Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
RC1 USO INDEBIDO DE ACTIVOS - Zona de RI: Extrema -
RR: Alta. Utilización indebida de los recursos de la empresa como: a) El
servicio de transporte para destinarlo a actividades personales o en
beneficio de terceros. b) Uso de los recursos humanos, equipos,
materiales, insumos y herramientas de la operación de la UENAA para
obtener beneficios económicos propios o de terceros.
1.Directores, Jefes de Dpto.
Agua Potable, Aguas
Residuales y Gestión Operativa
y Dpto. de Seguridad.
2,3,4,5,6,7 Dpto. Planeación y
GAGHA.
1. Ejecución de los Protocolos de Seguridad
2. Divulgación de los Códigos de Ética y Código Disciplinario LEY 1952 DE 2019.
3. Seguimiento del Inventario de Existencias (Materiales e Insumos Químicos) en Almacenes de Almagran
y las Plantas Operativas.
4. Inventarios del SRF-Sistema de Recursos Físicos. (Seguimiento a las cuentas personales
periódicamente)
5. Seguimiento a la programación de horas extras
6. Seguimiento a Órdenes de Trabajo en Terreno SAP y Open Smart Flex
7. Uso Aplicación de Smartphone para monitoreo de la localización de los vehículos corporativos y
operativos
8. Registro Electrónico de Combustible
66%
Cumplimiento de las Acciones
Programadas 17.5% (DB 75% +
DGO 0% + DAO 0% + DP 0% +
DP 0% + DM 0% + DD 0% + DR
100% + DT 0% + DASZE 0%) / 10
Se presentaron 2 Casos en 2020
(II Cuatrimestre)
RC2 SOLICITUD DE COBROS INJUSTIFICADOS A
TERCEROS - Zona de RI Alta - RR: Alta. Exigencias de cobros
arbitrarios u otros beneficios a los usuarios o terceros para programar y/o
ejecutar actividades de la instalación, operación y el mantenimiento de los
servicios.
1. Dpto. Planeación y GAGHA.
2, 3 y 4 Dptos. de DAP, DAR y
DGO
1.Realizar seguimiento a las socializaciones del Código de Ética.
2.Programar y coordinar la continuidad de las socializaciones de la Ley de Control Disciplinario (Ley 1952-
2019) al interior de la UENAA.
3. Seguimiento a Órdenes de Trabajo en Terreno
4. Seguimiento a Reportes de Líderes de Cuadrillas acerca de actividades realizadas durante turnos de
horas extras.
5. Recepción de Denuncias, Quejas y Reclamos por parte de los ciudadanos (PQR) relacionados con
Soborno y Extorsión ante la Dirección de Control Disciplinario
66%
Cumplimiento de las Acciones
Programadas 50.0% (DI 100% +
DP 0% + DI 100% + DGA 0%)
Se presentaron 4 Casos de
Actuaciones Indebidas en la
Planeación y Ejecución de los
Proyectos de Inversión en 2020 (II
Cuatrimestre)
RC3 ACTUACIONES INDEBIDAS EN LA PLANEACIÓN Y
EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN - Zona de
RI: Extrema - RR: Moderada. Realizar actos o conductas que
impidan una adecuada y correcta Planeación, Desarrollo y Ejecución de
los Proyectos de Inversión, con el objetivo de obtener beneficios propios o
de terceros y en detrimento de los intereses de la empresa.
1. Dpto. Planeación
2..Dpto Ingeniería e
Interventoría
3. Dptos. Planeación,
Ingeniería e Interventoría
4. Dpto. de Interventoría
5. Dpto. de Gestión
Administrativa
1. Diseño e Implementación de la lista de chequeo para validar los requerimientos mínimos para formular
un proyecto.
2.Actualización y Capacitación del personal (Normas, procedimientos y nuevas tecnologías) relacionadas
con la Gestión Integral de Proyectos
3. Seguimiento Trimestral a los Proyectos de Inversión de la UENAA.
4. Seguimiento Interventoría de Obra.
5. Seguimiento a la Ejecución de la Inversión
66%
Cumplimiento de las Acciones
Programadas 50.0% (DI 100% +
DP 0% + DI 100% + DGA 0%)
Se presentaron 4 Casos de
Actuaciones Indebidas en la
Planeación y Ejecución de los
Proyectos de Inversión en 2020
(II Cuatrimestre)
RC4 MANIPULACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE LOS
INFORMES DE ENSAYOS O CERTIFICADOS DE
CALIBRACIÓN DE LOS LABORATORIOS DE LA DAP, DAR Y
MEDIDORES - Zona de RI: Alta - RR: Moderada. Omisión,
falsificación, sustitución o adulteración de los datos o resultados obtenidos
en los informes de los ensayos y certificados de calibración de los
Laboratorios de Agua Potable, Aguas Residuales y Medidores
LAR: AL Toledo, Prof. Ensayos
y Calibraciones I.
LAP: CJ Devia, Prof. Ensayos y
Calibraciones I.
LMA: JACapurro, Prof.
ensayos y Calibraciones II.
1. Evaluaciones de Organismos de acreditación
2. Auditorias internas
3. Revisiones por la dirección
4, Revisión de datos e informes
5. Conductas contrarias en los valores de lealtad y honestidad del código de ética, reportadas ante el
Director Técnico.
66%
Cumplimiento de las Acciones
Programadas: 100% (LAP 100% +
LAR 100% + LM 100%)
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
PRESTACION DEL SERVICIO DE ACUEDUCTO Y SANEAMIENTO BASICO PRESTACION DEL SERVICIO DE ACUEDUCTO Y SANEAMIENTO BASICO
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 1
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ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
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SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
RC-5 “MANIPULACIÓN DE LOS RESULTADOS DE LOS
INFORMES DE ENSAYOS Y/O CERTIFICADOS DE
CALIBRACIÓN DE LABORATORIOS”
Profesionales Laboratorios de
Ensayo y Calibraciones, Agua
Potable, Aguas Residuales y
Medidores de Acueducto
1. Evaluaciones de Organismos de acreditación
2. Auditorias internas
3. Revisiones por la dirección
4, Revisión de datos e informes
5. Conductas contrarias en los valores de lealtad y honestidad del código de ética, reportadas ante el
Director Técnico.
66%
Cumplimiento de las Acciones
Programadas: 100% (LAP 100% +
LAR 100% + LM 100%)
RCGE01 UTILIZAR LOS BIENES, RECURSOS Y/O EQUIPOS
DEL SISTEMA DE DISTRIBUCION DE ENERGIA EN
BENEFICIO PROPIO Y/O DE TERCEROS. Zona de RI:
Moderada
Controles:1. Comité de maniobras
2.Control de materiales del área
3. Coordinación con el centro de control
4.Control de vehículos
5. Base de datos y georreferenciación de los activos del SDL
6. Sistema de gestión de calidad
7. Ordenes de trabajo
1. Dptos. Operación y
Mantenimiento.
2, 3 y 4. Jefe Depto. de Mantto,
Dir. Distribución y Gerencia de
Energía.
5.Siter Catastro de energía
Subproceso Distribuir Energía, adelanta 1. comités de maniobras semanales, 2.
planillas diligenciadas por los porteros, 3. talleres de participación en SAP, 4.
solicitudes anteriores con el seguimiento a vehículos, 5. procedimiento de catastro de
energía, Bd actualizada,
Subproceso Mantenimiento adelanta:
Participación activa maniobras (Control 1) -Desarrollo implementación SGestión de
Trabajo en Terrenos, -Participación talleres Implementación del SAP (Control 3) -
Instalación AVL todos los vehículos, seguimiento a la ruta de todos los vehículos, se
gestiona su aplicación para el control desde Distribución. - Registro ingreso y salida
vehículos planta Diésel I. (control 4) - Cambios del SDL por mantenimiento,
Implementación SAP módulo de gestión de activos. (Control 5) -Tiempo: (Frecuencia),
1.Semanal, 2.Diario, 3 y 4. Eventual, 5. constante.
66% Sigue su curso normal
PROCESO: Garantía de Entrega de los Servicios
Energéticos:
RIESGO RCUENE02: No ejecutar, no revisar y no reportar las
irregularidades encontradas para la reducción de pérdidas
de energía aceptando para sí, o para otro, dinero u otra
utilidad por acto que debía ejecutar en el desempeño de sus
funciones. Zona de RI: Alta
RIESGO RCUENE03: Reportar actividades no ejecutadas o
incompletas e irregularidad en el reporte del suministro de
materiales en los diferentes Programas de Disminución de
Pérdidas de Energía. Zona de RI: Moderada
Controles
-Interventoría al contrato.
-Informe de interventoría.
Dpto. Control de Energía
Subproceso Efectividad de los Servicios Energéticos, adelanta:
Seguimientos a los diferentes programas de disminución de pérdidas contando con el
apoyo de Empresas contratista y se integra en un informe trimestral.
Comités de pérdidas con cada Empresa Contratista en compañía de la interventoría
AREEM ENERGY.
Ejecutan contratos de disminución de pérdidas no técnicas de energía, contrato de
Detección de irregularidades, y el contrato de interventoría.
Seguimiento al diligenciamiento de actas, calificación de rendimiento de cuadrillas,
procedimientos efectuados, resumen de no conformidades, en conjunto con el
personal de las Empresas contratistas y la interventoría AREEM ENERGY.
Actualizan continuamente el proceso de actuaciones administrativas, últimamente se
ha implementa una alternativa de Recuperación Ágil que permite cerrar y conciliar
rápidamente las irregularidades detectadas.
Tiempo: (Frecuencia) 1. Semanal, 2. Mensual, 3. Permanente, 4. Cada que se
requiera, 5. Permanentemente
66% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
PRESTACION DE SERVICIOS ENERGETICOS PRESTACION DE SERVICIOS ENERGETICOS
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 2
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
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avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
RIESGO RCUENE04: Intervención en la tramitación,
aprobación o celebración de un contrato con violación al
régimen legal en favorecimiento propio o de un tercero. Zona
de RI: Moderada
Controles
•Sistematización de los ensayos y calibraciones
•Manejo de información en Base de Datos de Dominio Corporativo
•Sistema de Gestión bajo la norma internacional ISO/IEC 17025
•Políticas de imparcialidad y confidencialidad de los laboratorios
Jefe Dpto.
PROF. Oper. I
Subproceso Aprovisionamiento de Energía, adelanta.
Comité Operativo de Compra Venta de Energía, cada vez que se realiza una
Convocatoria Pública o se evalúa una oferta de energía presentada por los Agentes.
Revisión cada vez que se emite una Acta de Pago.
Tiempo: (Frecuencia): Cada vez que se requiera, Cada vez que se emite una Acta de
Pago (mensual)
Indicador (Resultado): Porcentaje de Cumplimiento de las Acciones Programadas:
100%
66% Sigue su curso normal
RCGE05 MANIPULACION DE LOS RESULTADOS DE
ENSAYOS Y CALIBRACIONES. Zona de RI: Moderada
1. Sistematización de los ensayos y calibraciones
2. Manejo de información en Base de Datos de Dominio Corporativo
3. Sistema de Gestión bajo la norma internacional ISO/IEC 17025
4. Políticas de imparcialidad y confidencialidad de los laboratorios
Jefe Dpto. Servicios UDI,
Laboratorios y Alumbrado
Público
Prof. Laboratorio Energía
Subproceso Ensayos y Calibraciones en Laboratorios de Energía adelanta:
Orden de Servicio 5108-202000015 de Julio 22 de 2020.
Informe de la Evaluación de Renovación y Ampliación del Alcance de la Acreditación
realizada por el ONAC en junio de 2020.
Aprobación de Planes de Acción por parte del ONAC en junio de 2020.
66% Sigue su curso normal
RCGE06 Manipulación y omisión de la información de los
proyectos para el uso de la infraestructura en beneficio de
terceros. Zona de RI: Moderada
Controles
1.Aplicación de Normatividad vigente
2.Verificación en terreno
3.Verificación y análisis de la información
4.Rotación del personal de terreno
5.Sistematización del proceso
Carlos F. Flórez. Jefe Dpto.
Héctor E. Guayupe Prof. Oper.
III
Subproceso Gestión de uso de la Infraestructura, adelanta:
Ante las solicitudes realizadas por terceros para el uso de la infraestructura se opta por
lo siguiente: a. Un técnico revisa en terreno la solicitud enviada. b. Un Ingeniero analiza
los datos recolectados en campo y emite un concepto técnico. c. En caso de ser
Viable, otro técnico se encarga de la construcción del proyecto. d. Para la entrega del
proyecto, un tercer técnico se encarga del recibo de la obra.
Interacción con los cableoperadores, concerniente a la actitud y profesionalismo del
personal del área. 1. Visitas al personal de terreno por parte del Jefe de Dpto. 2.
Actualización parcial del inventario de redes realizado por un tercero.
Tiempo: (Frecuencia): 1 a 4 Permanente. Indicador (Resultado):
Porcentaje de Cumplimiento de las Acciones Programadas: 100%
66% Sigue su curso normal
Arquitectura de Telecomunicaciones y Conectividad - Dirección de
Ingeniería.
RC040102-01 - Posibilidad de recibir cualquier beneficio a
nombre propio o de terceros con el fin de utilizar
información sensible de aplicativos desarrollados propios
del negocio” identificado en el Subproceso de “Arquitectura de
Telecomunicaciones y Conectividad. Zona RR: Alta
DAVID BLANDON
Dir. ingeniería
Jefe Dpto. Planeación
Realizaron fase de solicitud de formatos a funcionarios relacionados con la “Política
Dominio Control de acceso red de Telecomunicaciones”.
En http://adsl.emcali.net.co/ se suben formatos para diligenciamiento funcionario que
solicite acceso a los SI y a los equipos de la red de telecomunicaciones.
En el drive del Dpto. de Proyectos, cargan formatos de solicitud de perfil y
confidencialidad firmados y diligenciados por quienes administran, operan y mantienen
equipos y SI de telecomunicaciones, aprobados por el jefe inmediato.
66%
Número de formatos de
confidencialidad firmados x
contrato/ total contratos *
100
100% de Cumplimiento
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
PRESTACION DE SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES Y CONECTIVIDAD PRESTACION DE SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES Y CONECTIVIDAD
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 3
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
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SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Desarrollo de Proyectos de Telecomunicaciones y Conectividad
RC040104-01 - Posibilidad de solicitar o recibir dádivas a
nombre propio o de terceros con el objetivo de utilizar
información sensible de diseños desarrollados propios del
negocio, generar pago a contratistas sin el cumplimiento de
los requisitos u obligaciones contractuales y por el
incumplimiento de todas las actividades del objeto
contractual de los proyectos. Zona RR: Alta
DAVID BLANDON
Dir. ingeniería
Jefe Dpto. Proyectos Jefe
Dpto. Implementación de la
Infraestructura
Se gestionó en cada mes la evaluación de cumplimiento de actividades de los
funcionarios por prestación de servicios y al practicante se le realiza adicional la
evaluación del rendimiento.
Por la mesa de servicios del sistema de tiques, la herramienta Teams y/o correo
electrónico de Emcali, se lleva el control de las solicitudes de diseños requeridas por
otras áreas para dar solución al cliente. Los diseños de la red interna de EMCALI no
se comparten con clientes externos.
66%
Número de formatos de
confidencialidad firmados x
contrato/ total contratos *
100
100% de Cumplimiento
Normalización y Estándares de Telecomunicaciones y
Conectividad
RC040301-01 Posibilidad de aceptar o pedir beneficios a
nombre propio o de terceros con el fin de alterar el proceso
de homologación de equipos. Zona RR: Alta
DAVID BLANDON
Dir. ingeniería
Jefe Dpto. Proyectos Jefe
Dpto. Implementación de la
Infraestructura
1. Validación de pruebas de homologación registradas en el protocolo de pruebas y
generación de certificados.
No se realizaron solicitudes de homologación de equipos por parte de ningún área
interna o proveedor.
66%
Numero de pruebas
validadas / numero de
pruebas realizadas
Para este periodo no se
registraron pruebas
realizadas
RC040403-01 Posibilidad de aceptar o solicitar beneficios a
nombre propio o de terceros con el fin de hacer
malversación de materiales y equipos utilizados en el
proceso de instalación. Zona RR: Alta
DAVID BLANDON
Dir. ingeniería
Jefe Dpto. Proyectos Jefe
Dpto. Implementación de la
Infraestructura
Se continuó con la generación periódica de un balance entre lo entregado por Emcali y
lo consumido por el contratista (reporte del almacén de transito del contratista); por
parte del Supervisor del contrato venta instale de la Dir. de ingeniería; este documento
está soportado con la información descargada de las ordenes de trabajo y las
requisiciones de entrega de materiales realizadas por el almacén.
66%
Cantidad materiales
consumidos / cantidad
materiales entregados *100
Resultados: Módems 80%,
STB 82%, ONT 47%,
Alambre 2x20 82%
Alambre 2x0,5 79%, Fibra
Óptica 72%, UTP 68%
Operación y Mantenimiento de Redes - Dirección Operativa de
Redes:
RC040201-01 - Posibilidad de recibir o pedir dádivas a
beneficio propio o de terceros con los propósitos de; alterar
las funciones del proceso de reparación de un servicio. Zona
RR: Moderada
Dir. Operativo Redes - R.
SALAS Jefe Dpto. Redes Sur -
W. JARAMILLO
Jefe Dpto. Redes Norte - D.
MENA Jefe Dpto. Corporativos
y Valor agregado - F.
ARROYAVE.
Se continuo con la indisponibilidad de realizar alguna socialización en temas
relacionados con la Ley disciplinaria y los delitos asociados al tema de corrupción
debido el tema de aislamiento social y demás generados por la Pandemia COVID-19
que enfrentamos.
Entre los PQR's atendidos durante este cuatrimestre no se recibió ningún reclamo
derivado de algún mecanismo de presión como solicitud de dadivas por atender y
reparar los servicios de algún cliente. Los PQR's son enviados como respuestas
técnicas mediante correo electrónico al área encargada oficialmente de atenderlos
66%
Índice de Cumplimiento de
Actividades
(# de actividades cumplidas
/ # de actividades
programadas) x 100
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 4
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Operación y Mantenimiento de Redes - Dirección Operativa de
Redes:
RC040201-02 - Posibilidad de recibir o solicitar dádivas o
beneficios a nombre propio o de terceros con el fin de hurtar
materiales, equipos y herramientas. Zona RR: Alta
Dir. Operativo Redes - R.
SALAS Jefe Dpto. Redes Sur -
W. JARAMILLO
Jefe Dpto. Redes Norte - D.
MENA Jefe Dpto. Corporativos
y Valor agregado - F.
ARROYAVE.
Debido al teletrabajo, las denuncias se han presentado de forma virtual mediante un
procedimiento que se socializó por parte de la fiscalía al funcionario encargado de
realizar esta labor en la dirección.
Se espera que se lleve a cabo el debido proceso y las investigaciones finalmente
permitan la captura de los implicados en estos numerosos hechos. Es importante
destacar que hasta el momento no se ha hallado a ningún funcionario relacionado con
los hurtos.
Las OT de reparación en cable que incluyen cambio de sesión, poseen un
requerimiento de materiales a utilizar durante la labor, esta pasa por diferentes filtros
de autorización antes de permitir la salida del almacén. Las evidencias de esta gestión
reposan en el aplicativo SRF que son todas las requisiciones de material realizadas
desde por la Dirección Operativa de Redes.
66%
Índice de Cumplimiento de
Actividades
(# de actividades cumplidas / # de
actividades programadas) x 100
Operación y Mantenimiento de Equipos - Dirección Operativa
de Equipos.
RC040202-01 Posibilidad de recibir o solicitar cualquier
dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con los
fines de realizar reactivación o reconexión de un servicio no
autorizado en la información comercial y realizar o permitir
conexiones de servicios no autorizadas, con condiciones
diferentes a las contratadas. Zona RR: Moderada
Dir. Operativo Equipos
Reinaldo Henao Barberi
Se continúan realizando los mismos controles para la gestión de este; el del Dpto. de
Multiservicios, para el servicio de voz a través del área de Gestión se encargan de los
mantenimientos preventivos a los sistemas de Gestión, con el objetivo de que
permanezcan disponibles para garantizar que las actividades automatizadas de
suspensión, corte y reconexión sean ejecutadas. De igual manera, se reportan las
revisiones de inconsistencias operativas que reporta Facturación del Corporativo.
Para el servicio de internet, el área del Nodo de internet garantiza que se legalice el
servicio realmente contratado, realizando rutinas de legalización y seguridad del AAA.
Corrigen inconsistencias presentadas en la autenticación de los usuarios respecto a
velocidad e IP fijas contratadas, se hace la comparación y corrección (realizar Back
Up de los Bras de Internet + Script corrección inconsistencias velocidad) dos 2 veces
al día en las horas pico de la mañana y la noche (10 am y 9 pm); con el fin de abarcar
la mayor cantidad de clientes posibles.
66%
% cumplimiento de Mantto.
Preventivo: 87,5% de
Cumplimiento
No se presentan
inconsistencias por fraude
hasta la fecha
% cumplimiento de
rutinas:100%
Operación y Mantenimiento de Equipos
RC040202-02 Posibilidad de recibir o solicitar cualquier
dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con los
fines de hurtar equipos como baterías, aires acondicionados,
tarjetas de centrales, entre otras. Zona RR: Extrema
Dir. Operativo Equipos
Reinaldo Henao Barberi
Líderes de las áreas funcionales Dptos. Multiservicios, Equipos de Apoyo y
multiacceso reportan a Dpto. de Seguridad hurtos presentados.
Jefes y lideres funcionales de los Dptos. realizan socialización sobre los valores éticos
al personal a su cargo.
Líderes de las áreas funcionales de los Dptos. Multiservicios, Equipos de Apoyo y
Multiacceso gestionan en las diferentes centrales los accesos requeridos para que los
funcionarios realicen los mantenimientos
66%
Sin Reporte de hurtos.
Adelantan Socializaciones.
Reportan actividades
relacionadas con el control.
1er.
COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso
con los
riesgos de
corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 5
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Efectividad del Servicio de Telecomunicaciones y Conectividad
RC040302-01 Posibilidad de recibir o solicitar beneficios a
nombre propio o de terceros con los fines de; no actualizar
debidamente las ordenes cumplidas para servicios
corporativos y darles un uso indebido a las bases de datos
de clientes, (LEY DE HABEAS DATA). Zona RR: Alta
Director Comercial Jorge
Eduardo Martínez Vélez
1. Coordinador (por segmento) canal comercial, revisa y actualiza órdenes cumplidas
facturadas, aplica acción correctiva.
Solicitud informes de ventas, instalación y cumplimiento, a los vendedores-
Determina tiempos de facturación de órdenes cumplidas registradas, comportamiento
de las ordenes en un periodo estimado.
2. Establece política de seguridad manejo de base de datos, identificando veracidad
de la información, identifica datos sensibles y críticos, almacenamiento, con el
propósito de blindar la información y reducir toda posible fuga.
3. Fomenta buenas prácticas empresariales, reuniones, charlas, promueve cultura
anticorrupción y valores éticos, sentido de pertenencia.
66%
Para la actividad de control
(1) se realizara cada (15)
días ; Para la actividad (2)
se realizara cada (30) días
; para la actividad (3) se
realizara periódicamente
Comercialización Productos y Servicios de Telecomunicaciones y
Conectividad
RC040402-01 Posibilidad de recibir o aceptar dadivas a
nombre propio o de terceros con los propósitos de, tener un
indebido comportamiento en la ejecución de ajustes y
descuentos de manera irregular (descontar valores de
facturas) que no poseen soportes y a clientes no
autorizados, también el hecho de realizar y/o permitir ventas
sin cumplir los protocolos y políticas establecidas. Zona RR:
Extrema
Jefe Dpto. Masivo Soffy Mejía
Jefe Dpto. Corporativo Nerieth
Cardona
1. El coordinador canal comercial (por segmento) periódicamente se reúne con su
grupo de apoyo, discuten acciones de seguimiento a emplear, realiza supervisión de
transacciones que requieran implementación de descuentos con base a la política
prestablecida.
2. Fomenta buenas prácticas empresariales, por medio de reuniones, charlas, con el
fin de promover la cultura anticorrupción y valores éticos, sentido de pertenencia.
66%
Para la actividad (1) se
realizara cada (60) días
dos meses; Para la
actividad (2)se realizara
periódicamente
Instalar e Intervención del Servicio de Telecomunicaciones y
Conectividad
RC040403-01 Posibilidad de aceptar o solicitar beneficios a
nombre propio o de terceros con el fin de hacer
malversación de materiales y equipos utilizados en el
proceso de instalación. Zona RR: Alta
Dirección Operativa de Redes
1. Control de inventarios y salidas de materiales Informes de supervisión
Vales de entrega de materiales
Balance de consumo de materiales
66%
Resultados:
Módems 80% STB 82%
ONT 47% Alambre 2x20
82% Alambre 2x0,5 79%
Fibra Óptica 72%
UTP 68%
Planeación y Evaluación de la Gestión Comercial y de
Servicio al Cliente
RC501 Manipulación de información estratégica para
beneficio propio o de un tercero.
Índice de cumplimiento= (# de actividades cumplidas / # de actividades
programadas) x 100
Planeación y Evaluación de la
Gestión Comercial y de
Servicio al Cliente
Charlas sobre “Denuncias de Actos de Corrupción”. 69 funcionarios de la
GAComercial y GCliente, realizan curso virtual de Código Disciplinario.
Por medio de la Dir. Jurídica. Charla e inquietudes relacionadas con supervisión de
contratos.
Para documentar controles, se aprueba en Comité de Gerencia: 1) Todos los
contratos llevan informe de supervisión cada que se pague factura, incluyendo
litográficos, promocionales y digitales. 2) todos los contratos cerca de fecha de
vencimiento no ejecutados, deben comunicarse a la GAE, para su tratamiento.
66%
Los desempeños de
algunas actividades se
vieron afectadas por las
directrices de
confinamiento nacional
para la contención del virus
COVID-19
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
GESTION COMERCIAL Y DE SERVICIO AL CLIENTE GESTION COMERCIAL Y DE SERVICIO AL CLIENTE
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 6
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Mercadeo y Comercialización de Productos y Servicios
RC502 Recibir dádivas o beneficios a nombre propio o de
terceros o inducir al usuario a otorgarlas para realizar
trámites y/o agilizarlos sin el cumplimiento
de los requisitos legalmente establecidos.
Índice de cumplimiento= (# de actividades cumplidas / # de actividades
programadas) x 100
Mercadeo y Comercialización
de Productos y Servicios
Al inicio de la negociación del producto cuponazos, se verifican los antecedentes de la
empresa y el representante legal en: La lista Clinton, Procuraduría y Contraloría. Se
realizaron negociaciones con Empresa CUTIS S.A y EMPRESA COBRES DE
COLOMBIA S.A.
11 funcionarios de la Dir. Comercial y Dpto. Comercial de Ac, realizan curso virtual
sobre Código Único Disciplinario.
Se realizó taller virtual sobre “Denuncia de Actos de Corrupción”, dictado por la
Secretaria General.
Se realizó inventario de la existencia en bodega del material POP y souvenir en junio
2020.
No se presentó entrega de material de suvenir y/o POP a las UEN's, por emergencia
sanitaria Covid19.
66%
los desempeños de
algunas actividades se
vieron afectadas por las
directrices de
confinamiento nacional
para la contención del virus
COVID-19, dadas entre
marzo 26 y agosto 31 de
2020.
Operaciones Comerciales
RC503 Recibir dádivas o beneficios a nombre propio o de un
tercero para retardar, omitir la ejecución de actividades de
recuperación y/o aseguramiento de los ingresos, o para
ejecutar un acto contrario a los deberes asociados al ciclo
de generación de ingresos (Ciclo de Servicio).
Índice de cumplimiento= (# de actividades cumplidas / # de actividades
programadas) x 100
Operaciones Comerciales
En concordancia con la normatividad expedida por el Gobierno Nacional, con motivo
de la emergencia sanitaria del COVID 19, no se realizaron actividades de suspensión,
dado que los lineamientos nacionales establecieron que debían garantizarse la
prestación del servicio aun cuando se presentara cartera por parte del usuario. Por lo
cual, al no existir la causa del riesgo “Incurrencia en actos impropios que impidan o
retarden la recuperación o el aseguramiento de ingresos”, no es necesario realizar la
actividad de control.
Se reitera al personal adscrito la importancia en el manejo adecuado de la
información, privacidad y transparencia en todas las actividades que se realizan. Se
socializa nuevos tips sobre la reserva y confidencialidad de la información, manejo de
claves de acceso y protección del parque informático utilizado en oficina y/o trabajo en
casa.
66%
los desempeños de
algunas actividades se
vieron afectadas por las
directrices de
confinamiento nacional
para la contención del virus
COVID-19, dadas entre
marzo 26 y agosto 31 de
2020.
Servicio al Cliente
RC504 Recibir dádivas o beneficios a nombre propio o de
terceros o inducir al usuario a otorgarlas para realizar
trámites sin el cumplimiento de los requisitos.
Índice de cumplimiento= (# de actividades cumplidas / # de actividades
programadas) x 100
NSU por facilidad de realizar trámites sin requerir tramitadores
Servicio al Cliente
Con la firma EMCTRANS, se validaron las transacciones y/o consultas de los perfiles
asignados al personal de Control Gestión, en el aplicativo Open Smart Flex y
aleatoriamente al personal del Dpto. De Facturación, reportando la normalidad en el
uso correspondiente a las actividades asignadas para cada área.
41 funcionarios de la Dir. de Operaciones Comerciales, realizaron curso virtual del
Código Único Disciplinario.
Se realiza curso virtual sincrónico liderado por la Secretaria General, sobre “Denuncio
de Actos de Corrupción”, en el cual participaron 35 personas.
66%
los desempeños de
algunas actividades se
vieron afectadas por las
directrices de
confinamiento nacional
para la contención del virus
COVID-19, dadas entre
marzo 26 y agosto 31 de
2020.
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 7
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
RCGF01 Realizar causaciones sin el cumplimiento de los
requisitos legales. RI: Bajo - RR: Bajo
1.Rotación de los funcionarios para la asignación de causaciones
2. Un funcionario es el que reconoce el hecho económico y otro
funcionario la verifica.
Dir. Contabilidad
La Dir. de Contabilidad ha dado cumplimiento con los controles programados al
realizar las causaciones, se efectuaron las rotaciones respectivas de los funcionarios y
se asignaron dos funcionarios diferentes para el reconocimiento del hecho económico
y para el verifico. Se concluye que los controles han servido para que el riesgo no se
materialice.
67%Se continúa con los
controles
RCGF02 Alteración de información financiera oficial
privilegiada. RI: Bajo - RR: Bajo
Contabilidad: 1.Rotación de funcionarios - 2. Autoevaluación a las
cuentas antes del cierre
Presupuesto: 1. Rotación de actividades durante cada periodo a los
funcionarios que conforman grupos de trabajo. 2.Verificación y validación
de la información antes de su entrega
Dir. Contabilidad
Dir. Presupuesto
La Dir. de Contabilidad ha realizado los controles establecidos al realizar la
autoevaluación a las cuentas antes del cierre, obteniendo un resultado favorable en la
mitigación del riesgo.
La Dir. Presupuesto realizó rotación de actividades entre los diferentes funcionarios,
con el fin de mejorar las competencias de cada uno de ellos y realizó revisión y
verificación de los trámites a su cargo.
67%
Se continúa con los
controles
Se continua dando
cumplimiento a las
actividades programadas
RCGF03 Direccionar a beneficio propio o de terceros los
recursos de la Empresa. RI: Bajo - RR: Bajo
1. Verificación periódica de autoridades en el aplicativo.
2. Revisión aleatoria de los pagos aplicados
Dir. de Tesorería
1. Se valida la aplicación de los pagos manuales por la forma FMPC
2. Periódicamente se realiza verificación de autoridades en el aplicativo
No se presento materialización del riesgo
67% Sigue su curso normal
RCGF04 Liberar la cuenta sin el cumplimiento de los
requisitos establecidos. RI: Bajo - RR: Bajo
1.Realizar chequeos permanentes.
2. Realizar seguimiento a requerimientos hechos a la GTI.
Dir. de Tesorería
1.Se da cumplimiento a los requisitos vigentes de pago.
2.Se revisa diariamente la documentación soporte del pago; de acuerdo con la
normatividad vigente.
No se presento materialización del riesgo
67% Sigue su curso normal
RCGF05 Retener o adelantar el pago de un tercero a
beneficio propio. RI: Moderado - RR: Bajo
Validar las cuentas al cierre de mes que quedan pendientes de orden de
pago en la Dirección de Tesorería.
Dir. de TesoreríaMensualmente se valida el cierre de causaciones.
No se presento materialización del riesgo67% Sigue su curso normal
RCGF06 Inadecuado uso del perfil y/o selección de plan para
la rebajas de los recargos de mora en los acuerdos de pago.
RI: Bajo - RR: Bajo
1) Visto bueno Jefe Depto en los descuentos de recargos por mora de
acuerdo al art. 5 literal C de la Res. GG 000921/17
2) Socialización de la Res. No. 000921 de 30 de Nov/2017
3) Verificación mensual descuentos recargos por mora acuerdos de pago
4) Revisión mensual Informe de notas-Detalle notas mes y causa.
Causas: 55- 76-83 y 98, verifica perfiles usuarios respecto valores
rebajados. Se informa a Cobro Coactivo y Atención al Cliente y demás que
hayan efectuado rebajas.
1,2,3,5 Jefe Dpto. Cobro
Coactivo
4 Jefe Dpto. de Cartera
Cobro Coactivo: se valido mes a mes los descuentos realizados y se consolido en un
informe para el cuatrimestre
Cartera: Se han efectuado los controles correspondientes durante el periodo y han
sido efectivos para prevenir la materialización de riesgos; para cada uno de los riesgos
se tienen establecidos indicadores, cuyo resultado le permite al proceso Gestión
Financiera generar las alertas preventivas o correctivas.
No se presentó materialización de los Riesgos durante el periodo de seguimiento.
67% Sigue su curso normal
GESTION FINANCIERA GESTION FINANCIERA
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 8
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
RCGF07 Dar de baja la cartera de un usuario sin
autorización. RI: Bajo - RR: Bajo
1) Socialización de la Res. GG-001224 de 2015
2) Revisión del Informe de notas - Detalle notas por mes y causa.
Extinción de cartera jurisdicción coactiva 39, 44, 48, 59 y 86
3) Verificación del reporte por uso de causas y perfil ( -3, -2, 62, 93)
1,2 Jefe Dpto. Cobro Coactivo
3 Jefe Dpto. de Cartera
Cobro Coactivo: se valido mes a mes los descuentos realizados y se consolido en un
informe para el cuatrimestre
Cartera: Se han efectuado los controles correspondientes durante el periodo y han
sido efectivos para prevenir la materialización de riesgos; para cada uno de los riesgos
se tienen establecidos indicadores, cuyo resultado le permite al proceso Gestión
Financiera generar las alertas preventivas o correctivas.
No se presentó materialización de los Riesgos durante el periodo de seguimiento.
67% Sigue su curso normal
GAGHA01 Direccionamiento por tráfico de influencias en la
provisión de personal. Valoración RI: Extremo - RR: Alto
1. Gestionar la provisión de personal de EMCALI a partir de aplicación de
la política de talento humano, lineamientos, directrices y los
procedimientos vigentes de selección y vinculación de personal directo e
indirecto (Servidores públicos, aprendices y contratistas por prestación de
servicios).
Gerencia General
GAGHA
Dpto. Gestión Talento Humano
y Organizacional
Se vinculan 20 personas de 20 casillas, conforme procedimientos y políticas,
cumplimiento 100% en el lapso mayo-agosto de 2020. No ha sido aprobada la
estructura organizacional de la empresa.
Se vinculan por mes: Mayo (2), Junio (1), Agosto (17). Fuente: Depto Gestión Talento
Humano y Organizacional
66% Sigue su curso normal
GAGHA02 Uso indebido de la información asociada a la
Gestión de Talento Humano. Valoración RI: Extremo - RR:
Alto
Adoptar los lineamientos de seguridad de la información emitidos por la
Empresa.
Desarrollar las actividades definidas para proyecto ERP-alcance GAGHA
Gerente de Área Gestión
Humana y Activos
Gerencia de Área Tecnología
de la Información
Adelantan diseño documental bajo SGC tratamiento de datos personales.
Socializan: - Política órden y aseo 05/05/2020, - Política Gestión Documental
12/05/2020, - Socialización Daruma 14/07/20, Proyecto ERP.
Realizan entrega de PRD (fase productivo) con pendientes de módulos: Job Profile:
Manual de Funciones; Empleado Central: información de funcionarios; Recluting:
reclutamiento; Learning: aprendizaje; objetivos y desempeño: Evaluación SER, SEP,
periodo de prueba, aprendices y entrenamiento.
Sucesión y desarrollo.
Culminan 1a. fase proyecto sistematización procesos de planeación, financieros,
gestión capital humano y activos, abastecimiento y logísticos. Identifican mejoras y
adecuaciones para la fase siguiente.
66% Sigue su curso normal
GAGHA03 Uso indebido de los activos y recursos de la
empresa asociadas a la Gestión de Talento Humano (Tiempo
laboral, elementos de protección personal, dotación, entre
otros) para realizar otras actividades y/o realizar actividades
propias de los servicios a cambio de beneficios
particulares. Valoración RI: Extremo - RR: Alto
1) Código de ética
2) Control de ingreso y salida de personal
3) Personal en las sedes operativas y control entrega de dotación
Gerente de Área Gestión
Humana y Activos
Gerentes UEN's
Jefes de Dpto. de Gestión
Administrativa y de Activos
Controlan ingreso y salida de personal / Gestión Horas Extras
Reportan valores acumulados por valor de $4.159.7 millones, ejecución del 45,76%,
reportan 152.918 horas extras adicionales a la jornada laboral
Controlan uso de EPP´s en sedes operativas y control entrega Dotación
Indicador: % de cumplimiento de entrega de EPP's y dotación
Formula: (# total de actividades cumplidas / #. Total de Actividades planeadas)
Meta: 80%-100% Resultado: 100%
Compran elementos de bioseguridad por $168 millones, por contingencia Covid -19.
Efectuó requerimiento de dotación ropa y calzado según presupuesto.
66% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
GESTION DE TALENTO HUMANO GESTION DE TALENTO HUMANO
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 9
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Uso indebido de la información asociada a la gestión
logística de bienes y servicios.
Insuficiente adopción de buenas prácticas de seguridad de la
información.
Trafico de influencia en la obtención y manipulación de la
información.
Insuficiente desarrollo de Sistemas de información, lo que implica
actividades manuales facilitando la manipulación o adulteración
Deficiencias en el manejo documental y de archivo
Gerencia de área Gestión
Humana y Activos
Gerencia e Tecnología dela
información
Indicador: # de incidentes de seguridad de la información en proceso GLBYS
Fórmula: # de incidentes de seguridad de la información en proceso GLBYS en el
periodo evaluado
Meta: 0% Resultado: No se registran incidentes en el proceso GLBYS. Fuente : GTI
Adelantan gestiones corporativas necesarias para la puesta en marcha de la
plataforma ERP SAP, se ha culminado la 1a. fase que involucra sistematización de los
procesos de planeación, financieros, gestión capital humano y activos, abastecimiento
y logísticos. Se identifican mejoras y adecuaciones para fase siguiente.
66% Sigue su curso normal
Uso indebido de los recursos y activos de la empresa
asociados a la gestión logística de bienes y servicios
Deficiencias en el manejo documental y de archivo
Deficiencia en la aplicación de los Principios del MECI (
Autocontrol, Autogestión, Autorregulación)
Deficiencia en la gestión de seguimiento y control por parte del
responsable del Recurso.
Fallas en la vigilancia y control de los recursos.
Subvaloración de efectos y consecuencias de una inadecuada
aplicación de los procedimientos, directrices y políticas.
Falta de cumplimiento del código de ética de la entidad.
Gerencia de área Gestión
Humana y Activos
Depto. Gestión Administrativa y
de Activos l
Área AFAMPA
Gerencia de área Gestión
Humana y Activos
Depto. de Seguridad
Nivel de implementación del Plan Estratégico de Seguridad Vial en EMCALI: 92%. Se
implementan medidas de seguimiento y control
Seguridad física: # agresiones al patrimonio de la empresa en relación a la cantidad
de instalaciones protegidas: 1%
# de robos al patrimonio de la empresa en relación a la cantidad de instalaciones
protegidas: 1%
Se presentó un evento de agresión al patrimonio en el CCTV del Centro Operativo
Navarro
66%
Se presentó un evento de
agresión al patrimonio en el
CCTV del Centro Operativo
Navarro
RCGAE01 - Sesgar la inteligencia de mercado en o para
beneficio de un tercero. Valoración RI: Alto - RR: Moderado
El escenario de este riesgo se da por la acción u omisión de la búsqueda
de información de proveedores con nuevas u otras estrategias
comerciales que permitan realizar el análisis de las tendencias y
dinámicas del mercado, es un riesgo de corrupción que podría afectar
internamente a la empresa, ya que las inteligencias de mercado son de
utilidad en la búsqueda de mejores oportunidades de adquisición,
minimizar riesgos, optimización de costos y generación de valor para la
entidad.
Gerente Abastecimiento de
Bienes y Servicios
Dir. Abastecimiento y
Coordinadores a cargo
Construcción de todos los documentos asociados al SGC, en especial el instructivo
ADMINISTRAR EL REGISTRO DE PROVEEDORES con código 406P01I001 en su
versión 1 (actividad del nuevo MOP), así como también la realización de los manuales,
políticas, guías y formatos correspondientes.
Se participó activamente en el diseño de la página web y de todos los documentos de
apoyo en formato presentación, realización del guion para el video tutorial y que fue
producido entre el área funcional de comunicaciones y personal de la GTI.
Realización de talleres, mesas de trabajo y de entrenamiento al equipo de trabajo
asignado que dio todo el soporte para la invitación, revisión y aprobación de los
registros realizados por las diferentes empresas.
66%
Al 31 de agosto se cuenta
con 156 personas jurídicas
o naturales registradas
dentro del Registro de
Proveedores, los cuales se
encuentran distribuidos en
267 subcategorías de las
400 establecidas para
todos los bienes y servicios
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali. ABASTECIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS - GAE
GESTION LOGISTICA DE BIENES Y SERVICIOS GESTION LOGISTICA DE BIENES Y SERVICIOS
ABASTECIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS - GAE
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 10
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
RCGAE02 - Manipular un proceso de contratación a favor de
un tercero. Valoración RI: Extremo - RR: Alto
La posibilidad de este riesgo se da propiamente por las contrataciones que
se realizan en la Gerencia de Abastecimiento de bienes y servicios, las
cuales pueden verse afectadas por factores como: la subjetividad en el
establecimiento de requisitos, condiciones o características para el o los
procesos contractuales que se lleven a cabo; la omisión voluntaria o
involuntaria de controles en los procesos, e incluso por factores externos
que causan un cambio en la organización como lo es en este momento la
emergencia sanitaria producida por el COVID-19
Dir. Contractual y
Coordinadores a cargo
Durante este cuatrimestre y debido a las modalidades de trabajo en casa que se
debieron adoptar se realizaron diferentes capacitaciones a los gestores encargados de
la contratación de emergencia, de manera virtual asegurándonos de dar claridad y
también de seguir con los controles necesarios para la contratación bajo el modelo de
“Contratación de emergencia” adoptado durante esta situación.
66%
Los correos que soportan el
recibo de requerimientos
entre otros son manejados
a través del correo
institucional al igual que
toda la otra información del
proceso como soporte de
transparencia.
RCGAE03 - Interés indebido en la supervisión de contratos.
Valoración RI: Extremo - RR: Extremo
Las circunstancias que podrían generar la materialización de este riesgo
es la omisión o acción por parte de los supervisores e interventores de los
contratos en búsqueda de beneficios particulares durante el proceso de
ejecución, esto desde el cumplimiento de requisitos de ejecución hasta la
liquidación del contrato o acta de finalización y cierre financiero del
mismo, debido a que es un acto de corrupción con una posibilidad de
ocurrencia en diferentes tiempos del proceso genera una calificación de la
probabilidad como probable y en la calificación de impacto del riesgo
mayor lo cual significa que de llegar a ocurrir generaría altas
consecuencias sobre la entidad, se han definido opciones de manejo en
búsqueda de reducir la probabilidad de ocurrencia con diferentes
controles.
Gerente Abastecimiento Bienes
y Servicios, Dir.
Abastecimiento, Dir.
Contractual y Coordinadores a
cargo
Se tenía programado para este año realizar capacitaciones tanto a las Unidades de
Negocio como de las gerencias de soporte para fortalecer, guiar y brindar un apoyo a
los supervisores e interventores en el ejercicio de la función de interventoría o
supervisión, en los aspectos técnicos, económicos, administrativos, jurídicos y estudio
de casos, como mecanismo de aprendizaje al desarrollo efectivo de la supervisión e
interventoría, pero a raíz de la emergencia sanitaria, se hizo una reestructuración del
plan de capacitaciones inicialmente laborado, ya que no es posible realizar
capacitaciones presenciales, por tal razón se preparó un cronograma para realizar el
curso en una plataforma virtual, para lo cual a junio se había adelantado en un 56%.
66%
Se ha brindado todo el
apoyo y colaboración a los
supervisores a través de
llamadas telefónicas,
reuniones por plataformas
digitales y presenciales,
cuando se ha requerido.
1. DÉBIL PREVENCIÓN DEL DAÑO ANTIJURÍDICO.
Valoracion RI: Moderado . Nivel de Índice de Riesgo (IDR) zona
media, lo cual genera la atención para la aplicación de los controles
reformulados y mejorar las medidas de prevención de los controles en los
procesos de las actividades de los procesos de la Dirección Jurídica
(Defensa Jurídica, Análisis y Conceptos Jurídicos, Contratación), Gestión
Documental, Relaciones Institucionales y Gobierno Corporativo, de la
Gestión Legal en EMCALI EICE ESP.
33%
2. DESCONOCIMIENTO DE AGENDAS LEGISLATIVAS,
REGULATORIAS Y JURISPRUDENCIALES. Valoracion RI:
Moderado
Se encuentra en un nivel de Índice de Riesgo (IDR) en zona media, lo
cual genera la atención para la aplicación de los controles reformulados y
mejorar las medidas de prevención de los controles en los procesos de las
actividades que realiza el proceso de Gestión de Regulación, de la Gestión
de Servicios Legales.
33%
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
GESTION DE SERVICIOS LEGALES GESTION DE SERVICIOS LEGALES
Secretaria General
Sin materialización de los riesgos descritos en el Mapa de Corrupción levantado para el año
2020, no obstante se han programado mesas de trabajo para su evaluación de manera
propositiva, lo que ha llevado a concluir que a pesar de la congruencia y facilitación de su
vigilancia y revisión se debe realizar un cambio que permita mayor coherencia entre las
acciones de prevención y la aplicación de los controles para evidenciar cualquier tipo de
desviación del objetivo de control del riesgo.
Igualmente se cumplieron con la siguientes actividades en el lapso evaluado:
•Mesas de trabajo periódica para el seguimiento, mejora y medidas de prevención de las
actividades del proceso de Gestión de Servicios Legales.
•Publicación del Boletín de Gestión de Riesgos del proceso de Gestión de Servicios Legales,
por dependencia. Control, Seguimiento, evaluación y acciones de mejora Control y
Seguimiento.
•Socialización, divulgación y sensibilización en temas relativos a los indicadores y metas de
cada uno de los subprocesos y actividades de la Secretaría General.
Debido a la pandemia, se ha
cambiado la estrategia de la
asistencia a las mesas de trabajo,
no obstante se hace siempre
referencia a las coordinadoras de
la importancia de la réplica a sus
funcionarios de todo lo tratado en
las reuniones a la cual ya ellos no
asisten teniendo en cuenta las
reglas a cumplir sobre la bio
seguridad laboral.
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 11
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
RCDRS 02 Ofrecer o difundir información reservada en
beneficio propio o de terceros. Valoración RI: Alto
1 Acceso ilimitado de los contratistas a la información confidencial de la
empresa
2. Falta de seguimiento y control a los acuerdos de confidencialidad
Dir. Responsabilidad Social No presenta avance 0% No presenta avance
RCDRS 03 Trafico de influencias en beneficio propio o de un
tercero a partir de actividades derivadas en el ejercicio de su
cargo. Valoración RI: Moderado
1. Falta de capacitación
2. Ausencia de valores éticos
3. Falta de controles
Dir. Responsabilidad Social No presenta avance 0% No presenta avance
RCDRS 01 Solicitar o recibir dinero o dadivas a cambio de
favores o beneficios. Valoración RI: Moderado
1. Falta de ética
2 Falta de profesionalismo
3 Ausencia o valores débiles
Dir. Responsabilidad Social No presenta avance 0% No presenta avance
Categoría 1. Seguimiento a la Política de Racionalización de
trámites.
.Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Meta: Producto: Autodiagnósticos diligenciados
Dir. Atención al Cliente
Se revisó el autodiagnóstico en agosto 12 de 2020, obteniendo una calificación de 91
puntos para el segundo cuatrimestre. El 2019 cerró con 89 puntos y el 2018 con 70
puntos.
66%
Ejecución: Dos (2)
revisiones de tres (3)
programadas.
Categoría 2. Registrar y actualizar trámites y otros
procedimientos administrativos en el SUIT.
1) Revisar trámites cargados para verificar si requieren
actualización: Se tienen cargados 16 trámites en el SUIT, la meta es
revisar al menos tres (3) priorizando aquellos sobre los cuales se detecten
cambios a nivel normativo o procedimental.
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Meta: Tres (3) trámites revisados
2) Diseño del proyecto para implementar el trámite "Denuncio del
Contrato de Arrendamiento": Este trámite requiere diseño para
posterior implementación, en su diseño intervienen Secretaria General,
Seguros y Financiero, para determinar y manejar pólizas, seguros o
consignaciones monetarias. Facturación, Cartera y Tecnología de la
Información para cálculo de valor a asegurar y posterior expedición de paz
y salvo contra valores facturados.
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Evidencias implementación proyecto
1) Dir. de Atención al Cliente
2) Dir. Atención al Cliente
Dpto. Facturación
Secretaria General
Dpto. de Cartera
Gerencia Financiera
Esta actividad no tuvo avance para el segundo cuatrimestre de la vigencia 2020, se
requiere recurso humano que la ejecute por el nivel de horas de trabajo que requiere,
esta contratación se aplaza hasta finalizar la etapa de cuarentena declarada hasta
abril 27 de 2020. La cuarentena se amplio hasta el mes de agosto de 2020 y la nueva
administración determinó la racionalización de contratos de prestación de servicios.
En enero 16 de 2020, se realizó reunión con el Departamento de Regulación y
Dirección de Atención al Cliente, se analizó procedimiento propuesto, y el formato a
ser diligenciado por el usuario. El Depto. de Regulación, recomendó que se incluyera
la Ley 1712 y Decretos reglamentarios (anexo proyecto)
33%
La nueva administración
determinó la racionalización
de contratos de prestación
de servicios.
El Depto. de Regulación,
recomendó que se
incluyera la Ley 1712 y
Decretos reglamentarios
(anexo proyecto)
2o. COMPONENTE:
Racionalización de
Trámites
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo
de Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL
2o. COMPONENTE: Racionalización de Trámites 2o. COMPONENTE: Racionalización de Trámites
DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 12
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
3.4 VERIFICAR QUE ESTÁN INCLUIDOS LOS RIESGOS DE
CORRUPCIÓN ASOCIADOS A LA PRESTACIÓN DE
TRÁMITES Y SERVICIOS.
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Riesgos incluidos
Dir. Atención al Cliente
Riesgos de corrupción revisados en el Comité No. 05 de la Dirección de Atención al
Cliente, realizado en julio 28 de 2020 (ver acta 6200445032020). Ejecución: Dos (2)
revisiones de tres (3) programadas.
66%
Ejecución: Dos (2)
revisiones de tres (3)
programadas.
3.5 RACIONALIZAR TECNOLÓGICAMENTE DE LOS
TRÁMITES: 1) FACTIBILIDAD. 2) VIABILIDAD Y
DISPONIBILIDAD
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Trámites de Factibilidad, Viabilidad y Disponibilidad.
1,2,3 Dir. Atención al Cliente
3 GTI
Se realizaron pruebas de los formularios con los Departamentos de proyectos de
Energía y Acueducto, se inicia etapas de capacitación y socialización. 66%
Se inicia etapas de
capacitación y
socialización.
3.6 REALIZAR LAS ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN
RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DEL TRÁMITE
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Encuestas
Dir. Atención al Cliente,
GTI
Coordinación de
Comunicaciones
Para el segundo cuatrimestre, no se realizan encuestas teniendo en cuenta el cierre
de las oficinas físicas de atención al usuario desde marzo 26, con aperturas
escalonadas a partir de junio 26 de 2020.
33%
No se realizan encuestas
teniendo en cuenta el cierre
de las oficinas físicas de
atención al usuario
3.7 DISEÑAR Y REALIZAR CAMPAÑAS INTERNAS Y
EXTERNAS SOBRE LA APROPIACIÓN DE LAS MEJORAS
REALIZADAS A LOS TRÁMITES.
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Campañas
Dir. Atención al Cliente,
GTI
Coordinación de
Comunicaciones
Videos realizados sobre pago parciales y de facturas vencidas a través de PSE.
Videos sobre como leer la factura de servicios públicos66%
Videos realizados sobre
pago parciales y de
facturas vencidas a través
de PSE. Videos sobre
como leer la factura de
Diseñar estrategias como: encuestas, grupos focales, visitas a la
comunidad
Meta: Informe de necesidades, expectativas y respuestas de los
grupos de interés impactados.
Fecha Máxima: 1er. Cuatrimestre
Dir. Resp. Social No presenta avance 0% No presenta avance
1) Realizar encuesta de satisfacción por uso de canales
(personalizado, telefónico y virtual), servicios de
telecomunicaciones.
Meta: Cuatro (4) satisfecho
Periodicidad: Trimestral
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Indicador: Satisfacción por el uso de canales. Clientes
satisfechos / Clientes encuestados
Dir. Atención al Cliente.
Las calificaciones de canal personalizado se suspendieron en mar/20/2020, una de las
primeras medidas tomadas para evitar propagación del COVID-19 y luego se
ratificaron con el cierre de las oficinas en marzo 26 de 2020, por confinamiento
nacional preventivo. Se retomaron para el mes de julio de 2020.
Para los servicios de telecomunicaciones, Ac. y Energía, el NSU por uso de los
canales de atención de enero a jul/2020, en promedio es de 4, los usuarios se sienten
satisfechos. El canal personalizado tiene un NSU promedio de 5 muy satisfecho y el
canal virtual y telefónico de 4.
0%
algunas de las actividades
propuestas se vieron
afectadas por la aplicación
del confinamiento nacional
implementado desde
marzo 26 de 2020 y hasta
el 31 de agosto de 2020
2o. COMPONENTE:
Racionalización de
Trámites
4o. COMPONENTE:
Mecanismos para
Mejorar la Atención
del Ciudadano
ESTRATEGIA:
Incrementar el
conocimiento que
tenemos
de nuestros clientes /
usuarios para
fortalecer
canales de atención
Componente / Lineamiento: Medir el nivel de satisfacción por trámites y servicios
3er. COMPONENTE:
Rendición de
Cuentas
ESTRATEGIA:
Atender eficientemente
los
requerimientos de los
grupos de interés.
3er. COMPONENTE: Rendición de Cuentas 3er. COMPONENTE: Rendición de Cuentas
4o. COMPONENTE: Mecanismos para Mejorar la Atención del Ciudadano 4o. COMPONENTE: Mecanismos para Mejorar la Atención del Ciudadano
Componente / Lineamiento: Medir el nivel de satisfacción por trámites y
servicios
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Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
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Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
2) Realizar encuesta de satisfacción en relación con los
trámites y servicios ofrecidos.
Meta: 70%
Periodicidad: Trimestral
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Indicador: Clientes satisfechos (70%) / Clientes encuestados
Dir. Atención al Cliente.
Teniendo en cuenta, la emergencia sanitaria que llevó al cierre de las oficinas físicas
de atención al usuario, no se realizó la encuesta durante el segundo Cuatrimestre, los
centros de atención fueron abiertos de manera paulatina a partir de junio 26 de 2020,
por lo que, la encuesta se retomará para el siguiente cuatrimestre.
0%
algunas de las actividades
propuestas se vieron
afectadas por la aplicación
del confinamiento nacional
implementado desde
marzo 26 de 2020 y hasta
el 31 de agosto de 2020
1) Continuar con la ejecución del proyecto
Pl_Q88963_MAUTOMAPQR.
Producto: Diseñar y parametrizar en CRM, formulario de registro
y acciones de gestión para reclamos y recursos.
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Indicador: Informe de Avance (GTI) indicador SPI
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
Se realizaron pruebas de usuarios y se inicia etapa de capacitación. 33%
Para el segundo cuatrimestre (julio
31 de 2020), se tiene el este
avance de acuerdo con lo
suministrado por la Gerencia de
Área de Tecnología de la
Información
2) Realizar capacitaciones en lenguaje claro y atención
preferencial e incluyente.
Producto 1: 70% del personal capacitado
Indicador: Personal capacitado / total personal citado
Periodicidad: Trimestral.
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
Lenguaje Claro: Realizado por 100 asesores comerciales de la UT Servicios
Comerciales y por 38 de la Dirección de Atención al Cliente.33% Sigue su curso normal
3) Revisar y/o actualizar señalética para personas en situación de
discapacidad visual y auditiva.
Producto: Actualizar señalética en al menos los Centros de
Atención Personalizada (CAP´s).
Indicador: Señalética actualizada / Total Señalética
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
Por confinamiento preventivo de propagación del COVID-19, esta actividad se aplaza. 0%Por confinamiento preventivo de
propagación del COVID-19, esta
actividad se aplaza.
4) Revisar o diseñar procedimientos que optimicen la atención de
las PQR´s
Producto: Un (1) revisado y/o creado
Indicador: Procedimientos elaborados o revisados /
procedimientos relacionados
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
Se actualizaron cinco (5) documentos relativos al proceso Servicio al cliente 33%se realizó actualización de cinco
(5) documentos:
4o. COMPONENTE:
Mecanismos para
Mejorar la Atención
del Ciudadano
ESTRATEGIA:
Incrementar el
conocimiento que
tenemos
de nuestros clientes /
usuarios para
fortalecer
canales de atención
Componente / Lineamiento: Mejoramiento de procesos Componente / Lineamiento: Mejoramiento de procesos
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Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
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Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
5) Actualizar inventario de preguntas frecuentes
Producto: Inventario de preguntas frecuentes actualizado
Actividades:1) Recolección de nuevas preguntas. 2) Revisión de
nuevo inventario. 3) Aprobación del inventario. 4) Publicación del
inventario.
Indicador: Inventario de preguntas frecuentas actualizado
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
Se actualizó en DARUMA el listado de preguntas y respuestas frecuentas 161G001 33%
El nuevo listado de preguntas y
respuestas frecuentas sobre
servicio al cliente, fue actualizado
en DARUMA en julio 7 de 2020,
con código 161G001
Ejecutar el programa de formación y capacitación establecido
para el proceso Servicio al Cliente.
Meta: Ejecución del 70% del PIFC .
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Gerencia de Gestión Humana y
Activos.
Dirección de Atención al
Cliente.
No presenta avance 0% No presenta avance
1) Segmentación y caracterización de usuarios de servicios
Producto: Revisar y actualizar caracterización / segmentación
usuarios.
Indicador: Segmentación - caracterización implementada
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección Comercial
Para el 3er. Cuatrimestre
Para el segundo cuatrimestre, La Política de Segmentación de Usuarios de EMCALI
EICE ESP fue aprobada en el mes de jul/2020, después que las mesas de delegados
de la GUENT unificaran criterios internos para definir la división final de clientes,
logrando la integración con las otras unidades de negocio.
0% Sigue su curso normal
2) Caracterización de usuarios desde el punto de vista
tecnológico
Producto: Documento de caracterización de usuarios
Indicador: Avance caracterización usuarios
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección de Responsabilidad
Social
Esta actividad será contratada en la modalidad de capacitación con entregables, ante
el confinamiento, se está revisando la forma de ejecutarlo. Se realizará en el tercer
cuatrimestre.
La caracterización de usuarios busca Identificar las características, necesidades e
intereses de la población, para ajustar oferta institucional y de servicios focalizadas,
66%Esta investigación para el segundo
cuatrimestre tiene un avance del
30%.
3) Fortalecimiento del relacionamiento interinstitucional
Producto: Cantidad de acompañamiento a programas
gubernamentales.
Indicador: Cantidad de acompañamiento a programas
gubernamentales
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección de Responsabilidad
Social
Encuesta mínimo vital. No se presentaron solicitudes de visitas para emitir concepto
de mínimo vital, se instaló agua y la energía a usuarios que estaban sin este servicio y
se encontraban en área de cobertura.
Se realizaron acompañamientos en mesas de trabajo, recorridos con el alcalde y
gerente general.
33%Se realizaron acompañamientos
en mesas de trabajo, recorridos
con el alcalde y gerente general.
4) Propiciar espacios de sensibilización sobre uso eficiente y
seguro de los servicios públicos
Producto: Capacitaciones a grupos de interés
Indicador: Ejecución de capacitaciones
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección de Responsabilidad
Social
Se implementó Plan Escuela Formación de Usuarios y Cultura Ciudadana en uso
eficiente de agua URA. Uso eficiente y razonable de los servicios de energía URE y
del agua URA. Uso racional de servicios públicos, interpretación, lectura facturación y
cometas. Manejo residuos sólidos y reciclaje, a través del aula virtual. Diálogos
Comunitarios Con Empresarios. Diálogos para atención a comunidades de proyectos
Habitacionales Plan Jarillón de Cali.
33%Se realizaron mas de seis (6)
actividades
4o. COMPONENTE:
Mecanismos para
Mejorar la Atención
del Ciudadano
ESTRATEGIA:
Incrementar el
conocimiento que
tenemos
de nuestros clientes /
usuarios para
fortalecer
canales de atención
Componente / Lineamiento: Relacionamiento con el ciudadano
Subcomponente 3.Talento Humano. Subcomponente 3.Talento Humano.
Componente / Lineamiento: Relacionamiento con el ciudadano
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Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
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SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
5) Mesas de trabajo con grupos de interés organizados para
socialización de obras y atención de requerimientos
relacionados con el servicio.
Producto: Cantidad de mesas de trabajo.
Indicador: Ejecución de mesas de trabajo
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección de Responsabilidad
Social
Socialización de obras de acueducto, alcantarillado, telecomunicaciones y energía, en
las comunas impactadas.
Teniendo en cuenta que, durante la emergencia sanitaria, el Contact Center se volvió
el canal de atención más utilizado por los usuarios, ante el cierre de las oficinas físicas
de atención al usuario, en el mes de julio se amplió la capacidad de llamadas
entrantes en simultánea, pasando de 200 a 400
33%
El Contact Center se volvió el
canal de atención más utilizado
por los usuarios, ante el cierre de
las oficinas físicas de atención al
usuario, en el mes de julio se
amplió la capacidad de llamadas
entrantes en simultánea, pasando
de 200 a 400.
Tarea:
a) Campaña publicitaria para viabilizar canales de comunicación interna y
externamente.
b) Talleres socializando canales de comunicación. Conocer y establecer la
diferencia entre la línea 177 PQR y 3222222 línea anticorrupción.
c) Seguimiento canales, tales pagina WEB, ventanilla única y call center
para verificar su efectividad.
Meta o producto: 1- Brochure 2 - Videos 3 - Presentación Power Point
4 - Convocatorias y listado de asistentes 5 - Informes
Indicadores: 1- Reuniones para campaña publicitaria 2- Talleres para
socialización 3 - Seguimiento a canales
Cumplimiento: 01/01/2020 al 31/12/2020.
Secretaría General /
Coordinación de Relaciones
Institucionales y Gobierno
Corporativo)
Se han realizado durante este cuatrimestre dos capacitaciones para socializar los canales de
comunicación para denuncias por actos de corrupción, el día 14 y 22 de mayo al área de
atención al cliente. Asistencia de personas 35.
Se realizó reunión con el contratista CGS, para seguimiento a línea anticorrupción 3222222 y
entregó informe ejecutivo sobre estadísticas de denuncia.
Se realizó encuesta de satisfacción sobre los talleres de socialización de canales de denuncias
por actos de corrupción.
50% Sigue su curso normal
Actividad: 1. Proteger y asegurar el patrimonio documental de
EMCALI.
Tarea: 1) . Centralizar la documentación resultante de la gestión en los
Archivos de Gestión en el Centro Único de Información, CUI.
Meta o producto: Expedientes de los archivos de gestión técnicamente
organizados en físico y electrónicamente
Indicadores: Expedientes de los archivos de gestión organizados
técnicamente/Expedientes remitidos por las dependencias.
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
Clasificación documental por Gerencias, Direcciones y Departamentos de los años (2018 y 2019) para el
archivo de gestión enviado por las áreas y también para los documentos que ingresar a través de la
Ventanilla Única.
Revisión de expedientes para validar documentos correspondientes con todos los archivos de Gestión
(producción documental y documentos recepcionados en Ventanilla Única).
Reporte de dependencias que envian archivos de gestión, organización física de 10 dependencias a la cual
se tuvo que realizar reeindexacion de cada uno de los tipos documentales, puesto que en promedio el 95%
de los documentos estaban ubicados en la serie 50 documentos de apoyo.
33%
Esta actividad no registra avance
en el 2o.C por el aislamiento
preventivo ocasionado por la
emergencia sanitaria COVID 19
se trata de una actividad de
organización física de expedientes
que debe realizarse de manera
presencial
4o. COMPONENTE:
ESTRATEGIA:
Incrementar el
conocimiento que
tenemos
de nuestros clientes /
usuarios para
fortalecer
canales de atención
5o. COMPONENTE:
Mecanismos para la
Transparencia & el
Acceso a la
Información
Actividad:1) Seguimiento a los canales de comunicación para denuncias por actos de
corrupción.Actividad:1) Seguimiento a los canales de comunicación para denuncias por actos de corrupción.
LINEAMIENTO 2. Propender por el fortalecimiento de gestión tecnológica en EMCALI:
Implementación aplicativo ONBASE.
LINEAMIENTO 2. Propender por el fortalecimiento de gestión tecnológica en EMCALI: Implementación aplicativo
ONBASE.
1. Secretaría General - Dpto.
Gestión Documental-todas las
dependencias de EMCALI.
5o. COMPONENTE: Mecanismos para la Transparencia & el Acceso a la
Información5o. COMPONENTE: Mecanismos para la Transparencia & el Acceso a la Información
LINEAMIENTO 1. Diseñar e Implementar acciones de “Alto Impacto” para promover la
Transparencia & el Acceso a la Información pública en EMCALI EICE ESP
LINEAMIENTO 1. Diseñar e Implementar acciones de “Alto Impacto” para promover la Transparencia & el Acceso a
la Información pública en EMCALI EICE ESP
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 16
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
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SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Tarea: 2) Estabilizar el proceso de digitalización e indexación de los
documentos resultantes de los procesos contractuales en conjunto con
las áreas responsables.
Meta o producto: Reporte del aplicativo ONBASE de los expedientes
electrónicos contractuales almacenados
Indicadores: Expedientes contractuales organizados electrónicamente en
el aplicativo OnBase/Total de Expedientes Contractuales en ejecución.
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
2. Todas las dependencias de
EMCALI-Dpto. Gestión
Documental
De acuerdo a las directrices implantadas mediante circulares del cargue obligatorio de los documentos
resultantes de los procesos contractuales y de su ejecución, y a las mesas de trabajo realizadas con las
áreas, a la fecha según reporte de OnBase se han cargado en el aplicativo 1419 contratos en la vigencia
2020. De igual manera conviene mencionar que se realizo video tutorial del proceso de cargue el cual fue
publicado en la intranet y compartido con todos los servidores públicos a través del correo de
comunicaciones para facilitar y reforzar el aprendizaje.
66%
De los 1419 expedientes
contractuales suscritos este año,
se evidencia que están cargados
en su totalidad, lo cual representa
un 100% en el indicador, pero
para el avance cuatrimestral
refleja un 66% de cumplimiento.
Tarea: 3).Construcción del Sistema Integrado de Conservación.
Meta o producto: Plan de Conservación documental y el Plan de
preservación digital.
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
3. Dpto. Gestión Documental
No registra avance en el segundo cuatrimestre debido a que el diagnóstico integral de archivos realizado es
un insumo esencial para realizar el Plan de Conservación, pero considerando a que tiene unas
observaciones por parte del AGN, las cuales requieren de un trabajo presencial a través de visitas de
inspección y que por el aislamiento preventivo ocasionado por la emergencia sanitaria COVID 19 y las
medidas de trabajo en casa adoptadas por la empresa mediante Resolución 1000002012020 del 25 de
marzo de 2020 no se pudieron realizar.
33%No registra avance en el segundo
cuatrimestre
Actividad:2. Facilitar y estimular el conocimiento, y uso del
aplicativo ONBASE en toda la empresa, para fortalecer el servicio
al cliente
Tarea 1: Capacitación y acompañamiento a las dependencias sobre el
funcionamiento de la herramienta OnBase.
Meta o producto: Listados de asistencia de los funcionarios capacitados
Indicadores: % de servidores públicos capacitados
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020
Tarea 2: Atención de los requerimientos e incidentes formulados por
todos los usuarios
Meta o producto: Requerimientos e incidentes atendidos.
Indicadores: % de requerimientos e incidentes atendidos.
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
2. Dpto. de Gestión
Documental - GTI
A través de la herramienta gestora de requerimientos e incidentes de la Gerencia de Tecnología de la
Información, se han atendido funcionalmente por nuestro equipo de soporte 33 requerimientos y 27
incidentes.
66% Se han atendido funcionalmente
33 requerimientos y 27 incidentes.
Tarea 3: Seguimiento a la producción e indexación de documentos
electrónicos de acuerdo a las TRD, cabinet de contactos y al uso
adecuado de la aplicación
Meta o producto: * Reporte Producción documental de las dependencias
sobre la herramienta OnBase.
* Circulares y directrices del uso del aplicativo ONBASE.
* Memorandos de seguimiento a los funcionarios de la empresa sobre el
uso del aplicativo ONBASE
Indicadores: Comunicaciones enviadas a las dependencias.
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
3. Dpto. de Gestión
Documental
De acuerdo al seguimiento periódico realizado al aplicativo, durante el cuatrimestre de mayo a agosto se ha
realizado seguimiento al uso del aplicativo, indexación e implementación de firma digital con el fin de
garantizar la gestión del documento electrónico, enviándose comunicaciones a 13 funcionarios para que
realicen el proceso de depuración de sus bandejas,. Mensualmente se realiza el reporte de producción
documental de las dependencias en la herramienta, durante el periodo se han realizado 21643 consecutivos
y se ha realizado informe de estadísticas por dependencia. Igualmente se continua realizando memorando
de seguimiento a los directivos de la empresa en el uso de la firma digital, y memorando de seguimiento en
el cargue de los correos electrónicos en OnBase, se realizo con Certicamara el cambio de titulares para los
gerentes de la empresa, con esta implementación se restringe la impresión de memorandos en el flujo de
correspondencia interna
66%
Se ha realizado seguimiento al uso
del aplicativo, indexación e
implementación de firma digital
con el fin de garantizar la gestión
del documento electrónico,
5o. COMPONENTE:
Mecanismos para la
Transparencia & el
Acceso a la
Información
Se continua con las capacitaciones las cuales debido a la emergencia sanitaria COVID 19 se realizaron
virtualmente por Teams, y en algunos casos se realizaron de manera personalizada en la oficina previa
citación y con todas las medidas de bioseguridad, sin embargo gracias al tutorial realizado y publicado logro
disminuirse la demanda de solicitudes de capacitación, en el segundo cuatrimestre del año se capacitaron
aproximadamente 15 funcionarios, y en total se han capacitado 2386 servidores públicos desde la
implementación de la herramienta. De igual manera se brinda soporte telefónico y por correo electrónico.
66%
Se continua con las
capacitaciones las cuales debido a
la emergencia sanitaria COVID 19
se realizaron virtualmente por
Teams
1. Dpto. de Gestión
Documental.
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 17
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Tarea: 1) Actualización de la Política de Gestión Documental.
Meta o producto: Política actualizada
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
2, Depto. de Gestión
Documental
Se realizo la compilación de la información de todas las directrices que se han expedido para actualizar el
documento.66% Sigue su curso normal
Tarea: 2). Actualización del Programa de Gestión Documental
Meta o producto: Programa de Gestión Documental actualizado.
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
2, Depto. de Gestión
Documental
Se realizo actualización del PGD y se publico en el portal web de la empresa.
De igual para la próxima vigencia se deberá actualizar conforme a recomendaciones del AGN100%
Para la próxima vigencia se deberá
actualizar conforme a
recomendaciones del AGN
Tarea: 3). Socialización de las actualizaciones realizadas.
Meta o producto: Publicaciones y listados de asistencia de las mesas de
trabajo realizadas
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
3. Depto. de Gestión
Documental No registra avance, puesto que es una actividad que depende del punto anterior. 0%
No registra avance, puesto que es
una actividad que depende del
punto anterior.
Tarea: 4). Realizar un diagnostico de la situación actual de la empresa de
acuerdo a los lineamientos del modelo de Gestión Documental publicado
por el AGN.
Meta o producto: Diagnostico
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
4. Depto. de Gestión
Documental
Se esta realizando una lista de chequeo de los lineamientos que se cumplen y que están pendientes por
implementar del modelo de gestión documental en la empresa, el cual servirá como insumo para la
construcción del diagnostico, de igual manera se solicito a GTI avance de los lineamientos que refieren al
componente tecnológico.
33% Sigue su curso normal
Tarea: 1) Revisión, ajuste y aprobación de las TRD enviadas por las
dependencias.
Meta o producto: Acta de Comité de Gestión Documental.
Indicadores: TRD revisadas / TRD enviadas por las dependencias
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
1. Dpto. de Gestión
Documental - todas las
dependencias de EMCALI
De acuerdo con la metodología para actualización se requiere que una vez realizados los talleres los
responsables de las dependencias, se realicen entrevistas a los productores documentales y recolección de
evidencias físicas para el levantamiento de la información lo cual no fue posible en el segundo cuatrimestre
de este año con ocasión al aislamiento preventivo por el aislamiento preventivo ocasionado por la
emergencia sanitaria COVID 19 y las medidas de trabajo en casa adoptadas por la empresa mediante
Resolución 1000002012020 del 25 de marzo de 2020 que impedían su normal ejecución
33%
No fue posible en el 2o.
cuatrimestre cumplir dado el
aislamiento preventivo ocasionado
por la emergencia sanitaria
COVID 19
Tarea: 2) Hacer actualizaciones en ONBASE.
Meta o producto: Tablas de retención Documental Actualizadas en
OnBase. Indicadores: Actualizaciones de TRD realizadas / TRD
aprobadas. Fecha de cumplimiento: 01 jun. al 31 dic/2020.
2. Dpto. de Gestión
Documental - GTIEs una actividad que depende de la anterior 0%
Es una actividad que depende de
la anterior
Tarea: 3) Socializar la puesta en producción de las TRD actualizadas.
Meta o producto: Circular de Implementación de TRD actualizadas y
publicación en la intranet de las mismas.
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: al 31 de diciembre de 2020.
3. Dpto. de Gestión
Documental.Es una actividad que depende de la anterior 0%
Es una actividad que depende de
la anterior
5o. COMPONENTE:
Mecanismos para la
Transparencia & el
Acceso a la
Información
ESTRATEGIA:
Fortalecer la gestión
de información
empresarial
Actividad:4. Actualización Tablas de Retención Documental Actividad:4. Actualización Tablas de Retención Documental
Actividad:3. Liderar cultura “CERO PAPEL” en EMCALI y fortalecimiento gestión documental Actividad:3. Liderar cultura “CERO PAPEL” en EMCALI y fortalecimiento gestión documental
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Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Tarea: 4) Diseñar plan de trabajo con las áreas involucradas para
actualizar el cuadro de clasificación de activos de información conforme a
las TRD actualizadas
Meta o producto: Plan de Trabajo
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: al 31 de diciembre de 2020.
4. Dpto. de Gestión
Documental - todas las
dependencias de EMCALI
El plan de trabajo esta en construcción 0%El plan de trabajo esta en
construcción
Tarea 1: Levantamiento de requerimientos para el modelamiento de otros
flujos de trabajo dentro de la herramienta OnBase en toda la organización.
Meta o producto: Flujo levantado
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020
1. Dpto. de Gestión
Documental
A la fecha las áreas no han requerido el modelamiento de otros flujos de trabajo, igual estamos trabajando
en ajustes de mejoramiento para los ya existentes, como es el aumento de revisores y la implementación de
plantillas de producción.
66%
La parametrización del flujo
modelado en el primer
cuatrimestre de las solicitudes de
información corresponde a una
actividad de responsabilidad de
GTI.
Tarea 2: Realizar diagnostico de los reportes que requieren las áreas y
solicitar el diseño a GTI para que sean dispuestos y generados
directamente por las áreas
Meta o producto: Diagnostico
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020
2. Dpto. de Gestión
DocumentalNo se han requerido mas reportes por parte de las dependencias. 66% Sigue su curso normal
Tarea 3: Auditoria y seguimiento a las asignaciones de los documentos
en el área funcional ventanilla única.
Meta o producto: Informe de Seguimiento
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020
2. Dpto. de Gestión
Documental
Se continua realizando periódicamente la auditoria a los documentos radicados por Ventanilla Única, de
manera aleatoria con el fin de garantizar que el documento sea destinado al competente correctamente, y la
imagen y sus anexos sean legibles.
66% Sigue su curso normal
Tarea 1: Realizar un diagnostico para la integración de la ventanilla única
con el portal web de la Alcaldía Municipal.
Meta o producto: Diagnostico
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: a 31 diciembre 2020
1. Dpto. de Gestión
Documental.Cumplimiento en el 3er. Cuatrimestre 0% Para el 3er. Cuatrimestre
Tarea: 1) Concertar mesas de trabajo con las entidades con que se
requiere establecer sinergia con sus plataformas.
Meta o producto: Actas y formatos de asistencia de las mesas de trabajo
con entidades.
Indicadores: Mesas de trabajo realizadas/Empresas analizadas
Fecha de cumplimiento: a 31 de diciembre de 2020
Secretaria General - Unidades
estratégicas de negocios. -
GTI.
Cumplimiento en el 3er. Cuatrimestre 0% Para el 3er. Cuatrimestre
5o. COMPONENTE:
Mecanismos para la
Transparencia & el
Acceso a la
Información
ESTRATEGIA:
Fortalecer la gestión
de información
empresarialActividad:1) Integración e implementación. Actividad:1) Integración e implementación.
LINEAMIENTO 4.Establecer sinergia con plataformas tecnológicas de otras
entidadesLINEAMIENTO 4.Establecer sinergia con plataformas tecnológicas de otras entidades
Actividad:1. Establecer convenios y acuerdos interinstitucionales. Actividad:1. Establecer convenios y acuerdos interinstitucionales.
Actividad:5. Institucionalizar el uso del aplicativo. Actividad:5. Institucionalizar el uso del aplicativo.
LINEAMIENTO 3.Integrar ONBASE con otros aplicativos de EMCALI. LINEAMIENTO 3.Integrar ONBASE con otros aplicativos de EMCALI.
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Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Actividad:1) Elaborar, suscribir y difundir Declaración de compromisos
por la transparencia, alineado con el suscrito por la Alcaldía en julio de
2017.
Tarea: a) Elaborar proyecto de Declaración de Transparencia, aprobación
y perfeccionamiento.
b) Seguimiento, socialización y sensibilización de la declaración de
compromiso por la transparencia de EMCALI al interior de la empresa.
Meta o producto: a) Declaración de Transparencia. b) Declaración de
Transparencia socializada y sensibilizada.
Indicadores: a) # Declaraciones de Transparencia suscritas / Total de
declaraciones de transparencia por alinear. b) # Declaraciones de
Transparencia suscritas / Total de declaraciones de transparencia por
alinear.
Fecha de cumplimiento: a) 2o. y 3er. cuatrimestre de 2020
Secretaría General- /
Coordinación de Relaciones
Institucionales y Gobierno
Corporativo)
No presenta avance 0% No presenta avance
Actividad:2) Política Empresarial de transparencia y lucha contra la
corrupción en EMCALI EICE E.S.P.
Tarea:
a) Elaborar proyecto de política, aprobación y perfeccionamiento.
b) Seguimiento, socialización y sensibilización de la Política de Lucha
contra la Corrupción de EMCALI al interior de la empresa.
Meta o producto: a) Política de prevención anticorrupción aprobada y
suscrita. b) Política anti corrupción socializada y sensibilizada.
Indicadores: Porcentaje de avance de la política de prevención
anticorrupción. # de actividades de socialización y sensibilización.
Fecha de cumplimiento: a) 2o. y 3er. cuatrimestre de 2020
Secretaría General- /
Coordinación de Relaciones
Institucionales y Gobierno
Corporativo)
No presenta avance 0% No presenta avance
Actividad:3) Política para la declaración y trámite de los conflictos de
interés.
Tarea:
a) Elaborar proyecto de política y aprobación.
b) Seguimiento, socialización y sensibilización de la Política para la
declaración y trámite de los conflictos de Interés de EMCALI al interior de
la empresa.
Meta o producto: a) Política de trámite de conflicto de interés aprobada y
suscrita. b) Política de trámite de conflicto de interés socializada y
sensibilizada.
Indicadores: Porcentaje de avance de la política trámite de conflictos de
interés. # de actividades de socialización y sensibilización.
Fecha de cumplimiento: a) 2o. y 3er. cuatrimestre de 2020
Secretaría General- /
Coordinación de Relaciones
Institucionales y Gobierno
Corporativo)
Relacionado con el conflicto de interés, se expidió resolución No1000002622020 del
04/06/2020 quedando por hacer el flujograma para completar el procedimiento50%
Se expidió resolución
No1000002622020 del
04/06/2020
6o. COMPONENTE:
Otras Iniciativas
ESTRATEGIA:
Diseño e
implementación de la
propuesta de
integridad y
prevención de
corrupción
6o. COMPONENTE: Otras Iniciativas 6o. COMPONENTE: Otras Iniciativas
LINEAMIENTO 3 (viene de año 2018). Declaración de compromisos por la transparencia, la
integridad y la prevención de la corrupción. LINEAMIENTO 3 (viene de año 2018). Declaración de compromisos por la transparencia, la integridad y la prevención de la corrupción.
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Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
Fecha de Seguimiento DCI: Septiembre 1 al 14 de 2020
COMPONENTE
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
SEGUNDO SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020
Fecha de PUBLICACION: SEPTIEMBRE 14 de 2020
Fecha de Corte: AGOSTO 30 de 2020
Lineamiento 1. Código de Ética.
a) Implementar código de ética ajustado
- Gestionar la elección de miembros de comité de ética de EMCALI
- Definir el plan de acción para la implementación de código de ética
ajustado
- Ajustar el Código de Ética de EMCALI de acuerdo con los lineamientos
- Gestionar aprobación del acto administrativo que adopta código de ética
ajustado
- Gestionar comunicación masiva de acto administrativo de adopción
código de ética ajustado
Meta o producto: Contar con implementación de código de ética ajustado
Indicadores: Cumplimiento de implementación de código de ética
ajustado: (No. De actividades cumplidos para implementar código de ética
ajustado / No. total de actividades para implementar código de ética
ajustado) *100%
Fecha de Cumplimiento: Abril - Julio de 2019
b) Realizar medición de cobertura de la gestión ética de EMCALI
- Determinar plan de trabajo de la gestión de socialización e
interiorización.
- Desarrollar actividades de socialización e interiorización de los valores
éticos.
- Preparar y presentar informes asociadas al resultado de la gestión
realizada
Gerente de área Gestión
Humana y Activos
Jefe de Dpto. Gestión Talento
Humano y Organizacional
Comité de ética de EMCALI
Actividad 1. Código de Ética. Formulan proyecto de Resolución por medio de la cual
se modifica el código de ética y se establecen los valores y principios corporativos.
Indicador: 'Nivel de implementación del código de ética ajustado
Fórmula: (No. De actividades cumplidos para implementar código de ética ajustado /
No. total de actividades para implementar código de ética ajustado) *100% Meta:
100% anual
Se cumple con el 66% definido para este periodo lo cual arroja cumplimiento del
100% de las actividades planeadas.
Entregable: El día 30 de Julio se legaliza la Resolución ajustada del Código de Ética
No. GG-0000003132020del 27 de Julio de 2020.
66% Sigue su curso normal
Meta o producto: Nivel de cobertura de la población de servidores públicos
a impactar con la socialización e interiorización del código de ética en un
60% durante el 2019
Indicadores: Nivel de cobertura en socialización e interiorización del
código de ética: (# de servidores públicos impactados en la socializados e
interiorizados del código de ética / # total de servidores públicos a
impactar con la socialización e interiorización del código de ética)
Fecha de cumplimiento: Agosto - Diciembre de 2020
b. Cobertura e impacto se miden en Diciembre de 2020 - 3er. Cuatrimestre 0% Sigue su curso normal
Auditor Dirección de Control Interno DCI - Sep. 14-2020
ELABORO: DIOGENES VELASCO LERMA
6o. COMPONENTE:
Otras Iniciativas
ESTRATEGIA:
Diseño e
implementación de la
propuesta de
integridad y
prevención de
corrupción
DCIXDVLPAAC2CAG2020 Página 21