Embed Size (px)
Citation preview
JUNG 4/134: BAO VET
QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
CQNG HOA xA. HO! CHU NGHIA VI) I' NAM DOc letp — Tv do — Hanh phtic
S6: 31-- /2018/QD/BVSC.HCM-DG Tp. 1-1'd Chi Minh, ngay .97thcing o8 num 2018
QUYET DINH
Ve viec ban hanh guy the din gia co phtut de thirc hien thoai yen cilia
Uy ban nhfin dfin tinh Khanh Hoa tai
Cong ty co phAn Quin Iy vi Xfiy dirng Giao thong Khanh Hoa
CHI NHANH CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN BAO VItT
Can cir Luit Doanh nghiep so 68/2014-QH13 ngiy 26/11/2014;
Can cir Luat Chimg Ichoan s6 70/2006/QH11 ngiy 29/6/2006 vi Luit sira doi, 1)6 sung mat s6 dieu cua Luit Chimg lchoan s6 62/2010/QH12 ngay 24/11/2010;
- Nghi djnh s6 91/2015/ND-CP ("Nghi dinh s6 91") ngiy 13/10/2015 cita Chinh phit v'e dAu to von nha ntroc vio doanh nghiep va guan 4r, sir dung von, tai sin tai Doanh nghiep;
- Nghi djnh s6 32/2018/ND-CP ("Nghi dinh 32") ngiy 08/3/2018 dm Chinh phi" ve sira d6i, b6 sung m6t s6 diet' cita Nghi djnh s6 91;
- Quyet dinh s6 1232/QD-TTg ngay 17/8/2017 dm Thu tuang Chinh phit phe duyet Danh muc doanh nghiep c6 von nha ntrac thuc hien thoai von giai doan 2017 — 2020, theo do Nha nuerc se thoai vein town b0 tai Cong ty Co phAn Quan15, vi Xay ch,mg Giao thong Khanh H6a.
- Quyet djnh s6 3382/QD-UBND ngay 10/11/2017 dm UBND tinh Khanh H6a phe duyet Phucmg an sap 'cep, tai co cAu, c6 phAn haa, thodi von nhi nuac tai doanh nghiep nhi nuac giai doan 2016 — 2020 cita tinh Khanh Hee.
- Can cir Hop d6ng to van s6 61/2017/BVSC.HCM-GT1CH/TV-TV ngay 15/12/2017ve vi'ec to van to chirc ban dAu gia phAn von nha ntrac tai Cong ty Co phAn Quan ly vi Xay dirng Giao thong Khanh Hea.
- Can cir Quy6t djnh s6 2370/QD-UBND ngay 17/08/2018 oh Uy ban Nhan din tinh Khanh Haa ve viec phe duyet gia Ichen diem va Phucmg an chuyen nhuong von nhi nuerc tai CTCP Quin ly vi Xfiy dkmg Giao thong Khanh Hoa.
QUYET DINH
Dieu 1: Ban hinh kem theo Quyet djnh nay Quy ch6 dau gia cis) phan de thvc hien thoai von cita Uy ban nhan din tinh Khanh H6a tai C6ng ty c6 phAn Quan 1y va Xfiy dung Giao thong Khanh Hoa.
Dieu 2: Quyet dinh nay c6 hieuhrc thi hinh ke to ngiy 14. Cac thanh vien trong to chuyen trach ban &Au gia c6 phAn cita Uy ban 'than dan tinh Khanh Hoa chiu trach nhiem thi hanh guyet dinh nay.
RVSC — Ran clAu gia nhAn CTCP0uan h va Xfiv dung Giao thong Khanh Flea Trans I
CHI NHANH CTCP CHirNG KHOAN BAO VIET
DOC
BAOVET Securities CHUNG KHOAN BAD vtr QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
Noi nhiin: - IVInt Glib 2; - Diu TH, TV.
BVSC — Ban dill gia co ph'an CTCP Quan ly va Xay dung Giao thong Khanh Him Trang 2
BAOVIET Securities c I IliNG .(H3. BAO QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
CONG HOA XA H0I CHU NGHIA VItT NAM DQc lap - Ty. do - Hanh phtic
Tp. Ha Chi Minh, ngay ca thang OS nam 2018
QUY aft DAU GIA CO PHAN DE THVC HIEN THOAI VON CUA
UY BAN NHAN DAN TINH KHANH HOA TAI
CONG TY CO PHAN QUAN Li/ VA XAY MING GIAO THONG KHANH HOA
(Ban hanh kem theo Quyit elinh stf,31- /QD/BVSC.HCM-DG ngety0 /01/2018)
- Can cu Luat Doanh nghi8p s6 68/2014-QH13 ngay 26/11/2014;
- Can dr Lu'dt Chung khodn s6 70/2006/QH11 ngay 29/6/2006 va Lud't sira et6i, b6 sung mot s6 dieu cita Ltha't Chimg khodn s6 62/2010/QH12 ngay 24/11/2010;
- Nghl dinh s6 91/2015/ND-CP ("Nghi dinh s6 91") ngay 13/10/2015 cita Chinh phit ve dau to von nha nuerc vio doanh nghi8p va quan1ST, sir ding von, tai sari tai Doanh nghi8p;
- Nghi dinh s6 32/2018/ND-CP ("Nghi dinh 32") ngay 08/3/2018 cita Chinh phd ve sira d6i, b6 sung mOt s6 dieu cita Nghi dinh s6 91;
- Quyet dinh so 1232/QD-TTg ngay 17/8/2017 cda Thin ttrerng Chinh phu pile cluy8t Danh muc doanh ngh4p c6 von nha ntroc thuc hi8n thodi von giai down 2017 — 2020, theo do Nha nu&
thodi von toan b6 tai Cong ty CO ph'an Quan 15r va Xay dung Giao thong Khanh - Quyet dinh s6 3382/QD-UBND ngay 10/11/2017 cda UBND tinh Khdnh Hepa ph8 cluy8t
Phucmg an sap xep, tai co cAu, co phAn hoa, thodi von nha nu& tai doanh nghi8p nha nuerc giai down 2016 — 2020 cita tinh Khinh Hera.;
- Can cur Hcp d6ng to van s6 61/2017/BVSC.HCM-GTKH/TV-TV ngay 15/12/2017 ve vi8c to van to chdc ban du gia phAn von nha nuerc tai Cong ty CO phArt Quan 1y va Xay dtmg Giao thong Khanh H6a.
- Can cu Quyet dinh s6 2370/QD-UBND ngay 17/08/2018 cita Uy ban Nhan dan tinh Khdrth H6a ve vi8c phe duy.8t gid khoi diem va Phuong an chuyen nhugng von nha nuerc tai CTCP Quart 15, va Xay dung Giao thong Khdnh Hee.
Chi nhanh Cong ty co phAn Chung Ichoan Bio Vi8t ban hanh Quy the dau gid co phAn de thuc hi8n thodi von cita Uy ban /than dan tinh Khanh Hem tai Cong ty co phan Quart 1y va Xay dung Giao thong Khdnh H6a voi nhang dieu lchoan va quy dinh sau:
Dieu I. MI,JC DiCH VA PHAM VI AP DUNG
1.1. Myc dich
Chi nhanh C6ng ty CO ph'in ChUng khan Bala ban hanh Quy the dau gia CO ph'an cita Oy ban nhan din tinh Khanh 116a tai Cong ty co phan Quan ly va Xay dung Giao thong Khanh H6a
BVSC — Ban du gid co ph'an CTCP Quail 1S, va Xay di,mg Giao thong Khanh Him Trang 3
BAOVIET Securities CHUNG KHolw Eao VET QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
nhim mic dich quy dinh cu the cac van de c6 lien quan trong qud tranh to chirc ban d'Au gid c6
phAn, bao g6m:
Nguyen tic boat dOng, nhiem vu va quyen han cua to chirc trung gian dugc chi dinh that hien ban dAu gia co phAn IA Chi nhanh C8ng ty co phAn Chimg khodn Bao Viet;
Nghia vu va quyen han cua cac to chirc, ca nhan tham du au gid va cua cac d6i tugng Ichdc c6 lien quan;
Nguyen tic va trinh tu that hien ban dAu gid c6 phAn.
1.2. Phalli vi ap dung
Quy the nay dugc ap dung trong su6t thoi gian Chi nhanh Cong ty c6 phAn Chimg lchodn Bac Viet to chirc trien khai ban dAu gia c6 phAn cua Uy ban nhan dan tinh Khanh Haa tai Cong ty co phAn Quan 1S1 va Xay dung Giao thong Khanh Hem cho den khi viec ban dau gid c6 phAn hoan thanh. Cdc van de chua dugc de cap trong quy the nay se dugc that hien theo quy dinh cua phi') lust.
1.3. Giii thich tir ngit
Trong quy the nay, cac tir ner &Teri day dugc hien nhu sau:
"Ddu gia" là viec ban du gid cong khai c6 phAn thuOc s6 him cua Uy ban nhan dan tinh Khdnh Haa tai C8ng ty c6 phAn Quan ly va Xay dung Giao thong Khanh Haa cho cac nhi &Au to c6 su canh tranh ye gid;
"Nha &hi tu" lA to chirc kinh te, ca nhan trong nu& va nuov ngoai theo quy dinh;
"Buoy gia" là khoang cdch giaa cac gia dat mua lien tiep;
"Buoy khoi luang" là khodng each gitia cac kh6i lugng dat mua lien tiep;
"Gia cidu" là cac mire gid dit mua c6 phAn cua nha dAu tu dugc ghi vac Phi'eu dAu gid;
"Menh gia mOt co phdn" là 10.000 d6ng;
"Gia khoi cliim" lA mcic gid ban du cua mOt c6 phAn dugc au gid do Uy ban nhan dan tinh Khinh Haa guy& dinh;
"Tiin dat coc" là mOt khoan tien cua nguai tham gia mua c6 phAn img tnr6c a dam bac quyen mua c6 ph'An;
"Td auk thztc hien cieriu gia ca phdn" la Chi nhinh COng ty c6 phAn Chimg khodn Bac Viet;
"Ca phcin khong ban hit cua cu6c dAu gid" bao g6m so lugng co phAn nha dau tu trang gid trong dgt dau gid nhung tir ch6i mua va s6 lugng c6 phAn khong dugc nhA au tu ding 14 mua theo phtrcmg an d'Au gia da dugc duyet;
"Cu5c cldu gib co phiin khong thanh ding" là cuOc dau gid khong c6 nhi du tu ding ky tham
gia hoac chi c6 01 nhA dAu tu ding 14 tham gia;
"Ngay kit thzic ciciu gia" là ngay nhap xong cac thOng tin ten Phieu dau gid cua nha dAu tir vac he th6ng va da xdc dinh dugc ket qud du gid;
"Ngay kit thzic viec ban dciu gia ca phdn" là ngay cu6i cling nha d'Au to thanh todn tien mua c6 phan theo thong bdo cua T6 chirc thuc hien du gid co phAn.
Dieu II. NHIEM V1,1 VA QUYEN HAN CUAUY BAN NHAN DAN TiNH KHANH HOA
4
BVSC — Ban d'Au gia c6 phAn CTCP Quan 1Si va Xay chmg Giao thong Khdrth Hem Trang 4
. BAOVIET Securities CHONG KHOAN BAD vieT QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
Quyet dinh cac van de theo thAm quyen dm chit so him c6 phAn dAu gid.
Giai quyet cac phat sinh nim ngoai Quy the dAu gid c6 phAn.
Cir dai dien tham gia H6i d6ng ban dau gid c6 phAn va tham gia kiem tra, gidm sat hog dOng ban dAu gid c6 phan theo quy dinh cua quy the nay va cac quy dinh hien hanh.
Bdo dam viec ban dAu gid c6 phan cho nha dAu to cita Uy ban than dan tinh Khanh Hoa digit ra ch.pc minh bach va tuan thin dung quy dinh phap
Uy ban than dan tinh Khdnh H6a chiu trach nhiem chuyen quyen su hat c6 phAn Cong ty c6 phAn Quan ly va Xay dtmg Giao th6ng Khdnh H6a tir so hiru cua Uy ban nhan dan tinh Khanh Him sang nha dAu to trung gia theo quy dinh cua phap luat.
Dieu III. NHICM 'VI) VA QUYEN HAN CUA TO CHirC TRUNG GIAN TH1C DAU GIA CO PHAN
3.1 Chi nhanh Cong ty co phan Chting khoin Bio Vi?t
Duqc lua chon lam to chirc trung gian thvc hien ban dAu gia c6 phAn a thvc hien thoai von cita Uy ban nhan dan tinh Khanh Hoa tai Cong ty c6 phan Quin ly va Xay dung Giao thong Khanh Hoa.
Gidm d6c Chi nhanh C6ng ty c6 phAn Chimg khoan Bao Viet la ngtrCri chiu trach nhiem chung ve viec to chirc thvc hien qua trinh ban du gia c6 phAn, ddm bao tub thit thing quy dinh cua phdp luat.
Chi nhanh Cong ty c6 phAn Chang khoan Bdo Viet cO trach nhiem to chirc b6 phan chuyen vien chuyen trach nham trtrc tiep lam cong tdc chuAn bi va to chirc de ddm bdo cho cu6c dAu gid thanh ding.
3.2 Nhi?in vu va quyen han
Tien hanh viec to chirc dAu gid c6 phAn de thut hien thodi von cua Uy ban nhan dan firth Khanh Hoa tai Cong ty c6 phAn Quan ly va Xay dung Giao thong Khanh Hoa ten nguyen tic dam bao sv cong bing u mac cao nhAt cho cac Nha dAu to tham du d'Au gia;
Ban bath Quy the dau gid c6 phAn de thvc hien thodi von cita Uy ban than dan tinh Khanh H6a tai C6ng ty c6 phAn Quart ly va Xay dtmg Giao thong Khanh Hoa tren ca soy th6ng nhAt gina Chi nhanh Cong ty c6 phAn Chung khoan Bao Viet va Uy ban nhan dan tinh Khanh Hoa;
ChuAn bi n6i dung thong bdo ve viec ban du gid c6 phAn va th6ng bac tren cac phucmg tien thong tin dai chimg theo sir theta thuan Uy ban nhan dart tinh Khanh Him;
T6 chirc cho cac d6i Wang có nhu cAu mua c6 phAn clang lc)", dAu gia, kiem tra cac dieu kien tham du dAu gia, thu tien dat coc va phat phieu dAu gid;
Ving hop danh sach cac to chirc, ca nhan c6 du dieu kien tham gia dAu gid va quyet dinh trien khai to chuc bu6i dAu gid theo ke hoach da dinh truecc va/hoac quyet dinh cac giai phap diet' chinh trong twang hop co cac van de phat sinh ma theo danh gid cita Chi nhanh C6ng ty oft phAn Chimg khoin Bdo Viet có the se dth huang den viec to chirc ban dAu gid c6 phAn;
T6 chirc ban dAu gia c6 phAn, tiep than cac phieu dAu gia, tap hop va xac dinh mac gid ban dAu gid c6 phAn, tong hgp ket qua dAu gid va cong b6 voi sir ph& hop giam sat cita dai dien
BVSC — Ban dAu gid c6 phAn CTCP Quan ly va Xay dung Giao th6ng Khanh floa
Trang 5
. BAOVIET Securities CHUNG KHOAN BAO VET
QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
cua Uy ban nhan dan tinh Khanh H6a va Cong ty c6 phAn Quan ly va Xay dung Giao thong Khanh H6a;
Dugc quyen quy'et dinh va cong b6 .cac truang hop vi pham, cac trutmg hop tham du dAu gia khong hop theo quy dinh tai Quy the du gia c6 phAn va van ban huemg din cita Nha nuec, de dam bao cho cuOc dAu gia dugc thanh cong teen co so cong khai va minh bach;
T6 chirc phan ph6i c6 phAn theo ket qua dAu gia, thu tien ban dau gia c6 phAn va hoan tra tien (tat c9c cho cac ben tham du dAu gid nhung khong dugc mua c6 phAn;
Khong chiu trach nhiem dam bao ve gid tri cua c6 phAn dAu gia, trir truang hop kh6ng th6ng bao My du va chinh xac cho ngoai tham gia dAu gia nhirng thong tin can thiet c6 lien quan den c6 phAn dAu gia;
Dugc mien chiu trach nhiem trong truang hop cac thong tin, tai lieu do Uy ban nhan dan tinh Khanh Hee va Cong ty c6 phAn Quan 15, va Xay dung Giao thong Khanh H6a cung cap kh6ng chinh xac c6 the dart tai gay thiet hai cho ngoai dau tu;
Lap lien ban va ding b6 ket qua dau gid hoac tuyen b6 cuOc dau gia khong thanh cong (neu xay
ra); Thuc hien cac hoat dOng khac c6 lien quan den hoat dOng dau gia c6 phAn theo quy dinh cua phap luat;
Lap bao cao ket qua du gia girl Uy ban nhan dan tinh Khdnh Haa.
Ban giao h6 so du gia de don vi quan 1S7, luu tra.
Dieu IV. DOI TliQNG THAM GIA DAU GIA VA PHIAING AN TO CHirC BAN CO PHAN
4.1 Dieu loin tham gia dau gia
NM-mg d6i tugng tham gia dAu Nha Mu to trong nu& (ca than va to chin Viet Nam) va Nha Mu tu nu& ngoai (t6 chirc va ca than mak ngoii) c6 dit dieu kien sau day dugc tham du dAu gid:
- Doi vari nha dAu tu trong
D6i voi to chirc: Dtrgc thanh lap va boat &Ong hop phip tai Viet Nam; co Mt so chinh, dia chi lien he cu the, rO rang. Neu ngoai ky cac Dan clang 14 dau gia va cac van ban can thiet khac trong qua trinh mua c6 phAn kh8ng phai la ngoai dai dien theo phap luat thi phai c6 van ban fly quyen;
D6i yen ca nhan: phai c6 nang luc hanh vi dan su dAy du (tir du 18 tu6i tra len, khong thuOc cac truang hgp mat 'tang luc hint' vi dan su/han the nang luc hanh vi dan su), co Chimg minh thu nhan dan/HO chieu hoac giAy to toy than hop le khac.
Doi vol nhh dAu to man ngohi: ngoai quy dinh nhu d6i vai nha dau to trong nuerc, phai ma tai khoan tai cac to chirc cung img dich vu thanh town Bang hoat dOng tren lanh tho Viet Nam va tuan thit phap luat Viet Nam. Moi hoat dOng lien quan den mua c6 phAn deu phai thong bao qua tai khoin nay.
Cac to chirc thi chinh trung gian nhan uy thac dau tu: TnrOng hop cac to chirc tai chinh trung gian nhan uSr thac dau to cua cac nha dAu tu, to chirc nhan uS, thac Mu tu co trach nhiem
BVSC — Ban dau gid c6 phAn CTCP Quan 13", va Xay dung Giao thong Khanh Haa Trang 6
. BAOVIET el Securities CHUNG KHOAN 8A0 VET QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
tach biet r8 so luting nha dAu tu, so ca phAn cua timg nha dAu to trong va ngoai ntrac clang 14 mua.
C6 don dang 14 du gia theo dung matt va Op don clang 14, du gia dung then han quy dinh. (MOi nha d'Au ter tham gia du gia chi dugc phep nOp duy nhAt 01 Dan clang lcSr d'Au gia trong mgt dgt to chirc ban du gia ca phAn).
Dang ky mua ca phAn so lacing mua trong gieri han quy dinh tai Dieu 4.2 duoi day.
D5t coc tai thieu 10% gia tri ca phAn dang ky mua tinh theo mut gia khoi diem ding von th6i diem nOp dam clang 14 dau gia a dam bao dieu kien tham du cho so ca phAn da clang IcS, ten Dan Bang IcSr dau gia. Tien d5t coc khong dugc huang
4.2 Cac quy dinh lien quan den viec dau gia
Se) ltrcmg co phAn dAu gia:
Menh gia:
Khai luting clang ky mua:
Giai han mire gia d5t mua:
- Mirc gia Uteri diem:
- Buac gia:
403.542 ca phAn
10.000 dang/ca phAn
Tai thieu la 100 co phAn, tai da bang tang so ca phAn du gia la 403.542 ca phan' clang IcSr theo bOi so do 100 ca phAn.
MOi nha dAu tu dugc phep ghi t6i da 01 mirc gia.
24.700 dang/ca phAn
100 dang/ca phAn
- Nha dau tu clang IcSimua tai da bang tang khai lugng ca phAn ban du gia se kh8ng bi vi pham quy dinh ve budrc khai luting nen ten.
4.3 Trach nhiOn va quyen han ciia ngutri tham du din gia Tuan thit cac quy dinh va dieu kien tham gia dAu gia quy dinh tai IChoin 4.1 va 4.2 neu ten;
Cam ket viec clang ky mua ca phAn la tu nguyen teen ca so c/5 nghien ciru ky va dAy dit not dung cong ba th8ng tin ve doanh nghiep; Dan clang ky d'Au gia la ca soy phap 1S, duy nhAt xac nhan sa lugng ca phAn nguoi dau tu d5 clang ky tham du dau gia;
Quy dinh ye uy quyen dang ky va tham du &Au gia:
• M6t nguai chi dugc nhein fly quyjn ceia duy nhdt mot nguai uy quyin Vick khi clang lg va tham du ciciu gia.
• Truang h9p nha ddu to tham gia ddu giavbi to cach ca nhein, eking then lai la nguai dai dien theo phap luOt va/ho0c uy quy&I cua nguai khac tham gia dim giavdi to cach czia nguiyi khac do thi khi tham du ddu giabdt bu6c phai co them cam kit bang van ban czia cac ben lien quan ve viec khong phan ddi nguoi dal dien theo phap luat va/hotjc ngueri chivy u.)) quyin tham gia ddu gia voi tat ca cac to cach khac nhau trong cu6c ban ddu gia cd phdn va tu nguyen chdp nh6n nhang xung d6t 191 ich xay ra (niu co) sau khi co kit qua ddu gia.
NOp Phieu dau gia (da ghi gia du kien mua tuang ling von so"' luting ca phAn clang IcSr trong phong bi dan kin) tai diem da clang kS, tham du d'Au gia theo quy dinh tai !Quin 4.4 Dieu 4. Tit ca cac Phi'eu d'Au gia cua Nha dau tu phai nOp trong Phong bi dan kin va co ky giap lai them phong tai Phong Ltru ky - Chi nhanh Cong ty ca ph'An Chimg khoan Bao Viet;
Thira nh5n cac quy dinh ve vi pham quy the dAu gia ca phAn va tham gia dau gia khong hop le
BVSC — Ban du gia ca phAn CTCP Quart ly va Xay dung Giao th6ng Khanh Floa Trang 7
CFILING KHOAN BAO VeT
QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
tai Khoin 5.5 Dieu 5 dual. day;
Tuan thii tit ca cac guy& dinh cua to chfrc trung gian thuc hien du gia c6 phAn, trir tnraing hop cac quyet dinh nay vi pham Quy the diu gia c6 phAn va cac quy dinh cua Phap luat;
Tu chiu trach nhiem ve nhang su nhAm lan, sai sot cua minh trong qua trinh clang ky va tham du du gia;
Dugc nhAn lai tien dAt coc doi vei so c6 phan khong dugc mua theo ket qua diu gia trong yang 03 ngay ke to ngay ding b6 ket qua du gia;
Dugc quyen nh•An th6ng tin ca ban ve cu)c dAu gia khi phien dau gia ket thtic, bao g6m cac thong tin ve tang s6 nguari tham du, tong s6 lugng c6 phan dAt mua tai mai mire gia, khi Luang c6 phan dugc mua va mirc gia tuang img;
N6p tien mua phAn theo ket qua Mu gia trong yang 07 ngay ke tir ngay to chirc cu6c diu gia. Truarrig hop nguari tham gia diu gia khong chuyen tien theo dung thari han teen thi coi nhu da tir chi mua c6 phan theo ket qua diu gia, se khong dugc nhAn lai tien dAt cac va dugc xir 1$, theo quy dinh hien hanh.
4.4 Pinrang an to chirc
Chi nhanh C6ng ty c6 phan Chimg khoan Bao Viet phi hap yen fJy ban nhan dan tinh Khanh Hem, doanh nghiep co c6 phAn dugc ban cong b6 thong tin ve viec diu gia tai:
+ Ba (03) s6 lien tiep cua mot bao phat hanh town qu6c, va bao dia phuang (Bao Khanh Hoa) nth Cong ty c6 phAn Quan ly va Xay dung Giao thong Khanh Hoa dAt tru sa chinh;
+ Website: www.bvsc.com.vn;
+ Website: So Tai chinh tinh Khanh H6a.
DIA DIEM NIEM YET, TIM HIEU THONG TIN:
Thai gian: Tir 08h30 ngay 27/08/2018 den 16h00 ngay 17/09/2018
TAI KHANH HOA
Cling ty co phan Quanlj, va Xfiy dung Giao thong Khanh Hoa
Dia chi:
60 Le Wong Phong, Phuarng Phuot Hai, Thanh ph6 Nha Trang, tinh Khanh Hoa
Dien thoai:
(84-25) 8871.849 Fax: (84-25) 8811.151
4r. TAI THANH PHO HO CHI MINH
Chi nhanh Cling ty co phAn Chirng khoin Bao ViOt— Phong Lwu 147
Dia chi: LAu 8 Tem nha Bao Viet — 233 D6ng Khoi — QuAn 1 — TP.HCM
Dien thoai: (84-28) 3914 6888 Fax: (84-28) 3914 7999
Website: www.bvsc.com.vn
DIA DIEM VA THOI GIAN PANG KIT THAM GIA DAU GIA
Thai gian: Tir 08h30 ngay 27/08/2018 den 16h00 ngay 07/09/2018
Cling ty co phfin Ch'ing khoin Bao Viet (HO sir) — Phong Liru ky
Dia chi: TAng 2 s6 72 TrA.n Hung Dao — Q. Hoan Kiem — Ha N6i
BVSC — Ban Mu gia c6 phin CTCP Quan 1Sr va Xay dung Giao thong Khanh Hoa Trang 8
CHUNG KHOAN BAO VET QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
Dien thoai: (84-24) 3928 8080 Fax: (84-24) 3928 9888
Cling ty ce phan Ch'ing khoan Bao Viet (Chi nhanh) — Phong Lim ks,
Dia chi: Lau 8 Tea nha Bao Viet — 233 Deng Khoi — Quan 1 — TP.HCM
Dien thoai: (84-28) 3914 6888 Fax: (84-28) 3914 7999
SO TAI KHOAN NQP TIEN DAT COC DANG KY THAM Dil DAU GIA
Ten chit tai khoan: Chi nhanh Cong ty co phan Chimg Khoan Bao Viet
S6 tai khoan: 00310.99998.008
Me tai ngan hang: Ngan hang TMCP Bao Viet Chi nhanh He CM Minh
Nei dung: <Ho va ten><SO CMND>< nep tien coc mua co phan caa CTCP Quan 1ST va Xfiy dung Giao th6ng Khanh Hoa>
HOAC
Ten chi' tai khoan: Chi nhanh Cong ty co phan Chirng Khoan Bao Viet
So tai khoan:
119.10.00.00.95684
Mb tai ngan hang: Ngan hang BIDV CM nhanh Nam KS, KhOi Nghia
Nei dung:
<Ho va ten><Se CMND>< nep tien coc mua co phan dia CTCP Ow:1111Sr va Xay dung Giao thong Khanh Haa>
DIA DIEM NQP PHIEU DAU GIA
• Cham nhAt tai dia diem nhan dang ky dAu gia cua C6ng ty co phan Chimg khoan Bao Viet (Wei se) trithc 15h00 ugly 13/09/2018.
+ Cham nhat tai dia diem nhan dang ky dau gia cua Cong ty co phan Chdng khoan Bao Viet (CM nhanh) trtr6c 15h00 ugly 14/09/2018
+ Hoac tir 09h30 den 10h00 ugly 17/09/2018 tai dia diem ban du gia co phAn.
+ Phieu dAu gia hop le la:
o Phieu do Pheng Luu 14- Cong ty co phan Chimg khoan Bao Viet (Hei se hoac CM nhanh) cAp, c6 dOng dau treo cita nai cAp phieu va dam bao: dien day du, re rang cac thong tin theo quy dinh; phieu kh6ng duoc thy, xoa hoac rach nat; gia (tat mua khong thAp han gia khai diem; tong so co phan dat mua toi da bang mix Clang 14. Phieu dAu giaphai duoc b6 trong phong bi c6 chit 14 cfla nha dAu tir ten mep dan phong bi theo quy Binh.
o Tnrang hop phieu dAu gia bi rich nat, tay xoa: Nha dau to phai yeu cau Phang Luu 14- Cong ty co phan Ching khoan Bao Viet (Hei so hoac Chi nhanh) dei phieu mai sau khi da nep phieu
o TnrOng hop nha dau tu mat phieu: Nha dau tu phai lam Dcm de nghi Ph6ng Luu ky (Hei so hoac Chi nhanh) Cong ty co phAn Chimg khoan Bao Viet (nai clang ky tham du dAu gia) cap lai Phieu tau gia mei va Phieu &Au gia cu coi nhu kh6ng con gia tri.
DIA DIEM TO CH(IC BAN DAU GIA CO PHAN
BVSC — Ban dAu gia co phan CTCP Quan l va Xay dung Giao thong Khanh Hoa
Trang 9
BAOVIET Securities cnuNG KHaAN BAO vt- QUY CHE BAN DAU CIA CO PHAN
CHI NHANH CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN BAO VICT
Dia chi: LAu 8 Toa nha Bao Viet — 233 Dang Khai — Qufin 1 — TP.HCM
Thbi gian: 10h00 ngay 17/09/2018
Dieu V. THUC HIEN DAU GIA
5.1 Thtrc hi?n dim gia
a. To chfrc vqc dang ky tham du dAu gia
Nha dAu to c6 nhu cau tham du dAu gia ca phAn cita Cong ty ca phAn Quin 1Y va Xfiy dung Giao thong Khanh H6a den lam thin tuc clang ky dau gia tai Cling ty ca phAn Chain khoan Bao Vii't (Hai ser hoc Chi nhanh) theo trinh tu nhu sau:
• Tiep can cac tai lieu cong ba thong tin ve tinh hinh tai chinh, tinh hinh hoat dang sin xuAt kinh doanh va cac thong tin ve viec ban du gia ca phAn cua Cong ty ca phAn Quin lY va Xfiy dung Giao thong Khanh Haa, mire gia khoi diem va nhan Dan dang 114 dAu gia tai dia diem Clang ky tham du dAu gia.
• Teen co so' da tim hiEu ky ve tinh hinh tai chinh, tinh hinh hoat dang san xuAt kinh doanh va thong tin ve viec ban canh tranh ca phAn cfla Cong ty ca phAn Quin lY va Xfiy dung Giao thong Khanh Haa, mut gia Uteri diem v.v., clic nha dAu tu c6 nhu cAu tham du &Au gia se nap lai Don ding kj, dau gia da duce Bien dAy du cac thong tin. Gang ty ca phIn Chimg khoan Bao Viet (Hai s& hoc Chi nhanh) se tien hanh kiem tra dieu kien tham du dAu gia, tien hanh thu tien d4t CQC theo s6 luting ca phAn dang ky mua cua nha dAu ttr.
• Sau khi nha dAu tu da hoin tat viec Clang ky mua va d4t CQC, C6ng ty ca phAn Chung khoan Bao Viet (1-lai sec hoc Chi nhanh) se phat Phieu clAu gia cho ngu&i tham du dAu gia; thong bio ngay gib NIA dia diem du gia chinh thirc.
Ket tit& thai gian dang ky, Cong ty ca phin Chimg khoan Bao Viet (Hai so va Chi nhanh) se ngimg viec tiep nhL Dan clang ky du gia, tang hop va thong bio danh sach cac nha dau tu c6 du dieu kien tham gia dAu gia, giri thu mai tai Uy ban titian dfin tinh Khanh Him tham gia giam sat cuac dAu gia va (ho4c) thong bao kip thai vOi cac co quan n6i tren neu c6 hien ttrong bAt thubng va de nghj cac giai phap giai quyet (neu co).
b. Thuc hqn dim 01
Chi nhung nha dau tu tham du dAu gia va c6 da dieu kien tham du dAu gia mm ducc lam thil tuc vio Phong to chirc ban diu gia ca phAn.
Nha dAu tu tham du du gia phai nap Phieu diu gia da ghi gia tucmg ung veri so luting ca phAn da dang ky mua va giri cho Chi nhanh C6ng ty ca phn Chimg khoan Bao Viet trong Phong bi dan kin va c6 ky Oar) lai niem phong theo quy dinh ve thai gian tai Khoan 4.4 neu tren.
Giam d6c Chi nhanh C6ng ty ca phAn Chung khoan Bao Viet hoc Nguoi ducfc ity quyen cong ba nhiling thong tin chit yeu ve cuac dAu gia ca phAn. Cu the:
+ Ten doanh nghiep ban dAu gia ca phAn, van dieu le va so luting ca phAn ban dAu gia;
+ Gia khai diem oh ca phAn dAu gia;
a
BVSC — Ban dAu gia ca phAn CTCP Quin ly va Xfiy dung Giao thong Khanh Hoa Trang 10
BAOVIET Securities cHuNGof-JAN BAO VeT QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
+ Quyen va nghia vu ca ban cita cac to chirc ca nhan tham gia dAu gia;
+ Cac bulk trong quy trinh dAu gia va nguyen tic xac dinh quyen duqc mua c6 phAn theo gia ding 14;
+ Cac tru&ng hqp vi pham Quy the dau gia c6 phan;
+ Cac van de khac c6 lien quan;
+ Giai thich cac van de nguiri tham du du gia con thic mac;
Dai dien cac Ca quan co lien quan krem tra cac Phieu diu gia va chuyen cho b8 phan chuyen viec cita Chi nhanh Cong ty c6 phAn Chimg khoan Bao Viet, giant sat qua trinh nhap
thong tin va xac dinh ket qua du gia.
BO phan chuyen vien giup viec caa Chi nhanh Cong ty c6 phAn Chimg khoin Bao Viet se nhap s6 lieu vao he th6ng va thut hien viec xac dinh ket qua ban du gia c6 phIn theo nguyen tic di xac dinh trtr6c.
Chi nhanh C8ng ty c6 phAn Chimg khoan Bao Viet cong b6 ket qua diu gia va tuyen b6 ket thtic cu8c ban du gia c6 phAn.
Chi nhanh Cong ty c6 phAn Chimg khoan Bac Viet va Dai dien cac Ca quan lien quan lap bien ban ban d'Au gia c6 phin, cimg 14 ten vao Bien ban ban du gia c6 plan.
5.2 Nguyen tic sac dinh gii bin du gii co plan
Gia ban du gia c6 phAn duqc xac dinh theo nguyen tic Iva chip gii Tat mua tir cao xutmg thip cho du s6 luang c6 phAn dau gia nhung kh6ng thAp han mite gia khai diem. Nhcmg nha dAu tu tra gia cao (tru tien ve gia) se duac tru tien mua truck c6 phAn tren ca so s6 luang c6 phAn ding ky mua theo quy dinh va s6 luang c6 phAn ducc dAu gia. Tnr6ng hap nguai bo gia cao nhAt co s6 Luang c6 phAn ding ky mua it han s6 luang c6 phAn dau gia, thi s6 c6 phAn con Lai sau khi di ban dit cho ngutri tra gia cao nhit se (Iliac ban tip cho ngutri co mirc gia lien ke. Neu s6 luang c6 plan dAu gia van con, thi tiep tuc thirc hien theo nguyen tic tren nhung khong thAp han mire gia khoi diem.
Tai muc gia trong thAp nhit, truerng hap cac nha &Au to (ke ca nha dau tu nuoc ngoii) cimg dit muc gia bang nhau, nhtmg s6 co phAn con lai it han tong so co phArt cac nha dau tu nay clang ky mua thi Chi nhanh Cong ty c6 phAn Chimg khoan Bao Viet se phan phi ten ca so so co phAn con lai duqc quyen dAu gia va ty' re s6 c6 phAn ding 14 ctia timg doi tucmg so voi tong s6 c6 ph'In clang ky mua.
Sc co phan nha
dau tu
duqc mua
Twang hap c6 quy dinh tS, le t6i da s6 c6 phAn nha d'Au tu mr6c ngoai ducic mua thi viec xac dinh ket qua du gia thuc hien theo nguyen tic ten nhtmg s6 c6 phAn nha du to nuOc ngoai ducc mua khong vtrat qua ty le tOi da theo quy dinh cita phap lust hien hanh.
So ca So co pluin bung nha dau to Bang ky mua gia bang nhau
= phan con
lgi dau gici Tang so co phan cac nha dau to clang 19, mua gia bang nhau
BVSC — Ban dau gia co phan CTCP Quan ly va Xfiy dung Giao thong Khanh Hoa Trang 11
BAOVET Securities CliONG ■040AN RAO VIET
QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
Tnrtmg hgp c6 phan chia theo tS, le tai mire gia tranh chip (gia bang nhau) bi le den hang don vi, Chi nhanh Cong ty c6 phan Chung khoan Bao Viet se cat bo s6 c6 phieu le den hang don vi cua nhimg nha dau tu c6 s6 lugng dat mua it de d'On vao cho nha &Au to co s6 lugng dat mua cao nhAt (tru tien so lugng) trong so nhimg ngutri dat mua tai mire gia tranh chip; trutmg hgp c6 nhieu nha dau tu cling c6 Ich6i lugng dat mua lam nhu nhau, thi s6 lugng c6 phan le d6n g6p se dtrgc phfin phi cho nha diu to co ma s6 du to nho nhit (tru tien thtri gian).
Nha diu to dat mua co phan va trang theo gia nao thi phai thanh town tien mua co phan theo gia do.
5.3 Phuong thth ye dia diem thanh town tien mua co phlin
T6 chirc thirc hien ban diu gia c6 phin giri Th6ng bao ket qua du gia cho nhimg nha diu tu tham du, thOng bao s6 lugng c6 phin dugc quyen mua va mirc gia mua phai thanh town, th6i han n6p tien hoac nhan lai tien dat CQC neu Ichong dirge mua c6 phin theo lc& qua &Au gia:
+ Thai gian tra tien dat coc: Tir 8 gio. 30 den 16 gilt 00 cac ngay lam vi'ec tir ngay 18/09/2018 den ngity 20/09/2018.
+ Thtri gian thanh toan tien mua c6 phin: Tir 8 gib' 30 den 16 gilt 00 cac ngay lam vie'c tir ngay 18/09/2018 den ngly 24/09/2018.
Hinh thirc thanh town tien mua c6 phin: thanh town bang d6ng Viet Nam theo hinh thirc n6p tien mat hoac chuyen khoan.
Dia diem tra tien d4t ccc va nQp tien mua co phAn
TAI HA NQI
Ging ty co phlin Chirng khoan Bao Viet — Phong Lim kf
Dia chi: Tang 2 so 72 Trin Hung Dao — Q. Hoan Kiem — Ha NOi
Dien thoai: (84-24) 3928 8080 Fax: (84-24) 3928 9888
TAI THANH PHO HO CHI MINH:
Chi nhanh Cling ty co phAn Chun khoin Bao Vigt — Thong Urn ky
Dia chi: Liu 8, Tea nha Bao Viet - S6 233 D6ng Khoi, Quan 1, TP H6 CM Minh
Dien thoai: (84-28) 3914 6888 Fax: (84-28) 3914 7999
THONG TIN TAI KHOAN
Ten chil tai khoan:
S6 tai khoan:
Mtr tai ngan hang:
N6i dung:
HOAC
Ten chic tai khoan:
S6 tai khoan:
M6 tai ngfin hang:
Chi nhanh C8ng ty c6 phin Chung Khoan Bao Viet
00310.99998.008
Ngfin hang TMCP Bao Viet Chi nhanh H6 Chi Minh
<Ho va ten><S6 CMND>< n6p lien mua c6 phin cua CTCP Quan 1y va Xfiy dung Giao th6ng Khanh Hoa>
Chi nhanh Cong ty c6 phin Ching Khoan Bao Viet
119.10.00.00.95684
Ngfin hang BIDV Chi nhanh Nam KS, Kh6i Nghia
BVSC — Ban diu gia c6 phin CTCP Quan 1ST va Xfiy dung Giao thong Khanh Hoa Trang 12
BAOVIET 4) Securities GANG *CAN Mover QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
Nei dung: <HQ va ten><S6 CMND>< nep tien mua co phIn cita CTCP Quan 1SI va Xay dung Giao thong Khanh Hea>
5.4 Hohn Vat vi?c dau gia
T6 chirc thut hien clAu gia thu tien theo ket qua du gia hoac hoan tra tien dat coc cho nhOng nha du to dugc nhan lai tien dat coc theo quy dinh.
Tnr6ng hgp nha dAu to tham gia dAu gia to chei mua met phAn hoac town be se luting co ph'A'n dugc mua theo ket qua du gia se bi mat town be s6 tien d4t coc tuong ung s6 luting co phAn lir chei mua va dugc xir ly theo quy dinh cita phap luat.
Tnrerng hop nha dAu to tham gia dau gia khong mua het se 63' phL dAu gia, se luting c6 phAn con 10 Chi nhanh Cong ty co phin Chimg khoan Bao Viet se co trach nhiem bao cao Oy ban nhan clan tinh Khanh Hea xem xet quyet dinh.
5.5 Cac truirng hqp vi pham quy dinh dau gia
Cac truang hgp bi coi la vi pham quy dinh d'Au gia, khong dugc tham du du gia va khong dugc nhan 10 se tien dat coc:
+ Khong Phieu di'u gia;
+ Phieu du gia khong dap img quy dinh tai IChoan 4.3 Dieu 4 cua Quy the nay hoac bi rich, mit, tay xoa, khong xac dinh dugc gia hoac khei luting d4t mua;
• pang icS, nhung khong d4t mua (town be hoac met phAn), se khong dugc nhan lai tien d4t
CQC tucmg i'mg voi s6 co phAn khong dat mua;
+ Be gia thip hart gia khai diem;
+ Phieu ghi sai buck gia hoac budrc khei luting;
+ Khong ghi gia va/hoac khoi lug/rig tren Phieu dAu gia;
+ Khong thanh town town bC'• hoac met phin se co phAn dugc quyen mua theo ket qua dAu gia. Nha du to se kh6ng dugc nhan lai se tien (tat coc ttrcmg Ung yen se c6 phAn lir ch.& mua.
+ Cac tnrtmg hgp ghi Phieu d'Au gia von se luting nhieu hon s6 luting co phAn clang 14 hop le dA dugc chip nhan;
Cac truarng hop ghi Phieu du gia vai s6 lining it hcm s6 c6 phL dA dang ky trong Dan dang IcSr hop le dugc chAp nhan, thi yin dugc tham du dau gia de so Idiap gia va xac dinh ket qua dAu gia, nhung se bi mit s6 tien dat coc tucmg img yeti se luting c6 phAn da Tang 14 hop le dugc chip nhan nhung khong tham du d'Au gia (chong ghi tren phieu tham du dAu gia).
se tien nguei tham du dAu gia khong dugc nhan lai theo cac quy dinh a tren, Chi nhanh Cong ty c6 phin Chung khoin Bao Viet se xir ly theo dung quy dinh phap luat.
btu 1Vhd dau to trong cau gib nhung khong thanh loan toan b(5 hoac mat ph an so ca phan
dupe quyin mua theo kit qua ddu gia se khong &for phip tham gia do Chao ban canh tranh.
5.6 X& 1ST cuOc &in gia khong thanh cong
- Chi nhanh Cong ty co phAn Chimg khoan Bao Viet dugc ding be va chi dugc cong be cuec diu gia co phAn khong thanh cong trong nhung twang hap sau:
BVSC — Bin diu gia co phAn CTCP Quan ly va Xay dung Giao thong Khanh Hea Trang 13
BAOVIET Securities CHUNG KHyN BAO Vti
QUY CHE BAN DAU GIA CO PHAN
+ Co It ham 02 (hai) nha dau to du tieu chuan clang ky tham du dam gia va/hoac co it hcm 02 (hai) nha dau to n6p phieu dau gia.
+ Toan b6 cac phieu dau gia deu bo mac gia thap han gia kh6ri diem.
Khi cu6c dau gia khong thanh cong, Chi nhanh Cong ty c6 phan Chimg Ichoan Bao Viet ngay lap tirc thuc hien:
+ Thong bao cho cac ben dang ky tham gia biet va hoan tra tien (tat coc (neu co).
+ Thong bao cho Uy ban Nhan dan tinh Khanh H6a (So, Tai chinh) Met, d6ng thei ph6i hop trien khai thuc hien chao ban earth tranh theo quy dinh.
Dieu VI. CAC QUY DINH KHAC
Moi thac mac khi'eu nai cfia nha dau to (neu c6) phai &roc trinh bay va giai guy& trong cu6c dau gia. Ban to chirc ban dau gia co phan se khong chiu trach nhiem d6i vbi cac thic mac Ichieu nai ctia nha dau to sau khi cu6c du gia ket thitc.
T6 chirc thuc hien ban du gia c6 phan khong chin trach nhiem ve gia tri cua c6 phan duoc ban, trir truerng hop khong thong bao day du, chinh xac nhang th6ng tin do to chirc (tang icSr ban du gia c6 phan cung cap.
Quy the nay se c6 hieu luc ke tir ngay 14 ban hanh.
CHI NHANH CTCP CHUNG KHOAN BAO VIET
DOC Noi - UBND tinh Khanh Hoa; - Cong ty co phdn Quern ly va Xdy
dung Giao thong Khanh Hoa; - Lieu: VT, TV, LK.
VO HUt TUAN
BVSC — Ban du gia c6 phan CTCP Quan1Srva Xay dung Giao thong Khanh Hoa Trang 14
