Principios Del Derecho Sovietico

E L DECIMO ANIVERSARIO D E LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL SOVIETICO

Por Guillei-mo Floris MARGAUANT S. Profesiir de la Facultad de Derecho

de la UNAM

A fines de 1968 se celebr el dcimo aniversario (le un importante docu- merito del Dereclio soviitico: los "Principios (Osnfjiiy) para la Legislacin Penal de la URSS y iii!estras bibliotecas, rs cl sii>timo capitulo de lustice in lhe LTSSR. H. J. B e a ~ a N ,

www.derecho.unam.mx

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los ciudadanos delante de la ley, la piiblicidad y oralidad del procedimiento, el jurado popular en materia penal, la apelacin y casacin, la organizacin de la barra de abogados y la reduccin del omnipotente prokuror, introdiicido por Pedro el Grande, al nivel de un "juez de instruccin", al estilo francs.

Despus de varios retrocesos durante la segunda fase del rgimen de Alejandro 11, y bajo Alejandro 111 (1881-1894), encontramos un nuevo paso hacia adelante, en materia penal, cuando en 1903, bajo Nicols 11, se piiblica un Cdigo Penal que concilia de un modo acertado y tecnico la tradicin rusa con la ciencia jurdica occidental. Este cdigo nunca entr plenamente en vigor, pero influy en el desarrollo del Dereclio Penal durante el NEP (1923-1928).'

Despiibs de la Revolucin, ya el 12.12.1919, el nuevo regimen public "Normas Biisicas" (Osnvnie natchala) del Dereclio Penal ruso ("ruso", en aquella poca la URSS no exista an), publicadas en el Sobranie Uzakonenii (el Diario Oficial de aquella fase) 1919, nmero 590.

En la "Parte General" del prinier Cdigo Penal del nuevo rgimen (1922) volvemos a encontrar la esencia de estas "Normas Bsicas". aunque con aadiduras y algunas modificaciones en el sentido de una incremen- tada severidad (as, por ejemplo, la minora de edad para efectos penales fue rebajada, en este cdigo, de los 17 a los 14 aos, dejndose una zona gris entre los 14 y los 16 aos).

En general puede decirse que fue duro este cdigo, a pesar de perte- necer ya a la fase relativamente liberal de la "Nueva Poltica Econmica" (NEP), o sea la famosa "pausa necesaria", el retroceso tctico, que sigui a los excesos futuristas que se manifestaron diirante los primeros cinco aos del nuevo regimen. Podemos ver en este cdigo la decepcin por el hecho de que la llegada del prometido milenio estaba retrasndose tan- to, y que la resistencia por parte de la psicologa humana y de los factores externos era mis grande de lo que los idealistas de 1917 haban peii- sado. As, es asombrosa la facilidad, el san5 gine, con que se impone la pena de muerte. Tambin es llamativa la prevalencia de la defensa de los intereses colectivos, sobre la proteccin de los individuales, rasgo que slo cambi en estos ltimos diez aios.

Este cdigo sufri inmediatamente importantes reformas en noviembre de 1922 y luego en julio de 1923. Un Cdigo de Procedimientos Penales vino a completar el Cdigo Penal, en 1923, pero ya el 31 de octubre de 1924 aparecieron nuevos "Principios de Derecho Penal y Procesal-Pe- nal", esta vez para toda la Unin Sovitica, expedidos

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durante la vigencia de dichos principios (1924-1958), y entre los cdigos respectivos sobresale, desde luego, el de la RSFSR.

En estos Principios encontramos una terminologa que apunta ms claramente hacia la Escuela Positivista italiana de lo que habia sido el caso de las normas anteriores.

En virtud de estos Principios se promulg en 1926 un nuevo Cdigo Penal de la RSFSR, que entr en vigor el l o de enero de 1927."~ parte general corresponde a dichos Principios, y como stos fueron modificados de nuevo en 1927, este mismo ao tambin el cdigo de 1926 sufri varias modificaciones, como, por ejemplo, la reduccin de la lista de las circunstancias agravantes, de la cual se elimin el hecho de haber perte- necido a la clase burguesa. Se trata de un cdigo visiblemente inspirado en la Scuola Positiva, concretamente en el proyecto que en 1921 habia elaborado Enrico Ferri, aunque, cuando ste se ali al fascismo, los juristas soviticos intentaron negar su inf luen~ia .~

Entre 1929 y 1930 hubo tres nuevos proyectos para un Cdigo Penal, lo cual indica que la elite sovitica no se sinti muy satisfecha con el cdigo de 1926. El ms original de estos proyectos fue el de Krylenko, un proyecto sin "Parte General" y sin sanciones concretas: simplemente un catlogo no limitativo de actos antisociales. Ms apegado a la tradicin era el proyecto de 1950,7 inspirado todava en la Escuela Positivista, y un verdadero "cdigo de defensa social"; sin embargo, nunca alcanz vigencia.

Desde la liquidacin de la Nueva Poltica EconOmica (NEP) o sea desde 1928, se puede observar un recrudecimiento del Derecho Penal sovitico, consecuencia natural de la resistencia por parte de los grupos de ndole empresarial (como los kulaki), surgidos bajo la NEP, y que vieton con malos ojos, desde luego, su reincorporacin en una economa colectivizada, bajo el impulso de Stalin. Adems, para los dogmticos soviticos era decepcionante ver que el ambiente socialista no habia dis- minuido el nivel de la delincuencia, aunque trataban -y a veces tratan todavia- de explicar esta circunstancia por el contraste entre el medio socialista y ciertas tradiciones que sobrevivieron desde la fase pre-socialista; no era, ni es, bien vista la explicacin de la delincuencia a la luz del contraste entte tendencias naturales del individuo y el medio social.8 As. de la decepcin de los grupos empresariales y de la decepcin de la elite

' Una traducci6n espaciola de este W i g o Pmal, por el doctor M. LUBLN (desgra- ciadamente. sin indicaci6n hasta que fecha estan tomadas en cuenta las madificaciones), puede encntrarse en "Legidacibi Sovictica Moderna", Mbxico, 1947. Una traduccinn de este c6digo. con modificaciones hasta 1935, se encuentra m "Principios de Derccho Sovietico". Horacio de Castro. Madrid. 1934.

~ ~ a ~ ~ a z u s o w s ~ r . K.. ~ & i e t ~ e f & r n of Criminal Law of 1958, OR. 6. 213 faz. , , -

1960). pp. 110, 111 y 122 (que pued

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i

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poltica) puede observarse en el proyecto del Cdigo Penal ruso de 1934/5 y, sobre todo, en el proyecto para el Cdigo Penal Federal de 1938. A pesar de su buena calidad, empero, este ltimo proyecto no lleg a ser ley, ya que asuntos ms urgentes y dramticos ocuparon de pronto la atencin de las autoridades soviticas.

La fase blica (1939-1945) dio lugar, desde luego, a otro apretn ms de las tuercas penales (ampliacin de la competencia de los tribunales militares, lucha contra el mercado negro, etctera).

No es muy claro el ambiente general de los ltimos aos de Stalin, aquel patetico, solitario, propietario privado del pais ms extenso del mundo, que finalmente tuvo que autorrecetarse por ya no poder fiarse de nadie. Parece que, en nuestra materia, hubo un proyecto, liberal y loablemente tcnico, pala un nuevo Cdigo Penal Federal (1947), pero en el Occidente no conocemos su texto.

Entre el fin de la Segunda Guerra Mundial y la muerte de Stalin, medidas aisladas producen altas y bajas en el nivel de la severidad penal. As, el 26.V.1947 se suprimi la pena de muerte; sin embargo, el 12.1. 1950 esta regresa, aunque slo para delitos muy graves. Luego, el 30. IV.1954 se ampla una vez ms su campo de aplicacin. Tambin debe recordarse, en relacin con esta fase. la enigmhtica "conspiracin de los mdicos", que de nuevo dio lugar a una serie de procesos penales de in- dole poltica, no caracterizados, precisamente, por aquel fair play que nos gusta ver en materia penal.

Desde la muertr de Stalin y la liquidacin de Beria, en 1953, con el Decreto de Amnista del 27.111.1953 comienza aquella fase a la que Ilia Ehrenburg dio la etiqueta de deshielo sb'* que -con heladas intermi- tentes- contina hasta en la actualidad. Las comisiones especiales (la Cbeca, luego GPU y otras) que enjuiciaron a los delincuentes politicos -y que, por no ser realmente tribunales, no estuvieron sujetas a las normas, ya relativamente equitativas, de 10s c6digos pendes y procesal- penales- fueron suprimidas pocos meses despus de la muerte del Dic- tador y una serie de otras medidas ms vienen a confirmar el ambiente de deshielo. As, el 24.1V.1954 se reintrodujo la libertad preparatoria para menores de 18 aos, generalizndose esta medida pocos meses despues (14.VII.1954); el 5.VIII.1954 se liberaliz el aborto, y tambin los decretos del 11.111.1955 (sobre pasajeros clandestinos en los ferrocarriles) y del 19.V.1955 (sobre aspectos del Derecho militar) confirman la tendencia liberalizadora, aunque, por otra parte, ya la mencionada ampliacin del campo de la pena capital tambien pertenece a esta misma fase. Al mismo

*"" Vease un anilisis de rasgos concretos de este deshielo, visible en la literatura sovietica mntempornea, en mi ensayo La Literatura Sovitica &l Deshielo, "Rev. de Ciencias Sociales". Univ. de Puerto Rico, VI, 4 (Dic. 1962), pp. 459-478, y ahora, sobre todo, en la mapifica obra de Jarnes H. B m i ~ c r o N , The Icon and the Axe, An Zntcrpretotive Htstory of Russian Culture, N . York, 1967, pp. 564 y s9.

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tiempo, la ley sobre el nadzor por la Procuraduria Federale mejora el procedimiento. En 1956 -el ao en el cual comenz el ataque frontal contra la memoria de SLalin- son eliminadas las sanciones penales por el abandono de empleo (25.IV.1956) ; luego, en 1957, la Ley sobre la Suprenia Corte Frderal introduce una mayor tecnicidad en el procedimiento. As surgi, ya antes de 1958, un Derecho Penal y Procesal-Penal, a la vez ms humanitario y tecnico.

El 11 de febrero de 1957 se modific la Constitucin de 1936 que ten- da a concentrar la legislacin en manos de la Unin, limitndose ahora para varias materias la competencia legislativa federal a la elaboracin de Principios (Osnuy), dentro de cuyo marco las entidades federales de- berian hacer sus caigos. Las materias en cuestin, enumeradas en el articulo 14-u de la Constitucin, son el Derecho Penal, Procesal-Penal, Civil, Laboral, de Familia y la organizacin judicial. Como resultado de esta modificacin se promulgaron el 25.XII.1958 los PLP, en compaia de otros Osnuy, mencionados al comienzo de este estudio.

Debe notarse que los PLP dejan un amplio margen para que las entidades federales adopten las Partes Generales (y, desde luego, en mayor medida an las Partes Especiales) de sus c6digos penales, a sus cirruns- tancias particulares y sus tradiciones.

Ya hemos mencionado que en la misma fecha se promulg la Ley sobre Delitos contra el Estado (actualmente el Primer Capitulo de la Parte Especial del CP) y una Ley Sobre Delitos Militares (actualmente el D- cimo9egundo Captulo de dicha Parte Especial). Tiene raz6n van Bem- melen'o con sus objeciones constitucionales contra estas ltimas dos leyes, expedidas por la Unin que, al respecto, ya no tena competencia legislativa; pero, abstraccibn hecha de este vicio formal, debe admitirse que el contenido de e5tas dos leyes corresponde al ambiente de deshielo. El famoso artculo 58-1 del Cdigo Penal de 1926 sobre delitos contra el Estado, con su espeluznante e1asticidad,lL queda siistitiiido por un sis. tema ms correspondiente a la tradicin occidental de la tipificacin de los delitos; los delitos relacionados con secretos militares o secretos del Estado reciber, un tratamiento m L liberal, y lo mismo puede decirse del delito de ayudar a poderes extranjeros o de participar en actos terroristas (vase los actuales artculos 64, 65 y 75 del Cdigo de 1960).

El 27.X.1960 fueron promulgados los Cdigos Penal y Procesal-Penal

' El nodror es un remedio procesal, distinto de la apelacin o casaci6n. El impulso respectivo corresponde a un tribunal superior al que dict la sentencia en cuestin, o a l ,pkuror que corresponde al nivel superior al tribiinal en que se dict6 esta.

Law In Eartmn 1:izropr. nm. 3, Leiden, 1959, p. 6. " Art. 58-1 del Cdigo Penal de 1926, dice en su piimer pirrafo: "Se considera

contrarrevalucionaria toda accin dirigida a abatir, subvertir o debilitar el poder de los Soviets de Obreros y Campesinos, y de los gobiernos de la URSS y de las Repblicas federadas. y cualquier acci6n dirigida a subvertir o debilitar la seguridad exterior de la URSS y las conquistas fundamentales econmicas, pliticas y nacionales de la rcvu- luci6n proletaria."

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de Ia RSFSR, cuya "Partes Generales" corresponden a didios Principios Fundamentales,'Z y que estn redactados en un lenguaje ms tecnico y cuidadoso del que hallamos en los cdigos anteriores. El hecho de que cada artculo queda precedido por una hreve referencia al tema tratado, da un aspecto ordenado a dichos Cdigos, y aunque algunas definiciones parecen an algo vagas, y cierto casuismo no es ausente del Cdigo Penal, raras veces uno tiene la impresin de encontrarse en presencia de una frase emocional, ideolgica o meramente decorativa.

Observemos aqu que este movimiento renovador del Derecho Penal sovietico, entre 1958 y 1960, tuvo amplia repercusin entre los satlites (un conocido ejemplo, no el nico, al respecto ofrece el cdigo checoslo- vaco de Derecho Penal). A pesar de mostrar una actitud que para nos- otros, los juristas occidentales, es ms fcil de reconocer y apreciar que el espritu de los cdigos anteriores, de ningn modo debe considerarse el nuevo Derecho sovitico penal como inspirado nicamente en la corrien- te occidental. La semejanza actual entre el Derecho Penal sovitico y los correspondientes Derechos occidentales, no procede de copiaje, sino ms bien de la circunstancia de que las necesidades de la moderna sociedad occidental y de la moderna sociedad sovietica (sociedad de creciente complejidad y prosperidad) coinciden en gran parte, y tambikn del hecho de que el innegable humanismo de la sociedad post-estalinista y el pensamiento de importantes, progresistas juristas occidentales, ofrecen una plataforma comn, ms importante de lo que ciertos autores dogmiticos, de ambos lados, quieren reconocer.

En 1961 y 1962, cierta reaccin sobrevino contra el espritu moderado de los PLP y del Codigo Penal de 1960. Mis de 50 artculos del Cdigo Penal fueron modificados. Varias sanciones fueron aumentadas, y se am. pli el campo de la pena de muerte; tambin se introdujeron algunos nuevos delitos. Adems, fuera del Cdigo Penal (estrictamente hablan- do, inclusive fuera del sistema penal y procesal-penal, y ms bien formu- lada conio medida administrativa), se promulg la famosa Ley Antipara- sitaria, "para intensificar la lucha contra personas que evitan un trabajo socialmente til y llevan una vida antisocial y parasitaria", legislacin a la que haremos despus una referencia ms detallada.

Los principios fundamentales de Derecho Penal Veamos ahora el contenido global de los PLP, cuyo dcimo aniversario

celebramos en 1968. Segn el primer articulo, el Derecho Penal debe proteger, no slo los

rdenes social y estatal soviticos, sino tambien la personalidad y los derechos de los ciudadanos. Esta actitud corresponde a una tendencia gene- " Que esta correspondencia no es literal, se deprende inmediatamente del hecho de

que los PLP tienen 47 artculos, mientras que la Parte General del CP tiene 63 articulos. 1.0s Osndvy en materia procesal penal mentan con 54 articulos, mientras que la Parte General del Cdigo de Procedimientos Penales de la RSFSR tiene 107 artimlos.

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ral que se pone (le manifiesto desde el fin de la Segunda Guerra Mun- dial: ya el 4.IV.194'7 y el 4.1.1949, las sanciones por delitos contra la propiedad individual y la persona Iiabian sido aumentadas, y el 30.1V. 1954 la pena de muerte fue exteridida hacia casos graves de Iiomicidio.

El articulo 20 clispone que la tipificacin de los delitos contra el Esta- do y los de ndole militar corresponde a la Unin. Fuera de estos canipos, cada entidad queda libre para tipificar los delitos de acuerdo con su propio criterio, pero siempre sujetndose a los PLP.13

Segn el artculo 30, s6Io en el caso de comisin de actos tipificados como delitos, existe una responsabilidacl penal. Esta prohibicin de la aplicacin (le la ley penal por analogia,ll que coincide con el tercer iiiciso del artculo 14 de nuestra Constitucin, es considerada, a menudo, como iin rasgo caracterstico del Dereclio Penal occidental. Sin emk~rgo, las cosas no son tan sencil1;is. Dinamarca -pas liberal y occidental- conoce la aplicacin de la norma penal por analogia, y en Inglaterra el Derecho Penal, all en gran parte judge-made, ampla a veces el campo de aplicacin de tina norma penal, recurriendo a I;i analoga, como su- cedi0 en el famoso caso "Sliaw vs. DPP". Adems, en la fase tsarista, el Cdigo Penal de 1885, tan occidentaliza(lo, admita la analogia en su articiilo 151, liasta el ao de 1903, ciiando se ~>romiilg el cdigo que ya liemos mencionado; y ahora la URSS cambia desde la admisibilidad de la analoga (vase los Principios de 1924, articulo 3.111 y el articulo 16 del


misiones especiales" que desde 1917 enjuiciaban a los reos de delitos politicos, y que sobre todo desde las grandes purgas de 1934-1938, pero tambi6n ms tarde, hasta la muerte de Stalin, haban provocado un ambiente de terror en la URSS, siendo finalmente suprimidas en septiembre de 1953, en virtud de una medida nunca claramente publicada. Ade- ms de los mritos mencionados, los artculos 3Q y 49 PLP eliminan tambien el peligroso principio positivista del articulo 22 de los Principios de 1924 (y del articulo 79 del Cdigo Penal de 1926), de que se pueda privar de libertad a personas que no hayan cometido aun delito concreto al- guno, pero respecto de las cuales existe el peligro de que lo cometan a causa de sus ntimas relaciones con el medio delictual, y que podan ser exiliadas o confinadas bajo el argumento: "si la futura comisin de un delito es ms que probable, por que esperariamos?" Este principio, tan seductor para una mentalidad framente racionalista, slo raras veces habia sido aplicado,lB y ya desde antes de las nuevas PLP habia sido contradicho por una "Lnea Rectora" del Pleno de la Suprema Corte de la Unin, del 12.VII.1946.

Sin embargo estas garantas, como todas las mencionadas en las PLP, slo extienden su efecto benefico a pestuplinia, verdaderos delitos, y no a los actos antijuridicos menos importantes, definidos como narus- hdnia y priestpki, sancionados mediante un procedimiento administrativo que no necesariamente ofrece al reo .la proteccin contenida en los Osndy de 1958. El ejemplo ms llamativo. pero de ningn modo el nico, de esta actividad sancionadora, que queda fuera de estos PLP. es el de la legislacin "antiparasitaria".

El articulo 49 determina que las personas que delinquen dentro de la URSS, sern responsables de acuerdo con las leyes de la entidad donde el delito se cometi, principio inobjetable; pero el articulo 5Q aade que la responsabilidad penal de ciudadanos sovikticos que delincan en el extranjero, sera medida de acuerdo con las leyes de la entidad donde son arrestados o entregados a la justicia, tomandose eventualmente en cuenta la sancin ya impuesta y cumplida. Por lo tanto, una sentencia absolu- toria pronunciada en el extranjero, por actos all cometidos, no implica necesariamente impunidad dentro de la URSS, contrariamente al principio de nemo debet bis uexari. Falta tambikn el principio equitativo de que para que uno pueda ser sancionado dentro de alguna entidad, por actos cometidos fuera de ella, tambien en el locus delicti commissi tales actos deben haber tenido caracter delictuoso (cf. articulo 4Q-111 del CP-DF).

El mismo articulo 59 da a los extranjeros, al respecto, un tratamiento ms compatible con el pensamiento occidental. Sin embargo, algunos delitos especiales pueden ser castigados en la URSS, aunque hayan sido cometidos fuera de ella, en lugares donde la conducta respectiva no se

lo Vease Saaimw, loc. cit., col. 597


encontrara tipificada como delito (espionaje contra la URSS, etctera), excepciones que

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escondida, en el articulo 30 donde se dice: ". . .un delito, o sea un acto socialmente peligroso, cometido intencionalmente o por imprudencia, y prohibido por la Ley.. .", definicin que se acerca ms a la que se des- prende, en Mxico, de los articulo~ 70 y 80, CP-DF.

Luego, el mismo articulo 70 de los PLP aade que una actividad que formalmente podra considerarse como delito, no debe calificarse como tal cuando, a causa de su mnima importancia, no constituye un peligro social -idea ya incorporada, desde antes, a una nota oficial al artculo 60 del Cdigo Penal de 1926, que establece dos requisitos para que un acto, formalmente delictuoso, no sea considerado como delito: a) la ausencia de consecuencias dainas, y b ) su insignificancia-, requisitos ahora colocados en forma de causa y efecto: "ausencia de peligro social a causa (b silu) de su insignificancia". Cabe recordar al respecto el Cdigo Penal de Checoslovaquia, de 1950, que aade a su definicin del delito el re- quisito de que la actividad en cuestin sea peligrosa para la sociedad en su manifestacin concreta (articulo 3011).

Luego sigue el articulo 80 que define el "delito culpable", y el articulo 90 que define la imprudencia como posible fundamento de una conducta delictuosa. Este ltimo artculo est formulado de manera muy general, mientras que otros c6digos penales del bloque comunista slo castigan la imprudencia en los casos especificamente previstos por el legislador penal @f. Cdigo Penal blgaro de 1951, el clieco de 1950 y el yugoslavo de 1951). Aunque el contenido de estos artculos 80 y 90 parece familiar al jurista occidental, es posible que la formulacin Jotid dolshno bylo i moglo ij prieduidiet indicara que la URSS tiende a buscar el punto de partida del delito culpable en la culpa in concreto, ya que el acusado no slo hubiera debido prever el dao (dolshno bylo) sino que -acumu- lativamente- adems es necesario que en lo personal l hubiera podido prever las consecuencias (el mencionado articulo no dice: ili moglo, sino i moglo).'a

El artculo 10 establece las bases para el tratamiento penal de dos menores. En caso de personas entre 14 y 16 aos, s61o unos pocos delitos son sancionados, y a personas hasta de 18 aos se aplican de preferencia medidas educativas.

El artculo 11 excluye la culpabilidad y responsabilidad en el caso de personas que en el momento del acto no podan juzgar el alcance de sus actos a causa de una enfermedad mental crnica, una perturbacin tem- poral

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tivo podri ser continuado si sobreviene iiiia curaciii (se supone, arites de prescribir la sancin).

El articulo 12 establece expresamente que el estado de embriaguez no excluye la responsabilidad penal -punto de especial importancia para la realidad social de un pas con inviernos tan duros y con productos alcohlicos de tan Iamosa calidad.

El articulo 13 Iiabla de la legitima defeiisa, que excluye la responsahi- lidad penal siempre que quede dentro de lmites razonables. Se admite la legitima defensa, no sido de intereses personalei y de prximos parientes, sino tambin de intereses estatales, sociales y, cii fomia mis amplia, de terceros (cf. artculo 15.111, CP-DF) .

El articiilo 14 Iiahla de actos cometidos eii "estado de necesi(la;irgo, como en este " VCare SAG~IARO\\', A. 1;. RVID, 8, iiutii. 1 4 n c r o 1969-, col. 43/44 (I>ililioii~a

1q~LINA.Z'). 'O VCaw S.xHnaow, A. B., RWID, S iini. 1 -eiicro dr 1951-, col. 41 y s.

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caso de omisin de denuncia se trata de un conflicto entre la solidaridad frente al Estado y la que existe en relacin con otros grupos sociales, diferencias locales de psicologa y educacin socio-poltica, quiz debe- ran tomarse en cuenta.

Con el articulo 20 entramos en la tercera parte de los PLP, dedi- cada al tema de las sanciones. Ya inmediatamente es interesante que los PLP no eliminen la idea de retribucin (kara) de la esencia conceptual de la sancin. Sin embargo, se acenta en forma especial la funcin reeducativa de las sanciones y su efecto preventivo sobre otros elementos de la sociedad, eliminndose como finalidad de la sancin el sufrimiento fsico o la lesin de la dignidad humana221

En general puede decirse que la gravedad de las sanciones lia retroce- dido desde la promulgacin de estos PLP -un desarrollo, quiz favore- cido por la correcta observacin de Lenin de que no es tan importante imponer castigos graves, como el procurar que cada delito llegue a ser sancionado. Tambin hallamos en la literatura sovietica la consideracin de que una larga duracin de las penas privativas de la libertad no suele corresponder, ni a la finalidad de la prevencin general, ni tampoco a la de la prevencin especial, y slo constituye un sufrimiento intil22

Despues de una amplia discusin en la literatura profesional sovitica, los redactores de los PLP decidieron no fijar una diiracin minima para la sancin privativa de la libertad. A este respecto puede haber influi- do la opinin de Lenin

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las personas y bienes de los delincuentes.. ." :irticul 10, CP-DF), y privacin de ttulos militares y otros, y 3. Aqukllas piieden figurar como principales o adicionales (proliibicin de estaricia, coiifinainiento, proliibicin de ciertas funciones y multa).

No queda proliibi

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un mximo de cinco afios). El articulo 27 contiene disposiciones sobre la multa (con prohibicin de su conmutacin por penas privativas de libertad). El artculo 28 habla de la amonestacin pblica, el artculo 29 de los batallones de castigados y el artculo 30 de la confiscacin, slo admitida en el caso de delitos contra el Estado, o graves delitos basados en el "pecado del ego~mo",~"'" siempre que las Partes Generales de los cdigos locales prevean tal sancin. En caso de continuar mencionAndose la pena de confiscacin en algn cdigo local, ste deber, al mismo tiempo, suavizar sus consecuencias para terceros. De lo anterior se nota que los moderiioi juristas sovikticos comienzan a tratar esta forma de pena con la misma desconfianza que observamos en el O c ~ i d e n t e : ~ ~

Finalmente, el artculo 31 habla de la privacin de ttulos honorficos, condecoraciones, etcktera.

Luego entramos en la "Cuarta Parte" de los PLP (artculos 32-47), re- ferente a la aplicacin de las sanciones. #Esta parte comienza con el importante artculo 32, segn el cual el Juzgado debe fijar la sancin estrictamente (tdchnom) de acuerdo con los presentes Principios y la ley, aunque dejndose orientar por la conciencia jurdica socialista. Esta ltima restriccin, evidentemente, suaviza el termino de "estrictamente", que figura en este artculo. Determinando la sancin, el Juzgado deber tomar en cuenta el carcter y el grado de peligrosidad social del delito, la personalidad drl delincuente y las circunstancias atenuantes o agravantes.

Como circunstancias atenuantes, el artculo 33 menciona: 1. La prevencin de los danos que normalmente causara el delito y el pago vo- luntario de la indemnizacin correspondiente; 2. Problemas personales o domksticos; 3. E! impacto de intimidacin o presin sobre el delincuente; 4. La influencia de un estado de emocin, provocado ilegalmente por la vctima; 5. Exceso en la legtima defensa; 6. Minora de edad; 7. Pre- ez, y 8. Sincero arrepentimiento o autodenuncia (una confesin en tono de vanagloriarse o bajo presin de las pruebas no puede ser aceptada como circunstancia atenuante).

Las circunstancias agravantes son enumeradas en el artculo 34, y son: 1. El hecho de que el delincuente haya cometido anteriormente u n delito. Sin embargo, el juzgado puede negarse a tomar en cuenta esta circunstancia, basando tal actitud en el carcter del primer delito, conside- rndolo totalmente desligado del segundo; as se llega a distinguir entre la reincidencia general y la especial (cf. articulo 21 del CP-DF). Como falta un principio como el contenido en el artculo 65 del CP-DF, en relacin con el aumento de la pena en un tercio (reincidencia general)

"b'. Es difcil traducir el trmino de Koristnie priestuplienia; se trata de delitos cometidos por personas cuyo egoismo les hace ciegas par 1- intereses de la sociedad.

VCase, sobre todo, la actitud respectiva de un prominente catedrtico aovietico como KAREV, en Fortlicoming Reform of USSR Criminal Law, "Harvard Law Record",

1.V.1958.


o dos tercios (reincidencia especial), debe concluirse que el sistema sovitico es algo ins iiidiilgente con la reincidencia que el CP-DF; 2. La coinisin del delito por iin grupo organizado; 9. El Iiccho de que el delito haya sido cometido en virtud del "egosmo" del delincuente (v:!se la nota 25 bis ii otro motivo particularmente (lespreciable; 4. Causacin de datios particularmente gaves; 5. $3 Iieclio de que la victiina sea una persona juvenil, anciana o inope; 6. La instigacin de menores para cometer delitos o participar en ellos; 7. Especial crueldacl, o Iiuniillacin de la victinia; 8. El hecho Tanto este articulo como el anterior dejan a las 1egisl;iciones locales en libertad de aadir ms circunstaiicias atenii:iiites o agravantes y el CP de la RSFSR (1960) aprovedi esta faculta

280 GUILLERMO FLORIS MARGADANT S,

por 10 tanto, un margen para la discrecionalidad judicial, ms generoso de lo que resulta de nuestro detallado artculo 90 del CP-DI;.

El artculo 39 prev que el Juzgado posponga, discrecionalmente, la ejecucin de sanciones que afectan la libertad, en poca de guerra, cuando el sentenciado debe servir en el ejercito.

El artculo 40 disporie que la detencin preventiva sea computada dentro del plazo para la privacin de la libertad. En caso de una condena a lahores reeducativas, confinamiento o exilio, cada da de detencin preventiva disminuir el plazo de la sancin en tres das.

El articulo 41 habla de la prescripcin de la accin penal (mediante el transcurso de tres a diez aos, segn da gravedad del delito) y de la interrupcin (nuevo delito) o suspensin (huida) de estos plazos por el delincuente mismo o a veces por las autoridades. El artculo 42 preve la descripcin de la sancin, mediante un transcurso igualmente de tres a diez aos, segn el caso. En el caso de estos ltimos dos artculos, los cdigos locales pueden fijar plazos ms cortos.

El articulo 43, muy interesante y totalmente concordante con la idea de que la pi-incipal funcin de la sancin es la reeducativa, permite eximir a una persona di3 toda persecucin penal, si resulta que, despus de cometer el delito, se ha comportado impecablemente y que ha traba- jado decentemente, o cuando por el cambio de ciertas circunstancias, el delincuente en cuestin Iia dejado de ser socialmente peligroso.

El artculo 44 permite al Juzgado decretar la condonaci6n condicional del saldo de la sancin (libertad preparatoria, cf. artculos 84-89 CP-DF) si el condenado se ha comportado ejemplarmente durante la primera mitad de la sancin decretada (o, tratandose de ciertos delitos graves, durante las primeras dos terceras partes del plazo de la condena).

En tal caso el Juzgado tambibn podr conmutar el resto de la pena en otra, de carcter ms ligero.

En casos graves, la reincidencia priva de este privilegio (una de las mltiples aadiduras -y generalmente mejoras- que se deben a la discusin del proyecto). Aqui, una vez ms, la reglamentacin que Iiallamos en los PLP y en el articulo 53 del Cdigo Penal de la RSFSR, de 1960, es ms sencilla y flexible que la detallada normacin respectiva que contiene el CP-DF, y no excluye a todos los reincidentes (cf. artculo 85 CP-DF).

El articulo 45 contiene al respecto una suavizacin para los menores de 18 aios, que pueden obtener la libertad preparatoria, una condona- cin o conmutacin, despues de cuinplirse con una tercera parte de la pena. El articulo 46 establece que el favoi-ecimiento de los condenados debe resultar de decisiones judiciales (o de una amnista).

El articulo 47

EL DECIMO ANIVERSARIO DE LOS PRIA'CIPIOS 281

quede borrado del registro.?; El artculo sufriersonali- dad lotal" del im.

2 ' * 1 * Viase B r n n f ~ ~ . Suijirt Criniinal I.iii ntid Frorudiire, pp. 54 SS.

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presin sobre el delincuente incidental, y que los ocasionales aumentos se dirigen especialmente contra delincuentes habituales o profesionales.

Los iiuevos delitos introducidos acentan una vez ms el mayor inte- res por la proteccin del individuo (por ejemplo, en caso de violacin de! secreto de correspondencia. o en el de allanamiento de la morada). Una matizacin extrema se manifiesta actualmente en relacin con las diver- sas formas de los delitos contra la propiedad (artculos 89-99).

Una reaccin contra el tono tan tolerante del Cdigo de 1960 sobrevino en 1961 (25.111; 5.V; 24.V I.VIII) y 1962 (15-11, dos decretos, y 2011). Como la URSS no publica estadsticas sobre la criminalidad (abstraccin hecha de algunos datos incidentales sobre la disminucin o el aumento de la criminalidad en algunas ramas, formuladas slo en porcentajes), es dificil saber cules factores provocaron este viraje hacia la severidad. De iodos modos, la pena de muerte (aunque quedndose en casi todos los casos facultativa, a discrecin judicial) fue extendida a diversos delitos cometidos bajo circunstancias agravantes (inclusive al delito de corrup- cin de funcionarios) y la sancin por diversos delitos contra el Estado fue agravada mcdiante la posible aadidura, a discrecin judicial, de 2-5 aos de exilio.28

De esta niisma @poca es la ley antiparasitaria, que nueve Repblicas ya haban adoptado entre 1957 y 1960, y que, finalmente, en 1961 (quiz bajo la presin del Komsomol, la a veces tan puritana organizacin de la juventud comunista) fue promulgada en la RSFSR." El mayor incon- veniente de esta legislacin -que, por lo dems, tiene sus evidentes ventajas educativas- es que su aplicacin es considerada como asunto administrativo, no judicial, de modo que los liberales "Principios" de 1958 (en materia penal, pero tamhien procesal-penal) no penetran en esta materia. Un decreto del 20 de septiembre de 1965 (Vdomosti Verjounovo Sovieta, RSFSR, 1965, numero 38) vino a suavizar el sistema, excluyendo el enjuiciamiento por un tribunal laico, surgido del grupo social con el que el "parsito" tuviera ms contacto, y limitando la posibilidad de exili0.~0

Para el periodo comprendido entre el conlienzo de 1963 y el 3 de julio de 1965, Berman31 menciona 15 modificaciones. Entre ellas sobresalen las siguientes:

1. Una aadidura al artculo 154-1, suavizando el tratamiento penal

* Sobre una aplica06n retroactiva de las innovaciones agravantes, vase Gnzu~ows~u, "Problwas del Comunismo", marzo-junio 1965, p. 40. * Interesantes datos estadisticos, no ofisales, y muy aproximados, acerca del resultado

prctico de esta legislaci6n durante los prinieros aiius de su vigencia, pueden encontrarse en un articulo de Leon LIPSON, Huerdes y plagas: lo lucha contm los pariblioteca 11.1-UNAM).

31 "Soviet Criminal Law", pp. G0/61. sobre todo notas Gl y 62, y p. 64 nota 63.

EL DBEClhlO AXIZ'ERSARIO DE LOS PRINCIPIOS 285


cuales, para los efectos


Cul es la tendencia general de todas estas tnodificaciones y aadiduras que podemos ol>servar despus del recrudecimie~ito (le 1961/2?

Parte de estas niedidas son pequeas mejoras tcnicas como en el caso de los nmeros, 8, 11, 12, 17, 18 o 19. En otros, casos, se trata

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importante en la RSFSR desde que la Ley sobre la Abogaca, de 1962, en su articulo 33, garantiza el secreto profesional, pero an no concedida generalmente durante toda la averiguacin previa), el principio de que la prueba queda a cargo del acusador y que nadie est obligado a decla- rar en contra de s mismo, la limitacin legal actual del plazo de detencin antes de la consignacin (aunque el detenido an arriesga, en casos extremos, un plazo de 9 meses de detencin, durante el cual inclusive puede quedarse incomunicado), la libertad preparatoria, la condena condicional, el especial tratamiento de menores, la preocupacin del legislador penal de proteger intereses del individuo, y la idea de que el juez penal debe tratar de formarse una impresin de toda la personalidad del reo. Todo esto ha creado cierto acercamiento entre los dos sistemas.

Por otra parte, lo que queda de la antigua severidad de la reaccin penal frente a delitos contra el patrimonio colectivo, la economa nauo- nal y la ideologa oficial, y la existencia de delitos como de "especula- cin",84 que a veces sancionan una habilidad comercial que en el occidente proporcionara precisamente, adems de prosperidad, honores ci- vicos, sigue dando un ambiente al Derecho soviktico que a menudo extraa al investigador occidental.

Adems no debemos olvidar que el juez sovi6tico de ningn modo corresponde a nuestro ideal de un umpire neutro entre la ideologa del Ministerio Pblico y los intereses privados; para comprender la influencia de ciertas campaas ideolgicas sobre sus decisiones, vale la pena leer las graciosas observaciones de George Feifer.3s

Otro factor que separa el mundo penal soviktico del occidental, es la interesante figura del prokuror, una creacin sui genmis cuyos antece- dentes remontan a Pedro el Grande, quien quiso hacer de este funcio- nario el "ojo del emperador". Durante el siglo pasado se acerc al juez instructor del Derecho francs, pero Lenin lo restaur en su antigua gloria, en 1922. Se trata de una verdadero "cuarto poder", un fiscalizador general de la aplicacin de la ley, con poderes de vigilancia que slo se paran ante las supremas klites del Partido y del Gobierno de la Unin. Cuenta con funciones que recuerdan el amparo (le incumbe la defensa de las garantas individuales) y al Ombudsman (es mediador entre el individuo y la colectividad). Toda comparacin entre el sistema procesal- penal sovietico y el occidental debe sealar la diferencia entre nuestro Ministerio Pblico y el proku~or.

" VCase art. 154 CY. Sin embargo, no toda actividad econ6mica individual estB prohibida en la URSS: los pmductos de la parcela individual del koljoinik pueden venderse en el mercado libre; talleres artsticos de productos folkldricos, de sastreria etc., pueden encontrarse en manos privadas, con la restricci6n de que tales talleres entonces no pueden usar trabajo asalariado; existen mcdiros privados; cambien loa abogados, aunque forzosamente trabajando en el marco de colegios estatalm, tienen cierto margen de libertad para incrementar sus propios ingresos por regateo y mayor esfuerzo.

m Justice in Moscow, New York, 1965, pp. 247-252.


Otra importante diferencia reside en los modos de determinar la competencia de los tribunales. En la URSS los tribunales superiores pueden ocuparse, en priniera instancia, discrecionalmeiite, de todo caso que les parezca interesante, mientras que los casos, ya resueltos en primera instancia por iin tribunal inferior, pueden subir al superior, IIO slo p r va de apelaci6n o casaciiin, sino tambien por el curioso nadzor, por ini- ciativa del tribunal o prokuror superior, en virtud del poder discrecional de vigilancia que estos tienen respecto de las sentencias que emanan dc los tribunales inferiores.

Sin embargo, aun reconociendo la existencia de tales diferencias

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diferente", ha cedido su lugar a un conjunto de normas, teoras y discu- siones francas acerca de las propias dudas, en el cual el jurista occidental reconoce muchos elementos propios, y que se presta, ms que nunca, al dilogo y al intercambio de experiencias entre la parte occidental y la oriental del mundo evolucionado.

ABREVIATIIRAS UTILIZADAS EN ESTE ARTICULO

CP: Cdigo Penal de la RSFSR, 1960. CP-DF: Cdigo Penal del Distrito Federal (Mex.) de 1931. JIJ-UNAM: Instituto

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