THỦ TỤC VÀ BIỂU MẪU - gust.edu.vngust.edu.vn/media/25/uftai-ve-tai-day25851.pdf · 2 Quy định viết tắt: Nội dung đầy đủ Nội dung viết tắt Học viện

1

HƢỚNG DẪN QUY TRÌNH

ĐÀO TẠO TRÌNH ĐỘ TIẾN SĨ

- THỦ TỤC VÀ BIỂU MẪU

2

Quy định viết tắt:

Nội dung đầy đủ Nội dung viết tắt

Học viện Khoa học và Công nghệ Học viện

Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam Viện Hàn lâm

Đơn vị trực thuộc Viện Hàn lâm Khoa học và

Công nghệ Việt Nam

Đơn vị

Nghiên cứu sinh NCS

Chuyên viên phòng Đào tạo, Nghiên cứu Khoa

học phụ trách Khoa

Chuyên viên phòng Đào tạo

Chuyên viên phụ trách đào tạo tại các đơn vị Giáo vụ

3

MỤC LỤC

I. TUYỂN SINH ................................................................................................... 6

II. CÁC HỌC PHẦN ........................................................................................... 7

III. CÁC CHUYÊN ĐỀ TIẾN SĨ VÀ TIỂU LUẬN TỔNG QUAN ............... 8

IV. HỘI THẢO LUẬN ÁN TIẾN SĨ ............................................................... 11

V. BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ ............................................... 12

VI. PHẢN BIỆN ĐỘC LẬP ............................................................................. 18

VII. BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN .................................... 20

VIII. CẤP BẰNG TIẾN SĨ ............................................................................... 27

IX. NHỮNG THAY ĐỔI TRONG QUÁ TRÌNH ĐÀO TẠO....................... 28

Phụ lục 1: CÁC BIỂU MẪU BẢO VỆ CHUYÊN ĐỀ VÀ TIỂU LUẬN

TỔNG QUAN .................................................................................................... 32

(Mẫu 1-CĐTQ-Đơn) ................................................................................... 33

(Mẫu 2-CĐTQ-DS đề nghị HĐ của ngƣời hƣớng dẫn) .............................. 34

(Mẫu 3-CĐTQ-Tờ trình đề nghị thành lập HĐ của đơn vị) ........................ 35

(Mẫu 4-CĐTQ-DS đề nghị Hội đồng của đơn vị) ...................................... 36

(Mẫu 5-CĐTQ-Phiếu đánh giá chuyên đề) ................................................. 37

(Mẫu 6-CĐTQ-BB kiểm phiếu chuyên đề) ................................................. 38

(Mẫu 7-CĐTQ-Phiếu đánh giá tiểu luận TQ) ............................................. 39

(Mẫu 8-CĐTQ-BB kiểm phiếu tiểu luận TQ) ............................................. 40

(Mẫu 9-CĐTQ-DS chi tiền) ........................................................................ 41

Phụ lục 2: CÁC BIỂU MẪU HỘI THẢO LUẬN ÁN TIẾN SĨ .................... 42

(Mẫu 1-HT-Đơn) ......................................................................................... 43

(Mẫu 2-HT-DS mời tham dự) ..................................................................... 44

(Mẫu 3-HT-BB Hội thảo) ............................................................................ 45

Phụ lục 3: CÁC BIỂU MẪU BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ .. 46

(Mẫu 1-CS-Đơn) ......................................................................................... 47

(Mẫu 2-CS-DS đề nghị Hội đồng của ngƣời hƣớng dẫn) ........................... 48

(Mẫu 3-CS-Lý lịch KH) .............................................................................. 49

(Mẫu 4-CS-Giấy xác nhận của đồng tác giả) .............................................. 51

(Mẫu 5-CS-DS dự kiến gửi tóm tắt) ........................................................... 52

(Mẫu 6-CS-Xác nhận hoàn thành học phí) ................................................. 54

(Mẫu 7-CS-Nhận xét của ngƣời hƣớng dẫn)............................................... 55

4

(Mẫu 8-CS –Bảng tổng hợp kết quả học tập) ............................................. 56

(Mẫu 9-CS-Tờ trình đề nghị thành lập HĐ)................................................ 57

(Mẫu 10-CS-DS đề xuất Hội đồng của đơn vị) .......................................... 58

(Mẫu 11-CS-Thƣ mời đọc luận án cấp cơ sở) ............................................. 59

(Mẫu 12-CS- Mẫu nhận xét luận án cấp cơ sở) .......................................... 60

(Mẫu 13-CS-Phiếu báo của Chủ tịch) ......................................................... 61

(Mẫu 14-CS-Trình tự buổi bảo vệ) ............................................................. 62

(Mẫu 15-CS-Phiếu đánh giá) ...................................................................... 63

(Mẫu 16-CS-BB kiểm phiếu) ...................................................................... 64

(Mẫu 17-CS-DS chi tiền đọc luận án) ......................................................... 65

(Mẫu 18-CS-DS chi tiền tham dự HĐ) ....................................................... 66

(Mẫu 19-CS-BB Hội đồng cấp c ơ sở) ........................................................ 67

(Mẫu 20-CS-DS gửi tóm tắt) ....................................................................... 69

(Mẫu 20-CS-Giải trình sau bảo vệ cấp cơ sở) ............................................. 71

Phụ lục 4: CÁC BIỂU MẪU PHẢN BIỆN ĐỘC LẬP .................................. 72

(Mẫu 1-PBĐL-Tờ trình) .............................................................................. 73

(Mẫu 2-PBĐL-DS đề xuất gửi phản biện độc lập) ..................................... 74

(Mẫu 3-PBĐL-Thƣ mời nhận xét phản biện độc lập) ................................. 75

(Mẫu 4-PBĐL-Bản giải trình) ..................................................................... 77

Phụ lục 5: CÁC BIỂU MẪU BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

............................................................................................................................. 78

(Mẫu 1-HV-Đơn) ........................................................................................ 79

(Mẫu 2-HV-DS đề nghị Hội đồng của ngƣời hƣớng dẫn) .......................... 80

(Mẫu 3-HV-Đóng góp mới) ........................................................................ 81

(Mẫu 4-HV-Tờ trình) .................................................................................. 82

(Mẫu 5-HV-DS đề nghị Hội đồng của đơn vị) ........................................... 83

(Mẫu 6-HV-Thƣ mời đọc luận án) .............................................................. 84

(Mẫu 7-HV-Mẫu nhận xét luận án) ............................................................. 85

(Mẫu 8-HV-Thƣ mời đọc tóm tắt luận án) .................................................. 86

(Mẫu 9-HV-Mẫu nhận xét tóm tắt) ............................................................. 87

(Mẫu 10-HV-Phiếu báo của Chủ tịch HĐ) ................................................. 89

(Mẫu 11-HV-Thông báo buổi bảo vệ) ........................................................ 90

(Mẫu 12-HV-Giấy mời) .............................................................................. 91

(Mẫu 13-HV-Trình tự buổi bảo vệ) ............................................................ 92

5

(Mẫu 14-HV-Phiếu đánh giá) ...................................................................... 94

(Mẫu 15-HV-BB kiểm phiếu) ..................................................................... 95

(Mẫu 16-HV-DS thành viên HĐ tham dự) ................................................. 96

(Mẫu 17-HV-DS chi tiền đọc luận án) ........................................................ 97

(Mẫu 18-HV-DS chi tiền tham dự HĐ) ...................................................... 98

(Mẫu 19-HV-DS khách mời) ...................................................................... 99

(Mẫu 20-HV-BB của HĐ cấp Học viện) .................................................. 100

(Mẫu 21-HV-Quyết nghị) ......................................................................... 102

(Mẫu 22-HV-Giải trình sau bảo vệ cấp Học viện) .................................... 103

Phụ lục 6: CÁC BIỂU MẪU THAY ĐỔI TRONG QUÁ TRÌNH ĐÀO TẠO

........................................................................................................................... 104

(Mẫu 1-ĐTĐT-Đơn).................................................................................. 105

(Mẫu 2-ĐTĐT-DS đề nghị HĐ của ngƣời hƣớng dẫn) ............................ 106

(Mẫu 3-ĐTĐT-Tờ trình) ........................................................................... 107

(Mẫu 4-ĐTĐT-DS đề nghị HĐ của đơn vị) .............................................. 108

(Mẫu 5-ĐTĐT-Phiếu điểm) ...................................................................... 109

(Mẫu 6-ĐTĐT-BB bảo vệ đề cƣơng) ........................................................ 110

(Mẫu 7-ĐTĐT-DS chi tiền) ...................................................................... 112

(Mẫu 1-GH-Đơn) ...................................................................................... 113

(Mẫu 2-GH-Tờ trình) ................................................................................ 114

(Mẫu 1-ĐNHD-Đơn) ................................................................................. 115

(Mẫu 2-ĐNHD-Tờ trình) .......................................................................... 116

(Mẫu 1-CCSĐT-Đơn) ............................................................................... 117

(Mẫu 2-CCSĐT-Tờ trình) ......................................................................... 118

(Mẫu 1-TH-Đơn) ....................................................................................... 119

(Mẫu 2-TH-Tờ trình) ................................................................................. 120

(Mẫu bảng điểm) ....................................................................................... 121

Phụ lục 7: HƢỚNG DẪN VIẾT LUẬN ÁN ................................................. 122

(Mẫu 1-HD-Viết luận án) .......................................................................... 123

(Mẫu 2-HD-Viết tóm tắt luận án).............................................................. 128

(Mẫu 3-HD-Viết tài liệu tham khảo) ......................................................... 136

6

I. TUYỂN SINH

(1). Học viện xây dựng kế hoạch tuyển sinh; Trên cơ sở đề xuất của các Khoa, lập

đề xuất chỉ tiêu tuyển sinh của Học viện gửi Bộ Giáo dục và Đào tạo duyệt;

(2). Giám đốc Học viện ra quyết định thành lập Hội đồng tuyển sinh của Học viện,

thành lập các ban giúp việc tuyển sinh; Ra thông báo tuyển sinh gửi các Khoa,

các Đơn vị, các trƣờng đại học; đăng thông báo tuyển sinh lên trang web của

Học viện và các phƣơng tiện truyền thông khác;

(3). Các Đơn vị đăng thông báo tuyển sinh lên trang web của Đơn vị và các phƣơng

tiện truyền thông khác;

(4). NCS nộp hồ sơ dự tuyển tại các Đơn vị hoặc tại Học viện, giáo vụ và chuyên

viên Phòng Đào tạo thu hồ sơ dự tuyển, lập Danh sách trích ngang NCS dự

tuyển;

(5). Ban Thƣ ký tuyển sinh tổng hợp Danh sách trích ngang NCS dự tuyển, báo cáo

Hội đồng tuyển sinh;

(6). Hội đồng tuyển sinh họp, thống nhất thang điểm xét tuyển, kế hoạch xét tuyển;

(7). Trên cơ sở đề xuất của các Khoa, Giám đốc Học viện ra quyết định thành lập

các tiểu ban chuyên môn xét tuyển NCS; Tổ chức các Tiểu ban chuyên môn

họp xét hồ sơ và đề cƣơng của thí sinh dự tuyển;

(8). Chuyên viên phòng Đào tạo chịu trách nhiệm liên hệ với các thành viên Tiểu

ban, lên lịch họp, báo cáo Lãnh đạo Khoa, Lãnh đạo Học viện về lịch họp,

thông báo đến NCS về lịch họp, chuẩn bị phòng họp;

(9). Các tiểu ban chuyên môn họp xét tuyển;

(10). Ban Thƣ ký tuyển sinh tổng hợp kết quả xét tuyển của các tiểu ban thuộc khoa,

báo cáo kết quả về Hội đồng tuyển sinh;

(11). Hội đồng tuyển sinh họp thống nhất kết quả xét tuyển, trình Giám đốc Học viện

phê duyệt;

(12). Giám đốc Học viện ra quyết định công nhận NCS trúng tuyển;

(13). NCS chỉnh sửa đề cƣơng dự tuyển theo yêu cầu của Tiểu ban chuyên môn, nộp

về chuyên viên phòng Đào tạo sau thời gian tối đa là 30 ngày kể từ ngày bảo vệ

đề cƣơng

(14). Chuyên viên Phòng đào tạo lập bảng tổng hợp tên đề tài, ngƣời hƣớng dẫn báo

cáo Lãnh đạo khoa;

(15). Lãnh đạo Khoa kiểm duyệt tên đề tài, ngƣời hƣớng dẫn và trình Giám đốc Học

viện phê duyệt;

(16). Giám đốc Học viện ra quyết định công nhận NCS, quyết định công nhận tên đề

tài và ngƣời hƣớng dẫn;

(17). Ban thƣ ký nộp báo cáo kết quả tuyển sinh lên Bộ Giáo dục

(18). Học viện phân bổ NCS trúng tuyển về các đơn vị quản lý;

(19). Học viện báo cáo kết quả tuyển sinh gửi Bộ Giáo dục và Đào tạo

7

II. CÁC HỌC PHẦN

Đơn vị đƣợc giao quản lý NCS chịu trách nhiệm trong việc tổ chức cho NCS học

các học phần trong thời gian tối đa là 24 tháng kể từ khi trúng tuyển.

1. Các học phần bổ sung

Các học phần bổ sung là các học phần giúp nghiên cứu sinh có đủ kiến thức và trình

độ chuyên môn để thực hiện nhiệm vụ của nghiên cứu sinh.

- Đối với nghiên cứu sinh chƣa có bằng thạc sĩ: các học phần bổ sung bao gồm

các học phần ở trình độ thạc sĩ thuộc chuyên ngành tƣơng ứng, đƣợc học trong

hai năm đầu của thời gian đào tạo trình độ tiến sĩ, có khối lƣợng từ 60 tín chỉ trở

lên, kể cả các môn triết học và ngoại ngữ.

- Đối với nghiên cứu sinh đã có bằng thạc sĩ nhƣng ở chuyên ngành gần với

chuyên ngành đào tạo trình độ tiến sĩ, hoặc có bằng thạc sĩ đúng chuyên ngành

nhƣng tốt nghiệp đã từ 10 năm trở lên hoặc do cơ sở đào tạo khác cấp thì trên

cơ sở đối chiếu với chƣơng trình đào tạo hiện tại, Giám đốc Học viện quyết

định các học phần bổ sung cần thiết theo yêu cầu của chuyên ngành đào tạo và

lĩnh vực nghiên cứu, trên cơ sở đề xuất của Tiểu ban chuyên môn xét tuyển

NCS.

- Trƣờng hợp cần thiết, nếu chƣơng trình đào tạo trình độ đại học của nghiên cứu

sinh còn thiếu những môn học, học phần có vai trò quan trọng cho việc đào tạo

trình độ tiến sĩ, Giám đốc Học viện quyết định các học phần bổ sung ở trình độ

đại học, trên cơ sở đề xuất của Tiểu ban chuyên môn xét tuyển NCS.

2. Các học phần ở trình độ tiến sĩ

- Các học phần ở trình độ tiến sĩ giúp nghiên cứu sinh cập nhật các kiến

thức mới trong lĩnh vực chuyên môn; nâng cao trình độ lý thuyết, phƣơng pháp

luận nghiên cứu và khả năng ứng dụng các phƣơng pháp nghiên cứu khoa học

quan trọng, thiết yếu của lĩnh vực nghiên cứu. Mỗi học phần đƣợc thiết kế với

khối lƣợng từ 2 đến 3 tín chỉ. Mỗi nghiên cứu sinh phải hoàn thành từ 3 đến 5

học phần với khối lƣợng từ 8 đến 12 tín chỉ thuộc trình độ tiến sĩ.

- Các học phần ở trình độ tiến sĩ bao gồm các học phần bắt buộc và các

học phần lựa chọn, trong đó các học phần bắt buộc là những học phần căn bản,

liên quan đến những kiến thức cốt lõi ở mức độ cao của ngành và chuyên

ngành. Các học phần lựa chọn có nội dung chuyên sâu phù hợp với đề tài

nghiên cứu sinh hoặc hỗ trợ rèn luyện các phƣơng pháp nghiên cứu chuyên

ngành và liên ngành, cách viết bài báo khoa học.

8

III. CÁC CHUYÊN ĐỀ TIẾN SĨ VÀ TIỂU LUẬN TỔNG QUAN

- Các chuyên đề tiến sĩ đòi hỏi nghiên cứu sinh tự cập nhật kiến thức mới

liên quan trực tiếp đến đề tài của nghiên cứu sinh, nâng cao năng lực

nghiên cứu khoa học, giúp nghiên cứu sinh giải quyết một số nội dung của

đề tài luận án.

- Mỗi NCS phải hoàn thành 3 chuyên đề tiến sĩ, mỗi chuyên đề có khối

lƣợng 2 tín chỉ.

- Bài tiểu luận tổng quan về tình hình nghiên cứu và các vấn đề liên quan

đến đề tài luận án đòi hỏi nghiên cứu sinh thể hiện khả năng phân tích,

đánh giá các công trình nghiên cứu đã có của các tác giả trong và ngoài

nƣớc liên quan mật thiết đến đề tài luận án, nêu những vấn đề còn tồn tại,

chỉ ra những vấn đề mà luận án cần tập trung nghiên cứu giải quyết.

- Đơn vị đƣợc giao quản lý NCS chịu trách nhiệm trong việc tổ chức để

NCS hoàn thành chuyên đề và tiểu luận tổng quan trong thời gian tối đa là

24 tháng kể từ khi trúng tuyển, sau khi đã hoàn thành các học phần bổ

sung và các học phần ở trình độ tiến sĩ. Bài tiểu luận tổng quan có khối

lƣợng 2 tín chỉ.

THỦ TỤC BẢO VỆ 3 CHUYÊN ĐỀ VÀ

TIỂU LUẬN TỔNG QUAN

Quy định thành lập Hội đồng: Hội đồng chấm chuyên đề, tiểu luận tổng quan

gồm 3 thành viên (Chủ tịch, Thư ký, Ủy viên), trong đó có ít nhất 1 thành viên là

GS hoặc PGS, thành viên là tiến sĩ phải sau khi nhận bằng đủ 36 tháng tính đến

ngày thành lập Hội đồng. Các thành viên Hội đồng không trong cùng 1 phòng

chuyên môn, không là cấp dưới trực tiếp của NCS.

1. NCS nộp bộ hồ sơ cho giáo vụ tại các đơn vị:

STT Văn bản

1. 02 Đơn đề nghị bảo vệ 3 chuyên đề và tiểu luận tổng quan (Mẫu 1-

CĐTQ)

2. 02 Danh sách đề nghị Hội đồng của ngƣời hƣớng dẫn (Mẫu 2-CĐTQ)

3. 05 bộ 3 chuyên đề

4. 05 quyển tiểu luận tổng quan

9

2. Giáo vụ nộp bộ hồ sơ về chuyên viên Phòng Đào tạo:

STT Văn bản

1. Đơn đề nghị bảo vệ 03 chuyên đề và tiểu luận tổng quan (Mẫu 1-CĐTQ)

2. Danh sách đề nghị Hội đồng của ngƣời hƣớng dẫn (Mẫu 2-CĐTQ)

3. 01 bộ 3 chuyên đề

4. 01 quyển tiểu luận tổng quan

5. Tờ trình kèm Danh sách đề nghị Hội đồng (Mẫu 3-CĐTQ)

3. Chuyên viên Phòng Đào tạo kiểm tra hồ sơ, soạn Quyết định thành lập

Hội đồng chấm chuyên đề, trình Giám đốc Học viện ký.

4. Sau khi có Quyết định, chuyên viên Phòng Đào tạo giữ 1 bản lƣu, chuyển

6 bản cho giáo vụ (1 bản cho NCS, 3 bản cho 3 thành viên Hội đồng, 1 bản lƣu

hồ sơ NCS, 1 bản làm chứng từ thanh toán)

5. Giáo vụ chịu trách nhiệm

(1) Liên hệ với ngƣời hƣớng dẫn, NCS và các thành viên Hội đồng để xác

định thời gian, địa điểm tổ chức Hội đồng

(2) Báo cáo Lãnh đạo về kế hoạch tổ chức Hội đồng

(3) Chuẩn bị phòng họp

(4) Làm giấy mời gửi: Lãnh đạo Học viện, Lãnh đạo đơn vị, chuyển cho NCS

giấy mời gửi đơn vị chủ quản, ngƣời hƣớng dẫn….


(6) Gửi cho các thành viên Hội đồng:

- 01 quyết định về việc thành lập Hội đồng

- 01 bộ 3 chuyên đề

- 01 cuốn tiểu luận tổng quan

- 01 giấy mời

(7) Chuẩn bị các giấy tờ cho buổi họp:

- 03 Phiếu đánh giá cho 1 chuyên đề (Mẫu 4-CĐTQ)

- 01 biên bản kiểm phiếu cho 1 chuyên đề (Mẫu 5-CĐTQ)

- 03 Phiếu đánh giá tiểu luận tổng quan (Mẫu 6-CĐTQ)

10

- 01 biên bản kiểm phiếu tiểu luận tổng quan (Mẫu 7-CĐTQ)

- Danh sách chi tiền Hội đồng chấm chuyên đề, tiểu luận tổng quan (Mẫu

8-CĐTQ)

6. Hội đồng không tổ chức họp nếu không có đủ 3 thành viên

7. Trong thời hạn tối đa là 03 tháng kể từ khi có quyết định thành lập, Hội

đồng phải tiến hành họp đánh giá luận án cho nghiên cứu sinh. Quá thời

hạn này, Hội đồng tự giải tán. Sau thời gian này, nghiên cứu sinh có quyền

tiếp tục đề nghị bảo vệ chuyên đề, tiểu luận tổng quan.

8. Đơn vị tổ chức họp Hội đồng

9. Sau khi họp xong, giáo vụ chịu trách nhiệm thu về các giấy tờ của cuộc

họp: các phiếu đánh giá, biên bản kiểm phiếu, Danh sách chi tiền

11

IV. HỘI THẢO LUẬN ÁN TIẾN SĨ

- Trƣớc khi trình hồ sơ bảo vệ luận án tiến sĩ cấp cơ sở, NCS phải trình bày

bản dự thảo luận án trƣớc các nhà khoa học cùng ngành để xin ý kiến góp

ý nhằm hoàn thiện bản luận án.

- Buổi Hội thảo đƣợc 1 nhà khoa học có chức danh Giáo sƣ, Phó giáo sƣ

cùng ngành làm Chủ trì, đƣợc Thƣ ký ghi lại đầy đủ nội dung. Đơn vị

đƣợc giao quản lý NCS chịu trách nhiệm tổ chức buổi Hội thảo. Giáo vụ

chịu trách nhiệm thu về Biên bản Hội thảo luận án tiến sĩ.

THỦ TỤC TỔ CHỨC HỘI THẢO LUẬN ÁN TIẾN SĨ

1. NCS nộp cho giáo vụ:

- Đơn đề nghị tổ chức Hội thảo luận án tiến sĩ (Mẫu 1-HT)

- Danh sách dự kiến mời tham dự Hội thảo (Mẫu 2-HT)

2. Giáo vụ trình Lãnh đạo đơn vị duyệt đơn và Danh sách tham dự Hội

thảo

3. Giáo vụ chịu trách nhiệm: xếp lịch, chuẩn bị phòng họp, làm giấy mời

(gửi Lãnh đạo Học viện, Lãnh đạo đơn vị, ngƣời hƣớng dẫn, các đại biểu

tham dự Hội thảo), làm thông báo treo bảng tin của đơn vị, gửi dự thảo

luận án đến các nhà khoa học.

4. Đơn vị tổ chức Hội thảo

5. Sau khi họp xong, giáo vụ chịu trách nhiệm thu về Biên bản Hội thảo

luận án tiến sĩ có chữ ký của Chủ trì và Thƣ ký Hội thảo (Mẫu 3-HT)

(02 bản)

12

V. BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Ngoài những điều kiện chung theo Quy định tại Quy chế đào tạo trình độ

tiến sĩ ban hành kèm theo Thông tƣ số 10/2009/TT-BGDĐT ngày 07/5/2009 của

Bộ Giáo dục và Đào tạo về việc ban hành Quy chế đào tạo trình độ tiến sĩ và

Thông tƣ số 05/2012/TT-BGDĐT ngày 15/02/2012 của Bộ Giáo dục và Đào tạo về

việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế đào tạo trình độ tiến sĩ ban hành kèm

theo Thông tƣ số 10/2009/TT-BGDĐT, NCS đƣợc bảo vệ luận án khi có đủ các

điều kiện chính sau:

- Hoàn thành các học phần, chuyên đề, tiểu luận tổng quan tiến sĩ có kết

quả đạt yêu cầu.

- Có một trong các chứng chỉ, văn bằng ngoại ngữ sau:

+ Có chứng chỉ trình độ ngoại ngữ tƣơng đƣơng cấp độ B2 hoặc bậc

4/6 trở lên theo Khung tham khảo Châu Âu chung về ngoại ngữ

trong thời hạn 01 năm tính đến ngày trình hồ sơ bảo vệ luận án cấp

cơ sở, do một trung tâm khảo thí quốc tế có thẩm quyền hoặc một

trƣờng đại học trong nƣớc đào tạo ngành ngoại ngữ tƣơng ứng trình

độ đại học cấp theo khung năng lực tƣơng đƣơng cấp độ B2.

+ Có bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sĩ đƣợc đào tạo ở nƣớc

ngoài.

+ Có bằng tốt nghiệp đại học ngoại ngữ.

- Luận án tiến sĩ phải là một công trình nghiên cứu khoa học sáng tạo của

NCS, có đóng góp về mặt lý luận và thực tiễn trong lĩnh vực nghiên cứu

hoặc giải pháp mới có giá trị trong việc phát triển, gia tăng tri thức khoa

học của lĩnh vực nghiên cứu giải quyết sáng tạo các vấn đề của ngành

khoa học hay thực tiễn kinh tế - xã hội.

- Có ít nhất 2 công trình công bố liên quan đến luận án đƣợc đăng trên tạp

chí khoa học chuyên ngành có phản biện độc lập, đƣợc Hội đồng chức

danh giáo sƣ Nhà nƣớc tính điểm. Kể từ 01/01/2017, địa chỉ của NCS tại

công trình công bố phải có tên Học viện Khoa học và Công nghệ.

- Thời gian tối đa cho phép NCS trình luận án để bảo vệ là 7 năm (84

tháng) kể từ ngày có quyết định công nhận NCS. Quá thời gian này, NCS

không đƣợc bảo vệ luận án và các kết quả học tập thuộc chƣơng trình đào

tạo trình độ tiến sĩ sẽ không đƣợc bảo lƣu.

13

THỦ TỤC BẢO VỆ LUẬN

ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Quy định thành lập Hội đồng: Hội đồng đánh giá luận án TS cấp cơ sở gồm 7

thành viên (Chủ tịch, Thư ký, 2 phản biện, 3 Ủy viên), am hiểu lĩnh vực đề tài

nghiên cứu, có chuyên ngành đào tạo đúng hoặc gần với lĩnh vực của đề tài,

trong đó có ít nhất 2 thành viên là GS hoặc PGS, thành viên là TS phải sau khi

nhận bằng đủ 36 tháng tính đến ngày thành lập Hội đồng. Thành phần Hội đồng

có ít nhất 2 nhà khoa học ở ngoài Viện Hàn lâm KHCNVN, 2 phản biện ở 2 đơn

vị/ Viện chuyên ngành khác nhau. Các thành viên không trong cùng 1 phòng

chuyên môn, không là cấp dưới trực tiếp của NCS.

1. NCS nộp về giáo vụ tại các đơn vị bộ hồ sơ nhƣ sau:

STT Hồ sơ

1. 02 Đơn đề nghị bảo vệ luận án cấp Cơ sở (Mẫu 1-CS)

2. 02 Danh sách đề nghị Hội đồng đánh giá luận án cấp Cơ sở (Mẫu 2-

CS)

3. 02 Lý lịch khoa học (Mẫu 3-CS)

4. 02 Chứng chỉ tiếng Anh B2 hoặc tƣơng đƣơng (bản sao y có công

chứng)

5. 02 Bằng và bảng điểm Đại học (bản sao y có công chứng)

6. 02 Bằng (nếu có) và bảng điểm Thạc sĩ (bản sao y có công chứng)

7. 02 Quyết định công nhận NCS (bản photo)

8. 02 Quyết định công nhận Đề tài nghiên cứu (bản photo)

9. 02 Quyết định liên quan quá trình đào tạo khác: gia hạn, thay đổi tên

đề tài, ngƣời hƣớng dẫn hoặc những thay đổi khác nếu có (bản photo)

10. 02 bản kết quả các học phần bổ sung kiến thức (nếu có)

11. 02 bản xác nhận cho phép sử dụng kết quả nghiên cứu của các đồng

tác giả (Mẫu 4-CS)

12. 02 Danh sách dự kiến gửi tóm tắt luận án do ngƣời hƣớng dẫn đề xuất

(Mẫu 5-CS)

13. Xác nhận của Phòng kế toán Học viện về việc hoàn thành các khoản

phí, học phí (Mẫu 6-CS)

14. 02 Bản nhận xét của Ngƣời hƣớng dẫn(Mẫu 7-CS)

14

15. 09 quyển toàn văn luận án

16. 09 quyển tóm tắt luận án

17. 09 bộ các công trình công bố liên quan đến đề tài luận án

2. Giáo vụ các đơn vị gửi về chuyên viên Phòng Đào tạo:

STT Hồ sơ

1. Đơn đề nghị bảo vệ luận án cấp Cơ sở (Mẫu 1-CS)

2. Danh sách đề nghị Hội đồng đánh giá luận án cấp Cơ sở (Mẫu 2-CS)

3. Lý lịch khoa học (Mẫu 3-CS)

4. Chứng chỉ tiếng Anh B2 hoặc tƣơng đƣơng (bản sao y có công chứng)

5. Bằng đại học và bảng điểm đại học (bản sao y có công chứng)

6. Bằng thạc sĩ (nếu có) và bảng điểm Thạc sĩ (bản sao y có công chứng)

7. Quyết định công nhận NCS (bản photo)

8. Quyết định công nhận Đề tài nghiên cứu (bản photo)

9. Quyết định liên quan quá trình đào tạo khác: gia hạn, thay đổi tên đề

tài, ngƣời hƣớng dẫn hoặc những thay đổi khác nếu có (bản photo)

10. Bản kết quả các học phần bổ sung kiến thức (nếu có)

11. Bản xác nhận cho phép sử dụng kết quả nghiên cứu của các đồng tác

giả (Mẫu 4-CS)

12. Danh sách dự kiến gửi tóm tắt luận án do ngƣời hƣớng dẫn đề xuất

(Mẫu 5-CS)

13. Xác nhận của Phòng kế toán Học viện về việc hoàn thành các khoản

phí, học phí (Mẫu 6-CS)

14. Quyển toàn văn luận án

15. Quyển tóm tắt luận án

16. Bộ các công trình công bố liên quan đến đề tài luận án

17. Kết quả các học phần trình độ tiến sĩ, chuyên đề tiến sĩ, tiểu luận tổng

quan

18. Biên bản xemina khoa học

19. Bảng tổng hợp kết quả các học phần trình độ tiến sĩ, chuyên đề tiến sĩ,

tiểu luận tổng quan (Mẫu 8-CS)

15

20. Tờ trình về việc Thành lập Hội đồng đánh giá luận án TS cấp cơ sở

(Mẫu 9-CS)

21. Danh sách đề nghị Hội đồng đánh giá luận án TS cấp cơ sở (Mẫu 10-

CS)

3. Chuyên viên Phòng Đào tạo chịu trách nhiệm:

- Kiểm soát hồ sơ đề nghị thành lập Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp

cơ sở, soạn Quyết định và trình Lãnh đạo Học viện ký.

- Chuyển 10 bản cho Giáo vụ tại các đơn vị (7 bản cho 7 thành viên Hội

đồng, 1 bản lƣu hồ sơ, 1 bản NCS giữ, 1 bản để làm thủ tục thanh toán).

4. Giáo vụ tại các Đơn vị chịu trách nhiệm gửi đến các thành viên Hội đồng:

- Quyết định thành lập Hội đồng

- Thƣ mời đọc và viết nhận xét luận án TS cấp cơ sở (Mẫu 11-CS)

- Luận án, tóm tắt luận án, công trình công bố liên quan đến luận án

- Mẫu nhận xét luận án tiến sĩ cấp cơ sở (Mẫu 12-CS)

Lưu ý: Luận án được gửi đến các thành viên của Hội đồng trước thời gian tổ

chức họp Hội đồng đánh giá ít nhất là 15 ngày làm việc. Các thành viên Hội

đồng phải đọc luận án và viết nhận xét trước khi dự phiên họp của Hội đồng

đánh giá luận án .

5. Sau khi thu về bản nhận xét của 7 thành viên Hội đồng, giáo vụ có trách

nhiệm:

- Liên hệ với ngƣời hƣớng dẫn, NCS và các thành viên Hội đồng để xác

định thời gian, địa điểm tổ chức Hội đồng, gửi Chủ tịch Hội đồng ký xác

nhận vào Phiếu báo về xác định thời gian, địa điểm tổ chức

- Thu về Phiếu báo của Chủ tich Hội đồng về việc xác định thời gian, địa

điểm tổ chức (Mẫu 13-CS)

- Báo cáo Lãnh đạo về kế hoạch tổ chức Hội đồng

- Chuẩn bị phòng họp

- Làm giấy mời gửi các thành viên Hội đồng, Lãnh đạo Học viện, Lãnh đạo

đơn vị, chuyển cho NCS giấy mời gửi đơn vị chủ quản, ngƣời hƣớng

dẫn….

- Chuẩn bị các giấy tờ cho buổi họp:

a. Trình tự tiến hành của Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp cơ sở

(Mẫu 14-CS)

b. Phiếu đánh giá luận án TS cấp cơ sở (Mẫu 15-CS)

c. Biên bản kiểm phiếu (Mẫu 16-CS)

16

d. Danh sách chi tiền đọc và nhận xét luận án (Mẫu 17-CS)

e. Danh sách chi tham dự Hội đồng (Mẫu 18-CS)

f. Mẫu biên bản họp hội đồng để gửi thƣ ký (Mẫu 19-CS)

6. Hội đồng không tổ chức họp đánh giá luận án nếu xảy ra một trong

những trƣờng hợp sau đây:

- Vắng mặt Chủ tịch Hội đồng;

- Vắng mặt Thƣ ký Hội đồng;

- Vắng mặt ngƣời phản biện có ý kiến không tán thành luận án;

- Vắng mặt từ hai thành viên Hội đồng trở lên;

- Nghiên cứu sinh đang bị kỷluật từ hình thức cảnh cáo trở lên.

7. Trong thời hạn tối đa là ba tháng kể từ khi có quyết định thành lập, Hội



tiếp tục đề nghị đƣợc bảo vệ luận án.


9. Sau khi hoàn thành bảo vệ luận án TS cấp cơ sở, giáo vụ chịu trách

nhiệm thu về:

- Biên bản chi tiết nội dung thảo luận tại phiên họp đánh giá luận án cấp cơ

sở, có chữ ký của Chủ tịch Hội đồng và Thƣ ký (02 bản)

- Phiếu đánh giá của các thành viên Hội đồng đánh giá luận án cấp cơ sở

- Danh sách các đơn vị cá nhân đƣợc gửi tóm tắt luận án đƣợc Hội đồng cơ

sở phê duyệt (Mẫu 20-CS) (02 bản)

- Danh sách chi tiền

10. NCS chỉnh sửa nội dung luận án theo yêu cầu của Hội đồng đánh giá

luận án và nộp về giáo vụ tại đơn vị:

- Bản giải trình các điểm đã bổ sung và sửa chữa của nghiên cứu sinh sau

Bảo vệ luận án cấp cơ sở: có chữ ký xác nhận và đồng ý của Ngƣời hƣớng

dẫn, Chủ tịch Hội đồng, Thƣ ký hội đồng, hai ngƣời phản biện luận án,

những thành viên có ý kiến đề nghị bổ sung sửa chữa và Lãnh đạo đơn vị

(Mẫu 21-CS) (02 bản).

11. Luận án chỉ đƣợc thông qua để đƣa ra bảo vệ ở Hội đồng cấp Học viện

khi đã đƣợc hoàn chỉnh trên cơ sở các ý kiến đóng góp trong các phiên họp

trƣớc của Hội đồng và đƣợc từ ba phần tƣ số thành viên Hội đồng cấp cơ sở

có mặt tại phiên họp cuối cùng bỏ phiếu tán thành.

17

12. Thời gian tối đa cho phép NCS trình hồ sơ đề nghị gửi phản biện độc

lập là 1 năm (12 tháng) kể từ phiên họp Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ

cấp cơ sở đã thông qua luận án.

18

VI. PHẢN BIỆN ĐỘC LẬP

- Trƣớc khi thành lập Hội đồng đánh giá luận án cấp Học viện, luận án phải

đƣợc gửi xin ý kiến của hai phản biện độc lập ở hai đơn vị khác nhau.

- Khi cả hai phản biện độc lập tán thành luận án, luận án sẽ đƣợc đƣa ra bảo

vệ ở cấp Học viện.

- Khi có một phản biện độc lập không tán thành luận án, luận án sẽ đƣợc

gửi xin ý kiến của phản biện độc lập thứ ba. Nếu phản biện độc lập thứ ba

tán thành luận án thì luận án đƣợc đƣa ra bảo vệ ở cấp Học viện.

- Luận án bị trả về để đánh giá lại ở cấp cơ sở nếu cả hai phản biện độc lập

đầu tiên không tán thành luận án, hoặc phản biện thứ ba không tán thành

khi luận án phải lấy ý kiến của phản biện thứ ba. Trƣờng hợp này, luận án

phải đƣợc chỉnh sửa và tổ chức bảo vệ lại ở cấp cơ sở. Nghiên cứu sinh

chỉ đƣợc phép trình lại hồ sơ đề nghị bảo vệ sớm nhất sau sáu tháng và

muộn nhất là hai năm kể từ ngày luận án bị trả lại. Luận án sau khi sửa

chữa phải đƣợc lấy ý kiến của các phản biện độc lập lần đầu.

THỦ TỤC GỬI PHẢN BIỆN ĐỘC LẬP

1. NCS nộp về chuyên viên giáo vụ:

STT Văn bản

1. 03 quyển luận án (trong đó có 2 quyển xóa tên và tên cơ quan công tác

của tác giả và đồng tác giả)

2. 03 quyển tóm tắt (trong đó có 2 quyển xóa tên và tên cơ quan công tác


3. 03 bộ công trình nghiên cứu liên quan đến luận án (trong đó có 2 bộ xóa

tên và tên cơ quan công tác của tác giả và đồng tác giả)

4. Biên bản của Hội đồng đánh giá luận án cấp cơ sở

5. Bản giải trình các điểm đã bổ sung và sửa chữa của nghiên cứu sinh sau

Bảo vệ luận án cấp cơ sở: có chữ ký xác nhận và đồng ý của Ngƣời

hƣớng dẫn, Chủ tịch Hội đồng, Thƣ ký hội đồng, hai ngƣời phản biện

luận án, những thành viên có ý kiến đề nghị bổ sung sửa chữa và Lãnh

đạo đơn vị.

2. Giáo vụ chuyển cho chuyên viên Phòng Đào tạo:

STT Văn bản

1. 03 quyển luận án (trong đó có 2 quyển xóa tên và tên cơ quan công tác


2. 03 quyển tóm tắt (trong đó có 2 quyển xóa tên và tên cơ quan công tác


19

3. 03 bộ công trình nghiên cứu liên quan đến luận án (trong đó có 2 bộ xóa

tên và tên cơ quan công tác của tác giả và đồng tác giả)

4. Biên bản của Hội đồng đánh giá luận án cấp cơ sở

5. Bản giải trình các điểm đã bổ sung và sửa chữa của nghiên cứu sinh sau

Bảo vệ luận án cấp cơ sở: có chữ ký xác nhận và đồng ý của Ngƣời

hƣớng dẫn, Chủ tịch Hội đồng, Thƣ ký hội đồng, hai ngƣời phản biện

luận án, những thành viên có ý kiến đề nghị bổ sung sửa chữa và Lãnh

đạo đơn vị.

6. Tờ trình đề nghị gửi phản biện độc lập (Mẫu 1-PBĐL)

7. Danh sách đề nghị các phản biện độc lập (Mẫu 2-PBĐL)

3. Chuyên viên Phòng Đào tạo:

- Rà soát hồ sơ

- Làm Thƣ mời nhận xét phản biện độc lập (Mẫu 3-PBĐL)

- Trình Lãnh đạo Học viện chỉ đạo thực hiện gửi phản biện độc lập

4. Khi có nhận xét của phản biện độc lập chƣa tán thành luận án đƣợc đƣa

ra bảo vệ cấp Học viện, chuyên viên Phòng Đào tạo chuyển bản nhận xét

không có tên ngƣời phản biện cho giáo vụ, giáo vụ chuyển cho NCS chỉnh

sửa, gửi lại luận án theo yêu cầu.

5. Sau khi có nhận xét của phản biện độc lập tán thành luận án đƣợc đƣa ra

bảo vệ cấp Học viện, chuyên viên Phòng Đào tạo chuyển các bản nhận xét

cho giáo vụ

6. Giáo vụ chuyển lại bản nhận xét cho NCS

7. NCS làm bản giải trình tiếp thu ý kiến nhận xét của phản biện độc lập, có

xác nhận của ngƣời hƣớng dẫn, Lãnh đạo đơn vị (Mẫu 4-PBĐL)

8. Thời gian tối đa cho phép NCS trình hồ sơ đề nghị thành lập Hội đồng

đánh giá luận án TS cấp Học viện là 1 năm (12 tháng) kể từ khi có nhận xét

của các phản biện độc lập tán thành luận án đƣợc đƣa ra bảo vệ cấp Học

viện.

20

VII. BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

Quy định thành lập Hội đồng:

- Hội đồng đánh giá luận án cấp Học viện gồm 7 thành viên, bao

gồm những nhà khoa học có chức danh khoa học, có bằng tiến sĩ khoa học

hoặc tiến sĩ; có phẩm chất đạo đức tốt; có uy tín chuyên môn; am hiểu vấn

đề nghiên cứu của luận án; có công trình liên quan đến lĩnh vực nghiên

cứu của nghiên cứu sinh công bố trong vòng ba năm tính đến khi đƣợc

mời tham gia Hội đồng. Số thành viên có chức danh giáo sƣ, phó giáo sƣ

ít nhất là 2 ngƣời; thành viên là tiến sĩ phải sau khi nhận bằng tròn ba

năm. Số thành viên thuộc Viện Hàn lâm KHCNVN không quá ba ngƣời.

- Hội đồng gồm chủ tịch, thƣ ký, ba ngƣời phản biện và hai uỷ viên. Mỗi

thành viên Hội đồng chỉ đảm nhận một trách nhiệm trong Hội đồng.

- Chủ tịch Hội đồng phải là ngƣời có năng lực và uy tín chuyên môn, có

chức danh giáo sƣ hoặc phó giáo sƣ, đúng chuyên ngành với luận án.

- Các phản biện phải là ngƣời am hiểu sâu sắc luận án, có uy tín chuyên

môn cao trong lĩnh vực khoa học đó. Ngƣời phản biện phải có trách

nhiệm cao trong đánh giá chất lƣợng khoa học của luận án. Các phản biện

phải là ngƣời ở các đơn vị khác nhau, không là cấp dƣới trực tiếp của

nghiên cứu sinh, không là đồng tác giảvới nghiên cứu sinh trong các công

trình công bố có liên quan đến đề tài luận án; không sinh hoạt trong cùng

đơn vịchuyên môn với nghiên cứu sinh; không là phản biện trong Hội

đồng đánh giá luận án TS cấp cơ sở của NCS, không là ngƣời đã làm phản

biện độc lập cho luận án của NCS.

- Ngƣời hƣớng dẫn nghiên cứu sinh; ngƣời có quan hệ cha, mẹ, vợ, chồng,

con, anh chị em ruột với nghiên cứu sinh không tham gia Hội đồng đánh

giá luận án cấp Học viện.

- Thành phần của Hội đồng đánh giá luận án cấp Học viện có thể trùng tối

đa 2 thành viên so với Hội đồng đánh giá luận án cấp cơ sở.

THỦ TỤC BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

1. Ngoài hồ sơ NCS đã nộp trình bảo vệ luận án tiến sĩ cấp cơ sở, NCS nộp

về giáo vụ tại các đơn vị hồ sơ bổ sung nhƣ sau:

STT Hồ sơ

1. 02 Đơn xin bảo vệ luận án cấp Học viện (Mẫu 1-HV)

2. 02 Danh sách đề nghị Hội đồng đánh giá luận án cấp Học viện (Mẫu

2-HV)

21

3. 02 Trang thông tin về những đống góp mới của luận án (tiếng Việt và

tiếng Anh) (Mẫu 3-HV)


5. 09 quyển tóm tắt luận án (tiếng Việt và tiếng Anh)

6.

Gửi về địa chỉ email của giáo vụ tại các đơn vị file PDF: toàn văn

luận án, Trang thông tin về những đống góp mới của luận án (tiếng

Việt và tiếng Anh), Tóm tắt luận án (tiếng Việt và tiếng Anh)

2. Giáo vụ tại đơn vị thực hiện bàn giao toàn bộ hồ sơ gốc của NCS từ khi

đƣợc công nhận đến khi hoàn thành bảo vệ luận án tiến sĩ cấp cơ sở và hồ

sơ đề nghị thành lập Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện:

(1) Hồ sơ xét tuyển

(2) Hồ sơ đề nghị thành lập Hội đồng chấm chuyên đề, tổng quan

(3) Hồ sơ đề nghị thành lập Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp cơ sở

(4) Hồ sơ đề nghị thành lập Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện:

STT Hồ sơ

7. Đơn xin bảo vệ luận án cấp Học viện (Mẫu 1-HV)

8. Danh sách đề nghị Hội đồng đánh giá luận án cấp Học viện (Mẫu 2-

HV)

9. Trang thông tin về những đống góp mới của luận án (tiếng Việt và

tiếng Anh) (Mẫu 3-HV)


11. 8 quyển tóm tắt luận án (tiếng Việt và tiếng Anh)

12. Bộ danh mục các công trình công bố liên quan đến đề tài luận án.

13. Gửi về địa chỉ email của chuyên viên phòng Đào tạo file PDF: toàn

văn luận án, Trang thông tin về những đống góp mới của luận án

(tiếng Việt và tiếng Anh), Tóm tắt luận án (tiếng Việt và tiếng Anh)

14. Tờ trình đề nghị thành lập Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học

viện (Mẫu 4-HV)

15. Danh sách đề nghị Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện

(Mẫu 5-HV)

22

3. Chuyên viên phòng Đào tạo tiếp nhận hồ sơ bàn giao, kiểm soát hồ sơ,

soạn quyết định thành lập Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện,

trình Giám đốc Học viện ký.

4. Sau khi có quyết định, chuyên viên phòng Đào tạo chịu trách nhiệm:

- Chuyển 1 bản cho NCS giữ

- Làm thƣ mời đọc và viết nhận xét luận án tiến sĩ cấp Học viện (Mẫu 6-

HV)

- Chuyển cho các thành viên Hội đồng:

+ Thƣ mời đọc và viết nhận xét luận án tiến sĩ cấp Học viện

+ Mẫu nhận xét luận án tiến sĩ cấp Học viện (Mẫu 7-HV)

+ Quyết định thành lập Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện

+ Quyển toàn văn luận án

+ Bộ danh mục công trình công bố liên quan đến luận án

- Làm thƣ mời đọc và viết nhận xét tóm tắt luận án (Mẫu 8-HV)

- Gửi thƣ mời đọc và viết nhận xét tóm tắt luận án kèm theo Mẫu viết nhận

xét tóm tắt luận án (Mẫu 9-HV) đến các nhà khoa học, các tổ chức khoa

học theo Danh sách đã đƣợc Hội đồng đánh giá luận án cấp cơ sở thông

qua.

- Đăng thông tin luận án (toàn văn luận án, tóm tắt luận án bằng tiếng Việt

và tiếng Anh, trang thông tin những đóng góp mới của luận án bằng tiếng

Việt và tiếng Anh) lên trang web của Học viện; Gửi thông tin luận án vào

địa chỉ email: [email protected] để đƣa lên trang web của Bộ Giáo dục

và Đào tạo.

Lưu ý: Luận án, tóm tắt luận án phải được gửi đến các thành viên Hội đồng,

các nhà khoa học, các tổ chức khoa học theo danh sách đã được Hội đồng cơ sở

thông qua và được trưng bày ở phòng đọc của thư viện cơ sở đào tạo ít nhất 30

ngày trước ngày bảo vệ. Toàn văn luận án, tóm tắt luận án (bằng tiếng Việt và

tiếng Anh) và trang thông tin những đóng góp mới về mặt học thuật, lý luận,

luận điểm mới về khoa học và thực tiễn của luận án (bằng tiếng Việt và tiếng

Anh) phải được đăng tải công khai trên trang web của cơ sở đào tạo và trang

web của Bộ Giáo dục và Đào tạo (gửi đến địa chỉ [email protected]) trước

ngày bảo vệ 30 ngày, trừ các đề tài thuộc lĩnh vực quốc phòng, an ninh và các

đề tài bảo vệ mật;

Các thành viên Hội đồng phải có nhận xét về luận án bằng văn bản gửi

đến cơ sở đào tạo 15 ngày trước ngày bảo vệ luận án của nghiên cứu sinh;

mailto:[email protected]

23

5. Sau khi nhận đủ bản nhận xét của 7 thành viên Hội đồng và ít nhất 15

bản nhận xét tóm tắt luận án của các nhà khoa học, các tổ chức khoa học,

chuyên viên phòng Đào tạo chịu trách nhiệm:

- Liên hệ với ngƣời hƣớng dẫn, NCS và các thành viên Hội đồng để xác

định thời gian, địa điểm tổ chức Hội đồng, gửi Chủ tịch Hội đồng ký xác

nhận vào Phiếu báo về xác định thời gian, địa điểm tổ chức

- Thu về Phiếu báo của Chủ tịch Hội đồng về việc xác định thời gian, địa

điểm tổ chức (Mẫu 10-HV)

- Báo cáo Lãnh đạo về kế hoạch tổ chức Hội đồng

- Làm thông báo tin về thời gian, địa điểm bảo vệ luận án (Mẫu 11-HV)

- Đăng thông tin về thời gian, địa điểm bảo vệ luận án, tên đề tài luận án

của nghiên cứu sinh trên trang web của Học viện, trên bảng tin của Học

viện và của đơn vị chuyên môn, trên báo Nhân dân, gửi thông tin vể buổi

bảo vệ vào địa chỉ email: [email protected] để đƣa lên trang web của

Bộ Giáo dục và Đào tạo trƣớc ngày bảo vệ ít nhất 10 ngày để những

ngƣời quan tâm có thời gian tìm hiểu luận án và tham dự phiên bảo vệ

(trừ các luận án bảo vệ mật);

- Làm giấy mời (Mẫu 12-HV)

- Gửi các thành viên Hội đồng, Lãnh đạo đơn vị, chuyển cho NCS giấy mời

gửi đơn vị chủ quản, ngƣời hƣớng dẫn….

- Chuẩn bị phòng họp

- Chuẩn bị các giấy tờ cho buổi họp:

a. Trình tự tiến hành của Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện

(Mẫu 13-HV)

b. Phiếu đánh giá luận án TS cấp Học viện (Mẫu 14-HV)

c. Biên bản kiểm phiếu (Mẫu 15-HV)

d. Danh sách các thành viên Hội đồng có chữ ký (Mẫu 16-HV)

e. Danh sách chi tiền đọc và nhận xét luận án (Mẫu 17-HV)

f. Danh sách chi tiền tham dự Hội đồng (Mẫu 18-HV)

g. Danh sách khách mời tham dự Hội đồng, ngoài Danh sách chi tiền

(Mẫu 19-HV)

6. Chuyên viên Phòng Đào tạo chuẩn bị đầy đủ hồ sơ của NCS cho buổi bảo

vệ

7. Chuyên viên Phòng Đào tạo chuyển cho Thƣ ký các văn bản liên quan

đến điều kiện cho buổi bảo vệ:

- Các bản nhận xét luận án của 7 thành viên trong Hội đồng;

mailto:[email protected]

24

- Các bản nhận xét tóm tắt luận án;

- Tờ báo đăng tin về buổi bảo vệ;

- Chứng chỉ ngoại ngữ

- Lý lịch khoa học của NCS

- Bảng điểm các học phần của NCS

- Mẫu Biên bản họp Hội đồng (Mẫu 20-HV)

- Mẫu Quyết nghị của Hội đồng (Mẫu 21-HV)

8. Hội đồng không tổ chức họp đánh giá luận án nếu xảy ra một trong

những trƣờng hợp sau đây:

- Vắng mặt Chủ tịch Hội đồng;

- Vắng mặt Thƣ ký Hội đồng;

- Vắng mặt ngƣời phản biện có ý kiến không tán thành luận án;

- Vắng mặt từ hai thành viên Hội đồng trở lên;

- Nghiên cứu sinh đang bị kỷluật từ hình thức cảnh cáo trở lên.

9. Trong thời hạn tối đa là ba tháng kể từ khi có quyết định thành lập, Hội



tiếp tục đề nghị đƣợc bảo vệ luận án.

10. Học viện tổ chức họp Hội đồng

Luận án đạt yêu cầu khi có 6/7 hoặc 5/6 thành viên Hội đồng có mặt bỏ phiếu

tán thành

11. Sau khi hoàn thành bảo vệ luận án TS cấp Học viện, chuyên viên phòng

Đào tạo chịu trách nhiệm thu về:

- Biên bản chi tiết nội dung thảo luận tại phiên họp đánh giá luận án cấp

Học viện, có chữ ký của Chủ tịch Hội đồng và Thƣ ký (02 bản)

- Quyết nghị của Hội đồng (02 bản)

- Phiếu đánh giá của các thành viên Hội đồng

- Danh sách chi tiền

- Danh sách tham dự

10. NCS chỉnh sửa nội dung luận án theo yêu cầu của Hội đồng đánh giá

luận án và nộp về chuyên viên Phòng Đào tạo:

- Văn bản báo cáo chi tiết về các điểm đã bổ sung, sửa chữa trong luận án

theo nghị quyết của Hội đồng cấp Học viện (Có chữ ký của NCS, giáo

viên hướng dẫn, Thư ký, Chủ tịch Hội đồng, xác nhận của Học viện).

25

11. NCS đóng quyển luận án theo hƣớng dẫn sau:

Quyển luận án gồm hai phần:

a) Phần một là toàn văn bản luận án đã đƣợc bổ sung, sửa chữa theo yêu cầu của

Hội đồng đánh giá luận án cấp học Viện

b) Phần hai là phụ lục gồm các tài liệu của phiên họp bảo vệ luận án cấp Học

viện, bao gồm:

- Quyết định thành lập Hội đồng đánh giá luận án cấp viện

- Danh sách thành viên Hội đồng có chữ ký

- Các bản nhận xét của tất cả các thành viên Hội đồng.

- Biên bản và nghị quyết của Hội đồng đánh giá luận án cấp viện (Có chữ ký của

Thƣ ký và Chủ tịch Hội đồng).

- Văn bản báo cáo chi tiết về các điểm đã bổ sung, sửa chữa trong luận án theo

nghị quyết của Hội đồng cấp Học viện (Có chữ ký của NCS, giáo viên hƣớng

dẫn, Thƣ ký, Chủ tịch Hội đồng).

12. NCS nộp cho Thƣ viện quốc gia:

- Quyển luận án

- Quyển tóm tắt luận án tiếng Việt

- Quyển tóm tắt luận án tiếng Anh

- Đĩa CD ghi nội dung: luận án, tóm tắt luận án bản tiếng Việt và bản án

tiếng Anh, trang thông tin đóng góp mới của luận án bằng tiếng Việt và

tiếng Anh

13. NCS Nộp cho chuyên viên phòng Đào tạo:

- Quyển luận án

- Quyển tóm tắt luận án tiếng Việt

- Quyển tóm tắt luận án tiếng Anh

- Đĩa CD ghi nội dung: luận án, tóm tắt luận án bản tiếng Việt và bản án

tiếng Anh, trang thông tin đóng góp mới của luận án bằng tiếng Việt và

tiếng Anh

- Giấy xác nhận nộp luận án của Thƣ viện quốc gia

26

14. Bảo vệ lại luận án

- Nếu luận án không đƣợc Hội đồng đánh giá luận án cấp Học viện thông

qua thì nghiên cứu sinh đƣợc phép sửa chữa luận án và đề nghị bảo vệ lần

thứ hai muộn nhất trƣớc 24 tháng kể từ ngày bảo vệ lần thứ nhất

- Thành phần Hội đồng đánh giá luận án nhƣ Hội đồng đánh giá luận án lần

thứ nhất. Nếu có thành viên vắng mặt, Thủ trƣởng cơ sở đào tạo bổ sung

thành viên khác thay thế.

- Không tổ chức bảo vệ luận án lần thứ ba.

- Quá thời hạn 24 tháng kể ngày bảo vệ lần thứ nhất, luận án không đƣợc

đƣa ra bảo vệ.

27

VIII. CẤP BẰNG TIẾN SĨ

- Đủ 3 tháng kể từ ngày bảo vệ thành công luận án tại Hội đồng đánh giá

luận án cấp Học viện, chuyển viên Phòng Đào tạo chịu trách nhiệm:

+ Hoàn thiện hồ sơ đề nghị cấp bằng

+ Soạn quyết định công nhận công nhận học vị và cấp bằng tiến sĩ, trình

Giám đốc Học viện ký

- Học viện tổ chức lễ trao bằng mỗi năm 2 đợt vào tháng 5 và tháng 11.

28

IX. NHỮNG THAY ĐỔI TRONG QUÁ TRÌNH ĐÀO TẠO

I. ĐỔI TÊN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU

Việc thay đổi đề tài luận án chỉ thực hiện trong nửa đầu thời gian đào tạo.

NCS phải bảo vệ lại đề cƣơng nghiên cứu trƣớc Hội đồng nhằm thông qua tên

đề tài và nội dung nghiên cứu mới.

Thủ tục:


– 02 Đơn đề nghị của NCS (Mẫu 1-ĐTĐT)

– 05 Quyển đề cƣơng nghiên cứu có chữ ký của ngƣời hƣớng dẫn

– 02 Danh sách đề nghị Hội đồng theo đề xuất của ngƣời hƣớng dẫn (Mẫu

2-ĐTĐT)

– Tờ trình của Lãnh đạo đơn vị (Mẫu 3-ĐTĐT)

- Danh sách đề nghị Hội đồng theo đề xuất của Lãnh đạo đơn vị (Mẫu 4-

ĐTĐT)

2. Giáo vụ nộp chuyên viên Phòng Đào tạo:

– Đơn đề nghị của NCS (Mẫu 1-ĐTĐT)

– Quyết định công nhận NCS (Bản photo)

– Quyết định công nhận tên đề tài và ngƣời hƣớng dẫn (Bản photo)

– 01 Quyển đề cƣơng nghiên cứu có chữ ký của ngƣời hƣớng dẫn

– Danh sách đề nghị Hội đồng theo đề xuất của ngƣời hƣớng dẫn (Mẫu 2-

ĐTĐT)

– Tờ trình của Lãnh đạo đơn vị (Mẫu 3-ĐTĐT)

- Danh sách đề nghị Hội đồng theo đề xuất của Lãnh đạo đơn vị (Mẫu 4-

ĐTĐT)

3. Chuyên viên Phòng Đào tạo soạn quyết định, trình Giám đốc Học viện ký

4. Sau khi có Quyết định, chuyên viên Phòng Đào tạo chuyển cho giáo vụ 06

bản (1 bản cho NCS, 3 bản cho 3 thành viên Hội đồng, 1 bản lƣu hồ sơ, 1 bản

để thanh toán)

5. Giáo vụ chịu trách nhiệm:

(1) Liên hệ với ngƣời hƣớng dẫn, NCS và các thành viên Hội đồng để xác

định thời gian, địa điểm tổ chức Hội đồng

(2) Báo cáo Lãnh đạo đơn vị về kế hoạch tổ chức Hội đồng

29


(4) Làm giấy mời gửi Lãnh đạo đơn vị, chuyển cho NCS giấy mời gửi đơn vị

chủ quản, ngƣời hƣớng dẫn….


(6) Gửi cho các thành viên Hội đồng:

- 01 quyết định về việc thành lập Hội đồng

- 01 quyển đề cƣơng

- 01 giấy mời

(7) Chuẩn bị các giấy tờ cho buổi họp:

- 03 Phiếu điểm bảo vệ đề cƣơng (Mẫu 5-ĐTĐT)

- 01 biên bản kiểm phiếu (Mẫu 6-ĐTĐT)

- Danh sách chi tiền Hội đồng (Mẫu 7-ĐTĐT)

6. Hội đồng không tổ chức họp nếu không có đủ 3 thành viên

7. Trong thời hạn tối đa là 01 tháng kể từ khi có quyết định thành lập, Hội



tiếp tục đề nghị bảo vệ lại đề cƣơng.


9. Sau khi họp xong, giáo vụ chịu trách nhiệm thu về các giấy tờ của cuộc

họp: các phiếu điểm, biên bản kiểm phiếu, Danh sách chi tiền, Biên bản bảo

vệ đề cƣơng

10. Trên cơ sở Biên bản bảo vệ đề cƣơng, nếu đề cƣơng đƣợc thông qua,

giáo vụ chuyển biên bản cho chuyên viên Phòng Đào tạo

11. Chuyên viên Phòng Đào tạo soạn quyết định trình Giám đốc Học viện

ký

12. Chuyên viên Phòng Đào tạo gửi quyết định cho giáo vụ.

13. Giáo vụ lƣu hồ sơ, gửi NCS và ngƣời hƣớng dẫn quyết định công nhận

tên đề tài mới.

II. THAY ĐỔI, BỔ SUNG NGƢỜI HƢỚNG DẪN:

– Việc thay đổi hoặc bổ sung ngƣời hƣớng dẫn thực hiện chậm nhất một

năm trƣớc khi NCS bảo vệ luận án

30

Thủ tục:

1. NCS nộp đơn cho giáo vụ (Mẫu 1-ĐNHD)

2. Giáo vụ chuyển về chuyên viên Phòng Đào tạo:

- Đơn xin thay đổi, bổ sung ngƣời hƣớng dẫn (Mẫu 1-ĐNHD)

- Tờ trình của đơn vị (Mẫu 2-ĐNHD)

III. CHUYỂN CƠ SỞ ĐÀO TẠO:

– NCS có thể xin chuyển cơ sở đào tạo với điều kiện thời gian học tập theo

quy định còn ít nhất là 01 năm, đƣợc cơ sở đang đào tạo đồng ý, đƣợc cơ

sở chuyển đến tiếp nhận

Thủ tục:

1. NCS nộp đơn cho giáo vụ (Mẫu 1-CCSĐT)


- Đơn xin chuyển cơ sở đào tạo (Mẫu 1-CCSĐT)

- Tờ trình của đơn vị (Mẫu 2-CCSĐT)

IV. THỜI GIAN ĐÀO TẠO

– Nghiên cứu sinh đƣợc xác định là hoàn thành chƣơng trình đào tạo đúng

hạn nếu trong thời hạn quy định, luận án đã đƣợc thông qua ở Hội đồng

đánh giá luận án cấp cơ sở.

1. Gia hạn:

– Nếu nghiên cứu sinh không có khả năng hoàn thành chƣơng trình đào tạo

đúng thời hạn quy định thì chậm nhất 6 tháng trƣớc khi hết hạn phải làm

đơn xin phép gia hạn học tập, có ý kiến của đơn vị cử đi học (nếu có).

– Việc gia hạn học tập chỉ giải quyết khi có lý do chính đáng với các điều

kiện đảm bảo trong phạm vi thời gian gia hạn nghiên cứu sinh hoàn thành

đƣợc nhiệm vụ học tập, nghiên cứu. Nghiên cứu sinh có trách nhiệm thực

hiện các nghĩa vụ tài chính phát sinh khi gia hạn theo thông báo của cơ sở

đào tạo.

– Thời gian gia hạn không quá 24 tháng. Đối với nghiên cứu sinh có hình

thức đào tạo không tập trung và 12 tháng đối với nghiên cứu sinh có hình

thức đào tạo tập trung, khi đƣợc gia hạn phải làm việc tập trung tại cơ sở

đào tạo để hoàn thành luận án trong thời gian đƣợc gia hạn. Mỗi lần gia

hạn có thời gian là 6 tháng, 12 tháng và 24 tháng. NCS chỉ đƣợc phép gia

hạn tối đa 02 lần.

31

Thủ tục gia hạn:


- Đơn xin gia hạn có ý kiến của ngƣời hƣớng dẫn và cơ quan công tác (Mẫu 1-

GH)

- Báo cáo kết quả học tập có ý kiến của ngƣời hƣớng dẫn


- Đơn xin gia hạn có ý kiến của ngƣời hƣớng dẫn và cơ quan công tác (Mẫu 1-

GH)

- Báo cáo kết quả học tập có ý kiến của ngƣời hƣớng dẫn

- Tờ trình của đơn vị (Mẫu 2-GH)

2. Hết thời gian đào tạo

– Khi nghiên cứu sinh hết thời gian đào tạo (kể cả thời gian gia hạn nếu có)

hoặc đã hoàn thành chƣơng trình đào tạo (kể cả khi nghiên cứu sinh bảo

vệ sớm trƣớc thời hạn), Đơn vị gửi văn bản báo cáo kèm văn bản đánh giá

về kết quả nghiên cứu và thái độ của nghiên cứu sinh trong quá trình học

tập tại đơn vị, trình Giám đốc Học viện. Giám đốc Học viện gửi thông báo

cho đơn vị cử nghiên cứu sinh đi học biết.

– Sau khi hết thời gian đào tạo, nếu chƣa hoàn thành luận án, nghiên cứu

sinh vẫn có thể tiếp tục thực hiện đề tài luận án và trở lại cơ sở đào tạo

trình luận án để bảo vệ nếu đề tài luận án và các kết quả nghiên cứu vẫn

đảm bảo tính thời sự, giá trị khoa học; đƣợc ngƣời hƣớng dẫn, Thủ trƣởng

cơ sở đào tạo đồng ý. Đơn vị gửi văn bản thông báo kèm Biên bản của

Hội đồng khoa học về việc đánh giá đề tài luận án.

– Thời gian tối đa cho phép trình luận án để bảo vệ là 7 năm (84 tháng) kể

từ ngày có quyết định công nhận nghiên cứu sinh. Quá thời gian này,

nghiên cứu sinh không đƣợc bảo vệ luận án và các kết quả học tập thuộc

chƣơng trình đào tạo trình độ tiến sĩ không đƣợc bảo lƣu.

32

Phụ lục 1:

CÁC BIỂU MẪU

BẢO VỆ CHUYÊN ĐỀ VÀ TIỂU LUẬN

TỔNG QUAN

33

(Mẫu 1-CĐTQ-Đơn)

CỘNG HOÀ XÃ HÔI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do - Hạnh Phúc

ĐƠN ĐỀ NGHỊ BẢO VỆ 03 CHUYÊN ĐỀ VÀ

TIỂU LUẬN TỔNG QUAN TIẾN SĨ

Kính gửi: - Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ

- Lãnh đạo Viện ........

Tên tôi là: ĐTDĐ:

Quyết định công nhận NCS: số ............., ngày ......./......../........ của.......

Quyết định công nhận tên đề tài và ngƣời hƣớng dẫn: số ............., ngày

......./......../........ của.....

Hình thức đào tạo: Thời gian đào tạo:

Chuyên ngành đào tạo: Mã số:

Sau thời gian học tập và thực hiện đề tài nghiên cứu, đến nay tôi đã hoàn

thành 3 chuyên đề và tiểu luận tổng quan tiến sĩ:

+ Chuyên đề 1:

+ Chuyên đề 2:

+ Chuyên đề 3:

Tiểu luận tổng quan:

Kính đề nghị Lãnh đạo Viện, Giám đốc Học viện cho phép tôi đƣợc bảo vệ

các chuyên đề và tiểu luận tổng quan tiến sĩ theo Quy chế đào tạo tiến sĩ của Bộ

Giáo dục và Đào tạo, quy trình đào tạo tiến sĩ của Học viện Khoa học và Công

nghệ.

Xin trân trọng cảm ơn.

Ý kiến của ngƣời hƣớng dẫn

Hà Nội, ngày.........tháng ........năm

Ngƣời làm đơn

34

(Mẫu 2-CĐTQ-DS đề nghị HĐ của người hướng dẫn)

VIỆN HÀN LÂM

KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ VN

HỌC VIỆN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

CỘNG HÕA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Hà Nội, ngày tháng năm 201


- Lãnh đạo Viện ........

DANH SÁCH ĐỀ NGHỊ HỘI ĐỒNG

CHẤM CHUYÊN ĐỀ VÀ TIỂU LUẬN TỔNG QUAN TIẾN SĨ

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành đào tạo:

Mã số:

Ngƣời hƣớng dẫn:

Số

TT

Chức danh khoa học,

học vị, họ và tên

Chuyên

ngành

Đơn vị công tác,

Số điện thoại

Trách nhiệm

trong hội đồng

1 Chủ tịch

2 Thƣ ký

3 Ủy viên

4

5

6

7

(Danh sách đề xuất gồm 07 nhà khoa học, xếp theo thứ tự đề xuất ƣu tiên từ trên xuống)

Ngƣời hƣớng dẫn

35

(Mẫu 3-CĐTQ-Tờ trình đề nghị thành lập HĐ của đơn vị)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..

Số: /TTr-…….




TỜ TRÌNH

V/v thành lập Hội đồng chấm chuyên đề và

tiểu luận tổng quan tiến sĩ

Kính gửi: Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ

Hiện nay, NCS. …. (Quyết định công nhận NCS số: …. ngày ….. của

……) đã hoàn thành 03 chuyên đề và tiểu luận tổng quan tiến sĩ.

Tên chuyên đề 1:



Tên tiểu luận tổng quan:

Chuyên ngành:

Mã số:


Viện……. xin gửi kèm theo đây đơn đề nghị của NCS và Danh sách đề

xuất Hội đồng, kính đề nghị Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ ra

Quyết định thành lập Hội đồng chấm chuyên đề và tiểu luận tổng quan tiến sĩ

cho NCS theo Danh sách đề xuất Hội đồng kèm theo.

Trân trọng cảm ơn./.

Giáo vụ

LÃNH ĐẠO ĐƠN VỊ

(Ký, ghi rõ họ và tên)

36

(Mẫu 4-CĐTQ-DS đề nghị Hội đồng của đơn vị)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..




ĐÁNH GIÁ CHUYÊN ĐỀ VÀ TIỂU LUẬN TỔNG QUAN TIẾN SĨ

(Kèm theo Tờ trình số: ngày của ….)

Họ và tên NCS:


Mã số:


Số TT Chức danh khoa học,


Chuyên

ngành



Trách nhiệm

trong hội đồng

1 Chủ tịch

2 Thƣ ký

3 Ủy viên

4

5



37

(Mẫu 5-CĐTQ-Phiếu đánh giá chuyên đề)

VIỆN HÀN LÂM





PHIẾU ĐÁNH GIÁ CHUYÊN ĐỀ TIẾN SĨ

Họ và tên ngƣời đánh giá (học hàm/học vị):

Cơ quan/Đơn vị:

Họ và tên NCS:

Tên chuyên đề 1: “….”

Chuyên ngành: Mã số:

Kết quả đánh giá:

STT Tiêu chí đánh giá Điểm tối đa Chấm điểm

1 Chất lƣợng thông tin chuyên môn 5,0

2 Chất lƣợng trình bày bài viết và báo cáo 2,0

3 Trả lời các câu hỏi của Hội đồng 3,0

Tổng số điểm 10

Ý kiến nhận xét: ………………………………………………………………………….

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………


Thành viên Hội đồng

38

(Mẫu 6-CĐTQ-BB kiểm phiếu chuyên đề)

VIỆN HÀN LÂM





Hà Nội, ngày tháng năm …..

BIÊN BẢN KIỂM PHIẾU CHUYÊN ĐỀ TIẾN SĨ

Căn cứ Quyết định số: 191/QĐ-HVKHCN ngày 23 tháng 5 năm 2016

của Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ về việc thành lập Hội đồng bảo

vệ chuyên đề tiến sĩ gồm 3 thành viên, Hội đồng đã họp vào ngày 27/5/2016 tại

Học viện Khoa học và Công nghệ để đánh giá chuyên đề tiến sĩ cho NCS. Phạm

Thị Huyền

Chuyên đề 1: “……”

Số thành viên có mặt trong phiên họp đánh giá chuyên đề là : 03

Số phiếu phát ra : 03

Số phiếu thu về: 03

Điểm trung bình cộng: ………

Chủ tịch Hội đồng Các uỷ viên Hội đồng

Kiêm trƣởng ban kiểm phiếu

Xác nhận của cơ sở đào tạo

39

(Mẫu 7-CĐTQ-Phiếu đánh giá tiểu luận TQ)

VIỆN HÀN LÂM





PHIẾU ĐÁNH GIÁ TIỂU LUẬN TỔNG QUAN

Họ và tên ngƣời đánh giá (học hàm/học vị):

Cơ quan/Đơn vị:

Họ và tên NCS:

Tên tiểu luận tổng quan: “………”

Chuyên ngành: Mã số:

Kết quả đánh giá:

STT Tiêu chí đánh giá Điểm tối đa Chấm điểm

1 Chất lƣợng thông tin chuyên môn 5,0

2 Chất lƣợng trình bày bài viết và báo cáo 2,0

3 Trả lời các câu hỏi của Hội đồng 3,0

Tổng số điểm 10,0

Ý kiến nhận xét: ………………………………………………………………………….

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………


Thành viên Hội đồng

40

(Mẫu 8-CĐTQ-BB kiểm phiếu tiểu luận TQ)

VIỆN HÀN LÂM






BIÊN BẢN KIỂM PHIẾU TIỂU LUẬN TỔNG QUAN TIẾN SĨ

Căn cứ Quyết định số: 190/QĐ-HVKHCN ngày 23 tháng 5 năm 2016

của Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ về việc thành lập Hội đồng

đánh giá tiểu luận tổng quan gồm 3 thành viên, Hội đồng đã họp vào ngày

27/5/2016 tại Học viện Khoa học và Công nghệ để đánh giá Tiểu luận tổng quan

cho NCS. Phạm Thị Huyền

Tên tiểu luận tổng quan: “ …….”

Số thành viên có mặt trong phiên họp là : 03

Số phiếu phát ra : 03

Số phiếu thu về: 03

Điểm trung bình cộng: ………

Chủ tịch Hội đồng Các uỷ viên Hội đồng

Kiêm trƣởng ban kiểm phiếu


41

(Mẫu 9-CĐTQ-DS chi tiền)

VIỆN HÀN LÂM





DANH SÁCH CHI TIỀN HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ 3 CHUYÊN ĐỀ VÀ

TIỂU LUẬN TỔNG QUAN TIẾN SĨ

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành:

Mã số:

Quyết định thành lập Hội đồng:

Ngày bảo vệ:

Đơn vị: đồng

STT Họ và tên Chức danh

trong HĐ Số tiền

Số CMT/

MST Ký nhận

1 Chủ tịch

2 Thƣ ký

3 Ủy viên

Tổng cộng:

Bằng chữ: ………………………………………………………………………………..

Duyệt chi của

Học viện KHCN

Phụ trách bộ phận

Ngƣời đề nghị thanh toán

42

Phụ lục 2:

CÁC BIỂU MẪU

HỘI THẢO LUẬN ÁN TIẾN SĨ

43

(Mẫu 1-HT-Đơn)



ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỘI THẢO LUẬN ÁN TIẾN SĨ

Kính gửi: Lãnh đạo Viện....


Cơ quan công tác:



......./......../........ của.....



Sau một thời gian học tập và thực hiện đề tài nghiên cứu, đến nay tôi đã

hoàn thành dự thảo luận án tiến sĩ với đề tài:

“..................”

Kính đề nghị Lãnh đạo Viện cho phép tổ chức Hội thảo để tôi đƣợc trình

bày dự thảo luận án tiến sĩ của mình nhằm xin ý kiến của các nhà khoa học để

hoàn thiện luận án.



Hà nội, ngày.........tháng ........năm

Ngƣời làm đơn

Ý kiến của Lãnh đạo đơn vị

44

(Mẫu 2-HT-DS mời tham dự)

VIỆN HÀN LÂM






Kính gửi: Lãnh đạo Viện...............

DANH SÁCH MỜI THAM DỰ SEMINAR LUẬN ÁN TIẾN SĨ

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành:

Mã số:


Số

TT



Chuyên

ngành



Trách nhiệm

trong Hội thảo

1 Chủ trì

2 Thƣ ký

3

4

5

6

7

8

9

10

Ý kiến của Lãnh đạo đơn vị Ngƣời hƣớng dẫn

45

(Mẫu 3-HT-BB Hội thảo)

VIỆN HÀN LÂM






BIÊN BẢN HỘI THẢO LUẬN ÁN TIẾN SĨ

Họ và tên NCS:

Tên đề tài:

Mã số:

Chuyên ngành:


Thời gian tổ chức:

Địa điểm tổ chức:

Tiến trình buổi Hội thảo

1. Ngƣời chủ trì giới thiệu lý do, giới thiệu đại biểu, đề nghị NCS trình bày

báo cáo

2. NCS. trình bày báo cáo

3. Những ý kiến góp ý

4. NCS trả lời

Kết luận:

THƢ KÝ CHỦ TRÌ

XÁC NHẬN CỦA LÃNH ĐẠO ĐƠN VỊ

46

Phụ lục 3:

CÁC BIỂU MẪU

BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

47

(Mẫu 1-CS-Đơn)



ĐƠN ĐỀ NGHỊ BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Kính gửi: Lãnh đạo Viện .........

Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ




......./......../........ của.......



Văn bản gia hạn: số ............., ngày ......./......../........ của.......

Quyết định đổi tên đề tài: số ............., ngày ......./......../........ của.......

Quyết định thay đổi ngƣời hƣớng dẫn: số ............., ngày ......./......../........

của.......

Sau một thời gian học tập và nghiên cứu tôi đã có đủ điều kiện để bảo vệ

luận án tiến sĩ cấp cơ sở với đề tài:

“...............”

Kính đề nghị Lãnh đạo Viện....., Giám đốc Học viện cho phép tôi đƣợc bảo

vệ luận án tiến sĩ cấp cơ sở theo Quy chế đào tạo tiến sĩ của Bộ Giáo dục và Đào

tạo, quy trình đào tạo tiến sĩ của Học viện Khoa học và Công nghệ.



Hà nội, ngày.........tháng ........năm

Ngƣời làm đơn

48

(Mẫu 2-CS-DS đề nghị Hội đồng của người hướng dẫn)

VIỆN HÀN LÂM






DANH SÁCH ĐỀ NGHỊ HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ

CẤP CƠ SỞ

Họ và tên NCS:

Tên đề tài luận án:


Mã số:


Số

TT



Chuyên

ngành



Trách nhiệm

trong hội đồng

1 Chủ tịch

2 Phản biện 1

3 Phản biện 2

4 Thƣ ký

5 Ủy viên

6 Ủy viên

7 Ủy viên

8 Chủ tịch

9 Phản biện 1

10 Phản biện 2

11 Thƣ ký

12 Ủy viên

13 Ủy viên

14 Ủy viên

15 Ủy viên

(Danh sách đề xuất Hội đồng gồm 15 nhà khoa học, xếp theo thứ tự đề xuất ƣu tiên từ trên xuống)


49

(Mẫu 3-CS-Lý lịch KH)

LÝ LỊCH KHOA HỌC

(Dùng cho nghiên cứu sinh và học viên cao học)

I. LÝ LỊCH SƠ LƢỢC

Họ và tên: Giới tính:

Ngày, tháng, năm sinh:

Nơi sinh:

Quê quán: Dân tộc:

Chức vụ, đơn vị công tác trƣớc khi đi học tập, nghiên cứu:

Chỗ ở riêng hoặc địa chỉ liên lạc:

Điện thoại cơ quan: Điện thoại di động:

Fax: E-mail:

II. QUÁ TRÌNH ĐÀO TẠO:

1. Đại học:

Hệ đào tạo: Thời gian đào tạo từ / đến /

Nợi học (trƣờng, thành phố):

Ngành học:

Tên đồ án, luận án hoặc môn thi tốt nghiệp:

Ngày và nơi bảo vệ đồ án, luận án hoặc thi tốt nghiệp:


2. Thạc sĩ:

Thời gian đào tạo từ / đến /

Nơi học (trƣờng, thành phố):

Ngành học:

Tên luận văn:

Ngày và nơi bảo vệ luận văn:


4. Tiến sĩ:

Hình thức đào tạo: Thời gian đào tạo từ / / đến /

Tên luận án:


Ngày và nơi bảo vệ:

5. Trình độ ngoại ngữ (biết ngoại ngữ gì, mức độ):

50

6. Học vị, học hàm, chức vụ kỹ thuật đƣợc chính thức cấp; số bằng, ngày và

nơi cấp:

III. QUÁ TRÌNH CÔNG TÁC CHUYÊN MÔN KỂ TỪ KHI TỐT NGHIỆP ĐẠI HỌC:

Thời gian Nơi công tác Công việc đảm nhiệm

IV. CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ:

XÁC NHẬN CỦA

CƠ QUAN CỬ ĐI HỌC

Ngày tháng năm…….

Ngƣời khai ký tên

51

(Mẫu 4-CS-Giấy xác nhận của đồng tác giả)



----------------------------------

GIẤY XÁC NHẬN CỦA ĐỒNG TÁC GIẢ CHO PHÉP

NGHIÊN CỨU SINH ĐƢỢC SỬ DỤNG BÀI BÁO KHOA HỌC

Tên tôi là: ……

Cơ quan công tác: ……….

Tôi là đồng tác giả với NCS……………. trong các bài báo sau đây:

1…

2…

3…..

Tôi hoàn toàn đồng ý cho NCS……. đƣợc sử dụng nội dung các bài báo trên

vào mục đích nghiên cứu, viết và báo cáo luận án tiến sĩ của NCS ở các cấp.

Hà Nội, ngày …. tháng …. năm 201..

Chữ ký của đồng tác giả

52

(Mẫu 5-CS-DS dự kiến gửi tóm tắt)

VIỆN HÀN LÂM






DANH SÁCH DỰ KIẾN GỬI TÓM TẮT LUẬN ÁN

Họ và tên NCS:

Đề tài:

Chuyên ngành:

Mã số :


TT Chức danh khoa học, học vị,

họ và tên cá nhân, tên cơ quan

Chuyên ngành Địa chỉ công tác

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18.

19.

20.

21.

22.

23.

24.

25.

26.

27.

28.

29.

30.

31.

53

32.

33.

34.

35.

36.

37.

38.

39.

40.

41.

42.

43.

44.

45.

46.

47.

48.

49.

50.

(Danh sách các nhà khoa học từ ít nhất 5 cơ quan, tổ chức khác nhau).

NGƢỜI HƢỚNG DẪN

54

(Mẫu 6-CS-Xác nhận hoàn thành học phí)

VIỆN HÀN LÂM






XÁC NHẬN HOÀN THÀNH CÁC KHOẢN PHÍ, HỌC PHÍ

Phòng Kế toán – Học viện Khoa học và Công nghệ xác nhận NCS có tên sau

đây đã nộp đủ các khoản phí, học phí đào tạo NCS tại Học viện trƣớc khi bảo vệ

luận án TS cấp cơ sở:

Họ và tên NCS:

Quyết định công nhận NCS:

Thời gian đào tạo:


Xác nhận của Phòng kế toán

55

(Mẫu 7-CS-Nhận xét của người hướng dẫn)

BẢN NHẬN XÉT CỦA NGƢỜI HƢỚNG DẪN

Nội dung nhận xét:

- Khẳng định chất lƣợng luận án

- Nhận xét tinh thần, thái độ, nêu rõ tinh thần làm việc và các kết quả đã đạt

đƣợc của NCS, và đề nghị cho NCS đƣợc bảo vệ.

Hà nội, ngày tháng năm…….


(Ký tên)

56

(Mẫu 8-CS –Bảng tổng hợp kết quả học tập)

VIỆN HÀN LÂM



CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM


KẾT QUẢ HỌC TẬP

(Chƣơng trình đào tạo trình độ tiến sĩ ngành …… )

Họ và tên:

Ngày sinh:

Nơi sinh:

Khóa đào tạo:

Chuyên ngành:

Môn học Số tín chỉ Số tiết Điểm

Bắt buộc:

Tự chọn:

Tiểu luận tổng quan:

3 chuyên đề:

Chuyên đề 1:

Chuyên đề 2:

Chuyên đề 3:


XÁC NHẬN CỦA CƠ SỞ ĐÀO TẠO LÃNH ĐẠO ĐƠN VỊ

57

(Mẫu 9-CS-Tờ trình đề nghị thành lập HĐ)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..

Số: /TTr-…….




TỜ TRÌNH

V/v thành lập Hội đồng đánh giá

luận án TS cấp cơ sở


Hiện nay, NCS... (QĐ công nhận NCS số: …… ngày 12/10/2010

của……) đã hoàn thành bản luận án và có đủ các điều kiện để trình bảo vệ luận

án tiến sĩ cấp cơ sở.

Tên đề tài: …

Chuyên ngành: ……..

Mã số: …………

Ngƣời hƣớng dẫn: ………..

Viện ………. xin gửi kèm theo đây toàn bộ hồ sơ liên quan, kính đề nghị

Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ ra Quyết định thành lập Hội đồng

đánh giá luận án tiến sĩ cấp cơ sở cho NCS theo Danh sách đề xuất Hội đồng

kèm theo.


Giáo vụ



58

(Mẫu 10-CS-DS đề xuất Hội đồng của đơn vị)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..




DANH SÁCH ĐỀ XUẤT THAM GIA HỘI ĐỒNG

ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

(Kèm theo Tờ trình số….. ngày…. của….)

Họ và tên NCS:



Mã số:


Số

TT



Chuyên

ngành



Trách nhiệm

trong hội đồng

1 Chủ tịch

2 Phản biện 1

3 Phản biện 2

4 Thƣ ký

5 Ủy viên

6 Ủy viên

7 Ủy viên

8

9

10

(Danh sách đề nghị gồm 10 Nhà khoa học, xếp theo thứ tự đề xuất ƣu tiên từ trên xuống)

LÃNH ĐẠO VIỆN

59

(Mẫu 11-CS-Thư mời đọc luận án cấp cơ sở)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN………




THƢ MỜI ĐỌC VÀ NHẬN XÉT LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Kính gửi: .................................................................................

.................................................................................

Thực hiện Quyết định số ………. ngày …. tháng … năm …. của Giám

đốc Học viện Khoa học và Công nghệ về việc thành lập Hội đồng đánh giá luận

án tiến sĩ cấp cơ sở với đề tài:

“…..”

Của nghiên cứu sinh:

Chuyên ngành:

Mã số:

Học viện Khoa học và Công nghệ xin gửi tới Nhà khoa học bản luận án

và tóm tắt luận án của nghiên cứu sinh. Trân trọng kính đề nghị Nhà khoa học

đọc và viết nhận xét theo mẫu gửi kèm. Bản nhận xét gửi về địa chỉ: …. , ĐT:

…… trƣớc ngày…...


LÃNH ĐẠO VIỆN

60

(Mẫu 12-CS- Mẫu nhận xét luận án cấp cơ sở)

BẢN NHẬN XÉT LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Tên nghiên cứu sinh:

Đề tài:

Chuyên ngành:

Mã số:

Ngƣời nhận xét luận án: (đề nghị ghi đầy đủ chức danh, học vị và họ tên)

Cơ quan công tác của ngƣời nhận xét:

Nhận xét bao gồm các nội dung sau đây:

1. Nêu ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài luận án. Cách đặt vấn đề và giải

quyết vấn đề đã hợp lý hay chƣa.

2. Sự hợp lý và độ tin cậy của phƣơng pháp nghiên cứu.

3. Đánh giá các kết quả đạt đƣợc, nêu những đóng góp mới và giá trị của các

đóng góp đó.

4. Các kết luận của luận án có phù hợp với cách đặt vấn đề ở đầu luận án và có

đủ sức thuyết phục hay không? Những ƣu điểm và thiếu sót, những điểm cần

đƣợc bổ sung và sửa chữa?

5. Đánh giá về sự trùng lặp của luận án so với các đồ án, luận văn, luận án hay

công trình khoa học đã công bố trong và ngoài nƣớc ? Cần khẳng định luận án

có trùng lặp hay không trùng lặp? Nếu trùng lặp, đề nghị ghi rõ tên, nhà xuất

bản, năm xuất bản của tài liệu đã công bố.

6. Nhận xét về chất lƣợng những bài báo khoa học đã đƣợc nghiên cứu sinh

công bố, khẳng định sự phù hợp về nội dung của chúng với nội dung luận án.

Nhận xét về vị thế khoa học của các diễn đàn, nơi các bài báo đƣợc công bố có

đáp ứng yêu cầu đối với luận án tiến sĩ?

7. Tính trung thực trong việc trích dẫn các công trình đã đƣợc nghiên cứu sinh

công bố trong và ngoài nƣớc, tài liệu tham khảo.

8. Kết luận:

a. Cần khẳng định luận án có đáp ứng đầy đủ yêu cầu về nội dung và hình

thức đối với một luận án Tiến sĩ để đƣợc bảo vệ tại Hội đồng cấp Cơ sở hay không?

b. Có đồng ý cho NCS đƣợc bảo vệ tại hội đồng cấp Cơ sở hay không?

c. Có đồng ý cho NCS trình luận án ra bảo vệ tại hội đồng chấm luận án

tiến sĩ cấp Học viện hay không? Luận án có phải sửa chữa không?

Hà Nội, ngày....tháng....năm 201

Xác nhận của cơ quan công tác Ngƣời nhận xét

(Ký, đóng dấu) (ký và ghi rõ họ tên)

61

(Mẫu 13-CS-Phiếu báo của Chủ tịch)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM


-------------------------------------


PHIẾU BÁO

(Dùng cho Chủ tịch hội đồng bảo vệ luận án tiến sĩ cấp cơ sở)

Kính gửi: Lãnh đạo Viện ......

Trân trọng kính báo lịch họp Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp cơ sở

cho NCS. ........... nhƣ sau:

Thời gian: ......., Thứ ...... ngày ….. tháng ….. năm .......

Địa điểm: Phòng họp tầng 4,

Tòa nhà Đào tạo và Dịch vụ,

Học viện Khoa học và Công nghệ

Viện Hàn lâm khoa học và Công nghệ Việt nam.

18 Hoàng Quốc Việt Hà Nội, Cầu Giấy, Hà Nội

Kính đề nghị Lãnh đạo Viện .... cho ý kiến để NCS có thể làm các thủ tục

tiếp theo và bảo vệ luận án tiến sĩ cấp cơ sở theo thời gian và địa điểm trên.

Ý kiến của

Lãnh đạo Viện .....

Chủ tịch Hội đồng

62

(Mẫu 14-CS-Trình tự buổi bảo vệ)

Trình tự tiến hành của Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp cơ sở

1. Đại diện cơ sở đào tạo tuyên bố lý do giới thiệu đại biểu, đọc quyết định

thành lập Hội đồng đánh giá luận án cấp cơ sở

2. Chủ tịch Hội đồng điều khiển phiên họp đánh giá luận án cấp cơ sở, công bố

số lƣợng thành viên của Hội đồng, thông qua chƣơng trình

3. Nghiên cứu sinh trình bày nội dung luận án, không đọc theo tóm tắt luận án

hoặc theo văn bản đã chuẩn bị. Không hạn chế thời gian trình bày của NCS

4. Hai phản biện đọc bản nhận xét và đặt câu hỏi

5. NCS trả lời câu hỏi của phản biện

6. Các thành viên khác trong Hội đồng đƣa ra ý kiến nhận xét và đặt câu hỏi

7. Những ngƣời tham dự đặt câu hỏi hoặc phát biểu ý kiến về những kết quả đã

đạt đƣợc, những điểm mới của luận án, những vấn đề chƣa giải quyết đƣợc,

những điểm cần bổ sung hoặc sửa chữa

8. Nghiên cứu sinh trả lời các câu hỏi và các ý kiến trao đổi

9. Từng thành viên hội đồng ghi ý kiến nhận xét vào phiếu nhận xét (theo mẫu)

và phải ghi rõ tán thành hay chƣa tán thành để luận án đƣợc bảo vệ trƣớc

Hội đồng chấm luận án cấp Viện. Nếu từ ¾ trở lên số thành viên có mặt tán

thành thì luận án đạt yêu cầu. Dựa vào nhận xét của các thành viên, Hội

đồng thảo luận để thông qua kết luận của Hội đồng.

Kết luận của Hội đồng cần khẳng định:

- Tên đề tài luận án có phù hợp với nội dung và mã số chuyên ngành, có

trùng lặp về đề tài và nội dung với các luận án đã bảo vệ hay không

- Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

- Những kết quả mới đã đạt đƣợc

- Những thiếu sót của luận án. Vấn đề cần bổ sung, sửa chữa

- Mức độ đáp ứng yêu cầu của luận án tiến sĩ về cả nội dung và hình thức

theo quy định

- Kết luận: đề nghị cơ sở đào tạo cho phép NCS bảo vệ luận án cấp Học

viện hay chƣa

10. Chủ tịch Hội đồng công bố kết luận của Hội đồng sau khi đã thống nhất

trong hội đồng về những kết luận nêu trên

11. Hội đồng thông qua danh sách gửi nhận xét tóm tắt

Nếu luận án đạt yêu cầu thì Hội đồng cho phép NCS in tóm tắt luận án,

gửi những cơ quan và cá nhân lấy nhận xét

12. Chủ tịch Hội đồng tuyên bố bế mạc buổi bảo vệ cấp cơ sở

63

(Mẫu 15-CS-Phiếu đánh giá)

VIỆN HÀN LÂM





Hà Nội, ngày tháng 10 năm 2016

PHIẾU ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Nghiên cứu sinh: …

Tên đề tài luận án: “………”.

Chuyên ngành: ….

Mã số: …

Quyết định thành lập Hội đồng: …….

Đánh giá:

Đồng ý cho bảo vệ cấp Học viện Không đồng ý cho bảo vệ cấp Học viện

(Đánh dấu X vào ô phù hợp với ý kiến của mình)

64

(Mẫu 16-CS-BB kiểm phiếu)

VIỆN HÀN LÂM






BIÊN BẢN HỌP BAN KIỂM PHIẾU

CỦA HỘI ĐỒNG CHẤM LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Căn cứ Quyết định số: 402/QĐ-HVKHCN ngày 05/8/2016 của Giám đốc Học

viện Khoa học và Công nghệ về việc thành lập Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp cơ

sở gồm 7 thành viên, Hội đồng đã họp vào ngày 20/9/2016 tại Học viện Khoa học và

Công nghệ để chấm luận án tiến sĩ cho nghiên cứu sinh Nguyễn Ngọc Tùng về đề tài:

“………”

Chuyên ngành: ..

Mã số: ….

Số thành viên có mặt trong phiên họp chấm luận án là …… ngƣời, trong đó số

ngƣời phản biện luận án là …….. ngƣời.

Hội đồng đã bầu Ban kiểm phiếu bao gồm:

1. Trƣởng ban: …………………………………………..

2. Ủy viên: …………………………………………..

3. Ủy viên: …………………………………………..

Số phiếu đã phát cho các thành viên:………

Số phiếu còn lại không dùng:…………

Kết quả bỏ phiếu đánh giá luận án nhƣ sau:

Số phiếu hợp lệ: …………

Số phiếu không hợp lệ: …………

Số phiếu tán thành: …………..

Số phiếu không tán thành: …………….

Trƣởng Ban kiểm phiếu Các ủy viên Ban kiểm phiếu

(Ký, ghi rõ họ tên) (Ký, ghi rõ họ tên)


65

(Mẫu 17-CS-DS chi tiền đọc luận án)

VIỆN HÀN LÂM





DANH SÁCH CHI TIỀN

ĐỌC VÀ VIẾT NHẬN XÉT CỦA HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN

TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành:

Mã số:


Ngày bảo vệ:

Đơn vị: Đồng

Số

TT Họ và tên, học hàm học vị

Chức trách

trong

Hội đồng

Số tiền Số CMT/

Mã số thuế Ký nhận

1 Chủ tịch

2 Phản biện 1

3 Phản biện 2

4 Thƣ ký

5 Ủy viên

6 Ủy viên

7 Ủy viên

Tổng

Bằng chữ: …………………………………………………………………….

Duyệt chi của

Học viện KHCN



66

(Mẫu 18-CS-DS chi tiền tham dự HĐ)

VIỆN HÀN LÂM






THAM DỰ HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành:

Mã số:


Ngày bảo vệ:

Đơn vị: Đồng

Số


Chức trách

trong

Hội đồng


Mã số thuế Chữ ký

1 Chủ tịch

2 Phản biện 1

3 Phản biện 2

4 Thƣ ký

5 Ủy viên

6 Ủy viên

7 Ủy viên

Đại biểu

Đại biểu

Thƣ ký hành

chính

Phục vụ

Tổng

Bằng chữ: …………………………………………………………………….

Duyệt chi của

Học viện KHCN



67

(Mẫu 19-CS-BB Hội đồng cấp c ơ sở)

VIỆN HÀN LÂM





BIÊN BẢN HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Họ và tên NCS:


Chuyên ngành:

Mã số:



Thời gian tổ chức:

Địa điểm tổ chức:

Trình tự tiến hành của Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp cơ sở

1. Đại diện cơ sở đào tạo tuyên bố lý do giới thiệu đại biểu, đọc quyết định

thành lập Hội đồng đánh giá luận án cấp cơ sở

2. Chủ tịch Hội đồng điều khiển phiên họp đánh giá luận án cấp cơ sở, công bố

số lƣợng thành viên của Hội đồng, thông qua chƣơng trình

3. Nghiên cứu sinh trình bày nội dung luận án, không đọc theo tóm tắt luận án

hoặc theo văn bản đã chuẩn bị. Không hạn chế thời gian trình bày của NCS

4. Hai phản biện đọc bản nhận xét và đặt câu hỏi

5. NCS trả lời câu hỏi của phản biện


7. Những ngƣời tham dự đặt câu hỏi hoặc phát biểu ý kiến về những kết quả đã

đạt đƣợc, những điểm mới của luận án, những vấn đề chƣa giải quyết đƣợc,

những điểm cần bổ sung hoặc sửa chữa

8. Nghiên cứu sinh trả lời các câu hỏi và các ý kiến trao đổi

9. Từng thành viên hội đồng ghi ý kiến nhận xét vào phiếu nhận xét (theo mẫu)

và phải ghi rõ tán thành hay chƣa tán thành để luận án đƣợc bảo vệ trƣớc

Hội đồng chấm luận án cấp Viện. Nếu từ ¾ trở lên số thành viên có mặt tán

thành thì luận án đạt yêu cầu. Dựa vào nhận xét của các thành viên, Hội

đồng thảo luận để thông qua kết luận của Hội đồng.

Kết luận của Hội đồng cần khẳng định:

68

- Tên đề tài luận án có phù hợp với nội dung và mã số chuyên ngành, có

trùng lặp về đề tài và nội dung với các luận án đã bảo vệ hay không

- Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

- Những kết quả mới đã đạt đƣợc

- Những thiếu sót của luận án. Vấn đề cần bổ sung, sửa chữa

- Mức độ đáp ứng yêu cầu của luận án tiến sĩ về cả nội dung và hình thức

theo quy định

- Kết luận: đề nghị cơ sở đào tạo cho phép NCS bảo vệ luận án cấp Học

viện hay chƣa

10. Chủ tịch Hội đồng công bố kết luận của Hội đồng sau khi đã thống nhất

trong hội đồng về những kết luận nêu trên

11. Hội đồng thông qua danh sách gửi nhận xét tóm tắt

Nếu luận án đạt yêu cầu thì Hội đồng cho phép NCS in tóm tắt luận án,

gửi những cơ quan và cá nhân lấy nhận xét

12. Chủ tịch Hội đồng tuyên bố bế mạc buổi bảo vệ cấp cơ sở

Phiên họp kết thúc vào lúc ….. cùng ngày.

THƢ KÝ CHỦ TỊCH

XÁC NHẬN CỦA CƠ SỞ ĐÀO TẠO

69

(Mẫu 20-CS-DS gửi tóm tắt)

VIỆN HÀN LÂM






DANH SÁCH GỬI TÓM TẮT LUẬN ÁN

Họ và tên NCS:

Đề tài:

Chuyên ngành:

Mã số :


TT Chức danh khoa học, học vị,

họ và tên cá nhân, tên cơ quan

Chuyên ngành Địa chỉ công tác

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18.

19.

20.

21.

22.

23.

24.

25.

26.

27.

28.

29.

30.

31.

70

32.

33.

34.

35.

36.

37.

38.

39.

40.

41.

42.

43.

44.

45.

46.

47.

48.

49.

50.

(Danh sách các nhà khoa học từ ít nhất 5 cơ quan, tổ chức khác nhau).

CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG

ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN CẤP CƠ SỞ

71

(Mẫu 20-CS-Giải trình sau bảo vệ cấp cơ sở)


Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

--------------------------------------

BẢN GIẢI TRÌNH CÁC ĐIỂM BỔ SUNG, SỬA CHỮA SAU

BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP CƠ SỞ

Họ và tên NCS: ..........................................................................................

Tên luận án:................................................................................................

Chuyên ngành:............................................................................................

Mã số:.........................................................................................................

Ngƣời hƣớng dẫn Khoa học:......................................................................

Sau phiên họp đánh giá luận án tiến sĩ cấp cơ sở, NCS đã chỉnh sửa luận án theo

nội dung sau:

STT Nội dung đề nghị bổ sung,

chỉnh sửa

Nội dung đã bổ sung, chỉnh sửa

1

2

Hà Nội, ngày tháng năm 20....


Nghiên cứu sinh

Phản biện 1 Phản biện 2

Thƣ ký

Chủ tịch

Thành viên khác có đề nghị bổ sung, chỉnh sửa

Xác nhận của Lãnh đạo Viện ......

72

Phụ lục 4:

CÁC BIỂU MẪU

PHẢN BIỆN ĐỘC LẬP

73

(Mẫu 1-PBĐL-Tờ trình)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..

Số: /TTr-…….




TỜ TRÌNH

V/v gửi phản biện độc lập


NCS. Nguyễn Tấn Phát (Quyết định công nhận NCS số:……) đã hoàn

thành bảo vệ luận án tiến sĩ cấp cơ sở ngày ……. Luận án đã đƣợc Hội đồng

thông qua để đƣa ra trình gửi phản biện độc lập.

Tên đề tài: …………

Chuyên ngành: …………

Mã số: ……………

Lãnh đạo Viện….. xin gửi tới Giám đốc Học viện toàn bộ hồ sơ liên

quan, kính đề nghị Giám đốc Học viện xem xét và gửi luận án đến phản biện

độc lập theo danh sách đề xuất kèm theo.


Giáo vụ



74

(Mẫu 2-PBĐL-DS đề xuất gửi phản biện độc lập)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN……





DANH SÁCH ĐỀ XUẤT GỬI PHẢN BIỆN ĐỘC LẬP

Họ và tên NCS:


Chuyên ngành:

Mã số:


Số

TT



Chuyên ngành Đơn vị công tác Số điện thoại

1

2

3

4

5



75

(Mẫu 3-PBĐL-Thư mời nhận xét phản biện độc lập)

VIỆN HÀN LÂM






THƢ MỜI NHẬN XÉT PHẢN BIỆN ĐỘC LẬP

Kính gửi: ................................................................................................

Học viện Khoa học và Công nghệ trân trọng gửi tới ..... bản luận án tiến sĩ về đề

tài: Nghiên cứu nâng cao khả năng chống ăn mòn trong môi trường axit của lớp phủ

hợp kim niken - Crôm bằng chất bịt phốt phát nhôm và các công trình liên quan đến

luận án và xin kính đề nghị ……làm phản biện độc lập cho luận án này.

Với tƣ cách là phản biện độc lập, đề nghị ........ cho ý kiến nhận xét bằng văn bản

đối với luận án trên theo các gợi ý dƣới đây, trong đó chú trọng phân tích sâu về những

thiếu sót, khuyết điểm còn tồn tại của luận án:

1. Đề tài luận án có phù hợp với chuyên ngành không?

2. Đề tài luận án, các số liệu, các kết quả nghiên cứu, các nhận xét, kết luận có

trùng lặp với các luận án đã bảo vệ trong nƣớc và ở nƣớc ngoài không?

3. Việc trích dẫn tài liệu có rõ ràng, đầy đủ và trung thực không?

4. Các bài báo của tác giả đã công bố có phản ánh các kết quả chủ yếu của luận án

không? Đề nghị Phản biện độc lập cho nhận xét về chất lƣợng bài báo cũng nhƣ

về tạp chí đã đăng bài báo.

5. Kết quả nghiên cứu của luận án có những đóng góp gì mới cho lĩnh vực khoa

học chuyên ngành? Ý nghĩa khoa học, giá trị thực tiễn và độ tin cậy của các kết

quả đó?

6. Trong số các kết luận tác giả đã đƣa ra trong luận án, đề nghị phản biện độc lập

cho biết những kết luận nào là những đóng góp mới?

7. Đề nghị Phản biện độc lập cho biết ý kiến: đồng ý hay không đồng ý cho

nghiên cứu sinh (NCS) bảo vệ luận án trƣớc Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp

Học viện.

Trong trường hợp đồng ý cho NCS bảo vệ luận án ở cấp Học viện, cũng đề

nghị Phản biện độc lập cho biết:

NCS cần phải sửa chữa, bổ sung phần nào về nội dung, hình thức của luận án

và/hoặc tóm tắt luận án? Phản biện độc lập có yêu cầu đọc lại luận án và/hoặc

tóm tắt luận án sau khi NCS đã sửa chữa hay không?

Trong trường hợp không đồng ý cho NCS bảo vệ luận án ở cấp Học viện, đề

nghị Phản biện độc lập ghi rõ trong bản nhận xét:

a) Phản biện độc lập không đồng ý vì toàn bộ luận án không đạt yêu cầu, không

thể đƣa ra bảo vệ trƣớc Hội đồng chấm luận án cấp Học viện đƣợc;

76

b) Phản biện độc lập tạm thời chƣa đồng ý vì luận án và/hoặc tóm tắt luận án

cần phải đƣợc sửa chữa, bổ sung. Sau khi tác giả đã sửa chữa, bổ sung luận án

và/hoặc tóm tắt luận án, Phản biện độc lập sẽ thẩm định lại và sẽ đƣa ra kết

luận mới về việc có cho phép luận án đƣợc bảo vệ trƣớc hội đồng cấp Học

viện hay không.

Phản biện độc lập là phản biện kín, Học viện Khoa học và Công nghệ đảm bảo

bảo mật tên ngƣời phản biện. Ý kiến của Phản biện độc lập có giá trị tƣ vấn cho Học

viện trong việc xem xét việc bảo vệ luận án của NCS nhằm nâng cao chất lƣợng của

các luận án tiến sĩ. Xin trân trọng đề nghị Phản biện độc lập giữ bí mật trong toàn bộ

quá trình thẩm định luận án. Trong thời gian thẩm định luận án đề nghị Phản biện độc

lập từ chối mọi cuộc trao đổi, tranh luận gián tiếp hay trực tiếp với những ngƣời có ý

định tìm hiểu việc đánh giá của Phản biện độc lập.

Vì sự nghiệp đào tạo đội ngũ cán bộ khoa học có trình độ cho đất nƣớc, Học viện

đề nghị........... dành một khoảng thời gian trong quỹ thời gian quý báu của mình để

nghiên cứu luận án và các hồ sơ có liên quan, đánh giá khách quan những giá trị khoa

học, thực tiễn của luận án. Thời gian chính thức để phản biện độc lập đọc và nhận xét

luận án là không quá 45 ngày. Tuy vậy, Học viện rất mong sớm nhận đƣợc ý kiến nhận

xét của Phản biện độc lập.

Nhận xét về luận án và các vấn đề có liên quan xin đề nghị Phản biện độc lập viết

thành 02 bản, trong đó:

- 01 bản có ghi rõ họ tên, chức danh học vị và chữ ký.

- 01 bản không ghi họ tên, chức danh và không có chữ ký.

Cả hai bản nhận xét đều không cần có xác nhận chữ ký và dấu của cơ quan. Đề

nghị Phản biện độc lập gửi hai bản nhận xét trên và giấy biên nhận tiền thù lao phản

biện (đƣợc gửi kèm theo thƣ mời này) về địa chỉ:

………………

Học viện Khoa học và Công nghệ, 18 Hoàng Quốc Việt, Hà Nội

Điện thoại: (04) 32 121286.

Xin trân trọng cảm ơn./.

KT. GIÁM ĐỐC

PHÓ GIÁM ĐỐC

77

(Mẫu 4-PBĐL-Bản giải trình)



--------------------------------------

BẢN GIẢI TRÌNH TIẾP THU

NHẬN XÉT CỦA PHẢN BIỆN ĐỘC LẬP

Họ và tên NCS: ..........................................................................................

Tên luận án:................................................................................................

Chuyên ngành:............................................................................................

Mã số:.........................................................................................................


Sau khi nhận đƣợc hai bản nhận xét phản biện độc lập, NCS đã chỉnh sửa luận

án theo nội dung sau:

STT Nội dung đề nghị chỉnh sửa,

giải trình

Nội dung đã chỉnh sửa, giải trình

1

2



Nghiên cứu sinh

Lãnh đạo Viện ......

78

Phụ lục 5:

CÁC BIỂU MẪU

BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ

CẤP HỌC VIỆN

79

(Mẫu 1-HV-Đơn)



ĐƠN ĐỀ NGHỊ BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ

CẤP HỌC VIỆN


Lãnh đạo Viện.....




......./......../........ của.....



Văn bản gia hạn:

Quyết định đổi tên đề tài:

Quyết định thay đổi ngƣời hƣớng dẫn:

Sau một thời gian học tập và nghiên cứu tôi đã có đủ điều kiện để bảo vệ

luận án tiến sĩ cấp Học viện với đề tài:

“...............”

Kính đề nghị Lãnh đạo Viện, Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ

cho phép tôi đƣợc bảo vệ luận án tiến sĩ cấp Học viện theo Quy chế đào tạo tiến

sĩ của Bộ Giáo dục và Đào tạo, quy trình đào tạo tiến sĩ của Học viện Khoa học

và Công nghệ.



Hà nội, ngày.........tháng ........năm...

Ngƣời làm đơn

80

(Mẫu 2-HV-DS đề nghị Hội đồng của người hướng dẫn)

VIỆN HÀN LÂM







Lãnh đạo Viện ......


CẤP HỌC VIỆN

Họ và tên NCS:



Mã số:


Số

TT



Chuyên

ngành



Trách nhiệm

trong hội đồng

1 Chủ tịch

2 Phản biện 1

3 Phản biện 2

4 Phản biện 3

5 Thƣ ký

6 Ủy viên

7 Ủy viên

8 Chủ tịch

9 Phản biện 1

10 Phản biện 2

11 Phản biện 3

12 Thƣ ký

13 Ủy viên

14 Ủy viên

15 Ủy viên

(Danh sách đề nghị gồm 15 nhà khoa học, xếp theo thứ tự ƣu tiên từ trên xuống)

Đại diện tập thể hƣớng dẫn

81

(Mẫu 3-HV-Đóng góp mới)

NHỮNG ĐÓNG GÓP MỚI CỦA LUẬN ÁN

Tên luận án:

Mã số:

Chuyên ngành:

Họ và tên NCS:

Khóa đào tạo:

Chức danh, học vị, họ và tên ngƣời hƣớng dẫn:

Tên cơ sở đào tạo:

Nội dung: nêu ngắn gọn những đóng góp mới về mặt học thuật, lý luận, những

luận điểm mới rút ra đƣợc từ kết quả nghiên cứu, khảo sát của luận án

1-

2-

3-

Chứ ký của ngƣời hƣớng dẫn Chữ kí của NCS

(Chú ý: Tất cả chỉ trên một mặt giấy khổ A4)

82

(Mẫu 4-HV-Tờ trình)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..

Số: /TTr-…….




TỜ TRÌNH

V/v thành lập Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện


Hiện nay, NCS... (QĐ công nhận NCS số: …… ngày 12/10/2010

của……) đã hoàn thành bản luận án và có đủ các điều kiện để trình bảo vệ luận

án tiến sĩ cấp Học viện.

Tên đề tài: …

Chuyên ngành: ……..

Mã số: …………

Ngƣời hƣớng dẫn: ………..

Viện….. xin gửi kèm theo đây toàn bộ hồ sơ liên quan, kính đề nghị Giám

đốc Học viện Khoa học và Công nghệ ra Quyết định thành lập Hội đồng đánh

giá luận án tiến sĩ cấp Học viện cho NCS theo Danh sách đề xuất Hội đồng kèm

theo.


Giáo vụ



83

(Mẫu 5-HV-DS đề nghị Hội đồng của đơn vị)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..





CẤP HỌC VIỆN

(Kèm theo Tờ trình số…. ngày ……..)

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành:

Mã số:

Số

TT

Chức danh khoa học, học vị,

họ và tên Chuyên ngành

Đơn vị công tác, Số điện

thoại

Trách nhiệm

trong Hội đồng

1 Chủ tịch

2 Phản biện 1

3 Phản biện 2

4 Phản biện 3

5 Thƣ ký

6 Ủy viên

7 Ủy viên

8

9

10

(Danh sách đề nghị gồm 10 Nhà khoa học, xếp theo thứ tự đề xuất ƣu tiên từ trên xuống)

LÃNH ĐẠO VIỆN

84

(Mẫu 6-HV-Thư mời đọc luận án)

VIỆN HÀN LÂM






THƢ MỜI NHẬN XÉT/ PHẢN BIỆN LUẬN ÁN

Học viện Khoa học và Công nghệ trân trọng kính mời: PGS.TS. Trịnh Thị

Thủy, là thành viên/ phản biện của Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện theo

quyết định số 435/QĐ-HVKHCN ngày 19/8/2016 của Giám đốc Học viện Khoa học

và Công nghệ, nhận xét luận án của NCS. Đặng Thị Phƣơng Ly. (theo mẫu nhận xét

gửi kèm).


Chuyên ngành:

Mã số:


Bản nhận xét xin gửi về Học viện Khoa học và Công nghệ trƣớc ngày

05/9/2016 theo địa chỉ: CV. Vƣơng Thị Thu Quyên, Khoa Hóa học, Học viện Khoa

học và Công nghệ, Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam. 18. Hoàng Quốc

Việt, Cầu giấy, Hà Nội.

Trân trọng cảm ơn.

KT. GIÁM ĐỐC

PHÓ GIÁM ĐỐC

85

(Mẫu 7-HV-Mẫu nhận xét luận án)

BẢN NHẬN XÉT/ PHẢN BIỆN LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

Tên đề tài luận án: …………………………………….

Chuyên ngành: ………………………………………..

Mã số: …………………………………………………

Nghiên cứu sinh:……………………………………….


Ngƣời nhận xét/ Ngƣời phản biện: …….

Cơ quan công tác:…….

Nội dung nhận xét:

- Tính cần thiết, thời sự, ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài luận án.

- Sự không trùng lặp của đề tài nghiên cứu so với các công trình, luận án đã

công bố ở trong và ngoài nƣớc; tính trung thực, rõ ràng và đầy đủ trong trích dẫn tài

liệu tham khảo.

- Sự phù hợp giữa tên đề tài với nội dung, giữa nội dung với chuyên ngành và

mã số chuyên ngành.

- Độ tin cậy và tính hiện đại của phƣơng pháp đã sử dụng để nghiên cứu.

- Kết quả nghiên cứu mới của tác giả.

- Ƣu điểm và nhƣợc điểm về nội dung, kết cấu và hình thức của luận án.

- Nội dung luận án đã đƣợc công bố trên tạp chí, kỷ yếu hội nghị khoa học

nào và giá trị khoa học của các công trình đã công bố.

- Kết luận chung cần khẳng định mức độ đáp ứng các yêu cầu đối với một

luận án tiến sĩ chuyên ngành. Bản tóm tắt luận án phản ảnh trung thành nội dung cơ

bản của luận án hay không; luận án có thể đƣa ra bảo vệ cấp Học viện để nhận học vị

tiến sĩ đƣợc hay không.

Xác nhận của cơ quan công tác Ngƣời nhận xét

86

(Mẫu 8-HV-Thư mời đọc tóm tắt luận án)

VIỆN HÀN LÂM





Hà Nội, ngày 20 tháng 8 năm 2016

THƢ MỜI NHẬN XÉT TÓM TẮT LUẬN ÁN

Học viện Khoa học và Công nghệ trân trọng kính mời:

………………………………………………. nhận xét tóm tắt luận án

của NCS. Đặng Thị Phƣơng Ly.

Tên đề tài: “Nghiên cứu thành phần lipid và các dạng phân tử của

phospholipid từ một số loài san hô mềm ở Việt Nam”

Chuyên ngành: Hóa học các hợp chất thiên nhiên

Mã số: 62 44 01 17

Bản nhận xét xin gửi về Học viện Khoa học và Công nghệ trƣớc ngày

05/9/2016 theo địa chỉ: CV. Vƣơng Thị Thu Quyên, Khoa Hóa học, Học viện

Khoa học và Công nghệ, Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam, 18.

Hoàng Quốc Việt, Cầu giấy, Hà Nội.

Trân trọng cảm ơn.

KT. GIÁM ĐỐC

PHÓ GIÁM ĐỐC

87

(Mẫu 9-HV-Mẫu nhận xét tóm tắt)

BẢN NHẬN XÉT TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ

Đề tài luận án: …………………………………………………………………………

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

Chuyên ngành: ………..

Mã số: ……………………….

Nghiên cứu sinh: ……………

Ngƣời nhận xét: ..............................................................................................................

Cơ quan công tác: ............................................................................................................

Nội dung bản nhận xét tóm tắt phải nêu ý kiến đánh giá về các vấn đề sau:

Tính cần thiết, thời sự, ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài luận án.

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

Sự không trùng lặp của đề tài nghiên cứu so với các công trình, luận văn, luận án

đã công bố ở trong và ngoài nƣớc, tính trung thực, rõ ràng và đầy đủ trong trích

dẫn tài liệu thao khảo

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

Sự phù hợp giữa tên đề tài với nội dung, giữa nội dung với chuyên ngành và mã

số chuyên ngành

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

Độ tin cậy và tính hiện đại của phƣơng pháp nghiên cứu đã sử dụng để nghiên

cứu

..........................................................................................................................................

88

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

Kết quả nghiên cứu mới của tác giả, đóng góp mới cho sự phát triển khoa học

chuyên ngành; đóng góp mới phục vụ cho sản xuất, kinh tế, quốc phòng, xã hội

và đời sống, ý nghĩa khoa học, giá trị và độ tin cậy các kết quả đó.

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

Ƣu và nhƣợc điểm về nội dung, kết cấu luận án. Chỉ ra các vần đề cần phải điều

chỉnh, làm rõ.

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

Kết luận chung cần khẳng định mức độ đáp ứng các yêu cầu đối với một luận án

tiến sĩ quy định tại Điều 20 Quy chế; luận án có thể đƣa ra bảo vệ để nhận học vị

Tiến sĩ hay không

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................

XÁC NHẬN CỦA CƠ QUAN

…….., ngày….tháng…..năm 2016

NGƢỜI VIẾT NHẬN XÉT

89

(Mẫu 10-HV-Phiếu báo của Chủ tịch HĐ)



-----------------------------------


PHIẾU BÁO

(Dùng cho Chủ tịch hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện)


Trân trọng kính báo lịch họp Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học

viện cho NCS. ........... nhƣ sau:

Thời gian: ......., Thứ ...... ngày ….. tháng ….. năm .......



Học viện Khoa học và Công nghệ

Viện Hàn lâm khoa học và Công nghệ Việt nam.

18 Hoàng Quốc Việt Hà Nội, Cầu Giấy, Hà Nội

Kính đề nghị Giám đốc Học viện cho ý kiến để NCS có thể làm các thủ

tục tiếp theo và bảo vệ luận án tiến sĩ cấp Học viện theo thời gian và địa điểm

trên.

Ý kiến của Lãnh đạo Học viện

Chủ tịch Hội đồng

90

(Mẫu 11-HV-Thông báo buổi bảo vệ)

VIỆN HÀN LÂM






THÔNG BÁO

Về việc bảo vệ luận án tiến sĩ cấp Học viện

Học viện Khoa học và Công nghệ tổ chức bảo vệ luận án Tiến sĩ cấp Học

viện cho nghiên cứu sinh:

Nguyễn Thị Kim Tuyết

Tên đề tài: “……..”


Mã số: …..

Thời gian: …..


Học viện Khoa học và Công nghệ,


Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam,

Số 18 Hoàng Quốc Việt, Cầu Giấy, Hà Nội.

Kính mời các đồng nghiệp quan tâm tới dự.

KT. GIÁM ĐỐC

PHÓ GIÁM ĐỐC

91

(Mẫu 12-HV-Giấy mời)

VIỆN HÀN LÂM






GIẤY MỜI

Tham dự buổi bảo vệ luận án tiến sĩ cấp Học viện

Kính gửi: …………………………………………………….

…………………………………………………….

Học viện Khoa học và Công nghệ - Viện Hàn lâm Khoa học và Công

nghệ Việt Nam trân trọng kính mời ……….................. tới tham dự buổi bảo vệ

luận án Tiến sĩ cấp Học viện của NCS…….

Tên đề tài luận án: “…….”


Mã số: ……

Thời gian: …….


Học viện Khoa học và Công nghệ,


Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam,

Số 18 Hoàng Quốc Việt, Cầu Giấy, Hà Nội.

Trân trọng kính mời./.

KT. GIÁM ĐỐC

PHÓ GIÁM ĐỐC

92

(Mẫu 13-HV-Trình tự buổi bảo vệ)

Trình tự buổi bảo vệ luận án cấp Học Viện

Phần I:

1. Đại diện cơ sở đào tạo tuyên bố lý do, đọc quyết định của Giám đốc Học

viện Khoa học và Công nghệ về việc thành lập Hội đồng đánh giá luận án

tiến sĩ cấp Học viện và đề nghị Chủ tịch Hội đồng điều khiển phiên họp

2. Chủ tịch Hội đồng công bố danh sách thành viên có mặt, thông qua chƣơng

trình buổi bảo vệ, đề nghị Thƣ ký thông báo các điều kiện chuẩn bị cho buổi

bảo vệ và đọc lý lịch khoa học của NCS

3. Thƣ ký thông báo các điều kiện cho buổi bảo vệ

4. Các thành viên hội đồng và những ngƣời tham dự nêu câu hỏi hoặc ý kiến

thắc mắc (nếu có) về lý lịch khoa học và quá trình đào tạo của nghiên cứu

sinh

5. Nghiên cứu sinh trình bày nội dung luận án trong thời gian không quá 30

phút. Không đƣợc đọc bản tóm tắt luận án hoặc văn bản chuẩn bị trƣớc

6. Các phản biện đọc nhận xét và đặt câu hỏi

7. Tác giả luận án trả lời các câu hỏi của phản biện

8. Các Ủy viên Hội đồng, Thƣ ký Hội đồng đƣa ra ý kiến nhận xét và đặt câu

hỏi

9. Tác giả luận án trả lời các câu hỏi nêu ra

10. Thƣ ký Hội đồng đọc bản tổng hợp các nhận xét tóm tắt luận án

11. Những ngƣời tham dự có thể đặt câu hỏi để kiểm tra kiến thức và trình độ

nghiên cứu khoa học của nghiên cứu sinh


13. Đại diện tập thể hƣớng dẫn phát biểu ý kiến

Phần II: Hội đồng họp riêng để bầu ban kiểm phiếu, bỏ phiếu kín và thảo

luận thông qua quyết nghị của Hội đồng

1. Ban kiểm phiếu gồm 3 ngƣời (1 trƣởng ban và 2 ủy viên). Chủ tịch Hội đồng

không tham gia ban kiểm phiếu

2. Sau khi đánh giá tán thành luận án, ngƣời bỏ phiếu có thể xem xét đánh giá

luận án đạt loại xuất sắc hay không. Luận án đƣợc đánh giá xuất sắc nếu:

93

a. Luận án có giá trị cao về khoa học, có đóng góp đáng kể trong việc bổ

sung, phát triển và làm phong phú thêm kiến thức lý thuyết của khoa học

chuyên ngành, đƣợc thể hiện qua các bài báo đã công bố trên các tạp chí

khoa học có uy tín về chất lƣợng khoa học ở trong và ngoài nƣớc, hoặc

b. Luận án có giá trị khoa học và thực tiễn, kết quả của luận án đã đƣợc ứng

dụng trên diện rộng và đƣợc đánh giá cao

3. Quyết nghị của Hội đồng phải nêu đƣợc các vấn đề theo trình tự sau:

- Kết quả bỏ phiếu đánh giá luận án của Hội đồng

- Những kết luận khoa học cơ bản, những điểm mới, đóng góp mới của luận

án

- Cơ sở khoa học, độ tin cậy của những luận điểm và những kết luận nêu trong

luận án

- Ý nghĩa về lý luận, thực tiễn và những đề nghị sử dụng các kết quả nghiên

cứu của luận án

- Những thiếu sót về nội dung và hình thức của luận án

- Mức độ đáp ứng các yêu cầu của luận án

- Những điểm cần bổ sung, sửa chữa (nếu có) trƣớc khi nộp luận án cho Thƣ

viện Quốc gia Việt Nam

- Kiến nghị của Hội đồng về việc công nhận trình độ và cấp bằng tiến sĩ cho

nghiên cứu sinh

4. Nghị quyết của Hội đồng phải đƣợc các thành viên Hội đồng nhất trí thông

qua bằng biểu quyết công khai

Phần III:

1. Trƣởng ban kiểm phiếu công bố kết quả đánh giá luận án

2. Chủ tịch Hội đồng đọc quyết nghị của Hội đồng

3. Chủ tịch Hội đồng tuyên bố Hội đồng đã hoàn thành nhiệm vụ và trao lại

quyền điều khiển cho Cơ sở đào tạo

4. Các đại biểu phát biểu ý kiến: Đại diện cơ sở đào tạo, Cơ quan quản lý NCS,

gia đình (nếu có), NCS phát biểu ý kiến

94

(Mẫu 14-HV-Phiếu đánh giá)

VIỆN HÀN LÂM






PHIẾU ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện đƣợc thành lập theo Quyết

định số: 402/QĐ-HVKHCN ngày 05/8/2016 của Giám đốc Học viện Khoa học

và Công nghệ đã họp tại Học viện Khoa học và Công nghệ vào ngày 20/9/2016

để đánh giá luận án tiến sĩ của nghiên cứu sinh Nguyễn Ngọc Tùng.

Tên đề tài: “…………”

Ý KIẾN ĐÁNH GIÁ CỦA THÀNH VIÊN TRONG HỘI ĐỒNG (Đánh dấu X vào ô trống cạnh những chữ phù hợp với ý kiến đánh giá của mình)

KHÔNG TÁN THÀNH TÁN THÀNH

Nếu tán thành và xếp loại luận án đạt xuất sắc

thì đánh dấu X vào ô trống tương ứng

XUẤT SẮC

95

(Mẫu 15-HV-BB kiểm phiếu)

VIỆN HÀN LÂM






BIÊN BẢN HỌP BAN KIỂM PHIẾU

CỦA HỘI ĐỒNG CHẤM LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

Căn cứ Quyết định số: 402/QĐ-HVKHCN ngày 05/8/2016 của Giám đốc Học

viện Khoa học và Công nghệ về việc thành lập Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp Học

viện gồm 7 thành viên, Hội đồng đã họp vào ngày 20/9/2016 tại Học viện Khoa học và

Công nghệ để chấm luận án tiến sĩ cho nghiên cứu sinh Nguyễn Ngọc Tùng về đề tài:

“Nghiên cứu động học phân hủy một số hợp chất hữu cơ độc hại trong môi

trƣờng nƣớc bằng quá trình oxi hóa tiên tiến”

Chuyên ngành: Hóa lý thuyết và hóa lý

Mã số: 62 44 01 19

Số thành viên có mặt trong phiên họp chấm luận án là …… ngƣời, trong đó số

ngƣời phản biện luận án là …….. ngƣời.

Hội đồng đã bầu Ban kiểm phiếu bao gồm:

4. Trƣởng ban: …………………………………………..

5. Ủy viên: …………………………………………..

6. Ủy viên: …………………………………………..

Số phiếu đã phát cho các thành viên:………

Số phiếu còn lại không dùng:…………

Kết quả bỏ phiếu đánh giá luận án nhƣ sau:

Số phiếu hợp lệ: …………

Số phiếu không hợp lệ: …………

Số phiếu tán thành: …………..

Số phiếu không tán thành: …………….

Trong đó số phiếu xếp loại xuất sắc là: …………..

Trƣởng Ban kiểm phiếu Các ủy viên Ban kiểm phiếu

(Ký, ghi rõ họ tên) (Ký, ghi rõ họ tên)


96

(Mẫu 16-HV-DS thành viên HĐ tham dự)

VIỆN HÀN LÂM






DANH SÁCH THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG

ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

Nghiên cứu sinh:

Tên đề tài:

Chuyên ngành:

Mã số:

Ngày bảo vệ:

Số Quyết định thành lập Hội đồng:

Số

TT

Họ và tên,

học hàm, học vị

Chức danh

trong Hội đồng

Chữ ký

1 Chủ tịch

2 Phản biện 1

3 Phản biện 2

4 Phản biện 3

5 Thƣ ký

6 Ủy viên

7 Ủy viên

97

(Mẫu 17-HV-DS chi tiền đọc luận án)

VIỆN HÀN LÂM






ĐỌC VÀ VIẾT NHẬN XÉT HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ

CẤP HỌC VIỆN

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành:

Mã số:


Ngày bảo vệ:

Đơn vị: Đồng

Số


Chức trách

trong

Hội đồng



1 Chủ tịch

2 Phản biện 1

3 Phản biện 2

4 Phản biện 3

5 Thƣ ký

6 Uỷ viên

7 Uỷ viên

Tổng

Bằng chữ: …………………………………………………………………….

Duyệt chi của

Học viện KHCN



98

(Mẫu 18-HV-DS chi tiền tham dự HĐ)

VIỆN HÀN LÂM






THAM DỰ HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành:

Mã số:


Ngày bảo vệ:

Đơn vị: Đồng

Số


Chức trách

trong

Hội đồng



1 Chủ tịch

2 Phản biện 1

3 Phản biện 2

4 Phản biện 3

5 Thƣ ký

6 Uỷ viên

7 Uỷ viên

Đại biểu

Đại biểu

Đại biểu

Đại biểu

Thƣ ký

hành chính

Phục vụ

Tổng

Bằng chữ: …………………………………………………………………….

Duyệt chi của

Học viện KHCN



99

(Mẫu 19-HV-DS khách mời)

VIỆN HÀN LÂM





DANH SÁCH KHÁCH MỜI THAM DỰ

BUỔI BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

(Ngoài Danh sách thành viên Hội đồng và đại biểu)

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành:

Mã số:


Ngày bảo vệ:

Số TT Họ và tên, học hàm học vị Chữ ký

1

2

3

4

5

6

7

100

(Mẫu 20-HV-BB của HĐ cấp Học viện)

VIỆN HÀN LÂM






BIÊN BẢN CỦA

HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

Họ và tên NCS:


Chuyên ngành:

Mã số:


Phần I:

1. Đại diện cơ sở đào tạo tuyên bố lý do, đọc quyết định của Giám đốc Học

viện Khoa học và Công nghệ về việc thành lập Hội đồng đánh giá luận án

tiến sĩ cấp Học viện và đề nghị Chủ tịch Hội đồng điều khiển phiên họp

2. Chủ tịch Hội đồng công bố danh sách thành viên có mặt, thông qua chƣơng

trình buổi bảo vệ, đề nghị Thƣ ký thông báo các điều kiện chuẩn bị cho buổi

bảo vệ và đọc lý lịch khoa học của NCS

3. Thƣ ký thông báo các điều kiện cho buổi bảo vệ

4. Các thành viên hội đồng và những ngƣời tham dự nêu câu hỏi hoặc ý kiến

thắc mắc (nếu có) về lý lịch khoa học và quá trình đào tạo của nghiên cứu

sinh

5. Nghiên cứu sinh trình bày nội dung luận án trong thời gian không quá 30

phút. Không đƣợc đọc bản tóm tắt luận án hoặc văn bản chuẩn bị trƣớc

6. Các phản biện đọc nhận xét và đặt câu hỏi

7. Tác giả luận án trả lời các câu hỏi của phản biện

8. Thƣ ký Hội đồng đọc bản tổng hợp các nhận xét tóm tắt luận án


10. Những ngƣời tham dự có thể đặt câu hỏi để kiểm tra kiến thức và trình độ

nghiên cứu khoa học của nghiên cứu sinh


12. Đại diện tập thể hƣớng dẫn phát biểu ý kiến bằng văn bản

Phần II: Hội đồng họp riêng để bầu ban kiểm phiếu, bỏ phiếu kín và thảo

luận thông qua quyết nghị của Hội đồng

101

5. Ban kiểm phiếu gồm 3 ngƣời (1 trƣởng ban và 2 ủy viên). Chủ tịch Hội đồng

không tham gia ban kiểm phiếu

6. Sau khi đánh giá tán thành luận án, ngƣời bỏ phiếu có thể xem xét đánh giá

luận án đạt loại xuất sắc hay không. Luận án đƣợc đánh giá xuất sắc nếu:

c. Luận án có giá trị cao về khoa học, có đóng góp đáng kể trong việc bổ

sung, phát triển và làm phong phú thêm kiến thức lý thuyết của khoa học

chuyên ngành, đƣợc thể hiện qua các bài báo đã công bố trên các tạp chí

khoa học có uy tín về chất lƣợng khoa học ở trong và ngoài nƣớc, hoặc

d. Luận án có giá trị khoa học và thực tiễn, kết quả của luận án đã đƣợc ứng

dụng trên diện rộng và đƣợc đánh giá cao

7. Quyết nghị của Hội đồng phải nêu đƣợc các vấn đề theo trình tự sau:



án


luận án








nghiên cứu sinh

8. Nghị quyết của Hội đồng phải đƣợc các thành viên Hội đồng nhất trí thông

qua bằng biểu quyết công khai

Phần III:

5. Trƣởng ban kiểm phiếu công bố kết quả đánh giá luận án

6. Chủ tịch Hội đồng đọc quyết nghị của Hội đồng

7. Chủ tịch Hội đồng tuyên bố Hội đồng đã hoàn thành nhiệm vụ và trao lại

quyền điều khiển cho Cơ sở đào tạo



102

(Mẫu 21-HV-Quyết nghị)

VIỆN HÀN LÂM






QUYẾT NGHỊ CỦA

HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

Họ và tên NCS:


Chuyên ngành:

Mã số:


Quyết nghị của Hội đồng phải nêu đƣợc các vấn đề theo trình tự sau:



án


luận án








nghiên cứu sinh

- Nghị quyết phải ghi rõ số thành viên Hội đồng nhất trí thông qua bằng biểu

quyết công khai



103

(Mẫu 22-HV-Giải trình sau bảo vệ cấp Học viện)



--------------------------------------

BẢN GIẢI TRÌNH CÁC ĐIỂM BỔ SUNG, SỬA CHỮA SAU

BẢO VỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CẤP HỌC VIỆN

Họ và tên NCS: ..........................................................................................

Tên luận án:................................................................................................

Chuyên ngành:............................................................................................

Mã số:.........................................................................................................


Sau phiên họp đánh giá luận án tiến sĩ cấp Học viện, NCS đã chỉnh sửa luận án

theo nội dung sau:

STT Nội dung đề nghị bổ sung,

chỉnh sửa

Nội dung đã bổ sung, chỉnh sửa

1

2



Nghiên cứu sinh

Thƣ ký

Chủ tịch

Xác nhận của Cơ sở đào tạo

104

Phụ lục 6:

CÁC BIỂU MẪU THAY ĐỔI TRONG

QUÁ TRÌNH ĐÀO TẠO

105

(Mẫu 1-ĐTĐT-Đơn)



ĐƠN ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐỀ TÀI LUẬN ÁN


Lãnh đạo Viện.......





......./......../........ của.....



Xin thay đổi đề tài luận án:

Tên đề tài cũ:

Tên đề tài mới:

Lý do thay đổi:

Vậy tôi làm đơn này kính mong Giám đốc Học viện, Lãnh đạo Viện xem

xét và giải quyết.



Hà nội, ngày.........tháng ........năm.......

Ngƣời làm đơn

106

(Mẫu 2-ĐTĐT-DS đề nghị HĐ của người hướng dẫn)

VIỆN HÀN LÂM







- Lãnh đạo Viện.....


ĐÁNH GIÁ ĐỀ CƢƠNG NCS

Họ và tên NCS:


Mã số:


Số

TT



Chuyên

ngành



Trách nhiệm

trong hội đồng

1 Chủ tịch

2 Thƣ ký

3 Ủy viên

4 Chủ tịch

5 Thƣ ký

6 Ủy viên

7 Ủy viên



107

(Mẫu 3-ĐTĐT-Tờ trình)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..

Số: /TTr-…….




TỜ TRÌNH

V/v thay đổi tên đề tài nghiên cứu của NCS


Viện…. đã nhận đƣợc đơn của NCS……. về việc xin thay đổi tên đề tài

nghiên cứu.

Họ và tên NCS:



Quyết định công nhận tên đề tài, ngƣời hƣớng dẫn:

Chuyên ngành:

Mã số:


Viện….. xin gửi kèm theo đây đơn xin thay đổi tên đề tài nghiên cứu của

NCS và Danh sách đề xuất Hội đồng đánh giá đề cƣơng nghiên cứu của NCS,

kính đề nghị Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ ra Quyết định thành

lập Hội đồng, sau đó căn cứ vào kết luận của Hội đồng để có thể ra quyết định

thay đổi tên đề tài nghiên cứu của NCS.


Giáo vụ



108

(Mẫu 4-ĐTĐT-DS đề nghị HĐ của đơn vị)

VIỆN HÀN LÂM








ĐÁNH GIÁ ĐỀ CƢƠNG NCS

Họ và tên NCS:


Mã số:


Số

TT



Chuyên

ngành



Trách nhiệm

trong hội đồng

1 Chủ tịch

2 Thƣ ký

3 Ủy viên

4

5



109

(Mẫu 5-ĐTĐT-Phiếu điểm)

VIỆN HÀN LÂM






PHIẾU ĐIỂM BẢO VỆ ĐỀ CƢƠNG NGHIÊN CỨU SINH

Hội đồng bảo vệ đề cƣơng nghiên cứu của NCS…… đƣợc thành lập theo

Quyết định số:…. của……

Tên đề cương nghiên cứu: “……”

Chuyên ngành: …………

Mã số: …………

Kết quả đánh giá của thành viên Hội đồng

(theo thang điểm 10)

Điểm bằng số:

Điểm bẳng chữ:

110

(Mẫu 6-ĐTĐT-BB bảo vệ đề cương)

VIỆN HÀN LÂM






BIÊN BẢN BẢO VỆ ĐỀ CƢƠNG NGHIÊN CỨU SINH

Họ và tên NCS: …..

Tên đề cương nghiên cứu: “……….”

Chuyên ngành: ………..

Mã số: …………

Quyết định thành lập Hội đồng số:

Ngày bảo vệ:

Các thành viên Hội đồng:

Chủ tịch:

Thƣ ký:

Ủy viên:

NỘI DUNG

1. NCS trình bày nội dung đề cƣơng

2. Hội đồng đặt câu hỏi và thảo luận

111

3. Đóng góp ý kiến của Hội đồng

4. Đánh giá kết quả bảo vệ đề cƣơng


Chữ ký của các thành viên Hội đồng:

Chủ tịch: ……………………………………..

Thƣ ký: ……………………………………..

Ủy viên: ……………………………………..

112

(Mẫu 7-ĐTĐT-DS chi tiền)

VIỆN HÀN LÂM





DANH SÁCH CHI TIỀN HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ ĐỀ CƢƠNG NCS

Họ và tên NCS:

Chuyên ngành:

Mã số:


Ngày bảo vệ:

Đơn vị: đồng

STT Họ và tên Chức danh

trong HĐ Số tiền

Số CMT/

MST Ký nhận

1 Chủ tịch

2 Thƣ ký

3 Ủy viên

Tổng cộng:

Bằng chữ: ………………………………………………………………………………..

Duyệt chi của

Học viện KHCN



113

(Mẫu 1-GH-Đơn)



ĐƠN XIN GIA HẠN


Lãnh đạo Viện





......./......../........ của.....



Xin gia hạn thời gian: (6 tháng/ 1 năm/ 2 năm), từ ..... đến .........

Lý do gia hạn:

Tôi làm đơn này kính mong Giám đốc Học viện, Lãnh đạo Viện xem xét

và giải quyết. Tôi xin chấp hành mọi quy chế và quy định của Học viện trong quá

trình đào tạo.


Ý kiến của Tập thể hƣớng dẫn

Hà Nội, ngày ..... tháng ….. năm ........

Ngƣời làm đơn

114

(Mẫu 2-GH-Tờ trình)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..

Số: /TTr-…….




TỜ TRÌNH

V/v gia hạn thời gian đào tạo


Viện…. đã nhận đƣợc đơn của NCS…. về việc xin gia hạn.

Họ và tên NCS:




Chuyên ngành:

Mã số:


Đến nay đã gần hết thời gian đào tạo chính thức nhƣng NCS chƣa hoàn

thành luận án để trình bảo vệ các cấp và có đơn xin gia hạn, Viện…. kính đề

nghị Giám đốc Học viện xem xét và gia hạn thời gian học tập …….. tháng cho

NCS.


Giáo vụ



115

(Mẫu 1-ĐNHD-Đơn)



ĐƠN ĐỀ NGHỊ BỔ SUNG

(HOẶC THAY ĐỔI ) CÁN BỘ HƢỚNG DẪN KHOA HỌC


Lãnh đạo Viện....




......./......../........ của.....



Xin bổ sung (hoặc thay đổi) cán bộ hƣớng dẫn:

Cán bộ hƣớng dẫn cũ:

Cán bộ hƣớng dẫn mới:

Lý do bổ sung (thay đổi):




Ý kiến của ngƣời hƣớng dẫn cũ


Ngƣời làm đơn

Ý kiến của ngƣời hƣớng dẫn mới

116

(Mẫu 2-ĐNHD-Tờ trình)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..

Số: /TTr-…….




TỜ TRÌNH

V/v thay đổi (bổ sung) ngƣời hƣớng dẫn


Viện…. nhận đƣợc đơn của NCS….. về việc thay đổi (bổ sung) ngƣời

hƣớng dẫn.

Họ và tên NCS:




Chuyên ngành:

Mã số:

Ngƣời hƣớng dẫn hiện nay:

Ngƣời hƣớng dẫn đề nghị thay đổi:

Viện…. xin gửi kèm theo đây đơn xin thay đổi (bổ sung) ngƣời hƣớng

dẫn của NCS, kính đề nghị Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ ra quyết

định công nhận ngƣời hƣớng dẫn mới cho NCS…..


Giáo vụ



117

(Mẫu 1-CCSĐT-Đơn)



ĐƠN XIN CHUYỂN CƠ SỞ ĐÀO TẠO


Lãnh đạo Viện....




......./......../........ của.....



Xin chuyển cơ sở đào tạo:

Lý do chuyển:




Hà Nội, ngày ..... tháng ….. năm 200...


Ngƣời làm đơn

Ý kiến của Cơ sở tiếp nhận

118

(Mẫu 2-CCSĐT-Tờ trình)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..

Số: /TTr-…….




TỜ TRÌNH

V/v chuyển cơ sở đào tạo


Viện….. nhận đƣợc đơn của NCS……. về việc xin chuyển cơ sở đào tạo.

Họ và tên NCS:




Chuyên ngành:

Mã số:


Viện….. xin gửi kèm theo đây đơn xin chuyển cơ sở đào tạo, kính đề nghị

Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ xem xét, cho phép NCS…… đƣợc

chuyển cơ sở đào tạo.


Giáo vụ



119

(Mẫu 1-TH-Đơn)



ĐƠN XIN THÔI HỌC


Lãnh đạo Viện





......./......../........ của.....



Lý do xin thôi học:

Tôi làm đơn này kính mong Giám đốc Học viện, Lãnh đạo Viện xem xét

và giải quyết. Tôi xin chịu trách nhiệm về quyết định của mình.




Ngƣời làm đơn

120

(Mẫu 2-TH-Tờ trình)

VIỆN HÀN LÂM


VIỆN …………..

Số: /TTr-…….




TỜ TRÌNH

V/v cho NCS thôi học


Viện….. nhận đƣợc đơn của NCS……. về việc xin thôi học.

Họ và tên NCS:




Chuyên ngành:

Mã số:


Viện….. xin gửi kèm theo đây đơn xin thôi học của NCS, kính đề nghị

Giám đốc Học viện Khoa học và Công nghệ xem xét, cho phép NCS…… đƣợc

thôi học.


Giáo vụ



121

(Mẫu bảng điểm)

VIỆN HÀN LÂM






BẢNG ĐIỂM CHƢƠNG TRÌNH ĐÀO TẠO TRÌNH ĐỘ TIẾN SĨ

Học phần bắt buộc

Tên học phần:


Mã số:

Số tín chỉ:

Giảng viên:

TT Họ và tên NCS Ngày sinh QĐ công

nhận NCS

Điểm

bài tập

Điểm tiểu

luận

Điểm TB

môn học

1

2

3

Xác nhận của Lãnh đạo đơn vị

(Ký, ghi rõ họ và tên) Giảng viên

(Ký, ghi rõ họ tên)


(Ký, ghi rõ họ và tên, đóng dấu)

122

Phụ lục 7:

HƢỚNG DẪN VIẾT LUẬN ÁN

123

(Mẫu 1-HD-Viết luận án)

HƢỚNG DẪN VIẾT LUẬN ÁN

Cách thức viết luận án:

Luận án trình bày kiểu chữ thống nhất Times New Roman, cỡ chữ 13 bằng

hệ soạn thảo WinWord; mật độ chữ bình thƣờng khoảng cách dòng 1.5 lines; lề

trên và dƣới 2,0 cm, lề trái 3,5 cm , lề phải 2 cm. Số trang đƣợc đánh ở giữa phía

dƣới mỗi trang giấy.

Thụt đầu dòng 1,25 cm hàng chữ đầu tiên của mỗi đoạn văn, văn bản căn lề

hai bên.

Các tiểu mục của luận án đƣợc đánh số và nhóm chữ số, không quá 4 cấp (ví

dụ: 3.2.4.1.) với chữ số thứ nhất là số của chƣơng, các số sau chỉ các cấp mục

khác nhau.

Luận án tiến sĩ có khối lƣợng không quá 150 trang A4, không kể phụ lục,

trong đó có ít nhất 50% số trang trình bày kết quả nghiên cứu và biện luận của

riêng nghiên cứu sinh.

124

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC

VÀ CÔNG NGHỆ VIỆT NAM


-----------------------------

TÊN NCS ( in hoa đậm, Times New Roman 12)

Tên đề tài: in hoa, đậm, Times New Roman 16

LUẬN ÁN TIẾN SỸ ..........

HÀ NỘI – 201…

125

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ VIỆT NAM


……..….***…………

TÊN NCS ( in hoa đậm, Times New Roman 12)

Tên đề tài: in hoa, đậm, Times New Roman 18

LUẬN ÁN TIẾN SỸ ...................

Chuyên ngành: thƣờng đậm, Times New Roman 14

Mã số:

Ngƣời hƣớng dẫn khoa học:

1. Chức danh, tên GV1

2. Chức danh, tên GV2

Hà Nội – 201…

126

LỜI CAM ĐOAN

Font Times New Roman 14

Tác giả luận án

NCS

127

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

MỤC LỤC

DANH MỤC HÌNH, BẢNG

MỞ ĐẦU

( Chữ thƣờng, Times New Roman, 14)

CHƢƠNG 1. TỔNG QUAN

1.1. ( Chữ in đậm, 14, Times New Roman)

1.1.1. (Chữ in đậm, nghiêng, 14, Times new Roman)

1.1.1.1. (Chữ thường, nghiêng, 14, Times New Roman)


CHƢƠNG 2. THỰC NGHIỆM





CHƢƠNG 3. KẾT QUẢ VÀ THẢO LUẬN





Hình 3.1. Tên hình ( đặt ngay bên dƣới hình, chữ thƣờng, 14, Times New

Roman, căn giữa)

Bảng 3.1. Tên bảng ( đặt ngay bên trên bảng, chữ thƣờng, 14, Times New

Roman, căn đều 2 bên)

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ




DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ


TÀI LIỆU THAM KHẢO


PHỤ LỤC

128

(Mẫu 2-HD-Viết tóm tắt luận án)

HƢỚNG DẪN VIẾT TÓM TẮT LUẬN ÁN

Bản Tóm tắt luận án có kích thƣớc 140 x 210 mm (khổ A4 gập đôi). Tóm

tắt luận án phải đƣợc trình bày ngắn gọn, rõ ràng, logic, phản ánh khách quan và

trung thực kết cấu, bố cục và nội dung của luận án toàn văn. Riêng danh mục tài

liệu tham khảo không bao gồm trong tóm tắt luận án.

Tóm tắt luận án đƣợc trình bày trong 24 trang in trên hai mặt giấy; cỡ chữ

Times New Roman 11, hệ soạn thảo văn bản Word. Mật độ chữ bình thƣờng,

không đƣợc nén hoặc kéo dãn khoảng cách giữa các chữ. Khoảng cách dòng là

Exactly 17 pt. Lề trên, lề dƣới, lề trái, lề phải đều là 2 cm. Số của bảng biểu,

hình vẽ, đồ thị phải có cùng số nhƣ trong luận án chính. Các bảng biểu trình bày

theo chiều ngang khổ giấy thì đầu bảng là lề trái của trang.

Cuối bản tóm tắt luận án là danh mục các công trình của tác giả đã công

bố liên quan đến đề tài luận án với đầy đủ thông tin về tên tác giả, năm xuất bản,

tên bài báo, tên tạp chí, tập, số, số trang của bài báo trên tạp chí. (xem hƣớng

dẫn trong phần Danh mục Tài liệu tham khảo).

129

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC

VÀ CÔNG NGHỆ VIỆT NAM


……..….***…………

TÊN NCS

Tên đề tài

Chuyên ngành:

Mã số:

TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ ............

Hà Nội – 201…

130

Công trình đƣợc hoàn thành tại: Học viện Khoa học và Công nghệ -

Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam

Ngƣời hƣớng dẫn khoa học 1: …

Ngƣời hƣớng dẫn khoa học 2: ….

Phản biện 1: …

Phản biện 2: …

Phản biện 3: ….

Luận án sẽ đƣợc bảo vệ trƣớc Hội đồng chấm luận án tiến sĩ, họp tại Học

viện Khoa học và Công nghệ - Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ

Việt Nam vào hồi … giờ ..’, ngày … tháng … năm 201….

Có thể tìm hiểu luận án tại:

- Thƣ viện Học viện Khoa học và Công nghệ

- Thƣ viện Quốc gia Việt Nam

131

MỞ ĐẦU

1. Tính cấp thiết của luận án


2. Mục tiêu nghiên cứu của luận án


3. Các nội dung nghiên cứu chính của luận án


CHƢƠNG 1. TỔNG QUAN





CHƢƠNG 2. THỰC NGHIỆM





CHƢƠNG 3. KẾT QUẢ VÀ THẢO LUẬN





Hình 3.1. Tên hình ( đặt ngay bên dƣới hình, chữ thƣờng, 11, Times

New Roman, căn giữa)

132

Bảng 3.1. Tên bảng ( đặt ngay bên trên bảng, chữ thƣờng, 11, Times

New Roman, căn đều 2 bên)

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ




DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ


PHỤ LỤC

133

MINISTRY OF EDUCATION

AND TRAINING

VIETNAM ACADEMY

OF SCIENCE AND TECHNOLOGY

GRADUATE UNIVERSITY SCIENCE AND TECHNOLOGY

……..….***…………

Name Ph.D

Project name:

Major:

Code:

SUMMARY OF ..................... DOCTORAL THESIS

Hanoi – 201…

134

INTRODUCTION

1. The urgency of the thesis

( Font, Times New Roman 11)

2. The objectives of the thesis


3 . The main contents of the thesis


Chapter 1. OVERVIEW

1.1. ( Font, Times New Roman 11, Bold)

1.1.1. ( Font, Times New Roman 11, Bold, Italic)


1.1.1.1. ( Font, Times New Roman 11, Italic)


Chapter 2. EXPERIMENT






Chapter 3. RESULTS






135

Figure 3.1. Name (located just below the Fig, Font. Times New Roman 11,

centered)

Table 3.1. Name table (located just above the table, Font. Times New Roman

11, justify)

CONCLUSION


NEW FINDINGS OF THE THESIS


LIST OF WORKS HAS BEEN PUBLISHED


136

(Mẫu 3-HD-Viết tài liệu tham khảo)

HƢỚNG DẪN XẾP TÀI LIỆU THAM KHẢO

1. Các tài liệu bằng tiếng nƣớc ngoài phải giữ nguyên văn, không phiên âm,

không dịch, kể cả tài liệu bằng tiếng Trung Quốc, Nhật . . . (đối với những tài

liệu bằng ngôn ngữ còn ít người biết có thể thêm phần dịch tiếng Việt đi kèm

theo mỗi tài liệu).

- Tài liệu tham khảo xếp theo thứ tự từ 1 cho đến kết thúc

2. Tài liệu tham khảo là sách, luận án, báo cáo phải ghi đầy đủ các thông tin

sau:

Tên các tác giả

Tên sách, luận án hoặc báo cáo

Nhà xuất bản/ cơ quan ban hành (in nghiêng)

Năm xuất bản (in đậm)

Nơi xuất bản

3. Tài liệu tham khảo là bài báo trong tạp chí ghi đầy đủ các thông tin sau:

Tên các tác giả (Với tác giả người nước ngoài: Tên họ viết tắt, đặt trước tên

gọi)

Tên bài báo

Tên tạp chí (in nghiêng)

Năm công bố (in đậm)

Tập (in nghiêng)

Các số trang

Dƣới đây là ví dụ về cách trình bầy trang tài liệu tham khảo:

TÀI LIỆU THAM KHẢO

1. S. Caessens, G. Verniest, Nguyen Van Tuyen, et al., A survey of synthetic

routes towards the pyranonaphthoquinone antibiotic pentalongin and

syntheses of the corresponding nitrogen derivatives, Synlett, 2007, 6, 829.

2. Quách Ngọc Ân, Nhìn lại hai năm phát triển lúa lai. Di truyền học ứng

dụng, 1992, 98, 10-16.

3. H. Leem S.H. Hong, Y.H. Kim, Synthesis and in vitro evaluation of 3-

substituted-1-azaanthraquinones, Bioorg. Med. Chem. Lett., 1996, 6 (8),

933-936.

4. Nguyễn Thị Gấm, Phát hiện và đánh giá một số dòng bất dục đực cảm ứng

nhiệt độ, Luận văn thạc sĩ khoa học Nông nghiệp, Viện Khoa học kỹ thuật

Nông nghiệp Việt nam, 1996, Hà nội.

5. Báo cáo tổng kết 5 năm (1992-1996) phát triển lúa lai, Bộ nông nghiệp và

Phát triển nông thôn, 1996, Hà nội.

137

6. Nguyễn Hữu Đống, Đào Thanh Bằng, Lâm Quang Dụ, Phan Đức Trực, Đột

biến - Cơ sở lý luận và ứng dụng, Nxb Nông nghiệp, 1997, Hà nội.

Documents

THỦ TỤC VÀ BIỂU MẪU - gust.edu.vngust.edu.vn/media/25/uftai-ve-tai-day25851.pdf · 2 Quy định viết tắt: Nội dung đầy đủ Nội dung viết tắt Học viện