INSTRUCŢIUNEold.cnpf.md/file/BazaNormativa/acte_legis_normat/2018/04... · 2018-05-04 · din 11.07.2012 “Privind piaţa de capital” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova,

H O T Ă R Î R E

privind aprobarea Instrucţiunii cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

nr. 38/5 din 03.07.2015

Monitorul Oficial nr.206-210/1367 din 07.08.2015

* * *

În temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.f) şi lit.i), art.9 alin.(1) lit.e), art.21 alin.(1), art.22 alin.(2) şi art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 “Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare” (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.59 alin.(3), art.71 alin.(6), art.78, art.88 alin.(5) art.140 alin.(15) lit.c), art.143 alin.(2) din Legea nr.171 din 11.07.2012 “Privind piaţa de capital” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), art.11 alin.(4) şi alin.(5) din Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27.04.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.90-93, art.399), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa

de capital, conform anexei. 2. Se abrogă Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.60/12 din 24.12.2009 “Cu

privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare”, cu modificările şi completările ulterioare.

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare după expirarea a 30 de zile din data publicării.

VICEPREŞEDINTELE COMISIEI

NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE Iurie FILIP

Nr.38/5. Chişinău, 3 iulie 2015.

Aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor al Republicii Moldova nr.109 din 23.07.2015

Anexă la Hotărîrea C.N.P.F. nr.38/5 din 03.07.2015

Aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.38/5 din 03.07.2015

INSTRUCŢIUNE cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

Capitolul I

PREVEDERI GENERALE 1. Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

(în continuare – Instrucţiune) este elaborată în conformitate cu Legea nr.192-XIV din 12 noiembrie

1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Legea nr.171 din 11 iulie 2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea privind piaţa de capital), Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 privind societăţile pe acţiuni, Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27 aprilie 2007 (în continuare – Legea contabilităţii).

2. Prevederile prezentei Instrucţiuni se aplică operatorilor de piaţă, societăţilor de investiţii, persoanelor acceptate, depozitarului central, societăţilor de registru şi persoanelor autorizate în domeniul evaluării (în continuare – entităţi raportoare), care au fost licenţiate sau autorizate de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) de a presta servicii ori desfăşura activităţi pe piaţa de capital.

[Pct.3 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

4. Prezenta Instrucţiune stabileşte conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a

rapoartelor de către entităţile raportoare definite la pct.2 şi pct.3. 5. Termenii şi expresiile utilizate în prezenta Instrucţiune au semnificaţia prevăzută în Legea

privind piaţa de capital.

Capitolul II COMPONENŢA RAPOARTELOR

6. În componenţa rapoartelor se includ următoarele formulare: Formularul 1 – “Foaia de titlu” – în continuare F1; Formularul 2 – “Tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în continuare F2; Formularul 2-A – “Tranzacţiile anulate pe piaţa reglementată/MTF” – în continuare F2-A; Formularul 3 – “Tranzacţiile în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF” – în continuare

F3; Formularul 4 – “Poziţiile deschise în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF” – în

continuare F4; Formularul 5 – “Procesul-verbal al sesiunii de tranzacţionare pe piaţa reglementată/MTF” – în

continuare F5; Formularul 6 – “Planul de negocieri” – în continuare F6; Formularul 7 – “Raport privind tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF” –

în continuare F7; Formularul 8 – “Achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi

MTF” – în continuare F8; Formularul 9 – “Achitarea taxelor pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în

continuare F9; Formularul 10 –„Raport privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii” – în continuare

F10; Formularul 11 – “Raport privind deţinătorii de valori mobiliare ale unui emitent” – în continuare

F11; Formularul 13 – “Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în

continuare F13; Formularul 13-SI – “Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în

continuare F13-SI; Formularul 14 – “Structura fondului de garanţie” – în continuare F14; Formularul 15 – “Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea

Spălării Banilor” – în continuare F15; Formularul 16 – “Investiţii financiare şi alte active proprii” – în continuare F16;

Formularul 17 – “Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF” – în continuare F17;

Formularul 18 – “Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în continuare F18;

Formularul 19 – “Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru” – în continuare F19; Formularul 20 – “Raport privind tranzacţiile personale cu persoane relevante ale societăţii de

investiţii” – în continuare F20; Formularul 21 – “Raport privind managementul portofoliului” – în continuare F21; Formularul 22 – “Raport privind serviciile prestate” – în continuare F22; Formularul 23 – “Raport privind veniturile şi cheltuielile din activităţile şi serviciile prestate” –

în continuare F23; Formularul 24 – “Raport privind investitorii şi activele lor” – în continuare F24; Formularul 25 – “Raport privind tranzacţiile efectuate de organul executiv şi angajaţii

operatorului de piaţă” – în continuare F25; Formularul 26 – “Raport privind rulajul fondului de garanţie al participanţilor”– în continuare

F26; Formularul 27 – “Lista valorilor mobiliare admise, suspendate sau retrase din circulaţie pe piaţa

reglementată/MTF” – în continuare F27; Formularul 28 – “Lista membrilor pieţei reglementate/MTF” – în continuare F28; Formularul 29 – “Raport privind împrumuturi acordate/acceptate de valori mobiliare” – în

continuare F29; Formularul 30 – “Raport privind credite acordate/acceptate” – în continuare F30; Formularul 31 – “Raport privind tranzacţiile cu instrumente financiare derivate” – în continuare

F31; Formularul 32 – “Raport privind cumpărări în marjă” – în continuare F32; Formularul 33 – “Raport privind vînzări în lipsă” – în continuare F33. [Pct.6 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

7. După periodicitate rapoartele se divizează în rapoarte anuale, trimestriale, lunare şi zilnice.

Rapoartele lunare se prezintă cu foaia de titlu. 8. Modelul formularelor enumerate în pct.6 este prezentat în Anexa nr.1 la prezenta Instrucţiune.

Ghidul privind modul de întocmire a rapoartelor persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital este prezentat în Anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune.

9. Entitatea raportoare prezintă la Comisia Naţională rapoarte în funcţie de serviciile şi activităţile desfăşurate pe piaţa de capital conform licenţei/autorizaţiei eliberate.

10. Societăţile de investiţii şi persoanele acceptate prezintă rapoarte după cum urmează: 1) zilnic – F7; 2) lunar – F8, F9, F11, F29, F30, F32, F33; 3) trimestrial – F13, F13-SI, F15, F16, F17, F18, F20, F21, F22, F23, F24, F31; 4) anual – F27, F28. [Pct.10 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

11. Operatorul de piaţă şi operatorul de sistem prezintă rapoarte după cum urmează: 1) zilnic – F2, F2-A, F3, F4, F5, F6; 2) lunar – F25; 3) trimestrial – F13, F14, F15, F16; 4) anual – F27, F28. [Pct.11 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

12. Depozitarul central prezintă rapoarte după cum urmează: 1) zilnic – F7; 2) lunar – F8, F10, F11; 3) trimestrial – F14, F15, F16, F17, F22, F26. [Pct.12 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

13. Societăţile de registru prezintă rapoarte după cum urmează: 1) zilnic – F7; 2) lunar – F8, F10, F11; 3) trimestrial – F14, F15, F16, F17, F19, F22. [Pct.13 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

14. Persoanele autorizate în domeniul evaluării prezintă raportul trimestrial F22. [Pct.14 în redacţia Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

15. La rapoartele trimestriale (cu excepţia trimestrului IV) entităţile raportoare (cu excepţia

băncilor licenţiate, persoanelor autorizate în domeniul evaluării şi emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător) vor prezenta situaţiile financiare trimestriale (bilanţul, situaţia de profit şi pierdere) întocmite la ultima zi calendaristică a trimestrului de raportare în baza Standardelor de contabilitate aplicate conform Legii contabilităţii, iar entităţile raportoare – bănci licenţiate vor prezenta FIN 1- Bilanţul şi FIN 2 – Contul de profit sau pierdere, întocmite la ultima zi calendaristică a trimestrului de raportare conform formularelor rapoartelor, aprobate de către Banca Naţională a Moldovei.

[Pct.15 completat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Pct.15 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

16. Entităţile raportoare (cu excepţia băncilor licenţiate, persoanelor autorizate în domeniul

evaluării şi emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător) vor prezenta situaţiile financiare anuale (bilanţul, situaţia de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu şi situaţia fluxurilor de numerar, nota informativă privind relaţiile cu nerezidenţii), iar entităţile raportoare – bănci licenţiate vor prezenta FIN 1 – Bilanţul şi FIN 2 – Contul de profit sau pierdere, întocmite la ultima zi calendaristică a anului de raportare.

[Pct.16 completat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Pct.16 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

17. Cu situaţiile financiare anuale entităţile raportoare vor prezenta: 1) copia raportului auditorului situaţiilor financiare, autentificată prin semnătura persoanei

responsabile din cadrul societăţii de audit – cel puţin o dată pe an; 2) copia raportului auditului tehnic al sistemelor informaţionale utilizate, autentificată prin

semnătura persoanei responsabile din cadrul societăţii de audit – cel puţin o dată la 2 ani; 3) informaţia privind persoanele care acţionează în mod concertat, deţin controlul, sînt în

legături strînse şi în relaţii de familie, perfectată în conformitate cu cerinţele Regulamentului cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare (Formularul nr.1), aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.7/11 din 12.02.2016;

[Subpct.4) pct.17 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

5) informaţia privind funcţiile externalizate de către societăţile de investiţii, inclusiv denumirea

serviciilor externalizate, denumirea furnizorului de servicii care a primit spre executare serviciile

externalizate, datele aferente contractului încheiat cu furnizorul de servicii externalizate, alte informaţii relevante.

[Pct.17 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

Capitolul III

MODUL DE ÎNTOCMIRE A RAPOARTELOR 18. În formularele rapoartelor se completează toţi indicatorii prevăzuţi. În cazul în care nu se

deţin informaţii despre indicatori, la rubricile rîndurilor sau coloanelor corespunzătoare ale formularelor se înscrie cratima (-).

19. În componenţa rapoartelor se include informaţia veridică şi completă conform indicatorilor tuturor subdiviziunilor structurale ale entităţilor raportoare, inclusiv filialelor şi/sau reprezentanţelor.

20. Nu se permit rectificări (corectări) sau ştersături. În cazul completării eronate, rectificările urmează a fi autentificate prin semnătură de către conducătorul entităţii raportoare sau de către persoana responsabilă pentru întocmirea şi prezentarea raportului, cu indicarea datei rectificării.

21. În cazul depistării de către entitatea raportoare a anumitor erori şi/sau informaţii incomplete în datele incluse în raport, entitatea raportoare va prezenta raportul corectat în termen de 3 (trei) zile lucrătoare din data expirării termenului de prezentare a raportului stabilit în pct.24 sau în termen de 1 (una) zi lucrătoare din data informării despre eroarea şi/sau informaţia incompletă depistată de către Comisia Naţională, cu anexarea în ambele cazuri a explicaţiilor aferente.

22. Rapoartele se semnează de către conducătorul entităţii raportoare, iar în lipsa acestuia – de către altă persoană cu funcţii de răspundere a acestuia, şi de către persoana responsabilă pentru întocmirea şi prezentarea raportului, precum şi se aplică ştampila umedă a entităţii raportoare. Nu se admite semnarea rapoartelor prin metoda facsimil.

23. Persoanele cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare poartă răspundere în conformitate cu Legea privind piaţa de capital şi Codul contravenţional al Republicii Moldova nr.218-XVI din 24.10.2008 pentru neprezentarea sau prezentarea tardivă la Comisia Naţională a rapoartelor stabilite de prezenta Instrucţiune şi/sau prezentarea acestora în volum incomplet sau conţinînd informaţii neveridice şi/sau cu nerespectarea formularelor acestora stabilite de prezenta Instrucţiune.

Capitolul IV

MODUL DE PREZENTARE ŞI PUBLICARE A RAPOARTELOR 24. Rapoartele se întocmesc în limba de stat şi se prezintă la Comisia Naţională în termenele

următoare: 1) rapoartele anuale: a) F27, F28 – pînă la data de 25 a lunii ce urmează după anul de raportare; b) situaţiile financiare anuale conform pct.16 şi informaţia conform pct.17 – pînă la 10 aprilie a

anului ce urmează după anul de raportare, cu excepţia entităţilor raportoare care întrunesc criteriile unei entităţi de interes public, care sînt în drept să prezinte situaţiile financiare anuale şi informaţia conform pct.17 – pînă la 30 aprilie a anului ce urmează după anul de raportare;

2) rapoartele trimestriale – pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de raportare; 3) rapoartele lunare – pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de raportare; 4) rapoartele zilnice: a) pe purtători de hîrtie – în fiecare zi pentru ziua precedentă pînă la ora 12:00, cu excepţia

entităţilor raportoare care sînt situate în alte localităţi decît mun.Chişinău; b) în formă electronică – în fiecare zi pentru ziua dată pînă la ora 18:00. [Pct.24 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

25. Prin derogare de la pct.24, entitatea raportoare va prezenta la solicitarea Comisiei Naţionale

rapoartele şi/sau documentele aferente acestora în termenele şi condiţiile prestabilite.

26. Formularele, inclusiv situaţiile financiare şi alte rapoarte conform pct.15-17, se prezintă la Comisia Naţională în termenele stabilite în pct.24 pe suport de hîrtie şi în formă electronică: prin intermediul poştei electronice în format Microsoft Excel sau prin introducerea în sistemul electronic de raportare al Comisiei Naţionale, respectîndu-se forma de completare conform Instrucţiunii. Raportul în format electronic trebuie să fie identic cu cel pe suport de hîrtie.

27. Se consideră drept dată a prezentării raportului data transmiterii efective a acestuia la Comisia Naţională sau data expedierii, indicată pe ştampila întreprinderii poştale. În cazul în care data-limită de prezentare stabilită în pct.24 este zi de odihnă sau sărbătoare, se consideră dată-limită următoarea zi lucrătoare.

28. Copiile rapoartelor destinate publicării urmează a fi puse la dispoziţia acţionarilor, clienţilor, altor persoane interesate, pentru o plată care nu depăşeşte cheltuielile efective pentru executare.

Aprobat prin Ordinul Ministerului Finanţelor al Republicii Moldova nr.109 din 23.07.2015

Anexa nr.1 la Instrucţiunea cu privire la raportările

persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

Modelul rapoartelor conform formularelor

F1

Foaia de titlu

1. Denumirea completă a entităţii raportoare 2. Adresa juridică/sediul, telefon şi fax, e-mail, pagina web - 3. Perioada raportată _________________. 4. Numărul şi data înregistrării de stat a entităţii raportoare la Camera Înregistrării de Stat:

Numărul de înregistrare/ IDNO - Data înregistrării -

5. Capitalul social, lei - 6. Conturile bancare ale entităţii raportoare deschise în instituţiile bancare (inclusiv în străinătate):

Denumirea instituţiei bancare - Sediul /adresa - Numărul contului -

7. Informaţii privind licenţa/autorizaţia eliberată de CNPF: Seria şi numărul licenţei/autorizaţiei - Data eliberării - Calitatea de custode, da/nu.

8. Calitatea de membru al pieţei reglementate/MTF, da/nu. 9. Standardele de contabilitate: Naţionale/Internaţionale. 10. Numărul total al angajaţilor ________, din ei dispun de certificat de calificare _____:

N.P.P. IDNP Funcţia deţinută

Numărul certificatului de calificare

Data eliberării

Data expirării

11. Numele, prenumele/denumirea agenţilor delegaţi ai entităţii raportoare care au activat în perioada raportată: 12. Lista persoanelor cu participaţiuni calificate în entitatea raportoare:

N.P.P./ denumirea

IDNP/IDNO Domiciliul/ sediul şi ţara de

reşedinţă

Numărul grupului

Numărul de valori

mobiliare

Valoarea partici-

paţiunilor

Cota parte deţinută, %

deţinute, unităţi

calificate, lei

13. Informaţii despre organizaţiile ce prestează entităţii raportoare servicii de ţinere a registrului, de audit tehnic, audit financiar-economic, de externalizare a funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale:

Denumirea organizaţiei

IDNO Sediul şi ţara de

reşedinţă

Numărul şi data

încheierii contractului

Tipul serviciului

prestat

Scadenţa contractului

N.P.P. condu-

cătorului

Sînt anexate următoarele formulare: __________________________________________ Numărul total de pagini: _________ Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) _____________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _______________ semnătura ___________ Locul ştampilei

[Formularul F1 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F2

zilnic

TRANZACŢIILE EFECTUATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF

sesiunea din "___"__________ 20___

Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________

Nr. d/o

Denumirea

emitentului

IDNO al

emitentului

Tipul valorilo

r mobilia

re*

ISIN

Valoarea

nominală a unei

valori mobilia

re, lei

Numărul de

tranzacţii,

unităţi

Numărul de

valori mobili

are tranza

c- ţionate, unităţi

Preţul de

piaţă, lei

Valoarea

tranzac-

ţiilor, lei

Preţ de

deschi-

dere, lei

Preţ de

închi-

dere, lei

Variaţia

preţului, %

Preţul

mediu, lei

Ponderea

valorilor

mobiliare

tranzac-

ţionate în

numărul

total al acestor

a în

circulaţie

de acelaşi ISIN,

%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată

I Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

1. - emitentul

x

Total I:

x

x x x x x

II Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

a Oferta de preluare:

1. - emitentul

x x x

Total a:

x

x x x x x

b Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

1. - emitentul

x

x x x

Total b:

x

x x x x x

c Vînzare-cumpărare:

1. - emitentul

x

x x x

Total c:

x

x x x x x

d REPO:

1. - emitentul

x

x x x

Total d:

x

x x x x x

e Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:

1. - emitentul

x

x x x

Total e:

x

x x x x x

f Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:

1. - emitentul

x

x x x

Total f:

x

x x x x x

g Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

1. - emitentul

x

x x x

Total g:

x

x x x x x

h Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

1. - emitentul

x

x x x

Total h:

x

x x x x x

i Schimb:

1. - emitentul

x

x x x

Total i:

x

x x x x x

j Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

1. - emitentul

x

x x x

Total j:

x

x x x x x

k Oferta publică:

1. - emitentul

x

x x x

Total k:

x

x x x x x

Total II:

x

x x x x x

Total general:

x

x x x x x

Tranzacţii efectuate în cadrul MTF


1. - emitentul

Total I:

x


a. Vînzare-cumpărare: - emitentul

x

x x x

Total a:

x

x x x x x

b. Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: - emitentul

x

x x x

Total b:

x

x x x x x

c. Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite: - emitentul

x

x x x

Total c:

x

x x x x x

d. Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: - emitentul

x

x x x

Total d:

x

x x x x x

e. REPO - emitentul

x

x x x

Total e:

x

x x x x x

f. Schimb - emitentul

x

x x x

Total f:

x

x x x x x

g. Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale - emitentul

x

x x x

Total g:

x

x x x x x

Total II:

x

x x x x x

Total general:

x

x x x x x

* Tipul valorilor mobiliare: A – acţiuni, O – obligaţiuni, RDM – recipise depozitare moldoveneşti, altele.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila:

Conducătorul (Numele, prenumele) __________________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului

(Numele, prenumele) ____________ semnătura ____________ Locul ştampilei [Formularul F2 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F2-A

zilnic

TRANZACŢIILE ANULATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF


Nr. d/o

Denumirea

emitentului

ISIN

Numărul de

tranzacţii,

unităţi

Numărul de

valori mobili

are tranza

c- ţionate

, unităţi

Preţul, lei

Valoarea tranzacţii

lor, lei

Ponderea valorilor mobiliare tranzacţio

nate în numărul total al

acestora în circulaţie

de acelaşi

ISIN, %

Tipul tranzacţ

iei înregistr

ate anterior

Data tranzacţ

iei înregistr

ate anterior

Data anulării tranzac

ţiei

Data exclude

rii tranzac

ţiei din

SAIT

Temeiul legal al anulării tranzac

ţiei

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

1. - emitentul

Total: x

x x x

x

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ____________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Locul ştampilei

F3

zilnic

TRANZACŢIILE ÎN PROFILUL MEMBRILOR PIEŢEI REGLEMENTATE/MTF

sesiunea din "___"__________ 20___


Nr.

d/o

Denumirea

membrului-

vînzător

IDNO al membrulu

i- vînzător

Denumirea

emitentului

IDNO al emitentul

ui

Numărul de valori mobiliar

e, unităţi

Preţul de tranzacţiona

re a unei valori mobiliare, lei

Valoarea totală a

tranzacţiilor, lei

Denumirea

membrului -

cumpărător

IDNO al membrulu

i - cumpărăto

r

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10



Total I:

x

x x



1.

Total a:

x

x x


1.

Total b:

x

x x


1.

Total c:

x

x x

d REPO:

1.

Total d:

x

x x


1.

Total e:

x

x x


1.

Total f:

x

x x


1.

Total g:

x

x x

h Alte tranzacţii speciale în baza regulamentelor speciale:

1.

Total h:

x

x x

i Schimb:

1.

Total i:

x

x x


1.

Total j:

x

x x

k Oferta publică:

1.

Total k:

x

x x

Total II:

x

x x Total general:

x

x x



Total I:

x

x x


a. Vînzare-cumpărare:

Total a:

x

x x

b. Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

Total b:

x

x x

c. Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

Total c:

x

x x

d. Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

Total d:

x

x x

e. REPO

Total e:

x

x x

f. Schimb

Total f:

x

x x

g. Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale

Total g:

x

x x

Total II:

x

x x Total general:

x

x x

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura __________________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Locul ştampilei

[Formularul F3 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Formularul F3 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F4 zilnic

POZIŢIILE DESCHISE ÎN PROFILUL MEMBRILOR PIEŢEI REGLEMENTATE/MTF

sesiunea din "___"__________ 20___


Nr. d/o

Denumirea membrului

IDNO al membrului

ISIN Valoarea nominală

a unei valori

mobiliare*, lei

Poziţiile deschise la vînzare

Poziţiile deschise la cumpărare

Termenul de

expunere a

ordinelor

numărul, unităţi

preţul, lei

numărul, unităţi

preţul, lei

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

1

2

Total:

x

x x

* Tipul valorilor mobiliare: A – acţiuni, O – obligaţiuni, RDM – recipise depozitare moldoveneşti, altele.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura __________________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Locul ştampilei

F5 zilnic

PROCESUL-VERBAL

AL SESIUNII DE TRANZACŢIONARE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF DIN "___"__________ 20___


Ora introducerii

ordinului în SAIT

(ora:min:sec)

Numărul ordinului

Codul societăţii

de investiţii*

Tipul operaţiunii**

Codul ISIN al

valorilor mobiliare

ce constituie obiectul

ordinului

Numărul de

valori mobiliare,

unităţi

Preţul unei

valori mobiliare,

lei

Descrierea

1 2 3 4 5 6 7 8

Pe lîngă codurile societăţilor de investiţii se mai include: * Admin – Administratorul Sistemului de Tranzacţionare ** SAIT – Sistemul Automatizat Integrat de Tranzacţionare *** DNVM – Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare

Tipul operaţiunii:

b – cerere la schimbarea statutului agentului de bursă

f – cerere la schimbarea statutului societăţii de investiţii

e – cerere la schimbarea statutului instrumentelor financiare

A – cerere la adăugarea ordinului

H – cerere la modificarea unui ordin

p – cerere la schimbarea parolei societăţii de investiţii

C – cerere la anularea sau activarea tranzacţiei

N – cerere la revocarea unui ordin

l – cerere la pornirea timerului 2 – cerere la oprirea timerului S – cerere la confirmarea tranzacţiei

5 – cerere la primirea datelor din depozitar

M – cerere la schimbarea stării perioadelor SAIT

3 – cerere la deschiderea zilei

U – oprirea sistemului de tranzacţionare

V – cerere la confirmarea ordinului

T – cerere la formarea tranzacţiei

(B) – atribut ce arată cumpărarea (S) – atribut ce arată vînzarea 4 – cerere la închiderea zilei

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei

F6 zilnic

PLANUL DE NEGOCIERI PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF sesiunea din "___"__________ 20___


Nr. d/o

Numărul

cererii de

vînzare

Denu-

mirea

emiten-

tului

IDNO al

emiten-

tului

ISIN

Numărul

valorilor

mobiliare în

pachet, unităţi

Preţul

pentru o

unitate, lei

Valoarea

totală a

pache- tului,

lei

Ponderea din volum

ul emisiei

, %

Valoarea

nominală a unei

valori mobiliare,

lei

Data depune

rii cererii

Data începe

rii licitaţi

ei

Termenul de vala-

bilitate a

cererii

Denu-

mirea

mem-

brului

IDNO mem-

brului

Detalii

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16


F7 zilnic

RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE ÎN AFARA PIEŢEI

REGLEMENTATE ŞI MTF pentru data _________________


Nr. d/o

Denumirea

emitentului

IDNO al

emitentului

ISIN

Valoarea

nominală a unei

valori

Ora înregistr

ării tranzacţ

iei

Numărul de

tranzacţii

înregistrate,

unităţi

Numărul

total de

valori mobili

are

Volumul total

al tranz

ac-

Preţul

mediu, lei


nate în

numărul

Persoana, care în rezultatul

tranzacţiei depăşeşte sau

coboară sub limita de 5%

din volumul total al

mobiliare, lei

tranzac-

ţionate,

unităţi

ţiilor, lei

total al acestora

în circulaţie

de acelaşi ISIN,

%

valorilor mobiliare de aceeaşi

clasă plasate de emitent

denumirea/

numele, prenum

ele

IDNO/

IDNP

cota deţinut

ă,%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 = 9/8

11 12 13 14

1 Vînzare-cumpărare:

1 - emitentul

Total 1:

x x x x x

2 Donaţie între persoanele care sînt soţi, rude sau afini pînă la gradul II inclusiv:

1 - emitentul

Total 2:

x x x x x

3 Donaţie între persoanele care sunt rude sau afini de gradul III ori mai mare sau între persoane care nu sînt rude:

1 - emitentul

Total 3:

x x x x x

4 Moştenire:

1 - emitentul

Total 4:

x x x x x

5 Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente:

1 - emitentul

Total 5:

x x x x x

6 Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente:

1 - emitentul

Total 6:

x x x x x

7 Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată:

1 - emitentul

Total 7:

x x x x x

8 Anularea transferului cu valori mobiliare conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată:

1 - emitentul

Total 8:

x x x x x

9 Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent:

1 - emitentul

Total 9:

x x x x x

10 Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului:

1 - emitentul

Total 10:

x x x x x

11 Succesiunea valorilor mobiliare în urma reorganizării sau lichidării persoanei juridice acţionar:

1 - emitentul

Total 11:

x x x x x

12 Răscumpărarea acţiunilor obţinute contra bonuri patrimoniale în condiţiile art.261 din Legea privind societăţile pe acţiuni:

1 - emitentul

Total 12:

x x x x x

13 Achiziţionarea de către emitent a valorilor mobiliare plasate în condiţiile art.78 din Legea privind societăţile pe acţiuni:

1 - emitentul

Total 13:

x x x x x

14 Răscumpărarea valorilor mobiliare de către emitent în condiţiile art.79 din Legea privind societăţile pe acţiuni:

1 - emitentul

Total 14:

x x x x x

15 Transmiterea valorilor mobiliare în calitate de active ca rezultat al reorganizării emitentului:

1 - emitentul

Total 15:

x x x x x

16 Vînzare-cumpărare conform prevederilor art.II alin.(3) din Legea nr.163-XVI din 13.07.2007 pentru modificarea şi completarea Legii privind societăţile pe acţiuni:

1 - emitentul

Total 16:

x x x x x

17 Desfăşurarea concursului investiţional şi comercial cu valorile mobiliare expuse la vînzare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

1 - emitentul

Total 17:

x x x x x

18 Consolidarea pachetelor de acţiuni în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

1 - emitentul

Total 18:

x x x x x

19 Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

1 - emitentul

Total 19:

x x x x x

20 Transferurile valorilor mobiliare nesolicitate în condiţiile Legii restructurării întreprinderilor agricole în proces de privatizare:

1 - emitentul

Total 20:

x x x x x

21 Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului bunurilor în formă de valori mobiliare:

1 - emitentul

Total 21:

x x x x x

22 Achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă de participanţii la privatizare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

1 - emitentul

Total 22:

x x x x x

23 Schimb în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

1 - emitentul

Total 23:

x x x x x

24 Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

1 - emitentul

Total 24:

x x x x x

25 Tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF:

1 - emitentul

Total 25:

x x x x x

26 Retragerea obligatorie în condiţiile art.30 din Legea privind piaţa de capital:

1 - emitentul

Total 26:

x x x x x

27 Achiziţionarea obligatorie în condiţiile art.31 din Legea privind piaţa de capital:

1 - emitentul

Total 27:

x x x x x

28 Achiziţionarea acţiunilor proprii în cazul reorganizării emitentului

1 - emitentul

Total 28:

x x x x x

Total:

x x x x x

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ___________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei

[Formularul F7 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Formularul F7 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F8 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii

ce urmează după luna de gestiune

ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE

ÎN AFARA PIEŢEI REGLEMENTATE ŞI MTF pentru luna ______________ 20___


Nr. d/o

Tipul tranzacţiilor Numărul tranzacţii

lor, unităţi

Baza de calcul

(valoarea tranzacţiil

or, valoarea conform activelor nete per

acţiune/valorii

nominale (fixate)),

lei

Taxa percep

ută de

CNPF, %

Suma calcul

ată a

taxei, lei

Suma transferată pe contul CNPF Devieri Total

, lei în luna de raportare

pînă la data de 10 a lunii ce

urmează după luna

de raportare

suma, lei

ordinul de plată

suma, lei

ordinul de plată

data

numărul

data

numărul

1 2 3 4 5 6=4*5 7=8+11

8 9 10 11 12 13 14=6-7

1 Vînzare-cumpărare

2 Consolidarea pachetelor de acţiuni, schimb în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice

3 Donaţie între persoanele care sînt soţi, rude sau afini pînă la gradul II inclusiv

4 Donaţie între persoane care sînt rude sau afini

de gradul III, ori de un grad mai mare, sau între persoane care nu sînt rude

5 Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente

6 Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente

7 Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată

8 Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent

9 Succesiunea valorilor mobiliare în urma dizolvării sau reorganizării persoanei juridice

10 Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului

11 Răscumpărarea/achiziţionarea valorilor mobiliare de către emitent sau de către acţionarii majoritari în cazurile prevăzute de legislaţie

12 Realizarea dreptului de gaj sub formă de valori mobiliare

13 Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului averii între soţi

Total:

x

x x

x x



F9 lunar

se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune

ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE EFECTUATE

PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF pentru luna ______________ 20___


Nr.

d/o

Tipul tranzacţiilo

r

Numărul tranzacţiil

or, unităţi

Volumul tranzacţiil

or, lei

Taxa percepu

tă de

CNPF, %

Suma calcula

tă a taxei,

lei

Suma transferată pe contul CNPF Devieri Total,

lei în luna de raportare

pînă la data de 10 a lunii ce urmează

după luna de raportare

suma, lei

ordinul de plată

suma, lei

ordinul de plată

data

numărul

data

numărul

1 2 3 4 5 6=4*5 7=8+11

8 9 10 11 12 13 14=6-7

I Tranzacţii înregistrate pe piaţa reglementată:

1 Tranzacţii de vînzare-cumpărare înregistrate în regimul pieţei interactive

2 Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

a Oferta de preluare

b Oferta publică

c Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare

d Vînzare-cumpărare

e REPO

f Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii

privind societăţile pe acţiuni

h Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat

g Tranzacţii rezultate din hotărîri judecătoreşti sau alte executări silite

i Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale

j Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate

k Schimb

Total I:

x

x x

x x

II Tranzacţii înregistrate în cadrul MTF:

Total II:

x

x x

x x

Total general:

x

x x

x x




RAPORT PRIVIND CONTRACTELE ÎNCHEIATE ŞI REZILIATE CU EMITENŢII

pentru luna ______________ 20___


Nr. d/o

Denumirea

emitentului (în

ordine alfabetic

ă)

ISIN

IDNO al emitentu

lui

Adresa

juridică a

emiten-

tului

Informaţia privind

adoptarea deciziei

emitentului de

desemnare a societăţii de

registru

Data încheie

rii contra

c- tului

Data primirii

documentelor

aferente ţinerii

registrului

Numărul deţinătorilor

de valori mobiliare

Data expirăr

ii/ rezilier

ii contra

c- tului

Motivul

rezilierii

contrac-

tului

Denumirea

societăţii de

registru căreia i

s-a transmis registrul

organul

abilitat al

emiten-

tului

data primi

rii decizi

ei

reali

custozi

total

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

I Contracte încheiate:

1 - emitentul

x x

Total I:

x x x

II Contracte reziliate:

1 - emitentul

Total II:

x x x




RAPORT PRIVIND DEŢINĂTORII

DE VALORI MOBILIARE ALE UNUI EMITENT pentru luna ______________ 20___


Nr. d/o

Denumirea emitentului

IDNO al emitentului

ISIN Informaţia despre persoana care deţine valori mobiliare plasate de

emitent

Numărul de valori mobiliare

Ponderea valorilor mobiliare

Tipul contului*

(în ordine alfabetică)

N.P. sau denumirea

IDNP/IDNO domiciliu/ sediul şi ţara de

reşedinţă

deţinute de

persoană, unităţi

deţinute de

persoană în

numărul total de valori

mobiliare plasate

de emitent,

%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

1 - emitentul

* Tipul contului pentru depozitarul central: CC - cont colectiv (custodie), CI - cont individual (deţinere reală), CP - cont propriu; CS - cont special. * Tipul contului pentru societatea de registru: CP – cont al proprietarului, CC – cont al coproprietarului, CD – cont al custodelui Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei

[Formularul F12 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F13

trimestrial pînă la data de 25 a lunii

ce urmează după trimestrul de gestiune

RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE EFECTUATE PE PIAŢA

REGLEMENTATĂ/MTF pentru trimestrul __________________


Nr. d/o

Denumirea emitentului/memb

rului

ISIN

Numărul de valori

mobiliare

emise, unităţi

Valoarea

nominală a unei

valori mobiliare, lei

Numărul de

valori mobilia

re tranzac ţionate, unităţi

Ponderea

valorilor

mobiliare

tranzac ţionate

în număr

ul total al

Preţul , lei Preţul mediu ponder

at al volumu

lui tranzac ţiilor,

lei

Volumul

total al tranza

c ţiilor,

lei

Ponderea în

volumul

total al tranzac ţiilor,

%

Numărul de

tranzacţii înregistr

ate, unităţi

minim

maxim

acestora în

circulaţie de

acelaşi ISIN,

%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

I. Tranzacţiile cu valori mobiliare efectuate după emitent


1. - emitentul

Total general:

100


1 - emitentul

Total general:

100

II. Tranzacţiile cu valori mobiliare efectuate în profilul membrilor


1 - membru x x x x x x x x

Total general:

100


1 - membru x x x x x x x x

Total general:

100


F13-SI trimestrial pînă la data de 25 a lunii


RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE EFECTUATE PE PIAŢA

REGLEMENTATĂ/MTF pentru trimestrul __________________


r. d/o

Denumirea

emitentului

IDNO al emiten tulu

i

ISIN

Tipul clientului *

Tipul tranza cţiei **

Tranzac

ţionare în

contul clientu

lui sau în cont

Valoarea

nominală

a unei valori mobili

are, lei

Numărul de

tranzacţii

înregistrate,

unităţi

Numărul de

valori mobiliare

tranzac

ţionat

Volumul total

al tranz

ac ţiilor,

lei

Preţul

mediu, lei

Ponderea

valorilor

mobiliare

tranzac

ţionat

Persoana, care în

rezultatul tranzacţiei

va deţine 5% şi mai mult din volumul

total al valorilor

Volumul comisio

nului medi

u pe

trime

Volumul total

al comisio

nului pe

trime

propriu***

e, unităţ

i

e în numă

rul total

al acesto

ra în

circulaţie de

acelaşi

ISIN, %

mobiliare plasate de

emitent

stru, %

stru, lei

N.P.

sau den

u mirea

IDNP

/ IDNO

cota

deţi

nută, %

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18


I. Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

1. - emitentul

x

Total I:

x x x x

II.

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:


1 - emitentul

x

Total a:

x x x x


1 - emitentul

x

Total b:

x x x x


1 - emitentul

x

Total c:

x x x x

d REPO:

1 - emitentul

x

Total d:

x x x x


1 - emitentul

x

Total e:

x x x x


1 - emitentul

x

Total f:

x x x x


1 - emitentul

x

Total g:

x x x x

h Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

1 - emitentul

x

Total h:

x x x x

i Schimb:

1 - emitentul

x

Total i:

x x x x


1 - emitentul

x

Total j:

x x x x

k Oferta publică:

1 - emitentul

x

Total k:

x x x x

Total II:

x x x x x



1 - emitentul

x

Total I:

x x x x x



Total a:

x x x x


Total b:


Total c:

x x x x


Total d:

x x x x

e. REPO - emitentul

Total e:

x x x x


Total f:

x x x x


Total g:

x x x x

Total II:

x x x x x

Total general:

x x x x x

* Tipul clientului: CO – client obişnuit, CE – client parte eligibilă, CP – client profesionist. ** Tipul tranzacţiei: V – vînzare, C – cumpărare. *** De specificat: tranzacţionare în contul clientului – TC, tranzacţionare în cont propriu – TP. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei

[Formularul F13-SI completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F14 trimestrial

se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune

STRUCTURA FONDULUI DE GARANŢIE

pentru trimestrul ______ 20____


Nr. d/o

Denumirea indicatorilor

La finele trimestrului de

raportare curent

La finele trimestrului de

raportare precedent

Informaţia privind fondul de garanţie plasat în depozite bancare

suma, lei

cota surselor

de formare

a fondului

suma, lei

cota surselor

de formare

a fondului

denumirea băncii

numărul contractului

data încheierii

contractului

data expirării

contractului

de garanţie,

%

de garanţie,

%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

1. Capitalul propriu minim pentru perioada de gestiune

x

x x x x x

2. Fondul de garanţie, total inclusiv:

x x x x

a plasat în valori mobiliare de stat

x x x x

b plasat în depozite bancare


F15 trimestrial


ACTIVITĂŢILE ŞI TRANZACŢIILE RAPORTATE SERVICIULUI

PREVENIREA ŞI COMBATEREA SPĂLĂRII BANILOR pentru trimestrul ______ 20____


Nr.

d/o

Denumirea

emitentului

IDNO al emitentul

ui

Activităţi sau tranzacţii suspecte

Data raportării activităţilo

r sau tranzacţiilor suspecte

Activităţi sau

tranzacţii realizate

în numerar, printr-o

operaţiune cu o

valoare de cel puţin

100 de mii


r sau tranzacţiil

or realizate în numerar

Activităţi sau

tranzacţii realizate

prin virament, printr-o

operaţiune cu o

valoare ce echivalea

ză sau


r sau tranzacţiil

or realizate

prin virament

în curs de

pregătire

în curs de

realizare

deja realizat

e

de lei (sau echivalent

ul acesteia) ori prin

mai multe operaţiuni

în numerar

care par a avea o

legătură între ele

depăşeşte 500 de

mii de lei

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

1 - emitentul

Total:

x

x

x


F16 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii


INVESTIŢII FINANCIARE ŞI ALTE ACTIVE PROPRII



Nr. d/o

Denumirea investiţiilor financiare/patrimoniului

Denumirea persoanei juridice

IDNO al persoanei juridice

Numărul de valori mobiliare deţinute, unităţi

Cota deţinută

în capitalul social al

persoanei juridice,

%

Valoarea de

bilanţ, lei

Ponderea în

valoarea totală, %

1 2 3 4 5 6 7 8

I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv:

100%

1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv:

1.1. total instrumente financiare, inclusiv:

1.1.1. total valori mobiliare, din care:

- acţiuni

x

- obligaţiuni

x - alte valori mobiliare

x

1.1.2. instrumente ale pieţei monetare

1.1.3. alte instrumente financiare

1.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi:

x

- întreprinderi rezidente

x

- întreprinderi nerezidente, inclusiv ţara de origine

x

1.3. depozite bancare

x x

1.4. împrumuturi, avansuri acordate:

x x

împrumuturi acordate

x x

x

avansuri acordate

x x

x

1.5. alte investiţii financiare pe termen lung

2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv:

2.1. total instrumente financiare, inclusiv:

2.1.1. total valori mobiliare, din care:

- acţiuni

x

- obligaţiuni

x - alte valori mobiliare

x

2.1.2. instrumente ale pieţei monetare

2.1.3. unităţile de fond ale OPCVM

2.1.4. alte instrumente financiare

2.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi:

x

- întreprinderi rezidente

x

- întreprinderi nerezidente, inclusiv ţara de origine

x

2.3. depozite bancare:

x x

2.4. împrumuturi şi avansuri acordate

x x

2.5. alte investiţii financiare curente

II Valoarea totală a patrimoniului în contextul desfăşurării activităţii, inclusiv:

100%

1. numerar în casierie şi la conturile curente

2. terenuri, clădiri:

- terenuri

x

- clădiri

x

3. utilaje, echipament:

- utilaje

x

- echipament

x

4. tehnica electronică de calcul

5. mijloace de transport

6. licenţe, programe informatice:

- licenţe

x

- programe informatice

x

7. alte active




RAPORT

PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI ÎNREGISTRATE ÎN AFARA PIEŢEI REGLEMENTATE ŞI MTF



Nr. d/o

Denumirea

investitorului

străin

Ţara de reşedinţă

a investitor

ului străin

Denumirea

emitentului

IDNO al emitent

ului

ISIN

Valoarea

nominală a unei

valori mobiliare, lei

Tipul tranzacţ

iei*

Numărul tranzacţii

lor, unităţi

Numărul total de valori

mobiliare tranzacţio

nate, unităţi

Valoarea totală

a valorilo

r mobilia

re tranzac

ţio-nate, lei


nate în numărul total al

acestora în circulaţie de acelaşi ISIN, %

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1 Vînzare-cumpărare:

Total 1:

x

2 Donaţie între persoanele care sînt soţi, rude sau afini pînă la gradul II inclusiv:

Total 2:

x

3 Donaţie între persoanele care sînt rude sau afini de gradul III ori mai mare sau între persoane care nu sînt rude:

Total 3:

x

4 Moştenire:

Total 4:

x

5 Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente:

Total 5:

x

6 Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente:

Total 6:

x

7 Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată:

Total 7:

x

8 Anularea tranzacţiei cu valori mobiliare conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată:

Total 8:

x

9 Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent:

Total 9:

x

10 Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului:

Total 10:

x

11 Succesiunea valorilor mobiliare în urma dizolvării sau reorganizării persoanei juridice acţionar:

Total 11:

x

12 Răscumpărarea acţiunilor obţinute contra bonuri patrimoniale în condiţiile art.261 din Legea privind societăţile pe acţiuni:

Total 12:

x

13 Achiziţionarea de către emitent a valorilor mobiliare plasate în condiţiile art.78 din Legea privind societăţile pe acţiuni:

Total 13:

x

14 Răscumpărarea valorilor mobiliare de către emitent în condiţiile art.79 din Legea privind societăţile pe acţiuni:

Total 14:

x

15 Transmiterea valorilor mobiliare în calitate de active ca rezultat al reorganizării emitentului:

Total 15:

x

16 Vînzare-cumpărare conform prevederilor art.II alin.(3) din Legea nr.163-XVI din 13.07.2007 pentru modificarea şi completarea Legii privind societăţile pe acţiuni:

Total 16:

x

17 Desfăşurarea concursului investiţional şi comercial cu valorile mobiliare expuse la vînzare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

Total 17:

x

18 Consolidarea pachetelor de acţiuni în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

Total 18:

x

19 Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

Total 19:

x

20 Transferurile valorilor mobiliare nesolicitate în condiţiile Legii restructurării întreprinderilor agricole în proces de privatizare:

Total 20:

x

21 Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului bunurilor în formă de valori mobiliare:

Total 21:

x

22 Achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă de participanţii la privatizare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

Total 22:

x

23 Schimb în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:

Total 23:

x

24 Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

Total 24:

x

25 Tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF:

Total 25:

x

26 Retragerea obligatorie în condiţiile art.30 din Legea privind piaţa de capital:

1 - emitentul

Total 26:

x

27 Achiziţionarea obligatorie în condiţiile art.31 din Legea privind piaţa de capital:

1 - emitentul

Total 27:

x

Total:

x

* se va indica tipul transferului: V – vînzare; C – cumpărare, Î – înscrierea în cont; R – retragerea din cont Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei

[Formularul F17 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]



RAPORT

PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI EFECTUATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF



Nr.

Denumirea investitorul

ui străin

Ţara de reşedinţă a

Denumirea

IDNO al emitentul

ui

ISIN

Valoarea

nominal

Tipul tranza

Numărul

tranzac

Numărul total

de

Valoarea totală a

valorilor

Ponderea

valorilo

d/o

investitorului străin

emitentului

ă a unei valori

mobiliare, lei

c- ţiei*

- ţiilor, unităţi

valori mobilia

re tranzac- ţionate, unităţi

mobiliare

tranzacţio-nate,

lei

r mobilia

re tranzac- ţionate

în numărul total al acestora

în circulaţi

e de acelaşi

ISIN, %

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12



1.

Total I:

x



1.

Total a:

x


1.

Total b:

x


1.

Total c:

x

d REPO:

1.

Total d:

x

e Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

1.

Total e:

x

f Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:

1.

Total f:

x

g Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:

1.

Total g:

x

h Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

1.

Total h:

x

i Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

1.

Total i:

x

j Schimb:

1.

Total j:

x

Total i:

x

k Oferta publică:

1.

Total k:

x

Total II:

x



1.

Total I:

x



Total a:

x


Total b:

x


Total c:

x


Total d:

x

e. REPO - emitentul

Total e:

x


Total f:

x


Total g:

x

Total II:

x

Total general:

Total general:

x

* se va indica tipul trazacţiei: V – vînzare; C – cumpărare, Î – înscrierea în cont; R – retragerea din cont Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei




RAPORT PRIVIND REGISTRELE ŢINUTE DE SOCIETĂŢILE DE REGISTRU



Nr. d/o

Denumirea completă a emitentului

Codul ISIN

Tipul registrului Numărul total al deţinătorilor

de valori mobiliare

registru ţinut în bază de contract

registru ţinut în bază de contract reziliat,

expirat sau fără

contract

registru ţinut al emitentului lichidat şi/sau

reorganizat

contract încheiat

fără registru

1 2 3 4 5 6 7 8

1 - emitentul

Total

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei


F20

trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii


RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE PERSONALE CU PERSOANE RELEVANTE ALE SOCIETĂŢII DE

INVESTIŢII perioada de raportate ______________


Nr. Denumirea/

numele, prenumel

e clientului

IDNO/

IDNP

Categoria

clientului ca

persoană

relevantă

Data tranza

c- ţiei

Tipul tranza

c- ţiei

Denu- mirea emite

n- tului

ISIN

Numărul de

tranzacţii

înregis- trate,

unităţi

Numărul total

de valori

mobiliare

tranzac-

ţionate, unităţi

Volumul total

al tranza

c- ţiilor,

lei

Preţul

mediu, lei

Ponderea

valorilor

mobiliare

tranzac-

ţionate în

numărul total al valorilo

r mobilia

Numărul şi data

deciziei comisie

i interne

re de acelaşi ISIN,

%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Total:

x x x


F21 trimestrial


RAPORT PRIVIND MANAGEMENTUL PORTOFOLIULUI

perioada de raportate ______________


Nr. Denumirea clientului

Tipul clientului*

Valori mobiliare Numerarul clientului aflat în

gestiune, lei

Valoarea totală a

taxelor şi cheltuielilor

suportate de client în perioada de raportare,

lei

Denumirea emitentului

ISIN Numărul de valori

mobiliare, unităţi

Valoarea valorilor

mobiliare, lei

1 2 3 4 5 6 7 8 9

* Tipul clientului: CO – client obişnuit, CE – client parte eligibilă, CP – client profesionist.




RAPORT PRIVIND SERVICIILE PRESTATE



Nr. d/o

Denumirea/ numele,

prenumele clientului

IDNO/

IDNP

Domiciliu/ sediul şi ţara de

reşedinţă

Numărul şi data

încheierii contractulu

i

Termenul contractulu

i

Tipul serviciilor

contractuale*

Valoarea serviciilor prestate

în perioada

de raportare

, lei

Data executării

contractului

Denumirea

emitentului ale cărui

valori mobiliare constituie obiectul

serviciilor prestate

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total:

x

* Tipul serviciilor contractuale: CI – consultanţa de investiţii C – consultanţă CIAF – cercetări de investiţii şi analiză financiară S – servicii referitoare la fuziuni şi achiziţii de societăţi, servicii privind relaţiile corporative EVM – estimarea valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei




RAPORT PRIVIND VENITURILE ŞI CHELTUIELILE DIN ACTIVITĂŢILE ŞI

SERVICIILE PRESTATE pentru trimestrul ______ 20____


Nr. d/o

Denumirea indicatorilor Anul curent, lei Anul precedent, lei

perioada de

gestiune curentă

cumulativ de la

începutul anului

perioada de

gestiune precedentă

cumulativ de la

începutul anului

1 2 3 4 5 6

I. Total venituri obţinute din activităţi şi servicii prestate, inclusiv:

1. din primirea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare

2. din executarea ordinelor privind instrumentele financiare în numele clienţilor

3. din tranzacţionarea în cont propriu

4. din managementul portofoliului

5. din consultanţa de investiţii

6. din intermedierea subscrierii instrumentelor financiare şi/sau plasamentul instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm

7. din plasamentul instrumentelor financiare fără angajament ferm

8. din exploatarea unui MTF

II. Total venituri obţinute din servicii auxiliare, inclusiv:

1. din administrarea fiduciară a investiţiilor

2. din credite sau împrumuturi acordate clientului pentru efectuarea tranzacţiei cu implicarea societăţii de investiţii ce acordă creditul sau împrumutul

3. din consultanţa acordată societăţii pe acţiuni privind structura capitalului, strategia industrială şi aspectele conexe, servicii referitoare la fuziuni şi achiziţii de societăţi

4. din cercetări de investiţii şi analiză financiară sau orice altă formă de recomandare generală privind tranzacţionarea instrumentelor financiare

5. din serviciile conexe la intermedierea subscrierii instrumentelor financiare

6. din operaţiuni de schimb valutar, în cazul în care aceste aceste operaţiuni sunt legate direct de prestarea serviciilor de investiţii

7. alte venituri din activităţi şi servicii de investiţii

Total venituri:

III. Cheltuieli, inclusiv:

1 pentru serviciile pieţei reglementate

2 pentru serviciile MTF

3 pentru plata contribuţiilor în fondul de compensare a investitorilor

4 alte cheltuieli pentru servicii şi activităţi de investiţii

Total cheltuieli:




RAPORT PRIVIND INVESTITORII ŞI ACTIVELE LOR



Nr. d/o

Numărul investitorilor,

unităţi

Activele totale ale investitorilor

total active,

lei

mărimea mijloacelor

băneşti, lei

valori mobiliare

denumirea emitentului

de valori mobiliare

numărul de valori

mobiliare, unităţi

valoarea valorilor

mobiliare, lei

1 2 3 4=5+8 5 6 7 8

1. Persoane fizice total, inclusiv:

a. rezidenţi

b. nerezidenţi

2. Persoane juridice total:

Total:


[Formularul F24 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Formularul F24 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]



RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE EFECTUATE DE ORGANUL EXECUTIV

ŞI ANGAJAŢII OPERATORULUI DE PIAŢĂ pentru luna ______________ 20___


Nr.

Numele, prenume

le persoane

i

IDNP

Denumirea funcţiei/

relaţiei

Data tranza

c- ţiei

Tipul tranza

c- ţiei

Denumirea

emitentului

ISIN

Numărul de

tranzacţii înregistrate, unităţi

Numărul total

de valori

mobiliare

tranzac- ţionate, unităţi

Volumul total

al tranzac

- ţiilor,

lei

Preţul

mediu, lei

Ponderea

valorilor

mobiliare

tranzac- ţionate

în numărul total al valorilo

r mobiliar

e de acelaşi ISIN,

%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13





RAPORT PRIVIND RULAJUL FONDULUI DE GARANŢIE AL PARTICIPANŢILOR



Nr. d/o

Denumirea participantului

IDNO al participantului

Valoarea fondului de garanţie, lei

Devieri, lei

Cazuri de utilizare a mijloacelor din fondul de garanţie

la finele perioadei

de raportare curente

la finele perioadei

de raportare precedente

data tranzacţiei

denumirea emitentului

valoarea utilizată,

lei

1 2 3 4 5 6=4-5 7 8 9

Total:

x x

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei

F27 anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului

ce urmează după anul de gestiune

LISTA VALORILOR MOBILIARE ADMISE, SUSPENDATE SAU RETRASE

DIN CIRCULAŢIE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF pentru anul 20______


Nr. d/o

Denumirea

emitentului

IDNO al emitentu

lui

ISIN

Valoarea

nominală a unei valori

mobiliare, lei

Numărul de

valori mobilia

re plasate

din clasa dată,

unităţi

Data admiterii valorilor mobiliare

spre circulaţie

Ultimul

preţ înre- gistra

t, lei

Data formăr

ii ultimul

ui preţ

Suspen-

darea valorilo

r mobilia

re

Retra- gerea

valorilor

mobiliare

Data suspen- dării/

retragerii din

circulaţie

Motivul

suspen- dării sau

retragerii din

circulaţie

piaţa regle- menta

tă

MTF

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) _________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ____________ semnătura ____________ Locul ştampilei

F28 anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului

ce urmează după anul de gestiune

LISTA MEMBRILOR PIEŢEI REGLEMENTATE/MTF

pentru anul 20______


Nr. d/o

Denumirea completă

IDNO al membrului

Data primirii calităţii

Suspendarea calităţii

de membru

Retragerea calităţii

de membru

Alte măsuri aplicate faţă

de membri

a membrului

de membru

data motivul data motivul tipul măsurii*

data motivul

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

* Tipul măsurii: avertizare, sancţiune disciplinară, pecuniară etc. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _________ semnătura _____________ Locul ştampilei


RAPORT PRIVIND ÎMPRUMUTURI ACORDATE/ACCEPTATE DE VALORI

MOBILIARE pentru luna ______________ 20___


Nr.

Denumirea

emitentului

IDNO al

emitentului

ISIN

Numărul

şi data contract

ului de

împrumut

Scadenţa

contractului

Informaţia privind valorile mobiliare

oferite cu împrumut

Informaţia privind valorile mobiliare

luate cu împrumut

numărul de

valori mobili

are oferite

cu împrumut

denumirea

persoanei

căreia s-a

oferit împrumut

ţara de reşe-

dinţă

tipul valoril

or mobili

are împru

- mutat

e*

Garanţia

depusă, lei

numărul de

valori mobili

are luate

cu împrumut

denumirea

persoanei

de la care

s-a luat împrumut

ţara de reşe-

dinţă

Garanţia

depusă, lei

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 emitent

Total:

x

x

* tipul valorilor mobiliare împrumutate: CP – în cont propriu, ÎM – luate cu umprumut de la o societate de investiţii, CL – ale clientului cu acordul scris şi expres al acestuia.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _________ semnătura _____________ Locul ştampilei

F30 lunar

se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune

RAPORT PRIVIND CREDITE ACORDATE/ACCEPTATE

pentru luna ______________ 20___


Nr. Denumirea persoanei

Ţara de reşedinţă

a persoanei

Numărul şi data

contractului de credit

Scadenţa Valoarea creditului

acordat, lei

Valoarea creditului acceptat,

lei

1 2 3 4 5 6 7

1

Total:

x x

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ________________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei



RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE CU INSTRUMENTE FINANCIARE DERIVATE



Nr. Tipul contului

Tipul contractului*

Numărul de

contracte, unităţi

Numărul de

tranzacţii, unităţi

Valoarea contractelor

tranzacţionate, lei

Numărul poziţiilor deschise

Tipul poziţiilor

deschise**

Expunerea maximă

1 2 3 4 5 6 7 8 9

1 În cont propriu

2 În contul clienţilor total, inclusiv:

- rezidenţi

- nerezidenţi

Total: x

x

* Tipul contractului: CO – contracte options, CF – contracte futures, CS – contracte swap, CFR – contracte forward pe rata dobînzii etc. ** Tipul poziţiilor deschise: C – cumpărare, V – vînzare. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei



RAPORT PRIVIND CUMPĂRĂRILE ÎN MARJĂ

pentru luna ______________ 20___


Nr.

Denumirea

emitentului

IDNO al emitentul

ui

ISIN

Valori mobiliare

cumpărate în marjă

Din care gajate Valoare credite acordat

e, lei

Scadenţa

Marje colectate, din care:

Total valori în

cont

cantitate,

unităţi

valoare, lei

cantitate,

unităţi

valoare, lei

numerar, lei

valoarea valorilor mobiliar

e, lei

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 (6+11+1

2-9)

1 emitent




RAPORT PRIVIND VÎNZĂRILE ÎN LIPSĂ

pentru luna ______________ 20___

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________

Nr. Denumirea emitentului

IDNO al emitentului

ISIN Scadenţa Valori mobiliare vîndute în lipsă

Marje depuse, din care:

Total valori în cont cantitate,

unităţi valoare,

lei numerar,

lei valoarea valorilor

mobiliare, lei

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 (7+8+9)


Aprobat prin Ordinul Ministerului Finanţelor al Republicii Moldova nr.109 din 23.07.2015

Anexa nr.2 la Instrucţiunea cu privire la raportările

persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

GHID

cu privire la modul de întocmire a rapoartelor persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

1. Formularul 1 Foaia de titlu 1) Foaia de titlu se întocmeşte de către entităţile raportoare împreună cu rapoartele lunare. 2) În foaia de titlu se includ în mod obligatoriu informaţiile generalizatoare despre entitatea

raportoare, indicate în punctele 1-13 şi care se completează după cum urmează: a) La punctul 1 se indică denumirea completă a entităţii raportoare. b) La punctul 2 se indică adresa juridică a entităţii raportoare în conformitate cu documentele

de constituire (modificările şi completările la ele) înregistrate la Camera Înregistrării de Stat, telefonul, faxul, e-mailul şi pagina web. În cazul în care adresa juridică şi adresa sediului entităţii diferă, se indică şi adresa sediului.

c) La punctul 4 se indică numărul şi data înregistrării de stat a entităţii raportoare conform Registrului de stat al întreprinderilor.

d) La punctul 5 se indică mărimea capitalului social al entităţii raportoare la finele perioadei de raportare.

e) La punctul 6 se vor indica conturile bancare ale entităţii raportoare valabile la finele perioadei de gestiune.

f) La punctul 7 se vor indica seria, numărul şi data licenţei/autorizaţiei eliberate de Comisia Naţională, precum şi se va sublinia cu “da” sau “nu” pentru calitatea de custode de către entităţile raportoare care vor fi în drept să desfăşoare activităţi de custodie.

g) La punctul 8 se va sublinia doar de către societăţile de investiţii calificativul “da” sau “nu”.

h) La punctul 9 se va sublinia de către toate entităţile raportoare care standarde de contabilitate utilizează “Naţionale” sau “Internaţionale”.

i) La punctul 10 se vor indica, conform tabelului, doar angajaţii ce dispun de certificate de calificare, cu anexarea anuală a copiei carnetului de muncă cu înscrierea respectivă de angajare în statele de personal ale entităţii raportoare.

j) La punctul 11 se va indica doar de către societăţile de investiţii persoana care a prestat în perioada raportată unele servicii în calitate de agent delegat al societăţii de investiţii.

k) La punctul 12 se va indica conform tabelului informaţia privind persoana care deţine direct sau indirect, singură sau împreună cu grupul de persoane cu care acţionează în mod concertat participaţiuni calificate ale entităţii raportoare la finele perioadei de raportare:

- la „Numărul grupului” (coloana 4) se va indica numerotarea pentru fiecare deţinere, astfel încît pentru toate deţinerile unui grup de persoane se va utiliza acelaşi număr de grup;

- la „Valoarea participaţiunilor calificate, lei” (coloana 6) se va indica valoarea de obţinere a valorilor mobiliare.

Prin raportarea respectivă obligaţia pentru societăţile de investiţii stipulată în punctul 54 din Regulamentul privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.56/11 din 14.11.2014, va fi considerată ca executată.

l) La punctul 13 se va indica informaţia despre organizaţiile ce prestează entităţii raportoare servicii de ţinere a registrului, de audit tehnic, privind efectuarea auditului situaţiilor financiare, de externalizare a funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale.


2. Formularul 2 Tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă

reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare, după emitent şi tipul tranzacţiei.

2) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au efectuat tranzacţii cu valori mobiliare, entitatea raportoare prezintă, în termenul stabilit pentru raportul în cauză, declaraţia scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.


3. Formularul 2-A Tranzacţiile anulate pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă

reglementată/MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului) şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF doar în cazul anulării tranzacţiilor pe piaţa reglementată/MTF, cu specificarea denumirii.

2) La coloana 13 se indică norma de drept, cu anexarea copiilor autentificate ale documentelor confirmative, care au servit ca temei pentru anularea tranzacţiilor.


4. Formularul 3 Tranzacţiile în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă

reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare, după emitent şi tipul tranzacţiei.

2) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au efectuat tranzacţii cu valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.


5. Formularul 4 Poziţiile deschise în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă

reglementată/MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului) şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare, după membrul pieţei reglementate/MTF.

2) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au înregistrat anumite poziţii deschise de valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa poziţiilor deschise, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.


6. Formularul 5 Procesul-verbal al sesiunii de tranzacţionare pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă

reglementată/MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului) şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare.


7. Formularul 6 Planul de negocieri 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă

reglementată şi MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului) şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform cererilor pentru participarea la licitaţii.


8. Formularul 7 Raport privind tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF 1) Se perfectează zilnic de către societăţile de registru şi depozitarul central pentru valorile

mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare. 2) Se perfectează zilnic de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate şi depozitarul

central pentru valorile mobiliare aflate în custodie doar în cazul efectuării tranzacţiei. 3) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate, cu

completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea. 4) Preţul mediu (coloana 10) se calculează prin împărţirea volumului total al tranzacţiilor

(coloana 9) la numărul total de valori mobiliare tranzacţionate (coloana 8). 5) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au înregistrat tranzacţii, societăţile de registru şi

depozitarul central pentru valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.

6) La rîndul 25 din formular se vor indica tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate ca rezultat al expunerii la vînzare pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF conform Regulilor acestora pe parcursul unei perioade de cel puţin 30 de zile.


9. Formularul 8 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate

şi MTF şi Formularul 9 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează lunar după tipurile tranzacţiilor şi mărimea taxei percepute:

a) Formularul 8 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF – de către societăţile de registru, depozitarul central pentru tranzacţiile cu valori mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare, iar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate şi depozitarul central pentru valorile mobiliare aflate în custodie doar în cazul înregistrării tranzacţiei cu valorile mobiliare respective.

b) Formularul 9 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF – de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate pentru tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată/MTF.

2) În coloanele 3 şi 4 se va reflecta informaţia respectivă privind tranzacţiile efectuate de către entităţile raportoare în perioada de raportare, inclusiv tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF, pentru care decontările se efectuează în primele 2 zile lucrătoare ale lunii următoare.

21) În coloana 4 din Formularul 8 se va reflecta descifrat baza de calcul pentru determinarea taxei percepute: valoarea tranzacţiilor, valoarea calculată conform activelor nete per acţiune/valoarea nominală (fixată).

3) În coloana 5 se va indica mărimea taxei pentru tipul de tranzacţie corespunzător, stabilită conform hotărîrii Comisiei Naţionale cu privire la aprobarea bugetului Comisiei Naţionale pe anul respectiv.

4) Indicatorul din coloana 14 Devieri se calculează ca diferenţă între Suma calculată a taxei (coloana 6) şi Total (coloana 7).

41) la pct.11 din F8 Răscumpărarea/achiziţionarea valorilor mobiliare de către emitent sau de către acţionarii majoritari în cazurile prevăzute de legislaţie se va completa descifrat conform Regulamentului privind circulaţia valorilor mobiliare pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale nr.14/5 din 31.03.2016.

5) Rubrica II din F9 Tranzacţii înregistrate în cadrul MTF se va completa descifrat pe tipuri de tranzacţii efectuate similar rubricii I.

6) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

7) În cazul în care în perioada de raportare nu s-a înregistrat nici o tranzacţie cu valori mobiliare în afara pieţei reglementate şi MTF şi ca rezultat nu a fost achitată taxa pentru tranzacţie, societăţile de registru şi depozitarul central pentru tranzacţiile cu valori mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F8) declaraţie scrisă privind lipsa achitării taxei, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

8) În cazul în care în perioada de raportare nu s-a efectuat nici o tranzacţie cu valori mobiliare pe piaţa reglementată şi ca rezultat nu a fost achitată taxa pentru tranzacţie, societăţile de investiţii/persoanele acceptate vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F9) declaraţie scrisă privind lipsa achitării taxei, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.


10. Formularul 10 Raport privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii 1) Se perfectează lunar de către societăţile de registru şi depozitarul central pentru valorile

mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare cu excepţia emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător.

2) Formularul va conţine informaţia privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii în perioada de raportare.

3) În rubrica II Contracte reziliate se vor completa toţi indicatorii prevăzuţi, inclusiv în coloanele 6-12.

4) În coloana 14 Motivul rezilierii contractului se indică norma de drept în temeiul căreia s-a reziliat contractul.

5) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au încheiat sau reziliat contracte cu emitenţi, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa contractelor încheiate sau reziliate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.10 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

11. Formularul 11 Raport privind deţinătorii de valori mobiliare ale unui emitent 1) Se perfectează lunar, conform rezultatelor la finele perioadei de raportare: a) de către societăţile de registru şi depozitarul central pentru valorile mobiliare ale emitenţilor

la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare, b) de către depozitarul central şi societăţile de investiţii/persoanele acceptate pentru valorile

mobiliare aflate în custodie. 2) Entitatea raportoare menţionată la pct.11.1 lit.a) va indica în coloanele 5-9 informaţia

cumulativă despre persoanele, cărora la finele perioadei de raportare le aparţin valori mobiliare: a) în mărimea de 1% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent-bancă, b) în mărimea de 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale altui emitent decît

banca. 3) Entitatea raportoare menţionată la pct.11.1 lit.b) va indica în coloanele 5-9 informaţia despre

toate persoanele, cărora la finele perioadei de raportare le aparţin valori mobiliare. 4) În coloana 7 se indică domiciliu în cazul persoanei fizice sau sediul persoanei juridice şi

adresa poştală, dacă diferă de adresa juridică, precum şi ţara de reşedinţă. 5) Coloana 10 se va completa doar de către societatea de registru şi depozitarul central. 6) În cazul în care la finele perioadei de raportare nu s-au înregistrat deţinători de valori

mobiliare ale unui emitent conform punctelor susmenţionate, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa deţinătorilor de valori mobiliare ale unui emitent, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.12 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

13. Formularul 13 şi 13-SI Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează trimestrial: a) Formularul 13 Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF – de către

operatorul de piaţă pentru fiecare piaţă reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF pe emitent şi în profilul membrilor;

b) Formularul 13-SI Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF – de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate pe tipuri de tranzacţii efectuate în trimestrul respectiv.

2) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii cu valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea societăţii de investiţii.

14. Formularul 14 Structura fondului de garanţie 1) Se perfectează trimestrial de către depozitarul central, operatorul de piaţă şi societăţile de

registru, cu excepţia emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta.

2) La formularul respectiv se anexează documentele ce confirmă existenţa fondului de garanţie la data raportării.


15. Formularul 15 Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea

Spălării Banilor 1) Se perfectează trimestrial de către toate entităţile raportoare. 2) În coloanele 7, 9 şi 11 se indică data raportării la Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării

Banilor în conformitate cu prevederile Legii nr.190-XVI din 26.07.2007 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor activităţi şi tranzacţii suspecte, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa raportărilor nominalizate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

16. Formularul 16 Investiţii financiare şi alte active proprii 1) Se perfectează trimestrial de către toate entităţile raportoare cu excepţia societăţilor de

registru care ţin registrul de sine stătător. Pentru trimestrul IV, F16 urmează a fi prezentat în termenele prevăzute de punctul 24 alin.1) lit.b) din Instrucţiune.

2) În coloana 2 Denumirea investiţiilor financiare/patrimoniului se vor reflecta numai investiţiile financiare efectuate de către entitatea raportoare şi patrimoniul deţinut de ea.

3) Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

4) Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1.1 total instrumente financiare: inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.3. depozite bancare: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.4. împrumuturi, avansuri acordate: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.5. alte investiţii financiare pe termen lung: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

5) Rubrica 1.1. total instrumente financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1.1.1. total de valori mobiliare, din care: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.2 instrumente ale pieţei monetare, Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.3. alte instrumente financiare, Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

6) Rubrica 1.1.1. total valori mobiliare, din care: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1.1.1. – acţiuni: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.1. – obligaţiuni: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.1. – alte valori mobiliare: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

7) Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % = 100 % = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %.

8) Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei / Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei * 100.

9) Rubricile 1.1. – 1.5., Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.

10) Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei se calculează analogic cu pct.4.

11) Rubrica 2.1. total instrumente financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei se calculează analogic cu pct.5.

12) Rubrica 2.1.1. total valori mobiliare, din care: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei se calculează analogic cu pct.6.

13) Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.

14) Rubrica 2.1. – 2.5., Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.

15) Rubrica II Valoarea totală a patrimoniului în contextul desfăşurării activităţii, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1. Numerar în casierie şi la conturile curente: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 4. tehnica electronică de calcul Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 5. mijloace de transport Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 7. alte active: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

16) Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei, Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei, Rubrica 6. licenţe, programe informatice: se calculează analogic cu pct.6.

17) Rubrica II Valoarea totală a patrimoniului în contextul desfăşurării activităţii, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % = 100 % = Rubrica 1. Numerar în casierie şi la conturile curente Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 4. tehnica electronică de calcul Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 5. mijloace de transport Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 7. alte active Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %.

18) Rubrica 1. Numerar în casierie şi la conturile curente şi Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 4. tehnica electronică de calcul Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 5. mijloace de transport Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 7. alte active: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.

19) La rubricile 1.1.1. alte valori mobiliare, 1.1.3. alte instrumente financiare, 1.5. alte investiţii financiare pe termen lung, 2.1.1 alte valori mobiliare, 2.1.4. alte instrumente financiare, 2.5. alte investiţii financiare curente şi 7 alte active se va indica descifrat informaţia pe tipul investiţiei financiare şi/sau al activului.

20) La rubricile 1.2. şi 2.2. pentru entităţi nerezidente se va indica şi ţara de origine a acestora. [Pct.16 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

17. Formularul 17 Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate

în afara pieţei reglementate şi MTF şi Formularul 18 Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini efectuate pe piaţa reglementată/MTF

1) Se perfectează trimestrial: a) Formularul 17 Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate în

afara pieţei reglementate şi MTF – de către societăţile de registru, depozitarul central pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare,

iar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate şi depozitarul central pentru valorile mobiliare aflate în custodie doar în cazul înregistrării tranzacţiei cu valorile mobiliare respective.

b) Formularul 18 Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini efectuate pe piaţa reglementată/MTF – de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare efectuate pe piaţa reglementată şi/sau în cadrul MTF.

2) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate în trimestrul respectiv, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost înregistrate tranzacţii cu valori mobiliare, societăţile de registru şi depozitarul central pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F17) declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

4) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii cu valori mobiliare, societăţile de investiţii/persoanele acceptate vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F18) declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

5) Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată va include şi tranzacţiile efectuate în scopul achitării datoriilor, conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată.

18. Formularul 19 Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de registru, conform rezultatelor la finele

perioadei de raportare. 2) În coloanele 4 – 8 se bifează tipul registrului deţinut. 3) În coloana 9 se va indica numărul total al deţinătorilor de valori mobiliare pentru fiecare

emitent înregistraţi în registru la finele perioadei de raportare. [Pct.18 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

19. Formularul 20 Raport privind tranzacţiile personale cu persoane relevante ale societăţii

de investiţii 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate ale cărei

persoane relevante au efectuat tranzacţii prin intermediul societăţii de investiţii raportoare, altor societăţi de investiţii sau societăţi de registru.

2) În coloana 4 se indică categoria persoanei relevante implicate în tranzacţie conform noţiunii prevăzute în Legea privind piaţa de capital.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii personale cu persoane relevante ale societăţii de investiţii/persoanei acceptate, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.19 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Pct.19 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

20. Formularul 21 Raport privind managementul portofoliului 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, cu

completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta la situaţia din ultima zi a perioadei raportate. 2) În formularul dat se va indica informaţia doar pentru clienţii cărora li se prestează servicii de

management al portofoliului. 3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost prestate servicii de management al

portofoliului, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie

scrisă privind lipsa serviciilor prestate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

21. Formularul 22 Raport privind serviciile prestate 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, depozitarul

central, societăţile de registru, şi persoanele autorizate în domeniul evaluării. 2) Formularul va conţine informaţia privind contractele încheiate cu clienţii şi serviciile prestate

în perioada de raportare. 3) În coloana 4 se indică domiciliul în cazul persoanei fizice sau sediul persoanei juridice şi

adresa poştală, dacă diferă de adresa juridică, precum şi ţara de reşedinţă. 4) În coloana 5 se va indica numărul şi data încheierii contractului privind prestarea serviciilor

în baza căruia au fost achitate mijloacele băneşti în trimestrul de raportare. 5) În coloana 8 se va indica valoarea serviciilor prestate în perioada de raportare, conform actului

de confirmare a serviciilor prestate şi/sau facturii fiscale/facturii, inclusiv cele prestate în baza contractelor încheiate anterior.

6) În coloana 9 se va indica data achitării mijloacelor băneşti conform actului de confirmare a serviciilor prestate şi/sau facturii fiscale/facturii.

7) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au prestat serviciile prevăzute în formular, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.


22. Formularul 23 Raport privind veniturile şi cheltuielile din activităţile şi serviciile prestate 1) Formularul se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, cu

completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta. Pentru trimestrul IV F23 urmează a fi prezentat în termenele prevăzute de pct.24 alin.1) lit.b) din Instrucţiune.

2) La rubrica II rîndul 7 şi la rubrica III rîndul 4 se va indica descifrat pe tipuri veniturile şi cheltuielile altele decît cele specificate în formular.

[Pct. 22 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

23. Formularul 24 Raport privind investitorii şi activele lor 1) Formularul se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, cu

completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta la situaţia din ultima zi a perioadei raportate. 2) În coloana 8 se va indica valoarea valorilor mobiliare conform ultimului preţ de tranzacţionare

existent în ultima zi a perioadei raportate. 3) În cazul în care la finele perioadei de raportare entitatea raportoare nu va deţine anumite

active ale clienţilor, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa deţinerii anumitor active ale clienţilor, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

4) Informaţia despre persoanele fizice se referă doar la acele persoane, pentru care sunt prestate servicii în temeiul unor contracte încheiate după intrarea în vigoare a Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.32/2 din 16.06.2014, şi după crearea Fondului, şi nu se referă la instrumentele financiare şi/sau la mijloacele băneşti transmise de către investitorii societăţilor de investiţii/persoanelor acceptate pînă la crearea Fondului.


24. Formularul 25 Raport privind tranzacţiile efectuate de către organul executiv şi angajaţii

operatorului de piaţă

1) Formularul se perfectează lunar de către operatorul de piaţă, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta.

2) În coloana 2 se vor indica inclusiv şi persoanele care acţionează în mod concertat, în legături strînse şi în relaţii de familie cu organul executiv şi angajaţii operatorului de piaţă.

3) La coloana 4 se indică denumirea funcţiei, precum şi tipul de relaţie de familie, de legături strînse şi/sau activitate în mod concertat conform categoriilor prevăzute în Legea privind piaţa de capital, inclusiv persoana din cadrul operatorului de piaţă faţă de care se atribuie tipul respectiv de relaţie/legătură/activitate.

4) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii de către organul executiv şi angajaţii operatorului de piaţă, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.


25. Formularul 26 Raport privind rulajul fondului de garanţie al participanţilor 1) Se perfectează trimestrial de către depozitarul central, cu completarea tuturor indicatorilor

prevăzuţi pentru acesta. 2) Indicatorul din coloana 6 Devieri se calculează ca diferenţa între Valoarea fondului de

garanţie la finele perioadei de raportare curente (coloana 4) şi Valoarea fondului de garanţie la finele perioadei de raportare precedente (coloana 5).

3) În coloanele 7 – 9 se indică informaţia aferentă tranzacţiilor în cadrul cărora au fost utilizate mijloacele băneşti din contul participantului în fondul de garanţie, care nu şi-a îndeplinit complet sau parţial obligaţia de achitare a mijloacelor băneşti.

26. Formularul 27 Lista valorilor mobiliare admise, suspendate sau retrase din circulaţie pe

piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează anual de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă

reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF. 2) Formularul va conţine informaţia privind valorile mobiliare, care au fost admise spre

tranzacţionare, precum şi suspendate sau retrase din circulaţie pe parcursul anului de raportare. 3) În coloana 14 Motivul suspendării sau retragerii din circulaţie se indică norma de drept. [Pct.26 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

27. Formularul 28 Lista membrilor pieţei reglementate/MTF 1) Formularul se perfectează anual de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru

fiecare piaţă reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF.

2) Formularul va conţine lista membrilor pieţei reglementate/MTF la finele anului de raportare, precum şi informaţia despre admiterea, suspendarea sau retragerea calităţii de membru în baza proceselor-verbale ale şedinţelor Consiliului entităţii raportoare pe parcursul anului de raportare.

3) În coloanele 6, 8 şi 11 se va indica motivul şi norma de drept în temeiul cărora s-a aplicat măsura.


28. Formularul 29 Raport privind împrumuturi acordate/acceptate de valori mobiliare 1) Se perfectează lunar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate. 2) În coloana 2 se va indica emitentul ale cărui valori mobiliare sunt acordate/acceptate ca

împrumut. 3) În coloana 6 se va indica termenul de expirare a contractului.

4) În coloanele 11 şi 15 se va indica mărimea garanţiei depuse de către beneficiarul împrumutului.

5) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au acordat/acceptat careva împrumuturi de valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţia scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

29. Formularul 30 Raport privind credite acordate/acceptate 1) Se perfectează lunar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate. 2) La coloana 5 se va indica termenul de expirare a contractului. 3) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au acordat/acceptat careva credite, entitatea

raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţia scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

30. Formularul 31 Raport privind tranzacţiile cu instrumente financiare derivate 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate. 2) În coloana 4 se va indica numărul de contracte tranzacţionate pe piaţă. 3) În coloana 5 se va indica numărul de tranzacţii efectuate pe piaţă. 4) În coloana 9 se va indica maximul dintre expunerile totale zilnice calculate pentru perioada

de raportare. 5) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au prestat serviciile prevăzute în formular,

entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

31. Formularul 32 Raport privind cumpărări în marjă 1) Se perfectează lunar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate. 2) În coloanele 5 şi 6 se va indica cantitatea totală şi valoarea valorilor mobiliare achiziţionate

în marjă. 3) În coloanele 7 şi 8 se va indica cantitatea şi valoarea valorilor mobiliare ce au fost

achiziţionate prin intermediul cumpărărilor în marjă şi reţinute drept garanţie de către societatea de investiţii.

4) În coloana 9 se va indica valoarea totală a creditelor acordate pentru achiziţionarea de valori mobiliare.

5) În coloana 10 se va indica data expirării termenului creditului acordat conform contractului. 6) În coloanele 11 şi 12 se va indica mărimea mijloacelor băneşti şi/sau valoarea valorilor

mobiliare corporative/valorilor mobiliare de stat cu termen de scadenţă pînă la 12 luni depuse de clienţi în conturile de marje.

7) În coloana 13 se va indica rezultatul dintre suma valorii valorilor mobiliare cumpărate în marjă (coloana 6) + marja colectată în numerar (coloana 11) + valoarea valorilor mobiliare depuse ca marjă (coloana 12) şi minus valoarea creditelor acordate (coloana 9).

8) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii de cumpărare în marjă, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

32. Formularul 33 Raport privind vînzări în lipsă 1) Se perfectează lunar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate.

2) În coloana 5 se va indica data expirării împrumutului conform contractului. 3) În coloana 6 se va indica cantitatea totală de valori mobiliare vîndute în lipsă. 4) În coloana 7 se va indica valoarea valorilor mobiliare care au fost vîndute în lipsă. 5) În coloanele 8 şi 9 se vor indica mijloacele băneşti şi/sau valoarea valorilor mobiliare

corporative/valorilor mobiliare de stat cu termen de scadenţă pînă la 12 luni depuse de clienţi în conturile de marjă.

6) În coloana 10 se va indica rezultatul sumar dintre valoarea valorilor mobiliare vîndute în lipsă (coloana 7) + marja depusă în numerar (coloana 8) şi + valoarea valorilor mobiliare depuse ca marjă (coloana 9).

7) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii de vînzare în lipsă, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

Documents

INSTRUCŢIUNEold.cnpf.md/file/BazaNormativa/acte_legis_normat/2018/04... · 2018-05-04 · din 11.07.2012 “Privind piaţa de capital” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova,