch~ nay, ho~c trong tru<mg hqp c6 nhilng guy dinh m6i cua phap lu~t khac v6i nhilng di~u kho<'m trong guy ch~ nay, thi nhilng guy djnh cua phap lu~t d6 duong nhien duqc ap dt,mg va di~u chinh ho~t

. d()ng cua Cong ty.

Di~u 40. Hi~u life thi hanh

CHUONG X NGA Y HI~U Ll/C

I. Quy ch~ nay g6m I 0 chuang, 40 Di~u, duqc DHDCD thong qua ngay .... va cling ch~p nh~n toan van cua guy ch~ nay.

2. HDQT, Ban TGD, Ki~m soat vien va toan th~ CBCNV cua Cong ty c6 trach nhi~m thi hanh Quy ch~ nay.

4. HA sO' IU'U trii·: Khong 5. Phi) ll)c dinh kern: Khong