OBJETIVOS DESARRou.o SOSTENIBLE...ANTECEDENTES GENE,RALES . Gendarmería de Chile, es un serv1c1o 'público dependiente del Ministerio de Justicia y .Derechos Humanos que tiene por

-OBJETIVOS De DESARRou.o SOSTENIBLE

Gendarmería

111111 Número de Informe: 16/2017

07 de septiembre de 2017

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA . GABINETE DEL CONTRALOR GENERAL

ICRM PUCE REFs.

835/2017 15.250/2016 ¡' ·.' W2707/2016

183.041 /2017 )

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.

SANTIAGO, O 7. SE T 1f *032873

. . . ' . Adjunto. remito a Ud., para su ·conocimiento y

.fines· pertinentes, el Informe Final No 16, de .2017, debidamente aprobádo, sobre auditoría a la contratación de obras reali?:adas por G~ndarme'rí~ de Chile, en la Región Metropolitana de Santiago, entre el 1 de enero de 2015 y el 30 de junio de 201.6.

' ..

1 •

AL SEÑOR MINISTRO .

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Saluda atentamente a Ud.

JORGE BERMUDEZ SOTO Contralor General de la República

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS PRESENTE .

. ' .. ~ .. ·-·

·RTE ANTECED .

• 1

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ICRM PUCE · REFs.

1

CONTRALORJA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL -METROPOLITANA DE SANTIAGO

. UN,IDAD. DE INSPECCIÓN DE OBRAS

83~/2017 15.250/2016 / W2707/2016

183.041/2017 1

REMITE INFORME FINAL'QUE INDICA.

SÁNTIAGO, O 7 ~ET 1 7. * 0 12 8 9 8 .

, 'ft..djunto, remito a Ud .~ para su conocimiento. y fines pertinentes, el Informe :Final No 16, de 2017, qebidamente aprobado, sobre · auditoría a la contratación de obras realizadas por Gendarmería de Chile, en la-Región Metropolitana de S~ntiago, entre el 1 de enero de 2015 y el 30 de junio de 2016 .. :

.. • • 1

Saluda atentamente a Ud., • 1

.. .

. .

AL SEÑOR . . - . . ' • ' AUDITOR MINISTERIAL .

~ MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS .. ~ PRESENTE .

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ICRM PUCE REFs.

. .

CONTRALORÍA GENERAL DE LA "REPÚBLICA 1 GONTRALORÍA-REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO

UNIDAD QE INSPECCIÓN DE OBRAS

. 835/201i! 15.250/2016 . W2707/20r ' · J

183.041/2017 ti

REMITE INFORME FINAL No 16, DE 2017, SOBRE . AUDITORÍA A LA CONTRATACIÓN · DE . OBRAS REALIZADAS POR GENDARMERÍA ·. DE CHILE, EN LA REGIÓN METROPOLITANA DE SANTIAGO, ENTRE EL 1 DE ENERO . DE 2015 Y EL 30 DE JUNIO DE 2016.

SANTIAGO, O 7 SE-T ·11 * 0 12 8 9 9

. Adjunto; remito a Ud.,·para su-conocimientó y fines pertinentes, el Informe Final No 16, de 2017, debidamenté aprobado, sobre auditoría a la contratación de obras realizadas por Gendarmería de Ch11e, en la Región

.Metropoi_itana d~ San.tiago, entre el1 de enero. de 2015 y el3~ ·de junio de 2016.

·Sobr-e el particular, .corresponde · que es.a . autoridad adopte las medidas pertiQentes, e implemente las accion~s que en cada

caso se señalan, tendientes a sub~anar las situaciones observadas, aspectos que se verificarán en una próxima visita que practique este Organismo de Control en esa

, .

entidad. · ·

Asimismo, cabe señalar que el presente mfo'rme, por aplicáción de la ley No 20.285, sobre Acceso a la·.lnformación.Púb_lica, se publicará en el sitio web [nstitucional, ·

·¡ . RTf~ i ANTECED · 1-------=--,

AL SEÑOR DIRECTOR NACIONAL GENDARMERÍA DE CHILE . PRESENTE , c/c a

Saluda atentamente a Ud., . ~

)

Unidad Técnica de Control Externo de la 1 Contraloría Regional Metropolitana de Santiago. Unidad de Apoy9 al Cumplimiento de la 1 Contraloría f1egional Metropolitana de Santiago.

-.

.ICRM PUCE REFs.

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA·o·E .SÁNTIAGO

· · UNIDAD DE INSPECGIÓN O~ OBRAS

835/2017 15.250/2016 / W2707/2016.

183.041/2017 1

REMITE INFORME. FINÁL QUE INDICA. ·

1

SANTIAGO, ' 0 7 SET 1 7'.* 0 12900

. Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento·y .fines pertinentes, .el informe Final No 16, qe 2017, debidamente aprobado, sobre

· auditoría a la co'ntrataci9n <;Je obras realizadas por Gendarmerfa de Chile, en _la· Región Metropolitana de Santiago, entré el1 de enero de 2015 y el 30 de junio de 2016. .. . . . .

· S~luda atentaméme a Ud:~ ·

. '

: : .... · ~~:n::--. -l ~~ P!·~!~~ED 1

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. 'AL SEÑOR • . . AUDITOR INTERNO .

GENDARMERÍA DE CHILE r, ' PRESENTE . .' ..

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CÓNTRA~ORÍA ·~ENE~AL b.E LA REPÚBLICA . 1 CONTRALO.RIA ~EGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO

UNIDAD DE INSPECCIÓ.N DE OBRAS .

ICRM PÜCE REFs.

. No: 835/20.17 REMITE INFORME F'!NAL QUE INDtCA.

-' . .

N°: · .. 15.250/2016 . No: W2107/2016 '

183.041 /2017 . '

' SANTIAGO,.

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· O 7 S ET 1 7 *. 0·1-2 9 O 1 .. . \~' . . ¿~' Á . . ' ' .. · . . ... .. ' ' ""y " t~ 1 • . ~ • . . • '

§,¡,~ ·~?' ~'( . . ' . ' . ' '' . ' . .

~~ -~Q f\~ '-- · · .. · · . ·. Adjünto, remito aüd:, ·para su ·cbnocimiento y . · s pertinentes; el Informe Final No 16, de 2017, debidamente aprobado, sobre

· ~ uditoría a la contratación de· obras realizaaas por Gendarmería de Chile, en la Región . . Metropolitana de' Santiago, entre el 1 de enero de 2015 y el 30 de junio de. 2016 . .

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AL SEÑOR RECURRENTE ' · PRESENTE : · · ·

Saluda atentamente a Ud. ' . . . .·

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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO

UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS .

Resumen Ejecutiyo Informe Final No 16, d~ ·2017 Gendarmería de Chile '

Objetivo: Efectuar una auditoría a l_a contratación de obras realizadas por Gendarmería de Chile, GENCHI, en la Región Metropqlitana de Santiago, entre el 1 de enero de 2015 y el 30 de junio de 2016, financiadas con recursos del subtítulo 22, ítem 06, asignación 001 , "Mantenimiento y reparación de edificaciones". - ·

Preguntas de la Auditoría:

• ¿Cuenta Gendarmería de ·Chile con una estruct1,.1ra de control que pr<;>porcione ~na garantía razonable de la correcta contratación dé obras? . ·

• ¿Efectúa la entidad auditada sus procesos de licitación, adjudicación y contratación de-conformidad a la normativa aplicable?

Principales Resultados:

• Se detectó que el Departamento de Infraestructura de GENCHI no cuenta con procedimientos que consten por escrito -y por. ende, que hayan sido aprobados por la autoridad competente-, que definan las funciones y responsabilidades de los funcionarios que intervienen en los procesos de contratación de obras, por Jo qu~ deberá remitir los antecedentes que acrediten la ·elaboración de dicha documentación, con' su respectiva sanción administrativa, lo que será verificado en un futuro seguimiento. ·

. -• Se estableció la existencia de procesos de contratación, respecto de los cuales

GENCHI no contaba con la totalidad de los antecedentes relacionados .con su publicación y adjudicación, lo que impidió veri.ficar si en dichos casos cumplió las exigencias dispuestas en la norr:nativa atingente; por lo que se le instruyó definir e implementar en ' el más breve plazo, los procedimientos y controles que permitan resguardar adecuadamente todos los antecedentes relacionados con tales procesos, a fin de que estén disponibles para su revisión por parte de este Organismo de Control, como. también de! pers·onal de auditoría interna de ese servicio, entre otros.

• En el contexto del presente examen, y aún cuando no se enmarca en el objetivo planteado, se advirtió que las obras ejecutadas por la institución en los pabellones ASISTYR, del Centro Penal Colina 1, se encontraban terminadas desde junio de 2016,· no obstante lo cual permanecían sin uso, y 2·de ellas sin recepción provisoria. Tales trabajos fueron efectuados por ·el servicio mediante contrataciones convenidas mediante trato directo, fundadas, en parte, en la absoluta necesidad de "( ... ) llevarlas a cabo a lá brevedad, a fin de mantener el normal y adecuado funcionamiento del citado establecimiento penitenciario ( .. . r . Sobre el particular se instruyó a ese servicio acreditar la efectiva realización de las recepciones provisorias cuestionadas, con los originales de las actas de recepción respectiyas, así como informar sobre la oportunidad en que las aludidas dependencias serán entr~gadas el uso: Todo lo anterior será verificado en. una futura acción de seguimiento. · ·


UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS

• Además se comprobó que GENCHI, aún cuantó disponía de los recursos presupuestarios para efectuar la mantención de las instalaciones · contra: incendios en 36 recintos penitenciarios del país, no cumplió a cabalidad con dicho fin. A su vez, no respaldó la ejecución de las mantenciones realizadas en 1 o de los recintos penitenciarios que forman parte de los 26 que informó -durante el transcurso de este examen-, y que habr.ían sido intervenidos .durante

·el año 2016. Sobre el particular se le instruyó acred\tar la ejecución de tales labores, ló que será materia de un futuro seguimiento a realizar por este Ente de Fiscalización. · ' ·

Similar situpción ocurre respecto de los recursos asignados por la Ley de Presupuestos del Sector Público del año 2016 en el subtítulo 31 , en lo tocante a la construcción de redes contra incendio en 12 centros penitenciarios, no obstante lo cual se ejecutaron trabajos en solo 7 de ellos.

Lo descrito denota que Gendarmería de Chile no ha realizado un eficaz e eficiente uso de los recursos públicos asignados, lo que RUgna con los principios

' de eficiencia y efic&cia consagrados ~en · el artículo 3°, de la ley No 18.575, Orgánica Constitucionar de Bases Generales de. lá Administración del Estado, 'así como' con lo indicado en el artículo 5° de esa norma, respecto a que las autoridades y funCionarios deben velar por la idóne& administración de los medios públicos y por el debido cumplimiento de la función pública.

Sobre tales objeciones, $e indicó a GENCHI que en el futuro debe identificar oportunamente los aspectos que puedan incidir de modo negativo en el logro de sus compromisos, esto es, en forma pr,evia a la solicitud de los recursos necesarios para materializarlos, particularmente' en lo que dice relación con las labores de mantención y construcción de redes de incendio -dada la importancia e implicancia de esas instalaciones en la · seguridad de los recintos penitenciarios del país-. Lo anterior, a fin de adoptar a tiempo las medidas· que le ¡... . permitan dar cumplimiento a lo previsto en la ley de presupuestos .

. .

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLÍCA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO

- UNIDAD DE .INSPECCJÓN DE OBRAS

ICRM No : 835/2017 'PUCE No : 15.250/2.016

INFORME FINAL No 16, DE 2017, SOBRE AUDITORÍA A LA CONTRATACIÓN DE OBRAS . ·REALIZADAS POR GENDARMERÍA DE CHILE, EN LA REGIÓN METROPOLITANA DE SANTIAGO, ENTRE EL 1 o DE ENERO DE 2015 Y EL 30 DE .JUNIO DE 2016 . .

SANTIAGO, 1

. O 7 SEP. 2011

En cumplimiento del . plan . anual de fiscalización de esta Contraloría General para el año 2016, y en conformidad con lo establecido en la ley No 1 0.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se realizó una auditoría a la contratación ·de obras realizados por Gendarmería de Chile,· GENCHI, en la Región Metropolitana de Santiago, entre el 1 o de enero de 2015 y el 3Ó de junio de 2016, financiados con recursos del subtítulo 22, ítem 06, asignación 001, "Mantenimiento y reparaCión de ed ificáciones".

El equipo que efectuó la fiscalizáción estuvo conformado por los funcionarios Pamela Ferreira Quiroz, Pablo · Platero Chang, ítalo Díaz Puebla y Escarlett Ayala Muñoz, cómo auditores; y Carmen Sanhueza Acosta,· como supervisora.

JUSTIFICACIÓN

, En atención a una presentación efectuada ante esta Contraloría General -bajo reserva de identida9-, en el mes de jlJiio de 2016, -en la que se denuncia la existencia de eventuales irregularidades en los . procesos · de contratación de obras por parte de Gendarmt?ría de Chile, ·se determinó realizar una auditoría sobre la referiaa materia.

ANTECEDENTES GENE,RALES

. Gendarmería de Chile, es un serv1c1o 'público dependiente del Ministerio de Justicia y .Derechos Humanos que tiene por . ·

- finalidad atender, vigilar y contribuir a 1!=! reinserción social de las personas que, por resolución de autoridades competentes, fueren detenidas o privad~s dé libertad, además de cumplir con ·las demás funciones qüe l~señale la ley, lo anterior según lo dispuesto en el artículo 1°, del decreto ley No 2.859, ·de 1,979, Ley Orgánica de Gendarmería de Chile.

AL SEÑO.R RENÉ MORALES ROJAS CONTRALOR REGIONAL (S) 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO PRESENTE

'


UNIDAD .DE INSPECCIÓN DE OBRAS

. En 10 que interesa, el artículo 3°, letra i), del citado cuerpo normativo, dispone que corresponde a Gendarmería de Chile "Contratar, directamente, el planeamiento, estudio, proyección, construcción, ampliación, reparación y conservación de ~os ihmuebles donde funcionen los

1 estp.blecimientos penitenciarios del país, cuaíquiera sea .el monto que la ejecución de dichas obras importe". Asimismo, los numerales 11 y 14 del artículo 6°, del aludido decreto ley, disponen qúe es obligaci~n y atribución del Director Nacional "Celebrar _los contratos y ejecutar todos los actos que fueren necesarios para el cumplimiento de los fines institucionales de conformidad· a las normas legales y reglamentarias vigentes", y "Administrar los bienes y recursos de la institución, velando por su buen uso y su conservación, de acuerdo a las normas legales que rigen la materia". respectivamente.

1 •

A su vez, la letra b), del artículo r , de la anotada norma, prescribe que la Subdirección de Administración y Finanzas de dicho organism_o, tendrá como función, entre otras, "Gestionar y administrar los bienes y servicios que ta institución requiera", mientras que la letra d), del mismo apartado indica- la de "Estudiar, desarrollar y ejecutar proyectos de arquitectura, estructuras y especialidades de la infraestructur~ penitenciaria en la administración directa y concesionada".

En ese contexto, la normativa que rige los procesos de licitación, adjudicación, eje.cución, recepción y liquidación de contratos de obras, se encuentra contenida en las "Bases administrativas generales para cqntratos de obras públicas", sancionadas mediante la resolución No 4.11 , de 17 de junio de 2005, de Gendarmería de Chile, la que dispone en su artículo 1°, que ''Los contratos se adJudicarán mediante licitaciones públicas, en las cuales. podrán participar los contratistas inscritos en los registros que s~ determinen en ·las bases administrativas especiales. Sin embargo, podrán adjudicarse contrátos por trato directo o cotización privada, en los casos indicados en el artículo 86 del decreto con .fuerza de ley No 850, de 1997, que fija el texto actualizado de la ley No 15.840, Orgánica del Ministerio de Obras Públicas, MOP.

De acuerdo a lo establecido en el artículo 124 de las referidas bases administrativas generales, estas "( ... ) deberán ser complementadas con las bases administrativas especiales que se dicten para cada propuesta ·en particular y, sólo en lo que s·ea pertinente, de conformidad con lo prescrito en la ley No 19.368 por los preceptos contenidos en el D.F.L No 850, de 1997, del MOP, ql!le fijó el texto refundido, coordinado y sistematizado de la ·ley No 15.840, Orgánica del Ministerio de Obras Públicas, y por las disposiciones del decreto MOP No 75, de 2004, que aprobó el Reglamento para Contratos de Obras Públicas.". '

( Finalmente cabe consignar que, de acuerdo a lo informado a esta Sede de Control por la Unidad de Auditoría Interna y por el Departamento de Infraestructura, ambos de Gendarmería de Chile, mediante

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CONT~ALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DÉ SANTIAGO


correos electrónicos de 15 de diciembre de 2016, al momento de efectuarse er presente examen, la referida Unidad de Auditoría Interna se encontraba realizando una fiscalización a .los procesos de licitación, adjudicación y ejecución de obras, realizados durante los años 2015 y 2016, por el Departamento de Infraestructura. ·

Cabe precisar que con carácter confidencial, fue puesto en conocimiento de Gendarmería de Chile, el Preinforme de Observaciones N~ 16,·de 2017, de este Ente de Control, con la finalidad de que esa institución formulara los alcances y precisior:~es que a su juicio procedieran, lo que se .concretó mediante su oficio No 1 _4.00~00.552, de 2017.

OBJETIVO

La fiscalización tuvo. por objeto efectuar una auditoría a la contratación de obras realizadas por Gendarmería de Chile, GENCHI, en la Región Metropolitana de Santiago, entre el 1 o de enero de 2015 y el 30 :de junio de 2016, financiadas con recursos del ·subtítulo 22, ítem 06, asignación 001 , "Mantenimiento y reparación de edificacidnes". · ·

La finalidad de la revisión fue verificar que los procesos de licitación, adjudicación y contratación de las· mencionadas obras.se ciñeran a las disposiciones normativas que les resulten ~aplicables, comprobar su · autorización y existencia de la documentación de respaldo, como asimismo acreditar que los recursos hayan sido utilizados para los fines previstos. - ' .

METODOLOGÍA

El examen se practicó de acuerdo con la metodología de auditoría y los procedimientos de control, aprobados mediante la resolución No 20, de 2015, que Fija Normas qus Regulan las Auditorías Efectuadas 'por la Contraloría General, Y. la resolución exenta No 1.485, de 1996, que Aprueba . Normas de.Control Interno de .este Organismo. de Control, considerando resultados de · evaluaciones de control interno respecto de las materias examinadas y determinándose la realización de pruebas de auditoría en la medida que se estimaron necesarias.

'

Las observaciones que la Contraloría General formula con ocasión de las fiscalizaciones que realiza se clasifican én diversas categorías, según su grado de complejidad. En efecto~ se entiende por Altamente Complejas (AC) o Complejas (C), · aquellas observaciones que, de acuerdo a · su magnitud, reiteración, detrimento patrimonial, eventuales responsabilidades fUncionarias, son consideradas de especial relevancia por la Contraloría General; en tanto, se cl?~ifican como Medianamente Complejas (MC) 1 Levemente Complejas (LC), aquellas que tienen menor impactó en esos criterios.

UNIVERSO Y MUESTRA ·

De acuerdo con la ·información proporcionada por Gendarmería de Chile, para efeCtos del presente examen, se

5

, CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO


identificó un ·universo de 17 contratos de obra -que en su conjunto suman $ 2.476.274.697-, suscritos por Gendarmería de Chil~ entre el 1 o de enero de 2015 y el 30 de junio de 20.16, ejecutados en la Región Metropolitana, financiados con recursos· del subtítulo 22, ítem 06, asignación 001., ello según se mu~stra en el anexo No 1 de este informe. ·

La muestra examinada se determinó mediante ~n muestreo ánalítico, disponiéndose la revisión de 12 contratos de obra, que corresponden al 70,58% del universo antes señalado, y que en conjunto suman $ 2.282.332.360, cuyo detalle se deseribe en el anexo No 2.

Adicionalmente, se revisó el contrato "Mejoramiento iluminación · c~ncha de fútbol Club de Campo" -detallado en el mencionado anexo No 2-, financiado con fondos del presupuesto del Servicio de Bienestar Social del per·sonal de esa institución, por un total ·de $ 30.550.173.

1

Tabla No 1 '

MUESTRA ANALÍTICA PARTIDA ADICIONAL TOTAL EXAMINADO MATERIA

# $ # $ # ' $

Contratos de 1~ 2.282.332.360 1 30.550.1 73 13 2.312.882.533

obras

RESULTADO DE' LA AUDITORÍA Como resultado del examen efectuado se

determinaron .las situaciones que se exponen a contir:Juación:

1; ASPECTOS DE CONTROL INTERNO

1 . Sobre la disponibi lidad de ia información relacionada ·con los procesos de contratación.

Como pa.rte del examen de la documentación asociada a las contrataciones efectuadas por la entidad auditada mediante licitación pública -contempladas en la mues.tra de esta auditoría-, el equipo de fiscalización requirió a GENCHI, a través de los correos electrónicos de 29 y 30 de noviembre dé 2016, la totalidad de los antecedentes relacionados con dichos procesos, desde su pubUcación hasta su adjudicación, no obstante de la

.. revisión de la ~nformación remitida, se advirtió que en el caso de los 4 contratos que se listan en la tabla No 2 siguiente, la entidad no acompañó copia de las boletas de garantía de seriedad de la oferta, formularios de propuestas técnic~ y econó¡nica presentados por los oferentes, y de los documentos relacionados con la evaluación de lás mismas. . ·

Cabe señalar que la ·información faltante fue soliqitada mediante correo electrónico, el 15 de diciembre de 2016, no obstante al 15 de enero de 2017 -cierre de la presente fi.scalización-, esta no fue aportada por el servicio auditado. ·

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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA.DE SANTIAGO

UNIDAO DE INSPECCIÓN DE OBRAS

' RESOLUCIÓN EXENTA QUE

MONTO TOTAL ' APRUEBA EL CONTRATO

'($) . IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO

No ANO ' 660 2016 170.850.678

"Mejoramiento baños de funcionarios C.D. P. Puente Alto (sequndo llamado) "

10.960 2015 174.324.820 "Mejoramiento .Baño~ y Camarines Clblb de Campo Bienestar Social"

10.458 2015 69.911 .315 "Mejoramiento sistema eléctrico, dependencias departamento de investiqación v análisis penitenciario"

2.131 2016 ' 30.550.173 "Mejoramiento iluminación cancha de fútbol Club de Campo" .

Fuente. Tabla elaborada por el equ1po de aud1tona de esta Sede de Control, sobre ra base de la mformac1ón proporcionada por Gendarmería de Chile. · ·

' La ausencia: de la aludida información impide corroborar ·si dicha institución cumplió las exigencias dispuestas en la nQrmativa: atingente, para los procesos de licitación y de evaluación correspondientes. Asimismo, constituye una inobservancia de lo consignado en los numerales 43, 44 y 46, letra a) "Documentación", del Capítulo ·UI "Clasificación de '· las normas de control interno", de 'la resolución exenta No 1.485,. de 1996, de este Organismo de Control -de aplicaciém obligatoria para los. servicios e institucion-es del sector p~blico, según dictamen No 37.556, de 1996, de la Contraloría General de la República-, numerales que establecen que todas las transacciones y hechos signifi~ativos deben estar claramente documentados, y . la documenta_Qión debe estéu disponible y se.r fácilmente accesible para su verificación por parte del personal apropiado y d~ los auditores, y que esta debe ser completa y exacta, y facilitar el seguimiento de la transacción ó hecho (y de la información' concerniente) antes, durante y después de su realización.

1

. Cabe indicar además,, que lo descrito · infringe los principios de eficacia y eficiencia que establecen los artículos 3° y 5°, de la ley No 18.575, Orgánica Constitucional · de Bases Generales de la Administración del Estado, que ordenan qu~ las autoridades y funcionarios deben velar por la eficiente e idónea administración de los medios públicos y por el debido cumplimiento de la función pública. Lo anterior en concordancia con el principio de control consagrado en ·los artículos 3° y 11 de la misma, léy No 18.575, como asimismo, a lo previsto eri el artículo 64, letras a) y b), de la ley No 18.834, sobre Estatuto Administrativo, que dispone . que las autoridades y jefaturas, dentro del ámb.ito de su competencia y en los niveles que corresponda; deben ejercer un control jerárquico permánepte · ·del funcionamiento de los . organismos,extendiéndose dicho control tanto a la eficiencia y eficacia en el cumplimiento de los fines establecidos, como a la legalidad y oportunidad de las actuaciones.

En su respuesta, Gendarmería de Chile \ . señaló que .las boletas de seriedad de la oferta fueron devueltas a los oferentes -i:' una vez terminados los respectivos procesds, qdjuntando un certificado del jefe del

..,. Subdepartamento de Estudios de su Departamento de Infraestructura, ·que da

~ / cuenta de la· recepción de tales docum,entos. Además.. remitió i~fdormación

r~lacionada cpn los procesos de contratacion de las obras- individualiza as én la tabla No 2.

7



Agregó que con la finalidad de evitar que lo objetado se repita, se incorporará en el manual de procedimientos que está elaborando, ' la forma de proceder al re.specto ..

Finalmente, indicó que mediante el oficio No "14.10.10.426, de .20 de abril de 2017, dispuso iniciar· un proceso de

"' reestructuración de la documentación relativa a las licitaciones al interior de su Departamento· de Infraestructura, a fin de poder mantener en forma completa, exacta, oportuna y disponible la inforn;Jación y los antecedentes de sus procesos de adjudica~iones. ·

Si bien, en esta . ocasión la entidad examinada aportó anteqedentes que d~m cuenta de la apertura de las o~ertas asociadas a los procesos de contratación de las obras identificadas en la tabla

, ·No i, no adjuntó copias de los formularios de las propuestas técnicas y económicas que debieron s~r presentados por los oferentes, ni las evaluaciones de las mismas. Por su parte, en relación al certificado emitido por el jefe del Subdepartamento de Estudio y Gestión del Departamento de Infraestructura, referido a Jas boletas de garantía de seriedad , de la oferta, este menciona que la devolución de tales instrumentos consta en el registro inter-no del Departamento de Infraestructura del año 20j 5, sin que se acompañe evidencia de ello, y que respalde esa certificación. . .

Siendo -así, la objeción debe mantenerse íntegramente, puesto que la documentación remitida no desvirtúa el hecho representado, que da cuenta de la deficiencia de control respecto del resguardo de la documentación sobre transacciones y hechos significativos, en este caso, asociado a ros p rocesos de contratación de las obras que ~sa institución ejecuta, que en lo que importa, y para el caso que se analiza, impide comprobar si la institución cumplió íntegramente con las exigencias que la normativa atingente le . impone, para los procesos de licitación y de evaluación correspondientes.

. Esa entidad debe definir e implementar en el más breve plazo, los procedimientos y controle!? que permitan resguardar adecuadamente todos los antecedentes relacionados con los procesos de contratadón que lleve a cabo, · a fin de que estén disponibles para su revisión por parte de este Organismo de Control, como también del personal de auditoría interna' de ese servicio, entre otros. · · ·

2. Sobre inexistencia de manuales de procedimientos que regulen los procesos _ examinados.

El Departamento de Infraestructura de GENCHI no cuenta con procedimientos escritos -y por ende, que hayan sido aprobados por la autoridad competente-, que definan las funciones y responsabilidades de los funcionarios intervinientes en los proceso~ .de contrataqión de obras. ' 1

8

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRÁLORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO


. La _falta · de procedimientos como los descritos, afectan la eficacia sobre el control y continuidad de las operaciones que efectúa ese. departamento, principalmente éuando se generan cambios de· jefaturas

. y/o rotación de personal. '

/

Lo descrito, no armoniza con lo expuesto en los numerales 19 y 39, de los literales a), "Garantía razonable", y e), "Vigilancia de los controles", respectivamente, del capítulo 111 "Clasificación de las Normas de Control Interno", de la resolución exenta No 1.485, de 1996, de esta Contraloría General, el prim~ro de los cuales indica que "L.as estructuras de control interno deben proporci.onar una garantía razonable de que se cumplan los objetivos generales", y el segundo, qi,Je "La vigilancia de las operaciones asegura que los controles internos GOntribuyen a la consecución de los resultados pretendidos. Esta tarea debe incluirse dentro de Jos m~todos y procedimientos·seleccionados por la

. dirección para controlar las· operaciones y garantizar que las actividades cumplan con los objetivos de la organización". ' · ·

Además se aparta de lo prescrito en los numerales 45 y 47, del mismo cuerpo normativo, en orden a que la documentación relativa a las estructuras de control interno 9ebe· incluir datos sobre la estructura y políticas de una institución, sobre sus categorías operativas, objetivos y procedimientos de control. Tal documentación debe tener un propósito claro, ser apropiada para alcanzar los objetivos de la institución, y servir a los directivos para controlar sus operaciones y a ·ras fiscalizadores u otras personas para analizar dichas operaciones. · ·

Al respecto, la entidad auditada señaló que a través d~l oficio No 14.10.10.425, de 20 de abril de 2017, se comunicó a los funcionarios del Departamento de Infraestructura una primera versión del "Manual de proceso de obras", que tiene por finalidad constatar y describir sus flujos y

1

etapas, abordar las. funciones y responsabilidades de los funcionarios inteivinientes, determinando la forma de proceder ante un cambio de jefatura y/o rotación del personal. Indicó que en dichq instructivo se pretende consignar todos

(

los procesos internos a cargo de ese departamento, · buscando que-dentro del mediano plazo, se pueda cqntar con un documento que detalle y describa las funciones y los responsables de los procesos de licitación y ejecución de obras.

Atendido Jo· ·señalado, la objeción se ·mantiene en tanto no se compruebe, en una próxima acción de seguimi.ento a reali¡:ar por esta Contraloría Regional, la elaboración e implementación efectiva de un " procedimiento de contratación de obras, con su respectiva san9ión administrativa.

. 9



11. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA

. Sobre la falta de publicación de antecedentes mínimos en el portal de Mercado Público. · ·

Se verificó que en las 5 licitaciones públicas que conforman la muestra examinada en esta ocasión, GENCHI no publicó en el portal de Mercado Público toda la información mínima exigida en el artículo 57, letra f), del decreto N° 250, de 2004, que aprueba el reglamento de la ley No 19.886 de Bases Sobre ·Contratos Administrativos de Suministro y Presta9ión de SerVicios, que prescribe que los organismos deben publicar en el aludido portal, el llamado a contratación, las bases y/o términos de referencia, incltJyendo todos los documentos que integran sus anexos, laS' respuestas a las preguntas efectuadas por los proveedores, cualquier modific.ación efectuada a las bases, la recepción y el cuadro de las ofertas, la resolución o acto que resuelva sobre la adjudicación, y el texto del contrato.

El detalle de la documentación faltante en cada uno de los procesos aludidos, se muestra en el anexo No 3.

, En su respuesta, la institución fiscalizada · informó que los documentos observados, referidos a las licitaciones 1 D Nos 634-450-LQ15, 634-341-LQ15, 634-343-LP15 y 634-456-LE15 ya fueron publicados en el portal de Mercado Público. Sin embargo, respecto de la licitación No 634-342-LQ15, expresó que esta' no se encuentra registrada ·como proceso de compra de Gendarmería de Chile. · ·

Finalmente, expuso que para corregir las falencias detectadas por este Organismo de Control, instruyó la supervisión a . través de reportes de controles -periódicos, ejecutados por un funcionario designado para ello, el cual dependerá del Departamento de Infraestructura, de

, conformidad a lo estab!ecido en el citado oficio No 14.10.10.425, ae 2017.

En relación con la materia, revisados los . antecedentes disponibles en el aludido portal, se verificó que el servicio agregó las resoluciones de adjudicación de las 5 propuestas examinadas, no obstante faltan los textos de los contratos y las respuestas a las consultas realizadas para las licitaciones ID Nos 634-342-LQ15 y 634-456-LE15. Siendo así, corresponde mantener la observaqión, debiendo el servicio publicar la totalidad de los antecedentes faltantes, lo que será corroborado en un ·próximo seguimiento a realizar por este Ente de Fiscalización.

Ahora bien, en cuanto a la licitación pública ID No 634-342-LQ15, la cual informa no estaría registrada como un proceso de compra de GENCHI, cabe indicar que ello no se ajusta a lo informado en el anotado portal, en el cual apare~e ese servicio como entidad responsable de la licitació!1. En ese contexto, Gendarmería de Chile deberá aclarar ante este · Organismo de Control lo señalado en su respuesta, lo que será verificado en una futura acción de seguimiento.

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CONTRALOR1A GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE ·SANTIAGO


111. OTRAS OBSERVACIONES

1. Respecto del uso de las obras ejecutadas en los pabellones "ASISTYR".

En el co·ntexto de la presente auditoría y en virtud de las facultades consagradas en el artículo 131, de la ley No 10.336, de Organización ·y Atribuciones de la Contraloría General de la República; el equipo de auditoría visitó el 6 de diciembre . de 2016, las obras ejecutadas en los pabellones ASISTYR, del Centro' Penal Colina 1, verificándose que estas se .. encontraban terminadas y los aludidos recintos contaban con su respectivo mobiliario, no obstante las instalaciones permanecían sin uso.

En efecto, de los· 8 contratos de obras que se asocian a dichas instalaciones, los trabajos cmrespondientes a 6 de ellos, fueron recepcionados provisoriamente entre el 27 de enero y 24 de marzo de 2016, mientras que al 12 de enero : de 2017, faltaba la recepción de aquellos . correspondientes al "Mejoramiento de baños para redusión y visitas en sector ASISTYR, C.C.P Colina 1" y al "Mejoramiento de los recintos para visitas en el sector ASISTYR, C.C.P Colina 1", pese a estar designadas las comisiones pertinéntes desde junio de 2016, conforme consta en las resoluciones Nos 5.470 y 5.477, ·de ese mes y año, de la entidad fiscalizada. ·

Es menester consignar que las 8 obras, fueron efectuadas por el servicio a través ·de contrataciones convenidas mediante trato directo -tabla No 3- y tuvieron por finalidad realjzar trabajos de reparación de algunos pabellones de reclusión -para dar cabid~ a 130 reclusos- y de una enfermería del citado centro penitenciario, así como el mejoramiento .de la seguridad del recinto.

Tabla No 3 RESOLUCION EXENTA DE

- GENCHI QUE ACEPTA MONTO

NOMBRE CONTRATO PROPÚESTA, AUTOR.IZA Y CONTRATO

APRUEBA LA CONTRATACIÓN CONTRATISTA INCLUYE IVA 1

DIRECTA ($) \

No · FECHA

Reparación de pabellones Constructora Alerce

para reclusión. en sector 8.962 10-09-2015 Ltda.

212.964.661 ASISTYR, C,C.P. Colina 1 '

Mejoramiento de seguridad Rodolfo Melina -132.910.7~4 para visitas en sector 8.963 10-09-2015 Hermosilla

ASISTYR, CJC.P. Colina 1

Reparación de enfermería en · AMV Ingeniería y sector ASISTYR, C.C.P. 8.964 10-09-2015

Mantención S.A. 213.912.290

Colina 1 Proyección muro quebravista . Alejandro San Ma~ín existente en sector ASISTYR, 8.965 10-09-2015

Venegas 212.712.795

C.C.P. Colina 1 Proyección reja de seguridad

. Alejandro San Martín

perimetral en sector . 8.966 10-09-2015 Ven.egas

138.860.317 ASISTYR C.C.P. Colina 1

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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE· SANTIAGO


' RESOLUCION EXENTA DE .

GENCHI QUE ACEPT~ MONTO

NOMBRE CONTRA10 PROPUESTA, AUTORIZA 'X

CONTRA TI STA CONTRATO

APRUEBA LA' CONTRATACION INCLUYE IVA DIRECTA ($)

No FECHA

Mejoramiento de recintos para . . -reclusión y atención 9.787 08-10-2015

AMV Ingeniería y 214.895.512

profesional en sector Mantención S.A. ASISTYR C.C.P. Colína 1

Mejoramiento de los recintos Alejandro San Martín para visitas en sector 9.790 08-10-2015 Venegas 173.360.745

ASISTYR C.C.P. Colina 1

Mejoramiento de baños para Constructora Alerco reclusión y visitas en sector 9.791 08-10-2015

Ltda. . 215.618.880

ASISTYR, C.C.P. Colina 1

TOTAL 1.515.235.934 . , " Fuente: tabla elaborada por el equrpo de frscalrzacron sobre la base de la rnformacron contenrda en las

resoluciones exentas mencionadas. · ·

Consultado sobre la materia, el jefe del Departamento qe Infraestructura de Gendarmería de Chile, manifestó mediante el oficio ordinario No 1.874, de 2016, que la puesta en operación de los nuevos pabellones del módulo ASISTYR se encuentra condicionada a las instrucciones que dictamine la Subdirección Operativa de ese servicio y a la esp-era de que todas las obras tengan aprobadas su recepción provisoria.

. " !=1 atraso advertido en la recepción y uso ·de las obras descritas, no se condice con lo indicado en los considerando de cada un~ de las resoluciones exentas detalladas en la tabla No 3 precedente, por medio de las cuales se autorizaron las contrataciones directas antes indicadas, que señalan que .el Director Nacional de Gendarmería de Chile~ en uso de sus facultades, consideró como una de las causas para autorizar la ejecución de cada una de las obras la absoluta necesidad de "( ... ) llevarlas a cabo a la brevedad, a fin de mantener el normal y adecuado funcionamiento del citado establecimiento penitenciario( ... )".

1

Además, la situación descrita no armoniza con lo sostenido por este Organismo de Control a través de los dictámenes

. Nos 45.836, de 2003, 63.012, de 2011 , y 39.964, de 2015, en orden a que la administración de un bien importa la gesUón normal y corriente de este, tendiente a conservarlo, valorizarlo, explotarlo y hacerlo fructificar conforme. a su naturaleza, concluyendo que se trata de una obligación que conlleva su custodia e impone no solo el deber de preservarlo, sino también el de emplearlo o ejecutarlo según su naturaleza.

Por su parte, lo expuesto denota, de parte de los funcionarios que conforman las comision~s receptoras de obras de los contratos "Mejoramiento de baños para reclusión y visitas en sector ASISTYR, C.C.P Colina 1:' y "Mejoramiento de los r~cintos para visitas en el sector ASISTYR, C.C.P Colina 1", un incumplimiento a lo establecido en el artículo No 166, del ref~rido decreto No 75, de 2004, del MOP -documentp de aplicación supletoria en

12

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SAÑTIAGO


los casos que se analizan, de conformidad con lo. establecido en el artículo 124 de las correspondientes bases administr~tivas generales-, que obliga a la aludida comisión a evacuar su informe en un plazo no superior a 20 días, a contar de la fecha de notificación de su designación, lo que no ha acontecido en la especie.

Finalmente, el actuar de Gendarmería de Chile no se ajusta a lo previsto en el artículo so de la ley Nó 18.575, Orgánica Constitucional de Bases Geoerales de la Administración del. Estado, que previene ' que "las autoridades y funcionarios deberán velar por la eficiente e idónea administración de los medios públicos".

En su respuesta, el servicio indicó que las· 2 obras que al momento de la auditoría no contaban con la recepción provisoria, fueron recepcionadas y aprobadas mediante las resoluciones exent~s Nos 9.690 y 2.633,. de 9 de noviembre de 2016 y 7 de abril de 2017, respectivamente. A,gregó que, en cuanto a la recepción definitiva, la · Dirección Regional Metropolitana se encuentra generando el proceso, mediante la formación de una nueva comisión que permita 'realizarlo dentro del plazo de seis mes'es contados desde la recepción provisoria de tales obras. Expuso que el jefe del Subdepartamento de Estudio y

. Gestión de .Infraestructura requirió, mediante correo electrónico de 26 de abril de 2017, al jefe administrativo de la Dirección Regional Metropolitana, gestionar el nombramiento y la constitución de la referida comisión.

Por último, aludió nuevamente a la primera versión del "Manual de proceso de obras", que por el citado oficio No 14.10.10.425, de 2017, comunicó a los funcionarios· del Departamento de Infraestructura, el que contempla el procedimiento de recepción de obras, describiendo los flujos relacionados con las recepciones provisoria y final de ellas, y la pu~sta en operación de las mismas, con el fin de establecer sus controles y responsabiliqades.

La respuesta de Gendarm'ería de Chile no permite subsanar lo observado, toda vez que esta no se pronunció sobre la falta de uso de las ,obras en comento -pese a la urgencia invocada para su contratación directa- ni tampoco indicó s.i en ia actualidad el recinto aludido ~stá siendo utilizado, s.ituación que pugna -como ya se mencionó-, con los principios de eficiente e idónea administración de los medios públicds, que deben observar las autoridades y funcionarios, tal como fue señalado previamente.

Ahora bien, en relación con los procesos· de ·recepción de las obras -argumento que fue mencionado por el jefe del Departamento de Infraestructura de GENCHI como requisito para la ·puesta en operación · de los nuevo~ -pabellones del módulo ASISTYR-, el antecedente aportado es una copia de la resolución exenta No 2.633, de 2017, por la cual se aprueba un ~cta de recepción · provisoria de las obras del contrato "Mejoramiento de los recintos para visitas en el sector ASISTYR, C.C.P Colina 1", de 7 de octubre de~. 2016, documento este último que no. se adj~ntó. ·Para el segundo de los contratos objetados, a saber, "Mejoramiento de baños para reclusión y visitas en sect~x ASISTYB, C.C.P Colina 1", no se anexó acto alguno.

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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRAlORÍA REG IONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO


• Al tenor de lo indicado, corresponde mantener la objeción en su totalidad, · debiendo el servicio acreditar la efectiva realización de las recepciones provisorias cuestionadas, con los. originales de las actas de recepción respectivas. También, ·deberá informar sobre la oportunidad en que las aludidas dependencias serán entregadas el uso. Todo lo anterior será verificado en una futura acción de seguimiento.

2. Sobre la realfzación de los trabajos de. mantención y ·la construcción de redes contra incendio, previstas. para el año 2016.

. . a) Por, medio de la ley No 20.882, de

presupuestos del Sector Público ·del ano 2016 -y sus posteriores modificaciones-, se asignó a GENCHi la suiJla de M$ 82,529.600, en el subtítulo 22 "Bienes y servicios de consumo".

' Luego, de . acuerdo con el documento "Estado de ejecución de requerimientos de gasto sin movimiento efectivo", correspondiente al periodo comprendido entre el 1 o de enero y el 30 de noviembre, ambos de 2016, del Sistema de Información para la Géstión Financiera del Estado, SIGFE, de esos recursos, M$ 4.722.645 corresponden ~1 ítem 06, asignación 001 · "Mantenimiento y reparaciones de edificaciones". -

· En lo tocante a esos dineros, según la información recopilada y de conformidad con lo previsto en el artículo 1 O de la resolución exenta No 11 .981, de 15 de diciembre de 2015, ·de ~se servicio, que Aprueba Distribución Presup~esto Año . 2016 y Dicta Normas de Programación, Ejecución y Control, se contempló la utilización de M$ 985.007, para ejecutar lamahtención anual de las redes contra incendios pertenecientes a diversas .unidades penales del país. En dicha resolución la institución identificó estos recursos como "Meta Congreso".

' Consta a su vez, que mediante el oficio

ordinario No 565, de 1 O de marzo de 2016, el Subdirector Operativo de la entidad auditada remitió al Subdirector de Administración y Ffnanzas -unidad de la cual depende el Departaménto de Infraestructura de esa institución-, una . propuesta

· sobre la distribución de los M$ 985.007 (anexo No. 4). Dicha proposición contemplaba la ejecución de -trabajos de mantención de las redes contra incendio de 36 centros p-enitenciarios del país, en el período comprendido 'entre los meses de rnayo a diciembre de 2016 (8 mesés), con el objeto -según se indica expresam~nte en el citado. documento- de tener "( ... ) cien por ciento operativas todas la redes contra incendio existentes en las Unidades Penales, con el fin de poder atacar de man'era efectiva algún eventual amago de incendio". Entre los trabajos previstos, se encontraban aquellos· requeridos erí .el CP Arica, recinto cuya red estaba inoperativa desde que sufrió daños por el terremoto del añb 2014, según se indica en el citado oficio. · '

Se acreditó asimismo, mediante el oficio ordinario No 682, de 4 de octubre de 2016,· que el Subdirector de Administración y

.· 14

• o

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA, , \

1 CONTRALORIA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS

Finanzas ($) informó al Director Nacional, el es~ado de avance que a la data señalada presentaba la~ propuesta de mantención 'antes mencionada, exponiendo en la documentación adjunta a dicho oficio que se había adjadicado la ejecución de mantenciones· por la suma de M$ 685.;378; que 6 contratos de mantención se hallaban en ejecución; que una de ellas -por un monto de M$ .6.000-, ya se había ejecutado, entre otros aspectos (anexo No 5).

. En tal contexto, requerida ~ la institución. sopre la información del éstado de avapce que ·presentaban las labores de mantención de redes contra incendio previstas para el año 2016, el Jefe del Subdepartamentc;> de Estudios y Gestión de GENCHI indiéó ·-mediante correo electrónico de 30 de diciembre de igual año-, que respecto de las 36 unidades que contemplaba la propuesta, ·no se ejecutaría la mantención en 1 o de dichos recintos correspqndientes a las regiones de Tarapacá (CCP !quique y CDP Pozo Almonte), Magallanes (CP Punta Arenas) y Metropolitana (CCP Colina 1, CCP Colina 11, CDP . Talagante, CDP Puente Alto, ·cPF San Miguel, San Joaquín (CPF) y CDP Santiago sur), . adjuntando como respaldo el citado oficio ordinario No 682, de 2016. No. obstante, el 1 O de enero de 2017, la aludida jefatura entregó por mano antecedentes digitalizados que solo dan cuenta del pago por labores de mantención en 16 centros penitenciarios del país, por un monto de M$ 346.131, en el año 2016, según se consigna erí el anexo No 6 de este informe1.

-En relación con lo .expuesto, si bien el

presupuesto del sector público consiste en una estimación financiera de ingresos y gastos para un año dado, el cual compatibiliza los recursos disponibles con el logro de metas y los objetivos previamehte establecidos -de acuerdo a lo previsto en el artículo 11 del decreto ley No 1 .263, Orgánico de Administración Financiera del Estado-, de la ir1formación remitida consta que GENCHI no dio cumplimiento a los

.· objetivos previamente establecidos resp~cto a efectuar la mantención de las instalaciones contra incendio de la totalidad de lós centros penitenciarios indicados en los oficios ordinarios Nos 565 y 682", de 2016, aun cuando disponía de los recursos presupuestarios para dipho' objeto, y lograr contar -como esa mi~ma entidad señaló- con el "( ... ) cien por ciento operativas todas la redes contra incendio existentes en las Unidades Penales, con el fin de poder atacar de manera efectiva algún eventual amago de incendio".

Lo descrito evidencia que, en la especie, Gendarmería de Chile no h~ realizado un eficaz y eficiente uso de los recursos públicos asignados por la ley de presupuestos, lo que pugna con los principios de eficíencia y eficacia consagrados en el artículo 3°, de la mencionada ley No 18.575, Orgánica Constitucional de Bases Generales de la :Administrt;tción del Estado, así como con lo indicado en el artículo 5° de la referida normativa,· respecto a que las autoridades y funcionarios deben velar por la idónea administración de los medios públicos y por el debido cumplimiento de la función pública. · . .

' o

, Entre la informaciÓn remitida se encuentran los anteced~ntes de la iniciativa "Normalización de las redes húmedas y seca contra incendio del C.P de Arica", la cual no 'se contabilizó como mantención para efectos de este informe.

' o

15

\

, CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO


En· torno a lo objetado en este literal, él serv1c1o indicó que el retraso de las licitaciones para mantención de las redes contra incendio de los 36 centros penitenciarios del país, proyectada en el año 2016, se debió a que en su momento se consider:ó necesario modificar ·las bases de licitación existentes a objeto de flexibilizar las posibles barreras de entrada en esa fase, y que para ello, y por orden del Subdirector de Administración y Finanzas Institucional, se revisaron exhaustivamente las bases administrativas técnicas y

' 'especiales, para transparentar el proce~o y sujetarse a los principios .de libre ·concurrencia e igualdad de los oferentes establecidos en la ley No 19.886.

Agregó, que mediante el oficio · circular No 14.1 0.00.20, de 16 de enero de 2017, se informó; la disponibilidad de fondos· para efectuar las licitaciones públicas de 46 qbras de mantención de redes de incendio, dentro de las cuall?S se encuentran las 1 O pendientes de ejecutar correspondientes al año 2016. ·

Lo afirmado por GENCHI en su respuesta no da cuenta de criterios de eficiencia y eficacia para adoptar la decisión de retrasar parte de las mantenéiones de las redes contra incendio, pese a contar con las disponibilidades presupuestarias, las que obtuvo pre'cisamente para tenerlas operativas "( ... ) en las Unidades Penales, con el fin de .poder atacar de manera efectiva algún eventual amago de incendio". Así, no aportó antecedentes aéerca de los elementos que conjugó para adoptarla, como por ejemplo, el modo de controlar el eventual riesgo de necesitar las redes plenamente funcionando mientras se demoraban las licitaciones públicas ' para su contratación, o si consideró la modalidad de trato directo. Sin perjuicio de lo anterior, en cuanto al fundamento esgrimido, el servicio-no precisa er momento en que estimó necesario realizar las modificaciones de bases, cuáles serían. las barreras de entrada que debía remover, ni si efectuó . una programáción y seguimiento de las actividades al efecto, a fin de asegurar la más p.ronta contratación de las mantenciones pendientes.

• 1

Asimismo,· Gendarmería de Chile no se ·· pronunció en relación a la falta de antecedentes de respaldo de la ejecución de las labores .de mantención en 1 O de los recintos penitenciarios que forman parte .de los 26 que habrían sido interveniC1os durante el año 2016, conforme a lo indicado por el Jefe de su Subdepartamento de Estudios y Gestión, en correo electrónico de 30 de

· diciembre de 2016.

Atendido lo expuesto, lo observado en la presente letra a), debe manteners~.

Sin perJUICIO de · lo anterior, GENCHI deberá acreditar ante este Organismo de Control la efectiva ejecución de las labores de mantención efectuadas durante el áño 2016, en los referidos 1 O recintos sobre los cuales no se pronunció, lo que será materia de un futuro seguimientp a realizar por este Ente de Fiscalización.

'

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CONTRALORÍA. GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA.DE SANTIAGO


b) Similar ·situación acontece respecto de los recursos asignados por la citada ley No 20.882, para el subt_ítulo 31 "~niciativas de inversión", ítem 02 "Proyectos", ascendent~s a M$ 4.159.357, monto que de acuerdo a la citada resolución exenta No 11.981, de 2015, de GENCHI, se componía de M$ 462.067, para fondos de emergencia2, y de M$ 3.697.290 -identificados también como Meta Congreso-, destinados a financiar la "Ejecución de redes contra incendios en unidades penales del país Vl Etapa", recursos queserían administrados centralizadamente3.

Sobre el particular, consta que a. través del decreto· No 226, de 24 de febrero de 2016, del Ministerio de Hacienda, se identificaron 12 proyectos para· la construcción de estos sistemas, con cargo a dicho subtítulo por la suma de M$ 3.571.405, según se'·detalla eri el anexo No 7 de este informe.

_ Consta ·también, en el antes mencionado oficio ordina.rio No 682, de 4 de octubre de 2016, que el Subdirector de· Administración y Finanzas (S) informó al Director Nacional el estadq de los procesos de licitación para la construcción de las reCifes en comento, exponiendo en síntesis que a es~ data solo 7 proyectos se encontraban terminados ó finalizando su ejecución, quedando pendiente: la construcción de 5 redes en los CDP de Tocopilla, Calama, lllapel, OvaUe y Coyhaique, por un 'monto de M$ 2.238.945. En el reseñado oficio, propone . realizar una modificación presupuestaria para reasignar los recursos del referido subtítulo y que la ejecución de los proyectos. pendientes se mat~rialice con recursos asignados para el pró~imo año.

Posteriormente, mediante -el decreto No 1.379, de 20 de octubre de 2016, el Ministerio de Hacienda redujo el subtítulo 31 para Gendarmería de Chile ·en M$ 1.000.000 del Presupuesto año 2016 y a través_ del decreto No 1 .381, de 21 de igual mes y año, el citado ministerio aprobó la modificación de los recursos destinados a los proyectos "Construcción Redes de Contra Incendio. Cárcel de Tocopilla" y "Construcción Redes Contra Incendio CDP Calama", estableciendo· que el límite máximo de los compromisos futuros para los citados proyectos es de M$ 627.782 y M$ 492.243, respectivamente, para el año 2017. .

Al tenor de ·Jo expuesto, cabe precjsar que respecto de lé;i cartera de proyectos para la construcción de redes contra incendio en 12 centros penitenciarios del país, prevista a comienzos de año ·2016, el servicio solo _entregó antecedentes que dan cuenta de la construéción de 7, quedando pendiente la materialización de 5, de las cuales, en 2 casos se pudo demostrar que

2 Fondos de emergencia están destinados a la reparación de bienes mue~les e inmuebles deteriorados por motines, fugas o intentos de fuga, incendios y otras situaciones extraordinarias que perturben el normal funcionamiento de los establecimientos penitenciarios, según consta en la glosa W 5, del subtítulo 31 , de la ley W 20.882, de Presupuestos del Sector Público ·año 2016, de Gendarmería de Chile._ a Artículo 22, de la resolución exenta W 11 .981 , de 15 de diciembre de 2015, de GENCHI, que Aprueba Distribución Presupuesto Añq 2016 y Dicta Norm~s de Programación, Ejecución y Control.

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(

1

. CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS

-su ejecución quedó comprometida con cargo a recursos del presupuesto del año 2017.

• 1

Al tenor de lo mencionado, y al igual que en el caso anterior, se advierte que Gendarmería de Chile en el cumplimiento de las metas y objetivos propuestos para atacar de manera efectiva algún amago de incendio, no ha observado cabalmente el cumplimiento de los principios de éficacia y eficiencia a que se refiere el citado prtículo 3° de la. ley No 18.575, y el artículo 5°, del mismo cuerpo normativo.

Sobre este punto, la entidad fiscalizada \

reiteró lo expuesto en el · literal a) precedente, en orden a que se están consolidando "las bases administrativas especiales tipo", las que permitirán ejercer un mejor control dentro del proceso de licitación de la construcción de redes contra incendio.

Agregó que se reaiizaron las gestiones en relación al presupuesto asignado en la ley No 20.882, en el subtítulo 31 "Iniciativas de inversión", ítem 02; para reprogramar la construcción de las 5 redes contra incendio pendientes, 'asegur~ndo de este modo el presupuesto asignado. Agregó que los COP de Tocopilla y Coyhaique se proyecta ejecutarlos el año 2017, mientras que las obras en los ·establecimientos de Calama, Ovalle e lllapel se proyectan para el año 2018, reemplazándose este año por los trabajos de los CDP de Petorca, Bulnes y Yungay. Indicó; además, que adjuntó ·a su respuesta el reporte de presupuesto correspondiente al año 2017, y cronograma presupuestario de las 5 obras de "Construcción de Re.des de Incendio" pendientes del año 2016, las cuales se suman a las cinco que preliminarmente· se habían proyectado para el presente año.

Finalmer:Jte, GENCHI acompañó el decreto No 49, de 25 de enero de 2017, donde se iqentifican las iniciativas de inversión de los señalados proyectos pará este año.

Ahora bien, al . iguar que en la objeción precedente, los argumentos expuestos por la entidad fiscalizada no resultan atendibles, puesto que la sola indicación de que la reprogramación de las construcciones obedeció a que se estarían consolidando "las bases administrativas especiales tipo", no da cuenta -pbr sí sola- de que para la decisión de retrasar la ejecución de las iniciativas, y alterar el orden de su programación inicial, se hayan tenido en cuenta consideraciones de eficiencia y efic~cia.

A mayor abundamiento, la respuesta de la institución no aporta elementos que acrediten qu'e el Rroceso .para la revisión y modificación de las bases de licitación se hubiere tenido programado, y que su cumplimiento oportuno habría posibilitado partir con la licitación de las obras a contar del año 2016. De otra parte, tampoco se refirió a los criterios que justifiquen la reprogramación d~ los proyectos de· Calama, Ovalle e lllapel para el año 2018, en circunstancias que originalmente formaban parte de las prioridades del año

18



2016, y no anexó el reporte de presupuesto correspondiente al año 2017, ni, el cronograma presupuestario, ambos señalados en su respuesta. Siendo así, la observación debe mantenerse.

. En relación a las objeciones descritas en las letras· a) y b) de este numeral, el servicio debe identificar ·1os aspect0s que puedan· incidir negativamente en el logro de sus compromisos, previamente a la solicitud de los recursos necesarios para materializarlos, a fin de adoptar oportunamente las medidas que le permitan ·dar. cump!imiento a lo previsto a su respecto en la ley de presupuestos, 'Particularmente en 1'9 que dice relación con las labores de mantención y construcción de redes de incendio -dada la importancia ~ implicancia de esas instalaciones en la seguridad de los recintos penitenciarios del país-, y en caso de ser necesario, resolver los cambios sobre la base de medios idóneos de diagnóstico y decisión, velando por la adecuada administració[l de los medios públicos y por el debido cumplimiento de la función pública, procurando un eficaz y eficiente uso de los recursos asignados, de confor.midad a los· principios de ~ficiencia y eficacia' consagrados en el artículo 3° ·de la m,encionada ley No 18.575.

1

3. Sobre acceso a la información pública.

. En cuanto a la materia, se constató. que en la página web institucional de Gendarmería dé Chile no se encuentran publicada& en el link "Otras compras y ádquisiciones" todas ías contrataciones no sometidas al sistema de Compras Públicas. En efecto, del examen de los contratos con cargo al subtítulo 22, ítem 06, asignación 001, "Mantenimiento y reparación . de edificaciones", se advirtió la ausencia de las resoluciones exentas Nos 1.6~ 5, de 13 de mayo' de 2016; y 1 .629 y 1 .637, ~ ambas de 16 de mayo del mismo año, que aqjudicaron las obras a suma alzada "Habilitación centro de especialización y capacitación del Gendarme Alex Villagrán Pañinao", "Mejor~miento de cubiertas

. para el centro de especialización y capaci~ación del Gendarme Al ex Villagrán Pañinao" y "Habilitación dependencias para el servicio de alimentación del centro de especialización y capacitación1del Gendarme Alex Villagrán Pañinao".

'" Asimismo, similar situación acontece con las contrataciones imputadas al subtítulo 31, las que se indican en anexo No 8, las cuales fueron fnformadas _ por el· servicio a 1ravés de su oficio No 14.00.00/1425/2016, de 4 de octubre de 2016.

Lo descrito, no se ajusta a· lo establecido en la letra e) del artículo r de la ley No 20.285, Sobre Acceso a l.a Información Pública y a la instrucción general No 11 , numeral 1 .5, del Consejo para la Transparencia Sobre Transparencia Activa, de 30 de enero de 2014, en lo relativo a mantener a disposición perman~nte del público a través de su sitio electrónico la referida información.

. Sobre la materia el serVicio adjuntó el oficio ordinario No 14.10.1 0.427, del 20 de abril de 2017, donde consta la designación de un encargado de superyisar. la actuálización de 1~ página web institucional, y de

.19

. \

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORÍA.REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO


reportar al jefe del Departamento de Infraestructura, el cumplimiento de la oblig'ación de publicar las contrataciones no sometidas al sistema de compras públicas.

' Agregó que' las resoluciones exentas señaladas anteriormente se encuentran en la página web instítucional con la información pertinente-, de tal forma que ésta puede ser visualizada en el link correspondiente. Expuso, que igual procedimiento se adoptará en relación a las licitaciones que correspondan .al subtítulo 31.

Al respecto, cabe consignar que, contrario a lo informado por el serv1c1o, revisado nuevamente el link "Otras compras y adquisiciones", se verificó que la omisión de las 3 resoluCiones objetad.as persiste.

En consecuencia, la observación debe mantenerse en su totalidad.

• Al respecto, corresponde que ·GENCHI regularice la información faltante referida a la publicación. de las resoluciones mencionadas, ·.y a las contrataciones imputadas al subtítulo 31 , lo que .será corroborado en una futura acción de seguimiento.

CONCLUSIONES

Atendidas las consideraciones expuestas durante el desarrollo del presente trabajo, Gendaqnería de Chile no aportó antecedentes que permitan subsan,ar ninguna de las observaciones de este informe final , por lo que to~as se mantienen.

. Por su parte, ~especto de las . observaciones contenidas en este informe corresponde que la entidad fiscalizada adopte las medidas pertinentes con el objeto de dar estricto cumplimiento a las normas legales y reglamentarias que lás rigen, entre las cuales se estima necesario considerar, a lo menos, las siguientes:

1 . Definir e implementar en el más breve plazo los procedimientos y controles que permitan resguardar adecuadamente todos los antecedentes relacionados con los procesos de contrataciÓn· que efectúe, a fin de que estén disponibles para su revisión por parte de e~e Organismo de Control, como también del personal de auditoría interna de ese servicio, entre otros, a fin de subsanar la situación descrita en el numeral 1, "Sobre la disponibilidad de la información relacionada con los procesos de contratación", del acápite 1, "Aspectos de Control Interno", de este informe. (AC)

2. Remitir a esta Entidad Fiscalizadora los antecedentes que acrediten la elaboración del procedimiento de contratación de obras comprometido en su respuesta, cori su respectiva sanción administrativa, conforme lo consignado en el numeral 2, "Sobre inexistencia de manuales de procedi~ientos que regulan los procesos examinados" del acápite 1, "Aspectos de

20

1 •



Control Interno", de este informe final, lo. que será verificado en una próxima acción de seguimiento. (C) '

3. Velar por la efectiva_ observancia de lo ·establecido en el artículo 57, letra f) , del decreto No· 250, de 2004, que aprueba el reglamento de la ley No 19.886, de Bases Sobre Contratos. Administrativos de Suministro y Prestación· de· Servicios, respecto a- publicar en el portal Mercado Público· la información mínima exigida de los procesos de contratación de obras que realice. Esto, en atención a lo objetado en el aC?ápite 1!, "Examen de la Materia Audit~da", del presente informe. (C)

No obstante lo indicado, Gendarmería de Chile deberá publicar la totalidad de los antecedentes faltantes de las propuestas ' públicas examinadas. Además, respecto de la licitaciól1 pública ID No 634-342-LQ15, deberá aclarar ante este Organismo de Control lo señalado en su respuesta, en orden a que no estaría registrada como un proceso de compra de· esa institución, no obstante aparecer en el referido portal como entidad rés·ponsable. Todo lo anterior, será verificado en una futura acción de seguimiento.

' . . 4. Acreditar ante esta Sede de Control la

efectiva realización de las recepciones provisoria$ de los contratos "Mejoramiento de baños para reclusión y visitas en sector ASISTYR, C.C.P Colina 1" y "Mejoramiento de los recintos para visitas en el sector ASISTYR, C.C.P Colina 1", con los originales de las actas de recepción respectivas. También, deberá informar soqre la oportunidad en que las aludidas dependencias serán entregadas al uso. Lo anterior, en atención a lo indicado en el numeral 1, del acápite 111 , "Otras Observaciones", de este docúmento, lo que será materia de_ un futuro seguimiento. (C) . . - .

. 5. Acreditar ante este Organismo de Control la ejecución de las la~ores de mantención efectuadas. durante et año 2016, en los 1 o recintos pe'nitenciarios que forman parte de los 26- que hábrían sido intervenidos durante ese año, y de los cÚales no adjuntó ningún respaldo en su respuesta, conformé se expuso en la letra a), del numeral 2, del acápite 111, "Otras Observaciones", lo que será materia de un futuro seguimiento a efectuar por este Ente de FisGalización. (AC) · ~

6. El serv1c1o debe adoptar las medidas que le permita!1 iden.tificar los aspectos que puedan incidir negativamente en el logro de .sus compromisos, .previamente a ·la solicitud de los recursos necesarios para materializarlos, a fin de· adoptar oportunamente las acciones que le permitan dar cumplimiento a lo previsto · á su respecto en la ley de pres!:Jpuestos, particularmente en lo que dice relación con las labores de mantención y construcción de redes de incendio -dada la importancia e implicancia de esas· instalaciones en la seguridad pe· los recintos penitenciarios del país-, y en caso· de requerir cambios, resolverlos sobre la base de medios ipóneos de diagnóstico y decisíón, velando por la adecuada administración de los medios públicos y por el debido cumplimiento de la función pública, procurando un eficaz y eficiente uso de

21

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 1 CONTRALORiA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO

UNIDAD DE INSPECCIÓN 'oE OBRAS

los recursos asignados, .de. conformidad a los principios de eficiencia y ~ficacia consagrados en el artículo 3° de la menCionada ley No 18.575, según se explicitó · en las letras a) y b) del nt:Jmeral2, del acápite 111, "Otras Observaciones". (AC)

7. Regularizar la información faltante en su sitio web, referida a la publicación de las resoluciones exentas Nos 1.615, de 13 de mayo de 2016; y 1.629 y ·1.637, ambas de 16 de mayo del mismo año, y a las contrataciones imputadas al subtítulo 31 -detalladas en el ·anexo No 8 de este informe-, conforme se instruyó en el numeral 3, del acápite 111 , "Otras Observaciones", lo que será corroborado en una ulterior acción de seguimiento. (MC) , , .

Sobre · aquellas observaciones que · se mantienen para uha acción de seguimiento, Gendarmería de· Chile deberá remitir el "Informe de Estado de Observaciones", de acuerdo al formato adjunto eF:l el anexo · No 9, en un plazo máximo de 60 días hábiles, a partir de la recepción del presente oficio, informando las medidas adoptadas y acompañando los antecedentes de respaldo respectivos. :

Transcríbase al Ministro y al Auditor Ministerial, ambos· del Ministerio de Justicia y de Derechos Humanos, al Director Nacional y al Auditor Interno, ambos de Gendarmería de Chile, y al recurrente .

. Saluda atentamente a Ud.,

IÁN MAftAMBIO UZAMA JEfE

. UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS 1 CONTRALOR{A REGIONAL

METROPOLITANA DE SANTIAGO

22

RESOLUCIÓN EXENTA QUE No APRUEBA EL CONTRATO

No FECHA

' 1 ' 3.526 29-04-2016 '

2 660 25-01-2016

3 44 05-01-2016

4 10.960 11-11-2015

5 10.639 05-11-2015~

6 10.458 29-10-2015 1

7 9.791 08-10-2015

' 8 9.790 08-10-2015

'

9 9.787 08-10-2015

10 8.964 10-09-2015

11 8.966 ' 10-09-2015

12 8.962 10-09-2015

~ ....-

13 8.965 10-09-2015

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA ' ' .


ANEXO No 1 UNIVERSO DE LA AUDITORÍA

RAZÓN SOCIAL PERSONA ' NOMBRE DEL CONTRATO

JURfDICA CONTRATADA

Sociedad Constructgra Santa "Habilitación de Unidad Administrativa".

Victoria Ltda.

, AMV Ingeniería y Mantención "Mejoramie1nto baños de funcionarios C.D.P S.A. Puente Alto (Segundo llamado~". '

Luis Barthou Parada "Reparaciones varias en edificio Rosas N" 1.274".

Rodo)fo MoJina Hermosilla "Mejoramiento baños y camarines Club de Campo Bienestar Social".

bodegas ' "Habilitación Subdepartamento Constructora Nepal CBS Ltda.

T$cnico Operativo".

AMV In-geniería y Mantención "Mejoramiento sistema eléctrico, dependencias Departamento de Investigación

S.A. y Análisis Penitenciario".

Constructora Alerco Ltda. ,"Mejoramiento de baños para reclusión y visitas en sector ASISTYR, C.C.P Colina 1".

"Mejoramiento de los recintos para visitas en Alejandro San Martín Venegas

el sector ASISTYR, C.C.P colina 1".

AMV Ingeniería y Mantención "Mejoramiento de recintos para reclusión y

S.A. atención profesional en sector ASISTYR, C.C.P Colina 1".

AMV Ingeniería y Mantención "Reparación de enfermería, ASIST)'R, C.C.P S.A. Colina 1".

Alejandro San Martín Venegas "Proyección reja de seguridad, ASISTYR, C.C.P Colina 1"

Constructora Alerco Ltda. "Reparación de pabellones ASISTYR, C.C.P Colina 1"

Alejandro San Martín Venegas - "Proyección müro quiebravista, ASISTYR,

C.C.P Cólina 1"

23

.

'

MODALIDAD DE CONTRATACIÓN

Trato directo

-Licitación pública

Trato directo

Licitación pública



Trato directo

-Trato directo

Trato directo

Trato directo

Trato directo

Trato directo

Trato directo

MONTO DEL CONTRATO ($)

-11 .002.740

170.850.678

1.888.842

174.324.820

\

117.829.770

69.911 .315 .

215.618.880

-196.842.948

214.895.512

213.912.290

• 138.860.317

212.964.661

212.712.795

. \

/··

-=- , ,

~ CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

~{ ~) 1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO

UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS v ,....,m 'l>. \

CH iL"-~

RESOLUCIÓN EXENl=A QUE RAZÓN SOCIAL PERSONA No APRUEBA EL CONTRATO NOMBRE DEL CONTRATO

MODALIDAD DE . JURÍDICA CONTRATADA CONTRÁTACIÓN

No FECHA

14 8.963 10-09-2015 Rodolfo Molina ·Hermosilla "Mejoramiento de ·seguridad para visitas,

Trato directo ASISTYR, C.C.P Colina 1"

15 1.051 30-01 -2015 Constructora Mena y Ovalle ".Reposición muro perimetral C.R.S Santiago" .. Trato directo

1 S.A. • J

' 16 1.663 17-02-2015 Luis Barthou Parada "Mejoramiento depepdencias 5Clto piso

t-icitación pública Dirección Na,cional y otras obras•.

17 659 25-01-2016 Rodolfo Molina Hermosilla "Habilitación piscinas Club de Campo Licitación pública Bienestar Social (Segundo llamado)"

Total

Fuente: Tabla elaborada por equrpo de al:ldltoría sobre la base de la mformac1ón proporcionada por Gendarmena de Chile y validada por esta Sede de Control. . C.D.P: Centro de detención preventivo. C.C.P: Centro de cumplimiento penitenciario: C.R.S: Centro de reinserción social.

\

24


132.910.734

4.993.177

58.227.808

328.527.410

2.476.274.697

...

RESOLUCIÓN EXENTA

No QUE APRUEBA EL

- CONTRATO

No FECHA

1 660 25-01 -2016

2 10.960 11-11 -2015 1

3 10.458 29-10-2015 ; .

4 9.791 08-10-2015

5 9.790 08-10-2015

6 9.787 08-10-2015

-7 8.964 10-09-2015

~ 8.966 10-09-2015

9 8.962 10-Q9-2015 . 10 8.965 10-09-2015

11 8.963 10-09-2015

'

12 659 25-01-2016

CONTRALO.RÍA GENERAL ÓE LA REPÚBLICA 1 CONTRALOR.ÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO


RAZÓN SOCIAL PERSONA JURÍDICA CONTRATADA

AMV Ingeniería y 'Mantención S.A.

Rodolfo Molina Hermosilla

AMV Ingeniería y Mantención . S.A.

Constructora Alerco Ltda. ' Alejandro San Martín Venegas

AMV Ingeniería y Mantención S.A.

AMV Ingeniería y Mantención S.A.

Alejandro San Martín Venegas

Constructora Alerco Ltda. . .

Alejandro San Martín Venegas



ANEXO N°2 MUESTRA DE LA AUDITORÍA

NOMBRE DEL CONTRATO

"Mejoramiento baños de funcionarios C.D.P. Puente Alto (Segundo Llamado)" . "Mejoramiento baños y camari11es Club de Campo Bienestar Social"

"Mejoramiento sistema eléctrico, dependencias departamento d_e investigación y análisis penitenciario"

"Mejoramiento de baños para . reclusión y visitas en sector ASISTYR C.C.P Colina 1"

"Mejoramiento de los . recintos para visitas en el ASISTYR C.C.P Colina 1"

"Mejoramiento de recin~os para reclusión y atención profesional en sector ASISTYR C.C.P Colina 1"

"Reparación de enfermería, ASISTYR C.C.P Colina 1" '

"Proyección reja de seguridad, ASISTYR C.C.P Colina 1"

"Reparación de pabellones ASISTYR C.C.P Colina 1"

"Proyección muro quiebravista, ASISTYR C.C.P Colina 1"

"Mejoramiento de seguridad para visitas, ASISTYR C.C.P Colina 1"

"Habilitación piscinas Club de Campo Bienestar Social (Seg!Jndo llamado)" -

MODALIDAD DE CONTRATACIÓN

Li_citación Pública

Licitación Pública


T rato Directo

T rato Directo

T rato Directo

' T rato Directo

Trato Directo

T rato Directo

T rato Directo

T rato Directo


/

Total . . .. Fuente: Tabla elaborada por equipo de auditoría sobre la base de la información proporcionada por Gendarmería de Chile.


170.850.678

174.324.820

69.911.315

215.618.880

196.842.948 :..

214.895.512

213.912 .. 290 -

138.860.317

. 212.964.661

- 212.712.795

132.910.734

328.527 .. 4fO

. 2.282.332.360

·1

RESOLUCIÓN EXENTA QUE APRUEBA EL CONTRATO

No FECHA

2.131 11 -03-2016

, , CONTRALORIJ.\ GENERAL DE LA HEPUBLICA

1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS

PARTIDA ADICIONAL

RAZÓN SOCIAL PERSONA NOMBRE DEL CONTRATO

MODALIDAD DE JURÍDICA CONTRATADA 1 CONTRATACIÓN

AMV Ingeniería y Mantención "Mejoramiento iluminación cancha de fútbol Licitación Pública S.A. Club de Campo"

Fuente: Tabla elaborada por equipo de auditoría sobre la base de la información proporcionada por Gendarmería de Chile. ,_

·'

·¡

26

MONTO DEL CONTRATO($)

30.550.173

, , . , t. CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

1 CONTRALORÍA REGLONAL METROPOLITANA DE-SANTIAGO UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS

ANEXO No 3 SOBRE LA PUBLICACIÓN DE ANTECEDENTES MÍNIMOS EN EL PORTAL DE MERCADO PÚBLICO

/

' ; o / a: (/)

(/) o ~ <( ~ .

<((/) <(~ ::><(

' o o Ot- (/) C/)f->

ID MERCADO PÚBLICO MODALIDAD DE o o >-0: w . <(Z

NOMB.RE DEL CONTRATO CONTRATACIÓN

<(w z~ · ~ 1-::> (/)(!) ::2:W -Q o

~> m Ww ...J~ O.w =>a:

- fu o g,a. o. o w

w a: -. a: -"Mejoram ien~o baños de funcionarios C.D. P. Puente Alto '

634-450-LQ15 Licitación Pública SI NO SI SI (Segundo L!amado)" / .. "Mejoramiento baños y camarines Club de Cam'po Bienesta! 634-341-LQ15

. Licitación Pública SI NO SI SI

Social" ;

"Mejoramiento sistema eléctrico, dependencias 634-343-LP15' Licitación Pública SI NO SI SI departamento de investigación y análisis penitenciario" - '

"Habilitación piscinas Club de Campo Bienestar Social 634-342-LQ 15 Licitación Pública - SI NO SI NO • (Segundo llamado)"

"Mejoramiento iluminación cancha de futbol Club de Campo" 634-456-LE15 Licitación Pública SI NO . SI NO ' " Fuente: Tabla elaborada por equipo de aud1tona sobre la base de la mformac1on· proporcionada por·Gendarmena de Chile.

1 •

27

o ~ wz

o,o a: z - 1--o o z -<( o o o o ::> -...Jo w o=> o (/) --, o wO a:<( !;<

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SI NO

SI NO

SI NO . SI NO

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'

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~

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA ' J


. ANEXO No ·4 \

REDISTRIBUCIÓN DEL PRESUPUESTO ASIGNADO PARA MANTENCiÓN DE REIJES CONTRA INCENDIO AÑO 2016

UNIDADES PENALES CON MONTO MAÑTENCION WDE

. N" SISTEMAS DE REDES CONTRA MENSUAL POR INCENDIO OPERATIVAS UNIDAD PENAL EN M$

MESES

1 .G.P Arica 4.088 8 2 C.C.P lquique 3.089 8 3 C.D.P Pozo Almonte

' 2.383 8

4 C.C.P Antofagasta 1 4.088 8

5 C.C.P Copiapó 2.322 8 6 C.C.P Chañaral 2.322 8 7 C.D.P Vallenar 2.322 8 8 C.P Valparaíso 4.088 B 9 C.D.P Umache 2.322 B 10 C.C.P Santa Cruz 2.322 B 11 C.D.P Peumo 2.322 B 12 C.C.P Rengo 2.322 B 13 C.C.P Curicó 3.090 8 14 C.C.PTalca 4.088 8 15 C.C.P Cauquenes 3.089 8 16 é.P.F. Talca 2.383 8 17 C.C.P Linares 2.383 8 18 C.D.P Chanca 2.383 8 19 C.C.P Concepción 4.088 B 20 C.D.P Chillán 4.196 B

,21 C.C.P Temuco 4.088 8 22 C.D.P Nueva Imperial 2.383 B 23 C.D.P Villarrica 3.171 8 24 C.P.F Temuco . 2.383 B 25 C.D.P Traiguén 3.171 8 26 C.D.P Curacautín 2.383 a· 27 C.D.PAngol 3.170 8 28 ' ~ C.C.P Osorno 3.089 B 2~ C.P_Punta Arenas 4.088 8 30 C.C.P-Colina 1 4.088 B 31 C.C.P Colina 11 . ' 4.088 B 32 C.D.P Puente Alto 3.089 8 33 C.P.F San Miguel 3.089 8

, 34 C.D.P Santiago Sur ' 4.088 8 35 C.D.P Talagante 2.322 8 36 C.P.F Santiago , 4.088 8

Total distribución anual para mantención Monto total asignado de acuerdo a la ley de presupuestos año 2016

C.P: Comple¡o pemtenc1ano. C.C.P: Centro de cumplimiento penitenciario. C.P.F: Centro penitenciario femenino. C.D.P: Centro de detención preventivo.

Fondo de reserva año 2016

MONTO TOTAL DE MANTENCIÓN POR UNIDAD

PENAL EN M$ (8 MESES) 32.707 24.714 19.065 32.707 18.577 18.577 18.577 32.707 18.577 18.577 18.577 18.577 24.720 32.707 . 24.714 19.065 19.065 19.065 32.707 33.568 32.704 -19.065 25.368 19.065 25.368 19.065 25.360 24.714

. 32.707 - 32.707

32.707 24.712 24.712 32.707 18.57.7 32.704

899.786 985.007 . 85.221

Fuente: Tabla elaborada por equipo de auditoría de la Contraloría General de la República, en base a la información contenida en el oficio ordinario W 565, de 10 de marzo de 2016, de Gendarmería de Chile, que informa sobre la distribución de recursos para mantención de redes contra incendio operativas para el año 20.16.

28

N•

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1~

14

15

16

17

18

19

20

21

2.2

23

24

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DEPARTAMENTO DE MEDIO AMBIENTE, OBRAS PÚBLICAS Y EMPRESAS

. UNIDAD DE OBRAS PÚBLICAS /

ANEXO No 5 ESTADO DE LAS MANTENCIONES DE REDES DE INCENDIO AL 4 DE

OCTUBRE DE 2016 ' •

MONTO DE· MANTENCIÓt:J AÑO

1 2016 DE ACUERDO ESTADO DE LOS ALA GASTO MONTO A

PROCESOS DE DETALLE DISTRIBUCIÓN ESTIMADO EL ADJUDICAR 2016.

MANTENCIÓN AL DEL

2016 (M$) (M$) 4/10 /2016

PRESUPUESTO AÑO 2016 (M$)

Mantención red contra incendio En proceso de .

C.PArica 32.707 - - creación de las bases de licitación

Normalización de las redes En proceso de' húmedas y seca contra incendio - 130.000 129.620

del C.P de Arica ejecución

Mantención red contra incendio No se efectúa dado

C.C.P lquique 1 24.714 - - que se realizará la habilitación

Normalización de las redes húmedas y ses;a contra incendio - 131.000 o En proceso de

del C.C.P de lquique licitación

Mantención red contra incendio 19.065 Unidad no

C.D.P Pozo Almonte - - ~erativa Mantención red contra inc;endio 32.707 32.707 44.678

En proceso de C.C.P Antofaoasta aQJ.udicación

Mantención req contra incendio / 18.577 18.577 17.850 En proceso de C.C.P Copiapó ejecución

Mantención red contra incendio 1&.577 18.577 17.850

En proceso de C.C.P Chai'laral E!lecución

Mantención red contra incendio 18.577 18.577 17.850

En proceso de C.D.P Vallenar - E!lecución

Mantención red contra incendio , 32.707 32.707 32~130

En proceso de C.P Valparáíso adjudicación

Mantención red contra incendio 18.577 1 18.577 17.850

En proceso de C.D.P Limache ac;tiudicación

Mantención red contra incendio 18.577 18.577 15.611 En proceso de

C.C.P Santa Cruz ac;tiudicación Mantención red contra incendio

18.577 18.577 15.611 En proceso de

C.D.P Peumo aqj_udicación Mantención red contra incendio ' 18.577 18.577 18.577 En proceso de

C.C.P Renoo , adjudicación Mantención red contra incendio

24.720 24.714 24.466 En proceso de

C.C.P Curicó adjudicación Mantención red contra incendio

32.707 32.707 ' 32.170 En proceso de

C.C.PTalca adiudicación Mantención red contra incendio 24.714 24.714

' 23.633

En proceso de C.C.P Cauquenes adludicación


C.D.FTalca adjudicación Mantención red contra incendio

19.065 19.065 o En proceso de C.C.P Linares adjudicación

Mantención red contra incendio 19.065 19.065 o En proceso de C.D.P Chanco adjudicación

Mantención red contra incendio 3?.707 32.707 32.130

En proceso de C.C.P Conéepción ejecución


C.D.P Chillán ej_ecución Mantención red contra incendio 32.704 ' 32.707 25.835

En. proceso de C.C.P Temuco aqj_udicación


C.D.P Nueva Imperial adjudicación Mantención red contra incendio 25.368 25.364 25.656

En proceso de C.D'.P Villarrica aqj_udicación


En proceso de C.P.F Temuco adjudicación

'

29

'

/

r ·

1

N"

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

CONtRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DEPARTAMENTO DE MEDIO,AMBIENTE, OBRAS PÚBLICAS Y EMPRESAS

UNIDAD DE OBRAS PÚBLICAS

MONTO DE MANTENCIÓN AÑO

' 2016 DE ACUERDo· GASTO MONTO A

ESTADO DE LOS - ALA PROCESOS DE DETALLE DISTRIBUCIÓN ESTIMADO EL ADJUDICAR 2016

MANTENCIÓN AL DEL

2016 (M$) (M$) 4/10 /2016 ,

PRESUPUESTO AÑO 2016 (M$)


C.D.P TraiQuén adjudicación Mantención red contra inceAdio 19.065 19.065 22.205

En proceso de C.D.P Curacautín adjudicación


En proceso de C.D:PAnool adjudicación

Mantención red contra incendio , Adjudicado en

C.C.P Osorno 24.714 24.714 17.850 proceso de firma

Mantención red contra incendio 32.707 32.707 o En proceso de C.P Punta Arenas licitación

. Mantención red. contra incendio 32.707 32.707 - o En procesp de

C.C.P Colina 1 adjudicación Mantención red contra incendio 32.707 32.707 o En proceso de

C.C.P Colina 11 adjudicación Mantención red contra incendio 24.712 24.714 o En proceso de

C.D.P Puente Alto adjudicación Mantención red contra incendio

24.712 24.714 o En proceso de C.P.F San Miguel adjudicación

Mantención red contra incendio ' En proceso de C.D.P Santiaoo Sur

32.707 32.707 o adjudicación Mantención red contra incendio

18.577 18.577 o En proceso de C.D.P TalaQante adjudicación

Mantención red contra incendio 32.704 32.707 o En proceso de

C.P.F Santiago \ - adjudicación

Mantención red contra incendio 6.000 6.000 Terminada (enero a marzo de 2016) -

'

Totalés 899.792 1.090.305 685.377

Total asignado por ley de presupuesto 985.007 985.007 985.007 año 2016

Diferencia· M$ 85.215 -105.298 299.630

Fuente: Anexo N" 1: Mantenctón de las redes contra tncendto del oficto ordtnano N" 682, de 4 de octubre del 2016, del Subdirector de Administración y Finanzas (S) de Gendarmería de Chile, que informa sobre la ejecución presupuestaría año 2016 de iniciativas de redes contra·ince.ndios.

30

N•

1

2

3

1

4

5

6

7

8


. UNIDAD DE OBRAS PÚBLICAS

ANEXO No 6 RESPALDO DE MANTENCIONES DE REDES DE INCENDIO REALIZADAS AL 30 DE DICIEMBRE DE 2016

FACTURA FACTURA FACTURA FACTURA FACTURA FACTURA FACTURA CONTRATISTA 1

DETALLE ADJUDICADO MONTO MONTO MONTO MONTO MONTO · MONTO MONTO '

N• ($)

N• ($)

N• ($)

N• ($)

N• ($)'

N• ($)

N• ($)

C.PArica Sin antecedentes /

Normalización -de las redes ' húmedas y AMV ingeniarla y 1.10

60.054.326 1.149 5.712.000 - - -seca contra mantención S.A 6 1 - - -incendio del

' C.PdeArica

C.C.P lquique Sin mantención (*)

Normalización .. de las redes húmedas y -- ... seca contra Sin antecedentes incendio del

C.C.Pde . lquique -

C.D.P Pozo Sin mantención (*) Al monte . - ' C.C.P AMV ingenierfa y Sin antecedentes

Antofagasta mantención S.A ' .

AMV 1ngenierfa y . .

C.C.P Copiapó mantención S.A. Sin anteceqentes

C.C.P Chañaral AMV ingenierfa y

Sin antecedentes '• - mantehción S.A.

AMV ingenierfa y C.D.P Vallenar

1.17 4.868.677 - - - - -mantención S.A. o - . - - -

C.P Valparalso AMV ingenierfa y 1.07 4.952.780 1.096 4.952.784 1.108 4.952.780 1.144 4.952.780 1.142 7.366.096 1.1781

8.084.106 1.179 6.409.547 mantención S.A. 3 .

31

TOTAL PAGADO$ )

-

65.766.326

' 4.868.677

41.670.873 .

'

CONTRAT ISTA N• DETALLE ADJUDICADO N•

9 C.D.P Umache . AMV ingeniarla y 1.07 mantención S.A. 2

C.C.P Santa -10 Jaras Díésel Ltda. Cruz -11 C.D.P Peumo Jaras Diésel'ltda.

~2 C.C.P Rengo Jaras Diésel Ud~.

13 C.C.P Curicó Esteban Morales 35 Olivares

ASIMAQ~

14 C.C.P Talca Sociedad de 5.32 Responsabilidad 8

Ltda.

15 C.C.P Esteban Morales

35 Cauquenes Olivares ASIMAQ

~6 C.D.FTalca Sociedad de

Responsabilidad Ud a.

ASIMAQ

17 C.C.P U nares Sociedad de Responsabilidad

Ltda. . ASIMAQ

18 C:D.P Chanco Sociedad de

Responsabilidad Ltda.

19 C.C.f) AMV ingeniarla y 1.07 Concepción mantención S.A. 5

20, C.D.t:'Chíllán AMV ingeniarla y 1.07 mantención S.A. 4

21 C.C.P Temuco Luis Andrés Sáez 56 Thielemann

22 . C.D.P Nueva 56 Imperial Luis Andrés Sáez

23 C.D.P Víllarrica Thielemann 56 1

24 C:P.F Temuco 56


UNIDAD.DE OBRAS PÚBLICAS

FACTURA FACTURA FACTURA FACTURA FACTURA FACTURA

MONTO MONTO MONTO MONTO MONTO MONTO N• N• N• N• N• ($) ($) ($) ($) ($) ~ ($)

-

2.895.565 1.095 2.895.569 1.107 2.895.565 .1.143 2.895.565 1.141 3.371.565 -

Sin antecedentes

' Sin antecedentes

. Sin antecedentes

24.466.400 - - - - - - -

25.283.559 5.367 25.283.559 - - - - -- . 23.633.400 - - - - - -

, Sin antecedeñtes

. - . Sin antecedentes .

' Sin antecedentes

5.943.336 1.082 5.943.336 1.1 13 5.943.340 1.140 8.356.652 1.154 5.943.336

3.474.798 1.083 3 .474.798 1.114 3.474.807 1.135 3.950.798 1.156 3.474.798 -1.4~8.000 53 y 54 1.785.000 72 5.128.995 93 1.835.182 94 1.428.000 -1.428.000 53 y 54 1.785.000 72 3.587.850 93 ' 1.690.990 94 1.428.000 -

1.428.000 53 y 54 1.785.000 72 2.093.973 93 3.208.241 94 1.428.000 -1.428.000 53 y 54 1.785.000 72 1.151.444 93 1.174.732 94 1.428.000 .

32

,

FACTURA -TOTAL

MONTO PAGADO$ N• ($)

- - ~ - 14.953.829

- - 24.466.400

- 50.567.1 18

- 23.Ga3.400

-.

- - 32.130.000

- 17.849.999

- - - 11 .605.177

- - 9.919.840

. - 9.943.214

- 6.967.176

CONTRATISTA N• DETALL.E ADJUDICADO N•

25 C.D.P Traiguén Luis Andrés Sáez

56 Thielemann

26 C.D.P Luis Andrés Sáez

56 CuracauUn Thielemann

27 C.D.PAngol Luis Andrés Sáez

56 Thielemann

AMV ingenierfa y 1.11 28 C.C.P Osorno

mantención S.A 7

29 C .P Punta Arenas -

30 C .C .P Colina 1

31 C.C.P Colina 11

32 C.D.P Puenté A lto C.P.F San

33 Miau el .

34 C.D.P:Santiago sur C.D.P

35 Talagante

36 C .P.F Santiago

Mantención red

37 contra incendio AMV ingeniarla y (enero a marzo mantención S.A de 2016)

'

FACTURA



FACTURA FACTURA FACTURA - FACTURA FACTURA '

MONTO N• MONTO N"

MONTO N• MONTO N• MONTO N• MONTO ($) ' ' ($) ($) ($) ($) ($)

1.428.000 53 y 54 1.785.000 72 779.450 93 1.244.740 94 1.428.000 - -

1.428.000 53 y 54 1.785.000 72 1.136.4~0 93 3.339.140 94 1.428.000 . - -

1.428.000 53 y 54 1.785.000 72 5.946.430 '93 2.761.990 94 1.428.000 . -.

2.658.229 . . - - - - - '

Sin mantención (*)

Sin mantención (*)

Sin mantención (*)

Sin mantención (*)

-Sin mantención (*)

Sin mantención (*)

Sin mantención (*)

. Sin,mantención (*)

1

Sin antecedentes

. •

FACTURA

MONTO N• ($)

-

.

. .

. . Total en M$

.... Total asignado por Ley de Presupuesto año 2016 M$

' Diferencia M$

TOTAL PAGADO$

6.665.190

9.116.590

13.349.420

2.658.229

346.131

985.007

638.876 " ..

Fuente: Tabla elaborada por equ1po de aud1tona de la Contralona General de la Republlca, en base a la mformac1on proporcionada por Gendarmerla de Ch1le, segun consta en el acta de f1scallzac1on pe 13 de enero de 2017. · . . · (*)Redes de incendio sin mantención según lo señalado por el jefe del Subdepartamento de Estudios y Gestión de GENCHI en correo ele~trónico de 30 de diciembre de 2016.

33

'

1

'

No

1

2

3

4

5

6

7

8 -

9

10

11

12

CONTRALORÍA OGENERAL DELA REPÚBLICA DEPARTAMENTO DE MEDIO AMBIENTE, OBRASOPÚBLICAS Y EMPRESAS


ANEXO No 7 PROYECTOS IDENTIFICADOS EN EL SUBTÍTULO 31 DE GENCHI

- GASTOS DENOMINACIÓN o ADMINISTRATIVOS CONSULTORÍAS OBRAS CIVILES EQUIPAMIENTO

(M$) (M$) (M$) (M$)

Construcción redes contra incendio Cáréel de 12o199 5250900 Toco pilla - -

Construcción redesocontra incendio CoCoP Calama - 120566 4110070 o -

Construcción redes contra incendio CODOP Ovalle 10154 60376 4800566 50138

Construcción redes contra incendio CODOP lllapel 10425 70868 441 0257 9.496 Construcción redes conJra incendio CoDoP - - 386.457 -Casablanca ' ~

Normalización de redes de incendio CoDoP Quillota - - 420300 -Construcción redes contra incendio CODOP San

60300 213.455 741 Carlos -Construcción redes contra incendio CODOP Lebu - 90121 211 0809 . 575

Construcción redes contra incendio CoCoP Victoria - - 1560825 20108

Construcción redes contra incendio C.DoP Pitrufquén - - 139o815 20108

Construcción redes contra incendio CoCoP Lautaro ' - - - 1580738 20108 Construcción redes contra incendio Centro

20595 2840208 10229 Penitenciario Coyhaique -

Total 5o174 54.430 3.452.400 230503 . . . . . . o

Fuente: Decreto W 226, de 24 de febrero de 2016, del M1msteno de Hac1enda, que 1dent1f1ca 1n1c1at1vas de mvers1ón en el presupuesto del sector púbhco .

34

EQUIPOS COSTO (M$) ANUAL (M$)

- 5380099

- 4230636

- 4930234

- 4600046

- 386.457 '

- 420300

- 220.496 ~

- 2210505

- 1580933

- 141 o923

- 1600846

350898 3230930

350898 3.571.405

REGIÓN ID MERCADO . PÚBLICO

-IX 1968-45-LP15

IX 1968-46-LP15

IX 1968-47-LP16

IX 1968-9-LP15

IX 1968-33-LP 14 - .

IX 1968-1-LP14

IX 1968-1 03-LE14

IX 1968-1 04-LE 14

IX , 1968-1 06-PL 14

IX 1968-1 08-LE14.

IX 1968-1 05-LE14

IX 1968-107 -LP14 -111 ' 1376-235-LP13

111 1376-236-LP13

111 1376-243-LP13

XI 1403-61-LE13

· CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DEPARTAMENTO DE MEDIO AMBIENTE, OBRAS PÚBLICAS Y EMPRESAS ·

UNIDAD DE OBRAS PÚBLICAS '

ANEXO No 8 CONTRATACIONES DE OBRAS CON CARGO AL SUBTÍTULO 31

RESOLUCION DE

NOMBRE DEL CONTRATO ADJUDICACIÓN O FECHA DE MODALIDAD DE CONTRATACIÓN CONTRATACIÓN CONTRATACIÓN

DIRECTAW Construcción red contra incendio CDP-

3.638 07-10-2015 Licitación pública Pitrufquén. .. Construcción red contra incendio CCP Victoria. 3.639 07-10-2016 Licitación pública

Construcción red ' contra incendio CCP 3.618 ' o7-10-2017 Licitación pública Lautaro. ' Conserv~ción dependencias CCP Temuco. 3.187 ' 03-09-2015 . Licitación pública

Construcción cabañas de internos CET Angol. 1.796 16-06-2014 Trato directo .

Construcción cabaña de intecnos CET Vilcún. 1.796 16-06-2014 Trato directo

Redes contra incendio CCP Nueva Imperial. . 3.602 30-10-2014 Licitación pública

Redes contra incendio CPF Temuco. 3.603 30-10-2014 Licitación pública

Redes contra incendio CDP Angol. 3.605 30-10-2014 Licitación pública

Redes contra incendio CDP Curacautín. 3.625 03-11 -2014 Licitación pública

Redes contra incendio CDP Traiguén. 3.604 30-10-2014 Licitación Pública -Redes cóntra incendio CDP Villar-rica. 3.624 03-11 -2014 Licitación públi~

Redes contra incendio, red húmeda CDP 1.720 06-12-2013 Licitación pública

Vallenar. -Redes contra . incendio, red seca CDP

1.721 06-12-2013 'Licitación pública V alienar. Redes contra incendio, red inerte y extintores CDP Vallenar. ·'

1.722 06-12-2013 Licitación pública

Reposición del sistema eléctrico CET Valle 570 10-05-2013 , Licitación pública

Verde. ,

35

..

MONTO ADJUDICADO - ($)

'

225.953.118

249.127.891

242.278.764

176.997.330

54.662.020

54.722.413

273.264.187

~ 195.524.452

~ 311.111 .678.

259.628.570 ~

239.133.538.

284.695.594

363.891.114

67.509.100

27.234.717

16.752.233

' l /~

REGIÓN

VIII

VIII

VIII

VIII

VIII

VIII

VIII

VIII

VIII,

VIII

VIII

VIII

VIII

VIII

VIII

VIII

ID MERCADO PÚBLICO

N/ A

N/ A

N/ A

1969-525-LP1 O

N/ A

N/ A

1969-6715-SE12

1969-389-CO 14

1969-249-LP14

1969-361-LP14

1969-250-LP14

1969-313-B214

1969-393-0C 14

1969-301-LR15

N/ A

N/ A

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DEPARTAMENTO PE MEDIO AMBIENTE, O~RAS PÚBLICAS Y E.MPRESAS

UNIDAD DE OBRAS PUBLICAS

RESOI:..UCIÚN DE

NOMBRE DEL CONTRATO ADJUDICACIÓN O F.ECHA DE MODALIDAD DE .CONTRATACIÓN CONTRATACIÓN CONTRATACIÓN

DIRECTA N• Reposiciórí cocina, guardia interna y sistema eléctrico de estas dependencias C.C.P. -de 1.837 14-04-2010 Trate directo Cóncepción. '

Reparación y reconstrucción obras Centro de ~

Cumplimiento Penitenciario de Concepción 3.069 09-11-2010 Trato directo (2da etapa).

/

Reparación y reconstrucción de la comunidad 3.071 09-11-2010 Trato directo

terapéutica del CCP Concepéión. \

Reparación y reconstrucción de bodega y biblioteca del CCP Concepción. 3.070 09-11-2010 Trato directó

Reparación eléctrica post-incendio El Manzano CCP Concepcíón reparación dórmitorio. N• 4, 3.050 16-09-2011 Trato directo Módulo 7, daños por incendio del12/08/2011. '

Habilitació~ dependencias para profesionales del CP de Concepción. 466 18-02-2011 Trato directo

Medidas preventivas de alerta sanitaria en el 2.415 28:06-2012 Licitación pública CP de Concepción. '

Reparación cubierta CDP de Lebu. 4.292 o5:o9-2014 Trato directo

Ampliación CET San Carlos tercer llamado. 3.946 - 22-08-2014 Licitación pública

Construcción redes contra incendio CCP 4.984 17-10-2014 Licitación pública

Chillan tercer llamado.

Ampliación del CET Yungay 3er llamado. ' 3.960 ' 25-08-2014 Licitación pública

Ampliación del CET Cañete 47er llamado. 4.291 05-09-2014 Licitación privada

Mejoramiento área de· visita y educación del ' 4.985 17-10-2014 Trato directo CET Concepción. · ' Construcción redes contra incendio CDP San

5.788 09-12-2015 Licitación pública Carlos. Diseño y ejecución planta de tratamiento de aguas servidas CET Yungay. 5.272 06-11-2015 Trato directo

Mejoramiento central de alimentación de internos y funcionarios CCP Chillan. 1.309 31-03-2015 Trato directo

36

MONTO ADjUDICADO ($}

87.464.360

100.012.640

56.748.896

' 75.606.289

76.168.585

37.577.949

45.768.623

38.004.733

54.999.973

386.275.085

54.999.952

55.000.000

8.993.465 '

320.822.482

49.905.673

' 64.184.-725

REGIÓN ID MERCADO

PÚBLICO

-VIII 1391-132-LP13

VIII 1391-304-LP13

XII 1965-27-LE16

V N/ A

· v N/ A

V N/ A

V 1953-122-LP13

V 1953-131-LE13

V ..

1953-82-LP14

V 1953-85-LP14

V . 1953-111-LE14

V 1953-117 -LP14

V 1953-137 -LP14

V 1953-17 4-LP14

. V 1953-177-LP14

V 1953-194-LP14

V 1953-195-LP14



.. RESOLUCIO~ DE

NOMBRE DEL CONTRATO ADJUDICACION O FECHA DE MODALIDAD DE CONTRATACIÓN CONTRATACIÓN CONTRATACIÓN

DIRECTAW

Reposición y reparación C~P Parral. 24 09-12-2013 Licitación pública

Construcción e instalación de cabaña para dependencias de internas <;leJ Centro de - 662 04-04-2014 Licitación pública Educación y Trabajo de Talca. Reparación de viviendas para Bienestar Social

580 07-06-2016 Licitación pública de Gendarmería de Chile en Magallanes. Reparación por daños de incendio del hospital 619 13-03-2013 Trato directo penal del CP Valparafso.

Reparación de techumbres varias CPV. 1.807 21-08-2014 Trato directo

Reparación. A. potable módulos 2 al 5 CDP 1.791 20-08-2014 Trato directo Quillota.

Reparación' daños incendio CDP Quillota. 2.275 21-10-2014 Licitación pública . 1

Reparación daños incendio CCP· Los Andes. 2.439 06-11-2014 Licitación pública

Ampliación C2ET Von Moltke Val paraíso. 1.517 12/06/2014 Licitación pública

Ampliación CET Putaendo. 959 . 12-06-2014 Licitación pública

Repar?tción taller .de panadería CET La 2.038 12-06-2014 Licitación pública

Pólvora . /

Ampliación CET La Pólvora BIP 30136366-0. 2.145 12-06-2014 Licitación pública

Reposición muro norte périmetral CCP San -Antonio.

2.505 12-06-2014 Licitación pública

Normalización redes contra Incendio CDP 3.206 12-06-2014 Licitación pública Quillota BIP 30136010-0.

Normalización redes contra Incendio CCP Los 3.352 12-06-2014 Licitación pública

Andes BIP 30120904-0. . Construcción redes contra incendio CCP San -:

Antonio BIP 30120911-0. 3.800 12/06/2014 Licitación pública

Construc~ión redes contra incendio CCP San 3.585 03-12-2014 Licitación pública Felipe BIP 30120912-0.

37

. . MONTO ADJUDICADO

($)

1.541.528.043

$ 38.500.000

$18.000.000

89.835.035

26.519.287

6.271.157

182.019.505

. 29.999.858

49.860.961

. 54.021.164

26.989.137

54.946.583

89.210.703

550.639.180

505.095.500

500.165.568

< 434.302.638


UNIDAD DE OBRAS PÚBLICAS .

RESOLUCION DE

REGIÓN ID MERCADO NOMBRE DEL CONTRATO

ADJUDICACIÓN O FECHA DE MODALIDAD DE MONTO ADJUDICADO PÚBLICO CONTRATACIÓN CONTRATACIÓN CONTRATACIÓN

DIRECTAW

V 1953~226-LP14 Ampliación mejoramiento dependencias

3.921 05-12-2014 Licitación pública Centro Abierto Val paraíso.

V N/ A Repa·ración techumbres diversas del CP de

2.738 10-09-2014 Trato directo ' Valparaíso.

VIII 1969-334-LR 15 Construcción redes contra incendio CDP. Lebu

6.103 29-12-2015 Licitación pública 2do llamado. - . . Fuente: Tabla elaborada por el·equ1po de aud1tona de esta Sede de Control sobre la base de la .nformac16n proporcionada por GENCHI en su OfiCIO ord.nano N" 14.00.00/1 .425/2016 .

N/A: No aplica.

38

($)

1.380.073.144

31.997.183

319.798.878

/

N• DE OBSERVACIÓN

Numeral2, del Acápite 1,

"Aspectos de Control Interno•

Acápite 11. "Examen de lá

materia auditada"

Numeral 1, del Acápite 111,

"Otras observaciones"



ANEXO No 9 ESTADO DE OBSERVACIONES DEL INFORME FINAL No 16, DE 2017.

MATERIA DE LA OBSERVACIÓN

Sobre inexistencia de manuales de procedimientos -que regulen los procesos examinados. Sobre la falta de publicación de antecedentes mínimos portal Público.

en el Mercado

Respecto del uso de las obras ejecutadas en los pabellones "ASISTYR".

NIVEL DE COMPLEJIDAD

Compleja ·

Compleja

co"mpleja ..

REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA DBSERVACIÓN SOLICITADA POR

CONTRALORÍA GENERAL EN INFORME FINAL

Remitir a esta Entidad Fiscalizadora los antecedentes que acrediten la elaboración del proceqimiento de contratación de obras comprometido, con su respectiva sanción administrativa, en el plazo de. 60 días hábiles, contado desde la recepción de este informe. Enviar la documentación que acredita la publicación de todos los antecedentes de las propuestas públicas examinadas y respecto de la licitación pública ID N• 634-342-LQ15, deberá aclarar ante este Organismo de Control

MEDIDA IMPLEMENTADA Y

SU· DOCUMENTACIÓN

DE RESPALDO

lo señalado en su respuesta, en ord,en a que no estaría registrada como un proceso de compra de esa institución, no obstante aparecer en el referido portal como entidad responsable, en el plazo de 60 días hábiles. contado desde la ' recepción de este informe. Acreditar ante esta Sede' de Control la efectiva realización de las recepciones provisorias de los contratos "Mejoramiento de baños para reclusión y visitas en · sector ASISTYR, C.C.P Colina 1" y "Mejoramiento de los recintos para visitas en el sector ASISTYR, C.C.P Colina 1", con los originales de las actas de recepcíón respectivas,, así como informar sobre la oportunidad en que las aludidas dependencias serán entregadas el uso, en el plazo ·de 60 días hábiles, contado desde la recepción de este · informe.

39

FOLIO o· NUMERACIÓN DOCUMENTO

DE RESPALDO

OBSERVACIONES Y/0 ·

COMENTARIOS DE LA ENTIDAD

,_

No DE MATERIA DE LA OBSERVACIÓN OBSERVACIÓN

'

Letra a), del . Sobre la numeral 2, del real ización de los .Acápite 111, trabajos de

"Otras mantención de observaciones• redes contra

incendio, previstas para el año 2016.

Numeral 3, del Sobre acceso a la Acápite 111, información . "Otras ~ública .

observaciones"

.

. ·

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DEPARTAMENTO.DE MEDIO AMBIENTE, OBRAS PÚB.LICAS Y EMPR.ESAS


NIVEL DE COMPLEJIDAD

REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN SOLICITADA POR

CONTRALORÍA GENERAL EN INFORME FINAL

MEDIDA IMPLEMENTADA Y

su DOCUMENTACIÓN

DE RESPALDO

,FOLIO O NUMERACIÓN DOCUMENJO

DE · RESPALDO

Altamente Gom.pleja

Medianamente Compleja

-

Acreditar ante este Organismo de Control la ejecución de las labores de mantención efectuadas durante el año 2016, en los 1 O recintos penitenciarios que forman parte de los· 26 que habrían sido intervenidos durante ese año, y de los cuales no adjuntó ningún respaldo .en su respuesta, en el plazo de 60 días hábilés, contado desde la recepción-de este informe. Remitir a esta Entidad Fiscalizadora, los antecedentes que acrediten la regularización de la información faltante · en su sitio web, referida a la publicación de las resoluciones exentas Ws 1.615, de 13 de mayo de 2016; y 1.629 y 1.63.7, ambas de 16 de mayo del mismo .año, y a las contrataciones imputadas al subtítulO' 31 -detalladas en el anexo N° 8 de este informe-, én. el plazo de 6Q días hábiles, contado desde la recepción de este oficio .

40

OBSERVACIONES Y/0

COMENTARIOS DE LA ENTIDAD

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OBJETIVOS DESARRou.o SOSTENIBLE...ANTECEDENTES GENE,RALES . Gendarmería de Chile, es un serv1c1o 'público dependiente del Ministerio de Justicia y .Derechos Humanos que tiene por