practicum 2012 final2 - UAM€¦ · PRACTICUM IURIS 2012 8 1.3. Prácticas Externas 1.3.1. Contenido y duración Una vez concluidas las Prácticas Internas comenzará la segunda fase

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Facultad de Derecho UAM

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PRACTICUMIURIS 2012

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DOCUMENTOS DE TRABAJO

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ÍNDICE 0. NOTA PRELIMINAR ................................................................................................................................... 5 1. CONTENIDO, ESCRUCTURA Y EVALUACIÓN DEL PRACTICUM .............................................................. 7

1.1. Introducción ........................................................................................................................................................ 7 1.2. Prácticas Internas .............................................................................................................................................. 7

1.2.1. Contenido y duración .................................................................................................................... 7 1.2.2. Evaluación ......................................................................................................................................... 7

1.3. Prácticas Externas .............................................................................................................................................. 8 1.3.1. Contenido y duración .................................................................................................................... 8 1.3.2. Asignación de plazas ..................................................................................................................... 8 1.3.3. Evaluación de las prácticas .......................................................................................................... 8

1.3.4. Convalidación de las Prácticas Externas ................................................................................. 9

1.4. Examen final del Practicum: contenido, fechas y evaluación .............................................................. 9 1.4.1. Contenido .......................................................................................................................................... 9 1.4.2. Fechas del examen final del Practicum 2011 ........................................................................ 9

1.4.3. Evaluación ......................................................................................................................................... 9

1.5. Requisitos de matriculación en el Practicum ......................................................................................... 10 1.5.1. Licenciatura en Derecho ............................................................................................................ 10

1.5.2. Programa conjunto en Derecho y Administración y Dirección de Empresas ............................................................................................................ 10 1.5.3. Programa conjunto en Derecho y Ciencia Política ............................................................ 10

1.6. Nota final del Practicum ............................................................................................................................... 13

2. PRÁCTICAS INTERNAS ............................................................................................................................ 14

2.1. Introducción ..................................................................................................................................................... 14 2.2. Programa de casos prácticos ....................................................................................................................... 14 2.3. Relación de docentes ..................................................................................................................................... 15 2.4. Horarios .............................................................................................................................................................. 17

3. PRÁCTICAS EXTERNAS ............................................................................................................................ 30

3.1. Período de realización ................................................................................................................................... 30 3.2. Asignación de plazas ...................................................................................................................................... 30 3.3. Coordinación y aspectos organizativos .................................................................................................... 30 3.4. Evaluación ......................................................................................................................................................... 30 3.5. Entidades colaboradoras ............................................................................................................................... 30

3.5.1. Entidades públicas ....................................................................................................................... 30 3.5.2. Colegios Profesionales ............................................................................................................... 31 3.5.3. Sindicatos ....................................................................................................................................... 31 3.5.4. Empresas y asociaciones ........................................................................................................... 31 3.5.5. Despachos de abogados y consultoras .................................................................................. 31

PRACTICUM IURIS 2012

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4. CASOS PRÁCTICOS .................................................................................................................................. 33 4.1. Área de Derecho Penal .................................................................................................................................. 35 4.2. Área de Derecho Civil ..................................................................................................................................... 45 4.3. Área de Derecho Constitucional ................................................................................................................. 75

4.4. Área de Derecho Mercantil .......................................................................................................................... 81 4.5. Área de Derecho Procesal ........................................................................................................................... 117 4.6. Área de Derecho Administrativo ............................................................................................................... 129 4.7. Área de Derecho Financiero y Tributario ................................................................................................ 145 4.8. Área de Derecho del Trabajo ...................................................................................................................... 163 4.9. Área de Derecho Internacional Privado .................................................................................................. 177 4.10. Área de Derecho Internacional Público ............................................................................................... 187

5. ANEXO: TABLA DE EQUIVALENCIAS DE LAS CALIFICACIONES DEL PRACTICUM ........................... 191


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0. NOTA PRELIMINAR

El objeto de estas líneas introductorias no es explicar el contenido del Practicum, ya que lo hacen las siguientes páginas, sino exponer su significado o más propiamente su sentido. Todo el esfuerzo realizado para ponerlo en marcha en nuestra Facultad, en el que han participado muy intensa y generosamente los profesores y los alumnos, y del que es un reflejo, siempre incompleto, la documentación elaborada para impartirlo que se reúne en este volumen, viene a cumplir un mandato y está al servicio de una idea. El mandato es el contenido en nuestro Plan de Estudios, que prevé la existencia de un Practicum, como asignatura troncal, al final de la Licenciatura. La idea es una determinada concepción de la enseñanza del Derecho y, por lo mismo, del cometido que ha de tener un centro académico, como nuestra Facultad, destinado a la formación de los juristas.

Aunque las distinciones tajantes entre teoría y práctica no tienen razón de ser en el Derecho, donde la construcción conceptual debe probar su eficacia en la solución de los casos que la realidad presenta y donde, por ello mismo, lo más práctico resulta ser una buena teoría, es cierto que se ha acusado muchas veces a la enseñanza universitaria del Derecho de estar demasiado alejada de la práctica. Con el propósito de hacer frente a esta general y no siempre fundada acusación, uno de los objetivos declarados de los nuevos planes de estudios es, precisamente, aumentar el volumen y la intensidad de la actividad docente dedicada a la práctica jurídica.

Sin perjuicio de que en las llamadas explicaciones teóricas nunca puede dejar de hacerse referencia a las vicisitudes de la aplicación de las normas, reflejadas en los casos y resueltas por la jurisprudencia, sin perjuicio también de que en cada asignatura las clases teóricas deban estar acompañadas de las complementarias clases prácticas, lo más original de los nuevos planes de estudios, y muy específicamente del nuestro de la Universidad Autónoma de Madrid, es la organización de unas prácticas integradas, al final de la carrera, en las que el estudiante ya a punto de licenciarse recibe un curso intensivo de “experiencia profesional”. El Practicum que hemos organizado en nuestra Facultad se presenta así como una especie de escuela de práctica jurídica a escala reducida integrada dentro de la propia Licenciatura.

Nuestra Facultad tiene ya una larga trayectoria de compenetración con la sociedad, y más específicamente de colaboración con las instituciones a través de las cuales se ejercen las profesiones jurídicas. El Practicum viene a reforzar muy ampliamente esa trayectoria, en la medida en que, de un lado, un buen número de profesionales del Derecho nos ayudarán a impartirlo en la propia Facultad, complementando, como profesores asociados, a nuestros propios profesores numerarios y, de otro, nuestros alumnos habrán de realizar parte de las actividades del Practicum fuera de las aulas, desplazándose temporalmente a las oficinas judiciales, administrativas y profesionales en las que la práctica del Derecho se desenvuelve.

Formar juristas completos, con una comprensión global del Derecho capaz de sustentar mejor el conocimiento de cada una de sus ramas o sectores, facilitar a la sociedad unos licenciados bien pertrechados no sólo de una sólida formación doctrinal sino también de una suficiente experiencia práctica, dotar, en definitiva, a nuestros alumnos de los mejores condiciones para que puedan ejercer con éxito la carrera que aquí cursan, es la forma que tiene nuestra Facultad de concebir la función que tiene atribuida. En una universidad pública estar al servicio de los intereses generales y de la excelencia académica no son objetivos separables, sino indisociables. Así lo entiende, y lo ha entendido desde su fundación, la Facultad de Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid.

El Decano


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1. CONTENIDO, ESCRUCTURA Y EVALUACIÓN DEL PRACTICUM

1.1. Introducción El Practicum se configura en el Plan de Estudios de la licenciatura en Derecho y en el de los Programas conjuntos en Derecho y Administración y Dirección de Empresas y Derecho y Ciencia Política como una asignatura troncal que se imparte en el segundo semestre del último curso (cuarto, sexto y quinto curso, respectivamente). Su contenido docente es exclusivamente práctico, con una asignación total de carga lectiva de dieciocho (18) créditos. El Practicum se estructura en dos períodos diferentes consecutivos durante el semestre en que se imparte y además consta de un examen práctico final. 1.2. Prácticas Internas 1.2.1. Contenido y duración El primer período del Practicum, de siete semanas de duración (del 6 de febrero al 21 de marzo de 2012), y con una carga lectiva equivalente a 8 créditos, se desarrollará en la Facultad. Este primer periodo denominado de Prácticas Internas consiste en la elaboración y desarrollo de siete supuestos prácticos interdisciplinares, propuestos e impartidos por profesores de las diferentes Áreas de conocimiento con docencia en la Facultad de Derecho y en el Practicum. Cada práctica se desarrollará por el orden programado para cada uno de los doce grupos con docencia en el Practicum. La elaboración y estudio de cada uno de los supuestos objeto de análisis se realizará sucesivamente y a lo largo de cada una de las siete semanas citadas y conlleva una doble tarea. La primera consistente en el estudio, discusión y análisis de la problemática presentada por cada uno de los supuestos objeto de estudio, que se desarrollará durante dos de los días de clase (lunes y martes), debiendo presentar los estudiantes el primer día un pliego de cuestiones a debatir en las sesiones correspondientes. Y la segunda, consistente en la resolución por el propio estudiante, en el mismo horario de clase (los miércoles de cada semana), de aquellas cuestiones que en torno al supuesto planteado determine el profesor correspondiente. Resolución cuya evaluación servirá de soporte para la posterior calificación de cada estudiante, conforme a los criterios a que posteriormente se aludirá. Por lo tanto, cada uno de los doce grupos de prácticas estudiará un total de siete supuestos (uno por semana), conforme a las instrucciones que oportunamente se especificarán en el cuadro horario de cada grupo. A cada grupo se le asignan unas prácticas concretas y determinadas, no necesariamente coincidentes en todos y cada uno de los grupos, aunque en todos ellos se siga, en la medida de lo posible, el criterio de la homogeneidad en cuanto a sus contenidos. 1.2.2. Evaluación La evaluación de los siete ejercicios realizados por los estudiantes en las Prácticas Internas se efectuará sobre diez. Se tomarán las seis mejores notas obtenidas, con el fin de elaborar una media. Para poder superar el Practicum es necesario haber obtenido al menos una nota media de cuatro puntos en las Prácticas Internas. Tampoco podrá superar el Practicum el estudiante que no haya realizado al menos seis de los siete ejercicios prácticos que se corresponden a cada grupo de docencia.


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1.3. Prácticas Externas

1.3.1. Contenido y duración Una vez concluidas las Prácticas Internas comenzará la segunda fase del Practicum, consistente en la realización de Prácticas Externas por los estudiantes, con una asignación de carga lectiva de diez (10) créditos. Dichas prácticas, que se desarrollarán durante 7 semanas, se realizarán en las entidades públicas y privadas con las que la Universidad Autónoma de Madrid tiene suscrito el correspondiente convenio. Con ello se pretende proporcionar a los estudiantes un mejor conocimiento de la realidad profesional en la que habrán de insertarse una vez concluidos los estudios de licenciatura, ofreciéndoles la oportunidad de un acercamiento a la práctica jurídica.

1.3.2. Asignación de plazas Para la asignación de plaza a los estudiantes en cada entidad colaboradora se abrirá un período de solicitud durante el mes de marzo. Con este fin, el Decanato publicará previamente la lista de entidades colaboradoras y el número de plazas existente en cada una de ellas. En este sentido, se significa que cuando así lo haya precisado la entidad correspondiente, la posibilidad de solicitar determinadas plazas podrá estar supeditada al cumplimiento de requisitos basados en el mérito y la capacidad como por ejemplo el ser estudiante de dobles licenciaturas o el tener un determinado conocimiento de uno o varios idiomas distintos al castellano. Una vez que haya concluido el plazo de solicitud, se procederá a la asignación de las plazas ofertadas. Las plazas se asignarán por expediente académico, tomando como referencia la nota media del conjunto de los estudios que estuviera realizando el estudiante y atendiendo, en la medida de lo posible, a las preferencias manifestadas en la solicitud. En el caso de que dos o más estudiantes tuvieran la misma nota media se priorizará en función del número de Matrículas de Honor obtenidas y, en el caso de tener igual número, en atención al número de Sobresalientes obtenidos. Si tampoco este último criterio permitiera priorizar entre dos o más solicitudes, se realizaría el correspondiente sorteo entre los estudiantes concurrentes. Respecto a la asignación de las plazas de tarde, la misma se realizará entre los estudiantes que soliciten en primera opción las entidades que oferten algunas de estas plazas y que justifiquen documentalmente la imposibilidad de realizar las prácticas en turno de mañana por motivos laborales. La asignación de estas plazas, entre los estudiantes que cumplan el requisito anteriormente señalado, se realizará conforme a los mismos criterios indicados en el párrafo anterior.

1.3.3. Evaluación de las prácticas La organización de las prácticas en cada entidad colaboradora estará a cargo de dos coordinadores. Uno de los coordinadores se designará por la correspondiente entidad colaboradora y el otro entre los profesores de las Áreas de Conocimiento que participen en el Practicum. Para la evaluación de los estudiantes, los coordinadores de la entidad colaboradora remitirán a la Comisión de Practicas un breve informe de las actividades desarrolladas por los estudiantes, en el que deberá indicarse, en su caso, aquellos estudiantes que no hayan asistido regularmente a las prácticas, cuya realización es obligatoria para poder aprobar el Practicum. Sobre la base del referido informe, la Comisión de Prácticas podrá elevar hasta dos puntos la nota obtenida por el estudiante como consecuencia de la media entre la calificaciones otorgadas al estudiante en las Prácticas Internas y el examen final del Practicum. En ningún caso podrá superar el Practicum el estudiante que no haya asistido regularmente a las Prácticas Externas, particular que se concreta en la obligación de asistir a un 80% de las sesiones, esto es, haber realizado al menos 80 horas de prácticas.


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1.3.4. Convalidación de las Prácticas Externas Es posible convalidar las Prácticas Externas conforme a lo previsto en el artículo 2 del Reglamento de Prácticas Externas de las Licenciaturas y Grados de la Facultad de Derecho, aprobado por la Junta de Facultad en su sesión de 3 de octubre de 2011. En este sentido, el estudiante deberá acreditar, mediante el correspondiente contrato o similar, haber desempeñado funciones de carácter jurídico en alguna entidad pública o privada por un período de al menos cien horas. A este respecto se significa que no se considerará suficientemente acreditada la solicitud documentada únicamente mediante un certificado emitido por una entidad pública o privada o por un profesional del Derecho. La convalidación supondrá la elevación en un punto de la nota obtenida por el estudiante como consecuencia de la media de sus calificaciones en las Prácticas Internas y el Examen del Practicum. En el caso de que dichas prácticas se realicen en una entidad que colabore en el desarrollo de las Prácticas Externas del Practicum a través del correspondiente convenio de cooperación educativa, la elevación de la nota media será entre uno y dos puntos siempre y cuando la solicitud de convalidación venga acompañada, además de los requisitos ya expuestos, de un informe emitido por la persona a cuyo cargo haya estado la supervisión de las prácticas valorándolas positivamente. La solicitud de dicha convalidación se presentará en la Administración de la Facultad durante el mes de febrero de 2012 y será resuelta por el Vicedecano o Vicedecana de la Facultad con competencia en materia de prácticas externas. 1.4. Examen final del Practicum: contenido, fechas y evaluación 1.4.1. Contenido El examen consistirá en la resolución de un caso práctico interdisciplinar. Los estudiantes podrán acudir al examen con cuantos materiales bibliográficos estimen oportunos sin que se pueda acceder durante el examen a los fondos propios de la Biblioteca. La Comisión de Prácticas anunciará con suficiente antelación (aproximadamente diez días antes de la fecha de realización del examen) las materias sobre las que versará éste y los materiales legislativos, doctrinales o jurisprudenciales cuya consulta sea aconsejable para la resolución del examen. 1.4.2. Fechas del examen final del Practicum 2012 Convocatoria ordinaria: 12 de mayo.

Convocatoria extraordinaria: 1 de septiembre. 1.4.3. Evaluación La evaluación del examen del Practicum se efectuará mediante su lectura pública ante un tribunal compuesto por dos profesores designados por la Comisión de Practicas. La nota máxima que puede obtenerse en el mismo es de un diez. Para poder superar el Practicum será necesario alcanzar una calificación de al menos cuatro puntos en el examen final. Una vez publicadas las calificaciones del examen se abrirá un período de revisión conforme a los plazos y criterios establecidos por la Universidad en esta materia. Para poder revisar el examen será necesario inscribirse al efecto en la Administración de la Facultad en el plazo que se indicará en su momento.


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1.5. Requisitos de matriculación en el Practicum Conforme al plan de estudios de Licenciatura en Derecho, publicado en el BOE el 6 de octubre de 1999, los requisitos de matriculación tanto para los estudiantes de Derecho, como para los de Derecho y Administración y Dirección de Empresas y Derecho y Ciencia Política son los que se exponen en los apartados siguientes. 1.5.1. Licenciatura en Derecho Debe haberse superado todo el primer ciclo. Además deben haberse aprobado al menos once de las trece asignaturas siguientes:

- Derecho Administrativo III

- Derecho Civil V

- Derecho Civil VI

- Derecho Financiero y Tributario I

- Derecho Financiero y Tributario II

- Derecho Internacional Privado

- Derecho Mercantil I

- Derecho Mercantil II

- Derecho Mercantil III

- Derecho Procesal I

- Derecho Procesal II

- Derecho del Trabajo

- Derecho de la Seguridad Social. 1.5.2. Programa conjunto en Derecho y Administración y Dirección de Empresas Debe haberse superado el primer ciclo de Derecho. Es decir, las siguientes veintidós asignaturas:

- Derecho Civil I

- Derecho Constitucional I

- Derecho Romano

- Historia del Derecho español

-.Teoría del Derecho

- Derecho Civil II

- Derecho Constitucional II

- Derecho Penal. Parte General I

- Microeconomía I

- Macroeconomía I.

- Ciencia Política.

- Derecho Administrativo I


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- Derecho Civil III

- Derecho Constitucional III

- Derecho Internacional Público I

- Derecho Penal. Parte General II

- Introducción al Derecho Procesal

- Derecho Administrativo II

- Derecho Civil IV

- Derecho Internacional Público II

- Derecho Penal. Parte Especial.

- Instituciones de Derecho Comunitario.

Asimismo, deben haberse aprobado al menos doce de las catorce asignaturas siguientes:


- Derecho Civil V

- Derecho Civil VI


- Sistema Fiscal I

- Sistema Fiscal II








- Derecho de la Seguridad Social.

1.5.3. Programa conjunto en Derecho y Ciencia Política Debe haberse superado el primer ciclo de Derecho, lo cual implica el haber superado las siguientes asignaturas:

- Derecho Civil I

- Derecho Constitucional I

- Derecho Romano

- Historia del Derecho español


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- Teoría del Derecho

- Derecho Civil II

- Derecho Constitucional II

- Derecho Penal. Parte General I

- Economía Política y H. P.

- Ciencia Política.

- Derecho Administrativo I

- Derecho Civil III

- Derecho Constitucional III

- Derecho Internacional Público I

- Derecho Penal. Parte General II

- Introducción al Derecho Procesal

- Derecho Administrativo II

- Derecho Civil IV

- Derecho Internacional Público II

- Derecho Penal. Parte Especial.

- Instituciones de Derecho Comunitario. Asimismo, deben haberse aprobado al menos once de las trece asignaturas siguientes:


- Derecho Civil V

- Derecho Civil VI


- Derecho Financiero y Tributario II








- Derecho de la Seguridad Social.


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1.6. Nota final del Practicum La nota final del Practicum es el resultado de la nota media obtenida entre la calificación del examen (puntuado sobre diez) y la nota obtenida en las Prácticas Internas (media de los seis mejores ejercicios realizados por el estudiante, puntuados sobre diez). La media entre la calificación obtenida en el examen y en las Practicas Internas no se calculará si en alguna de estas dos notas no se llega al cuatro. En ese caso, la calificación será directamente “suspenso”. Como se ha indicado anteriormente, el resultado de esa media podrá verse incrementado hasta en dos puntos como consecuencia de la evaluación de las Prácticas externas. No se podrá superar el Practicum en los siguientes casos:

- Los estudiantes que no hayan asistido regularmente a las Prácticas Externas (debe asistirse a un 80% de las sesiones-al menos 80 horas de prácticas).

- Los estudiantes que no hayan realizado al menos seis de los siete ejercicios de las Prácticas Internas.

Los estudiantes que no hayan alcanzado un cuatro en la calificación de las Prácticas Internas o en el examen final. Conforme a lo expuesto, la nota máxima que puede obtenerse en el Practicum es de doce puntos. Las notas de corte, calculadas sobre doce, serán las siguientes:

De 0 a 5,4 puntos: Suspenso De 5,5 a 7,74 puntos: Aprobado De 7,75 a 9,49 puntos: Notable De 9,5 a 10,74 puntos: Sobresaliente De 10,75 a 12 puntos: Matrícula de Honor

La correspondencia de la puntuación obtenida con la nota numérica, calculada sobre diez, se realizará conforme a la tabla de equivalencias que se recoge en el Anexo.

Los estudiantes cursarán las Prácticas Internas y Externas una sola vez, bien entendido que quienes no pudieron en convocatorias anteriores realizar su examen por no haber cursado la totalidad de las prácticas exigidas (internas o externas), deberán repetirlas para poder examinarse. También deberán volver a cursar las Prácticas Internas los estudiantes cuya media en ellas no hubiera alcanzado el cuatro. Los resultados obtenidos en la evaluación de las Prácticas Internas y Externas se reservarán en las cuatro convocatorias siguientes. Superadas tales convocatorias, el estudiante obtendrá su nota final exclusivamente como consecuencia del resultado del examen final.


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2. PRÁCTICAS INTERNAS 2.1. Introducción El contenido del Programa de Prácticas Internas está constituido fundamentalmente por un conjunto variado de supuestos y casos prácticos pertenecientes a las diferentes disciplinas jurídicas adscritas al Practicum. En su selección ha primado principalmente el valor representativo de los supuestos planteados dentro de la actividad profesional de cada sector jurídico, y su utilidad para facilitar a los alumnos el aprendizaje de las destrezas y técnicas necesarias para la elaboración de los escritos y documentos más habituales en la práctica jurídica profesional. Conforme a lo señalado en el epígrafe 1.2, la realización de las prácticas internas constituye un elemento fundamental de valoración del Practicum, de forma que, de las siete prácticas a elaborar por el alumno, se tomará como elemento de valoración al menos seis (6) de las realizadas o, en su caso, (de haberse realizado las siete) las seis que hayan obtenido más elevada puntuación. 2.2. Programa de casos prácticos 2.2.1. Área de Derecho Penal Caso 1: Derecho penal y compliance Caso 2: Administración desleal de los órganos societarios Caso 3: Delitos contra la salud pública y contra el orden socioeconómico 2.2.2. Área de Derecho Civil Caso 1: Derecho de propiedad: función social, transmisión inmobiliaria y reivindicación mobiliaria Caso 2: Contrato de arrendamiento, transmisión del dominio, registro de la propiedad y lesión del prestigio mercantil Caso 3: Contratos de arrendamiento, obra y permuta de solar por obra futura. Propiedad horizontal Caso 4: Acciones de filiación Caso 5: Contrato de opción, precontrato, preterición no intencional Caso 6: Efectos de la publicidad registral inmobiliaria Caso 7: Derecho a la propia imagen. Limitaciones a la capacidad de obrar. Acciones derivadas del contrato de compraventa de bien mueble Caso 8: Declaración de obra nueva, título constitutivo de la propiedad horizontal y venta de pisos en construcción Caso 9: Adquisición de la propiedad: doble venta 2.2.3. Área de Derecho Constitucional Caso: Tutela de los particulares frente a Leyes que les causan un perjuicio 2.2.4. Área de Derecho Mercantil Caso 1: Sociedad promotora familiar y crisis inmobiliaria Caso 2: Nombramiento, destitución y retribución de administradores de sociedades de capital Caso 3: Impugnación de acuerdos sociales por no reparto de dividendos e infracción del derecho de información Caso 4: Control de concentraciones Caso 5: Constitución de una sociedad anónima Caso 6: Control de concentraciones Caso 7: Sociedad de productos lácteos Caso 8: Sociedades de capital


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2.2.5. Área de Derecho Procesal Caso 1: Proceso civil en materia de obligaciones Caso 2: Proceso civil en materia contrato de seguros Caso 3: proceso civil en materia de arrendamientos Caso 4: Cuestiones procesales penales en delito contra libertad sexual Caso 5: Cuestiones procesales penales en delito contra libertad sexual 2.2.6. Área de Derecho Administrativo Caso 1: Expropiación Forzosa Caso 2: Contratación pública y jurisdicción contencioso-administrativa Caso 3: Contratación administrativa. Resolución de contrato y efectos Caso 4: Protección de datos de carácter personal y sociedad de la información. La AEPD y los ficheros automatizados. Derechos de los afectados (acceso, rectificación y cancelación) y protección del consumidor. Los llamados ficheros de morosos y las relaciones usuarios/compañías suministradoras de servicios de comunicación (telefonía). 2.2.7. Área de Derecho Financiero y Tributario Caso 1. Procedimientos tributarios de inspección y revisión Caso 2: Derecho financiero y tributario II Caso 3: Adquisición de compañía por sus propios directivos (MBO) Caso 4: Obligaciones tributarias y procedimientos de aplicación de los tributos Caso 5: Delito fiscal por fraude del IVA como consecuencia de adquisiciones intracomunitarias 2.2.8. Área de Derecho del Trabajo Caso 1: Efectos jurídico laborales de una «fusión fría» entre diversas entidades de crédito Caso 2: Sucesión de empresas Caso 3: Negociación de convenio y conflicto colectivo. Uso de los medios informáticos de la empresa por los representantes de los trabajadores. Caso 4: Negociación de convenio y conflicto colectivo 2.2.9. Área de Derecho Internacional Privado Caso 1: Alegación y prueba del Derecho extranjero Caso 2: Secuestro internacional de menores Caso 3: Derecho aplicable a compraventas internacionales Caso 4: Ejecución de título extrajudicial extranjero 2.2.10. Área de Derecho Internacional Público Caso: Libertades fundamentales 2.3. Relación de Docentes - Área de Derecho Penal Jaime Alonso Gallo. Profesor Asociado Alberto Jorge Barreiro. Profesor Asociado Carlos Gómez-Jara Díez. Profesor Honorario Juan Alberto Díaz López. Profesor Honorario. Abogado


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- Área de Derecho Civil

Mª del Rosario Díaz Romero. Profesora Titular Ignacio Garrote Fernández-Díez. Profesor Titular Luis Miguel López Fernández. Profesor Titular Susana Quicios Molina. Profesora Titular Alma María Rodríguez Guitián. Profesora Titular Lis Paula San Miguel Pradera. Profesora Titular Joaquín Sánchez Cebrián. Profesor Contratado Doctor Isabel Sierra Pérez. Profesora Titular

- Área de Derecho Constitucional

María Ángeles Ahumada Ruiz. Profesora Titular Ana del Pino Carazo. Profesora Asociada. Letrada del Consejo Consultivo de Madrid Miguel Ángel Rodríguez Andrés. Profesor Asociado. Abogado José Ramón Romero Rodríguez. Profesor Honorario. Abogado Inmaculada Sola Ruiz. Profesora Honoraria. Letrada de la Seguridad Social

- Área de Derecho Mercantil

María Luisa Aparicio. Profesora Titular Aurora Campins Vargas. Profesora Contratada Doctora Antonio Guerra Fernández. Abogado Borja Martínez Corral. Abogado Miguel Seoane de la Parra. Registrador Alberto Vaquerizo Alonso. Profesor Titular

- Área de Derecho Procesal

Susana Álvarez De Neyra Kappler. Profesora Asociada María Jesús Ariza. Profesora Titular Juan Damián Moreno. Catedrático María Ángeles Rodríguez Alique. Profesora Titular

- Área de Derecho Administrativo

Rafael Ariño Sánchez. Abogado José María Bautista Samaniego. Funcionario José Mª Montolio. Funcionario Alfonso Vázquez Oteo. Abogado

- Área de Derecho Financiero y Tributario

Abelardo Delgado Pacheco. Profesor Asociado José Javier Lanchas Sánchez. Profesor Honorario. Abogado Eduardo Luque. Profesor Asociado Diego Marín-Barnuevo Fabo. Catedrático Isidro del Saz. Profesor Honorario. Abogado Félix Alberto Vega Borrego. Profesor Titular


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- Área de Derecho del Trabajo

Gabriel García Becedas. Catedrático. Abogado Ángel Martín Aguado. Profesor Asociado. Abogado Borja Suárez Corujo. Profesor Titular

- Área de Derecho Internacional Privado

Pilar Domínguez Lozano. Profesora Titular Elena Rodríguez Pineau. Profesora Titular César García de Quevedo Puerta. Profesor honorario. Abogado Mª. Sonia Gumpert Melgosa. Profesora Honoraria. Abogada

- Área de Derecho Internacional Público

Joaquín Hervada Sierra. Profesor Honorario. Abogado Ana Raquel Lapresta Bienz. Profesora Honoraria. Abogada Borja Martínez Corral. Profesor Honorario. Abogado Luis Moscoso del Prado González. Profesor Honorario. Abogado

2.4. Horarios

A continuación se recogen los horarios de los doce grupos de Practicum indicándose el caso práctico que se hará cada semana y el docente asignado para impartirlo.


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HORARIOS PRACTICUM 2012 LICENCIATURA EN DERECHO-GRUPO 41 (MAÑANA)

Aula: M-I (Facultad de Derecho)

Horario: Lunes, martes y miércoles de 9,00 a 10,30 y de 10,45 a 12,00 horas

Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Civil. Derecho de propiedad: función social, transmisión inmobiliaria y reivindicación mobiliaria Docente: Mª del Rosario Díaz Romero

Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Penal. Derecho penal y compliance Docente: Jaime Alonso Gallo

Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Financiero y Tributario. Procedimientos tributarios de inspección y revisión Docente: Diego Marín-Barnuevo Fabo

Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Internacional Privado. Alegación y prueba del derecho extranjero Docente: Pilar Domínguez Lozano

Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 3. Área de Derecho Procesal. Proceso civil en materia de arrendamientos Docente: María Ángeles Rodríguez Alique

Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: María Ángeles Ahumada Ruiz

Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Administrativo. Expropiación forzosa Docente: Rafael Ariño Sánchez


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Aula: M-II (Facultad de Derecho)


Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Procesal. Proceso civil en materia contrato de seguros Docente: María Ángeles Rodríguez Alique

Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Penal. Caso de administración desleal de los órganos societarios Docente: Juan Alberto Díaz López

Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Administrativo. Contratación pública y jurisdicción contencioso- administrativa Docente: Alfonso Vázquez Oteo

Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Civil. Contrato de arrendamiento, transmisión del dominio, registro de la propiedad y lesión del prestigio mercantil Docente: Alma María Rodríguez Guitián

Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: Miguel Ángel Rodríguez Andrés

Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Internacional Público. Libertades fundamentales Docente: Ana Raquel Lapresta Bienz

Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Mercantil. Sociedad promotora familiar y crisis inmobiliaria Docente: Alberto Vaquerizo Alonso


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Aula: M-VI (Facultad de Derecho) Horario: Lunes, martes y miércoles de 9,00 a 10,30 y de 10,45 a 12,00 horas Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Penal. Derecho penal y compliance Docente: Jaime Alonso Gallo Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Mercantil. Nombramiento, destitución y retribución de administradores de sociedades de capital Docente: Aurora Campins Vargas Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: José Ramón Romero Rodríguez Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Del Trabajo. Efectos jurídico laborales de una «fusión fría» entre diversas entidades de crédito Docente: Gabriel García Becedas Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 3. Área de Derecho Civil. Contratos de arrendamiento, obra y permuta de solar por obra futura. Propiedad horizontal Docente: Alma Rodríguez Guitián Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Internacional Público. Libertades fundamentales Docente: Joaquín Hervada Sierra Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 2. Área de Derecho Internacional Privado. Secuestro internacional de menores Docente: Elena Rodríguez Pineau


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HORARIOS PRACTICUM 2012 LICENCIATURA EN DERECHO-GRUPO 46 (TARDE)

Aula: M-I (Facultad de Derecho) Horario: Lunes, martes y miércoles de 16,00 a 17,30 y de 17,45 a 19,00 horas Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Mercantil. Nombramiento, destitución y retribución de administradores de sociedades de capital Docente: Aurora Campins Vargas Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Financiero y Tributario. Derecho financiero y tributario II Docente: Eduardo Luque Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: José Ramón Romero Rodríguez Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 3. Área de Derecho Penal. Delitos contra la salud pública y contra el orden socioeconómico Docente: Alberto Jorge Barreiro Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 3. Área de Derecho Civil. Contratos de arrendamiento, obra y permuta de solar por obra futura. Propiedad horizontal Docente: Alma Rodríguez Guitián Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Procesal. Proceso civil en materia de obligaciones Docente: Juan Damián Moreno Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 3. Área de Derecho Administrativo. Contratación administrativa. Resolución de contrato y efectos Docente: José Mª Bautista Samaniego


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Aula: M-VI (Facultad de Derecho)


Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Del Trabajo. Sucesión de empresas Docente: Borja Suárez Corujo

Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Administrativo. Expropiación forzosa Docente: Rafael Ariño Sánchez

Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 4. Área de Derecho Civil. Acciones de filiación Docente: Susana Quicios Molina

Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Penal. Caso de administración desleal de los órganos societarios Docente: Carlos Gómez-Jara Díez

Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 3. Área de Derecho Financiero y Tributario. Adquisición de compañía por sus propios directivos (MBO) Docente: Isidro del Saz

Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Procesal. Proceso civil en materia de obligaciones Docente: María Jesús Ariza

Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Mercantil. Sociedad promotora familiar y crisis inmobiliaria Docente: Alberto Vaquerizo Alonso


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Aula: Aula 3, planta baja (Edificio de Ciencias Jurídicas, Económicas y Políticas) Horario: Lunes, martes y miércoles de 16,00 a 17,30 y de 17,45 a 19,00 horas Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 4. Área de Derecho Financiero y Tributario. Obligaciones tributarias y procedimientos de aplicación de los tributos Docente: Abelardo Delgado Pacheco Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 3. Área de Derecho Penal. Delitos contra la salud pública y contra el orden socioeconómico Docente: Alberto Jorge Barreiro Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Procesal. Proceso civil en materia contrato de seguros Docente: Juan Damián Moreno Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 3. Área de Derecho Mercantil. Impugnación de acuerdos sociales por no reparto de dividendos e infracción del derecho de información Docente: Aurora Campins Vargas Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 3. Área de Derecho Administrativo. Contratación administrativa. Resolución de contrato y efectos Docente: Jose Mª Bautista Samaniego Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: Ana del Pino Carazo Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 4. Área de Derecho Civil. Acciones de filiación Docente: Susana Quicios Molina


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HORARIOS PRACTICUM 2012 LICENCIATURA EN DERECHO Y ADE-GRUPO 61 (MAÑANA)

Aula: P-VII (Facultad de Derecho) Horario: Lunes, martes y miércoles de 9,00 a 10,30 y de 10,45 a 12,00 horas Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: Miguel Ángel Rodríguez Andrés Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 3. Área de Derecho Internacional Privado. Derecho aplicable a compraventas internacionales Docente: César García de Quevedo Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Procesal. Proceso civil en materia de obligaciones Docente: María Ángeles Rodríguez Alique Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Financiero y Tributario. Procedimientos tributarios de inspección y revisión Docente: Felix Alberto Vega Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 2. Área de Derecho Penal. Caso de administración desleal de los órganos societarios Docente: Carlos Gómez-Jara Díez Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Del Trabajo. Efectos jurídico laborales de una «fusión fría» entre diversas entidades de crédito Docente: Gabriel García Becedas Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 5. Área de Derecho Civil. Contrato de opción, precontrato, preterición no intencional Docente: Ignacio Garrote Fernández-Díez


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HORARIOS PRACTICUM 2012 LICENCIATURA EN DERECHO Y ADE-GRUPO 62 (MAÑANA)

Aula: Aula 2, planta baja (Edificio de Ciencias Jurídicas, Económicas y Políticas)


Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho del Trabajo. Efectos jurídico laborales de una «fusión fría» entre diversas entidades de crédito Docente: Gabriel García Becedas

Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 4. Área de Derecho Administrativo. Protección de datos de carácter personal y sociedad de la información. La AEPD y los ficheros automatizados. Derechos de los afectados (acceso, rectificación y cancelación) y protección del consumidor. Los llamados ficheros de morosos y las relaciones usuarios/compañías suministradoras de servicios de comunicación (telefonía). Docente: Jose Mª Montolio

Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Penal. Derecho penal y compliance Docente: Jaime Alonso Gallo

Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 4. Área de Derecho Mercantil. Control de concentraciones Docente: Antonio Guerra Fernández

Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 4. Área de Derecho Internacional Privado. Ejecución de título extrajudicial extranjero Docente: Sonía Gumpert

Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 6. Área de Derecho Civil. Efectos de la publicidad registral inmobiliaria Docente: Joaquín Sánchez Cebrián

Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: María Ángeles Ahumada Ruiz


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HORARIOS PRACTICUM 2012 LICENCIATURA EN DERECHO Y ADE-GRUPO 66 (TARDE)

Aula: Aula 4, planta baja (Edificio de Ciencias Jurídicas, Económicas y Políticas) Horario: Lunes, martes y miércoles de 16,00 a 17,30 y de 17,45 a 19,00 horas Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 7. Área de Derecho Civil. Derecho a la propia imagen. Limitaciones a la capacidad de obrar. Acciones derivadas del contrato de compraventa de bien mueble Docente: Lis Paula San Miguel Pradera Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 3. Área de Derecho Del Trabajo. Negociación de convenio y conflicto colectivo. uso de los medios informáticos de la empresa por los representantes de los trabajadores Docente: Ángel Martín Aguado Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Penal. Caso de administración desleal de los órganos societarios Docente: Juan Alberto Díaz López Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 5. Área de Derecho Mercantil. Constitución de una sociedad anónima. Docente: Miguel Seoane de la Parra Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: Ana del Pino Carazo Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 4. Área de Derecho Procesal. Cuestiones procesales penales en delito contra libertad sexual Docente: Susana Álvarez de Neyra Kappler Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 4. Área de Derecho Administrativo. Protección de datos de carácter personal y sociedad de la información. La AEPD y los ficheros automatizados. Derechos de los afectados (acceso, rectificación y cancelación) y protección del consumidor. Los llamados ficheros de morosos y las relaciones usuarios/compañías suministradoras de servicios de comunicación (telefonía). Docente: Jose Mª Montolio


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HORARIOS PRACTICUM 2012 LICENCIATURA EN DERECHO Y ADE-GRUPO 68 (TARDE)

Aula: Aula 5, planta baja (Edificio de Ciencias Jurídicas, Económicas y Políticas)


Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 5. Área de Derecho Procesal. Cuestiones procesales penales en delito contra libertad sexual Docente: Susana Álvarez de Nayra Kappler

Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 6. Área de Derecho Mercantil. Control de concentraciones Docente: Borja Martínez Corral

Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Financiero y Tributario. Procedimientos tributarios de inspección y revisión Docente: Diego Marín-Barnuevo Fabo

Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Del Trabajo. Efectos jurídico laborales de una «fusión fría» entre diversas entidades de crédito Docente: Borja Suárez Corujo

Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 2. Área de Derecho Penal. Caso de administración desleal de los órganos societarios Docente: Carlos Gómez-Jara Díez

Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 2. Área de Derecho Administrativo. Contratación pública y jurisdicción contencioso- administrativa Docente: Alfonso Vázquez Oteo

Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 8 Área de Derecho Civil. Declaración de obra nueva, título constitutivo de la propiedad horizontal y venta de pisos en construcción Docente: Luis Miguel López Fernández


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HORARIOS PRACTICUM 2012 LICENCIATURA EN DERECHO Y CIENCIA POLÍTICA-GRUPO 51 (MAÑANA)

Aula: Aula 3, planta baja (Edificio de Ciencias Jurídicas, Económicas y Políticas) Horario: Lunes, martes y miércoles de 9,00 a 10,30 y de 10,45 a 12,00 horas Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: Inmaculada Sola Ruiz Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso nº 9. Área de Derecho Civil. Adquisición de la propiedad: doble venta Docente: Isabel Sierra Pérez Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 4. Área de Derecho Del Trabajo. Negociación de convenio y conflicto colectivo Docente: Ricardo Morón Prieto Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 7. Área de Derecho Mercantil. Sociedad de productos lácteos Docente: Alberto Vaquerizo Alonso Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Penal. Derecho penal y compliance Docente: Jaime Alonso Gallo Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Internacional Público. Libertades fundamentales Docente: Borja Martínez Corral Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 5. Área de Derecho Financiero y Tributario. Delito fiscal por fraude del iva como consecuencia de adquisiciones intracomunitarias Docente: Jose Javier Lanchas


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HORARIOS PRACTICUM 2012 LICENCIATURA EN DERECHO Y CIENCIA POLÍTICA-GRUPO 52 (MAÑANA)

Aula: Aula 9, planta baja (Edificio de Ciencias Jurídicas, Económicas y Políticas) Horario: Lunes, martes y miércoles de 9,00 a 10,30 y de 10,45 a 12,00 horas Primera semana 6, 7 y 8 de febrero Caso nº 2. Área de Derecho Penal. Caso de administración desleal de los órganos societarios Docente: Juan Alberto Díaz López Segunda semana 13, 14 y 15 de febrero Caso Área de Derecho Constitucional. Tutela de los particulares frente a leyes que les causan un perjuicio Docente: Miguel Ángel Rodríguez Andrés Tercera semana 20, 21 y 22 de febrero Caso nº 9. Área de Derecho Civil. Adquisición de la propiedad: doble venta Docente: Isabel Sierra Pérez Cuarta semana 27, 28 y 29 de febrero Caso nº 1. Área de Derecho Internacional Privado. Alegación y prueba del Derecho extranjero Docente: Pilar Domínguez Lozano Quinta semana 5, 6 y 7 de marzo Caso nº 8. Área de Derecho Mercantil. Sociedades de Capital Docente: María Luisa Aparicio González Sexta semana 12, 13 y 14 de marzo Caso nº 1. Área de Derecho Internacional Público. Libertades fundamentales Docente: Luis Moscoso del Prado González Séptima semana 19, 20 y 21 de marzo Caso nº 3. Área de Derecho Procesal. Proceso civil en materia de arrendamientos Docente: María Ángeles Rodríguez Alique


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3. PRÁCTICAS EXTERNAS 3.1. Período de realización Las Prácticas Externas en las entidades que colaboran con la Facultad se desarrollarán en un periodo de siete semanas (del 26 de marzo al 16 de mayo de 2012), los lunes, martes y miércoles en turno de mañana o tarde, sin perjuicio de que cada institución pueda establecer, en su caso, los jueves y viernes. A continuación se recoge el calendario de las Prácticas Externas:

1ª Semana Lunes 26 de marzo Martes 27 de marzo Miércoles 28 de marzo Semana del 2 al 9 de abril. Vacaciones de Semana Santa

2ª Semana Lunes 9 de abril. Día no lectivo Martes 10 de abril Miércoles 11 de abril 3ª Semana Lunes 16 de abril Martes 17 de abril Miércoles 18 de abril 4ª Semana Lunes 23 de abril Martes 24 de abril Miércoles 25 de abril

1 y 2 de mayo, festivos 5ª Semana Lunes 7 de mayo Martes 8 de mayo Miércoles 9 de mayo 6ª Semana Lunes 14 de mayo Martes 15 de mayo Miércoles 16 de mayo 7ª Semana Lunes 21 de mayo Martes 22 de mayo Miércoles 23 de mayo

3.2. Asignación de plazas La selección y asignación de los estudiantes a las entidades colaboradoras se realizará conforme a lo establecido en el punto 1.3. 3.3. Coordinación y aspectos organizativos La organización de las prácticas en cada entidad colaboradora estará a cargo de dos coordinadores. Uno de los coordinadores se designará por la correspondiente entidad colaboradora y el otro entre los profesores de las Áreas de Conocimiento que participen en el Practicum. 3.4. Evaluación La evaluación se realizará conforme a lo dispuesto en el epígrafe 1.3. 3.5. Entidades colaboradoras 3.5.1. Entidades públicas Agencia Española de Protección de Datos Agencia de Protección de Datos de la Comunidad de Madrid Ayuntamiento de Alcobendas Ayuntamiento de Madrid Ayuntamiento de Tres Cantos Comunidad de Madrid Consejo Consultivo de la Comunidad de Madrid Consejo General del Poder Judicial Consejo Superior de Deportes Consorcio de Compensación de Seguros Fiscalía del Tribunal Superior de Justicia Hospital La Paz Ministerio de Justicia


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3.5.2. Colegios Profesionales Colegio Notarial de Madrid Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de España Ilustre Colegio de Procuradores 3.5.3. Sindicatos Comisiones Obreras Unión General de los Trabajadores 3.5.4. Empresas y asociaciones Asociación Española de Asesores Fiscales (AEDAF) Confederación de Consumidores y Usuarios (CECU) Fundación Secretariado Gitano Grupo Telefónica ROAN 3.5.5. Despachos de abogados y Consultoras Adarve Corporación Jurídica Alemany, Escalona & Escalante Abogados, S.L. ALT Asesores Legales y Tributarios, S.L. Antonio Viñal & Co Araoz & Rueda Abogados, S.L. Asociación Libre de Abogados (ALA) Ashurst Abogados Asurterra Asesores Urbanísticos y Territoriales Jiménez de Cisneros, S.L. ATQ Abogados Baker & Mckenzie Bird & Bird Bufete Barrilero y Asociados Bufete Díaz de Aguilar Bufete Orbe y Asociados Clifford Chance CMS Albiñana & Suárez de Lezo Cuatrecasas, Gonçalves Pereira De Castro y Morenilla, S.L.P. Deloitte Abogados De Lorenzo Abogados Ernst & Young Abogados Freshfields Bruckhaus Deringer Garrigues Abogados Gómez Acebo & Pombo Abogados Herbert Smith Spain LLP Hogan Lovells L.A. Rojí Asesores Tributarios, S.L. Linklaters Mariscal & Asociados Martínez Adeva Monereo, Meyer & Marinel-lo Abogados Pérez-Llorca Pricewaterhousecoopers Jurídico y Fiscal, S.L.


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Ricardo Egea Abogados, S.L. Roca Junyent Rödl & Partner Abogados y Asesores Tributarios, S.L.P. Rodríguez, Galán y Asociados. Abogados y Economistas Sagardoy Abogados SJ Berwin STRATEG XXI Abogados Toledano y Navarro Uría & Menéndez Zurbano & Caracas

ANEXO GRÁFICO4. CASOS PRÁCTICOS

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.1. Área de Derecho Penal


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ÁREA DE DERECHO PENAL CASO 1: DERECHO PENAL Y COMPLIANCE 1. Supuestos de hecho

(a) En la sucursal de del Banco A es desde hace años cliente la sociedad B. En los últimos meses se ha observado que en diversas ocasiones distintas personas físicas han estado ingresando en la cuenta de B en la sucursal cantidades de efectivo de alrededor de 10.000 euros en cada caso. Además, recientemente B ha recibido en su cuenta una transferencia, por un importe inusualmente elevado, de una sociedad domiciliada en Panamá. Como justificación de dicho ingreso el administrador de B ha facilitado a la sucursal unas facturas con unos conceptos que no se corresponden con la actividad habitual conocida de la empresa. A los pocos días de recibirse el dinero, el administrador de B ha solicitado transferir esos fondos a una cuenta en el extranjero. Confiando en los clientes a los que conoce desde hace años, el director de la sucursal no ha comunicado ninguna actividad sospechosa a la Unidad de Prevención de Blanqueo del banco, ni éste ha remitido ninguna comunicación de actividad sospechosa al Sepblac. (b) Tras obtener la aprobación de las autoridades sanitarias, la empresa farmacéutica C lanzó al mercado un nuevo fármaco contra la depresión. Dada la enorme competencia en este segmento del mercado, los directivos de C iniciaron una campaña agresiva de marketing con la finalidad de captar cuota de mercado. En una investigación realizada dos años después se detectó que empleados de C de su filial de Argentina habían estado utilizando como práctica para facilitar la venta del fármaco el hacer regalos, invitar a viajes y, en algún caso, entregar sobres con dinero a médicos del sistema público de salud. Un empleado de la filial en Argentina observó esta práctica y puso los hechos en conocimiento de su superior, pero no se le hizo caso. Es más, dicho superior insinuó al empleado que era mejor que guardara silencio, si quería tener posibilidades de promoción dentro de la empresa. En esas fechas C no disponía en sus procedimientos y protocolos internos de un sistema que protegiera a los empleados que denunciaran irregularidades. (c) El Banco D ha observado una actuación sospechosa en uno de sus clientes, el Sr. E. El Sr. E es titular desde hace seis meses una cuenta de valores en el banco, que ha tenido en ese tiempo una actividad muy escasa, con pocas compras y ventas de instrumentos financieros y saldos muy bajos, no superiores a 6.000 euros. El día 10 de noviembre el Sr. E hace un ingreso en su cuenta de 100.000 euros e inmediatamente utiliza ese importe para adquirir opciones call que tienen como subyacente acciones de la sociedad F. Las acciones de F han tenido en los últimos meses una cotización a la baja, oscilando entre 6,25 euros por acción en el mes de julio y 5,50 euros por acción el día 10 de noviembre. El strike price o precio de ejercicio de las opciones es de 6 euros y la fecha de vencimiento el 15 de noviembre. El 12 de noviembre se hace público que la empresa G ha lanzado una opa sobre la empresa F, en la que se valoran las acciones de F a 7 euros. El Sr. E ejercita ese mismo día 12 de noviembre las opciones adquiridas y obtiene un beneficio de 500.000 euros. Dos días después, el Sr. E solicita transferir ese millón de euros a una cuenta en un banco de Luxemburgo. Al conocer estos hechos el departamento de cumplimiento del banco D recaba información sobre el cliente y descubre que es empleado de la empresa G. (d) La empresa constructora H tiene un departamento de compras del que es responsable el Sr. I. La empresa dispone de un protocolo interno de compras, que regula cómo debe hacerse la compra de bienes y la contratación de suministros y servicios de cualesquiera proveedores. Para compras o contratos superiores a 100.000 euros el protocolo establece que es necesario llevar a efecto un sistema de contratación competitivo, por el que se pidan ofertas a varias empresas del sector y se opte por aquella que, en igualdad de condiciones técnicas, sea más barata. La empresa J, dedicada al alquiler de andamios y de equipos de encofrado, es uno de los proveedores de H. Dado el aumento importante del trabajo debido al boom en la construcción, el Sr. I decide solicitar al Sr. K, director comercial de J, una comisión a cambio de contratar sus servicios. Para evitar el sistema


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competitivo establecido en el protocolo interno el Sr. I invita al concurso, además de a la empresa J, a dos sociedades sin actividad real que ha constituido él mismo, en las que aparecen como administradores personas vinculadas al Sr. I. Estas empresas presentan ofertas que, además de ser peores técnicamente, son más caras que la de J. El comité de compras de la empresa H, que preside el Sr. I y del que forman parte otros directivos de la empresa, adjudica el contrato a la empresa J. Con posterioridad, la sociedad L, de la que es administrador el Sr. I, factura a J unos supuestos servicios de asesoramiento, por importe de 150.000 euros. 2. Cuestiones

– La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Experiencia del derecho comparado y regulación en la Ley Orgánica 5/2010. Problemas procesales. – Los programas de cumplimiento (compliance programs). – La función de cumplimiento en las empresas. – Las nuevas figuras delictivas en la Ley Orgánica 5/2010. 3. Materiales

Se reseñan a continuación algunos materiales que pueden ser de interés y que, en su mayoría, están disponibles en la web: – Enrique Bacigalupo: «Responsabilidad penal y administrativa de las personas jurídicas y programas de “compliance”», Diario La Ley, 9 de julio de 2010. – Federal Sentencing Guidelines for Organizations, § 8B2.1 Effective Compliance and Ethics Program, http://www.ussc.gov/2009guid/8b2_1.htm. – Principles of Federal Prosecution of Business Organizations, Memorandum from Mark R. Filip, Aug. 28, 2008, http://www.justice.gov/opa/documents/corp-charging-guidelines.pdf. – Office of Inspector General, Compliance Program Guidance for Pharmaceutical Manufacturers, April 2003, http://oig.hhs.gov/fraud/docs/complianceguidance/042803pharmacymfgnonfr.pdf. – OCDE, Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics, and Compliance, Adopted 18 February 2010, http://www.oecd.org/dataoecd/5/51/44884389.pdf. – Italia, Decreto Legislativo 231/2001, de 8 de junio de 2001, de Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica, http://www.parlamento.it/parlam/leggi/deleghe/01231dl.htm. – Lex Mundi, Business Crimes and Compliance. Criminal Liability of Companies Survey, Lex Mundi, February 2008, http://www.lexmundi.com/images/lexmundi/PDF/Business_Crimes/Criminal_Liability_Survey.pdf – Los códigos de conducta que figuran en las webs corporativas de cualquiera de las sociedades del Ibex 35.


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ÁREA DE DERECHO PENAL CASO 2: ADMINISTRACIÓN DESLEAL DE LOS ÓRGANOS SOCIETARIOS 1. Supuestos de hecho

La empresa X, con domicilio social en territorio español y que cotiza en la Bolsa de Madrid, se dedica a la fabricación de productos de alta tecnología. A lo largo del año 2002 X absorbe varias empresas del sector en el marco de una política empresarial expansiva liderada por el Presidente de su Consejo de administración, el Señor A. Ya en el año 2003 dichas absorciones comienzan a reportar importantes beneficios a la sociedad, motivo por el cual el 6 de enero de 2004 se reúne el Consejo de administración de X para tratar la concesión de una serie de bonificaciones extraordinarias por valor de 200 Millones de Euros al Señor A. De los nueve miembros que componen el Consejo, sólo asisten ocho a la reunión, no alcanzándose el acuerdo en la primera votación. Tras un receso en el cual el Señor A mantiene diversas conversaciones con los Consejeros, se realiza una nueva propuesta no prevista en el orden del día, conforme a la cual se prevé conceder una bonificación de 200 Millones de Euros al Señor A y de 20 Millones de Euros a cada uno de los Consejeros. Dicha votación es aprobada por cinco votos a favor – Señores A, B, C, D y E –, dos en contra – Señores F y G – y una abstención – Señor H –, haciendo constar estos tres últimos que renuncian a la retribución extraordinaria que pudiera corresponderles. Las bonificaciones son abonadas el 20 de abril de 2004 a quienes votaron a favor. En las Cuentas Anuales del ejercicio 2004 dichos cargos se incluyen como Gastos Generales y no se hace ninguna referencia a los mismos ni en la Memoria de las Cuentas ni en el Informe anual de Gobierno Corporativo. En la Junta General celebrada en el año 2005 para la aprobación de las Cuentas Anuales del ejercicio 2004, el Señor A realiza una exposición de la buena marcha de la sociedad sin mencionar el cobro de las bonificaciones extraordinarias. Las cuentas se aprueban por los socios. 2. Cuestiones

Como cuestión previa relativa a la forma de abordar estas sesiones del Practicum, debe indicarse que el primer día se dedicará al estudio de las cuestiones más relevantes que plantea el supuesto de hecho, dividiendo al final de la primera clase al alumnado en las dos posiciones básicas de acusación y defensa; el segundo día se dedicará a la presentación de diversos escritos forenses sobre el caso, así como a la evacuación del trámite de Informe Oral por varios alumnos; el tercer día deberán entregar todos los alumnos un recurso de apelación en el cual defiendan su posición. Como cuestiones jurídico-penales específicas que se examinarán deben señalarse, entre otras, las siguientes: - El injusto típico del delito de administración desleal y su ubicación en el marco del Derecho penal español - El delito de administración desleal como delito de infracción de deber - La problemática de la accesoriedad jurídico-civil y la influencia del Buen Gobierno Corporativo en el ámbito penal - El perjuicio patrimonial - El dolo en el ámbito de la administración desleal - Las tomas de decisión en los órganos colegiados 3. Materiales

- Código penal - Ley de Enjuiciamiento Criminal - Formularios Jurídicos - Ley de Sociedades Anónimas


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- Ley del Mercado de Valores - Informe Olivencia - Informe Aldama BACIGALUPO ZAPATER, Enrique (Dir.); La administración desleal. Madrid: Consejo General del Poder Judicial, 1999. BAJO FERNÁNDEZ, Miguel / BACIGALUPO SAGESSE, Silvina; Derecho penal económico. Madrid: Ceura, 2001 CASTRO MORENO, Abraham; El delito societario de administración desleal. (Art. 295). Madrid: Marcial Pons, 1998 ESTEBAN VELASCO, Gaudencia (Coord.); El gobierno de las sociedades cotizadas. Madrid: Marcial Pons, 1999. GÓMEZ BENÍTEZ, José Manuel; Curso de Derecho penal de los negocios. Madrid: Colex, 2001. JAKOBS, Günther; «Responsabilidad penal en supuestos de adopción colectiva de acuerdos», en: MIR PUIG, Santiago / LUZÓN PEÑA, Diego Manuel (Coord.); Responsabilidad penal de las empresas y sus órganos y responsabilidad por el producto. Barcelona: JM Bosch, 1996, pp. 75 ss. MAYO CALDERÓN, Belén; La tutela de un bien jurídico colectivo por el delito societario de administración fraudulenta. Granada: Comares, 2005. MARÍN DE ESPINOSA CEBALLOS, Elena B.; Criminalidad de empresa. Valencia: tirant lo blanch, 2002. MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, Carlos; «La administración fraudulenta en sociedades de inversión», en: TERRADILLOS BASOCO, Juan María / ACALE SÁNCHEZ, María (Coord.); Temas de Derecho penal económico. Madrid: Trotta, 2004, pp. 35 ss. MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, Carlos; El delito societario de administración desleal. Valencia: tirant lo blanch, 2001. MORENO CHAMARRO, Ismael; Delitos societarios. Las diferentes figuras delictivas y su aplicación en los Tribunales. Madrid: Ceura, 2005. NIETO MARTÍN, Adán / FOFFANI, Luigi; «Corporate Governance y administración desleal. Casos y problemas de derecho comparado europeo», en: Revista Penal 17 (2006), pp. 110 ss. NIETO MARTÍN, Adán; «El programa corporativo del corporate government (Derecho penal de la empresa y gobierno corporativo)», en: Revista de Derecho y Proceso Penal 11 (2004), pp. 259 ss. NIETO MARTÍN, Adán; El delito de administración fraudulenta. Barcelona: Praxis, 1996. OLCESE SANTOJA, Aldo; Teoría y práctica del Buen Gobierno Corporativo. Madrid: Marcial Pons, 2005. SAN SEBASTIÁN FECHOSO, Federico; El gobierno de las sociedades cotizadas y su control. Madrid: Centro de documentación Bancaria y Bursátil. 1996. SEQUEROS SAZATORNIL, Fernando; Delitos societarios y conductas afines. Madrid: La Ley, 2003.


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ÁREA DE DERECHO PENAL CASO 3: DELITOS CONTRA LA SALUD PÚBLICA Y CONTRA EL ORDEN SOCIOECONÓMICO 1. Supuestos de hecho Antonio se venía dedicando desde hacía más de diez años al tráfico internacional de sustancias estupefacientes, introduciendo en Europa ingentes cantidades de cocaína procedente de Sudamérica. En el ámbito de esta actividad, y con el fin de preparar la introducción de una tonelada de cocaína en Europa, en el mes de octubre 2010 contrató en Málaga para que realizaran dicho transporte a Fernando y a Felipe, prometiéndoles que les pagaría por ello la cantidad de 150.000 euros, y, además, le proporcionaría a Felipe un barco de su propiedad en el que se llevaría a cabo el transporte, aceptando ambos dicha propuesta, por lo que comenzaron a trabajar en los preparativos de la operación. En diciembre de 2010 Antonio trasladó en coche a Fernando y a Felipe hasta Ámsterdam, al efecto de que, desde allí, viajasen hasta Puerto España (Trinidad y Tobago), donde se encontraba el barco en que debería efectuarse el transporte. Se trataba de un motovelero de 15 metros de eslora y casco de acero, que portaba pabellón holandés. Sin embargo, no constaba en los registros holandeses barco alguno con su nombre y número. En fecha sin concretar, pero a finales de enero de 2011, Fernando y Felipe, acompañados por un tercero llamado Miguel viajaron en avión desde Ámsterdam hasta Puerto España (Trinidad y Tobago), encargándose el último referido de los trámites y compra de billetes para Sudamérica de ambos hombres. Una vez en Puerto España, se hicieron cargo del barco de Antonio para repararlo para la travesía, con cuyo motivo estuvo con ellos Miguel, que les ayudó en todas las tareas y gestiones relacionadas con la preparación del viaje. Y a principios de marzo de 2011 salieron Fernando y Felipe de Puerto España transportando en el barco por cuenta de Antonio, en un compartimento estanco oculto en la cubierta de popa, bajo el bote salvavidas, un cargamento compuesto por 23 fardos de tela y 424 paquetes sueltos, con un peso bruto de 1.022 kilos de cocaína, que convenientemente pesado y analizado resultaron ser 1.003.480,00 netos de cocaína, de una riqueza en cocaína base del 81,05%. Fernando y Felipe tenían orden de dirigirse al puerto de Ámsterdam, donde Antonio les esperaba. A fin de controlar la operación, Antonio le había entregado a Fernando el teléfono satelital número 958991209, desde el que le mantenía al corriente de la marcha de la operación. A través del mismo, el 27 de marzo de 2006 Antonio le confirma que estaba todo preparado para su llegada. A las 5,35 horas del día 28 de marzo de 2011 fue abordado el barco de los imputados, con la pertinente autorización judicial, desde una patrullera de la Armada española por miembros de los Grupos de Operaciones Especiales, cuando el velero se encontraba en las coordenadas 44º 04' Norte y 20º 46' Oeste llevando como tripulantes a Fernando y a Felipe, que custodiaban el cargamento de cocaína antes descrito. Para canalizar los ingentes beneficios de su ilícita actividad, Antonio se valía de la activa participación de su entorno familiar y de Álvaro, que era asesor, contable y agente inmobiliario. Álvaro, aún sin ser perfecto conocedor de los detalles de las actividades de Antonio, ni participar en las operaciones de tráfico de drogas, ni conocer sus pormenores, intuía y sospechaba del origen del dinero de aquel, pese a lo cual colaboraba con el mismo desde varios años atrás, consistiendo


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básicamente su actividad en ayudarle a ocultar la titularidad del patrimonio obtenido mediante el tráfico internacional de estupefacientes. Para ello había establecido un entramado financiero y societario del que en ocasiones aparecían como titulares personas del entorno familiar de Antonio (ninguna de las cuales efectúa actividad comercial o laboral productiva alguna). Y, en otras ocasiones, aparecía el propio Álvaro como titular, con posteriores cesiones de acciones fiscalmente opacas a los familiares de aquel, a quien asesoraba sobre movimientos e inversiones financieras, dando una apariencia de legalidad a fondos con origen en las actividades ilícitas descritas, consiguiendo para sí un alto beneficio económico. De este modo, Álvaro participaba de forma activa en la formación de un entramado societario formado por entidades mercantiles españolas, gibraltareñas y holandesas, contando con apoderamientos amplios para comprar y vender inmuebles en nombre de las mismas. Bajo el asesoramiento de Álvaro, las sociedades utilizadas para llevar a cabo la labor de ocultación de los bienes adquiridos con los beneficios del tráfico de drogas fueron principalmente las siguientes: VICTORY SOUTH SL., Sociedad Unipersonal, cuyo socio y Administrador único es Alfredo, persona del entorno familiar de Antonio; BROLLY ESTEPONA SL y BROLLY EL PARAÍSO, ambas sociedades de carácter unipersonal cuyo socio y administrador único es Álvaro. Estas sociedades son utilizadas por este para controlar las cuentas del resto de sociedades que forman el entramado societario de la organización criminal; RABELLOS INVERSIONES S.L., que se fundó el 21-12-2000 por la madre de Antonio, Josefa, que adquirió 3.000 participaciones sociales y por Álvaro que adquirió 10 participaciones sociales. En fecha 30-01-2009, Josefa, como administradora única de Rabellos Inversiones SL, adquirió para esta sociedad la finca registral núm. 49.203 del Registro de la Propiedad núm. 1 de Estepona (Málaga) por un precio confesado de 72.121,45 euros. En el registro efectuado en el domicilio de Antonio, ubicado en Málaga, se encontraron los siguientes documentos de identificación personal, en todos los cuales se encuentra la fotografía de Antonio: Pasaporte de la República de Venezuela a nombre de un tal Jacinto, cuya página biográfica es íntegramente falsa. Pasaporte de la República de Italia a nombre de un tal Nicanor, cuya página biográfica es íntegramente falsa. Carta de Identidad del Estado de Río de Janeiro a nombre de Luis, pero en la que figura también la fotografía de Antonio. Asimismo, en el registro de su domicilio se incautó un arma corta de su propiedad, una pistola marca Walter, cal. 9 mm corto con dos cargadores, un silenciador y veintidós cartuchos. Esta arma se encuentra en perfecto estado de funcionamiento, y capacitada para el disparo, careciendo Antonio de cualquier tipo de licencia para su posesión y uso. Se han intervenido, asimismo, en distintas entidades bancarias diferentes cantidades de dinero a nombre de Álvaro, cantidades que superan los 200.000 euros. También fueron intervenidos varios automóviles de alta gama algunos a nombre de Álvaro y otros a nombre de la esposa de Antonio, llamada Rosaura. 2. Cuestiones La labor del alumno se centrará en realizar un escrito de calificación jurídica acusatoria (la mitad de la clase) y otro de calificación jurídica de defensa (la otra mitad de la clase), con el fin de estudiar dialécticamente la fundamentación jurídica de las dos posturas principales que se plantean en todo caso práctico. De tal forma que una parte del alumnado estudiará y resolverá el caso desde la perspectiva acusadora del Ministerio Fiscal y la otra parte lo hará siguiendo la versión exculpatoria que en todo proceso adopta el Letrado de la defensa.


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Los escritos de calificación jurídica se configurarán cumplimentando lo dispuesto en el art. 650 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Es imprescindible que el alumno motive razonadamente los diferentes extremos del escrito de calificación jurídica a realizar. 3. Materiales Textos legales: Código Penal; Ley de Enjuiciamiento Criminal; y Reglamento de Armas, Real Decreto 137/1993. Jurisprudencia: Sentencias del Tribunal Supremo: 960/2008, de 26-12; 16/2009, de 27-1; 688/2009, de 18-6; 1025/2009, de 22-10; 1118/2009, de 26-10; 28/2010, de 28-1; 961/2010, de 11-11; 370/2010, de 29-4; y 522/2011, de 1-6. SSTS 975/2002, de 29-6; 1295/2003, de 7-10; 1089/2004, de 24-9; 66/2005, de 19-1; 476/2006, de 5-4; 431/2008, de 5-4; 139/2009, de 24-2; 507/2009, de 28-4; y 688/2009, de 18-6. Bibliografía: - Comentarios al Nuevo Código Penal; G. Quintero Olivares, F. Morales Prats, J.M. Valle Muñiz y otros. Edit. Aranzadi, 2011. - Derecho Penal. Parte Especial. Antonio Muñoz Conde. Edit. Tirant lo Blanch. 2011. - Comentarios al Código Penal; G. Rodríguez Mourullo, A. Jorge Barreiro, C. Suárez González, J.A. Lascuraín Sánchez, M. Cancio Meliá y B. Feijoo Sánchez. Editorial Civitas. - Compendio de Derecho Penal (Parte Especial); Miguel Bajo Fernández, Julio Díaz-Maroto, Juan Ignacio Echano Basaldúa, Juan Antonio Lascuraín, José Lozano Miralles, Blanca Mendoza Buergo, Fernando Molina Fernández, Mercedes Pérez Manzano y Carlos Suárez González. Editorial Centro de Estudios Ramón Areces S.A.

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.2. Área de Derecho Civil


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ÁREA DE DERECHO CIVIL CASO 1. DERECHO DE PROPIEDAD: FUNCION SOCIAL, TRANSMISIÓN INMOBILIARIA Y REIVINDICACIÓN MOBILIARIA 1. Supuesto de hecho En febrero de 2001 Antonio vende a Juan un terreno de su propiedad, mediante contrato de compraventa, que se eleva a escritura pública y se inscribe en el Registro de la Propiedad. Como precio se fijó la cantidad de 300.000 euros, de los cuales 200.000 euros manifestó el vendedor haberlos recibido, y los 100.000 restantes, precio aplazado de la compraventa, se abonarían por el comprador mediante la entrega de un piso del edificio a construir sobre el solar que adquiere, debiendo efectuar la entrega en enero de 2005.

En noviembre de 2004 finalizó la construcción del edificio, constituyéndose en régimen de propiedad horizontal e incluyendo entre las zonas comunes una piscina, pero no llegó a realizarse la entrega del piso, ya que Juan lo vendió y entregó, en diciembre de 2004, a un tercero (el notario que había elevado a escritura pública el contrato de compraventa del solar en el que se había edificado), que procedió a realizar diferentes obras en él: cambio de puertas, interruptores de la luz, muebles de la cocina, cerramiento de ventanas, apertura de balcones, etc.

Ante la falta de entrega y por tanto, de cumplimiento, y tras sucesivos requerimientos, el vendedor del solar reclama judicialmente, en enero de 2008, la resolución del contrato de compraventa, promoviendo subsidiariamente, acción reivindicatoria frente al tercer comprador, fundada en que, como consecuencia del requerimiento de resolución del contrato, la finca en cuestión no es propiedad de Juan sino del vendedor y en que, en todo caso, el piso en cuestión es de su propiedad, en virtud de lo estipulado en el contrato.

Durante 3 años, el adquirente del piso ha estado viviendo en él, y ha venido soportando importantes emisiones de humo, ruidos, olores y otras molestias procedentes de una fábrica instalada en las proximidades de la finca, desarrollando, según el informe médico, una alergia muy fuerte a una sustancia nociva incluida en el humo, que le ha provocado varias hospitalizaciones, por lo que se plantea la posibilidad de acudir a la autoridad judicial para poner fin a dichas molestias, y solicitar el cese de la actividad e indemnización por los daños sufridos.

Durante su estancia en el piso, el notario, adquirente del piso, ha sufrido también el robo de uno de sus cuadros, de gran valor, que recientemente, en diciembre de 2011, tras siete años desde que fue robado, acaba de ver expuesto en una galería de arte. Tras investigar acerca de la titularidad dominical actual del cuadro, descubre que, casualmente, es Juan quien ostenta la propiedad de su cuadro, y que lo adquirió a través de una empresa dedicada a la venta de obras de arte.

Por otro lado, se plantea un problema añadido respecto de la piscina ubicada en las zonas comunes del edificio, ya que se ha descubierto que al construirse se invadió una pequeña porción del terreno colindante, situación que acaba de conocer el dueño del terreno invadido, en diciembre de 2011, tras una larga estancia en el extranjero por motivos laborales. Por ello, el dueño del terreno invadido ha interpuesto una demanda solicitando la devolución del terreno invadido, previa destrucción de la parte de la piscina que se encuentra ubicada en su terreno.

2. Cuestiones

1. Reflexionar sobre el supuesto de hecho, con el objetivo de poder:

- Sintetizar los hechos importantes. - Determinar las diferentes cuestiones que se plantean. - Calificar las diferentes figuras que puedan aparecer en el supuesto de hecho.


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- Resolver los conflictos planteados, conforme a decisiones jurisprudenciales y legislación vigente.

- Determinación de las posibles acciones a ejercitar por los afectados y sus efectos. - Posibles vías de solución preventivas de los conflictos surgidos.

2. ¿Tendrá éxito la acción ejercitada contra Juan, tras el incumplimiento por éste de la

entrega del piso a Antonio? En caso afirmativo, concrétense los efectos. 3. ¿Triunfará la acción reivindicatoria? En caso afirmativo, ¿con qué efectos? 4. ¿Tiene algún efecto la buena o mala fe de las partes intervinientes en los diferentes

contratos transmisivos de la propiedad de los bienes inmuebles? 5. ¿Es importante saber si la fábrica desarrollaba su actividad con anterioridad a la

construcción del edificio? 6. ¿Está obligado el dueño del piso a soportar las molestias causadas por la fábrica? 7. En caso de que las emisiones que causan las molestias no tuvieran que ser soportadas,

¿qué remedios legales existen en nuestro ordenamiento jurídico para evitar que se sigan produciendo, o que no provoquen molestias?

8. ¿Tendría derecho el afectado por las emisiones a alguna indemnización por los daños sufridos?

9. Respecto al robo del cuadro, ¿podría el dueño ejercitar alguna acción para recuperar su cuadro? En caso afirmativo, ¿Cuál y frente a quien?

10. ¿Tiene algún interés el hecho de que el cuadro se vendiera a través de una empresa dedicada a la venta de obras de arte? ¿Por qué?

11. Respecto de la situación provocada por la invasión de terreno de la finca colindante, al construir la piscina, ¿será apreciada con éxito la pretensión solicitada por el dueño del terreno invadido? ¿cuáles son los derechos que le corresponden y conforme a qué base jurídica?

12. ¿Cómo podría el vendedor del solar asegurarse el cumplimiento de la entrega del piso, por parte del comprador de la finca, y evitar posibles derechos de terceros adquirentes?

13. ¿Cómo elaboraría un contrato de transmisión de propiedad, con dicha finalidad, en el que se incluyeran las cláusulas oportunas para evitar los problemas que se plantean en este supuesto de transmisión.

3. Materiales Bibliografía

Manuales de consulta general.

Legislación

1. Código civil. 2. Constitución Española. 3. Ley de Enjuiciamiento Civil: art. 250 4. Código de Comercio. 5. Reglamento Hipotecario: art. 13 6. Reglamento de Servicios de las Corporaciones Locales. Decreto de 17 de junio de 1955,

artículos 10 y 12.


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Resoluciones judiciales

1. SSTS. 12-12-1980; 3-12-1987; 30-5-1997 2. SSTS. 19-6-1945 y 25-2-1992 3. STS 27-1-2000 4. STS 31-1-2001 5. RDGRN. 13-7-2005. 6. STC 17-2-1984. Inmisiones y derecho a la intimidad (art. 18 CE), seguida por SSTC de

24-5-2001 y 23-2-2004, entre otras. 7. STEDH 9-12-1994. Caso López Ostra. (art. 8 Convenio Europeo de Derechos Humanos.

Formularios jurídicos de contratos


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ÁREA DE DERECHO CIVIL CASO 2. CONTRATO DE ARRENDAMIENTO, TRANSMISIÓN DEL DOMINIO, REGISTRO DE LA PROPIEDAD Y LESIÓN DEL PRESTIGIO MERCANTIL 1. Supuesto de hecho I Alberto Garcimartín, que estudió informática, se hizo multimillonario hace un par de años al crear una de las redes sociales más importantes de España y está interesado en invertir parte de la fortuna que ha ganado. Tiene pensado invertir en una sociedad, «Gestión Hotelera, SA», que se dedica de modo principal a la gestión y explotación de hoteles por toda Europa. Alberto contrata los servicios profesionales de un despacho de abogados. Resulta que dicha sociedad, aunque desde el punto de vista financiero no tiene grandes dificultades, no obstante sí tiene ciertos problemas en el ámbito legal, de carácter inmobiliario, que sería conveniente resolver antes de la inversión que Alberto desea realizar.

Entre todos sus activos, «Gestión Hotelera, SA» posee dos hoteles situados en la costa española que son especialmente relevantes para la sociedad, ya que le proporcionan buena parte de sus beneficios. El primero de los hoteles es el «Hotel Playa», del cual «Gestión Hotelera, SA» no es propietaria sino arrendataria del mismo. Está compuesto de dos edificios, uno pequeño, donde están algunas instalaciones accesorias y otro grande, que es el principal. El edificio pequeño lo tiene arrendado en virtud de un contrato de arrendamiento firmado en 1991, y el grande en virtud de otro contrato firmado en 1997.

II

Dentro de los activos de «Gestión Hotelera, SA» está también el «Hotel Costa», que es propiedad de la misma. Para adquirirlo firmó con su anterior propietario, «Hoteles en Venta, S.L.», un contrato privado de compraventa, y desde entonces lo está explotando. En la actualidad el hotel necesita una reforma, y para financiarla «Gestión Hotelera, SA» ha solicitado a una entidad financiera un préstamo. Una condición esencial que le ha puesto dicha entidad financiera para concedérselo es que, como garantía de su devolución, «Gestión Hotelera, SA» constituya una hipoteca de primer rango sobre el hotel.

«Gestión Hotelera, SA» ha solicitado información al Registro de la Propiedad sobre el hotel, que está compuesto por una única finca registral, de acuerdo con la cual, en primer lugar, es «Hoteles en Venta, SL» quien consta como titular registral. En segundo lugar, el hotel está gravado con una serie de cargas: por una parte, una condición resolutoria a favor de Don Francisco Fernández en garantía de precio aplazado. Dicho precio aplazado debía hacerse efectivo el día 15 de enero de 1960. Por otra parte, una hipoteca a favor de «Banco Financiador», en garantía de un préstamo que concedió a «Hoteles en Venta, S.L.» La fecha de vencimiento del préstamo es el 23 de noviembre de 2008. En el contrato privado de compraventa que «Hoteles en Venta, S.L.» firmó con «Gestión Hotelera, SA», el vendedor declaró que el préstamo había sido pagado íntegramente al «Banco Financiador» antes de la venta.

III

En la sección «Cartas al Director» del diario «El Día de Cuenca» aparece publicada una carta en la que D. Luis Martínez Pérez formula serias quejas y una aguda crítica sobre la mala calidad de los servicios prestados en los Hoteles Playa y Costa, aludiendo expresamente a «Gestión Hotelera, SA». Esta última interpone una demanda contra D. Luis pidiendo una indemnización por los daños materiales y morales derivados de la lesión a su prestigio profesional.


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2. Cuestiones

A) Respecto del contrato de arrendamiento del edificio pequeño de fecha 1991, «Gestión Hotelera, SA» quiere prescindir de él en cuanto ya no le interesa. ¿Puede hacerlo? ¿Qué advertencias habría que hacerle al respecto?

B) Respecto del contrato de arrendamiento del edificio grande de fecha 1997, conteste a las siguientes preguntas:

-Redacte dicho contrato de arrendamiento.

-¿Qué forma deberá revestir?

-¿Puede inscribirse en el Registro de la Propiedad?

-Parece que el edificio grande necesita una rehabilitación integral, y Alberto quiere que «Gestión Hotelera, SA» empiece las obras cuanto antes. ¿Puede hacerlo? ¿Debe comunicárselo al propietario del hotel?

-Parece que el propietario del edificio quiere vendérselo a un tercero, y a «Gestión Hotelera, SA» le interesa seguir explotándolo. ¿Qué derechos tiene como arrendataria? Plantee a Alberto las distintas alternativas que podrían darse.

-Los locales que tiene el edificio en su planta baja los tiene «Gestión Hotelera, SA» subarrendados a terceros, para que allí instalen sus tiendas. Actualmente tiene algunos locales vacíos y quiere subarrendarlos. ¿Puede hacerlo? ¿Qué advertencias hay que hacerle?

-«Gestión Hotelera, SA» se está planteando una reestructuración, en concreto, planea fusionarse por absorción con otra empresa, «Levante Hotels, S.L.». Como consecuencia de ello, ¿puede verse afectado el contrato de arrendamiento que tiene suscrito la primera?

C) Respecto del «Hotel Costa», Alberto está muy preocupado porque el hotel no consta inscrito en el Registro de la Propiedad a favor de «Gestión Hotelera, SA», y piensa que puede que no sea su propietario.

-¿Es cierto que «Gestión Hotelera, SA» no es propietario del hotel? Justifique su respuesta.

-¿Qué actuaciones deben llevarse a cabo para que «Gestión Hotelera, SA» conste como titular registral del hotel?

-¿Qué beneficios le reporta a «Gestión Hotelera, SA» el constar como titular registral del hotel?

D) Alberto sabe que es fundamental obtener el préstamo para poder llevar a cabo la reforma del «Hotel Costa». Como la entidad financiera ha puesto como condición para su concesión que se constituya hipoteca de primer rango sobre el hotel, Alberto plantea las siguientes preguntas:

-¿Puede «Gestión Hotelera, SA» cancelar las cargas que gravan actualmente el hotel? ¿Cómo puede hacerlo?

-Alberto quiere que «Gestión Hotelera, SA» firme el préstamo hipotecario en documento privado para evitarse el coste del Notario. ¿Puede hacerlo?

-«Gestión Hotelera, SA» no consigue constar como titular registral del hotel, ¿puede esto suponer un problema para la financiación?


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E) «Gestión Hotelera, SA» no pagó en el momento de la compra del hotel el precio total, habiendo dejado el 20% del mismo pendiente de pago. Este importe debe pagarse el 1 de enero de 2014. Alberto plantea las siguientes dudas:

-Le preocupa que, al no haber pagado el precio total, «Gestión Hotelera, SA» no sea propietaria del hotel. ¿Es esto cierto? ¿Por qué?

-Si las partes han pactado como garantía del pago del precio una condición resolutoria, ¿qué pasaría si, llegada la fecha fijada para el pago del precio aplazado, «Gestión Hotelera, SA» no paga?

F) El «Hotel Costa» forma parte de un complejo inmobiliario que está compuesto, además de por el hotel, por dos edificios de oficinas y un centro comercial. ¿Tiene alguna manera de comprobar Alberto cuáles son los gastos comunes del complejo que corresponden al hotel, y si los mismos están pagados hasta la fecha?

G) Realice un dictamen jurídico sobre las posibilidades de éxito que tendrá «Gestión Hotelera, SA» si plantea demanda de daños por lesión de su prestigio por la vía de la LO 1/1982 de 5 de mayo de Protección Civil del Derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia imagen.

3. Materiales Bibliografía

-Formularios jurídicos del contrato de arrendamiento

-Cualquiera de los comentarios a la Ley de Arrendamientos Urbanos

-Cualquiera de los comentarios a la Ley de Propiedad Horizontal

-Cualquiera de los manuales o libros básicos sobre Derecho Inmobiliario o Registral. En especial, DÍEZ-PICAZO, L.: Fundamentos del Derecho Civil Patrimonial, Las relaciones jurídico-reales. El Registro de la Propiedad. La posesión, 5ª edición, Thomson Civitas, 2008; LACRUZ BERDEJO, J.L.: Elementos de Derecho Civil, Tomo III (Derechos Reales), 3ª edición, Dykinson, 2009; PEÑA Y BERNALDO DE QUIRÓS, M.: Derechos Reales. Derecho Hipotecario, 4ª edición, Madrid, 2001.

-GÓMEZ POMAR, F.: «Comentario a la sentencia del Tribunal Supremo, Sala 1ª, 20.2.2002: el daño moral de las personas jurídicas», InDret 4/2002 (http: //www.indret.com)

Jurisprudencia

STS 9.2.1989 (RJ 1989, 822)

STC 139/1995 de 26 de septiembre (RTC 1995/139)


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ÁREA DE DERECHO CIVIL CASO 3: CONTRATOS DE ARRENDAMIENTO, OBRA Y PERMUTA DE SOLAR POR OBRA FUTURA. PROPIEDAD HORIZONTAL 1. Supuesto de hecho I La sociedad constructora «European Group, SA» es propietaria de diez pisos y cuatro locales pertenecientes al Edificio «Torremar», ubicado en Torremolinos (Málaga). Juan Antonio Campos Arévalo quiere alquilar a dicha constructora uno de los pisos, con el objetivo de instalar allí su vivienda. Finalmente conciertan el contrato de arrendamiento el 10 de julio de 2011, queriendo Juan Antonio hacerlo sólo por un año de momento, ya que desea cerciorarse de que le gusta la zona para vivir. Por su parte, el 20 de julio de dicho año la constructora alquila a «Alimentación Rústica, SA» uno de los cuatro locales, para que instale allí un negocio de panadería.

II

«European Group, SA» realiza el 5 de marzo de 2009 un contrato de obra con una empresa de actividades turísticas sita en Canarias, «Buen verano, SA», con el fin de que aquella construya un edificio consistente en apartamentos turísticos. Finalmente se termina la construcción el 5 de mayo de 2011, con el fin de que «Buen verano, SA» pueda alquilar ya ese verano los apartamentos a diversos turistas alemanes. Pero la agencia turística alega que se han producido filtraciones y humedades causadas por la mala impermeabilización de la edificación, y reclama judicialmente que se realicen por parte de la constructora «European Group» tales obras de impermeabilización y que se le indemnicen tanto el lucro cesante como los daños morales sufridos. Parece que tales desperfectos (las humedades en los apartamentos) hacen inútil la cosa para la finalidad que le es propia y se declara probado que tales desperfectos son consecuencia de una incorrecta impermeabilización.

III

Mediante escritura pública otorgada el 12 de agosto de 2010 Juan Soler Ruiz cede un solar de su propiedad, sito en Torremolinos, a «European Group», a cambio de la entrega en pleno dominio de un local del edificio que, según proyecto, la constructora tenía el propósito de construir en dicho solar. En dicha escritura la entidad cesionaria se obligaba a entregar el local al cedente y además a abonarle 18. 000 euros al no ser equivalente la valoración del bien aportado con el local que iba a recibir el cedente (el 40% a la cimentación de la obra y el 60% restante a la entrega de llaves), previéndose también un plazo para la entrega del nuevo local por la cesionaria y una indemnización a cargo de ésta de 1000 euros mensuales a partir del incumplimiento de ese plazo. Al cabo de unos meses, Juan Soler Ruiz presenta ante los tribunales una demanda de tercería de dominio contra la entidad bancaria Caja Madrid y contra la constructora. Alegaba en la demanda que él era el propietario, por título de permuta, del local que la otra parte contratante («European Group») hipotecó a favor de la entidad bancaria, por lo que solicitaba el alzamiento y la cancelación de la hipoteca que gravaba la finca registral objeto del procedimiento de ejecución hipotecaria interpuesto por tal entidad bancaria.

2. Cuestiones A) Redacte los contratos de arrendamiento que la constructora celebra con Juan Antonio Campos y con «Alimentación Rústica, SA».

B) Conteste a las siguientes cuestiones en relación con ambos contratos de arrendamiento:

-¿Qué forma deberán revestir?


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-¿Pueden inscribirse en el Registro de la Propiedad?

-Si Juan Antonio Campos y «Alimentación Rústica» quieren subarrendar, respectivamente, tanto el piso como el local, ¿podrán hacerlo? ¿Qué advertencias hay que hacerles?

-Si una vez concertado el arrendamiento, la constructora quiere vender el piso y el local, respectivamente, a un tercero, ¿qué derechos tienen Juan Antonio Campos y «Alimentación Rústica, SA»? Señálese todas las alternativas posibles.

-En relación con el contrato de arrendamiento concertado con Juan Antonio Campos, señale si puede celebrarse por un año, y también si Juan Antonio tendrá derecho a continuar en el arrendamiento durante dos años más, si así lo deseara. ¿Sería además válida una cláusula en el contrato que indique que el arrendamiento no puede tener una duración superior a tres años, en cuanto la sociedad arrendadora necesitará en dicho momento el piso para vivienda permanente de una tercera persona, socia de aquella?

C) «Alimentación Rústica, SA» tiene determinados problemas con la comunidad de propietarios del edificio donde se encuentra el local arrendado. Dicha sociedad ha adornado el escaparate de la panadería con letreros luminosos, que se encendían y apagaban cada pocos minutos. La Comunidad considera que tales adornos atentan contra la estética exterior del edificio. El segundo problema surge a raíz de los ruidos que emanan del local, que está abierto doce horas diarias. Señale, en primer lugar, si puede negarse dicha comunidad a que el arrendatario ponga los citados adornos en el escaparate del local. En segundo lugar, indíquese si dispone de algún medio la comunidad de propietarios para poner fin a las molestias originadas por los ruidos procedentes de la panadería.

D) Señale en virtud de qué normativa o normativas podría fundamentar «Buen verano, SA» sus reclamaciones (realización de obras de impermeabilización, indemnización del lucro cesante y daño moral) y si tendría éxito.

E) En relación con el contrato de permuta de solar por obra futura celebrado entre «European Group» y Juan Soler, conteste a las siguientes cuestiones:

-¿Qué requisitos exige la Ley de Enjuiciamiento Civil para que prospere la tercería de dominio promovida por el cedente Juan Soler?

-¿Hay adquisición de la propiedad del local por parte del tercerista cedente antes de la inscripción de la hipoteca por parte de la entidad bancaria? Comente, en especial, si hay transmisión de la propiedad del local a favor de Juan Soler el 12 de agosto de 2010.

-¿Existe algún cauce por el que Juan Soler, cedente del solar, pudiera haber inscrito su derecho sobre el local en el Registro de la Propiedad antes de la inscripción de la hipoteca?

-Qué otras alternativas jurídicas tendría Juan Soler si no triunfa la tercería de dominio. 3. Materiales Bibliografía

-Formularios jurídicos del contrato de arrendamiento

-Cualquiera de los comentarios sobre la Ley de Arrendamientos Urbanos

-Cualquiera de los comentarios sobre la Ley de Propiedad Horizontal

-PLANA ARNALDOS, M.C.: Cesión de solar a cambio de obra futura, Madrid-Barcelona, 2002

-RODRÍGUEZ GUITIÁN, A.M.: «Indemnización del daño moral derivado del incumplimiento contractual (a propósito de la STS 31.10.2002)», Anuario de Derecho Civil, fascículo II, 2003, pp.


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829 y ss. y “Conflicto entre el cedente de un solar a cambio de obra futura y un acreedor hipotecario”, Revista de Derecho Patrimonial, núm. 18, 2007-1, pp. 351 y ss.

-SIERRA PÉREZ, I.: «La responsabilidad en la construcción y la Ley de Ordenación de la Edificación», Revista de Derecho Patrimonial, núm. 3,1999, pp. 111 y ss.

Resoluciones judiciales

STS 31.10.2002 (RJ 2002, 9736)

STS 28.2.2006 (RJ 2006, 696).


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ÁREA DE DERECHO CIVIL CASO 4: ACCIONES DE FILIACIÓN 1. Supuesto de hecho A su despacho de abogados, especializado en Derecho de Familia, acuden tres posibles clientes, cada uno con un problema distinto. Debe asesorar convenientemente a cada uno de ellos. Problema de Jacobo González Jacobo González se acaba de divorciar de su esposa (Adela del Valle), con la que ha tenido cuatro hijos en sus quince años de matrimonio. El hijo pequeño, Samuel, nació el 19 de junio de 2007, y Jacobo González siempre sospechó que no era hijo suyo (tanto Jacobo como su mujer son muy morenos, así como sus respectivas familias, y el niño es rubio). Ahora ha comprobado, tras realizar una prueba de paternidad, que efectivamente Samuel no es hijo suyo, y pretende dejar de constar como padre. Problema de Felipe Pérez Hace cuatro años Felipe Pérez conoció a María Fernández, que tenía una hija de 1 año. Se enamoraron, y comenzaron a vivir juntos (en junio de 2008). Felipe Pérez, entonces, reconoció como hija suya, aunque no lo era, a Belén (la hijita de María). Concretamente, efectuó el reconocimiento de paternidad ante el Encargado del Registro Civil el 8 de noviembre de 2008, con el consentimiento de María. Ahora se ha roto su relación con María, y no quiere saber nada ni de ella ni de su hija. Problema de Arturo López En el verano de 2005, Arturo López mantuvo una relación sentimental con una mujer casada, Beatriz Jiménez, de la que no supo nada más hasta ahora. Arturo acaba de enterarse que Beatriz tuvo una hija el 4 de abril de 2006, y al verla se ha dado cuenta que él y la niña son como dos gotas de agua. A Arturo le gustaría constar como padre de la niña (Andrea), pero está inscrita en el Registro Civil como hija de Beatriz y de su marido, Antonio García. El matrimonio se niega a que la niña se someta a una prueba biológica de paternidad. 2. Cuestiones ¿Podría Jacobo González interponer alguna acción para no constar como padre de Samuel, y hacer desparecer del Registro Civil su paternidad? ¿Tiene un plazo para interponer esta acción? ¿A quién tendría que demandar? ¿Cuál sería el procedimiento que debería iniciar? ¿Debe cumplir algún requisito para que se admita a trámite su demanda? ¿Qué pruebas debería presentar? ¿Podría Felipe Pérez interponer alguna acción para no constar como padre de Belén? ¿Tiene un plazo para interponer esta acción? ¿Puede impugnar el reconocimiento de paternidad? ¿Puede impugnar su paternidad? ¿A quién tendría que demandar? ¿Podría Arturo López interponer alguna acción para que se declarase su paternidad? ¿A quién tendría que demandar? ¿Cómo podría probar su paternidad?


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3. Materiales Legislativos: Constitución Código Civil Ley de Enjuiciamiento Civil Jurisprudenciales: Problema de Jacobo González SSTC 138/2005, de 26 de mayo, y 156/2005, de 9 de junio: impugnación de la paternidad matrimonial SSTS (Sala de lo Civil) de 26 de junio y 15 de septiembre de 2003 (RJA 2003, 5057 y 6227): impugnación de la paternidad matrimonial Problema de Felipe Pérez STS (Sala de lo Civil) de 4 de julio de 2011 (JUR 2011, 329773): impugnación de reconocimiento de complacencia Problema de Arturo López SSTC 273/2005, de 27 de octubre, y 52/2006, de 16 de febrero: legitimación activa para reclamar la paternidad no matrimonial SSTS (Sala de lo Civil) de 8 de julio de 2004 y 2 de febrero de 2006 (RJA 2004, 5239, y 2006, 440): legitimación activa para reclamar la paternidad no matrimonial En general SSTC 7/1994, de 7 de enero, 95/1999, de 31 de mayo, 3/2005, de 17 de enero, 29/2005, de 14 de febrero: pruebas biológicas STC de 24 de abril de 2006: pruebas biológicas STS (Sala de lo Civil) de 1 de febrero de 2002 (RJA 2002, 1585): principio de prueba STS 177/2007, de 27 de febrero: negativa a someterse a pruebas biológicas SSTS (Sala de lo Civil) de 17 de junio, 30 de junio y 8 de julio de 2004 (RJA 2004, 3618, 4282 y 5239): nombramiento de defensor judicial al hijo menor de edad Bibliográficos: BERCOVITZ RODRÍGUEZ-CANO, R. (coord.), Manual de Derecho Civil. Derecho de Familia, tema XIII, ed. Bercal, 2011. QUICIOS MOLINA, S., «Comentarios a los artículos 131 a 141», en Bercovitz Rodríguez-Cano, R. (coord.), Comentarios al Código Civil, 3.ª ed., Aranzadi, 2009. QUICIOS MOLINA, S., «Comentario a la Sentencia del TS de 23 de marzo de 2001», en Cuadernos Cívitas de Jurisprudencia Civil, octubre/diciembre 2001, n.º 57, pp. 761 y ss. QUICIOS MOLINA, S., «Comentario a la Sentencia del TS de 1 de febrero de 2002», en Cuadernos Cívitas de Jurisprudencia Civil, octubre/diciembre 2002, n.º 60, pp. 913 y ss.


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QUICIOS MOLINA, S., «Comentario a la Sentencia del TS de 7 de noviembre de 2002», en Cuadernos Cívitas de Jurisprudencia Civil, mayo/septiembre 2003, n.º 62, pp. 489 y ss. QUICIOS MOLINA, S., «Comentario a la Sentencia del TC de 27 de octubre de 2005», en Cuadernos Cívitas de Jurisprudencia Civil, mayo/septiembre 2006, n.º 71, pp. 1169 y ss. QUICIOS MOLINA, S., «La impugnación de la paternidad matrimonial. Estado de la cuestión tras las SSTC 138/2005, de 26 de mayo, y 156/2005, de 9 de junio», en Derecho Privado y Constitución, 2005, nº 19, pp. 259 y ss.


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ÁREA DE DERECHO CIVIL CASO 5: CONTRATO DE OPCIÓN, PRECONTRATO, PRETERICIÓN NO INTENCIONAL 1. Supuesto de hecho núm. 1 Doña María, Doña Blanca y Doña Teresa firmaron en enero de 2003 un documento privado en Madrid, en el que, bajo la rúbrica de «compromiso de intenciones», acuerdan las reglas básicas para asociarse de cara a la promoción, construcción y ulterior venta de unas naves industriales que se edificarían en el solar propiedad de una de las firmantes, doña Teresa. En el documento se establecían, entre otras, las siguientes cláusulas. Primera: Se constituirá una Comunidad de Bienes sobre las 9 naves industriales que se construirán en la que corresponderá un 50% doña Teresa, un 25% a doña María y un 25% a doña Blanca. A tal efecto, se nombra como administradoras de dicha comunidad a doña María y a doña Blanca. Segunda: Doña Teresa aportará a la mencionada Comunidad el terreno descrito en el Antecedente cuarto del presente contrato, mientras que doña María y Doña Blanca correrán con los gastos de promoción y construcción de 9 naves industriales, de acuerdo con el Proyecto del Arquitecto don Luis J.L., que se acompaña como anexo del presente compromiso. Tercera. Los beneficios obtenidos con la venta de las naves industriales se repartirán de acuerdo con las cuotas que se titulan en la Comunidad de Bienes constituida en la Cláusula Primera. Cuarta: Todas las partes se comprometen a realizar las gestiones oportunas para el buen fin del presente acuerdo de intenciones. Se añade al documento la firma de las tres partes, la fecha y el lugar. Las naves industriales finalmente llegaron a construirse, y en 2009 fallece doña María, que otorgó testamento en 2005. En dicho testamento doña María lega su participación en la Comunidad de Bienes sobre las naves al que entonces era su único hijo, don Luis. Posteriormente, sin embargo, en 2006, nace un segundo hijo, don Juan. 2. Cuestiones Califique el documento suscrito por las partes de acuerdo con los pronunciamientos del Tribunal Supremo. Cite al menos dos sentencias que justifiquen su postura. Imagine que usted presta asesoría jurídica a doña Teresa y que, después de la firma del compromiso, recibe una oferta con mejores condiciones para su defendida por parte de una conocida constructora. Justifique en un breve informe jurídico (5 ó 6 páginas) porqué el llamado “compromiso de intenciones” no es jurídicamente vinculante. Señale si el documento firmado ha creado una auténtica comunidad de bienes u otro tipo de figura jurídica. Imagine que usted es el juez de primera instancia ante el que acuden doña Blanca y Doña María para elevar a escritura pública el compromiso de intenciones, ante las reticencias a cumplirlo de doña Teresa. ¿Debe concederse dicha elevación a escritura pública? Imagine ahora que el progenitor de don Juan (segundo marido de doña María) contrata sus servicios como abogado para impedir que don Luis sea considerado como único legatario de la


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cuota de doña María en la Comunidad de bienes sobre las naves. ¿Qué derechos corresponden a don Juan, y qué vía procesal debe utilizarse para ejercitarlos? 3. Materiales -Sentencias del Tribunal Supremo: 3 de junio de 1998, 11 de abril de 2000. -Bibliografía: Albaladejo García, M., «Para una interpretación del artículo 814,1, del Código Civil», RDP, 1967. Bolás Alfonso, J., «La preterición tras la reforma de 13 de mayo de 1981», AAMN, vol. 25, 1982. Carrasco Perera. A, «Cartas de intenciones, precontratos, responsabilidad in contrahendo y obligatoriedad de los tratos en la Jurisprudencia Española», Aranzadi Civil, núm. 21/2005 (Referencia electrónica BIB 2005/2648). De la Cámara Álvarez, M., «El contrato de sociedad: ¿crisis del concepto?», Academia Sevillana del Notariado, 1993, T. VII. Llodrá Grimalt, F., «Letter of Intent: Carta de intenciones, precontrato», Revista de Derecho Patrimonial, núm. 8/2002. Miquel González, J. Mª., «Comentario al art. 814», en Comentarios a las reformas del Derecho de familia, Vol. II, Tecnos, Madrid, 1984. Pantaleón Prieto, F., «La personalidad jurídica de las sociedades civiles», Anales de la Academia Matritense del Notariado, T.XXXVIII, 1998. Paz-Ares Rodríguez, J.C., «Comentarios a los arts. 1665 a 1704» en Comentario del Código civil, (C. Paz-Ares/L. Díez-Picazo/R. Bercovitz/P. Salvador, Coord.), Tomo II, Ministerio de Justicia, Madrid, 1993. Vallet de Goytisolo, J. B., «Comentario al art. 814» en Comentario del Código Civil, T. I, Ministerio de Justicia, Madrid, 1993. 4. Supuesto de hecho núm. 2 En septiembre de 2010 el grupo Editorial Mundobook necesitaba una nueva sede social para atender mejor su negocio. Para ello, contactan con una Agencia Inmobiliaria, que les ofrece un solar y un edificio en las afueras de Madrid que gusta a los ejecutivos de la Editorial. El edificio pertenece a don Juan Pera, que había encargado a la Agencia la venta del edificio, fijando un precio inicial de venta de 6 millones de euros. La Agencia inmobiliaria comunica la identidad de su comitente a Mundobook, quien presenta un oferta por valor de 4 millones de euros, bajo la condición de que el contrato se firme en contrato privado a más tardar el 10 de diciembre de 2010, momento en el que también se deberían entregar las llaves para que la Editorial empiece a hacer las necesarias obras de reforma. La oferta se supedita además expresamente a que se revisen las características constructivas del inmueble y su buen estado y la inexistencia de carga o gravamen alguno. Don Juan Pera, satisfecho con la oferta, comunica por email a la Agencia que “en principio, y sujeto al a inmediata iniciación de las negociaciones para la firma del contrato privado de compraventa, acepto la oferta de la editorial de 4 millones de euros por el solar y edificio de referencia”, bajo la condición que en el momento de la firma del contrato (el 10 de diciembre), se


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haga entrega del 15% del precio. Se añade además que si no se firma el contrato dicho día “quedaría en libertad para escuchar otras ofertas”. En octubre de 2010, Don Juan Pera conoce que Mundobook tiene numerosas deudas, y poco después recibe la visita de una persona representante de otro grupo editorial, Worldbook, que realiza una oferta de 4.5 millones de euros que don Juan, tras consultar con su abogado, acepta, firmando un contrato de compraventa privada. Acto seguido, don Juan manda un buro fax a Mundobook, en el que pide expresamente que “desconsidere la aceptación de la oferta de 4 millones de euros, quedando yo así liberado para aceptar otras ofertas de compara si las hubiese”. El 1 de diciembre de 2010 Mundobook emplaza para la firma del contrato de compraventa a don Juan para el día 9 de diciembre, sin que don Juan se presente a la firma. Un mes después, Mundobook demanda a Don Juan ante el Juzgado de primera instancia, que rechaza la demanda. Tras la venta del inmueble, don Juan tiene un patrimonio valorado en 10 millones de euros, y testa en enero de 2010 nombrando heredera universal a la (entonces) única hija doña María, previendo en el testamento que “cualquier hijo o descendiente que tenga en el futuro heredará la legítima estricta que le corresponda”. En Julio de 2010 don Juan tiene una segunda hija, Cristina, con una persona distinta de su esposa, falleciendo en Diciembre de 2011 sin haber alterado su testamento. La madre de María, esposa de don Juan, está dispuesta a ofrecer a Cristina una cuota en el haber hereditario de 300.000 euros. 5. Cuestiones Resuma los requisitos que, según la Jurisprudencia del TS, ha de tener un precontrato para ser tal. Señale si en este caso Mundobook y don Juan han convenido una promesa de compraventa, una opción de compra, una opción de venta, un contrato de compraventa o están todavía en fase de tratos preliminares. Justifique su respuesta. Usted es la madre de la segunda hija de don Juan, Cristina. ¿Cuál es la cuota que le corresponde en el haber hereditario de su padre? ¿Debería aceptar la oferta de 300.000 euros? Justifique su respuesta, y señale la vía procesal adecuada para lograr sus pretensiones. 6. Materiales ALBALADEJO GARCÍA, M., «Para una interpretación del artículo 814,1, del Código Civil», RDP, 1967. BOLÁS ALFONSO, J., «La preterición tras la reforma de 13 de mayo de 1981», AAMN, vol. 25, 1982. CARRASCO PERERA. A, «Cartas de intenciones, precontratos, responsabilidad in contrahendo y obligatoriedad de los tratos en la Jurisprudencia Española», Aranzadi Civil, núm. 21/2005 (Referencia electrónica BIB 2005/2648). DE LA CÁMARA ÁLVAREZ, M., «El contrato de sociedad: ¿crisis del concepto?», Academia Sevillana del Notariado, 1993, T. VII. LLODRÁ GRIMALT, F., «Letter of Intent: Carta de intenciones, precontrato», Revista de Derecho Patrimonial, núm. 8/2002. MIQUEL GONZÁLEZ, J. Mª., «Comentario al art. 814», en Comentarios a las reformas del Derecho de familia, Vol. II, Tecnos, Madrid, 1984. PANTALEÓN PRIETO, F., «La personalidad jurídica de las sociedades civiles», Anales de la Academia Matritense del Notariado, T.XXXVIII, 1998.


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PAZ-ARES RODRÍGUEZ, J.C., «Comentarios a los arts. 1665 a 1704» en Comentario del Código civil, (C. Paz-Ares/L. Díez-Picazo/R. Bercovitz/P. Salvador, Coord.), Tomo II, Ministerio de Justicia, Madrid, 1993. SANCIÑENA ASURMENDI, Camino, La opción de compra, Dykinson, Madrid, 2007. TORRES LANA, José Ángel, Contrato y derecho de opción, Trivium, Madrid, 1987. VALLET DE GOYTISOLO, J. B., «Comentario al art. 814» en Comentario del Código Civil, T. I, Ministerio de Justicia, Madrid, 1993. YSÁS SOLANES, María, "El derecho de opción", ADC, 1989, pp. 1125 y ss.


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ÁREA DE DERECHO CIVIL CASO 6: EFECTOS DE LA PUBLICIDAD REGISTRAL INMOBILIARIA 1. Supuesto de hecho Romualdo, casado con Margarita en régimen de gananciales, fallece el día 10 de octubre de 1979, sin haber otorgado testamento y sin descendientes ni ascendientes. En el momento de su muerte, Romualdo tenía una hermana, Juana, y dos sobrinos, Francisco y Antonia, hijos de otra hermana que murió antes que Romualdo. Romualdo era propietario de una finca urbana situada en la calle Antonio Silva, 3 en la localidad de Cáceres, que adquirió por herencia de su padre. La finca no estaba inscrita en el Registro de la Propiedad. En septiembre de 1980, Margarita arrienda dicho inmueble a Julián, quien paga puntualmente la renta a aquélla. Años más tarde, el día 15 de octubre de 2000, la arrendadora vende la finca en escritura pública al arrendatario. El Notario advierte en la escritura que “la vendedora es dueña de la finca por herencia de su esposo, sin que lo acredite”. El comprador presenta dicho título de adquisición del inmueble en el Registro de la Propiedad y se realiza la inmatriculación de la finca mediante inscripción de fecha 30 de mayo de 2001. Julián vende la finca en escritura pública de fecha 15 de julio de 2002 a María y dicha escritura se inscribe en el Registro de la Propiedad el 13 de diciembre del mismo año. Posteriormente, en mayo de 2003, María vende el inmueble en documento privado a Antonio, quien recibe la posesión del bien. A su vez, Antonio lo dona en escritura pública de fecha 4 de marzo de 2004 a su amiga Luisa, quien acepta en la misma escritura. Ninguno de dichos títulos traslativos del dominio se ha inscrito en el Registro de la Propiedad. En junio de 2004 muere Margarita, y la hermana y los sobrinos de Romualdo venden la misma finca a Enrique en escritura pública de fecha 7 de julio de 2004. El comprador sabe que la posesión de la finca la disfruta persona distinta de los vendedores. Enrique interpuso una demanda de fecha 1 de septiembre de 2004 contra Julián, María, Antonio y Luisa, en la que ejercita una acción reivindicatoria de la finca y pide la cancelación de la inscripción de inmatriculación y de las sucesivas inscripciones 2. Cuestiones 1.Determinar quién o quiénes son los herederos abintestato de Romualdo y en qué proporción 2.Determinar la naturaleza ganancial o privativa de la finca 3.¿Es posible realizar la inmatriculación de la finca a favor de Julián por la vía del artículo 205 de la Ley Hipotecaria? 4.¿A través de qué medio o procedimiento podrá Luisa inscribir el dominio de la finca en el Registro? 5.Señale si es aplicable al caso la preferencia que establece el artículo 1473. 2.º del Código Civil para decidir a quién pertenecerá el dominio de la finca 6.¿En qué concepto posee Margarita la finca? ¿Puede adquirir Margarita el dominio de la finca por usucapión?


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7.¿Julián adquiere la finca por la inscripción de inmatriculación? ¿Y por prescripción adquisitiva? 8.¿Se producen los efectos de la fe pública registral (art. 34 LH) a favor de María? 9.¿Se estimará la demanda interpuesta por Enrique? 3. Materiales Textos legales Véase la Disposición Transitoria OCTAVA de la Ley 11/1981 de 13 de mayo, de modificación del Código civil en materia de filiación, patria potestad y régimen económico del matrimonio Código civil Ley Hipotecaria Jurisprudencia Civil y Resoluciones de la Dirección General de los Registros y del Notariado STS de 1 de junio de 1948 (RJ 1948/954) STS de 21 de enero de 1992 (RJ 1992/196) STS de 13 de noviembre de 2008 (RJ 2008/5916) RDGRN de 28 de marzo de 2005 (RJ 2005/3481) RDGRN de 23 de septiembre de 2003 (RJ 2003/6338) Bibliografía: GARCÍA GARCÍA, J.M.; Derecho inmobiliario registral o hipotecario, t. II, Madrid, 1993. DIEZ PICAZO, L.; Fundamentos del Derecho civil patrimonial, vol. III, 5ª edición, Madrid, 2008. LACRUZ BERDEJO, J.L./ SANCHO REBULLIDA, F.: Elementos de Derecho civil, III, bis, Derecho inmobiliario registral (por Delgado Echeverría y Rams Albelsa), Madrid, 2003. MORALES MORENO, A.M.: “La usucapión”, RJUAM, 2000, págs.173-204. PEÑA BERNALDO DE QUIRÓS, M.: Derechos reales. Derecho hipotecario, t. II, 4ª edición, Madrid, 2001. ROCA SASTRE, R. Mª/ROCA-SASTRE MUNCUNILL, L.: Derecho hipotecario, t. I y II, 9ª edición, Barcelona, 2008. SÁNCHEZ CEBRIÁN, J.: “Suspensión temporal de la fe pública registral: cómputo del plazo del artículo 207 Ley Hipotecaria”, Diario La Ley, núm. 7182, de 26 de mayo de 2009.


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ÁREA DE DERECHO CIVIL CASO 7: DERECHO A LA PROPIA IMAGEN. LIMITACIONES A LA CAPACIDAD DE OBRAR. ACCIONES DERIVADAS DEL CONTRATO DE COMPRAVENTA DE BIEN MUEBLE 1. Supuesto de hecho Juan estuvo casado con María y tuvieron tres hijas: Ana, que hoy tiene 8 años, Beatriz, de 16, y Clara, de 19. María falleció en 2005, tras una larga enfermedad, y las niñas se quedaron a cargo de su padre. El 10 de diciembre de 2010, Alejandro sufrió un accidente de coche al chocar con un conductor que circulaba en dirección contraria por la M-607. Murió dos días después. Numerosos periódicos dieron la noticia y “El diario de Colmenar Viejo” (localidad en la que residía Juan) publicó unas fotos en las que aparecen sus tres hijas, a la salida del Tanatorio. La foto publicada permite identificarlas perfectamente. Cuando Ana se enteró de lo que había pasado a su padre, cogió todo el dinero que tenía en una hucha y acudió a un centro comercial para comprar un marco digital en el que poner las fotos de su padre y poder verlas todos los días. El marco le costó 360 euros. Al llegar a casa, su hermana Clara se enfadó cuando supo lo que había hecho Ana y le regañó por haberse gastado tanto dinero. Un mes después de la muerte de Juan, Diana, hermana de Juan, es nombrada tutora de Ana y de Beatriz. Tras varios meses conviviendo con Diana, Beatriz se siente muy incómoda y decide independizarse y vivir por su cuenta, lejos del resto de la familia. Se va del hogar familiar y, con parte del dinero que ha heredado de su padre, se compra una moto en un concesionario de motos, además, está pensando en comprar una plaza de garaje para aparcar la moto. A los pocos días de estrenar la moto, se le enciende un testigo que indica que el nivel de aceite está muy bajo. En el taller le dicen que se trata de una avería grave de los pistones del motor. 2. Cuestiones El estudiante tiene que elaborar un informe respondiendo a las siguientes cuestiones: ¿Existe intromisión ilegítima en el derecho a la propia imagen de Ana, de Beatriz y/o de Clara cuando se publica la foto en la que aparecen saliendo del Tanatorio? En la colisión entre el derecho a la propia imagen y la libertad de información ¿cuál debe prevalecer? ¿Cambiaría su respuesta si las menores hubieran dado su autorización para la publicación de la foto? ¿Y si la hubiera dado la tutora de las niñas? ¿Está legitimado el ministerio fiscal para accionar frente al medio de comunicación por intromisión ilegítima? La eficacia o ineficacia de los actos realizados o que tienen previsto realizar las dos menores que aparecen en el supuesto de hecho y la situación en la que se encuentra cada una de ellas. Tiene que indicar qué tipo de ineficacia sería, plazo para hacerla valer, legitimación activa y pasiva y efectos. Atendiendo a las circunstancias en las que se encuentra Beatriz, determinar si se reúnen los requisitos exigidos legalmente para poder independizarse e indicar si puede llevar a cabo los planes que tiene previstos. Respecto de la moto comprada por Beatriz, indique si puede hacer algún tipo de reclamación al vendedor y en qué consistiría dicha reclamación (tipo, plazos y efectos). ¿Cuál sería su respuesta si el vendedor hubiera sido Pedro, que es compañero de clase?


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3. Materiales Legislación: Constitución española Código Civil LO 1/1996, de 15 de enero, de Protección Jurídica del Menor Ley Orgánica 1/1982, de 5 de mayo, de protección civil del derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia imagen Real Decreto Legislativo 1/2007, de 16 de noviembre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley General para la Defensa de los Consumidores y Usuarios y otras leyes complementarias Bibliografía: Manuales de Derecho civil Instrucción 2/2006 de la Fiscalía General del Estado sobre el Fiscal y la Protección del Derecho al honor, intimidad y propia imagen de los menores (especialmente, págs. 21 a 27 y 36 a 40) SALVADOR CODERCH, P., RUBI, A. Y RAMÍREZ, P.: “Imágenes veladas”, en InDret, enero 2011 (http://www.indret.com), especialmente, pp. 32 a 48.)


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ÁREA DE DERECHO CIVIL CASO 8: DECLARACIÓN DE OBRA NUEVA, TÍTULO CONSTITUTIVO DE LA PROPIEDAD HORIZONTAL Y VENTA DE PISOS EN CONSTRUCCIÓN 1. Supuesto de hecho El 1 de febrero de 2010, D. Ramón perfeccionó un contrato de compraventa relativo a un piso en construcción con la vendedora “PUFO S.A.”. Al contratar entregó 100.000.- euros en metálico al apoderado de la promotora y desde entonces viene abonando 1.500 euros cada mes a través de una cuenta bancaria abierta a nombre de la mencionada mercantil, todo ello de acuerdo con las estipulaciones del contrato y debiendo prolongarse esos ingresos hasta el mes de septiembre de 2012, momento en el cual habrá de estar terminada la edificación y ambas partes comparecerán ante notario para proceder a la entrega de las llaves del piso y al otorgamiento de la escritura pública de venta, subrogándose D. Ramón en la parte correspondiente del crédito hipotecario concedido por una entidad bancaria a la entidad promotora para la construcción del edificio. Hace cinco meses D. Ramón encargó al apoderado de la promotora que el alicatado de los baños y de la cocina, así como el solado del piso, fueran de unas calidades superiores a las pactadas al contratar, y que se derribara una pared interior para aumentar la superficie del salón a costa de una de las habitaciones. Recientemente D. Ramón ha verificado que todavía no consta inscrita en el Registro de la Propiedad la declaración de obra nueva en construcción, constando “PUFO S.A.” como titular de la finca en que se está desarrollando la construcción. Además la crisis del sector inmobiliario ha comenzado a preocupar a D. Ramón, que teme un posible embargo a “PUFO S.A.” del solar en que se está construyendo su piso. También le han llegado rumores de que alguien ha comprado la planta bajo cubierta del edificio en construcción (que en su contrato constaba como elemento común del edificio), y de que el promotor está alterando el proyecto que le enseñaron al contratar y que formaba parte del folleto publicitario para convertir algunos dúplex del edificio en dos pisos distintos, incrementando así el número total de viviendas independientes aunque no se vea afectado el número de plantas. En las descritas circunstancias, solicita su dictamen sobre las siguientes cuestiones. 2. Cuestiones 1.- ¿Podría D. Ramón inscribir en el Registro y a su nombre la propiedad del piso que compró, aún encontrándose en fase de construcción? En caso contrario, ¿cuáles serían los obstáculos para proceder a dicha inscripción? 2.- ¿Cuáles serían los mecanismos legales para recuperar el importe que ha venido pagando, en caso de que la promotora no cumpliera su obligación de terminar la edificación y entregar las llaves antes de que finalice el mes de septiembre de 2012? 3.- Aunque la inscripción en el Registro de la Propiedad de su derecho al piso no resultara posible, ¿podría interponer alguna acción para la defensa de dicho derecho en caso de que la finca y la edificación parcialmente realizada fuera embargada por deudas contraídas por la promotora frente a terceros? 4.- ¿Puede “PUFO S.A.” otorgar la escritura de declaración de obra nueva y división horizontal sin su consentimiento, teniendo en cuenta que en el contrato de compraventa perfeccionado con D. Ramón no se le no se le ha otorgado expresamente esa facultad?, ¿cuáles son los requisitos precisos para el mencionado otorgamiento por la legislación vigente? 5.- Por último, y como el planeamiento urbanístico aplicable no permite que el edificio en cuestión tenga mayor número de viviendas del que se indica en el contrato perfeccionado entre la promotora y D. Ramón, éste considera imposible que dicha promotora pueda inscribir en el


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Registro de la Propiedad una configuración del edificio que convierta la buhardilla en pisos independientes, o que divida los duplex para transformar cada uno de ellos en dos viviendas, pero ¿es correcto este planteamiento, o haría bien D. Ramón en preocuparse también por esta cuestión? 3. Materiales -Ley 57/1968, de 27 de julio, sobre percepción de cantidades anticipadas en la construcción y venta de viviendas. -Artículo 20 del Real Decreto Legislativo 2/2008, de 20 de junio, por el que se aprueba el texto refundido de la ley de suelo (con las modificaciones introducidas por el Real Decreto-ley 8/2011, de 1 de julio, de medidas de apoyo a los deudores hipotecarios, de control del gasto público y cancelación de deudas con empresas y autónomos contraídas por las entidades locales, de fomento de la actividad empresarial e impulso de la rehabilitación y de simplificación administrativa). -Artículos 45 a 55 del RD 1093/1997 por el que se aprueban las normas complementarias al Reglamento para la ejecución de la Ley Hipotecaria sobre inscripción en el Registro de la Propiedad de actos de naturaleza urbanística. -RDGRN de 3-1-2008 (RJ 2008, 2087). -RDGRN de 18-4-1988 (RJ 1988, 3358) -STS de 31-1-2001 (Sala 3ª), exclusivamente en los aspectos relativos a la redacción que daba al artículo 13 del Reglamento Hipotecario el RD 1867/1998. -RDGRN de 13 julio 2005 (RJ 2005/5654). -STS de 10-5-1994 (Sala 1ª). -STS de 22-9-2005 (Sala 1ª). -RDGRN de 15-10-2002 (RJ 2002, 10789) y RDGRN de 9-5-2005 (RJ 2005, 5641). Nota: las abreviaturas STS se refieren a “Sentencia del Tribunal Supremo” y RDGRN equivale a “Resolución de la Dirección General de los Registros y del Notariado”.


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ÁREA DE DERECHO CIVIL CASO 9: ADQUISICIÓN DE LA PROPIEDAD: DOBLE VENTA 1. Supuesto de hecho La finca litigiosa formaba parte de la registral núm. ..., inscrita a nombre de doña Raquel R. J. Por contrato de permuta de 16 de enero de 1966, constatado en documento privado, doña Raquel R. J. transmite la finca litigiosa a don Luis C. M., que entra en posesión de la misma pero no insta la elevación del contrato a escritura pública ni inscribe su adquisición. El 22 de julio de 1979 fallece doña Raquel R. J. habiendo otorgado testamento en el que instituía heredera universal a su única hija doña Andrea D. R. El 26 de marzo de 1980 comparece ante Notario doña Andrea D. R. deseando aceptar y manifestar la herencia de su madre e inscribir a su favor los bienes que la integraban, entre los cuales se incluyó la finca registral núm. ... con una determinada superficie «por haber sido objeto de diversas segregaciones», pero de momento no inscribe a su favor los bienes. El 14 de junio del mismo año 1980 doña Andrea D. R. otorga escritura pública segregando de la finca registral núm. ... una parcela que comprendía parte de la finca litigiosa y vendiéndosela a doña Vanesa Jeanne J. R., casada en régimen de separación de bienes con don José R. S., pero la compradora, de momento, no inscribe su adquisición en el Registro de la Propiedad. El 27 de junio de 1980, es decir trece días después, doña Andrea D. R. requiere de conciliación a don Luis C. M. para que se avenga a dar por resuelto el contrato del año 1966 por incumplimiento. El 21 de julio de 1980 se celebra sin avenencia el acto de conciliación, pero don Luis C. M. lo aprovecha para requerir a su vez a doña Andrea D. R. a fin de que se eleve a escritura pública el referido contrato de 1966 que aquél había celebrado con la madre de ésta. El 17 de marzo de 1981 se expide una certificación registral de la finca núm. ... a cuyo tenor ésta todavía se encontraba inscrita a nombre de doña Raquel R. J., según última inscripción que era la 18ª, habiéndose segregado de la misma ciento cuarenta y dos parcelas y «continuando inscrito sin describirse el resto de la indicada finca matriz». El 21 de octubre y el 3 de diciembre de 1981 doña Andrea D. R. se dirige notarialmente a don Luis C. M. dando por resuelto el contrato del año 1966. El 13 de marzo de 1982 doña Andrea D. R. otorga escritura pública segregando de la finca registral núm. ... la otra parte de la finca o parcela litigiosa transmitida por su madre a don Luis C. M. en 1966 y vendiéndosela a la compañía mercantil Torremar, SL representada por don José R. S., esposo de doña Vanesa. En la escritura se dice que la finca matriz pertenecía a la vendedora por herencia de su madre mediante escritura de 26 de marzo de 1980 pero no se menciona inscripción registral a su favor. El 25 de marzo de 1982 inscribe su adquisición de 1980 doña Vanesa Jeanne J. R., causando la inscripción 1ª de la finca registral núm. ... segregada de la núm. ... que por entonces ya constaba inscrita a nombre de doña Andrea D. R. según inscripción 19ª. El 31 de marzo de 1982 don Luis C. M. demanda a doña Andrea D. R. para que se eleve a escritura pública el contrato del año 1966, y con la misma fecha se acuerda la anotación preventiva de la demanda sobre la finca registral núm. ..., si bien el mandamiento correspondiente no se libraría


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hasta el 10 de mayo siguiente, presentándose en el Registro el 21 de mayo y practicándose la anotación el 22 de julio. El 15 de abril de 1982 inscribe su adquisición la compañía mercantil Torremar, SL, causando la inscripción 1ª de la finca registral núm. ... segregada de la núm. ... que, según se ha dicho, aparecía inscrita ya por entonces a nombre de doña Andrea D. R. según inscripción 19ª. Por escrito de fecha 11 de junio de 1982 la compañía mercantil Torremar, SL promueve contra don Luis C. M. procedimiento del art. 41 LH, que terminaría por sentencia firme de 24 de mayo de 1994, dictada en apelación, estimatoria de la demanda de contradicción de don Luis y declarando el derecho de éste a poseer la finca registral núm. ... El 4 de octubre de 1982 don Luis C. M. demanda a doña Andrea D. R., doña Vanesa Jeanne J. R. y la compañía mercantil Torremar, SL para que se le reconozca como propietario, y esta segunda demanda se anota preventivamente en el Registro de la Propiedad el siguiente día 13 sobre las fincas segregadas. No hay constancia documental de cuándo se practicó la inscripción 19ª a favor de doña Andrea D. R. sobre la finca núm. ..., pero en el hecho séptimo de su segunda demanda don Luis C. M. alega haber tenido conocimiento de que la escritura de manifestación y aceptación de herencia por doña Andrea D. R. se había presentado en el Registro de la Propiedad el 23 de marzo de 1981 e inscrito con la misma fecha. 2. Cuestiones Requisitos para la aplicación del art. 1473. La protección en la adquisición a non domino. Los requisitos del art. 34 LH: adquirir del titular registral; buena fe. 3. Materiales Diferenciación entre doble venta y venta de cosa ajena. Protección al tercero hipotecario (comentario a la STS, sala 1, de 12 de julio de 1996) SABORIDO SANCHEZ, PALOMA, 1997, Anuario de Derecho Civil Doble venta. Venta de cosa ajena (comentario a la sentencia del tribunal supremo de 2 de julio de 1994) MUÑOZ DE DIEGO, EMILIANO, 1996, Anuario de Derecho Civil Doble venta, venta de cosa ajena, el principio del título y modo y las adquisiciones "a non domino". Buena fe "ex" art. 1473 CC RUBIO GARRIDO, TOMAS, 1994, Anuario de Derecho Civil El Registro Inmobiliario y la adquisición de la propiedad. MIQUEL GONZÁLEZ, JOSÉ MARÍA, Revista de derecho patrimonial, 1998; (1) págs. 45-62

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.3. Área de Derecho Constitucional


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ÁREA DE DERECHO CONSTITUCIONAL CASO: TUTELA DE PARTICULARES FRENTE A LEYES DECLARADAS INCONSTITUCIONALES 1. Supuesto de hecho Decidido a poner en marcha instrumentos más eficaces en la lucha y prevención del grave problema social que representa la ludopatía, el Gobierno de la Nación anuncia una serie de medidas a adoptar en diversos ámbitos. De las estadísticas, estudios e informes manejados por el Gobierno, se deduce que la población afectada por este serio trastorno no se distribuye de manera uniforme en el territorio nacional, y que no existen pautas comunes de actuación en prevención de este problema por parte de las Comunidades Autónomas (CCAA). En el marco de un nuevo Plan de Prevención y Lucha contra las Ludopatías de ámbito nacional, el Gobierno, siguiendo en este punto la opinión del comité de expertos, ha llegado a la conclusión de que la uniformización de criterios a la hora de la regulación y control de las actividades económicas conectadas con la explotación de juegos de azar es un complemento necesario de las medidas propuestas en el Plan. La Ley 535/2004 de 30 de noviembre, sobre Tributos del Juego privado, modifica las condiciones de la cesión a las CCAA de este tipo de tributos, reservando para el Estado la competencia en todo lo que afecte a los aspectos de su regulación y manteniendo para las CCAA la gestión y el rendimiento de los mismos. Según se establece en la propia ley, las disposiciones autonómicas dictadas sobre la materia continuarán en vigor hasta que sean sustituidas por la futura regulación estatal. La Ley 535/2004 fue recurrida ante el Tribunal Constitucional (TC) por algunas Comunidades Autónomas. La Ley 222/2005, de 19 de junio, fija la cuantía de la Tasa Fiscal sobre el Juego aplicable en todo el territorio nacional, excepto en aquellas CCAA que tienen régimen foral. En ella se determina su entrada en vigor inmediata, si bien, en lo que afecta al ejercicio fiscal en curso, se prevé la imposición de un gravamen complementario sobre la tasa del juego, aplicable en aquellas CCAA (prácticamente todas) en las que la cuantía de la tasa establecida sea inferior a la fijada en la nueva ley estatal, con el fin de compensar la diferencia. En algunas Comunidades, como la de Madrid, la cuantía de la tasa fijada por la ley estatal supone un incremento impositivo del 150%. En consecuencia, la nueva regulación altera significativamente las perspectivas de negocio de las empresas dedicadas a la explotación de máquinas recreativas en dicha Comunidad Autónoma. Las circunstancias de estas empresas no son iguales y tampoco es igual la manera en que se enfrentan a la nueva situación. La EMPRESA A, pequeña, familiar, explota 20 máquinas recreativas. En las circunstancias de esta empresa, el nuevo gravamen es inasumible. La nueva tasa impide toda perspectiva de beneficios, por lo que se decide el cese del negocio. Tras consultar a un abogado, los dueños de la EMPRESA A deciden acudir a un notario que certifique tanto la destrucción de las máquinas como los costes del despido de un empleado, al tiempo que estudian la vía para exigir algún tipo de compensación o reparación a la Administración por la pérdida de su negocio. La EMPRESA B, en mejor situación financiera, no está conforme con el gravamen introducido. Lo considera, por diversas razones, contrario a derecho y discriminatorio. Pero no quiere arriesgar su negocio, aunque teme que si paga el gravamen le será difícil recobrarlo posteriormente, incluso si se demuestra que es contrario a derecho. Decide entonces presentar aval y recurrir. La EMPRESA C no paga el gravamen. En consecuencia, poco tiempo después la Administración le gira liquidaciones técnicas con el correspondiente recargo e intereses de demora. Otras empresas, simplemente pagaron.


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La situación jurídica que se genera es confusa. Algunos de los afectados por el pago del gravamen complementario de la Tasa iniciaron las reclamaciones de ingresos indebidos en vía administrativa y posteriormente ante el Tribunal Económico Administrativo Regional (TEAR) de Madrid , que desestimó todas las reclamaciones que le llegaron en las que se denunciaba la ilegitimidad del gravamen. El Tribunal Superior de Justicia (TSJ) radicado en esta Comunidad Autónoma desestimó inicialmente los recursos planteados contra esas decisiones del TEAR. Sin embargo, advertido de que otros Tribunales Superiores de Justicia estaban elevando cuestiones de inconstitucionalidad al Tribunal Constitucional afirmando la inconstitucionalidad de los preceptos de la Ley 222/2005 que establecían el gravamen, y en vista de que tales cuestiones habían sido admitidas a trámite por el TC (según hacía público el B.O.E.), el TSJ de Madrid decide a partir de determinado momento plantear él mismo cuestiones de inconstitucionalidad y, posteriormente, en otros casos, dejar en suspenso la decisión de los procedimientos en los que la aplicación de esos preceptos legales fuera determinante del fallo, en espera del pronunciamiento del Tribunal Constitucional.

La EMPRESA B se encuentra en una desconcertante situación, ya que su caso fue uno de los desestimados por el TSJ sin planteamiento de cuestión de inconstitucionalidad. Debe estudiar por tanto, posibles vías de impugnación de esa decisión que de otro modo se hará firme y confirmará la deuda contraída por la empresa con la Administración tributaria.

La EMPRESA C que optó por desentenderse del gravamen y no pagó, tiene su caso detenido por el TSJ a la espera de la resolución por el TC de las cuestiones de inconstitucionalidad.

La EMPRESA A, que se vio obligada a cerrar y se encuentra en pleno proceso de liquidación, estudia la presentación de una demanda de responsabilidad patrimonial del Estado que le resarza del perjuicio causado por la nueva regulación de la tasa. Algunos pronunciamientos del Tribunal Supremo, no demasiado claros, podrían servirle de apoyo en su reclamación.

Las empresas que pagaron y no protestaron en su momento, permanecen atentas a la evolución de estos procesos. No descartan iniciar acciones en el futuro si, finalmente, el Tribunal Constitucional se pronuncia declarando la inconstitucionalidad de los preceptos de la ley estatal que fijaban la cuantía y condiciones para el pago de la tasa. Después de todo –suponen- debe existir un derecho a la recuperación de lo indebido, si se demuestra que la ley de la que deriva la obligación tributaria es inválida por inconstitucional.

2. Cuestiones objeto de discusión

Resolver las cuestiones jurídicas, tanto materiales como procesales, que se plantean en el caso.

3. Materiales y bibliografía

3.1. Expediente del caso: IMPORTANTE

Los alumnos tendrán este expediente a disposición en Reprografía y deberán asistir con el mismo a clase desde el primer día en que se imparta la docencia de este caso. Como es sabido, los alumnos deberán haberlo estudiado previamente y haber manejado la documentación que en el mismo se aporta.

3.2. Legislación

Constitución; Ley Orgánica del Tribunal Constitucional; Ley Orgánica del Poder Judicial; Ley de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común; Ley Reguladora de la Jurisdicción Contencioso-Administrativa; Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria.


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3.3. Bibliografía

- Manuales de Derecho Tributario (parte general). - CAAMAÑO DOMÍNGUEZ, F. y otros, Jurisdicción Constitucional y Procesos Constitucionales, McGraw-Hill, Madrid, 2000. - AHUMADA RUIZ, M. A., “Responsabilidad patrimonial del Estado por las leyes inconstitucionales (o el derecho a no ser perjudicado por una ley inconstitucional)”, Revista Española de Derecho Constitucional, núm. 62, 2001, págs. 301-350. (Se adjunta una copia en el expediente que está a disposición de los alumnos en reprografía). - GARCÍA DE ENTERRÍA, E., La responsabilidad patrimonial del Estado legislador en el Derecho español, Civitas, 2005.

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.4. Área de Derecho Mercantil


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ÁREA DE DERECHO MERCANTIL CASO 1: SOCIEDAD PROMOTORA FAMILIAR Y CRISIS INMOBILIARIA 1. Supuesto de hecho (A) LA SOCIEDAD

Florentino Zúñiga es un conocido hotelero murciano que, tras diversas aventuras empresariales, constituyó en el año 2002 la sociedad PROMOCIONES INMOBILIARIAS DEL MEDITERRÁNEO, S.A. (en adelante, PIM, S.A. o «la sociedad») con el fin de aprovechar el boom inmobiliario del momento y desarrollar diversos proyectos urbanísticos en la región de Murcia. Al mes siguiente de su constitución, y por motivos fiscales, Florentino decidió integrar en dicha sociedad la actividad hotelera que hasta ese momento había llevado a cabo a través de otra sociedad, denominada HOTELIA, S.L., de la que era accionista único, y con tal propósito PIM, S.A. adquirió todas las acciones de Florentino en HOTELIA, S.L., que se convirtió de este modo en una sociedad íntegramente participada por PIM S.A..

Inicialmente, el accionariado de PIM S.A. estaba integrado por el propio Florentino y sus dos hijos, Guzmán y Guillermo, nacidos de su segunda esposa (ya fallecida). Sin embargo, tres años después de su constitución Florentino decidió, de común acuerdo con sus hijos, dar entrada en la sociedad a sus dos hijas mayores —nacidas de un primer matrimonio—, Marta y Luisa, con quienes esperaba de este modo poder congraciarse, a pesar de las difíciles relaciones que siempre había mantenido con ellas como consecuencia de las constantes desavenencias con la madre de ambas.

Su deseo de que formasen parte de la empresa familiar era sincero pues, no en vano, para que éstas pudiesen adquirir las acciones correspondientes, Florentino efectuó a su favor sendas donaciones de efectivo que fueron empleadas por las hijas para suscribir, por su valor nominal, las acciones procedentes del aumento de capital acordado por la junta general de PIM, S.A. con ese fin. No obstante, dada la desconfianza hacia sus hijas y el temor a la influencia negativa que su madre pudiera ejercer sobre ellas, por expresa exigencia de Florentino las dos hermanas otorgaron el mismo día en que suscribieron ante notario las referidas acciones —y en escritura con número de protocolo inmediatamente anterior a la que contenía dicha suscripción— un contrato de opción de compra por virtud del cual otorgaban a su padre una opción incondicional, irrevocable, gratuita y vitalicia para que éste pudiese comprar dichas acciones en cualquier momento y hasta el día de su fallecimiento, estableciéndose como precio de la opción el correspondiente al propio valor nominal de las acciones. En esa misma escritura se otorgó, además, en garantía del cumplimiento por las dos hermanas de las obligaciones asumidas en el contrato de opción, un derecho de prenda a favor de Florentino sobre las acciones objeto de la opción, así como sobre cualesquiera otras acciones que se emitiesen en el futuro a su favor en el ejercicio del derecho de preferencia correspondiente a dichas acciones.

Junto a lo anterior, y con el objeto de evitar que las nuevas accionistas pudiesen perturbar de cualquier modo el desarrollo de la vida social, con carácter previo al aumento de capital y a la suscripción de acciones efectuada por éstas, y mediante el correspondiente acuerdo adoptado en Junta General, se procedió a la modificación de los Estatutos de la sociedad, incorporándose a los mismos una cláusula por virtud de la cual se atribuyen al acreedor pignoraticio todos los derechos políticos y económicos derivados de las acciones pignoradas.

A su vez, desde la constitución de la sociedad, los Estatutos reconocen a favor de los socios un derecho de adquisición preferente —y proporcional al número de acciones que ya posean— respecto de las acciones que cualquier otro socio desee enajenar, estableciéndose a estos efectos un procedimiento en virtud del cual el socio que se proponga efectuar dicha enajenación deberá comunicarlo al órgano de administración por conducto fehaciente para que informe al resto de los


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socios sobre dicha circunstancia y les otorgue un plazo no inferior a quince días dentro del cual podrán ejercitar el referido derecho de preferencia.

Así pues, a partir del año 2005 la sociedad estaba compuesta por cinco socios y su capital social —tras el aumento referido— ascendía a 100.000 euros, divididos en 100 acciones nominativas de 1000 euros de valor nominal cada una —que, no obstante, no han llegado a documentarse—, de los cuales Florentino ostentaba un 40%, estando el resto repartido entre sus cuatro hijos/as por partes iguales (correspondiendo, por tanto, a cada uno de ellos la titularidad de un 15% del capital). Por otro lado, el órgano de administración estaba formado por un administrador único, cargo ejercido por Florentino desde la fundación de la sociedad, si bien éste se ha desentendido en los últimos años de la gestión diaria de la empresa, que ha sido asumida enteramente por su hijo Guillermo al menos desde el año 2005 con el consentimiento tácito de su padre y del resto de los socios. Esta misma situación se reproduce en HOTELIA, S.L., pues a pesar de que Florentino figura como administrador único, es Guillermo quien desde hace años se encarga de la administración efectiva de la sociedad.

Los acontecimientos que han tenido lugar tras la entrada de Luisa y Marta en el accionariado pueden resumirse como sigue:

(i) A fecha de 18 de octubre de 2008 Florentino y sus cuatro hijos firmaron un documento, al que denominaron protocolo familiar en el que, entre otros extremos, se acordaba que, al fallecimiento de Florentino, la sociedad pasaría a ser administrada por un Consejo de Administración de cinco miembros, del que formarían parte los cuatro hijos (o el descendiente que cada rama familiar designara) y una quinta persona, independiente, nombrada de común acuerdo.

(ii) Unos años antes de suscribir el anterior protocolo, Florentino había otorgado testamento en el que, aunque instituía únicos y universales herederos a los cuatro hijos, legaba no obstante el tercio de libre disposición a sus dos hijos varones, ordenando a los albaceas que les adjudicaran, a cada uno de ellos, al menos 15 acciones de las cuarenta que ostentaba en la sociedad, asignando en cambio tan sólo 5 acciones de las referidas cuarenta, respectivamente, a cada una de sus hijas, de modo que cada hijo varón pasase a ostentar un 30% del capital y cada una de las dos hijas tan sólo un 20%.

(iii) A comienzos del año 2009, Guzmán, que siempre ha manifestado vocación religiosa, decide ingresar en el Monasterio de Santa María de Bujedo y profesar voto de pobreza, a consecuencia de lo cual optó por renunciar a todas sus propiedades mundanas y transmitió, mediante donación efectuada en documento público de fecha 13 de mayo de 2009, todas sus acciones en PIM, S.A. a su hermano Guillermo. En el citado documento manifiesta asimismo su renuncia expresa e irrevocable a favor de su hermano respecto de cualquier derecho hereditario que pudiese corresponderle llegado el momento del fallecimiento de su padre.

Enteradas de la anterior donación, las hermanas Marta y Luisa se apresuraron a enviar un burofax a su padre Florentino, en su condición de administrador único de PIM S.A., en el que exigían que la sociedad no reconociese a Guillermo como socio ni consignase su nombre en el libro registro de socios en relación con las acciones objeto de la anterior donación, por haber sido enajenadas contraviniendo la disposición estatutaria que reconoce el derecho de preferencia de los socios sobre las acciones que cualquier otro socio se proponga enajenar; asimismo, manifestaban su voluntad de ejercitar el referido derecho de adquisición preferente sobre dichas acciones.

Florentino, sin embargo, ante lo que considera un acto de profunda ingratitud, no sólo hizo caso omiso al requerimiento efectuado sino que, además, dirigió una comunicación por conducto fehaciente a sus dos hijas en la que les informaba de que, como consecuencia de la pignoración de las acciones que éstas habían otorgado a su favor, todos los derechos correspondientes a las mismas, incluyendo el derecho de adquisición preferente, le correspondían a él en su calidad de acreedor pignoraticio. Junto a lo anterior, en el mismo escrito les notificó su voluntad de proceder


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al ejercicio de la opción de compra sobre dichas acciones otorgada unos años antes a su favor, a cuyos efectos les emplazó para que compareciesen ante notario a fin de otorgar la compraventa objeto de la referida opción.

(iv) Florentino falleció el día 20 de noviembre de 2009 a consecuencia de un accidente. Con fecha 2 de julio de 2010, los albaceas otorgaron escritura de protocolización del cuaderno particional de la herencia, en la que procedieron conforme a lo dispuesto en el testamento. Desde el fallecimiento de Florentino la sociedad había permanecido acéfala, ocupándose de la gestión diaria, como venía siendo habitual, su hijo Guillermo. Como los hermanos, a pesar del protocolo suscrito, no consiguieron alcanzar un acuerdo acerca de la estructura del órgano de administración, Guillermo solicitó la convocatoria judicial de la Junta General con un único punto del orden del día: el del nombramiento de administrador único. La Junta se celebró el 1º de octubre de 2010, acordándose en ella el nombramiento como administrador único del propio Guillermo, gracias a los votos favorables emitidos por él mismo, y a pesar del voto en contra de Marta y Luisa.

(B) LA ACTIVIDAD DE LA SOCIEDAD

La sociedad tiene por objeto la promoción inmobiliaria, si bien —y como se ha indicado— se dedica también indirectamente a la explotación hotelera a través de la filial íntegramente participada HOTELIA, S.L. Esta última, es propietaria del hotel Venta la Chata, situado en Murcia, y ostenta asimismo la titularidad de diez apartamentos en el Mar Menor que explota en régimen de arrendamiento.

La actividad inmobiliaria de PIM, S.A. se ha centrado en los últimos años en la promoción de tres parcelas (denominadas A, B y C) de suelo urbanizable radicadas en el Sector 53 del Plan de Ordenación Urbana de Torrepacheco (Murcia).

(i) La parcela A fue adquirida por la sociedad en el año 2006 mediante un contrato de permuta celebrado con el anterior propietario de la misma en virtud del cual la sociedad obtuvo la propiedad a cambio de la entrega a este último, una vez finalizase la construcción del inmueble proyectado sobre dicha parcela, de tres locales comerciales y dos pisos en el referido inmueble, habiéndose establecido en el contrato de permuta que esta entrega tendría lugar, en todo caso, antes del 1 de junio de 2008. Sin embargo, a fecha 31 de diciembre de 2010 las obras de construcción ni siquiera han comenzado pues inicialmente se retrasaron debido a la dilación de los trámites necesarios para la obtención de las licencias correspondientes y, posteriormente, no se logró obtener la financiación necesaria para acometerlas.

(ii) La parcela B fue adquirida por la sociedad en el año 2007 mediante un préstamo hipotecario concedido por el Banco de la Manga. Sin embargo, a 31 de diciembre de 2010 se encuentra asimismo sin desarrollar puesto que, debido a la crisis inmobiliaria y la caída de la demanda de vivienda en la región de Murcia, el precio de mercado agregado de los pisos cuya construcción se había previsto sobre la misma se encontraba ya en el año 2008 por debajo del importe agregado de la deuda incurrida para la adquisición del suelo (préstamo e intereses) más los costes de construcción estimados. De este modo, financiar la construcción no era rentable y, a pesar de ello, la sociedad ha tenido que hacer frente al pago trimestral de los intereses sobre el préstamo concedido por el Banco de la Manga, y debía afrontar además el vencimiento y devolución del principal de dicho préstamo, inicialmente previsto el 31 de agosto de 2010 en forma de amortización única o vencimiento en bullet. Llegada esa fecha, y ante la imposibilidad de hacer frente al pago, el Banco accedió a renegociar y aplazar un año la fecha de vencimiento, pero siempre que se le otorgasen garantías adicionales respecto de la hipoteca ya constituida sobre la parcela cuya compra se financió, y así fue como HOTELIA, S.L. otorgó a favor de PIM, S.A y en beneficio del Banco de la Manga hipoteca sobre el los diez apartamentos de su propiedad.


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(iii) La parcela C fue adquirida por la sociedad en el año 2007 gracias a la financiación obtenida en virtud de un préstamo concedido por el Banco de Inversiones de Levante, posteriormente ampliado a finales de 2008 mediante novación para incluir la financiación de las obras de urbanización y construcción sobre dicha parcela de un proyecto urbanístico denominado Las Villas del Mar, consistente en un complejo de 100 viviendas y un campo de golf, que fueron iniciadas a comienzos de 2009. La novación del préstamo fue pactada entre las partes como «conversión del préstamo-suelo inicial en préstamo-promotor», fijándose un periodo de carencia respecto de la amortización de principal hasta el 1 de mayo de 2011; la amortización se pactó en forma lineal conforme a un calendario de amortizaciones trimestral hasta el año 2.022. Para la construcción del proyecto PIM, S.A. suscribió un contrato de obra con la sociedad constructora Construcciones Cartagena y Calasparra, S.L. (en adelante, CCC, S.L.), la cual ha llevado a cabo las obras de construcción con sus propios medios materiales y humanos, excepto las relativas a los cerramientos, la electricidad y el saneamiento de los inmuebles, que ha subcontratado con la empresa Subcontratas Urbanísticas Berceo, S.L. (en adelante SUB, S.L.).

En octubre de 2010, estando la obra todavía sin terminar, la constructora CCC se encontraba en una situación próxima al concurso de acreedores, retrasándose continuamente en el pago a los trabajadores y a la sociedad subcontratista SUB, S.L. Esta última amenazó con abandonar la obra a menos que se le asegurase de alguna forma el cobro de los trabajos pendientes de realización, ante lo cual, tras considerar diversas alternativas, la constructora CCC, S.L. suscribió con SUB S.L. un contrato privado mediante el cual la primera le cedió a la segunda los derechos de crédito que ostentaba frente a PIM, S.A en virtud del contrato de obra, con el fin de que ésta última abonase directamente aquellos trabajos a SUB, S.L. A tal fin, la referida cesión de créditos fue notificada a la sociedad PIM, SL, que no manifestó objeción alguna dado su interés en que la obra llegase a buen término. Dos meses después de la referida cesión de derechos, CCC, S.L. fue declarada en concurso de acreedores, hecho que motivó la definitiva paralización de la obra. En ese momento, PIM, S.A. había logrado vender sobre plano a particulares un total de 50 viviendas, cuyos respectivos compradores habían desembolsado, hasta la referida fecha, un total de 150.000 euros cada uno, y que ven ahora peligrar la entrega de las viviendas.

(iv) HOTELIA S.L. también tiene problemas. A comienzos de 2011 recibió un cheque conformado de la sociedad Eventos Siglo XXI por importe de 30.000 euros en pago por haber albergado en el hotel Venta la Chata un Congreso de Estomatología pero, una vez presentado al cobro, la entidad bancaria denegó el pago del efecto alegando la ausencia de fondos en la cuenta abierta a nombre de la referida sociedad. Requerida la propia entidad bancaria para efectuar el pago con fundamento en la cláusula de conformidad plasmada en el cheque, ésta se negó a realizarlo alegando que el director de sucursal que suscribió la referida cláusula de conformidad, carecía de apoderamiento suficiente en relación con la firma de la misma, como así se deduce del apoderamiento inscrito en el Registro Mercantil.

(C) EL CONCURSO DE PIM, S.A.

La falta de desarrollo de las promociones proyectadas, así como la paralización de las obras de construcción del proyecto Las Villas del Mar y el consiguiente cese de la actividad de comercialización de las viviendas planificadas ha supuesto una ausencia casi total de ingresos para PIM, S.A. En los últimos años, ha podido hacer frente a sus costes de personal y estructura gracias a diversas transferencias de fondos realizadas por HOTELIA S.L., pero a finales de 2010 dejó de atender el pago de los intereses de los préstamos concedidos por el Banco de la Manga y el Banco de Inversiones de Levante. Además, y como se ha expuesto, el 1 de mayo de 2011 comienza el periodo de amortización de este último préstamo, y el 1 de agosto de 2011 vence íntegramente el segundo. Todo ello plantea la necesidad urgente de acometer la refinanciación de la sociedad, la renegociación de los préstamos o, eventualmente, de solicitar el concurso de acreedores.


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Dadas las circunstancias, ante el incumplimiento en el pago de los intereses de su préstamo, el Banco de la Manga anuncia su intención de ejecutar la garantía inmobiliaria otorgada por la propia PIM, S.A. sobre la parcela B, así como la otorgada por HOTELIA, S.L. sobre los diez apartamentos que explota en régimen de arrendamiento. Los trabajadores del hotel Venta la Chata, así como, en general, los acreedores de HOTELIA S.L., contemplan con preocupación esta posibilidad, pues en los últimos tiempos los ingresos resultantes de los arrendamientos resultan fundamentales para sostener la actividad del hotel y, en consecuencia, resulta probable que el concurso de la matriz acabe provocando el concurso de la filial HOTELIA S.L.

Finalmente, tras diversas rondas negociadoras con los bancos, todas ellas infructuosas, Guillermo solicita el concurso voluntario de la sociedad, alegando la situación de «insolvencia actual» de la compañía. Asimismo, solicita el concurso de HOTELIA, S.L., en esta ocasión por razón de su situación de «insolvencia inminente». Ambos concursos son declarados mediante sendos Autos de fechas 3 y 10 de febrero de 2011, respectivamente.

Una vez abierto el concurso de HOTELIA, SA., la Administración Concursal detecta que esta sociedad no ha depositado las cuentas anuales en el Registro Mercantil durante los últimos cuatro años. Asimismo, a lo largo del primer semestre del año 2009, esta sociedad efectuó transferencias bancarias a favor de PIM, S.A., sin mayor justificación documental que su simple reflejo en contabilidad, por importe de 700.000 euros, cantidad que aparentemente fue empleada para hacer frente a la liquidación de intereses de los préstamos contraídos por esta última. Además, en ese mismo periodo se detecta que dicha sociedad abonó facturas de diversos viajes privados realizados por Guillermo con su familia, entre las que constan varias relativas a un viaje a Disneyworld realizado durante el verano de 2009 por importe de 60.000 euros.

2. Cuestiones 1. Identifique al menos dos clases de operaciones —societarias o no— que sirvan al propósito de

conversión de HOTELIA S.L en sociedad filial íntegramente participada de PIM S.A.

2. Redacte una cláusula contractual en la que se contengan los elementos básicos de la opción de compra otorgada por Marta y Luisa a favor de Florentino, así como una cláusula en la que se contengan los aspectos básicos de la prenda de acciones otorgada en garantía del cumplimiento de la opción.

3. ¿Qué relevancia tiene que las acciones de PIM S.A. no se encuentren documentadas en relación con las donaciones o transmisiones que tienen lugar en este caso?

4. Explique cuál es la naturaleza jurídica del protocolo familiar suscrito por Florentino y sus cuatro hijos y qué relación tiene ese documento con los estatutos sociales.

5. ¿Existe algún fundamento legal para negar validez a las disposiciones testamentarias de Florentino?

6. A su juicio ¿tienen las hermanas Marta y Luisa un derecho de adquisición preferente sobre las acciones donadas por Guzmán a su hermano? ¿Y sobre las acciones heredadas por Guzmán en el momento del fallecimiento su padre, ante su renuncia a la herencia en favor de su hermano? Fundamente jurídicamente sus respuestas.

7. En su opinión, el otorgamiento —o bien el posterior ejercicio— del derecho de opción de compra por parte de Florentino ¿otorgan al resto de accionistas, incluidas las hermanas, un derecho de adquisición preferente en relación con las acciones eventualmente enajenadas por cualquiera de ellas en el marco de la opción?


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8. ¿Podría decirse que el otorgamiento de la opción de compra resultó ineficaz por razón de la vulneración de los derechos de adquisición preferente de los demás socios o, alternativamente, que el ejercicio de la opción de compra resulta ineficaz o, en todo caso, debe ceder ante el ejercicio por los demás socios de su derecho de preferencia? ¿Existe algún otro fundamento legal para negar validez a la opción de compra otorgada?

9. Ante la eventual ineficacia de la opción de compra o, alternativamente, ante el incumplimiento de la misma por parte de Marta y Luisa ¿procede la ejecución de la prenda otorgada en el contrato de opción de compra? ¿Cuál sería el procedimiento más apropiado de ejecución?

10. ¿Prosperaría una acción de impugnación del acuerdo social de nombramiento de don Guillermo como administrador único interpuesta por Luisa y Marta por ser contrario a lo pactado en protocolo familiar?

11. ¿Existe algún fundamento jurídico que ampare una eventual pretensión del permutante de la parcela A dirigida a recuperar la propiedad del inmueble en el seno del concurso de PIM, S.A.?; ¿qué tratamiento deben tener en el concurso los derechos del citado permutante frente a PIM S.A.?

12. Declarado el concurso de PIM S.A., ¿puede el Banco de la Manga ejecutar las hipotecas sobre la parcela B y los inmuebles propiedad de HOTELIA S.A.? Razone su respuesta en ambos casos.

13. Redacte —con extensión no superior a una página— las partes fundamentales de la demanda de ejecución hipotecaria de los apartamentos que interpondrá, en su caso, el Banco de la Manga.

14. ¿Existe algún fundamento legal en apoyo de una eventual pretensión de los acreedores de HOTELIA S.L. contraria a la ejecución o, eventualmente, a la eficacia de la hipoteca otorgada por esta última sobre los apartamentos de su propiedad?

15. Redacte una cláusula en la que se contengan los elementos principales de un contrato de cesión de créditos como el celebrado entre la sociedad CCC, S.L y la sociedad SUB S.L.

16. Enjuicie la validez y la eficacia de la cesión de créditos realizada por CCC, S.L. a favor de la subcontratista SUB, S.L. con carácter general, así como, en particular, dentro del marco del concurso de la primera. ¿Qué alternativas a la cesión de créditos podrían considerarse para asegurar el cobro a SUB S.L. y evitar así que abandone la obra?

17. Una vez declarado el concurso de PIM, S.A., ¿pueden los compradores sobre plano de las viviendas de la promoción Las Villas del Mar solicitar la devolución de las cantidades entregadas a cuenta? Fundamente jurídicamente la respuesta. ¿Qué tratamiento habrían de recibir en el concurso los derechos de los referidos compradores?

18. A su juicio, existe un fundamento legal sólido en virtud del cual HOTELIA S.L. pueda reclamar con éxito el pago del cheque a la entidad bancaria que suscribió su conformidad. ¿Qué significado tiene la cláusula de conformidad en un cheque?; ¿Puede el banco eximirse de toda responsabilidad alegando la falta de apoderamiento del empleado que la introdujo en el cheque? Razone jurídicamente sus respuestas.


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19. ¿Está obligado Guillermo a solicitar el concurso de PIM S.A. y de HOTELIA, S.L. ante las situaciones de insolvencia actual e inminente que afectan, respectivamente, a estas dos sociedades? ¿Qué alternativas podría considerar para evitar la solicitud de concurso?

20. Enjuicie la validez de las transferencias patrimoniales efectuadas por HOTELIA, S.L. a PIM S.A., así como el pago de las facturas privadas de Guillermo a lo largo de 2009. Señale asimismo qué consecuencias tiene la falta de presentación de las cuentas anuales durante los últimos cuatro años por parte de dicha sociedad. Finalmente, ¿qué acciones sería posible entablar por parte de los socios o los acreedores de HOTELIA, S.L. para reclamar responsabilidades a Guillermo?

3. Materiales Legislación:

- Código Civil - Ley de Sociedades de Capital - Ley Concursal - Ley Cambiaria y del Cheque

[Nota: para la resolución del caso se utilizará la Ley de Sociedades de Capital y la Ley Concursal vigentes en la actualidad, sin tomar en consideración normas precedentes, aunque los hechos enunciados puedan haber tenido lugar en fechas anteriores a la aprobación o reforma de las referidas leyes]

Materiales de consulta:

- Lecciones de Derecho Mercantil, A. Menéndez, Ed. Civitas, 9ª ed. sept. 2011 - Curso de Derecho Mercantil, R. Uria, A. Menéndez, et. al., Civitas, 2ª ed. 2001 - Fundamentos de Derecho Civil Patrimonial, L. Diez Picazo, Ed. Civitas (últ. ed. disponible) - Comentario de la Ley de Sociedades de Capital, A. Rojo, E. Beltrán (dirs.), Ed. Civitas, 2011 - Comentario de la Ley Concursal, A. Rojo, E. Beltrán (dirs.), Ed. Civitas, 2004. - Bases de Datos de jurisprudencia y formularios (cualquiera de las disponibles en la

Biblioteca de la Facultad de Derecho)


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ÁREA DE DERECHO MERCANTIL CASO 2: NOMBRAMIENTO, DESTITUCIÓN Y RETRIBUCIÓN DE ADMINISTRADORES DE SOCIEDADES DE CAPITAL 1. Supuesto de hecho El consejo de administración de la entidad "FACOCEM, S.A.", compuesta por diez consejeros, en su reunión de fecha 18 de mayo de 1999, acordó proponer a la junta general de accionistas el nombramiento de don Isidoro como consejero independiente. La junta general de accionistas celebrada el día 28 de junio de 1999 nombró vocal del consejo de administración, por un plazo de cinco años, a don Isidoro. El consejo de administración en su reunión celebrada el mismo día 28 de junio de 1999 y a continuación de la reseñada junta general, designó como consejero delegado a don Isidoro, delegando permanente en el consejero la práctica totalidad de las facultades del consejo de administración a excepión de las indelegables. En la misma sesión del consejo de administración se aprueba que, dado que los estatutos no prevén retribución alguna para los consejeros ejecutivos, debía procederse a otorgar un contrato de alta dirección con el consejero delegado y que: "por tanto, cualquiera de los miembros del Consejo que desee participar en la redacción y otorgamiento del contrato debe manifestarlo así". Con fecha 1 de julio de 1999, la sociedad, representada por tres de los consejeros, y don Isidoro suscribieron lo que consideraban un contrato de trabajo de alta dirección al amparo del Real Decreto 1382/1985, de 1 de agosto, cuyo objeto era la contratación de los servicios profesionales de don Isidoro "quien ejercerá el CARGO DE CONSEJERO DELEGADO". En dicho contrato, se convino, entre otras estipulaciones, que el contrato tendría duración indefinida (estipulación tercera), fijándose una retribución fija anual de 30.000.000 pesetas y otra variable por objetivos con un máximo de 10.000.000 pesetas, revisable anualmente por el consejo de administración (estipulación quinta). Se estableció un pacto de no competencia (estipulación séptima) y como compensación-indemnización por el pacto de no competencia se acordó abonar a don Isidoro una cantidad equivalente a su retribución fija anual, percibiendo anticipadamente la suma de 3.000.000 pesetas mientras que el resto se percibiría mensualmente durante los dos años siguientes a la finalización del contrato (estipulación octava). Por último, en la cláusula décima se acordó una indemnización por cese equivalente a los dos años de retribución fija anual, añadiéndose que “en cualquier caso, la mencionada indemnización no deberá abonarse cuando el cese en sus funciones ejecutivas venga motivada por un rendimiento inadecuado o por falta de diligencia en el ejercicio del cargo por el consejero ejecutivo”. D. Isidoro prestó los servicios pactados, percibiendo las retribuciones acordadas hasta junio de 2005. El consejo de administración, en su reunión del día 28 de junio de 2005, constató la caducidad del nombramiento como miembro del consejo de administración de don Isidoro y por ende de su condición de consejero delegado de la compañía, revocándole los poderes conferidos. A continuación los ocho consejeros que concurrieron a la reunión, decidieron por unanimidad, nombrar consejero por el procedimiento de cooptación a don Ezequiel, socio fundador de FACOCEM, S.A y titular de un 5% de su capital. En la misma sesión, por mayoría absoluta de los consejeros concurrentes se acordó el cese de don Javier en su cargo de presidente del Consejo. Ni el nombramiento (de don Ezequiel) por cooptación ni el cese del consejero (don Javier) en su cargo de presidente estaban incluidos en el orden del día del Consejo. 2. Cuestiones

i. A la vista de la jurisprudencia y doctrina facilitada en los materiales que se adjuntan, el alumno debe exponer cual es el estado de la cuestión en nuestro ordenamiento acerca de la posibilidad o no de simultanear una relación mercantil de administración con una relación de arrendamiento de servicios, laboral común o especial de alta dirección.


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ii. Con los datos del caso ¿que piensa usted que diría un juzgado de lo social ante una eventual reclamación de don Isidoro del incumplimiento por parte de la sociedad de cualquier estipulación de su contrato de alta dirección firmado con la sociedad? ¿Qué piensa usted que diría un juzgado de lo mercantil ante una eventual reclamación de don Isidoro sobre la remuneración pactada en el mencionado contrato a la vista del art. 217.1 LSC?.

iii. Constituye un hecho probado del caso que la totalidad de las acciones de la sociedad

corresponden a seis accionistas que habían designado sus representantes en el consejo de administración, “transmitiendo cumplida información de las decisiones más importantes", siendo usual que en el mismo día en que se celebraban las juntas generales se reuniera el órgano de administración interviniendo en ambos órganos las mismas personas físicas. ¿Piensa usted que esta circunstancia podría influir en la decisión de un tribunal a la hora de decidir sobre la simultaneidad de relaciones?.

iv. ¿Existe a su juicio insuficiencia de facultades de los consejeros que suscribieron el

contrato litigioso en representación de la sociedad?.

v. ¿Entiende usted que puede hablarse de autocontratación en el contrato estipulado entre don Isidoro y la sociedad?.

vi. ¿Desde el punto de vista de la competencia de los órganos sociales, que problema añadido

plantearía el contrato firmado entre don Isidoro y la sociedad si esta fuese una SL? vii. En su caso, si a pesar de no existir más vínculo que el propio de la relación de

administrador, ¿concurren circunstancias en el supuesto mencionado para que se genere el derecho de don Isidoro a percibir la indemnización por no competencia y la indemnización por cese pactadas en el contrato?.

viii. Desde el punto de vista de la responsabilidad de administradores ¿Qué consecuencias se

derivarían de la falta de inscripción del cese de don Isidoro por caducidad del cargo?. ix. Valore la procedencia del nombramiento por cooptación referida en el caso.

x. Valore la validez del acuerdo de destitución de don Javier en su cargo de presidente sin

figurar en el orden del día del Consejo 3. Materiales BIBLIOGRAFIA: C. PAZ-ARES, “El enigma de la retribución de los consejeros ejecutivos”, RMV (2008) nº2, pp. 15-88, publicado también en la revista electrónica indret.com, enero 2008. J.GARCÍA DE ENTERRÍA, “Los pactos de indemnización del administrador cesado”, RDM 216 (1995), pp. 473 ss. A. DESDENTADO/M.A.LIMÓN, “La situación profesional de los administradores sociales y la nueva doctrina de la Sala de lo Civil del Tribunal supremo”, Actualidad Laboral, nº.15, septiembre 2008, pp. 1822 ss; J.M.MUÑOZ PAREDES, “El derecho de información de los administradores tras la Ley de Transparencia”, Diario La Ley, nº 6078, 3 de septiembre 2004, Ref. D-1; JURISPRUDENCIA: Doble vínculo. Tesis mayoritaria: STS (Civ) 21-IV-2005 (Ar. 4132), 24-X-2006 (Ar. 6170), 24-IV-2007 (Ar. 2418) y 31-X-2007 (Ar. 6816). RDGRN 12.04.002 (Ar. 8096) STS (Soc.) 9.12.2009 (RJ 1182). Licitud retribución como abogado: STS (Sala de lo Civil) 28.9.2010 (RJ 7145). Excepciones al doble vínculo: SSTS 31.10.2007 (RJ 6816), 29.5.2008 (RJ 3184) Consejo sin orden del día: SAP Barcelona (secc.15ª) 1.4.2011. Responsabilidad de administradores y consecuencias de la falta de inscripción del cese en el Registro Mercantil: SSTS 15.4.2010 (RJ 4047) y 18.5.2010 (RJ 3703)


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ÁREA DE DERECHO MERCANTIL CASO 3: IMPUGNACIÓN DE ACUERDOS SOCIALES POR NO REPARTO DE DIVIDENDOS E INFRACCIÓN DEL DERECHO DE INFORMACIÓN 1. Supuesto de hecho Los hermanos sevillanos Alberto y Juan Suárez de Góngora se dedican al negocio hostelero desde 1990. Han obtenido un notable éxito con su restaurante japonés “Zen”, gestionado por la sociedad anónima del mismo nombre (“Zen. SA”) de la que los dos hermanos son propietarios al 50% y administradores solidarios. Por sus actividades profesionales y sus relaciones familiares han sabido atraer a su negocio a lo más granado de la capital hispalense, realizando una magnífica labor comercial. Pero sin duda, la clave del éxito de su negocio está en el cocinero del restaurante, Masatsugu Yamamoto (“Masaya”), profesional de gran renombre en su país al que los hermanos sevillanos contrataron cuando comenzaron su negocio hostelero con “Zen”. Tras cinco años siendo el restaurante japonés de moda en Sevilla, y dándose cuenta de las tentadoras ofertas que Masaya estaba recibiendo de hosteleros de la competencia, los hermanos sevillanos realizan una oferta que Masaya “no pueda rechazar”: deciden incorporarlo a su negocio en el año 2000 ofreciéndole una participación del 10% del capital social (a través de la venta del 5% de las acciones de cada uno de ellos), y lo incorporan a la administración de la sociedad, nombrándole consejero mediante la correspondiente modificación estatutaria del sistema de de administración social, además de seguir manteniendo su sueldo como cocinero empleado de la sociedad. Tras siete años de fructífera relación, las relaciones comienzan a deteriorarse. En 2007 Masaya es despedido como cocinero y desde ese año hasta la fecha actual los hermanos acuerdan no repartir dividendos destinando los beneficios del negocio a reservas voluntarias con la intención de acumular las ganancias y poder abrir un segundo restaurante al otro lado de la ciudad. Masaya interpone en 2007 una demanda ante el juzgado de lo social por despido improcedente y en los tres años siguientes (2008, 2009 y 2010) interpone ante el correspondiente juzgado de lo mercantil otras tres demandas impugnando los acuerdos sociales de no reparto de beneficios adoptados en las juntas generales ordinarias de Zen.SA, celebradas los días 25 de junio de los años 2008, 2009, 2010. Las tres demandas mercantiles son desestimadas. Sin trabajo y sin los importantes dividendos que venía cobrando años atrás, Masaya piensa que quizá le puede ir bien montando un restaurante por su cuenta. En la ciudad hispalense hay una importante colonia japonesa que acude habitualmente a “Zen” y con toda seguridad seguirán al cocinero japonés allá donde él vaya. Masaya comienza a ver posibles locales de negocio e incluso un amigo suyo le ayuda a constituir una sociedad limitada unipersonal para gestionar su futuro negocio. Los problemas con sus socios afloran también en relación con las cuentas anuales de la sociedad. Quince días antes de la junta general ordinaria celebrada el día 25 de junio 2011 Masaya solicita mediante burofax que le sea remitida a su domicilio copia de hasta veinte documentos de operaciones contables (entre contratos, facturas, albaranes, declaraciones de IVA, etc) que han servido de soporte y de antecedente de las cuentas anuales del ejercicio 2010. Dicho burofax fue contestado por Juan Suárez, en su condición de secretario del Consejo, rechazando expresamente facilitar copia de los documentos requeridos, alegando que la solicitud no estaba amparada ni por el derecho de información de los accionistas del art. 197 LSC ni por el derecho de examen o información documental del art. 272.2LSC, añadiendo además que Masaya, por su condición de consejero, conocía la información requerida.


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Masaya contesta con otro burofax dejando constancia que su nombramiento como consejero ha sido meramente “honorífico” y que a pesar de sus intentos de acceder a la información solicitada en su condición de tal, ésta le fue injustamente denegada por los otros dos consejeros. Llegado el día de la junta, Masaya reitera infructuosamente la petición de copia de los documentos sociales solicitados en su primera comunicación. Tras la negativa, Masaya comienza a solicitar informaciones y aclaraciones referidas a los documentos que conforman las cuentas anuales. Todas las preguntas son convenientemente contestadas salvo dos, que aunque referidas ambas a una partida concreta de las cuentas anuales, su impredicibilidad y la exigencia de detalle requerida por Masaya hacían imposible a los consejeros su contestación en el seno de la Junta. Siendo Masaya consciente de la inexigibilidad objetiva de una respuesta en ese momento apela a la aplicación del art. 197.2 LSC y emplaza a los consejeros a que dentro de los siete días siguientes a la celebración de la Junta contesten a su solicitud. El secretario del consejo respondió mediante burofax a Masaya 27 días después de la celebración de la Junta. 2. Cuestiones 1. En relación a los acuerdos de no reparto de dividendos durante los ejercicios de 2008,

2009 y 2010: (i) Exponga los argumentos que, a su juicio, utilizaron las partes en defensa de sus

intereses. (ii) ¿Entiende justificada la desestimación de las tres demandas interpuestas contra los

mismos?, ¿y si la negativa al reparto se repitiese durante diez años más? (iii) Si la negativa de reparto se prolongase en el tiempo ¿se le ocurre alguna fórmula en

el petitum de la demanda que ayudara a Masaya a obtener su parte de los dividendos?

(iv) ¿Qué medidas podrían haberse adoptado en estatutos para evitar una situación de este tipo?

(v) ¿Qué solución ha dado la Ley de reforma Parcial de la LSC a las situaciones de no reparto de beneficios?

2. En relación a los actos preparatorios llevados a cabo por Masaya para iniciar su actividad

como hostelero, ¿considera que constituyen un acto de competencia desleal? 3. En relación al ejercicio del derecho de información por Masaya ex arts. 197 y 272.2 LSC:

(i) Valore en el supuesto concreto la idoneidad o no de utilizar estos dos artículos (referidos al derecho de información de los accionistas) al objeto de obtener una información que por su contenido y alcance es propia del cargo de administrador.

(ii) Valore la vulneración o no del derecho de información de Masaya, en su doble condición de socio-consejero en los tres momentos referenciados en el caso, antes, durante y después de la celebración de la Junta ¿y si se tratase de una SL?.

(iii) ¿Qué consecuencias se derivan del incumplimiento por parte de los dos hermanos consejeros de proporcionar la información requerida por Masaya en el seno de la junta dentro de los siete días siguientes a la celebración de la junta?


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3. Materiales BIBLIOGRAFÍA:

Boletin de Mercantil, año IV, núm.33, febrero 2011 (sección Foro abierto);

J.L. DÍAZ ECHEGARAY, El derecho a participar en el reparto de las ganancias sociales. A la luz de la doctrina sentada por la STS de 26 de mayo de 2005, Aranzadi, Navarra, 2006;

J.ALFARO/A.CAMPINS, “El abuso de la mayoría en la política de dividendos. Un repaso por la jurisprudencia”, OTROSÍ, n.5 enero-marzo2011;

J.ALFARO “Conflictos intrasocietarios, los justos motivos como causa legal no escrita de exclusión y separación de un socio en la sociedad de responsabilidad limitada, RDM, 1996, pp. 1079 ss.;

J.C.VAZQUEZ CUETO, “Reflexiones críticas sobre la reforma del derecho de información del accionista introducida por la Ley 26/2003, de 17 de julio, Derecho de los Negocios, diciembre 2003, pp. 6 ss;

J.M.MUÑOZ PAREDES, “El derecho de información de los administradores tras la Ley de Transparencia”, Diario La Ley, nº 6078, 3 de septiembre 2004, Ref. D-1;

P. RODRIGUEZ-PALMERO SEUMA, “El derecho de información de los administradores, antes y después de la ley de transparencia”, Diario La Ley, nº 1700, 26 enero 2009, año XXX, ref.D-22.

JURISPRUDENCIA: Atesoramiento abusivo de beneficios: STS 5.10.2011 (Núm.resolución 652/2011), SAP Álava (secc.1º) 19.10.2010. Inducción a la infracción contractual; STS 1.4.2002 (LA LEY 4147), SAP Madrid 11.6.2004 (JUR 245126/2004); SAP Zaragoza 18.3.2005 (JUR 89489/2005). Derecho de información de socios: SAP (secc.28ª) 22.1.2010 ( Id Cendoj: 28079370282010100019).


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ÁREA DE DERECHO MERCANTIL CASO 4: CASO PRÁCTICO - CONTROL DE CONCENTRACIONES 1. Hechos Helios, S.A. (“Helios”) es una sociedad anónima española que es propiedad del conglomerado internacional Apolo Inc. (“Apolo”) y cuya única actividad es la edición de prensa diaria a través del periódico El Sol, segundo periódico en tirada nacional en España.

Selene S.A. (“Selene”) es una sociedad anónima española, cabecera de un grupo de sociedades que desarrollan sus actividades en los sectores de los medios de comunicación. La filial más importante de Selene es Moonlight Broadcasting S.L., sociedad que gestiona varias cadenas de radio en varios países de la Unión Europea. Las principales actividades de Selene en España se dividen en tres sectores diferentes:

(i) Radio: Selene controla Luna FM, una de las cadenas de radio generalistas con mayor audiencia en España.

(ii) Prensa escrita: Selene tiene una participación de control en el periódico diario gratuito de información general El Cometa.

(iii) Televisión: Selene tiene una participación minoritaria en la cadena de televisión nacional Starfish, y ha manifestado en numerosos foros su intención de incrementar su presencia en este sector.

(iv) Publicidad: Selene controla Anuncios, S.A., una sociedad dedicada a la gestión de la venta a agencias de publicidad de espacios publicitarios en varios soportes (marquesinas urbanas, prensa, televisión, Internet, etc.).

El día 1 de enero de 2011, tras varias reuniones informales, el Presidente y principal accionista de Apolo recibió un fax del Consejero Delegado de Selene en el que le propuso la adquisición del diario El Sol, a través de la compra de Helios, bajo ciertas condiciones económicas.

Ante la necesidad de consultar con sus socios, el Presidente de Apolo concertó una reunión con los representantes de Selene el 15 de enero con la finalidad de discutir las condiciones de la operación en profundidad. En esta reunión, los representantes de Apolo y Selene firmaron un acuerdo de intenciones en el que establecieron las bases para la negociación de la operación, sometiendo el buen resultado de la misma a las conclusiones de una auditoría legal (due diligence) sobre el periódico.

Tras un mes de duras negociaciones, el 15 de febrero, Apolo y Selene alcanzan por fin un acuerdo plasmando por escrito las condiciones básicas de la operación (precio y plazos de ejecución), difiriendo la negociación de otras cuestiones incidentales hasta la firma del contrato de compraventa.

En dicha reunión, alegando razones estrictamente financieras, Apolo manifestó su interés en percibir parte del precio pactado inmediatamente. Por ello planteó a Selene la posibilidad de adquirir el 49% de las acciones de Helios sin esperar a la firma del contrato, nombrando inmediatamente a la mitad de los miembros del Consejo de Administración.

Selene, ante las sospechas de que Apolo podría estar planeando lanzar una nueva cabecera en España, insistió en imponer a Apolo una cláusula de no competencia y de no captación de empleados lo más amplia posible incluyendo, a ser posible, no sólo la adquisición de diarios en España, sino también de otros medios de comunicación.

Finalmente, firmaron un acuerdo de compraventa el 1 de abril de 2011.


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A continuación, se facilitan varias informaciones acerca de las partes y sus actividades:

(i) Datos de Volumen de negocio (Millones de Euros - 2010)

SELENE HELIOS

Mundial 2.500 Mundial 2.400

UE 2.400 UE 2.400

España 1.900 España 2.380

(ii) Datos de difusión de los principales diarios de información general en España

TIRADA DIARIA (Ejemplares)

DIARIOS DE PAGO

Eclipse 2.500.000

El Sol 2.250.000

La Estrella Española 800.000

Otros 1.500.000

Total Diarios de Pago 7.050.000

DIARIOS GRATUITOS

El Cometa 2.300.000

El Noticiero Subterráneo 1.000.000

Total Diarios Gratuitos 3.300.000

TOTAL PRENSA ESCRITA 10.350.000

(iii) Datos de audiencia de las principales cadenas de radio generalistas en España

AUDIENCIA DIARIA

Radio Noticias 4.500.000

Luna FM 3.150.000

Euro-Ondas 1.800.000

Radio Libertad 500.000

Otras 4.000.000

Total 13.950.000


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(iv) El Grupo Orbis Terrarum, propietario de Radio Noticias (principal competidora de Luna FM) es a su vez propietaria del diario La Estrella Española y principal accionista Tele Corazón, una pujante cadena de televisión privada en España. Tele Corazón ha suscrito algunos contratos de adquisición conjunta de contenidos con Starfish.

(v) En los últimos años ha aumentado el número de usuarios de las versiones electrónicas gratuitas de los diarios de información general en España.

(vi) El mercado de la publicidad está evolucionando constantemente y las agencias de publicidad y los grandes anunciantes buscan constantemente nuevas oportunidades de llegar al mayor público posible.

(vii) Tras la operación, Selene pretende desarrollar su negocio internacional por lo que ha entrado en negociaciones para adquirir Le Soleil de la Republique, uno de los principales diarios franceses de información general.

(viii) En 2008, Luna FM y El Eclipse habían suscrito un acuerdo a través del que estaban vendiendo conjuntamente su publicidad a ciertos anunciantes. Este acuerdo, resuelto en 2010 impide a Luna FM asociarse con otros periódicos durante un período de cinco años. 2. Cuestiones:

1. Justifíquese (i) la existencia de una concentración económica, (ii) la jurisdicción competente, (iii) la identidad del notificante o notificantes y (iv) el momento a partir del cual sería posible presentar la notificación a la autoridad competente.

2. Valórese jurídicamente y, en su caso, proponer alternativas a la propuesta realizada por Apolo de percibir la mitad del precio a cambio de que Selene pueda nombrar a la mitad de los miembros del Consejo de Administración de Helios.

3. Defínanse los límites de las cláusulas de no competencia y no captación solicitadas por Selene en los términos más favorables para esta sociedad.

4. Justifíquese cuál sería el/los mercado/s relevante/s afectado/s por la operación. En particular: ¿Pertenece el mercado de la prensa de pago al mismo mercado que la prensa gratuita?

5. Valórense:

� los aspectos horizontales de la operación.

� los aspectos verticales de la operación.

� los aspectos conglomerales de la operación.

6. En caso de detectarse algún problema de competencia, indíquese si procedería la imposición de algún tipo de compromiso.

7. Valoración final: Redáctese la propuesta de resolución o decisión del Expediente

3. Materiales: Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia, BOE núm. 159, de 4 julio.

RD 261/2008, por el que se aprueba el Reglamento de Defensa de la Competencia, de 22 de febrero, BOE núm. 50, de 27 de febrero.


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Reglamento (CE) núm. 139/2004 del Consejo, de 20 de enero, sobre el Control de las Concentraciones entre Empresas, DOUE L 133, de 30 de abril.

Comunicación consolidada de la Comisión sobre Cuestiones Jurisdiccionales en materia de Competencia, realizada de conformidad con el Reglamento (CE) núm. 139/2004 del Consejo, sobre el Control de las Concentraciones entre Empresas, DOUE C 95, de 16 de abril 2008.

Directrices sobre la evaluación de las Concentraciones Horizontales con arreglo al Reglamento del Consejo sobre el Control de las Concentraciones entre Empresas, DOUE C 31, de 5.de febrero de 2004.

Directrices para la evaluación de las concentraciones no horizontales con arreglo al Reglamento del Consejo sobre el Control de las Concentraciones entre Empresas, DOUE C 265, de 18 de octubre de 2008.

Comunicación de la Comisión sobre las Restricciones directamente vinculadas a la realización de una concentración y necesarias a tal fin, DOUE C 56, de 5 de marzo de 2005.

Comunicación de la Comisión relativa a la Definición de Mercado de referencia a efectos de la normativa comunitaria en materia de Competencia DOCE C 372, de 9 de diciembre de 1997.

Comunicación de la Comisión relativa a las Soluciones admisibles con arreglo al Reglamento (CE) no 139/2004 del Consejo y al Reglamento (CE) no 802/2004 de la Comisión, DOUE C 267, de 22 de octubre de 2008.


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ÁREA DE DERECHO MERCANTIL CASO 5: CONSTITUCIÓN DE UNA SOCIEDAD ANÓNIMA Don Perfecto-Justo Fiel de la Balanza, mayor de edad, casado, abogado, vecino de Madrid, con domicilio en la Plaza de la Justicia, número 7, con NIF 1.111.111-A; don Segurato Puerta de Hierro, mayor de edad, soltero, arquitecto, vecino de Jaén, con domicilio en la Plaza del Castillo, número 2, con NIF 2.222.222-B; don Hipócrates Matasanos Vivales, mayor de edad, casado en régimen de separación de bienes, médico, vecino de Madrid, con domicilio en la calle Hospital, número 5, con NIF 3.333.333-C; y la sociedad “CONSORCIO DE SEGUROS ASOCIADOS CONDESA, S.A.”, de duración indefinida, constituida en escritura pública autorizada el 15 de agosto de 2010 por el notario de Jaén don …, número 300 de su protocolo, domiciliada en Ubeda, Plaza de la Constitución, número 2, con NIF A-12345678, pendiente de su inscripción en el Registro Mercantil, quieren constituir una sociedad con la denominación de “SERVICIOS INTEGRALES MEDICOS ARQUITECTONICOS SIMA”; su domicilio social se pretende fijar en Tres Cantos, Sector Oficios, número 100; el objeto social consiste en los servicios propios de la abogacía, de la arquitectura y de la medicina; su capital social es de 600.000 euros; se pretenden las siguientes aportaciones: Perfecto-Justo Fiel de la Balanza, metálico y 20.000 participaciones sociales de la sociedad “El Abogado Imperfecto, S.L.”, de la que es socio único y administrador mancomunado; Segurato Puerta de Hierro, un cheque por una cantidad en metálico y sus conocimientos sobre la construcción de viviendas unifamiliares; Hipócrates Matasanos Vivales, metálico y un local en Madrid, en la calle Hospital, número 5, gravado con una hipoteca de 200.000 euros a favor de la Cooperativa de Crédito Casa del Médico; y la sociedad “CONSORCIO DE SEGUROS ASOCIADOS CONDESA, S.A.”, una vivienda sita en la planta primera de la Plaza de la Constitución, número 2, de Ubeda, que constituye la sede social; quieren constituir la sociedad por iguales partes entre ellos; optan por el Consejo de administración como forma de administración de la sociedad y quieren establecer unas cláusulas limitativas en la transmisión de las acciones solamente por actos “inter vivos”; y tienen una DUDA: no saben si la constituirán como sociedad profesional o no.

Datos a tener en cuenta.

Don Segurato Puerta de Hierro es consejero delegado de la sociedad “CONSORCIO DE SEGUROS ASOCIADOS CONDESA, S.A.”; se acompaña, como documento complementario, primera copia de la escritura de constitución de la sociedad, en la que aparece un cajetín del tenor literal siguiente: “REGISTRO MERCANTIL DE JAEN. Presentada a las 9 horas del día 7 de enero de 2.011, asiento 4 del Diario 44”).

Fue nombrado para el expresado cargo en la escritura de constitución de la sociedad, por plazo de dos años, de conformidad con el artículo 15 de los Estatutos Sociales, delegándosele, con carácter solidario, todas las facultades que la Ley atribuye al Consejo de Administración, incluidas las representativas, con excepción de las legalmente indelegables.


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Trabajo a realizar El alumno ocupa el lugar del notario autorizante de la escritura de constitución –con sus Estatutos Sociales- de la sociedad “SERVICIOS INTEGRALES MEDICOS ARQUITECTONICOS SIMA”; hay que redactar la escritura e incorporar a la misma todos los documentos que se consideren necesarios; tiene que asesorar a los clientes sobre la conveniencia o no de que la sociedad sea profesional; la firma tendrá lugar el día 11 de febrero de 2011.

Materiales y bibliografia

A) Leyes y otras disposiciones:

- Texto Refundido de la Ley de Sociedades de Capital (Real Decreto Legislativo 1/12010, de 2 de julio)

- Reglamento del Registro Mercantil de 1996 (Real Decreto 1784/1996, de 19 de julio)

- Ley 2/2007, de 15 de marzo, de Sociedades Profesionales

B) Jurisprudencia:

- Repertorios de jurisprudencia de los Tribunales

- Repertorios de jurisprudencia registral.

C) Bibliografía:

Libro sobre las sociedades anónimas y limitadas y sobre las sociedades profesionales


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ÁREA DE DERECHO MERCANTIL CASO 6: CONTROL DE CONCENTRACIONES 1. Hechos

Helios, S.A. (“Helios”) es una sociedad anónima española que es propiedad del conglomerado internacional Apolo Inc. (“Apolo”) y cuya única actividad es la edición de prensa diaria a través del periódico El Sol, segundo periódico en tirada nacional en España.

Selene S.A. (“Selene”) es una sociedad anónima española, cabecera de un grupo de sociedades que desarrollan sus actividades en los sectores de los medios de comunicación. La filial más importante de Selene es Moonlight Broadcasting S.L., sociedad que gestiona varias cadenas de radio en varios países de la Unión Europea. Las principales actividades de Selene en España se dividen en tres sectores diferentes:

(i) Radio: Selene controla Luna FM, una de las cadenas de radio generalistas con mayor audiencia en España.

(ii) Prensa escrita: Selene tiene una participación de control en el periódico diario gratuito de información general El Cometa.

(iii) Televisión: Selene tiene una participación minoritaria en la cadena de televisión nacional Starfish, y ha manifestado en numerosos foros su intención de incrementar su presencia en este sector.

(iv) Publicidad: Selene controla Anuncios, S.A., una sociedad dedicada a la gestión de la venta a agencias de publicidad de espacios publicitarios en varios soportes (marquesinas urbanas, prensa, televisión, Internet, etc.).

El día 1 de enero de 2011, tras varias reuniones informales, el Presidente y principal accionista de Apolo recibió un fax del Consejero Delegado de Selene en el que le propuso la adquisición del diario El Sol, a través de la compra de Helios, bajo ciertas condiciones económicas.

Ante la necesidad de consultar con sus socios, el Presidente de Apolo concertó una reunión con los representantes de Selene el 15 de enero con la finalidad de discutir las condiciones de la operación en profundidad. En esta reunión, los representantes de Apolo y Selene firmaron un acuerdo de intenciones en el que establecieron las bases para la negociación de la operación, sometiendo el buen resultado de la misma a las conclusiones de una auditoría legal (due diligence) sobre el periódico.

Tras un mes de duras negociaciones, el 15 de febrero, Apolo y Selene alcanzan por fin un acuerdo plasmando por escrito las condiciones básicas de la operación (precio y plazos de ejecución), difiriendo la negociación de otras cuestiones incidentales hasta la firma del contrato de compraventa.

En dicha reunión, alegando razones estrictamente financieras, Apolo manifestó su interés en percibir parte del precio pactado inmediatamente. Por ello planteó a Selene la posibilidad de adquirir el 49% de las acciones de Helios sin esperar a la firma del contrato, nombrando inmediatamente a la mitad de los miembros del Consejo de Administración.

Selene, ante las sospechas de que Apolo podría estar planeando lanzar una nueva cabecera en España, insistió en imponer a Apolo una cláusula de no competencia y de no captación de empleados lo más amplia posible incluyendo, a ser posible, no sólo la adquisición de diarios en España, sino también de otros medios de comunicación.

Finalmente, firmaron un acuerdo de compraventa el 1 de abril de 2011.


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A continuación, se facilitan varias informaciones acerca de las partes y sus actividades:

(i) Datos de Volumen de negocio (Millones de Euros - 2010)

SELENE HELIOS Mundial 2.500 Mundial 2.400 UE 2.400 UE 2.400 España 1.900 España 2.380

(ii) Datos de difusión de los principales diarios de información general en España

TIRADA DIARIA (Ejemplares)

DIARIOS DE PAGO

Eclipse 2.500.000 El Sol 2.250.000 La Estrella Española 800.000 Otros 1.500.000 Total Diarios de Pago 7.050.000

DIARIOS GRATUITOS El Cometa 2.300.000 El Noticiero Subterráneo 1.000.000 Total Diarios Gratuitos 3.300.000

TOTAL PRENSA ESCRITA 10.350.000

(iii) Datos de audiencia de las principales cadenas de radio generalistas en España

AUDIENCIA DIARIA Radio Noticias 4.500.000 Luna FM 3.150.000 Euro-Ondas 1.800.000 Radio Libertad 500.000 Otras 4.000.000 Total 13.950.000

(iv) El Grupo Orbis Terrarum, propietario de Radio Noticias (principal competidora de Luna FM) es a su vez propietaria del diario La Estrella Española y principal accionista Tele Corazón, una pujante cadena de televisión privada en España. Tele Corazón ha suscrito algunos contratos de adquisición conjunta de contenidos con Starfish.

(v) En los últimos años ha aumentado el número de usuarios de las versiones electrónicas gratuitas de los diarios de información general en España.

(vi) El mercado de la publicidad está evolucionando constantemente y las agencias de publicidad y los grandes anunciantes buscan constantemente nuevas oportunidades de llegar al mayor público posible.

(vii) Tras la operación, Selene pretende desarrollar su negocio internacional por lo que ha entrado en negociaciones para adquirir Le Soleil de la Republique, uno de los principales diarios franceses de información general.

(viii) En 2008, Luna FM y El Eclipse habían suscrito un acuerdo a través del que estaban vendiendo conjuntamente su publicidad a ciertos anunciantes. Este acuerdo, resuelto en 2010 impide a Luna FM asociarse con otros periódicos durante un período de cinco años.


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2. Cuestiones

1. Justifíquese (i) la existencia de una concentración económica, (ii) la jurisdicción competente, (iii) la identidad del notificante o notificantes y (iv) el momento a partir del cual sería posible presentar la notificación a la autoridad competente.

2. Valórese jurídicamente y, en su caso, proponer alternativas a la propuesta realizada por Apolo de percibir la mitad del precio a cambio de que Selene pueda nombrar a la mitad de los miembros del Consejo de Administración de Helios.

3. Defínanse los límites de las cláusulas de no competencia y no captación solicitadas por Selene en los términos más favorables para esta sociedad.

4. Justifíquese cuál sería el/los mercado/s relevante/s afectado/s por la operación. En particular: ¿Pertenece el mercado de la prensa de pago al mismo mercado que la prensa gratuita?

5. Valórense:

� los aspectos horizontales de la operación.

� los aspectos verticales de la operación.

� los aspectos conglomerales de la operación.

6. En caso de detectarse algún problema de competencia, indíquese si procedería la imposición de algún tipo de compromiso.

7. Valoración final: Redáctese la propuesta de resolución o decisión del Expediente

3. Materiales Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia, BOE núm. 159, de 4 julio.

RD 261/2008, por el que se aprueba el Reglamento de Defensa de la Competencia, de 22 de febrero, BOE núm. 50, de 27 de febrero.

Reglamento (CE) núm. 139/2004 del Consejo, de 20 de enero, sobre el Control de las Concentraciones entre Empresas, DOUE L 133, de 30 de abril.

Comunicación consolidada de la Comisión sobre Cuestiones Jurisdiccionales en materia de Competencia, realizada de conformidad con el Reglamento (CE) núm. 139/2004 del Consejo, sobre el Control de las Concentraciones entre Empresas, DOUE C 95, de 16 de abril 2008.

Directrices sobre la evaluación de las Concentraciones Horizontales con arreglo al Reglamento del Consejo sobre el Control de las Concentraciones entre Empresas, DOUE C 31, de 5.de febrero de 2004.

Directrices para la evaluación de las concentraciones no horizontales con arreglo al Reglamento del Consejo sobre el Control de las Concentraciones entre Empresas, DOUE C 265, de 18 de octubre de 2008.

Comunicación de la Comisión sobre las Restricciones directamente vinculadas a la realización de una concentración y necesarias a tal fin, DOUE C 56, de 5 de marzo de 2005.

Comunicación de la Comisión relativa a la Definición de Mercado de referencia a efectos de la normativa comunitaria en materia de Competencia DOCE C 372, de 9 de diciembre de 1997.

Comunicación de la Comisión relativa a las Soluciones admisibles con arreglo al Reglamento (CE) no 139/2004 del Consejo y al Reglamento (CE) no 802/2004 de la Comisión, DOUE C 267, de 22 de octubre de 2008.


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ÁREA DE DERECHO MERCANTIL CASO 7: «SOCIEDAD DE PRODUCTOS LÁCTEOS» 1. Supuesto de hecho (A) LA SOCIEDAD “Lácteos y Cafés S.A.” (en adelante «L&C» o «la sociedad») fue constituida en el año 2002 por un grupo de empresarios —y amigos— personas físicas del sector de la alimentación y la hostelería en Asturias. Nació con un capital de 600.000 euros dividido en 600 acciones de 1000 euros de valor nominal cada una, desembolsadas todas ellas en un 50%. Dispone además, según el último balance aprobado, de reservas por un importe total de 200.000 euros procedentes de beneficios acumulados en ejercicios anteriores. Las acciones están repartidas entre seis socios, de los cuales dos de ellos —Remigio y Antonio— son hermanos y poseen un total de 200 acciones cada uno, hallándose el resto de las acciones distribuidas por partes iguales entre los otros cuatro socios, a razón de 50 acciones cada uno. La administración de la sociedad se ha confiado a través de los estatutos sociales a un consejo de administración formado por tres miembros entre los que figuran los dos socios mayoritarios y una tercera persona que, sin ser socio, posee la plena confianza de éstos y cuyo nombramiento como administrador obedeció en su día a sus especiales conocimientos en materia de dirección y gestión empresarial. Los actuales administradores fueron todos ellos nombrados hace cinco años por acuerdo de la Junta General de accionistas adoptado con el voto favorable de los dos hermanos y la abstención del resto de los socios. La sociedad se dedica desde su constitución a la fabricación de leche y otros productos lácteos tales como mantequilla, leche en polvo, queso y batidos de sabores diversos. Posee una planta de producción industrial radicada en el término municipal de Oviedo.

En marzo de 2008 el Consejo de Administración conoce que una empresa del sector de la alimentación competidora de L&C ha tomado contacto con dos socios minoritarios de ésta interesándose por la compra de sus acciones. Ante esa circunstancia, el Consejo, que no desea injerencias externas en la sociedad, plantea a los socios la necesidad de adoptar medidas para evitar la entrada de terceros. Se considera, en particular, la posibilidad de introducir restricciones a la transmisibilidad de las acciones, la transformación de la sociedad en Sociedad de Responsabilidad Limitada y la firma de un sindicato de voto entre los actuales accionistas.

Por otra parte, a comienzos de 2009 la sociedad celebró una Junta General en la que se adoptó un acuerdo de ampliación de capital con exclusión del derecho de suscripción preferente de los socios por valor de 25.000 euros mediante la emisión de 25 acciones de 1000 euros de valor nominal cada una. Las citadas acciones se emitieron con su correspondiente prima de emisión calculada con arreglo al valor del activo neto contable de la sociedad. El aumento de capital tuvo por objeto facilitar el acceso a la condición de socio de la hija de uno de los socios mayoritarios, y fue adoptado con el voto favorable de todos los socios excepto el de un minoritario, José Alcorta, que votó en contra. En el acta resultante de la citada Junta, el presidente del Consejo hizo constar en defensa del anterior acuerdo la existencia de un pacto tácito entre los socios para dar entrada en la sociedad a los hijos de los accionistas según vayan alcanzando la mayoría de edad. José Alcorta, que no tiene descendencia, niega en cambio conocer el citado pacto.

Un año más tarde, y en este caso con el objeto de propiciar la entrada en el accionariado del hijo de otro socio, la sociedad acuerda una vez más ampliar capital en las mismas condiciones del anterior aumento. En esta ocasión, y ante las dificultades económicas del nuevo socio para hacer frente al desembolso derivado de la suscripción de las nuevas acciones, el Consejo de Administración garantizó mediante hipoteca otorgada en nombre de la sociedad sobre un inmueble propiedad de ésta las obligaciones contraídas por ese nuevo socio derivadas del préstamo bancario obtenido por éste para poder efectuar la suscripción de las acciones.


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(B) EL CRÉDITO SINDICADO

En el año 2007 la sociedad decidió acometer una cuantiosa inversión para construir una planta de cogeneración de ciclo combinado anexa a la fábrica alimentada mediante turbinas de gas que permitiese la generación conjunta de electricidad, calor y vapor de agua para su aprovechamiento en los procesos de producción industrial de la fábrica, algo que permitiría un ahorro estimado de 200.000 euros anuales en los costes actuales. Tras la construcción de la cogeneradora se pretendía asimismo renovar la actual instalación eléctrica de la fábrica para adaptarla al nuevo suministro procedente de la planta auxiliar. Para financiar esas inversiones L&C obtuvo un crédito sindicado por importe de 3 millones de euros en el que participaron dos bancos y una caja de ahorros regional que asumieron la financiación de las obras por partes iguales.

El crédito se estructuró en dos tramos con fechas de disposición distintas correspondientes, respectivamente, a la financiación de la cogeneradora, por un lado, y a la renovación de la instalación eléctrica de la fábrica, por otro. Uno de los bancos, actuando en calidad de «banco agente», centralizaría en una cuenta de tesorería abierta a nombre de L&C los pagos a realizar por las entidades de crédito, así como los cobros recibidos de la sociedad relativos a la liquidación de intereses y a las amortizaciones del principal del préstamo, los cuales se distribuirían a prorrata entre las entidades participantes. El sindicato de bancos exigió como garantía que cada uno de los socios mayoritarios prestase una fianza independiente y solidaria con expresa renuncia a los beneficios de orden, división y excusión por importe de 1.000.000 euros en garantía de la íntegra devolución del préstamo. Asimismo, exigió la constitución de una prenda por importe máximo de 1.000.000 euros sobre el saldo en cuenta corriente que en cada momento existiese en la cuenta abierta a nombre de uno de esos socios, Remigio, en el propio banco agente.

En 2009, tras haber dispuesto del primer tramo del crédito y una vez solicitada por la sociedad la disposición del segundo tramo, la caja de ahorros regional participante en el sindicato de bancos —que atravesaba serias dificultades que hacían presagiar a algunos analistas una posible intervención de la entidad por el Banco de España— se negó a hacer efectivo a la disposición por la acreditada del importe que le correspondía financiar en ese segundo tramo, alegando que la sociedad había incumplido con la obligación establecida en el contrato de crédito en virtud de la cual debía informar trimestralmente a las entidades del estado de construcción de la cogeneradora, e instó al banco agente a declarar el vencimiento anticipado del crédito por el referido incumplimiento de la acreditada. Ante la situación creada, L&C dirigió un requerimiento al Banco Agente exigiendo a éste y al otro banco participante en el sindicato el desembolso del importe del segundo tramo correspondiente a la caja regional que ésta se negaba a desembolsar.

Por otro lado, en 2011, estado ya en pleno funcionamiento la planta de cogeneración —y a consecuencia de las dificultades financieras de L&C que se expondrán más adelante— la sociedad dejó de atender el pago de intereses y la amortización del principal del crédito sindicado cuando aún estaban pendientes de amortización 900.000 euros, hecho que motiva una notificación formal por parte del banco agente a la sociedad y a los dos socios mayoritarios de ésta en la que se declara el vencimiento anticipado del préstamo y su intención de ejecutar, a su elección.

(C) EL CONTRATO DE OBRA PARA LA CONSTRUCCIÓN DE LA COGENERADORA Y EL CONCURSO DE LA CONTRATISTA

En el año 2007, tras haber dispuesto del primer tramo del crédito sindicado, L&C suscribió un contrato de obra con la compañía Construcciones Coruñesas de Cogeneradoras S.L. (en adelante «CCC») para la realización de las obras de construcción de la cogeneradora. A su vez, CCC subcontrató con la sociedad «Tubos de Aluminio y Calderas S.L.» (en adelante, «TAC») la instalación de las canalizaciones necesarias para la conducción del gas, así como de la caldera de vapor de la planta. La construcción se inició y se desarrolló sin contratiempos hasta mediados del año 2009, fecha en la que, estando pendientes de terminación las obras relativas a la caldera, la sociedad


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contratista CCC se encontraba al borde del concurso de acreedores debido a la situación de crisis generalizada del sector de la construcción.

En ese momento, CCC adeudaba a TAC 500.000 euros por unidades de obra ya realizadas, razón por la cual esta última amenazó con abandonar la obra a menos que se le asegurase de alguna forma el cobro de los trabajos pendientes de realización, ante lo cual, tras considerar diversas alternativas, la constructora CCC suscribió con TAC un contrato privado mediante el cual la primera le cedió a la segunda los derechos de crédito que ostentaba frente al L&C en virtud del contrato de obra, con el fin de que ésta última abonase directamente las unidades de obra pendientes de realización a TAC. A tal fin, la referida cesión de créditos fue notificada a L&C, que no manifestó objeción alguna dado su interés en que la obra llegase a buen término. Dos meses después de la referida cesión de derechos, CCC fue declarada en concurso de acreedores, hecho que motivó la definitiva paralización de la obra.

Ante esta circunstancia, y dado que en el contrato de obra suscrito entre L&C y CCC figura una cláusula en la que se establece que el concurso de esta última es causa de resolución del propio contrato, L&C notificó a la concursada la resolución del contrato alegando la citada circunstancia, con el fin de encontrar cuanto antes una nueva sociedad contratista.

(D) LA COMPRA DE LAS TURBINAS Y LA PARTIDA DE CAFÉ DEFECTUOSA

Dos de los contratos celebrados por L&C con terceros durante el año 2008 han resultado particularmente problemáticos. El primero de ellos se refiere a la compra de una turbinas de gas a la sociedad Iberoelectric S.A. para su instalación en la planta cogeneradora. El pago de la turbina se hizo parcialmente al contado, quedando el resto aplazado hasta la efectiva puesta en funcionamiento de turbina. No obstante, como garantía de pago de esta segunda parte del precio se acordó que L&C depositaría ante notario un cheque bancario por el importe del precio pendiente, quedando el notario instruido para hacer entrega del mismo a Iberoelectric S.A. contra la presentación del certificado de puesta en funcionamiento de la turbina expedido por perito autorizado por el Ministerio de Industria. La turbina fue instalada seis meses después de la emisión del cheque pero, realizadas las pruebas pertinentes, existe una disputa entre las partes acerca del correcto funcionamiento de la misma; L&C cuestiona el informe favorable emitido por el perito y exige someter la cuestión a arbitraje, conforme a lo previsto en el contrato de compraventa de la turbina. Sin embargo, Iberoelectric S.L. reclama su derecho a cobrar y acudió al notario a retirar el cheque con intención de presentarlo al cobro, ante lo cual L&C notificó al banco la revocación del cheque, requiriéndole para que no atendiese su pago y procediese a su inmediata anulación.

El segundo de los contratos conflictivos es una compraventa de una partida de leche realizada por L&C a la compañía «Central Lechera de Galicia S.L.». El objeto del contrato lo constituyen 40.000 litros de leche de cabra. El pago se instrumenta a través de una letra de cambio por importe de 24.000 euros emitida por la vendedora a la propia orden que fue aceptada por L&C en el momento de su emisión. La letra fue posteriormente endosada por «Central Lechera de Galicia, S.L.» a su compañía matriz, «Alimentación de Galicia, S.A». La letra, en todo caso, está incompleta, pues no se ha consignado un domicilio de pago ni consta su fecha de vencimiento.

Al objeto de proceder al envío de las mercancías al comprador, «Central Lechera de Galicia» encargó el transporte de las mismas a la empresa «Frigotransporte S.L.» fijándose en la carta de porte como fecha de entrega el 20 de noviembre de 2008 en los almacenes de L&C. Sin embargo, el transporte sufre una demora de 24 horas y a la recepción de la mercancía el Director Comercial de L&C advierte que parte de los envases manifiestan signos de evidente deterioro, que el peso total de la mercancía es muy inferior al pactado y que en algunos productos la calidad también es inferior a la pactada en el contrato de compraventa.


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(E) EL CONCURSO DE L&C

En septiembre de 2011 L&C manifiesta una situación patrimonial preocupante, con un flujo de caja negativo ante los elevados costes de producción que soporta debido a la obsolescencia de sus instalaciones. A la imposibilidad de atender el pago de los intereses y las amortizaciones de principal del crédito sindicado, se unen numerosos retrasos en el pago de otras obligaciones, entre ellas las relativas a algunos proveedores y a las cotizaciones debidas a la Seguridad Social en concepto de cotización de los trabajadores, que dejaron de pagarse hace ya cuatro meses. Además de lo anterior, la sociedad firmó un contrato de suministro de gas para abastecer la turbina de la cogeneradora y en los últimos meses ha dejado de atender el pago de las facturas giradas por la compañía suministradora, que amenaza con cortar el suministro. Las cuentas anuales depositadas en 2011 no son esperanzadoras, pues reflejan unas pérdidas cuantiosas que han dejado reducido el patrimonio neto a 200.000 euros. A pesar de la situación, a fecha 1 de febrero de 2012 el Consejo de Administración de L&C no ha solicitado el concurso ni ha convocado Junta General para plantear ninguna medida. Finalmente, aconsejada por sus abogados, la compañía suministradora de gas solicitó el concurso de la compañía, que fue declarado mediante Auto el 15 de febrero de 2012.

2. Cuestiones Relativas al apartado (A)

1. Examine las opciones planteadas por el Consejo de Administración de L&C para limitar la libre entrada y salida de socios indicando las ventajas e inconvenientes de cada una de ellas y el modo en que deberían, en su caso, tramitarse.

2. Señale qué posibilidades de éxito tendría una eventual impugnación por parte del minoritario José Alcorta del acuerdo de aumento de capital celebrado a comienzos de 2009 e indique cuáles son las razones que podrían fundamentar dicha pretensión.

3. En el caso de la ampliación de capital acordada un año más tarde para dar entrada en la sociedad al hijo de otro de los socios, ¿existe fundamento legal para impugnar la suscripción de acciones llevada a cabo por este último? ¿Es válido el otorgamiento de la hipoteca por la sociedad en su favor? ¿Y el préstamo bancario?

Relativas al apartado (B)

4. Explique brevemente las características básicas de un contrato de crédito sindicado y señale cuál es la posición jurídica del denominado «banco agente» en esta clase de créditos.

5. Redacte una cláusula contractual en la que se recojan los aspectos básicos de la fianza exigida por el sindicato de bancos a cualquiera de los socios mayoritarios de L&C.

6. ¿Está justificada la declaración de vencimiento anticipado o la resolución del contrato de crédito por incumplimiento de la acreditada que reclama la caja regional? Fundamente jurídicamente su respuesta.

7. ¿Puede reclamar L&C a los restantes bancos integrantes del sindicato el desembolso de las cantidades correspondientes al segundo tramo del crédito que se niega a desembolsar la caja regional?

8. Explique qué es una prenda de saldo en cuenta corriente e indique el régimen jurídico de esta clase de prendas.


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9. Si los bancos decidiesen ejecutar en primer término la prenda de saldos otorgada por Remigio y con la ejecución se saldase íntegramente el pago de la deuda por principal e intereses pendientes, ¿tendría Remigio un derecho de repetición o reembolso frente a su hermano por razón de la fianza independiente prestada por este último? ¿Podría Remigio oponerse a la ejecución invocando una suerte de derecho de excusión para exigir a los bancos que ejecuten en primer lugar las fianzas y no la prenda de saldos?

10. Si, por el contrario, los bancos optasen en primer término por la ejecución de la fianza independiente otorgada por Remigio ¿tendría este, a su vez, derecho de repetición o reembolso frente a su hermano? ¿Se diferencian en algo las fianzas independientes prestadas en este caso de una eventual «confianza» prestada por ambos hermanos?

Relativas al apartado (C)

11. ¿Qué tratamiento recibiría en el concurso de CCC el crédito por importe de 500.000 que esta última le adeuda a TAC por unidades de obra ya realizadas? ¿Puede TAC, una vez declarado el concurso de CCC, reclamar el cobro de dicho crédito directamente a L&C con fundamento en la acción directa prevista en el artículo 1597 del Código Civil?

12. Redacte una cláusula en la que se contengan los elementos principales de un contrato de cesión de créditos como el celebrado entre la sociedad CCC y TAC.

13. Enjuicie la validez y la eficacia de la cesión de créditos realizada por CCC a favor de la subcontratista TAC con carácter general, así como, en particular, dentro del marco del concurso de la primera. ¿Qué alternativas a la cesión de créditos podrían considerarse para asegurar el cobro a TAC y evitar así que abandone la obra?

14. ¿Puede L&C resolver el contrato suscrito con CCC alegando como causa de la resolución el concurso de esta última? Indique, con carácter general, si existe algún otro fundamento jurídico que pueda amparar la pretensión de L&C de resolución del contrato y, en su caso, cómo habría de proceder esta última para lograr de forma efectiva dicha resolución. Señale también, qué tratamiento habrían de recibir en el concurso los daños y perjuicios padecidos por L&C a consecuencia de la paralización de la obra eventualmente ocasionada por el concurso de la contratista.

Relativas al apartado (D)

15. ¿Puede L&C, en calidad de ordenante de la emisión del cheque bancario, revocar frente al banco librado la orden de pago contenida en el mismo alegando que ha transcurrido el plazo previsto en la Ley cambiaria para su presentación al cobro? ¿Puede exigir su anulación? ¿Bajo qué presupuestos procedería la anulación del cheque? Razone jurídicamente sus respuestas.

16. ¿Qué particularidades presenta el denominado «cheque bancario» respecto de un cheque ordinario?

17. ¿Qué acciones asisten a L&C para reclamar por los diferentes defectos de la mercancía recibida?

18. ¿Bajo qué presupuestos podría dirigirse una acción de responsabilidad frente a Frigotransporte S.L.?

19. Una vez presentada la letra al cobro por parte de «Alimentación de Galicia S.A.», ¿recomendaríais a L&C que atienda el pago o, por el contrario, existe algún argumento ampare jurídicamente la denegación del pago? Redacte —en no más de una página— un escrito de contestación en nombre de L&C a la eventual demanda de juicio cambiario que interpondría «Alimentación de Galicia, S.A.» para el cobro de la letra.


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Relativas al apartado (E)

20. Analice la eventual responsabilidad del Consejo de Administración de L&C por la pasividad manifestada respecto de la situación patrimonial de la sociedad, así como las vías adecuadas para hacerla efectiva. 3. Materiales Legislación:

- Código Civil - Ley de Sociedades de Capital - Ley Concursal - Ley Cambiaria y del Cheque

[Nota: para la resolución del caso se utilizará la Ley de Sociedades de Capital y la Ley Concursal vigentes en la actualidad, sin tomar en consideración las versiones precedentes de estas normas o anteriores a su reforma, aunque los hechos enunciados puedan haber tenido lugar en fechas previas a la aprobación o reforma de las referidas leyes]

Materiales de consulta:

- Lecciones de Derecho Mercantil, A. Menéndez, Ed. Civitas, 9ª ed. sept. 2011 - Curso de Derecho Mercantil, R. Uria, A. Menéndez, et. al., Civitas, 2ª ed. 2001 - Fundamentos de Derecho Civil Patrimonial, L. Diez Picazo, Ed. Civitas (últ. ed. disponible) - Comentario de la Ley de Sociedades de Capital, A. Rojo, E. Beltrán (dirs.), Ed. Civitas, 2011 - Comentario de la Ley Concursal, A. Rojo, E. Beltrán (dirs.), Ed. Civitas, 2004. - Bases de Datos de jurisprudencia y formularios (cualquiera de las disponibles en la

Biblioteca de la Facultad de Derecho)


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ÁREA DE DERECHO MERCANTIL CASO 8: SOCIEDADES DE CAPITAL 1. Supuesto de hecho Por acuerdo del Consejo de Administración de -------, SA, se convoca a los Sres. accionistas a la Junta General Ordinaria que se celebrará en el Palacio Municipal de Congresos, Avenida de la Capital de España-Madrid, s/n, Campo de las Naciones, de Madrid, el día 14 de abril de 2011, a las 12,00 horas, en primera convocatoria, y en el mismo lugar y hora, el día 15 de abril de 2011, en segunda convocatoria, con arreglo al siguiente

Orden del día

Primero.- Examen y aprobación, si procede, de las Cuentas Anuales e Informe de Gestión de --------, SA, de las Cuentas Anuales Consolidadas y del Informe de Gestión Consolidado, correspondientes al ejercicio cerrado el 31 de diciembre de 2010, y de la propuesta de aplicación de sus resultados.

Segundo.- Examen y aprobación, si procede, de la gestión del Consejo de Administración de --------, SA correspondiente al ejercicio social 2010.

Tercero.- Designación de Auditor de Cuentas de --------, SA y de su Grupo Consolidado para el ejercicio 2011.

Cuarto.- Modificación de los artículos 9, 11, 19, 24, 27, 29, 32, 39, 44, 50 y 56 de los Estatutos Sociales; y de los artículos 3, 5, 8, 13, 14 y 15 del Reglamento dela Junta General de Accionistas.

Quinto.- Modificación del artículo 52 de los Estatutos Sociales, relativo a la aplicación de los resultados del ejercicio.

Sexto.- Modificación de los artículos 40 y 35 de los Estatutos Sociales, relativos a los cargos internos y las reuniones del Consejo de Administración.

Séptimo.- Reelección como Consejero de don Luis B. N.

Octavo.- Reelección como Consejero de don Antonio R. A.

Noveno.- Reelección como Consejero de don Carlos A. G.

Décimo.- Reelección como Consejero de don Juan C. B.

Undécimo.- Reelección como Consejero de don Mario D. A.

Duodécimo.- Reelección como Consejero de don Ángel L. M.

Decimotercero.- Nombramiento como Consejero de don José F. P.

Decimocuarto.- Plan de Entrega de Acciones a los Beneficiarios de los Programas de Retribución Plurianual.

Decimoquinto.- Plan de Adquisición de Acciones 2011-2012.

Decimosexto.- Delegación en el Consejo de Administración de la facultad para emitir valores de renta fija, convertibles y/o canjeables por acciones de la Sociedad o canjeables por acciones de otras sociedades, así como warrants (opciones para suscribir acciones nuevas o para adquirir acciones en circulación de la Sociedad o de otras sociedades). Fijación de los criterios para la


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determinación de las bases y modalidades de la conversión y/o canje y atribución al Consejo de Administración de las facultades de aumentar el capital en la cuantía necesaria, así como de excluir, total o parcialmente, el derecho de suscripción preferente de los accionistas en dichas emisiones. Autorización para que la Sociedad pueda garantizar emisiones de valores que realicen sus filiales. Dejar sin efecto, en la parte no utilizada, el acuerdo séptimo de la Junta General de accionistas celebrada el 16 de junio de 2006.

Decimoséptimo.- Delegación de facultades para complementar, desarrollar, ejecutar, subsanar y formalizar los acuerdos adoptados por la Junta General.

COMPLEMENTO DE LA CONVOCATORIA

Los accionistas que representen, al menos, el cinco por ciento del capital social, podrán solicitar que se publique un complemento a la presente convocatoria de la Junta General Ordinaria de Accionistas, incluyendo uno o más puntos en el orden del día. El ejercicio de este derecho deberá hacerse mediante notificación fehaciente, donde se acredite la titularidad del indicado porcentaje del capital, que habrá de recibirse en el domicilio social dentro de los cinco días siguientes a la publicación de esta convocatoria.

DERECHO DE ASISTENCIA

Podrán asistir a la Junta General los accionistas que tengan inscritas sus acciones en el correspondiente registro contable con cinco días de antelación al señalado para la celebración de la Junta y se provean de la correspondiente tarjeta de asistencia. Las tarjetas de asistencia serán expedidas por la entidad participante de la Sociedad de Gestión de los Sistemas de Registro, Compensación y Liquidación de Valores, Sociedad anónima (en adelante, IBERCLEAR) que en cada caso corresponda. Dichas tarjetas de asistencia podrán ser canjeadas el día de celebración de la Junta por otros documentos normalizados de registro de asistencia a la Junta, expedidos por la Sociedad con el fin de facilitar la elaboración de la lista de asistentes y el ejercicio de los derechos de voto y demás derechos del accionista. El registro de tarjetas de asistencia comenzará dos horas antes de la señalada para la celebración de la Junta General. A efectos de acreditar la identidad de los accionistas o de quien válidamente los represente, a la entrada del local donde se celebre la Junta se podrá solicitar a los asistentes la acreditación de su identidad mediante la presentación del DNI o cualquier otro documento oficial generalmente aceptado a estos efectos.

REPRESENTACIÓN

Todo accionista que tenga derecho de asistencia podrá conferir su representación en la Junta General a otra persona, que no necesitará ser accionista. Cuando el documento de la representación se reciba en la Sociedad con el nombre del representante en blanco, la representación se entenderá conferida al Presidente del Consejo de Administración. En los documentos en que consten las representaciones se reflejarán las instrucciones de voto, entendiéndose que de no impartirse instrucciones expresas, el representante votará a favor de las propuestas formuladas por el Consejo de Administración. Salvo indicación contraria del accionista representado, el apoderamiento se extiende a los asuntos que, aun no figurando en el Orden del Día de la reunión, puedan ser sometidos a votación en la Junta. En este caso, el representante ejercerá el voto en el sentido que estime más favorable a los intereses del accionista representado. Salvo indicación expresa en contra del accionista representado, si su representante se encontrase en conflicto de intereses en la votación de alguno de los puntos que, dentro o fuera del Orden del Día, se sometan a la Junta General, la representación se entenderá conferida al Vicesecretario del Consejo de Administración. El accionista deberá comunicar a quien designe como representante la representación conferida a su favor. Cuando ésta se confiera a favor de algún miembro del Consejo de Administración, la comunicación se entenderá realizada mediante la recepción en la Sociedad de la documentación en que conste la misma.


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DERECHO DE INFORMACIÓN

Adicionalmente a lo previsto en los artículos 197 y 527 de la Ley de Sociedades de Capital, a partir de la fecha de publicación del presente anuncio de convocatoria, se hallan a disposición de los Sres. accionistas en la Oficina de Información al Accionista, en horario de días laborables de 9,00 a 18,00 horas, así como en la página web de la Sociedad (www.--------.es), los siguientes documentos: las Cuentas Anuales de --------, SA y las Cuentas Anuales Consolidadas del Grupo -------- correspondientes al ejercicio cerrado al 31 de diciembre de 2010; el Informe de Gestión de --------, SA y el Informe de Gestión Consolidado de dicho ejercicio; el informe explicativo del Consejo de Administración sobre el contenido adicional del Informe de Gestión, conforme al artículo 116 bis de la Ley del Mercado de Valores; el Informe de los Auditores Externos sobre las Cuentas Anuales de --------, SA y sobre las Cuentas Anuales Consolidadas del Grupo --------; el texto literal de las propuestas de acuerdos ya formuladas correspondientes a los puntos del Orden del Día; los informes del Consejo de Administración referentes a cada una de las propuestas de acuerdos correspondientes a los puntos del Orden del Día; el Informe sobre política de retribuciones de los Consejeros; el Informe Anual de Gobierno Corporativo; y la Memoria de actividades de la Comisión de Auditoría y Control. Los Sres. accionistas pueden solicitar la entrega o el envío gratuito de todos los documentos mencionados.

2. Cuestiones a tratar Estudio de la convocatoria con arreglo a lo previsto por la vigente Ley de Sociedades de Capital, con especial atención a los siguientes aspectos:

1. Complemento de la convocatoria 2. Derecho de asistencia 3. Derecho de representación 4. Derecho de información 5. Voto y delegación por medios a distancia con carácter previo a la celebración de la Junta

General de accionistas 6. Al tratarse de una sociedad cotizada, cumplimiento por la sociedad de las normas y

recomendaciones de gobierno corporativo 7. Foro Electrónico de accionistas


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3. Materiales

- Ley de Sociedades de Capital vigente tras su reforma por Ley 25/2011, de 1 de agosto.

- Ley del Mercado de Valores vigente tras su reforma por Ley 32/2011, de 4 de octubre.

- Texto Refundido de la Ley de Auditoría de Cuentas, aprobado por Real Decreto legislativo 1/2011, de 1 de julio.

- Arts. 27 a 29 de la Ley 2/2011, de 4 de marzo, de Economía Sostenible.

- Código Unificado de Buen Gobierno, de 19 de mayo de 2006.

Bibliografía - ROJO-BELTRÁN (Dirs.), Comentario de la Ley de Sociedades de Capital, 2 tomos, ed. Thomson-Reuters, Madrid, 2011.

- ALONSO LEDESMA, C., “Legislar con prisas conduce, casi siempre, a cometer errores: la supresión de la limitación de voto en las sociedades anónimas cotizadas y la posible nulidad, en la materia, del reciente Texto Refundido de las Sociedades de Capital” Diario La Ley, nº 7490, 2010.

- PEREZ MORIONES, A., “Observaciones en materia de convocatoria de Junta General de Sociedades de Capital tras la nueva reforma de la Ley de Sociedades de Capital” Diario La Ley, nº 7713, 2011.

- “Comentarios al texto refundido de la Ley de Sociedades de Capital”, Revista de derecho de sociedades (RdS), nº 36, 2011-2012, pág. 23.

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.5. Área de Derecho Procesal


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ÁREA DE DERECHO PROCESAL CASO 1: PROCESO CIVIL EN MATERIA DE OBLIGACIONES 1. Supuesto de hecho Con fecha 14 de junio de 2006 la entidad Óptimos S.A en calidad de propietaria-arrendataria, celebró un contrato de ejecución de obra con suministro de materiales a precio alzado, con la entidad Mis Obras S.A., quien intervino como constructora arrendadora de la obra denominada Centro Comercial con Restaurante Los Famosos a ejecutar en la parcela 8, sita en los terrenos del sector V. H. de Alicante. Si bien inicialmente estaba previsto un plazo de ejecución de 22 meses a partir de la fecha del contrato (14 de abril de 2008) La entidad Óptimos S.A. tiene en su poder un aval «a primer requerimiento» otorgado en Madrid por el Banco Cuadrado S.A., para garantizar la correcta finalización de las obras objeto de dicho contrato. El aval garantizaba 1.160.024 €. Las condiciones del aval eran las siguientes de acuerdo con el tenor literal del mismo: El Banco Cuadrado S.A. se obliga a pagar cualquier cantidad solicitada hasta el importe del presente aval, y ello por el mero hecho de aportar, en el momento del requerimiento al avalista:

- Certificación del arquitecto superior D. José en el que se reseñe los defecto de obra existentes y su evaluación económica

- Certificación del arquitecto D. José determinante de la existencia de retraso y días comprensivos del mismo

- Notificación fehaciente realizada por la propiedad a la constructora aportándola los certificados referidos.

Es de señalar que en fecha 11de enero de 2008, la entidad Óptimos S.A. y Mis Obras S.A. formalizan un nuevo contrato en el que: 1º) se modifica el plazo de ejecución de obra, estableciendo definitivamente el de 1 de diciembre de 2008 2º) modifican el precio de las obras 3º) las penalizaciones por retraso resultan modificadas 4º) las partes convienen la prestación de nuevos avales. Las obras fueron finalizadas el 19 de marzo de 2009 con muchos defectos. Óptimos S.A. cumplió los requisitos formales exigidos en el aval para proceder a su ejecución y consecuente pago, instando fehacientemente en fecha 25 de agosto de 2009 al Banco Cuadrado S.A. a que procediera al pago de la cantidad garantizada habiéndose negado dicho Banco a realizar dicho pago. Los representantes de Óptimos S.A. realizan el encargo profesional de que se interponga una demanda frente a quien corresponda con la finalidad de que se haga efectivo el aval, demanda que se interpone en fecha 21 de septiembre de 2009. A 17 de diciembre del propio año Mis obras S.A. ha interpuesto una demanda ante un Juzgado de Alicante contra la entidad Óptimos S.A. reclamándoles 16.689.742 €, en dicha demanda una de las pretensiones de la actora es que no se ejecute el aval prestado por Banco Cuadrado.


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2. Cuestiones

1. jurisdicción y competencia para conocer de la reclamación 2. capacidad para ser parte y capacidad procesal de los sujetos del litigio 3. legitimación activa y pasiva 4. supuestos de pluralidad de partes 5. procedimiento aplicable a la reclamación 6. tramites del procedimiento 7. prueba de que pueden valerse las partes 8. posibles excepciones procesales 9. recursos a utilizar por las partes ante cada decisión del órgano jurisdiccional 10. ejecución de una eventual sentencia condenatoria: competencia, oposición a la ejecución,

actuaciones ejecutiva 3. Materiales Textos legales: Código Civil Ley de Enjuiciamiento Civil 1/200 actualizada Jurisprudencia Sentencia del Tribunal Supremo de 12 de julio de 2001 (RJ 2001\5159) Sentencia de 4 de diciembre de 2009 (RJ 2010\271) Bibliografía -Cortes Domínguez, Moreno Catena: Derecho Procesal Civil, Parte General, Ed. Tirant lo Blanca, última edición -Cortes Domínguez, Moreno Catena, Derecho Procesal Civil, Parte Especial, Ed. Tirant lo Blanch, última edición -Diez Picazo, Sistema de Derecho Civil, última edición -Uría, Tratado de Derecho Mercantil, última edición Formularios de Derecho Procesal Civil.


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ÁREA DE DERECHO PROCESAL CASO 2: PROCESO CIVIL EN MATERIA CONTRATO DE SEGUROS 1. Supuesto de hecho En fecha 15 de noviembre de 2006 D. Álvaro, domiciliado en San Lorenzo del Escorial, a través de D. Arturo agente de la compañía de seguros La Superbuena S.A., domiciliada en Albacete, suscribió en Madrid póliza de seguro de maquinaria de circulación con el nº 0001, con relación a la cabeza tractora Scania R421, valorada en 70.000 €, el riesgo básico era el de daños propios de la máquina asegurada, con la cobertura opcional contratada consistente en la extensión de la circulación por la Unión Europea. La contratación de esa póliza con La Superbuena se realizó por razón del conocimiento y cierta amistad que D. Álvaro mantenía con el agente D. Arturo. En septiembre de 2007 D. Álvaro decide la sustitución del vehículo Scania por el Mercedes Benz modelo 481SL, adquisición que realiza mediante arrendamiento financiero de 14 de septiembre de 2007, suscrito con el Banco Millonario S.A., por un precio de 54.000 €, IVA incluido. Según el contrato de leasing el Banco adquirió el vehículo siguiendo el mandato del arrendatario para su cesión a éste, el cual asumió la obligación de hacer una serie de pagos mensuales así como de suscribir y mantener en vigor una póliza que cubriera en todo momento la actividad del vehículo y los daños que al mismo pudieran ocasionársele. D. Álvaro comunico la adquisición a D. Arturo a fin de que se emitiera el correspondiente suplemento de la póliza suscrita que acreditara la sustitución del vehículo y a tal efecto se emitió un Apéndice en fecha 14 de septiembre de 2007 sin la firma de D. Álvaro y en el que se observan modificaciones sustanciales de las garantías originariamente pactadas, procediéndose a la supresión de la cobertura opcional de circulación internacional, también hay que constatar que el importe de la prima era menor pasando de 800 a 600 €. Con fecha 9 de febrero de 2009 D. Álvaro circulaba a los mandos de su vehículo Mercedes Benz con un semirremolque Alfa propiedad de Mercaderías Mercado S.L., cargado de repollo y coliflor por la A-34 dirección Oxford en la demarcación de Wihtchurch, perteneciente a Gran Bretaña, cuando por razón de una adversa climatología perdió por completo el control de su vehículo, volcando en la citada vía, causando daños a la mediana y a otro vehículo, un Opel Corsa, y ocasionándose daños de enorme consideración en la cabeza tractora que impidieron su puesta en circulación, siendo trasladado a Madrid para ser peritado, lo que verificó el perito de la Superbuena S.A. como siniestro total. La Superbuena S.A. rechazó el siniestro por la exclusión de la cobertura por circulación internacional D. Álvaro se dirige a un despacho de abogados porque entiende que la póliza se ha alterado sin su conocimiento. Quiere percibir la indemnización correspondiente y está dispuesto a interponer la oportuna demanda. 2. Cuestiones

1. jurisdicción y competencia para conocer de la reclamación 2. capacidad para ser parte y capacidad procesal de los sujetos del litigio 3. legitimación activa y pasiva 4. supuestos de pluralidad de partes 5. procedimiento aplicable a la reclamación


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6. tramites del procedimiento 7. prueba de que pueden valerse las partes 8. posibles excepciones procesales 9. recursos a utilizar por las partes ante cada decisión del órgano jurisdiccional 10. ejecución de una eventual sentencia condenatoria: competencia, oposición a la ejecución,

actuaciones ejecutiva 3. Materiales Textos legales: Código Civil Ley de Enjuiciamiento Civil 1/200 actualizada Ley 50/80 de Contrato de Seguro con la modificación introducida por la Ley 26/2006 de seguros y reaseguros privados Ley Orgánica del Poder Judicial actualizada Jurisprudencia Sentencia del Tribunal Supremo, Sala Primera, de lo Civil, de 21 de febrero de 2008, recurso 4871/2000 Sentencia Tribunal Supremo de 7 de enero de 2010, recurso 1188/2005 Bibliografía -Cortes Domínguez, Moreno Catena: Derecho Procesal Civil, Parte General, Ed. Tirant lo Blanca, última edición -Cortes Domínguez, Moreno Catena, Derecho Procesal Civil, Parte Especial, Ed, Tirant lo Blanch, última edición -Diez Picazo, Sistema de Derecho Civil, última edición -Uría, Tratado de Derecho Mercantil, última edición Formularios de Derecho Procesal.


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ÁREA DE DERECHO PROCESAL CASO 3: PROCESO CIVIL EN MATERIA DE ARRENDAMIENTOS 1. Supuesto de hecho Alicia, en fecha 15 de febrero de 2009, se dirigió a la Sociedad Pública de alquiler acudiendo a la sociedad colaboradora de ésta, Pentágono S.L., en su oficina de Colmenar Viejo (Madrid), solicitando un piso que debía reunir las siguientes condiciones: 1) que tuviera calefacción central; 2) que no estuviera amueblado; 3) que tuviera tres dormitorios. Se le ofrece una vivienda en Colmenar Viejo en la calle Papiro Egipcio número 32. En fecha 16 de marzo se firma el contrato de alquiler entre Alicia y la propietaria de la vivienda, Ascensión, entregando en dicho acto la arrendataria a la agencia intermediaria las siguientes cantidades: 775 € en concepto de fianza cantidad equivalente a una mensualidad de renta, mas 2.325 en concepto de depósito garantizando con el mismo el cumplimiento de sus obligaciones arrendaticias. La cláusula sexta del contrato de arrendamiento establece la devolución de dicha garantía al arrendatario al término del contrato, siempre que se hayan cumplido por parte de éste todas las obligaciones derivadas del mismo. La cláusula octava establece: «si la parte arrendataria resolviera anticipada y unilateralmente el contrato o abandonase el inmueble sin cumplir el plazo obligatorio, vendrá obligada en ambos casos a pagar una cantidad equivalente a las rentas mensuales y cantidades complementarias que se devenguen desde dicha resolución o abandono hasta 6 meses o, en su caso, hasta la terminación del plazo contractualmente pactado o hasta la recuperación del inmueble por la propiedad si este plazo fuera superior, e incrementada en ambos casos en una mensualidad mas en concepto de indemnización por el perjuicio ocasionado» Alicia no ha ocupado en ningún momento la vivienda alquilada, dado que por un problema de salud ha estado ingresada en un Hospital público desde el día 16 de marzo de 2009 hasta el 1 de junio en que le dan el alta, tampoco ha satisfecho las rentas correspondientes al alquiler en dicho periodo de tiempo. En fecha 1de junio de 2009, Alicia entrega las llaves de la vivienda en la agencia intermediaria, solicitando que le devuelvan las cantidades entregadas en concepto de fianza y de depósito. Pretende Alicia que le devuelvan las cantidades entregadas en concepto de fianza y de depósito alegando que deja el piso en perfecto estado puesto que no lo ha ocupado. 2. Cuestiones

1. jurisdicción y competencia para conocer de la reclamación 2. capacidad para ser parte y capacidad procesal de los sujetos del litigio 3. legitimación activa y pasiva 4. supuestos de pluralidad de partes 5. procedimiento aplicable a la reclamación 6. tramites del procedimiento 7. prueba de que pueden valerse las partes 8. posibles excepciones procesales 9. recursos a utilizar por las partes ante cada decisión del órgano jurisdiccional 10. ejecución de una eventual sentencia condenatoria: competencia, oposición a la ejecución,

actuaciones ejecutiva


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3. Materiales Textos legales: Código Civil Ley de Enjuiciamiento Civil 1/200 actualizada Ley Orgánica del Poder Judicial actualizada Ley de Arrendamientos Urbanos Ley General para la defensa de los Consumidores Directiva 93/13, de 5 de abril (LCEur 1993\1071) Bibliografía -Cortes Domínguez, Moreno Catena: Derecho Procesal Civil, Parte General, Ed. Tirant lo Blanca, última edición -Cortes Domínguez, Moreno Catena, Derecho Procesal Civil, Parte Especial, Ed, Tirant lo Blanch, última edición -Diez Picazo, Sistema de Derecho Civil, última edición -Uría, Tratado de Derecho Mercantil, última edición Formularios de Derecho Procesal.


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ÁREA DE DERECHO PROCESAL CASO 4: CUESTIONES PROCESALES PENALES EN DELITO CONTRA LIBERTAD SEXUAL 1. Supuesto de hecho Sobre las 23.15 h del día 11 de diciembre del 2007, comparece Dª Loreto XX, nacida en el año 1988, ante la Comandancia de la Guardia Civil de San Antonio de P., provincia de Burgos, para presentar denuncia por los hechos que se relatan a continuación: Que sobre las 18.30 horas del mismo día, cuando transitaba a pie por el camino peatonal desde la localidad de San Antonio de P. dirección Burgos, al hacerlo a la altura de la Gasolinera BBB, por la margen izquierda, justo antes de dar inicio a la subida que hay sobre la vía férrea de RENFE, caminando todavía por la rotonda en sentido inverso al de marcha de los vehículos, la abordó repentinamente un varón de entre cuarenta y cinco y cincuenta años, que vestía sudadera de color oscuro con capucha, pantalón de color oscuro y que cree que calzaba zapatillas deportivas. Que el varón caminaba en sentido contrario a la declarante, habiéndole observado ésta unos cinco metros antes de que la asaltara, sin que lo viera venir desde la pasarela, por lo que cree que debió salir de la zona oscura que linda con esta vía de comunicación. Que esa persona caminaba de forma peculiar, como con ligera torpeza o con los pies algo abiertos. Que en el momento en que la abordó, la tapó con una de sus manos, mientras se colocaba detrás de ella, y en el forcejeo le decía: “no grites, que va a ser peor”. Que seguidamente la colocó sobre sus hombros con la cabeza hacia atrás, y que cada vez que la declarante intentaba levantar su cabeza aquél le decía: “no me mires”. Que ella le preguntaba que qué le iba a hacer, o que por qué le estaba haciendo eso, y que él la contestaba con frases tales como “cállate, que van a oírte”, asegurándole que sólo quería tener relaciones con ella, diciéndole: “tranquila, que después de que termine dejaré que te vayas”, u otras expresiones similares. Que por estas frases que se cruzaron entre ambos, puede asegurar que se trataba de un hombre de voz fuerte y grave que hablaba español, con acento de Burgos, que sus manos eran muy grandes, tenía barba de varios días y una considerable fuerza física. Que no llegó a ver si tenía gafas o no, pero pudo observar perfectamente sus manos y la zona del mentón y boca de su cara. Transitaron de esta manera por el camino que hay frente a Cristalerías Ciudadcristal, sentido a las vías del tren, y, al rebasarlas, la bajó de sus hombros y la asió por la muñeca izquierda. El agresor dudó momentáneamente, dando pasos en varios sentidos e incluso intentando volver a cruzar las vías de tren en sentido opuesto, diciéndole que ella no cruzara. Asida por la muñeca la llevó, caminando el agresor al lado o algo adelantado, hacia las proximidades del poste de la catenaria de la vía a la izquierda. Al llegar a dicho lugar, la declarante le dijo que si no quería que ella gritara, él no la tenía que violar, contestándole él que sí, pero que primero la tenía que tocar un rato, y luego la dejaría marchar. Que primeramente él le introdujo la mano derecha por dentro del pantalón y de la ropa interior de la declarante, realizándole tocamientos dentro de la vagina, creyendo la declarante que le llegó a introducir parcialmente alguno de los dedos. Que también le propuso hacerle sexo oral, pero que la declarante le contestó que el trato no era ése. Que el agresor comenzó a excitarse, sacando la mano derecha, con la que extrajo su miembro del pantalón comenzando a autosatisfacerse, a la vez que realizaba tocamientos a la declarante en zona inguinal y pectoral, retirándole en alguna ocasión la mano la declarante. Que cuando el agresor eyaculó, la compareciente echó a correr y se alejó del lugar. Que corrió por un camino que va a salir a la zona del Centro Comercial “Las Nieves”, llegando en pocos minutos a ese lugar, encontrándose inesperadamente con un amigo llamado Eloy, vecino de San Antonio de P., a quien le relató lo ocurrido. Que éste la llevó primero a su casa y permaneció con ella hasta que llegó su novio Bruno. Que después se trasladó en compañía de este último a las


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dependencias de la Comisaría de la Guardia Civil de San Antonio de P. para presentar denuncia por esos hechos. Que le pidieron la descripción del autor de los hechos y por lo comentarios que tuvieron entre los agentes parece como si tuvieran algún sospechoso. Ella por el momento no conocía la identidad de su agresor. También le dijeron si le importaría que fueran con ella en un vehículo policial a la zona en la que sucedieron los hechos para mostrársela, a lo que accedió la declarante. Que cuando transitaba de este modo en el vehículo de la Guardia Civil por la primera calle a la derecha que incide perpendicularmente por la calle de Cristalerías Ciudadcristal (por donde la había llevado el agresor), la declarante pudo reconocer a su agresor cuando estaban pasando por delante de una casa, reconociéndole espontáneamente, sin ninguna duda. Que les dijo a los agentes: “es ése, es ése”. Que el agente la condujo de nuevo al cuartel, mientras los agentes procedían a la detención del presunto agresor. 2. Cuestiones a tratar * Preparar un escrito de querella sobre los anteriores hechos * Preparar un escrito de calificaciones provisionales sobre los hechos, tanto de la acusación como de la defensa * Redactar la sentencia por estos hechos 3. Materiales * Formularios procesal-penales * Ley de Enjuiciamiento Criminal * Código Penal * Jurisprudencia sobre delitos contra la libertad sexual


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ÁREA DE DERECHO PROCESAL CASO Nº 5: CUESTIONES PROCESALES PENALES EN DELITO CONTRA LIBERTAD SEXUAL 1. Supuesto de hecho Sobre las 23.15 h del día 11 de diciembre del 2007, comparece Dª Loreto XX, nacida en el año 1988, ante la Comandancia de la Guardia Civil de San Antonio de P., provincia de Burgos, para presentar denuncia por los hechos que se relatan a continuación: Que sobre las 18.30 horas del mismo día, cuando transitaba a pie por el camino peatonal desde la localidad de San Antonio de P. dirección Burgos, al hacerlo a la altura de la Gasolinera BBB, por la margen izquierda, justo antes de dar inicio a la subida que hay sobre la vía férrea de RENFE, caminando todavía por la rotonda en sentido inverso al de marcha de los vehículos, la abordó repentinamente un varón de entre cuarenta y cinco y cincuenta años, que vestía sudadera de color oscuro con capucha, pantalón de color oscuro y que cree que calzaba zapatillas deportivas. Que el varón caminaba en sentido contrario a la declarante, habiéndole observado ésta unos cinco metros antes de que la asaltara, sin que lo viera venir desde la pasarela, por lo que cree que debió salir de la zona oscura que linda con esta vía de comunicación. Que esa persona caminaba de forma peculiar, como con ligera torpeza o con los pies algo abiertos. Que en el momento en que la abordó, la tapó con una de sus manos, mientras se colocaba detrás de ella, y en el forcejeo le decía: “no grites, que va a ser peor”. Que seguidamente la colocó sobre sus hombros con la cabeza hacia atrás, y que cada vez que la declarante intentaba levantar su cabeza aquél le decía: “no me mires”. Que ella le preguntaba que qué le iba a hacer, o que por qué le estaba haciendo eso, y que él la contestaba con frases tales como “cállate, que van a oírte”, asegurándole que sólo quería tener relaciones con ella, diciéndole: “tranquila, que después de que termine dejaré que te vayas”, u otras expresiones similares. Que por estas frases que se cruzaron entre ambos, puede asegurar que se trataba de un hombre de voz fuerte y grave que hablaba español, con acento de Burgos, que sus manos eran muy grandes, tenía barba de varios días y una considerable fuerza física. Que no llegó a ver si tenía gafas o no, pero pudo observar perfectamente sus manos y la zona del mentón y boca de su cara. Transitaron de esta manera por el camino que hay frente a Cristalerías Ciudadcristal, sentido a las vías del tren, y, al rebasarlas, la bajó de sus hombros y la asió por la muñeca izquierda. El agresor dudó momentáneamente, dando pasos en varios sentidos e incluso intentando volver a cruzar las vías de tren en sentido opuesto, diciéndole que ella no cruzara. Asida por la muñeca la llevó, caminando el agresor al lado o algo adelantado, hacia las proximidades del poste de la catenaria de la vía a la izquierda. Al llegar a dicho lugar, la declarante le dijo que si no quería que ella gritara, él no la tenía que violar, contestándole él que sí, pero que primero la tenía que tocar un rato, y luego la dejaría marchar. Que primeramente él le introdujo la mano derecha por dentro del pantalón y de la ropa interior de la declarante, realizándole tocamientos dentro de la vagina, creyendo la declarante que le llegó a introducir parcialmente alguno de los dedos. Que también le propuso hacerle sexo oral, pero que la declarante le contestó que el trato no era ése. Que el agresor comenzó a excitarse, sacando la mano derecha, con la que extrajo su miembro del pantalón comenzando a autosatisfacerse, a la vez que realizaba tocamientos a la declarante en zona inguinal y pectoral, retirándole en alguna ocasión la mano la declarante. Que cuando el agresor eyaculó, la compareciente echó a correr y se alejó del lugar. Que corrió por un camino que va a salir a la zona del Centro Comercial “Las Nieves”, llegando en pocos minutos a ese lugar, encontrándose inesperadamente con un amigo llamado Eloy, vecino de San Antonio de P., a quien le relató lo ocurrido. Que éste la llevó primero a su casa y permaneció con ella hasta que llegó su novio Bruno. Que después se trasladó en compañía de este último a las


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dependencias de la Comisaría de la Guardia Civil de San Antonio de P. para presentar denuncia por esos hechos. Que le pidieron la descripción del autor de los hechos y por lo comentarios que tuvieron entre los agentes parece como si tuvieran algún sospechoso. Ella por el momento no conocía la identidad de su agresor. También le dijeron si le importaría que fueran con ella en un vehículo policial a la zona en la que sucedieron los hechos para mostrársela, a lo que accedió la declarante. Que cuando transitaba de este modo en el vehículo de la Guardia Civil por la primera calle a la derecha que incide perpendicularmente por la calle de Cristalerías Ciudadcristal (por donde la había llevado el agresor), la declarante pudo reconocer a su agresor cuando estaban pasando por delante de una casa, reconociéndole espontáneamente, sin ninguna duda. Que les dijo a los agentes: “es ése, es ése”. Que el agente la condujo de nuevo al cuartel, mientras los agentes procedían a la detención del presunto agresor. 2. Cuestiones a tratar * Preparar un escrito de querella sobre los anteriores hechos * Preparar un escrito de calificaciones provisionales sobre los hechos, tanto de la acusación como de la defensa * Redactar la sentencia por estos hechos 3. Materiales * formularios procesal-penales * Ley de Enjuiciamiento Criminal * Código Penal * Jurisprudencia sobre delitos contra la libertad sexual

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.6. Área de Derecho Administrativo


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ÁREA DE DERECHO ADMINISTRATIVO CASO 1: EXPROPIACIÓN FORZOSA 1. Supuesto de hecho PRIMERO: D. José es titular de una finca sita entre el paraje conocido como “Los Montes de La Zorza” en Paterna (Valencia). La finca responde al nombre de ALCAHUETA, y tiene 75 Has de cabida; se trata de una finca destinada parcialmente a labor de secano, si bien parte de ella es pinar, y otra parte ha sido destinada a la extracción de áridos de la Sección A de la Ley de Minas. La Administración General del Estado ha expropiado una parcela de 20 Has correspondiente a dicha finca. La parcela tiene referencia catastral 42032ª050020457UR, parcela nº 35002 del polígono 58 de Paterna. Los Montes de la Zorza se encuentran situados en el linde del Municipio de Paterna. En concreto, la distancia desde la finca al núcleo de población es de sólo 150 metros, si bien hasta la parcela expropiada distan 832 metros. SEGUNDO: Consta en el expediente un Certificado del Jefe de la Sección de Minas del Servicio Territorial de Industria, Comercio y Turismo de Valencia, de fecha 31/10/2009 en el que se indica que la finca titularidad “La Alcahueta” tiene autorizada la explotación de Recursos de la Sección A de la Ley de Minas. La explotación de tales áridos, en la actualidad, no se ubica en la parcela expropiada, sino en la zona norte de la finca, que no es objeto de expropiación. TERCERO: Entre los meses de febrero y octubre de 2010, la Administración General del Estado realizó una ocupación temporal de la finca, satisfaciendo una cantidad de 27.435€ por los perjuicios irrogados por dicha ocupación temporal. Durante el curso de aquella ocupación temporal, el contratista que está ejecutando las obras de la Autovía procedió a extraer un total de 121.515,66 m3 de áridos en 33.201 m2 de la parcela En diciembre de 2010, y vista la imposibilidad de dejar la finca en el estado que se encontraba antes de la extracción de áridos, la Administración General del Estado decide proceder a la expropiación forzosa de la finca, por la vía de urgencia. El acta de ocupación se firmó el 1 de enero de 2011. La hoja de aprecio de la Administración se presentó el 15 de enero de 2011. En la valoración de la finca, la Administración ha aceptado las siguientes cantidades y por los siguientes conceptos: 1.- Pinar: 49.504 m2 de pinar, pinos de 45 años de edad, hasta 80 años de madurez para la tala. Valor: 55.489,00€. 2. Resto, labor de secano. Valor: 103.456€ Total: 158.945€ CUARTO: El día 12 de febrero de 2010 se personó un notario en la finca redactando acta notarial sobre su estado actual. El 15 de octubre de 2010 se personó el mismo notario en la parcela objeto de expropiación a fin de levantar el acta notarial que se acompañó como DOCUMENTO Nº 8 de las alegaciones de la hoja de aprecio (folio 103 y siguientes del expediente) de la que resulta, mediante reportaje fotográfico notarial, las siguientes declaraciones del Notario: “Allí compruebo, por apreciación directa: - Que hay una zona donde se han talado pinos, según manifiesta el señor requirente, y que ha sido objeto de explanación y que es la que recogida en las fotografías números uno, dos, tres y cuatro.


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- Que en dicha parcela existe una planta de machaqueo y clasificación de áridos, que es la que se refleja en las fotografías números cinco, seis, siete, ocho, nueve y diez; habiendo máquinas trabajando en la misma en el momento de la diligencia de presencia - Que en la antigua gravera existente en dicha parcela se están también aprovechando los bolos existentes de explotaciones anteriores, lo que se refleja en las restantes fotografías numeradas de las once a la dieciocho, ambos inclusive.” CUARTO: En el expediente administrativo existe un informe del Jurado de Expropiación en el que puede leerse lo siguiente: “En primer lugar, que solicitada información al Servicio Territorial de Industria, Comercio y Turismo a través de la Delegación Territorial de Valencia, sobre la existencia de concesiones mineras en la parcela 35.002 del polígono 58 de Paterna se comunica que si bien sobre la citada finca de 75 Has de superficie existe autorización de explotación, esta se limita a una superficie de 12 Has, definida en los planos [...] DISTINTA DE LOS TERRENOS NECESARIOS PARA LA REALIZACIÓN DE LAS OBRAS DE LA AUTOVÍA DE A-58. TRAMO Paterna-Silla. [...] En segundo lugar, que el derecho de aprovechamiento de las riquezas mineras que se hallen en las fincas de los particulares, queda condicionado a la obtención de la pertinente AUTORIZACIÓN de explotación y a la presentación de los planes de labores correspondientes, según lo dispuesto en el ART. 17 de la Ley de Minas, para la Regulación de los aprovechamientos de recursos de la Sección A). Existen al respecto numerosas sentencias del TS donde se desestima el supuesto de expropiación de concesiones mineras por inexistencia de concesión minera (STS de 5 de diciembre de 2000, (RJ /2000/9569) Por lo tanto, dado que la autorización de explotación minera no se ve afectada por los terrenos necesarios para la realización de las obras de la Autovía y que sobre la zona que nos ocupa no existe autorización de explotación, solo procede la indemnización de los bienes o derechos expropiados. [...]” QUINTO: En el expediente figura también un informe de un ingeniero de minas, presentado por la propiedad, del que resultan los siguientes datos: 1. Extracción de 121.515,66 m3 de áridos entre los meses de febrero y octubre de 2010 (vid. folio 117 del expediente) en 33.201 m2 de los 49.504 m2 de pinar que son susceptibles de explotación de áridos. 2. El acopio de bolos silíceos depositados procedentes de explotaciones anteriores sitos en la parcela expropiada, resultando una cubicación total de 8.394 m3 distribuidos del siguiente modo (folios 117 y 118 del expediente): Bolos zona norte: 4.716 m3. Bolos zona centro: 2.271 m3 Bolos zona sur: 1.407 m3. SEXTO: La propiedad, en su hoja de aprecio, realizó una valoración de los áridos de la finca, que evaluó a 3€/m3. Asimismo, discutió el valor del suelo y del pinar, concluyendo en la siguiente valoración:


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VALOR DEL SUELO 395.315,72 ÁRIDOS DEL SUBSUELO 572.002,47 PINOS 39.560,4 SUBTOTAL 1.006.878,59 5% AFECCIÓN 50.343,93 TOTAL 1.057.222,52 SEPTIMO: El Jurado de Expropiación concluyó que debían valorarse tanto el pinar como la labor de secano, alcanzando una valoración de 132.568,45€, por lo que rebajó la indemnización a dicha cantidad. La resolución del jurado lleva fecha de martes, 31/01/2012, e indica que, frente a la misma, “cabe el recurso administrativo o Contencioso Administrativo que se considere procedente”. A la vista de ello, el miércoles 1 de febrero de 2012 el interesado interpone recurso de alzada ante el Ministro de Fomento. El día 4 de febrero de 2012 fallece D. José, dejando esposa (Marta) y dos hijos (Juan, de 18 años de edad y Lola, de 4 años). Murió dejando testamento en el que nombra herederos a sus dos hijo, y deja a su cónyuge la legítima viudal. El 6 de abril de 2012 la Administración notifica la inadmisión a trámite el recurso de alzada, aduciendo que la resolución es firme en vía administrativa, y que frente a dicha resolución únicamente cabe Recurso Contencioso Administrativo. Doña Lola, aunque todavía no había aceptado la herencia, interpone el Recurso Contencioso Administrativo ante el Tribunal Superior de Justicia de Madrid el día 7 de junio de 2012, dirigiendo su acción tanto frente a la resolución del Ministro de Fomento, como frente a la resolución del Jurado de Expropiación. 2. Cuestiones Examen Procesal del Recurso Administrativo y Contencioso-Administrativo interpuesto. Especialmente, petición de la prueba que corresponda en sede Contencioso Administrativa. Fondo del asunto. 3. Materiales Ley de Expropiación Forzosa. Ley de Minas. Ley 30/1992, de 26 de noviembre de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y Procedimiento Administrativo Común (LRJ-PAC). Real Decreto Legislativo 2/2008, de 20 de junio, por el que se aprueba el texto refundido de la ley de suelo.


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ÁREA DE DERECHO ADMINISTRATIVO CASO 2: CONTRATACIÓN PÚBLICA Y JURISDICCIÓN CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVA 1. Supuesto de hecho Mediante resolución de la Junta de Gobierno Local del Ayuntamiento de XXX de 12 de noviembre de 2009 se aprobó el gasto, previamente fiscalizado por intervención, el expediente de contratación, Pliego de Cláusulas Administrativas Particulares y Pliego de Prescripciones Técnicas y apertura de procedimiento abierto con varios criterios de adjudicación para la ejecución de las obras del proyecto de edificio de biblioteca municipal (Expte. Obras 19/09), con un presupuesto máximo o tipo de licitación de 1.150.000 €, IVA incluido y con un plazo máximo de ejecución de 12 meses. El Ayuntamiento XXX se encuentra en la Comunidad de Madrid. La mercantil Constructora, S.A. fue seleccionada como adjudicataria provisional del contrato, en virtud de Resolución de la Junta de Gobierno Local de 7 de diciembre de 2009 y por un importe total de ejecución o precio del contrato de 1.000.000 €, IVA incluido, publicándose la adjudicación en el Perfil del Contratante del Ayuntamiento. Mediante acuerdo de la Junta de Gobierno Local de 4 de enero de 2010 se acordó la adjudicación definitiva del contrato, con estricta sujeción a la oferta del contratista Pliegos de cláusulas Administrativas y Técnicas. Se notifica la resolución a adjudicatario y licitadores y se publica la adjudicación definitiva en el Perfil del Contratante, Boletín Oficial de la Comunidad de Madrid. El 12 de enero de 2010 el Ayuntamiento de XXX y Constructora, S.A. suscribieron contrato administrativo de ejecución de las obras contenidas en el expediente de referencia, con un precio del contrato de 1.000.000 € IVA incluido y un plazo máximo de ejecución de 12 meses. El 27 de enero de 2010 se firmó por los representantes de la Administración, de la empresa Constructora y por la Dirección Facultativa de las obras, acta de comprobación del replanteo de las obras que se había realizado previamente a la licitación. El 29 de enero de 2010 la constructora inició la ejecución de las obras contratadas y la Administración fue expidiendo certificaciones mensuales por los trabajos realizados, por un importe total de 400.000,00 €. Las certificaciones expedidas por el Ayuntamiento tienen las siguientes fechas e importes:

CERTIFICACIÓN FECHA IMPORTE (€ / IVA incl.)

1 31 de Marzo de 2010 50.000

2 30 de abril de 2010 100.000

3 31 de mayo de 2010 100.000

4 30 de junio de 2010 150.000

TOTAL 400.000


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La cláusula 25 del Pliego de Cláusulas Administrativas Particulares (PCAP) regula los abonos del precio de las obras por el Ayuntamiento al contratista, dentro del plazo máximo de sesenta días siguientes a la fecha de expedición de las certificaciones de obra y la obligación de que éstas se expidan en los diez primeros días de cada mes. Mediante Acta de obra de 15 de julio de 2010 suscrita por el Ayuntamiento, la constructora y la Dirección Facultativa, se acordó la suspensión temporal y total de las obras, como consecuencia del inicio de la tramitación de expediente administrativo de una modificación del proyecto de obras promovido por el Director facultativo. El 10 de noviembre de 2011 las obras continúan paralizadas y el importe de las cuatro certificaciones sin abonarse por el Ayuntamiento. En esa fecha el contratista presenta escrito ante el Ayuntamiento al que requiere el abono de las certificaciones que ha expedido, en el plazo de un mes, comunicándole que sin su cobro no continuaría con la ejecución del contrato. El 12 de diciembre de 2011 la Constructora recibe notificación de acuerdos de la Junta de Gobierno Local del Ayuntamiento mediante los que se aprueba proyecto modificado del edifico y el expediente de contratación modificado, adoptados el 22 de noviembre y 7 de diciembre respectivamente. En el último acuerdo se resuelve la obligación del contratista de comenzar nuevamente la ejecución de las obras y el reinicio del cómputo del plazo del contrato de obras. El 30 de enero de 2012 la Administración continúa sin abonar el precio y el contratista sin iniciar la ejecución de las obras. 2. Cuestiones a resolver Analizar las diferentes cuestiones con trascendencia jurídica que se plantean en el supuesto de hecho. Especialmente las referentes a: 1. Requisitos y procedimiento de contratación. 2. La ejecución del contrato, las obligaciones y su cumplimiento por las partes en el supuesto objeto de estudio. 3. La obligación del contratista de ejecutar las obras en las diferentes fases que se enuncian en el supuesto de hecho. 4. El derecho de cobro de las certificaciones por el contratista y, en su caso, de cantidades adicionales. 5. Procedimiento. Escritos a presentar ante la Administración y recurso contencioso-administrativo que pudiese interponer el contratista para el cobro de la cantidad que le adeuda la Administración. 6. Análisis adicional del procedimiento para el supuesto de que el contrato se hubiese firmado el 6 de octubre de 2010. Se debe dar preferencia a los cauces procesales más ágiles para que el abono de la deuda al contratista sea lo más rápido posible. Se tendrá que prestar especial atención a la actividad administrativa impugnable, órgano jurisdiccional competente, objeto de los posibles recursos y sus diferentes formas de iniciación, prueba, así como a la ejecución de sentencias y resoluciones judiciales.


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3. Materiales 3.1. Legislación Ley 30/2007, de 30 de octubre, de Contratos del Sector Público. Real Decreto 817/2009, de 8 de mayo, por el que se desarrolla parcialmente la Ley 30/2007, de 30 de octubre, de Contratos del Sector Público. Real Decreto 1098/2001, de 12 de octubre, por el que se aprueba el Reglamento General de la Ley de Contratos de las Administraciones Públicas. Ley 3/2004, de 29 de diciembre, por la que se establecen medidas de lucha contra la morosidad en operaciones comerciales. Ley 15/2010, de 5 de julio, de modificación de la Ley 3/2004, de 29 de diciembre, por la que se establecen medidas de lucha contra la morosidad en las operaciones comerciales. Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común. Ley 29/1998, de 13 de julio, Reguladora de la Jurisdicción Contencioso-Administrativa. Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil. 3.2 Bibliografía orientativa. José Antonio Moreno Molina, (Coord), VVAA, <<La Ley de Contratos del Sector Público y su aplicación por las Entidades Locales>>, CEMCI, Granada, 2008. José Antonio Moreno Molina y Francisco Pleito Guadañillas, <<La Nueva Ley de Contratos del Sector Público>>. La Ley. Madrid. Abril 2011. Juan Alfonso Santamaría Pastor, <<Principios de Derecho Administrativo general>>, Volumen II. Iustel, Madrid 2ª ed., 2009. Enrique Arnaldo Alcubilla y Rafael Fernández Valverde (Dir.), <<Comentarios a la Ley 29/1998, de 13 de julio, Reguladora de la Jurisdicción Contencioso-Administrativa>>. La Ley. Madrid 2006.


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ÁREA DE DERECHO ADMINISTRATIVO CASO 3: CONTRATACIÓN ADMINISTRATIVA. RESOLUCIÓN DE CONTRATO Y EFECTOS 1. Supuesto de hecho El Ayuntamiento de ….., en su sesión del Pleno de 27 de julio de 2000, adoptó un acuerdo por el que se determinaba la gestión indirecta, modalidad de concesión, para la prestación del servicio de transporte turístico con itinerario fijo en su término municipal. La concesión fue adjudicada por Acuerdo Plenario, en sesión de 21 de diciembre de 2000, a la UTE X. El plazo de duración de la concesión fue de 10 años, contados a partir de la fecha de adjudicación del contrato, finalizando el mismo día 3 de enero de 2010. En trámite de audiencia en expediente abierto para la extinción del contrato, en el que se contemplaba la reversión gratuita de las instalaciones, materiales y bienes, se dio audiencia al concesionario que, en síntesis, expuso: - Con relación al procedimiento, el trámite que se notifica nada tiene que ver con el recogido en el artículo 97 del Real Decreto 1098/2001, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley de Contratos de las Administraciones Públicas. -La reversión del servicio público no ofrece dudas, pero es cuestión diferente la de los activos concretos de la concesión, incluidos los materiales y vehículos. Añade el caso de vehículos en régimen de leasing y el valor de autobuses adquiridos en los años 2009 y 2010, excluidas las amortizaciones. Por ello, para evitar un enriquecimiento injusto de la Administración, ésta debería abonar el valor en mercado de los bienes y derechos o incluir en el futuro pliego de condiciones la obligación de abono por el adjudicatario del concesionario saliente. - En la tercera alegación, el concesionario reitera su postura en cuanto a la oposición de los activos materiales e inmateriales de la concesión, por no establecerlo el Pliego de Condiciones, porque los adquirió por su cuenta y riesgo, sin que la Administración le permitiera su repercusión en el precio del servicio y por la necesidad de evitar el enriquecimiento injusto de la Administración. -Asimismo, expone que le es de aplicación al caso el artículo 95.2 del Reglamento de la Ley de Ordenación del Transporte Terrestre, aprobado por Real Decreto 1211/1990, de 28 de septiembre, sobre los efectos de la extinción de la concesión. Por Decreto de 29 de diciembre de 2010, el Concejal de ………… declaró la extinción del contrato concesional, por expiración del plazo contractual de 10 años, con efectos del día 3 de enero de 2011, requiriendo, asimismo, a la empresa concesionaria para que entregara el servicio objeto de la concesión, asimismo la reversión gratuita de todas las instalaciones, materiales y bienes integrantes del mismo (28 autobuses y 1 quiosco), el día 4 de enero de 2011. Dicho decreto fue recurrido en vía administrativa, siendo desestimado, y actualmente se encuentra interpuesta la demanda en vía contencioso-administrativa. No se ha solicitado medida cautelar de suspensión. El día 8 de enero de 2011, la empresa concesionaria hizo entrega, en las cocheras municipales, de las llaves del kiosco y de 25 autocares, relacionados. Posteriormente, el día 10 de enero y en el mismo lugar, la empresa concesionaria efectuó la entrega de otros dos vehículos más. La Concejalía de ……. asumirá la gestión del nuevo contrato, en la modalidad de concesión, a adjudicar por procedimiento abierto, cuyo anuncio de licitación se publicó en el Boletín Oficial del Estado el día ….. de …….. de 2011. El pliego de prescripciones técnicas del nuevo concurso –aprobado el 4 de enero de 2011- recoge, entre otras, las siguientes cláusulas:


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-Cláusula 2. Rutas. En número de dos, tienen una finalidad turística y cultural para la Ciudad, y tienen un itinerario ordinario y uno ampliado. Los pliegos regulan detalladamente el itinerario. Expresamente se establece que, cuando existan razones justificadas, como consecuencia de la celebración de actos en la vía pública, obras o cualquier otra circunstancia que afecte a aquélla que impidiera la normal prestación del servicio, la Administración podrá modificar, acortar o anular los itinerarios que estima más convenientes previa comunicación al adjudicatario. La empresa adjudicataria no podrá reclamar ningún derecho derivado de las modificaciones descritas. La empresa adjudicataria podrá solicitar de la Administración, por motivos justificados y de interés público, variaciones, que sean esporádicas o no permanentes en el recorrido o itinerarios especiales. En todo caso, para llevar a cabo las citadas variaciones, se precisará autorización explícita de la Administración. -Cláusula 3. Vehículos. Características de la flota: La antigüedad inicial (al inicio del contrato) de los vehículos será inferior a un año. Los vehículos del concesionario podrán ser en propiedad, en régimen de leasing o renting o por cualquier otra fórmula. Dimensión de la flota: El licitador deberá fijar en su propuesta el número de vehículos que tendrá disponibles para cada una de las rutas en todo momento, así como un plan estimado de aumento y/o renovación de la flota en los ejercicios sucesivos. La finalización del contrato no trae consigo la reversión de los vehículos puestos a disposición del servicio. Reversión de los bienes afectos a la concesión del contrato que finaliza el 3 de enero de 2011: Los bienes adscritos a la concesión del servicio de autobús turístico, cuyo contrato ha finalizado el 3 de enero de 2011, revertirán al Ayuntamiento y una vez que sean recibidos por la Administración, previa peritación y examen de los servicios técnicos municipales, se pondrán a disposición del servicio objeto de este contrato si sus condiciones técnicas lo permiten, sin perjuicio de llevar a cabo en el presente contrato las modificaciones que por tal circunstancia se precisen tanto operativas, jurídicas y económicas. El punto 17 de la sesión ordinaria del Pleno Municipal de 27 de enero de 2011 acuerda: “Aprobar, en los términos que se recogen en el expediente, la forma de gestión directa, con carácter transitorio, por la sociedad mercantil Empresa Municipal de Transportes, S.A., del servicio público de transporte turístico urbano con itinerario fijo en el término municipal de … , desde el 31 de enero de 2011 hasta que tenga lugar el inicio de la prestación efectiva del servicio por el concesionario que resulte adjudicatario del contrato …”. En la memoria que acompaña al expediente, fechada el 12 de enero de 2011, expresamente se señala que “Serán medios materiales afectos al servicio los autobuses entregados por el anterior concesionario”. El nuevo contrato fue adjudicado a la UTE …….. el pasado día 1 de abril de 2011.


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2. Cuestiones: escrito a elaborar Dictamen en el que se dé una respuesta jurídica a las distintas cuestiones planteadas en el supuesto de hecho, en el que se indiquen las soluciones adoptadas, así como las descartadas y los motivos de cada decisión. En particular, ha de darse respuesta a las siguientes cuestiones: -Legislación aplicable para la resolución del conflicto. -Tipo de contrato administrativo de que se trata y modalidad. Análisis comparativo aplicable al caso. -Contestación a las alegaciones del concesionario. -¿Cómo ha sido posible la adjudicación directa y transitoria del servicio a la empresa municipal? La interposición del recurso contencioso, ¿tiene consecuencias en la titularidad de los autobuses entregados por el concesionario? Titularidad actual de los autobuses. Especial referencia a los sometidos a arrendamiento financiero y titularidad de la obligación de pago de las cuotas periódicas y final. Naturaleza jurídica de los autobuses. Posibilidades de cesión o enajenación en función de su determinación. Posibilidad de explotación directa por el Ayuntamiento. Modalidades. Límites, en su caso. Posibilidad de incorporación al nuevo contrato de los autobuses del contrato anterior. Describa las modificaciones y las eventuales previsiones de la Administración en orden a la titularidad de los autobuses. Posibilidad de enajenación de los autobuses. Consecuencias, en el caso de las tres cuestiones anteriores, de que el concesionario ganara el contencioso. ¿Reversión o indemnización?. Caso de la indemnización, forma de cálculo. Si los autobuses han de constar en algún registro municipal. En su caso, epígrafe en el que se incorporarían. 3. Materiales Legislación. Ley 7/1985, de 2 de abril, reguladora de las Bases del Régimen Local. Real Decreto Legislativo 2/2000, de 16 de junio, por el que se aprueba el Texto Refundido de la Ley de Contratos de las Administraciones Públicas. Ley 30/2007, de 30 de octubre, de Contratos del Sector Público. Real Decreto 1098/2001, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley de Contratos de las Administraciones Públicas. Reglamento de la Ley de Ordenación del Transporte Terrestre, aprobado por Real Decreto 1211/1990, de 28 de septiembre. Ley 33/2003, de 3 de noviembre, de Patrimonio de las Administraciones Públicas. Real Decreto 1372/1986, de 13 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de Bienes de las Corporaciones Locales.


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Decreto de 17 de junio de 1955, por el que se aprueba el Reglamento de Servicios de las Corporaciones Locales. Jurisprudencia. -STS de 24 de noviembre de 1987 (RJ 1987/9305). -STS de 29 de mayo de 2000 (RJ 2000/5492).


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ÁREA DE DERECHO ADMINISTRATIVO CASO 4: PROTECCION DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL Y SOCIEDAD DE LA INFORMACION. LA AEPD Y LOS FICHEROS AUTOMATIZADOS. DERECHOS DE LOS AFECTADOS (ACCESO, RECTIFICACION Y CANCELACION) Y PROTECCION DEL CONSUMIDOR. LOS LLAMADOS FICHEROS DE MOROSOS Y LAS RELACIONES USUARIOS/COMPAÑIAS SUMINISTRADORAS DE SERVICIOS DE COMUNICACIÓN (TELEFONIA) 1. Supuesto de hecho a) Un operador de telefonía (en lo sucesivo TELEPHON), dentro de una relación continuada con un cliente (en lo sucesivo MARIA), ofrece a ésta telefónicamente el suministro gratuito de determinados conectores de acceso móvil (“pinchos”) a Internet, así se acepta y dicho material es entregado al cliente en su domicilio. El ofrecimiento lo es en términos de que, si su uso no le resulta de interés, podrá el cliente cesar en el mismo disponiendo de dichos conectores a su voluntad a modo de sistemas de almacenamiento (“pen drive”) de datos. b) Al cabo de unas semanas, MARIA comunica telefónicamente a TELEPHON que los conectores no son de su interés por disponer de sistema inalámbrico (“wi fi”) y que cesa en su utilización. Recibe como contestación que los haga suyos y los use como sistemas de almacenamiento. Sin embargo, a no mucho tardar, MARIA recibe una factura del operador telefónico por el uso de los conectores, ordena a su banco que rehúse el pago y protesta telefónicamente al operador. La protesta no surte efecto alguno y la facturación se repite. También la reacción del cliente. Transcurren así varios meses durante los cuales MARIA recibe llamadas intempestivas, e incluso algún aviso escrito, con la advertencia de ser demandada. Las llamadas desde TELEPHON o sus agentes finalizan ipso facto cuando MARIA advierte al comunicante que a partir de ese momento inicia la grabación de las conversaciones. c) A tenor de la situación, MARIA solicita asesoramiento jurídico y como primera medida se le recomienda que inste un procedimiento de arbitraje de consumo al amparo de la legislación en este ámbito (RDL 1/2007, de 16 de noviembre y Ley 11/1998, de 9 de julio, y Decreto 231/2008 de la CAM). Se incoa el expediente a instancia de MARIA y TELEPHON acepta sujetarse a la decisión que recayere. Sin perjuicio de ello, a los pocos días MARIA recibe comunicaciones de varios “ficheros de morosos” notificándole que queda circunstanciada en los mismos como tal, con la consiguiente publicidad. MARIA, contando con el asesoramiento dicho, exige ante tales “ficheros” y ante la Agencia Española de Protección de Datos la consiguiente reparación al amparo de la LO 15/1999, de 13 de diciembre, y RD 1720/2007, de 21 de diciembre, pues entre tanto alguna entidad financiera le ha retirado las tarjetas de crédito alegando su inclusión en aquellos “ficheros”. d) Para la continuidad de la reclamación, se exige a MARIA que presente copia de su Documento Nacional de Identidad. La interesada se niega alegando tanto el régimen jurídico de este documento como el haber justificado su firma mediante testimonio notarial. Ante la actitud obstativa que recibe, denuncia esta exigencia ante el Ministerio del Interior y el Consejo General del Notariado. e) El expediente de arbitraje se resuelve a favor de MARIA. La operadora TELEPHON ofrece disculpas que no satisfacen a MARIA quien continúa su exigencia de reparación por el maltrato de sus datos personales y los perjuicios morales y materiales causados. La AEPD estimó en parte la reclamación con emplazamiento ante la Jurisdicción contencioso-adva.


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2. Cuestiones: escrito a elaborar Dictamen en el que, con arreglo al Derecho vigente, se dé respuesta jurídicamente razonada a las siguientes cuestiones sustentadas en los antecedentes resumidos en el supuesto de hecho: a) Razón de ser y sistemática de la regulación sobre protección de datos de carácter personal. Determinación de cual sea el interés jurídico prioritariamente tutelado. b) Justificación de la inclusión en los llamados “ficheros de morosos”. Alcance de los conceptos jurídicos de calidad de los datos y consentimiento en relación con la deuda. Régimen de los derechos de acceso, oposición y rectificación. c) Relación del régimen de protección de datos de carácter personal con la protección de los consumidores y usuarios. Especificidades en las relaciones de los clientes de compañías suministradoras de servicios de comunicación frente a otras entidades (vg.: financieras). Alcance del arbitraje. d) Dimensión jurídica de los obstáculos derivados de la exigencia del DNI, procedencia de tal exigencia y eficacia de los documentos públicos. e) Argumentación jurídica a favor y en contra de la resolución de la AEPD (se facilitará) en relación con su Estatuto y la normativa al respecto. 3. Materiales -Constitución Española, en particular, art. 18.1. -Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, de protección de datos de carácter personal y Real Decreto 428/1993, de 26 de marzo, del estatuto de la AEPD. - Ley 34/2002, de 11 de julio, de servicios de la sociedad de la información y de comercio electrónico. - RDL 1/2007, de 16 de noviembre y Ley 11/1998, de 9 de julio, y Decreto 231/2008 de la CAM, de protección de consumidores y usuarios. - Páginas web www.agpd.es … index”, www.consumo-inc.es y www.madrid.org/cs .... arbitraje consumo. - Ley Orgánica 1/1992, de 21 de febrero, de protección de la seguridad ciudadana, Ley 7/2007, de 12 de abril, del estatuto básico del empleado público y Reglamento notarial (Decreto 2 de junio de 1944). - CD conteniendo los documentos esenciales para la realización del dictamen. Bibliografía: Manuales y compendios generales. Bases de datos jurisprudenciales y págs. web citadas (Instrucciones y Resoluciones). LUCAS MURILLO DE LA CUEVA, P.: “Informática y protección de datos personales”, CEC 1993. SANTOS GARCIA, D.: “Normas generales de la Ley Orgánica de protección de datos”, Tecnos 2005. VELEIRO, B.: “Protección de datos y sociedad de la información”, BOE 2008. ARIAS DE RINCON, Mª.I.: “La protección del consumidor en el comercio electrónico”, Rev. Derecho y tecnología 6/7 (2005) LASARTE ÁLVAREZ, Carlos: “Manual sobre protección de consumidores y usuarios” Dykinson. Madrid, 2008.

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.7. Área de Derecho Financiero y Tributario


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ÁREA DE DERECHO FINANCIERO Y TRIBUTARIO CASO 1: PROCEDIMIENTOS TRIBUTARIOS DE INSPECCIÓN Y REVISIÓN 1. Supuesto de hecho El día 20 de mayo de 2010 acude a su despacho el administrador de una sociedad mercantil. El administrador le comunica que Hacienda ha notificado a esta sociedad una liquidación sobre el Impuesto sobre Valor Añadido (IVA) por importe de 2.359.689 €. Según le relata el administrador, esta liquidación tiene su origen en un procedimiento de inspección en el que Hacienda impide a la entidad la deducción del IVA soportado por una serie de compras realizadas a empresas que, a juicio de Hacienda, estaban implicadas en un “fraude carrusel del IVA”. Como consecuencia de que Hacienda considera que ese IVA no era deducible, dependiendo del período de liquidación del IVA, la entidad había obtenido devoluciones de IVA improcedentes o había dejado de ingresar parte del IVA repercutido. El administrador le entrega la siguiente documentación: - La comunicación del inicio del procedimiento de inspección. - Todas las diligencias que se extendieron en dicho procedimiento –ahí verá cómo se deja constancia de la aportación por la entidad de los documentos que acreditaban la adquisición de la mercancía, la factura, el pago y, cuando procedía, el transporte de la misma-. - El acuerdo de liquidación dictado por Hacienda, incluyendo el acuse de recibo –no se entrega el acta, si bien en las páginas 2, 50, 60 y 61 de este acuerdo se da noticia de la misma y de parte de las alegaciones que presentó la entidad-. Usted asume este asunto y se compromete a recurrir el acuerdo de liquidación, hasta donde legalmente sea posible, para lograr su anulación total o parcial. 2. Cuestiones - Redacte el escrito de interposición de la reclamación económico-administrativa. - Redacte el escrito de alegaciones que presentará en el marco de dicha reclamación –aquí no hace falta alegar cuestiones de fondo sobre la deducción del IVA soportado, sino simplemente debe referirse a los posibles defectos de la actuación administrativa que podrían motivar la anulación total o parcial de la liquidación. Para ello debe analizar minuciosamente toda la documentación que le entrega su cliente-. - Redacte un informe sobre las alternativas que tiene la entidad para evitar o posponer el pago inmediato de la cantidad exigida. - Redacte un informe sobre las diferentes fases en vía administrativa y judicial a las que podría llegar este litigio de tener que seguir hasta el final. 3. Materiales - Expediente: en la página de Moodle se colgará la documentación entregada por el administrador. - Legislación: cualquier compilación legislativa que contenga tanto la parte general como la parte especial del ordenamiento tributario español. En especial tendrá que manejar la Ley de la Jurisdicción Contencioso-Administrativa (Ley 29/1998), la Ley General Tributaria (Ley 58/2003), el Reglamento de Gestión e Inspección (Real Decreto 1065/2007) y el Reglamento de Revisión (Real Decreto 520/2005). - Bibliografía: cualquier manual que explique la parte general del Derecho Financiero y Tributario. En particular tendrá que manejar los capítulos donde se explique la prescripción, los procedimientos tributarios de gestión, inspección y revisión. También puede ser útil la lectura de


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los siguientes trabajos: Vega Borrego, “El escrito de alegaciones en las reclamaciones económico-administrativas”, en Tratado sobre la Ley General Tributaria. Tomo II, Aranzadi, Cizur Menor, 2010; y Vega Borrego, “La cuantía en las reclamaciones económico-administrativas”, Revista española de Derecho Financiero, nº 151, 2011. - Jurisprudencia: debe consultar, al menos, las siguientes sentencias. Tribunal Supremo. Sentencia de 25 de noviembre de 2009, recurso 983/2004. Tribunal Supremo. Sentencia de 28 de enero de 2011, recurso 5006/2005. Audiencia Nacional. Sentencia de 2 de diciembre de 2010, recurso 219/2007. Audiencia Nacional. Sentencia de 26 enero de 2011, recurso 316/2007.


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ÁREA DE DERECHO FINANCIERO Y TRIBUTARIO CASO 2: DERECHO FINANCIERO Y TRIBUTARIO II 1. Supuesto de Hecho Los hermanos Hernández, Juan y José, residentes en Madrid, son titulares de una comunidad de bienes, Hermanos Hernández CB, explotadora de un negocio de venta al por mayor de artículos de ferretería, por haber heredado dicho negocio al fallecimiento de su padre. Durante el ejercicio 2012 la comunidad de bienes ha realizado ventas tanto dentro del territorio nacional como a clientes de otros países, de la Unión Europea y no pertenecientes a la misma. Los productos que se venden son de fabricación nacional y también de otras procedencias, principalmente Alemania y China. La comunidad de bienes dispone de los medios materiales y personales necesarios para el ejercicio de la actividad. En concreto cuenta con 22 empleados y con dos naves industriales equipadas con todo lo necesario para dicho ejercicio. Una de ellas la han adquirido durante el ejercicio a la promotora que la ha construido; igualmente han adquirido el mobiliario, equipos e instalaciones necesarios para la puesta en funcionamiento de dicha nave. Para dichas adquisiciones han contado con dinero integrante de sus patrimonios personales, pero también han tenido que solicitar un préstamo a una entidad financiera. Durante el ejercicio han contratado a tres personas y han despedido a una, a la que han indemnizado con la cantidad legalmente establecida, más una suma añadida que las partes tenían convenida para el caso de cese de la relación laboral por cualquier motivo. Los hermanos Hernández están planteándose aportar el negocio que actualmente explota la CB a una sociedad mercantil, con idea de limitar su responsabilidad y también con objeto de buscar algún socio que allegue fondos o activos empresariales que permitan la expansión y el fortalecimiento del negocio. Previsiblemente constituirán al efecto una sociedad de responsabilidad limitada, acordando en caso de entrada de nuevos socios los oportunos aumentos de capital, con la prima de asunción de participaciones que pudiera corresponder. Los hermanos Hernández, por razón de la misma herencia de su padre, son propietarios proindiviso de un edificio sito en la localidad de Alcalá de Henares, compuesto por dos locales comerciales en la planta baja y ocho pisos en las cuatro plantas restantes. Los locales los tienen alquilados, uno de ellos a un profesional que ejerce su actividad de dentista en el mismo, y el otro a una sociedad limitada que explota una cafetería. Los pisos, salvo uno que ocupa un hijo de don Juan, están alquilados, seis de ellos a diversos particulares como vivienda familiar y uno de ellos a un abogado para sede de su despacho profesional. Durante el ejercicio los propietarios han tenido que renovar la fontanería del edificio, pues era muy antigua, y también han pintado la fachada. También han tenido diversos gastos de defensa jurídica por razón de que uno de los arrendatarios lleva once meses sin satisfacer la renta pactada. Por último, los hermanos también heredaron una cartera de títulos-valores, compuesta por acciones de distintas sociedades que cotizan en Bolsa, por obligaciones emitidas por diversas compañías, por varias letras del Tesoro, y por participaciones en distintos fondos de inversión mobiliaria. Durante el ejercicio, con objeto de obtener parte de la liquidez necesaria para la adquisición de la nave afecta a su negocio, vendieron parte de la cartera de acciones y algunas participaciones en fondos, derivándose de dichas ventas ganancias o pérdidas según los casos. Don Juan está casado y tiene tres hijos, dos de ellos aún en el colegio y el mayor estudiando en la UAM, y don José está separado, por lo que satisface a sus dos hijos una pensión por alimentos y a su ex esposa una pensión compensatoria.


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2. Cuestiones: Los hermanos Hernández quieren conocer, como consulta profesional, todas las consecuencias y alternativas fiscales derivadas de los hechos expuestos. 3. Materiales y Bibliografía - Manuales al uso de Derecho Financiero y Tributario, tanto referidos a la parte general del

Derecho Financiero y Tributario, como a la Parte Especial. - Legislación: cualquier compilación legislativa que contenga tanto la parte general como la

parte especial del ordenamiento tributario español.


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ÁREA DE DERECHO FINANCIERO Y TRIBUTARIO CASO 3: ADQUISICION DE COMPAÑÍA POR SUS PROPIOS DIRECTIVOS (MBO) 1. Supuesto de hecho QUIMICA, S.A. es una sociedad filial española, unipersonal, controlada, al 100% por su accionista, una sociedad residente en los Estados Unidos de América (USA). Pues bien, dicho accionista ha llegado al convencimiento de que una de las tres divisiones de su filial española, concretamente la que opera en el ámbito de los artículos de perfumería, no tiene futuro en el mercado español y tiene previsto proceder al cierre y liquidación de dicha división, manteniendo las otras dos divisiones en actividad. La división a cerrar posee su propio centro de trabajo y personal afecto al mismo, así como proveedores y clientes diferenciados. De acuerdo con el estudio encargado por el accionista residente en USA, a una consultoría externa, los costes netos y globales en que se incurriría para obtener el cierre y la cesación de actividad de la división de perfumería ascenderían a, aproximadamente, 6 millones de euros, incluyendo indemnizaciones al personal, a razón de 60 días de salario, por cada año trabajado. Cuando el accionista comunica confidencialmente a los Directivos de la división de perfumería su decisión de proceder al cierre de ésta, éstos plantean a la matriz americana su oferta para continuar la actividad, asumir la propiedad y el control de la división de perfumería, con todos sus activos, pasivos y trabajadores, a cambio de los 6 millones de euros que se pensaban destinar para financiar el cierre de la división (Management Buy Out–MBO-). 2. Cuestiones 2.1. Consultas formuladas por el socio único de QUIMICA, S.A. A la vista de la situación de hecho descrita y para poder responder a la propuesta de MBO, se desea conocer: a) Ventajas e inconvenientes que, con carácter general (imagen del grupo, nuevas inversiones,

etc.), se pueden derivar para QUIMICA, S.A. y en última instancia para su accionista, si no acepta el MBO y procede al cierre.

b) Fórmulas o vehículos jurídicos para instrumentar o ejecutar la operación de MBO: - ¿Creación de nueva filial por escisión o por segregación en favor de la misma de los activos y pasivos afectos a la división perfumería y ulterior venta de la filial? ¿Venta directa de los distintos elementos por parte de QUIMICA, S.A. en favor de los directivos?. - Entrega de los 6 millones de euros al MBO: ¿subvención?, ¿de qué tipo?; ¿préstamo?, ¿con qué condiciones de reembolso?; ¿donación? ; ¿ampliación de capital?. c) Implicaciones específicas (ventajas e inconvenientes) que se pueden derivar de la aceptación

del MBO, por el grupo americano, desde las siguientes perspectivas: - Fiscal: tributación de la operación de MBO en lugar de reconocer una pérdida o gasto de 6 millones de euros por gastos de cierre. - Laboral: ventajas e inconvenientes respecto de los trabajadores afectados, en caso de cierre y en el de MBO.


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2.2. Consultas formuladas por los directivos integrantes del MBO Dichos directivos que, por lo demás carecen de patrimonio personal significativo, tienen previsto acometer un plan de saneamiento de la división de perfumería que exige un desembolso o inversión de 6 millones de euros durante cada uno de los tres primeros años, esperándose, a partir del cuarto, unos beneficios anuales de, aproximadamente, 1’5 millones de euros. Pues bien, el mencionado equipo directivo desea conocer, para planificar adecuadamente su inversión: a) ¿Cuál sería la estructura jurídico-fiscal óptima (minimización del riesgo empresarial y de la

tributación) para la toma de participación de la División de Perfumería? - ¿Participaciones directas de las personas físicas? - ¿Participaciones a través de una sociedad “holding” interpuesta común? - ¿Otras fórmulas? b) ¿Qué tipo de garantías podría ofrecer el MBO a las entidades financieras que van a soportar el

66’66% de los desembolsos a efectuar? c) ¿Cómo se podrían compensar fiscalmente los beneficios esperados con la carga financiera –

interés de los préstamos- del proyecto? 2.3. Consultas formuladas por trabajadores de la División de Perfumería a) ¿Cuáles son sus derechos y obligaciones en caso de cierre? Tributación por IRPF de la

indemnización b) ¿Y en caso de MBO? c) Si se produce el MBO y éste resulta fallido (por ejemplo, concurso) dos años después ¿tendrían

acción los trabajadores contra QUIJMICA, S.A.? 3. Materiales Manuales al uso de Derecho Tributario, Mercantil y Laboral. Ley del Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas. Ley del Impuesto sobre Sociedades. Ley de Sociedades de Capital y Ley de Reformas Estructurales de las Sociedades Mercantiles. Estatuto de los Trabajadores. (Legislación actualizada aplicable al período impositivo de 2011).


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ÁREA DE DERECHO FINANCIERO Y TRIBUTARIO CASO 4: OBLIGACIONES TRIBUTARIAS Y PROCEDIMIENTOS DE APLICACIÓN DE LOS TRIBUTOS 1. Supuesto de hecho La entidad MADRID, S.L. es una compañía domiciliada en la Comunidad de Madrid, dedicada a la distribución comercial al por menor de diversos productos de consumo. La situación tributaria de esta compañía, antes de la presentación de la declaración del Impuesto sobre Sociedades de 2011, presenta algunas cuestiones o dudas fiscales significativas. A) Tratamiento fiscal de determinadas operaciones.

a) La compañía ha adquirido un terreno edificable en febrero de 2011, a una persona que no desarrollaba ninguna actividad empresarial o profesional. Por este motivo, en la escritura, no se hizo mención alguna a la repercusión de IVA, aunque tampoco se ha presentado ninguna declaración por el Impuesto sobre Transmisiones Patrimoniales. El precio pagado por el inmueble asciende a 400.000 euros y el ITP pendiente ascendería pues a 28.000 euros. A raíz de esta transmisión tampoco se ha pagado el Impuesto Municipal sobre el incremento del valor de los terrenos, aunque en la escritura pública de compraventa se había pactado que este tributo sería de cuenta de la parte compradora.

b) Por otra parte, la entidad ha pagado una indemnización por terminación de la relación laboral a uno de sus directivos, director comercial de la compañía. La terminación del contrato de trabajo se ha documentado en un acuerdo por escrito, en el que se señala la cuantía de la indemnización que no estaba prevista inicialmente en el contrato laboral. La entidad ha considerado que estas retribuciones estaban sujetas al IRPF, sin exención, aunque merecían la consideración de rendimientos irregulares, con una reducción del 40 por 100. En consecuencia, la entidad ha calculado las retenciones sobre el rendimiento reducido. La diferencia en las retenciones practicadas asciende a 40.000 euros, por la aplicación de esa reducción. No obstante, el antiguo directivo se ha dirigido a la compañía por entender de acuerdo con sus abogados que su terminación de contrato había sido un despido, lo que suponía un tratamiento diferente de aquella indemnización.

c) Finalmente, la empresa facilita a varios trabajadores un vehículo a través de un contrato de renting. El valor del vehículo, según la compañía de renting, el año 2009, primero del contrato, era de 40.000 euros. El coste del renting en 2011 para la empresa fue de 4.800 euros. Estos trabajadores son comerciales de la compañía que viajan constantemente visitando clientes. El trabajador dispone del vehículo todo el tiempo. La compañía no cobra cantidad alguna a los trabajadores por el uso del vehículo ni efectúa ningún ingreso a cuenta del IRPF.

B) Posibles deudas tributarias pendientes de pago.

a) La entidad no ha pagado el vencimiento del día 5 de diciembre del año 2011, de un fraccionamiento de pago concedido en 2010. Ese vencimiento era el segundo; el primero se había pagado y quedan otros dos, cada uno de ellos por un importe de 10.000 euros. Hasta ahora, la entidad no ha recibido ninguna comunicación de la Administración y el próximo vencimiento se producirá el día 5 de abril. En garantía de todos estos vencimientos del fraccionamiento se había constituido una hipoteca inmobiliaria.

b) MADRID S.L. adquirió, el día 1 de junio de 2011, de otra sociedad domiciliada también en Madrid todo el patrimonio de esta última, pagando directamente la contraprestación acordada a los tres socios de la entidad transmitente. En concreto, esta contraprestación ascendió a 2.345.000 euros, más el IVA correspondiente repercutido por la propia entidad transmitente. El negocio adquirido complementa la actividad de la entidad compradora, en la medida en la


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cual MADRID, S.L. se dedica a la venta al por menor de artículos de consumo y con esta operación ha adquirido una cadena de tiendas de artículos de limpieza y menaje. Tras esta operación, MADRID, S.L. ha continuado el desarrollo de esa misma actividad, con los empleados que tenía en las distintas tiendas la entidad transmitente, aunque la sociedad compradora la cambiado ligeramente la estrategia e imagen de la cadena de tiendas adquirida.

C) Procedimiento de inspección en curso y recursos recientemente interpuestos.

a) La compañía ha suscrito, el día 15 de marzo de 2012, distintas actas como consecuencia de un procedimiento de la Inspección de los Tributos, iniciado el 26 de enero de 2011.

La Inspección había acordado previamente el día 14 de septiembre de 2011 la prórroga o ampliación del plazo de las actuaciones por otros doce meses, previa audiencia de la entidad interesada y a propuesta del Inspector Jefe de la Unidad Regional de Inspección, justificando el acuerdo por el volumen de operaciones de la entidad. En la motivación de este acuerdo, el Inspector jefe de la Dependencia ha aludido sólo a esta circunstancia y no ha tenido en cuenta que las actuaciones estuvieron suspendidas por causas no imputables a la entidad entre mayo y junio de 2011.

La actuación inspectora se extendió a la comprobación del Impuesto sobre Sociedades de 2008, devengado el día 31 de diciembre de ese año, así como el IVA, las Retenciones a cuenta y las demás obligaciones formales o de colaboración relativas a los años 2008 y 2009.

El día 15 de marzo pasado, un representante de la compañía ha firmado tres actas:

1. Un acta de conformidad, con una propuesta de liquidación provisional, respecto del Impuesto sobre Sociedades, en cuanto a una serie de conceptos, arrojando una deuda tributaria de 80.000 euros.

2. Un acta de disconformidad asimismo respecto del Impuesto sobre Sociedades, en cuanto al tratamiento de las provisiones por deterioro o insolvencias por créditos comerciales contra distintos clientes. Esta acta ha supuesto una propuesta de liquidación con una deuda tributaria de 260.000 euros, 220.000, en concepto de cuota y 40.000, en el de intereses de demora. El acta ha sido consecuencia de una discrepancia de criterio entre la Inspección y la entidad en cuanto a la existencia o no de garantías reales suficientes en relación con el cobro de créditos comerciales impagados, reclamados judicialmente. La empresa consideró que la prenda constituida sobre cierta maquinaria no era garantía suficiente por la pérdida de valor de dicha maquinaria. La Inspección ha discrepado del criterio aplicado por la empresa en la valoración de estas garantías, aunque la empresa considera que en todo caso su criterio ha sido razonable y está soportado por los adecuados informes de valoración emitidos por expertos independientes.

3. Un acta de conformidad respecto del IVA con una propuesta de liquidación que recoge una deuda tributaria de 12.000 euros, como consecuencia de no haber repercutido el impuesto en determinadas operaciones sujetas y no exentas.

b) La Inspección ha hecho constar en la primera de las actas de conformidad que a su juicio no se había producido infracción tributaria alguna. En las demás actas, ha indicado que existían indicios de la comisión de una infracción tributaria. No obstante, el día de la firma de las actas, sólo se comunicó a la entidad la iniciación de un procedimiento sancionador en relación con el acta de IVA, con tramitación abreviada, firmando el representante de la entidad una diligencia en la cual se aceptaba la propuesta de sanción, recibiendo aquél los correspondientes documentos cobratorios.


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En la propuesta de imposición de esta sanción, el instructor del procedimiento ha motivado su propuesta, en este procedimiento con tramitación abreviada, únicamente sobre la base de la inexistencia de duda razonable en la aplicación de la norma, por existir doctrina administrativa que se había pronunciado sobre la aplicación de la misma, sin que se desprendiera del expediente la existencia de circunstancias excluyentes de la responsabilidad del sujeto infractor, el cual era además una gran empresa dotada de los medios necesarios para no cometer errores en la aplicación de las normas tributarias.

c) MADRID S.L. ha interpuesto, el día 22 de enero, una reclamación económico-administrativa contra una liquidación de la Dependencia de Gestión de la Delegación de la Agencia Tributaria de Madrid, notificada el 22 de diciembre de 2011, como consecuencia de una discrepancia en los tipos de retención aplicables a ciertos rendimientos del trabajo satisfechos, en 2009. La cuantía de la liquidación es de 25.000 euros. La entidad ha interpuesto directamente la reclamación sin recurso de reposición previo, incluyendo ya las alegaciones pero sin renunciar al trámite de puesta de manifiesto del expediente. Con el escrito de interposición ha presentado ciertos documentos que justificaban los tipos de retención aplicados frente al criterio de la Dependencia de Gestión. Sin embargo, no ha solicitado la práctica de ninguna prueba como tal.

2. Cuestiones En relación con la situación tributaria de la entidad MADRID, S.L., se plantean las siguientes cuestiones:

a) ¿Cuáles son las consecuencias tributarias derivadas de la compraventa del terreno en febrero de 2011? ¿Se encontraba esta transmisión efectivamente no sujeta a IVA? ¿Qué consecuencias tiene la falta de pago del ITP-AJD? ¿Quién es el sujeto pasivo del Impuesto Municipal sobre el incremento del valor de los terrenos y cuáles son las consecuencias de lo pactado en la escritura respecto de este tributo? ¿Qué consecuencias tendría el pago ahora de las posibles obligaciones tributarias pendientes?

b) ¿Cuál sería el tratamiento correcto en el IRPF de la indemnización satisfecha a un directivo por la terminación de su relación laboral?

c) ¿Qué consecuencias tiene en el IRPF la cesión a un directivo o trabajador de un vehículo, cuyo uso ha adquirido a su vez la entidad en régimen de renting?. ¿Cuál es la trascendencia del uso que dé el trabajador al vehículo cedido y del grado de disponibilidad del mismo que tenga?

d) ¿Cuáles son las consecuencias del incumplimiento del fraccionamiento de pago de un tributo, cuando, como es el caso, ese aplazamiento o fraccionamiento se ha garantizado con una hipoteca global? ¿Constituye esa falta de pago una infracción tributaria?. ¿Cabe pagar ahora la deuda o qué otras consecuencias puede tener ese ingreso o pago tardío de esta fracción aplazada?

e) ¿Qué calificación tendría, desde un punto de vista mercantil, la operación descrita de compra de una cadena de tiendas que constituyen todos los activos y pasivos de la entidad transmitente? ¿Cuál es la responsabilidad de MADRID, S.L. respecto de las deudas tributarias que pudiera tener antes de la operación la sociedad transmitente?

f) ¿Qué tramitación tendrían las actas de conformidad y cuáles serían sus consecuencias recaudatorias inmediatas, incluida la posibilidad de aplazar el pago de estas actas?. ¿Qué trámites inmediatos en el procedimiento de inspección se producen tras la firma de un acta de disconformidad y qué recursos caben ulteriormente contra la resolución que se dicte?.


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¿Se ha infringido el artículo 150 de la LGT en cuanto a la duración del procedimiento de inspección?. ¿Qué trascendencia tiene el acuerdo de ampliación de la duración de ese procedimiento?.

g) ¿Cuáles es la situación y la tramitación de los expedientes sancionadores?. Como quiera que no se ha iniciado ningún expediente sancionador derivado de la segunda de las actas enumeradas anteriormente, ¿cabe aún la posibilidad de iniciar este procedimiento sancionador y hasta qué momento?. ¿Es suficiente en un procedimiento sancionador tributario para desvirtuar la presunción de inocencia la motivación descrita de la propuesta de sanción? .¿Qué trascendencia puede tener la circunstancia de que la entidad ha prestado su conformidad a la propuesta de sanción?.

h) ¿Ha sido correcta la interposición de la reclamación económico-administrativa ante el TEAR de Madrid?. ¿Qué día exactamente vencía el plazo de interposición? Ha sido correcto prescindir del recurso de reposición previo y de la petición de recibimiento del procedimiento a prueba?. Además, no se ha indicado nada en el escrito de interposición acerca de la suspensión de la deuda ni se ha solicitado ante otro órgano esa suspensión ni tampoco se ha pagado la misma. Por lo tanto, nos preguntamos cuál es el vencimiento del plazo de ingreso de la deuda, si podemos solicitar aún la suspensión de la misma, si en cambio podríamos solicitar un aplazamiento y cuál sería el importe de la suma garantizada en cada caso.

3. Materiales La solución de este supuesto exige un repaso de diversas materias tributarias. Para ello, será necesario utilizar los siguientes materiales:

a) La Ley del IVA, la Ley del Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas y la legislación propia del ITP-AJD, para las preguntas iniciales relativas a aspectos concretos sobre tributación de determinadas operaciones. Asimismo, deberá buscarse la doctrina de la Dirección General de Tributos, en la página web que recoge las contestaciones a las consultas tributarias, y la doctrina de la sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional sobre retribuciones en especie derivadas del uso de vehículos.

b) La Ley General Tributaria y el Reglamento General de Recaudación, aprobado por Real Decreto 939/2005, de 29 de julio, sobre el régimen de los aplazamientos y fraccionamientos de pago y las consecuencias de su incumplimiento.

c) La Ley 3/2009, de 3 de abril, sobre Modificaciones Estructurales de las Sociedades Mercantiles, en cuanto al régimen de las cesiones globales de activos y pasivos y la Ley General Tributaria en cuanto a las responsabilidades tributarias que puedan resultar de una cesión de este tipo.

d) Regulación del procedimiento de inspección contenida en la Ley General Tributaria y en el Reglamento General de las actuaciones y los procedimientos de gestión e inspección tributaria y de desarrollo de las normas comunes de los procedimientos de aplicación de los tributos, aprobado éste último por Real Decreto 1065/2007, de 27 de julio.

e) Regulación del procedimiento sancionador tributario, recogida en la Ley General Tributaria y en el Reglamento General sobre Régimen Sancionador Tributario, aprobado por Real Decreto 2063/2004, de 15 de octubre.

f) Doctrina de la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional y jurisprudencia del Tribunal Supremo sobre la motivación de los acuerdos de ampliación del plazo de duración de las actuaciones inspectoras y de los actos de imposición de sanciones tributarias.


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g) La Ley General Tributaria y el Reglamento General en materia de Revisión en vía administrativa, aprobado por Real Decreto 520/2005, de 13 de mayo, en cuanto a los requisitos de interposición de una reclamación económico-administrativa.

h) Manuales de Derecho Financiero y Tributario, parte general, en lo relativo al régimen de los procedimientos tributarios.


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ÁREA DE DERECHO FINANCIERO Y TRIBUTARIO CASO 5: DELITO FISCAL POR FRAUDE DEL IVA COMO CONSECUENCIA DE ADQUISICIONES INTRACOMUNITARIAS 1. Supuesto de hecho Al despacho profesional del Letrado Don Ricardo “X” acude el representante legal de la sociedad MOVILIA 1, S.L. con una citación del Juzgado de Instrucción nº 108 de Madrid, para que declare en concepto de imputado por un supuesto delito fiscal. Según la denuncia del Ministerio Fiscal, a la que se acompaña un informe emitido por la Agencia Tributaria, la sociedad MOVILIA 1 S.L. es la creadora de una trama para defraudar a la Hacienda pública, de la siguiente manera: Durante el ejercicio de 2005, la mercantil DEFRAUDASA, S.L., cuyo representante legal se encuentra en paradero desconocido, realizó formalmente diversas adquisiciones intracomunitarias de telefonía móvil por un importe de 1.740.000 Euros. Posteriormente, la citada mercantil vendió a MOVILIA 1, S.L. esos mismos teléfonos, por un importe de 1.600.000 Euros, más 256.000 Euros de IVA, lo que hace un precio total, IVA incluido, de 1.856.000 Euros. Dicho precio total fue pagado por MOVILIA 1, pero DEFRAUDASA S.L. eludió declarar e ingresar el IVA devengado en dicha venta. A su vez, MOVILIA 1, S.L vendió esos mismos teléfonos a MOVILIA 2, S.L., por un importe de 1.696.000 Euros más 271.360,00 de IVA, lo que hace un precio total, IVA incluido, de 1.967.360 Euros. Dicho precio total fue pagado por MOVILIA 2, S.L.. MOVILIA 1 S.L. declaró ante la Hacienda Pública el IVA devengado en su venta a MOVILIA 2, S.L., deduciéndose en su declaración el IVA que a su vez soportó cuando compró esos mismos teléfonos a DEFRAUDASA, S.L. Posteriormente, MOVILIA 2, S.L vendió esos mismos teléfonos a MOVILIA 3, S.L., por un importe de 1.797.760 Euros más 287.641,60 de IVA, lo que hace un precio total, IVA incluido, de 2.085.401,60 Euros. Dicho precio total fue pagado por MOVILIA 3, S.L. MOVILIA 2 S.L. declaró ante la Hacienda Pública el IVA devengado en su venta a MOVILIA 3, S.L., deduciéndose en su declaración el IVA que a su vez soportó cuando compró esos mismos teléfonos a MOVILIA 2, S.L. Posteriormente, MOVILIA 3, S.L. exporta esos mismos teléfonos, deduciéndose en su declaración el IVA soportado en la compra a MOVILIA 2 S.L. y solicitando de la Hacienda Pública la devolución del mismo. La Agencia Tributaria considera que DEFRAUDASA, S.L. es una sociedad “de paja” o “mising trader”, también llamada “trucha”, controlada por el administrador de MOVILIA 1, S.L, y que el verdadero adquirente de la mercancía era esta última sociedad puesto que DEFRAUDASA, S.L. habría vendido por debajo del precio de coste, lo que no resulta creíble para la Agencia Tributaria, de forma que el IVA formalmente soportado por MOVILIA 1 S.L. es en realidad parte del precio, con lo que se ha creado un IVA ficticio, que no se ha ingresado en la Hacienda Pública, y que luego MOVILIA 1 pretende deducirse, no resultando procedente tal deducción, habiendo en consecuencia eludido ingresar en la Hacienda Pública los 256.000 Euros que se ha deducido indebidamente. Por ello, la Agencia Tributaria realiza un liquidación complementaria a MOVILIA 1, S.L., de la que resulta a ingresar la citada cantidad de 256.000 Euros.


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Para la Agencia Tributaria un rasgo característico de estas tramas es que el precio de compra pagado a “la trucha”, IVA incluido, es igual o muy poco superior al precio de compra pagado por ésta. Asimismo, la Agencia Tributaria considera que los sucesivos adquirentes de MOVILIA 1, S.L., si bien se han beneficiado de un precio de compra inferior al de mercado, no resultan responsables del IVA eludido a la Hacienda Pública, procediendo su regularización en MOVILIA 1, S.A., que es la principal beneficiaria de dicha elusión. En contra del parecer de la Agencia Tributaria y de la Fiscalía, en el presente caso, objetivamente, el movimiento de mercancías existió entre todas estas sociedades, no existiendo vinculación societaria formal entre ninguna de ellas, ignorando MOVILIA 1, S.L. el origen y el precio de compra de los teléfonos adquiridos por DEFRAUDASA, S.L. Una semana después, el mismo administrador de MOVILIA 1, S.L acude otra vez al despacho profesional del mismo Letrado, con otra citación para declare como imputado, esta vez ante el Juzgado de Instrucción nº 101 de Pozuelo de Alarcón, localidad en la que tiene su domicilio social la mercantil MOVILIA 3, S.L Según la denuncia del Ministerio Fiscal ante dicho Juzgado, a la que se acompaña un informe emitido por la Agencia Tributaria y realizado por un inspector distinto del que realizó el informe sobre MOVILIA 1, S.L., la sociedad MOVILIA 3 S.L, investigada por Hacienda, es la creadora de una trama para defraudar a la Hacienda pública, reproduciendo el informe exactamente la misma cadena de compras y ventas, con la misma mercancía, precios y sociedades, que la reseñada anteriormente. Sin embargo en este caso, la misma Agencia Tributaria considera que DEFRAUDASA, S.L es una sociedad “de paja” o “mising trader”, siendo MOVILIA 1 S.L. y MOVILIA 2 S.L. sociedades interpuestas, llamadas “pantallas”, controladas todas ellas por el administrador de MOVILIA 3, S.L., que sería el verdadero adquirente de la mercancía y creador de la trama, puesto que DEFRAUDASA, S.L. habría vendido por debajo del precio de coste, lo que no resulta creíble para la Agencia Tributaria, de forma que toda la cadena de compras y ventas fue creada y diseñada por MOVILIA 3,S.L.” con la finalidad de eludir el pago del impuesto del IVA. Y al deducirse MOVILIA 3, S.L. la devolución de un IVA que no se ha pagado en origen en la trama que ha creado, está eludiendo ingresar a la Hacienda Pública el importe equivalente. Por ello, la Agencia Tributaria realiza una liquidación complementaria a MOVILIA 3, S.L., de la que resulta a ingresar la citada cantidad de 256.000 Euros. Asimismo, al regularizar la Agencia tributaria el IVA no ingresado por DEFRAUDASA, S.L. en MOVILIA 3, S.L., por considerarla autora de la trama y principal beneficiaria, en su citado informe no cuestiona ni impide la deducción de los IVAS soportados por MOVILIA 1 S.L. Y MOVILIA 2 S.L. y que han realizado estas sociedades en sus liquidaciones. La Agencia Tributaria, que ha comprobado que objetivamente MOVILIA 3, S.L. ha creado diversas tramas para defraudar IVA en su actividad mercantil, en la que tiene muchos proveedores, considera que las operaciones de compra de teléfonos procedentes de DEFRAUDASA,S.A., a quien califica como “mising trader” o “trucha”, constituyen otra trama más creada por MOVILIA 3, S.L.. La denuncia interpuesta por el Ministerio Fiscal fue repartida al Juzgado de Instrucción nº 108 de Madrid pocos días después que la repartida ante el Juzgado de Instrucción nº 101 de Pozuelo.


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En ambos procedimientos penales los Juzgados de Instrucción respectivos designan como peritos a los mismos inspectores de Hacienda que firmaron los respectivos informes. 2. Cuestiones Primera. Determinación de los preceptos de la Ley del IVA que regulan el régimen de dicho impuesto en las adquisiciones intracomunitarias, y determinación de sus efectos en la aplicación a las compras realizadas por “DEFRAUDASA, S.L.”. Segunda. Determinación de los preceptos de la Ley del IVA que regulan el régimen de dicho impuesto en las exportaciones, y determinación de sus efectos en la aplicación a las ventas realizadas por “MOVILIA 3, S.L.”. Tercera.- Valor probatorio en el proceso penal de los informes remitidos por la Agencia Tributaria cuando el perito designado por el Juzgado de Instrucción es el mismo actuario que firma el informe. Cuarta.- diseño de la estrategia de defensa de “MOVILIA 1,S.L.” ante el Juzgado de Instrucción nº 108 de Madrid, determinación de los medios probatorios a utilizar, y determinación del obligado tributario según la citada defensa. Quinta.- diseño de la estrategia de defensa de “MOVILIA 1, S.L.” ante el Juzgado de Instrucción nº 101 de Pozuelo de Alarcón y determinación del obligado tributario y determinación del obligado tributario según la misma. Sexta.- determinación, según el Ministerio Fiscal, de los diferentes títulos de participación y autoría de cada una de las sociedades intervinientes en cada uno de los supuestos delitos fiscales denunciados. Séptima.- Conveniencia o no de que los hechos denunciados ante los dos Juzgados de Instrucción se instruyan y se enjuicien en un solo procedimiento. 3. Materiales -Ley 37/1992, de 28 de diciembre, del I.V.A. -Ley de Enjuiciamiento Criminal. -Código Penal. -Sentencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades de 11 de mayo de 2006 y 6 de julio de 2006. -Sentencia de la Audiencia Provincial de Barcelona (Sección 2ª) de 22 de febrero de 2006. - Sentencia de la Audiencia Nacional nº 28/2007 (Sección 1ª), de 19 de abril (ARP 207/257. -Sentencia de la Audiencia Provincial de Burgos de 1 de abril de 2004. -Sentencia del Tribunal Supremo nº 13/2006 (sala de Lo Penal), de 20 de enero (RJ 2006/604)

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.8. Área de Derecho del Trabajo


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ÁREA DE DERECHO DEL TRABAJO CASO 1: EFECTOS JURÍDICO LABORALES DE UNA «FUSIÓN FRÍA» ENTRE DIVERSAS ENTIDADES DE CRÉDITO 1. Supuesto de hecho Varias entidades de crédito, concretamente tres cajas de ahorro y una entidad bancaria, cuyas sedes sociales se hallan respectivamente situadas en Ávila, Cuenca, Logroño y Tarragona, acuerdan integrar un «sistema institucional de protección» (SIP) conforme a los requisitos establecidos a la sazón por la legislación vigente. Una vez adoptados los acuerdos pertinentes por los órganos de gobierno de todas las entidades afectadas y obtenida la correspondiente autorización del Banco de España, la «entidad central» del SIP, distinta de las integradas pero participada por las mismas, se dirige a las organizaciones sindicales más representativas del sector a fin de iniciar la negociación de un Acuerdo conforme al cual se regulen las consecuencias laborales de la integración de las distintas entidades en el Sistema. Y, en particular, las siguientes: A) Regulación de empleo (amortización de puestos de trabajo redundantes y duplicados) derivado

de la concentración de oficinas, servicios y unidades de negocio. B) Movilidad geográfica del personal de las entidades integradas a fin de prestar servicios en otras

distintas de la originaria y/o en la «entidad central» del SIP. C) Unificación u homogeneización de condiciones de trabajo, salariales y en materia de pensiones

complementarias en las distintas entidades integradas. D) Régimen laboral aplicable a los trabajadores que contrate directamente la SIP para el

desarrollo de sus actividades. La Mesa Negociadora se constituye conforme a la representatividad de las distintas organizaciones sindicales medida en términos de los resultados (agregados) obtenidos en las últimas elecciones sindicales celebradas en las entidades integradas, quedando configurada en los términos siguientes: - Doce miembros en representación de la «entidad central» del SIP. - Doce miembros en representación de las organizaciones sindicales, distribuidos del modo

siguiente: - Sindicato A: 32% de representatividad y 4 miembros - Sindicato B: 30% de representatividad y 4 miembros - Sindicato C: 18% de representatividad y 2 miembros - Sindicato D: 11% de representatividad y 1 miembro - Sindicato E: 09% de representatividad y 1 miembro

Tras diversas reuniones negociadoras, se alcanza un Acuerdo que regula todas las materias indicadas y que suscriben la totalidad de los representantes del SIP (12) y los representantes de los Sindicatos A, D y E, cuya representación conjunta es del 52% y suma 6 miembros de los 12 que forman la parte social. Los Sindicatos B y C impugnan el Acuerdo, alegando que la «entidad central» del SIP carece de legitimación convencional para la celebración de un Acuerdo como el indicado, así como que éste no ha sido suscrito por la mayoría de los miembros de la representación sindical en la Mesa Negociadora.


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2. Cuestiones 1ª) Naturaleza jurídica del SIP y de la «entidad central» del SIP a efectos jurídico-laborales. 2ª) Capacidad y legitimación de las partes negociadoras y legalidad de la constitución de la Mesa Negociadora conforme al ordenamiento jurídico aplicable. 3ª) Naturaleza jurídica y validez del Acuerdo alcanzado por la Mesa Negociadora. 4ª) Impugnación jurisdiccional del Acuerdo: órgano, procedimiento, identificación de las partes y argumentación a favor/en contra de la impugnación del mismo. 3. Materiales A) Básicos - Circular 3/2008 del Banco de España, de 22 de mayo, B.O.E. 10 jun., a entidades de crédito,

sobre determinación y control de los recursos propios mínimos. - RDL 6/2010, de 9 de abril, B.O.E. 13, de Medidas para el impulso de la recuperación económica

y el Empleo. - Texto Refundido de la Ley del Estatuto de los Trabajadores.

- Texto Refundido de la Ley de Procedimiento Laboral. B) Complementarios - Directiva 2006/48/CE, de 14 de junio de 2006, D.O.C.E. L177 de 30 jun., relativa al acceso a la

actividad de las entidades de crédito y su ejercicio (refundición). - Directiva 2006/49/CE, de 14 de junio de 2006, D.O.C.E. L 177 de 30 jun., sobre la adecuación

del capital de las empresas de inversión y las entidades de crédito (refundición).


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ÁREA DE DERECHO DEL TRABAJO CASO 2: SUCESIÓN DE EMPRESAS 1. Supuesto de hecho El Servicio de Salud (SS) saca a concurso, por periodos de cuatro años, la concesión de la contratación mixta del suministro de radiofármacos y el servicio de gestión de residuos en los hospitales públicos de la comunidad Autónoma. El 19/11/1997 se convoco el primer concurso, que por resolución de 25/11/1997 fue adjudicado a un explotador inicial. En cumplimiento del pliego de condiciones, éste se encargó de contratar a los trabajadores necesarios para su gestión y de acondicionar las dependencias de acuerdo a lo dispuesto en la normativa vigente para la elaboración de radiofármacos, instalando la instrumentación necesaria según los fines del contrato. Sin embargo, en el pliego de condiciones también se establecía que todo ese material pasaría a ser propiedad de SS a la extinción del contrato, ya se produjese por cumplimiento o por resolución por causa imputable al adjudicatario. El segundo concurso, convocado el 24/06/2002, fue adjudicado a ese mismo explotador. Por el contrario, en el último de ellos, de 18/06/2006, resulto adjudicataria una compañía diferente. Ante esta situación, con fecha de 14/11/2006 el adjudicatario inicial notificó a los trabajadores afectados que a partir del 15/11/2006 un nuevo explotador se subrogaría en sus contratos de trabajo, de conformidad con lo establecido en el art. 44 del ET. Por otro lado, tal y como avanzábamos anteriormente, el servicio hubo de ser cedido perfectamente equipado y acondicionado para garantizar un adecuado encadenamiento en la prestación. En consecuencia, el nuevo adjudicatario pudo comenzar la ejecución de los servicios de radiofarmacia el 15/11/2006 sin solución de continuidad, y así lo hizo. Como contrapartida, y en cumplimiento de lo dispuesto asimismo en el pliego de condiciones, el nuevo adjudicatario tuvo que abonar al explotador saliente una determinada cantidad por la amortización pendiente de la instrumentación aportada. Veintiún trabajadores de los veinticinco que venía prestando sus servicios para el primer adjudicatario fueron recontratados por el explotador actual para llevar a cabo tareas idénticas a aquellas que venían desempeñando con anterioridad, siendo este último contrato por obra y servicio determinado sin reconocimiento de antigüedad previa. 2. Cuestiones a. Articular estrategia de actuación por parte de los trabajadores. Preparar el documento judicial adecuado a dicha estrategia b. Preparar informe con la fundamentación derecho de la eventual defensa del primer y segundo explotador. 3. Materiales a. Directiva 2001/23/ce del consejo de 12 de marzo de 2001 sobre la aproximación de las legislaciones de los Estados miembros relativas al mantenimiento de los derechos de los trabajadores en caso de traspasos de empresas, de centros de actividad o de partes de empresas o de centros de actividad.


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b. Artículo 44 del Estatuto de los Trabajadores. c. Sentencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas de 24 de enero de 2002 y de 20 de noviembre de 2003. d. Sentencias de la Sala de lo Social del Tribunal Supremo en aplicación del artículo 44 del Estatuto de los Trabajadores. e. Jurisprudencia UE: concepto de empresa. Tutela judicial efectiva. Sucesión de empresas. César A. Giner Parreño. Derecho de los Negocios num. 238/2010 - 239/2010. f. No hay sucesión empresarial si la empresa principal es una entidad municipal.María Pilar Ollo Luri. Revista Aranzadi Doctrinal num. 8/2011. g. La sucesión de empresa en contratas y la sucesión convencional a la luz de la nueva jurisprudencia. María de Sol Herraiz Martín. Aranzadi Social num. 6/2011. h. Comentario al artículo 44 del Estatuto de los Trabajadores. Antonio V. Sempere Navarro. Catedrático de Derecho del Trabajo de la Universidad Rey Juan Carlos. Publicación: Grandes Tratados. Editorial Aranzadi, SA, Diciembre de 2007.


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ÁREA DE DERECHO DEL TRABAJO CASO 3: NEGOCIACIÓN DE CONVENIO Y CONFLICTO COLECTIVO. USO DE LOS MEDIOS INFORMÁTICOS DE LA EMPRESA POR LOS REPRESENTANTES DE LOS TRABAJADORES 1. Supuesto de hecho En la empresa XX SAU con una plantilla aproximada de 800 trabajadores, dedicada, según sus Estatutos Sociales, a servicios de informática y telemárketing y que tiene varios call-center y otros centros de trabajo en diferentes Comunidades Autónomas, se viene negociando un convenio desde hace 8 semanas, entre la dirección de la empresa y los sindicatos que reúnen la mayoría de los miembros del comité intercentros, en el marco temporal de un calendario previsto para 6 meses de negociación. La actividad principal de la empresa es realmente Telemárketing, ya que más del 90% de la plantilla son teleoperadores que prestan dicho servicio. Tras un número determinado de reuniones de la Comisión negociadora y, sin haber discutido alguna de las propuestas del Banco Social, la representación empresarial en contra de la opinión de los sindicatos, decide dar por agotado el proceso de negociación y adopta las siguientes decisiones: 1ª Implantar un nuevo sistema de organización y control del trabajo, en los call-center de la empresa y externalizar parte de la actividad de mantenimiento de PCs llegando a acuerdos individuales de extinción con 20 trabajadores afectados, por la reorganización. Con el resto de los trabajadores afectados en número de 25, no se alcanzó acuerdo extintivo y fueron despedidos el mismo mes, por causas organizativas y de producción al amparo del art. 52 del Estatuto de los Trabajadores, para garantizar la viabilidad de la empresa y una mejor posición en el mercado. 2ª Cerrar uno de sus centros de trabajo, trasladando a los diez trabajadores que prestan actividad en dicho centro a otros centros de la propia empresa. 3ª Modificar los horarios de entrada y salida, de forma que la actividad laboral se iniciara y terminara una hora antes. 4ª Establecer un plan de igualdad al amparo de las previsiones contenidas en la Ley Orgánica 3/2007 de 22 de marzo para la igualdad efectiva de hombres y mujeres. La Dirección de la empresa, antes de ejecutar éstas medidas se dirigió a todos los trabajadores –de forma personal y directa- a través del correo electrónico corporativo informándoles de que la negociación del convenio se había agotado, dada la posición intransigente y rígida de los sindicatos con presencia en el comité, y que, en consecuencia, se vio en la obligación de adoptar las medidas antes referidas. Los sindicatos con presencia en el comité de empresa ante la situación generada por la ruptura unilateral del proceso de negociación del convenio y habida cuenta de las decisiones empresariales adoptadas, plantearon las siguientes medidas: 1ª Informar urgentemente a todos los trabajadores sobre lo que consideraban una situación laboral grave y para ello decidieron realizar, como en ocasiones anteriores, un envío masivo por correo electrónico a los trabajadores, explicando que la empresa había provocado el bloqueo en la negociación, y que solo había hecho un mero paripé o simulación de negociar. Dicho e-mail no pudo ser enviado por el correo corporativo de la empresa directa y personalmente a cada trabajador, ya que la empresa lo impidió y remitió el e-mail a otro servidor de correo de su red informática, al que, en su caso, debía dirigirse y acceder el propio trabajador, tras desarrollar una serie de pasos.


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2ª Denunciar las decisiones empresariales ante la Inspección de trabajo y seguridad social por entender que las mimas constituyen infracciones graves en materia de relaciones laborales. 3ª Plantear dos demandas de Conflicto Colectivo contra la empresa en relación con los arts., 28 y 37 de la Constitución, el deber de negociar y la buena fe en el proceso de negociación y la segunda sobre el uso de los medios informáticos de la empresa por los representantes sindicales. 2. Cuestiones 1ª Analizar las decisiones adoptadas por la empresa, partiendo de la consistente en abandonar el proceso de negociación por considerarlo agotado. 2ª Analizar los acuerdos individuales de extinción de los contratos de 20 trabajadores y los despidos objetivos producidos. 3ª Valorar específicamente la decisión empresarial de impedir que los representantes sindicales se dirigieran directa y personalmente a los trabajadores a través del correo corporativo de la empresa dándoles la alternativa que se recoge en el supuesto práctico. 4ª Analizar la decisión de externalizar parte de una actividad de la empresa. 5ª Acciones legales que cabe emprender por los representantes de los trabajadores, o bien por los propios trabajadores, ante dichas medidas o decisiones empresariales. Derecho sustantivo aplicable. Jurisdicción y órganos competentes e identificación de las partes procesales en los diferentes supuestos. EJERCICIOS Primero.- Preparar una denuncia a la inspección de Trabajo y Seguridad Social, en relación con aquellas decisiones empresariales que puedan denunciarse porque puedan constituir infracciones laborales. Segundo.- Redactar una Demanda de Conflicto Colectivo en relación con alguno de los supuestos previstos en el caso práctico. Tercero.- Desarrollar un borrador de informe técnico-jurídico para la Dirección de la empresa, sobre la obligación de negociar, la buena fe negocial y el significado jurídico de agotamiento de un proceso de negociación. Cuarto.- Preparar papeleta de conciliación y demanda de despido impugnando la decisión empresarial de despido objetivo. Quinto.- Redactar demanda al Juzgado de lo Social por el traslado del centro de trabajo. 3. Materiales - Manual Jurídico de los Representantes de los trabajadores (coordinadores: Ricardo

Escudero y Jesús R. Mercader) Editorial La Ley. - Derecho Sindical, Editorial Tirant lo Blanch. Autores: SALA Franco T. y Albiol Montesinos I.

- Derecho Sindical Español de M. Carlos Palomeque López Ed. Tecnos.


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- Jurisprudencia y doctrina Constitucional sobre Negociación Colectiva. Derechos de información de los representantes y uso de los medios informáticos.

- Sentencias del Tribunal Constitucional nº 107/2000 de 5 de mayo sobre derecho a la

negociación colectiva de los sindicatos (RTC 2000/107); nº 308/2000 de 18 de diciembre (Fundamento Jurídico Sexto) RTC 2000/308, sobre el derecho fundamental de libertad sindical; nº 198/2004 de 15 de noviembre (Fundamento Jurídico Quinto) derecho fundamental de libertad sindical en relación con los derechos de libre información y expresión; y especialmente la nº 281/2005 de 7 de noviembre, RTC 2005/281 sobre derecho a la transmisión de información sindical en la empresa.

- Sentencia del Tribunal Supremo (Sala de lo Social) de 30 septiembre de 1999, sobre le

deber de negociar, STS (Sala de lo Social) de 1 de marzo de 2001, sobre derecho de negociación colectiva (RJ 2001/2829).

- Arts. 28 y 37 de la Constitución, arts., 40, 41, 51, 52, 53 y 64 del Estatuto de los

Trabajadores (este art., 64 tras la modificación de la Ley 38/2007 de 16 de noviembre (BOE nº 276 de 17/11/07)). Titulo III del Estatuto de los Trabajadores. Directiva 2002/14/CE de 11 de marzo. Convenios 135, 154 y 157 de la OIT.

- Nueva Ley 36/2011 de 10 de octubre, reguladora de la jurisdicción social, en relación con

los procedimientos de despido objetivo, conflicto colectivo, traslado y modificación sustancial de condiciones de trabajo. (arts. 120 a 124, 125, 126, 138, 139 y 153 a 160 respectivamente).


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ÁREA DE DERECHO DEL TRABAJO CASO 4: NEGOCIACIÓN DE CONVENIO Y CONFLICTO COLECTIVO 1. Supuesto de hecho En la empresa XX SAU con una plantilla aproximada de 800 trabajadores, dedicada, según sus Estatutos Sociales, a servicios de informática y telemárketing y que tiene varios call-center y otros centros de trabajo en diferentes Comunidades Autónomas, se viene negociando un convenio desde hace 8 semanas, entre la dirección de la empresa y los sindicatos que reúnen la mayoría de los miembros del comité intercentros, en el marco temporal de un calendario previsto para 6 meses de negociación. La actividad principal de la empresa es realmente Telemárketing, ya que más del 90% de la plantilla son teleoperadores que prestan dicho servicio. Tras un número determinado de reuniones de la Comisión negociadora y, sin haber discutido alguna de las propuestas del Banco Social, la representación empresarial en contra de la opinión de los sindicatos, decide dar por agotado el proceso de negociación y adopta las siguientes decisiones: 1ª Implantar un nuevo sistema de organización y control del trabajo, en los call-center de la empresa y externalizar parte de la actividad de mantenimiento de PCs llegando a acuerdos individuales de extinción con 20 trabajadores afectados, por la reorganización. Con el resto de los trabajadores afectados en número de 25, no se alcanzó acuerdo extintivo y fueron despedidos el mismo mes, por causas organizativas y de producción al amparo del art. 52 del Estatuto de los Trabajadores, para garantizar la viabilidad de la empresa y una mejor posición en el mercado. 2ª Cerrar uno de sus centros de trabajo, trasladando a los diez trabajadores que prestan actividad en dicho centro a otros centros de la propia empresa. 3ª Modificar los horarios de entrada y salida, de forma que la actividad laboral se iniciara y terminara una hora antes. 4ª Establecer un plan de igualdad al amparo de las previsiones contenidas en la Ley Orgánica 3/2007 de 22 de marzo para la igualdad efectiva de hombres y mujeres. La Dirección de la empresa, antes de ejecutar éstas medidas se dirigió a todos los trabajadores –de forma personal y directa- a través del correo electrónico corporativo informándoles de que la negociación del convenio se había agotado, dada la posición intransigente y rígida de los sindicatos con presencia en el comité, y que, en consecuencia, se vio en la obligación de adoptar las medidas antes referidas. Los sindicatos con presencia en el comité de empresa ante la situación generada por la ruptura unilateral del proceso de negociación del convenio y habida cuenta de las decisiones empresariales adoptadas, plantearon las siguientes medidas: 1ª Informar urgentemente a todos los trabajadores sobre lo que consideraban una situación laboral grave y para ello decidieron realizar, como en ocasiones anteriores, un envío masivo por correo electrónico a los trabajadores, explicando que la empresa había provocado el bloqueo en la negociación, y que solo había hecho un mero paripé o simulación de negociar. Dicho e-mail no pudo ser enviado por el correo corporativo de la empresa directa y personalmente a cada trabajador, ya que la empresa lo impidió y remitió el e-mail a otro servidor de correo de su red informática, al que, en su caso, debía dirigirse y acceder el propio trabajador, tras desarrollar una serie de pasos.


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2ª Denunciar las decisiones empresariales ante la Inspección de trabajo y seguridad social por entender que las mimas constituyen infracciones graves en materia de relaciones laborales. 3ª Plantear dos demandas de Conflicto Colectivo contra la empresa en relación con los arts., 28 y 37 de la Constitución, el deber de negociar y la buena fe en el proceso de negociación y la segunda sobre el uso de los medios informáticos de la empresa por los representantes sindicales. 2. Cuestiones 1ª Analizar las decisiones adoptadas por la empresa, partiendo de la consistente en abandonar el proceso de negociación por considerarlo agotado. 2ª Analizar los acuerdos individuales de extinción de los contratos de 20 trabajadores y los despidos objetivos producidos. 3ª Valorar específicamente la decisión empresarial de impedir que los representantes sindicales se dirigieran directa y personalmente a los trabajadores a través del correo corporativo de la empresa dándoles la alternativa que se recoge en el supuesto práctico. 4ª Analizar la decisión de externalizar parte de una actividad de la empresa. 5ª Acciones legales que cabe emprender por los representantes de los trabajadores, o bien por los propios trabajadores, ante dichas medidas o decisiones empresariales. Derecho sustantivo aplicable. Jurisdicción y órganos competentes e identificación de las partes procesales en los diferentes supuestos. EJERCICIOS Primero.- Preparar una denuncia a la inspección de Trabajo y Seguridad Social, en relación con aquellas decisiones empresariales que puedan denunciarse porque puedan constituir infracciones laborales. Segundo.- Redactar una Demanda de Conflicto Colectivo en relación con alguno de los supuestos previstos en el caso práctico. Tercero.- Desarrollar un borrador de informe técnico-jurídico para la Dirección de la empresa, sobre la obligación de negociar, la buena fe negocial y el significado jurídico de agotamiento de un proceso de negociación. Cuarto.- Preparar papeleta de conciliación y demanda de despido impugnando la decisión empresarial de despido objetivo. Quinto.- Redactar demanda al Juzgado de lo Social por el traslado del centro de trabajo. 3. Materiales

- Manual Jurídico de los Representantes de los trabajadores (coordinadores: Ricardo Escudero y Jesús R. Mercader) Editorial La Ley.

- Derecho Sindical, Editorial Tirant lo Blanch. Autores: SALA Franco T. y Albiol Montesinos I.

- Derecho Sindical Español de M. Carlos Palomeque López Ed. Tecnos.


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- Jurisprudencia y doctrina Constitucional sobre Negociación Colectiva. Derechos de información de los representantes y uso de los medios informáticos.

- Sentencias del Tribunal Constitucional nº 107/2000 de 5 de mayo sobre derecho a la

negociación colectiva de los sindicatos (RTC 2000/107); nº 308/2000 de 18 de diciembre (Fundamento Jurídico Sexto) RTC 2000/308, sobre el derecho fundamental de libertad sindical; nº 198/2004 de 15 de noviembre (Fundamento Jurídico Quinto) derecho fundamental de libertad sindical en relación con los derechos de libre información y expresión; y especialmente la nº 281/2005 de 7 de noviembre, RTC 2005/281 sobre derecho a la transmisión de información sindical en la empresa.

- Sentencia del Tribunal Supremo (Sala de lo Social) de 30 septiembre de 1999, sobre le

deber de negociar, STS (Sala de lo Social) de 1 de marzo de 2001, sobre derecho de negociación colectiva (RJ 2001/2829).

- Arts. 28 y 37 de la Constitución, arts., 40, 41, 51, 52, 53 y 64 del Estatuto de los

Trabajadores (este art., 64 tras la modificación de la Ley 38/2007 de 16 de noviembre (BOE nº 276 de 17/11/07)). Título III del Estatuto de los Trabajadores. Directiva 2002/14/CE de 11 de marzo. Convenios 135, 154 y 157 de la OIT.

- Nueva Ley 36/2011 de 10 de octubre, reguladora de la jurisdicción social, en relación con

los procedimientos de despido objetivo, conflicto colectivo, traslado y modificación sustancial de condiciones de trabajo. (arts. 120 a 124, 125, 126, 138, 139 y 153 a 160 respectivamente).

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.9. Área de Derecho Internacional Privado


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ÁREA DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO CASO 1: LEGACIÓN Y PRUEBA DEL DERECHO EXTRANJERO 1. Supuesto de hecho La Sra. Ch., de nacionalidad china y residencia en España, presenta demanda de separación ante los juzgados españoles contra su esposo, también de nacionalidad china y con residencia en España. En dicha demanda, la Sra. Ch. hace notar las dificultades de probar el Derecho extranjero dadas las particulares circunstancias de su país. No obstante, abierto el periodo de prueba solicitó la práctica de una prueba documental con el fin de aportar los preceptos oportunos del Código civil chino así como su traducción al español. Practicada dicha prueba -y otras-, el juzgado español desestimó la demanda al considerar que el Derecho extranjero no fue probado. La solicitante interpone recurso contra la sentencia que desestima dicho recurso con el fin de que se abra un nuevo periodo probatorio y poder acreditar el Derecho extranjero. Por las dificultades existentes en este caso, se solicitó a la Audiencia Provincial que requiriese al Ministerio de Asuntos Exteriores de la República Popular China para que certificase la vigencia y contenido de los preceptos del Código civil invocados por la demandante. A través de una comisión rogatoria se dio trámite a la petición. En ejecución de aquella, se envía la documentación requerida pero incompleta y sin traducción. Por ello se remite una nueva comisión rogatoria, que fue extraviada. Pese a todos los esfuerzos por probar la vigencia y contenido del Derecho extranjero, se dicta una nueva sentencia que desestima, de nuevo el recurso interpuesto, ya que no se pudo probar aquél. 2. Cuestiones (orientativas) A. Con los datos anteriores, analice si la desestimación de la demanda puede o no afectar a la

tutela judicial efectiva. B. ¿Qué mecanismos existen para probar el contenido y vigencia del Derecho extranjero? C. En el supuesto de que no pueda probarse el Derecho extranjero ¿qué Derecho sería el

aplicable? ¿no cabría entrar al fondo de la cuestión y, por tanto, sólo cabría la desestimación de la demanda? ¿Qué tratamiento procesal tiene el Derecho extranjero?

D. ¿Cabría justificar que se ha vulnerado el Derecho a la prueba? ¿Tiene este derecho un contenido constitucional?

E. Imagínese que, con los mismos datos que en el caso anterior, fuese un tribunal extranjero el que hubiese decidido. Pero, en este supuesto, dicho tribunal hubiese aplicado su propio Derecho a falta de la prueba del Derecho extranjero. Se intenta que la resolución extranjera sea reconocida y ejecutada en España. ¿Pueden los tribunales españoles entrar a conocer la corrección o no del derecho aplicado al fondo de la sentencia? ¿qué respuesta debería darse a esta petición?

3. Materiales

Carrillo Pozo, L.F., «Alegación y prueba del Derecho extranjero en el ámbito laboral y tutela judicial efectiva», Revista Española de Derecho del Trabajo, núm. 111, mayo junio 2002, pp. 451 y ss. Carrillo Pozo, L.F., «Una doctrina constitucional sobre la alegación y prueba de la ley extranjera. A propósito de la STC 33/2002, de 11 de febrero», Aranzadi Social, núm. 2003-7/8.


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Carrillo Pozo, L.F., «El Derecho extranjero en el proceso de trabajo», Revista del Ministerio de Trabajo y asuntos sociales, 2006, núm. 62, pp. 13 y ss (http://info.mtas.es/publica/revista/default.htm) Garcimartín Alférez, F.J., Sobre la norma de conflicto y su aplicación judicial, ed. Tecnos. 1994. Orejudo Prieto de los Mozos, Patricia, “Imperatividad de la norma de conflicto y prueba del derecho extranjero en los reglamentos sobre ley aplicable a las situaciones privada internacionales”, en AA.VV. La prueba Judicial (Desafíos en las jurisdicciones civil, penal, laboral y contencioso administrativa, ed. La ley, 2010, pp. 477-498. Miralles Sangró, P.P. Aplicación del Derecho extranjero en el proceso y tutela judicial. Ed. Dyckinson, 2007. Virgós Soriano, M. / Garcimartín Alférez, F.J., «El Derecho extranjero: cuestiones procesales», en Derecho procesal civil internacional, Civitas, 2007, pp. 517-537.


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DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO CASO 2. . SECUESTRO INTERNACIONAL DE MENORES 1. Supuesto de hecho D. Juan C.M. natural y vecino de Palma de Mallorca, trabaja como conserje en un hotel de la ciudad durante seis meses al año, mientras que en los restantes meses percibe un subsidio de desempleo. Sus ingresos brutos anuales en 2006 son de 15.000 €. Dña. Anjte E., de nacionalidad alemana, ha trabajado como guía turística para una sociedad alemana en Palma de Mallorca desde 2001 hasta octubre de 2006. Sus ingresos brutos anuales en este año fueron de 15.600 €. D. Juan y Dña. Antje iniciaron una convivencia en fecha no precisa que duró varios años y como consecuencia de la cual nacieron el 14 de diciembre de 2006 dos gemelas. A raíz de dicho nacimiento la madre dejó de trabajar para ocuparse de ellas y comenzó a percibir una ayuda económica de la Administración alemana (cuya cuantía no consta). La relación concluyó en noviembre de 2007 cuando la madre se traslada con las niñas a Kiel (Alemania) al domicilio de sus padres. En verano de 2008 Dña. Antje vuelve a Palma de Mallorca con las niñas y allí se inicia un procedimiento sobre la guarda y custodia de las niñas. En instancia se acuerda que la patria potestad sea compartida por ambos, que la guarda corresponde a la madre y un derecho de visita al padre mientras la madre permanece en Palma y, si decide retornar a Alemania, el padre podrá recoger a las niñas en el domicilio materno (Kiel) y trasladarse con ellas a Mallorca durante seis días, después de los cuales las devolverá, corriendo ambos por mitades con los gastos generados. Acogiéndose a la posibilidad que le proporciona la sentencia, en julio de 2009 traslada su residencia a Alemania con las dos menores; a partir del mes siguiente el padre inicia el derecho de visita previsto de seis días al mes. Previo aviso a la madre, se traslada a Kiel, recoge a las menores, las traslada a Mallorca y las devuelve, lo que le ha generado una media de 750 € por viaje durante siete meses, cuantía que no ha sido satisfecha en su mitad por la madre. Desde enero de 2010 las niñas acuden a una guardería en Kiel. En el mes de marzo de 2010, D. Juan recoge a las menores, las traslada a Mallorca pero, como medida de presión para obtener la restitución de las cantidades que le adeuda Dña. Antje, no las devuelve en el plazo pactado, amenazando con quedarse definitivamente con ellas si no se procede a resolver la cuestión económica. Dña. Antje, asesorada por un abogado alemán, en mayo de 2010 interpone demanda de restitución inmediata de las menores invocando la sustracción ilícita por su padre ante los tribunales alemanes. Por su parte, D. Juan, ante el cariz que toman las cosas, plantea en ese mismo mes demanda ante los tribunales españoles solicitando la revisión de su derecho de visita y la concesión de la patria potestad exclusiva, con revocación de la patria potestad compartida inicialmente acordada por el tribunal de Palma de Mallorca.


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2. Cuestiones 1. Determinar si existe un supuesto de sustracción ilícita de menores en el caso. 2. Establecer si el tribunal alemán puede conocer de la demanda que se le presenta y, en su caso, cómo debería articular el procedimiento. Justificar la respuesta conforme a la normativa aplicable al supuesto. 3. Valorar si el tribunal español puede adoptar algún tipo de medida sobre las menores en tanto se resuelve la cuestión relativa a la sustracción alegada por la madre. 4. Analizar si existe alguna posibilidad (procesal o sustantiva) de que el padre (D. Juan) se oponga a la restitución solicitada por la madre (Dña. Antje). 5. Analizar cómo debería proceder Dña. Antje en el caso de que D. Juan se opusiera a la restitución de las menores. 6. Establecer si el tribunal español puede conocer de la demanda que se le presenta y, en su caso, cómo debería articular su posición. Justificar la respuesta conforme a la normativa aplicable al supuesto. 3. Materiales 3.1. Textos legales - Reglamento 2201/2003, sobre competencia judicial internacional y reconocimiento y ejecución de resoluciones en materia de divorcio, separación, nulidad y responsabilidad parental - Convenio de La Haya de 1980 sobre sustracción internacional de menores - Arts. 1902 ss LEC 1898 3.2. Jurisprudencia - STJUE de 23 de diciembre de 2009, asunto, C-403/09 PPU Detiček - STJUE de 15 de julio de 2010, asunto C-256/09, Purrucker - STJUE de 9 de noviembre de 2010, asunto C-296/10 Purrucker 3.3. Bibliografía - P. Jiménez Blanco, Litigios sobre la custodia y sustracción internacional de menores, Madrid, 2008, pp. 139-204. - A. Quiñones Escámez, “Competencia judicial internacional en materia de responsabilidad parental y sustracción de menores en el Reglamento 2201/2003”, en Crisis matrimoniales. Protección del menor en el marco europeo, Quiñones/Ortuño/Calvo (coords.), La ley, 2005, pp. 103 ss, pp. 119-136.


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DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO CASO 3. DERECHO APLICABLE A COMPRAVENTAS INTERNACIONALES 1. Supuesto de hecho La empresa GmbH, de nacionalidad y residencia alemana, presenta demanda de reclamación de cantidad ante los juzgados españoles contra la empresa SL, de nacionalidad y residencia española. En dicha demanda, la empresa GmbH reclama el pago de los productos suministrados a la empresa SL, así como el coste de la reclamación extrajudicial desarrollada, junto con los intereses y costas procesales. GmbH y SL no suscribieron un contrato formal, sino que sus relaciones comerciales surgieron del intercambio de una serie de llamadas, faxes de los que concretaron precio, plazo y lugar de entrega. La entrega de las mercancías en el domicilio social de SL fue hecha a través de una empresa de transporte de nacionalidad y residencia francesa. GmbH fundamenta su demanda en el derecho alemán, al resultar el mismo aplicable conforme a las condiciones generales de la contratación que aparecen en el reverso de sus facturas. SL se opone a la demanda alegando, entre otros, que las mercancías no fueron suministradas y que el derecho aplicable es la Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (Convenio de Viena). En el curso de la Audiencia previa GmbH realiza unas alegaciones complementarias en el sentido de aceptar que sea aplicable el Convenio de Viena, al entender que el efecto jurídico de los hechos que alega es el mismo. La sentencia de primera instancia aplica el Convenio de Viena y estima parcialmente la demanda de GmbH por haberse acreditado en el curso del procedimiento la efectiva entrega de la mercancía contratada, pero no condena a SL al pago de los gastos de reclamación extrajudicial. GmbH recurre en apelación la desestimación de la condena a SL a pagar los gastos de reclamación al entender que el Convenio de Viena admite tal posibilidad, la Audiencia Provincial estima el recurso de apelación rescindiendo parcialmente la sentencia de primera instancia que pasa así a estimar íntegramente la demanda de GmbH. 2. Cuestiones

A. ¿Qué derecho se aplica para poder establecer si tales condiciones generales eran o no vinculantes para las partes?

B. Imagine que GmbH se hubiera negado a la aplicación del Convenio de Viena, por tenerlo así establecido en sus condiciones generales de contratación ¿qué derecho hubiera debido aplicar el Juez de instancia?

C. Con independencia de cuál fuera el derecho aplicable ¿Podría haber reclamado GmbH a SL ante los tribunales alemanes?

D. En tal caso ¿habría podido GmbH instar la ejecución de la sentencia condenatoria que hubiera recaído en Alemania, en España?

E. ¿Qué hubiera pasado si SL no alega la aplicabilidad del Convenio de Viena? ¿debería el órgano judicial aceptar sin más el derecho aplicable propuesto por GmbH?

F. ¿Cómo probamos que la mercancía fue entregada?, en caso de tener que contar con el testimonio de la empresa francesa de transporte, ¿cómo canalizaríamos su intervención en el proceso?


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G. Dentro del Convenio de Viena, ¿qué artículo/s da/n pie a exigir los gastos de reclamación extrajudicial?

H. La Audiencia aplicó el Convenio de Viena para dar fundamento a la reclamación de los gastos de reclamación, pero ¿podría haber aplicado la ley de lucha contra la morosidad en las operaciones comerciales?

3. Materiales Reglamento (CE) nº 44/2001 del Consejo, de 22 de diciembre de 2000, relativo a la competencia judicial, el reconocimiento y la ejecución de resoluciones judiciales en materia civil y mercantil http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2001:012:0001:0023:es:PDF Reglamento (CE) nº 1206/2001 del Consejo, de 28 de mayo de 2001, relativo a la cooperación entre los órganos jurisdiccionales de los Estados miembros en el ámbito de la obtención de pruebas en materia civil o mercantil http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CONSLEG:2001R1206:20081204:ES:PDF Reglamento (CE) 593/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de junio de 2008 sobre la ley aplicable a las obligaciones contractuales (Roma I) http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32008R0593:ES:NOT Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (Convenio de Viena) http://www.cnudci.org/pdf/spanish/texts/sales/cisg/V1057000-CISG-s.pdf Ley 7/1998, de 13 de abril, sobre condiciones generales de la contratación Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento civil Ley 3/2004, de 29 de diciembre de medidas de lucha contra la morosidad en las operaciones comerciales


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DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO CASO 4. EJECUCIÓN DE TÍTULO EXTRAJUDICIAL EXTRANJERO 1. Supuesto de hecho

En el año 2004 el banco alemán Bank AG solicita en España, ante el Juzgado de Primera Instancia, y contra el matrimonio alemán Ehe, residente en el partido judicial de dicho juzgado, el reconocimiento y la ejecución de una escritura pública alemana del año 1995. Con la demanda de ejecución, Bank AG presenta una copia auténtica de le escritura pública ejecutada, con su apostilla conforme al Convenio de la Haya de 5 de octubre de 1961 y una traducción jurada al castellano.

En la demanda, Bank AG solicita el reconocimiento y la ejecución contra los bienes del matrimonio Ehe para obtener pago de una suma de dinero, más un interés anual del 15% sobre dicha cantidad, que el matrimonio había garantizado solidariamente en la escritura pública alemana ejecutada en garantía de un préstamo concedido por Bank AG, más las costas procesales. Solicita Bank AG que, para el caso de que el matrimonio ejecutado Ehe interponga recurso de apelación contra el despacho de la ejecución y hasta la resolución de dicho recurso, se acuerde como medida cautelar el embargo preventivo de los bienes del matrimonio Ehe. El Juzgado reconoce la escritura alemana y dicta auto despachando ejecución contra los bienes del matrimonio Ehe, quién interpone recurso de apelación ante la Audiencia Provincial correspondiente, en base a tres motivos: i) improcedencia de la ejecución, por haberse fundado en el Convenio de Bruselas estando en vigor el Reglamento 44/2001 al tiempo de interponerse la demanda de reconocimiento y ejecución; ii) vulneración del orden público por fraude procesal, alegando que antes de iniciar la ejecución el Bank AG había cedido a un tercero la escritura pública ejecutada y con ello la garantía titulada; iii) vulneración del orden público por enriquecimiento injusto, porque el matrimonio Ehe no había recibido previamente de Bank AG contraprestación alguna, sino que la escritura se había otorgado con una finalidad puramente garantista. El matrimonio Ehe presenta con su escrito de apelación copia de una escritura pública de cesión de la deuda entre Bank AG y el tercero, apostillada y traducida, así como un dictamen dos jurisconsultos alemanes sobre ley alemana en el cual se analiza la figura de la garantía en derecho alemán. El Bank AG se opone al recurso de apelación. La sentencia de la Audiencia Provincial desestima la apelación, por entender que, por un lado, la ejecución se había fundado correctamente en el Convenio de Bruselas, por ser el título extrajudicial ejecutado anterior al Reglamento 44/2001. Asimismo y por otro lado, fundamenta la Audiencia Provincial su decisión en que no ha sido cuestionada la validez del título ejecutado, es decir, de la escritura pública alemana por el matrimonio apelante, en que el Convenio de Bruselas contempla unas causas tasadas de oposición y en que no puede en ningún caso revisarse el fondo del título ejecutado, condenando al matrimonio apelante al pago de las costas procesales de la apelación. 2. Cuestiones

A. ¿Podría haber suspendido la Audiencia Provincial el proceso, si el matrimonio Ehe hubiera acreditado que había ejercitado acción ante los órganos judiciales alemanes respecto de la cuestión de la titularidad del Bank AG sobre la garantía titulada en la escritura ejecutada?

B. En el supuesto de que la Audiencia Provincial hubiera podido entrar en el fondo, ¿qué derecho habría sido aplicable para dilucidar la cuestión de la titularidad del Bank AG de la garantía objeto de la ejecución, es decir, sobre la cesión alegada de la escritura ejecutada?

C. El fraude procesal y el enriquecimiento injusto alegados como infracciones del orden público no se estimaron como tales. ¿Qué infracción del orden público español hubiera


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sido admisible como causa de oposición al reconocimiento y ejecución de un título extrajudicial extranjero?

D. En caso de haber sido aplicable al caso el Reglamento 44/2001, en lugar del Convenio de Bruselas, ¿habría llegado la Audiencia Provincial a una solución distinta?

E. ¿Qué consecuencia habría tenido que el Bank AG no hubiera solicitado expresamente la medida cautelar en caso de recurso del matrimonio ejecutado contra el auto judicial de reconocimiento y ejecución?

F. ¿Qué consecuencia habría conllevado para el Bank AG no haber provisto de apostilla el título extrajudicial cuyo reconocimiento y ejecución pretendía?

3. Materiales Convenio de Bruselas de 27 de septiembre de 1968 relativo a la competencia judicial y al reconocimiento y ejecución de decisiones en materia civil y comercial http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2007:339:0003:0041:ES:PDF Convenio de la Haya de 5 de octubre de 1961, Suprimiendo la Exigencia de Legalización de los Documentos Públicos Extranjeros http://www.hcch.net/index_es.php?act=conventions.text&cid=41 Reglamento (CE) nº 44/2001 del Consejo, de 22 de diciembre de 2000, relativo a la competencia judicial, el reconocimiento y la ejecución de resoluciones judiciales en materia civil y mercantil http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2001:012:0001:0023:es:PDF Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento civil

ANEXO GRÁFICO ANEXO GRÁFICO4.10. Área de Derecho Internacional Público


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ÁREA DE DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO CASO: LIBERTADES FUNDAMENTALES 1. Supuesto de hecho

La empresa Totally Healthy Ltd. («Totally Healthy»), una sociedad italiana dedicada a la prestación de servicios de nutrición y dietética, incluyendo la venta de productos dietéticos propios en sus diversos centros en Italia. Su negocio consiste esencialmente en asesorar a sus clientes sobre hábitos alimentarios adecuados y diseñar planes dietéticos personalizados. El personal que atiende a los clientes en los centros de Totally Healthy no tiene titulación sanitaria, aunque todos los trabajadores han realizado cursos de formación en el sistema «Totally Healthy» impartidos por el equipo técnico de la empresa. El equipo técnico, que está integrado por médicos, farmacéuticos y expertos en nutrición, se encarga de la formación y del diseño de los planes dietéticos. Todos los centros Totally Healthy cuentan con área dedicada en la que se venden productos dietéticos bajo su propia marca.

Totally Healthy ha decidido expandir su modelo de negocio a otros países mediante un sistema de franquicias y, en particular, tiene intención de abrir nuevos establecimientos en Francia. Los estudios de mercado que Totally Healthy ha encargado indican que en ese país van a aumentar significativamente los problemas médicos derivados del uso incorrecto de productos dietéticos y de programas dietéticos sin supervisión de personal sanitario. Las autoridades francesas también consideran que ese riesgo existe y, por ello, se encuentra en vigor desde hace pocos meses una normativa que somete la apertura de centros de dietética como los que planea implantar Totally Healthy a la obtención de una autorización. De acuerdo con la normativa aprobada, esta autorización sólo se concederá si un facultativo sanitario se encuentre a cargo de cada centro dietético. Además, según la normativa vigente, los productos importados que se vendan en este tipo de centros deben ser homologados por las autoridades francesas a fin de verificar que no contienen sustancias que puedan poner en peligro la salud de los consumidores franceses. Por último, Totally Healthy nos informa de que su decisión de iniciar actividades en Francia se tomó internamente unas semanas antes de que la normativa francesa entrase en vigor.

2. Cuestiones

1. Valore la normativa francesa relativa a la apertura de centros de dietética a la luz del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea.

2. Si las autoridades Francesas impiden a Totally Healthy desarrollar su negocio en aquel país, ¿qué vías de acción tiene esta empresa? Describa brevemente los diferentes procedimientos que podría iniciar y valore las ventajas e inconvenientes de cada uno.

3. Valore la conformidad con el Derecho de la Unión Europea del sistema de homologación al que se somete a los productos importados por Totally Healthy para su venta en los centros.

4. Uno de los productos estrella de Totally Healthy es una barrita energética que contiene vitaminas añadidas. La empresa está preocupada porque la normativa interna francesa prohíbe la venta de productos que contengan vitaminas añadidas y, por ello, Totally Healthy teme que se prohíba la importación de este producto en Francia. Valore la conformidad de esta normativa a la luz del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea.

5. Un médico español tiene interés en instalar una franquicia de Totally Healthy en Francia pero le preocupa arriesgar su dinero y su reputación si la Administración francesa puede denegarle la autorización para abrir un centro dietético en Francia. ¿Le recomendaría que desistiese de su idea de abrir un centro en Francia? ¿Por qué?

3. Materiales

Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y Manuales de Derecho de la Unión Europea.


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5. ANEXO: TABLA DE EQUIVALENCIAS DE LAS CALIFICACIONES DEL PRACTICUM

Suspenso Suspenso Aprobado Notable Sobresaliente Matrícula de

Honor

0-0,5............0 0,6...............0,1 0,7...............0,2 0,8...............0,3 0,9...............0,4 1..................0,5 1,1...............0,6 1,2...............0,7 1,3...............0,8 1,4...............0,9 1,5...............1 1,6...............1,1 1,7...............1,2 1,8...............1,3 1,9...............1,4 2..................1,5 2,1...............1,6 2,2...............1,7 2,3...............1,8 2,4...............1,9 2,5...............2 2,6...............2,1 2,7...............2,2 2,8...............2,3 2,9...............2,4 3..................2,5 3,1...............2,6 3,2...............2,7 3,3...............2,8 3,4...............2,9 3,5...............3 3,6...............3,1 3,7...............3,2 3,8...............3,3 3,9...............3,4 4..................3,5 4,1...............3,6 4,2...............3,7 4,3...............3,8 4,4...............3,9 4,5...............4 4,6...............4,1 4,7-4,79......4,2

4,8...............4,3 4,9...............4,4 5..................4,5 5,1...............4,6 5,2...............4,7 5,3...............4,8 5,4-5,49......4,9

5,5...............5 5,6...............5,1 5,7...............5,2 5,8...............5,3 5,9...............5,4 6..................5,5 6,1...............5,6 6,2...............5,7 6,3...............5,8 6,4...............5,9 6,5...............6 6,6...............6,1 6,7...............6,2 6,8...............6,3 6,9...............6,4 7..................6,5 7,1...............6,6 7,2...............6,7 7,3...............6,8 7,4-7,74......6,9

7,75..............7 7,8................7,1 7,9................7,2 8...................7,3 8,1................7,4 8,2................7,5 8,3................7,6 8,4................7,7 8,5................7,8 8,6................7,9 8,7................8 8,8................8,1 8,9................8,2 9...................8,3 9,1................8,4 9,2................8,5 9,3................8,6 9,4-9,49..........8,7

9,5................9 9,6................9,1 9,7................9,2 9,8................9,3 9,9................9,4 10.................9,5 10,1..............9,6 10,2..............9,7 10,3..............9,8 10,4-10,74...9,9

10,75-12...........10

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practicum 2012 final2 - UAM€¦ · PRACTICUM IURIS 2012 8 1.3. Prácticas Externas 1.3.1. Contenido y duración Una vez concluidas las Prácticas Internas comenzará la segunda fase