Giới thiệu về Công ty Cổ phần quản lý quỹ đầu tư MB

Quản lý đầu tư Quản lý tài sản Tư vấn đầu tư

PHẦN

PHẦN

PHẦN

Phần01

Cơ cấu cổ đông

50 năm

Thời gian hoạt động

CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ MB

Giấy phép thành lập

Giấy phép thành lập số 07/UBCK-GP do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

(UBCKNN) cấp ngày 29/09/2006.

Giấy phép điều chỉnh số 21/UBCK-GP do UBCKNN cấp ngày 16/11/2007.

Trụ sợ chínhTầng 8, tòa nhà MB, số 3 Liễu Giai, Phường Cống Vị, Quận Ba Đình, TP Hà Nội

Văn phòng đại diện

Tầng 5, tòa nhà MB Sunny Tower, 259 Trần Hưng Đạo, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh

Liên hệĐiện thoại: (84.4) 3726 2808

Fax: (84.4) 3726 2810

MB Capital được biết đến là một trong những công ty quản lý quỹ đầu tư có giá trị tài sản quản lý lớn nhất, là đối tác giàu kinh nghiệm và am hiểu thị trường trong ngành quản lý tài

sản của Việt Nam..

323

tỷ đồng

Ngân hàng TMCP Quân đội MB

Cổ đông khác

| 4

1.724 Tỷ đồng

Tổng tài sản quản lý và tư vấn

2009

Thay đổi tên công

ty thành Công ty

quản lý quỹ đầu tư

MB – viết tắt là

MBCapital

2007

Thành lập quỹ đầu

tư chứng khoán

Con hổ Việt Nam

(VTF) với quy mô

500 tỷ đồng; chuyển

đổi hình thức thành

công ty cổ phần

quản lý quỹ Hà Nội.

2008

Quản lý các danh mục

đầu tư của quỹ Vietnam

Equity Holding (quy mô

vốn 80 triệu USD, niêm

yết trên Sàn giao dịch

Frankfurt - Đức) và các

khách hàng khác là các

tập đoàn và tổ chức tài

chính trong nước

2010

Hợp tác với Japan

Asia Holding (Nhật

Bản) để thành lập quỹ

VietNam Dream

(VDF) là quỹ mở

được thành lập ở nhật

bản) và quỹ Japan

Asia MB Capital

(JAMBF)

2006

Thành lập công ty quản

lý quỹ một thành viên

Hà Nội LLC (HFM) –

một công ty thành viên

của Ngân hàng TMCP

Quân đội MB. Ra mắt

quỹ đầu tư chứng

khoán Hà Nội (HNF)

với số vốn điều lệ là

200 tỷ đồng.

2015

Tăng vồn điều lệ

lên tới 323 tỷ đồng

2013

Ra mắt quỹ Trái phiếu

MB Capital (MBBF)

với số vốn ban đầu là

54 tỷ đồng

2014

Thành lập quỹ đầu

tư giá trị MB Capital

(MBVF)

2016

Vinh dự nhận bằng

khen của Bộ tài

chính và Ủy ban

chứng khoán Nhà

nước cho những

đóng góp tích cực

cho ngành Chứng

khoán Việt Nam giai

đoạn 2006 – 2016

2018

Thành lập quỹ

đầu tư tăng

trưởng MBCapital

(MBGF)

CÁC MỐC PHÁT TRIỂN

Thành lập vào năm 2006, MB Capital là một trong các công ty quản lý quỹ đầu tiên tại Việt Nam. Quỹ đầu tư trái phiếu Việt Nam (MBBF) là quỹ mở trái phiếu đầu tiên tại Việt

Nam thành lập vào tháng 03/2013, và quỹ đầu tư giá trị MBCapital (MBVF) là quỹ mở giá trị đầu tiên tại Việt Nam thành lập vào tháng 04/2014.

| 5

Thành lập từ năm 1994, Ngân hàng Quân đội (MB) là một trong TOP 5 ngân

hang thương mại cổ phần lớn nhất tại Việt Nam và là đang mở rộng trở

thành một tập đoàn tài chính thực sự năng động với các công ty thành viên

đa dạng trong các lĩnh vực như quản lý đầu tư, chứng khoán, bảo hiểm và

bất động sản,…

Là một thành viên năng động của Ngân hàng TMCP Quân đội (MB), MB

Capital luôn nhận được sự hỗ trợ cũng như thừa hưởng kinh nghiệm và lợi

thế của MB trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán và đầu tư…

Công ty tài chính TNHH

MB - Shinsei

Công ty cổ phần quản lý

quỹ đầu tư MB.

Công ty quản lý nợ và

khai thác tài sản MB.

Công ty cổ phần chứng

khoán MB.

Công ty TNHH Bảo hiểm

Nhân thọ MB Ageas Life

Tổng công ty CP bảo

hiểm Quân đội - MIC

90.77%

100%

100%

61%

79.52%

69.6%

CÁC CÔNG TY CON VÀ CHI NHÁNH CỦA TẬP ĐOÀN MB VÊ NGÂN HÀNG TMCP QUÂN ĐỘI MB

THÔNG TIN VỀ NGÂN HÀNG QUÂN ĐỘI

MB Capital tự hào là 1 thành viên năng động của tập đoàn MB và thực hiện chức năng quản lý đầu tư cho tập đoàn MB và các công ty thành viên của tập đoàn.

23.727

tỷ đồng

Vốn điều lệ

411.487

tỷ đồng

Tổng tài sản

Hơn 15.000

nhân viên

Nhân sự

299

Chi nhánh và Phòng GD

Mạng lưới

• Thông tin tại ngày 31/12/2019

Chi nhánh nước ngoài

Văn phòng đại diện

02 chi nhánh tại Lào và Campuchia

01 văn phòng tại Nga

MB Group

| 6

TƯ VẤN ĐẦU TƯ

Chúng tôi đưa ra những tư vấn và khuyến nghị đầu tư phù hợp với nhu cầu và kì vọng của khách

hàng. Căn cứ vào khẩu vị rủi ro và kỳ vọng lợi nhuận của từng khách hàng, chúng tôi sẽ đưa ra

những tư vấn để hạn chế rủi ro, tối đa hóa lợi nhuận.

Chúng tôi tư vấn cho khách hàng cá nhan và doanh nghiệp với khuyến nghị chuyên môn và các tư vấn

đầu tư bao gồm nhưng không giới hạn trong chiến lược đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và tìm

nguồn cung ứng giao dịch,…

QUẢN LÝ ĐẦU TƯ

MB Capital hiện đang quản lý 3 quỹ đầu tư như sau:

1. Quỹ Japan Asia MB Capital (JAMBF)Là quỹ tăng trưởng thành lập trên sự hợp tác giữa MB Capital và tập đoàn

Japan Asia, trong đó số vốn huy động từ các nhà đầu tư Nhật Bản chiếm 49%

vốn điều lệ. Quỹ có mục tiêu đầu tư vào các cổ phiếu có vốn hóa thị trường

vừa và nhỏ là cổ phiếu tư nhân hoặc được giao dịch trên thị trường giao dịch

tự do (OTC) hoặc trên các sàn giao dịch khác.

2. Quỹ đầu tư giá trị MB (MBVF)MBVF là quỹ mở giá trị đầu tiên tại Việt Nam. Quỹ nhằm mục đích đạt đạt hiệu

quả đầu tư tối ưu từ cổ tức và sự tăng giá gắn liền với hoạt động kinh doanh

của doanh nghiệp bằng cách đầu tư vào các doanh nghiệp được đánh giá là

chất lượng với dòng tiền tốt, có lợi thế cạnh trannh, báo cáo tài chính minh

bạch và giá trị hiện tại đang giảm đáng kể so với giá trị thực ước tính.

3. Quỹ đầu tư tăng trưởng (MBGF)Quỹ mở cổ phiếu MBGF có mục tiêu tối ưu lợi nhuận thông qua việc đầu tư

linh hoạt, hiệu quả vào các doanh nghiệp có nền tảng hoạt động tốt, triển vọng

tăng trưởng cao và các tài sản khác theo quy định của pháp luật có khả năng

sinh lợi cao trong tương lai.

QUẢN LÝ TÀI SẢN

MB Capital tự hào là công ty quản lý đầu tư hàng đầu là lựa chọn của các tổ chức, trung gian tài

chính và nhà đầu tư cá nhân.

Chúng tôi cũng tự hào đã quản lý tài sản cho cả tổng công ty cổ phần bảo hiểm quân đội MIC và

công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ MB Ageas Life.

Với đội ngũ chuyên gia đầu tư có trình độ chuyên môn cao, giàu kinh nghiệm và nhạy bén, cùng sự

hỗ trợ và chia sẻ thông tin từ ngân hàng mẹ cũng như từ các công ty trong cung tập đoàn MB,

chúng tôi tự tin mang đến cho khách hàng dịch vụ quản lý tài sản tốt nhất.

| 7

HỘI ĐÔNG QUẢNTRỊ

Bà NGUYỄN THỊ THU HIỀN, ACCA | Trưởng Bộ phận Kiểm toán Nội bộ

Bà ĐOÀN KIM DUNG | Giám đốc Tài chính

Bà TRƯƠNG THỊ HƯONG TRÀ | Phó Tổng Giám đốc

Bà NGUYỄN THỊ NGỌC | Chủ tịch hội đồng quản trị

Bà Nguyễn Thị Ngọc là một trong những thành viên gia nhập MB từ những ngày

đầu thành lập, trải qua nhiều lĩnh vực công tác quan trọng tại MB từ quản lý dự án

đầu tư, phụ trách công tác kế hoạch, pháp chế và là người lãnh đạo Văn phòng

HĐQT MB – Cơ quan chuyên môn của HĐQT MB. Hiện Bà Ngọc đang là Thành

viên HĐQT MB và đóng góp tích cực giúp hoạt động quản trị công ty của MB tiên

tiến, tiệm cận với thông lệ quốc tế. Bà Ngọc được bổ nhiệm làm Chủ tịch Hội đồng

Quản trị MB Capital từ tháng 11/2015. Bà Ngọc tốt nghiệp Thạc sỹ Quản trị Kinh

doanh tại Đại học California Miramar, Cử nhân luật Đại học Luật Hà Nội..

Ông PHAN ANH | Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc

Ông Phan Anh có hơn 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực Ngân hàng, Chứng khoán

và Đầu tư tại Việt Nam, và là một trong những thành viên sáng lập Công ty Quản lý

Quỹ đầu tư MB. Trước khi thành lập MB Capital, ông Phan Anh từng nắm giữ nhiều

chức vụ quan trọng tại Ngân hàng Quân đội như: Trưởng phòng Kế hoạch Tổng

hợp, Giám đốc Khối Ngân quỹ và Ngoại hối, Thành viên Uỷ ban ALCO. Dưới sự

điều hành của ông, MB Capital đã trở thành một trong những công ty quản lý quỹ

năng động nhất tại Việt Nam. Ông Phan Anh hiện cũng đang là Thành viên Hội

đồng Quản trị của Tổng Công ty Cổ phần Bảo hiểm Quân đội (MIC) và Thành viên

Hội đồng Quản trị Tổng Công ty Gas Petrolimex – CTCP (PGC). Ông Phan Anh có

bằng Thạc sỹ chuyên ngành Ngân hàng và Tài chính của trường Đại học Kinh tế

Quốc dân (Việt Nam).

Bà NGUYỄN THỊ NHƯ TRANG| Thành viên Hội đồng quản trị

Bà Nguyễn Thị Như Trang hiện đang là Phó Giám đốc Khối Nguồn vốn và Kinh

doanh tiền tệ của MB với hơn 12 năm gắn bó với MB. Bà Trang có nhiều năm kinh

nghiệm trong lĩnh vực thanh toán quốc tế và quản lý kinh doanh vốn. Bà Trang

được bổ nhiệm làm Thành viên Hội đồng Quản trị MB Capital từ tháng 11 năm

2015. Bà Trang tốt nghiệp Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh của Trung tâm Pháp Việt về

Đào tạo quản lý (CFVG).

ĐỘI NGŨ QUẢN LÝ

Bà Trương Thị Hương Trà có hơn 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, ngân

hàng và chứng khoán. Bà Trà làm việc tại Ngân hàng Quân đội từ năm 1998 và gia nhập

MB Capital từ năm 2006 với vai trò Giám đốc Phát triển Kinh doanh và sau đó là Giám

đốc Dịch vụ khách hàng. Bà Trà được bổ nhiệm làm Phó Tổng Giám đốc của MB Capital

từ tháng 04/2016. Bà Trà có bằng Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh trường Đại học California

Miramar, Mỹ.

Bà Dung có trên 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực kế toán, tài chính. Bà Dung làm việc

tại Ngân hàng Quân đội trong hơn 10 năm và từng giữ các chức vụ như Phó Phòng Kế

toán Hội sở, Trưởng phòng Kế toán Chi nhánh Điện Biên Phủ – chi nhánh lớn nhất hệ

thống MB. Năm 2006, bà Dung được bổ nhiệm làm Kế toán trưởng của MB Capital. Bà

Dung tốt nghiệp Học viện Tài chính (Việt Nam) năm 1995..

Bà Nguyễn Thị Thu Hiền gia nhập MB Capital năm 2006, phụ trách hoạt động kế toán và

quản trị các quỹ do MB Capital quản lý, sau đó chịu trách nhiệm trong công tác kiểm soát

và kiểm toán nội bộ của Công ty. Trước đó bà Hiền có 4 năm làm Kế toán trưởng Công ty

MEC International. Bà Hiền tốt nghiệp chuyên ngành Kế toán trường Đại học Kinh tế

Quốc dân Hà Nội (Việt Nam), đạt chứng chỉ quản lý rủi ro tài chính (FRM) của Hiệp hội

chuyên gia rủi ro toàn cầu- GARP (Hoa Kỳ) và hiện đang là thành viên kỳ cựu Hiệp hội

Kế toán Công chứng Anh quốc (ACCA).

| 8

Ông PHAN ANH | Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc

Ông NGÔ LONG GIANG, CRPC | Giám đốc Đầu tư

Trước khi gia nhập MB Capital năm 2010, Ông Ngô Long Giang có gần 10 năm học

tập và làm việc tại Mỹ. Ông từng làm Chuyên gia tư vấn tài chính tại công ty Wells

Fargo, một trong những công ty tài chính lớn nhất của Mỹ, chuyên tư vấn về kế

hoạch tài chính, chiến lược tài chính, quản lý danh mục đầu tư, quản lý tài sản cho

các cá nhân và doanh nhân. Ông Giang tốt nghiệp đại học Kinh tế Quốc dân (Việt

Nam) và có bằng Thạc sỹ Quản trị kinh doanh của trường ĐH California (Mỹ).

Ông GIANG TRUNG KIÊN | Giám đốc Đầu tưÔng Giang Trung Kiên có trên 15 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực Ngân hàng – Đầu

tư. Trước khi gia nhập MB Capital trong vai trò Giám đốc Phân tích, ông Kiên là

Giám đốc Phân tích đầu tư của Công ty Chứng khoán FPT và chuyên viên cao cấp

phòng Dự án của Ngân hàng Công thương Việt Nam. Ông Kiên có bằng Thạc sỹ

Quản trị kinh doanh của trường Đại học Deakin (Melbourne, Australia) và chứng chỉ

hành nghề Quản lý quỹ do UBCKNN cấp.

Ông HÀ ANH TÙNG | Giám đốc Đầu tư

Ông Tùng có trên 12 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực phân tích đầu tư chứng khoán,

quản lý danh mục đầu tư ủy thác. Trước khi gia nhập MB Capital, ông Tùng có 5

năm làm trưởng phòng quản lý danh mục đầu tư tại Công ty quản lý quỹ IPA, phụ

trách quản lý danh mục đầu tư ủy thác của khách hàng tổ chức. Trước đó, ông

Tùng là chuyên gia quản lý danh mục tại Tổng công ty cổ phần Tài chính Dầu khí

Việt Nam (PVFC). Ông Tùng có bằng cử nhân Kinh tế đối ngoại tại trường Đại học

Ngoại thương. Hiện tại ông Tùng đang là ứng viên CFA cấp độ 3.

Ông LÊ XUÂN LẬP | Giám đốc Phân tích

Trước khi gia nhập MB Capital vào năm 2013, Ông Lê Xuân Lập có 2 năm làm việc tại Tập

đoàn Viễn thông Quân đội Viettel. Tại MB Capital trong vai trò Chuyên viên Phân tích cao

cấp, ông Lập chịu trách nhiệm nghiên cứu, phân tích và đề xuất các cơ hội đầu tư tiềm năng

cho các quỹ và danh mục đầu tư của MB Capital. Ông Lập có bằng Thạc sỹ Quản trị Kinh

doanh của Trung tâm Pháp – Việt đào tạo về quản lý (CFVG, Việt Nam), bằng Thạc sỹ Thị

trường Tài chính của trường kinh doanh Rouen (Pháp) và chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

do UBCKNN cấp.

ĐỘI NGŨ PHÂN TÍCH VÀ TƯ VẤN ĐẦU TƯ

Ông BẠCH THẾ PHONG, CFA | Trưởng Bộ phận Tư vấn đầu tư

Ông Bạch Thế Phong là Chuyên viên Phân tích của MB Capital từ năm 2015, chịu trách

nhiệm nghiên cứu, phân tích và đề xuất các cơ hội đầu tư tiềm năng cho các quỹ và danh

mục đầu tư của MB Capital. Ông Phong tốt nghiệp trường Đại học State University of New

York (Hoa Kỳ) và đã trở thành CFA Charter Holder vào tháng 11/2019.

.

| 9

ĐỘI NGŨ ĐẦU TƯ

Bà BÙI THỊ TRANG NHUNG, CFA | Chuyên viên Phân tích đầu tư cao cấpGia nhập Công ty từ năm 2015, Bà Bùi Thị Trang Nhung hiện là Chuyên viên Phân tích đầu

tư cao cấp của MB Capital, chịu trách nhiệm nghiên cứu, phân tích và đề xuất các cơ hội đầu

tư tiềm năng cho các quỹ và danh mục đầu tư của MB Capital. Bà Nhung tốt nghiệp trường

Đại học Ngoại thương Hà Nội và đã trở thành CFA Charter Holder vào tháng 11/2019.

Ông TRẦN ĐỨC, CFA | Chuyên viên Phân tích đầu tư cao cấpÔng Trần Đức gia nhập MB Capital từ năm 2015. Hiện nay trong vai trò Chuyên viên Phân

tích Cao cấp, ông Đức chịu trách nhiệm nghiên cứu, phân tích và đề xuất các cơ hội đầu tư

tiềm năng cho các quỹ và danh mục đầu tư của MB Capital. Ông Đức tốt nghiệp Chương

trình Tiên Tiến của Đại học Kinh tế quốc dân và đã đã trở thành CFA Charter Holder vào

tháng 11/2019.

Ông NGUYỄN HỮU PHÚ | Chuyên viên Phân tích đầu tư cao cấp

Ông Nguyễn Hữu Phú là Chuyên viên Phân tích của MB Capital từ năm 2015, chịu trách

nhiệm nghiên cứu, phân tích và đề xuất các cơ hội đầu tư tiềm năng cho các quỹ và danh

mục đầu tư của MB Capital. Ông Phú tốt nghiệp đại học ngoại thương và hiện đang là ứng

viên CFA level 3.

CHUYÊN NGHIỆPTài sản được quản lý chuyên nghiệp và có phương pháp

PHÙ HỢP VỚI TÀI CHÍNH CÁ NHÂNCơ cấu sản phẩm linh hoạt để phù hợp với mức vốn khác nhau của nhà đầu tư

ĐA DẠNGĐầu tư được đa dạng hóa thông qua các loại tài sản và cổ phiếu khác nhau.

LỢI NHUẬN TỐI ƯULợi nhuận cao hơn lãi suất tiền gửi ở mức rủi ro hợp lý

MINH BẠCHHoạt động đầu tư được giám sát chặt chẽ bởi UBCK, ngân hàng giám sát và công ty kiểm toán

1

2

3

4

5

| 10

Chúng tôi là một trong những công ty quản lý quỹ hiệu quả và năng động nhất

tại Việt Nam. Kể từ năm 2007, MB Capital đã liên tục trả cổ tức cho các cổ

đông với tỷ lệ tối thiểu 10% / năm. Trong 5 năm qua, chúng tôi luôn nằm trong

ba công ty quản lý quỹ hàng đầu với lợi nhuận cao nhất trên thị trường và luôn

đi tiên phong trong việc cung cấp các sản phẩm mới đáp ứng nhu cầu đầu tư

ngày càng đa dạng. Chúng tôi tự hào trong số ít công ty quản lý quỹ trực tiếp

huy động vốn ra nước ngoài thành lập hai quỹ đầu tư vào Việt Nam năm 2010.

Năm 2016, MB Capital vinh dự nhận được Bằng khen của Bộ Tài chính Việt

Nam và từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam cho sự đóng góp của

chúng tôi vào thị trường chứng khoán Việt Nam

HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MBCAPITAL QUA CÁC NĂM

200 200

323 323 323 323 323

2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

Vốn điều lệ giai đoạn 2013 – 2019 Đơn vị: Tỷ đồng

27.3 31 41.5 47.5 50.861.2

72.9

2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

Lợi nhuận trước thuế giai đoạn 2013 - 2019 Đơn vị: Tỷ đồng

1,326 1,525 1,423 1,3101,823 2,059 1,724

2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

AUM giai đoạn 2013- 2019 Đơn vị: Tỷ đồng

HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CÁC QUỸ ĐẦU TƯ CỦA MBCAPITAL (NAV/CCQ)

10,261 11,214 12,800 11,438 11,472 11,497 11,678 12,510

25,075 25,247

12/2010 12/2011 12/2012 12/2013 12/2014 12/2015 12/2016 12/2017 12/2018 12/2019

Hệu quả hoạt động quỹ JAMBF giai đoạn 2010 - 2019

9,999 10,153

10,042

10,958

10,209 10,452

11,097 10,839 10,916

11,36411,007 11,058

03/2018 05/2018 07/2018 09/2018 11/2018 01/2019 03/2019 05/2019 07/2019 09/2019 11/2019 12/2019

Hiệu quả hoạt động quỹ MBGF giai đoạn 2010 - 2019

9,301 11,234 10,449 10,951 11,310 12,387 12,703

14,296 14,307 14,502 14,664 14,254

04/2014 12/2014 04/2015 12/2015 04/2016 12/2016 04/2017 12/2017 04/2018 12/2018 04/2019 12/2019

Hiệu quả hoạt động quỹ MBVF giai đoạn 2014-2019

| 11

PHẦN02

MB Capital cung cấp các giải pháp đầu tư khác nhau để đáp ứng các nhu cầu đầu tư đa dạng của nhà đầu tư

| 13

Tên sản phẩm

dịch vụ

Quỹ đầu tư Giá trị MB Capital

(MBVF)

Quỹ đầu tư Tăng trưởng MB

Capital (MBGF)

Quản lý Danh mục đầu tư theo yêu cầu

Ủy thác đầu tư Cổ phiếu Ủy thác đầu tư Trái phiếu

Tần suất giao dịch Thứ Năm Hàng tuần Thứ Tư hàng tuần Theo yêu cầu của Nhà đầu tư Theo từng đợt của tổ chức phát hành

Lợi nhuận kì vọng Từ 10 - 12%/năm >15% >12% Cao hơn lãi suất tiết kiệm > 1,5%/năm

Thời gian đầu tư

dự kiếnTrên 18 tháng Trên 18 tháng Trên 24 tháng

• 6 tháng

• 9 tháng

Mức độ rủi ro Trung bình Trung bình khá Trung bình khá Thấp

Số tiền đầu tư

tối thiểu2 triệu

10 triệu đồng cho lần mua đầu

tiên và 2 triệu cho các lần mua

tiếp theo

20 tỷ đồng Từ 1 - 3 tỷ đồng

Chiến lược đầu tư

Đầu tư cổ phiếu cho cổ tức và có

sự tăng giá gắn liền với hoạt động

kinh doanh của Doanh nghiệp

Đầu tư vào các Doanh nghiệp có

tốc độ tăng trưởng cao

Danh mục đầu tư vào cổ phiếu, được

thiết kế riêng biệt cho từng khách hàng,

phù hợp với mức lợi nhuận kỳ vọng và

mức độ chấp nhận rủi ro của khách

hàng

Danh mục đầu tư 100% vào trái phiếu

doanh nghiệp, sao cho lợi tức thu được

từ trái phiếu đảm bảo được lợi tức mục

tiêu.

Ngân hàng

giám sátStandard Chartered (Việt Nam)

Ngân hàng Đầu tư Và Phát triển

BIDV – Hà ThànhMB/BIDV Nam Kỳ Khởi Nghĩa MB/BIDV Nam Kỳ Khởi Nghĩa

MỤC TIÊU CỦA QUỸ

Mục tiêu chính của Quỹ MBVF là đầu tư trung và dài hạn vào các doanh nghiệp

nhằm đạt hiệu quả đầu tư tối ưu từ cổ tức và sự tăng giá gắn liền với hoạt động

kinh doanh của doanh nghiệp.

LỢI THẾ TIẾP CẬN CƠ HỘI ĐẦU TƯ

MB Capital có lợi thế quy mô khi tập trung các Quỹ và danh mục vào các khoản

đầu tư chiến lược, tăng tính ảnh hưởng với doanh nghiệp, chủ động trong giao

dịch cổ phiếu.

MB Capital chủ động xây dựng quan hệ đối tác tin cậy với doanh nghiệp, tham

gia hoạt động HĐQT, BKS khi có cơ hội và điều kiện.

MB Capital tư vấn & hỗ trợ giúp Doanh nghiệp giải phóng giá trị tiềm ẩn củamình thông qua các nghiệp vụ ngân hàng đầu tư của MBGroup.

KHÁCH HÀNG TIỀM NĂNG CỦA MBVF

Phù hợp với những khách hàng mong muốn đầu tư vào cổ phiếu của các doanh

nghiệp nhưng không có đủ thời gian, kiến thức và chuyên môn.

Nguồn tài chính khởi điểm ban đầu từ 2 triệu đồng.

Mong muốn lợi nhuận kỳ vọng khi tham gia đầu tư là 12-15%/năm.

Mong muốn tính thanh khoản của nguồn vốn tốt hơn so với gửi tiết kiệm tại

ngân hàng.

LÀM THẾ NÀO ĐỂ ĐẦU TƯ VÀO MBVF?

MBVF là Quỹ mở chuyên đầu tư vào cổ phiếu và các công cụ nợ có thu

nhập cố định kỳ hạn ngắn…

MBVF sử dụng chiến lược đầu tư giá trị trong đó tập trung vào các công

ty niêm yết có dòng tiền kinh doanh dồi dào, có lợi thế cạnh tranh, có

báo cáo tài chính lành mạnh, và đang có thị giá thấp hơn nhiều so với

giá trị định lượng cơ bản.

Quỹ sử dụng chiến thuật phân bổ tài sản linh hoạt, chủ động nhằm đạt

được tỷ suất sinh lợi tối ưu từ cả cổ tức và sự tăng giá của các cổ phiếu

đầu tư.

Thời gian đầu tư mục tiêu từ trung hạn đến dài hạn nhằm hưởng lợi

nhuận định kỳ gắn liền với hiệu quả kinh doanh của doanh nghiệp và

giảm thiểu các rủi ro do diễn biến ngắn hạn của thị trường.

MBVF có tăng trưởng NAV/CCQ cao nhất trong số tất cả các quỹ mở cổ phiếu vào năm 2018. Kể từ khi thành lập, MBVF ghi nhận lợi nhuận trung bình là 12% / năm

CÁC LOẠI PHÍ

Phí phát hành: 1%/ giá trị đăng ký

mua

Phí mua lại:

o Dưới 6 tháng: 1%

o Từ 6 đến dưới 12 tháng: 0,75%

o Từ 12 đến dưới 18 tháng: 0,5%

o Từ trên 18 tháng: Miễn phí

Phí chuyển đổi: 0,3%

Bảo hiểm

Công nghiệp

Dược phẩm

Logistics

Dệt may – Phụ tùng

LĨNH VỰC ĐẦU TƯ

Ngân hàng - dịch vụ tài chính

Thực phẩm và đồ uống

Nguyên liệu – Khai thác

Cơ sở hạ tầng – Bất động sản

Tiện ích công cộng

Năng lượng

| 14

MỤC TIÊU CỦA QUỸ

Quỹ mở cổ phiếu MBGF có mục tiêu tối ưu lợi nhuận thông qua việc đầu

tư linh hoạt, hiệu quả vào các doanh nghiệp có nền tảng hoạt động tốt,

triển vọng tăng trưởng cao và các tài sản khác theo quy định của pháp

luật có khả năng sinh lợi cao trong tương lai.

KHÁCH HÀNG TIỀM NĂNG CỦA MBGF

Thích hợp với các khách hàng quan tâm đến đầu tư cổ phiếu nhưng

không có thời gian, kiến thức và kinh nghiệm.

Số tiền đầu tư ban đầu tối thiểu là 10 triệu đồng.

Lợi nhuận kì vọng là 15%/năm.

Sản phẩm đầu tư có tính thanh khoản tốt hơn so với tiết kiệm tại ngân

hàng.

MBGF thuộc TOP 2 quỹ mở cổ phiếu tang trưởng cao nhất năm 2018. Tăng trưởng từ khi thành lập đến tháng 9/2019 đạt 11.3%

CÁC LOẠI PHÍ

Phí phát hành:

o Dưới 10 tỷ đồng: 1%/số tiền đăng ký mua

o Trên 10 tỷ đồng: 0,8%/số tiền đăng ký mua

Phí mua lại:

o Dưới 6 tháng: 1%

o Từ 6 đến dưới 12 tháng: 0,75%

o Từ 12 đến dưới 18 tháng: 0,5%

o Từ trên 18 tháng: Miễn phí

Phí chuyển đổi: 0,3%

LĨNH VỰC ĐẦU TƯ

Tiện ích công cộng

Năng lượng

Cao su

Công nghệ thông tin

Logistics

Bảo hiểm

Bất động sản

Thép

Ô tô

| 15

ĐẶC TRƯNG SẢN PHẨM

Là sản phẩm được thiết kế riêng biệt để tối ưu hóa nguồn lực tài chính của

khách hàng

Danh mục ủy thác hướng tới các khách hàng có tiềm lực tài chính lớn, có

nhu cầu ủy thác vốn trung và dài hạn và có kỳ vọng lợi nhuận tốt

Các danh mục đầu tư cá nhân được thiết kế riêng biệt, phù hợp với mục tiêu

về lợi nhuận, chiến lược đầu tư, cũng như khẩu vị và năng lực rủi ro của

từng khách hàng

ĐIỂM MẠNH

Sản phẩm tập trung đội ngũ cán bộ đầu tư và phân tích đầu tư giàu kinh

nghiệm, kiến thức, chuyên nghiệp

Công cụ kiểm soát, phòng ngừa rủi ro chặt chẽ, hiệu quả

Báo cáo được gửi đến Nhà đầu tư nhanh chóng, định kỳ và theo yêu cầu để

cập nhật thông tin tốt nhất.

LỢI ÍCH NHÀ ĐẦU TƯ NHẬN ĐƯỢC

Danh mục đầu tư được quản lý riêng biệt cho

từng khách hàng để đạt được mục tiêu tăng

trưởng

Lợi ích của MB Capital gắn liền với lợi ích

của khách hàng dựa trên cơ chế thưởng

Danh mục đầu tư được thiết kế riêng, phù

hợp với mục tiêu lợi nhuận, chiến lược đầu

tư, cũng như khả năng chịu rủi ro của từng

khách hàng.

MÔ HÌNH DANH MỤC ĐẦU TƯ

| 16

Tên dịch vụ ủy thác đầu tư Ủy thác đầu tư cổ phiếu Ủy thác đầu tư trái phiếu

Khách hàng mục tiêu Khách hàng cá nhân & tổ chức Khách hàng cá nhân & tổ chức

Vốn ủy thác của khách hàng 20 tỷ đồng trở lên Từ 1 - 3 tỷ đồng

Thời hạn hợp đồng Từ 12 tháng trở lên

có thể rút trước hạn

từ 6 tháng trở lên

có thể rút trước hạn

Lợi nhuận kỳ vọng tối thiểu 12% - 15%/năm

tùy theo mức độ chấp nhận rủi ro của Nhà đầu tưCao hơn lãi suất tiết kiệm từ 1,5% - 2%

Phí quản lý cố định 2,0%/năm 1,0%/năm/ vốn ủy thác ban đầu

Phí thưởng 20% phần vượt tỷ lệ lợi tức mục tiêu _

Mục tiêu thu nhập Thu nhập đến từ tăng trưởng vốn (thị giá của cổ phiếu) và cổ tức Thu nhập đến từ trái tức của trái phiếu

Phân bổ tài sản 100% danh mục đầu tư vào cổ phiếu 100% danh mục đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp

PHẦN03

NHÀ ĐẦU TƯ

Được tư vấn

(Trực tiếp hoặc qua điện thoại/email) Mở tài khoản giao dịch

(Trực tiếp)

Chuyển tiền mua chứng

chỉ quỹ

Đặt lệnh mua Chứng chỉ quỹ

(Trực tiếp/ Điện thoại/ Fax)Nhận xác nhận giao dịch

(Trực tiếp/ CPN/ Điện thoại/ Fax)

Ngân hàng giám sátĐại lý phân phối Đại lý phân phối

14:45 T-1 T+3

1 2 3 4 5

| 18

NHÀ ĐẦU TƯ

Đặt lệnh bán

(Trực tiếp/ Điện thoại/ Fax)

Nhận xác nhận giao dịch

(Trực tiếp/ CPN/ Điện thoại/ Fax)

Nhận tiền bán CCQ

(Chuyển khoản)

Ngân hàng giám sátĐại lý phân phối

14:45 T-1 T+7T+3

1 2 3

| 19

1

Thu thập dữ

liệu khách hàng

/ nhà đầu tư

2

Xác định kỳ vọng

đầu tư

3

Xây dựng chiến lược

đầu tư

4

Thực hiện chiến

lược đầu tư

5

Theo dõi và điều

chỉnh danh mục

đầu tư

6

Báo cáo kết quả

đầu tư tới Nhà đầu

tư

| 20

Chấp nhận rủi ro

Tùy thuộc vào khách hàng

Lợi nhuận kì vọng

Trung bình Cao

Chính sách đầu tư

Tùy thuộc vào khách hàng

Số tiền đầu tư tối thiểu

20 tỷ đồng

Lợi thế:

- Chiến lược đầu tư được thiết kế riêng biệt phù

hợp với mục tiêu đầu tư và khả năng chấp

nhập rủi ro của khách hàng

- Tích cực điều chỉnh chiến lược đầu tư

CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ MB

Trụ sở chính

Tầng 8, Tòa nhà MB, số 3 Liễu Giai,Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội,

T: (8424) 3726 2808 | F: (8424) 3726 2810

Văn phòng đại diện

Tầng 5, Tòa nhà MB Sunny Tower, 259 Trần Hưng Đạo, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh

T: (8428) 6295 8828

Website: www.mbcapital.com.vn