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ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE

LA CALIDAD

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Versión: 0 Fecha: 2007- 12- 15 Código: OCSGC- MC-001 Página 1 de 30

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ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA

NTC -ISO-IEC 17021: 2007. Evaluación de la Conformidad. Requisitos para los Organismos que realizan Auditorías y Certificación de Sistemas de Gestión.


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TABLA DE CONTENIDO

1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................... 4 2. ABREVIATURAS/DEFINICIONES ....................................................................... 4 3. PRESENTACIÓN UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA ................... 4

4. ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA

CALIDAD UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA ...................................... 5

4.1. MISIÓN ............................................................................................................. 5 4.2. VISIÓN .............................................................................................................. 6 4.3. PRINCIPIOS ...................................................................................................... 6 4.4. POLÍTICA DE CALIDAD ................................................................................ 6 4.5. OBJETIVOS DE CALIDAD ............................................................................. 7

5. REQUISITOS GENERALES ................................................................................... 7

5.1. ASUNTOS LEGALES Y CONTRACTUALES ............................................... 7 5.2. GESTIÓN DE LA IMPARCIALIDAD ............................................................. 8 5.3. RESPONSABILIDAD LEGAL Y FINANCIAMIENTO ............................... 10

6. REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA ............................................. 10

6.1. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA ALTA DIRECCIÓN 10 6.2. COMITÉ PARA LA PRESERVACIÓN DE LA IMPARCIALIDAD ........... 11

7. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS ................................................ 12

7.1. COMPETENCIA DE LA DIRECCIÓN Y DEL PERSONAL ....................... 12 7.2. PERSONAL QUE INTERVIENE EN LAS ACTIVIDADES DE

CERTIFICACIÓN ...................................................................................................... 12 7.3. EMPLEO DE AUDITORES EXTERNOS Y EXPERTOS TÉCNICOS

EXTERNOS INDIVIDUALES .................................................................................. 14

7.4. REGISTROS RELATIVOS AL PERSONAL ................................................ 14 7.5. CONTRATACIÓN EXTERNA ...................................................................... 14

8. REQUISITOS RELATIVOS A LA INFORMACIÓN ........................................... 15

8.1. INFORMACIÓN ACCESIBLE AL PÚBLICO .............................................. 15

8.2. DOCUMENTOS DE CERTIFICACIÓN ........................................................ 15

8.3. LISTA DE CLIENTES CERTIFICADOS ...................................................... 16 8.4. REFERENCIA A LA CERTIFICACIÓN Y LA UTILIZACIÓN DE

MARCAS ................................................................................................................... 16 8.5. CONFIDENCIALIDAD .................................................................................. 17 8.6. INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN ENTRE EL OCSGC/UTP Y SUS

CLIENTES ................................................................................................................. 18 9. REQUISITOS RELATIVOS A LOS PROCESOS ................................................. 19

9.1. REQUISITOS GENERALES .......................................................................... 19 9.2. AUDITORÍA INICIAL Y CERTIFICACIÓN ................................................ 20 9.3. ACTIVIDADES DE VIGILANCIA ................................................................ 21 9.4. RENOVACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN ................................................... 22

9.5. AUDITORÍAS ESPECIALES ......................................................................... 23 9.6. SUSPENDER, RETIRAR O REDUCIR EL ALCANCE DE LA

CERTIFICACIÓN ...................................................................................................... 23


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9.7. APELACIONES .............................................................................................. 24

9.8. QUEJAS ........................................................................................................... 24 9.9. REGISTROS RELATIVOS A SOLICITANTES Y CLIENTES .................... 25

10. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN DEL OCSGC/UTP25 10.1. REQUISITOS GENERALES DEL SISTEMA DE GESTIÓN ................... 25

11. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ................................................................. 27

12. ANEXOS ............................................................................................................. 30


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1. INTRODUCCIÓN El presente Manual describe los criterios, compromisos y lineamientos para la aplicación del Sistema de Gestión de la Calidad del Organismo Certificador de Sistemas de Gestión de la Calidad de la Universidad Tecnológica de Pereira (OCSGC/UTP), comprometiéndose a satisfacer las necesidades de los clientes en conformidad con la Norma NTC-ISO-IEC 17021:2007.

2. ABREVIATURAS/DEFINICIONES

OCSGC: Organismo Certificador de Sistemas de Gestión de la Calidad.

UTP: Universidad Tecnológica de Pereira.

Con el Objetivo del que el presente Manual de Calidad se lea e intérprete de la manera más apropiada, se tomaran los términos y/o definiciones descritas en las Normas NTC/IEC-ISO 17000:2005 “Evaluación de la Conformidad. Vocabulario y principios generales y a la NTC-ISO 9000:2005 “Sistemas de Gestión de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario”

3. PRESENTACIÓN UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA

Por medio de la Ley 41 de 1958, se crea la Universidad Tecnológica de Pereira como máxima expresión cultural y patrimonio de la región y como una entidad de carácter oficial seccional.

Posteriormente, se decreta como un establecimiento de carácter académico del orden nacional, con personería jurídica, autonomía administrativa y patrimonio independiente, adscrito al Ministerio de Educación Nacional. La Universidad inicia labores el 4 de marzo de 1961 bajo la dirección de su fundador y primer Rector Doctor Jorge Roa Martínez. Gracias al impulso inicial y al esfuerzo de todos sus estamentos la Institución empieza a desarrollar programas académicos que la hacen merecedora de un gran prestigio a nivel regional y nacional. En 1984 se creó la Escuela de Postgrado en la Facultad de Ingeniería Industrial con los programas de Maestría en Administración Económica y Financiera e Investigación de Operaciones y Estadísticas con el objetivo de ofrecer al profesional una formación sólida en áreas administrativas, económicas y financieras que le faciliten la toma de decisiones en la gestión empresarial y la explotación de nuevas oportunidades. En 1993 en la Facultad de Ingeniería Industrial se crea el Programa de Especialización en Administración del Desarrollo Humano con el objetivo de formar profesionales líderes en los procesos de desarrollo humano a nivel


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empresarial e institucional, capacitados integralmente para la administración de personal en cualquier tipo de organización.

En sus últimos 10 años La Universidad ha venido impulsando programas de formación avanzada o de Postgrado, en unos casos con recursos humanos, técnicos y físicos propios y en otros, mediante convenios con otras Instituciones de Educación Superior, tales como: Proyectos de Desarrollo en convenio con la Escuela Superior de Administración Pública (ESAP) Especialización en Gerencia de Tecnología en convenio con la Escuela de Administración de Negocios (E.A.N) Especialización en Gerencia y Gestión Cultural en convenio con la Universidad Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario. Especialización en Salud Ocupacional en convenio con la Universidad de Antioquia. Especialización en Redes y Servicios Telemáticos en convenio con la Universidad del Cauca. Especialización en Literatura en convenio con la Universidad de Caldas.

En el año 2004 la Universidad crea vínculo y convenio con la Unión Europea y la Comunidad Andina de las Naciones UE-CAN, quienes seleccionan a la Universidad Tecnológica de Pereira para incluir en sus procesos el de Certificación de Productos. Para brindar la asesoría en acreditación como Organismo Certificador de Producto, para atender servicios a nivel regional y nacional. La UE-CAN se encarga de asesorar a la UTP en este proceso aproximadamente un año, dando inicio al mismo en Julio de 2004 y finalizando en Junio de 2005, periodo en el cual se desarrollan actividades de diagnostico, asesoría y auditoría, evaluando el desempeño. A través del acuerdo No. 08 del 28 de marzo de 2005, se crea el Organismo Certificador de Productos OCP-UTP, ente encargado de prestar el servicio de certificación de productos a lo ancho y largo de la geografía colombiana. Con grandes ventajas para las empresas ubicadas en el centro, norte y occidente del país por su estratégica ubicación en el centro del eje Cafetero. El enfoque inicial de la UTP es certificar productos agroindustriales, sin embargo se proyecta a crecer y consolidarse como un organismo de certificación de productos en general. Con el objeto de ampliar la prestación de servicios en esta temática la Universidad Tecnológica de Pereira estructura el OCSGC/UTP inicialmente para certificar organizaciones bajo la norma ISO 9001 y la NTCGP 1000:2004 a nivel nacional y posteriormente ampliar a otras normas de sistemas de gestión.

4. ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

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4.1. MISIÓN

El Organismo Certificador de Sistemas de Gestión de la Calidad de la Universidad Tecnológica de Pereira (OCSGC/UTP) es un Órgano Institucional que satisface las necesidades de certificación de Sistemas de Gestión de las organizaciones a través de procesos con calidad, imparcialidad, personal idóneo y comprometido con el mejoramiento continuo y el desarrollo del país.


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4.2. VISIÓN

En el año 2010 el Organismo Certificador de Sistemas de Gestión de la Calidad de la Universidad Tecnológica de Pereira (OCSGC/UTP) será reconocido a nivel nacional por la prestación de servicios con calidad y contribuir al desarrollo del país.

4.3. PRINCIPIOS

Imparcialidad: Presencia real y percibida de la Objetividad con la que el Organismo de Certificación de Sistemas de Gestión de la Calidad presta sus servicios

Competencia: saber hacer en situaciones concretas que requieren la aplicación creativa, flexible y responsable de conocimientos, habilidades y actitudes para desarrollar las actividades

Responsabilidad: Cumplimiento de las obligaciones y cuidado al hacer o decidir frente un proceso de certificación del Sistema de Gestión de la Calidad del Cliente

Transparencia: Acceso público a una información completa, exacta y clara acerca de las actividades del organismo de Certificación.

Confidencialidad: propiedad de la información, por la que se garantiza que está accesible únicamente al personal autorizado a acceder a dicha información.

Receptividad: disposición del Organismo para escuchar las necesidades del cliente

Calidad: Es la capacidad de fundamentar y generar procesos Administrativos, operativos y de Desarrollo Humano; de excelencia, desde las diversas posibilidades epistemológicas y teóricas para lograr los objetivos institucionales de la Universidad.

4.4. POLÍTICA DE CALIDAD

El OCSGC Ofrece el servicio de Certificación de Sistemas de Gestión de la Calidad con las normas NTC-ISO 9001 y la NTC-GP 1000, cumpliendo satisfactoriamente con las necesidades de sus clientes, con personal suficiente, cualificado y competente, respondiendo oportunamente a las necesidades de sus clientes con procesos que aseguran la transparencia, confidencialidad e imparcialidad de sus decisiones.

Esta Política será revisada cada tres (3) años y debe ser conocida, entendida y aceptada por todo el personal involucrado en las actividades de certificación

del Organismo


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4.5. OBJETIVOS DE CALIDAD

La alta dirección del Organismo de Certificación se asegura de que los Objetivos de Calidad se establecen, son coherentes con la Política de Calidad y fija los planes de acción para su cumplimiento. Los objetivos de calidad se miden y se les realiza seguimiento a través del OCSGC-FOR- MC-001 “Seguimiento a Objetivos de Calidad”. Los Objetivos de Calidad planteados para el año 2009 son:

1. Divulgar los servicios del OCGCS/UTP. 2. Satisfacer las necesidades de los clientes. 3. Comunicarse asertivamente con los clientes 4. Garantizar gestión del desarrollo humano del OCSGC/UTP. 5. Disminuir los tiempos del proceso de certificación desde la solicitud

hasta la entrega del certificado 6. Garantizar la igualdad (homogeneidad) de criterios de los auditores 7. Incrementar la participación en el mercado.

5. REQUISITOS GENERALES

5.1. ASUNTOS LEGALES Y CONTRACTUALES 5.1.1. Responsabilidad Legal

El OCSGC/UTP está constituido legalmente, a través del Acuerdo 53 del 07 de octubre de 2008 emitido por el Consejo Superior de la Universidad Tecnológica de Pereira. Adscrito a la Facultad de Ingeniería Industrial. es una dependencia de la Universidad Tecnológica de Pereira, motivo por el cual su personería Jurídica es la misma de la UTP, dicha información se sustenta con el acta de constitución de Personería Jurídica otorgada por el estado a la UTP, de manera que es legalmente responsable de todas sus actividades de certificación. En el Organigrama general se muestran las líneas de comunicación entre la Universidad Tecnológica y el Organismo así como la Comunicación al interior del Organismo. La alta Dirección del Organismo la conforman el Consejo de Facultad de Ingeniería Industrial el cual a través del acuerdo 27del 24 de junio de 2009 emitido por el Consejo Superior de la Universidad se le otorgan funciones y autoridades.

5.1.2. Acuerdo de Certificación

Todas las actividades de certificación se realizarán conforme a un acuerdo contractual entre el OCSGC y el cliente. El número del acuerdo se dará según lo establecido por la división de Gestión de Documentos de la Universidad, quienes tienen la función de otorgar los consecutivos para los contratos elaborados en cualquier dependencia de la Universidad. En los casos en que existan varias sedes de los clientes el OCSGC/UTP se asegura de que éste acuerdo sea legalmente ejecutable entre el Organismo y las sedes cubiertas por el alcance de la certificación.


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5.1.3. Responsabilidad por las Decisiones de Certificación

La Alta Dirección del Organismo de Certificación es responsable de las decisiones concernientes a la certificación, incluyendo las de otorgar, mantener, renovar, ampliar, reducir, suspender y retirar la certificación; y conserva la autoridad con respecto a las mismas, según lo estipulado en el Acuerdo 27 del 24 de junio de 2009 del Consejo Superior de la UTP por medio del cual se le asignan las funciones y autoridades a la alta dirección del Para la toma de las estas decisiones se establece el Comité Certificador según Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008), se asignan las funciones descritas en el Manual de Funciones Responsabilidades (OCSGC-MFR-001) numeral 4.1.2 y se define el Procedimiento Decisiones sobre la Certificación (OCSGC-PRO-015) a partir del cual actúa el Comité. Este Comité es nombrado por la alta dirección del Organismo a través del Acuerdo 001 del 11 de agosto de 2009.

5.2. GESTIÓN DE LA IMPARCIALIDAD

5.2.1. La alta dirección del OCSGC/UTP ejerce las actividades de certificación de Sistemas de Gestión de la Calidad con total imparcialidad, así como lo establece en la Política de Imparcialidad, Confidencialidad de las actividades del OCSGC/UTP y Gestión de Conflictos de Interés, contenida en el Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007), dicha política se encuentra accesible al público a través de la página web, y en ésta se reconoce la importancia de la imparcialidad en la realización de las actividades de certificación, la gestión de los conflictos de interés y se asegura la objetividad de las actividades de certificación.

5.2.2. La alta dirección del OCSGC/UTP identifica, analiza y documenta los posibles conflictos de interés que surgen de otorgar la certificación, las relaciones que puedan suponer amenaza a la imparcialidad y la forma para demostrar cómo éstas se minimizan o eliminan, utilizando el Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007), teniendo en cuenta todos las fuentes potenciales de conflicto de interés identificadas.

5.2.3. Existen casos en donde la relación que existe con el OCSGC/UTP son amenazas inaceptables a la imparcialidad, por lo cual no se proporciona la certificación, estos casos se contemplan en el Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).

5.2.4. El OCSGC/UTP no certifica las actividades de certificación de Sistemas de Gestión de la Calidad de otros organismos de certificación ver el Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).


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5.2.5. El OCSGC/UTP no ofrece ni proporciona consultoría en Sistema de Gestión de la Calidad según se establece en el Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).

5.2.6. El OCSGC/UTP no ofrece ni proporciona auditorías internas a los clientes certificados. Además no certifica un Sistema de Gestión de la Calidad al cual ha proporcionado auditorías internas hasta que hayan transcurrido dos años de finalizar la realización de las mismas. Ver Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).

5.2.7. El OCSGC/UTP no certifica Sistemas de Gestión de la Calidad que hayan recibido consultoría o auditorías internas de su sistema de gestión cuando la relación entre la organización consultora y el Organismo representa una amenaza a la imparcialidad del OCSGC/UTP; por ello deben haber transcurrido dos años desde la consultoría, ver Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).

5.2.8. El OCSGC/UTP no contrata externamente las auditorías a organizaciones consultoras de Sistemas de Gestión de la Calidad, puesto que constituye una amenaza inaceptable a la imparcialidad del Organismo, ver Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).

5.2.9. Las actividades del OCSGC/UTP no se comercializan u ofertan vinculadas a actividades de organismos consultores de Sistemas de Gestión de la Calidad. El OCSGC/UTP no declara o sugiere que la certificación es más simple, fácil, rápida o menos onerosa si se recurre a determinada organización consultora; así mismo actúa para corregir declaraciones inapropiadas de organizaciones consultoras que indiquen o sugieran que la certificación es más simple, fácil, rápida o menos onerosa si se recurre al OCSGC/UTP, puesto que puede amenazar la imparcialidad esto se establece en el Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).

5.2.10. El OCSGC/UTP no emplea personas que hayan realizado actividades de consultoría al Sistema de Gestión de la Calidad de un cliente en cuestión para realizar auditorías o participar en actividades de certificación, así sea a nivel directivo; a menos que hayan transcurrido 2 años finalizada la consultoría; esto con el fin de evitar conflicto de intereses, ver Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).

5.2.11. El OCSGC/UTP tiene medidas para responder a cualquier amenaza a la imparcialidad que provenga de acciones de otras personas, organismos u organizaciones ver Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).


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5.2.12. El personal interno, externo, y comités del OCSGC/UTP actúan de manera imparcial y no permiten las presiones comerciales, financieras u otras que comprometan la imparcialidad, todas las actividades del OCSGC/UTP son vigiladas por el Comité para la preservación de la Imparcialidad, lo cual se controla a través del Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).

El OCSGC/UTP solicita al personal interno y externo informar cualquier situación de la que tengan conocimiento en donde se puedan generar conflictos de interés para ellos y/o para el Organismo, a través del Compromiso de Imparcialidad, Confidencialidad, Conflictos de Intereses y Presiones (OCSGC-FOR-MFR-01). Esta información se utiliza como datos de entrada para identificar las amenazas a la imparcialidad que resultan de las actividades de dicho personal o las organizaciones que los emplean, y no se recurre al mismo salvo sea posible probar que no existe conflicto de intereses, ver Procedimiento Conflictos de Intereses e imparcialidad (OCSGC-PRO-007).

5.3. RESPONSABILIDAD LEGAL Y FINANCIAMIENTO

5.3.1. RESPONSABILIDAD Y FINANCIAMIENTO

El OCSGC/UTP genera sus propios recursos fruto de la Certificación de Sistemas de Gestión de la Calidad, genera un presupuesto anual para el adecuado desarrollo de sus actividades, considerando en este la evaluación de los riesgos de las actividades de certificación y las previsiones para cubrir las responsabilidades legales resultantes de sus operaciones en cada uno de los campos de actividad y áreas geográficas en que trabaja.

La alta dirección del OCSGC/UTP evalúa sus finanzas y fuentes de ingreso, realizando seguimiento continuo a la ejecución presupuestal. El OCSGC posee una póliza de responsabilidad civil que le permita responder en casos que así lo ameriten. Ver anexo a este Manual la Póliza de Responsabilidad.

6. REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA

6.1. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA ALTA DIRECCIÓN

6.1.1. La Universidad Tecnológica tiene definida su estructura organizacional, en la cual se identifica la ubicación del OCSGC/UTP, Ver Organigrama UTP anexo a este Manual. El OCSGC/UTP también tiene su estructura organizacional documentada en donde se establecen los deberes, las responsabilidades y autoridad tanto de la dirección como del personal y


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los comités establecidos, Ver anexo a este Manual el Organigrama OCSGC/UTP.

6.1.2. La alta dirección del OCSGC/UTP es el Consejo de Facultad de Ingeniería Industrial quien tiene la autoridad, responsabilidad y funciones definidas en el Manual de Funciones y Responsabilidades (OCSGC-MFR-001) numeral 4.1.3 y es nombrado según el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008). La alta dirección del OCSGC/UTP fue nombrada a través del acuerdo 27 del 24 de junio de 2009 por el Consejo Superior de la Universidad donde se le adjudican la Responsabilidad y autoridad total por las actividades del Organismo. Ver acuerdo anexo.

6.1.3. El OCSGC/UTP tiene establecidas reglas para la designación, términos de referencia y el funcionamiento de los comités involucrados en las actividades de certificación, las cuales se encuentran en el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) y en el Manual de Funciones y Responsabilidades (OCSGC-MFR-001) para el Comité Certificador numeral 4.1.2, y para el Comité para la Preservación de la Imparcialidad numeral 4.1.1.

6.2. COMITÉ PARA LA PRESERVACIÓN DE LA IMPARCIALIDAD

6.2.1. La estructura el OCSGC/UTP preserva la imparcialidad de las actividades para lo cual define un comité para la Preservación de la Imparcialidad el cual es nombrado según el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) y se le asignan las funciones y responsabilidades definidas en el numeral 4.1.1 del Manual de Funciones y responsabilidades (OCSGC-MFR-001).

6.2.2. La composición, los términos de referencia, los deberes, la autoridad, la competencia de los miembros y las responsabilidades de dicho Comité se encuentran documentadas y autorizadas según el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) y el Manual de Funciones y Responsabilidades (OCSGC-MFR-001) numeral 4.1.1 con el fin de garantizar que: a. La representación de un equilibrio de intereses, de manera que no

predomine un interés único. b. El acceso a toda la información necesaria ara permitir al comité

cumplir sus funciones. c. Si la alta dirección del OCSGC/UTP no tiene en cuenta las

recomendaciones de dicho comité, éste tiene derecho a actuar de forma independiente, siempre y cuando se respeten los requisitos de confidencialidad relativos al cliente y al Organismo. El Comité podrá instaurar una queja ante el Organismo Nacional de Acreditación para Colombia ONAC y/o ante la autoridad competente según sea el caso.


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6.2.3. Como el Comité no puede representar todos los intereses, se ha identificado e invitado a representantes de los intereses claves, según Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008), los cuales son nombrados a través dl acuerdo 001 del 11 de agosto de 2009 por la alta dirección del OCSGC/UTP.

7. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS

7.1. COMPETENCIA DE LA DIRECCIÓN Y DEL PERSONAL

7.1.1. El OCSGC/UTP ha establecido el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) y definido el Manual de Funciones y Responsabilidades (OCSGC-MFR-001) con el fin de asegurar que el personal tiene los conocimientos apropiados relativos a Sistemas de Gestión de la Calidad y áreas geográficas en las que opera, determinando la competencia requerida para cada área técnica y para cada función en la actividad de certificación; y tiene definidos los medios a través de los cuales es posible demostrar las competencias antes de llevar a cabo las funciones específicas.

7.1.2. El OCSGC/UTP a determinado los requisitos de competencia de todo el personal involucrado con el proceso de certificación, Ver el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) y el Manual de Funciones y Responsabilidades (OCSGC-MFR-001).

7.1.3. El OCSGC/UTP tiene acceso a personas internas o externas con experiencia y conocimientos técnicos necesarios que asesoran en temas relacionados con la certificación de áreas técnicas, tipo de Sistema de Gestión y áreas geográficas, la relación de estas personas se encuentra en el Listado de Personal (OCSGC-FOR-008-003) según el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008).

7.2. PERSONAL QUE INTERVIENE EN LAS ACTIVIDADES DE CERTIFICACIÓN

7.2.1. El OCSGC/UTP emplea personal con la competencia suficiente para gestionar tipos y programas de auditoría y otros trabajos de certificación que se realizan, esto se asegura a través del Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008).

7.2.2. El OCSGC/UTP utiliza auditores y expertos propios o externos contratados en una cantidad suficiente para cubrir las actividades requeridas y gestionar el trabajo efectuado, dicho personal se encuentra relacionado en el Listado de Personal (OCSGC-FOR-008-003) según se define en el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008).

7.2.3. El OSCGC/UTP comunica claramente a cada persona los deberes, responsabilidades y autoridad que tiene, a través del Manual de Funciones y Responsabilidades (OCSGC-MFR-001) y se establece en el


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contrato de prestación de servicios.

7.2.4. El OCSGC/UTP define en Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) cómo se selecciona, forma, y autoriza formalmente a los auditores, y cómo se seleccionan los expertos técnicos para las actividades de certificación.

7.2.5. También define en dicho procedimiento los requisitos documentados para lograr y demostrar que se realizan auditorías de forma eficaz, incluyendo auditores líderes de equipo auditor, que tienen habilidades y conocimientos genéricos de auditoría, así como habilidades y conocimientos apropiados para realizar auditorías en áreas técnicas específicas.

7.2.6. El OCSGC/UTP se asegura de que los auditores y expertos técnicos conozcan los procesos de auditoría, los requisitos de certificación y los demás requisitos pertinentes. Por ello permite que éstos accedan al conjunto de procedimientos documentados actualizados que contienen las instrucciones para la auditoría y toda la información correspondiente a las actividades de certificación, ver Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008).

7.2.7. El OCSGC/UTP emplea auditores y expertos técnicos sólo para aquellas actividades de certificación para las que han demostrado su competencia, según se establece en el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008).

7.2.8. El OCSGC/UTP identifica las necesidades de formación de los auditores, expertos técnicos y demás personal involucrado en las actividades de certificación ofreciendo la formación requerida o proporcionando acceso a la misma, de esta forma cuenta con personal competente para las actividades que cada quien realiza, ver Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008).

7.2.9. Los integrantes del Comité Certificador en nombre de la alta dirección d el organismo toman la decisión de otorgar, mantener, renovar, ampliar, reducir, suspender o retirar la certificación en comprenden la norma aplicable ISO 9001, los requisitos de certificación, y han demostrado la competencia para evaluar los procesos de auditoría y las recomendaciones relacionadas del equipo auditor, según Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008).

7.2.10. El OCSGC/UTP se asegura del desempeño satisfactorio del personal involucrado en las actividades de auditoría y certificación. Por ello se incluye dentro del Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) los criterios para el seguimiento y medición del desempeño, basado en la frecuencia de las intervenciones del personal y el nivel de riesgo vinculado a sus actividades. El OCSGC/UTP revisa la competencia de su personal según su desempeño, con el fin de identificar necesidades de formación.


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7.2.11. En el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) se define el seguimiento para auditores.

7.2.12. El OCSGC/UTP observa periódicamente el desempeño del auditor in situ, ver Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008)

7.3. EMPLEO DE AUDITORES EXTERNOS Y EXPERTOS TÉCNICOS EXTERNOS INDIVIDUALES

El OCSGC/UTP exige firmar a los auditores y expertos técnicos externos una serie de documentos contractuales en los cuales se comprometen a cumplir con las políticas y los procedimientos aplicables que han sido definidos por el Organismo, dichos documentos se relacionan en el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) en el cual se incluye el Compromiso de Imparcialidad confidencialidad, conflictos de intereses y presiones y los derechos y deberes del personal.

7.4. REGISTROS RELATIVOS AL PERSONAL

El OCSGC/UTP mantiene registros actualizados del personal directivo, administrativo, auditores, expertos y de aquellos que realizan las actividades de certificación según se establece en el Procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008).

7.5. CONTRATACIÓN EXTERNA

7.5.1. El OCSGC/UTP ha definido el Procedimiento Contratación Externa- Subcontratación (OCSGC-PRO-009) que describe las condiciones bajo las cuales puede darse una contratación externa, es decir los casos en los que aplica subcontratar una organización para que proporcione actividades de certificación en nombre del Organismo.

7.5.2. Las decisiones de otorgar, mantener, renovar, ampliar, reducir, suspender o retirar una certificación las mantiene el Comité Certificador y no son contratadas externamente.

7.5.3. El OCSGC/UTP según se establece en el Procedimiento Contratación Externa- Subcontratación (OCSGC-PRO-009) es:

a. Responsable de todas las actividades contratadas externamente a

otro organismo.

b. Se asegura de que los servicios contratados externamente y las personas que emplea, cumplen los requisitos del OCSGC/UTP y las


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disposiciones aplicables a la Norma 17021, incluyendo la competencia, la imparcialidad y la confidencialidad, trabajando con organismos acreditados y/o evaluados por el OCSGC/UTP.

c. Se asegura de que los servicios contratados externamente y las personas que emplea no se encuentran involucradas directamente o por medio de otro empleador con la organización que va a ser auditada, con el fin de no comprometer la imparcialidad, se realiza un reporte Conflicto de intereses según el formato OCSGC-FOR-OO7-04

7.5.4. El OCSGC con base en el Procedimiento Contratación Externa- Subcontratación (OCSGC-PRO-009) realiza la calificación y seguimiento de los organismos que proporcionan servicios contratados externamente en las actividades de certificación, y se asegura de mantener los registros de la competencia de los auditores y expertos técnicos.

8. REQUISITOS RELATIVOS A LA INFORMACIÓN

8.1. INFORMACIÓN ACCESIBLE AL PÚBLICO

8.1.1. El OCSGC/UTP mantiene y hace accesible cuando se le solicita información sobre los procesos de auditoría y de certificación para otorgar, mantener, ampliar, renovar, reducir, suspender o retirar la certificación; y sobre las actividades de certificación, el tipo de Sistema de Gestión de la Calidad y las áreas geográficas en las cuales trabaja, según el Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010), ver Información General a Clientes. Y a través de la Página Web del Organismo

8.1.2. La información que proporciona el OCSGC/UTP a los clientes y al mercado es exacta, y no es engañosa, ver Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

8.1.3. El OCSGC/UTP tiene accesible al público la información relativa a las certificaciones otorgadas, suspendidas o retiradas, ver Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010), a través de la su página WEB.

8.1.4. El OCSGC/UTP proporciona los medios para confirmar la validez de una certificación dada como respuesta a las solicitudes que le realicen, ver Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

8.2. DOCUMENTOS DE CERTIFICACIÓN

8.2.1. El OCSGC/UTP coloca a disposición de los clientes certificados los documentos de certificación según su requerimientos como se establece en


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el Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

8.2.2. Las fechas de inicio de vigencia de los documentos de certificación no son anteriores a las fechas de decisiones de certificación.

8.2.3. Los documentos de certificación identifican lo siguiente:

a. El nombre y la ubicación geográfica de cada cliente cuyo Sistema de

Gestión de la Calidad es certificado. b. Las fechas de otorgamiento, ampliación o renovación de la

certificación. c. La fecha de caducidad o de renovación de la certificación, coherente

con el ciclo de renovación de la certificación d. Código de identificación única. e. La norma incluido en el número de emisión y/o revisión utilizado para

auditar al cliente certificado. f. El alcance de la certificación con relación al producto, proceso, según

el caso para cada sitio. g. El nombre, la dirección, y la marca de certificación del OCSGC/UTP. h. Cualquier otra información requerida por la Norma y/u otros

documentos normativos utilizados para la certificación. i. Medio para distinguir los documentos revisados de documentos previos

obsoletos en caso de emitir cualquier documento de certificación revisado.

8.3. LISTA DE CLIENTES CERTIFICADOS

El OCSGC/UTP mantiene accesible al público la lista de clientes certificados válidos, indicando el nombre, el documento normativo pertinente, el alcance, y la ubicación geográfica, a través de la página web del Organismo, según se establece en el Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

8.4. REFERENCIA A LA CERTIFICACIÓN Y LA UTILIZACIÓN DE MARCAS

8.4.1. El OCSGC/UTP ha establecido una política que rige la utilización de su marca por los clientes certificados que son autorizados a utilizarla. Con la marca es posible asegurar la trazabilidad por parte del Organismo, no debe ubicarse contiguo a textos o marcas que generen ambigüedad o mal entendidos frente a qué se certificó y quién la concedió, se prohíbe además utilizar la marca sobre productos y embalajes a la vista de los consumidores y en sitios donde pueda ser interpretado como conformidad de producto, ver Procedimiento Uso de Marcas y Referencia a la Certificación (OCSGC-PRO-011).

8.4.2. El OCSGC/UTP no permite que su marca sea colocada en informes de ensayo/prueba de laboratorio, calibración, ni inspección; pues estos son considerados productos, y se certifica es el Sistema de Gestión de la


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Calidad, por ello los clientes firman el Contrato para Utilización de Marcas y Declaraciones (OCSGC-FOR-011-01).

8.4.3. El OCSGC/UTP exige a la organización cumplir el Compromiso para Utilización de Marcas y Declaraciones (OCSGC-FOR-011-01).

8.4.4. El OCSGC/UTP ejerce control sobre los derechos de propiedad, y actúa para identificar y tratar las referencias incorrectas a la condición de certificación o uso engañoso de los documentos de certificación, marcas, e informes de auditoría, ver Procedimiento Uso de Marcas y Referencia a la Certificación (OCSGC-PRO-011).

8.5. CONFIDENCIALIDAD

8.5.1. El OCSGC/UTP ha definido en el marco de acuerdos legalmente ejecutables la política de imparcialidad, confidencialidad de las actividades del OCSGC/UTP y Gestión de conflictos de intereses que se encuentra en el procedimiento Conflictos de Intereses e Imparcialidad (OCSGC-PRO-007) para preservar la confidencialidad de la información obtenida y/o creada en el transcurso de las actividades de certificación, además tiene disposiciones que cubren todos los niveles del Organismo, incluyendo comités, organizaciones y personas que actúan en su nombre.

8.5.2. Cuando el OCSGC/UTP tiene la intención de hacer pública información confidencial del cliente, que no se encuentre accesible al público, le informará al cliente con suficiente antelación, ver Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

8.5.3. El OCSGC/UTP no revela información a un tercero sobre un cliente o una persona particular sin el consentimiento por escrito de éste. En los casos en que sea obligado por la ley a divulgar información confidencial a un tercero el Organismo notifica al cliente o persona con antelación sobre la información proporcionada, excepto cuando sea prohibido por la ley, ver Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

8.5.4. El OCSGC/UTP trata la información obtenida de fuentes diferentes al cliente como confidencial, siendo coherente con la política de Organismo.

8.5.5. Todas las personas y organizaciones que actúan en nombre del OCSGC/UTP, sean internas o externas tienen que preservar la confidencialidad de la información obtenida o generada en el transcurso de las actividades de certificación, ver el Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

8.5.6. El OCSGC/UTP tiene equipos e instalaciones que aseguran el tratamiento de información confidencial, y por ello los utiliza adecuadamente.

8.5.7. En los casos en que el OCSGC/UTP ponga a disposición de otros organismos información confidencial del cliente, éste es notificado, ver


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Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

8.6. INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN ENTRE EL OCSGC/UTP Y SUS

CLIENTES

8.6.1. Información Relativa a la Actividad y a los Requisitos de Certificación

El OCSGC/UTP proporciona y actualiza según lo establecido en el Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010) a sus clientes sobre: a. Descripción detallada de la actividad de certificación inicial y de

mantenimiento, incluyendo la solicitud, auditorías iniciales, de seguimiento, y el proceso para otorgar, mantener, reducir, ampliar, suspender, retirar y renovar la certificación.

b. Requisitos normativos para la certificación. c. Información relativa a las tarifas de la solicitud, de la certificación inicial

y del mantenimiento de la certificación. d. Requisitos del OCSGC/UTP con respecto a posibles clientes:

- Cumplan los requisitos de la certificación. - Tomen las medidas necesarias para la realización de

auditorías, incluidas el examinar la documentación y el acceso a los procesos, áreas, registros y personal para los fines de la certificación inicial, del seguimiento, renovación de la certificación, y resolución de quejas.

- Información relativa a los procedimientos para el tratamiento de quejas y apelaciones.

e. Documentos que describen los derechos y obligaciones de los clientes certificados.

f. Información relativa a los procedimientos para el tratamiento de quejas y apelaciones.

8.6.2. Notificación de Cambios realizados por el OCSGC/UTP

El OCSGC/UTP cuando realiza cambios en los requisitos de certificación notifica a los clientes a través de Notificación de Cambios en los requisitos de Certificación (OCSGC-FOR-010-04), y verifica que los clientes certificados cumplan con los nuevos requisitos según el Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

8.6.3. Notificación de Cambios realizados por un Cliente

El contrato entre el OCSGC/UTP y los clientes certificados, denominado Acuerdo de Certificación exige a estos que le informen, sin demora, de los cambios que se produzcan que puedan afectar la capacidad del Sistema de Gestión de la Calidad para continuar cumpliendo los requisitos de la norma de certificación según Compromiso de Notificación de Cambios (OCSGC-FOR-010-05).


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9. REQUISITOS RELATIVOS A LOS PROCESOS

9.1. REQUISITOS GENERALES

9.1.1. El ciclo de certificación de una organización es de 3 años e inicia con la decisión de certificarse o renovación de la certificación para lo cual se realiza la solicitud al OCSGC/UTP y se realiza la auditoría inicial que pude generar el otorgamiento o no de la certificación, en los casos en los cuales se da la certificación se realizan auditorías de seguimiento en el primer y segundo año y el tercer año una auditoría de renovación antes de la caducidad de la certificación con la cual comienza de nuevo el ciclo de certificación, ver Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012).

9.1.2. Se establece un plan para cada auditoría, el cual proporciona las bases de un acuerdo sobre la realización y programación de las actividades de auditoría, ver Procedimiento Auditoría In Situ (OCSGC-PRO-014).

9.1.3. El OCSGC/UTP ha establecido el Procedimiento Selección y Designación Equipo Auditor (OCSGC-PRO-013), con el fin de seleccionar equipos auditores con las competencias necesarias para lograr los objetivos de la auditoría.

9.1.4. En el procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012), se define el tiempo de auditoría, para cada cliente se determina el tiempo requerido para planificar y realizar una auditoría completa y eficaz del Sistema de gestión de la calidad del cliente, el cual es registrado con la correspondiente justificación en el Plan de Auditoría (OCSGC-FOR-014-01).

9.1.5. En los casos en que el SGC de un cliente se encuentra en varios sitios, el OCSGC/UTP desarrolla un programa de muestreo multisitios, para la realización de este muestreo se utiliza la razón Raíz cuadrada de n, donde n es el número de sitio, para asegurar una auditoría apropiada del Sistema de Gestión, y documenta la justificación del plan para cada cliente en el Plan de Auditoría (OCSGC-FOR-014-01), ver Procedimiento Auditoría In Situ (OCSGC-PRO-014).

9.1.6. El OCSGC/UTP asigna las tareas al equipo auditor, las cuales son comunicadas a la organización cliente, según el Procedimiento Selección y Designación Equipo Auditor (OCSGC-PRO-013).

El OCSGC/UTP informa los nombres de los miembros del equipo auditor a la organización cliente y en los casos en que sea solicitado los antecedentes de los mismos, con tiempo suficiente para que la organización pueda objetar la designación justificadamente y así


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reconstituir el equipo, ver Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012).

9.1.7. El equipo auditor comunica el plan de auditoría (OCSGC-FOR-014-01) y acuerda con la organización cliente las fechas de la auditoría.

9.1.8. El equipo auditor realiza las auditorías in situ según el Procedimiento Auditoría In Situ (OCSGC-PRO-014).

9.1.9. El OCSGC/UTP proporciona al cliente un Informe de Auditoría (OCSGC-FOR-014-05) escrito por cada auditoría realizada y mantiene la propiedad del mismo, ver Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012).

9.1.10. El OCSGC/UTP requiere que los clientes analicen las causas, describan las correcciones y acciones correctivas realizadas o planificadas, con el fin de eliminar las no conformidades detectadas, ver Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012), lo que se establece en el contrato de certificación.

9.1.11. El equipo auditor revisa las correcciones y acciones correctivas enviadas por el cliente y determina si son aceptables, ver Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012).

9.1.12. El OCSGC/UTP informa a la organización auditada en los casos requeridos si se debe realizar una auditoría completa adicional, una auditoría limitada adicional, o si es necesario que envíe evidencias documentadas con el fin de verificar la eficacia de las correcciones y acciones correctivas, ver Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012).

9.1.13. El OCSGC/UTP se asegura de que las personas que toman las decisiones de certificación o renovación de la certificación no son las mismas que llevaron a cabo la auditoría, ver Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012) y Procedimiento Decisiones sobre la certificación (OCSGC-PRO-015). Estas decisioes las toma el Comité Certificador en nombre de la alta dirección del Organismo.

9.1.14. El Comité Certificador toma las decisiones según el Procedimiento Decisiones sobre la certificación (OCSGC-PRO-015).

9.2. AUDITORÍA INICIAL Y CERTIFICACIÓN

9.2.1. Solicitud

El OCSGC/UTP requiere que la organización solicitante nombre un representante, el cual proporcionará la información necesaria, y realizará la solicitud a través del Formulario Información Previa Certificación-Solicitud (OCSGC-FOR-012-02), como se establece en el Procedimiento


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General de Certificación (OCSGC-PRO-012).

9.2.2. Revisión de la Solicitud

El Director del Organismo revisa la solicitud y la información complementaria para la certificación antes de llevar a cabo la auditoría, según el Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012), de esta manera determina las competencias necesarias del equipo auditor y procede a realizar nombramiento basándose en el Procedimiento Selección y Designación Equipo Auditor (OCSGC-PRO-013).

9.2.3. Auditoría Inicial de Certificación

La auditoría inicial de certificación del Sistema de Gestión de la Calidad se realiza en dos etapas con un intermedio tiempo que oscila entre 1 y 30 días, puede ser mayor el tiempo dependiendo de las necesidades de la organización cliente para ajustar y resolver los problemas identificados en la primera etapa de la auditoría, se acuerda con el cliente. La Primera Etapa (Revisión Documental), según se describe en el Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012), y la segunda etapa auditoría in situ que se desarrolla según el Procedimiento Auditoría In Situ (OCSGC-PRO-014).

9.2.4. Conclusiones de la Auditoría Inicial de Certificación

El equipo auditor analiza la información y las evidencias de auditorías obtenidas en las dos etapas de auditoría, con el fin de revisar los hallazgos y acordar las conclusiones de la auditoría, ver Procedimiento Auditoría In Situ (OCSGC-PRO-014).

9.2.5. Información para el Otorgamiento Inicial de la Certificación

El equipo auditor cuenta con 8 días para hacer llegar el Informe Auditoría para el Comité de Certificación (OCSGC-FOR-014-06) al OCSGC/UTP. El OCSGC/UTP toma la decisión de certificar a través del Comité certificador basándose en una evaluación de los hallazgos y conclusiones de la auditoría y cualquier otra información pertinente, según Procedimiento Decisiones sobre la certificación (OCSGC-PRO-015) e informa al cliente la decisión.

9.3. ACTIVIDADES DE VIGILANCIA

9.3.1. Generalidades

Una vez otorgada la certificación, el OCSGC/UTP realiza actividades de vigilancia y seguimiento, con el fin de determinar si los clientes certificados continúan cumpliendo los requisitos de la norma y pueden o


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no mantener su certificación vigente, ver Procedimiento Vigilancia, Seguimiento y Mantenimiento de la certificación (OCSGC-PRO-016).

9.3.2. Auditoría de Seguimiento

Las auditorías de seguimiento se llevan a cabo anualmente, la primera se realiza máximo 12 meses después del último día de la auditoría in situ (de otorgamiento o renovación), y la segunda un año posterior, son en total al menos 2 visitas durante la vigencia del certificado, y se realizan según el Procedimiento Vigilancia, Seguimiento y Mantenimiento de la certificación (OCSGC-PRO-016).

9.3.3. Mantenimiento de la Certificación

El OCSGC/UTP mantiene la certificación basándose en la demostración de que el cliente continúa satisfaciendo los requisitos de la norma del Sistema de Gestión de la Calidad, ver Procedimiento Vigilancia, Seguimiento y Mantenimiento de la certificación (OCSGC-PRO-016).

9.4. RENOVACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN

9.4.1. Planificación de la Auditoría de Renovación de la Certificación

Se planifica y se lleva a cabo la auditoría de renovación pasados los tres años de otorgada la certificación con el fin de evaluar el continuo cumplimiento de los requisitos de la norma del Sistema de Gestión de la Calidad u otros documentos normativos. El propósito de ésa es confirmar la continua conformidad y eficacia del Sistema en su conjunto así como su continua pertinencia y aplicabilidad del alcance de la certificación. Esta planificación se realiza según Procedimiento Renovación de la Certificación (OCSGC-PRO-017).

9.4.2. Auditorías de Renovación de la Certificación

La auditoría de renovación incluye una auditoría in situ. Cuando en el transcurso de una auditoría de renovación de la certificación se identifiquen no conformidades o falta de evidencia de conformidad, el OCSGC/UTP fija plazos para la implementación de correcciones y acciones correctivas antes del vencimiento de la certificación ver Procedimiento Renovación de la Certificación (OCSGC-PRO-017).

9.4.3. Información para Otorgar la Renovación de la Certificación

El OCSGC/UTP toma la decisión de renovar la certificación, basándose en los resultados de las auditorías de renovación de la certificación así como en los resultados de la revisión del sistema durante el periodo de certificación y las quejas recibidas por parte de los usuarios de la certificación, ver Procedimiento Renovación de la Certificación (OCSGC-PRO-017) y Procedimiento Decisiones sobre la certificación (OCSGC-


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PRO-015).

9.5. AUDITORÍAS ESPECIALES

9.5.1. Ampliación del Alcance

Cuando una organización cliente desea ampliar el alcance de la certificación diligencia el Formulario Información Previa Certificación-Solicitud (OCSGC-FOR-012-02) y la envía al OCSGC/UTP, quien realiza el estudio según Procedimiento Auditorías Especiales (OCSGC-PRO-018).

9.5.2. Auditorías con Corto Tiempo de Notificación

El OCSGC/UTP requiere realizar auditorías con corto tiempo de notificación a los clientes certificados cuando se presentan quejas que requieren investigación in situ, puesto que las demás son revisadas en las auditorías programadas y a través de las actividades de vigilancia, también se realizan estas auditorías cuando se requiere verificar los cambios realizados por los clientes y como seguimiento a los casos de auditoría suspendida, para ello se basa en el Procedimiento Auditorías Especiales (OCSGC-PRO-018).

9.6. SUSPENDER, RETIRAR O REDUCIR EL ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN

9.6.1. El OCSGC/UTP ha establecido el Procedimiento para Suspender, Retirar o Reducir el Alcance de la Certificación (OCSGC-PRO-019), con el fin de tener lineamientos claros en el momento de realizar suspensiones, reducciones y retiros del alcance, y ha definido la política de suspensión retiro y reducción del alcance de la certificación de clientes que se encuentra incluida dentro de dicho procedimiento.

9.6.2. Las causas de suspensión de la certificación se establecen en el Procedimiento Suspender, Retirar o Reducir el Alcance de la Certificación (OCSGC-PRO-019).

9.6.3. En los casos de suspensión, la certificación del Sistema de gestión de la calidad del cliente se invalida temporalmente. El OCSGC/UTP establece con sus clientes en el Acuerdo de Certificación y el Compromiso para Utilización de Marcas y Declaraciones (OCSGC-FOR-011-01) de cumplimiento obligatorio para asegurarse de que, en caso de suspensión el cliente se abstenga de publicitar su certificación; además hace pública la suspensión de la certificación según Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010) a través de Información al Público de Organizaciones (OCSGC-FOR-010-02) y toma las medidas consideradas necesarias.

9.6.4. Cuando no se resuelven los problemas que dieron lugar a la suspensión en el plazo establecido por el OCSGC/UTP, se retira o reduce el alcance


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de la certificación, según Procedimiento Suspender, Retirar o Reducir el Alcance de la Certificación (OCSGC-PRO-019).

9.6.5. Cuando el cliente ha dejado de cumplir de forma persistente o grave, requisitos de la certificación tales como:

El Sistema de Gestión de la Calidad certificado del cliente ha dejado de cumplir de forma persistente o grave los requisitos de certificación, incluidos la eficacia del sistema.

El cliente certificado no permite la realización de las auditorías de seguimiento con la periodicidad requerida según lo determinado en el Procedimiento General de Certificación (OCSGC-PRO-012).

La organización solicita voluntariamente la suspensión. El OCSGC/UTP reduce el alcance de la certificación del cliente, para excluir las partes que no cumplen con los requisitos, ver Procedimiento Suspender, Retirar o Reducir el Alcance de la Certificación (OCSGC-PRO-019).

9.6.6. El OCSGC/UTP tiene el Acuerdo de Certificación y el Compromiso para Utilización de Marcas y Declaraciones (OCSGC-FOR-011-01) con los clientes certificados, relativos a las condiciones para retirar la certificación para asegurarse de que, a partir de la notificación para retirar la certificación, el cliente deje de utilizar toda publicidad que contenga alguna referencia a una condición de certificado.

9.6.7. El OCSGC/UTP da respuesta a peticiones de cualquier parte sobre la condición de certificación del SGC de un cliente, como suspendida, retirada o reducida, ver Procedimiento Información y Confidencialidad (OCSGC-PRO-010).

9.7. APELACIONES

Cuando un cliente se encuentra insatisfecho con las decisiones tomadas por el OCSGC/UTP, puede presentar una apelación manifestando su inconformidad, la cual se debe interponer dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes al recibo de la notificación de la decisión tomada, si transcurrido este plazo, el cliente no presenta el recurso, se entiende que acepta la decisión sin lugar a posteriores reclamaciones. El OCSGC/UTP tiene el Procedimiento Apelaciones y Quejas (OCSGC-PRO-020) para recibir, evaluar y tomar decisiones referentes a las apelaciones. Dicho procedimiento se encuentra accesible al público a través de la página web.

9.8. QUEJAS

Cuando un cliente se encuentra insatisfecho con actividades del OCSGC/UTP puede presentar una queja al OCSGC/UTP manifestando su inconformidad. El OCSGC/UTP tiene el Procedimiento Apelaciones y Quejas (OCSGC-PRO-020) para recibir, evaluar y tomar decisiones relativas a las quejas. Dicho procedimiento se encuentra accesible al público a través de la página web.


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9.9. REGISTROS RELATIVOS A SOLICITANTES Y CLIENTES

El OCSGC/UTP mantiene los registros relativos a la actividad de auditoría y certificación de los clientes, incluyendo las organizaciones que presentaron solicitudes, las organizaciones auditadas, certificadas, a las que se les suspendió o retiró la certificación, según Procedimiento Control de Registros (OCSGC-PRO-003).

10. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN DEL OCSGC/UTP

El OCSGC/UTP tiene establecido y mantiene un sistema de gestión capaz de apoyar y demostrar el logro coherente con los requisitos de la Norma 17021, además cumple con los requisitos de la misma; y tiene implementado un sistema de gestión.

10.1. REQUISITOS GENERALES DEL SISTEMA DE GESTIÓN

10.1.1. Generalidades El OCSGC/UTP tiene establecido, documentado, implementado y en mantenimiento un Sistema de Gestión capaz de apoyar y demostrar el logro coherente de los requisitos de la Norma Internacional ISO/IEC 17021. La alta dirección del OCSGC/UTP tiene establecidas y documentados las políticas y los objetivos para sus actividades, como se presenta en los numerales 4.4 y 4.5 del presente Manual. La alta dirección proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo y la implementación del Sistema de Gestión de acuerdo con los requisitos de la Norma Internacional 17021, a través de la política de calidad. La alta dirección se asegura de que las políticas son entendidas, implementadas y mantenidas en todos los niveles de la estructura organizativa del OCSGC/UTP a través del procedimiento Personal (OCSGC-PRO-008) en donde se da a conocer desde la vinculación de las personas, y realiza seguimiento al cumplimiento de la política y los objetivos de calidad a través del Formato Seguimiento a Objetivos de Calidad (OCSGC-FOR-MC-001). La alta dirección del OCSGC/UTP ha designado al Director, quien independientemente de otras responsabilidades, tiene la responsabilidad y autoridad para: a. Asegurar que los procesos y procedimientos necesarios para el

Sistema de Gestión se establecen, implementan y mantienen. b. Informar a la alta dirección sobre el desempeño del Sistema de

Gestión y las necesidades de mejora.


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10.1.2. Manual del Sistema de Gestión

El OCSGC/UTP tiene contemplados en el presente manual de calidad los requisitos aplicables de la Norma Internacional ISO/IEC 17021, y se asegura de que éste y los documentos asociados pertinentes sean accesibles al personal que lo requiere para el desarrollo de su labor. El OCSGC/UTP ha definido el Procedimiento Fundamental (OCSGC-PRO-001) con el fin de establecer y unificar la conformación de los documentos del Sistema de Gestión del OCSGC/UTP.

10.1.3. Control de los Documentos El OCSGC/UTP ha establecido el Procedimiento Control de Documentos (OCSGC-PRO-002) con el fin de lograr un buen funcionamiento del Sistema de Gestión.

10.1.4. Control de los Registros

El OCSGC/UTP ha establecido el procedimiento Control de Registros (OCSGC-PRO-003) en donde se definen los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros relativos al cumplimiento de la Norma Internacional 17021.

10.1.5. Revisión por la Dirección

Con el fin de asegurar la continua coherencia, adecuación y eficacia del Sistema de Gestión, incluyendo las políticas y los objetivos declarados acordes con el cumplimiento de la Norma ISO/IEC 17021, la alta dirección del OCSGC/UTP establece el procedimiento Revisiones por la Alta Dirección (OCSGC-PRO-004). Los resultados de las revisiones se consignan en actas, y se realiza seguimiento a los acuerdos definidos en las mismas.

10.1.6. Auditorías Internas

El OCSGC/UTP realiza auditorías internas a través de los auditores internos, con el fin de verificar el cumplimiento de los requisitos de la Norma Internacional ISO/IEC 17021 y la implementación y mantenimiento eficaz del Sistema de Gestión, según el procedimiento Auditoría Interna (OCSGC-PRO-005).


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10.1.7. Acciones Correctivas El OCSGC/UTP plantea y realiza acciones correctivas de acuerdo al Procedimiento Acciones Correctivas (OCSGC-PRO-006) definido por el OCSGC/UTP, con el fin de identificar y gestionar las no conformidades y tomar las acciones necesarias para eliminar las causas de las mismas previniendo su recurrencia.

10.1.8. Acciones Preventivas El OCSGC/UTP plantea y realiza acciones preventivas de acuerdo al Procedimiento Acciones Preventivas (OCSGC-PRO-021) definido por el OCSGC/UTP, con el fin de eliminar las causas de no conformidades potenciales.

11. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

NTC-ISO-IEC 17000:2004. Evaluación de la Conformidad. Vocabulario y Principios Generales.

NTC-ISO-IEC 17021:2007. Evaluación de la Conformidad. Requisitos para los Organismos que realizan Auditorías y Certificación de Sistemas de Gestión.

NTC-ISO 9000:2000. Sistemas de Gestión de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario.

NTC-ISO 9001:2000. Sistemas de Gestión de la Calidad. Requisitos.

NTC-ISO 19011: 2002. Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental.

Ley 594 del 14 de Julio de 2000. Ley General de Archivos.

Acuerdo Inicial.

Acuerdo de certificación.

Organigrama UTP.

Organigrama OCSGC/UTP.

OCSGC-PRO-001. Procedimiento Fundamental.

OCSGC-PRO-002. Procedimiento Control de Documentos.

OCSGC-FOR-002-01. Listado Maestro de Control de Documentos

OCSGC-FOR-002-02. Solicitud de Cambios en Documentos.

OCSGC-FOR-002-03. Control de Cambios en Documentos.

OCSGC-FOR-002-04. Control de Distribución de Documentos.

OCSGC-FOR-002-05. Contraseñas Archivos Magnéticos.

OCSGC-FOR-002-06. Listado Control de Documentos Obsoletos.

OCSGC-FOR-002-07. Solicitud Consulta y/o Préstamo de Documentos.

OCSGC-PRO-003. Procedimiento Control de Registros.

OCSGC-FOR-003-01. Consulta de Registros.

OCSGC-FOR-003-02. Matriz de Registros.

Formato Único de Inventarios Gestión de Documentos.


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OCSGC-PRO-004. Procedimiento Revisión por la Dirección.

OCSGC-FOR-004-01. Cronograma Revisión por la Dirección.

OCSGC-FOR-004-02. Revisión por la Dirección.

OCSGC-FOR-004-03. Seguimiento a la Eficacia.

OCSGC-PRO-005. Procedimiento Auditoría Interna.

OCSGC-FOR-005-01. Programa Anual de Auditorías Internas

OCSGC-FOR-005-03. Hoja de Chequeo.

OCSGC-FOR-005-04. Reporte de Auditorías Internas.

OCSGC-FOR-005-05. Informe de Auditorías Internas.

OCSGC-FOR-005-06. Resumen y Seguimiento Auditorías Internas.

OCSGC-FOR-005-07. Evaluación de Auditores Internos.

OCSGC-PRO-006. Procedimiento Acciones Correctivas.

OCSGC-FOR-006-01. Acción Correctiva.

OCSGC-PRO-007. Procedimiento Conflicto de Intereses e Imparcialidad.

OCSGC-FOR-007-01. Evaluación Conflictos de Interés Organismos Relacionados.

OCSGC-FOR-007-02. Estudio Conflictos de Interés Personal.

OCSGC-FOR-007-04. Reporte de Conflictos de Intereses.

OCSGC-PRO-008. Procedimiento Personal.

OCSGC-FOR-008-01. Entrevista de Selección.

OCSGC-FOR-008-02. Cualificación del Personal.

OCSGC-FOR-008-03. Listado del Personal.

OCSGC-FOR-008-04. Asistencia a Inducción.

OCSGC-FOR-008-05. Evaluación de Desempeño.

OCSGC-FOR-008-06. Plan de Formación y Capacitación.

OCSGC-FOR-008-07. Asistencia a Capacitación.

OCSGC-PRO-009. Procedimiento Contratación Externa-Subcontratación.

OCSGC-FOR-009-01. Base de Datos Subcontrataciones.

OCSGC-FOR-009-02. Autorización Subcontrataciones.

OCSGC-FOR-009-03. Acuerdo con Subcontratistas.

OCSGC-FOR-009-04. Derechos y Deberes de Subcontratistas.

OCSGC-FOR-009-05. Calificación Organizaciones Subcontratadas.

Marco Contratación Subcontratista.

OCSGC-PRO-010. Procedimiento Información y Confidencialidad.

OCSGC-FOR-010-01. Autorización Divulgación.

OCSGC-FOR-010-02. Información al Público de Organizaciones.

OCSGC-FOR-010-03. Relación Organizaciones y Estado de Certificación.

OCSGC-FOR-010-04. Notificación de Cambios en los requisitos de Certificación.

OCSGC-FOR-010-05. Compromiso de Notificación de Cambios.


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Información General a Clientes.

OCSGC-PRO-011. Procedimiento Uso de Marcas y Referencia a la Certificación.

OCSGC-FOR-011-01. Compromiso para Utilización de Marcas y Declaraciones.

Documento de Certificación.

OCSGC-PRO-012. Procedimiento General de certificación.

OCSGC-FOR-012-01. Requisitos de Certificación.

OCSGC-FOR-012-02. Formulario Información Previa Certificación-Solicitud.

OCSGC-PRO-013. Procedimiento Selección y Designación Equipo Auditor.

OCSGC-FOR-013-01. Formato Designación Equipo Auditor.

OCSGC-PRO-014. Procedimiento Auditoría in situ.

OCSGC-FOR-014-01. Plan de Auditoría.

OCSGC-FOR-014-02. Lista de Chequeo Certificación.

OCSGC-FOR-014-03. Reporte de Auditorías.

OCSGC-FOR-014-04. Reporte No Conformidades.

OCSGC-FOR-014-05. Informe de Auditoría.

OCSGC-FOR-014-06. Informe Auditoría para el Comité de Certificación.

OCSGC-PRO-015. Procedimiento Decisión Otorgamiento de Certificación.

OCSGC-FOR-015-01. Programa de Auditorías.

Oficio Otorgamiento o Renovación de la Certificación.

Oficio Notificación de Ampliación del Alcance de la Certificación

Oficio Notificación Suspensión de la certificación.

Oficio Notificación Retiro de la Certificación.

Oficio Notificación reducción del Alcance de la certificación.

OCSGC-PRO-016. Procedimiento Vigilancia, Seguimiento y Mantenimiento.

OCSGC-FOR-016-01. Actividades de Seguimiento Clientes Certificados.

OCSGC-PRO-017. Procedimiento Renovación de la Certificación.

OCSGC-PRO-018. Procedimiento Auditorías Especiales.

OCSGC-PRO-019. Procedimiento Suspensión, Retiro o Reducción del Alcance de la certificación.

OCSGC-PRO-020. Procedimiento Apelaciones y Quejas.

OCSGC-FOR-020-01. Apelaciones y/o Quejas.

OCSGC-FOR-020-02. Apelaciones y Quejas recepcionadas.

OCSGC-FOR-020-03. Análisis y Soluciones de Apelaciones y Quejas.

OCSGC-PRO-021. Procedimiento Acciones Preventivas.


LA CALIDAD

MANUAL DE CALIDAD


OCSGC-FOR-021-01. Acción Preventiva.

OCSGC-MFR-001. Manual de Funciones y Responsabilidades.

OCSGC-FOR-MFR-01. Compromiso de Imparcialidad, Confidencialidad, Conflictos de Intereses y Presiones.

OCSGC-FOR-MFR-02. Derechos y Deberes del Personal.

12. ANEXOS

ANEXO 1. OCSGC-FOR-MC-001. Seguimiento a Objetivos de Calidad.

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Cargo: Cargo: Cargo:

Fecha: Fecha: Fecha:

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ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE …€¦ · las Normas NTC/IEC-ISO 17000:2005 “Evaluación de la Conformidad. Vocabulario y principios generales y a la NTC-ISO 9000:2005 “Sistemas