Evaluering av pensjonsreformen – til hvilken nytte og for hvem?

Axel West Pedersen Drammen 18. september 2013

www.samfunnsforskning.no

Ti års reformprosess

Pensjons- kommisjonens rapport

Pensjonsforlik i Stortinget 2005

Stoltenberg-regjeringens stortingsmelding

Pensjonsforlik i Stortinget 2007

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

Pensjons-kommisjonen nedsatt

Proposisjon og endelig vedtak

Ikrafttreden Bondevik-regjeringens stortingsmelding

Stortingsvalget 2001

Stortingsvalget 2005

Stortingsvalget 2009

Start Mål

Tariffoppgjørene 2008 og 2009

www.samfunnsforskning.no

En strukturell reform

• Livsløpsbasert opptjening: Sterkere belønning for arbeid og mindre omfordeling av livsinntekt

• Valgfri pensjonsalder fra 62 på nøytrale vilkår: Den enkelte skal selv betale for sitt valg av avgangstidspunkt

• Levealdersjustering:

Hver kohort må bære kostnadene ved endringer i forventet levealder

www.samfunnsforskning.no

Reformkomplekset

- Ny alderspensjon i folketrygden

- Obligatorisk tjenestepensjon i privat sektor

- Tilpasning av AFP – offentlig/privat sektor

- Tilpasning av tjenestepensjon – offentlig/privat sektor

- Nye skatteregler for pensjonister

- Ny alderspensjon til uføre

- Tilpasning av reglene for arv av pensjonsrettigheter mellom ektefeller/samboere

- Tilpasning av korttidsstønadene for personer 62+

www.samfunnsforskning.no

EVAPEN forhistorie

- Brev fra Statsministeren til Riksmeklings-mannen ifm. tariffoppgjøret i 2008.

- Oppdraget formelt gitt til NFR i februar 2010.

- Alternativene: ∙ finansiert og styrt direkte av departementet

∙ styrt av Arbeidslivs- og pensjonspolitisk råd

∙ ingen evaluering – se til Sverige

5

www.samfunnsforskning.no

EVAPEN organisering

- Styringsgruppe av internasjonale eksperter

- Brukerråd med representanter for departementene, arbeidslivets parter, interesseorganisasjoner. Informasjonsutveksling/formidling

6

www.samfunnsforskning.no

EVAPEN: Utlysningene

- Første utlysning 9 millioner, februar 2011 ∙ Politisk prosess ∙ Informasjonsstrategi og kunnskap i befolkningen ∙ Internasjonal komparasjon

- Andre utlysning, 15 millioner april 2012 ∙ Økonomisk og sosial bærekraft ∙ Utviklingen i det samlede pensjonssystemet

- Tredje utlysning, 28 millioner november 2013 ∙ ???

7

www.samfunnsforskning.no

Pågående prosjekter

8

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 Process and content: ISF/Rokkan/UIB

Knowledge and retirement: NOVA Information and legal protection: AFI Working life: Frisch-senteret Fiscal and social sustainability: SSB

www.samfunnsforskning.no

Formål med evalueringen

Eksplisitt formulerte i AD’s rammedokument og i utlysningene

- Frembringe instrumentell kunnskap om reformens virkninger sett i forhold til målene

- Oppbygging og vedlikehold av forskningsbasert kompetanse

9

www.samfunnsforskning.no

Sentrale mål ifl. rammedokumentet - økonomisk og sosialt bærekraftig pensjonssystem

- å legge til rette for en fleksibel og individuelt tilpasser overgang fra arbeid til pensjon

- å motivere til arbeid - god fordelings- og likestillingsprofil - enkle hovedprinsipper og god informasjon 10

www.samfunnsforskning.no

Rammedokumentet

Punkt 6: Analyse av den politiske prosessen

«Evalueringen bør vurdere gjennomførings-prosessen fra Pensjonskommisjonens rapport til endelig forslag til reformert system. Den bør omfatte hvordan organiseringen av arbeidet (…..) har hatt betydning for sluttresultatet.»

11

www.samfunnsforskning.no

Konsekvenser for organiseringen

«Med tanke på at evalueringen også vil dekke prosessen frem mot det endelige forslaget og dermed departementets rolle i pensjonsreformen, og for å sikre uavhengighet, ser vi det ikke som formålstjenlig at AD deltar i styringsgruppen»

Brev fra AD 23.3 2010.

12

www.samfunnsforskning.no

Tradisjonell instrumentell evaluering

13

Vedtak og målformulering Gjennomføring Utfall

Prosessevaluering Effektevaluering

tiltakets eier=oppdragsgiver=adressat

www.samfunnsforskning.no

Demokratisk/refleksiv evaluering

- Se også oppdragsgiver i kortene

- Målkonflikter og målforskyvning underveis i beslutningsprosessen

- Uintenderte konsekvenser

- Nye problemer

- Allmenheten den primære adressaten

14

www.samfunnsforskning.no

Eksempel på målforskyvning «Pensjonssystemet i Norge fremstår samlet sett som komplisert. (…) Kommisjonen må vurdere tiltak som kan bidra til forenklinger og gjøre et framtidig pensjonssystem mer oversiktlig.» (Pensjonskommisjonens mandat)

«Et mål med pensjonsreformen er at den skal bygge på enkle hovedprinsipper i opptjenings- og utbetalingsfasen» ADs Rammedokument.

15

www.samfunnsforskning.no

‘It happened here’. The Norwegian pension reform; process and content

- Institutt for samfunnsforskning + Urban Lundberg, Stockholms universitet

- Rokkansenteret

- Universitetet i Bergen, Økonomisk institutt + Research Center for Generational Contracts, Freiburg

www.samfunnsforskning.no

Ambisjonen er å ∙ beskrive ∙ forklare ∙ evaluere

Den politiske beslutningsprosessen

www.samfunnsforskning.no

Evalueringskriterier

- Åpenhet ∙ Ideer

∙ Aktører/interesser

- Forankring

- Konsistens

www.samfunnsforskning.no

Hypoteser og tentative vurderinger

- Avkrefter pessimistiske vurderinger av politikkens evne til å håndtere demografiske utfordringer

- En reform som likevel (så langt) har blitt mindre konsistent som følge av konsesjoner til: ∙ sterke interesser

∙ fastlåste logikker i tilgrensende policy-områder

www.samfunnsforskning.no

Demokratisk/refleksiv evaluering

Krav til organisering

- Armlengdes avstand

- Dialog og ikke styring

Krav til forskerne

- Politisk og normativ realisme

20

www.samfunnsforskning.no

Demokratisk/refleksiv evaluering

Krav til organisering

- Armlengdes avstand

- Dialog og ikke styring

Krav til forskerne

- Politisk og normativ realisme

21

www.samfunnsforskning.no

Konklusjon: Til hvilken nytte?

Bidra til en informert offentlig debatt om den videre utviklingen av det norske pensjonssystemet

22