ok INSPECCION ENERO 2010 - copia.doc

Telf. 616-5228 - Telefax: 616-5227E-mail: [email protected]

INFORME DE INSPECCION INICIAL

LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

N° INFORME: I-019/010

Versión : 12 FECHA DE REALIZACION:28 de enero del 2010

Fecha : enero 2010 Pag: 1 de 5

DATOS GENERALES DEL PROVEEDOR

1) RAZON SOCIAL DEL PROVEEDOR ACTUAL (RAZON ANTERIOR): LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE2) Nº RUC: 101031675963) DESTINO DEL PRODUCTO: MARCA PROPIA ( ) INSUMO ( ) VENTA ( X )4) TIPO DE ACTIVIDAD: DISTRIBUIDORA ( ) IMPORTACION ( ) FAB. PROPIA ( X ) MAQUILA ( )

RAZON SOCIAL MAQUILADORA: …………………

5)PRODUCTOS QUE ABASTECE: FRESAS

6)DIRECCION DEL LOCAL INSPECCIONADO: Av Huarochiri Nº 1239. Urb. Mayorazgo. Ate Vitarte.

7) NOMBRE DEL REPRESENTANTE DEL LOCAL: Edwin López Rivas

PUESTO: Gerente EMAIL: [email protected]

TELEFONO FIJO: ………………………… CELULAR: 990384591 #316821

8) NOMBRE DEL RESPONSABLE DE CALIDAD: Giuliana Valenzuela Contreras.

PUESTO: Administradora EMAIL: [email protected] FIJO: ………………… CELULAR: 996364810

9) LINEA (S) DE PRODUCCION EVALUADOS: FRESAS

ALCANCE Y OBJETIVO DE LA INSPECCION

1. El alcance de la inspección cubre la línea de producción de FRUTAS desde la recepción de Ingredientes y envases hasta el despacho del producto terminado.* El proveedor declaró que solo procesan FRESAS.

2. Los objetivos de la Inspección son:* Evidenciar el grado de cumplimiento de los criterios de inspección.* Cumplir con lo establecido en el Sistema de Gestión BPM/HACCP de las Tiendas de la Corporación WONG.

CRITERIOS DE INSPECCIÓN ( DOCUMENTOS DE REFERENCIA )

* Código Internacional Recomendado de Prácticas y Principios Generales de Higiene de los Alimentos CAC/RCP 1.

* Reglamento sobre Vigilancia y Control Sanitario de Alimentos y Bebidas D.S. N°007-98-SA.

* Criterios adicionales definidos con la corporación: Responsabilidad de la Dirección, Selección y Evaluación del Desempeño de Proveedores y Servicios, Control de Productos No Conformes, Acciones Correctivas y Preventivas, Trazabilidad, Atención de Quejas de Clientes, Inspecciones BPM, Sistema de Documentación y Registro y Estudio de Vida Útil del Producto.

* Documentos de la Organización que sustentan la aplicación de las BPM.

CRITERIOS DE CALIFICACION DE NO CONFORMIDADES

No conformidad *:Incumplimiento con un requisito especificado que afecta la calidad sanitaria, inocuidad del producto o al sistema. Incumplimiento de un requisito legal.

* En el Listado de Verificación se han identificado "REQUISITOS CRÍTICOS", resaltados en celdas de otro color (ambar); son considerados críticos porque su incumplimiento afectarían directamente la inocuidad del producto y las normas legales vigentes, por lo que la organización debería ejecutar acciones de mejora inmediatas para levantar tales incumplimientos.

EJECUCION DE LA INSPECCIÓNEquipo Inspector / InspectorIng. Kattya Hinostroza Flores

Av. La Marina 3059 - San Miguel - Lima 32 - Perú SUDAMERICA

mailto:[email protected]









PROGRAMA DE LAS ACTIVIDADES DE INSPECCIONACTIVIDAD PARTICIPANTES1. REUNION DE APERTURA Gerente

Administradora Inspector IQC

2. REVISION DOCUMENTARIA Gerente Administradora Inspector IQC

2. INSPECCION SANITARIA / CONTROL GerenteDE PROCESOS Administradora

Inspector IQC

3. REUNION DE CIERRE Gerente Administradora Inspector IQC

RESULTADOS

Las necesidades de mejora se presentan en el Listado de Verificación (Anexo A al presente informe) donde se han clasificado de acuerdo a los criterios definidos,obteniéndose el perfil de Calidad presentado.

RECOMENDACIONES PRINCIPALES DE REQUISITOS A MEJORAR

*Control de materias primas-Registrar el control organoléptico de la materia prima durante la recepción y/o antes del proceso, como color, olor, apariencia, entre otros.- Evidenciar la calidad de la materia prima mediante certificados y/o informes de ensayo por el control microbiológico y de pesticidas.- Elaborar la ficha técnica de la materia prima con enfoque de inocuidad.

*Control de procesos- Realizar y registrar el control de los procesos como selección, empacado.- Elaborar la ficha técnica del producto terminado con enfoque de inocuidad.- Realizar el estudio de vida útil del producto evaluado.

*Envases-Evidenciar certificados de inocuidad de los envases .

*Transporte- Documentar y registrar las condiciones del transporte de las materia prima, envases y producto terminado.

*Limpieza y desinfección- Elaborar y documentar un programa de limpieza y desinfección de servicios higiénicos, cortinas sanitarias, zona de recepción y despacho.-Documentar la concentración y cantidad de hipoclorito de sodio utilizada en la desinfección de superficies.- Registrar la verificación de higiene de instalaciones, balanzasy utensilios.- Validar el programa de limpieza y desinfección.

*Personal manipulador- Los uniformes utilizados por el personal manipulador deben ser de colores claros para facilitar la verificación de higiene.- Todo el personal manipulador directo o indirecto debe evidenciar carnet de sanidad vigente.- Realizar y registrar el control de ETAs, de ocurrencia de enfermedades y verificación de higiene.- Realizar un control microbiológico de las superficies vivas de los manipuladores (manos).

*Capacitación- Elaborar un programa de capacitación dirigido al personal manipulador y de despacho en temas referidos a Seguridad Alimentaria y evidenciar su aplicación mediante listas de asistencia, material difundido, evaluaciones, entre otros.









CONCLUSIONES

1. En la inspección realizada y para el alcance definido, el proveedor obtuvo:

Puntaje Máximo 232

Puntaje Obtenido 152

Porcentaje de Cumplimiento 66%

Calificación : REQUIERE MEJORA INMEDIATA A CORTO PLAZO

Los hallazgos de la Inspección BPM fueron clasificados según:

14 No Conformidades

2.Se evidenció que el proveedor no ha documentado el Manual BPM y no se evidencia la aplicación sistemática de los requisitos de las BPM, debiendo mejorarlos aspectos mencionados en el presente informe.

3. La planta debe considerar la aplicación de Acciones Correctivas y de Mejora lo cual será verificado en la Inspección de Seguimiento.

4. El proceso del proveedor es integrado, evidenciándose en la inspección:- Línea de Fresas empacadas: recepción de fresas, almacenamiento de envases, selección, secado con papel toalla llenado en bandejas, pesado y empacado de fresas.

5. En la inspección el proveedor LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE evidenció contar con una persona responsable (permanente) en el control y/o gestión de las actividades relacionadas con la inocuidad y/o calidad sanitaria de los alimentos que procesa.

6. Durante la Inspección se evidenció el cumplimiento de aspectos importantes de las BPM, entre ellos se menciona lo siguientes requisitos BPM:- La planta cuenta con mesas de acero inoxidable.- La sala de procesos evidencia paredes de material impermeable y con higiene; el piso es liso y se evidencia en buen estado de mantenimiento.- El personal manipulador conoce y aplica el programa de limpieza y desinfección respecto a la frecuencia, metodología y dosificación utilizada en la limpieza de mesas, paredes, pisos de la sala de procesos.- Mostraron registros que identifican la trazabilidad de la fresas desde la recepción hasta el despacho.- Cuentan con registros de los productos no conformes (golpeados).

Blga. Haydee Castañeda V.

JEFE DE OPERACIONES

International Quality Consultants SAC

Lima, 09 de febrero del 2010



Versión 12 ANEXO A Hoja 4 DE 11

LISTADO DE VERIFICACION PARA INSPECCIONES DE LOS PROVEEDORES DE LA CORPORACION WONG

Av. La Marina 3059 - San Miguel – Lima 32 – PERÚ – SUDAMERICA Telf.: 616-5228 - Telefax: 616-5225

E-mail: [email protected]

ORGANIZACIÓN: LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

FECHA: 28 de enero del 2010

INSPECTORES(ES): Ing. Kattya Hinostroza Flores

INSPECCION INICIAL

ASPECTOS A VERIFICAR PUNTAJE

MAXIMO **

PUNTAJE

OBTENIDO

HALLAZGO

1 EMPLAZAMIENTO(D.S. 007-98-SA/Titulo IV, Cap. I, CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.CODEX.) 10 8

1El establecimiento está ubicado en un lugar alejado de focos de insalubridad o contaminación.D.S.007-98-SA/Art. 30. 2 2

----------------------------

2La construcción es resistente al medio ambiente y presenta aislamiento y protección contra ellibre acceso de personas y plagas.D.S.007-98-SA/Art. 33 . 4 2

No Conformidad 01/10: La sala de procesos presenta unaventana desprotegida que colinda con la sala de recepción, la cual se evidencia con la puerta abierta durante la inspección.

3Existe clara separación física entre las áreas de oficinas, recepción, producción, serviciossanitarios, etc. Están señalizadas.4.2 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.

4 4----------------------------

2 INSTALACIONES SANITARIAS(D.S. 007-98-DIGESA/Titulo IV, Cap. V) 8 6

4La planta cuenta con servicios sanitarios: servicios higiénicos (lavamanos, duchas e inodoros)bien ubicados, en cantidad suficiente, separados por sexo, en perfecto estado de funcionamiento y se hallan limpios y ordenados.D.S.007-98-SA/Art. 53, 54. 4 4

----------------------------

5Los servicios sanitarios están dotados con los elementos para la higiene personal (jabóndesinfectante, papel toalla o secador eléctrico, papel higiénico, tacho con bolsa interna).D.S.007-98-SA/Art. 55. 2 1

No Conformidad 02/10: En los servicios higiénicos seevidenció jabón líquido de tocador y 02 sifones sin rejilla protectora en el piso del baño y en la ducha. .

6La planta cuenta con vestuarios (casilleros) bien ubicados, en cantidad suficiente, en perfectoestado de funcionamiento y se hallan limpios y ordenados.D.S.007-98-SA/Art. 53. 2 1

No Conformidad 02/10: La Planta no cuenta con vestuariospara el personal manipulador, cabe mencionar que cuentan con percheros para el colgado de ropa ubicados junto a los servicios higiénicos.

7Existe un sitio adecuado e higiénico para la preparación y consumo de alimentos por parte delos empleados (comedor). .. ..

No aplica, el personal almuerza fuera de planta.

3 PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS(D.S. 007-98-DIGESA-Titulo IV, Cap. V,Titulo VI, Cap. III, RM. 461-2007/MINSA, Sección 8.1: Guía Técnica para el Análisis microbiológico de superficies en contacto con alimentos, CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.CODEX.) 32 16

3,1 ESTADO DE SALUD, PRÁCTICAS HIGIÉNICAS Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN * 22 12

8Todos los empleados que manipulan los alimentos llevan uniforme adecuado (color claro), ylimpio, calzado cerrado de material resistente e impermeable y elementos de protección personal (protector de cabello, mascarilla). El personal asignado a la limpieza y mantenimiento deberá contar con uniforme adecuado pero de diferente color de acuerdo a la área/zona/actividad de trabajo.D.S.007-98-SA/Art. 50, 51.

4 2

No Conformidad 03/10: El personal manipulador evidenciamandiles de color azul oscuro.

9Los manipuladores de alimentos cumplen con todas las normas de salud, higiene ycomportamiento personal. Las manos se encuentran limpias, sin joyas, uñas cortas y sin esmalte y los guantes están en perfecto estado, limpios y desinfectados.D.S.007-98-SA/Art. 50.

4 4

----------------------------

10Los visitantes cumplen con todas las normas de salud, higiene y comportamiento personal.7,5 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003. 2 2

----------------------------

11Se evidencia registros que consideren el control de la salud del personal: control periódico deenfermedades, control de ETAs y verificación de la higiene y comportamiento personal y se aplican.D.S.007-98-SA/Art. 49, 50. Ordenanza Nº 141, Municipalidad de Lima, 1998. y Ord Nº 003-2004-MDLP.

4 0

No Conformidad 03/10: No cuentan con registros del controlde verificación de higiene, del control de salud (ETAs) y de ocurrencia de enfermedades.Se evidenció 02 carnéts de sanidad vencidos (FV25/12/2009).Cabe mencionar que cuentan con un procedimiento del control de salud e higiene del personal manipulador.

12Se evidencian registros o informes de ensayo por la verificación microbiológica de la limpieza ydesinfección de manos de los manipuladores de alimentos y conformidad de los resultado (Sección 8.1- Guía Técnica para el Análisis microbiológico de superficies en Contacto con alimentos). 4 0

No Conformidad 03/10: No cuentan con registros o informesde ensayo del control microbiológico de manos del personal manipulador.

13Existen lavamanos dotados con jabón desinfectante y ubicados en las áreas de proceso ocercanas a ésta. Existe mecanismos para la limpieza y desinfección de calzado cuando se requiera.

4.4.4 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.4 4

----------------------------

3,2 EDUCACIÓN Y CAPACITACIÓN 10 414Existe un Programa documentado de Capacitación que considere cursos referidos a la gestión

de la inocuidad de los alimentos: BPM.10.2 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003. 2 0

No Conformidad 04/10: No cuentan con un programa decapacitación para el presente año, en temas referidos aSeguridad Alimentaria.





LISTADO DE VERIFICACION PARA INSPECCIONES DE LOS PROVEEDORES DE LA CORPORACION WONGORGANIZACIÓN: LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE



INSPECCION INICIAL


MAXIMO **

PUNTAJE

OBTENIDO

HALLAZGO

15Se evidencian registros por las actividades periódicas de capacitación en manipulaciónhigiénica de los alimentos.D.S.007-98-SA/Art. 85. 4 0

No Conformidad 04/10: No se evidenció registros de lacapacitación periódica del personal manipulador, aún cuando el personal entrevistado evidenció conocer las BPM.

16Se evidencian avisos alusivos respecto a a la necesidad de lavarse las manos después de iral baño o de cualquier cambio de actividad así como prácticas higiénicas para prevenir la contaminación de los alimentos.D.S.007-98-SA/Art. 55.

4 4

----------------------------

4.- CONDICIONES DE SANEAMIENTO(D.S. 007-98-S.A/Titulo IV, Cap. III, CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.CODEX., NTS. 071- MINSA/DIGESA-V.01-XVI.4., RM. 461-2007/MINSA, Sección 8.2: Guía Técnica para el Análisis microbiológico de superficies en contacto con alimentos, R.M. 449-2001- S.A/DM.Norma Sanitaria para Trabajos de Desinsectación, Desratización, Desinfección, Limpieza de Ambientes y Tanques Sépticos.)

58 36

4,1 ABASTECIMIENTO DE AGUA * 8 417Se evidencian registros o informes de ensayo (evaluaciones microbiológicas y/o cloro

residual y/o metales pesados cuando aplique) por el control periódico del agua utilizada en el establecimiento y la conformidad de los resultados.D.S.007-98-SA/Art. 40. NTP-214,003 4 0

No Conformidad 05/10: No se evidenció registros o informesde ensayo por el control microbiológico y de cloro residual del agua utilizada en la limpieza de la planta.

18El suministro de agua y su abastecimiento es adecuado para todas las operaciones. El sistemade almacenamiento de agua está protegido, se limpia y desinfecta periódicamente.D.S.007-98-SA/Art. 41. 4 4

----------------------------

19El hielo utilizado en el establecimiento se elabora a partir de agua potable, se almacena enambientes adecuados, y este es suficiente para las actividades de producción. Se evidencian registros por la clorinación del agua usada en su producción, así como registros/informes de ensayo de los análisis microbiológicos del hielo.D.S.007-98-SA/Art. 29.

.. ..

No aplica, el proceso no lo requiere

20El vapor en contacto directo con los alimentos o superficies de contacto no constituye unaamenaza para su inocuidad y aptitud. Se evidencian registros por el control de la dosificación de los aditivos de tratamiento de agua.5,5,3 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.

.. ..


21En caso de utilizarse agua recirculada recibe un tratamiento antes de su reutilización, en caso searequerida.D.S.007-98-SA/Art. 41. .. ..

No aplica, el agua utilizada es de red pública.

4,2 MANEJO Y DISPOSICIÓN DE RESIDUOS LÍQUIDOS 2 222El manejo de los residuos líquidos dentro del establecimiento no representa riesgo de

contaminación para los productos ni para las superficies en contacto con éstos.2 2

----------------------------

23Las trampas de grasa están bien ubicadas y diseñadas, se evidencia su limpieza... ..


4,3 MANEJO Y DISPOSICIÓN DE DESECHOS SÓLIDOS (BASURA) *8 8

24Existen recipientes adecuados (con tapa), en cantidad suficiente, bien ubicados e identificadospara la recolección interna de los desechos húmedos o secos de manera separada (en las zonas donde se generan desechos y donde se almacenan). Se evidencia que el estado de limpieza de los recipientes para desechos no exponen a contaminación al producto. Los recipientes de desechos de planta o de la zona de almacenaje están identificados y se usan sólo en sus respectivas áreas.D.S.007-98-SA/Art. 43.

4 4

----------------------------

25La basura es removida con la frecuencia necesaria para evitar generación de malos olores,molestias sanitarias, contaminación del producto y/o superficies y proliferación de plagas.6.4 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003. 2 2

----------------------------

26Existe local e instalación destinada exclusivamente para el depósito temporal de los residuossólidos, adecuadamente ubicado, protegido y en perfecto estado de mantenimiento.6.4 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.

2 2

----------------------------

4,4 LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN * 22 12








INSPECCION INICIAL


MAXIMO **

PUNTAJE

OBTENIDO

HALLAZGO

27Se evidencia un programa/plan/instrucción documentado de limpieza y desinfección quedescribe claramente la identificación de las superficies (equipos o instalaciones), responsabilidad, métodos y frecuencia de limpieza, medidas de vigilancia y se tienen claramente definidos los productos utilizados, concentraciones, modo de preparación y empleo. D.S.007-98-SA/Art. 56. 4 2

No Conformidad 06/10: El programa de limpieza ydesinfección no incluye a los servicios higiénicos, cortinas sanitarias y zona de recepción y depacho.El programa no indica claramente la cantidad y concentración de hipoclorito de sodio utilizada para la desinfección de superficies.

28Se cuenta con utensilios de limpieza sanitizables, en buen estado, limpios e identificados poráreas sucias y limpias.D.S.007-98-SA/Art. 56. 2 2

----------------------------

29Existen registros que indican que se realiza inspección periódica de la limpieza en lasdiferentes áreas, equipos y utensilios. 4 0

No Conformidad 06/10: No se evidencia registros deverificación de higiene de instalaciones, balanzas y utensilios.

30Se evidencia orden y limpieza en las instalaciones, equipos y utensilios.D.S.007-98-SA/Art. 56. 4 4

----------------------------

31Los detergentes, desinfectantes y otros productos de limpieza se encuentran identificados, sumanipulación en las áreas de proceso y su almacenamiento no representa un peligro para la contaminación de los alimentos.D.S. 007-98-SA/Art. 56.

4 4

----------------------------

32Se evidencia un Plan documentado y registros/informes de ensayo por la verificaciónmicrobiológica de ambientes y superficies.Se evidencia un informe de validación de la limpieza y desinfección de planta (para superficies y embientes) y se demuestra la eficacia del mismo.6.5 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003. R.M. Nº 461-2007/MINSA 4 0

No Conformidad 06/10: No se evidencia la validación delprograma de limpieza y desinfección.

4,5 CONTROL DE PLAGAS (ARTRÓPODOS, ROEDORES, AVES) * 18 10

33Existen procedimientos y programas documentados del control de plagas.Norma Sanitaria para Trabajos de Desinsectación, Desratización, Desinfección, Limpieza deAmbientes y Tanques Sépticos.R.M. 449-2001-S.A/DM.Norma Sanitaria para Trabajos de Desinsectación, Desratización, Desinfección, Limpieza de Ambientes y Tanques Sépticos.

4 0

No Conformidad 07/10: No cuentan con un programa niprocedimientos documentado del control de plagas, cabe mencionar que mostraron certificados de la fumigación integral.

34Existen registros de aplicación de medidas o productos contra las plagas (constancias,certificados, informes). 4 2

No Conformidad 07/10: No cuentan con registros delmonitoreo interno del control de plagas ni el informe técnico de la última fumigación.

35No hay evidencia o huellas de la presencia o daños de plagas.D.S.007-98-SA/Art. 57. 4 4

----------------------------

36Existen dispositivos en buen estado y bien ubicados para control de plagas (electrocutadores,rejillas, coladeras, trampas, cebos, etc.)D.S.007-98-SA/Art. 57. 4 4

----------------------------

37Se cuenta con información referida a sustancias químicas a utilizar (Registro Sanitario),potencial tóxico de las mismas (Hoja de Seguridad) y las medidas de seguridad de aplicación antes y después de efectuado el servicio. De realizarse de manera interna, el personal cuenta con capacitación.6.3.5, 10.1 CAC/RCP 1-1969 Rev. 4-2003, D.S.007-98-SA/ Art. 57.

2 0

No Conformidad 07/10: No cuentan con información técnica nila autorización sanitaria de los plaguicidas aplicados en la última fumigación.

5.- CONDICIONES DE PROCESO Y FABRICACIÓN(D.S. 007-98-Sa/Titulo IV, Cap. I, Capit. II, Cap. VI: Envases , CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.CODEX, R.M. Nº 449-2006/MINSA, R.M. Nº 591-2008/MINSA, NTP 399,163-1, 2004.) 124 86

5,1 PROYECTO, CONSTRUCCION E HIGIENE DE SALA DE PROCESO/ALMACENES34 32

38La zona de proceso y los equipos de proceso cuentan con una distribución secuencial que evitala contaminación cruzada y están alejados de focos de contaminación.D.S.007-98-SA/Art. 36. 4 4

----------------------------

39Se disponen de instalaciones para el almacenamiento de productos (insumos y productoterminado).D.S.007-98-SA/Art. 70. 4 4

----------------------------

40Las paredes son lisas e impermeables, se encuentran limpias y en buen estado. Las ventanas,puertas y cortinas se encuentran limpias, en buen estado (libres de corrosión o moho) y bien ubicadas.D.S.007-98-SA/Art. 33.

4 4

----------------------------








INSPECCION INICIAL


MAXIMO **

PUNTAJE

OBTENIDO

HALLAZGO

41El techo es liso, de fácil limpieza y se encuentra limpio.D.S.007-98-SA/Art. 33. 4 4

----------------------------

42Los pisos se encuentran limpios, en buen estado: sin grietas, perforaciones o roturas. El pisotiene la inclinación adecuada para efectos de drenaje y los sifones están equipados con rejillas adecuadas.D.S.007-98-SA/Art. 33.

4 4

----------------------------

43Las uniones entre el piso y las paredes son redondeadas.D.S.007-98-SA/Art. 33.

2 0

No Conformidad 08/10: En la sala de proceso no se evidenciauniones redondeadas entre las paredes y el piso.

44El sistema de ventilación natural y/o forzada (extractores de aire, inyectores, otros), así como elsistema de extracción, es suficiente para evitar que el calor excesivo se convierta en vapor condensado y la acumulación de olores pueda representar una fuente de contaminación, por lo que facilita la eliminación del aire contaminado. Se percibe que la corriente de aire no se desplaza del área sucia al área limpia.D.S.007-98-SA/ Art. 35.

4 4

----------------------------

45Se cuenta con adecuada iluminación (natural o artificial) en calidad e intensidad. Las lámparasy accesorios son de seguridad, están protegidas para evitar la contaminación en caso de ruptura, están en buen estado y limpias.D.S.007-98-SA/Art. 34. 4.4.7 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.

4 4

----------------------------

46Las aberturas o equipos de ventilación o extracción están provistas de rejillas u otra protección(mallas o filtros) de material anti corrosivo fáciles de retirar y limpiar.D.S.007-98-SA/Art. 35 2 2

----------------------------

47Existen instalaciones adecuadas y debidamente ubicadas para la limpieza del alimento,utensilios y equipos.4.4.3 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.

2 2----------------------------

5,2 EQUIPOS Y UTENSILIOS 12 1248Los equipos y superficies en contacto con el alimento están fabricados con materiales inertes,

no tóxicos, resistentes a la corrosión, no recubiertos con pinturas o materiales desprendibles y están diseñados de tal manera que se facilite su limpieza y desinfección.D.S.007-98-SA/Art. 37 y 38. 4 4

----------------------------

49Los equipos, utensilios y superficies en contacto con el alimento se encuentran en buen estado( no deteriorados).D.S.007-98-SA/Art. 37.

4 4

----------------------------

50Las áreas circundantes de los equipos son de fácil limpieza y desinfección.D.S.007-98-SA/Art. 38.

2 2

----------------------------

51Los recipientes utilizados para los productos No Conformes son a prueba de fugas,debidamente identificados, de material impermeable, resistentes a la corrosión y de fácil limpieza.

2 2----------------------------

52Se cuenta con mecanismos que impiden la presencia de materias extrañas (filtros, imanes,tamicez, etc) en línea de proceso.5.2.5 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. .. ..


53Los equipos en donde se realizan operaciones críticas cuentan con instrumentos y accesoriospara medición y registro de variables del proceso (termómetros, termógrafos, pH-metros, etc.).D.S.007-98-SA/Art. 47. 4.3.2 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003. .. ..


5,3 ENVASES, EMPAQUES Y ROTULADO * 12 854Se evidencian Fichas técnicas y registros por el control sistemático de los envases en

contacto directo con el alimento antes de su uso en el envasado:- Control de inocuidad por migración de metales en el envase y/o las tintas y/o colorantes de impresión.de manera que se evidencie que el material y el envase cumplan su función de proteger el producto y sus características en el contenido.D.S.007-98-SA/Art. 118 y 119. NTP 399,163-1, 2004.

4 0

No Conformidad 09/10: No se evidenció fichas técnicas nicertificados de calidad de los envases (bandejas PET), respecto al control de inocuidad.

55Los materiales de envasado/empacado y otros en contacto directo con el producto terminadoestán limpios (jabas, bolsas, papeles, etc), en perfectas condiciones y no han sido utilizados previamente para otro fin. Los envases/empaque son almacenados en adecuadas condiciones de sanidad y limpieza, alejados de focos de contaminación.D.S.007-98-SA/Art. 64.

4 4

----------------------------








INSPECCION INICIAL


MAXIMO **

PUNTAJE

OBTENIDO

HALLAZGO

56El envase está rotulado con:- Nombre del producto,- Nombre del Productor- Dirección del Productor- Fecha de Producción/Número de Lote- Fecha de Vencimiento- Registro Sanitario- Condiciones de ConservaciónD.S.007-98-SA/Art. 117.

4 4

----------------------------

57Los Registros Sanitarios del(los) Productos Terminados evidencian vigencia y corresponden alos productos procesados y a la presentación de los mismos en cuanto a peso y empaque, por ejemplo.D.S.007-98-SA/Art 102, 103 y 108. .. ..

No aplica, el producto no lo requiere

6,4 MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Y CALIBRACION DE INSTRUMENTOS 0 0

58Se evidencia un Programa documentado de Mantenimiento Preventivo de los Equipos(Críticos). Se evidencia a través de registros actividades periódicas de mantenimiento preventivo de los equipos (Críticos).6.1.1 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. .. ..


59Se evidencia un Programa documentado de Calibración y/o Verificación de Instrumentos y/oPatrones de Medición (Críticos).Se evidencia a través de registros y/o certificados y stickers o listas de instrumentos las actividades periódicas de calibración y/o verificación de los Instrumentos y/o Patrones.D.S.007-98-SA/Art. 47. 5.1 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.

.. ..

No aplica, no cuentan con instrumentos medición.

60Se evidencian instrumentos y patrones de medición (críticos): en cantidad suficiente; instalados(cuando aplique) de manera que su indicación es representativa del proceso que se está controlando; cuyas características metrológicas son adecuadas para la medición que se realiza. D.S.007-98-SA/Art. 47. 4.3.2 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. .. ..


6,5 CONTROL DE LAS OPERACIONES 66 346.5.2 CONTROL DE MATERIAS PRIMAS E INSUMOS 6 0

61Se han tomado las precauciones para proteger el producto a granel (ubicado en silos, tanquesde fermentación u otros medios) mediante cubiertas protectoras u otro mecanismo.5.3 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. .. ..


62Se evidencian Planes documentados de la Calidad y registros por el control sistemático delas materias primas e insumos antes de su uso en la elaboración.*D.S.007-98-SA/Art. 62 y 63. 5.3 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. R.M. Nº 591-2008/MINSA 4 0

No Conformidad 10/10: No cuentan con un plan de calidaddel control organoléptico durante la recepción, ni registros de aplicación.No se evidencia registros o informes de ensayo del control microbiológico y de pesticidas.

63Se cuenta con especificaciones documentadas microbiológicas, químicas o físicas conenfoque de inocuidad (fichas técnicas) para materias primas, insumos y envases.D.S.007-98-SA/Art. 62, 63 y 64. 2 0

No Conformidad 10/10: No cuentan con especificacionestécnicas de la materia prima (organolepticas, fisicoquimicas y microbiológicas), con enfoque de inocuidad.

6.5.3 MANIPULACION 4 464Los procedimientos mecánicos de manufactura (lavar, pelar, cortar clasificar, batir, secar) se

realizan de manera que se protege el alimento de la contaminación.*5.2.4 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. 4 4

----------------------------

6.5.4 ENVASADO 4 465El envasado y/o empaque se realiza en condiciones que eliminan la posibilidad de

contaminación del alimento o proliferación de microorganismos.*5,2,4 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. 4 4

----------------------------

6.5.5 ALMACENAMIENTO DE PRODUCTOS 8 866Los productos se hallan protegidos de la contaminación y cumplen con sus características

organolépticas. Se evidencia estiba adecuada de los productos (ingredientes, productos en proceso y/o productos terminados).D.S.007-98-SA/Art. 71 , 72 y 73.

4 4

----------------------------

67Los lotes de materias primas, ingredientes, productos en proceso y productos terminados estánsujetos a una rotación efectiva (PEPS).5.3 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.

4 4

----------------------------

6.5.6 CONTROL DE PROCESOS 20 668Se evidencia documentado a través de instrucciones, los controles de los procesos críticos

que aseguran la inocuidad del producto.*5,2,1 y 5,2,2 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. R.M. Nº 449-2006/MINSA, Art. 20. 4 4

----------------------------








INSPECCION INICIAL


MAXIMO **

PUNTAJE

OBTENIDO

HALLAZGO

69Se evidencia a través de registros el control de los parámetros de proceso que aseguran lainocuidad del producto, se evidencia la conformidad de los resultados.*5.7 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. R.M. Nº 449-2006/MINSA, Art. 25.

4 0

No Conformidad 11/10:No cuentan con registros del control de los procesos.

70Se evidencia la descripción documentada del Producto Terminado (ficha técnica), así como seevidencia el cumplimiento de los datos contenidos en ella.5,2,3 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. R.M. Nº 449-2006/MINSA, Art. 18 4 0

No Conformidad 11/10: No se evidencia la ficha técnica de lasfresas empacadas.

71Se evidencia el Informe técnicamente válido del estudio de vida útil que se realice bajocondiciones de almacenamiento y distribución esperadas por planta (considerar que los estudios se realicen bajo condiciones simuladas de tienda) y bajo condiciones que el producto requiera.R.M. Nº 449-2006/MINSA, Art. 18.

4 0

No Conformidad 10/10: No se evidencia el estudio de vida útildel producto evaluado.

72Se evidencian mediante informes de ensayo, registros o certificados, la verificación de losprocesos que controlan la inocuidad de los productos: Análisis de Producto Terminado.D.S.007-98-SA/Disposiciones complementarias, octava.

4 2

No Conformidad 11/10: No se evidencia controlmicrobiológico de las fresas empacadas; sin embargo mostraron un informe de ensayo del control microbiológico de fresas con resultados conformes con fecha 17/04/2008 (I.E.Nº002705-2008) .

6.5.8 TRANSPORTE 6 073Se evidencian registros del control de las unidades de transporte al momento de la descarga de

materias primas, ingredientes y envases que prevengan la contaminación y el deterioro (según sea aplicable: limpieza/desinfección/control de plagas, sistema de frío y control de temperatura). D.S.007-98-SA/Art. 75, 76 y 77. 2 0

No Conformidad 12/10: No cuentan registros del control delos vehículos que transportan la materia prima y envases.

74Se evidencian instruccionesy registros del control de las unidades de transporte al momento dela carga del producto terminado, que prevengan la contaminación y el deterioro (según sea aplicable: limpieza/desinfección/control de plagas, sistema de frío y control de temperatura, presentación del personal con carnet de sanitario vigente).D.S.007-98-SA/Art. 75, 76 y 77.

4 0

No Conformidad 12/10: No se evidencia procedimientos queindique las condiciones de transporte del producto terminado ni registros de su aplicación.

6.5.9 PRODUCTOS NO CONFORMES 4 475Se evidencia un procedimiento y/o instrucciones y registros por el control de productos no

conformes y su aplicación sistemática y eficaz (incluyendo la identificación).4 4

----------------------------

6.5.10 IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD 4 476Los productos se encuentran identificados de tal forma que con los datos en el contenido se

evidencia una trazabilidad eficaz del mismo (registros de lotes desde la recepción y almacenaje de materias primas, ingredientes y envases; registros de utilización de ingredientes y envases en proceso y registros del despacho de producto terminado).El etiquetado de los productos (en particular terminados), no evidencian doble identificación y/o malas prácticas de identificación o procedimientos de rotulación.9.1 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003. RM. 449-2006-SA/Art. 14.

4 4

----------------------------

6.5.11 PROCEDIMIENTO PARA RETIRAR ALIMENTOS 2 077Existe un procedimiento documentado de retiro de alimentos que no cumplen con los

estándares de inocuidad y aptitud . 2 0No Conformidad 13/10: No se evidencia un procedimientodocumentado de retiro de productos que no cumplan con los estándares de calidad.

6.5.12 ATENCION DE QUEJAS DE CLIENTES 4 078Se evidencia un procedimiento documentado así como registros por la Atención de Quejas

de los Clientes sistemática y eficaz.RM. 449-2006-SA/Art. 28.

4 0No Conformidad 14/10: No cuentan con un procedimiento niregistros de la atención de quejas de clientes.

TOTAL: 232 152

* Color ambar: requisito considerado crítico por la Corporación Wong, con mayor impacto sobre la calidad sanitaria del producto

NIVEL DE CONTROL DE RIESGOS CRITERIOS PARA EL REQUISITO DE CONTROL DEPLAGAS

CONTROL DE RIESGO ALTO: MAX 4, MEDIO 2, NULO 0

MEDIO: Cuando se evidencia presencia de una plaga osignos de su presencia en cantidad aislada o considerable,

CONTROL DE RIESGO MEDIO/BAJO: MAX 2, MEDIO 1, NULO 0

en una zona aislada de un área determinada de la planta.

ALTO : Cuando se evidencia presencia de una plaga encantidad considerable, en diferentes zonas y en diversas áreas de la planta.


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Versión 12INFORME DE INSPECCIÓN INICIAL

N° I-019/010LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

3 DE 5

PERFIL DE CALIDAD

100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%Inspección inicial

20%

10%

0%

ASPECTOS A VERIFICAR

Av. La Marina 3059 - San Miguel - Lima 32 Perú SudamericaTelf.: 616-5228 - Telefax: 616-5227



Organización: LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

Fecha: 28 de enero del 2010

Inspección inicial

ITEM ASPECTOS A VERIFICAR PuntajeMáximo

PuntajeObtenido

%

Cumplimiento

1.- EMPLAZAMIENTO 10 8 80%

2.- INSTALACIONES SANITARIAS 8 6 75%

3.- PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS

3,1 ESTADO DE SALUD, PRÁCTICAS HIGIÉNICAS Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN 22 12 55%

3,2 EDUCACIÓN Y CAPACITACIÓN 10 4 40%

4.- CONDICIONES DE SANEAMIENTO

4,1 ABASTECIMIENTO DE AGUA 8 4 50%

4,2 MANEJO Y DISPOSICIÓN DE RESIDUOS LÍQUIDOS 2 2 100%

4,3 MANEJO Y DISPOSICIÓN DE DESECHOS SÓLIDOS (BASURAS) 8 8 100%

4,4 LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN 22 12 55%

4,5 CONTROL DE PLAGAS (ARTRÓPODOS, ROEDORES, AVES) 18 10 56%

5.- CONDICIONES DE PROCESO Y FABRICACIÓN

5,1 PROYECTO, CONSTRUCCION E HIGIENE DE SALA DE PROCESO/ALMACENES 34 32 94%

5,2 EQUIPOS Y UTENSILIOS 12 12 100%

5,3 ENVASES, EMPAQUES Y ROTULADO 12 8 67%

5,4 MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Y CALIBRACION DE INSTRUMENTOS .. .. ..

5,5 CONTROL DE LAS OPERACIONES

5.5.1 CONTROL DE MATERIAS PRIMAS E INSUMOS 6 0 0%

5.5.2 MANIPULACION 4 4 100%

5.5.3 ENVASADO 4 4 100%

5.5.4 ALMACENAMIENTO DE PRODUCTOS 8 8 100%

5.5.5 CONTROL DE PROCESOS 20 6 30%

5.5.6 TRANSPORTE 6 0 0%

5.5.7 PRODUCTOS NO CONFORMES 4 4 100%

5.5.8 IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD 4 4 100%

5.5.9 PROCEDIMIENTO PARA RETIRAR ALIMENTOS 2 0 0%

5.5.10 ATENCION DE QUEJAS DE CLIENTES 4 0 0%

TOTALES 232 152 66%

CALIFICACIÓN DEL PROVEEDOR*: REQUIERE MEJORA INMEDIATA A CORTO PLAZO

TABLA DE INTERPRETACION PARA PROVEEDORES CON BPM

91%-100%: EXCELENTE *

Las Buenas Prácticas de Manufactura están implementadas, hay continuidad en los controles y produce los resultados previstos.

85%-90%: BUENOLas Buenas Prácticas de Manufactura están implementadas, funciona pero existen requisitos que no se aplican de manera continua.

75%-84%: REGULAREstan implementados algunos controles de las Buenas Practicas de Manufactura, pero no se asegura de manera continua la calidad e inocuidad de los alimentos.

<75%:REQUIERE MEJORA INMEDIATA A CORTO PLAZO **

Las Buenas Prácticas de Manufactura no están implementadas no se evidencia continuidad ni efectividad en los controles, esta en riesgo la calidad sanitaria de los alimentos; la organización debe aplicar acciones correctivas inmediatas.

* No deberán presentar no conformidades en requisitos críticos para alcanzar este nivel de calificación

** Plazo determinado por la corporación WONG

Versión 12

INFORME DE INSPECCION INICIAL N° I-019/10

PERFIL DE CALIDAD

Hoja 2 de 5

Av. La Marina 3059 - San Miguel – Lima – PERÚ Telf.: 616-5228 - Telefax:

616-5225E-mail: [email protected]


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ok INSPECCION ENERO 2010 - copia.doc