Delitos_Funcionales- Funcionario Público

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Pblico de la Repblica de Costa Rica, queda totalmente prohibida su

reproduccin total o parcial. Esta y las dems obras publicadas en el sitio Web

Oficial son proyectadas en aras de fomentar la transparencia de la institucin y

colaborar en ampliar el conocimiento de los usuarios interesados en la rama del

derecho penal, quedando bajo su responsabilidad hacer uso de las mismas solo

para fines didcticos.

San Jos Costa Rica

Unidad de Capacitacin y Supervisin

Fiscala Adjunta de Control y Gestin

DELITOS FUNCIONALES:

GUA DE INVESTIGACIN

Warner Molina Ruiz

Validadores y validadoras:Licda. Patricia Cordero VargasLic. Carlos Melndez SequeiraLic. Francisco Fonseca RamosLic. Celso Gamboa SnchezLic. Alfredo Araya VegaLicda. Maribel Bustillo PiedraLic. Ronald Segura MenaLic. Jos Pablo Alvarado CascanteLic. Elicer Leiva QuesadaLicda. Marianella Salas CastroLicda. Tatiana Garca Araya

Coordinadora:Licda. Yadira Brizuela Guadamuz

345M722m Molina Ruiz, Warner Delitos funcionales: gua de investigacin/ Warner Molina Ruiz. 1. ed. San Jos, C.R.: Corte Suprema de Justicia. Escuela Judicial, 2009. 406 p. ; 28 x 21 cm.

ISBN 978-9968-757-58-4

Delitos Manuales. 2. Derecho penal.1. I. Ttulo.

A mi esposa, Silvia Carmona con todo mi amor y gratitud,

a todos mis compaeros y compaeras del Ministerio Pblico, quienes me honran con su amistad,

entre ellos, al compaero y amigo Carlos Melndez, por su visin y compromiso institucional

vii

NDICE

TTULO NICO

DELITOS FUNCIONALES:

GUA DE INVESTIGACIN

Presentacin........................................................................................................... xxvIntroduccin ...........................................................................................................xxvii

UNIDAD I LOS DEBERES DE LA FUNCIN PBLICA

1. Conceptos de administracin pblica, funcionario pblico y funcin pblica ................................................................................................11.1. Administracin Pblica ................................................................................11.2. Funcionario pblico ......................................................................................21.3. Funcin pblica ............................................................................................3

2. Deberes de la funcin pblica ..............................................................................42.1. Diferencia entre bien jurdico y objeto de la accin tpica .........................42.2. Deber de probidad .......................................................................................5

3. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica .............................................73.1. Ley N 8275 .................................................................................................73.2. Reglas prcticas ..........................................................................................7

UNIDAD IIABUSO DE AUTORIDAD

1. Bien jurdico ..........................................................................................................92. Objeto de la accin tpica .....................................................................................93. Conducta tpica ...................................................................................................104. Tipo subjetivo...................................................................................................... 115. Autora ................................................................................................................ 116. La obediencia debida .........................................................................................127. Consumacin y tentativa ....................................................................................128. Aspectos procesales ..........................................................................................13

8.1. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ..................................138.2. Elementos probatorios y de investigacin .................................................14

9. Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense ...............................169.1. Anlisis de votos ........................................................................................16

Delitos funcionales: gua De investigacin

viii

9.1.1. Cumplimiento del deber dentro del marco constitucional y legal ...........................................................................................16

9.1.2. Figura genrica y subsidiaria de otros tipos penales ...................179.1.3. Concursoconotrasfiguraspenales .............................................189.1.4. No impedir el abuso de autoridad equivale a cometerlo ..............199.1.5. Cumplimiento del deber ...............................................................20

UNIDAD III INCUMPLIMIENTO DE DEBERES

1. Bien jurdico ........................................................................................................232. Objeto de la accin tpica ...................................................................................233. Conducta tpica ...................................................................................................234. Tipo subjetivo......................................................................................................295. Autora ................................................................................................................296. Consumacin y tentativa ....................................................................................307. Aspectos procesales ..........................................................................................30


8. Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense ...............................328.1. Anlisis de los votos ..................................................................................32

8.1.1 Delito omisivo, requiere dolo directo ............................................328.1.2. Atpico si lo requerido no est dentro de la competencia

de la persona funcionaria pblica.................................................33

UNIDAD IV DENEGACIN DE AUXILIO

1. Bien jurdico ........................................................................................................352. Objeto de la accin tpica ...................................................................................353. Conducta tpica ...................................................................................................354. Tipo subjetivo......................................................................................................375. Autora ................................................................................................................376. Consumacin y tentativa ....................................................................................377. Aspectos procesales ..........................................................................................37

7.1 Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ..................................377.2. Elementos probatorios y de investigacin .................................................38

8. Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense ...............................39

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ndice

UNIDAD V REQUERIMIENTO DE FUERZA CONTRA ACTOS LEGTIMOS

1. Bien jurdico ........................................................................................................412. Objeto de la accin tpica ...................................................................................413. Conducta tpica ...................................................................................................414. Tipo subjetivo......................................................................................................425. Autora ..................................................................................................................46. Consumacin y tentativa ....................................................................................427. Aspectos procesales ..........................................................................................42



UNIDAD VI NOMBRAMIENTOS ILEGALES

1. Bien jurdico ........................................................................................................452. El objeto de la accin tpica ................................................................................453. Conducta tpica ...................................................................................................454. Autora ................................................................................................................475. Tipo subjetivo......................................................................................................476. Consumacin y tentativa ....................................................................................477. Aspectos procesales ..........................................................................................48

7.1. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ...................................487.2. Elementos probatorios y de investigacin ...................................................48


8.1.1 Ley debe precisar los requisitos del puesto .................................498.1.2 Se trata de un tipo penal abierto ..................................................50

UNIDAD VII VIOLACIN DE FUEROS

1. Bien jurdico ........................................................................................................532. Objeto de la accin .............................................................................................533. Conducta tpica ...................................................................................................544. Inmunidad, irresponsabilidad y fuero constitucional ....................................555. Tipo subjetivo......................................................................................................576. Autora ................................................................................................................57


x

7. Aspectos procesales ..........................................................................................587.1. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ..................................587.2. Elementos probatorios y de investigacin .................................................59


8.1.1. Manifestaciones cuyo propsito era agraviar y no ejercitar el control poltico........................................................59

8.1.2. El fuero o privilegio constitucional establecido para proteger el normal desarrollo de la funcin legislativa .................60

UNIDAD VIII DIVULGACIN DE SECRETOS

1. Bien jurdico ........................................................................................................632. Objeto de la accin tpica ...................................................................................633. Conducta tpica ...................................................................................................634. Tipo subjetivo......................................................................................................655. Autora ................................................................................................................656. Consumacin ......................................................................................................657. Aspectos procesales ..........................................................................................65



UNIDAD IX LOS DELITOS DE COHECHO

1. Bien jurdico ........................................................................................................692. Objeto de la accin tpica ...................................................................................693. Delitos de convergencia .....................................................................................704. Las conductas descritas por la ley .....................................................................715. La ddiva o cualquier otra ventaja indebida .......................................................726. La proporcionalidad de la ddiva ........................................................................757. La persona interpuesta .......................................................................................758. Los hechos a realizar .........................................................................................789. La competencia del autor ...................................................................................8010. El tipo subjetivo ..................................................................................................8011. Autora ................................................................................................................8012. Consumacin y tentativa ....................................................................................8113.Confluenciadefiguras ........................................................................................81

xi

ndice

14. Aspectos procesales ..........................................................................................8214.1.Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ..................................8214.2.Elementos probatorios y de investigacin ..................................................83

15.Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense ...............................8415.1. Anlisis de votos ........................................................................................84

15.1.1. Distincin entre el cohecho impropio, cohecho propio y corrupcin de jueces .................................................................85

15.1.2. Existencia del pacto corruptor ......................................................8615.1.3. Relacin de las normas del cohecho propio

con la corrupcin de jueces..........................................................8715.1.4. Naturaleza del bien jurdico protegido en el delito cohecho ........8815.1.5. Lonfimodeladdivanohaceinsignificanteelhecho ................88

UNIDAD X CORRUPCIN AGRAVADA

1. Bien jurdico ........................................................................................................912. Objeto de la accin tpica ...................................................................................913. El otorgamiento de puestos pblicos ..................................................................924. Jubilaciones y pensiones ....................................................................................935. Celebracin de contratos ....................................................................................946. Aspectos procesales ..........................................................................................95



UNIDAD XI ACEPTACIN DE DDIVAS POR UN ACTO CUMPLIDO

1. Bien jurdico ......................................................................................................1002. El objeto de la accin tpica ..............................................................................1003. Figura diferente de los cohechos .....................................................................1014. Conducta tpica .................................................................................................1015. Tipo subjetivo....................................................................................................1036. Autora ..............................................................................................................1047. Consumacin ....................................................................................................1048. Aspectos procesales ........................................................................................104

8.1. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ................................1048.2. Elementos probatorios y de investigacin ...............................................105

9. Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................107


xii

UNIDAD XII OFRECIMIENTO U OTORGAMIENTO DE DDIVA O RETRIBUCIN

1. Comentario .......................................................................................................1092. Derogatoria expresa ......................................................................................... 1103. Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense ............................. 110

UNIDAD XIII CORRUPCIN DE JUECES

1. Bien jurdico ...................................................................................................... 1112. El objeto de la accin tpica .............................................................................. 1113. Tipo agravado o tipo autnomo ....................................................................... 1134. Conducta tpica ................................................................................................. 1135. Observaciones .................................................................................................. 1146. Tipo subjetivo.................................................................................................... 1157. Autora .............................................................................................................. 1158. Relacin con otros tipos penales ...................................................................... 1169. Aspectos procesales ........................................................................................ 116

9.1. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ................................ 1169.2. Elementos probatorios y de investigacin ............................................... 11710. Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .................... 11910.1. Anlisis de votos ...................................................................................... 119

10.1.1. Relacin de las normas del cohecho propio con la corrupcin de jueces ....................................................... 119

UNIDAD XIV PENALIDAD DEL CORRUPTOR

1. Bien jurdico ......................................................................................................1232. Objeto de la accin tpica .................................................................................1233. Penalidad del corruptor: relacin con cohechos, corrupcin agravada,

aceptacin de ddivas por un acto cumplido, corrupcin de jueces ................1244. Conducta tpica .................................................................................................1255. Tipo subjetivo....................................................................................................1256. Autora ..............................................................................................................1267. Consumacin ....................................................................................................1268. Aspectos procesales ........................................................................................127


xiii

ndice


UNIDAD XV ENRIQUECIMIENTO ILCITO

1. Comentario previo ..............................................................................................1312. Bien jurdico ........................................................................................................1333. El enriquecimiento ilcito del artculo 346 del Cdigo Penal ...............................133

3.1. Conducta tpica del inciso 1) del artculo 346 ..........................................1333.2. Conducta tpica del inciso 2) del artculo 346 ..........................................1343.3. Conducta tpica del inciso 3) del artculo 346 ..........................................1363.4. El inciso 4) del artculo 346 ......................................................................137

4. Artculo 26 de la derogada Ley N 6872 sobre el enriquecimiento ilcito de los servidores pblicos, de 17 de junio de 1983 ...............................137

5. Artculo 45 de la Ley N 8422 contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica ............................................1395.1. Objeto de la accin tpica ........................................................................1395.2. Conducta tpica ........................................................................................1395.3. Autora .....................................................................................................1405.4. Participacin ............................................................................................1405.5. Confluenciadefiguras .............................................................................140

6. Aspectos procesales ........................................................................................1416.1. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ................................1416.2. Elementos probatorios y de investigacin ...............................................142

7. Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................1437.1. Resea de votos ......................................................................................143

7.1.1. Resea: Guarda de colegio que vende exmenes aestudiantes.Configuracin ......................................................143

7.1.2. Resea: Diferencia con respecto al peculado y la concusin ..........144

UNIDAD XVI NEGOCIACIONES INCOMPATIBLES

1. Bien jurdico ......................................................................................................1452. Objeto de la accin tpica .................................................................................1453. Conducta tpica .................................................................................................1474. Carcter de inters privado ..............................................................................1475. Contratos u operaciones ..................................................................................1486. Tipo subjetivo....................................................................................................1497. Autora y participacin ......................................................................................150


xiv

8. Consumacin y tentativa ..................................................................................1509. Sujetos equiparados .........................................................................................15010. El negociador comercial ...................................................................................154

10.1.Objeto de la accin tpica .........................................................................15410.2.Conducta tpica ........................................................................................15410.3. Autor ........................................................................................................15510.4.Causadejustificacin .............................................................................155


12.Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................15912.1. Resea de votos .....................................................................................159

UNIDAD XVII CONCUSIN

1. Bien jurdico ......................................................................................................1612. Objeto de la accin tpica .................................................................................1613. Conducta tpica .................................................................................................1624. Carcter indebido .............................................................................................1635. Abuso del cargo ................................................................................................1636. Bienobeneficiopatrimonial .............................................................................1647. El tipo subjetivo ................................................................................................1648. Autora y participacin delictiva ........................................................................1649. Vctima u ofendido ............................................................................................16510. Consumacin y tentativa ..................................................................................16511. Diferencia con la exaccin ilegal y peculado ....................................................16512. Aspectos procesales ........................................................................................165

12.1. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ...............................16512.2. Elementos probatorios y de investigacin ...............................................166

13.Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................16913.1. Anlisis de votos .....................................................................................169

13.1.1. Innecesario que el cobro indebido sea un acto funcional propio ..........................................................................169

13.1.2. Ausencia de coaccin o amenaza y, o temor en el ofendido, no elimina la tipicidad ................................................................170

13.2. Resea de votos ......................................................................................17113.2.1. Resea: Diferencia funcional entre agente encubierto

y agente provocador ..................................................................17113.2.2. Resea: Acuerdos entre el funcionario y el particular

no excluyen el ilcito

xv

ndice

13.2.3. Resea: La conducta de inducir la entrega del bien obeneficiopatrimonial

13.2.4. Resea: Diferencia con el delito de Cohecho propio .................17113.2.5. Resea:Bienjurdicotutelado.Configuracin ...........................17113.2.6. Resea: Distincin entre cohecho y concusin..........................17213.2.7. Resea: Diferencia con la exaccin ilegal..................................17213.2.8. Resea: Comprende dos conductas tpicas: obligar e inducir .........17213.2.9. Resea: Sobre la conducta de inducir la entrega del bien

obeneficiopatrimonial .................................................................17213.2.10. Resea: Consideraciones sobre el tipo penal.

Faltadeconfiguracin ................................................................17213.2.11. Resea: Sancin administrativa y penal

(prisin e inhabilitacin)..............................................................172

UNIDAD XVIII EXACCIN ILEGAL

1. Bien jurdico ......................................................................................................1732. Objeto de la accin tpica .................................................................................1733. Conducta tpica .................................................................................................1744. Carcter indebido .............................................................................................1745. Abuso del cargo ................................................................................................1746. Contribuciones o derechos ...............................................................................1747. El tipo subjetivo ................................................................................................1758. Autora y participacin delictiva ........................................................................1759. Vctima u ofendido ............................................................................................17510. Consumacin y tentativa ..................................................................................17611. Diferencia con la concusin y el peculado .......................................................17612. Aspectos procesales ........................................................................................176

12.1. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ...............................17612.2. Elementos probatorios y de investigacin ...............................................177

13.Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................17813.1. Resea de votos. Diferencia con la concusin ........................................178

UNIDAD XIX PREVARICATO

1. Bien jurdico ......................................................................................................1792. Objeto de la accin tpica .................................................................................1793. Conducta tpica .................................................................................................180


xvi

3.1. Prevaricato de derecho ............................................................................1813.2. Prevaricato de hecho ...............................................................................183

4. Agravante. Sentencia condenatoria en causa criminal ....................................1845. Autora ..............................................................................................................1846. Prevaricato de personas equiparadas ..............................................................1857. Tipo subjetivo....................................................................................................1868. Consumacin ....................................................................................................1869. Aspectos procesales ........................................................................................187


10.Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................18910.1. Anlisis de votos .....................................................................................189

10.1.1. Conducta atpica cuando al resolver con interpretacin errnea las pretensiones de las partes ......................................189

10.1.2. La corrupcin de jueces desplaza por especialidad al prevaricato ..............................................................................191

10.1.3. Prevaricato. Naturaleza dolosa. Interpretacin restrictiva del tipo penal, como garanta de independencia del juez o jueza ..........................................................................192

10.1.4. En el prevaricato, el elemento normativo contrario a la ley, est referido en sentido formal y no material ...............................................................................192

10.1.5. No es prevaricato, interpretar en forma contraria a la jurisprudencia de la Sala Tercera ........................................193

10.1.6. Elprevaricatosancionalainfidelidaddolosadeljuez ................19410.1.7. Alcance del elemento normativo resoluciones

en el prevaricato cometido en el mbito administrativo .............19610.2. Resea de votos ......................................................................................198

10.2.1. Resea: El prevaricato se concibe, en la actualidad, como un delito contra la funcin jurisdiccional como funcin pblica, en su ms amplio sentido .......................198

10.2.2. Resea:Noseconfiguraelprevaricatoensupuestos en que la administracin municipal concede un permiso o da una autorizacin, porque se atiende nicamente a la peticin an no controvertida- de un particular ................198

10.2.3. Resea: Modernamente se concibe el prevaricato como un delito que lesiona la funcin pblica, en su sentido ms amplio incluida la funcin jurisdiccional- de cara a los administrados .......................................................198

10.2.4. Resea: Concepto de resolucin. mbito administrativo ...........19810.2.5. Resea: Bien jurdico tutelado ...................................................199

xvii

ndice

10.2.6. Resea: Resolucin administrativa. Diferencia entre ilegalidad administrativa e ilcito penal ............199

10.2.7. Resea: Desestimacin de denuncia interpuesta contra el Ministro de Seguridad Pblica en relacin con un desahucio administrativo ................................................199

UNIDAD XX PATROCINIO INFIEL

1. Bien jurdico ......................................................................................................2012. Objeto de la accin tpica .................................................................................2013. La conducta tpica ............................................................................................2024. Autora ..............................................................................................................2035. Tipo subjetivo....................................................................................................2036. Consumacin ....................................................................................................2037. Aspectos procesales ........................................................................................204



UNIDAD XXI DOBLE REPRESENTACIN

1. Bien jurdico ......................................................................................................2072. Objeto de la accin tpica .................................................................................2073. Conducta tpica .................................................................................................2084. Autora ..............................................................................................................2085. Tipo subjetivo....................................................................................................2096. Consumacin ....................................................................................................2097. El consentimiento de parte ...............................................................................2098. Aspectos procesales ........................................................................................210

8.1. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica ................................2108.2. Elementos probatorios y de investigacin ............................................... 211

9. Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense ............................. 211

UNIDAD XXII SUJETOS EQUIPARADOS

1. Bien jurdico ......................................................................................................213


xviii

2. Objeto de la accin tpica .................................................................................2133. Conducta tpica .................................................................................................2134. Autora ..............................................................................................................2145. Aspectos procesales ........................................................................................215



UNIDAD XXIII PECULADO

1. Bien jurdico ......................................................................................................2192. Peculado de dineros o bienes pblicos ............................................................219

2.1. Objeto de la accin tpica ........................................................................2192.2. Conducta tpica ........................................................................................2192.3. Dineros o bienes pblicos .......................................................................2222.4. Administracin, percepcin y custodia ....................................................2222.5. Tipo subjetivo ...........................................................................................223

3. Peculado de trabajos y servicios ......................................................................2233.1. Conducta tpica .......................................................................................2233.2. El pago por la administracin pblica .....................................................2233.3. Tipo subjetivo ..........................................................................................2233.4. Consumacin y tentativa .........................................................................224

4. Peculado de uso ...............................................................................................2245. Autora comn a todas las clases de peculado ................................................2246. Aspectos procesales ........................................................................................225


7. Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................2297.1. Anlisis de votos ......................................................................................229

7.1.1. Improcedencia de la obediencia debida, si el imputado actuaba dentro de un plan comn con otros imputados ............230

7.1.2. Comunicabilidad de las circunstancias en el delito de peculado ................................................................................230

7.1.3. Comete peculado el tercero que dispone de dineros pblicos, con la complacencia de quienes tienen su administracin y custodia ......................................................232

7.2. Resea de votos ........................................................................233 7.2.1.Resea de peculado de bienes y dineros .........................233

7.2.1.1. Resea: El objeto de proteccin esencial es la probidad en el ejercicio de las funciones pblicas ....................................233

xix

ndice

7.2.1.2. Resea: Procedencia de los bienes. Configuracin ...........................................................233

7.2.1.3. Resea:Paraqueseconfigureeldelitoserequiere que al agente activo, adems de ostentar

la condicin de funcionario pblico, se le debe haber encomendado, como parte de las atribuciones o funciones asignadas a su puesto, la administracin, custodia o percepcin de dinero o bienes ...................................................233

7.2.1.4. Resea: Concurso ideal entre peculado y falsedad ideolgica. Diferencia con el concurso aparente de normas. Anlisis de los delitos de pasaje ..............................233

7.2.1.5. Resea: Cabe la tentativa en este tipo de delitos que no pueden ser conceptuados como formales .......................................................233

7.2.1.6. Resea: El delito de peculado, en su modalidad de sustraccin y distraccin de dineros o bienes pblicos, no exige necesariamente, ya sea como elemento subjetivo del injusto o bien como elemento objetivo del tipo, el aprovechamiento propio o a favor de terceros ...233

7.2.1.7. Resea: Diferencias con el delito de malversacin ...2347.2.1.8. Resea: Consideraciones sobre el concepto

de funcionario pblico a los efectos de catalogar bajo ese concepto a los particulares que administran fondos pblicos .............................234

7.2.1.9. Resea: Defraudacin entre particulares y funcionarios que constituyeron empresas y suscribieron cuentas corrientes para hacer sobregiros ................................................................234

7.2.1.10. Resea:Elbeneficiopatrimonialparaelfuncionario no es elemento del tipo. Diferencia con el delito de peculado234

7.2.1.11. Resea: Complicidad. La calidad de funcionario pblico del autor se le comunica al cmplice que no la posee si este ltimo tiene conocimiento de la condicin de funcionario pblico de aquel ......234

7.2.1.12. Resea: Complicidad. Necesidad de acreditar el conocimiento de las irregularidades del uso de los fondos pblicos y la voluntad de colaborar en la distraccin de tales fondos ..............................234


xx

7.2.1.13. Resea: Los cheques pueden enlistarse dentro de la categora de dinero o de bienes ......234

7.2.1.14. Resea: Faltante cierto y determinado debido a los manejos irregulares que efectu el sentenciado ..234

7.2.1.15.Resea:Configuracin.Bienjurdicotutelado. La lesin efectiva del patrimonio no es unelementoobjetivoconfigurativodeltipo ..............234

7.2.1.16. Resea: Tipicidad ....................................................2347.2.1.17. Resea: Comn y peculado de fondos privados.

Diferencias ...............................................................2357.2.1.18. Resea: Diferencia entre peculado

y malversacin .........................................................2357.2.1.19. Resea: Funcionario pblico. Concepto

objetivo amplio. Es la naturaleza de la actividad y no el ligamen con la administracin lo que entre otros aspectos, caracteriza, al funcionario pblico ...............................................235

7.2.1.20. Resea: Atipicidad. Sobre el bien jurdico tutelado ...................................................................235

7.2.2. Resea de peculado de servicios ..............................................235

UNIDAD XXIV FACILITACIN CULPOSA DE SUBSTRACCIONES

1. Bien jurdico ......................................................................................................2372. El objeto de la accin tpica ..............................................................................2373. Conducta tpica .................................................................................................2374. Tipo subjetivo....................................................................................................2385. Consumacin y tentativa ..................................................................................2396. Autora ..............................................................................................................2397. Aspectos procesales ........................................................................................239



UNIDAD XXV MALVERSACIN

1. Bien jurdico ......................................................................................................2452. El objeto de la accin tpica ..............................................................................245

xxi

ndice

3. La conducta tpica ............................................................................................2464. Caudales, bienes, servicios o fondos pblicos .................................................2465. Administracin por el autor ...............................................................................2466. El destino de los caudales, bienes, servicios o fondos pblicos ......................2477. Autora ..............................................................................................................2478. Tipo subjetivo....................................................................................................2489. Consumacin ....................................................................................................24810. El dao o entorpecimiento (malversacin agravada) .......................................24811. Aspectos procesales ........................................................................................249


12.Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................25212.1. Resea de votos ......................................................................................252

12.1.1. Resea: Diferencia con el peculado...........................................25212.1.2. Resea: De caudales. Diferencia con el peculado.....................252

UNIDAD XXVI PECULADO Y MALVERSACIN DE FONDOS PRIVADOS

1. Bien jurdico ......................................................................................................2532. Objeto de la accin tpica .................................................................................2533. Conducta tpica .................................................................................................2544. Embargo de bienes pblicos ............................................................................2545. Tipo subjetivo....................................................................................................2556. Consumacin y tentativa ..................................................................................2557. Autora ..............................................................................................................2568. Aspectos procesales ........................................................................................256



UNIDAD XXVII DEMORA INJUSTIFICADA DE PAGOS

1. Bien jurdico ......................................................................................................2612. Objeto de la accin tpica .................................................................................2613. Conducta tpica .................................................................................................2624. Tipo subjetivo....................................................................................................2635. Consumacin y tentativa ..................................................................................2636. Autora ..............................................................................................................263


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UNIDAD XXVIII TRFICO DE INFLUENCIAS

1. Consideraciones previas ..................................................................................2672. Bien jurdico ......................................................................................................2693. Objeto de la accin tpica .................................................................................2694. Conducta tpica .................................................................................................2695. Situacin de prevalencia, real o simulada ........................................................2706. Finalidaddelainfluencia ..................................................................................2727. Tipo subjetivo....................................................................................................2738. Consumacin ....................................................................................................2739. Agravante .........................................................................................................27310. Aspectos procesales ........................................................................................274


11.Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................276

UNIDAD XXIX SOBORNO TRANSNACIONAL

1. Consideraciones previas ..................................................................................2772. Bien jurdico ......................................................................................................2783. Objeto de la accin tpica .................................................................................2784. La conducta tpica ............................................................................................2795. Tipo subjetivo....................................................................................................2806. Consumacin ....................................................................................................2807. Autora ..............................................................................................................2818. Aspectos procesales ........................................................................................281



xxiii

ndice

UNIDAD XXX FALSEDAD EN LA DECLARACIN JURADA

1. Bien jurdico ......................................................................................................2852. Objeto de la accin tpica .................................................................................2853. Conducta tpica .................................................................................................2854. Autora ..............................................................................................................2875. Tipo subjetivo....................................................................................................2926. Consumacin ....................................................................................................2937. Aspectos procesales ........................................................................................293



UNIDAD XXXI RECEPTACIN, LEGALIZACIN O ENCUBRIMIENTO DE BIENES

1. Bien jurdico ......................................................................................................2972. Objeto de la accin tpica .................................................................................2973. Conducta tpica .................................................................................................2994. Procedimiento del lavado de bienes o derechos ..............................................3015. Autora ..............................................................................................................3026. Tipo subjetivo....................................................................................................3037. Consumacin ....................................................................................................3038. Confluenciadefigurasdelictivas ......................................................................3049. Aspectos procesales ........................................................................................305


10.Tratamientodelafiguraenlajurisprudenciacostarricense .............................308

BIBLIOGRAFA ......................................................................................................309

ANEXO 1Convencin interamericana Contra la Corrupcin..................................................313

ANEXO 2Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin ...................................325

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Presentacin

Vivimos una crisis econmica mundial provocada por la constante alza del precio del petrleo, causado por el mayor consumo energtico en oriente y el inevitable choque con el techo de produccin del crudo; el auge de la violencia en todas su formas y la incapacidad de los Estados para enfrentarla; la escasez alimentaria y mil cosas ms.

Pero, la gota que derram el vaso, fueron los efectos de las gravsimas decisiones del Presidente de los Estados Unidos de Amrica, George W. Bush (2.001-2.008). Suprimi las regulaciones legales del mercado, lo que trajo la conversin del libre mercado tan buscado por todos en un capitalismo salvaje e irresponsable, cuya primera manifestacin de desastre fue la burbuja inmobiliaria, causa de la cada de todas las economas y de la quiebra tcnica de muchos bancos alrededor del planeta. Se suma al sombro panorama la intil idea de utilizar la guerra como acelerador de la economa, para lo cual el Presidente George W. Bush invadi ilegalmente Irak, logrando con ello el mayordficitfiscaldelahistoriadelosEstadosUnidosdeAmrica.

EstohizoquealfinaldesugobiernoyaliniciodelaadministracindelPresidente Barak Obama (2.008-2.011), se tomaran medidas de interven-cin del mercado, como fue inyectar capital de Estado a los bancos y a la industria, a contrapelo del Tratado de Libre Comercio con Centroamrica, quetardaraseisaosparaserratificadoporCostaRica.

Esta crisis econmica, cuyas consecuencias apenas comenzamos a experimen-tar,significaruncierredelasposibilidadesdemovilidadsocialparalossectoresms bajos de la sociedad, as como el riesgo o la cada de grandes inversiones. Frente a esto, las organizaciones criminales, cuyo auge atpico en Costa Rica se han convertido en una amenaza para el sistema, sern las que ofrezcan las oportunidades de ascenso social y de apalancamiento a las grandes empresas. La acumulacin de capital de origen ilcito por los crteles que nos invaden, implica la urgente misin de legitimarlo o de blanquearlo, lo que implica corrupcin de funcionarios, desmejora de los servicios pblicos y deterioro de la sociedad.


xxvi

Esta corrupcin debe ser combatida implacablemente, para lo cual de-bemos prepararnos con los mejores conocimientos. Por eso hoy, la obra del Fiscal Adjunto Warner Molina nos brinda valiosas respuestas para enfrentar la corrupcin en la funcin pblica que, de no encontrar contencin, pondr en jaque la institucionalidad entera.

El aporte de don Warner Molina es obra de consulta indispensable, para todos los operadores del sistema penal, de lo que deben estar orgullosos, tanto l como su esposa Silvia quien, no lo dudo, debi privarse en mucho de la compaa de su cnyuge para que esta obra pudiera culminar.

Francisco DallAnese RuizFiscal General de la Repblica

xxvii

introduccin

ciones y sntesis de referencias doctrina-rias que se insertan en el documento de manera comentada, tal vez con menos profundidad terica que los tratados, pero que, igualmente guardan cierto rigor dog-mtico; tampoco, era ese el propsito de este trabajo, en particular por la cantidad de delitos funcionales por tratar, en com-paracin con el tiempo concedido para la elaboracin del documento.

Partiendo del hecho de que, en nuestra labordiariacomofiscales,debemosana-lizar, algunas veces en situaciones de urgencia,elalcancedelasfiguraspena-les para dar una solucin jurdica a los casos, estim ms prctico y conveniente elaborar un documento que se asemejara a una gua, esto es, un documento con un contenido bsico, que explicara, lejos de toda controversia terica, los elementos esenciales de los distintos delitos imputa-bles a personas que ostentan la calidad de funcionarias pblicas recogidos en el Ttulo XV del Cdigo Penal bajo la deno-minacin Delitos contra los Deberes de la Funcin Pblica, as como otros delitos (notodos)tipificadosenlaLeyN8422contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la funcin pblica.

El presente trabajo fue realizado al am-paro del Proyecto de Fortalecimiento del Ministerio Pblico de Costa Rica, Con-trato de Prstamo N 1377/OC-CR, entre la Repblica de Costa Rica y el Banco Interamericano de Desarrollo Segunda Etapa del Programa de Modernizacin de la Administracin de Justicia, Ley N 8273, por lo que, en primer trmino agra-dezco al seor Francisco DallAnese Ruiz, fiscalgeneraldelaRepblica,porhaberautorizado este proyecto y en segundo, a la Unidad de Capacitacin y Supervisin delMinisterioPblico,porlaconfianzayel apoyo que se sirvieron brindarme para llevar a cabo esta investigacin.

Inicialmente, se pens en denominar este trabajo como protocolo o manual de investigacin de delitos de corrupcin; pero, dos aspectos motivaron a cambiar de idea o de nombre. En primer lugar, el protocolo tiende a uniformar o normar pasos por seguir ante una determinada situacin, y no era ese precisamente el propsito de este trabajo, ms centrado en auxiliar en el entendimiento bsico de lasfigurasdelictivasfuncionales.Luego,se pens que fuera un manual, pero los manuales son una especie de recopila-


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licenciado Carlos Melndez Sequeira; el abordaje de la investigacin del licenciado Osvaldo Henderson Garca; el manual deactuacionesdelfiscaldel licenciadoJorge Chavarra Guzmn; el documento elaborado por la licenciada Maribel Bustillo Piedra para el Taller de validacin del manual de robo de vehculos y por su-puesto, el documento y los materiales de respaldo sobre la teora general del delito, de los autores licenciada Cecilia Snchez y licenciado Jos Alberto Rojas.

Aunque usualmente hablar de delitos co-metidos por personas que ocupan puestos en la funcin pblica equivale a hablar de corrupcin pblica, se ha querido dejar de lado este tema en el presente trabajo. No porque la corrupcin, como fenmeno sociolgico, econmico, poltico, cultural o tico, no resulte importante; todo lo con-trario, lo consideramos como la mayora de los costarricenses de primer orden en la agenda de los temas nacionales. Sino, porque desde el punto de vista tcnico, a lacompaeraoalcompaerofiscalquedebe analizar el caso concreto, de poca utilidad le resulta saber que la corrupcin es el mal que corrompe las estructuras del Estado y frena el desarrollo de los pue-blos; ese tipo de discursos est bien para quienes quieren sacar provecho poltico de la lucha contra la corrupcin.

ParalosfiscalesylasfiscalasdelMinis-terio Pblico, el combate a la corrupcin se debe dar en el campo tcnico; con la ms absoluta objetividad, ajeno de lo que se sirvan editorializar los medios de comunicacin colectiva, en especial en sonados casos de corrupcin pblica. Despus de todo, si bien en algunos ca-

Para cumplir el propsito anterior, consul-tamos la doctrina extranjera que mejor se ajusta a la descripcin de los tipos penales de nuestro Cdigo Penal vigente. Acudi-mos en primer lugar a la doctrina argenti-na, siendo de enorme utilidad la doctrina clsica de Sebastin Soler, Ricardo C. Nez, Daniel P. Carrera y Carlos Creus; tambin consultamos autores argentinos ms modernos que dan continuidad y de-sarrollo al pensamiento de los primeros, cuya doctrina resulta igualmente cerca-na a nuestros tipos penales, entre ellos, Edgardo Donna, Jorge E. Buompadre y Jorge Luis Rimondi. Fue consultada la doctrina italiana, concretamente al autor Giuseppe Maggiore, pues en este punto es importante indicar que algunos tipos penales se explican mejor con la lectura de su texto y una parte de sus plantea-mientos han sido asumidos por la lnea jurisprudencial de nuestros tribunales, tal es el caso, por ejemplo, del delito de concusin, por mencionar uno de ellos. En menor medida consultamos la doctrina espaola, la cual guarda diferencias im-portantes respecto de nuestra legislacin penal; entre los autores consultados estn: Francisco Muoz Conde, Mercedes Garca Arn, Enrique Bacigalupo y en especial, Mara Jos Rodrguez Puerta. En lo que respecta a la doctrina nacional, impensa-ble dejar de consultar al doctor Francisco Castillo Gonzlez, en particular, su obra sobre el peculado. Igualmente, fueron ob-jeto de consulta los libros procesales del doctor Javier Llobet Rodrguez, sin dejar de mencionar los trabajos ya publicados y otros en proceso de edicin, elaborados por los compaeros y las compaeras del Ministerio Pblico, entre los que cabe men-cionar el manual de delitos econmicos del

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introduccin

sos la prensa ha servido para motorizar las investigaciones y se ha convertido en aliada de los mecanismos de control, tambin ha resultado cierto que, en otras ocasiones ha guardado el ms sospe-choso silencio (espiral del silencio) o ha realizado publicaciones o reportajes tendenciosos, respondiendo a intereses muy particulares. De ah que, se insista enquelosfiscalesyfiscalasdebenactuarobjetiva y profesionalmente, al margen de lo que publiquen o dejen de publicar los medios de comunicacin colectiva.1

Una segunda razn, que motiv a dejar de lado el tema de la corrupcin, como discursojustificantedeestetrabajo,eselquenotodaconductaquetipifiqueundelito contra los deberes de la funcin pblica coincide necesariamente con lo que el comn de las gentes denomina o entiende por corrupcin. Como se ver, hayfigurasdelictivasenlasquenisiquieraest presente el dolo de la persona fun-cionariapblicaylejosestdesignificarlaobtencindebeneficiospatrimonialespara s o para otros. De ah que, por esta segunda razn, estim conveniente cam-biar el ttulo con el cual originalmente se ibaaidentificarestetrabajo(protocoloomanual de delitos de corrupcin) y en su lugar, se ha preferido la denominacin

1 Sobre el rol de la prensa en la investigacin de casos de corrupcin en Francia vase a Ruggiero, Delitti dei deboli e dei potenti, cit., cap. 7; sin embargo, la actuacin de los medios de prensa tampoco responde al principio de proteccin universal, puesto que el espacio de la opinin pblica est ocupado por empresas comerciales que ejer-cen el periodismo, ms que por empresas periodsticas que ejercen el comercio; ello ha dado lugar a numerosas combinaciones entre sectores de poder poltico y econ-mico con el poder que otorga la opinin, ms que pblica, publicada. Ver nota de pie de pgina 313 en: Virgolini, Julio E. S. La razn ausente: Ensayo sobre criminologa y crtica poltica. 1 edicin. Buenos Aires: Del Puerto, 2005. Pg. 171

Gua para la investigacin: los delitos funcionales.

En la gua se pretende explicar de manera concreta el contenido de los distintos tipos penales que lesionan los deberes de la funcin pblica. Por ello, en forma sinttica se explica el bien jurdico, el objeto de la accin, la conducta tpica, el tipo subjetivo, la autora, la consumacin y en algunos casoslaconfluenciadefigurasdelictivas(concursos con otros tipos penales). Para una mejor comprensin, la gua se ha divi-dido en unidades, corresponde la primera unidad a temas generales que son la base de todo el documento, por ejemplo, los deberes de la funcin pblica, la diferencia entre bien jurdico y objeto de la accin, as como una explicacin concreta de lo que se debe entender por el deber de probidad, manifestacin ltima de los deberes de la funcin pblica. No poda dejar de mencionar el tema de la jurisdic-cin penal de hacienda, en la cual, por disposicin del legislador desde el 17 de mayo del 2003, se deben resolver en esa jurisdiccin especial todos los casos inhe-rentes a esta temtica. En cada una de las unidades sucesivas, se tratan los delitos comprendidos en el ttulo XV del Cdigo Penal y cinco delitos seleccionados de la Ley de corrupcin y enriquecimiento ilcito en la funcin pblica: el enriquecimiento ilcito,eltrficodeinfluencias,elsobornotransnacional, la falsedad en la declara-cin jurada de bienes y la receptacin, legalizacin o encubrimiento de bienes.

Se dedica un apartado para sugerir algu-nas diligencias que podran resultar tiles y pertinentes para la investigacin de los delitos funcionales, segn el objeto de la


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accin, los requisitos del tipo objetivo y subjetivo. Pero, aclarando desde ya que el propsito es sugerir, ms no imponer o limitar a que esas sean las nicas dili-gencias que se deben cumplir, pues cada caso, como es de esperarse, es diferente y tiene necesidades probatorias distintas, quecadafiscalofiscaladebedeterminar.En ese sentido, ser el anlisis adecuado de los hechos, el sentido crtico y creativo delfiscalofiscala,loquedeterminequediligenciasprobatoriasendefinitivaresul-tan de mayor utilidad y pertenencia para resolver el caso en concreto.

El trabajo realizado incluye la consulta de la jurisprudencia de la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia. Se procur revisar en la medida que el tiempo conce-dido lo permiti, algunos votos importantes, comenzando por los ms recientes (ao 2006 hacia atrs). En lo posible, se trat de no incluirlos en forma textual, sino ms bien resumidos o explicados y para mejor orientacin o entendimiento se consign en prrafo aparte un resumen de los hechos

bajo el nombre de caso prctico. Como el plazodeelaboracinnofuesuficiente,parano dejar de lado la importante informacin sobre otros votos relevantes de la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, se consign la resea de algunos votos toma-dos del ndice General de Jurisprudencia 1990-2004 (Jurindex), que en su momento elabor con muy buen suceso el personal de la Sala de Casacin Penal (material escrito y disco compacto), que fue de gran utilidadenlaidentificacinycomprensinde los tipos penales estudiados.

Al igual que como se indican en los otros trabajos realizados por las compaeras y los compaeros de la institucin, tengo lafirmeesperanzadequelapresenteGua de investigacin: delitos funcionales, constituya verdaderamente una herra-mienta que ayude al mejor desempeo de nuestros deberes funcionales como representantes del Ministerio Pblico.

Warner Molina RuizSetiembre 2007

1Unidad ILos deberes de la funcin pblica

encargarse de legislar ni de aplicarlas y,finalmente,quienlasaplicanodebelegislar ni ejecutar las leyes.

Ahora bien, cualquiera que sea la divisin de funciones que deriva de esa separacin de poderes, el concepto administracin pblica congloba para efectos penales todas las funciones descritas (la propia-mente ejecutiva, la legislativa y la judicial), as como todas las dems actividades que el Estado capt para s con susten-to en las ms diversas motivaciones, siempreencumplimientodefinalidadespblicas.

De esta manera, el concepto administra-cin pblica en el derecho penal, a dife-rencia del derecho administrativo, resulta sumamente amplio. La administracin pblica es para efectos penales el gobierno del Estado totalmente integrado con los poderes que lo componen y con los servicios pblicos y funciones inherentes a la naturaleza de esos poderes o que el Estado atrajo a su esfera por razones prcticasyenordenaunfinpblico.

Ya sea que esos servicios o funciones p-blicas se realicen por medio de entidades

1. Conceptos de administracin pblica, funcionario pblico y funcin pblica

1.1. Administracin Pblica

El concepto de administracin pblica se remonta al nacimiento mismo del Estado moderno. No es un objetivo de este tra-bajo hacer un recuento histrico ni una enunciacin de la teora del Estado.

Para nuestros efectos, el Estado moderno, como se conoce en la actualidad, se fun-damenta en el principio de la separacin de poderes: conformado bsicamente, de un poder legislativo, un poder judicial y un poder ejecutivo. Algunos han pretendido aadir otras entidades que suponen ele-vadas al rango de poder, como el Tribunal Supremo de Elecciones y la Contralora General de la Repblica, que si bien gozan de reconocimiento constitucional, no por ello forman parte de la tradicional divisin de poderes del Estado.

La idea tradicional de la divisin de po-deres, se sustenta en que quien hace las leyes no debe encargarse de aplicarlas ni ejecutarlas; quien las ejecuta no debe


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centralizadas (por ejemplo, las dependen-cias ministeriales), por instituciones descen-tralizadas o autnomas (el ICE, los bancos pblicos estatales, las municipalidades, las universidades, entre otros), por empresas pblicas con esquemas privados (RECOPE, por ejemplo), o por organismos o entidades privadas que prestan servicios pblicos por encargo estatal (por ejemplo, los concesio-narios); en todos estos casos se desarrollan y se llevan a cabo actividades propias de la administracin pblica y como tales son objeto de proteccin de los tipos penales del Ttulo XV del Cdigo Penal y de la Ley N 8422 contra la Corrupcin y el Enrique-cimiento Ilcito en la funcin pblica.

1.2. Funcionario pblico

Como veremos ms adelante, el bien ju-rdico penalmente tutelado en el Ttulo XV del Cdigo Penal y en la Ley N 8422 contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica son los de-beres de la funcin pblica, que exige de todas las personas funcionarias pblicas y dems sujetos equiparados, cumplir imperativamente con las obligaciones establecidas y exigidas por el papel o la funcin social que desempean desde sus respectivos puestos. Se trata en muchos casos de deberes, principios y obligacio-nes de carcter incluso extrapenal.

Son deberes, en todo caso de carcter funcional, que deben observarse por par-te de las personas funcionarias pblicas y dems sujetos equiparados, so pena de incurrir en conductas que aparejan no solo sanciones disciplinarias admi-nistrativas sino de ndole penal (como la

prisin, la multa y las inhabilitaciones). Se procura as, proteger al Estado de sus propios servidores e igualmente prote-ger a las personas particulares, esto es, aesaspersonasusuariasfinalesde lafuncin y, o los servicios pblicos, que a findecuentasmerecenunaadministra-cin pblica que, en todo momento, debe servirles legal,eficienteyeficazmente,pues son esas ciudadanas y ciudadanos quienes con el pago de sus impuestos y tributos ayudan a sostener las cargas pblicas que posibilitan el funcionamiento del Estado.

Por ello, en aras de asegurar una correcta administracin pblica, la mayor parte de los delitos del Ttulo XV del Cdigo Penal y de la Ley N 8422 contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica, estn destinados a un autor ca-lificado: la persona funcionaria pblica. Aunque tambin algunos delitos sancionan a sujetos particulares; en especial, cuando estos, actuando solos o conjuntamente con las personas funcionarias pblicas corruptas, atentan contra la funcin p-blica, lesionando o poniendo en peligro el regular, ordenado y legal desenvolvi-miento de las funciones de los rganos del Estado.

Comoautorcalificado,lapersonafuncio-naria pblica se encuentra en una relacin especial con respecto al bien jurdico protegido. Por ello, solo la persona que ostenta esa condicin de ser funcionaria pblica y como se ha adelantado algunos sujetos particulares, pueden violentar de maneraespecficaconsuconductaprohi-bida los deberes de la funcin pblica.

unidad i los Deberes De la funcin pblica

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Como elemento normativo, el concepto de funcionario pblico resulta eminentemente jurdico. Se trata de un concepto funcional, que relaciona a la persona con la funcin pblica, por medio de una condicin habili-tante para hacerlo. Por ello, el fundamento de sancionar las conductas ilcitas de las personas funcionarias venales estriba en esa relacin de dominio que se pre-sentaoverificaentrelapersonaservidorapblica y el bien jurdico protegido.1

1.3. Funcin pblica

Para entender con amplitud el tema de la funcin pblica, debemos acudir en primer trmino a la Convencin Interamericana contra la Corrupcin.2 Sobre este tema explica Carlos A. Manfroni, en su comen-tario al texto de la convencin:

El mayor problema de la descripcin de la funcin pblica deriv de la necesidad

1 Una aproximacin a esta categora de delitos por la va de sus sujetos activos y de su actitud -se trata funda-mentalmente de delitos cometidos por los funcionarios pblicos en el ejercicio de su cargo, con excepciones- conduce a su consideracin como infracciones del deber profesional del funcionario. Aparece en este aspecto una relacin de Derecho pblico que vincula al funcionario y esfuentededeberesentrelosquedestacanlafidelidady la disciplina. Las infracciones de los deberes de los distintos sectores del funcionariado estn previstas en sus reglamentos o estatutos y constituyen el derecho disciplinario, una forma del Derecho sancionador que se desarrolla con autonoma. Sin embargo, las infracciones ms graves de esos deberes profesionales, que suponen una vulneracin del ordenamiento jurdico general, emer-gen de su propio campo y se consideran como delitos en el Cdigo Penal. Luis Beneytez Merino Delitos contra la Administracin, pginas 470-471, en: Bacigalupo, Enri-que y otros autores. Derecho penal econmico. Editorial Hammurabi, Buenos Aires: Argentina, 2000.

2 Artculo I Definiciones.Para losfinesdelapresenteConvencin, se entiende por: funcin pblica, toda ac-tividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona natural en nombre del Estado o al servicio del Estado o de sus entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos

de encontrar una nota caracterstica de ella, que no excluyera a ningn tipo de actividad de las que deben ser abarcadas por la convencin. Era necesario que tanto los cargos que deben ser cubiertos por eleccin popular como los que se llenan mediante la designacin de una autori-dad superior fueran alcanzados por las prescripciones del artculo. De la misma manera, las actividades remuneradas y honorarias, temporales o permanentes Lamduladeladefinicinsecomponedetres conceptos: 1) Actividad; 2) Persona natural; y 3) En nombre del Estado o al servicio del Estado 3

En segundo trmino, en nuestro pas se puede acudir a la Ley N 8422 contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la funcin pblica, publicada en La Ga-ceta N 212 del viernes 29 de octubre de 2004,quedefine,noloqueeslafuncinpblica en s, sino de quien la ejerce, esto es:elfuncionariopblico,oficialguber-namental o servidor pblico, teniendo por tal a cualquier persona funcionaria o empleada del Estado o de sus entidades, incluidos los que han sido seleccionados, designados o electos para desempear actividades o funciones en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerrquicos. Al respecto, la citada ley establece:

Artculo 2.- Servidor pblico. Para los efectos de esta Ley, se considerar servi-dor pblico toda persona que presta sus servicios en los rganos y en los entes de la Administracin Pblica, estatal y no

3 Manfroni, Carlos A. La Convencin Interamericana contra la Corrupcin. Anotada y comentada. Prlogo de Enrique Lagos. 2 edicin actualizada. Abeledo-Perrot, Buenos Aires, Argentina, junio del 2001. Pg. 35.


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estatal, a nombre y por cuenta de esta y como parte de su organizacin, en virtud de un acto de investidura y con entera independencia del carcter imperativo, representativo, remunerado, permanente o pblico de la actividad respectiva. Los trminos funcionario, servidor y empleado pblico sern equivalentes para los efec-tos de esta Ley.

En tercer lugar, habr que analizar en cada caso concreto si la persona, por su cercana con el bien jurdico protegido, al realizar la conducta descrita en el tipo penal, tuvo capacidad funcional para afectarlo. Es decir, si en su relacin con el bien jurdico, la persona se encontraba obligada a observar y respetar en primer trmino los deberes funcionales y por esa relacin que debi cuidar, si lesion o puso en peligro con su conducta la fun-cin pblica.

2. Deberes de la funcin pblica

2.1. Diferencia entre bien jurdico y objeto de la accin tpica

Con el propsito de analizar los alcances delasfigurasdelictivasqueseestudianenesta gua, en primer lugar se debe tener presente la diferencia existente entre el bien jurdico y el objeto (material o inma-terial) de la accin tpica, en los delitos funcionales.

En trminos generales, el bien jurdico tiene como propsito, en la norma, repre-sentar el inters general del legislador en la proteccin de determinado valor o bien, que supone esencial para la vida

en sociedad. Ejemplo de ello: la vida, la libertad, la salud pblica, la intimidad, la propiedad, entre otros.

Como ya hemos indicado, en los delitos funcionales, sean los del Ttulo XV del Cdigo Penal o los de la Ley N 8422 contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica, el bien jur-dico escogido por el legislador son: Los deberes de la funcin pblica.

Se trata, en esencia, de un conjunto de deberes, principios y obligaciones que deben cumplir y respetar en todo momen-to las personas funcionarias pblicas y dems sujetos equiparados a esa condi-cin, con ocasin del ejercicio de cargos pblicos. Su anlisis, se ubica a nivel de la antijuridicidad.

Por otra parte, a nivel de anlisis de la tipicidad se analiza el objeto especfico sobre el que recae la accin descrita en cada delito del Ttulo XV del Cdigo Penal y de la Ley N 8422, el cual puede y de hecho lo es, de muy diversa ndole.

Por ejemplo, en el peculado (artculo 354) el objeto de la accin recae en la protec-cin y conservacin de dineros o bienes pblicos; en el delito de nombramiento ilegal (artculo 337) el objeto de la accin recae en la legalidad y transparencia de las proposiciones y nombramientos de los servidores pblicos; en las negociaciones incompatibles (artculo 347) el objeto de la accin recae en la objetividad, imparcia-lidad, credibilidad y transparencia de los procesos de negociacin y contratacin estatales; en el incumplimiento de deberes (artculo 332), el objeto de la accin tpica


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recaeeneloportuno,eficienteyeficazcumplimiento de las funciones pblicas y as, por el estilo, en los restantes delitos funcionales.

Independientemente, de cul sea el obje-to de la accin a nivel tpico, todas esas conductas de los funcionarios y sujetos equiparados, si se produce, debe valorar-se negativamente, pues en sus distintas modalidades tpicas constituyen conduc-tas prohibidas sujetas a sancin penal, en tutela del bien jurdico escogido por el legislador: la garanta que por medio del respeto de los deberes de la funcin pblica por la persona funcionaria pblica, sedarelcorrecto,legalyeficientefuncio-namiento de la administracin pblica.

2.2. Deber de probidad

La probidad siempre ha sido sinnimo de honradez, y en el caso de las personas funcionarias pblicas, el deber de probidad ha estado referido a la conducta proba que deben tener al ocupar sus cargos y ejercer sus funciones pblicas. As lo ha entendido la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia en forma reiterada en sus fallos.4

Por ejemplo, en el voto 389-2006 de las 9:30horasdel5demayode2006,refi-rindose al bien jurdico protegido en todas lasfigurasrecogidasenelTtuloXVdelCdigo Penal, la Sala Tercera seal:

4 Consultar los votos 221-F-90 de las 9:15 horas del 10 de agosto de 1990, 1055-97 de las 15:30 horas del 30 de setiembre de 1997, 673-2003 de las 10:00 horas del 7 de agosto de 2003, 2002-00626 de las 8:50 horas del 28 de junio de 2002 y 1006-2004 de las 11:45 horas del 20 de agosto de 2004, entre otros.

Y la afectacin que generan tales con-ductas es a la integridad del funcionamien-to del aparato pblico y a la probidad y honestidad que debe caracterizar a los que desempean estas funciones.

El mandato constitucional que seala que el funcionario pblico solo est sujeto a la Constitucin y a la ley numerales 9 y 11 de la Constitucin Poltica, adquiere en esta materia, una dimensin paradig-mtica, pues el Constituyente, la Norma Fundamental, apuestan por un determi-nado ejercicio del quehacer pblico: en el marco de una democracia en la que el poder se ejerce responsablemente, con determinados valores consagrados tanto en los derechos y garantas fundamenta-les, como en los instrumentos sobre Dere-chos Humanos ratificados por el pas, con reglas claras de separacin de poderes y ejercicio de sus responsabilidades, con la ley como gua y lmite, ley que se quiere inspirada en la proteccin de los derechos de terceros, la moral y las buenas costum-bres prrafo segundo del numeral 28 de la Constitucin Poltica

Ser honrado en la funcin pblica, no es el nico deber que tienen las personas funcionarias pblicas. Por ello, se estima que no resultaba apropiado limitar los deberes de la funcin pblica nicamen-te al deber de probidad como sinnimo nicamente del deber de honradez, nica manifestacin de todos aquellos otros deberes, principios y valores que deben respetar las personas que se dedican al ejercicio de la funcin pblica.

Por fortuna, la situacin que se comenta en el prrafo anterior ha dejado de tener


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pios de la institucin en la que se desempea.

Administrar losrecursospblicoscon apego a los principios de legalidad, eficacia, economa y eficiencia, rindiendo cuentas sa-tisfactoriamente.

Rechazar ddivas, obsequios, pre-mios, recompensas, o cualquier otro emolumento, honorario, esti-pendio,salarioobeneficioporpar-te de personas fsicas o jurdicas, nacionales o extranjeras, en razn del cumplimiento de sus funciones o con ocasin de estas, en el pas o fuera de l; salvo los casos que admita la Ley.6

Abstenersedeconoceryresolverun asunto cuando existan las mis-mas causas de impedimento y recusacin que se establecen en la Ley Orgnica del Poder Judicial, en el Cdigo Procesal Civil, y en otras leyes.

Orientarsuactividadadministrati-va a satisfacer primordialmente el inters pblico.

Este catalogo de funciones, principios y deberes, debiera ser en todos los casos, el norte por seguir, por los funcionarios pblicos y dems sujetos equiparados, al ocupar cargos pblicos o desempear funciones pblicas.

Apartarse de ello, equivale a violar el de-ber de probidad como ncleo esencial del bien jurdico protegido, siendo tal violacin

6 Un acto de corrupcin no siempre se vincula con un be-neficioeconmico,puedeserpoltico,profesional,sexual,etc. En: Corrupcin: una visin desde la sociedad civil. Editora Roxana Salazar Cambronero. 1 edicin. San Jos, Costa Rica, Fundacin Ambio, 2004. Pg. 8

sentido, a partir de la entrada en vigencia de la Ley N 8422 contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica, pues en su artculo 3 detalla con amplitud como debemos conceptuar el deber de probidad, entendindose en resumen como la obligacin de la persona funcionaria pblica de orientar su gestin a la satisfaccin del inters pblico. 5

Ese deber de probidad, ahora entendido como la obligacin de orientar su gestin a la satisfaccin del inters pblico, la per-sona funcionaria pblica cumple a travs de siete acciones especficas, que se detallan y explican ms ampliamente en el inciso 11) del artculo 1 del Reglamento 32333-MP-J, a saber:

Identificaryatender lasnecesi-dades colectivas prioritarias de maneraplanificada,regular,efi-ciente, continua y en condiciones de igualdad para los habitantes de la Repblica.

Demostrarrectitud y buena fe en el ejercicio de las potestades que leconfierelaley.

Asegurarquelasdecisionesqueadopte en cumplimiento de sus atribuciones se ajustan a la im-parcialidad y a los objetivos pro-

5 Artculo 3.- Deber de probidad. El funcionario pblico estar obligado a orientar su gestin a la satisfaccin del inters pblico. Este deber se manifestar, funda-mentalmente, al identificar y atender las necesidades colectivas prioritarias, de manera planificada, regular, eficiente, continua y en condiciones de igualdad para los habitantes de la Repblica; asimismo, al demostrar rectitud y buena fe en el ejercicio de las potestades que le confiere la ley; asegurarse de que las decisiones que adopte en cumplimiento de sus atribuciones se ajustan a la imparcialidad y a los objetivos propios de la institucin en la que se desempea y, finalmente, al administrar los recursos pblicos con apego a los principios de legali-dad, eficacia, economa y eficiencia, rindiendo cuentas satisfactoriamente.


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una conducta ciertamente antijurdica, que genera no solo responsabilidades de carcter administrativo, sino tambin civiles y penales.

3. Jurisdiccin penal de hacienda y la funcin pblica

3.1. Ley N 8275

El 6 de mayo de 2002 se aprob la Ley N 8275, mediante la cual se cre la Juris-diccin Penal de Hacienda y de la Funcin Pblica.

Segn esa ley, corresponde a la nueva jurisdiccinelconoceryresolver,defini-tivamente, los delitos co

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