vac[]@

CONG TY TNHH KI~M ToAN VACOTang 4 - 168 DU'ang Lang, Ouan D6ng Da

Thanh ph6 Ha N(>i,Vi~t NamTel: +84-435770781 I Fax: +84-4 3577 0787www.vaco.com.vn/vacohn@vaco.com.vn

CONG TY CO PHA.N CHUNG KHoAN TAN VI~T

BAo cAo TY L¥ AN ToAN TAl CHiNH DA DUQC soxr xET

T:.li ngay 30 thang 06 nam 2013

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VI~T

BAo cAo TY L:E: AN ToAN TAl CHiNH DA DU'QC SOAT XET

T~i ngay 30 thang 06 nam 2013

Ha NQi, thang 8 nam 2013

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN vrsrTc1ng 6,5679 Ly Thuong Kiet, phuong Cira Nam, quan Hoan Kiem, thanh ph6 Ha NQi

Ml)C Ll)C

TRANGNQIDUNG

BAo cAo CUA BAN GIAM DOC

BAo cAo KET QuA CONG TAc SOAT XET BAo cAo TV L1;:AN ToAN TAl CHiNH 2

BAo cAo TV LI;:AN ToAN TAl CHINH 3 - 10

THUYET MINH BAo cAo TV LI;:AN ToAN TAl CHINH II

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VI~TTAng 6, s6 79 Ly Thuong Ki~t, phu<mg Cua Nam, quan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

BAo cAo CUA BAN GIAM DOC

Ban Giam d6c Cong ty C6 phan Chung khoan Tan Vi~t (goi t~t la "Cong ty") d~ trinh bao cao nay cung voi bao caotY I~ an toan tai chlnh dil diroc soat xet cua Cong ty tai ngay 30106/2013.·

HOI DONG QUAN TRJ vA BAN GIAM DOC

Cac thanh vien HQi d6ng Quan tri va Ban Giarn d6c dil dieu hanh Cong ty trong ky va d~n ngay I~p bao cao nayg6m:

HOi dAng Quan trj

Ong Nguyen Van DfingOng Nguysn Vi~t CuongOng N~hiem Ti~n SyOngTran Thuan Hoa

Chu tichThanh vienThanh vienThanh vien

Ban Giam d6c

Ong Nguy€n Van DilngOng Nguy€n Vi~t CuongOng Nguyen Ti~n Thanh

T6ng Giarn d6cPh6 T6ng Giarn d6cPM T6ng Giam d6c

TRAcH NHI~M CUA BAN GrAM DOC

Ban Giam d6c Cong ty c6 trach nhiern I~p bao cao tY I~ an toan tai chinh. Trong viec I~p bao cao nay, Ban Giarn~ ,doc carn ket:

(I) Bao cao duoc xay dung tren co s6 s6 li~u duoc c~p nh~t tai ngay lap bao cao va duoc I~p theo dung cac guydinh tai Thong tu s6 226/20101TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chlnh guy dinh ve chi tieu an toan taichlnh va bien phap xu Iy d6i voi cac t6 chirc kinh doanh clurng khoan khong dap irng cac chi tieu an toan taichinh va Thong tu s6 165/2012/TT-BTC ngay 09110/2012 sua d6i, b6 sung mot s6 dieu cua Thong nr s6226/20 IO/TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chlnh guy dinh ve chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu Iyd6i voi cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chinh;

(2) D6i voi nhfrng v§n de c6 th~ anh huang d~n tlnh hlnh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay I~p bao cao nay,chung toi se c~p nhat trong ky bao cao ti~p theo;

(3) Chung toi xin hoan toan chiu trach nhiern tnroc Phap luat ve tinh chinh xac va trung thuc cua nQi dung bao cao.

Nruy~n Van DungTong Giam tt6cHil N9i, ngay 13 thong 08 niim 2013·

lNC~;HI~~MIfA

CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN TAN vrsrTAng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao ty I~ an toan tai chinhT~i ngay 30/06/2013

Cong ty C6 phAn Chung khoanTan Vi~t

s6: .

CONG HoA XA HOI CHU NGHIA VIJ;:TNAM£>QcI~p - Tu do - Hanh phuc

Ha N9i, ngay 13 thdng 08 niim 2013V/v: Bao cao Ty I~ an toan tai chinh

Kinh gfri: Uy ban Chung khoan NM nunc

BAo cAo TY Lt AN ToAN TAl CHiNHTal thO'i di~m 30/0612013

Chung toi earn doan rang:

(1) Bao cao ducc xay dung tren co s6 s6 Ii~u duoc c~p nh~t tai ngay I~p bao cao va duoc I~p theo dung cac quydinh tai Thong ill s6 226/201O/TI-BTC ngay 31/12/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan taichinh va bi~n phap xu Iy d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap irng cac chi tieu an toan taiehinh va Thong ill s6 165/20 12fIT -BTC ngay 09/10/2102 sua d6i, b6 sung mot s6 di~u cua Thong ill 56226/20IOfIT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xuIy d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap trng cac chi tieu an toan tai chinh;

(2) £>6ivoi nhtrng vAn d~ co th~ anh huang d~n tlnh hlnh tai ehinh cua Cong ty phat sinh 5au ngay I~p bao caonay, chung toi se c~p nh~t trong kY bao cao ti~p theo;

(3) Chung toi xin hoan toan chiu trach nhiern truce Phap lu~t v~ tinh chinh xac va trung thirc cua nQi dung baocao.

K~ toan truong

~

Tru-o·ng bQ ph~n Ki~m soat nQi bQ

Le Thanh Tung Nguy~n Van DungPham MaiChi

3

CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN TAN VI~TTAng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoan Kiem, thanh ph6 Ha Ni)i

Bao cao ty I~ an toan tal chinhT~i ngay 30106/2013

BAo cAo TY L~ AN ToAN TAl CHINHTr,zingay 30 thang 06 niim 2013

Dan vi: VND

I. BANG TINH VON KHA D(JNGVan kha dun!!

STT N<)IDUNG VKD Khoiin giiim trlr Khoiin tang them

'A Niru~n v6n >., ~;.: (1) (2) (3)1 V5n chu sa hilu khong bao g6m c6 phan uu dai 350.000.000.000 - -

hoan lai (n~u c6)

2 Thana du v6n c6 ph~n - - -3 c6 phi~u QUY - - -4 Quy du trfr b6 sung v6n di~u Ie - - -5 Quy d~u nr phat trien - - -6 QUYdu ohonz tai chinh 9.893.537.224 - -7 iQuy khac thuoc v6n chu sa hilu - - -8 LQi nhuan lily k~ va loi nhuan chua phan ph6i 69.704.087.282 - -

tnroc khi trich I~p cac khoan du phong theo quydinh phap lu~t

9 Chenh l~ch danh gia lai tai san (50% tang them - - -hoac 100% giam di)

10 Chenh lech tV gia h6i doai - - -11 LQi ich cua c6 dong thieu s6 - - -12 Cac khoan no c6 thS chuven d6i - - -13 Toan phAn giarn di hoac tang them cua cac chirng - 61.315.743.943 569.415.624

khoan tai chi tieu d~u nr tai chinh

lA TONG 368.851.296.187

.'

4

-)

/(p

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN TAN vtsrTang 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoan Kiem, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao t5' I~ an toan tai chinhT~i ngay 30106/2013

BAO CAO TY Lt AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)Tf;lingay 30 thdng 06 niim 2013

Dan vi: VNDI. BANG TINH YON KHA Df,JNG

Van kha duneSIT xor DUNG VKD Khoan giam trir Khoan tang them

B Tai sin ndn ban .. I-

I tu« va cdc khoan IUO'11f!duO'nf! tidn - - -II Cae khoan dOu lu tai chlnh nJuin han1

~ ,Dau nr nzan hanChung khoan tiem an rui ro thi truong theo quy - - -dinh tai khoan 2 ou« 8Chung khoan bi giam trir khoi vdn khti dung theo - 1.599.000.000 -

Iquy dinh khoan 5 Didu 52 Dir phonz aiam zia d§u nr ng~n han - - -

III Cdc khoan DIlai thu nl!iin han1 Phai thu cua khach hang

Phdi thu cua khach hang co thai han thanh todn - - -

con lai tir 90 ngav tra xu6m!Phdi thu cua khach hang co thai han thanh todn - - -con lai tren 90 neav

2 Tra tnroc cho nguoi ban - 3.194.503.422 -3 Phai thu noi bo ng~n han

Phai thu n(ji b(j co thai han thanh toan con lai tir - - -90 nJ!CJvtrtr xuons;Phai thu noi b(j co thai han thanh toan con lai - - -

tren 90 nJ!av4 Phai thu hoat dQng giao dich clurng khoan

Phai thu hoat a(jng giao dich chung khodn co - - -

thai han thanh todn con lai tir 90 ngay trtr xuong

Phai thu hoat a(jng giao dich chtcng khoan co - - -

thai han thanh totin con lai tren 90 nJ!CJv5 Cac khoan phai thu khac

Phai thu khdc co thai han thanh todn con lai tir - - -90 nf!CJvtro xuonePhai thu khac co thai han thanh todn con lai tren - 6.145.860.780 -

90 nf!CJv6 Du phonz phai thu ng~ han kh6 doi - - -

IV Hanl! Ian kilo - - -V Tai san nl!iin "an khdc1 Chi phi tra tnroc ng~n han - 1.136.491.734 -2 Thu~ GTGT duoc khdu tnr - - -3 Thu€ va cac khoan phai thu Nha mroc - - -4 Hi san ng~n han khac

4.1 Tam UngTam ung co thai han thanh toan con lai tir 90 - - -nJ!av fra xu6nJ!Tam tsng co thai han thanh todn con lai tren 90 - 3.387.245.631 -

nJ!av4.2 Phai thu khac, tai san ng~n han khac - 643.148.580 -

IB TONG 16.106.250.147

5

CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN TAN VIETTAng 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, Phuong Cira Nam, .Quan Hoan Kiem, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao ty I~ an toan tai chinhT~i ngay 30106/2013

BAo cAo TY L~ AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)T(1ingay 30 thdng 06 ndm 2013

Don vi: VNDI. BANG TINH VON KHA DUNG

van kha dungSTT N(HDUNG VKD Khoan giam trir Khoan tang them

C Tai sin dAi ban 1->-'I Ole khoiin oluii thu dil; han1 Phai thu dai han cua khach hang

Phdi thu dai han eua khach hang co thai han - - -thanh toan con lai tit 90 n~av trtr xu6n~Phai thu dai han cua khach hang co thai han - - -

thanh todn con lai tren 90 n~av2 V6n kinh doanh 6 don vi tnrc thu6c - - -3 Phai thu deli han noi b6

Phdi thu dai han n{5ib{5co thai han thanh todn - - -con lai tit 90 n~av tra xuonePhai thu dai han n{5ib{5co thai han thanh toan - - -con lai tren 90 n~av

4 Phai thu dai han khacPhdi thu dai han khdc co thai han thanh todn con - - -lai tit 90 n~av traxuons:Phai thu dai han khdc co thai han thanh todn con - - -lai tren 90 n.l!av

5 Dir phong phai thu dai han kh6 doi - - -II TiI; san en dinl: - 3.092.599.051 -III Bat donI! san dau tu' - - -IV Ole khoan dau ttr tai chin" dil; han

1 DAunr vao cona tv con - - -2 DAunr vao cona tv lien k€t. lien doanh - - -3 Dau tu clurnz khoan dai han

Chung khoan ti€m tin rui ro thi trutrng theo quy - - -dinh tai khoan 2 ou« 8Chung khoan bi giam trit khoi v6n kha dung theo - - -lauv dinh khoan 5 Di€u 5

4 DAunr dai han khac - - -5 DU phona aiam gia dAu nr tai chinh dai han - - -V TiI; san dili han kluie - 6.801.023.835 -

Cac chi tieu tai san bi coi la khoan ngoai trir tai - - -bao cao tai chtnh nam da duoc kiem toan rnakh6ng bi tinh giam trir theo quy dinh tai DiSu 5

IC TONG 9.893.622.886~-;. ~.,KHADUNG IA-IB-IC 342.851.423.154/J)" ~.~~o: 'C'

,,' CONG TV '00() ~0_I CO"PHAN ** CHUNG KHOAN } .TAN NWZJ,ru . r-:'?~ -v •....Y<~§v..,...,

0,~.A,tklR1.~ f.1

T(HI

N~uy~n VAn DungTOng Giam ilacHa N{5i,ngay 13 thdng 08 ndm 2013

Le Thanh TungK~ toan trurmg

BUI Thl Thanh HlenNgu'o'i i~pbi~u

6

CONG TY CO PHA.N CHUNG KHoAN TAN VI~TT§ng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao t5' I~ an toan tai chinhT~i ngay 30106/2013

BAo cAo TV L~ AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)T(li ngay 30 thdng 06 ndm 2013

Dan vi: VND

II BANGTiNH GIA TRI Ria ROA. RUf RO THI TRlf<JNG " , ;~~~~.<

_~bf.g"9<4A. tv .; ':;')1 56 rui ro L Quymo Gia trj rui ro..•••.. , .J"",":';' .. ':,',:, e

~.! "e;:', (1) ,,:. .' (2) (3)= (1)x(2)

L Ti A'de kholn hnmg c1trO'Dgtien, ;.:;: ~~ll};c3n j,tg.thi~.iiin te ',' .',"

,,<:;1. Ti~n mat (VND) 0% 46.006.073.563 -2. Cac khoan tuonz duonz ti~n 0% 84.200.000.000 -3. GiAv ta c6 gia tren thi tnronz ti~n te 0% - -II.Tril ubllu cbfnb obli , . '. c,;'-"

4. Trai ohi~u chinh nhu khonz tra lai 0% - -5. Trai ohi~u chlnh nhu tra lai suAt cu6ng ohi~u5.1 Trai phieu chinh phu, trai phi~u chinh phu cac nuoc 3% - -

thuQc kh6i CECD hoac duqc bao lanh boi chlnhphu hoac ngan hang Trung irong cua cac rurocthuoc kh6i nay, trai phieu duoc phat hanh boi cac t6chirc qu6c t~ IBRD, lADC, AFDB, EIB va EBRD

5.2 Trai phieu cong trinh duoc Chfnh phu, BQ Hi chinh 3% - -bao lanh c6 thai gian dao han con lai duoi 1 nam

Trai phieu cong trinh ducc Chfnh phu, BQ Hi chinh 4% - -bao lanh c6 thai gian dao han con lai tir 1 d~n 5n~

Trai phieu cong trinh duoc Chinh phu, BQ Hi chlnh 5% - -bao lanh c6 thai gian dao han con lai tir 5 nam tralen

III.Trii Dbi~u doaoh o2hieo6. Trai phieu niern y~t c6 thai gian dao han con lai 8% - -

duoi I narn k~ ca trai ohi~u chuven d6iTrai phieu niem y~t c6 thai gian dao han tir 1 t61 5 15% 1.900.000 285.000narn k~ ca trai ohieu chuven d6iTrai phieu niem y~t c6 tho; gian dao han tir 5 narn 20% - -

trc len k~ ca trai Dhi~u chuven d6i7. Trai phi~u khong niem y~t c6 thai gian dao han con 25% - -

lai duoi I narn k~ ca trai Dhi~u chuven d6iTrai phi~u khong niem y~t c6 thai gian dao han tir I 30% - -toi 5 nam k~ ca trai Dhi~u chuven d6iTrai phieu khong niem y~t c6 thai gian dao han tir 5 40% - -nam tra len k~ ca trai nhi~u chuven d6i

1\

.r

7

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VI~TTAng 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoem Ki€m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao t5' I~ an toan tai chinhT~i ngay 30106/2013

BAo cAo TV q: AN ToAN TAl CHINH (Ti~p theo)T(1i ngay 30 thdng 06 nom 2013

Dan vi: VNDII BANG TiNH GIA. TRI RiJI ROA. RUI RO nnTRU'()NG "

l~ftc bfng myc diu tv .Ji~f. ':iJ~f56 nli ro I Quymo Gia trj nii ro)

~- ~- ',~ I r'i !i!J~( (l)J I (2) I (3)<- (1)x(2)

IV. C6 obilu'" '~.' " ,. ;~~'.: c·';: t.F.'

8. C6 phi~u pho thong, c6 phi~u uu dili cua cac t6 10% 51. 720.150.400 5.172.015.040chtrc niem y~t tai So Giao dich Chung khoan H6Chi Minh; chimg chi quy mo

9. C6 phieu ph6 thong, c6 phi€u Uti dili cua cac t6 15% 38.091.946.400 5.713.791.960chirc niem y~t tai So Giao dich Chung khoan HaNQi

10. C6 phieu ph6 thong, c6 phi€u Uti dili cac cong ty dai 20% 4.689.058.000 937.811.600chung chua niern y~t, dang ky giao djch qua h~th6ngUpCom

11. C6 phieu ph6 thong, c6 phi~u uu dili cua cac cong 30% - -ty dC;lichung dil dang ky hru ky, chua niern yet hoacdang kY giao dich; c6 phi~u dang trong dot phathanh lfut d~u (lPO)

12. C6 phi~u cua cac cong tv dai chunz khac 50% 4.797.353.499 2.398.676.750V.CbUu2cbloutdlutvcbUu2khoan ,.:'~'; ':;:i~" ..

I3.IQuy dai chung 10% - -14.IOuY thanh vien 30% - -

VI. CbUu2 khoAn bi ban chl2iao dieh .

15. Chung khoan bi tarn ngirng giao dich kS tir ngay 40% - -zlao dich tlnr nam tro di

16. Chima khoan bi huy niern y~t, huy giao dich 50% - -VII. Cbtot: khoaln khAc .

17. C6 phan, phfut v6n g6p va cac IOC;lichirng khoan 80% - -

khac18. Cac tai san d~u tu khac - -

VIII. Rui ro tint: th~m (niu (6) .. , .Chi ti€t toi tung mil chtrng khoan Mtrc tang them Quy mo rui ro Gia trj rui ro

I. MBB 10% 39.978.681.600 399.786.8162. ...

A. T()NG GIA TRJ RUI RO THI TRU'ONG (A= I+II+II1+IV+V+VI+VII+VIU) 14.622.367.166

·TI HU

.OA:..('..I

\r

.r

8

CONG TY co PRAN CHUNG KHoAN TAN vrzrTAng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoan Ki€m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao ty I~ an toan tai chinhT<;lingay 30/06/2013

BAo cAo TY Lt; AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)T(li ngay 30 thdng 06 niim 2013

Don vi: VND

nBANG TiNH GIA TRI RID ROB. RUI RO THANH TOAN . ",.. .'.; •..:. --

Loai hinh giao djch Gia tr] rfii ro T6ng gia tr] riii ro(1) 1(2) , (3) (4) (5) (6)

I. RiU ro tru6'c thai han thanh toan ;.~.

I. Ti€n giri kY han va cac khoan cho vay - - - - - - -khong c6 tai san bao dam

2. Cho vav clumz khoan - - - - - - -3. Vav chirnz khoan - - - - - - -4. HQ'Pdong rnua chirng khoan c6 carn kSt - - - 5.124.840.842 - 5.124.840.842

ban lai5. HQ'Pd6ng ban chirng khoan c6 carn kSt - - - - - - -

rnualai6. HQ'Pd6ng cho vay rnua kY quy/Cac th6a - - - - - 16.801.258 16.801.258

thu~ kinh tS c6 cung ban cheltII. Rul ro ouA thai ban thanb toan

Tho; eian Qua han He s6 riii ro Quy rno riii ro Gia tri riii rol. 0-15 ngay sau thai han thanh toan, chuyen 16% -

Iziao chimz khoan2. 16 - 30 ngay sau thai han thanh toan, 32% - -

chuven ziao chirnz khoan3. 31 - 60 ngay sau thai han thanh toan, 48% - -

chuven aiao chtrnz khoan4. Tir 60 ngay tro- len 100% - -

III RUi ro tloS! tbem (Diu co)Chi ti~t too timg khoan vay, too timg d6i Quy rno riii ro Gia tr] riii rotac

l. HD 11120111HDMB-SCB 20% 1.634.857.030 326.971.4062. HD 15/2011IHDMB-SCB 30% 3.489.983.813 1.046.995.144

B. T()NG GIA TRJ RUf RO THANH TOAN (B=I+II+IID 6.515.608.650c.RiII RO BOAT OONG (fiNH TRONG VONG 12 THANG)I. T6ne chi phi hoat dQn!! nhat sinh trona vim!! 12 tMn!! (38.158.390.251 )II. Cac khoan giarn trir kh6i t6ng chi phi

1. Chi phi khau hao 2.889.549.5762. Dtr ohonz ziarn gia d§u nr chirng khoan ngiin han 5.149.276.7463. Du phona aiam gia d§u tu chirnz khoan dai han4. Du ohonz nhai thu kh6 doi 764.500.000

III. T6ne chi phi sau khi !!iam trlr (III = I - II (46.961.716.573'IV. 25% t6ng chi phi sau khi ziam tnr (IV = 25% III (J 1.740.429.143'V. 20% v6n phan dinh cua t6 chuc kinh doanh chunz khoan 60.000.000.000C. TONG GIA'TRI RUI RO BOAT DONG (C=Max IV. vn 60.000.000.000

-C':' "1

H~J

~~I

~IxI)•~

.r

9

CONG TY co pHAN CHUNG KHoATAng6, s6 79 Ly Thirong Kiet, Phuong CQu?n Hoan Ki€m, tbanh ph6 Ha NQi

BAocAoTT,

llBANGT6NGH cAccHiTIEUSIT

23456

NTANVI~Tua Nam, Bao cao ty 1~an toan tai chinh

T~i ngay 30/06/2013

y L~ AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)'ai ngay 30 thdng 06 ndm 2013

Dan vi: VND

Rin RO vA V6N KHA DUNGac chi tieu Gia tr] nii ro/v6n khii dung

~14.622.367.1666.515.608.650 J":l

60.000.000.000 J :

) 81.137.975.816 J

342.851.423.154~422,55

~

V~e Thanh Tung Bui Thi Thanh Hi~n -e

~ toan truong Ngu'iri l~p bi~u ),0.~

,I

I

I

II,

10

::0

c

LK

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VI~TT§ng 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, phirong Cira NarnQuan Hoan Kiem, thanh pho Ha NQi

Bao cao ty I~an toan tai chinhT~i ngay 30106/2013

THUYET MINH BAo cAo TY L~ AN TOAN TAl CHiNHCac thuyet minh nay la b6 phdn hap thann va can duac doc il6ng then voi bao CaDtY I¢ an toan tai chinh

1. THONG TIN KHAI QUAT

Hlnh thirc SO' hfru van

Cong ty c6 phan Chung khoan Tan Vi~t ("Cong ty") diroc thanh I~p theo Giay Chirng nhan dang ky kinhdoanh s6 0103015019 do Sa K~ hoach va f>§u ill thanh ph6 Ha NQi cfrp I§n d§u ngay 20/12/2006; GifrYphep thanh I~p va hoat dQng s6 40/UBCK-GPHf>KD ngay 28112/2006, GifrYphep di€u chinh - Gifry phep ~thanh I~p va hoat dQng s6 230IUBCK-GP ngay 17/04/2009 va Gifry phep di~u chinh - Gifry phep thanh I~p .~;va hoat dQng s6 IO/GPf>C - UBCK ngay 11/0312013 do Uy ban Chung khoan Nha mroc cfrp. V6n di€u I~cua Cong ty la 350.000.000.000 d6ng.

T6ng s6 nhan vien cua Cong ty tai ngay 30106/2013 la 182 ngiroi (tai ngay 31112/2012 la 189 nguoi).

Nganh ngh~ kinh doanh va hoat dQng chinh

Nganh ngh€ kinh doanh cua Cong ty la:

Moi gioi chirng khoan;T\! doanh chirng khoan;Bao lanh phat hanh clurng khoan;Tir vfrn tai chinh;Ttr vfrn d§u ill chirng khoan;Liru ky chirng khoan.

2. co SO L~P BAo cAo T"V L~ AN ToAN TAI CHiNH

Bao cao 15'I~ an toan tai chinh kern theo diroc trlnh bay bang f>6ng Vi~t Narn (VND).

Bao cao 15' I~ an toan tai chinh duoc I~p va trlnh bay tuan thu theo Thong nr s6 226/20101TT-BTC ngay31112/20 I0 cua BQ Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu Iy d6i voi cac t6 chirckinh doanh chirng khoan khong dap Un~ cac chi tieu an toan tai chinh va Thong ill s6 I65/20 I2/TT-BTCngay 09110/2012 sua d6i, b6 sung rnQt so di€u cua Thong ill s6 226/201Om-BTC ngay 31112/2010 cua BQHi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu Iy d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chtrngkhoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chinh.

Bao cao 15'I~ an toan tai chinh nay ducc I~p tren C(] sa s6 lieu cua bao cao tai chinh cho ky hoat dQng tirngay 0110112013 d~n ngay 30106/2013 cua Cong ty.

Bili Thj Thanh Hi~nNgu-cYiI~p bi~u

N~uy~n VAn DungTong Giam d8cHa N9i, ngay 13 thdng 08 niim 2013

Le Thanh TungK~ toan trutrng

.r

II