El procedimiento sancionador

Ricardo Rodríguez Ardilesrjfrodriguez@gmail.com

SANCION ADMINISTRATIVA NOCION

• Es una clase de acto administrativo por el cual la Administración infringe cualquier mal a un administrado como consecuencia de una conducta tipificada como infracción administrativa, a resultas de un procedimiento administrativo, y con una finalidad puramente represora.

• Fluye como sus elementos: Proviene de una autoridad administrativa.Tiene un efecto aflictivo, de gravamen.Es consecuencia de un acto tipificado como infracciónCumple una función represora y disuasivaRequiere el cumplimiento de un procedimiento regladoEs independiente de la responsabilidad civil o penal

Nociones de la potestad sancionadora

• Legalidad.- según facultad atribuida en Ley• Debido procedimiento.- respeto garantías • Razonabilidad.- prever que comisión de

conducta sancionable no sea mas ventajosa que cumplir norma infringida o asumir la sanción

• Tipicidad.- sólo previstas en Ley, no interpretación extensiva o analogía

Nociones de la potestad sancionadora• Irretroactividad.- se aplica norma vigente a la

comisión salvo que posterior sea mas favorable

• Presunción de licitud.- administrados actúan de acuerdo a ley

• Causalidad.- responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta activa u omisa

• Non bis in idem.- No hay doble sanción por el mismo hecho si hay identidad de sujeto, hecho y fundamento

LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO

• El numeral 51.2 del artículo 51 de la LCE establece:a) La facultad para imponer sanciones a los proveedores, participantes, postores y contratistas es competencia exclusiva del Tribunal de Contrataciones del Estado (art. 235 del Rglto).b) La facultad y competencia del OSCE para imponer sanciones económicas a las entidades que trasgredan la normativa de contratación públicac) El art. 235 del Reglamento ha puntualizado que la facultad sancionadora del Tribunal también abarca a los expertos independientes y a los árbitros

TIPOS DE SANCION• Inhabilitación temporal*.- en ningún caso menor de

seis (6) meses ni mayor de tres (3) años.• Inhabilitación definitiva*.- cuando en un periodo de

cuatro (4) años se imponga a una misma persona dos o mas sanciones que en conjunto sumen 36 o mas meses.

• Económicas.- consiste en la ejecución de las fianzas otorgadas en recursos de apelación ya sea que se declaren infundados, improcedentes o exista desistimiento.

* De participar en procesos de selección y contratar con el Estado

TIPOS DE SANCION• Novedades de la Ley 29873• Inhabilitación temporal*.- Tratándose de la infracción de

presentación de documentos falsos o información inexacta, la sanción será de inhabilitación temporal no menor de tres (3) años ni mayor de cinco (5) años. En caso de reincidencia en esta causal, la inhabilitación será definitiva, independientemente del período en el que se ha reincidido y el número de sanciones impuestas. * De participar en procesos de selección y contratar con el Estado

• En caso de concurrir más de una infracción en el proceso de selección o en la ejecución de un contrato se aplica la sanción prevista para la infracción de mayor gravedad.

SANCION A EXPERTOS INDEPENDIENTES

• El art. 25 de la Ley establece la posibilidad de sanción a expertos independientes que participen en un Comité Especial.

• La sanción procede, señala el artículo 236 del Reglamento, por irregularidades cometidas por dolo, negligencia y/o culpa inexcusable; y establece la sanción de inhabilitación para participar en procesos de selección y contratar con el Estado por un periodo mínimo de seis (6) meses y máximo de doce (12) meses.

SANCION A ARBITROS

• El art. 238 del Reglamento, establece la sanción económica a los árbitros que ejercen función jurisdiccional por la no remisión de los laudos que emitan.

• El monto de la multa es no menor a una (1) UIT ni mayor a cuatro (4) UIT, la cual puede ser exigida coactivamente.

SANCION A CONSORCIOS• Las infracciones cometidas por los postores

que presentaron promesa de consorcio durante su participación en el proceso de selección se imputan exclusivamente a la parte que las haya cometido, siempre que pueda individualizarse al infractor.

• Las infracciones cometidas por un consorcio durante la ejecución del contrato, se imputan a todos los integrantes del mismo por responsabilidad solidaria.

LA PRESCRIPCION• Las infracciones prescriben a los tres (3) años de

cometidas. (Rglto. Art. 243)• Por excepción, en la derivada de vicios ocultos el plazo

se computa a partir del laudo o sentencia que lo declare y en la de incumplimiento de obligaciones posteriores a la conformidad, a partir de que el Titular de la Entidad toma conocimiento.

• Suspende el plazo de prescripción: inicio del procedimiento administrativo sancionador*; por proceso judicial o arbitral y en tanto el mismo dure y se comunique al Tribunal decisión; por omisión de entidad de remitir información requerida por 4 meses

* Se reanuda si el TCE no se pronuncia en dos meses

CAUSALES DE SANCION

Respecto de la seriedad de oferta:• Siendo postor no mantener oferta hasta

consentimiento de buena pro,• Siendo ganador de buena pro:

-no mantener oferta hasta suscribir el contrato,-no suscribir injustificadamente el contrato,-no recibir injustificadamente orden de compra o de servicio

CAUSALES DE SANCION (2)

Del cumplimiento del contrato• Den lugar a resolución del contrato u orden de

compra o de servicios por causa imputable a su parte.

• Hayan entregado el bien, prestado el servicio o ejecutado la obra con vicios ocultos, previa sentencia o laudo

• Se constate, luego de conformidad y dentro del plazo de responsabilidad, incumplimiento injustificado de obligaciones contractuales

CAUSALES DE SANCION (3)

Impedidos de contratar• Contraten estando impedidos de acuerdo al

artículo 10 de la Ley.• Participar en procesos o contratar sin

inscripción vigente en el RNP• Tratándose de ejecución o consultoría de

obras contratar por montos mayores a capacidad libre de contratación o en especialidad distinta.

ALCANCES DEL ART. 10 DE LA LEYImpedidos para contratar (1)

• Determinados funcionarios por un determinado plazo posterior a su cese, doce meses, en el ámbito nacional, regional, de su jurisdicción, según el caso.

• Las personas que tengan determinación en cuanto a las especificaciones, valor referencial, evaluación de propuestas y determinación de pagos y demás condiciones en un proceso de selección.

• El cónyuge, conviviente o los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad

• Las personas jurídicas en las que aquellas tengan o hayan tenido una participación superior al cinco por ciento (5%) del capital o patrimonio social, dentro de los doce (12) meses anteriores a la convocatoria;

ALCANCES DEL ART. 10 DE LA LEYImpedidos para contratar (2)

• Las personas jurídicas sin fines de lucro en las que aquellas participen o hayan participado como asociados o miembros de sus consejos directivos, dentro de los doce (12) meses anteriores a la convocatoria;

• Las personas jurídicas cuyos integrantes de los órganos de administración, apoderados o representantes legales sean las personas señaladas

• Las personas naturales o jurídicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitación

ALCANCES DEL ART. 10 DE LA LEYImpedidos para contratar (3)

• Las personas jurídicas cuyos socios, accionistas, participacionistas, titulares, integrantes de los órganos de administración, apoderados o representantes legales formen o hayan formado parte, en los últimos doce (12) meses de impuesta la sanción, de personas jurídicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitación; o que habiendo actuado como personas naturales hayan sido sancionadas por la misma infracción. Para el caso de socios, accionistas, participacionistas o titulares, este impedimento se aplicará siempre y cuando la participación sea superior al cinco por ciento (5%) del capital o patrimonio social y por el tiempo que la sanción se encuentre vigente;

VIGENCIA DE INSCRIPCION EN EL RNP

• La vigencia de inscripción en el RNP debe verificarse tanto al momento de registrarse como participante como al momento de la firma del contrato (art. 52 y 141 del Rglto)

• Sin embargo, la vigencia debe existir durante todo el proceso de selección.

CAPACIDAD DE CONTRATACION Y ESPECIALIDAD

• EJECUTORES: La capacidad máxima de contratación es el monto hasta por el cual un ejecutor de obras está autorizado a contratar la ejecución de obras simultáneamente. (art. 275 Rglto)

• La capacidad libre de contratación es el monto no comprometido de la capacidad máxima de contratación y se obtiene deduciendo de ésta las obras públicas contratadas pendientes de valorización. Se entiende por capacidad comprometida de contratación a la parte no valorizada de las obras contratadas. (art. 277 Rglto)

• CONSULTORES: El RNP les otorga especialidad según objeto social y experiencia previa (art. 268 Rglto.)

CAUSALES DE SANCION (4)De la conducta del proveedor• Realizar subcontrataciones sin autorización o por

porcentaje mayor al permitido (40%) (art. 146 Rglto).

• Participar en prácticas restrictivas de la libre competencia (acuerdos entre sí o con terceros, art. 11° de la Ley), previa declaración por INDECOPI.

• Socios comunes no permitidos en el Reglamento. (Ver art. 260 Rglto).

CAUSALES DE SANCION (5)Infracción a presunción de veracidad• Presentación de documentos falsos o

información inexacta a las Entidades, al Tribunal de Contrataciones del Estado o al OSCE.

Infracción por accionar indebido• Interponer recursos impugnativos contra los

actos inimpugnables establecidos en el Reglamento.*

* Actuaciones y actos preparatorios; las bases y/o su integración; actuaciones materiales relativas a la programación del proceso de selección e inscripción de participantes; actos que aprueban exoneración

CAUSALES DE SANCION (6)Otras• Infracciones que establezca el Reglamento

NOVEDADES DE LA LEY 29873

Se registren como participantes, presenten propuestas, o suscriban un contrato o acuerdo de Convenio Marco sin contar con inscripción vigente en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).

Suscriban contrato pese a haber sido notificados de la suspensión o nulidad del proceso de contratación, dispuesta por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) en ejercicio de sus funciones.

CAUSALES DE SANCION (6)NOVEDADES DE LA LEY 29873Incurran en la transgresión de la prohibición prevista en el

artículo 11* de la presente ley o cuando incurran en los supuestos de socios comunes no permitidos según lo que establece el reglamento.

*Artículo 11. Prohibición de prácticas que afecten la mayor concurrencia y competencia en los procesos de contratación Se encuentra prohibida la concertación de precios, condiciones o ventajas, entre proveedores o entre proveedores y terceros, que pueda afectar la mayor concurrencia y/o competencia en los procesos de contratación. Esta afectación a la libre competencia también puede materializarse mediante acuerdos para no participar o no presentar propuestas en los procesos de contratación. El funcionario o servidor público que intervenga o favorezca estas prácticas será sancionado administrativa o penalmente de acuerdo a la normativa correspondiente

INICIO DE PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

• El Tribunal toma conocimiento de hechos que puedan dar lugar a sanción, de oficio, por petición de otros órganos o Entidades, o por denuncia; en todos los casos, la decisión de iniciar el procedimiento administrativo sancionador corresponde al Tribunal.

• Las entidades están obligadas a denunciar.• Los terceros pueden formular denuncias

motivadas.

EL DEBIDO PROCEDIMIENTO

• Plazo para formular descargos: 10 días• Plazo para resolver: 3 meses de enviado

expediente a Sala• La suspensión del procedimiento por inicio de

proceso judicial o arbitral requiere de acuerdo de la Sala correspondiente y dura hasta que le sea comunicado la sentencia o el laudo arbitral

DETERMINACION GRADUAL DE SANCION

• El Tribunal debe aplicar los criterios de:- Naturaleza de la infracción.- Intencionalidad del infractor.- Daño causado.- Reiterancia.- Reconocimiento antes de detección.- Circunstancias de tiempo, lugar y modo.- Condiciones del infractor.- Conducta procesal del infractor

• Si mas de una infracción, se aplica sanción mayor

VIGENCIA Y SUSPENSION DE SANCIONES

• Las sanciones son vigentes desde el sexto día posterior a su notificación. Si no se conoce su domicilio el plazo se computa desde la publicación en El Peruano.

• Las sanciones se suspenden por medida cautelar dictada en proceso judicial o por recurso de reconsideración.

RECURSO DE RECONSIDERACION

• Se presenta dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes.

• Se requiere de garantía (fianza o depósito) por una (1) UIT, requisito que puede ser subsanado en el plazo de dos (2) días.

• Si se declara fundado en todo o en parte garantía se devuelve, si es declarado infundado o improcedente se ejecuta.

ACCION CONTENCIOSA ADMINISTRATIVA

• Se interpone y tramita de acuerdo a la Ley de la materia (Ley 27584) y procede contra:a) Resolución que impone una sanción.b) Resolución que se pronuncia respecto de recurso de reconsideración.