Año I Número 7 Julio/Agosto 2013

Blanqueo de capitales y el secreto profesional

Conclusiones de la reunión de Consejo de Delegados de la UIBA celebrado en Portugal

Éxito en la VI jornadas de Juntas de Gobierno de los Colegios de Abogados realizada en Vigo

Cómo evitar los tecnicismos en Derecho

Entrevista a D. Carlos Andreucci, Presidente del Consejo de

Colegios y Órdenes de Abogados del Mercosur

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Los cambios en la climatología que se están produciendo en ambos hemisfe-rios, propios del paso de las estacio-nes vaticinan grandes cambios tam-

bién dentro de las sociedades que conforman el espacio iboeriamericano. A pesar de que las estaciones las tenemos cambiadas entre el hemisferio norte y el sur, el trabajo y la línea jurídica parece que llevan una misma línea.

Cada vez está teniendo un mayor peso la idea de poder conformar una verdadera ciu-dadanía iberoamericana, y para ello comien-za a ser necesario que los “talentos” puedan desplazarse a trabajar de un hemisferio a otro sin ningún impedimento legal, esta idea se está trabajando en profundidad dentro de las Cumbres Iberoamericanas. Alejandro Kawa-bata, asesor el políticas Públicas y Fortaleci-miento Institucional de la SEGIB profundiza en este tema.

El movimiento se demuestra andando, y la recién constitución de la Federación Ibe-roamericana de Empresarios y Comerciantes en España demuestra la cercanía que la Penín-sula Ibérica y América Latina tienen en cuanto a emprendimiento empresarial. Su presiden-ta, Ivette Barreto, y su vicepresidenta, Sandra Rodríguez, nos cuentan todos los secretos y las necesidades para que la internacionaliza-ción de un negocio sea todo un éxito.

El marketing jurídico es una disciplina ab-solutamente incipiente en muchos mercados, pero la fuerza con la que está penetrando hace que seamos conscientes de la necesidad que tenemos de avanzar a su lado. Ariel Neuman, experto en esta materia, analiza la situación actual en Argentina, y nos da pequeños trucos con los que conseguir un éxitoso plan de mar-keting, algo por lo que están luchando mu-chos despachos de abogados.

Cambio de aires

SUMARIO

9LZVS\JP}U�HS[LYUH[P]H�KL�JVUÅPJ[VZ

Marketing jurídico y TIC`s Responsabilidad Social Corporativa

DESC4

22 Derecho de empresa Laboral internacional

4VUVNYmÄJV�TLUZ\HS!�Blanqueo de capitales y secreto profesional

Tribunales internacionales

Habilidades de la abogacíaEventos y organizaciones internacionales

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3860

1018305868

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El artículo 38 del Estatuto de la Corte In-ternacional de Justicia enumera las fuen-tes del Derecho Internacional, a saber:

1. Las convenciones internaciona-les, sean generales o particulares, que estable-cen reglas expresamente reconocidas por los Estados litigantes;

2. la costumbre internacional como prueba de una práctica generalmente aceptada como derecho;

3. los principios generales de derecho reco-nocidos por las naciones civilizadas;

4. las decisiones judiciales y las doctrinas de los publicistas de mayor competencia de las distintas naciones, como medio auxiliar para la determinación de las reglas de derecho.

Los tratados internacionales son la expresión escrita de los Estados parte (los Estados so-beranos que los celebran y los suscriben) para asumir obligaciones y fijar derechos en el ámbito internacional.

Corresponden en el Derecho Internacional a lo que sería un contrato en el derecho civil, toda vez que su obligatoriedad proviene, en principio, del ánimo de celebrarlos de las partes que los suscriben.

En la actualidad los tratados son la fuente más dinámica del Derecho Internacional, pues-to que día a día las naciones celebran infinidad de ellos sobre distintas materias, y no requieren del transcurso de muchos años para que con-formen una obligación internacional válida, pues a diferencia de la costumbre, lo que se pacte en el tratado será obligación inmediatamente des-pués de su entrada en vigor, sin que se requiera la prueba de que dicha obligación proviene de una práctica inveterada.

Las novedades de la década de los 90 en Argentina

En Argentina en la década de los 90 se han producido importantes novedades en materia de acuerdos internacionales:

1. En 1994 se reformó la Constitución Na-cional y en ella quedaron contemplados los si-guientes tipos de acuerdos internacionales:

a) Tratados de Derechos Humanos. Se pueden clasificar en:

- Tratados con jerarquía constitucional (art. 75, inc. 22, párrafo segundo)

- Tratados con jerarquía superior a la ley que pueden alcanzar jerarquía constitucional si luego de ser aprobados logran las dos terceras partes de la totalidad de los miembros de cada Cámara del Congreso (art. 75, inc. 22, párrafo tercero)

b) Tratados de integración (art. 75, inc.24)

c) Tratados no incluidos en los ítems an-teriores celebrados con otras naciones o con organizaciones internacionales (art. 75, inc. 22, párrafo primero)

d) Concordatos con la Santa Sede (art. 75, inc.22. párrafo primero)

El apartado b, c y d tienen rango superior a la ley pero no pueden alcanzar jerarquía Constitu-cional

e) Convenios celebrados por las Provin-cias con conocimiento del Congreso Nacional (art. 124)

2. También en la mencionada década la Ar-gentina suscribió alrededor de 56 Tratados Bila-terales de Promoción y Protección Recíproca de Inversiones.

Los actos de gobiernos locales y la responsabilidad internacional del Estado

(parte I: Introducción)Dr. Miguel Ángel Díaz, asesor del Senado de la Nación (Argentina)

9LZVS\JP}U�HS[LYUH[P]H�KL�JVUÅPJ[VZ

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3. Asimismo, mediante la ley 24.353 se apro-bó el Convenio sobre Arreglo de Diferencias re-lativas a Inversiones entre un Estado y Naciona-les de otro Estado, celebrado en Washington en 1965, por el cual se crea el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI).

Como se ha visto, generalmente una relación de derecho internacional público se establece entre Estados soberanos, pero algunos tratados descriptos en el artículo 75 de la Constitución tienen la virtualidad de posibilitar que una per-sona de derecho privado se convierta –dadas

determinadas circunstancias- en protagonista de una relación contenciosa de derecho interna-cional público.

Tal es el caso de los Tratados de Derechos Humanos (inc. 22, párrafos 2° y 3°) y de los Tra-tados de Protección de las Inversiones (que for-man parte de los previstos en el inc. 22, párrafo primero).

Ambos son también los que ofrecen la mayor posibilidad de que un acto de un gobierno local genere la responsabilidad internacional del Esta-do federal. En caso de reclamos la defensa del

Estado compete siempre al Estado nacional (a la Secretaría de Derechos Humanos y a la Procura-ción del Tesoro de la Nación, respectivamente).

Si bien la reforma de 1994 elevó a la categoría constitucional a los Tratados de Derechos Hu-manos, su existencia no es una novedad pues muchos de ellos se encontraban en vigencia con anterioridad. En 1984 se hizo parte de la Con-vención Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San José, Costa Rica). No sólo adhirió a la parte dogmática de este acuerdo, sino que también aceptó los mecanismos de control y ju-risdiccionales que él establece. Se sometió a la

competencia de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos y la jurisdicción de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la obli-gatoriedad de sus fallos. Se hizo parte del Pacto Internacional de Derechos Económicos Sociales y Culturales y del Pacto Internacional de Dere-chos Civiles y Políticos y su protocolo facultativo en 1986; de la Convención sobre la Eliminación de todas las Formas de Discriminación contra la Mujer en 1985; de la Convención contra la Tortu-ra y otros Tratos y Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes en 1986 y de la Convención de los Derechos del Niño en 1989.

“En la actualidad los tratados son la fuente más dinámica del Derecho Internacional, puesto que día a día las naciones

celebran infinidad de ellos sobre distintas materias, y no requieren del transcurso de muchos años”

Dr. Miguel Ángel DíazAbogado egresado de la Universidad Nacional de Buenos Aires. Cursó el Postgrado en Derecho Administrativo, Administración Pública y

Control (Facultad de Derecho, Univ. Católica Argentina de La Plata), el Post-grado en Seguridad Social (Universidad Católica Argentina Santa María de los Buenos Aires) y el Doctorado en Ciencias Jurídicas (Universidad Católi-ca Argentina Santa María de los Buenos Aires).

Es Catedrático de la Escuela del Cuerpo de Abogados del Estado (Ar-gentina).

Fue Secretario Letrado de la Asesoría General de Gobierno de la Provincia de Buenos Aires y Subprocurador de la Procuración del Tesoro de la Nación (Argentina).

En febrero de 2011 fue incorporado a la Academia Gallega de Jurispru-dencia y Legislación.

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En el curso de estos últimos años en la Unión Europea se ha discutido mucho so-bre la relación existente entre mediación y abogados, en particular sobre la opor-

tunidad de su participación en este proceso, des-tacándose desde el punto de vista de los profe-sionales de la mediación dos posturas antitéticas.

Por un lado, los “puristas”: piensan que en el desarrollo de la mediación debería prescindirse de la presencia de los abogados porque creen que su intervención puede desnaturalizar el proceso.

Por otro, los “garantistas”: opinan que su con-tribución es imperativa hasta el punto de que, por ejemplo en Italia, académicos y expertos han pro-puesto al legislador que introduzca su asistencia como obligatoria.

Ambas corrientes apelan a intenciones nobles: unos, maximizar el protagonismo de las partes; SVZ�V[YVZ��ZHS]HN\HYKHY� SH�LÄJHJPH�KLS�HJ\LYKV�`�una correcta aplicación del derecho. Quizá am-IHZ�W\LKHU�JVUÅ\PY�LU�\U�W\U[V� PU[LYTLKPV�KL-jando que las partes decidan libremente sobre la participación del abogado y el grado de intensi-dad de su intervención.

Sin embargo, la experiencia me enseña que lo habitual es que las partes acudan a la mediación HJVTWH|HKVZ� WVY� \U� WYVMLZPVUHS� KL� JVUÄHUaH��Por ello, el mediador debe adaptarse a esta rea-SPKHK�`� [YH[HY�KL�ILULÄJPHYZL�KL� SH�WHY[PJPWHJP}U�de los abogados preparándoles sobre su nuevo rol en el proceso de mediación1. Por otro lado, también debe prepararse a sí mismos, analizando sus propios sesgos, despojándose de las ideas preconcebidas y de las estigmatizaciones sobre los abogados, considerados como “hombre de guerra” dispuestos a embarcarse en una batalla �LS�Q\PJPV��LU�JHKH�JVUÅPJ[V��@�LZ�X\L��LU�T\JOHZ�ocasiones, el abogado no es el obstáculo sino el propio mediador que se siente confuso, perdido, inseguro ante el abogado, porque no sabe cómo trabajar con él adecuadamente.

El mediador experimentado y bien forma-do sabe colaborar activamente con el abogado

quien, a su vez, debe aprender a utilizar al media-KVY�LU�ILULÄJPV�KL�Z\�JSPLU[L��[VKV�LSSV�KL�MVYTH�Å\PKH��ZPU�YLZ[HY�LÄJPLUJPH�UP�WYV[HNVUPZTV�H�UPU-guna de las partes.

Pero ¿cuál es la reacción del abogado ante la mediación? Podríamos hablar de tres principales categorías:

a) Los “entusiastas”: creen en el proceso, lo apoyan, difunden sus principios y algunos se for-man como mediadores.

b) Los “indiferentes”: sin involucrarse per-ciben que se necesita una transformación en la Justicia, pero no se deciden por la mediación aunque tampoco la critican.

J��3VZ� ¸KLZJVUÄHKVZ¹!� L_[LYPVYPaHU� \UH� HJ-titud escéptica, muchas veces contraria, casi siempre porque se sienten amenazados por la novedad y no están preparados para el cambio.

@�LZ�X\L�LZ�T\`�KPMxJPS�HKVW[HY�\UH�¸TLU[HSP-dad de cambio” y muy fácil, por el contrario, se-guir con el “piloto automático” haciendo lo que siempre hemos hecho, aunque no funcione o pre-ZLU[L� ZLYPHZ�KLÄJPLUJPHZ�� ,� PN\HSTLU[L�KPMxJPS� LZ�convencer y persuadir solo de palabra a no ser X\L� SH�WYVWPH� YLÅL_P}U�`�L_WLYPLUJPH�UVZ�WLYTP-ta llegar por nosotros mismos a determinadas conclusiones y, especialmente, a la necesidad de cambio, pues solo cuando hay una necesidad se produce un verdadero aprendizaje.

En este sentido puede resultar útil utilizar el método socrático. El objetivo de Sócrates era lo-grar que la gente se diera cuenta por sí misma KL�X\L� Z\�JVUVJPTPLU[V�KLS�T\UKV�LYH� Z\WLYÄ-cial, cuando no falso. Para conseguirlo no trató KL�HÄYTHYSV�KL�MVYTH�JVU]LUJPVUHS��JH[LN}YPJH�`�directa pues pensaba que, así, solo conseguiría más resistencia en el oyente. Utilizando una serie de preguntas desplazaba lentamente sus ideas y sin decir directamente algo negativo, por me-dio del diálogo, suscitaba dudas sobre lo que los interlocutores declaraban saber, de forma que, asumiendo la limitación del conocimiento propio,

Un diálogo entre un mediador y un abogado

Ilaria Infante

9LZVS\JP}U�HS[LYUH[P]H�KL�JVUÅPJ[VZ

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estuvieran más abiertos al aprendizaje.

Este método se basa esencialmente en cua-tros conceptos:

a) Refutación: rebatir un dogma “falso”.

b) Ironía: impulsar por medio de estrategias al oyente para que tome consideración de sus credos.

c) Ignorancia: el conductor del dialogo debe abrirse al aprendizaje para evitar trasformar su propio pensamiento en un dogma. Ninguno posee todos los conocimientos, ni todas las respuestas.

d) Mayéutica: el arte de dar a la luz nuevas ideas mediante una explicación guiada.

Imaginémonos un dialogo entre un mediador y un abogado. Al abogado le han encomendado la defensa de un litigio y el mediador le quiere ani-THY�H� PU[LU[HY� YLZVS]LY�LS�JVUÅPJ[V�TLKPHU[L�\UH�mediación antes de recurrir a la vía judicial. El

abogado, como muchas veces ocurre en la rea-lidad, se muestre reticente a la idea, convenci-do que la mediación es una actividad diaria de la abogacía, una capacidad que por su formación y la experiencia ya tiene. Está convencido de que no necesita un mediador para negociar2.

Mediador: ¿Crees que podría ayudarte a al-canzar un acuerdo?

Abogado: No creo. Soy abogado, llevo toda mi carrera negociando, mediando con mis com-pañeros, mis clientes y los contrarios...

Mediador: Entonces eres un experto negociador.

Abogado: Pues sí, lo hago constantemente. He cerrado varios acuerdos en el curso de mi carrera.

Mediador: ¿Y crees que mediar y negociar son el mismo arte?

Abogado: Pues sí.

Mediador: Si se suponen enteramente seme-jantes sería imposible que tuvieran algo diferente y entonces habría que reconocer que son iguales.

Abogado: Cierto.

Mediador: Si una cosa es igual en sí misma y respecto a cualquiera otra, ¿no podríamos decir que en tanto son semejantes son la misma y que en tanto son diferentes son otra?

Abogado: Verdad.

Mediador: Antes dijiste que mediar y negociar son lo mismo. ¿Y si fueran dos artes diferentes

X\L�[PLULU�LS�TPZTV�ÄU&�0THNxUH[L�\U�HJ\LYKV��LU�el que se reconoce totalmente la pretensión de una parte, sin más. ¿Esto sería negociar?

Abogado: ¡No! No hay reciprocidad.

Mediador: Sin embargo en mediación, una parte puede reconocer la entera petición de la otra.

Abogado: Es cierto.

Mediador: Como convenimos en que mediar y negociar son dos procesos distintos, quizás po-dría ayudarte a analizar la situación y las diferen-tes opciones posibles.

Ilaria InfanteAbogada y Mediadora acreditada. Colabora en la gestión del proyecto de me-

diación intrajudicial en los Juzgados de lo Social de Madrid. Miembro del Grupo de Trabajo constituido en materia de mediación laboral por el Consejo General del Poder Judicial.

“La experiencia me enseña que lo habitual es que las partes acudan a la mediación acompañados por un

profesional de confianza”

1. La Mediación en asuntos civiles y mercantiles: guía para abogados. Rosario García Álvarez. La Ley, nº 2698/2012 , (29.3.2012).

2. ¿Para qué necesito un mediador si puedo negociar por mí mismo? Rosario García Álvarez. La Ley, nº 2582/2013 , (21.5.2013).

89LZVS\JP}U�HS[LYUH[P]H�KL�JVUÅPJ[VZ

En las últimas décadas el arbitraje comer-cial internacional ha sido de obligatorio estudio, tomando en cuenta la evolución que el mismo ha tenido como institución

jurídica. Dichos cambios han permitido que el HYIP[YHQL� [LUNH� SH� LÄJHJPH� KLZLHKH� WVY� SHZ� WHY-tes involucradas en una relación contractual que buscan una solución a las controversias existen-tes o que pueda surgir en una jurisdicción distin-ta a la otorgada por el poder judicial. Como se-ñala el jurista Roque J. Caivano, son claramente perceptibles los fenomenales progresos que se ]LYPÄJHU� LU� LZ[H� TH[LYPH�� SHZ� TLKPKHZ� JH\[LSH-res, el control judicial o la ejecución de laudos extranjeros.1 De esa misma forma, la institución arbitral ha dado respuesta a los requerimientos de un mundo cambiante, donde el desarrollo tec-nológico o los contratos de mega proyectos de infraestructuras requieran mecanismos acordes a dicha evolución, por ello la aceptación de una ÄYTH�LSLJ[Y}UPJH�V�SH�PUJVYWVYHJP}U�KL�WHY[LZ�HKP-cionales o multiplicidad de contratos, son temas contemplados en distintos reglamentos.

Sabemos que en materia arbitral prevalece el principio de autonomía de la voluntad de las par-tes, concebida como la capacidad que tienen los individuos para regular sus relaciones jurídicas sin la intervención del legislador, sin otra limita-ción que sea ir contra ley imperativa o prohibi-tiva, el orden público y las buenas costumbres.2

,S� HYIP[YHQL� OH� ZPKV� JHSPÄJHKV� JVTV� \U� WYV-ceso donde se administra una justicia de forma privada, ya que las partes de manera libre y vo-luntaria someten sus controversias a la decisión de terceros que no ostentan la calidad de jueces, excluyendo de esta forma la intervención de los tribunales estatales. Esta capacidad va más allá de la simple selección de un proceso diferente y novedoso, por lo que debe ser aprovechada en todas sus dimensiones al momento de la nego-ciación de la cláusula arbitral que será parte del contrato.

Es por ello, que al momento de redactar la cláusula, debemos tomar en cuenta todos estos

elementos, para evitar que la misma sea motivo de disputa o imposible aplicación, tomando en cuenta el efecto vinculante de la cláusula arbitral, conforme lo establece la ley modelo UNCITRAL.

Quienes hemos tenido la oportunidad de par-ticipar como miembros de un tribunal arbitral, conocemos los inconvenientes que se presentan WVY� SH� KLÄJPLUJPHZ� X\L� [PLULU� HSN\UHZ� JSm\Z\-las, lo cual ocasiona demoras en el proceso y en muchos casos ha provocado que un tribunal se tenga que declarar impedido para conocer de la controversia, ante la imposible aplicación de la cláusula.

Este tema ha sido debatido en distintos foros, pero difícilmente superado, ya que al momen-to de la redacción de la cláusula arbitral no se le dedica el tiempo necesario para determinar la conveniencia de la misma o no se consulta a las personas idóneas sobre su conveniencia o no. Usualmente es lo último que se discute en un contrato o se toman modelos de otros contratos totalmente diferentes.

Tampoco se analiza el reglamento que regi-rá el procedimiento o el lugar seleccionado para el arbitraje, ni la legislación aplicable, ni la forma en que fallaran los árbitros, ya sea en derecho o en equidad. Para fallar en derecho se requiere que los árbitros sean abogados y fallen confor-me a normas jurídicas, mientras que el árbitro en equidad resolverá conforme a su leal saber y en-tender, sin necesidad de ser abogado y así debe estar convenido. La mayoría de los reglamentos contemplan que el arbitraje será en derecho y de ser en equidad esto debe estar claramente esta-blecido en la cláusula arbitral, pero usualmente el tema es omitido.

Al momento de redactar una cláusula arbitral, deben estar sobre la mesa las distintas opciones con las que cuentan las partes para acogerse a SH�Q\YPZKPJJP}U�HYIP[YHS��H�ÄU�X\L�YLZ\S[L�ZLY�SH�TmZ�conveniente a los intereses de las partes según la naturaleza del contrato. Esta fase es oportu-na para que las partes determinan si en realidad

La cláusula arbitral: Aspecto a FRQVLGHUDU�SDUD�TXH�OD�PLVPD�VHD�HÀFD]

Dayra Argelis Castañeda López

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se requiere insertar en el contrato una clausula arbitral o una propuesta diferente como alternati-va para resolver la controversia que pudiera sur-gir. Se presentan con frecuencia casos, donde la cuantía del contrato no amerita la inclusión de una cláusula arbitral o la participación de tres ár-bitros, sin que la cuantía lo amerite.

La determinación del foro donde se ventilará la controversia es un tema de suma importancia para las partes, pues una vez se determine la ju-risdicción internacional que tendrá competencia, ninguna de ellas (al menos eso se espera) podrá alegar desconocimiento o excepción de la mis-ma. La forma de designación de los árbitros, la idoneidad, el idioma, la nacionalidad, son temas que podrán considerar las partes o conocer si el reglamento seleccionado lo regula.

En la mayoría de las legislaciones se establece

de forma clara que los laudos no son objetos de recursos, quedando limitada la posibilidad de so-licitar la anulación del laudo.

La decisión que emita el tribunal arbitral debe ZLY� ÄUHS� X\L� SH� WHY[L� ]LUJLKVYH� SV� W\LKH� OHJLY�efectivo en el país que corresponda, tomando en cuenta que las partes se someten a esta decisión, ya que en materia de arbitraje internacional gene-

ralmente se aplica la Convención de las Naciones Unidas sobre la Ejecución de Sentencias Arbitra-SLZ�,_[YHUQLYHZ�KL�� ����*VU]LUJP}U�KL�5L^�@VYR��y la Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional de 1975 (Convención de Panamá).

:VU� YLP[LYHKHZ� SHZ�HÄYTHJPVULZ�X\L�ZL�OHJLU�sobre las claras ventajas del arbitraje comercial internacional y cada día podemos constatar que en muchos países de la Centro y Suramérica, se desarrollan éxitos procesos arbitrales. Está con-ÄYTHKV�X\L�SH�PUZ[P[\JP}U�VMYLJL�H�SHZ�WHY[LZ�ILUL-ÄJPVZ��[HS�JVTV�KLZ[HJH�LS�+VJ[VY�?H]PLY�(UKYHKL�Cadena “la neutralidad del foro, reconocimiento internacional de los laudos, inapelabilidad de las decisiones arbitrales, idoneidad, disponibilidad y L_WLYPLUJPH� KL� SVZ� mYIP[YVZ�� JVUÄKLUJPHSPKHK� KLS�proceso, rapidez y economía, y ahorro de recur-sos para el Estado”.3

Esta efectividad de la cláusula arbitral se lo-gra con activa participación de los abogados en la fase primaria, en ese preciso momento en que las partes se mantienen en un ambiente receptivo y de colaboración para un lograr un éxito común. De no tomar en cuenta estos elementos, la posi-bilidad de un arbitraje exitoso podría verse trun-JHKV�WVY�SH�MHS[H�KL�\UH�JSm\Z\SH�LÄJHa��

Dayra Argelis Castañedas LópezLicencia en derecho y ciencias politicas - egresada de la universidad de pana-

má - dede el año 1985. es socia de la firma rivera, bolivar y castañedas – desde 1989. Tiene un post grado y maestría en derecho procesal universidad interameri-ca -2008. Ha participado como árbitro y secretaria en distintos procesos arbitrales desde 1998.

Miembro de la junta directiva del colegio nacional de abogados de panama; de la camara de comercio internacional – comité panama; de la junta directiva del centro de solución de conflictos de panamá con sede en la camara panameña de la contruccion y la junta directiva de la asociación centroamericana de abogados por la integración de centroamerica. conferencista en congresos internacionales sobre arbitraje.

“Quienes hemos tenido la oportunidad de participar como miembros de un tribunal arbitral, conocemos los inconvenientes que se�SUHVHQWDQ�SRU�OD�GHÀFLHQFLDV�TXH�WLHQHQ�DOJXQDV�FOiXVXODVµ

1. Roque J. Caivano: La Cláusula Arbitral. Evolución Histórica y Comparada. Editorial Universidad del Rosario, 2008, p.20.

2. F. Martín Pinedo Aubián: EL Principio de la autonomía de la Voluntad y la Conciliación Extrajudicial, p.3.

����?H]PLY�(UKYHKL�*HKLUH��3HZ�=LU[HQHZ�KLS�(YIP[YHQL�0U[LYUHJPVUHS!�<UH�WLYZWLJ[P]H��,J\H[VYPHUH��:LY]PSL_�9L]PZ[H�KL���KL�KPJPLTIYL�de 2003, p.28.

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Cuando hablamos de la seguridad jurídica WHY[PTVZ�KL�SH�JVUMVYTPKHK�LU�SH�HÄYTH-ción de que las leyes sirven para orien-tar la conducta de la ciudadanía a la que

va dirigida. Necesitamos saber que va a suceder si realizamos determinadas cosas. Etimológicamente, seguridad jurídica es la cualidad del ordenamiento jurídico que implica la certeza de sus normas y la WYL]PZPIPSPKHK�KL� Z\� HWSPJHJP}U��,Z[H�KLÄUPJP}U� YL-coge los aspectos más destacables del principio enunciado, pues engloba tanto el aspecto objetivo del principio –el contenido de las normas que in-tegran el ordenamiento jurídico- como su vertiente subjetiva -la aplicación concreta al caso-.

Históricamente, el postulado de la seguridad jurí-dica se asocia al Estado de Derecho, pues esencial-mente es una consecuencia inescindible del mismo. (\U�J\HUKV�UV�HWHYLJL�YLÅLQHKV�JVTV�[HS�LU�SH�+L-claración de Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789, varios son los preceptos del citado texto que guardan estrecha relación con aquel principio, pero es el artículo quinto el que de forma implícita le otorga carta de naturaleza mediante el siguiente

enunciado: “Nada que no esté prohibido por la ley puede ser impedido y nadie puede ser constreñido a hacer algo que ésta no ordene”. Siendo cierto que tal proclamación destaca, sobre todo, la primacía de la ley como factor determinante de la libertad de obrar, no es menos importante, en el contexto his-tórico en que se formula, el grado de certidumbre jurídica que supuso, de cara a delimitar el ámbito de lo prohibido –restricción explícita- y de lo permi-tido –libertad implícita-.

3H�*VUZ[P[\JP}U�,ZWH|VSH�JVUÄLYL�HS�WYPUJPWPV�KL�seguridad jurídica la importancia que merece, y así el artículo 9.3 establece que “La Constitución ga-rantiza el principio de legalidad, la jerarquía norma-tiva, la publicidad de las normas, la irretroactividad de las disposiciones sancionadoras, no favorables o restrictivas de derechos individuales, la seguridad jurídica, la responsabilidad y la interdicción de la arbitrariedad de los poderes públicos”, La seguri-dad jurídica no deja de ser un compendio de los principios que le preceden en el referido artículo. El sometimiento de los poderes públicos y de todos los ciudadanos a la ley, sin resquicios que permitan

Hablamos de la Seguridad JurídicaCarles Cruz Moratones, magistrado y vocal del Consejo General del Poder Judicial

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que algún estamento o clase quede al margen de su aplicación, la subordinación de las normas a los dictados de aquéllas que ocupan una posición pre-minente en la pirámide normativa, así como la pros-cripción de la retroactividad de las disposiciones sancionadoras o restrictivas de derechos, son as-WLJ[VZ�X\L�JVUÄLYLU�HS�VYKLUHTPLU[V�\U�NYHKV�KL�certeza, que es garantía esencial del Estado social, democrático y de Derecho. A ello se une la expresa WYVOPIPJP}U�KL� SH�HYIP[YHYPLKHK�X\L��WVY�KLÄUPJP}U���es el reverso de la seguridad jurídica.

La aplicación efectiva de este principio de cer-tezaimplica que el ordenamiento jurídico ha de ser claro e inteligible, debiéndose evitar que el conte-nido o las omisiones de un texto normativo genere dudas que no puedan ser esclarecidas conforme a los criterios interpretativos admisibles en Derecho,

dada la incertidumbreque ello originaríaa la hora de determinar el contenido de la conducta impuesta o prohibida, o la previsibilidad de los efectos de la norma.No obstante, el contenido de la seguridad jurídica no se agota en la elaboración de las nor-mas, pues su importancia trasciende al ámbito de la aplicación de las mismas. Por ello, aspectos tales JVTV� SH� PU]HYPHIPSPKHK� KL� SHZ� YLZVS\JPVULZ� ÄYTLZ��tanto de carácter jurisdiccional como administrati-vo, la ineludible exigencia de motivación y la pros-cripción de cambios de criterio “ad casum” en la aplicación de las normas, salvo que éstos sean ra-zonables, estén debidamente explicitados y tengan vocación de futuro, conforman el núcleo esencial de la previsibilidad de la aplicación del ordenamiento

jurídico.

Siendo de capital importancia los aspectos ante-riormente tratados, no cabe ignorar que la efectiva materialización de la seguridad jurídica se anuda a SH� JVUJ\YYLUJPH� KL� [YLZ� MHJ[VYLZ� LZLUJPHSLZ!� LÄJH-cia real de los derechos fundamentales y libertades públicas explícitamente reconocidos en un texto constitucional, régimen democrático que garantice LS�WYPUJPWPV�KL�ZVILYHUxH�WVW\SHY�`�\U�LÄJHa�ZPZ[L-ma de división de poderes. A ello cabe añadir, con especial énfasis, la exigencia de un Poder Judicial verdaderamente independiente y únicamente so-metido al imperio de la Ley, pues sólo así se dará cumplida respuesta al derecho a la tutela judicial efectiva, tan estrechamente vinculado a la seguri-dad jurídica.

:PY]HU�SVZ�HZWLJ[VZ�[YH[HKVZ�LU�LZ[HZ�YLÅL_PVULZ�

como una modesta aproximación para el estable-cimiento de unos indicadores de seguridad jurídi-ca, que es uno de los aspectos más importantes a debatir en el I Congreso Bienal sobre Seguridad Jurídica y Democracia en Iberoamérica que se va H�JLSLIYHY�LU�IYL]L�LU�.PYVUH��3H�ÄQHJP}U�KL�\UVZ�parámetros aptos para calibrar la aplicación realde este principio en los Estados, servirá de acicate para alcanzar un mayor grado seguridad jurídica y, a su vez, establecer un referente válido para los ciu-dadanos extranjeros en garantía de sus derechos individuales; los gobiernos, las instituciones y las empresas que pretendan desarrollar actividades económicas o profesionales en los diferentes paí-ses en esta Región del Mundo que tanto peso está adquiriendo en el concierto internacional.

“Nada que no esté prohibido por la ley puede ser impedido y nadie puede ser constreñido a hacer algo

que ésta no ordene”

Carles Cruz MoratonesGirona, 1953. Casado y dos hijos. Licenciado en Derecho por la Universidad de

Barcelona 1975Abogado laboralista 1976-1989 (despacho Albert Fina-M Avilés). Ingreso a la ca-

rrera judicial por el tercer turno en el año 1989. Juez Decano y de primera instancia e instrucción en Berga 1989-1991. Magistrado de primera instancia e instrucción en Lérida 1991- 1993. Magistrado de primera instancia e instrucción en Girona 1993- 1999. Juez Decano en Girona, por elección y reelección, 1994-1999. Magis-trado Audiencia Provincial de Girona desde 1999

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En las empresas, utilizamos diariamente un número elevado de términos rela-cionados con el marketing online. Ha-blamos de optimizar, de los algoritmos

de los buscadores, de posicionamiento SEO, de campañas SEM, de la necesidad de usar Google Analytics para incrementar la tasa de retorno… pero quizá pasamos por alto puntos del todo necesarios para optimizar nuestra estrategia de manera real. Puntos imprescindibles para adap-tarnos a la constante evolución de La red y po-der llenar de efectividad esas palabras.

Hoy, nos encontramos en un momento en el que la necesidad de desarrollar una estrategia online es algo comúnmente aceptado. La ma-yoría de las empresas tienen un sitio web cor-porativo y tratan de rentabilizarlo de la mejor manera posible, o al menos, de la manera que en cada una de ellas se entiende cómo mejor. El problema que podemos encontrarnos cuando tratamos de hacer “desde dentro” lo que requie-re de un equipo multidisciplinar con el que no contamos, es que podemos encontrarnos muy detrás de nuestra competencia y tener que solu-cionar problemas con los que no nos habríamos encontrado en caso de contar desde un princi-

pio con profesionales cualificados en todas las áreas que requiere un proyecto. Por que incluso el desarrollo de una página web, por sencilla que sea, para que sea efectiva, no requiere sólo de programación y diseño… una cosa es generar volumen de negocio y otra distinta generar todo el volumen de negocio posible.

Una persona a la que admiro, que es profe-sional del Derecho y empresario, siempre me ha dicho que no es recomendable visitar a tu abo-gado una vez tienes el problema, que lo acon-ZLQHISL�LZ�OHJLYSV�HU[LZ�WHYH�UV�[LULYSV��@�JYLV�que lleva razón. A cada paso que das, es mejor contar lo que puede ocurrir que solucionarlo una vez ha pasado. Si extrapolamos esto al desa-rrollo de nuestra estrategia online, creo que es importante actuar en el mismo sentido. Por que de no hacerlo así, al final los costes se acaban incrementando.

Puede parecer una acierto plantear desde dentro la creación y lanzamiento de nuestro sitio web corporativo, y después contar con los ser-vicios, a bajo coste, de “profesionales” del sec-tor… lo más probable es que si contamos con una dirección financiera, nos pregunte en el cor-to-medio plazo dónde ha estado el error, por qué

La revolución móvil, una realidad ineludible I

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Enrique Rasche Santaolalla, CEO de Endow It Online y DIRCOM de Editorial Rasche

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Enrique Rasche SantaolallaMáster en Dirección Comercial y Marketing por la EUDE, licenciado en Publi-

cidad y Relaciones Publicas por la Universidad San Pablo CEU, y diplomado en Ciencias Empresariales por la misma universidad. Ha cursado cuatro años de Ingeniería Informática en ICAI, y cuenta con tres cursos superiores de especia-lización en el entorno online.

CEO de Endow It online, y DIRCOM de la editorial Rasche. Ha sido Director de Comunicación y Marketing del Grupo Plazaola, consultor externo en comu-nicación corporativa para varias empresas nacionales, y ha pasado por los de-partamentos de comunicación y marketing de varias empresas multinacionales.

no se han tenido en cuenta todas las variables desde el comienzo del proyecto, por qué hay que incurrir en un mayor coste al tener que rehacer o adaptar nuestro sitio web…

Un ejemplo, que sólo es uno de los que po-dríamos plantear dentro de la planificación de la estrategia online de una empresa, es el elevado número de páginas web desarrolladas durante los años dos mil doce y dos mil trece que no están plenamente optimizadas para terminales móviles y tablets.

En el año dos mil once, Google encargó a la empresa Ipsos Media CT Germany un estu-dio que analizase el uso de los smartphones en treinta países diferentes. En este estudio se plantearon varias conclusiones, y una de ellas fue el incremento exponencial de la adquisición de este tipo de terminales por parte de la pobla-ción española. De hecho, España es el país de Europa con mayor penetración móvil.

Otra de las conclusiones que se desprendie-ron de este estudio es que la curva que compara el número de búsquedas realizadas desde orde-nadores y desde teléfonos móviles llevaba años sufriendo un proceso de inversión. Desde hace años las búsquedas en Internet desde dispositi-vos móviles estaban incrementándose de mane-YH�Z\Z[HUJPHS��@�SH�WYL]PZP}U�WHYH�LS�H|V������LZ�que el número de búsquedas de información en Internet sea superior desde dispositivos móviles que desde ordenadores.

A día de hoy sólo existen diecisiete millones de smartphones en España, creciendo su adqui-sición de manera exponencial cada año.

Según el informe La Sociedad de la Infor-mación que la Fundación Telefónica elabora con frecuencia anual, en el año dos mil doce, el ochenta y nueve por ciento de los usuarios

de smartphone ya accedía a Internet; a diario, mediante este dispositivo, y de este porcenta-je, el ochenta y seis por ciento de los usuarios realizaban búsquedas locales conllevando es-tas algún tipo de acción posterior relativa a la información encontrada.

Para que un usuario pueda encontrar informa-ción en tu sitio web desde un smartphone o una tablet, es imprescindible que este esté optimiza-KV�WHYH�LZ[VZ�ZVWVY[LZ��@�Z}SV�LS�JPUJ\LU[H�`�KVZ�por cientos de las empresas españolas cuenta con una optimización real de sus páginas web en este sentido. Por que una cosa es que una pá-gina se vea en smartphones y otra muy distinta que esté optimizada para ello.

Los usuarios de Internet somos impacientes, estamos convencidos de que La Red tiene obli-gación de volcar la información que buscamos de manera sencilla, cómoda y rápida. Esto es un OLJOV��@�\UH�^LI�X\L�ZL�]L�LU�\U�ZTHY[WOVUL�pero no está optimizada para este tipo de pla-taformas, muestra la información exactamente igual en un ordenador que en este tipo de sopor-te. Independiente de lo que afecta en negativo al posicionamiento en buscadores, o a la imagen corporativa que se proyecta… hace incómodo, por ejemplo, pulsar sobre el botón que llevará a las sección que nos interesa, y según dicen los expertos en sus estudios, tardamos mucho me-nos de sesenta segundos en cerrar la página y buscar otra que nos lo ponga más fácil.

Los usuarios somos impacientes, o somos prácticos. En el tipo de economía en que nos en-contramos inmersos existe un número elevado de empresas que ofrecen los mismos servicios o productos.

¿Por qué insistir en contratar o comprar a una empresa que nos lo pone difícil desde el principio?

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Foro Jurídico Iberoamericano.- ¿Qué papel jue-ga el marketing dentro del sector legal?

Ariel Alberto Neuman.- Nosotros como aboga-dos fuimos formados como auxiliares de la justicia. Ahora bien: cuando se empieza a pensar en la prácti-ca del derecho, comienza a verse que la cantidad de abogados crecer sistemáticamente en todo el mun-do, que las relaciones humanas y económicas son cada vez más complejas, y que la competencia entre los abogados es cada vez mayor.

Cuando tengo una oferta de servicios jurídicos, una demanda de servicios por parte de un cliente, cuan-do existe una competencia y unos honorarios, que en cualquier otro sector se lla-ma precio, lo que tengo es un mercado, y la única forma de sobresalir en él es diferencián-dose y posicionándose.

FORJIB.- ¿Cómo ha cam-biado el mercado legal en Argentina?

A.A.N.- A medidas de 1950 en Argentina se recibían unos 150 abogados por año, hoy por hoy solo en la ciudad de Buenos Aires se matriculan 3.500 por año. Si su-mamos la cantidad de abogados en ejercicio y la can-tidad de estudiantes de derecho, que serán futuros abogados, tienes más o menos un abogado actual o potencial por cada 30 no abogados.

Diferenciarse y posicionarse en este escenario es hoy mucho más difícil; en 1950, habiendo 150 abo-gados, te sentabas en el despacho a esperar que los clientes llegaran; esto ya no es así desde hace mu-chos años. Ahora estamos viendo la transición cul-tural del abogado, ya que no puede esperar a que vengan los clientes, sino que tiene que hacer algo

para que los clientes lleguen e incluso salir a la calle a buscarlos.

FORJIB.- ¿Cómo fueron los primeros pasos y la evolución del marketing jurídico?

A.A.N.- En Argentina y te diría que en toda América Latina en general lo que se hizo inicialmente fue co-piar las grandes fórmulas de los grandes estudios de 5\L]H�@VYR�`�3VUKYLZ

El problema es que la estrategia de marketing jurí-dico que puede utilizar un estudio de la Quinta Aveni-KH�W\LKL�ZLY�L_JLSLU[L�WHYH�5\L]H�@VYR��WLYV�)\LUVZ�Aires, por más que crezca a niveles exponenciales, U\UJH�]H�H�ZLY�UP�5\L]H��@VYR�UP�SH�8\PU[H�(]LUPKH��`H�

que la economía, la idiosincra-ZPH��SH�OPZ[VYPH�̀ �ÄSVZ}ÄJHTLU[L�la forma de encarar el derecho son distintas.

Por otra parte, esta impor-tación de fórmulas se vincula con lo que llamo el efecto clo-nación: los abogados general-mente competimos “para ser iguales a”, no “para diferen-

ciarnos de”. En este sentido, lo mejor que puede ha-cerse cuando uno copia es generar una buena copia, difícilmente vaya a ser igual o mejor que el original

Nosotros trabajamos el marketing de abogados, no el marketing para abogados. Creemos que es el abogado el que debe acercarse al marketing y hacerlo de la manera que culturalmente le sea mas cómoda.

FORJIB.- ¿Cuál es la principal diferencia que existe con respecto al mundo anglosajón en cuan-to al marketing?

A.A.N.- En todos los países regidos por el dere-cho anglosajón, y aquí incluyo a todos los de habla

“La única forma de competir sanamente es diferenciarse”

Ariel Alberto Neuman, especialista en marketing jurídico

Abogado y periodista Ariel Neuman analiza con nosotros el mercado de la abogacía y la importancia que el marketing jurídico está alcanzando dentro de él, a pesar de que en Argentina el sector jurídico parezca un poco reacio a asumir que todos vivimos por y para el marketing, y que dentro de la sociedad cada uno de nosotros somos nuestra

propia marca.

“Lo fundamental es saber el por que de la realización de nuestros actos, ya que hacer cosas sin saber para qué las estas haciendo es perder el

dinero y el tiempo”

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inglesa, lo que prima es el servicio que el cliente va a recibir del abogado, con lo cual se pone énfasis en la publicidad -en el sentido más amplio- del servicio: el cliente tiene derecho a saber lo que compra y debe poder comparar entre distintos oferentes de servi-cios que para él son idénticos. Por el contrario, en todos los países del derecho continental el abogado para mostrar sus conocimientos y promocionarse en el mercado debe hacerlo con el mayor celo posible.

FORJIB.- ¿Qué recorrido tiene el marketing ju-rídico en América Latina?

A.A.N.- En Argentina es incipiente, igual que en el resto de América Latina. Me atrevería a decir que únicamente en Brasil y en México está creciendo mucho, pero porque va de la mano del crecimiento económico, de los intentos de instalación de estudios internacionales allí y de la exportación de servicios ju-rídicos a otros mercados.

FORJIB.- ¿En qué momento se encuentra ahora?

A.A.N.- El primer factor desequilibrante para el mar-keting jurídico es el generacional ya que los abogados más jóvenes llegan al mercado con otras experiencias

y otras expectativas, es lo que ha terminado de gene-rar el cambio en los abogados más tradicionales. Esto ha ocasionado que estudios que hace unos años no querían saber nada del marketing, porque ellos habían

construido todo un imperio sin necesidad de esta dis-ciplina, ahora se den cuenta de que la competencia es totalmente distinta y que deben cambiar su forma de hacer las cosas.

Por el momento el marketing está muy estandari-zado, bajo el modelo “tengo una fórmula y se la apli-co a todas la organizaciones que me venga a ver”. El problema es que si todo el mundo hace lo mismo se pierde la diferenciación. El marketing trata de facilitar la compra al cliente, y un principio básico para que eso ocurra es la diferenciación, ya que si todos so-mos iguales es más difícil decidir a quién comprarle.

FORJIB.- ¿Cuáles son las herramientas bási-cas que se deberían utilizar?

A.A.N.- Lo primero que hay que tener es una es-[YH[LNPH��X\L�̀ V�ZPTWSPÄJV�JVU!�X\PtU�ZV �̀�X\PtU�X\PL-ro ser y cómo hago para llegar de lo que soy a lo que quiero ser. La estrategia debe armarse en función de las necesidades y de las posibilidades reales que se tengan. Sin una estrategia, lo mejor que se puede hacer en materia de marketing de abogados es ab-solutamente nada.

Con una estrategia clara, tengo que pensar en una política de comunicación online, que tiene que

“Una estrategia de marketing no es ir vendiendo puerta a puerta, es pensar que necesita el cliente, esto está muy unido a

la abogacía preventiva”

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incluir un sitio web, en el que también se puede con-[HY�JVU�\U�ISVN��`�JSHYHTLU[L�OH`�X\L�[LULY�\U�WLYÄS�en Facebook, en donde dependiendo de tu estrategia será activo o únicamente con presencia institucional. Linkedin, canal de youtube, boletín digital… se utili-zarán dependiendo de la estrategia y de qué tipo de cliente se quiere obtener, y aquí es donde se debe valorar el a donde voy, es decir, con qué tipo de cliente quiero tra-bajar.

Un clásico de los abogados es impartir clases en universida-KLZ��WLYV�ZP�\UV�[PLUL�SH�KVJLUJPH�JVU�ÄULZ�KL�THYRL-ting, lo que no debería hacer es dar clase en faculta-des que no sean de Derecho.

Fuera de las clases jurídicas estás transmitiendo conocimientos útiles a personas que probablemente nunca más quieran volver a ver a un abogado, pero cuando esa gente necesite a uno, se van a acordar del profesor que tuvieron en la facultad. Es un nego-cio a medio plazo, ya que tu inviertes tres o cuatro horas por semana durante un cuatrimestre y dentro de 3 ó 4 años vas a recibir consultas y clientes de tus exalumnos. Claro que, si no soy bueno dando clase, no debería hacerlo. Con esto vuelvo a la estrategia, al quién soy.

Lo fundamental, entonces, es saber el por que de la realización de nuestros actos, hacer cosas sin sa-ber para qué las estas haciendo es perder el dinero y el tiempo, recursos que se necesitan y que lamen-tablemente cada vez hay menos.

FORJIB.- ¿Qué recomendación haría al ini-ciar un plan de marketing a cualquier bufete de abogados?

A.A.N.- La recomendación es “no hagas nada que el cliente que quieres tener no haría”, es decir, si quieres orientarte a un público joven puedes ves-tir de una forma más informal, pero si vas a dirigirte a un público tradicional, tendrás que vestir de traje y corbata, porque sino ni te van a dirigir la palabra.

Un problema que tenemos los abogados es el uso del lenguaje, ya que hablamos para nosotros mismos, cualquier cosa que digamos está dicha en términos técnico jurídicos, y damos por desconta-do que el resto de la humanidad tiene el deber de entendernos, pero la realidad es que nosotros te-nemos la necesidad de que nos entiendan, porque sino no nos compran.

En la facultad no te explican cómo conseguir al cliente, cómo hacer que esté contento y cómo hacer que ese cliente te pague cuando tiene que hacerlo y que no sufra por ello, sino que sienta que está bien lo que tiene que pagarte.

Una estrategia de marketing no es ir vendiendo puerta a puerta, es pensar qué necesita el cliente. Esto está muy unido a la abogacía preventiva. Nuestros clientes precisan que nos acerquemos, hay

que trabajar en estar en los lugares donde uno debe estar y hacerlo de la mejor manera posible,

FORJIB.- ¿Cómo afecta la utilización del marke-ting jurídico al volumen de negocio?

“La recomendación es: no hagas nada que el cliente que quieres

tener no haría”

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A.A.N.- Cuanto más conocido eres, cuanto más te diferencies del resto y cuanta más credibilidad tengas más te buscarán. Esto es un mercado y cuanto más de alta gama seas para cualquier seg-mento de la abogacía me convierto en un aspira-cional y la gente está dispuesta a pagar más por el mismo servicio. Lo que yo hago es trabajar en el nombre marca, y en la marca estudio.

Hay que saber a qué público quieres orientarte y trabajar sobre él para que te tengan en cuenta y te reconozcan, una vez que eso ocurre, pasas a recibir más consultas. Esta es la curva de la oferta y demanda, si crece mi demanda yo puedo subir mi precio, aunque si no quiero subir mi precio sí puedo seleccionar qué temas quiero tratar y cuáles no.

Una estrategia exitosa de marketing jurídico lleva tiempo, no es automática, y obviamente tiene que estar sustentada en un conocimiento técnico jurí-dico.

FORJIB.- ¿Por qué al sector de la abogacía le cuesta tanto asimilar que también son un producto o una marca?

A.A.N.- Hay una cuestión de tradiciones y la pro-fesión se sigue manejando con criterios casi feudales, de aprendizaje de maestro a estudiante.

Además el ego de los abogados está por encima del resto de la humanidad, y lo digo como abogado. Decir que uno recurre a una estrategia de marketing jurídico implica reconocer que uno necesita hacer

algo para que te conozcan y te compren y con esto, implícitamente se está minando el ego. No es que me vienen a comprar, sino que yo tengo que salir a bus-car, y eso nos lleva al efecto clonación, donde nos interesa más saber que opinan nuestros colegas que

nuestros clientes.

El marketing jurídico es asumir que no somos una casta diferente, el reconocimiento social que tradicio-nalmente tuvimos los abogados hoy ya no existe. La abogacía y la sociedad están peleadas en todas sus formas, y el marketing es una buena forma de acer-carlas.

Ariel Alberto NeumanDirector de Artículo Uno, empresa de marketing jurídico, y de AUNO Aboga-

dos, la revista del mercado jurídico. Es Abogado (UBA), Licenciado en Ciencia Política (UBA) y Magíster en Pe-

riodismo (UTDT). Es profesor de la Universidad Austral, de la Universidad Mai-mónides, de la UCES y de la escuela de posgrado del Colegio Público de Abogados de la Capital Federal.

Es autor del libro Marketing de Abogados – Qué hacen y qué podrían hacer; y coautor de Abogacía e Internet – Herramientas digitales para el ejercicio profesional.

ar.linkedin.com/in/arielneuman/

“Lo primero que hay que tener es una estrategia, que yo simplifico con: quién soy, quién quiero ser y cómo hago para

llegar de lo que soy a lo que quiero ser”

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Foro Jurídico Iberoamericano.- ¿Qué sig-nifica la Responsabilidad Social Corporati-va dentro de la abogacía?

Carlos Andreucci.- Es uno de los grandes temas ya que las entidades profesionales no tienen que ceñirse a la defensa de los intere-ses profesionales sino que tienen que atender la problemática estructural de una sociedad. La sociedad civil que ubica a los colegios les obliga a entender que toda la gran confusión

que se da en un Estado de Derecho es como se consolida el modelo democrático y los pa-trones de gobernabilidad.

El esquema de la democracia busca no so-lamente el Estado de Derecho sino también el Estado Social de Derecho, que elimina los obstáculos que toda persona tiene para que logre el acceso a sus derechos básicos, a su desarrollo como persona y a su dignidad.

FORJIB.- ¿Qué importancia tienen los colegios profesionales en la RSC?

C.A.- Las instituciones son como un fac-tor de consenso, de armonización o de pa-cificación para encontrar los caminos que solucionen los conflictos y las tensiones en determinados momentos. Las entidades profesionales tienen mucho que hacer ya que son contribuyentes de que el ciudada-no tome conciencia de la importancia de determinados principios que tiene los va-lores de la constitución.

La base democrática parlamentaria ge-nera un compromiso doble de que el ciuda-dano entienda la importancia de defender instituciones que garanticen la libertad, la justicia, la separación de poderes, la inde-pendencia de los jueces y además de que la política sea una resolución de conflictos para el ciudadano.

La responsabilidad social profesional en este conjunto macro social, donde existe una crisis en cuanto a la falta de credibi-lidad en la política, hace que los colegios tengan una voz independiente, responsa-ble y fundada tanto en los momentos bue-nos como en malos. Pueden expresarse y

“Hay que hacerle entender al dirigente político que el Colegio no es un adversario”

Dr. Carlos Andreucci, Presidente del Consejo de Colegios y órdenes de Abogados de MERCASUR

Las entidades profesionales de la abogacía tienen una gran labor en la Responsabili-dad Social Corporativa, ya que son los que deberían ofrecer la base del camino para

que los abogados puedan ofrecer un verdadero servicio a la sociedad. Carlos Andreuc-ci analiza la importancia de esta labor y las confrontaciones que actualmente existen

tanto con la sociedad como con lo dirigentes de la misma.

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los ciudadanos tienen un punto de referencia, siempre desde el respeto al derecho y sabien-do que el derecho resuelve los conflictos.

FORJIB.- ¿Qué obligaciones sociales tie-nen los Colegios de Abogados para con los Gobiernos?

C.A.- Esa responsabilidad social de los colegios les obliga hacer entender a los po-líticos que la entidad profesional no defiende intereses sectoriales. El constitucionalismo KLS�:�??�SL�KPV�H�SVZ�JVSLNPVZ�\UH�SLNP[PTPKHK�de defensa del modelo constitucional y de las garantías de la gente, por lo tanto hay una fuerte responsabilidad dirigencial de hacerle entender al dirigente político que el Colegio no es un adversario y que cuando clama por la defensa de la libertad, por la división de poderes y por la independencia de los jueces

no va contra nadie sino a favor de todo este modelo de responsabilidad.

No somos socios del Gobierno, somos so-cios del Estado en cumplir una función legal que nos da la Constitución y las leyes.

FORJIB.- ¿Los Gobiernos son realmente concientes de la importancia de la Respon-sabilidad Social?

C.A.- No. En Argentina, a nivel nacional, hay una deliberada actitud de ataque a las entida-des profesionales porque tratan de ubicarnos en el sector de los lobbys o de las corporacio-nes de intereses del Estado. Nosotros somos defensores frente al Estado y al ciudadano y reclamamos que se respeten las garantías.

FORJIB.- ¿Cómo se convence a un Go-bierno de esta postura?

C.A.- Con la única herramienta que un abo-gado tiene, la palabra y la escritura. En reali-dad el abogado no tiene armas tiene herra-mientas con las que a través de su voz y su escritura expresa ante los tribunales como se le pone límite al poder.

FORJIB.- ¿El trabajo Pro Bono es RSC

“Si yo no me preocupo por mantener la cohesión de algunos valores, que tienen que ver con lo que la Constitución dice, se

pierde el sentido de nación”

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o es algo implí-cito en el código deontológico de un abogado?

C.A.- Lo dice en nuestro código éti-co, atender a los carentes de recur-sos, lo que ocurre es que hay dos modelos, uno el del abogado individual que asume la carga y otra que en la estructura legal de los colegios orgánicamente se crea el departa-mento del consultorio jurídico gratuito.

El Colegio convoca profesionales y les abo-na una tarea permanente para que defiendan a los que no tienen dinero, pero el abogado no cobra honorarios sino que cobra una re-muneración fija como staff del propio Colegio.

Hay un sistema mixto por un lado del abo-gado como responsabilidad social y por el otro lado una responsabilidad institucional del colegio.

En los estatutos de los colegios tenemos una responsabilidad social que es tanto del abogado como de los colegios que para mi,

con una visión un poco subjetiva, pasa por la doble ética de Max Weber la ética de la convicción y la ética de la responsabilidad.

FORJIB.- ¿Cómo ha evolucionado la responsabilidad jurídica en los últimos diez años?

C.A.- Se ha tomado un poco más de con-ciencia. Creo que trasciende el concepto de seguridad social, hay otro alcance mucho más profundo, es una colaboración institu-cional que hace al ciudadano, pero que tam-bién hace a las instituciones y una de las co-rrecciones que nosotros creemos que este Gobierno debería hacer es repartir la legiti-mación de las decisiones con aspectos ho-rizontales trasversales de las instituciones, que no son pack del Gobierno.

FORJIB.- ¿El sector jurídico cuenta con una cultura de Responsabilidad Social Corporativa?

C.A.- En muchos sectores sí, en los diri-gentes está, aunque posiblemente el que está en un despacho resolviendo asuntos particu-

lares se encuentra concentrado es eso, pero no puede per-der el bosque por mirar el árbol.

FORJIB- ¿Por qué es tan impor-

“Las entidades profesionales no tienen que ceñirse a la defensa de

los intereses profesionales sino que tienen que atender la problemática

estructural de una sociedad”

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Dr. Carlos AndreucciAbogado graduado en la Universidad Nacional de La Plata,1975, República

Argentina.Presidente del Colegio de Abogados de La Plata, 2000/2003.Argentina.

Presidente de la Federación Argentina de Colegios de Abogados (FACA). 2003/2011.

Especialista en Derecho Administrativo. Profesor Titular Ordinario por con-curso de Derecho Administrativo I, Catedra I, Universidad Nacional de La Pla-ta. Profesor de Postgrado y Master en Derecho Administrativo.

Distinguido con El Gran Collar de la Gran Cruz de San Raimundo de Peña-fort. ESPAÑA. Miembro Académico Honorario por Argentina de la Real Aca-demia de Jurisprudencia y Legislación Española

tante esa cultura de Responsabili-dad Social Corporativa?

C.A.- Porque le da continuidad a una nación. No es cada uno con su idiosincrasia, sino que tiene que ha-ber un valor de conjunción y si la na-ción no rescata esto, aunque sea en corto-medio plazo, hipoteca el futuro a largo plazo.

Si yo no me preocupo por mantener la cohesión de algunos valores, que tienen que ver con lo que la Consti-tución dice, se pierde el sentido de nación.

FORJIB.- Desde los colegios, ¿se podría exigir unos mínimos de par-ticipación?

C.A.- Como participar o dejar de participar en la cuestión pública es un gran debate y es una de las grandes cuestiones generales. Hay un ensimis-

mamiento muy profundo y la crisis demuestra que la solidaridad aparece sólo en los momen-tos extremos, ya que generalmente creemos que nos podemos salvar solos.

FORJIB.- ¿Qué campos abarca la RSC dentro del sector legal?

C.A.- Hay un campo muy desarrollado y es el derecho comercial, supone la conciencia-ción desde el derecho de que el empresario tiene que contribuir con esto. La labor de los convenios institucionales de los colegios con entidades empresarias es tratar que las em-presas se conciencien en esta participación con ajuste a un principio legal.

“Las instituciones son como un factor de consenso, de armonización R�GH�SDFLÀFDFLyQ�SDUD�HQFRQWUDU�ORV�FDPLQRV�TXH�VROXFLRQHQ�ORV�

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ES� (J\LYKV� KL� (ZVJPHJP}U� ;YHUZWHJxÄJV� V�;77��WVY�Z\Z�ZPNSHZ�LU�PUNStZ!�;YHUZ�7HJPÄJ�Partnership) se conforma por cuatro países iniciales o fundadores que son Brunei Da-

russalam, Chile, Nueva Zelandia y Singapur (cono-cidos también como P4 como iniciativa desarrollada por los países parte del Acuerdo Estratégico Trans-WHJxÄJV�KL�(ZVJPHJP}U�,JVU}TPJH����,U�LS������ZL�llevaron a cabo negociaciones para incluir a los Es-tados Unidos de América (como parte de otras ac-ciones para alcanzar una mejor posición en la región (ZPH�7HJxÄJV���(\Z[YHSPH��7LY��`�=PL[UHT���,U�LS������se incorporó Malasia al proceso y en 2012 México `�*HUHKm�ZL�JVU]PY[PLYVU�LU�TPLTIYVZ�VÄJPHSLZ�KLS�proceso negociador.

Cabe destacar que tanto Tailandia, Colombia, Ja-pón y notablemente China han mencionado su in-tención de formar parte del Acuerdo.

Así, los actuales países participantes en las ne-gociaciones son: Australia, Brunei, Canadá, Chile, Estados Unidos de América, Malasia, México, Nue-va Zelandia, Perú, Singapur y Vietnam

Cabe señalar que esta iniciativa busca desarro-llar un régimen de comercio regional con evidentes implicaciones tanto a mediano como a largo plazo WHYH�SH�aVUH�(ZPH�7HJxÄJV�`�LS�YLZ[V�KLS�T\UKV��X\L�ha iniciado un proceso de ajuste comercial impor-tante ante los magros avances de la OMC. Así, el anuncio de las negociaciones para un Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos de Amé-rica y la Unión Europea, con quienes México tiene ya tratados comerciales, que hacen necesario y conveniente el involucramiento mexicano en dicha negociación.

El TPP es sin duda al día de hoy la negociación comercial multilateral más importante y desde una perspectiva Iberoamericana, el TPP tiene una im-portancia destacable ya que está también en pro-ceso de negociación la denominada Alianza del Pa-JxÄJV�LU[YL�4t_PJV��*OPSL��7LY��`�*VSVTIPH�� [VKVZ�ellos grandes destinos de inversión extranjera y con tratados de libre comercio previamente negociados y en vigor entre ellos.

,S�;77�OH�TVKPÄJHKV�SH�ZP[\HJP}U�KL�SHZ�ULNVJPH-ciones comerciales internacionales por las enormes

perspectivas de integración regional que represen-ta. No olvidemos que entre varios de los países ne-gociadores existe ya un régimen de libre comercio o bien está en proceso de instauración. El ejemplo más claro sin duda es el del Tratado de Libre Co-mercio de América del Norte (TLCAN) entre Canadá, Estados Unidos de América y México.

Por otra parte, el TPP destaca como iniciativa de comercio de manera notable dada la crisis económi-ca y estructural que sufre actualmente la Unión Eu-ropea, que reaccionó con el anuncio del Parlamento Europeo en octubre de 2012 sobre la conveniencia de un acuerdo comercial con los Estados Unidos.

Los temas troncales del TPP son:

1. Acceso a Mercado de bienes

2. Administración Aduanera y facilitación del comercio

3. Agricultura

4. Asuntos Legales e Institucionales

5. Coherencia regulatoria

6. Comercio electrónico

7. Comercio transfronterizo de servicio

8. Comercio y medio ambiente

9. Competitividad y facilitación de negocios

10. Compras de gobierno

11. Cooperación y Desarrollo de Capacidades

12. Comercio y Trabajo

13. Desarrollo

14. Entrada temporal de personas de negocios

15. Inversiones

16. Medidas disconformes

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18. Obstáculos técnicos al comercio

19. Pequeñas y medianas empresas

20. Políticas de competencia

21. Propiedad intelectual

22. Reglas de Origen

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23. Remedios comerciales

24. Servicios Financieros

25. Telecomunicaciones

26. Textiles

27. Transparencia

México en el TPP

Fue en la reunión de líderes de APEC llevada a cabo en Hawai en 2011, que Japón, Canadá y Mé-xico expresaron su interés en iniciar consultas para participar en las negociaciones.

Es claro que, dado que las economías y el comer-cio exterior de México y de los Estados Unidos es-tán profundamente integrados, no es imaginable un tratado de libre comercio en el que Estados Unidos participe y México no lo haga. Esto es aplicable tan-to al TPP como a las negociaciones que se inician por los estadounidenses con la Unión Europea.

Recuérdese que México tiene un Tratado de Libre Comercio con la UE en vigor desde julio de 2000 (TLCUEM), que forma parte del Acuerdo de Asocia-ción Económica, Concertación Política y Coopera-ción México-UE. El TLCUEM es el primer acuerdo de libre comercio entre un país del Continente Ame-ricano y la Unión Europea.

Para México e Iberoamérica en general, el TPP YLWYLZLU[H� VWVY[\UPKHKLZ� ZPNUPÄJH[P]HZ� WHYH� PUJYL-mentar y profundizar sus intercambios comerciales JVU�WHxZLZ�KL�(ZPH�7HJxÄJV�JVU�SVZ�X\L�UV�[PLULU�\U�Tratado de Libre Comercio previo, si bien los retos que deberán enfrentar son los intentos de terceros países por obtener un mayor y mejor acceso a los mercados locales y a los actuales mercados de des-tino de las exportaciones Iberoamericanas.

Está claro que el mercado más importante para los productos mexicanos es Estados Unidos, el nivel de comercio creado bajo el TLCAN es uno de los mayores éxitos del proceso de integración econó-

mica de Norteamérica, y no es recomendable que se ponga en peligro con otras negociaciones comer-ciales.

Implicaciones generales del TPP para Iberoamé-rica y México.

La entrada en vigor del TPP podría implicar la mo-KPÄJHJP}U� V� Z\Z[P[\JP}U� KL� MHJ[V� KL� HSN\UV� KL� SVZ�acuerdos comerciales que México tiene en vigor ya con miembros del acuerdo. Es importante que los gobiernos Iberoamericanos adopten reglas de ori-NLU� LU� LS� [L_[V� ÄUHS� KLS� ;77� X\L� L]P[LU� J\HSX\PLY�elusión de las disposiciones vigentes en los acuer-dos de libre comercio existentes.

El acuerdo incorporará sin duda nuevas disci-plinas que no están generalmente presentes en los acuerdos de libre comercio como son ciertos requi-sitos de composición del queso; sistemas de banda de precios, seguridad alimentaria, etc.

(SN\UVZ�W\U[VZ�KL�PU[LYtZ�LU�YLSHJP}U�HS�;77!

,Z�ULJLZHYPV�KLÄUPY�JVU�JSHYPKHK�J\mS�ZLYm�SH�YL-lación jurídica entre los tratados de libre comercio existentes y el TPP, que en el caso de México son el ;3*(5�`�SH�UHJPLU[L�(SPHUaH�KLS�7HJxÄJV���:P[\HJP}U�similar enfrentan otros países Iberoamericanos parte de la negociación. Siendo las mismas partes y los mismos temas los que se negocian, surge necesa-riamente la pregunta ¿sustituirá el TPP a los acuer-dos comerciales previos? o bien ¿se pretenderá una coexistencia entre toda la red de acuerdos comer-ciales de manera que el exportador e importador simplemente elijan bajo cuál de ellos efectuarán el intercambio comercial? ¿qué sucederá si dos dis-posiciones comerciales contenidas en los diversos HJ\LYKVZ�LU[YHU�LU�JVUÅPJ[V&

No perdamos de vista este proceso negociador y el que se avecina entre los Estados Unidos y la Unión Europea, mucho del futuro desarrollo del co-mercio mundial depende de ellos.

Dr. Óscar Cruz BarneyEx Presidente del Ilustre y Nacional Colegio de Abogados de México. Cruz Distinguida de Primera

Clase de la Orden de San Raimundo de Peñafort, Gran Cruz al Mérito en el Servicio de la Abogacía que concede el Consejo General de la Abogacía Española, Cruz de San Ivo del Real e Ilustre Colegio de Abogados de Zaragoza, Medalla de Honor del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid, Mención de Honor del Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla, Miembro de Honor del Ilustre Colegio de Abogados de Valencia, Medalla al Mérito del Ilustre Colegio de Abogados de Oviedo. Académico de Número Sitial 36 de la Academia Mexicana de Jurisprudencia y Legislación, Académico Honorario de la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación de Madrid. Socio de Cruz Abogados, S.C., Investigador Nacional Nivel III del CONACYT, Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM.

24

Quiero agradecer a la editorial Rasche la oportunidad de desarrollar algunas ideas en torno a las perspectivas de las nuevas relaciones jurídicas mer-

cantiles en Iberoamérica.

LA LIBERALIZACION ECONOMICA

En primer lugar me gustaría destacar el pro-ceso de liberalización económica y comercial entre la Unión Europea y América Latina.

A través de los Acuerdos de Asociación de Europa con México, Chile, el Caribe, Colom-bia, Perú y muy recientemente América Central, se esta produciendo una fuerte aceleración de los intercambios comerciales, económicos, en bienes , servicios, inversiones, compra guber-namentales y una implementación de reglas y disciplinas que acercaran más aun a las comu-nidades empresariales. Los abogados, los pro-fesionales del derecho podemos ofrecer unos servicios de calidad a los empresarios en su es-fuerzo de internacionalización.

El desafío es más evidente para las empresas españolas que, ante la falta de crecimiento en nuestro país, han redoblado sus esfuerzos en consolidar posiciones en Iberoamérica.

No hay que olvidar que España es líder mun-dial de concesiones administrativas con em-presas tan importantes como OHL, ACS, FCC, Sacyr,Grupo San José. Estas compañías practi-camente facturan en torno al 60% de las ventas totales a Iberoamérica. Lo mismo sucede con Telefónica, Abengoa, Endesa, Iberdrola, tienen una presencia muy destacada en la región.

Falta concluir el Acuerdo UE/Mercosur que representa el grueso de nuestro comercio e in-versiones. En todos estos acuerdos la seguri-dad jurídica se refuerza y estaría en línea con las nuevas preocupaciones de empresas españolas que operan en la región. Nos interesa a las dos Partes, tener reglas juricas claras y sencillas que contribuyan a la confianza.

España se ha beneficiado claramente de este proceso liberalizador de intercambios comer-

ciales.

MOMENTO BRILLANTE EN IBEROAMERICA

En un momento brillante para la región ibe-roamericana, con un promedio de crecimiento anual del 5%, ejerce una atracción irresistible por el proceso de consolidación democrática, flujo de inversiones y el interés de otras poten-cias, fundamentalmente, China, India, Rusia y Estados Unidos. Es claro que en este segundo mandato del Presidente Obama prestara más atención a la región.

Tenemos que estar más vigilantes con nues-tro posicionamiento en la región y elegir países donde la seguridad jurídica está fuertemente contrastada.

Las cifras son claras: Iberoamérica cuenta con 631 millones de personas y la participación en el PIB mundial ha pasado del 8% en 2000 al 10% en 2011.

España, Brasil, México y Argentina son miem-bros del G-20 y los efectos de la crisis financie-ra mundial no han tenido impacto en América Latina, a diferencia de España y Portugal.

Las tasas de inversión en América Latina han crecido de forma sostenida en el periodo 2003-2010 y España es uno de los principales inver-sores en la región.

Iberoamérica sigue abriéndose al comercio internacional y es donde los empresarios ibe-roamericanos están encontrando nuevas opor-tunidades comerciales.

América Latina ha registrado en el 2011 la mayor entrada de inversiones extranjeras de su historia. Concretamente 195.109 millones de dólares. El principal destino es América del Sur y concretamente Brasil con más de 66.660 mi-llones de dólares. España mantiene el nivel de stock de inversiones más considerable en Bra-sil, por encima de US, China, etc.

México es el segundo destino de las inversio-nes. La Unión Europea es el principal origen de la inversión en América Latina.

Nuevas relaciones jurídica mercantiles en Iberoamérica

Tomás Abadía, Presidente y Consejero Delegado de IADIC Internacional y socio fundador de Tomas Abadía y Asociados, Abogados

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Importante que las empresas europeas en su proceso de inversiones refuercen los criterios de responsabilidad social corporativa.

Un fenómeno destacado en los últimos años ha sido la irrupción de las grandes transnacio-nales de España y Portugal, fusionándose con las iberoamericanas y la tendencia actual de las translatinas invirtiendo en Europa y particular-mente en España y Portugal. Es un gran momen-to para América Latina el invertir en la Península Ibérica.

EL ARBITRAJE COMERCIAL IBEROAMERI-CANO

En todo este entramado de comercio e in-versiones, el abogado, profesional del Derecho cumple una función de asegurar la legalidad de las operaciones.

Por estas circunstancias, se están desarro-llando en el Espacio Iberoamericano un Arbitraje Comercial Iberoamericano que satisfaga el inte-rés de las Partes en resolver las diferencias co-merciales en un mecanismo que se creara próxi-mamente y que tiene un excelente futuro.

Impulsado por las Cumbres Iberoamericanas, y de forma particular por SEGIB y la UIBA , este mecanismo está llamado a prestar unos servi-cios de calidad a la resolución de problemas co-merciales.

En el momento actual, empresas iberoameri-canas plantean sus diferencias en el contexto de la Cámara de Comercio Internacional de Paris, o en la CIADI del Banco Mundial o en el seno de las Cortes de Arbitraje de las Cámaras de Co-mercio.

El arbitraje comercial iberoamericano se orientara a resolver problemas comerciales, pu-diéndose pactar la lengua española y portugue-ZH�X\L�KVTPUH�LU�LS�LZWHJPV�PILYVHTLYPJHUV��@�

sobre todo, la idiosincrasia cultural que ayudara de forma notable a agilizar los procedimientos.

ROL DE TOMAS ABADIA Y ASOCIADOS

Con este telón de fondo, soy Socio Funda-dor de Tomas Abadía y Asociados, Abogados y somos básicamente un despacho de abogados de clara vocación internacional, ubicado en el distrito financiero de Madrid.

Prestamos servicios de calidad en materia mercantil, internacional, competencia y estamos muy activos en toda la región.

De forma preeminente en Chile donde apoya-mos a las empresas españolas en el sector de la energía, infraestructuras. También en Costa Rica y Panamá donde tenemos oficinas y ase-soramos a numerosas empresas en el sector de concesiones administrativas de hospitales, ca-rreteras, aeropuertos, construcción, exportación de bienes de equipo.

La fuerza de nuestro despacho reside en la gran experiencia de sus profesionales acumula-da en la Unión Europea, Iberoamérica y Estados Unidos.

Contamos con una red de profesionales en la región que nos permite dar respuestas rápidas a los problemas jurídicos planteados al mundo empresarial en el tráfico mercantil.

Nuestra interrelación con nuestras oficinas en la región y con abogados de prestigio asegura un buen discurrir en las relaciones económicas y comerciales iberoamericanas.

Nuestros conocimientos de portugués, inglés y francés son una garantía a la hora de interpre-tación y redacción de contratos.

En síntesis, contribuimos positivamente al tráfico jurídico iberoamericano, reforzando la le-galidad de las operaciones comerciales

Tomás AbadíaHa ejercido la profesión de Abogado durante 15 años en temas mercantiles, in-

ternacionales, inversiones, medio ambiente y tecnología. Funcionario de la Unión Europea desde 1989, ha ocupado diversos puestos de responsabilidad en la Co-misión Europea, principalmente en la Dirección de América Latina. Jefe de Dele-gación de la Comisión Europea en Costa Rica y Panamá y Consejero en el Servicio Exterior Diplomático para las Relaciones Transatlánticas.

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Foro Jurídico Iberoamericano.- ¿Cuáles son las principales necesidades empresariales que se tienen cuando se internacionaliza un nego-cio?

Federación Iberoamericana de Empresarios y Comerciantes en España.- Fundamentalmente formación e información, si partimos de esa base podemos conocer la realidad política del país, el entorno, el contexto sociocultural, la situación de los mercados… También es importante saber cuales son los organismos que la Administración Pública pone a favor de ese proceso de internali-zación, pero en definitiva, en un primer momento todo esta referido a un pro-ceso de información básico.

FORJIB.- ¿Cómo se debe realizar ese proceso de información?

FIBECE.- A raíz de la ex-periencia y del trabajo de campo que llevamos a cabo te podría dar dos datos: por un lado existe la información que facilita la Administración Pública, a través de organismo tan importantes y WYLZ[PNPVZVZ�JVTV�LS�0*,?�`�WVY�V[YV�SHKV�LZ[mU�SHZ�consultoras privadas, las cuales ofrecen muchísi-ma información y documentación, pero estas dos maneras de recopilar información se encuentran muchas veces inalcanzables para los microempre-sarios, y nosotros intentamos estar en medio.

FORJIB.- ¿Cómo conseguís convertiros en esos intermediarios?

FIBECE.- Tenemos un trabajo institucional bas-tante representativo que tiene que ver con conve-nios y acuerdos de colaboración con entidades.

Trabajamos con las Embajadas, los Consulados de nuestros países de origen, con Instituciones Públicas, con el Ayuntamiento y la Comunidad de Madrid, con el Senado, el Congreso de los Diputa-dos… Existen muchas iniciativas legislativas que tienen que favorecer a los empresarios, y nuestro trabajo es acceder a ellas de primera mano para luego poder facilitarle todas esas ventajas, bene-ficios, disposiciones… que da la Administración a favor del emprendimiento.

También realizamos un trabajo mucho más ope-rativo, que es la interrelación de los empresario a través de sesiones de networking o de desayu-

nos de negocios. Ofrecemos intercambio de experiencias, invitamos ponentes extranje-ros, se desplazan ponentes españoles a nuestros países de origen… y esto ofrece una formación en el día a día pal-pable. Estamos intentando unir y enlazar dos realidades para que finalmente puede haber una internacionaliza-ción de ida y vuelta no sola-

mente de ida como fue hace poco tiempo.

FORJIB.- ¿Qué acogida tiene por parte de los Gobiernos esta iniciativa?

FIBECE.- Estuvimos presente en la Cumbre de Cádiz, donde se hablo muchísimo de la apertura y de la bienvenida de los empresarios latinoame-ricanos a España y viceversa, fue el propio Pre-sidente del Gobierno el que le dio mucha cabida a este tema. Actualmente se acaba de firmar un acuerdo entre el crédito ICO y el CAF para desti-nar trecientos millones de dólares a favor de esta internacionalización de la que hablamos.

La pequeña empresa es una vía de solución, aunque no la única

Ivette Barreto y Sandra Rodríguez, presidenta y vicepresidenta de la Federación Iberoamericana de Empresario y Comerciantes en España (FIBECE)

“La unión hace la fuerza”, con esta frase se podría definir el trabajo constante que la recién constituida FIBECE hace en favor de los empresarios Iberoamericanos. Servir como puente fusión y conseguir facilitar las inversiones en los dos hemisferios son

algunos de los objetivos que tiene esta federación, y de la mano de su presidenta y su vicepresidenta recorremos la importancia del apoyo a los empresarios.

“Una empresa de reciente creación no

puede tener el mismo porcentaje de cargas

fiscales que una empresa ya consolidada”

27

Toda la Administración Pública y las Institucio-nes apoyan el proyecto, ya que ven que es una realidad y saben que en las empresas es donde está la salida. Las bases están plasmadas y nos reciben estupendamente, pero es cierto que con los micro empresarios tenemos más dificultades de acceso, y esto es lo que hay que trabajar más a fondo.

FORJIB.- ¿Qué volumen de negocio español existe actualmente en Iberoamérica?

FIBECE.- La CEPAL tiene una cifra de inver-sión directa extranjera en Latinoamérica y El Cari-be que habla de un crecimiento del 40% en el año 2010, alcanzando los siete mil millones de dólares y dando unos dos millones de puestos de trabajo, sin embargo el proceso de crecimiento y de inver-sión entre los años 1991 y 2003 fue de ochenta y seis mil millones y entre el 2003 y el 2010 bajo a

sesenta y dos mil millones. Esto tiene una explica-ción lógica, por un lado el proceso de privatización que empezó en los años 90 y por otro, por la si-tuación geopolítica de muchos de nuestros países, situaciones específicas de inestabilidad jurídica como Argentina, Bolivia, Venezuela… hace que la inversión se retraiga.

FORJIB.- ¿Y a la inversa, qué inversión existe en España de empresas iberoamericanas?

FIBECE.- En ese sentido hay poca información,

sin embargo tenemos cifras de la CEPAL que indi-can que España es el segundo destino de inversión después de Portugal, entre el año 2003 y el 2010, y el 21% del total de inversión europea está en España y asciende a trecientos treinta millones de dólares al año aproximadamente.

FORJIB.- ¿En las pequeñas y medianas em-presas y en los autónomos está la solución de esta crisis?

FIBECE.- La pequeña empresa es una vía de solución aunque no la única, pero hay decisiones políticas que se tienen que tomar en este sentido y mientras no se tomen seguirán siendo relega-dos y lamentablemente hoy lo es.

Deberíamos seguir consolidando la clase me-dia y la cultura emprendedora y fortalecer el tra-bajo que realizan las pequeñas empresas y los autónomos pero con medidas reales y concretas que tienen que ver con impuestos, con cotizacio-nes a la seguridad social…

FORJIB.- ¿Qué medidas se deberían tomar en cuanto a las PYMES y a los autónomos?

FIBECE.- En este sentido tenemos algunos puntos de vista bastante claros. Una pequeña

“De Latino América hacia Europa lo que se ofrece es la materia prima, España ha sido un país más de servicios que industrial y la

riqueza natural que tiene Iberoamérica es muy atractiva”

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empresa no puede competir en igualdad de con-diciones que una empresa grande por lo tanto su situación no puede ser la misma, no puede cotizar, ni puede pagar un impuesto de socie-dades en las mismas condiciones que una empresa de mayor envergadura. Una empresa de reciente creación no puede tener el mismo por-centaje de cargas fiscales que una empresa ya consolidada, ya que con esos altísimos costos sociales y laborales no puede contratar trabajadores.

Un micro empresario lo que necesita es un tiem-po de consolidación ya que el proceso empren-dedor tiene una curva de aprendizaje y merece ese tiempo. En otros países el empresario empie-za a tributar cuando ha pasado un determinado tiempo y ha tenido esa curva de aprendizaje ya asimilada.

FORJIB.- ¿Qué problemas se encuentran los empresarios a la hora de emprender en España?

FIBECE.- Los latinoamericanos tenemos algu-nos problemas añadidos a los empresarios es-pañoles sobre todo los que tienen que ver con el acceso a la financiación, ya que no tenemos las garantías que se nos solicitan y que sí podríamos cubrir en nuestros países.

Por otro lado, el empresario inmigrante no puede montar una empresa porque hasta pasa-dos 5 años no tiene acceso a una tarjeta con la que pueda trabajar por cuenta propia, esto es una incongruencia total porque un inmigrante es un emprendedor nato, pero auque quiera y tenga el recurso humano, tecnológico y financiero no puede emprender nada porque no tiene la tarje-ta. Este es un punto básico que deberíamos agi-lizar y que las administraciones deberían tomar en cuenta ya que se están perdiendo una cotiza-ción importante.

También se encuentran con unos trámites muy complicados, los costos que tiene montar una empresa y sacarla adelante inicialmente son cos-tosos y demorados en el tiempo, si se simplifica-ra la burocracias se facilitarían mucho las cosas.

FORJIB.- ¿Los latinoamericanos confían en España a pesar de la situación económica que

estamos pasando?

FIBECE.- Sin lugar a dudas sí, y básicamente por dos razones evi-dentes, en primer lu-gar porque estamos aquí y apostamos en un país que conside-ramos nuestro y en segundo lugar porque en nuestros países de origen esta crisis es una situación a la que

estamos acostumbrados porque en ellos siempre hemos trabajado así.

FORJIB.- Como negocio, ¿qué es lo que Es-paña ofrece a Iberoamérica, y a la inversa, Ibe-

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“Deberíamos seguir consolidando la clase media y la cultura

emprendedora y fortalecer el trabajo que realizan las pequeñas

empresas y los autónomos ”

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roamérica a España?

FIBECE.- Tanto España como Iberoamérica han sufrido cambios en los últimos años y actualmente existe una relación fundada en los intereses comu-nes que se tienen en reforzar las actividades co-merciales entre micro empresarios.

España ofrece I+D, tecnología punta, formado-res cualificados, también el concepto de desarrollo sostenible y turismo.

De Latino América hacia Europa, especialmen-te a España, lo que se ofrece, evidentemente, es la materia prima, lo que son productos naturales.

España ha sido un país más de servicios que in-dustrial y la riqueza natural que tiene Iberoamérica es muy atractiva.

FORJIB.- En cuánto al tema burocrático a la hora de iniciar un negocio, ¿qué diferencias existen entre España y América Latina?

FIBECE.- Hay tres, la primera es el tiempo en la creación de empresas ya que en España supera los quince días mientras que en Iberoamérica el máximo son dos.

Por otro lado, el capital social que te exigen en España para formar una sociedad limitada, que es lo más barato, es de 3.010 euros, es una cantidad elevada, y más actualmente con la crisis econó-mica, en Iberoamérica, aunque depende de cada país, iniciar una sociedad cuesta unos 400 dólares.

El tercer punto es el apoyo de las Administra-ciones Públicas ya que por ejemplo, a la hora de conceder una licencia, en España tarda tres meses mientras que en cualquier país de Sudamérica la tienes en un día.

FORJIB.- ¿Qué consejo daríais a un empre-sario que quiere internacionalizar su negocio?

FIBECE.- En primer lugar que no empiece solo, que acuda a nosotros, y luego es muy importante determinar los motivos por los cuales quiere reali-zarse esa internacionalización.

Se debe buscar una fuente de ingresos adicio-

nales a la que ya se tiene en el mercado interno nacional y para eso el empresario tiene que tener claro que los productos y servicios que va a ofre-cer son competitivos en la relación calidad precio. Además el empresario debe tener muy claro que administrar y vender sus productos o servicios requiere de un esfuerzo permanente, porque una causa a la hora del cierre de un negocio es que se emocionan en el inicio, pero luego lo van dejan-do…

Tener claro un plan de negocio, un estudio del mercado local, saber diversificar es muy importan-te, tener conocimiento sobre las políticas comer-ciales donde se va a invertir, barajar la posibilidad de asociarse con un socio local, que para nosotros es lo ideal y conocer las imposiciones fiscales, so-ciales, jurídicas y legales.

Ivette BarretoNacida en Perú. Presidenta de la Federa-

ción Iberoamericana de Empresarios y Co-merciantes en España- FIBECE Presidenta de Asociación de Mujeres Empresarias Ibe-roamericanas -AMEIB Pachamama.

Licenciada en Administración y Dirección de Empresas de la Universidad Católica del Perú. Máster en Acción Política y Participación Ciudadana en el Estado de Derecho de la Uni-versidad Francisco de Vitoria-Madrid. Especialista en Gestión Empresarial de la Universidad Complutense de Madrid. Ge-rente de Emprende Más Consultoría Socio Empresarial S.L.

´7RGD�OD�$GPLQLVWUDFLyQ�3~EOLFD�\�ODV�,QVWLWXFLRQHV�DSR\DQ�el proyecto, ya que ven que es una realidad y saben que en

las empresas es donde está la salida”

Sandra RodríguezNacida en Ecuador.Licenciada en Administración y

Dirección de Empresas por Canter-bury University (Reino Unido)

Auditora por la Universidad de Guayaquil (Ecuador)

Ex-Auditora Banco del Pichincha (Ecuador)Presidenta de ASOCELOM (Asoc. de Empresa-

rios de Locutorios de Madrid)Partner varias Firmas Nacionales e Internacio-

nales

30

El Mobbing encuentra su nacimiento en la década de los años ochenta. El mis-mo ha sido popularizado por Leymann, quien siguiendo a Konrad Lorenz, con-

sideraba que “el mobbing es aquella situación en la que una persona ejerce una violencia psi-cológica externa, de forma sistemátca y recu-rrente y durante un tiempo prolongado sobre otra persona o personas en el lugar de trabajo con la finalidad de destruir las redesde comu-nicación de la víctima, perturbar el ejercicio de sus labores y lograr que finalmente esa persona acabe por abandonar el lugar de trabajo”.-

MANIFESTACION PREVIA –IDENTIFICACION DEL MOBBING

Para comenzar el análisis de éste Institu-to, puedo manifestar sin lugar a dudas que, el MOBBING, es nuevo fenómeno existente en el derecho laboral, puesto que ha adquirido gran importancia en los últimos años en la República Argentina y en el mundo entero. Su creciente de-sarrollo ha dado origen a una gran actividad por parte de los Tribunales Laborales Nacionales, los que en muchos casos han contemplado di-cha figura como causal de despido el trabajador.

Asimismo y además de ser considerado como causal de despido del trabajador, es un móvil de destrucción para el asalariado, ya que su conse-cuencia más grave es la de quedar incapacitado para poder obtener un nuevo trabajo, debido al daño psicolóligo provacado por esta actitud.

El Mobbing puede taer aparejada la exclu-sión definitiva del trabajador del mercado la-boral, ya que una de las finalidades que ca-racteriza a quienes incurren en tal violencia es eliminar al trabajador de manera definitiva de la vida laboral-.-

Asimismo , es importante descatar la gran preocupación que éste nuevo fenómeno ha ge-nerado en el sector empresarial, debido a la gran cantidad de fallos dictados a favor de los traba-jadores como consecuencia del mobbing.

Quiero destacar que el Mobbing provaca, además de un costo laboral, un costo económi-co por cuanto tiene un alcance dual, ya que el trabajdor al perder su empleo, pierde su ingreso mensual; y para el empresario el costo econó-mico de enfrentar un pleito con la consecuencia sentencia condenatoria generadora de costas. Asimismo éste Insituto genera un costo social, ya que para el trabajador puede quedar exclusí-do de la órbita del mercado laboral.

Para poder determinar con claridad y preci-sión la situación en la que se encuentra confi-gurado ése nuevo fenómeno del Mobbing, po-demos establecer las siguinetes caractísticas propias:

-Una persona o grupo de personas ejercen una violencia psicológica extrema sobre otra.

-La violencia ejercida debe ser de forma si-temática, es decir mínimo una vez por semana.

-La violencia psicológica debe ser ejercida durane un tiempo prolongado, siendo un perio-do considerado seis meses.

-Esas conductas deben estar dirigidas a arrui-nar la reputación del trabajador,o perturbar su tanquilidad en el puesto de tabajo, o tratar de destruir las redes de comunicación de la víctima.

-La finalidad de esta conducta es precisa-mente, que la víctima acabe abonadonando su puesto de trabajo.

-O puede fundarse en la necesidad del agre-sor de canalizar una serie de impulsos y enden-cias psicópatas.

-En ésta situación el, o los agresores apro-vechasn las deficiencias y características de la organización y del entorno social.-

FASES DEL MOBBING

El Mobbing es un fenómeno que comienza a desarrollarse lentamente, en forma progresiva, y tienen su duración en el transcurso del tiempo, provocando en la vícitma un desgaste psicofísi-

Lab

oral

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naci

onal Mobbing: Acoso moral en el derecho

GHO�WUDEDMR�HQ�$UJHQWLQD��3DUWH�,�Drs. Karina Sandra Picó

31

co importante e irreparable. Ésta situación en-cuentra su punto de partida en la existencia de conflictos insignificantes, pero que sirven como posibles estrategias tendientes a dar cominezo a lo que se denomina “acoso laboral”.-

Primera Etapa: Inicio del Acoso Psicológico: la vícitma sufre hostigamiento psicológico, y una de las primeras reacciones es el desconcierto, ocasionándo como consecuencia falta de sueño e ideación recurrente.

Segunda Etapa: Apertura del Conflicto: la víc-tima experimenta un incremento en la ejecución de estrategias ejecutadas por el hostigador, diri-gidas a ella, donde recibe amenazas o intimida-ciones, ya sea de tipo verbal o punitiva afectan-do la estabilidad laboral.

Tercera Etapa: Intervención de otros jefes: en ésta etapa la vícitma debe ser auxiliada, ya que si no se actúa a tiempo , puede producirse el abandono voluntario del empleo. En geralmente aparece una nueva enfermedad que antes no ha-bía aparecido.

Cuarta Etapa: la despedida o huida del traba-jo: la víctima que es el trabajador, tiene un esta-do de salud deteriorado, lo cual torna imposible el regreso a su puesto de trabajo luego de haber obtenido licencia dentro de la organización la-boral, o sea que refleja claramente la pérdida de su profesional y un daño irreparable en su salud física y psíquica; produciendo en consecuencia un deterioro enorme de vínculos familiariales y personales.-

NORMATIVA LEGAL APLICABLE EN ARGEN-TINA

En Argentina para referirnos específicamente a las normas que son aplicables para los casos de Mobbing son: desde el Fuero Laboral, las nor-mas de la Ley 20.744 Ley de Conrato de Trabajo en los siguientes artículos:

-Art. 62 “las partes están obligadas activa y pasivamente no sólo a lo que resulta expresa-mente de los términos del contrato, sino a todos aquellos comportamientos que sean consecuen-cia del mismo, resulten de esta ley de los estatu-tos profesionales o convenciones colectivas de trabajo, apreciados con criterio de colaboracion y solidaridad”;

-Art.63 “Las partes obligadas a obrar de bena fe, ajustando su conducta a lo que es propio de un buen empleador y de un buen trabajador tan-to al celebrar, ejecutar o extinguir el contrato o la realción de trabajo”;

-Art. 65 “Las facultades de dirección que asis-ten al empleador deberán ejercitarse con carácter funcional atendiendo a los fines de la empresa, a las exigencias de la producción, sin perjuicio de la preservación o mejora de los derechos perso-nales y patrimoniales del trabajador”;

-Art. 78 “ El empleador deberá garantizar al trbajdora ocupación efectiva, de aucerdo a su calificación o categroía profesional, salvo que el incumplimiento responda a motivos fundados, que impidan la satisfacción de tal deber”;

-Art. 81 “El empleador debe dispensar a to-dos los trabajadores igual trato en identidad de situaciones…”.-

-Art .246 L.C.T. Cuando el Trabajador hiciese denuncia del contrato de tabajo fundado en justa causa, tendra dercho a las indemnizaciones pre-vistas en los arts. 232,233, 245.

Es dable destacar que, tanto el trabajodor como su representantes legales pueden inciar una acción de daños y perjuicios al empleador y a la empresa, fundándose en los arts. 75 de la L.C.T., 30 de la Ley de Riesgos de Trabajo, y las normas complementairas en el Códifgo Civil, como ser los arts. 1072,1074 y 1109, solicitan-do una indemnización para todo trabajador que haya sufrido un acoso laboral en el trabajo.

Dra. Karina Sandra PicóAbogada Laboralista. Bachiller Universitaria en Derecho, recibida en la Facultad

de Derecho y Ciencias Sociales, Universidad de Buenos Aires. Abogada, recibida en la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, Universidad

de Buenos Aires. Socia, de la Sociedad Argentina de Derecho Laboral, desde el año 2002. Responsable Ejecutiva del Equipo Laboral II, de la Gerencia de Asuntos Jurídi-

cos, del INSSJP, cargo que desempeño desde el 20 de marzo de 2002 hasta la actualidad.

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Foro Jurídico Iberoamericano.- ¿Cuáles son los pilares básicos de la SEGIB?

J. Alejandro Kawabata.- La Secretaria Gene-ral Iberoamericana es un organismo internacional intergubernamental regional que abarca los 22 países que integran la comunidad iberoamerica-na, los 19 de América Latina que hablan en espa-ñol o portugués más los tres de la Península Ibé-rica (Portugal, España y Andorra). Esos 22 países configuran un bloque que cuenta con una reunión anual de Jefes de Estado y de Gobierno, que son las Cumbres Iberoamericanas. Desde la SEGIB damos apoyo a la organización de dichas Cum-bres , damos cumplimiento a los mandatos que emanan de las mismas y promove-mos e impulsamos la coo-peración iberoamericana. Es algo inédito, que desde 1991, año enque se celebró la primera Cumbre, 22 Jefes de Gobierno más dos Jefes de Estado se reúnan todos los años.

El organismo se dedica por un lado al segui-miento y colaboración de la organización con el país anfitrión de cada Cumbre, y también de to-dos los eventos que se vincuilan con la propia re-unión de Jefes de Estado y de Gobierno que se realizan durante el año.

La proyección internacional del espacio ibe-roamericano y su vinculación con otros espacios regionales y subregionales es otro de los objeti-vos del organismo

FORJIB.- ¿Qué es exactamente la red Ibe-roamericana con la que contáis dentro de la

Secretaría General Iberoamericana?

J.A.K.- A propuesta de la SEGIB, los Jefes de Estado y de Gobierno crearon un registro de redes de sociedad civil, gubernamental o mixtas ibe-roamericanas, en el cual, si se cumplen una serie de requisitos, se les da un de sello de calidad de la conferencia iberoamericana. Además se les ofrece un espacio en la web para difundirse, se les facilita contactos, se les incorpora al listado de redes “oficiales” de la Cumbre y si hay temas vinculados con sus áreas de trabajo se les pone en conocimiento y se les solicita una aportación de contenido al tema.

Con esto se consigue un acercamiento a las reuniones gubernamentales de todo lo que ofrece la sociedad civil, algo que ha sido primordial para SEGIB desde su crea-ción, y para conseguirlo, en paralelo a las Cumbres, se vienen realizando desde el año 2005 una serie de even-tos entre los que cabe resal-

tar el encuentro empresarial en el que se reúne a grandes representantes de empresas de los paí-ses iberoamericanos, el encuentro cívico y tam-bién un foro de interlocutores sociales, un foro sindical, un foro parlamentario y un foro de go-bierno locales.

FORJIB.- En cuanto al mercado laboral in-ternacional ¿qué tipo de trabajo se hace al respecto?

J.A.K.- Se está trabajando en los temas vin-culados con la movilidad de recursos humanos o movilidad de talentos, y que lo que busca es

El espacio Iberoamericano requiere una profundización y una renovación

J. Alejandro Kawabata, Asesor en Políticas Públicas y Fortalecimiento Institucional de la Secretaria General Iberoamericana (SEGIB)

Las Cumbres Iberoamericanas reúnen todos los años a los Jefes de Estado de los 22 países que forman la comunidad Iberoamericana, y de ellas han salido grandes

acuerdos que benefician a los ciudadanos de ambos hemisferios. El señor Kawabata nos analiza la situación de la SEGIB y el trabajo que ésta desarrolla en el ámbito

internacional.

“Se estan promoviendo las alianzas estratégicas

entre PYMES iberoamericanas, para

facilitar su internacionalización”

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aprovechar los recursos humanos ociosos que existan en los distintos países iberoamericanos, pero tiene dificultades debido a las trabas mi-gratorias por un lado y a las trabas de reconoci-miento de competencias o formaciones por otro, ya que estos temas incumben a diferentes áreas gubernamentales y requieren de un tratamiento especial.

Se ha pedido un documento a la organización internacional de inmigraciones para que haga un mapa de la situación respecto de la movili-dad de personas entre los distintos países. Es un tema complejo en lo técnico, en lo jurídico, y en algunos casos en lo político de acuerdo a las coyunturas y situaciones particulares de cada momento.

FORJIB.- ¿Por qué son tan importantes las

“alianzas” en Iberoamérica?

J.A.K.- A nivel institucional la SEGIB ha ha fomentado siempre la política de articulación de esfuerzo y de alianzas con otros organismos, en primer lugar porque la SEGIB está pensada como un organismo de estructura reducida y ágil, en segundo lugar para aprovechar la capacidad ins-talada, la experiencia y el conocimiento ya exis-tente en la región y en tercer lugar porque existen organismos con una trayectoria histórica, un co-nocimiento y un reconocimiento que no tendría sentido no aprovechar.

Nosotros somos un organismo de coordina-ción general, de asistencia y apoyo a las Cum-bres, que recibimos muchos mandatos técnicos o temáticos y lo natural es que aprovechemos alianzas estratégicas con interlocutores regio-nales que están instalados y que cuenta con un reconocimiento, estoy hablando desde los me-canismos de integración por un lado hasta las agencias de naciones unidas o subregionales por otro.

FORJIB.- ¿Y en materia de PYMES?

J.A.K.- En otro campo de acción, también

“La cooperación en el sector justicia en Iberoamérica tiene ya una vasta y rica tradición. Existen una gran cantidad de espacios

institucionalizados que vienen desarrollando acciones concretas de cooperación de gran intensidad”

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caben remarcar las alianzas estratégi-JHZ� LU[YL� 7@4,:�iberoamericanas; ya existen experiencias de hermanamientos entre pequeñas y medianas empresas para facilitar su in-ternacionalización. Este tipo de medidas permite un acceso al mercado internacional mucho ma-`VY�X\L�LS�X\L�\UH�7@4,�HPZSHKH�WVKYxH�OHJLY�

FORJIB.- ¿Cuál es el pilar básico de las Cumbres Iberoamericanas?

J.A.K.- Lo que le da sentido a las reuniones desde 1991 hasta el día de hoy es el sustrato común de identitdad, que es casi único, en tér-minos de afinidades que existen entre los 22 países. Las afinidades son lingüísticas, obvia-mente, hablamos en español y portugués; son culturales, derivadas de una historia común y de un proceso de emigración muy intenso que han tenido todos los países entre si; además de unas políticas de cooperación y de relaciones políti-cas también muy históricas y tradicionales; todo ese conjunto da una densidad de relaciones que

muy pocos espacios geográficos en el mundo tienen.

La reunión de los países iberoamericanos tie-nen más densidad que la propia Unión Europea, en el sentido profundo de ese vínculo, si no exis-tieran esas razones únicamente sería un meca-nismo de dialogo político casi por conveniencia, pero lo que da sentido a las Cumbres es una manera común de ver los desafíos y un acervo de principios comunes derivados de una cultura compartida.

FORJIB.- ¿Cuál es para SEGIB la finalidad de las Cumbres Iberoamericanas?

J.A.K.- Lo que se busca es fortalecer las re-laciones entre los países iberoamericanos y sin lugar a duda desde la Secretaría General bus-camos la construcción de ciudadanía iberoame-ricana. Es complicado, ya que todo esfuerzo multilateral es lento y complejo, son más sen-cillos los acuerdos bilaterales pero la posición y la construcción de ciudadanía es mucho más fuerte puesto que no son solo dos países los que están de acuerdo, sino 22.

FORJIB.- ¿Qué lo-gros se han realiza-do a través de estas Cumbres?

J.A.K.- El paradig-ma del logro que se ha tenido a nivel ibe-

“Es algo inédito, que desde 1991 que se celebró la primera Cumbre,

22 Jefes de Gobierno más dos Jefes de Estado se reúnan todos

los años”

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roamericano es el convenio iberoame-ricano de seguridad social, impulsado por la Organización Iberoamericana de Seguirdad Social.

Es un convenio por el cual un traba-jador iberoamericano que haya cotizado en distintos países de la región a lo largo de su vida laboralpueda unificar la tota-lidad de sus aportes, retirarse y jubilarse reconociendo las aportaciones que hizo en os distintos países iberoamericanos. Esta construcción de derechos concre-tos es lo que le da sentido al pensar en IberoaméricaPero sin lugar a dudas hay que remarcar también, las Metas 2021 en materia educativa y la Cláusula De-TVJYm[PJH�� HWYVIHKHZ� LU� SH� ??� *\T-bre de Mar del Plata, el Consenso de Montevideo en materia Migratoria y en definitiva el fortalecimiento de las rela-ciones entre los países iberoamericanos mediante el diálogo político al más alto

nivel a lo largo de estos 22 años.

FORJIB.- ¿Cómo está actualmente esa ciu-dadanía Iberoamericana?

J.A.K.- Se ha mejorado significativamen-te aunque todavía hay mucho por hacer, se van construyendo pequeños indicios de mayores con-diciones de reconocimientos de derechos para los iberoamericanos, hoy hay 30 programas de coo-peración entre programas, proyectos e iniciativas.

El desafío es que Iberoamérica sea compren-dida de la misma forma por la Península Ibérica y por Latinoamérica, y en ese sentido aún resta mu-cha labor por desarrollar para que un ciudadano de la península ibérica y otro de latinoamérica ten-gan una percepción y un sentir comunes respecto de este espacio. El concepto de lo Iberoamericano requiere una profundización y una renovación.

FORJIB.- ¿Dentro de las Cumbres se tra-baja en fomentar o hacer crecer el tejido empresarial?

J.A.K.- Sí, la Secretaria General cuenta con una

Secretaría para la Cooperación que ha organiza-do su trabajo en tres campos, el cultural, el social y el económico. Esta última trabaja en una serie de líneas y entre ellas la vinculada con el tejido empresarial, En ese campo cabe resaltar la cele-bración de los encuentros empresariales que se hacen pegados a las Cumbres que son organiza-dos por la SEGIB con el apoyo del país anfitrión y que suponen la estrategia de aproximación entre empresas de los países iberoamericanos y los go-biernos.

FORJIB.- ¿Cómo se desarrolla la coopera-ción en el sector justicia?

J.A.K.- La cooperación en el sector justicia en iberoamérica tiene ya una vasta y rica tradición. Existen una gran cantidad de espacios institucio-nalizados que vienen desarrollando acciones con-cretas de cooperación de gran intensidad.

En efecto se cuenta con la Conferencia de Mi-nistros de Justicia de los Países Iberoamericanos (COMJIB) que se ha constituído desde 1992 en or-ganismo internacional temático y cuyos primeros orígenes se remontan cuarenta años atrás. Asimis-

´3DUD�6(*,%�HV�IXQGDPHQWDO�DFHUFDU�D�ODV�UHXQLRQHV�gubernamentales todo lo que ofrece la sociedad civil”

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mo se cuenta con la Cumbre Judicial Iberoameri-cana que reúne a los Presidentes de los máximos Tribunales de Justicia y Consejos de la Judicatu-ra de los 22 países, la Asociación Iberoamericana de Ministerios Públicos (AIAMP) que reúne a los máximos representantes de las Fiscalías Gene-rales de cada país, la Unión Iberoamericana de Colegios y Agrupaciones de Abogados (UIBA), la Federación Iberoamericana de Ombudsman (FIO), la Conferencia Iberoamericana de Justicia Consti-tucional, etc.

Todas estas instancias vienen desarrollando programas y áreas permanentes de trabajo entre las que cabe destacar la constitución de IBER-red que es una red de puntos de contacto con las au-toridades de todos los países orientada a la opti-mización de los instrumentos de asistencia judi-cial civil y penal, y al reforzamiento de los lazos de cooperación entre nuestros países, dando de esta manera un paso fundamental en la conformación de un Espacio Judicial Iberoamericano

FORJIB.- La próxima Cumbre es en Panamá, ¿cuál va a ser su eje?

J.A.K.- El eje temático en si mismo es el de-sarrollo político, económico, social y cultural en la comunidad iberoamericana en un unevo con-texto mundial. Abarca prácticamente todo, pero se pondrá énfasis en los temas de coordinación

con los esfuerzos subregionales, en los desafíos del desarrollo sostenible, en el desarrollo de po-líticas públicas sociales, integrales, incluyentes y redistributivas, en el impulso a la Carta Cultural Iberoamericana, en la promoción de políticas de integración de afrodescendientes y pueblos indí-genas, en el fomento a la internacionalización de SHZ�7@4,:��LU�SH�WV[LUJPHJP}U�KL�SH�*VVWLYHJP}U�Sur-Sur, etc..

Panamá tiene un interés muy particular y es la ampliación del canal, y por ello se tratarán, den-tro del tema económico, todo lo que tenga rela-ción con movimiento marítimo, como la logística de puertos, el funcionamiento de estos, las bue-nas prácticas en materia portuaria… todos estos temas le interesan mucho al país que organiza la Cumbre.

Además también se tratará la renovación del espacio iberoamericano, donde se ha formado un grupo de alto nivel, presidido por el ex presidente de Chile, Ricardo Lagos, e integrado por la ex se-cretaria de estado de relaciones exteriores de Mé-xico, Patricia Espinosa, y el actual secretario ge-neral iberoamericano Enrique Iglesias. Este grupo presentará su informe a principios de julio, con las propuestas de fortalecimiento del espacio, previa consulta con todos los gobiernos de los países miembros..

J. Alejandro KawabataEs licenciado en derecho por la Universidad de Buenos Aires (UBA), Argen-

tina. Desempeño cargos de responsabilidad en la Subsecretaría de Derechos Humanos de la Nación y la Secretaría de Derechos Humanos de la Provincia de Buenos Aires (Argentina). Fue colaborador del Fiscal Federal en el Juicio a la Juntas Militares que derrocaran al gobierno constitucional argentino du-rante el período 1976-1983. Asesor de Derechos Humanos del Director de la Misión de Naciones Unidas para la verificación de la situación de los dere-chos humanos en Guatemala –MINUGUA- (año 1996) y Consultor Internacio-nal para Asesorar a la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos en Colombia y al Plan Nacional de Derechos Hu-

manos de Ecuador.Consejero Superior de la Universidad Nacional de Lanús (Argentina) y Decano del Departamento de Planificación y Políticas Públicas de dicha Universidad (Años 2002-2006). Coordinador de la investigación sobre “El Asilo y la protección de los Refugiados en América Latina” (Universidad Nacional de Lanús y el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados, años 2000-2003”. Consultor de la Representación Regional para el Cono Sur de la Organización Internacional para las Migraciones (OIM) en temas vinculados a la Convención de Viena sobre Relaciones Consulares. (2004). Actualmente es Asesor en Políticas Públicas y For-talecimiento Institucional del Sr. Secretario General Iberoamericano, Enrique V. Iglesias, a partir de abril de 2006.

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\LV�KL�JHWP[HSLZ %ODQTXHR�GH�FDSLWDOHV�\�

el secreto profesional

La sociedad actual cada vez comienza a conocer más a fondo todo el entramado que gira en torno al blanqueo de capitales, ya que cada vez son más las

infracciones que se comen en este sentido. La evasión de impuestos, los paraísos fiscales, la economía sumergida... son términos cotidianos para la población que no

pertenece al sector jurídico, aunque en muchos casos la terminología y el hecho delictivo llevan a confusión, por esta razón expertos juristas analizan el delito de

lavado de dinero y además explican el conflicto que este puede llegar a generar con el secreto profesional de los propios abogados.

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En 1998 la ONU realizó el primer gran acuerdo internacional para luchar contra el lavado de dinero en el cual se crearon los principios de una

cooperación jurídica internacional en mate-ria penal para el lavado de dinero. La gran mayoría de las organizaciones internaciona-les apoyan todo acuerdo para combatir el lavado de dinero a nivel mundial, estás son:

ONU (Organización De Las Naciones Unidas)

OEA (Organización De Estados America-nos)

UE (Unión Europea)

OTAN (Organización Tratado Atlántico Norte)

Consejo de Europa

BM (Banco Mundial)

FMI (Fondo Monetario Internacional)

Países con casos históricos en la lucha con-tra el lavado de dinero

Si tomamos algunos países de América, existen acuerdos multilaterales para la pre-vención y combate del lavado de dinero,

como por ejemplo:

En Colombia se dio lugar a un compro-miso de cooperación para la prevención y represión del lavado de dinero, el cual fuera consecuencia de cualquier actividad contra la ley entre el Gobierno de la República del Paraguay y el Gobierno de la República de Colombia. Las Entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, deben implemantar un Sistema de Adminis-tración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, denominado SARLAFT, de acuerdo a lo estipulado en el Capítulo Undécimo de la Circular Básica Ju-rídica 007 de 1996.

En Paraguay también se firmó un acuer-do en conjunto con Estados Unidos para auxiliarse en la prevención del lavado de di-nero derivado del narcotráfico y en la ayuda mutua.

En Panamá se establece el Convenio centroamericano para la prevención y la re-presión de los delitos de lavado de dinero relacionados con el narcotráfico y los delitos derivados.

En República Dominicana tuvo lugar el

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convenio entre Centroamérica y República Dominicana para el combate contra el la-vado de dinero y los delitos que derivan de éste.

El 2003 la Asamblea General de las Naciones Unidas ratificó el primer tratado mundial contra la corrupción en el cual in-dica que todo dinero obtenido por medio del delito de lavado de dinero y sus deri-vados sea devuelto a los países de donde fueron sustraídos. A este tratado lo llama-ron Convención contra la Corrupción, el cual propone penas a delitos como el soborno, lavado de dinero y malversación de fondos públicos. Este acuerdo es un arma favorable internacionalmente para combatir el lavado de dinero y los delitos que proceden de ello.

El 2005 en México se firmó un tratado de asistencia jurídica con el Gobierno de Suiza

para acelerar la obtención de información fi-nanciera en las investigaciones puestas en marcha por el ilícito de lavado de dinero.

La comunidad internacional ha resaltado su preocupación frente al tema del lavado de dinero a través de:

La Convención de Naciones Unidas con-tra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sus-tancias Controladas, la cual es más conoci-da en el mundo entero como la Convención de Viena, donde se elaboraron recomenda-ciones para la fuerte lucha contra el lavado de dinero en el mundo entero.

El Convenio del Consejo de Europa rela-tivo al lavado de dinero, identificación, em-bargo y confiscación de los productos del delito, más popularmente conocido como el Convenio de Estrasburgo, en el cual se establece la cooperación entre los países

La problemática del blanqueo de capitales es un tema que cada vez interesa más a todos los ciudadanos, ya que la

normalización de este delito comienza a ser un problema

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suscritos al tratado de apoyarse en las in-vestigaciones y procedimientos judiciales en cuanto al lavado de dinero.

La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transna-cional, la cual se inició en el 2000 y en la cual los Estados miembros deberán consi-derar ciertas acciones como delitos graves, dentro de ellas encontramos como ilícito la participación en ilegalidades como el lavado de dinero y uno de los puntos más importan-tes acordados en este pacto fue que por pri-mera vez las empresas pasan a formar parte de un proceso judicial y pueden ser afecta-das con fuertes casti-gos económicos en el caso que se vean en-vueltas en alguna si-tuación de lavado de dinero.

En la actualidad el blanqueo de capitales es un tema que susci-

ta un gran interés en todo el mundo, ya que cada vez se ofrece mayor información en cuanto a los casos de este tipo.

Tanto en España como en Argentina se es-tán viviendo momentos delicados en cuanto a este delito, ya que la casta política de ambos países está inversa en turbios asuntos que se mueven alrededor del lavado de activos.

Por otro lado, las políticas de “amnísti-cas” se están comenzando a estandarizar, debido principalmente a la necesidad que tienen los Gobiernos de inyectar activos a

unos países donde la crisis económica está jugando un papel pro-tagonista. Este hecho está levantando mu-cha polémica ya que la permisividad ante un hecho delictivo tie-ne una doble vertien-te, y casi en ninguna situación el fin justifi-ca los medios.

“La gran mayoría de las organizaciones

internacionales apoyan todo acuerdo para

combatir el lavado de dinero a nivel mundial”

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Foro Jurídico Iberoamericano.- ¿Qué tratamiento internacional tiene actualmente el blanqueo de capi-tales y cómo se aplica?

Miguel Ángel Díaz- El lavado de dinero implica el LUJ\IYPTPLU[V�KL�HJ[P]VZ�ÄUHUJPLYVZ�KL�TVKV�X\L�LSSVZ�puedan ser usados sin que se detecte la actividad ilegal que los produce. Por medio del lavado de dinero la de-lincuencia transforma los ingresos económicos derivados de actividades criminales en fondos de fuente aparente-mente legal. En 1989, los siete países industrializados (G7) establecieron el GAFI, Grupo de Acción Financiera Inter-nacional, con sede en París, para aunar esfuerzos interna-cionales contra el lavado de dinero. El GAFI es un cuerpo internacional independiente, un organismo inter-guber-namental cuyo propósito es el desarrollo y la promoción de políticas, en los niveles nacional e internacional, para JVTIH[PY�LS�SH]HKV�KL�KPULYV�`�LS�ÄUHUJPHTPLU[V�KLS�[LYYV-rismo. En abril de 1990 el GAFI dio a conocer sus Cua-renta Recomendaciones que proveen un diseño de la acción necesaria para luchar contra el lavado de dinero. Las cuarenta Recomen-daciones constituyen el marco básico de lu-cha contra el blanqueo de capitales y han sido concebidas para una aplicación universal. Abarcan el sistema Q\YxKPJV�WLUHS�`�WVSPJPHS��LS�ZPZ[LTH�ÄUHUJPLYV�`�Z\�YLNSH-mentación, y la cooperación internacional. Estas reco-mendaciones fueron reformuladas en 1996 y 2003, para YLÅLQHY�SVZ�JHTIPVZ�LU�SHZ�[LUKLUJPHZ�KLS�SH]HKV�KL�KPULYV�y anticipar futuras amenazas. En el año 2001, emitió las Recomendaciones Especiales (nueve) para combatir el Financiamiento del Terrorismo. Posee dos mecanismos básicos de evaluación de la aplicación de sus Recomen-daciones: los ejercicios de auto-evaluación y las evalua-ciones mutuas. Los ejercicios de auto-evaluación consis-ten en la respuesta de cada país respecto de la situación en torno a la aplicación de los criterios contenidos en las 40 + 9 Recomendaciones del Grupo. Estos ejercicios se realizan una vez al año y tienen por objeto monitorear la evolución de los países respecto de sus sistemas anti-la-vado de dinero, y armonizar la legislación en la materia,

siempre siguiendo como criterio las 40 + 9 Recomenda-ciones. Las evaluaciones mutuas constituyen el proceso mediante el cual el GAFI examina el nivel de cumplimiento de los criterios y recomendaciones que formula en ma-teria de prevención y control del lavado de activos y del ÄUHUJPHTPLU[V�KLS�[LYYVYPZTV��;VKVZ�SVZ�WHxZLZ�X\L�PU[L-gran el organismo son sometidos a este proceso de eva-luación, el cual culmina en un documento (Reporte) que da cuenta de la situación general de cada país evaluado frente a dichas problemáticas.

Existen también organismos regionales, como el GA-FISUD, que es una organización intergubernamental que agrupa a 12 países de América del Sur y Centroamérica (Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Para-guay, Perú, Uruguay, México, Costa Rica y Panamá) y que se creó formalmente el 8 de diciembre de 2000 en Carta-gena de Indias, Colombia. GAFISUD apoya a sus miem-bros en la implementación de las 40 Recomendaciones y en la creación de un sistema regional de prevención con-[YH�LS�SH]HKV�KL�HJ[P]VZ�`�LS�ÄUHUJPHTPLU[V�KLS�[LYYVYPZTV��

Las dos herramientas principales son las me-didas de capacitación y las evaluaciones mu-tuas.

FORJIB.- ¿Qué nor-mas existen para la

prevención de este delito?

M.A.D.- Los diferentes países van adecuando su le-gislación interna a las recomendaciones internaciona-SLZ��7VY�LQLTWSV��LU�(YNLU[PUH�H�ÄULZ�KL������ZL�KPJ[}�el decreto N° 1936/2010, que dispuso la reorganización de todo el sistema de prevención en materia antilavado, asignando a la Unidad de Información Financiera la re-presentación del país ante el Grupo de Acción Financiera Internacional (FATF/GAFI), el Grupo de Acción Financiera de América del Sud (GAFISUD) y la Comisión Interame-ricana Contra el Abuso de Drogas de la Organización de SVZ�,Z[HKVZ�(TLYPJHUVZ��3(=,?�*0*(+�6,(���(ZPTPZTV�se otorgaron a dicha Unidad facultades de dirección en esta temática respecto de los organismos públicos en los órdenes nacional, provincial y municipal. En junio de ������ZL�ZHUJPVU}�SH�SL`���������X\L�TVKPÄJ}�LS�[PWV�WL-

/DV�DPQLVWtDV�ÀVFDOHV�GHEHUtDQ�VHU�evitadas a toda costa

Miguel Ángel Díaz, Asesor del Senado de la Nación (Argentina)

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“Cuando el abogado actúa en funciones de defensa lo que está en juego es la tutela judicial y

ésta tiene el carácter de derecho fundamental”

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nal de lavado de activos, creando un título especial en el Código Penal referido a los delitos contra el orden LJVU}TPJV�`�ÄUHUJPLYV��+PJOH�UVYTH�[HTIPtU�PU[YVK\-jo cambios novedosos, como el establecimiento de la YLZWVUZHIPSPKHK�WLUHS�KL�SHZ�WLYZVUHZ�Q\YxKPJHZ�`�SH�Ä-jación de nuevas reglas para el decomiso de bienes sin necesidad de sentencia condenatoria, herramientas por JVTWSL[V�PUUV]HKVYHZ�WHYH�U\LZ[YH�SLNPZSHJP}U��(�ÄULZ�de 2012 el Congreso sancionó dos proyectos de re-forma del Código Penal: uno en materia de delitos con ÄUHSPKHK� [LYYVYPZ[H�`�ÄUHUJPHTPLU[V�KLS� [LYYVYPZTV� �SL`����������`�V[YV�X\L�PUJVYWVYH�SHZ�ÄN\YHZ�KL�THUPW\SH-ción de mercado y uso indebido de información privile-giada, entre otras, bajo el título de los “Delitos contra el Orden Económico y Financiero”, creado para el nuevo tipo penal de lavado de activos (ley 26.733). Asimismo, con el objeto de aunar los esfuerzos de todas aquellas entidades públicas, privadas y de la sociedad civil invo-lucradas en la prevención y persecución de los delitos KL�SH]HKV�KL�HJ[P]VZ�̀ �ÄUHUJPHTPLU[V�KLS�[LYYVYPZTV��ZL�dictó el Decreto N° 1642/2011, mediante el cual se creó el “Programa Nacional de Monitoreo de la Implementación de Políticas para la Prevención del Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo”. Se establecen de este modo mecanismos de coordinación de todos los actores, LU�WYVJ\YH�KL�MVTLU[HY�PUZ[HUJPHZ�KL�JVUZLUZV�̀ �ÄQHY�TL-tas que permitan implementar la totalidad de los recursos `�OLYYHTPLU[HZ�KPZWVUPISLZ��JVU�LS�ÄU�KL�WV[LUJPHY��̀ �KPYLJ-cionar los esfuerzos en esta materia.

FORJIB.- ¿Qué penas existen para el delito de blanqueo?

M.A.D.- En principio existe consenso en que el lavado

de dinero es un delito autónomo técnica y jurídicamente. Las penas se encuentran tasadas en los códigos pena-SLZ�V�SL`LZ�LZWLJxÄJHZ�KL�JHKH�WHxZ���,U�LS�JHZV�KL�(Y-gentina hasta mayo del 2000 la legislación poco decía de este delito y sólo existía el artículo 25 de la ley 23.737 (de estupefacientes), que hablaba de “receptación sospecho-sa o narcolavado”. Luego se sancionó la ley 25.246, que TVKPÄJ}�LS�*}KPNV�7LUHS�`�JYL}�SH�<UPKHK�KL�0UMVYTHJP}U�Financiera como autoridad de control del lavado de dine-ro. Finalmente en junio del 2011 se sancionó la ley 26.683. Esta ley crea el delito de lavado de activos y así el artículo 303, inciso 1 del Código Penal lo sanciona con prisión de tres a diez años y multa de dos a diez, marca agravantes (por ejemplo, la habitualidad, o el carácter de funcionario público), reformula la actuación de los sujetos obligados, establece sanción para el “lavador” y para quien colabo-re, da un amplio poder al magistrado que interviene (fuero federal) y facultades de decomiso de los bienes vincula-dos con el lavado (art. 305 del Código Penal).

FORJIB.- ¿Por qué la legislación actual se inclina más a la permisividad en cuanto al blanqueo?

M.A.D.- Me parece que la pregunta se relaciona con SHZ�SSHTHKHZ�SL`LZ�KL�HTUPZ[xHZ�ÄZJHSLZ��ZHUJPVUHKHZ�NL-ULYHSTLU[L�WHYH�WHSPHY�KtÄJP[Z�WYLZ\W\LZ[HYPVZ�KLS�ZLJ[VY�público o de inversión directa. Hay un refrán que dice que “la necesidad tiene cara de hereje”. La sanción de este tipo de leyes sin la adopción de recaudos extras que per-mitan detectar a tiempo capitales ilícitos no impedirá su ingreso y pueden terminar propiciando operaciones de lavado. Además generalmente conllevan un efecto des-moralizador. En 2012 la Dirección General para Asuntos Económicos y Financieros de la UE emitió un informe ti-

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[\SHKV�¸4LQVYHY�SH�NVILYUHUaH�ÄZJHS�KL�SVZ�,Z[HKVZ�TPLT-bros, criterios para una política de éxito” con el objetivo de mejorar la gestión de los impuestos en los Estados miembros. En opinión de los expertos que participaron en SH�LSHIVYHJP}U�KLS�PUMVYTL�SHZ�HTUPZ[xHZ�ÄZJHSLZ�KLILYxHU�ser evitadas a toda costa -pese a los ingresos inmediatos derivados de la recaudación-, ya que disminuyen la res-ponsabilidad tributaria y la exposición plena del contribu-yente al riesgo que su-pone evadir impuestos. Dichas medidas generan un deterioro de la moral ÄZJHS�H�SHYNV�WSHaV��KLIP-do a que ocasionan una inequidad vertical -dado que los contribuyentes deshonestos se ven favorecidos frente a los honestos- que puede afectar negativamente el nivel de cumplimiento de los contribuyentes honestos. Finalmente, en dicho informe ZL�ZVZ[PLUL�X\L�SHZ�HTUPZ[xHZ�ÄZJHSLZ�X\L�OHU�WYVTV]PKV�países como Alemania, Italia o Grecia no han sido alen-tadoras. Ello por cuanto, en la mayoría de los casos, se OHU�[YHK\JPKV�LU�T\`�IHQVZ�PUNYLZVZ�ÄZJHSLZ�HKPJPVUHSLZ��provocando en contraposición un desánimo en los contri-buyentes cumplidores a la hora de pagar sus impuestos.

FORJIB.- ¿Qué ocurre con los denominados paraí-ZVZ�ÄZJHSLZ&

M.A.D.- ;YHKPJPVUHSTLU[L� ZL� KLÄUL� H� SVZ� WHYHxZVZ�ÄZJHSLZ�JVTV�WHxZLZ�KL�IHQH�V�U\SH�[YPI\[HJP}U��*VUZL-J\LU[LTLU[L�ZL�WYVWVUL�JVTV�TLKPKH�KL� S\JOH�ÄYTHY�acuerdos bilaterales con jurisdicciones libres de impues-[VZ�V�X\L�[LUNHU�[HZHZ�YLIHQHKHZ��WHYH�WVKLY�ÄUHSTLU[L�YL]LSHY� SH� PKLU[PKHK�KL� SVZ�ILULÄJPHYPVZ��(J[\HSTLU[L�ZL�está girando al concepto de “país no cooperador”. Son condiciones necesarias para ser considerado “país coo-perador” las siguientes:

a) Suscribir un acuerdo de intercambio de informa-ción o convenio para evitar la doble imposición con cláu-sula de intercambio de información amplio.

b) Cumplimentar efectivamente el intercambio de in-formación.

J�� :P�UV�ZL�OHU�ÄYTHKV�H�U�SVZ�JVU]LUPVZ��X\L�ZL�OH`HU�PUPJPHKV�SHZ�ULNVJPHJPVULZ�WLY[PULU[LZ�H�SVZ�ÄULZ�KL�suscribirlos.

Si estos requisitos no se cumplen, parece a priori evi-dente que el conjunto de países no cooperadores pasaría a ser mucho más amplio que la anterior lista de países de baja o nula tributación.

FORJIB.- ¿Qué deberían hacer los Gobiernos para que no se produjera el blanqueo de capitales?

M.A.D.- La actitud que adopten los países centrales en este tema es fundamental. El martes 18 de junio de 2013 en Enniskillen, Irlanda del Norte, los líderes del G8 (EEUU, Reino Unido, Francia, Italia, Alemania, Canadá y 1HW}U�TmZ�9\ZPH��ZL�JVTWYVTL[PLYVU�H�PU[LUZPÄJHY�SH�S\-cha contra el lavado de dinero y las empresas fantasma que se utilizar para evadir impuestos. Las nuevas reglas,

una vez que se concrete LS� HJ\LYKV�� KPÄJ\S[HYmU�la creación de empre-sas pantalla en paraísos ÄZJHSLZ��X\L�UV�YLHSPaHU�actividad alguna y que sólo sirven para ocultar a sus verdaderos pro-

WPL[HYPVZ�X\L�HZx�L]HKLU�SH�ÄZJHSPKHK�

Además, los países del G8 recibieron de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) un informe en el que se subrayan los pasos necesarios para poner en marcha un efectivo sistema de intercambio de KH[VZ�IHUJHYPVZ�JVU�LS�X\L�PU[LUZPÄJHY�SH�S\JOH�JVU[YH�SH�L]HZP}U�ÄZJHS��3H�KLJSHYHJP}U�ÄUHS�KLS�.��ZVIYL�ÄZJHSPKHK�

“Lo saludable sería que los gobiernos removieran las causas reales de la informalidad y crearan las condiciones económicas necesarias

para ampliar la base de contribuyentes”

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igualmente señala que también los países en desarrollo deberían disponer de información y capacidad para la im-WVZPJP}U�ÄZJHS��`�X\L�V[YVZ�WHxZLZ�[PLULU�SH�VISPNHJP}U�KL�ayudarles. Por su parte, la Casa Blanca dio a conocer sus planes para mejorar la transparencia y el control empresa-rial y subrayó que EEUU ya está actualizando su evalua-ción de riesgos, con un documento público que analiza los principales conductos y métodos utilizados para el lavado de dinero. La Administración estadounidense dijo ser par-tidaria de que haya una legislación global que requiera la PKLU[PÄJHJP}U�`�]LYPÄJHJP}U�KL�SH�PUMVYTHJP}U�ZVIYL�X\Pt-

nes ejercen la titularidad del tipo de empresas fantasma.

FORJIB.- ¿Qué implicación tiene la economía su-mergida dentro del blanqueo de capitales?

M.A.D.- Pienso que la economía sumergida responde a varias motivaciones. A muy pocas personas les agra-da pagar impuestos, pero sin duda la magnitud de la in-formalidad guarda proporción con la presión impositiva. Cuando la presión impositiva es muy alta y los servicios que se reciben a cambio de los tributos son escasos o de baja calidad, la economía sumergida se ve, por decirlo de algún modo, estimulada. En estos casos los fondos que se exterioricen a través de una ley de amnistía si bien han sido objeto de un ocultamiento impositivo es igualmente probable que su origen sea lícito. Pero lo saludable sería que los gobiernos removieran las causas reales de la infor-malidad y crearan las condiciones económicas necesarias para ampliar la base de contribuyentes.

FORJIB.- Dentro del ejercicio de la abogacía, ¿qué colisión existe entre el secreto profesional y el blan-queo de capitales?

M.A.D.- Generalmente -y a nivel global- la normativa

sobre prevención del blanqueo de capitales, ha incremen-tado notablemente las obligaciones de control y denuncia de los profesionales sobre sus propios clientes. En el caso de la Ley argentina N° 26.860- de exteriorización volun-taria de la tenencia de moneda extranjera en el país y en el exterior-, se establece que ninguna de sus disposicio-ULZ�SPILYHYm�H�SHZ�LU[PKHKLZ�ÄUHUJPLYHZ�V�KLTmZ�WLYZVUHZ�VISPNHKHZ��ZLHU�LU[PKHKLZ�ÄUHUJPLYHZ��UV[HYPVZ�W�ISPJVZ��contadores, síndicos, auditores, directores u otros, de las obligaciones vinculadas con la legislación tendiente a la WYL]LUJP}U�KL�SHZ�VWLYHJPVULZ�KL�SH]HKV�KL�KPULYV��ÄUHU-

ciamiento del terrorismo u otros delitos previstos en leyes UV�[YPI\[HYPHZ��L_JLW[V�YLZWLJ[V�KL�SH�ÄN\YH�KL�L]HZP}U�[YP-butaria o participación en la evasión tributaria. Como se observa, no se incluye expresamente a los abogados.

Personalmente pienso que cuando el abogado actúa en funciones de defensa lo que está en juego es la tutela judicial y ésta tiene el carácter de derecho fundamental. ,U�LZ[VZ�JHZVZ��LS�HIVNHKV�UV�Z}SV�KLÄLUKL�LS�PU[LYtZ�de su cliente sino un cierto interés supraindividual como lo es la garantía de que cualquier ciudadano podrá tener siempre un juicio justo. En ese ámbito, el secreto profe-sional del abogado sirve a un bien jurídico de calidad su-perior y resulta intocable. Sin embargo, cuando se actúa en la mera gestión de negocios del cliente, sin que esta gestión se proyecte en labores de defensa en algún pro-ceso pendiente o en expectativa de iniciarse, el interés al que sirve el abogado es también legítimo, sin duda, pero meramente privado. Carece en este caso de esa dimensión de interés público que posee el ejercicio de la defensa y por tanto, debe ceder ante un interés superior como lo es el del Estado en la prevención del blanqueo de capitales.

´/DV�QXHYDV�UHJODV��XQD�YH]�TXH�VH�FRQFUHWH�HO�DFXHUGR��GLÀFXOWDUiQ�OD�FUHDFLyQ�GH�HPSUHVDV�SDQWDOOD�HQ�SDUDtVRV�ÀVFDOHV��TXH�QR�UHDOL]DQ�DFWLYLGDG�DOJXQD�\�TXH�VyOR�VLUYHQ�SDUD�RFXOWDU�D�VXV�YHUGDGHURV�SURSLHWDULRV�TXH�DVt�HYDGHQ�OD�ÀVFDOLGDGµ�

Dr. Miguel Ángel DíazAbogado egresado de la Universidad Nacional de Buenos Aires. Cursó el Postgrado

en Derecho Administrativo, Administración Pública y Control (Facultad de Derecho, Univ. Católica Argentina de La Plata), el Postgrado en Seguridad Social (Universidad Católica Argentina Santa María de los Buenos Aires) y el Doctorado en Ciencias Jurí-dicas (Universidad Católica Argentina Santa María de los Buenos Aires).

Es Catedrático de la Escuela del Cuerpo de Abogados del Estado (Argentina). Fue Secretario Letrado de la Asesoría General de Gobierno de la Provincia de Buenos Ai-res y Subprocurador de la Procuración del Tesoro de la Nación (Argentina). En febrero de 2011 fue incorporado a la Academia Gallega de Jurisprudencia y Legislación.

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Foro Jurídico Iberoamericano.- ¿Cómo actúa un Gobierno para prevenir el blanqueo de capitales?

Dña. María Graciela Ocaña.- Comenzaré por efec-tuar una aclaración metodológica a efectos de despe-jar una posible confusión con la utilización de términos utilizados en el cuestionario. Partiré de la presunción que “blanqueo de capitales” se utiliza como sinónimo de lavado de dinero o lavado de activos de origen de-lictivo.

En la República Argentina, el término “blanqueo de JHWP[HSLZ¹�YLÄLYL��LU�NLULYHS��H�SVZ�KPULYVZ�WYV]LUPLU-[LZ�KL�SH�L]HZP}U�ÄZJHS��8\LKHYxHU��HZx�L_JS\PKVZ�SVZ�JH-pitales originados en actividades delictivas tales como LS�UHYJV[YmÄJV��[LYYVYPZTV��[YH[H�KL�WLYZVUHZ��L[J�

En primer lugar adopta o genera un marco jurídico sobre el cual asentar las bases y guías de las políticas para prevenir y combatir el encubrimiento y el lavado de activos de origen delictivo. En segundo lugar, sus-tentados en la legislación previamente sancionada, se crean los organismos encargados de ejecutar y hacer cumplir dichas políticas, asegurando que cuenten con LS�ÄUHUJPHTPLU[V�`�WLYZVUHS�ULJLZHYPV��7VY��S[PTV��LS�Estado adopta un rol activo monitoreando las opera-ciones sospechosas, supervisando a los sujetos obli-gados y promoviendo las acciones ante la Justicia.

FORJIB.- A nivel legal, ¿qué medidas se toman para luchar contra este delito?

M.G.O.- :L�HKVW[H�SLNPZSHJP}U�LZWLJxÄJH��ZL�PUJVY-WVYHU�HS�*}KPNV�7LUHS�SHZ�ÄN\YHZ�[xWPJHZ�YLSHJPVUHKHZ�con estos delitos, se adopta las recomendaciones de los organismos internacionales en la materia, se crean unidades especializadas para la investigación y control y se sancionan normas administrativas para el merca-KV�ÄUHUJPLYV�`�KL�JHWP[HSLZ��

Todas esta medidas han sido adoptadas en la Re-pública Argentina, sin embargo hasta el momento no OH� M\UJPVUHKV�JVU�LÄJPLUJPH� SVZ�VYNHUPZTVZ�KL�WYL-vención, principalmente la Unidad de Información Fi-nanciera (UIF) ni la Superintendencia de Entidades Fi-

nancieras, dependiente del BCRA. Este hecho se debe a la baja calidad institucional de esos organismos y a la falta de decisión de los organismos del Estado para llevar adelante políticas antilavado.

FORJIB.- ¿Cuál es la relación que tiene el blan-X\LV�KL�JHWP[HSLZ�JVU�SVZ�WHYHxZVZ�ÄZJHSLZ&

M.G.O.- La relación es fundamental y estrecha. Di-fícilmente se producirían delitos de lavado de activos ZPU�SH�L_PZ[LUJPH�KL�WHYHxZVZ�ÄZJHSLZ��,Z[VZ��S[PTVZ��ZL�[YHUZMVYTHU�LU�SVZ�JHUHSLZ�H�[YH]tZ�KL�SVZ�J\HSLZ�Å\`LU�los fondos de origen ilícito. Son la escala necesaria, o el primer punto, del circuito de lavado de activos. A partir de ellos, se comienza a diluir u ocultar el origen y la propiedad de los fondos. Este tipo de paraísos facili-tan la creación de empresas o sociedades “vehículos” con mínimos requisititos y bajos o nulos impuestos a través de las cuales se puede dirigir o canalizar fondos hacia terceros paises.

FORJIB.- ¿Existen tratados internacionales JVU�SVZ�X\L�S\JOHY�JVU[YH�SVZ�WHYHxZVZ�ÄZJHSLZ&

M.G.O.- La Organización para la Cooperación Eco-nómica y Desarrollo, OECD por sus siglas en inglés, cuenta con 34 miembros (la República Argentina no es miembro) y con algunos países que colaboran o coo-peran (Rusia, Brasil, India, China, Indonesia y Sudáfri-ca) desarrolló en conjunto con el Consejo de Europa la Convención para la Asistencia Administrativa Mutua en Asuntos Fiscales (Convention on Mutual Administrati-ve Assistance in Tax Matters). Este tratado persigue el intercambio de información de forma automática entre los Estados signatarios con el objeto de evitar la eva-ZP}U�ÄZJHS�

La Unión Europea va logrando consenso entre sus miembros para lograr un acuerdo de intercambio auto-mático de información bancaria. Dicha iniciativa cuenta hoy con el apoyo de Inglaterra, Francia, Alemania, Italia y España. La iniciativa toma como modelo la legisla-ción de los Estados Unidos de Norteamérica denomi-nada Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA).

“Debe existir una clara vocación política de perseguir y condenar el

lavado de dinero”

Dña María Graciela Ocaña, Diputada Nacional de la H. Cámara de Diputados de la Nación (Argentina)

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Bajo esta norma los contribuyentes estadounidenses X\L� J\LU[LU� JVU� IPLULZ� ÄUHUJPLYVZ� YHKPJHKVZ� LU� LS�extranjero que superen determinado momento debe informar sobre los mismos al organismo recaudador. (KLTmZ�L_PNL�H�SHZ�PUZ[P[\JPVULZ�ÄUHUJPLYHZ�L_[YHUQL-ras que reporten directamente al Fisco la información comercial de los contribuyentes estadounidenses o por compañías extranjeras en las cuales ciudadanos nor-teamericanos tuvieran participación sustancial.

FORJIB.- ¿Qué lleva a que en ciertos momentos los Gobiernos sean más permisos con el blanqueo?

M.G.O.- Fundamentalmente esto tiene que ver con la situación política y económica del país. Gobiernos corruptos utilizan los mecanismos de lavado de dinero para legalizar el producto de esos ilícitos, tal el caso vivido en Argentina. Esto lleva a una evidente falta de voluntad política en perseguir este delito.

Además existe claramente una cuestión de políti-JH�ÄZJHS�V� PTWVZP[P]H��,U�LZ[L�ZLU[PKV��KLJPZPVULZ�KL�carácter coyuntural determinan el nivel de presión im-WVZP[P]H�X\L�SVZ�WHxZLZ�ÄQHU�ZVIYL�SVZ�Z\Z�JP\KHKHUVZ��inversores extranjeros y empresas locales e internacio-nales. Existen determinados países que buscan capi-[HSPaHY�LS�Å\QV�KL�KPULYV�WYVK\J[V�KL�SH�L]HZP}U�PTWV-sitiva.

Por otra parte, determinados países, con escasa ac-

tividad industrial o producción local, buscan fomentar Z\Z�LJVUVTxHZ�TLKPHU[L�SH�WYVTVJP}U�KL�ZLY]PJPVZ�Ä-nancieros dirigidos a las empresas o personas que se YHKPX\LU�LU�Z\�Q\YPZKPJJP}U��(�[HS�ÄU�VMYLJLU�PUJLU[P]VZ�ÄZJHSLZ��V�KPYLJ[HTLU[L��L_PTLU�KLS�WHNV�KL�PTW\LZ-tos a quienes se establezcan en dichos países.

FORJIB.- ¿Qué consecuencias tiene en la econo-mía de un país el blanqueo de capitales?

M.G.O.- En primer lugar daña la reputación de las naciones que lo llevan adelante, encareciendo su cré-dito. Vulnera la seguridad de sus ciudadanos al permitir X\L�IHUKHZ�JYPTPUHSLZ��ZLHU�LZ[HZ�KL�UHYJV[YHÄJHU[LZ�u otros delitos complejos, se instalen en sus territorios, HS�\[PSPaHY�LS�ZPZ[LTH�ÄUHUJPLYV�WHYH�SSL]HY�HKLSHU[L�VWL-raciones de lavado de dinero.

Adoptando una frase utilizada por algunos funciona-rios diplomáticos de los Estados Unidos, el lavado de dinero es la forma en que los delincuentes se aseguran que el crimen sí paga.

El lavado de dinero es fundamental para la continui-dad de las operaciones delictivas de algunas organi-aHJPVULZ�V�PUKP]PK\VZ��+L�LZ[H�MVYTH��LS�ZPZ[LTH�ÄUHU-ciero de los países que permiten o no persiguen este tipo de operaciones va perdiendo integridad y seguri-dad. Existe la posibilidad de enfrentar sanciones inter-nacionales. Asimismo, la existencia de una gran masa KL�KPULYV�X\L�PUNYLZH�HS�ZPZ[LTH�ÄUHUJPLYV�ZPU�UPUN�U�

“En lugar de endurecer las leyes que persiguen este delito, se debería hacer cumplir con las que existen actualmente”

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control por parte de las autoridades monetarias puede afectar las cuentas internas de los países generando, PUJS\ZV��PUÅHJP}U��

FORJIB.- ¿Qué pe-nas o consecuencias legales tiene el blan-queo?

M.G.O.- En la Repú-blica Argentina a través del dictado de la Ley 25.246 se introdujeron una serie KL�TVKPÄJHJP}U�L�PUJVYWVYHJPVULZ�HS�*}KPNV�7LUHS�LU�materia de encubrimiento y lavado de activos de ori-NLU�KLSPJ[P]V��3H�3L`��������PUJVYWVY}�HS�;x[\SV�?000�KLS�Código Penal, un serie de artículos entre ellos el Artí-culo 303 que dispone lo siguiente : “1) Será reprimido con prisión de tres (3) a diez (10) años y multa de dos (2) a diez (10) veces del monto de la operación, el que JVU]PY[PLYL��[YHUZÄYPLYL��HKTPUPZ[YHYL��]LUKPLYL��NYH]HYL��disimulare o de cualquier otro modo pusiere en circu-lación en el mercado, bienes provenientes de un ilícito penal, con la consecuencia posible de que el origen de los bienes originarios o los subrogantes adquieran la apariencia de un origen lícito, y siempre que su valor supere la suma de pesos trescientos mil ($ 300.000), sea en un solo acto o por la reiteración de hechos di-versos vinculados entre sí.

2) La pena prevista en el inciso 1 será aumentada en un tercio del máximo y en la mitad del mínimo, en los siguientes casos:

a) Cuando el autor realizare el hecho con habituali-dad o como miembro de una asociación o banda for-

mada para la comisión continuada de hechos de esta naturaleza;

b) Cuando el autor fuera funcionario público que hubiera cometido el hecho en ejercicio u ocasión de sus funciones. En este caso, sufrirá además pena de inhabilitación especial de tres (3) a diez (10) años. La misma pena sufrirá el que hubiere actuado en ejercicio KL�\UH�WYVMLZP}U�\�VÄJPV�X\L�YLX\PYPLYHU�OHIPSP[HJP}U�especial.

3) El que recibiere dinero u otros bienes provenien-[LZ�KL�\U�PSxJP[V�WLUHS��JVU�LS�ÄU�KL�OHJLYSVZ�HWSPJHY�LU�una operación de las previstas en el inciso 1, que les dé la apariencia posible de un origen lícito, será repri-mido con la pena de prisión de seis (6) meses a tres (3) años.

4) Si el valor de los bienes no superare la suma indi-cada en el inciso 1, el autor será reprimido con la pena de prisión de seis (6) meses a tres (3) años.

5) Las disposiciones de este artículo regirán aún cuando el ilícito penal precedente hubiera sido cometi-do fuera del ámbito de aplicación espacial de este Có-

digo, en tanto el hecho X\L� SV� [PWPÄJHYH� [HT-bién hubiera estado sancionado con pena en el lugar de su comi-sión.”

Paralelamente, exis-te un Régimen Penal Tributario establecido en la ley ���� �`�Z\Z�TVKPÄJH[VYPHZ�X\L�ÄQH�\UH�ZLYPL�KL�WLUHZ�para la evasión del pago de tributos. La pena será de

“Difícilmente se producirían delitos de lavado de activos sin la existencia de

SDUDtVRV�ÀVFDOHVµ

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Dña. María Graciela OcañaEs Licenciada en Ciencias Políticas (1989). Actualmente es Diputada Nacional. 2011 /

������,Z[\]V�HS�MYLU[L�KL�SH�-\UKHJP}U�*VUÄHUaH�7�ISPJH��\UH�PUZ[P[\JP}U�KVUKL�ZL�PT-pulsan proyectos para fortalecer la gobernabilidad y promover la transparencia, buenas prácticas y responsabilidad social de instituciones públicas y privadas.

Se ha desempeñado como Ministra de Salud de la Nación desde Diciembre 2007 al 29 de junio de 2009, fue Directora Ejecutiva del Instituto de Servicios Sociales para Jubila-dos y Pensionados (PAMI) desde el 2004 al 2007.

Diputada Nacional desde 1999 al 2003. Integrante de la Comisión Investigadora de La-vado de Dinero en la H. Cámara de Diputados de la Nación y de la Comisión Investigado-ra sobre Fuga de Capitales en la H. Cámara de Diputados de la Nación.

tres (3) años y seis (6) meses a nueve (9) años de pri-sión para el caso de evasión agravada.

A pesar de esta férrea legislación son al momen-to casi nulas las condenas por este delito en nuestro país.

FORJIB.- ¿Cuáles son las vías por las cuales se realiza el blanqueo?

M.G.O.- En la República Argentina, en particular a WHY[PY�KL�SVZ�H|VZ�����LS�ZPZ[LTH�ÄUHUJPLYV�ZL�[YHUZMVY-mó en un ducto a través del cual se lavaba dinero pro-]LUPLU[L�KLS�JVU[YHIHUKV�`� SH�L]HZP}U�ÄZJHS��(�WHY[PY�de los años 90 se incorporan al circuito de lavado los activos provenientes de hechos de corrupción en el ámbito de la administración pública y fondos del nar-JV[YmÄJV����

Las vías utilizadas son, en general, la creación de WLYZVUHZ� Q\YxKPJHZ�LU�WHYHxZVZ�ÄZJHSLZ�JVU�LS�VIQL[V�KL�VJ\S[HY�LS�VYPNLU�`�[YPHUN\SHY�LS�Å\QV�KL�KPULYV�X\L�

se vuelca luego en actividades de apariencia lícita, ta-les como la construcción y el turismo, en particular, el sector hotelero.

FORJIB.- ¿Se deberían endurecer las leyes que persiguen este delito?

M.G.O.- Considero que en lugar de endurecer las leyes que persiguen este delito, se debería hacer cum-plir con las que existen actualmente. Se debe fomen-tar y promover la acción de los organismos de control. Debe existir una clara vocación política de perseguir y

condenar el lavado de dinero. Las leyes están, debe promoverse su efectivo cumplimiento.

FORJIB.- ¿Qué medidas se tendrían que tomar para que no existiera el blanqueo de capitales?

M.G.O.- Considero que la cooperación internacional es fundamental. El intercambio automático de información ÄZJHS�`�ÄUHUJPLYH�LU[YL�SVZ�WHxZLZ�YLK\JPYxH�SHZ�WVZPIPSPKH-des de lavado y ocultamiento de activos de origen delicti-vo. En idéntico sentido, deberían promoverse la incorpo-ración o el cumplimiento de los acuerdos internacionales WVY�WHY[L�KL�SVZ�KLUVTPUHKVZ�¸WHYHxZVZ�ÄZJHSLZ¹��

“El sistema financiero de los países que permiten o no persiguen este tipo de operaciones va perdiendo integridad

y seguridad”

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La regulación europea sobre la prevención del blanqueo de capitales, su transposición y su desarrollo a nivel nacional, enciende la alarma del núcleo esencial de la profesión de abo-

NHKV�SH�JVUÄHUaH�`�SH�JVUÄKLUJPHSPKHK��,S�KLILY�KLS�secreto profesional y su colisión con la obligación im-puesta por la normativa dirigida a prevenir activida-des que comporten blanqueo de capitales por parte de su cliente y el deber de informar a la autoridad competente de cualquier sospecha de ello, comporta colaboraciones que quiebran aquellas premisas del estado de derecho.

Las Directivas 2001/97/CE y 2005/60/CE han esta-blecido la obligación de profesionales independientes KLS�KLYLJOV�`�LU[PKHKLZ�ÄUHUJPLYHZ��KL�JVU[YVS�`�KL-nuncia sobre actividades que encubran el blanqueo KL�JHWP[HSLZ��`�SH�ÄUHUJPHJP}U�KLS�[LYYVYPZTV��3H�KPYLJ-tiva del 2005 sobre el blanqueo de capitales enuncia en el prologo las razones por las que el consejo y el parlamento europeo han publicado esta regulación. Fundamentalmente se menciona la estabilidad y la re-W\[HJP}U�KLS�ZLJ[VY�ÄUHUJPLYV�`�LS�WLSPNYV�X\L�WVKYxH�correr el mercado único, añadiendo a lo anterior, el terrorismo, excelente escusa de comprensión de lo anterior, como elemento que sacude los cimientos de SH�ZVJPLKHK��LZ�KL�Z\WVULY�X\L�Q\Z[PÄJHJPVULZ�PN\HS-mente validas serian predicables al maltrato, los deli-[VZ�KL�ZHUNYL���SH�WLKVÄSPH�V�J\HSX\PLY�V[YV�KLS�J}KPNV�penal susceptible de ser perseguidos por otros me-dios ajenos a la colaboración de quien tiene la obliga-ción de defenderlos.

Si prestamos atención al desarrollo de la ley es-pañola vigente (ley 10/2010) para la prevención del delito de blanqueo de capitales y prevención del te-rrorismo, establece claramente en su articulo 2 que la ley se aplica a los abogados, procuradores u otros profesionales independientes cuando participen en la concepción, realización o asesoramiento de ope-raciones por cuenta de clientes relativas a la com-

praventa de bienes inmuebles o entidades comercia-les, la gestión de fondos, valores u otros activos, la apertura o gestión de cuentas corrientes, cuentas de ahorros o cuentas de valores, la organización de las aportaciones necesarias para la creación, el funciona-miento o la gestión de empresas o la creación, el fun-JPVUHTPLU[V� V� SH� NLZ[P}U� KL� ÄKLPJVTPZVZ� �­[Y\Z[Z®���sociedades o estructuras análogas, o cuando actúen WVY�J\LU[H�KL�JSPLU[LZ�LU�J\HSX\PLY�VWLYHJP}U�ÄUHU-ciera o inmobiliaria.

Sin embargo el articulo 18 de la ley 10/2010 va mas allá pues impone a los sujetos obligados, a comuni-car, por iniciativa propia, al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) cualquier hecho u operación, incluso la mera tentativa, respecto a la que,…exista indicio o certeza de que está relaciona-KV�JVU�LS�ISHUX\LV�KL�JHWP[HSLZ�V�SH�ÄUHUJPHJP}U�KLS�terrorismo. Mala pareja la hacienda y el terrorismo.

El articulo 22 de la misma ley regula las excepcio-nes a las obligaciones establecidas de deber de in-formar a las autoridades y de abstenerse de ejecutar operaciones con respecto a la información que reci-ban de uno de sus clientes u obtengan sobre él al determinar la posición jurídica en favor de su cliente o desempeñar su misión de defender a dicho cliente en procesos judiciales o en relación con ellos, incluido el asesoramiento sobre la incoación o la forma de evitar un proceso, independientemente de si han recibido u obtenido dicha información antes, durante o después de tales procesos.

La legislación que nos ocupan confunde en una tibia raya dos actuaciones radicalmente contrarias y opuestas, la intervención profesional del abogado y la actuación delictiva. Sería la primera, la que resulta inquebrantable como pilar esencial de un estado de derecho, la dignidad y respeto que el abogado mere-ce, como instrumento esencial para evitar la opresión e indefensión de los ciudadanos, en una actuación

El abogado no puede informar sobre el delito de blanqueo de

capitales si entra en colisión con su deber de secreto profesional

Juan Ramón Montero Estévez

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profesional libre e independiente; razón que no afecta ni tiene correspondencia alguna con las responsabi-lidades de un abogado, como cualquier otro ciuda-dano, en la autoría, el encubrimiento u otras formas activas de comisión de un hecho delictivo que puedan dar lugar a su imputación con las garantías que ese TPZTV�LZ[HKV�KL�KLYLJOV�SL�JVUÄLYL��

Cuando el abogado actúa en connivencia con el JSPLU[L� WHYH� S\JYHYZL� V� ILULÄJPHYZL�TLKPHU[L� SH� JV-misión de un hecho delictivo, deja de ser un aboga-do, como lo es el médico que apuñala o amputa un miembro a su enemigo, pero en ningún caso el hecho de descubrir que un cliente ha cometido una ilegali-dad obliga al abogado a revelarla, al contrario, tiene el deber de guardar secreto, garantía esencial para obtener una defensa real. El ejercicio del derecho por los abogados, implica el secreto profesional y quedan Z\QL[VZ�HS�KLILY�KL�JVUÄKLUJPHSPKHK�JVU�Z\�YLWYLZLU-tado, que no puede quedar desvirtuado por las nor-mativas que penetran hasta los más recónditos rin-cones de las profesiones liberales, que pasan de ser profesionales del derecho a policías, tal como Orwell prevenía.

El Real Decreto 54/2005 reforma el Real Decreto 925/1995 que desarrolla la ley 19/1993 de 28 de di-ciembre sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales. Las obligaciones que apli-can a los abogados, son similares a la del articulo 18 de la ley 10/2010 ya mencionado, pues compele a los sujetos obligados (entre ellos los abogados) a que co-SHIVYLU�JVU�LS�:,7)3(*�`�H�[HS�ÄU�JVT\UPX\LU�PUTL-diatamente cualquier hecho u operación respecto al que exista indicio o certeza de que esta relacionada con el blanqueo de capitales procedentes de las acti-vidades señaladas en el reglamento.

Más aún, el artículo 3 del Real Decreto 54/2005 exige que en el momento de establecer relaciones de negocio, los sujetos obligados recabaran de sus clien-[LZ� PUMVYTHJP}U�H�ÄU�KL�JVUVJLY� SH�UH[\YHSLaH�KL�Z\�

actividad profesional o empresarial. Asimismo, adop-tarán medidas dirigidas a comprobar razonablemente la veracidad de dicha información.

Conviene recordar lo que impone el artículo 5 del código Deontológico de la Abogacía Española sobre el deber de secreto profesional. Este exige al abogado LS�KLILY�`� SL�JVUÄLYL�LS�KLYLJOV�KL�N\HYKHY�ZLJYL[V�respecto de todos los hechos y noticias que conoz-can por razón de cualquiera de las modalidades de su actuación profesional, sin que pueda ser obligado a declarar sobre los mismos. Mas allá de todo ello el abogado que incumple aquella obligación se alinea con la actuación que se impide pues el mismo se im-plica como delincuente en la obligación de sigilo que el Código Penal le impone y en el de deslealtad profe-sional que aquel mismo texto previene.

Montgomery Cliff hubiera quedado sobrepasado por los intereses recaudatorios si el Padre Logan hu-biera sido atenazado por los intereses económicos por encima de su obligación de preservar el secreto de confesión, una agresión a la libertad individual, esencia del secreto profesional, que de modo claro ]PLULU� YLÅLQHKHZ�LU�LS�JYPTLU�YLSH[HKV�LU�¸@V�JVU-ÄLZV¹��3H�JVSPZP}U�LU[YL� ZLJYL[V�WYVMLZPVUHS� `�ISHU-queo de capital, lo diga Bruselas o su porquero, sólo caben en falaces confusiones que deben oportuna-mente considerarse en el contexto normativo en que se produce, la concentración de la pretendida perse-cución del delito del blanqueo de capitales sostiene en no poco casos un interés recaudatorio y un afán de control e intervencionismo, de distintos estados y poderes públicos, que sucumben a una voracidad colaboracionista con aquellos intereses, la promul-gación de estas normas vienen de algún modo en JVPUJPKPY�LU�LZH�L_[LUKPKH� Q\Z[PÄJHJP}U�X\L�WLYTP[L�constantemente perseguir al inocente (en este caso el abogado) en la coartada de los presuntos culpa-bles, ajenos a la actuación directa sobre ellos mis-mos de ese control.

Juan Ramón Montero EstévezJunta Directiva del Club Español de Arbitraje. Presidente de la Sociedad Española.

Vicepresidente de la Corte Española de la Franquicia. Corte de Arbitraje del ICAM. Se-cretario del Comité ejecutivo y de la Comisión de Arbitraje Deportivo del Comité Olím-pico Español. Árbitro de Aryme (Arbitraje y Mediación). Vicepresidente de la Cámara de Arbitraje de la Franquicia. Miembro de la secretaria permanente de la UIBA (Unión Iberoamericana de Colegios y Agrupaciones de Abogados). Vicepresidente del Consejo Arbitral para el Alquiler de la Consejería de la Vivienda de la Comunidad de Madrid. Cor-te de Arbitraje de Madrid, Cámara de Comercio. Comisión de seguimiento del Centro Iberoamericano de Arbitraje. Miembro de la Institución de Arbitraje y Mediación de “Ius et Lex. Árbitro y secretario del Tribunal arbitral y abogado de parte en distintos procedi-mientos arbitrales nacionales e internacionales.

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NHYJV[YmMPJV�`�JYPTLU�VYNHUPaHKV! El origen de la lucha criminal contra el blanqueo de capitales lo encontra-mos en la lucha que se inicia a partir

de los años ochenta contra las grandes organi-zaciones criminales del tráfico de drogas, prin-cipalmente impulsadas por EEUU y que lleva-ron a suscribir la Convención de la Naciones Unidas de 20 de diciembre de 1988, que im-pone a los Estados firmantes la obligación de introducir en su ordenamiento penal un delito específico de blanqueo de capitales. Así ocu-rrió en el ordenamiento español, por ejemplo, con la introducción de los Art. 546.bis.f), 344.bis.H) y 344.bis.i) en el ya derogado Código Pe-nal de 1973

A principios de los años 90 la Convención del Consejo de Europa extiende la tipificación del blanqueo a otros delitos más allá del narco-tráfico, para impedir la impunidad del lavado de fondos procedentes de otras modalidades de JYPTLU� VYNHUPaHKV�� @H� LU� SH� +PYLJ[P]H� ������CE se pone de manifiesto la preocupación de los Estados de la UE por la debilidad del sis-tema financiero frente a las grandes organiza-ciones de blanqueo de capitales que están sur-giendo al albur de la liberalización del mercado y las nuevas tecnologías.

;LYYVYPZTV! El impacto mundial del atentado KL�SHZ�;VYYLZ�.LTLSHZ�KL�5\L]H�@VYR��`�SH�L]P-dencia de un terrorismo internacional absoluta-mente novedoso, personalizado en Al Qaeda, con unos sistemas de financiación y movimien-to de capitales absolutamente insertos y ca-muflados en el interior del mercado financiero mundial, supusieron una nueva vuelta de tuerca en la legislación penal anti blanqueo, con una abundante legislación comunitaria de trasposi-ción a los Estados Miembros.

*VYY\WJP}U� WVSx[PJH! Tampoco es ajeno a todo ello la lucha mundial contra la corrupción

política que tiene uno de sus máximos expo-nentes en la Convención de 21 de noviembre de 1.997 para combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comer-ciales Internacionales, que exige la implemen-tación de medidas penales contra el blanqueo de los frutos del cohecho.

EL ABOGADO COMO SUJETO PASIVO DE LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO

El resultado de todo ello es una legislación penal nacional e internacional que sitúa al abo-gado en el centro de la lucha contra el blan-queo de capitales ya que – en la medida en que realiza funciones distintas de las estrictamente derivadas de la defensa ante los Tribunales- lo considera un proveedor de servicios que ad-quiere la condición de agente o intermediario y se halla sujeto a las mismas obligaciones que el resto de intervinientes en cualquier cadena de producción susceptible de ser utilizada para el blanqueo de capitales.

Es innegable, en este sentido, que los despa-chos de abogados se han convertido en piezas fundamentales del desarrollo de los mercados y que en muchas ocasiones son verdaderos socios estratégicos de sus clientes, lo que en contrapartida los ha situado en el centro de tramas y operaciones de dudosa legalidad, que en algunas ocasiones no afrontan con el nece-sario sentido ético.

LOS DELITOS DE BLANQUEO DE CAPITALES EN EL ORDENAMENTO ESPAÑOL

La configuración del delito de blanqueo de capitales en el Código Penal Español es muy extensiva ya que describe una conducta típica que no sólo incluye a quien “adquiera”, “con-vierta” o “transmita” bienes sino también a quien los “posea” o “utilice”, en un tipo penal que se asemeja al del delito de tráfico de dro-gas por su omnicomprensividad de conductas.

El delito de blanqueo de capitales y el ejercicio de la abogacía: La lucha contra el

blanqueo y contra la corrupciónFrancisco Bonatti

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Además, en la reforma penal de 2010 se sustituye el concepto de bienes procedentes del “delito” por el de bienes procedentes de la “actividad delictiva”, introduciendo también la figura del “autoblanqueo” y la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Es fácilmente comprensible que ante una legislación tan extensiva las actitudes de los abogados deben ser muy vigilantes, ya que los riesgos de incurrir en actividad ilícita son – en algunos sectores, como el financiero o el patri-monial- elevadísimos.

Es ineludible hacer una breve mención a la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales en cuanto configura la obligación de establecer un Manual de Políticas de Prevención de Blanqueo para los abogados que se dedican a actividades distintas de la defensa ante los Tribunales.

@�LZ� PTWVY[HU[L�WVYX\L� SH�JVYYLJ[H�`�KLIPKH�aplicación de estas políticas exime de cualquier responsabilidad penal a los bufetes, en la medi-da en que les deben permitir detectar operacio-nes, bienes y sujetos sospechosos de interve-nir en cadenas de blanqueo, facilitando que se abstengan de participar en dichas operaciones.

EL DELITO DOLOSO

Es el que se produce cuando el abogado o bufete interviene de forma consciente y volun-taria en una operación de blanqueo de capita-les.

Las penas que se imponen van desde los seis meses a los seis años y multa del tanto al triplo del valor de los bienes, fijándose tipos agrava-dos cuando se blanquean bienes que provienen del narcotráfico, la corrupción administrativa o urbanística o cuando el abogado forma parte de una organización criminal.

EL DELITO IMPRUDENTE

Es, posiblemente, la figura de mayor riesgo

potencial para abogados y bufetes por su facili-dad de comisión y a veces por la ignorancia de su existencia.

Debemos partir del hecho que es un tipo penal que se aplica a los abogados en cuan-to según la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales deben aplicar Planes de Prevención y Medidas de Diligencia debida, de modo que si realizan alguno de los actos de blanqueo pre-vistos para el tipo doloso por falta de aplicación de dichas medidas serán sancionados con pe-nas de prisión que van de los seis meses a los dos años y multas del tanto al triplo del valor de los bienes.

En el fondo, no deja de ser también una vía para sancionar penalmente aquellos supuestos en que la prueba de cargo no resulta suficien-te para aplicar el tipo doloso, a pesar de haber fundadas sospechas que el abogado o bufete ha participado activamente en la trama de blan-queo.

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS BUFE-TES Y SOCIEDADES DE ABOGADOS

Terminar por último indicando que el Código Penal Español sanciona penalmente a las So-ciedades Profesionales de Abogados que in-curran en delitos de blanqueo como política de despacho o porque los cometa alguno o algu-nos de sus abogados siempre que en este caso beneficie a la firma.

Si añadimos que la lucha contra los delitos de corrupción establece la misma previsión, vere-mos que es absolutamente imprescindible que las firmas de abogados implementen progra-mas efectivos de prevención de riesgos penales (Compliance) y de lucha contra el blanqueo y la corrupción, si no quieren verse envueltos en situaciones que pueden acabar suponiendo su desaparición, además de graves penas de cár-cel para sus responsables.

Francisco BonattiEs socio fundador de BONATTI DEFENSA PENAL, despacho especializado en

Derecho Penal y Blanqueo de Capitales.Miembro de los Colegios de Abogados de Barcelona, Girona y Sabadell, y de

la Asociación Internacional de Derecho Penal (AIDP – AIPL). Máster en abogacía de empresas por el IES ABAT OLIBA, ha realizado los cursos de especialización en Derecho Penal, Penitenciario, Violencia de Género, Ley Penal del Menor y Tribunal del Jurado por el Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona.

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Actualmente, el Consejo General de la Abo-gacía Española y el Grupo de Acción Finan-ciera Internacional (GAFI) han mantenido una reunión para examinar un documento

preparado para los profesionales del derecho sobre lo que de ellos se espera como sujetos pasivos obli-gados a la prevención. Este documento se ha ela-borado en base a las respuestas de un cuestionario.

Las conclusiones a las que se ha llegado (entre otras) han sido que:

1. Muchas organizaciones profesionales no eran conscientes de la vulnerabilidad del sector legal.

2. La aplicación de las recomendaciones del GAFI a profesionales del derecho deben proporcio-UHY� HS� ZLJ[VY� Q\YxKPJV� OLYYHTPLU[HZ� WHYH� PKLU[PÄJHY�mejor las situaciones de riesgo.

3. El estudio demuestra que, a día de hoy, no todos los profesionales del derecho cumplen con las medidas de diligencia debida con el cliente.

4. Se pone en duda la opinión de que el secre-to profesional permitiría a un profesional del derecho seguir actuando para un cliente que estaba partici-pando en actividades delictivas.

El artículo 2 de la Ley 10/2010, en su letra ñ) cita como sujetos obligados al establecimiento de obli-gaciones de prevención de blanqueo de capitales a los abogados. Pero esta obligación no viene tanto por la actividad profesional ejercida, sino más bien, por el tipo de servicio que se presta al cliente.

Los abogados estarán obligados al estableci-miento de medias de prevención cuando la presta-ción del servicio que se realice sea la concepción, la YLHSPaHJP}U�V�LS�HZLZVYHTPLU[V�KL�VWLYHJPVULZ�ÄUHU-cieras, societarias o inmobiliarias.

,U� KLÄUP[P]H�� SVZ� HIVNHKVZ� Z}SV� ZLYmU� Z\QL[VZ�

obligados en la prevención de blanqueo de capitales, en aquellas prestaciones de servicio establecidas en la ley 2/2010, y cuando tomen parte o representen a Z\Z�JSPLU[LZ�LU�SHZ�[YHUZHJJPVULZ�ÄUHUJPLYHZ��ZVJPL-tarias o inmobiliarias, pero no cuando estén ejercien-do la defensa del cliente.

Todos los abogados que sean sujetos obligados a la prevención del blanqueo de capitales deben inscribirse en el SEPBLAC como sujeto obligado y presentar un manual de prevención de blanqueo de capitales acorde con la actividad que se realiza.

El Manual de prevención estandarizará todas las medidas adoptadas por el profesional para prevenir el blanqueo. De entre todas las medidas que se exi-gen reseñamos las siguientes:

���0KLU[PÄJHJP}U�MVYTHS�KL�SVZ�JSPLU[LZ!

,S�HIVNHKV�KLIL�PKLU[PÄJHY�JVU�KVJ\TLU[VZ�ML-hacientes a cuantas personas físicas o jurídicas pre-tendan establecer relaciones de negocios o interve-nir en cualquier operación.

,Z�ULJLZHYPV�PKLU[PÄJHY�H�SH�WLYZVUH�MxZPJH�V�Q\YxKP-ca con los documentos originales.

Al mismo tiempo, se tiene que reclamar al cliente y obtener información sobre el propósito de la rela-ción de negocios, de la naturaleza de su actividad profesional o empresarial y adoptar las medidas di-rigidas a comprobar razonablemente dicha informa-ción.

Toda la documentación obtenida se debe de guardar en un archivo creado para ello y durante un periodo nunca inferior a 10 años desde el último día X\L�ÄUHSPa}�SH�VWLYHJP}U�

2. Política de admisión de clientes:

El abogado que es sujeto obligado, no debe ad-mitir a aquellos clientes que rehúsen facilitar la infor-

Aspectos más importantes en los deberes en materia de prevención del blanqueo de

FDSLWDOHV�\�ÀQDQFLDFLyQ�GHO�WHUURULVPR�TXH�afectan a los abogados

Sandra Berja

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mación o la documentación requerida, o la oculten o la falseen. Todos aquellos clientes de los cuales no se haya podido comprobar fehacientemente la titu-laridad, la estructura de propiedad, el origen de los fondos deben ser excluidos de la cartera del bufete.

Se deben considerar clientes de alto riesgo (en-tre otros) aquellos que sean residentes en paraísos ÄZJHSLZ�\�V[YVZ�[LYYP[VYPVZ�KL�YPLZNV�V�WHxZLZ�KVUKL�existen organizaciones criminales, así como los PEP, es decir, personas políticamente relevantes y su en-torno más próximo.

3. Detección y análisis de las operaciones:

El abogado tiene la obligación de examinar con cuidadosa atención, cualquier operación, con inde-pendencia de su cuantía, que por su naturaleza pue-da estar aparentemente vinculada al blanqueo de JHWP[HSLZ�V�ÄUHUJPHJP}U�KLS�[LYYVYPZTV�

Deberá examinarse toda operación compleja, in-usual y que no tenga un propósito lícito aparente o económico.

Cualquier hecho u operación respecto de la que exista indicio o certeza de que está relacionado con LS�ISHUX\LV�KL�JHWP[HSLZ�V�ÄUHUJPHJP}U�KLS�[LYYVYPZTV�debe ser comunicada de forma inmediata al SEP-BLAC.

En ningún caso, el abogado podrá revelar al clien-te ni a terceros que se ha comunicado información al SEPBLAC o que se está examinando o puede exa-minarse alguna operación.

4. Formación del personal del despacho de abogados:

El abogado debe adoptar todas las medidas ne-cesarias para que todos sus empleados estén cons-tantemente informados de todos los cambios nor-mativos existentes. Los empleados deben recibir la formación necesaria. Deben tener acceso al manual de prevención de blanqueo de capitales.

5. Órgano de control Interno y representante ante el SEPBLAC.

El despacho de abogados debe nombrar un re-presentante ante el SEPBLAC que será el encarga-do de (entre otras funciones) efectuar las comunica-ciones al SEPBLAC relativas a las operaciones que existan indicios o certeza de blanqueo de capitales o ÄUHUJPHJP}U�KLS�[LYYVYPZTV�

Al mismo tiempo, el despacho de abogado for-mará un Órgano de control Interno que será el encar-go de ( entre otras funciones):

- Coordinar a todo el personal y vigilar la actua-ción de los mismos en la aplicación de las medidas de prevención.

- Recibir comunicaciones por parte del perso-nal laboral de cualquier indicio o certeza de opera-ciones relacionadas con el blanqueo de capitales o ÄUHUJPHJP}U�KLS�[LYYVYPZTV��WHYH�WYVJLKLY�H�Z\�LZ[\-dio y valoración.

- Facilitar al SEPBLAC y al resto de autoridades (judiciales, policiales y administrativas) la información que requieran, siempre guardando el secreto profe-sional.

- Examinará con especial atención cualquier operación que por su cuantía o su naturaleza pueda LZ[HY�YLSHJPVUHKH�JVU�SH�ÄUHUJPHJP}U�KLS�[LYYVYPZTV�

-Conservar con la máxima diligencia la docu-mentación generada de cualquier incidencia que le haya sido comunicada.

6. Conservación de la documentación:

Tienen que conservarse los siguientes documen-tos:

o Copias de los documentos exigibles de iden-[PÄJHJP}U�KLS�JSPLU[L�`�KL�SHZ�VWLYHJPVULZ�

o Original (si es posible) o copia con fuerza pro-batoria de los documentos o registros que acrediten adecuadamente las operaciones, los intervinientes, etc.

Esta documentación debe conservarse como mí-nimo 10 años contados a partir del último día de la terminación de la operación.

Sandra Berja“Abogada del iltre. Colegio de Barcelona. Master en Asesorías Fiscal y Tribu-

tación en el Centro de Estudios Financieros de Barcelona. Especialización en la aplicación del derecho mercantil, contable, tributario y

laboral a los procesos penales, así como en la consultoría e implementación de programas de prevención en la empresa y personas jurídicas.”

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Los abogados se han convertido des-de la entrada en vigor de las Directi-vas de la Unión Europea 2001/97/CE y 2005/60/CE introducida en la legisla-

ción nacional mediante la ley 19/2003 de 4 de Julio y mas recientemente con la Ley 10/2010, en sujetos obligados a colaborar estrecha-mente con el plan de prevención del blan-queo de capitales siempre que desempeñen actuaciones para sus clientes encaminadas a la gestión, administración y transacciones sobre sociedades, cuentas bancarias ,bie-nes inmuebles. Estas obligaciones nacen en el momento que se emplean las materias es-tablecidas en el artículo 2 de la Ley 10/2010 y que tratan exclusivamente sobre gestión de negocios o fondos del cliente (Apertura o gestión de cuentas corrientes, de ahorro o de valores, compraventa de inmuebles o entida-des comerciales, gestión de fondos, valores o activos, organización de empresas, actuación por cuenta del cliente en operaciones finan-cieras o inmobiliarias, fideicomiso o estruc-turas análogas).

Una de las obligaciones más chocantes que tienen los abogados de empresa o ase-sores jurídicos, y que pone en controversia al secreto profesional con el delito de blanqueo de capitales, es la obligación de poner en co-nocimiento del SEPBLAC (Servicio Ejecutivo de prevención del blanqueo de capitales) las operaciones que resulten sospechosas y lo que es más llamativo, se debe de realizar sin que el propio cliente tenga conocimiento de tal comunicación. Traicionando así la confian-za de aquel al que defiende y representa, que-brantando a todas luces el secreto profesional que los ampara. Pero lo peor de todo es que después de haber comunicado la presunta actividad sospechosa, deben seguir tratando con el cliente como si no hubiese comunicado nada, ya que el abandono del ejercicio pro-fesional en ese asunto concreto , podría su-

poner el deterioro de la investigación policial que se inició cuando llegó la comunicación al SEPBLAC. Por tanto el abogado en este as-pecto se podría convertir en un mero confi-dente del estado, o incluso y llegando mucho más lejos se convertiría en un agente encu-bierto , ya que si la relación abogado cliente se basa en una relación de estrecha y estricta confianza, y el cliente se muestra conforme con el asesoramiento recibido, y el abogado no le indicara los riesgos da tal operación, li-mitándose tan solo a comunicar al SEPBLAC la sospechosa actividad de su cliente ,podría estar incluso llevándole de la mano hacia un precipicio.

Otra cosa distinta sería, si el abogado de empresa o asesor jurídico, le explicase los riesgos a que se expone realizando la activi-dad que pretende, aconsejándole no realizar-la, y el propio cliente de motu propio es quien se posiciona firmemente en su pretensión continuando dicha actividad. En este caso el abogado le habría asesorado fielmente, in-dicándole la problemática en la que pudiera ]LYZL�PUTLYZV��@�ZLYxH�LS�WYVWPV�JSPLU[L�X\PLU�tomase la decisión de llevar a cabo la pre-tendida operación o actividad. No obstante aún en este supuesto en el que el abogado comunicase la operación sospechosa de su cliente, no podríamos hablar de una profesio-nalidad ejemplar por parte del abogado, ya que éste se estaría apoyando en la normativa vigente para actuar con la mas estricta legali-dad, pero por otro lado estaría traicionando la confianza de quien le habría encomendado el asesoramiento profesional, quebrantando así las normas deontológicas más básicas y ele-mentales. Por todo ello existe un conflicto en-tre el abogado y la obligación antiblanqueo al incluirles en los llamados sujetos obligados, en aquellos casos en los que el profesional de la abogacía (Abogado de empresa o asesor jurídico) se convierte en mero gestor de nego-

El secreto profesional en relación con el blanqueo de capitales

Departamento de Derecho Penal Estudio Jurídico Ejaso

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cios de su cliente, careciendo del interés pú-blico que posee el ejercicio profesional dentro de un proceso judicial, y en el que el secreto profesional no es tan esencial y vinculante. El comunicar cualquier actividad sospechosa de su cliente no traería consigo el quebranta-miento del secreto profesional ya que en este caso concreto la condición de abogado de-fensor brillaría por su ausencia.

Del mismo modo cuando la comunicación al SEPBLAC por una supuesta actividad o operación sospechosa la realizase otro sujeto obligado diferente al profesional de la aboga-cía, como pudieran ser los notarios, gestores etc, no se estaría quebrantando ningún secre-to profesional ya que esos profesionales están liberados de esas obligaciones. Dentro de es-tos gremios no existe en ningún momento del desempeño de sus funciones profesionales la relación de confianza que si existe dentro de los profesionales del sector de la aboga-cía y que trae consigo el secreto profesional que les ampara, junto con el deber esencial de lealtad que les caracteriza. El abogado en algunos casos se mueve en un terreno pan-tanoso, ya que si comunica al SEPBLAC una operación presuntamente sospechosa de su propio cliente, podría estar cometiendo un de-lito de revelación de secretos, y si se abstie-ne de realizar tal comunicación podrían recaer sobre el referido profesional distintos tipos de responsabilidades.

Otro aspecto totalmente diferenciado de los anteriores es el papel que ocupa el abogado que actúa judicialmente dentro del marco del derecho de defensa, es decir aquel profesio-nal a quien encomienda una defensa estricta-mente jurídica. En este caso concreto cuando el abogado actúa defendiendo los intereses de su cliente en funciones de estricta defensa, lo que prevalece es la tutela judicial, que como bien es sabido es un derecho fundamental. En

estos casos el abogado debe defender los in-tereses de su cliente para que tenga un juicio con todas las garantías. Es en este ámbito del derecho cuando el secreto profesional alcanza su máxima extensión, ya que persigue un bien jurídico. La defensa jurídica y el asesoramien-to estrictamente jurídico son inseparables del secreto profesional e incompatible con las obligaciones de control al cliente e informa-ción al Servicio Ejecutivo de prevención del blanqueo de capitales, de operaciones sospe-chosas. El asesoramiento cuando es estricta-mente jurídico, a diferencia del asesoramiento en la gestión, representación, administración, es una función propia del abogado profesional que está recogida dentro del artículo 542 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, donde se ha-bla que le corresponde en exclusiva la deno-minación y función de abogado al licenciado en Derecho que ejerza profesionalmente la di-rección y defensa de las partes en toda clase de procesos, o el asesoramiento y el consejo jurídico. En su apartado segundo se habla de la actuación ante los juzgados y tribunales, diciendo que los abogados son libres e inde-pendientes, se sujetan al principio de buena fe, y gozan de los derechos inherentes a la dignidad de su función y serán amparados por aquéllos en su libertad de expresión y defen-sa. En su apartado tercero aluden a que los abogados deberán guardar secreto de todos los hechos o noticias que conozcan por razón de cualquiera de las modalidades de su ac-tuación profesional, no pudiendo ser obliga-dos a declarar sobre los mismos .En definitiva el abogado defensor debe respetar siempre el secreto profesional con la única finalidad de estar protegiendo indirectamente a la socie-dad en sí , ya que es la garantía del derecho de defensa consagrado en el artículo 24 de nuestra constitución y del derecho a la intimi-dad también consagrado en el artículo 18 de nuestra carta Magna.

Por orden de izquierda a derecha, Isabel Reig Tomasín, Marina Rios Nalda y Javier de las Heras Dargel. Licenciados en derecho, miembros del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid y especialistas en derecho penal.

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El pasado 29 y 30 de abril se celebró en Lisboa el Consejo de Delegados de la Unión Iberomaericana de Coelgios y Agrupaciones de Abogados, y de ella

se ha realizado una declaración por la Supre-macía de la Constitución, el Estado de Derecho y la Independencia de la Justicia y Abogados. El Consejo de Delegados recibió y debatió los siguientes reportes:

- La representación de la Abogacía Argen-tina da cuenta de determinadas iniciativas le-gislativas en materia de reforma judicial, que promueven reformas:

1) Al Consejo de la Magistratura de la Nación, con lo que se contradice la esencia y letra constitucional de la com-posición de una Consejo y Ju-rado de enjuiciamiento, que por su naturaleza deben mantener su equilibrio y sus representan-tes estamentarios no pueden ser parte de una política partidaria, debiendo ser electos por sus representantes sin vinculación ni injerencia de partido político alguno.

2) En la regulación especial legislativa de medidas cautela-res donde puede ser parte el Es-tado. La historia y la experiencia en la materia determinan que no es aconsejable ni razonlable la tendencia o el objetivo de su eli-minación, limitación o restricción en la práctica.

Las medidas judiciales cautelares han de ser de la competencia judicial, y su fijación y exten-sión en cada caso son la efectiva expresión de la independencia del Poder Judicial y separa-ción de poderes como efectivo control de equi-librio y balance de los otros poderes del estado, y garantía de igualdad; acceso a la tutela judi-cial efectiva, debido proceso, debida defensa

en juicio y razonabilidad.

3) Creación de nuevos Tribunales de Ca-sación, lo que prejudicará a los justiciables al dilatar aún más los procesos hasta el dictado de sentencia última y definitiva, vulnerando a los más débiles por el diferimiento del recono-cimiento de sus derechos.

- Similar situación de análisis se aprecia en recientes reformas en Ecuador sobre injerencias reglamentarias del Consejo de la Magistratura, que afectan el ejercicio de la profesión libre e independiente de los abgoados y el manteni-miento de la vulneración de la colegiación legal.

- En México ante la modificación de la ley de amparo que presenta elementos que deben

ser analizados como son el con-cepto de acto de autoridad y las serias limitaciones a la suspensión del mismo.

- En Bolivia ante la situación de procesados bolivianos y ex-tranjeros que padecen la vulnera-ción de derechos fundamentales y los tratados internacionales de la materia, la limitación del derecho fundamental de libre circulación, a travñes de todos los medios, con el riesgo del no respeto gubernamen-tal en el debate de la neuva ley del ejercicio profesional que garantice el secreto profesional y los cole-gios de abogados libres e indepen-dientes.

- En Honduras por el padecimeinto de la violencia y muerte de abogados en ejercicio de la defensa.

- En Venezuela, sonde se mantiene la efec-tación de la independencia del poder judicial y sus jueces y la libre asociación de los abogados y su organización colegial, que al mantenerse afectada por intervenciones gubernamentales

3ULQFLSDOHV�FRQFOXVLRQHV�GH�OD�reunión de Consejo de Delegados

GH�OD�8,%$�

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no permite garantizarse la libre defensa de los derechos fundamentales de la ciudadanía y el derecho al trabajo libre de la abogacía.

- En cuanto a la situación en España, su representación pone de manifiesto que una reciente nueva regulación de tasas judiciales, desproporcionadas e inasequibles, dificulta o impide el acceso a la justicia, sino degradar, cuando no negar, la tutela judicial efectiva, sin que una cierta modulación posterior haya des-pejado el riesgo de que muchos ciudadanos, en muchos casos, tengan vedado el acceso a la justicia con un sistema de tasas que no tanto dealienta cuando hace prohibitivo acudir a los Tribunales.

Por otro lado, en España también se está produciendo un proceso de acecho y deterioro del principio de colegiación legal, hasta ahora

respetado y consolidado como garantía de un efectivo control de la matrícula profesional y de la deontología para todas las formas de ejerci-cio de la abogacía.

Por todo ello, la UIBA expresa su compromi-so permanente con la efectiva vigencia del res-peto a la Constitución, el estado de derecho, la separación de poderes, el respeto a la indepen-dencia del Poder Judicial y su despolitización, la protección de los derechos fundamentales ciudadanos y la independencia de jueces y abo-gados, expresando su preocupación por cons-tatar el surgimiento de acciones que pongan en riesgo y alcancen a vulnerar tales principios.

Expresa también su apoyo y acompañamien-to a las labores desplegadas por cada abogacía nacional del conjunto de las naciones de Ibe-roamérica en defensa de estos principios.

El Senador de UIBA, D. Rafael Véloz Gar-cía, expuso al Consejo de Delegados la si-tuación en relacion con el proceso de elec-cion presidencial celebrado en Venezuela el pasado 14 de abril de este año. Los resul-tados proclamados arrojaron un estrecho margen de ventaja en el número de votos de quien accedió a la primera magistratura de la Nación venezolana.

El Sr. Veloz recordó al Consejo que am-bos candidatos ya antes de la proclamación aceptaron que fuera necesario una audito-ría de los resultados, visto lo ajustado de los mismos.

La UIBA ha expresado su preocupación por las tensiones que se han derivado y pu-dieran derivarse de las votaciones tan cer-canas en número de votos recibidas por uno u otro candidato. Desde esa preocupación, y en base a los principios de la Constitución Nacional de Venezuela, la Carta Democrá-tica Intermaericana y demás instrumentos internacionales de referencia, la UIBA hace

votos para que, una vez allanado el camino mediante la verificación ciudadana a la que hubiere lugar, se alcance la pacífica acep-tación por todos los afectados de los resul-tados electorales.

Desde la UIBA, los abogados, en cumpli-miento de la misión de pacificar y resolver los conflictos mediante el derecho, ase-guran que acompañarán toda iniciativa de diálogo democrático que conduzca a la es-tabilidad institucional de Venezuela.

También mostraron su preocupación por-que se encaucen de manera cívica y pací-fica las tensiones y manifestaciones de las desenciones o discrepancias, y reclamos que se respeten los derechos humanos, el principio de presunción de inocencia y el debido proceso en cualesquiera procesos que hubieren de seguirse respecto de aque-llos que deban comparecer ante la justicia como resultado de la tensa y difícil situa-ción causada por lo ajustado del proceso de elección del 14 de abril de 2013.

Acuerdo en relación con la situación creada en Venezuela a raíz del proceso de elección presidencial

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Esa primera vez es muy importan-te, ¡la impresión inicial deja su im-pronta!

@�LZ��[YHZJLUKLU[HS�J\HU[V�VJ\-rra porque marcará –de una u otra forma-- el cauce de las futuras relaciones. En este artículo trataremos de cómo enfocarla y que aspectos han de evitarse si se quiere que haya más encuentros.

Cualquiera sea el escenario en que ocurra –que medie una recomendación de peso o que haya ocurrido por azar-- no debe descuidarse tu imagen de profesio-nalidad y un espíritu de respeto. Somos conscientes de que ambos ele-mentos pudieran fundirse entre sí pero, se trata en realidad de dos facetas que pue-des utilizar a tu favor.

El DRAE nos aporta la clave de cuanto decimos cuando define la profesionalidad como la “cualidad de la persona u organismo que ejerce su actividad con relevante capaci-dad y aplicación”. Esto es, tu profesionali-dad viene dada tanto por tus capacidades --como son por ejemplo la de escuchar, de asesorar, de analizar lo que se plan-tea-- y porque, además, llevas a la prác-tica tus conocimientos como jurista. ¡Sí!, tales son tus aportes y el norte que debe guiar todo cuanto hagas/digas/manifies-tes durante la entrevista.

Por otra parte el respeto refiere a la con-sideración y deferencia –ex DRAE-- con la que tratas a quienes se acerquen a tí.

La profesionalidad y el respeto como cla-ves de todo encuentro

¿Por qué sugerimos separar profesio-nalidad de respeto? Para desarrollarlas separadamente y tenerlas siempre como pautas de actuación. Indistintamente de tus habilidades como jurista siempre has de cuidar un trato respetuoso.

Incluso estando equivocado en tu diag-nóstico o en tu actuación siempre mere-ces un trato digno, ¡el mismo que propor-cionas a tus interlocutores!.

Concretemos algunas práctica que han de evitarse.

No escu-char.- Quien contemple con-tratar los servi-cios de un aboga-do seguramente no será capaz de valorar --salvo contadas excep-ciones-- la verda-dera gravedad de cuanto le ocurre.

Por eso tenderá a darle importancia a lo secundario, a hurgar en detalles que no siempre son útiles e incluso a repetir una y otra vez las mismas cosas. Tu labor es la de centrar el diálogo, conducirlo apropia-damente para hacerte una composición de lo ocurrido y valorar las distintas so-luciones posibles porque tendrás que dar un presupuesto por tus servicios, ¿no? ¡Para eso estáis reunidos! Puedes sugerir una duración determinada de la cita para acotar tu recurso más precioso –el tiem-po-- y justificar de esta forma que seas tú quien dirija el relato de los hechos.

Pero nunca cometas el error de mostrar

De las reuniones con los clientes y con quienes queremos que lo sean

Florentino García González, abogado en ejercicio, colegiado en el ICA Madrid

“Todo cliente busca ser atendido y, nos permitimos asegurar, que

pretende ser escuchado y entendido. No olvides que te

constituyes –pretendas serlo o no-- en el primer juzgador ante

el que se enfrenta”

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aburrimiento ni desatención, ¡ni siquie-ra se te está permitido mostrar signos de cansancio!.

Interrumpir desacertadamente.- No se te prohíbe cortar la expresión de tu interlocutor, ¡sino hacerlo de malas mane-ras! ¿Cómo lograrlo? Dirige la narración mediante preguntas o con expresiones de admiración que significan que te inte-resa lo que escuchas, quieres entenderlo y necesitas aclarar algún punto. Cuando lo hagas acostúmbrate a acompañarlo del adecuado cariz emocional.

Puedes, en realidad sugerimos que te esfuerces en ello, ser cordial de trato in-clusive en situaciones tensas.

Hay muchas maneras de interrumpir hazlo preguntando, inquiere sobre algún

detalle de cuanto dice, de sus pormeno-res o del alcance de su afirmación.

Difícilmente se te reprochará si intentas asegurarte de entender lo que oyes.

No corroborar lo que se escucha.- Una conversación en la que no hay una “involucración” emocional puede destruir la confianza necesaria entre las partes. §@�LU�U\LZ[YV�ULNVJPV�SH�JVUMPHUaH�LZ�PT-prescindible! El iter comunicacional exige un feed back proporcional a la importan-cia de lo que se trata. Esta confianza es de mayor trascendencia cuando se trata de la relación entre un abogado y quien busca asesoría legal.

Constatar que entiendes lo que tu inter-locutor expresa es muy importante por, al menos, dos motivos. Por una parte es una

“Mientras más llegues a conocer cuanto se te plantea más fácil te resultará defender el interés ajeno, más recursos tendrás para valorar el tiempo que tendrás que dedicarle y mejor valorarás las posibilidades reales del caso”

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señal de interés por quien se comunica contigo y, no menos importante, porque de esta forma te aseguras de captar lo que en realidad se te dice. Todo cliente busca ser atendido y, nos permitimos asegurar, que pretende ser escuchado y entendido. No olvides que te constituyes –pretendas serlo o no-- en el primer juzgador ante el que se enfrenta, ¡lo que opines puede constituirse en una promesa o en la segu-ridad de obtener lo que pretende! Ayúda-le a construir la secuencia de los hechos que te expone, su trascenden-cia, los detalles de cómo ocurrie-ron. Asegúrate de comprender lo que en reali-dad ocurrió y de lo que pretende verdaderamente. ¿Cómo? Repite sus palabras para que te las corro-bore, sugierele sinónimos para que ahon-de en lo que consideres sea importante, anímale a que te aclare lo que consideres JVUM\ZV�� @� [VTH� UV[H� KL� SV� X\L� [L� KPJL���Sírvete de gráficos que luego te ayudarán a recordar lo que se habló y esquematiza el relato fáctico, ¡te servirá de ayuda mne-motécnica!

¿Averiguar lo que quiere tu cliente? ¡Si!. Recuerda que no siempre las palabras transmiten adecuadamente lo que se pre-tende. A esto añádele que quien acude ante tí estará, seguramente, intranquilo. ¿Cómo pretendes que se comunique efi-cientemente? Tu labor es, entre otras, la

de ayudarle a “ver” claramente lo ocurrido para poder trabajar esa realidad.

Mientras más llegues a conocer cuanto se te plantea más fácil te resultará defen-der el interés ajeno, más recursos tendrás para valorar el tiempo que tendrás que de-dicarle y mejor valorarás las posibilidades reales del caso.

Demostrar premura, escasez de tiempo.- ¿Por cuanto tiempo debe pro-longarse esta primera reunión? Es difí-

cil responder. En principio se trata de una oportuni-dad para medir el nivel de em-patía tan impor-tante en una re-lación como la que estudiamos; debe aprovechar-se, además, para cualificar el caso y cuantificar los

recursos que precisará –tiempo, dificul-tad, viabilidad, precio, etc.--. Como se ve se trata de alcanzar objetivos de distin-ta métrica –lo que pretende el cliente y lo que quieres como profesional-- teniendo por telón de fondo una secuencia de he-chos y unas posibilidades de actuación. No obstante podemos conjeturar que no debe durar menos de una hora –se trata de un primer acercamiento, ¡no de la única jornada de trabajo!--y no más de tres.

Terminamos, de momento, este acerca-miento a la primera entrevista para desa-rrollar otros consejos en posteriores artí-culos.

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Florentino García GonzálezAbogado en ejercicio, colegiado en el ICA Madrid. Coach de Estrategias

del Negocio y Formador. Máster en Psicología Jurídica, Especialista Univer-sitario en Psiquiatría Forense. Coautor del libro La técnica del Interrogatorio por Editorial Rasche. Coach de negocios jurídicos.

www.iuspertice.com

“Tu profesionalidad viene dada tanto por tus capacidades --como son por ejemplo la de escuchar,

de asesorar, de analizar lo que se plantea-- y porque, además,

llevas a la práctica tus conocimientos como jurista”

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Editorial Rasche.- ¿Cuál es el aspecto más importante en un interrogatorio?

Florentino García González.- Son varios los aspectos a tener en cuenta, no es uno solo, el resultado de su interac-ción es lo que cuenta. Destacaría, por enumerar algunos los siguientes:

- la preparación del caso, -la identi!cación de sus pun-tos fuertes y débiles, -la coherencia del argumento esgri-mido –pruebas, testigos, peritaciones, etc.—, -el factor de credibilidad de la persona interrogada, -la “calidad” de lo que sostiene la otra parte y, ¿cómo obviarlo?, los deta-lles...

A partir de un análisis de, entre otros, estos factores, se decidirá la estrategia proce-sal y las técnicas a emplear en Sala. En ocasiones bastará con incidir en la credibilidad del interrogado y en otras se deberá demostrar lo poco verosímil de sus respuestas.

E.D.- En lo que respecta al interrogatorio, ¿cuál es el principal fallo que se comete dentro de sala?

F.G.G.- Básicamente el desconocimiento del caso. Si se ignoran sus elementos, lo que ocurrió, lo que sostienen las partes, ¿hacia dónde se va?.

Es muy importante que el interrogador lea todo el expe-

diente y corrobore –por sí mismo—el relato para identi!-car qué debe preguntar y precisar cómo hacerlo.

Otro fallo común es el de ir con ideas preconcebidas a la Vista y no haber previsto escenarios distintos --¡incluso radicalmente a lo que se creía!--.

¿Qué hacer? Ser muy crítico con todo lo que se llegue a conocer del caso, contémplese -¡siempre!- la posibilidad de una malinterpretación, de información omitida o ig-norada.

E.D.- ¿Qué fue lo que le inspiró en este libro?

F.G.G.- La ausencia de in-formación de calidad sobre estos temas. El interrogato-rio es un elemento procesal

muy importante que debe ser tratado desde varias pers-pectivas –psicológica, ética y práctica—simultáneamente. Han de referirse separadamente para entender el proceso completo pero con un hilo conductor.

La Técnica del Interrogatorio es un punto de partida que ha de enriquecerse con el aporte personal de todos. Cada país tiene su propia cultura procesal -¡no se diga de las distintas jurisdicciones laboral, civil, penal!—y cada pro-cedimiento su especí!co objetivo, el interrogatorio ha de satisfacer ambos criterios.

“El interrogatorio es un elemento procesal muy importante”

Como muy acertadamente dicen los autores de este libro al comienzo de su obra, “a los Abogados de este país NO se nos enseñó en las Fa-cultades de Derecho a ser Abogados sino sólo Licenciados en Derecho”. Este libro, de todo punto necesario y urgente, no sólo nos enseña la im-prescindible técnica del interrogatorio forense, sino mucho más impor-tante aún, el difícil “arte” de interrogar para vencer, que es el propósito de la Abogacía e!ciente.

D. Gustavo López-Muñoz y LarrazAbogado. Doctor en Derecho. Académico C. de la Real Acad. de

Jurisprudencia y Legislación

Este libro puedes encontrarlo en página web de la editorial Rasche www.editorialrasche.es

“Es muy importante que el interro-gador lea todo el expediente y

corrobore el relato”

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Hablar bien no implica necesariamen-[L�OHISHY�LÄJHaTLU[L��3H�TH`VYxH�KL�SHZ� WLYZVUHZ� X\L� ZVU� PUÅ\`LU[LZ� SV�son porque dominan la mayoría de

los registros en los que la gente se comunica. Si una persona es muy culta y usa palabras que su interlocutor no entiende, le habrá transmi-tido eso precisamente, que es muy culta pero no habrá entendido nada… ¿Es eso lo que pre-tendemos los abogados cuando hablamos con nuestros clientes? O cuando hablamos ante un juez que no tiene ni idea de lo que le estamos diciendo porque no domina la materia técnica de la que trata el pleito.

A continuación, os facilito las claves para ha-ISHY�LÄJHaTLU[L�L]P[HUKV��V�J\HU[V�TLUVZ��L_-plicando los tecnicismos que usamos a menudo y que en bastantes ocasiones provocan una gran confusión en el mensaje que queremos transmi-tir, porque en el fondo, ¿a que a veces hemos tenido que leer cinco veces una sentencia para entender lo que querían decir los magistrados en la misma?… pues imaginad nuestros clientes.

Lo importante no es lo que queremos decir, sino lo que nuestro interlocutor percibe y entiende

La mayoría de los problemas en las relacio-nes personales surgen por malentendidos entre lo que las personas quieren transmitir y lo que su interlocutor entiende y percibe. En no pocas ocasiones nuestro tono de voz o nuestro len-guaje corporal puede decir lo contrario de lo que ZPNUPÄJHU�U\LZ[YHZ�WHSHIYHZ��

Lo anterior se complica aún más cuando de-cimos una palabra técnica que no es uso común y que sólo se comprende en unos foros reduci-dos de profesionales. Por ello en nuestro caso debemos tener en cuenta que lo que para noso-tros es obvio, no lo es tanto para nuestro entor-no de personas legas en derecho o mejor y más claro aún, los que no tienen ni idea de lo que ZPNUPÄJHU�SH�TH`VYxH�KL�SVZ�[tYTPUVZ�Q\YxKPJVZ¯�¿mejor así verdad?

Os aconsejo que cuando se le explique a un cliente cualquier cosa medianamente técnica se le pregunte qué ha entendido y percibido de lo que le hemos dicho.

¿Cualquier palabra técnica?, seamos más humildes y bajemos un poco más el listón para dar la mano a la gente que paga nuestras hipo-tecas. ¿Saben realmente nuestros clientes qué implica un recurso, qué es un procurador, qué son exactamente las costas y su traducción en dinero y no en términos que no saben lo que ZPNUPÄJHU&

Deberíamos estar con los cinco sentidos para detectar lo que ha percibido nuestro cliente de U\LZ[YHZ�WHSHIYHZ�`�LS�ZPNUPÄJHKV�X\L�SL�OH�WV-KPKV�KHY�ZLN�U�Z\Z�ÄS[YVZ�KL�WLUZHTPLU[V�

¿Filtros de pensamiento? Esta palabra es una de las claves de la Programación neurolingüís-tica, es decir, la PNL, cuyo dominio es esencial WHYH�OHISHY�`�LU[LUKLY�LÄJHaTLU[L�HU[L�SVZ�KL-más e implica entender que cada uno de noso-tros tenemos unos valores, unas aptitudes, una J\S[\YH�`�\UVZ�OmIP[VZ�X\L�JYLHU�\U�¸ÄS[YV�TLU-tal” por el que sólo pasa lo que vemos, oímos y percibimos que esté de de acuerdo con los mismos, impidiendo el paso del resto de estí-mulos que nos rodean constantemente que no concuerda con ellos.

Os aconsejaría que leyerais libros de PNL, pero seguramente la mayoría no lo vais a hacer porque por desgracia para nuestra propia for-THJP}U� PU[LNYHS�KL� SH� ]PKH�� LS� HIVNHKV�WYLÄLYL�leer sólo novelas de éxito, así que seguiré con mi artículo con una vaga esperanza de que al-gún compañero o compañera se interese por el tema.

¿A que esto último se ha percibido claramente?

Las personas tendemos a negar lo que no enten-demos bien como medio de protegernos

En general las personas tendemos a negar la información que expresa el interlocutor con el

Cómo evitar los tecnicismos en Derecho

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Julio García Ramírez, director del máster en perfecionamiento de habilidades de la abogacía de ISDE

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que está interactuando cuando no la entende-mos y comprendemos… como los jueces cuan-do exponemos en sala y no entienden casi nada de lo que les decimos o como los testigos que tenderán a negar lo que no comprenden de las preguntas que se les exponen.

En el fondo lo anterior es normal. Lo hacemos como mecanismo de protección. El sí vincula mucho más que el no. El sí suele abrir puertas, el no las suele cerrar. Por ello, es tan importan-te que quede muy claro lo que queremos decir, porque si nuestro interlocutor no entiende muy bien lo que le decimos tenderá a no hacernos mucho caso.

En bastantes ocasiones todos nosotros tene-mos una segunda, tercera o más oportunidades de aclarar el mensaje que no se ha percibido co-rrectamente por nuestro interlocutor.

De hecho, podemos quedar personalmente nuevamente para matizar nuestras palabras, man-dar un nuevo correo electrónico, o incluso “usar” H�\UH�[LYJLYH�WLYZVUH�WHYH�X\L�LQLYaH�Z\�PUÅ\LU-cia y atenúe nuestras palabras o las potencie.

Pero los abogados profesionalmente en po-cas ocasiones tenemos dichas oportunidades, de hecho en la mayoría de los casos sólo tene-mos una oportunidad de intentar que nuestros interlocutores perciban exactamente lo que que-remos decir, por ello los abogados tenemos que tener especial celo a la hora de hablar porque no solemos tener segundas oportunidades de acla-YHY��TH[PaHY�V�YLJ[PÄJHY�U\LZ[YV�TLUZHQL��+L�OL-cho en sala sólo tenemos una y si el juez no nos entiende se “protegerá” de nuestra disertación no haciéndola ni caso.

La claridad con los clientes

La mayoría de los abogados sabemos que el uso de tecnicismos es perjudicial para que nues-tros clientes nos entiendan. Pero el problema es que la mayoría de los abogados no nos damos cuenta de que hablamos constantemente con tecnicismos con ellos.

Muchos compañeros pensarán que lo anterior no es cierto porque sus clientes no preguntan cuando se les habla y además asienten como si nos estuvieran entendiendo todo lo que de-cimos. Es decir, asienten de la misma manera que hacíamos nosotros cuando nos comentaba el informático hace años algún aspecto técnico

sobre algún problema con nuestros ordenadores y aparentábamos haberle entendido sin saber lo que estaba diciendo realmente.

¿La razón? No queríamos parecer unos igno-rantes… como nuestros clientes cuando se limi-tan a asentir sin preguntar.

Después de cinco años estudiando leyes, normativas y libros de Derecho, la mayoría in-fumables desde el punto de vista pedagógico, nos hemos familiarizado con un lenguaje que forma parte de nuestras vidas, pero no de las de U\LZ[YVZ�JSPLU[LZ��@�UV�UVZ�LU[PLUKLU�UV�WVYX\L�carezcan de cierta cultura, sino porque ellos do-minan otros registros de vocabulario distintos de nosotros.

No hacer lo posible porque nuestro cliente nos entienda podría ser una forma un tanto in-consciente de ir en contra de los intereses de nuestros clientes, dado que les estamos pidien-do que entiendan algo en un idioma que no han estudiado.

En la abogacía mucho más que intereses, ri-gen pasiones, y por lo tanto un exceso de éstas, puede nublar, mucho más aún, su percepción de lo que le estamos intentando trasmitir, por ello, sólo desde la comprensión y un esfuerzo por sustituir nuestro vocabulario técnico por uno mucho más comprensible, podremos conseguir que ambas partes, cliente y abogado, hablemos en la misma frecuencia o, cuanto menos, consi-gamos sintonizar la misma cadena aunque haya pequeñas interferencias.

La responsabilidad máxima es nuestra, de-bemos utilizar un lenguaje lo más sencillo que podamos y cada vez que utilicemos un térmi-no jurídico os aconsejo que se lo expliquemos con otras palabras para que pueda entenderlo. En muchas ocasiones tras leerle a un cliente la sentencia en que nos basamos para intentar ganar el pleito, o para forzar un acuerdo duran-te la negociación, nos damos cuenta de que, como anteriormente he expuesto, tras su gesto de aprobación y asentimiento, no ha entendido prácticamente nada, por lo que ponemos todos U\LZ[YVZ� LZM\LYaVZ� LU� L_WSPJHY� Z\� ZPNUPÄJHKV� `�alcance jurídico con unos términos mucho más comprensibles para él.

Por lo tanto, somos nosotros los que tenemos que hablar en el mismo lenguaje que el clien-

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te y no al contrario, y cada vez que hablemos de temas profesionales con cualquier cliente re-ÅL_PVULTVZ�ZVIYL�SV�HU[LYPVY�`�JHKH�J\HS�ZHIYm�lo que tiene que hacer… para ser más claros: no hablarles en chino.

La claridad del abogado en su exposición en sala

Hace unos días estuve comiendo con un ex-celente juez, que además es un gran amigo, y según le estaba contando un tema de vicios constructivos de un familiar mío comprendí algo que no sólo intuía, sino que en el fondo sabía después de llevar más de veinte años en los juz-gados: que la mayoría de los jueces no tiene ni la más mínima idea, como yo, de lo que es una junta engatillada.

¦@� [��� X\LYPKV� JVTWH|LYV�� SV� ZHILZ&� 7\LZ�en sala hay compañeros que llevan estos temas que se lo sueltan al juez en el alegato como par-

te esencial del mismo y se quedan tan anchos esperando que el juez lo sepa, porque cuando ha estado exponiendo el juez le miraba y parecía asentir, pero a lo mejor estaba pensando en las próximas vacaciones porque no tenía ni idea de SV�X\L�LYH� SH�KPJOVZH� Q\U[H�LUNH[PSSHKH��@�LU�LS�fondo asentía posiblemente por no parecer un ignorante y no parar el juicio para que alguno de los abogados o cualquier perito presente en la sala le explicase lo que es una junta engatillada, que al parecer es la clave del pleito según los letrados intervinientes en el mismo.

Por lo tanto, he aquí mi consejo: o explicamos los términos técnicos, o los omitimos y busca-mos una palabra similar o lo que narices sea con tal de que lo entienda el juez, porque la claridad precede a la persuasión y lo que el juez no en-tiende no lo tendrá en cuenta, de eso, queridos compañeros, podemos estar seguros.

Julio García RamírezAbogado. Graduado en Estrategia de Oratoria y Comunicación por la Universi-

dad del estado de Nueva York.Profesor de oratoria, negociación y técnicas de interrogatorios en numerosos

centros privados y públicos, entre los que destacan el instituto Superior de De-recho y Economía (ISDE) de Barcelona y Madrid, CEU Business School, la funda-ción Sagardoy y los Ilustres Colegios de Abogados de Madrid, Zaragoza, Bilbao, Sevilla, Córdoba, Murcia y Alicante, entre otros.

Director del Master en Perfeccionamiento de Habilidades de la Abogacía del ISDE. Primer Master en Europa dedicado exclusivamente a la formación en ha-bilidades procesales y de negociación para abogados.

Presidente de Honor de la Asociación Española de Conferenciantes.www.juliogarciaramirez.com

Bibliografía

��.(9*Ð(�9(4Ð9,A��1<306��3HZ�J\H[YV�OHIPSPKHKLZ�KLS�HIVNHKV�LÄJHa��,K��*VSL_���¡�,KPJP}U��+PZWVUPISL�en www.bdifusion.es

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��.(9*Ð(�9(4Ð9,A��1<306��/HIPSPKHKLZ�KLS�HIVNHKV�LÄJHa��,JVUVTPZ[� �1\YPZ[��5¢�����Marzo 2005.

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Editorial Rasche.- ¿Cuáles son las principales caracte-rísticas que debe tener un buen abogado?

Julio García Ramírez.- Un abogado debe de potenciar en primer lugar sus inteligencia relacional, porque en el mundo de los negocios es fundamental tener habilidades sociales por que hacemos transacciones con quien tiende a caernos bien y la abogacía se basa en una relación de con!anza.

Debe igualmente de potenciar sus capacidad dialéctica en sala, por que no es lo mismo hablar bien que hablar e!cazmente, un abogado puede realizar un buen alegato que no sirva para nada , en cambio otro puede decir cinco frases y acertar de lleno.

Quisiera resaltar que después de formar a más de diez mil abogados en Espa-ña, me he dado cuenta que el abogado hemos pensado que por tener el título ya he-mos adquirido automáticamente la habilidad de persuadir en sala. No es cierto, la habilidad de persuadir tiene re-glas y aseguro que en menos de ocho horas se aprenden.

También la habilidad para negociar resulta esencial. ¿Para que dejar que un tercero dicte sentencia? ¿Para que apostar por un riesgo cuando lo mejor es buscar un acuerdo que satisfaga nuestros intereses esenciales?

Como dice el mejor dicho sobre negociación: “la mejor negociación es cuando el otro se sale con la nuestra”, pues bien, existen más de cien estrategias de negociación que un abogado puede aprender para conseguir más y mejores

acuerdo.Y por ultimo debe de saber buscar y poder probar el

centro del proceso y solo con un estudio de la jurispru-dencia aplicable al supuesto podremos conseguirlo.

E.D.- ¿Cómo debe formarse un abogado para llegar a ser realmente e!caz?

J.G.R.- Pues en este punto tenemos un problema ya que en general como digo en mis clases “entre el código Da Vinci y le Código civil existe el término medio”, es decir, que el abogado en general solo lee libros técnicos o novelas de éxito y existe multitud de manuales de ora-toria, negociación, psicología, gestión el tiempo y estrés que a un abogado le harían la vida más fácil… pero con

mi último libro de “Las cua-tro habilidades del abogado e!caz” puedo asegurar que el abogado se va a ahorrar muchas horas de lectura, yo ya estoy resumiendo las

principales en un solo tomo.E.D.- ¿Qué quiere aportar con este libro a la práctica

de la abogacía?J.G.R.- Unos conocimientos esenciales de como hablar

e!cazmente en sala, negociar con mucho más éxito, ges-tionar el estrés, vital para un buen trabajo y acercarse con éxito al cliente verdadero norte de nuestras actuaciones profesionales, y algo más importante, las claves para con-ciliar una vida profesional y personal con un gran equili-brio, por que un abogado que no se encuentra equilibrado no podrá ayudar nunca a un cliente. Nunca, así de claro.

“No es lo mismo hablar bien TXH�KDEODU�HÀFD]PHQWH”

“Un gran paso adelante en nuestra formación como abogados, es aceptar que otras personas pueden ayudarnos a ejercer nuestra profesión mejor que si lo hiciéramos solos.

Para un abogado, dominar la oratoria procesal, las principales técnicas de ne-gociación, la habilidad de interrogar e!cazmente y la gestión óptima del tiempo y del estrés, constituirán, junto a una buena estrategia procesal, herramientas fundamentales para intentar llevar ventaja en cualquier asunto jurídico enco-mendado.

Quisiera acompañarte a través de este libro a disfrutar mucho más de la vida y de esta dura pero, a la vez, mágica profesión de la abogacía”.

Julio García Ramírez.

Este libro puedes encontrarlo en página web de la editorial Rasche www.editorialrasche.es

“La mejor negociación es cuando el otro se sale con la nuestra”

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La Ley de Servicios Profesiona-les y el último borrador filtrado sobre la futura Ley de Colegios Profesionales, que ahora pare-

ce que se aprobará como una legislación aparte, marcaron el inicio de las VI Jorna-das de Juntas de Gobierno que se cele-braron en Vigo los días 27 y 28 de junio, y que fueron inauguradas por el presiden-te del Consejo General de la Abogacía, *HYSVZ�*HYUPJLY��LS�WYLZPKLU[L�KL�SH�?\U[H�de Galicia, Alberto Núñez Feijóo, acom-pañados por el alcalde de Vigo, Abel Ca-ballero, el presidente del TSJ de Galicia, Miguel Ángel Cadenas, el presidente en funciones del Consello de la Avogacia Galega, Arturo González Estévez y el de-

cano del Colegio de Abogados de Vigo, Alfonso Álvarez Gándara.

En las jornadas se analizó la situación de la abogacía, en la primera ponencia se trató el tema de la función social de la Abogacía, en la segunda la Ley de Servi-cios Profesionales y en la tercera abordó los textos legislativos en trámites de re-forma.

En el acto de clausura el presidente del Consejo General de la Abogacía Espa-ñola, Carlos Carnicer, aseguró que “los profesionales de la Justicia estamos más unidos que nunca para hallar soluciones a los problemas que afectan al sistema judicial”.

Éxito en la VI jornadas de Juntas de *RELHUQR�GH�ORV�&ROHJLRV�GH�$ERJDGRV�

realizada en Vigo

,+0*0Ô5�@�+0:,j6

C/ Serrano, 18 6º izquierda28009 Madrid (España)

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I.S.S.N.: 2255-2782;VKVZ�SVZ�KLYLJOVZ�YLZLY]HKVZ���+,�9(:*/,�@�7,9,09(�4,5(<;

RedacciónJulio García Ramírez, Florentino García González, José Ramón (U[}U��1VZt�4¡�-LYUmUKLa�

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