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FACULTAD LATINOAMERICANA DE CIENCIAS SOCIALES
SEDE ACADÉMICA DE MÉXICO
MAESTRÍA EN DERECHOS HUMANOS Y DEMOCRACIA-ESPECIALIDAD EN PROCESOS POLÍTICOS Y DEMOCRACIA-
PROMOCIÓN 2010-2012
LA PARTICIPACIÓN DE LAS ORGANIZACIONES DE LA SOCIEDAD CIVIL ENLAS POLÍTICAS PARA GARANTIZAR EL DERECHO A LA IDENTIDAD.
EL CASO DE PERÚ
TESIS QUE PARA OBTENER EL GRADO DEMAESTRO EN DEMOCRACIA Y DERECHOS HUMANOS
PRESENTA:CARLOS HINOJOSA GARCÍA
BAJO LA DIRECCIÓN DE:DR. MANUEL CANTO CHAC
LECTORAS:DRAS. ARIADNA ESTÉVEZ Y MARIANA CELORIO SUÁREZ CORONAS
Nueva York. Febrero 2013
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..y la motivación continúa…..and the motivation persists…
por aquellos que están aquí, pero no pueden probarlo. for those here but unable to prove it.
por aquellos cuyas vidas se han visto debilitadas desde el primer día. for those whose lives have been undermined from day one.
por aquellos cuyos derechos fundamentales han sido obstruidos. for those whose fundamental rights have been hindered.
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ÍNDICE
Resumen………………………………………………………………………………......v
Introducción…………..…………………………………………………………………...1
Capítulo I: El Derecho a la Identidad - El Subregistro…………………………………..13
I.- Derecho a la Identidad – Concepto Difícil de Definir …………………………...13La Identidad y Su Complejidad………………………………………...………..15El Derecho Fundamental a la Identidad – Marco Normativo……………………16El Derecho al Nombre – Nombre Propio ……………………………………......19La Identidad Legal…………………………………………………………….....20La Nacionalidad………………………………………………………………….21
La Ciudadanía …………………………...………………………………………22El Registro de las Personas ………………………………………...……………23Los Registros Civiles…………………………………………………………….25
II.- Subregistro y la Indocumentación……………………………………………….25
III.- Políticas Públicas para Atender el Subregistro y la Indocumentación………….30Las Políticas Públicas – Una Visión Conceptual Teórica ……………………….31Políticas Públicas con Enfoque de Derechos Humanos …………………………33Etapas de las Políticas Públicas …………………………………………………34La Participación Ciudadana……………………………………………………...36La Participación de la Sociedad Civil a partir del Ámbito Internacional………..39La Participación Ciudadana en el Perú…………………………………………..40
Capítulo II: La Identidad y el Registro de Personas en el Perú, El Subregistro y lasPolíticas Públicas, Participación Ciudadana …………………………………………….44
I.-El Derecho a la Identidad en el Perú………………………………………………44La Ciudadanía……………………………………………………………………48El Registro de las Personas ………………………………………………...……48Ciclo de la Documentación en el Perú …………………………………………..49El RENIEC……………………………………………………………………….51
II.- El Subregistro y la Indocumentación en el Perú…………………………………52La Primer Línea de Base de Subregistro en el Perú ……………………………..54Subregistro: Estimaciones Recientes – Trabajo por Hacer …………...…………54Variables en la Indocumentación………………………………………………...57Barreras que Impiden la Documentación en el Perú …………………………….58Limitada Participación Social en las Políticas Públicas para la Documentación..61
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Capítulo III: El Análisis de Políticas, Diagnóstico: Planes y Políticas Contra elSubregistro, Diagnóstico: Programas y Proyectos de Acción Contra laIndocumentación……………………………………..…….…………………………… 64
I.- Análisis de Políticas y Programas………………………………………………...64
II.-Diagnóstico: Planes y Políticas Contra el Subregistro…………..………………..71A) Plan Nacional de Restitución de la Identidad: Documentando a las PersonasIndocumentadas 2005-2009 ……………………………………………………..71B) Plan Nacional Perú Contra la Indocumentación 2011-2015………………….75Un Análisis Preliminar…………………………………………………………...78
III.-Diagnóstico: Programas y Proyectos De Acción Contra LaIndocumentación…………………………………………………………...…….85
A) Campañas de Registro y Sensibilización en Zonas Urbano-marginales ycontextos de multiculturalidad. El caso de la comunidad autogestionaria deHuaycán – Perú…..……...……………………………………………………….85B) Las Experiencias de Documentación en Escenarios Postconflicto: CasoHuancavelica – Perú…………..…………………………………………………89
Capítulo IV: Estrategia Metodológica ………………………………..……………….94Antecedentes del Estudio y el Método…...……………………………………....94El Universo del Estudio………………………………………………………….95El Método y las Técnicas………………………………………………………...95Información Documental………………………………………………………...97Estudios de Caso…………………………………………………………………99Entrevistas Directas - Plan y Diseño de la Guía……………..…………………101Muestra y Entrevistas Directas Semidirigidas…………….……………………102El Análisis de Datos………..…………………………………………………...104Retos y Limitantes……………………………………………………………...106Logro de los Objetivos Planeados………………………………………………107
Conclusiones………………………………………………………………...………….108
Recomendaciones………………………………………………………………………116
Referencias Bibliográficas……………………...………………………………………119
Anexos………………………………………………………………………………….124
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RESUMEN. Existen tendencias teóricas que posicionan la participación de la sociedadcivil en la elaboración de políticas públicas como componente esencial para la efectivacreación de planes de acción en la esfera de desarrollo público. La participaciónciudadana tiene como propósito el contribuir a la satisfacción de ciertas demandas
sociales y es elemento de legitimación de las acciones de gobierno que pretenden aliviar problemáticas sociales concretas y en consecuencia, es fuente esencial para elfortalecimiento democrático. A partir del 2005 se ha comenzado a trabajar en laelaboración de políticas y estrategias para universalizar el registro civil y ladocumentación en el Perú y se ha logrado incluir de forma paulatina la participación delos diversos sectores de la sociedad. Este trabajo ve la participación de las organizacionesde la sociedad civil en la elaboración de planes y políticas desarrolladas por el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC) tendientes a mitigar el subregistro eindocumentación de las personas como paliativos de la pobreza y exclusión social en elPerú. Se establece de esta manera, que a pesar que ha habido avances en la apertura de lasoportunidades y espacios para participar, las organizaciones de la sociedad civil
continúan teniendo mayor grado de intervención en el ámbito operativo y deimplementación que en el de planificación y toma de decisiones.
PALABRAS CLAVE: derecho a la identidad, registro civil, identificación, formulaciónde políticas públicas, participación, organizaciones de la sociedad civil.
ABSTRACT. There are theoretical models that position civil society’s participation inthe policymaking process as an essential component for the effective design of action plans affecting the public sphere. Citizen’s participation contributes to the fulfillment ofsocial demands and legitimizes government actions intended to alleviate specific social problems; hence, social participation is an essential element in strengthening democracy.
Since 2005, Peru started developing public policies and strategies to attain universal civilregistration and proper identification for all Peruvians. Combined efforts made possiblethe inclusion of the various sectors of society throughout the policymaking process. This paper analyses civil society organizations’ participation in the design of plans and policies developed by the Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC)to mitigate the under-registration of births and identification and subsequently lessen poverty and social exclusion in Peru. Although progress has been made in creatingopportunities and spaces for participation, civil society organizations continue to havegreater involvement at the operational and implementation stages of policies than at the planning and decision-making stage.
KEYWORDS: right to an identity, civil registry, policymaking process, participation,civil society organizations.
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INTRODUCCIÓN
El derecho a una identidad, a obtener una nacionalidad, al reconocimiento de una
ciudadanía y capacidad jurídica -y a obtener un documento oficial de identificación- son
derechos humanos fundamentales de todas las personas.
El acto oficial de registro civil es un medio de prueba privilegiado que da fe de el lugar,
fecha, hora, filiación o vínculos familiares, sexo, etc., de un nacimiento y esta
intrínsecamente ligado a la vida jurídica de las personas1, es de igual forma, la base para
la identidad y en consecuencia de la nacionalidad y ciudadanía. Otorga por sí solo, el
acceso a la garantía de los derechos, instituyendo a su vez responsabilidades y
obligaciones de y ante terceros.
Los Estados están obligados y tienen el compromiso universal de otorgar y facilitar el
libre acceso al derecho fundamental de la identidad personal de todo individuo dentro de
su jurisdicción. Están obligados también a proveer un documento oficial que demuestre y
sea prueba fehaciente de su identidad. Para ello, los gobiernos de los Estados deben
asegurar y proveer el acceso al registro de nacimiento o registro civil desde el nacimiento
de un individuo y consecuentemente garantizar la provisión de un documento que
demuestre su identidad personal como son las actas o certificados de nacimiento.
Los Registros Civiles2 son las figuras institucionales administrativas de cualquier
gobierno encargadas legítimamente de llevar a cabo y dejar constancia de los actos
relativos al estado civil de las personas como el nacimiento, matrimonio, muerte, etc. El
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registro de nacimiento es la constancia oficial del nacimiento de un individuo y
constituye de manera oficial la existencia de un(a) niño(a).
La inscripción en el registro de nacimiento de un niño(a), es la base para la obtención de
un certificado de nacimiento. El certificado de nacimiento es el documento oficial
personal, expedido por el Estado, que sirve como prueba fehaciente del reconocimiento
legal de la existencia de un individuo. Generalmente el certificado de nacimiento
determina la nacionalidad del niño. De igual forma, el certificado de nacimiento es la
base para proveer a los individuos un medio para demostrar su identidad, generalmente
acreditado por medio de un acta de nacimiento o en una identificación oficial3.
La inscripción registral se considera como la materialización del acto positivo del inicio ala personalidad jurídica de las personas y regula la coexistencia social según los cúmulos
de normas aplicables tanto a nivel local como universal. Facilita la posibilidad de acceso
a los derechos fundamentales disponibles y garantizados para todos, sean éstos civiles,
políticos, económicos, sociales y culturales (Cortés, 2011: 27).
La falta de registro de nacimiento y consecuentemente de un documento oficial que
demuestre la identidad de cualquier persona es uno de los principales factores que
obstaculizan su pleno desarrollo personal e inhibe considerablemente sus posibilidades
para potencializar sus oportunidades. La falta de registro e identificación son también
factores determinantes que sostienen la exclusión social, que asociada con la pobreza y
marginalidad crean un círculo vicioso que afecta tanto el entorno social en donde se
desarrolla la persona, como también en los ámbitos político, económico y cultural.
Por otro lado, la falta de registros efectivos de personas también dificulta el desarrollo y
la planeación económica y social de cualquier Estado así como la elaboración de
estadísticas confiables para planificar políticas de desarrollo social.
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La falta de registro -denominada tanto en piezas teóricas como en usos prácticos como
subregistro- es una representación cuantitativa que revela la diferencia entre el número de
nacimientos en determinado lugar versus el número de nacimientos inscritos (registrados)
en ese mismo lugar.
En años recientes se ha documentado ampliamente el endémico problema del subregistro
en el mundo y en América Latina. Las consecuencias que trae el subregistro son enormes,
analizadas ya sea desde la perspectiva de los derechos humanos, como desde una
perspectiva de desarrollo económico y social. De igual forma, el subregistro afecta no
solo a individuos o grupos específicos como inmigrantes, mujeres, jóvenes, analfabetas,
pobres, etc., sino que trae consecuencias negativas a sociedades enteras tanto en áreasrurales como urbanas.
El subregistro afecta actualmente a millones de niños y adultos, haciéndolos vulnerables
ante las exigencias de las sociedades contemporáneas. Según los datos más recientes de
UNICEF, el problema del subregistro de menores de cinco años asciende al 49% del total
de niños nacidos con vida en el mundo entero4. En Latinoamérica, el aproximado de
niños sin registro se estima hasta en un 9%, mientras que en el Perú se estima que elsubregistro a descendido hasta un 7%5 (UNICEF, 2012: 122-123).
La falta de un documento idóneo y legal que demuestre la identidad de una persona se le
conoce como indocumentación. La indocumentación se presenta con diversas variables,
por diversos motivos y en diversos grados. En la actualidad, la indocumentación afecta
siempre negativamente según el contexto individual de cada persona, sin embargo se ha
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comprobado ampliamente su relación negativa directa en la salvaguarda de los derechos
fundamentales como acceso a la educación, salud, trabajo, vivienda, ambiente familiar,
acceso a beneficios sociales proveídos por el Estado, así como protección contra la
explotación laboral y sexual, el tráfico de menores, reclutamiento ilegal de menores para
servir a grupos armados, etc.
A la fecha, no existe suficiente información certera o datos uniformes sobre el problema
del subregistro e indocumentación en personas adultas que demuestren siquiera un
porcentaje aproximado que enfrentan los Estados ante esta problemática, convirtiendo su
estudio, atención y mitigación en un reto extraordinario.
Solo en las últimas décadas y mayormente en los últimos años, el tema del registro civil yla identificación de las personas a generado un interés particular debido a su correlación e
implicaciones directas respecto a los diferentes entornos del desarrollo humano,
incluyendo por supuesto, la protección y promoción de los derechos humanos, la
reducción de la pobreza, la disminución de las brechas existentes en la educación básica,
acceso a servicios de salud, seguridad, vivienda y demás de carácter social, así como a la
apertura y relativo incremento a la participación política y la búsqueda en la
consolidación y estabilidad de la gobernabilidad democrática.
Dada la responsabilidad que recae ante los Estados de crear y garantizar las avenidas
necesarias para abatir el endémico problema del subregistro de las personas y de otorgar
los medios para la obtención de un documento de identificación oficial, se han dado a la
tarea de implementar mecanismos de apoyo y establecer políticas públicas tendientes a
universalizar el registro y el derecho a la identidad.
En este sentido, los distintos países dentro de sus planes nacionales y en coordinación con
organismos internacionales y de asistencia internacional, han incluido en sus programas
de reforma de Estado la promoción y desarrollo de políticas públicas e implementación
de programas tendientes a mitigar el subregistro y garantizar el acceso al derecho a la
identidad.
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Las políticas públicas se componen de programas de gobierno creados con el objetivo de
atender un problema o situación determinada. Las políticas públicas son el producto de la
actividad intelectual y de las acciones tendientes a encontrar soluciones a problemas
públicos acotados (Canto, 1966: 1) (Aguilar, 2009: 14).
Estudiosos de la materia consideran a las políticas públicas como pactos entre Estado y
sociedad, en donde ocurre una relación interactiva entre éstos y en donde la participación
de ambos tiende a buscar los beneficios sociales tras la identificación de las necesidades y
posibles soluciones. En palabras de Aguilar, las políticas públicas son medidas de
gobierno que incorporan la decisión, la participación, la corresponsabilidad y el dinero de
los privados, en su calidad de ciudadanos electores y contribuyentes. Es un lugar endonde gobierno y sociedad enfrentan variada y conjuntamente los problemas colectivos.
(Aguilar, 1992: 41).
A pesar que entre los mecanismos para plantear e impulsar políticas públicas, se tienen
que tener en cuenta las normas jurídicas locales e internacionales, los actores principales,
la infraestructura y recursos disponibles, la persuasión social es uno de los elementos más
críticos, ya que cualquiera que sea la decisión a implementar, ésta debe satisfacer y velar por los intereses de aquellos sectores a los que servirá. De igual forma, debe entenderse
que los resultados de cualquier política pública no se pueden garantizar de ninguna
manera, ya que su efectividad depende enteramente de la forma en como se discutan,
aprueben y apliquen sus contenidos. (CEPAL- ILPES, 2007: 10)
Tanto las bases teóricas relativas a la elaboración e implementación de políticas públicas
en general como las más recientes conclusiones de diversos Estados y organismos
internacionales que buscan erradicar el subregistro de las personas, coinciden que la
participación de los sectores de la sociedad civil en el desarrollo de las políticas públicas
es esencial para una mejor conformación e implementación de sus programas.
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Las organizaciones de la sociedad civil (OSC) ocupan un espacio público entre la familia
y el Estado, cuyo objetivo es agenciar los intereses de individuos y proveer de voz a
muchas personas frente a los procesos de diálogo y toma de decisiones en los asuntos
públicos.
Las OSC brindan un elemento legitimador en el fortalecimiento de las democracias. Al
difundir ideas, suministrar experiencias o aportar conocimientos localizados ayudan a
nutrir la definición de agendas y estrategias del Estado, promueven el intercambio de
diálogo e información entre los gobiernos y grupos sociales respecto a la formulación,
implementación y mejora de programas y políticas de desarrollo, independientemente del
área específica de atención. De igual forma, las participación de las OSC en la toma de
decisiones públicas, genera un aumento en los distintos niveles de transparencia,credibilidad y legitimidad de los mismos (OEA, 2003) (Democracia Activa, 2012).
En este sentido, la participación de las OSC toma vital importancia en los procesos de
elaboración de políticas públicas y programas tendientes a velar por la garantía del acceso
al derecho a la identidad en todas sus representaciones. Por una parte, las OSC sirven
como la vía informativa más adecuada para proveer información actualizada respecto al
estado de la documentación o indocumentación en determinados grupos sociales. Sirven
como medio de información entre las comunidades -o asentamientos humanos- y los
actos de gobierno, proveen espacios para el diálogo y acercamiento entre instituciones del
Estado y la sociedad civil en todos sus niveles, promueven acuerdos y coordinación de
acciones que permitan luchar eficazmente contra la indocumentación. Por otra parte,
sirven también como promotores o agentes generadores de confianza entre las
comunidades y las autoridades, como portadores de información y conocimiento
localizado e inclusive como los entes implementadores de diversos programas y
proyectos.
A pesar de los avances en los proyectos de universalización del registro en la región en
los últimos años, los gobiernos mismos y organismos internacionales encuentran que la
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inclusión social en la elaboración de políticas públicas continúa siendo limitada6. La falta
o escasa participación integral de los sectores sociales para quienes se construyen esas
políticas públicas tiende a desligar el objetivo principal de la misma y en especial
repercuten en la integración entre gobierno y la sociedad respecto a las medidas a tomar.
Para que este tipo de falencias se reduzcan al mínimo, es necesario que por lo menos se
abran criterios de oportunidad, calidad y transparencia en tanto a la participación de los
actores involucrados. Se sabe que las organizaciones de la sociedad civil que representan
a los sectores más vulnerables de la población (afectados en mayor porcentaje por la falta
de registro e indocumentación) tienen poca influencia en la creación y desarrollo de
políticas públicas y como consecuencia el alcance de la misma no llega a cubrir –o
atender siquiera- las necesidades de todos los derechohabientes a quienes tienden arepresentar.
La República del Perú, representa uno de los casos en la región que ha destacado por sus
grandes avances en la lucha contra el subregistro y la indocumentación. Ha avanzado
favorablemente en la documentación de los peruanos así como en la prevención de la
indocumentación, especialmente en los sectores de la población con mayor pobreza y
víctimas de la exclusión social.
En el año 2005, Perú por medio del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil
(RENIEC) desarrolló una estrategia nacional para formular, implementar y monitorear
acciones encaminadas a documentar a los indocumentados denominado “Plan Nacional
para la Restitución de la Identidad: Documentando a las Personas Indocumentadas 2005-
2009” (El Plan Nacional, de aquí en adelante), cuyos logros y experiencias sirvieron
como antecedente y pauta para continuar el esfuerzo nacional para atender el problema
del subregistro tal y como se establece en el “Plan Nacional Perú contra la
Indocumentación 2011-2015” (El Plan, de aquí en adelante). Ambos planes nacionales -
apoyados de otros elaborados por otras instituciones de gobierno- abrieron la posibilidad,
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tanto a los diversos ministerios y agencias de gobierno como a las organizaciones de la
sociedad civil, de participar en las comisiones de planeación y elaboración de políticas a
seguir para aliviar el problema de la documentación.
Este estudio analizará el contexto del Perú durante la elaboración de el Plan Nacional y el
Plan, que como instrumentos de gestión pública que atienden la exclusión social, se
desarrollaron en coordinación con organizaciones públicas, la sociedad civil y
organismos de cooperación internacional con el objetivo de salvaguardar el derecho a la
identidad de los peruanos.
Los dos planes contienen acciones a desarrollarse de manera conjunta entre el Estado y la
sociedad civil y cuyos objetivos primordiales son facilitar el acceso a la documentación, yen particular la de los grupos más vulnerables en el Perú7, tomando en cuenta la
transversalidad de los enfoques de género, interculturalidad y el respeto a la diversidad y
diferencias.
A pesar que el problema de la indocumentación afecta extraordinariamente a todos los
países de la región, el caso reciente del Perú ofrece un ejemplo estratégico por haber
conseguido cerrar la brecha de la indocumentación y ampliar sus esfuerzos para
erradicarla y por ello lo tomamos aquí como muestra y laboratorio de estudio.
En este sentido, este estudio se centra precisamente en analizar la participación de las
organizaciones de la sociedad civil en el diseño de políticas públicas encaminadas a
abatir el problema del subregistro y la indocumentación en el Perú en su época reciente.
Persigue explorar las conjeturas del conocimiento convencional y explicar entorno a
nuestra hipótesis respecto a la insuficiente participación de las OSC en los procesos de
elaboración de políticas públicas enfocadas a mitigar el problema del subregistro y la
indocumentación y en especifico en el caso del Perú.
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Este estudio requiere de la mezcla y adaptación de varias técnicas de investigación.
Debido a la escasez de información en el tema, es necesario desarrollar un estudio que
capture la esencia del problema tomando en cuenta los diversos métodos y herramientas
disponibles a fin de sustentar conocimiento sobre las prácticas recientes de los procesos
de elaboración y el nacimiento de políticas públicas y nos ayude a demostrar la real
participación de los sectores de la sociedad civil.
A fin de lograr nuestro objetivo, nos tendremos que centrar en el estudio e investigación
de casos de reciente creación diseñados para atender la problemática derivada por la falta
de inscripción en los registros y la necesidad de restituir la identidad a quienes la han
perdido así como promoverla ante aquellos que se ven perjudicados por la ausencia de
documentación. Identificaremos la realidad que yace sobre la participación de la sociedadcivil en el proceso de elaboración de mecanismos preventivos de cara al subregistro e
indocumentación en el Perú.
En este sentido, utilizando como base metodológica central la del análisis de políticas
públicas, será necesario en primer lugar abordar las definiciones de los términos clave
más concernientes con el tema, establecer los antecedentes sobre la problemática del
subregistro y la indocumentación en general, así como específicamente los relativos al
caso del Perú. De igual forma, se analizarán los más recientes datos e información teórica
y práctica referentes al derecho a la identidad, sus componentes, acepciones y derivados
de manera global.
En segundo lugar se establecerán y definirán aquellos componentes y etapas que
comprenden el proceso de elaboración estructuración de las políticas públicas8, y en
específico las que se estudian en este trabajo.
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Por otra parte, utilizando elementos de la técnica metodológica de estudio de caso, se
examinaran algunas de las políticas públicas y programas derivados de los planes
elaborados por el RENIEC incluyendo sus antecedentes, participantes, objetivos y metas
previstas respecto a la universalización del registro y la identificación. Bajo esta
aproximación, nos adentraremos en el estudio del fenómeno de la indocumentación en el
Perú, asegurándonos recopilar la más reciente evidencia cualitativa que nos permita
evaluar y llegar a concluir de manera conjunta con las demás herramientas que
utilizaremos.
El estudio atenderá, desde dos perspectivas diferentes, la participación de las
organizaciones de la sociedad civil en las fases de definición del problema y diseño del
Plan Nacional de Restitución de la Identidad y su subsecuente, el Plan Nacional Perúcontra la Indocumentación. El primer matiz a atender es el relativo a “la letra de la ley”,
es decir, verá las bases que fundamentan el derecho a la identidad, el contenido y
contexto de aquello que legalmente da lugar a la participación de las OSC durante el
proceso de elaboración de las políticas públicas. El segundo, consistirá en los puntos de
vista, percepciones y realidad práctica de aquellos entes involucrados en la elaboración
de los planes materia de esta investigación.
De igual forma y para complementar la secuencia del método escogido, es necesario
considerar el “estatus quo” sobre el tema. Para ello, será necesario investigar y denotar el
estado actual del subregistro y la indocumentación en el Perú, las acciones que se han
tomado y contribuido a que el Perú sea uno de los países en la región con mayor éxito en
su esfuerzo de alcanzar la universalización del registro y la documentación de personas.
Dado que a la fecha no existe información o estudios que aclaren lo que aquí
pretendemos y que ayude a corroborar nuestra hipótesis y detalle las circunstancias
respecto a la participación de las OSC durante la elaboración de políticas públicas es
necesario utilizar una herramienta más que complemente nuestro método de investigación
de análisis de políticas públicas por medio de entrevistas cualitativas semiestructuradas.
En este sentido, la única forma de obtener una descripción detallada y explicación del
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comportamiento del fenómeno que buscamos, es por medio de entrevistas profundas
tanto con miembros de las organizaciones de la sociedad civil como con miembros de las
instituciones gubernamentales participantes en la elaboración de los planes nacionales y
sus políticas públicas. De esta manera obtendremos información directa y de primera
mano sobre sus respectivas experiencias durante el proceso de elaboración de la política
pública, programa o proyecto en el que hayan participado.
El estudio de la información cualitativa recabada por todos los medios utilizados aquí nos
proveerá con suficientes bases para establecer las relaciones, similitudes, prácticas y un
conocimiento profundo sobre el entorno alrededor de la participación de las OSC
peruanas en los procesos de elaboración de políticas públicas.
El conjunto de métodos utilizados es el más adecuado para conocer y entender con
validez y confiabilidad, el entorno real sobre el problema y fenómeno contemporáneo que
estudiamos y a la vez, nos permite evaluar la multiplicidad de posibilidades, variables y
fuentes que se interrelacionan entre sí. Del análisis de los materiales extraeremos la
información necesaria para obtener resultados y concluir sobre nuestro objetivo de
investigación.
Este trabajo se divide en cuatro capítulos. El primero, nos conducirá a un mejor
entendimiento sobre derecho a la identidad, sus componentes y su estrecha relación con
los derechos fundamentales. Hablará de sus definiciones, marcos teóricos y legales, sus
consecuencias y vínculos con los conceptos de identidad civil y legal, nacionalidad,
ciudadanía así como su relación con los registros civiles, los actos de registro civil y los
procesos de identificación oficial de las personas. En su segunda sección atenderá el tema
del subregistro y la indocumentación a nivel global y tocará brevemente algunas de sus
trascendencias e implicaciones para el desarrollo humano. Expondrá a su vez, las bases
teóricas sobre la elaboración de políticas públicas, sus componentes y sobre la
participación de la sociedad civil como parte de su estructuración.
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El segundo capítulo presenta el marco conceptual del derecho a la identidad en el Perú y
discute el subregistro y la indocumentación. Introduce algunas de las consecuencias del
subregistro con los mecanismos e iniciativas puestos en marcha recientemente para su
alivio.
El tercer capítulo, una vez presentado el contexto del Perú, hará un breve análisis del Plan
Nacional de Restitución de la Identidad: Documentando a las Personas Indocumentadas
2005-2009 y su subsecuente; el Plan Nacional Perú contra la Indocumentación 2011-
2015, que dan origen a programas destinados a erradicar el subregistro y el
fortalecimiento al derecho a la identidad. Aquí se abordará particularmente la
participación de la sociedad civil durante el proceso de elaboración de ambos planes
como parte integral y herramientas primordiales dentro de la política macro del Perú paraabatir la pobreza y disparidad social9.
El cuarto capítulo presenta un recuento de la estrategia metodológica que permitió
hacernos de la información necesaria para lograr nuestro objetivo. En este se especifican
las técnicas utilizadas para recopilar y analizar la información para llegar a concluir que
justifican la validez y confiabilidad de nuestro instrumento.
El trabajo concluirá presentando recomendaciones y cursos de acción para mejorar la
participación de las organizaciones de la sociedad civil en los procesos de elaboración de
políticas públicas tendientes a mitigar el subregistro de personas.
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CAPÍTULO I
EL DERECHO A LA IDENTIDAD
EL SUBREGISTRO
I.- DERECHO A LA IDENTIDAD - CONCEPTO DIFÍCIL DE DEFINIR
Es importante formarnos una amplia comprensión sobre lo que yace dentro el derecho a
la identidad antes de adentrarnos a analizar algunas de las prácticas y mecanismos que
pretenden corregir, reforzar y garantizar el acceso universal a ese derecho fundamental,
como la elaboración de políticas públicas con la participación de los mismos
derechohabientes a través de –o intermediados por- diversas organizaciones de lasociedad civil.
El derecho a la identidad es amplio y complicado. Se ha venido analizado desde distintos
marcos teóricos, doctrinas filosóficas, cuerpos legales e instrumentos internacionales, y a
pesar de sus marcadas diferencias, parece que encuentran coincidencia en una cosa: el
derecho a la identidad representa un núcleo de derechos encaminados a la protección de
la persona humana en su individualidad ante una sociedad. El derecho a la identidad es la
base de acceso y necesario para hacer efectivos otros derechos fundamentales.
Así, el derecho a la identidad comprende un conjunto de derechos vinculados
estrechamente y abarca temas complejos como la identidad, al nombre, la nacionalidad,
la ciudadanía, la personalidad jurídica y la identificación personal por un lado; mientras
que por el otro, envuelve subtemas y consecuencias de éstos, como la identidad civil, la
identidad legal, la apatridia, la doble nacionalidad, el subregistro, la indocumentación,
etc.
El derecho a la identidad se complica aún más ya que si bien es cierto sus componentes
están insertos en numerosos cuerpos legales e instrumentos vinculantes de manera
particular, no hay uno en donde se establezca concreta o explícitamente el derecho a la
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identidad en sí. No existe todavía una visión unitaria sobre la definición del derecho a la
identidad (OEA, 2008).
La doctrina internacional desarrolla el derecho a la identidad cuando consagra el
reconocimiento de la personalidad jurídica del individuo, mismo que está integrado por el
derecho al nombre, a la filiación, a la inscripción en el registro y a la nacionalidad
(RENIEC, 2012: 8).
En este sentido y solo recientemente, algunos países han tomado las medidas necesarias
para incluir en sus cartas magnas y cuerpos legales el reconocimiento a los derechos
incluidos dentro del derecho a la identidad con el fin de cumplir con su obligación de
inscribir los nacimientos, matrimonios, divorcios, defunciones y demás actos que afectanla condición del estado civil de las personas así como a llevar a cabo procesos apropiados
de identificación.
Perú es uno de éstos países y lo ha hecho de una manera integral, en donde ha combinado
experiencias y acciones multidisciplinarias provenientes tanto del Estado, la sociedad
civil y de organismos especializados en busca de soluciones al problema del subregistro
con el objetivo de alcanzar la universalidad del registro civil.
Parte de este capítulo atiende brevemente el marco conceptual de los componentes más
importantes y derechos intrínsecamente asociados con derecho a la identidad. Sin
embargo, no es por demás mencionar que no es materia de este estudio adentrarnos a
estudiar los pedestales filosóficos, teóricos o culturales respecto a la caracterización de la
naturaleza humana y el principio de dignidad en el que se funda y recae el derecho a la
identidad individual.
En este sentido, desarrollaremos el estudio basados en las definiciones y acercamientos
aceptados dentro de los marcos teóricos de aplicación internacional y de aplicación en el
Perú.
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De igual forma, este capítulo presenta una visión generalizada a la problemática del
subregistro de personas y la indocumentación de manera global.
LA IDENTIDAD Y SU COMPLEJIDAD
Identitas en latín, significa el conjunto de rasgos propios de un individuo (o de una
comunidad) que lo caracterizan frente a los demás. Identitas deriva del término griego
“tautotés” que confusamente provine de términos referentes a “ lo mismo” o “el mismo”.
Parece ser un concepto bastante claro que refiere pertenencia, pero en la actualidad sigue
existiendo controversia y divergencia en la forma definitoria de la identidad.
Hay juristas que por una parte conceptualizan la identidad como “el ser en sí mismo ante
la visión de los otros”, ilustración que enmarca la individualidad desde una perspectivaajena al individuo y reflejada desde el ámbito en que el individuo mismo se desarrolla, es
decir la sociedad en que se encuentra (De Cupis, 1982: 3). Por otra parte, hay quienes
difieren de ese acercamiento y la definen como “todo aquello que hace que cada cual sea
uno mismo y no otro”, definición que proyecta la particularidad del individuo hacia
afuera, es decir, que permite a los demás distinguir al individuo dadas sus
particularidades, “su mismisidad” (Fernández Sessarego, 1992: 113).
En este sentido, coincidimos en establecer que la identidad comprende elementos
estáticos e invariables -visibles externamente- como el nombre, sexo, edad, lugar de
nacimiento, etc. y que también incluye elementos dinámicos -en constante movimiento-,
que van modificándose según el entorno y realidad cambiante del individuo como la
política, cultura, religión, ideología, residencia, estado anímico, mental, psicológico, etc.
Queda claro entonces que la identidad comienza con la concepción misma del ser
humano y que va cambiando y evolucionando gradualmente según su desarrollo y
particularidades de la situación en que se encuentra.
La identidad refiere al ser humano como único e intenta diferenciarlo de los demás,
haciéndolo un ser humano exclusivo y único. Hace del ser humano un ser irrepetible y
ante esas particularidades y singularidades le establece la protección del Estado.
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Esa protección del Estado respecto al derecho a la identidad, es uno de los mismos
cimientos que justifican la existencia del Estado y regulan el reconocimiento de la
dignidad humana y constituye la base hacia todos los otros derechos, haciéndolo de esta
manera un derecho fundamental (Vergara y Pique, 2010: 176). El Estado identifica y
registra a sus ciudadanos, reconociendo así, la existencia formal de quienes dan cuenta de
su presencia como personas y dotándolas del derecho fundamental a la identidad como
base de sus otros derechos (RENIEC, 2012: 16).
La identidad individual por su parte, es la percepción de sí mismo en relación con los
otros, lo que significa que el individuo se autodetermina dentro de un esquema de
particularidades personales y se diferencia con respecto a los otros (Tamargo, 2010: 93).Esta doble cara, incluye tanto la necesidad de ser único y la de pertenencia en un ámbito
social. Un ser y por lo tanto una identidad, es decir un ser con una identidad particular y
diferente a la de los demás, pero con la necesidad de ser reconocido y ser parte de un
estatus formal que lo involucre en la vida social de un corporativo (Paula Siverino 2010:
57). La identidad, según Skliar, incluye también la concepción de lo que es propio y las
diferencias que existen con lo que es del otro o los otros (Skliar, 2008).
EL DERECHO FUNDAMENTAL A LA IDENTIDAD – MARCO NORMATIVO
Los instrumentos internacionales de derechos humanos así como el marco legal del Perú,
reconocen la vigencia y universalidad no solo del derecho al nombre y a la identidad, sino
de los demás derechos inherentes de éstos, como el derecho -y obligación del Estado- a
ser registrado, a la obtención de su personalidad jurídica, a un ambiente familiar, a una
nacionalidad y consecuentemente a obtener una ciudadanía.
La Declaración Universal de los Derechos Humanos, en su preámbulo indica:
“Considerando que la libertad, la justicia y la paz en el mundo tienen por base el
reconocimiento de la dignidad intrínseca y de los derechos iguales e inalienables de todos
los miembros de la familia humana”. El mismo cuerpo agrega en su artículo 1º: “Todos
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los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos…”(Declaración
Universal de los Derechos Humanos, Preámbulo).
Por su parte la Convención Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San José de
Costa Rica) establece en su artículo 11º inciso 1) “Toda persona tiene derecho al respeto
de su honra y al reconocimiento de su dignidad…”. Mientras que su numeral 18º indica:
“Toda persona tiene derecho a un nombre propio y a los apellidos de sus padres o al de
uno de ellos. La ley reglamentara la forma de asegurar este derecho para todos, mediante
nombres supuestos, si fuere necesario”. De igual forma, en su artículo 20º, se
complementa el espectro del derecho a la identidad ya que señala: …“corresponde al
sujeto la nacionalidad propia del Estado en cuyo territorio ha nacido, a menos que tuviera
derecho a otra” (Convención Americana sobre Derechos Humanos).
El artículo 16º del Protocolo Adicional a la Convención Americana sobre Derechos
Humanos en materia de Derechos Económicos, Sociales y Culturales “Protocolo de San
Salvador” refuerza el derecho de los hijos matrimoniales o extramatrimoniales,
estableciendo: “Todo niño tiene derecho a medidas de protección por parte de su familia,
la sociedad y el Estado, independientemente de su filiación (Protocolo de San Salvador).
Por su parte la Declaración de los Derechos del Niño reconoce el derecho al nombre y a
la nacionalidad de los niños. Este cuerpo legal brinda especial protección a grupos
humanos tradicionalmente menos favorecidos por parte de los Estados (Declaración de
los Derechos del Niño).
La Convención sobre los Derechos del Niño en su artículo 7 inciso 1) establece: “El niño
será inscrito inmediatamente después de su nacimiento y tendrá derecho desde que nace a
un nombre, a adquirir una nacionalidad y en medida de lo posible, a conocer sus padres y
a ser cuidado por ellos”. En su numeral 8º inciso 1 se establece: “Los Estados Partes se
comprometen a respetar el derecho del niño a preservar su identidad, incluidos la
nacionalidad, el nombre y las relaciones familiares de conformidad con la ley sin
injerencias ilícitas” (Convención sobre los Derechos del Niño).
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El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, en su artículo 24º incisos 2) y 3)
establecen: “Todo niño será inscrito inmediatamente después de su nacimiento y deberá
tener un nombre” y “Todo niño tiene derecho a adquirir una nacionalidad”. (Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos).
De igual manera, la resolución 7/29 del Consejo de Derechos Humanos en su informe Nº
A/63/53 de marzo del 2008, “Informe del Consejo de Derechos Humanos, “Los derechos
del Niño” en su título III “ Protección y promoción de los derechos del niño y no
discriminación contra los niños, incluidos los niños en situaciones difíciles”, subtítulo:
“Identidad, relaciones familiares y registro de nacimientos”, numeral 16: “Insta a los
Estados Partes a que intensifiquen sus esfuerzos para cumplir las obligaciones que lesimpone la Convención sobre los Derechos del Niño, lo que comprende su nacionalidad,
su nombre y sus relaciones familiares, tal como los reconoce la ley, posibiliten la
inscripción del niño inmediatamente después del nacimiento, cualquiera sea su condición,
velen por que los procedimientos de inscripción sean aquellos, expeditos, eficaces y
gratuitos y hagan tomar conciencia de la importancia de registrar los nacimientos a nivel
nacional, regional y local” (Convención sobre los Derechos del Niño).
La Convención sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad y su protocolo
facultativo también establece en su artículo 12º inciso 1) el derecho que las personas con
discapacidad tienen al reconocimiento de su personalidad jurídica en todas partes.
Mientras que en su artículo 18º inciso 1b) prohíbe expresamente la privación de la
capacidad para obtener, poseer y utilizar documentación relativa a su nacionalidad u otro
documento de identificación a personas con discapacidad en razón de esa condición
(Convención sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad).
El derecho a la identidad entonces se deriva de la dignidad inherente al ser humano y
como tal es de carácter universal, inalienable, intransferible e irrenunciable, por ello,
pertenece a todas las personas sin discriminación y estando el Estado obligado a
garantizarlo mediante la ejecución de todos los medios que disponga para hacerlo
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efectivo. Este constituye un ámbito de tutela y protección, haciéndolo exigible y
ejecutable (Vergara y Pique, 2010: 176).
El derecho a la identidad contiene el derecho a tener una personalidad, el derecho al
nombre y el derecho a tener una nacionalidad. Su protección y su reivindicación son
exigibles ante los órganos jurisdiccionales. Tiene un doble carácter como todos los demás
derechos fundamentales: el subjetivo, consistente en que ningún ente estatal podrá
lesionarlo, y el objetivo, que exige al estado, como su principal garante, a que lleve todas
las medidas y mecanismos tendientes a su defensa. (Vergara y Pique, 2010: 176).
EL DERECHO AL NOMBRE – NOMBRE PROPIO
El derecho al nombre es parte integral del derecho a la identidad. El nombre es uno de losatributos de la personalidad que genera tanto derechos y deberes. Todos los seres
humanos deben de tener nombre para identificarse. Una vez inscrito en el registro
respectivo sirve para informar a terceros (Adriazen Olaya, 2010: 333)
Los diversos países regulan la forma en que se deben establecer los nombres de las
personas. Existen varias formas de conformarlo. Generalmente se establece del “nombre
de pila”10 o praenomina, que es aquel que los padres asignan al nacer. El segundo,
nomina, que significa ‘llamar’ proviene del latín appellitáre, appelláre y que consiste en
los apellidos de los padres. El orden y cantidad de apellidos, se establece según las
legislaciones de cada Estado.
El nombre es el medio más simple de identificación e individualización del ser humano,
establece el vínculo con la familia y significa el reconocimiento del vínculo con los
padres. El nombre posibilita el acceso a otros derechos y son esenciales para la formación
y preservación de la identidad de un ser humano.
El derecho al nombre, está relacionado con la Convención de las Naciones Unidas sobre
los Derechos del Niño, la cual consagra de manera explícita el derecho a la identidad.
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Como elementos del derecho a la identidad son indispensables tanto para niños como
para adultos ya sea en ámbitos familiares o dentro de una sociedad o para con el Estado.
(Hernández Alarcón 2010: 355)
LA IDENTIDAD LEGAL
La identidad legal implica el reconocimiento legal de la existencia de las personas por
parte de los Estados. Es un derecho humano y social fundamental. La identidad legal es
una condición mixta obtenida por medio del registro de nacimiento o el registro civil, el
cual otorga a la persona una identidad (nombre y nacionalidad) y variables de
identificación única y personal, tales como datos biométricos relacionados con un número
de identidad único. (Harbitz, Boekle-Giuffrida, 2009: 5). La identidad legal otorga
ciudadanía, convirtiéndola así en un derecho que otorga derechos, llámese derecho a laeducación, vivienda, trabajo, participación política y demás.
Incluida como derecho fundamental en la Declaración Universal de los Derechos
Humanos, en su artículo 6º, la identidad legal se universaliza, es decir la hace disponible
para todos, “Todo ser humano tiene derecho, en todas partes, al reconocimiento de su
personalidad jurídica…” añadiendo también, en su numeral 15º, el derecho a la
nacionalidad, analizado más adelante.
La Convención sobre los Derechos del Niño, en sus numerales 7º (b) y 8º (a) y (b),
también sustentan fundamento para la protección del derecho a la identidad legal
respectivamente, comenzando en la inscripción del nacimiento, al nombre y a la
nacionalidad. El artículo 7º inciso b) estipula: “Los Estados Partes velarán por la
aplicación de estos derechos (nombre, nacionalidad y a conocer a sus padres..) de
conformidad con su legislación nacional y obligaciones que hayan contraído en virtud de
los instrumentos internacionales pertinentes en esta esfera, sobre todo cuando el niño
resultara de otro modo apátrida”.
Por su parte, el artículo 8º inciso b) indica: “Cuando un niño sea privado ilegalmente de
alguno de los elementos de su identidad, o de todos de ellos, los Estados Partes deberán
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prestar asistencia y protección apropiadas con miras a restablecer rápidamente su
identidad.
En este sentido se debe entender que la identidad legal se concretiza por medio de
procedimientos específicos e interrelacionados, como son el registro oportuno de los
nacimientos y la obtención de un documento nacional de identificación que reconoce al
individuo como sujeto de derechos y protección del Estado (Harbitz y Benítez, 2010),
(Tamargo, 2010: 92). Es considerada la combinación de factores que permite a la persona
acceder a derechos, beneficios y deberes incluyendo el registro legal y acceso a nombre,
filiación, fecha de nacimiento e identificación y número único de identificación con
características biométricas (Harbitz y Tamargo, 2009: 5).
LA NACIONALIDAD
La nacionalidad es otro derecho que es complejo y esta intrínsecamente vinculado con el
derecho a la identidad. La nacionalidad es considerada como el vínculo entre el individuo
y un Estado (o varios).
La Declaración Universal de los Derechos Humanos de 1948 en su artículo 15º, establece
el derecho y obligación respecto a la nacionalidad a nivel internacional: “Toda persona
tiene derecho a una nacionalidad”. El mismo artículo reglamenta que: “A nadie se privará
arbitrariamente de su nacionalidad ni del derecho a cambiar de nacionalidad”.
La Constitución Política del Perú reconoce en su artículo 2º inciso 21 el derecho a la
nacionalidad, al establecer: “Toda persona tiene derecho…: “A su nacionalidad. Nadie
puede ser despojado de ella. Tampoco puede ser privado del derecho de obtener o de
renovar su pasaporte dentro o fuera del territorio de la República”. De igual manera, los
artículos 52º y 53º, regulan el concepto de la nacionalidad.
Es importante establecer que los diferentes sistemas jurídicos combinan dos aspectos para
la determinación originaria de la nacionalidad: el jus sanguinis (derecho a la sangre), que
determina la pertenencia de una persona según la estirpe familiar, y el jus soli (derecho al
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suelo), que determina el criterio de la nacionalidad basado en el lugar de su nacimiento.
De igual manera existe el jus domicili (derecho al domicilio) que aunque con más
restricciones respecto a la residencia en determinado lugar, también puede conducir al
otorgamiento de una determinada nacionalidad.
La nacionalidad se genera a partir de aquellos medios otorgados por los registros civiles,
es decir, el registro de inscripción y el acta de nacimiento. Estos generan el vínculo entre
el individuo y el Estado y revelan el reconocimiento oficial de su membresía ante una
comunidad política. Membresía que le otorgará la facultad de disfrute de derechos y
garantías, estableciendo al mismo tiempo sus respectivas obligaciones.
La nacionalidad en el Perú se puede obtener ya sea por nacimiento, sean hijos de padres peruanos, naturalización o por opción, debiendo tener residencia en el Perú.
LA CIUDADANÍA
La ciudadanía implica la relación de derechos y responsabilidades de un ciudadano para
con el Estado que la otorga. Sin embargo, el constante debate del significado y alcances
de la ciudadanía siguen en boga de las sociedad modernas, complicándose aún más con
los procesos de globalización y la necesidad que ha tenido que establecer el Estado hacia
una adaptación a las condiciones neoliberales con estrategias de gobernabilidad más
efectivas y ante una participación más activa de comunidades e individuos (Fach 2000,
citado en la Guía de la Materia de Sociología. Flacso-México 2010-2012: 49).
No hay espacio para reflexionar sobre los debates de lo que representa la ciudadanía -o lo
que debería constituir-, sin embargo coincido que existen factores que ilustran un
acercamiento a la interpretación de la ciudadanía en tiempos contemporáneos, como son:
la posesión de ciertos derechos y deberes dentro de una sociedad determinada; la
pertenencia a una comunidad política como el Estado y la oportunidad de participar en las
cuestiones públicas de acuerdo a las normas (Lukes y García, 1999 :12).
Así, ciudadanía es un estado que sugiere pertenencia social y política a un país e implica
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derechos y obligaciones políticas y ciertos privilegios. El no estar registrado o no tener
documentos afecta invariablemente el acceso a la garantía de los derechos cívicos,
políticos y sociales de un individuo.
Existen derechos políticos garantizados a los ciudadanos y estos no pueden ser ejercidos
sin una identidad legal, ya que el derecho al voto, a participar y a ser electos puede
garantizarse únicamente a quién es determinado ciudadano de buena fe de un Estado, por
tanto el ciudadano es quien detenta derechos. Por otro lado, los derechos sociales—el
derecho al acceso equitativo a cualquier tipo de bienestar o servicio social como la salud,
la educación, la pensión y los beneficios para la reducción de la pobreza—van a estar
restringidos ya que el acceso a dichos servicios está conectado a la existencia legal
formalizada (Harbitz y Boekle-Giuffrida, 2009: 18/44)
La ciudadanía entonces está íntimamente relacionada con el establecimiento de los
derechos políticos, que incluye la participación, sin embargo se debe hacer la distinción
sobre la temporalidad de ese derecho, ya que dependiendo de ciertas características y
espacios históricos, puede cambiar y limitarse según diferencias socioeconómicas,
socioculturales, de ámbito territorial, etc. (Kimlika, 1999: 145).
EL REGISTRO DE LAS PERSONAS
Para poder analizar la participación de sectores de la sociedad en las políticas públicas
que pretenden universalizar el registro de las personas y la documentación, es necesario
también discutir brevemente los aspectos relativos al registro y documentación de las
personas en general, dejando para más adelante el análisis detallado del caso del Perú.
La documentación de los actos del estado civil de las personas y la obtención de un
documento oficial que reconozca y legitime a un individuo ante los demás, como se ha
visto, son parte primordial y pilares del derecho fundamental a la identidad, el derecho
para garantizar otros derechos.
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El registro es el acto por medio del cual, un ente administrativo de gobierno legitimado
para ello, registra los actos y hechos vitales de las personas y los autentica ante terceros.
De igual forma hemos visto que el acto de registro de nacimiento y la obtención de una
partida – acta o certificado- de nacimiento sirven como la base la derecho a la identidad.
La inscripción en el registro de nacimiento de un niño(a), es la base para la obtención de
un certificado de nacimiento. El certificado de nacimiento es el documento oficial
personal, expedido por el Estado, que sirve como prueba fehaciente del reconocimiento
legal de la existencia de un individuo. Generalmente el certificado de nacimiento
determina la nacionalidad del niño. De igual forma, el certificado de nacimiento es la
base para proveer a los individuos un medio para demostrar su identidad, habitualmente
acreditado por medio de un acta de nacimiento o en una identificación oficial.
La inscripción registral no solo da inicio a la personalidad jurídica de las personas y
demarca y regula la coexistencia social según los cúmulos de normas aplicables a nivel
local como universal, sino que facilita el acceso a la garantía de los derechos
fundamentales para todos, sean éstos civiles, políticos, económicos, sociales y culturales.
El registro de nacimientos usualmente tiene cuatro modalidades: el registro oportuno es
el que se realiza en forma gratuita en los plazos establecidos por las leyes de cada país
(en general 30 o 60 días a partir del nacimiento)11, el registro o inscripción tardía que se
realiza fuera de los plazos establecidos por la ley en cada país, la cual requiere el pago de
aranceles y trámites tanto administrativos como judiciales; la ausencia de registro
cuando no se cuenta con ninguna inscripción o registro legal del nacimiento de la persona
(en general estas situaciones requieren procesos administrativos y/o judiciales para su
resolución), y el doble registro, resultante de los escasos o deficientes controles y
medidas de seguridad que permiten la duplicación de inscripciones y de emisión de
documentos (Harbitz y Tamargo, 2009: 5).
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LOS REGISTROS CIVILES
Como se ha venido presentando, tanto en los marcos legales internacionales como en los
nacionales, los Estados están obligados a otorgar la garantía al derecho fundamental de la
identidad. Están obligados a llevar cuenta y registro de los actos relativos al estado civil
de las personas, como el nacimiento, el matrimonio, adopciones, muerte, etc. De igual
manera, están obligados a proveer constancia de la identidad de cada individuo dentro de
su jurisdicción. Es la plena responsabilidad del Estado otorgar una identidad a cada
ciudadano y protegerla a través del registro civil y la identificación (Harbitz y Boekle-
Giuffrida, 2009: 16/44).
Para ello, los gobiernos de los Estados deben asegurar y proveer el acceso al registro de
nacimiento o registro civil desde el nacimiento de un individuo y consecuentementegarantizar el suministro de un documento que demuestre su identidad personal como son
las actas o certificados de nacimiento.
Los Registros Civiles son las figuras institucionales administrativas de los gobiernos
encargadas legítimamente de llevar a cabo todas las acciones pertinentes para asegurar el
cumplimiento de su obligación respecto al derecho humano de la identidad.
II.- EL SUBREGISTRO Y LA INDOCUMENTACIÓN
La falta de registro -denominada tanto en piezas teóricas como en usos prácticos como
subregistro- es una representación cuantitativa que revela la diferencia entre el número de
nacimientos en determinado lugar versus el número de nacimientos inscritos (registrados)
en ese mismo lugar. Según Ordóñez, el concepto del subregistro se refiere a la omisión de
información con respecto al sistema de estadísticas vitales de un país (Ordóñez, 2010 –
inédito).
Por su parte, la falta de un documento idóneo y legal que demuestre la identidad de un
individuo se le conoce como indocumentación. La indocumentación se presenta con
diversas variables, por diversos motivos y en diversos grados.
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El subregistro y consecuentemente la indocumentación de cualquier persona es uno de los
principales factores que alimentan la obstáculos para su pleno desarrollo personal al
inhibir sus posibilidades para potencializar sus oportunidades y que generan y sostienen
la exclusión social. (BID, 2007:18/319); (BID, 2006: 4)
Ambas circunstancias afectan siempre negativamente según el contexto individual de
cada persona, sin embargo se ha documentado ampliamente su daño directo en la
salvaguarda de los derechos fundamentales como en la educación, salud, trabajo,
vivienda, ambiente familiar, explotación laboral y sexual, acceso a beneficios sociales,
etc. y por ende es elemento generador de la exclusión social.
La exclusión social, tiene muchas expresiones, pero un factor común y determinantedentro de todas es la falta de un documento de identidad, que asociada con la pobreza y
marginalidad son a su vez factores que se expanden socialmente por todos sus aspectos,
tanto en lo político, económico y cultural (Harbitz y Tamargo, 2009: 30).
De igual manera, el subregistro y la indocumentación no son hechos que afectan en un
solo momento durante la existencia del individuo, sino que afectan la trayectoria de la
vida de las personas y tienen implicaciones y efectos devastadores desde unaaproximación de desarrollo personal como social (Tamargo, 2010: 90). El subregistro y
la indocumentación son problemáticas que se van presentando por lo general de manera
gradual, pero se puede establecer que la falta de registro temporal o tardío es la base para
la mayoría de las situaciones de indocumentación en el transcurso de la vida de las
personas y hasta su edad adulta.
Si no se registra un menor desde su nacimiento, el establecer la identidad de ese sujeto es
sumamente difícil, como también lo es la obtención de un certificado de nacimiento, que
a su vez es una herramienta para demostrar o dar cuenta de su origen y nacionalidad y
facilitar la salvaguarda de sus derechos fundamentales inherentes y que le corresponden.
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No es por demás recordar que los beneficios que se derivan del acto de registro son
incuestionables. El acto de registro documenta y establece de maneara oficial y
permanente las características del individuo y sirve como la base documental legal idónea
sobre los hechos vitales de las personas (Harbitz y Boekle-Giuffrida, 2009: 7/44).
De igual forma, un registro continuo, seguro y efectivo dificulta la falsificación de
documentos y en consecuencia previene que se vean afectados los vínculos de familia y
los derechos provenientes de éstos. Un sistema registral unificado y coordinado con las
demás instituciones del Estado e inclusive con órganos de protección internacional puede
llegar a disminuir –en parte- el tráfico de personas, la substitución familiar, la
modificación ilegal de los lazos familiares, etc.
Un documento que demuestre la identidad y la edad de una persona previene o dificulta
primordialmente la explotación de menores en el ámbito laboral, en el reclutamiento
armado, la prostitución o el matrimonio forzado prematuro, etc. (Duryea et al 2006: 5).
De igual forma, asegura el trato adecuado sobre la impartición de justicia infantil y
juvenil. Por ejemplo, un procesado menor de edad debe ser tratado por los mecanismos y
ante los árbitros judiciales adecuados de tal manera que se le asegure un trato conforme a
las leyes aplicables y nunca ser tratado o encarcelado junto con los adultos.
Más allá de los beneficios que genera el acto de registro y la obtención de un certificado
de nacimiento a un menor de edad, también se extienden durante la mayoría de edad. Se
ha demostrado que en la mayoría de los Estados, la obtención de un certificado o acta
nacimiento es primordial para la obtención de otros documentos base para el desarrollo
de cualquier ser adulto, como la obtención de un carnet o documento de identidad,
licencia de conducir o pasaporte, para solicitar trabajo o beneficios sociales, para la
obtención de seguros, trámites de herencias, créditos, pensiones, como por supuesto
ejercer el derecho a participar en los asuntos públicos, en los procesos electorales,
obtener la elegibilidad para participar como candidato, o bien, simplemente para la
contratación de bienes y servicios básicos necesarios para una vida en sociedad como
acceso a vivienda, empleo, servicios de energía, agua, etc. La lista en inagotable y
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múltiple dependiendo de la situación personal de cada individuo (Harbitz y Boekle-
Giuffrida, 2009: 5/44).
Por el contrario, la falta de registros efectivos de personas también dificulta el desarrollo
y la planeación económica y social de cualquier Estado. Afecta de sobremanera la
gobernabilidad democrática de cualquier Estado, perturbando inicialmente la promoción
del desarrollo humano, el crecimiento económico y por supuesto la planeación efectiva
de servicios públicos (Harbitz y Boekle-Giuffrida, 2009: 13/44).
Existen varias formas de evaluar el nivel de subregistro de nacimientos, entre ellas es el
comparar información de censos nacionales con proyecciones en base a información
censal sobre nacidos entre un año calendario y las estadísticas de nacimientos del sistemade salud. También se puede comparar información extrapolada de las Encuestas de
Demografía y Salud (DHS) con la información de las estadísticas vitales nacionales. Se
puede también analizando las inscripciones tardías de años subsecuentes ante los
Registros Civiles – es decir nacidos en un determinado año, pero registrados en años
subsecuentes. Ambas, representan complejos procedimientos y no es por demás indicar
que no hay metodologías científicas para medir el subregistro adecuadamente y la
cuantificación de la problemática en realidad sigue siendo un problema en sí. (Ordóñez,2010 – inédito).
De cualquier manera, en las últimas décadas se ha trabajado incansablemente y se han
dedicado recursos para el estudio de la problemática del subregistro y la
indocumentación. Este esfuerzo se ha llevado de manera conjunta por organizaciones
internacionales y por los diversos estados en particular. En este sentido, el Perú ha sido
innovador en el campo del desarrollo de políticas públicas y sociales tendientes a lograr
la universalización y restitución del registro civil de las personas.
A pesar que en la última década ha habido avances considerables respecto al registro de
nacimientos de niños menores de cinco años en el mundo entero, continua existiendo una
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brecha considerable para lograr que el cien por ciento de los niños cuenten con un
registro formal desde su nacimiento.
Un Estado sin conocimiento certero de la población dentro de su jurisdicción, no puede
de manera efectiva crear mecanismos de planeación y de prevención general, estadística
poblacional así como para prever sus necesidades, establecer políticas demográficas, o la
asignación de recursos presupuestales en determinadas áreas que demuestren necesidad
imperante o bien para la programación y proyección de planes de desarrollo inmediatos y
futuros así como para la prevención y asistencia en desastres naturales, etc.
Solo hasta finales de los años 90, como efecto de las transformaciones de los sistemas
políticos y de gobierno en la mayoría de los Estados de la región, la adopción y diseño de políticas sociales y otros factores trascendentales como conflictos entre países o dentro de
sí, la migración ilegal, el incremento en las remesas de dinero provenientes del exterior,
etc., que se comenzó a prestar importancia al impacto causado por la indocumentación
respecto al acceso de los servicios, al ejercicio de los derechos, el desarrollo económico,
etc. (Harbitz y Tamargo, 2009: 3); (Harbitz y Boekle-Giuffrida, 2009: 8).
Una mirada general sobre el subregistro nos muestra cifras alarmantes. Se estima que en
el mundo entero alrededor de 51 millones de nacimientos no son registrados cada año12.
Esta número representa a uno de cada cuatro niños que nacen. Aún cuando los países
subdesarrollados presentan un porcentaje aproximado de por lo menos 49% de registros
de manera legal, las diferentes regiones presentan una situación muy diferente13.
Según UNICEF el mayor porcentaje de subregistro14 a nivel global se presenta en el este
y sur de África, que aunque su número ha disminuido considerablemente, el porcentaje
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llega a alcanzar hasta el 65% de nacimientos no registrados. Mientras que Asia del Sur,
se estima que el porcentaje llega al 64%. En el Oriente Medio y el Norte de África el
porcentaje alcanza el 25% mientras que en América Latina y el Caribe se estima hasta un
9% lo que significa más de 1.1 millones de niños menores de 5 años de edad no cuentan
con registro (UNICEF, 2012: 123); (UNICEF, 2010: 5).
Los porcentajes de subregistro relativos a niños menores de cinco años, coinciden que por
lo general éstos viven en la pobreza, sufren de algún tipo de exclusión social o sus
familias han sido desplazadas forzosamente de sus residencias o sus padres son
analfabetas o viven en países en donde los sistemas de registro no existen o no operan
adecuadamente o sufren de conflictos armados. También demuestran que el mayor índice
de indocumentación se da en zonas rurales15. Por otro lado, entre las barreras que limitanque los padres registren a sus hijos se citan primordialmente el costo y la distancia que
significa acudir a los centros de registro (UNICEF, 2005: 4-23).
III.- POLÍTICAS PÚBLICAS PARA ATENDER EL SUBREGISTRO Y LA
INDOCUMENTACIÓN
Los problemas generados por el subregistro y la indocumentación inciden de manera
diferencial ante ciertos sectores de la población, generando consecuencias sociales que
requieren atención para fomentar la promoción de los derechos de la población en general
y garantizar la igualdad de oportunidades a través del pleno ejercicio de la ciudadanía.
Desde la perspectiva de los derechos humanos, el Estado debe de crear y garantizar las
avenidas necesarias para abatir el endémico problema del subregistro de las personas y de
otorgar los medios para la obtención de un documento de identificación oficial. Parte de
las obligaciones asumidas dentro del marco de derecho internacional es el de respetar,
proteger y garantizar los derechos humanos, por lo cual el Estado se debe abstener de
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inferir o limitar su disfrute, mientras que la obligación de realizarlos implanta que el
Estado debe adoptar medidas positivas para facilitar su disfrute.
Estas obligaciones se traducen en el establecimiento de políticas públicas y la
implementación mecanismos de apoyo y programas tendientes a mitigar el subregistro,
universalizar el registro y expandir la garantía de acceso al derecho a la identidad.
Entre los principales objetivos para el desarrollo en el Perú, se observan -entre otros más
concretos- el interés de abatir la exclusión social y la pobreza, fortalecer el crecimiento
económico, erradicar la disparidad social, extender la provisión de servicios sociales de
manera uniforme. En este sentido, y dado el contexto del Perú, se ha determinado que una
de las principales vías para comenzar a atender estos compromisos, es la documentaciónde las personas.
Después de identificadas las poblaciones marginadas y aquellos sectores afectados por la
pobreza y situaciones de vulnerabilidad, se ha determinado que el acceso a la
documentación es un tema de interés y prioritario en la agenda pública peruana y que
requiere el involucramiento de todos los niveles de gobierno, sea nacional, regional y
local (Plan Nacional RENIEC, 2011:8).
Sin embargo, antes de adentrarnos al estudio del esfuerzo peruano en la elaboración de
los Planes Nacionales de promoción al acceso al derecho a la identidad y algunas
políticas y programas de acción, es necesario hacer una pausa y adentrarnos a exponer los
aspectos teóricos relativos a las políticas públicas y la forma en que la sociedad civil se
involucra en su elaboración.
LAS POLÍTICAS PÚBLICAS – UNA VISIÓN CONCEPTUAL TEÓRICA
Hay que comenzar por concretar brevemente los dos conceptos. El concepto de política
(policies) refiere a una parte de una cadena de decisiones sucesivas que buscan realizar
un objeto o resolver un problema (Aguilar, 1995:49). La política forma parte de un
conjunto de prácticas y normas que emanan de uno o varios actores públicos (Meny,
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1992: 89). La política atiende acciones, decisiones y omisiones de los actores
involucrados en asuntos públicos. El concepto de lo público refiere al espacio social y no
privado (aunque sí guiado por intereses individuales) que permite la argumentación
participativa activa sobre asuntos de interés general (Aguilar, 1992).
Las políticas públicas se componen de programas de gobierno creados con el objetivo de
atender un problema o situación determinada. Las políticas públicas, son el producto de
la actividad intelectual para identificar acciones de alivio para aquellas situaciones
sociales que afectan a la sociedad y procuran la búsqueda de soluciones en razón de su
valor público y cuya intencionalidad ha sido definida por la interlocución entre el
gobierno y los sectores de la ciudadanía (Canto, 1966: 1) (Aguilar, 2009: 14).
Estudiosos de la materia consideran a las políticas públicas como pactos entre Estado y
sociedad, en donde ocurre una relación interactiva entre éstos y en donde la participación
de ambos tiende a buscar los beneficios sociales tras la identificación de las necesidades y
posibles soluciones. En palabras de Aguilar, las políticas públicas son decisiones de
gobierno que incorporan la decisión, la participación, la corresponsabilidad y el dinero de
los privados, en su calidad de ciudadanos electores y contribuyentes. Es un lugar en
donde gobierno y sociedad enfrentan variada y conjuntamente los problemas colectivos.(Aguilar, 1992: 41).
Se entienden como una visión de largo plazo o una aspiración respecto del
funcionamiento deseable de una sociedad y por ello implican una acción intencionada. Se
consideran “intervenciones sociales del Estado” debido a refieren las formas en que el
Estado actúa sobre las condiciones de vida y las condiciones de reproducción de la vida
de la población. O’Donnell y Oszlak sostienen que las políticas públicas son el conjunto
de las tomas de posición del Estado (acciones u omisiones) frente a una cuestión con la
intención de aportar alguna forma de resolución (Claudia Danani, 2009 - citada en
Tamargo 2010: 100).
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Esta acepción sostiene la participación de la sociedad civil y otros actores y requiere
procesos de confrontación, negociación, acuerdo sobre las base de diferentes necesidades,
visión y expectativas. Por lo que se reconoce un ámbito de vida que no es privado sino
colectivo y público que requiere intervención de gobierno sobre las cuestiones
problematizado socialmente en donde otros actores también movilizan intereses, recursos
y acciones (Tamargo, 2010: 102).
En palabras de Canto, “las políticas públicas son cursos de acción tendentes a la solución
de problemas públicos, definidos a partir de la interacción de diversos sujetos sociales, en
medio de una situación de complejidad social y de relaciones de poder, que pretenden
utilizar de manera más eficiente los recursos públicos y tomar decisiones a través de
mecanismos democráticos, con la participación de la sociedad.¨ (Canto,1966: 6 - versiónampliada).
POLÍTICAS PÚBLICAS CON ENFOQUE DE DERECHOS HUMANOS
Cunill aduce principalmente dos fuentes que generaron cambios en la forma en que se
piensa sobre las políticas públicas y sociales como parte de la obligación de los Estados
ante el cumplimiento efectivo de los derechos humanos. Por una parte, la autora señala a
las Naciones Unidas ya que su principal enfoque de desarrollo social esta ligadointrínsecamente con las estrategias de reducción de la pobreza y por ende haciendo
prevalecer la defensa de los derechos humanos. Por el otro lado, menciona la influencia
que Banco Mundial ha tenido en las estrategias para cambiar la institucionalidad social de
los países subdesarrollados, encausándolos de esta manera a tomar un enfoque de
derechos humanos en los marcos normativo respecto a sus estrategias y programas
sociales contra la pobreza. (Cunill, 2010: 3)
En este sentido, el requerimiento de los derechos humanos propicia la exigibilidad de
determinados servicios y prestaciones, entre ellos, la integralidad en su diseño y
suministro, así como a la universalización de acceso para todos.
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A pesar que de entre los mecanismos para plantear e impulsar políticas públicas,
involucran las normas jurídicas locales e internacionales, los actores principales, la
infraestructura y recursos disponibles, también la inclusión social juega un papel
elemental en su formulación, ya que cualquiera que sea la decisión a implementar, ésta
debe satisfacer y velar por los intereses de aquellos sectores a los que servirá.
Respecto a la definición de las políticas públicas y las estrategias para acoplarlas dentro
de un enfoque de derechos humanos, como declara Abramovich, se sostiene que a pesar
que éste establece criterios de obligación correlativa y de garantía así como la base del
marco conceptual para la formulación y evaluación de las políticas, la relación con los
derechos humanos no trata de imponer a los Estados ni a los sujetos involucrados
fórmulas o esquemas limitantes, sino que por el contrario promueven la propiedad yorientación de las mismas, dejando espacio suficiente para tomar las medidas que se
consideren más adecuadas para garantizar el ejercicio de determinados derechos.
En este sent