Exp.-No.-0214-ORM1-2009.-Crimen-Organizado6.pdf

Corte Suprema de Justicia, Sala de lo Penal.

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RECURSO DE CASACION CPP

PROYECTO DE SENTENCIA EXPEDIENTE NUMERO 0214-ORM1-2009

SENTENCIA No.

SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, TRIBUNAL DE

CASACION.- MANAGUA----------------------DE MARZO DEL AOS DOS MIL DIEZ.

LAS NUEVE Y TREINTA MINUTOS DE LA MAANA.

VISTOS,

RESULTAS:

Mediante auto emitido por este Supremo Tribunal de Casacin a las nueve y diez

minutos de la maana del once de enero del ao dos mil diez, se radicaron las

diligencias referidas al Recurso de Casacin interpuesto por la Licenciada Ligia

Cisneros Chvez, en calidad de defensa pblica del seor Francisco Alberto Borge

Gonzlez, condenado por el delito de crimen organizado en perjuicio de Celeste

Guadalupe Trejos Salgado y Oscar Mayorga Reyes (Representantes de la Empresa

Proyectos y Logsticas S.A.), y el Banco de la Produccin (BANPRO); en contra de la

sentencia nmero 132/2009 dictada por el Tribunal de Apelaciones Circunscripcin

Managua, Sala de lo Penal nmero Dos, a las una y treinta y cinco minutos de la

tarde del da veinticuatro de agosto del ao dos mil nueve, la cual no dio lugar a la

Apelacin interpuesta y confirma la sentencia No. 49 dictada a las diez y quince

minutos de la maana del catorce de abril del ao dos mil nueve por el Juzgado

Segundo de Distrito de lo Penal de Juicio de Managua, en donde le impone la pena

de seis aos de prisin en calidad de coautores del delito arriba mencionado. Tuvo

como parte recurrente a la Licenciada Jacqueline Sirias Urbina, quien sustituy a la

Licenciada Ligia Cisneros Chvez como defensa pblica del condenado y como

parte recurrida al Licenciado Lenn Rafael Castelln Silva, en calidad de fiscal

auxiliar del Departamento de Managua y al Licenciado Germn Adolfo Vsquez

Carrasco como acusador particular. Dado que las partes al momento de expresar y

contestar los agravios, solicitaron la celebracin de audiencia oral y pblica ante este

Supremo Tribunal, se fij su realizacin para las nueve y treinta minutos de la

maana del veinticinco de enero del dos mil diez, audiencia que fue realizada en esa

hora y fecha con presencia de las partes en el Saln de Vistas y Alegatos Orales,

ubicado en este Supremo Tribunal, por lo que se orden pasar los autos a la oficina

para su estudio y resolucin, y estando el caso de resolver;

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CONSIDERANDO

I

Observan los miembros de esta Sala de lo Penal como antecedentes del presente

Recurso, que segn acusacin interpuesta por el Ministerio Pblico se le imput al

recurrente seor Francisco Alberto Borge Gonzlez la coautora de los tipos penales

de Robo con intimidacin, Uso Indebido de Insignias, Crimen Organizado y Tenencia

y Uso de Armas Restringidas; todos referidos a los hechos acaecidos el da jueves

ocho de enero del aos dos mil nueve, cuando la vctima seora Celeste Guadalupe

Trejos Salgado quien labora para la Empresa Proyectos y Logstica S.A.

(PROLOGSA) realiz llamada telefnica a la sucursal del Banco de la Produccin

(BANPRO), ubicada en el edificio Delta de la carretera a Masaya, siendo atendida

por la seora Yahaira Mercedes Rodrguez Salgado, jefa de bodega de dicha

sucursal y tambin procesada en este caso, a quien le solicita informacin acerca de

la disponibilidad de la sucursal para poder hacer efectivo cheques a favor de la

empresa hasta por la cantidad de doscientos mil dlares (U$ 200,000.00),

contestndole la seora Rodrguez Salgado que se presentara por la tarde para

hacer efectivo los cheques. Segn la acusacin esta seora facilita la informacin a

Bismarck Antonio Obando y/o Bismarck Antonio Medina Caldern, quien es su

cuado y habita en el mismo domicilio, acerca del retiro que realizara la vctima en

horas de la tarde en la mencionada sucursal. A las cuatro de la tarde que la vctima

se presenta a la sucursal bancaria y luego de hacer efectivos los cheques referidos e

introducirlos en un bolso negro sale del local dispuesta a abordar su camioneta

estacionada al frente del edificio, momento en el cual desde una camioneta color

verde, doble cabina y vidrios polarizados bajan los acusados lvaro Antonio Ramrez

Lpez, Oliver Jos Idiquez Sandoval, Bismark Antonio Obando y un cuarto

elemento de identidad desconocida vistiendo uniformes de la Polica Nacional y

armados de fusiles AK y pistolas, procediendo a intimar a la vctima y arrebatndole

el bolso negro que contena la cantidad de ciento noventa mil cuatrocientos dlares

(U$ 190,400.00), replegndose hacia la camioneta donde dentro de la cabina

esperaban los sujetos Orlando Jos Martnez (al volante), Francisco Alberto Borge

Gonzlez (recurrente) y Kevin Alexander Chvez Gmez; luego todos ellos huyen a

bordo de la camioneta referida. Contina expresando la acusacin que a eso de las

cuatro y media de la tarde del mismo da ciudadanos observan que en la Colonia

Nicarao, Calle Rio Seco, de la Distribuidora La Unin cinco cuadras al norte, se

observa que se detienen dos vehculos, uno de ellos una camioneta verde doble

cabina y detrs un automvil marca honda, placa M-103-668, que unos sujetos

vestidos de polica se bajan de la camioneta y proceden a trasladar unos bultos al

automvil y despojarse de los uniformes vistiendo ropa civil. Posteriormente en fecha


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once de ese mismo mes y ao por denuncias recibidas en el Puesto de Mando de la

Polica Nacional se conoce alerta proveniente de las instalaciones de la estacin de

gasolina conocida como ESSO ON THE RUN de Rubenia relativas a que se

observaba movimientos sospechosos de unos individuos a bordo de un automvil

marca HYUNDAI, color blanco, placa M-02959, y al presentarse una patrulla y

requerir a sus ocupantes les encuentran un bolso conteniendo dos armas de fuego y

un machete corto de unos cuarenta y cinco centmetros de longitud e identificando a

los individuos como los acusados Francisco Alberto Borge, Kevin Chvez Gmez y

Oliver Jos Idiquez Snchez. Estos hechos fueron sometidos para ser conocidos

por Tribunal de Jurados en lo que hace al delito de Robo con Intimidacin, Uso

Indebido de Insignias y Portacin Ilegal de Armas; y a Juez Tcnico por el delito de

Crimen Organizado, emitiendo el Tribunal de Jurados en el primer caso un veredicto

de culpabilidad e imponiendo la Juez Segundo de Distrito Penal de Juicio de

Managua una pena de seis aos de prisin por ser el recurrente coautor del delito de

Robo con Intimidacin Agravado en concurso medial con el uso indebido de

uniformes de la Polica Nacional y en el segundo emitiendo la Juez Segundo de

Distrito Penal de Juicio de Managua un fallo condenatorio e imponiendo una pena de

seis aos de prisin por ser coautor del delito de crimen organizado. De estos fallos

la defensa tcnica del recurrente apel nicamente de la sentencia referida a la

coautora del delito de crimen organizado por considerar que no quedaron

demostrados los elementos constitutivos del mismo aplicando de forma errnea la

ley sustantiva, como tambin la falta de fundamentacin de dicha resolucin, recurso

que fue resuelto por la sentencia No. 132-2009, del veinticuatro de agosto del ao

dos mil nueve a las una y treinta y cinco minutos de la tarde del Honorable Tribunal

de Apelaciones Circunscripcin Managua, Sala Penal nmero Dos, por la cual no da

lugar al mismo y confirma en todas sus partes las sentencias recurridas.

II

La Defensa Tcnica del recurrente alega en su escrito de interposicin del presente

Recurso de Casacin que lo fundamenta en una errnea aplicacin de la ley penal

sustantiva en cuanto al tipo penal al tenor de la dispuesto en el artculo 388 inciso 2

del Cdigo Procesal Penal (CPP) y en resumen expresa su agravio de la siguiente

manera: Que una consecuencia del principio de legalidad para que una conducta

sea constitutiva de delito no es suficiente que sea antijurdica, sino que es necesario

que est tipificada, es decir, que se encuentre plenamente descrita en una norma, la

exigencia de la ley previa es insuficiente sin la exigencia de la tipicidad. Que nuestro

Cdigo Penal en su artculo 393 dispone que comete delito de crimen organizado:

Quien forme parte de un grupo delictivo organizado o banda nacional o

internacional estructurada, de dos o ms personas, que exista durante cierto tiempo

y que acte concertadamente con la finalidad de obtener directa o indirectamente,

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un beneficio econmico o de cualquier ndole, con el propsito de cometer uno o

ms delitos graves, ser sancionado con pena de cinco a siete aos de prisin. Que

dicho concepto es amplio y para su mejor comprensin se debe recurrir a la doctrina,

donde en efecto el concepto de organizacin no puede ser equiparado al de simple

coautora, esto es, a la mera participacin en el hecho de una pluralidad de personas

que se distribuyen funcionalmente los respectivos cometidos, que el Tribunal de

Apelaciones yerra cuando concluye que el trabajo organizado al cometer el delito es

lo que determina que nos encontramos frente a una organizacin del crimen, dado

que en realidad esta describiendo el escenario de la coautora en la ejecucin del

robo agravado, pero que esa nocin est alejada de lo que significa crimen

organizado, en tanto el aparato organizado de poder es una categora dogmatica

distinta de la coautora, por ello las leyes penales suelen disponer una penalidad

agravada, a diferencia de la coautora en la que basta para su apreciacin la

estimacin de una relacin comn del hecho y reparto de roles entre los

intervinientes, los cuales intervienen en plano de igualdad sin subordinacin de los

unos respecto de los otros, sino plenamente mediante una divisin funcional del

trabajo, y , en todo caso, con un aporte esencial en la fase de ejecucin del delito,

cuando se alude a la organizacin criminal es necesario comprobar que una

pluralidad de personas completan una estructura jerarquizada y en consecuencia

con cometidos de los subordinados dependientes de la accin organizativa de otras

personas que actan como gestores, jefes o administradores de una empresa

criminal; todo lo cual no quedo demostrado en los hechos objetos del presente

Recurso. Concluyendo la Defensa Tcnica que: De ah seores Magistrados que la

Juez Segundo de Distrito Penal de Juicio debi analizar en la presente causa si

dicha organizacin que llev a cabo este hecho en concreto agot sus estructuras

con la captura de los mismos o bien si sigue subsistiendo a pesar de ello; esta

estructura debi quedar establecida a travs de los diferentes medios de prueba

incorporados en juicio oral y pblico lo cual no sucedi y pese a ello el Tribunal de

Apelaciones confirm la condena por crimen organizado a mi representado sobre la

base de las mismas pruebas incorporadas para demostrar el robo en coautora,

entendiendo la planificacin y ejecucin del mismo, y con tal resolucin se llega a la

inslita conclusin de que todo tipo penal ejecutado en coautora es crimen

organizado, nada ms alejado de su nocin doctrinal y jurisprudencial ya que no

basta para configurar el crimen organizado que existan planes preconcebidos o

meras concertaciones o acuerdos. Por todo lo cual solicita se admita el recurso y se

absuelva a su defendido por el delito de crimen organizado.


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III

Nuestro legislador catalog como crimen organizado a: Quien forme parte de un

grupo delictivo organizado o banda nacional o internacional estructurada, de dos o

ms personas, que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con la

finalidad de obtener directa o indirectamente, un beneficio econmico o de cualquier

ndole, con el propsito de cometer uno o ms delitos graves; dicha formulacin

se encuentra en consonancia con lo dispuesto en la Resolucin 55/25 de la

Asamblea General de las Naciones Unidas, del 15 de noviembre del 2000,

denominada Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada Transnacional o Convencin de Palermo, instrumento internacional

que fue signada por Nicaragua el 14 de diciembre del ao 2000 y ratificada el 9 de

septiembre del ao 2002, convirtindose por tanto en norma constitucional a como lo

ha establecido nuestra jurisprudencia, visible en la Sentencia No. 57 de la Sala de lo

Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de las doce y treinta minutos de la

tarde del dos de marzo del dos mil diez que enuncia: El artculo 46 Cn. reconoce la

plena vigencia e integra en la misma el contenido de los instrumentos

internacionales de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos; en la

Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre; en el Pacto

Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales y en el Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Polticos de la Organizacin de las Naciones

Unidas; y en la Convencin Americana de Derechos Humanos de la Organizacin de

Estados Americanos, otorgndoles rango y reconocimiento constitucional, es decir,

estos instrumentos los integra con carcter de normas constitucionales frente a las

dems normas jurdicas de nuestro ordenamiento jurdico, con la finalidad de

promover la tutela efectiva de los Derechos humanos y Derechos fundamentales de

las personas, con la finalidad de que el Estado y Poderes institucionales los

observen, apliquen, cumplan y respeten en el mbito de la actividad de la

administracin de justicia y de la administracin pblica en general. Por lo general,

en los ordenamientos jurdicos de todo el mundo existen dos modos de regular el

crimen organizado. Por una parte, estn aquellos que condenan las actividades

ilcitas que realizan estos grupos de manera individualizada, ya sea el trfico de

drogas, la extorsin o el blanqueo de capitales. As ocurre en el caso espaol. Pero,

por otra, existen otros cdigos penales que condenan, o agravan la pena por su

comisin a la propia pertenencia a los grupos criminales independientemente de los

delitos cometidos. Para que exista este tipo de pena es necesario que el

ordenamiento legal defina qu tipo de relaciones entre las personas deben existir

para caer en esta figura delictiva. Los cdigos penales optan por dos formas de

llevar a cabo esta definicin. Pueden, en primer lugar, describir en detalle las

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actividades que pueden realizar los grupos criminales para otorgarles carta de

naturaleza criminal. As ocurre, por ejemplo, en el caso de California, en los Estados

Unidos, en el que se define ste de la siguiente manera: Crimen organizado

consiste en dos o ms personas que, con un propsito de continuidad, se involucran

en una o ms de las siguientes actividades: (a) la oferta de bienes ilegales y

servicios, por ejemplo, el vicio, la usura, etctera, y (b) delitos de predacin, por

ejemplo, el robo, el atraco, etctera. Diversos tipos especficos de actividad criminal

se sitan dentro de la definicin de crimen organizado. Otros textos legales son

menos restrictivos en cuanto a las actividades y definen crimen organizado con

respecto al funcionamiento del grupo delictivo. De manera minimalista lo hace el

cdigo penal del estado de Misisip, en los Estados Unidos, determinando que el

crimen organizado consiste de "dos o ms personas que conspiran constante y

conjuntamente para cometer delitos para obtener beneficios". La legislacin

canadiense explica qu es crimen organizado por referencia a otros mbitos de su

misma legislacin: "Se refiere a cualquier grupo, asociacin u organismo compuesto

por cinco o ms personas, ya est formal o informalmente integrado, (a) que tenga

como una de sus actividades primarias la comisin de un delito tipificado cuya pena

mxima sea la prisin por cinco o ms aos, y (b) cualquiera o todos sus miembros

estn o hayan estado implicados en la comisin de una serie de estos delitos dentro

de los cinco aos precedentes. Ms compleja, y de mayor difusin, es la definicin

del cdigo penal alemn al respecto: Crimen organizado es la violacin planificada

de la ley al objeto de adquirir beneficios econmicos o poder, cuyos delitos son

independientemente o en su conjunto de especial gravedad y se llevan a cabo por

ms de dos participantes que cooperan en el marco de una divisin laboral por un

periodo de tipo prolongado o indeterminado utilizando (a) estructuras comerciales o

paracomerciales, o (b) violencia o otros medios de intimidacin, o (c) influencia en la

poltica, en los medios de comunicacin, en la administracin pblica, en el sistema

de justicia y en la economa legtima. A esta ltima corriente se adhiri nuestro

legislador restringiendo en cuanto a sus actividades para configurar el tipo penal y

delimitarle en relacin al funcionamiento y estructura de los integrantes del grupo

delictivo, tal y como se demuestra del texto supra mencionado. Si en otros aspectos

es difcil alcanzar acuerdos dentro de las Naciones Unidas, el crimen organizado ha

sido una fuerza motriz de primera importancia para fomentar la colaboracin

internacional en otros mbitos. La definicin que realizan est mucho ms cerca del

mximo comn mltiplo que de las dificultades que suelen generarse para alcanzar

acuerdos acerca de la extensin del fenmeno. Crimen organizado es, segn esta

definicin: Las actividades colectivas de tres o ms personas, unidas por vnculos

jerrquicos o de relacin personal, que permitan a sus dirigentes obtener beneficios

o controlar territorios o mercados, nacionales o extranjeros, mediante la violencia, la


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intimidacin o la corrupcin, tanto al servicio de la actividad delictiva como con fines

de infiltrarse en la economa legtima, en particular por medio de: (a) el trfico ilcito

de estupefacientes o sustancias sicotrpicas y el blanqueo de dinero, tal como se

definen en la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de

Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas de 1998; (b) la trata de personas, tal

como se define en el Convenio para la represin de la trata de personas y de la

explotacin de la prostitucin ajena de 1949; (c) la falsificacin de dinero, tal como

se define en el Convenio internacional para la represin de la falsificacin de

moneda de 1929; (d) El trfico ilcito o el robo de objetos culturales, tal como se

definen en la Convencin sobre medidas que deben adoptarse para prohibir e

impedir la importacin, la exportacin y la transferencia e [sic] propiedad ilcita de

bienes culturales de 1970 y la Convencin sobre bienes culturales robados o

ilegalmente exportados de 1995 del Instituto Internacional para la Unificacin del

Derecho Privado de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura;

(e) el robo de material nuclear, su uso indebido o la amenaza de uso indebido en

perjuicio de la poblacin, tal como se define en la Convencin sobre la proteccin

fsica de los materiales nucleares de 1980; (f) los actos terroristas; (g) el trfico ilcito

o el robo de armas y materiales o dispositivos explosivos; (h) el trfico ilcito o el robo

de vehculos automotores; e (i) la corrupcin de funcionarios pblicos. De la misma

manera los estndares delictivos del crimen organizado, vienen establecidos por la

especializacin de las organizaciones criminales en determinados tipos penales,

influenciados o condicionados primeramente, por el beneficio econmico a obtener,

por su propia estructura, por su tecnologa o incluso por el trnsito de la materia

prima objeto del delito o por el propio mercado del producto. Los estudios sobre el

crimen organizado, a menudo inducidos desde la esfera pblica al objeto de mejorar

los mecanismos para contrarrestar sus efectos, han proliferado. Sin embargo, la

tendencia a recurrir a fuentes secundarias, en especial procedentes de los medios

de comunicaciones de masas o de diversas instancias gubernamentales, no slo no

ha disminuido sino que ha aumentado exponencialmente desde los niveles previos.

Habida cuenta de que buena parte de los trabajos han implicado dar un matiz

acadmico a la visin ya elaborada desde las agencias de seguridad encargadas de

la persecucin del crimen organizado y de su valoracin como riesgo o amenaza a la

seguridad nacional, as la INTERPOL conceptualiza el crimen organizado en

dependencia de la concurrencia de las siguientes caractersticas: a) Que el grupo lo

formen ms de tres personas, b) Que acten durante largo tiempo, c) Que el delito

que cometan sea grave, d) Que obtenga beneficios, poder o influencia, e) Que en el

seno del grupo haya reparto de tareas, f) Que tengan jerarquas y disciplina interna,

g) Que sean internacionalmente activos, h) Que usen la violencia o la intimidacin, i)

Que monten estructuras empresariales para desarrollar o enmascarar sus

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actividades, j) Que participen en el blanqueo de dinero y k) Que sus actos se

beneficien de la corrupcin. En total, INTERPOL caracteriza al crimen organizado si

reuniese seis requisitos mnimos de los once enumerados, pero no es difcil

encontrar en una organizacin criminal, una estructura que cumpla con ocho, diez o

los once criterios citados. Este tipo de definiciones presenta algunas caractersticas

fundamentales. En primer lugar, stas tienden a sobreestimar aquellas

caractersticas especficas que el crimen organizado presenta en los pases sobre

los que se va a aplicar la norma. Para que exista un caso de crimen organizado

debe aunarse ciertos aspectos tanto del grupo involucrado como de las actividades

delictivas a las que se dedican. Entre los primeros destaca el hecho de que se rena

un grupo de personas al objeto de cometer de manera constante y permanente

actos que son catalogados como delitos en la jurisdiccin en la que actan o all en

donde tengas su base. Cohesionando este conjunto de individuos debe existir una

estructura jerrquica, una divisin de tareas, grados de especializacin y ciertas

reglas (un sistema de premios y castigos) que rigen el comportamiento de la

organizacin y son impuestas de manera coactiva. Pero si bien una multiplicidad de

grupos, como las pandillas juveniles, cumplen estas caractersticas en niveles

notables, lo que es especfico del crimen organizado es su capacidad para

protegerse de manera eficaz frente a quienes reten su capacidad de accin, ya sea

desde grupos criminales rivales o desde el estado. Esta proteccin se obtiene, por

una parte, a travs de la utilizacin de la violencia o la amenaza creble de usarla, la

intimidacin, y, por otra, por la corrupcin de funcionarios pblicos. Pero si bien la

violencia es una caracterstica comn a otros tipos de delito, lo que diferencia la

violencia asociada con el crimen organizado es que es estructurada y directa; y su

objetivo no es facilitar la transferencia de recursos en un determinado momento, sino

ampliar la posicin del grupo de crimen organizado en un mercado concreto. Si la

violencia permite al crimen organizado eliminar competidores, la corrupcin

asimismo le concede la posibilidad de evitar el aparato legislativo, comprando

inmunidad y/o dirigiendo las agencias de seguridad contra la competencia. Por otra

parte, para que exista un fenmeno de crimen organizado el tipo de delitos

cometidos deben tener fuertes repercusiones sociales, ya sea en trminos de la

violencia con que se ejecuta, por las prdidas econmicas que comporta o por

cualquier otra caracterstica que genere ansiedad o indignacin entre la ciudadana

en general. Los delitos cometidos por la criminalidad comn, por diferenciarla del

crimen organizado, tienen un carcter predatorio que incorpora una redistribucin de

unas rentas existentes previamente. En contraposicin con la delincuencia

tradicional, habitual u ocasional, el crimen organizado es una "empresa" jerarquizada

que genera mltiples beneficios, luego su mvil delictivo como queda dicho, es

puramente econmico y no slo para el que ejerce el mayor cargo en la


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organizacin, cada escalafn tiene en comn respecto al anterior, el mismo mvil

criminal, en sus distintas proporciones econmica , cada concepto aqu reflejado

describe los condicionantes que identifican su razn de ser, esto es, gravedad,

asociacin, estructura y personalizacin. En el lado opuesto, el crimen organizado

est involucrado en delitos, como la prostitucin, el juego o el trfico de drogas, que

abarcan la produccin y distribucin de nuevos bienes y servicios con la componente

de tener un valor aadido. En conjunto, sus actividades tienen un carcter

consensual hacia el delito cometido que tiene la activa complicidad de otros

miembros legtimos de la sociedad en general. El repertorio de sus actividades, por

lo tanto, tiene su ncleo principal en delitos sin vctimas. En consecuencia, la

actuacin del estado no slo se ver dificultada por la intimidacin o la corrupcin

anteriormente referida sino por una inaccin hacia la aplicacin de justicia por parte

de partes importantes de las sociedades en las que actan. Aparte de dinmicas

propias de las agencias de seguridad, que han influido decisivamente en la

amplificacin del problema del crimen organizado a escala mundial, es evidente que

la evolucin reciente del crimen organizado ha significado un cambio en sus

estructuras orgnicas y una multiplicacin efectiva de su poder para retar a las

autoridades estatales. Varios son los factores que han influido en esta dinmica

hasta alcanzar una fase novedosa del mismo fenmeno que, por su carcter

predominantemente internacional, que se ha denominado de crimen organizado

transnacional. Este modelo de crimen organizado presenta tres diferencias

fundamentales con fases anteriores del fenmeno: una operatividad a escala

mundial, unas conexiones transnacionales extensivas y, sobre todo, la capacidad de

retar a la autoridad nacional e internacional. O como bien dice Kofi A. Annan,

Secretario General de las Naciones Unidas: Los mismos medios tecnolgicos que

fomentan la mundializacin y la expansin transnacional de la sociedad civil tambin

proporcionan la infraestructura para ampliar las redes mundiales de la sociedad

"incivil" -- vale decir, la delincuencia organizada, el trfico de drogas, el lavado de

dinero y el terrorismo. En conclusin y basndonos en lo anteriormente expuesto

debemos definir al crimen organizado como Cualquier red estructurada o grupo

delictivo organizado que agrupe a una pluralidad de personas con una

jerarquizacin y reparto de tareas o funciones entre ellas y que posea una

vocacin de permanencia en el tiempo, con la finalidad de obtener beneficios

econmicos y con el propsito de cometer uno o ms delitos graves. Para su

apreciacin debe existir una jerarqua, con reparto de papeles o funciones, estable o

permanente, que disponga de medios adecuados, sin que sea preciso que los

implicados participen directamente en los actos delictivos, de la misma manera se

debe de distinguir claramente y no ha de identificarse con la mera coparticipacin o

codelincuencia al ser varias las personas que participen, y colaboren, en la ejecucin

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del delito, sino que requiere, adems, que est suficientemente acreditada la

intervencin de un conjunto de personas que dispongan de medios idneos y

desarrollen un plan previamente concertado y con una cierta permanencia, y

jerarquizacin, con distribucin, ms o menos definida entre ellos, de funciones. Los

elementos de la anterior definicin deben ser explicitados a la luz de lo que seala el

artculo 2 de la Convencin de Palermo que dispone: Artculo 2. Definiciones: Para

los fines de la presente Convencin: a) Por grupo delictivo organizado se

entender un grupo estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto

tiempo y que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos

graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin con miras a

obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden

material; b) Por delito grave se entender la conducta que constituya un delito

punible con una privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una

pena ms grave; c) Por grupo estructurado se entender un grupo no formado

fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no necesariamente

se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya

continuidad en la condicin de miembro o exista una estructura desarrollada; d) Por

bienes se entender los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales,

muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos

legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;. En

consecuencia en nuestro caso sub lite los diferentes medios de prueba incorporados

en el juicio oral y pblico no demostraron la concurrencia de los elementos que

conforman el tipo penal de crimen organizado, dado que no se acredit que existiese

una organizacin o estructura organizada que subsistiera a la captura de los

miembros de este grupo, al contrario quedo demostrado que su existencia se agot

en la realizacin de este hecho delictivo, recordemos que un red estructurada como

crimen organizada renueva en si misma su crculo de actuacin y por mas no es

necesaria la participacin de todos sus miembros, debe existir una vocacin de

continuidad y una voluntad de permanencia en el tiempo que no se configura con el

simple tiempo que transcurre para la planificacin y ejecucin de un hecho delictivo,

de la misma manera no fue demostrado en el juicio una relacin de jerarqua entre

sus miembros, ninguna de las pruebas testificales rendidas hablan o indican que

existiese un lder de grupo y una asignacin de roles y funciones preconcebidas,

todo lo probado en el juicio oral y pblico nos indica claramente la conformacin o

concrecin de los elementos de la coautora.

IV

Observa esta Sala que en el caso sub judice rola en folios 172 al 177 de las

diligencias de primera instancia, Acta de Audiencia Inicial con caractersticas de


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Preliminar; realizada el da nueve de marzo del ao dos mil nueve a las una y doce

minutos de la tarde, la cual en su parte resolutiva numeral IV se ordena remitir ese

expediente a la oficina de Ordice para su distribucin, sealndose fecha para juicio

oral y pblico a las nueve de la maana del veintisiete de marzo del ao dos mil

nueve, todo para conocer de la acusacin realizada por el Ministerio Pblico en

contra de los acusados por ser presuntos autores de los delitos de uso indebido de

insignias, crimen organizado, robo con intimidacin y tenencia y uso de armas

restringidas. Juicio Oral y Pblico que fue realizado en una sola audiencia con

presencia del tribunal de jurados y juicio con juez tcnico para conocer en relacin al

delito de crimen organizado, acto que tuvo como consecuencias sendas sentencias

condenatorias dictadas por el Juez Segundo de Distrito de lo Penal de Juicio de

Managua visibles en los folios 273 al 322 de las mencionadas diligencias.

Consideran los miembros de esta Sala, que de acuerdo al artculo 369 CPP que

enuncia: El recurso atribuir al rgano competente el conocimiento del proceso slo

en cuanto a los puntos de resolucin a que se refieren los agravios, sin perjuicio de

conocer y resolver sobre aspectos constitucionales o violacin de los derechos y

garantas de los procesados, puede esta Sala conocer de oficio en este caso

concreto violaciones a principios y garantas del debido proceso cometidas en

perjuicio del recurrente, criterio sostenido de vieja data por este Supremo Tribunal y

que se expresa en Sentencia visible en pgina 7 del Boletn Judicial de mil

novecientos sesenta y dos (1962), que dice: Por Orden Pblico se entiende el

conjunto de normas positivas absolutamente obligatorias, donde no cabe ni la

transigencia ni la tolerancia, por afectar los principios fundamentales de una

sociedad, o las garantas precisas de su existencia, igual criterio sostiene el mximo

tribunal en Sentencia de las diez y treinta y cinco minutos de la maana del catorce

de Febrero de mil novecientos sesenta y seis (1966), Pg. 30 a la 34 cuando en su

parte conducente y citando otras sentencias como la de del veintisiete de

Noviembre de mil novecientos catorce, visible a Pginas 602 del B.J. ha declarado:

"Todo lo cual tiene su fundamento en que las Leyes que interesan al Orden Pblico,

como en el caso presente, no pueden eludirse ni violarse, sea por el silencio de las

partes, sea por su consentimiento, como lo establece el Arto. XII. P. II. Del Ttulo

Preliminar C".- y la Sentencia de las once y cuarenta y cinco minutos de la maana

del doce de Agosto de mil novecientos sesenta y cinco, dice: "Que los preceptos

legales que afectan el Orden Pblico, no pueden renunciarse ni evadirse por

los particulares, porque no tienen por objeto el inters del litigante individual,

sino el general de la sociedad y en caso de infraccin de los mismos, la

nulidad de las actuaciones debe declararse an de oficio y en casacin." En

consecuencia esta Sala comprueba que existe un acto procesal anmalo e impropio

al realizar en una sola audiencia juicio con presencia del tribunal de jurados y juicio

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con juez tcnico, transgrediendo los principios de Derecho al Juez Natural y de

Imparcialidad, entendiendo el mismo como un derecho fundamental que asiste a

todos los sujetos del derecho en cuya virtud, deben ser juzgados por un rgano

creado conforme a lo prescrito por la Ley correspondiente dentro del mbito de la

jurisdiccin ordinaria, respetando los principios constitucionales de igualdad,

independencia, imparcialidad y sumisin a la ley; constituyndose adems, con

arreglo a las normas comunes de competencia preestablecidos. En virtud a esta

garanta procesal, se determina que el juez y el procedimiento deben preexistir al

delito y al proceso, no siendo permitidos los Tribunales post-facto as como los

juzgamientos por comisin o por delegacin, pues su existencia permite inferir que

en ciertos casos no actuarn con independencia, ecuanimidad y la imparcialidad que

exige el cargo, pudiendo por tales circunstancias asumirse una actitud prejuiciada en

torno al caso concreto. Hctor Fix Zamudio afirma que el principio del derecho de los

justiciables al juez natural o competente tiene un doble significado: por una parte

indica la supresin de los tribunales de excepcin y por otra, establece la prohibicin

de que una persona sea sustrada del juez competente para ser sometida a un

tribunal diverso, generalmente militar; en este orden de ideas, el numeral 1) del

Artculo 8 de la Convencin Americana de Derechos Humanos sanciona como

garanta judicial que toda persona tiene derecho a ser oda por un tribunal

competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la

sustentacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella. Por su parte, Julio

Maier refiere que la idea del juez natural incluye tres mximas fundamentales: 1) La

independencia judicial, interna y externa: evita que algn poder pblico pueda influir

en la consideracin del caso. 2) La imparcialidad frente al caso: procura la exclusin

de la tarea de juzgar un caso concreto y, 3) El juez natural: pretende impedir toda

manipulacin de los poderes pblicos para asignar un caso a un tribunal

determinado, de modo que al elegirse a los jueces en dichas circunstancias, stos

sern considerados como Ad-Hoc. Por su parte, cabe precisar que la garanta del

juez natural constituye a decir de Luigi Ferrajoli una de las garantas orgnicas del

debido proceso, asimismo, en su calificacin, son garantas de libertad y de verdad.

Este principio funciona como un instrumento necesario de la imparcialidad y como

una garanta frente a la posible arbitrariedad de la actuacin de los poderes del

Estado en perjuicio de los ciudadanos. El hecho de que la misma Judicial estuviese

conociendo en una misma audiencia ambos procesos empaa la imparcialidad que

debe revestir su actuacin, sealando que es doctrina consolidada la de que la

imparcialidad del Tribunal forma parte de las garantas bsicas del proceso (Art. 34.

2 Cn.), constituyendo incluso la primera de ellas: ser tercero entre partes,

permanecer ajeno a los intereses del litigio y someterse exclusivamente al

ordenamiento jurdico como criterio de juicio son notas esenciales que caracterizan


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la funcin jurisdiccional desempeada por Jueces y Magistrados, de modo que sin

un Juez imparcial no hay, propiamente, proceso judicial. La imparcialidad judicial,

est implcita en el derecho a un proceso con todas las garantas, constituyendo una

exigencia que condiciona la existencia misma de la funcin jurisdiccional, con una

especial trascendencia en el mbito penal. El reconocimiento de este derecho exige,

por estar en juego la confianza que los Tribunales deben inspirar en una sociedad

democrtica, que se garantice al acusado que no concurre ninguna duda razonable

sobre la existencia de prejuicios o prevenciones en el rgano judicial, incluidas

aquellas que, desde un perspectiva objetiva, pueden producirse, entre otras

consideraciones, por haber tenido el juzgador una relacin o contacto previo con

el thema decidendi. Resulta refutable para esta Sala lo expresado por el Tribunal a

quo visible en la Sentencia recurrida en el folio 37, de las diligencias creadas en esa

instancia, que expresa: al respecto consideramos que la juez al inicio del juicio

dio a conocer a las partes y a los jurados cuales delitos ellos iban a juzgar y cuando

alegaban durante el juicio situaciones de derecho se retiraba el jurado, ninguna de

las defensas objet tal procedimiento, por lo que haciendo uso de la economa

procesal y no existir ninguna norma que lo prohba no se han violentado derechos y

garantas de los acusados, por lo que no ha lugar a este agravio. No puede este

Supremo Tribunal de Casacin avalar actuaciones en que argumentando razones de

economa procesal se violenten derechos y garantas fundamentales de los

ciudadanos en virtud de la tutela judicial efectiva cuya potestad ostentan, debi la

judicial en este caso haberse apartado del conocimiento de la causa sometida al

tribunal de jurados, debiendo haber conducido y resuelto juez diferente y ella

conocer del caso sometido a su competencia. En esta lnea de pensamiento debe

esta Sala declarar nulo el Juicio Oral y Pblico incoado en contra de los acusados,

habida cuenta que se puede derivar en el caso concreto que los acusados como

consecuencia de las infracciones supra mencionadas no fueron juzgados por tribunal

imparcial, sustrayndoles de su derecho al Juez Natural. En consecuencia al

declarar esta Sala la nulidad del juicio celebrado, debe ordenar la remisin del

proceso a un nuevo juez de juicio de lo penal ,para que proceda a la realizacin de

un nuevo juicio Oral y Pblico para los procesados YAHAIRA MERCEDES

RODRIGUEZ SALGADO, OLIVER JOSE IDEAQUES SANDOVAL, FRANCISCO

ALBERTO BORGE GONZALEZ, KEVIN ALEXANDER CHAVEZ GAMEZ Y DAMIAN

ANTONIO GALEANO BENAVIDEZ, de generales en autos, todos los cuales debern

ser juzgados de acuerdo al grado de participacin en los mismos hechos que se

conocieron en su oportunidad, ante una nueva autoridad judicial; la cual en estricto

apego al principio de autonoma e independencia jurisdiccional deber calificar los

mismos, conforme al debido proceso y basados en los medios de prueba aportados

por las partes, no obstante y a como se ha desarrollado en los considerandos de

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esta sentencia no podrn calificarse como configuradores del tipo de crimen

organizado.

POR TANTO:

De conformidad con lo antes expuestos, disposiciones legales y motivaciones

jurdicas citadas. Artos. 7, 15, 16, 192, 193, 386, 397 y 398 CPP., los sucritos

Magistrados de la Sala de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia, Administrando

Justicia en nombre de la Repblica de Nicaragua resuelven: I) HA LUGAR al

Recurso de Casacin interpuesto por la Licenciada Ligia Cisneros Chvez, en

calidad de defensa pblica del seor Francisco Alberto Borge Gonzlez, condenado

por el delito de crimen organizado en perjuicio de Celeste Guadalupe Trejos Salgado

y Oscar Mayorga Reyes (Representantes de la Empresa Proyectos y Logsticas

S.A.), y el Banco de la Produccin (BANPRO); en contra de la sentencia nmero

132/2009 dictada por el Tribunal de Apelaciones Circunscripcin Managua, Sala de

lo Penal nmero Dos, a las una y treinta y cinco minutos de la tarde del da

veinticuatro de agosto del ao dos mil nueve, la cual no dio lugar a la Apelacin

interpuesta y confirma la sentencia No. 49 dictada a las diez y quince minutos de la

maana del catorce de abril del ao dos mil nueve por el Juzgado Segundo de

Distrito de lo Penal de Juicio de Managua, en consecuencia se absuelve al

recurrente en su calidad de coautor del delito de Crimen Organizado. II) Se declara

Nulo el Juicio Oral y Pblico realizado por la Juez Segundo de Distrito de lo Penal de

Juicio de Managua, debindose realizar un nuevo Juicio Oral y Pblico ante

diferente autoridad judicial, manteniendo las medidas cautelares pertinentes. III)

Cpiese, notifquese y publquese. Remtanse las diligencias al tribunal de origen

con testimonio de lo aqu resuelto. Esta sentencia est copiada en catorce hojas

tiles de papel bond con membrete de la Corte Suprema de Justicia y rubricadas por

el Secretario de la Sala de lo Penal de este Supremo Tribunal.

Documents

Exp.-No.-0214-ORM1-2009.-Crimen-Organizado6.pdf