CELEX_32016R0957_PL_TXT

7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

1/14

II

(Akty o charakterze nieustawodawczym)

ROZPORZDZENIA

ROZPORZDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2016/957

z dnia 9 marca 2016 r.

uzupeniajce rozporzdzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 w odniesieniudo regulacyjnych standardw technicznych dotyczcych waciwych rozwiza, systemw iprocedur oraz formularzy powiadomienia stosowanych w celu zapobiegania praktykom

stanowicym naduycie lub podejrzanym zleceniom i transakcjom, ich wykrywania i zgaszania

(Tekst majcy znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzgldniajc Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzgldniajc rozporzdzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawienaduy na rynku (rozporzdzenie w sprawie naduy na rynku) oraz uchylajce dyrektyw 2003/6/WE ParlamentuEuropejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (1), w szczeglnoci jego art. 16ust. 5 akapit trzeci,

a take majc na uwadze, co nastpuje:

(1) Konieczne jest okrelenie odpowiednich wymaga dotyczcych rozwiza, procedur i systemw, ktrymipowinni dysponowa operatorzy rynku, firmy inwestycyjne prowadzce system obrotu i kada osoba zawodowoporedniczca w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, aby zgasza zlecenia i transakcje, ktre na mocyrozporzdzenia (UE) nr 596/2014 mogyby stanowi wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynkulub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku. Takie wymagania powinnypomaga w zapobieganiu naduyciom na rynku i ich wykrywaniu. Powinny one rwnie suy zapewnieniu, abypowiadomienia przedkadane waciwym organom byy sensowne, wyczerpujce i uyteczne. W celu zapewnieniaskutecznoci wykrywania naduy na rynku naley wprowadzi odpowiednie systemy monitorowania zlece itransakcji. W ramach tych systemw naley przewidzie analiz dokonywan przez czowieka, przeprowadzan

przez odpowiednio wyszkolonych pracownikw. Systemy monitorowania naduy na rynku powinny byw stanie wydawa ostrzeenia zgodnie z uprzednio zdefiniowanymi parametrami w celu umoliwieniaprowadzenia dalszej analizy potencjalnego wykorzystania informacji poufnych, manipulacji na rynku lubusiowania wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku. Cay ten proces prawdopodobniewymaga bdzie pewnego stopnia automatyzacji.

(2) W celu uatwienia i propagowania spjnego podejcia i praktyk w caej Unii w odniesieniu do zapobieganianaduyciom na rynku i ich wykrywania naley ustanowi szczegowe przepisy harmonizujce tre formularzasucego do zgaszania podejrzanych zlece i transakcji oraz terminy tych zgosze.

(3) Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, prowadzce handel algorytmiczny i podlegajce przepisom dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE ( 2) powinny ustanowi

i utrzymywa systemy, o ktrych mowa w niniejszym rozporzdzeniu i w rozporzdzeniu (UE) nr 596/2014, ipowinny nadal podlega przepisom art. 17 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE.

17.6.2016 L 160/1Dziennik Urzdowy Unii EuropejskiejPL

(1) Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 1.(2) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynkw instrumentw finansowych oraz

zmieniajca dyrektyw 2002/92/WE i dyrektyw 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

2/14

(4) Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece powinny mc przekazywamonitorowanie, wykrywanie i identyfikacj podejrzanych zlece i transakcji w ramach grupy lub przekazywaanaliz danych i generowanie ostrzee, z zastrzeeniem spenienia stosownych warunkw. Takie przekazaniepowinno umoliwia dzielenie zasobw, centralne opracowywanie i utrzymywanie systemw monitorowaniaoraz gromadzenie wiedzy specjalistycznej w kontekcie monitorowania zlece i transakcji. Przekazanie takie niepowinno uniemoliwia waciwym organom dokonania w dowolnym momencie oceny, czy systemy,

rozwizania i procedury stosowane przez osob, ktrej przekazano dane funkcje, pozwalaj na skutecznewypenienie obowizku monitorowania i wykrywania naduy na rynku. Obowizek sprawozdawczy orazodpowiedzialno za przestrzeganie niniejszego rozporzdzenia i art. 16 rozporzdzenia (UE) nr 596/2014powinny nadal spoczywa na osobie przekazujcej.

(5) Systemy obrotu powinny posiada stosowne zasady obrotu przyczyniajce si do zapobiegania wykorzystywaniuinformacji poufnych i manipulacjom na rynku lub usiowaniu wykorzystania informacji poufnych bdmanipulacji na rynku. Systemy obrotu powinny rwnie posiada narzdzia umoliwiajce odtworzenie arkuszazlece w celu przeanalizowania aktywnoci podczas sesji w kontekcie handlu algorytmicznego obejmujcegohandel wysokiej czstotliwoci.

(6) Jednolity i zharmonizowany formularz sucy do skadania drog elektroniczn zgoszenia podejrzanychtransakcji i zlece (STOR) powinien pomaga w przestrzeganiu wymaga okrelonych w niniejszym rozporzdzeniu i w art. 16 rozporzdzenia (UE) nr 596/2014 na rynkach, na ktrych zlecenia i transakcje w corazwikszym stopniu maj charakter transgraniczny. Powinien on rwnie uatwi skuteczne dzielenie siinformacjami o podejrzanych zleceniach i transakcjach przez waciwe organy w ramach transgranicznychczynnoci wyjaniajcych.

(7) Zawarte w formularzu odpowiednie pola przeznaczone na informacje powinny w przypadku ich jasnego, wyczerpujcego, obiektywnego i cisego wypenienia pomaga waciwym organom w szybkiej ocenie podejrzenia iwszczciu stosownych dziaa. Formularz powinien zatem umoliwia osobom skadajcym zgoszenieprzekazanie uznanych za istotne informacji o zgaszanych podejrzanych zleceniach i transakcjach i wyjanienieprzyczyn stanowicych podstaw podejrzenia. Formularz powinien rwnie umoliwia przekazanie danychosobowych, ktre pozwalayby zidentyfikowa osoby zaangaowane w podejrzane zlecenia i transakcje ipomogyby waciwym organom w ramach prowadzonych czynnoci wyjaniajcych szybko przeanalizowazachowanie podejrzanych osb dotyczce obrotu i ustali powizania z osobami zaangaowanymi w innypodejrzany obrt. Informacje takie powinny by przekazywane na pocztku, tak by nie naraa na szwank

prawidowoci czynnoci wyjaniajcych poprzez potencjaln konieczno ponownego zwrcenia si przezwaciwy organ w trakcie tyche czynnoci do osoby, ktra zoya STOR. Wspomniane informacje powinnyobejmowa dat urodzenia, adres, informacje o zatrudnieniu i rachunkach danej osoby oraz, w stosownychprzypadkach, kod identyfikacyjny klienta i krajowy numer identyfikacyjny osb, ktrych to dotyczy.

(8) Aby uatwi skadanie STOR, formularz powinien umoliwia zaczanie dokumentw i materiaw uznanych zaniezbdne dla poparcia dokonywanego powiadomienia, rwnie w postaci zacznika zawierajcego wykaz zlecelub transakcji istotnych dla przedmiotowego zgoszenia wraz ze szczegowym zestawieniem cen i wolumenutyche zlece lub transakcji.

(9) Nie wszystkie otrzymane zlecenia lub przeprowadzone transakcje, ktre wywoay wewntrzne ostrzeenie,powinny by zgaszane przez operatorw rynku, firmy inwestycyjne prowadzce system obrotu i osobyzawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece. Taki wymg byby niespjny

z wymogiem dokonywania oceny, czy w poszczeglnych przypadkach istniej uzasadnione powody dopodejrze.

(10) Zgoszenia dotyczce podejrzanych zlece i transakcji naley skada odpowiedniemu waciwemu organowiniezwocznie gdy tylko powstanie uzasadnione podejrzenie, e te zlecenia i transakcje mogyby stanowiwykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych

bd manipulacji na rynku. Analiza, czy dane zlecenie lub dan transakcj naley uzna za podejrzane, powinnaopiera si na faktach, a nie na spekulacjach lub przypuszczeniach, i powinna zosta przeprowadzona tak szybko

jak to moliwe. Praktyki opniania zoenia zgoszenia w celu wczenia dodatkowych podejrzanych zlece lubtransakcji nie da si pogodzi z obowizkiem niezwocznego dziaania, gdy tylko powstao uzasadnionepodejrzenie. W kadym przypadku zoenie STOR naley ocenia indywidualnie, aby ustali, czy mona zgosikilka zlece lub transakcji w ramach jednego STOR. Ponadto praktyki polegajcej na oczekiwaniu nazgromadzenie okrelonej liczby STOR przed ich zgoszeniem nie mona uzna za spjn z wymogiemniezwocznego powiadamiania.

(11) Mog zaistnie okolicznoci, w ktrych uzasadnione podejrzenie wykorzystywania informacji poufnych,manipulacji na rynku lub usiowania wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku powstaniepo pewnym czasie od wystpienia podejrzanej aktywnoci, ze wzgldu na pniejsze wydarzenia lub dostpneinformacje. Nie powinno to stanowi przyczyny niezgaszania podejrzanej aktywnoci waciwemu organowi.

17.6.2016L 160/2 Dziennik Urzdowy Unii EuropejskiejPL

7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

3/14

W celu wykazania, e wymogi dotyczce sprawozdawczoci s przestrzegane w tych szczeglnych okolicznociach, osoba skadajca zgoszenie powinna by w stanie uzasadni odstp czasowy pomidzy wystpieniempodejrzanej aktywnoci a powstaniem uzasadnionego podejrzenia wykorzystywania informacji poufnych,manipulacji na rynku lub usiowania wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku.

(12) Zachowywanie zoonych zgosze STOR i dostp do nich oraz zachowywanie i dostp do analiz przeprowadzonych w odniesieniu do podejrzanych zlece i transakcji, ktre nie spowodoway zoenia STOR, stanowiwan cz procedur wykrywania naduy na rynku. Moliwo przywoania i przegldu analiz przeprowadzonych wzgldem zoonych STOR, jak rwnie tych podejrzanych zlece i transakcji, ktre zostay poddaneanalizie, lecz wobec ktrych stwierdzono, e powody podejrze s nieuzasadnione, pomoe osobom zawodowoporedniczcym w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece oraz operatorom rynku lub firmom inwestycyjnym prowadzcym system obrotu przy dokonywaniu osdu, gdy bd rozpatrywa kolejne podejrzanezlecenia lub transakcje. Analiza przeprowadzona wzgldem podejrzanych zlece i transakcji, ktre ostatecznie niedoprowadziy do zoenia STOR, pomaga tym osobom udoskonali ich systemy nadzoru i wykrywa wzorypowtarzajcych si zachowa, ktre jako cao rozpatrywana cznie mogyby spowodowa powstanie uzasadnionego podejrzenia wykorzystywania informacji poufnych, manipulacji na rynku lub usiowania wykorzystaniainformacji poufnych bd manipulacji na rynku. Powysze rejestry pomog ponadto udokumentowaprzestrzeganie wymaga ustanowionych w niniejszym rozporzdzeniu i uatwi sprawowanie przez waciweorgany ich funkcji nadzorczych, dochodzeniowych i egzekucyjnych na podstawie rozporzdzenia (UE)

nr 596/2014.

(13) Wszelkie przetwarzanie danych osobowych na podstawie niniejszego rozporzdzenia naley przeprowadzazgodnie z krajowymi przepisami ustawowymi, wykonawczymi i administracyjnymi stanowicymi transpozycjdyrektywy 95/46/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (1).

(14) Podstaw niniejszego rozporzdzenia stanowi projekt regulacyjnych standardw technicznych przedoonyKomisji przez Europejski Urzd Nadzoru Gied i Papierw Wartociowych.

(15) Europejski Urzd Nadzoru Gied i Papierw Wartociowych przeprowadzi otwarte konsultacje publicznew zakresie projektu regulacyjnych standardw technicznych, ktry stanowi podstaw niniejszego rozporzdzenia,

przeanalizowa potencjalne powizane koszty i korzyci oraz zasign opinii Grupy Interesariuszy z SektoraGied i Papierw Wartociowych powoanej zgodnie z art. 37 rozporzdzenia Parlamentu Europejskiego i Rady(UE) nr 1095/2010 (2).

(16) W celu zapewnienia sprawnego funkcjonowania rynkw finansowych konieczne jest, aby niniejsze rozporzdzenie weszo w ycie w trybie pilnym i aby przepisy ustanowione w niniejszym rozporzdzeniu byy stosowaneod tego samego dnia co przepisy ustanowione w rozporzdzeniu (UE) nr 596/2014,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZDZENIE:

Artyku 1

Definicje

Do celw niniejszego rozporzdzenia stosuje si nastpujce definicje:

a) zgoszenie podejrzanych transakcji i zlece (STOR) oznacza dokonywane na podstawie art. 16 ust. 1 i 2 rozporzdzenia (UE) nr 596/2014 zgoszenie podejrzanych zlece i transakcji, w tym kadego ich anulowania lub zmiany,ktre to zlecenia i transakcje mogyby stanowi wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lubusiowanie wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku;


(1) Dyrektywa 95/46/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 24 padziernika 1995 r. w sprawie ochrony osb fizycznych w zakresieprzetwarzania danych osobowych i swobodnego przepywu tych danych (Dz.U. L 281 z 23.11.1995, s. 31).

(2) Rozporzdzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia EuropejskiegoUrzdu Nadzoru (Europejskiego Urzdu Nadzoru Gied i Papierw Wartociowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzjiKomisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

4/14

b) rodki elektroniczne s to urzdzenia elektroniczne do przetwarzania (w tym take kompresji cyfrowej), przechowywania i transmisji danych, wykorzystujce technologi przewodow, radiow lub optyczn, lub te wszelkie innerodzaje rodkw elektromagnetycznych;

c) grupa oznacza grup zgodnie z definicj w art. 2 pkt 11 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady2013/34/UE (1);

d) zlecenie oznacza wszelkie zlecenie, w tym wszelkie kwotowanie, niezalenie od tego, czy jego celem jest pierwszezoenie, zmiana, aktualizacja lub anulowanie zlecenia, i niezalenie od jego rodzaju.

Artyku 2

Wymagania oglne

1. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece ustanawiaj i utrzymujrozwizania, systemy i procedury, ktre zapewniaj:

a) skuteczne i cige monitorowanie do celw wykrywania i identyfikacji zlece i transakcji, ktre mogyby stanowiwykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bdmanipulacji na rynku wszystkich otrzymanych i przesanych zlece oraz wszystkich wykonanych transakcji;

b) przesyanie zgosze STOR waciwym organom zgodnie z wymaganiami okrelonymi w niniejszym rozporzdzeniuprzy uyciu formularza okrelonego w zaczniku.

2. Obowizki, o ktrych mowa w ust. 1, maj zastosowanie do zlece i transakcji dotyczcych wszelkichinstrumentw finansowych i maj zastosowanie niezalenie od:

a) roli, w jakiej skadane jest zlecenie lub wykonywana jest transakcja;

b) rodzajw klientw, ktrych to dotyczy;

c) tego, czy zlecenia zostay zoone lub transakcje zostay wykonane w ramach systemu obrotu czy poza nim.

3. Operatorzy rynku i firmy inwestycyjne prowadzce system obrotu ustanawiaj i utrzymuj rozwizania, systemy iprocedury, ktre zapewniaj:

a) skuteczne i cige monitorowanie do celw zapobiegania wykorzystywaniu informacji poufnych, manipulacjom narynku i usiowaniu wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku oraz do celw wykrywania iidentyfikacji tych czynnoci wszystkich otrzymanych zlece oraz wszystkich wykonanych transakcji;

b) przesyanie zgosze STOR waciwym organom zgodnie z wymaganiami okrelonymi w niniejszym rozporzdzeniuprzy uyciu formularza okrelonego w zaczniku.

4. Obowizki, o ktrych mowa w ust. 3, maj zastosowanie do zlece i transakcji dotyczcych wszelkichinstrumentw finansowych i maj zastosowanie niezalenie od:

a) roli, w jakiej skadane jest zlecenie lub wykonywana jest transakcja;

b) rodzajw klientw, ktrych to dotyczy.


(1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/34/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie rocznych sprawozda finansowych,skonsolidowanych sprawozda finansowych i powizanych sprawozda niektrych rodzajw jednostek, zmieniajca dyrektywParlamentu Europejskiego i Rady 2006/43/WE oraz uchylajca dyrektywy Rady 78/660/EWG i 83/349/EWG (Dz.U. L 182 z 29.6.2013,s. 19).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

5/14

5. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu dopilnowuj, aby rozwizania, systemy i procedury, o ktrych mowa w ust. 1i 3:

a) byy odpowiednie i proporcjonalne w stosunku do skali, wielkoci i charakteru ich dziaalnoci gospodarczej;

b) byy regularnie oceniane, co najmniej w trybie przeprowadzanych corocznie kontroli i przegldu wewntrznego, iaktualizowane w razie potrzeby;

c) byy jasno udokumentowane na pimie, wcznie z wszelkimi ich zmianami i aktualizacjami, do celw przestrzeganianiniejszego rozporzdzenia, oraz aby te udokumentowane informacje byy przechowywane przez okres piciu lat.

Osoby, o ktrych mowa w akapicie pierwszym, przekazuj waciwemu organowi na jego wniosek informacje, o ktrychmowa w lit. b) i c) tego akapitu.

Artyku 3

Zapobieganie, monitorowanie i wykrywanie

1. Rozwizania, systemy i procedury, o ktrych mowa w art. 2 ust. 1 i 3:

a) umoliwiaj analiz, indywidualn i porwnawcz, wszelkich wykonanych transakcji oraz zoonych, zmienionych,anulowanych lub odrzuconych zlece, przeprowadzonych w ramach podsystemw systemu obrotu oraz,w przypadku osb zawodowo poredniczcych w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, rwnie pozasystemem obrotu;

b) generuj ostrzeenia wskazujce na aktywno wymagajc dalszej analizy do celw wykrywania potencjalnegowykorzystywania informacji poufnych, manipulacji na rynku lub usiowania wykorzystania informacji poufnych bd

manipulacji na rynku;

c) obejmuj peen zakres dziaalnoci handlowej podejmowanej przez osoby, ktrych to dotyczy.

2. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu przekazuj waciwemu organowi na jego wniosek informacje wykazujceodpowiednio i proporcjonalno ich systemw w stosunku do skali, wielkoci i charakteru ich dziaalnocigospodarczej, w tym informacje o stopniu automatyzacji wprowadzonej w tych systemach.

3. Operatorzy rynku i firmy inwestycyjne prowadzce system obrotu, w stopniu, w jakim jest to odpowiednie iproporcjonalne w stosunku do skali, wielkoci i charakteru ich dziaalnoci gospodarczej, stosuj systemy oprogramowania i dysponuj procedurami, ktre pomagaj w zapobieganiu wykorzystywaniu informacji poufnych,

manipulacjom na rynku i usiowaniu wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku orazw wykrywaniu tych czynnoci.

Systemy i procedury, o ktrych mowa w akapicie pierwszym, obejmuj oprogramowanie umoliwiajce opnionyodczyt automatyczny oraz odtwarzanie i analiz danych arkusza zlece, a oprogramowanie to musi mie wystarczajczdolno dziaania w rodowisku handlu algorytmicznego.

4. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu wprowadzaj i utrzymuj rozwizania i procedury, ktre zapewniajodpowiedni poziom analizy dokonywanej przez czowieka w ramach monitorowania, wykrywania i identyfikacjitransakcji i zlece, ktre mogyby stanowi wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowaniewykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku.

5. Operatorzy rynku i firmy inwestycyjne prowadzce system obrotu wprowadzaj i utrzymuj rozwizania iprocedury, ktre zapewniaj odpowiedni poziom analizy dokonywanej przez czowieka rwnie w ramach zapobieganiawykorzystywaniu informacji poufnych, manipulacjom na rynku lub usiowaniu wykorzystania informacji poufnych bdmanipulacji na rynku.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

6/14

6. Osoba zawodowo poredniczca w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece ma prawo, na mocy pisemnejumowy, przekaza osobie prawnej stanowicej cz tej samej grupy wykonywanie funkcji monitorowania, wykrywaniai identyfikacji zlece i transakcji, ktre mogyby stanowi wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lubusiowanie wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku. Osoba przekazujca te funkcje pozostajew peni odpowiedzialna za wywizanie si ze wszystkich obowizkw spoczywajcych na niej na mocy niniejszegorozporzdzenia i art. 16 rozporzdzenia (UE) nr 596/2014 i zapewnia, aby wspomniane rozwizanie zostao jasno

udokumentowane, a zadania i zakres odpowiedzialnoci, w tym okres trwania przekazania wspomnianych funkcji przydzielone i uzgodnione.

7. Osoba zawodowo poredniczca w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece moe, na mocy pisemnejumowy, przekaza osobie trzeciej (usugodawcy) przeprowadzanie analizy danych, w tym danych dotyczcych zlece itransakcji, i generowanie ostrzee niezbdnych teje osobie do prowadzenia monitorowania, wykrywania i identyfikacjizlece i transakcji, ktre mogyby stanowi wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowaniewykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku. Osoba przekazujca te funkcje pozostaje w peniodpowiedzialna za wywizanie si ze wszystkich obowizkw spoczywajcych na niej na mocy niniejszego rozporzdzenia i art. 16 rozporzdzenia (UE) nr 596/2014 i spenia przez cay czas nastpujce warunki:

a) w sposb cigy zachowuje wiedz specjalistyczn i zasoby niezbdne do oceny jakoci wiadczonych usug orazadekwatnoci organizacyjnej usugodawcw, do nadzoru nad przekazanymi usugami i do zarzdzania rodzajamiryzyka zwizanego z przekazaniem tych funkcji;

b) ma bezporedni dostp do wszystkich istotnych informacji odnoszcych si do analizy danych i generowaniaostrzee.

Umowa pisemna zawiera opis praw i obowizkw osoby przekazujcej funkcje, o ktrej mowa w akapicie pierwszym,oraz praw i obowizkw usugodawcy. Okrela si w niej rwnie powody, ktre umoliwiaj osobie przekazujcejwspomniane funkcje rozwizanie takiej umowy.

8. Jako cz rozwiza i procedur, o ktrych mowa w art. 2 ust. 1 i 3, osoby zawodowo poredniczcew zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmy inwestycyjne prowadzce system obrotuprzechowuj przez okres piciu lat informacje dokumentujce analizy przeprowadzone w odniesieniu do zlece itransakcji, ktre mogyby stanowi wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowaniewykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku i ktre zostay zbadane, oraz powody zoenia lubniezoenia STOR. Informacje te przekazuje si waciwemu organowi na jego wniosek.

Osoby, o ktrych mowa w akapicie pierwszym, dopilnowuj, by rozwizania i procedury, o ktrych mowa w art. 2ust. 1 i 3, gwarantoway i zachowyway poufno informacji, o ktrych mowa w akapicie pierwszym.

Artyku 4

Szkolenia

1. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu organizuj i zapewniaj efektywne i wszechstronne szkolenia pracownikomzaangaowanym w monitorowanie, wykrywanie i identyfikacj zlece i transakcji, ktre mogyby stanowi

wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bdmanipulacji na rynku, w tym pracownikom zaangaowanym w przetwarzanie zlece i transakcji. Szkolenia takieodbywaj si regularnie i s odpowiednie i proporcjonalne w stosunku do skali, wielkoci i charakteru prowadzonejdziaalnoci.

2. Operatorzy rynku i firmy inwestycyjne prowadzce system obrotu dodatkowo zapewniaj szkolenia, o ktrychmowa w ust. 1, pracownikom zaangaowanym w zapobieganie wykorzystywaniu informacji poufnych, manipulacjomna rynku lub usiowaniu wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku.

Artyku 5

Obowizki sprawozdawcze

1. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu ustanawiaj i utrzymuj skuteczne rozwizania, systemy i procedury, ktreumoliwiaj im ocen, do celw skadania STOR, czy dane zlecenie lub transakcja mogyby stanowi wykorzystanieinformacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji


7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

7/14

na rynku. Te rozwizania, systemy i procedury uwzgldniaj w naleytym stopniu elementy stanowice faktycznewykorzystanie informacji poufnych lub manipulacj na rynku bd ich usiowanie na mocy art. 8 i 12 rozporzdzenia(UE) nr 596/2014 oraz niewyczerpujcy wykaz wskanikw manipulacji na rynku, o ktrych mowa w zaczniku I dotego rozporzdzenia, dodatkowo wyszczeglnione w rozporzdzeniu delegowanym Komisji (UE) 2016/522 (1).

2. Wszystkie osoby, o ktrych mowa w ust. 1 i ktre s zaangaowane w przetwarzanie tego samego zlecenia lubtransakcji, s odpowiedzialne za dokonanie oceny, czy naley zoy STOR.

3. Osoby, o ktrych mowa w ust. 1, dopilnowuj, by informacje przedoone jako cz STOR byy oparte na faktachi analizach, uwzgldniajc wszystkie dostpne im informacje.

4. Osoby, o ktrych mowa w ust. 1, dysponuj procedurami zapewniajcymi, by osoba, w odniesieniu do ktrejzoono STOR, oraz ktokolwiek, kto nie musi wiedzie o zoeniu STOR z racji swojej funkcji lub stanowiska w ramachosoby zgaszajcej, nie zostali poinformowani o tym, e STOR zosta lub zostanie zoony waciwemu organowi, bdo zamiarze jego zoenia.

5. Osoby, o ktrych mowa w ust. 1, wypeniaj STOR, nie informujc osoby, w odniesieniu do ktrej zoono STOR,ani kogokolwiek, kto nie musi wiedzie, e STOR zostanie zoony, w tym rwnie poprzez wnioski o informacjedotyczce osoby, w odniesieniu do ktrej zoono STOR, w celu wypenienia niektrych pl.

Artyku 6

Terminy przekazywania STOR

1. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu zapewniaj posiadanie przez nich skutecznych rozwiza, systemw i procedursucych do niezwocznego skadania STOR, zgodnie z art. 16 ust. 1 i 2 rozporzdzenia (UE) nr 596/2014, gdy tylkopowstanie uzasadnione podejrzenie faktycznego wykorzystania informacji poufnych lub faktycznej manipulacji na rynku

bd usiowania tych czynnoci.

2. Rozwizania, systemy i procedury, o ktrych mowa w ust. 1, umoliwiaj zgaszanie STOR w odniesieniu dotransakcji i zlece, ktre miay miejsce w przeszoci, w przypadku gdy podejrzenie powstao w wietle pniejszych

wydarze lub informacji.

W takich przypadkach osoba zawodowo poredniczca w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorrynku i firma inwestycyjna prowadzca system obrotu wyjaniaj w STOR waciwemu organowi zwok, jaka nastpiamidzy podejrzewanym naruszeniem a zoeniem STOR, stosownie do okrelonych okolicznoci danego przypadku.

3. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu przedkadaj waciwemu organowi wszelkie istotne dodatkowe informacje, oktrych dowiedzieli si po pierwotnym zoeniu STOR, i przekazuj wszelkie informacje lub dokumenty, ktrych dawaciwy organ.


(1) Rozporzdzenie delegowane Komisji (UE) 2016/522 z dnia 17 grudnia 2015 r. uzupeniajce rozporzdzenie Parlamentu Europejskiegoi Rady (UE) nr 596/2014 w kwestiach dotyczcych wyczenia niektrych organw publicznych i bankw centralnych pastw trzecich,okolicznoci wskazujcych na manipulacj na rynku, progw powodujcych powstanie obowizku podania informacji do wiadomocipublicznej, waciwych organw do celw powiadomie o opnieniach, zgody na obrt w okresach zamknitych oraz rodzajwtransakcji wykonywanych przez osoby penice obowizki zarzdcze podlegajcych obowizkowi powiadomienia (Dz.U. L 88z 5.4.2016, s. 1).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

8/14

Artyku 7

Tre STOR

1. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu skadaj STOR, korzystajc z formularza okrelonego w zaczniku.

2. Osoby, o ktrych mowa w ust. 1, skadajce STOR wypeniaj w jasny i dokadny sposb przeznaczone nainformacje pola istotne dla zgaszanych zlece lub transakcji. STOR musi zawiera co najmniej nastpujce informacje:

a) identyfikacj osoby skadajcej STOR oraz, w przypadku osb zawodowo poredniczcych w zawieraniu transakcjilub wykonywaniu zlece, rwnie wskazanie roli, w jakiej wystpuje osoba skadajca STOR, w szczeglnoci gdyprowadzi obrt na wasny rachunek lub realizuje zlecenia w imieniu osb trzecich;

b) opis zlecenia lub transakcji, obejmujcy:

(i) rodzaj zlecenia i rodzaj obrotu, w szczeglnoci transakcje pakietowe, i wskazanie, gdzie zaistniaa aktywno;

(ii) cen i wolumen;

c) powody, dla ktrych podejrzewa si, e zlecenie lub transakcja stanowi wykorzystanie informacji poufnych,manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku;

d) sposb identyfikacji wszelkich osb zaangaowanych w zlecenie lub transakcj, ktre mogyby stanowiwykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bdmanipulacji na rynku, w tym osoby, ktra zoya lub wykonaa zlecenie, i osoby, w imieniu ktrej zlecenie zostaozoone lub wykonane;

e) wszelkie inne informacje i dokumenty potwierdzajce, ktre mog zosta uznane za istotne przez waciwy organ docelw wykrywania, dochodzenia i egzekwowania w zwizku z wykorzystywaniem informacji poufnych, manipu

lacjami na rynku lub usiowaniem wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku.

Artyku 8

rodki transmisji

1. Osoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece, operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu skadaj STOR, w tym wszelkie dokumenty potwierdzajce i zaczniki,waciwemu organowi, o ktrym mowa w art. 16 ust. 1 i 3 rozporzdzenia (UE) nr 596/2014, stosujc rodki elektroniczne okrelone przez ten waciwy organ.

2. Waciwe organy publikuj na swojej stronie internetowej informacj o rodkach elektronicznych, o ktrych mowaw ust. 1. Powysze rodki elektroniczne zapewniaj zachowanie kompletnoci, integralnoci i poufnoci informacjipodczas transmisji.

Artyku 9

Wejcie w ycie

Niniejsze rozporzdzenie wchodzi w ycie nastpnego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzdowym UniiEuropejskiej.

Niniejsze rozporzdzenie stosuje si od dnia 3 lipca 2016 r.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

9/14

Niniejsze rozporzdzenie wie w caoci i jest bezporednio stosowane we wszystkichpastwach czonkowskich.

Sporzdzono w Brukseli dnia 9 marca 2016 r.

W imieniu KomisjiJean-Claude JUNCKER

Przewodniczcy


7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

10/14

ZACZNIK

Formularz STOR

SEKCJA 1 TOSAMO JEDNOSTKI/OSOBY SKADAJCEJ STOROsoby zawodowo poredniczce w zawieraniu transakcji lub wykonywaniu zlece/Operatorzy rynku i firmyinwestycyjne prowadzce system obrotu Prosz okreli w kadym przypadku:

Imi i nazwisko osoby fizycznej [Imi (imiona) i nazwisko(-a) osoby fizycznej odpowiadajcej za zoenie STORw ramach jednostki skadajcej.]

Stanowisko w ramach jednostki zgaszajcej

[Stanowisko osoby fizycznej odpowiadajcej za zoenie STOR w ramach jednostki skadajcej.]

Nazwa jednostki zgaszajcej [Pena nazwa jednostki zgaszajcej, w tym w przypadku osb prawnych:

forma prawna uwidoczniona w rejestrze pastwa, wedug prawa ktrego topastwa dana osoba prawna zostaa utworzona, w stosownych przypad

kach, oraz identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodnie z norm ISO 17442 kod

LEI, w stosownych przypadkach.]

Adres jednostki zgaszajcej [Dokadny adres (np. ulica, nr budynku, kod pocztowy, miejscowo, krajzwizkowy/prowincja/wojewdztwo) oraz pastwo.]

Charakter, w jakim dziaa jednostkaw odniesieniu do zlece lub transakcji,ktre mogyby stanowi wykorzystanieinformacji poufnych, manipulacj narynku lub usiowanie wykorzystaniainformacji poufnych bd manipulacjina rynku

[Opis roli, w jakiej dziaaa jednostka zgaszajca w odniesieniu do zlece lubtransakcji, ktre mogy stanowi wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku, np. wykonywanie zlece w imieniu klienta, obrt na wasny rachunek, prowadzenie systemu obrotu, podmiot systematycznie internalizujcytransakcje.]

Rodzaj dziaalnoci handlowej (penienie funkcji animatora rynku, arbitraitd.) i rodzaj instrumentu bdcegoprzedmiotem obrotu (papiery wartociowe, instrumenty pochodne itd.) dokonywanego przez jednostk zgasza

jc

(Jeeli dane te s dostpne)

Relacje z osob, w odniesieniu do ktrej skada si STOR

[Opis wszelkich ustale korporacyjnych, umownych lub organizacyjnych bdte okolicznoci lub wzajemnych zwizkw.]

Kontakt na wypadek dodatkowego

wniosku o informacje

[Osoba, z ktr naley si skontaktowa w ramach jednostki zgaszajcej

w celu zoenia dodatkowego wniosku o informacje zwizane z niniejszymzgoszeniem (np. pracownik zajmujcy si kontrol zgodnoci z przepisami), iodpowiednie dane kontaktowe:

imi (imiona) i nazwisko(-a),

stanowisko osoby wyznaczonej do kontaktw w ramach jednostki zgaszajcej,

subowy adres e-mail.]

SEKCJA 2 TRANSAKCJA/ZLECENIE

Opis instrumentu finansowego: [Prosz opisa instrument finansowy bdcy przedmiotem zgoszenia STOR,podajc:

pen nazw lub opis instrumentu finansowego,

kod identyfikacyjny instrumentu zgodnie z definicj w rozporzdzeniu delegowanym Komisji przyjtym na podstawie art. 26rozporzdzenia (UE)nr 600/2014, w stosownych przypadkach, lub inne kody,


7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

11/14

rodzaj instrumentu finansowego zgodnie z systematyk stosowan do klasyfikacji instrumentw finansowych i powizany kod (norma ISO 10962,kod CFI).]

[Dodatkowe elementy odnoszce si do zlece i transakcji dotyczcych instrumentw pochodnych bdcych przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowa

nym(Poniszy wykaz danych nie jest wyczerpujcy)

Prosz zidentyfikowa typ instrumentu pochodnego bdcego przedmiotemobrotu poza rynkiem regulowanym (np. kontrakty rnic kursowych,swapy, swapy ryzyka kredytowego (CDS) i opcje bdce przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym), stosujc typy, o ktrych mowa w art. 4ust. 3 lit. b) rozporzdzenia wykonawczego Komisji (UE) nr 1247/2012.

Prosz opisa charakterystyczne cechy instrumentu pochodnego bdcegoprzedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, podajc co najmniej, gdy

jest to istotne dla okrelonego typu instrumentu pochodnego, nastpujceelementy:

kwot nominaln (warto nominaln), walut, w ktrej oznaczono cen,

termin zapadalnoci,

premi (cen)

stop procentow.

Prosz opisa co najmniej nastpujce elementy, w przypadku gdy ma toznaczenie dla okrelonego typu instrumentu pochodnego bdcego przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym:

mar, patno z gry oraz wielko lub warto nominaln bazowegoinstrumentu finansowego,

warunki transakcji, takie jak kurs wykonania, warunki kontraktu (np.zysk lub strata z tytuu transakcji spread bet przypadajce na pojedynczyruch cenowy).

Prosz opisa bazowy instrument finansowy instrumentu pochodnego bdcego przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, podajc:

pen nazw bazowego instrumentu finansowego lub opis instrumentufinansowego,

kod identyfikacyjny instrumentu zgodnie z definicj w rozporzdzeniudelegowanym Komisji przyjtym na podstawie art. 26rozporzdzenia(UE) nr 600/2014, w stosownych przypadkach, lub inne kody,

rodzaj instrumentu finansowego zgodnie z systematyk stosowan do

klasyfikacji instrumentw finansowych i powizany kod (norma ISO10962, kod CFI).]

Dzie i godzina transakcji lub zlece,ktre mogyby stanowi wykorzystanieinformacji poufnych, manipulacj narynku lub usiowanie wykorzystaniainformacji poufnych bd manipulacjina rynku

[Prosz poda dzie (dni) i godzin(-y) zlece i transakcji z podaniem strefyczasowej.]

Rynek, na ktrym miay miejsce zlecenie lub transakcja

[Prosz poda:

nazw i kod w celu identyfikacji systemu obrotu, podmiotu systematycznieinternalizujcego transakcje lub zorganizowanej platformy obrotu pozaUni, w ramach ktrych zlecenie zostao zoone lub transakcja zostaa wykonana, zgodnie z definicj w rozporzdzeniu delegowanym Komisji przy

jtym na podstawie ar t. 26rozporzdzenia (UE) nr 600/2014, lub,

jeeli zlecenie nie zostao zoone ani transakcja nie zostaa wykonanaw wyej wymienionych miejscach, prosz wpisa poza systemem obrotu].


7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

12/14

Miejsce (pastwo) [Pena nazwa pastwa i dwuliterowy kod pastwa wedug normy ISO 3166-1.]

[Prosz okreli:

gdzie zlecenie jest wydawane (jeeli te dane s dostpne),

gdzie zlecenie jest wykonywane.]

Opis zlecenia lub transakcji Prosz opisa co najmniej nastpujce cechy charakterystyczne zgaszanych zlece lub transakcji:

numer referencyjny transakcji/numer referencyjny zlecenia (w stosownychprzypadkach),

dat i godzin rozliczenia,

cen zakupu/cen sprzeday,

wolumen/ilo instrumentw finansowych

[Jeeli istnieje wicej zlece lub transakcji, ktre mogyby stanowi wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku, szczegowe informacje dotyczce cen i wolumenw takich zlece lub transakcji monaprzekaza waciwemu organowi w zaczniku do zgoszenia STOR.]

informacje o zoeniu zlecenia obejmujce co najmniej nastpujce elementy:

rodzaj zlecenia (np. kupno z puapem x EUR),

sposb, w jaki zoono zlecenie (np. elektroniczny arkusz zlece),

moment zoenia zlecenia,

osob, ktra faktycznie zoya zlecenie, osob, ktra faktycznie przyja zlecenie,

sposb przesania zlecenia.

Informacje o anulowaniu lub zmianie zlecenia (w stosownych przypadkach):

moment zmiany lub anulowania,

osoba, ktra zmienia lub anulowaa zlecenie,

charakter zmiany (np. zmiana ceny lub iloci) i zakres zmiany,

[Jeeli istnieje wicej zlece lub transakcji, ktre mogyby stanowi wy

korzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowaniewykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku, szczegowe informacje dotyczce cen i wolumenw takich zlece lub transakcji mona przekaza waciwemu organowi w zaczniku do zgoszenia STOR.]

sposb zmiany zlecenia (np. poczt elektroniczn, telefonicznie itd.).]

SEKCJA 3 OPIS CHARAKTERU PODEJRZENIA

Charakter podejrzenia [Prosz okreli rodzaj naruszenia, ktre mogyby stanowi zgaszane zlecenialub transakcje:

manipulacja na rynku,

wykorzystywanie informacji poufnych,


7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

13/14

usiowanie manipulacji na rynku,

usiowanie wykorzystania informacji poufnych.]

Powody stanowice podstaw podejrzenia

[Opis aktywnoci (transakcje i zlecenia, sposb zoenia zlece lub wykonaniatransakcji oraz cechy, ktre sprawiaj, e zlecenia i transakcje s podejrzane)

oraz sposobu, w jaki sprawa dotara do wiadomoci osoby zgaszajcej, orazokrelenie powodw stanowicych podstaw podejrzenia.

W oparciu o nastpujce niewyczerpujce kryteria przewodnie opis moe obejmowa:

w przypadku instrumentw finansowych dopuszczonych do obrotu/bdcych przedmiotem obrotu w ramach systemu obrotu, opis charakteru interakcji w ramach arkusza zlece/transakcji, ktre mogyby stanowi wykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bd manipulacji na rynku,

w przypadku instrumentw pochodnych bdcych przedmiotem obrotupoza rynkiem regulowanym, szczegowe informacje dotyczce transakcjilub zlece zoonych w odniesieniu do aktyww bazowych oraz informacjeo wszelkich ewentualnych powizaniach midzy operacjami na aktywach

bazowych na rynku kasowym a zgoszonymi operacjami na instrumenciepochodnym bdcym przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym.]

SEKCJA 4 TOSAMO OSOBY, KTREJ ZLECENIA LUB TRANSAKCJE MOGYBY STANOWI WYKORZYSTANIE INFORMACJIPOUFNYCH, MANIPULACJ NA RYNKU LUB USIOWANIE WYKORZYSTANIA INFORMACJI POUFNYCH BD MANIPULACJI NA RYNKU (OSOBA PODEJRZANA)

Imi i nazwisko lub nazwa [W przypadku osb fizycznych: imi (imiona) i nazwisko(-a).]

[W przypadku osb prawnych: pena nazwa, w tym forma prawna uwidoczniona w rejestrze pastwa, wedug prawa ktrego to pastwa dana osobaprawna zostaa utworzona, w stosownych przypadkach, oraz identyfikatorpodmiotu prawnego (LEI) zgodnie z norm ISO 17442, w stosownych przypadkach.]

Data urodzenia [Tylko w przypadku osb fizycznych.]

[rrrr-mm-dd]

Krajowy numer identyfikacyjny (w stosownych przypadkach)

[Jeeli ma zastosowanie w danym pastwie czonkowskim.]

[Numer i/lub tekst]

Adres [Dokadny adres (np. ulica, nr budynku, kod pocztowy, miejscowo, krajzwizkowy/prowincja/wojewdztwo) oraz pastwo.]

Informacje o zatrudnieniu:

Miejsce Stanowisko

[Informacje o zatrudnieniu osoby podejrzanej pochodzce ze rde informacjidostpnych wewntrznie jednostce zgaszajcej (np. dokumentacja rachunkuw przypadku klientw, system informacji personalnej w przypadku pracownika

jednostki zgaszajcej).]

Numer(-y) rachunku Numery rachunku(-w) pieninego(-ych) i rachunku(-w) papierw wartociowych, wszelkie rachunki wsplne lub wszelkie penomocnictwa dotyczce rachunkw, ktre jednostka/osoba podejrzana posiada.]

Identyfikator klienta w ramach zgaszania transakcji na podstawie rozporzdzenia (UE) nr 600/2014 w sprawierynkw instrumentw finansowych(lub inny dowolny kod identyfikacyjny)

[W przypadku gdy osoba podejrzana jest klientem jednostki zgaszajcej.]

Relacje z emitentem danych instrumentw finansowych (w stosownychprzypadkach i jeeli s znane)

[Opis wszelkich ustale korporacyjnych, umownych lub organizacyjnych bdte okolicznoci lub wzajemnych zwizkw.]


7/26/2019 CELEX_32016R0957_PL_TXT

14/14

SEKCJA 5 INFORMACJE DODATKOWE

Kontekst lub wszelkie inne informacje uznane przez jednostk zgaszajc za istotne dla zgoszenia

[Poniszy wykaz nie jest wyczerpujcy.

sytuacja osoby podejrzanej (np. klient detaliczny, instytucje),

charakter interwencji jednostki/osoby podejrzanej (dziaanie na wasny rachunek, w imieniu klienta, inne),

wielko portfela jednostki/osoby podejrzanej,

data rozpoczcia relacji biznesowych z klientem, jeeli jednostka/osoba podejrzana jest klientem osoby/jednostkizgaszajcej,

rodzaj dziaalnoci jednostki odpowiadajcej za handel w ramach jednostki podejrzanej, jeeli te dane s dostpne,

struktura handlu prowadzonego przez jednostk/osob podejrzan. Tytuem wskazwek podano poniej przykadyinformacji, ktre mog by uyteczne:

zwyczaje handlowe jednostki/osoby podejrzanej w zakresie wykorzystania dwigni finansowej i krtkiej sprzeday oraz czstotliwo wykorzystywania,

porwnywalno wielkoci zgoszonego zlecenia/zgoszonej transakcji ze redni wielkoci zlece zoonych/transakcji przeprowadzonych przez jednostk/osob podejrzan w cigu ubiegych 12 miesicy,

zwyczaje jednostki/osoby podejrzanej, jeeli chodzi o emitentw, ktrych papierami wartociowymi prowadziaobrt, lub rodzaje instrumentw finansowych, ktrymi prowadzia obrt w cigu ubiegych 12 miesicy, w szczeglnoci czy zgoszone zlecenie/zgoszona transakcja odnosi si do emitenta, ktrego papierami wartociowymi

jednostka/osoba podejrzana prowadzia obrt w ubiegym roku,

inne jednostki/osoby, o ktrych wiadomo, e s zaangaowane w zlecenia lub transakcje, ktre mogyby stanowiwykorzystanie informacji poufnych, manipulacj na rynku lub usiowanie wykorzystania informacji poufnych bdmanipulacji na rynku:

nazwy lub imiona i nazwiska,

dziaalno (np. wykonywanie zlece w imieniu klienta, obrt na wasny rachunek, prowadzenie systemu obrotu,

podmiot systematycznie internalizujcy transakcje itd.).]

SEKCJA 6 ZACZONA DOKUMENTACJA

[Prosz wymieni zaczniki i materiay potwierdzajce zoone razem z niniejszym zgoszeniem STOR.

Przykadami takich dokumentw s wiadomoci e-mail, nagrania rozmw, rejestry zlece/transakcji, potwierdzenia,sprawozdania z dziaalnoci brokerskiej, dokumenty penomocnictw oraz, w stosownych przypadkach, komentarzew rodkach masowego przekazu.

W przypadku gdy szczegowe informacje o zleceniach/transakcjach, o ktrych mowa w sekcji 2 niniejszego formularza,s przekazywane w odrbnym zaczniku, prosz poda tytu tego zacznika.]


Documents

CELEX_32016R0957_PL_TXT