Lima, Marzo del 2015

CURSO: SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

MAESTRIA EN GESTIÓN PÚBLICA

SESION 2: CICLO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN

Sesión: Contenido

Los modelos de Crecimiento Económico

Creación e importancia del SNIP : antecedentes

Objetivos, e instrumentos del SNIP.

El ciclo de proyectos y las etapas de preinversión.

La programación Multianual y Seguimiento de Inversiones

Programa de Inversión y Conglomerados

Retos del SNIP

-

10,000

20,000

30,000

40,000

50,000

60,000

70,000

80,00019

6119

6319

6519

6719

6919

7119

7319

7519

7719

7919

8119

8319

8519

8719

8919

9119

9319

9519

9719

9920

0120

0320

0520

0720

0920

1120

13

Evolución del PBI Percapita de Paises de ALC y Asia (US$)

Australia

Chile

Perú

Singapur

Corea del Sur

1. Costo político

2. Viabilidad política.

3. Costo financiero.

4. Estructura técnica y legal

5. Liderazgo

Condiciones para implementar las

reformas:

A pesar de la incertidumbre internacional, la economía peruana sigue creciendo ……………..

Fuente: BCRP. *Estimados MEF:. (P) :proyección. 7

China PBI (Var.% anual)

7,6

10,1

11,3

12,7

14,2

9,6 9,2

10,49,3

7,9

4

6

8

10

12

14

16

1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012

El Perú esta en mejores

condiciones

macroeconómicas

en 6 décadas:

mayor crecimiento y menor inflación

PERU: Aumento de los Ingresos tributarios (Miles de Millones de NS)

3646

5460

54

6676

84 8793

104

0

20

40

60

80

100

120

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

AñosIngresos tributarios

17,368

23,83028,094

31,018

26,962

35,565

46,268 45,63941,970

45,19850,187

-

10,000

20,000

30,000

40,000

50,000

60,000

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Años

PERU: Aumento de las Exportaciones (Miles de Millones de US$)

-

50,000

100,000

150,000

200,000

250,000

1989 1991 1993 1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007 2009 2011 2013

Evolución del PBI del Peru (US$ corrientes)

Incremento de la agroexportación y oportunidades con los TLC en los próximos años………… Pero también el Turismo…..

8

PERU: Evoluciones de Exportaciones Totales, Mineras y Agrarias (Miles de Millones de US$)

-

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

40,000

45,000

50,000

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

AñosExportaciones Mineras Agrarias

Perú: Exportaciones agricolas tradicionales y No Tradicioanles (Miles de Millones de US$)

-500

1,0001,5002,0002,5003,0003,5004,0004,5005,000

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

AñosExport . Agrícolas Tradic . Export . Agrícolas No Tradic . Total

2.2 2.22.6 2.8 2.7

3.03.4 3.5

4.1

1.9 2.1 2.22.6 2.5 2.3

2.7 2.9 3.0

0.0

0.5

1.0

1.5

2.0

2.5

3.0

3.5

4.0

4.5

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

Total de Visitantes a Destinos Turísticos(En millones)

Total de Visitantes Nacionales Total de Visitantes Extranjeros

0

0.5

1

1.5

2

2.5

3

3.5

4

Mil

lon

es

Evolución de Visitas por Departamento

2009

2010

2011

2012

2013

DEPARTAMENTO %AMAZONAS 0.4%ANCASH 2.6%AREQUIPA 4.2%AYACUCHO 0.5%CAJAMARCA 1.7%CUSCO 28.1%HUÁNUCO 0.9%ICA 6.9%LA LIBERTAD 4.0%LAMBAYEQUE 4.5%LIMA 32.7%LORETO 2.5%MADRE DE DIOS 0.4%PUNO 6.3%SAN MARTIN 3.1%TUMBES 0.0%UCAYALI 1.1%TOTAL 100.0%

Es una estrategia de gestión que orienta la gestión de los actores públicos del desarrollo para generar el mayor valor público, a través del uso de instrumentos de gestión (Planificación, presupuesto, gestión financiera, monitoreo y evaluación, etc.), que forma coordinada deben implementar las instituciones públicas para generar cambios sociales con equidad y en forma sostenible en beneficio de la población de un país

GESTIÓN POR RESULTADOS PARA EL DESARROLLO- GpR

2. El SNIP del Perú: Antecedentes

2001 2011 2006 2002 2003 2004 2005 2007 2008 2009 2010

Ley de creación del SNIP

Aplica a GN y GR

Ley de Bases de Descentralización

Incluye a GL en el SNIP

Se delega (con tope) a los GR

Descentralización de evaluación y

delegación declaratoria de

viabilidad

Presencia de Asistencia Técnica

permanente en regiones

Ingresan los

primeros GL

Nueva Directiva General

Modernización SNIP

Preinversión / Banco Proyectos /

Verificación de Viabilidad

Nueva organización

Dirección General de Política de Inversiones

(DGPI)

Dirección Ejecutiva

Política y Programación de Inversiones

Inversión Pública

Inversión Privada

Normatividad, Metodologías

y Capacitación

Especialistas de Asistencia Técnica

“A 14 años se relanza y fortalece su organización” Con 1032 OPIs y 2419 UF y UE en los 3 niveles de gobierno

Dirección General de Inversión Pública (DGIP)

Política y Estrategia

Proyectos de

Inversión Pública

Seguimiento y Evaluación

Expost

Normatividad,

Especialistas de Asistencia Técnica

Abril 2011 Mayo 2014

Objetivos Generales

• Mejorar la eficiencia en la asignación de recursos públicos por las distintas instancias de Gobierno. • Maximizar el impacto de los Proyectos de Inversión Pública sobre el desarrollo económico y social del país.

3. Objetivos del Sistema Nacional de Inversión Pública

Objetivos Específicos • Mejorar la coordinación intra e intersectorial a través de sistemas de información compartidos.

• Definir adecuadas políticas de inversión sobre la base de una programación sectorial multianual.

• Incentivar la evaluación de alternativas durante la preinversión, para buscar la sostenibilidad de los proyectos.

• Realizar evaluaciones económico-financieras homogéneas y compatibles con criterios de priorización técnica.

Resultados Esperados • Fortalecer la capacidad de planeación del Sector Público •Establecer la aplicación del Ciclo de Proyectos de Inversión. •Optimizar el uso de los recursos públicos de inversión.

Resultados , Funcionamiento e Instrumentos del Sistema Nacional de Inversión Pública

Instrumentos Principales

• Banco de Proyectos • Fases de los Proyectos de Inversión. • Declaración de Viabilidad. • Programa Multianual de Inversión Pública. • Sistema de Seguimiento y Monitoreo. • Programa de Inversión y Conglomerados.

Banco de Proyectos Aplicativo informático para consultar información resumida, relevante y estandarizada sobre PIP en su fase de preinversión. Evita duplicación de PIP. La consulta a toda la base de datos es pública (Portal) Permite la interacción entre los diferentes actores del SNIP:

UF, que ingresan y modifican las fichas de PIP. OPI, que registran sus evaluaciones DGPI, que registra sus evaluaciones. Ciudadano en general, que consulta

Sólo registran y modifican información las entidades que cuentan con contraseña otorgada por la DGPM (UF, OPI).

4. Ciclo o Fases de los Proyectos de Inversión

Ciclo del Proyecto de Inversión Pública

11

22

1

2

2

PERFILPREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD

APROBADO

EXPEDIENTE TECNICO

DETALLADOEJECUCIÓN

EVALUACIÓN EX POST

AUTORIZADOAUTORIZADO

PRE INVERSIÓN INVERSIÓN POST INVERSIÓN

DECLARACIÓN

DE VIABILIDAD

APROBADO

DECLARACIÓN

DE VIABILIDADDECLARACIÓN

DE VIABILIDAD

1 OBSERVADO MEJORA EL ESTUDIO

RECHAZADO FIN DEL ESTUDIO

RETROALIMENTACIÓN

REGISTROBCO.PYTOS

Plan de Desarrollo y PMIP

Organización y RR Para gestión de Inversión.

Gestión presupuestal y Financiera de

Inversiones.

Gestión de Contrataciones de Inversiones (OSCE)

Seguimiento a la Gestión

de Inversiones.

Gestión Institucional y Administración de Inversiones Públicas

DOCUMENTO CARACTERISTICAS

Perfil

• Se basa en información primaria complementada con información secundaria; se incluirá material fotográfico y gráfico que respalde el diagnóstico y el planteamiento del proyecto. • Estará a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipología del PIP. • Información general e identificación del problema resolver con un PIP. • Justificación e identificación de las causas, objetivos del proyecto (Marco Lógico) • Identificación de beneficios y costos del proyecto. Analizar 3 alternativas • Mercado, tamaño, localización, tecnología, costos evaluación económica, social y sostenibilidad ,del proyecto. • demostrar la mejor alternativa del proyecto y de sus componentes. • Monto de inversión menor a 10 millones de soles (Viabilidad : Informac. Primaria) • Considerar las normas y regulaciones del SINAGERD, SEIA, procedimientos de OSCE los permisos, autorizaciones, licencias, certificaciones, impactos de ACC del PIP

Estudio de Factibilidad

• Se debe tomar el perfil aprobado y considerarse las recomendaciones que la OPI emitió en su informe de aprobación. • La UF con la OPI acordarán los temas a profundizar en factibilidad, se reflejarán en TDR • Cubre todos los aspectos y alternativa definitiva del PIP, con el objeto de lograr la mejor solución (localización, gestión y análisis financiero, tecnología, el plan de implementación, la puesta en marcha, la organización y gestión, la sostenibilidad). • costos unitarios, calendario de ejecución, puesta en marcha. Línea de base • Ver arreglos institucionales (funcionamiento de la Unidad Ejecutora). • Usa fuentes de información primaria de calidad para reducir riesgos del PIP. • Inversión > a 10´000 millones de soles.

Documentos de proyecto (Preinversión)

Proceso de preinversión: máximo de 2 niveles de estudio (antes eran 3)

La Fase de Preinversión Se evalúa la conveniencia de realizar un PIP. En esta fase se realiza la evaluación ex ante del proyecto, destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la declaración de viabilidad.

La elaboración del perfil es obligatoria La evaluación del PIP debe considerar el análisis de :

los aspectos técnicos y metodológicos, parámetros utilizados en el estudio, aspectos legales e institucionales relacionados a la formulación y

ejecución del PIP. La OPI no podrá hacer nuevas observaciones a un PIP, sino por razones

sobrevinientes a la primera evaluación. La OPI puede pedir estudios adicionales. DGPI autoriza otras excepciones. Plazo: 10dh.

Fases del Ciclo del Proyecto

“Los Sectores, GR y GL pueden aprobar sin limite de monto, según su competencia por todo tipo de financiamiento,

excepto Endeudamiento Externo y Aval del Estado”

Con la Nueva Directiva se aprueba Nuevos Montos: Perfil simplificado Hasta S/ 1´200,000 (antes S/. 300,000); Perfil hasta S/ 10´000,000 y Factibilidad mas de S/. 10´000,000 .

Solo podrá otorgarse si: La intervención es un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas. No se trata de un PIP fraccionado. La UF tiene las competencias legales para formular el PIP. La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del PIP. Las entidades cumplen con los procedimientos señalados en la normatividad del SNIP. Los estudios han sido elaborados considerando los Parámetros y Normas Técnicas de Evaluación (Anexos SNIP-08 y SNIP-09). Los estudios han sido formulados considerando las guías metodologías que publica la DGPI. Los PIP no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista y los beneficios del proyecto no están sobreestimados.

Declaración de Viabilidad

ESTUDIO DE PREINVERSIÓN OPI DGPI PIP MENOR o PERFIL SIMPLICADO (< a 1.2 mill) 10 ---

PERFIL (entre 1.2 y 10 millones de S/.) 30 30 FACTIBILIDAD (> a 10 millones de S/.) 40 40

Plazos para la evaluación de los Estudios de Preinversión (días hábiles)

* Para los TdRs son 15 días hábiles

Es un requisito previo a la fase de inversión. Se aplica a un PIP que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo respectivos.

Qué es un proyecto viable

Un PIP es viable cuando un estudio de pre-inversión ha demostrado ser:

Costos Beneficios Socialmente Rentable

Sostenible RR para gastos de O&M aceptación de la comunidad, gestión apropiada no vulnerable a peligros, etc.

Compatibles con las políticas sectoriales (GN, etc)

Enmarcados en los esfuerzos y Prioridades del país

ELABORACIÓN del PERFIL según Contenidos Mínimos

( Anexo SNIP–05 )

UF BANCO DE PROYECTOS

FICHA DE REGISTRO (FR) ( Formato SNIP-03 )

EVALUACIÓN del PERFIL Elaboración de Informe Técnico Favorable ( Anexo SNIP-10 )

OPI Declaratoria de VIABILIDAD

( Formato SNIP-09 )

OPI

¿Cuál es el procedimiento para la declaración de viabilidad?

Para el registro de la DV del PIP deberá incluir en FR del PIP: a) archivo electrónico de la preinversión, b) Resumen ejecutivo e Informe técnico de viabilidad escaneados

Fuente: Banco de Proyectos, DGPI-MEF

SNIP en Cifras: Proyectos Viables ¿CUALES SON LOS RESULTADOS DEL SNIP?

“ EL SNIP ESTA FUNCIONANDO EXISTE MAS PIPs DECLARADOS VIABLES”

-

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

40,000

45,000

50,000

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

GN GR GL

En el 2012 Los GR y GL declaran viable el 83% del monto total de los proyectos,

cuando en el 2005 era del 40%.

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014GN 19 65 284 885 1,628 1,439 1,119 1,906 2,133 1,839 1,170 1,253 1,220 1,615GR 183 844 1,089 1,535 2,202 1,761 1,850 2,017 1,291 649 1,520 2,187 1,287

GL 1 199 900 2,696 7,080 11,054 11,200 10,473 12,138 18,524 23,608 18,299Total 19 248 1,129 2,173 4,063 6,337 9,960 14,810 15,350 13,603 13,957 21,297 27,015 21,201

Número de PIP declarados viable, por niveles de Gobierno

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014GN 100% 97% 73% 62% 57% 40% 35% 25% 28% 24% 25% 20% 43% 33%GR 0% 3% 27% 33% 28% 33% 22% 29% 28% 31% 10% 24% 14% 15%GL 0% 0% 0% 5% 15% 28% 42% 47% 44% 45% 64% 56% 42% 52%Total 111 1,605 1,719 2,787 4,784 5,700 12,738 20,258 26,837 21,214 20,144 44,295 104,309 65,137

Distribución y Montos de PIP declarados viable, por niveles de Gobierno (Millones de S/.)

111 1,605 1,7202,787 4,7855,70112,737

20,25826,837

21,21420,144

44,295

104,309

65,137

0

20,000

40,000

60,000

80,000

100,000

120,000

0

20,000

40,000

60,000

80,000

100,000

120,000

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

GL GN GR Total

Proyectos viabilizados por nivel de gobierno (Nº)

Fuente: Banco de Proyectos, DGPM-MEF

Los estudios de perfil simplificado (PIP Menor) representan en promedio el 14% , perfil 44% y

factibilidad 42% del monto de inversión viabilizada.

El SNIP en Cifras: Viabilidad de PIPs Los estudios de perfil simplificado (PIP Menor) representan en promedio el 75% , perfil 24 % y

factibilidad 1% del número de proyectos viabilizados.

Proyectos viabilizados por nivel de gobierno (Nº)

En general los montos promedios de los PIP son pequeños. Sin embargo, en los 3 últimos los PIP de factibilidad se empiezan a incrementar. Por otro lado, el promedio de los PIP Menor de los últimos años es 120 mil dólares, el perfil un millón cien mil dólares y la factibilidad de 22 millones de dólares.

Nivel de Estudio PIP Menor Perfil Factibilidad Total2007 16,980 2,481 159 19,6202008 20,939 4,605 151 25,6952009 19,395 5,087 238 24,7202010 18,462 4,200 202 22,8642011 15,773 4,580 129 20,4822012 22,519 8,102 265 30,8862013 17,219 10,071 515 27,8052014 13,410 7,601 412 21,423

Prom % 75% 24% 1% 100%T.C % -0.8 20.5 22.6 3.4

Nivel de Estudio PIP Menor Perfil Factibilidad Total2007 S/. 4,058 S/. 6,632 S/. 6,475 17,1652008 S/. 5,917 S/. 13,650 S/. 7,917 27,4842009 S/. 6,373 S/. 15,799 S/. 12,878 35,0502010 S/. 6,013 S/. 12,817 S/. 10,615 29,4452011 S/. 5,817 S/. 15,540 S/. 6,011 27,3682012 S/. 9,568 S/. 30,063 S/. 18,511 58,1422013 S/. 8,017 S/. 38,920 S/. 59,445 106,3822014 S/. 5,907 S/. 28,317 S/. 30,913 65,137

Prom % 14% 44% 42% 100%T.C % 9.5 31.4 57.9 31.6

Nivel de Estudio PIP Menor Perfil Factibilidad Total2007 S/. 0.24 S/. 2.67 S/. 40.72 S/. 0.872008 S/. 0.28 S/. 2.96 S/. 52.43 S/. 1.072009 S/. 0.33 S/. 3.11 S/. 54.11 S/. 1.422010 S/. 0.33 S/. 3.05 S/. 52.55 S/. 1.292011 S/. 0.37 S/. 3.39 S/. 46.60 S/. 1.342012 S/. 0.42 S/. 3.71 S/. 69.85 S/. 1.882013 S/. 0.47 S/. 3.86 S/. 115.43 S/. 3.832014 S/. 0.44 S/. 3.84 S/. 75.03 S/. 3.07

Promedio S/. 0.36 S/. 3.33 S/. 63.34 S/. 1.85T.C % 9.5 5.4 14.0 24.8

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

GL GR GN

Proyectos viabilizados por nivel de gobierno (Nº)

Monto promedio y distribución de los PIP (S/.)

Fuente: Banco de Proyectos, DGPM-MEF

Monto Viable por Función 2001-2013 (% del monto total)

Total: 133,390 proyectos

Transportes19%

Saneamiento16%

Educación17%

Agropecuaria10%

Vivienda y Desarrollo

Urbano7%

Cultura y Deporte6%

Salud5%

Energía4%

Plan. y Res. Cont.3%

Ambiente3%

Otros10%

Total: 145,337 PIP

PIP Viables por Función 2001-2013 (% del total)

Otros9%

Transporte33%

Saneamiento14%

Educación y deporte

16%

Agropecuaria9%

Defensa y Seguridad Ciudadana

6%

Salud4%

Plan, y Res. Cont.3%

Vivienda y Desarrollo Urbano

3%

Energía3%

Total: 288,491 Millones Soles

4 sectores

72%

Inversión Pública declarada viable por Funciones, 2005 - 2013(Millones de S/.)

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

Transporte Saneamiento EducaciónAgro Energía Salud *

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014GN 6 24 4 2 2 2 4 3 4 3 4 7 37 13GR 0 0 1 1 1 1 2 3 4 5 3 7 7 8GL 0 0 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2

0

5

10

15

20

25

30

35

40

05,000

10,00015,00020,00025,00030,00035,00040,000

20

01

20

02

20

03

20

04

20

05

20

06

20

07

20

08

20

09

20

10

20

11

20

12

*

Monto de inversión viabilizada por el SNIP y monto de inversión ejecutada (millones de soles)

Monto Ejecutado Monto viabilizado - SNIP* Al 30 de junio de 2012.

Entre el 2006 y 2012 en promedio se ejecutó el 65% de lo viabilizado por el SNIP

PROYECTOS DECLAROS VIABLES A NIVEL DE SECTORES : 2007 - 2014 (Millones de Nuevos soles)

PromedioSECTORES/PLIEGOS S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs PIP

1. AGRICULTURA S/. 266 71 S/. 507 296 S/. 385 956 S/. 158 801 S/. 252 488 S/. 585 159 S/. 742 115 S/. 2,142 192 1.62. AMBIENTAL S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 15 8 S/. 21 9 S/. 31 8 S/. 43 5 S/. 17 4 S/. 16 4 3.83. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO S/. 8 3 S/. 25 12 S/. 27 14 S/. 35 22 S/. 103 14 S/. 30 10 S/. 32 5 S/. 133 10 4.4

4. CONGRESO DE LA REPUBLICA / CNM S/. 17 1 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 41 1 S/. 0 0 S/. 0 0 29.0

5. CONTRALORIA GENERAL S/. 1 1 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 1 1 S/. 0 0 S/. 106 1 S/. 0 0 36.06. CULTURA S/. 46 16 S/. 48 19 S/. 45 17 S/. 56 15 S/. 116 25 S/. 49 12 S/. 23 4 S/. 69 13 3.77. DEFENSA S/. 569 12 S/. 367 70 S/. 1,098 37 S/. 326 29 S/. 95 11 S/. 2,384 49 S/. 13,687 34 S/. 4,361 24 86.08. DEFENSORIA DEL PUEBLO S/. 7 2 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 3.5

9. DESARROLLO E INCLUSION SOCIAL S/. 61 359 S/. 97 625 S/. 27 118 S/. 20 60 S/. 17 52 S/. 18 53 S/. 54 72 S/. 48 49 0.210. ECONOMIA Y FINANZAS S/. 0 0 S/. 16 3 S/. 32 8 S/. 557 10 S/. 562 20 S/. 81 26 S/. 82 10 S/. 250 35 14.111. EDUCACION S/. 130 46 S/. 255 51 S/. 89 22 S/. 332 18 S/. 143 11 S/. 355 12 S/. 277 8 S/. 771 127 8.012. ENERGIA Y MINAS S/. 291 50 S/. 433 85 S/. 419 88 S/. 294 50 S/. 112 47 S/. 279 82 S/. 139 47 S/. 108 17 4.513. FONAFE S/. 0 0 S/. 68 3 S/. 1,266 80 S/. 433 112 S/. 1,823 119 S/. 818 79 S/. 786 40 S/. 601 61 11.714. FUERO MILITAR POLICIAL S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 6 2 S/. 2 2 S/. 0 0 S/. 3 1 2.215. INTERIOR S/. 11 8 S/. 58 119 S/. 210 40 S/. 136 28 S/. 170 13 S/. 338 44 S/. 1,025 63 S/. 1,221 33 9.116. JNE / ONPE S/. 0 0 S/. 1 3 S/. 1 2 S/. 0 0 S/. 10 1 S/. 6 1 S/. 0 0 S/. 2 1 2.517. JUSTICIA S/. 40 7 S/. 87 11 S/. 96 11 S/. 267 18 S/. 198 22 S/. 182 9 S/. 1,007 9 S/. 639 15 24.718. MINISTERIO PUBLICO S/. 27 10 S/. 12 5 S/. 146 36 S/. 39 11 S/. 8 3 S/. 7 4 S/. 97 13 S/. 103 11 4.79 UJ O C O S VULNERABLES S/. 4 1 S/. 2 1 S/. 2 1 S/. 0 0 S/. 25 11 S/. 2 9 S/. 23 3 S/. 0 0 2.220. PODER JUDICIAL S/. 60 9 S/. 44 11 S/. 14 4 S/. 127 4 S/. 182 12 S/. 217 32 S/. 49 10 S/. 175 14 9.021. PCM S/. 30 9 S/. 19 8 S/. 12 13 S/. 9 14 S/. 7 4 S/. 11 10 S/. 0 0 S/. 203 8 4.422. PRODUCCION S/. 15 20 S/. 5 2 S/. 3 6 S/. 67 4 S/. 34 4 S/. 31 4 S/. 61 4 S/. 113 9 6.223. RELACIONES EXTERIORES S/. 24 2 S/. 0 0 S/. 3 2 S/. 17 1 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 15 3 S/. 0 0 7.424. SALUD S/. 80 100 S/. 774 121 S/. 339 65 S/. 45 43 S/. 63 29 S/. 373 57 S/. 32 23 S/. 400 14 4.725. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO S/. 0 0 S/. 0 1 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 1 1 S/. 2 1 1.026. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES S/. 2,341 87 S/. 778 209 S/. 1,963 145 S/. 939 66 S/. 509 35 S/. 1,855 36 S/. 23,306 31 S/. 6,811 37 59.627. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 47 1 S/. 0 0 S/. 0 0 S/. 87 1 67.028. UNIVERSIDADES S/. 186 129 S/. 366 150 S/. 426 167 S/. 446 156 S/. 453 140 S/. 944 231 S/. 1,162 258 S/. 1,264 235 3.629. VIVIENDA, CONST. Y SANEAMIENTO S/. 878 576 S/. 1,424 484 S/. 1,196 559 S/. 837 600 S/. 626 365 S/. 1,266 672 S/. 2,629 463 S/. 2,021 704 2.5TOTAL SECTORES S/. 5,092 1,519 S/. 5,386 2,289 S/. 7,814 2,399 S/. 5,161 2,071 S/. 5,593 1,438 S/. 9,917 1,599 S/. 45,352 1,221 S/. 21,543 1,616 7.5

201420132012201120102007 2008 2009

Proyectos declarados viables en el marco del SNIP Nº y Montos de Proyectos de Inversión Pública, agrupados por Regiones

RANKINGRegión S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs 2009 2010 2011 2012 2013 PERIODO

GR AMAZONAS S/. 86 69 S/. 260 120 S/. 153 71 S/. 41 21 S/. 181 57 S/. 147 54 S/. 800 61 22 23 22GR ANCASH S/. 268 183 S/. 368 171 S/. 946 96 S/. 159 70 S/. 2,493 104 S/. 759 146 S/. 354 25 2 4 1 1GR APURIMAC S/. 82 81 S/. 133 58 S/. 110 39 S/. 33 10 S/. 216 60 S/. 1,494 108 S/. 311 24 22 23 3GR AREQUIPA S/. 1,797 188 S/. 1,038 182 S/. 342 96 S/. 92 51 S/. 227 83 S/. 985 60 S/. 52 12 1 5 3GR AYACUCHO S/. 142 89 S/. 202 104 S/. 182 73 S/. 175 54 S/. 430 127 S/. 1,136 191 S/. 455 43 2 5GR CAJAMARCA S/. 242 92 S/. 494 58 S/. 458 66 S/. 26 16 S/. 182 53 S/. 452 79 S/. 304 60 5 3GR CALLAO S/. 38 12 S/. 600 26 S/. 82 31 S/. 89 91 S/. 454 82 S/. 132 46 S/. 34 2 4 24GR CUSCO S/. 443 133 S/. 674 59 S/. 100 61 S/. 80 13 S/. 1,295 70 S/. 1,853 119 S/. 411 33 3 3 1GR HUANCAVELICA S/. 236 168 S/. 177 141 S/. 181 108 S/. 97 49 S/. 522 183 S/. 748 163 S/. 877 217

GR HUANUCO S/. 47 33 S/. 176 35 S/. 72 54 S/. 76 31 S/. 311 97 S/. 330 164 S/. 362 102 23GR ICA S/. 346 56 S/. 177 54 S/. 154 51 S/. 148 33 S/. 121 62 S/. 482 58 S/. 134 35 22GR JUNIN S/. 143 58 S/. 183 74 S/. 154 23 S/. 254 26 S/. 646 91 S/. 248 81 S/. 853 63 1 4GR LA LIBERTAD S/. 94 38 S/. 212 25 S/. 1,960 23 S/. 91 20 S/. 143 26 S/. 221 39 S/. 142 28 1 4GR LAMBAYEQUE S/. 176 57 S/. 123 49 S/. 44 20 S/. 42 19 S/. 250 28 S/. 203 56 S/. 133 31 23 24GR LIMA S/. 137 141 S/. 286 186 S/. 132 89 S/. 52 19 S/. 98 58 S/. 194 79 S/. 87 39 23 22 23GR LIMA METROPOLITANA S/. 37 11 S/. 254 56 S/. 57 24 S/. 15 7 S/. 32 3 S/. 17 5 S/. 21 4 24 25 26 26 26GR LORETO S/. 70 31 S/. 122 41 S/. 77 30 S/. 53 19 S/. 51 39 S/. 342 54 S/. 191 67 24 22 25 25GR MADRE DE DIOS S/. 70 47 S/. 200 100 S/. 231 71 S/. 38 13 S/. 169 49 S/. 339 42 S/. 252 51

GR MOQUEGUA S/. 135 33 S/. 172 50 S/. 39 13 S/. 10 2 S/. 771 40 S/. 339 29 S/. 70 8 26 26GR PASCO S/. 44 21 S/. 59 32 S/. 87 34 S/. 70 26 S/. 623 129 S/. 872 146 S/. 637 66 26 5GR PIURA S/. 146 57 S/. 247 57 S/. 142 44 S/. 30 15 S/. 109 53 S/. 605 58 S/. 846 37 24GR PUNO S/. 288 20 S/. 216 46 S/. 352 15 S/. 148 18 S/. 595 258 S/. 1,830 289 S/. 893 126 4 5 2 2GR SAN MARTIN S/. 295 87 S/. 302 55 S/. 222 50 S/. 146 23 S/. 428 45 S/. 1,140 45 S/. 239 23 4 5GR TACNA S/. 187 43 S/. 681 98 S/. 105 38 S/. 119 12 S/. 85 21 S/. 110 18 S/. 700 27 2 24 25GR TUMBES S/. 92 56 S/. 110 85 S/. 46 35 S/. 66 17 S/. 1,541 43 S/. 196 29 S/. 29 10 25 25 2GR UCAYALI S/. 170 49 S/. 173 66 S/. 137 41 S/. 171 63 S/. 137 33 S/. 739 39 S/. 404 56 3TOTAL S/. 5,811 1,853 S/. 7,639 2,028 S/. 6,565 1,296 S/. 2,321 738 S/. 12,110 1,894 S/. 15,913 2,197 S/. 9,591 1,250

PROMEDIO POR PIP 6.394 7.243

RANKING

3.136 3.767 5.066 3.145

2013

7.673

20092008 2010 2011 2012 2014

Proyectos declarados viables en el marco del SNIP Nº y Montos de Proyectos de Inversión Pública, agrupados por G. Locales

Departamento RANKINGS/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs S/. (*) PIPs 2010 2011 2012 2013 PERIODO

AMAZONAS S/. 547 656 S/. 412 617 S/. 635 623 S/. 1,231 1,230 S/. 1,184 911 S/. 821 645

ANCASH S/. 1,763 1,686 S/. 1,483 1,563 S/. 1,218 1,333 S/. 2,594 2,061 S/. 3,357 1,869 S/. 2,409 1,251 2 5 3 2 3APURIMAC S/. 526 624 S/. 399 562 S/. 666 584 S/. 1,176 800 S/. 2,048 926 S/. 1,358 557

AREQUIPA S/. 817 505 S/. 714 624 S/. 516 406 S/. 938 636 S/. 2,017 784 S/. 1,596 643

AYACUCHO S/. 787 1,134 S/. 805 1,042 S/. 1,062 1,053 S/. 1,797 1,852 S/. 2,355 1,518 S/. 1,970 1,034

CAJAMARCA S/. 556 798 S/. 562 1,038 S/. 1,137 1,087 S/. 2,399 1,953 S/. 2,764 1,770 S/. 1,891 1,237 2 4CALLAO S/. 232 141 S/. 151 128 S/. 163 121 S/. 207 125 S/. 151 141 S/. 140 63 23 24 24 24 24CUSCO S/. 1,084 1,030 S/. 1,055 1,139 S/. 1,411 885 S/. 4,495 2,204 S/. 5,780 2,107 S/. 3,610 1,124 4 3 1 1 1HUANCAVELICA S/. 604 975 S/. 536 960 S/. 815 954 S/. 1,438 1,650 S/. 1,772 1,192 S/. 1,186 938

HUANUCO S/. 826 785 S/. 638 823 S/. 979 913 S/. 2,404 1,261 S/. 2,542 1,249 S/. 1,669 814 5ICA S/. 183 370 S/. 250 409 S/. 327 292 S/. 728 665 S/. 835 628 S/. 762 638 21 21JUNIN S/. 818 994 S/. 853 974 S/. 949 892 S/. 1,776 1,739 S/. 1,882 1,096 S/. 1,562 967

LA LIBERTAD S/. 1,190 1,321 S/. 1,066 1,259 S/. 1,296 1,253 S/. 2,314 1,705 S/. 2,712 1,514 S/. 2,445 1,370 3 4 5 4LAMBAYEQUE S/. 534 614 S/. 395 635 S/. 764 680 S/. 952 695 S/. 1,366 622 S/. 827 585

LIMA S/. 2,265 2,396 S/. 1,912 2,412 S/. 1,506 2,026 S/. 2,604 2,517 S/. 3,244 2,368 S/. 3,558 2,102 1 2 4 3 2LORETO S/. 423 595 S/. 314 429 S/. 633 680 S/. 1,329 939 S/. 1,306 694 S/. 951 634

MADRE DE DIOS S/. 7 13 S/. 31 28 S/. 66 33 S/. 21 24 S/. 73 37 S/. 77 46 25 25 25 25 25MOQUEGUA S/. 189 195 S/. 233 173 S/. 276 158 S/. 617 250 S/. 621 203 S/. 599 184 22 21 22 22PASCO S/. 369 449 S/. 241 349 S/. 328 295 S/. 741 519 S/. 900 514 S/. 469 284

PIURA S/. 748 618 S/. 990 509 S/. 801 361 S/. 1,276 725 S/. 1,886 831 S/. 1,879 723

PUNO S/. 1,053 1,511 S/. 1,008 1,383 S/. 1,588 1,815 S/. 2,167 1,824 S/. 2,376 1,547 S/. 1,690 1,097 5 1 5SAN MARTIN S/. 535 578 S/. 432 548 S/. 853 810 S/. 1,243 961 S/. 1,864 783 S/. 1,329 668

TACNA S/. 922 406 S/. 525 345 S/. 273 185 S/. 549 262 S/. 1,030 250 S/. 434 191 22 22TUMBES S/. 134 160 S/. 103 155 S/. 201 198 S/. 405 264 S/. 576 312 S/. 347 273 24 23 23 23 23UCAYALI S/. 211 364 S/. 289 380 S/. 414 440 S/. 653 506 S/. 1,018 509 S/. 839 439 21 21TOTAL S/. 17,323 18,918 S/. 15,397 18,484 S/. 18,877 18,077 S/. 36,054 27,367 S/. 45,659 24,375 S/. 34,418 18,507

PROMEDIO POR PIP

2014

1.860

RANKING

1.044 1.317 1.873

2009 2010 2011 2012 2013

0.916 0.833

Los estudios de preinversión y los informes técnicos completos disponibles en el portal web el SNIP (para PIP viables a partir del 10 de abril de 2011).

Transparencia - Acceso universal a los estudios y su evaluación

Cambio de UE: automatización del proceso. Antes Ahora

• OPI solicita y sustenta ante DGPI • DGPI verificaba y registraba

dicho cambio • DGPI informaba a OPI

• OPI registra el cambio directamente en el Banco de Proyectos

Modernización del SNIP: Normatividad

Evaluación conjunta – DGPI con OPI. La DGPI y la OPI Sectorial pueden evaluar conjuntamente los PIP con

endeudamiento y en otros que lo requieran. Beneficios: una sola lista de observaciones si es observado Una sóla lista de recomendaciones reducción de plazos totales, mejor calidad de la evaluación

Parámetros actualizados. Tasa Social de Descuento TSD

- TSD en julio 2012 estimada en 9%, - TSD en mayo 2011 estimada en 10%, - TSD desde 2006 era 11% y la TSD desde 2000 era 14%

TSD para PIPs ambientales: un caso especial.

- Tenemos estimaciones iniciales: • Decreciendo desde aproximadamente 9% al 4% según el periodo de evaluación que puede ir

entre 10 a más de 100 años. • La estimación de este parámetro para su aplicación a nivel nacional estará disponible a fines del

2013.

Perú tiene una posición particularmente sensible en el tema ambiental.

Rendimiento de la inversión

privada Rendimiento de los

instrumentos de ahorro

Costo financiero de

Créditos externos 5%

Tasa Social de Descuento

Herramientas Metodológicas

Contenidos Mínimos Específicos Contenidos para un solo nivel de estudios de preinversión a nivel de Perfil con RD.

Educación . Educación Inicial de 3 a 5 años. Salud . Establecimientos de Salud Estratégicos Electrificación . Electrificación rural Telecomunicaciones . Telecom. en al ámbito rural Transportes . Rehabilitación de carreteras . Mejoramiento de carreteras, contrataciones en paquete de perfil y factibilidad . Mejoramiento de carreteras de la red vía nacional, con pavimento básico. .Reemplazo de puentes en la red vial nacional . Mejoramiento y rehabilitación de carreteras de la red vial vecinal Desarrollo Productivo . Mejora de la capacidad productiva . Apoyo al desarrollo productivo Desastres . Recuperación de servicios post desastres Ciudades en Zona de Frontera . Perfil de programas de inversión . Factibilidad de programas de inversión . Saneamiento en programas de inversión . Electrificación en programas de inversión . Viabilidad urbana en programas de inversión Establecimientos Penitenciarios y Bases Policiales . Establecimientos penitenciarios . Bases policiales para operaciones especiales de la PNP

Residuos Sólidos . Recuperación de áreas degradadas por Residuos Sólidos

Contenidos Mínimos Específicos (CME)

CME: Los Criterios son: 1. . Ampliación o mejoramiento de la capacidad de producción de servicios. 2. cuando los contenidos mínimos generales no aplican a una determinada tipología (FFAA, interior, etc). 3. En el módulo de identificación el análisis es a nivel de perfil, en la formulación y evaluación será a nivel de factibilidad. 4. Se acompañara en cada apéndice las características particulares de cada PIP.

Saneamiento Básico en el Ámbito Rural Educación Básica Regular Primer Nivel de Atención de Salud Mejoramiento y rehabilitación de Caminos

vecinales Riego Menor y Electrificación rural Turismo (con MINCETUR) Prevención de desastres. Pautas generales de Evaluación Ex post. Y casos de

4 sectores (Energía, Salud, Saneamiento y Transportes).

Lineamientos y Pautas de inversión para PIP productivos, seguridad ciudadana, disminución cronica infantil, PIP con enfoque territorial, PIP de emergencia, PIP de Equipamiento mecanico, limpieza pública y ordenamiento territorial.

Pautas para la identificación, formulación y evaluación social de PIP a nivel de perfil. Orientaciones sencillas para elaborar perfiles. Se incluye la gestión de riesgos de desastres como un factor crítico en la sostenibilidad de las inversiones.

Guías simplificadas para la elaboración de estudios de proyectos: Proporcionan orientaciones prácticas, amigables y específicas, considerando las

particularidades de cada tipo de PIP. Incluyen parámetros que facilitan las estimaciones de demanda, de costos, de beneficios.

Herramientas Metodológicas

Se aprobó Nuevas Pautas Generales con enfoque de gestión de riesgos y ACC. En aprobación Forestación, Seguridad Ciudadana e Innovación Tecnológica

Luego de culminado el PIP, la UE elabora el Informe de cierre del PIP y su transferencia, cuando corresponda, y remitirlo a su OPI para que lo registre BP.

La ejecución de un PIP sólo deberá iniciarse si el estudio definitivo no presenta variaciones que puedan alterar la viabilidad del proyecto, o si los presentara, la OPI o la DGPI, ha verificado la viabilidad del proyecto.

TdR para la elaboración del ET deben incluir como Anexo, el estudio de preinversión que declaró la viabilidad del PIP y, cuando corresponda, el Informe Técnico de verificación de viabilidad.

Luego de culminado el ET, la UE informa al que declaró la viabilidad, los montos de inversión y parámetros que hayan sido considerados.

Verificación de viabilidad: Se realiza durante la fase de inversión de un PIP con el fin de constatar su viabilidad, debido a que de manera excepcional han ocurrido cambios en los parámetros que sustentaron la declaración de viabilidad.

Si los cambios producidos alteran la rentabilidad social del proyecto y por consiguiente su viabilidad, la UE, bajo su responsabilidad, informa al órgano que declaró la viabilidad para su evaluación del proyecto.

Fases del Ciclo del Proyecto

La Fase de Inversión comprende la elaboración del estudio definitivo o expediente técnico detallado, u otro documento, y la ejecución del PIP.

Simplificación de la verificación de viabilidad

Monto declarado viable % Variación Menor o igual a S/.3 Millones Hasta 40% Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones

Hasta 30%

Mayor a S/.6 Millones Hasta 20%

Discrepancias entre los costos estimados en la preinversión y la ejecución. Proceso de verificar si el proyecto era aún viable.

Antes: Limite general (10%), independientemente del monto y riesgo involucrado.

Ahora: Límites específico según un análisis de sensibilidad de beneficios del Proyecto de Inversión Pública, no se hace verificación de viabilidad.

Programas de Inversión Tratando de agrupar las intervenciones similares Proceso simplificado: Hoy 2 niveles de estudio (antes 3). Nuevos contenidos: Adecuados a la conceptualización del programa. Los GR y GL pueden hacer programas con cualquier fuente de financiamiento.

Pueden ser registradas sin necesidad de una Verificación de Viabilidad (VV), siempre que se cumpla:

I.Modificaciones No Sustanciales: Aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio; Aumento en los metrados; Cambio en la tecnología de producción; Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de preinversión mediante el que

se otorgó la viabilidad; Cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP; Cambio de la modalidad de ejecución del PIP; Resultado del proceso de selección ; y Plazo de ejecución.

II.El monto de inversión total con el que fue declarado viable el PIP es:

MONTO DV % VARIACIÓN

Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%

Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones No más de 30%

Mayor a S/.6 Millones No más de 20%

Modificaciones en la Fase de Inversión

33

Las modificaciones no sustanciales que originen incrementos encima de los %. Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad. Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o componentes. Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto de inversión no varía o disminuye. Modificaciones sustanciales cuando PIP está en ejecución.

La VV consiste en que el órgano que declaró la viabilidad, realice una nueva evaluación del PIP.

Modificaciones Sustanciales: Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión; Cambio del ámbito de influencia del PIP; y Cambio en el objetivo del PIP.

SNIP en Cifras: Ejecución de PIPs Presupuesto y Ejecución de la inversión

2001-2014 (miles de soles)

El nivel de ejecución puede mejorar : Capacitación y Asistencia Técnica (metas física y financiera)

Distribución de la ejecución de la inversión de los tres niveles de Gobiernos 2001 – 2014 (Millones de S/.)

3,961 3,509 3,351 3,708 4,1694,573

8,100

13,232

18,937

23,01521,837

26,240

30,22431,898

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Gobierno Local Gobierno Nacional Gobierno Regional Total2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

GL 0% 0% 33% 54% 48% 43% 38% 45% 46% 44%

GN 76% 69% 42% 27% 32% 36% 41% 31% 32% 37%

GR 24% 31% 26% 19% 20% 21% 21% 24% 22% 19%

Total 4,169 4,573 8,100 13,232 18,937 23,015 21,837 26,240 30,224 31,898

0 0 0 0 0 02,643

7,0969,022 9,832 8,325

11,91813,867 13,892

3,961 3,509 3,351 2,933 3,168 3,146

3,363

3,567

6,0658,288

8,985

8,077

9,73111,923

0 0 0 774 1,000 1,427

2,094

2,569

3,851

4,8954,527

6,246

6,626

6,083

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Gobierno Local Gobierno Nacional Gobierno Regional

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 201475% 63% 52% 53% 63% 72% 67% 71% 73% 80%

Miles de Millones de S/.

4,169 4,573

8,100

13,232

18,937

23,01521,837

26,257

30,225

31,898

5,5597,294

15,657

25,223

30,18531,846 32,632

36,897

41,35140,310

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

40,000

45,000

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

PERÚ: Monto de Inversión Ejecutada, 2005 - 2014(Millones de S/.)

Ejecutado PIM

PERU 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014AVANCE (%) 75% 63% 52% 52% 63% 72% 67% 71% 73% 80%

3,168 3,1463,363 3,567

6,065

8,2888,985

8,078

9,731

11,918

4,1044,699

5,249

6,666

7,560

10,26411,098

9,844

11,947

0

2,000

4,000

6,000

8,000

10,000

12,000

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Gob. Nacional: Monto de Inversión Ejecutada, 2005 - 2014 (Millones de S/.)

Devengado PIM

GN 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014AVANCE (%) 77% 67% 64% 54% 80% 81% 81% 82% 81% 88%

1,000

1,427

2,0942,569

3,851

4,8954,527

6,2586,627

6,080

1,455

2,595

4,200

5,657

7,134

8,056

7,357

8,200 8,499

7,798

0

1,000

2,000

3,000

4,000

5,000

6,000

7,000

8,000

9,000

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Gob. Regionales: Monto de Inversión Ejecutada, 2005 - 2014(En millones de S/.)

Devengado PIM

GR 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014AVANCE (%) 69% 55% 50% 45% 54% 61% 62% 76% 78% 78%

0 0

2,643

7,096

9,022 9,832

8,325

11,921

13,867 13,900

0 0

6,208

12,900

15,491

13,526

14,176

18,854

20,905

18,930

0

5000

10000

15000

20000

25000

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Gob. Locales: Monto de Inversión Ejecutada, 2005 - 2014(En millones de S/.)

Devengado PIM

GL 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014AVANCE (%) 43% 55% 58% 73% 59% 63% 66% 73%

Ejecución de la Inversión Pública: Regional

2005 S/. 1.541,1 Millones

Ejecución de la Inversión Pública: Local

2005 S/. 6.626,7 Millones

EVOLUCIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA

Fuente: SIAF- MEF. 31 de diciembre del 2014. En Millones de Nuevos Soles (S/.)

534 514 421

332 402

563

906

0

200

400

600

800

1,000

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Sector Agricultura

Avance 67% 82% 66% 60% 78% 62% 70%

195

346

542

386

266 220 220

0

100

200

300

400

500

600

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Sector Energía

Avance 49% 96% 99% 77% 92% 93% 99%

1,346

3,273

5,081 6,028

5,028 5,366 6,574

0

2,000

4,000

6,000

8,000

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Sector Transportes y Comunicaciones

Avance 68% 95% 95% 96% 98% 98% 98%

159 184 186 181 168

438 507

0100200300400500600

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Sector Vivienda Construcción y Saneamiento

Avance 24% 88% 87% 78% 73% 98% 93%

39

Nº OPI GN Cambios en 20111 OPI AGRICULTURA 12 OPI CONTRALORIA 13 OPI CULTURA 34 OPI ECONOMIA Y FINANZAS 15 OPI FUERO MILITAR POLICIAL 16 OPI INTERIOR 17 OPI JNE 18 OPI JUSTICIA 19 OPI MUJER 2

10 OPI PCM 111 OPI PRODUCCION 112 OPI RELACIONES EXTERIORES 213 OPI RENIEC 114 OPI TRABAJO 115 OPI TRANSPORTES 116 OPI UNIVERSIDADES 217 OPI VIVIENDA 1

Total Rotaciòn en GN 55%

Nº OPI GR Cambios en 20111 OPI DE LA REGION AMAZONAS 12 OPI DE LA REGION ANCASH 13 OPI DE LA REGION APURIMAC 14 OPI DE LA REGION AREQUIPA 15 OPI DE LA REGION AYACUCHO 46 OPI DE LA REGION CAJAMARCA 27 OPI DE LA REGION CALLAO 28 OPI DE LA REGION CUSCO 19 OPI DE LA REGION HUANCAVELICA 1

10 OPI DE LA REGION HUANUCO 211 OPI DE LA REGION ICA 112 OPI DE LA REGION JUNIN 113 OPI DE LA REGION LA LIBERTAD 114 OPI DE LA REGION LAMBAYEQUE 315 OPI DE LA REGION LIMA 116 OPI DE LA REGION MADRE DE DIOS 117 OPI DE LA REGION MOQUEGUA 118 OPI DE LA REGION PASCO 119 OPI DE LA REGION PIURA 220 OPI DE LA REGION PUNO 121 OPI DE LA REGION SAN MARTIN 122 OPI DE LA REGION TACNA 123 OPI DE LA REGION TUMBES 1

Total Rotaciòn en GR 89%

La alta rotación del personal y escasa capacidad técnica. Con SERVIR (perfil de puesto)

5. Programa Multianual de Inversión Pública PMIP • Conjunto de PIP a ser evaluados o ejecutados en por lo menos tres años 2015

– 2017. También Directiva 005-2005 EF/ 68.01 para GR y GL. (23/10/07). • Deben estar de acuerdo a las políticas y prioridades del Sector, expresadas

en el Plan Estratégico Sectorial de carácter Multianual y planes de desarrollo regional.

• Los PIP cuya ejecución sea en el primer del periodo requieren tener la declaración de viabilidad de la DGPI

GASTOS TOTALES DEL GOBIERNO CENTRAL, SEGÚN TIPO

(Como % del gasto total)

0%

20%

40%

60%

80%

100%

1970 1974 1978 1982 1986 1990 1994 1998 2002Gastos corrientes Intereses Gastos en capital

Fuente: IPE, BCR

Participación Inversión (Miles de Millones)

Total Inversión %2004 41,026 3,456 8.42005 49,842 5,559 11.22006 55,177 7,294 13.22007 71,318 15,657 22.02008 90,787 25,223 27.82009 97,170 30,185 31.12010 106,415 31,846 29.92011 114,635 32,632 28.52012 122,380 36,897 30.12013 133,459 41,229 30.9

AñosPresupuesto (PIM)

En el 2014 el PIM del país fue de 145 mil millones de soles y el de Inversiones de 40 mil millones de soles, representando el 28% del total

INDICADORES MACROECONOMICOS DEL PERÚ Caracterizada por la estabilidad de las finanzas públicas y el equilibro fiscal. El mismo que se traducen en el control de la inflación y el superávit fiscal. Así como la apertura comercial y la promoción de las inversiones privadas. En donde se incrementaron las exportaciones y las inversiones privadas.

El reto es que el PBI crezca no menos del 5% con exportaciones sostenibles y diversificadas.

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016PRECIO Y TIPO DE CAMBIOInflación Acumulada (%) 1.5 1.1 3.9 6.7 0.2 2.1 4.7 2.6 2.0 2.0 2.0 2.0Tipo de cambio (Nuevos por US dólar) 3.3 3.3 3.1 2.9 3.0 2.8 2.8 2.6 2.5 2.5 2.5 2.5PRODUCCIÓNPBI (miles de millones de nuevos soles) 261.6 304.5 341.2 382.8 381.7 435.0 487.0 526.0 566.0 616.0 668.0 723.0PBI (variación porcentual real) 6.4 7.6 9.0 9.8 0.9 8.8 6.9 6.3 6.3 6.5 6.5 6.5SECTOR EXTERNOBalanza comercial (millones de US dólares) 5,286 8,986 8,503 2,569 5,951 6,750 9,301 4,526 644 708 1,178 1,492 Exportaciones (millones de US dólares) 17,368 23,830 28,094 31,018 26,962 35,565 46,268 45,639 44,720 48,630 53,533 58,581 Importaciones (millones de US dólares) -12,082 -14,844 -19,591 -28,449 -21,011 -28,815 -36,967 -41,113 -44,076 -47,922 -52,355 -57,089 SECTOR PÚBLICO NO FINANCIEROPresión tributaria (% del PBI) 13.9 14.9 15.6 15.7 13.8 14.8 15.5 16 15.7 15.8 16.3 16.8Ingresos tributarios (miles de millones de NS) 36.3 46.2 53.7 59.7 53.8 65.9 75.6 84.2 88.7 97.3 109.1 121.5SALDO DE DEUDA PUBLICAExterna (% del PBI) 28.1 23.8 18.7 15.2 16.2 12.9 11.0 9.5 7.7 6.6 6.1 5.6Interna ( % del PBI) 9.7 9.2 11.0 9.0 10.5 10.4 10.3 10.2 10.7 10.9 10.6 10.1Total (% del PBI) 37.8 33.0 29.7 24.2 26.7 23.3 21.3 19.7 18.4 17.5 16.7 15.7INVERSIÓNSector Público 2.9 3.1 3.4 4.3 5.2 5.9 4.5 5.2 5.9 6.3 6.8 7Sector Privado 15 17 19.5 22.6 15.5 19.2 19.6 21.5 22.4 23.1 24 24.8Total (% del PBI) 17.9 20.1 22.9 26.9 20.7 25.1 24.1 26.7 28.3 29.4 30.8 31.8

Al no contar con una Programación Financiera que privilegie la asignación recursos necesarios para: Finalizar las ejecuciones en curso Operar y mantener los proyectos existentes Nos trae como consecuencia: Que la magnitud de los beneficios sociales atribuibles a los proyectos de inversión sea

cuestionable Se retrasa la provisión de servicios públicos que el proyecto debe generar al

ciudadano Se gasta en exceso en reparar obras no mantenidas de manera adecuada. Objetivo: Brindar servicios públicos a los ciudadanos de manera oportuna y eficaz de

acuerdo a lo previsto en los estudios de preinversión.

Programación Multianual de la Inversión Pública: PMIP

Tarea pendiente: Actualmente, muchos proyectos no se ejecutan según los parámetros que determinaron su viabilidad (plazos, costos y calidad)

Desembolsos Ideales de un PIP

0

10

20

30

40

50

60

70

1 2 3 4Número de Años

Desem

bolsos

(US$)

Desembolsos Reales de un PIP

0

10

20

30

40

50

60

70

1 2 3 4 5 6 7 8 9

Número de Años

Dese

mbols

os (U

S$)

• Permite un seguimiento mensual del avance físico y financiero del PIP. • Supervisa que la inversión sea coherente con las condiciones de viabilidad • Identifica los problemas de gestión del gasto de forma oportuna. • Se realiza con internet con diferentes niveles de acceso. Se cuenta con un modulo de seguimiento a

la inversión pública – MOSIP. www.mef.gob.pe

6. Sistema de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM)

INFORMACIÓN SOBRE AVANCE FÍSICO CON INFOBRAS

ACTAS DE COMITÉ

“SEGUIMIENTO A LAS CARTERAS PRIORIZADAS”

Perú: Sistema de Seguimiento (SOSEM) Lineamientos

1. Articulación: Propiciar la articulación del SNIP con los otros sistemas administrativos del Perú

2. Priorización: Concentrar el seguimiento en las intervenciones más representativas (por monto, cobertura de brechas, etc.)

3. Evitar el doble registro: Evitar pedir información ya existente en otros sistemas

4. Indicadores de producto: Medio simple pero efectivo de medir el avance del PIP

5. Valorizaciones: Medio de uniformizar avances físicos

6. Fomentar un espacio participativo de coordinación, entre los actores estratégicos durante el ciclo de vida del PIP. Comité de Gestión de Inversiones.

7. Crear demanda, la sostenibilidad del Nuevo SOSEM está dada por la utilidad que éste genera para la toma de decisiones y en el trabajo operativo de las UE

8. Gestión de problemas, supervisión de compromisos en la realización de acciones preventivas y correctivas.

9. Asistencia y supervisión DGIP 45

CARACTERÍSTICAS:

• El programa de inversión surge como una propuesta de solución integral a un problema central vinculado a uno o más subprogramas, dentro de un proceso de planificación territorial, intrasectorial y/o intersectorial

Se propone como la solución a uno o varios problemas debidamente identificados;

Los PIP que lo componen, aunque pueden generar beneficios independientes, se complementan en la consecución de un objetivo;

Puede contener componentes de estudios, proyectos piloto, administración o alguna otra intervención relacionada directamente a la consecución del objetivo del Programa;

Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los PIP de manera independiente.

Un Programa de Inversión se sujeta durante la fase de preinversión a: – Los procedimientos y normas técnicas establecidas para un PIP financiado con

endeudamiento y con otras fuentes de financiamiento. – Requiere ser formulado, registrado, evaluado y declarado viable como requisito

previo al inicio de su ejecución.

La declaratoria de viabilidad de un Programa de Inversión abarca la declaratoria de viabilidad de sus componentes, salvo pronunciamiento expreso en contra o que se trate de un conglomerado, en cuyo caso se autorizara su confirmación.

7. Programa de Inversión

Los GR y GL solo pueden formular Programas que se enmarquen en sus competencias.

La solicitud se remite por la UF a la OPI. Es parte de un Programa de Inversión. La OPI evalúa el programa de Inversión y puede autorizar, observar lo rechazar la conformación de un conglomerado. La UE responsable de la evaluación de los PIP que conforman el Conglomerado, siempre que se cuente con delegación de facultades

CARACTERÍSTICAS:

Ser de pequeña escala y similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario; Enmarcarse en las Políticas establecidas en el Plan Estratégico del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local; Las intervenciones a realizar estén orientadas a lograr el mismo objetivo; Los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se puedan estandarizar; cuando sean financiados con endeudamiento u que conlleven el aval o garantía, la DGPM evalúa la solicitud y puede autorizar, observar o rechazar.

Conglomerado

El IT de Declaración de Viabilidad, debe señalar, adicionalmente lo siguiente: El periodo para el cual se autoriza el conglomerado; Los criterios para la evaluación expost; El monto de Inversión máximo que debe tener cada PIP que conforme el Conglomerado; Los mecanismos de opinión ciudadana o de los Gobiernos Locales de las áreas en que se ejecutarán los proyectos, cuando corresponda; La UE responsable de la evaluación de los PIP que conforman el Conglomerado, siempre que se cuente con delegación de facultades correspondiente.

NUEVA CULTURA DE PROYECTOS

Enfoque tradicional Enfoque Post - SNIP “A los pobres hay que llevarle tecnología” “Los pobres tiene valiosos conocimientos

tecnológicos y hay que ayudarles a mejorarlos”

“A los pobres hay que enseñarle” “Los pobres aprenden haciéndose responsables de sus propias decisiones”

“A los pobres hay que asignarles técnicos” “Los pobres deben elegir y gestionar los servicios que les son útiles”

Proyectos de Asistencia Técnica Rurales Objetivo: Incrementar el ingreso de los pobres rurales del área del proyecto, reduciendo la extrema pobreza, fortaleciendo los vínculos y el acceso a los sistemas de mercados de bienes y servicios

Proyecto Corredor Puno – Cusco: Proyecto de asistencia técnica agropecuaria y rural focalizada en servicios de extensión cofinanciados por los usuarios de las zonas altoandinas.

Comprende numerosos proyectos de montos entre S/ 1000 y S/ 2000

Impacto: Incremento de ingresos mensuales entre S/ 500 y S/1000

Proyectos Marenass en Cusco y Apurimac

Buscan ampliar áreas cultivables e incrementar el valor comercial de los recursos naturales para la producción de los agricultores de la Sierra Sur del Perú.

Fuente: MINAG, “Experiencias exitosas de Programas y Proyectos de Desarrollo Rural en el Perú

Antes del proyecto

Después del proyecto

Extremadamente pobres

73.2% 45.3%

Pobres 25.6% 45.2% No pobres 1.2% 9.5%

8. Retos y tareas pendientes 1. Mejorar e institucionalizar a programación multianual de inversiones y la

priorización de PIP, en el marco de gestión de resultados.

2. Mejorar capacidades técnicas para la formulación y evaluación de los usuarios del SNIP. Evitar alta rotación

3. Implementar un sistema nacional de seguimiento y monitoreo, así como de evaluación ex post (resultados e impacto) de PIPs.

4. Fortalecer la capacidad institucionalidad del SNIP en los Gobiernos Subnacionales, en el marco de un planeamiento estratégico del país.

5. Contar con una estrategia de difusión del SNIP.

6. Actualizar los parámetros de evaluación y su relación con la heteregenidad regional.

7. Implementar y asegurar la operación y mantenimiento (sostenibilidad) de los proyectos de inversión en la programación presupuestal

8. Impulsar una cartera estratégica de proyectos vinculados a la competitividad e innovación con una visión territorial y oportunidades en el marco de los TLCs

9. Profesionalizar y especializar la gestión y gerencia de proyectos (liderazgo)