Embed Size (px)
Citation preview
THÔNG BÁO
CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ HDBANK
V/v: Xin ý kiến Quý Cổ đông về số lượng thành viên Hội đồng Quản trị, thành viên Ban
kiểm soát dự kiến bầu tại Đại hội đồng cổ đông Thường niên HDBank năm 2016 và
thông báo tiêu chuẩn, điều kiện đề cử, ứng cử bầu Thành viên Hội đồng Quản trị,
Thành viên Ban kiểm soát HDBank nhiệm kỳ 2017 – 2022
Kính gửi: QUÝ VỊ CỔ ĐÔNG HDBANK
- Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13;
- Căn cứ Luật các Tổ chức Tín dụng số 47/2010/QH12;
- Căn cứ Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 và Luật chứng khoản sửa đổi 2010;
- Căn cứ Nghị định số 59/2009/NĐ-CP ngày 16/7/2009 của Chính phủ về Tổ chức và hoạt động Ngân
hàng Thương mại;
- Căn cứ Thông tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/07/2012 quy định về quản trị Công ty áp dụng cho các
Công ty đại chúng;
- Căn cứ Công văn số 324/NHNN-TTGSNH ngày 18/01/2012 về việc chấp thuận dự kiến nhân sự TCTD,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài và Công văn số 9456/NHNN-TTGSNH ngày 18/2/2014 về việc sửa
đổi một số nội dung Công văn 324;
- Căn cứ Điều lệ và các văn bản hiện hành của Ngân hàng TMCP Phát triển TP. Hồ Chí Minh
(HDBank),
- Căn cứ Quyết định số 30A/2016/QĐ-HĐQT ngày 25/4/2016 về việc ủy quyền của Chủ tịch
HĐQT cho Bà Nguyễn Thị Phương Thảo - Phó Chủ tịch Thường trực HĐQT.
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ HDBANK TRÂN TRỌNG THÔNG BÁO
Hội đồng Quản trị và Ban Kiểm soát HDBank nhiệm kỳ 2012 – 2017 sẽ đương nhiên hết nhiệm kỳ
vào năm 2017. Theo Quy định của pháp luật, và Điều lệ HDBank, Đại hội đồng cổ đông HDBank
sẽ bầu Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2017-2022 tại Đại hội đồng cổ đông gần nhất.
Nay, Hội đồng Quản trị HDBank trân trọng xin ý kiến đến Quý cổ đông về số lượng đề cử, ứng cử
làm Thành viên Hội đồng Quản trị, Thành viên Ban kiểm soát được bầu tại Đại hội đồng cổ đông
Thường niên HDBank năm 2016 và trân trọng thông báo đến Quý Cổ đông các điều kiện, tiêu
chuẩn đề cử, ứng cử làm Thành viên HĐQT/Thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ 2017-2022.
Đề nghị Quý Cổ đông xem xét, có ý kiến về việc đề cử, ứng cử ứng viên làm Thành viên HĐQT,
Thành viên BKS gửi Phiếu lấy ý kiến cổ đông và hồ sơ đề cử, ứng cử về HDBank. Sau khi nhận
được Phiếu lấy ý kiến cổ đông và hồ sơ đề cử, ứng cử làm Thành viên HĐQT, Thành viên BKS
của Quý Cổ đông, Hội đồng Quản trị HDBank sẽ xem xét, đánh giá và thực hiện các thủ tục theo
các quy định hiện hành để tiến hành việc bầu Thành viên HĐQT, Thành viên BKS nhiệm kỳ 2017
Trụ sở chính
Địa chỉ: 25 Bis Nguyễn Thị Minh Khai, P.Bến Nghé, Q.1, TP.Hồ Chí Minh
ĐT: (848) 62 915 916/Fax: (848) 62 915 900/Website: www.hdbank.com.vn
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
Số: 09/2017/TB-HĐQT
Tp. Hồ Chí Minh, ngày10 tháng 2 năm 2017
– 2022 tại Đại hội đồng Cổ đông HDBank Thường niên 2016 dự kiến tổ chức vào tháng 04/2017.
Hội đồng Quản trị HDBank rất mong nhận được sự hợp tác của Quý cổ đông.
I. Số lượng Thành viên HĐQT, Thành viên BKS dự kiến được bầu tại ĐHĐCĐ Thường
niên HDBank 2016 dự kiến tổ chức vào tháng 4/2017 như sau:
HDBank tr nh xin ý kiến cổ đông về số lượng thành viên HĐQT, thành viên BKS dự kiến bầu
tại Đại hội đồng cổ đông Thường niên HDBank dự kiến tổ chức vào cuối tháng 4 năm 2017
như sau:
1. Xin ý kiến cổ đông về số lượng Thành viên bầu vào Hội đồng Quản trị nhiệm kỳ 2017 –
2022 tối đa là 11 Thành viên HĐQT trong đó có tối thiểu 2 Thành viên HĐQT độc lập;
2. Xin ý kiến cổ đông về số lượng Thành viên bầu vào Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2017 – 2022
tối thiểu là 3 Thành viên BKS.
3. Ủy quyền HĐQT HDBank thẩm định điều kiện, tiêu chuẩn, lập và thông qua danh sách dự
kiến nhân sự bầu làm Thành viên HĐQT, Thành viên BKS tr nh cơ quan nhà nước có thẩm
quyền theo tr nh tự và thủ tục quy định của pháp luật.
4. Ủy quyền HĐQT HDBank quyết định số thành viên HĐQT, BKS cụ thể trong từng năm,
phù hợp với hoạt động kinh doanh và định hướng phát triển của HDBank.
II. Thông báo các điều kiện, tiêu chuẩn phải đáp ứng đối với nhân sự được đề cử, ứng cử
bầu bổ sung làm Thành viên HĐQT, Thành viên BKS HDBank nhiệm kỳ 2017 – 2022:
1. Điều kiện về đề cử và ứng cử của cổ đông và nhóm cổ đông vào HĐQT, BKS:
Các quy định về tiêu chuẩn và điều kiện đề cử, ứng cử Thành viên HĐQT, Thành viên Ban
Kiểm soát của cổ đông, nhóm cổ đông được quy định tại Khoản 2, Khoản 4 Điều 114 Luật
Doanh nghiệp; Điều 24 Thông tư số 121/2012/TT-BTC; điểm b, điểm c Khoản 1 Điều 21 Điều
lệ HDBank cụ thể như sau:
- Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần phổ thông trong thời hạn
liên tục ít nhất 06 tháng có quyền đề cử người vào Hội đồng Quản trị và Ban kiểm soát.
- Số lượng ứng cử viên mà mỗi nhóm có quyền đề cử phụ thuộc vào số lượng ứng cử viên do
Đại hội quyết định và tỷ lệ sở hữu cổ phần của mỗi nhóm. Số lượng mà các nhóm có quyền
đề cử thực hiện như sau:
a. Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 10% đến dưới 30% tổng số cổ phần có quyền biểu
quyết được đề cử tối đa hai ứng cử viên;
b. Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 30% đến dưới 40% tổng số cổ phần có quyền biểu
quyết được đề cử tối đa ba ứng cử viên;
c. Cổ đông nhóm cổ đông sở hữu từ 40% đến dưới 50% tổng số cổ phần có quyền biểu
quyết được đề cử tối đa bốn ứng cử viên;
d. Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 50% đến dưới 60% tổng số cổ phần có quyền biểu
quyết được đề cử tối đa năm ứng cử viên;
e. Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 60% đến dưới 70% tổng số cổ phần có quyền biểu
quyết được đề cử tối đa sáu ứng cử viên;
f. Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 70% đến dưới 80% tổng số cổ phần có quyền biểu
quyết được đề cử tối đa bảy ứng cử viên;
g. Cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu từ 80% đến dưới 90% tổng số cổ phần có quyền biểu
quyết được đề cử tối đa tám ứng cử viên.
Trường hợp số lượng ứng cử viên được cổ đông, nhóm cổ đông đề cử thấp hơn số ứng cử
viên mà họ được quyền đề cử th số ứng cử viên còn lại do Hội đồng quản trị và các cổ
đông khác đề cử.
2. Quy định về tiêu chuẩn và điều kiện của các ứng cử viên làm Thành viên HĐQT:
Ngoài điều kiện về đề cử và ứng cử của cổ đông, nhóm cổ đông nêu tại khoản 1 mục II trên,
ứng cử viên được đề cử làm thành viên HĐQT còn phải thỏa mãn các tiêu chuẩn và điều kiện
quy định tại Điều 21 của Nghị định 59/2009/NĐ-CP; Khoản 1 Điều 33, Điều 50 Luật các Tổ
chức tín dụng 2010; Khoản 3 Điều 34 Điều lệ HDBank và Điều 151 Luật Doanh nghiệp về tiêu
chuẩn và điều kiện làm thành viên HĐQT, cụ thể như sau:
(1) Không thuộc đối tượng quy định tại Khoản 1 Điều 33 Luật các Tổ chức tín dụng 2010;
(2) Có đạo đức nghề nghiệp;
(3) Là cá nhân sở hữu hoặc người được ủy quyền đại diện sở hữu ít nhất 5% vốn điều lệ của
Ngân hàng, trừ trường hợp là thành viên độc lập của Hội đồng quản trị hoặc có bằng đại
học trở lên về một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật hoặc có ít nhất 03 năm
là người quản lý của tổ chức tín dụng hoặc doanh nghiệp hoạt động trong ngành bảo hiểm,
chứng khoán, kế toán, kiểm toán hoặc có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp tại các bộ phận
nghiệp vụ trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kiểm toán hoặc kế toán;
(4) Không đồng thời là người quản lý của Tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp tổ chức này là
Công ty con của Tổ chức tín dụng đó hoặc là thành viên Ban kiểm soát của Tổ chức tín
dụng đó.
Đối tượng thuộc Khoản 1 Điều 33 Luật các Tổ chức tín dụng 2010:
a) Người thuộc đối tượng quy định tại khoản 2 Điều 33 Luật các Tổ chức tín dụng 2010;
b) Người thuộc đối tượng không được tham gia quản lý, điều hành theo quy định của pháp
luật về cán bộ, công chức và pháp luật về phòng, chống tham nhũng;
c) Người đã từng là chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh của công ty hợp danh,
Tổng giám đốc (Giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên,
thành viên Ban kiểm soát của doanh nghiệp, Chủ nhiệm và các thành viên Ban quản trị hợp
tác xã tại thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp doanh
nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản v lý do bất khả kháng;
d) Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp tại thời điểm doanh nghiệp bị đ nh chỉ
hoạt động, bị buộc giải thể do vi phạm pháp luật nghiêm trọng, trừ trường hợp là đại diện
theo đề nghị của cơ quan nhà nước có thẩm quyền nhằm chấn chỉnh, củng cố doanh nghiệp
đó;
đ) Người đã từng bị đ nh chỉ chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng
quản trị, thành viên Hội đồng Thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm
soát, Tổng giám đốc của tổ chức tín dụng theo quy định tại Điều 37 Luật các Tổ chức tín
dụng hoặc bị cơ quan có thẩm quyền xác định người đó có vi phạm dẫn đến việc tổ chức tín
dụng bị thu hồi Giấy phép;
Đối tượng quy định tại Khoản 2 Điều 33 Luật các Tổ chức tín dụng 2010:
a) Người chưa thành niên, người bị hạn chế hoặc bị mất năng lực hành vi dân sự;
b) Người đang bị truy cứu trách nhiệm h nh sự, đang chấp hành bản án, quyết định về h nh
sự của Tòa án;
c) Người đã bị kết án về tội từ tội phạm nghiêm trọng trở lên;
d) Người đã bị kết án về tội xâm phạm sở hữu mà chưa được xoá án tích;
đ) Cán bộ, công chức, người quản lý từ cấp phòng trở lên trong các doanh nghiệp mà Nhà
nước nắm từ 50% vốn điều lệ trở lên, trừ người được cử làm đại diện quản lý phần vốn góp
của Nhà nước tại tổ chức tín dụng;
e) Sỹ quan, hạ sỹ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân quốc phòng trong các cơ
quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân Việt Nam; sỹ quan, hạ sỹ quan chuyên nghiệp trong
các cơ quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân Việt Nam, trừ người được cử làm đại diện
quản lý phần vốn góp của Nhà nước tại tổ chức tín dụng.
3. Quy định về tiêu chuẩn và điều kiện của các ứng cử viên làm Thành viên độc lập của
HĐQT:
i. Đáp ứng các tiêu chuẩn và điều kiện làm thành viên HĐQT tại khoản 2 mục II nêu trên
ii. Không phải là người đang làm việc cho HDBank hoặc công ty con của HDBank hoặc đã
làm việc cho HDBank hoặc công ty con của HDBank trong 03 năm liền kề trước đó;
iii. Không phải là người hưởng lương, thù lao thường xuyên của HDBank ngoài những khoản
phụ cấp của thành viên Hội đồng quản trị được hưởng theo quy định;
iv. Không phải là người có vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em và vợ, chồng của những
người này là cổ đông sở hữu từ 5% vốn điều lệ của HDBank, là người quản lý hoặc thành
viên Ban kiểm soát của HDBank hoặc công ty con của HDBank;
v. Không trực tiếp, gián tiếp sở hữu hoặc đại diện sở hữu từ 1% vốn điều lệ hoặc vốn cổ phần
có quyền biểu quyết trở lên của HDBank; không cùng người có liên quan sở hữu từ 5% vốn
điều lệ hoặc vốn cổ phần có quyền biểu quyết trở lên của HDBank;
vi. Không phải là người quản lý, thành viên Ban kiểm soát của HDBank tại bất kỳ thời điểm
nào trong 05 năm liền kề trước đó.
4. Quy định về tiêu chuẩn và điều kiện của các ứng cử viên làm Thành viên BKS:
Ngoài điều kiện về đề cử và ứng cử của cổ đông, nhóm cổ đông nêu tại khoản 1 mục II nêu
trên, ứng cử viên được đề cử làm Thành viên BKS còn phải thỏa mãn các tiêu chuẩn và điều
kiện quy định tại Điều 21 của Nghị định 59, Khoản 2 Điều 50 Luật các Tổ chức tín dụng, Điều
34 Điều lệ HDBank và Khoản 1 Điều 164 Luật Doanh nghiệp về tiêu chuẩn ứng cử đối với
Thành viên BKS, cụ thể như sau:
i. Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Điều 33
Luật các Tổ chức tín dụng.
ii. Có đạo đức nghề nghiệp, có tr nh độ đại học trở lên về một trong các ngành kinh tế, quản
trị kinh doanh, luật, kế toán, kiểm toán và làm việc trực tiếp trong ngành tài chính, ngân
hàng, kế toán, kiểm toán ít nhất 3 năm;
iii. Không phải là người có liên quan của người quản lý ngân hàng.
iv. Thành viên Ban kiểm soát chuyên trách phải cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương
nhiệm.
5. Hồ sơ đề cử, ứng cử làm Thành viên HĐQT, Thành viên Ban kiểm soát gồm có:
- Ba (03) bản chính Thông báo về việc tự nguyện họp thành nhóm cổ đông và đề cử ứng
cử viên làm Thành viên HĐQT, BKS ( ẫu số 01)
- Ba (03) bản chính Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan công tác hoặc chính quyền
địa phương ( ẫu số 02)
- Ba (03) Phiếu lý lịch tư pháp
- Ba (03) bản sao công chứng các văn bằng chứng minh tr nh độ chuyên môn theo quy
định
- Ba (03) bản chính Bản khai người có liên quan đối với các ứng cử viên theo quy định
( ẫu số 03)
- Ba (03) bản chính Báo cáo công khai lợi ích liên quan theo quy định của cá nhân đề cử,
ứng cử ( ẫu số 04)
Theo quy định của pháp luật, danh sách nhân sự được đề cử, ứng cử bầu bổ sung vào Thành viên
HĐQT, BKS HDBank nhiệm kỳ 2017 – 2022 phải được Cục Thanh tra, Giám sát Ngân hàng TP.
HCM, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chấp thuận trước khi tiến hành bầu tại Đại hội đồng cổ
đông Thường niên HDBank 2016 dự kiến tổ chức vào tháng 4/2017.
6. Hướng dẫn gửi Phiếu lấy ý kiến và hồ sơ ứng cử, đề cử:
Quý cổ đông quan tâm có ý kiến phản hồi về hai vấn đề nêu trên theo các h nh thức sau:
a. Gửi Phiếu lấy ý kiến (đính kèm theo Thông báo này) và gửi hồ sơ ứng cử, đề cử về địa chỉ:
Văn phòng Lãnh đạo
Ngân hàng TMCP Phát triển TP. HCM (HDBank)
Lầu 12A, Tòa nhà HD Tower
25Bis Nguyễn Thị Minh Khai, Phường Bến Nghé,
Quận 1, TP. Hồ Chí Minh
b. Gửi thư điện tử đến địa chỉ: [email protected]
Thời gian nhận hồ sơ: chậm nhất 17 giờ 00 ngày 10/03/2017.
Trường hợp quá thời hạn trên mà Quý cổ đông không có ý kiến phản hồi, cho phép HĐQT
HDBank xem như đồng ý thông qua các vấn đề trên.
Trân trọng,
TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
PHÓ CHỦ TỊCH THƯỜNG TRỰC
NGUYỄN THỊ PHƯƠNG THẢO
Nơi nhận:
- Như trên;
- HĐQT/BKS;
- Lưu VPLĐ.
Trụ sở chính
Địa chỉ: 25 Bis Nguyễn Thị Minh Khai, P.Bến Nghé, Q.1, TP.Hồ Chí Minh
ĐT: (848) 62 915 916/Fax: (848) 62 915 900/Website: www.hdbank.com.vn
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
Số: /2015/TB-HĐQT
Tp. Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 2 năm 2015
PHIẾU LẤY Ý KIẾN CỔ ĐÔNG
V/v Số lượng thành viên Hội đồng Quản trị, thành viên Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2017 - 2022
ki n u t i i hội đồng đ ng hư ng niên H Bank n m 2016
Kính gửi: Quý Cổ đông HDBank
Ngân hàng T CP Phát triển TPHC
Địa chỉ: 25 Bis, đường Nguyễn Thị inh Khai, phường Bến Nghé, Quận 1, TPHC
Điện thoại: (08) 62 915 916 Fax: (08) 62 915 853
Số giấy ĐKKD: 0300 608 092 Nơi cấp: Sở Kế hoạch và Đầu tư Tp.Hồ Chí inh
Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13;
Căn cứ Luật các Tổ chức Tín dụng số 47/2010/QH12;
Căn cứ Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 và Luật chứng khoản sửa đổi 2010;
Căn cứ Nghị định số 59/2009/NĐ-CP ngày 16/7/2009 của Chính phủ về Tổ chức và hoạt động
Ngân hàng Thương mại;
Căn cứ Thông tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/07/2012 quy định về quản trị Công ty áp dụng cho
các Công ty đại chúng;
Căn cứ Công văn số 324/NHNN-TTGSNH ngày 18/01/2012 về việc chấp thuận dự kiến nhân sự
TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và Công văn số 9456/NHNN-TTGSNH ngày 18/2/2014
về việc sửa đổi một số nội dung Công văn 324;
Căn cứ Điều lệ và các văn bản hiện hành của Ngân hàng T CP Phát triển TP. Hồ Chí inh
(HDBank),
Căn cứ Quyết định số 30A/2016/QĐ-HĐQT ngày 25/4/2016 về việc ủy quyền của Chủ tịch HĐQT
cho Bà Nguyễn Thị Phương Thảo - Phó Chủ tịch Thường trực HĐQT.
Căn cứ Thông báo số 09/2017/TB-HĐQT ngày 10/2/2017 về việc xin ý kiến Quý Cổ đông về số
lượng thành viên Hội đồng Quản trị, thành viên Ban Kiểm soát dự kiến bầu tại Đại hội đồng cổ
đông Thường niên HDBank năm 2016 và thông báo tiêu chuẩn, điều kiện đề cử, ứng cử bầu Thành
viên Hội đồng Quản trị, Thành viên Ban kiểm soát HDBank nhiệm kỳ 2017 – 2022 tại Đại hội
đồng cổ đông Thường niên HDBank 2016.
Để đảm bảo thực hiện thủ tục bầu thành viên Hội đồng Quản trị, thành viên Ban Kiểm soát nhiệm
kỳ 2017-2022 đúng thẩm quyền theo Điều lệ HDBank và quy định của Pháp luật, Hội đồng Quản
trị lấy ý kiến bằng văn bản đối với số lượng Thành viên bầu vào Hội đồng Quản trị, Ban kiểm soát
nhiệm kỳ 2017-2022.
Kính đề nghị Quý Cổ đông cho ý kiến, ký và ghi rõ họ tên và gửi về Văn phòng Lãnh đạo HDBank
để tổng hợp, chậm nhất vào ngày 10/3/2017 (thứ sáu) theo phương thức gửi email, chuyển phát
nhanh theo địa chỉ:
Trụ sở chính
Địa chỉ: 25 Bis Nguyễn Thị Minh Khai, P.Bến Nghé, Q.1, TP.Hồ Chí Minh
ĐT: (848) 62 915 916/Fax: (848) 62 915 900/Website: www.hdbank.com.vn
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
Số: 10/2017/TB-HĐQT
Tp. Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 2 năm 2017
Văn phòng Lãnh đạo Ngân hàng T CP Phát triển TP. HC (HDBank).
Lầu 12 , Tòa nhà HD To er, địa chỉ 25Bis Nguyễn Thị inh Khai, Phường Bến Nghé, Quận 1,
TP. Hồ Chí inh.
Email: [email protected].
Trường hợp Quý cổ đông là cá nhân đề nghị Quý cổ đông ký tên, ghi rõ họ tên vào Phiếu biểu
quyết. Trường hợp Quý cổ đông là pháp nhân đề nghị người đại diện của pháp nhân ký tên, ghi rõ
họ tên và đóng dấu vào Phiếu biểu quyết.
Trân trọng xin ý kiến./.
Nơi nhận:
- Như trên;
- Ban Kiểm soát;
- Lưu VPLĐ.
TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
PHÓ CHỦ TỊCH THƯỜNG TRỰC
NGUYỄN THỊ PHƯƠNG THẢO
PHẦN Ý KIẾN CỦA CỔ ĐÔNG
Kính gửi: Hội đồng Quản trị HDBank
Cổ đông: ..........................................................................................................................
ã số cổ đông: ................................................................................................................
Số C ND/Giấy ĐKKD: ..................... ngày cấp:…………….nơi cấp: …………….
Địa chỉ: ……………………………………………………………………………
Tổng số cổ phần sở hữu: ………………………….. cổ phần
(bằng chữ: ………………………………………………………………………………)
Xin có ý kiến biểu quyết về các vấn đề nêu trong Thông báo số 09/2017/TB-HĐQT ngày
10/2/2017 của Hội đồng Quản trị HDBank như sau:
1. Số lượng Thành viên bầu bổ sung vào Hội đồng Quản trị nhiệm kỳ 2017 –
2022 tối đa là 11 Thành viên HĐQT, trong đó có tối thiểu 2 Thành viên
HĐQT độc lập;
Đồng ý Không đồng ý
Ý kiến khác:
................................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
2. Số lượng Thành viên bầu vào Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2017 – 2022 tối thiểu là
3 Thành viên BKS;
Đồng ý Không đồng ý
Ý kiến khác:
................................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
3. U uyền HĐQT HDBank thẩm định điều kiện, tiêu chuẩn, lập và thông ua
danh sách dự kiến nhân sự bầu Thành viên HĐQT, Thành viên BKS trình cơ
uan nhà nước có thẩm uyền theo trình tự và thủ tục uy định của pháp luật.
Đồng ý Không đồng ý
Ý kiến khác:
................................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
4. Ủy uyền HĐQT HDBank uyết định số thành viên HĐQT, BKS cụ thể trong
từng năm, phù hợp với hoạt động kinh doanh và định hướng phát triển của
HDBank.
Đồng ý Không đồng ý
Ý kiến khác:
................................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
Ngày ………tháng………năm 2017
CỔ ĐÔNG
(Ký, ghi rõ họ tên)
PHỤ LỤC SỐ 01 của Công văn 324/NHNN-TTGSNH ngày 18/01/2012
về việc chấp thuận dự kiến nhân sự tổ chức tín dụng
ẪU LÝ LỊCH CÁ NHÂN
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
------------------------
SƠ YẾU LÝ LỊCH
1. Về bản thân
- Họ và tên khai sinh
- Họ và tên thường gọi
- Bí danh
- Ngày tháng năm sinh
- Nơi sinh
- Quốc tịch (các quốc tịch hiện có)
Ảnh hộ chiếu
(4x6)
- Địa chỉ thường trú theo hộ khẩu, địa chỉ theo chứng minh nhân dân và địa chỉ cư trú hiện
nay;
- Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu/ giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương
đương khác); Ngày, tháng, năm và nơi cấp chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu/ giấy
tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương đương khác):
- Tên, địa chỉ và số, ngày giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của pháp nhân mà mình
đại diện, tỷ lệ vốn góp được đại diện (trường hợp là người đại diện phần vốn góp của cổ
đông hoặc thành viên góp vốn là pháp nhân)
2. Trình độ học vấn
- Giáo dục phổ thông;
- Học hàm, học vị (nêu rõ tên, địa chỉ trường; chuyên ngành học; thời gian học; bằng cấp
(liệt kê đầy đủ các bằng cấp).
Thời gian Trường đào tạo Chuyên ngành đào tạo Học vị
3. Quá trình công tác:
- Nghề nghiệp, chức vụ, nơi công tác từ năm 18 tuổi đến nay (đảm bảo tính liên tục về mặt
thời gian)
Thời gian Nơi học tập/làm việc Ghi chú (chức vụ)
- Chức vụ hiện nay đang nắm giữ tại chính tổ chức các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài khác, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam
và các doanh nghiệp khác.
- Khen thưởng, kỷ luật (nếu có).
4. Quan hệ gia đình:
Vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em và vợ, chồng của những người này (nêu rõ họ và tên
quan hệ, năm sinh, quê quán, nghề nghiệp, chức vụ, đơn vị công tác, nơi ở hiện nay)
Họ và tên Năm
sinh CMND Nơi đăng ký KHTT
Nghề
nghiệp Chức vụ
5. Cam kết trước pháp luật
- Tôi xin cam kết sẽ không vi phạm các quy định của phập luật, của Ngân hàng Nhà nước
và Điều lệ tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng.
- Tôi xin cam kết những lời khai trên là đúng sự thật. Tôi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm
trước pháp luật đối với toàn bộ thông tin tại bản khai này,
- Tôi cam kết sẽ thông báo cho Ngân hàng Nhà nước về bất kỳ thay đổi nào liên quan đến
nội dung bản khai trên phát sinh trong thời gian Ngân hàng Nhà nước đang xem xét đề
nghị chấp thuận nhân sự dự kiến làm Thành viên HĐQT của Ngân hàng T CP Phát triển
Thành phố Hồ Chí inh.
Ngày ... tháng ... năm
Chữ ký và họ tên đầy đủ của người khai
Xác nhận của U ban nhân dân cấp có thẩm uyền về việc người khai đăng ký hộ
khẩu thường trú tại địa bàn hoặc xác nhận của người đại diện theo pháp luật của tổ
chức tín dụng/ngân hàng mẹ của chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc người khai
đang làm việc ở tổ chức tín dụng đó hoặc chứng thực chữ ký của người khác.
(Ngoài những nội dung cơ bản trên, người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy
cần thiết)
PHỤ LỤC SỐ 02
BẢNG KÊ KHAI NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN
(Theo quy định tại Công văn số 324/NHNN-TTGSNH của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc
chấp thuận dự kiến nhân sự TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài)
STT Người khai và “người
có liên quan” của người
khai
Số/ ngày
CMND
ối quan hệ
với người
khai
Chức vụ tại
HDBank
Chức vụ tại
Công ty con
của
HDBank
Tỷ lệ vốn sở hữu
hoặc đại diện sở
hữu/ vốn điều lệ
hoặc vốn cổ phần
có quyền biểu
quyết tại HDBank
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)
I. Người kê khai
Nguyễn Văn Người khai
II Những người có uan hệ thân thuộc (vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em và vợ, chồng của
những người này)
1. Nguyễn Thị B Vợ
2.
...
Tôi cam kết nội dung Bảng kê khai trên đây là đúng sự thật, nếu có bất cứ sự không trung thực
nào, tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật.
TP HC , ngày … tháng năm 2017
Người khai
(ký và ghi rõ họ tên)
PHỤ LỤC 3
BÁO CÁO CÔNG KHAI LỢI ÍCH LIÊN QUAN (Theo quy định tại Điều 39 Luật các Tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12)
Tên người công khai lợi ích liên quan:
Ngày tháng năm sinh:
Địa chỉ thường trú theo hộ khẩu:
Số C ND: Ngày cấp Nơi cấp:
Tên doanh nghiệp mà người khai và
người có liên quan đứng tên sở hữu
phần vốn góp, cổ phần hoặc ủy
quyền, ủy thác cho cá nhân, tổ chức
khác đứng tên từ 5% vốn điều lệ trở
lên
Địa điểm trụ sở chính Ngành
nghề kinh
doanh
Số và ngày cấp Giấy
chứng nhận đăng ký
kinh doanh
Nơi đăng
ký kinh
doanh
Vốn góp
(VNĐ)
Tỷ lệ
vốn góp
trên vốn
điều lệ
của DN
Thời
điểm góp
vốn cổ
phần
Tên doanh nghiệp mà người khai và
người có liên quan đang là thành
viên Hội đồng quản trị, thành viên
Hội đồng thành viên, thành viên Ban
kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám
đốc).
Địa điểm trụ sở chính Ngành
nghề kinh
doanh
Số và ngày cấp Giấy
chứng nhận đăng ký
kinh doanh
Nơi đăng
ký kinh
doanh
Vốn góp
VNĐ
Tỷ lệ
vốn góp
trên vốn
điều lệ
của DN
Thời
điểm góp
vốn cổ
phần
TPHC , ngày tháng năm 2017
Người khai lợi ích liên quan
