Kitöltési útmutató a VPOP PMT08 2 - Magyarorszag · Kitöltési útmutató a VPOP_PMT08 elnevezésű (verzió 2.1) elektronikus nyomtatványhoz 2012. verzió 1.00 Érvényes:

Kitöltési útmutató

a VPOP_PMT08 elnevezésű

(verzió 2.1) elektronikus nyomtatványhoz

2012. verzió 1.00

Érvényes: 2012. augusztus 1-től

Érvényes: 2012. augusztus 1-től

Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda

Készült: 2012. június-július

Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00

2. oldal; összesen: 50 oldal

1. Bevezetés .................................................................................................................................. 4 1.1 Jogszabályi háttér .............................................................................................................. 4

2. Regisztráció és technikai előfeltételek ..................................................................................... 5

2.1 Ügyfélkapu ........................................................................................................................ 5 2.2 ÁNYK keretprogram letöltése ........................................................................................... 5 2.3 Java környezet telepítése ................................................................................................... 6 2.4 A VPOP_PMT08 nyomtatvány letöltése ........................................................................... 6 2.5 Adobe Reader telepítése .................................................................................................... 6

3. VPOP_PMT08 nyomtatvány kitöltésének lépései ................................................................... 6 3.1 Új VPOP_PMT08 nyomtatvány kitöltése ......................................................................... 6 3.2 Ellenőrzés .......................................................................................................................... 6

3.3 Csatolmány ........................................................................................................................ 7 3.4 Nyomtatás .......................................................................................................................... 8 3.5 Nyomtatvány feltöltése az Ügyfélkapura .......................................................................... 8 3.6 Többszörös feltöltés ........................................................................................................... 9

4. Általános tulajdonságok ........................................................................................................... 9

4.1 Verziószám ........................................................................................................................ 9 4.1.1 Laptípusok .................................................................................................................. 9 Dinamikus lap .......................................................................................................................... 9

4.1.2 Mezőszínek ............................................................................................................... 10 5. A VPOP_PMT08 nyomtatvány lapjainak funkciói, értelmezése ........................................... 12

5.1 A „Bejelentés adatai” adatlap .......................................................................................... 12 5.1.1 A Bejelentés alapadatai – 1/A Bejelentés lap ........................................................... 12

5.1.2 1/B) Bejelentő szolgáltató adatai .............................................................................. 14 5.1.3 1/C) Kijelölt személy adatai – Bejelentés2 lap ........................................................ 15

5.1.4 1/D) Észlelő szervezeti egység adatai – Bejelentés2 lap .......................................... 16 5.1.5 1/E) Kapcsolódó bejelentések – Bejelentés2 lap ...................................................... 16

5.2 Az „Ügyfél” adatai .......................................................................................................... 16

5.2.1 2/A) Ügyfél lap ......................................................................................................... 16 5.2.2 2/B) Természetes személy ........................................................................................ 17

5.2.3 2/C) Jogi személy ..................................................................................................... 17 5.3 Az „Ügyfélhez kapcsolódó személyek” adatlap – 3) Ügyfélhez kapcsolódó személyek

lap 19 5.3.1 Kézbesítési megbízott .............................................................................................. 20

5.3.2 Tényleges tulajdonos ................................................................................................ 20 5.4 Az „Egyéb szereplő” adatlap – 4) Egyéb szereplő lap .................................................... 21 5.5 Az „Üzleti kapcsolat” adatlap – 5) Üzleti kapcsolat lap ................................................. 22 5.6 Az „Ügyleti megbízások” adatlap – 6) Ügyleti megbízások lap ..................................... 22 5.7 A „Számlák” adatlap – 7) Számlák lap ........................................................................... 23

5.8 Csatolt állományok .......................................................................................................... 25 6. Bejelentési kötelezettség teljesítése XML-lel ........................................................................ 26

6.1 Egyszerűsített bejelentés .................................................................................................. 26 7. A bejelentések feldolgozása ................................................................................................... 26

7.1 Ügyfélkapu visszaigazolás .............................................................................................. 26 7.2 KKK visszaigazolás ......................................................................................................... 27 7.3 FIU-visszaigazolás ........................................................................................................... 28





7.4 Hibaüzenet ....................................................................................................................... 29 7.5 Válaszüzenetek kezelése .................................................................................................. 30

8. Hibajelentés, kérdések, észrevételek ...................................................................................... 31

8.1 Informatikai jellegű kérdések .......................................................................................... 31 8.2 Szakmai kérdések ............................................................................................................ 32 8.3 Vegyes kérdések .............................................................................................................. 32 8.4 Visszaigazolás elmaradása .............................................................................................. 32

9. Katasztrófa-terv ...................................................................................................................... 33

10. Mellékletek - Hasznos linkek, Rövidítések, Kapcsolat ....................................................... 34 10.1 Devizakódok 2012 listája ............................................................................................. 34 10.2 Országkódok (ISO 3166-1) 2012. május 31-i listája ................................................... 36

10.3 Rövidítések .................................................................................................................. 47 10.4 A FIU kapcsolattartási adatai ....................................................................................... 47

11. Változások ........................................................................................................................... 47 11.1 Verziók ......................................................................................................................... 47

11.2 VPOP_PMT08 v. 2.1 módosítások a nyomtatványon ................................................. 48

11.3 Egyéb ........................................................................................................................... 49 11.4 Kitöltési útmutató ......................................................................................................... 49





1. Bevezetés

2007. december 15-én hatályba lépett a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről

és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény (továbbiakban: Pmt.), amely pénzügyi

információs egységként működő hatóságként a vámhatóság külön jogszabályban meghatározott

szervezeti egységét jelölte meg. E külön jogszabály a Nemzeti Adó- és Vámhivatal

(továbbiakban: NAV) szervezetéről, valamint egyes szervek kijelöléséről szóló 273/2010. (XII.

9.) Korm. rendelet, amelynek a 41. § (1) bekezdése alapján a NAV Központi Hivatala Pénzmosás

Elleni Információs Iroda (továbbiakban: FIU) feladata és hatásköre a Pmt. által a pénzügyi

információs egységként működő hatóság részére meghatározott feladatok ellátása.

A Pmt. a hatálya alá tartozó szolgáltatók (továbbiakban: szolgáltatók) számára kötelezettségként

írja elő, hogy ügyfél-átvilágítás keretén belül valamennyi ügyfelük adatait azonosításra alkalmas

módon rögzítsék. Az ügyfél-átvilágítási kötelezettségen túl a Pmt. 2008. december 15-től arra is

kötelezi a szolgáltatókat, hogy pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény,

körülmény felmerülése esetén erről az ügyfél-átvilágítása során rögzített adatokat és a

pénzmosásra vagy terrorizmus finanszírozására utaló adatot, tényt, körülményt védelemmel

ellátott elektronikus üzenet formájában küldjék meg a FIU-nak. A bejelentés beérkezéséről a

FIU elektronikus üzenet formájában haladéktalanul értesíti a bejelentést továbbító szolgáltatót.

Jelen kitöltési útmutató a Pmt. által meghatározott bejelentési kötelezettség teljesítéséhez nyújt

segítséget.

A kitöltési útmutató, valamint az abban említett nyomtatványok mindenkor hatályos

változata letölthető az alábbi weboldalról:

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/penzmosas/elektronikus_uzenet

1.1 Jogszabályi háttér

A Pmt. 23. § (3) bekezdése szerint a szolgáltatók pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására

utaló adat, tény, körülmény felmerülése esetén kizárólag védelemmel ellátott elektronikus

üzenet formájában tehetnek eleget a bejelentési kötelezettségüknek.

A védelemmel ellátott elektronikus üzenet beküldése jelen Általános Nyomtatvány Kitöltő

(továbbiakban: ÁNYK) keretrendszerben kitölthető VPOP_PMT08 elnevezésű nyomtatvánnyal,

illetve a szűkített adattartalmú VPOP_PMT08XML és a megfelelő XML állomány csatolásával

teljesíthető.

Pénzmosásra vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény, körülmény felmerülése esetén a

szolgáltató részéről a kijelölt személy köteles haladéktalanul bejelentést tenni.

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programokhttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/penzmosas/elektronikus_uzenet





A bejelentésnek tartalmaznia kell

a) a szolgáltató által a Pmt. 7-9. § alapján rögzített adatokat, és

b) a pénzmosásra vagy a terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény vagy körülmény

ismertetését.

A fentiek alapján került meghatározásra a VPOP_PMT08 nyomtatvány kötelezően kitöltendő

mezői.

2. Regisztráció és technikai előfeltételek

2.1 Ügyfélkapu

Az elektronikus bejelentésre szolgáló VPOP_PMT08 nyomtatványt kizárólag az ügyfélkapun

véglegesen regisztrált alanyok tudják használni. A regisztráció véglegesítésének feltétele a

személyes megjelenés az Okmányirodánál!

Ügyfélkapu: http://www.magyarorszag.hu/ugyfelkapu/regisztracio

Egyéb információk: http://www.magyarorszag.hu/segitseg/ugyfelkapu

A www.magyarorszag.hu portálon a https://www.magyarorszag.hu/allampolgar/

szolgaltatasok/feltoltes oldalon bejelentkező személy a szolgáltató részéről a Pmt. alapján kijelölt

személy lehet.

A VPOP_PMT08.jar kiterjesztésű elektronikus nyomtatványt az Általános Nyomtatvány

Kitöltő keretprogram használatával, kizárólag számítógéppel lehet kitölteni!

2.2 ÁNYK keretprogram letöltése

Az ÁNYK teljes körű telepítéséhez az adott munkaállomáson rendszergazdai jogosultság

szükséges. Az ÁNYK-t a munkaállomás C:\Program Files\ mappába kell telepíteni. Az ÁNYK

nyomtatványkitöltő programot a Nemzeti Adó és Vámhivatal honlapjáról kell letölteni, telepíteni.

Az ÁNYK telepítője az alábbi linken keresztül érhető el:

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok/nyomtatvany_a

peh/keretprogramok/abevjava_install.html

Kérjük, hogy a kitöltés megkezdése előtt figyelmesen tanulmányozzák át a kitöltő program

súgóját!

http://www.magyarorszag.hu/ugyfelkapu/regisztraciohttp://www.magyarorszag.hu/segitseg/ugyfelkapuhttp://www.magyarorszag.hu/https://www.magyarorszag.hu/allampolgar/%20szolgaltatasok/feltolteshttps://www.magyarorszag.hu/allampolgar/%20szolgaltatasok/feltolteshttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok/nyomtatvany_apeh/keretprogramok/abevjava_install.htmlhttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok/nyomtatvany_apeh/keretprogramok/abevjava_install.html





2.3 Java környezet telepítése

Annak érdekében, hogy az adatlapokat az Ügyfélkapun keresztül el lehessen küldeni, szükséges a

Java titkosító telepítése. Telepítésnek a lépései, az alábbi linken megtalálhatóak:

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/ebevallas/abevjava/internetes_tudnivalok.html

2.4 A VPOP_PMT08 nyomtatvány letöltése

A bejelentésre szolgáló VPOP_PMT08 nyomtatványt a NAV weboldaláról lehet letölteni, az

alábbi helyekről:

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/penzmosas/elektronikus_uzenet

2.5 Adobe Reader telepítése

A válaszüzenetek PDF formátumban lévő fájlok formájában szerepelnek az Ügyfélkapun,

amelyek olvasásához Adobe Reader program szükséges. Javasoljuk a legalább 7-es verzió számú,

magyar nyelvű verzió telepítését.

3. VPOP_PMT08 nyomtatvány kitöltésének lépései

3.1 Új VPOP_PMT08 nyomtatvány kitöltése

Az ÁNYK keretprogram (lásd:2.2) és a nyomtatvány telepítését (lásd:2.4) követően lehet

elkezdeni a nyomtatvány kitöltését, egy új nyomtatvány létrehozásával: Adatok / Új nyomtatvány

(Ctrl+U)

3.2 Ellenőrzés

A kitöltést a kötelezően kitöltendő részek figyelembe vételével: Ellenőrzés / Ellenőrzés (Ctrl+R),

lehet kontrollálni, ezen funkció használata esetén megjelenik egy hibalista, amely tartalmazza a

kötelezően kitöltendő mezők listáját:

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/ebevallas/abevjava/internetes_tudnivalok.htmlhttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programokhttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/penzmosas/elektronikus_uzenethttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/inf_fuz/inf_2012





A „hibák”-ra történő kattintás követően a program a megfelelő mezőbe navigál

A hibátlanul kitöltött nyomtatvány esetén „A nyomtatvány ellenőrzése” párbeszédablakban nem jelenik meg

hibaüzenet.

3.3 Csatolmány

A nyomtatvány elnevezését (bejelentőnél alkalmazott azonosító szám megadása) és mentését

követően lehet az Adatok menüpontból/ Csatolmányt hozzáadni a bejelentéshez.





Amennyiben a nyomtatvány kitöltését követően nem merült fel hiba, továbbá a csatolmány(ok) is

feltöltésre kerültek el lehet kezdeni a nyomtatvány elektronikus küldését:

Kapcsolat az Ügyfélkapuval / Nyomtatvány megjelölése elektronikus beküldésre

3.4 Nyomtatás

A nyomtatvány nyomtatása az Adatok / Nyomtatvány kinyomtatása menüpont választásával

lehetséges.

3.5 Nyomtatvány feltöltése az Ügyfélkapura

Az Ügyfélkapura feltöltendő titkosított fájlok elérési útja a következő:

C:\Documents and Settings\abevjava\eKuldes\KR\kuldendo\[küldendő fájl neve].kr

Az Ügyfélkapura a http://www.magyarorszag.hu/ weboldalon az Általános dokumentumfeltöltő

oldal segítségével lehet feltölteni a titkosított fájlokat. Amennyiben Java környezetet az érintett

munkaállomásra nem telepítettek, akkor az Egyszerűsített feltöltőt lehet használni. Az ezzel

kapcsolatos tájékoztató a www.nav.gov.hu helyen érhető el.

A Dokumentum feltöltése keretablakban a Tallózás gombra kattintva lehet kiválasztani a

C:\Documents and Settings\abevjava\eKuldes\KR\kuldendo\ mappából a feltölteni kívánt

állományt.

http://www.magyarorszag.hu/http://www.nav.gov.hu/





A Feltöltés gombra kattintva megtörténik a kiválasztott fájl feltöltése, amely a csatolt mellékletek

méretétől és a rendelkezésre álló sávszélességtől függően hosszabb időt is igénybe vehet. Sikeres

feltöltés esetén a Dokumentum feltöltése keret alatt a következő szöveg jelenik meg:

„A fájl feltöltése sikerült.”

A feltöltött nyomtatványok az Értesítési tárhely / Elküldött dokumentumok lapon tekinthetők

meg.

3.6 Többszörös feltöltés

Amennyiben egy fájl már feltöltésre került az Ügyfélkapun, és a bejelentést a FIU befogadta

(FIU-visszaigazolás) akkor az azonos nevű fájl ismételt feltöltése esetén a FIU hibaüzenetet

(Hibaüzenet) küld:

Ez a hibaüzenet elmarad abban az esetben, ha a Másolat funkció alkalmazásával az új kr fájl

kerül feltöltésre, mivel így a bejelentés új bejelentésnek minősül.

4. Általános tulajdonságok

4.1 Verziószám

A nyomtatvány verziószáma az 1/A Bejelentés lapon (kezdőlap) a jobb felső sarokban látható:

Verziószám 2.1

4.1.1 Laptípusok

A nyomtatványban kétféle laptípus lehet, több oldalas (dinamikus) illetve egy oldalas kialakítású

lap típus.

Dinamikus lap, ahol a kitölthető oldalak száma több is lehet. Ugyanazon lapból előre nem

meghatározható számúra van szükség. Az alábbi kezelőfelület jelenik meg a programban:

http://portal.general.vam.hu/egyebkozepfok/rk/itak/Kziknyvek/Mellékletek#_A_





Pl: Ügyleti megbízás lapon található dinamikus lapkialakítás

+: új üres lap létrehozása

-: az aktuális lap és adatainak törlése

: Új lap létrehozása az adatok átmásolásával

1: aktív lap sorszáma (módosítható)

1: összes létrehozott lapok száma

99: maximálisan létrehozható lapok száma

Új lap létrehozása az „adatátmásolással”

Új lap létrehozása lehetséges az aktuális lap adatainak automatikus átmásolásával.

A zöld keresztet tartalmazó mező bal oldali rovatába egy számot beírva újabb lapokat lehet

létrehozni az aktuális lap adataival. Pl. 1 esetén +- ra kattintva az alábbi kérdés jelenik meg:

Megerősítő kérdés új lap létrehozására

Az Igen választása esetén új lap kerül létrehozásra az aktuális lap adattartalmával.

A nem dinamikus lap esetében a kitölthető oldalszám csak egy lehet.

4.1.2 Mezőszínek

Az Űrlapon

a kötelező mezők színe világoskék, piros kerettel

az aktuális (kitöltés alatt álló) mező színe sárga

a nem kitölthető (automatikusan, listaelemtől függően kitöltődő) mezők színe rózsaszín





Mezőszínek





5. A VPOP_PMT08 nyomtatvány lapjainak funkciói, értelmezése

5.1 A „Bejelentés adatai” adatlap

Ez az űrlap a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény, körülmény

felmerülése kapcsán tett bejelentés alap adatait, a bejelentő szolgáltatóra, a kijelölt személyre, a

gyanús körülményt észlelő szervezeti egységre valamint a kapcsolódó bejelentésekre vonatkozó

adatokat tartalmazza.

Nem dinamikus (normál) lap az 1/A és az 1/B is, a kitölthető oldalszám csak egy lehet.

5.1.1 A Bejelentés alapadatai – 1/A Bejelentés lap

A bejelentőnél alkalmazott bejelentés azonosító szám: Ebbe a szöveges mezőbe a bejelentő

szolgáltató saját bejelentés azonosító számát szükséges beírni.

A bejelentés kiegészítés esetén a FIU erre a számra fog hivatkozni. (Kitöltése kötelező,

továbbiakban: K.k.) Az azonosítószám beépül az adatlap alapján készült fájl nevébe.





Az azonosítószám megadása nélkül az űrlap mentése nem lehetséges, esetleges mentési kísérlet esetén az

alábbi hibaüzenet jelenik meg.

Bejelentés dátuma: Ebbe a mezőben a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat,

tény, bejelentésének dátumát kell feltüntetni. (K.k.)

Bejelentés időpontja: Ebbe a mezőben a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló

adat, tény, bejelentésének pontos idejét kell feltüntetni. (K.k.) Az óra, perc formátuma: óó:pp,

melynek pontos kitöltése szükséges. Ha nem megfelelő formátumban lettek az adatok megadva,

akkor hibaüzenet figyelmeztet.

Észlelés dátuma: Ebbe a mezőben a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat,

tény, körülmény észlelésének a dátumát lehet feltüntetni. (Kitöltése nem kötelező, továbbiakban:

K.n.k.)

Észlelés időpontja: Ebbe a mezőben a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat,

tény, körülmény észlelésének pontos idejét lehet feltüntetni. (K.n.k.) Az óra, perc formátuma:

óó:pp. Ha nem pontos, hibaüzenet figyelmeztet, mint a Bejelentés időpontja rovatnál.

Felfüggesztés ténye: Ez a mező a bejelentés elektronikus befogadásakor automatikusan kitöltésre

kerül az Ügyleti megbízás űrlapon megadott adatoknak megfelelően. A mezőt – például ha az

ügyleti megbízások mellékletben kerülnek csatolásra – manuálisan is ki lehet tölteni. (K.k.)

A pénzmosásra vagy a terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény vagy körülmény: Egy

legördülő listából kiválaszthatóak az alábbi meghatározások. Egy bejelentés kapcsán több elem is

kiválasztható. (K.n.k.)

Szokatlan, nagy összegű készpénz tranzakciók

Szokatlan, nagy összegű valuta váltása

Bankszámlák közötti átvezetés racionális indok nélkül

Bankszámlára érkező pénzösszegek rendszeresen, azonos összegben történő továbbutalása

Off-shore székhelyű gazdasági társaságokkal, vagy bankokkal folytatott nagy összegű tranzakciók, kölcsön ügyletek

Gazdasági társaság számláján folytatott tranzakció nem utal tényleges gazdasági tevékenységre

Gyanús személyek, illetve személyi változások a társaság vezetésében, tagságában

Számlára érkezett összegek egy összegben történő továbbutalása

Ugyanazon összeg többszöri befizetése, tranzakciója és továbbutalása egy napon belül





Rendszeresen nyújtott tagi kölcsönök

Az ügyfél pénzügyi helyzetével össze nem egyeztethető befektetési szolgáltatások igénybevétele

Nagy összegű kötelezettségek hirtelen visszafizetése

Nagy összegű biztosítások hirtelen visszavásárlása

Gyanús személy megjelenése a tranzakciók lebonyolítása során

Olyan ügyféli magatartás, amely a bejelentés elkerülésére irányul

Egyéb

Tényállás: Ebbe a szöveges mezőbe a pénzmosásra utaló adat, tény, körülmény részletes leírása

kerül. A mezőbe maximálisan 4000 karakter írható be. (K.k.).

Ugyanezen mezőbe szükséges beírni mindazon további információt, amelyeket az űrlap mezőibe

technikai korlát (mezőméret, mezőtípus stb.) miatt nem lehet rögzíteni. Amennyiben a mező

méretét meghaladja a pénzmosásra utaló adat, tény, körülmény részletes leírása – az erre utaló

jelzés mellett (pl. „lásd csatolt fájl”) – csatolt dokumentumként lehet elküldeni, a Csatolt

állományok című fejezetben foglaltak szerint.

Amennyiben a tényállás mezőben személyekre, szervezetre vonatkozóan adatot szerepeltet

akkor azt/(azokat) kérjük, hogy a bejelentés „Ügyfél adatai”, „Ügyfélhez kapcsolódó

személyek”, Egyéb szereplő” űrlapjainak valamelyikén is rögzítse!

5.1.2 1/B) Bejelentő szolgáltató adatai

A Pmt. 1. § (1) bekezdésében meghatározott, bejelentést teljesítő szolgáltatóra vonatkozó adatok.

Név: A bejelentő szolgáltató cégbíróság által bejegyzett rövid neve. (K.k.)

Székhely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén magyarországi fióktelep

Országkód: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti ország kódja, melyet legördülő listából

lehet kiválasztani. Alapesetben: HU (K.k.) Az űrlap nem tartalmazza az országkódok listáját, a

mezőbe a mindenkor érvényes, ISO-3166 szabvány szerinti országkódok közül kell választani.

A 2012. május 31-én érvényes országkódokat az Országkódok (ISO 3166-1) 2012. május 31-i

listája című melléklet tartalmazza.

Irányítószám: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti település irányítószáma. (K.n.k.)

Helységnév: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti település neve. (K.k.)

Kerület: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti település kerülete. (K.n.k.)

Közterületnév: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti közterület neve. (K.k.)





Közterület jelleg: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti közterület jellege választható ki

legördülő listából. (K.k.)

Házszám: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti házszám. (K.k.)

Perszám: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti perszám. (K.n.k.)

Emelet: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti emeletszám. (K.n.k.)

Ajtó: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti ajtószám. (K.n.k.)

5.1.3 1/C) Kijelölt személy adatai – Bejelentés2 lap

A Pmt. 23. § (2b) bekezdésében meghatározott adatok.

Név: Kijelölt személy neve (K.k.)

Beosztás: Kijelölt személy beosztása (K.k.)

Megegyezik a Bejelentővel (K.n.k.)

Amennyiben a Kijelölt személy munkahelyének címe megegyezik a Bejelentő szolgáltató

székhelyével a munkahely címének kitöltése nem kötelező, ezt a tényt azonban a mező

kitöltésével jelezni kell.

A többi mező kitöltése tekintetében a Bejelentő szolgáltató azonos nevű mezőinek a kitöltése

kapcsán leírtak szerint kell eljárni a kijelölt személyre vonatkoztatva.

Irányítószám: A kijelölt személy munkahelye szerinti település irányítószáma. (K.n.k.)

Helységnév: A kijelölt személy munkahelye szerinti település neve. (K.k.)

Kerület: A kijelölt személy munkahelye szerinti település kerülete. (K.n.k.)

Közterületnév: A kijelölt munkahelye székhelye szerinti közterület neve. (K.k.)

Közterület jelleg: A kijelölt munkahelye székhelye szerinti közterület jellege választható ki

legördülő listából. (K.k.)

Házszám: A kijelölt személy munkahelye szerinti házszám. (K.k.)

Perszám: A kijelölt személy munkahelye szerinti perszám. (K.n.k.)

Emelet: A kijelölt személy munkahelye szerinti emeletszám. (K.n.k.)

Ajtó: A kijelölt személy munkahelye szerinti ajtószám. (K.n.k.)

Elérhetőségek: Legördülő menüben kiválasztható az elérhetőség típusa:





Vezetékes telefon

Mobil telefon

Munkahelyi telefon

E-mail

Fax

Legalább egy elérhetőség megadása kötelező!

5.1.4 1/D) Észlelő szervezeti egység adatai – Bejelentés2 lap

Ebbe a részbe a pénzmosásra utaló adatot, tényt, körülményt észlelő szervezeti egységre

vonatkozó adatok kerülnek.

Megegyezik a Bejelentővel (K.n.k.): Abban az esetben, ha az észlelő szervezeti egység a bejelentő

szolgáltatóval azonos, az észlelő szervezeti egységre vonatkozó címadatokat nem kell megadni,

ezt a tényt azonban a mező kitöltésével jelezni kell. Egyéb esetben a címadatok kitöltése során a

Bejelentő szolgáltatóra vonatkozó adatoknál meghatározottak szerint kell eljárni.

5.1.5 1/E) Kapcsolódó bejelentések – Bejelentés2 lap

A szöveges mezőbe a bejelentő szolgáltató saját, korábban tett, jelen bejelentéshez kapcsolódó

bejelentéseinek azonosító számát, annak dátumát, illetve amennyiben ismert a PEII iktatószámát

lehet beírni.

Az adatok megadása nem kötelező, de kitöltés esetén legalább a dátumot meg kell adni. A

bejelentés dátuma mezőbe a korábbi, az új ügyhöz kapcsolódó bejelentés dátumát kell beírni.

5.2 Az „Ügyfél” adatai

5.2.1 2/A) Ügyfél lap

Ezen az űrlapon a Pmt. 3. § s) pontjában ügyfélként meghatározott személy adatait kell megadni.

Nem dinamikus (normál) lap, a kitölthető oldalszám csak egy lehet:

A saját nevében, tényleges tulajdonos nevében mezőkből a Pmt. 8. § (1) bekezdése alapján kell

kiválasztani, hogy az ügyfél kinek a nevében jár el a bejelentő szolgáltatónál. Egy bejelentésben

ügyfélként csak egy személyt lehet megjelölni.(K.k.)

Amennyiben a bejelentés több ügyfelet is érint, akkor a bejelentést minden ügyfélre vonatkozóan

meg kell tenni.





Típus: Az ügyfél típusára vonatkozó meghatározást kell kiválasztani egy legördülő listából.

(K.k.)

Természetes személy

Jogi személy

Jogi személyiséggel nem rendelkező egyéb szervezet

Jogi személyiséggel nem rendelkező gazdálkodó szervezet

5.2.2 2/B) Természetes személy

A Természetes személy részben az Előtag mezőbe a természetes személy ügyfél nevének

előtagját (dr., ifj., id. stb.) lehet rögzíteni. (K.n.k.).

Családi név: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő családi

nevének feltüntetésére szolgál. (K.k.)

Utónév: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő utónevének

feltüntetésére szolgál. (K.k.)

Születési neve: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő, születési

(előző) nevének feltüntetésére szolgál. (K.n.k.)

Születési helye: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő születési

helyének feltüntetésére szolgál. (K.n.k.).

Születési ideje: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő születési

idejének feltüntetésére szolgál. (K.n.k.).

Szülő (anyja) neve: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szülőként

megjelölt személy nevének feltüntetésére szolgál. (K.n.k.).

Állampolgárság1: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában megjelölt

állampolgárság feltüntetésére szolgál. (K.k.). Az űrlap nem tartalmazza az országkódok listáját, a

mezőbe a mindenkor érvényes, ISO-3166-1 szabvány szerinti országkódok közül kell választani.



Hontalan állampolgár esetében, vagy ha az állampolgárság nem állapítható meg, akkor az

XX értéket kell a mezőbe írni.

Az Állampolgárság2 mezőben még egy állampolgárság megadható (K.n.k.).

5.2.3 2/C) Jogi személy

A Jogi személy részben kell feltüntetni a jogi személy mellett a jogi személyiséggel nem

rendelkező gazdálkodó szervezet adatait is.

Név: a jogi személy ügyfél cégbíróságnál bejegyzett rövid nevének feltüntetésére szolgál.(K.k.)





A Lakhely/Tartózkodási hely/Székhely//Telephely/Külföldi székhelyű vállalkozás esetén

magyarországi fióktelep címe.

Országkód: A természetes személy ügyfél esetén lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti

ország kódját, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a

magyarországi fióktelep címe szerinti ország kódját kell egy legördülő listából kiválasztani.

(K.k.)

Az űrlap nem tartalmazza az országkódok listáját, a mezőbe a mindenkor érvényes, ISO-3166-1

szabvány szerinti országkódok közül kell választani.(lásd: előző fejezet)

Irányítószám: A természetes személy ügyfél esetén lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti

irányítószámot, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a

magyarországi fióktelep címe szerinti irányítószámot lehet feltüntetni. (K.n.k.)

Helységnév: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti

település nevének, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a

magyarországi fióktelep címe szerinti település nevének a megadására szolgál. (K.k.)

Amennyiben a lakóhely, vagy tartózkodási hely egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi

székhelyű vállalkozás esetén a magyarországi fióktelep adataira vonatkozó, a következőkben

felsorolt mezőértékek egyenként nem állapíthatók meg, vagy nem állnak rendelkezésre, akkor a

lakóhely, vagy tartózkodási hely egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű

vállalkozás esetén a magyarországi fióktelep adatait a Közterületnév mezőbe kell beírni.

Kerület: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti

kerület számának, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a

magyarországi fióktelep címe szerinti kerület számának feltüntetésére szolgál. (K.n.k.)

Közterületnév: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti

közterület nevét, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a

magyarországi fióktelep címe szerinti közterület nevét kell megadni. (K.k.)

Közterület jelleg: A Közterületnév mezőben megadott névhez kapcsolódó közterület jelleget kell

kiválasztani egy legördülő listából. (K.n.k.)

Házszám: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhely, vagy tartózkodási hely címe szerinti

házszám, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a

magyarországi fióktelep címe szerinti házszám megadására szolgál. (K.n.k.)

Perszám: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhely, vagy tartózkodási hely címe szerinti

perszám, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a

magyarországi fióktelep címe szerinti perszám megadására szolgál. (K.n.k.)

Emelet: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhely, vagy tartózkodási hely címe szerinti

emeletszám, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a

magyarországi fióktelep címe szerinti emeletszám megadására szolgál. (K.n.k.)





Ajtó: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhely, vagy tartózkodási hely címe szerinti

ajtószám, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a

magyarországi fióktelep címe szerinti ajtószám megadására szolgál. (K.n.k.)

Az Azonosító okmányok/okiratok típusa mezőbe az ügyfél-átvilágítás során megkövetelt okirat

típusát kell kiválasztani egy legördülő listából. (K.k.)

Természetes személy esetén Egyéb esetben

Személyazonosító igazolvány Nyilvántartásba vételi okirat

Lakcímkártya Cégbírósági bejegyzés

Tartózkodási engedély Vállalkozói igazolvány

Útlevél Létesítő okirat

Kártya formátumú vezetői engedély

Az Azonosító okmányok/okiratok száma mezőbe az ügyfél-átvilágítás során megkövetelt okirat

azonosítószámát kell beírni. (Legalább egy szám kitöltése kötelező)

Amennyiben az okmány/okirat típusa jogi személy, jogi személyiséggel nem rendelkező

gazdálkodó szervezet esetében nem állapítható meg, akkor a Nyilvántartásba vételi okirat értéket

kell választani.

5.3 Az „Ügyfélhez kapcsolódó személyek” adatlap – 3) Ügyfélhez kapcsolódó személyek lap

Ezen az űrlapon az ügyfélhez kapcsolódó személyek adatait kell megadni: meghatalmazott (Pmt.

7. § (1) bek.), rendelkezésre jogosult (Pmt. 7. § (1) bek.), képviselő (Pmt. 7. § (1) bek.),

kézbesítési megbízott, tényleges tulajdonos (Pmt. 8. § (2) bek.).

Dinamikus lap, a kitölthető oldalszám több is lehet:

Szükség esetén egy bejelentés során több Ügyfélhez kapcsolódó személyek adatlap is kitölthető.

Új űrlap a jobb felső sarokban található, a + gomb választásával kérhető. A nyilak segítségével lehet az űrlapok között átváltani.

Az adatlap felső részében az ügyfélhez kapcsolódó személy státuszának a meghatározására van

lehetőség a Meghatalmazott, Rendelkezésre jogosult, Képviselő, Kézbesítési megbízott, vagy

Tényleges tulajdonos státuszok valamelyikének a kiválasztásával. (K.n.k.)





Az Ügyfélhez kapcsolódó személyek adatlap további részeinek (Típus, Természetes személy,

Jogi személy, Lakhely/Tartózkodási hely/Székhely/Telephely/Külföldi székhelyű vállalkozás esetén

magyarországi fióktelep címe, Azonosító okmányok/okiratok) kitöltése tekintetében az Ügyfél

adatlap azonos nevű mezőinek megfelelően kell eljárni, azzal a különbséggel, hogy ezeknek a

mezőknek a kitöltése nem kötelező.

5.3.1 Kézbesítési megbízott

Kézbesítési megbízott választása esetén az azonosításra alkalmas adatokat a szolgáltató

rögzítheti, nem kötelező mezők. Amennyiben a Pmt. 7. § (3) bekezdése alapján rögzíti a

kézbesítési megbízott adatait, akkor az azonosításra alkalmas kötelező adatok - a 2006. évi V. tv.

31. § (2) bekezdését is figyelembe véve – az alábbiak:

Természetes személy esetén: név, lakcím (állandó lakóhely)

Jogi személy esetén: név, székhely

További adatok megadására is lehetőség van (pl. azonosító okmány, cégjegyzékszám), de nem kötelezőek, a

nyomtatvány ellenőrzésekor hibaüzenet nem jelentkezik.

5.3.2 Tényleges tulajdonos

A Pmt. szerint a tényleges tulajdonos esetén csak a következő adatokat kell kötelezően rögzíteni

az 3A. számú lapon:

név,

lakcím,

állampolgárság





Tényleges tulajdonos szerepkör bejelölése esetén a személy csak természetes személy lehet!

5.4 Az „Egyéb szereplő” adatlap – 4) Egyéb szereplő lap

Az adatlapon a bejelentő szolgáltatón, az ügyfélen, az ügyfélhez kapcsolódó személyen kívül

olyan személy bejelentésére van lehetőség, aki érintett a bejelentett ügyeleti megbízásban, vagy

üzleti kapcsolatban. (Pl.: bankszámlák közötti átutalás esetén az ellenszámla tulajdonosa.)


Az adatlapon található mezők kitöltése tekintetében az Ügyfél adatlap azonos nevű mezőinek a

kitöltése kapcsán leírtak szerint kell eljárni, azzal a különbséggel, hogy csak a következő mezők

kitöltése kötelező:

Családi név, Utónév, valamint Jogi személy esetén a Név mező.

Az „Üzleti kapcsolat” vagy „Ügyleti megbízások” adatlapok közül az egyik kitöltése a Pmt. 9

§-a alapján kötelező. Értelemszerűen a két adatlapon az egyes mezők kötelező/nem kötelező

kitöltése csak arra az adatlapra vonatkozik, amelyre vonatkozóan a bejelentést tették.





5.5 Az „Üzleti kapcsolat” adatlap – 5) Üzleti kapcsolat lap

Az adatlapon a Pmt. 1 § v) pontjában meghatározott üzleti kapcsolatra vonatkozó, a Pmt. 9 § (1)

bekezdés a) pontja alapján kötelezően rögzítendő adatokat kell megadni.

Dinamikus lap, a kitölthető oldalszám több is lehet.

Szerződés típusa: Az üzleti kapcsolatot létrehozó szerződés típusát kell megadni. (pl.: biztosítási

szerződés, bankszámlaszerződés, értékpapír számlaszerződés, adás-vételi szerződés, stb.) (K.k.).

Szerződés tárgya: Az üzleti kapcsolatot létrehozó szerződés jogcímét kell megadni. (K.k.)

Szerződés hatálya: Az üzleti kapcsolat alapjául szolgáló szerződés hatályba lépésének dátumát

kell rögzíteni. (K.k.) Határozatlan idejű szerződés esetén a második mezőt nem kell kitölteni.

Megjegyzés: A bejelentő szolgáltató üzleti kapcsolattal összefüggő észrevételeit lehet beírni.

(K.n.k.)

5.6 Az „Ügyleti megbízások” adatlap – 6) Ügyleti megbízások lap

Az adatlapon a Pmt. 1 § u) pontjában meghatározott ügyleti megbízásra vonatkozó, a Pmt. 9. §

(1) bekezdés b) pontja alapján kötelezően rögzítendő adatokat kell megadni. Az adatlapon több

ügyleti megbízásra vonatkozó adat is megadható.

Dinamikus lap, a kitölthető oldalszám több is lehet.





Műveletek: A bejelentett ügyleti megbízások típusát kell kiválasztani egy legördülő listából.

(K.k.).

Forrás számla: A bejelentett ügyleti megbízás rendelkező számlájának számát lehet feltüntetni.

(K.n.k.).

Cél számla: A bejelentett ügyleti megbízás kedvezményezett számlájának számát lehet

feltüntetni. (K.n.k.).

Összeg: A bejelentett ügyleti megbízásban szereplő összeget kell feltüntetni (ügyleti

megbízásonként, nem összesítve) (K.k.)

Devizanem: A bejelentett ügyleti megbízásban szereplő összeg devizanemét kell feltüntetni.

(K.k.).



Kártyaszám: A bejelentett ügyleti megbízással érintett bankkártya vagy hitelkártya számának a

feltüntetésére szolgál.(K.n.k.)

Jogcím: A bejelentett ügyleti megbízás jellegét lehet feltüntetni. (K.n.k.)

Időpont: A bejelentett ügyleti megbízás teljesítésének a dátumát és időpontját kell megadni. A

dátum kitöltése kötelező, az óra, perc nem, de amennyiben utóbbi kitöltésre kerül 4 karaktert

szükséges megadni.

Értéknap: A bejelentett ügyleti megbízás teljesítésének a dátumát kell megadni. (K.k.) Az óra,

perc rovat nem kötelező.

Közlemény: Az ügyleti megbízás kezdeményezője által az ügyleti megbízás indokaként megadott

adatokat kell feltüntetni. (K.n.k.)

Felfüggesztés vége: A mezőt abban az esetben kell kitölteni, ha a bejelentő a Pmt. 24. § (1)

bekezdése alapján felfüggesztette az ügyleti megbízás teljesítését. Ekkor ebbe a mezőbe a Pmt.

24. § (3) bekezdésére figyelemmel azt a dátumot és időpontot kell feltűntetni, amikor hatósági

értesítés hiányában az ügyleti megbízást a szolgáltató végrehajtja (K.n.k.). A felfüggesztés vége

dátum nagyobb kell, hogy legyen, mint a bejelentés dátuma.

Megjegyzés: A mezőbe a bejelentő ügyleti megbízással összefüggő észrevételeit lehet beírni.

(K.n.k.)

5.7 A „Számlák” adatlap – 7) Számlák lap

Az adatlapon az ügyleti megbízás kapcsán érintett számlák részletes adatait lehet megadni.

Kitöltése csak az Ügyleti megbízások adatlap kitöltése esetén, és csak a meghatározott mezők

tekintetében engedélyezett. Értelemszerűen valamennyi, az ügyleti megbízás által érintett számla





adatait fel lehet tüntetni. Az adatlap kitöltése nem kötelező, de kitöltés esetén egyes mezők

kitöltése a továbbiakban kötelező.


Számlaszám: A mezőben az ügyleti megbízásban érintett számlák számlaszámát kell feltűntetni.

(K.k.)

Devizanem: A mezőben a számla devizanemének fajtáját kell feltüntetni. (K.n.k.)

A következő címen az aktuális kódok elérhetőek:

http://www.mnb.hu/?action=Search&text=devizak%c3%b3dok

A 2012. érvényes devizanemeket a Devizakódok 2012 listája című melléklet tartalmazza. A

devizanem nem kötelező mező.

Keletkezés dátuma: A mezőben a számla nyitásának dátumát lehet feltűntetni. (K.n.k.)

Megszűnés dátuma: A mezőben a számla zárásának dátumát lehet feltűntetni. (K.n.k.)

Megjegyzés: A bejelentő az ügyleti megbízásban érintett számlákkal összefüggő észrevételeit

írhatja be. (K.n.k.)

Számlavezető szolgáltató: Kitöltése a Bejelentő szolgáltató adatai részben részletezettek szerint

történik, azzal a különbséggel, hogy csak a Neve mező kitöltése kötelező.

http://www.mnb.hu/?action=Search&text=devizak%c3%b3dok





Számlatulajdonos: Kitöltése az Ügyfél adatlap természetes, vagy jogi személyre vonatkozó

részeinek megfelelően történik, azzal a különbséggel, hogy csak a Neve mező kitöltése kötelező.

5.8 Csatolt állományok

A nyomtatványhoz különböző formátumú és méretű mellékletek csatolására van lehetőség. Ezek

lehetnek a számlanyitásra vonatkozó dokumentumok, okiratok, a számlákra, ügyfélre, egyéb

személyre vonatkozó adatok.

Mellékletek méretellenőrzése az űrlapon nem történik, azt az FIU saját szakmai-informatikai

rendszere (a továbbiakban: szakmai rendszer) végzi a betöltést megelőzően. Amennyiben a

melléklet tulajdonságai nem egyeznek a megadott paraméterekkel, akkor a szakmai rendszer

hibaüzenetet küld a bejelentő számára.

Mellékletekre vonatkozó paraméterekre csak a szakmai rendszer általi ellenőrzés történik, ÁNYK

szintű nincs:

Maximális méret: 2MB, 2012 szeptemberétől 5MB

Maximális darabszám: nincs meghatározva

Fájlnév maximális hossza: 100 karakter

Megengedett fájltípusok: xlsx; docx; jpeg; tif; avi; mp3; pdf; txt. …stb.

Amennyiben a csatolt fájl nem egyezik a fenti paraméterekkel, akkor a bejelentő hibaüzenetet

kap. PL.: Túl hosszú a mellékelt állomány neve!





6. Bejelentési kötelezettség teljesítése XML-lel

6.1 Egyszerűsített bejelentés

Amennyiben a Pmt-ben nevesített szolgáltató a bejelentési kötelezettség teljesítéséhez

meghatározott adatokat saját informatikai rendszeréből automatikusan elő tudja állítani, akkor

lehetősége van egy egyszerűsített nyomtatvány segítségével XML-fájl formájában teljesíteni a

bejelentést.

Az igényeket a [email protected] címen kell jelezni, a válaszüzenet tartalmazni fogja az alábbi

állományokat:

XML-csatolására alkalmas VPOP_PMT08XML elnevezésű nyomtatvány

Aktív súgó fájl a VPOP_PMT08XML elnevezésű nyomtatványhoz

XSD (XML séma)

A csatolmány fájlokat az [email protected] címre kell megküldeni. Amennyiben a szolgáltató

az elkészített csatolmány fájlok ellenőrzését kéri. A tesztkörnyezetbe történő küldését a NAV

Informatikai Intézet, a szakmai vizsgálatát pedig a FIU biztosítja.

7. A bejelentések feldolgozása

Az Ügyfélkapura feltöltött állományok titkosítottak, azokat csak a NAV tudja kititkosítani. Az

adatok kezelése az adatvédelmi jogszabályok, valamint a Pmt. előírásai szerint történik.

Az Ügyfélkapu, illetőleg a feldolgozó rendszerek az elküldött bejelentésekre vonatkozóan

válaszüzenetet küldenek, amelyek az Ügyfélkapu Értesítési tárhelyének/Beérkezett

dokumentumok lapján tekinthetők meg.

A válaszüzenetek PDF formátumban lévő fájlok formájában szerepelnek az Ügyfélkapun,

amelyek olvasásához Adobe Reader program szükséges, lásd Adobe Reader telepítése című

fejezetet.

A válaszüzenetek 30 napig kerülnek tárolásra a Beérkezett dokumentumok között. Az

Ügyfélkapun lehetőség van a beérkezett üzenetek Tartóstárba való áthelyezésére is.

7.1 Ügyfélkapu visszaigazolás

Amennyiben a nyomtatvány feltöltése az Ügyfélkapura sikeresen megtörtént, akkor ennek

tényéről az Ügyfélkapu egy válaszüzenetet küld az ügyfél tárhelyére. Amennyiben az üzenet nem

jelenik meg, vagy a felhasználó hibaüzenetet kap, akkor a feltöltést meg kell ismételni.

mailto:[email protected]:[email protected]





7.2 KKK visszaigazolás

Amennyiben a KKK feldolgozta a bejelentést, a következő üzenet érkezik a bejelentő tárhelyére:





7.3 FIU-visszaigazolás

Amennyiben a bejelentés megfelel a Pmt. alapján kialakított, a fentiekben leírt szabályoknak, a

bejelentés betöltésre kerül a FIUszakmai-informatikai rendszerébe. A sikeres betöltésről a

bejelentést küldő személy az Ügyfélkapun található tárhelyére visszaigazolást kap.

A Pmt-ben megfogalmazott bejelentési kötelezettség kizárólag a 3 darab visszaigazolás

kézhezvételével számít teljesítettnek!





7.4 Hibaüzenet

Amennyiben a bejelentés nem felel meg a Pmt. alapján kialakított szabályoknak, és ezért vagy

bármely más okból a bejelentés nem került betöltésre a FIU szakmai-informatikai rendszerébe,

akkor a bejelentést küldő személy az Ügyfélkapun található tárhelyére értesítést kap a hiba

leírásával.





Az ÁNYK bizonyos esetekben nem végez hibaellenőrzést, ilyenkor az FIU szakmai-informatikai

rendszere végzi az ellenőrzést:

csatolt file vagy üzleti kapcsolat vagy ügyleti megbízás adatok megadása kötelező

országkódok ellenőrzése

devizakódok ellenőrzése

csatolt állományok paraméterei A FIU visszaigazolás tartalmazza a hibát, amit a szakmai-informatikai rendszer ellenőriz. (Lásd a

fenti válaszüzenetet.)

Szerepel pl. a hibás devizanem, országkód. Újraküldés szükséges, hiszen a bejelentési

kötelezettségének nem tett eleget a szolgáltató.

Megoldás: a mellékletben ill. a honlapcímeken szereplő listákból kiválasztható a helyes kód,

valamint a paramétereket figyelembe venni, ellenőrizni.

7.5 Válaszüzenetek kezelése

Az ügyfélkapun lévő tárhelyükön kívül, az értesítést, az ügyfélkapus- és a FIU válaszüzeneteket

érdemes saját mappába, saját gépre lementeni, és ott rendszerezni a bejelentéseikkel együtt. Főleg

abban az esetben javasoljuk ezt, ha havi szinten több bejelentésük is van. Érdemes idő- és

hibás/nem hibás szinten szortírozni a könnyebb visszakereshetőség érdekében.

(magyarorszag.hu/Értesítési tárhely/Dokumentum letöltése)





8. Hibajelentés, kérdések, észrevételek

8.1 Informatikai jellegű kérdések

Amennyiben az ÁNYK keretprogram, a Java környezet, vagy a VPOP_PMT08 nyomtatvány

telepítése vagy használata során hiba lépne fel, javasoljuk a Gyakran Ismételt Kérdések oldalának

áttanulmányozását:

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/ebevallas/abevjava/internetes_tudnivalok.html

Amennyiben a fenti oldalon található információk segítségével a hiba nem hárítható el, akkor a

VPOP_PMT08 nyomtatvánnyal, a keret feltételek telepítésével, a kitöltéssel kapcsolatos hibákat

az [email protected] címre kell megküldeni

„Hibajelentés – Pénzmosás” tárggyal

a hiba leírásával

a kapcsolódó dokumentumok csatolásával

a hibát bejelentő, illetve a kapcsolattartó személy elérhetőségeinek (név, munkahely, telefonszám, e-mail cím) megadásával.

Kérjük, hogy informatikai jellegű kérdéseiket, problémáikat a fenti e-mail címre küldjék meg.

http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/ebevallas/abevjava/internetes_tudnivalok.htmlmailto:[email protected]





8.2 Szakmai kérdések

A szakmai jellegű, jogi kérdéseket, észrevételeket, problémákat a FIU számára kell megküldeni,

a [email protected] e-mail címre.

8.3 Vegyes kérdések

Amennyiben egy kérdéskörről nem állapítható meg, hogy az szakmai vagy informatikai jellegű,

akkor kérjük azt szintén a FIU számára – [email protected] e-mail címre – jelezni. Amennyiben a

kérdés informatikai területet is érint, akkor a FIU megteszi a szükséges intézkedéseket.

8.4 Visszaigazolás elmaradása

Az FIU a bejelentést továbbító szolgáltatót haladéktalanul értesíti, válaszüzenet formájában az

Ügyfélkapun keresztül. Amennyiben a válaszüzenet nem érkezett meg, akkor a hibát az

[email protected] címre kell jelezni, az Ügyfélkapura történő sikeres feltöltéskor kapott

érkeztetési szám megküldésével (lásd az alábbi képen).

mailto:[email protected]:[email protected]:[email protected]





9. Katasztrófa-terv

A Pmt. 23. § (3) bekezdésében foglaltak szerint a szolgáltató kizárólag védelemmel ellátott

elektronikus üzenet formájában tehet eleget bejelentési kötelezettségének.

Amennyiben a nyomtatvány a FIU-hoz történő elküldése az elektronikus bejelentési rendszer

hibája miatt nem megoldható, akkor a szolgáltató köteles ezt a FIU számára haladéktalanul

jelezni.

A FIU kapcsolattartási adatait a FIU kapcsolattartási adatai című fejezet tartalmazza.





10. Mellékletek - Hasznos linkek, Rövidítések, Kapcsolat

10.1 Devizakódok 2012 listája

ISO

Kód Megnevezés

ISO

Kód Megnevezés

AED Arab emir. dirham LKR Sri Lankai rúpia

AFD AFGÁN CL DOLLÁR LRD Libériai dollár

AFN Afganisztán afghani LSL Lesotho maloti

ALL Albán lek LTL Litván litas

AMD Örményország dram LVL Lett lat

ANG Holland Antillák a. gulden LYD Líbiai dinár

AOA Angola kwanza MAD marokkói dirham

ARS Argentine Peso MDL moldáv lej

AUD Ausztrál dollár MGA madagaszkári ariary

AWG Aruba florin MKD macedóniai dinár

AZN Azerbajdzsán új manat MMK myanmar kyat

BAM Bosznia-Hercegovinai Márka MNT mongol tugrik

BBD Barbados dollár MOP makaói pataca

BDT (Bangladesh) Taka MRO mauritániai ougulya

BGN Bolgár Leva MUR mauritiusi rúpia

BHD Bahrein bahreini dinar MVR maldív-szigeteki rufíya

BIF Burundi frank MWK malawi kwacha

BMD Bermudai dollár MXN Mexikói peso

BND Brunei Dollar MYR malajziai ringit

BOB bolíviai boliviano MZN mozambiki új metical

BRD BRAZIL CL DOLLÁR NAD namibiai dollár

BRL Brazil real NGN Nigériai naira

BSD Bahamian Dollar NIO nicaraguai cordoba

BTN Bhutan Ngultrun NOK Norvég korona

BWP (Botswana) Pula NPR nepáli rúpia

BYR Belorusz rubel NZD Új-Zélandi dollár

BZD belizei dollár OMR ománi riál

CAD Kanadai dollár PAB panamai balboa

CDF kongói frank PEN perui új sol

CHF Svájci frank PGK pápua új-guineai kina

CLP Chilei peso PHP fülöp-szigeteki peso

CNY Kínai jüan PKR pakisztán rúpia





COP Kolumbiai peso PLN Lengyel zloty

CRC costa-ricai colon PYG paraguayi guarani

CUP kubai peso QAR katari riyal

CVE zöld-foki escudo RON Új Román lei

CZK Cseh korona RSD Szerb dinár

DJF dzsibuti frank RUB Orosz rubel

DKK Dán korona RWF ruandai frank

DOP dominikai peso SAR szaúdi rial

DZD Algíri dinár SBD salamon szigeteki dollár

ECD Ecuadori cl. dollár SCR seychelle szigeti rúpia

EGP Egyiptomi font SDG Szudani font

ERN eritreai nakfa SEK Svéd korona

ETB Ethiopian Birr SGD Szingapuri dollár

EUR Euro SHP SZENT ILONA SZIGETEKI FONT

FJD Fiji Dollar SLL sierra leonei leone

FKP falklandi font SOS szomáliai schilling

GBP Angol font SRD szurinam dollár

GEL Grúzia lari STD stp dobra

GHS Ghana cedi SVC el salvadori colon

GIP gibraltári font SYP Szír font

GMD Gambia dalasi SZL szváziföldi lilangeni

GNF guineai frank THB Thaiföldi baht

GTQ Guatemala quetzal TJS tadzsikisztáni szomoni

GYD guyanai dollár TMT türkmén manat

HKD Hongkongi dollár TND Tuniszi dinár

HNL Honduras lempira TOP tonga szigeteki pa'anga

HRK Horvát kuna TRY Új török líra

HTG Haiti gourde TTD trinindad és tobagói dollár

HUF Magyar forint TWD tajvani dollár

IDR Indonézia rúpia TZS tanzanian Shilling

ILS IZRAELI SÉKEL UAH Ukrán hryvna

INR Indiai rupia UGX ugandai új schilling

IQD Iraki dinár USD USA dollár

IRR Iráni riál UYU uruguayi peso

ISK Izlandi korona UZS üzbég szom

JMD jamaicai dollár VEF venezuelai bolivár

JOD Jordán dinár VND vietnámi dong

JPY Japán yen VUV vatu

KES kenyai schilling WST samoai tala





KGS Kirgisz Köztársaság szom XAF Csad, E-guinea, Gabon, Kamerun

KHR Kambodzsa riel XAU Arany

KMF comorei frank XCD Antiqua,Dominika,Grenada,st crist

KPW észak-koreai won XDR SDR

KRW Délkoreai won XOF Benin,B-Guinea,Burkina Faso, E

KWD Kuwaiti dinár XPF Fr Csendesó. szgk, CFP fr

KYD kajmán dollár XTR Tr/cl rubel

KZT Kazahsztáni tenge YER jemeni rial

LAK Laosz új kip ZAR Délafrikai Rand

LBP libanoni font ZMK zambiai Kwacha

ZWL zimbabwei dollár

10.2 Országkódok (ISO 3166-1) 2012. május 31-i listája

Forrás:http://www.iso.org/iso/country_codes/iso_3166_code_lists/country_names_and_code_ele

ments.htm

Hontalan állampolgár esetén, vagy ha az állampolgárság nem állapítható meg, akkor az XX

kódot kell alkalmazni!

Country Names (in English) Country Names (in French) ISO 3166-1-

alpha-2 code

AFGHANISTAN AFGHANISTAN AF

ÅLAND ISLANDS ÅLAND, ÎLES AX

ALBANIA ALBANIE AL

ALGERIA ALGÉRIE DZ

AMERICAN SAMOA SAMOA AMÉRICAINES AS

ANDORRA ANDORRE AD

ANGOLA ANGOLA AO

ANGUILLA ANGUILLA AI

ANTARCTICA ANTARCTIQUE AQ

ANTIGUA AND BARBUDA ANTIGUA-ET-BARBUDA AG

ARGENTINA ARGENTINE AR

http://www.iso.org/iso/country_codes/iso_3166_code_lists/country_names_and_code_elements.htmhttp://www.iso.org/iso/country_codes/iso_3166_code_lists/country_names_and_code_elements.htm





ARMENIA ARMÉNIE AM

ARUBA ARUBA AW

AUSTRALIA AUSTRALIE AU

AUSTRIA AUTRICHE AT

AZERBAIJAN AZERBAÏDJAN AZ

BAHAMAS BAHAMAS BS

BAHRAIN BAHREÏN BH

BANGLADESH BANGLADESH BD

BARBADOS BARBADE BB

BELARUS BÉLARUS BY

BELGIUM BELGIQUE BE

BELIZE BELIZE BZ

BENIN BÉNIN BJ

BERMUDA BERMUDES BM

BHUTAN BHOUTAN BT

BOLIVIA, PLURINATIONAL STATE OF BOLIVIE, l'ÉTAT PLURINATIONAL DE BO

BONAIRE, SINT EUSTATIUS AND SABA BONAIRE, SAINT-EUSTACHE ET SABA BQ

BOSNIA AND HERZEGOVINA BOSNIE-HERZÉGOVINE BA

BOTSWANA BOTSWANA BW

BOUVET ISLAND BOUVET, ÎLE BV

BRAZIL BRÉSIL BR

BRITISH INDIAN OCEAN TERRITORY OCÉAN INDIEN, TERRITOIRE

BRITANNIQUE DE L'

IO

BRUNEI DARUSSALAM BRUNEI DARUSSALAM BN

BULGARIA BULGARIE BG





BURKINA FASO BURKINA FASO BF

BURUNDI BURUNDI BI

CAMBODIA CAMBODGE KH

CAMEROON CAMEROUN CM

CANADA CANADA CA

CAPE VERDE CAP-VERT CV

CAYMAN ISLANDS CAÏMANS, ÎLES KY

CENTRAL AFRICAN REPUBLIC CENTRAFRICAINE, RÉPUBLIQUE CF

CHAD TCHAD TD

CHILE CHILI CL

CHINA CHINE CN

CHRISTMAS ISLAND CHRISTMAS, ÎLE CX

COCOS (KEELING) ISLANDS COCOS (KEELING), ÎLES CC

COLOMBIA COLOMBIE CO

COMOROS COMORES KM

CONGO CONGO CG

CONGO, THE DEMOCRATIC REPUBLIC OF

THE

CONGO, LA RÉPUBLIQUE

DÉMOCRATIQUE DU

CD

COOK ISLANDS COOK, ÎLES CK

COSTA RICA COSTA RICA CR

CÔTE D'IVOIRE CÔTE D'IVOIRE CI

CROATIA CROATIE HR

CUBA CUBA CU

CURAÇAO CURAÇAO CW

CYPRUS CHYPRE CY





CZECH REPUBLIC TCHÈQUE, RÉPUBLIQUE CZ

DENMARK DANEMARK DK

DJIBOUTI DJIBOUTI DJ

DOMINICA DOMINIQUE DM

DOMINICAN REPUBLIC DOMINICAINE, RÉPUBLIQUE DO

ECUADOR ÉQUATEUR EC

EGYPT ÉGYPTE EG

EL SALVADOR EL SALVADOR SV

EQUATORIAL GUINEA GUINÉE ÉQUATORIALE GQ

ERITREA ÉRYTHRÉE ER

ESTONIA ESTONIE EE

ETHIOPIA ÉTHIOPIE ET

FALKLAND ISLANDS (MALVINAS) FALKLAND, ÎLES (MALVINAS) FK

FAROE ISLANDS FÉROÉ, ÎLES FO

FIJI FIDJI FJ

FINLAND FINLANDE FI

FRANCE FRANCE FR

FRENCH GUIANA GUYANE FRANÇAISE GF

FRENCH POLYNESIA POLYNÉSIE FRANÇAISE PF

FRENCH SOUTHERN TERRITORIES TERRES AUSTRALES FRANÇAISES TF

GABON GABON GA

GAMBIA GAMBIE GM

GEORGIA GÉORGIE GE

GERMANY ALLEMAGNE DE





GHANA GHANA GH

GIBRALTAR GIBRALTAR GI

GREECE GRÈCE GR

GREENLAND GROENLAND GL

GRENADA GRENADE GD

GUADELOUPE GUADELOUPE GP

GUAM GUAM GU

GUATEMALA GUATEMALA GT

GUERNSEY GUERNESEY GG

GUINEA GUINÉE GN

GUINEA-BISSAU GUINÉE-BISSAU GW

GUYANA GUYANA GY

HAITI HAÏTI HT

HEARD ISLAND AND MCDONALD ISLANDS HEARD-ET-ÎLES MACDONALD, ÎLE HM

HOLY SEE (VATICAN CITY STATE) SAINT-SIÈGE (ÉTAT DE LA CITÉ DU

VATICAN)

VA

HONDURAS HONDURAS HN

HONG KONG HONG KONG HK

HUNGARY HONGRIE HU

ICELAND ISLANDE IS

INDIA INDE IN

INDONESIA INDONÉSIE ID

IRAN, ISLAMIC REPUBLIC OF IRAN, RÉPUBLIQUE ISLAMIQUE D' IR

IRAQ IRAQ IQ

IRELAND IRLANDE IE





ISLE OF MAN ÎLE DE MAN IM

ISRAEL ISRAËL IL

ITALY ITALIE IT

JAMAICA JAMAÏQUE JM

JAPAN JAPON JP

JERSEY JERSEY JE

JORDAN JORDANIE JO

KAZAKHSTAN KAZAKHSTAN KZ

KENYA KENYA KE

KIRIBATI KIRIBATI KI

KOREA, DEMOCRATIC PEOPLE'S

REPUBLIC OF

CORÉE, RÉPUBLIQUE POPULAIRE

DÉMOCRATIQUE DE

KP

KOREA, REPUBLIC OF CORÉE, RÉPUBLIQUE DE KR

KUWAIT KOWEÏT KW

KYRGYZSTAN KIRGHIZISTAN KG

LAO PEOPLE'S DEMOCRATIC REPUBLIC LAO, RÉPUBLIQUE DÉMOCRATIQUE

POPULAIRE

LA

LATVIA LETTONIE LV

LEBANON LIBAN LB

LESOTHO LESOTHO LS

LIBERIA LIBÉRIA LR

LIBYA LIBYE LY

LIECHTENSTEIN LIECHTENSTEIN LI

LITHUANIA LITUANIE LT

LUXEMBOURG LUXEMBOURG LU





MACAO MACAO MO

MACEDONIA, THE FORMER YUGOSLAV

REPUBLIC OF

MACÉDOINE, L'EX-RÉPUBLIQUE

YOUGOSLAVE DE

MK

MADAGASCAR MADAGASCAR MG

MALAWI MALAWI MW

MALAYSIA MALAISIE MY

MALDIVES MALDIVES MV

MALI MALI ML

MALTA MALTE MT

MARSHALL ISLANDS MARSHALL, ÎLES MH

MARTINIQUE MARTINIQUE MQ

MAURITANIA MAURITANIE MR

MAURITIUS MAURICE MU

MAYOTTE MAYOTTE YT

MEXICO MEXIQUE MX

MICRONESIA, FEDERATED STATES OF MICRONÉSIE, ÉTATS FÉDÉRÉS DE FM

MOLDOVA, REPUBLIC OF MOLDOVA, RÉPUBLIQUE DE MD

MONACO MONACO MC

MONGOLIA MONGOLIE MN

MONTENEGRO MONTÉNÉGRO ME

MONTSERRAT MONTSERRAT MS

MOROCCO MAROC MA

MOZAMBIQUE MOZAMBIQUE MZ

MYANMAR MYANMAR MM

NAMIBIA NAMIBIE NA





NAURU NAURU NR

NEPAL NÉPAL NP

NETHERLANDS PAYS-BAS NL

NEW CALEDONIA NOUVELLE-CALÉDONIE NC

NEW ZEALAND NOUVELLE-ZÉLANDE NZ

NICARAGUA NICARAGUA NI

NIGER NIGER NE

NIGERIA NIGÉRIA NG

NIUE NIUÉ NU

NORFOLK ISLAND NORFOLK, ÎLE NF

NORTHERN MARIANA ISLANDS MARIANNES DU NORD, ÎLES MP

NORWAY NORVÈGE NO

OMAN OMAN OM

PAKISTAN PAKISTAN PK

PALAU PALAOS PW

PALESTINIAN TERRITORY, OCCUPIED PALESTINIEN OCCUPÉ, TERRITOIRE PS

PANAMA PANAMA PA

PAPUA NEW GUINEA PAPOUASIE-NOUVELLE-GUINÉE PG

PARAGUAY PARAGUAY PY

PERU PÉROU PE

PHILIPPINES PHILIPPINES PH

PITCAIRN PITCAIRN PN

POLAND POLOGNE PL

PORTUGAL PORTUGAL PT





PUERTO RICO PORTO RICO PR

QATAR QATAR QA

RÉUNION RÉUNION RE

ROMANIA ROUMANIE RO

RUSSIAN FEDERATION RUSSIE, FÉDÉRATION DE RU

RWANDA RWANDA RW

SAINT BARTHÉLEMY SAINT-BARTHÉLEMY BL

SAINT HELENA, ASCENSION AND

TRISTAN DA CUNHA

SAINTE-HÉLÈNE, ASCENSION ET

TRISTAN DA CUNHA

SH

SAINT KITTS AND NEVIS SAINT-KITTS-ET-NEVIS KN

SAINT LUCIA SAINTE-LUCIE LC

SAINT MARTIN (FRENCH PART) SAINT-MARTIN(PARTIE FRANÇAISE) MF

SAINT PIERRE AND MIQUELON SAINT-PIERRE-ET-MIQUELON PM

SAINT VINCENT AND THE GRENADINES SAINT-VINCENT-ET-LES GRENADINES VC

SAMOA SAMOA WS

SAN MARINO SAINT-MARIN SM

SAO TOME AND PRINCIPE SAO TOMÉ-ET-PRINCIPE ST

SAUDI ARABIA ARABIE SAOUDITE SA

SENEGAL SÉNÉGAL SN

SERBIA SERBIE RS

SEYCHELLES SEYCHELLES SC

SIERRA LEONE SIERRA LEONE SL

SINGAPORE SINGAPOUR SG

SINT MAARTEN (DUTCH PART) SAINT-MARTIN (PARTIE NÉERLANDAISE) SX

SLOVAKIA SLOVAQUIE SK





SLOVENIA SLOVÉNIE SI

SOLOMON ISLANDS SALOMON, ÎLES SB

SOMALIA SOMALIE SO

SOUTH AFRICA AFRIQUE DU SUD ZA

SOUTH GEORGIA AND THE SOUTH

SANDWICH ISLANDS

GÉORGIE DU SUD-ET-LES ÎLES

SANDWICH DU SUD

GS

SOUTH SUDAN SOUDAN DU SUD SS

SPAIN ESPAGNE ES

SRI LANKA SRI LANKA LK

SUDAN SOUDAN SD

SURINAME SURINAME SR

SVALBARD AND JAN MAYEN SVALBARD ET ÎLE JAN MAYEN SJ

SWAZILAND SWAZILAND SZ

SWEDEN SUÈDE SE

SWITZERLAND SUISSE CH

SYRIAN ARAB REPUBLIC SYRIENNE, RÉPUBLIQUE ARABE SY

TAIWAN, PROVINCE OF CHINA TAÏWAN, PROVINCE DE CHINE TW

TAJIKISTAN TADJIKISTAN TJ

TANZANIA, UNITED REPUBLIC OF TANZANIE, RÉPUBLIQUE-UNIE DE TZ

THAILAND THAÏLANDE TH

TIMOR-LESTE TIMOR-LESTE TL

TOGO TOGO TG

TOKELAU TOKELAU TK

TONGA TONGA TO

TRINIDAD AND TOBAGO TRINITÉ-ET-TOBAGO TT





TUNISIA TUNISIE TN

TURKEY TURQUIE TR

TURKMENISTAN TURKMÉNISTAN TM

TURKS AND CAICOS ISLANDS TURKS-ET-CAÏCOS, ÎLES TC

TUVALU TUVALU TV

UGANDA OUGANDA UG

UKRAINE UKRAINE UA

UNITED ARAB EMIRATES ÉMIRATS ARABES UNIS AE

UNITED KINGDOM ROYAUME-UNI GB

UNITED STATES ÉTATS-UNIS US

UNITED STATES MINOR OUTLYING

ISLANDS

ÎLES MINEURES ÉLOIGNÉES DES ÉTATS-

UNIS

UM

URUGUAY URUGUAY UY

UZBEKISTAN OUZBÉKISTAN UZ

VANUATU VANUATU VU

VENEZUELA, BOLIVARIAN REPUBLIC OF VENEZUELA, RÉPUBLIQUE

BOLIVARIENNE DU

VE

VIET NAM VIET NAM VN

VIRGIN ISLANDS, BRITISH ÎLES VIERGES BRITANNIQUES VG

VIRGIN ISLANDS, U.S. ÎLES VIERGES DES ÉTATS-UNIS VI

WALLIS AND FUTUNA WALLIS ET FUTUNA WF

WESTERN SAHARA SAHARA OCCIDENTAL EH

YEMEN YÉMEN YE

ZAMBIA ZAMBIE ZM

ZIMBABWE ZIMBABWE ZW





10.3 Rövidítések

Rövidítés Leírás

ÁNYK Általános Nyomtatvány Kitöltő program

PEII (FIU) Pénzmosás Elleni Információs Iroda (Financial Intelligence Unit)

Pmt. a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és

megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény

XML Kiterjeszthető Leíró Nyelv

XSD XML-séma definíció

10.4 A FIU kapcsolattartási adatai

Név: NAV KH

Pénzmosás Elleni Információs Iroda

Cím: 1300 Bp, Pf:307

Telefon: 06-1-430-9466

Fax: 06-1-430-9305

E-mail: [email protected]

A PEII telefonos kapcsolattartó szolgálata

(kizárólag a Pmt. hatálya alá tartozó szolgáltatók

számára):

06-30-516-5662

11. Változások

11.1 Verziók

Verzió Kiadás indoka Kiadás dátuma

1.0 A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása

megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi

CXXXVI. törvény

2008. december 15.

1.1 Az 1.0-s verzión több változtatás vált szükségessé

egyrészt adatvédelmi okok miatt, másrészt a kitöltést és

a bejelentés teljesítését megkönnyítendő.

Az 1.0-s verzió továbbra is használható, ezen verzióval

korábban tapasztalt hibák azonban az új verzióval

kiküszöbölhetővé váltak. (nem lett publikálva)

2009. július 1.

2.1 Keretrendszerváltás (ABEV2006-ÁNYK) és a szakmai

rendszer bedolgozójának, kötelezőségei miatt szükséges

változások.

2012. június

mailto:[email protected]





11.2 VPOP_PMT08 v. 2.1 módosítások a nyomtatványon

Verzió Módosítás

1.1 A nyomtatvány verziószáma az 1/A Bejelentés lapon (kezdőlap) a jobb felső

sarokban látható.

1.1 A tényállás mezőbe maximálisan 4000 karakter írható be.

1.1 Az 1A lapon, a Bejelentés időpontjánál változatlanul az óra, perc kitöltése kötelező.

Az ABeV ellenőrzést végez, a teljes időpont megadása szükséges 4 karakteren,

pl.1600. Hasonlóan az Észlelés időpontjánál, ez viszont nem kötelező rovat.

A nyomtatvány mentése csak az iktatószám (A bejelentőnél alkalmazott bejelentés

azonosító szám) megadását követően lehetséges, az adatokat tartalmazó fájl neve

ugyanis tartalmazza ezen mező tartalmát.

1.1 A tényleges tulajdonos bejelölése esetén a Pmt. alapján csak a következő adatokat

kell rögzíteni a 3. számú Ügyfélhez kapcsolódó személyek lapon:

- név,

- lakcím,

- állampolgárság.

Technikai okok miatt ez nem érinti az azonosító okmány mező – kötelező kitöltést

jelző – kék színét. A mező színe a szerepkör bejelölésétől függetlenül kék marad, de

természetes személy esetén a mezőt nem kell kitölteni.

Tényleges tulajdonos szerepkör bejelölése esetén az ügyfél típusa kizárólag

természetes személy lehet.

1.1 Az "Ügyleti megbízások" lapon a "Művelet" mező kitöltése kötelező.

1.1 Az „Ügyleti megbízások” adatlapon nem kötelező az időpontnál az óra, perc

kitöltése. Viszont ha kitöltésre kerül, a teljes időpont megadása szükséges 4

karakteren, pl.1600

1.1 A Számlák lapon a devizanem mező kitöltése nem kötelező.

1.1 A 3A lapon (az ügyfélhez kapcsolódó személyek) kézbesítési megbízott Pmt. 7. §

(3) bekezdése szerinti 2 mező a kötelezően kitöltendő, a többi kitölthető rovat:

Természetes személy esetén: név, lakcím (állandó lakóhely)

Jogi személy esetén: név, székhely

2.1 A nyomtatványt VPOP_PMT08 fel kell venni az automatikusan frissülő nav.gov.hu

–ra publikált nyomtatványok közé.

2.1 „Ügyfél lap (3)” kötelezően kitöltendő lap a kötelezőségek az xsd szerint kerültek

kialakításra

2.1 „Ügyfél lap (3)” Saját nevében vagy tényleges tulajdonos nevében, kiválasztását

követően az ügyfél típus kiválasztása függvényében: vagy természetes, vagy jogi

személy lehet kitölteni. Egyszerre természetes és jogi személy nem lehet!

Hasonlóképpen az Ügyfélhez kacsolódó személyek lap(3/A)-án alkalmazott

kritériumhoz.

2.1 Az integráció miatt a nyomtatványok fejlécében módosult a további információ,

internetes elérhetősége.





11.3 Egyéb

Verzió Módosítás

1.1 Amennyiben egy fájl már feltöltésre került az Ügyfélkapun, és a bejelentést a

befogadta (FIU-visszaigazolás) akkor az azonos nevű fájl ismételt feltöltése esetén a

FIU hibaüzenetet (Hibaüzenet) küld.

1.1 AZ-XSD (penzmosas_bejelento_teljes_v1_0.xsd) módosítása.

Új fájl: penzmosas_bejelento_teljes_v1_0_3.xsd

1.1 Dinamikus lapok kezelése:

A VPOP_PMT08 nyomtatvány 3-7. oldalainak dinamikus lapjainak használata esetén

az első kitöltése után azonnali ellenőrzést kell a felhasználónak végezni, továbbiakban

ez új laponként szükséges, az adott lap utolsó rovatának elhagyásakor, annak

érdekében, hogy a lapok megfelelő ellenőrzése megtörténjen.

2.1 www.vam.gov.hu www.nav.gov.hu –testületi weblapon kerül publikálásra

11.4 Kitöltési útmutató

Verzió Érintett fejezet Módosítás

1.1 Verziószám A nyomtatvány verziószáma az 1/A Bejelentés lapon (kezdőlap)

a jobb felső sarokban látható.

1.1 A bejelentések

feldolgozása

Az adatok kezelése az adatvédelmi jogszabályok, valamint a

Pmt. előírásai szerint történik.

Az Ügyfélkapura feltöltött állományok titkosítottak, azokat csak

a NAV tudja kititkosítani.

1.1 A bejelentések

feldolgozása

A válaszüzenetek 30 napig kerülnek tárolásra a Beérkezett

dokumentumok között. Az Ügyfélkapun lehetőség van a

beérkezett üzenetek Tartóstárba való áthelyezésére is.

1.1 Laptípusok

A dinamikus lapok használatával laponkénti ellenőrzés

szükséges

1.1 A Bejelentés

alapadatai – 1/A

Bejelentés lap

Tényállás: Ebbe a szöveges mezőbe a pénzmosásra utaló adat,

tény, körülmény részletes le�