1

Главный редактор

Ивантер Виктор Викторович, академик РАН

Зам. главного редактора

Евдокимова Светлана Шамильевна, профессор РАЕ

Жуков Евгений Алексеевич, академик РАЕН

Комков Николай Иванович, академик РАЕН

Научный редактор

Похвощев Владимир Александрович,

академик РАЕН, Заслуженный деятель науки РФ

Ответственный секретарь

Абрамов Юрий Викторович, к.т.н., академик МАП

Научно-редакционный совет

Акаев Аскар Акаевич, академик РАН (Кыргызстан)Аксенов Владимир Викторович, д.т.н., профессор Балабанов Владимир Семенович,

Заслуженный деятель науки РФГапоненко Александр Лукич,

Заслуженный деятель науки РФГейц Валерий Михайлович, академик НАН (Украина)Генкин Артем Семенович, академик РАЕНГлазьев Сергей Юрьевич, академик РАНГребнев Леонид Сергеевич, д.э.н., профессорДудин Михаил Николаевич, к.э.н.Егоров Евгений Викторович, академик РАЕНЗверяков Михаил Иванович, д.э.н., профессор (Украина)Карлик Александр Евсеевич,

Заслуженный деятель науки РФКелина Татьяна Николаевна, академик МАИ, МАСКоловангин Петр Михайлович,

член-корреспондент РАГН, профессорКраснов Юрий Константинович,

д.ю.н., д.ист.н., профессорКузык Борис Николаевич, член-корреспондент РАНЛихачева Татьяна Львовна, профессор РАЕЛогинов Виктор Петрович, академик РАЕНЛясников Николай Васильевич, д.э.н.Махутов Николай Андреевич, член-корреспондент РАНМинькин Валерий Иванович,

Заслуженный экономист РФ, академик РАТМусаев Расул Абдуллаевич, д.э.н., профессорМиллерман Александр Самуилович, д.э.н., академик РАТНикитенко Петр Григорьевич, академик НАН (Беларусь)Омельченко Евгений Витальевич, д.э.н.Охотский Евгений Васильевич, д.с.н., профессорПронина Антонина Михайловна, д.э.н., профессорСтиглиц Джозеф, лауреат премии памятиА. Нобеля по экономике, профессор (США)Савин Станислав Леонидович,

Заслуженный деятель науки РФСысоев Юрий Васильевич, академик РАЕНХолод Борис Иванович, академик РАЕН, д.э.н., профессор (Украина)Шакуликова Гульза Танирбергеновна,

д.э.н., профессор (Казахстан)Шестаков Дмитрий Юрьевич, Заслуженный юрист РФЮрченко Евгений Валерьевич, академик РАЕН

Попечительский совет

Антонян Алексей Александрович,

президент ООО «Единая Справочная Служба»

Бадаев Николай Дмитриевич,

первый заместитель Руководителя Департамента на-уки и промышленной политики города Москвы, предсе-датель Подкомитета по антикризисному управлению и проблемным долгам Комитета по безопасности пред-принимательской деятельности ТПП РФ

Бодрунов Сергей Дмитриевич,

советник Губернатора Санкт-Петербурга по экономике и промышленной политике, Координатор Промышлен-ного совета при Губернаторе Санкт-Петербурга, Пред-седатель Совета Национальной ассоциации авиаприбо-ростроителей России, Президент Санкт-Петербургской организации Вольного экономического общества, Первый вице-президент Санкт-Петербургского Союза промыш-ленников и предпринимателей, д.э.н., профессор

Журко Владимир Иванович,

ректор Института международных социально-гумани-тарных связей, профессор, член Общественного Совета г. Москвы, председатель Общественного Совета Депар-тамента семейной и молодежной политики г. Москвы

Трапицын Артур Викентьевич,

председатель совета НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих “Меркурий”», заместитель председателя Подкомитета по антикризисному управ-лению и проблемным долгам Комитета по безопасности предпринимательской деятельности ТПП РФ

Журнал включен в Перечень ведущих рецензируемых

научных журналов и изданий, рекомендованных

ВАК Минобразования России

Научно-практический журнал «МИР»(Модернизация. Инновации. Развитие)

Издание зарегистрировано в Федеральной службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций.

Свидетельство ПИ № ФС77-38695 от 21 января 2010 г.

Дизайн обложки А. А. ЧияноваКомпьютерная верстка А. А. Чиянова

Редактор Ю. Абрамов

Корректор Л. И. Полянская

Исполнительный директор М. Н. Дудин

info@idnayka.ru

www.mir-ess.ru; www.idnayka.ru

Подписной индекс 65042 в каталоге агентства «Роспечать»

Подписано в печать 20.12.2010 г.Отпечатано в ГУП МО «Коломенская типография».140400 МО, г. Коломна, ул. III Интернационала, д. 2а

Тираж 1000 экз.

Полное или частичное воспроизведение в СМИ материалов, опубликован-ных в жунале «Мир», допускается только с разрешения редакции. Редакция не несет ответственности за содержание рекламных материалов.

Консультант

Иванова Екатерина Леонидовна

МО

ДЕ

РН

ИЗ

АЦ

ИЯ

РА

ЗВ

ИТ

ИЕ

ИН

НО

ВА

ЦИ

ИISSN 2079-4665

2

С О Д Е Р Ж А Н И ЕМ

ОД

ЕР

НИ

ЗА

ЦИ

ЯР

АЗ

ВИ

ТИ

ЕИ

НН

ОВ

АЦ

ИИ

МОДЕРНИЗАЦИЯ

А. В. Руденский

О необходимости развития научных исследований в области действия законов духовного мира . . . . . . . . . . . . . . . 4И. Н. Александров, Н. П. Арзамасова, Н. Н. Бондарева, А. А. Лазарев

Оценка интеллектуальной собственности в условиях кризисас точки зрения устойчивости потребительских качеств . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9С. В. Чупров

Развитие средств управления устойчивостью промышленных предприятийв условиях инновационной модернизации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20О. В. Карамова

Эволюционно-бифуркационная концепция развития экономической науки . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24Ю. В. Красильникова

Правовой нигилизм как угроза российской модернизации (социологический аспект) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29К. И. Луговцев

Основные подходы к анализу и повышению эффективности инновационных проектовв промышленно развитых странах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32В. Н. Борисов, Е. А. Балагурова

Инновационное развитие машиностроения – основа модернизации обрабатывающей промышленности РФ . . 36

ИННОВАЦИИ

Т. В. Модянова

Инновационная государственная кадровая политикав образовательной системе России (современные императивы) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 Н. В. Высоцкая

От «фабрики социального предпринимательства» – к «фабрике социальных услуг» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47К. Б. Доброва, А. Н. Новиков

Моделирование стратегических решений финансово-экономического обеспеченияпромышленных корпораций оборонно-промышленного комплекса (ОПК) России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51Н. А. Давыдов

Комплексный подход к оценке экономики предприятия как объекта инвестирования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60В. А. Иванов

Эффективные управленческие решения как основа устойчивости управленческой команды . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64Г. Б. Кочетков, В. Б. Супян

Роль университетов в формировании инновационной экономики регионов (опыт США и уроки для России) . . . 68А. М. Медведева

Формирование систем управления рисками предприятий реального сектора экономики . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78Е. В. Омельченко, О. В. Зайцева

Фармацевтический менеджмент и методы инновационного предпринимательства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83С. А. Федоров

Инновационная деятельность малого и среднего бизнеса в нефтяной и газовой отрасли РФ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

РАЗВИТИЕ

Г. Г. Балаян

Перспективы и условия активного газосбережения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94К. Б. Доброва

Управление финансово-экономической стратегией промышленной корпорации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101Ю. В. Задворный

Обеспечение комплексной безопасности на транспорте . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108А. А. Конюховский, Е. М. Седых

Система трубопроводов в контексте энергобезопасности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112О. Б. Репкина

Предпринимательство как фактор экономического развития предприятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119Е. Е. Фролова

Восстановление кредитования – опорная точка экономической активности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122Г. В. Старцев

Экономические и правовые механизмы по противодействию террористическим угрозам . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128Ю. Н. Юденков

Внутрибанковский контроль инвестиционных проектов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

3

МО

ДЕ

РН

ИЗ

АЦ

ИЯ

РА

ЗВ

ИТ

ИЕ

ИН

НО

ВА

ЦИ

И

Уважаемый читатель!

В современную эпоху интенсивного мирового научно-технического прогресса

особенно отчетливо прослеживается зависимость устойчивого поступательного

социально-экономического развития государств от модернизации их экономик на

основе инновационных технологий. В жизненном цикле любой инновации можно

выделить, как минимум, четыре основных этапа: этап зарождения, когда форму-

лируется ее сущность; этап научного обоснования и опытно-экспериментального

апробирования (НИОКР), требующий определенного времени на ее обществен-

ное признание; этап распространения и массового внедрения в реальное про-

изводство (апогей инновации); и, наконец, период ее угасания и замены новой,

более прогрессивной инновацией с прохождением ею, в свою очередь, тех же

этапов в своем появлении и развитии.

Прогрессивное современное общество – это значит новое поколение людей, адаптированное к достигнутому уров-

ню его социально-экономического развития, новому творческому мышлению, вооруженное самыми современными

знаниями и новейшими технологиями, и, самое важное, не утратившее высоких духовно-нравственных идеалов че-

ловеческой цивилизации. Именно этим и обусловлена гарантия стабильности социально-экономического прогресса

государства и его общества. И все же главной основой стремления человека к постижению истины во всех сферах

его жизнедеятельности являются, по нашему глубокому убеждению, морально-нравственные устои человеческого

бытия. В противном случае, любые научно-технические достижения, пренебрегающие учетом морально-нравствен-

ных человеческих факторов, таят в себе большую опасность для судеб современных и, особенно, будущих поколе-

ний. Поэтому нравственным, этическим проблемам модернизации и глобализации инновационного научно-техни-

ческого развития будет уделено достойное место в тематике публикаций нашего журнала.

Члены Научно-редакционного совета преисполнены желанием сделать журнал отвечающим всем современным ин-

новационным достижениям в области СМИ, позволяющим своевременно и объективно отражать действительную

картину глобальных процессов модернизации отечественного и мирового социально-экономического развития на

основе инновационных технологий, палитра которого в настоящее время состоит из многочисленных и разнооб-

разных парадигм, прогнозов, теорий и концепций, порой, может быть, и дискуссионных. Нам бы очень хотелось,

чтобы в содержании статей и в редакционной почте всегда содержалось критическое обсуждение публикуемых на

страницах журнала материалов и присутствовали различные аргументированные подходы, точки зрения и предло-

жения решения тех или иных злободневных проблем, задач и вопросов. Именно их полемический характер не только

обусловит возможность широкого обсуждения назревших в обществе проблем, но и на его основе (ведь, «в спорах

рождается истина») найти правильный путь к их преодолению (наука аргументировано обосновала, а практика убе-

дительно подтвердила, что «любая цель достижима, если к ней найден правильный путь»).

Мы убеждены, что именно активная жизненная позиция и результативное творческое участие наших уважаемых чи-

тателей и коллег послужит главным стимулом к развертыванию на страницах журнала плодотворных дискуссий по

действительно жизненно важным вопросам нашего быстротекущего бытия, без чего невозможно его действительно

научно обоснованное, разумное течение, которое только и способно обеспечить активное творческое долголетие

всем представителям современной глобальной цивилизации и ее будущим поколениям. В публикациях мы надеемся

избежать стереотипов, придерживаясь при отборе статей какой-то одной установки или методологии, что неизбеж-

но исключит живую полемику и привлекательность журнала.

Среди наших авторов и читателей мы видим ученых и специалистов самых разных областей знаний и профессий. В то

же время постараемся обеспечить должный научный и профессиональный уровень публикаций, полностью отвечаю-

щий требованиям, предъявляемым ВАК РФ к включенным в Перечень рецензируемых им журналов. Мы ждем также

ваших писем с волнующими вас вопросами или предложениями. Ни одно из них не останется без внимания.

Дорогие читатели и коллеги, мы хорошо осознаем, что без совместного активного вашего участия невозможно

будет успешно реализовать большие и важные для общества планы и надежды Редакции журнала. Хотелось

бы напомнить вам, немного приблизив к современности, выдержку из письменного обращения к обществу от

8 апреля 1711 года Петра I: «Промедление в модернизации и инновации общества – смерти подобно». Ее со-

держание стало еще более актуальным для нашего времени.

С искренним уважением, наилучшими пожеланиями и надеждой на активное творческое сотрудничество,

заместитель главного редактора журнала,

генеральный директор Издательского Дома «Наука», к.с.н.

С. Ш. Евдокимова

4

М

О

Д

Е

Р

Н

И

З

А

Ц

И

Я

О НЕОБХОДИМОСТИ РАЗВИТИЯ НАУЧНЫХ

ИССЛЕДОВАНИЙ В ОБЛАСТИ ДЕЙСТВИЯ

ЗАКОНОВ ДУХОВНОГО МИРА

А. В. Руденский,доктор технических наук, академик Академии военных наук

Рассмотрены вопросы единства законов физического и духовного миров как неразрывных компонентов мате-риального мира. Показана необходимость развития научных исследований в области действия законов ду-ховного мира. Сформулирован закон сохранения информации, следствия и выводы, вытекающие из действия этого закона, в том числе необходимость формирования новой идеологии жизни общества.

Abstract. Laws acting in the physical and spiritual worlds and serving as indissoluble components of the material world are common. Research and development activities in the fi eld of spiritual world are to be carried out. The information preservation law as well as corresponding consequences and conclusions including the need to form a new world society life ideology are discussed.

Ключевые слова: физический мир, духовный мир, закон сохранения информации, экология духовного мира.

Key words: physical world, spiritual world, information preservation law, spiritual world ecology.

Закон сохранения информации

Согласно современным научным представлениям, мир состоит из вещества, энергии

и информации. Причем все эти три компонента не являются абсолютно независимыми

друг от друга, а могут переходить один в другой. Так, в частности, известные эффекты

аннигиляции и рождения вещества при квантовых процессах указывают на реальность

превращения вещества в энергию и обратно. Поскольку наличие вещества и энергии

всегда несет какую-либо информацию, следует полагать, что исходным базовым со-

стоянием является именно информация.

Наш мир – это не пустое пространство с вкрапленными в него бездушными части-

цами вещества. Наш мир – это сплошная среда информационно-энергетического

поля, частицы вещества в котором составляют дисперсную фазу. Эта среда едина и

неразрывна, в её полевом компоненте присутствуют структурные информационно-

энергетические образования разной степени сложности и устойчивости, от слабост-

руктурированных силовых полей (например, гравитационных, электромагнитных) до

сложноструктурированных полевых образований (например, радиоволн, несущих

программы радио и телевизионных передач, разговоров по мобильным телефонам,

излучений, отражающих мыслительные процессы людей, и пр.). Информационно-энер-

гетические поля не имеют границ, они заполняют собой все пространство. Поскольку

любой физический процесс сопровождается изменениями в информационно-энерге-

тическом поле, процесс мышления также генерирует изменения в среде поля, и мозг

человека представляет собой, по существу, непрерывно работающую радиостанцию,

излучения которой необратимо изменяют структуру единого информационно-энерге-

тического поля.

Материальный мир состоит из двух неразрывно связанных компонентов – мира физи-

ческого и мира духовного.

В составе материального мира можно различать дисперсную фазу, состоящую из

обособленных информационно-энергетических образований разной степени слож-

ности и связности (устойчивости), и дисперсионную среду, состоящую из сплошного

поля энергетических вибраций. Наиболее устойчивыми элементами в составе дис-

персной фазы материального мира являются частицы вещества, т.е. энергетические

сгустки, внутренняя связность которых обеспечивает относительную стабильность их

существования.

Физический мир состоит из частиц вещества и сопряженных с ними энергетических

полей, а среда материального мира, состоящая из информационно-энергетических

полей, не содержащих частиц вещества, представляет собой духовный мир.

5

МОДЕРНИЗАЦИЯ

Духовный мир, образуемый структурами информа-

ционно-энергетического поля и состоящий как из

слабоструктурированных энергетических полей,

так и из безграничного океана образов, чувств,

мыслей, вплоть до сложно организованных струк-

тур человеческих душ, являет собой неотъемлемую

часть материального мира. Духовный мир челове-

ка как неотъемлемая составляющая материаль-

ного мира подчиняется тем же общим законам,

что и изучаемый современной наукой физический

мир (мир физических тел). Разумеется, проявления

действия общих законов материального мира в

мире духовном и в мире физическом имеют свои

специфические особенности.

Законы физического мира детально изучает сов-

ременная наука, которая достигла значительных

успехов в познании тайн природы от строения

атомного ядра, вещества и космоса до принципов

функционирования живых организмов и пр.

Однако, познание законов, действующих в среде

духовного мира, существенно отстает от уровня

знаний о законах мира физического.

Эта однобокость, мировоззренческий флюс сов-

ременного общества, является питательной сре-

дой формирования ложных представлений, лож-

ных ценностей, совершения негативных деяний.

Необходимо отчетливо представлять, что нару-

шение законов мира духовного может приводить

к столь же тяжелым последствиям, как и наруше-

ние законов мира физического. Без знания зако-

нов духовного мира и неотвратимости их действия

любое достижение человеческого разума может

быть обращено во вред. «В открытьях есть зло без

духовного хлеба» – писал Нострадамус.

Наиболее эффективным средством предотвращения

негативных явлений является разработка и внедре-

ние в массовое сознание людей новой идеологии,

способной нейтрализовать возможность реализа-

ции угроз и развития конфликтов. Такой концепци-

ей может служить информационное оружие – идея,

предотвращающая (гасящая) саму возможность

реализации негативных действий, угроз или агрес-

сивных намерений. Известно, что идея – это грозное

оружие, способное преобразовывать мир, а истина

– это оружие, от которого нет защиты. Обезоружи-

вающая идея представляет собой грозное и неотра-

зимое оружие, проникающее в сознание людей, по-

ражающее их умы и сердца, изменяющее программу

их поведения. Это оружие, согласно Иисусу Христу,

есть: «…меч…который есть Слово…». В.И. Ленин ука-

зывал: «Идея, овладевшая массами, становится ма-

териальной силой».

Идея, обезоруживающая противника, является бо-

лее действенным средством защиты, чем лобовой

(симметричный) ответ на угрозы. Информационное

оружие является наиболее эффективным, наиболее

дешевым и экологически чистым видом оружия.

Человек, как и все мироздание в целом, состоит

из комплекса структур физического тела и нераз-

рывно связанного с телом комплекса структур ду-

ховного мира. Русский философ Лосский писал:

«... нечто духовное существует в составе каждой

вещи, без исключения, ... в составе всякого мате-

риального процесса...». Демокрит утверждал: «Все

предметы обладают какой-то душой».

Следует отчетливо сознавать, что духовность раз-

лита во всем мире, даже в материальной природе.

Каждая частица вещества связана с окружающей

ее «атмосферой» структур духовного мира. Ореол

связанных с веществом структур духовного мира

подобен воздушной атмосфере, окружающей Зем-

лю (кстати, любопытно, что в слове «воздух» можно

выделить составляющую «дух»). «Дух – воздух мате-

рии...» писал Нострадамус (Центурия 3, стих 2). От-

мечалось, что вокруг всех живых существ и неживых

объектов существуют «пси-поля», заряженные обра-

щенными к ним мыслями и эмоциями. Духовный мир

полон разнообразных объектов (сущностей) раз-

личной степени сложности (от простейших волевых

импульсов и ощущений до более сложных мыслей,

намерений и пр.). Выдающийся экстрасенс Сведен-

борг утверждал: «...небеса состоят из бесчисленных

обществ». Все объекты духовного мира непрерывно

взаимодействуют друг с другом. Сведенборг свиде-

тельствует: «Все небесные существа (общества) об-

щаются между собой».

Отмечалось, что окружающая нас природа яв-

ляется не просто бездушным механизмом, но за-

ключает в себе определенный смысл; мы имеем

дело не просто со слепыми силами, мотающими-

ся туда-сюда по Вселенной. Субстанция духовно-

го мира напитана «целеполаганием». Процессы,

происходящие в духовном мире, течения и вихри,

возникающие в океане духовного мира, определя-

ют последующее развитие событий и в мире физи-

ческих тел, которые, как айсберги, плавают в этом

океане, подвластные его течениям, слагаемым из

бесчисленного множества отдельных струй, завих-

рений, волнений. При этом в человеке мир жела-

ний действует как существо, обладающее личной

волей. Каждая отдельная «мыслеформа» – весьма

деятельная живая сущность, она обладает боль-

шой энергией и силой; будучи направляема силь-

ной и устойчивой волей, она становится могущест-

венным инструментом.

Вернадский писал: «Кругом нас, в нас самих, всю-

ду и везде, без перерыва, вечно сменяясь, совпа-

дая и сталкиваясь, идут излучения различной длины

волны – от волн, длина которых исчисляется деся-

тимиллионными долями миллиметра, до длинных,

измеряемых километрами. Все пространство ими

6

А. В. РуденскийО необходимости развития научных исследований в области действия законов духовного мира

заполнено, ... мы различаем и измеряем по мере

улучшения наших приемов исследований все но-

вые и новые излучения». И поскольку в среде ду-

ховного мира не существует границ, образ лю-

бого объекта заполняет собой весь мир и может

восприниматься в любой точке мира.

Духовный мир состоит из энергетически анизот-

ропных структур, в его составе можно выделить

несколько структурных уровней среды информа-

ционно-энергетического поля. Базовым уровнем,

на основе которого формируются все структуры

материального мира, является бесструктурная

энергетически изотропная среда. В такой среде

отсутствуют какие-либо энергетические барьеры,

вследствие чего эта среда является сверхтекучей

и сверхпроводящей. Любой импульс, отраженный

в такой среде, распространяется в ней мгновенно

и сохраняется навечно, поскольку в энергетически

изотропной среде отсутствует поглощение и рас-

сеяние энергии. Это качество базовой энергети-

чески изотропной среды информационно-энерге-

тического поля определяет ее свойство, которое

может быть характеризовано понятием «вечная

память». Эта особенность базовой среды единого

поля определяет основной закон мироздания – за-

кон сохранения информации (подробнее о законе

сохранения информации изложено в книге автора

«Бесконечная жизнь»). Эта среда воспринимает и

сохраняет информацию обо всем, происходящем

в мире, служит бездонным океаном информации.

Следствия

Из закона сохранения информации как следствие

вытекает закон отражения, определяющий неот-

вратимость ответной реакции окружающей среды

(окружающего мира) на любое действие.

Следствие 1. Неотвратимость ответной реакции.

Согласно современным научным представлениям,

что-либо может возникнуть в природе только тогда,

когда произошло изменение количества информа-

ции. Любое действие вызывает адекватные изме-

нения в окружающей среде, и этот принцип фор-

мулируется в механике как третий закон Ньютона,

гласящий, что действие равно противодействию.

Распространяя этот закон на процессы взаимодейс-

твия полевых структур, следует ясно представлять,

что любой импульс, внесенный в мир, неотвратимо

вызывает ответную реакцию и соответствующее

воздействие на его источник. Для предотвращения

негативных деяний полицейский должен находиться у

каждого не за спиной, а в голове. Совершенно спра-

ведливым является известный библейский принцип:

«кто копает яму, тот упадет в нее». Однако, в силу

сложности причинно-следственных связей в среде

единого поля, неизбежные проявления ответной

реакции на уровне структур физического мира мо-

гут наступить в самых различных обстоятельствах по

форме и времени.

Вытекающий из закона сохранения информации

принцип «вечная память», означает, что никакое

действие, внесенное в мир, не остается без ответ-

ной реакции.

Следствие 2. Бессмертие личности.

Человек, как и любой объект физического мира,

состоит из комплекса структур физического тела и

сопряженных с ним полевых информационно-энер-

гетических структур. Комплекс информационно-

энергетических составляющих, сопряженных с фи-

зическим телом человека, является носителем всех

его мыслей, чувств, ощущений, его памяти, т.е. в

целом определяет то, что составляет душу челове-

ка. Именно этот комплекс полевых структур опре-

деляет осознание человеком его «Я» как личности.

Причем, в силу способности базового компонента

поля сохранять информацию навечно, созданная

человеком душа сохраняется навечно, даже после

распада (гибели) его физического тела. Это озна-

чает бессмертие души. Согласно Платону: «Душа

умершего продолжает существовать и обладает

способностью мыслить» Совершенно справедли-

вой является формула Пифагора: «Разум бессмер-

тен, а остальное – смертно».

Следствие 3. Неизбежность ответа за все свои

действия.

Сопоставление следствий 1 и 2 позволяет заклю-

чить, что любые действия, совершенные человеком

при жизни, неизбежно отражаются на состоянии его

бессмертной души, причем все совершенные им не-

гативные действия оказывают адекватное и неотвра-

тимое негативное воздействие на него и непосредс-

твенно воспринимаются его личностью. Если человек

доставил кому-то страдания, то неизбежно эти стра-

дания (причем совершенно реальные, так как осоз-

нание человеком своего «Я» полностью сохраняется)

предстоит пережить его душе. Расплата наступает

немедленно, как только душа человека оказывается

свободной от оков физического тела. Отсюда следу-

ет, что самое страшное для преступника – это уйти

из жизни безнаказанным, тогда вся тяжесть совер-

шенных в течение жизни негативных действий сразу

обрушивается на его душу, заставляя его пережить

всю боль, доставленную им всем пострадавшим от

его действий.

Выводы

1. Необходимость осознания людьми подлинного

смысла жизни.

Современное общество существует в плену принци-

пиально неверных представлений о том, что жизнь

прекращается со смертью физического тела. Имен-

7

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

но эти представления являются питательной основой

для всех негативных проявлений в сознании людей

(способности к обману, насилию и пр.) и порождают

иллюзию о возможности остаться безнаказанным за

совершенные негативные действия. Закон сохране-

ния информации и бессмертие души исключают та-

кую возможность. Расплата неизбежна. Понимание

этого в корне меняет поведение людей. «Жизнь чело-

века лишена смысла, пока он не поймет, что является

душой» сказано в древнем трактате.

Распространенное в современном обществе

убеждение, что жизнь дается лишь один раз и

заканчивается с прекращением функционирова-

ния физического тела человека, является главной

причиной, порождающей проявления эгоизма, стя-

жательства, стремления к удовлетворению своих

материальных потребностей любой ценой. Подоб-

ные убеждения формируют ложные представления

о том, что какое-либо деяние можно сохранить

втайне от мира и что смерть (физического тела)

все спишет. Это заблуждение служит питательной

основой представлений о возможности уйти от от-

ветственности за любое деяние.

Смысл существования человека заключается в со-

здании за время жизни возможно более богатой

и совершенной души, не отягощенной комплекса-

ми, находящимися в дисгармонии с окружающим

миром. Люди, не понимающие смысла своего су-

ществования, живут под властью своих сиюминут-

ных эмоций и привычек, лишь немного отличаясь

от дикарей и, в общем-то, близки к интуитивному

животному образу существования. Такие люди, в

угоду личным амбициям и желаниям, не задумы-

ваясь, отягощают свою душу грузом ответствен-

ности, совершенно не осознавая того, что души,

отягощенные негативными эмоциями и памятью о

совершенных негативных деяниях, подвергаются в

среде духовного мира мощным разрушительным

воздействиям, призванным очистить их и привести

в состояние гармонии с окружающим миром.

Главным в жизни человека должно быть стремле-

ние к накоплению духовных ценностей, духовного

богатства, а не к накоплению материальных бо-

гатств. Цель жизни человека – взрастить и родить

новую свободную душу (по возможности, как мож-

но более богатую и светлую, не несущую в себе

внутренних напряжений, вызванных совершенны-

ми человеком негативными деяниями).

2. Необходимость формирования общественного

сознания.

Окутывая себя атмосферой злых мыслей и чувств,

человек, как и все общество в целом, встает на

путь, ведущий к катастрофе.

Современное общество, воистину являющееся

«обществом потребления» и гордящееся тем, что

оно является обществом свободной конкуренции,

идет прямым ходом к экологической и духовной

катастрофе. Обострение экологических проблем

вызовет резкое усиление борьбы за перераспре-

деление доступных материальных ресурсов, что

может реально спровоцировать войны с приме-

нением любых средств уничтожения противников.

Необходимо ясно сознавать, что любые действия,

которое могут явиться источником напряженности,

неизбежно влекут за собой тяжелые последствия

для их инициаторов.

Необходимо формировать новую идеологию,

идеологию построения общества духовного раз-

вития. Только такая идеология может открыть путь,

не требующий безудержного увеличения погло-

щения материальных благ и ресурсов, не создаю-

щий конкуренции и противоречий между людьми.

Напротив, ориентация на духовное развитие по-

буждает людей к сотрудничеству, бескорыстной

взаимопомощи.

Атмосфера зла и насилия, окружающая людей

«общества потребления», в «обществе духовного

развития» сменится атмосферой сотрудничества,

добра и любви, когда чувство противопоставле-

ния себя остальному миру сменится ощущением

единства со всем миром. Известно, что культуры

не враждуют – враждует бескультурье. Культуры

взаимодействуют и обогащают друг друга.

Известный лозунг о максимальном удовлетворе-

нии потребностей человека, понимаемый сегодня

исключительно как удовлетворение материальных

потребностей, должен пониматься как стремле-

ние к максимальному удовлетворению и разви-

тию духовных потребностей человека, при этом не

возникает потребности в безудержном росте его

материальных потребностей. Ведущим мотивом

в жизни человека станет не стремление больше

иметь, а больше уметь.

Смена направленности в сознании людей, смена

ведущей ориентации в устремлениях общества от

«материальности» и конкуренции к «духовности» и

сотрудничеству является необходимым условием

выхода из тупика, ведущего человечество к духов-

ной и физической катастрофе.

3. Новая идеологическая концепция – путь повы-

шения безопасности развития человеческого

общества.

Распространение в массовом сознании людей по-

нимания того, что необходимо соблюдать принципы

экологии духа и очищения духовной атмосферы об-

щества, является в настоящее время наиболее важ-

ной задачей, стоящей перед человечеством. Непри-

емлемость дальнейшего развития цивилизации по

пути идеологии «общества потребления» или попы-

ток достичь «всеобщего равенства» в условиях без-

8

духовности диктует необходимость перехода в XXI

веке к новой идеологии развития общества – идео-

логии «общества духовного развития».

Нацеленность людей на духовное творчество

позволит перейти от идеалов «общества потреб-

ления», ведущих человечество к конфронтации,

войнам и экологической катастрофе, к обществу

«духовного развития», обществу сотрудничества,

гармонии и единства.

Основывающееся на логике максимального удов-

летворения материальных потребностей, совре-

менное общество не имеет будущего. Овладение

современным обществом колоссальными энерге-

тическими ресурсами в сочетании с низким уров-

нем духовности, а то и с полным ее отрицанием,

представляет огромную опасность.

Однобокое развитие научно-технического прогрес-

са при почти полном отсутствии прогресса в поз-

нании законов духовного мира ведет к опасному

накоплению потенциала зла, неуравновешенного

соответствующим потенциалом духовности, добра.

Необходима немедленная организация серьезных

научных исследований в области познания законов

духовного мира. Эти исследования в настоящее

время гораздо более важны, чем исследования, на-

правленные на дальнейшее развитие военно-техни-

ческого потенциала, на которые во всем мире рас-

ходуются колоссальные средства.

Необходимо ясно сознавать, что любые формы

насилия, ложь и обман, использование двойных

стандартов, царящие в современном мире, долж-

ны быть полностью исключены, и они будут исклю-

чены, как только люди осознают неотвратимость

действия законов духовного мира.

Успешное дальнейшее развитие человечества

возможно только при смене направленности ус-

тремлений людей от концепции максимального

удовлетворения материальных потребностей к

концепции максимального удовлетворения духов-

ных потребностей, т.е. при переходе от «общества

потребления» к «обществу духовного развития».

Осознание необходимости построения общества

духовного развития приводит к выводу о необхо-

димости безотлагательной организации обучения

людей всех возрастов общим принципам строения

духовного мира, познания его законов, разъяснения

вытекающего из этих законов смысла человеческого

существования и необходимости соблюдения основ-

ных принципов жизни, способствующих формирова-

нию каждым богатой и гармоничной души.

Построение общества духовного развития долж-

но стать национальной идеей любой страны. В XXI

веке Россия и все человечество в целом должны

перейти на путь духовного развития, перейти от

эры всеобщей конкуренции, конфронтации и войн

к эре бескорыстного сотрудничества.

Пропаганда изложенной концепции изменит со-

знание людей, подорвет потенциал агрессии, как

на бытовом уровне, так и в сфере межгосударс-

твенных отношений, нанесет удар по мотивам, пи-

тающим проявления преступности и коррупции.

4. Необходимые действия

• Организовать широкую пропаганду знаний о

законах, действующих в информационно-энерге-

тической (духовной) составляющей среды матери-

ального мира, для чего осуществить подготовку

учебника «Духовный мир человека», составлен-

ного на основе современных знаний о строении

духовного мира и об основных действующих в нем

законах (общие представления о которых изложе-

ны в книге автора «Бесконечная жизнь»), и издание

учебника массовым тиражом в двух вариантах: а)

для студентов ВУЗов и техникумов, б) для учащихся

5–9 классов средней школы.

• Включить изучение этих учебников в школьные

программы, программы ВУЗов и техникумов,

организовать обучение людей на предприятиях,

учреждениях.

• Организовать постоянную рубрику «Духовный

мир человека» на канале «Культура» централь-

ного телевидения и серию передач на других ка-

налах телевидения.

5. Ожидаемый эффект

Реализация изложенных выше мер будет способс-

твовать:

• снижению уровня преступности (в том числе кор-

рупции), пьянства и наркомании за счет осозна-

ния людьми смысла человеческого существова-

ния и неотвратимости ответственности за любое

свое действие;

• улучшению качества жизни людей, подъему эко-

номики за счет повышения эффективности труда

вследствие сокращения негативных явлений в

жизни общества;

• повышению международного авторитета Рос-

сии как лидера в развитии новой идеологии раз-

вития общества, поддержке России как носителя

новой идеологии ее сторонниками во всех стра-

нах мира и, как следствие, повышению междуна-

родной безопасности.

Руденский Андрей Владимирович – доктор технических наук, академик Академии военных наук

e-mail: info@idnayka.ru

А. В. РуденскийО необходимости развития научных исследований в области действия законов духовного мира

9

МОДЕРНИЗАЦИЯ

ОЦЕНКА ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

В УСЛОВИЯХ КРИЗИСА С ТОЧКИ ЗРЕНИЯ

УСТОЙЧИВОСТИ ПОТРЕБИТЕЛЬСКИХ КАЧЕСТВ

И. Н. Александров, Н. П. Арзамасова,

Н. Н. Бондарева, А. А. Лазарев

Рассматриваются различные подходы к оценке инноваций и интеллектуальной собственности. Определены проблемные ситуа-ции и «узкие места» в экономическом механизме превращения инноваций в полезные продукты и услуги. Рассматривается возмож-ность использования опционной модели Блека-Шольца для оценки стоимости нематериальных активов.

Various innovation and intellectual property estimation approaches are discussed. Problem situations and «bottlenecks» in the economic mechanism of transformation of innovations into useful products and services are defi ned. Possibility to use the Black-Scholes optional model to estimate the cost of non-material assets is discussed.

Ключевые слова: инновация, интеллектуальная собственность, нематериальные активы, опцион.

Key words: innovation, intellectual property, non-material assets, option.

Глобализация общества в периоды экономической турбулентности и кризиса ставит задачи более эф-

фективной идентификации и оценки новых знаний как антикризисных ресурсов, конвертируемых в высоко

конкурентные, кризисоустойчивые инновационные коммерческие товары и услуги.

Эффективная идентификация предполагает выявление и оценку уровня новизны потребительских антикри-

зисных качеств, т.е. качеств более высокого ранга, которые и являются основой конкуренции и партнерс-

тва. Определив стоимость инновации, а значит и определенную рыночную ценность для потребителей в

региональном и глобальном масштабе, инновация в формате интеллектуальной собственности (ИС) ста-

новится важнейшим бизнес-активом.

Значимость ИС как важнейшего нематериального ресурса развития современного постиндустриального

общества знаний, созданного интеллектуальной и творческой энергией, подтверждается 64 млн. источ-

ников Интернета 1, включая 8 тыс. публикаций из Британской библиотеки [1]. При этом на вопрос «Как

оценить новый продукт?» Интернет предлагает источников на порядок меньше, а именно 24 млн. ссылок,

и еще меньше на прямой запрос «Как оценить интеллектуальную собственность?» – 3,2 млн. ссылок. Попу-

лярный российский сайт mail.ru насчитывает около 1 млн. источников на русском языке по проблемам ИС,

и этот объем растет ежедневно. Можно предположить, что русскоязычные источники составляют около

1,5 % от мировых источников по данной проблеме.

К сожалению, несмотря на творческий характер и многочисленность оценочных подходов, не удалось

найти ответ на вопрос о точном количестве известных во всем мире методов оценки ИС и их модифика-

ций, что объясняется сложностью выявления инновационной природы ИС – новизны, которая и является

основным критерием оценки значимости ИС.

Ценность новых результатов познания и отражения мира важно перевести в формат, позволяющий: 1) оценить

их количественно и качественно, 2) ввести их в оборот и 3) получить прибыль. Эти и другие вопросы ценности

ИС еще многие десятилетия будут являться предметом дискуссий и исследований.

В условиях мирового кризиса важнейшим становится способность инновации генерировать прибыль, пос-

кольку спрос в этот период стремительно реструктуризируется в пользу высоко инновационных продуктов

и услуг по сниженным (более реальным) ценам, т.е. происходит общемировая переоценка инновацион-

ного потенциала национальных экономик через падение завышенных котировок ценных бумаг компаний.

Наиболее подвержены кризису продукты с переоцененным потенциалом, продаваемые как высоко инно-

вационные (брендовые) (например, Ipod, мобильные телефоны, автомобили, электронные игры, фильмы и

т.д.). Именно этот сектор «воздушных» инновационных товаров проходит период глобальной инвентари-

зации и переоценки.

1 Авторы использовали Интернет как источник информации.

10

Оценка – стоимостное отражение в бухучете и

отчетности нематериального имущества орга-

низации. Необходимость проведения оценки ИС

определяется многообразием целей управления

оборотом: вложение в уставный капитал, разъеди-

нение или объединение предприятий, купля-прода-

жа патентов, лицензий и других прав, организация

франчайзинга, кредитование под залог имущес-

тва, содержащего ИС, ликвидация предприятия,

лизинговые операции, определение доли ИС в

инвестпроектах, минимизация налогообложения,

оптимизация активов предприятия и т.д.

Проведенный обзор современных подходов к

оценке ИС, применяемых в международной и рос-

сийской оценочной практике, выявил некоторую

ограниченность методов оценки ИС для условий

мировой экономической турбулентности и кризи-

са, в том числе с учетом специфики российских ры-

ночных условий.

Анализ зарубежных методик оценки ИС: ВОИС [2],

Всемирный банк, Европейский патентный офис (EPO)

[3], Центр бизнес-инноваций Эрнста и Янга (Ernst &

Young Center for Business Innovations), Канадский

институт ассоциированных бухгалтеров (Canadian

Institute of Chartered Accountants), Институт ассоци-

ированных бухгалтеров Англии и Уэльса (Institute of

Chartered Accountants in England and Wales), Интер-

нет-курс обучения Университета Дональда Трампа,

«Quick Inside» компании Business Resource Software

(США) [4] и др. позволяет выделить следующие об-

щие тенденции:

1) растущую и пока не удовлетворенную в полной

мере потребность рынка в эффективных мето-

диках оценки и переоценки новых продуктов и

объектов ИС в условиях кризисных явлений;

2) рост предложения модифицированных методик

оценки;

3) расширение свободного доступа к профессио-

нальной (специальной) информации для массо-

вого пользователя;

4) отсутствие единого международного стандар-

та оценки ИС, приближающегося по уровню

точности к таблицам умножения, несмотря на

усилия глобальных организаций к унификации

методологических подходов;

5) отсутствия методики оценки антикризисных пот-

ребительских качеств как основы сохранения

конкурентоспособности инновации и способнос-

ти генерировать прибыль в сложных условиях.

Вместе с тем, позитивна глобальная тенденция

привлечения создателей и пользователей объектов

ИС к самостоятельной оценке результатов своих

НИОКР через сеть фирм и программ – инструкто-

ров. Эта тенденция переводит область оценки ИС

из узкопрофессиональной сферы в сферу массо-

вого экономического знания (по принципу «создал

продукт – сам рассчитай его стоимость и полез-

ность до предъявления обществу»).

Эта прогрессивная тенденция является одним из

индикаторов перехода развитых стран мира в

эпоху позднего постиндустриального общества,

что невозможно без открытия свободного доступа

населения к ранее закрытым и суперсовременным

знаниям, в особенности, к методикам и техноло-

гиям, отвечающим на вопрос «как?» – основе ин-

теллектуализации общества. Позитивный пример

открытости демонстрирует Комиссия по интеллек-

туальной собственности Всемирного банка [5], вы-

пускающая ежегодное издание «Дорожной карты

по интеллектуальной собственности» с переводом

на семь языков для массового распространения.

Процесс «массового раскрытия знаний» (когда

определенные знания теряют четкую отнесен-

ность к определенному виду профессии, группе,

слою общества) мы относим к следующему этапу

совершенствования методов оценки ИС, предпо-

лагающему свободный оборот на рынке знаний

(технологий) результатов самостоятельной оценки

гражданами своего умственного и творческого тру-

да – новых продуктов ИС – без риска утраты прав

собственности и с гарантированным вознагражде-

нием общества за вклад в мировой прогресс. При

этом процесс оценки должен становиться макси-

мально прозрачным и понятным, чтобы избежать

скрытого и преднамеренного завышения стоимос-

ти ИС в составе компаний, поскольку оторванные

от реального потенциала и переоцененные зна-

ния в формате ИС, патентов, гудвилла (денежной

оценки неосязаемого капитала), торгуемые на

фондовых рынках, являются одной из причин кри-

зисных явлений в мировой экономике.

Это определяет потребность в методике выявления

кризисоустойчивой ИС, основной характеристи-

кой которой является реальная способность при-

носить прибыль в условиях кризиса с сохранением

потенциала конкурентоспособности.

Некоторые зарубежные и российские методики

оценки ИС, несмотря на их рыночную ориентиро-

ванность, не выделяют антикризисные качества ин-

новации как ценнейшие «ядерные» преимущества.

Так, например, программный продукт техасской

компании «Business Resource Software» «Quick

Inside» [6] методом анкетирования сравнивает но-

вый продукт со средними показателями (Knowledge

Base) успешных бизнесов из «Базы знаний».

Отметим, что ограниченность метода заключается

в том, что сравнительная «База знаний» является

закрытым продуктом, объединяющим кейсы и луч-

ший опыт разных бизнесов, достигших результатов

И. Н. Александров, Н. П. Арзамасова, Н. Н. Бондарева, А. А. ЛазаревОценка интеллектуальной собственности в условиях кризиса с точки зрения устойчивости...

11

конкурентоспособности в определенных и практи-

чески неповторяемых условиях.

Тем не менее, программа полезна, поскольку яв-

ляется комбинацией моделей и подходов оценки,

опубликованных более 100 экспертами по стра-

тегическому маркетингу, включая М. Портера [7].

Также она основана на методе сравнительного

преимущества, матрице Бостонской консалтинго-

вой группы, наработках GE Business Screen и др.

Проведенный анализ показывает целесообраз-

ность подхода к оценке ИС методом Quick Inside

[6] как:

1) составной части стратегического маркетинга,

включающего: продукт, сервис, цену, рынок,

конкуренцию и среду;

2) процедуры, позволяющей оценить бизнес с уче-

том ИС по сравнению с конкурентами в крити-

ческих для успеха рыночных категориях и выде-

лить сравнительные преимущества, рыночную

нишу, связи и зависимости, цели ценообразо-

вания, способность доставить продукт.

Проведенный анализ программы позволяет пред-

положить высокую точность расчета стоимости.

Так, на базе графа оцениваемых позиций, напо-

минающего 8-угольную «паутину», осуществляется

дифференциация нового продукта в рамках таких

элементов экспертизы как:

1) относительная стоимость,

2) доступность,

3) исполнение,

4) характеристики,

5) узнаваемость имени,

6) длительность службы,

7) сервис.

Результаты ответа сравниваются с наилучшими су-

ществующими в мире аналогами, выделяется при-

рост потенциала по каждому из показателей.

Этот системный продукт, используемый многоты-

сячной аудиторией пользователей, среди кото-

рых «American Express», «Boeing», «E.I. Du Pont»,

«Eastman Kodak», «Ernst & Young», «Harvard

University», «IBM Corp.», «McDonalds», «Motorola»,

«Shell Oil», «Toyota», «Xerox» и др., представляет со-

бой глобальную экспертную систему последнего

поколения, своего рода «технологию искусствен-

ного разума», позволяет не просто оценить новый

продукт, но оценить продукт в конкретных условиях

(среды) его использования с выдачей рекомендаций

относительно специфических ситуаций бизнеса. От-

зывы потребителей о качестве этого программного

продукта («…равноценно работе бизнес-консуль-

танта стоимостью 2 тыс. долл. в день» [6]) позволяют

рассматривать эту версию методики оценки ИС как

востребованную рынком.

Перспективность и эффективность работы дан-

ной методики в российских условиях не вызывает

сомнения, поскольку, учитывая уровень иннова-

ционного развития мировых лидеров бизнеса

– пользователей этого продукта, важно понимать,

как конкуренты ведут управление ИС таким обра-

зом, чтобы сопоставлять свои разработки с уже

известными методологическими платформами для

выявления потенциала развития. Однако текущий

мировой кризис обнаруживает, что и устойчивые

компании с солидным портфелем ИС остаются не-

защищенными и вынуждены переоценивать свой

инновационный потенциал.

Нам представляется, что в условиях кризиса одни-

ми из важнейших потребительских качеств инно-

вации являются срок службы и низкая потребность

в ремонте. Именно эти конкурентоспособные ка-

чества можно отнести к кризисоустойчивым харак-

теристикам, поскольку именно в периоды кризиса,

ввиду пониженной платежеспособности, потреби-

тель переоценивает (проводит инвентаризацию)

имеющихся ресурсов, включая и инновационные

товары и услуги.

Вышедший из строя холодильник или микровол-

новая печь с набором новейших инновационных

качеств известного бренда снижает в период кри-

зиса потенциал компании-производителя на буду-

щие годы, что определяется негативной синергией

психологического и стоимостного фактов необхо-

димости замены или ремонта товара.

Сроки службы ряда инновационных товаров наме-

ренно занижены, что изначально снижает их потен-

циальную ценность у консервативных потребителей.

Например, ни один производитель мобильных теле-

фонов не дает 5-летнюю гарантию и 20-летний срок

службы своей продукции в надежде, что через 5 лет

рынком сформируется новая потребность. Однако

опыт показывает, что надежность и длительный срок

службы в период кризиса выступают доминирующи-

ми свойствами по сравнению с дизайном и новым

набором функциональных характеристик и узнава-

емости имени, поскольку брендовые компании по

текущим падениям их биржевых котировок более не

рассматриваются как более кризисоустойчивые, чем

безбрендовые предприятия.

Автор другой оригинальной методики Эв. Уильямс

(Ev Williams, [8]) предложил подход поиска ответа

на вопрос: «Как оценить новый продукт, идею, ко-

торые будут работать?» по 7-ми критериям, вклю-

чающим следующие вопросы:

1. Запускаемость нового продукта: насколько

трудно будет запустить стоящую первую вер-

сию продукта?

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

12

2. Очевидность продукта: ясно ли, почему люди

должны этим пользоваться?

3. Глубинность: сколько ценности в конечном ито-

ге можете вы доставить?

4. Широта пользования продуктом: сколько лю-

дей в конечном итоге могут пользоваться этим

продуктом?

5. Открываемость: как люди узнают о вашем про-

дукте?

6. Монетаризуемость: насколько трудно будет из-

влекать деньги?

7. Персональная доказанная убежденность: дейс-

твительно ли вы хотите, чтобы этот продукт су-

ществовал в мире? [8]

Автор подробно объясняет эти семь пунктов на

известных примерах (HotOrNot, Dogster и др.),

позволяя пользователям оценить перспективы ком-

мерциализации и осознать персональную ответс-

твенность за изобретение.

В данном случае важнейшим антикризисным ка-

чеством обладают пункты 6 и 7 с учетом их реали-

зации в условиях кризиса – сложность извлечения

денег в период кризиса и желание существования

этого продукта в период кризиса.

Другой подход к оценке ИС Ясона Каржеса

и Уэйна Ноблауха (Jason Karszes and Wayne

Knoblauch) [9] (5 шагов по оценке новой техно-

логии) не менее интересен:

1. Исследование того, что именно необходимо

для применения новой технологии: Какие ис-

следования поддерживают новую технологию

и подтверждают данные о ее влиянии? На-

сколько часто и успешно аналогичные компа-

нии используют эту технологию? Что требуется

для поддержки новой технологии? Какой тип

поддержки доступен как источник помощи в

адаптации нового подхода или технологии?

2. Миссия (видение бизнеса и менеджмента в оп-

ределении применимости технологии в услови-

ях бизнеса в перспективе на 5–10 лет): Подде-

рживает ли новая технология цели и интересы

бизнеса? Гарантирует ли внедрение нового

процесса или продукта поддержку бизнеса и

движение к стратегической цели?

3. Требования к готовности менеджмента идти

на изменения: Что необходимо для запуска

нового метода или продукта на предприятии?

Обладает ли бизнес необходимыми ресурсами

(опытом, поставщиками, персоналом, др.) для

извлечения преимуществ из нового продукта?

Если нет, то, как будет бизнес извлекать пре-

имущества и выгоды из новой технологии?

4. Финансовая состоятельность как подтвержде-

ние финансовых выгод: является ли данное ре-

шение прибыльным? Связан ли рост общих до-

ходов или снижение общих затрат изменением

доли новой технологии в общих расходах? Мо-

жет ли бизнес платить за использование техно-

логии? Каковы будут потоки денежных средств

(cash-flow) и достаточны ли они для этих выплат?

В случае, если в процессе применения новой

технологии выявится ее неэффективность, на-

сколько отразятся на бизнесе затраты на про-

дукт? Является ли внедрение новой технологии

лучшим решением в условиях ограниченности

капитала и других ресурсов (наличные средс-

тва, земля, труд, менеджмент)? Существуют ли

альтернативы использования инвестиций, кро-

ме внедрения новой технологии?

5. Оценка риска внедрения или отказа от внед-

рения новой технологии в условиях роста кон-

куренции при необходимости внесения изме-

нений: Каковы будущие позиции бизнеса при

отказе от новой технологии?

Авторы справедливо полагают, что названный

подход позволит принять прогрессивное реше-

ние и оценить потенциал новой технологии с точ-

ки зрения потребителя с учетом риска (например,

при покупке лицензии). Тем не менее, даже при

позитивных ответах на все вопросы инновация

может не быть востребованной, а затраченные

на ее внедрение средства бизнес вынужден будет

компенсировать за счет снижения чистой прибыли.

Поэтому любое решение о внедрении объекта ИС

в бизнес – это изменение бизнес-плана и всей сис-

темы управления предприятием, при этом любое

изменение предполагает управление новыми воз-

можностями и рисками. Поэтому оценку ИС мож-

но отнести и к риск-менеджменту, целью которого

является предупреждение (профилактика) риска

ущерба и минимизация воздействия инновацион-

ных рисков, которыми, несомненно, обладают все

объекты ИС. Полагаем, что данный подход может

быть определен как успешное сочетание риск-ме-

неджмента и риск-маркетинга.

Преимуществами данной методики являются воп-

росы 3 и 5 об извлечении преимуществ из инно-

ваций (особенно антикризисных) и об альтернати-

вах, что особенно актуально в условиях мировой

турбулентной экономики.

В рамках других методических рекомендаций по

оценке ИС, созданных Президентом The Chicago

Valuation Group («Чикагской Группы по оценке»)

и профессором Northwestern University Полом

Флиньором (Paul Flignor) совместно с сотрудником

Kelogg School of Management Дэвидом Орозко

(David Orozco), методологически ценна «Пирами-

И. Н. Александров, Н. П. Арзамасова, Н. Н. Бондарева, А. А. ЛазаревОценка интеллектуальной собственности в условиях кризиса с точки зрения устойчивости...

13

да оценки как инструмент плана оценочных дейс-

твий» [10]:

1) на 1-м уровне пирамиды, «Основание», устанав-

ливается цель оценки, дается определение акти-

ва, вида и способов использования, стандартов

(кто предполагаемый покупатель актива);

2) на 2-м уровне, «Профиль ИС», анализируются

юридические, экономические и бизнес-атрибу-

ты ИС;

3) на 3-м уровне, «Методология», проводится

специфический количественный и финансовый

анализ, позволяющий получить финансовый

результат оценки;

4) на 4-м уровне, «Решение», принимается реше-

ние о возможности справиться со специфичес-

кой проблемой с помощью ИС;

5) 5-й, заключительный уровень – это вывод о том,

как оценка ИС отвечает задачам бизнес-пла-

на, в итоге предлагаются рекомендации по оп-

ределенному кругу задач.

Авторы методики справедливо отмечают различия

в детализации и глубине оценки в зависимости от

ее целей; например, для установления прав собс-

твенности требуется более глубокий анализ, а для

трансфера технологий – сокращенный вариант.

Детальное рассмотрение данной методики обос-

новано вниманием к ней Всемирной организации

интеллектуальной собственности (ВОИС), уста-

навливающей общие стандарты для применения

и разработки национальных или отраслевых ме-

тодик оценки, представляя авторам методики пло-

щадку своего сайта для ее популяризации, хотя и с

оговорками, что «…мнения авторов не всегда вы-

ражают точку зрения ВОИС».

Пол Флиньор и Дэвид Орозко [10] насчитывают

сотни (!) целей оценки, но их можно свести к шести

ключевым группам:

1) для стратегии оборота ИС;

2) для отчетности согласно Financial Accounting

Standards Board (FASB);

3) для возмещения ущерба от несанкционирован-

ного использования;

4) при банкротстве (поэтому так важен фактор

банкротоустойчивости ИС);

5) для финансирования/секьюритизации (охраны);

6) в целях налогообложения.

При этом, например, в США существуют коррес-

пондирующие стандарты (поддерживаемые нор-

мативными документами) для каждой из этих целей

оценки, что дает бизнесу четкое понимание усло-

вий для принятия решений по управлению ИС [10],

т.е. для решения каких задач применяется тот или

иной стандарт. Такой корреспондирующий стан-

дарт представляется необходимым и в российских

условиях становления новых стандартов рыночных

оценок (табл. 1).

Таблица 1

Основные цели и стандарты оценки ИС

Сделка – управление

и приобретение/лицензированиеФинансовая отчетность Банкротство/реорганизация

Целевые пользователи: менеджмент, инвесторы

Стандарты: спецификации компании

Целевые пользователи: инвесто-

ры, исполнительные комитеты

Стандарты: GAAP, Financial

Accounting Standards Board

(FASB) от 2001 г.

Целевые пользователи: судьи

по банкротству, кредиторы

Стандарты: законы/прецедент-

ный закон, требования банка

Налогообложение Нарушение законаФинансирование/кредитова-

ние/факторинг/секьюритизация

Целевые пользователи: иност-

ранные налоговые службы

Стандарты: Статьи Налогового кодек-

са (§§ 367; 482; 350; 197; 170)

Целевые пользовате-

ли: третейский суд

Стандарты: «Georgia Pacific»,

«Panduit» Factors,

законы/прецедентный закон

Целевые пользователи: кре-

диторы, инвесторы

Стандарты: законы/пре-

цедентный закон

Авторы методики четко дифференцируют нема-

териальные активы (НМА) от ИС: ИС дает исклю-

чительные права собственнику, независимо от

присутствия его имени в контракте, например,

в случае нарушения патента, когда сторона за

рамками патентного контакта производит запа-

тентованный продукт. Среди примеров НМА, не

являющихся объектами ИС, отметим соглашения о

поставках продукции и капитала.

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

14

В условиях турбулентного рынка, в основе многих

методик оценки ИС лежит стандарт «справедливой

рыночной цены» в условиях кризиса, который трак-

туется как цена, за которую желающий приобрести

купил бы товар, а желающий продать – продал бы

его в неопределенных условиях. Альтернативный

стандарт называется стандартом «справедливой

цены» и часто используется в судах для начисления

компенсаций при доказанном случайном (непред-

намеренном) использовании актива, обязательно

без рыночных операций.

Отметим, что все известные методики оценки ИС

учитывают срок полезного использования ИС

(«экономическую жизнь»), под которым понимает-

ся период времени, в течение которого актив бу-

дет генерировать доход или снижать затраты, при

этом полезный срок службы может не совпадать с

юридическим сроком пользования.

По нашему мнению, превышение (недостаточ-

ность) юридического срока пользования патентом

над реальной экономической жизнеспособностью

продукта может оказывать позитивное или нега-

тивное влияние на стоимость инновации. Поэтому

соразмерность и сбалансированность юридичес-

кой и реальной экономической жизни ИС – одно

из основных антикризисных потребительских ка-

честв инновации.

Отметим, что большинство методик оценки позво-

ляет четко определить экономические характерис-

тики самой возможности функционирования ИС и

генерирования дохода от ИС в системе других цен-

ностей бизнеса, т.е. очевиден системный подход к

оценке ИС. Другими словами, ИС оценивается как

элемент (!) генерирования результата (коммерчес-

кого или некоммерческого) во всей системе созда-

ния и потребления общественного продукта.

Такой подход представляется актуальным в услови-

ях кризиса, поскольку меняется система создания и

потребления общественного продукта (ССПОП).

Сохранение и перенос способности генериро-

вания дохода в условиях старой и новой ССПОП

– также важнейшее потребительское качество ИС

в условиях кризиса.

Заметим, что Пол Флиньор и Дэвид Орозко [10]

выделяют полезнейшие антикризисные характе-

ристики инновации:

1) рутинные (базовые, которые можно заменить

аналогами без нарушения прав собственности

– например, предпочтения брендовой или без-

брендовой заправки бензином);

2) предпринимательские функции (критичные для

цепочки ценностей, обеспечивающих использо-

вание НМА с целью получения прибыли – напри-

мер, в автомобильном производстве существуют

незаменимые (уникальные) технологические плат-

формы нематериальных активов).

При этом юридически охраняемые объекты ИС,

имеющие эксклюзивную монополию по эксплуата-

ции актива, могут быть любыми из этих двух видов.

В условиях кризиса именно предпринимательские

цепочки ценностей являются самыми слабыми и

самыми сильными, в зависимости от антикризис-

ной устойчивости основной (ведущей) технологи-

ческой платформы. Так, спад продаж автомоби-

лей в США в декабре 2008 г. на 30–40% снизил

стоимость предпринимательских функциональных

характеристик намного больше, чем 30–40%, а

военный конфликт на Ближнем Востоке увеличил

потребность в оружии и новых военных техноло-

гиях, повысив стоимость предпринимательских

«цепочных» ценностей, встроенных в ИС. При этом

технологии в обоих случаях могут быть практичес-

ки равноценными теоретически, но никогда – в ре-

альных условиях.

В условиях кризиса особенно актуальна финансо-

вая сторона оценки ИС, предполагающая всесто-

роннее изучение всех параметров финансового

портфеля ИС:

1) ожидаемый доход,

2) затраты и требования к капиталу по коммерци-

ализации НМА;

3) прогнозируемое время для коммерциализации

актива;

4) предполагаемая стоимость использования аль-

тернативного продукта-заместителя без нару-

шения прав ИС;

5) временная стоимость вложений (стоимость ка-

питала) для НМА;

6) влияние коммерциализации на оборотный ка-

питал (поступления и платежи) и др. В целом,

как видно из набора портфеля, оценке подвер-

гается весь срок полезного действия актива,

что вновь подчеркивает наибольшее влияние

этого фактора в системе ССПОП в условиях

кризиса и выхода из него.

Анализ вышеизложенных и других зарубежных ме-

тодологических подходов позволяет выделить чет-

кие группы основных методов оценки ИС и вариа-

ций методов [10].

Очевидно, что разные методы (вариации) характе-

ризуются разным уровнем доступности данных о

самом активе и условиях его применения, поэто-

му некорректно характеризовать один метод как

№ 1 или считать его более эффективным. Вместе

с тем, полагаем дискуссионным считать комбина-

цию методов наилучшим или наихудшим решени-

ем, даже в условиях кризиса, поскольку недостатки

И. Н. Александров, Н. П. Арзамасова, Н. Н. Бондарева, А. А. ЛазаревОценка интеллектуальной собственности в условиях кризиса с точки зрения устойчивости...

15

№Н

азв

ан

ие

ме

тод

аП

ри

нц

ип

пр

им

ен

ен

ия

Об

ла

сть

и у

сло

вия

пр

им

ен

ен

ия

Пр

еи

му

ще

ства

Сл

аб

ые

сто

ро

ны

I. Т

ра

ди

ци

он

ны

е м

ето

ды

1Tr

an

sact

ion

al M

eth

od

Ме

тод

сд

ело

к/р

ын

очн

ый

по

дхо

д

/«с

тан

да

рт

дли

ны

рук

и»/

ме

тод

спр

аве

дли

вой

ры

но

чно

й ц

ен

ы

По

иск

(скр

ин

ин

г) а

на

логи

чно

й и

ли п

охо

же

й

сде

лки

(по

хож

его

акт

ива

в с

ход

ны

х о

бст

оя-

тель

ства

х) с

по

пр

авк

ой

на

сп

ец

иф

ику

об

ъект

а

и в

не

шн

ие

усл

ови

я (с

ра

вне

ни

е т

ехн

иче

ски

х,

юр

ид

иче

ски

х, д

ело

вых

и ф

ин

ан

совы

х ус

лови

й)

Пр

яма

я п

оку

пка

или

за

пр

аво

по

льзо

ван

ия

лиц

ен

зие

й

Од

ин

из

сам

ых

на

де

жн

ых

ме

то-

до

в д

ля с

ра

вни

мы

х о

бъе

кто

в

Не

до

ступ

но

сть

ин

фо

рм

ац

ии

о

по

до

бн

ых

сде

лка

х и

з п

ер

вых

рук

,

пр

ед

пр

ин

им

ате

льск

ие

и у

ни

каль

ны

е

ин

но

вац

ии

не

мо

гут

бы

ть э

фф

ект

ивн

о

оц

ен

ен

ы в

вид

у о

тсут

стви

я о

бъе

к-

тивн

ой

пла

тфо

рм

ы д

ля с

ра

вни

тель

-

но

го а

на

лиза

. Не

пр

им

ен

им

для

ра

сче

та п

ре

до

ста

вляе

мы

х н

ало

-

говы

х ль

гот,

по

луче

ни

я кр

ед

ито

в

2R

ep

lace

me

nt

Co

st M

eth

od

Ме

тод

сто

им

ост

и з

ам

ещ

ен

ия

Оп

ре

де

ляе

тся

сто

им

ост

ь р

есу

рса

на

те

-

кущ

ий

де

нь

по

те

кущ

им

за

тра

там

с у

чето

м

не

пр

ямы

х за

тра

т, о

тно

сящ

ихс

я к

пе

ри

од

у,

не

об

ход

им

ом

у д

ля с

озд

ан

ия

акт

ива

. Учи

-

тыва

етс

я м

ор

аль

ны

й и

зно

с и

ли т

еку

ще

е

сост

оян

ие

по

лезн

ого

исп

оль

зова

ни

я а

кти

ва.

Ра

ссчи

тыва

етс

я вр

ем

ен

на

я ст

ои

мо

сть

де

не

г,

отд

ача

на

ка

пи

тал

к о

бщ

ем

у о

бъе

му

ин

вес-

тиц

ий

и о

пр

ед

еля

етс

я ст

ои

мо

сть

акт

ива

По

лезе

н п

ри

сла

бо

й п

ра

во-

вой

за

щи

те а

кти

ва,

изв

ест

но

й

техн

оло

гии

, ко

гда

ИС

не

мо

же

т ге

не

ри

ро

вать

уст

ой

-

чиву

ю в

ели

чин

у д

охо

да

Эф

фе

кти

вен

для

ра

сче

та

ни

жн

ей

и в

ысш

ей

гр

ан

иц

це

ны

акт

ива

, п

ри

пе

ре

гово

ра

х о

пр

од

аж

е а

кти

ва и

ли л

иц

ен

-

зии

, п

ри

оц

ен

ке с

тои

мо

сти

сете

вых

ре

сур

сов

(ne

two

rk)

Мн

оги

е н

изк

о-

и б

еза

льте

рн

ати

в-

ны

е а

кти

вы т

руд

но

/ н

ево

змо

жн

о

зам

ен

ить

, б

ез

пр

аво

вой

за

щи

ты

сто

им

ост

ь за

ме

ще

ни

я д

ля м

но

гих

об

ъект

ов

ИС

ра

вна

нул

ю [

11

].

За

ме

ще

ни

е э

лем

ен

тов

сист

ем

ы п

ре

д-

пр

ин

им

ате

льск

ой

ор

гстр

укту

ры

– д

и-

лер

ски

х, п

ро

изв

од

стве

нн

ых

связ

ей

(ne

two

rk) п

ор

ой

тр

удн

од

ост

иж

им

о

3In

com

e M

eth

od

/до

-

ход

ны

й м

ето

д/

Ди

ско

нти

ро

ван

ие

де

не

жн

ого

по

тока

/ост

ато

чны

й д

охо

д/

осв

об

ож

де

ни

е о

т р

оял

ти

Ди

ско

нти

ро

ван

ие

м г

од

ово

го д

ен

еж

но

го

по

тока

оп

ре

де

ляе

тся

теку

ща

я ст

ои

мо

сть

акт

ива

. Го

до

вой

по

ток

пр

огн

ози

руе

тся

на

ба

зе п

оле

зно

го с

ро

ка с

луж

бы

акт

ива

с уч

ето

м о

ста

точн

ой

(ли

кви

да

ци

он

но

й)

сто

им

ост

и. В

аж

ны

3 п

ока

зате

ля: о

жи

да

-

ем

ый

де

не

жн

ый

по

ток

(с у

чето

м п

рям

ых

и

не

пр

ямы

х за

тра

т, н

ео

бхо

ди

мы

х и

нве

сти

ци

й,

на

кла

дн

ых

ра

схо

до

в, в

ели

чин

ы э

кон

ом

ии

ре

сур

сов

за с

чет

ИС

, эф

фе

кта

пр

ем

иа

льн

ой

це

ны

, ум

но

же

нн

ой

на

ож

ид

ае

мы

й г

од

ово

й

об

ъем

пр

од

аж

и),

по

лезн

ый

ср

ок

служ

бы

ИС

(пр

ивя

зан

к п

ер

ио

ду

пр

аво

вой

охр

ан

ы,

но

част

о –

ко

ро

че н

его

, с

уче

том

отр

асл

и и

ее

ра

зви

тия)

, и

ста

вка

ди

ско

нти

ро

ван

ия

(все

гда

выш

е с

тои

мо

сти

ка

пи

тала

для

би

зне

са,

в

пр

ед

ела

х ве

нчу

рн

ой

ста

вки

ди

ско

нти

ро

ван

ия

– о

т 2

0%

до

50

% в

го

д с

уче

том

ти

па

би

зне

са)

Сущ

ест

вуе

т м

но

же

ство

ко

мп

ью-

тер

ны

х п

латф

ор

м н

а е

го о

сно

ве.

Ли

кви

да

ци

он

на

я ст

ои

мо

сть

ИС

част

о д

ае

т р

еа

льн

ое

пр

ед

ста

в-

лен

ие

о п

оте

нц

иа

ле а

кти

ва,

осо

бе

нн

о п

ри

пр

акт

иче

ски

бе

с-

кон

ечн

ом

ср

оке

слу

жб

ы н

еко

то-

ры

х б

ре

нд

ов

(Sh

ell,

McD

on

ald

s)

Фун

да

ме

нта

льн

ый

, вы

со-

ко а

на

лити

ческ

ий

ме

тод

на

осн

ове

сп

осо

бн

ост

и

ИС

ге

не

ри

ро

вать

до

ход

Вы

сока

я ст

еп

ен

ь су

бъе

кти

в-

но

сти

в ч

аст

и о

жи

да

ем

ого

по

с-

туп

лен

ия

де

не

жн

ых

по

токо

в

Табл

ица

2

Осн

овн

ые

ме

жд

ун

ар

од

ны

е м

ето

ди

ки о

це

нки

ИС

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

16

№Н

азв

ан

ие

ме

тод

аП

ри

нц

ип

пр

им

ен

ен

ия

Об

ла

сть

и у

сло

вия

пр

им

ен

ен

ия

Пр

еи

му

ще

ства

Сл

аб

ые

сто

ро

ны

II.

Не

тра

ди

ци

он

ны

е м

ето

ды

4B

ino

mia

l Me

tho

d

Ме

тод

экс

па

нси

и/м

е-

тод

де

ре

ва р

еш

ен

ий

/

Ген

ер

ир

ова

ни

е д

охо

да

мо

де

лир

уетс

я в

зави

сим

ост

и о

т со

бы

тий

и у

сло

вий

:

1) Р

асс

читы

вае

тся

вер

оят

но

сть

бла

гоп

ри

-

ятн

ого

со

бы

тия,

оп

ре

де

ляю

ща

я «з

ап

уск»

це

нн

ост

и И

С и

«п

ер

ехо

д е

е в

де

ньг

и»;

2) о

пр

ед

еля

етс

я п

ер

ио

д п

ога

ше

ни

я в

случ

ае

на

ступ

лен

ия

тако

го б

лаго

пр

ият

но

го с

об

ыти

я

Сущ

ест

вуе

т о

коло

10

ле

т.

В о

сно

ве –

мо

де

ль «

де

ре

ва

ре

ше

ни

й»,

эф

фе

кти

вна

я в

не

оп

ре

де

лен

ны

х ус

лови

ях

Точе

н п

ри

экс

пе

ртн

ой

по

дд

е-

рж

ке в

вы

бо

ре

ре

ше

ни

й д

ля

по

стр

ое

ни

я д

ер

ева

и м

од

е-

лир

ова

ни

я ве

ро

ятн

ост

и

Вы

соко

ин

туи

тивн

ый

. Вы

бо

р

соб

ыти

й и

усл

ови

й с

убъе

кти

вен

,

что

огр

ан

ичи

вае

т п

оте

нц

иа

л

пр

ое

кта

, во

змо

жн

ые

сц

ен

ар

ии

для

пр

ин

яти

я эф

фе

кти

вно

го р

еш

ен

ия

5R

ea

l Op

tion

Me

tho

d

Ме

тод

ре

аль

ны

х о

пц

ио

но

в

Осн

ова

н н

а п

ри

нц

ип

е о

це

нки

оп

ци

он

ов

це

нн

ых

бум

аг

Фи

ше

ра

-Блэ

ка (1

97

3 г

.).

Ин

вест

иц

ии

с н

еси

мм

етр

ичн

ым

и п

ер

и-

од

ам

и п

ост

упле

ни

й (о

куп

ае

мо

сти

) об

-

ход

ятся

до

ро

же

по

ме

ре

ро

ста

ур

овн

я

не

оп

ре

де

лен

но

сти

, т.

е. в

ола

тиль

но

сти

.

(по

др

об

не

е с

м. и

сто

чни

ки 1

9,

20

, 2

1)

Ди

спе

рси

я о

жи

да

ем

ых

по

ступ

лен

ий

учи

тыва

-

ет

буд

ущи

е т

ехн

оло

гиче

ски

е,

юр

ид

иче

ски

е,

ры

но

чны

е и

зме

не

ни

я, с

ро

к д

ей

стви

я п

ате

нта

Пр

им

ен

им

пр

и б

оль

ши

х о

бъе

ма

х

до

лго

сро

чны

х ка

пи

таль

ны

х

вло

же

ни

й с

вы

соко

не

оп

ре

де

-

лен

ны

м п

ер

ио

до

м о

куп

ае

мо

сти

(не

фте

би

зне

с, ф

ар

ма

це

вти

ка).

По

лезе

н п

ри

оц

ен

ке т

о-

вар

ны

х зн

ако

в

Пр

ивл

ече

ни

е и

нту

иц

ии

мо

же

т

огр

ан

ичи

ть о

чеви

дн

ост

ь п

ро

-

сто

го и

ста

нд

ар

тно

го р

еш

ен

ия

Огр

ан

иче

нн

о п

ри

ме

ни

м в

ряд

е

отр

асл

ей

из-

за с

вое

й т

ехн

иче

с-

кой

сло

жн

ост

и. Э

фф

ект

ивн

ее

исп

оль

зова

ть к

ак

до

по

лни

тель

-

ны

й к

осн

овн

ом

у м

ето

ду

6M

on

te K

arl

o S

imu

latio

n M

eth

od

Ме

тод

мо

де

лир

ова

-

ни

я М

он

те К

ар

ло

Осн

ова

н н

а х

ор

ош

ем

зн

ан

ии

ры

нка

и н

ад

еж

-

но

й и

нф

ор

ма

ци

и п

о п

ро

гно

зам

его

ра

зви

тия

Пр

им

ен

им

пр

и н

изк

ой

оку

па

-

ем

ост

и в

усл

ови

ях м

но

гочи

с-

лен

ны

х и

тер

ац

ий

, п

ри

ра

сче

те

ра

спр

ост

ра

не

ни

я б

оле

зне

й,

ин

же

не

рн

ой

пр

очн

ост

и,

вер

о-

ятн

ост

и н

аст

упле

ни

я со

бы

тий

Учи

тыва

ет

ра

зно

фа

кто

р-

ны

е и

тер

ац

ии

, п

ро

гно

зир

ует

вер

оят

но

сть

соб

ыти

й

Вы

сока

я се

нсо

рн

ост

ь (ч

увст

ви-

тель

но

сть)

к п

оте

нц

иа

льн

ым

аль

тер

на

тивн

ым

сц

ен

ар

иям

Про

долж

ение

таб

лицы

2

Осн

овн

ые

ме

жд

ун

ар

од

ны

е м

ето

ди

ки о

це

нки

ИС

И. Н. Александров, Н. П. Арзамасова, Н. Н. Бондарева, А. А. ЛазаревОценка интеллектуальной собственности в условиях кризиса с точки зрения устойчивости...

17

№Н

азв

ан

ие

ме

тод

аП

ри

нц

ип

пр

им

ен

ен

ия

Об

ла

сть

и у

сло

вия

пр

им

ен

ен

ия

Пр

еи

му

ще

ства

Сл

аб

ые

сто

ро

ны

III.

Ва

ри

ац

ии

ме

тод

ов

7Ta

rge

t C

ost

ing

[1

3]

Ме

тод

це

лево

й ц

ен

ы

Отк

ры

т в

19

60

-х г

г. в

Яп

он

ии

в «

Той

ота

Мо

тор

с». Р

асс

читы

вае

т б

ала

нс

не

об

ход

им

ых

затр

ат

на

по

лны

й ж

изн

ен

ны

й ц

икл

(ПЖ

Ц),

каче

ства

и н

ад

еж

но

сти

на

ста

ди

и д

иза

йн

а

(тр

еб

ующ

его

око

ло 8

0 %

все

х за

тра

т п

о

пр

ои

зво

дст

ву а

кти

ва о

т и

того

вой

се

бе

сто

-

им

ост

и):

1) о

пр

ед

еля

етс

я ц

еле

вой

ры

но

к; 2

)

ра

сче

т р

ын

очн

ой

це

ны

пр

од

аж

и =

ры

но

ч-

на

я ц

ен

а –

же

лае

ма

я п

ри

бы

ль;

3) р

еви

зия

и п

овт

ор

ен

ие

ста

ди

и д

иза

йн

а п

ро

дук

та с

це

лью

ли

кви

да

ци

и н

ен

ужн

ых

атр

иб

уто

в;

4) в

не

сен

ие

улу

чше

ни

й в

пр

ои

зво

дст

во

до

ур

овн

я со

гла

сова

нн

ост

и с

вы

явле

нн

ой

ра

не

е ц

еле

вой

ры

но

чно

й ц

ен

ой

; 5

) пр

ове

-

де

ни

е п

овт

ор

но

й о

це

нки

ры

но

чно

й ц

ен

ы н

а

изм

ен

ен

ны

й (м

од

иф

иц

ир

ова

нн

ый

) пр

од

укт

Пр

им

ен

им

для

сн

иж

ен

ия

затр

ат

и п

овы

ше

ни

я эф

фе

кти

вно

сти

пла

ни

ро

ван

ия

стр

ате

гиче

ски

х

до

ход

ов,

уд

аче

н д

ля р

асч

ета

оп

тим

аль

но

й р

ын

очн

ый

це

ны

за

до

сто

ин

ства

/б

лага

/ эф

фе

к-

ты,

по

луча

ем

ые

за

сче

т н

овы

х

по

тре

би

тель

ски

х св

ой

ств

Эф

фе

кти

вны

й к

он

тро

ль

на

д п

лан

овы

ми

за

тра

там

и,

осо

бе

нн

о н

а с

тад

ии

ди

зай

-

на

, а

ккум

ули

рую

щи

й и

де

и

по

сн

иж

ен

ию

сто

им

ост

и н

а

эта

пе

пла

ни

ро

ван

ия

и п

ро

це

сса

пр

ои

зво

дст

ва,

возм

ож

но

сть

по

вто

рн

ого

пр

им

ен

ен

ия

Не

об

ход

им

а э

фф

ект

ивн

ая

ма

р-

кети

нго

вая

служ

ба

по

оц

ен

ке

це

но

вых

пр

ед

по

чте

ни

й п

отр

е-

би

теля

. Оп

асн

ост

ь вы

вод

а п

ро

-

дук

та в

др

уго

й ц

ен

ово

й с

егм

ен

т

бе

з со

отн

ош

ен

ия

с ка

чест

вом

8S

tatis

tica

l Me

tho

d /

De

sig

n

for

Six

Sig

ma

(DFS

S)

Ста

тист

иче

ски

й м

ето

д/Д

и-

зай

н п

о ш

ест

и с

игм

а

Ра

ссчи

тыва

ет

коли

чест

во и

ли %

де

фе

кто

в

отн

оси

тель

но

ста

нд

ар

та к

аче

ства

– м

е-

не

е 4

ед

. на

1 м

лн. е

ди

ни

ц п

ро

дук

та

Пр

им

ен

им

для

те

сто

в ка

-

чест

ва н

а с

ам

ых

ра

нн

их

ста

ди

ях с

озд

ан

ия

пр

од

укта

,

а т

акж

е п

о и

тога

м п

ро

да

ж

Пр

огн

ози

руе

т д

иза

йн

ка

чест

ва

до

ста

ди

и п

ро

изв

од

ства

, д

ела

я

созд

ате

лей

отв

етс

тве

нн

ым

и з

а

ре

зуль

таты

на

все

х эт

ап

ах

ПЖ

Ц

Пр

ед

по

лага

ет

вне

сен

ие

из-

ме

не

ни

й к

ульт

уро

логи

ческ

ого

хар

акт

ер

а,

осу

ще

ствл

яем

ых

ди

зай

не

рск

им

и г

руп

па

ми

9S

tag

e-G

ate

pro

cess

Me

tho

d

Ме

тод

ста

ди

йн

ост

и

Оц

ен

ива

ет

уро

вен

ь р

еш

ен

ия

зад

ачи

по

до

сти

-

же

ни

ю ц

еле

вой

це

ны

, эф

фе

кти

вно

сть

ра

бо

ты

ком

ан

д/г

руп

п р

азр

аб

отч

ико

в п

ро

дук

та,

ма

рке

толо

гов

по

вы

вод

у п

ро

дук

та н

а р

ын

ок

Фо

рм

али

зова

нн

ая

сист

ем

а

ме

тод

ов

для

оц

ен

ки ф

ин

ан

-

совы

х и

те

хни

ческ

их

ри

ско

в,

соо

тве

тств

ующ

их

ста

ди

ям

ра

зви

тия

но

вого

пр

од

укта

Эф

фе

кти

вен

для

вы

явле

-

ни

я р

езе

рво

в вн

утр

ен

не

й

эфф

ект

ивн

ост

и,

улуч

ше

ни

я

отн

ош

ен

ий

с п

отр

еб

ите

лям

и,

по

выш

ен

ия

це

нн

ост

и т

руд

а,

мо

тива

ци

и п

ер

сон

ала

Тре

буе

т п

олн

ых

и т

очн

ых

ста

тис-

тиче

ски

х м

ар

кети

нго

вых

да

нн

ых

Око

нчан

ие т

абли

цы 2

Осн

овн

ые

ме

жд

ун

ар

од

ны

е м

ето

ди

ки о

це

нки

ИС

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

18

или достоинства каждого метода в совокупности

могут усилить или нейтрализовать неправильные

результаты, но при этом быть далеки от объектив-

ной оценки.

В ряде случае может быть эффективен только единс-

твенный метод (например, при оценке предприни-

мательской ценности – метод замещения стоимости

более удачен, чем нетрадиционные методы).

Выбор метода оценки следует рассматривать че-

рез призму стратегического плана развития ком-

пании в условиях кризиса. Отсутствие антикризис-

ных планов, планов развития компании в условиях

турбулентности существенно ограничило возмож-

ности сохранения и переноса способности ИС ге-

нерировать прибыль при смене (ССПОП).

Антикризисную оценку ИС проводят с учетом сро-

ка реализации управленческих решений, поскольку

утрата новизны означает потерю рынка через изме-

нение предпочтений потребителей к продукту. При

этом, например, изобретатель Боб Кэннон полага-

ет, что важно оценивать ИС как «продуктовую кон-

цепцию», и предлагает свою программную версию

«Quickie Market Analysis» (Боб Кэннон) [12].

Сроки реализации управленческих решений, сро-

ки экономической и юридической жизни ИС долж-

ны быть скоординированы, соотнесены и измери-

мы в количественных и качественных показателях.

Таким образом, функциональность каждого мето-

да обосновывается через собственную код-систе-

му ключевых показателей (индикаторов), которые

являются неотъемлемой частью любой методики.

Рассмотрим это утверждение на примере метода

ЦЕЛЕВОЙ ЦЕНЫ, которая определяет одну из со-

ставляющих классического маркетинга (4Ps).

Таблица 3

Индикаторы для оценки ИС методом целевой цены (Target Costing)

Название Единица измерения Функции

1 Кросс-функциональное (интегри-

рованное) участие команды

В % от управленческого персона-

ла или от сотрудников-участников

интегрированных команд, число

занятых кросс-функциональных

дизайнерских групп в организации

Измеряет уровень требуемой

вовлеченности кросс-функцио-

нальных, добровольных и делеги-

рованных групп, коллективов

2 Партнерство поставщи-

ков в дизайне продукта

В % от всех поставщиков про-

изводства продукта

Оценивает уровень взаимоот-

ношений между поставщиками и

дизайнерами продукта, уровень

требуемого партнерства и опре-

деляет задачи по его развитию.

3 Партнерство потребите-

лей в дизайне продукта

В % от всех поставщиков про-

изводства продукта

Оценивает уровень взаимоот-

ношений между поставщиками и

дизайнерами продукта, уровень

требуемого партнерства, опре-

деляет задачи по его развитию

4 Объем продаж/уровень рыночного

внедрения /оборот от продажи про-

дукта/услуги за определенный период

В % от заказов на новый продукт за

определенный период, в % от всех

продаж на рынке этого товара

Измеряет успех нового продукта

в категориях рыночной реакции

(заказы потребителей на продукт)

5 Время, необходимое новому продукту

для проникновения на рынок

В % возможности задержки про-

никновения продукта на рынок от

базового показателя планируе-

мого времени запуска продукта

Измеряет эффективность про-

цесса разработки, произ-

водства продукта/услуги

6 Качество нового продукта/ус-

луги – целевая готовность

В % от объема новых продук-

тов/услуг со 100% целевой го-

товностью/ % новых продуктов,

доставленных потребителям без

дефектных претензий/ нарушения

технических параметров от дизай-

нерских спецификаций/% отклонения

параметров маркетоспособности

от программы внедрения продукта

Определяет уровень соответс-

твия качества запущенного на

рынок продукта его заявлен-

ным целям использования

7 Уровень затрат на качес-

тво продукта/услуги

Общие затраты качественного

исполнения в определенный период

к некачественному производству

этого же продукта в этот же период

Определяет уровень соответствия

дизайна (технологии) продукта/ про-

цессов производства уровню качества

с учетом конкурентоспособных цен

8 Прибыльность нового про-

дукта – инновационность

Объем прибыли, генерированный

новым продуктом за определенный

период как % от стоимости производс-

тва этого продукта в данный период

Измеряет оценку эффективности

проекта /производства продукта/

создания сервисного компонента или

инновационной стратегии бизнеса

И. Н. Александров, Н. П. Арзамасова, Н. Н. Бондарева, А. А. ЛазаревОценка интеллектуальной собственности в условиях кризиса с точки зрения устойчивости...

19

Окончание таблицы 3

Индикаторы для оценки ИС методом целевой цены (Target Costing)

Название Единица измерения Функции

9 Объем продаж нового про-

дукта – инновационность

% от общего объема продаж,

приходящийся на новый продукт, или

% поступлений от нового продукта

от общего объема поступлений

Измеряет оценку эффективности

проекта /производства продукта/

создания сервисного компонента или

инновационной стратегии бизнеса

10 Целевая цена Целевая цена = рыночная

цена – желаемая прибыль

Определяет вклад в методику

расчета уровня приемлемос-

ти дизайна нового продукта за

ограниченную рынком цену

11 Целевой объем затрат Целевой анализ затрат, кото-

рые подтверждают их точность

и обоснованность после за-

пуска продукта на рынок

Определяет вклад менеджмен-

та и его управленческих реше-

ний в процесс эффективности

дизайна нового продукта

12 Неудачные проекты Число или % проектов, оста-

новленных на разных стадиях

цикла создания продукта

Индикатор уровня преждевремен-

ности улучшений проекта /выбора

продукта, объема ресурсов для

успешного проекта /продукта в срав-

нении с затратами средств и времени

на другие неуспешные проекты

Подведем итоги анализа международных методов

оценки ИС:

1) каждый вариант (вариация, модификация) из-

вестного метода имеет право на отдельное

существование и признание, при условии до-

казанности его пользы и эффективности, как

минимум, в рамках одного предприятия /отрас-

ли/страны/периода;

2) каждый метод имеет свой определенный набор/

перечень ключевых показателей, индикаторов,

критериев, являющихся промежуточными инфор-

мационными источниками (кодами) для проведе-

ния предварительных и окончательных расчетов;

3) каждый метод имеет право на комбинирован-

ное применение с учетом меняющейся среды и

целей;

4) составление общего списка критериев/индика-

торов важно для комбинации методов оценки в

рамках новых экспериментальных подходов, для

рождения самостоятельного нового метода или

для создания в условиях кризиса унифицирован-

ного антикризисного мега-метода оценки ИС.

Очевидно, что приведенный анализ зарубежных

методов оценки ИС недостаточен для выявления

всех преимуществ современных методик оценки

ИС без анализа ситуации в российской оценочной

практике объектов ИС / нематериальных активов

(НМА). Эта недостаточность также усугублена от-

сутствием аналитических исследований о последс-

твиях и уроках кризиса, поскольку многие причины

кризиса пока скрыты, а последствия оценены не-

объективно. Проблема отсутствия эффективных

методик оценки ИС для инвентаризации НМА

была признана государством в период приватиза-

ции, что определило неконтролируемое заниже-

ние стоимости НМА, ставшее одной из причин те-

кущих отраслевых деформаций и имущественных

диспропорций.

Приватизация может быть рассмотрена как внут-

ренний кризис, как период смены системы со-

здания и потребления общественного продукта

на внутринациональном уровне. Однако смены

оценки ИС в условиях новой системы создания и

потребления общественного продукта не про-

изошло. Это, с одной стороны, тормозит потен-

циал российских предприятий, с другой стороны,

переоценка ИС произошла не в столь массовом

масштабе, как за рубежом, поэтому глубина паде-

ния и последствия кризиса в РФ прогнозируются

как не столь катастрофические.

Продолжение в № 1 (5) за 2011 г.

Таблица разработана авторами на базе источника [13].

Александров Игорь Николаевич – кандидат экономических наук, доцент

Бондарева Наталия Николаевна – научный сотрудник Института народнохозяйственного прогнозирования РАН

Лазарев Артем Алексеевич – младший научный сотрудник Института народнохозяйственного прогнозирования РАН

Арзамасова Наталья Петровна – заместитель генерального директора ООО «ЕСС»

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

20

РАЗВИТИЕ СРЕДСТВ УПРАВЛЕНИЯ УСТОЙЧИВОСТЬЮ

ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ В УСЛОВИЯХ

ИННОВАЦИОННОЙ МОДЕРНИЗАЦИИ

С. В. Чупров,доктор экономических наук, доцент

Рассмотрены пути создания эффективной системы управления устойчивостью промышленных предприятий. Средства и спо-собы управления устойчивостью установлены с использованием научного подхода к анализу динамики и тенденций успешно и устойчиво работающих предприятий; этот подход подкреплен элементами кибернетики, эвристики, компьютерных техноло-гий и синергетики.

Ways to develop eff ective industrial enterprise stability management system in innovative environment are discussed. Enterprise stability management techniques and tools are outlined on the basis of scientifi c approach to dynamics and trends in the development of successful and sustainable enterprises; the approach is supported with cybernetics, heuristics, computer technologies and synergetic considerations.

Ключевые слова: инновации, методы, производственная система, управление, устойчивость.

Key words: innovation, techniques, production system, management, stability.

Бурный поток институциональных и инновационных перемен подвергает современные предприятия воз-

действию каверзных и нередко неизведанных факторов, открывая перед ними перспективы то успешного

развития, то надвигающегося кризиса. Возросшие риски жизнеспособности предприятий являются одной

из причин не только неустойчивости национальных или региональных хозяйств, но и сдвигов в мировой

экономике, вторгающихся в сферу деятельно-сти отечественных предприятий. Поэтому в эпоху стреми-

тельной трансформации деловой среды внимание специалистов предприятий резонно фокусируется, пре-

жде всего, на направлениях инновационной модернизации их ресурсного потенциала, которые призваны

обеспечивать адаптацию предприятий к подвижным условиям окружения и наращивать их экономические

преимущества на фоне обостряющейся конкуренции.

Опасное отставание нашей страны в научно-технологической сфере уже стало предметом обстоятельного

анализа в многочисленных публикациях. Не повторяя значений индикаторов деградации научного потенциала

России, заметим, что ее удельный вес в глобальном экспорте наукоемкой продукции не превышает 0,3%, и

если в 2009 г. доля США в мировых расходах на НИОКР (научно-исследовательские и опытно-конструкторс-

кие работы) составляла 35%, Японии – 12,6%, Китая – 11,1%, то России – лишь 2,0% 1.

Злободневность и притягательность задачи укрепления рыночных позиций предприятий побуждают пере-

вести взгляд на структурные и поведенческие аспекты их деятельности. Такой подход позволяет не только

глубже проникнуть в процесс эволюции предприятий, но и провести методологическую выверку результа-

тов аналитического исследования. Очевидно, что знание и использование системной концепции способс-

твуют оттачиванию теоретических положений, а в практическом отношении – созданию предпосылок для

поддержания ресурсного потенциала предприятий в динамичной и неопределенной среде. Тем самым

удается предупредить их кризис и избежать пагубной деградации и разрушения, расширить границы ма-

невренности и инновационного развития предприятий.

В этой связи, обращение аналитиков к проблематике управления устойчивостью промышленных предпри-

ятий и их производственных систем востребовано временем. Актуальность осмысления природы и обос-

нования методов и средств обеспечения устойчивости предприятий становится еще выше, если принять

во внимание то обстоятельство, что прикладной инструментарий исследования и сохранения свойства ус-

тойчивого поведения систем в экономике еще не нашел углубленной теоретической и методологической

проработки. Автор предложил подход к решению этой задачи в рамках естественно-научных воззрений

ученых-экономистов об атрибутах равновесия и устойчивости в хозяйственной сфере 2.

1 Рогов С. Альтернатива примитиву // Поиск. – 2010. – № 12 (1086). – С. 6.

2 Чупров С.В. Теория управления и устойчивость производственных систем. Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2007. – 440 с.

21

МОДЕРНИЗАЦИЯ

Терминологический анализ фундаментального по-

нятия устойчивости равновесия и движения систем

показал, что оно обладает богатым содержанием,

многообразием смысловых оттенков и подходов к

толкованию, что придает ее исследованию столь

же «устойчивый» интерес и желание обрести ана-

литический инструмент для познания ее свойств.

Напомним, что в естественно-научной интерпре-

тации устойчивость системы представляет собой

относительную инвариантность наблюдаемых ее

свойств при действии допустимых возмущений:

способность траектории движения оставаться в

определенных пределах, несмотря на вмешатель-

ство предусмотренных задачей возмущений.

Между тем, широкое исследование природы эко-

номической устойчивости отмечает не только

стремление систем к равновесию, но и сложную

борьбу регулярных и нерегулярных сил (флукту-

аций), ввиду чего достижение равновесия в ре-

альной деятельности затруднительно. Вызванное

влиянием возмуще-ний, хаотическое движение

системы может претерпевать перестройку, когда

выбор траектории системы зависит от течения пе-

реходного процесса в моменты бифуркаций. Круг

разрабатываемых теоретиками вопросов охваты-

вает изучение существования, единственности и

оптимальности равновесия в экономике с учетом

неполноты информации и хаотизации поведения

систем, благодаря чему проводится переосмысле-

ние классических взглядов на атрибуты равновесия

и устойчивости и приходит понимание эволюцион-

ных процессов в экономике. В настоящее время

возрастает значение информационного фактора,

связанного с неопределенностью динамической

картины движения системы к равновесию, ее нару-

шения и восстановления. Ведь возмущения вносят

помехи в поведение систем и потому эти системы

преследует потеря не только равновесия, но и

устойчивости. Проблемы наблюдаемости и изме-

римости показателей экономических процессов,

наряду с большой совокупностью действующих

возмущений, ограничивают возможности устой-

чивого поведения производственных систем и

дают повод для сомнений в его осуществлении в

хозяйственной практике, особенно на фоне уско-

рения потока инноваций. Вместе с тем, эволюция

и условия сохранения равновесия и устойчивости

систем более глубоко исследованы в макроэконо-

мике, что побуждает провести изучение подобных

свойств и у производственных систем.

Действительно, среда трансформируемой эконо-

мики отличается бурными переходными процес-

сами, вследствие чего неизбежно возникающие

в ней колебания ресурсных поступлений не могут

сглаживаться лишь стихийными ры-ночными регу-

ляторами и требуют сопровождения превентив-

ными мерами государственного управления. До-

статочно сказать, что Россия по госрасходам на

НИОКР на душу населения (86 долларов) уступает

лидерам в четыре-пять раз, а по частным расхо-

дам (40 долларов) – в 15–20 раз 1. Одномерный

(товарно-денежный) подход к разрешению проти-

воречий в монополизированной и централизован-

ной российской экономики быстро показал свою

иррациональность: промышленность «наполняют»

не только финансовые, но и системообразующие

с ними материально-технические, энергетические,

трудовые, информационные и иные ресурсопото-

ки, перебои которых отозвались расстройством

деятельности индустриальных предприятий и их

массовым банкротством.

В то же время, спорадический характер движения

ресурсов по плотной сети каналов и обусловлен-

ный этим их дисбаланс подорвали устойчивость

продуктивной работы промышленных предпри-

ятий, лишь в последние годы преодолевших де-

прессивную динамику. Вывод их на траекторию

ускоренного развития до сих пор сдерживается

отсталостью материально-технической базы, де-

фицитом оборотных средств и других ресурсов.

Однако информационное разряжение окружения

предприятий в период базисных перестроек в эко-

номике существенно затрудняет поиск равновесия

в рыночной нише, лишает их возможности эффек-

тивного маневрирования и воспроизводства пот-

ребляемых ресурсов. В этой связи, неотложной

задачей становится наращивание информаци-он-

ного ресурса предприятий, подстегиваемое уси-

лением конкуренции и инновационным развитием

зарубежной и отечественной индустрии.

Эволюция производственных систем от неустой-

чивого равновесия к устойчивому неравновесию

с позиций нелинейной динамики и синергетики

протекает под воздействием хаотических процес-

сов при снижении информацион-ного содержания

систем, что порождает бифуркации и вносит неоп-

ределенность в перспективы функционирования

предприятий. Генерирование инноваций вызывает

смену характера работы предприятий и неравно-

весный режим их поведения с примечательными

1 Рогов С. Альтернатива примитиву // Поиск. – 2010. – № 12 (1086). – С. 7.

22

синергетическими явлениями. Прибегая к трактов-

ке процесса потери устойчивости состояния рав-

новесия предприятий в рамках теории катастроф,

можно провести углубленный анализ их эволюции

в ходе кризисной деятельности.

В свою очередь, толкование хаоса и информации

в производственной системе с точки зрения тер-

модинамики и статистической физики позволяет

раскрыть не только нелинейный характер нерав-

новесных ситуаций, но и взаимосвязь энтропии с

количеством информации, которая принимается

мерой порядка и организованности поведения

системы. Энтропийный подход к оценке эффекта

работы производственных систем приводит к обос-

нованию его зависимости (экспоненциальной) от

количества накопленной в системе информации

и условия устойчивости показателя эффекта. Оно

подтверждает, что в стремлении достигнуть макси-

мальных величин эффекта наступает убывающая

отдача информационного ресурса при постоянс-

тве прочих факторов деятельности систем, и пото-

му налицо, с одной стороны, экономическое зна-

чение всемерного насыщения производственных

систем полезной информацией, а с другой сторо-

ны, – цикличность в соотношении порядка и хаоса

в эволюционирующих производственных системах

и необходимость в их инновационном развитии.

На этом основании, концепция адаптивного уп-

равления производственными системами опира-

ется на широкое применение профессиональных

знаний, алгоритмы поиска и поддержания устойчи-

вого режима работы предприятия в условиях высо-

кой возмущенности среды и дефицита располага-

емых о ней сведений. Структура технологии такого

адаптивного управления включает блоки прогно-

зирования изменения внешней среды, адаптации

системы управления, формирования плана про-

изводства и имитации его выполнения, оценки и

анализа устойчивости производственных систем

на прогнозном фоне, их диагностики, коррекции

условий планирования и обеспечения реализации

плана производства. Использование эвристичес-

ких моделей, построенных с помощью алгорит-

мов теории нечетких множеств, дает возможность

вводить и обрабатывать как количественную, так

и плохо формализуемую качественную информа-

цию, что лучше отвечает особенностям мышле-

ния аналитиков и традиции оперировать прибли-

женными решениями. Инновационная поддержка

адаптивного управления программным комплек-

сом мониторинга деятельности предприятия осу-

ществляется благодаря аналитическим функциям

и интеллектуализации участников компьютерного

диалога, и, прежде всего, их способности воспри-

нимать слабо структурированные проблемы и об-

мениваться эвристической информацией, которая

содействует генерированию новых знаний о свойс-

твах устойчивости производственных систем.

Как видим, потребности теории и практики эконо-

мики вызвали к жизни задачу осмысления природы

и условий обеспечения жизнеспособной деятель-

ности хозяйствующих субъектов. Доминирующей

закономерностью нашего времени стало нарас-

тание скорости потока изменений и испытание

им функционирования производственных систем

предприятий. Ошеломляющий темп генерации

и внедрения инноваций преобразует сам облик

предприятий, побуждая их откликаться на вызовы

перемен и укреплять свои позиции в конкурент-

ном окружении. Перед лицом влияния дерзких и

мощных рисковых факторов промышленные пред-

приятия «обречены» на поиск методов и средств

повышения устойчивости своей работы.

Не меньше угроз таит в себе и кардинальная транс-

формация российской экономики, и порожденный

ею сильно возмущенный фон переходных процессов.

Охвативший российские предприятия глубокий кри-

зис повлек за собой резкий спад объемов производс-

тва и деградацию их ресурсов, что обернулось нару-

шением устойчивости предприятий, и для многих из

них это имело роковые последствия. Неудивительно

поэтому, что в такой турбулентной ситуации немало

предприятий было поражено системным кризисом и

оказалось на грани банкротства. Игнорирование

реформаторами базисных особенностей отечест-

венного хозяйственного комплекса отозвалось кар-

динальными сдвигами в структуре ресурсного обес-

печения промышленных предприятий. Сказалось

отсутствие институциональных и инфраструктурных

элементов рынка, способных парировать «удары»

негативных исходов переходного периода и играю-

щих роль «амортизаторов» запредельной динамики

показателей предприятий индустрии. «Модели ре-

форм, опирающиеся на общепринятые положения

неоклассической теории, скорее всего, недооцени-

вают роль информационных проблем, в том числе

проблем корпоративного управления, социального

и организационного капитала, а также институцио-

нальной и правовой инфраструктуры, необ-ходимой

для эффективного функционирования рыночной эко-

номики», – признает Дж. Стиглиц 1.

1 Стиглиц Дж. Куда ведут реформы? (К десятилетию начала переходных процессов) // Вопросы экономики. – 1999. – № 7. – С. 4.

С. В. ЧупровРазвитие средств управления устойчивостью промышленных предприятий в условиях...

23

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

В итоге, наложение закономерности ускорения

темпа перемен на коренные преобразования рос-

сийской экономики вылилось в хаотизацию среды

предприятий и повышенный интерес к системоло-

гии, теории управления и синергетике для интер-

претации поведения предприятий в неординарных

условиях нарождающегося рынка. В связи с этим,

сохраняя классический подход к исследованию

равновесия и устойчивости экономических систем,

правомерно следовать традиции анализа институ-

циональных и инновационных факторов деятель-

ности предприятий и эволюции производственных

систем, обосновывая применение ляпуновских

критериев устойчивости в изучении характера дви-

жения потоков и структуры ресурсов предприятий.

Доказано, что при достаточном ресурсном потен-

циале и компетентном управлении достижима ус-

тойчивость планового уровня прибыли от продажи

продукции и нормализация структуры пассивов

предприятий.

Объективизация картины их поведения логичным

образом подвела к разбору информационного

аспекта деятельности производственных систем,

что не только отвечает парадигме их инноваци-

онного развития, но и поддается толкованию с

позиций термодинамики, статистической физики и

теории информации. В свою очередь, использова-

ние представлений о бифуркациях и катастрофах

в нелинейных процессах приближает к пониманию

сущности резких перемен в экономике, когда мер-

ное течение процесса под воздействием малых

возмущений сменяется «взрывным» и утрачивает

прежнюю устойчивость. Такая эволюция поведения

чаще всего отражает кризисное функционирова-

ние отечественных предприятий, которое обычно

сопровождается аритмией ресурсных потоков и

затуханием хозяйственной деятельности с мягкой

или жесткой потерей устойчивости. По-видимому,

и перенос знаний с их воплощением в технологии,

средствах и продуктах труда способен как укре-

пить устойчивый режим работы производственной

системы, так и при определенных условиях увести

ее в область будущих бифуркаций.

Поэтому в нынешней сильно возмущенной и не-

определенной экономической ситуации целесо-

образно вести речь не только о разработке тех-

нологии адаптивного управления устойчивостью

производственных систем, но и о том, чтобы она

обладала «врожденной» способностью к иннова-

ционной модернизации и наращиванию «умения»

поддерживать устойчивость основных показате-

лей в назначенных границах при действии допус-

тимых внешних и внутренних помех. Следователь-

но, ей должно быть присуще свойство активного

самообучения с приоритетом на добывание и ма-

териализацию новых знаний в профессиональном

мастерстве персонала предприятий, производс-

твенных и компьютерных технологиях. Появляется

необходимость в интеллектуализации алгоритмов

управления эвристическими средствами и языком

теории нечетких множеств, оперирующим с сужде-

ниями аналитиков на естественном языке, благода-

ря чему станет возможным отслеживать и коррек-

тировать устойчивость предприятия в зависимости

от помех среды, их характера и интенсивности. В

ходе компьютерных экспериментов оценивается

адаптивность предприятия и действенность пре-

творяемых решений, что углубляет познание при-

роды и за-кономерностей кризисных процессов, а

значит, способствует овладению персоналом на-

выками диагностики и управления устойчивостью

своего предприятия.

Таким образом, создание эффективной систе-

мы управления устойчивостью промышленных

предприятий востребовано вступлением нашей

экономики в период институциональных преоб-

разований и инновационной модернизации оте-

чественной индустрии. Разработка методологии,

технологии и инструментария подобной системы

позволит не только осмыслить проблемы эконо-

мической эволюции и антикризисного менеджмен-

та, но и добиться на практике сохранения устой-

чивости предприятий, благодаря проектированию

и внедрению информационно и функционально

развитой компьютерной технологии.

Предложенные концепция, методология и техноло-

гия управления устойчивостью предприятия могут

стать подспорьем менеджеров в борьбе за его

выживание и успех в эпоху ускорения изменений

в бизнесе и рыночных преобразований в нашей

стране. Разумеется, инструментарий этой техно-

логии не исчерпывается предложенными в статье

методами и средствами и лишь начинает про-

ходить апробацию на практике. Поэтому автор

представил лишь набросок адаптивной системы

управления, создание и освоение которой требу-

ют привлечения знаний и опыта всех, кто причас-

тен к этой проблеме: менеджеров, экономистов,

финансовых аналитиков, психологов, математи-

ков, информационных технологов и др.

Чупров Сергей Витальевич – доктор экономических наук, доцент, ученый секретарь Байкальского государственного университета экономики и права

e-mail: chuprov@isea.ru

24

ЭВОЛЮЦИОННО-БИФУРКАЦИОННАЯ КОНЦЕПЦИЯ

РАЗВИТИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НАУКИ

О. В. Карамова,кандидат экономических наук

Обоснован новый «субъект-объектный» подход к периодизации экономической науки, применяемый в философии науки. Дана ха-рактеристика трем этапам развития науки – классическому, неклассическому и постнеклассическому. Обоснована авторская концепция эволюционно-бифуркационного развития экономической науки.

New subject-object approach to periodization of economics used in science philosophy is substantiated. Three science development periods (classical, nonclassical and postnonclassical) are characterized. Author’s concept of evolutionary-bifurcational development of economics as a science is substantiated.

Ключевые слова: классическая, неклассическая и постнеклассическая экономическая наука; эволюционно-бифуркационное развитие; точка бифуркации.

Key words: classical, nonclassical and postnonclassical economics; evolutionary-bifurcational development; bifurcation point.

В истории экономических учений существуют разные типы периодизации. В отличие от распространенных

в экономической науке типов периодизации, нами предлагается другой подход, основанный на принци-

пах, разрабатываемых в философии естественных наук 1.

В философии науки распространена периодизация, базирующаяся на выделении трех этапов развития:

классического, неклассического и постнеклассического. Концептуально данную периодизацию и типо-

логию науки объяснил и обосновал В.С. Степин применительно к естествознанию. Основным принципом

этой периодизации является взаимосвязь субъекта и объекта познания. По сравнению с существующими

периодизациями истории экономической науки, субъект – объектная периодизация представляет собой

методологический консенсус.

Философия о классической, неклассической и постнеклассической науке

Науке как таковой предшествует преднаука (доклассический этап), когда зарождаются элементы (предпо-

сылки) науки 2. Здесь имеются в виду зачатки знаний на Древнем Востоке, в Греции и Риме, а также в сред-

ние века, вплоть до XVI–XVII столетий. Именно этот период чаще всего считают началом, исходным пунк-

том естествознания (и науки в целом) как систематического исследования реальной действительности.

Наука как целостный феномен возникает в Новое время вследствие отпочкования от философии и про-

ходит в своем развитии три основных этапа: классический, неклассический, постнеклассический (совре-

менный). На каждом из этих этапов разрабатываются соответствующие идеалы, нормы и методы научного

исследования, формулируется определенный стиль мышления, своеобразный понятийный аппарат и т.п.

Критерием (основанием) данной периодизации является соотношение (противоречие) объекта и субъекта

познания.

1. Классическая наука (XVII–XIX вв.), исследуя свои объекты, стремилась при их описании и теоретическом

объяснении устранить по возможности все, что относится к субъекту, средствам, приемам и операци-

ям его деятельности. Такое устранение рассматривалось как необходимое условие получения объек-

тивно-истинных знаний о мире. Здесь господствует объективный стиль мышления, стремление познать

предмет сам по себе, безотносительно к условиям его изучения субъектом.

1 См.: Степин В.С. Научное познание и ценности техногенной цивилизации // Вопросы философии. – 1989. – № 10. – С. 2; Ко-

хановский В.П. Философские проблемы социально-гуманитарных наук (формирование, особенности и методология социального

познания). Ростов н/Д: Феникс, 2005. – С. 200; Современные философские проблемы естественных, технических и социально-гума-

нитарных наук / под ред. В.В. Миронова. М.: Гардарика, 2006; Ивин А.А. Современная философия науки: М.: Высшая школа, 2005;

Кохановский В.П., Золотухина Е.В., Лешкевич Т.Г., Фахти Т.Б. Философия для аспирантов: учебное пособие. Изд. 2-е. Ростов н/Д:

Феникс, 2003. С. 114–151.

2 Кохановский В.П. Философские проблемы социально-гуманитарных наук (формирование, особенности и методология социально-

го познания). Ростов н/Д: Феникс, 2005. – С. 200.

25

2. Неклассическая наука (первая половина ХХ в.),

исходный пункт которой связан с разработкой

релятивистской и квантовой теории, отвергает

объективизм классической науки, отбрасывает

представление реальности как чего-то, не зави-

сящего от средств ее познания, субъективного

фактора. Она осмысливает связи между знани-

ями объекта и характером средств и операций

деятельности субъекта. «Экспликация этих связей

рассматривается в качестве условия объективно-

истинного описания и объяснения мира» 1.

3. Существенный признак постнеклассической

науки (вторая половина ХХ – начало ХХI в.)

– это постоянная включенность субъективной

деятельности в «тело знания». Она учитывает

соотнесенность характера получаемых знаний

об объекте не только с особенностью средств и

операций деятельности познающего субъекта,

но и с ее ценностно-целевыми структурами.

Каждый из названных этапов имеет свою пара-

дигму (совокупность теоретико-методологических

и иных установок), свою картину мира, свои фун-

даментальные идеи. Классическая стадия имеет

своей парадигмой механику, ее картина мира

строится на принципе жесткого (лапласовского)

детерминизма, ей соответствует образ мирозда-

ния как часового механизма.

С неклассической наукой связана парадигма от-

носительности, дискретности, квантования, веро-

ятности, дополнительности.

Постнеклассическому этапу соответствует парадиг-

ма становления и самоорганизации. Основные чер-

ты нового (постнеклассического) образа науки выра-

жаются синергетикой, изучающей общие принципы

процессов самоорганизации, протекающих в систе-

мах самой различной природы (физических, биоло-

гических, технических, социальных и др.). Ориентация

на «синергетическое движение» – это ориентация на

историческое время, системность (целостность) и

развитие как важнейшие характеристики бытия.

Рассмотренный подход к периодизации характерен

в основном для естественных наук. Сложность при-

менения этого метода к социально-гуманитарным

наукам связана с отсутствием единой парадигмы

в общественных науках. В истории экономических

учений не принято выделять три этапа развития в

соответствии с общенаучной периодизацией. Тем

не менее, нами предпринимается попытка перио-

дизации экономической науки в соответствии с пе-

риодизации всей науки как целостного феномена.

1 Кохановский В.П. Указ. соч. – С. 202.

2 От английского слова «bifurcation» (раздвоение, разветвление).

Использование трехэтапной периодизации в ис-

тории экономической науки может открыть новые

аспекты исследования. Это позволит «встроить»

экономическую науку в систему всей науки и вы-

явить влияние достижений в естествознании и со-

циально-гуманитарных науках на экономическую

теорию, более полно характеризовать каждый ис-

торический период развития научного познания.

Строгая логика смены общепризнанных парадигм

в естествознании предопределила изменение ме-

тодов общенаучного исследования, взаимосвязи

субъекта и объекта познания и в экономической

теории.

Характеристика трех этапов

в истории экономической науки

Развитие мировой теоретической экономической

науки носит, с нашей точки зрения, эволюционно-

бифуркационный 2 характер.

Использование синергетического подхода в иссле-

довании развития экономико-теоретической науки

дает возможность рассматривать ее как сложную

открытую систему и учесть такие особенности раз-

вития науки как неопределенность, нелинейность,

стохастичность. Развитие экономической науки рас-

сматривается как смена состояний равновесия на

неравновесные процессы. Применение принципов

нелинейной динамики позволяет объяснить неопре-

деленность состояния экономической науки вблизи

точек бифуркации, рассмотреть закономерности и

случайные факторы, оказавшие влияние на ход исто-

рических событий. Методологический подход с пози-

ций «философии нестабильности», саморазвиваю-

щихся сложных социальных систем дает возможность

изучить эволюцию экономической науки как возник-

новение и смену флуктуаций, приводящих систему к

новому, более сложному порядку.

Рост знания происходит в результате смены состо-

яний равновесия и неравновесия. В условиях не-

равновесия возникают точки бифуркации, выход

науки на более высокий уровень развития. Это

является импульсом для начала новой научной ре-

волюции, сопровождается возникновением новых

научных школ, направлений, концепций. Чем бо-

лее развита наука, тем больше возникает новых

направлений и школ. На каждом этапе развития

науки есть общие, объединяющие всех подходы,

закономерности.

Успешность той или иной теории зависит от многих

факторов, в том числе и случайных. Поэтому зара-

МОДЕРНИЗАЦИЯ

26

нее точно спрогнозировать соотношение сил между

существующими и возникающими научными шко-

лами невозможно. Эволюционно-бифуркационный

процесс развития экономической науки является аль-

тернативным, поливариантным, вероятностным.

Рис. 1. Эволюционно-бифуркационный характер

развития мировой экономической науки

Первая точка бифуркации в развитии экономичес-

кой науки относится к самому продолжительному его

этапу, она имела место в первой половине XVII века,

когда шла борьба между меркантилизмом как эм-

пирической эпистемологией и классической школой

как рационализмом. Первый классический этап на-

чался со становления мощной экономической школы

– классической политической экономии.

В борьбе двух основных методологических подходов

верх одержал рационализм классической полити-

ческой экономии. А ведь могли события развиваться

таким образом, что эмпирическая эпистемология

при поддержке кантианской философии, зарождаю-

щегося историзма, взяла бы верх.

В истории экономической науки не принято гово-

рить о «классической революции», но фактически,

научные достижения классиков сравнимы с науч-

ной революцией в естествознании. Не менее важ-

ным достижением первого этапа стал марксизм как

экономическая и социальная система, сыгравшая

большую роль в последующем развитии экономи-

ческой науки. Классическая политическая экономия

как самостоятельная наука превратилась в систему

организованных норм исследования в виде эконо-

мических категорий и законов. Сложились идеалы

научного экономического исследования, связанные

с открытием естественных законов, наподобие зако-

нов естествознания. Весь первый классический этап

пронизан мыслью о том, что объективность научного

экономического исследования и предметность науч-

ного знания абсолютны. Субъект познания и способы

его исследовательской деятельности не были в поле

зрения и исключались как не значимые для истинного

научного познания.

В «классической науке Нового времени господс-

твовал детерминистический стиль мышления. Всю-

ду стремились установить однозначные динами-

ческие законы, которым бы подчинялись явления

действительности» 1.

В век механики Томас Гоббс сравнивал государс-

тво с машиной, шестернями которой были его

граждане. Адам Смит, исследуя механизм рынка,

открыл правило «невидимой руки», подобной силе

всемирного тяготения И. Ньютона 2.

В соответствии с классической картиной мира, эко-

номика изучалась как закрытая простая система,

пронизанная причинно-следственными связями,

развивающаяся линейно, равномерно, поступа-

тельно, безальтернативно. «Любые альтернативы

рассматривались как случайные отклонения от

магистрального направления развития, определя-

емого объективными законами универсума» 3.

Идеал классической научности предполагал в

первую очередь отображение объективной кар-

тины мира в голове субъекта, создание учеными

теоретической модели.

Развитие экономической науки шло по восходяще-

му пути до 70–80-х гг. XIX века. Кризисные явления

стали обнаруживаться в связи с неспособностью

существующих научных школ объяснить целый ряд

экономических явлений: рыночное ценообразова-

ние на рынках благ и рынках факторов производс-

тва, многообразие форм предпринимательства и

рыночной конкуренции, усиление факторов мак-

роэкономической нестабильности. В методологии

обнаружился кризис применения каузального,

причинно-следственного метода, направленного

на выявление качественных, системных характе-

ристик явлений. Необходимость исходного звена

в причинно-логической цепочке стало существен-

ным ограничителем развития этих экономических

школ. В классической политической экономии ис-

ходным звеном считалось понятие стоимости, цен-

ности блага. Исходное логическое понятие сразу

исключало анализ потребителей как участников

рыночного ценообразования. Завершение перво-

го классического этапа ознаменовалось кризисом

1 Серегина С.Ф. Государство и экономика: анализ взаимодействия в свете теории самоорганизации. М.: МГУ; ИВЦ «Маркетинг»,

2001. – С. 12.

2 Там же. – С. 13.

3 Там же. – С. 13.

О. В. КарамоваЭволюционно-бифуркационная концепция развития экономической науки

27

классической политической экономии, как класси-

ческой экономической науки, так и всего класси-

ческого естествознания.

Второй, неклассический этап развития теоретичес-

кой экономической науки отличается от первого

принципиально новым качественным уровнем слож-

ности. Изменение идеалов научности привело к по-

вышению значимости познавательных средств, раз-

рушению универсальности классической картины

мира. В результате, в экономической науке появилось

множество школ и теорий с очень разными научными

средствами познания. Главными событиями второго

этапа стали две научные революции – «маржиналь-

ная революция» и «кейнсианская революция». Боль-

шую роль продолжала играть марксистская теория в

виде политэкономии социализма.

Экономисты выражали свою приверженность

какому-либо одному из подходов, считая другой

враждебным. Противоречия проявлялись как меж-

ду методологическими программами натурцент-

ризма и культурцентризма, так и между дискурсом

рационализма и социально-этическим дискурсом.

Ученые начали признавать, что мировосприятие

относительно и зависит от познающего субъекта.

Изменения, происходящие с субъектом познания, с

исследователем, влияют на результат исследования.

В экономической науке появляется особый интерес

к методам познания, разгораются методологичес-

кие споры. На втором этапе развития происходит

резкая дифференциация экономического знания и

формирование многих направлений в конкретной

экономике, экономических школ, работающих в

разных методологических и онтологических систе-

мах. Появляется узкая специализация в экономи-

ческом знании. Со второго этапа в самостоятель-

ную дисциплину выделяется экономическая теория

как теоретическая экономическая наука.

Основными из научных теоретических направле-

ний являются неоклассическая школа, кейнсианс-

тво, институционализм, политэкономия социализ-

ма, неолиберализм.

Успехом второго этапа стали кейнсианская теория

государственного регулирования, неоклассическая

теория микроэкономики, монетарная теория, неоли-

беральная германская теория «социального рыноч-

ного хозяйства», теория социалистического плани-

рования, теория социальной политики социализма.

Завершился второй этап кризисом двух «гранд те-

орий» – марксизма и неоклассики. Марксистская

теория и политэкономия социализма оказались не

в состоянии предложить пути выхода из кризиса

социалистической системы хозяйствования. С рас-

падом социалистической экономики в СССР и ев-

ропейских странах, марксистская теория утратила

прежние позиции.

Кризис неоклассической школы проявился в несо-

стоятельности рекомендаций ученых-неоклассиков

правительствам стран с переходной экономикой по

созданию рыночной экономики. Кризисное состоя-

ние экономической науки в конце XX века стало при-

чиной смены доминирующих экономических школ.

Третий, постнеклассический этап связан с усилени-

ем практической направленности экономического

знания. Более того, наука начала включать в свои

размышления проблему рефлексии своего при-

менения. После многих экономических реформ,

социалистического экономического опыта, индус-

триальных и научных революций, стал все громче

звучать вопрос о социальной и этической ответс-

твенности ученых за свои научные теории.

Усложнение экономического познания связано с

пониманием постоянной включенности субъекта

познания в объект познания.

Противостояние между методологическими про-

граммами и дискурсами сменилось пониманием

поиска методологического континуума, синтеза.

В экономической теории на этом этапе оформи-

лось институциональное направление, а также

несколько научно- исследовательских программ

со своими специфическими методологическими

основаниями – неоклассическая, кейнсианская,

неоинституциональная, эволюционная, неомар-

ксистская. Методологический плюрализм в эко-

номической науке создал проблему размывания

общих стандартов, обособленности понятийных

систем, обнажил конфликт инструментального,

эпистемологического и онтологического характе-

ра. С другой стороны, открылись небывалые воз-

можности творческого, эвристического плана в

научном познании экономических процессов.

В отечественной историографии О.И. Ананьин

следующим образом оценивает состояние струк-

туры экономико-теоретического знания: «Методо-

логические исследования трех последних десяти-

летий показали ключевую роль таких компонентов

знания, как научные парадигмы и исследователь-

ские программы, которые определяют общую

картину исследуемой реальности, общее видение

проблемной области. Фактически это признание

того, что в рамках всякой науки существует мощ-

ная и неустранимая философская, или онтологи-

ческая, компонента» 1.

1 Ананьин О.И. Структура экономико-теоретического знания. Методологический анализ. М., 2005. – С. 56.

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

28

Смена каждого этапа сопровождалась кризи-

сами, повышенной энтропией, возникновением

точек бифуркации. Выбор направления в каждом

следующем этапе, с одной стороны, определялся

«пройденным путем», с другой стороны, имел мно-

говариантный характер.

Например, доминирование кейнсианства в се-

редине XX века произошло благодаря стечению

обстоятельств. Ряд экономистов до сих пор под-

вергает сомнению факт кейнсианского превали-

рования, считая вклад институционалима в разра-

ботку Нового курса Рузвельта более весомым.

Таким образом, концепция «субъект-объектной» пе-

риодизации обосновала принцип единства научного

познания в теоретической экономической науке.

Тенденция усиления влияния познающего субъекта

на объект познания в теоретической экономичес-

кой науке и все большая включенность субъекта

познания в объект познания, привели к зависимос-

ти результата экономического исследования от

морально-этических установок ученых, к усилению

ответственности за научный результат и увеличе-

нию рисков за ошибки.

Библиографический список

1. Ананьин О.И. Структура экономико-теорети-

ческого знания: Методологический анализ. М.,

2005.

2. Гурова И.П. История метода историко-эконо-

мической науки. Ульяновск,1999.

3. Думная Н.Н. Экономическая теория: некоторые

методологические аспекты // Вестник Финан-

совой академии. – 2005. – № 4 (36).

4. Серегина С.Ф. Государство и экономика: ана-

лиз взаимодействия в свете теории самоорга-

низации. М.: МГУ; ИВЦ «Маркетинг», 2001.

5. Шумпетер Й.А. История экономического ана-

лиза. Т. 1 и 2. СПб.: Экономическая школа;

Санкт-Петербургский государственный уни-

верситет экономики и финансов; Высшая шко-

ла экономики, 2001.

Карамова Ольга Владимировна – доцент кафедры Микроэкономика ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Прави-тельстве Российской Федерации», научный руководитель Научного студенческого общества Финакадемии

e-mail: lelia_apa@mail.ru

О. В. КарамоваЭволюционно-бифуркационная концепция развития экономической науки

29

МОДЕРНИЗАЦИЯ

ПРАВОВОЙ НИГИЛИЗМ

КАК УГРОЗА РОССИЙСКОЙ МОДЕРНИЗАЦИИ

(социологический аспект)

Ю. В. Красильникова,старший преподаватель НОУ ВПО «Московский институт управления»

Правовой нигилизм рассматривается как одна из серьезных угроз проводимой сегодня модернизации в России. Даётся определение правового нигилизма, выявляются его социальные формы и влияние на политику и процесс развития общества в целом.

Nihilistic attitude to Law is discussed as one of most serious threats to modernization currently carried out in Russia. «Law nihilism» term is defi ned, its social forms and infl uence on political and social development is discussed.

Ключевые слова: нигилизм, сознание, правовой нигилизм, нигилистическое правосознание, политика, социология, теория.

Key words: Nihilism, consciousness, law nihilism, nihilistic sense of justice, policy, sociology, theory.

Сегодня широкое распространение в общественной жизни, в политике, культуре получил правовой ниги-

лизм, фактическое отрицательное отношение к праву, сознательное игнорирование требований закона,

в том числе со стороны представителей органов власти и, как ни печально, правоохранительных структур.

Сложность и актуальность проблемы подчеркивает обеспокоенность ею высшей государственной власти.

Президент Российской Федерации Д.А. Медведев в выступлениях неоднократно с тревогой говорил о

необходимости скорейшего преодоления правового нигилизма и о необходимости развивать правовую

культуру как непременное условие модернизации российского общества, подчеркивая, что «…главное в

правовом государстве – это уровень правовой культуры граждан, их готовность следовать закону. Россия

страна правового нигилизма, таким уровнем пренебрежения к праву не может похвастаться ни одна

европейская страна. Правовой нигилизм проявляется в форме преступлений, в том числе в форме кор-

рупции в органах власти» 1.

О феномене правового нигилизма сейчас много говорят и пишут. Действительно, в настоящее время нигилис-

тическое отношение к праву стало наиболее показательной и неотъемлемой чертой сложившейся в России

ситуации культурно-правового кризиса. Тем не менее, правовой нигилизм и нигилизм вообще – достаточно

длительно существующее и распространенное в мире явление, которое можно рассматривать как характер-

ное для определенного этапа развития европейской цивилизации. Этот этап, наиболее выразительно оха-

рактеризованный Ф. Ницше формулой «Бог умер», означавшей, что к концу XIX века европейская культура

утратила ощущение присутствия Бога в мире, и теперь понимание мира человеком не основано на признании

абсолютных ценностей, а связано с наступлением аксиологического релятивизма.

Другой немецкий мыслитель, М. Хайдеггер, анализируя на основе феноменологии европейский нигилизм

как явление фундаментальное для современного сознания, выявил его ключевые черты. Во-первых, ми-

ровоззренческий нигилизм - это господство бессмысленности, обесцененности всего сущего. Отсутствие

адекватной укорененной в абсолюте ценностной иерархии приводит к пониманию равнозначности всех

ценностей, их относительности, а, следовательно, в конечном счете, отсутствию в них чего-либо обще-

значимого. Во-вторых, нигилизм раскрывает себя в убеждении, что жизненный мир человека и общество

сотканы из «психологических потребностей» и представляют собой только сеть пересекающихся частных

интересов. Отсюда вытекает идея об отсутствии в мире и обществе единой, наполненной смыслом орга-

низации, порядка и целостности 2.

Современные отечественные исследователи, например А.И. Новиков, считают, что признаком нигилизма яв-

ляется не объект отрицания, а степень отрицания, его категоричность и всеобщность. «Общей особенностью

всех форм нигилизма является то, что в разной мере им присуща абсолютизация субъективного, точнее инди-

видуального начала, оценка действительности с позиции атомизированного индивида, отвергающего объек-

1 Из выступлений Д.А. Медведева на съезде «Ассоциации юристов России» 29.01.2008 г. и на Всероссийском гражданском форуме

22.01.2008 г.

2 Хайдеггер М. Европейский нигилизм // Время и бытие. – М., 1993. – С. 63–176.

30

тивные закономерности, логику истории, коллектив-

ные интересы социальных общностей людей» 1.

Более частным и конкретным проявлением ниги-

лизма как социокультурного феномена является

правовой нигилизм. Следовательно, под послед-

ним надо понимать релятивизацию аксиологичес-

ких установок сознания в правовой сфере по отно-

шению к праву. Этому пониманию соответствуют

определения правового нигилизма в современной

отечественной научной литературе. Так, Н.И. Ма-

тузов считает, что сущность правового нигилизма

заключается «в общем негативно-отрицательном,

неуважительном отношении к праву, законам,

нормативному порядку» 2.

Однако, анализируя причины правового нигилиз-

ма, исследователи, например тот же Н.И. Матузов,

часто объясняют их юридическим невежеством, кос-

ностью, отсталостью, правовой невоспитанностью

основной массы населения. Такой подход надо счи-

тать поверхностным, основанным в основном на жи-

тейских наблюдениях и констатации фактов; в силу

этого, используя его, мы рискуем остаться на уровне

не теоретических, а обыденных представлений, ибо

из этого подхода следует, что правовой нигилизм яв-

ляется просто отношением в принципе неправового

сознания к праву. Действительно, для сознания, в ко-

тором отсутствуют правовые представления, права

как реальности просто не существует. В лучшем слу-

чае право является для такого сознания объективной

внешней принудительной силой, и тогда правомер-

нее называть это состояние сознания не правовым

нигилизмом, а «правовым негативизмом», то есть го-

ворить об абсолютном отсутствии у носителей этого

явления правосознания как такового. Тем не менее,

представляется, что более верно было бы понимать

правовой нигилизм как проявление специфического

типа правосознания и правовой культуры, базиру-

ющихся на ином, атипичном восприятии аксиологи-

ческого и социорегулятивного потенциала права и

диктующих иное, атипичное отношение к нему как к

ценности.

Однако, анализируя причины правового ниги-

лизма, исследователи, например тот же Н.И.

Матузов, часто объясняют их юридическим не-

вежеством, косностью, отсталостью, правовой

невоспитанностью основной массы населения.

Такой подход надо считать поверхностным, осно-

ванным в основном на житейских наблюдениях и

констатации фактов; в силу этого, используя его,

1 Новиков А.И. Нигилизм и нигилисты. М., 1972. – С. 12.

2 Матузов Н.И. Правовой нигилизм и правовой идеализм: Курс лекций // Теория государства и права / под ред. Н.И. Матузова, А.В.

Малько. М., 1997. – С. 590.

3 Невважай И.Д. Типы правовой культуры и формы правосознания // Правоведение. – 2000. – № 2. – С. 27.

мы рискуем остаться на уровне не теоретических,

а обыденных представлений, ибо из этого подхода

следует, что правовой нигилизм является просто

отношением в принципе неправового сознания к

праву. Действительно, для сознания, в котором от-

сутствуют правовые представления, права как ре-

альности просто не существует. В лучшем случае

право является для такого сознания объективной

внешней принудительной силой, и тогда правомер-

нее называть это состояние сознания не правовым

нигилизмом, а «правовым негативизмом», то есть

говорить об абсолютном отсутствии у носителей

этого явления правосознания как такового. Тем

не менее, представляется, что более верно было

бы понимать правовой нигилизм как проявление

специфического типа правосознания и правовой

культуры, базирующихся на ином, атипичном вос-

приятии аксиологического и социорегулятивного

потенциала права и диктующих иное, атипичное

отношение к нему как к ценности.

Придерживаясь понимания правового нигилизма как

феномена культуры, следует согласиться с позицией

И.Д. Невважая. С его точки зрения, правовой ниги-

лизм можно объяснить подспудным социокультурным

несоответствием между требованиями, предъявляе-

мыми актуальной правовой культурой, и архетипи-

ческими в своей основе представлениями о праве и

обо всем правовом. Из этого противостояния выте-

кает общее негативное отношение к чуждому пра-

вопониманию и чуждой модели права в культуре. В

таком случае правовой нигилизм может быть присущ

как нормативному, так и естественно-правовому

типу правовой культуры. Если ценности разных типов

правовой культуры несовместимы, если каждый тип

культуры является специфической формой освоения,

понимания, и интерпретации действительности, то

каждая из них либо находит, либо не находит в дейс-

твительности то, что соответствует ее системе цен-

ностей. Взаимная оценка культур может привести к

обоюдному непризнанию ценностей. В таком случае

и возникает правовой нигилизм, представляющий

собой не просто субъективную недооценку права,

обусловленную низким уровнем юридического об-

разования, правосознания и правовой культуры, а

неприятие конкретного типа правопонимания. Не-

обходимо подчеркнуть, что у этого явления две вза-

имосвязанные стороны: помимо недооценки иного

типа правопонимания, здесь присутствует также и

ощущение социальной нереализованности собс-

твенного понимания права 3.

Ю. В. КрасильниковаПравовой нигилизм как угроза российской модернизации (социологический аспект)

31

Правовой нигилизм глубоко укоренился в право-

сознании русского народа: десятилетия правово-

го отчуждения, отторжения права сделали свое

дело – сегодня мы пожинаем плоды этого заста-

релого порока, не искореняя, а порою даже обо-

гащая его новым содержанием. Верно отметил А.

Валицкий, что праву в России не повезло. В России

право отвергалось «по самым разным причинам:

во имя самодержавия или анархии, во имя Христа

или Маркса, во имя высших духовных ценностей

или материального равенства» 1.

Столкновение элементов разных правовых куль-

тур, которое мы наблюдаем сегодня в России,

обуславливает и специфическую разновидность

сознания. В принципе, нигилистическое сознание

– объективное явление, свойственное переходно-

му периоду, сопровождающемуся коренной лом-

кой общественных устоев. В большинстве случаев

массы без особого воодушевления воспринимают

масштабные перемены и потрясения, особенно

если они сопровождаются весьма существенным

снижением уровня жизни. Пресытившись «свобо-

дой», которая принесла анархию и обнищание,

социальную нестабильность и безответственность

властей, народ в ходе многих опросов высказывает

ностальгию по «сильной руке», способной навести

порядок, пусть даже отказавшись от демократичес-

ких завоеваний. Такая тенденция не способствует

формированию в человеке личности, а без этого

ни о каком гражданском обществе и речи быть не

может. Подводя итог, хотелось бы отметить неко-

торые отличительные черты правового нигилизма

в России на современном этапе. Во-первых, он ха-

рактеризуется массовостью. Правовой нигилизм в

России распространен не только среди граждан,

но и в официальных кругах: в государственных

структурах, в исполнительной и законодательной

ветвях власти, в правоохранительных органах.

Во-вторых, он носит явно демонстративный, агрес-

сивный и неконтролируемый характер. Правовой

нигилизм также характеризуется оппозиционной

направленностью, зачастую имеет регионально-

национальную окраску.

В-третьих, правовой нигилизм проявляется в самых

разных формах. Он может быть как криминаль-

ным, так и легитимным, проявляться в обществе как

«наверху», так и «внизу», как в профессиональных

слоях, так и на бытовом уровне.

Одним из главных путей преодоления правового ни-

гилизма должно стать всемерное стремление к по-

вышению общей и правовой, в частности, культуры

граждан. Естественно, необходимо модернизиро-

вать законодательство. Должна проводиться регу-

лярная работа по профилактике правонарушений,

осуществляться массовое просвещение и правовое

воспитание населения, особенно молодежи.

История свидетельствует, что во всех государствах

осуществляется особая деятельность по распро-

странению воззрений о праве и правопорядке,

для чего используются имеющиеся в распоряжении

средства: литература, искусство, школа, церковь,

печать, радио, телевидение, специальные юриди-

ческие учебные заведения. Правовое воспитание

является составным элементом идеологической

функции любого государства 2.

Библиографический список

1. Валицкий А. Нравственность и право в теори-

ях русских либералов конца XIX – начала XX вв. //

Вопросы философии. – 1991. – № 8.

2. Выступления Д.А. Медведева на съезде «Ассоци-

ации юристов России» 29.01.2008 г. и на Всерос-

сийском гражданском форуме 22.01.2008 г.

3. Матузов Н.И. Правовой нигилизм и правовой иде-

ализм: Курс лекций // Теория государства и права /

под ред. Н.И. Матузова, А.В. Малько. М., 1997.

4. Нерсесянц В.С., Муромцев Г.И., Мальцев Г.И.

и др. Право и культура: Монография. М.: Изд-во

РУДН, 2002.

5. Новиков А.И. Нигилизм и нигилисты. М., 1972.

6. Невважай И.Д. Типы правовой культуры и формы

правосознания // Правоведение. – 2000. – № 2.

7. Хайдеггер М. Европейский нигилизм // Время и

бытие. М., 1993. – С. 63–176.

1 Валицкий А. Нравственность и право в теориях русских либералов конца XIX – начала XX вв. // Вопросы философии. – 1991. – № 8. – С. 25.

2 Нерсесянц В.С., Муромцев Г.И., Мальцев Г.И. и др. Право и культура: Монография. М.: Изд-во РУДН, 2002. – С. 396.

Красильникова Юлия Вячеславовна – старший преподаватель кафедры «Менеджмент» НОУ ВПО «Московский институт управления», аспирант Учреждения Российской академии наук «Институт социально-политических исследований»

e-mail: krasilnikovayuliya@yandex.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

32

ОСНОВНЫЕ ПОДХОДЫ К АНАЛИЗУ И ПОВЫШЕНИЮ

ЭФФЕКТИВНОСТИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

В ПРОМЫШЛЕННО РАЗВИТЫХ СТРАНАХ

К. И. Луговцев,соискатель Института народнохозяйственного прогнозирования РАН

Рассматриваются методические и организационные особенности управления инновационными проектами и программами в про-мышленно развитых странах на федеральном и корпоративном уровнях. Отмечаются отличия в механизмах отбора и стимули-рования инновационных проектов и программ в сравнении с отечественной практикой.

Methodical and organizational features characteristic to management of innovative projects and programs in industrially developed countries at federal and corporate levels are discussed. Diff erences in mechanisms of selection and stimulation of innovative projects and programs in comparison with domestic practice are defi ned.

Ключевые слова: особенности управления, инновационные проекты и программы, механизм отбора и стимулирования инновацион-ных проектов.

Key words: management features, innovative projects and programs, the mechanism for selecting and promoting innovative projects.

Если используемые в практике управления инновациями на государственном уровне в бывшем СССР и в

настоящее время в России программно-целевые методы применялись ограниченно и методически практи-

чески не совершенствовались [2], то в США, имеющих опыт управления НИОКР в течении многих десяти-

летий, совершенствование методов анализа, подготовки и управления проектами и программами проис-

ходит непрерывно. При таком подходе проводимая систематическая работа сочетает как статистический

анализ, так и поиск новых возможностей программно-целевого управления.

В качестве главной цели повышения эффективности бюджетного финансирования НИОКР, в США счита-

ется содействие трансферу технологий из государственного сектора в промышленность. При этом важно

не разделение усилий и ответственности, а наоборот, тесное взаимодействие государства и частного сек-

тора. Особое внимание уделяется поиску таких форм и механизмов взаимодействия на заключительных

стадиях инновационного цикла. Одновременно совершенствуется нормативно-правовая база в области

использования интеллектуальной собственности, созданной при финансовом содействии выполнению

НИОКР со стороны государства. Постановка задач аналитических исследований эффективности бюд-

жетных НИОКР зависит от уровня управления и целей использования результатов НИОКР.

На начальном этапе подготовки и организационного оформления программ, в основном, используются

качественные методы и экспертные оценки. После принятия к финансированию программ и на заверша-

ющих этапах разнообразие используемых методов возрастает.

Помимо экспертных оценок и экспертных заключений на промежуточных и завершающих этапах, используются

экономические и даже политические оценки целесообразности продления либо прекращения программ.

При оценке эффективности НИОКР наиболее сложным является изменение результатов научной деятель-

ности, а к числу проблемных ситуаций относятся следующие:

1) сложно определяется зависимость между текущими индикаторами научной деятельности и возможны-

ми технологическими изменениями;

2) существующие показатели развития науки малоинформативны;

3) трудно определяется граница между наукой и технологией, а также между фундаментальными и при-

кладными исследованиями.

После многолетних исследований по управлению наукой в США признано отсутствие обоснованного

общего метода, обеспечивающего комплексную оценку результатов исследований [1]. Надежды на по-

лезность использования сложных математических моделей, активная разработка которых началась в

60–70-е года прошлого века, не оправдала себя. Однако практика применения нескольких разных мето-

дов анализа и оценки во многих случаях зарекомендовала себя положительно при комплексном анализе

инновационных программ и проектов.

33

МОДЕРНИЗАЦИЯ

В работе [1] отмечается, что для получения до-

стоверных оценок целесообразности продолже-

ния инновационных проектов и программ следует

опираться на динамику оценок, формируемых на

основе мониторинга. В ряде ведомств США не-

редко ограничивались получением оценок резуль-

татов по итогам завершения программ и проек-

тов, когда принятие решения об их продолжении

либо прекращении становится бессмысленным.

Получение оценок динамики хода выполнения ин-

новационного проекта или программы затрудняет

процесс их реализации, удорожает и в некоторых

случаях удлиняет его. Поэтому многие ведомства,

финансирующие программы НИОКР, ведут поиск

ограниченного набора показателей, достоверно

отражающих результативность программ НИОКР

в процессе их выполнения.

Сложность получения точных количественных оце-

нок эффективности инновационных программ и

проектов не только дополняется использованием

разнообразных количественных и качественных

методов; на окончательное решение о выборе

программ либо об их продолжении влияют различ-

ные политические силы в конгрессе США [1].

Для повышения объективности действий федераль-

ных ведомств в 1993 году был принят «Закон о де-

ятельности и результатах, получаемых правительс-

твом», который ввел обязательное стратегическое

планирование для всех федеральных ведомств,

включая финансирование НИОКР. В соответствии с

этим законом, каждое федеральное ведомство раз-

рабатывает стратегический план на пятилетие с ука-

занием всех основных программ и предполагаемых

затрат. Данный стратегический план проходит обя-

зательную вневедомственную экспертизу.

Признание Правительством США важности фунда-

ментальных научных исследований для обоснования

и реализации стратегических решений нашло свое

отражение в 1998 году в докладе «Открытие нашего

будущего: к новой национальной научной политике»

[4]. В этом докладе обосновывалась необходимость

разработки системы приоритетов финансирова-

ния таких исследований. Механизм приоритетного

финансирования состоял в предоставлении прямых

конкурсных грантов исследователям из университе-

тов, некоммерческих научных центров и медицин-

ских учреждений на основе заключения экспертов

(peer-review). Также часть грантов резервировалась

для стимулирования оригинальных исследований и

новых идей, не имеющих аналогов, а также для под-

держки междисциплинарных исследований по широ-

кому спектру знаний, включая математику, физику,

компьютерные и инженерные дисциплины, науки о

жизни и обществе. При этом были внесены необ-

ходимые изменения в механизм выделения грантов,

облегчающие возможность получения грантов на

междисциплинарные исследования [1]. Важным ус-

ловием выделения грантов рассматривалось нали-

чие налаженной системы управления программой

или проектом.

Важным отличием оценки эффективности выделения

грантов национальным научным фондом, националь-

ными институтами здравоохранения и Министерс-

твом обороны является не только успех отдельных

проектов, но и программ в целом. При этом исполь-

зуется концепция «портфеля исследований» [1].

Однако концепции «портфеля исследований», где

дополнительную поддержку получают проекты,

связанные друг с другом и поддерживающие их

другие проекты, противопоставляется концепция

независимого отбора проектов на основе экспер-

тизы научной ценности проектов. Несмотря на то,

что механизм отбора проектов и программ не-

редко подвергаются критике, получаемые оценки

эффективности программ используются для кор-

ректировки их содержания и состава проектов.

Одновременно наблюдается усиление роли ин-

вестиционных критериев при оценке программ и

проектов НИОКР.

В 2003 году в качестве приоритетных были выде-

лены четыре межведомственные направления фи-

нансирования НИОКР: 1) исследования и разра-

ботка в антитеррористических целях; 2) сетевые и

информационные технологии; 3) нанотехнологии,

4) изучение климатических изменений.

Для оценки эффективности исследовательских про-

грамм, рассчитанных на десятилетия, использовались

критерии и индикаторы для ежегодного мониторинга

и корректировки программ с целью повышения их

эффективности. Для сопоставимости НИОКР, нахо-

дящихся на разных стадиях полного инновационного

цикла, используются общие критерии, отражающие

три базовых свойства программ:

1) соответствие (Conformity) – обоснование важ-

ности и необходимости федерального инвести-

рования программы;

2) качество (Qulity) – обоснование размеров фи-

нансирования, необходимых и достаточных для

обеспечения нужного качества НИОКР;

3) результативность (Perfomance) – обоснование

эффективного использования инвестиций.

Для проектов и программ, ориентированных на

промышленное использование, применяются до-

полнительные критерии, позволяющие не только

оценить допустимость бюджетного финансирова-

ния, но и целесообразность передачи этих НИОКР

в частный сектор.

Созданные механизмы оценки программ ис-

пользовались для оценки 58 программ НИОКР.

34

Эффективными признаны 45% программ, а неэ-

ффективными всего 0,2%. Для 17% программ ре-

зультаты оценки не были представлены. Ряду про-

грамм, признанных эффективными, было выделено

дополнительное финансирование [1].

Механизмы заказа научно-исследовательским

коллективам и поощрения поиска новых техни-

ческих решений и технологий достаточно хоро-

шо известны. Они основываются на прогнозных

исследованиях и опыте эксплуатации традицион-

ных технологий. Однако анализ происхождения

пионерных изобретений, технических решений и

технологических открытий, а также предсказания

известных писателей-фантастов (Жюль Верн, С.

Лем, А.Ефремов, А.Толстой и др.) свидетельству-

ют о том, что точки происхождения новых откры-

тий и нетрадиционных решений могут находиться

вне традиционных центров научных исследований,

либо на их периферии. Поэтому важен свободный,

не ограниченный существующими организацион-

ными рамками поиск точек формирования таких

мало предсказуемых инновационных решений. В

США создано и действует Агентство передовых

оборонных исследовательских проектов (DARPA).

Эта организация, созданная для поиска ответа

на запуск советского спутника земли в 1957 году,

оказалась исключительно эффективной для поиска

новых открытий, изобретений и технологий. Цель

DARPA – защита от технологических сюрпризов

для США и получение превосходства над конку-

рентами [5].

Эффективность этого агентства обусловлена ря-

дом причин. Прежде всего, достойна внимания

структурная организация Агентства, а ее осо-

бенность – в сравнительно небольшой числен-

ности сотрудников. При такой, почти «плоской»

структуре управления каждый менеджер агентс-

тва наделен полномочиями для координации того

технологического проекта, который он нашел и

ведет. Другой особенностью организации явля-

ется исключение учета риска как фактора влия-

ния на принятие решения по поддержке проекта.

Особенность DARPA состоит в непосредственном

подчинении руководству Министерства оборо-

ны США. Оно не участвует в обслуживании нужд

самого военного ведомства. Агентство DARPA

является управляющей компаний и не имеет собс-

твенной исследовательской инфраструктуры. Оно

работает с уже готовыми, созданными научными и

инженерными коллективами либо создает их зано-

во. Практической задачей агентства является пре-

вращение успехов фундаментальной науки и ори-

гинальных исследований в новые технологии. Хотя

большая часть проектов носит военный характер,

многие из них имеют двойное, в том числе и граж-

данское назначение.

В качестве успешных проектов DARPA, отмечается

поддержка разработки основы информационной

компьютерной сети военного назначения, ставшей

базой для современного Интернета. Также к числу

успешных проектов, получивших широкое распро-

странение не только в военной, но и в гражданских

областях, относится создание радаров с фазиро-

ванными решетками, позволяющих наблюдать за

перемещением объектов, находящихся за линией

горизонта. К успешным относится также проект

оснащения винтовки М-16 инфракрасной оптикой

и многое другое.

Потребности в новых технологиях могут возникать

двояко. С одной стороны, это – новые результа-

ты фундаментальных и поисковых исследований,

формирующие новые технологии военного и граж-

данского назначения. С другой стороны, такие

потребности могут формироваться на основе ана-

лиза «узких мест» в существующих технологиях. Их

влияние на формирование проектов НИОКР про-

исходит параллельно, независимо друг от друга.

В качестве новой формы организации научных ис-

следований и разработок, европейские концерны

используют концепцию «открытых инноваций». В

ней предлагается постановка конкретных иссле-

довательских задач, размещенных на специальной

платформе в Интернете. Для поиска их решения

приглашаются все желающие, а главным в таком

подходе является отбор полученных от участников

способов решения. Разрабатываются и совер-

шенствуются подходы к отбору предлагаемых ре-

шений и охраны авторских прав.

В качестве объектов поиска перспективных техно-

логий, предпочтительны [3]:

1) энергосбережение;

2) способы получения возобновляемой энергии;

солнечные батареи и пленки;

3) технологии охраны окружающей среды;

4) новые материалы на основе углеродного во-

локна;

5) новые лекарственные препараты, способные

эффективно противостоять широко распро-

страненным заболеваниям;

6) технологии очистки воды;

7) технологии в медицине;

8) экономные турбовинтовые двигатели для авиа-

лайнеров;

9) мобильные диагностические центры;

10) новые виды традиционных конструкционных

материалов.

К. И. ЛуговцевОсновные подходы к анализу и повышению эффективности инновационных проектов...

35

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

В странах ЕС значительное внимание уделяется

механизмам корпоративного управления иссле-

дованиями и разработками, значительная часть

которых выполняется соответствующими струк-

турными подразделениями компаний. Несмот-

ря на финансовый кризис, крупнейшие мировые

компании продолжают расходовать значительные

средства на исследования и разработки. При этом

80% финансовых средств, расходуемых 1000 круп-

нейших компаний на исследования и разработки,

приходится на 5 стран: США, Японию, ФРГ, Фран-

цию и Великобританию [3].

В начале кризисного периода в 2008 году структу-

ра расходов 20 крупнейших компаний имела сле-

дующий вид:

1. Фармацевтика и биотехнологии – 19%.

2. Автопроизводители – 18%.

3. Информационные технологии – 17%.

4. Электроника и электротехника – 7%.

5. Программное обеспечение – 7%.

6. Прочие – 32%.

Германские концерны потратили в 2009 году на

исследования и разработки 57,4 млрд. евро. Та-

кая же сумма ими была потрачена и в докризис-

ном 2008 году, что свидетельствует о важности

инновационных решений для крупных компаний.

По общим расходам на науку ФРГ занимает шес-

тое место в Европе – 2,63%. Однако в Германии в

2008 году зарегистрировано 134132 патента, что

больше чем в других странах ЕС.

Структура расходов на исследования и разработ-

ки в ФРГ в 2009 году имела следующий вид:

1. Производство средств транспорта – 23,7 млрд.

евро.

2. ИТ – индустрия – 10,4 млрд. евро.

3. Химическая промышленность – 8,3 млрд. евро.

4. Машиностроение – 5,5 млрд. евро.

Высокая доля затрат на НИОКР со стороны час-

тного сектора в промышленно развитых странах,

достигающая 60–80% от размера затрат на на-

уку в этих странах, стимулируется государством

путем различных механизмов [1]. Такие механиз-

мы различаются целевым назначением субъектов

стимулирования (например, малые предприятия),

видами налоговых стимулов (снижение налога на

прибыль, уменьшение налогооблагаемой базы),

размерами и временными границами налоговых

стимулов (налоговые кредиты). В промышленно

развитых странах значительная часть (до 70%)

прикладных исследований и разработок выполня-

ется соответствующими структурными подразде-

лениями компаний либо дочерними структурами

этих компаний.

В некоторых странах компаниям позволено вы-

читать из налогооблагаемой базы более 100%

средств, израсходованных на научные исследова-

ния и разработки. Так, компании Австралии имеют

право вычитать из налогооблагаемого дохода до

150% объема своих затрат на НИОКР. Налоговые

льготы в Сингапуре достигли в 1990-е годы 200%

текущих затрат на НИОКР, связанных с разработ-

кой наукоемких отраслей.

Великобритания в 2000 году ввела повышенную

норму списания затрат на НИОКР из налогооб-

лагаемой базы для компаний малого и среднего

бизнеса в размере 150%, а позже и для крупных

компаний (в размере 125%). Налоговая скидка в

размере 150% означает, что государство не толь-

ко не облагает налогом выполняемые НИОКР, но

и доплачивает 50% средств компаниям, осущест-

вляющим НИОКР. Например, в США один доллар,

потраченный компанией на НИОКР, возвращает-

ся компании в размере двух долларов. Во многих

странах, наряду с федеральными, существуют и

местные налоговые льготы. Такие льготы действуют

в Канаде, США и других странах.

Библиографический список

1. Инновационный путь развития для новой Рос-

сии. М.: Наука, 2005.

2. Комков Н.И., Маркова Я.В. Програмно-целевое

управление: возможности и перспективы адап-

тации к условиям переходной экономики // Про-

блемы прогнозирования. – 1998. – № 3.

3. Handelsblatt №№125–136 (02.–19.07.2010).

4. Unlocking Our Future: Toward a New National

Science Policy. US House of Representatives.

Commite on Sience, 1998.

5. http://www.chaskor.ru/article/chto_nushno_darpa_

1336

Луговцев Кирилл Иосипович – соискатель Института народнохозяйственного прогнозирования РАН

e-mail: info@idnayka.ru

36

ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ МАШИНОСТРОЕНИЯ –

ОСНОВА МОДЕРНИЗАЦИИ

ОБРАБАТЫВАЮЩЕЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ РФ

В. Н. Борисов, доктор экономических наук, профессор УРАН ИНП РАНЕ. А. Балагурова, младший научный сотрудник УРАН ИНП РАН

Учитывая нынешнее состояние машиностроения, в среднесрочной перспективе нельзя рассчитывать на осуществление замет-ной инновации отечественного машиностроения в рамках объявленной модернизации российской экономики. Модернизацию ма-шиностроения следует вести с максимальным привлечением иностранного капитала.

Given the present state of Russian machine building industry, noticeable innovative development of domestic machine building industry may hardly be expected within the frames of the announced Russian economy modernization program. In order to update Russian machine-building industry, utmost foreign investment should be attracted.

Ключевые слова: машиностроение в рамках объявленной модернизации российской экономики.

Key words: machine building industry of the announced Russian economy modernization program.

Фундаментальным назначением машиностроения является то, что в нем создаются машины и оборудование,

представляющие собой активный компонент основного капитала экономики, обеспечивающий воспроизводс-

твенный процесс в экономике. Фундаментальным свойством современного машиностроения является его ин-

новационность, определяемая как способность тиражировать продукцию с высокой долей добавленной стои-

мости и предназначенная для повышения эффективности воспроизводственного процесса в экономике.

Отечественное машиностроение ныне не обеспечивает должным образом воспроизводство активной

части основного капитала РФ и, следовательно, конкурентоспособность экономики. В импорте РФ доля

машиностроительной продукции в 2007–2008 гг. составляла 51–53%, в 2009 г. – 43,2% [1, с. 531]. Сниже-

ние удельного веса машиностроительной продукции в импорте 2009 г. обусловлено снижением спроса на

технику со стороны экспортноориентированного топливно-сырьевого сектора отечественной экономики.

В настоящее время наше собственное годовое производство машиностроительной продукции в денеж-

ном выражении составляет около 85 млрд. долл. США, при этом годовой импорт составляет примерно

73 млрд. долларов. Эта ситуация имеет место в условиях наличия мощной базы отечественных НИОКР и

достаточно большого количества свободных производственных мощностей.

Действительно, с одной стороны, в последние годы в России ежегодно создается около 300 технологий

машиностроения. Из числа созданных за последнее пятилетие технологий машиностроения около 12%

не имеют аналогов в мире и столько же соответствуют лучшим зарубежным образцам. Остальная часть

вновь созданных технологий относится к категории «новые в стране» [2]. С другой стороны, полностью

загружены производственные мощности лишь по изготовлению кондиционеров; в других отраслях исполь-

зование производственных мощностей редко превышает 50–60%. Отметим также невысокий уровень

спроса со стороны отечественной промышленности на новые технологии.

В настоящее время в машиностроении лишь 16–17% технологий можно отнести к прогрессивным, менее

половины – к базовым, способным создавать конкурентоспособную технику преимущественно для внут-

реннего рынка, да и то в течение не более пяти лет. В табл. 1 приведена обобщенная оценка технологий

машиностроении; в основе таблицы лежат характеристики более двухсот технологий в отраслях и субот-

раслях машиностроения, полученные из данных, содержащихся в [2].

Обращает на себя внимание факт превышения доли устаревших технологий, по сравнению с прогрес-

сивными, не менее чем вдвое. Отсюда можно было бы сделать вывод, что в нынешних условиях, вероятнее

всего, развитие активной части производственного аппарата РФ пойдет на основе иностранных техноло-

гий, на основе инвестиций в нефинансовые активы, заполненные импортным оборудованием.

Но так ли это? Попробуем рассмотреть создавшуюся проблему на примере наиболее крупной отрасли

машиностроения – автомобильной промышленности.

Среди товарных рынков продукции машиностроения наиболее массовым является рынок автомобилей,

в первую очередь, легковых. Этот рынок играет роль локомотива в экономике любой страны с развитым

37

МОДЕРНИЗАЦИЯ

рынком. Автомобилестроение, пожалуй, – основ-

ная отрасль машиностроения, конкурентоспособ-

ностью которой озабочены одновременно и пра-

вительство, и бизнес, и общественность.

Загрузка производственных мощностей в автомо-

билестроении составляет примерно 50–60%, ми-

нимум – примерно 10% (производство кресел-ко-

лясок для инвалидов), максимум – примерно 80%

(производство автобусов). Загрузка производс-

твенных мощностей по производству автомобилей

составляет 50–60%. Наиболее масштабное про-

изводство – это, конечно, производство легковых

автомобилей.

Таблица 1

Примерная структура технологий в машиностроении РФ, %

Отрасли машиностроенияПрогрессивные

технологии

Базовые

технологии

Устаревшие

технологии

Машиностроение в целом 16–17 47–49 35–38

Тяжелое, транспортное и энергетическое машиностроение 13–14 48–50 36–39

Электротехническая промышленность 15–16 50–52 32–35

Химическое и нефтяное машиностроение 18–20 51–53 27–31

Станкостроительная и инструментальная промышленность 9–10 46–48 42–45

Приборостроение 18–20 52–54 26–30

Автомобильная промышленность 16–17 30–32 51–54

Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение 16–18 52–54 28–32

Машиностроение для легкой и пищевой про-

мышленности и бытовых приборов12–14 47–49 37–41

Важнейшей характеристикой отечественного

внутреннего рынка автомобилей является динами-

ка по их классам. Структура рынка легковых авто-

мобилей показывает, что основная часть продаж

(более 50%) постоянно приходится на класс С (см.

табл. 2, при построении которой были использо-

ваны данные [3]). При этом существенно возросла

реализация машин класса B при одновременном

сокращении доли машин классов D и Е. Доля ав-

томобилей класса SUV сохраняется достаточно

стабильной при небыстром росте. Доли классов A,

F+S и MPV пока незначительны, классы F+S и MPV

имеют определенную тенденцию к росту, в отли-

чие от сокращающегося класса А.

Таблица 2

Структура рынка легковых автомобилей по классам, %

Классы 1998 г. 1999 г. 2000 г. 2001 г. 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г.

A 2,6 4,1 4,6 4,0 4,4 4,7 4,2 4,2 3,0

B 1,1 0,2 0,3 1,1 1,3 1,3 2,1 8,5 18,3

C 44,9 61,2 58,8 58,2 56,2 59,9 56,5 63,0 51,7

D 15,5 6,8 7,4 12,1 13,9 12,0 14,2 4,5 5,4

K E 19,7 14,7 15,0 9,6 10,0 8,1 8,9 5,1 4,7

F+S 0,7 0,5 0,6 0,6 0,9 0,7 0,7 0,2 0,3

SUV 14,5 12,2 12,8 13,9 12,6 12,5 12,3 13,1 14,3

MPV 0,8 0,2 0,5 0,6 0,7 0,7 1,0 1,3 2,1

Сокращение абсолютной цифры продаж в первую

очередь связано с сокращением количества заво-

дов, выпускающих отечественные автомобили.

В целом отечественное автомобилестроение от-

стает от главных зарубежных аналогов. Конкурен-

тоспособность наблюдается лишь по цене и про-

лонгируемым льготам.

Среди проблем, сдерживающих сбыт отечественных

автомобилей, можно выделить следующие: трудно-

сти с соблюдения норм по токсичности выхлопа и

безопасности автомобиля; потеря преимущества

в цене автомобиля перед иностранными моделями

отечественной сборки; таможенные пошлины и ог-

раничения, действующие в разных странах.

Развивающийся автомобильный рынок России ха-

рактеризовался до кризиса превышением спроса

над предложением и большой емкостью. Согласно

данным аналитического агентства «Автостат», на-

иболее высокая покупательская способность но-

38

вых автомобилей и сейчас сохраняется за столич-

ным регионом – Москвой и Московской областью.

Структура активов и пассивов автомобильного

рынка России является достаточно сбалансиро-

ванной. Рынок довольно быстро и объективно от-

кликается на все внешние и внутренние факторы,

воздействующие на него. Поскольку по сравнению

с другими регионами доля московского региона в

общероссийском рынке является наибольшей, она

во многом определяет тенденции развития всего

автомобильного рынка России. Таким образом,

тенденции развития московского региона и обще-

российские во многом схожи.

Следует отметить, что из десяти мировых марок-

лидеров девять компаний уже производят или на-

ходятся на завершающей стадии подготовки про-

изводства своих автомобилей на территории РФ.

Как мы видим, иностранные технологии активно

внедряются в автомобильной промышленности

РФ, и каких-либо заметных препятствий этому про-

цессу со стороны официальных структур РФ не за-

мечено. Производство иномарок на территории

РФ является одним из важнейших факторов роста

продаж легковых автомобилей в среднесрочной

перспективе. На данный момент, на территории

страны успешно работают сборочные производс-

тва, которые обеспечивают более 40% процентов

от общего объема продаж иномарок. В короткие

сроки были запущены или близки к запуску автоза-

воды Toyota, Volkswagen, General Motors, Nissan,

PSA-Mitsubishi, Suzuki и Hyundai.

Пресловутый мировой экономический кризис (точ-

нее, очередной спад в рамках циклического раз-

вития рыночной экономики, ныне проявившийся

как следствие абсолютного доминирования дери-

вативов стран с развитыми рынками над фунда-

ментальными факторами воспроизводственного

процесса) оказал непосредственное влияние на

динамику активов и пассивов в автомобильной

промышленности. Многие ключевые игроки изме-

нили свою экономическую стратегию. Активы ав-

томобильной отрасли, выраженные в абсолютных

величинах, начали снижаться при одновременном

росте пассивов.

Основной движущей силой российского автомо-

бильного рынка в предыдущие годы было автокре-

дитование. Объем продаж новых легковых авто-

мобилей, как в количественном, так и в денежном

выражении, достаточно быстро рос именно за

счет притока на рынок кредитных ресурсов. Про-

дажи автомобилей в России в 2009 г. снизились

более чем вдвое.

Что касается динамики цен на автомобили, то

здесь надо иметь в виду две ее составляющие.

Первая – это, собственно, могут ли автопроизво-

дители снижать цены. Потенциальная возможность

существует, поскольку даже при текущем уровне

средней рентабельности по российской отрасли

(к примеру, 5–10%) существуют всевозможные на-

ценки. Вторая составляющая связана с валютными

курсами. Российские предприятия продают авто-

мобили за рубли. Иностранцы-импортеры и рос-

сийские производители автомобилей на данный

момент имеют смешанную политику: одни привя-

заны к курсу доллара/евро, другие – нет.

В отношении автомобилей, собираемых в России,

возможны два сценария развития ситуации: а) рост

курса доллара: в этом случае основными выгодо-

получателями являются традиционные российские

производители, а не предприятия, которые осу-

ществляют сборку иномарок здесь; б) рост курса

рубля: в этом случае выигрывают импортеры. Оба

варианта в решающей мере зависят от цен на

нефть марки Urals. По нашему мнению, в случае,

если цена барреля нефти составит свыше 80 долл.

США, то наиболее вероятен второй вариант.

В итоге, все зависит от курса рубля к мировым ва-

лютам, и, если говорить в целом про автомобили,

то в долларовом исчислении снижение цен будет

продолжаться. У отечественных производителей

есть люфт по снижению издержек, соответственно,

они выиграют от снижения курса из-за укрепления

доллара. Основной проблемой рынка на данный

момент является недостаток ликвидности.

Очевидно, что в данной ситуации борьба за рынки

будет иметь глобальный характер. Компании будут

конкурировать за возможность инвестировать в

прибыльные инфраструктуры, и на ближайшие годы

динамика отдельных рынков будет являться реша-

ющим фактором для автомобильных корпораций.

Шансы России стать первым рынком в Европе по

объемам реализации машин ныне уменьшаются.

Автопроизводителям и дилерам придется больше

думать о технологических инновациях, конечно на-

ряду с проблемами финансовой устойчивости.

В целом, следует отметить, что основная проблема

российской автомобильной промышленности – это

низкая конкурентоспособность продукции. Для по-

вышения конкурентоспособности российской ав-

томобильной промышленности необходима ее мо-

дернизация на инновационной основе. Не следует

забывать тот факт, что современный автомобиль

– это высокотехнологичный продукт. Для его произ-

водства используется порядка 600 технологий вы-

сокого и среднего уровня, практически столько же,

сколько используется при производстве самолета.

Вследствие значительного увеличения доли им-

портной автомобильной продукции, радикальная

модернизация отрасли силами самих российских

В. Н. Борисов, Е. А. БалагуроваИнновационное развитие машиностроения – основа модернизации обрабатывающей промышленности РФ

39

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

производителей ныне невозможна. Необходимо

государственное участие в этом процессе, охва-

тывающем в машиностроении автомобильную,

станкоинструментальную и электронную промыш-

ленности, а также приборостроение.

Модернизация на инновационной основе, по на-

шему мнению, в особенности необходима стан-

коинструментальной промышленности. Без нее

невозможна полноценная модернизация актив-

ной части основного капитала экономики РФ не

только для автомобилестроения, но и для других

отраслей машиностроения. В отличие от авто-

мобильной промышленности, продукцией кото-

рой преимущественно удовлетворяется конечный

потребительский спрос, станкостроение удовлет-

воряет спрос ключевых машиностроительных и

промышленных отраслей. От ситуации в станкос-

троении зависит динамика активной части основ-

ного капитала российской экономики.

Ныне же, по основным критериям конкурентоспо-

собности станкостроение занимает одно из пос-

ледних мест среди отраслей машиностроения (см.

табл. 3, составленную по данным из [4 и 2]). За

15–17 лет отрасль, занимавшая в 1980-е годы одно

из ведущих мест в мире, разрушена настолько, что

не обеспечивает инновационно-технологического

обновления производственного аппарата отраслей

промышленности и собственных предприятий, а вы-

полняет лишь функцию поддержания выбывающих из

строя производственных мощностей.

Таблица 3

Оценка конкурентоспособности станкостроительной и инструментальной промышленности, 2007–2008 гг.

ПоказателиСтанкостроение и инстру-

ментальное производствоМашиностроение

Инвестиции в основной капитал к объ-

ему реализованной продукции, %3,5 5,1

Доля затрат на машины и оборудование в объ-

еме инвестиций в основной капитал, %63,3 70,4

Доля инновационно-активных предпри-

ятий в объеме производства отрасли, %40,0 68,1

Доля инновационной продукции в объеме произ-

водства инновационно-активных предприятий, %8,8 15,9

Возраст технологического оборудования, в %

от производственного аппарата отрасли:

до 5 лет 1,1 4,3

до 10 лет 1,9 7,1

Доля прогрессивных технологий, % 9–10 16–17

Очевидно, что станкоинструментальную промыш-

ленность РФ ныне вряд ли возможно отнести к чис-

лу инновационных отраслей, т.е. таких, которые

обладают следующими свойствами: гибкость и

мобильность производства, насыщенность новов-

ведениями тиражируемых образцов металлооб-

рабатывающего оборудования, инновационная

насыщенность инвестиций в нефинансовые активы

основных игроков отрасли.

В условиях жесткой конкуренции на рынке ме-

таллообрабатывающего оборудования, едва ли

можно в ближайшей перспективе рассчитывать

на расширение сегмента рынка для российских

станкостроительных предприятий. Для этого нет ни

технологических, ни ценовых предпосылок. В свя-

зи с крайней изношенностью производственного

аппарата предприятий станкостроения, влияние

технологического фактора на конкурентоспособ-

ность сводится к минимуму.

Ценовая конкурентоспособность российского

станкостроения в последние годы существенно

снизилась. Рост цен на металл повлиял на удоро-

жание российского металлообрабатывающего

оборудования в период 2000–2008 гг. по разным

товарным группам в 2,2–3,8 раза. В таком же со-

отношении повысились цены импорта. Таким обра-

зом, в ценовом отношении российские производи-

тели не имеют преимуществ перед зарубежными

конкурентами.

В отрасли необходимо инновационное развитие

не только кузнечно-прессового и металлорежуще-

го оборудования, но и, в первую очередь, компо-

нентной базы.

Компоненты включают значительный объем тех-

нических средств, 60–95% которых ныне закупа-

ется за рубежом. В их состав входят комплектные

системы управления с программно-аппаратными

40

В. Н. Борисов, Е. А. БалагуроваИнновационное развитие машиностроения – основа модернизации обрабатывающей промышленности РФ

средствами, цифровыми электроприводами и элек-

тродвигателями, механотронными узлами враща-

тельного и линейного движения и измерительными

преобразователями, узлы цифрового гидроприво-

да, узлы пневмопривода, электрошпиндели, разли-

чие типы муфт и т.п.

Компоненты относятся к быстроизнашиваемым

элементам машин, следовательно, они генериру-

ют постоянно возобновляемый спрос, а большой

импорт компонентов ставит РФ в полную техноло-

гическую зависимость от внешнего мира.

При создании новых конструкций компонентов

следует ограничивать количество типовых реше-

ний; это должно обеспечить широкое их приме-

нение в станкостроении и разумную стоимость в

сравнении с импортными компонентами.

Проводимые в этом направлении НИОКР, выпол-

няя задачи по отдельным компонентам, не поз-

воляют создать необходимую номенклатуру оте-

чественных элементов. В них не предусмотрена

разработка и освоение производства наиболее

трудоемких компонентов (электродвигателей для

приводов подачи и главного движения, высокочас-

тотных преобразователей для электрошпинделей),

существенно задерживаются работы по элемен-

там цифровой гидравлики и пневматики, не начаты

работы по унификации электромагнитных муфт.

Эти работы должны осуществляться в РФ, хотя бы

из соображений безопасности.

Блоку управления экономикой необходимо опре-

делиться с перспективой развития станкостроения

и машиностроения в целом. Что это будет? Здесь

возможны следующие три сценария.

А. Полноправный, инновационно насыщенный,

конкурентоспособный игрок мирового уровня.

Этот сценарий предполагает сопряженность

технологий различных смежных отраслей и

производств (электротехнических, электронных,

металлургических, химических).

Б. Технико-технологическое обслуживание не-

скольких, пусть и заметных, игроков (преиму-

щественно отечественных) с учетом их специ-

фики и наличия неформальных связей. В этом

сценарии важным будет учет потенциала им-

портозамещения, трактуемого в качестве по-

вышения доли отечественных игроков на внут-

реннем рынке.

В. Ремонтно-сервисное обслуживание (10–15%

машиностроительной продукции). Лишь этот

третий путь относительно некапиталоемок.

Однако никто не даст гарантий в том, что круп-

ный зарубежный поставщик откажется хотя бы

частично от инжиниринга, от полного цикла ус-

луг сопровождения техники у потребителя. При

продолжении существующих тенденций отечес-

твенному машиностроению еще предстоит по-

бороться за то, чтобы остаться в сценарии В.

Три этих облика требуют различных инвестиций, на-

правлений политики и механизмов модернизации.

Из вышеизложенного следует, что модернизацию

машиностроения требует активного государствен-

ного регулирование в с задействованием всех его

инструментов. Возможные действия государства:

стимулирование инноваций в ключевых отраслях

машиностроения, развитие производства и подде-

ржка сбыта продукции на внутреннем и внешнем

рынках.

Основной риск в этой области - возникновение до-

полнительных расходов бюджета, эффективность

которых не известна заранее, особенно если для

целей модернизации государство задействует

мощные компании с высокой долей государствен-

ного участия. Для преодоления рисков, связанных

с этой стратегией, необходима тщательная прора-

ботка совокупности мероприятий, направленных

на модернизацию машиностроения.

Очевиден также следующий факт. Нынешнее со-

стояние машиностроения на обозримую средне-

срочную перспективу не позволяет в значительной

мере рассчитывать на отечественное инноваци-

онное машиностроение в рамках модернизации

российской экономики. Поэтому необходимо рас-

смотреть вопрос о массовом привлечении иност-

ранного капитала.

Библиографический список

1. Россия в цифрах. 2010: Крат. стат. сб. / Росстат.

М., 2010.

2. Технологии машиностроения. Центр технологий

машиностроения. 2004–2009.

3. http://www.autostat.ru

4. Российский статистический ежегодник. 2009:

Стат. сб. / Росстат. М., 2009.

Борисов Владимир Николаевич – доктор экономических наук, профессор УРАН ИНП РАН

Балагурова Евгения Александровна – младший научный сотрудник УРАН ИНП РАН

e-mail: info@idnayka.ru

41

42

И

Н

Н

О

В

А

Ц

И

И

ИННОВАЦИОННАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ

КАДРОВАЯ ПОЛИТИКА

В ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЕ РОССИИ

(современные императивы)

Т. В. Модянова,

проректор по кадровой политикеМосковской международной высшей школы бизнеса «МИРБИС» (Институт)

В статье раскрывается сущность сложившейся кадровой политики в образовательной сфере России, дается генезис ее императивов, под воздействием которых сложилась современная образовательная доктрина России. На основе критического анализа автор показывает главные тенденции формирования глобального образовательного пространства и формулирует основные императивы будущей кадровой политики России.

The essence of the current personnel policies in the education sphere of Russia is discussed along with the genesis of its imperatives formed under the infl uence of modern educational doctrine in Russia. On the basis of critical analysis, main trends shaping the global education space are shown, basic imperatives of the future human resource policy in Russia are described.

Ключевые слова: кадровая политика, образование, система образования, императив, детерминант, концепция, кадры, инновация.

Key words: personnel policy, еducation, education system, imperative, determinant, concept, personnel, innovation.

Несмотря на то, что несколько лет назад рабочей группой Совета по кадровой по-

литике при полномочном представителе Президента Российской Федерации в Цен-

тральном федеральном округе был разработан проект Концепции государственной

кадровой политики Российской Федерации, в настоящее время в России не сущес-

твует ни нормативного акта, ни доктрины, которые служили бы единой нормативно-

концептуальной основой реализации государственной кадровой политики. В этом

проекте стратегическая цель политики была определена так: «формирование и вос-

требование кадрового потенциала России как важнейшего интеллектуального и про-

фессионального ресурса российского общества, обеспечивающего сохранение его

целостности и высоких темпов социально-экономического развития, конкурентоспо-

собность в международном разделении труда». В проектном документе также были

названы основные принципы государственной кадровой политики: законность, демок-

ратизм, научность, профессионализм, открытость, равная социальная доступность,

патриотизм, преемственность.

Важно отметить, что авторы проекта Концепции точно выделили и назвали основные

(и самые общие) проблемы российской кадровой политики: «разгосударствление»

кадрового потенциала страны; падение престижа практически всех интеллектуальных

видов труда и снижение социального статуса интеллигенции; сокращение кадрового

резерва ведущих отраслей экономики, науки, образования, медицины; разрушение

системы подготовки квалифицированных рабочих кадров; сокращение ротации кад-

ров между регионами; депрофессионализация государственного аппарата и коррум-

пированность значительной части его работников.

Авторы проекта также отметили, что наличие такого количества проблем в сфере кад-

ровой политики «привело к разрушению интеллектуального и профессионального ре-

сурса российского общества, сужению возможностей реализации конституционных

прав граждан России по свободному использованию своих способностей и распоря-

жению ими, усилению неравномерности распределения кадрового потенциала по ре-

гионам России и истощению кадрового обеспечения социокультурного пространства

и, как следствие, ограничению доступа граждан к образованию, медицинскому обслу-

живанию, культурным ценностям, снижению уровня их занятости». Следует отметить,

что в России сложились недопустимые перекосы на рынке труда, в связи с тем, что

43

ИННОВАЦИИ

государственная политика подготовки профессио-

нального потенциала общества не соответствует

тенденциям развития отраслей экономики и про-

мышленности. По данным Росстата, до 40 процен-

тов выпускников образовательных учреждений не

находят себе применения, в то время как в ряде

отраслей ощущается острый дефицит специалис-

тов. Неудовлетворенность граждан сложившим-

ся в обществе отношением к профессиональным

способностям повлекла за собой отток высокок-

валифицированных специалистов за рубеж. Рос-

сия становится кадровым донором промышленно

развитых стран.

Авторы проекта концепции также выделили импе-

ративы государственной кадровой политики, под

которыми следует понимать явления, процессы,

факторы и условия, которые выступают в качест-

ве требований как безусловного, так и условного

характера по отношению к деятельности субъек-

тов кадровой политики, направленной на форми-

рование и востребование кадрового потенциала

Российского образования как важнейшего интел-

лектуального и профессионального ресурса рос-

сийского общества. К числу императивов , на наш

взгляд, можно отнести:

• анализ и прогнозирование перспектив развития

науки, техники, технологий, состояния рынков

труда, а также тенденций профессионализации

труда в различных сферах общества;

• обеспечение законности в процессе реализации

государственной кадровой политики;

• демократизация форм и методов управления

процессами развития системы формирования

кадрового потенциала;

• внедрение экономических механизмов, регулиру-

ющих соответствие структуры кадрового потен-

циала потребностям федерального и региональ-

ного рынков труда, устранение диспропорций в

профессиональной подготовке специалистов;

• предоставление материальных и социальных

гарантий, обеспечивающих достойный уровень

жизни граждан.

Вместе с тем, следует подчеркнуть, что авторы

проекта Концепции, по-видимому, ставили перед

собой задачу определить и обозначить универ-

сальный перечень императивов кадровой поли-

тики. Эта задача нам видится как невыполнимая.

Характер и содержание императивов не могут

быть раз и навсегда определены, поскольку они

детерминируются конкретными историко-обще-

ственными, политическими, социальными и иными

условиями. При изменении условий деактуализи-

руются или трансформируются одни императивы,

и появляются другие. Таким образом, определение

императивов кадровой политики должно основы-

ваться на выделении реально действующих (здесь

и сейчас) факторов ее детерминации. Именно та-

кой подход позволит правильно наметить страте-

гию и принципы кадровой политики и, в конечном

счете, прогнозировать ее целесообразность и эф-

фективность.

Мы полагаем, что выделенные авторами проекта

Концепции императивы государственной кадро-

вой политики, действительно, являются условиями,

которые выступают в качестве требований как

безусловного, так и условного характера по отно-

шению к деятельности субъектов кадровой поли-

тики в сфере образования. Однако к их числу, по

мнению автора, необходимо добавить следующие

императивы:

• либерализация подходов к осуществлению кад-

ровой политики в сфере образования;

• учет характера демографических процессов и

тенденций в России;

• учет внутренних и внешнеполитических вызовов

как детерминант государственной образова-

тельной политики.

Рассмотрим более детально сущность каждого из

предлагаемых императивов.

1. Либерализация и гуманизация подходов к осу-

ществлению кадровой политики в сфере обра-

зования.

В последнее десятилетие основной тенденцией в

сфере кадровой политики являлось замещение ли-

беральных компонентов неоконсервативными. В

настоящее время уже можно констатировать, что

в результате расширения функций и ответствен-

ности кадров системы образования в реализации

государственной образовательной политики и

одновременного уменьшения объема их свободы

и прав, кадры образования практически оказа-

лись в роли заложников государства. Такой под-

ход представляется тупиковым. Выразителем этой

стратегии является образовательная доктрина

РФ, которая декларирует, что образование долж-

но обеспечивать:

• создание основ для устойчивого социально-

экономического и духовного развития России,

обеспечение высокого качества жизни народа и

национальной безопасности;

• укрепление демократического правового госу-

дарства и развитие гражданского общества;

• кадровое обеспечение динамично развива-

ющейся экономики, преимущественно учиты-

вающей интересы рынка, интегрирующейся в

мировое хозяйство, обладающей высокой кон-

курентоспособностью и инвестиционной при-

влекательностью;

44

• утверждение статуса России в мировом сооб-

ществе как великой державы в сфере образова-

ния, культуры, искусства, науки, высоких техно-

логий и экономики.

Однако все эти задачи не могут быть реализованы

кадрами, находящимися «в плену» у государства.

Специалисты окажутся способными выполнить

возложенную на них миссию только при условии,

если их профессиональная деятельность в сфере

образования станет не вынужденным, а свобод-

ным выбором. Для этого необходимо повышать

престиж интеллектуального труда в сфере обра-

зования, неукоснительно обеспечивать эконо-

мические и социальные гарантии для педагогов,

использовать гуманистические формы мотивации

и стимулирования труда занятых в этой сфере спе-

циалистов. Государство должно не номинально, а

реально поставить работников во главу угла об-

разовательной политики. Для этого необходимо

перестать рассматривать кадры как ресурс обра-

зовательной политики, отказаться от этатистских*

подходов, и строить деятельность по регулирова-

нию кадровых процессов на основе гуманистичес-

ких и либеральных ценностей.

Таким образом, главными требования этого импе-

ратива являются:

• повышение престижа интеллектуального труда,

учительства, наставничества;

• разработка гуманистических стратегий стимуля-

ции и мотивации труда педагогов;

• отказ от этатистских подходов к кадровой поли-

тике;

• разработка и внедрение системы социальных

гарантий для работников образования, которая

позволит поднять социальный статус кадров об-

разования и престиж этой деятельности.

2. Учет характера демографических процессов и

тенденций.

На наш взгляд, в настоящее время кадровая поли-

тика в сфере российского образования, практи-

чески, не учитывает две демографические тенден-

ции, которые должны выступать как определяющие

при разработке стратегии воздействия на кадро-

вые процессы. Этими тенденциями являются: ста-

рение населения и миграция.

Быстрое падение рождаемости в 60-е и последу-

ющие годы привело к тому, что население России

стало стремительно стареть. Уже перепись насе-

ления 1989 года показала, что доля людей старше

60 лет в структуре российского населения прибли-

зилась к 18%. Абсолютные цифры показывают, что

за межпереписной период численность населения

старше трудоспособного возраста увеличилась

на 2,6 млн. человек, т.е. на 9,5%. В то же время,

численность детей и подростков за этот же период

сократилась на 9,7 млн. человек, или на 27%. Пе-

репись населения России 2002 года показала, что

средний возраст жителей России достигает уже

почти 40 лет.

Старение населения порождает новые требования

к работе с кадрами. Сокращающаяся абсолютно

и относительно численность экономически актив-

ного населения обусловливает необходимость пе-

рестановки «кадровых акцентов». Представляется,

что в настоящее время не имеет смысла решать

задачи, связанные с омоложением кадрового

корпуса в образовательной сфере, хотя их пос-

тановка и звучит в посланиях Президента РФ Д.А.

Медведева Федеральному собранию. Следует в

большей степени ориентироваться на сохране-

ние имеющегося кадрового корпуса образования.

Для этого необходимо разрабатывать стратегии

работы со специалистами старше 40 лет, ориен-

тировать программы повышения профессиональ-

ной квалификации персонала именно на этот воз-

растной контингент, расширять и адаптировать

их содержание под реальные профессиональные

потребности и возможности кадров с учетом их

значительного опыта работы в рассматриваемой

сфере. Необходим также пересмотр программ со-

циальной защиты педагогов, поскольку, согласно

демографическим прогнозам, и население, и про-

фессиональные кадры будут продолжать стареть.

Все последние годы в России нарастающими тем-

пами происходит процесс уменьшения численнос-

ти населения по причине его естественной убыли.

Миграция стала единственным источником вос-

полнения потерь в численности населения России.

Миграционные процессы позволяют России со-

хранять статус одного из самых многонациональ-

ных государств мира. Перепись населения 2002

года показала, что в России проживает 23 наибо-

лее многочисленные национальности, численность

населения которых превышает 400 тыс. человек. В

эту группу входят татары, азербайджанцы, кабар-

динцы, даргинцы, кумыки, ингуши, лезгины и якуты.

Успешное решение задач государственного регу-

лирования формирования и развития рациональ-

ного баланса трудовых ресурсов страны пред-

полагает необходимость учета указанных выше

* этатизм (от французского слова «еtat» – государство) – направление политической мысли, рассматривающей государство как

высший результат и цель общественного развития).

Т. В. МодяноваИнновационная государственная кадровая политика в образовательной системе России...

45

тенденций. Сегодня следует особо стимулировать

межрегиональную миграцию населения с учетом

особенностей международного разделения труда,

активизировать работу с национальными кадрами

образования и использовать кадровый потенциал

миграции. Однако в реальной жизни этому пре-

пятствует «антимиграционное» законодательство

о гражданстве, а также отсутствие системы аттес-

тации «иностранных» кадров образования для ра-

боты в Российской Федерации.

Таким образом, главные требования данного

императива связаны с необходимостью инкор-

порирования кадрового потенциала миграции в

российскую систему образования и усиление вни-

мания этой сфере путем привлечения в нее опыт-

ных преподавателей.

3. Учет внутри- и внешнеполитических вызовов как

детерминант государственной образователь-

ной политики.

Образовательный процесс должен, по большому

счету, адекватно учитывать все вызовы рынка тру-

да и отвечать на них, с тем чтобы не осложнять и

без того нелегкую ситуацию в сфере выполнения

государством своих функций в рассматриваемой

области, связанных, прежде всего, с обеспечени-

ем безопасности личности, общества и государс-

тва, а также с их защитой от внутренних и внешних

политических угроз. Образование как инструмент

и, одновременно, контекст политической социа-

лизации граждан должно вооружить их знанием о

содержании и характере возможных угроз, о по-

литике государства по их устранению, об условиях

обеспечения внутренней и внешней безопасности

общества. Более того, граждане должны иметь

представление о геополитической миссии России

и о своей роли в ее реализации, о мерах по борь-

бе с терроризмом и сепаратизмом.

Однако сегодня образовательная политика рос-

сийского государства преимущественно нацелена

на решение прагматических экономических задач.

Кадровая политика в сфере образования также

далека от разумного стратегического подхода;

она превратилась в непродуманный глубоко го-

сударственный кадровый менеджмент. Стратеги-

ческое политическое мышление по каким-то при-

чинам ушло и из сферы образования, и из научно

обоснованной кадровой политики в ней. Как спра-

ведливо замечает А.С. Панарин, в российском об-

разовании сегодня «остро ощущается дефицит об-

щенациональной идеи, массовая дезориентация».

При этом ученый предупреждает, что можно легко

предугадать, какими могут оказаться последствия

от столкновений представителей устойчивых орга-

ничных культур с духовно обнищавшей и дезорие-

тированной невежественной массой людей, дове-

денных до полного отчаяния.

О необходимости поиска национальной идеи, ее

всестороннего проникновения и воплощения в

систему образования и соответствующую подго-

товку педагогических работников, сегодня говорят

многие. На наш взгляд, предлагаемые государс-

твенными политиками населению варианты наци-

ональной идеи несут в себе отпечатки популизма,

имперского великодержавия, этнонационализма.

Разработка национальной идеи для российского

общества не входит в задачи нашей статьи, од-

нако мы считаем возможным отметить, что нам

импонирует подход к продуцированию националь-

ной идеи, предложенный А.С. Панариным. В час-

тности, его мнение, что: «новый цивилизационный

проект России должен обладать потенциалом эф-

фективного ответа на все три формы современно-

го вызова. Перед лицом западного вызова России

необходима идея евразийского устроения в двух

планах – государственно-политическом и цивили-

зационном. Новый федерализм должен сочетать

демократические автономии и самодеятельности

регионов с единой государственностью. В едином

цивилизационном пространстве (конституционно-

правовом, экономическом, информационно-об-

разовательном, научно-техническом и т.д.) должно

быть обеспечено единство и дифференциация со-

ставляющих его народов. Авторитарным этнокра-

тиям должна противостоять концепция единых и

неотчуждаемых прав человека, гарантирован-

ная евразийской конституцией. Идея автономии

должна быть перехвачена у этнократии: вместо

федерации наций с этнической доминантой долж-

на строиться федерация штатов-регионов, объ-

единяющих местное население безотносительно

к этнической принадлежности. Только так можно

примирить идею гражданских прав с идеологией

автономизма. Приоритет единого пространства

здесь означает и признание единых и неотчужда-

емых прав человека и гражданина. Лишь при этом

условии миссия России и Евразии снова совпадет с

цивилизационной миссией Просвещения».

На наш взгляд, в таких координатах следует искать

согласованные основы стратегической государс-

твенной образовательной кадровой политики

и видения будущего социально-экономического

прогресса страны и благополучия нашего обще-

ства. Именно на такой основе должна строиться

работа государственных органов управления, от-

ветственных за подготовку специалистов для обра-

зовательной сферы, чтобы эта основа способство-

вала обеспечению политической социализации

личности в рамках системы образования.

Таким образом, главным требованием рассматри-

ваемого императива является разработка нацио-

нальной «политической образовательной идеи»,

внедрение ее в содержание подготовки, повышения

квалификации и аттестации педагогических кадров.

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

46

К глобальным современным тенденциям, коррек-

тирующим императивы и не всегда отвечающим

приоритетам российской государственной кад-

ровой политики в области образования, следует

отнести: исчерпанность факторов политической

и культурной идентификации индивида в обще-

стве «постмодерна»; необходимость достижения

органичного единства между экономической эф-

фективностью образования, его социальной эф-

фективностью и сохранением гуманистической

парадигмы развития личности; возникновение гло-

бальной коммуникативной среды знания и инфор-

мации; информатизация и компьютеризация всех

сфер жизни; глобальные проблемы современности

и необходимость повышения ответственности лич-

ности за обеспечение устойчивого развития и бла-

гополучие человечества; европеизация образова-

ния, противоречащая характеру традиционной

российской национальной системы образования;

необходимость преодоления посттоталитарной

инерции развития российской и восточноевропей-

ских систем образования.

Резюмируя выше изложенное и учитывая сложив-

шиеся глобальные тенденции, предлагаем ав-

торское видение перечня главных императивов

кадровой политики государства в области обра-

зования:

1. Актуальность всестороннего анализа и науч-

ного прогнозирования перспектив развития

науки, техники, технологий, состояния рынков

труда, а также тенденций их профессионализа-

ции во всех основных сферах жизнедеятельнос-

ти общества.

2. Обеспечение законности в процессе реализа-

ции государственной кадровой политики.

3. Демократизация форм и методов контроля

процессов развития системы формирования

кадрового потенциала.

4. Внедрение экономических механизмов, регу-

лирующих соответствие структуры кадрового

потенциала потребностям федерального и

регионального рынков труда, устранение дис-

пропорций в профессиональной подготовке

специалистов.

5. Предоставление материальных и социальных

гарантий, обеспечивающих достойный уровень

жизни граждан, занятых в профессиональных

видах деятельности.

6. Либерализация подходов к осуществлению

кадровой политики в сфере образования.

7. Учет характера демографических процессов и

тенденций в России.

8. Учет глобальных тенденций в сфере образова-

ния как факторов трансформации императи-

вов государственной кадровой политики в этой

области.

9. Учет внутренних и внешнеполитических вызо-

вов как детерминант государственной образо-

вательной политики.

Библиографический список

1. Концепция государственной кадровой политики

Российской Федерации (проект) //Образова-

ние и общество. – 2003. – № 4.

2. Основные итоги Всероссийской переписи насе-

ления 2002 года. М.: Росстат, 2003. – С. 32.

3. Основные итоги Всероссийской переписи насе-

ления 2002 года. М.: Росстат, 2003. – С. 34.

4. Панарин А.С. Россия в Евразии: геополитичес-

кие вызовы и цивилизационные ответы // Воп-

росы философии. – 1994. – № 12. – С. 32–33.

5. Послание Президента РФ Д.А. Медведева Фе-

деральному собранию Российской Федерации

// Российская газета. – 2008. – 6–12 ноября.

(№ 230).

6. Постановление Правительства Российской Фе-

дерации от 4 октября 2000 г. № 751 «О наци-

ональной доктрине образования в Российской

Федерации» // Учительская газета. – 6 октября

2000.

Модянова Татьяна Викторовна – проректор по кадровой политике Московской международной высшей школы бизнеса «МИРБИС» (Институт)

e-mail: modyanova@mirbis.ru

Т. В. МодяноваИнновационная государственная кадровая политика в образовательной системе России...

47

ИННОВАЦИИ

ОТ «ФАБРИКИ СОЦИАЛЬНОГО

ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА» –

К «ФАБРИКЕ СОЦИАЛЬНЫХ УСЛУГ»

Н. В. Высоцкая,

кандидат экономических наук, профессор кафедры менеджментаМосковского городского университета управления Правительства Москвы

Статья посвящена вопросам формирования организаций, осуществляющих свою деятельность в области социального предпри-нимательства и социального партнерства. Обсуждается концепция создания инновационных проектов: «Фабрика социального предпринимательства» и «Фабрика социальных услуг».

Issues related to creation of organizations carrying out activities in the fi eld of social business and social partnership are discussed as well as concepts of creation of two innovative projects « Social business factory» and « Social service factory».

Ключевые слова: предпринимательство, трансформация, социальная ответственность бизнеса, социальное партнерство, социальное предпринимательство, государственно-частное партнерство, внутреннее предпринимательство, частная финан-совая инициатива, кредитная фабрика, фабрика социального предпринимательства, фабрика социальных услуг.

Key words: entrepreneurs’ activities, transformation, corporate social responsibility, social partnership, social entrepreneurs’ activities, public private partnership, intrapreneurship, private fi nancial initiative, credit factory, social businesses factory, social service factory.

В российском предпринимательстве в последние два десятилетия происходят длительные, целенаправленные, часто

крупномасштабные изменения, включающие совместное развитие процессов, структур, технологий, человеческого

капитала, модификацию или даже замену основных принципов функционирования, использование выявленных

источников развития, формирование лидеров новой формации, а также создание новой организационной

культуры, восприимчивой к переменам и поддерживающей инновации и социальную ответственность бизнеса.

Бизнес теперь имеет установку на вовлечение мира в сферу своей деятельности и акцентирование внимания

на социально значимых аспектах человеческой деятельности, что необходимо для того, чтобы уравновесить

интересы развития бизнеса с более широкими интересами всего общества 1.

Социальная ответственность понимается очень широко. Социальную ответственность имеют и государс-

тво, и бизнес, и общественность. При этом сближаются такие области, как корпоративное управление

и социальная ответственность бизнеса, социальная ответственность бизнеса и государства, обществен-

ности и государства, бизнеса и общественности. В этом процессе традиционный взгляд на социальное

партнерство и на социальные программы также трансформируется.

Если в традиционной модели взаимодействия бизнеса и общества бизнес-структурам позволялось учас-

твовать в благотворительных акциях и выступать спонсором программ, которые никак не были связаны с

основным направлением бизнеса, то в 1990-х гг. ситуация начала постепенно меняться. Взносы и пожер-

твования стали сильнее концентрироваться вокруг какой-либо главной темы, которая непосредственно

была связана с основным направлением бизнеса.

Накопленный опыт стал помогать интегрировать социальные программы бизнес-структуры с основными

направлениями ее деятельности. В этом случае эффективность социальных программ становилась гораз-

до выше. Не только конкретные люди или социальные группы получали конкретный вид помощи в решении

конкретных проблем и задач (фактическая эффективность), но наблюдался и репутационный эффект (в

том числе снижение какого-либо негативного явления). Такой подход в мировой практике носит название

социально-значимых направлений деятельности, которая смягчает противоречия между интересами биз-

нес-структур и общества. Для российского бизнеса целесообразно акцентировать деятельность именно

на реализации этого интегрированного подхода 2.

1 Высоцкая Н.В. Трансформация предпринимательства в постсоветской России: управленческий аспект. Монография. М.: АП «Наука

и образование», 2010.

2 Социальная ответственность бизнеса: актуальная повестка / под ред. С.Е. Литовченко, М.И. Корсакова. М.: Ассоциация менедже-

ров, 2003.

48

Наряду с развитием указанных направлений раз-

вития социальной ответственности бизнеса, в мире

наблюдается тенденция к переходу благотвори-

тельных организаций от простого дарения к инвес-

тициям. В результате появляются бизнес-структуры,

спонсируемые и финансируемые бизнесом. Ста-

новится все больше сторонников той точки зрения,

что благотворительная деятельность должна иметь

в своей основе те же принципы зарабатывания

и расходования денег, которые имеет предпри-

нимательство. Так, стали создаваться венчурные

филантропические компании, имеющие целью до-

стижение конкретных и количественно измеряемых

социальных целей, а в долгосрочной перспективе

– финансовых результатов. В этом контексте имеет

смысл рассматривать получателей всевозможных

«грантов» не как «нуждающихся», а как социальных

предпринимателей, причем имеющих общую цель

с инвесторами. Как показывает анализ практики,

для продуктивного и эффективного сотрудничества

необходимо с самого начала существования тако-

го сотрудничества сформировать набор показа-

телей, с помощью которых будет осуществляться

отчетность, контроль, а также оценка результатов

деятельности такой организации.

Еще одним примером организаций нового типа

являются бизнес-структуры, которые выступают

посредниками между филантропией и социальным

предпринимательством. Примером может служить

деятельность созданной в Цюрихе организации по

кредитованию бедных слоев населения Socential,

которой предоставляется возможность реализации

инвестиционных программ через ряд профессио-

нально управляемых инвестиционных структур 1.

Как известно, в настоящее время все более акту-

альным становится партнерство властных и пред-

принимательских структур – государственно-час-

тное партнерство (ГЧП), которое представляет

собой концепцию сотрудничества и партнерства

между государственными и частными секторами в

обеспечении общественно значимых проектов 2.

В современном мире потребность в новых соци-

альных проектах растет. Следовательно, растут

и финансовые обязательства государства перед

населением по предоставлению этих услуг, бре-

мя обеспечения которых традиционная задача

государства. Помимо этого, растет потребность

в финансировании обновления, поддержания и

эксплуатации существующей социальной инфра-

структуры. Ограниченность бюджетных средств

приводит к ситуации, когда власть не в состоянии

обеспечить адекватное и своевременное финан-

сирование из бюджета всех социально значимых

проектов и программ, поэтому основной задачей

территориальных администраций становится по-

иск форм привлечения частного сектора в обще-

ственно значимые программы, направленные на

повышение качества традиционных и предостав-

ление новых общественных услуг.

Как известно, государственно-частное партнерс-

тво представляет собой договорные механизмы,

действующие между государственным сектором

и частной стороной. Это институциональный и

организационный альянс между государством и

бизнесом, действующий между государственным

сектором и частной стороной на договорной ос-

нове в целях реализации общественно значимых

проектов и программ или оказания других основ-

ных услуг. Таким образом, ГЧП определяется как

стратегический контракт, договорно оформлен-

ные отношения государства и предприниматель-

ских структур с четким распределением возмож-

ных рисков и ответственности.

Партнерство строится как формализованная коо-

перация государственных и предпринимательских

структур, специально создаваемая под те или иные

цели и опирающаяся на соответствующие догово-

ренности сторон. В мире не существует единой

стандартной схемы ГЧП, но как свидетельствует

опыт стран с развитой рыночной экономикой, су-

ществуют принципы, механизмы и основные черты

ГЧП, отличающие его проекты от других форм от-

ношений государства и частного бизнеса: Типово-

го контракта государственно-частного партнерс-

тва в России также не существует, скорее можно

говорить о позициях, которые должны быть конт-

рактно закреплены 3.

В перспективе представляется целесообразным

формирование социального государственно-част-

ного партнерства в форме целевой государственно-

1 Нотигер М. От благотворительности к инвестициям // Ведомости. – 22.11.2010.

2 Высоцкая Н.В. Трансформация предпринимательства в постсоветской России: опыт, инновации и перспективы. Монография. М.:

АП «Наука и образование», 2010.

3 Высоцкая Н.В., Жилина О.А. Государственно-частное партнерство: вопросы теории и методологии: учеб. пособие. М.: Моск. гор.

ун-т управления Правительства Москвы, 2010/

Н. В. ВысоцкаяОт «фабрики социального предпринимательства» – к «фабрике социальных услуг»

49

частной программы (федеральной, долгосрочной). В

развитии социальных государственно-частных проек-

тов и программ можно будет говорить и о международ-

ных социальных проектах и программах.

Развитие информационных систем, выделение и

оптимизация бизнес-процессов и представление

организации как процессной создали в ряде сфер

бизнес-деятельности предпосылки и условия для со-

здания комплексов автоматизированных и управлен-

ческих операций (или мер), позволяющих проводить

централизованный процессинг (поведение) и скоринг

(оценку) принимаемых решений. Такие комплексы во

всем мире называют «фабриками» 1.

Так, Сбербанк в конце 2008 года запустил инно-

вационный проект – автоматизированную систему

«Кредитная фабрика», в соответствии с которой

на автоматизированную оценку были переведе-

ны все виды кредитов, за исключением ипотечных

(ипотечные кредиты, согласно стратегии развития

банка до 2014 года, будут рассматриваться через

«фабрику» во втором квартале 2011 года). При

этом подходе «технический» способ оценки клиен-

та дополняется проверкой информации о потен-

циальных заемщиках кредитными инспекторами.

Заметим, что страховые компании также заинте-

ресовались возможностью создания так называе-

мых «страховых фабрик».

Таким образом, с одной стороны, происходит ин-

теграция основной деятельности бизнес-структур с

их социальными программами, с другой, наблюда-

ется интеграция социально-значимых направлений

деятельности бизнес-структур с соответствующей

деятельностью органов исполнительной власти.

Эта интеграция имеет место не только в области

предоставления населению значимых для него об-

щественных услуг, но и в области формирования и

поддержания социальной инфраструктуры терри-

тории (в том числе ее объектов, а также образо-

вательных учреждений, готовящих специалистов в

области управления социальной сферой и т.п.).

Государство должно формировать определенную

и меняющуюся в зависимости от социально-эко-

номической ситуации и все возрастающих пот-

ребностей граждан «производственную линейку»

социальных слуг. При этом все более проблема-

тичным становится удовлетворение потребностей

всех нуждающихся в необходимых им услугах: име-

ются трудности не только финансового, но и орга-

низационно-функционального характера.

Помочь выходу из сложившейся ситуации может

использование двух моделей партнерства влас-

тных и бизнес-структур. Первой из этих моделей

является так называемый социальный аутсорсинг

(привлечение внешних источников). Властные

структуры вынуждены (и это уже делается) свои

функции социального характер, например, неко-

торые виды деятельности в области социальной

защиты, передавать на конкурсной и контрактной

основе бизнес-структурам, имеющим в своем пор-

тфеле социально-значимые бизнес-мероприятия,

соответствующие требуемым видам социальных

услуг (или наборам таких услуг, или таким услугам

«в пакете»). В этом случае фактически формиру-

ется государственно-частное партнерство в виде

концессионного соглашения. По сути, речь здесь

идет о таком виде концессионного соглашения как

PFI (Private Financial Initiative – частная финансовая

инициатива). В соответствии с PFI, с частным пар-

тнером заключаются долгосрочные контракты на

предоставление услуг, которые обычно включают

обеспечение основных фондов и обязательства

инвестиционного характера. Ответственность за

предоставление услуг остается за государствен-

ным сектором.

Вторая модель взаимодействия в области социаль-

но-значимых направлений деятельности властных

и бизнес-структур, а также бизнес-структур и об-

щественности базируется на создании организа-

ционных структур внутреннего предпринимательс-

тва (intrapreneurship) 2.

Если в бизнес-структурах создание организацион-

ных структур внутреннего предпринимательства

не противоречит существующему законодатель-

ству, то для государственных структур вопрос о

законности их создания остается дискуссионным.

Вместе с тем, как представляется, и в одном, и в

другом случае внутреннее предпринимательство

– это государственно-частное партнерство в фор-

ме концессионного соглашения вида PFI (частная

финансовая инициатива).

1 The Credit Factory ///D:/%D0%9A%D1%80%D0%B5%D0%B4%D0%B8%D1…

2 http:// finam.fm/archive-view/3154/print/

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

50

Таким образом, в бизнес-структурах (или в органах

исполнительной власти) возникает новая функция,

реализующая формирование, инвестирование и

контроль организаций-аутсорсеров или органи-

заций внутреннего предпринимательства. Так как

профессиональная деятельность, осуществляемая

этими структурами, – это предоставление соци-

альных услуг, по своей сути являющихся «самосто-

ятельными произведениями», то их исполнитель в

той или иной степени является предпринимателем.

В этом случае сама организация имеет тенденцию

постепенно становиться настоящей «партнерс-

кой» и «предпринимательской структурой».

В связи с этим, представляется целесообразным ин-

ституализировать «производство» организационных

структур социально-ответственного взаимодействия

власти, общественности и бизнеса путем создания

«фабрик социального предпринимательства». Де-

ятельность такой фабрики должна осуществляться

с использованием информационной системы, пред-

варительно отбирающей «кандидатов» в партнеры,

подобно тому, как это сделано в проекте Сбербанка

России «Кредитная фабрика». Потенциальными пар-

тнерами могут быть физические и юридические лица

(бизнес-структуры, общественные организации). В

результате успешной деятельности таких органи-

заций социального предпринимательства, формой

их менеджмента со временем может стать MBO

(management buy-out) – постепенный выкуп бизнес-

структуры ее менеджментом.

В дальнейшем на основе созданной системы структур

социального предпринимательства возможен запуск

еще одного инновационного проекта – автоматизиро-

ванной системы «Фабрика социальных услуг».

Библиографический список

1. Высоцкая Н.В. Трансформация предпринима-

тельства в постсоветской России: управленческий

аспект. Монография. М.: АП «Наука и образова-

ние», 2010.

2. Высоцкая Н.В. Трансформация предпринима-

тельства в постсоветской России: опыт, инновации

и перспективы. Монография. М.: АП «Наука и об-

разование», 2010.

3. Высоцкая Н.В., Жилина О.А. Государственно-

частное партнерство: вопросы теории и методо-

логии: учебное пособие. М.: Моск. гор. ун-т управ-

ления Правительства Москвы, 2010.

4. Нотигер М. От благотворительности к инвести-

циям // Ведомости. – 22.11.2010.

5. Социальная ответственность бизнеса: актуаль-

ная повестка / под ред. С.Е. Литовченко, М.И. Кор-

сакова. М.: Ассоциация менеджеров, 2003.

6. The Credit Factory/The First Rand Group Company

///D:/D0%9A%D1%80%D0%B5%D0%B4%D0%B

8%D1…

7. http:// finam.fm/archive-view/3154/print/

Высоцкая Наталья Владимировна – кандидат экономических наук, профессор кафедры менеджмента Московского го-родского университета управления Правительства Москвы

e-mail: vyssotsk@infoline.su

Н. В. ВысоцкаяОт «фабрики социального предпринимательства» – к «фабрике социальных услуг»

51

ИННОВАЦИИ

МОДЕЛИРОВАНИЕ СТРАТЕГИЧЕСКИХ РЕШЕНИЙ

ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ

ПРОМЫШЛЕННЫХ КОРПОРАЦИЙ

ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА (ОПК)

РОССИИ

К. Б. Доброва, кандидат экономических наук, доцентА. Н. Новиков, кандидат экономических наук, доцент

Статья посвящена актуальным вопросам интеграции управления ресурсообеспечением промышленных корпораций оборонных отраслей промышленности России. Предлагаются различные варианты моделей управления финансированием и оптимизации данных моделей.

Vital integration management matters of resource logistical support to industrial corporations of Russian defense industry are discussed. Various types of fi nancing and optimization management models are off ered.

Ключевые слова: интеграция ресурсов, дефицит оборотных средств, модель управления, финансово-экономический потенциал, бюджетирование.

Key words: integration of resources, defi ciency of circulating assets, management model, fi nancial and economic potential, budgeting.

Стратегический характер управления оборонно-промышленным комплексом, начавшийся процесс интегра-

ции и координации распределения ресурсов, множественность и конфликтность целей промышленных пред-

приятий, функционирующих в коммерческой среде и выполняющих Государственный оборонный заказ (ГОЗ),

все возрастающая динамичность среды и рост неопределенности и степени риска решений требуют создания

адекватной этим условиям системы принятия управленческих решений в сфере финансирования.

В качестве инструментария для формирования и прогнозирования сценариев изменения финансово-эко-

номической стратегии промышленных предприятий ОПК предлагаются разработанные авторами модели

функциональных компонент финансово-экономического потенциала.

Модель управления структурой финансирования

Дефицит денежных средств в плане их движения означает существование потребности в финансировании.

Формирование соотношения способов удовлетворения этой потребности (способов финансирования) про-

изводится в процессе управления структурой финансирования деятельности предприятия. Принятие же оп-

тимальных управленческих решений о структуре финансирования требует разработки модели управления

структурой финансирования производственной деятельности предприятия, в частности, авиационного.

Подготовка исходных данных начинается с проверки вариантов плана бюджета движения денежных

средств (БДДС) на наличие дефицитных периодов (периодов с отрицательными остатками денежных

средств на конец периода). При наличии дефицитных периодов в исходных планах БДДС первый интервал

планирования, на конец которого хотя бы по одному из вариантов исходного плана движения денежных

средств имеется отрицательный остаток, принимается за первый рассматриваемый период, для которого

будет определяться оптимальная структура финансирования.

Таким образом, можно говорить, что бюджетирование на предприятии является (точнее, должно являться) про-

цессом прогнозирования интегрального показателя финансовой подсистемы на определенный период (пери-

од планирования), а система бюджетов – информационной базой для выработки оптимального управляющего

воздействия управленческой системой (лицом, принимающим решение – ЛПР) в целях предотвращения кри-

зисного состояния – дефицита. Это состояние характеризуется как состояние неплатежеспособности.

При прогнозировании дефицитного интервала в финансовом плане, необходимо идентифицировать до-

ступные и подходящие способы его погашения (способы финансирования).

Способ удовлетворения потребности в финансировании (далее – способ финансирования) – это сово-

купность условий привлечения финансирования, выражающихся графиком поступления и расходования

52

денежных средств, связанных с использованием

определенного источника и привязанных к конк-

ретным календарным моментам времени.

Приведем систематизированную по нескольким

критериям (срочности, источнику, праву собствен-

ности) совокупность наиболее распространенных

форм финансирования (мер по синхронизации

притоков и оттоков денежных средств и привлече-

нию дополнительного финансирования из различ-

ных источников различными схемами).

Подчеркнем, что в табл. 1 представлены именно

формы финансирования, так как способ финан-

сирования характеризуется конкретным денеж-

ным потоком, а значит, внутри одной формы фи-

нансирования конкретные способы различаются

сроками привлечения и погашения, процентными

ставками, видом объектов (лизинг, залог и т.д.) и

другими параметрами. Формирование же мно-

жества управленческих воздействий происходит

путем варьирования различных параметров спо-

собов финансирования.

Таблица 1

Классификация факторов, влияющих на выбор форм финансирования предприятия

Факторы платежеспособностиКоммерческие факторы

(влияние на прибыль)Управленческие факторы

1. Сроки необходимого привлечения

2. Соответствие срочности фи-

нансирования оборачиваемости

активов, структуре активов

3. Степень неопределенности де-

нежных потоков по способу

4. Стабильность поступле-

ния выручки предприятия

5. Влияние на величину собс-

твенных оборотных средств

6. Доступность получе-

ния финансирования

7. Распределение денеж-

ных потоков во времени

8. Степень фиксации денежных потоков

Стоимость привлечения де-

нежных средств

Альтернативные издержки

Взаимное влияние финансовых

и инвестиционных решений

Влияние на структуру капита-

ла и стоимость предприятия

Влияние на степень финансового риска

и стоимость заемного капитала

Возможность применения ус-

коренной амортизации

Преимущества способов финанси-

рования с налоговой точки зрения

Характер срыва адапта-

ции: кризис, катастрофа

Влияние на контроль собственников

Соответствие стратегическим целям

Влияние на отношения с клиента-

ми, контрагентами, бюджетом

Отношение потенциальных ин-

весторов (кредиторов)

Стадия жизненного цикла предприятия

Стадия жизненного цик-

ла основной продукции

Существует еще ряд признаков, по которым мож-

но классифицировать формы финансирования (по

целям финансирования, по количеству источников

и др., но авторы предлагают специфическую клас-

сификацию, отвечающую системному подходу к

управлению финансовой подсистемой: по приме-

нимости форм финансирования при срывах адап-

тации (кризисах и катастрофах) финансовой под-

системы в различной степени.

При кризисе применяются формы финансирова-

ния, не затрагивающие функциональную среду

предприятия: кредиты и другие виды финансовой

задолженности, факторинг, форфейтинг, получе-

ние дотаций и субсидий, вексельные и облигацион-

ные займы.

При катастрофе используются формы финансиро-

вания, изменяющие функциональную среду пред-

приятия: изменение систем оплаты и договорных

обязательств (предоплаты, скидки, товарные креди-

ты), изменение структуры имущества (сокращение

запасов, инвестиций, продажа активов), пересмотр

инвестиционных проектов, изменение состава акци-

онеров (эмиссия акций), изменение организацион-

ной структуры (выделение бизнес-единиц).

Очевидно, что при катаклизме предприятие пере-

стает существовать, и о формах финансирования

говорить нельзя. Анализ практики ряда функци-

онирующих предприятий позволили авторам вы-

делить и классифицировать факторы, влияющие

на выбор предприятием форм финансирования

(табл. 1). Эти факторы важны при идентификации

доступных форм финансирования для ограничения

числа рассматриваемых альтернатив при форми-

ровании управленческого решения о структуре

финансирования.

Содержательная постановка задачи оптимизации

структуры финансирования производственной де-

ятельности авиационного предприятия имеет вид:

«Найти такое соотношение способов финансиро-

вания (мер по синхронизации притоков и оттоков

денежных средств и привлечению дополнительно-

го финансирования), выражаемое долями привле-

К. Б. Доброва, А. Н. НовиковМоделирование стратегических решений финансово-экономического обеспечения промышленных корпораций...

53

каемых ими в конкретном периоде средств в об-

щей потребности в финансировании, которое бы

оптимизировало оценку структуры финансирова-

ния по заданному критерию при удовлетворении

заданным ограничениям».

В процессе решения этой задачи лицо, принимаю-

щее решения (ЛПР), формирует исходные данные:

потребность в денежных средствах по периодам,

ряд денежных потоков по предприятию, перечень

доступных в каждый период способов финансиро-

вания, их характеристики, ограничения, условия;

цели предприятия при выборе финансирования;

ограничения на выбор способов финансирова-

ния; критерии оптимизации структуры финанси-

рования; метод и модель решения поставленной

задачи.

Определим цель оптимизации, на основе которой

будут формироваться критерии оптимальности. В

общем виде оптимизация должна производиться

по критериям эффективности привлечения финан-

сирования, отражающей стоимость финансиро-

вания, временную структуру денежных потоков,

эффективность вложения временно свободных

средств.

Система ограничений характеризуется следую-

щим образом.

1. Выбор способов финансирования влияет на

ряд финансовых показателей предприятия, це-

левые значения которых заданы в стратегичес-

ких планах предприятия. Отсюда, надо учесть

эти ограничения, сделав выбор стратегически

ориентированным.

2. Бюджет по балансовому листу, составленный

после балансировки плана движения денежных

средств, должен соответствовать плановому

промежуточному балансу.

3. Каждому способу финансирования соответс-

твует некоторая сумма, больше которой при-

влечь в данном периоде невозможно.

4. Привлечение финансирования в некотором

интервале планирования не должно разбалан-

сировать притоки и оттоки денежных средств в

будущем.

Вопрос о методе решения связан с требованием

учета неопределенности, то есть неизвестности

вероятностей реализации того или иного сцена-

рия, а также с зависимостью эффекта решения от

внешних факторов.

Планирование финансирования производится от

лица предприятия, находящегося в экономическом

окружении. Согласно экономической теории, все

хозяйствующие субъекты стремятся максимизи-

ровать эффект своей деятельности (либо напря-

мую в прибыль, либо опосредованно в стоимость

предприятия или собственного капитала). В силу

взаимодействия всех субъектов и ограниченнос-

ти ресурсов, получение дополнительной единицы

денежных средств одним участником означает по-

терю этой единицы другим участником. Таким об-

разом, проявляется антагонизм всех участников

экономического процесса.

Что касается отдельного участника экономическо-

го процесса, то распределение ресурсов во мно-

гом зависит от состояния экономической среды.

Согласно общим принципам построения моделей

принятия решений, среда – это то, что определяет

при каждой фиксированной альтернативе появле-

ние того или иного исхода. Эту среду принято на-

зывать экономической, так как она затрагивает те

факторы, которые способны влиять на денежные

потоки предприятия как основу платежеспособ-

ности. При этом сами факторы могут быть любой

природы: политической (например, изменение

правовой базы, регулирование деятельности

предприятий ОПК), техногенной (катастрофы), ан-

тропогенной (в том числе воздействие конкурен-

тов и партнеров).

При различных комбинациях их значений, характе-

ризующих различные ситуации, эффект от приня-

тия решений дифференцируется. Такая ситуация,

когда эффект решения зависит не только от самого

решения, но и от действий других субъектов, назы-

вается конфликтной. Тогда наилучшим принципом

выбора альтернатив является принцип максималь-

ного гарантированного результата.

Проблема управления денежными потоками фи-

нансирования является хорошо структурирован-

ной, так как существует количественная динами-

ческая модель управления денежными потоками

– комплект бюджетов предприятия. Учитывая сис-

темность подхода к рассмотрению предприятия

как объекта управления и целый ряд факторов,

таких как требование применения методов сис-

темного анализа, неопределенность воздействия

экономической среды, конфликтность ситуации

принятия решения, антагонизм участников эконо-

мического процесса, требование максимизации

гарантированного результата и хорошую структу-

рированность проблемы управления, теория при-

нятия решений подразумевает применение аппа-

рата теории игр.

Формируется антагонистическая игра двух лиц с

нулевой суммой, где в качестве чистых стратегий

предприятия выступают способы финансирования,

а в качестве чистых стратегий экономического ок-

ружения выступают ситуации или сценарии разви-

тия событий.

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

54

Согласно теореме Неймана, каждая конечная игра

имеет, по крайней мере, одно оптимальное решение

– возможно, среди смешанных стратегий. Смешан-

ная стратегия – это вероятностная комбинация чис-

тых стратегий. При использовании в качестве страте-

гий способов финансирования, под вероятностями в

оптимальной смешанной стратегии предприятия мо-

гут подразумеваться оптимальные доли потребности

в финансировании, покрываемые конкретными спо-

собами финансирования.

Таким образом, необходимо решить игру относи-

тельно предприятия, найдя оптимальное соотно-

шение используемых способов финансирования

(его оптимальную смешанную стратегию).

Принятие решения методом антагонистической

игры осуществляется для конкретного периода

(одного или нескольких последующих интервалов

планирования) на основании доступных на тот мо-

мент способов финансирования и прогноза ситуа-

ции. Таким образом, построение финансово реа-

лизуемого финансового плана носит итеративный

характер постепенного заполнения потребностей

в финансировании и улучшения плана (обеспече-

ния синхронности поступлений и платежей).

Теперь, когда определен метод решения задачи оп-

тимизации структуры финансирования производс-

твенной деятельности авиационного предприятия,

необходимо сформировать конкретный критерий,

который, отвечая заданной цели оптимизации, в

то же время соответствует методу решения зада-

чи. Этот критерий должен однозначно оценивать

любой способ финансирования. Однако здесь

возникает проблема сопоставимости оценок.

Требование сопоставимости предлагается удов-

летворить использованием ряда денежных потоков

по каждому способу финансирования в качестве

базы для расчета оценок способов финансирова-

ния. По каждому способу можно построить ряд де-

нежных потоков, величины которых могут зависеть

от некоторых факторов воздействия экономичес-

кой среды. Проблема сопоставимости возникает

и при наличии информации о процентных ставках

в различном временном формате. Для унификации

ставок все номинальные разнопериодичные став-

ки приводятся к эффективным ставкам на рассмат-

риваемый период.

Таким образом, только сведя к единой периодич-

ности все процентные ставки в расчетах, а также

построив ряды денежных потоков по способам фи-

нансирования, можно переходить к их оценке.

Стоимость предприятия, определяемая как при-

веденная стоимость чистого денежного потока

предприятия в будущем, является универсальным

критерием эффективности для предприятий лю-

бой формы собственности, в том числе государс-

твенных предприятий ОПК, так как рост будущих

денежных потоков свидетельствует о высокой кон-

курентоспособности продукции, обеспечивающей

достаточную выручку и норму прибыли.

Определим требования к показателю, характери-

зующему создаваемую способом финансирова-

ния часть стоимости предприятия:

a) показатель должен минимально зависеть от

объема средств, привлекаемых по способу;

b) показатель должен включать денежный поток

по способу;

c) показатель должен учитывать время поступле-

ния и расходования денежных средств;

d) показатель должен учитывать альтернативы ис-

пользования средств и возможности предпри-

ятия по их генерации.

Большинству требований отвечает показатель

чистой приведенной стоимости (ЧПС, net present

value – NPV). Однако недостаток этого показа-

теля заключается в его абсолютности, то есть за-

висимости от величин входящих в него денежных

потоков. Чем большая сумма привлекается одним

и тем же способом, тем больше величина NPV (по

модулю). Следовательно, при прямом включении

NPV в критерии выбора преимущество получа-

ют способы, имеющие возможность привлечения

большего объема средств. Но это не означает их

преимущества по потенциалу создания стоимости.

Нас же интересует показатель, который позволял

бы оценить эффект от привлечения одного руб-

ля, хотя и на условиях, соответствующих гораздо

большим суммам (например, оценить эффект от 1

рубля средств, привлекаемых по кредиту со став-

кой 15% годовых при размере кредита от 100 000

руб. до 150 000 руб.). Мы подошли к тому, что не-

обходимо построить показатель чистой приведен-

ной стоимости 1 рубля привлекаемых средств.

Удельная приведенная стоимость способа

финансирования (MV)

Предлагаемый показатель, характеризующий чис-

тую приведенную стоимость привлечения 1 рубля

рассматриваемым способом финансирования,

служит максимизации стоимости самого пред-

приятия. Это обуславливается тем, что стоимость

предприятия есть сумма стоимостей денежных

потоков предприятия по текущей деятельности и

стоимостей инвестиционных проектов. Тогда сто-

имость «проекта» финансирования есть вклад фи-

нансирования в общую стоимость предприятия.

Для формирования требуемого показателя снача-

ла определим вид чистой приведенной стоимости

К. Б. Доброва, А. Н. НовиковМоделирование стратегических решений финансово-экономического обеспечения промышленных корпораций...

55

всего «проекта» финансирования данным спо-

собом. Привлечение некоторой фиксированной

суммы S конкретным способом финансирования

характеризуется рядом денежных потоков, связан-

ных с привлечением средств и оплатой их исполь-

зования, имеющим функциональную зависимость

от величины привлекаемого финансирования:

FCF

= f (S),

описываемую коэффициентами денежного потока,

определяемыми как отношение денежного потока

по способу финансирования в конкретном интер-

вале времени к величине привлекаемого финанси-

рования:

___

Приведение денежных потоков должно осущест-

вляться к началу дефицитного периода, так как вли-

яние предваряющих денежных потоков на потреб-

ность финансирования нарастает по мере отдаления

от дефицитного периода вследствие накопления

эффекта на каждый рубль полученных/потраченных

средств (значит, предваряющие потоки должны на-

ращиваться), а отложенных – уменьшается по мере

удаления от дефицитного периода вследствие воз-

растания возможностей самого предприятия по на-

коплению нужной суммы (значит, отложенные потоки

должны дисконтироваться).

В качестве ставки наращивания (компаундинга) от-

токов денежных средств в периодах, предшеству-

ющих рассматриваемому периоду, принята став-

ка по кредиту на срок от периода произведения

платежей до рассматриваемого периода – r. Это

объясняется тем, что для предыдущих периодов у

предприятия уже составлен финансовый план, и

произведение в этих периодах дополнительных

платежей формирует у предприятия новую пот-

ребность в денежных средствах.

В качестве ставки наращивания предваряющих

притоков денежных средств и ставки дисконтиро-

вания всех отложенных денежных потоков приме-

няется ставка доходности вложений предприятия

– Rинв

. В качестве этой ставки могут выступать либо

доходность по финансовым инвестициям предпри-

ятия, либо рентабельность активов предприятия.

Смысл применения ставки заключается в том, что

предваряющие притоки денежных средств, буду-

чи инвестированными по ставке Rинв

, увеличивают

сумму, которая может быть направлена на удов-

летворение потребности в финансировании.

Ставка дисконтирования отложенных потоков де-

нежных средств обосновывается аналогично: вло-

жение (изъятие) приведенной по этой ставке сум-

мы в предприятие (из предприятия) в дефицитном

периоде равносильно таким потокам денежных

средств в будущем по данному способу.

При дифференцированности значений Rинв

по ин-

тервалам планирования формулы несколько изме-

няются: вместо используется:

Таким образом, в абсолютном виде чистая приве-

денная к началу дефицитного периода стоимость

(NPV) «проекта» привлечения объема финансиро-

вания S вычисляется как:

где t = 0 – интервал планирования, в котором ис-

пользуется данный способ финансирования;

m – число интервалов планирования перед пери-

одом использования, где имели место притоки и

оттоки денежных средств, связанные с использо-

ванием данного способа финансирования;

n – число интервалов планирования после периода

использования способа, где будут иметь место при-

токи и оттоки денежных средств, связанные с исполь-

зованием данного способа финансирования;

COFt – отрицательный поток денежных средств в

t-м периоде, связанный с использованием данного

способа финансирования;

CIFt – положительный поток денежных средств в t-м

периоде, связанный с использованием данного спо-

соба финансирования;

r – ставка кредита на срок (– t) периодов (%/пе-

риод);

Rинв

– ставка, по которой предприятие инвестирует

полученные средства, за период.

Для того чтобы исключить влияние величины S на

значение этого показателя для конкретного спо-

соба финансирования, соотнесем рассчитанную

NPV способа финансирования с суммой денежных

средств, которая будет накоплена по этому спо-

собу к началу дефицитного периода от момента

начала денежных потоков по данному способу, то

есть с первой частью формулы (2):

(1)

(2)

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

56

Мы обозначили этот показатель как MV (marginal

value) – удельную приведенную стоимость спосо-

ба финансирования.

Предложенный показатель представляет собой

отношение приведенной к рассматриваемому

периоду стоимости всех денежных потоков, возни-

кающих при использовании конкретного способа

финансирования, к величине средств, полученной

по способу к рассматриваемому периоду.

Представленный показатель характеризует чистую

приведенную к началу дефицитного периода стои-

мость «проекта» привлечения 1 рубля данным спосо-

бом финансирования в рассматриваемом периоде.

Экономический смысл: так как стоимость пред-

приятия есть NPV его денежных потоков, то NPV

денежных потоков финансирования есть та часть

стоимости предприятия, которая создается за счет

«проектов» финансирования. Тогда максимизация

NPV денежных потоков финансирования соот-

ветствует максимизации стоимости предприятия

в целом. Удельная приведенная стоимость (MV)

способа финансирования есть вклад одного рубля

финансирования в стоимость предприятия.

Предложенный показатель отвечает всем требо-

ваниям, изложенным выше. При этом показатель

может быть как положительным (т.е. характери-

зовать прирост стоимости предприятия), так и от-

рицательным (отрицательная стоимость означает

наличие проигрыша от использования способа).

Отметим, что способы финансирования можно

разделить на две группы:

1) генерирующие собственные потоки денежных

средств;

2) изменяющие уже запланированные потоки де-

нежных средств.

К первой группе относятся:

• различные формы займов, кредитов;

• эмиссия ценных бумаг;

• реализация активов;

• другие способы.

Для способов финансирования этой группы при-

меняется формула (2) без изменений.

Ко второй группе относятся:

• изменения в инвестиционных проектах предпри-

ятия (отсрочка, отказ, частичная реализация);

• изменения в продажах (смена форм оплаты, сро-

ков и объемов продаж, цен);

• изменения в производстве (объемов, сроков);

• изменения в сроках поступлений (факторинг де-

биторской задолженности, учет векселей);

• замена приобретения активов лизингом;

• сдача в аренду производственных площадей и

оборудования;

• сокращение расходов;

• другие способы.

Для способов финансирования из этой группы

формула (3) включает не сами притоки и оттоки

денежных средств, а их изменения по сравнению с

исходным планом движения денежных средств:

(3)

Фактически строится приростный поток, формиру-

ющийся как разница потока с применением спосо-

ба и потока без его применения.

Для расчета денежных потоков по способу финан-

сирования следует исходить из предположения, что

этот способ финансирования погашает всю пот-

ребность рассматриваемого периода, но в преде-

лах, доступных для получения по нему средств.

При произведении расчетов показателя MV следует

учитывать специфику рассматриваемого периода:

если в него входит несколько интервалов планиро-

вания, способы должны учитывать, что денежные

средства необходимо привлечь на весь период, и,

следовательно, оттоки по ним должны быть отсро-

чены. Однако допустимо включить в расчет также и

несколько возобновляемых (ежеинтервальных) спо-

собов финансирования как альтернативы.

При расчете показателя MV на многоинтерваль-

ный период, в качестве шага времени (единицы

приращения t) неизменно берется длина одного

интервала планирования.

Кроме того, в отдельных случаях возможно при-

влечение денежных средств (момент начала ис-

пользования способа финансирования) не в са-

мом рассматриваемом периоде, а ранее – в целях

накопления к моменту дефицита необходимой

суммы. Стоимость таких способов финансирова-

ния оказывается выше, однако иногда такие вари-

анты также могут быть использованы.

Так как возврат на активы в планируемом периоде

еще не известен, используются данные предыду-

щих периодов с учетом дисконтирования инфор-

мации, то есть уменьшения веса показателей по

мере их старения. При использовании предлага-

К. Б. Доброва, А. Н. НовиковМоделирование стратегических решений финансово-экономического обеспечения промышленных корпораций...

57

емых моделей управления финансированием на

предприятии будет иметься постоянно обновляе-

мая информационная база о значении рентабель-

ности активов в предыдущих периодах.

Выбирается период, за который принимаются к

расчету значения показателя. Можно принять 3

года, так называемый деловой цикл. Показатели

должны подбираться за равный временной отре-

зок (квартальные, месячные).

Предлагаются два варианта расчета весов для

временного ряда показателей.

1. Линейное убывание значимости.

Формула, по которой рассчитываются веса пока-

зателей, следующая:

ak = 1 – (k – 1)d,

где a1 – вес самого последнего по времени пока-

зателя, принимаемый равным 1;

ak – вес k–го показателя, начиная от самого пос-

леднего по времени;

d – шаг прогрессии, характеризующий степень ус-

таревания информации.

Чем выше принимается величина шага прогрес-

сии, тем меньше влияние более старых показате-

лей на величину средневзвешенного показателя.

Меньший шаг характеризует более инерционную

деятельность (либо область вложений).

2. Нелинейное убывание значимости.

Формула, по которой рассчитываются веса пока-

зателей, следующая:

ak = a

k–1 (1 – (k – 1)d),

Ускорение снижения значимости показателя по

мере его старения применяется для менее ста-

бильной ситуации, либо для предприятия, находя-

щегося в стадии быстрого роста.

Выбор того или иного варианта расчета весов

зависит от динамики сектора экономики, стадии

развития предприятия и его основной продукции,

его стратегии, состояния финансового рынка (при

инвестировании в финансовые инструменты).

Шаг выбирается, сообразуясь с длительностью

временных интервалов, за которые берутся по-

казатели: чем короче интервалы, тем медленнее

должны убывать веса.

Для получения средневзвешенного показателя с

учетом дисконтирования информации производит-

ся взвешивание каждого уровня временного ряда

(за выбранный период времени) по соответствую-

щему ему весу.

Для построения экономико-математической мо-

дели управления структурой финансирования ме-

тодом антагонистических игр необходимо задать

множества допустимых альтернатив действий (X),

возможных состояний среды (Y) и возможных исхо-

дов (результатов, значений выигрыша) (A). Кроме

того, необходимо задать функцию реализации R,

которая ставит каждой паре «альтернатива, состо-

яние среды» в соответствие определенный исход:

R : X x Y А. Вместе эти объекты составляют реали-

зационную структуру задачи принятия решения.

Оценочная же структура задачи принятия решения

задается в данном исследовании оценочной функци-

ей (a), а А, которая характеризует оценку исхода

с точки зрения лица, принимающего решение.

Целевая функция задачи f (x, y) есть композиция фун-

кции реализации и оценочной функции, дающая зна-

чение полезности исхода, возникающего при реали-

зации альтернативы x и состояния среды y.

Опишем антагонистическую игру G c показателем

выигрыша MV. Предприятие имеет возможность

выбора из имеющегося набора М чистых страте-

гий (любую i-ую стратегию, i = 1,…, М, или соотно-

шение нескольких). Экономическая среда может

находиться в одном из N вероятных состояний (лю-

бом одном j-м состоянии, j = 1,…, N).

Так как в расчете показателя MV не учитывается

реализация сценариев, предусмотренных в бюд-

жетах, неопределенность воздействия внешней

среды формализуется путем формирования воз-

можных наборов значений факторов, влияющих на

денежные потоки по способам финансирования.

Для этого применяется следующая процедура:

1. Идентификация факторов, влияющих на спосо-

бы финансирования.

На этом этапе рассматривается поочередно каж-

дый способ, и выделяются все факторы, изменение

которых вероятно и может повлиять на денежные

потоки по способу.

2. Прогнозирование значений факторов в рас-

сматриваемом периоде.

Здесь под прогнозом фактора понимается одно

или несколько вероятных значений фактора в рас-

сматриваемом периоде.

3. Формирование возможных ситуаций (вероят-

ных наборов значений факторов).

Следует подчеркнуть, что это не просто задача

комбинаторики, а еще одна часть работы по про-

гнозированию. Дело в том, что иногда при неко-

тором значении одного фактора другой фактор

принимает не все вероятные, а только одно или

несколько вероятных значений из-за некоторой

(4)

(5)

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

58

связи явлений. Однако нельзя заявлять, что в этом

случае достаточно только одного из этих факто-

ров: связь может быть только односторонней, час-

тичной, частной. Логический отсев невероятных

сочетаний не только упрощает работу по вычисле-

нию, но и позволяет избежать неверного решения

– введенные в игру фантастические ситуации могут

кардинально изменить выбор решения.

Таким образом, реализационная структура игры

G задается следующим образом. Множеством до-

пустимых альтернатив является совокупность всех

принимаемых к рассмотрению способов финанси-

рования. Множество состояний среды задано со-

вокупностью наборов возможных значений факто-

ров, влияющих на денежные потоки по способам

финансирования. Возможные исходы определяют-

ся значениями денежных потоков по способам при

тех или иных значениях факторов. Это соответс-

твие задается функцией реализации посредством

вычисления ряда денежных потоков по способу

при заданных условиях.

Оценочная структура формируется путем вычис-

ления показателя MV для каждого исхода по фор-

муле (3).

Пусть функция выигрыша экономической среды,

«природы», F (x, y) определена на декартовом про-

изведении X Y, где X и Y – множества произволь-

ной природы. Цель экономической среды (первого

игрока) состоит в увеличении своего выигрыша

– F (x, y), а цель предприятия (второго игрока) – в

уменьшении проигрыша – затрат на привлечение

денежных средств, то есть в минимизации F (x, y).

В рассматриваемом случае следует сначала оп-

ределить тип игры, с которым мы имеем дело. Он

может изменяться по следующей причине.

Факторы, влияющие на денежные потоки по спо-

собам, могут быть двух видов:

1) характеризующиеся дискретным набором из

U вероятных значений, то есть фактором Фk =

{фku

}, u = 1,…, U;

2) принимающие любое значение на некотором

промежутке (то есть зависимость величины вы-

игрыша/проигрыша по зависимому способу от

их значения выражена непрерывной на этом

промежутке функцией).

Можно утверждать, что игра непрерывна по y,

если в модели есть факторы второго вида. Однако

такую игру можно привести к матричной, разбив

промежуток возможных значений фактора на ко-

нечное число промежутков и выбрав их середины

как дискретные значения фактора. Таким обра-

зом, игра G может быть приведена к матричной

форме, где оба игрока имеют конечное число чис-

тых стратегий.

На основании рассчитанных для каждого способа

финансирования величин показателя MV и спро-

гнозированных состояний экономической среды

строится биматрица выигрышей.

Так как показатель удельной стоимости способа

финансирования MV характеризует выигрыш пред-

приятия, то предприятие является первым игроком,

и его чистые стратегии (способы финансирования)

соответствуют строкам матрицы MV, а возможные

наборы значений факторов – столбцам матрицы

MV.

Опишем этапы составления матрицы MV:

I. Определение вероятных значений ставки до-

ходности по вложениям предприятия (Rинв

, исполь-

зуемой в большинстве случаев в качестве ставки

дисконтирования).

II. Идентификация других факторов, влияющих на

денежный поток по каждому способу.

III. Прогнозирование значений факторов.

IV. Выделение факторов, влияющих на денежный

поток только одного из доступных способов (не

включая в эти факторы ставку Rинв

). Назовем такие

способы «независимыми».

V. Генерация вероятных наборов значений фак-

торов для «независимых» способов. Для каждого

«независимого» способа формируются вероятные

наборы значений тех факторов, которые влияют

на ряд его денежных потоков.

VI. Определение удельной стоимости «независи-

мых» способов при каждом вероятном наборе зна-

чений факторов, влияющих на эти способы (кроме

Rинв), при одном из вероятных значений Rинв

.

VII. Выбор минимальных удельных стоимостей «не-

зависимых» способов.

VIII. Генерация вероятных наборов значений фак-

торов, не выделенных на этапе IV.

IX. Определение удельных стоимостей всех спосо-

бов, не являющихся «независимыми» при каждом

вероятном наборе значений факторов, сгенери-

рованных на этапе VIII, для того же значения Rинв

,

что и на этапе VII.

X. Повторение этапов VII, VIII, X для всех других ве-

роятных значений ставки Rинв

.

XI. Заполнение матрицы MV, где:

• строкам соответствуют доступные способы фи-

нансирования;

• столбцам соответствуют вероятные наборы зна-

чений факторов, сгенерированные на этапе VIII;

• группам столбцов – вероятные значения ставки

Rинв

;

К. Б. Доброва, А. Н. НовиковМоделирование стратегических решений финансово-экономического обеспечения промышленных корпораций...

59

• элементами матрицы на пересечении строк,

соответствующих способам, не являющимся

«независимыми», и столбцов являются удельные

стоимости этих способов при данных наборах

значений факторов;

• в строках «независимых» способов все эле-

менты матрицы соответствуют минимальным

удельным стоимостям этих способов, выбран-

ным на этапе VII;

• в строках «невлияемых» способов все элемен-

ты матрицы соответствуют предопределенным

удельным стоимостям этих способов в пределах

групп столбцов, отличающихся значениями Rинв

.

Под «невлияемыми» способами будем понимать

способы, на удельную стоимость которых не вли-

яет ни один из включенных в матрицу факторов.

Эти способы зависят только от изменений вели-

чины доходности по инвестициям предприятия

Rинв

. Удельные стоимости таких способов назо-

вем предопределенными.

Обозначим через М число доступных в рассмат-

риваемом периоде способов финансирования и

поставим каждому способу в соответствие число

i, i = 1, 2, .., М.

Обозначим через N число вероятных наборов

значений всех факторов, влияющих на денежные

потоки по способам, включая Rинв

.

Тогда исходная матрица MV получилась бы раз-

мерности М N. Однако в теории игр одним из

базовых понятий является понятие доминирования.

Одна стратегия игрока доминирует над другой,

если выигрыш игрока при использовании первой

стратегии всегда больше либо равен выигрышу

при использовании другой стратегии, независимо

от выбора стратегии другим игроком. Это исполь-

зуется для упрощения биматриц. Однако специфи-

ка применения теории игр для выбора способов

финансирования накладывает свои логические

ограничения. В рассматриваемой задаче упроще-

ние по доминированию можно применять только

для экономического окружения. Для предприятия

же доминирование неприменимо вследствие огра-

ниченности денежных средств, возможных к полу-

чению по конкретному способу финансирования.

Это значит, что если более выгодный во всех отно-

шениях способ не может покрыть всю потребность

предприятия в денежных средствах, оно будет вы-

нуждено использовать менее выгодный способ.

Таким образом, матрица игры может быть сокра-

щена в размерности в части столбцов (до N’), но

всегда будет иметь М строк, соответствующих М

способам.

Применение доминирования для экономического

окружения и объясняет появление в процедуре со-

ставления матрицы MV этапов IV–VI. Дело в том,

что при «независимости» некоторого способа

каждому набору значений всех факторов, не вли-

яющих на этот способ, соответствует столько на-

боров значений всех факторов модели, включая

факторы, воздействующие на этот способ, сколько

может быть возможных наборов значений только

факторов, влияющих на этот способ. Обозначим

это количество через А. На языке теории игр это

означает А стратегий экономического окружения,

в которых выигрыши различаются только по «неза-

висимому» способу. А значит, исходя из предпо-

сылки о рациональности действий экономическо-

го окружения, оно выберет ту стратегию, где при

прочих равных выигрышах выигрыш по данному

«независимому» способу будет максимальным (это

можно также характеризовать как принцип мак-

симального гарантированного результата). Сле-

довательно, предприятие может принять для «не-

зависимых» способов максимальные проигрыши,

исключив из матрицы факторы, влияющие только

на «независимые» способы, сократив, таким обра-

зом, ее размерность.

Итак, вместо N вероятных наборов значений всех

факторов, в матрицу MV входят N’ наборов зна-

чений факторов, не влияющих на «независимые»

способы. Получаем матрицу размерности М N.

Независимо от размерности матрицы, любая ко-

нечная антагонистическая игра может быть сведе-

на к паре взаимодвойственных задач линейного

программирования (далее – ЗЛП). Решению под-

лежит та задача, которая находит оптимальную

смешанную стратегию предприятия.

Доброва Катрина Бениковна – кандидат экономических наук, доцент кафедры «Производственный менеджмент и маркетинг» Московского авиационного института (государственный технический университет)

Новиков Александр Николаевич – кандидат экономических наук, доцент кафедры «Производственный менеджмент и маркетинг» Московского авиационного института (государственный технический университет)

e-mail: kdobrova@mail.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

60

КОМПЛЕКСНЫЙ ПОДХОД

К ОЦЕНКЕ ЭКОНОМИКИ ПРЕДПРИЯТИЯ

КАК ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ

Н. А. Давыдов,

аспирант БГУЭП, г. Иркутск

Предложена методика расчета показателей, характеризующих финансовое состояние и инвестиционную привлекательность предприятия для принятия управленческих решений и решений по инвестированию.

Method to determine indices that describe fi nancial condition and investment attractiveness of an enterprise is proposed. Management solutions and investment decisions may be taken on the basis of this method.

Ключевые слова: предприятие, индексы, финансовое состояние, инвестиционный потенциал.

Key words: enterprise, indices, fi nancial condition, investment potential.

Эффективность инвестиционной деятельности и темпы экономического роста в значительной степени оп-

ределяются совершенством системы отбора инвестиционных проектов к реализации, адаптацией ее к

существующим и меняющимся во времени условиям функционирования экономики. В соответствии с этим,

постоянно изменяются методы оценки целесообразности инвестиций, разрабатываются новые методики

принятия решений об инвестировании, основанные на более тесном взаимодействии инвестиционного

процесса с другими сферами экономической системы.

Для принятия решения об инвестировании инвестор, с целью оценки риска вложения инвестиций, должен

определить финансовое состояние предприятия в настоящее время, а также и перспективы его дальней-

шего развития, доходности и роста при осуществлении данного инвестиционного проекта.

Критерии, используемые нами при формировании комплексного подхода к оценке эффективности инвес-

тиций в предприятие, представлены на рис. 1.

Рис. 1. Схема формирования комплексного подхода

к оценке эффективности инвестиций

По нашему мнению, предприятие может обла-

дать инвестиционной привлекательностью, но

не иметь инвестиционного потенциала; может

не быть инвестиционно привлекательным, но

обладать инвестиционным потенциалом; и в

оптимальном варианте для инвестора – пред-

приятие инвестиционно привлекательно и име-

ет инвестиционный потенциал.

В предлагаемом подходе ретроспективные и

прогнозные показатели деятельности пред-

приятий встроены в модель поэтапного со-

здания инвестиционной стоимости бизнеса,

обеспечивающей инвестору возможность

обоснованного выбора на основе критериев

инвестиционной привлекательности и инвес-

тиционного потенциала.

Этапы и основное содержание комплексной

оценки эффективности инвестиций в пред-

приятие представлены на рис. 2.

Многообразие методов оценки финансового

состояния предприятий позволяет на первом

этапе обосновать систему показателей, обеспечивающих возможность количественно отразить инвести-

ционную привлекательность бизнеса. К таким показателям отнесены финансовые коэффициенты, харак-

теризующие финансовую структуру капитала, платежеспособность и эффективность.

Перечень коэффициентов получен в результате корреляционного анализа финансовых показателей

(финансовой устойчивости, ликвидности, платежеспособности, деловой активности и рентабельности),

61

ИННОВАЦИИ

Рис. 2. Комплексный подход к оценке экономики предприятия

как объекта инвестирования

рассчитанных на основании бухгалтерской отчет-

ности строительных предприятий, работающих на

территории Иркутской области, за три года.

Для выявления связи, в качестве основных показа-

телей использовались показатель рентабельности

собственного капитала и показатель рентабель-

ности продаж, так как для инвестора самый значи-

мый показатель – доходность вложенного капита-

ла, а также положение предприятия на рынке.

Для устранения мультиколлинеарности произве-

ден анализ матрицы парной корреляции и исклю-

чены показатели, по которым наблюдается взаим-

ная корреляция.

После расчета показателей, необ-

ходимо внести ряд корректировок

в полученные значения, которые

выходят за 1 по модулю (макси-

мальные и минимальные границы

значений):

1) если значение коэффициента

маневренности собственного

капитала более 1, принима-

ется значение, равное 1;

2) если значение коэффициента

маневренности собственного

капитала более – 1, прини-

мается значение, равное – 1;

3) если значение коэффициента

срочной (быстрой) ликвиднос-

ти более 1,5, принимается

значение, равное 1,5;

4) если значение показателя

соотношения дебиторской и

кредиторской задолженностей более 1,5, при-

нимается значение, равное 1,5;

5) если значение коэффициента рентабельности

продаж, рентабельности активов, рентабель-

ности собственного капитала более 1, прини-

мается значение, равное 1.

Далее нами определены приоритеты инвестора

при оценке финансового состоя-ния предприятия с

учетом значимости каждого из 8-ми выбранных ко-

эффициентов (табл. 1), а также предложена шкала,

характеризующая уровень инвестиционной привле-

кательности, отражающей ретроспективу деятель-

ности и финансовую надежность бизнеса (табл. 2).

Таблица 1

Удельные веса коэффициентов, используемых для оценки инвестиционной привлекательности предприятия

№ п/п Финансовые коэффициенты Удельный вес

1 Коэффициент концентрации собственного капитала 0,125

2 Коэффициент маневренности собственного капитала 0,100

3 Коэффициент покрытия активов чистым оборотным капиталом 0,150

4 Коэффициент срочной (быстрой) ликвидности 0,100

5 Соотношение дебиторской и кредиторской задолженностей 0,075

6 Коэффициент рентабельности продаж 0,150

7 Коэффициент рентабельности активов 0,150

8 Коэффициент рентабельности собственного капитала 0,150

1,000

Расчет указанных в таблице 2 значений проводил-

ся на основании анализа обще-известных норм и

критериев, применяемых в практике финансового

менеджмента и среднестатистических показателей

по всем предприятиям Иркутской области, включая

предприятия строительной отрасли. Статистические

данные получены в Федеральной службе государс-

твенной статистики по Иркутской области.

62

Таблица 2

Шкала инвестиционной привлекательности

№ п/п Тип инвестиционной привлекательностиРасчетное значение показателей

инвестиционной привлекательности

1 Высокая инвестиционная привлекательность 0,32 и более

2 Средняя инвестиционная привлекательность 0,32–0,18

3 Низкая инвестиционная привлекательность 0,18 и менее

После определения типа инвестиционной привле-

кательности предприятия проводится дополнитель-

ный анализ финансовой устойчивости с помощью

следующих показателей:

1. Наличие собственных оборотных средств (СОС).

Вычисляется как разность собственных средств и

основных средств и вложений (внеоборотных акти-

вов) по формуле:

Мс = И

с – F,

где Мс – наличие собственных оборотных средств;

Ис – источник собственных средств (итог разд. III ба-

ланса «Капитал и резервы»);

F – основные средства и вложения (итог разд. I ба-

ланса «Внеоборотные активы»).

2. Наличие собственных оборотных средств и долго-

срочных заемных источников для формирования

запасов и затрат (СДЗИ).

Вычисляется как сумма собственных оборотных

средств и долгосрочных кредитов и займов:

Md = M

c + K

d = (И

с + K

d) – F,

где Md – наличие собственных оборотных средств

и долгосрочных заемных источников для формиро-

вания запасов и затрат;

Kd – долгосрочные кредиты и заемные средства (итог

разд. IV баланса «Долгосрочные обязательства»).

3. Общая величина основных источников средств

для формирования запасов и затрат (ИФЗЗ).

Рассчитывается как сумма собственных оборотных

средств, долгосрочных и краткосрочных кредитов

и займов:

Mk = M

d + K

k = (И

с + K

d + K

k) – F,

где Mk – общая величина по основным источникам

средств для формирования запасов и затрат;

Kk – краткосрочные кредиты и займы (итог разд. V

баланса «Краткосрочные обязательства»).

На основе этих показателей, характеризующих

наличие источников, которые формируют запа-

сы и затраты для производственно-хозяйственной

деятельности, рассчитываются величины, дающие

Н. А. ДавыдовКомплексный подход к оценке экономики предприятия как объекта инвестирования

оценку достаточности источников для покрытия за-

пасов и затрат:

излишек (+) или недостаток (-) собственных обо-

ротных средств:

Мс = М

с – Z,

где Z – запасы и затраты (стр. 210+220 разд. II ба-

ланса «Оборотные активы»);

излишек (+) или недостаток (-) собственных обо-

ротных средств и долгосрочных заемных источни-

ков для формирования запасов и затрат:

Мд = М

д – Z = (М

с + К

д) – Z,

излишек (+) или недостаток (-) общей величины ос-

новных источников для формирования запасов и

затрат:

Мк = М

к – Z = (М

с + К

д + К

с) – Z.

При определении типа финансовой устойчивос-

ти используется принятый в финансовом анализе

трехмерный (трехкомпонентный) показатель:

S = {S1(x

1); S

2(x

2); S

3(x

3)}

где x1 = M

c; x

2 = M

d; x

3 = M

k.

Функция S(x) определяется следующим образом:

S(x) = 1, если x 0, и S(x) = 0, если х < 0.

Определяется тип финансовой устойчивости пред-

приятия:

1) абсолютная устойчивость финансового состоя-

ния, когда используемыми источниками покры-

тия затрат являются собственные оборотные

средства; определяется условиями:

Мс 0; Мд 0; Мк 0; S=(1;1;1);

2) нормальная финансовая устойчивость, когда

используемыми источниками покрытия затрат

являются собственные средства и долгосроч-

ные кредиты; определяется условиями:

Мс < 0; Мд 0; Мк 0; S=(0;1;1);

3) неустойчивое финансовое состояние, когда ис-

пользуемыми источниками покрытия затрат яв-

ляются собственные средства, долгосрочные и

краткосрочные кредиты и займы; определяется

условиями:

63

Неопределенность долгосрочного планирования

развития компаний в российских условиях, узость

фондового рынка и закрытость информации по слия-

ниям и поглощениям приводят к сложности примене-

ния доходного и сравнительного методов. В результа-

те этого, наиболее распространенным в российских

условиях остается имущественный подход к оценке

предприятий. Это обусловлено, в первую очередь,

наличием доступной исходной информации для рас-

четов (так как основной информационной базой

имущественного подхода является бухгалтерский

баланс предприятия), а также использованием в оп-

ределенной мере известных, традиционных для оте-

чественной экономики затратных методов при оцен-

ке стоимости предприятия. Основным недостатком

имущественного подхода является то, что он не учи-

тывает будущие возможности предприятия в получе-

нии чистого дохода. Кроме того, расчет стоимости

на основе затратного подхода не дает возможности

выявления источников создания стоимости, а, следо-

вательно, исключает управление ими.

Оценку инвестиционного потенциала предприятия мы

предлагаем проводить с помощью затратного и доход-

ного подходов оценки бизнеса следующим образом:

1. Расчет рыночной стоимости предприятия в на-

стоящее время с помощью доходного и затрат-

ного подходов.

2. Расчет инвестиционной стоимости предпри-

ятия в настоящее время с помощью доходного

и затратного подходов (в рамках конкретного

инвестиционного проекта).

3. Анализ полученных результатов и выбор пред-

приятия на основе оценки роста стоимости

бизнеса (оценка инвестиционного потенциала)

из альтернативного множества предприятий.

Доходный подход необходим, поскольку он учиты-

вает перспективы развития предприятия и основы-

вается на прогнозе будущих доходов и расходов.

Но необходим и затратный подход, так как он учи-

тывает риски, связанные с реализацией инвести-

ционного проекта: чем выше рыночная стоимость

предприятия, определенная затратным подходом,

тем, с точки зрения потери вложений капитала Ин-

вестором, ниже риск при реализации проекта.

Оценка эффективности инвестиций представляет со-

бой наиболее ответственный этап в процессе приня-

тия инвестиционных решений. Комплексный подход

поэтапного анализа стоимости предприятия, пред-

ставленный в статье, позволяет осуществлять обос-

нованный выбор объекта инвестирования.

Давыдов Николай Александрович – аспирант кафедры «Экономика и управление инвестициями и недвижимостью», БГУЭП, г. Иркутск

e-mail: davidovn@mail.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

Мс < 0; Мд < 0; Мк 0; S=(0;0;1);

4) кризисное финансовое состояние, когда у

предприятия отсутствуют источники покрытия

затрат; определяется условиями:

Мс < 0; Мд < 0; Мк < 0; S=(0;0;0).

При наличии форм бухгалтерской отчетности за

несколько отчетных периодов можно рассчитать

показатель чистых активов, представляющий со-

бой стоимость реального собственного капитала

для акционерных обществ и для предприятий иных

организационно-правовых форм, который интере-

сен инвестору в первую очередь в динамике. Цель

анализа – определение темпов роста значения

данного показателя у предприятий из альтерна-

тивного множества.

В предложенной методике рассчитанные показа-

тели характеризуют финансовое состояние пред-

приятия. На основании полученных данных можно

принимать управленческие решения, определять

количественные преимущества одного предпри-

ятия перед другим.

Оценка инвестиционной привлекательности пред-

приятия – это первый этап в процессе принятия ре-

шения об инвестировании, который сопровождается

выбором объекта инвестирования из альтернатив-

ного множества. Вторым важным этапом является

оценка инвестиционного потенциала предприятия.

Инвестиционный потенциал предприятия раскры-

вается при реализации конкретного инвестицион-

ного проекта, результатом которого должно стать

увеличение стоимости предприятия (бизнеса). Чем

выше инвестиционный потенциал предприятия, тем

выше будет инвестиционная стоимость предпри-

ятия после реализации инвестиционного проекта.

Оценку инвестиционного потенциала предприятия

предлагается осуществлять, используя основные

существующие подходы и методы, применяемые в

оценке бизнеса.

Целью проведения оценки бизнеса является опре-

деление инвестиционной стоимости предприятия для

принятия обоснованного инвестиционного реше-

ния с позиций Инвестора. Инвестируя свой капитал

в предприятие, например, приобретая его акции,

Инвестор фактически приобретает «долю» данного

предприятия, и кроме доходности проекта, его инте-

ресует рыночная стоимость предприятия в настоящий

момент и вероятность роста стоимости предприятия

после реализации инвестиционного проекта.

64

ЭФФЕКТИВНЫЕ УПРАВЛЕНЧЕСКИЕ РЕШЕНИЯ

КАК ОСНОВА УСТОЙЧИВОСТИ

УПРАВЛЕНЧЕСКОЙ КОМАНДЫ

В. А. Иванов

Разработка и принятие эффективных управленческих решений обеспечивает устойчивость функционирования управленческой команды. Дается определение понятий «устойчивость» и «конкурентоспособность», выявляется их роль и значение, дается об-зор научных подходов и концепций по этим понятиям.

Management team functional sustainability is ensured through development and acceptance of eff ective management decisions. «Sustainability» and «competitiveness» terms are determined, their role and importance are revealed. Overview of scientifi c approaches and concepts related to these terms is brought about.

Ключевые слова: инновация, антикризисные программы, научно-промышленная политика, реорганизация управления, предпринима-тельская деятельность, развитие инновационных преобразований, барьеры развития предпринимательства, бизнес-среда.

Key words: innovation, crisis management programs, research and industrial policy, restructuring of management, entrepreneurial activity, development of innovative transformations, barriers to development of entrepreneurial activities, business environment.

Повышение устойчивости предприятий российского промышленного комплекса, предполагающее акти-

визацию инновационных процессов и развитие предпринимательских инициатив, требует формирования

эффективных многоуровневых и разноплановых, адекватных современным условиям механизмов управ-

ления производством.

В условиях глобального кризиса эти задачи еще более актуализируются, хотя их решение становится зна-

чительно сложнее. Позитивное развитие ситуации в сфере промышленного предпринимательства – одна

из важнейших и актуальнейших задач реформирования нашей экономики. Обеспечение устойчивости

промышленных предприятий позволит преодолеть вызванную кризисом ситуацию депрессии в экономике

и может выступить катализатором развития всего национального хозяйства [2].

Для повышения устойчивости предприятий промышленности, расширения предпринимательства и развития

инновационных процессов необходимо обеспечить системное многоуровневое управление всей совокупнос-

тью ресурсов путем принятия и разработки управленческих решений. Темпы решения этой задачи определяют

бизнес-перспективы как отдельных предпринимательских структур, так и целых отраслей [5].

В рамках механизма устойчивого управления промышленным предприятием, вырабатывается стратегия

и тактика его развития, обосновываются планы и управленческие решения, повышается конкурентоспо-

собность предприятия.

Конкурентоспособность определяет потенциал развития предприятия, в то время как устойчивость опре-

деляет долгосрочную его перспективу [4].

Можно сказать, что устойчивость предприятия – это распределенная во времени конкурентоспособность.

На небольших интервалах времени эти два понятия равносильны. Под устойчивостью предприятия пони-

мается повышение его конкурентоспособности во времени посредством гармонизации своих финансо-

вых, маркетинговых, производственных, кадровых и инновационных ресурсов при изменениях среды.

Термин «устойчивость» широко используется в естественных и точных науках для обозначения способ-

ности систем сохранять свое положение при воздействии разнообразных факторов внешней среды. Од-

нако для динамических систем, к которым относятся хозяйственные системы, более применимо понятие

«устойчивое развитие» или «стратегическая устойчивость», характеризующее динамические процессы.

Динамическая система является устойчивой в том случае, если все ее элементы находятся в состоянии, при

котором исходящие и входящие потоки не могут изменить ее положение достаточно продолжительное

время. Устойчивость развития предприятия как сложной хозяйственной системы означает, что в условиях

изменения внешней и внутренней среды оно способно сохранять такое состояние, при котором положи-

тельная тенденция к получению необходимого предпринимательского дохода обеспечивает на длитель-

ный период удержание и расширение контролируемой доли целевого рынка.

65

ИННОВАЦИИ

Любой руководитель в процессе своей непос-

редственной деятельности сталкивается с необхо-

димостью принятия тех или иных управленческих

решений, важность и направленность которых за-

висят от уровня руководящей должности. Все это в

полной мере относится и к деятельности руководи-

теля предпринимательской организации, но здесь

имеется определенная специфика.

Прежде чем непосредственно перейти к исследо-

ванию особенностей управленческих решений,

принимаемых руководителями предприниматель-

ских организаций, необходимо рассмотреть су-

щество понятия и этапы принятия решений.

Итак, управленческое решение – это целенаправ-

ленный по воздействию директивный акт, основан-

ный на эмпирическом или практическом анализе

данных и определяющий программу достижения

целей. Основополагающими являются два поня-

тия: «директивный акт» и «анализ данных».

В первом случае имеется в виду, что руководитель

организации, принимая и оглашая определенное

управленческое решение, реализует его в качест-

ве прямых указаний, распоряжений, приказов сво-

им подчиненным; очевидно, что оспаривать приня-

тые решения весьма сложно.

Во втором случае имеется в виду, что для приня-

тия того или иного управленческого решения не-

обходимо обладать определенными данными по

сложившейся ситуации, проблеме, вопросу. Здесь

мы позволим себе не согласиться с теоретиками,

которые указывают, что управленческие решения

должны быть приняты на основании полной досто-

верности данных:

• во-первых, достоверность любых данных сложно

проверить;

• во-вторых, все данные исходят от сотрудников, сле-

довательно, априори могут быть ошибочными;

• в-третьих, руководитель должен проанализиро-

вать данные и сделать из них правильные выво-

ды, что тоже не всегда возможно, и выводы могут

быть ошибочными.

Поэтому считаем, что существо понятия «управ-

ленческое решение» будет более правильным без

упоминания полной достоверности данных. Теория

принятия управленческих решений показывает,

что каждое из управленческих решений состоит из

шести взаимосвязанных этапов.

1. Осознание потребности в решении.

2. Диагностика и анализ ситуации.

3. Выработка вариантов решения.

4. Выбор наиболее оптимального решения.

5. Реализация решения.

6. Оценка результатов и обратная связь.

Руководитель предпринимательской организа-

ции, как высший руководитель и одновременно

как лицо, принимающее решения, сталкивается

ежедневно с множеством проблем, которые тре-

буют принятия безотлагательных мер. Совершен-

но очевидно, что для решения текущих проблем

представленный выше алгоритм не оптимален в

силу того, что затраты времени на принятие управ-

ленческого решения в соответствии с описанными

выше этапами могут быть более существенными,

нежели сама проблема.

Кроме этого, необходимо отметить, что руководи-

тель предпринимательской организации не может

обладать всей полнотой информации по каждой

проблеме – это невозможно реализовать физи-

чески, поэтому весьма часто даже для решения

текущих проблем необходимо привлекать иных

сотрудников. Также стоит отметить, что управлен-

ческие решения руководителя предприниматель-

ской организации не всегда являются реакцией на

текущие проблемы. Кроме оперативных вопросов,

руководитель предпринимательской организации

решает и стратегические вопросы, связанные с

финансированием деятельности, обновлением и

модернизацией материально-технической базы,

определением путей и направлений развития

предпринимательской организации в перспективе

и т.д. Очевидно, что для решения таких вопросов

необходим совершенно иной подход.

Следующий немаловажный аспект – это стабиль-

ность или неопределенность среды по отношению

к лицу, принимающему решения, и к объекту управ-

ления; в нашем случае ими являются руководитель

предпринимательской организации и вверенное

ему учреждение. С этой точки зрения, все модели

приятия решений можно классифицировать следу-

ющим образом.

1. Классическая модель.

2. Административная модель.

3. Политическая модель.

Классическая модель принятия решений основы-

вается на организационно-экономических пред-

положениях, т.е. такое решение в полной мере

должно соответствовать интересам организации

и выполняемой им социальной миссии и не должно

способствовать снижению качества. Такая модель

является нормативной для руководителя предпри-

нимательской организации и показывает, как он

должен действовать в той или иной ситуации, стре-

мясь рационализировать свои решения. В рамках

классической модели лицо, принимающее реше-

ние, логически подходит к оценке вариантов реше-

ний, расстановке приоритетов и целей, его выбор

66

наилучшим образом соответствует достижению

целей организации.

Данная модель наиболее оптимальна для приме-

нения в условиях стабильности внешней и внутрен-

ней бизнес-среды предпринимательской органи-

зации, поэтому позволяет рассчитать наибольшую

вероятность оптимального или неоптимального

исхода того или иного решения.

Совершенно очевидно, что в настоящее время

внешняя бизнес-среда предпринимательской ор-

ганизации характеризуется высокой неустойчиво-

стью и турбулентностью происходящих изменений.

Все это в конечном итоге отражается и на внутрен-

ней средеорганизации, поэтому в такой ситуации

более правильно использовать административ-

ную модель. Данная модель не диктует правил и

принципов принятия тех или иных управленческих

решений, но носит описательный характер, т.е.

описывает принятие решений по наиболее слож-

ным ситуациям (политическая и экономическая

нестабильность, паника, риски). Ценность данной

модели заключается в том, что она учитывает ре-

сурсные ограничения (финансовые, временные,

человеческие, материальные и т.д.), которые могут

оказать существенное влияние на рациональность

выбора.

В административной модели важны два фактора

– это интуиция и коллегиальность в принятии ре-

шения. Очевидно, интуиция является отражением

не только существующего прошлого опыта де-

ятельности руководителя предпринимательской

организации, но и уровня его профессионализ-

ма и компетентности. Необходимо понимать, что

компетентность и профессионализм руководителя

предпринимательской организации – это не толь-

ко профессиональные знания, умения, навыки, но

и умение и способность к осуществлению управ-

ленческой деятельности.

Поэтому с точки зрения административной моде-

ли, при принятии решения руководитель предпри-

нимательской организации рассматривается как

менеджер. Отметим, что российские реалии не-

сколько исказили данное понятие; под менеджер-

ской деятельностью у нас понимается осуществле-

ние каких-то операционных функций, в то время

как западная практика показы-вает, что менеджер

есть наемный управляющий, работа которого свя-

зана с принятием оперативных и стратегических

решений, направленных на повышение эффектив-

ности деятельности вверенного ему объекта уп-

равления. Необходимость уточнения понятия «ме-

неджер» весьма важно, поскольку деятельность

руководителя и, соответственно, принятие им

определенных управленческих решений является

по сути своей менеджментом в его организации.

Таким образом, в данном случае управленческое

решение руководителя предпринимательской ор-

ганизации есть результат и основа конкретной уп-

равленческой деятельности.

Следующий значимый фактор принятия решения

на основании административной модели – это

коллегиальность. Использование коллегиально-

го мнения для принятия оперативных решений не

всегда необходимо. Однако, при рассмотрении

стратегических вопросов, в первую очередь свя-

занных с дальнейшими перспективами развития

организации, использование коллегиального под-

хода является, в том числе, и способом минимиза-

ции рисков управленческих решений. В случае не-

однозначности возможных результатов решения,

руководитель предпринимательской организации

и ведущие специалисты данного учреждения путем

дискуссий формируют наиболее оптимальный ва-

риант решения. Кроме этого, коллегиальность ад-

министративной модели позволяет инициативным

сотрудникам донести до руководителя предприни-

мательской организации свои идеи.

Политическая модель принятия решения также

применяется в условиях неопределенности и неста-

бильности, однако в отличие от административ-

ной, данная модель предполагает, что и текущие, и

стратегические вопросы решаются коллегиально.

Это не всегда возможно и не всегда приемлемо в

рамках предпринимательской организации, пос-

кольку требует отвлечения от своих непосредс-

твенных обязанностей ведущих специалистов.

Таким образом, резюмируя все вышесказанное,

можно сформулировать новый оптимальный алго-

ритм принятия решения руководителем пред-при-

нимательской организации с точки зрения влияния

временных аспектов, степени участия иных специ-

алистов, сущности и содержания вопроса, требу-

ющего решения.

1. Осознание потребности в решении:

• для текущих вопросов осознание потребности

может быть интуитивным, основанном на пре-

дыдущем опыте, знаниях и профессионализме

руководителя;

• для стратегических решений осознание потреб-

ности должно быть основано на одной из пред-

ставленных выше моделей (классическая, адми-

нистративная, политическая).

2. Диагностика и анализ ситуации:

• для текущих вопросов достаточно экспресс-диа-

гностики и обзорного анализа сложившейся си-

туации;

• для стратегических вопросов необходима тща-

тельная проверка данных, оценка их релевант-

ности и объективности, глубокий анализ ситу-

В. А. ИвановЭффективные управленческие решения как основа устойчивости управленческой команды

67

ации с определением причин или источников

проблемы.

3. Выработка вариантов решения:

• для текущих вопросов решение может быть ин-

дивидуальным, основанным на предыдущем опы-

те, интуиции, профессионализме;

• для стратегических вопросов необходимо кол-

легиальное мнение в выработке того или иного

решения, что позволяет создать и рассмотреть

некоторое количество вариантов.

4. Выбор наиболее оптимального решения:

• для текущих вопросов индивидуальное решение

руководителя предпринимательской организа-

ции, основанное на предыдущем положительном

опыте и интуиции, будет наиболее приемлемым;

• для стратегических вопросов в принятии реше-

ния необходимо использовать определенные

модели прогнозирования с применением про-

граммно-аппаратных средств.

5. Реализация решения:

• для текущих вопросов решение может быть ре-

ализовано в устной или письменной форме пос-

редством распоряжения, указания руководителя

непосредственному исполнителю решения;

• для стратегических вопросов необходимо не

только зафиксировать принятые решения, но и

назначить ответственных исполнителей с указа-

нием степени их ответственности посредством

распорядительного акта (приказ руководителя

организации).

6. Оценка результатов и обратная связь:

• для оперативных решений оценка результатов и

обратная связь может быть мгновенной (по типу

доклада о выполнении распоряжения);

• для стратегических решений необходимо сфор-

мировать определенные ключевые показатели

эффективности, контроль которых и будет про-

исходить в форме обратной связи с ответствен-

ными лицами.

Итак, представленные этапы можно свести к трем

основным стадиям: подготовка решения, его при-

нятие и последующая реализация решения. При

этом каждое управленческое решение имеет свой

конкретный результат, поэтому целью управлен-

ческой деятельности руководителя предпринима-

тельской организации в данном случае является

поиск таких форм, методов, средств и инструмен-

тов, которые могли бы способствовать достиже-

нию оптимального результата от решения в конк-

ретных условиях и обстоятельствах.

Для выживания предпринимательской организа-

ции в сложное время тяжелых последствий эконо-

мического кризиса надо научиться действовать на

границе между стабильностью и хаосом, основы-

вая свои действия на разработке и принятии уп-

равленческих решений.

Исходя из этого, необходимо акцентировать вни-

мание на овладении новыми методами и навыками

в области управления на основе механизма приня-

тия и разработки управленческих решений, с по-

мощью которых организация может оценить свое

реальное положение в контексте возникающих

рыночных проблем и сформулировать направле-

ния предстоящей работы, позволяющие добиться

положительных результатов.

Библиографический список

1. Бодров О.Г., Мальгин В.А., Тимирясов В.Т. Эко-

номическая свобода и экономическая устойчи-

вость предприятий. Казань: Таглимат, 2000.

2. Гапоненко А.Л., Панкрухин А.П. Стратегичес-

кое управление. М.: Омега-Л, 2008.

3. Дудин М.Н., Лясников Н.В. Организация страте-

гической устойчивости – в разрезе концепции

развития инновационной системы стратегиче-

ского корпоративного управления на предпри-

ятиях промышленности // Журнал научных пуб-

ликций «Актуальные проблемы гуманитарных и

естественных наук». – 2009. – № 8.

4. Лясников Н.В., Дудин М.Н. Формирование эко-

номической устойчивости предприятия. В сб.

науч. тр.: Роль и место цивилизованного пред-

принимательства в экономике России. Ученые

записки / под общ. ред. д.э.н. В.С. Балабанова.

Вып. XV. М.: Агентство печати «Наука и обра-

зование», 2008.

5. Клименков Г.В. и др. Финансовая балансировка

предприятия в конкурентной среде / отв. ред.

А.Н. Пыткин. Екатеринбург: Изд-во ИЭ УрО

РАН, 2005.

6. Корчагина Е.В. Экономическая устойчивость в

предпринимательских структурах. СПб.: Изд-

во СПб ГУЭФ, 2002.

Иванов Виктор Александрович – начальник отдела метрологии и стандартизации ФГУ «Госакваспасс» МЧС России по проведению подводных работ специального назначения

e-mail: ivserg007@yandex.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

68

РОЛЬ УНИВЕРСИТЕТОВ В ФОРМИРОВАНИИ

ИННОВАЦИОННОЙ ЭКОНОМИКИ РЕГИОНОВ

(опыт США и уроки для России)

Г. Б. Кочетков, кандидат экономических наукВ. Б. Супян, доктор экономических наук, профессор

Рассматривается опыт США в создании технопарков и бизнес-парков вокруг университетов, приведены примеры таких парков. Опре-делены основные элементы, влияющие на эффективность работы создаваемых структур и инновационное развитие региона.

Experience of the USA in creation of technical parks and business parks around leading US universities and examples of such parks are discussed. Basic components that infl uence effi ciency of such structures and innovative development of regions are determined.

Ключевые слова: технопарк, бизнес-парк, инновационное развитие, технология.

Key words: technical park, business park, innovative development, technology.

Научные парки

Создание технопарков, бизнес-парков или научных парков вокруг университетов может считаться целе-

направленным влиянием университетов на экономику регионов. Такие парки позволяют ускорить разви-

тие региона в несколько раз, привлечь инновационные компании, которые, в свою очередь, принесут с

собой капитал и человеческие ресурсы. В последнее время практика создания подобных парков получает

все большее распространение, так как это дает преимущества как самому университету, так и региону,

а также многим частным компаниям и обычным людям, которые пользуются продукцией, разработанной

и изготовленной в этих парках.

В науке не сложилось единого определения исследовательского парка. Но, в общем, под этим названием объ-

единяют различные территории, которые, благодаря концентрации компаний с высокотехнологичным, науко-

емким и ориентированным на дальнейшие исследования производством, предназначены для использования в

целях развития науки и экономики и повышения конкурентоспособности отдельных городов и районов 1.

Чаще всего центром исследовательского парка является исследовательский университет, который управ-

ляет территорией парка. Первым в мире исследовательским парком стал Стэнфордский парк (Stanford

Research Park). Он был создан в г. Пало Альто в 1951 году на 700 акрах земли, принадлежащей универ-

ситету. Идею создания подобного парка выдвинул декан факультета машиностроения Фредерик Терман.

Налаживание прочных связей между университетом и бизнесом считается заслугой именно этого челове-

ка. Выпускники его факультета основали много компаний в Калифорнии, продолжая поддерживать связь с

университетом. В 1951 году по инициативе Ф.Термана было подписано первое соглашение с компанией

«Вэриен Ассошиэйтс» (Varian Associates) об аренде земли в Стэнфордском исследовательском парке.

Университет формирует особую политику в наполнении парка компаниями – допускаются только те фир-

мы, которые проводят масштабную исследовательскую работу и производят передовые технологии. Та-

ким образом, территория превращается в центр новых технологий и экономического роста, стремительно

развиваясь и оказывая влияние на окружающие регионы. Преимущество парков заключается в том, что

на ограниченной территории объединяются силы университета, бизнеса и инвестиционных организаций,

создаются условия для их развития и сотрудничества.

В результате создается множество новых рабочих мест, разрабатываются новые продукты, рождаются

новые отрасли промышленности. В настоящее время в парке уже более 150 компаний, их общая заня-

тость оценивается примерно в 23000 человек. Главным образом, компании парка сосредоточены в сфере

электроники, программного обеспечения, биотехнологий и в других высокотехнологичных современных

секторах промышленности. Самые известные из них: Cisco Systems, Cypress Semiconductor, Gap, Google,

Hewlett-Packard, Logitech, Nike, Orbitz, Silicon Graphics, Sun Microsystems, Yahoo! 2.

1 International Association of Business Parks: About science and technology parks. http://www.iasp.ws/publico/index.jsp?enl=2

2 Stanford lands. Stanford Facts 2008.

69

ИННОВАЦИИ

Стэнфордский университет привлек множество

инновационных компаний в регион своего распо-

ложения, превратив его в мировой центр развития

новых технологий. Впоследствии вокруг него стали

формироваться подобные образования, в резуль-

тате чего южная часть района залива Сан-Фран-

циско превратилась в «Силиконовую Долину»,

которая остается мировым лидером в сфере про-

изводства современной техники, программного

обеспечения и развития биотехнологий.

Другим ярким примером американского исследова-

тельского парка является парк «Исследовательский

треугольник», связанный с тремя университетами

Дьюка, штат Северная Каролина, и Университетом

Северной Каролины. Этот самый большой в США

исследовательский парк был основан в 1959 году

силами федерального и местного правительств, ука-

занных учебных заведений и местного бизнеса. Тер-

ритория парка занимает около 7000 акров, но на

застройку отведено только 630 акров. В 2007 году

там насчитывалось около 130 исследовательский уч-

реждений и 160 компаний с общей занятостью око-

ло 40 000 человек 1. Управление парком осуществля-

ется Фондом «Исследовательского треугольника»

(Research Triangle Foundation).

Благодаря трем университетам, чей научный по-

тенциал и высококвалифицированные выпускники

привлекают инновационные компании, территория

стала одной из самых развитых в стране. Населе-

ние региона считается одним из самых образован-

ных в США. В парке разместились подразделения

крупнейших высокотехнологичных компаний мира:

Cisco Systems, DuPont, General Electric, IBM, Merck

& Co., Ogilvy, Sony Ericsson и др.

Исследовательские парки, целенаправленно со-

здаваемые университетами, превращают регион

в центр инновационных, высокотехнологичных

отраслей промышленности, где концентрируются

самые передовые компании мира. Эффект от та-

кой деятельности университета легко вычисляется

по количеству созданных рабочих мест, компа-

ний, по обороту фирм и доходу университета от

лицензирования и аренды земли. Можно оценить

и качественный эффект от создания такого пар-

ка: формируется особая атмосфера творчества

и инноваций, идет поиск решения проблем, зани-

мающих все человечество (лекарство от СПИДа и

рака, создание новых типов связи). Штат привле-

кает людей и компании своей репутацией совре-

менного, инновационного региона.

Важная роль американских исследовательских

университетов как центров образования и науки

заключается в содействии росту предпринима-

тельской активности в регионах, укреплению свя-

зей с промышленностью и бизнесом и выведению

передовых технологических разработок на рынок

посредством участия в создании новых, так назы-

ваемых «стартовых» компаний (start-ups) 2.

Малые прогрессивные компании создаются в

большинстве случаев выпускниками университетов

и функционируют преимущественно в высокотех-

нологичных отраслях промышленности, таких как:

производство компьютеров, программного обес-

печения, медицинского оборудования; информа-

ционные технологии; биотехнологии и генетика.

Многие фирмы специализируются на оказании

консалтинговых услуг (бизнес-консалтинг, инже-

нерный и архитектурный консалтинг).

Ежегодно при участии исследовательских универ-

ситетов формируются десятки, сотни стартовых

компаний. Например, при участии Массачусетс-

кого технологического института (МТИ), одного из

ведущих технических вузов страны, крупнейшего

регионального центра академических исследова-

ний, ежегодно создается порядка 150 компаний.

В 4000 компаний, созданных за последние деся-

тилетия при участии МТИ, занято 1,1 млн. чело-

век, их общий объем продаж составил 232 млрд.

долл.; при этом семнадцать крупнейших компаний

с численностью занятых 10 тыс. человек и более

обеспечивают 732 тыс. рабочих мест при объеме

продаж 159 млрд. долл. Среди них такие гиганты,

как Hewlett-Packard, Rockwell International, Digital

Equipment Corp., Texas Instruments Inc., Intel Corp.,

National Semiconductor. Значительный объем про-

дукции идет на экспорт 3.

Исследовательские университеты оказывают

различные виды помощи и содействия стартовым

компаниям посредством создания бизнес-инкуба-

торов и специализированных служб поддержки,

фондов и компаний венчурного инвестирования;

оказывают содействие в подборе команды для со-

здания венчурного предприятия. Для подготовки

предпринимательских кадров в рамках универ-

ситетов создаются бизнес-школы, центры разви-

1 Wikipedia.org

2 Также используются термины «start-up ventures» – стартовые венчурные (рисковые) предприятия; spin-offs (spin-outs) – новые компа-

нии, образованные на базе университетских исследований группой ученых, либо «выращенные» в университетских бизнес-инкуба-

торах (http://en.wikipedia.org/wiki/Spin_off).

3 MIT: The Impact of Innovation. BankBoston. March 1997, p. 2. http://web.mit.edu/newsoffice/founders/Founders2.pdf

70

тия предпринимательства, подразделения инже-

нерных и прикладных наук, призванные раскрыть

сущность процесса трансформации научно-тех-

нологических разработок в общественное благо.

В отдельных случаях стартовые компании форми-

руются на базе передовых технологий, запатенто-

ванных и лицензированных университетами. Спе-

циально созданные подразделения университетов

предпринимают меры в соответствии с разрабо-

танной университетом политикой в области прав

на интеллектуальную собственность и ликвидации

возможного конфликта интересов.

Патентная политика университетов

Главная задача процесса передачи технологий,

разработанных в лабораториях исследователь-

ских университетов, заключается в лицензирова-

нии патентов для промышленности и бизнеса с

целью обеспечения дальнейшего развития изоб-

ретений и их приложений, имеющих практическую

ценность для общества. По мнению специалистов,

это наиболее быстрый, а зачастую единственный

способ преобразования академических исследо-

ваний в инновационный продукт.

Возможность получать лицензию на коммерческое

использование изобретения появилась с момента

возникновения специализированных подразде-

лений исследовательских университетов – Отде-

лов технологического лицензирования (Office of

Technology Licensing). Последние начали активно

формироваться после принятия в 1980 году закона

Бэя-Доула, который передал университетам и дру-

гим некоммерческими исследовательским органи-

зациям право собственности на изобретения, со-

зданные в результате спонсируемых федеральным

правительством исследований, а также получать

доход от патентов и лицензий и делить прибыль с

изобретателями.

В отдельных университетах названия подразделе-

ний могут быть видоизменены, например, Отдел

технологического развития в Университете Север-

ной Каролины в Чэпел Хилл, Отдел научных и тех-

нических венчуров в Колумбийском университете

г. Нью-Йорк, Отдел трансфера технологий Кали-

форнийского университета и т.п.

Валовой доход университетов от патентов и лицен-

зий складывается из дохода от роялти и платежей

по лицензионному соглашению, патентных ком-

пенсационных выплат, а также доходов от долево-

го участия университетов в стартовых компаниях.

Деятельность по лицензированию и передаче тех-

нологий обеспечивает определенные преимущес-

тва участникам процесса:

• Лицензирование позволяет авторам изобрете-

ний получать долю в вознаграждении, причита-

ющему университету как владельцу патента на

изобретение (роялти).

• Значительная часть полученных университетом

средств расходуется на дальнейшие исследования

и на поддержание образовательного процесса.

После Второй мировой войны правительство США

направляло значительные средства на поддержа-

ние открытых исследований в области разработки

вооружения, средств защиты, медицинских техно-

логий при посредничестве Национального науч-

ного фонда.

Первые шаги по унификации патентной политики

были сделаны в 1963 году Дж. Вейзнером, научным

советником Президента Дж. Кеннеди, а в 1971 году

в период президентства Р. Никсона процесс прак-

тически завершился. В 1968 и 1973 годах стара-

ниями Висконсинского университета в Мэдисоне

агентства вступили в Патентное соглашение, кото-

рое позволяло университетам и некоммерческими

организациям, при условии соблюдения требова-

ний государственной политики, приобретать пра-

во собственности на изобретения. Окончательный

вариант закона был утвержден конгрессом 12 де-

кабря 1980 года.

Согласно закону, в обмен на получение права

собственности на изобретения и в целях сохра-

нения статуса некоммерческих организаций и со-

путствующих налоговых льгот, исследовательские

университеты должны выполнять определенные

требования:

• осуществлять действия по защите патентных прав;

• прилагать усилия по продвижению и коммерциа-

лизации открытий;

• не переуступать права на технологию (за неко-

торым исключением);

• делить роялти с изобретателями;

• использовать полученную долю дохода на цели

образования и проведения исследований;

• отдавать предпочтения промышленности и пред-

приятиям малого бизнеса 1.

Каждый исследовательский университет разра-

батывает свою политику в отношении прав на

интеллектуальную собственность и передачу тех-

1 http://en.wikipedia.org/wiki/Bayh-Dole_Act

Г. Б. Кочетков, В. Б. СупянРоль университетов в формировании инновационной экономики регионов (опыт США и уроки для России)

71

нологий. Однако в целях соответствия требовани-

ям закона Бэя-Доула, в декларациях о политике в

обязательном порядке прописано, что представи-

тели профессорско-преподавательского состава,

исследователи и студенты (включая работающих)

обязаны декларировать в Отделах технологичес-

кого лицензирования университетов все потенци-

ально патентоспособные изобретения или резуль-

таты научных исследований, полученные ими.

Патентная политика дает возможность изобрета-

телям, работающим коллективно, право публико-

вать результаты открытий (например, в журнале,

на конференции, в Интернете), при условии, что

это не помешает процессу передачи технологии

и не нарушит условий заключенных соглашений.

При этом, согласно американскому патентному

законодательству, патентные права должны быть

официально зафиксированы за университетом в

пределах одного года после публикации, иначе

изобретение становится непатентоспособным.

Отделы технологического лицензирования

и стартовые компании

Отдел технологического лицензирования (ОТЛ)

несет ответственность за управление интеллекту-

альной собственностью университета. Сотрудники

отдела проводят оценку технологий, представлен-

ных для декларирования, на патентоспособность, а

затем разрабатывают стратегию лицензирования

для каждой конкретной технологии. При этом они ру-

ководствуются принципом доступности и полезности

новых знаний, новых технологий для общества.

На первом этапе активно привлекаются изобрета-

тели с целью установления возможных приложений

ноу-хау. Они участвуют в технической экспертизе,

могут обеспечивать контакты с экспертами-пред-

ставителями промышленных предприятий. В слу-

чае принятия решения о непатентоспособности

технологи университет отказывается от прав на

изобретение.

На втором этапе изучаются технические риски и

риски, сопряженные с выведением новой техно-

логии на рынок, разрабатывается маркетинговая

стратегия. В результате, технология может быть

передана в право пользования существующей

компании, либо может быть создана новая потен-

циально жизнеспособная фирма. При этом под-

разумевается, что новая компания будет привле-

кательной для инвестирования в НИОКР, сможет

наилучшим образом превратить изобретение в

продаваемый продукт и вывести его на рынок.

Основными факторами, которые учитывают со-

трудники ОТЛ, являются:

• научное превосходство и новаторство технологии;

• патентная политика;

• способность технологии обеспечить платформу

для наиболее полной реализации приложений

нового продукта;

• рыночная среда (анализ конкурентоспособности);

• степень заинтересованности существующих

компаний в получении лицензии;

• наличие рискового капитала, интересы потенци-

альных инвесторов;

• обязательства инвесторов в отношении процес-

са коммерциализации продукта;

• наличие управленческой команды новой венчур-

ной фирмы, четко разработанного бизнес-плана;

• вероятность лидерства технологии и нового

предприятия на рынке 1.

Для получения лицензии на коммерциализацию

интеллектуальной собственности университета

новая компания, созданная при участии препода-

вателей, сотрудников и студентов университета,

которые могут одновременно являться авторами

изобретения, должна соблюсти требования, пре-

дусмотренные политикой университета в области

прав на интеллектуальную собственность. После

отбора технологии компания заключает соглаше-

ние с Отделом технологического лицензирования.

Условия и порядок предоставления лицензии стар-

товыми компаниями:

1. Студентам лицензия выдается, как правило, после

окончания учебы, хотя в процессе учебы допус-

кается проведение переговоров с сотрудниками

Отдела технологического лицензирования.

2. От представителей профессорско-преподава-

тельского состава и сотрудников университета,

которые связаны каким-либо образом с потенци-

альным лицензиатом, например, в качестве кон-

сультанта, держателя акций, члена правления,

основателя фирмы, требуется тщательное изуче-

ние политики университета в отношении возмож-

ности возникновения конфликта интересов.

3. ОТЛ должен убедиться, что изобретение будет

«продаваемым»; это должно быть продемонстри-

ровано представителям сторонних организаций,

которые могли бы быть заинтересованы в его

коммерциализации. Данный процесс занимает,

по меньшей мере, три месяца, по истечении кото-

рых ОТЛ отбирает лучшие предложения по ком-

1 См. сайт Отдела технологического развития Гарвардского университета http://www.techtransfer.harvard.edu/inventions/startupventures/

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

72

мерциализации. При этом стартовая компания

должна иметь достаточное финансовое обеспе-

чение, сформированную команду управленцев,

а также представить жизнеспособный план про-

ведения изобретения в жизнь.

4. Затем на основе установленного модельного

текста составляется проект лицензионного со-

глашения 1. Основными типами лицензионных

соглашений являются эксклюзивные, неэксклю-

зивные и опционные.

Эксклюзивные лицензии дают права и на использо-

вание запатентованной технологии, и на контроль

над деятельностью университета по развитию и за-

щите своих патентов; лицензии этого типа ограни-

чены периодом действия (например, 5 лет с первой

коммерческой сделки), областью применения и т.п.

Неэксклюзивные лицензии выдаются на базовые

научные открытия, которые с большой долей ве-

роятности найдут широкое применение, когда

компании нужно время для проведения оценки

технологии. Опционное соглашение заключается

в любом случае. Университет оставляет за собой

право использовать изобретение в своих целях.

Лицензия, как правило, включает ограничения на ис-

пользование, так как новые компании часто оказы-

ваются неспособными реализовать все приложения

изобретения. В лицензионном соглашении должны

быть указаны приемлемые условия для обеспечения

развития компании и коммерциализации интеллек-

туальной собственности. К обсуждению условий

лицензионного соглашения часто привлекают неза-

висимых представителей бизнеса, чтобы избежать

возможного конфликта интересов. По этой же при-

чине изобретатель не допускается к переговорам

с потенциальными лицензиатами, хотя ОТЛ держит

изобретателя в курсе дел. В отдельных случаях изоб-

ретатель может получить доступ к информации об

условиях лицензионного соглашения после заключе-

ния с ОТЛ Соглашения о неразглашении. Роль ОТЛ

не ограничивается маркетингом новой технологии,

заключением лицензионных соглашений и накопле-

нием денежных средств. Сотрудники отдела консуль-

тируют начинающих предпринимателей, оказывают

помощь в поиске венчурных инвесторов, подборе

управляющей команды. Во многих университетах

ОТЛ контролирует деятельность лицензиатов по вы-

ведению новой технологии на рынок посредством

установления специфических технических требова-

ний в соглашениях, определения сроков выведения

продукта на рынок и первоначальных объемов про-

даж, размеров необходимых денежных средств для

осуществления процесса коммерциализации техно-

логии. Большинство лицензионных соглашений тре-

бует периодического предоставления отчетов о фи-

нансовой деятельности компании и о ходе процесса

коммерциализации. Поскольку стартовые компании

часто обладают незначительными средствами на

начальном этапе, сотрудники отдела в некоторых

случаях принимают решение о приобретении долей

в компании с целью инвестирования деятельности по

коммерциализации технологии и в дальнейшем полу-

чения доходов от ликвидации пакетов акций.

Основную массу доходов от деятельности по управ-

лению интеллектуальной собственностью составля-

ют роялти, уплачиваемые компаниями-лицензиата-

ми и поступающие на счет ОТЛ. В дальнейшем по

окончании фискального года они распределяются в

соответствии с действующей политикой университе-

та по делению роялти. При этом в бюджет ОТЛ пос-

тупают средства, необходимые для покрытия прямых

расходов, связанных с деятельностью по патентова-

нию и лицензированию. Оставшиеся средства рас-

пределяются в разных пропорциях, однако в общем

случае реципиенты делятся на три группы: изобрета-

тели, департамент, где проводилось исследование и

университет 2.

Конфликты интересов при коммерциализации

результатов научной деятельности

Многие университеты заинтересованы в рабо-

те со стартовыми компаниями, в частности, со-

зданными их преподавателями и сотрудниками,

вследствие значительного потенциала успешной

и всесторонней реализации приложений изоб-

ретений. Преподаватели, сотрудники и студенты

вправе участвовать в стартовой компании, но это

не должно отвлекать их от основной миссии – про-

ведения академических исследований и участия в

образовательном процессе.

Конфликт интересов обычно возникает, когда

частные интересы отдельных лиц могут послужить

помехой для выполнения профессиональных обя-

занностей внутри университетов. Такая ситуация

не обязательно подразумевает какую-либо за-

прещенную деятельность, но она может разру-

шить важные академические ценности, исследова-

1 С шаблоном лицензионного соглашения для стартовых компаний можно ознакомиться на сайтах Отделов технологического ли-

цензирования и трансферта технологий университетов. См., например, сайт Стэнфордского университета (http://otl.stanford.edu/

industry/resources.html#documents). (http://otl.stanford.edu/industry/resources.html#documents).

2 Полученные университетом денежные средства направляются в большинстве случаев в фонды по поддержанию исследования и

образовательного процесса.

Г. Б. Кочетков, В. Б. СупянРоль университетов в формировании инновационной экономики регионов (опыт США и уроки для России)

73

тельскую неприкосновенность, основную миссию

университетов по генерированию и распростра-

нению знаний, полезных и нужных обществу.

Конфликт интересов часто появляется при пере-

сечении двух фундаментальных миссий: обнаро-

дования знаний для всеобщей пользы и передачи

их частному сектору. Здесь может иметь место,

например, превалирующая личная финансовая

заинтересованность в процессе патентования и

лицензирования изобретений при осуществле-

нии внешнего консультирования и т.п. Понимание

того, что подобная заинтересованность может

нанести урон исследовательским целям, служит

достаточным основанием для всестороннего вы-

явления возможности возникновения конфликта,

управления им и его последующего устранения.

Посредством разработки деклараций о политике

в отношении конфликта интересов университеты

получают возможность защитить себя и своих со-

трудников и студентов от следующих действий: экс-

плуатации студентов в частных интересах; потери

необходимого контроля над ходом исследований;

получения чрезмерной личной выгоды от использо-

вания общественных фондов; нарушения универ-

ситетских приоритетов при решении финансовых

вопросов; неправомерного доступа компании к ин-

формации или технологии; несоблюдения принципа

научной объективности в процессе исследователь-

ской работы; использования университетских ресур-

сов в частных целях; неблагоприятного воздействия

со стороны лидеров коллективов на профессиональ-

ный и академический рост своих коллег, сотрудников,

студентов в целях соблюдения внешних интересов.

Для предупреждения подобных ситуаций все предста-

вители профессорско-преподавательского состава,

сотрудники и студенты университетов обязаны ре-

гулярно (как правило, ежегодно) подтверждать свое

согласие с политикой, проводимой университетами в

отношении конфликта интересов и обязанностей, и

декларировать свою внешнюю профессиональную

деятельность, а также любые финансовые интересы

в сторонних компаниях 1. Помимо этого, они должны

незамедлительно представлять на рассмотрение ру-

ководству университетов всевозможные ситуации,

возникновение которых может привести к конфликту

интересов, в частности, ситуации, связанные с доле-

вым участием в компаниях, владением и лицензиро-

ванием интеллектуальной собственности, оказанием

консультационных услуг сторонним организациям,

участием в спонсируемых исследованиях, договорах

дарения.

Взаимодействие университетов с коммерческими

организациями в процессе лицензирования и пере-

дачи технологий часто порождает конфликтные си-

туации. ОТЛ несут ответственность за соблюдение

требований политики, которые должны быть выпол-

нены до заключения лицензионного соглашения. В

большинстве случаев, при поиске и отборе будущей

компании-лицензиата, ОТЛ останавливает свой вы-

бор на тех компаниях, которые наилучшим образом

смогут реализовать приложения новой технологии

на рынке и которые создаются при участии препо-

давателей, сотрудников и студентов университетов,

в отдельных случаях являющихся авторами изобре-

тения и способных максимально оценить все воз-

можности технологии. При этом предполагается, что

для преподавателей и сотрудников первоочередным

является выполнение должностных обязанностей, и

внешняя деятельность не должна этому мешать.

Основанием для возникновения конфликта являет-

ся, прежде всего, значительный (скрытый) финан-

совый интерес. Например, в политике Стэнфорд-

ского университета под этим подразумевается

определенная доля участия в капитале компании,

которая составляет, по меньшей мере, 0,5% и бо-

лее, или в денежном выражении – 10 тыс. долл. (за

исключением случаев, когда капиталом управляет

третья сторона, например, во взаимных фондах) 2.

Политика Гарвардского университета допускает

участие в капитале в размере не более 5%, но и

меньшее участие подлежит тщательному рассмот-

рению; скрытый финансовый интерес может быть

выявлен и в случае, когда лицензия или будущие

исследования изобретателей будут вносить су-

щественный вклад в стоимость капитала компа-

нии. При этом владение относительно небольшими

долями в крупной компании не рассматривается как

скрытый финансовый интерес, в отличие от владения

небольшими долями в мелких стартовых компаниях.

Также под скрытый финансовый интерес подпадает

активная консультационная деятельность в отноше-

нии потенциальной компании-лицензиата 3.

В целях минимизации потенциального конфликта ин-

тересов, ОТЛ предпринимает ряд мер совместно с

администрацией и другими подразделениями универ-

1 Если члены семьи преподавателя принимают участие в деятельности компании, они тоже указываются в декларациях.

2 http://www.stanford.edu/dept/DoR/rph/4-1.html

3 http://www.otd.harvard.edu/resources/policies/conflict/COIpolicy.pdf

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

74

ситетов. При этом учитываются различные факторы,

например, причины установления финансовых взаи-

моотношений с компаниями, природа изобретения,

потенциальный рынок для технологии, подлежащей

лицензированию и т.п. Сотрудники ОТЛ в обязатель-

ном порядке опрашивают всех преподавателей, со-

трудников и студентов, их ближайших родственников

на предмет наличия финансовых взаимоотношений с

компаниями, либо на предмет планируемых взаимо-

отношений. Практикуется составление специальных

заявлений от лица представителей профессорско-

преподавательского состава, в которых последние

обязуются: не вовлекать студентов старших курсов

и выпускников в совместные исследовательские про-

екты с компаниями без предварительного одобрения

администрации; не ограничивать и не препятствовать

всеобщему доступу к информации о проводимых ис-

следованиях; не изменять масштабы и направления

внутри университетских исследований; ставить свои

служебные и академические обязанности выше ма-

териальных интересов в компании.

Преподаватели, сотрудники и студенты универси-

тетов, принимавшие участие в работе над изоб-

ретением, не вправе одновременно представлять

интересы компании и университета, поэтому к

непосредственным переговорам с ОТЛ не допус-

каются, но обеспечиваются допустимой информа-

цией о ходе процесса. Взаимоотношения изобре-

тателя и лицензиата ни коим образом не должны

влиять на решение о выдаче лицензии.

Участие университетов в капитале стартовых

компаний

Ежегодно университеты направляют часть своего

инвестиционного капитала из фондов венчурного

инвестирования в стартовые компании, использу-

ющие в своей деятельности новые университетские

технологии 1. Условия долевого участия прописы-

ваются в лицензионном соглашении. В некоторых

случаях преподаватели, сотрудники и выпускники

этих же университетов принимают долевое учас-

тие в работе венчурных фирм 2. Высокий риск по-

добной деятельности, связанный, прежде всего,

с низким процентом выживаемости малых фирм,

оправдан высоким потенциалом роста доходов от

будущих венчуров. Как правило, университеты не

инвестируют в компании, если кто-либо из препо-

давателей, работников или выпускников занимает

руководящие позиции в фирме, во избежание воз-

никновения конфликта интересов 3. В отдельных

случаях допускается участие авторов изобретений

в составе научного совета компании.

К примеру, инвестиционная деятельность Стэнфорд-

ского университета допускается, если соблюдаются

ограничения в долевом участии и преподаватели

не принимают участия в оперативном управлении,

а ограничиваются консультативной деятельностью.

При этом университет выступает в качестве пассив-

ного инвестора, а доля участия не может превышать

10%; руководящие работники университета не могут

входить в состав совета директоров или занимать

ответственные позиции в компании, а также приоб-

ретать доли до тех пор, пока компания не выйдет на

открытый рынок 4. Любое инвестиционное решение

принимается при одобрении уполномоченных лиц из

числа администрации университета.

В Гарвардском университете максимальная доля

участия в стартовых фирмах может доходить до

15%. При этом инвестиционная деятельность,

осуществляемая Гарвардской управляющей ком-

панией, находится под строгим контролем членов

профессорско-преподавательского состава и со-

трудников университета, принимавших участие в

создании технологии (правило «вытянутой руки»), а

также требует одобрения председателя комитета

по патентной политике и авторскому праву. Кро-

ме того, обязательно отслеживается соблюдение

требований политики университета в отношении

возможного конфликта интересов, а также недо-

пущения торговых операций с ценными бумагами

на основе инсайдерской информации 5.

«Arms length» rule – правило «вытянутой руки», со-

гласно которому любые действия с акционерным

капиталом, приобретенным в результате заключе-

ния лицензионного соглашения по передаче универ-

ситетских технологий, должны осуществляться под

строгим контролем преподавателей и сотрудников

университета, принимавших участие в создании но-

вой технологии.

1 По подсчетам специалистов Гарвардского университета, из примерно 50 лицензий, выдаваемых ежегодно, менее 5 влекут за собой

приобретение долей в стартовых компаниях.

2 Приобретенный капитал компании может включать в себя пакеты акций, варранты, опционы, а также доли в уставном капитале

ограниченных партнерств, компаний с ограниченной ответственностью.

3 В данном случае конфликт интересов может быть обусловлен тем, что сотрудники и выпускники университетов, становясь совла-

дельцами стартовой компании, в целях увеличения выгоды, производят действия и принимают решения, которые ставят интересы

компании выше задач университетов как образовательных учреждений, генерирующих знания во благо всего общества.

4 http://www.stanford.edu/dept/DoR/rph/4-5.html

5 См. http://www.otd.harvard.edu/resources/policies/equity/EquityProcedures.pdf

Г. Б. Кочетков, В. Б. СупянРоль университетов в формировании инновационной экономики регионов (опыт США и уроки для России)

75

Для управления долями в университетах создается

специализированная управляющая компания 1, ко-

торая хранит их, как правило, на отдельном счете до

момента принятия решения об их выходе на откры-

тый рынок для продажи.

Политика университетов такова, что быстрая лик-

видация пакетов в установленное время позволя-

ет, во-первых, избежать возможного конфликта

интересов, потери статуса бесприбыльной корпо-

рации и налоговых льгот, во-вторых, не переклады-

вать вновь возникшие обязательства по максими-

зации прибыли на изобретателей, преподавателей

и учащихся. Выручка от продажи поступает на счет

ОТЛ для дальнейшего распределения согласно

требованиям действующей политики университе-

та в отношении деления роялти. В Стэнфордском

университете распределение выручки осуществля-

ется так: из полученных средств вычитаются 15%

в пользу ОТЛ на административные расходы; 1/3

оставшихся средств получает изобретатель, а 2/3

составляет доля университета 2. Полученные уни-

верситетом средства направляются, как правило,

в специальные исследовательские фонды и фонды

помощи студентам (Fellowship Funds), за вычетом

не возмещенных ранее прямых расходов ОТЛ.

По сравнению с наличными платежами по роялти,

доходы от операций с ценными бумагами ограничены

во времени. Однако в последнее время университе-

ты занимают все более прочные позиции в капитале

стартовых фирм, и поэтому потенциал роста доходов

от продажи акций – ощутимый. Поскольку операции

с акциями (например, первичное публичное разме-

щение (IPO) или приобретение) трудно прогнози-

руемы и зависят от финансовой позиции компании

и экономических циклов, поступающие средства не

учитываются в планировании бюджета университета

(например, обесценение акций, спорадические IPO

и т.п.). Несмотря на это, подобная деятельность дает

определенную выгоду. По последним данным, ОТЛ

Стэнфордского университета владеет акциями бо-

лее чем 100 компаний, созданных на базе запатен-

тованных университетом технологий, и получил как

прибыль от продажи пакетов акций примерно 362,3

млн. долл. 3 Фонд развития университетских техноло-

гий, созданный в Бостонском университете, осущест-

влял частные инвестиции в растущие компании, на-

чиная с 1975 г., до выхода в свет Закона Бэя-Доула.

По состоянию на 2001 г. портфель фонда составлял

порядка 55 млн. долл. При этом доля участия в редких

случаях превышала 5% 4.

Основным мотивом, побуждающим университеты

приобретать доли в компаниях-лицензиатах, явля-

ется не столько собственная финансовая выгода,

сколько финансовая поддержка малых венчурных

компаний, стартовый капитал которых, как правило,

незначительный. Компании-лицензиаты не освобож-

даются от уплаты платежей и вознаграждений по ли-

цензионному соглашению с приобретением долей,

которые обычно включают авансовые лицензионные

платежи, минимальные ежегодные платежи, роялти

от продаж и проценты от сублицензионных доходов.

Долевое участие является лишь дополнительным не-

значительным средством компенсации стартовых за-

трат, в отличие от платежей по роялти. Например, в

структуре наличных доходов, уже полученных в 2008

финансовом году Управлением технологического

лицензирования Массачусетского технологическо-

го института, наличные средства от реализации до-

лей в капитале стартовых компаний составили 4,5%

(4,0 млн. долл.) от общей суммы наличных средств в

размере 89,1 млн. долл. При этом доля доходов от

роялти и вознаграждений составила 86,3% (76,9

млн. долл.), а патентные компенсационные выплаты

– 9,2% (8,2 млн. долл.) 5.

В последние годы Калифорнийский университет за-

нимает ведущие позиции среди исследовательских

университетов по многим статистическим показате-

лям, связанным с передачей технологий. В период с

2003 по 2007 финансовый год количество опублико-

ванных изобретений выросло с 1027 до 1411 в годо-

вом исчислении. По числу полученных университетом

патентов на изобретения, включая американские и

иностранные, Калифорнийский университет являет-

ся мировым лидером. В вышеуказанный период толь-

ко американских патентов было получено от 270 до

331 в расчете за год. В 2007 г. количество иностран-

ных патентов составило 381. Совокупный доход От-

дела передачи технологий вырос с 81,3 млн. долл. в

1 Например, Стэнфордская управляющая компания (Stanford Management Company).

2 http://www.stanford.edu/dept/DoR/rph/4-6.html

3 Наибольший доход университету принесла продажа пакета акций компании Гугл (Google) – 336 млн.долл.

4 Engines of Economic Growth. The Economic Impact of Boston’s Eight Research Universities on the Metropolitan Boston Area. Appleseed,

2003, p. 56. http://www.community.harvard.edu/economic_impact_report/economic_growth_engines-full.pdf

5 Компенсационные выплаты назначаются лицензиату с целью покрытия патентных расходов университета. MTI: TLO Statistics for

Fiscal Year 2008 (http://web.mit.edu/tlo/www/about/office_statistics.html)

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

76

2003 г. до 116,9 млн. долл. в 2007 г. 1 При этом доход

от роялти составил 67,0 млн. долл. и 97,6 млн. долл.

соответственно. Большая часть дохода приходится

на лицензирование изобретений в сфере биотех-

нологий. К концу 2007 финансового года портфель

активных изобретений составил 8272, во владении

университета находилось 3425 американских и 3757

иностранных патентов, было заключено 440 лицен-

зионных соглашений 2. В среднем, с использованием

университетских технологий создается 20 стартовых

компаний в год.

В рамках Массачусетского технологического инсти-

тута в период с 2000 по 2007 г. ежегодно публикова-

лось порядка 400–500 изобретений, число патентов

составляло 120–160 в год, количество заключенных

лицензионных соглашений – от 100 до 140 в год, до-

ход от роялти, базирующихся на лицензированных

институтом технологиях, колебался в пределах от

16,8 до 62,2 млн. долл.; в среднем создавались 23

стартовые компании в год. В 2008 г. уже образовано

20 стартовых компаний 3.

В Колумбийском университете Нью-Йорка при учас-

тии Колумбийской инновационной организации

(CIE), которая заведует финансовыми вопросами, а

также Отдела научных и технических венчуров (STV)

ежегодно декларируется порядка 300 изобретений,

выдается около 70 лицензий и создается до 10 стар-

товых компаний 4. По величине полученных доходов

от лицензирования в отдельные годы университет

превосходил аналогичные показатели Калифорний-

ского и Стэнфорского университетов. Например, в

2006 финансовом году валовой доход составил 230

млн. долл. 5 Большая часть доходов поступает от ли-

цензирования изобретений в области фармацевти-

ки, а также приложений, касающихся цифрового ви-

део, Интернета и др. При этом стартовые компании

в основном формируются на базе биотехнологий и

Интернет-приложений 6.

1 Последние исследования показывают, что Калифорнийский университет является мировым лидером по объему доходов, получа-

емых от лицензирования изобретений в области биотехнологий (около 100 млн. долл. ежегодно); среди американских и канадских

университетов Калифорнийский университет занимает вторую позицию после Массачусетского технологического института по

темпам преобразования новых прогрессивных знаний в коммерчески жизнеспособный продукт и передачи в стартовые компании.

Три университетских кампуса входят в мировую десятку по трем показателям (индикаторам): задекларированным исследованиям,

полученным патентам и коммерческому вкладу в открытия. Лидером в списке по трем позициям в совокупности является Гарвардский

университет. http://www.universityofcalifornia.edu/news/article/10349

2 http://www.ucop.edu/ott/genresources/documents/OTTRptFY07.pdf

3 MIT: TLO Statistics for Fiscal Years 1999 – 2008. // http://web.mit.edu/tlo/www/about/office_statistics.html

4 http://sponsoredprojectshandbook.columbia.edu/content/office-science-and-technology-ventures-stv

5 http://finance.columbia.edu/newsletter/resources/v2_3_newsletter_spring_07.pdf

6 В 1997 году администрацией Колумбийской инновационной организации было заключено более 40 лицензионных соглашений с

десятками компаний на право пользования цифровым стандартом сжатия данных MPEG-4, разработанных профессором Колумбий-

ского университета Дмитрисом Анастасиосом.

Таблица 1

Стэнфордский Отдел технологического лицензирования:

динамика опубликованных изобретений и объемы их лицензирования

1970 г. 2006 г. Кумулятивное числоИмеющие статус

«Активный»

Задекларированные изобретения

Выданные лицензии *

Доход от роялти **

* Лицензии выдаются только на 20–25% изобретений; на отдельные изобретения выдается несколько лицензий.

** Лицензированные университетом изобретения начинают приносить ощу-тимый доход от роялти, как правило, через 10–15 лет.

Источник: Stanford: OTL overview 2006–2007 (http://otl.stanford.edu/about/resources/OTL_overview_06-07.ppt)

Показатели ОТЛ Стэнфордского университета от-

ражены в табл. 1.

Выводы

Коммерческая деятельность университетов не иг-

рает существенной роли как средство финанси-

рования исследований. Основным источником до-

полнительного финансирования для них является

лицензирование интеллектуальной собственнос-

ти, полученной в результате исследований. Об-

разование технологических «венчуров» и вывод

последних на первичное размещение их акций, т.е.

перевод «венчуров» в статус открытых акционер-

ных обществ, несмотря на высокий общественный

резонанс такой деятельности, не является сущест-

Г. Б. Кочетков, В. Б. СупянРоль университетов в формировании инновационной экономики регионов (опыт США и уроки для России)

77

венным источником финансирования науки и об-

разования. Эта деятельность находится на границе

разрешенной университетам как бесприбыльным

организациям и жестко контролируется как сами-

ми университетами, так и налоговыми службами.

Все виды финансирования в университетах подчи-

нены реализации их главной миссии – распростра-

нению знаний в обществе. Все, что мешает выпол-

нению этой функции, считается нежелательным, и

коммерческая деятельность рассматривается как

один из главных источников конфликтов интересов.

Вся организационная структура американского на-

учно-технического комплекса построена на четком

разграничении науки как одного из видов служения

обществу и научного бизнеса как прибыльной де-

ятельности. Первое, собственно наука, пользуется

всевозможными льготами и привилегиями, второе

– является частью инновационной экономики и сти-

мулируется чисто экономическими методами. Это

позволяет утверждать, что мировая научно-техни-

ческая система идет по этому направлению разви-

тия. Россия должна учитывать основные тенденции

этого процесса при принятии своих решений о ре-

форме науки и образования. В противном случае, в

российской науке может быть повторен тот путь, ко-

торый уже был пройден в экономике: мы шли своим,

отличным от всего мира, путем, который привел нас к

краху. Безусловно, опыт США в прямом виде не при-

емлем для российской науки в силу многих причин:

экономических, социальных, юридических и т.п., но

наши реформы должны учитывать то, как устроена

мировая наука.

Несмотря на все действующие ограничения на ком-

мерческую деятельность университетов, последние

остаются мощным фактором развития регионов. Так

называемые «земельные» университеты сохранили

большое влияние на развитие регионов, их вклад за-

метен не только в сельском хозяйстве и промышлен-

ности, но и в новых секторах экономики (например,

в сфере услуг и бизнеса). Университеты притягивают

в регионы их расположения не только студентов, но

и лучших ученых, специалистов, стремящихся полу-

чить дополнительное образование, инновационные

компании, банки, венчурные фонды, «ангелов биз-

неса» и т.п. Происходит мощный подъем интеллек-

туального потенциала региона. Для ученых и пре-

подавательского состава большое значение имеет

то, что университеты располагают существенной

материальной базой для проведения исследований,

предоставляют возможность вести работу по широ-

кому кругу направлений, обеспечивают приборами

и финансовой поддержкой. Научные работники, осу-

ществляя работу в рамках университета, еще более

развивают его интеллектуальный потенциал. Резуль-

татом деятельности университета как своеобразно-

го предприятия является интеллектуальный продукт

(знание, различные технологии), спрос на который

стремительно растет в современной экономике, ос-

нованной на знаниях.

Помимо этого, исследовательские университеты

представляют собой крупные учреждения, в кото-

рых заняты десятки тысяч людей и которые в неко-

торых регионах являются крупнейшими работода-

телями с достаточно высокой средней заработной

платой. Преимущество работы в университетах

заключается в их стабильности и высоком уровне

социальной защищенности: работа в них менее

подвержена циклическим рыночным колебаниям,

а социальные льготы намного превосходят те, ко-

торые предлагает частный бизнес. Университеты

также являются крупными потребителями товаров

и услуг, как правило, производимых в регионе.

Все это в совокупности делает университеты весьма

желанными организациями на территории любого

штата. Университеты выступают как мощные каналы

аккумуляции средств на финансирование исследо-

ваний и образования. Большинство исследований

в крупных университетах спонсируется из источни-

ков, находящихся за пределами штата. Однако эти

средства тратятся уже внутри штата на зарплату уче-

ных, обслуживающего персонала и администрации,

на обеспечение работы лабораторий, на покупку

расходных материалов и т. д. Таким образом, иссле-

дования обеспечивают серьезные финансовые вли-

вания в экономику штатов, учитывая то, что расходы

на исследования в некоторых университетах исчис-

ляются сотнями миллионов долларов. Аналогичную

картину можно наблюдать и в области образования,

где также основные средства формируются за счет

бюджетов разных уровней, находящихся за предела-

ми мест расположения университетов.

В целом. эта сторона деятельности университетов

находится в нашей стране вне поля внимания ад-

министраторов и политиков. Она остается недо-

оцененной. Между тем, в условиях формирования

новых экономических отношений, в основе кото-

рых лежит производство и обмен нематериальных

стоимостей, интенсификация творческой и внед-

ренческой деятельности университетов сущест-

венно возрастает. И это необходимо учитывать

при выработке стратегии реализации инноваци-

онной экономики в нашей стране.

Кочетков Георгий Борисович – кандидат экономических наук

Супян Виктор Борисович – доктор экономических наук, профессор, заместитель директора Института США и Кана-ды РАН

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

78

ФОРМИРОВАНИЕ СИСТЕМ УПРАВЛЕНИЯ

РИСКАМИ ПРЕДПРИЯТИЙ

РЕАЛЬНОГО СЕКТОРА ЭКОНОМИКИ

А. М. Медведева,

кандидат экономических наук, доцент

Показана структура управления предприятием и место в ней системы управления рисками. Дана методика определения основных па-раметров системы управления рисками предприятия, включая техническое задание на ее разработку.

Enterprise risk management system as part of the whole enterprise management structure is discussed. Main risk management system parameters are described including technical assignment for development of the system.

Ключевые слова: риск, диагностика рисков, управление рисками, сбалансированные показатели деятельности предприятия.

Key words: risk, risks’ diagnosis, risk-management, balanced scorecard.

Вполне очевидно, что управление рисками (деятельность 1, направленная на то, чтобы по возможности не

допустить нежелательного риск-события, а при неизбежности или факте его свершения – максимально ос-

лабить влияние последствий) является составляющей процесса управления предприятием (табл. 1). Управ-

ление рисками представляет собой, образно говоря, «дополнительный вектор» управления предприятием.

И направлен этот вектор в «сторону» событий, которые в результате свершения могут изменить состояние

предприятия в худшую или лучшую сторону. Первые из них следует по возможности предотвращать (или

снижать размер их последствий), а вторые – «культивировать», т.е создавать наиболее благоприятные

условия для их реализации.

Таблица 1

Процессы управления предприятием и рисками предприятия

Процесс

управления предприятиемПроцесс управления рисками

Постановка целей уп-

равления предприятием

Постановка целей управления рисками предприятия

Планирование и

бюджетирование

Диагностика рисков. Выявляются риски. Определяются их причины и возможные последствия

Анализ и оценка рисков. Определяются взаимосвязанные и дублирующие друг друга рис-

ки. Проводится их оценка. Фактические оценки сравниваются с допустимыми/желаемыми

Разработка мероприятий по снижению риска (программы управления рисками). Разрабатываются

программы управления рисками, формируется бюджет. Рассчитываются оценки остаточных рисков

Исполнение планов Исполнение программы управления рисками. Выполняются мероприятия, включенные в программу

Учет Регистрируются все рисковые события, произошедшие на пред-

приятии. Оцениваются их последствия

Контроль испол-

нения планов

Мониторинг и контроль программы управления рисками. Контролируется процесс и результаты

выполнения программ управления рисками. При необходимости в них вносятся корректировки

Анализ и оценка эффек-

тивности деятельности

Оценка эффективности системы управления рисками. Оценивается эффективность

системы управления рисками путем соотношения результатов ее действия (допол-

нительной прибыли, дополнительной экономии расходов) и расходов на нее

1 Екатеринославский Ю.Ю., Медведева А.М. Диагностика, позиционирование и риски предприятия. М.: АП «Наука и образование», 2008.

Процесс управления рисками предприятия должен осуществляется в рамках системы управления рисками

(СУР), включающей в себя комплекс элементов, необходимых и достаточных для ведения данного процес-

са. Такими элементами, по нашему мнению, являются: методика управления рисками, «набор» соответс-

твующих программных, информационных и технических средств, персонал (все работники предприятия),

процессы («специфические»: диагностика и оценка рисков, разработка и реализация мероприятий, на-

правленных на их снижение, контроль над результатами мероприятий и «общеуправленческие»: целепо-

лагание, планирование, исполнение, учет, контроль, анализ), организационная инфраструктура, необхо-

79

ИННОВАЦИИ

димая для ведения этих процессов. И эта система,

очевидно, должна быть «четко встроена» в систему

управления предприятием.

Построение СУР на предприятиях реального сек-

тора сопряжено с рядом проблем, обусловленных

как «слабостью» методического аппарата риск-

менеджмента, так и тем фактом, что практика их

создания еще не получила широкого распро-

странения. Кроме того, дополнительную слож-

ность внедрения СУР создает недостаточно, как

правило, высокий уровень качества менеджмента

предприятий. Данное обстоятельство вызывает не-

обходимость проведения дополнительных мероп-

риятий, направленных на повышение этого уровня

(ибо понятно, что функционирование СУР в рам-

ках недостаточно «здоровой» системы управления

предприятием вряд ли будет эффективным), а руко-

водители предприятий далеко не всегда оказыва-

ются готовыми к каким-либо переменам.

Тем не менее, следует констатировать, что к се-

годняшнему дню уже накоплен и положительный

опыт внедрения СУР предприятиями реального

сектора, что подтверждается как нашей собс-

твенной практикой, так и материалами, пред-

ставленными в периодических изданиях 1. В ре-

зультате обобщения данного опыта, нами была

разработана процедура формирования СУР (ее

алгоритм изображен на рис. 1).

1 Тарасов И.А. Разработка и внедрение систем управления рисками в крупных промышленных компаниях на примере «ММК» //

www.risk-manage.ru; Шаповалов В. Как управлять рисками. Финансовый директор // www. fd.rud.ru; Слюсаренко А. Управление

рисками в проектах внедрения информационных систем управления предприятием // CIO. – 2008. – № 7 и др.

Рис. 1. Алгоритм процедуры формирования СУР

80

Данная процедура включает в себя необходимый

и, как правило, достаточный для формирования

СУР перечень действий. На базе этой процедуры

нами был разработан также типовой вариант тех-

нического задания (ТЗ) на формирование СУР. Он

представлен в таблице 2.

Таблица 2

ТЗ на формирование системы управления рисками

Содержание работ Ответственный Результат

1. Определение целей, разработка

политики управления рисками

Руководитель,

консультанты

Документ: политика в области управления риска-

ми (содержит описание целей, основных задач, соста-

ва участников процесса управления рисками)

2. Обучение сотрудников (руко-

водителей высшего и среднего

уровня) основам риск-менеджмента

Руководитель,

консультанты

Документ: приказы о направлении сотрудни-

ков на обучение основам риск-менеджмента

3. Формирование службы

управления рисками (СлУР)

Руководитель,

консультанты

Документы: положение о СлУР (содержит описание функций и резуль-

татов деятельности СлУР); регламенты взаимодействия (по вертикали и

горизонтали) СлУР с другими подразделениями предприятия (содержат

описание функций и результатов деятельности по управлению рисками

каждым из подразделений предприятия); должностные инструкции

работников СлУР (содержат описание функций и операций, а также

закрепляют ответственность и полномочия); дополнения к должностным

инструкциям сотрудников других подразделений, являющихся участ-

никами процесса управления рисками (содержат описание функций

и операций, а также закрепляют ответственность и полномочия)

4. Информирование сотрудни-

ков предприятия о внедрении

системы управления рисками

Руководитель,

риск-менеджер

Документ: приказ о внедрении системы управления рисками. Доведе-

ние приказа (а также всех вышеуказанных документов) до соответству-

ющих участников процесса управления рисками. Проведение руково-

дителями линейных подразделений собраний трудовых коллективов с

целью разъяснения целей, задач, функций и т.д. управления рисками

5. Идентификация рисков (первичная)

Этап 1. Экспресс-диагности-

ка проблем предприятия

Риск-менеджер,

консультанты

Предварительный перечень наиболее существен-

ных проблем предприятия. Формирование ССП для де-

тальной диагностики рисков предприятия

Этап 2. Диагностика рисков

с использованием ССП

Риск-менеджер,

консультанты

Полный перечень рисков предприятия

Этап 3. Заполнение анкет

руководителями высшего и

среднего уровня. Отправка

заполненных анкет в адрес СУР

Руководители

высшего и сред-

него уровня

Получение сотрудниками СУР заполненных анкет

Этап 4. Анализ запол-

ненных анкет**

Риск-менеджер,

консультанты

Предварительный перечень рисков предприятия. Формирование

списка вопросов к сотрудникам предприятия (по необходимости)

Этап 5. Интервью с сотрудни-

ками (по необходимости)

Риск-менеджер,

консультанты

Перечень рисков предприятия

5. Идентификация рисков* (текущая)

Этап 1. Разработка симптома-

тики возникновения рисков

Риск-менеджер,

руководители

высшего и сред-

него уровня,

консультанты

Внесение соответствующих дополнений в должностные инструкции

сотрудников подразделений, являющихся участниками процесса управ-

ления рисками, а также в должностные инструкции работников СУР

Этап 2. Информирование СУР о

появлении новых рисков, а также о

симптомах возникновения рисков

Руководители

высшего и сред-

него уровня

Переход к этапу оценки рисков

6. Оценка рисков* (получение час-

тных экспертных оценок*, агрегиро-

вание частных экспертных оценок**)

Риск-менеджер,

руководите-

ли линейных

подразделений,

консультанты

Отранжированный (по степени тяжести риск-последс-

твий) перечень рисков предприятия. Оценка общей рис-

ковой напряженности (ОРН) предприятия

7. Расчет уровня толерантнос-

ти (УТ) предприятия к риску**

Риск-менеджер,

консультанты

Оценка уровня толерантности предприятия к риску

8. Сравнение ОРН и УТ. Анализ

перечня рисков предприятия

Риск-менеджер,

консультанты

Перечень «рабочих рисков» предприятия – рисков, проранжированных

по степени критичности риск-последствий и требующих воздействий,

по осуществлении которых соблюдалось бы условие ОРН < УТ

А. М. МедведеваФормирование систем управления рисками предприятий реального сектора экономики

81

Окончание таблицы 2

ТЗ на формирование системы управления рисками

Содержание работ Ответственный Результат

9. Выбор мероприятий по

снижению вероятности реа-

лизации и снижению последс-

твий «рабочих рисков»*

Риск-менеджер,

руководите-

ли линейных

подразделений,

консультанты

Перечень мероприятий по снижению вероятности реали-

зации и снижению последствий «рабочих рисков»

10. Расчетная оценка эффективнос-

ти мероприятий по снижению ве-

роятности реализации и снижению

последствий «рабочих рисков»*

Директор по

экономике и

финансам,

консультанты

Перечень мероприятий по снижению вероятности реа-

лизации и снижению последствий «рабочих рисков» (от-

ранжированный по степени эффективности)

11. Передача руководителю пред-

приятия перечня мероприятий по

снижению вероятности реализации

и снижению последствий «рабо-

чих рисков» (отранжированного

по степени эффективности)

Риск-менеджер,

консультанты

Передача руководителю предприятия перечня мероприятий по

снижению вероятности реализации и снижению последствий «ра-

бочих рисков» (отранжированного по степени эффективности)

12. Вынесение решения руково-

дителя предприятия в отноше-

нии мероприятий по снижению

вероятности реализации и

снижению последствий «рабо-

чих рисков» (отранжированного

по степени эффективности)

Руководитель

предприятия

Решение руководителя предприятия в отношении мероприятий по

снижению вероятности реализации и снижению последствий «ра-

бочих рисков» (отранжированного по степени эффективности)

13. Исполнение решения руково-

дителя предприятия в отношении

мероприятий по снижению веро-

ятности реализации и снижению

последствий «рабочих рисков»

(отранжированных по степени

эффективности). Информирование

СУР об исполнении мероприятий*

Руководители

высшего и сред-

него уровня

Отчет в адрес СУР об исполнении мероприятий по сниже-

нию вероятности реализации и снижению последствий «рабо-

чих рисков» (отранжированных по степени эффективности)

14. Оценка фактической эф-

фективности мероприятий

по снижению вероятности

реализации и снижению пос-

ледствий «рабочих рисков»*

Риск-менеджер,

консультанты

Расчет ОРН. Переход к п. 5

* Подробное описание операций, исполнение которых требуется от сотрудников всех подразделе-ний предприятия в рамках соответствующего этапа управления рисками должно быть приведе-но в дополнениях к должностным инструкциям сотрудников других подразделений, являющихся учас-тниками процесса управления рисками, и в должностных инструкциях работников СУР.

** Работа проводится с использованием адекватной математической модели.

Понятно, что СУР, формируемые каждым конкрет-

ным предприятием, отличаются друг от друга по

ряду параметров: составу рискового спектра, воз-

можностям воздействия на риски, способам орга-

низации СУР и т.д. (данные параметры мы будем

называть далее параметрами конфигурации СУР).

В результате анализа структур и состояния элемен-

тов СУР, построенных различными предприятиями

реального сектора 1, мы пришли к выводу о том,

что приведенные выше, а также другие парамет-

ры конфигурации СУР «задаются» определенными

(структурообразующими) факторами. В качестве

таких факторов нами были выделены:

1) конфигурация предприятия;

2) стадия жизненного цикла предприятия;

3) уровень «глубины» осознания руководством

предприятия рисковой проблематики;

4) региональная специфика;

5) актуальный рисковый спектр;

6) тип реализуемой стратегии;

7) уровень централизации управления;

8) уровень регламентации внутренних процессов;

1 Тарасов И.А. Разработка и внедрение систем управления рисками в крупных промышленных компаниях на примере «ММК» //

www.risk-manage.ru; Смолков П. Отчет о состоянии и развитии корпоративного риск-менеджмента в России. 2008 г.; Кирин А. Пос-

троение систем управления рисками в авиакомпании // www.risk-manage.ru и др.

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

82

9) приемлемый уровень риска;

10) соотношение размеров совокупного риска и

рисков, подлежащих страхованию.

Исследовав зависимость значений различных пара-

метров конфигурации СУР от наиболее «типовых»

состояний структурообразующих факторов (фраг-

мент этого исследования представлен в табл. 3), мы

установили, что конкретное значение каждого из

этих параметров определяется состоянием одного

или нескольких структурообразующих факторов.

Полученные результаты исследования СУР являют

собой базу для разработки методического подхода

к определению основных параметров конфигурации

СУР. Суть данного подхода заключается в следую-

щем: значения основных параметров конфигурации

СУР могут быть однозначно установлены, исходя из

значений предлагаемых нами базовых характерис-

тик состояния структурообразующих факторов. Оп-

ределение этих значений представляет собой пер-

вый шаг на пути внедрения СУР.

Таблица 3

Зависимость значений параметров конфигурации СУР от значений базовых характеристик

структурообразующих факторов (фрагмент)

Значения базовых характе-

ристик состояния структуро-

образующих факторов

Значения параметров конфигурации СУР

Конфигурация предприятия

Предприятие является самостоя-

тельной структурной единицей

Формируется система «СУР-предприятие»

Предприятие входит в состав холдинга Кроме системы «СУР-предприятие», необходимо сформировать систему «СУР-холдинг»

Предприятие входит в состав

какого-либо объединения (группы)

Кроме системы «СУР-предприятие», необходимо создать систему «СУР-объединение»

Стадия жизненного цикла предприятия

Выход на рынок Требуется готовность к очень высоким конкурентным и финансовым рис-

кам. Выход на рынок с новым продуктом сопряжен с рисками недо-

статочно «активной» реакции потребителя на данный продукт

Рост продаж Требуется готовность к высоким конкурентным рискам, к рискам измене-

ния потребительских предпочтений, а также к рискам «насыщения» продук-

том. Особого внимания заслуживают риски оперативного менеджмента

Замедление роста Возрастает значимость стратегических рисков. Требуются инноваци-

онные решения в отношении стратегии развития предприятия (обнов-

ление продуктового ряда, переход в другие сектора рынка и т.д.)

Реструктуризация Требуется тщательная проработка рисков, сопря-женных с реструктуризацией

Уровень «глубины» осознания руководством предприятия рисковой проблематики

Риски – это объекты, управление кото-

рыми должно быть регламентировано

на уровне отдельных подразделений

Возможна организация локальных СУР: управление отдельными (на-

иболее существенными) рисками осуществляется в рамках деятельнос-

ти подразделений, для которых эти риски являются актуальными

Риски – это объекты, управление кото-

рыми должно быть регламентировано

на уровне каждого подразделения

Альтернатива: организация либо локальных, либо интегративных СУР

Риски – это объекты, управление

которыми должно быть регламен-

тировано на уровне предприятия,

включая все его подразделения

Целесообразна организация интегративных СУР

Подводя итог вышесказанному, можно констати-

ровать: предлагаемый нами подход к определе-

нию основных параметров конфигурации СУР вку-

пе с типовым ТЗ на формирование СУР позволяют

в значительной степени повысить эффективность

процессов построения СУР на предприятиях ре-

ального сектора экономики.

Медведева Анна Михайловна – кандидат экономических наук, доцент, эксперт-консультант консалтинговой компа-нии «Korna Risk Management»

e-mail: medvedeva-69@mail.ru

А. М. МедведеваФормирование систем управления рисками предприятий реального сектора экономики

83

ИННОВАЦИИ

ФАРМАЦЕВТИЧЕСКИЙ МЕНЕДЖМЕНТ И МЕТОДЫ

ИННОВАЦИОННОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА

Е. В. Омельченко, доктор экономических наукО. В. Зайцева, аспирант

Обсуждается тема малого предпринимательства в сфере аптечных продаж, в том числе распространение лекарственных препара-тов через аптечные продажи, широко дискутируемая в литературе последних лет. Данная тема представляется сегодня очень акту-альной как для медицинских работников, так и для топ-менеджеров организаций, осуществляющих продажи.

Activities of small business in the fi eld of pharmaceutical sales including spread of drugs through pharmacy sales widely debated in recent professional publications are discussed. The theme is very relevant today for both medical professionals and top managers of entities engaged in the sale.

Ключевые слова: менеджмент, предпринимательство, фармацевтика, медицинское обслуживание, стандарты качества, аптечные сети, маркетинговое исследование.

Key words: management, entrepreneurship, pharmaceuticals, health care, quality standards, the pharmacy chains, marketing research.

Фармацевтический менеджмент

Движение общества по пути прогресса порождает новые направления менеджмента, которые сегодня

относят к отраслям четвертого поколения. Фармацевтический менеджмент – это яркий пример нового

направления в менеджменте. Развитие науки и техники в сфере здравоохранения способствует быстрому

формированию фармацевтического менеджмента и выделение его в самостоятельную отрасль менедж-

мента, которая имеет свой предмет, метод, систему, а главное – набор инструментов. Круг проблем фар-

мацевтического менеджмента, по мнению многих современных учёных, необычайно широк. Он охватыва-

ет проблемы как мирного, так и военного времени.

В основе фармацевтического менеджмента и здравоохранения заложена медицинская этика и деонто-

логия – совокупность этических норм и принципов поведения медицинских работников при выполнении

своих профессиональных обязанностей. Морально-этические нормы и правила деонтологии играют ог-

ромную роль в социальном регулировании отношений по оказанию медицинской помощи между врачом

и пациентом, при распределении лекарственных препаратов. Регламентация медицинской деятельности

и связанных с ней структур (фармацевтического менеджмента) с помощью морально-этических норм и

правил деонтологии должна быть дополнена юридическим регулированием. Значение врачебной этики и

медицинской деонтологии возрастает в настоящее время, в период изменения социально-экономических

отношений, введения рыночных маркетинговых процессов, касающихся здравоохранения и фармацевти-

ческого менеджмента.

Необходимо продолжать поиск оптимальных форм и методов обеспечения здоровья и оказания медицин-

ской помощи гражданам. Одна из важных причин выделения фармацевтического менеджмента в самосто-

ятельную отрасль – это реакция общества на многочисленные случаи преступной халатности по снабже-

нию и распределению простых и льготных лекарственных препаратов нуждающимся лицам, что приводит

к гибели людей или к тяжелым увечьям, за которые виновные не несут ответственности.

Фармацевтический менеджмент – это динамический организм, пронизанный процессами дифференциа-

ции и интеграции, постоянно находящийся в движении и развитии. Забегая вперёд, можно сказать, что до-

стигнутый уже сегодня уровень фармацевтического менеджмента в нашей стране соответствует уровню

развития российского здравоохранения.

В настоящее время используются такие наименования фармацевтического менеджмента, как медицинс-

кий менеджмент, врачебный менеджмент, здравоохранительный менеджмент, медико-здравоохранитель-

ный менеджмент.

Обеспечение лекарственными препаратами

Одной из первостепенных задач лечебно-профилактической деятельности всех звеньев государственной и

частной систем здравоохранения является проблема формирования и развития снабжения лекарственными

препаратами населения через малый бизнес аптечных продаж. Главная проблема, которая возникает на

пути решения поставленных задач, состоит в том, что в России сложилось отношение к здравоохранению как

своеобразному виду услуг. Пока за оказание этих услуг отвечало государство, качество снабжения не вызы-

84

вало серьезных нареканий со стороны населения. В

настоящее время действуют рыночные отношения, и

распространением лекарственных препаратов за-

нимаются не только государственные структуры, что

бывает сопряжено с нарушениями по организации

распространения лекарственных препаратов через

сеть аптечных продаж. Благодаря развитию фарма-

цевтического менеджмента, который призван уже се-

годня стабилизировать ситуацию в сфере аптечных

продаж малыми инновационными предприятиями,

некоторые проблемы, тормозящие распростране-

ние лекарственных препаратов, самоликвидирова-

лись, открыв тем самым малому предпринимательс-

тву зеленую улицу.

Российское здравоохранение сегодня прилагает

серьезные усилия в организации формирования

снабжения населения необходимыми лекарственны-

ми препаратами. Кроме того, становится всё более

ясным то, что не удается ограничиться лишь медицин-

скими аспектами для решения всех этих задач; необ-

ходимо развивать фармацевтический менеджмент.

Это будет способствовать урегулированию комплек-

са общественных отношений, возникающих в связи с

охраной и обеспечением здоровья человека.

Для того чтобы решить накопившееся вопросы,

связанные с организацией аптечных продаж, необ-

ходимо изменить отношения к здоровью человека,

возвести его в ранг национального достояния, а

также обратиться к зарубежному опыту и перенять

самое лучшее. Это весьма непростая проблема, и

она не имеет однозначного решения, о чем свиде-

тельствует серьезность подхода к здоровью и жиз-

ни человека во многих зарубежных странах.

Приоритетный, инновационный национальный про-

ект «Здоровье» призван ускорить модернизацию

российского здравоохранения, результатом кото-

рого станет доступность современного лечебно-

профилактического медицинского обслуживания и

обеспеченность медикаментами всех нуждающих-

ся граждан России; этот проект стал инициатором

развития государственных – федеральной и реги-

ональной – программ дополнительного лекарс-

твенного обеспечения (ДЛО) отдельных категорий

граждан. Фармацевтический рынок – один из на-

иболее динамично развивающихся в нашей стра-

не, он состоит из трёх сегментов: коммерческого,

госпитального, государственного. Если первые

два сегмента – явление привычное, то программа

ДЛО лежит в зоне повышенного внимания всех

субъектов здравоохранения.

В настоящее время наблюдается бурный рост и

развитие фармацевтического рынка. Так объем

фармрынка РФ в 2009 г., по данным маркетинго-

вого агентства DSM Group, составил около 360

млрд. руб., что на 8,8% выше результата прошед-

шего года. В 2008 г. оборот Российского фар-

мрынка за год составил 331 млрд. руб. (на 30%

выше, чем в 2007 г.).

За последний год каждый россиянин потратил на

лекарства из собственных средств 1150 руб. (или

42 долл.), тогда как государство на каждого льгот-

ника, получавшего лекарства по программе ДЛО,

потратило в 7 раз больше — порядка 8000 руб.

(или около 300 долл.).

По прогнозам аналитиков. ожидаемая инфляция в

России скажется на росте расходов по закупке на-

селением лекарственных препаратов и составит

ориентировочно 10% в год в регионах и 5% в круп-

ных городах, а к концу 2010 г. вырастет в среднем

до 55–65 долл. в год на человека.

Но повышение расходов на медикаменты связано

не только с увеличением льготного сегмента. В свя-

зи с ростом цен, приходится больше тратить при

покупке лекарственных препаратов в аптечных

сетях, и на сумму в 50 долл. сегодня можно приоб-

рести примерно столько же медикаментов, сколь-

ко на 42 долл. в предыдущем году.

Важно отметить, что, несмотря на 9%-ную (в не-

которых сегментах до 11%) инфляцию, цены на

лекарства первой необходимости за прошедший

год выросли всего на 1,5%. Вместе с тем, россияне

стали предпочитать дорогостоящие лекарства их

более дешевым аналогам, опасаясь подделок и

покупки лечебных препаратов, не соответствую-

щих международным стандартам качества GMP.

Лидерами среди производителей лекарств стали

SANOFI-AVENTIS, NOVARTIS и F.HOFFMANN-LA

ROCHE; вместе они занимают 12% рынка. На пози-

ции некоторых производителей заметно влияет де-

ятельность государства: благодаря участию в про-

грамме ДЛО, такие компании как F.HOFFMANN-LA

ROCHE и TEVA PHARMACEUTICAL смогли увели-

чить свои продажи в России более чем в 2 раза,

а JANSSEN PHARMACEUTICAL – более чем в 3

раза. В прошедшем году доля государственных

программ в общем объеме продаж перечисленны-

ми компаниями занимает свыше 60%.

Рейтинг лидирующих производителей остается

стабильным, и перестановки в нем в большей сте-

пени связаны с происходящими слияниями и погло-

щениями.

Россия показала самые высокие темпы прирос-

та розничного лекарственного рынка по итогам

2008–2009 гг. и переместилась с 12-го на 10-е

место в мировом рейтинге, обогнав такие страны,

как Бразилия и Мексика.

Одна из главных проблем фармацевтической про-

мышленности состоит в том, что в настоящее вре-

мя продукция всего лишь нескольких отечествен-

ных фармацевтических предприятий полностью

Е. В. Омельченко, О. В. ЗайцеваФармацевтический менеджмент и методы инновационного предпринимательства

85

соответствует международным стандартам качес-

тва GMP. Это значительно снижает конкурентос-

пособность, ограничивает перспективы выхода на

внешний рынок и возможность привлечения иност-

ранных инвестиций.

Такие факторы как нехватка производственных

мощностей и неполнота ассортиментного ряда ле-

карственных средств российского производства ме-

шают развитию отечественной фармацевтической

промышленности. На большей части отечественных

предприятий производственные мощности задейс-

твованы наполовину, но даже в случае полной за-

грузки мощностей отечественные производители

способны удовлетворить спрос рынка не более чем

на 80%. Выпуск ряда лекарственных препаратов не-

возможен ввиду отсутствия соответствующих техно-

логий и профессиональных кадров.

Отечественным производителям для укрепления

своих позиций на рынке придется серьезно занять-

ся проблемой создания брендов. Им также пред-

стоит серьезная работа по переходу на стандарт

GMP. Уже сейчас многие компании ориентиру-

ются на преимущественное производство, сбыт и

продвижение наиболее перспективных и востре-

бованных препаратов.

В перспективе качество и конкурентоспособность

отечественной продукции должны возрасти, в свя-

зи как с переходом на новые стандарты, так и с

накоплением капитала отечественными произво-

дителями. Немаловажную роль в этом процессе

сыграет укрупнение производителей, образова-

ние вертикально интегрированных структур.

Однако, по данным аналитиков The Boston Consulting

Group, ценовое лидерство российских заводов было

утрачено в 2005 г., после полного перевода россий-

ской фармацевтической промышленности на новые,

более дорогостоящие стандарты качества фарма-

цевтического производства GMP.

И сегодня, и в долгосрочной перспективе, им-

портозамещение остается основным ресурсом

отраслевого развития. Однако на соотношение

импортных и отечественных препаратов это пока

существенного влияния не оказывает: ассортимент

российских производителей все еще ограничен, а

по отдельным группам конкуренция с импортом

вообще отсутствует. Это касается и производств

субстанций для лекарств. Многие российские про-

изводители свернули, либо резко сократили эти

производства. Поэтому доля отечественных суб-

станций не превышает 10–15% в общем объеме

выпуска лекарств, а остальное – импортируется.

На российском рынке сегодня розничная цена оте-

чественных препаратов более чем в четыре раза

ниже, чем импортных. Характерно, что жители

крупных мегаполисов реже обращают внимание

на производителя нужных им лекарств, в то время

как жители сельской местности отдают предпочте-

ние отечественному производителю.

На потребительский выбор влияют не только пси-

хологические факторы, но и существенные ценовые

различия между импортными и отечественными пре-

паратами. Вторые заметно дешевле. Яркий пример

– Москва. Доля отечественной продукции в нату-

ральном выражении – 69%, а в стоимостном – менее

20%. По мере увеличения доходов населения ситуа-

ция будет меняться. Доля дорогостоящих импортных

препаратов будет возрастать. В пользу этого тезиса

может свидетельствовать, в частности, соотношение

долей в Москве и Санкт-Петербурге. В Петербурге,

где среднедушевые доходы населения ниже, доля

отечественных лекарственных средств (ЛС) выше и в

стоимостном, и в натуральном выражении. Потреби-

тели в своем выборе ориентируются не только на це-

новые, но и на качественные параметры продукции.

В настоящее время и в ближайшем будущем произ-

водство останется наиболее рентабельным сегмен-

том фармацевтического рынка, к нему проявляют

интерес некоторые компании-дистрибьюторы.

Проблемы розничного сегмента: во-первых, убы-

точность муниципальных и государственных аптек,

во-вторых, тенденция к постепенному вымыванию

дешевых лекарств из ассортимента частных аптек.

Общая проблема фармацевтического рынка – рас-

пространение фальсифицированной продукции. В

перспективе доля фальсифицированной продукции

будет расти. Причины этого явления – высокие при-

были, а также несовершенство законодательства и

надзора за оборотом ЛС. Распространение фаль-

сификата, в основном, происходит через небольшие

частные аптеки и киоски. Доля фальсификата в круп-

ных аптеках значительно ниже. Уменьшение числен-

ности и укрупнение дистрибьюторов, образование

аптечных сетей и вертикальная интеграция позволят

снизить остроту проблемы. Крупные производители,

дистрибьюторы и аптечные сети, дорожащие своей

репутацией, заинтересованы в контроле реализуе-

мой продукции.

Правильная инновационная политика способству-

ет открытию новых производств по выпуску неко-

торых видов лекарственных препаратов в нашей

стране и, как следствие, позволяет отказаться от

дорогостоящих закупок за рубежом, не всегда

соответствующих нормам ISO 9001-2000; при

этом экономятся баснословные суммы из бюджета

страны.

Интегрированные маркетинговые коммуникации

Большое влияние на развитие аптечных сетей фар-

мацевтического рынка оказывает программа «Ин-

тегрированные маркетинговые коммуникации».

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

86

«В сердце программы «Интегрированные марке-

тинговые коммуникации» (ИМК) – знание своих

потребителей и приспособление современных тех-

нологий для того, чтобы наши клиенты не были для

нас безликими «сегментами рынка», а стали кон-

кретными людьми с именами, адресами, история-

ми покупок, предпочтениями, семьями и друзьями.

Мы должны понимать своих покупателей и, самое

главное, научиться оценивать эффективность раз-

личных коммуникационных средств воздействия на

них» (Томас Харрис).

Понимание того, что все виды деятельности, на-

правленные на достижение общих целей, должны

быть взаимосвязаны и осуществляться в русле еди-

ной, выверенной стратегии, в деловом сообщест-

ве растет. Именно поэтому сегодня все больше и

больше людей понимает важность использования

интегрированных маркетинговых коммуникаций.

Идея ИМК стала актуальной только в середине

90-х, в момент, когда многие специалисты стали

замечать, что традиционные маркетинговые схемы

не работают.

Условно можно выделить 5 причин, по которым

ИМК получили столь широкое распространение:

• Причина первая – изменение потребителя.

В 90-е гг. общество сильно изменилось, изменился

тип потребителя, его отношение к рекламной ин-

формации. Для потребителя стало характерным

не только стремление к двустороннему общению с

производителем, к более полной информирован-

ности о нем, но и предпочтение компаний с более

выраженной социальной направленностью.

• Причина вторая – удорожание телевизионной

рекламы.

Поколение, выросшее в эпоху доминирования ви-

деообраза, научилось декодировать телевизион-

ные послания и перестало столь же активно, как

раньше, реагировать на них. Появилось огромное

количество каналов с возможностью мгновенного

переключения, что позволяет не смотреть рекламу.

Важную роль сыграли и постоянное удорожание

рекламы, и неэффективность ее использования во

многих сферах.

• Причина третья – традиционный подход не учи-

тывает новых каналов информации.

Во многом под влиянием Интернета и других тех-

нологий произошла трансформация: в СМИ поя-

вились новые каналы распространения информа-

ции и интерактивные медиа, произошло развитие

узкоспециализированных СМИ и т.п.

• Причина четвертая – традиционный подход не

адекватен произшедшей индивидуализации пот-

ребления.

Увеличившаяся сегментация рынка потребовала

дискретного подхода к рассылаемой информации,

выделения каналов коммуникации, по которым рас-

сылаются послания, подготовленные индивидуально.

• Причина пятая – дороговизна традиционного

подхода.

ИМК очень часто воспринимаются как сложение

понятных и давно практикуемых видов деятельнос-

ти, что совершенно неверно, ибо «сложение» –

это прибавление чего-то к чему-то, а «интеграция»

– это диффузия, взаимопроникновение, создание

чего-то единого на базе нескольких дисциплин.

Так, PR-кампания с учетом рекламной составляю-

щей – это не ИМК. Рекламная кампания – это ро-

лики на ТВ с эмоциональной или функциональной

характеристикой товара. Поддерживает ее PR-

программа, которая состоит из пресс-конферен-

ций, подчеркивающих репутацию производителя.

По сути дела, эти две кампании внутренне между

собой не связаны, хотя речь идет об одном и том

же бренде. В итоге, конечно, создается некоторое

целостное восприятие производителя и товара.

Но это еще далеко не ИМК.

Так или иначе, ИМК – это, в любом случае, интег-

рация PR-деятельности, маркетинга и рекламы.

Одним из главных вопросов, который возникает

перед современной организацией – как собрать

воедино и эффективно использовать все сущес-

твующие каналы массовой и личной маркетинго-

вой коммуникации для достижения поставленных

корпоративных целей. Ответ на данный вопрос

находится в двух плоскостях. Во-первых, требует-

ся организация профессионального управления

маркетинговыми коммуникациями. Во-вторых, не-

обходимо создание такой модели маркетинговых

коммуникаций, которая в наибольшей степени

учитывает происходящие изменения.

ИМК позволяют превратить набор мероприятий

по продвижению, рекламе и PR в эффективную

маркетинговую стратегическую политику с при-

влечением всего арсенала исследовательских и

рекламных средств.

ИМК улучшают коммуникационную среду компа-

нии и оказывают положительное влияние на спрос

на услуги компании. Цель ИМК – налаживание эф-

фективного коммуникационного менеджмента, ко-

торый свяжет воедино все усилия подразделений

компании и внешних партнеров и направит их на

успешное достижение корпоративных целей.

Ключевым компонентом ИМК является то, что все

формы коммуникации проектируются в соответс-

твии с общепринятыми целями. Эти цели исходят

из понимания того, как Компания взаимодействует

с потребителем и что хочет получить в результа-

Е. В. Омельченко, О. В. ЗайцеваФармацевтический менеджмент и методы инновационного предпринимательства

87

те такого взаимодействия. С помощью целевой

коммуникации Компания может управлять изме-

нениями в поведении потребителей. Остановимся

подробнее на том, что такое поведение потреби-

телей, с точки зрения ИМК.

Поведение, в терминологии ИМК, это измеримая де-

ятельность потребителя, которая может означать:

• ход принятия решения о покупке товара, кото-

рый раньше потребителем не приобретался;

• усиление существующих потребительских предпоч-

тений относительно конкретной торговой марки.

Особенность такого определения поведения в

том, что ИМК предоставляют возможность влиять

на потребительское поведение в комплексе: от

момента разработки продукта до момента его по-

купки и далее при формировании благоприятного

впечатления от использования продукта.

Настоящая ценность ИМК заключается в том, что

поведенческие установки потребителя находятся

в постоянном изменении, и поэтому их измерение

является не разовым актом, а представляет собой

непрерывный процесс. Измерение не основано

на опережении или запаздывании. С измерением

процесса изменяющегося поведения человек, уп-

равляющий ИМК, понимает, что поведение исполь-

зуется для инициации следующей фазы коммуника-

ционного процесса. ИМК становятся циклическим

процессом с замкнутой системой коммуникаций.

Цель этого циклического процесса – создание не-

прерывно функционирующей цепи коммуникаций

с потребителем.

Также необходимо отметить, что ИМК, в отличие от

обычной маркетинговой программы, отводят важ-

ное место управлению контактами. Управление

контактами основано на идее непрерывного поиска

подходящего времени, места или ситуации для акти-

визации взаимодействия с потенциальным потреби-

телем. В существующем рыночном пространстве с

его информационными перегрузками, расширяющи-

мися средствами массовой коммуникации и хаосом

рекламных сообщений предполагается, что ситуа-

ционные обстоятельства маркетингового контакта

играют исключительно важную роль в успешности

мероприятий по продвижению товара.

Использование ИМК позволяет наиболее эффек-

тивным образом взаимодействовать не только с

внешней средой, но и внутри организации.

Во-первых, при внедрении ИМК вводится единое

финансирование и устраняется вечный спор за

бюджеты по разным направлениям, отнимающий

силы и время.

Во-вторых, появляется единый «центр управления»

кампанией по продвижению продукции.

В-третьих, вводится единое планирование кампа-

нии. Тем самым устраняется эффект отправки в об-

щество различных и порой даже противоречивых

«посланий» о продукции.

Сегодня, по крайней мере, в ближайшую четверть

века, многие предрекают ИМК доминирующую

роль. Специалисты из разных сфер коммуникаций

говорят об ИМК как о наиболее эффективном спо-

собе решения маркетинговых задач.

Таким образом, ИМК – это совершенно новый

взгляд на старые проблемы, на то, как эффектив-

нее продвинуть продукцию, и что важнее при про-

движении: маркетинг, реклама или PR.

Чем отличается маркетинг лекарственных препа-

ратов от маркетинга других товаров?

В девятом международном издании своей книги

«Маркетинг менеджмент» Филип Котлер опреде-

ляет маркетинг как социальный и управленческий

процесс, посредством которого отдельные лица или

группы лиц удовлетворяют свои нужды и потребнос-

ти, создавая товары и потребительские ценности и

осуществляя обмен ими. Возможно, кто-то скажет,

что если маркетинг – это извлечение прибыли пу-

тем удовлетворения нужд потребителя, то принципы

маркетинга должны быть достаточно универсаль-

ными; иными словами, безразлично, что продавать

– автомобили, нефть или лекарства.

Однако на практике оказывается, что продажа ле-

карственных препаратов имеет ряд особенностей.

Это связано с тем, что лекарственные препараты

являются особым товаром, поскольку они влияют

на самое ценное, что есть у человека, на его здо-

ровье, а от здоровья нации зависит процветание

любого государства. Таким образом, фармацев-

тическая промышленность, одной из основных

задач которой является производство и распре-

деление безопасных, эффективных и качественных

лекарственных препаратов, должна сыграть одну

из ключевых ролей в экономике.

В настоящее время большинство фармацевтических

компаний придерживается концепции социально-

ответственного маркетинга, которая предусматри-

вает определение нужд, потребностей и интересов

целевых групп потребителей и удовлетворение их

запросов более эффективными, чем у конкурентов,

способами при сохранении и укреплении благопо-

лучия потребителя и общества в целом.

Фармацевтический маркетинг, который является

составной частью маркетинга, можно охаракте-

ризовать как процесс, посредством которого пре-

доставляется фармацевтическая помощь.

В фармацевтическом маркетинге акцент делает-

ся на фармацевтической помощи, а не только на

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

88

лекарственных препаратах, и конечной целью яв-

ляется удовлетворение нужд пациента, а не про-

изводителя или фармацевта. Любой товар, услуга

или идея, связанные с фармацевтикой (включая

маркетинг лекарственных препаратов), могут быть

предметом фармацевтического маркетинга.

Комплекс интегрированных маркетинговых ком-

муникаций состоит из четырех основных средств

воздействия:

• личные продажи;

• пропаганда или PR;

• стимулирование сбыта;

• реклама.

Медицинские представители обычно выполняют

следующие функции.

1. Перспектива. Формирование базы медицинс-

ких учреждений, врачей, аптек.

2. Коммуникация. Распространение информации

о лекарственных препаратах компании.

3. Продажа. Совершение продажи, включая уста-

новление контактов, ответы на вопросы и за-

вершение сделки.

4. Сбор информации. Анализ активности конку-

рентов, обеспечение обратной связи со специ-

алистами о результатах применения продвига-

емых препаратов.

«Личная продажа» оказывается наиболее эффек-

тивной на стадиях:

• формирования предпочтений и убеждений врача;

• непосредственного совершения сделки.

Причина состоит в том, что техника личной прода-

жи обладает следующими характерными чертами:

• предполагает живое, непосредственное и вза-

имное общение между медицинским представи-

телем и врачом;

• способствует установлению разнообразных

отношений: от формальных «продавец-покупа-

тель» до дружеских. Опытный медицинский пред-

ставитель стремится установить с врачом долго-

временный контакт.

В процессе личной продажи могут присутствовать

элементы стимулирования сбыта: конкурсы, пре-

мии (например, за выписку 20 упаковок препарата

врач получает подарок), различные приглашения

на медицинские мероприятия.

Эффективность личных продаж определяется в

значительной степени профессионализмом меди-

цинских представителей. Поэтому компания тра-

тит много времени, усилий и средств на обучение

сотрудников. Тренинги для медицинских предста-

вителей проводятся ежеквартально.

Однако во всем мире личные продажи часто вызыва-

ют резкое неприятие медицинских и фармацевтичес-

ких работников, и Россия здесь не исключение. Ос-

новные причины негативного отношения, которые

обычно указываются, – это многочисленность меди-

цинских представителей, агрессивная форма пре-

доставления не всегда достоверной информации,

отсутствие контроля за деятельностью медицинских

представителей со стороны государства или неза-

висимого третьего лица. Все это служит поводом для

возникновения этических проблем.

Под «стимулированием сбыта» лекарственных

препаратов в фармацевтическом менеджменте

понимают кратковременное побуждение, поощ-

ряющее покупку; этот процесс включает в себя ши-

рокий круг средств, направленных на три уровня

дистрибьюторской цепи – потребитель, оптовый и

розничный торговец (аптека).

Лекарственные препараты – это далеко не про-

дукты питания, и поэтому при стимулировании пот-

ребителей действуют отличительные рычаги воз-

действия, а именно: применяется возврат денег за

уплаченный товар, создаются льготные упаковки

товаров, распространяются бесплатные образцы

лекарственных препаратов, действуют скидки и

прочее. Такие мероприятия на сегодняшний день

сравнительно недороги, но они эффективно дейс-

твуют в сфере стимулирования сбыта ЛП и оказы-

вают положительное влияние на привлечение по-

тенциальных покупателей. Как правило, задача по

стимулированию сбыта лекарственных препара-

тов одна, а вот цели, за счет которых достигается

эта задача, бывают разные:

1. Повышение объемов продаж на непродолжи-

тельный срок.

2. Завоевание доли рынка на длительный период.

3. Привлечение новых потребителей.

4. Переманивание потребителей от конкурирую-

щих марок.

5. Удержание и поощрение лояльных потребителей.

Преимуществами стимулирования сбыта являются:

• возможность личного контакта с потенциальны-

ми покупателями;

• большой выбор средств стимулирования сбыта;

• возможность для покупателя получить что-то

ценное, в том числе больший объем информа-

ции о компании;

• возможность увеличить вероятность импульсной

покупки.

Программа Паблик Рилейшенз

Неличное стимулирование сбыта товара или ока-

зания услуги через средства массовой информа-

Е. В. Омельченко, О. В. ЗайцеваФармацевтический менеджмент и методы инновационного предпринимательства

89

ции путем предоставления важных сведений со-

ставляет сущность пропаганды, которая является

составной частью программы Паблик Рилейшнз.

– такое определение дает Ф. Котлер.

Паблик Рилейшенз (public relations) – это комплекс

запланированных долгосрочных усилий, создаю-

щих между организацией и обществом взаимопо-

нимание и доброжелательное отношение.

Функции Паблик Рилейшнз, в соответствии с сов-

ременными представлениями, таковы:

1) установление взаимопонимания и доверитель-

ных отношений между организацией и обще-

ственностью;

2) создание «положительного образа» организа-

ции в глазах потребителей и партнеров;

3) сохранение репутации организации;

4) создание у сотрудников организации чувства

ответственности и заинтересованности в делах

предприятия;

5) расширение сферы влияния организации средс-

твами соответствующей пропаганды и рекламы.

Свои функции программа Паблик Рилейшнз мо-

жет выполнять в следующих сферах человеческой

деятельности:

• общественные отношения;

• правительственные отношения;

• международные и межнациональные отношения;

• отношения в промышленности, финансах и в сфе-

ре фармацевтического рынка;

• средства массовой информации.

Все мероприятия PR, как правило, учитывают психо-

логическое состояние человека, которое влияет на

мотивы, под воздействием которых создается нужная

реакция общества. Такая реакция создается как во

внешней так и во внутренней среде фирмы.

Конечная цель мероприятий PR в сфере фарма-

цевтического рынка – это охват всего общества,

ориентируемого на продукцию фармрынка.

Схема действия мероприятий PR:

• привлечь внимание;

• вызвать интерес;

• снять напряженность и недоверие;

• инициировать желание;

• побудить к желательному действию.

Любые мероприятия Паблик Рилейшнз на фарма-

цевтическом рынке состоят из четырех различных,

но связанных между собой частей:

• анализ, исследование и постановка задачи;

• разработка программы и сметы мероприятий;

• общение и осуществление программы;

• исследование результатов, оценка и возможные

доработки.

Коммуникации, направленные на врачей:

• подготовка для медицинских представителей ин-

формационных материалов, ориентированных

на врачей;

• публикации в медицинских изданиях и монографиях;

• участие в специализированных конгрессах и

симпозиумах на федеральном и региональном

уровнях;

• проведение клинических исследований, под-

тверждающих эффективность и безопасность

препарата.

Коммуникации, направленные на фармацевтов:

• подготовка для медицинских представителей ин-

формационных материалов, ориентированных

на фармацевтов;

• публикации в специализированных фармацевти-

ческих изданиях;

• проведение конкурсов с аптеками.

Коммуникации, направленные на конечных потре-

бителей:

• подготовка информационных материалов, кото-

рые будут раскладываться медицинскими пред-

ставителями в аптеках и местах ожидания амбу-

латорных медицинских учреждений;

• публикации в изданиях общественной прессы;

• рекламная кампания на радио;

• проведение PR-акции.

В настоящее время инновационный фармацевти-

ческий менеджмент находится в стадии развития,

и поэтому маркетинг и коммуникационная система

ещё не получили достаточного распространения в

то же время, все больше малых и средних предпри-

ятий в сфере фармрынка начинают использовать

и внедрять средства интегрированных маркетинго-

вых коммуникации.

Омельченко Евгений Витальевич – доктор экономических наук, профессор, зав. кафедрой «Маркетинг и связи с об-щественностью» Российской Академии предпринимательства

Зайцева Олеся Владимировна – аспирант Российской Академии предпринимательства

e-mail: o_zaytseva@list.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

90

ИННОВАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

МАЛОГО И СРЕДНЕГО БИЗНЕСА

В НЕФТЯНОЙ И ГАЗОВОЙ ОТРАСЛИ РФ

Инновационная деятельность в нефтегазовой промышленности, одном из базисных секторов экономики России, связана с рядом проблемы. Даны пути решения этих проблем. Показано, что этот вид бизнеса повлечет за собой положительные результаты. Из-за отсутствия опыта ведения деятельности в этом направлении в нашей стране, рассматриваются развитые рыночные структуры (США, Европа), основывающие большую часть производства на инновациях.

Innovative activities in oil and gas industry, one of crucial sectors of Russian economics, undergo certain problems. Still, there are ways to solve these problems, so that this type of business will bring positive results. Owing to lack of similar experience in Russia, developing USA and Europe markets where a great part of production is based on innovations are discussed.

Ключевые слова: нефть, газ, малый бизнес, инновации, венчурный бизнес, проблемы инвестирования.

Key words: oil, gas, small business, innovation, venture business, investment problems.

Наша страна заинтересована в инвестициях. Д.А. Медведев дважды проводил встречи с представителями

иностранных венчурных фондов. Президент подчеркнул, что инфраструктура венчурного капитала, масштабы

этого капитала, в общем-то, пока весьма и весьма скромные. В России сейчас действует 108 венчурных фон-

дов. Из них активных 43 с общим объемом 2 миллиарда долларов, что катастрофически мало в наши дни. В то

же время, в Европе уже в конце 1990-х годов создавались компании при помощи венчурного капитала; многие

крупные американские компании (Apple, Dell, eBay, Cisco и т.д.) финансируются венчурным капиталом.

Венчурный бизнес, главным образом, стремящийся в технологический сектор, стал ключевым фактором

внедрения инноваций и создания рабочих мест, поскольку отсутствие спроса на высокотехнологичную

продукцию сдерживает развитие инновационного рынка.

Подъем и развитие экономики страны невозможен без инноваций. Отмечалось, что ввиду больших рисков,

отсутствия различного рода гарантий, нехватки свободных денег для внедрения инноваций в производс-

тво и просто нежелания заниматься таким тяжелым и обременительным видом бизнеса, крупные предпри-

ятия с большим трудом принимают инновационные проекты. В развитии инновационных программ малый

и средний бизнес выступает, безусловно, ведущим звеном. В большинстве государств мира (см. рис. 1) в

этой сфере экономики производится основная часть валового внутреннего продукта (США и Европа). В

национальной добыче нефти в США доля малых предприятий составляет 40%, в Канаде – 33%, на миро-

вом рынке сырой нефти – 15%; в России в 2008 г. эта доля достигла лишь 4%.). Дело в том, что в этом виде

бизнеса существует высокая конкуренция, и без инновационной деятельности малым и средним предпри-

ятиям невозможно выжить на российском рынке.

Рис. 1. Доля малых предприятий в добыче нефти

по основным производителям 2009 г.

Более того, необходимо заручиться поддержкой

государства, потому что возникающие венчурные

компании и start-up компании имеют дело с го-

раздо более высокими уровнями риска и всту-

пают в сложные отношения.

Инновации – это ключевой фактор развития

малых и средних предприятий. Увеличение обо-

рота и рост производства на малых и средних

предприятиях решающим образом зависят от

инновации.

К инновациям относятся все изменения, которые

впервые нашли применение на предприятии и

приносят ему конкретную экономическую и соци-

альную пользу. Инновации имеют свой жизнен-

ный цикл, начинающийся с возникновения новой

Источник: Журнал «Нефть, Газ и Бизнес». – 2009 г.

С. А. Федоров,

РГУ нефти и газа им. И. М. Губкина

идеи и завершающийся внедрением и утверждением

нового продукта на рынке.

91

ИННОВАЦИИ

В цикле выделяются шесть фаз, с характерными для

каждой видами деятельности, ситуациями принятия

решений и результатами:

• Стратегия предприятия и инновации (на малых и

средних предприятиях часто случается так, что

единственная инновация надолго предопреде-

ляет развитие всего предприятия).

• Поиск идей и их оценка (при поиске идей малым и

средним предприятиям особенно рекомендуется

чаще обращаться к внешним источникам инфор-

мации, например, банкам данных, материалам

ярмарок, исследовательских центров и институ-

тов. Найденные идеи подвергаются оценкам, а

результатом отбора лучших идей является пред-

ложение о производстве нового продукта, в ко-

тором излагаются основы дальнейших меропри-

ятий. Эта фаза считается самой основной).

• Решение о производстве (включает в себя всес-

тороннее планирование по продукции).

• Научные исследования и разработки, техноло-

гический трансферт (в условиях малых и средних

предприятий дело ограничивается разработка-

ми, а постоянно растущее влияние современных

технологий на конкурентоспособность малых и

средних предприятий требует целенаправлен-

ного использования всех предоставляющихся

возможностей технологического трансферта).

• Освоение производства (сокращение времени

подготовки производства позволяет увеличить

преимущества перед конкурентами, быстро сни-

зить издержки и увеличить прибыль).

• Внедрение на рынок.

Инновационный процесс нельзя рассматривать

как следствие случайных технических изобретений

или других предпринимательских идей. Процесс

требует стратегического планирования и органи-

зации финансирования на каждом этапе (табл. 1).

Таблица 1

Распределение издержек инновационного процесса

Фаза инновационного процесса Содержание работДоля в общих издержках ин-

новационного проекта, %

Фазы 1–4 От поиска производственной

идеи до создания прототипа53

Фаза 5 Освоение в производстве 26

Фаза 6 Внедрение на рынок 21

Все вышесказанное относится в полной мере к от-

раслям нефтяной и газовой промышленности, в

которых зачастую недостаточно мотивирующих

факторов для инновационной деятельности, финан-

сирование инвестиций от стадии стратегии до внед-

рения не развито, а развитие малого бизнеса в не-

фтяной отрасли имеет ряд больших преград. Прежде

всего, это – высокие налоги. НДПИ рассчитывается в

зависимости от цены нефти на мировом рынке; боль-

шинство малых компаний просто не имеет возмож-

ности экспортировать свою нефть (лишь 30% нефти,

производимой малыми компаниями, идет на экспорт)

и поэтому они вынуждены реализовывать ее на

внутреннем рынке, где цена меньше мировой в 2–3

раза. Это – недостаточность мер государственной

поддержки, наличие административных барьеров

(например, ряду предприятий-участников «Ассоне-

фти», ведущих пробную эксплуатацию пробуренных

исследовательских скважин, отказали в оформле-

нии лицензии на право дальнейшей добычи нефти

из вновь открытых месторождений в связи с тем, что

Роснедра и их территориальные подразделения при-

остановили выдачу таких лицензий до утверждения

правительством порядка расчета размера разового

платежа). Это также – недостаточная проработка

Источник: Нойбауэр Х. Инновационная деятельность на малых и средних предприятиях. 2008.

законодательства, сложившаяся экономическая си-

туация, поглощение малых предприятий «гигантами»

отрасли, сложность регистрации и др.

В России венчурная индустрия молодая, у нее нет

достаточного опыта, поэтому мы считаем целесо-

образным проанализировать опыт развитых стран

Европы и США.

Прежде всего, хотелось бы обратить внимание

на венчурное финансирование. Это – устоявша-

яся схема работы данной отрасли в США и Ев-

ропе. Венчурное финансирование – это особый

и довольно непростой процесс. Кратко процесс

венчурного финансирования можно описать сле-

дующим образом: венчурный фонд (ВФ) выкупает

часть акционерного капитала компании – объекта

инвестирования. При этом юридическое лицо – уп-

равляющая компания фонда – пользуется финан-

совыми средствами одного либо нескольких инвес-

торов. Используя эти средства, компания-объект

развивается, увеличивая при этом свою стоимость.

Через некоторое время управляющая компания

осуществляет обратный процесс обмена приобре-

тенных ей акций на денежные средства, фиксируя

свою прибыль от данной инвестиционной сделки.

92

Промежуток времени деятельности компании-объ-

екта называется «жизненным циклом», сравнимым

с описанным выше циклом инновации. Разумеется,

что в процессе деятельности как инвестор, так и

сама компания преследуют результат – получе-

ние прибыли (рис. 2). Взаимоотношения фондов и

компании регулируются в соответствии с законо-

дательством, все основные моменты сделки фикси-

руются в финансовом

От момента рассмотрения бизнес – плана ком-

пании потенциальным инвестором до выхода из

инвестиционной сделки также существует масса

финансовых, временных, правовых и др. момен-

Рис. 2. Порядок венчурного финансирования

на примере США и Европы

Рис. 3. Варианты «выхода» фонда из инвестиционной сделки

Схема разработана на основе материалов:Кемпбелл К. Венчурный бизнес: новые подходы. М., 2008.

Схема разработана на основе материалов:Кемпбелл К. Венчурный бизнес: новые подходы. М., 2008.

• компания-объект может выкупить у фонда пакет

акций по новой (возросшей) цене. В качестве

покупателя акций может выступить также груп-

па сотрудников компании (обычно топ-менедж-

мент), привлекающая для этого заемные средс-

тва (такая схема все чаще применяемая в России

и называется «выкупом акций менеджментом»

«management buy-out»).

Существуют три основных рынка венчурно-

го капитала – США и Канада, Юго-Восточ-

ная Азия и Европа. США и Канада тради-

ционно ориентируются на финансирование

в первую очередь новых и очень молодых

инновационных объектов. В Западной Ев-

ропе венчурный капитал используется в ос-

новном на цели развития. Однако по мере

расширения финансирования отдельных

сделок, в большинстве случаев приносяще-

го более низкий доход, но связанного со

значительно меньшим риском, венчурный

капитал континентальной Европы в 90-е

годы начал ориентироваться на эту область

инвестирования.

В США преобладают вложения в высокие

технологии. В последние годы фирмы, осно-

ванные на базе инновационных технологий,

составили около 60% всех компаний, куда

был направлен венчурный капитал. Что

касается Западной Европы, то здесь вен-

чурные инвестиции распределяются между

отраслями достаточно равномерно, и про-

цесс финансирования программ развития

охватывает широкий спектр компаний, не ограничиваясь фирмами, использующими высокие

технологии.

Также есть некоторые отличия в структуре ведения

данного типа бизнеса. тов: сроки рассмотрения инвестиционного

предложения, вознаграждения фондов и т.д.

Следует более подробно остановиться на

«выходе» фонда из инвестиционной сделки

(рис. 3). Осуществить его можно одним из

нескольких способов (как правило, проце-

дура «выхода» оговаривается с компанией-

объектом еще на этапе подготовки фондом

Инвестиционного предложения в меморан-

думе (инвестиционном предложении):

• в большинстве случаев фонд и компания-

объект осуществляют продажу до 100%

акций компании стратегическому инвесто-

ру («trade sale»);

• фонд может помочь компании сделать ее

акции котируемыми (если они еще не яв-

ляются таковыми), то есть провести IPO

– вывод акций на фондовый рынок, где они

могут быть куплены на общих основаниях;

С. А. ФедоровИнновационная деятельность малого и среднего бизнеса в нефтяной и газовой отрасли РФ

93

Необходимо отметить, что на пути развития иннова-

ционного рынка в Российской Федерации имеется

множество преград. Возможны и уже рассматрива-

ются следующие меры по изменению ситуации.

1. Переход государства к инновационной эконо-

мике и усложнение форм ведения бизнеса.

2. Развитие системы экспертизы, системы сервис-

ных услуг (юридические услуги, информацион-

ные услуги, бухгалтерия).

3. Расширение направлений, которые финанси-

рует Фонд содействия развитию малых форм

предприятий.

4. Привлечение иностранных инвестиций и разви-

тие отечественного финансового рынка; отсю-

да – либерализация таможенного контроля.

5. Обеспечение непрерывной работы всех звень-

ев инновационной цепочки.

6. Создание единой базы проектов.

Из вышеизложенного следует, что наша страна за-

интересована в инвестиция, в развитии венчурного

бизнеса. Необходимо переходить к инновацион-

ной экономике и применять современные формы

ведения бизнеса, в том числе и в нефтегазовых

отраслях. Это должно повлечь за собой большой

экономический рост, переход государства на но-

вый уровень ведения хозяйствования, рост пози-

ций на мировой арене и т.д. Первые шаги в этом

направлении уже сделаны, как говорил президент

РФ Дмитрий Медведев.

Библиографический список

1. Венчурный бизнес: новые подходы / Кэтрин Кем-

пбелл; пер. с англ. – 2-е издание., испр. М.: Альпи-

на Бизнес Букс, 2008. – 428 с.

2. Нойбауэр Херберт. Инновационная деятельность

на малых и средних предприятиях // http://www.cfin.

ru/management/strategy/smallbiz_inno.sntml.

3. Корпоративный менеджмент // http://www.cfin.ru.

4. Сергеева Т.Ю. Малый бизнес. М.: ГроссМедиа,

2005. – 608 с.

5. Глава Ассоциации малых и средних нефтегазо-

добывающих предприятий Елена Корзун хочет за-

писаться на прием к государству // Нефть, газ и

бизнес. – 2004. – № 6. – С. 11–18.

6. Малые и средние нефтяные компании России вно-

сят существенный вклад в развитие отечественной

«нефтянки», только многие стараются этого не заме-

чать // Нефть России. – 2009. – № 5. – С. 32–36.

7. Мелкие – не значит нерентабельные // Нефть

России. – 2009. – № 2. – С. 89–91.

8. Простаивающие скважины просят отдать малому

бизнесу // Нефть и Газ Евразия. – 2009. – № 10. –

С. 28–29.

9. Малый и средний бизнес в нефтедобыче и сер-

висе в США и России // Нефтегазовый сервис.

– 2009. – № 9. – С. 18–20.

10. Стенографический отчёт о заседании Комис-

сии по модернизации и технологическому разви-

тию экономики России // http://www.kremlin.ru/

transcripts/8474.

11. Встреча президента с руководителями амери-

канских венчурных фондов // http://www.kremlin.

ru/video/410.

Федоров Станислав Александрович – РГУ нефти и газа им. И. М. Губкина

e-mail: info@idnayka.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

94

Р

А

З

В

И

Т

И

Е

ПЕРСПЕКТИВЫ И УСЛОВИЯ

АКТИВНОГО ГАЗОСБЕРЕЖЕНИЯ

Г. Г. Балаян,

кандидат экономических наук

Рассматриваются причины неэкономного расходования природного газа в России. Отмечается, что интересы сторон, участвующих в добыче, транспорте, поставках и потреблении газа, совпадают не полностью. Сформу-лированы требования к обеспечению согласования интересов по сбережению природного газа.

Causes of uneconomical use of natural gas in Russia are discussed. Interests of the parties participating in gas extraction, transportation, delivery and consumption do not completely coincide. Conditions required to maintain coordination of these interests and to provide for natural gas savings are formulated.

Ключевые слова: природный газ, газосбережение, потребитель, механизм согласования интересов.

Key words: natural gas, gas saving, consumer, interests coordination mechanism.

Роль и значение газа в технологическом и экономическом развитии России

Роль углеводородного сырья в развитии мировой экономики в настоящее время и на

обозримую перспективу останется решающей. Энергетическая безопасность про-

мышленно развитых стран будет определяться наличием надежных источников сырья,

необходимого для функционирования экономики. В мировом энергетическом балансе

сейчас основное место пока занимают нефть и газ, которые вытеснили торф и уголь.

Легко спрогнозировать, что ближайшее будущее за природным газом, запасы кото-

рого в несколько раз больше, чем нефти, а потребление газа экологичнее нефти и

каменного угля.

Россия, обладающая 30% мировых запасов этого энергоносителя, по доказанным за-

пасам природного газа является бесспорным лидером.

Сейчас газ – базовый энергоноситель в российском ТЭКе, а его доля в энергетичес-

ком балансе России составляет 52%. Он оттеснил на 2-е место нефть, которая явля-

ется основным источником органического топлива для большинства видов транспорта

– автомобильного, авиационного, водного и других важнейших отраслей промышлен-

ного производства. Углеводородные ресурсы находятся в составе базовых ресурсов

5-го технологического уклада, когда экономика становится инновационной, базирует-

ся на компьютерах и информационных технологиях.

Основными потребителями энергоресурсов являются промышленно высокоразвитые

страны (США, страны ЕС, Япония), а также приближающийся к ним Китай. Ориента-

ция этих стран на регулярное освоение новых знаний и их воплощение в новые техно-

логии производства и потребления в сочетании с активными мерами государственной

поддержки обеспечили им устойчивую положительную экономическую динамику.

Казалось бы, Россия, имеющая такие запасы ресурсов углеводородного сырья, должна

обеспечивать себе безусловную энергетическую безопасность на долгосрочную перс-

пективу. Объем добычи газа позволяет выполнить экспортные поставки, которые реализу-

ются по мировым ценам и обеспечивают валютные поступления в федеральный бюджет, а

также покрыть обязательства перед внутренним рынком по регулируемым ценам, которые

пока значительно ниже мировых. Кажется, что у России при таких значительных запасах не

может быть проблем с сырьевыми ресурсами ни сейчас, ни в долгосрочной перспективе.

Однако анализ состояния экономики за последние десятилетия ХХ и начало ХХI века сви-

детельствует о том, что переход к рыночной экономике в России сопровождался значи-

тельным падением ВВП (валовой внутренний продукт) и масштабным снижением промыш-

ленного производства, сопоставимым с периодом состояния экономики после Великой

Отечественной войны. Переход к рынку был совершен не благодаря «точным расчетам»

реформаторов-либералов, а за счет интенсивного использования накопленного ранее по-

тенциала ресурсодобывающих отраслей и, прежде всего, их экспорта на мировые рынки.

95

РАЗВИТИЕ

К основным проблемным ситуациям в отраслях

топливно-энергетического комплекса (ТЭК) на ру-

беже ХХ–ХХI вв. можно отнести:

• высокий процент износа основных производс-

твенных фондов и низкий уровень используемых

технологий;

• неплатежи за поставленные и потребленные

энергоресурсы;

• уровень инвестиций, не покрывающий естест-

венное выбытие основных фондов;

• низкая отчетная рентабельность отраслей ТЭК при

непрозрачности финансовых потоков в естествен-

ных монополиях и крупных нефтяных компаниях;

• сокращение разведанных запасов и рост стои-

мости добычи.

Для устранения имеющихся проблемных ситуаций

необходимы инвестиции и организационно-эконо-

мические механизмы и мероприятия.

Располагая не менее 1/3 мировых запасов при-

родного газа, Россия во многих отраслях не об-

ладает эффективными технологиями его использо-

вания. Более 90% природного газа используется в

качестве энергоносителя и существенно меньше

– как исходное сырье для получения продуктов га-

зохимии и производства минеральных удобрений.

Западному миру удобно рассматривать Россию

как кладезь природных ископаемых, в том числе

и энерго-ресурсов, так необходимых им для бес-

перебойного функционирования экономики, пос-

троенной на принципах инновационно-техноло-

гического развития. Этому взгляду Россия может

противопоставить стратегию ресурсно-инноваци-

онного развития экономики России во всех облас-

тях хозяйства, в том числе и в технологии добычи,

переработки, поставки и эксплуатации запасов

природного газа. Это позволит получать внутри

страны более дорогостоящие продукты и обеспе-

чивать инновационное развитие технологий.

Существующие технологии использования природ-

ного газа в промышленности, электроэнергетике

и в бытовом секторе отличаются высокой расто-

чительностью, уступая в эффективности (ккал/ед.

создаваемого продукта) лучшим зарубежным тех-

нологиям в 1,5–3,0 раза.

Уровень энергоемкости валового внутреннего про-

дукта (ВВП) России в 2–4 раза превосходит анало-

гичный уровень многих зарубежных стран (рис. 1).

Некоторое его снижение, наблюдаемое в России

в начале ХХI века, обусловлено ростом доли неэ-

нергоемких услуг в объеме ВВП, а не масштабной

технологической реконструкцией экономики.

Рис. 1. Расход топлива на производство единицы ВВП, в кг нефтянного эквивалента/год 1

1 По данным ИНП РАН; ВВП берется в USD по ППС (паритету покупательной способности).

96

В 2005 г. энергоемкость российского ВВП составля-

ла 84,2% от уровня 1990 г. Но причина тут не в том,

что кто-то прилагал к этому целенаправленные уси-

лия. Все дело в структурной перестройке экономики.

Сфера услуг и торговля стали быстро наращивать

свою долю в ВВП, а они не столь энергоемки, как

промышленность. В результате, Россия сегодня по

показателю энергорасточительности занимает 10-е

место в мире; таким образом, мы имеем энергорас-

точительную технологическую структуру.

Российская экономика тратит топлива на произ-

водство единицы ВВП больше многих других стран.

Если в развитых странах в последнее двадцатиле-

тие на каждый процентный пункт прироста ВВП

приходилось не более 0,4% прироста потребления

топливно-энергетических ресурсов, то в России

этот показатель превышает 0,5%, поскольку ос-

новой нашей энергетики является газ (52%), тогда

как в мировой системе газовый сектор примерно

вдвое меньше за счет использования нефти, угля,

ядерной энергии и других альтернативных носите-

лей, и их поиск активно продолжается.

В основных показателях развития газовой отрасли,

согласно оптимистическому сценарию энергетичес-

кой стратегии России, предусмотрен ежегодный рост

цены на газ 15–20% при росте потребления 1,5–2%.

Значительный рост ВВП 7–9% в этих условиях возмо-

жен только при активном газосбережении.

Сохранение Россией высоких объемов добычи

газа на рубеже ХХ–ХХI веков и обязательств пе-

ред внутренним рынком невозможно без отказа

от прежней газорасточительной стратегии и пере-

хода к иному, рациональному использованию при-

родного газа как невозобновляемого энергоноси-

теля и ценного исходного продукта для газохимии

и производства минеральных удобрений.

Однако декларирование на государственном уров-

не стратегии газосбережения не сопровождалось

принятием необходимых мер поддержки газосбере-

жению: до 2002 года цена газа на внутреннем рынке

удерживалась на низком уровне, уступающем даже

цене безубыточности; технология измерения и уче-

та газа была несовершенна, а в бытовом секторе

природный газ отпускался до 1995 года вообще без

измерения, его расход потребителями учитывался

косвенно, с большой погрешностью.

Низкие цены на энергоносители в условиях пла-

ново-директивной экономики способствовали со-

хранению энергозатратных технологий, которые

во многих случаях оказались неконкурентоспо-

собными в условиях рынка. Устойчивый рост цен

на энергоносители, а особенно на нефть и газ, а

также приближающееся исчерпание запасов уг-

леводородов существенно обострили проблему

газосбережения.

Потери за счет неточного измерения расхода газа

и несогласованного учета поставок газа в Единую

систему газоснабжения (ЕСГ) высоки и по оценкам

экспертов в ОАО «ГАЗПРОМ» составляют от 8 до

12% общего объема поставок газа.

Исследования показывают, что в настоящее время

существующий потенциал энергосбережения в Рос-

сии при сложившихся ценах на энергоресурсы равен

30% добываемых ресурсов и продолжает расти.

Доля природного газа в России в 2004 году, расхо-

дуемого на бытовые цели, составляла менее 15%

от общего объема потребляемого газа, но в этом

секторе в последние годы наблюдается высокая

положительная динамика. Вместе с тем, в бытовом

секторе сложились противоречивые проблемные

ситуации: низкая дисциплина и неплатежеспособ-

ность потребителей, высокая роль природного газа

в комфортном жилье и организации быта, отсутствие

газосберегающего оборудования при потреблении

газа, а также индивидуальных приборов измерения и

средств учета потребляемого газа.

Однако не только отсутствие либо неэффектив-

ность какого-либо компонента газосберегающей

технологии тормозит реальное газосбережение.

Главное препятствие – доминирование практики

распределения поставок газа, основанной на ус-

таревших нормативах потребления, не стимулиру-

ющих экономию потребления газа.

Дешевая энергия не создает стимулов к внедрению

новых энергосберегающих технологий. В 2005 г. рос-

сийские предприятия покупали газ в 6 раз, а уголь – в

3 раза дешевле своих европейских конкурентов. За

электричество наши компании платят 0,03 долл./кВт

ч по сравнению с 0,05 долл./кВт ч в США, 0,07 долл./

кВт ч в Германии и 0,17 долл./кВт ч в Италии.

«Газовая пауза» в 90-х годах, в основе которой

было замораживание цен на газ, вопреки ожи-

даниям, привела к значительному росту (до 52%)

доли газа в топливно-энергетическом балансе, на-

коплению потенциала газосбережения, а также к

снижению производственно-технологического по-

тенциала основного поставщика газа на россий-

ский рынок – ОАО «ГАЗПРОМ». Истощение ос-

военных в ХХ веке запасов природного газа, рост

физического износа трубопроводов и газоперека-

чивающих станций, а также увеличение стоимости

освоения новых месторождений, расположенных в

трудно доступных регионах и в сложных горно-гео-

логических условиях, обусловили неизбежный рост

стоимости газа на внутреннем рынке.

Чтобы смягчить воздействие роста цен на газ для

его потребителей на внутреннем рынке (что явля-

ется одним из факторов инфляции) следует от де-

кларации перейти к реальному газосбережению.

Г. Г. БалаянПерспективы и условия активного газосбережения

97

Для этого необходимо сформировать финансовые

источники для газосбережения, распределить от-

ветственность и согласовать цели и интересы всех

участников процесса поставки, распределения и

потребления газа, содействовать разработке и

освоению газосберегающих технологий.

Эффективность использования добытых на терри-

тории России энергоносителей отстает не только

от развитых, но и от многих развивающихся стран.

Сложный климат хотя и влияет на естественные ог-

раничения по энергоэффективности российской

экономики, все же не является оправданием того,

чтобы не проводить энергосберегающую полити-

ку. Так, если в России уровень потребления энерго-

ресурсов составляет 0,5 кг нефтяного эквивалента

на каждый доллар ВВП, оцененного по паритету

покупательной способности, то в большинстве

развитых стран он составляет 0,2 кг. Даже в стра-

нах Скандинавии и в Канаде, где климатические

условия близки к российским, этот показатель ра-

вен соответственно 0,22 и 0,3 кг (см. рис. 1).

Неблагополучная ситуация сложилась и в отрас-

левом разрезе. Удельное потребление энергоре-

сурсов:

• на тонну стали на предприятиях черной металлур-

гии России на 32–45% выше, чем за рубежом;

• на тонну алюминия, меди, никеля – от 30 до 100%

больше, чем у иностранных конкурентов.

Поэтому экспорт российского алюминия в нынеш-

них масштабах возможен только благодаря деше-

вой электроэнергии. При росте цен на электро-

энергию и сохранении прежних технологий можно

обрушить все энергоемкие отрасли – черную ме-

таллургию, цветную металлургию, химическую и

нефтехимическую промышленность.

Общая величина требовавшихся до 2010 г. инвес-

тиций в проекты по энергосбережению оценива-

лась Минпромэнерго РФ в 50–70 млрд. долл. По

отраслям промышленности в качестве приоритетных

прежде всего следует выделить черную металлур-

гию (доля энергозатрат в себестоимости продукции

– 20–25%), цветную металлургию (15–20%), химию и

нефтехимию (25–30%).

Поэтому, если исходить из перспектив сохранения

ВВП на уровне 6–8% и удержания экспорта нефти

и газа на достаточном уровне, России необходи-

мо выйти на уровень снижения энергоемкости око-

ло 4% в год. Сделать это возможно только в случае

проведения в масштабах страны активной энер-

госберегающей политики, для чего должно быть

принято системное решение о внедрении энергос-

берегающих технологий.

Проблема заключается в том, что под задачи энер-

госбережения и повышения энергоэффективности

российской экономики не выстроен соответству-

ющий управленческий механизм. В большинстве

своем, программные документы федерального

уровня, ссылки на которые приводятся ниже, носят

затратный характер и рассматривают повышение

энергоэффективности исключительно как проекты

по освоению капитальных вложений, а их «целевы-

ми параметрами» являются намеченные объемы

вложенных средств по отраслям и производствен-

но-территориальным комплексам российской эко-

номики. Меры, которыми на федеральном и реги-

ональном уровнях власть может способствовать

повышению энергоэффективности, практически

не прописаны. Нет и критериев отбора техноло-

гий, в которые намечается вкладывать выделяемые

и привлеченные средства, тем более, критериев

потребности в импорте и новых отечественных

разработках таких технологий.

Проблемы энергосбережения должны решаться

на государственном уровне. Президент Д.А. Мед-

ведев назвал энергосбережение одним из важней-

ших направлений развития российской экономики.

Применительно к природному газу, можно сфор-

мулировать и другой термин – газосбережение.

«Газосбережение» – термин, не зафиксированный

ни в одном из правовых и нормативных актов, не-

смотря на то, что существующее состояние мине-

рально-сырьевой базы отрасли, а также специфи-

ка Российского энергобаланса и внешнеторговой

конъюнктуры Европейского рынка газа обуслав-

ливают на современном этапе необходимость

признания газа стратегическим, дефицитным ре-

сурсом, а его потребление – подлежащим специ-

альному регулированию со стороны государства.

Газ и электроэнергетика взаимосвязаны, прежде

всего, сложившейся технологической цепочкой: 39%

поставляемого на внутренний рынок газа по физи-

ческим объемам приходятся на энергетику. За 2001–

2006 гг. произошел значительный рост потребления

газа тепловыми электростанциями. Его доля в топлив-

ном балансе РАО «ЕЭС России» достигла 72,1%, а

в Европейской части России превысила 90%. Доля

газа в структуре потребления котельно-печного топ-

лива составляет, по разным оценкам, от 66% до 73%.

Значительный рост потребления газа шел вопреки

положениям «Энергетической стратегии России на

период до 2020 года».

Другой документ – «Доктрина энергетической бе-

зопасности Российской Федерации», в сферу тре-

бований которого попадает проблема энерго- и

газосбережения и разработка которого началась

еще до осознания угрозы терроризма как главной

для современного государства. Из-за высокого

уровня потребления газа, в топливном балансе

энергетики возникает риск сбоев в поставках энер-

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

98

гии: вероятность техногенных катастроф и терро-

ристических актов, затрагивающих объекты газот-

ранспортных сетей (ГТС) и газораспределительных

станций (ГРС), не может быть сведена к нулю ка-

кими-либо профилактическими мерами. Сооруже-

ние подземных хранилищ газа (ПХГ) в зоне распо-

ложения электростанций и крупных промышленных

узлов в спокойное время приводит к повышению

устойчивости газоснабжения, но существенно

увеличивает уязвимость промышленных объектов

в случае чрезвычайной ситуации. Возникает про-

блема защиты системы топливообеспечения, кото-

рая на 73–100% зависит от поставок газа.

С начала 1990-х гг. существенно повысилась це-

новая привлекательность экспорта газа. Несмот-

ря на масштабный финансовый кризис, мировые

цены на природный газ остаются достаточно высо-

кими, и в перспективе существенного их снижения

не ожидается.

Государство, при сильной зависимости бюджета от

экспорта нефти и газа, вправе требовать от про-

мышленных потребителей более аккуратного от-

ношения к ресурсам, на которые сложился высокий

спрос на внешних рынках. По мнению ученых РАН,

придерживающихся теории «дирижизма» государс-

тва в экономике, целесообразно воссоздать, на-

пример, Госэнергонадзор, упраздненный в 2004 г.

в ходе административной реформы. Эта структура

проводила регулярные обследования предприятий,

выявляла, насколько рационально там расходуют-

ся топливо и электроэнергия, и при необходимости

выдавала предписания и налагала штрафы. Сейчас

все надзорные функции получены в единой структуре

– Федеральной службе по экологическому, техноло-

гическому и атомному надзору.

Другая мера – стимулирование инноваций в энер-

госберегающих технологиях путем доплаты из

бюджета структурам за экономное использование

ими ресурсов. Академик Н. Петраков предлагает

давать предприятиям, которые внедряют энергос-

берегающие технологии, право не платить хотя бы

часть региональных налогов. Фактически речь идет

о восстановлении для энергосберегающих проек-

тов инвестиционной льготы по налогу на прибыль.

Если не будут приняты целенаправленные и дейс-

твенные государственные программы энерго- и

газосбережения, Россия так и будет потреблять на

каждый новый пункт ВВП непозволительно много

невозобновляемых энергоресурсов.

Госдума еще в 1996 г. приняла закон об энерго-

сбережении, а позднее к нему присоединилась

и федеральная целевая программа «Энергоэф-

фективная экономика», рассчитанная до 2010 г.

Закон разрешил губернаторам формировать за

счет тарифов специальные энергосберегающие

фонды, из которых можно профинансировать ряд

региональных программ. Однако через энерго-

сберегающие фонды в 2003 г. прошло всего 2,7

млрд. руб., а по оценкам Минпромэнерго, только

в 2006–2010 гг. на энергосбережение надо пот-

ратить 102,4 млрд. руб. В результате, федераль-

ная программа была сочтена неэффективной и по

настоянию Минэкономразвития с 2006 г. закрыта.

Следовало бы пересмотреть положения Програм-

мы, изменив предусмотренные там механизмы, а

не закрывать Программу как таковую.

Крайне жестким стимулом к совершенствованию

технологий эффективного использования нефти и

газа будет намеченное Правительством РФ целе-

направленное повышение цен на энергоносители,

предпринимаемое в ответ на вероятную угрозу

дефицита их на внутреннем рынке, на фоне опере-

жающего роста экспорта. Так, с 1 января 2007 г.

цена составила 50,6 долларов США за 1000 куб.

м газа, то есть возросла на 15%; с 1 июля – еще

на 13% и составила 63,3 долл. за 1000 куб. м газа.

Далее рост сохранится с теми же темпами, и к ян-

варю 2011 года эта цена должна достигнуть 125

долл. за 1000 куб. м газа. Рынок электроэнергии

планируется полностью перевести на свободные

цены также в 2011 году.

Между тем, либерализация рынка газа может

пойти еще более быстрыми темпами, учитывая

повышенное стратегическое значение отрасли.

В случае успешного принятия разработанных эк-

спертами Некоммерческого партнерства «Коор-

динатор Рынка Газа» (НП КРГ) «Правил торговли

газом», рынок ожидает одномоментная либерали-

зация: в секторе регулируемых (относительно при-

емлемых) цен окажутся только население и струк-

туры, представляющие сектор государственного

управления – армия, безопасность, ведомства и

казенные предприятия, доля которых в общем объ-

еме потребления газа не превышает 13% (без на-

селения), а также муниципальные предприятия жи-

лищно-коммунального хозяйства (ЖКХ). При этом

значительно увеличатся возможности отключения

от газоснабжения всех категорий потребителей,

в том числе населения. Остается не ясным, как и

по каким ценам будет снабжаться газом и электри-

чеством население, в случаях, когда их непосредс-

твенный поставщик газа не будет организацией

с государственной или муниципальной формой

собственности.

Вывод из анализа приведенных выше соображе-

ний заключается в необходимости выработки но-

вого подхода к решению давно назревшей про-

блемы энергосбережения, не только для экономии

невозобновляемых природных ресурсов, а скорее

для перехода от ресурсной стратегии развития

экономики России к ресурсно-инновационной,

Г. Г. БалаянПерспективы и условия активного газосбережения

99

основанной на современных энергосберегающих

технологиях.

Ценовой фактор в регулировании поставки

и потребления газа

Ценовая составляющая регулирования газосбе-

режения связана со всем комплексом документов,

регламентирующих ценовую и тарифную политику

в отрасли. С учетом последних тенденций развития

рынка газа, следует сосредоточиться на «Основных

положениях формирования и государственного ре-

гулирования цен на газ и тарифов на услуги по его

транспортировке на территории Российской Феде-

рации», утвержденных постановлением Правительс-

тва Российской Федерации от 29.03.2000 г. № 1021,

а в части либерализации рынка газа – на Постанов-

лении Правительства РФ № 333.

Согласно Постановлению Правительства РФ № 333,

рост цен на газ должен способствовать большей эф-

фективности его использования. В связи с этим, начи-

ная с 2011 года, оптовая цена на добываемый ОАО

«Газпром» и его аффилированными лицами газ (в от-

ношении которого осуществляется государственное

регулирование цен) определяется федеральным ор-

ганом исполнительной власти в сфере государствен-

ного регулирования цен (тарифов) по установленной

этим органом формуле, обеспечивающей равную

доходность поставок газа на внешний и внутренний

рынки (далее – формула цены газа). Сведения о цене

на газ размещаются на официальном сайте указан-

ного органа в информационно-телекоммуникацион-

ной сети Интернет.

С 1 января 2011 г. поставка добываемого ОАО

«Газпром» и его аффилированными лицами газа

по договорам (в том числе долгосрочным) всем

потребителям (кроме населения) осуществляет-

ся по оптовым ценам, определяемым по формуле

цены газа.

Федеральной службой по тарифам (ФСТ) утверж-

дены положения, определяющие:

• формулу цены газа, особенности и периодич-

ность расчета оптовых цен на газ по формуле

цены газа, перечень показателей, необходи-

мых для проведения расчета, принципы их фор-

мирования, источники исходных данных для

проведения расчета и перечень необходимых

материалов, представляемых организациями,

осуществляющими регулируемые виды деятель-

ности;

• особенности установления объемов газа и со-

става конечных потребителей, в отношении ко-

торых применяются принципы регулирования

оптовых цен на газ, предусмотрены пунктами

15.1–15.3 указанных выше «Основных положе-

ний формирования и государственного регули-

рования цен на газ и тарифов на услуги по его

транспортировке на территории Российской

Федерации».

Министерству энергетики Российской Федера-

ции совместно с Министерством экономического

развития Российской Федерации и Федеральной

службой по тарифам поручено в рамках осущест-

вления реформы цен на газ подготовить предло-

жения о целесообразности перехода с 1 января

2011 г. от государственного регулирования опто-

вых цен на газ к государственному регулированию

тарифов на услуги связанные с транспортировкой

газа по магистральным газопроводам на террито-

рии Российской Федерации.

Следует отметить, что ориентация на установле-

ние равновыгодности цены на газ на внешних и

внутренних рынках с учетом только транспортной

составляющей неполно отражает условия сопос-

тавимости экономик России и Западной Европы.

Так, при этом не учитываются разные климатичес-

кие условия России и Западной Европы, а также

разный уровень конкурентоспособности техно-

логий, использующих природный газ. Поэтому по-

мимо транспортной составляющей необходимо

учитывать не только разницу в климатических ус-

ловиях (которая в ближайшее время вряд ли будет

преодолена), но и разницу в уровне и составе

базовых технологий, используемых в экономике.

Эти технологии следует менять в направлении га-

зосбережения с учетом целого ряда экономичес-

ких условий. Установление контрольных цифр для

перехода к внутренним ценам, эквивалентным ев-

ропейским – это не более чем индикатор, не име-

ющий директивного значения.

Предельный минимальный и максимальный уро-

вень оптовой цены на газ на 2007 год с разбивкой

по регионам определен приказом ФСТ России от

06.07.2007 г. № 158-э. В отношении конечных пот-

ребителей, приобретающих газ сверх объемов,

зафиксированных в договорах поставки газа на

2007 год без учета дополнительных объемов газа,

предусмотренных дополнительными соглашени-

ями к указанным договорам, может применяться

порядок ценообразования, предусмотренный пун-

ктами 151–153 «Основных положений», начиная с

момента вступления в силу постановления Прави-

тельства Российской Федерации от 28.05.2007 г.

№ 333, то есть с 10 июня 2007 года. В соответствии

с п.3 указанного постановления Правительства

Российской Федерации, ФСТ России приказами

от 5 июля 2007 года № 155-э и № 156-э утвер-

дило положения «Об особенностях определения

объемов газа и состава конечных потребителей,

в отношении которых применяются принципы ре-

гулирования, предусмотренные пунктами 151-153

«Основных положений формирования и государс-

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

100

твенного регулирования цен на газ и тарифов на

услуги по его транспортировке на территории

Российской Федерации» и соответствующими

пунктами документа «Об определении формулы

оптовой цены на газ», зарегистрированных Ми-

нюстом России 26.07.2007 г. № 9908, № 9912.

Данные положения вступают в силу с 16.08.2007 г.

и с 23.08.2007 г. соответственно.

На объемы газа, реализуемого на электронной

торговой площадке, в соответствии с постанов-

лением Правительства Российской Федерации от

02.09.2006 г. № 534, государственное регулиро-

вание цен, в том числе осуществляемое на базе

новых принципов ценообразования, предусмот-

ренных постановлением Правительства Российс-

кой Федерации от 28.05.2007 г. № 333, не рас-

пространяется.

Постановление Правительства РФ № 333 уста-

навливает следующие основные нововведения в

ценовом регулировании в газовой отрасли:

• введение с 2011 г. цен для продаваемого ОАО

«Газпром» газа по уровню, обеспечивающему

равнодоходность с поставками газа на экспорт;

• ежеквартальная публикация индикативных уров-

ней цен равнодоходности.

Разрешено ОАО «Газпром» поставлять газ для

определяемых ФСТ групп потребителей и объ-

емов потребления по ценам, лежащим в пределах

между максимальными и минимальными уровнями,

причем для этих уровней обозначены повышенные

коэффициенты ежегодной индексации.

Выполняя это решение, ФСТ России опубликовало

индикативные уровни цен, лежащие для различных

ценовых зон в пределах (в эквиваленте) от 100 (в

районах Западной Сибири) до 170 долл./тыс. куб.

м (в западных и южных регионах) и превосходящие

текущий уровень цен примерно в 2,5 раза. Этот уро-

вень значительно превосходит средний уровень цен

примерно до 120 долл./тыс. куб. м, заявленный ра-

нее Правительством РФ, а также цен, формируемых

в договорах с независимыми производителями газа и

на электронной торговой площадке.

ФСТ России определило также, что повышенные

ценовые коэффициенты могут применяться к объ-

емам газа, поставляемым сверх ранее заключен-

ных договоров на 2007 г.

Решения ФСТ направлены на информирование

руководителей всех предприятий и государствен-

ных структур о повышении цен и тарифов для пос-

троения планов перехода на энергосберегающие

технологии в перспективе.

Предшествующие прогнозы уровня цен, после ко-

торого потребители начнут активно экономить газ,

не подтверждались на практике – ни 20, ни 39, ни

50 долл./тыс.куб.м газа на внутреннем рынке не

стали порогом активного газосбережения для оте-

чественной экономики. Корреляционный анализ

показал, что в последние 6–7 лет в России сло-

жилась практически линейная зависимость между

производством первичных энергоносителей и ВВП,

что указывает на то, что промышленность прос-

то «переложила» возросшие энергозатраты на

потребителя. Из этого следует, что регулировать

потребление газа только через цену невозможно.

Требуется усиление роли государства в разработ-

ке стратегических ориентиров в управлении, це-

новом и неценовом регулировании и контроле за

ходом реализации проектов энерго- и газосбере-

жения, усилив при этом противодействия возмож-

ности использования хозяйствующими субъектами

затратных механизмов в их финансово-экономи-

ческой деятельности.

Следует отметить, что дальнейшие решения хозяйс-

твующих субъектов, направленные на реализацию

333-го Постановления, вызвали неоднозначную

реакцию в деловом мире. Во второй половине

2007 г. структуры ОАО «Газпром» направили пот-

ребителям проекты договоров для поставок газа,

согласно требованиям 333-го Постановления

по фиксированной цене, превышающей уровень

регулируемых цен на 60%, т.е. на максимальном

уровне повышения цен, согласно Постановлению

№ 333. Эти уровни также значительно превыша-

ют сложившиеся в настоящее время цены на сво-

бодном секторе рынка газа, а их перспективная

динамика опережает темпы роста цен на газ за

последние три года.

Продолжение в № 1 (5) за 2011 г.

Балаян Галина Григорьевна – кандидат экономических наук, старший научный сотрудник Института народнохо-зяйственного прогнозирования РАН

e-mail: info@idnayka.ru

Г. Г. БалаянПерспективы и условия активного газосбережения

101

РАЗВИТИЕ

УПРАВЛЕНИЕ ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ

СТРАТЕГИЕЙ ПРОМЫШЛЕННОЙ КОРПОРАЦИИ

К. Б. Доброва,

кандидат экономических наук

Статья посвящена вопросам формирования инструментария эффективного управления финансово-экономической результативностью промышленных корпораций оборонно-промышленного комплекса России на примере авиационного предприятия. Предлагается использова-ние системы сбалансированных показателей, позволяющей менеджменту корпораций разрабатывать адаптивные стратегии управления.

Issues related to creation of tools making it possible to effi ciently control fi nancial and economic production capability of industrial corporations making part of Russian military-industrial complex are discussed on example of an aviation enterprise. A system of balanced indicators is proposed to be used to develop corporation’s adaptive management strategies.

Ключевые слова: стратегия, система сбалансированных показателей, интеграция управления, стратегические планы.

Key words: strategy, system of the balanced indicators, management integration, strategic plans.

Для управления финансированием и экономической результативностью промышленных корпораций, в целях

поддержания их платежеспособности необходимо планировать и управлять денежными потоками, что требует

безусловного ведения краткосрочного финансового планирования. Но при этом формируемые краткосроч-

ные планы должны соответствовать системе стратегических планов предприятия. Поэтому, например, на ОАО

«АХК «Сухой» стратегия в области бизнес-планирования заключается в построении единой трехуровневой

системы непрерывного корпоративного планирования (долгосрочного, среднесрочного и годового бюджет-

ного), а также в переходе к централизованному распределению финансовых ресурсов.

Следовательно, необходимо обеспечить стратегическую ориентированность оперативного финансового

планирования и интеграцию управления финансированием со стратегическими планами авиационного

предприятия.

Формирование стратегических планов авиационного предприятия с использованием сбалансированной

системы показателей (ССП) требует определения состава показателей ССП и их нормативов.

На процесс функционирования авиационного предприятия влияет множество прямых и косвенных участников

этого процесса (в терминологии системного анализа – оперирующих сторон, то есть субъектов, состояние

которых зависит от состояния объекта управления). Более того, особенность авиационного предприятия с го-

сударственным контролем заключается в том, что все ориентиры его развития, требования к показателям его

деятельности задаются извне, так называемыми «заинтересованными сторонами». Например, миссией ОАО

«ОКБ Сухого» является обеспечение постоянного роста капитализации и удовлетворение интересов акционе-

ров за счет реализации разработок конкурентоспособной авиационной техники.

Из множественности оперирующих сторон и их нередко противоположных интересов возникает множествен-

ность целей авиационного предприятия и их конфликтование. Определение состава оперирующих сторон и их

целей является одним из этапов содержательной постановки управленческой задачи о финансировании.

Автор предлагает использовать элементы теории заинтересованных сторон (ТЗС), раскрывающей разли-

чия в интересах отдельных участников, порой их антагонизм, и показывающей, какие аспекты необходимо

учитывать при управлении предприятием в качестве источника при построении сбалансированной систе-

мы показателей и их нормативов (целевых значений).

Сбалансированная система показателей, в силу заложенного в ней принципа иерархичности, подразу-

мевает, что достижение целей более низкого уровня декомпозиции является условием достижения целей

более высокого уровня. Таким образом, на оборонном предприятии любую цель, кроме высшей, то есть

выполнения Государственного оборонного заказа, можно рассматривать как условие или ограничение.

Такой подход позволит изменить принцип формирования дерева целей, существующий на большинстве

предприятий. В качестве целей должно указываться не желаемое состояние того или иного показателя, а

необходимое его значение для некоторой группы заинтересованных лиц, способной влиять на управле-

ние либо функционирование системы.

Для интеграции оперативных и стратегических финансовых решений важно определить, каков должен

быть состав показателей финансовой перспективы ССП и как следует задавать их целевые значения при

новом подходе на базе ТЗС, то есть сформировать множество показателей состояния объекта управления

102

и описывать связи «цель управления – показатель

состояния объекта», что является одним из важных

этапов формализации управленческой задачи.

Можно выделить следующие заинтересованные

стороны и их требования, которые должны быть уч-

тены при составлении дерева целей авиационного

предприятия на финансовом уровне (табл. 1).

Таблица 1

Требования участников процесса функционирования авиационного предприятия

Заинтересованная сторона Требования

Государство Обеспечение платежеспособности для выполнения ГОЗ

Своевременное погашение обязательств перед бюджетом

Собственники Создание стоимости предприятия

Выплата дивидендов

Поддержание вторичного рынка акций

Владельцы облигаций Высокая доходность по облигациям

Поддержание вторичного рынка облигаций

Сокращение уровня заемного капитала

Кредиторы Постоянная платежеспособность

Удовлетворительная структура баланса

Поставщики Постоянная платежеспособность

Выгодные условия оплаты

Заказчики Оптимальное соотношение цены и качества

Выгодные условия оплаты

Руководство Длительное существование предприятия (реализация долгосрочных инвестиционных проектов)

Сотрудники Регулярная удовлетворительная заработная плата

Выполнение условий Коллективного договора

Невнимание к этим требованиям может привести

к сбоям в нормальном функционировании пред-

приятия. Поэтому долгосрочное финансовое пла-

нирование должно учитывать эти условия при фор-

мировании целевых показателей.

Автором проанализировано значительное число

индивидуальных сбалансированных систем показа-

телей различных промышленных корпораций и вы-

явлены наиболее традиционные показатели финан-

совой перспективы. К ним относятся: рост выручки,

ускорение оборачиваемости активов, сокращение

расходов. Такой набор не страхует предприятие от

негативных последствий погони за темпами роста и

экономией и не учитывает интересов заинтересо-

ванных сторон.

На основании анализа концептуальных положе-

ний ССП государственных корпораций, принятой

практики на функционирующих предприятиях, недо-

статков существующего подхода к планированию

финансирования, системы стратегических планов

управления авиационным предприятием различных

уровней (федерального, ОПК, головного концерна,

внутри предприятия), системы требований, характе-

ризующих интересы участников функционирования

предприятия авиационной промышленности, авто-

ром рекомендуется состав финансовых показателей

ССП для стратегически ориентированного управле-

ния финансированием оборонного предприятия.

Предлагаемая автором совокупность показателей

финансовой перспективы для ССП промышленных

корпораций включает следующие показатели:

1) рост стоимости предприятия – максимизация бу-

дущего денежного потока, который может гене-

рировать предприятие; эта цель универсально

характеризует конкурентоспособность и рента-

бельность любого предприятия, в том числе госу-

дарственного, а также важна для собственников

предприятия (особенно в случае предприятия

ОПК коммерческого характера, например, в

форме ОАО);

2) рост выручки – характеризует объемы продаж,

при этом выручку можно увеличивать как экстен-

сивным, так и интенсивным путем; первый подра-

зумевает рост объемов производства, второй

– повышение эффективности деятельности пред-

приятия;

3) рост оборачиваемости активов – делает упор

на интенсивный рост выручки; так как обора-

чиваемость активов равна частному от деления

выручки на активы, то при отсутствии сокраще-

ния активов ее рост требует ускорения поступ-

ления денежных средств от продаж;

4) рост прибыли либо рентабельности в абсолют-

ном выражении;

5) постоянное сохранение заданной доли ликвид-

ных активов (значений показателей ликвиднос-

ти) – обеспечивает платежеспособность пред-

приятия; отсюда следует, что эта цель – главная

для финансовой подсистемы;

6) сохранение определенных пропорций в струк-

туре баланса (финансовой устойчивости) – от-

К. Б. ДоброваУправление финансово-экономической стратегией промышленной корпорации

103

вечает требованиям инвесторов, государства,

кредиторов;

7) прочие частные цели.

Эти показатели: обеспечивают эффективное фун-

кционирование предприятия; балансируют инте-

ресы сторон; обеспечивают возможность интег-

рации оперативных управленческих решений со

стратегией при создании инструментов интеграции

(таких, как предлагаемые в данном исследовании);

учитывают основные аспекты анализа финансовой

деятельности (рентабельность, оборачиваемость,

ликвидность, финансовую устойчивость).

После того как зафиксированы показатели фи-

нансовой перспективы ССП и заданы их плановые

значения на срок стратегического планирования,

необходимо задать траекторию финансовых состо-

яний при движении финансовой подсистемы к цели. В

рамках долгосрочного финансового планирования,

требуется детализировать изменения значений по-

казателей, включенных в дерево целей, по периодам

краткосрочного финансового планирования.

Для того набора показателей финансовой перс-

пективы, который рекомендует применять автор,

можно предложить нижеследующую технологию

интеграции управления финансированием как части

оперативного финансового управления с системой

стратегических планов авиационного предприятия.

Эта технология подразумевает применение ряда

моделей и процедур финансового планирования для

перехода от долгосрочного стратегического финан-

сового планирования к краткосрочному.

Этапы технологии интеграции управления

финансированием авиационного предприятия

с системой его стратегических планов

Этап 1. Прогнозирование выручки по годам.

Сначала производятся расчеты возможной выручки

по годам с использованием известной модели дости-

жимого (устойчивого) роста (sustainable growth rate

– SGR), основанной на балансе прироста активов и

пассивов предприятия. Согласно этой модели, дости-

жимая выручка предприятия в каждом последующем

году рассчитывается по формуле:

В1 = В2 · (1+ SGR),

где В1, В2 – выручка предыдущего (1) и планируе-

мого (2) периода соответственно, руб.;

SGR – коэффициент достижимого роста выручки,

определяемый по формуле:

(1)

(2)

где СК1, СК

2 – размер собственного капитала в

предыдущем (1) и планируемом (2) году соответс-

твенно, руб.;

НСК2 – планируемый к привлечению новый собс-

твенный капитал в планируемом году, руб.;

Д2 – дивиденды в планируемом году, руб.;

ЗК2 – заемные средства в планируемом году, руб.;

О2 – оборачиваемость активов в планируемом

году, раз в год;

Рпродаж,2

– рентабельность продаж в планируемом

году, в долях.

Описанная модель позволяет рассчитать обосно-

ванно достижимые размеры выручки на базе инфор-

мации о выручке за последний отчетный период по

цепочке до конца периода стратегического планиро-

вания. Если целевое значение выручки больше, чем

рассчитанное с применением модели достижимого

роста, необходимо либо произвести корректировку

целей, либо дать дополнительное обоснование про-

гнозам более высоких темпов роста. Можно также

скорректировать ограничения, заданные при расче-

те выручки. Здесь ограничениями являются плановые

значения показателей оборачиваемости, рентабель-

ности и коэффициента D/E (debt-to-equity ratio, отно-

шение заемных средств к собственным). Поскольку в

рекомендуемой автором совокупности показателей

финансовой перспективы эти ограничения также за-

даны как цели, то здесь речь идет о приоритетности

достижения того или иного показателя, и решается

этот вопрос индивидуально в каждом случае.

Этап 2. Прогнозирование собственного капитала

по годам.

Вторым показателем, который следует рассчи-

тать с детализацией по годам, является величина

собственного капитала. Этот показатель служит,

наряду с выручкой, основой для составления ук-

рупненных прогнозных балансов по годам пери-

ода стратегического финансового планирования.

Расчет прироста собственного капитала за год

производится на основе модели Du Pont для рас-

чета рентабельности собственного капитала:

(3)

где ROE – рентабельность собственного капита-

ла, в долях;

ЧП – чистая прибыль в планируемом году, руб.

Далее производится корректировка на величину

выплат дивидендов. Тогда прирост собственного

капитала предприятия определяется по формуле:

(4)

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

104

где Креинв

– коэффициент реинвестирования чистой

прибыли , в долях.

Этап 3. Прогнозирование оборачиваемости групп

активов по годам.

Составляется ряд значений оборачиваемости

различных видов оборотных активов (запасов, де-

биторской задолженности, готовой продукции) и

активов в целом для каждого периода. Их нужно

оценить на этом этапе, так как дальше расчеты бу-

дут производиться с использованием принятых зна-

чений оборачиваемости, где они из целевых зна-

чений перейдут в разряд ограничений. Отметим,

что прирост основных средств известен заранее

из бюджетов стратегических инициатив в ССП.

Для расчета ориентировочных значений оборачи-

ваемости автор считает возможным использовать

модель линейной регрессии вида:

Оt = а

0 + а

1В

t +

t ,

где Оt – оборачиваемость исследуемого типа ак-

тивов в t-м периоде;

а0 и а

1 – коэффициенты уравнения регрессии;

Вt – выручка предприятия в t-м периоде;

t – случайная ошибка.

Вычисление оборачиваемости таким способом

возможно по следующим причинам:

1) оборачиваемость активов j-ого вида и выручка от

продаж связаны функциональной зависимостью:

2) величина активов j-ого вида меняется, но не про-

извольно, а в соответствии с присущими предпри-

ятию в некоторый период особенностями (возмож-

ностями, ограничениями, целями), следовательно,

обратная им величина 1/Аj может рассматривать-

ся как коэффициент при определении влияния зна-

чения внешнего фактора (спроса) на регрессор

(оборачиваемость);

3) конкретные значения выручки и активов могут

отклоняться от искомой закономерности в силу

влияния как внешних (экстремальные изменения

спроса, сбои в сбытовой цепочке), так и внутрен-

них (особенности бухгалтерского учета) факторов;

это учитывается в величине случайной ошибки оп-

ределения регрессора t.

По названным причинам представляется возмож-

ным на основании статистической информации по

предприятию прогнозировать значения оборачи-

ваемости. Однако при этом следует дополнитель-

но учитывать воздействие запланированных ме-

роприятий по ее повышению.

Этап 4. Формирование прогнозных балансов по

годам для авиационного предприятия.

После расчета базовых показателей по перио-

дам краткосрочного финансового планирования

производится составление укрупненных плановых

балансов для каждого периода согласно нижес-

ледующей процедуре; эти балансы будут служить

ориентиром при составлении бюджетов в каждом

конкретном периоде бюджетирования с использо-

ванием следующей процедуры.

В каждом плановом балансе статьи рассчитываются

ориентировочно на основе ретроспективной инфор-

мации с учетом ожидаемых темпов изменения.

Актив баланса вычисляется как частное от деления

планируемой выручки этого периода (из модели

достижимого роста выручки) на плановую обо-

рачиваемость активов в этом периоде (берется

из целевых значений показателя в ССП). Далее

рассчитываются: размер внеоборотных активов

на основе планов инвестиционных вложений и

имеющихся активов на начало периода; величина

оборотных активов как разница между активом

баланса и внеоборотными активами.

Собственный капитал рассчитывается путем при-

бавления к капиталу, имеющемуся на начало до-

стижимого прироста собственных средств (из мо-

дели достижимого роста собственного капитала),

долгосрочные заемные средства – по имеющимся

планам финансирования инвестиций, а краткос-

рочные изменяются пропорционально темпам из-

менения выручки.

Очевидно, что такое составление баланса не га-

рантирует равенства величин активов и пассивов на

конец периода. После того как составлены балансы

на каждый интервал долгосрочного планирования

(например, год), определяется наименьшая величина

дефицита финансирования (нехватки пассивов) за

весь срок планирования и разрабатывается схема

привлечения долгосрочного финансирования на со-

ответствующий срок. Эта процедура повторяется до

тех пор, пока не будут профинансированы все дол-

госрочные потребности, и величины активов и пасси-

вов в балансах не станут равны.

Далее производится детализация статей оборот-

ных активов путем умножения их плановой обора-

чиваемости в этом году на планируемую выручку.

Полученные плановые балансы еще не соответству-

ют целям предприятия по структуре баланса. Необ-

ходимо привести их в соответствие со стратегическим

планом траектории финансовых состояний предпри-

ятия. Сначала при заданной валюте баланса дости-

гается требуемое соотношение собственных и заем-

ных средств. Затем при заданной валюте баланса

и объемах собственных средств формируется тре-

(5)

К. Б. ДоброваУправление финансово-экономической стратегией промышленной корпорации

105

буемое соотношение внеоборотных и оборотных

активов. После этого, требования ликвидности иму-

щества удовлетворяются путем перераспределения

соотношений различных видов оборотных активов

при заданной величине текущих пассивов.

Таким способом будут сформированы плановые

балансы, которые задают плановую траекторию

финансовых состояний предприятия. Но пока что

эта траектория не детализирована по времени

возникновения конкретных денежных потоков. Не-

обходимая детализация будет достигнута в про-

цессе бюджетирования.

Этап 5. Формирование стратегически ориентиро-

ванных годовых бюджетов для авиационного пред-

приятия.

На большинстве авиационных предприятий при-

меняется классическая процедура бюджетирова-

ния. В общем случае, на нем составляется полный

комплект бюджетов традиционно прямым методом

– от плановых объемов реализации продукции.

Однако классическая процедура бюджетирова-

ния, когда бюджеты составляются методом «от

достигнутого» в соответствии с возможностями по

улучшению результатов в новом периоде, должна

быть модифицирована согласно концепции стра-

тегического управления предприятиями ОПК с

применением сбалансированной системы пока-

зателей. В исследовании предлагается процеду-

ра ССП-ориентированного бюджетирования для

авиапромышленных предприятий (рис. 1).

Теперь наибольший приоритет получают именно

требуемые стратегией направления деятельности.

Целевые итоговые показатели должны быть согла-

сованы со стратегической картой предприятия и

подразделений.

Сначала составляются бюджеты стратегических

инициатив (мероприятий) на конкретный период

планирования. Фактически это действие сводится

к вычленению из полного бюджета реализации

инициативы, который разрабатывается при со-

ставлении самой сбалансированной системы по-

казателей, той его части, которая запланирована

на рассматриваемый календарный период.

Здесь возможны два подхода: либо бюджеты стра-

тегических инициатив составляются отдельно от

операционных, либо затраты и поступления по ним

вносятся в соответствующие строки операционных

бюджетов. Автор считает, что хотя первый вариант

удобнее с аналитической точки зрения, он чреват

тем, что стратегические бюджеты будут выполняться

в последнюю очередь, по достижении всех целевых

показателей операционных бюджетов. Поэтому же-

лательно включать их в общие суммы бюджетов.

Сами операционные бюджеты строятся также на

основе ССП (согласно вышеназванному принципу

«двойной петли»). Для этого используются закреп-

ленные в ССП промежуточные (например, годовые)

значения показателей и прогнозные промежуточные

балансы, составление которых было описано выше.

Основным документом, определяющим планы

Рис. 1. Предлагаемая ССП-ориентированная процедура

бюджетирования на примере авиационной промышленной

корпорации

предприятия авиационной промышленности,

является план выполнения Государственного

оборонного заказа. Кроме него, существуют

договора с заказчиками на производство и

продажу продукции предприятия.

Показатели продаж и прибыли превращаются

из результирующих, как было раньше, в плано-

вые. Они включаются напрямую в соответству-

ющие бюджеты в том размере, который предус-

мотрен ССП (это либо сама величина, либо ее

целевой прирост).

Плановые объемы поставок по Государственно-

му оборонному заказу и объемы продаж долж-

ны быть обеспечены необходимым объемом

производства. Соответственно, составляются

бюджеты производства, а также прямых затрат

на материалы и заработную плату.

Затраты на маркетинговую деятельность, допол-

нительные административные расходы, новые

общепроизводственные расходы войдут в соот-

ветствующие бюджеты в виде добавления к соот-

ветствующим расходам на поддержание имею-

щегося уровня, а запланированное их снижение

– как уменьшение определенных статей. Таким

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

106

образом, здесь может быть учтено как сокращение

расходов, так и дополнительные вложения.

Далее на основании составленных частных бюдже-

тов необходимо построить общий бюджет по балан-

совому листу (иначе – прогнозный баланс). Его тре-

буется сопоставить с тем промежуточным балансом,

который был составлен в процессе стратегического

планирования для данного периода. Только соот-

ветствие между бюджетом, составленным по балан-

совому листу, и плановым промежуточным балансом

даст нам количественное подтверждение соответс-

твия текущей деятельности предприятия разрабо-

танной стратегии. При выявленном несоответствии

требуется скорректировать текущую деятельность

таким образом, чтобы достигалась реализация пос-

тавленных стратегических целей.

Таким образом, стратегическая ориентация пред-

лагаемой процедуры бюджетирования на пред-

приятиях авиационной промышленности опреде-

ляется тем, что:

1) целевые значения всех показателей на конец пе-

риода бюджетирования либо берутся непосредс-

твенного из ССП (как план выполнения Государс-

твенного оборонного заказа, выручка от продаж

по договорам с заказчиками, прибыль, структура

капитала, ликвидность активов), либо опреде-

ляются как их значение в предыдущем периоде,

скорректированное на величину, берущуюся из

ССП (например, объемы расходов по видам), и

основанное на ССП промежуточных плановых

балансов, составление которых описывалось

выше в рамках процедуры перехода от стратеги-

ческих планов к краткосрочным финансовым;

2) стратегические инициативы в рамках своих

бюджетов включаются в операционные бюд-

жеты предприятия.

Так бюджеты становятся проводниками реализа-

ции стратегии.

Однако несмотря на изменение подхода к бюдже-

тированию, влияние неопределенности исключть

невозможно.

Предприятие ОПК как объект управления харак-

теризуется невозможностью финансового управ-

ленческого экспериментирования. Это значит, что

нельзя определить вероятностные характеристики

воздействий экономической среды. Кроме того,

анализ деятельности и результатов решений пред-

приятий-аналогов тоже не позволяет с удовлет-

ворительной степенью значимости формировать

статистические гипотезы.

В таком случае, предусмотреть неопределенность

возможно только путем имитационного модели-

рования различных сценариев развития событий.

Инструментом имитационного моделирования в

финансовом планировании может служить много-

вариантное бюджетирование.

Предлагается следующая организационная про-

цедура разработки бюджетов. Все подразделе-

ния предприятия представляют в финансовый де-

партамент несколько альтернативных вариантов

собственных бюджетов, прогнозирующих возмож-

ные ситуации в будущем. Здесь можно принять во

внимание рекомендацию компании McKinsey, со-

гласно которой лучше составлять четное количест-

во вариантов бюджетов. Это позволяет устранить

определенную предвзятость, имеющую место при

разработке трех вариантов – пессимистического,

оптимистического и наиболее вероятного, когда в

итоге принимается к рассмотрению только один,

средний, вариант. Четность числа вариантов за-

ставит рассматривать их более взвешенно.

В рамках вариантов бюджетов могут быть рассмот-

рены подварианты, каждый из которых характери-

зуется различными значениями отдельных ключевых

для финансового плана величин – объемов продаж

по конкретным группам клиентов, стоимости конк-

ретных видов сырья и материалов и т.п.

Затем варианты бюджетов подразделений группи-

руются, и на их основе строятся общие бюджеты по

предприятию – бюджеты продаж, заработной пла-

ты, коммерческих расходов и другие общие бюдже-

ты. Таким образом, из многих комбинаций бюджетов

получается значительное число комплектов, каждый

из которых характеризуется тремя итоговыми бюд-

жетами – доходов и расходов, движения денежных

средств (ДДС) и балансового листа.

Здесь нас будет интересовать именно множество

вариантов бюджетов движения денежных средств,

каждый из которых характеризует тот или иной

возможный сценарий развития событий, сформи-

рованный при имитационном моделировании.

Этап 6. Прогнозирование потребности в финан-

сировании.

До тех пор пока в форме бюджета движения де-

нежных средств остаются дефицитные периоды (от-

рицательные остатки денежных средств на конец/

начало периодов), и следовательно, не включены

источники их погашения, данную форму нельзя

назвать бюджетом; пока это – только исходный,

постепенно улучшаемый план движения денежных

средств. Его строки соответствуют строкам бюд-

жета движения денежных средств.

При составлении исходного плана движения де-

нежных средств следует различать две группы ис-

точников притока этих средств (cash in-flow – CIF)

на предприятии:

К. Б. ДоброваУправление финансово-экономической стратегией промышленной корпорации

107

I. Соответствующие запланированной нормаль-

ной деятельности предприятия и планам ее из-

менений.

II. Являющиеся способами финансирования де-

ятельности предприятия.

К первой группе относятся поступления:

• от продаж в соответствии с принятой на пред-

приятии системой оплаты, скидок, рассрочек, в

том числе факторинговые авансы, если факто-

ринг дебиторской задолженности является час-

тью обычной деятельности предприятия;

• из источников заемных средств на финансирова-

ние инвестиционных проектов;

• от запланированных эмиссий ценных бумаг;

• от сдачи в аренду неиспользуемых помещений и

оборудования;

• от реализации неиспользуемых помещений,

оборудования, других активов;

• бюджетных средств на дотирование, субсидиро-

вание деятельности предприятия либо опреде-

ленных проектов.

Ко второй группе относятся:

• поступления из краткосрочных источников заем-

ных средств, не финансирующих инвестицион-

ные проекты, в том числе рассрочка платежей,

не согласованная ранее;

• поступления от внеплановой реализации ценных

бумаг предприятия (обычно векселей, выкуплен-

ных ранее акций; однако в некоторых случаях

возможна и эмиссия);

• поступившие факторинговые авансы, если фак-

торинг – временная мера;

• поступления от реализации краткосрочных фи-

нансовых вложений;

• отсрочка, отмена, частичная реализация инвес-

тиционного проекта, НИОКР;

• поступления от внеплановой реализации запа-

сов готовой продукции;

• сокращение/прекращение выпуска некоторых

видов продукции;

• другие виды поступления/экономии, применяе-

мые в целях покрытия потребности в денежных

средствах.

На этапе составления исходного плана движения

денежных средств в него включаются только те

притоки и оттоки денежных средств, которые свя-

заны с использованием источников первой группы.

Притоки же второй группы являются частью мероп-

риятий по погашению дефицита денежных средств

и используются позже при балансировке плана.

Таким образом, в состав исходного плана ДДС

первоначально должны входить следующие дан-

ные, полученные из операционных бюджетов.

1. Притоки и оттоки денежных средств по текущей

деятельности.

2. Инвестиции и запланированная реализация ак-

тивов.

3. Притоки и оттоки по финансовой деятельнос-

ти, запланированные ранее либо являющиеся

следствием принятых ранее решений, в том числе

финансирование инвестиционных проектов.

Как можно видеть, это несбалансированный план,

в котором не соблюдается принцип финансовой

реализуемости. В сформированных планах ДДС

могут присутствовать периоды с отрицательным

остатком денежных средств, то есть дефицитные

периоды. Тогда потребность финансирования в

дефицитном интервале планирования (ПФt) опре-

деляется следующим образом:

ПФt = Дефицит

t + ДСmin

t ,

где ДСmint – минимальный требуемый остаток де-

нежных средств на предприятии.

Для доведения финансового плана до состояния

реализуемости (ликвидации дефицитов) требует-

ся синхронизация притоков и оттоков денежных

средств и привлечение дополнительного финан-

сирования. Принятие оптимальных решений о

финансировании требует разработки моделей

принятия решений о финансировании производс-

твенной деятельности предприятия авиационной

промышленности.

Таким образом, в предлагаемой автором тех-

нологии интеграции финансово-экономического

управления промышленной корпорации со стра-

тегическими планами субъектов корпорации и

вышестоящих организаций и государственных

органов на базе ССП отмечается связь стратегии

предприятия с финансовым планированием, обес-

печиваемая данной технологией.

(6)

Доброва Катрина Бениковна – кандидат экономических наук, доцент кафедры «Производственный менеджмент и маркетинг» Московского авиационного института (государственный технический университет)

e-mail: kdobrova@mail.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

108

ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОМПЛЕКСНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

НА ТРАНСПОРТЕ

Ю. В. Задворный,

кандидат экономических наук

Рассматриваются актуальные проблемы управления транспортной безопасностью в процессе перевозки грузов и пассажиров, раскрываются ос-новные факторы риска на транспорте. Особое значение придается обеспечению транспортной безопасности на морском транспорте в аркти-ческой зоне России. Обосновывается необходимость и предлагаются меры по обеспечению комплексной безопасности на транспорте.

Vital management issues related to safety of cargo and passengers in the course their transportation are discussed in conjunction with respective risk factors. Special attention is paid to provision of maritime transportation safety in Russian Arctic areas. Integral approach to transportation safety is substantiated, respective provision measures are proposed.

Ключевые слова: транспортная инфраструктура, транспортная безопасность, система комплексной безопасности, Северный морской путь.

Key words: transport infrastructure, transportation safety, integral safety system, Northern Sea Route.

Транспортная безопасность является одной из важнейших составляющих национальной безопасности государс-

тва, поскольку транспорт, наряду с другими инфраструктурными отраслями, обеспечивает базовые условия жиз-

недеятельности общества. Она достигается, по мнению автора, проведением единой государственной политики

и системой мер экономического, политического, организационного и иного характера, адекватных угрозам

жизненно важным интересам личности, общества и государства в транспортной сфере.

Рост аварийности и травматизма, повышение транспортных издержек, недопустимо высокий физический

и моральный износ остающихся в эксплуатации подвижных транспортных и технических средств, огромные

очереди у морских портов и ставшие постоянными «пробки» на автомобильных дорогах убедительно сви-

детельствуют о том, что транспортный комплекс России продолжает находиться в серьезном системном

кризисном состоянии. Самая распространенная и опасная угроза транспортной безопасности – техно-

генная: по причине технических неисправностей и неполадок происходит до 64% различных аварий и

катастроф на всех видах транспорта с большими человеческими жертвами и огромным материальным

ущербом. Даже по причине увеличившегося в последнее время количества чрезвычайных стихийных бедс-

твий объективного природного характера происходит только около 32% различных дорожно-транспор-

тных происшествий (ДТП) и катастроф. Террористическая составляющая транспортной безопасности в

общем объеме причиняемого от ДТП ущерба составляет около 4%.

Указанные обстоятельства требуют не только постоянного увеличения персонала физической охраны и

ликвидации последствий от ДТП, но и переосмысления методологии создания и внедрения технических

средств защиты транспортных объектов от систематических угроз их безопасности, а также методологии

взаимодействия сил и средств предотвращения указанных угроз и быстрого реагирования с использова-

нием современных средств информации и применением эффективных технических средств и инновацион-

ных технологий по срочной ликвидации последствий ДТП и уменьшению человеческих жертв и материаль-

ного ущерба.

Соответственно, современная система безопасности на транспорте должна быть комплексной и эффек-

тивной. Дееспособная защита – это, прежде всего, система с соответствующим материально-техничес-

ким, интеллектуальным и финансовым обеспечением, а не набор разрозненных инструментов и ресурсов

для затыкания возникающих то там, то здесь прорех. Это – единый комплекс сил и средств с планировани-

ем и осуществлением взаимоувязанных мероприятий.

Под системой комплексной безопасности на транспорте автор понимает совокупность организацион-

ных, экономических и технических средств и мероприятий, направленных на выявление источников угроз

безопасности, прогнозирование опасных ситуаций, своевременное предупреждение о потенциальных

угрозах, а также нейтрализацию возникающих угроз и оперативное принятие мер по уменьшению чело-

веческих жертв и снижению материального ущерба от ДТП. Таким образом, обеспечение транспортной

безопасности превращается в самостоятельную область общественных отношений, которая регулиру-

ется определенным набором институциональных норм и в которой действуют специальные субъекты с

особым правовым статусом. Вследствие этого, возникла необходимость в выработке институционального

закрепления транспортной безопасности как организационно-правовой и экономической категории.

109

РАЗВИТИЕ

Безопасность классифицируется по профессиональ-

ной специфике мер, сил и средств. С этой точки зрения,

настоятельно необходимо: создание и обеспечение

функционирования организационно-экономической и

инженерно-технической системы защиты транспор-

тных объектов, пассажиров и грузов от внешних уг-

роз; создание организационных, противопожарных

и спасательных служб на транспорте с оснащением

их современными эффективными инженерно-техни-

ческими средствами; формирование на транспорте

единой диспетчерско-технологической службы защи-

ты от сбоев в системах управления движением транс-

портных средств с учетом аспектов безопасности;

своевременное осуществление профилактических

и ремонтно-эксплуатационных мероприятий по пре-

дупреждению загрязнения окружающей среды, сбо-

ру и уничтожению отходов; проведение на транс-

порте организационных мероприятий по защите от

угроз криминального характера и экономических

угроз; создание системы охраны государственной и

военной тайн при перевозке секретных грузов; обес-

печение страховой защиты жизни и здоровья граж-

дан, а также их имущества и т.д.

Следует отметить, что, в силу объективных обсто-

ятельств, комплексная система безопасности на

транспорте функционирует в условиях постоянной

динамики влияния внешней среды, сокращения

времени, отпущенного на принятие и выполне-

ние необходимых решений, увеличения степени

износа основных фондов транспорта и особен-

но их активной части, а также обострения и даже

ужесточения рыночной конкуренции. В связи с

этим, важнейшее место и в создаваемой системе

мер по обеспечению транспортной безопасности

занимает оснащение материально-технической

базы единого транспортного комплекса России

современными инновационными подвижными

транспортными средствами и транспортной инф-

раструктурой, соответствующими шестому техно-

логическому укладу.

В настоящее время обеспеченность отрасли

средствами контроля и обнаружения посторон-

них предметов, взрывчатых веществ на объектах

транспорта очень далека от желаемого уровня.

Поэтому разработка технических средств обес-

печения безопасности на транспорте требует

решения в рамках самостоятельной государствен-

ной программы. Так, согласно данным ежегодно-

го государственного доклада МЧС России, около

13% от общей протяженности рельсового желез-

нодорожного полотна выработало свой ресурс и

требует незамедлительной замены. Значительно

больший физический и моральный износ (более

73%) имеет подвижной состав парка ОАО РЖД.

Парк частных грузовых вагонов более «молодой»,

но и он содержит более 5 тыс. грузовых вагонов с

просроченным сроком службы, находящихся в пос-

тоянной эксплуатации 1.

Особое внимание необходимо обратить на обес-

печение транспортной безопасности на морском

транспорте, и особенно в российской арктической

зоне, где его значение исключительно велико, пос-

кольку играет важную социально-экономическую

роль, обеспечивая жизнедеятельность населения

и функционирование хозяйственных комплексов,

прилегающих к трассе районов арктического по-

бережья. Его роль и значение в северных широтах,

прежде всего, обусловлены рядом важнейших фак-

торов: большой протяженностью береговой линии

северной зоны России; отсутствием или слабой

развитостью наземных коммуникаций круглого-

дичного действия в прилегающих к морскому побе-

режью регионах; огромной ролью морских трасс

для успешного функционирования внутренних вод-

ных путей Европейского и, прежде всего, Азиатс-

кого Севера и меридиональных железнодорожных

магистралей, обеспечивающих освоение этих уда-

ленных и малоосвоенных регионов страны, обла-

дающих крупнейшими в мире по разведанным за-

пасам месторождениями полезных ископаемых.

Необходимость возрождения, развития и эффек-

тивного функционирования Северного морского

пути для экономики России определяется его гео-

политическим и экономическим значением, свя-

занным как с обеспечением снабжения всем не-

обходимым населения и производственной сферы

северных территорий страны, так и с освоением

и эксплуатацией новых месторождений углеводо-

родных и других ценных полезных ископаемых, а

также существенным возрастанием уже в ближай-

шей перспективе его роли как важного трансна-

ционального морского транспортного пути между

Европой, Азией и Америкой.

Проблемы функционирования Северного морско-

го пути тесно связаны с общими проблемами Рос-

сийской Арктики. Его эффективное использование

в качестве международного транспортного кори-

дора, решающего задачи транспортировки грузов

как для обеспечения экономических потребностей

России, так и в международных транспортных свя-

зях, возможно только при условии решения ряда

неотложных проблем, связанных с необходимос-

1 ВТО не ударит по железнодорожному транспорту.// Росбалт. – 28.03.2007.

110

тью обеспечения по мировым стандартам: нор-

мативно-правовой базы его функционирования;

круглогодичного навигационного цикла всех его

трасс; создания парка современных ледоколов;

навигационной безопасности по всей трассе;

требуемых условий для сервисного обслуживания

международного транспортного коридора (гру-

зовых терминалов, центров связи, логистических

центров и т.д.).

Одной из первоочередных задач совершенство-

вания транспортной инфраструктуры арктической

зоны является создание эффективной современной

системы управления Северным морским путем. В

связи со старением парка транспортного флота и

его быстрым износом, требуется действенная про-

грамма Правительства Российской Федерации по

возрождению специализированного северного

флота России, изменение таможенной политики,

развитие льготной кредитной политики банков

России, протекционистская политика для российс-

ких судовладельцев со стороны государства.

Наиболее реальная возможность возрождения и

дальнейшего развития Северного морского пути

как новой единой национальной (российской)

транспортной магистрали видится в форме Россий-

ского акционерного общества (или холдинг-компа-

нии) с контрольным пакетом акций у государства,

образованном на основе реорганизации ОАО

«Мурманское морское пароходство» (ММП).

Задача обеспечения комплексной безопасности

на транспорте должна решаться в два этапа:

а) на первом этапе – методом структурной де-

композиции объектов транспорта, путем пос-

троения моделей предполагаемых угроз для

каждого структурно обособленного объекта,

выбором технических средств и организацион-

ных мер выявления и нейтрализации угроз;

б) на втором этапе – методом структурной деком-

позиции технических средств и организацион-

ных мер выявления и нейтрализации, а также

предупреждения угроз для защищаемых групп

транспортных объектов.

Назрела крайняя необходимость создания и ут-

верждения соответствующими государственными

органами Единого технического регламента, ус-

танавливающего научно обоснованные требова-

ния по безопасности и допуску к эксплуатации как

подвижных транспортных средств, так и объектов

транспортной инфраструктуры общего пользо-

вания. В числе важных направлений обеспечения

этого укажем на необходимость согласованной

совместной работы по рациональному и эффек-

тивному использованию уже имеющегося произ-

водственного и научного потенциала в качестве

долевого участия всех транспортных организаций

в отдельных разработках ведущих научно-иссле-

довательских центров.

Главными критериями принятия решений о вклю-

чении в систему комплексной безопасности на

транспорте тех или иных рекомендуемых подсис-

тем безопасности должно быть снижение рисков

возникновения угроз безопасности, уменьшение

числа человеческих жертв и тяжести материаль-

ного ущерба от ДТП. Кроме того, предстоит от-

работать: методику оценки рисков в зависимости

от типа транспорта, его состояния, условий экс-

плуатации; методику определения состава допол-

нительных систем безопасности по результатам

оценки рисков; методику предъявления требова-

ний к функциональным характеристикам рекомен-

дуемых к применению подсистем безопасности;

требования к правилам согласования состава

системы комплексной безопасности.

В управлении процессом развития и совершенство-

вания транспортной инфраструктуры, способствую-

щей повышению безопасной эксплуатации подвиж-

ных транспортных средств, особое место должны

занять: отвечающее требованиям, предъявляемым

со стороны современного подвижного состава, раз-

витие транспортной инфраструктуры на основе ими-

тационных моделей транспортной сети; переход на

автоматическое обслуживание большинства транс-

портных процессов; использование новых материа-

лов и конструкций; внедрение системы комплексной

диагностики транспортной инфраструктуры и ее

своевременного ремонта; совершенствование нор-

мативно-методической базы обеспечения качества

транспортных услуг и методов расчета параметров

надежности, безопасности, ресурса и риска.

Указанный выше комплекс мер позволит, по мнению

автора, осуществить: создание единой математичес-

кой модели развития транспортной инфраструктуры;

инновационное развитие материально-технической

базы единого транспортного комплекса страны на

основе ее оснащения современным оборудовани-

ем, в том числе системами автоматической связи и

электроснабжения на основе микропроцессорной

техники; разработку новой нормативной базы со-

держания объектов инфраструктуры; внедрение

систем комплексной диагностики инфраструктуры;

внедрение стандарта связи GSM-R на отдельных

транспортных направлениях; внедрение системы ши-

рокополосной цифровой связи на узловых станциях;

автоматизированные технологии проектирования

инфраструктуры и т.д.

Большой теоретический и практический опыт автора

в исследовании затронутых в настоящей статье про-

блем позволяет в качестве меры, неотложной для

обеспечения большей транспортной безопасности,

прежде всего рекомендовать решение задачи коор-

динации совместных усилий и средств предприятий-

Ю. В. ЗадворныйОбеспечение комплексной безопасности на транспорте

111

производителей транспортных услуг и их потребите-

лей на основе создания Ассоциаций производителей

и потребителей транспортных услуг по обеспечению

систем безопасности на транспорте.

Таким образом, современный взгляд на обеспече-

ние безопасности на транспорте и проведенный

автором анализ особенностей управления экономи-

ческой безопасностью на предприятиях транспорта

обуславливает необходимость незамедлительного

формирования специфической системы управле-

ния этим видом деятельности на транспорте. Такой

подход позволит, наряду с более эффективной ло-

кализацией уже существующих угроз, обеспечить

необходимый текущий контроль, включающий про-

гнозирование и предупреждение угроз, наладить

оперативный информационно-предупредительный

процесс своевременного принятия управленческих

решений по снижению «транспортных рисков» и

трансакционных издержек, а также существенно по-

высить уровень безопасности пассажирских и грузо-

вых транспортных перевозок.

Библиографический список

1. Федеральный закон «О транспортной безо-

пасности», №16-ФЗ от 09.02.2007 г.

2. Стратегия развития транспорта Российской Фе-

дерации на период до 2010 года. Утв. приказом

Минтранса России от 31 июля 2006 г. № 94.

3. ВТО не ударит по железнодорожному транс-

порту.// Росбалт. – 28.03.2007 г.

Задворный Юрий Владимирович – кандидат экономических наук, докторант РАГС при Президенте РФ

e-mail: info@idnayka.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

112

СИСТЕМА ТРУБОПРОВОДОВ

В КОНТЕКСТЕ ЭНЕРГОБЕЗОПАСНОСТИ

А. А. Конюховский, кандидат экономических наукЕ. М. Седых, кандидат исторических наук

Анализируется роль и место России в обеспечении стран Европы углеводородным сырьем в контексте общеевропейской энергобезопасности. Рас-сматриваются проблемы организации системы трубопроводов. Особое внимание уделено вопросам выбора маршрутов трубопроводов доставки нефти и газа из Прикаспийского региона.

Role and place of Russia in supply of European countries with hydrocarbons in context of their energy provision safety are discussed along with pipeline system organization matters. Particular attention is paid to choice of oil and gas pipeline routes from Caspian region.

Ключевые слова: газ, запасы, интересы, маршрут, нефть, поток, прикаспийские страны, проект, связи, трубопровод, углеводо-родные ресурсы, энергобезопасность.

Key words: gas, stock, interest, route, oil, fl ux, Caspian countries, project, communications, pipeline, hydrocarbon resources, energy provision safety.

Россия, крупная и независимая энергетическая держава, могла бы взять на себя пропорциональную долю

ответственности за международную глобальную энергетическую безопасность и стабильность, однако

при этом она должна действовать, прежде всего, в пределах доступных и рентабельных локальных ресур-

сов и с учетом своих собственных жизненно важных интересов. К ним, в первую очередь, относятся: созда-

ние всех необходимых условий для надежного топливного снабжения внутренних рынков по устойчивым

ценам при одновременном проведении активной модернизации топливно-энергетического комплекса,

обрабатывающей промышленности и коммунального хозяйства; адекватное обеспечение военной и эко-

номической безопасности; диверсификация экспорта и стабильное развитие равноправных и взаимовы-

годных внешнеэкономических связей как с развитыми, так и с развивающимися странами [1].

Для обеспечения энергетической безопасности необходимо решение двух первоочередных проблем:

Во-первых, необходимо осуществить модернизацию во многом устаревшей морально и изношенной фи-

зически технологической базы ТЭК (о чем громко напомнила августовская 2009 года авария на Саяно-

Шушенской ГЭС) и обеспечить воспроизводство его вырабатываемой ресурсной базы – обычно в новых

регионах и в худших природно-геологических условиях.

Во-вторых, потребуется изменение структуры потребления и размещения производства топливно-энерге-

тических ресурсов. Предусмотрено увеличение потребления атомной и гидроэнергии, угля и возобновля-

емых источников, а также рассредоточение добычи углеводородов из Западной Сибири по другим регио-

нам страны (Восточная Сибирь и Дальний Восток, Европейский Север и Прикаспийский регион).

Опрос россиян, проводимый Всероссийским центром изучения общественного мнения на предмет энер-

гетической безопасности, свидетельствует о том, что только 4% из опрошенных полагают, что энерге-

тическая безопасность России полностью обеспечена, 34% считают, что скорее обеспечена, тогда как

46% уверены в обратном. Треть респондентов (28%) считают, что нынешняя политика в сфере энергетики

приводит к усилению зависимости государства от мирового рынка энергоресурсов и отбрасывает рос-

сийскую экономику назад.

Однако надо иметь в виду, что результаты социологических опросов могут значительно отличаться от

мнения специалистов и от результатов исследований ученых, профессионально занимающихся этой про-

блемой. Так, доктор геолого-минералогических наук, профессор Московского геологоразведочного уни-

верситета Александр Портнов считает, что: «Россия превратилась в самую отсталую колонию, послушно

снабжающую «развитые страны» энергетическим сырьем и электроэнергией. В итоге более 50% из до-

бываемых 580 миллиардов кубометров газа уходит из страны. С нефтью ситуация еще хуже. Из добытых

в 2004 году в РФ 459 миллионов тонн нефти за рубеж выкачано более 300 миллионов тонн»[8]. Доктор

экономических наук, профессор Никита Кричевский считает, что «8 лет «сырьевого благополучия» отбро-

сили Россию на 30–50 лет назад» [18].

Мы согласны с этой точкой зрения, так как, озадачившись вопросом «Для кого, в этом случае, энергети-

ческая безопасность?», мы приходим к ответу, что вряд ли для нашей страны. Выясняется, что в первую

очередь гарантируется энергетическая безопасность наших ближних и дальних зарубежных партнеров,

113

РАЗВИТИЕ

остро нуждающихся в российском углеводород-

ном сырье. За счет своих природных ресурсов Рос-

сия стремится во все возрастающей степени удов-

летворять энергетический голод стран Западной

Европы, Турции, Японии и Китая. На очереди уже

США и страны юго-восточной Азии, отделенные

от нас океанскими глубинами [13, 17].

В то время, когда Россия удовлетворяла по макси-

муму потребности ближнего и дальнего зарубежья

в топливно-энергетических ресурсах, в большинс-

тве стран занялись техническим и технологическим

перевооружением своих экономик на основе на-

нотехнологий, новейших информационных техно-

логий, повышения интеллектуального потенциала,

современного менеджмента. По сути дела, мы

обеспечиваем не только энергетическую, но и фи-

нансовую безопасность зарубежных стран [7].

Неоднократно продекларированное Россией

(в том числе и на форумах в Давосе) стремление

стать гарантом глобальной энергетической безо-

пасности с точки зрения реально проводимой ею

ныне общегосударственной политики – это пря-

мой подрыв ее собственной национальной безо-

пасности – и энергетической, и социально-эконо-

мической, и демографической, и экологической,

и культурной [6]. Иными словами, энергетическая

безопасность собственной страны должна сто-

ять на первом месте. Надо вкладывать деньги не

только в экстенсивное расширение экспорта угле-

водородного сырья и электроэнергии, но и в собс-

твенные фундаментальные научные исследования

и НИОКРовские разработки. При этом главная

ставка должна быть сделана на развитие нетради-

ционной энергетики.

Но при любых вариантах развития ТЭК многое

будет зависеть от надежной и безопасной работы

систем трубопроводов. Общая протяженность ма-

гистральных, промысловых и распределительных

трубопроводов в России составляет около 1 млн.

км. Магистральные газопроводы имеют произво-

дительность 618 млрд. куб. м в год, по нефтепро-

водам транспортируется 95% добываемой нефти.

Трубопроводные системы уже в настоящее время

«накрывают» 35% территории государства, на ко-

торой проживает более 60% его населения.

На сегодня наиболее интересным является Кас-

пийский регион – очень перспективный с точки

зрения ресурсов нефти и газа. Он стал настоящим

«энергетическим узлом» Евразии, в котором спле-

лись интересы множества стран. Потенциальные

импортеры стремятся обеспечить себе стабильные

и диверсифицированные поставки нефти и газа, эк-

спортеры – надежные рынки сбыта своего сырья, а

остальные страны борются за право осуществлять

транзит углеводородов по своей территории.

По запасам и прогнозным ресурсам газа Каспий

является перспективным районом мировой газодо-

бычи. Транспортировка газа в Европу сопряжена с

большими сложностями, нежели транспортировка

нефти ввиду того, что рынок европейского газа

– преимущественно сетевой. Если нефть можно

транспортировать как по трубопроводу, так и тан-

керами, то единственный приемлемый вариант для

транспортировки газа в Европу – газопровод (за

исключением юга Европы, где частично осущест-

вляется торговля СПГ). Прокладка газопроводов

большой протяженности требует огромных ин-

вестиций, совместного участия заинтересованных

сторон в реализации проекта и урегулирования

вопросов транзита через третьи страны.

В современной действительности, выбор того или

иного маршрута прокладки газопровода осущест-

вляется не столько исходя из технических возмож-

ностей и экономической эффективности проекта,

сколько из политических и экономических интере-

сов отдельных государств и блоков. Этот аспект

отметил Президент России Дмитрий Медведев на

проходивших 16 июля 2009 г. во дворце «Шляйс-

схайм» российско-германских межгосударствен-

ных консультациях: «Еще один блок вопросов

связан с европейской энергетической безопас-

ностью и энергетической эффективностью. Здесь

речь идет, в том числе, и о политических аспектах

проекта «Северный поток», столь важного не толь-

ко для России и Германии, но и для всей Европы»

[19]. Газопровод «Северный поток» (Nord Stream)

является принципиально новым маршрутом для

экспорта российского газа в Европу (прежде все-

го, на рынки Германии, Великобритании, Нидер-

ландов, Франции и Дании). Газопровод протя-

женностью 1,22 тысячи километров и мощностью

55 миллиардов кубометров в год пройдет по дну

Балтийского моря от России (Выборг) до Германии

(Грайфсвальд). Наконец-то Финляндия, последняя

страна, от которой необходимо было получить по-

ложительное решение, 12 февраля 2010 года та-

кое решение приняла, и теперь можно приступать

к практической реализации «Северного потока».

9 апреля 2010 года «Газпром» официально открыл

строительство газопровода. В церемонии приняли

участие президент РФ Дмитрий Медведев, премьер-

министр Нидерландов Ян Петер Балкененде, евроко-

миссар по энергетике Гюнтер Оттингер, экс-канцлер

Германии, председатель комитета акционеров ком-

пании-оператора проекта Nord Stream AG Герхард

Шредер, глава «Газпрома» Алексей Миллер, управ-

ляющий директор Nord Stream AG Маттиас Варниг.

В бухте Портовая состоялась символическая сварка

для соединения российских и европейских газотран-

спортных сетей. 13 апреля были начаты работы по

укладке труб газопровода на дно Балтийского моря.

114

При любых вариантах строительства новых тру-

бопроводов важным являются не только экономи-

ческие, но и политические интересы стран-участ-

ниц проекта. Особенно ярко это проявилось при

решении проблемы транспортировки ресурсов из

Каспийского региона, где столкнулись интересы

многих государств. Основная борьба разворачи-

вается за право транзита газа и контроля над его

экспортом.

Углеводородные ресурсы Каспия представляют

огромный интерес для США, которые уже объ-

явили этот регион «зоной своего национального

интереса» и для Евросоюза, стремящегося дивер-

сифицировать маршруты импорта газа и снизить

чрезмерную зависимость от России.

Иран, Туркменистан и другие государства Прикас-

пия и Ближнего Востока обладают огромными за-

пасами природного газа и стремятся выйти с этим

товаром на самый близкий и крупный европейский

газовый рынок. В настоящее время в различной

стадии подготовки находятся около десятка проек-

тов, связанных с экспортом газа из этого региона в

Европу, причем некоторые из них предусматрива-

ют прокладку газопроводов в обход России.

Крупнейшими поставщиками газа из стран Цент-

ральной Азии могут стать Туркменистан, Казахстан

и Узбекистан, из стран Ближнего Востока – Иран.

Ни одна из этих стран не граничит напрямую с Ев-

ропой, что предполагает транзит газа через третьи

страны. От того, какой маршрут транспортировки

Каспийского газа будет выбран, зависит будущая

расстановка геополитических сил не только в

регионе, но и в мире. Борьбу за ресурсы Каспия

называют «последней битвой титанов», подразу-

мевая под титанами США и Россию. Вступая в эту

борьбу, Россия утверждает себя в статусе сверх-

державы и достойного соперника США за миро-

вое лидерство. Исход этой битвы ясно покажет, ка-

кая из стран имеет большее влияние на мировое

сообщество. Выигрыш России позволит стране на

много лет вперед обеспечить свое экономическое

благополучие и безопасность спроса на «голубое

топливо».

В ноябре 2010 года состоялась встреча лидеров

стран каспийского региона, на которой были до-

стигнуты определенные договоренности о эконо-

мической политике в отношении Каспия. Но оче-

видно, что понадобятся еще усилия, прежде всего,

со стороны России, чтобы вопросы разработки

углеводородного сырья данного региона перевес-

ти в практические договоренности, устраивающие

все заинтересованные государства.

В настоящее время существуют два основных

проекта газопровода для экспорта газа из Кас-

пийского региона: «Набукко», лоббируемый пра-

вительством США, и «Южный поток», который

поддерживает Россия.

Газопровод «Набукко» задуман в качестве ли-

нии обороны от господства России как крупного

поставщика природного газа в ЕС. Официальная

версия, по которой этот проект получил поддержку

Штатов, это «желание помочь Европе избавиться

от газовой зависимости от России». На самом же

деле США стремятся укрепить свое влияние в Ев-

ропе и Средней Азии и взять под свой контроль

экспорт каспийского газа.

Проект был предложен как первый вариант пос-

тавок в Европу иранского газа (страна занимает

второе место в мире после России по запасам

газа) и должен был создать реальную конкурен-

цию импорту трубопроводного голубого топлива

российского происхождения. Газопровод протя-

женностью около 2100 км из Турции должен был

пойти в Болгарию, Румынию, Венгрию и Австрию.

Однако напряженные отношения Вашингтона и

Тегерана ставят под большое сомнение то, что

Иран согласится заполнить трубу своим газом.

Помимо Ирана, в качестве возможного поставщи-

ка газа для «Набукко» США и ЕС рассматривают

Туркменистан. Однако мы считаем, что в средне-

срочной перспективе Европе нельзя рассчитывать

на то, что Туркмения заполнит трубу «Набукко»

своим газом по ряду причин:

1) недоказанность наличия газовых ресурсов;

2) небольшой рост темпов освоения существую-

щих месторождений;

3) большие политические риски для трубопроводов;

4) нежелание инвесторов идти в страну из-за при-

знаков тоталитарного государства в его управ-

лении; конечно, риски сейчас можно компенси-

ровать высокой ценой на нефть, но нет никаких

гарантий, что она останется такой же высокой

в долгосрочной перспективе;

5) заключенные долгосрочные контракты с «Газп-

ромом» и Китаем.

Однако экономические и технико-технологичес-

кие преимущества того или иного проекта могут

отступить на второй план перед политическими

интересами стран-участников проекта, особенно

когда проект поддерживается США. Этот аспект

явно проявился на саммите в Будапеште (13–14

июля 2009 г.), где глава консорциума Nabucco Gas

Pipeline International Рейнхард Мичек поставил

вопрос о конкретных сроках реализации данного

проекта. В настоящее время членами консорциу-

ма являются: венгерская компания MOL, австрий-

А. А. Конюховский, Е. М. СедыхСистема трубопроводов в контексте энергобезопасности

115

ский OMV, румынский «Transgas», болгарский

«Bulgargas», турецкий «Botas» и немецкий RWE.

Начало строительства газопровода (ориентиро-

вочной стоимостью в 8 миллиардов евро) длинной

в 3300 км. планируется на 2011 год, а запустить

его предполагается в 2014 году. В Анкаре 13 июля

2009 года было подписано межправительственное

соглашение представителями Турции, Австрии,

Венгрии, Румынии и Болгарии. Таким образом, в

Анкаре официально был дан старт строительству

газопровода «Набукко». Хотя Р. Мичек и заявил,

что речь не идет об антироссийском проекте, но

абсолютно понятно, что «Набукко» – конкурент

российскому проекту «Южный поток».

В качестве возможного поставщика на Западе

рассматривают и Азербайджан. Но и его добычи

будет не достаточно - по оценкам экспертов, Баку

сможет поставлять в трубу 12 млрд. кубометров с

месторождения Шах-Дениз. Но для обеспечения

этого объема Шах-Дениз нуждается в дальнейшей

разработке. Доказанные запасы составляют 1,35

трлн. кубометров (по данным на 2006 г.). В 2006 г.

было добыто 6.3 млрд. кубометров, а потребление

составило 9.6 млрд. кубометров – сейчас в стране

имеет место дефицит газа.

США также предполагали привлечь к сотрудничес-

тву Казахстан путем строительства Транскаспийс-

кого газопровода от Казахстана до Баку. Однако

Нурсултан Назарбаев предпочел партнерство с

Москвой и подписал «Соглашение о сотрудничест-

ве в строительстве Прикаспийского газопровода»,

который пойдет от города Окарем в Туркмении до

Александрова Гая в России по территории Туркме-

нистана, Казахстана и России.

Альтернативой «Набукко» является российский

проект «Южный поток». Газопровод «Южный по-

ток» является новым перспективным проектом Газ-

прома и итальянской компании «ЭНИ». В январе

2008 года Газпром и «ЭНИ» создали Компанию

специального назначения «Саус Стрим АГ», ко-

торая займется маркетинговыми исследованиями

и разработает до конца технико-экономическое

обоснование проекта «Южный поток». Морс-

кая часть газопровода, протяженность которого

составит около 900 км. и максимальная глубина

– более 2000 м, пройдет по дну Черного моря от

российского берега (КС «Береговая») до болгарс-

кого. Затем трасса газопровода будет проложена

по территории Болгарии. Уже подписаны межпра-

вительственные соглашения о сотрудничестве в

рамках проекта «Южный поток» с Болгарией, Сер-

бией и Венгрией (Сочи, май 2009 года. Подписаны

также новые соглашения с Болгарией, Венгрией

Сербией и Грецией, предусматривающие, в час-

тности, создание на территории этих государств

совместных предприятий). В настоящее время

рассматривается несколько вариантов дальней-

ших маршрутов наземного участка газопровода,

который пройдет по территории стран-членов Ев-

ропейского Союза. Из Болгарии газ пойдет либо

в Италию по дну Адриатического моря, либо че-

рез ряд стран в Австрию. 24 апреля 2010 во время

визита в Вену премьера В.В. Путина Австрия офи-

циально объявила о присоединении к российско-

му проекту, мощность которого превышает мощ-

ность «Северного потока» и составит 63 милрд.

кубометров в год. При реализации проекта будет

использован опыт работы Газпрома и «ЭНИ» по

прокладке газопровода «Голубой поток» по дну

Черного моря и задействованы новейшие техно-

логии с соблюдением самых строгих экологических

требований. В мае 2009 года между Газпромом

и «ЭНИ» подписан договор о совместном стро-

ительстве газопровода «Южный поток». По сло-

вам Алексея Миллера, «газопровод будет введен

в строй в 2013 году» (если в планы не вмешается

мировой экономический кризис). Первоначальная

стоимость проекта оценивалась в 10 млрд. евро

(15,6 млрд. долларов).

На наш взгляд, проект «Южный поток» более

конкурентоспособен по сравнению с «Набукко».

Во-первых, Россия сможет гарантировать Европе

нужные объемы поставок газа. При этом, по но-

вому соглашению (май 2009 г.) между Газпромом

и «ЭНИ» мощность газопровода будет увеличена

по сравнению с ранее запроектированной более

чем в два раза. Во-вторых, сотрудничество с Рос-

сией будет выгодно Туркменистану, Казахстану,

Узбекистану и Азербайджану, у которых Россия

будет закупать газ для последующей его прокачки

вместе со своим газом по «Южному потоку». Не-

маловажно, что страны уже пришли к соглашению

о создании необходимой транспортной инфра-

структуры, подписав декларацию о строительстве

Прикаспийского газопровода. По Прикаспийско-

му газопроводу газ из Средней Азии будет пос-

тупать в Александров Гай, оттуда по существую-

щему газопроводу до КС «Береговая» и дальше

по дну Черного моря в Болгарию. Прикаспийские

государства заинтересованы продавать свои ре-

сурсы как можно дороже. Поэтому, чтобы обеспе-

чить себе стабильные поставки каспийского газа и

окончательно дискредитировать проект «Набук-

ко», «Газпром» должен закупать газ по рыночным

ценам, сопоставимым с теми, что могли бы пред-

ложить европейцы, если бы газ транспортировал-

ся по «Набукко». Как известно, сейчас «Газпром»

приобретает газ в Средней Азии по заниженным

ценам. В-третьих, «Газпром» и ЭНИ уже имеют

успешный опыт прокладки газопровода по дну

Черного моря – «Голубой поток». В-четвертых, по

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

116

газопроводу «Южный поток» газ из России будет

напрямую поступать в Европу, минуя транзитные

страны. Это гарантирует безопасность поставок и

позволит исключить из конечной цены газа тран-

зитную составляющую.

Против строительства «Южного потока» высту-

пает Турция, которая хочет получать прибыль от

транзита газа по своей территории.

Прикаспийский регион является перспективным

также и с точки зрения добычи нефти. Для нефтяных

компаний, работающих в Прикаспийском регионе,

обладающем большими потенциальными запаса-

ми нефти, несмотря на действующие и прораба-

тываемые маршруты, проблема транспортировки

нефти на экспорт остается достаточно острой.

Контроль над транспортировкой каспийской не-

фти имеет большое значение для обеспечения на-

циональной энергетической безопасности России.

Как и в случае с газом, контроль над поставками

нефти позволит России получать дополнительные

доходы от транзита и влиять на геополитическую

обстановку на Каспии и в Закавказье.

Сейчас Россия реализует в каспийском регионе

два крупных экспортных проекта – трубопровод-

ную систему Каспийский Трубопроводный Кон-

сорциум (КТК) и нефтепровод Баку-Новороссийск.

Трубопроводная система КТК соединяет Тенгизс-

кое месторождение в Западном Казахстане с тер-

миналом Южная Озерейка вблизи Новороссий-

ска, откуда нефть будет танкерами поставляться

на мировые рынки. Протяженность КТК составляет

1510 км, пропускная способность – 28 млн. тонн

нефти в год. С введением второй очереди пропус-

кная способность будет расширена до 67 млн.

тонн. Стоимость первой очереди проекта – 2,4

млрд. долл.

На увеличении пропускной способности нефтеп-

ровода настоял Казахстан, грозившийя иначе

транспортировать энергоносители через Каспий

по маршруту Актау – Баку – Тбилиси – Джейхан.

Акционерами проекта являются три государства

и 8 нефтяных компаний. Россия является крупней-

шим акционером консорциума, владея 24% акций.

Следующий по величине акционер – Казахстан, он

имеет 19% акций. Султанат Оман контролирует

7% акций. Крупнейший частный акционер проекта

– компания Chevron Caspian Pipeline Consortium

Company (дочка Chevron) – 15% акций, за ней сле-

дует LUKARCO B.V. (совместное предприятие «ЛУ-

Койл»), – 12,5% акций.

Уникальность трубопроводной системы КТК за-

ключается в том, что она находится в собственнос-

ти грузоотправителей; система была построена

акционерами, добывающими или планирующими

добывать нефть для транспортировки. Немало-

важно, что величина тарифа КТК определяются на

основании договора между акционерами, а не в

порядке регулирования. Первые поставки каспий-

ской нефти из Новороссийска были осуществлены

в 2001 г. Ожидается, что за сорок лет эксплуата-

ции трубопровода центральный и региональный

бюджеты России получат свыше 23 млрд. долл. в

виде налоговых поступлений и прибыли, бюджет

Казахстана – 8,2 млрд. долл.

Нефтепровод Баку – Тихорецк – Новороссийск

имеет пропускную способность 37 млн. тонн нефти

в год, в дальнейшем планируется увеличение до 50

млн. тонн в год. По трубопроводу перекачивается

азербайджанская и туркменская нефть. Нефть пос-

тупает из Туркмении танкерами по Каспийскому

морю до Махачкалы, а оттуда по перемычке нефть

закачивается в трубопровод Баку-Новороссийск.

Если говорить о транспортировке российской не-

фти, то здесь одним из направлений экспорта явля-

ется нефтепровод Самара – Тихорецк – Новорос-

сийск. Раньше 184 км нефтепровода проходили по

территории Украины, и российские компании вы-

плачивали Украине за услуги по транспортировке

60 млн. долл. ежегодно. Проблема была решена

строительством нефтепровода протяженностью

254 км, минуя территорию Украины, по террито-

рии Ростовской области между НПС Суходольная

и Родионовская. Это позволило решить транзит-

ные конфликты с Украиной, сделать поставки не-

фти более безопасными за счет отсутствия транзи-

та и получить экономию валютных средств.

Основная проблема с расширением экспортных

поставок российской нефти из Новороссийска

связана с ограниченной пропускной способнос-

тью турецких проливов Босфор и Дарданеллы.

Босфор и Дарданеллы считаются так называе-

мыми «chokepoints», т.е. «узкими местами» транс-

портировки. По ним ежегодно осуществляется

транспортировка 50 млн. тонн нефти в год. Нефть

преимущественно поставляется на запад и юг Ев-

ропы. Ширина самого узкого места всего 0,8 км.

Проливы сильно загружены, и дальнейшее повы-

шение транспортной нагрузки недопустимо с эко-

логической точки зрения. Разливы нефти создадут

угрозу экологии Черного моря и населению Стам-

була, так как фактически Босфор разделяет две

части одного многомиллионного города. В про-

шлом уже имели место многочисленные аварии,

после 11 сентября 2001г. была угроза террорис-

тических атак. К факторам, сдерживающим рост

объемов транспортировки, относится и то, что у

проливов небольшая глубина и имеется ограниче-

ние по водоизмещению судов.

А. А. Конюховский, Е. М. СедыхСистема трубопроводов в контексте энергобезопасности

117

Россия решила вопрос с транспортировкой не-

фти в обход турецких проливов путем строитель-

ства нефтепровода Бургас – Александруполис,

от болгарского порта Бургас на побережье Чер-

ного моря до греческого порта Александруполис

на побережье Эгейского моря. По проекту, про-

тяженность нефтепровода составит 268–280 км.

Пропускная способность первой очереди – 15–23

млн. тонн. Запуск второй очереди увеличит про-

пускную способность до 35 млн. тонн в год. Трех-

сторонний межправительственный меморандум о

сотрудничестве был согласован Россией, Болгари-

ей и Грецией. Реализация этого проекта обеспечит

России, так же как и прикаспийским государствам,

диверсификацию спроса на их нефть.

Однако у России в области Каспийско-Черномор-

ско-Средиземноморского направления транспор-

тировки нефти есть конкуренты. Основные конку-

рирующие проекты: нефтепровод Баку – Тбилиси

– Джейхан; Баку – Супса и Бургас – Влера.

Нефтепровод «Баку – Тбилиси – Джейхан» кон-

курирует с маршрутом транспортировки «Бургас

– Александруполис». По трубопроводу БТД нефть

поставляется на мировой рынок с азербайджан-

ских месторождений Азери, Чираг и Гюнешли к

нефтяным терминалам в турецком порту Джейхан

на Средиземном море через территорию Грузии и

Восточной Турции. Протяженность БТД – 1767 км,

плановая пропускная способность – 50 млн. тонн

нефти в год, стоимость – 2,95 млрд. долл. Трубоп-

ровод был сдан в эксплуатацию в 2005 г.

Строительство этого нефтепровода усиленно

лоббировало правительство США с целью полу-

чить контроль над экспортом каспийской нефти,

диверсифицировать источники поставок, снизить

зависимость от нефти Персидского залива и уси-

лить свое политическое влияние на Кавказе и в

Средней Азии. Грузия и Турция заинтересованы в

проекте, прежде всего, из-за возможности полу-

чать плату за транзит нефти. Кроме того, в Турции

растет спрос на энергоносители, и она стремится

обеспечить себе стабильные источники поставок.

Основная проблема БТД заключается в том, что

может не «найтись» нужного количество нефти

для заполнения «трубы». Уже сегодня существуют

сомнения относительно объемов добычи азербай-

джанской нефти. Это означает, что одной только

азербайджанской нефти будет не достаточно для

заполнения нефтепровода БТД.

В дополнение к нефти Азербайджана, рассмат-

ривается вариант транспортировки нефти из Ка-

захстана. Поставки могут осуществляться либо

танкерами из Актау в Баку, либо по Транскаспий-

скому нефтепроводу по дну Каспия. Но создание

танкерного флота потребует больших капиталов-

ложений, а против транспортировки нефти по дну

Каспия выступают Россия и Иран, так как это мо-

жет угрожать экологии моря.

По расчетам экспертов, трубопроводы «Бургас

–Александруполис» и «Баку – Новороссийск» бо-

лее коммерчески эффективны и конкурентоспо-

собны с точки зрения поставок каспийской нефти

на европейский рынок по сравнению с трубопро-

водом «Баку – Тбилиси – Джейхан».

С целью снижения транзитной нагрузки на турец-

кие проливы, рассматривается проект нефтепро-

вода «Бургас – Влера», протяженностью 912 км

и с пропускной способностью 35–40 млн. тонн

нефти в год. Нефтепровод пройдет по территории

трех стран – Болгарии, Македонии и Албании.

Однако у этого проекта есть существенные недо-

статки: высокая стоимость (по сравнению с тем же

трубопроводом «Бургас – Александруполис»), вы-

сокие политические риски, сложность с заполне-

нием трубопровода каспийской нефтью, а также

необходимость транзита через три государства,

что увеличит цену нефти для конечных потреби-

телей. Трубопровод «Бургас – Александруполис»

представляется более конкурентоспособным, по

сравнению с «Бургас – Влера», так как меньше

политический риск и транзит будет осуществляться

только через два государства, а значит, снизится

транзитная составляющая цены.

Помимо вышеназванных проектов, рассматрива-

ются также проекты «Самсун – Джейхан», «Конс-

танца – Триеста», но они пока находятся на стадии

предварительного изучения.

Общие выводы заключаются в следующем. Про-

блема обеспечения энергетической безопаснос-

ти впервые была поднята в США в середине 70-х

годов прошлого столетия. Причиной стало резкое

сокращение поставок нефти с Ближнего Востока

как следствие арабо-израильской войны «Йом-

Кипур», что привело к энергетическому кризису в

западных странах.

Под энергетической безопасностью понимают со-

стояние защищенности страны, ее граждан, обще-

ства, государства и обслуживающей их экономики

от угроз надежному топливо- и энергообеспече-

нию. Эти угрозы определяются как внешними фак-

торами, так и состоянием и функционированием

энергетического сектора страны.

За прошедшие более чем 30 лет США и Европа

значительно продвинулись в области обеспечения

энергетической безопасности. Однако как Европа,

так и США по-прежнему остаются нетто-импорте-

рами энергетического сырья, и с каждым годом их

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

118

импортозависимость увеличивается. В качестве

крупнейшего потребителя на мировую энергети-

ческую арену выходит и Китай, продемонстриро-

вавший за последнее десятилетие стабильные и

высокие темпы роста спроса на углеводороды.

Россия, в силу уникальности своей ресурсной базы,

призвана быть одним из гарантов глобальной

энергетической безопасности, основные принци-

пы которой сводятся к следующему: диверсифика-

ция поставок, устойчивость, «запас надежности»,

признание реальности интеграции, важность ин-

формирования.

В самой России обеспечение энергетической бе-

зопасности предполагает: формирование предпо-

сылок для выживания при возникновении кризиса;

защиту жизненно важных интересов в отношении

ресурсного потенциала; сбалансированность и

динамику роста наличие средств и способов за-

щиты от дестабилизирующих воздействий; обес-

печение конкурентоспособности продукции, нор-

мального уровня жизни населения и спроса на

энергоресурсы.

Ключевую роль в обеспечении безопасности спро-

са на российские ресурсы сыграет то, насколько

успешно наша страна сможет включиться в освое-

ние нефтегазового потенциала Каспийского моря,

что, прежде всего, подразумевает участие России

в проектах строительства газо- и нефтепроводов

для экспорта углеводородов Каспия. Сейчас Рос-

сия осуществляет ряд важнейших проектов по

транспортировке нефти и газа из Каспийского ре-

гиона, таких как «Южный поток», КТК и нефтепро-

вод «Бургас – Александруполис». Реализация этих

проектов позволит России закрепить за собой ста-

тус сверхдержавы, усилить геополитическое влия-

ние в Евразии и на долгие годы обеспечить свою

энергетическую безопасность.

Библиографический список

1. Что может сделать Россия для энергетической

безопасности // The Globe And Mail. – 10 июля

2006.

2. Мы все зависим друг от друга в сфере энерго-

ресурсов // Christian Science Monitor.

3. Официальный сайт председательства РФ в

«Группе восьми» в 2006 г. http://www.g8russia.

ru/press/facts/global energy/

4. Сайт http://www.finam.ru Энергетическая безо-

пасность России: пути развития.

5. Энергетическая безопасность – главный кри-

терий России в диалоге с Европой и Азией //

Атомная стратегия. – 2006. – № 24.

6. Россия как дирижер глобальной энергетической

безопасности // Экономика. – 17 июля 2007.

7. Ваганов А. Энергобезопасность: для кого?

2006.

8. Иванов А. Энергетическая безопасность: очеред-

ной политический миф или сильная государствен-

ная идея? // Экономика. – 11 октября 2007.

9. Энергетическая стратегия России на период до

2020 года (материал подготовлен Минэнерго

России).

10. Концепция энергетической стратегии России

до 2030 г. (проект)

11. Телегина Е.А. Международные инвестиции в

мировую энергетику и роль России на глобаль-

ных энергетических рынках. М.: Информ-Зна-

ние, 2005.

12. Ежегодник «Газпром в вопросах и ответах»,

2007 г.

13. BP Statistical Review 2006.

14. www.gazprom.ru

15. www.neftegaz.ru

16. www.rbc.ru

17. www.transneft.ru

18. Московский комсомолец. – 03.07.2009 г.

19. http://www.1tv.ru/news/polit/147740 (16.07.2009 г.

18.00).

Конюховский Александр Александрович – кандидат экономических наук, член-корреспондент Международной Академии менеджмента

Седых Елена Михайловна – кандидат исторических наук, член-корреспондент Международной Академии менедж-мента; доцент Российского государственного университета нефти и газа им. И. М. Губкина

e-mail: alekon911@gmail.com

А. А. Конюховский, Е. М. СедыхСистема трубопроводов в контексте энергобезопасности

119

РАЗВИТИЕ

ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО КАК ФАКТОР

ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИЯТИЯ

О. Б. Репкина,

кандидат экономических наук, доцент

Рассмотрены значение, место и роль предпринимательства для развития предприятий в современных условиях хозяйствования. Намечены пути повышения эффективности предпринимательства на уровне предприятия.

Importance and role of entrepreneurship for enterprise development process under current economic conditions are discussed. Ways to improve enterprise entrepreneurship effi ciency are proposed.

Ключевые слова: предпринимательство, предпринимательская структура, экономическое развитие предприятия, рыночные отношения.

Key words: entrepreneurship, entrepreneurship structure, enterprise economic development, market relations.

Предпринимательские структуры являются неотъемлемой частью социально-экономической системы

страны и обеспечивают:

1) стабильность рыночных отношений, поскольку вовлеченность населения в предпринимательскую де-

ятельность приводит к втягиванию его в существующую систему экономических отношений;

2) политическую и социальную устойчивость, так как именно предпринимательство является материаль-

ной основой среднего класса, увеличение доли которого в обществе прямо влияет на социальную

устойчивостью и политическую стабильность последнего;

3) ввиду динамичности и адаптивности, активизируют рыночные процессы и обеспечивают необходимую

мобильность предприятия в условиях рынка.

В рамках национальной экономики предпринимательство является основой новой системы хозяйствова-

ния еще со времен перестройки. Первоначально такая деятельность являлась результатом проявления

инициативного делового поведения экономически активной части населения, обладающего нестандарт-

ным мышлением и умеющего работать в неформализованных условиях. Предприимчивость и личная сво-

бода были основой развития отечественного предпринимательства в 90-е годы. Постепенно предприни-

мательство влилось в национальную экономическую систему, и его развитие становилось результатом не

столько «авантюристского» настроя, сколько стремления граждан к более полному самовыражению и

самореализации. Предпринимательская организация стала пониматься как возможность более полного

проявления личных индивидуальных способностей.

Другим источником развития предпринимательских организаций, в частности, малого предпринимательства,

явилось инициативное поведение крупных компаний, которым экономически выгодно поручать ведение отде-

льных, наиболее рискованных направлений деятельности более мелким и мобильным структурам.

Основные функции предпринимательских структур заключаются в следующем:

1) осуществление мониторинга внутренней и внешней среды бизнес-структуры;

2) эффективное использование внешних ресурсов организации на основе сотрудничества с бизнес-

структурами различной формы собственности, в том числе организационно-правовых, и страновой

принадлежности;

3) оптимизация внутренних бизнес-процессов;

4) формирование бизнес-структуры как открытой системы;

5) повышение эффективности использования активов бизнес-структуры;

6) управление отношениями с государственными органами власти.

Осуществление этих функций приводит к повышению эффективности предприятия (в основном за счет того,

что предпринимательские структуры, в силу своей мобильности, быстрее реагируют на изменение ситуации

на рынке, быстрее адаптируются, перестраиваются, и как результат, являются более устойчивыми к внешним

120

изменениям, а также создают рабочие места, явля-

ются источником доходов населения и способствуют

развитию инновационной экономики).

Предпринимательство – инициативная, связан-

ная с хозяйственными рисками и направленная

на поиск наилучшего использования ресурсов де-

ятельность, ведущаяся с целью получения доходов

и преумножения собственности [4, С. 11]. Пред-

принимательство можно определить как инициа-

тивную деятельность с высоким уровнем риска и

основной целью получения прибыли. К риску мож-

но отнести практически любое изменение как на

внутреннем, так и на внешнем уровне.

Рассматривая пути повышения эффективности

предпринимательства на уровне предприятия,

нужно особо выделить менеджмент. Управление

предпринимательской организацией отличается

сложностью внутренних процессов, которые не-

обходимо учитывать и оценивать в процессе под-

готовки, принятия и реализации управленческих

решений, а также повышенной ответственностью

менеджмента за результаты деятельности. Основ-

ные причины необходимости постоянного совер-

шенствования управления предпринимательской

структурой связаны с изменениями внешней среды

(экономические, политико-правовые, социальные,

технологические и технические факторы); необ-

ходимо постоянное совершенствование методов

подготовки, принятии и реализации управленчес-

ких решений.

В процессе осуществления управленческого воз-

действия на предпринимательские структуры вы-

деляются организационно-распорядительные, со-

циально-психологические и экономические методы

достижения поставленных целей, которые, в свою

очередь, реализуются через распорядительное

воздействие на персонал и отдельную личность с

использованием мотивационных факторов.

Широкое распространение децентрализованного

управления связано с возможностью быстрого ре-

агирования в рамках таких структур на изменения

внешней среды, что в свою очередь, приводит к не-

обходимости применения в практике управления

предпринимательскими структурами преимущес-

твенно экономических методов, опирающихся на

горизонтальную дифференциацию связей. В целом

нужно отметить, что все перечисленные методы не

отменяют, а, наоборот, дополняют друг друга в

различном сочетании, в зависимости от ситуации.

Так, в случае необходимости быстрого реагирова-

ния, особенно в нештатной ситуации, на первое

место выходят организационно-распорядитель-

ные методы, реализующиеся посредством адрес-

ных решений, имеющих обязательный характер.

В повседневной практике не следует забывать о

социально-психологических методах управления,

которые в первую очередь определяются уровнем

корпоративной культуры, представляющей собой

некий индивидуальный «климат» каждого предпри-

ятия, способствующей проявлению активности и

вовлеченности персонала в деятельность органи-

зации.

Суть экономической эффективности состоит в це-

лесообразном использовании ресурсов для до-

стижения цели прогрессивного развития. Пробле-

мы эффективности предпринимательства можно

рассматривать как на макро, так и на микроуров-

не. Причем эти два уровня тесно связаны между

собой. Так, эффективность реального сектора

экономики отражается на достижении общенаци-

ональных целей, причем максимально возможное

удовлетворение общественных потребностей до-

стигается распределением ресурсов между отрас-

лями экономики. Повсеместное распространение

предпринимательства помогает быстрому пере-

распределению ресурсов, в соответствии с тре-

бованиями рынка. Поскольку определяющим ус-

ловием достижения максимальной эффективности

экономики является эффективное развитие всех ее

элементов, что достигается через предпринима-

тельские структуры, то это означает, что развитие

и распространение предпринимательства может

стать условием эффективного развития нацио-

нальной экономики.

П. Самуэльсон к основным вопросам экономики

относил необходимость определения предмета,

способа его производства и основного потреби-

теля. Можно сказать, что он выделял связь между

производством, распределением и потреблением,

которые и определяют эффективность систем на

разных уровнях.

По сути дела, экономическое содержание про-

цесса повышения эффективности заключается в

максимизации прибыли и минимизации затрат, что

в конечном итоге приводит к наиболее полному

удовлетворению потребностей потребителей.

В современных условиях экономическая эффектив-

ность должна дополняться социальной и экологи-

ческой. На практике же понятие эффективности

обычно отождествляют с экономической эффек-

тивностью. При этом социальные и экологические

аспекты рассматриваются либо как единичные ре-

зультаты повышения экономической эффективнос-

ти, либо как результаты смягчения отрицательных

социальных и экологических последствий повыше-

ния экономической эффективности.

О. Б. РепкинаПредпринимательство как фактор экономического развития предприятия

121

Несмотря на то, что в предпринимательских орга-

низациях механизм повышения эффективности на-

правлен на удовлетворение частных потребностей

предпринимателя, оно реализуется через наибо-

лее полное удовлетворение потребностей потре-

бителей поскольку удовлетворение всех этих пот-

ребностей возможно только в случае адекватного

реагирования на актуальные потребности рынка.

Экономические показатели предпринимательской

деятельности зависят от соотношения экономичес-

ких и социальных параметров, характеризующих

эффективность деятельности, и от соотношения

прямых и косвенных социально-экономических

эффектов той или иной деятельности. Соответс-

твенно, повышение экономической эффективности

должно дополняться и стимулироваться ростом со-

циальной и экологической эффективности.

Основные показатели экономической эффектив-

ности предпринимательской организации можно

распределить по следующим группам:

1) экономические показатели,

2) показатели финансовой устойчивости,

3) показатели ликвидности,

4) показатели деловой активности,

5) показатели рентабельности.

Нужно отметить, что до сих пор не существует

единого интегрального показателя, характеризу-

ющего экономическую эффективность предприни-

мательской организации. Применяемая система

общих и частных показателей характеризует ре-

зультативность различных аспектов предпринима-

тельской деятельности

Повышение эффективности предприниматель-

ской деятельности через удовлетворение потреб-

ностей потребителей способствует сглаживанию

противоречий между экономической и социальной

составляющими, так как максимизация прибыли

через удовлетворение потребительского спроса

ведет к повышению благосостояния общества.

В условиях модернизации российской экономики

и нестабильности экономических и социальных

параметров, очень важно, оперируя повышенны-

ми рисками предпринимательской деятельности,

критически оценивать новые экономические за-

дачи, возникающие перед предпринимательскими

организациями, и принимать по ним взвешенные

решения.

Независимо от сферы деятельности, предприни-

мательский подход способен создать условия для

экономического развития той структуры, в рам-

ках которой предпринимательство реализуется.

Несмотря на то, что некоторые результаты пред-

принимательства могут быть неожиданными и не-

желательными, в целом без осуществления такой

деятельности нельзя говорить о возможности пос-

тупательного развития. Можно констатировать,

что предпринимательство является не только усло-

вием, но и фактором эффективного развития пред-

приятия как при сложившихся рыночных отношени-

ях, так и в кризисные периоды.

Библиографический список

1. Моделирование рыночной стратегии предпри-

ятия: курс лекций и практических заданий / Т.С.

Булышева, К.А. Милорадов, Н.А. Халиков / под

общ. ред. И.П. Тихомирова. М.: Изд-во «Экза-

мен», 2009. – 286 с.

2. Стратегия развития предпринимательства в ре-

альном секторе экономики / под ред. Г.В. Клей-

нера. М.: Наука, 2002. – 448 с.

3. Шестаков А.В. Предпринимательская деятель-

ность. М.: Издательский Дом «Дашков и Ко»,

2000.

Репкина Ольга Брониславовна – кандидат экономических наук, доцент кафедры «Менеджмент организации» Рос-сийской Академии предпринимательства

e-mail: olrepk@mail.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

122

ВОССТАНОВЛЕНИЕ КРЕДИТОВАНИЯ –

ОПОРНАЯ ТОЧКА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ АКТИВНОСТИ

Е. Е. Фролова,

кандидат экономических наук, доцент

Рассматриваются актуальные тенденции развития рынка кредитования в 2010 году, а также меры, принятые для поддержки ликвидности кре-дитных организаций и реструктуризации проблемной задолженности банков. Проанализированы результаты заседаний и круглых столов, прове-денных с участием представителей государственных органов Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, а также представителей банковского сообщества по вопросам развития рынка кредитования и инвестирования. Отдельное внимание уделено рассмотрению законода-тельных инициатив и предложений по внесению изменений в банковское законодательство Российской Федерации по названной тематике, а также инициатив, ряда субъектов Российской Федерации в области развития рынка кредитования и инвестиций.

2010 vital credit market development trends, measures taken to support liquidity of credit organizations, restructuring of doubtful debts of banks are discussed. Results of meetings and round tables with participation of banks and Russian Federation federal and regional governmental bodies held to examine credit market and investment development issues are analyzed. Special attention is paid to examine legislative initiatives and proposals on amendments to banking law of Russia in the above domain as well as specifi c steps taken by some Russian Federation regions in this direction.

Ключевые слова: кредитная организация, кредитование, развитие банковского сектора, гарантийные фонды поддержки субъ-ектов малого и среднего предпринимательства, инновационная экономика, инвестиционные программы, активизация рынка кредитования.

Key words: credit organization, crediting, development of banking sector, guarantee funds for support of small and medium business, innovative economy, investment projects, credit market activation.

О ситуации, сложившейся в сфере кредитования, написано и сказано много. Ушедший год в этом плане

не стал исключением, хотя бы потому, что на первый план вышла проблема значительного ухудшения

качества активов банков стран, пострадавших от экономического кризиса, нанесшего основной удар по

торговле ценными бумагами и по кредитным портфелям банков.

В настоящий момент рост фондовых индексов снизил остроту проблем с ценными бумагами, но проблема

«плохих» долгов, в том числе и в российской банковской системе, остается актуальной 1.

Обсуждение тех или иных аспектов развития рынка кредитования и мер по снижению уровня «плохих»

кредитов в кредитных портфелях банков стало одной из самых обсуждаемых тем «круглых» столов и засе-

даний с участием представителей органов государственной власти и банковского сообщества.

На прошедшем 11 июня с.г. заседании Межрегионального банковского совета при Совете Федерации

Федерального Собрания Российской Федерации, посвященном вопросам первоочередных задач по

развитию кредитования и обсуждению опыта отраслей и регионов, Председатель Совета Федерации

С.М. Миронов отметил, что сегодняшний характер проблем российских банков и их клиентов носит иной

характер, нежели проблем кризисного периода: ранее - количественные проблемы (спад валового внут-

реннего продукта, нехватка ликвидности, высокий уровень ставки рефинансирования), ныне на первый

план выходят проблемы качества – качества роста экономики, качества кредитного портфеля.

Безусловно, многие количественные показатели по сравнению с аналогичным периодом прошлого года

улучшились: налицо положительная динамика валового внутреннего продукта, рост промышленного про-

изводства, снижение уровня инфляции, позитивные тенденции на рынке труда, обеспечение устойчивости

банковского сектора, недопущение массовых банкротств банков, активизация предприятий – клиентов

банков. О положительных тенденциях в банковской сфере свидетельствует увеличение за четыре месяца

2010 г. чистой прибыли банков в 5 раз по сравнению с аналогичным периодом прошлого года.

Вместе с тем, С.М. Миронов заострил внимание «на сложностях другого характера». Кредитование, как

было отмечено, остается на крайне низком уровне. За первые четыре месяца 2010 г. кредитных портфель

отечественных банков не только не вырос, но даже немного сократился – на 0,2%. Такая стагнация креди-

тования – это не просто очевидный диссонанс с тенденциями и задачами роста экономики. Это реальный

серьезный барьер, в который упрется начавшийся подъем 2.

1 Доклад АРБ под руководством Г.А. Тосуняна. Модернизация банковской системы России в посткризисный период: банкизация как

необходимое условие. М.: Ассоциация российских банков, 2010. – С. 21.

2 Выступление Председателя Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации С.М. Миронова на заседании

Межрегионального банковского совета при Совете Федерации Федерального Собрания РФ 11 июня 2010 года.

123

РАЗВИТИЕ

Некоторое улучшение наметилось летом 2010 г.

Российские банки нарастили кредиты нефинансо-

вому сектору на 2,1%, объем кредитов юридичес-

ким лицам увеличился на 2,6% 1. Эта отмеченная

летом 2010 г. тенденция прироста розничного и

корпоративного кредитования означает начало

восстановления рынка после кризиса и соответс-

твует прогнозу, данному Председателем Банка

России С.М. Игнатьевым о годовом приросте

кредитного портфеля банков на 15% 2. Снижение

уровня инфляции предоставила Банку России

маневр для нового снижения ставки рефинанси-

рования и тем самым стимулирования кредитной

активности банковского сектора, восстановления

экономического роста и снижения цены кредитов.

Однако наметившаяся динамика, по мнению ряда

специалистов, носит фрагментарный характер,

обусловленный всплесками кредитования отде-

льными банками отдельных заемщиков в отде-

льных отраслях 3. Ситуация достаточно неорди-

нарная, ведь большинство банков не находятся

в едином русле общей тенденции, а показывают

разноплановую «манеру поведения». Одни – кон-

сервативны в проведении кредитной политики,

другие – напротив, увеличивают свои кредитные

портфели довольно активно, в том числе благо-

даря участию в госпрограммах или наращиванию

своего портфеля за счет покупок чужих кредитных

портфелей. Среди этих портфелей есть креди-

ты наличными и кредиты, которые были выданы в

точках продаж и показали себя как единственный

сегмент розничного кредитования, продемонстри-

ровавший рост объемов выдачи в кризис. Специа-

листы отмечают отсутствие серьезного спроса на

кредиты, а наблюдающийся последние несколько

месяцев всплеск кредитования объясняют техни-

ческими причинами, в частности, появившейся

возможностью активного погашения ранее взятых

кредитов за счет новых, более дешевых заемных

ресурсов по более низким ставкам. Видимо, на

общей ситуации сказалось сокращение рознично-

го кредитного портфеля из-за его недостаточной

диверсификации и несоответствия продуктовой

линейки банков требованиям заемщиков. В усло-

виях кризиса заемщики предпочитали небольшие

краткосрочные займы и экспресс-кредиты, их ме-

нее интересовали долгосрочные кредиты, авток-

редиты и ипотека. Так или иначе, по 2009 г. имела

место негативная тенденция сокращения рознич-

ных кредитных портфелей, которая сама по себе,

без анализа и подведения содержательных итогов

для каждого «вписавшегося» в нее банка влекла

риск утраты доли рынка из-за потери имиджевой

компоненты и подрыва доверия. Сегодняшним

неоспоримым трендом в банковской среде стано-

вится стремление к серьезному укреплению взаи-

мосвязи с клиентами, выявление их потребностей

относительно той или иной продуктовой кредитной

линейки 4. Со своей стороны, Банк России пытает-

ся стимулировать кредитную активность банковс-

кого сектора для интенсификации экономического

роста. Последние, прогнозируемые специалиста-

ми шаги по снижению ставки рефинансирования

– тому подтверждение; кроме того, темп инфляции

предоставляет мегарегулятору маневр для нового

снижения на очередные 0,25%, что отразится на

цене кредитов. Вместе с тем, вышеприведенные

тенденции, цифры и факторы обозначают и закла-

дывают основу вектора дельнейшего задействова-

ния механизмов решения обозначенных проблем.

Мировой опыт накопил самые различные вари-

анты. Мы знаем жесткие механизмы, например,

имевшие место в Японии в 80-е годы прошлого

века – вплоть до регулирования структуры вложе-

ний у японских коммерческих банков, более позд-

ний опыт западных экономик с обременениями по

тому, как часть этих средств должна быть исполь-

зована, опыт банковского дела Швейцарии, где с

помощью стимулов и нормативов «формируется»

структура финансовых потоков, устанавливаются

более льготные нормативы по отдельным парамет-

рам деятельности, выполняющим экономические

национальные задачи.

Некоей «точкой отсчета» для развития русла дис-

куссий и очерчивания «кредитной» тематики обсуж-

дений является констатация факта недостаточной

капитализации российской банковской системы.

Совокупный капитал российской банковской сис-

темы незначителен, но также верно и то, что до-

статочность капитала соизмеряется качеством

его размещения, умением управлять имеющимися

ресурсами. Большие средства при неработающих

активах, существенных объемах проблемных ссуд

и просроченных платежей не могут свидетельство-

вать об овладении современным умением управ-

1 Банки держат портфель пошире // Коммерсант. – 27 июля 2010. – № 134. – С. 6.

2 Блестящий бум России // Коммерсант. – 5 февраля 2010 года.

3 Там же.

4 Прочные связи // Известия от 20 апреля 2010 г. № 69 (28084); Конкуренция между банками за «хорошего» заемщика возросла

до небывалых высот // Известия от 14 апреля 2010 г. № 65 (28080); Сбербанк соберет заемщиков по одному // Коммерсант. – 16

июля 2010. – № 127; Кредитование-2010: новые возможности, тенденции развития и текущие проблемы // Комсомольская правда

Иркутск от 10 июня 2010 г.

124

лять активами, оценивать кредитоспособность и

выбор клиентов, а также служить отправной точ-

кой траектории роста. В подобных случаях разви-

тие представляется, пожалуй, тяжелым. «А креди-

тование – это хлеб и воздух предпринимательства,

всей экономики» 1. Такие неблагоприятные для

развития условия выступили факторами, препятс-

твующими росту предложения финансовых ресур-

сов для экономики. Острые проблемы, связанные

с краткосрочной ликвидностью, ростом проблем-

ной задолженности, необходимостью привлечения

внутренних источников фондирования и оптимиза-

ции административно-хозяйственных расходов,

являлись в последнее время неотъемлемыми час-

тями сценария развития финансового рынка или,

по крайней мере, обстоятельствами, заслуживаю-

щими внимания. Об этом свидетельствуют цифры,

озвученные на прошедшем 9 апреля 2010 г. XXI

съезде Ассоциации российских банков: кредитный

портфель сократился на 0,2%, объем кредитов фи-

зическим лицам – на 11,7%; за 2009 г. количество

выданных ипотечных кредитов сократилось в 2,6

раза, их объем – в 4 раза, объемы просроченной

задолженности увеличились в 4,6 раза, возрос-

шая в связи с этим величина резервов на возмож-

ные потери – в 3,5 раза 2.

Качественные составляющие данных цифровых

характеристик таковы, что удорожание ресурсной

базы и ухудшение финансового положения заем-

щиков вынудили банки перейти к более жесткой

кредитной политике – ужесточению и неценовых, и

ценовых условий кредитования, увеличению доли

«работы» с проблемными и безнадежными креди-

тами, корректировке клиентской и рыночной поли-

тики, формированию новой линейки банковских

продуктов, затруднению возможностей реализа-

ции схем финансирования ипотечного продукто-

вого ряда.

Исследования показали, что капитал банковской

системы при различных сценариях развития ситуа-

ции с «плохими» активами должен быть увеличен от

1,25 до 3 трлн. руб. 3

На этом фоне весомую положительную роль сыг-

рали действия Правительства РФ и Банка России

как законодателя, предпринявших шаги, направ-

ленные на решение проблем: краткосрочной лик-

видности; повышения страховой суммы по вкладам

физических лиц до 700 тыс. руб.; докапитализации

банков в виде субординированных кредитов; «при-

ведения к балансу интересов кредиторов и долж-

ников» 4 в сфере законодательства о банкротстве

и в сфере регулирования залоговых правоотноше-

ний, носящего «прокредиторский» характер; изме-

нения условий предоставления рефинансирования

в рамках беззалоговых аукционов, позволяющих

зависящим от рефинансирования Банка России

банкам получать доступ к этим средствам все за-

висимости от условий проведения конкурса.

Надо сказать, что и последовательность примене-

ния данных мер, в частности, Банком России, за-

служивает у специалистов положительной оценки.

Действительно, смена приоритетов в оценке угроз

устойчивости банковской системе (если год на-

зад основными факторами риска считались рост

числа экономически слабых банков и увеличение

объема иностранных заимствований, то в настоя-

щее время – лишь банковские активы не приносят

должной прибыли, низка их рентабельность и есть

проблемы с докапитализацией 5), позволила гово-

рить если не о всесторонней финансовой стабили-

зации системы, то о шагах по поддержке текущей

ликвидности и повышению уровня капитализации

банков.

Кризисные явления предопределили также необ-

ходимость качественных сдвигов в сфере финан-

сового рынка. Банки в сложившихся условиях вы-

нуждены корректировать бизнес-модели своего

поведения на рынке банковских услуг, а банков-

ская система – решать комплекс накопившихся

проблем и проблем, «приобретенных» в резуль-

тате мирового финансового кризиса на фоне эко-

номики, требующей инноваций, без которых повы-

шать объемы производства и диверсифицировать

экономический рост по меньшей мере сложно.

Стагнация кредитования, к сожалению, носит пов-

семестный характер. Это означает, что проблема

заключается не только в банках. Проанализируем

ряд показателей и тенденций. Ликвидность как та-

ковая на финансовом рынке есть, банки накопили

достаточное количество высоколиквидных, но ма-

1 Доклад АРБ под руководством Г.А. Тосуняна. Модернизация банковской системы России в посткризисный период: банкизация как

необходимое условие. М.: Ассоциация российских банков, 2010. – С. 21.

2 Рабочие материалы XXI съезда Ассоциации российских банков. М., 2010.

3 Доклад АРБ под руководством Г.А. Тосуняна. Модернизация банковской системы России в посткризисный период: банкизация как

необходимое условие. М.: Ассоциация российских банков, 2010. – С. 21.

4 Горшкова Л. Новые возможности кредиторов и должников // Российская газета от 02.03.2010г. – № 7 (740).

5 Обзор финансовой стабильности // Официальный сайт Банка России.

Е. Е. ФроловаВосстановление кредитования – опорная точка экономической активности

125

лодоходных финансовых активов. Официальная

статистика говорит, что за последние полтора

года вложения банков в ценные бумаги выросли

более чем в 2 раза. За время кризиса они смогли

привлечь средства, которые, к сожалению, слабо

трансформируются в кредитные ресурсы для эко-

номических агентов. «Эта ликвидность пока не

стимулирует процесс кредитования. Кредитный

портфель на сегодняшний день стагнирует» 1. Мно-

гие банки испытывают дефицит надежных заемщи-

ков. Решение этой проблемы, одной из ключевых,

могло бы состоять, например, в более широком

применении практики государственных гарантий

для инвестиционных проектов, где предприятия ра-

ботают в ключевых отраслях, например, в сельско-

хозяйственном производстве. Большой потенциал

имеют такие меры как частичное субсидирование

процентных ставок и страхование экспортных кон-

трактов.

Нахождение «золотой середины», баланса между

стремлением к надежности и решением задач, свя-

занных с расширением кредитования реального

сектора, необходимо.

С одной стороны, налицо острая нехватка креди-

тов и инвестиций. Сегодняшняя задача всесторон-

ней модернизации, ускоренного экономического

и социального развития требуют адекватных объ-

емов и механизмов денежного предложения. Без

мощного кредитного рынка построить современ-

ную конкурентоспособную рыночную инноваци-

онную экономику, дать мощный толчок развития

малого и среднего бизнеса непросто. Целевые

кредитные ресурсы – это лишь небольшая часть

того, что следует предложить малому и среднему

предпринимательству. С другой стороны, необ-

ходимо внедрение механизмов, которые сделают

более безопасным для банков кредитование таких

предприятий. Речь идет не только о механизме ус-

тановления оптимальной процентной ставки, кото-

рая для малых и средних предприятий оказывается

намного выше, чем для крупных заемщиков – с

точки зрения кредитора она имеет объективные

основания.

В данной связи политика Банка России на беспре-

цедентное снижение ставки рефинансирования от-

разила во многом открытость диалога с законода-

телями и с представителями банковского бизнеса.

Это, безусловно, пересмотр системы, по которой

банки рассматривают инновационные проекты и

которая далеко не всегда позволяет кредитовать-

ся в банках.

Формирование устойчивой системы, стимулиру-

ющей кредитование, требует еще ряда серьезных

шагов, лежащих в плоскости права. Одним из та-

ких шагов является завершение реформы зало-

гового законодательства. Без создания четкого

механизма реализации залога представляется ма-

ловероятным кредитование заемщика, хорошего

ли, плохого ли, но обязанного иметь эффективное

обеспечение, если на практике оно превращается

в фикцию по причине либо выдвижения претензий

потенциального залогодателя о нарушении собс-

твенных корпоративных процедур предоставления

залога, либо возникновения проблем, лежащих в

плоскости судебной защиты. Иногда возникает си-

туация, когда суды отказываются принимать иски

банков по месту нахождения ответчика со ссылкой

на договорную подсудность, если в договоре есть

указание о том, что спор должен рассматриваться

по месту нахождения банка; суд по месту нахожде-

ния банка также отказывает в рассмотрении, ссы-

лаясь на то, что в соответствии с законом о защите

прав потребителей, подсудность определяется вы-

бором потребителя. Эта распространенная ситу-

ация приводит к наличию у банка двух «отказных»

определений судов, в результате чего имеет место

неполучение судебной защиты 2.

В связи с вышеуказанным, банковское сообщес-

тво рассматривает принятие законодательного

решения по внедрению безотзывного депозита с

более высокой ставкой в качестве одного из ша-

гов на пути формирования развитого внутреннего

рынка долгосрочных пассивов.

Вклады населения как долгосрочный ресурс могут

явиться одним из инструментов восстановления

кредитования как опорной точки экономической

активности. В данной связи заслуживает отде-

льного внимания опыт государств, в которых за-

действован такой механизм решения описанной

проблемы, в рамках которого при обращении кли-

1 Материалы заседания Межрегионального банковского совета при Совете Федерации Федерального Собрания РФ 11 июня 2010

года.

2 Там же.

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

126

ента в банк с просьбой досрочного извлечения де-

позита банк предлагает клиенту выдать кредит на

сумму, которая, с учетом начисленных процентов

по кредиту, эквивалентна суме депозита вместе с

начисленными процентами к моменту окончания

срока депозита 1.

Таким образом, ближайшими ориентирами, на-

правленными на стабилизацию положения в фи-

нансовом секторе, являются восстановление и

расширение кредитования, качественное укреп-

ление ресурсной базы, совершенствование про-

цедур риск-менеджмента и отдельных подходов в

рамках банковского надзора. Как отмечалось на

XXI съезде Ассоциации российских банков, укреп-

ление банковской системы должно охватывать

все ее звенья – от крупных и средних до мелких,

которые являются «не менее устойчивыми участни-

ками рынка, особенно в период финансовых пот-

рясений, и надежно ведут бизнес в своем регионе,

а также банков, которые зачастую финансируют

группы клиентов, недостаточно привлекательные

для федеральных банков». Их интересы, помимо

сказанного, фокусируются на решении вопросов,

которые позволит мелким банкам служить серьез-

ным подспорьем для развития экономики регионов

и расширения банковских услуг. О них, в частнос-

ти, говорят представители банковского сообщес-

тва регионов России, встречаясь с руководством

и представителями Ассоциации российских бан-

ков и обсуждая имеющиеся проблемы. В самом

общем виде к их числу можно отнести: значитель-

ное сокращение платежеспособного спроса на

кредиты и, как следствие, снижение объемов роз-

ничного кредитования; проблемы с обслуживани-

ем текущей задолженности; увеличение рисков в

борьбе за заемщиков; сужение базы для ведения

бизнеса; отсутствие у малых и средних предпри-

ятий стратегии развития и инвестиционных планов;

необходимость поддержки бизнеса и банковского

сообщества (активная работа гарантийных фон-

дов поддержки малого и среднего предпринима-

тельства, размещение госзаказов среди малого

бизнеса, активное координирование работы по

названным направлением с участием представи-

телей банковского сообщества); запуск инфра-

структурных проектов (для создания рабочих мест,

повышения спроса на продукты и услуги) 2.

Необходимо отметить, что регионы пытаются

найти собственные механизмы для решения ка-

кой-то части вышеперечисленных проблем. Так,

для развития в регионах малого бизнеса и малых

предприятий, работающих «на местах» и заин-

тересованных развиваться в этих рамках, регио-

нальные правительства вводят субсидирование

процентной ставки по инвестиционным кредитам.

Приведем цифровые показатели этого примера. В

Ставропольском крае за 10 лет на эти цели выде-

лено более 1 млрд. руб. и поддержано 570 инвес-

тиционных проектов. В прошедшем году введены 2

новых механизма. Это механизмы на пополнение

оборотных средств в размере 2/3 ставки рефи-

нансирования и субсидии, связанные с уплатой

лизинговых платежей, в размере 10% от суммы

уплаченных лизинговых платежей. Таким образом,

привлечено 1,5 млрд. руб. льготных кредитных ре-

сурсов, что даст возможность создать дополни-

тельно 1,5 тыс. рабочих мест и 5 тыс. рабочих мест

сохранить. Еще одной из форм региональной под-

держки предоставлению гарантий и поручительств

при недостатке залогового обеспечения явились

механизмы залогового фонда Ставропольского

края в виде госгарантий на сумму 1,6 млн. руб.,

выделенную специально для расширения возмож-

ностей кредитования малого и среднего бизнеса,

а также создание унитарного предприятия, пре-

доставляющего поручительства до 20 млн. руб. на

срок до 5 лет и дающего возможность малому и

среднему бизнесу реализовывать крупные проекты

с использованием кредитов банков. В Калужской

области региональным фоном предприниматель-

ства осуществляется программа предоставления

субъектам малого предпринимательства субси-

дий для компенсации части затрат, связанных с

процентами за пользование кредитами. Эффек-

тивной альтернативой банковcкому кредитова-

нию стал механизм микрофинансирования 3. В

Иркутской области работают программы субси-

1 Доклад АРБ под руководством Г.А. Тосуняна. Модернизация банковской системы России в посткризисный период: банкизация как

необходимое условие. М.: Ассоциация российских банков, 2010. – С. 28.

2 Материалы прошедшего 18 февраля с.г. совещания Правительства Иркутской области, Ассоциации российских банков и Главного

управления Банка России по Иркутской области.

3 Материалы заседания Межрегионального банковского совета при Совете Федерации Федерального Собрания РФ 11 июня 2010

года.

Е. Е. ФроловаВосстановление кредитования – опорная точка экономической активности

127

дирования малого и среднего бизнеса. Среди них

проекты, направленные на содействие развитию

микрофинансирования, молодежного предпри-

нимательства, повышение энергоэффективности

производства субъектов малого и среднего пред-

принимательства, создание гарантийных фондов

(фондов поручительств), реализацию массовых

программ обучения и повышения квалификации,

поддержку начинающих предпринимателей (гран-

ты на создание собственного дела, субсидии на

технологическое присоединение к объектам элек-

тросетевого хозяйства). Материальная помощь в

размере 250 тыс. руб. на одного получателя вы-

дается на технологическое присоединение к объ-

ектам электросетевого хозяйства. Субсидия в 100

тыс. руб. предоставляется на мероприятия по внед-

рению энергосберегающих технологий, а также на

реализацию работ в области энергосбережения в

рамках энергосервисных договоров. Материаль-

ную помощь до 300 тысяч рублей можно получить

на разработку и реализацию специальных про-

грамм энергосбережения. Жители Приангарья,

решившие организовать собственный бизнес, по-

лучают финансовую поддержку в виде гранта на

сумму до 300 тыс. руб. В 2010 году субсидии будут

предоставлены на сумму 20,25 млн. руб. Гранты

предоставляются субъектам малого предприни-

мательства, зарегистрированным на территории

Иркутской области и действующим менее одного

года. Согласно программе, средства, предостав-

ленные на развитие собственного бизнеса, нельзя

будет тратить на выплату заработной платы, пога-

шение кредитов и уплату налогов.

На прошедшем в Иркутске в июне 2010 г. круглом

столе, посвященном новым возможностям, тен-

денциям развития и текущим проблемам кредито-

вания, участники – представители банковского со-

общества Приангарья обсудили итоги 2009 года и

направления развития кредитования в 2010 году в

регионе. Представители Главного управления Бан-

ка России по Иркутской области оценили кредит-

ную активность банков как низкую, и среди причин

такого уровня оценки отметили высокие кредитные

риски ввиду плохого финансового положения за-

емщиков. Просроченная задолженность выросла

за прошедший год на 73%. Вместе с тем, среди

позитивных тенденций был отмечен начавшийся в

июне 2010 г. процесс снижения средневзвешен-

ных ставок по кредитам, представляемым коммер-

ческими банками. Представители банков региона

рассказали о том, какие шаги в направлении акти-

визации кредитования предприняли их кредитные

организации. Так, в сегменте потребительского

кредитования были смягчены требования в фор-

ме документов, представляемых потенциальными

заемщиками, сокращены сроки рассмотрения

пакетов документов, внедрены кредиты без обес-

печения для новых заемщиков банков, ряд банков

отменил комиссию за выдачу кредита, «Банк Мос-

квы» снизил ставки более чем на 10% 1. В нынеш-

ний период роста автокредитования также были

снижены требования к заемщикам, уменьшен пер-

воначальный взнос, снижен минимальный возрас-

тной порог, введена программа кредитования на

приобретение автомобилей отечественного про-

изводства по государственной программе субси-

дирования кредитования. Подводя итоги, предста-

вители банковского сообщества констатировали,

что 2010 год явился периодом осмысления накоп-

ленного опыта, ухода от пика проблемных долгов,

урегулирования отношений с заемщиками, сохра-

нения доверия к банкам и продолжения кредитно-

го сотрудничества.

1 Кредитование-2010: новые возможности, тенденции развития и текущие проблемы // Комсомольская правда, Иркутск. – 10 июня

2010. – С. 14.

Фролова Евгения Евгеньевна – кандидат экономических наук, доцент, заведующая кафедрой предпринимательско-го и финансового права Байкальского государственного университета экономики и права

e-mail: frolevgevg@mail.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

128

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ И ПРАВОВЫЕ МЕХАНИЗМЫ

ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ

ТЕРРОРИСТИЧЕСКИМ УГРОЗАМ

Г. В. Старцев,

кандидат экономических наук

Рассматриваются проблемы, возникающие при реализации экономических и правовых механизмов по противодействию террористическим угро-зам на территории Российской Федерации. Анализируется комплекс ключевых вопросов обеспечения национальной безопасности в современных ус-ловиях, выделяется проблема экономической и финансовой безопасности во взаимосвязи с общими проблемами противодействия организованной и экономической преступности, коррупции и терроризму.

Issues related to problems arising while using economic and legal facilities of counteraction to terroristic threats in Russian Federation A complex of. key national safety maintenance matters vital in modern conditions is analyzed. Particular attention is paid to economic and fi nancial safety in interrelation with issues common to counteraction to organized and economic criminality, corruption and terrorism.

Ключевые слова: финансирование, экономическая и финансовая безопасность, противодействие финансированию терроризма, клановая коррупция.

Key words: fi nancing, economic and fi nancial safety, counteraction to fi nancing of terrorism, clan corruption.

В Концепции противодействия терроризму в Российской Федерации однозначно отражено, что общего-

сударственная система противодействия терроризму представляет собой совокупность субъектов про-

тиводействия терроризму и нормативных правовых актов, регулирующих их деятельность по выявлению,

предупреждению (профилактике), пресечению, раскрытию и расследованию террористической деятель-

ности, минимизации и (или) ликвидации последствий проявлений терроризма 1.

Основной характерной чертой терроризма продолжает оставаться усиление взаимного влияния различ-

ных внутренних и внешних социальных, политических, экономических и иных факторов; к основным вне-

шним факторам, способствующим возникновению и распространению терроризма в Российской Феде-

рации, относится, в частности, финансовая поддержка террористических и экстремистских организаций,

действующих на территории Российской Федерации, со стороны международных террористических и

экстремистских организаций.

Предупреждение (профилактика) терроризма предполагает, в частности: решение задач по совершенс-

твованию нормативно-правовой базы, регулирующей вопросы возмещения вреда, причиненного жизни,

здоровью и имуществу лиц, участвующих в борьбе с терроризмом, и лиц, пострадавших в результате тер-

рористического акта; принятие мер, направленных на снижение уровня угрозы террористических актов;

урегулирование экономических, политических, социальных, национальных и конфессиональных противо-

речий, которые могут привести к возникновению вооруженных конфликтов и, как следствие, способство-

вать террористическим проявлениям.

На наш взгляд, среди основных причин сохраняющейся активности проявлений экстремизма и терроризма

на территории Российской Федерации (в частности в Северокавказском регионе) находятся нестабиль-

ность в социально-экономической и общественно-политической сферах и сложность в межнациональ-

ных отношениях. Источником этих и ряда других системных проблем являются коррупция, безработица,

бедность населения, слабость власти на местах и как следствие, недоверие к ней населения. На ана-

логичные системные проблемы неоднократно обращал внимание Президент Российской Федерации 2.

На наш взгляд, данную проблему следует рассматривать в комплексе ключевых вопросов обеспечения

национальной безопасности в современных условиях; здесь целесообразно особо выделить проблему

экономической и финансовой безопасности во взаимосвязи с общими проблемами противодействия ор-

ганизованной и экономической преступности и терроризму.

Безусловно, коррупция является не только одним из наиболее опасных факторов общественной жизни,

деструктивно влияющих на состояние национальной безопасности государства в целом, однако основная

1 Концепция противодействия терроризму в Российской Федерации. Утв. Президентом Российской Федерации 5 октября 2009 г.

2 Маркедонов С. Мессия с особыми полномочиями. Газета.Ru // Интернет публикация, сайт: http://www.rsuh.ru/announcements.

html?id=144622

129

РАЗВИТИЕ

опасность коррупции как антигосударственного и

общественно опасного явления заключается в ее

разрушительном воздействии на основы государс-

твенного устройства и конституционные основы

правового регулирования жизни общества и всех

его составных частей. Борьба с коррупцией обоз-

начена главой государства в качестве приоритет-

ной задачи. Одним из первых шагов Д.А. Медве-

дева на посту Президента Российской Федерации

было создание Совета при Президенте по проти-

водействию коррупции и принятие Национального

плана противодействия коррупции.

Если рассматривать разрушительную деятельность

коррумпированных государственных чиновников с

экономической точки зрения, то очевидно, что на-

званная деятельность направлена на получение

различного рода личных или узко корпоративных

благ (в основном материальных), что в особен-

ности явно проявляется республиках Северокав-

казского региона, где, по сравнению с крупными

городами и мегаполисами, между гражданами су-

ществует повышенный социальный контроль, (всё,

в том числе и родственные связи, на виду, все про

всех известно); отсюда - недоверие к власти, и, как

результат, нарушение устойчивого и эффективно-

го развития социально-экономического, а значит, и

государственного устройства. В этой связи, в июле

2010 г. своевременным шагом по противодейс-

твию коррупции стало установление новых правил

работы комиссий по соблюдению требований к

служебному поведению федеральных госслужа-

щих и урегулированию конфликтов интересов, а

также порядка замещения бывшими госслужащи-

ми должностей в коммерческих организациях.

Отмеченное выше состояние дел ведет к сниже-

нию эффективности экономического и правового

функционирования государства, напрямую или

косвенно противодействует его интересам в раз-

личных сферах административно-правового регу-

лирования и в сферах межотраслевого управле-

ния, а в ряде случаев создает непосредственную

угрозу безопасности граждан, общества и госу-

дарства. Нет сомнения в том, что коррупционные

процессы представляют собой серьезную опас-

ность для политической, правовой, социальной и

экономической сфер жизни страны. В данной си-

туации и обстоятельствах, как в питательной сре-

де, возникают благоприятные условия для возник-

новения внутренних источников финансирования

террористической и экстремистской деятельности.

На территории всей России, и в особенности в ее

южных регионах, масштабы коррупции, возраста-

ющая степень ее негативного влияния на развитие

национальных экономик требуют новой оценки

данного феномена в современных условиях.

В своих выступлениях на данную тему Президент

Российской Федерации Д.А. Медведев особо под-

черкивает, что «коррупция является тем злом, ко-

торое поразило все государство, но на Северном

Кавказе и масштабы клановой коррупции, и самое

главное, ее интегрированность во все властные

институты превосходит другие регионы весьма су-

щественно» 1.

Особенностью, на наш взгляд, здесь является то,

что своими противоправными действиями пред-

ставители криминала создают возможность не

просто воздействовать на чиновников, но и пред-

принимать попытки проведения в органы государс-

твенной власти и управления и в иные финансо-

во-экономические группы представителей членов

своих кланов, тейпов, этносообществ.

Среди коррупционеров происходит дележ денежных

потоков и борьба за госзаказы, имеют место попыт-

ки различными способами воздействовать на при-

нятие управленческих решений государственными

и муниципальными структурами различного уровня.

Эти действия постепенно начинают приобретать

скоординированный характер, что особенно тре-

вожно в условиях непрекращающихся террористи-

ческих проявлений и не ослабевающего внимания

из-за рубежа со стороны международных трансна-

циональных организаций и корпораций (включая ор-

ганизованные преступные сообщества, в том числе

международные), террористических организаций,

банковских структур, некоммерческих и неправи-

тельственных организаций, субъектов криминальной

и теневой экономики и т.д.

В борьбе с клановой коррупцией, наряду с усиле-

нием правоприменительной практики и ее силовой

составляющей, необходимо постоянное совер-

шенствование законодательства в сфере регули-

рования финансово-хозяйственных отношений как

основы экономического роста Российской Феде-

рации и обеспечения экономической безопаснос-

ти ее регионов.

Не вызывает сомнений мненние таких ученых как

Степаной Е., Вахания В., Лукашук И., Иванова Э. и

многих других о том, что как вид преступности, кор-

рупция не может не переплетаться с другими антиоб-

щественными проявлениями и, прежде всего, с орга-

низованной преступностью, теневой экономикой и

терроризмом; она на определенных этапах, с одной

1 Латухина К. «Акцент на Кавказ». // Российская газета «Центральный выпуск». – 20 мая 2010 г. – № 5186 (107).

130

стороны, является источником их финансирования, с

другой – сама финансируется от них 1.

Это обуславливает необходимость рассматривать

данное явление не просто как способ влияния на

принятие управленческого решения посредством

подкупа чиновников, а в большей степени, как со-

вокупность элементов формирующейся и разви-

вающейся системы, которая является серьезной

реальной угрозой национальной и экономической

безопасности страны. Поэтому огромную роль в

деле борьбы с коррупцией, наряду с правовым про-

свещением общества, будет играть ужесточение

антикоррупционного законодательства, в частности

введение нового вида уголовного наказания за кор-

рупционные преступления – кратного штрафа.

Коррупция не только начинает всерьез влиять на

снижение темпов экономического роста, на сни-

жение потенциала институтов гражданского обще-

ства и на нарушение прав человека, но и оказыва-

ет другие негативные воздействия, прежде всего,

на систему управления социально-экономической

и политической деятельностью, в частности, на бе-

зопасность и внутренние дела.

Следует отметить, что коррупция тесно связана с

другими формами общеуголовной преступности, в

частности, с организованной преступностью и эконо-

мической преступностью, включая отмывание денеж-

ных средств. С Коррупционные доходы, так же как и

доходы от других видов преступной деятельности, как

правило, подлежат отмыванию, и для этого использу-

ются, в основном, одни и те же способы и механиз-

мы. Коррупционное финансирование терроризма

разрушающе действует на государственные основы,

подрывает потенциал правоохранительной системы

по борьбе с преступностью, как общеуголовной, так

и экономической.

Учитывая изложенное, можно сделать вывод, что

субъекты криминальной и теневой экономики (спе-

циальные службы, организованные преступные

1 Степаной Е. Противодействие финансированию терроризма // Международные процессы. – Том № 7. – 2009. – № 1 (19); Ваха-

ния В. Некоммерческие организации и их связи с финансированием терроризма. // Уголовное право. – 2004. – № 1; Лукашук И.И.

Международное право Общая часть: учебник. М.: БЕК, 1997. – С. 165; Иванов Э.А. Система международно-правового регулирова-

ния борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем: дис. на соискание ученой степени д.ю.н. М., 2001.

– С. 141–149; FATF Annual Report 2008–2009. – Р. 30 / www.fatf-gafi.org; Подразделения финансовой разведки. Обзор Вашингтон.

Международный Валютный Фонд. 2004. – С. 38; FATF, Second Mutual Evaluation Report (Russian Federation), http://www fatf-gafi.org.

2 Филалеев М. «Взятка бизнес-класса». Российская газета «Федеральный выпуск» № 5103 (24) от 5 февраля 2010 г. // Copyright ©

1999–2010 «Агентство Политических Новостей». Сайт: http://www.rg.ru/2010/02/05/vzjatka.html

3 Доктор экономических наук, профессор Кричевский Н. 10 июня 2008 г. при представлении Концепции формирования правовых

и институциональных основ антикоррупционной политики в Российской Федерации, отметил, что только за период 2006–2008 гг.

масштабы российской коррупции, по меньшей мере, удвоились. В 2006 г. коррупционный оборот оценивался в $240 млрд., что было

сопоставимо с параметрами федерального бюджета того года, а в 2008 г. коррупционный оборот достиг $480 млрд., превысив

доходную часть федерального бюджета на 2008 г. почти в полтора раза. /Институт национально стратегии. Экспертный семинар.

«Российская коррупция: причины, масштабы, пути противодействия» Сайт: http://www.apn.ru/publications/article20095.htm

сообщества, в том числе международные, и тер-

рористические организации) для достижения своих

преступных целей, используют и будут использовать

все имеющиеся в их распоряжении средства (вклю-

чая заказную оценку и критику) с целью воздействия

через систему отраслей социально-политической

сферы управления на решения высшего руководства

страны. Только в прошлом году милиция выявила 83

тысячи преступлений в кредитно-финансовой сфере.

Согласно информации Департамента экономичес-

кой безопасности МВД России, только за указанный

год удалось возместить материальный ущерб более

чем на 20 миллиардов рублей 2.

В связи с этим и с большой долей вероятности,

можно констатировать, что в нашей стране прак-

тически ни один вид бизнеса без взяток не разви-

вается, и что коррупция как система отношений,

основанных на противоправной деятельности

представителей органов государственной влас-

ти, является не только серьезным препятствием на

пути социально-экономического развития страны

и успешного выполнения стратегических нацио-

нальных программ, но и благоприятной почвой для

финансирования терроризма.

Учитывая существенные совпадение методов,

структур и каналов, используемых в данных видах

преступной деятельности, вполне логичным пред-

ставляется вывод о целесообразности единого

системного подхода к организации противодейс-

твия этим преступлениям.

Однако до последнего времени институциональные

и правовые основы противодействия коррупции и

финансированию терроризма развивались (и про-

должают развиваться) параллельно, как самостоя-

тельные организационно-правовые механизмы 3.

Более того, в рамках формирования механизма

противодействия коррупции и финансированию

терроризма еще не укрепилось понимание тесной

взаимосвязи превентивно-финансовых и уголов-

Г. В. СтарцевЭкономические и правовые механизмы по противодействию террористическим угрозам

131

но-правовых мер, что, в свою очередь, проявля-

ется в неготовности соответствующих правоохра-

нительных структур выработать четкую программу

формирования единого комплексного подхода к

решению этой проблемы.

Финансирование терроризма является одним из

важных условий осуществления и продолжения тер-

рористической деятельности. Соответственно, уси-

лия государственных структур и законопослушных

членов общества в предупреждении и пресечении

финансирования терроризма следует рассматри-

вать в контексте общей борьбы с терроризмом, как

одного из ее важнейших направлений.

Вместе с тем, необходимо учитывать, что ввиду от-

сутствия общепринятого всеобъемлющего опреде-

ления терроризма и различных форм его проявле-

ния, формирование правовых основ государства и

общества в борьбе с ним будет концентрировать-

ся на тех направлениях, где его проявления пред-

ставляют наибольшую опасность.

Для этого необходимо не только осмыслить сущность

и масштабы террористических угроз, но и отдельно

обозначить структуру этого сложного преступного

явления в его взаимосвязи с основными социаль-

но- экономическими, общественно-политическими и

иными процессами жизнедеятельности, как в отде-

льных отраслях, так и в масштабах всей страны.

На текущий момент, по утверждению профессора

Хабибулина А.Г., в условиях существенного эконо-

мического отставания и слабого развития законода-

тельной основы российского государства, к объек-

тивным отрицательным факторам можно отнести:

• глобализацию мировой экономики;

• включенность России в глобальные мировые эко-

номические отношения;

• форсированная капитализация экономических

отношений общества;

• резко ускоренное развитие рыночных отношений;

• глобализация и транснационализация преступ-

ности в основных жизненно важных сферах об-

щественных отношений;

• возникновение и развитие международного тер-

роризма.

Однако второй фактор, на наш взгляд, не является

стратегическим условием формирования активов

террористических организаций, когда могут быть

задействованы крупные благотворительные фон-

ды и перемещаться значительные суммы денежных

средств.

Вместе с тем, коррупция и финансирование терро-

ризма негативно отражаются на международной

репутации страны и ее инвестиционном рейтинге,

что требует серьезного осмысления и выработки

новых экономических и правовых механизмов ор-

ганизации противодействия этим явлениям.

Кроме практики запугивания, терроризм в раз-

личных своих проявлениях также преследует эко-

номические и политические цели; он во все боль-

шей степени стал являться средством борьбы за

экономический приоритет и политическую власть

(что можно наблюдать на территории субъектов

Северокавказского региона), действуя, в первую

очередь, против экономических, социальных и по-

литических институтов общества.

За последнее годы сфера угроз, исходящих от тер-

роризма (международного в том числе), заметно

расширилась. В нее стали включаться угрозы со-

циального и политического характера, в том числе

угрозы территориальной целостности страны.

Результаты самых резонансных террористических

актов свидетельствуют о том, что одним из негатив-

ных последствий таких действий, кроме гибели лиц,

не причастных к той политике, которая спровоци-

ровала действие террористов, является ослабление

национальной валюты, снижение инвестиционной

привлекательности государства, а также общее сни-

жение уровня развития национальной экономики.

Экономика государства в условиях постиндустриаль-

ного общества с превалирующим финансовым сек-

тором становится весьма чувствительной к любым

негативным воздействиям, в том числе, вызванным

террористической деятельностью.

Можно сделать вывод, что применение только ка-

рательных мер борьбы не позволяет обеспечить

действенный контроль над перекрытием каналов

финансирования терроризма и его негативных

проявлений, а значит, и эффективно противодейс-

твовать террористическим угрозам.

Все это требует серьезного осмысления и выработ-

ки новых механизмов организации противодействия

террористическим угрозам в современных условиях.

Старцев Геннадий Викторович – кандидат экономических наук, специалист-эксперт Департамента аппаратаСовета Безопасности РФ

e-mail: g.startsev@yandex.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

132

ВНУТРИБАНКОВСКИЙ КОНТРОЛЬ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

Ю. Н. Юденков,

кандидат экономических наук, доцент

Оценка и техника учета затрат, эффективности, финансового результата должны входить в перечень регулярных проверок со стороны службы внутреннего контроля, что требует соответствующей профессиональной подготовки внутренних контролеров, которые должны владеть ме-тодами оценки целесообразности приобретения долгосрочных активов.

Estimation and technics of the account of expenses, effi ciency, fi nancial result should enter into the list of regular checks from service of internal control that demands corresponding vocational training of internal controlers which should own methods of an estimation of expediency of acquisition of long-term actives.

Ключевые слова: Оценка и техника учета затрат, анализ капитальных вложений, инвестиционный регламент.

Key words: The estimation and technics of the account of expenses, the analysis of capital investments, investment regulations.

В коммерческом банке существует потребность в экстренном (и не очень) обновлении, замене или мо-

дернизации (совершенствовании) основных производственных фондов, включая банковское здание, раз-

личные сооружения, и оборудование, а также нематериальных активов, позволяющим обеспечить более

эффективное обслуживание клиентов. При принятии решений о капиталовложениях (инвестиции в здание,

банковское оборудование, программное обеспечение, рекламу и др.) анализируются прежде всего объ-

емы производимых инвестиций и сроки их окупаемости. Предпочтительно, чтобы в процессе принятия ре-

шений по проекту участвовала также служба внутреннего контроля. Такое требование – контроль эффек-

тивности мер предпринимаемых банком, отражено в докладе Базельского комитета от 1998 года «Общие

основы функционирования систем внутреннего контроля в кредитных организациях».

С определенной степенью условности можно выделить ряд этапов в процессе принятия решения о затра-

тах капитального характера.

На первом этапе определяются целевые функции капиталовложений – создание в перспективе стабильно

растущего дохода собственникам на вложенный капитал. Данная функция обеспечивается созданием или

увеличением стоимости банка (получение долгосрочной прибыли, потенциального роста объемов опера-

ций банка, приемлемого риска, стабильных дивидендов).

На втором этапе проводится оценка альтернативных вариантов капиталовложений и их результатов. Да-

лее собираются данные о возможных будущих внешних условиях, в которых будет функционировать банк

и которые способны повлиять на эффективность инвестиционных вложений, напрмер, величина дискон-

та. Сравнительный анализ проектов, как правило, базируется на концепции временной стоимости денег

– обычно рассчитывается чистая приведенная стоимость проекта.

На заключительном этапе принимается окончательное решение по утверждению и реализацииконкрет-

ного проекта и в общем виде, возможно, формированию бюджета (сводного плана) инвестиционных про-

ектов по кредитной организации на год.

Предметом внимания службы внутреннего контроля становится документация, описывающая органи-

зацию и проведение всех перечисленных выше этапов принятия решения по реализации проекта. При

отсутствии какого-либо звена, например, альтернатив капиталовложений, служба внутреннего контроля

должна оповестить руководство банка и оказать влияние на приостановку реализации и, соответственно,

финансирования проекта.

Рассмотрим содержание перечисленных этапов, в которых роль службы внутреннего контроля определяется

наличием коллегиальности в принятии значительных для банковского бизнеса решений. Универсальных ре-

комендаций по построению организационно-функциональной структуры подразделения рассматривающего

вопросы инвестиционных вложений дать практически невозможно. Это связано с тем, что в одних коммерчес-

ких банках в инвестиции направляется весь денежный доход, а в других – инвестиции являются разовым явле-

нием. Поэтому организационно-функциональная структура должна зависеть и от объемов инвестиций, но для

однозначности изложения назовем его – инвестиционный комитет, в который должны быть включены не толь-

ко технические специалисты, но и экономисты – внутренние контролеры, а в отдельных случаях на заседания

необходимо приглашать и комплаенс-контролеров. Определяющим фактором создания для коммерческого

банка инвестиционного комитета является выработка инвестиционного регламента, где было бы описано, кто

133

РАЗВИТИЕ

и за что должен отвечать, и, как следствие, исключе-

ние возможности для отдельных сотрудников – удов-

летворение собственного интереса за счет банков-

ского бизнеса.

Первый этап самый ответственный, как известно, в

жизненном цикле любого проекта самые дорогие

ошибки возникают на этапе целепологания. (В дан-

ной статье рассмотрение инвестиций не включает

покупку ценных бумаг на фондовой бирже, или по-

купку нового бизнеса. Хотя с определенной долей

допущения инвестицией можно считать также то,

что в любом стандарте учета называется текущими

расходами: к примеру, капитальный ремонт объек-

та до истечения назначенного срока службы, либо

проведение массированной рекламной кампании,

эффект от которой ожидается через год).

Наиболее сложно организовать планирование ин-

вестиций в коммерческих банках, инвестирующих

редко, но много. В этом случае эффективное пла-

нирование приходиться осуществлять собственны-

ми силами, привлекая по отдельным вопросам на

наиболее важных стадиях проекта внешних кон-

сультантов (не только из-за текущей экономии, но и

для исключения потенциальных ошибок). Поскольку

большинство отечественных кредитных организаций

относится именно к этой группе инвесторов, то целе-

сообразно выделить здесь также элементы инвести-

ционного регламента в коммерческом банке.

Инвестиционный регламент – внутрибанковский

документ, используемый для рационализации и

контроля реализации инвестиционных проектов.

Эффективный внутренний контроль – это всегда

поиск компромисса между оперативностью при-

нятия решений и необходимостью осуществления

контрольных процедур. Для упорядочения инвес-

тиционной деятельности в кредитной организации

необходимо выработать классификацию инвести-

ционных проектов для более полной проработки

и контроля особенно важных для бизнеса реше-

ний и упращения процедур осуществления менее

важных. (На практике отсутстиве разумной клас-

сификации приводит к тому, что совет директоров

в инвестиционной программе рассматривает мно-

гомиллионные контракты вместе с заявкой на кон-

диционер в кабинет начальника охраны). Классов

проектов не должно быть много – рациональное

значение: от 2 до 4. В маленьком банке их может

два: «мелочевка» и все остальное. В больших бан-

ках количество классов необходимо увеличивать.

Основой для классификации проектов, безусловно,

должен быть объем инвестиций. Однако возможны

и некоторые изменения: к примеру, определенные

инвестиции, важные для обеспечения банковской

тайны, несмотря на свой объем могут переводиться

в другой класс. Либо в отдельный класс можно выде-

лять «вынужденные проекты», т.е. проекты, связанные

с плановой заменой оборудования с истекшим сро-

ком службы и исполнением предписаний надзорных

органов. И всегда стоит выделять в отдельные разде-

лы регламента процессы взаимоотношений с моно-

польными покупателями и поставщиками.

Самые мелкие проекты, связанные с «мелочев-

кой»: бытовые кондиционеры, холодильники, ком-

пьютеры, принтеры и т.д. по традции называются

инвестициями из-за отражения в учете. Эту пози-

цию необходимо выделить в отдельную категорию,

чтобы «не мешались». Самые крупные проекты со-

ответственно суммарно сопоставимы по объемам

с созданием нового филиала.

Планирование инвестиций необходимо осущест-

влять на основании стратегии банка, которая фикси-

рует в первую очередь больште проекты, но может

касаться и других классов. Безусловно, в реальной

жизни как акционеры (Совет директоров), так и чле-

ны Правления банка в первую очередь обращают

внимание на текущие проблемы, а при формирова-

нии инвестиционных бюджетов рассматривают кон-

кретные предлоажения, которые могут поступать как

от менеджеров, так и от клиентов банка, например,

о вождении в совместный строительный бизнес.

Ключевое различие в планировании проектов раз-

ных классов связано с глубиной их проработки.

На втором этапе оценки эффективности инвести-

ционных проектов (целесообразности приобрете-

ния долгсрочных активов) сравниваются альтерна-

тивные варианты по показателям:

1. Окупаемость.

2. Учетная норма рентабельности.

3. Чистая приведенная стоимость.

4. Внутренняя норма доходности.

5. Индекс рентабельности.

Показатель окупаемости является наиболее рас-

пространенным, используемым многими организа-

циями при составлении планов капитальных вложе-

ний. Не смотря на удобство и наглядность данного

метода оценки следует отметить, что при его ис-

пользовании игнорируется ценность денег во вре-

мени. Чтобы избежать этого недостатка и отразить

ценность денег во времени (рубль сегодняшний не

равен рублю завтрашнему – автор) применяют

метод дисконтированного периода окупаемости

(discount payback method), при котором период

окупаемости рассчитывается на основе дисконт-

рованных денежных потоков. В этой связи сотруд-

никам службы внутреннего контроля необходимо

иметь представление о методике дисконтирования

будущих поступлений денежных средств и вычисле-

ния их приведенной стоимости, посредством кото-

рой можно сравнить доход от рассматриваемого

134

проекта капиталовложений с альтернативным,

равным по риску, например вложениям денег в

безрисковые ценные бумаги, обращающиеся на

финансовых рынках.

При использовании этого метода оценки игнори-

руются также денежные выплаты, которые про-

исходят после первоначальной инвестиции, и

денежные поступления, которые имеют место по

истечении периода окупаемости инвестиций.

Для расчета учетной нормы рентабельности

(accounting rate of return – ARR) аналитики исполь-

зуют отношение среднегодовой учетной чистой

прибыли к среднему уровню инвестиций (ARR – си-

нонимы: учетный коэффициент окупаемости инвес-

тиций, учетная ставка дохода, прибыль на инвести-

рованный капитал, метод финансовой отчетности).

Метод ARR основывается не на показателе денеж-

ного потока, а на чистой прибыли, рассчитанной в

соответствии с методом начисления для подготов-

ки отчетности банка по МСФО.

Если учетная норма рентабельности превышает

значение критерия или величину целевой нормы

рентабельности, установленной по банку, то про-

ект следует принять

Чистая приведенная стоимость или чистый приве-

денный эффект (net present value – NPV). Формула

для единовременных инвестиций:

где FVn – будущая стоимость инвестиций через n

лет (предполагаемые к получению доходы от реа-

лизации проекта); IС – инвестиционные затраты;

r – норма доходности на вложенный капитал; n

– число лет вложений.

Формула при последовательном вложении

средств:

где i – прогнозируемый средний темп инфляции

инвестиционного проекта представляет собой

сумму всех дисконтированных денежных потоков

(притоков и оттоков) связанных с проектом. Имее-

но этот метод позволяет учесть ценность денег во

времени.

Выбор проекта происходит на основе полученных

значений NPV. И если NPV > 0, то капиталовложе-

ния в анализируемый проект являются целесооб-

разными, поскольку доходы от проекта превысят

затраты на его реализацию. В случае, если NPV = 0,

то банку, в сущности, безразлично, принять проект

капиталовложений или его отвергнуть. Окончатель-

ное решение может приниматься исходя из других

критериальных оценок, поскольку, реализуя данный

проект, банк покрывает произведенные им расходы,

не получая прибыли, ну а когда NPV < 0, то банку от

реализации данного проекта целесообразно отка-

заться, поскольку он может привести к потенциаль-

ным убыткам.

Произведя соответствующие расчеты, собствен-

ники и руководство банка могут прийти к оконча-

тельному решению по выбору одного из альтер-

нативных проектов: при прочих равных условиях

выбирается проект с большим NPV.

Как видно из примера, уже на третьем году реали-

зации проекта требования к окупаемости (NPV > 0)

удовлетворяются.

Альтернативным методом оценки капиталовложе-

ний, при котором также принимается во внимание

Ю. Н. ЮденковВнутрибанковский контроль инвестиционных проектов

Таблица

Пример оценки инвестиционного проекта банка на основе расчета NPV

Год инвестированияПервый год

реализации проекта

Второй год

реализации проекта

Третий год

реализации проекта

Доходы по про-

екту, руб.– 650 000 650 000 650 000

Расходы по про-

екту, руб.527 000 330 000 330 000 330 000

Денежный поток -527 000 320 000 320 000 320 000

Ставка дисконта 15% 15% 15% 15%

Дисконтный множитель – 1,15 1,32 1,52

Дисконтированный

денежный поток-527 000 278 261 242 424 210 526

NPV – -248 739 -6 315 204 211

временная стоимость денег, является оценка по

внутренней норме доходности (internal rate оf return

– IRR). Под внутренней нормой доходности понима-

ют значение фактической номы прибыли, ожидае-

мой от инвестиции. Внутренняя норма доходности

представляет собой ставку процента (г), полученного

135

от инвестиций дохода в течение срока их вложений.

Данная ставка используется для дисконтирования

всех потоков поступлений денежных средств в ре-

зультате капиталовложения, для того чтобы при-

равнять приведенную стоимость этих поступлений к

приведенной стоимости первоначальных денежных

расходов. Иными словами, это ставка дисконтиро-

вания, при которой NPV капиталовложений равна

нулю. (IRR – синонимы: внутренняя ставка доходнос-

ти, внутренняя норма рентабельности, внутренняя

окупаемость). Внутреннюю норму доходности мож-

но определить, если найти значение r из формулы

расчета NPV (приведенной выше), перегруппировав

члены и приравняв значение NРV нулю.

Если внутренняя норма доходности больше аль-

тернативных издержек на капитал, то инвестиция

является прибыльной и даст положительную при-

веденную стоимость. И наоборот, если внутрен-

няя норма доходности меньше альтернативных

издержек, результатом будет отрицательная NРV

и соответственно отказ от капиталовложений.

Практика показывает, что при получении различных

результатов оценки предпочтительным является ме-

тод NPV, так как основной проблемой, связанной с

методом IRR, является то, что в ней результат показы-

вается в виде процентов, а не денег.

Ещё одной разновидностью метода чистой приве-

денной стоимости является определение индекса

рентабельности (profitability index – PI). Показа-

тель PI используют для сравнения взаимоисклю-

чающих проектов, разных по величине. Для его

определения необходимо разделить приведен-

ную стоимость поступлений денежных средств на

первоначальные инвестиционные затраты. Если

индекс рентабельности меньше 1, то инвестицион-

ный проект следует отвергнуть. И наоборот, если

этот индекс больше 1, проект следует принять.

Необходимо заметить, что помимо методов, учиты-

вающих временную стоимость денег, существуют

способы, в которых данный подход игнорируется:

метод окупаемости и метод «прибыль на инвес-

тированный капитал». Наиболее простым и чаще

применяемым методом оценки капиталовложений

является метод окупаемости, сущность которого в

определении времени, необходимого для поступ-

ления денежных средств от вложенного капитала в

размерах, позволяющих возместить первоначаль-

ные денежные расходы собственников банка. Если

поступления денежных средств от вложенного ка-

питала каждый год одни и те же, то период окупае-

мости можно вычислить, разделив общие первона-

чальные денежные расходы на сумму ожидаемых

ежегодных денежных поступлений.

Метод на основе расчета периода окупаемости

часто применяется совместно с методом чистой

приведенной стоимости или с методом внутренней

нормы доходности капиталовложений. Он является

своеобразным индикатором, выявляющим проекты

инвестирования, нуждающиеся в более основатель-

ном анализе. Данный метод сложен для понимания

менеджерами всех уровней, хотя и обеспечивает

важный суммарный показатель: насколько быстро

будут возмещены первоначальные затраты.

В инвестиционном регламенте должны быть пропи-

саны все вышеперчисленные методы сравнитель-

ного анализа проектов. По итогам обсуждения

для каждого из проектов формируются возможные

альтернативы: какое строительство осуществляет-

ся (какое оборудование закупается), какие в каж-

дом случае финансовые и нефинансовые плюсы

либо минусы получит кредитная организация. В

общем случае возникает ситуация, когда из значи-

тельного пула проектов необходимо выбрать либо

самые эффективные, либо самые нужные.

В итоге в Инвестиционном комиете должен быть

сформирован список проектов, выносимых на за-

седание правления банка, а затем и на заседание

Совета директоров.

Заключительный этап – утверждение проектов.

Для упрощения выбора предварительно инвести-

ционным проектам можно присвоить приоритеты.

Например, первый приоритет – проектам, идеи

которых поступили от Совета директоров, второй

– приобретение оборудования и программных

продуктов по обеспечению информационной бе-

зопасности расчетных операций, третий – позво-

ляющий сократить численность и т.д.

Совет директоров утвердив предложенные вари-

анты инвестиций определяет суммы и сроки реа-

лизации этих проектов. Таким образом, объеди-

нение всех инвестиционных проектов позволяет

сформировать бюджет (сводный план) инвестици-

онных проектов по кредитной организации на год

с расшифровками. Для полноты картины добавля-

ется перечень «переходящих» на следующий год

проектов, для которых производится уточнение

утвержденных ранее документов, в частности, тех-

нико-экономических обоснований.

Юденков Юрий Николаевич – кандидат экономических наук, доцент, профессор АНХ при Правительстве РФ

e-mail: udacha@bk.ru

Научно-практический журнал ноябрь-декабрь 2010

136

Порядок рецензирования рукописей,

установленный Научно-редакционным советом

научно-практического журнала

«МИР» (Модернизация. Инновации. Развитие)

1. Статьи публикуются в научно-практическом журнале «МИР» на основе рецензирования. Авторы пре-

доставляют отзывы от лиц, имеющих ученую степень доктора экономических, социологических, полити-

ческих наук (в соответствии с тем научным направлением, по которому писалась статья) из организа-

ции, где работа выполнялась (внешнее рецензирование). Рецензирующий данную статью доктор наук

не может быть ее автором (соавтором), однако может являться научным руководителем автора(ов).

2. Рукописи рассматриваются Научно-редакционным советом, оставляющим за собой право сокраще-

ния и исправления присланных статей (внутреннее рецензирование). Решение о публикации принима-

ется Научно-редакционным советом журнала на основании экспертных оценок внешних рецензентов

с учетом соответствия представленных материалов тематической направленности журнала, их науч-

ной значимости и актуальности.

3. Рецензирование рукописи осуществляется конфиденциально. Разглашение конфиденциальных дета-

лей рецензирования рукописи нарушает права автора рукописи. Нарушение конфиденциальности

возможно только в случае заявления о недостоверности или фальсификации материалов, во всех дру-

гих случаях ее сохранение обязательно.

4. Статья, принятая к публикации, но нуждающаяся в доработке, направляется авторам с замечания-

ми рецензента и редактора. Авторы должны внести все необходимые исправления в окончательный

вариант рукописи и вернуть в редакцию исправленный текст, а также его идентичный электронный

вариант вместе с первоначальным вариантом и сопроводительным письмом-ответом рецензенту. Пос-

ле доработки статья повторно рецензируется, и Научно-редакционный совет принимает решение о

возможности публикации. Статьи, отосланные авторам для исправления, должны быть возвращены не

позднее, чем через 2 (две) недели после получения. Возвращение статьи в более поздние сроки меняет

дату ее опубликования.

5. По результатам рецензирования статья может быть либо принята к публикации, либо отослана автору на

доработку, либо отклонена. В случае отказа в публикации статьи автору направляется мотивированный

отказ.

6. Научно-редакционный совет журнала предоставляет рецензии на рукопись по требованию автора и

по запросам экспертных советов Высшей аттестационной комиссии.

7. Научно-редакционный совет журнала не хранит рукописи, не принятые к печати. Рукописи, принятые

к публикации, не возвращаются. Рукописи, получившие отрицательный результат от рецензента, не

публикуются и также не возвращаются обратно автору.

8. Редакторы не сообщают информацию, касающуюся рукописи (включая сведения о ее получении, со-

держании, процессе рецензирования, критических замечаниях рецензентов и окончательном реше-

нии), никому, кроме самих авторов и рецензентов. Рецензентам не разрешается снимать копии с ру-

кописей для своих нужд и запрещается отдавать часть рукописи на рецензирование другому лицу без

разрешения редакторов. Рецензенты не имеют права использовать знание о содержании работы до

ее опубликования в своих собственных интересах. Рукописи являются частной собственностью авто-

ров и относятся к сведениям, не подлежащим разглашению.

9. Если публикация статьи повлекла нарушение чьих-либо авторских прав или общепринятых норм науч-

ной этики, то Научно-редакционный совет журнала вправе изъять опубликованную статью.

10. Плата с аспирантов за публикацию рукописей не взимается.

МО

ДЕ

РН

ИЗ

АЦ

ИЯ

РА

ЗВ

ИТ

ИЕ

ИН

НО

ВА

ЦИ

И