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distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
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El papel de los ondos nacionalesen la integracin de
distintasuentes de fnanciacin para lalucha contra el cambio
climtico
Una gua para el diseo y el establecimiento de Fondos
Nacionalespara alcanzar prioridades en cambio climtico
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
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Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisionesb
Septiembre 2011
Derechos de Autor Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo
Todos los derechos reservados. Esta publicacin o partes de ella
no se puedenreproducir ni almacenar mediante ningn sistema, o
transmitir, de ninguna formao mediante ningn medio, ya sea
electrnico, mecnico, fotocopias, grabaciones ode ningn otro tipo,
sin el previo permiso del autor o del Programa de las
NacionesUnidas para el Desarrollo. Las opiniones y recomendaciones
expresadas en esteinforme corresponden a aquellas de los autores y
no necesariamente representanlas del PNUD, las Naciones Unidas o
sus Estados Miembros. Las fronteras y nombresmostrados, y las
designaciones usadas en los mapas no implican un respaldo
oaceptacin ocial de parte de las Naciones Unidas. Slo se asume
responsabilidadpor errores de omisin o comisin.
Diseo: Anvil Creative Group (NY, www.anvilcreativegroup.com)
El PNUD es la red de desarrollo de Naciones Unidas que
propugna
el cambio y conecta los pases con el conocimiento, la
experiencia
y los recursos para ayudar a construir una vida mejor. El
PNUDcuenta con presencia en 176 pases y territorios y trabaja con
ellos
en sus propias soluciones para enrentar desaos de desarrollo
mundiales y nacionales. Mientras desarrollan sus capacidades
locales, recurren a los equipos del PNUD y a nuestra amplia
gama
de asociados.
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Contenidos
PRLOGO iii
PANORAMA GENERAL 1
El objetivo de la Gua 3
El pblico objetivo 3
La estructura del informe 3
CAPTULO 1: PANORAMA GENERAL DE FONDOS NACIONALES PARA EL CLIMA
5
1.1 El panorama de la nanciacin de la lucha contra el cambio
climtico 6
1.2 Los principales objetivos de un Fondo Nacional para el Clima
81.3 Las funciones comunes de un Fondo Nacional para el Clima
10
CAPTULO 2: EL DISEO DE UN FONDO NACIONAL PARA EL CLIMA 11
2.1 Componentes comunes y un panorama general estructural de un
Fondo Nacional para el Clima 12
2.2 Decisin clave: Disear los objetivos 17
2.3 Decisin clave: Identicar la capitalizacin 19
2.4 Decisin clave: Infundir una gestin ecaz 22
2.5 Decisin clave: Garantizar una gestin duciaria slida 25
2.6 Decisin clave: Respaldar arreglos para la implementacin
ecaces 28
2.7 Decisin clave: Facilitar el Monitoreo, Reporte y Vericacin
ecaces 31
2.8 Consolidar datos a hojas de condiciones 33
CAPTULO 3: SERVICIOS DE GESTIN Y ASESORA DE FONDO FIDUCIARIO DEL
PNUD 35
3.1 Fondos duciarios administrados por el PNUD 36
3.2 Fondos duciarios multi-donantes de Naciones Unidas 37
3.3 Servicios de implementacin del fondo duciario del PNUD
39
3.4 Servicios de asesora de Fondo Nacional para el Clima del
PNUD 40
CAPTULO 4: CONCLUSIN 43
CAPTULO 5: EJEMPLOS DE PLIEGOS DE CONDICIONES DE 5 FONDOS
NACIONALESPARA EL CLIMA 47
El Fondo duciario de Indonesia para el cambio climtico 48El
Fondo de Bangladesh para la capacidad de adaptacin al cambio
climtico 49
El Fondo de China para el MDL 50
El Fondo duciario de Ecuador Yasuni ITT 51
El Fondo Nacional de Cambio Climtico de Brasil 52
CAPTULO 6: ANEXO 53
Glosario de trminos 54
Sitios web y recursos tiles 56
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responsables de la toma de decisiones i
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El diseo y el establecimiento de los Fondos Nacionalespara el
Clima
Una gua para los responsables de la toma de decisiones
Este documento es parte de una serie de manuales, guas y
herramientas que aprovechan la experiencia
e informacin generada por el respaldo del Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD)
para proyectos de mitigacin y adaptacin al cambio climtico en
alrededor de 140 pases durante la
ltima dcada. Estos recursos buscan familiarizar a los gestores
de proyecto, a las Ocinas de Pas del
PNUD y a los responsables de la adopcin de decisiones de los
gobiernos de pases en desarrollo acerca
de las mltiples metodologas, y aquellas ms adecuadas a sus
contextos de desarrollo, para apoyar su
transicin a un desarrollo verde,, de bajas emisiones y
resiliente al cambio climtico.
De una manera exible y no preceptiva, los informes ofrecen una
orientacin detallada para la identi-cacin de los principales partes
interesadas y el establecimiento de marcos participativos de
plani-
cacin y coordinacin; la generacin de perles de cambio climtico y
escenarios de vulnerabilidad; la
identicacin y priorizacin de opciones de mitigacin y adaptacin;
la evaluacin de las necesidades
de nanciamiento; y el desarrollo de hojas de ruta verdes, de
bajas emisiones y resilientes al clima para
el desarrollo de proyectos, instrumentos de polticas y ujos
nancieros. Se puede acceder a ellos en
www.undp.org/energyandenvironment/climatestrategies.
Esta publicacin se centra en el diseo y el establecimiento de
Fondos Nacionales para el Clima para apoyar
a los pases a recaudar, coordinar, combinar y dar cuenta del
nanciamiento para el cambio climtico.
Autor: Cassie Flynn, Especialista del PNUD en Polticas de cambio
climtico.
Revisores: Yannick Glemarec, Rebecca Carman, Pia Treichel,
Isabel Kreisler, Jennifer Baumwoll, Susanne
Olbrisch, Cristina Coln, Simon Billett, Henriette Keijzers, Olga
Aleshina, Dawn del Ro, Alex Heikens,
Andrew Mears, Stephen Gold, Matt Spannagle, Khim Lay, Abu
Mostafa Kamal Uddin, Tomoyuki Uno y
Goerild Heggelund.
Editor: Laura Jensen
Traductor (espaol): Paulina Briones
Editor (espaol): Isabel Kreisler
Se har referencia a este documento de gua de la siguiente
manera: Flynn, Cassie (2011). El papel de los
ondos nacionales en la integracin de distintas uentes de
fnanciacin para la lucha contra el cambioclimtico: Una gua para el
diseo y el establecimiento de Fondos Nacionales para alcanzar
prioridades en
cambio climtico. Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo, Nueva York, NY, EE.UU.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisionesii
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Prlogo
El cambio climtico es una de las amenazas ms apremiantes al
desarrollo hoy en da. Hacer frente al
cambio climtico exige a los pases transformar sus economas y
crecer de una manera diferente. Las
consideraciones sobre el cambio climtico deben integrarse en los
planes de desarrollo de modo que las
polticas y acciones en mltiples sectores y escalas reduzcan las
emisiones de gases de efecto invernadero,
atenen la vulnerabilidad a los impactos del cambio climtico y
proporcionen avances en la reduccin de
la pobreza.
La buena noticia es que los pases cuentan con nuevas y ms
amplias oportunidades para nanciar las
acciones para hacer frente al cambio climtico. Miles de millones
provenientes de los sectores pblico y
privado se canalizarn hacia actividades de cambio climtico. Sin
embargo, a n de que los pases puedan
aprovechar estas oportunidades, deben existir los mecanismos
institucionales y nancieros correctos de
modo a dirigir los recursos ecazmente hacia prioridades
nacionales de cambio climtico y desarrollo.
Una herramienta importante para que los pases administren el
nanciamiento para el cambio climtico
es un Fondo Nacional para el Clima (FNC). stos son fondos
dirigidos por el pas y de los que ste se
apropia, ayudndolo a recaudar fondos para la lucha contra el
cambio climtico desde una gran variedad
de fuentes, a coordinarlos, a combinarlos y dar cuenta de ellos.
De esta manera, el pas se sita en el
lugar de mando y puede efectuar decisiones informadas sobre cmo
direccionar los recursos vinculados
al cambio climtico hacia actividades que produzcan resultados
sobre el terreno.
Esta gua es parte de una serie de herramientas y documentos de
orientacin prctica para apoyar los
gobiernos nacionales y regionales a alcanzar un desarrollo de
bajas emisiones y con capacidad de adap-tacin al cambio climtico.
Proporciona informacin basada en dcadas de experiencia del PNUD en
el
apoyo a programas para el cambio climtico, a n de ayudar a los
pases a disear y establecer un FNC
adaptado a sus prioridades y basado en sus marcos scales y sus
sistemas de gobierno y desarrollo de
polticas pblicas.
Espero que esta gua contribuya a los esfuerzos actuales de los
pases de administrar el nanciamiento
para el cambio climtico y que tambin los ayude a equiparse en la
senda hacia un cambio transformador,
por medio del cual se alcance y se sustente a largo plazo la
reduccin de la pobreza y el desarrollo positivo.
Veerle Vandeweerd
Directora
Grupo de Energa y Medio Ambiente
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
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responsables de la toma de decisiones iii
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responsables de la toma de decisiones 1
Panorama general
El objetivo de la gua
El pblico objetivo
La estructura del informe
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El panorama general
El panorama general
Mediante la promesa de contribucin de $30 mil millones de dlares
en nanciamiento para el cambio
climtico de cara al 2012 y hasta $100 mil millones anualmente de
cara al 2020, los gobiernos han abierto
las puertas a una nueva era de nanciacin para el cambio
climtico. Hace slo diez aos, el nancia-
miento para el cambio climtico era administrado por un pequeo
nmero de grandes fondos asociados
con el proceso de la Convencin Marco de las Naciones Unidas
sobre el Cambio Climtico (CMNUCC). Hoy,
ha habido una explosin de fuentes pblicas, privadas, bilaterales
y multilaterales que ofrecen a los pases
nuevas oportunidades para hacer frente a sus necesidades de
desarrollo y cambio climtico.
Si bien este nuevo panorama de fondos para el cambio climtico
ofrece ms recursos, tambin trae ms
complejidad. Los requisitos, los procesos y la presentacin de
informes pueden diferir entre los fondos, y
los pases enfrentan el desafo de identicar qu fondos son
adecuados para ellos, cmo recaudar recursos,
cmo combinarlos, cmo coordinar las acciones nanciadas por ellos
y cmo desarrollar los mtodos para
supervisar y evaluar los resultados. Dada la diversidad de
fondos, es fundamental que los pases puedan
basarse en instituciones y programas existentes para administrar
recursos a nivel nacional y respaldar as
sus propios objetivos.
Una herramienta que puede ayudar a los pases a responder a estos
desafos es un Fondo Nacional para el
Clima (FNC), que es un mecanismo que apoya a los pases a manejar
su compromiso con el nanciamiento
para el cambio climtico facilitando la recaudacin, combinacin,
coordinacin y rendicin de cuentas de
la nanciacin de la lucha contra el cambio climtico. Los FNC
ofrecen un sistema dirigido por el pas que
puede respaldar la programacin estratgica y la jacin de
objetivos de cambio climtico, supervisar la
aprobacin de proyectos de cambio climtico, medir el desempeo y
la implementacin de proyectos,ofrecer garantas sobre polticas y
control nanciero de fondos para el cambio climtico, y ayudar con
la
gestin de los partenariados. Los FNC ayudan a los pases a
combinar distintos recursos a nivel nacional,
y ofrecen un mecanismo para trasladar el poder desde la
tradicional gestin de abajo -arriba de fondos
hacia una gestin a nivel de pas. Los objetivos de cambio
climtico de un pas se manejan y respaldan
desde adentro hacia fuera, no a la inversa.
Disear un FNC exige considerar cuidadosamente sus objetivos y
luego elaborar una estructura que
respalde la realizacin de aquellos objetivos. Muchos FNC
proporcionan un conjunto comn de servicios,
sin embargo, los componentes y estructuras exactos para ofrecer
esos servicios varan enormemente de
acuerdo a circunstancias y prioridades nacionales. En otras
palabras, la forma en que estn diseados
los componentes del fondo determina el modo en que el FNC ofrece
su apoyo. Por ejemplo, un FNC
capitalizado por nanciamiento pblico nacional e internacional
recaudar y combinar recursos demanera diferente que un FNC que
dependa slo de nanciamiento privado Se necesitarn herramientas
y
mecanismos scales adaptados para acceder y canalizar las fuentes
pblicas y privadas de manera ecaz.
Adems, dependiendo de sus modalidades de capitalizacin, un FNC
puede pretender fortalecer las capa-
cidades de los organismos nacionales involucrados, incluido el
acceso directo a la nanciacin de la lucha
contra el cambio climtico.
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El panorama general
Una de las principales lecciones aprendidas a partir de la
experiencia del PNUD en la administracin de
ms de 750 fondos en todo el mundo, y de proporcionar servicios
de agente administrador y adminis-
trador duciario para ms de $5 mil millones en fondos duciarios
de muti-donantes, es que un Fondo
Nacional para el Clima se debe disear cuidadosamente para
alinearse con los objetivos y capacidadesnacionales relacionadas
con el cambio climtico. Para lograrlo, el diseo y la administracin
de un FNC
puede exigir bastante tiempo, esfuerzo y recursos. Si bien esta
gua no se centra en determinar si un pas
debe establecer un FNC, ayuda a los pases a profundizar su
entendimiento de las opciones de diseo
que son fundamentales para FNC exitosos. En las pginas
siguientes, los pases pueden identicar la
gama y dimensin de un FNC que responda a sus necesidades y
prioridades, y decidir si un FNC es
acertado para ellos.
El PNUD espera que esta gua ayude a los pases a aprovechar al
mximo el panorama en expansin del
nanciacin para el cambio climtico. Los FNC bien diseados pueden
preparar a los pases de una mejor
manera para combinar, en condiciones favorables y a nivel
nacional, los fondos del clima, sean locales
e internacionales, pblicos y privados, en forma de prstamos y
donaciones. De esta manera, los FNC
pueden ayudar a los pases a alcanzar resultados y respaldar de
manera ms ecaz y eciente la transicinhacia un desarrollo de bajas
emisiones y resiliente al clima.
El objetivo de la guaEl objetivo de esta gua es ayudar a los
pases a disear un Fondo Nacional para el Clima. Aprovecha la
experiencia del PNUD con fondos a nivel mundial, regional,
nacional y local, y comparte lecciones apre-
ndidas acerca del diseo y la administracin de un FNC. Tambin
pretende proporcionar un mtodo
simple, slido y transparente para una participacin signicativa
de las partes interesadas en todo el
proceso de diseo.
El pblico objetivoEl pblico principal para esta gua son los
responsables de la toma de decisiones a nivel nacional y local,
as
como expertos locales e internacionales que apoyan a los
gobiernos a establecer instituciones y marcos
para respaldar la gestin y ejecucin de los fondos de lucha
contra el cambio climtico.
La estructura de la guaLa gua est dividida en tres partes. El
Captulo 1 ofrece un panorama general de los FNC, incluyendo
las funciones y los objetivos bsicos. El Captulo 2 proporciona
un proceso para disear un FNC, incluy-
endo la identicacin de objetivos, la capitalizacin, la
gobernanza, la gestin duciaria, arreglos para la
implementacin, y estructuras y sistemas de Monitoreo, Reporte y
Vericacin (MRV). Para cada uno de
estos componentes, se plantea una serie de preguntas especcas
que facilitan la adopcin de decisiones
sobre l. El Captulo 2 tambin describe el enfoque del PNUD para
consolidar el aporte de partes intere-sadas mediante la creacin de
un pliego de condiciones. El Captulo 3 describe los servicios de
asesora y
gestin, y la ayuda para la implementacin que ofrece el PNUD. El
Captulo 4 presenta una conclusin y el
Captulo 5 presenta cinco pliegos de condiciones de muestra. El
Anexo incluye un glosario, y una lista de
recursos y sitios web tiles.
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responsables de la toma de decisiones 5
Panorama general de los ondos nacionales para el climaCaptulo
1
1.1 El panorama de la nanciacin de la lucha contra el cambio
climtico
1.2 Los principales objetivos de un Fondo Nacional para el
Clima
1.3 Las funciones comunes de un Fondo Nacional para el Clima
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Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el
clima
1El panorama general de los Fondos
Nacionales para el Clima
1.1 El panorama de la fnanciacin de la lucha contra elcambio
climtico
El cambio climtico es considerado un desafo clave para el medio
ambiente y el desarrollo para el siglo
21. Afectando cada continente, los impactos del cambio climtico
amenazan con revertir los avances
alcanzados en la reduccin de la pobreza y el logro de los
Objetivos de Desarrollo del Milenio. Los gobi-
ernos estn de acuerdo en que el concepto de desarrollo habitual
no bastar; los pases necesitan unnuevo camino hacia delante que
ayude a sus economas a crecer de una manera que reconozca la
apre-
miante realidad del cambio climtico. Los pases deben realizar
una transicin hacia un nuevo paradigma
que respalde un desarrollo de bajas emisiones y resiliente al
clima, que cambie los patrones de produccin
y consumo para emitir menos gases de efecto invernadero, y que
promueva un desarrollo sostenible.
Introducir un nuevo paradigma de desarrollo requiere un drstico
aumento de la nanciacin para el
cambio climtico. Reconociendo esto, los gobiernos se reunieron
en la Conferencia sobre el Cambio
Climtico de la CMNUCC en Cancn y comprometieron $30 mil millones
de dlares en nanciacin
inmediata para el cambio climtico entre 2010 y 2012, y hasta
$100 mil millones anuales de cara al 2020.
Estas promesas han coincidido con una explosin de fondos pblicos
y privados fuera del proceso de la
CMNUCC, que ofrecen a los pases nuevos recursos para emprender
acciones de mitigacin y adaptacin
al cambio climtico. El PNUD estima que, en total, existen ya ms
de 50 fondos pblicos internacionales, 45mercados de carbono y 6.000
fondos de capital de inversin que ofrecen nanciamiento para el
cambio
climtico. Cada una de estas fuentes pblicas, privadas,
bilaterales y multilaterales ofrecen nuevas opor-
tunidades a los pases para hacer frente a sus necesidades de
cambio climtico y desarrollo.
El aumento de las oportunidades de nanciacin para el cambio
climtico hace que sea importante para
los pases considerar cmo atraer y aprovechar diferentes tipos de
inversin para el cambio climtico,
incluidas las fuentes privadas. La Agencia Internacional de
Energa (AIE) estima que alrededor del 40%
de la inversin mundial adicional necesaria para la nanciacin del
cambio climtico en 2020 provendr
de los hogares particulares, 40% del sector privado y el
restante 20% de los gobiernos. Con los fondos
del sector privado superando en nmero los fondos del gobierno
por un enorme margen, un desafo
clave para los pases ser usar escasos fondos pblicos disponibles
para atraer la inversin privada. Los
fondos pblicos (como aquellos dentro de la CMNUCC) deben ser
aprovechados de manera estratgicapara atraer nuevos recursos del
sector privado.
El espectacular aumento de oportunidades para acceder a la
nanciacin de la lucha contra el cambio
climtico va en paralelo con una complejidad igualmente
creciente. Los requisitos, los procesos, y la
presentacin de informes asociados con los diversos fondos pueden
ser confusos y abrumadores. Los
pases enfrentan el desafo de cmo identicar qu fondos son
adecuados para ellos, cmo coordinar las
acciones nanciadas por ellos, y cmo desarrollar los mtodos para
supervisar y evaluar los resultados.
Adems, los pases tambin deben resolver maneras de combinar
fondos de modo que estas mltiples
fuentes puedan respaldar las iniciativas de cambio climtico.
Todo ello ser necesario para nanciar una
completa transformacin hacia un desarrollo de bajas emisiones y
resiliente al clima.
NUD, Human Development in a Changingimate: A Framework for
Climate Financel desarrollo humano en un clima cambiante:n marco
para la nanciacin de la lucha contracambio climtico], 2011.
emarec, Yannick (2011). Catalyzing Climatenance: A Guidebook on
Policy and Financing
ptions to Support Green, Low-Emission and
imate-Resilient Development[Catalizar lananciacin de la lucha
contra el cambiomtico: Una Gua acerca de las opciones
e nanciamiento y polticas para respaldarn desarrollo ecolgico,
de bajas emisiones ysiliente al clima]. Programa de las
Nacionesnidas para el Desarrollo, Nueva York, NY, EE.UU.
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responsables de la toma de decisiones6
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Compromisode los pases
industrializadossobre fondos
nuevos yadicionales para el
cambio climtico
Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el
clima
Figura 1: Los ondos del cambio climtico: Fuentes, agentes y
canales
Fuente: Adaptado de Atteridge y otros (2009).
EntidadesNacionales de
Implementacin
Cooperacinbilateral
Financia-miento
bilateral
Financia-miento
multilateral
SectorPrivado OSC /ONGCMNUCC
Cooperacinmultilateral
Institucionesfnancierasnacionales
Mercados delcarbono
Cooperacin gubernamental Cooperacin privada Mercado de capitales
Presupuesto nacional
Mecanism
innovadorenanciacinel clima (fuey gobernan
negociac
Total de ondos disponibles para iniciativas de mitigacin y
adaptacin al cambio climtico
Compromisode AOD delos pases
industrializados
Obligacionesde reduccinde emisiones
para los pasesindustrializados
InversinExtranjera
Directa
Tasa del MDLque nanciael Fondo deAdaptacin
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1.2 Los principales objetivos de un Fondo Nacionalpara el
Clima
Una herramienta que los pases pueden utilizar para enfrentar
este desafo es un Fondo Nacional para
el Clima (FNC), un mecanismo que ayuda a los pases a dirigir los
fondos hacia proyectos y programas
de cambio climtico. Los principales objetivos de un FNC son la
recaudacin, la combinacin y la coordi-
nacin de los fondos climticos, as como el fortalecimiento de la
apropiacin nacional de la nanciacin
para la lucha contra el cambio climtico (Figura 2). Cada uno de
estos objetivos se puede adaptar para
respaldar prioridades de cambio climtico establecidas por el
pas, prioridades basadas en sus circunstan-
cias y realidades nacionales. Los FNC tambin pueden servir como
puerta de entrada para el fomento de
la capacidad e intercambio ecaz de conocimientos entre las
partes interesadas.
Los cuatro objetivos de los FNC ofrecen la base para sus
componentes programticos y operacionales. En
primer lugar, mediante la recaudacin y distribucin de ondos para
actividades de cambio climtico
que promuevan las prioridades nacionales, un FNC ofrece un punto
de conexin unicado donde elgobierno, los donantes, los socios de
desarrollo, la sociedad civil y otros organismos involucrados
pueden
participar y adoptar decisiones acerca de temas relacionados con
el cambio climtico.
Adems, mientras los mecanismos tradicionales dentro de la CMNUCC
se limitan a recaudar fondos de
donantes o recursos derivados del Mecanismo de Desarrollo Limpio
(MDL), un FNC puede atraer una
variedad ms diversa de fuentes de nanciacin para el cambio
climtico. Los fondos pblicos, privados,
multilaterales y bilaterales, as como las fuentes innovadoras,
se pueden recaudar mediante un FNC para
obtener resultados coordinados y racionalizados.
En segundo lugar, un FNC acilita la combinacin de uentes
pblicas, privadas, multilaterales y bilate-
rales de la fnanciacin de la lucha contra el cambio climtico. Es
poco frecuente que uno o dos fondos
puedan cubrir los costos necesarios para la transicin y toda la
economa hacia un desarrollo de bajasemisiones y resiliente al
clima. Ms bien, los pases deben combinar mltiples fuentes (pblicas,
privadas,
multilaterales y bilaterales) de una manera coordinada y
racionalizada que sea estratgica y pueda seguir
catalizando ms recursos para respaldar la accin sobre el cambio
climtico.
Los FNC se pueden disear de manera a complementar y combinar
fuentes del emergente sistema nan-
ciero mundial y pblico del clima. El Fondo para el Medio
Ambiente Mundial, el Fondo de Adaptacin y
el emergente Fondo Verde para el Clima, cada uno recaudar
recursos y los dirigir hacia proyectos de
cambio climtico a nivel regional, nacional y local. Los fondos
nacionales para el clima no estn conce-
bidos para duplicar estos ujos de nanciamiento, recaudar fondos
de ellos o aumentar la carga en los
pases y las entidades de ejecucin. Ms bien, los FNC ofrecen un
mecanismo que pretende combinar
estos recursos con otros recursos a nivel de proyecto. Los FNC
pueden ofrecer una va para aprovechar
los fondos pblicos de manera a atraer fondos privados y ofrecer
coordinacin a nivel nacional y con elsistema mundial de nanciacin
de la lucha contra el cambio climtico.
En tercer lugar, los FNC pueden coordinar actividades de cambio
climtico en todo el pas. El mecanismo
de FNC responde a la necesidad de hacer disponible los fondos de
manera exible, coordinada y previs-
ible para respaldar el logro de prioridades nacionales sobre
cambio climtico y desarrollo. En su estruc-
tura y operaciones, los FNC son consecuentes con diversos
principios de la Declaracin de Pars sobre
la Ecacia de la Ayuda al Desarrollo y la Agenda de Accin de
Accra, incluida la implicacin nacional y
la alineacin con las prioridades nacionales; la armonizacin y la
coordinacin; partenariados ecaces e
inclusivos, alcanzar los resultados de desarrollo y dar cuenta
de ellos.
Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el
clima
Tipo de objetivos de FNC
Recaudar fuentes de fondosy dirigirlas hacia actividadesde
cambio climtico quepromuevan las prioridadesnacionales.
Combinar nanciamientodesde fuentes pblicas,privadas,
multilaterales ybilaterales para maximizarla capacidad de un pasde
favorecer prioridadesnacionales de cambioclimtico.
Coordinar actividades decambio climtico en todoel pas para
garantizar quelas prioridades de cambioclimtico sean
implementadasde manera ecaz.
Fortalecer capacidades para laimplicacin nacional y gestinde la
nanciacin de la luchacontra el cambio climtico,incluido el acceso
directo alos fondos.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones8
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Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el
clima
En cuarto lugar, mediante el ortalecimiento de instituciones
nacionales y la gestin fnanciera, un FNC
tambin puede respaldar Entidades de Implementacin Nacionales
(EIN) y otras entidades usando
la modalidad de acceso directo para desarrollar proyectos de
cambio climtico. Los FNC respaldan
el fortalecimiento de las instituciones nacionales existentes
que conducen a la ecacia del desarrollo, elcambio climtico y la
ayuda para reducir la fragmentacin y el alcance resultados. Esto
tambin puede
reforzar los sistemas nacionales scales y nancieros para
preparar mejor las instituciones nacionales para
absorber y gestionar todo tipo de fondos. Las instituciones
nacionales pueden estar mejor equipadas
para desarrollar propuestas de proyecto, gestionar los fondos,
implementar proyectos y supervisar y
comunicar los resultados. Estos conocimientos especcos pueden
promover ms implicacin nacional y
fortalecer la gestin duciaria de modo que las entidades
nacionales puedan acceder ms fcilmente a
fondos a travs del Fondo de Adaptacin, del Fondo Verde para el
Clima y otras fuentes a medida que se
hagan disponibles.
Si bien cada uno de estos cuatro objetivos desempea un papel
importante en el funcionamiento de un
FNC, cada uno se debe adaptar para cumplir con las necesidades
de los pases. Un FNC se puede disear
para focalizarse sobre algunos objetivos ms que sobre otros. Por
ejemplo, algunos de los FNC se puedencentrar en combinar distintos
tipos de nanciamiento para respaldar proyectos mientras otros
pueden
focalizarse en la coordinacin. Mediante la alineacin con los
objetivos e instituciones nacionales exis-
tentes, los FNC pueden ofrecer un sistema racionalizado y ecaz
para traducir oportunidades nancieras
en resultados reales sobre el terreno.
Figura 2: Fondos Nacionales para el Clima como parte del
panorama de la fnanciacin del clima
Cooperacin multilateralPresupuestos nacionales
Comit Directivo
Fondo Nacionalpara el Clima
Cooperacin bilateral
Fondos verticales(por ejemplo, FMAM,
Fondo de adaptacin,Fondo Verde para el Clima)
Fuentes innovadoras(por ej., impuesto al carbn)
Otras uentes
Fondos del carbono
Otras uentes
Fuentes privadas
Coordinar
Recaudar
Rendir cuentas
Combinarfuentes de
nanciacin
Fuentes nacionales Fuentes internacionales
Proyecto Proyecto
Fuente: Flynn (2011).
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 9
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
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1.3 Las unciones comunes de un Fondo Nacionalpara el Clima
Una vez que un pas decide establecer un FNC, las partes
interesadas deben identicar las funciones espe-ccas y necesarias de
ste. Las funciones deben denirse a partir de los mecanismos y
sistemas existentesque respaldan la accin sobre el cambio climtico.
Pueden incluir la jacin de metas, programacin estra-tgica,
capitalizacin, gestin de los partenariados, aprobacin de proyectos,
garanta de polticas, control
nanciero y medicin de desempeo. Cada uno de estos aspectos debe
ser considerado cuidadosamente.Las funciones de un FNC ejercen
inuencia sobre sus componentes y servicios. Un FNC con funciones
maldiseadas corre el riesgo no slo de no alcanzar sus objetivos,
sino de socavar el progreso hacia un desar-rollo de bajas emisiones
y resiliente al clima.
De acuerdo con la experiencia del PNUD, existen varias funciones
centrales que son comunes a todomecanismo de nanciacin, incluidos
los FNC. En primer lugar, un FNC debe mejorar o proporcionarun
sistema que apoye la fjacin de metas y el desarrollo de estrategias
programticas sobre cambio
climtico. Al llevar a cabo un proceso que alinee y respalde los
programas estratgicos y las metas gene-rales existentes, el FNC
puede ofrecer una estructura de apoyo a la coordinacin de las
prioridades dedesarrollo y de cambio climtico de un pas. Adems, al
facilitar intercambios regulares y participacin delas distintas
partes interesadas en asuntos de cambio climtico a nivel nacional,
un FNC puede servir comoun foro de discusin y toma de decisiones
acerca de cmo el FNC respaldar una accin nacional.
Un FNC debe prever la recaudacin de ondos hacia prioridades de
cambio climtico. De hecho, la capi-talizacin del FNC (su capacidad
de recaudar y conseguir fondos) es una de las funciones principales
quehacen del FNC una herramienta til para implementar un desarrollo
de bajas emisiones y resiliente al
clima. Tal como se muestra en el Captulo 2, la capitalizacin
puede tomar una variedad de formas y puedeutilizar fuentes de
nanciamiento innovadoras pblicas, privadas, multilaterales y
bilaterales.
Un FNC puede ofrecer un mecanismo para manejar partenariados
mediante la denicin y coordinacinclara de los roles de los
distintos actores interesados en el cambio climtico. El FNC puede
complementary respaldar la gestin de relaciones con otros
mecanismos de nanciamiento, tales como aquellos dentrode la CMNUCC
o con otras fuentes multilaterales, bilaterales, pblicas y
privadas. Tambin puede garan-tizar la gestin clara de las
responsabilidades de las distintas partes interesadas en
iniciativas de cambioclimtico a todos los niveles.
Los FNC pueden proporcionar una estructura para la aprobacin e
implementacin coordinada deproyectos y programas de cambio
climtico. El asumir e uniformizar directrices comunes en el ciclo
deproyecto que reejen claramente los requisitos tcnicos y de
eligibilidad fomenta la racionalizacin de lasoperaciones. Las
directrices bien concebidas pueden facilitar un proceso
transparente de aprobacin deiniciativas de cambio climtico dentro
de un FNC.
Adems, un FNC puede proveer sistemas para garantizar que las
normas de calidad se cumplan en todas
sus operaciones. Los FNC ofrecen garantas de poltica a travs de
salvaguardias sociales y ambientales,controles fnancieros que
garanticen monitora y reporte scal y sistemas de medicin de
desempeoque dena criterios especcos de desempeo y permita despus
evaluar proyectos y programas paragarantizar que el FNC cumple de
manera efectiva y ecaz.
El FNC puede convertirse en una importante fuente de gestin de
inormacin y conocimiento queconsolida y difunde lecciones de
proyectos y programas de cambio climtico. El intercambio de tal
infor-macin puede fomentar el desarrollo de capacidades, ayudar a
los proyectos a aplicar buenas prcticasy alentar soluciones
innovadoras para implementar las prioridades de cambio climtico a
nivel de pas.
Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el
clima
Las unciones comunesde un FNC
Respaldar la jacin de metasy el desarrollo de
estrategiasprogramticas
Recaudar fondos
Gestionar partenariados
Ofrecer apoyo para laaprobacin e implementacindes proyectos
Proporcionar garantas depoltica
Proporcionar control nanciero
Gestionar la medicin deldesempeo, incluida lamonitora y reporte
de lasactividades y el desembolso derecursos
Respaldar la gestin y elintercambio de conocimiento
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones10
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
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Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 11
El diseo de un Fondo Nacional para el ClimaCaptulo 2
2.1 Los componentes comunes y estructura general de un Fondo
Nacional para el Clima
2.2 Decisin clave: Denir los objetivos
2.3 Decisin clave: Identicar la capitalizacin
2.4 Decisin clave: Infundir una gestin ecaz
2.5 Decisin clave: Garantizar una gestin duciaria slida
2.6 Decisin clave: Respaldar arreglos para la implementacin
ecaces
2.7 Decisin clave: Facilitar un Monitoreo, Reporte y Vericacin
ecaces 2.8 Consolidar datos en los pliegos de condiciones
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
18/64
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
2El diseo de un Fondo Nacional
para el Clima
2.1 Los componentes comunes y la estructura generalde un Fondo
Nacional para el Clima
Dada la diversidad de opciones de diseo, existen varias
decisiones claves que se deben tomar a n
de garantizar el establecimiento de una estructura de FNC
adecuada y ecaz, maximice la puesta a
disposicin de fondos de la lucha contra el cambio climtico para
respaldar las prioridades nacionales.
Se deben considerar decisiones importantes en cada componente
del fondo a n de que el FNC consiga
desempear las funciones y alcanzar metas centrales descritas en
el Captulo 1. Basndonos en la expe-
riencia del PNUD en la administracin de ms de 750 fondos
duciarios y ms de 40 fondos duciarios
multi- donantes, se han identicado seis componentes comunes que
ofrecen el esquema bsico para
todo FNC: objetivos, capitalizacin, gobernanza, gestin duciaria,
arreglos para la implementacin y
Monitoreo, Reporte y Vericacin (MRV).
El Captulo 2 de esta gua se centra en el proceso de adopcin de
decisiones para el diseo de cada
componente, paso a paso. La descripcin de cada componente se
acompaa de una serie de preguntas
especcas que facilitan la adopcin de decisiones para ese
componente. Al nal del Captulo 2 se renen
todas estas decisiones en un pliego de condiciones que facilita
la participacin de las distintas partes
interesadas y consolida sus aportaciones a cada componente.
Los FNC no son de talla nica, pero muchos fondos organizan sus
componentes en una estructura comn
para respaldar la provisin de servicios de FNC. La estructura
incluye fuentes de nanciacin, rganos
rectores, un administrador duciario e implementadores. Las
fuentes de nanciacin ofrecen fondos para
el FNC mientras que los rganos rectores adoptan decisiones sobre
las operaciones del fondo. El adminis-
trador duciario maneja las transferencias de fondos hacia y
desde la cuenta bancaria del FNC. Los imple-
mentadores reciben fondos y garantizan que se emprendan las
actividades. Cada uno de estos agentes
respalda la ejecucin de acciones para alcanzar las prioridades
estratgicas del FNC.
El PNUD ha desarrollado un panorama general estructural (Figura
3) que demuestra cmo se pueden orga-
nizar estos componentes y las diversas cuestiones acerca del
diseo que se deben responder. Recursos,
coordinacin, respaldo y MRV discurren entre fuentes, rganos
rectores, el administrador duciario, imple-mentadores y receptores.
En cada componente completo, las partes interesadas deben
considerar cmo
el FNC prestar sus servicios y qu componentes estructurales y
decisiones de diseo son necesarias para
respaldar el logro de las prioridades del FNC.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones12
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
19/64
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
En el ncleo de un FNC normalmente se encuentra un conjunto
de rganos rectores. A menudo, un comit directivo u otro
grupo
adopta decisiones sobre el desembolso de fondos y supervisa
las
actividades de alto nivel del fondo, incluida las directrices
polticasy operacionales, la direccin estratgica y la presentacin
de
informes. Este grupo a menudo est formado por varios
ministe-
rios, tales como el de medio ambiente, planicacin y nanzas,
y
representantes de la sociedad civil, las Naciones Unidas, bancos
de
desarrollo, el sector privado u otros socios. El presidente del
comit
directivo puede ser un representante de gobierno u otro
partici-
pante. El comit directivo es a menudo respaldado por otros
dos
rganos rectores, un grupo tcnico que ofrece revisiones
sustan-
tivas de propuestas de proyecto y un secretariado que maneja
las
operaciones diarias del FNC.
En la mayora de los fondos, los recursos uyen desde las
fuentesal administrador duciario, que los custodia en nombre del
FNC.
Cuando los rganos rectores adoptan decisiones sobre cmo los
fondos se deben asignar, el comit directivo ordenar al
adminis-
trador duciario distribuir los fondos a las entidades de
implement-
acin. Los implementadores llevan a cabo los proyectos y los
recep-
tores reciben los benecios. A continuacin, los
implementadores
informan acerca de sus actividades a los rganos rectores. En el
caso
de prstamos, stos se devolvern al administrador duciario.
La estructura del FNC se puede adaptar para alinearse con
las
funciones que le son asignadas y con las prioridades
nacionales.
Dependiendo de los objetivos de un FNC, se pueden aplicar
sistemas especializados para manejar ujos de nanciamiento.
Por
ejemplo, si un fondo capitaliza bancos nacionales para ofrecer
prstamos a bajo costo para proyectos
tales como promocin de energas renovables, puede asignar al
gobierno como la fuente de fondos y
al banco nacional como administrador duciario. Los bancos
realizaran el MRV segn sus criterios de
concesin de prstamos. En el caso de un FNC que use mecanismos de
nanciacin innovadores, tales
como impuestos sobre combustible pesado, para respaldar las
actividades, se debe establecer una infrae-
structura que facilite la recaudacin y distribucin de estos
fondos. Este tipo de exibilidad ayuda a cada
entidad asociada al FNC a desempear el papel que mejor apoya los
objetivos del fondo.
La relacin entre los distintos rganos del FNC se debe denir
cuidadosamente en el proceso de diseo,
de modo que cada decisin se adopte de manera ecaz y promueva los
objetivos nacionales de desarrollo
y cambio climtico. El ujo de fondos, el respaldo y la
coordinacin de un FNC se deben alinear con sus
objetivos de modo que el fondo pueda operar sin problemas.
Tambin se deben considerar y aclarar las relaciones con el
sector privado y la sociedad civil. En algunos
FNC, el sector privado y/o la sociedad civil desempean papeles
importantes en la estructura del fondo,
que incluyen, actuar como donante, implementador o representante
en un rgano rector. En casos
donde el sector privado o un grupo de la sociedad civil ha
cumplido con las normas duciarias necesarias,
tambin pueden actuar como administrador duciario.
Las lecciones aprendidasde los FNC existentes
Denir claramente lasfunciones del fondo(Mecanismo
nanciero?,Coordinacin?, Centro deintercambio de informacin?)
Asegurarse que los objetivosestn bien denidos y sonprcticos.
Tener expectativas realistassobre la capitalizacin.
Disear un ciclo de proyectoracionalizado.
Comprometer la participacinde las partes interesadaslas partes
interesadas paraidenticar necesidades y
requisitos. Garantizar criterios de
desempeo y evaluacininequvocos.
Establecer un sistema claro deestndares duciarios.
Incorporar elementos dediseo que sean estables peroexibles para
ajustarse con eltiempo.
Permitir que el FNC evolucioneapoyando la estabilidad y
laexibilidad.
Establecer el desarrollode capacidades como unelemento central
del fondo.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 13
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distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
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PblicaNacional
Secretariado
Fuentes
rganos rectores
Objetivos
FondosPrivados
PblicaMultilateral
ComitTcnico
Fuentesinnovadoras
PblicaBilateral
ComitDirectivo
DECISIN CLAVE: Objetivos
Consideraciones:1. Prioridades nacionales2. Focalizacin del
fondo3. Relacin con otros fondos4. Marco temporal5. Flujos de
nanciamiento esperados6. Partes interesadas7. Relacin con otras
entidades/programas
DECISIN CLAVE: CapitalizacinConsideraciones:1. Fuentes generales
por recaudar/combinar2. Fuentes innovadoras3. Asignar fondos a
actividades especcas4. Fuentes existentes5. Relacin de
capitalizacin con tamao, gobernanza
implementacin6. Estructuras necesarias (por ej., legislacin)7.
Ciclo de recaudacin de fondos
DECISIN CLAVE:Gobernanza
Consideraciones:1. rganos rectores identicados2. Relacin con los
rganos
existentes3. Representacin en los rganos4. Proceso de toma de
decisiones5. Remisin de la propuesta6. Aprobacin de la propuesta7.
Salvaguardias
8. Supervisin9. Relacin con otros fondos
nacionales
DECISIN CLAVE: MRVConsideraciones:1. Conexin con sistemas de MRV
existentes2. Requisitos de MRV para FNC3. Vnculo con la efectividad
del proyecto4. Auditoras5. Supervisin6. Materiales de
orientacin
Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Figura 3: Estructura general y consideraciones en cuanto al
diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Fuente: Flynn and Glemarec (2011).
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones14
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Acciones para alcanzar prioridades estratgicas
Receptoreselegibles
Organismosde gobierno
NacionesUnidas
Implementadores
Administrador fduciario / Agente administrador
ONG
BancosMultilateralesde Desarrollo
Instrumento(prstamos odonaciones)
NacionesUnidas
Bancos deDesarrolloNacional
Sectorprivado
rganos degobierno
Tipo deapoyo
BancosMultilateralesde Desarrollo
Actores de lasociedad civil
Otros
Actividadeselegibles
BancosNacionales
de Desarrollo
Otros
DECISIN CLAVE: Gestin fduciaria
Consideraciones:
1. Seleccin de administrador duciario2. Participacin del
gobierno con el administradorduciario
3. Servicios del administrador duciario4. Conictos de inters5.
Relacin con los implementadores6. Cargos7. Desarrollo de las
capacidades para fortalecer a
los administradores duciarios nacionales
DECISIN CLAVE:Arreglos de implementacin
Consideraciones:1. Instrumentos programticos (por ej.
donaciones y/o prstamos)2. Relacin con las entidades de crdito3.
Seleccin de implementador4. Relacin del fondo con los
implementadores (por ej., supervisin)5. Sector privado6.
Ejecucin7. Supervisin8. Relacin con fondos nacionales e
internacionales9. Cargos
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 15
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distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
22/64
Lo que es ms importante, los FNC deben estar rmemente arraigados
en las realidades nacionales. Las
circunstancias y las prioridades nacionales determinan el
contexto para el desempeo de los FNC y pueden
ofrecer a oportunidades y desafos a medida que un FNC entra en
funcionamiento. A n de aportar estabi-
lidad, los FNC deben tomar esto en cuenta alinendose con
organismos involucrados, estrategias, institu-ciones y marcos
nacionales de cambio climtico; sin embargo, los FNC tambin deben
tener la exibilidad
de ajustarse a lo largo del tiempo.
Es imprescindible mantener tanto la estabilidad como la
exibilidad para la participacin de todas las
partes interesadas. Durante la fase de diseo de un FNC, las
consultas con los actores involucrados son
fundamentales para garantizar que el FNC sea slido y ecaz.
Incluir a diversos actores de la sociedad civil
y actores privados, multilaterales, bilaterales y
gubernamentales en el desarrollo y el establecimiento de
un FNC ayuda a identicar ms claramente las necesidades y
requisitos, y a adoptar mejores prcticas.
Figura 4: Diseo y establecimiento de un ondo nacional para el
clima
Garantizar una gestin fduciaria slida
Identifcar la capitalizacinFacilitar el Monitoreo,Reporte y
Verifcacin
Inculcar una gobernanza efcazRespaldar arreglos de
implementacin efcaces
Fuente: Flynn (2011).
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Defnir los objetivos
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones16
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
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2.2 Decisin clave 1: Defnir los objetivos
Para ver una versin completa de este diagrama,
srvase consultar las pginas 14-15 Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Objetivos
Los objetivos programticos y de gestinComo primer paso al
establecer un FNC, un pas debe identicar sus metas estratgicas
sobre cambio
climtico y denir cmo el FNC le ayudar a alcanzar tales metas. El
FNC puede servir al pas canalizando
recursos hacia actividades nacionales de cambio climtico, tales
como mitigacin, adaptacin, reduc-
cin de las emisiones derivadas de la deforestacin y la
degradacin de los bosques (REDD), desarrollo
de capacidades, promocin de tecnologa y otras prioridades. Los
objetivos de un FNC tambin puedenincluir atraer inversin del sector
privado, o formalizar un sistema de recaudacin de recursos a partir
de
polticas de quien contamina paga que recaudan ingresos de la
industria.
Los objetivos de un FNC proporcionan la base para sus
operaciones y resultados. Al establecer objetivos,
un pas debe tomar en cuenta sus estrategias nacionales de
desarrollo y cambio climtico, as como otros
anlisis y planes, tales como las Comunicaciones Nacionales,
Programas de Accin Nacionales para la
Adaptacin (PANA), Planes Nacionales de Adaptacin (PNA) y
Acciones de Mitigacin Adecuadas al Pas
(NAMA, por sus siglas en ingls), para identicar las prioridades
de un Fondo Nacional para el Clima.
Estos anlisis pueden centralizar discusiones acerca del cambio
climtico, as como focalizar el FNC en
los sectores y temas prioritarios donde las actividades se
puedan desarrollar de manera costo-eciente.
Es fundamental que los objetivos tomen en cuenta las
consideraciones tcnicas y polticas que puedanrespaldar u
obstaculizar el progreso del FNC en el tiempo. Prioridades
temticas, tales como fomentar la
energa renovable, deben ser respaldadas por un anlisis de la
factibilidad del aumento de inversin en
aquel sector. Asimismo, para alcanzar otras prioridades del FNC,
como el desarrollo de capacidades para
acceso directo a fondos para el cambio climtico dentro de la
CMNUCC, se deben reconocer estos obje-
tivos, y ponerse en marcha sistemas de apoyo adecuados.
Se deben respaldar objetivos claramente denidos mediante
funciones adecuadas del FNC. Si un FNC se
focaliza en establecer una suerte de centro de intercambio de
ideas para iniciativas de cambio climtico,
es posible que no sea necesario desarrollar un mecanismo
nanciero complicado. Del mismo modo, si
un FNC ofrece prstamos de bajo costo a un sector especco, no
sera necesario para las funciones del
rganos rectores Administrador fduciario /Agente
administrador
Fuentes
Implementadores
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 17
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
24/64
fondo incluir sistemas de coordinacin amplios. Un pas puede
seleccionar los objetivos que se ajusten a
sus prioridades, pero debe garantizar que los objetivos se
encuentran plenamente respaldados por las
funciones del FNC.
ALINEAR LOS OBJETIVOS CON OTRAS PRIORIDADES Y VENTANAS DE
FINANCIACIN
Estas consideraciones programticas deben vincularse
estrechamente con consideraciones de gestin
de fondos y, an ms importante, debe contemplarse cmo se
relacionar el FNC con otros fondos
nacionales e internacionales de cambio climtico. Algunos pases
pueden contar con mltiples FNC que
apuntan a temas especcos (por ejemplo, uno para canalizar la
nanciacin para actividades de REDD
y otro para adaptacin). Otros FNC pueden estar relacionados con
estrategias nacionales ms amplias.
En Etiopa, la declaracin de intenciones sobre una Economa con
resiliente al clima y neutra en carbono
dene cmo est respondiendo Etiopa al cambio climtico, y cmo puede
realizar una transicin hacia
un crecimiento con bajo nivel de emisiones. El gobierno est
considerando establecer un fondo nacional
para respaldar estas actividades. El FNC podra ser una rama de
nanciacin y todas las actividades dentro
del FNC se vincularan con la declaracin de intenciones de
Etiopa. En este modelo, la estrategia nacional
se convierte en la hoja de ruta para el FNC.
El alcance del FNC debe respaldar completamente su misin
programtica. Si un pas ya ha adquirido
fondos desde una fuente especca, o se han destinado fondos para
una actividad especca, entonces
ser importante garantizar que la estructura del FNC pueda
canalizar su nanciacin de manera adec-
uada. Del mismo modo, si las metas de un pas consisten en
optimizar sus relaciones con las partes intere-
sadas (por ejemplo, el sector privado) o con programas que los
nancian (por ejemplo, el Mecanismo de
Desarrollo Limpio) es posible que sea necesario codicarlas en
los objetivos.
EL MARCO TEMPORAL DEL FONDO
El diseo de los objetivos del FNC tambin debe considerar marcos
temporales. Si una estrategia nacional
u otro mecanismo de nanciacin est acotado en el tiempo, puede
afectar al marco temporal del FNC.
Esto ser especialmente importante a medida que los pases
consideren sus opciones dentro del proceso
de la CMNUCC. Por ejemplo, si un FNC est diseado para atraer
nanciacin inmediata, es importante
alinear el FNC con el plazo de 2012. Asimismo, los compromisos
nancieros a ms largo plazo (100 mil
millones de dlares de cara 2020) incluyen una variedad de
fuentes, incluido nanciamiento privado, y un
FNC puede desear acomodar estas circunstancias en consecuencia.
Otros FNC pueden desear alinearse
con el marco temporal especco de una estrategia nacional.
LAS CONSIDERACIONES CRTICAS DE DISEO PARA DEFINIR LOS
OBJETIVOS:
1. Cules son las prioridades nacionales con respecto al cambio
climtico? Existen estrategias acorto, mediano o largo plazo que el
FNC debiera respaldar (incluidas las estrategias nacionales,las
NAMA, etc.)?
2. El fondo se centrar en prioridades temticas (por ejemplo,
energa renovable) o respaldarobjetivos ms amplios?
3. Cmo se relacionarn los objetivos del fondo con los objetivos
de otros fondos nacionales einternacionales?
4. Cul es el marco temporal ms adecuado? El FNC debera quedar
acotado en el tiempo?
5. Cules son los ujos de nanciamiento esperados para el fondo?
Ya se han prometido fondos?Estos fondos se han destinado hacia una
actividad especca que se deba reconocer?
6. Existen organismos involucrados que se deban reconocer en los
objetivos? (por ejemplo, aquellosasociados con una industria
especca)
7. Los objetivos deben reconocer una relacin con una entidad o
programa? (por ejemplo, elMecanismo de Desarrollo Limpio)
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
El Fondo de capacidadde adaptacin al cambioclimtico de
Bangladesh
Aprobado por el gobierno en2009, el fondo ofrece apoyodirecto a
la implementacindel Plan de Accin y Estrategiafrente al cambio
climticode Bangladesh para 2009 -2018. Se centra en ayudar alas
comunidades vulnerablesa adaptarse a una mayorincertidumbre con
respectoal clima y unas condicionesagrcolas cambiantes. Estdirigido
por una Junta formadapor Ministros de MedioAmbiente, Finanzas,
Agriculturay Gestin de desastres, donantes
y sociedad civil.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones18
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
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PblicaNacional
Fuentes
FondosPrivados
PblicaMultilateral
Fuentesinnovadoras
PblicaBilateral
Basndose en los objetivos del fondo, un pas debe considerar los
tipos de recursos que mejor capital-
izaran el fondo. En efecto, decidir de dnde provendr la
nanciacin es una de las elecciones ms impor-
tantes que determinarn el FNC. Se pueden canalizar muchas
fuentes de nanciamiento a travs de un
FNC (internacionales, nacionales, pblicas y privadas), pero se
deben basar en los marcos existentes y estar
respaldadas por estructuras adecuadas para acceder y canalizar
la nanciacin de manera eciente.
VINCULAR OBJETIVOS Y CAPITALIZACIN
La capitalizacin de los fondos debe ser realista, basada en los
objetivos y funciones del FNC. Los fondos
con objetivos ambiciosos deben contar con expectativas claras de
cmo el fondo se capitalizar y cmo
se respaldarn los objetivos. Los diseadores de los FNC deben ser
precavidos al respecto: las expecta-
tivas de conanciacin y aprovechamiento se deben basar en las
circunstancias nacionales. Asimismo, los
fondos con objetivos ms pequeos y dirigidos no deben pretender
acceder a miles de millones cuando
no es adecuado para el alcance del FNC.
Por lo general, si un fondo cuenta con un conjunto amplio de
objetivos, normalmente combina una gama
ms amplia de fuentes que los FNC ms focalizados. Un FNC con
objetivos amplios (por ejemplo, respaldar
todas las actividades dentro de una estrategia de desarrollo de
bajas emisiones y resilientes al clima)
puede apuntar a la recaudacin de fondos provenientes de fuentes
internacionales y nacionales de modo
a poder cubrir una amplia variedad de actividades. Un fondo con
una misin ms focalizada a menudo se
centrar slo en una sola fuente, como aquellas de un solo socio
bilateral.
2.3 Decisin clave 2: Identifcar la capitalizacin
Para ver una versin completa de este diagrama,
srvase consultar las pginas 14-15
Objetivos
rganos rectores Administrador fduciario /Agente
administrador
Implementadores
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 19
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
26/64
LOS MECANISMOS INNOVADORES DE FINANCIACIN
Un pas puede tambin desear considerar el uso de mecanismos
de nanciacin innovadores para proporcionar capital a un FNC.
En este caso, un FNC es diseado para recaudar recursos
desdefuentes no tradicionales de nanciacin tales como impuestos
a
la produccin de carbn o petrleo, cargos de las empresas que
contaminan o recaudacin en mercados de carbono. Los ingresos
de estas fuentes son recopiladas por un FNC y luego dirigidas
hacia
programas y proyectos que cumplen con los objetivos del FNC.
Por ejemplo, el Fondo Nacional de Brasil para el cambio
climtico
recauda fondos de ingresos provenientes de la industria
productora
de petrleo, y los canaliza hacia actividades de mitigacin y
adap-
tacin al cambio climtico.
Los mecanismos innovadores requieren estructuras complemen-
tarias dentro del FNC para garantizar una eciente recaudacin
yentrega de los fondos. Los FNC deben tener la capacidad de
manejar
y rendir cuentas sobre de los fondos provenientes de estas
fuentes
no tradicionales.
CONSIDERAR EL CONTEXTO
Tanto con las fuentes tradicionales como con las innovadoras, es
fundamental considerar las circunstan-
cias nacionales a n de optimizar la capitalizacin. Es probable
que se requieran leyes o polticas para
acceder y recaudar ciertos tipos de nanciacin. Por ejemplo es
probable que introducir una tasa sobre
una industria necesite el respaldo de una legislacin nacional
donde se especique los tipos y porcentajes
de tasacin.
Comprender y reconocer las circunstancias nacionales es
especial-
mente importante al considerar la participacin del sector
privado.
Al alinearse con las estructuras de incentivo y las
regulaciones
existentes del sector privado, por ejemplo, el FNC puede
estim-
ular y atraer inversin privada al canalizar fondos pblicos
hacia
proyectos comercialmente atractivos. Esto ayuda al FNC a
contri-
buir a una inversin slida y a decisiones de polticas que
dirijan
la nanciacin privada hacia prioridades nacionales en cambio
climtico y desarrollo.
Un pas tambin debe considerar todos los recursos disponibles
que
podran suministrar directamente al FNC de inmediato as como
losmarcos de acuerdo existentes con donantes. Es posible que un
pas
desee que el FNC absorba estos recursos o acuerdos con el
donante,
o bien alinearse con ellos de modo a emprender actividades
de
manera coordinada. Si el FNC los absorbe, es importante observar
si
estn destinadas hacia actividades especcas (como el
desarrollo
de capacidades) que afectar las operaciones del fondo.
El ondo de MDL de China
Establecido por el Ministerio deFinanzas y la Comisin Nacionalde
Desarrollo y Reforma en2007, el Fondo de MDL deChina es un
mecanismo denanciacin innovador querecauda recursos provenientesde
ingresos generados porproyectos de MDL en China,ingresos
provenientes deoperaciones comerciales deMDL, subvenciones y
otrostipos de cooperacin y apoyode instituciones multilateralesde
desarrollo. El fondo ofrecesubvenciones e inversiones
parainiciativas que hacen frente alcambio climtico y promuevenun
desarrollo sostenible socialy econmico. Tambin ofreceprstamos
preferenciales paraproyectos de energa renovabley ahorro energtico.
El fondoespera contar con $1,5 milmillones de dlares para
energarenovable de cara al 2012.
El Fondo nacional de Brasilpara el cambio climtico
El fondo fue creado para asignaruna porcin de los ingresos
delgobierno provenientes de laproduccin de petrleo paramitigar su
impacto y combatirel cambio climtico. El fondofue establecido por
una leyadoptada en diciembre de2009, y ofrece subvenciones
yprstamos para iniciativas deadaptacin y mitigacin. Losrecursos del
fondo tambin se
pueden usar para apalancarnanciamiento internacionalpblico y
privado en busca delmandato del fondo. El fondo essupervisado por
el Ministerio delMedio Ambiente y operado porel Banco Nacional de
DesarrolloSocial y Econmico.
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones20
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
27/64
La capitalizacin de los fondos tiene repercusiones en el tamao,
la gobernanza y la implementacin
del fondo. Por ejemplo, si el sector privado proporciona
recursos al fondo, entonces es posible que sea
necesario incluir representantes del sector privado en el
sistema de gobernanza. Adems, se debern
establecer varios sistemas o contratos legales a n de recaudar
recursos desde fuentes especcas. Paralas fuentes innovadoras,
tambin puede ser necesario promulgar leyes, polticas o acuerdos de
asociacin
para la capitalizacin eciente de un FNC.
Los pases deben considerar tambin cmo se recaudarn recursos
adicionales durante la vida del fondo.
Algunos FNC emplean un ciclo regular de recaudacin de fondos
mientras otros adoptan los ciclos
asociados con fuentes especcas.
LAS CONSIDERACIONES CRTICAS DE DISEO PARA IDENTIFICAR LA
CAPITALIZACIN:
1. Basndose en los objetivos del fondo, qu tipos de fuentes se
combinarn para capitalizar el FNC?
2. El fondo utilizar fuentes innovadoras, como tasas?
3. Se asignarn fondos de donantes a actividades especcas? (por
ejemplo, fomento de la capacidad,fortalecimiento institucional,
inversin)
4. Existen fuentes ya disponibles que podran alimentar fcilmente
un FNC?
5. El tamao y las fuentes de capitalizacin ejercern un impacto
en el tamao, gobernanza o
implementacin de acuerdos para el fondo?
6. Son necesarias estructuras especcas para respaldar la
capitalizacin del fondo? (por ejemplo,
legislacin o adopcin de polticas, o acuerdos de asociacin)
7. Existir un proceso o ciclo regular para recaudar fondos? Cmo
se atraern fuentes adicionales?
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 21
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
28/64
2.4 Decisin clave 3: Inculcar una gobernanza efcaz
Para ver una versin completa de este diagrama,
srvase consultar las pginas 14-15
Secretariado
rganos rectores
ComitTcnico
ComitDirectivo
Objetivos
Administrador fduciario /Agente administrador
Implementadores
Fuentes
Basndose en los objetivos y la capitalizacin del FNC, los pases
deben identicar el sistema de gober-
nanza adecuado que optimizar el desempeo del fondo. Establecer
rganos rectores, procesos de toma
de decisin y supervisin puede facilitar una gestin eciente del
fondo a n de conducir recursos hacia
la implementacin.
En primer lugar, un pas debe considerar el alcance de la
gobernanza del FNC. Si el FNC cuenta con una
estructura horizontal, el sistema de gobernanza debe incluir
organismos involucrados y brindar coordi-
nacin entre socios. Si el FNC es una institucin vertical, los
acuerdos de gobernanza pueden exigir estruc-
turas de gestin y presentacin de informes ms estrictos.
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones22
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
29/64
LOS RGANOS RECTORES
Tal como se analiz anteriormente, muchos FNC cuentan con un
conjunto de rganos rectores que adoptan decisiones sobre
gestin
de fondos y direccin estratgica. Los rganos dentro del sistema
degobernanza deben contar con roles claros que respalden de
manera
efectiva el FNC sin agregar ms carga o cuellos de botella en el
ciclo
de programacin. El alcance de los rganos se debe alinear con
el
alcance de los objetivos. Un FNC que respalda una estrategia
amplia
de desarrollo de bajas emisiones y con capacidad de adaptacin
al
cambio climtico requerir un sistema de gobernanza igualmente
amplio. Por otro lado, si un FNC respalda un objetivo ms
focalizado
con organismos involucrados limitados, entonces el alcance
del
sistema de gobernanza tambin podra ser limitado.
Aunque no es una exigencia, muchos FNC cuentan con un comit
directivo de alto nivel presidido por el gobierno, que ofrece
orient-acin y supervisin al fondo. El comit directivo es a menudo
respal-
dado por un grupo tcnico que ofrece una revisin sustantiva
de
propuestas al FNC, y por un secretariado que realiza las
operaciones
del da a da. Un grupo tcnico est formado por expertos de
peso
que evalan propuestas de proyecto y ofrecen recomendaciones
al comit directivo. El secretariado programa reuniones,
mantiene
correspondencia con organismos involucrados, prepara
documen-
tacin para reuniones y se mantiene en contacto con los
respon-
sables de proyectos. Ambos desempean un papel importante en el
respaldo del comit directivo para
adoptar decisiones sobre propuestas de proyecto.
Algunos gobiernos pueden contar con rganos, marcos o sistemas
que pueden servir como porciones de
la estructura de gobernanza. Por ejemplo, un comit
interministerial sobre cambio climtico previamente
establecido puede adoptar el papel de comit directivo. O un
rgano existente dentro de un ministerio de
gobierno tambin puede proporcionar experiencia tcnica o
servicios de secretariado. Adems, cuando
existen mltiples fondos para el medio ambiente o el cambio
climtico en un pas, la estructura de gober-
nanza de un fondo puede respaldar las operaciones de otros.
Las directrices relacionadas con la representacin de rganos
rectores de un FNC se deben establecer
durante la fase de diseo. Muchos gobiernos escogen contar con
representantes de las fuentes e imple-
mentadores, as como del administrador duciario, en el comit
directivo. Esto puede ayudar a garantizar
que todas las partes del fondo estn coordinadas y alineadas. Las
directrices de representacin tambin
deben resumir detenidamente el rol de las partes interesadas no
gubernamentales. Dependiendo de losobjetivos del fondo, los
representantes no gubernamentales pueden contar con capacidades de
adop-
cin de decisiones junto al gobierno, o pueden participar como
observadores.
El Fondo fduciariode Indonesia para elcambio climtico
El Fondo duciario deIndonesia para el cambioclimtico (ICCTF, por
sus siglasen ingls) est dirigido porun Comit Directivo que
esresponsable de identicarrecomendaciones generales depolticas
estratgicas y de denirreas prioritarias a nanciar,incluyendo la
paorbacin denanciacin para proyectos. UnComit Tcnico ofrece
asistenciatcnica al Comit Directivo yevala propuestas de
proyecto.El Secretariado maneja lasoperaciones diarias del
ICCTF.
Las propuestas de subvencionesson recibidas por el
Secretariadopara asegurarse de que toda ladocumentacin est
completa.El Comit Tcnico revisa cadapropuesta y desarrolla
uninforme de evaluacin quese enva con la propuesta deproyecto al
Comit Directivo. ElComit Directivo a continuacinaprueba o rechaza
la propuesta.
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 23
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
30/64
LA PRESENTACIN Y LA APROBACIN DE LAS PROPUESTAS DE
FINANCIACIN
El proceso de remisin y aprobacin de propuestas debe estar
estrechamente vinculado a los roles de
los rganos rectores. Identicar quin puede enviar propuestas y
quin las aprueba establecer el ciclo
de vida de una propuesta de proyecto. Por ejemplo, el Fondo de
MDL de China est dirigido por unajunta interministerial formada por
el Ministerio de Finanzas, la Comisin Nacional de Desarrollo y
Reforma
(NDRC, por sus siglas en ingls), el Ministerio de Relaciones
Exteriores, el Ministerio de Ciencia y Tecnologa,
el Ministerio de Proteccin Ambiental, el Ministerio de
Agricultura y la Administracin Meteorolgica de
China. La recaudacin, la gestin y el uso de los fondos son
responsabilidad de un Centro de Gestin
aliado al Ministerio de Finanzas. Los proyectos son enviados al
Centro de Gestin que luego los enva al
NDRC para su revisin y recomendaciones. A continuacin, las
recomendaciones son enviadas a toda la
junta para su aprobacin.
Tal como lo demuestra este ejemplo, se deben aclarar las
relaciones entre los rganos rectores para garan-
tizar que la adopcin de decisiones sea eciente. En muchos casos,
el secretariado recibe las propuestas,
un grupo tcnico las revisa, y sus recomendaciones son enviadas
al comit directivo para su aprobacin.
Cada rgano tiene un papel denido para respaldar el proceso de
adopcin de decisiones. Tambin sedebe aclarar la supervisin nal y
del fondo. Por ejemplo, en muchos FNC, el Comit directivo es
respon-
sable de la ejecucin del fondo. En otros FNC, un rgano de
gobierno u otro agente puede asumir este rol.
LAS CONSIDERACIONES CRTICAS DE DISEO PARA INFUNDIR UNA
GOBERNANZA EFICAZ:
1. Qu rganos rectores son necesarios para garantizar operaciones
ecientes del fondo? Quin
reporta a quin?
2. Cmo se relacionar un rgano nacional interministerial u otro
de alto nivel con el fondo?
3. Quin estar representado en los rganos rectores? (por ejemplo,
gobierno, sector privado,
sociedad civil, Naciones Unidas, bancos de desarrollo, donantes,
otros socios de desarrollo)
4. Qu proceso de adopcin de decisiones se aplicar para los
rganos rectores?
5. Quin puede remitir propuestas de proyecto? A quin se las
remiten?
6. Cul es el proceso de aprobacin de propuesta de proyecto?
7. Qu garantas se aplicarn para aumentar la ecacia y la
eciencia?
8. Qu rgano tiene la supervisin nal sobre las actividades del
FNC? Qu persona individual dirigir
este rgano?
9. En el caso de que exista ms de un fondo nacional para el
medio ambiente/ el cambio climtico en
un pas, cmo se relacionan entre s los rganos rectores de estos
fondos?
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones24
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
31/64
Naciones Unidas
Administrador fduciario / Agente administrador
BancosMultilateralesde Desarrollo
Bancos de
DesarrolloNacional
rganos degobierno
Otros
La gestin duciaria slida ofrece la base para un eciente
movimiento y seguimiento de los fondos que
circulan desde y hacia el FNC. Puesto que la cantidad de fuentes
en el panorama de la nanciacin de la
lucha contra el cambio climtico sigue expandindose, un FNC debe
contar con un sistema de gestin
duciaria que se acomode a las mltiples normas, ciclos de
proyecto y magnitud de riesgos de los
proyectos de cambio climtico.
DEFINIR LOS ACUERDOS FIDUCIARIOS
Los acuerdos duciarios facilitan las relaciones entre los
diferentes actores en la estructura del FNC. Un
FNC podra potencialmente coordinar el desembolso de fondos para
mltiples implementadores quetienen diferentes normas duciarias del
FNC y entre s. Es fundamental que los responsables de la toma
de decisiones consideren cmo aplicarn las normas duciarias a
estos distintos actores. Algunos FNC
escogen contar con normas duciarias adaptadas para diferentes
tipos de implementadores o proyectos.
Por ejemplo, un FNC puede necesitar contar con un conjunto
diferente de normas duciarias diferentes
para un implementador multilateral que para un implementador del
sector privado. Tambin pueden
necesitar tener ciertas normas duciarias para un gran proyecto,
que dieran de las de un proyecto ms
pequeo con menores riesgos.
2.5 Decisin clave 4: Garantizar una gestinfduciaria slida
Para ver una versin completa de este diagrama,
srvase consultar las pginas 14-15
Objetivos
rganos rectores
Fuentes
Implementadores
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 25
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
32/64
Algunos fondos tienen un enfoque de talla nica donde un FNC
expone principios duciarios que cada
implementador debe aplicar a sus operaciones. Las normas pueden
ser tan estrictas o exibles como
sea necesario. Sin embargo, los diseadores de los FNC deben
tomar en cuenta que los distintos tipos de
organismos involucrados (entidades de gobierno, el sector
privado, las entidades multilaterales y otros)pueden tener
distintos grados de exibilidad para adoptar estos normas.
EL GERENTE DE ACUERDOS FIDUCIARIOS
Normalmente un administrador duciario o un agente adminis-
trador gestiona las transacciones de un FNC y garantiza que
los
fondos sean recaudados y distribuidos de manera coordinada y
ecaz. Para esto, el administrador duciario ofrece varios
servicios
de gestin de fondos, que incluyen recibir contribuciones
desde
distintas fuentes, desembolsar fuentes para cada entidad de
partici-
pacin en nombre del comit directivo (u otro organismo encar-
gado de la adopcin de decisiones), invertir fondos que todava
no
se han desembolsado y presentar informes nancieros. El
adminis-trador duciario no toma decisiones acerca de qu proyectos
debe
nanciar el FNC. Ms bien, mantiene los fondos en una cuenta y
recibe instrucciones del comit directivo con respecto a los
tiempos
y direccin de la distribucin. A menudo, el administrador
duciario
coordina los contratos y acuerdos legales que apuntalan las
trans-
acciones de los fondos. Garantiza que el FNC cumpla con todas
las
normas legales y duciarias para recaudar y distribuir
fondos.
Un organismo nacional o internacional puede servir de
administrador duciario. Para algunos FNC, el
administrador duciario es una entidad de desarrollo nacional.
Por ejemplo, el administrador duciario
para el Fondo Amazona de Brasil es el Banco Nacional de
Desarrollo de Brasil (BNDES, por sus siglas en
portugus). El BNDES coordina donaciones y distribuye fondos.
Otros fondos, como el Fondo de Inversin
de REDD+ de Guyana, usan el Banco Mundial como su administrador
duciario. Otros, como el Fondo
duciario de Ecuador Yasuni ITT, utilizan el sistema de las
Naciones Unidas. Es importante notar que, si
el rgano seleccionado como administrador duciario desempea
papeles adicionales dentro del FNC -
como respaldar la implementacin-, el diseo del FNC debe
garantizar que no existan conictos de inters.
Incluso si el administrador duciario es un socio de desarrollo
externo, los diseadores de FNC deben
aclarar la relacin entre el administrador duciario y el gobierno
o instituciones nancieras locales. Un
rgano nacional puede desear involucrarse con la gestin duciaria
del FNC a n de respaldar la ejecucin
de fondos. Esto puede incluir supervisar funciones, fomento de
la capacidad o MRV de fondos.
El administrador duciario puede ofrecer otros servicios
administrativos diversos ms all de recaudary distribuir fondos, y
de la documentacin legal. Esto puede incluir recopilar y difundir
datos sobre
proyectos a los cuales se han distribuido los fondos. Adems,
algunos administradores duciarios desem-
pean un papel fundamental en la presentacin de informes
consolidando informes de avance enviados
por entidades de ejecucin. Estas puestas al da son distribuidas
junto con informes nancieros al comit
directivo u otros rganos.
Prcticamente todos los administradores duciarios exigen un cargo
por sus servicios. Los cargos pueden
oscilar entre 1 a 5% de los fondos que manejan. Los pases deben
tomar esto en consideracin a la hora de
establecer el acuerdo con el administrador duciario.
Fondo fduciario deEcuador Yasun-ITT
El fondo utiliza la Ocina delFondo Fiduciario Multi-Socios(MPTF,
en ingls) del PNUDcomo Agente Administrativo.La Ocina del MPTF de
NacionesUnidas recibe y administracontribuciones y desembolsafondos
para entidades deejecucin tal como lo ordena
el comit directivo del fondo.Tambin realiza una variedad
defunciones de presentacin deinformes, como la consolidacinde
informes basados en aquellospresentados por entidades deejecucin y
la presentacinde informes nancieros demanera peridica a travs deuna
plataforma en lnea(http://mdtf.undp.org).
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones26
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
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EL DESARROLLO DE CAPACIDADES
El desarrollo de las capacidades puede ser otra funcin crtica de
la gestin duciaria. Muchos pases
comienzan con un organismo internacional como administrador
duciario pero planean realizar la tran-
sicin de este rol hacia una entidad nacional en el futuro. Para
que esto ocurra, es fundamental que eladministrador duciario
trabaje estrechamente con instituciones nacionales para fortalecer
la gestin de
inversiones locales, de modo que los pases cumplan con normas
duciarias internacionales. Esta estrecha
asociacin ayudar a una transicin sin complicaciones de un
administrador duciario a otro, y mantendr
un ujo de nanciacin predecible y coordinado.
LAS CONSIDERACIONES CRTICAS DE DISEO PARA GARANTIZAR UNA GESTIN
FIDUCIARIA SLIDA:
1. Cmo se identicar al administrador duciario? Puede una entidad
de gobierno servir como
administrador duciario? Se necesita un socio de desarrollo
externo?
2. Adems de actuar como administrador duciario, cmo participar
el gobierno o una institucin
nanciera local con la gestin nanciera del fondo?
3. Qu servicios ofrecer el administrador duciario? (por ejemplo,
gestin de inversiones, legal,presentacin de informes)
4. Cmo se pueden evitar los conictos de inters entre el
administrador duciario y los
implementadores?
5. Cul es la relacin entre el administrador duciario y los
rganos rectores/de ejecucin?
6. Qu tasa por servicio cargar el administrador duciario?
7. Si el administrador duciario realizar la transicin a otro
agente en el futuro, qu actividades de
desarrollo las capacidades se debern emprender?
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los
responsables de la toma de decisiones 27
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
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8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de
distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
34/64
Los arreglos de implementacin (los procesos y agentes
establecidos para implementar la programacin
de cambio climtico) deben respaldar los objetivos del FNC y
alinearse estrechamente con las otras deci-
siones clave de diseo.
EL ALCANCE DE LA IMPLEMENTACIN
Identicar qu tipos de instrumentos programticos (tales como
donaciones y prstamos) se emplearn
para implementar los proyectos establece el alcance de la
implementacin. Mientras muchos FNC
recaudan fondos y luego los distribuyen como donaciones, otros
han diversicado sus actividades para
incluir prstamos de bajo costo. Por ejemplo, el Fondo Rotatorio
de Tailandia para la Eciencia Energtica
distribuy un fondo comn de fondos de gobierno a bancos privados
que posteriormente ofrecieronprstamos de bajo costo para eciencia
energtica. Una vez que los prstamos fueron devueltos, el dinero
qued a disposicin para nuevos prstamos. Esta devolucin continua
del ciclo de prstamo inicial ha
respaldado prstamos adicionales.
Objetivos
rganos rectores Administrador fduciario /Agente
administrador
Fuentes
Organismosde gobierno
Implementadores
ONG
NacionesUnidas
