Implementaciono iskustvo Projekta modernizacije ruskog Trezora

1

Zamenik direktora ruskog Trezora

S.B. Guralnikov

- Opšte informacije u vezi Federalnog Trezora - Osnovne funkcije i arhitektura Automatizovanog sistema Federalnog Trezora (FTAS) - Integrisani Projekat - Naučene lekcije iz razvojne faze - Iskustvo implementacije Informacionog sistema Federalnog Trezora - Arhitektura Daljinskog sistema protoka finansijskih dokumenata (SUFD) i specifične odlike njegove implementacije - Dalji razvoj informacionih sistema na FTAS osnovama

SADRŽAJ

2

Opšte informacije u vezi Federalnog Trezora

3

Ukupni rezultati primene Projekta 1998 – 2002. god

(početak pripreme projekta )

• Bez Jedinstvenog računa trezora

• Računi jedinica potrošnje otvoreni u

komercijalnim bankama

• Bez sistema kontrole finansijskih obaveza

• Nesavršena budžetska klasifikacija bez

mogućnosti kontrole nad rashodima

• Računovodstvo nad budžetskim prihodima i

rashodima vrše nezavisne agencije

• Višestruko različito razvijani informacioni

sistemi u sedištima FT

• Značajna salda na računima budžetskih

korisnika nisu korišćena

2012. god

• Federalni Trezor je jedno od glavnih tela za

upravljanje finansijama u zemlji • Operativni JRT • Uveden je jedinstven informacioni sistem,

transfer prema novom FTAS (Automatizovani sistem Federalnog Trezora) je skoro završen

• Servisira se 23 607 budžeta

• Preko 78 000 bankovnih računa

• Preko 220 000 klijentskih organizacija

• Preko 2 300 000 sertifikata za elektronske potpise je izdato bez nadoknade

• U proseku u jednom mesecu se obavi preko 40 000 000 transakcija plaćanja

• 27.1 triliona rubalja zabeleženih budžetskih prihoda

• 19.6 milijardi rubalja prihoda na ime kamata na deponovana budžetska sredstva

4

Glavne faze razvoja FTAS

Puštanje u rad

•2007 •2008 •2009 •2010

Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4

•2006

Q1 Q2 Q3 Q4

Razvoj

Pilot implementacija

•2011

Q1 Q2 Q3 Q4

Faza pripreme – teškoće u shvatanju sistemskih zahteva

Razvoj – odlaganja i debate o dizajnu sistema i njegovoj funkcionalnosti, modifikacijama zakonodavstva

MEĐUTIM : zahtevano značajno ulaganje vremena za pripremu tenderske dokumentacije, odabir i dizajn se isplatilo relativno bezbolnom i brzom implementacijom

2002-2004 – razvoj tehničkih zahteva i tenderske dokumentacije

2004-2005 – dvofazni tender

•2002 •2003 •2004 •2005

5

Osnovne funkcije i arhitektura FTAS

6

Oracle Hyperion

Oracle BI Publisher

Oracle Discoverer

Moduli sistema

Tok elektronske dokumentacije, Klijentska automatizovana radna stanica, off-line lokalna kancelarija trezora (LTO), bezbednosni server

Tehnološka platforma

Planiranje gotovinskih rashoda Budžetsko izveštavanje

Oracle E-Business Suite modules:

Oracle Financials

Oracle Purchasing

Oracle Inventory

System of electronic documents exchange (SUFD)

Registracija i isporuka budžetskih podataka Računovodstvo i kontrola finansijskih obaveza Obrada primanja Upravljanje plaćanjima Glavna knjiga Održavanje referentnih materijala

RBMS Oracle 10g EE,

Oracle Developer Suite,

Oracle AS 10g,

Oracle Identity Mgt,

Oracle Essbase 7

Integritet Projekta

8

Sveobuhvatni pristup dizajnu sistema

FTAS

Novi poslovni procesi Infrastruktura

Informacijska bezbednost

Novi softver

• Grupa mera radi unapređenja metodološkog, pravnog i regulatornog okvira, trening (!)

• Implementacija grupe mera radi osiguravanja informacijske bezbednosti (razdvajanje petlji, hardvera i sofvera, organizacione i tehničke mere), trening (!)

• Modernizacija IT infrastrukture (komunikacijski sistem, sistem inženjerske podrške, sistem operativnog upravljanja, oprema servera), trening (!)

• Razvoj i implementacija aplikacionog softvera, trening (!)

9

INTEGRACIJA PROJEKTNIH KOMPONENTI

FTAS

Sistem informacijske bezbednosti

Kontrola operacija

Softver

Sistem sektorskog transporta

Sistem inženjerske podrške

Komponenta unapređenja zakonodavstva

TR

EN

ING

TR

EN

ING

10

Naučene lekcije iz razvojne faze

11

Stečeno iskustvo iz razvojne faze

• Značaj temeljnog razvoja zahteva u tenderskoj fazi;

• Bez obzira koliko su oni detaljno opisani, u razvojnoj fazi će postojati nesporazumi sa

dobavljačem – potreba za mehanizmima rešavanja sporova i za fleksibilnošću;

• Važnost stručnog pregleda pripreme dokumenata i kontrole nad dobavljačima (Integrator);

• Važnost sveobuhvatnog pristupa dizajnu sistema – uzimanje u obzir svih komponenti (uloga

Svetske banke);

• Važnost realističnog planiranja, kontrole očekivanja najvišeg rukovodstva (inicijalni

nerealističan raspored razvoja FTAS);

• KONCEPTUALNI izbor – razviti sistem za postojeći regulatorni okvir ili izmeniti regulatornu

osnovu za razvijeni sistem;

• U fazi dizajna, važno je jasno dokumentovati sve detalje poslovnog procesa radi zajedničkog

razumevanja funkcionalnosti sistema, kako od strane klijenta, tako i od strane dobavljača;

• Planiranje i kontrola međusobno povezanih krajnjih rokova za izvršavanje zadataka – kvalitet

sistema će u svakom slučaju zavisiti od najslabijeg elementa.

12

Iskustvo implementacije FTAS

13

Pregled aktivnosti vezanih za implementaciju sistema

Implementacione faze

• Priprema infrastrukture (komunikacijski, inžinjerski sistemi, serverska oprema) (2006-2008);

• Sveobuhvatno testiranje aplikacionog softvera (2008) i fino podešavanje;

• Pilot implementacija (4 regiona) – 2009.

• Puštanje u rad (5 talasa ) – 2010-2011.

Implementacioni izazovi

• Potreba za osiguravanjem kontinuirane i visoko kvalitetne usluge za klijente FT;

• Izmena zakonodavstva (moratorijum samo na godinu dana);

• Transfer od decentralizovanog sistema (preko 2 500 baza podataka) prema centralizovanom (83 regionalnih

baza podataka iste strukture).

14

Važnost planiranja i integracije

• Planiranje – radni planovi za svaki ugovor, sve lokacije i za svaki projekat;

• Procedure implementacije, propisi – ključni za uspešno puštanje u rad (industrijski pristup);

• Usaglašavanje rasporeda aktivnosti za sve komponente na svakoj lokaciji;

• Analiza rizika za svaku od komponenti (identifikacija slabih elemenata).

15

Puštanje u rad sistema

5 talasa puštanja u rad, 10-15 regiona u svakom talasu, jasan raspored puštanja u rad sa identičnom grupom aktivnosti, odvojeni timovi dobavljača u svakom regionu koji rade u saradnji sa implementacionim timom regionalne kancelarije Trezora (RTO);

• Pripremne aktivnosti;

• Instalacija sofverskih aplikacija i korisničkih automatizovanih radnih stanica;

• Unos podataka/migracija;

• Trening ključnih korisnika;

• Sveobuhvatno testiranje;

• Testiranje operativnih dana;

• Trening preostalih korisnika;

• Test operacije (na pilot lokacijama);

• Sistem oživljava.

16

On-line SUFD arhitektura i njena implementacija

17

Interakcija između FTAS i automatizovane radne stanice “Drugi korisnik budžetskog procesa”: SUFD, rešenje portala

Интернет

УБП

УБП

СЭД

(офлайн)АСФК

БД Oracle

e-Business Suite

Подсистема

информационного

взаимодействия

СУФД

Портал

18

Implementacija On line SUFD

FTAS

juli avgust septembar oktobar novembar

3. talas 19 RTO

On line SUFD

juni

4. talas 26 RTO

Ukupno: 79 RTO u okviru 4 meseca. Implementacioni period za jedan talas – 1 mesec na osnovu standardnog implementacionog plana.

SUFD-1 talas– 22 RTO (uključujući 21 RTO FTAS-4. talasa). Završeno . SUFD-2 talas– 13 RTO. Završeno. SUFD-3 talas – 19 RTO. Završeno. SUFD-4 talas – 26 RTO (uključujući 17 RTO FTAS -5. talasa). Završeno .

5 talasa 17 RTO

4 talasa 21 RTO

1. talas 22 RTO

2. talas 13 RTO

2011

19

FTAS baza podataka prima dokument sa digitalnim potpisom gde se isti i čuva u neizmenjenom obliku (sa digitalnim potpisom dodeljenim na nivou klijenta).

Usaglašenost sa pravnim normama i principima kada se koristi digitalni potpis: Usaglašenost sa principom konformizma: 1 korisnik – 1 digitalni potpis; Smanjenje mogućnosti korišćenja nekoliko digitalnih potpisa od strane jednog zaposlenog lica. Dokumenta se ne čuvaju u radnoj stanici/na serverima ostalih učesnika budžetskog procesa, ne postoji rizik neovlašćenog pristupa informacijama. Konekcija sa RTO korisnikom preko sigurne VPN-konekcije. Presretanje informacija nije moguće.

Povećanje nivoa pravne i informacione bezbednosti sa On line SUFD

20

Dalji razvoj informacionih sistema na FTAS osnovama

21

Dalji razvoj informacionih sistema na FTAS osnovama

Kriterijumi ključnih performansi

Razvijanje informacionog i analitičkog sistema kriterijuma ključnih performansi budžetskog izvršenja u budžetskom sistemu RF

Portal javnih nabavki Razvoj zvaničnog sajta za postavljanje informacija u vezi nabavki dobara i usluga

Sistem tehnološke podrške

Razvoj sistema tehnološke podrške

Računovodstvo za pojedinačna plaćanja

Puštanje u rad sistema koji dozvoljava obračun svakog pojedinačnog plaćanja

Integrisano upravljanje javnim finansijama IS

Razvoj i implementacija integrisanog informacionog sistema upravljanja javnim finansijama “Elektronski budžet”

22

Nove mogućnosti, novi zadaci za FT

Članovi: •Kabinet predsednika Rusije; •Vlada; •Ministarstvo finansija; •Ministarstvo regionalnog razvoja; •Državni organi; •Ostali spoljni korisnici.

• Implementacija centralizovanog sistema pruža nove mogućnosti; • Sistem indikatora ključnih performansi budžetskog izvršavanja – praćenje stanja u budžetskom sistemu na osnovama FTAS i ostalih sistema države.

23

FTAS interakcija sa sistemom Indikatora ključnih performansi (KPI)

FTAS RTO -1

FTAS Sektor međuregionalnih

operacija

FTAS Glavni sektor

FT

Spoljni podaci:

● MF

● Rosstat

Računovodstveni sistemi FT

ČUVANJE PODATAKA

(ažurirano na

dnevnoj osnovi)

KPI multi-korisnički sistem:

Zajednički obrazac: ● Osnovni indikatori

● Ključni indikatori

● Grafički prikaz

● Dodatne analitičke funkcije

Desktop

● Indikatori

● Alarmi

● Pre-konfigurisani izveštaji

Statutarni izveštaji

MDFT

MinFin

RTO

Vladina tela

● Konstituence RF

● Itd. Ostali spoljni

korisnici

24

Poboljšanje efikasnosti: generalni pristup

25

Zadaci:

Osiguravanje zajedničkog upravljivog radnog metoda

Umanjenje troškova funkcionalnih procesa

Unapređenje organizacione strukture i strukture zaposlenih

Cilj: Efikasna struktura i efikasno izvršenje funkcija/procesa

Preduslovi Administrativna, budžetska

reforma, reforma javne uprave radi unapređenja efikasnosti

javne administracije

26

Globalna logika sistemskih operacija

Regulacija Analiza operativnih statistika

Model “takav

kakav je”

Statistika

operacija

Struktura i

veličina

Modeliranje

Optimizacija

opterećenja

Kontrola tehnološke

usaglašenosti, detekcija

uskih grla

Analiza opšte

efikasnosti

27

Koristi implementacije

Optimizacija troškova Redistribucija funkcija između

zaposlenih lica i organizacionih

jedinica

Optimizacija procesa Umanjenje broja operacija

(isključivanje nepotrebnih operacija)

Motivaciono unapređenje Orjentisanost ka efikasnosti,

moralni i materijalni podsticaji

Optimizacija organizacione

strukture i rasporeda

zaposlenih

Restrukturiranje organizacionih

jedinica i sektora

Sistem obrade pojedinačnih plaćanja

Administrator prihoda

Jedinstven portal javnih usluga

Federalni Trezor

Obveznici

Banka Rusije

1. Obračunati dug sa jedinstvenom

identifikacijom

2. Informacija o troškovima

4. Plaćanja usluga sa jedinstvenom identifikacijom

7. Informacije o plaćanjima

8. Transfer sredstava

9. Potvrda o plaćenim iznosima

10. Potvrde o plaćanjima i troškovima

11. Potvrde o plaćanjima i troškovima

3. Informacija o troškovima

11. Potvrde o plaćanjima i troškovima

Sistemi plaćanja, kreditne institucije

6. Informacije o troškovima

5. Raspitivanje

28

29

Upravljanje gotovinom Platni spisak Upravljanje ljudskim resursima

Upravljanje imovinom

Javne nabavke

Upravljanje budžetskim alokacijama

Budžetske finansijske obaveze

Upravljanje plaćanjima i prihodima

Upravljanje javnim dugom i sredstvima pomoći

Budžetsko izveštavanje i analize

Revizija i kontrola

Priprema budžeta Razvoj mera politika i analiza

Publikacije Web-portala

FTAS

Javne investicije Izvršenje budžeta [FTAS sistem Trezora]

Završetak implementacije FTAS – početak za nove projekte

29

Planiranje javnih nabavki

Postavljanje naloga

Beleženje ugovora Izvršavanje ugovora

Kontrola

Priprema budžeta

Planiranje troškova usluga

Izračunavanje troškova održavanja

Razvijanje programa / podprograma

Upravljanje dugom i finansijskom imovinom

Kontrola i revizija

Praćenje efikasnosti

Planiranje gotovine

Raspoređivanje gotovine

Završetak implementacije FTAS – početak za nove projekte

Računovodstvo i izveštavanje

Upravljanje javnim nabavkama Planiranje budžeta

Izvršavanje gotovinskih rashoda i računovodstvo

Raspodela budžetskih podataka i zadataka

Upravljanje rashodima

Računovodstvo prihoda na osnovu

nefinansijskih sredstava

Praćenje efikasnosti

Upravljanje gotovinom

Upravljačko računovodstvo

Računovodstvo

Upravljanje nefinansijskim

sredstvima

Upravljanje prihodima

Upravljanje ljudskim resursima Registrovanje ugovorenih

subvencija

30

Opšta shema zvaničnog sajta koji je operativan na internetu, a koji

postoji radi postavljanja informacija u vezi državnih i opštinskih

institucija

Federalni Trezor

Tela FT

Tela FT

Tela FT

Zvanični sajt za postavljanje informacija u vezi državnih (opštinskih) institucija (zvanični sajt)

Zatvorena petlja Otvorena petlja

Referentni materijali

Postavljanje informacija

Ulazak u Personalizovane kancelarije

Pretraga i odbijanje informacija

Analiitičke informacije

2

DS sertifikati

Rklasifikatori referentnih materijala

Postavljanje informacija

Ovlašćeni predstavnici institucija

Internet korisnici

Informacije u vezi institucija U skladu sa Procedurom registracije Informacije u vezi

institucija

3

1

31

Rešenja portala za primenu “Elektronskog budžeta” (EB)

Jedinstven portal budžetskog sistema RF

Regulatorne, statističke i analitičke informacije u

vezi upravljanja javnim finansijama

Pristup korisnika funkcionalnim podsistemima preko

sistema “Presonalizovanih kancelarija” u skladu sa

njihovim ovlašćenjima

Otvorena petlja portala Zatvorena petlja portala

Zvaničan sajt sa informacijama u vezi institucija

Zatvorena petlja Otvorena petlja

Ko

risn

ik p

ristu

pa s

erv

isim

a

po

tvrđ

ivan

ja id

en

titeta

i au

toriz

acije

Zvaničan sajt u vezi javnih nabavki

Zatvorena petlja Otvorena petlja

Informacioni sistem ključnih indikatora performansi

Analitička petlja KPI KPI prozor

FTAS Portal (On line SUFD)

Zatvorena petlja Otvorena petlja

WEB-servisi EB nakon njihove implementacije

32

Zahvaljujemo Vam se na pažnji!

33