CELEX_32016R0957_HU_TXT

7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

1/14

II

(Nem jogalkotsi aktusok)

RENDELETEK

A BIZOTTSG (EU) 2016/957 FELHATALMAZSON ALAPUL RENDELETE

(2016. mrcius 9.)

az 596/2014/EU eurpai parlamenti s tancsi rendeletnek a visszalsszer gyakorlatok, vagy agyans megbzsok s gyletek megelzshez, feltrshoz s bejelentshez hasznlandmegfelel intzkedsekre, rendszerekre s eljrsokra, valamint rtestsi formanyomtatvnyokra

vonatkoz szablyozstechnikai standardok tekintetben trtn kiegsztsrl

(EGT-vonatkozs szveg)

AZ EURPAI BIZOTTSG,

tekintettel az Eurpai Uni mkdsrl szl szerzdsre,

tekintettel a piaci visszalsekrl, valamint a 2003/6/EK eurpai parlamenti s tancsi irnyelv s a 2003/124/EK, a2003/125/EK s a 2004/72/EK bizottsgi irnyelv hatlyon kvl helyezsrl szl, 2014. prilis 16-i 596/2014/EUeurpai parlamenti s tancsi rendeletre (1) (piaci visszalsekrl szl rendelet) s klnsen annak 16. cikke(5) bekezdsnek harmadik albekezdsre,

mivel:

(1) Rszletesen meg kell hatrozni az azokra az intzkedsekre, eljrsokra s rendszerekre vonatkoz megfelelelrsokat, amelyekkel a kereskedsi helysznt mkdtet piaci szereplknek s a befektetsi vllalkozsoknak,valamint a foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyeknek rendelkeznik kell az olyanmegbzsok s gyletek bejelentse cljbl, amelyek az 596/2014/EU rendelet szerinti bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek tekinthetk. Ezeknek az elrsoknak hozz kell

jrulniuk a piaci visszalsek megelzshez s feltrshoz. Emellett segtenik kell annak biztostst, hogy azilletkes hatsgoknak benyjtott rtestsek tartalmasak, tfogak s hasznosak legyenek. A piaci visszalsekeredmnyes feltrsa cljbl megfelel rendszerekre van szksg a megbzsok s gyletek nyomon kvetshez.Ezeknek a rendszereknek biztostaniuk kell a megfelelen kpzett szemlyzet ltal vgrehajtott humn elemzst.

A piaci visszals nyomon kvetsre szolgl rendszereknek kpeseknek kell lennik arra, hogy elre meghatrozott paramterekkel sszhangban figyelmeztet jelzst adjanak s ezltal lehetv tegyk az esetlegesbennfentes kereskedelemre, piaci manipulcira, vagy a bennfentes kereskedelem, illetleg piaci manipulciksrletre irnyul tovbbi elemzs elvgzst. A teljes eljrs valsznleg bizonyos szint automatizlstignyel.

(2) A piaci visszals megelzsre s feltrsra vonatkoz, Uni-szerte kvetkezetes megkzeltst s gyakorlatokatmegknnytend s elmozdtand, indokolt a gyans megbzsok s gyletek bejelentsnek tartalmt,formanyomtatvnyt s idztst sszehangol rszletes rendelkezseket meghatrozni.

(3) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest, algoritmikus kereskedst folytat s a 2014/65/EU eurpaiparlamenti s tancsi irnyelv (2) hatlya al tartoz szemlyeknek az e rendeletben s az 596/2014/EU

rendeletben emltett rendszereket kell bevezetnik s fenntartaniuk s vltozatlanul a 2014/65/EU irnyelv17. cikknek (1) bekezdse szerinti elrsok hatlya al tartoznak.

2016.6.17. L 160/1Az Eurpai Uni Hivatalos LapjaHU

(1) HL L 173., 2014.6.12., 1. o.(2) Az Eurpai Parlament s a Tancs 2014. mjus 15-i 2014/65/EU irnyelve a pnzgyi eszkzk piacairl, valamint a 2002/92/EK

irnyelv s a 2011/61/EU irnyelv mdostsrl (HL L 173., 2014.6.12., 349. o.).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

2/14

(4) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyeknek lehetsget kell biztostani arra, hogy csoportonbell truhzzk a gyans megbzsok s gyletek nyomon kvetsnek, feltrsnak s azonostsnak feladattvagy megfelel felttelek teljeslse esetn az adatelemzs s a figyelmeztet jelzsek generlsnak feladatt.Az truhzsnak lehetv kell tennie az erforrsok megosztst, a nyomonkvetsi rendszerek kzpontikidolgozst s fenntartst, valamint a megbzsok s gyletek nyomon kvetsvel kapcsolatos szakrtelemkialaktst. Az truhzs nem akadlyozhatja meg az illetkes hatsgokat abban, hogy brmikor megvizsgljk,

hogy a feladat elltsval megbzott szemly rendszerei, intzkedsei s eljrsai hatkonyan teljestik-e a piacivisszals nyomon kvetsre s feltrsra vonatkoz ktelezettsget. A bejelentsi ktelezettsg, valamint az erendeletnek s az 596/2014/EU rendelet 16. cikknek val megfelels felelssge a feladatot truhz szemlyrehrul.

(5) A kereskedsi helyszneknek megfelel kereskedsi szablyokkal kell rendelkeznik, amelyek hozzjrulnak abennfentes kereskedelem s a piaci manipulci, illetleg az azokra irnyul ksrlet megelzshez. Akereskedsi helyszneknek tovbb rendelkeznik kell olyan eszkzkkel, amelyekkel visszakvethet a megbzsiknyv, hogy az algoritmikus kereskedssel, tbbek kztt a nagysebessg kereskedssel sszefggsben elemeznilehessen a kereskedsi napi tevkenysget.

(6) A gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents (suspicious transaction and order report STOR)elektronikus ton trtn benyjtshoz hasznland egysges s harmonizlt formanyomtatvnynak meg kellknnytenie az e rendeletben s az 596/2014/EU rendelet 16. cikkben meghatrozott kvetelmnyek teljeststazokon a piacokon, amelyeken egyre inkbb a tbb orszgot rint megbzsok s gyletek jellemzek. Emellettel kell mozdtania a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz informcik illetkes hatsgok kzttihatkony megosztst a hatrokon tnyl vizsglatok sorn.

(7) A formanyomtatvnyban tallhat relevns adatmezk egyrtelm, tfog, objektv s pontos kitltse esetn azilletkes hatsgok azonnal ki tudjk vizsglni a gyant s kezdemnyezik a megfelel intzkedseket. Aformanyomtatvnynak ezrt lehetv kell tennie, hogy a jelentst benyjt szemlyek biztostani tudjk a

bejelentett gyans megbzsokra s gyletekre vonatkoz relevnsnak tekintett informcit s ismertessk a gyanindokait. A formanyomtatvnynak lehetv kell tennie tovbb azon szemlyes adatok benyjtst, amelyek rvnazonosthatk a gyans megbzsokhoz s gyletekhez kapcsold szemlyek s hozz kell jrulnia ahhoz, hogyaz illetkes hatsgok a vizsglatok sorn gyorsan elemezni tudjk a gyanstott szemlyek kereskedsimagatartst s kapcsolatba tudjanak lpni az egyb gyans kereskedsben rszt vev szemlyekkel. Ezt az

informcit a vizsglat kezdetn kell biztostani, hogy integritst ne veszlyeztesse annak esetleges szksgessge,hogy az illetkes hatsgnak a vizsglat sorn ahhoz a szemlyhez kell fordulnia, aki benyjtotta a gyansgyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentst. Az adatoknak tartalmazniuk kell a szemly szletsi dtumt,cmt, a szemly foglalkoztatjra s szmlira vonatkoz informcit s adott esetben az gyfl-azonost kdot,valamint az rintett magnszemlyek nemzeti azonost szmt.

(8) A gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents benyjtsnak megknnytshez a formanyomtatvnyhoz csatolni lehet a bejelents altmasztsa cljbl szksgesnek tekintett dokumentumokat s anyagokat,tbbek kztt mellklet formjban, amelyben fel vannak sorolva az adott jelents szempontjbl relevnsmegbzsok s gyletek, az rak s volumenek rszletezsvel.

(9) A kereskedsi helyszneket mkdtet piaci szereplknek s befektetsi vllalkozsoknak s a foglalkozsszeren

gyleteket kt vagy teljest szemlyeknek nem kell rtestst tennik valamennyi olyan kapott megbzsrl vagyvgrehajtott gyletrl, amely bels jelzst vltott ki. Egy ilyen elrs nem lenne sszhangban az arra vonatkozkvetelmnnyel, hogy eseti alapon kell megvizsglni, vannak-e sszer indokai a gyannak.

(10) A gyans megbzsokra s gyletekre vonatkoz jelentseket haladktalanul be kell nyjtani az rintett illetkeshatsgnak, amint megalapozott gyan merlt fel, hogy a szban forg megbzs vagy gylet bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek minslhet. Az arra vonatkoz elemzsnek,hogy egy adott megbzs vagy gylet gyansnak tekinthet-e, tnyeken kell alapulnia, s nem spekulcin vagyelfelttelezseken, s a lehet leggyorsabban vgre kell hajtani. A jelents tovbbi gyans megbzsok vagygyletek belefoglalsa rdekben trtn ksleltetett benyjtsa nem egyeztethet ssze azzal a ktelezettsggel,hogy megalapozott gyan felmerlse esetn haladktalanul cselekedni kell. A gyans gyletekre s megbzsokravonatkoz jelents benyjtst minden esetben eseti alapon kell megvizsglni annak meghatrozshoz, hogytbb megbzst vagy gyletet be lehet-e vonni egyetlen jelentsbe. Emellett azt a gyakorlatot, hogy a bejelents

eltt meg kell vrni, hogy sszegyljn egy bizonyos szm gyans gylet vagy megbzs, nem lehet sszeegyeztethetnek tekinteni a haladktalan rtestsre vonatkoz kvetelmnnyel.

(11) Lehetnek olyan krlmnyek, amelyek kztt a bennfentes kereskedelem, piaci manipulci vagy azokra irnyulksrlet megalapozott gyanja ksbbi esemnyek vagy rendelkezsre ll informcik miatt azt kveten merl

2016.6.17.L 160/2 Az Eurpai Uni Hivatalos LapjaHU

7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

3/14

fel, hogy a gyans tevkenysgre sor kerlt. Ez nem indokolhatja azt, hogy a gyans tevkenysget nem jelentikbe az illetkes hatsgnak. A bejelentsi ktelezettsg e sajtos krlmnyek kztt trtn betartsnakbizonytsa cljbl a bejelentst tev szemlynek meg kell tudnia indokolni a gyans tevkenysg vgrehajtsa sa bennfentes kereskedelemre, a piaci manipulcira vagy az azokra irnyul ksrletre vonatkoz megalapozottgyan felmerlse kztti ideltrst.

(12) A piaci visszals feltrsra irnyul eljrsok fontos rszt kpezi a gyans gyletekre s megbzsokravonatkozan benyjtott jelents, valamint a jelents benyjtst nem eredmnyez gyans megbzsok sgyletek elemzsnek megrzse s az azokhoz val hozzfrs. A foglalkozsszeren gyleteket kt vagyteljest szemlyek s a kereskedsi helyszneket mkdtet piaci szereplk s befektetsi vllalkozsok szmra aksbbi gyans megbzsok vagy gyletek megtlse sorn segtsget jelenthet egy gyans gyletekre smegbzsokra vonatkozan benyjtott jelents, vagy egy olyan megvizsglt gyans megbzs vagy gyletelemzsnek lehvsa s fellvizsglata, amellyel sszefggsben azt llaptottk meg, hogy a gyan indoka nemvolt megalapozott. Az olyan gyans megbzsokra s gyletekre vonatkoz elemzs, amelyek esetben vgl nemkerlt sor gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents benyjtsra, hozzjrul ahhoz, hogy az emltettszemlyek fejlesszk megfigyelsi rendszerket s feltrjk az ismtld magatartsformkat, amelyek sszestetts tfog vizsglata a bennfentes kereskedelem, piaci manipulci vagy azokra irnyul ksrlet megalapozottgyanjt eredmnyezheti. A fent emltett nyilvntartsok segtik tovbb az e rendeletben meghatrozottkvetelmnyeknek val megfelels igazolst s megknnytik az illetkes hatsgok szmra az 596/2014/EU

rendelet szerinti felgyeleti, vizsglati s vgrehajtsi feladataik elvgzst.

(13) A szemlyes adatok e rendelet szerinti feldolgozst a 95/46/EK eurpai parlamenti s tancsi irnyelvet (1)tltet nemzeti trvnyi, rendeleti s kzigazgatsi rendelkezseknek megfelelen kell vgrehajtani.

(14) Ez a rendelet az Eurpai rtkpapr-piaci Hatsg ltal a Bizottsgnak benyjtott szablyozstechnikai standardtervezeten alapul.

(15) Az Eurpai rtkpapr-piaci Hatsg nyilvnos konzultcit folytatott az e rendelet alapjt kpez szablyozstechnikai standardtervezetekrl, elemezte az esetleges kapcsold kltsgeket s hasznot, tovbb kikrte az

1095/2010/EU eurpai parlamenti s tancsi rendelet (2

) 37. cikkvel sszhangban ltrehozott rtkpaprpiacirdekkpviseleti Csoport vlemnyt.

(16) A pnzgyi piacok zavartalan mkdsnek biztostsa rdekben e rendeletnek srgsen hatlyba kell lpnie, saz e rendeletben foglalt rendelkezseket ugyanattl az idponttl fogva kell alkalmazni, mint az 596/2014/EUrendeletben foglalt rendelkezseket,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Fogalommeghatrozsok

E rendelet alkalmazsban:

a) gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents (STOR): olyan gyans gyletek s megbzsok bejelentse,belertve azok trlst vagy mdostst, amelyek az 596/2014/EU rendelet 16. cikke (1) s (2) bekezdsnekmegfelelen bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek minslhetnek;


(1) Az Eurpai Parlament s a Tancs 1995. oktber 24-i 95/46/EK irnyelve a szemlyes adatok feldolgozsa vonatkozsban az egynekvdelmrl s az ilyen adatok szabad ramlsrl (HL L 281., 1995.11.23., 31. o.).

(2) Az Eurpai Parlament s a Tancs 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelete az eurpai felgyeleti hatsg (Eurpai rtkpapr-piaci Hatsg) ltrehozsrl, a 716/2009/EK hatrozat mdostsrl s a 2009/77/EK bizottsgi hatrozat hatlyon kvl helyezsrl(HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

4/14

b) elektronikus eszkzk: az adatok feldolgozsra (belertve a digitlis tmrtst), trolsra s tovbbtsraszolgl elektronikus eszkzk, amelyekben vezetkeket, rdis s optikai technolgikat vagy brmely ms elektromgneses eszkzket alkalmaznak;

c) csoport: a 2013/34/EU eurpai parlamenti s tancsi irnyelv (1) 2. cikknek 11. pontjban meghatrozott csoport;

d) megbzs: tpustl fggetlenl minden megbzs, belertve minden rjegyzst, fggetlenl attl, hogy megbzs elsbenyjtsrl, mdostsrl, aktualizlsrl vagy trlsrl van sz.

2. cikk

ltalnos kvetelmnyek

(1) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyeknek olyan intzkedseket, rendszereket s eljrsokatkell bevezetnik s fenntartaniuk, amelyek biztostjk:

a) valamennyi kapott s tovbbtott megbzs s valamennyi vgrehajtott gylet hatkony s folyamatos nyomonkvetst az olyan megbzsok s gyletek feltrsa s azonostsa cljbl, amelyek bennfentes kereskedelemnek,piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek minslhetnek;

b) a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentsek illetkes hatsgoknak trtn tovbbtst az erendeletben meghatrozott feltteleknek megfelelen s a mellkletben lev formanyomtatvny hasznlatval.

(2) Az (1) bekezdsben emltett ktelezettsgek brmely pnzgyi eszkzhz kapcsold megbzsra s gyletre

alkalmazandk, tekintet nlkl:

a) arra, hogy a megbzs adsra vagy az gylet vgrehajtsra milyen minsgben kerlt sor;

b) az rintett gyfelek t pusra;

c) arra, hogy a megbzs adsra vagy az gylet vgrehajtsra kereskedsi helysznen vagy azon kvl kerlt-e sor.

(3) A kereskedsi helysznt mkdtet piaci szereplknek s befektetsi vllalkozsoknak olyan intzkedseket,rendszereket s eljrsokat kell bevezetnik s fenntartaniuk, amelyek biztostjk:

a) a kapott megbzsok s vgrehajtott gyletek hatkony s folyamatos nyomon kvetst a bennfentes kereskedelem,piaci manipulci s azokra irnyul ksrlet megelzsnek, feltrsnak s azonostsnak cljbl;

b) a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentsek tovbbtst az illetkes hatsgoknak az e rendeletbenmegllaptott kvetelmnyekkel sszhangban s a mellkletben meghatrozott formanyomtatvny alkalmazsval.

(4) A (3) bekezdsben emltett ktelezettsgek brmely pnzgyi eszkzhz kapcsold megbzsra s gyletrealkalmazandk, tekintet nlkl:

a) arra, hogy a megbzs adsra vagy az gylet vgrehajtsra milyen minsgben kerlt sor;

b) az rintett gyfelek t pusra.


(1) Az Eurpai Parlament s a Tancs 2013. jnius 26-i 2013/34/EU irnyelve a meghatrozott tpus vllalkozsok ves pnzgyi kimutatsairl, sszevont (konszolidlt) ves pnzgyi kimutatsairl s a kapcsold beszmolkrl, a 2006/43/EK eurpai parlamenti stancsi irnyelv mdostsrl, valamint a 78/660/EGK s a 83/349/EGK tancsi irnyelv hatlyon kvl helyezsrl (HL L 182.,2013.6.29., 19. o.).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

5/14

(5) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek s a kereskedsi helyszneket mkdtet piaciszereplk s befektetsi vllalkozsok biztostjk, hogy az (1) s (3) bekezdsben emltett intzkedsek, rendszerek seljrsok:

a) zleti tevkenysgk nagysgrendjhez, mrethez s jelleghez kpest megfelelek s arnyosak;

b) rendszeresen, legalbb vente vgrehajtott ellenrzsek s bels fellvizsglatok keretben rtkelsre s szksgesetn aktualizlsra kerlnek;

c) az e rendeletnek val megfelels cljbl rsban egyrtelmen dokumentltak, idertve brmely mdostsukat vagyaktualizlsukat s a dokumentlt adatokat t vig megrzik.

Az els albekezdsben emltett szemlyek krsre az illetkes hatsg rendelkezsre bocstjk a szban forg albekezdsb) s c) pontjban emltett informcit.

3. cikk

Megelzs, nyomon kvets s feltrs

(1) A 2. cikk (1) s (3) bekezdsben emltett intzkedsek, rendszerek s eljrsok:

a) lehetv teszik a kereskedsi helyszn rendszereiben, valamint a foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljestszemlyek esetben a kereskedsi helysznen kvl vgrehajtott gyletek s az adott, mdostott, trlt vagy visszautastott megbzsok egyedi s sszehasonlt elemzst;

b) figyelmeztet jelzst adnak olyan tevkenysgek esetben, amelyek a potencilis bennfentes kereskedelem vagy piacimanipulci, illetleg azokra irnyul ksrlet feltrsa cljbl tovbbi elemzst tesznek szksgess;

c) az rintett szemlyek ltal vgrehajtott kereskedsi tevkenysgek teljes krre kiterjednek.

(2) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneket mkdtetpiaci szereplk s befektetsi vllalkozsok krsre benyjtjk az illetkes hatsgnak a rendszereik megfelelsgre szleti tevkenysgk nagysgrendjhez, mrethez s jelleghez viszonytott arnyossgra vonatkoz informcit,

belertve a szban forg rendszerek automatizltsgi szintjre vonatkoz informcit.

(3) A kereskedsi helyszneket mkdtet piaci szereplk s befektetsi vllalkozsok zleti tevkenysgk nagysgrendjhez, mrethez s jelleghez kpest megfelel s arnyos mrtkben olyan szoftverrendszereket alkalmaznak, s

olyan eljrsokkal rendelkeznek, amelyek segtsget nyjtanak a bennfentes kereskedelem, piaci manipulci, illetlegazokra irnyul ksrlet megelzse s feltrsa tern.

Az els albekezdsben emltett rendszerek s eljrsok magukba foglalnak olyan szoftvert, amely kpes a megbzsiknyv adatainak ksleltetett automatikus beolvassra, lehvsra s elemzsre, s kell kapacitssal rendelkezik azalgoritmikus kereskedsi krnyezetben val mkdshez.

(4) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneket mkdtetpiaci szereplk s befektetsi vllalkozsok olyan intzkedseket s eljrsokat vezetnek be s tartanak fenn, amelyekmegfelel szint humn elemzst biztostanak az olyan gyletek s megbzsok nyomon kvetse, feltrsa sazonostsa sorn, amelyek bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek minslhetnek.

(5) A kereskedsi helyszneket mkdtet piaci szereplk s befektetsi vllalkozsok emellett bevezetnek sfenntartanak olyan intzkedseket s eljrsokat, amelyek megfelel szint humn elemzst biztostanak a bennfenteskereskedelem, piaci manipulci vagy azokra irnyul ksrlet megelzse sorn is.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

6/14

(6) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemly jogosult arra, hogy rsbeli megllapods alapjnugyanazon csoporthoz tartoz jogi szemlyre ruhzza t az olyan gyletek s megbzsok nyomon kvetsvel,feltrsval s azonostsval kapcsolatos feladatok vgrehajtst, amelyek bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek minslhetnek. Az emltett feladatokat truhz szemly teljes mrtkbenfelels marad az e rendeletben s az 596/2014/EU rendelet 16. cikkben meghatrozott sszes ktelezettsgnek teljestsrt s biztostania kell a szablyozs egyrtelm dokumentlst, valamint a feladatok s felelssgi krk kijellst

s elfogadst, idertve a felhatalmazs idtartamt.

(7) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemly rsbeli megllapods tjn harmadik flre(szolgltat) ruhzhatja t az adatok, tbbek kztt a megbzsi s gyleti adatok elemzsnek vgrehajtst, valamint azahhoz szksges figyelmeztet jelzsek generlst, hogy a szban forg szemly elvgezze az olyan gyletek smegbzsok nyomon kvetst, feltrst s azonostst, amelyek bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinakvagy azokra irnyul ksrletnek minslhetnek. Az emltett feladatokat truhz szemly teljes mrtkben felels maradaz e rendeletben s az 596/2014/EU rendelet 16. cikkben meghatrozott sszes ktelezettsgnek teljestsrt smindenkor megfelel a kvetkez feltteleknek:

a) folyamatosan fenntartja a nyjtott szolgltatsok minsgnek, valamint a szolgltatk szervezeti megfelelsnekrtkelshez, az truhzott szolgltatsok felgyelethez s az emltett feladatok truhzshoz kapcsoldkockzatok kezelshez szksges szakrtelmet s erforrsokat;

b) kzvetlen hozzfrssel rendelkezik az adatelemzssel s a figyelmeztet jelzsek generlsval kapcsolatosvalamennyi relevns informcihoz.

Az rsbeli megllapods magban foglalja az els albekezdsben emltett, a feladatokat truhz szemly s a szolgltatjogainak s ktelezettsgeinek ismertetst. Meghatrozza tovbb azokat az indokokat, amelyek alapjn a feladatokattruhz szemly felmondhatja a megllapodst.

(8) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneket mkdtetpiaci szereplk s befektetsi vllalkozsok a 2. cikk (1) s (3) bekezdsben emltett intzkedsek s eljrsok rszekntt vig megrzik azokat az informcikat, amelyek dokumentljk az olyan gyletekre s megbzsokra vonatkozanvgrehajtott elemzst, amelyek bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnekminslhetnek, valamint a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents benyjtsnak vagy be nemnyjtsnak indokait. Ezt az informcit krsre be kell nyjtani az illetkes hatsgnak.

Az els albekezdsben emltett szemlyek biztostjk, hogy a 2. cikk (1) s (3) bekezdsben meghatrozott intzkedseks eljrsok garantljk s fenntartsk az els albekezdsben emltett informcik bizalmas jellegt.

4. cikk

Kpzs

(1) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneket mkdtetpiaci szereplk s befektetsi vllalkozsok hatkony s tfog kpzst szerveznek s biztostanak az olyan gyletek smegbzsok nyomon kvetsben, feltrsban s azonostsban rszt vev szemlyzetnek, amelyek bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek minslhetnek, belertve a megbzsok s gyletekfeldolgozsban rszt vev szemlyzetet. Ilyen kpzseket rendszeresen kell tartani s azoknak az zleti tevkenysgnagysgrendjhez, mrethez s jelleghez kpest megfelelnek s arnyosnak kell lennik.

(2) Emellett a kereskedsi helyszneket mkdtet piaci szereplk s befektetsi vllalkozsok az (1) bekezdsbenemltett kpzst biztostanak a bennfentes kereskedelem, piaci manipulci vagy azokra irnyul ksrlet megelzsbenrszt vev szemlyzetnek.

5. cikk

Bejelentsi ktelezettsgek

(1) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneket mkdtetpiaci szereplk s befektetsi vllalkozsok hatkony intzkedseket, rendszereket s eljrsokat hoznak ltre s tartanak


7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

7/14

fenn, amelyek rvn a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents benyjtsval sszefggsben rtkelnitudjk, hogy egy gylet vagy megbzs bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyulksrletnek minslhet-e. Az emltett intzkedsek, rendszerek s eljrsok kellen figyelembe veszik azokat az elemeket,amelyek az 596/2014/EU rendelet 8. s 12. cikknek megfelelen tnyleges bennfentes kereskedelemnek vagy piacimanipulcinak, vagy azokra irnyul ksrletnek minslnek, valamint a szban forg rendelet I. mellkletben a piacimanipulcival sszefggsben meghatrozott, s az (EU) 2016/522 felhatalmazson alapul bizottsgi rendeletben (1)

rszletezett, nem kimert jelleg indiktorokat.

(2) Az (1) bekezdsben emltett s egy adott megbzs vagy gylet feldolgozsban rszt vev valamennyi szemlyfelels annak rtkelsrt, hogy be kell-e nyjtani gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentst.

(3) Az (1) bekezdsben emltett szemlyek biztostjk, hogy a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentsrszeknt benyjtott informcik tnyeken s a rendelkezskre ll informcikat figyelembe vev elemzsenalapuljanak.

(4) Az (1) bekezdsben emltett szemlyeknek rendelkeznik kell olyan eljrsokkal, amelyek biztostjk, hogy az aszemly, akire vonatkozan a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentst benyjtottk s brmely olyanszemly, akinek feladataibl vagy a bejelent szemlynl betlttt pozcijbl ereden nem kell tudnia a gyansgyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentsrl, ne kapjon tjkoztatst arrl a tnyrl, hogy az illetkes hatsgnakgyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentst nyjtottak be, illetleg fognak benyjtani vagy annak benyjtsttervezik.

(5) Az (1) bekezdsben emltett szemlyek gy ksztik el a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentst,hogy nem tjkoztatjk a jelents trgyt kpez szemlyt vagy brmely olyan szemlyt, akinek nem kell tudnia agyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents benyjtsrl, idertve az olyan, bizonyos mezk kitltshezszksges informcikrst, amely arra a szemlyre vonatkozik, akivel sszefggsben a gyans gyletekre smegbzsokra vonatkoz jelentst benyjtottk.

6. cikk

A gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentsek idztse

(1) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneket mkdtetpiaci szereplk s befektetsi vllalkozsok hatkony intzkedsekkel, rendszerekkel s eljrsokkal rendelkeznek agyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents haladktalan benyjtshoz az 596/2014/EU rendelet 16. cikke(1) s (2) bekezdsnek megfelelen, amint felmerl a bennfentes kereskedelem, piaci manipulci, vagy a bennfenteskereskedelem vagy piaci manipulci ksrlete alapos gyanja.

(2) Az (1) bekezdsben emltett intzkedsek, rendszerek s eljrsok lehetv teszik a gyans gyletekre s

megbzsokra vonatkoz olyan jelentseket, amelyek mltbeli gyletekhez s megbzsokhoz kapcsoldnak, amennyibenksbbi esemnyek vagy informcik alapjn gyan merlt fel.

Ilyen esetben a foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneketmkdtet piaci szereplk s befektetsi vllalkozsok a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentsbenmegindokoljk az illetkes hatsgnak a gyans jogsrts s a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents

benyjtsa kztti, az eset specilis krlmnyeihez kapcsold ideltrst.

(3) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneket mkdtetpiaci szereplk s befektetsi vllalkozsok benyjtanak az illetkes hatsgnak minden olyan tovbbi relevnsinformcit, amelyrl a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents eredeti benyjtst kveten szereznektudomst s biztostjk az illetkes hatsg ltal krt adatokat vagy dokumentumokat.


(1) A Bizottsg 2015. december 17-i (EU) 2016/522 felhatalmazson alapul rendelete az 596/2014/EU eurpai parlamenti s tancsirendeletnek a harmadik orszgok egyes llami szervei s kzponti bankjai rszre biztostott mentessg, a piaci manipulci jelei, akzztteli kszbrtkek, a ksleltetsekkel kapcsolatos rtestsek tekintetben illetkes hatsg, a tilalmi idszak alatti kereskedsrevonatkoz engedlyek s a vezet tisztsgviselk rtestsi ktelezettsggel jr gyleteinek tpusai tekintetben trtn kiegsztsrl(HL L 88., 2016.4.5., 1. o.).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

8/14

7. cikk

A gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentsek tartalma

(1) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneket mkdtet

piaci szereplk s befektetsi vllalkozsok a mellkletben meghatrozott formanyomtatvny hasznlatval nyjtjk be agyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentst.

(2) Az (1) bekezdsben emltett, a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentst benyjt szemlyekegyrtelmen s pontosan tltik ki a bejelentett megbzsok vagy gyletek szempontjbl relevns adatmezket. Agyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents legalbb az albbi informcikat tartalmazza:

a) a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentst benyjt szemly szemlyazonossga s foglalkozszszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek esetben annak megadsa, hogy a jelentst benyjt szemlymilyen minsgben jr el, mindenekeltt, hogy sajt szmlra kereskedik-e vagy harmadik fl nevben hajt vgremegbzsokat;

b) a megbzs vagy gylet ismertetse, belertve:

i. a megbzs tpust s a kereskeds tpust, klns tekintettel a rszvnycsomagokra, valamint azt, hogy hol kerltsor a tevkenysgre;

ii. az rat s a volument;

c) annak indoka, hogy mirt merl fel az gylettel vagy megbzssal kapcsolatban a bennfentes kereskedelem, piacimanipulci vagy azok ksrletnek gyanja;

d) az esetleg bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek minsl megbzsbanvagy gyletben rszt vev szemlyek azonostsnak mdja, belertve a megbzst ad vagy az gyletet lebonyoltszemly azonostst, s annak a szemlynek az azonostst, akinek a kpviseletben adtk a megbzst vagyhajtottk vgre az gyletet;

e) brmely ms olyan informci s igazol dokumentum, amelyet az illetkes hatsg relevnsnak tekinthet abennfentes kereskedelem, piaci manipulci vagy azokra irnyul ksrlet feltrsa, kivizsglsa s a megfeleljogrvnyests szempontjbl.

8. cikk

A tovbbts mdja

(1) A foglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek, valamint a kereskedsi helyszneket mkdtetpiaci szereplk s befektetsi vllalkozsok a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentst az 596/2014/EU

rendelet 16. cikke (1) s (3) bekezdsben emltett illetkes hatsgnak nyjtjk be az igazol dokumentumokkal scsatolmnyokkal egytt a szban forg illetkes hatsg ltal meghatrozott elektronikus eszkzk tjn.

(2) Az illetkes hatsgok kzzteszik weboldalukon az (1) bekezdsben emltett elektronikus eszkzket. Ezeknek azelektronikus eszkzknek biztostaniuk kell, hogy az informci teljessge, integritsa s bizalmas jellege a tovbbtssorn fennmaradjon.

9. cikk

Hatlybalps

Ez a rendelet az Eurpai Uni Hivatalos Lapjban val kihirdetst kvet napon lp hatlyba.

Ezt a rendeletet 2016. jlius 3-tl kell alkalmazni.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

9/14

Ez a rendelet teljes egszben ktelez s kzvetlenl alkalmazand valamennyi tagllamban.

Kelt Brsszelben, 2016. mrcius 9-n.

a Bizottsg rszrl

az elnkJean-Claude JUNCKER


7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

10/14

MELLKLET

A gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents formanyomtatvnya

1. SZAKASZ A JELENTST BENYJT SZERVEZET/SZEMLY AZONOSTSAFoglalkozsszeren gyleteket kt vagy teljest szemlyek/kereskedsi helysznt mkdtet piaci szereplks befektetsi vllalkozsok minden esetben meg kell adni a kvetkezket:

A termszetes szemly neve [A benyjt szervezeten bell a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkozjelents benyjtsrt felels termszetes szemly vezetkneve(i) s utneve(i).]

Pozci a bejelent szervezeten bell [A benyjt szervezeten bell a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkozjelents benyjtsrt felels termszetes szemly pozcija.]

A bejelent szervezet neve [A bejelent szervezet teljes neve, jogi szemlyek esetben belertve:

adott esetben a cgnyilvntartsba vtel helye szerinti orszg jognak megfelel trsasgi formt, valamint

adott esetben az ISO 17442 szabvny szerinti LEI-kdnak megfelel jogalany-azonost (LEI) kdot.]

A bejelent szervezet cme [Teljes cm (pl. utca, hzszm, irnytszm, telepls, llam/tartomny) az orszg megnevezsvel.]

A szervezet milyen minsgben jr elaz esetleg bennfentes kereskedelemnek,piaci manipulcinak vagy azokrairnyul ksrletnek minsl gyletvagy megbzs tekintetben

[Annak ismertetse, hogy a bejelent szervezet milyen minsgben jrt elazon megbzs(ok) vagy gylet(ek) vonatkozsban, amelyek bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek minslhetnek, pldul megbzsokat bonyoltott le gyfelek nevben, sajt szmlra

jrt el, kereskedsi helysznt mkdtetett vagy rendszeres internalizl volt.]

A kereskedsi tevkenysg tpusa (rjegyzs, arbitrzs stb.) s a bejelentszervezet ltal forgalmazott eszkz tpusa (rtkpapr, szrmaztatott termkstb.)

(ha rendelkezsre ll)

A gyans gyletekre s megbzsokravonatkozan benyjtott jelents trgyt kpez szemllyel val kapcsolat

[Trsasgi, szerzdses vagy szervezeti szablyozsok, krlmnyek vagy kapcsolatok ismertetse]

Kapcsolattart tovbbi informcikrsesetn

[A bejelent szervezeten belli kapcsolattart szemly e jelentssel kapcsolatostovbbi informcikrs esetn (pl. megfelelsi vezet) s a relevns kapcsolattartsi adatok:

vezetknv(nevek) s utnv(nevek),

a kapcsolattart szemly pozcija a bejelent szervezeten bell,

munkahelyi e-mail cm.]

2. SZAKASZ GYLET/MEGBZS

A pnzgyi eszkz ismertetse: [Ismertesse a gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelents trgyt kpez pnzgyi eszkzt, megadva a kvetkezket:

a pnzgyi eszkz teljes neve vagy lersa,

adott esetben a 600/2014/EU rendelet 26. cikke szerint elfogadott felhatalmazson alapul bizottsgi rendeletben meghatrozott eszkzazonostkd vagy ms kdok,


7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

11/14

a pnzgyi eszkz tpusa a pnzgyi eszkzk osztlyozshoz hasznlt taxonminak megfelelen s a kapcsold kd (ISO 10962 szerinti CFI-kd).]

[az OTC-derivatvkhoz kapcsold megbzsok s gyletek tovbbi elemei

(az albbi lista nem kimert jelleg)

Azonostsa az OTC-derivatva tpust (pl. klnbzeti gylet (CFD), swapgylet, hitel-nemteljestsi cseregylet (CDS), vagy tzsdn kvli (OTC)opcis gylet) az 1247/2012/EU bizottsgi vgrehajtsi rendelet 4. cikke(3) bekezdsnek b) pontjban emltett tpusoknak megfelelen.

Ismertesse az OTC-derivatvk jellemzit, idertve legalbb a kvetkezket(amennyiben az adott derivatvatpus esetben relevns):

nvleges sszeg (nvrtk),

az a pnznem, amelyben az r denominlt,

a lejrat idpontja,

felr (r),

kamatlb.

Amennyiben az adott tpus OTC-derivatva szempontjbl relevns, ismertesse legalbb a kvetkezket:

rrs, ellegfizets, az alapul szolgl pnzgyi eszkz nvleges sszegevagy rtke,

az gylet felttelei, gy a ktsi rfolyam, a szerzdses felttelek (pl. klnbzetre fogads nyeresge vagy vesztesge rlpskznknt).

Ismertesse az OTC-derivatva alapul szolgl pnzgyi eszkzt, megadva akvetkezket:

az alapul szolgl pnzgyi eszkz teljes neve vagy a pnzgyi eszkzlersa,

adott esetben a 600/2014/EU rendelet 26. cikke szerint elfogadott felhatalmazson alapul bizottsgi rendeletben meghatrozott eszkzazonost kd vagy ms kdok,

a pnzgyi eszkz tpusa a pnzgyi eszkzk osztlyozshoz hasznlttaxonminak megfelelen s a kapcsold kd (ISO 10962 szerintiCFI-kd).]

Az esetleg bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokrairnyul ksrletnek minsl gyletvagy megbzs dtuma s idpontja

[Adja meg a megbzs(ok) vagy gylet(ek) dtumt(dtumait) s idpontjt (idpontjait), az idzna megjellsvel.]

Az a piac, ahol a megbzst vagy gyletet lebonyoltjk

[Adja meg a kvetkezket:

azon kereskedsi helyszn, rendszeres internalizl vagy az Unin kvliszervezett kereskedsi platform neve s azonost kdja, ahol a megbzstadtk s az gyletet lebonyoltottk, a 600/2014/EU rendelet 26. cikke szerint elfogadott felhatalmazson alapul bizottsgi rendeletben meghatrozottaknak megfelelen, vagy

amennyiben a megbzst vagy az gyletet nem a fent emltett kereskedsihelysznek valamelyikn adtk, illetleg bonyoltottk le, fel kell tntetni akereskedsi helysznen kvl megjegyzst.]


7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

12/14

Helyszn (orszg) [Az orszg teljes neve s az ISO 3166-1 szabvny szerinti, kt karakterbl llorszgkd.]

[Adja meg, hogy:

hol adtk a megbzst (ha az informci rendelkezsre ll),

hol bonyoltottk le a megbzst.]

A megbzs vagy gylet ismertetse [Adja meg a bejelentett megbzs(ok) vagy gylet(ek) legalbb kvetkez jellemzit

az gylet hivatkozsi szma/megbzs hivatkozsi szma; (ha rendelkezsrell),

a teljests dtuma s idpontja,

vtelr/rtkestsi r,

a pnzgyi eszkzk volumene/mennyisge

[Amennyiben tbb megbzs vagy gylet minslhet bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak, vagy bennfentes kereskedelemre vagy piacimanipulcira irnyul ksrletnek, az ilyen megbzsok vagy gyletekraira s volumenre vonatkoz rszleteket a STOR mellkletben lehet benyjtani az illetkes hatsg szmra.]

a megbzs benyjtsra vonatkoz informcik, belertve legalbb a kvetkezket:

a megbzs tpusa (pl. x EUR-s limitras vteli megbzs),

a megbzs adsnak mdja (pl. elektronikus megbzsi knyv),

a megbzs adsnak idztse,

a megbzst tnylegesen ad szemly, a megbzst tnylegesen tvev szemly,

a megbzs tovbbtsnak mdja.

A megbzs trlsre vagy mdostsra vonatkoz informcik (adott esetben):

a mdosts vagy trls ideje;

a megbzst mdost vagy trl szemly,

a mdosts jellege (pl. az r vagy a mennyisg mdostsa) s a mdosts mrtke,

[Amennyiben tbb megbzs vagy gylet minslhet bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak, vagy bennfentes kereskedelemrevagy piaci manipulcira irnyul ksrletnek, az ilyen megbzsok vagygyletek raira s volumenre vonatkoz rszleteket a gyans gyletekres megbzsokra vonatkoz jelents mellkletben lehet benyjtani az illetkes hatsg szmra.]

a megbzs mdostsnak mdja (pl. e-mailben, telefonon stb.).]

3. SZAKASZ A GYAN JELLEGNEK ISMERTETSE

A gyan jellege [Adja meg azon jogsrts tpust, amelynek a bejelentett megbzs vagy gyletminslhet:

piaci manipulci,

bennfentes kereskedelem,


7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

13/14

piaci manipulci ksrlete,

bennfentes kereskedelem ksrlete.]

A gyan indokai [A tevkenysg ismertetse (gyletek s megbzsok, a megbzs adsnak vagyaz gylet lebonyoltsnak mdja s a megbzs vagy gylet azon jellemzi,amelyek gyanss teszik), valamint annak megadsa, hogy az gy hogyan jutotta bejelent szemly tudomsra, tovbb a gyan indokainak ismertetse.

Nem kimert jelleg irnymutat kritriumknt a lers kiterjedhet:

olyan pnzgyi eszkzk esetben, amelyeket kereskedsi helysznre bevezettek vagy amelyekkel ott kereskednek, az olyan megbzsi knyvi interakcik/gyletek jellegnek ismertetsre, amelyek bennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy azokra irnyul ksrletnek minslhetnek,

OTC-derivatvk esetben az alapul szolgl eszkzre vonatkoz gyletekvagy megbzsok rszleteire, s az alapul szolgl eszkzkkel azonnali piacon vgrehajtott kereskeds, valamint az OTC-derivatvval vgrehajtott

bejelentett kereskeds kztti esetleges kapcsolatra vonatkoz informcira.]

4. SZAKASZ AZON SZEMLY AZONOSTSA, AKINEK/AMELYNEK A MEGBZSAI VAGY GYLETEI BENNFENTES KERESKEDELEMNEK, PIACI MANIPULCINAK VAGY AZOKRA IRNYUL KSRLETNEK MINSLHETNEK (GYANSTOTTSZEMLY)

Nv [termszetes szemly esetben: utnv(nevek) s vezetknv(nevek).]

[jogi szemly esetben: teljes nv, belertve adott esetben a cgnyilvntartsbavtel helye szerinti orszg jognak megfelel trsasgi formt, s adott esetbenaz ISO 17442 szabvny szerinti LEI-kdnak megfelel jogalany-azonost (LEI)kd.]

Szletsi id [Csak termszetes szemly esetben.]

[-hh-nn]

Nemzeti azonost szm (ha rendelkezsre ll)

[Ha az rintett tagllamban alkalmazand.]

[Szm s/vagy szveg]

Cm [Teljes cm (pl. utca, hzszm, irnytszm, telepls, llam/tartomny) az orszg megnevezsvel.]

A munkaviszonyra vonatkoz adatok

Hely

Pozci

A gyanstott szemly munkaviszonyra vonatkoz informci, a bejelentszervezeten bell rendelkezsre ll informciforrsok alapjn (pl. gyfelek

esetben szmladokumentci, a bejelent szervezet alkalmazottja esetben aszemlyzeti informcis rendszer).]

Szmlaszm(ok) [A kszpnzszmla s rtkpaprszmla (szmlk), kzs szmlk szmlaszmai vagy a gyanstott szervezet/szemly ltal tartott szmlra vonatkoz meghatalmazs.]

Az gyletekre vonatkoz, a pnzgyieszkzk piacairl szl 600/2014/EUrendelet szerinti bejelentsnek megfelel gyfl-azonost (vagy brmelyms azonost kd)

[Amennyiben a gyanstott szemly a bejelent szervezet gyfele.]

Az rintett pnzgyi eszkzk kibocstjval val kapcsolat (adott esetbens amennyiben ismert)

[Trsasgi, szerzdses vagy szervezeti szablyozsok, krlmnyek vagy kapcsolatok ismertetse]


7/26/2019 CELEX_32016R0957_HU_TXT

14/14

5. SZAKASZ TOVBBI INFORMCIK

A bejelent szervezet ltal a jelents szempontjbl relevnsnak tartott httr- vagy egyb informcik

[A kvetkez lista nem kimert jelleg.

a gyanstott szemly pozcija (pl. lakossgi gyfl, intzmny),

a gyanstott szervezet/szemly eljrsnak jellege (sajt szmls, egy gyfl nevben vgrehajtott, egyb),

a gyanstott szervezet/szemly portflijnak mrete,

amennyiben a gyanstott szervezet/szemly a bejelent szemly/szervezet gyfele, az gyfllel folytatott zleti kapcsolat kezdetnek dtuma,

a gyanstott szervezet kereskedsi rszlegnl folytatott tevkenysg tpusa, amennyiben rendelkezsre ll,

a gyanstott szervezet/szemly kereskedsnek mintja. Irnymutatsknt a kvetkez pldk hasznos informcitjelenthetnek:

a gyanstott szervezet/szemly kereskedsi gyakorlata, pldul tketttel s short gylet alkalmazsa, valamintaz alkalmazs gyakorisga,

a bejelentett megbzs/gylet mretnek a gyanstott szervezet/szemly ltal az elmlt 12 hnapban benyjtottmegbzsok/lebonyoltott gyletek tlagos mretvel val sszehasonlthatsga,

a gyanstott szervezet/szemly ltal folytatott gyakorlat azon kibocstk vonatkozsban, amelyeknek az rtkpaprjait az elmlt 12 hnapban forgalmazta, vagy azon rtkpaprtpusok vonatkozsban, amelyeket az elmlt12 hnapban forgalmazott, mindenekeltt az, hogy a bejelentett megbzs/gylet olyan kibocsthoz kapcsoldik-e, amelynek az rtkpaprjait a gyanstott szervezet/szemly az elmlt vben forgalmazta,

egyb szervezetek/szemlyek, amelyekrl ismert, hogy rszt vettek olyan megbzsokban vagy gyletekben, amelyekbennfentes kereskedelemnek, piaci manipulcinak vagy bennfentes kereskedelemre vagy piaci manipulcira irnyul ksrletnek minslhetnek:

nevek,

tevkenysg (pl. pldul megbzsokat bonyolt le gyfelek nevben, sajt szmlra jr el, kereskedsi helysznt

mkdtet vagy rendszeres internalizl stb.).]

6. SZAKASZ CSATOLT DOKUMENTUMOK

[A gyans gyletekre s megbzsokra vonatkoz jelentssel egytt benyjtott igazol csatolmnyok s dokumentumokfelsorolsa.

Pldul e-mailek, beszlgetsek felvtelei, megbzsi/gyleti adatok, visszaigazolsok, brkerjelentsek, meghatalmazsoks adott esetben mdiavisszhang.

Amennyiben a megbzsokra/gyletekre vonatkoz, e formanyomtatvny 2. szakaszban emltett rszletes informcikatkln mellkletben nyjtjk be, fel kell tntetni a szban forg mellklet cmt.]


Documents

CELEX_32016R0957_HU_TXT