DIEULE.NGAN HANG THITONG MAl CO PHAN DAu TIT•

vA PHAT TRIEN VIET NAM.

HitNqi-2017

MUCLUCPRANMdDAu· ~ ~ 1CHVdNGI 2NIfONG QUY DlNH CHUNG 2Muc 1 2DlNH NGHIA vA GIAI THicH 2DiSu 1. Dinhnghia 2Muc 2 5THANH LAP, Ml)C TIEU vA PRAM VI RO~ T DONG 5DiSu 2. Thanh l@ 5DiSu 3. Mang hroi heat dQng cua BIDV 6DiSu 4. Ton chi va muc tieu hoat dQngcua BIDV 6DiSu 5. Linh Vl)'C,phamvi kinhdoanhvahoat dQng ..~ 7M\lC 3 7cAc RO~ T DONG CHINH 7DiSu 6. Hoat dQngngan hang thirong mai 7Di€u 7. Hoat dong kinh doanh bao hiSm 9DiSu 8. Cac hoat dQngkhac 9DiSu 9. Cac han chS dS bao dam an toan trong hoat dQng 9Dieu 10. Ap dung di€u uoc qu5c tS va ~p quan thirong mai trong hoat dQngngan hang l0cHVdNG 11 10VON DIEU LB, COpHAN, CO PRIEU, TRAI PRIEU 10Muc 1 ~ 10VON DIEU LE 10DiSu 11. V5n DiSu l~ 10DiSu 12. Tang,giamV5nDiSul~ 10Muc 2 11COpHAN, CO PRIEU, TRAI PRIEU 11DiSu 13. C6 phlin 11Di€u 14. Chao ban C6 phc1n 11Di€uI5. Mua lai Co phan 13Dieu 16. Thu h6i C6 phc1n 14DiSu 17. Chuyen nlnrong C6 phan 15DiSu 18. Thira kS C6 phfuJ. 16DiSu 19. Gioi han sahfru C6 phfuJ. 16DiSu 20. Sir dung C6 phfuJ.lam tai san baodarn .16Di€u 21. S6 dangkY c6 dong 17Di€u 22. C6 phiSu 17DiSu 23. Phat hanh trai phiSu ~ 18CHVdNG 111. 18Cd cAu TO CWC QUAN TRl, DIEU HANH 18vA KIEM soAT BIDV 18M\lc 1 18Cd cAu TO CRU'C QUANLY 18DiSu 24. Co c§.ut6 chuc, quan ly ~ 18M\lc 2 19CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG 19DiSu25. C6 dong 19DiSu 26. QuySn ella C6 dong 20DiSu 27. NghIaVl) CllaC6 dong 22DiSu 28. DI;lihQid6ng C6 dong 22I:'I';l. 29 Q ;l. h 'nhi~ . f) ·h~·d;l. C" d~ 23u1eu . uyen ~ va ~mVl) eua I;ll 91 ong 0 ong ..

-I~

I'

M~AI

T

D'~ 30 ThA ~."" h D'h"'d:l- CAd" 24leu. am quyen trieu ~p 9PI;ll 91 ong 0 ong .Di~u 31. Thong bao moi h9P, chuangtrinh va noi dung h9P D~ hoi d6ng C6 dong 25Di~u 32. Quyen dir h9P D~ hOid6ng C6 dong .26

'\ J...,. .:.. ;\,_1- 'b°':' A °D 'h"'d~ CAd" 27Dieu 33. The thuc tien hi1l111va leu quyettai ai 91 ong 0 ong .'\ 0).." oJ... hanh h .h'" d~ CA d" 29Dieu 34. Dieu kien tien 11i1l1119P Dai 91 ong0 ong .

Dl'e~u35. Tho "t dinh ' D' h'" d~ CAd" 30ong qua quye . cua ai 91 ong 0 ong .Di~u 36. Thfunquyen vathSthirc l~y y kiSn bfuIgvan ban dS thong qua quyStdinh cuaD~ hOid6ngC6 dong 31Di~u 37. Thay d6icac quyen 33Di~u 38. Bien ban h9P D~ hoi d6ng C6 dong .34

'\ ,. '\.,

Dieu 39. Bao cao ketqua D~ hOidong Co dong .35D'~ 40 Y" x h' be " dinh ' D' h'" d:l- CAd" 35leu '. eu cau uy 0 cac quyet. cua ai 91 ong 0 ong ..Muc 3 35HOI DONG QUAN TRI 35Di~u41. HOid6ng Q~ tri 35

.~ Qu x h ' nhie , H'" d~ Q' . 37Dieu 42. yen an va ern vu cua 91 ong uantn .Di~u 43. Chu tichHOid6ngQuantri, Ph6 Chu tich HOid6ngQu8ntri .40Di~u 44. Quy~n hlil.Ilva nhi~mVl,l Cllathanh vien Hoi d6ng Quantri .41Di~u 45. Thil lao, ti~n luang va lqi ich khac Cllathanh vien Hoi d6ng Qufmtri .42Dl'e:l-u46. ." h A 'di~ ki" l' th.'._l.. ." H'" d~ Q' . 42TIeUc uan va eu ttn am i:1l111VIen 91 ong uantIl .Di~u 47. H9P HOid6ng Quantri 43Di~u 48. Thong qua nghl.quy~t, quy~tdinh CllaHOid6ng Quantri 44Di~u 49. Bien ban h9P HOid6ng Quantri .46Di~u 50. Duang nhien m~t tu cach, mi€n nhi~m, bill nhi~m thanh vien HOid6ng Quantri .46Dl'e:l-u51. C' U' b . , ." , H'" d:l- Q' . 48ac y an gIUpVlt(Ccua 91 ong uantIl .Di~u 52. ThukY HOid6ng Quantri 48Di~u 53. Sfrd\lllg dichVl,l tu v~ chuyen nghi~p .48M\lc 4 49BAN KIEM SOAT ~ 49Di~u 54. Ban KiSm soat 49Di~u 55. Nhi~mVl,l va quy~nhliI.Il CllaBan KiSm soat.. 50Di~u 56. Quy~n hlil.Ilva nhi~mVl,l CllaTruOng Ban Ki~m soat 51Dl'e~u57. Nhi" ~ h ,..t.....\_t... ." B KiA , 52ttm Vl,l, quyen liI.Il cac U1i1l111Vlen an em soat .Di~u 58. Quy~n duQ'ccung cftpthong tin CllaBan Ki~m soat 53Di~u 59. Thil lao va1m ich khac Cllathanh vien Ban Ki~m soat... 53Dl'e~u60. T'" h J... • '\ di~ ki" l' thanh ." B KiA , 54leu c uan va eu t;n am Vlen an em soat .Di~u 61. £>uang nhien m~t tu cach, mi€n nhi~m, bill nhi~m thanh vien Ban KiSm soat 54Di~u 62. Cac cuoc h9P CllaBan Ki~m soat 56Dl'e~u63. Th" " dinh ' B KiA ,ong qua quyet. cua an em soat 57Di~u 64. Bien ban h9P Ban Ki~m soat 58Di~u 65. Sfrd\lllg dichVl,l tu v~ chuyen nghi~p 58M\lc 5 58TONG GIAM DOC 58Di~u 66. T6ng Giam ct5c 58Di~u 67. Nhi~mVl,l va quy~n hlil.IlCllaT6ng Giam d5c 59Di~u 68. Giup vi~c cho T6ng Giam d5c 61Di~u 69. T' ~ 1 ' 1 ., h kh' , TA Gi' d"len uang va Q'1lC ac cua ong am oc 61Di~u 70. Tieu chu§n va di~u ki~n lam T6ng Giam d5c, Ph6 T6ng Giam d5c 62f)0A n...... nhi" :.. ,. h .:;:::nhi" _o '" A 0, J..leu 71. uuang enmattucac ,mIen ttm,bmnhit;m Tong GIam doc 62M\lc 6 63NGHIA Vl) eVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRl, 63THANH VIEN BAN KIEM SOAT vA NGlfCH QUAN LY BIDV 63

E>i€u72. Nghia vu cua thanh vien HQid6ng Quantri, thanh vien Ban KiSm soat va Ngiroi quan lyBillV 63Dieu 73. Cong khai cac loi ich co lien quan 64Di€u 74. HQ'Pd6ng, giao dich phai duoc D~ hQid6ng C6 dong, HQid6ng Quantri chip thuan 65D"~ , h .'" l· J\ .,).. , 66leu 75. Trac nhiem vethiet hai va bOIthuang .Muc 7 67LAO DONG vA CONG DoAN 67Di€u 76. Lao dQng 67Di€u 77. Cong dean 67CHlfONG IV 67MOl QUAN H$ GIU A BIDV vA cAc DON VI THANH VIEN 67Muc 1 67CO cAu TO CHUC CVA BIDV 67Di€u 78. Co ciu t6 chirc cua BillV 67Muc 2 68QUAN H$ GIU A BIDV VOl cAc DON VI TRl!C THUOC 68Di€u 79. Quan h~gitra BillV voi cac Dan vi tnrc thuoc 68Muc 3..~ 68QUAN H$ GnJ A BIDV VOl cAc CONG TY CO LIEN QUAN 68Di€u 80. Quan ly phfut v6n g6p cua BillV trong Cong ty co lien quan 681:,\,A 81 Chi hJ..· l'A kJ.. h~ 'CA r l'A 68rneu si. p 01, len et, 0 tro cac ongty co len quan .Di€u 82. Quyen va nghia vu cua BillV d6i voi Cong ty con la cong ty trach nhi~m hfru h<;mmQtthanh vien 69Di€u 83. Quy€n va nghIaV\l CllaBillV d6i v6i cong ty trach nhi~m hfru h<;millhai thanh vien tra len,Cong ty C6 phfut 69Di€u 84. Quan h~ gifra BillV va cac Congty Lien k~t.. 70CHlfONG V 70CO CHE TAI CHlNH 70Ml,lc 1 70CO CHE TAl CHlNH, HeTHONG ICE ToAN vA NAM TAl CHlNH 70Di€u 85. Ch~ dQtai chinh 70Di€u 86. H~ th6ng k~ toan 70Di€u 87. Nfuntai chinh 70Ml,lc2 70KIEM ToAN vA CON DAu 70Di€u 88. KiSm toan 70Di€u 89. Con ~u 71Ml,lc 3 71pHAN CHIA LOI NHU AN 71Di€u 90. Phan chia lqinht$lsau thu~ 71Di€u 91. Trich l~p quy 71Di€u 92. C6 mc 72CHlfONG VI 73SO SACH vA HO SO BIDV 73Di€u 93. Bao caotai chinh nam, sau thang va hang quy 73Di€u 94. Bao cao thuang nien 74Di€u 95. Quy€n ti~p c~, kiSm tra s6 sach va h6saBillV 75

~~~u9976.

CC~~dOb~luuthAgifrt~ li~uthc~Bb~V : h···;..·······..································· j 7756vleu . ong 0 ong tInva ong ao ra cong c ung ..CHVONG VII ! 76KIEM soAT DAc BIl;n, TO CHUC L~I, 76GIAI THE vA PM sAN BIDV 76

-G

DiSu 98. Kiem soat dacbiet 76DiSu 99. T6 chile l~ 76DiSu 100. Giai the 77Di~u 101. Pha san 78CHVONG VIII 78GIAI QUYET TRANH cHAP N(H BO 78Di~u 102. Giai quySt tranh chfipn9ib9 ..78CHlfONG IX 78cAc QUY DlNH KHAc 78DiSu 103. Thongtin dinhky 78Di~u 104. Nghia vu bao m~l.t. 79Di~u 105. L~t diSu chinh, giai thich Di~u l~ 79CHlfONG X 79~ , - VDIEU KIIOAN HIJ;':UL . C 79Di~u 106. Sua d6i, b6 sung Dieu l~ 79Di~u 107. Di~u khoan chung 79PHl) Ll)C 1. 81CO cAu TO CIIlrC_BIDV 81PHl) Ll)C II 83DANH sAcH cAc DON VI TRljC THUOC,CDNGTY CON, eDNG TY LIEN KET eVANGAN HANG THVONG ~I CO pRAN DAu TV vA PHAT TRIEN VIET NAM 83

PHANMOBAu

Can eli':

Luat Doanh nghiep s668/2014/QH13 duoc Quoc hQi mroc Cong hoa Xa hQi Chunghia Vi~t Nam thong qua ngay 26 thang11 nam 2014;

Lu~t cac T6 chirc Tindung s6 47/2010lQH12 ducc QU6c hQi mroc Cong hoa XahQi Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 16 thang 6 nam 2010;

L~t Chirng khoan s670/2006/QHli diroc Qu6c hQi mroc Cong hoa Xa hQi Chunghia Vi~t Nam thong qua ngay 29 thang 6 nam 2006 va Lu~t sua d6i, b6 sungmQt s6 di€u cua Luat Chung khoan s662/2010lQH12 diroc Quoc hQi mroc Conghoa Xa hQi Chu nghia Viet Nam thong qua ngay 24 thang 11 nam 2010; va

Cac van ban quy pham Phap lu~t khac co lien quan,

Di@ul~ nay diroc ban hanh hop nhfit cac noi dung sua d6i, b6 sung da duoc Dai hQi d6ngC6 dong CllaNgan hang Thuang m~i C6 phlm D~uillva Phat tri~n Vi~t Nam (t6 chilc vao ngay22 thang 4 nam 2017) thong qua thee Nghi quy€t hgp l~. Cac Ph1,ll1,lcNa cac van ban sua d6iDi@u1~(niu co) la mQt ph~n khong thS tach rai CllaDi@ul~ nay.

CHl10NGINHirNG QUY flJNH CHUNG

M1}.c 1DJNHNGHiAvA GW THicH

Di~u 1. Djnh nghia

Nam.

1. Trong fli~u I~nay, nhiing thudt ngfrdum day duoc hieunlnr sau:

a) "BIDV" co nghia la Ngan hang Thirong mai C6 phArrD~unr va Phat tri~n Vi~t

b) "Ban Di~u hanh" co nghia hi T6ng Giam d6c, cac Pho T6ng Giam d6c va K€toan tnrong cua BIDV diroc HQid6ng Quantri b6 nhiem,

c) "CB dong" co nghia Ia t6 chirc hoac ca nhansahfru tnrc ti€p, gian ti€p mQthoacmQt s6 C6 ph~ cua BIDV va dang ky ten trong S6 dangkY e6 dong cua BillV voi nr each Iamot ngiroi nb gitt (cac) C6 phArr.

d) "CB dong IOn"co nghia Ia C6 dongsahftu tnrc ti€p, gian ti€pill5% v6n e6 ph~co quyen bieu quyet tro len cua BIDV.

e) "CB ph§n" co nghia la V6n Di€u I~dircc chia thanh cac ph~ bfuIgnhau, m6iphArrdo dugc gQiIIImQtC6 phArr.

f) "CB phi~u" co nghIa IIIchUngchi do BIDV phat hanh ho~c but toan ghi s6 xacnh~ quy€nsa hfru mQt ho~c mQt s6 C6 ph~ cua BIDV. C6 phi€u phat hanh dum hinh thucchUngchi IIIc6 phi€u ghi ten thea quy dinh cua fli€u I~nay.

g) "CB ruc" co nghIa Ia khoan 19inhu~ rong dugc tra eho m6i C6 ph~ bfuIgti€nm~t ho~c bfuIgtill san khaeillnguan 19inh~ con I~ CllaBIDV sau khi da th\Ic hi~n cac nghIaV\l v€ tclichinh thea quydinh ella Phap Iu~t.

h) "CO'quan Nha mrrrc" co nghIa Ia b~tkY ho~c toan bQ cac co quan sau day cuanuac CQnghoa Xa hQi Chu nghIa Vi~t Nam: Qu6c hQi,Uy ban ThuOngV\l Qu6c hQi,Chu tichnuac, Chinh phu, Thu tuang Chinh phu, Van phong Chinh phu, cac BQ,co quan ngang BQ,coquan trgc thuQcChinh phu, T6ng C\lC,Uy ban nhan dan, HQidang nhan dan cac cApva cac coquan, ban, nganh hay dan vi cua cac d6i tugng tren, va b~tkY ho~c cit cclcac Uy ban, BQtruang, HQidang, co quan hay quan ehuc khac rna thea y ki€n CllaBillVthi S\Ich~p th~, pheduy~t, dang ky, cam k€t, tham gia y ki€n eua hQIa e~ thi€t ho~enen co cho b~tkY vi~chay vkdS gi duge neu hay d\I Ii~utrong fli€u l~nay.

i) "Cong ty co lien quan" co nghia IIIdoanh nghi~p do BIDV nbgiu mQt phkho~e toan bQv6n diSul~, bao g6m nhung khong h~ ch€ C6ng ty con va Cong ty Lien k€t.

j) "Cong ty con" co nghIa IIIeong ty thuQcmQttrong cae truOnghgp sau:

(i) BillV ho~c BillV va NguCrico lien quan eua BIDVsahfru tren 50% v6n diSu l~ho~c tren 50% v6n e6 ph~ co quYSnbieu quy€t eua eong ty do;

2

p) "HQi dAng Quim tri" e6 nghla hl HQi d6ng Quan tri (HDQT) eua BIDV.

(ii) BIDV e6 quyen tnrc ti€p hoac gian ti€p b6 nhiem da s6 hoac tftt ca thanh vien hQid6ng quan tri, hQi d6ng thanh vien hoac t6ng giam d6e (giam d6c) cua cong tyd6;

(iii) BIDV c6 quyen sua d6i b6 sung di~u1~cua cong ty d6; va

(iv) BIDV hoacBIDV va Ngiroi c6 lien quancuaBIDV tnrc ti€p hay gianti€p kiemsoat viec thong qua nghi quyet, quyet dinh cua dai hQi d6ng c6 dong, hQi d6ngquan tri, hQi d6ng thanh vien cua cong ty d6.

k) "Cdng ty Lien k~t" e6 nghia la cong ty rna BIDV hoac BIDV va Ngiroi c6 lienquan cua BIDV sa htru tren 11% v6n diSu 1~hoac tren 11% v6n e6 phan c6 quyen bi~u quyetcua congty d6, nhimg khong phai la Cong ty con cua BIDV.

, 1), "Dl;li hQi dAng C6 dong" ho~c "Dl;li hQi" c6 nghla la tftt ea cac C6 dong c6 quy~nbieu quyet eua BIDV.

m) "DiiuJ~" c6 nghla Ia ban diSu 1~nay.

, n) "Don vi trl}'CthuQc" e6 nghla la cae dan vi hc;tchtoan ph\! thuQc eua BIDV, baogom sa giao dich, chi nhanh, van phong dc;tidi~n va dan viS\I nghi~p.

0) "Don vi thimh vien" e6 nghla la eacDan vi tn,rc thuQe va eac Cong ty e6 lienquan eua BIDV.

q) "Lu~t cac T6 chuc Tin dy.ng" e6 nghla la Lu~t cae T6 chuc Tin d\lllg s647/2010lQH12 dugc Qu6c hQi nuac CQng hoa Xii hQi Chu nghla Vi~t Nam thong qua ngay 16thang 6 nam 2010.

r) "Lu~t Doanh nghi~p" c6 nghla III Lu~t Doanh nghi~p s668/2014/QH13 dugcQu6e hQi nuac CQng hoa Xii hQi Chu nghla Vi~t Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.

s) "NHNN" e6 nghla la Ngan hang Nhll nuac Vi~t Nam.

t) "Ngu01 diiu himh" bao g6m T6ng Gicim d6c, Ph6 T6ng Gifun d6c, K~ toantruang, Gicim d6c Chi nhanh. Khai ni~m nay duge hi~u th6ng nhftt trong cac van ban khae cuaBIDV.

u) "Ngu01 co lien quan" c6 nghla IIIt6 chuc, ca nhan e6 quan h~ tf\Ic tiSp ho~c gianti€p vai t6 ehuc, ea nhan khae thUQCmQt trong cae tfU6ng hgp sau day:

(i) Cong ty my vm eong ty con va ngugc lc;ti;t6 chuc tin d\lllg vai cong ty con eua t6chuc tin d\lllg vll nguge lc;ti;cac cong ty con cua cling mQt cong ty m~ ho~c cuacling mQt t6 chuc tin d\lllg vai nhau; nguai quan ly, thanh vien ban kiSm soat cuaeong ty my ho~c eua t6 chuc tin d\!ng, ea nhan ho~c t6 chue co thfun quy€n b6nhi~m nhfrng nguai nay vai cong ty con va ngugc lc;ti;

(ii) Cong ty ho~e t6 ehtrc tin d\lllg vai nguai quan ly, thanh vien ban kiSm soat cuacong ty ho~c t6 chtre tin d\lllg do ho~c vai congty, t6 ehtrc co th~m quySn b6nhi~m nhiing ngum d6 vii ngugc l;ri; /

3

(iii) Cong ty hoac t6 clnrc tin dung voi t6 chirc,ca nhan sa htru ill 5% v6n di~u l~hoac v6n c6 phan c6 quyen biSu quyettro len tai congty hoac t6 chirc tin dungd6 va ngiroc lai;

(iv) Ca nhan voi VQ",chong, cha, me, con, anh, chi, em cua ngiroi nay;

(v) Cong ty hoac t6 chirc tin dung voi ca nhan thea quy dinh tai diSm (iv) khoan naycua nguoi quan ly, thanh vien ban kiem soat, thanh vien g6p v6n hoac c6 dongsahiru ill 5% v6n di~u l~ hoac v6n c6 phfuI c6 quyen bieu quyet tro len cua cong tyhoac t6 chirc tin dung d6 vangiroc lai; va

(vi) Ca nhan diroc uy quyen dai dien cho t6 chirc, ca nhan quy dinhtai cac diSm (i),(ii), (iii), (iv) va (v) khoan nay vo; t6 ehue, ca nhan uy quy~n; cac ca nhan dUQ"cuy quy~n d~i di~n phfuI v6n g6p ella eirng mot t6 chuc VO;nhau.

4

v) "NgU'Olquin If' bao g6m Chu tich, thanh vien Hoi d6ng Quan tri, T6ng Giamd6e, Ph6 T6ng Giam d6c, K~ toan truang. Khai ni~m nay dUQ"ehiSu th6ng nhit tnmg cae vanban khae cua BIDV.

w) "Phap Iu~t"e6 nghla la tit ea eae lu~t, phap l~nh, nghi dinh, quy dinh, thongtu,quy~t dinh va cae van ban phap lu~t khac dUQ"eeae Co quan Nha nuae Vi~t Nam ban hanh thearung thai ky lien quan d~n ho~t dong ngan hang bao g6m ea cac van ban sua d6i, b6 sung, thayth~ cac van ban phap lu~t nay.

x) "sA dang Icy c8 dong" e6 nghla la mot tai li~u bfuIg van ban, t~p dfr li~u di~nti'rho~c ea hai thea quy dinh t~ Di~u 21 Di~u l~ nay.

y) "Thanh vien HDQT khong phii Ia ngU'Oldi~u hanh"hay "thanh vien HDQTkhong di~u hanh"e6 nghla la thanh vien HOi d6ng quan tri khong phai la T6ng giam d6c, Ph6T6ng giam d6e, K~ toan truang va nhUng can bo quan ly khac dUQ"cHoi d6ng quan tri b6 nhi~m.

z) "Thanh vien HDQT dQc I~p"e6 nghla la thanh vien Hoi d6ng Quantri e6 dueac di~u ki~n, tieu chuftn thea quy dinh t~i khoan 1, Di~u 46 Di~u l~ nay va khong thuoe bit kytruang hqp nao trong s6 eae truang hqp sau:

(i) Dang lam vi~e cho BIDV ho~e Cong ty con ella BIDV ho~e dft lam vi~e ehoBIDV ho~c Congty eon ella BIDV trong 03 (ba) nam li~n k~truacd6;

(ii) Hi~n dang huang luang, thll lao thuang xuyen ho~c ph\! dp khae eua BIDVngoai nhUng khoan ph\! dp clla thanh vien HOi d6ng Quantri dUQ"chuang theaquy dinh;

(iii) VQ",eh6ng, cha,mtt, eon, anh, ehi, em mot ella thanh vien d6 va VQ",eh6ng ellanhUng nguCri nay la e6 dongIan ella BIDV, NguCri quan ly hoac thanh vien BanKiSm soat eua BIDV ho~c Cong ty eon ella BIDV; .

(iv) Trvc ti~p, gian ti~psa hfru ho~e d~i di~nsa hfru ill 1% V6n Di~u l~ ho~c v6n e6phfuI e6 quy~n biSu quy~t tra len clla BIDV; eirng Nguai co lien quan cua thanhvien do sa hfru ill 5% V6n Di~u l~ ho~e v6n c6 phfuI c6 quy~n biSu quy~t ellaBIDV;

(v) La Nguoi quan ly, thanh vien Ban Ki6m soat cua BIDV tai bfrt ky then diem naotrong 05 (nam) nam liSn kS tnroc do; hoac

(vi) OlC tnrong hop khac thea quy dinh cua Phap lu~t.

aa) "Vi~t Nam" co nghia la mroc Cong hoaXa hQi Chu nghia Vi~t Nam.

bb) "Van Bi~u If' co nghia la t6ng gia tri menh gia c6 phan d1iban va d1iduoc thanhtoan dfty du, dircc ghi vao DiSu 1~nay va diroc xac nhan tai Giay clnrng nhan dang ky doanhnghiep do Co quan Nha mroc co tham quyen dp. V6n DiSu l~ co th6 diroc thay d6i trong tirngthen ky, phu hop voi yeu cftu hoat dQng kinh doanh cua BIDV va quy dinh cua Phap luat,

cc) "Ghi th] truong" co nghia lagia giao dich tren thi truemg cao nhfrt (cua c6 phftnBIDV) ngay hom tru&c, gia thea thu~ gifra nguCri ban va nguen mua, ho~c gia do mQt t6 chucthfun dinh gia chuyen nghi~p xac dinh.

2. Trong DiSu l~ nay, bfrt ky dful chi~u nao t&i bfrt cu quy dinh ho~c van ban Phaplu~t nao se bao gam ca nhfrng sua d6i, b6 sung ho~c van ban Phap lu~t thay th~.

3. Cac tieu dS (Chuong, M\lc, DiSu) dugc su d\lilg nhfun thu~ ti~n cho vi~c thead6i va hi6u nQi dung rna khonganh hUOng too nQi dung cua DiSul~ nay.

4. Cac ill ho~c thu~t ngfr d1idugc dinh nghTa trong Lu~t Doanh nghi~p va Lu~t cacT6 chuc Tin d\lilg (n~u khong mau thu~n vOOchu th6 ho~c ngfr canh) se co nghTa tuongtI;r trongDiSu l~ nay.

M1}c2THANH L4P,MVC TIEU VA P~M VI HO~T BQNG

Bi~u 2. Thanh I~p

1. Ten gQi

a) Ten dfty du bfug ti~ng Vi~t: Ngan hitng Thll'ong m~iC6 ph§n B§u tll'va Ph attri~n Vi~t Nam

b) Ten dfty du ti~ng Anh: Joint Stock Commercial Bank for Investment andDevelopment of Vietnam

c) Ten giao dich: BIDV

2. Tfl,l sa chinh cua BIDV

a) Dia chi: Thap BIDV, 35 Hang Voi, Qu~ Hoan Ki~m, Thanh ph6 Ha NQi, Vi~tNam

b) Di~n tho~i: (84-4) 2220 5544

(84-4) 2220 0399c) Fax:

d) E-mail: info@bidv.com.vn

5

6

e) Website: www.bidv.com.vn

3. Thai han hoat dong

Till khi cham dirt heat dong tnroc thai han hoac gia han thai han hoat dong cua BIDVthea quy dinh tai BiSu 1~nay va phu hop voi quy dinh cua Phap lu~t,thai han hoat dong cuaBIDV la 99 (chin mum chin)nam kS tir ngay diroc NHNN d.p gi~y phep thanh l~p va heatdong. Thai han hoat dong cua BIDV c6 thSdircc gia han thea nghi quyet cuaDai hOid5ng C6dong vadiroc NHNN ch~p thuan.

4. Trach nhiem hiru han vatu eachphap nhan

BIDV duoc t6 chircdiroi hinh thirc ngan hangthirong mai c6 phan hoat dong kinh doanhthea quy dinh cua BiSu l~ nay va Phap lu~t. BIDV c6tu each phap nhan phil hop voi Phap lu~thien hanh cua Vi~t Nam. M6i C6 dong chi chiu trach nhiem trong pham vi s6 v6n rna C6 dongd6 da g6p vao BIDV.

5. Nguai d?i di~n thea phap lu~t: T6ng Gicimd6c la nguai d?i di~n thea phap lu~tcuaBIDV.

Nguai d?i di~n thea phap lu~t thl,Ichi~n quySn va nghlaVl) thea quy dinh cua Lu~tDoanh nghi~p va cac quy dinh phap lu~tkhac c6 lien quan.

6. Tai khoan cua BIDV

BIDV rna tai khoan tiSn giri t?i NHNN va duy tri t?i d6 s6 du tiSn gill dl,ItrU b~t buocthea quy dinh cua Phap lu~t; rna tai khoan thanh toan t?i t6 chilc tin d\lIlg khac; rna tai khoantiSngill va tMkhoan thanh toana nuac ngoai thea quy dinh cua Phap lu~tvS ngo?i h6i.

7. T6 chilc chinh tri, t6 chilc chinh tri - xa hoi trong BIDV

a) T6 chilc chinh tri, t6 chuc chinh tri - xa hOi trong BIDV ho?t dong thea Hi~nphap, Phap lu~t cua Vi~t Nam va diSu l~ cua t6 chilc d6 phil hqp vai cac quy dinh cua Phap lu~t.

b) BIDV ton trQngva t?o diSu ki~n dS nguai lao dong thanh l~p va tham gia ho?tdong trong cac t6 chilc neu t?i diSrna) khoan 7 BiSu nay.

J)i~u3. M~ngluOl ho~tdQng clla BIDV

1. BIDV c6 thS thanh l~p Cong ty con, tham gia thanh l~p hoi;icg6p v6n, rnua c6ph§n trong cac Cong ty Lien k~t ho?t dong trong va ngoai nuac dS thl,Ichi~n ho?t dong kinhdoanh khac c6 lien quan hoi;ickhong lien quan d~n ho?t dong ngan hang thea quy dinh cua Phaplu~t.

2. BIDV c6 the thanh l~p/rn6'cac chi nhanh,sa giao dich, van phong d?i di~n dan visl,Inghi~pa trong nuac, kS ca tinh, thanh ph6 tfl,ICthuoc trung uang nm d~t tl11sa chinh va chinhanh, van phong d?i di~n va cac hinh thilc hi~n di~n thuang rn?i khaca nuac ngoai de thl,Ichi~nrn\lc tieu ho?t dong cua BIDV saukhi duqc NHNN ch~pthu~ bfuIgvan ban.

J)i~u4. Ton chi va m1}.ctieu ho~tdQng clla BIDV

..

1. Ton chi cua BIDV la trothanh nganhang thuong mai da nang, cung d.p dich vungan hang da dang va hien dai, heat dQng hieu qua va chat IUQ'Ilg,phat trien 6n dinh, bSn virng,an toano

2. Muc tieu hoat dong xuyen su6t cua BIDV la t6i da hoa, gia tang loi ich cho cacC6 dong, tich lily diu ttr cho phat trien, gop phan thirc hien cac chinh sach tiSn t~ qu6c gia,nham phuc vu phat trienkinh t~ dAtmroc.

Di~u 5. Linh vlfc, pham vi kinh doanh va hoatdQng

1. Linh V\lC kinh doanh cua BIDV bao g6m cac heat dQng kinh doanh quy dinh taiDiSu l~ nay va cac heat dQng khac phil hop quy dinh cua Phap luat.

2. BIDV diroc phep ti~n hanh tfit ca cac hoat dQng kinh doanh thea GiAyphep thanhl~p va ho~t dQng do Th6ng d6c NHNN d.p, Gifiy chUng nh~ dang ky doanh nghi~p va DiSu l~nay phil hgp vm quy dinh cua Phap lu~t.

3. Ph~ vi kinh doanh va ho~t dQng cua BIDVIa a ca trong va ngoai nu6c.

Muc3cAe HO.t).T DONG eHiNH

Di~u 6. HO\lt dQng ngan himg thuong m\li

1. Huy dQng v6n

BIDV huy dQng v6n cua cac t6 chuc, ca nhful trong va ngoru nu6c bfuIg d6ng Vi~t Nam,ngo~i t~ va cac cong C\ltai chinh khac thea quy dinh cua Phap lu~t dum cac hinh thuc sau:

a)giri khac;

Nh~n tiSn gill khong ky h~, tiSn giri co ky h~, tiSn gill ti~t ki~m va cac lo~i tiSn

b) Phat hanh chUng chi tiSn gui, ky phi~u, tin phi~u, trai phi~u va cac lo~ gifiyto' cogia khac dS huy dQng v6n trong nu6c va nu6c ngoai;

c) Yay v6n cua cac t6 chuc tin d\lllg, t6 chuc tai chinh khac ho~t dQng t~i Vi~t Namva cua t6 chuc tin d\lllg, t6 chuc tai chinh nuoc ngoai;

d) Yay v6n cua NHNN dum hinh thuc tM d.p van; va

e) Cac hinh thuc huy dQng v6n khac khong trai quy dinh cua Phap lu~t.

2. Ho~t dQng tin d\lng

BIDV cAp tin d\lllg cho t6 chuc, ca nhful trong va ngoru nuoc b&ng d6ng Vi~t Nam,ngo~i t~ thea quy dinh cua Phap lu~t du6i cae hinh thuc sau:

a) Cho vay;

b)

c)

Bao lanh ngful hang;

Chi€t klulu, tii ehi~t kh;lu e6ng ev ehuy~n nhugngva caegifiy to e6 gia JiMe; ~

7

d) Bao thanh toan trong mroc, bao thanh toan qu6c tS voi cac ngan hang diroc phepthirc hien thanh toan qu6c tS;

e) Phat hanh the tin dung.va

t) Cac hinh thirc d.p tin dung khac sau khi diroc NHNN chfip thuan.

3. Dich vu thanh toan velngan quy

a) M6 tai khoan tiengiri tai Ngan hang Nha mroc;

b) M6 tai khoan thanh toan tai t6 chirc tin dung khac;

c) M6 till khoan tien gill vel tai khoan thanh toan6 mroc ngoai thee quy dinh cuaphap luat ve ngoai h6i;

d) M6 tai khoan thanh toan cho khach hang;

e) Cung irng cac phuong tien thanh toan;

f) Thirc hien cac dich vu thanh toan trong mroc bao g5m sec, lenh chi, uy nhiemchi, nho thu, uy nhiem thu, thu tin dung, the ngan hang trir the tin dung;

g)

h)

Thuc hien dich vu thu hQ velchi hQ;

Thirc hien dich Vl) thanh toan qu6c tS vel cac dichVl) thanh toan khackhi du9'cNHNN chfip thu~; vel

i) T6 chuc h~ th6ng thanh toan nQi bQ vel tham gia h~ th6ng thanh toan trong nuacvel ngoeli nuac; tham gia cac h~ th6ng thanh toan qu6c tS khi du9'c NHNN chfipthu~.

4. Cac ho~t dQng kinh doanh veldichVl,l ngan hang thucmg m~i khac

a) Tham gia thi truang tien t~: dfiu th~u tin phiSu Kho b~c, mua, ban cong C\lchuYSnnhuqrrg, trai phiSu Chinh phu, tin phiSu Kho b~c, tin phiSu Ngan hang Nhel nuac vel cac gifiyto'co gia khac tren thi truang tien t~;

b) Kinh doanh, cung lcng dichVl) ngo~i h6i velsan phfun phai sinh ve ty gia,1m sufit,ngo~i h6i, tien t~ vel teli san teli chinh khac sau khi du9'CNgan hang Nhel nuac chfip thu~ bfuIgvan ban;

c) Buge quyen uy thae, nh~ uy thae, lam d~i ly trong cae IInh V\IClien quan dSnho~t dQng ngan hang, kinh doanh bao hiSm, quan ly teli san thee quy dinh cua Ngan hang Nhelnuac;

d) Cung lcng dichVl) quan ly tien m~t, tu vfin ngan hang, teli chinh; cac dichVl) quanly, bao quan teli san, cho thueill,ket an toan;

e) Cung cAp dich V\ltil vAn titi chinh doanh nghi~p,til vAn mua, ban, hgp nhAt, sapnh~p doanh nghi~p veltu vfin d~u tu;

8

i) Cac hoat dQng khac thea quy dinh ella Phapluat,

1) Mua, ban trai phieu Chinh phu, trai phieu doanh nghiep;

g) Cung e~p cac dich vu moi gioi ti~n t~;

h) Luu ley chirng khoan, kinh doanh vang va cac hoat dQng kinh doanh khac lienquan d~n heat dQng ngan hang saukhi diroc NHNN chap thuan; va

5. Cac heat dQng khackhi duoc NHNN eh~p thuan thea quy dinh ella Phap luat.

Di~u7. Hoat dQng kinh doanh baohiim

BIDV thirc hi~n eung irng dich vu bao hiem sau day diroi hinh thirc thanh l~p Cong tycon, Cong ty lien k~t hoac lam dai ly eho cac e6ng ty bao hi€m thea quy dinh ella Phap luat:

4. Cac dich vu bao hiem khac thea quy dinh ella Phap luat,

Can cu quy dinh Phap lu~t hien hanh, BIDV duoc thirc hien cac hoat dQng khac bao gAmnhung khong h~ eh~(y cae lInh VlJesau day:

1. DUng V6n Di~u l~ va quy d\Itrfr d€ gop v6n, mua e6 phAn ho~e lly thae eho caeea nhan, t6 ehue khae thve hi~n gop v6n, mua e6 phAn ella doanh nghi~p, quy dAuillva ella caet6 ehue tin dl,rngkhae trong va ngoai nuae thea quy dinh ella Phap lu~t;

2. Thanh l~p e6ng ty quan ly ng va khai thae tai san tr\Ie thuQe d€ ti~p nh~n, quanly, khai thae, ban cae tai san ella khaeh hang dUng d€ tra ng BIDV va cae ho~t dQng khae theaquy dinh ella Phap lu~t; va

3. Cae ho~t dQng khae khi Phap lu~t cho phep.

Di~u9. Cae h\ln eh~di bao dam an toim trong ho:].tdQng

1. Trong qua trinh ho~t dQng, BIDV phaituan thll quy dinh v~ cae h~ eh~ d€ dambao an toan trong ho~t dQng ngan hang thea quy dinh t~i Chuang VI Lu~t cae T6 ehue Tin d\mgva thea quy dinh ella NHNN; th\Ie hi~n phan lo~i tai san va trieh l~p dv phong rui ro lien quandSn cae ho~t dQng ngan hang thea quy dinh ella Phap lu~t hi~n hanh.

2. BIDV duge ehll dQng ap d\1ng cae bi~n phap v~ bao toan, phat triSn v6n, dvphong rill ro eho ho~t dQng ngan hang, dv phong giam gia hang tAn kho, giam gia ehfmg khOMthea quy dinh ella Phap lu~t.

/9

..

10

Bi~u 10. Ap dung di~uU'CYC quAc t~ va t~p quan thirong mai trong hoat dQng nganhang

1. BIDV duoc ap dung di@uiroc quoc t~ lien quan d~n hoat dQng ngan hang rna Vi~tNam dll ky k~t hoac tham gia phu hop voi quy dinhcuaPhap lu~t.

2. BIDV co th~ thoa thuan voi khach hang ap dung ~p qulin thirong mai, k~ ca t~pqulin tlnrong mai qu6c t~, lien quan d~n hoat dQng ngan hang n~u t~p qulin do khong trai voi cacnguyen t~c co ban cua Phap luat Viet Nam.

CHUONGIIVON BlED Lt, CO PHAN-,coPHIED, TRAI PIDED

MuclVONDIEDLt

Bi~u 11. VAnBi~u l~

1. V6n Di@u l~ cua BIDV tai thoi diemDi@u l~ nay diroc Dai hQi d6ng c5 dongthong quala 34.187.153.340.000 d6ng (B~ng chfr: Ba mum tu nghin mQt tram tammuoi bayty, mQt tram nam rmroi ba trieu, ba tram b6n mum nghin d6ng chfuI)".

2. V6n Di@ul~ duqc hl,'lchtolin bkg d6ng Vi~t Nam (VND).

3. V6n Di@ul~ duqc sir d\lllg VaGcac m\lc dich va thee ty l~ thea quy dinh cua Phap

Bi~u 12. Tang, giam VAnBi~ul~

1. BIDV co th~ tang ho~c giam V6n Di@ul~ saukhi co quy~t dinh cua Dl,'lihQi d6ngC5 dong phu hqp vm quy dinh tl,'liDi@ul~ nay va quy dinh co lien quan cua Phap lu~t. Vi~ctang, giam V6n Di@ul~ chi duqc th\Ic hi~n saukhi duqc NHNN chfip thu~. BIDV phai baodam rkg Di@ul~ nay va gifiy chUng nh~ dang ky doanh nghi~p duqc sira d5i mQt cach hqpphap d6 phananh vi~c tang, giam V6n Di@ul~.

2. Cac hinh thuc tang V6n Di@ul~ cua BIDV:

a) Phat hanh C5 phfuI ra cong chUng, phiit hanh C5 phfuI riengIe d8 huy dong themv6n, k6 catruanghqp phat hanh C5 phfuI d6 tra C5 tUc;

b) Chuy6n d5i trai phi~u chuy~n d5i dll phat hanh thanh C5 phftn (n~u co);

c)lu~t; va

K~t chuy8n ngu6n th~g du v6n d~ b5 sung V6n DiSu1~thee quy dinh cua Phap

d) Cac hinh thuc khac do Dl,'lihoi d6ng C5 dong quy~t dinh va phu hqp vm quy dinhcua Phap lu~t co lien quan.

3. Cac hinh thuc giam V6n Di@ul~ cua BIDV:

M1}.C 2CO pHAN, CO PmEU, THAI PIDEU

a) BIDV mua lai va huy be mQt s6 hrong C6 ph§.n dil phat hanh co menh gia nrongimg voi s6 v6n du kiSn diSu chinh giam; va

b) Cac hinh thirc khac thee quy dinh cua Phap luat,

4. Viec giam V6n DiSu l~ cua BIDV phai bao dam V6n Di~u l~ saukhi giam khongdiroc thfip hon V6n phap dinh cua t6 chile tin dung thee quy dinh cua Phap lu~t va phaidirocNHNN chfip thuan bang van ban.

DiSu 13. caph§n

1. M6i C6 phan cua BIDV co menh gia la 10.000 VND (Bang chtr: mum nghind6ng). S6 hrong C6 phan cua BIDV bang V6n DiSu l~ ehia cho menh gia mot C6 phan.

2. V6n DiSu l~ cua BIDV tai thai di€m Dieu l~ nay duoc Dai hQi d6ng e6 dongthong qua diroc chia thanh 3.418.715.334 e6 phan (Bing chir: Ba ty b6n tram muoi tam trieubAytram muai lam nghin ba tram ba muoi tu c6 ph§.n)" .

3. Toan bQC6 ph§.neua BillV vao ngay thong qua Di~u l~ nay la C6 ph§.nph6 thong.

4. BIDV co th€ phat hanh cae 10<;liC6 phanUti dili thee cac diSu ki~n do D<;lihQid6ng C6 dong quySt dinh khi duge Co quan Nha nuae chfip thu~ va phil hgp v6i quy dinh colien quan eua Phap lu~t. C6 ph§.n ph6 thong khong th€ chuy€n d6i thanh C6 ph§.nUti dili.

5. M6i C6 ph§.n cua cling mQt 10<;lidSu t<;lOcho c6 dongSo' hfru cac quyen, nghlaVl;t

va 19i ich ngang nhau.

Di~u 14. Chao bancaph§n

1. Chao ban c6 ph§.n la vi~c BIDV tang them s6 IUQllgc6 ph§.n dugc quySn chaoban va ban cac c6 ph§.n do trong qua trinh hO<;ltdQng d€ tang v6n diSu l~.

2. Chao ban c6 ph§.n co th€ thvc hi~n thee mQt trong cac hinh thue sau day:

a) Chao ban cho cae e6 dong hi~n hfru;

b) Chao ban ra cong chung;

c) Chao ban e6 ph§.n rieng Ie.

3. Chao ban e6 ph§.n eho c6 dong hi~n hfru

a) Chao ban e6 ph§.n eho e6 dong hi~n hfru la twang hgp BIDV tang them s6 lugnge6 ph§n dugc quyen chao ban va ban toan bQ s6 e6 ph§n do eho tfit ea e6 dong theet:Y l~ e6 ph§nhi~n co eua hQt<;liBIDV, tm wang hgp D<;lihQi d6ng C6 dong quySt dinh khae.Twang hgp BIDV phat hanh them C6 ph§n ph6 thong theo ty l~So'hfru C6 ph~n hi~n cf eua C6dong t<;liBIDV thi thve hi~n thee quy dinh sau day:

~11

BIDV phai thong bao bang van ban d~n caccedong thee phirong thirc bao damd~n diroc dia chi thuongtni cua ho da dang kyo D6ngthoi BIDV se dang bao viec tang v6n tren03 (ba) s6 bao lien ti~p trong thoi han 10 (mum) ngay lam viec, k~illngay thong bao.

12

Thong baogiri cedong phai co ho, ten, dia chi thirongtru, qu6c tich, s6 the cancirce cong dan, gifty chtrng minh nhan dan, hQ chieu, hoac chirng thirc ca nhan hQ'Pphap khaccuacedong la ca nhan; ten, dia chitru sa chinh, rna s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanhl~p cuacedong la t6 chirc; s6 e6 phk vatY 1~e6 phk hien co cuacedong diroc quyen mua;t6ng s6 c6 phsn du kien chao ban va s6 c6 phk c6 dong duQ'c quy~n mua; gia chao ban e6phk; thm h<;mdang ky mua; hQ, ten, chit ky cua ngum d~ di~n thee phap 1u~tcua BIDV. Thmh<;mxac dinh trong thong bao phfu hQ'P1ydu d~ e6 dong dangkY mua duQ'c e6 phk. Kern theethong bao phfu co mau phi~u dang ky mua e6 phk do BIDV phat hanh. .

ngum khac.

N~u phi~u dang ky mua e6 phk khong duQ'c gui v~ BIDV dUng h<;mnhu dathong bao (duQ'c xac dinh thee dftu buu di~n ho~c ngay tl1Jc ti~p giri d~n dUng dia chi thee yeudu cua BIDV) thi e6 dong co lien quan coi nhutil b6 quy~n uu tien mua e6 phk. TruOng hQ'Ps6 1uQ'llge6 phk d\I dinh phat hanh khong duQ'ce6 dong dang ky rnua h~t thi s6 e6 phk do sedo HQi d6ng Quantri quy~t dinh xu 1Y.HQi d6ng Quan tri co th~ phan ph6i s6 C6 phk do choe6 dong khac cua BIDV ho~c nguai khac thee cach thuc hQ'Ply vrn di~u ki~n khong thu~ 1Q'ihan so vai nhUng di~u ki~n da chao ban cho cac e6 dong, trir truOng hQ'PD<;lihQi d6ng e6 dongco ehftp thu~ khac ho~c e6 phk duQ'c ban qua Sa giao dich chUng khoan thee phuang thucdftu gia.

b) TruOng hQ'Ps6 1uQ'llgc6 phk d\I ki~n chao ban khong duQ'c c6 dong va ngumnh~ chuy~n quy~n uu tien rnua dang ky rnua h~t thi HQi d6ng quantri co quy~n ban s6 c6 phkduQ'c quy~n chao ban con l<;lido cho c6 dong cua BIDV ho~c ngum khac thee cach thuc hQ'P1yvai di~u ki~n khong thu~ 1Q'ihan so vcri nhUng di~u ki~n da chao ban cho cac c6 dong, trirtruOng hQ'PD<;lihQi d6ng c6 dong co chftp thu~ khac ho~c c6 phk dUQ'cban qua Sa giao dichchUng khoan.

c) C6 phk duQ'c coi 1a da ban khi duQ'c thanh toan du va nhUng thong tin v~ ngummua quy dinh t<;liLu~t Doanh nghi~p dUQ'cghi dfty du vao s6 dang ky c6 dong; k~ill thm di~mdo, ngum rnua c6 phktra thanh c6 dong cua BIDV.

d) Sau khi c6 phk dUQ'cthanh toan dfty du, BIDV phai phat hanh va trao c6 phi~u chongum rnua. BIDV co th~ ban c6 phk rna khong trao c6 phi~u. TruOng hQ'Pnay, cac thong tin v~c6 dong quy dinh t<;liLu~t Doanh nghi~p duQ'c ghi vao s6 dang ky c6 dong d~ chUng th\Ic quy~nsahfru c6 phk cua c6 dong do trong BIDV.

4. Chao ban c6 phk ra cong chUng, chao ban c6 phk rieng Ie th\Ic hi~n thee cacquy dinh cua phap 1u~tv~ chUng khoan va quy dinh cua phap lu~t lien quan.

5. BIDV th\Ic hi~n dang ky thay d6i v6n di~u l~ trong thm h<;mlOngay, k~illngayhoan thanh dQ'tban c6 phk.

6. HQi d6ng quan tri quy~t dinh thm di~m, phuang thuc va gia ban c6 phk. Gia banc6 phk khong duQ'c thftp han gia thi truOng t<;lithai di~rn chao ban ho~c gia tri duQ'cghi trong s6 sach cua c6 phk t<;lithai di~m gk nhftt, trir nhUng truOng hQ'Pkhac thee quy dinhcua Phap lu~t.

Di~u 15. Mua l~i caphin

1. Mua lai c6 phan thee quyet dinh cuaBIDVBIDV co quyen mua lai khong qua 30% t6ng s6 c6 ph§.nph6 thong diiban, mQtphclnhoac toanbQc6 phanUti diii c6 tire da ban thee quy dinh sau day:

a) HQid6ng qUIDtri co quyen quyet dinh mua I~ khong qua 10% t6ng s6 c6 phclncua tirng loai da dircc chao ban trong 12 thang, Tnrong hop khac, viec mua I~ c6 phan do DaihQid6ng c6 dong quyet dinh;

b) HQid6ng qUIDtri quyet dinh gia mua lai c6 phan. D6i veric6 phan ph6 thong, giarnua I~ khongdiroc cao hem gia thi tnrong tai thai di~rn rnua lai, tnr tnrong hop quy dinh taikhoan diem c khoan 2 DiSu nay. D6i veric6 phan loai khac, nSuBIDV va c6 dong co lien quankhong co thea thuan khac thi gia mua lai khong dugc th§.phan gia thi truOng;

c) BIDV c6 th~ mua Il;lic6 phclncua tUng c6 dong tuemg frng verity I~c6 ph§.ncuahQtrongBIDV. TruOng hgp nay, quySt dinh mua Il;lic6 phclncuaBIDV phai dugc thong baobfuIgphuemg thilc bao dam dSn dugc tAtca c6 dong trong thai hl;lll30 ngay, k~ tu ngay quy~tdinh d6 dugc thong qua. Thong bao phai c6 ten, dia chi tIl,ls6 chinh cuaBIDV, t6ng s6 c6 phAnva IOl;lic6 ph§.ndugc rnua Il;li,gia mua Il;liho~c nguyen t~c dinh gia rnua I~i, thu 1\lcva thai hl;lllthanh toan, thu 1\lcva thai h~ d~c6 dong chao ban c6 phclncua hQchoBIDV.

C6 dong d6ng y ban I~i c6 phAnphai gill chao ban c6 phclncua minh bfuIgphuemgthucbao dam dSn dugcBIDV trong thai h~n 30 ngay, k~ill ngay thong bao. Chao ban phai c6 hQ,ten, dia chi thuOng tm, s6 thedin cucrc cong dan, gi§.ychUngminh nhan dan, hi) chiSu ho~cchfrng thvc ca nhan hgp phap khac cua c6 dong Ia ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6quySt dinh thanh I~p, dia chi tIl,ls6 chinh cua c6 dong Ia t6 chilc; s6 c6 phAns6 hfru va s6 c6phAnchao ban; phuemgthuc thanh toan; chfrky cua c6 dong ho~c ngum dl;lidi~n thee phap Iu~tcua c6 dong.BIDV chi mua Il;lic6 phclndugc chao ban trong thai hl;llln6i tren.

2. Mua I~ic6 ph§.nthee yeu cAucua c6 dong

a) C6 dong bi~u quyStphan d6i nghi quySt vS vi~c t6 chuc I~BIDV ho~c thay d6iquySn, nghiaV\l cua c6 dong quy dinh tl;liDiSu I~BIDV c6 quySn yeu cAuBIDV rnua Il;lic6ph§.ncua minh. Yeu cAuphai bfuIgvan ban, trong d6 neu ra ten, dia chi cua c6 dong, s6 Iugngc6 phcln tUng Io~i, gia dV dinh ban, Iy do yeu cAu rnua ll;li.Yeu cAu phai dugcgUi d~nBIDV trong thai hl;lll10ngay, k~ tu ngay Dl;lihi)i d6ng c6 dong thong qua nghi quySt vS cac v&ndSquy dinh tl;likhoan nay.

b) BIDV phai mua l~i c6 phclnthee yeu cAucua c6 dong quy dinh tl;lidi~m a khoan4 DiSu nay vcrigia thi truOng trong thai hl;lll90 ngay, k~ill ngay nh~ dugc yeu cAu.Truanghgp khong th6a thu~ dugc vS gia thi cac ben co th~ yeu cAurnQtt6 chuc thfun dinh gia chuyennghi~p dinh gia.BIDV gierithi~u it nh§.t03 t6 chilc thfun dinh gia chuyen nghi~p d~ c6 dong h;rachQnva Iva chQnd6 Ia quySt dinh cu6i cimg.

3. DiSu ki~n thanh toan va xu ly cac c6 phclndugc rnua ll;li

a) BIDV chi duQ'cquYSnrnua Il;liC6 phclncua C6 dong nSu ngay sau khi thanh to~ /hSt s6 C6 phclnduqc rnua l~i cho C6 dong quy dinh t~i khoan1 va 2 DiSumlY rna v§n bao d~

13

cac ty l~ bao dam an toan trong hoat dQng ngan hang, gia tri thirc cua V5n Di~u l~ khonggiamthip han mire V5n phap dinh va tuan thu cac quy dinh khac cua Phap Iuat, Truong hop mua laiC6 phfuJ.dftn dSn viec giam v5n di~u l~ cua BIDV thi phai diroc NHNN chip thuan tnroc bangvan ban.

b) C6 phfuJ.diroc mua lai thea quy dinh tai khoan 1, khoan 2 Di~u nay duoc coi lac6 phfuJ.chua ban thea quy dinh cua phap ludt. BIDV phai lam thutuc di~u chinh giam v5n di~u1~tirong irng voi t6ng giatri menh gia cac c6 phsn duoc cong ty mua lai trong thoi han 10 ngay,kS ill ngay hoan thanh viec thanh toan mua Iai c6 phfuJ., tnr tnrong hop phap lu~t v~ chUngkhoan co quy dinh khac.

c) C6 phiSu xac nh~ quy~nsa hiiu c6 phfuJ.dff duQ'c mua l~i phai duQ'c tieu huyngay sau khi c6 phfuJ.tuang Ung dff duQ'c thanh toan duo Chu tich HQi d6ng quantri va T6nggiam d5c phai lien d&i chiu trach nhi~m v~ thi~t h~i do khong tieu huy ho~c ch~ tieu huy c6phiSu gay ra d5i v&i BIDV.

d) Sau khi thanh toan hSt s5 c6 phfuJ. mua l~i, nSu t6ng gia tn tai san duQ'cghi trong s6 kS toan cua BIDV giam han 10% thi BIDV phai thong bao cho titcit cac chu nQ'biSt trong thm h~ 15 ngay, kSillngay thanh toan hSt s5 c6 phfuJ.mua l~i.

f)i~u16. Thu h8i C6 ph§n

1. TruOng hgp C6 dong khong thanh toan d~y du va dung h~n s5 ti~n phai tra muaC6 phfuJ.,HDQT thong bao va co quy~n yeu c~u C6 dong do thanh toan s5 ti~n con l~i cling v&ilffi suit tren khoan ti~n do va nhfmg chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d~y du gay racho BIDV.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ra thffi h~ thanh toan m&i nhung khongit han 07 (bay) ngay kSill ngay gill thong bao, dia diSm thanh toan va thong bao phai ghi ratruOng hgp khong thanh toan thea dUng yeu du, s5 C6 phfuJ.chua thanh toan hSt se bi thu h6i.

3. TruOng hgp cac yeu du trong thong bao neu tren khong duQ'c th\fc hi~n, truockhi thanh toan d~y du tit ca cac khoan phai nQP, cac khoan 1ffiva cac chi phi lien quan, HDQTco quy~n thu h6i s5 C6 phfuJ.do. HDQT co thS chip nh~ vi~c giao nQP cac C6 phfuJ.bi thu h6ithea quy dinh t~i cac Khoan 4, 5 va 6 Di~u nay va trong cac truOng hgp khac duQ'c quy dinh t~iDi~u l~ TIlly.

4. C6 phfuJ.bi thu h6i setra thanh tai san cua BIDV va duQ'Ccoi la cac C6 phfuJ.duQ'c quy~n chao ban. HDQT co thS tf\fc tiSp ho~c uy quy~n ban, tai phan ph5i ho~c giai quyStcho nguaidff sa hiiu C6 phfuJ.bi thu h6i ho~c cac d5i tuQ'llgkhac thea nhfmg di~u ki~n va cachthuc rna HDQT thiy 1aphli hgp.

5. C6 dong nfun gift C6 phfuJ.bi thu h6i phaiillb6 tu cach C6 dong d5i v&i nhfmgC6 phfuJ.do, nhung vftn phai thanh toan tit ca cac khoan ti~n co lien quan cQng v&i ti~n lai thea1)' l~ do BIDV quy dinh VaGthffi diSm thu h6i thea quYStdinh cua HDQT kSillngay thu h6i chodSn ngay thanh toan th\fc tS. HDQT co toan quy~n quySt dinh vi~c cu6ng chS thanh toan toan bQgia tri c6 phfuJ.VaGthffi diSm thu h6i.

6. Thong bao thu h6i duQ'cgill dSn ngum nfun gift C6 phfuJ.bi thu h6i truoc thffidi€m thu h6i. Vi~c thu h6i vftn co hi~u h,rc kS ca trong truOng hgp co sai sot ho?c bit dn trongvi~c gill thong bao.

14

3. C6 ph§.n rna c6 dong chien luoc mua thee Quyet dinh cua Thu nrong Chinh phuvS phe duyet Phuemg an c6 ph§.n hoa Ngan hang Dautu va Phat trien Vi~t Nam va Quyet dinhcua Thu nrong Chinh phu vS phe duyet k~t qua Iva chon nha dautu chien hroc, khong dirocchuyen nhuong trong thoi han thea thuantai hQ'Pd6ng mua C6 phan hoac trong thoi han theequy dinh cua Phap l~t, my thuoc thoi han nao dai hem.

Di~u17. Chuysn nlnrengcA phftn

1. C6 phan duoctv do chuyen nhuong,trir tnrong hQ'PDiSu l~ nay va phap lu~t coquy dinh khac.

2. C6 ph§.nchua diroc thanh toan day du khong diroc chuyen nhuong va huang cacquyen IQ'ilien quan nhu quyen nhan C6 nrc, quyen mua C6 phieu moi chao ban.

4. C6 dong ca nhan, C6 dong la t6 chuc co nguai d~i di~n la thanh vien HDQT,thanh vien Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c cua BIDV khong duO'cchuy~n nhUQ'llgC6 phan cuaminh trong thm gian dam nhi~m chucV\l.

5. Trong thm gian dang xu ly cac h~u qua thee nghi quy€t cua D~i hQi d6ng C6dong ho~c thee quy€t dinh cua NHNN do trach nhi~m ca nhan, cac thanh vien HDQT, thanhvien Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c khong duO'cchuy~nnhUQ'llgC6 ph§.n,tm truang hQ'Pcacthanh vien nay:

a) La d~i di~n thee uy quySn cua C6 dong Ia t6 chucbi sap nh~p, hQ'Pnhfit,mua I~i,chia, tach, giai th~, pha san thee quy dinh cua Phap lu~t;

b) Bi b~t bUQcchuy~n nhUQ'llgC6 ph§.nthee quy€t dinh cua Toa an; ho~c

c) Chuy~nnhUQ'llgC6 ph§.ncho cac nhii dautu khac nhfun thvc hi~n vi~c sap nh~p,hQ'Pnhfitb~t bUQcthee quy dinh cua NHNN.

6. Vi~c chuy~nnhUQ'llgdUO'cthvc hi~n bfuIghQ'Pd6ng thee cach thong thuang ho~cthong qua giao dich tren thi truang chUngkhoan. Truang hQ'Pchuy~nnhUQ'llgbfuIghQ'Pd6ng thigifiy ta chuy~n nhUQ'llgphai duO'cben chuy~n nhUQ'llgva ben nh~ chuy~n nhUQ'llgho~c d~idi~nuy quySncua h9 kyoTruang hQ'Pchuy~nnhUQ'llgthong qua giao dich tren thi truang chUngkhoan, trinhtv, thu t\lCvii vi~c ghi nh~ sa hfru thvc hi~n thee quy dinh cua phap lu~t vS chUngkhoan.

7. C6 dong co quySn t~g cho mQtph§.nho~c toan bQc6 phfuI cua minh t~i BIDVcho ngum khac; su d\lllgc6 ph§.nd~ tra nO'.Truang hQ'Pniiy,nguai duO'ct~g cho ho~c nh~ tranO'bfuIgc6 ph§.nse Iiic6 dong cua BIDV.

8. Truang hQ'Pc6 dong chua luu ky chUngkhoan chuy~n nhUQ'llgmQt s6 c6 ph§.n., , " , , ., "I ..

thi co phieu cli bi huy be va BIDV phat hanh co phieu m6'i ghi nh~ so co phan dfl chuyennhUQ'llgva s6 c6 ph§.ncon l~i.

~15

if

9. Ngiroi nhan c6 phArrtrong cac tnrong hop quy dinhtai Di~u nay chi tro thanh c6d?ng cua BIDVtir thoi di~rn cac thong tin cua ho thea quy dinhdiroc ghi dAydu vao s6 dangkyco dong.

16

Di~u 18. Thira k~cA ph§n

1. Vi~c thira kS C6 phan thtrc hien thea quy dinh cua Di~u l~ nay, phap lu~t v~ thirakS va cac quy dinh cua Phap lu~t co lien quan.

2. Sau khi xu~t trinh dAydu cac gi~y to clnrng rninh quyen thira kS hop phap, ngiroithira kS thirc hien dangkY cac loai C6 phandiroc thira kS tai S6 dangky c6 dong vatro thanh C6dong cua BIDV, duoc huang moi quyen loi va nghiaVl,1 cua C6 dong rna ho thira kS phil hop voiquy dinh tai Di~u l~ nay va Phap lu~t.

3. Ngum thila kS C6 phArrcua cac thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~rn saat vaNgum quan ly khac dugcSo' hilu C6 phArrnhung khong duqc duang nhien thila kS quy~n lamthanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~rn S0<1tva cac chuc danh quan lytuang Ung.

4. TruOng hgp c6 phArr cua c6 dong la ca nhan chSt rna khong co ngum thila kS,nguoi thua kS tu ch6i nh~ thua kS ha~c bi tru~t quy~n thua kSthi s6 c6 phArrdo dugc giai quyStthea quy dinh cua phap lu~t v~ dan sv.

Di~u 19. GiOih~n scYhfrucA ph§n

1. MQt C6 dong ca nhan duqcSo' hilu khong qua 5% V6n Di~u l~ cua BIDV.

2. MQt C6 dong la t6 chuc dugcSo' hilu khong qua 15% V6n Di~u l~ cua BIDVtri.rcac truOng hgp sau day:

a) T6 chuc d~ di~n va nfun gift s6 C6 phArrthuQcSo' hilu cua Nha nuac tc;tiBIDVkhi c6 phArrhoa;

b) So' hilu C6 phAn cua c6 dong chiSn luqc nuac ngaai thea quy dinh cua Phap lu~tco lien quan; ha~c

c) So' hilu c6 phArr thea quy dinh tc;tikhaan 3 Di~u 149 cua Lu~t cac T6 chuc tind\lIlg d~ xu ly t6 chuc tin d\lIlg g~p kho khan, baa dam an taan h~ th6ng t6 chuc tin d\lIlg;

3. C6 dong va nhUng Ngum co lien quan cua C6 dong do dugcSo' hfru khong qua20% V6n Di~u l~ cua BIDV.

4. Ty l~ giai hc;tnSo' hilu C6 phArrcua nha dAutu nuac ngaai d6i vrn C6 phArrcuaBIDV duqc xac dinh thea quy dinh cua Phap lu~t co lien quan.

5. Cac tY l~ So' hilu quy dinh tc;tikhaan 1, 2, 3 va 4 Di~u nay baa g6rn ca phArrv6nuy thac cha cac t6 chuc, ca nhan khac rnua C6 phArr.

Di~u 20. Sir d\lngcA ph§n lam tai san bao dam

C6 dong co th~ su d\mg C6 phArr cua BIDV d~ baa dam thvc hi~n nghiaVl,1 thea quydiM cua Phap lu~t nhung khong dugc thS ch~p, drn c6 tc;tichfnh BIDV.

Di~u 21. sA dangIcy cA dong

1. S6 dangIcy c6 dong duoc thrum l~p vahru gift dum dang van ban, t~p dfr li~udi~nillhoac ca hai loai nay tilkhi BIDV duoc dp gi~y chimg nhan dangky doanh nghiep. S6dang ky c6 dongphai co cacnoi dungchu ySu sau day:

a) Ten, dia chi tru sa chinh cua BIDV;

b) Tong s6 C6 phan duoc quyen chao ban, loai C6 phan duoc quyen chao ban va s6C6phan duoc quyenchao bantirng loai;

c) T6ng s6 C6 ph§n da bancua tirng loai va giatri v6n c6 ph§n da gop;

d) HQ, ten,dia chi thuong tni, qu6ctich, s6 the cancirce cong dan, giAychirng minhnhan dan, hochieu hoacchimg thirc canhan hQ'Pphap khacd6i voi C6 dongla ca nhan;ten, diachi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh l~p d6i vm C6 dong la t6 chuc;va

e) S6 lUQ'llgC6 ph§n tUngIO<;licua m6i C6 dong, ngay dang ky C6 ph§n.

2. S6 dang ky c6 dong duQ'clUllgifrt<;litf\l sa chinh cua BIDV ho~c Trung tam dangky, luu ky, bu tm va thanh toan chUngkhoan (TTLKCK). C6 dong co quy~n ki~m tra, tra cUuho~c trich l\lc, sao chep noi dung S6 dang ky c6 dong trong gia lam vi~c cua BIDV ho~cTTLKCK. Twang hQ'PC6 dong co cac thay d6i thong tin t<;lidi~m d) khoan 1 Di~u nay thi phaithong bao cho BIDV d~ di~u chinh trong S6 dang ky c6 dong. NSu BIDV khong nh~ duQ'cthong bao thay d6i, tAtca thong bao, tuyen b6 ho~c thong tin khac se duQ'cBIDVglri cho C6dong thea dia chi mm nhAtghi trong S6 dang ky c6 dong.

Do). 22 C;( hOI.leu . 0p leu

1. C6 dong cua BIDV duQ'cdp C6 phiSu tucmg Ung vm s6 C6 ph§n va lO<;liC6ph§n sa hfru.

2. C6 phiSu cua BIDV bao g6m cac thong tin ehu ySu sau:

a) Ten, dia chi tf\l sa chinh cua BIDV;

b) S6 va ngay cfip giAyphep thanh l~p va hO<;ltdong; giAychUng nh~n dang kydoanh nghi~p;

c) S6 lUQ'llgC6 ph§n va lO<;liC6 ph§n;

d) M~nh gia m6i C6 ph§n va t6ng m~nh gia s6 C6 ph~n ghi tren c6 phiSu;

e) HQ, ten, dia chi thuemgtm, qu6e tieh, s6 the can eucrecong dan, giAychUngminhnhan dan, hQehiSu ho~e chUngthl,reeanhan hQ'Pphap khae eua C6 dong la eanhan; ten, dia chitIl,lsa ehinh, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quyStdinh thanh l~pcua C6 dongIa t6 chue;

f) Tom tilt v~thu t\lCchuy~nnhUQ'llgc6 phiSu;

g) Chfrky m~u cua ngum d<;lidi~nthea phap lu~tva dAucua BIDV;

17

h) S6 dangky tai S6 dangky c6 dong va ngay phat hanh c6 phieu;

i) D6i voi c6 phieu cua C6phan tru dili bi~u quyet, ngoai nhirng thong tin tren canphai ghi r5 rmrc duoc bi~u quyet va thai han hieu lire uu dili bieu quyet thea quy dinh tai Dieu l~nay; va

j) Cac n9i dung khac thea quy dinh cua Phap luat.

3. M6i C6 dong se diroc BIDV d.p C6 phieu thea tirng loai C6 phk d~ ghi nhan s6v6n gop. M6i C6 phieu duoc d.p phat khong duoc ghi nhan nhieuloai C6 phk.

18

4. Theo cac quy dinh cua Dieu l~ nay,trir khi c6 dong dil tlurc hienhru kY c6 phieuthi b~tIcy ngiroi nao co ten ghi trong S6 dang ky c6 dong lien quan d~n b~tIcy loai C6 phk nao,se diroc d.p mi~n phi mot gi~ychimg nh~ sa hfru C6 phk saukhi mua ho~c nh~ C6 phkchuy~n nhugng trong vong 30 (ba muai) ngay (ho~c thai hc;tnlau han thea quy dinh cua dieukhoan phat hinh ho~c CllaH9i d6ng Quantri ve vi~c chuy~nnhugng).

5. Truang hQ'Pchi chuy~n nhugng m9t s6 C6 phk trong C6 phi~u, C6 phi~u cli sebi huy bo va BIDV se c~p mi~n phi chUngchi C6 phi~u mm ghi nh~ s6 C6 phk can lc;ti.

6. BIDV co th~ quan If C6 phi~u h9 C6 dong ho~c c~p C6 phi~u thea yeu cAuCllaC6 dong. Truang hQ'PchUngchi C6 phi~u bi hong, m~t, bi chay ho~c bitAy xoa, tieu huy dumhinh thilc khac, C6 dong phai bao ngay va de nghi BIDV c~p lc;tichUng chi C6 phi~u mm vmdieu ki~n phai dua ra bfutg chUngve vi~csa hfru C6 phk va thanh toan m9i chi phi lien quancho BIDV.

7. BIDV co th~ phM hinh C6 phi~u dum hinh thilc but toan ghi s6. HDQT co th~ban hanh van ban quy dinh vi~c phat hanh, chuy~n nhugng va cac v~ de lien quan d~n cac loc;tiC6 phi~u nay thea quy dinh CllaPhap lu~t.

Di~u23. Phit himh trai phiSu

BIDV phat hanh trai phi~u, trai phi~u chuy~n d6i va cac loc;titnii phi~u khac thea quydinh cua Lu~tDoanh nghi~p va cac quy dinh Phap lu~t co lien quan.

CHUONGIIICO cAu TO CU(J'C QUAN TRJ, DIEU IlANH

vA KIEM SOAT BIDV

M\lC 1CO cAu TO CHUC QuANLY

Di~u24. CO'du tAchac, quanly

Co c~u t6 chilc quan If CllaBIDV g6m:

1. Dc;tih9i d6ng C6 dong;

2. H9i d6ng Quan tri;

M1}c2CO DONG vA D~I H(HDONG CO DONG

3. Ban KiSm soat; va

4. T6ng Giam d6c.

Di~u25. C6 dong

1. C6 dong la nguoisa htru t6i thieu mQt C6 phan BIDV tro len, co cac quyen vanghia vu nrong img thea s6 C6 phan va loai C6 phan rna hosa htru. Quyen va trach nhiem cuarn6i C6 dong duoc gioi han theatY l~ C6 phan rna C6 dong nam gift.

2. C6 dong duoc cong nhan chinh thirc khi dong du ti~n mua C6 phlin va duoc ghiten vao S6 dangky c6 dong cua BIDV.

3. Nguoi dai dien theauy quyen

a) NSu C6 dong la t6 chirc thi C6 dong do phai chi dinh met hay nhieu nguoi daidien thea uy quyen co tieu chuan, di~u kien thea quy dinh cua phap lu~t dS thuc hien cac quyenC6 dong cua minh tai Dai hQi d6ng C6 dong. Trong tnrong hop co nhieu han mot ngiroi dai dienthea uy quy~n duQ'c chi dinh thi C6 dong phai xac dinhC\l thS s6 C6 phlin va phiSu bAu cua rn6inguoi d~i di~n thea uy quy~n nhu v~y.

b) Vi~c chi dinh, chfun dill ho~c thay d6i nguai d~i di~n thea uy quy~n cua C6 dongphai dUQ'cthong bao b~ng van ban cho BIDV trong thai gian sOm nhk

c) Thong bao chi dinh nguoi d~i di~n thea uy quy~n phai co cac chi tiSt sau:

Ten, dia chi tfl)sa chinh, rna s6 doanh nghi~p cua C6 dong;

S6 IUQ'llgC6 phlin, lo~i C6 phAnva ngay dang ky lam C6 dong v6i BIDV;

HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 the can cucrc cong dan, gi§.ychUng rninhthu nhan dan, hQ chiSu ho~c gi~y to ca nhan hqp phap khac cua nguai d~i di¢nthea phap lu~t cua C6 dong va d~i di¢n thea uy quy~n;

S6 IUQ'llgC6 phlin rna nguoi d~i di~n thea uy quy~n duQ'c chi dinh dS d~ di¢n; va

Thai h~n d~i di~n thea uy quy~n cua ngum d~i di¢n thea uy quy~n.

d) Vi¢c chi dinh ho~c chfun dill rnQt ngum d~i di¢n thea uy quy~n se co hi¢u Ivc kStir thai diSm cu6i cimg trong cac thai diSrn sau:

Ngay BIDV nh~ dUQ'cthong bao chi dinh ho~c chfun dill;

Ngay Co quan Nha nucrc co thfun quy~n nh~ duQ'c thong bao chi dinh ho~cchfun dill' va I,

Ngay khac duQ'c ghiC\l thS trong thong bao chi dinh ho~c chfun dill.

19~

e) M6i C6 dong b6ihoan cho BIDV d6i v61 moi khieu nai phat sinh t61 hanh dQngsai trai, gian l~, c6 y sai pham do ngiroi dai dien thea uy quyen cua minh gay ra trongthoi giannguoi do dai dien cho C6 dong va d6i v61 moi khieu nai phat sinh t61 viec bai nhiem nguoi daidien thea uy quyen khoi chirc vu cua ngiroi do do su gian l~ cua nguoi dai dien thea uy quyen,

20

f) M6i C6 dong phai bao dam rang ngiroi dai dien thea uy quyen cuaminh co khanang va mong muon hanh dQng v61tu each la dai dien thea uy quyen tnroc Dai hQi d6ng C6dong va cam k~t rfuIg minh se bao dam rfuIg nguoi dai dien thea uy quyen do se khong c6 tinhvang m~t hoac khong tham du Dai hQi d6ng C6 dong rna khong co ly do chinh dang nhfun ngancan h01.ltdQng cua BIDV.

g) NguCYid~ di~n thea uy quy~n khong duQ'chuang thu lao cua BIDV v~ vi~c thvchi~n cong vi~c uy quy~n.

J)i~u26. Quy~neua ca dong

1. C6 dong ph6 thong co cac quy~n sau day:

a) Tham dv va phM bi~u trong cac cUQchQp D1.lihQi d6ng C6 dong va thvc hi~nquy~n bi~u quy~t trvc ti~p t1.liD1.lihQi d6ng C6 dong ho~c thong qua nguCYid~i di~n thea uyquy~n ho~c thvc hi~n b6 phi~u tu xa; m6i C6 ph§n ph6 thong co mQt phi~u bi~u quy~t. C6 dongco quy~n gUi y ki~n bi~u quy~t bfuIg van ban thea thfun quy~n va th~ thuc quy dinh t1.liDi~u 36cua Di~u l~ nay;

b) DuQ'cnh~ C6 tuc v61 muc thea nghi quy~t cua D~i hQi d6ng C6 dong;

c) DuQ'cUti tien mua C6 ph§n m61 chao bantuangilng v61 tY l~ C6 ph§n ph6 thongcua tUng C6 dong trong BIDV;

d) DuQ'ctv do chuy~n nhUQ'llgC6 ph§n cho C6 dong khac cua BIDV ho~e ca nhiin,t6 chuc khac khong phai la C6 dong thea quy dinh t1.liDi~u l~ nay va Phap lu?t co lien quan;

e) Xem xet, tra CUuva trich h,lc cac thong tin trong danh sach C6 dong co quy~nbi~u quy~t va yeu du sua d6i cae thong tin khong chinh xac;

t) Xem xet, tra cUu, trieh l\lc ho~c sao ch\lp Di~u l~ cua BIDV, s6 bien ban h9P D1.lihQi d6ng C6 dong va cac nghj quy~t cua D1.lihQi d6ng C6 dong;

g) DuQ'c nh~ mQt ph§n tai san con 11.lituangilng vai s6 C6 phiin nb gift t1.liBIDVsau khi BIDV da thanh toan cho chu nQ'va cac c6 dong n~m gift cac lO1.liC6 phiinUti dai cuaBIDV thea quy dinh cua Phap lu?tkhi BIDV giciith@ho~c pha san;

h) DuQ'c uy quy~n bfuIg van ban cho nguCYikhac thvc hi~n cac quy~n va nghiaV\lcua minh; nguCYiduQ'cuy quy~n khong duQ'cilng cu vai tu cach cua chinh minh;

i) DuQ'c ilng cu, d~ cu nguCYivao HDQT, Ban Ki~m soM thea quy dinh t1.liDi~u l~ho~c thea quy dinh cua Phap lu?t n~u Di~u 1~khong quy dinh. Danh sach ilng cu vien phai dUQ'egUi t61 HDQT thea thai h~ do HDQT quy dinh;

j) Yeu d.u BIDV mua l1.liC6 phiin cua minh phil hQ'Pv61 quy dinh cua Di~u l~ nayva Phap lu?t; va

k) Cac quyen khac theo quy dinh tai Di~u l~ nay va Phap lu~t.

2. C6 dongsahtru C6 phanUti dai, nSu co, se co cac quyen thea quyet dinh cua DaihQi d6ng C6 dong phu hQ'Pvoi quy dinh cua Di~u l~ va Phap lu~t co lien quan.

3. C6 dong hoac nhom C6 dongsa htru ill 5% (nam ph:1n tram) s6 C6 ph:1n ph6thong trong thai gian lien tuc it nh~t 06 (sau) thang co them cac quyen sau:

a) Yeu du Ban KiSm soat kiem tra rung v~ d~ Cl,1the lien quan dSn quanly, di~uhanh heat dQng cua BIDV khi xet thay c:1nthiSt. Yeu du phai the hien bang van ban; phai coho, ten, dia chi thirongtni, quoc tich, s6 the cancirce cong dan, gi~y chimgminh nhan dan, hQchieu hoac clnrng thuc ca nhan hQ'Pphap khac d6i voi C6 dong la ca nhan; ten, dia chi thirongtni, qu6c tich, s6 quy@tdinh thanh l~p ho~c s6 dang ky doanh nghi~p d6i vcri C6 dong la t6 chuc;s6 luqng C6 ph:1n va thai diem dang ky C6 ph:1n cua rung C6 dong, t6ng s6 C6 ph:1n eua canhom C6 dong va ty l~sa hiiu trong t6ng s6 C6 ph:1ncua BIDV; v~ d~ d.n kiem tra, ml,1ediehkiem tra; va

b) Cac quy~n khae thea Di~u l~ nay va thea quy dinh eua Phap lu~t.

4. C6 dong ho~e nhom C6 dongsa hihl tren 5% (nam ph:1n tram) s6 C6 ph:1n ph6thong trong thai gian lien wcit nh~t 06 (sau) thang co them cac quy~n sau:

a) D~ cli nguai vao HDQT va Ban Kiem soat BIDV thea quy dinh tucmg Ung t~i cackhoan 5 Di~u 41 va khoan 3 Di~u 54 eua Di~u l~ nay;

b) Xern xet va trich ll,1cs6 bien ban va cac nghi quySt, quySt dinh cua HDQT, baocao tai ehinh 06 (sau) thang delu nam va hang nam thea m~u cua h~ th6ng kS toan Vi~t Nam vacac bao cao eua Ban Ki€rn soat; va

e) Cac quy~n khac thea Di~u 1~nay va thea quy dinh cua Phap lu~t.

5. C6 dong ho~c nhom C6 dongsahihl tren 10% (mum ph:1n tram) s6 C6 ph:1n ph6thong trong thai gian lien wcit nh~t 06 (sau) thang co them cac quy~n sau:

a) Yeu celutri~u t~p D~i hQi d6ng C6 dong trong cac tfUOnghQ'Psau day:

HDQT vi ph~rn nghiern trQng cac quy~n cua C6 dong, nghlaVl,1 cua Nguai quanly BIDV ho~c ra quySt dinh vuQ'tqua thfun quy~n duQ'c giao;

Nhi~m leY cua HDQT da vuQ't qua 06 (sau) thang rna HDQT rncri chua dUQ'cbeluthay th@.

Yeu celu tri~u t~p hQp phai duQ'c l~p bfuIg van ban va phai co hQ ten, dia chi thuang tm,s6 the can cucrc cong dan, gi~y chUng minh nhan dan, hQ chi@uho~e chUng thvc ca nhan hQ'Pphap khac d6i vcri cac C6 dong la ea nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quySt dinh thanhl~p, dia chi tfl,1sa chinh d6i v6i. C6 dong la t6 chuc; s6 C6 ph:1n va thm diSrn dang ky C6 ph:1ncua rung C6 dong, t6ng s6 C6 phcln cua ca nhorn C6 dong vatY l~ sahihl trong t6ng s6 C6 phelncua BIDV, can eu va ly do yeu celu tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng C6 dong. Kern thea yeu du cocac tai li~u, chUngill v~ cac vi ph~ eua HDQT, muc dQ vi ph~ ho~c v~ quySt dinh vuQ't quathfun quy~n; va

b) Cac quy~n khac thea Di~u l~ nay va thea quy diM cua Phap lu~t.

21

Diiu 27. Nghia vl}cua cA dong

22

C6 dong co cac nghia vu sau:

1. Thanh toan du ti~n mua s6 C6 phdn da cam k~t mua trongthoi han do BIDV quydinh va chiu trachnhiemtnroc Phap lu~t v~ tinh hop phap cua nguon v6n mua C6 phan;

2. Tuan thu Dieu l~ va cac quy chS quanly noi bo cua BIDV;

3. Chftp hanh cac nghi quyet, quyet dinh cua Dai hoi d6ng C6 dong va HDQT;

4. Tharn gia cac cuoc hQP Dai hoi d6ng C6 dong va thirchien quyen bieu quyet tnrcti~p hoac thong qua dai dien diroc uy quyen hoac thirc hien be phieutit xa. C6 dong co th~ uyquyen cho Thanh vien HDQT lam dai dien cho minh tai Dai hoi d6ng C6 dong;

5. Chiu trach nhiem v~ cac khoan no va cac nghia vu tai chinh khac cua BIDV trongph~ vi s6 v6n da gop;

6. Khong dugc rut v6n c6 phfut dum bftt cu hinh thuc nao tri:r truOng hgp dugcBIDV ho~c nguOi khac mua l~i C6 phfut thee quy dinh t~i Di~u l~ va cua Phap lu~t;

7. Khong dugcsit d\lng C6 phfut, c6 phiSu lam tai san thS chftp, cfun c6 ~ BIDV;

8. Bao v~ uy tin, tai san va gift bi m~t v~ cac ho~t dong cua BIDV;

9. Chiu trach nhi~m ca nhankhi nhan danh BIDV dum mQi hinh thuc d~ th\Ic hi~nmot trong cac hanh vi sau day:

a) Vi ph~ Phap lu~t;

b) TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac dS tu 19i ho~c ph\lc V\llgi ich cua t6chuc, ca nhan khac;

c)vai BIDV.

Thanh toan cac khoan ng chua d~n hC;llltruacnguy co tai chinh co th~ xfty ra d6i

10. C6 dongnh~ uy thac dku tu cho t6 chilc, ca nhan khac phai cung cftp thong tinv~ chu sa hfru thvc S\I cua s6 C6 phfut rna minh nh~ uy thac dkutu trong BIDV. BIDV coquy~n dinh chi quy~n c6 dong cua cac C6 dong nay trong truOng hgp phat hi~n hQ khong cungcftp thong tin xac thvc v~ chusahfru thvc sv cua cac C6 phfut; va

11. Thvc hi~n cac nghIa V\lkhac thee quy dinh cua Di~u l~ nay va quy dinh cua Phap

Di~u 28. D~ihQi dAng cA dong

1. D~i hoi d6ng C6 dong la co quan quy~t dinh cao nhftt cua BIDV, bao g6m tftt cftcac C6 dong co quy~n bi~u quySt, ho~t dong thong qua cuoc hQp D~i hOi d6ng C6 dong thuOngnien, D~i hOi d6ng C6 dong bftt thUOng va thong qua vi~c lftyy kiSn bfuIg van ban.

2. Cac cuoc hop Dai h9i d5ng C6 dong phai co du s6 hrong C6 dong tham du t6ithiSu thee quy dinh tai Di@u34 cua Di@ul~ nay.

3. Quyet dinh cua Dai h9i d5ng C6 dong chi co giatri khi duoc cac C6 dong hoacngiroi duoc uy quyen thong qua thee quy dinh tai Di@u35 cua Di@ul~ nay.

Dai h9i d5ng C6 dong co cac quyen va nhiem vu sau day:

1. Thong qua dinh lnrong phat trien cua BIDV thee d@xu&tcua HDQT;

2. Quyet dinh sua d6i, b6 sung Di@ul~;

3. Phe chuan quy dinh vS t6 chirc va heat d9ng cua HDQT, Ban KiSm scat;

4. Quyet dinh s6lugug thanh vien HDQT, Ban KiSm soat tirng nhiem ky; b~u, mi€nnhiem, bai nhiem, b~u b6 sung, thaythe thanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSm scat phu hopvoi cac diSu ki~n va tieu ehufuI thee quy dinh tl;liDiSu l~ nay va cae quy dinh eua phap lu~t colien quan;

5. QuySt dinh mue thil lao, thu6ng va cae 19i ieh khae d6i vm thanh vien HDQT,thanh vien Ban KiSm soat va ngarr saeh hOl;ltd9ng eua HDQT, Ban KiSm soat;

6. Xem xet va xu ly thee thfun quySn cae vi phl;lIDeua HDQT, Ban KiSm soat gaythi~t hl;lieho BIDV va C6 dong eua BIDV;

7. QuySt dinh co cAut6 ehue, b9 may quan ly diSu hanh eua BIDV;

8. Thong qua phuang an thay d6i mue V6n Di@ul~; thong qua phuang an chao banC6 phk, bao g5m 10l;liC6 phk va s6 lugng C6 ph~ mm se chao ban;

9. Thong qua vi~e mua ll;liC6 ph~ da ban;

10. Thong qua phuang an phat hanh trai phiSu ehuySn d6i va eac 10l;lichUng khoankhac co khil nang chuySn d6i ho~c hoan d6i thanh C6 ph~;

11. Thong qua bao eao tai ehinh hfuIg nam; Thong qua kS hOl;lchkinh doanh hangnam; Thong qua phuang an pharr ph6i, su d\IDg 19i nhu~; muc C6 tue hang nam eua timg 10l;liC6 phk va eac quyen gim vmlol;li C6 ph~ do eung nhu trich l~p, su d\IDgeac quy thee de nghicua HDQT sau khi da hoan thanh nghiaV\l thuS va cac nghlaV\l tai chinh khac eua BIDV;

12. Thong qua bao cao cua HDQT, Ban KiSm soat vS vi~c thvc hi~n nhi~mV\l quySnhl;lllduge giao; giam sat danh gia cae hOl;ltd9ng cua HDQT va Ban KiSm soat;

13. QuySt dinh thanh l~p Cong ty con;

14. Thong qua phuang an g?P v6~, mua e6 ph~ eua doanh nghi~p, t6 ehue1tin d\lngkhac co gia triill 20% tra len so vai Von Dieu l~ eua BIDV ghi trong bao eao tai chinH da dugc~~~~; I

23

15. Quyet dinh d§.uill, giao dich mua, ban tai san cua BIDV c6 giatri ill20% tro lenso voi V6n Dieu l~ cua BIDV ghi trong bao cao tai chinh dffduoc kiem toan gftn nhfrt;

16. Thong qua cac hop d6ng c6 gia tri tren 20% V6n DiSu l~ cua BIDV ghi trong baocao tai chinh dff duoc kiem toan gftn nhfrt gitra BIDV voi thanh vien HDQT, thanh vien BanKiem soat, T6ng Giam dbc, C6 dong Ion, Ngiroi c6 lien quan cua ho hoac Ngiroi c6 lien quancua nhfrng Ngiroi quan ly khac, Cong ty con, Cong ty Lien k~t cua BIDV;

17. Quyet dinh viec chia, tach, hop nhfrt, sap nhap, mua lai, chuyen d6i hinh thircphap ly, giai th@hoac yeu du pha san BIDV;

18. Quyet dinh cac giai phap kh~c phuc cac bi~n dQng IOn vS tai chinh cua BIDV;

24

19. Phe chuan viec Iva chQn cong ty kiem toan dQc l~p thee de xuit cua HDQT; va

20. Cac quyen va nhi~mVl) khac thee quy dinh t?i Dieu l~ nay va quy dinh cua Phap

Di~u 30. Th§m quy~n tri~u t~p hQp D~i hQi dang C6 dong

1. D?i hQi d6ng C6 dong thuOng nien duQ'ct6 chilc m6i nam 01 (mQt) lftn do HDQTtri~u t~p trong thCYih?ll 04 (bbn) thang k@illngay k~t thuc nam tai chinh. D?i hQi d6ng C6 dongthuOng nien th::io lu~n va thong qua tbi thi@ucac v§.nde quy dinh t?i khoan11 va khoan 12 Dieu29 Dieu l~ nay va cac v§.n de khac thuQc thfun quyen thee quy dinh t?i Dieu 29 Dieu1~nay.

2. HDQT ph::iitri~u t~p hQp D?i hQi d6ng C6 dong bit thuOng trong cac truOng hQ"psau:

a) HDQT xet thfry cftn thi~t vi lqi ich cua BIDV;

b)Phap lu~t;

sb thanh vien CllaHDQT con l?i it han sb thanh vien tbi thi€u thee quy diM cua

c) Theo yeu du Clla C6 dong ho~c nh6m C6 dongsahfru tren 10% t6ng s6 C6 phftnph6 thong cua BIDV trong thCYigian lien tl)cit nhit 06 (sau) thang;

d) Theo yeu du cua Ban Ki€m soat;

e) Theo yeu du CllaNHNN; ho~c

1) Cac truOng hQ"pkhac thee quy dinh cua Dieu l~ nay va cua Phap lu~t.

3. HDQT phai tri~u t~p hQP D?i hQi d6ng C6 dong trong thCYih?ll30 (ba mucri) ngayke illngay sb thanh vien HDQT con l?i nhu quy dinh t?i di€m b) khoan 2 Dieu nay ho~c nh~dUQ'cyeu cftu quy dinh t?i diem c), d) va e) khoan 2 Dieu nay.

4. TruOng hQ"pHDQT khong tri~u t~p cUQchQP D?i hQi d6ng C6 dong nhu quy diMt?i khoan 2 va 3 Dieu nay thi trong thCYih?ll 30 (ba mucri) ngay ti~p theo, Ban Ki€m soat ph::iithay th~ HDQT tri~u t~p D?i hQi d6ng C6 dong thee quy dinh t?i Dieu l~ nay va quy dinh cuaPhap lu~t.

5. Truong hop Ban Ki~m soat khong trieu t~p cuoc hQP Dai hQi d6ng C6 dong theaquy dinh tai khoan 4 DiSu nay, thi trong thoi han 30 (ba rmroi) ngay tiep theo, C6 dong 100 hoacnh6m C6 dong c6 yeu cku quy dinh tai di~m c) khoan 2 Di€u nay c6 quyen thay thS HDQT, BanKiem scat trieu t~p D~ hQi d6ng C6 dong thea quy dinh cua Phap luat va thea quy dinh tai Di€u1~nay. Trong tnrong hop nay, C6 dong hoac nh6m C6 dong trieu t~p hQPDai hQi d6ng C6 dongc6 quyen dS nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinhtv, thu tuc trieu t~p va tiSn hanhhop va ra quyet dinh cua Dai hQi d6ng C6 dong.

6. Dia diem hop Dai hQi d6ng C6 dong la tren lanh th6 Vi~t Nam. Dia di~m cu th~do ngtroi trieu t~p hQP quyet dinhdin cu vao tinh hinh thirc tS. ..

7. Tc1tcacac chi phidn thiSt d~ tri~u t~p va tiSn hanh hQPD~ hQi d6ng C6 dong theaquy diM t~ khoan 3, 4,5 DiSu nay se do BIDV thanh toano Chi phi nay khong bao g6m nhUng chiphi do C6 dong chi tieukhi tham dVD~ hQid6ng C6 dong, k~ ca chi phi ana va di l~.

8. TruOng hqp HDQT, Ban Ki~m soat khong thvc hi~n dUQ"cnhi~mV\l quy dinh t~ikhoan 3 va 4 Di€u nay thi Chu tich HDQT, Truang Ban Ki~m soat phai chiu trach nhi~m tru&cPhap lu~t va phai b6i thuOng thi~t h~i phat sinh d5ivm BIDV.

Di~u 31. Thong baomm hQP, chU'ong trinh va n{li dung hQp D~i h{li d8ngcA dong

1. Ngum tri~u t~p D~i hQi d6ng C6 dong t~i Di€u 30 Di€u 1~nay phai l~p danh sachC6 dong c6 quy€n dV hQp va bi~u quySt; chukbi chuang trinh, nQi dung, tai li~u cUQchQp vadv thao quySt dinh d5i v&i tirng vc1ndS trong chuang trinh hQp.

2. Danh sach C6 dong c6 quy€n dV hQp D~i hQi d6ng C6 dong dUQ"cl~p dva tren S6dang kY c6 dong cua BIDV. Danh sach C6 dong c6 quySn dV hQP D~i hQi d6ng C6 dong dUQ"cl~p khong sam han 20 ngay tru&c ngay gill gic1ymm hQp D~ hQi d6ng c6 dong. Danh sach C6dong c6 quySn dV hQp D~i hQi d6ng C6 dong phai c6 hQ, ten, dia chi thuOng tru, qu5c tich, s5the can cu&c cong dan, gic1ychUng minh nhan dan, hQ chiSu ho~c chUng thvc ca nhan hqp phapkhac cua C6 dong 1a ca nhan; ten, dia chi tr\lsa chinh, rna s5 doanh nghi~p ho~c s5 quySt dinhthanh l~p cua C6 dong 1a t6 chuc; s5 luqng C6 phArrtUng lo~i, s5 va ngay dang ky c6 dong cuatirng C6 dong.

3. Thong bao mm hQp phai c6 ten, dia chi tfl,lsa chinh, s5 va ngay ccip gic1ychUngnh~ dang ky doanh nghi~p, nO'idang ky kinh doanh cua BIDV; ten, dia chi thuOngtrU cua C6dong ho~c ngum d~i di~n thea uy quySn cua C6 dong, thai gian va dia di~m hQP va nhUng yeucku khac d5i v&i ngum dv hQP.

4. Thong bao hQp D~i hQi d6ng C6 dong dUQ"cgui cho tc1tca cac C6 dong bkgphuang thuc bao dam dSn dia chi lien l~c cua c6 dong, d6ng thai cong b5 tren phuang ti~nthong tin cua Sa giao dich chUng khoan, tren trang thong tin di~n tu (website) cua BIDV vadang bao hkg ngay cua trung uang ho~c dia phuang khi xet thc1yckn thiSt. Thong bao hQp D~hQi d6ng C6 dong phai dUQ"cgui it nhc1t10 (muai) ngay tru&c ngay hQP D~i hQi d6ng C6 dong,tinh ill ngay rna thong bao dUQ"cgm ho~c chuy~n di mQt cach hqp l~, dUQ"ctra cu&c phi ho~cdUQ"cb6 vao hom thu.

Thong bao mm hQp phai dUQ"cgm kern thea cac tai 1i~u sau day: Chuang trinh hQP, cactai 1i~u su d\lng trong cUQchQp va dv thao nghi quySt d5i v&i tirng vein d€ trong chmmg trinhhQP; PhiSu bi~u quySt; M~u chi dinh d~i di~n thea uy quySn dV hQP. TruOng hqp BIDV gm taili~u hQp bkg dang tai len trang thong tin di~nill thay thS phuang thuc gm bao dam dSn dia chi

26

lien lac cua c6 dong, thong bao moi hop phai ghi ra noi, each thirc taitai lieu va phai gUi tai lieuhop cho c6 dong n~u c6 dong yeu c~u.

5. C6 dong hoac nhom C6 dong sahtru tren 5% t6ng sf>C6 ph~ ph6 thong cuaBIDV trong thai han lien tuc it nh~t 06 (sau) thang co quyen d~ xu~t cac vk d~ dira vao chuangtrinh hQP Dai h9i d6ng C6 dong. D~ xu~t phaidiroc lam bang van ban va phaidiroc giri choBIDV it nh~t 03 (ba) ngay lam viec tnroc ngay khai mac Dai h9i d6ng C6 dong. D~ xu~t phaibao g6m ho va ten C6 dong, sf>hrong va loai C6 ph~ C6 dong hoac nhom C6 dong nb gift, van9i dung d~ nghi dtra vao chuang trinhhop,

6. Ngiroi trieu t~p hop Dai h9i d6ng C6 dong chi co quyenill chf>inhtrng d~ xu~tlien quan dSn khoan 5 Di~u nay trong cac truang h9'P sau:

a) D~ xu~t duQ'cgUi dSn khong dUng thm h<;tnho~c khong du, khong dUng n9i dung;

b) Vao thai diSm d~ xu~t, C6 dong ho~c nhom C6 dong khong co du tren 5% t6ngs6 C6 ph~ ph6 thong trong thm gian lien tl,lCit nh~t 06 (sau) thang; ho~c

c) Vk d~ d~ xu~t khong thu9c ph<;tmvi thb quy~n cua D<;tih9i d6ng C6 dong banb<;tcva thong qua.

7. Nguai tri~u t~p D<;tih9i d6ng C6 dong phai ch~p nh~ va dua kiSn nghi quy dinht<;tikhoan 5 Dieu nay vao dv kiSn chuang trinh va n9i dung cU9c hQP, trir truang h9'P quy dinht<;tikhoan 6 Dieu nay; d~ xu~t duQ'c chinh thilc b6 sung vao chuang trinh va nQi dung cU9ChQpnSu duQ'cD<;tih9i d6ng C6 dong ch~p thu~.

8. Truang h9'P t~t ca C6 dong d<;tidi~n 100% s6 C6 ph~ co quyen biSu quySt trl,IctiSp tham dV ho~c tham dV thong qua d<;tidi~n duQ'c uy quyen t<;tiD<;tih9i d6ng C6 dong, nhUngquySt diM duQ'c D<;tih9i d6ng C6 dong nh~t tri thong qua d~u duQ'c coi 1a h9'P 1~kS ca trongtruang h9'P vi~c tri~u t~p D<;tih9i d6ng C6 dong khong thee dung trinhtv va thu t\lC ho~c nQidung biSu quySt khong co trong chuang trinh'

f)i~u32. Quy~nd., hQp f)~ihQidangcadong

1. Cac C6 dong 1a ca nhan ho~c nguai d<;tidi~n thee uy quy~n cua C6 dong 1a t6chilc co quy~n tf\Ic tiSp tham dV ho~c uy quy~n b~ng van ban cho ngum khac dV hQp D<;tihQid6ng C6 dong. Ngum duQ'c uy quy~n khong nh~t thiSt phai 1a C6 dong cua BIDV. Ngum duQ'cuy quy~n dV hQp D<;tih9i d6ng C6 dong khong duQ'c uy quy~n tiSp cho nguai khac dV hQp D<;tih9i d6ng C6 dong va khong duQ'c tham gia lIng Cll v&itu cach ca nhan minh. Truang h9'P conhi~u han m9t ngum d<;tidi~n duQ'cCllthi phai xac dinh C\lthS sf>C6 ph~ va sf>phiSu b~u duQ'cuy quy~n cho m6i ngum d<;tidi~n.

2. Truang h9'P C6 dong 1a t6 chilc m&i sap nh~p, h9'P nh~t ho~c thira kS quy~n vanghla V\l C6 dong thi C6 dong nay gUi cho HDQT cac van ban co hi~u Ivc phap lu~t v~ vi~c sapnh~p, hqp nhc1tho~c thira kS de HDQT quy~t dinh v~ C6 dong, c6 phi~u, C6 ph~ va ngum dVhQp thee quy dinh cua Phap 1u~t.

3. Vi~c uy quy~n cho nguai khac dv hQP D<;tih9i d6ng C6 dong phai duQ'c l~p bfuIgvan ban thee m~u cua BIDV duQ'c HDQT ch~p thu~. Ngum duQ'c uy quy~n dV hQp D<;tihQid6ng C6 dong phai n9P van ban uy quy~n nay tm6c khi vao phong hQP. Van ban uy quy~n cuaC6 dong phai bao g6m cac chft ky thee quy dinh sau:

a) Tnrong hQ'PC6 dong la ca nhan thi gi~y uy quyen phai co chfr ky cua C6 dong dova chtr ky cua nguoidiroc uy quyen dir hQP;

b) Tnrong hQ'Pnguoidai dien thea uy quyen cua C6 dong la t6 clnrc la ngiroi uyquyen cho nguoi khac dtr hop thi gi~y uy quyen phai co chfr ky cua ngiroi nay, chu ky cua ngiroidai dien thea phap lu~t cua C6 dong va chfrky cua nguoi duoc uy quyen dir hop;

c) Trong tnrong hQ'Pkhac thi gi~y uy quyen phai co chtrkY cua ngiroi dai dien theaphap luat cua C6 dong va nguoi dirocuy quyen du hQP.

4. Tnrong hQ'Pluat sir thay m~t cho ngiroi uy quyenkY gi~y chi dinh dai dien, viecchi dinh d<;tidi~n trong truOng hQ'Pnay chi duQ'c coi la co hi~u lvc n~u gi~y chi dinh dC;lidi~n doduQ'Cxu~t trinh cimg v6i gi~y uy quy~n cho lu~t su ho~c ban sao hQ'Pl~ cua gi~y uy quy~n do(n~u tru6c do chua dang ky v6i BIDV).

5. Till truOng hqp quy dinh t<;tiKhoan 4 tren day, phi~u bi@uquy~t cua nguOi duQ'cuy quy~n dv hQp trong phC;lillvi dUQ'cuy quy~n v§n co hi~u lvc khi co rnQt trong cac truOng hQ'Psau day:

a) Nguai uy quySn ch~t, bi hC;lllch~ nang lvc hanh vi dan sv ho~c bi m~t nang lvchanh vi dan Sl,f;ho~c

b) Ngum uy quYSn da:huy be ho~c chb dUt vi~c uy quySn.

Di~u khoan nay khong ap d\ll1g trong truOng hQ'PBIDV nh~n duQ'c thong bao v~ mQttrong cac sv ki~n tren tru6c gia khai rn<;tccUQchQp D<;tihQi d6ng C6 dong ho~c tru6ckhi cUQchQp duQ'ctri~u t~p l<;ti.

6. TruOng hQ'PC6 ph§n duQ'c chuy@nnhUQ'llgtrong thm giantic ngay l~p xong danhsach C6 dong d~n ngay khai m<;tccUQc hQp D<;tihQi d6ng C6 dong thi nguOi nh~ chuy@nnhUQ'llgco quy~n dl,fhQp D<;tihQi d6ng C6 dong thay th~ cho ngum chuy@nnhUQ'llgd6i v6i s6C6 ph§n da:chuySn nhUQ'llg.

Di~u33. Th~ thrrc ti~n hanh va bi~u quy~t t~i D~ih{}idangC6dong

1. Tru6c khi khai m<;tcD<;tihQi d6ng C6 dong, cac C6 dong co quy~n dl,fhQp theadanh sach ti~n hanh dangkY vi~c dV hQp D<;tihQi d6ng C6 dong.

2. Khi ti~n hanh dang ky C6 dong, BIDV dp cho tUng C6 dong ho~c ngum d<;tidi~nthea uy quy~n co qUYSnbi€u quy~t mQt the bi€u quy~t, tren do ghi s6 dang ky, hQ va ten C6dong, hQva ten ngum d<;tidi~n thea uy quy~n va s6 phi~u biSu quy~t cua C6 dong do.

3. Chu tQa, Thu kyva Ban ki@mphi~u cua cUQchQp D<;tihQi d6ng C6 dong

a) Chu tich HDQT lam Chu tQa cac cUQchQP D<;tihQi d6ng C6 dong do HDQT tri~ut~p. TruOng hqp Chu tich HDQT vtmg m~t ho~c tC;lInthm rn~t khA nang lam vi~c thi cac thanhvien HDQT con l<;tibAumQt ngum trong s6 hQ lam Chu tQa cUQchQp D<;tihQi d6ng C6 dong theonguyen tic da s6; truang hqp khong bAu dUQ'cngum lam chu tQa thiTruang Ban kiSrn soat di~ukhiSn d@D<;tihQi d6ng c6 dong bAu chu tQa cUQchQp va ngum co s6 phi~u bAu cao nh§.t lam chutQa cUQchQp.

28

b) Trong cactnrong hop khac, ngiroiky ten trieu t~p hop Dai hQi d6ng C6 dongdi~u khi@nd@Dai hQid6ng C6 dong bau Chu toa cuoc hop va nguoi co s6 phieu bau cao nhatlam Chu toa cuec hop.

c) Chu toa ctr mot hoac mQt s6 nguoi lam Thirky l~p bien ban cuoc hop Dai hQid6ng C6 dong.

d) Dai hQid6ng C6 dong bau Ban kiem phieu g6m mQthoac mQts6 nguoi thee d~nghi cua Chu toa cUQchop,

4. Dai hQid6ng C6 dong thong qua chirong trinh va nQidung hop ngay trong phienkhai mac, Chirong trinh neu r5 thoi gian d6i voi tirng v§n de trong nQidung clnrong trinh hop.Chu toa la nguoi co quyen quyet dinh vS trinhtv, thu tuc va cac sir kien phat sinh ngoai chucmgtrinh cua D?i hQid6ng C6 dong.

5. D?i hQi d6ng C6 dong thao lu~ va biSu quy~t thee timg v§n dS trong nQi dungchucmgtrinh.Khi ti~nhanh biSuquy~tt?i D?i hQi,s6 the biSuquy~tthu thee thiltv sau day: thetanthanh, the khong tan thanh, the khong co y ki~n,cu6i cimg d~m t6ng s6 cua timg lo?i phi~u biSuquy~ttan thanh, khong tan thanh, khong co y ki~n.T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh ho~cb6 phi~utrimgho~ckhong hqp l~ d6i v&itUngvAnd~duQ'cChu toa cong b6 ngay tru6ckhi b~ m?ccUQchop.

6. C6 dong ho~c ngum duQ'cuy quySn dVhOpd~n sau khi cUQchOp da khai ml;lcduQ'cdang kyva co quySn tham gia biSu quy~tngay sau khi dang kyoTuy nhien, Chu toa khongduQ'cdimg cUQchOpdS ngum d~n mUQndang ky; hi~u Ivc cua nhfmg biSu quy~t da ti~n hanhkhong bi anh huang.

7. Ngum tri~u t~p hop D?i hQid6ng C6 dong co quy~n:

a) Yeu cau tAtca ngum dv hop chiu sv kiSmtra ho~c cac bi~n phap an ninh; va

b) Yeu cau ccyquan co thim quySn duy tri tr~ttv cUQchop; tf\lCxuAtnhfmg ngumkhong tuan thu quy~n di~u hanh cua Chu toa, c6 y gay r6i tr~ttv, ngan can ti~n triSn binhthuemgcua cUQchop ho~c khong tuan thu cac yeu cau vS kiSmtra an ninh ra kh6i cUQchop Dl;lihQid6ng C6 dong.

8. Chu toa cUQchOpDl;lihQid6ng C6 dong co thS hoan hOpDl;lihQingay ca trongtfUemghqp da co du s6 dl;libiSu can thi~t d~nmQtthm di@mkhac va tl;limQtdia diSm do Chu toaquy~t dinh rna khong can lAyy ki~n cua Dl;lihQid6ng C6 dong n~u nh~ thfiydng:

a) Cac thanh vien tham dv khongthSco ch6ng6i th$ ti~na dia di€mt6 chilcD?i hQi;

b) Cac phuong ti~n thong tin tl;lidia diSm hOpkhong bao dam cho cac c6 dong dghop tham gia, thao lu~ va bi@uquy~t;

c) Hanh vi cua nhfmg nguai co m~t lam mAttr~ttv ho~c co kha nang lam mAttr~ttvcUQchop; ho~c

d) Svtri hoan la can thi~tdScac congvi~ccua D?i hQiduQ'cti~nhanh mQtcachhqp l~.

Ngoai ra, Chu toa co thS hoan Dl;lihQikhi co sg nhAttri ho~c yeu cau cua D?i hQid6ngC6 dong da co du s6 IUQ'llgd?i biSu dVhOpcan thik Thm gian hoan t6i da khong qua 03 (ba)

ngay k~illngay du dinh khai mac dai hQi. Dai hQi hQP lai se chi xem xet cac cong viec Ie ra di'idiroc giai quyet hop phaptai Dai hQibi tri hoan tnroc d6.

9. Truong hop Chu toa hoan hoac tam dirng hop Dai hQi d6ng C6 dong trai voi quydinh tai khoan 8 Di~u nay, Dai hQi d6ng C6 dong b~u mQt ngiroi khac trong s6 nguoi du hop d~thay th8 Chu toa di~u hanh cUQchop d8n luc k8t thuc va hieu lire cua cac bi~u quyettai cuoc hopd6 khong bianh huang.

10. Chu toa cua Dai hQi hoac Thirky Dai hQi co thS ti8n hanh cac hoat dQng rna hQth~y dn thi~t dS di~u khiSn Dl;lihQi d6ng C6 dong mQt cach hqp 1~va c6 tr~ttv; ho~c dS Dl;lihQiphan anh duQ'cmong mu6n cua da s6 c6 dQng, nguOi dl;lidi~n duQ'cc6 dong uy quy~n tham dV.

11. HDQT, sau khi di'i xem xet mQt cachdn trQng, c6 thS tiSn hanh cac bi~n phapduQ'cHDQT cho la thich hQ'Pd~:

a) B6 tri ch6 ng6i tl;lidia di~m hQp Dl;lihQi d6ng C6 dong;

b) Bao dam an toan cho mQi ngucJi_c6m~t tl;licac dia di~m hQp; va

c) Tl;lOdi~u ki~n cho C6 dong tham dV (ho~c ti8p 1\lc tham dV) Dl;lihQi.

HDQT c6 toan quy~n thay d6i nhfrng bi~n phap neu tren va ap dl,lllgt~t ca cac bi~n phapn~u HDQT th~y dn thi~t. Cac bi~n phap ap dl,lllg c6 thS la dp gi~y vao cua ho~c su dl,lllgnhfmg hinh thilc Iva chQn khac.

12. Trong truOng hqp tl;liDl;lihQi d6ng C6 dong c6 ap dl,lllg cac bi~n phap n6i tren,HDQT khi xac dinh dia diSm dl;lihQi c6 thS:

a) Thong bao dl;lihQi dUQ'cti8n hanh tl;lidia di~m ghi trong thong bao va Chu tQaDl;lihQi se c6 m~t tl;lid6 ("Dia di~m chinh cua dl;lihoi");

b) B6 tri, t6 chilc d~ nhfrng C6 dong ho~c nguOi dl;lidi~n thee uy quy~n khong dVhQp duQ'c thee Di~u khoan nay ho~c nhfmg nguai mu6n tham gia(y dia diSm khac vOi Dia di~mchinh cua d~i hQi co the d6ng thOi tham dv d~i hQi.

Thong bao v~ vi~c t6 chilc d~i hQi khong c~ neu chi ti8t nhfrng bi~n phap t6 chilc theeDi~u khoan nay.

13. Trong Di~u 1~nay(trir khi hoan canh yeu du khac), mQi C6 dong duQ'c coi latham gia Dl;lihQi(y dia diSm chinh cua dl;lihQi.

Bi~u34. Bi~uki~ntiin himh hQp B~i hQi dang C6 dong

1. Dl;lihOi d6ng C6 dong duQ'c ti~n hanh khi co s6 C6 dong dV hQP dl;lidi~n cho itnh~t 51% tbng s6 cb phfin c6 quySn biSu quySt.

2. TruOng hqp khong co du s6 lUQ'llgd~i biSu c~ thi~t trong yang 30 (ba mucri)p~ut kSill thOi diSm ~ dinh khai m~c D~i hQi, ngum tri~u t~p hQ'phuy cUQchQp. D~i IhQid6ngCo dong phai duQ'c tri~u t~p l~i trong yang 30 (ba mum) ngay keill ngay dv dinh to chilc D~ihoi d6ng C6 dong 1~ thil nhk D~i hQi d6ng C6 dong tri~u t~p l~i chi dUQ'cti~n hruili khi cothanh vien tham dV la cac C6 dong va nhfmg nguOi d~i di~n thee uy quy~n dV hQP d~i di~n choit nh~t 51% t6ng s6 cb phk co quYSnbiSu quy8t.

30

3. Truong hop Dai hQi lk thir hai khong duoc ti~n hanh do khong co du s6 dai bieuck thiet trong yang 30 (ba rmroi) phut kSill thai diSm ftn dinh khai mac Dai hoi, Dai hQi d6ngC6 dong lk thir ba co thS diroc trieu t~p trong yang 20 (hai rmroi) ngay kSillngay du dinh ti~nhanh Dai hQi lk hai, va trong tnrong hop nay Dai hQi duoc ti~n hanh khong phu thuoc vao s6hrong C6 dong hay dai dien uy quyen tham du va duoc coi la hop l~ va co quyen quyet dinh tAtca cac vftn d€ du kien diroc phe chuan tai Dai hQi d6ng C6 dong lkthir nhat.

4. Theo d€ nghi cua Chu toa, Dai hQi d6ng C6 dong co quyen thay d6i chuang trinhhQp dil duQ'cgill kern thea thong bao mai hQPthea quy dinh t~i Di€u l~ nay.

f)i~u 35. Thong qua quy~t dinh ella f)~i hQidangCB dong

1. D<;rihQi d6ng C6 dong thong qua cac quy~t dinh thuQc thfun quy€n· bfuIghinhtht'rc bi~u quySt t~i cUQchQp ho~c lAyy kiSn bfuIg van ban. D~i hQi d6ng C6 dong thuOng nienkhong dUQ'ct6 cht'rc dum hinh tht'rc lAyy kiSn bfuIg van ban.

2. Cac quySt dinh cua D~i hQi d6ng C6 dong lien quan d~n cac vftn de sau day phaiduQ'cth1,lchi~n thong qua hinh tht'rc bi~u quy~t t~i cUQchQp D~i hQi d6ng C6 dong:

a) Thong qua dinh huang phat triSn cua BIDV;

b) Quy~t dinh s6 luqng thanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSm soat tUng nhi~mky; bAu, miSn nhi~m, bili nhi~m, bAub6 sung, thay thS thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~msoat;

c) Xem xet va xu ly cac vi ph~ cua HDQT, Ban Ki~m soat gay thi~t h<;richo BIDVva C6 dong cua BIDV; va

d) Chia, tach, hqp nhAt, sap nh~p, mua l~i, chuySn d6i hinh tht'rcsa hfru, giai thS,ho~c yeu cAupha san BIDV.

3. Quy~t dinh cua D<;rihQi d6ng C6 dong duQ'cthong qua t~i cUQchQP n~u:

a) DuQ'c s6 C6 dong d~i di~nill 51% t6ng s6 phiSu bi~u quySt cua cac C6 dong coquy€n bi~u quy~t co m~t tfl,lc tiSp ho~c thong qua nguai d~i di~n thea uy quy€n d1,lhQP chApthu~ trir truOng hqp duQ'cquy dinh t~i diSm b) khoan 3 Di€u 35 nay; ho~c

b) DuQ'c s6 C6 dong d~i di~n tit 65% t6ng s6 phiSu biSu quy~t cua tAt ca cac C6dong co quyen bi~u quySt co m~t tfl,lc ti~p ho~c thong qua nguai d<;ridi~n thea uy quy€n co m~tt~i D~i hQi d6ng C6 dong chApthu~, d6i vm cac vftn d€ sau:

Sua d6i, b6 sung Di€u l~ BIDV;

Thong qua phuang an thay d6i mt'rc V6n Di€u I~, thong qua phuang an chao banC6 phk, bao g6m lo~i C6 phAn va s6 luqng C6 phk mm se chao ban;

QuySt dinh vi~c chia, tach, hQ'PnhAt, sap nh~p, t6 cht'rc I~i, chuy~n d6i hinh tht'rcphap Iy, giciith~ ho~c yeu cAurna thu tl,lcpha san d6i vm BIDV;

Quy~t dinh dAu tu, giao dich mua ban tai san cua BIDV co giatri tit 20% tra lenso vm V6n Di€u l~ cua BIDV ghi trong bao cao tai chinh dil duQ'c kiSm toan gknhAt.

Loai e6 ph§n va t6ng s6 e6 ph§n cua tirng loai;

Thay d6i nganh, nghe va linhV\lC kinh doanh;

Thay d6i co d.u t6 chirc quan ly BIDV;

4. Viec bieu quyet b~u thanh vien HDQT va Ban Ki~m soat thirc hien thee phuongthirc b~u d6n phieu, thee d6 m6i C6 dong co t6ng s6 phieu bieu quyet tuong img v61 t6ng s6 C6ph§n sa hfru nhan v61 s6 thanh viendiroc b~u cua HDQT va Ban Kiem soat va C6 dong e6quyen d6n h~t t6ng s6 phieu b~u cua minh eho met hoac mQt s6 irng ell vien.

5. Trong tnrong hop thong qua cac quyet dinhdiroi hinh thirc l&y y kien bang vanban thi quyet dinh cua Dai hQi d6ng C6 dong duoc thong quakhi duoc s6 C6 dong dai dien itnh&t51% t6ng s6 phi~u bi~u quy€t tan thanh.

6. Cae quy~t dinh duqe thong qua tc;tieUQehQp Dc;tihQi d6ng C6 dong v6i s6 C6don~ tn;re ti~p va ~gum uy quy~n tham dV dc;tidi~n eho 190% t6ng s6 C6 ph§n e6 quy~n bi~uquyet cling b6 phieu la hgp phap va e6 hi~u Ive thi hanh, ke ea khi trinhtv, thu t1;tetri~u t~p, n(lidung chuang trinh hQp va th~ thue ti€n hanh hQp khong duqe thve hi~n dung nhu quy dinh.

7. Tm truOng hgp quy dinh tc;tikhoan 4 Di~u 35 nay, s6 phi€u bi~u quySt eua m6iC6 dong bi~u quySt b&ng s6 C6 ph§n rna C6 dongsahfru ho~e la ngum dc;tidi~n ehusahfru.

8. C6 dong khong duqe tham gia bi~u quySt v~ cae v§.nd~ sau day:

a) Vi~e thong qua cae hgp d6ng quy dinh tc;tiDi~u 74 eua f)i~u l~ nay khi C6 dongd6 ho~e Ngum e6lien quan t6i C6 dong d6la mQt ben eua hgp d6ng.

b) Vi~e mua lc;tiC6 ph§n eua C6 dong d6 ho~e eua Ngum e6 lien quan t61 C6 dongd6 tm truOng hgp vi~e mua lc;tiC6 ph§n duqe thve hi~n theetY l~ sa hfru eua t&t ea C6 dongho~e vi~e mua lc;tiduqe thvc hi~n thong qua kh6p l~nh ho~e chao mua eong khai trenSagiaodich chUng khoan.

9. Quy€t dinh hgp l~ eua Dc;tih(li d6ng C6 dong c6 hi~u h,rc thi hanh d6i v61 t&tcacac C6 dong viing m~t hay b&td6ngy kiSn va duqe thong bao dSn t&tea cae C6 dong c6 quy~ndV hQP Dc;tihQi d6ng C6 dong trong veng 15 (muai lam) ngay k~ tu ngay quy~t dinh duqe thongqua.

10. Hi~u lve cae nght quySt eua Dc;tihQi d6ng c6 dong

a) Cac nght quy€t eua Dc;tihQi d6ng e6 dong e6 hi~u Ivc k~tU ngay duqc thong quaho~etU thm di~m hi~u lve ghi tc;tinghi quy~t d6.

b) Cac nghi quy€t cua Dc;tihQi d6ng e6 dong duqe thong qua b~ng 100% t6ng s6 e6ph§n c6 quy~n bi~u quy~t la hgp phap va e6 hi~u lve ngay ea khi trinhtv va thu t\lC thong quanght quy€t d6 khong duqe thVe hi~n dUng nhu quy dinh.

c) TruOng hgp c6 c6 dong, nh6m e6 dong yeu e~u Tea an ho~e TrQng tai huy b6nght quySt eua Dc;tihQi d6ng c6 dong thee quy dinh tc;tiDi~u 147 cua Lu~t Doanh nghi~p nam2014, thi cae nghi quy€t d6 vfuI e6 hi~u lve thi hanh eho d~n khi Tea an, TrQng tai e6 quy~t dinhkha~, trir truOng hgp ap d\lllg bi~n phap khfuJ.c&ptc;tmthm thee quySt dinh cua co quan e6 thfunquyen.

Di~u 36. ThAm quy~n va th~ thuc l§yy ki~n bing van ban d~ thong qua quy~t dinheiia D\li hl}idang C6dong

32

Thfun quyen va thS thirc lay y kien bang van ban dS thong qua quyet dinh cua dai hQid6ng C6 dong duoc thuc hien thee quy dinh sau day:

1. HDQT co quyen lay y ki@nC6 dong bang van ban dS thong qua quyet dinh cuaDai hQi d6ng C6 dong bat cu hie nao n@uxet thayd.n thi@tvi 19i ich cua BIDV.

2. HDQT phai chuan bi phieu lay y kien, du thao quyet dinh cua Dai hQi d6ng C6dong va cac tai lieu giai trinh du thao quyet dinh. Phieu lay y ki@nkern thee du thao quyet dinhva tai lieu giai trinh phai duoc giri bang phuong thirc bao dam d@ndircc dia chi dangkY cuanrng C6 dong. HDQT phai dam baogiri, cong b6 tai lieu cho cac C6 dong trong rnQtthoi gianhop ly dS xern xet biSu quy@tva phai giri it nhat 15 (mum lam) ngay trucrc ngay h@th~ nh~phi@ulay y ki@n.

3. Phi@ulay y kiSn phai co cac nQi dung chu y@usau day:

a) Ten, dia chi tl'\1sachinh, rna s6 doanh nghi~p cua BIDV;

b) M\lc dich va cac van d~ cftn lay y ki@ndS thong qua;

c) HQ, ten, dia chi thuemg tm, qu6c tich, s6 the can cucrc cong dan, giay chUng minhnhan dan, hQ chi@uho~c chUng thvc ca nhan hgp phap khac cua C6 dong la ca nhan; ten, rna s6doanh nghi~p ho~c s6 quy@tdinh thanh l~p, dia chi tl'\1sa chinh cua c6 dong la t6 chuc ho~c hQ,ten, dia chi thuemgtrU, qu6c tich, s6 the can cucrc cong dan, giay chUng rninh nhan dan, hQ chiSuho~c chUng thvc ca nhan hgp phap khac cua d~i di~n thee uy quy~n cua C6 dong la t6 chuc; s6lugng C6 phftn cua tUng lo~i va s6 phi@ubiSu quySt cua C6 dong;

d) Phuong an biSu quySt bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co y kiSnd6i vm tUng van d~ lay y kiSn;

e) Thm h~ phai giri v~ BIDV phiSu lay y ki@nda duQ'Ctra 1m; va

f)BIDV.

HQ, ten, chii' ky cua Chu tich HDQT vaJho~c ngum d~i di~n thee phap lu~t cua

4. PhiSu lay y kiSn dff duQ'c tra 1m phai co chii' ky cua C6 dong la ca nhan, cuangum d~i di~n thee uy quy~n ho~c ngum d~i di~n thee phap lu~t cua C6 dong la t6 chuc

5. C6 dong co thS giri phiSu l~y y kiSn da tra 1m dSn BIDV thee rnQt trong cac hinhthuc sau day:

a) Giri thu. PhiSu l~y y ki@nda duQ'c tra 1m phai co chii' ky cua c6 dong laca nhan,cua ngum d~i di~n thee uy quy~n ho~c ngum d~i di~n thee phap lu~t cua c6 dong la t6 chue.PhiSu lay y kiSn gill v~ BIDV phai duQ'c dlJUgtrong phong bi dan kin va khong ai duQ'c quy~nrna trucrc khi kiSrn phiSu;

b) Giri fax ho~c thu di~ntiro PhiSu lAyy kiSn giri v~ BIDV qua fax ho~c thu di~ntirphai duQ'cgiii' bi rn~t dSn thm diSrn kiSrn phi@u.

Cac phiSu lay y kiSn giri v~ BIDV sau thm h~ da xac dinh t~i nQi dung phiSu l~y y ki@nho~c da bi rna trong truemg hgp giri thu va bi tiSt lQ trong truemg hgp gili fax, thu di~n til lakhong hgp l~. Phi@ulay y kiSn khong duQ'cgiri v~ duQ'ccoi la phiSu khong tham gia biSu quySt;

6. lIDQT kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu duo; S\I chimg kien cua Ban Kiemscat hoac cua C6 dong khong nam gitt clnrc vu quan ly BIDV. Bien ban kiem phieu phai co cacnQi dung chu yeu sau day:

a) Ten, dia chitru sachinh, rna s6 doanh nghiep cua BIDV;

b) Muc dich va cac v§.nded.n l~y y kiSn d~ thong qua quyet dinh;

c) S6 C6 dong voi t6ng s6 phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong do phanbiet s6 phieu bieu quyet hQ'Pl~, s6 bi€u quyet khong hQ'Pl~ va phirong thirc gill bieu quyet, kernthea phu luc danh sach C6 dong tham gia bieu quyet;

d) T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien d6i voi tirng v§.n

e) Cac v§.nde da dtroc thong qua; va

f) HQ, ten, chirky cua Chu tich HDQT, nguoi dai di~n thea phap lu~t cua BIDV vacua ngum giam sat ki€m phieu.

Oic thanh vien lIDQT, ngum ki€rn phieu va nguai giam sat ki€m phieu phai lien do;chiu trach nhi~m vS tinh trung th\Ic, chinh xac cua bien ban ki€m phieu; lien do; chiu trachnhi~m ve cac thi~t h<;tiphcit sinh til cac quy@tdinh duQ'c thong qua do ki~m phieu khong trungth\Ic, khong chinh xac.

7. Bien ban ket qua kiSm phiSu phai duQ'c cong b6 tren website cua BIDV trongthm h<;tn24 (hai mum tu) gia va gui dSn cho t~t ca cac C6 dong co quyen tham d\I £><;tihQi d6ngC6 dong cua BIDV trong vang 15 (mumHim) ngay, kStU ngay kSt thuc kiSm phieu.

8. Phieu l~y y kien dii duQ'c tra lai, bien ban kiSm phiSu, toan van nghi quySt diiduQ'cthong qua va tai li~u co lien quan gui kern thea phiSu l~y y kien dSu phai duQ'c luu giu t<;tiTf\l sachinh cua BIDV.

9. QuySt dinh duQ'c thong qua duai hinh thuc l~y y kiSn bfulg van ban co gia tri nhuquySt dinh duQ'cthong qua t<;ticUQchQP £><;tihQi d6ng C6 dong.

f)i~u37. Thay dAi eaequy~n

1. Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyen d~c bi~t g~n lien vo; timg lo<;tiC6 ph:1n Utidiii co hi~u l\Ic khi duQ'c C6 dong nb giu it nh~t 65% C6 ph:1n ph6 thong tham d\I hQp thongqua d6ng thm duQ'cC6 dong nb giuit nh~t 75% quyen biSu quySt cua C6 ph:1nUti.diii noi trenbiSu quySt thong qua.

2. Vi~c t6 chuc cUQchQP cua cac C6 dong nb giu mQt lo<;tiC6 ph:1n uu diii dSthong qua vi~c thay d6i quYSn neu tren chi co giatri khi co t6i thiSu 02 (hai) C6 dong (ho~c d<;tidi~n duQ'cuy quy~n cua h9) va nb giu t6i thi€u 113(mQt ph:1n ba) gia tri m~nh gia cua cac C6ph:1n lo<;tido da phat himh. TruOng hQ'Pkhong co du s6 d<;tibi€u nhu neu tren thi cUQchQP dUQ'ct6 chuc l<;titrong vang 30 (ba muai) ngay sau do va nhUng nguai nb giu c6 ph:1nthuQc lo<;tido(khong ph\l thuQc vao s6 luqng ngum va s6 c6 ph:1n) co m~t tf\Ic tiep ho~c thong qud d<;tidi~nduQ'cuy quy~n d~u duQ'c coi la du s6 luqng d<;tibiSu yeu duo T<;ticUQChQp cua C6 dong nb giuC6 ph:1n Uti dai neu tren, nhUng nguai nb giu c6 ph:1nthuQc lo<;tido co m~t tf\Ic ti@p'ho~c qua

34

ngiroi dai dien co th~ yeu cAubo phieu kin. M6i C6 phfuI cling loai co quyen bieu quyet ngangbfuIg nhau tai cac cuoc hop neu tren.

3. Thu tuc ti~n hanh cac cuoc hop rieng biet nhu v~y diroc thirc hien nrongtv voicac quy dinhtai Di~u 34 va Di~u 35 cua Di~u l~ nay.

4. Trir khi cac di~ukhoanphat hanh C6 phfuI quy dinh khac, cac quyen d~c biet gfuIli~n voi cac loai C6 phfuI co quyenUti dai d6i voi mQt s6 hoac t~t ca cac vk d~ lien quan d~nviec pharr phoi loi nhuan hoac tai san cua BIDV khong bi thay d6ikhi BIDV phat hanh them cacC6 phfuI cling loai.

Di~u 38. Bien ban hop D~ihQi dAng cA dong

1. CUQchop Dai hQi d6ng C6 dong du<)'cghi vao s6 bien ban cua BIDV. Bien banhQP du<),cl~p bfuIg ti~ng Vi~t g6m cac nQi dung chu y~u sau:

a) Ten, dia chi tf\1sachinh, rna s6 doanh nghi~p cua BIDV;

b) Thai gian va dia di~m hQp Dl;lihQi d6ng C6 dong;

c) Chuang trinh va nQi dung cUQchQP;

d) Chu tQa va Thu ky;

e) Tom t~t di~n bi~n cUQchQP va cac y kiSn phlit bi~u t<;tiDl;lihQi d6ng C6 dong v~timg vk d~ trong nQi dung chuang trinh hQp;

f) s6 C6 dong va t6ng s6 c6 phi~u bi~u quy~t cua cac C6 dong dV hQP, ph\! hlcdanh sach dang ky C6 dong, dl;li di~n C6 dong dV hQp v6i s6 C6 phfuI va s6 phi~u bftu tuangtmg;

g) T6ng s6 phi~u bi~u quy~t d6i v6itimg vk d~ bi~u quy~t trong do neu ra t6ng s6phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n,tY l~ tuang tmg tren t6ng s6 phi~u bi~uquySt cua C6 dong dV hQp;

h) Cac vk d~ da du<)'cthong qua va ty 1~phiSu bi~u quy~t thong qua tuangtmg;

i) HQ, ten, chii' ky cua Chu tQa va Thu kyo

2. Bien ban hQP Dl;li hQi d6ng C6 dong phai lam xong va thong quatruac khi b~ml;lccUQchQp.

3. Chu tQa va Thu ky cUQchQPphai lien d6i chiu trach nhi~m v~ tinh trung thvc vaehinh xac eua n9i dung bien ban. Bien ban hQp D<;tih9i d6ng C6 dong phai du<)'ccong b6 trenwebsite eua BIDV trong thai h<;\ll24 (hai mucri ban) gia va gui den t~t ca C6 dong thm gian 15(mum Him) ngay, kSillngay be ml;lccUQchQp D<;tihQi d6ng C6 dong.

Bien ban D<;tihQi d6ng C6 dong du<)'ccoi la bfuIg chtmg xac thvc v~ nhii'ng cong vi~c dadu<)'ctien hanh tl;liD<;tih9i d6ng C6 dong trirkhi co y kien phan d6i v~ nQi dung bien ban du<),cdua ra thee dUng thu 1\lc quy dinh trong yang 10 (mum) ngay kStil khi gUi bien ban.

Bien ban hop Dai hQi d6ng C6 dong, phu Inc danhsachC6 dong dang ky du hQP, toanvan quyetdinh da:diroc thong qua va cac tai lieu co lien quangirl kern thea thongbao moi h9Pphai duoc luu gift tai tru so chinh cua BIDV.

Di~u 39. Bao caok~t qua D~i hQidangcadong

Trong yang 15 (mum Him) ngay k€ nr ngay b~ mac cuoc hQPDai hQi d6ng C6 dong,HDQT BIDV phai giri t~t ca cac nghi quyet, quyet dinh duoc Dai hQi d6ng C6 dong thong quad~nNHNN.

Di~u 40. Yeu ciu huy be)cacquy~tdjnh ciiaD~i hQidangcadong

Trong thoi han 90 (chin rmroi) ngay, k€illngay nhan duoc bien ban h9P Dai hQi d6ngC6 dong hoac bien ban k~t qua kiem phieu l~yy kien Dai hQi d6ng C6 dong, C6 dong hoacnhom C6 dong s6 htruill 5% t6ng s6 c6 ph§n ph6 thong tro len trong thoi han lien tuc it nh~t 6thang co quy~n yeuduTaa an co thfun quy~n ho~e TrQng tai xem xet va huy be quy~t dinh cuaD~i hQi d6ng C6 dong trong cac truOng hgp sau:

1. Trinh tv va thu t\lCtri~u t~p hQp D~i hQi d6ng C6 dong khong thvc hi~n thee quydinh hi~n hanh cua Phap lu~t va Di~u l~ nay tru truOng hgp quy dinh t~i di€m b khoan 10 Di~u35 Di€u l~ nay.

2. Trinh tv, thu Wc ra quy~t dinh va nQi dung quy~t dinh vi ph~ quy dinh cua Phaplu~t ho~c Di~u l~ nay.

TruOng hgp quy~t dinh cua D~i hQi d6ng C6 dong bi huy be thee quy~t dinh cua Toaanho~c Tr9ng tai, ngum tri~u t~p cUQchQp D~i hQi d6ng C6 dong bi huy be co th€ xem xet t6 chucl~i D~i hQi d6ng C6 dong trong yang 30 (ba muai) ngay k€illngay ban hanh quy~t dinh cua Taaan ho~c Tr9ng tai thea trinhtv, thu t\lCquy dinh cua Phap 1u~tva Di~u 1~nay.

M\lc3HQI DONG QUAN TRJ

Di~u 41. HQidang Quan trj

1. HDQT 1a cO'quan quan tq BIDV, co toan quy~n nhan danh BIDV d€ quy~t dinh,th\Ic hi~n cac quy~n va nghlaV\l cua BIDV khong thuQc thfun quy~n cua D~i hQi d6ng C6 dong.

2. HDQT phai co t6i thi€u 1a 05 (nam) thanh vien va khong qua 11 (mum mQt)thanh vien, s6 1uQ'llgthanh vien HDQT C\lth€ se do D~i hQi d6ng C6 dong quy~t dinh phil hgpv61 yeu d.u ho~t dQng trong tUng thm kyoHDQT phai co t6i thi€u:

a) 112 (mQt ph§n hai) t6ng s6 thanh vien 1a Thanh vien HDQT dQc 1~p va Thanhvien HDQT khong di~u hanh; va

b) 1/3 (mQt ph§n ba) t6ng s6 thanh vien 1a Thanh vien HDQT dQc 1~p, trdng do cot6i thi€u 01 (mQt) Thanh vien HDQT dQc 1~p dap lIng cac di~u ki~n thea quy dinh~i khoan 2Di~u 46 cua Di~u 1~nay. I

3. Nhi~m ky cua HDQT 1a 05 (nam) nam. Nhi~m ky cua thanh vien HDQT theenhi~m ky cua HDQT va co th€ dugc b~u 1~iv6'i s6 1§nkh6ng h~ ch~. Thanh vien HDQT co thS

36

bi mien nhiem, bai nhiem hoac dtroc Dai hQi d6ng C6 dong b.lu b6 sung hoac thay thS thanhvien bi bffi nhiem, mien nhiem trong thoi han nhiem ky,khi d6 nhiem ky cua thanh vien moi lathoi han eon lai cua nhiemky HDQT.

4. Thanh vien HDQT khong duoc d6ng thoi la thanh vien Ban Ki~m scat.

5. Nguyen t~e d~ cir ngiroi vao HDQT duoc thirc hien nhu sau: C6 dong hoac nh6me6 dong sa hfru C6 ph.ln ph6 thong trong thoi han lien tuc it nh~t 06 (sau) thang e6 quyen gQP s6phieu bi~u quyet cua tirng ngiroi lai voi nhau d~ d~ ctr cac img eu vien HDQT. C6 dong hoacnh6m C6 dong sa hfru:

a) Tit 5% dSn dum 10% t6ng s6 C6 ph.ln ph6 thong duoc d~cir 01 (mot) irng euvien;

b) Tit 10% dSn dum 30% t6ng s6 C6 ph.ln ph6 thong dUQ'ed~ eu t6i da 02 (hai)(mg

eu vien;

e) Tit 30% dSn duai 40% t6ng s6 C6 ph.ln ph6 thong dUQ'ed~ eu t6i da 03 (ba)(mg

eu vien;

d) Tit 40% dSn dum 50% t6ng s6 C6 ph.ln ph6 thong dUQ'edS eu t6i da 04 (b6n)Ung eu vien;

e) Tit 50% dSn dum 60% t6ng s6 C6 ph.ln ph6 thong dUQ'edS eu t6i da 05 (nam)(mg eu vien;

f) Tit 60% dSn dum 70% t6ng s6 C6 ph.ln ph6 thong dUQ'edS eu t6i da 06 (sau)(mg

eu vien;

g) Tit 70% dSn duai 80% t6ng s6 C6 ph.ln ph6 thong dUQ'edS eu t6i da 07 (bay)(mg eu vien; va

h) Tit 80% dSn dum 90% t6ng s6 C6 ph.ln ph6 thong dUQ'ed~ eu t6i da 08 (tam)(mg eu vien.

6. TruOng hQ'Ps6 IUQ'llgeae(mg eu vien HDQT thong qua dS eu vfuI khong du s6IUQ'llge.ln thiSt, HDQT duong nhi~m e6 th~ dS eu them(mg eu vien ho~e t6 chile dS eu theeeaehS dUQ'equy dinh ti;liQuy ehS nQi bQ vS qulin tri BIDV.Ca ehS dS eu hay eaeh thile HDQTduong nhi~m dS eu Ung eu vien HDQT phai dUQ'eeong b6 rQng rffi va phai dUQ'eDi;lihQi d6ngC6 dong thong qua truaekhi tiSn hanh dS eu.

7. Ca nh§n va Ngum e6 lien quan eua ea nh§n d6 ho~e nhfrng ngum la ngum di;lidi~n ph.ln v6n g6p eua mQt C6 dong phap nh§n va Ngum e6 lien quan eua nhfrng ngum naydUQ'etham gia HBQT nhung khong dUQ'evuqt qua 113t6ng s6 thanh vien HDQT eua BIDV,trirtruOng hQ'Pla nguai di;lidi~n ph.ln v6n nhanuae.

8. TruOng hQ'PC6 dongnuaengoai bao g6m ea C6 dong ehiSn IUQ'enuae ngoai,nha d.lutil tai ehinh, ngum Vi~t Nam dinh eua nuae ngoai eu di;lidi~n tham gia HDQT phai e6them eae diSu ki~n sau:

a) Ty l~ s8 ngum tham gia thanh vien HBQT chi du<?,cwang (rug v6i ty 1~v8n gopeua t~tcci cae C6 dongnuaengoai tl;liBIDV;

b) Khong lam thanh vien HDQT trong qua 02 (hai) t6 chirc tin dung tai Vi~t Nam;va

c) Khong duoc gift chirc Chu tich HDQT cua BillV.

Di~u 42. Quy~n hanva nhi~mVI} cua HQi dAng Quan tr]

1. HDQT cua BIDV chiu trach nhiem tnroc cac C6 dong v~ k€t qua heat d9ng cuaBIDV va co cac quyen va nhiem vu sau day:

a) Quan tri BIDV thee quy dinh cua Phap lu~t va Di~u l~ nay va vi loi ich cuaBillV, cua C6 dong;

b) Quyet dinh chien hroc, chinh sach kinh doanh, quan ly kinh doanh, k€ hoach phattrien trung han va k€ hoach kinh doanh hang nam cua BIDV. PM duyet plnrong an heat d9ngkinh doanh do T6ng Giani d6c d~ nghi:

Phuong an giao v6n va cac nguon lire khac;

Phuong an hoat dong kinh doanh hang nam; va

K€ hoach kinh doanh dai han va hang nam: k€ hoach huy d9ng v6n tin d\lIlg, tmchinh, xay dlJIlg co ban, phat tri8n ngu6n nhan h;rc,phat tri8n cong ngh~ thong tin;

c) Toan quy~n nhan danh BIDV quy~t dinh, th\lc hi~n cac vin d~ lien quan d~nquy~n, nghlaV\l, quy~n lQ'icua BIDV trir nhUng v§.nd~ thuQc thfun quy~n cua D(;lihQi d6ng C6dong;

d)Phap lu~t;

Trinh Th6ng d6cNHNN chip thu~ ho~c pM duy~t cac v§.n d~ thee quy dinh Clla

e) Trinh Dl;lih9i d6ng C6 dong Clla BIDV quy€t dinh cac nQi dung sau:

Dinh huang phat tri8n CllaBIDV;

Sua d6i, b6 sung Di~u l~ CllaBIDV;

Cac lOl;liC6 phArrco th8 phat hanh va t6ng s6 c6 phi€u phat hanh thee timg IOl;li;

Vi~c phat hanh trai phi€u chuy8n d6i va cac chUng quy~n cho phep nguCrisahitumua c6 phi€u thee mirc gia dinh tru6c;

Mirc C6 ruc hang nam va xac dinh mirc C6 tirc tl;lillUng; t6 chirc vi~c chi tra C6ruc;

Bao cao quySt toan tai chinh hang nam;

KiSn nghi phuong an sir d\lIlg lQ'inhu~ sau thu€, sir d\mg cac quy;

38

Viec lira chon cong ty kiem toan dQc l~pthgc hien kiem toan cac bao cao tai chinhcuaBIDV;

KiSn nghi viec t6 chirc lai, giai thS hoac yeu du pha san BIDV; va

Cac vftn dS khac thuec thfun quyen cua Dai hQi d6ng C6 dong quy dinh tai DiSu29 Dieu l~ nay;

f) Quyet dinh thanh l~p chi nhanh, so giao dich, van phong dai dien, don vi sunghiep thee quy dinh cua phap lu~t va Quyet dinh co du t6 chtrc bQ may di6u hanhtai tru s6'chinh, so giao dich, chi nhanh, van phong dai dien, don vi sir nghiep va Cong ty con cua BIDV;

g) Chuan bi cac nQi dung va tai lieu c6 lien quan dS trinh Dai hQi d6ng C6 dongquyet dinh cac vftn dS thuQc thfun quySn clla Dl;lihQi d6ng C6 dongtrir nhfrng nQi dung thuQcchuc nang, nhi~mV\l clla Ban KiSm soat;

h) Duy~t chuong trinh, nQi dung till li~u ph\lcV\l h9P Dl;lihQi d6ng C6 dong, tri~ut~p h9P Dl;lihQi d6ng C6 dong ho~c l§.yy kiSn Dl;lihQi d6ng C6 dong bkg van ban dS thong quaquySt dinh cua DI;lihQi d6ng C6 dong;

i) QuySt dinh chao ban C6 ph:1n m6i trong phl;lIDvi s6 C6 ph:1n duqc quySn chaoban Cllatimg lOl;li;quySt dinh huy dQng v6n dum hinh thuc khac;

j) QuySt dinh gia chao ban. C6 ph:1n va trru phiSu chuySn d6i cua BIDV saukhiduqc CCYquan c6 thfun quySn phe duy~t thee quy dinh;

k) QuySt dinh mua ll;liC6 ph:1n thee thfun quySn quy dinh tl;liDi6u 15 DiSu l~ nayva thee quy dinh cua Phap lu~t;

1) B6 nhi~m, mi€n nhi~m, bfii nhi~m,kY lu~t, dinh chi va quySt dinh muc luong,thuang va cac lqi ich khac d6i v01 cac chuc danh T6ng Gilim d6c, Ph6 T6ng Gilim d6c, KS toantruang, Thu ky HDQT, cac chilc danh thuQc bQ ph~ kiSm toan nQi bQ va Ngum quan ly, NgumdiSu hanh khac thee Quy chS t6 chuc va hOl;ltdQng cua HDQT, cac Quy chS nQi bQ khac CllaHDQT va thee quy dinh Cllaphap lu~t, cua Ngan hang Nha nu6c;

m) Bao cao Dl;lihQi d6ng C6 dong vi~c HDQT b6 nhi~m T6ng Gilim d6c;

n) KiSm tra, gilim sat, chi dl;loT6ng Gilim d6c va Ngum qulin ly khac thgc hi~nnhi~m V\l duqc phan cong; danh gia hang nam vS hi~u qua lam vi~c cua T6ng Gilim d6c;

0) QuySt dinh chinh sach qulin ly rui ro va gilim sat vi~c thgc thi cac bi~n phapphong ngira rui ro cua BIDV;

p) Ban hanh cac quy dinh nQi bQ lien quan dSn t6 chuc, quan tri va hOl;ltdQng cuaBIDV phli hqp vm Lu~t cac T6 chuc Tin d\lIlg va Phap lu~t c6lien quan, bao g6m nhung khonggim hl;lllcac van ban sau:

Quy chS t6 chuc va hOl;ltdQng cua HDQT;

Quy chS t6 chuc va hOl;ltdQng cua cac Uy ban thuQc HDQT, Thu ky HDQT;

Quy chS quan tri doanh nghi~p BIDV;

Quy chS v~ t6 chirc va heat dQng cua cac Don vi tnrc thuoc; va

Cac Quy chS, quy dinh v~ phan dp, uy quyen, gioi han d~ T6ng Giam d6c di~uhanh trong cac hoat dQng huy dQng v6n, tin dung, bao lanh, d§.utir, muasamtaisan, cac v§n d~ lien quan dSn nghia vu tai chinh cua BIDV.

q) Lira chon t6 chirc dinh gia chuyen nghiep d~ dinh gia tai san gop v6n khong phaila ti~n Viet Nam, ngoai t~ nr do chuyen d6i, yang thee quy dinh tai Lu~t Doanh nghiep;

r) Xem xet, phe duyet va cong b6 baa cao thuong nien va bao cao tai ehinh cuaBillV thee quy dinh cua Phap luat;

s) Thong qua phirong an gop v6n, mua c6 phk cua doanh nghiep, t6 chuc tin dl,l1lgkhac co gia tri du6i 20% V6n Di~u 1~cua BIDV ghi trong bao cao tai chinh da:duQ'cki~m toangknh~t;

t) Cir nguai d~i di~n phk v6n gop cua BIDV t~i doanh nghi~p, t6 chuc tin dl,l1lgkhac;

u) QuySt dinh d§.utu, giao dich mua, ban tai sin cua BillV co giatri ill 10% tra len sov6i V6n Di~u l~ CllaBillV ghi trong bao cao tm chinh da:duQ'cki~m toan gk nMt,trir cac khoind§.utu, giao dich mua ban tm san cua BillV quy diM t~ khoin 15 Di~u 29 cua Di~u l~ nay;

v) QuySt diM cac khoin dp tin dl,l1lgthee quydinh t~i khoin 7 Di~u 128 Lu~t cac t6chuc tin dl,l1lg,trir cac giao dich thuQc thfun quy~n quySt dinh cua D~ hQid6ng c6 dong.

w) Thong qua:

Cac hQ'Pd6ng cua BIDV v6i Cong ty con, Cong ty Lien kSt cua BIDV; cac hQ'Pd6ng eua BIDV v6i thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c, C6 donglOn, Nguai co lien quan cua hQ co gia tri bfuIg ho~c nh6 han 20% v6n Di~u l~ cua BIDV ghitrong bao cao tai chfnh duQ'c ki~m toan gk nhk Trong truang hQ'Pnay, thanh vien co lien quankhong co quy~n bi~u quySt; va

Cac hQ'Pd6ng, giao dich cua BIDV thee quy dinh t~i khoan 3 Di~u 74 Clla Di~ul~ nay.

x) T6 chuc tri~n khai, ki~m tra, giam sat vi~c thl,l'chi~n cac nghi quySt, quySt dinheua D~i hQi d6ng C6 dong va cua HQi d6ng Quan tri;

y) Thong bao kip thai cho NHNN nhfmg thong tin anh huang tieu Cl,l'CdSn tu cachthanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~m saat, T6ng Giam d6c; va

z) Cac quy~n h~ va nhi~mVl,l khac thee quy diM cua Di~u l~ va quy dinh Icua Phap

2. HDQT sir dl,l1lgcon d~u cua BIDV d~ thl,l'chi~n nhi~mVl,l, quy~n h~ cUi minh.

, ,3. HDQT thong qua quySt di~ b&ng hinh !huc bi~u quySt t~i cUQchQP hp~,c l~y'ykien bang van ban thee nguyen tac da so qua ban. Moi thanh vien HDQT co mQt phieu bieuquySt co gia tri ngang nhau.

40

4. HDQT c6 trach nhiem tuan thu dung cac quyet dinh cua D~ hQi d6ng C6 dong,quy dinh cua DiSu l~ nay va cua Phap luat, Trong tnrong hop quyet dinh do HDQT thong quatrai voi quy dinh cua DiSu l~ BIDV vaJho~c Phap lu~t gay thi~t hai cho BIDV thi cac thanh viench~p nhan thong qua quyet dinh d6 cung lien doi chiu trach nhiem ca nhan vS quyet dinh d6 vaphai d€n bu thiet hai cho BIDV; thanh vien phan d6i thong qua quyet dinh n6i tren diroc mi@ntnr trach nhiem, Trong tnrong hop nay, C6 dongsa hiru C6 phfuI cua BIDV lien tuc trong thaihan it nhst 01 (mot) nam c6 quyen yeu cfru HDQT dinh chi thirc hien quyet dinh n6i tren,

DiSu 43. Chii tich Hqi dang Quan tr],Ph6 Chu tjchHqi dang Quan tri

1. HDQT bAu ra mQt Chu tich va mQt Ph6 Chu tich HDQT (n~u cfuI thi~t) trong s6cac thanh vien HDQT thea nguyen t~c da s6 qua ban. Chu tich HDQT phai thuemgtrU t~i Vi~tNam trong su6t nhi~m ky cua minh.

2. Chu tich HDQT phai lathlmh vien HDQT khong di€u hanh va khong d6ng thai lathanh vien Ban Ki6m soatCllaBillV.

3. Chu tich HDQT khong duQ'c d6ng thai la thanh vi en HDQT, Nguai di€u hanhcua t6 ch(rc tin d\illg khac, tm truemg hqp t6 ch(rc d6la Cong ty con cua BIDV.

4. Chu tich HDQT c6 cac quy€n h~ va nhi~mV\l sau day:

a) L~p chuang trinh, k~ ho~ch ho~t dQng cua HDQT;

b) Thay m~t HDQT tri~u t~p va Chu tQa cac cUQchQp D~i hQi d6ng C6 dong;

c) D~i di~n cho BIDV trong quan h~ qu6c t~;

d) Chufut bi ho~c t6 ch(rc chufut bi nQi dung, tm li~u, chuang trinh ph\lcV\l cUQchQpHDQT ho~c l~y '1ki€n cua cac thanh vien HDQT; tri~u t~p va chu tQa cac cUQchQP HDQT;

e) T6 ch(rc vi~c thong qua quy€t dinh cua HDQT;

f) Thay m~t HDQT k'1 cac quy~t dinh, nghi quy~t cua HDQT; t6 chilc th\Ic hi~n vagi<im sat ho~c t6 ch(rc gi<im sat vi~c th\Ic hi~n cac quy~t dinh, nghi quy~t d6; k'1 cac van bankhac d6 xu 1'1cong vi~c thuQc nhi~mV\l, quy€n h~ cua HDQT;

g) Dam bao cac thanh vien HDQT nh~ duQ'c thong tin dAy du, khach quan, chinhxac va du thai gian thao lu~ cac v~ d€ rna HDQT phai xem xet;

h) Chufut bi k~ ho~ch lam vi~c va phan cong nhi~mV\l cua cac thanh vien HDQT.NQi dung phan cong nhi~mV\l C\lth6 cua timg thanh vien phai duQ'c thS hi~n dum d~g van banva c6 chu k'1 cua Chu tich HDQT;

i) Phan cong nhi~mV\l cho cac thanh vien HDQT;

j) Gi<im sat cac thanh vien HDQT trong vi~c th\Ic hi~n cac cong vi~c dUQ'cphancong va cac nhi~mV\l, quy€n h~ cua hQ;

k) Danh gia hi~u qua lam vi~c cua timg thanh vien HDQT, cac Uy ban cua HDQTt6i thi6u m6i nam 01 (mQt) lfuI; bao cao vm D~i hQi d6ng C6 dong v€ k€t qua danh gia nay;

1) Dam bao vi~c HDQT gill bao cao tai chinh hang nam, bao cao heat dQng cuaBillV, bao cao kiem toan va bao cao kiem tra cua HDQT cho cac C6 dong taicuochop Dai hQidAng C6 dong;

m) Dam bao rang ngiroi lao dQng c6 thS duoc bao cao v~ nhlrng bit binh thuong lienquan d@ntinh hinh tai chinh, hoat dQng va cac vin d~ chung, kS ca cac vi pham v~ quy t~c daoduc cua BIDV, voi Chu tich HDQT va thanh vien dQc l~p cua HDQT;

n) Dy quyen, pharr cong cho Ph6 Chu tich HDQT dam nhiem cong viec cua minhtrong thai gian vang m~t hoac khong thS thuc hien duoc nhiem vu cua minh, tnrong hQ'Pkhongc6 Ph6 Chu tich HDQT hoac Ph6 Chu tich HDQT cling vkg mat hoac khong thS thuc hienduoc nhi~mVl,l cua minh thi uy quy~n, pharr cong cho mQt trong s6 thanh vien HDQT khac;

0) Thl,Ic hi~n cac quy~n h:;tnva nhi~mVl,l khac thea phan cong, uy quy~n cua HQidAng quan tri; va

p) Thl,Ichi~n cae quy~nh:;tnva nhi~mVl,l khac thea quydiM CllaPhap l~t va Di~u l~nay.

BiSu 44. QuySn h~n va nhi~mV\l eua thanh vien HQi dAng Quin trj

, Cac thanh vien HDQT bao gAm Chu tich HDQT va cac thanh vien HDQT c6 nhUngquyen h:;tnva nhi~mVl,l sau:

1. Cimg v6i cac thanh vien khac cua HDQT, quan tri BIDV thea quy dinh cua Phaplu~t va Di~u l~ nay;

2. Thl,Ichi~n nhi~mVl,l va quy~n h:;tncua HDQT thea dUng quy ch@nQibQ CllaHDQTva Sl,Ipharr cong cua Chu tich HDQT mQtcach trung thl,Icvi lQ'iich CllaBillV va C6 dong;

3. BAu, rni~n nhi~m, bili nhi~m chuc danh Chu tich HDQT;

4. Nghien cUu, danh gia tinh hinh, k@tqua ho:;tt dQng va d6ng g6p vao vi~c xaydl,Illgphuong hu6ng, k@ho:;tchho:;ttdQng kinh doanh cua BIDV trong nmg thai ky;

5. Tham dl,Icac phien hQp cua HDQT; thao lu~ va biSu quy@tv~ tit ca cac vin d~thUQCnQi dung phien hQP,trir truemg hQ'Pkhong duQ'c biSu quy@tvi vin d~ xung dQt lQ'i ich;chiu trach nhi~m ca nhan truac Phap lu~t, truac D:;ti hQi dAng C6 dong va truac HDQT v~nhUng quy@tdinh cua rninh;

6. TriSn khai thl,Ic hi~n cac nghi quy@t,quy@tdinh cua D:;tihQi dAng C6 dong va cuaHDQT vai Di~u l~ nay va quy dinh cua Phap lu~t;

7. C6 trach nhi~m giai trinh truac D:;tihQi dAng C6 dong, HDQT va Ban KiSm soatv~ vi~c thl,Ichi~n nhi~mVl,l duQ'cgiaokhi c6 yeu cAu;

8. Nghien CUubao cao tai chinh do kiSm toan vien dQc l~p chuftn bi, c6y ~@n ho~cyeu c~u n~uai quan tri, d!~u hanh BIDV, kiSm toan vien dQc l~p va kiSm toan nQi bQIgiai trinhcac van de c61ien quan den bao cao;

I

9. Yeu cAu Chu tich HDQT tri~u t~p cUQChQp bit thuemg cua HDQT thea quy dinhcua Di~u l~ nay;

42

10. C6 quyen yeti d.u Tfmg Giam d6c, cac Ph6 T6ng Giam d6c, ngiroi quanly cacDan vi tnrc thuoc BIDV cung dp cac thong tin, tai lieu vS tinh hinh tai chinh, hoat dQng kinhdoanh cua BIDV va cac Dan vi tnrc thuoc dS thuc hien nhiem vu cua minh;

11. Chiu trachnhiem canhan tnroc D~ hQid6ng C6 dong va lIDQT vS cac hoat dQngcuaminh;

12. Cong khai cac loi Ich lien quan thee quy dinhtai DiSu 73 DiSu I~ nay; va

13. Cac nhiem vu va quyen han khac thee quy dinh cua Phap luat va DiSu l~ nay.

Di~u45. Thu lao, ti~n luang va lQiieh khac ciia thanh vien HQidang Quantr]

1. Cac thanh vien HDQT diSu hanh diroc huong thu lao, luang, thuong; cac thanhvien lIDQT khong diSu hanh diroc hirong thu lao cong vi~c va tiSn thu6ng dva tren k~t qua vahi~u qua kinh doanh cua BIDV.

2. HDQT dv tinh muc thll lao cho tUng thanh vien HDQT thee nguyen t~c nhAt trioT6ng muc thll lao cua HDQT do D~i hQi d6ng C6 dong quy~t dinh t~i cac cUQchQPthuOng nien.

3. Thll lao clla1hlmh vim lIDQT dugc tinh VaGchi phi kinh doanh clla BillV thee quydlnh clla PMp l~t vS thu~ thu ~p doanh nghi~p, cae quydlnh khac c6 lien quan clla PMp l~t va t6ngs6 tiSntra cho tUngthanhvien lIDQT bao g6m thll lao, chi phi, hoa h6ng, quySn mua c6 pMn va cac lqiich khac dugc hu6ngillBillV, Cong ty con, Cong ty lien k~t clla BillV va cae eong ty khae rnathanhvien lIDQT la ~ di~n pMn v6n g6p phru ghithanhm\lCrieng trong boo cootai chinh hang nam cllaBillV, phru boo eao D~ hQid6ng C6 dong ~ cac cUQchQPthuOngnien.

4. Cae thanh vien cua HDQT duge thanh toan tAt ea cae chi phi di l~i, an,a va cackhoan chi phi hqp ly khae thee quy dinh khi thve hi~n nhi~mV\l duge giao bao g6m cae khminchi phi phat sinh trong vi~e tham gia cae eUQehQp eua HDQT, ho~e cae Uy ban eua HDQT. Chiphi ho~t dQng cua HDQT dugc tinh VaGchi phi kinh doanh cua BIDV.

Di~u46. Tieu ehuftnva di~uki~n lam thanh vien HQidang Quan tr!

1. Thanh vien HDQT phai dap Ung du cae tieu ehu~n va diSu ki~n sau:

a) C6 du nang Ive hanh vi dan sv, khong thuQe d6i tuqng bi dm quan ly doanhnghi~p thee quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p;

b) Khong thUQCd6i tuqng khong dugc la thanh vien HDQT thee quy dinh cua Lu~tcae T6 chue Tin dl,lllgva quy dinh eua Phap lu~t vS quan tri ngan hang;

c) La ca nhansa hfru ho~e ngum dugc uy quySn d~i di~nsa hfru it nhdt 5% v6ndiSu l~ cua BIDV trir trnemg hqp la thanh vien HDQT dQc I~p ho~e e6 bfuIg D~i hQe tra len vSmQt trong cae ehuyen nganh kinh t~, quan tri kinh doanh, lu~t ho~e c6it nhAt 03 (ba) nam lamngum quan ly cua BIDV ho~e doanh nghi~p ho~t dQng trong nganh bao hiSm, chUng khoan, k~toan, kiSm toan ho~e e6it nhAt 05 (nam) nam lam vi~e tnrc ti€p t~ cae bQ ph~ nghi~pV\l trongIInh VlJCngan hang, tai ehinh, kiSm toan hay k€ toan; va

d) C6 d~o duc nghe nghi~p;

e) C6 sire khoe, c6 pham chAtdao dtrc t6t, trung thirc va hiSu biSt Phap lu?t.

2. Trong s6 cac Thanh vien HQi d6ng Quantri dQc l?p phai c6 t6i thieu 01 (mot)Thanh vien HDQT dQc l?p dap img di€u kien dQc l?p thea quy dinhtai diSm z) khoan 1 Di€u 1cua Di€u l~ nay.

f)i~u47. HQp HQi dang Quantr]

1. CUQchop dAu tien cua nhiemky HDQT dS bAu Chu tich HDQT va ra cac quyetdinh khac thuoc thfun quyen phai duoc t6 chirc trong yang 07 (bay) ngay lam viec k~illngaykSt thuc bAu cir HDQT nhiemky do. Thanh vien HDQT c6 s6 phieu bAu cao nhat se phai trieut?P cUQchop HDQT dAutien, Truong hop c6 nhieu hon 01 (mot) thanh vien c6 s6 phieu bAucaonhAt ngang nhau thi cac thanh vien nay bAu ffiQt nguCri trong s6 hQ tri~u t?P hQp HDQT theanguyen t~c da s6.

2. HDQT hQp dinhkY it nhAt m6i quy 01 (mQt) IAnva c6 thS duQ'c tri~u t?P hQp bAtthuOng dS kip thCrigiai quySt nhfmg cong vi~c dQt xuAt do Chu tich HDQT ho~c nguai t~ thCrigift chuc Chu tich HDQT tri~u t?P khi thAy cAnthiSt vi lQ'iich cua BIDV.

3. Trong truOng hgp cAn thiSt, Chu tich HDQT phai tri~u t?P cUQchQp bAt thuOngtheo d€ nghi cua mQt trong cac d6itugng sau:

a) C6 d€ nghi cua Ban KiSm soat ho~c thanh vien HDQT dQc l~p;

b) C6 d€ nghi cua T6ng Giam d6c ho~c it nhAt05 (nrtm) nguCriquan ly khac;

c) C6 d€ nghi cuait nhAt02 (hai) thanh vien di€u hanh cua HDQT;

d)HDQT.

Cac truOng hgp khac do HDQT quySt dinh t~i Quy chS t6 chuc va ho~t dQng cua

D€ nghi tri~u t?P cUQchQP bAt thuOng phai dUQ'cl?p thanh van ban, trong d6 neu ro ml,lcdich, vAnd€ cAnthao lu~ va quySt dinh thuQc thfun quy€n cua HDQT. NguCric6 thfun quy€n tri~ut?P hQp HDQT c6 quy€nill ch6i d€ nghi neu tren nSu vAn d€ cAnthao lu~ va quySt dinh khongthuQc thfun quy€n cua HDQT nhung phai thong bao cho nguCrid€ nghi va cac thanh vien HDQT.

4. Chu tich HDQT ho~c nguCrit~m thCrigift chucVl,l Chu tich HDQT tri~u t?P hQPtrong yang 07 ngay lam vi~c, kS tit ngay nh~ duqc d€ nghi tri~u t?P neu t~i khoan 3 Dieu nay.TruOng hgp Chu tich HDQT khong chApnh~ tri~u t?P cUQchQP, nguCrid€ nghi neu t~i khoan 3Dieu nay c6 thS thay thS tri~u t?P hQp HDQT, cac thanh vien HDQT dv hQp b6 phiSu bAu ChutQa cUQchQPthea nguyen t~c da s6. Trong truOng hgp nay, Chu tich HDQT ho~c nguCrit~ thCrigift chuc Chu tich HDQT phai chiu trach nhi~m v€ nhfmg thi~t h~ xay ra d6i v6i BIDV, trittruOng hgp khong thS tri~u t?P duQ'cvi ly do bAtkha khang.

5. TruOng hgp c6 yeu cAu cua ki~m toan vien dQc l~p, Chu tich HDQT phc:titri~ut~p hQP HDQT d~ ban v€ bao cao ki~m toan va tinhhlnhBIDV.

6. Chu tich HDQT ho~c nguai tri~u t~p hQp HDQT gUi thong bao mCrih~p it nhAt03 ngay lam vi~c tru6c ngay hQP, cac thanh vien HDQT c6 thS khu6cillquy€n nh~n thong baomCrihQP bkg van ban va vi~c khu6cillnay co thS c6 hi~u Ivc h6i t6. Thong bao mCrihQp lambkg van ban va bkg tiSng Vi~t, trong d6 neu ro chuong trinh, thai gian va dia diSm hQP, cacvAn de thao lu~ va quySt dinh. Kern thea thong baa mCrihQp la cac tai li~uSll dl,lllgt~ cUQchQP

44

va phieu bieu quyet cua thanh vien HDQT. Thong bao moo hop giri bang biru dien, fax, thu di~nnr hoac phirong thirc khac va phai bao dam den duoc dia chi cua tirng thanh vien HDQT dirocdangky tai BIDV. Thong bao moi hop khong kern thea phieu bieu quyet cling phai dam bao guiden cac thanh vien Ban KiSm soat va T6ng Giam d6c.

7. Cac cuoc hop cua HDQT ti€n hanhtai tru saBIDV hoac nhfrng dia diem khac thuanti~n tren Ianh th6 Vi~t Nam hoactai dia diem khac thea Sl,I11Mttri cua cac thanh vien HDQT.

8. CUQchop lIDQT l§n thir nh~t diroc ti€n hanhkhi co it nh~t 3/4 (ba phdntu) t6ngs6 thanh vien HDQT co mat tnrc ti€p tham du hoac qua nguoi dai dien thay the Ia mQt trong cacthanh vien lIDQT duQ'c uy quy~n n€u duQ'cda s6 thanh vien lIDQT ch~p thu~.

Truang hQ'Ptri~u t~p hOp lIDQT dinh ky l§n thil nh~t nhung khong du s6 thanh vientham dl,Ithea quy dinh, Chu tich lIDQT phru tri~u t~p ti€p cUQchOp lIDQT l§n hai trong thOOgian khong qua 07 ngay, keillngay dl,Idinh hop hop l§n thil nhk Trong truang hQ'Pnay, cUQchop dUQ'cti€n hanh n€u co hem12 (mQt ph§n hai) s6 thanh vien HDQT dl,Ihop.

9. Thanh vien HDQT phru tham dl,I dAy du cac cUQchop cua lIDQT.Khi khongtfl,Ic ti€p dl,Ihop, thanh vien HDQT duQ'c uy quy~n biSu quy€t cho thanh vien lIDQT khac ho~cgiri y ki€n biSu quy€t bfuIg van ban. Thanh vien Ban KiSm soat ho~c T6ng Giam d6c khong phrula thanh vien HDQT co quy~n dl,I cac cUQchop HDQT, co quySn thao lu~ nhung khong duQ'cbieu quy€t.

10. CUQchop HDQT co the t6 chilc thea hinh thilc hop bfuIg di~n tho~i hQi dam tfl,Ictuy€n (video, tele-conference) giua cac thanh vien lIDQT khi t~tcaho~c mQt s6 thanh vien dangi':J nhUng dia diSm khac nhau v61 diSu ki~n la m6i thanh vien tham gia dSu co the:

a) Nghe timg thanh vien HDQT khac cimg tham gia phat biSu trong cUQchOp; va

b) N€u mu6n, thanh vien do co thS phM biSu v61 t~t ca cac thanh vien tham dl,IkhacmQt cach dfmg thOO.

Vi~c trao d6i giua cac thanh vien co thS thl,IChi~n mQt cach tfl,ICti€p qua di~n tho~i ho~cbfuIg phuemg ti~n lien l~c thong tin khac ho~c la k€t hQ'Pt~t ca cac phuemg thilc nay. Thanh vienHDQT tham gia cUQchop nhu v~y duQ'c coi la "co m~t" t~i cUQchop do. Dia diSm cUQchoptrong truang hQ'Pnay la dia diem nm nhom thanh vien HDQT dong nh~t t~p hQ'Pl~i, ho~c n€ukhong co mQt nhom nhu v~y, la dia diSm Chu toa cUQchOp hi~n di~n.

f)i~u48. Thong qua nghiquy~t,quy~tdinh eua HQi dang Qmln trj

1. HDQT thong qua nghi quy€t, quy€t dinh bfuIg hinh thilc biSu quy€t t~i cUQchOpho~c l~yy ki€n bfuIg van ban, thu di~nillho~c fax.

2. QuySn biSu quy€t cua thanh vien HDQT t~i cUQchOp:

a) Trir quy dinh t~i diSm b) khoan 2 DiSu nay, m6i thanh vien HDQT tham dl,IcUQchop HDQT se co mQt phieu bieu quy€t t~i cUQchop HDQT. N€u thanh vien lIDQT khong thetham dl,I cUQChopthl co thS uy quYSn biSu quy€t cua mlnh bfuIg van ban cho mQt thanh vienHDQT khac (la d6itugng duQ'cphep tham gia biSu quy€t) thl,Ichi~n biSu quy€t thay.

b) Thanh vien lIDQT khong duQ'c biSu quy€t vS cac hQ'Pd6ng, giao dich ho~c d~xu~t rna thanh vien do ho~c NguOOco lien quan t61 thanh vien do co lQ'i ich va lQ'iich do mau

thuftn hoac c6 th6 mau thuftn voi 19i ich cua BIDV va su c6 mat cua thanh vien do khong duoctinh VaGs6 hrong dai bieu yeu cAu c6 mat tai cUQCh9P, d6ngthoi cling khong diroc nhan uyqUYSncua thanh vien HDQT khac d6 tham gia bieu quyet v§n dS d6.

c) N@uc6 nghingo nao nay sinhtai mQt cuoc h9P lien quan d@nquyen 19i cua thanhvien HDQT hoac lien quan d@nquyendiroc bieu quyet cua thanh vien HDQT va nhfmg nghi ngod6 khongdiroc thanh vien HDQT d6tv nguyen giai quyet bang each chap thuan nr bo quyen bi6uquyet, thi nghi ngo d6 se diroc chuyen toi Chu toa cua cuec h9P quyet dinh,

Phan quyet cua Chu toa se c6 gia tri cu6i cimg va c6 tinh k@tlu?il trir truang hqpkhi banchAtho~c muc dQquySn IQ'i,cua thanh vien HDQT c6 lien quan d6 chua dUQ'ccong b6 dAyduo

d) BAtky thanh vien HDQT nao huemg 19iillmQt hqp d6ng duQ'c quy dinh t~i DiSu74 cua DiSu l~ nay se duQ'c coi la c6 IQ'iich dang k6 trong hqp d6ng d6. .

e) Thanh vien HDQT trvc ti@pho{ic gian ti@pduQ'chuemg 19i tir mQt hqp d6ng ho{icgiao dich da:duQ'cky k@tho~c dang dv ki@nky k@tv6i BIDV va bi@tban than la ngum c6 19i ichtrong d6 c6 trach nhi~m cong khai ban chAt, nQi dung cua quySn 19i do trong cUQch9P rnaHDQT IAndAu tien xem xet v§n dS ky k@thqp d6ng ho{ic giao dich nay. Truang hqp mQt thanhvien HDQT khong bi@tban than va ngum lien quan co 19i ich VaGthai di6m hqp d6ng, giao dichduQ'cky v6i BIDV, thanh vien HDQT nay phai cong khai cac 19i ich lien quan t~i cUQch9P dAutien cua HDQT duQ'ct6 chuc sau khi thanh vien nay bi@trkg minh c6 19i ich ho~c se co 19i ichtrong giao dich ho~c hqp d6ng lien quan.

3. Thong qua nghi quy@t,quy@tdinhcua HDQT t~i cUQch9P:

a) Nghi quy@t, quy@t dinh cua HDQT duQ'c thong qua n@uduQ'c da s6 thanh vienHDQT (tren 50%) co quySn tham gia bi6u quy@tdV h9P chAp thu?il bao g6m ca phi@u bi6uquy@tbfuIg van ban va biSu quy@tthea uy quySn. Truang hqp s6 phiSu ngang nhau thi quy@tdinh cu6i cling thuQc vS phia c6 y ki@ncua Chu tich HDQT ho{ic thanh vien HDQT duQ'c Chutich HDQT uy quySn chu t9a cUQch9P (truang hqp Chu tich HDQT vimg m{it).

b) Thanh vien khong tf1JCti@pdV h9P co qUYSnbiSu quy@tthong qua b6 phi@ubkgvan ban. Phi@u bi6u quy@tphai dlJllg trong phong bi kin va phai duQ'c chuYSn d@nChu tichHDQT ch~ nhAt mQt gia tru6c gia khai m~c. Phi@ubi6u quy@tchi duQ'crna tru6c sv chUngki@ncua tAtca nhfmg ngum·dv h9p. Phi@ubiSu quy@thqp l~ bkg van ban co gia tri ngang bkgv6i phi@ubi6u quy@tcua nhiing ngum tf1JCti@pdv h9p.

c) Cac ngh! quySt, quy@tdinh dUQ'cthong qua trong mQt cUQch9P qua di~n tho~iho{ic cac phuang ti~n thong tin lien l~c duQ'ct6 chuc va ti@nhanh mQt cach hqp l~ thea quy dinht~i khoan 10 DiSu 47 DiSu l~ nay se c6 hi~u Ivc ngay khi k@tthuc cUQch9P nhung phai duQ'ckhfuIg dinh b~ng cac chi! ky trong bien ban cua tAtca thanh vien HDQT tham dv cUQCh9P nay.

4. Truang hqp HDQT lAyY ki@nbkg van ban dS thong qua quy@tdinh vS mQt v§ndS thi quy@tdinh duQ'c thong qua tren cO'sa y ki@ntan thanh bkg van ban cua da s6 thanh vienHDQT co quySn tham gia bi~u quych. Nghi quySt m\y co hi~u Ivc va gia tri nhu ngh! quySt duQ'ccac !hanh vien H~QT thong qua t~i ~Qt cUQch9P duQ'ctr~~ut~p va t6 chuc thea thongll~. Ng?iquyet cling co the duQ'c thong qua bang cach sir d\lIlg nhieu ban sao cua cling mQt van ban neum6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chi! ky cua thanh vien HDQT. Thfun quySn va thS thuc lc1yy kiSt;thanh vien HDQT bkg van ban duQ'c thvc hi~n thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p vaC\l theh6a t~i Quy ch@t6 chuc va ho~t dQng cua HDQT BIDV. I

46

Di~u 49. Bien ban hop HQi dBng Quan tri

1. Cac cuoc hop cua HDQT phaidiroc ghi vao sb bien banva/hojic ghi am, ghi hinh(neu dn thiet).Trong tnrong hQ'Pghi bien banthi bien ban phai l~p bangtieng Viet va co th~bfmg tieng Anh (n~u co thanh vien HDQT la nguoi mroc ngoai), va bao g6m cac nQi dung chuy~u sau day:

a) Ten, dia chi trusa chinh, rna s6 doanh nghiep;

b) Muc dich, chuang trinh va nQi dung hop;

c) Thai gian, hinh thirc va/hoac dia di~m hop;

d) Ho, ten tirng thanh vien dir hop hoac nguoi duoc uy quyen du hop; ho, ten cacthanh vien khong du hop va 1ydo; thanh vien bi~u quyet bang van ban;

e) Cac vAndS diroc thao luan va bi~u quyet tai cuoc hop;

f) Tom t~t phat bi~u y kien cua tirng thanh vien du hop thea trinhtv di~n bi~n cuacUQchOp;

g) K~t qua bi~u quy~t trong do ghi ro nhUng thanh vien tan thanh, khong tan thanhva khong co y ki~n;

h) Cac nghi quy~t, quy~t dinh duQ'cthong qua; va

i) Ho, ten, chit ky cua Thu ky, tit ca thanh vien ho~c dl;lidi~n thea uy quySn dVhop. TruOng hQ'Pthanh vien khong ky vao bien ban thi phai ghi ro 1ydo khong ky bien ban; n~ukhong ghi ro 1y do thi bi~u quy~t cua thanh vien do v6i nhUng nQi dung tl;licUQchop khong cogia trio Bien ban co th~ duQ'c l~p thanh nhiSu ban va m6i bien ban co chit ky cua it nhit 01 (mQt)thanh vien HDQT tham gia cUQchop.

2. Chu tOl;lva Thu ky phai chiu trach nhi~m vS tinh trung thvc va chinh xac cua nQidung bien ban hop HDQT.

Chu tich HDQT co trach nhi~m chuy~n bien ban cUQchop cua HDQT cho cac thanh vienHDQT va nhUng bien ban do se duQ'c coi 1a nhUng bfmg chUng mang tinh xac thvc va k~t 1u~vS cong vi~c ti~n hanh tl;licac cUQchop do,trir truOng hQ'Pco nhUng khi~u nl;li, phan d6i lienquan d~n nQi dung cua bien ban do trong thai h<;tn10 (muai) ngay k~illngay gill bien ban.

3. Bien ban hop HDQT va tai 1i~usu d\lllg trong cUQchop phai duQ'c 1uu giit t<;titf\lsa chinh cua BIDV.

4. Bien ban l~p bfmg ti~ng Vi~t va ti~ngAnh co gia tri phap ly ngang nhau. TruOnghQ'Phai bien ban nay co sv khac bi~t ve nQi dung thi bien ban l~p bfmg ti~ng Vi~t duQ'cdimglamcasa ap d\lllg.

Di~u 50. Dll'ong nhien mit tll' each, mi~n nhi~m, biii nhi~m thanh vien HQi dBngQuan trj

1. Thanh vien HDQT se duang nhien mittu each thanh vien HDQT trong caetruOng hQ'Psau:

a) M~t nang hrc hanh vi dan su;

b) Ch~t;

c) Vi pham quy dinh cua Luat cac T6 chtrc Tin dung v@nhfrng tnrong h9'P khongdiroc dam nhiem chirc vu;

d) Tu each phap nhan cua C6 dong la t6 chirc rna thanh vien IIDQT do la nguoi daidien thea uy quyen cham dirt; .

chirc;e) M~t tir each la nguoi dai dien phfuI v5n gop thea uy quyen cua C6 dong la t6

f) Bi Toa an quyet dinh tI1,lCxu~t khoi lanh th6 Vi~t Nam;

g) BIDV bi thu h6i giay phep thanh l~p va hoat dQng; va

h) Khi quyet dinh cua Th5ng d5c NHNN chap thuan chirc danh cua nhiem ky moico hieu lire rna thanh vien IIDQT d6 khong diroc b6 nhiern lai.

2. HBQT BIDV phai c6 van ban bao cao v@cac d5i nrong duong nhien m~ttu cachthea quy dinh t<;tikhoan 1 Bi@unay kern tai li~u chUng minhCl,l th~ gill NHNN trong yang 05(nam) ngay lam vi~c k~ill ngay xac dinh duQ'c thanh vien IIDQT m~till cach va chiu trachnhi~m truac Phap lu~t v~ tinh chinh xac, trung th\!c cua bao cao nay; d6ng thOi th\!C hi~n cac thut\lc d~ belu,b6 nhi~m chuc danhbi khuy~t thea cac quy dinh cua Phap Iu~t.

3. Thanh vien HBQTbi bili nhi~m, miSn nhi~m trong cac truOng h9'P sau:

a) Bi h<;lllchS nang l\!c hanh vi dan s\!;

b) Khong bao dam tieu chuk va di~u ki~n thea quy dinh t<;tiBi~u 46 Bi~u I~ nay;

c) C6 don xin til chuc (trong d6 neu raly do xinillchuc) gill HBQT BIDV;

d) Khong tham gia cac ho<;ttdQng cua IIDQT trong 06 (sau) thang lien t\lc rna khongc6 s\! ch~p thu~ cua HBQT, tm truOng hgp b~t kha khang;

e) Khong dam bao yeu celuv~ tinh dQCl~p d5i vo; thanh vien HBQT dQc l~p;

f) Bi Co quan Nha nuac xac dinh la vi phl;Ul1nghiem trQng cac quy dinh v@congkhai cac lQ'iich c6 lien quan va nghlaV\l cua thanh vien HBQT;

g) Theo quySt dinh cua B<;tihQi d6ng C6 dong; va

h) Cac truOng hgp khac thea quy dinh t<;tiBi@uI~nay va quy dinh cua Phap lu~t.

4. Saukhi duong nhienbi m~t tu cach thea khoan 1 Bi@unay va saukhi bi miSnnhi~m, bili nhi~m thea khoan 3 Bi@unay, thanh vien HBQT vfuI phai chiu trach nhi~m ca nhand5i vai cac quySt dinh cua minh trong thOi gian duong nhi~m.

48

5. Truong hQ'Pbi giam qua1/3 (mot phan ba) so voi t6ng s6 thrum vien I-IDQT doDai hQi d6ng C6 dong quyet dinh hoac khong du s6 thrum vien HDQT t6i thieu thea quy dinhcua Dieu l~ nay,thi trong thoi han khong qua 60 (sau rmroi) ngay keill ngay bi giam qua1/3(mQtphk ba) va/hoac khong du s6 IUQ1lgthrum vien HDQT thea quy dinh, HDQT phai trieu t~pD~ hQi d6ng C6 dong de b~u b6 sungthanh vien I-IDQT.

Di~u 51. Cac Dy ban giup vi~e cua HQidAngQuan tr]

1. HDQT c6 the thrum l~p cac Dy ban tnrc thuoc, bao g6m nhung khong gioihancac Dy ban sau, trong d6 Dy ban quan ly rui ro va Dy ban nhansir la b~t buoc:

a) Dy ban quan ly rui ro;

b) Dy ban nhan sir;

c) Uy ban chien hroc va t6 chirc, va

d) Dy ban Cong nghe thong tin.

2. Nhi~m V\l va quyen h~ C\l the, s6 IUQ1lgva tieu chu§n, dieu ki~n cua cac thrumvien cua cac Dy ban nay va cO'ch~ lam vi~c cua cac Dy ban do HDQT quy~t dinh phu hQ'Pvaiquy dinh cua Phap lu~t va cua NHNN.

3. Ngoai cac Dy ban neu t~i khoan 1 Dieu nay, HDQT c6 thS thrum l~p cac Dy bangiup vi~c khac n~u cftn thi~t.

Di~u 52. Thll' Icy HQidAngQuan trj

1.ky I-IDQT.

HDQT giao nhi~mV\l cho mQt ho~c mQt s6 can bQ/dO'llvi dam nh~ vai tro Thu

2. Vai tro va nhi~mV\l cua Thu ky HDQT do HDQT quy diM phil hQ'Pquy dinhcua Phap lu~t.

3. S6luQ1lg can bQ lam Thu ky HDQT, chi phi ho~t dQng, tien luang va tien thuOngcua can bQ lam Thu ky HDQT do HDQT quy~t dinh. Cac chi phi nay h~ch toan vao chi phi kinhdoanh cua BIDV.

4. Thu ky HDQT c6 trach nhi~m bao m~t thong tin thea cac quy dinh cua Phap lu~tva Dieu l~ nay. Thu ky HDQT cua BIDV khong dUQ'cd6ng thm lam vi~c cho congty kiSm toanhi~n dang kiSm toan cho BIDV.

Di~u 53. Sir dl}ng djeh Vl}tll'vin chuyen nghi~p

HDQT va cac Dy ban cua HDQT c6 quyen thue nhan vien va tu vc1ndQc l~p, cac k~ toandQc l~p va cactu vc1nben ngoai dS th\lc hi~n cac cong vi~c lien quan phil hQ'Pvai Dieu l~ va quydinh cua Phap lu~t, n~u cftn thi~t dS th\lc hi~n quyen h~ va nhi~mV\l cua hQ bfuIg chi phi cuaBIDV ma khong cftn phai tham khao tru6c bAtky mQt Ngum quan ly nao cua BIDV.

Muc4BAN KIEM SOAT

f)i~u 54. Ban Ki~m soat

1. Ban Kiem soat laco quan do Dai hQi d6ng C6 dong bc1ura, thay mat cac C6 dongdS kiem soat, danh giamot each dQe l~p, khach quan va trungthirc moi hoat dQng kinh doanh,qulin tri va di~u hanh BIDV, thirc trang tai ehinh cua BIDV va chiu trach nhiem tnroc Dai hQid6ng C6 dong trongthirc hien nhiem vu duoc giao.

2. Ban KiSm soat co 03 (ba) thanh vien do Dai hQi d6ng C6 dong bc1u,trong do cohan ~ (mot phan hai) t6ng s6 thanh vien thuongtni tai Vi~t Nam. Cac thanh vien Ban KiSmsoat khong phai la ngiroi trong bQ phan kS toan, tai ehinh cua BIDV va khong phai la thanh vienhay nhan vien cua cong ty kiem toan dQe l~p dang thuc hien viec kiem toan cae bao eao taie~inh eua BIDV. S6 thanh vien Ban KiSm soat ehuyen traeh khongit han ~ (mQt phcln hai) t6ngso thanh vien.

3. C6 dongsahfru til' 5% (nam phcln tram) s6 C6 phcln ph6 thong trong thOi h~n lienWe it nh§.t 06 (sau) thang co thS gQP s6 phiSu biSu quySt euatimg ngmJi l~i vm nhau dS d~ eucae ling eu vien vao Ban KiSm soat. C6 dong ho~e nhom C6 dong d~i di~n1sa hfru:

a) Tir 5% (nam phcln tram) dSn duai 10% t6ng s6 C6 phcln ph6 thong dUQ'ed~ eu 01(mQt) ling eu vien;

b) Tir 10% dSn dum 30% t6ng s6 C6 phcln ph6 thong dUQ'ed~ eu t6i da 02 (hai) lingeu vien;

c) Tir 30% dSn dum 40% t6ng s6 C6 phcln ph6 thong dUQ'ed~ eu t6i da 03 (ba) lingeu vien;

vien;d) Tir 40% dSn dum 50% t6ng s6 C6 phcln ph6 thong dUQ'ed~ eu 04 (b6n) ling eu

e) Tir 50% dSn dum 60% t6ng s6 C6 phcln ph6 thong dUQ'ed~ eu du t6i da 05 (nam)ling euvien.

4. TruOng hQ'Ps6 lUQ'llgcae ling eu vien Ban KiSm soat thong qua d~ eu va ling euvftn khong du s6 lUQ'llgecln thiSt, Ban KiSm soat duang nhi~m co thS d~ eu them ling eu vienho~e t6 ehue d~ eu theoea ehS dUQ'equy dinh t~i Quy ehS nQi bQ v~ quan tri BIDV.Ca ehS BanKiSm soat duang nhi~m d~ eu ling eu vien Ban KiSm soat phai dUQ'eeong b6 ra rang va phaidUQ'eD~i hQi d6ng C6 dong thong qua truaekhi tiSn hanh d~ cu.

Thanh vien Ban KiSm soat bc1umQt thanh vien lam Truang Ban KiSm soat theo nguyent~e da s6. Truang Ban KiSm soat la kS toan vien ho~e kiSm toan vien ehuyen nghi~p va lam vi~eehuyen traeh t~i BIDV.

5. Nhi~m ky eua Ban KiSm soat khong qua 05 (nam) nam; cae thanh vien Ban KiSmsoat co thS dUQ'ebc1ul~ vm s6 nhi~mkY khong h~ ehe.

6. Nhi~m ky eua th3.n,hvien Ban Ki~m soat theo nhi~m ,ky eua Ban Kipm soat.Nhi~m kY eua thanh vien Ban Kiem soat dUQ'ebo sung ho~e thay the la thai h~ con l~i euanhi~m kyo Ban KiSm soat eua nhi~m ky vira kSt thue tiSp t\le ho~t dQng eho denkhi Ban Ki~msoat eua nhi~m ky mm tiSp qulin eong vi~e.

50

7. Thanh vien Ban Kiem scat khong duoc d6ng thoi la thanh vien HQi d6ng Quantri, Nguoi diSu hanh, nhan vien cua BIDV hoac Cong ty con cua BIDV; hoac la nhan vien cuadoanh nghiep rna thanh vien HDQT, Tong Giam d6c cua BIDV la thanh vien hQi d6ng quantri,ngiroi diSu hanh hoac C6 dong IOn cua doanh nghiep do.

8. Truong Ban KiSm soat khong duoc d6ng thoi la thanh vien Ban Kiem scat,nguoi quan ly cua t6 chirc tin dung khac.

Di~u55. Nhi~mVl}. va quyin han cuaBan Ki~msmit

Ban KiSm soat co nhiem vu va quyen hannhir sau:

1. Giam sat hoat dQng va viec tuan thu thee quydinh cua Phap lu~t va DiSu l~BIDV, cac nghi quyet, quyet dinh cua Di;lihQi d6ng C6 dong d6i v6i HDQT, T6ng Gifun d6c vaNguai quan ly khac trong vi~c quan ly va diSu hanh BIDV; chiu trach nhi~m tru6c Phap lu~t,Di;lihQi d6ng C6 dong trong vi~c th\Ic hi~n cac nhi~mV\l duQ'cgiao;

2. Ban hanh Quy dinh nQi bQ cua Ban KiSm soat; dinh ky hang nam xem xet li;liQuy dinh nQi bQ cua Ban KiSm soat, cac chinh sach quan tn.mg vS kS toan va bao cao;

3. Th\Ic hi~n chuc nang kiSm toan nQi bQ; chiu trach nhi~m vS cac v§n dSlien quandSn bQph~ kiSm toan nQi bQ, h~ th6ng kiSm tra, kiSm soat nQi bQ thee quy dinh cua NHNN;

4. Co quySn su d\lIlg tu v§n dQc l~p, bQ ph~ kiSm toan nQi bQ cua BIDV va quySnduQ'c tiSp c~, cung c§.p dAy du, chinh xac, kip thai cac thong tin, tai li~u lien quan dSn hOi;ltdQng quan ly, diSu hanh BIDV dS th\Ic hi~n nhi~mV\l duQ'c giao;

5. Thfun dinh bao cao tai chinh 06 thang dAu nam va hfuIg nam cua BIDV. Bao caoDi;lihQi d6ng C6 dong vS kSt qua thfun dinh bao cao tai chinh, danh gia tinh hQ'Ply, hQ'Pphap,tinh trung th\Ic va muc dQ ck trQng trong quan ly, diSu hanh hOi;ltdQng kinh doanh; trong t6chuc cong tac hi;lChtoan, kS toan, th6ng ke va l~p bao cao tai chinh. Ban KiSm soat co thS thamkhao y kiSn cua HDQT tru6c khi trinh bao cao va kiSn nghi len Di;lihQi d6ng C6 dong;

6. Thfun dinh bao cao danh gia cong tac quan ly cua HDQT va trinh len Di;li hQid6ng C6 dong ti;licac cUQchQp thuang nien;

7. KiSm tra s6 kS toan, ghi chep kS toan va cac tai li~u khac va cong vi~c kinhdoanh, quan ly, diSu hanh cua BIDV bftt cu khi nao nSu xet thfty cArrthiSt ho~c thee quYSt dinhcua Di;lihQi d6ng C6 dong ho~c thee yeu du cua C6 dong IOn ho~c nhom C6 dongsa hfru tl:r5% t6ng s6 C6 phArrph6 thong cua BIDV trong thm h~ lien tl,lc it nhftt sau thang. Truang hQ'Pth\Ic hi~n kiSm tra khi co yeu cAucua C6 dong ho~c nhom C6 dongsahfru tl:r 5% tra len t6ng s6C6 phArrco quySn biSu quySt cua BIDV trong thm h~ it nhftt 06 (sau) thang, Ban KiSm soattriSn khai th\Ic hi~n kiSm tra trong thm h~ 07 (bay) ngay lam vi~c kS til ngay nh~ duQ'c yeuduoTrong thm h~ 15ngay kSillngay kSt thuc kiSm tra, Ban KiSm soat phai bao cao, giai trinhvS nhUng v§n dS duQ'cyeu cAukiSm tra dSn HDQT va cac C6 dong ho~c nhom C6 dong co yeudu do. Vi~c kiSm tra cua Ban KiSm soat khong duQ'Cgay cantra dSn hOi;ltdQng binh thuangcua HDQT, khong gay gian do~ vi~c diSu hanh hOi;ltdQng kinh doanh cua BIDV;

8. Kip thm thong bao cho HDQT bfuIg van ban khi phat hi~n wang hQ'Pvi phi;lfficua thanh vien HDQT, T6ng Gifun d6c ho~c Ngum quan ly cua BIDV d6i v6i cac nghlaV\l quydinh ti;liDiSu 73 DiSu l~ nay, cac quy dinh khac cua DiSu l~ nay va quy dinh cua Phap lu~t hi~n

hanh co lien quan, d6ngthoi yeu du ngiroi co hanh vi vi pham cham dirt hanh vi vi pham va cogiai phap kh~e phuc h~u qua;

9. Trieu t~p hop Dai hQi d6ng C6 dong bAt thuong trong tnrong h9'P HDQT, thanhvien HDQT, T6ng Giam d6e vipham nghiem trongnghia vu cua nguoi quanly quy dinh taiL~t Doanh nghiep hoacvirot qua tham quyen duoc giao va cac tnrong h9'P khac theo quy dinhtai DiSu l~ nay; .

10. Giam sat qua trinh thue kiem toan dQe l~p; giam sat qua trinh thuc hien cong viecella ki6m toan dQe l~p; danh gia hieu qua cong viec cua kiem toan dQelap; xem xet bao cao taiehinh dinhIcy cua BIDV do t6 chirc kiem toan dQe l~p thirc hien;

11. DS xu~t va kien nghi HDQT ho~e D?i hQi d6ng C6 dong cae bi~n phap sua d6i,b6 sung, eM tiSn ea du t6 ehtre quan ly, diSu h8.nhho?t dQng kinh doanh eua BIDV;

12. Co quySn tiSp e~ cae h6sa,tai li~u eua BIDV luu giu t?itrl,l sa ehinh, sa giaodieh, chi nhanh, Dan vi trl,Ie thuQe va cae dia di6m khae; co quySn den eac dia di6m nai NguCriquan ly va_nhfulvien eua BIDV lam vi~e;

13. L~p, luu giu va e~p nh~t danh saeh nhUng Nguai co lien quan eua thanh vienHDQT, th8.nh vien Ban KiSm soat, T6ng Giam d6e va C6 dongsa hfru t6i thi6u 5% s6 e6 phkco quySn bi8u quySt eua BIDV;

14. DS nghi HDQT hQP b~t thuang ho~e dS nghi HDQT tri~u t~p D?i hQi d6ng C6dong b~t thuang theo quy dinh t?i DiSu l~ nay va quy dinh eua Phap lu~t;

15. Co bQ ph~ giup vi~e va duge su d\lllg h~ th6ng ki6m tra va ki6m soat nQi bQ cuaBIDV d6 thve hi~n cae nhi~mV\l eua minh;

16. KiSn nghi HQi d6ng quan tri ho~c D?i hQi d6ng c6 dong cae bi~n phap sua d6i,b6 sung, eai tiSn ea du t6 chtre quan ly, giam sat va diSu hanh ho?t d('>ngkinh doanh cua BIDV;

17. Co quySn tham dv va tham gia thao lu~ t?i cae eUQchQp D?i hQi d6ng c6 dong,HQi d6ng quan tq va cae eUQchQp khac eua BIDV, va

18. Cac nhi~mV\l va quySn h?ll khac theo quy dinh cua Phap lu~t va DiSu l~ nay.

Di~u 56. Quy~n h:;tnva nhi~mVl} eua TrU'OngBan KiSmsoat

Truang Ban Ki6m soat co nhi~mV\l va quySn h?ll sau:

1. Chu§n bi chuang trinh eho cae eUQehQp eua Ban KiSm soat tren easa xem xetcae vk dS va m6i quan tam eua t~t ea th8.nh vien Ban Ki6m soat lien quan dSn cae vk dS quydiM t?i DiSu 55 eua DiSu l~ nay;

2. Tri~u t~p va chu tQa cac cUQchQp cua Ban Ki6m soat;

3. Thay m~t Ban KiSm soat yeu eAu HDQT hQP b~t thuang khi ck thiSt d6 thlJchi~n nhi~m V\l eua Ban Ki6m soat; thay m~t Ban Ki@msoat tri~u t~p D?i hQi d6ng C6idong b~tthuang khi HDQT co hanh vi vi ph?m Phap lu~t theo quy dinh cua DiSu l~ nay va PhaPllu~t;

4. Thay m~t Ban KiSm soatkY cac van ban thuQc thfun quySn cua Ban Ki@msoat;

52

5. Chu§n bi kS hoach hun viec va pharr cong nhiem vu cu th~ cho cac thanh vien cuaBan Ki~m soat thee Quy dinh nQi bQ cua Ban Ki~m soat;

6. Yeu cAu HDQT, T6ng Giam d6c va cac can bQ quan ly khac cung cfrp cac thongtin lien quan d~ bao cao Ban Ki~m scat;

7. Dam bao cac thanh vien Ban Ki~m scat nhan duoc thong tin diy du, khach quan,chinh xac, va dS hieu lien quan dSn cac vfuI d~ rna Ban Kiem soat phai xem xet; dam bao viec codu thoi giantruce va trong cac cuoc hop cua Ban Ki~m soat d~ thao luan va carr nh~c cac vfuI d~phirc tap hac gay tranh cai;

8. Giam sat, chi dao cac thanh vien Ban Ki~m soat trong viec thuc hien cac congviec duQ'cpharr cong va cac nhi~mV\l quyen h~ chung cila Ban Ki~m soat;

9. Uy quyen cho mQt thanh vien khac cua Ban Ki~m soat th\Tc hi~n nhi~mV\l cilaminh trong thOi gian v~g m~t;

10. Tham d\Tcac cUQchop HDQT, tham gia y kiSn va dua ra kiSn nghi nhung khongduQ'cbi~u quySt;

11. Yeu cAu ghi l~iY kiSn cua mlnh trong Bien ban cUQchop HDQT nSu y kiSn cilaminh khac v6i quySt dinh cua HDQT;

12. Co cac quyen h~ va nhi~mV\l cua thanh vien Ban Ki~m soat thee quy dinh t~iDi~u 57 cua Di~u l~ nay; va

13. Cac nhi~mV\l, quySn h~ khac thee quy dinh cua DiSu 1~nay va cua Phap lu~t.

Di~u 57. Nhi~mVQ, quy~n h~ncaethimh vien Ban Ki~m smit

Thanh vien Ban Ki~m soat co nhi~mV\l va quySn h~n nhu sau:

1. Th\TChi~n cac nhi~mV\l va quyen h~ cua thanh vien Ban Ki~m soat thee quydinh cila Phap lu~t, DiSu l~ BIDV, quy dinh nQi bQ cua Ban Ki~m soat mQt cach trung th\Tc, dntrong va vi lqi lch cila BIDV, cua C6 dong;

2. Biu, miSn nhi~m, bai nhi~m TruOng Ban Ki~m soat;

3. Yeu cAuTruOng Ban Ki~m soat tri~u t~p cUQChOp Ban Ki~m soat bfrt thuOng;

4. Ki~m soat cac ho~t dQng kinh doanh, ki~m tra s6 sach kS toan, tai san, cac baocao, ban quySt toan nam tM chinh va kiSn nghi kh~c ph\lc cac sai ph~ (nSu co);

5. DuQ'c quy~n yeu cAu can hQ, nharr vien cua BIDV cung cfrp s6 li~u va giai trinhcac ho~t dQng kinh doanh d~ th\Tchi~n nhi~mV\l duQ'cpharr cong;

6. Bao cao TruOng Ban Ki~m soat vS nhiing S\Tki~n tai chinh bfrt thuOng, chiu trachnhi~m ca nharr vS nhiing danh gia va kSt lu~n cila minh truac D~i hQi d6ng C6 dong;

7. Tham dV cac cUQchOp lIDQT, phat bi~u y kiSn va co nhiing ki€n nghi, nhungkhong tham gia bi~u quySt. NSu co y kiSn khac v6i nhiing quySt nghi cila HDQT duQ'cquy~n d~

n~hi ghi Y kiSn cua rninh vao bien ban phi en hop va diroc tnrc tiSp bao cao tnroc Dai hQi d6ngCo dong;

8; ,Tham du cac cuochQPcuaBan Ki€rn soat, tham gia gop yva bieu quyetv6nhfrng van de thuoc nhiem vu, quyen han cua Ban Ki€rn scattnr nhirng v§.n d6 co xung dQt loiIch voi thanh vien do;

9. 2/3 (hai phArrba) s6 thanh vien Ban Ki€rn soattro len co quyen d6 nghi lIDQThop phien b~tthtrong va trieu t?P Dai hQi d6ng C6 dong b~t thuong trong tnrong hop lIDQT covi pham nghiem trong thea quy dinh tai BiSu l~ nay;

10. Chiu trach nhiem tnroc Phap lu?t, tnroc C6 dong vS viec xac dinh tinh chinh xac,trung thirc cua cac s6 lieu, h6 sa lien quan hoat dQng ngan hang. Truong hop che d~u ho~ckhong kip thOi ki@nnghi xu ly d6i vcYinhfmg sai phl;lIDse phai chiu trach nhi~rn lien dcYikhith\Ic hi~n nhi~rnVl,l; va

11. Th\IC hi~n cac quy6n va nhi~rnVl,l khac thea quy dinh cua BiSu l~ nay va cuaPhap Iu?t.

Di~u 58. Quy~n dUQ"eeungdp thong tin eua Ban Ki~m so~it

1. Thong bao rnOi hQP,phiSu l~y y kiSn thanh vien HQi d6ng Quan tri va cac tai li~ukern thea phai duQ'c gui dSn thanh vien Ban Ki€rn soat vao cimg thOi di€rn va thee phuang thucnhu cung dp cho thanh vien HBQT.

2. Bao cao cua T6ng Gicim d6c trinh HBQT ho~c t<li li~u khac do BIDV phat hanhduQ'c giri dSn thanh vien Ban Ki@rnsoat vao cung thOi di@rnva thea phuang thuc nhu d6i vcYithanh vien HBQT.

3. Thanh vien Ban KiSrn soat co quySn tiSp c?u cac h6 sO',tM li~u cua BIDV lUlltnitl;litl'\1 sa chinh, chi nhcinh va cac dia diSrn khac; co quySn dSn cac dia diSrn nrn NguOi quan Iyva nhan vien BIDV lam vi~c.

9. HBQT, thanh vien HBQT, T6ng Gicim d6c va nhiing NguOi quan Iy khac phaicung c§.pd~y du, chinh xac va kip thai tftt ca cac thong tin va tai li~u vS cong tac quan Iy, diSuhanh va hOl;ltdQng kinh doanh cua BIDV thea yeu c~u cua Ban KiSrn soat va phai bao dam rfuIgtftt ca ban sao ch\lp cac thong tin tai chinh va cac thong tin khac duQ'c cung dp cho cac th~vien HBQT cling nhu cac bien ban hQP lIDQT se phai duQ'ccung dp cho thanh vien Ban Kiernsoat vao cimg thOi diSrn va thea phuang thuc nhil d6i vcYicac thanh vien HBQT.

10. Cac nghi quySt va bien ban hQp cua Bl;li hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quantriphai duQ'c gUi dSn cho cac thanh vien Ban KiSrn soat cling thOi diSrn va thea phuang thuc nhud6i vai c6 dong, thanh vien HQi d6ng quan trio

Di~u 59. ThiIlao va IQ"ifeh khae eua thanh vien Ban Ki~m soat

1. Thanh vien Ban KiSrn soat dUQ'ctra thli lao thea cong vi~c va dUQ'Chuang lqi ichkhac thea quySt dinh cua Bl;lihQi d6ng C6 dong.

2. Cac chi phian, a, di ll;li,chi phi su d\lllg phi tu v§.n dQc l?p cua thanh vien BanKiSrn soat duQ'cBIDV thanh toan thea quy dinh.

b) Ch~t;

3. Thu lao va chi phi hoat d9ng cua Ban Ki~m soat tinh vao chi phi kinh doanh cuaBIDV theo quy dinh cua Phap luat v6 thu~ thunhap doanh nghiep, cac quy dinh khac c6 lienquan cua Phap 1u~tva phai duoc l~p thanh muc rieng trong bao cao tai chinh cua BIDV.

Diiu 60. Tieu chu§n va miu ki~n lam thanh vien Ban Ki~m soat

Thanh vien Ban Ki~m scat phai dap irng du cac tieu chuan va di6ukien sau:

1. C6 nang luc hanh vi dan Sl,Id§.y du va khong thuoc d6i tuong khongdiroc lathanh vien Ban Ki~m soat theo quy dinh cua Luat cac T6 chirc Tin dung va quy dinh cua Phap

luat v6 quan tri ngan hang;

2. C6 dao dire nghe nghiep;

3. Lakiem toan vien hoack~ toan vien;

4. Khong phai 1aNgum c6lien quan cua Ngum quan 1yBIDV; va

5. Cu tru ti;liVi~t Nam trong thm gian duong nhi~m (d6i vai thanh vien Ban Ki~m

soat chuyen trach).

Diiu 61. Dll'ong nhien mit to' each, mi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien Ban Ki~mso~it

1. Thanh vien Ban Ki~m soat duong nhien mMtu cach trong cac truOng hQ'Psau:a) M~t nang 1\Ichanh vi dan S\Iva cac thanh vien khac cua Ban Ki~m soat c6 nhiing

bkg chUng chuyen mon chUng to ngum d6 khong con nang 1\Ichanh vi dan S\I;

c) Khi bi Toa an quy~t dinh tfl,lCxu~t khoi Hlnhth6 Vi~t Nam;

d) BIDV bi thu h6i gi~y phep thanh l~p va hOi;ltd9ng;

e) Khi quy~t dinh cua Th6ng d6c NHNN ch~p thu~n chilc danh cua nhi~mleY mooc6 hi~u 1\Icrna thanh vien Ban Ki~m soat d6 khong duQ'cb6 nhi~m li;li;

f) Tu cach phap nhan cua C6 dong 1a t6 chilc rna thanh vien Ban Ki~m soat d6 1angum di;lidi~n theo uy quy€n chb dill; ho~c

g) C6 don~ 1a t6 chilc huy be/chb dilltu cach lam ngum di;lidi~n theo uy quy6ncua thanh vien Ban Kiem soat d6.

2. Thanh vien Ban Ki~m soat bi miSn nhi~m khi xfiy ra m9t trong cac truOng hQ'Psau day:

a) Khong du tieu chu§n va di6u ki~n theo quy dinh t(;liDi6u 60 Di6u 1~nay;b) C6 don xin ill chilc (trong d6 neu r5)y do xinill chilc) gUi HDQT, Ban Ki€m

soat BIDV truac khi ngimg th\Ic hi~n nhi~mV\l, quyen hi;lllcua minh it nh~t 45 (b6n mum Him)ngay;

54

c) Kh?ng thirc hien quyen va nhiem vu cua minh trong 06 (sau) thang lien tuckhong duocS\I eh~p thuan cua Ban Kie~ soat va Ban KiSm soat ra quyet dinh rfuIg chirc vu cuangiroi nay bi bo trong, tnr tnrong hop bat kha khang; hoac

a) Khong hoan thanh nhiem vu, cong viec diroc pharr cong;

d) Cac tnrong hop khac thea quy dinh tai Di€u l~ nay va quy dinh cua Phap luat.

3. Thanh vien Ban KiSm soat bi bai nhiemkhixay ra mQt trong cac tnrong hop sauday:

b)KiSm soat;

Vi pham nghiem trong hoac vi pham nhieu l§.n nghia vu cua thanh vien Ban

c) Theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng C6 dong;

d) Cac tnrong hop khac thea quy dinh tai Di€u l~ nay va quy dinh eua Phap lu~t.4. TruOng hgp Ban KiSm soat vi ph<;lffinghiem tr9ng nghIaV\l euamlnh eo_nguy co

gay thi~t h<;lieho BIDV thi HDQ! tri~u t~~ D<;lihQi d6ng C6 ~ong dS xem xet va miSn nhi~mBan Kiem soat duang nhi~m va bau Ban Kiem soat moo thay the.

5. Trong truOng hgp khuy~t thanh vien Ban KiSm soat rna nhilng thanh vien BanKiSm soat con l<;likhong co ehuyen mon v€ tai ehinh k~ toan, TruOng Ban KiSm soat dS nghitri~u t~p h9P D<;lihQi d6ng C6 dong b~t thuOng dS bAub6 sung.

6. Trong wOng hgp TruOng Ban KiSm soat bi duang nhien m~ttu each, trong thmh<;lllkhong qua 15 (mumHim) ngay kSill ngay TruOng Ban KiSm soat bi duang nhien m~ttueach, cae thanh vien Ban Ki~m soat co traeh nhi~m t6 ehue hQP Ban Ki~m soat d~ bAu mQtthanh vien Ban Ki~m soat (du tieu ehufuI, di€u ki~n thea quy dinh hi~n hanh) lam TruOng BanKi~m soat. TruOng hgp khong co thanh vien Ban KiSm soat la C6 dong, cae thanh vien BanKi~m soat con l<;liell mQt thanh vien dam bao tieu ehufuI v€ d<;lodue nghS nghi~p, nang l\Ie di€uhanh va trinh dQ ehuyen mon thea quy dinh eua NHNN t<;lffithai dam nhi~m eong vi~e euaTruOng Ban Ki~m soat va d€ nghi HDQT trong thai h<;lll15 (mum lam) ngay (kStil ngayTruOng Ban Ki~m soat bi duang nhien m~ttu each) ti~n hanh tri~u t~p D<;lihQi d6ng C6 dong dSbAub6 sung thanh vien Ban Ki~m soat trong s6 cae C6 dong eua BIDV va ti~n hanh thu tl,lebAuTruOng Ban Ki~m soat.

7. TruOng Ban Ki~m soat mu6nill ehue phai co dan gill d~n HDQT va Ban Ki~msaat. Trong thm h<;lll15 (mumHim) ngay kSillngay nh?il dan, Ban KiSm soat phai t6 ehue h9PdS xem xet quy~t dinh va ti~n hanh cae thu tl,lemiSn nhi~m, bili nhi~m va bAu TruOng Ban Ki~msoat thay th~ thea quy dinh hi~n hanh. TruOng hgp cae thanh vien Ban Ki~m soat con l<;likh6ngphai la C6 dong, trong thm h<;lll15 (mumHim) ngay (k~illngay nh~n dan xinill ehue TruOngBan Ki~m soat) Ban Ki~m soat phai d€ nghj HDQT tri~u t~p D<;lihQi d6ng C6 dong d~ quy~tdinh s6 thanh vien Ban Ki~m soat phil hgp vOOquy dinh eua Di€u l~ nay va bAu thanh vien BanKi~m soat trong s6 cae C6 dong eua BIDV, sau do ti~n hanh thu tl,lebAuTruOng Ban Ki~m soat.

8. Thanh vien Ban KiSm soat mu6ntil ehue phai e6 dan gill d~n HDQT va BanKiSm soat dS trinh D<;lihQi d6ng C6 dong g§.nnh~t quy~t dinh.

9. TruOng hgp s6 thanh vien Ban KiSm soat kh6ng dli hai phftn ba t6ngs6thanhvi en eua nhi~m ky hoi;ie kh6ng du s6 thanh vien Ban KiSm soat t6i thiSu thea quy dinh euaIJiSu l~ nay thl !rong thOi ~ 60 ngay k~tir ngay khong dil ,5thilnh vien Ban Ki~m/,

Di~u 62. CaceUQchopella Ban Ki~msoat

quy dinh, Ban Ki~m soat phai dS nghi HDQT trieu t~p Dai hQi d6ng C6 dong dS bftu b6 sung

thanh vien Ban KiSm soat.

10. Trong cac tnrong hop khac, cuoc hQP gftn nhAt cua Dai hQi d6ng C6 dong se bftuthanh vien Ban Kiem soat moo dS thay th~ cho thanh vien Ban KiSm soat dirong nhien mAt nreach, bi mien nhiem, bfii nhiem hoac b6 sung nhirng thanh vien con thieu.

1. CUQchop Ban KiSm soat dftu tien cua nhiem ky Ban KiSm soat dS bftu TruongBan va ra cac quyet dinh khac thuoc tham quyen phai duoc t6 chirc trong vong 07 (bay) ngaysau ngay bftucir Ban KiSm soat do. Thanh vien Ban Kiem soat co s6 phieu bftu cao nhAt se phaitri~u t~p cUQchQP Ban KiSm soat dftu tien, dV ki~n chuang trinh, thai gian va dia diSm hQPtruae ngay hQp dV ki~nit nhAt 05 (nam) ngay. TruOng hW co nhiSu han mQt thanh vien co s6phi~u bftu cao nhAt va ngang nhau thi cac thanh vien dfi bftu thee nguyen t~c da s6 mQt nguai

trong s6 hQtri~u t~p hQP Ban KiSm soat.

2. Ban KiSm soat hQp dinh ky it nhAt m6i quy mQt lftn va co thS duQ'c tri~u t~p hQpbAtthuOng dS kip thai giai quy~t nhUng eong vi~c dQtxufit. CUQchQp Ban Ki~m soat do TruOngban hoi[lcnguai tl;lIDthai gifr chilc TruOng ban tri~u t~p va lam chu tQa.

3. CUQChQP bAt thuOng cua Ban KiSm soat dUQ'eti~n hanh thee dS nghi cua mQt

trong cae d6i tugng sau day:

a) Chu tich HDQT;

b) it nhAt 2/3 (hai phftn ba) s6 thanh vien HDQT;

c) TruOng Ban KiSm soat;

d) it nhAt 2/3 (hai phftn ba) s6 thanh vien Ban KiSm soat tra len;

e) T6ng Giam d6e; hoi[lc

f) Theo yeu eftu cua NHNN.

4. Trong thai hl;lll 15 (muai Him) ngay, kS tit ngay nh~ duQ'c van ban dS nghi hQpBan KiSm soat bAt thuOng cua mQt trong cac d6i tugng neu tl;lidiSm a), b), d), d), e) cua khoan 2DiSu nay, TruOng Ban KiSm soat phai tri~u t~p va ti~n hanh cUQc hQp Ban KiSm soat bAtthuOng.

TruOng hW, sau hai lftn dS nghi k~ ti~p rna TruOng Ban KiSm soat khong tri~u t~p cUQchQp Ban KiSm soat, HDQT va cac thanh vien Ban KiSm soat phai co ngay van ban bao cao Chinhanh NHNN tinh, thanh ph6 nm BIDV d~ttrv sachinh va ti~n hanh hQp Ban KiSm soat d8 xuly cong vi~e, d6ng !hai quyet dinh vi~e mi~n nhi~m, bfii nhi~m chilc danh TruOng ban, bftu mQtthanh vien Ban Kiem soat dam btlO cac dieu ki~n gifr chilc danh TruOng ban, bao cao NHNNthee dUng quy dinh hi~n hanh, ho~c quyet dinh t6 chilc Dl;lihQi d6ng C6 dong bAt thuOng dSXUly nhUng t6n tl;li,vuang m~c chua thS giai quyet (neu co).

5. Dia diSm hQp:

56

CaC cuoc hop I;3anKi€m scat duoc tiSn hanh taitru saBIDV hoac nhirng dia diem khacthuan tien tren lanh tho Viet Nam hoac tai dia diSmkhac thea sir nh~t tri cua cac thanh vien BanKiSm s~at. '. . . .

6. Thong bao va chuang trinh hop:

2. Nguyen tilc bi€u quySt

Thong bao moohQPBanKiSm scat phai dirocgiri cho cac thanh vien BanKi€m soat t6ithi€u95 (nam) ngay tnroc ngay hop. Thong bao v~ cuoc hop Ban Kiem soat diroc lam bang vanban tieng Viet, trong do neu ro v~: chuang trinh hQP,thoi gian, dia diem va phai diroc kern theanhiing tai lieu ck, thi~t v~ nhiing v~ d~ se duoc ban ??Cva bieu quyet tai cuoc hop B~Ki€msoat va ca cac phieu bau cho nhiing thanh vien Ban Kiem soat. Nhiing thanh vien BanKiem soatkhong the dl,IhQpsegt'ri phiSu bi€u quyStcho Ban Ki€m soat tru6c khi hQP.

Di~u 63. Thong qua quy~t djnh euaBan Ki~m smit

1. S6 thanh vien tham dl,Iyeu duo

a) CUQChQPBan Ki€m soat duQ'ctiSnhanh khi coill2/3 (hai phk ba) s6 thanh vienBanKi€m soat tra len tn,rc ti~p tham dv ho~c thong qua ngum thay th~ la mQttrong cac thanhvien BanKi€m soat duQ'cuy quy~n.

b) TruOng hqp tri~u t~p hQp Ban Ki€m soat dinhIcy lfin dfiu nhung khong du s6thanh vien tham dl,Ithea quy dinh, Truang Ban Ki€m soat phai tri~u t~p tiSp cUQchQpBanKi€msoat lk hai trong thai gian khong qua 15 (mum lam) ngay tiSp theo. CUQchQpBan Ki€m soatlk hai duQ'ctiSn hanhkhi co ill 1/3 (mQtphk ba) s6 thanh vien Ban Ki€m soat tf\fc ti~p thamdVho?c thong qua nguai thay th~ la mQttrong cac thanh vien BanKi€m soat duQ'cuy quySn.

c) TruOnghqp tri~u t~p hQpBan Ki€m soat lk hai nhung khong du s6 thanh vientham dv thea quy dinh,Troang Ban Ki€m soat tri~u t~p tiSp cUQchQPBan Ki€m soat lk batrong thm gian khong qua 15 (mum lam) ngay ti~p theo. CUQchQpBanKi€m soat lk ba duQ'ctiSnhanh vOOs6 thanh vien BanKiSm soat co m?t t?i cUQchQp.

a) M6i thanh vien tham dv cUQchQPBanKi€m soat se co mQtphi~u bi€u quySt t?i cUQchQpBanKi€m soat. N~u thanh vien BanKiSm soat khong the tham dl,IcUQChQPthi co the uyquy~n bi€u quy~t cua minh bfuIgvan ban cho mQtthanh vien Ban Ki€m soat khac (la d6i tuQ'llgduQ'cphep tham gia biSu quySt) thl,Ichi~n bi€u quy~tthay.

b) Thanh vien BanKi€m soat co quy~n lQ'ilien quan too v~ d~ duQ'cdua ra BanKi€m soat d€ quySt dinh se khong duQ'cphep tham gia bi€u quySt d6i v6i v~ d~ do va khongduQ'ctinh vao s6 lUQ'llgd?i bi€u yeu du co m?t t?i cUQChQP,d6ng thai ciing khong duQ'cnh~uy quy~n cua thanh vien Ban Ki€m soat khac d€ tham gia bi€u quySt v~ d~ do.

c) NSu co nghinga nao nay sinh t?i mQtcUQchQplien quan dSn quy~n lQ'icua thanhvien BanKi€m soat ho~c lien quan d~n quySnduQ'c"?i€uquy~tcua thanh vien Ban ~€~ soat vanhUngnghinga do khong duQ'cthanh vien Ban Kiem soat do tl,Inguy~n giai quyet bang cachch~p thu~ illb6 quy~n bieu quy~t, thi nghinga do se duQ'cchuy€n t6i Chu tQacua cUQchQI?'Phan quy~t cua ~hu tQa se co gia tq cu6i c~g va co tinh k€t lu~trir truOng h9'P,khi 9an chathoac muc do quyen 101eua thanh vien BanKiem soat co lien quan do chua duQ'cbiet ro.. . . I

~

a) Quyet dinh cua Ban Ki6m soat diroc thong qua neu diroc da s6 thanh vien BanKiern soat co quyen tham gia bieu quyet du hQP chApthuan.

b) Truong hQ'P s6 phieu ngang nhauthi quyet dinh cu6i cling thuoc v~ phia co ykien cua Truong Ban Kiem soat hoac thanh vien duoc Truong Ban Kiem scat uy quyen chu toacuoc hop (tnrong hQ'PTruong Ban Ki8m scat vang mat).

c) Truong hQ'PBan Kiem soat lAyy kien bfmg van ban d8 thong qua quyet dinh v~mQt vk d~thi quySt dinh do duQ'Ccoi la co gia tri tuong duong v6i mQt quySt dinh duQ'cthongqua bOi cac thanh vien Ban Ki8m soM t~i mQt cUQchQP dUQ'ctri~u t~p va tA chilc thong thuOng,nSu dUQ'csv nhAt tri bfmg van ban cua da s6 cac thanh vien Ban Ki8m soat co quy~n tham giabi8u quySt d6i v6i vk d~ dua ra xin y kiSn va s6 luqrrg thanh vien Ban Ki8m soM tham gia lAyykiSn bfmg van ban phai dap Ung dUQ'cdi~u ki~n v~ s6 luqrrg thanh vien b~t bUQcphai co d6 tiSn

hanh hQp Ban Ki6m soat.

d) BAt ky thanh vien Ban Ki8m soat nao co lien quan dSn mot hQ'Pd6ng duocneutrong Khoan 1 Bi~u 74 cuaDieu l~ nay se duoc coi la coquyen loi v~t chAt d6i voi hQ'Pd6ng do.

3. Bi8u quyet thea da s6

Bi~u64. Bien ban hQp Ban Ki~msoat

1. CUQChQP Ban Ki8m soM phai duQ'c ghi dAy du vao sA bien ban. Bien ban hQPBan Ki6m soM duQ'c l~p bfmg tiSng Vi~t va phai dUQ'ctAtca cac thanh vien Ban Ki8m soat thamdV cUQchQp ky ten va phai lien d6i chiu trach nhi~m v~ tinh chinh xac va trung thvc cua bien

ban.

2. Chli tQa cUQchQP co trach nhi~m b6 tri l~p va gui bien ban cUQchQp Ban KiSmsoM cho cac thanh vien Ban KiSm soat va Bien ban do se duQ'c coi la nhiing bfmg chUng mangtinh kSt lu~ v~ cong vi~c tien hanh t~ cac cUQchQp do,trir truOng hQ'Pco nhiing khieu n~i lienquan den nQi dung cua Bien ban do trong thm h~ 10 (mum) ngay k8 til ngay giri bien ban.

3. sA bien ban va bien ban cUQchQp Ban KiSm soat ph~LiduQ'c luu gift va bao quant~i BIDV bOi Ban Ki6m soat.

Bi~u65. Sir dl}.ngdjch Vl}.tll'Van chuyen nghi~p

Trong qua trinh thvc hi~n cac nhi~mV\l va quy~n h~ cua minh, Ban KiSm soM co quy~nthue cac nhan vien va tu vk ben ngoai, kS toan vien dQc l~p ho~c cac nha tu vk khackhi cAnthiet d8 thvc hi~n nhi~mV\l quy~n h~ cua minh bfmg chinh chi phi cua BIDV phu hQ'Pv6i quydinh cua Bi~u l~ nay va Phap lu~t rna khong phai xin y kien truac cua bAt ky Ngum quan ly naocuaBIDV.

Ml}.C5TONG GIAM BOC

no). 66 T~ GO' ",$.vleu . ong lam uOC

1. TAng Gicim d6c la ngum di~u hanh ho~t dQng hang ngay cua BIDV.

2. TAng Gicim d6c do HBQT b6 nhi~m mQt ngum trong s6 cac thanh vien HBQTchiu sv gicim sat cua HBQT, va chiu trach nhi~m truac HBQT, truac Phap lu~t v~ vi~c di~u

58

hanh hoat d9ng hang ngay cua BIDV va ve viec tlnrc hien cac quyen va nhiem vu diroc giao.Ttmg Giam d6c khong duoc d6ng thoi la Chu tich HDQT.

3. Till tnrong hQ'PHDQT c6 quy dinh khac, nhiem ky cua T6ng Giam d6c la 05(nam) nam, T6ng Giam d6c c6 th~ diroc b6 nhiem lai voi s6 nhiem ky khong han ch~. Vi~c b6nhiem, mi€n nhiem, bili nhiem vaill chirc cua T6ng Giam d6c duoc thirc hien thee Luat cac T5chirc Tin dung va quy dinh cua NHNN.

4. T5ng Giam d6c khong d6ng thoi kiem nhiem b§.t cir m9t chirc vu quantri, kiemscat, dieu hanh nao tai t5 chirc tin dung khac ho~c cong ty khac,trir truemg hQ'Pla Don vi tnrcthuQc cua BIDV ho~c truemg hQ'Pkhac thee quy dinh cua Dieu 1~nay va Phap l~t, va chi duQ'cgiu chilc danh quan tri, ki~m soat t~i Don vi tnrc thu9c d6; khong d6ng thai tham gia dieu hanhdoanh nghi~p khac.

Di~u 67. Nhi~m VI! va quy~n hliln eua Tang Giam dBc

T6ng Giam d6c BIDV c6 nhi~mVl) va quyen h~ nhu sau:

1. Trinh HDQT:

a) Dl,l thao sua d5i, b6 sung Dieu 1~nay;

b) Thanh l~p Don vi tnrc thu9c;

c) Ma sagiao dich, chi nhanh, van phong d~i di~n, don vi Sl,lnghi~p;

d) Co c§.u t5 chilc b9 may quan ly va diSu hanh t~i tf\lsa chinh, co c§.u t5 chilc b9may dieu hanhsa giao dich, chi nhanh, van phong d~i di~n, don vi Sl,lnghi~p;

, e) B5 nhi~m, mi€n nhi~m, bili nhi~m Ph6 T5ng Giam d6c, K~ toan tru~g; Giamdoc sa giao dich, chi nhanh, van phong d~i di~n, don vi Sl,lnghi~p thee quy dinh cua Dieu 1~nayva thee quy dinh cua Ngan hang Nha nu6c;

f)nghi~p;

Quy ch@ho~t d9ng cuasa giao dich, chi nhanh, van phong d~i di~n, don vi Sl,l

g) Phuong an phat hanh c5 phi@um6i;

h) Vao ngay 15111 hang nam, phuong an, k@ho~ch ho~t d9ng kinh doanh chi ti@tcua BIDV cho nam tai chinh ti@pthea tren cosa dap t'rng cac yeudu cua ngan sach phil hQ'Pciing nhu k@ho~ch tai chinh nam;

i) G6p v6n, mua c5 ph§n Clladoanh nghi~p va Cllat5 chilc tin d\lIlg khac;

j) Chia, tach, hQ'Pnh§.t, sat nh~p, mua l~i, giai th~ BIDV vasa giao dich, chi nhanh,van phong d~i di~n, don vi Sl,lnghi~p;

NhUng thay d5i phai duQ'c ch§.p thu~ cua NHNN quy dinh t~i Lu~t cac T5 chilc

1) T5 chilc ki~m toan dQc l~p d~ ki~m toan cac ho~t d9ng Clla BIDV;

60

m) Huong dftn cu th~ viec thuc hien cac quy dinh cua Nha mroc lien quan toi BIDVthuoc thfun quyen cua HDQT;

n) S6 hrong va cac loai can bQ quanly BIDV thuoc tham quyen phe chuan cuaHDQT khi thfiy d.n thiet va dS xufit rmrc hrong, thu lao, cac loi Ich va cac di~u khoan khac cuaHop d6ng lao dQng voi nhiing can bQ quan 11'd6 d~ HDQT quyet dinh;

0) Nhiing bien phap nang eao heat dQng va quanly cua BIDV;

p) Ban du toan hangnam (bao g6m ca ban can d6i kS toan, bao cao hoat dQng sanxufit kinh doanhva bao caohru chuyen tien t~ du kien) cho tirngnam tai chinh phai bao g6mnhiing thong tin quy dinh tai cac quy chS eua BIDV;

q) Vi~c t6 chilc, quan tri va hOl;ltdQng cua BIDV nhfun nang eao chfit lUQllg,hi~uqua hOl;ltdQng eua BIDV, trir nhiing vfin d~ thuQc thfun quy~n eua Dl;li hQi d6ng C6 dong quydinh tl;liDiSu 29 eua DiSu l~ nay; va

r) Cac vfin dS khac thuQc thfun quySn cua HDQT tl;liDiSu 42 cua DiSu l~ nay rnaT6ng Giam d6c phai trinh HDQT thea quy dinh nQi bQcua BIDV, DiSu l~ nay va Phap lu~t;

2. B6 nhi~m, miSn nhi~m, bili nhi~m,ky lu~t cac chilc danh quan 11'thuQc thfunquySn thea phan cfip cua HDQT. QuySt dinh luong, thu6ng, ph\l cAp va quy~n lqi khac d6i vmnguCri lao dQng k@ea can bQ quan ly thuQc thfun quySn b6 nhi~m, tuy~n d\lng thea dUng Phaplu~t va Quy ehS do HDQT ban hanh;

3. ThlJe hi~n cae nght quySt, quYSt dinh eua HDQT va Dl;lihQi d6ng C6 dong, thlJethi kS hOl;lChkinh doanh va kS hOl;lChdAutu cua BIDV dll dugc Dl;lihQi d6ng C6 dong va HDQTthong qua;

4. QuySt dinh tfit ca cac vfin dS khong eAn phai e6 nghi quySt, quySt dinh euaHDQT, bao g6m vi~c thay m~t BIDV k1' kSt eac hgp d6ng tai chinh va thuong ml;li,t6 chilc diSuhanh hOl;ltdQng san xufit kinh doanh hang ngay eua BIDV thea nhiing thong l~ quan 11't6t nhfitva phil hgp quy dinh cua Phap lu~t, quy dinh nQi bQ cua BIDV;

5. ThlJC hi~n tfit ca cac hOl;ltdQng khae thea quy dinh tl;liDiSu l~ nay, cac quy ehScua BIDV, cac nghi quySt, quySt dinh cua HDQT, hqp d6ng lao dQng cua T6ng Giim d6c vaPhap lu~t;

6. Dugc quySt dinh ap d\lllg cac bi~n phap vugt th§.m quySn eua minh trong truOnghqp khAn cAp (thien tai, dich hQa, hoa hOl;lll,SlJe6) vi lqi fch cua BIDV va chiu trach nhi~m vSnhiing quySt dinh d6, sau d6 phai bao cao ngay HDQT d~ giai quySt tiSp;

7. ThiSt l~p, duy tri va phat triSn h~ th6ng kiSm tra, kiSm soat nQi bQ hqp 11'va hOl;ltdQng c6 hi~u qua;

8. ThiSt l~p, ban hanh thea thfun quySn cac quy chS, quy dinh nQi bQ, quy trinh, thutl,letac nghi~p dS v~n hanh h~ th6ng diSu hanh kinh doanh, h~ th6ng thong tin bao cao;

9. L~p va trinh HDQT thong qua ho~c dS bao eao Dl;lihQi d6ng C6 dong thong quabao cao tai chinh, chiu trach nhi~m vS tfnh chinh xac, trung thlJe cua cac bao cao tai chinh, baocao th6ng ke, s6 li~u quYSttoan va cac thong tin tai chinh khac;

19· ~~p bao ~ao kiem tra, kiem soat nQi bQ d€ bao cao v~ k~t quatv kiem tra, danhgiah~ thong kiem tra, kiem soatnQi bQ;

11. Ki~n nghi, d~ xu~t co cftu tA chirc va hoat dong cua BIDV nham nang cao ch~tlU?TIg,hi~u qua hoat dQng cua BIDV trinh HDQT hoac D~ hQi dAngcedong quyet dinh theatham quyen;

12. Chuan bi cac ban du toan dai han, hang nam va hang thang cua BIDV phuc vuhoat dQng quanly dill han, hang nam va hang thang cua BIDV thea k~ hoachkinh doanh;

13. D~ nghi trieu t~p hQP HDQT b~t thuong thea quy dinh tai Di~u l~ nay va theaquy dinh cua Phap luat;

14. Tuyen dung lao dQng, quyet dinh luang, thuong cua nguoi lao dong thea tham,quyen;

15. Ki~n nghi phuang an su d\lng lQ'inhu~, xu ly 16trong kinh doanh cua BIDV;

16. Chiu sv ki€m tra, gi<im sat cua HDQT, Ban Ki@m soat, NHNN va cac co quannha nuac khac c6 thfun quy~n d6i vm vi~c thgc hi~n nhi~mV\l di~u hanh cua minh;

17. Bao cao HDQT, NHNN va cac co quan nha nuac khac c6 thfun quy~n thea quydinh cua Phap lu~t v~ k~t qua ho~t dQng kinh doanh cua BIDV thea quy dinh cua Di~u l~ nay vacua Phap lu~t; va

1. HDQT quyet dinh ti~n luang, thu6ng va cac 19i ich khac cua TAng Giam d6cdincu vao k~t qua va hi~u qua kinh doanh.

I

/

18. Cac quy~n va nhi~mV\l khac thea quy dinh cua Phap lu~t, Di~u l~ nay va (cac)nghi quy~t cua HDQT.

Di~u68. Gitip vi~eeho TAng Ghim dae

1. Giup vi~c cho TAng Giam d6c la cac Ph6 TAng Gi<imd6c, K~ toan truOng, Gi<imd6c cac Ban, Trung tfun t~ Tf\lsa chinh cua BIDV va cac chuc danh quan ly khac do TAngGiam d6c thue, ky hgp d6ng, bA nhi~m, mi~n nhi~m ho~c sa thai.

2. Ph6 TAng Giam d6c la nguai trg giup TAng Giam d6c trong vi~c quan ly, di~uhanh mQt ho~c mQt s6 llnhVVC ho~t dQng cua BIDV thea sv phan cong cua TAng Giam d6c, baocao va chiu trach nhi~m truac TAng Giam d6c va truac Phap lu~t v~ nhi~mV\l dugc TAng Gi<imd6c phan congo

3. 86 lugng Ph6 TAng Giam d6c do HDQT quy~t diM tren cosa d~ xu~t cua TAngGiamd6c.

4. K~ toan truOng giup TAng giam d6c chi d~o thvc hi~n cong tac k~ toan, th6ng kecua BIDV, c6 cac quy~n va nhi~mV\l thea quy dinh cua Phap lu~t. K~ toan truOng khong dugckiem nhi~m chucV\l Ph6 TAng Gi<imd6c.

Di~u69. Ti~nIUO'Ilg va lQi feh khae eua TAng Giam dae

62

2. Ti8n luang va chi phi cho hoat dong cua Tfmg Giffin d6c tinh vao chi phikinh doanhcua BIDV thee quydinh Phap l~t v8 thue thu nhap doanh nghiep, cac quy dinh khac co lien quancua Phaplu~tva phai dirocl~p thanh muc riengtrong bao caotill chinh hangnam cuaBIDV.

Di~u 70. Tieu chu§n va <li~uki~n lam TAngGiam <lBc,Ph6 TAngGiam <lBc

1. T6ng Giffin d6c BIDV phai dap irng du cac tieu chuan va di8u kien sau:

a) Co du nang hrc hanh vi dan sir, khong thuoc d6i nrong bidm quan ly BIDV theequy dinh cua Lu~t Doanh nghiep;

b) Khong thuoc d6i nrong khong duoc la Tong Giffin d6c thee quy dinh cua Luatcac T6 clnrc Tin dung va quy dinh cua Phap lu~t v8 quan tri BIDV;

c) Co dao dire nghe nghiep;

d) Co trinh doill Dai hoc tro len v8 mot trong cac chuyen nganh kinh tS, quan trikinh doanh, lu~t

e) Co it nhftt 05 (niim) niim lam Ngum. diSu hanh cua BIDV ho~c T6ng Giffin d6c(Giffin d6c), Pho T6ng Giffin d6c (Pho Giffin d6c) doanh nghi~p khac rna doanh nghi~p do cov6n chu sa hfru t6i thiSu bfuIg 3.000 ty d6ng ho~c co it nhftt 10 (mum.) niim lam vi~c tf\IC tiSptrong linh V\ICtai chinh, ngan hang, kS toan ho~c kiSm toan;

f) Co suc kh6e, co phfun chat d;;toduc t6t, trung thgc va hiSu biSt Phap lu~t; va

g) Cu trU t;;tiVi~t Nam trong thm. gian duang nhi~m.

2. Pho T6ng Giffin d6c BIDV phai dap lIng du cac tieu chuk va diSu ki~n sau:

a) Dap lIng cac tieu chuk va dieu ki~n quy dinh t;;tidiSm a), d) va e) khoan 1 Dieunay;

b) Khong thuoc d6i tuqng khong duqc la Pho T6ng Giffin d6c thee quy dinh cuaLu~t cac T6 chuc Tin d\lllg va quy dinh cua Phap lu~t ve quan tri BIDV; va

c) Co trinh doill D;;tihQc tn'y len vS mot trong cac chuyen nganh kinh tS, quan trikinh doanh, lu~t ho~c lInh V\ICchuyen mon rna minh se dam nhi~m ho~c co trinh do d<;tihQctralen ngoai cac chuyen nganh, lInh V\ICneu tren nhung coit nhat 03 (ba) niim lam Ngum. quan lyBIDV ho~c 11nhV\ICchuyen mon rna minh se dam nhi~m.

Di~u 71. Dll'ong nhien mit tll' each, mi~n nhi~m, biii nhi~m TAng Giam <lBc

1. T6ng Giffin d6c duang nhien mftt tu cach trong cac truOng hqp sau:

a. Mat nang ll,lchanh vi dan Sl,l;chSt;

h. Vi ph<;lffiquy dinh cua Lu~t cac T6 chuc Tin d\lllg vS nhfrng truOng hqp khongdUQ"cdam nhi~m chucV\l;

c. , T~ each phap nhan eua C6 dong la t6 ehue rna T6ng Giffin d6e la ngum. d;;tidi~nthee uy quyen cham dm;

d. M~t tir each la nguoi dai dien phc1nv6n gop thea uy quyen cua C6 dong la t6chirc;

e. Khi bi Toa anquyet dinh tI1,lCxu~t khoi lanh th6 Vi~t Nam;

f. BIDV bi thu h6i gi~y phep thanh l~p va hoat d9ng;

g. Khi quyet dinh cua Thong d6c NHNN chap thuan chirc danh cua nhiemky moico hieu hrc rna T6ng Giam d6c d6 khongdiroc tai b6 nhiem; hoac

2. T6ng Giam d6c bi mi6n nhiem, bffi nhiemkhi xay ra m9t trong cac truong hQ'Psau day:

e) Bi han ch~ nang hrc hanh vi dan su;

f) Khong du tieu chuan va di@ukien thea quy dinh tai Di@u70 DiSu l~ nay;

g) C6 don xin tir chirc (trong d6 neu raly do xin tir chirc) giri HDQT va Ban Kiemsoat BIDV tnroc khi ngirng thvc hi~n nhi~mV\l, quy@nh<;lllcua minhit nh~t 45 (b6n mum Him)ngay;

h) Theo quy~t dinh cua HDQT; ho~c

i) Cac truemg hgp khac thea quy dinh t<;liDiSu l~ nay va quy dinh cua Phap lu~t.

3. HDQT mi6n nhi~m, bffi nhi~m Tfmg Giam d6c theo diem d) khoarr 2 DiSu naykhi c6 da s6 thanh vien HDQT dv hQp c6 quySn bieu quy~t tan thanh va b6 nhi~m m9t T6ngGiam d6c mm thay th~. T6ng Giam d6c bi mi6n nhi~m, bffi nhi~m c6 quySn pharr d6i vi~c mi6nnhi~m, bffi nhi~m nay t<;liD<;lih9i d6ng C6 dong ti~p thea gc1nnh~t.

4. Trong truOng hgp T6ng Giam d6c duong nhien m~ttu cach ho~c bi mi6n nhi~m,bffi nhi~m, HDQT glii thong bao bfuIg van ban cho NHNN va Co quan Nha nuac c6 thfun quy@nkhac va cli ngum t<;lIDthay th~. Trong thai h<;lnt6i da 30 (ba mum) ngay ketir ngay thong bao,HDQT tiSn hanh cac thu t\lc de b6 nhi~m ho~c thue T6ng Giam d6c mm. .

5. TruOng hgp T6ng Giam d6c vi ph<;lIDnghiem trQng quy dinh cua Phap lu~t, quydinh cua NHNN va Di@ul~ nay, HDQT c6 quySn t<;lIDdinh chi quy@ndiSu hanh cua T6ng Giamd6c, d6ng thai phai cli ngay m9t Ph6 T6ng Giam d6c dam bao cac di@uki~n thea quy dinh t<;liDi@u70 Di@u1~nay de dam nhi~m cong vi~c cua T6ng Giam d6c va tiSn hanh xu ly nhihlg saiph<;lIDcua T6ng Giam d6c, cilng nhu b6 nhi~m ngum thay th~ T6ng Giam d6c.

Trong thai gian T6ng Giam d6c chua duQ'cNHNN chAp thu~, Chu tich HDQT va cacthanh vien HDQT, Truemg Ban Kiem soat va cac thanh vien Ban Kiem soat hoarr toan chiu trachnhi~m truac Phap lu~t va truac C6 dong vS mQi hO<;ltd9ng cua BIDV.

M\lC 6NGIDA vv eVA THANH VlEN HQI BONG QuAN TRJ,

THANH VIEN BAN KIEM SOAT vA NGUOI QuAN LY BIDV

Bi~u 72. NghiaV\l cua thimh vien HQidang Quan trj, thimh vien BanKi~m soat vaNglf01quan ly BIDV

64

1. Thanh vien lIDQT, Ban Kiern scat, thanh vien Ban Di~u hanh, K~ toan tnrong,Giam d6c Chi nhanh, Chu tich cong ty/Hdi d6ng Quantri, Giam d6c cong ty con, Giam d6c danvi S\I nghiep, Giamd6c/Truangvan phong dai dien va Giam d6c Ban, Trung tamtai TI1,lsachinh c6 nghia vu:

a) Tuan thu Phap lu~t, Di~u l~ BIDV, quyet dinh cua D~ h(>id6ng C6 dong va quydinh cua Phap lu~t trong viec thirc hien cac quyen va nhiem vu diroc giao;

b) Thirc hien cac nhiem vu cua .minh, ke ca nhtrng nhiem vu voitu each thanh viencac Uy ban cua HDQT, rn(>teach trung thuc va thee each thirc rna minh tin la c6 lei ich caonh~tcho BIDV va voi rn(>tmire d(>dn trong rna rn(>tnguOi th~ tr9ng thuOng c6khi dam nhi~rn vitri tuangduang va trong hoan canhtuangtv;

c) Trung thanh vm lqi fch cua BIDV va C6 dong cua BIDV; khong su d\lIlg thongtin, bi quy~t, cO'h(>ikinh doanh cua BIDV, lc;tmd\lIlg dia vi, chilcV\l va tai san cua BIDV detulqi ho~c ph\lc V\l lqi ich cua b~t ky t6 chilc kinh t~ ho~c ca nhan nao khac ho~c lam t6n h~ d~nlqi feh cua BIDV;

d) Thong bao kip thOi, dfty du, chinh xac cho BIDV v~ b~t ky quy~n lqi nao c6 thegay xung d(>trna h9 c6 the c6 duqca cac t6 chilc kinh t~ khac, cac giao dich ho~c ca nhan khac,va chi c6 the su d\lIlg nhUng cO'h(>id6khi HDQT (g6rn cac thanh vien HDQT khong c6 quy~nlqi lien quan) dll xern xet va ch~p thu~;

e) Khong duqc cc;tnhtranh b~t hQ'Pphap vm BIDV ho~ctc;tO di~u ki~n cho ben thuba gay t6n hc;tilqi ich cua BIDV;

f) Khong duqc doi hoi ho~c nh~ cac qua t~g v~t ch~t cua BIDV cho rieng rninhho~c nguOi than cua rninh;

g) Khong duqc b6 tri, thu x~p,tc;tO di~u ki~n dum rn9i hinh thilc tra hinh de ca nhanrnlnh ho~c NguOi c6 lien quan cua minh vay vim BIDV vm nhUng di~u ki~n uu dlli, thu~ lqihan so vm quy dinh chung cua Phap lu~t va quy dinh cua BIDV; va

h) Thanh vien HBQT, thanh vien Ban KiSrn soat, thanh vien Ban di€u hanh, can b(>quan ly khac va nhfmg nguOi c6 lien quan vm cac thanh vien neu tren khong duqc su d\lIlg cacthong tin chua duqc phep cong b6 cua BIDV ho~c ti~t 1(>cho nguOi khac de th\IC hi~n cac giaodich c6 lien quan.

i) Cac nghlaV\l khac thee quy dinh tc;tiDi~u l~ nay va quy dinh cua Phap lu~t.

2. Ngoai cac nghlaV\l neu tc;tikhoan 1 Di€u nay, HDQT va T6ng Giam d6c khongduqc tang luang, tra thuangkhi BIDV khong thanh toan du cac khoannq d~n hc;tnphai tnt

3. BS tranh nhftm lin, trirkhi duqc quy dinh ro tc;tiBi€u l~ nay va thee quy dinh cuaPhap lu~t, C6 dong se khong phai chiu trach nhi~rn v€ b~t ky hanh d(>ng,nghlaV\l, quy~t dinh, yki~n, hay vi~c khong hoan thanh nhi~rnV\l cua NguOi quan ly do C6 dong d6 d~ cu ho~c laNguai c6lien quan d~n C6 dong d6.

f)i~u73. Congkhai cae lQi feh eo lien quan

1. Thanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSrn soat, T6ng Giam d6c, Pho T6ng Giamd6c va nhfrng Nguoiquanly khac cua BIDV phai ke khai cac loi ich lien quan cua ho voi BIDVbao g6rn:

a) Ten, dia chi, trusa chinh, nganhngh€ kinh doanh, s6 va ngay dp gi~y chimgnhan dangky doanh nghiep, noi dangky kinh doanh cua doanh nghiep, t6 chirckinh tS rna ho vaNguoi co lien quan tnrc tiSp dirng tensa htru phan v6n gop, C6 ph§.n hoac uy quyen, uy thaccho nguoi khac dirng ten quan ly tren 5% V6n Di€u l~ cua doanh nghiep, t6 chirc do,tY l~ vathoi diSrnsahtru ph§.n v6n gop hoac s6 C6 ph§.n do.

b) Ten, tru sa chinh, nganh ngh€ kinh doanh, s6 va ngay c~p gi~y chimg nhan dangkY doanh nghiep,noi dang ky kinh doanh cua doanh nghi~p, t6 chuc kinh tS rna hQ dang lathanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSrn soat, Giam d6c ho~c T6ng Giam d6c.

c) Ten, tI'\l sa chinh, nganh ngh€ kinh doanh, s6 va ngay dp gi~y chUng nh~ dangky doanh nghi~p, nm dang ky kinh doanh cua doanh nghi~p rna nhfrng NguCri co lien quan cuahQ cling sahfru ho~c sahfru rieng s6 C6 ph§.n ho~c ph§.nv6n gopill 10% v6n di€u l~ cua doanhnghi~p do.

2. Vi~c ke khai quy dinh tc;tikhoan1 Di€u nay phai duQ'c thvc hi~n trong thCrihc;tn07 (bay) ngay lam vi~c kSill ngay phat sinh lqi ich lien quan; vi~c sua d6i, b6 sung phai duQ'ckhai bao v6i BIDV trong thai hc;tn07 (bay) ngay lam vi~c, kSillngay co sua d6i, b6 sung tuongUng.

3. Vi~c ke khai quy dinh tc;tikhoan1 va khoan 2 Dieu nay phai duQ'c thong bao choDc;tih<)id6ng C6 dong tc;ticUQchQp thuang nien g§.nnh~t ho~c thong bao dinh ky hang nam choC6 dong cua BIDV va duQ'c niern ySt, luu giU tc;titI'\lsachinh cua BIDV.

Di~u 74. Hqp dAng, giao dich phai dU'Q'cD~i h{}idAngcA dong, H{}idAng Qmln trichip thu~n

1. Cac hQ'P d6ng dan sv, hqp d6ng trong kinh doanh, thuong rnc;ti(khong thu<)cphc;tmvi, d6i tuQ'llg di€u chinh drn ho~c hc;tnchS cua Lu~t cac T6 chuc Tin d\lIlg va van banhuang d§n duOi lu~t) gifra BIDV vOi cac d6i tuQ'llg sau day phai dUQ'cDc;tih<)i d6ng C6 dongho~c HDQT ch~p thu~: .

a) Thanh vien HDQT, T6ng Giam d6c, thanh vien Ban KiSm soat;

b) C6 dong lan, nguCridc;tidi~n thee uy quy€n cua C6 dong Ian va nhfrng NguCri colien quan cua hQ;

c) Doanh nghi~p quy dinh tc;tidiSrn a), b) khoan1 Di€u 73 Di~u l~ nay va NguCri colien quan cua thanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSrn soat, T6ng Giam d6c, NguCri quan ly; va

d) Cong ty con, Cong ty Lien kSt cua BIDV.

2. Cac hQ'Pd6ng, giao dich vOi cac d6i tUQ'llgneu tc;tikhoan1Di€u nay co gia tri Ianhan 20% (hai mum ph§.n tram) V6n Di€u l~ cua BIDV ghi trong bao cao tai chinh dft duQ'ckiSrntoan g§.nnh~t thi phai duQ'c Dc;tih<)id6ng C? dong ,ch~p thu~n. Trong truang hQ'P~aY,1C6 dongco lien quan khong dUQ'cphep tharn gia bieu quyet. HDQT trinh dv thao hqp dong iho~c giaitrinh v€ n<)idung chu ySu cua giao dich tc;ticu<)chQp Dc;tih<)id6ng C6 dong ho~c l~y y kiSn C6

66

dong bang van ban. HQ'Pd6ng hoac giao dich duoc chap thuan khi co s6 C6 dong dai dien 65%t6ng s6 phieu biSu quyet con lai d6ngy.

3. Ole hQ'Pd6ng, giao dich voi cac d6i nrong neu tai khoan I BiSu nay co gia tribang hoac nho han 20% (hai mum phdn tram) V6n BiSu I~ cua BIDV ghi trong bao cao taichinh da diroc kiem toan g§.n.nhatthi phai diroc HBQT ch~p thuan, T6ng Giam d6c BIDV guidSn cac thanh vien HBQT va niem ySt taitru sa chinh, chi nhanh cua BIDV du thao hQ'Pd6nghoac thong bao n9i dung chu ySu cua giao dich, HBQT quyet dinh viec chap thuan hQ'Pd6nghoac giao dich trong thoi han 15 (mum lam) ngay kStit ngay niem ySt; thanh vien co IQ'iIch lienquan khong co quyen bieu quyet.

4. Tnrong hQ'PhQ'Pd6ng duockY kSt ho~c thvc hi~n rna chua duQ'cB~i h9i d6ng C6dong ho~c HBQT ch~p thu~ theo quy dinh t~ Khoan 2 va khoan 3 BiSu nay thi hQ'Pd6ng do bivo hi~u, khong phat sinh hi~u Ivc d6i vOi BillV va duQ'c xu 1'1theo quy dinh cua Phap lu~t.Nhiing ngum gay thi~t h~i cho BIDV bi xu 1'1kY lu~t va phm co trach nhi~m b6i thuOng thi~th~ phat sinh, hoan tra I~i BIDV cac khoan lQ'ithu duQ'ctit vi~c thvc hi~n hQ'Pd6ng, giao dichdo.

Bi~u75. Trach nhi~mv~thi~t h~i vab8i thU'Ong

1. Trach nhi~m vS thi~t h~i

Thanh vien HBQT, Ban KiSm soat, Ban BiSu hanh khong thvc hi~n nghIaVl,l cua minhm9t cach trung thvc, vOi sv cAn trQng, mfut can va nang Ivc chuyen mon se phai chiu trachnhi~m vS nhiing thi~t h~i cua BIDV do hanh vi vi ph~ cua minh gay ra.

2. B6i thUOng

a) Trong khuon kh6 Phap l~t cho phep, BIDV se b6i thuOng cho nhiing nguCrida,dang ho~c co thS tra thanh m9t ben lien quan trong cacVl,l khiSu n~i, ki~n, khffi t6 (bao g6m caccac Vl,l vi~c dan sv hay hanh chinh va khong phai la cacVl,l ki~n do BIDV la ngum khai ki~nho~c co quySn khffi ki~n) nSu nguCri do da va ho~c dang 1aNgum quan 1'1cua BIDV ho~c d~idi~n duQ'cBIDV uy quySn ho~c ngum do da ho~c dang lam theo yeu cAu cua BIDV vOitu cach1aNguai quan 1'1ho~c d~i di~n duQ'c BIDV uy quySn, vOi diSu ki~n la nguai do da hanh d9ngvOi thi~n chf, svdn trQng, dn mfut va ky nang chuyen mon hQ'P1'1theo cach thuc rna nguai docho rkg se co lQ'inh~t cho BIDV ho~c khong gay thi~t h~i dSn IQ'ifch cua BIDV, tren co satuan thu Phap lu~t va khong co bkg chUng xac nh~ rkg nguCri do da vi ph~ nhiing trachnhi~m cua minh. Khi thvc hi~n chuc nang, nhi~m Vl,lho~cthvc thi cac cong vi~c theo uy quySncua BIDV, Nguai quan 1'1ho~c d~i di~n theo uy quySn cua BIDV duQ'c BIDV b6i thuOng khi trathanh m9t ben lien quan trong cacVl,l khiSu n~i, ki~n, khffi t6 (ngoai nhiing truOng hQ'P rnaBIDV se 1anguai khi'Ji ki~n ho~c co quySn khffi ki~n) trong cac wOng hQ'Psau:

(i) Ba hanh d9ng trung thvc, cAn trQng, mfut can vi 1Q'ifch va khong mau thufut vOi1Q'ifch cua BIDV; va

(ii) Tuan thu lu~t phap va khong co bkg chUng xac nh~ da khong thvc hi~n trachnhi~m cua minh.

b) Cac khoan b6i hoan bao g6m t~t ca cac chi phi phat sinh (g6mca chi phi phap1'1),cac khoan tiSn ph~t, va cac khoan phai tra thvc tS da phat sinh ho~c duQ'c coi la hgp 1'1dS chitra cho nhiing trach nhi~m, thi~t h~i, khiSu n~i, ki~n 1\1l1gdo.

3. BIDV co thS rnua bao hiem cho nhtrng Nguoi quan ly d6i voi nhtrng nii ro vatrach nhiem rna BIDV thfty hop IY.

Muc7LAO DQNG VA CONG DoAN

Di~u 76. Lao dQng

TAt ca cac v§n d~ lien quan d~n nguoi lao dQng cua BIDV, bao g5rn ca hQ"Pd5ng laodQng, thoi gio lam viec va ngay nghi, ti~n hrong, bao hiSrn xa hQi, bao hiem y t~, tuyen dung,dao tao, thanh tra lao dQng, giai quyet tranh chAp lao dQng va cac vAnd~ co lien quan khac phai~ghi~W~~~~ri~~~~~~~~~~~~~Phap lu~t.

Di~u 77. Cfing doan

1. T6ng Giam d6c phai l~p k~ hoach dS HDQT thong qua cac v§n d~ lien quan d~nviec tuyen dung, lao dQng, xay dung quy ch~ phuc IQ"i,khen thirong, ky luat d6i voi nguoi laodQng clingnhir rn6i quan h~ gitra BIDV va cac t6 chirc cong doan dS HDQT thong qua.

2. T6 chilc cong doan dUQ"cdC;lidi~n t~p th~ ngum lao dQng nb giu s6 C6 ph§nrnuaUti dai (n~u co) thea quy dinh cua Nha nuackhi BIDV ban C6 phfut lftn dau ra cong chUng.Ngum dC;lidi~n thea phap lu~t cua t6 chilc cong doan BIDV co quy~n va trach nhi~rn cua C6dong ph6 thong thea quy dinh t~i Di~u l~ nay va quy dinh Phap lu~t wong lIng vm s6 C6 ph§nnfungiu.

CHUONGIVMDI QUAN H:E:GIU A BIDV vA cAc DON Vl THANH VIEN

M\lC 1co cAu TO CHUC CVA BIDV

Di~u 78. CO'ciu t6 chuc Clla BIDV

1. BIDV dUQ"ct6 chilc thea h~ th6ng th6ng nhAt (nhu rno ta tC;liPh\ll\lc I dinh kern),bao g5rn:

a) Tf\l sa chinh;

b) Cac Don vi tIvc thuQc g5rn sa giao dich, cac chi nhanh, van phong d~ di~n, cacdon vi S\f nghi~p;

c) Cac Cong ty con; va

d) Cac Cong ty Lien k~t.

Danh sach cac Don vi tf\fC thuQc, cac Cong ty con, cac Congty Lien kSt eua BIDV tC;lithm diSrn phe duy~t Di~u l~ dUQ"cghi tC;liPh\ll\lc II dinh kern. Danh saeh nay dUQ"cth~y d6i, b6sung khi eoS\f tach, nh~p, giai the, thanh l~p rnm thea quy dinh cua Phap lu~t.

2. BIDV co the thanh l~p cac Don vi tf\fC thuQc, Cong ty con, Congty Jien k~tatrong nuac va ngoai nuac de h6 trQ"hOC;ltdQng cua BIDV thea nghi quy~t, quy~t dinh cua DC;li

68

hQid6ng C6 dong va/hoac HQid6ng Quan tri thea tham quyen quy dinh tai Di~u l~ nay va trongpham vi Phap lu~t eho phep.

Muc2QUAN H¥ GIU A BIDV vor cAe DON VI TRl/C THUOC

Di~u 79. Quan h~ gifra BIDVVOl cac Don vi trl}'cthuQc

Cac Don vi tnrc thuoc hach toan phu thuoc BIDV, thirc hien hoat dQngkinh doanh, hachtoan, t6 chile, nhanSl,I va cac hoat dQngkhac thea eh€ dQphan dp, uy quyen cua BIDV vadiroccu th8 h6atai Quy ehS t6 chile va heat dQngcua cac don vi nay. Quy eh€ t6 chile va hoat dQngcua cac don vi tnrc thuoc do T6ng Giam d6e xay dung va trinh HQid6ng Quan tri phe duyet.BIDV chiu trach nhiem v~ cac nghia vutai chinh phi! sinh d6i voi cac hop d6ng cam k€t hopphap eua cae Don vi tn;rethuQe.

M\Ic3QUAN H~ GIUA BIDV VOl cAc CONG TY co LIEN QUAN

Di~u 80. Quanly ph§n v6n gop CllaBIDV trong Cong ty co lien quan

1. BIDV giao quy~n eho ngmn d~i di~n thea uy quy~n eua BIDV tn;reti€p thay m~tBIDV quan ly cae khoan d~utu eua BIDV t~i cae Cong ty e6 lien quan trong ph<;l1l1vi di~u l~eua cae Congty e6 lien quan nay eho phep.

2. BIDV quy€t dinh mile d~u tu vao cae Cong ty e6 lien quan thanh l~p mOi,di~uehinh mile d~u tu d6i vOicae Cong ty e6 lien quan dang ho~t dQngphu hgp vOiehi€n luge va k€ho~ehkinh doanh eua BIDV.

3. Quy~n va nghIaV\l eua ngum d~i di~n thea uy quy~n eua BIDV t~i cae Congtye6 lien quan duge xae dinh thea Quy eh€ ngum d~i di~n do HQid6ng Quim tri ban hanh va t~itimg quy€t dinh ell ngum d~i di~n e\l th8.

Di~u 81. Chi ph6i, lien kit, h6 trQ'cac Congty co lien quan

1. Khi BIDV nk quy~n chi ph6i d6i vOirnQtCong ty e6 lien quan, quy~n chi ph6i,h6 trg se duge quy dinh trong di~u l~ va quy ehStai ehinh eua Congty e6 lien quan, e6 th8 baog6rn cae lInh Vl,Iesau:

a) Bi8u quySt vi~ephe duy~tdi~u l~t6 chile va ho~t dQng;

b) Bi8u quy€t vi~ephe duy~tphuong huOOgehiSn luge kinh doanh;

c) Bi8u quy€t vi~ephe duy~tk€ ho~ehho~t dQnghang nam;

d) Bieu quySt vi~e phe duy~t cae phuong an kinh doanh eua Congty e6 lien quaneho vi~e d~utu ra ngoai Cong ty e6 lien quan;

e) Nh~ va thong qua cae bao eao quan ly va cae bao eao tai ehinh da:duge ki8rntoan hang nam eua Congty e6 lien quan;

f) Tham gia vao ho~t dQngtrong toan bQBIDV, lien k€t vOi Cong ty e6 lien quankhae ho~e vOi ehinh BIDV d6 thve hi~n caedv an 100dn e6 sv ph6i hQ'Peua nhi~u doanhnghi~p;

g) Thu loi nhuan va chi phi hoan tra va chiu nii ro d6i voi phdn v6n cua BIDV d~unr vao cac Cong ty e6 lien quan; va

h)Phap luat,

Cac linh V\Ie khac thee diSu l~ cua cac Cong ty e6 lien quan va quy dinh cua

2. BIDV se he; tro eho cac Cong ty e6 lien quan bang each xac dinh va dira ra dinhhirong phat trien chung eho ca t~p doan tren cosaphat huy duoc th~ manh cua tirng cong ty vatranh S\Icanh tranh nQi bQ khong lanh manh va phantan nguon hrc gitra cac cong ty. Hoat dQnghop tac, he; tro, thirong mai, d~u nr gitra cac thanh vien trong t~p doan duoc xac dinh tren cosadiSu kien thirong mai vi loi ich t6t nh~t eua toan bQ t~p doan va phu hqp v6i quy dinh Phap lu~t.

3. BIDV se khong trve ti~p quySt diM ho~e trve tiSp tham gia quan ly d6i v6i caeCong ty e6 lien quan. Quy diM nay khong lo~itrir quySn eua ngum d~i di~n thee uy quySn euaBIDV th\Ie hi~n cae vaitro quan 1),-,diSu hanh t~i cae Cong ty e61ien quan.

Di~u 82. Quy~n va nghiaV\l cuaBIDV dBivOlCong ty con la congty tnich nhi~mhfru h,n m{}tthanh vien

Ngoai cae nguyen tile quy dinh t~i DiSu 81 eua DiSu I~ nay:

1. BIDV quy~t dinh co du t6 chile eua eong ty traeh nhi~m hfru h~ mQt thanh vienphli hQ'Pv6i cae quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p va quy dinh eua Phap lu~t khae e6 lien quan.

, 2. BIDV quySt dinh b6 nhi~m, mi~n nhi~m, khen thuang vaky lu~t thanh vien hQidong thanh vien ho~e ehu tieh eong ty my thee mo hinh eong ty traeh nhi~m hfru h~ mQt thanhvien thee quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p.

3. BIDV phful e~p eho hQi d6ng thanh vien ho~e ehu tieh eong ty my thee mo hinheong ty traeh nhi~m hfru h~ mQt thanh vien, quy~t dinh b6 nhi~m, mi~n nhi~m, khen thuang,ky lu~t d6i v6i:

a) Giam d6e ho~e Tfmg Giam d6e saukhi e6 ehfip thu~n bfuIg van ban eua HQi d6ngQuan tq BIDV; va

b) Ph6 Giam d6e ho~e Ph6 T6ng Giam d6e, k~ toan truang thee dS nghi eua Giamd6e ho~e T6ng Giam d6e eong ty traeh nhi~m hfru h~ mQt thanh vien.

4. BIDV th\Ie hi~n cae quYSn va nghlaV\l khae eua ehusa hfru thee quy dinh t~iDiSu l~ nay, di~u l~ eua eong ty traeh nhi~m hfru h~ mQt thanh vien va quy dinh eua Lu~tDoanh nghi~p, cae quy dinh khae e6 lien quan eua Phap lu~t.

Di~u 83. Quy~n va nghiaV\l cuaBIDV dBivOlcongty trach nhi~m hfru h,n til' haithanh vien tra len, Congty C6 ph§n

Ngoai cae nguyen tile neu t~i DiSu 81 DiSu 1~nay:

1. BIDV th\Ie hi~n quYSn chi ph6i eua C6 dong, ben g6p v6n chi ph6i thong quangum d~i di~n eua minh la thanh vien trong hQi d6ng qm'm tq, hQi d6ng thanh vien ho~e t~i d~ihQi d6ng e6 dong.

70

2. Diroc hirong cac quyen va phai thirc hien cac nghia vu khac thea quy dinh taiBi~u l~ nay, di~u l~ cua cac Cong ty conttrong irng va quy dinh c6 lien quan cua L~t Doanhnghiep, cac quy dinh khac cua Phap lu~t c6 lien quan.

Di~u84. Quan h~ giii'aBIDVva cacCdngty Lien k~t

BIDV c6 quyen vanghia vu cua c6 dong d6i voi cac Congty Lien kSt thea di~u l~ cacCong ty Lien kSt d6 va/hoac hop d6ng g6p v6n va thea quy dinh c6 lien quan cua Phap luat.

CHu'ONGVCO CHE TAI CHiNH

M1}c 1CO CHE TAl CHiNH, H~ THONGKIt ToAN vA NAM T AI CHiNH

Di~u85. Ch~dQtai chinh

1. BIDV chap hanh chSdQtai chinh theo quy dinh cua Chinh phu va hu6ng dfuIcuaBQTai chinh. HBQT c6 trach nhiem xay dung va ban hanh C\1thS Quy che/Co chStai chinh cuaBIDV phu hop vo; quy dinh cua Phap lu~t.

2. HBQT, Ban KiSm soat, T6ng Giam d6c BIDV chiu trach nhi~m truac Phap lu~t,truac cac co quan quan ly nha nuac v~ vi~c chap hanh chSdQtai chfnh cua BIDV.

3. BIDV tt;r chu v~ tM chinh,tt;r chiu trach nhi~m v~ ho~t dQng kinh doanh cuaminh, thgc hi~n nghiaV\l va cac cam kSt cua minh thea quy dinh cua Phap lu~t.

Di~u86. H~th6ng k~ toan

1. H~ th6ng ke toan BIDVSlr d\1llgla H~ th6ng ke toan Vi~t Nam01AS) ho~c batky h~ th6ng nao khac thea chufuImgc thong l~ qu6c te va duqc BQTai chinh chap thu~. BIDVthvc hi~n hl;lchtoan thea h~ th6ng tMkhoan ke toan do NHNN quy dinh.

2. BIDV Slr d\1ngd6ng Vi~tNam0fND) lam dan vi ti~n t~ dling trong kS toano

3. Cac s6 sach kS toan cua BIDV duqc l~p bfutgtiSng Vi~t thea quy dinh cua Phaplu~t. Cac s6 sach d6 phiti chinh xac c~p nh~t, c6 h~ th6ng va du dS chUngminh va giiti trinh cacgiao dich.

Di~u87. Nam tai chinh

1. Nam tai chinh cua BIDV b~t dAuillngay 01 (m6ng mQt) thang 01 (duang lich)hang nam va k~t thuc vao ngay 31 (ba mum m6t) thang 12 (mum.hai) cling nam.

2. Nam tai chinh dAutien kStir ngay cap giay chUngnh~ dang ky doanh nghi~p vak~t thuc VaGngay 31 (ba mum m6t) cua thang 12 (mum.hai) cling nam.

M1}.c2KIEM ToAN vA CON nAu

Di~u88. Ki~mtoan

1. Theo d~ nghi cua HDQT, Dai hQi d6ng C6 dong quyet dinh chon mot cong tykiem toan dQc l~p hoac thong qua danh sach cac congty kiem toan dQc l~p va uy quyen choHDQT quy~t dinh 19a chon mot trong s6 don vi nay tien hanh cac heat dQng kiem toan bao caotai chinh cua BIDV phu hop v61 quy dinh tai Di~u l~ nay va quy dinh co lien quan cua Phapluat, Cong ty kiem toan dQc l~p phai duoc Co quan Nha mroc co tham quyen chap thuan, n~uPhap l~t co yeu d.u. .

2. MQt ban sao cua bao cao kiem toan se phaidiroc giri dinh kern v61 m6i ban baocao tai chinh hangnam cua BIDV.

3. BIDV se phai chuan bi va gill bao cao tai chinh hang nam cho cong ty kiem toandQc l~p saukhi k~t thuc m6i nam tai chinh.

4. T6 chilc ki~m toan dQc l~p cua BIDV se ki~m tra, xac thgc va bao cao tren cosabao cao k~ toan hang nam cac khoan thu chi cua BIDV va phai chu§n bi bao cao ki~m toan vatrinh bao cao do cho HDQT trong vang 02 (hai) thang k~ til ngay k~t thuc m6i nam tai chinh.

5. Ki~m toan vien thgc hi~n vi~c ki~m toan bao cao tai chinh cua BIDV Be duQ'Cphep tham dg b§.tky DC;lihQi d6ng C6 dong nao va thu th~p cac thong bao va cac thong tin khaclien quan d~n b§.t ky cUQchQp nao rna cac C6 dong duQ'c quy~n nh~ va duQ'cphat biSu y ki~ntC;liDC;lihQi d6ng C6 dong v~ cac v§.nd~ cua DC;lihQi co lien quan d~n kiSm toano

6. Vi~c ki~m toan C\lth~ cac hOC;ltdQng cua BIDV duQ'cthgc hi~n thea quy dinh cuaLu~t cac T6 chuc Tin dl,lllg,Phap lu~t v~ kiSm toan dQc l~p va van ban huang dfuI cua NHNN.

Di~u89. Con diu

1. HDQT BIDV quy~t dinh: s6 luqng, hinh thuc, nQi dung, m~u con d§.u, vi~c quanly va su dl,lllgcon d§.u.

2. DC;lihQi d6ng C6 dong, HDQT, T6ng Giam d6c va Ban KiSm soat su dl,lllg cond§.ucua BIDV thea quy dinh cua Phap lu~t va quy dinh nQibQ cua BIDV.

3. BIDV co trach nhi~m ban hanh Quy dinh nQi bQ v~ su dl,lllg con d§.u cua BIDVtrong do xac dinh cac chuc danh quan ly, chuc danh di~u hanh va cac tru6ng hqp duQ'c sir dl,lllgcon d§.ucua BIDV.

M1}c3PHAN CHIA LQI NHU~N

Di~u90. Phan chia lQinhu~nsau thu@

Sau khi trich l~p cac quy, lqi nhu~n giu lC;lieua BIDV dugc su dl,lllg d~ tra C6 ruc theoquy~t dinh cua DC;lihQi d6ng C6 dong phil hqp vai quy dinh cua Phap lu~t.

Di~u91. Trich l~pquy

1. BIDV trich l~p cae quy va dg phang thea dung quy dinh eua Phap lu~t.

2. Hang nam, BIDV su dl,lllglqi nhu~ sau thu~ eua minh nhu sau:

Di~u 92. cA trrc

a) Trich I~p quy du tm b6 sung V6n Di@uI~ voi mire5ro (n~ phfin tram) loi nhuansau thu~ cua BIDV. Mire t6i da cua quy nay khongvirot qua mire von dieu I~ cua BIDV.

b) Trieh I~p quy du phong tai ehinh voi mire 10% (mum phan tram) loi nhuan sauthu~ cua BIDV va duoc trieh cho d~n khi bang 25% (hai mum lam phan tram) V6n Di@uI~ cuaBIDV.

c) Trieh I~p cac quy d~utu phat tri~n nghiep vu, quy khen thirong, quy phuc loi vacac quy khac thee quyet dinh cua Dai hQi d6ng C6 dong.

d) Tra C6 rue eho C6 dong thee quy dinhtai Di@u92 Dieu l~ nay.

e) Cac quy du tm khac thee quy dinh cua Phap lu~t.

3. Ty I~ trieh cac quy tren do Dai hQi d6ng C6 dong quyet dinh phu hop voi quydinh cua Phap lu~t.

I. C6 tue duge ehia thee quy~t dinh eua D~i hQi d6ng C6 dong trenca sa d@nghieua HDQT. BIDV chi duge tni C6 rue eho C6 dong khi kinh doanh e6 Hii, dft hoan thanh nghlaV\l nQPthu~ va cae ngmaV\l tai ehinh khae thee quy dinh eua Phap lu~t, trieh l~p cae quy BIDVva bu d~p 16truacd6 thee quy dinh eua Di@u1~nay va Phap lu~t; ngay sau khi tni h~t s6 C6 ruedft dinh, BIDV vfuI bao dam thanh toan du cae khoan ng va nghlaV\l tai san khae d~n h~ (n~uc6).

2. Theo quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p, HDQT e6 th~ quy~t dinh thanh toan C6rue gifra ky n~u xet th~y vi~e chi trallClY phu hqp v6i kha nang thanh toan va sinh 1m eua BIDV.

3. BIDV se khong thanh toan Ifti eho b~t eu C6 rue hay mQt khoan ti@nnao khae e6thS duge chi tra lien quan t6i mQt C6 phfin.

4. C6 tue tra eho C6 phfin uu dill dugc thl,Ie hi~n thee cae di@uki~n ap d\lIlg riengeho m6i lo~i C6 phfin uu dfti.

5. C6 rue tra eho C6 phfin ph6 thong duge xae dinh can eu vao ngu6n lqi nhu~ gifr1~ eua BIDV do D~i hQi d6ng C6 dong quy~t dinh.

6. C6 rue e6 th~ duge chi tra bfulg ti@nm~t, bfulg C6 phfin eua BIDV ho~e bfulg taisan khae do HDQT d@nghi va D~i hQi d6ng C6 dong quy~t dinh. N~u chi tra bfulg ti@nm~t thiduge thl,Iehi~n bfulg d6ng Vi~t Nam va e6 thS duge thanh toan bfulg ehuy~n khoan thee yeu cftueua C6 dong. N~u Phap lu~t eho phep va c6 th~ thl,Ie hi~n duge tren thl,Ie t~, BIDV e6 th~chuy~n d6i C6 rueillVND thanh do la My ho~c cac ngo~i t~ khactruaekhi tra eho C6 dongkhong eutrU t~ Vi~t Nam va C6 dong d6 se phai chiu mQi chi phi.

C6 rue e6 thS duge thanh toan bfulg sec ho~e l~nh tra ti@ngiri qua buu di~n t6i dia chi dftdang ky cua C6 dong th\l hu6ng va C6 dong d6 phai ehiu rlii roo Ngoai ra, b~t ky C6 rue ho~ecae khoan ti@nkhae duge chi tra bfulg ti@nm~t e6 lien quan t6i mQt C6 phfin e6 thS duge thl,Iehi~n bfulg ehuySn khoan khi BIDV dft duge eung cAp thong tin chi ti~t v@C6 dong nhfun ehophep BIDV thl,Ie hi~n duge vi~e ehuy~n khoan nhUng khoan ti@nd6 tfl,Ie ti~p vao tai khoan euaC6 dong. BIDV se khong bi truy doi d6i v6i b~tkY khoan ti@nnao duge BIDV ehuySn khoannhung C6 dong th\l hu6ng khong nh~ duge n~u BIDV dft ehuy~n khoan thee dUng cae thong

72

tin chi ti~t v~ tai khoan do chinh C6 dong do cung dp. Vi~c thanh toan C6 nrc df>ivoi cac C6phan niem y~t tai So' Giao dich Chirng khoan c6 thS diroc ti~n hanh thong qua cong ty chirngkhoan hoac TTLKCK.

7. Truong hop co Sl,IchAp thuan cua Dai hQi d6ng C6 dong, HDQT co thSquyetdinh va thong bao rang nhtrng nguoi So'hfru C6 phan ph6 thong duoc nhan C6 nrc bang cac C6phfut ph6 thong thay cho C6 nrc bang ti~n mat. Cac C6 phfuJ.b6 sung dS tra C6 nrc nay diroc ghiIa nhtrng C6 phan da thanh toan dAy du ti~n mua tren co So'giatri cua cac C6 phdn tra C6 nrcphai tirong dirong voi sf>ti~n mat tra C6 nrc.

8. Can cir Lu~t Doanh nghiep, Hf)QT co thS thong qua nghi quyet quy dinh mQtngay C\l thS lam ngay khoa s6 danh sach c6 dong cua BIDV. Can cu thea ngay d6, nhilng ngumdang ky v6:itu cach C6 dong ho~c nguai So'hfru cac chUng khoan khac duQ'c quy~n nh~ C6ruc, lai suM, phan chia lQ'inhu~, nh~ c6 phi~u, nh~ thong bao ho~c tai li~u khac. Ngay khoas6 nay co thS VaGcling ngay ho~c VaGthai diSm tru&c khi cac quy~n lQ'ido duQ'cthvc hi~n. f)i~unay khong imh huemg t&i quySn IQ'icua hai ben trong giao dich chuySn nhuQ'UgC6 phi~u ho~cchUng khoan lien quan. TruOng hqp C6 dong chuySn nhuQ'UgphfuJ.C6 phfuJ.cua minh trong thmgian gifra thm diSm k~t thuc l~p danh sach C6 dong va thai diSrn tni C6 tuc thi ngum chuySnnhuQ'Ugla ngum nh~ C6 tuc til BIDV.

9. HE>QTphai l~p danh sach C6 dong duQ'cnh~ C6 tuc, xac dinh muc C6 ruc duQ'ctni df>iv6:i tUng C6 phfuJ.,thm h~ va hinh thuc tra ch~ nhAt 30 (ba muO'i) ngay tru&c m6i IfuJ.tra C6 ruc. Thong bao vS tra C6 ruc phai duQ'c cong khai giri d~n tAt ca cac C6 dong ch~ nhAt15 (mum Him) ngay tru&ckhi thl,Tchi~n tra C6 tuc.

Thong bao phii ghi r6 ten BIDV, ten va dia chi thuOng tm, quf>ctich cua C6 dong, sf>thecan cu&c cong dan, giAy chUng minh nhan dan, hI) chi~u ho~c chUng thl,Tcca nhan h9'P phapkhac cua C6 dong la ca nhan; ten, dia chi tf\! So'chinh, rna sf>doanh nghi~p ho~c sf>quy~t diMthrum l~p cua C6 dong la t6 chuc; sf>C6 phfuJ.tUng lo~i cua C6 dong, muc C6 ruc df>iv6:i tUngIo~i C6 phfuJ.va t6ng sf>C6 tuc rna C6 dong d6 duQ'cnh~, thm diSm va phuang thuc tra C6 ruc,hQ, ten, chfr ky cua Chu tich HDQT va nguai d~i di~n thea phap lu~t cua BIDV.

10. Trir truOng h9'P C6 phi~u c6 cac quySn di kern ho~c cac diSu khoan phat sinh C6phi~u co quy dinh khac, rnuc C6 ruc cua nhilng C6 phi~u chua duQ'c thanh toan h~t duQ'c trathea tY l~ tuangUng v6:i khoan tiSn da thanh toan cho vi~c rnua C6 phi~u do tinh d~n thm diSrnchi tra C6 thuc. BIDV khong chi tra C6 ruc b6 sung khi cac C6 phi~u do duQ'cthanh toan h~t.

CHUONGVIs6 SACH vA HO sa BIDV

Di~u 93. Bao cao tai chinh nam, sau thang va hang quy

1. BIDV l~p cac bao cao tai chinh thea quy dinh cua Phap lu~t vS k~ toan, th{mg keva bao cao ho~t dQng nghi~pV\l dinh ky thea quy dinh cua ,~. Toan b~ tai li~u k~ toan,chUng ill, s6 va bao cao cua BIDV phai duQ'c l~p va luu gifr bang tieng Vi~t. Tat c~ cac ho sa ~abao cao tai chinh,k~ toan quan trQngcfut phai c6 Sl,Tchftp thu~ va chfrky cua Tong Giam docva K~ toan truang.

2. Bao cao tai chinh hang nfun cua BIDV bao g6m:

a) Bang can d6i k~ toan;

74

b) Bao caohruchuyen tiSn t~;

c) Bao cao k~t qua hoat dong kinh doanh; va

d) Thuyet minh bao cao tai chinh, thu~ va tinh hinh tlnrc hien nghIa vuVO; Nhamroc.

Ngoai cac bao cao tren, BIDV l~p cac bao cao hangnambao gam: bao cao tai chinh hQ'Pnh~t, bao cao t6ng hQ'Pk~t qua kinh doanh hang nam, bao cao t6ng hQ'Pcong tac quan ly, diSuhanh,

3. Bao cao tai chinh hangnam cua BIDV phai duoc l~p mot each trung thuc, khachquan, duoc ki~m toan tnrockhi trinh Dai hOi dang C6 dong xem xet, thong qua. T6ng Giam d6cBIDV t6 chirc thirc hien viec l~p cac bao cao neu tai khoan 2 DiSu nay.

4. BIDV se l~p cac bao cao tai chinh 6 (sau) thang (d~u nam) va hang quy va nop coquan, t6 chuc c6 thfun quyen thea quy dinh cua Phap lu~t.

5. HDQT thea dei, giam sat vi~c l~p bao cao neu t~i khoan 2 Di~u nay; l~p cac baocao v~ tinh hinh kinh doanh cua BIDV; cac bao cao v~ tinh hinh tai chinh cua BIDV, bao caodanh gia cong tac quan ly, diSu hanh BIDV va gill d~n Ban Ki~m soat d~ thfun dinh ch~ nh~t30 (ba muO'i) ngay truac ngay khai m~c cuoc hQPthuemg nien cua D~i hoi dang C6 dong.

6. Bao cao va tM li~u do HDQT chu§.n bi, bao cao thfun dinh cua Ban Ki~m soat vabao cao ki~m toan phai c6a Tl1l sa chinh cua BIDV ch~ nh~t 07 (bay) ngay lam vi~c truacngay khai m~c cuoc hQP thuemg nien cua D~i hoi dang C6 dong.

Mot ban t6m t~t noi dung bao cao tai chinh hang nam da duQ'c ki~m toan, sau khi duQ'cBan Ki~m soat thfun dinh se duQ'cniem y~t t~i tl'\lsachinh BIDV va thong bao d~n t~t ca cac C6dong ch~ 'nh~t 07 (bay) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c cuoc hQp thuemg nien cua D~i hoidang C6 dong va duQ'c cong b6 tren nh~t bao cua dia phuang va mot to bao kinh t~ trung uangtrong vong 03 (ba) s6 lien ti~p. Cac bao cao tai chinh duQ'cki~m toan, bao cao quy va sau thangcua BIDV phai duQ'ccong b6 tren website rieng cua BIDV (M\lc Quan h~ nha d~utu - InvestorRelations).

7. Cac bao cao tM chinh hang nam da duQ'c D~i hOi dang C6 dong thong qua gilld~n CO'quan Nha nuac c6 thfun quySn thea quy dinh cua Phap lu~t.

8. NgoM nhfrng bao cao dinh ky, BIDV bao cao ngay vo; NHNN trong nhfrngtruang hQ'Psau:

a) Di~n bi~n khong binh thuemg trong ho~t dong nghi~pV\l c6 th~ anh huangnghiem trQng d~n tinh hinh kinh doanh cua BIDV; ho~c

b) Thay d6i 100 v~ cO'c~u t6 chuc cua BIDV.

9. Trong truemg hQ'PBIDV th\Ic hi~n niem y~t chUng khoan thi phaituan thu cacquy dinh cua Phap lu~t v~ vi~c l~p bao cao tai chinh d6iVO; cong ty niem y~t.

Di~u 94. Bao caothrrimg nien

•

BIDV l~p va cong b6 Bao cao thtrong nien thea cac quy dinh cua phap luat v€ clnrngkhoan vathi tnrong chirng khoan.

Di~u 95. Quy~n ti~pe~n, ki~m tra sasach va h8soBIDV

1. C6 dong cua BIDV co quyen xem xet, traCUll va trich luc cac thong tin trongdanh sach C6 dong; xern xet, traCUll va trich luc hoac sao chup Di€u l~ BIDV, s6 bien ban hopDai hQi d6ng C6 dong va cacnghi quyet cua Dai hQi d6ng C6 dong.

2. Ngoai quyen tiep c~ thea quy dinh tai khoan 1 Di€u nay, C6 dong hoac nhomC6 dong sa httu ill 5% t6ng s6 C6 phan ph6 thong cua BIDV trong thoi han lien tuc it nhelt6(sau) thang co quyen ti€p c~ h6 sa va s6 sach BIDV thea quy dinhtai khoan 3 DiSu26 cuaDi€u l~ nay.

3. Thanh vien HDQT, thanh vien Ban Kiem scat co quyen ki~rn tra S6 dang ky c6dong cua BIDV, danh sach C6 dong va nhfmg s6 sach, h6 sO',tai li~u khac cua BIDV d~ ph\lcV\lc~o nhi~mV\l cua minh t(;liBIDV va chiu trach nhi~m bao m~t cac thong tin tai li~u duQ'c cungcap.

4. Cac t6 chuc, ca nhan d€u duQ'c quy€n ki~m tra ho~c sao ch\lp ban bao cao taichinh hang nam da duQ'c ki~rn toan, bao cao06 (sau) thang va hang quy trong gia lam vi~c cuaBIDV, t(;litf\} sachinh cua BIDV va phai tra mQt muc phi hQ'Ply cho vi~c sao ch\lp.

Di~u 96. Ch~ d{}Ill'll gift tai li~u eiia BIDV

1. BIDV luu gift t(;li tr\} sachinh BIDV nhfmg cac tai li~u sau day:

a)BIDV;

Di€u 1~BIDV; sua d6i, b6 sung Di€u 1~BIDV; cac quy chS quan ly nQi bQ cua

b) S6 dang ky c6 dong;

Gielyphep thanh l~p va hO(;ltdQng; GielychUng nh~ dang ky doanh nghi~p;c)

d) Van bfuIg bao hQ quy€n sa hfru cong nghi~p; giely chUng nh~ dang ky cheltluQ'llgsan phfun; cac gielyphep va gielychUng nh~ khac;

e) Nghi quySt D(;lihQi d6ng C6 dong, HDQT; Bien ban hQp D(;lihQi d6ng C6 dong,HDQT, Ban Ki~m soat; cac quySt dinh cua BIDV;

f) Ban cao b(;lchdS phat hanh chUng khoan (n€u co);

g) Bao cao cua Ban Ki~m soat, kSt lu~ cua cO'quan thanh tra, ki~m tra, k€t lu~ cuacO'quan kiSm toan dQc l~p;

h) S6 kS to an, chUngillkS toan, bao cao tm chinh hang nam cua BIDV;

i) Bao cao, tai li~u quy€t toan tm chinh hang nam cua BIDV, cua cac Congtr con;

, ., I. j) Bao cao tai chinh ~Q'Pnhat, bao cao tong hQ'Pket qua kinh doanh hang ~am, bao

cao tong hQ'Pcong tac quan ly, dieu hanh cua BIDV; va

76

k) Cac tai lieu khacthea quydinh cuaBiSul~ nayva Phap Iuat,

2. Thoi hanhru gift cac tai lieu neutai khoan 1 BiSu nay thirc hien thea quy dinhcuaNHNN.

3. Tfmg Giam d6c BIDV chiu trach nhiem t6 chirc viec hru gift va bao m~t h6 so,tai li~uBIDV thea quy dinh cua BiSu l~nay va Phap lu~t.

l)i~u 97. Congb6 thong tin va thong bao ra cong chung

1. Cac bao cao tai chinh hang nam va cac tai lieu b6 tro khac phai duoc BIDV giricho co quan thue co thfun quyen, co quan dangIcy kinh doanh va NHNN cling nhu phai diroccong b6 trong thoi han nh~t dinh k~illkhi k~tthuc namtai chinh thea quy dinh cua Phap lu~t colien quan.

2. Trong tnrong hop BIDV thuc hien niem y~t chirng khoan thi phai tuan thu cacquy dinh cua Phap lu~tvS cong b6 thong tin tren thi truOngchUngkhoan.

CHUONGVIIKIEM SOAT l)~C BI.¢T, TO CHUC L~,

GW THEvA pHA SAN BIDV

l)i~u 98. KiSm soat d~c bi~t

1. Trong truOng hgp BIDV co nguy cO'm~t kha nang chi tra cho khach hang cuaminh, BIDV phai bao cao ngay v61 NHNN vS thvc tr~g tai chinh, nguyen nhan va cac bi~nphap dfiap d\lIlg,dv ki~n ap d\lIlgdSkh~cph\lc.

2. BIDV co th~bi NHNN d~t vao tinh trC;lngkiSm soat d~c bi~t trong nhfrng truOnghgp sau:

a) Co nguy cO'm~t kha nang chi tra;

b) Ng khong co kha nang thu h6i va co nguy cO'm~t kha nang thanh toan;

c) T6ng s6 16 lily k~ cua BIDV 1611han nam mum phfrn tram (50%) t6ng s6 v6ndiSu l~thvc co va cac quy dv tm ghi trong bao cao tai chinh dfidugc kiSm toan gfrnnh~t;

d) Rai nam lien t\lcbi x~p lOC;liy~u kern thea Quy dinh cua NHNN; ho~c

e) Khong duy tri dugctY l~ an toan v6n t6i thi~u quy dinh tC;lidiSmb), khoan 1 BiSu130 Lu~tcac T6 chuc Tin d\mg trong thCri.h~ mot nam lien t\lc ho~c ty l~ an toan v6n t6i thi~uthAphan 4% (b6n phin tram) trong thCri.h~06 (sau) thang lien t\lc.

3. TruOng hgp dp bach, dS dam bao kha nang chi tra tiSngiri ho~c tiSn lfii cuakhach hang, BIDV co thS dugc cac t6 chuc tin d\lIlgkhac ho~c NHNN cho yay d~c bi~t. Khoanvay d~cbi~t nay se dugc uu tien hoan tra truac t~t ca cac khoan ng khac cua BIDV.

f)i~u 99. TB chu-c lai.

Viec chia, tach, hop nhat, sap nhapva chuyen d6i BIDV thirc hien thea quy dinh co lienquan cua Phap luat,

Di~u 100. Giii th~

1. BIDV bi giai the trong cac tnrong hop sau:

a) D~ hQi d6ng C6 dong thong qua quyet dinh giai the va cham dirt hoat dQng nganhang thee quy dinhcuaPhap lu~t va diroc NHNN chApthuan;

b) Khi h~t han hoat dQng ngan hang khong xin gia han giAy phep hoat dQng hoacxin gia han nhimg khong duoc NHNN chApthuan;

c) Bi thu h6i giAy phep thanh l~p va heat dQng hoac giAy chimg nhan dangky doanhnghiep; hoac

d) Khong can du s6 IUQ11gC6 dong t6i thieu thea quy dinh cua Phap luat trong thoihan 06 (sau) thang lien tuc,

2. BIDV chi giai thS khi bao dam thanh toan h~t cac khoan no va nghiaV\1 tai sankhac,

3. Cac quy~t dinh giai thS BIDV do Df;lihQi d6ng C6 dong thong qua va pha.i duqcNHNN chApthu~ thee quy dinh cua Phap lu~t.

4. Ch~ nhAt trong thm hf;lll06 (sau) thang kStit ngay co quy~t dinh giai thS BIDV,HQi d6ng Quan tri thanh l~p Ban thanh ly g6m t6i thieu 03 (ba) thanh vien, trong do hai thanhvien do D~ hQi d6ng C6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi d6ng Quantri chi dinh. Cacthanh vien Ban thanh ly co thS duqc h,ra chQn trong s6 can bQ, nh§.n vien cua BIDV ho~c thuechuyen gia dQc l~p. Ban thanh ly chuk bi cac quy ch~ hOf;ltdQng cua minh, quy trinh va thu tl,lcthanh IY. TAtca. cac chi phi lien quan d~n thanh ly tai san duqc BIDVUti tien thanh toan truaccac khoannqkhac cua BIDV. .

5. Ban thanh ly co trach nhi~IIl bao cao cho co quan dang ky kinh doanhv~ ngayduqc thanh l~p va ngay b~t d§.u hOf;ltdQng. KStit thm diSm do, Ban thanh ly se thay m~t BIDVtrong tAtca.cac cong vi~c lien quan d~n thanh ly BIDV truac Toa an va cac co quan lien quan.

6. Ti~n thu duqctit vi~c thanh ly se thanh toan thea thu tv sau:

a) Cac chi phi thanh IY.

b) Ti~n luang va chi phi bao hiSm thea quy dinh cua Phap lu~t cho can bQ nhanvien.

c) Thu~ va cac khoan nQP co tinh chAt thu~ rna BIDV phai tra cho Nha nuac.

d) Cac khoan vaynq cua BIDV.

, , ,., I

e) So du can If;lisau khi da thanh toan mQi khofmnq ill diem a) den diem d) khoannay duqc ph§.n chia cho cac C6 dong. Cac C6 phdnUtidai se duqcUtitien thanh toan tru~c.

78

7. Cac thu tuc va quy dinh khac lien quan dSn giai th~ BIDV thuc hien thee quydinh c6 lien quan cua Phap lu~t.

Di~u 101. Phi sin

Vi~c pha san BIDV thirc hien thee quy dinh cua Phap lu~t v~ pha san.

CHUONGVIIIGW QUYET TRANH cHAP N(n BQ

Di~u 102. Giii quyit tranh chip nQibQ

1. Bftt ctr khi nao mot SlJ tranh chftp hay khieu nai c6 lien quan toi cong viec cuaBIDV hay toi quyen cua cac C6 dong nay sinhtil Di~u l~ hay til bftt cir quyen hoac nghia vu doLuat cac T6 chirc Tin dung va cac van ban huang dfut thtrc hien hien hanh va bftt ky lu~t hoaccac quy dinh hanh chinh nao khac quy dinh, gitra:

a) MQt C6 dong hay cac C6 dong va BIDV; hoac

b) Bftt ky C6 dong hay cac C6 dong va HDQT, Ban Ki~m scat, T6ng Giam d6c hayNguoi quanly BIDV khac,

Cac ben lien quan se c6 gfuIg giai quyet tranh chap d6 thong qua thuang IUQ'Ilgva hoagiai. Trir truang hQ'Ptranh chftp lien quan tm HDQT hay Chu tich HDQT, Chu tich HDQT sechu tri vi~c giai quySt tranh chftp va se yeu d.u m6i ben trinh bay cac ySu t6 thlJc ti~n lien quandSn tranh chftp trong vong 10 (mum) ngay lam vi~ck~til ngay tranh chftp phat sinh. NSu tranhchftp lien quan tm HDQT hay Chu tich HDQT, bftt cu ben nao d~u c6 th~ yeu cAu chi dinh mQtchuyen gia doc l~p d~ hanh dong vm tu each la trQng tai cho qua trinh giai quySt tranh chftp.

2. NSu khong c6 quySt dinh nao d~t duQ'ctrong hoa giai trong vong 06 (sau) tukk~til khi b~t d~u qua trinh hoa giai ho~c nSu quySt dinh cua trung gian hoa giai khong duQ'c cacben chftp nh~' bAtky ben nao cling c6 the dua tranh chAp d6 raCCY quan TrQng tai ho~c Toaanc6 thfun quy~n de giai quySt.

3. M6i ben setlJ chiu chi phi cua minh c6lien quan tm thu 1\lc thuang IUQ'Ilgva hoagiai. Cac chi phi cua Toaan hay TrQng tai se do cacCCY quan nay quySt dinh ben nao phai chiu.

CHUONGIXcAc QUY DINH KHAc

Di~u 103. Thong tin djnhky

1. BIDV thong tin dinh ky cho chu tai khoan vS nhUng giao dich va s6 du tren taikhoim cua hQ t~ BIDV.

2. BIDV duQ'c trao d6i thong tin v6i eac t6 chuc tin d\lllg khac vS ho~t dong nganhang va vS khach hang.

3. BIDV co trach nhiem bao cao, cung dp cac thong tin cho NHNN vS tinh hinhheat dQng kinh doanh, nhan sir thea yeud\l cua NHNN va diroc NHNN cung dp thong tin lienquan d~n hoat dQng ngan hang cua nhirng khach hang co quan h~ voi BIDV.

lliiu 104. Nghia V\l bao m~t

, 1. Nhan vien cua BIDV va nhtrng Ngu¥ co lien quan khong duoc ti~t lQ bi m~tquocgia va bi m~t kinh doanh cua BIDV rna minh biet.

2. BIDV duoc quyen tit ch6i yeu d.u cua t6 clnrc, ca nhan vS cung dp thong tinli~n quan d~n tiSn giri, tai san cua khach hang va heat dQng cua BIDV, tnrtwang hop co yeucau cua Co quan Nha mroc co thfun quyen thea quy dinh cua Phap lu~t hoac duoc S\I chApthuancua khach hang.

lliiu 105. Lu~t di~uchinh

1. DiSu l~ nay dircc diSu chinh thea Luat Vi~t Nam.

2. N~u mQt diSu ho~c mQt ph§n cua mQt diSu cua DiSu l~ nay co th€ dugc hi€u theacach lam cho diSu do bAthgp phap, khong con hi~u hJc thi hanh hay vo hi~u, nhung cling co th€dugc hi€u thea cach lam cho diSu do hgp phap, co hi~u l\Ic thi hanh va hi~u ll,fcphap ly thi cAndugc hi€u diSu do thea cach thu hai.

3. N~u mQt diSu ho~c mQt phArrcua mQt di~u la bAt hgp phap, khong con hi~u ll,fcthi hanh hay vo hi~u thi di~u ho~c phArrdi~u do dugc xem la xoa kh6i Di~u l~ nay nhung phArrcon l~i cua Di~u l~ khong biaMhuOng.

CHUONGXDIEU KHoAN HIjJ:ULljC

lliiu 106. Sua d6i, b6 sunglli~u l~

1. Vi~c sua d6i, b6 sung Di~u l~ nay do D~i hQi d6ng C6 dong xem xet, quy~t dinh.

2. Trong tfUang hgp co nhUng quy dinh co lien quan cua Phap lu~t d~n ho~t dQngcua BIDV nhung chua dugc d~ c~p dSn trong ban DiSu l~ nay ho~c tfUang hgp cac van ban quyph~ Phap lu~t dugc trich dftn trong Di~u l~ nay dugc sua d6i, b6 sung, thay thS ho~c chb dmthi hanh ho~c co nhUng quy dinh Phap lu~t mm thi D~i hQi d6ng C6 dong BIDV se tiSn hanh thu1\lc sua d6i, b6 sung ho~c thay thS Di~u l~ mm cho phli hgp. Trong thai gian Di~u l~ nay chuadugc sua d6i, b6 sung ho~c thay thS thi cac quy dinh cua Phap lu~t do duang nhien dugc apd\lllg va di~u chinh ho~t dQng cua BIDV. -

lli~u 107. lli~u khoan chung

1. Ngon ngu chinh thuc dugc su d\lllg trong cac cUQchQp D<;lihQi d6ng C6 dong,hQPHDQT, hQp Ban Ki~m soat la tieng Vi~t; ngon ngii su d\lllg trong cac van ban DiSu l~, quyche nQi bQ cua BIDV, quy dinh, quyet dinh cua BIDV cling nhu trong cac bien ban cac cUQchQpk~ tren la tieng Vi~t. Cac C6 dong nuac ngoai (neu co)tv chufuI bi va chiu cac chi phi phiendich, bien dichtit tieng Vi~t sang tiSng nuac ngoai.

80

2. Tfit ca cac dan vi ca nhan thuocBIDV co trach nhiem tuan thu cac quy dinhtaiDiSu l~ nay.

3. DiSu l~ g6m 10 (mum) chuang, 107 DiSu, diroc l~p thanh 08 (tam) ban g6c cogia tri nhu nhau, trong do:

a) Hai (02) ban nQPNgan hang Nha mroc;

b) MQt(01) ban nQPBQTai chinh;

c) MQt (01) ban dangIcy tai CO"quan dangIcy kinh doanh thuocSa K~ hoach vaD~utu Thanh ph6 Ha NQi;

d) B6n (04) ban luu tai van phong cua BIDV.

4. Cac ban sao hoac trich luc DiSu l~ BIDV co gia tri khi duQ'csao y, trich luc theequy dinh vS cong tac van thu cua BIDV phil hQ'Pvoi quy dinh Phap lU~~

NGUm I>~I DI:¢N THEO PHA.P LU~TIAMI>OC

PHULUCIco cAu TO CHuC BIDV

I. SO'dB co ciu tA clnrcBIDV:

(*) SO'hfru gian ti~p qua cfingty con

(*) Cong ty TNHH MTV Cho thue Tai ehinh BIDV duVe NHNN e~p Gifty phep ehuy~ndoi thanh Cdng ty eho thue tai chinh TNHH BIDV-SUMI TRUST so 33/GP-NHNN ngay12/4/2017.

82

II. Sa db co cftu t6 chirc Tru sachinh

D~i hQi d6ng cO dong

Ban Ki~m soat ,:.. ' .. ' .. . . '.

HQi d6ng tin dlJngHQi d6ng ALCa

Cae Uy ban/HD khae J1IW_l.liI!iIoiiAllIWlIollAlllolilwllollllll..flllllllllollllNlIII~_IIIIIIIl_1IW1III1IW1IW1III1III

K.NHBB.............. '" '" ......

K. NHBL.. .....,......

K.KDV&TTI" ", .. " "" ,

K.QLRR.................

K.Tae nghi~p K. TC-KT K. £)~utw K. He, tro... .

III. SO'dB cocin tA chirc chi nhanh

~~--;;:~:.;-:'~:.._~:';f~.-=:-- ~.. ~_

~" "BanGiam doc

...._... . - . .

PHlJ LlJC II

DANH SACH cAc BON VI TRl!C THUOC, CONG TY CON, CONG TY LIEN KETCVA NG.ANHANG THU'ONG ~I CO PHAN BAu TUvA pHAT TRIEN VI~T NAM

I. DANH SACH cAc BON VI TRl!C THUOC

TT Bon vi Bia chi Qu~n/Huy~n TinhITP

I. vAN PHONG BAI DIEN

1 Van pho~g daidien 472 NguySnThi MinhQu~3 TPHCM

tai TP neChi Minh Khai, Phuong 2

Van phong daidien198 Nguyen Tri

2tai TP Da NfuIg

Phuong, Phuong Chinh .Quan Thanh Khe TP DaNfuIgGian

3Van phong dai dien S6 60-62, Duong Phan

Quan Ninh KiSu TP C§.nThatai TP C§.nTha Dinh Phung

Tang9,HAGL

4Van phong dai dien Myanmar Centre Tower,

Bahan Township YangonBIDV tai Myanmar 192 dirong KabarAye

Pagoda

Van phong dai dien#314, Sangkat Veal Khan Chbar5 BIDV tai Phnompenh

CambodiaSbov Ampouv

Van phong dai dien6 BIDV tai Cong hoa Vinohradska 707/86 Praha

SecVan phong dai dien

Quan7 BIDV tai Cong hoa S6 44 Di;lilQLane Xang Vi en Chan

DCNDLaoChanthabouly

8Van phong dai dien T~ng 3, s6 3 duong

Quan Zhong Shan TaipeiBIDV tai Dai Bitc Song Chiang

Van phong dai di~nYaroslavskoye highway,

9 146 building 2, 2-nd MoscowBIDVti;li Nga

floor, room 209b

II. BON VI SU NGHIEP

1Trung tam Cong 7 ph6 Duy Tan, phuong

Quan C~u Gifty TP HaNQinghe thong tin Dich Vong H~u

2Truong Dao tao

773 HfmgHa Quan Hoan Kiem TPHaNQicanteBIDV

III. cm NHANH TAl NUDC NGOAITang 9, HAGL

1Chi nhanh BIDV Myanmar Centre Tower,

Bahan Township Yangfnti;liMyanmar 192 duong KabarAyePagoda I

IV. cm NIIANH TRONG NUDCI

84

TT Don vi Dia chi Qu~nJHuy~n TinhffP

1 CN Sa Giao dich 1 S6 191 Bft Tri~u Q Hai Bft Trung TPHftNQi

2 CNH6ngHft S6 2A D~ C6 Vi~t Q Hai Bft Trung TP HftNQi

3 CNHoanKiSmSo 194 Tran Quang

QHoanKiSm TPHftNQiKhai

4 CN Hai Bft TrungToft nha VCCI Tower s6

Q D6ng Da TP HftNQi9 Dfto Duy Anh

5 CN Quang Trung S6 53 Quang Trung Q Hai Bft Trung TP HftNQi

6 CN BaDinh se 57 Lang H~ Q Ba Dinh TPHftNQi

7 CNHftNQi S6 4B teThanh Tong Q HoanKiSm TP HftNQi

8 CN D6ng Da S6 11C Cat Linh Q D6ng Da TP HftNQi

9 CNTayH6 S6 47 Phan Dinh Phung Q Ba Dinh TP HftNQi

10 CNNamHftNQiSo 1281 duong Giai

Q HoangMai TP HftNQiPh6ng

11 CN Dong Hft NQiSo 46, Duong Cao L6,

H Dong Anh TP HftNQiT62

12 CN Thang Long S6 3 dirong Pham HUng Q Nam Tir Liem TPHftNQi

T§ng 1, 2, 3 khu t6 hQ'P13 CN Tay HftNQi van phong, TTTM va Q Nam reLiem TPHftNQi

CCCC Golden Palace

14 CNB~c HftNQiSo 137A Nguyen Van

Q Long Bien TPHftNQiCir

15 CN Thanh Do469 dirong Nguyen Van

Q Long Bien TP HaNQiLinh

16 CNHftThanh S6 74 ThQ'Nhuom Q HoanKiSm TP HaNQi

17 CN Trang An S6 11Cira Bac Q Ba Dinh TP HftNQi

18 CN Thanh XuanHapulico Complex, so 1

Q Thanh Xuan TPHftNQiNguyen Huy Tuong

19 CN Dong Do S6 27 Tr§n Duy Hung Q C~u Gi§.y TP HaNQi

Toa thapHoft Binh, s620 CN C~u Giay 106, duong Hoang Quoc Q C~u Giay TP HftNQi

Vi~t

21 CN Chuang Duong S6 41 Hai Bft Trung Q HoanKi€m TP HaNQi

22 CN Sa Giao dich 3 S6 20 Hang Tre Q HoanKiSm TPHaNQi

T§ng 1 va 2, Toa nha23 CNTirLiem Cp B~c Ha - C14, ph6 Q Nam reLiem TPHaNQi

To Hi'iu

24 CN QuanK Minh .Km s6 9, Duemg B~c

H Me Linh TP HftNQiThang Long - NQi Bfti

25 CNHft Tay S6 197 Quang Trung Q HftD6ng TP HftNQi

TT Bon vi Bia chi Qu~n/Huy~n TinhlTP

26 CN Son Tfty S6 191 dirongteLQ'i TX Son rs, TP HaNQi

27 CN ThC;lchThitCum Cong nghiep Binh

H Thach Thit TP HaNQiPhu

28 CN Dai La sa 56 Nguyen Du Q Hai Ba Trung TP HaNQi

29 CNThaiHaTea nha Viet Tower, so

Q Dang Da TP HaNQi1 Thai Ha

30 CN GiaLfunS6 741 duong Nguyen

H Gia Lam TP HaNQiDirc Thuan

31 CNThanh TriSo 168 Nghiem Xuan

H Thanh Tri TP HaNQiYem

32 CNHoai DireTea nha CTIA, KUT

H Dan Phuong TP HaNQiTan Tdy DoTea nha tong cong ty

33CN Ngoc Khanh dfiu illha tAng Do thi

Q D6ngDa TP HaNQiHaNQi DDIC, s6 27 Huynh

Thuc KhangTea nha VP Cty 789 -

34 CNB~cHa S6 147 Hoang Quoc Q cfiu Giiy TP HaNQiVi~t

35 CNVlnhPhucSo 08, DuongKim

TP VInh Yen Vinh PhucNgoc

36 CNPhuc Yen Duong Hai Ba Trung TXPhuc Yen VInhPhuc

37 CNB~cNinhSo 01, duong Nguysn

TP B~c Ninh B~c NinhDang D(,1o

38 CN Til Son S6 368 Duong TrAn Phu TX Til Son B~c Ninh

39 CNKinhB~cSo 209 duong Ngo Gia

TP B~c Ninh B~c NinhTv

40 CN Hai DuongSo 2 Duong t.e Thanh

TP Hai Dirong Hai DuongNhig.

41 CN B~c Hai DuongSo 206, Duong Nguyen

TX Chi Linh HaiDuongTrai 2

Toa nha TTTM Minh

42 CN Thanh DongAnh va dich vu van

TP HaiDuong HaiDuongphong, s6 76-78-80,Duong TrAn Hung D(,1o

43 CN B~c Hung Yen Nga illPh6 N6i HYenMy Hung Yen

44 CN Hung YenSo 240 DuOng N guy~n

TP Hung Yen Hung YenVanLinh

45 CNHaiPheng sa 68-70 Di~n Bien Phil QHfmgBang TP Hai Pheng

46CNDongHai So 12 Lo 30A dUOngLe

QNgo Quy€n TP Hai PhongPheng Hang Phong

47 CNLC;lChTray S6 320-322 To Hi~u Q Le Chan TP Hai ~hong

48 CN Quang Ninh S6 737 Le Thanh Tong TP HC;lLong QuangNinh

49 CNTftyNam S6 430 Quang Trung TP Dong Bi QuangNinh

TT Bon vi Dja chi Qu,n/Huy~n TinhITP

Quang Ninh

50 CNM6ng ClliT6 13, Khu 2, Duong

TP M6ng Clii QuangNinhHung Vuong

51 CNCfunPhaSo 204, Duong Tran

TP Cam Pha Quang NinhPhu

52 CNH~Long se 74 Trk Hung Dao TP H~Long Quang Ninh

53 CN Thai Binh se 80B Ly Thirong Ki~t TP Thai Binh Thai Binh

54 CNHaNam se 210 Duong r.eHoan TPPhliLy HaNam

55 CNNamDinhSo 92C Duong HUng

TPNamDinh NamDinhVuong

56 CNThanhNamLe E12, duong N5,

TpNamDinh Nam DinhKCNHoaXa

57 CNNinhBinh Duong Le H6ng Phong TPNinhBinh NinhBinh

58 CNTam'Di~p se 20 Duong Trk Phu TPTamDi~p NinhBinh

59 CN Thanh H6a se 26 D~i 10LeLqi TP ThanhHoa ThanhH6a

60 CNBim San se 117 Trk Phu TXBim San ThanhH6a

61 CNLam Sanse 07 duong Phan Chu

TP ThanhH6a ThanhH6aTrinh

62 CNNgh~An D~i10V.I. Lenin TPVinh Ngh~An

63 CNPhuQuySo 417, dirong Tran rx ruaHoa Nghe AnHungD~o

64 CN Phu DiSn Kh6i4 HDiSnChau Nghe An

65 CN Thanh VinhS6 5, dirong Nguyen Sy

TPVinh Ngh~AnSach

66 CNHarmhS6 88 duong Phan Dinh

TPHarmh HarmhPhUng

67 CN Quang BinhS6 189 Duong Hfru

TP D6ngH&i Quang BinhNhig.

68CNBac Quang se 368 Quang Trung TXBaD6n Quang BinhBinh

69 CN Quang Tri s6 24 HUng Vuong TPD6ngHa Quang Tri

70CN Thi:caThien se 41 HUng Vuong TPHu~ ThuaThien - Hu~Hue

71 CNPhuXuan se 15A NguySn Hu~ TPHu~ Thira Thien - Hu~

Toa nha VP cho thue72 CNKyAnh KS Hai Thuy, T6dan TXKyAnh Helrmh

ph5 LienPhu

73 CN DelNfulgS6 90 NguySn Chi

Q Hai Chau TP DelNfulgThanh

74 CNHai VanS6 339 NguySn Luang

Q Lien ChiSu TP DelNfulgBfuIg

75 CNS6ngHan s6 129 Le Lqi Q Hai Chau TP DelNfulg

76 CNQuangNam s6 112 Phan Boi Chau TPTamKy QuangNam

86

TT Don v] Bja chi Qu~n/Huy~n TinhITP

77 CNHQiAn S6 537 Hai Ba Trung TPHQiAn Quang Nam78 CN Quang Ngai S6 56 HUngVuong TP Quang Ngai Quang Ngai79 CNBinhDinh S6 72 duongi.e Duan TP QuyNhcm BinhDinh

Khu trungtam dieu80 CNPhu Tai hanh Khu cong nghiep TP QuyNhcm BinhDinh

Phu Tai

81 CNTay Scm S6 155-157,teH6ngTP QuyNhcm Binh DinhPhong

82 CNPhu Yen S6 287 NguySn Hu~ TP Tuy Hoa Phu Yen

83 CNKh8nhHoa 35 Duong2/4 TPNha Trang Kh8nhHoa84 CNNha Trang 11 Quang Trung TPNha Trang Kh8nhHoa

85 CN Ninh Thu?n S6 138 Duong 2118 TP Phan Rang -Ninh ThuanTh~Cham

86 CN Binh Thuan So 286A Tran HungTP Phan Thi~t Binh ThuanD<;lo

87 CNDungQu&t Then TrungAn H Binh Scm Quang Ngai

88 CN Bac Giang S6 2 dirong Nguyen GiaTP B~c Giang B~c GiangThi€u

89 CNCaoBkg So 46, Ph6 XuanTPCaoBkg Cao BangTruong

90 CN Di~n Bien So nha 888, to dan phoTP Di~n Bien Phu Di~n Bien11

91 CNHaGiang T65 TP HaGiang Ha Giang

92 CNHoaBinh Duongr.e Thanh Tong TP HoaBinh HoaBinh

93 CNLai Chau T622 TP Lai Chau Lai Chau

94 CN Lang Scm S6 41 duongi.e LQ'i TP Lang Scm Lang Scm

95 CNLao Cai Ph6 30 thing 04 TP Lao Cai Lao Cai

96 CN Sapa So 20 duong Ngil ChiHSaPa Lao CaiScm

97 CNPhu ThQ S6 1167 Duong HungTP Vi~t Tri Phu ThQVuong

98 CN HUngVuong So nha 1464,dirongTP Vi~t Tri Phu ThQHung Vuong

99 CNScmLa S6 nha 188, T6 5 TP ScmLa ScmLa

100 CN B~cKan So 57, Duong TruongTP B~cK<;lll B~c K<;lllChinh

101 CN Thai Nguyen S6 653, Duong LucmgTP Thai Nguyen Thai NguyenNgQcQuy~n,t6 22

102CNNam Thai

S6 478 TiSukhu 5 TXPh6 Yen Thai NguyenNguyen

103 CN Tuyen Quang So 68 DuOngChi~nTP Tuyen Quang Tuyen Quang

Th~g SongLo

TT Don vi Dia chi Qu~n/Huy~n TinhlTP

104 CN YenBai T648 TP YenBai YenBai

105 CNKonTum S6 1A dirong Tr§n Phu TPKon Tum KonTum

106 CN Lam D6ng S6 22, Tr§n Phu TP Dll L~t Lam D6ng

107 CNBllo LQc S6 52teThi Pha TP Bllo LQc Lam D6ng

108 CNDllL~t S6 28, khu Hoa Binh TP Dll L~t Lam D6ng

109 CNDakLakSo 17dirong Nguy~n TPBuonMa

DakLakT~t Thanh Thuot

110 CN Dong Dak LakSo 55Nguyjri Tat

HEaKar DakLakThanh

111 CN B~c Dak Lak S6 170 HUng Vuong TX Buon H6 DakLak

112 CN Ban Me S6 29Na Trang LongTPBuonMa

Dak UikThuot

113 CND~Nong Duong 23/3 TX Gia Nghia Dak Nong

114 CN Binh Phu6c S6 737 Qu6c lQ 14 TX D6ng Xolli BinhPhu6c

115 CNGiaLai S6 112 Duongi.e LQ'i TP Pleiku GiaLai

116 CN Nam Gia Lai S6 117 Tr~n Phu TP Pleiku GiaLai

117 CNPh6 NuiSo 242 Nguyen Tat

TP Pleiku Gia LaiThanh

118 CN An GiangSo 222 Duong Ly Thai

TP Long Xuyen An GiangT6

119 CN B~cAn Giang S6 14 Quang Trung TP ChauD6c An Giang

120 CN Long XuyenSo 272 Ly Thai To,

TP Long Xuyen An GiangKhom S

121 CNB~c Lieu S6 169A, Duong 23/8 TP B~c Lieu B~c Lieu

122 CNBSn Tre S6 21 D~i lQD6ng Khai TP BSn Tre BSn Tre

123 CN D6ng KhaiSo 59D~i LQDong

TP BSn Tre BSn TreKhai

124 CNCllMau S6 12duongLy Bon TPCllMau Ca Mau

125 CN D~t Mfii S6 27 Ngo Quyen TP CllMau Ca Mau

126 CNTPC§nTha 12 Holl Binh QNinhKi@u TPC§nTha

127 CNTayNamSo 53-53A duong Vo

Q NinhKi@u TPC§n ThaVfulT§n

128 CNTayDo S6 05 Phan Dinh Phung QNinhKi@u TPC§nTha

129 CN D6ng Thap S6 12A DuOng 30/4 TP CaoUinh D6ng Thap

130 CN Sa Dec S6 74 Hung Vuong TP Sa Dec D6ng Thap

131 CNH~uGiang S6 16 Nguy~n Cong Tn! TPVj Thanh H~u Giang

132 CN Kien GiangSo 259-261 dUOngTran

_ TP R~ch Gia Kien GiangPhu

133 CNPhuQu6cSo 133 DuOng Nguy~n

HPhuQu6c Kien GiangTrungTrvc

88

..

TT Bon vi Bia chi Qu~n/Huy~n TinhlTP134 CN S6c Trang se 05 Trk Hung Dl;lO TP S6c Trang S6c Trang

135 CNTnlVinh 2'B Duong r.e ThanhTP Trft Vinh Trft VinhTon, Kh6m3

136 CNVinhLong se 15A duong te Lc;ri TPVinhLong Vinh Long137 CN Sa giao dich 2 se 4-6 Vo Van Ki~t Q1 TP H6 Chi Minh

Toa nha Cotec Building,138 CN Nam Sfti Gon se 14 duong Nguy~n Q4 TP H6 Chi Minh

TruOng To139 CNGiaDinh 127 Dinh Tien Hoang Q Binh Thl;lnh TP H6 Chi Minh140 CNB~n Thanh 85 Bili Thi Xuan Q1 TP H6 Chi Minh

141 CNTPHoChi134 Nguyen Cong Till Q1 TP H6 Chi MinhMinh

142 CNPhuNhu?n 203 Hoang Van Thu Q Phu Nhuan TP H6 Chi Minh

143 CN B~c Sill Gon 290 Nam Ky Kh6iQ3 TP H6 Chi MinhNghia

144 CN Tan Binh 271-273-275 Cong Hoft Q TanBinh TP H6 Chi Minh145 CN Dong Sfti Gon 33 Nguyen Van Ba QThuDuc TP H6 Chi Minh

Mot phk toanha (tang

146 CNNamKyKhai tret, tkg hrng va tkg 1)Ql TP H6 Chi MinhNghia s6 66dirong Ph6 Duc

Chinh

147 CN Sfti Gon 505 Nguyen Trai Q5 TP H6 Chi Minh

148 CN Ba Thang Hai 456 Duong Ba ThangQ 10 TP H6 Chi MinhHai

149 CN Cho Lon So 49 Kinh DuongQ6 TP H6 Chi MinhVuong

150 CN Tay Sill Gon Tang 1, s6 70r.o Gia QIl TP H6 Chi Minh151 CNB~nNghe 34 Nguyen Thi Dieu Q3 TP H6 Chi Minh

152 CN Binh Chanh So 139-141-143-145-H Binh Chanh TP H6 Chi Minh147 Duong 9A

153 CNH6cMon So 10/6A DuongLyHH6cMon TP H6 Chi MinhThtrong Ki~t

se 27-29 Khu ph6 Kim

TP H6 Chi Minh154 CN Phu My Hung Long, Duong Nguyen H Nhft BeHtru ThQ

155 CN Cu Chi se 216-218 Tinh 198 HCuChi TP H6 Chi Minh

156 CNKyHoa 137C, dUOngNguy~nQ5 TP H6 Chi MinhChi Thanh

157 CN TruOng Son 316 DuOng Nguy~nQ Go vfip TP H6 Chi MinhThai Son I

158 CNHftmNghi 32 HftmNghi Ql TP H6 Chi Minh

159 CNBftChiSu Tang tr~t tang lUng vftQ3 TP H6 Chi Minhtkg 4, s6 153 Hai Bft

89~

TT Donvi Dja chi Qu,n/Huy~n TinhITP

Trung

T§ng tret, tang hrng va

160 CNBinhHungt§ng 1, toa nha van H Binh Chanh TP H6 Chi Minhpho,ng tai10S, khu s6 9,Quoc te50Toa nha Van Phong tai

161 CN Nha Bekhu 9, KBT Dragon H Nha Be TP H6 Chi Minhcity, s6 79 duongNguy~n Hfru ThQ

162 CN Th6ng NhAtToa nha Saigon Plaza, Ql TP H6 Chi MinhS6 24tsThanh Ton

163CNBaMuai S6 9vsVan T§n Q3 TP H6 Chi MinhThangTu

Tang 1 va t§ng 4 Toa

164CN Hi~p Phu Sai nha Crystal Palace - Tai Q7 TP H6 Chi MinhGon CI7-1-2 Duong Nguyen

Lirong Bang

165 CNBinhTh~ S6 15 Hoang Hoa Thfun QBinhTh~ TP H6 Chi Minh

166CN Binh Di~n Sai Toa nha s6 230-232-234

Q8 TP H6 Chi MinhGon Duong Ba Tr~c

167CN Chau Thanh Mot ph§n can nha 497 Q Go vAp TP H6 Chi MinhSai Gon duong Nguyen Oanh

168CN Cat Lai Sai Toa nha s6 97-99 D6 Q9 TP H6 Chi MinhGon Xuan Hop

169 CNBinh TanToa nha s6 300-302 Q Binh Tan TP H6 Chi Minhduong Ten Lira

Tang tret s6 0.01 Trung

170 CNThuDuctam thuong mai va can QThuDuc TP H6 Chi Minhho Lan Phuong Plaza,dironz s6 11, Khu ph6 4

171CN Binh Tay Sai Toa nha 1045 - 1047 Q5 TP H6 Chi MinhGon Tr§n Hung D~o

Tang tret, tang hmg,t§ng 1, t§ng 2va t§ng 3

172 CNThu Thiem cua can nhaJtoa nha t~i Q2 TP H6 Chi Minh

s6 33-33A duemg Tr§nNao, Kp2

173CN Ba Ria - Vilng S6 24 Tr§n Hung D<;lo TP ViingTau Ba Ria - Viing TauTau

174 CNBaRia S6 1215 Le Du§n TP BaRia Ba Ria - Vilng Tau

175 CNPhuMyS6 2457 Doc l~p (Qu6c HTan Thanh Ba Ria - Vilng Tau1(51)

176CN Viing Tau - S6 315 Th6ng NhAt TP Viing Tau Ba Ria - Vilng TauConDao

90

TT Bon vi Bia chi Qu~n/Huy~n TinhITP

177 CN Hinh Duong So 549 D~i 1<)BinhTP rnoDAuM<)t BinhDuongDuong

178 CN Th1iDAu M<)t s6 37 duong Yersin TP Th1iDAuM<)t BinhDuong

te d~t Dl, Duong NA3,179 CNMy Plnroc Khu cong nghiep My TXBSnCat BinhDuong

Phtroc 2

CNNamBinh se 10 D~i 1<)Htru Nghi,180

Duong KCN Viet Nam - TXThu~An BinhDuongSingapore

181CN DI An - Binh So 441 Dai 1<)Binh

TP ruoDAuM<)t BinhDuongDuong Duong

182 CN D6ngNai se 7 Hoang Minh Chau TP Bien Hoa D6ngNai

183 CN Nam D6ng Nai teFl, Quoc 1<)51 TP BienHoa D6ngNai

se 19 Duong NguyenD6ngNai184 CN Dong D6ng Nai Dinh Chien, Khu Phiroc HLongThanh

Hai

So 248 Duong CachD6ngNai185 CNBienHoa Mang Thang Tam, Khu TP Bien Hoa

ph62

186 CNTayNinh 492 Duong 30/4, KP 5 TPTayNinh TayNinh

187 CNLongAn 140 HUng Vuong TPTanAn LongAn

188 CNM<)cHoa se 6, Duong 30/4 TX KiSn TUOng LongAn

189 CN Ti6n Giang So 208A Nam Ky Kh6'iTP My Tho Ti6n Giang

NghIa

190 CN My Tho s6 34-36r.e Lgi TPMyTho TiSn Giang

II. DANH SACH CONG TY CON

Ty l~van SO'TT Tencdng ty Dja chi Linh V\fC hoat dqng hfru cua

BIDV (%)Cong ty Cho thue tai 472-472A-472C Nguyen Thi

1 chinh TNHH MTV Minh Khai, Phuong 2, Quan Cho thue tai chinh 100BIDV (BLC) (*)1 3, TP.HCMCong ty TNHH Quan Tang 20, Thap A Vincom,

2 ly ng va khai thac tai 191 Ba Trieu, quan Hai Ba Tai chinh/Ngan hang100san BIDV (BAMC) Trung, Ha n<)i.Cong ty co phan Tang 10, Thap BIDV, 35,

3 ChUng khoan BIDV Hang Voi, qu~ Hoan Kiem, ChUng khoan 88,12(BSC) Han<)iTong congty co phan Tang 16, Thap A Vincom,

Bao hi~m phi nhan I4 Bao hi~m BIDV 191 Ba Tri~u, qu~ Hai Ba 51(BIC) Trung, Ha nQi

thQ,

5Cong ty TNHH BIDV 16-191F, Prince's Building,

Tai chinh 1001

Qu6c tS (BID VI) 10 Charter Road, Central,

)

92

HongkongNgan hang Lien So 44, dai 19Lane Xang,

6 doanhUlO Vi~t quan Chanthabouly, thu do Ngan hang 65,00(LVB) Vieng Chan,UtO

Cong ty Lien doanhTang 13, Thap BIDV, 35, Quan ly, v~ hanh,

7ThapBIDV

Hang vei, quan Hoan Kiem, khai thac cho thue 55,00Ha noi van phong

Cong ty co phan153 Hai Ba Tnrng, phuong

8 Chung khoan MHB Clnrng khoan 60,00(MHBS)

Dakao, quan 1, TP HCM

Cong ty TNHH D~uTang 20, Thap A Vincom,

9til phat trien quAc te

191 Ba Trieu, quan Hai Ba Tai chinh 100%Trung, Ha N9i

Cong ty TNHH Dau #314, phuong Veal Sbov,10 til va Phat trien quan Chbar Ampouv, Phnom Tai chinh 100%

Campuchia (*) Penh, Campuchia

Ngan hang D~util vaSo 370 dirong Monivong,

11 Phat trien CampuchiaBoeung Keng Kang I,

Ngan hang 98,5%Chamkarmon, Phnom Penh,

(*)Campuchia.Tang 3, LVB tower, so 44,

Cong ty Lien doanhdai 19Lanexang, ban

12bao hi~m Lao Vi~t (*)

Hatsady, quan Bao hiem 33,15%Chamthabouly, thu doVientiane, Lao.

(*) SO'htru gian ti~p qua congty con.()Cong ty TNHH MTV Cho thue Tai chinh BIDV dU'Q'cNHNN c§p Giiy phep chuy~n daithanh Cdng ty cho thue tai chinh TNHH BIDV-SVMI TRUST sa33/GP-NHNN ngay12/4/2017.III. DANH SACH CONG TY LIEN KET

TT Ten cfmg ty Dja chi Linh V\fC hoat dQngTy l~ van sO'huucua BIDV (%)

1Ngan hang Lien doanh So 1 Yet Kieu, qu~ Hoan

Nganhang 50,00Vi~t Nga Kiem, HanQiCong ty Lien doanh Tang 12A, Thap A Vincom,

Quan ly quy d~util2 Quan Iy D~u til BIDV- 191 Ba Tri~u, qu~ Hai Ba 50,00

Vietnam Partners Trung, Ha n9ich(rng khoan

Cong ty c5 phk ChoTang 14, Thap A Vincom,

3thue may bay Vi~t Nam

191 Ba Tri~u, qu~ Hai Ba Cho thue may bay 32,21Trung, Ha nQi.

Cong ty TNHH Bao Tang 10, Thap A Vincom,4 hi~m nhan thQ BIDV - 191 Ba Tri~u, qu~ Hai BaBao hi~m nhan thQ 35,00

Metlife Trung, Ha nQi.

Cong ty TNHH luongso 30, dUOng Pasteur,

Kinh doanh luong5 th\lc Campuchia - Vi~t

phuOng Phsar Thmey 1,th\lc va san phfun 33,00

qu~ Daun Penh, PhnomNam (*)

Penh, Campuchia.nong nghi~p

Cong ty TNHH Phat99 Norodom, phuOng

6 tri~n nong thonBoeung Raing, qu~ Daun

Nong nghi~p 35,00Penh, Phnom Penh,Campuchia (*)

Campuchia.(*) SO'hfru gian tiep qua congty con.