สารบัญ - makewebeasy€¦ · สารบัญ หน้า...

สารบญ หนา

บทน า

วสยทศน, ภารกจ …………………………………………………. 1

ปรชญา …………………………………………………. 2

คณคา …………………………………………………. 3

นโยบายก ากบดแลกจการ …………………………………………………. 4

ความรบผดชอบตอผ ถอหน …………………………………………………. 7

การปฏบตตามกฎหมาย

และระเบยบทเกยวของ …………………………………………………. 8

ขอแนะน าเกยวกบคมอ

หลกการก ากบดแลกจการ …………………………………………………. 9

การตดตามดแลใหมการปฏบต………………………………………………… 10

มาตรการการแจงเบาะแส

และกลไกคมครองผแจงเบาะแส………………………………………………. 12

สารบญ หนา

หลกการก ากบดแลกจการ

หมวดท 1 สทธของผ ถอหน ………………………………………………… 15

หมวดท 2 การปฏบตตอผ ถอหน

อยางเทาเทยมกน ..……………………………………………….. 23

หมวดท 3 บทบาทของผมสวนได สวนเสย …………………………………………………. 26

หมวดท 4 การเปดเผยขอมล

และความโปรงใส …………………………………………………. 28

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ .………………………………………………… 33

การปฐมนเทศ และการอบรมกรรมการ …………………………………………………. 48 ขอบเขตและอ านาจหนาทความ รบผดชอบของคณะกรรมการ และฝายบรหาร …………………………………………………. 50 หลกเกณฑการคดเลอกและ กระบวนการแตงตงกรรมการใหม……………………………………………….. 58การการประเมนผลการปฏบตงานของ ประธานเจาหนาทบรหาร …………………………………………………. 59

สารบญ หนา

จรรยาบรรณ นโยบายส าคญ และระเบยบปฏบตทเกยวของ

จรรยาบรรณของคณะกรรมการ

ผบรหาร และพนกงาน …………………………………………………. 61

จรรยาบรรณธรกจ ……………………………………………......... 72

จรรยาบรรณตอผมสวนไดเสย ……………………………………………......... 72

จรรยาบรรณวาดวยการเคารพ

กฎหมายและหลกสทธมนษยชนสากล …………………………………………. 77

จรรยาบรรณวาดวยวฒนธรรม

ขนบธรรมเนยม ประเพณ

และการเปนกลางทางการเมอง…………………………………………………. 78

จรรยาบรรณวาดวยการขดแยง

ทางผลประโยชน …………………………………………………. 79

จรรยาบรรณวาดวยรายการท

เกยวของกน …………………………………………………. 82

สารบญ หนา

จรรยาบรรณ นโยบายส าคญ และระเบยบปฏบตทเกยวของ

จรรยาบรรณวาดวยการรกษา

ความลบและการใชขอมลภายใน………………………………………………. 84

จรรยาบรรณวาดวยการให หรอรบ

ของขวญหรอทรพยสน หรอประโยชน

อนใด ……………………………………………….... 85

จรรยาบรรณวาดวยการสอสาร

การตลาด …………………………………………………. 86

จรรยาบรรณวาดวยทรพยสน

ทางปญญา …………………………………………………. 87

จรรยาบรรณวาดวยการใชเทคโนโลย

สารสนเทศ และการสอสาร …………………………………………………. 88

จรรยาบรรณเจาหนาท

นกลงทนสมพนธ …………………………………………………. 90

สารบญ หนา

จรรยาบรรณ นโยบายส าคญ และระเบยบปฏบตทเกยวของ

นโยบายส าคญและระเบยบ

ปฏบตทเกยวของฯ

นโยบายดานคณภาพ …………………………………………………. 92

นโยบายความปลอดภย อาชวอนามย

และสภาพแวดลอมในการท างาน……………………………………………… 93

นโยบายการจดการพลงงาน …………………………………………………. 94

นโยบายสงแวดลอม …………………………………………………. 95

นโยบายดานควบคมภายใน …………………………………………………. 96

นโยบายและระเบยบปฏบตในการ

ใชงานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ……………………………………………… 99

นโยบายสทธและความเทาเทยมกน

ของผ ถอหน …………………………………………………. 107

นโยบายการสรางปฏสมพนธอนด

กบชมชนทสถานประกอบการตงอย……………………………………………. 109

นโยบายบรหารความเสยง …………………………………………………. 110

สารบญ หนา

จรรยาบรรณ นโยบายส าคญ และระเบยบปฏบตทเกยวของ

นโยบายความรบผดชอบตอสงคม

และสงแวดลอมอยางยงยน …………………………………………………. 112

นโยบายความเทาเทยมกนของ

ผทพลภาพ …………………………………………………. 115

นโยบายดานจรยธรรมธรกจ …………………………………………………. 116

นโยบายการปองกนการใชขอมล

ภายในและเปดเผยขอมล …………………………………………………. 120

นโยบายการดแลคาตอบแทน

และสวสดการของพนกงาน …………………………………………………. 122

นโยบายคาตอบแทนพนกงาน …………………………………………………. 123

นโยบายดานการพฒนาบคลากร………………………………………………. 124

นโยบายการไมเกยวของกบ

การละเมดสทธมนษยชน …………………………………………………. 125

นโยบายการไมลวงละเมดทรพยสน

ทางปญญาหรอลขสทธ …………………………………………………. 126

สารบญ หนา

จรรยาบรรณ นโยบายส าคญ และระเบยบปฏบตทเกยวของ

นโยบายการปฏบตทเปนธรรม

และรบผดชอบตอคแขง …………………………………………………. 128

นโยบายการปฏบตตอคคา

และ/หรอเจาหน …………………………………………………. 129

นโยบายตอตานการทจรต

และการใหสนบน …………………………………………………. 130

นโยบายตอตานการคอรรปชน …………………………………………………. 132

นโยบายสนบสนนการจดกจกรรม

ทเกยวของกบการพฒนาชมชน………………………………………………… 149

นโยบายการรายงานการมสวนไดเสย

ของกรรมการ ผบรหาร และบคคล

ทมความเกยวของ …………………………………………………. 150

นโยบายจ านวนองคประชมขนต า ณ

ขณะทคณะกรรมการจะลงมต …………………………………………………. 152

สารบญ หนา

จรรยาบรรณ นโยบายส าคญ และระเบยบปฏบตทเกยวของ

นโยบายสงเสรมใหกรรมการพฒนา

ความรอยางตอเนอง …………………………………………………. 153

นโยบายในการไปด ารงต าแหนง

กรรมการทบรษทอนของกรรมการ

ผจดการ …………………………………………………. 154

นโยบายการสรรหากรรมการ

และกรรมการอสระ และคณสมบต……………………………………………... 155

นโยบายการแจงเบาะแส

การกระท าผด …………………………………………………. 157

นโยบายวาดวยการสบทอดต าแหนง …………………………………………... 159

นโยบายดานภาษ ……………………………………………………….. ..162

สารบญ หนา

ภาคผนวก

ภาคผนวก …………………………………………………. 163

เอกสารอางอง …………………………………………………. 167

1

2

3

บรษทมความมงมนทจะเปนผผลตสายควบคมยานยนตระดบโลก สรางความนาเชอถอใหกบผ

ทมสวนไดสวนเสยตอการด าเนนธรกจ เพมมลคาขององคกร และสงเสรมการเตบโตอยางยงยนของ

บรษท ดวยการบรหารจดการธรกจตามหลกการก ากบดแลกจการอนเปนสากล เพอใหสามารถบรรล

เปาหมายและรกษาคณธรรมอนเปนคณคาพนฐานขององคกรชนน า ดงนน คณะกรรมการบรษทจง

ไดจดท าและอนมต ”นโยบายการก ากบดแลกจการ” เพอสงเสรมหลกธรรมาภบาลขององคกร โดย

มงเนนการด าเนนธรกจดวยความโปรงใส มคณธรรม จรยธรรม และความซอสตยสจรต บนพนฐาน

จรยธรรมทางธรกจ ใชเปนแนวปฏบตทดของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนของบรษท

ซงจะน าไปสองคกรทยงยนอยางแทจรง

แนวทางการสงเสรมใหเกดการปฏบตตามนโยบายการก ากบดแลกจการและจรรยาบรรณธรกจ

มดงน

1. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคน ตองปฏบตตามคมอหลกการก ากบดแล

กจการของบรษท และบรหารจดการธรกจทกระดบดวยความเชอมน ศรทธา และเขาใจ

ในหลกการก ากบดแลกจการ โดยถอเปนวฒนธรรมทดขององคกร

2. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคน ตองยดมนในความเปนธรรม ปฏบตตอผ ม

สวนไดสวนเสยอยางเทาเทยมกน และปฏบตงานเพอผลประโยชนของบรษทอยางเตม

ความสามารถดวยความสจรต โปรงใสและสามารถตรวจสอบได

นโยบายก ากบดแลกจการ

4

3. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคน สามารถเสนอแนะปรบปรงนโยบายการ

ก ากบดแลกจการของบรษทเพอใหสอดคลองและเหมาะสมกบมาตรฐานการด าเนน

ธรกจและมาตรฐานสากล ตลอดจนความตองการของสงคมทเปลยนแปลงไปได

4. บรษทจดท าเสนทางการฝกอบรมบคลากร (Training Road Map) ส าหรบทกต าแหนง

งาน เพอใหมการศกษาและทบทวนคมอหลกการก ากบดแลกจการอยางตอเนอง

5. บรษทเพมชองทางการประชาสมพนธคมอหลกการก ากบดแลกจการใหพนกงานทกคน

รบทราบ โดยการตดบอรดขอมลขาวสาร

6. ผบรหารทกคนไดรบฟงสรปสาระส าคญคมอหลกการก ากบดแลกจการในทประชม

ระดบบรหารเปนประจ าทกป

7. คณะกรรมการ ด าเนนการตดตามผลการปฏบตตามนโยบายฯ รายงานในแบบแสดง

รายการขอมลประจ าป (แบบ 56-1) ทกป เรม พ.ศ. 2558 และทบทวนคมอหลกการ

ก ากบดแลกจการเปนประจ าทกป

8. เปดโอกาสใหผ มสวนไดเสยทงภายในและภายนอกองคกร แจงเบาะแสหรอขอ

รองเรยนเกยวกบการกระท าผดกฎหมาย จรรยาบรรณ รายงานทางการเงนทไม

ถกตอง หรอระบบควบคมภายในทบกพรองตอคณะกรรมการบรษทได โดยผ มสวนได

เสยสามารถแจงตอประธานคณะกรรมการตรวจสอบเพอน าเสนอคณะกรรมการ

ตรวจสอบพจารณาตรวจสอบหาขอเทจจรง และรายงานตอคณะกรรมการบรษทเพอ

ตดสนใจด าเนนการตามความเหมาะสมตอไป

นโยบายก ากบดแลกจการ (ตอ)

5

บรษทมการบรหารและปฏบตงานโดยยดถอแนวปฏบตตามหลกการก ากบดแลกจการทด โดย

ตระหนกถงความส าคญและความรบผดชอบทมตอผ ถอหนและผ มสวนไดเสยของบรษทมาโดย

ตลอด ดวยความมงมน ทมเท และความรวมมออยางเตมทของทกฝาย ทงคณะกรรมการ ผบรหาร

และพนกงานทกคน โดยไดเผยแพรคมอหลกการก ากบดแลกจการ ซงไดรวมถงจรรยาบรรณของ

กรรมการ ผ บรหารและพนกงาน จรรยาบรรณธรกจ จรรยาบรรณนกลงทนสมพนธ ตลอดจน

นโยบายส าคญและระเบยบปฏบตทเกยวของ เพอใหคณะกรรมการ ผบรหาร พนกงาน และผ ม

สวนเ กยวของไ ด เ สย รบทราบบนเวบไซตของบรษทแ ลว หมวดขอมลส าห รบนก ลงทน

(Investor Information) หวขอเอกสารเผยแพร (Publication)

นโยบายก ากบดแลกจการ (ตอ)

6

1. บรษทจะด าเนนการทกวถทางเพอใหบรรลเปาหมายในการขยายความเตบโตดานผล

ประกอบการและก าไรส าหรบผ ถอหนในระยะยาว โดยผ ถอหนจะไดรบประโยชนจากความม

ประสทธภาพ และการประกอบธรกจและการด าเนนงานทดของบรษท

2. บรษทเคารพในสทธของผ ถอหนในการทจะไดรบทราบถงขอมลทจ าเปนตางๆ เพอประเมนวา

ธรกจทลงทนนน ก าลงถกจดการไปในทศทางใด โดยบรษทจะท ารายงานขอมลทชดเจน และ

ถกตองทเกยวกบการจดการบรหารบรษท สถานะทางการเงนของบรษท และผลประกอบการ

ของบรษทใหแกผ ถอหนเพอรบทราบอยางสม าเสมอตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ

ก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยก าหนด

3. บรษทจะยดมนในนโยบายของบรษทในการเกบรกษาบนทกขอมลและจดท าสมดบญชตางๆ

ใหเปนไปตามกฎหมายทเกยวของและตามหลกมาตรฐานการบญชโดยทวไป

4. บรษทจะปฏบตตอผ ถอหนทกรายอยางเทาเทยมกนในการประชมผ ถอหน

ความรบผดชอบตอผถอหน

7

บรษทมงมนในการเคารพและปฏบตตามกฏหมาย ระเบยบและขอบงคบทเกยวของในการ

ด าเนนธรกจ โดยก าหนดเปนนโยบายดงน

1. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานจะตองปฏบตตามกฏหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และ

เคารพจารตประเพณทองถนในประเทศทบรษทเขาไปด าเนนธรกจ

2. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานจะตองปฏบตตามขอก าหนดของตลาดหลกทรพยแหง

ประเทศไทย และส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

3. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานจะตองปฏบตตามกฎระเบยบของบรษท

4. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานจ าตองไมกระท าการชวยเหลอ สนบสนน หรอรวมมอ

สงเสรมการหลกเลยงการปฏบตตามกฏหมายหรอระเบยบตาง ๆ

5. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานจะตองใหความรวมมอกบฝายตรวจสอบภายใน และ

รายงานขอมลเกยวกบการฝาฝน หรอการไมปฏบตตามกฏหมายหรอระเบยบตางๆ

การปฏบตตามกฎหมาย และระเบยบทเกยวของ

8

1. ท าความเขาใจเนอหาสาระของคมอหลกการก ากบดแลกจการ

2. เรยนรเนอหาสาระทเกยวของกบเจาหนาทและความรบผดชอบของตน

3. ทบทวนความรความเขาใจในเนอหาสาระของคมอหลกการก ากบดแลกจการอยาง

สม าเสมอและตอเนอง

4. ใหความรความเขาใจกบบคคลอนกรณทตองปฏบตหนาททอาจเกยวของกบบรษทหรออาจ

เกดผลกระทบตอบรษท

5. เมอมขอสงสยหรอขอซกถาม ใหท าการปรกษากบผ บงคบบญชา หรอฝายประสานงาน

ตลาดหลกทรพยและนกลงทนสมพนธ

6. แจงใหผบงคบบญชาหรอบคคลทรบผดชอบทราบเมอพบเหนการฝาฝนหรอไมปฏบตตาม

จรรยาบรรณ

7. ใหความรวมมอในการตรวจสอบขอเทจจรงตางๆ กบหนวยงานหรอบคคลทไดรบมอบหมาย

8. ผบงคบบญชาทกระดบตองเปนผน าในการปฏบตตามหลกก ากบดแลกจการ ตลอดจน

สงเสรมสภาพแวดลอมในการท างานใหพนกงานและบคคลทเกยวของเขาใจวาการปฏบต

ตามหลกก ากบดแลกจการเปนสงทถกตองและตองปฏบต

ขอแนะน าเกยวกบคมอ หลกการก ากบดแลกจการ

9

บรษทก าหนดใหเปนหนาทความรบผดชอบของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนท

จะตองรบทราบ และปฏบตตามนโยบาย และขอก าหนดทมอยในคมอหลกการก ากบดแลกจการของ

บรษท อกทงผบรหารทกระดบจะตองดแลรบผดชอบ และถอเปนเรองส าคญในการสงเสรมให

พนกงานภายใตการบงคบบญชามความรความเขาใจ และปฏบตตามคมอหลกการก ากบดแล

กจการของบรษทอยางเครงครด

บรษทจะไมด าเนนการใดๆ ทผดกฏหมาย หรอขดกบหลกการก ากบดแลกจการ หาก

คณะกรรมการ ผบรหาร หรอพนกงานกระท าผดหลกการก ากบดแลกจการตามทก าหนดไวจะไดรบ

โทษทางวนยอยางเครงครด และหากมการกระท าทเชอไดวาท าผดกฏหมาย กฏเกณฑ ระเบยบ และ

ขอบงคบของภาครฐ บรษทจะสงเรองใหเจาหนาทรฐด าเนนการตอไป

หากพนกงานทกระดบของบรษทประสบปญหาในการตดสนใจ หรอปฏบตงานเกยวกบ

จรรยาบรรณธรกจทมไดก าหนดไวในจรรยาบรรณธรกจของบรษท ใหตงค าถามเกยวกบการกระท า

นนกบตนเองดงตอไปน

1. การกระท านนขดตอกฏหมายหรอไม

2. การกระท านนขดตอนโยบาย หรอจรรยาบรรณ หรอสงผลเสยตอภาพลกษณของบรษท

หรอไม

3. การกระท านนสงผลเสยตอผ มสวนไดเสยของบรษทอยางรายแรงหรอไม

การตดตามดแลใหมการปฏบต

10

ทงน หากพนกงานพบการกระท าผดกฎหมาย และ/หรอ หลกการก ากบดแลกจการ ใหแจงขอ

รองเรยนหรอขอกลาวหาไปยงฝายประสานงานตลาดหลกทรพยและนกลงทนสมพนธ บรษทจะ

ด าเนนการตรวจสอบโดยไมเปดเผยชอผแจงเบาะแส เพอคมครองผลกระทบทอาจเกดขนกบผแจง

ขอรองเรยนหรอขอกลาวหาดงกลาว (รายละเอยดตามมาตรการการแจงเบาะแส และกลไกคมครอง

ผแจงเบาะแส)

การตดตามดแลใหมการปฏบต (ตอ)

11

เพอใหมการปฏบตตอผมสวนไดสวนเสยทกฝายอยางเทาเทยมกนและมความเปนธรรมตาม

หลกการก ากบดแลกจการ บรษทไดจดใหมชองทางรบแจงเบาะแส หรอขอรองเรยน หรอขอคดเหน หรอขอเสนอแนะใดทแสดงวาผ มสวนไดสวนเสยไดรบผลกระทบ หรอมความเสยงทจะไดรบผลกระทบอนจะกอใหเกดความเสยหายตอผ มสวนไดสวนเสยทกกลมจากการด าเนนธรกจของบรษท หรอจากการปฏบตของพนกงานของบรษทเกยวกบการกระท าผดกฏหมายหรอจรรยาบรรณ รวมถงพฤตกรรมทอาจสอถงการทจรต การปฏบตอยางไมเทาเทยมกน หรอการกระท าทขาดความระมดระวงและขาดความรอบคอบ โดยการแจงเบาะแสโดยตรงหรอสงจดหมายมาท

บรษท ไทยสตลเคเบล จ ำกด (มหำชน) 700/737 หม 1, ต าบลพานทอง อ าเภอพานทอง จงหวดชลบร 20160

(น าสงประธานคณะกรรมการตรวจสอบ/คณะกรรมการบรษท) www.thaisteelcable.com (หวขอการแจงเบาะแส) ir@thaisteelcable.com +66 38 447 200–15 หมายเลขตอ 626 +66 38 185 025

กลองรบความคดเหน (กลองแดง) ส าหรบพนกงานบรษททกระดบ สามารถน าสงไดท ณ อาคารส านกงาน และอาคารโรงงาน

มำตรกำรกำรแจงเบำะแส และกลไกคมครองผแจงเบำะแส

12

โดยเบาะแสขอรองเรยนและขอเสนอแนะตางๆ จะไดรบการพจารณาและด าเนนการตามความเหมาะสม โดยพจารณาเปนรายกรณไปโดยไมเปดเผยชอผแจง รวมทงจดเกบขอมลดงกลาวไวเปนความลบและมมาตรการคมครองผ แจงเพอใหมนใจไดวาจะไมไดรบผลกระทบใดๆ จากการแจงดงกลาวอยางแนนอน

บรษทใหความส าคญกบการเกบขอมลผแจงไวเปนความลบและไดก าหนดขนตอนการรบเรอง

และการสอบสวน ซงเรองรองเรยนดงกลาวจะรบรเฉพาะในกลมบคคลทเกยวดวยเทานน บรษท จะใชขอมลการแจงนเพอประโยชนในการบรหารงานและก ากบการปฏบตงานภายใน หรอเปดเผยตามค าสงโดยชอบดวยกฎหมาย ตามค าสงศาล และ/หรอตามค าสงของส านกงาน ก.ล.ต, ตลท. หนวยงานราชการ และ /หรอหนวยงานก ากบดแลท เกยวของ โดยคณะกรรมการตรวจสอบ จะพจารณาและรายงานคณะกรรมการบรษทอยางสม าเสมอ ตามความเหมาะสมตอไป

มำตรกำรกำรแจงเบำะแส และกลไกคมครองผแจงเบำะแส (ตอ)

13

คณะกรรมการบรษท มความมงมนในการด าเน นธรกจ ใหบรรลตาม

เปาหมาย โดยไดบรณาการประเดนทางสงคม สงแวดลอมและการก ากบ

ดแลกจการทด (environmental, social and governance : ESG) เพอ

ความโปรงใส เพมความเชอมนใหแกผถอห น ผ ลงทน และผ เกยวของทก

ฝาย รวมถงเพอการสรางคณคาใหกจการอยางยงยน คณะกรรมการได

ก าหนดนโยบายการก ากบดแลกจการ แบงเปน 5 หมวด และ 8 หลก

ปฏบต ดงน

หลกการก ากบดแลกจการ

14

"ผถอหนมสทธในความเปนเจาของโดยควบคมบรษทผานการแตงตงคณะกรรมการ

ใหท าหนาทแทนตนและมสทธในการตดสนใจเกยวกบการเปลยนแปลงทส าคญ

ของบรษท บรษทจงสงเสรมใหผถอหนไดใชสทธของตน"

1. การประชมผถอหน

1.1. คณะกรรมการสนบสนนและสงเสรมผถอหนทกกลม รวมถงผถอหนประเภทสถาบนใหเขา

รวมประชมผถอหน

1.2. คณะกรรมการก าหนดใหบรษทมการใหขอมล วน เวลา สถานท และวาระการประชม โดยม

ค าชแจงและเหตผลประกอบในแตละวาระหรอประกอบมตทขอตามทระบไวในหนงสอเชญ

ประชมสามญและวสามญผถอหนหรอในเอกสารแนบวาระการประชม ตลอดจนละเวนการ

กระท าใดๆ ทเปนการจ ากดโอกาสของผถอหนในการศกษาสารสนเทศของบรษท

โดยกอนวนประชม บรษทแจงก าหนดการพรอมวาระการประชม แกผถอหนทราบผานระบบ

ขาวของตลาดหลกทรพยฯ ลวงหนาตามขอก าหนดของตลาดหลกทรพยฯ และไดเผยแพร

หนงสอเชญประชม ตลอดจนขอมลทงหมดทเกยวของกบเรองทตองตดสนใจในทประชมบน

เวบไซตของบรษท (www.thaisteelcable.com ภายใตหวขอ “ขอมลส าหรบนกลงทน

(Investor Information)”) ทงภาษาไทยและภาษาองกฤษ ลวงหนากอนวนประชมไมนอย

กวา 30 วน เพอเปดโอกาสใหผถอหนไดมเวลาศกษา

หมวดท 1 สทธของผถอหน

15

ขอมลประกอบการประชมลวงหนาอยางเพยงพอ โดยบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย

(ประเทศไทย) จ ากด นายทะเบยนของบรษท เปนผ จดสงหนงสอเชญประชมในรปแบบ

เอกสารทมขอมลเชนเดยวกบทปรากฎบนเวบไซตใหกบผถอห นลวงหนากอนวนประชมไม

นอยกวา 7 วนหรอ 14 วนในบางกรณ ตามหลกเกณฑของตลาดหลกทรพยฯ โดยหนงสอ

เชญประชมดงกลาวไดระบขอเทจจรงและเหตผล ความเหนของคณะกรรมการในแตละ

วาระ กฎเกณฑและวธการเขารวมประชม พรอมทงแนบเอกสารทเกยวของทมรายละเอยด

ครบถวนเพยงพอ ประกอบการพจารณาของผถอหน และประกาศหนงสอเชญประชมลงใน

หนงสอพมพรายวนลวงหนากอนวนประชม 3 วน และประกาศตดตอกนเปนเวลาไมนอย

กวา 3 วน ตามทกฎหมายก าหนดส าหรบนกลงทนสถาบน เพอเปนการอ านวยความสะดวก

ในการลงทะเบยนและเขารวมประชม ทางบรษทจะตดตอประสานงาน เพอจดเตรยม

หนงสอมอบฉนทะใหพรอมกอนวนประชม

1.3 คณะกรรมการอ านวยความสะดวกใหผถอหนไดใชสทธในการเขารวมประชมและออกเสยง

อยางเตมท และละเวนการกระท าใดๆ ทเปนการจ ากดโอกาสการเขาประชมของ

ผ ถ อห น เชน การเ ข าประชม เพ อออก เสย งลงมตไมควรม ว ธ การท ย ง ยากห ร อ

มคาใชจายมากเกนไปสถานทจดประชมผถอหนสะดวกตอการเดนทาง เปนตน

หมวดท 1 สทธของผถอหน (ตอ)

16

1.4 คณะกรรมการเปดโอกาสใหผถอหนเสนอวาระการประชมและเสนอชอบคคลเขารบการ

เลอกตงเปนกรรมการ อยางนอย 3 เดอนกอนวนสนสดรอบปบญช โดยอาจเปนผถอหนราย

เดยวหรอหลายรายรวมกนไดไมนอยกวารอยละ 3 จากจ านวนหนทมสทธออกเสยงทงหมด

ของบรษท เพอใหคณะกรรมการพจารณาบรรจเปนวาระในการประชมผ ถอห น โดยผ ถอ

ห นตองปฏบตตามหลกเกณฑตามทบรษทก าหนดไว ทงนบรษทจะแจงชองทางและ

ชวงเวลาในการรบเรองใหผถอหนทราบผานทางระบบขาวสารของตลาดหลกทรพยฯ และ

บนเวบไซตของบรษท (www.thaisteelcable.com ภายใตหวขอ “ขอมลส าหรบนกลงทน

(Investor Information)”) ตลอดจนสามารถสงค าถามลวงหนากอนวนประชมได

1.5 คณะกรรมการสนบสนนใหผถอหนใชหนงสอมอบฉนทะรปแบบทผ ถอห นสามารถก าหนด

ทศทางการลงคะแนน เส ย ง ไ ดและเส นอ ชอกร รมการอ ส ร ะอย า ง น อ ย 1 ค น

เปนทางเลอกในการมอบฉนทะของผถอหน

1.6 บรษทแตงตง บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด ท าหนาทเปนนายทะเบยน

หลกทรพยของบรษท เพออ านวยความสะดวกใหกบผถอหนในการด าเนนการเกยวกบงาน

ทะเบยนหลกทรพยของบรษท

1.7 ตามขอบงคบบรษท ก าหนดใหในการประชมผถอหนทกครงใหกรรมการออกจากต าแหนง

หนงในสาม (1/3) และใหมการเลอกตงกรรมการทออกจากต าแหนงตามวาระ โดยกรรมการ

ผ ทตองออกตามวาระสามารถกลบเขาด ารงต าแหนงอกวาระหนงได ผ ถอห นมสท ธ

ในการลงคะแนนเสยงเลอกตงกรรมการ ตามหลกเกณฑ ดงน

หมวดท 1 สทธของผถอหน (ตอ)

17

- ผถอหนคนหนงมคะแนนเสยงเทากบ 1 หนตอ 1 เสยง

- ผ ถอห นแตละคนใชคะแนนเสยงทมอยทงหมดเลอกตงบคคลเดยวหรอหลายคนเปน

กรรมการกได แตจะแบงคะแนนเสยงใหแกผ ใดมากนอยเพยงใดไมได

- บคคลทไดรบคะแนนสงสดตามล าดบลงมา เปนผ ไดรบเลอกเปนกรรมการเทาจ านวน

กรรมการทจะพงมหรอจะพงเลอกตงในครงนน ในกรณทบคคลซงไดรบการเลอกตงในล าดบ

ถดลงมามคะแนนเสยงเทากนเกนจ านวนกรรมการทจะพงม ใหประธานทประชมเปนผ ออก

เสยงชขาด

- ทประชมผถอหนอาจลงมตใหกรรมการคนใดออกจากต าแหนงกอนถงคราวออกตามวาระ

ได ดวยคะแนนเสยงไมนอยกวา 3 ใน 4 ของจ านวนผ ถอห นซงมาประชมและมสทธออก

เสยง และมหนนบรวมกนไดไมนอยกวากงหนงของจ านวนหนทถอโดยผ ถอห นทมาประชม

และมสทธออกเสยง

นอกจากนผถอหนยงมสทธในการถอดถอนกรรมการคนใดออกจากต าแหนงกอนถงคราว

ออกตามวาระได ดวยคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในส (3/4) ของจ านวนผ ถอห นซงมา

ประชมและมสทธออกเสยง และมหนนบรวมกนไดไมนอยกวากงหนงของจ านวนห นทถอ

โดยผถอหนทมาประชมและมสทธออกเสยง

ตลอดจนบรษทใหสทธผถอหนพจารณาอนมตคาตอบแทนกรรมการ และกรรมการชดยอย

ดวย โดยบรษทแนบรายละเอยดกรรมการแตละทานทเสนอเขารบการเลอกตง พรอมทง

รายละเอ ยดคาตอบแทนทม ข อม ลเพย งพอประกอบการพ จารณาของผ ถ อห น

หมวดท 1 สทธของผถอหน (ตอ)

18

1.8 บรษทก าหนดใหมวาระการแตงตงผ สอบบญช และก าหนดคาตอบแทน เสนอผ ถอห น

พจารณาอนมตในการประชมผถอหนประจ าปทกครง พรอมทงแนบรายละเอยดผสอบบญช

ทเสนอเขารบการแตงตงและคาตอบแทนทมขอมลเพยงพอประกอบการพจารณาของผ ถอ

หน

1.9 บรษทเปดเผยขอมล ขาวสารตางๆ ซงเปนสาระส าคญ โดยเผยแพรผานระบบขาวสารของ

ตลาดหลกทรพยฯ และเวบไซตบรษท (www.thaisteelcable.com ภายใตหวขอ “ขอมล

ส าหรบนกลงทน (Investor Information)”)

1.10 บรษทมการจดสรรก าไรใหกบผถอหนในรปแบบของเงนปนผล โดยมนโยบายจายเง นปน

ผลในอตราไมต ากวารอยละ 25 ของก าไรสทธหลงจากหกเงนส ารองตาง ๆ ทกประเภท

ตามทไดกลาวไวในขอบงคบและตามกฎหมาย หากไมมเหตจ าเปนอนใดและการจายเงน

ปนผลนนจะไมมผลกระทบตอการด าเนนงานปกตของบรษทอยางมสาระส าคญ และ

น าเสนอตอทประชมผถอหนเพอพจารณาอนมต โดยการจายเงนปนผลใหกระท าใน 1 เดอน

นบแตวนททประชมผถอหนมมตหรอวนทคณะกรรมการมมตแลวแตกรณ ทงนใหแจงเปน

หนงสอไปยงผถอหนและใหโฆษณาค าบอกกลาวการจายเงนปนผลนนในหนงสอพมพ

หมวดท 1 สทธของผถอหน (ตอ)

19

2. การด าเนนการในวนประชมผถอหน

2.1 คณะกรรมการสงเสรมใหบรษทน าเทคโนโลยมาใชกบการประชมผถอหน ทงการลงทะเบยน

ผถอหน การนบคะแนนและแสดงผล เพอใหการด าเนนการประชมสามารถกระท าไดรวดเรว

ถกตอง แมนย า รวมทงจดใหมเจาหนาท อ านวยความสะดวกในการตรวจสอบเอกสาร

ลวงหนากอนการประชมมากกวา 1 ชวโมง

2.2 ในการประชม คณะกรรมการบรษท ผ บรหาร รวมทงผ สอบบญชของบรษท ไดเขารวม

ประชม เพอเปดโอกาสใหผถอหนซกถามในทประชม โดยประธานกรรมการท าหนาทเปน

ประธานทประชม แนะน ากรรมการ ผบรหารทเขารวมประชม ตลอดจนวธการลงคะแนน

เสยงและนบคะแนนเสยงใหผถอหนทราบกอนเรมประชม จากนนจะด าเนนการประชมเรยง

ตามวาระทระบไวในหนงสอเชญประชม โดยไมมการเพมวาระอนนอกเหนอทระบไว

2.3 บรษทจดใหมบตรลงคะแนนเสยงในแตละวาระ และตรวจนบคะแนนเสยง เปดเผยการ

ลงคะแนนเสยงในทกวาระ ทงเหนดวย ไมเหนดวย งดออกเสยง และบตรเสย เพอความ

โปรงใสและตรวจสอบได ในกรณมขอโตแยงในภายหลง

2.4 ในการประชมผถอหนจดใหมการลงมตเปนแตละรายการในกรณทวาระนนมหลายรายการ

เชน วาระการแตงตงกรรมการ ซงเปดโอกาสใหผถอห นลงคะแนนเสยงเลอกตงกรรมการ

เปนรายบคคลโดยเสนอชอกรรมการใหผถอหนลงคะแนนทละคน

หมวดท 1 สทธของผถอหน (ตอ)

20

2.5 คณะกรรมการสงเสรมใหบรษทจดใหมบคคลทเปนอสระเปนผ ตรวจนบหรอตรวจสอบ

คะแนนเสยงในการประชม และเปดเผยใหทประชมทราบพรอมบนทกไวในรายงานการ

ประชม

2.6 ประธานในทประชมจดสรรเวลาใหเหมาะสมและสงเสรมใหผ ถอห นมโอกาสในการแสดง

ความเหนและตงค าถามตอทประชมในเรองทเกยวของกบบรษท รวมทงมการบนทก

ประเดนซกถามและขอคดเหนทส าคญในรายงานการประชม

2.7 น าเสนอคาตอบแทนกรรมการทกรปแบบ ไดแก คาเบยประชม คาบ าเหนจกรรมการ ใหผ

ถอหนพจารณาอนมตเปนประจ าทกป

2.8 บรษทไมไดเพมวาระการประชม หรอเปลยนแปลงขอมลส าคญ โดยไมไดแจงใหผ ถอห น

ทราบลวงหนาในการประชมผถอหนสามญประจ าป อกทงยงเปดโอกาสใหผ ถอห นแสดง

ความคดเหนและซกถามในทประชมซงรายละเอยดไดมการบนทกไวในรายงานการประชม

ผถอหน

2.9 บรษทไดอ านวยความสะดวกและสงเสรมใหผถอหนทกรายเขารวมประชมฯ โดยจดสถานท

ประชมฯ ทสามารถเดนทางไดสะดวก

2.10 บรษทจดการประชมผ ถอห นอยางนอย 1 ครงตอป และไดมอบใหบรษท ศนยรบฝาก

หลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด ซงเปนนายทะเบยนห นของบรษท ด าเนนการจดสงหนงสอ

เชญประชมใหแกผถอหนลวงหนาตลอดจนน าหนงสอเชญประชมเผยแพรไวในเวบไซตของ

บรษท ภาษาไทยและภาษาองกฤษ เพอใหผถอหนไดศกษาขอมลกอนวนประชม

หมวดท 1 สทธของผถอหน (ตอ)

21

3. การจดท ารายงานการประชม และการเปดเผยมตการประชมผถอหน

3.1 บรษทแจงมตทประชมผานระบบขาวสารของตลาดหลกทรพยฯ ภายในวนท าการถดไป โดย

มตดงกลาวไดระบคะแนนเสยงทงเหนดวย ไมเหนดวย งดออกเสยง และบตรเสยในแตละ

วาระ

3.2 รายงานการประชมผ ถอห นบนทกการชแจงขนตอนการลงคะแนน และวธการแสดงผล

คะแนนใหทประชมทราบกอนด าเนนการประชม รวมทงการเปดโอกาสใหผถอหนตงประเดน

หรอซกถาม นอกจากน มการบนทกค าถามค าตอบ และผลการลงคะแนนในแตละวาระวาม

ผถอหนเหนดวย ไมเหนดวย งดออกเสยง และบตรเสยเปนอยางไร รวมถงบนทกรายชอ

กรรมการผ เขารวมประชมและกรรมการทลาประชม ทงภาษาไทยและภาษาองกฤษ สง

ตลาดหลกทรพยฯ และหนวยงานทเกยวของภายใน 14 วน นบแตวนประชม พรอมทง

เผยแพรบนเวบไซตของบรษท (www.thaisteelcable.com ภายใตหวขอ “ขอมลส าหรบนก

ลงทน (Investor Information)”) เพอใหผถอหนสามารถตรวจสอบได

หมวดท 1 สทธของผถอหน (ตอ)

22

"ผถอหนทกราย ทงผถอหนทเปนผบรหารและผถอหนทไมเปนผบรหาร

รวมทงผถอหนตางชาต จะไดรบการปฏบตทเทาเทยมกนและเปนธรรม"

1. การใหขอมลกอนการประชมผถอหน

1.1 คณะกรรมการใหบรษทแจงก าหนดการประชมพรอมระเบยบวาระ และความเหนของ

คณะกรรมการตอตลาดหลกทรพยฯ และเผยแพรบนเวบไซตบรษทอยางนอย 28 วนกอนวน

นดประชมผถอหน

1.2 คณะกรรมการใหบรษทแจงใหผถอหนทราบกฎเกณฑตางๆ ทใชในการประชม ขนตอนการ

ออกเสยงลงมต รวมทงสทธการออกเสยงลงคะแนนตามแตละประเภทของหน โดยห นของ

บรษทมเพยงหนสามญประเภทเดยวเทานน

1.3 หนงสอเชญประชมผถอหนจดท าเปนภาษาองกฤษทงฉบบ และเผยแพรพรอมกบหนงสอ

เชญประชมผถอหนทเปนฉบบภาษาไทย

1.4 คณะกรรมการเปดโอกาสใหผ ถอห นเสนอชอบคคลเพอพจารณาแตงตงเปนกรรมการ

ลวงหนา ทงนบรษทแจงชองทางและชวงเวลาในการรบเรองใหผ ถอห นทราบผานเวบไซต

ของบรษท (www.thaisteelcable.com ภายใตหวขอ “ขอมลส าหรบนกลงทน ( Investor

Information)”) และแจงใหผถอหนทราบผานระบบขาวของตลาดหลกทรพยแหงประเทศ

ไทย

หมวดท 2 การปฏบตตอผถอหน อยางเทาเทยม

23

2. วนประชมผถอหน

2.1 ใหสทธออกเสยงแกผถอหน ตามจ านวนหนทถออยางเทาเทยมกน

3. การคมครองสทธของผถอหนสวนนอย

3.1 ผถอหนทเปนผบรหารไมเพมวาระการประชมทไมไดแจงเปนการลวงหนาโดยไมจ าเปน

โดยเฉพาะวาระส าคญทผถอหนตองใชเวลาในการศกษาขอมลกอนตดสนใจ

3.2 คณะกรรมการเปดโอกาสใหผถอหนไดใชสทธในการแตงตงกรรมการเปนรายคน

4. การปองกนการใชขอมลภายใน

คณะกรรมการบรษทไดใหความส าคญกบเรองการดแลการใชขอมลภายใน อนเปนสวน

ส าคญในการเสรมสรางการก ากบดแลกจการทด ดงนนบรษทจงไดก าหนดนโยบายการ

ปองกนการใชขอมลภายในขน เพอเปนการปองกนการใชขอมลภายในทส าคญของบรษทท

ยงไมไดเปดเผยตอสาธารณชน ไปใชเพอประโยชนตอตนเองหรอผ อน และแจงแนวทาง

ดงกลาวใหกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนถอปฏบต ตลอดจนก าหนดใหกรรมการ

ทกคนและผบรหารทมหนาทรายงานการถอครองหลกทรพยตามกฎหมายจดสงรายงาน

ดงกลาวใหแกคณะกรรมการเปนประจ า รวมทงใหมการเปดเผยในรายงานประจ าป

หมวดท 2 การปฏบตตอผถอหน อยางเทาเทยม (ตอ)

24

5. การมสวนไดเสยของกรรมการ

5.1 คณะกรรมการก าหนดใหกรรมการรายงานการมสวนไดเสยกอนการพจารณาวาระนน และ

บนทกไวในรายงานการประชมคณะกรรมการ

5.2 คณะกรรมการก าหนดใหกรรมการทมสวนไดเสยอยางมนยส าคญในลกษณะทอาจท าให

กรรมการรายดงกลาวไมสามารถใหความเหนไดอยางอสระ งดเวนจากการมสวนรวมในการ

ประชมพจารณาในวาระนน

หมวดท 2 การปฏบตตอผถอหน อยางเทาเทยม (ตอ)

25

"ผ มสวนไดเสยจะไดรบการดแลจากบรษทตามสทธทมตามกฎหมายทเกยวของ

คณะกรรมการพจารณาใหมกระบวนการสงเสรมใหเกดความรวมมอ

ระหวางบรษทกบผ มสวนไดเสยในการสรางความมงคงความมนคงทางการเงน

และความยงยนของกจการ"

1. การก าหนดนโยบายการปฏบตตอผ มสวนไดเสย

1 คณะกรรมการก าหนดจรรยาบรรณตอผ มสวนไดเสยแตละกลมอยางชดเจน นอกจากนยง

ด าเนนการในดานตางๆ ตอไปน

(1) มการก าหนดขอบเขตในการดแลลกคาอยางเปนระบบในดานสขภาพ ความปลอดภย และ

การชดเชยจากการใชสนคาหรอบรการในชวงอายของสนคา

(2) มการก าหนดขนตอนและวธปฏบตในการคดเลอกคคาหรอผ รบเหมาของบรษท

(3) ด าเนนการอยางเปนระบบ บรษทมนใจไดวาหวงโซอปทาน (Value Chain) ของบรษทเปน

มตรตอสงแวดลอม และสงเสรมการพฒนาอยางยงยนอยางสม าเสมอ

(4) สรางปฏสมพนธอนดกบชมชนทสถานประกอบการของบรษทตงอย

(5) เขารวมโครงการแนวรวมปฏบตของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจร ต รวมถงการ

สนบสนนกจกรรมทสงเสรมและปลกฝงใหพนกงานทกคนปฏบตตามกฎหมาย และระเบยบ

ขอบงคบทเกยวของ

(6) ก าหนดวธการและแนวปฏบตในเรองสทธของเจาหนอยางเปนธรรม

หมวดท 3 บทบาทของผมสวนไดสวนเสย

26

(7) ปฏบตกบพนกงานและลกจางอยางเปนธรรมรวมทงมการพฒนาความรและศกยภาพของ

พนกงาน

1.2 คณะกรรมการจดใหมกระบวนการและชองทางในการรบและจดการกบขอรองเรยนของ

ผ ม ส ว น ไ ด เส ย โ ด ย เ ป ด เ ผย กร ะบว นก าร แ ละ ชอ งท า งบน เ วบ ไ ซ ต บ ร ษ ท

(www.thaisteelcable.com ภ า ย ใ ต ห ว ข อ “ข อ ม ล ส า ห ร บ น ก ล ง ท น ( Investor

Information)”) หรอรายงานประจ าปของบรษท

2. การเปดเผยการปฏบตตามนโยบาย และการจดท ารายงานความยงยน

2.1 บรษทเปดเผยกจกรรมตางๆ ทแสดงใหเหนถงการด าเนนการตามจรรยาบรรณขางตน

2.2 คณะกรรมการดแลใหบรษทจดท ารายงานความยงยนดานความรบผดชอบตอสงคมของ

กจการเปนฉบบตางหากแยกจากรายงานประจ าป มผลตงแตป พ.ศ. 2558

โดยรายงานดงกลาวจดท าแบบบรณาการ (Integrated Report) เปนการรายงานความยงยนทครอบคลมทงดานเศรษฐกจ ดานสงคม และดานสงแวดลอม

หมวดท 3 บทบาทของผมสวนไดสวนเสย (ตอ)

27

"คณะกรรมการดแลใหบรษทเปดเผยขอมลส าคญทเกยวของกบบรษท

ทงขอมลทางการเงนและขอมลทมใชขอมลทางการเงนอยางถกตอง ครบถวน ทนเวลา

โปรงใส ผานชองทางทเขาถงขอมลไดงายมความเทาเทยมกนและนาเชอถอ"

1. การเปดเผยขอมล

1.1 คณะกรรมการมกลไกทจะดแลใหมนใจไดวาขอมลทเปดเผยตอนกลงทนถกตอง ไมท าให

ส าคญผด และเพยงพอตอการตดสนใจของนกลงทน

1.2 คณะกรรมการรายงานนโยบายการก ากบดแลกจการ จรรยาบรรณธรกจ นโยบายดานการ

บรหารความเสยง และนโยบายเกยวกบการดแลส งแวดลอมและสงคม ทไดใหความ

เหนชอบไวโดยสรป และผลการปฏบตตามนโยบายดงกลาว รวมทงกรณทไมสามารถปฏบต

ตามนโยบายดงกลาวไดพรอมดวยเหตผล โดยรายงานผานชองทางตางๆ เชน รายงาน

ประจ าป และเวบไซต ของบรษท

1.3 คณะกรรมการจดใหมรายงานความรบผดชอบของคณะกรรมการตอรายงานทางการเงน

แสดงควบคกบรายงานของผสอบบญชในรายงานประจ าป

1.4 คณะกรรมการสนบสนนใหบรษทจดท าค าอธบายและการวเคราะหของฝายจดการ

(Management Discussion and Analysis หรอ MD&A) เพอประกอบการเปดเผยงบ

การเงนทกไตรมาส ทงน เพอใหนกลงทนไดรบทราบขอมลและเขาใจการเปลยนแปลงทเกด

ขนกบฐานะการเงนและผลการด าเนนงานของบรษทในแตละไตรมาสไดดย งข น

นอกเหนอจากขอมลตวเลขในงบการเงนเพยงอยางเดยว

หมวดท 4 การเปดเผยขอมล และความโปรงใส

28

1.5 คณะกรรมการดแลใหมการเปดเผยคาสอบบญชและคาบรการอนทผสอบบญชใหบรการไว

1.6 คณะกรรมการดแลใหมการเปดเผยบทบาทและหนาทของคณะกรรมการและคณะกรรมการ

ชดยอย จ านวนครงของการประชมและจ านวนครงทกรรมการแตละทานเขารวมประชมใน

ปทผานมาและความเหนจากการท าหนาท รวมถงการฝกอบรมและพฒนาความรดาน

วชาชพอยางตอเนองของคณะกรรมการในรายงานประจ าป

1.7 คณะกรรมการเปดเผยนโยบายการจายคาตอบแทนแกกรรมการและผ บรหารระดบสงท

สะทอนถงภาระหนาทและความรบผดชอบของแตละคน รวมทงรปแบบหรอลกษณะของ

คาตอบแทนดวย ทงน จ านวนเงนคาตอบแทนทเปดเผย รวมถงคาตอบแทนทกรรมการแต

ละทานไดรบจากการเปนกรรมการของบรษทยอย

1.8 เปดเผยขอมลเกยวกบการถอห นของกรรมการและผ บรหารไวอยางชดเจน และก าหนด

นโยบายใหกรรมการและผบรหารตองรายงานรายการเกยวโยงและรายงานการมสวนไดเสย

ของกรรมการและผบรหาร ตามนโยบายการรายงานการมสวนไดเสยของกรรมการ ผบรหาร

และบคคลทมความเกยวของ เพอปองกนความขดแยงทางผลประโยชนของกรรมการและ

ผบรหาร ตามแนวการปฏบตตามจรรยาบรรณวาดวยการขดแยงทางผลประโยชน รายงาน

ตอประธานกรรมการ และบรรจเปนวาระเพอแจงใหทประชมคณะกรรมการบรษททราบเปน

รายไตรมาส

1.9 ไมมประวตการถกสงใหแกไขงบการเงนจากตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ

ส านกงานคณะกรรมการก ากบ หลกทรพยและตลาดหลกทรพยฯ

หมวดท 4 การเปดเผยขอมล และความโปรงใส (ตอ)

29

2. ขอมลขนต าทควรเปดเผยบนเวบไซตของบรษท

2.1 นอกจากการเผยแพรขอมลตามเกณฑทก าหนดและผานชองทางของตลาดหลกทรพยฯ แบบ

แสดงรายการขอมลประจ าป (แบบ 56-1) และรายงานประจ าปแลว คณะกรรมการ

พจารณาใหมการเปดเผยขอมลทงภาษาไทยและภาษาองกฤษผานชองทางอนดวย เชน

เวบไซตของบรษท โดยกระท าอยางสม าเสมอ พรอมทงน าเสนอขอมลทเปนปจจบน อนง

ขอมลบนเวบไซตของบรษท อยางนอยควรประกอบดวยขอมลตอไปนและปรบปรงขอมลให

เปนปจจบน

(1) วสยทศนและพนธกจของบรษท

(2) ลกษณะการประกอบธรกจของบรษท

(3) รายชอคณะกรรมการและผบรหาร

(4) งบการเงนและรายงานเกยวกบฐานะการเงนและผลการด าเนนงาน ทงฉบบปจจบน

และของปกอนหนา

(5) แบบ 56-1 และรายงานประจ าป ทสามารถใหดาวนโหลดได

(6) ขอมลหรอเอกสารอนใดทบรษทน าเสนอตอนกวเคราะห ผ จดการกองทน หรอสอตางๆ

(7) โครงสรางการถอหนทงทางตรงและทางออม

หมวดท 4 การเปดเผยขอมล และความโปรงใส (ตอ)

30

(8) โครงสรางกลมบรษท รวมถงบรษทยอย บรษทรวม บรษทรวมคา และ Special purpose

enterprises/ vehicles (SPEs/SPVs) (ถาม)

(9) กลมผถอหนรายใหญทงทางตรงและทางออมทถอห นตงแต รอยละ 5 ของจ านวนห นท

จ าหนายไดแลวทงหมดและมสทธออกเสยง

(10) การถอหนทงทางตรงและทางออมของกรรมการ และผบรหารระดบสง

(11) หนงสอเชญประชมสามญและวสามญผถอหน

(12) ขอบงคบบรษท และขอตกลงของกลมผถอหน (ถาม)

(13) นโยบายดานการก ากบดแลกจการทดของบรษท

(14) นโยบายดานบรหารความเสยง รวมถงวธการจดการความเสยงดานตางๆ

(15) กฎบตร หรอหนาทความรบผดชอบ คณสมบต วาระการด ารงต าแหนงของคณะกรรมการ

รวมถงเรองทตองไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ

(16) กฎบตร หรอหนาทความรบผดชอบ คณสมบต วาระการด ารงต าแหนงของคณะกรรมการ

ตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทน คณะกรรมการบรหารความ

เสยง และคณะกรรมการก ากบดแลกจการ

(17) จรรยาบรรณส าหรบพนกงานและกรรมการของบรษท รวมถงจรรยาบรรณของนก ลงทนสมพนธ

หมวดท 4 การเปดเผยขอมล และความโปรงใส (ตอ)

31

(18) ขอมลตดตอบคคลทรบผดชอบงานนกลงทนสมพนธ โดยนกลงทนทวไป นกวเคราะหและ

ภาครฐทเกยวของอยางเทาเทยมและเปนธรรม ทงนผลงทนสามารถตดตอขอทราบขอมล

ของบรษท เพมเตมไดท

ฝายก ากบหลกทรพยและประสานงานตลาดหลกทรพยและนกลงทนสมพนธ

ผ รบผดชอบ : นางกสตา พทกษสงคราม (เลขานการบรษท)

หมายเลขโทรศพท : (038) 447 200 - 15 ตอ 626, 412

หมายเลขโทรสาร : (038) 185 025

อเมล : ir@thaisteelcable.com

เวบไซต : http://www.thaisteelcable.com

หมวดท 4 การเปดเผยขอมล และความโปรงใส (ตอ)

32

"คณะกรรมการมบทบาทส าคญในการก ากบดแลกจการเพอประโยชนสงสดของบรษทและ

มความรบผดชอบตอผลการปฏบตหนาทตอผถอหน

ตลอดจนเปนอสระจากฝายจดการ"

1. โครงสรางคณะกรรมการ

1.1 คณะกรรมการก าหนดโครงสรางของคณะกรรมการใหประกอบดวยกรรมการทมคณสมบต

หลากหลาย ทงในดานทกษะ ประสบการณ ความสามารถเฉพาะดานทเปนประโยชนกบ

บรษท และมกรรมการทไมไดเปนกรรมการบรหารอยางนอย 1 คนทมประสบการณในธรกจ

หรออตสาหกรรมหลกทบรษทด าเนนกจการอย และคณะกรรมการจดใหมการเปดเผย

นโยบายในการก าหนดองคประกอบของคณะกรรมการทมความหลากหลาย รวมถงจ านวน

ปการด ารงต าแหนงกรรมการในบรษทของกรรมการแตละคนในรายงานประจ าป และบน

เวบไซตของบรษท

1.2 คณะกรรมการมขนาดทเหมาะสม และประกอบดวยบคคล ทมความร ประสบการณ และ

ความสามารถทเพยงพอทจะปฏบตหนาทไดอยางมประสทธภาพ โดยมจ านวนไมนอยกวา

5 คน และไมเกน 12 คน

1.3 คณะกรรมการมกรรมการอสระทสามารถใหความเหนเกยวกบการท างานของฝายจดการได

อยางอสระในจ านวนทส านกงาน ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ

33

1.4 คณะกรรมการพจารณาคณสมบตของบคคลทจะเปน “กรรมการอสระ” เพอใหกรรมการ

อสระของบรษทมความเปนอสระอยางแทจรง เหมาะสมกบลกษณะเฉพาะของบรษท

โดยความเปนอสระอยางนอยตองเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงาน ก.ล.ต. และตลาด

หลกทรพยฯ ก าหนด ในกรณทจะแตงตงกรรมการอสระน นใหด ารงต าแหนงตอไป

คณะกรรมการพจารณาอยางสมเหตสมผลถงความจ าเปนดงกลาว

1.5 ประธานกรรมการและกรรมการผ จดการมหนาทความรบผดชอบตางกน คณะกรรมการ

ก าหนดอ านาจหนาทของประธานกรรมการและกรรมการผ จดการอยางชดเจน และเพอ

ไมใหคนใดคนหนงมอ านาจโดยไมจ ากด ควรแยกบคคลทด ารงต าแหนงประธานกรรมการ

ออกจากบคคลทด ารงต าแหนงกรรมการผ จดการ

1.6 คณะกรรมการก าหนดหลกเกณฑในการใหกรรมการด ารงต าแหนงในบรษทอน โดย

พจารณาถงประสทธภาพการท างานของกรรมการทด ารงต าแหนงหลายบรษทอยาง

รอบคอบ และเพอใหมนใจวากรรมการสามารถทมเทเวลาในการปฏบตหนาทในบรษทได

อยางเพยงพอ โดยควรก าหนดจ านวนบรษททกรรมการแตละคนจะไปด ารงต าแหนงให

เหมาะสมกบลกษณะหรอสภาพธรกจของบรษท ซงไมควรเกน 5 บรษทจดทะเบยน ทงน

เนองจากประสทธภาพของการปฏบตหนาทในฐานะกรรมการบรษทอาจลดลง หากจ านวน

บรษททกรรมการไปด ารงต าแหนงมมากเกนไปและควรใหมการเปดเผยหลกเกณฑดงกลาว

ใหสาธารณชนทราบดวย

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

34

1.7 คณะกรรมการก าหนดนโยบายและวธปฏบตในการไปด ารงต าแหนงกรรมการทบรษทอน

ของกรรมการผ จดการและผบรหารระดบสงของบรษทอยางชดเจน ทงประเภทของต าแหนง

กรรมการและจ านวนบรษททสามารถไปด ารงต าแหนงได ทงนตองผานความเหนชอบจาก

คณะกรรมการกอน

1.8 บรษทมเลขานการบรษทซงท าหนาทใหค าแนะน าดานกฎหมายและกฎเกณฑตางๆ ท

คณะกรรมการจะตองทราบ และปฏบตหนาทในการดแลกจกรรมของคณะกรรมการ

รวมทงประสานงานใหมการปฏบตตามมตคณะกรรมการ ดงนน คณะกรรมการจดใหมการ

ก าหนดคณสมบตและประสบการณของเลขานการบรษททเหมาะสม ทจะปฏบตหนาทใน

ฐานะเลขานการบรษท นอกจากน มการเปดเผยคณสมบตและประสบการณของเลขานการ

บรษทในรายงานประจ าป และบน เวบไซตของบรษท

1.9 เลขานการบรษทไดรบการฝกอบรมและพฒนาความรอยางตอเนองดานกฎหมาย การบญช

หรอการปฏบตหนาท เลขานการบรษท

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

35

2. คณะกรรมการชดยอย

นอกจากคณะกรรมการตรวจสอบทตองจดใหมตามขอก าหนดของตลาดหลกทรพยฯ แลว

คณะกรรมการควรพจารณาจดใหมคณะกรรมการชดยอยอนเพอการก ากบดแลกจการทด

ดงน

(1) คณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทน

คณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทน เปนกรรมการอสระทงคณะ ท าหนาท

พจารณาหลกเกณฑและกระบวนการในการสรรหาบคคลทมคณสมบตเหมาะสมเพอด ารง

ต าแหนงกรรมการและผบรหารระดบสง ตามกระบวนการสรรหาทไดก าหนดไว ตลอดจนท า

หนาทพจารณาหลกเกณฑในการจายและรปแบบคาตอบแทนของกรรมการและผ บรหาร

ระดบสง และเสนอความเหนตอคณะกรรมการ โดยคณะกรรมการเปนผอนมตคาตอบแทน

ซงจะน าเสนอทประชมผถอหนใหเปนผ แตงตงกรรมการ และคาตอบแทนของกรรมการ

คณะกรรมการจะตองน าเสนอทประชมผถอหนใหเปนผอนมต

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

36

(2) คณะกรรมการก ากบดแลกจการ

คณะกรรมการก ากบดแลกจการ ท าหนาทสนบสนนการปฏบตงานของคณะกรรมการบรษท

ในการก ากบดแลการด าเนนงานของบรษทใหเปนไปตามหลกการก ากบดแลกจการทด โดย

คณะกรรมการบรษทมนโยบายสงเสรมและสนบสนนการน าหลกการก ากบดแลกจการไป

ประยกตใชในการบรหารงานและการปฏบตงานของกรรมการ ผ บรหารและพนกงานได

อยางเปนรปธรรม เพอใหองคกรมการบรหารจดการอยางโปรงใส เ ปดเผย ตรวจสอบได

มความเปนธรรมกบผมสวนไดเสยทกกลม ตลอดจนมประสทธภาพตอกจการ สามารถสราง

ความเชอมนใหแกผถอหน นกลงทน และผมสวนไดเสย

(3) คณะกรรมการบรหารความเสยง

คณะกรรมการบรหารความเสยง ท าหนาทก าหนดนโยบายดานการบรหารความเสยง

ใหครอบคลมทงองคกร รวมทงก ากบดแลใหมระบบหรอกระบวนการบรหาร จดการความ

เสยง เพอลดผลกระทบตอธรกจของบรษท

ทงนคณะกรรมการชดยอยทกชดขางตน ด าเนนการตามหลกการดงน

1. ในกรณทคณะกรรมการไดแตงตงบคคลใดใหเปนทปรกษาของคณะกรรมการ ตองมการ

เปดเผยขอมลของทปรกษานนไวในรายงานประจ าป รวมทงความเปนอสระ หรอไมมความ

ขดแยงทางผลประโยชน

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

37

38

2. ประธานคณะกรรมการไมเปนประธานหรอสมาชกในคณะกรรมการชดยอย เพอใหการ

ท าหนาทของคณะกรรมการชดยอยมความเปนอสระอยางแทจรง

3. เพอใหการปฏบตหนาทของคณะกรรมการชดยอย เปนไปอยางมประสทธภาพ และ

บรรลวตถประสงคตอหนาทและความรบผดชอบทไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการ จะม

การประชมอยางนอย 2 ครงตอป เพอพจารณาหารอ และด าเนนการใดๆ ใหส าเรจลลวง

ตามหนาทความรบผดชอบของตน

3. บทบาท หนาท และความรบผดชอบของคณะกรรมการ

3.1 เรองทก าหนดใหเปนบทบาทหนาท ความรบผดชอบของคณะกรรมการ ครอบคลมในเรอง

ดงตอไปน

(1) การพจารณาและใหความเหนชอบในเรองทส าคญเกยวกบการด าเนนงานของบรษท เชน

วสยทศน ภารกจ กลยทธ เปาหมายทางการเงน ความเสยง แผนงาน และงบประมาณ ผาน

การวเคราะหสภาพแวดลอม ความเสยงทอาจมผลกระทบตอธรกจและผ มสวนไดเสย

ตลอดจนปลกฝงคานยมขององคกรทสะทอนการก ากบดแลกจการทดใหเกดการปฏบตจน

เปนวฒนธรรมองคกร

(2) การตดตามและดแลใหฝายจดการด าเนนงานตามนโยบายและแผนทก าหนดไวอยางม

ประสทธภาพและประสทธผล

(3) การควบคมภายในและการบรหารความเสยง รวมทงกลไกในการรบเรองรองเรยนและการ

ด าเนนการกรณมการชเบาะแส

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

38

38

(4) การดแลใหการด าเนนธรกจตอเนองในระยะยาว รวมทงแผนการพฒนาพนกงาน ความ

ตอเนองของผบรหาร (Succession Plan)

โดยมการแบงบทบาทของคณะกรรมการไวอยางชดเจนเปน 3 กลม ดงตอไปน

(1) เรองทคณะกรรมการควรดแลใหมการด าเนนการ เชน การก าหนดวตถประสงค เปาหมาย

หลกของบรษท การดแลโครงสราง และการปฏบตของคณะกรรมการใหบรรลวตถประสงค

และเปาหมายหลกของบรษท

(2) เรองทคณะกรรมการพจารณารวมกบฝายจดการ เชน การก าหนดและทบทวนกลยทธ

เปาหมาย แผนงานประจ าป การดแลความเหมาะสมเพยงพอของระบบบรหารความเสยง

และการควบคมภายใน

(3) เรองทคณะกรรมการควรใหฝายจดการเปนผ รบผดชอบหลกในการด าเนนการ เชน แผนงาน

ทคณะกรรมการอนมตแลว การจดซอจดจาง การรบบคลากรเขาท างาน

3.2 จดท านโยบายการก ากบดแลกจการของบรษทและกฎบตรของคณะกรรมการทระบหนาท

และความรบผดชอบของคณะกรรมการเปนลายลกษณอกษร และใหความเหนชอบ

นโยบายดงกลาว รวมถงมการทบทวนนโยบายและการปฏบตตามนโยบายดงกลาวเปน

ประจ าอยางนอยปละ 1 ครง และทบทวนการแบงบทบาทหนาทคณะกรรมการ และ

ฝายจดการ อยางสม าเสมอเพอใหสอดคลองกบทศทางองคกร

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

39

39

3.3 สงเสรมใหจดท าจรรยาบรรณธรกจทเปนลายลกษณอกษร เพอใหกรรมการ ผ บรหาร และ

พนกงานทกคนเ ขาใจถงมาตรฐานดานจรยธรรมทบร ษทใชในการด าเนนธรก จ

คณะกรรมการตดตามใหมการปฏบตตามจรรยาบรรณดงกลาวอยางจรงจง

3.4 พจารณาเรองความขดแยงของผลประโยชนอยางรอบคอบ การพจารณาการท ารายการท

อาจมความขดแยงของผลประโยชนมแนวทางทชดเจนและเปนไปเพอผลประโยชนของ

บรษทและผถอหนโดยรวมเปนส าคญ โดยทผมสวนไดเสยไมมสวนรวมในการตดสนใจ และ

คณะกรรมการก ากบดแลใหมการปฏบตตามขอก าหนดเกยวกบขนตอนการด าเนนการและ

การเปดเผยขอมลของรายการทอาจมความขดแยงของผลประโยชนใหถกตองครบถวน

3.5 จดใหมระบบการควบคมดานการด าเนนงานดานรายงานทางการเงน และดานการปฏบต

ตามกฎ ระเบยบและนโยบาย อกทงจดใหมบคคลหรอหนวยงานทมความเปนอสระในการ

ปฏบตหนาท เปนผ รบผดชอบในการตรวจสอบระบบการควบคมดงกลาว และทบทวนระบบ

ทส าคญอยางนอยปละ 1 ครง และใหเปดเผยไวในรายงานประจ าป

3.6 ก าหนดนโยบายดานการบรหารความเสยง (Risk Management Policy) ใหครอบคลมทง

องคกร โดยใหฝายจดการเปนผปฏบตตามนโยบายและรายงานใหคณะกรรมการทราบเปน

ประจ า และมการทบทวนระบบหรอประเมนประสทธผลของการจดการความเสยงอยาง

นอยปละ 1 ครง ตลอดจนเปดเผยไวในรายงานประจ าป และในทกๆ ระยะเวลาทพบวา

ระดบความเสยงมการเปลยนแปลง ซงรวมถงการใหความส าคญกบสญญาณเตอนภย

ลวงหนาและรายการผดปกตทงหลาย

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

40

42

3.7 คณะกรรมการ หรอคณะกรรมการตรวจสอบใหความเหนถงความเพยงพอของระบบการ

ควบคมภายในและการบรหารความเสยงไวในรายงานประจ าป

3.8 จดใหมแนวทางด าเนนการทชดเจนกบผทประสงคจะแจงเบาะแส หรอผ มสวนไดเสยผาน

ทางเวบไซตหรอรายงานตรงตอบรษท โดยชองทางในการแจงเบาะแสก าหนดใหผาน

ประธานกรรมการตรวจสอบของบรษท เพอสงการใหมการตรวจสอบขอมลตามกระบวนการ

ทบรษทก าหนดไวและรายงานตอคณะกรรมการ

3.9 จดใหมหนวยงานตรวจสอบภายใน เพอตรวจสอบระบบการปฏบตงานของทกหนวยงาน

เพอใหฝายบรหารและผมสวนไดเสยเกดความมนใจไดวาระบบการควบคมทมอยนน มการ

ปฏบตอยางสม าเสมอและเปนไปอยางเหมาะสม รวมทงคนหาขอบกพรอง จดออน และ

พฒนาระบบการด าเนนงานทมอยใหมประสทธภาพมากยงขน โดยฝายตรวจสอบภายในม

ความเปนอสระ สามารถปฏบตหนาท ตรวจสอบได อยางเตมท และรายงานตรงตอ

คณะกรรมการตรวจสอบ

3.10 ก ากบดแลกลยทธ นโยบาย แผนงาน และงบประมาณของกจการโดยสนบสนนการน า

นวตกรรมและเทคโนโลยมาใชเพอเพมคณคาใหแกกจการ รวมทงการก ากบดแลดานเทคโนโลย

สารสนเทศ ซงอยบนพนฐานของความรบผดชอบตอสงคมและสงแวดลอม

3.11 ก ากบดแลใหมนโยบายการปองกนการใชขอมลภายในและเปดเผยขอมล เพอรกษาความ

ปลอดภยของขอมล จดการขอมลลบเพอไมใหเกดขอมลรวไหล ซงขอมลอาจมผลกระทบตอ

ราคาหลกทรพย (market sensitive information)

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

41

42

3.12 ดแลความเพยงพอของสภาพคลองทางการเงนและความสามารถในการช าระหน โดยดแล

ใหฝายจดการมการตดตามและประเมนฐานะทางการเงนของบรษทและรายงานตอ

คณะกรรมการอยางสม าเสมอ

3.13 ท าความเขาใจโครงสรางและความสมพนธของผ ถอห นทอาจมผลกระทบตอการบรหารและการด าเนนงานของบรษท

4. การประชมคณะกรรมการ

4.1 บรษทจดใหมก าหนดการประชมและวาระการประชมคณะกรรมการเปนการลวงหนา และ

แจงใหกรรมการแตละคนทราบก าหนดการดงกลาว เพอใหกรรมการสามารถจดเวลาและ

เขารวมประชมได

4.2 จ านวนครงของการประชมคณะกรรมการพจารณาใหเหมาะสมกบภาระหนาทและความ

รบผดชอบของคณะกรรมการ และลกษณะการด าเนนธรกจของบรษท ไมนอยกวา 6 ครงตอ

ป ในกรณทบรษทไมไดมการประชมทกเดอน บรษทควรสงรายงานผลการด าเนนงานให

คณะกรรมการทราบในเดอนทไมไดมการประชม เพอใหคณะกรรมการสามารถก ากบ

ควบคมและดแลการปฏบตงานของฝายจดการไดอยางตอเนองและทนการณ

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

42

42

4.3 ประธานกรรมการและกรรมการผ จดการรวมกนพจารณาการเลอกเรองเขาวาระการประชม

คณะกรรมการ โดยดใหแนใจวาเรองทส าคญไดน าเขารวมไวแลวโดยเปดโอกาสใหกรรมการ

แตละคนมอสระทจะเสนอเรองทเปนประโยชนตอบรษทเขาสวาระการประชม

4.4 เอกสารประกอบการประชมน าสงใหแกกรรมการเปนการลวงหนาอยางนอย 7 วนท าการ

กอนวนประชม

4.5 กรรมการทกคนควรเขารวมประชมไม นอยกวารอยละ 75 ของจ านวนการประชม

คณะกรรมการบรษททงหมดทไดจดใหมขนในรอบป

4.6 ประธานคณะกรรมการจดสรรเวลาไวอยางเพยงพอทฝายจดการจะเสนอเรองและมากพอท

กรรมการจะอภปรายปญหาส าคญกนอยางรอบคอบโดยทวกน ประธานกรรมการสงเสรมให

มการใชดลยพนจทรอบคอบ กรรมการทกคนควรใหความสนใจกบประเดนทกเรองทน าส

ทประชม รวมทงประเดนการก ากบดแลกจการ

4.7 คณะกรรมการสนบสนนใหกรรมการผ จดการเชญผ บรหารระดบสงเขารวมประชม

คณะกรรมการเพอใหสารสนเทศรายละเอยดเพมเตมในฐานะทเกยวของกบปญหาโดยตรง

และเพอมโอกาสรจกผบรหารระดบสงส าหรบใชประกอบการพจารณาแผนการสบทอดงาน

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

43

42

4.8 คณะกรรมการเขาถงสารสนเทศทจ าเปนเพมเตมไดจากกรรมการผ จดการ เลขานการบรษท

หรอผบรหารอนทไดรบมอบหมาย ภายในขอบเขตนโยบายทก าหนด และในกรณทจ าเปน

คณะกรรมการอาจจดใหมความเหนอสระจากทปรกษา หรอผประกอบวชาชพภายนอก โดย

ถอเปนคาใชจายของบรษท

4.9 คณะกรรมการถอเปนนโยบายใหกรรมการทไมเปนผ บรหารมโอกาสทจะประชมระหวาง

กนเองตามความจ าเปน เพออภปรายปญหาตางๆ เกยวกบการจดการทอยในความสนใจ

โดยไมมฝายจดการรวมดวย และควรแจงใหกรรมการผ จดการทราบถงผลการประชมดวย

5. การประเมนตนเองของคณะกรรมการ

5.1 คณะกรรมการและคณะกรรมการชดยอย ท าการประเมนผลการปฏบตงานดวยตนเองเปน

ประจ าทกป เพอใหคณะกรรมการรวมกนพจารณาผลงานและปญหา เพอการปรบปรงแกไข

ตอไป โดยควรก าหนดบรรทดฐานทจะใชเปรยบเทยบกบผลปฏบตงานอยางมหลกเกณฑ

5.2 การประเมนผลการปฏบตงานของคณะกรรมการ ด าเนนการประเมนทงคณะและรายบคคล

รวมทงเปดเผยหลกเกณฑ ขนตอนและผลการประเมนในภาพรวมไวในรายงานประจ าป

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

44

43

6. คาตอบแทน

6.1 การพจารณาคาตอบแทนของกรรมการบรษท จดใหอยในลกษณะทเปรยบเทยบไดกบระดบ

ทปฏบตอยในอตสาหกรรม ประสบการณภาระหนาท ขอบเขตของบทบาทและความ

รบผดชอบ (Accountability and Responsibility) รวมถงประโยชนทคาดวาจะไดรบจาก

กรรมการแตละคน โดยการพจารณาก าหนดคาตอบแทนของกรรมการอยภายใตอ านาจ

อนมตจากทประชมผถอหน

6.2 คาตอบแทนของกรรมการบรษท เปนไปตามหลกการและนโยบายทคณะกรรมการก าหนดภายใน

กรอบทไดรบอนมตจากทประชมผถอหน และเพอประโยชนสงสดของบรษท

6.3 การพจารณาคาตอบแทนของประธาน เจาหนาทบร หาร และผ บ รหารระดบส ง

คณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทน จดท าหลกเกณฑและนโยบายการก าหนด

คาตอบแทนทเหมาะสมกบหนาทความรบผดชอบ เพอเสนอตอคณะกรรมการบรษท

พจารณาอนมต ทงนการพจารณาปรบคาตอบแทนประเมนจากผลการด าเนนงานของ

บรษท และผลการปฏบตงานของผบรหารแตละบคคล

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

45

43

7. การพฒนากรรมการและผบรหาร

7.1 คณะกรรมการสงเสรมและอ านวยความสะดวกใหมการฝกอบรมและการใหความรแก

ผ เกยวของในระบบการก ากบดแลกจการของบรษท เชน กรรมการ กรรมการตรวจสอบ

ผบรหาร เลขานการบรษท เปนตน เพอใหมการปรบปรงการปฏบตงานอยางตอเนอง การ

ฝกอบรมและใหความรอาจกระท าเปนการภายในบรษทหรอใชบรการของสถาบนภายนอก

7.2 ทกครงทมการแตงตงกรรมการใหม คณะกรรมการบรษทมอบหมายใหเลขานการบรษทจด

ใหมเอกสารและขอมลทเปนประโยชนตอการปฏบตหนาทของกรรมการใหม รวมถงการ

จดแนะน าลกษณะธรกจ และแนวทางการด าเนนธรกจของบรษทใหแกกรรมการใหม

7.3 คณะกรรมการก าหนดใหกรรมการผ จดการ รายงานเพอทราบเปนประจ าถงแผนการพฒนา

และสบทอดงาน ซงกรรมการผ จดการและผบรหารระดบสงควรมการเตรยมใหพรอมเปน

แผนทตอเนองถงผสบทอดงานในกรณทตนไมสามารถปฏบตหนาทได

7.4 คณะกรรมการจดใหมโครงการส าหรบพฒนาผบรหารโดยใหกรรมการผ จดการรายงานเปน

ประจ าทกปถงสงทไดท าไปในระหวางป และควรพจารณาควบคกนไปเมอพจารณาแผน

สบทอดงาน

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

46

44

8. การสรรหากรรมการ

คณะกรรมการใหความส าคญตอการสรรหากรรมการและกรรมการอสระ โดยก าหนด

นโยบายวาคณะกรรมการตองประกอบ ดวยผทรงคณวฒจากหลายสาขา เพอใหสามารถให

ค าแนะน าการด าเนนธรกจไดอยางเหมาะสมและรอบดานไดมากทสด โดยการสรรหา

กรรมการจะตองพจารณาจากทกษะทคณะกรรมการยงคงขาดอยกอนเปนอนดบแรก และ

สอดคลองกบกลยทธในการด าเนนธรกจของบรษท ตามวธการทไดเปดเผยไวลวงหนา

หมวดท 5 ความรบผดชอบ ของคณะกรรมการ (ตอ)

47

คณะกรรมการบรษทตระหนกถงความส าคญในการปฐมนเทศและการอบรมใหกบกรรมการ

โดยมนโยบายสรปไดดงน

1. ก าหนดใหมการปฐมนเทศกรรมการใหมทกครง โดยมอบหมายใหเลขานการบรษทน าเสนอ

เอกสารและขอมลท เปนประโยชนตอการปฏบตหนาทของกรรมการใหม ไดแก คมอ

กรรมการบรษทจดทะเบยน คมอหลกการก ากบดแลกจการ (ซงประกอบดวยจรรยาบรรณ

ของบรษท) ขอบงคบบรษท โครงสรางทน โครงสรางผถอห น ผลการด าเนนงาน กฎหมาย

ขอพงปฏบตทด กฎเกณฑตางๆ ทเกยวของ และหลกสตรการอบรมกรรมการ รวมทงขอมล

อนๆ ทเกยวของกบการด าเนนธรกจของบรษท ทงนเพอเสรมสรางความรความเขาใจใน

ธรกจและการด าเนนงานดานตางๆ ของบรษทใหแกกรรมการทเขารบต าแหนงในบรษทเปน

ครงแรก

2. มอบหมายใหบรษทอ านวยความสะดวกใหแกกรรมการใหมในการเขาเยยมชมกจการ

เพอใหเขาใจการด าเนนธรกจของบรษทไดดยงขน

3. สงเสรมใหกรรมการไดเขารบการฝกอบรมในหวขอหรอหลกสตรทจะเพมพนความเขาใจใน

บทบาทหนาทและภารกจ ภายใตแผนงานการก ากบดแลกจการทดอยางสม าเสมอโดย

กรรมการสามารถเขารบการอบรมทสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD) หรอ

หนวยงานทเกยวของ โดยบรษทเปนผด าเนนการและรบผดชอบคาใชจายทงหมด เพอใหม

การปรบปรงและการปฏบตหนาทอยางตอเนอง

การปฐมนเทศ และการอบรมกรรมการ

48

4. มอบหมายใหเลขานการบรษท น าเสนอการทบทวนใหกบคณะกรรมการ ในเรอง คมอ

กรรมการบรษทจดทะเบยน คมอการก ากบดแลกจการ (ซงประกอบดวยจรรยาบรรณของ

บรษท และนโยบายตางๆ ของบรษท) กฎหมาย ขอพงปฏบตทด กฎเกณฑตางๆ ทเกยวของ

เปนประจ าทกป

การปฐมนเทศ และการอบรมกรรมการ (ตอ)

49

คณะกรรมการบรษท

คณะกรรมการ

1. ปฏบตหนาทใหเปนไปตามกฎหมาย วตถประสงค ขอบงคบบรษท ตลอดจนมตทประชมผ ถอ

หนทเหนชอบดานกฎหมาย ดวยความซอสตยสจรต ระมดระวงรกษาผลประโยชนของบรษท

เพอผลประโยชนสงสดของผถอหน

2. พจารณาอนมตแตงตงบคคลทมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามทก าหนดใน

พระราชบญญตบรษทมหาชนจ ากด พ.ศ. 2535 และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย รวมถงประกาศ ขอบงคบ และ/หรอระเบยบทเกยวของ ในกรณทต าแหนง

กรรมการวางลงเพราะเหตอนนอกจากออกตามวาระ

3. พจารณาคดเลอกบคคลท ไดรบการเสนอชอจากคณะกรรมการสรรหาและก าหนด

คาตอบแทนทจะด ารงต าแหนงกรรมการอสระ โดยพจารณาจากคณสมบตและลกษณะ

ตองหามของกรรมการตามพระราชบญญตบรษทมหาชนจ ากด พ.ศ. 2535 และกฎหมายวา

ดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศขอบงคบ และ/หรอระเบยบทเกยวของ

เพอน าเสนอตอทประชมคณะกรรมการบรษท และ/หรอทประชมผ ถอห นเพอ พจารณา

แตงตงเปนกรรมการอสระของบรษทตอไป

4. พจารณาแตงตงคณะกรรมการตรวจสอบ โดยมคณสมบตตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพย

และตลาดหลกทรพยรวมถงประกาศ ขอบงคบ และ/หรอระเบยบของตลาดหลกทรพยแหง

ประเทศไทยก าหนด

ขอบเขต และอ านาจหนาท ความรบผดชอบของคณะกรรมการ และฝายบรหาร

50

5. พจารณาอนมตแตงตงผ บรห ารโดยพจารณาจากบคคลท ไดรบการเสนอชอจาก

คณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทน รวมถงการพจารณาแตงตงกรรมการผ จดการ

ก าหนดขอบเขตอ านาจหนาทและความรบผดชอบของกรรมการผ จดการ และมอบหมาย

อ านาจใหกรรมการผ จดการท าหนาทแทนบรษท เกยวกบการด าเนนงานตามปกตธรกจของ

บรษท

6. พจารณาอนมตการก าหนดโครงสรางการจดการของบรษทใหเปนไปตามความเหมาะสมของ

กจการ

7. คณะกรรมการบรษทมอ านาจพจารณาก าหนดและแกไขเปลยนแปลงชอกรรมการซงม

อ านาจลงนามผกพนบรษทได

8. พจารณาแตงตงหรอมอบหมายใหกรรมการคนใดคนหนงหรอหลายคนหรอบคคลอนกระท า

การอยางหน งอยางใดแทนคณะกรรมการตามทเหนสมควรได และสามารถยกเลก

เปลยนแปลง หรอแกไขอ านาจนนๆ ได

9. พจารณาอนมตการก าหนดนโยบายการจายเงนปนผลของบรษท และนโยบายหลกในการ

ลงทนในบรษทยอย บรษทรวมและบรษททเกยวของ

10.พจารณาอนมตจายเงนปนผลระหวางกาลใหแกผถอหน เมอเหนวาบรษทมผลก าไร สมควร

พอทจะท าเชนนนและรายงานใหทประชมผถอหนทราบในการประชมผถอหนคราวตอไป

ขอบเขต และอ านาจหนาท ความรบผดชอบของคณะกรรมการ และฝายบรหาร (ตอ)

51

11.พจารณาอนมตเ รองทมสาระส าคญ เชน นโยบายเกยวกบการก ากบดแลกจการ

การเขาท ารายการระหวางกนของบรษท รายการทเกยวโยง และการไดมาหรอจ าหนายไปซงสนทรพยของบรษทจดทะเบยนตามประกาศ ขอบงคบ และ/หรอ ระเบยบทเกยวของของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

12.พจารณาอนมตเรองทกฎหมายก าหนดใหตองไดมตทประชมผถอหนของบรษท 13.พจารณาอนมต ใหความเหนชอบ เรองดงตอไปน (1) น โยบาย แนวทางย ทธศาสตร การท า ธรก จ เ ปาหมาย แผนงาน และ งบประมาณประจ าปของบรษท (2) ผลงานและผลประกอบการประจ าไตรมาสของบรษท เทยบกบแผนและ งบประมาณ และพจารณาแนวโนมระยะตอไปของป (3) การลงทนในโครงการทไมมในงบประมาณประจ าปหรอ ตามอ านาจการอนมต

(4) การใชเงนลงทนเกนงบลงทนโครงการทไดรบอนมตไวรวมรอยละ 10 และเกน

งบลงทนอนๆ ทไมใชงบลงทนโครงการรวมเกนรอยละ 10

(5) การซอ และจ าหนายสนทรพย การซอกจการและเขารวมในโครงการรวมทนท

ไมขดกบเกณฑของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ทมมลคาเกนจ านวนทมอบ

อ านาจใหฝายบรหารตามอ านาจการอนมต

ขอบเขต และอ านาจหนาท ความรบผดชอบของคณะกรรมการ และฝายบรหาร (ตอ)

52

(6) การท าธรกรรมหรอการกระท าใดๆ อนมผลกระทบทส าคญตอฐานะทาง การเงน

ภาระหนสนยทธศาสตรการท าธรกจ และชอเสยงของบรษท

(7) การท าสญญาใดๆ ทไมเกยวกบการท าธรกจปกต และสญญาทเกยวกบการท า

ธรกจปกตทมความส าคญ

(8) การท ารายการเกยวโยงกนระหวางบรษท บรษทรวมกบบคคลทเกยวโยงกน สวนทไมเขา

ขอก าหนดของตลาดหลกทรพยฯ และคณะกรรมการตลาดหลกทรพยฯ

(9) ธรกรรมใดๆ ทมผลใหโครงสรางเงนทนของบรษทมอตราสวนหนสนตอทนเกน 1.5 : 1

(10) การจายเงนปนผลระหวางกาล

(11) การเปลยนนโยบายและวธปฏบตทมนยส าคญเกยวกบการบญช การบรหาร

ความเสยง และการควบคมภายใน

(12) การวาจางผบรหารระดบสง

(13) การก าหนดและการเปลยนแปลงอ านาจอนมตทมอบใหผบรหารระดบสง

(14) การเสนอแตงตงและการสนสดสถานภาพของกรรมการ และเลขานการบรษท

(15) การมอบอ านาจหนาทใหกรรมการผ จดการ ฝายบรหาร หรอกรรมการบรษท

คนใดคนหนง รวมถงการปรบปรงเปลยนแปลงแกไขการมอบอ านาจหนาท ดงกลาว

ตองไมขดกบกฎเกณฑขอก าหนด ตลาดหลกทรพยฯ และคณะกรรมการตลาด

หลกทรพยฯ

(16) การแตงตง และก าหนดอ านาจหนาทของคณะกรรมการชดยอย

ขอบเขต และอ านาจหนาท ความรบผดชอบของคณะกรรมการ และฝายบรหาร (ตอ)

53

(17) การจดใหมและก ากบดแลใหมการบรหารจดการตามหลกการก ากบดแล

กจการ

(18) การปรบปรง เปลยนแปลงและแกไขโครงสรางองคกร ระดบกรรมการ ผ จดการ

ขนไป

(19) การด าเนนการอนใดเพอใหเปนไปตามกฎหมาย วตถประสงค ขอบงคบ และ

มตทประชมผถอหนของบรษท

ประธานกรรมการ

1. ท าหนาทประธานในทประชมคณะกรรมการบรษท

2. ท าหนาทประธานในทประชมผถอหน และควบคมการประชมใหเปนไปตามขอบงคบ และ

ระเบยบทก าหนดไว

3. เสรมสรางมาตรฐานการก ากบดแลกจการทดของคณะกรรมการ

4. ปฏบตหนาทตามทกฎหมายก าหนดไวโดยเฉพาะใหเปนหนาทของประธานกรรมการ

5. ดแลใหการตดตอสอสารระหวางกรรมการและผมสวนไดเสยเปนไปอยางมประสทธภาพ

ขอบเขต และอ านาจหนาท ความรบผดชอบของคณะกรรมการ และฝายบรหาร (ตอ)

54

คณะกรรมการชดยอย

คณะกรรมการชดยอย ประกอบดวย คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทน และคณะกรรมการก ากบดแลกจการ คณะกรรมการการบรหารความเสยง มขอบเขตและอ านาจหนาทความรบผดชอบตามกฎบตรของบรษททไดรบการอนมตจากคณะกรรมการบรษทเรยบรอยแลว รายละเอยดเพมเตมท http://www.thaisteelcable.com/investor_information_th.php?id=3&subid=10

ฝายบรหาร

ฝายบรหาร หมายถง ประธานเจาหนาทบรหาร กรรมการผ จดการ ผ จดการทวไปอาวโส

และผ จดการทวไป

ฝายบรหาร มอ านาจหนาทด าเนนการตามทคณะกรรมการบรษทไดมอบหมาย ซงอย

ภายใตกฎระเบยบและขอบงคบของบรษท ทงนการมอบอ านาจดงกลาวตองไมมลกษณะเปน

การมอบอ านาจทท าใหฝายบรหารสามารถอนมตรายการทตนหรอบคคลทอาจมความขดแยง ม

สวนไดเสย หรออาจมความขดแยงทางผลประโยชนในลกษณะอนใดกบบรษท หรอบรษทยอย

ของบรษท ซงการอนมตรายการในลกษณะดงกลาวจะตองผานมตทประชมคณะกรรมการ

และ/หรอทประชมผถอหน (แลวแตกรณ) เพอพจารณารายการดงกลาวตามทขอบงคบของ

บรษท หรอกฎหมายทเกยวของก าหนด ยกเวนเปนการอนมต

ขอบเขต และอ านาจหนาท ความรบผดชอบของคณะกรรมการ และฝายบรหาร (ตอ)

55

รายการทเปนไปตามปกตธรกจทมการก าหนดขอบเขตชดเจน โดยสามารถสรปขอบเขต

อ านาจหนาทไดดงน

1. รบผดชอบดแลการบรหารงานทวไปทมลกษณะเปนการประกอบธรกจโดยปกตของบรษท

2. บรหารกจกรรมภายในของบรษท รวมทงก าหนดระบบการบรหารงานดานตางๆ ของบรษท

3. วางแผนและก าหนดโครงการดานตางๆ ของบรษท

4. ก าหนดนโยบายตางๆ ของบรษท เพอการประกอบธรกจโดยปกต

5. ก าหนดโครงสรางในการบรหารองคกรรวมกบคณะกรรมการบรษท

6. บงคบบญชา ประสานงาน ตดตามการปฏบตการ การก าหนดหนวยงานและก าหนดต าแหนง

หนาท ก าหนดความรบผดชอบ และมอบหมายหนาทการบรหารงาน โดยค านงถงความเหมาะสม

และมประสทธภาพ

7. ก าหนดแนวทางส าหรบการควบคมการบรหารทรดกมและเหมาะสม เพอใหเกดการปฏบตการ

บรรลเปาหมายอยางมประสทธภาพ และเปนไปตามนโยบายบรษท

8. ด าเนนกจการและบรหารงานประจ าวนของบรษท ใหเปนไปตามนโยบาย แผนงาน เปาหมาย

ขอบงคบและระเบยบบรษททคณะกรรมการบรษทก าหนด

ขอบเขต และอ านาจหนาท ความรบผดชอบของคณะกรรมการ และฝายบรหาร (ตอ)

56

9. ด าเนนกจการและบ รหารงานใหเ ปนไปตามมตทประชมคณะกรรมการบรษท ดวย

งบประมาณทไดรบอนมตอยางเครงครด ซอสตยสจรต และระมดระวงรกษาผลประโยชน

ของบรษท และผถอหนอยางดทสด

10. รายงานความกาวหนาจากการด าเนนงานตามมต และผลการดาเนนงานของบรษทท ส าคญตอ

ทประชมคณะกรรมการบรษทอยางตอเนองตามก าหนดการประชม คณะกรรมการบรษท

11. ด าเนนกจการของบรษท ตามหลกการก ากบดแลกจการทดของบรษท

12. ตองไมประกอบกจการหรอเขารวมในกจการอนมสภาพอยางเดยวกน และเปนการแขงขน

กบก จการขอ งบ รษท ไม ว าจะท า เพ อ ประโยชนตนห ร อผ อ น เ วนแตจะไดแ จ ง ใ ห

ผบงคบบญชาหรอคณะกรรมการบรษทรบทราบและไดรบการพจารณาเหนชอบให ประกอบ

กจการนนๆ ได

ขอบเขต และอ านาจหนาท ความรบผดชอบของคณะกรรมการ และฝายบรหาร (ตอ)

57

หลกเกณฑการคดเลอก บรษทจะคดเลอกกรรมการจาก 2 ชองทางคอ 1. คณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทนจะสรรหาผ ทมคณสมบตเหมาะสม โดยพจารณาจาก

บญชรายชอคณะกรรมการ (Director's Pool) ของสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทยกอนเปนอนดบแรก หากไมพบผมคณสมบตตรงตามความตองการของบรษท จงจะสรรหาจากแหลงอนๆ

2. ผถอหนเสนอชอผทมคณสมบตเหมาะสม

กระบวนการแตงตงกรรมการใหม เมอไดรายชอผ มคณสมบตเหมาะสมเปนกรรมการใหมแลว เลขานการคณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทน จะน าเสนอเขาทประชมคณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทน เพอพจารณาคณสมบตเบองตนและขอมลประกอบอนๆ หากคณะกรรมการสรรหาฯ มมตเหนชอบ จะน าเสนอตอทประชมคณะกรรมการบรษท เพอเสนอตอทประชมประจ าปผถอหนตอไป การแตงตงกรรมการใหมจะตองไดรบมตเหนชอบจากทประชมประจ าปผถอหน ตามก าหนดเวลาดงน

ชวงเวลา กจกรรม สงหาคม – พฤศจกายน แจงชอผมคณสมบตเหมาะสมตอเลขานการคณะกรรมการสรรหาและก าหนด

คาตอบแทน พฤศจกายน คณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทนพจารณา

คณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทนน าเสนอรายชอตอทประชมคณะกรรมการบรษท คณะกรรมการบรษทมมตเหนชอบน าเสนอตอทประชมประจ าปผถอหน

มกราคม ของปถดไป ทประชมประจ าปผถอหนพจารณาลงมต

หลกเกณฑการคดเลอก และกระบวนการแตงตงกรรมการใหม

58

บรษทจดใหมการประเมนผลการปฏบตงานของประธานเจาหนาทบรหารทกป โดย

คณะกรรมการบรษทเปนผประเมน ซงทางเลขานการบรษทเปนผ รวบรวมและรายงานคณะกรรมการ

บรษท ทงนแบบประเมนผลปฏบตงานของประธานเจาหนาทบรหาร แบงเปน 10 ดานดงน

1. ความเปนผน า

2. การก าหนดกลยทธ

3. การปฏบตตามกลยทธ

4. การวางแผนและผลปฏบตทางการเงน

5. ความสมพนธกบคณะกรรมการ

6. ความสมพนธกบภายนอก

7. การบรหารงานและความสมพนธกบบคลากร

8. การสบทอดต าแหนง

9. ความรดานผลตภณฑและบรการ

10. คณลกษณะสวนตว

ผลการประเมนดงกลาวจะถกน าไปปรบปรงการปฏบตงานของประธานเจาหนาทบรหารตาม

ขนตอนตอไป

การประเมนผลการปฏบตงาน ของประธานเจาหนาทบรหาร

59

จรรยาบรรณ นโยบายส าคญ และระเบยบปฏบตทเกยวของ

60

บรษทก าหนดใหมจรรยาบรรณเพอเปนแนวทางการด าเนนธรกจทดส าหรบคณะกรรมการ

ผบรหาร และพนกงานยดถอปฏบต เนองจากบรษทเชอวาแนวทางทเกยวกบจรรยาบรรณเปน

เครองมอส าคญในการน าไปสการปฏบตงานทดขน

1. ขอบเขต

จรรยาบรรณฉบบนใชบงคบส าหรบคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานรวมถงบรษทลกบรษท

รวมและกจการอนๆ ทบรษทมอ านาจควบคมรวมทงกจการในตางประเทศ ทงน“พนกงาน”

หมายความถง พนกงานประจ า พนกงานชวคราว พนกงานภายใตสญญา พเศษ ผ รวมสญญา และ

พนกงานของบรษททไดรบการวาจาง

2. การปฏบตตาม

คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนมความรบผดชอบทจะท าความคนเคยเขาใจและ

ปฏบตตามจรรยาบรรณฉบบน ตลอดจนนโยบายอนๆ ของบรษททออกมาเพมเตม

คณะกรรมการ และผบรหารพงแสดงความยดมนตอจรรยาบรรณฉบบน โดยการปฏบตตนเปน

แบบอยางทดส าหรบพนกงานอน เสรมสรางบรรยากาศของการท างานใหเออตอการปฏบตตาม

รวมทงตองมงมนทจะปองปรามและปองกนไมใหเกดความละเมดจรรยาบรรณ

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน

61

พนกงานทฝาฝนจรรยาบรรณหรอนโยบายของบรษททเกยวของ หรอยนยอมใหผ ใตบงคบบญชา

ฝาฝนจรรยาบรรณ จะถกพจารณาลงโทษทางวนย ซงอาจรวมถงการเลกจางการชดเชยความ

เสยหาย และรบโทษทางแพงหรอทางอาญา

ตวอยางของการกระท าทอาจน าไปสการลงโทษทางวนย

„ การประพฤตปฏบตทฝาฝนตอนโยบายของบรษท

„ การขอใหผ อนฝาฝนนโยบายของบรษท

„ การไมรายงานการฝาฝนหรอพฤตกรรมทนาสงสยวาจะเปนการฝาฝนนโยบายของบรษท

อยางทนทวงท

„ การไมใหความรวมมอในการสอบสวนหาสาเหต อาจเปนการฝาฝนนโยบายของบรษท

„ การใหรายพนกงานผ อนโดยรายงานการฝาฝน หรอมสวนรวมการฝาฝนนโยบายของบรษท

„ การไมแสดงออกซงความเปนผน าและการขาดความระมดระวงตอพฤตกรรมซงอาจจะขดตอ

นโยบายของบรษทหรอกฎระเบยบทเกยวของ

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

62

3. ซอสตยและเชอถอได

เนองจาก ความซอสตยถอเปนสวนประกอบทส าคญของความเชอถอและความไววางใจหาก

บรษทไมไดรบความเชอถอหรอความไววางใจแลว บรษทกยอมจะประสบปญหาในการด าเนนธรกจ

บรษทจงตองการบรรลเปาหมายความส าเรจ อนไดแกการไดรบความไววางใจและความพงพอใจ

อยางสงสดจากลกคาของบรษท

ดงนน ผ บรหาร กรรมการ และพนกงานของบรษทจงจ าเปนตองยดถอความซอสตยความ

ยตธรรมและความถกตอง เพอใหไดมาซงความไวเนอเชอใจของลกคาของบรษท

4. ใหความนบถอผอนอยางสม าเสมอ

คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทจะตองประพฤตปฏบตตนตอผ อนดงเชนทตน

ตองการใหผ อนปฏบตตอตนเอง

ดงนน ทกคนในบรษทจ าเปนจะตองใหความนบถอตอบคคลใดๆ กตามทบรษทท าการตดตอ

หรอมสวนเกยวของดวย

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

63

5. ยตธรรมและไมแบงแยก

ความยตธรรม ความอดทน ความเคารพย าเกรงผ อน และความเสมอภาคเทาเทยมนนจดเปน

สวนส าคญทจะตองมอยในองคกร การแบงแยกตางๆ ไมวาจะเปนชนชาต เผาพนธ เพศศาสนา อาย

เชอสาย หรอดวยเหตใดๆ กตาม ถอเปนการฝาฝนนโยบายของบรษทอยางรายแรง

ทงน ความเหลอมล าอาจเปนผลมาจากการใชหรอไดรบขอมลทไมถกตองหรอบรการทไม

เหมาะสม ดงนน พนกงานของบรษททกคนควรจะใชวจารณญาณอยางระมดระวง โดยอาจขอ

ค าปรกษาจากฝายบรหารจดการในกรณทพนกงานดงกลาวเหนวาตนไมสามารถใชวจารณญาณใน

การตดสนเรองนนๆ ได

6. ไมละเมดทรพยสนทางปญญาใดๆ รวมทงลขสทธและสทธบตร

การละเมดลขสทธ สทธบตร ความลบทางการคา และขอตกลงเงอนไขในการอนญาตใหใชสทธ

ใดๆ หรอสญญาทางการคานน ถอเปนการฝาฝนกฎหมายในทกกรณ

การใชระบบคอมพวเตอรในการปฏบตงานในแตละวนของคณะกรรมการ ผบรหารและพนกงาน

บรษทจะตองเปนไปตามทบรษทก าหนดไว เวนแตไดรบอนญาตโดยถกตอง

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

64

7. การรกษาความลบ

หลกการเรองความซอสตยครอบคลมถงการรกษาความลบของขอมล ซงบรษทไดใหค ามนหรอ

สญญาไววาจะเกบรกษาไวเปนความลบไมวาจะชดแจงหรอโดยปรยาย ซงจะใชในกรณทบรษท

ไดรบหรอรบทราบขอมลอนไมเปดเผยตอสาธารณะชนบรษทและไมเกยวของกบการปฏบตหนาท

ตามสญญาใดๆ ของบรษท คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนของบรษทจะตองเกบรกษา

ความลบทมตอบรษทของลกคา คสญญา ผจดหาวตถดบ หรอสนคาใหกบบรษท (Suppliers) หรอค

คาทางธรกจ หรอบคคลอนใดเวนแตบรษทพนจากหนาทในการรกษาความลบดงกลาวตามกฎหมาย

หรอตามหลกจรรยาบรรณฉบบน

8. ความถกตองในการเกบบนทกขอมลของบรษท

ขอมลตางๆ ของบรษทจะตองถกจดเกบรกษาและท าการบนทกไวอยางถกตอง และตรงตอเวลา

เพอใหเกดประสทธภาพในการท างาน โดยขอมลดงกลาวรวมถงขอมลทกประเภท เชน ขอมลดาน

คณภาพ ขอมลดานความปลอดภย ขอมลสวนบคคล และขอมลดานการเงน และการบญช สมด

และรายงานดานการเงน และการบญชทงหมดของบรษทจะตองแสดงธรกรรม และเหตการณตางๆ

อยางถกตอง และเปนไปตามหลกการบญชทเปนทยอมรบโดยทวไป อกทงเปนไปตามระบบควบคม

ภายในและหามจดท าขอมลเทจหรอคลาดเคลอนโดยเดดขาด

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

65

9. ขอมลภายในและขอมลในการซอขายหลกทรพย

บรษทหามคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานใชขอมลภายในทมสาระส าคญของบรษทซงยง

ไมไดเปดเผยตอสาธารณชน เพอประโยชนของตนเองหรอผ อนซงรวมถงการซอขายหลกทรพยของ

บรษท

พนกงาน กรรมการ และผบรหารซงอยในหนวยงานททราบขอมลภายใน ควรหลกเลยงหรองด

การซอขายหลกทรพยของบรษทในชวงระยะเวลา 1 เดอนกอนการเปดเผยงบการเงนใหแก

สาธารณชน รวมถงหามพนกงาน กรรมการ และผบรหารเปดเผยหรอใชประโยชนจากขาวสารใดๆ ท

เปนความลบของบรษท

พนกงาน กรรมการ และผบรหารตองระมดระวงรกษาขอมลใหเปนความลบ ไมใชต าแหนง

หนาทในบรษทหรอขอมลทไดรบระหวางการปฎบตงานในบรษทไปแสวงหาผลประโยชนในทางม

ชอบหรอท าใหประโยชนของบรษทลดลง โดยบรษทจะใชบทลงโทษสงสดหากพบวาพนกงาน

กรรมการ และผบรหารไดใชขอมลภายในหรอมความประพฤตทสอไปในทางทจะท าใหบรษทไดรบ

ความเสอมเสยหรอเสยหาย

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

66

10. การปฏบตตามกฎหมายและระเบยบขอบงคบ

บรษทมงหวงใหคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานของบรษทใหความส าคญกบการประพฤต

และปฏบตหนาทภายใตกฎหมายและระเบยบขอบงคบทเกยวของกบธรกจของบรษทรวมถงการ

ปฏบตตามทกฎหมายก าหนดในเรองของการยนแบบภาษและการช าระภาษ ซงจะตองกระท า

ภายในเวลาทก าหนดและอยางถกตองครบถวนและผานการตรวจสอบอยางถกตองแลว

11. เปนธรรมตอคแขงทางธรกจ

นโยบายของบรษท คอการแขงขนอยางเปนธรรมแตเตมไปดวยความมงมนและแนวแน

ในขณะเดยวกนบรษทจะไมน าว ธทผดกฎหมายหรอผดศลธรรมมาใชในการรวบรวมขอมล

ทน ามาใชเพอประโยชนในการแขงขน รวมทงหามมใหมการลกลอบขโมยหรอใชขอมลใดๆ

ทส าคญขอมลทางการคา หรอความลบทางการคาซงมไดรบอนญาตจากเจาของขอมลหรอ

ท าการลอลวงหรอกระท าการใดใหพนกงานลกจางเดมหรอลกจางปจจบนของบรษทดงกลาว

เปดเผยขอมลอนเปนความลบนนๆ ใหแกบรษท

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

67

12. รบผดชอบตอผถอหน

การปฏบตงานการด าเนนการและการตดสนใจใดๆ ของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน

เปนไปเพอใหเกดประโยชนสงสดแกผ ถอหนเทานน

หามผ บรหาร กรรมการ และพนกงานของบรษทน าทรพยสนของบรษทไปใชเพอกอใหเกด

ประโยชนสวนตนหรอเพอวตถประสงคอนใดทไมเกยวของกบการประกอบธรกจของบรษท หรอ

เพอใหเกดความเกยวพนทางดานการเงนกบผจดหาวตถดบหรอสนคาใหกบบรษท(Suppliers) คคา

หรอคแขงของบรษท

13. การสอสาร

บรษทยดมนในการประกอบธรกจดวยความซอสตยและเปดเผยการสอสารทงภายในและ

ภายนอกองคกรจะตองถกตอง เทยงตรง ตรงไปตรงมา และใชชองทางในการสอสารใหเหมาะสมกบ

แตละสถานการณ

หามการสอสาร การตพมพ ประกาศ ทงภายในและภายนอกองคกรทไมเปนจรง บดเบอน

ประสงคราย หรอท าลายชอเสยงของบคคลหรอกลมบคคล ไมวาจะเปนการสอดวยวาจาหรอลาย

ลกษณอกษรกตาม

การสอสารทกครงตองใชภาษาและน าเสยงทสภาพไมท าใหภาพพจนและชอเสยงของบรษท

ตองเสอมเสย

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

68

14. การคกคาม

บรษทยดมนในการสรางบรรยากาศทดในการท างานใหเกดประสทธภาพและปราศจากการ

คกคามใดๆ กรณทบรษทไดรบรายงานเหตการณหรอพฤตกรรมใดทขดตอแนวปฏบต

หากเปนจรงจะท าการลงโทษทางวนยโดยรปแบบตางๆ ของการคกคามไดแก

(ก) การคกคามทางวาจา เชน บดเบอนใสความ หรอท าใหเสอมเสยชอเสยง

(ข) การคกคามทางกาย เชน การขมขท ารายรางกาย ขจะท ารายรางกาย

(ค) การคกคามทมองเหนได เชน การสอขอความกาวราว การแสดงอากปกรยา หรอ

รปภาพทกอใหเกดความขนเคอง

(ง) การคกคามทางเพศ เชน การเกยวพาราส การรองขอผลประโยชนทางเพศ หรอการ

ลวงละเมดทางเพศดวยกายและวาจาอน

15. การพนนการดมแอลกอฮอลและสงเสพตด

หามพนกงานครอบครอง ซอ ขาย ขนยาย ดม หรอใชเครองดมแอลกอฮอล ยาเสพตด หรอสาร

ควบคม (ยกเวนตามใบสงแพทย) ในพนทของบรษท หามพนกงานเลนการพนนทกประเภทในพนท

ของบรษท

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

69

16. ขอแนะน า

จรรยาบรรณของบรษทไมสามารถใหแนวทางทครอบคลมทกสถานการณ หรอใหค าตอบกบทก

ค าถามทเกดขนได จงจ าเปนอยางยงทบรษทจะตองพงพาดลยพนจของคณะกรรมการผบรหาร และ

พนกงานทจะพจารณาวาอะไรคอความถกตอง รวมถงรวาเมอใดควรปรกษา หารอกบผ อนเพอให

เกดแนวทางพฤตกรรมทเหมาะสม

เมอเกดความไมแนใจวาสงใดเปน “สงทถกตองควรปฏบต” ใหตงค าถาม 5 ขอ ตอไปน

1. ความปลอดภย ‟ สงทขาพเจาจะปฏบต หรอละเวนไมปฏบตนน สงผลใหเกดความ

เสยหายตอชวตสขภาพหรอความปลอดภยของผ อนหรอไม

2. กฎขอบงคบ ‟ สงทขาพเจาจะปฏบตหรอละเวนไมปฏบตนน ฝาฝนกฎหมายของ

ประเทศกฎหมายทองถนหรอกฎระเบยบใดๆหรอไม

3. นโยบาย ‟ สงทขาพเจาจะปฏบตหรอละเวนไมปฏบตนน ขดตอนโยบายระเบยบ

แนวทางปฏบตของบรษททอนมตไวหรอไม

4. ความภาคภมใจ ‟ หากสงทขาพเจาจะปฏบตหรอละเวนไมปฏบตนน ไดลวงรถง

ผบงคบบญชาหรอหมเพอนของพนกงานขาพเจาจะเกดความละอายหรอไม

5. ภาพพจน ‟ สงทขาพเจาเจตนาปฏบตหรอละเวนไมปฏบตนน เปนการไมเหมาะสมไม

ซอสตยหรอสงผลใหเกดความเสยหายตอภาพพจนบรษทหรอไม

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

70

หากค าตอบขอใดขอหนงของค าถามขางตนคอ “ใช” เปนไปไดวาสงททานจะปฏบตหรอละเวนไม

ปฏบตนน อาจเปนการฝาฝนหรอขดตอจรรยาบรรณหรอ กรณทมขอสงสยหรอไมแนใจควรหารอ

ผบงคบบญชาของทานหรอหนวยงานดานทรพยากรบคคล

ความยตธรรม ความซอสตย และคณธรรมถอเปนหลกส าคญในการด าเนนธรกจของบรษทและ

ในขณะเดยวกนบรษทมความมงมนทจะใหบรการทเปนเลศ ความมงมนดงกลาวตองเปนสวนหนง

ของตวตนของผบรหาร กรรมการ และพนกงานทกคน มการแสดงออกอยางชดเจนทงโดยวาจาการ

กระท าและการวางตว

การแสดงออกดวยความเคารพนบถอ ความใสใจ และความกระตอรอรนจะตองปรากฏชดใน

การตดตอกบลกคา ไมวาจะเปนการใหบรการตอหนาการพดคยทางโทรศพทหรอการตดตอดวย

จดหมาย

1. จรรยาบรรณของคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน (ตอ)

71

2.1 จรรยาบรรณตอผมสวนไดเสย

ดวยความมงมนทจะสงเสรมใหบรษทเปนองคกรทมประสทธภาพและมความรบผดชอบตอผ ม

สวนไดเสย ทงในเรองการด าเนนธรกจและเรองบคลากร บรษทจงก าหนดแนวทางการปฏบตส าหรบ

คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานเพอยดถอปฏบตในการด าเนนงาน ดงน

1. จรรยาบรรณตอผ ถอหน

บรษทมงมนใหมการด าเนนธรกจซงมผลการด าเนนงานทด มการเจรญเตบโตอยางมนคงม

ความสามารถในการแขงขน โดยค านงถงสภาวะความเสยงในปจจบนและอนาคต เพอใหเกดการ

เพมมลคาใหแกผ ถอหนในระยะยาว บรษทมหนาทในการด าเนนงานเปดเผยขอมลใหเกดความ

โปรงใสเปนธรรมและพยายามอยางเตมทในการปกปองทรพยสนและธ ารงไวซงชอเสยงของบรษท

2. จรรยาบรรณตอพนกงาน

บรษทถอวาพนกงานเปนสวนส าคญอยางยงในการขบเคลอนองคกรใหเตบโตไปขางหนาดงนน

บรษทจงปฏบตตอพนกงานอยางเปนธรรม ก าหนดคาตอบแทนทเหมาะสมและจดใหมสวสดการ

ตางๆ แกพนกงาน เชน รถรบสง เครองแบบพนกงาน การตรวจสขภาพประจ าป หองพยาบาลการ

ประกนอบตเหต ประกนสขภาพ กองทนส ารองเลยงชพ เปนตน

นอกจาก นบรษทยงสงเสรมใหพนกงานไดพฒนาความรความสามารถโดยจดใหไดรบการอบรม

เพมเตมในสวนงานทรบผดชอบ ตลอดจนเปดโอกาสใหพนกงานมสวนรวมในการก าหนดเปาหมาย

ขององคกรรวมกบผบรหาร เพอใหพนกงานตระหนกถงความส าคญของตนเองทบรษทมอบใหและ

เพอการท างานทมเปาหมายไปในทศทางเดยวกน

2. จรรยาบรรณธรกจ

72

3. จรรยาบรรณตอชมชนและสงคม

บรษทมความมงมนทจะอยรวมกนกบชมชนและสงคมอยางมความสข ชวยเหลอดแลกนและกน

และมสวนรวมพฒนาเพอชมชนเขมแขงอยไดดวยตนเอง อกทงมงเนนกระบวนการท างานรวมกบ

ชมชน และสงเสรมกจกรรมตางๆ ของชมชนทงใกลไกลตามนโยบายของบรษทและสอดคลองกบทศ

ทางการพฒนาของภาครฐ เพอพฒนาคณภาพชวตและเศรษฐกจของชมชนอยางยงยน โดยมแนว

ปฏบต ดงตอไปน

1. ด าเนนกจกรรมทางธรกจทค านงถงประโยชนและความยงยนของชมชนและสงคมเปนส าคญ

2. สงเสรมการมสวนรวมของชมชนในการรวมประชม แลกเปลยนความคดเหน และใหความ

รวมมอกบหนวยงานตางๆ เพอการพฒนาชวตความเปนอยของชมชนอยางสม าเสมอ

3. ก าหนดใหมการวางแผนและมาตรการปองกน / แกไข เมอเกดผลกระทบตอสงแวดลอมและ

ชมชน อนเนองมาจากการด าเนนงานของบรษท (ถาม)

4. จดกจกรรมบ าเพญประโยชนเพอสงคม โดยการมสวนรวมของพนกงานและสงเสรมให

พนกงานรวมปฏบตตนเปนพลเมองดของสงคมและมจตอาสา

5. มงเนนทจะพฒนาความรและการศกษาของเยาวชนไทยตามศกยภาพทมอยของบรษท

6. สรางความรวมมอกบหนวยงานตางๆ ในทองถน ในการพฒนาโครงสรางพนฐานของ

สถานศกษา ศาสนสถาน และสขลกษณะของเยาวชนและผ ดอยโอกาส รวมถงสงแวดลอมของ

ชมชน

7. สงเสรม ท านบ ารงศาสนาและอนรกษวฒนธรรม ขนบธรรมเนยมและประเพณอนดงามของ

ทองถน

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

73

8. สงเสรมการด าเนนงานเพอสรางความเขมแขงใหกบธรกจชมชนทองถน และใหโอกาสในการ

เปนคคากบบรษทฯ

9. สรางรายไดและสงเสรมเศรษฐกจชมชน โดยการสรรหาและสนบสนนในการจางงานและ

ผลตภณฑของชมชน ตลอดจนสนบสนนกจกรรมทมงเนนใหชมชนมความรเพอการประกอบอาชพ

และสามารถน าเอาความรไปสรางหรอสงเสรมครอบครวและชมชนใหมรายไดเพมและสามารถอยได

ดวยตนเอง

10. สอสารกบชมชนและสงคมอยางสม าเสมอและมความโปรงใส ตลอดจนเผยแพรและ

รายงานผลการด าเนนงานดานความรบผดชอบตอสงคมใหผ มสวนไดสวนเสยทกกลมไดรบทราบ

4. จรรยาบรรณตอลกคา

บรษทมความมงมนในการปรบปรงประสทธภาพการใหบรการ เพอตอบสนองความตองการของ

ลกคาใหดทสดและด าเนนนโยบายเพอรกษาผลประโยชนของลกคาเปนส าคญโดยบรษท

ตงเปาหมายและปลกฝงอบรมใหพนกงานทกคนในองคกร มความเขาใจและยดมนในความเปน

ธรรม ทงในดานราคา คณภาพ การใหบรการ และความซอสตยในการท าธรกจ

5. จรรยาบรรณตอเจาหน

บรษทปฏบตตามเงอนไขตามขอตกลงและหนาทอยางเปนธรรม มความรบผดชอบ และโปรงใส

ตอเจาหนทางธรกจโดยเครงครด

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

74

6. จรรยาบรรณตอคแขง

บรษทด าเนนธรกจและแขงขนอยางยตธรรม มจรยธรรม โปรงใส

7. จรรยาบรรณตอคคา

บรษทไดก าหนดจรยธรรมทางธรกจ จรรยาบรรณและความขดแยงทางผลประโยชน

โดยจะไมเรยกรอง ไมรบ ไมจายผลประโยชนใดๆ ทางการคากบคคาและรกษาความลบ

เ พอใหการด าเนนธรกจกบคคาเปนไปอยางเหมาะสม มประสทธภาพและยตธรรม

ตามหลกการก ากบดแลกจการ

8. ความปลอดภย อาชวอนามย และสงแวดลอม

บรษทมงมนทจะด าเนนธรกจบนพนฐานของความปลอดภย อาชวอนามย และสงแวดลอมทด

โ ด ย ส ง เ ส ร ม ใ ห บ ร ษ ท ม ก ร ะ บ ว น ก า ร ท เ ป น ม ต ร ต อ พ น ก ง า น แ ล ะ ส ง แ ว ด ล อ ม

โดยมแนวปฏบต ดงตอไปน

1. ปฏบตตามกฎหมาย และขอบงคบตางๆ ดานความปลอดภยอาชวอนามย และสงแวดลอม

2. ปฏบตตามระบบมาตรฐาน ISO 14001

3. สงเสรมและสนบสนนใชทรพยากรอยางมประสทธภาพและคมคา มมาตรการประหยด

พลงงาน และสงเสรมกระบวนการน าทรพยากรกลบมาใชใหมตลอดกระบวนการทางธรกจ

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

75

4. จดใหมระบบการท างานทมงเนนใหเกดความปลอดภยและสขอนามยในสถานทท างานอยาง

เหมาะสม เชน การมระบบปองกนมลพษทอาจเกดขนในระหวางปฏบตงาน การจดสถานทท างานให

สะอาดและถกสขลกษณะ เพอใหบคลากรตลอดจนผ เขามาในบรษททกคนปลอดภยจากอนตราย

จากอบตเหตและโรคภย

5. ก าหนดใหผบรหารและพนกงานตองเอาใจใสอยางจรงจงตอกจกรรมทงปวงทจะเสรมสราง

คณภาพดานความปลอดภยอาชวอนามยและสงแวดลอม ปฏบตงานดวยจตส านกถงความ

ปลอดภย และค านงถงสงแวดลอมตลอดเวลา

6. เปดเผยขอมลเกยวกบความสมพนธของการด าเนนงานของบรษท และสอสารกจกรรมท

เกยวของกบความปลอดภย อาชวอนามยและสงแวดลอม ใหพนกงานและผ เกยวของรบทราบอยาง

ตอเนอง

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

76

2.2 จรรยาบรรณวาดวยการเคารพกฎหมายและหลกสทธมนษยชนสากล

1. พนกงานทกระดบของบรษทตองท าความเขาใจกฎหมายทเกยวของกบเจาหนาทและความ

รบผดชอบของตนโดยตรงใหถถวนและปฏบตตามอยางเครงครด หากไมแนใจใหขอ

ค าปรกษาจากส านกกฎหมาย หามปฏบตไปตามความเขาใจของตนเองโดยไมมค าแนะน า

2. บรษทจดรวบรวมกฎหมาย กฎ และระเบยบของทางราชการใหเปนหมวดหม เพอใหพนกงาน

ศกษาและการอบรมดานกฎหมายทเกยวของแกพนกงานอยางเหมาะสมพอควร

3. บรษทตองปฏบตตามหลกมนษยชนสากลอยางเครงครด ใหความรความเขาใจในหลกสทธ

มนษยชนสากลแกพนกงาน เพอน าไปปฏบตเปนสวนหนงในการด าเนนงานและไมสนบสนน

กจการทละเมดหลกสทธมนษยชนสากล

4. เมอพนกงานตองไปปฏบตงานในตางประเทศพนกงานควรศกษากฎหมายขนบธรรมเนยม

ประเพณและวฒนธรรมของประเทศปลายทางกอนการเดนทางเพอใหแนใจวาสนคาตวอยาง

สนคาและอปกรณทน าไปดวยเอกสารในการเดนทางวตถประสงคของการเดนทางและการ

ปฏบตงานในประเทศปลายทางไมผดกฎหมายไมขดตอขนบธรรมเนยมประเพณและ

วฒนธรรมของประเทศปลายทาง

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

77

2.3 จรรยาบรรณวาดวยวฒนธรรมขนบธรรมเนยมประเพณและการ เปนกลาง

ทางการเมอง

บรษทเคารพความแตกตางดานวฒนธรรมและขนบธรรมเนยมประเพณของทองถน โดยไม

กระท าการใดๆ อนเปนการขดตอวฒนธรรมและขนบธรรมเนยมประเพณนนๆ โดยมแนวปฏบตดงน

1. บรษทใหความส าคญในการเปนกลางทางการเมอง ไมไปมสวนรวม และไมฝกใฝพรรค

การเมองใดพรรคการเมองหนง หรอผ มอ านาจทางการเมองคนใดคนหนง

2. บรษทไมน าเงนทนทรพยากรของบรษทไปใชในการสนบสนนแกพรรคการเมองหรอ

นกการเมองใดๆ ไมวาทางตรงหรอทางออม

3. บรษทไมมสวนรวมในการหาเสยงหรอโฆษณาใหพรรคการเมองหรอนกการเมองใดๆ ในพนท

ของบรษท รวมถงไมใชทรพยากรหรอทรพยสนของบรษทในการนน

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

78

4. บรษทสงเสรมใหพนกงานทกระดบไปใชสทธเลอกตงตามรฐธรรมนญ ทงนบรษทไมม

นโยบายทจะใหการสนบสนนทางการเงนไมวาโดยทางตรงหรอทางออมแกนกการเมองหรอ

พรรคการเมองใดๆ เพอผลประโยชนของนกการเมองหรอพรรคการเมองนนๆ

5. พนกงานทกระดบของบรษทสามารถใชสทธทางการเมองทพงมโดยเปนการกระท าในนาม

ของแตละบคคล รวมทงไมใชต าแหนงในบรษทหรอชอหรอตราบรษทชกจงผ อนใหจายเงน

อดหนนหรอใหการสนบสนนแกนกการเมองหรอพรรคการเมองใดๆ

6. ยดมนในระบอบประชาธปไตยและสงเสรมใหพนกงานใชสทธเลอกตงตามรฐธรรมนญ 2.4 จรรยาบรรณวาดวยการขดแยงทางผลประโยชน

บรษทสนบสนนใหพนกงานหลกเลยงสถานการณทซงผลประโยชนสวนตวของพนกงาน

และผลประโยชนของบรษทเกดความขดแยงกนในสวนทเกยวของกบผจดหาวตถดบหรอสนคาใหกบ

บรษท (Suppliers) และบคคลภายนอกอนใด

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

79

76

1. ความขดแยงทางผลประโยชนรวมถงความพยายามทจะเปดเผยขอมลทเปนความลบของ

บรษทใหกบบคคลภายนอกในระหวางหรอภายหลงระยะเวลาการจางงานของพนกงานของ

บรษทโดยปราศจากอ านาจโดยชอบ

2. พนกงานตองหลกเลยงการขดแยงระหวางผลประโยชนสวนตวและผลประโยชนของบรษทใน

การตดตอกบคคาและบคคลอนใด

3. หามม ใ หกรรมการและลก จางใ ช ขอมลภายในเ พอผลประโยชนของตนเองและ

บคคลภายนอก ขอมลภายในรวมถงขอมลทไมไดมการเปดเผยสสาธารณชนภายใต

กฎเกณฑของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยและกฎหมายอนใดทเกยวของ

4. ระหวางทปฏบตงานใหบรษทและหลงจากพนสภาพการปฏบตงานแลวพนกงานจะตองไม

เปดเผยขอมลทถอวาเปนความลบของบรษทเพอประโยชนแกผ ใดทงสน ไมวาจะเปนขอมล

อเลคทรอนกส ขอมลการเงน การปฏบตงาน ขอมลธรกจ แผนงานในอนาคตของบรษทและ

อนๆ

5. กรรมการและพนกงานของบรษทจะตองไมรบต าแหนงกรรมการหรอทปรกษาของบรษท

ภายนอกซงอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนและในทางธรกจของบรษท กรรมการ

และพนกงานจะตองไดรบการอนมตกอนทจะเขาไปรบต าแหนงใดๆ ในธรกจดงกลาวเวนแต

ไดมการเปดเผยตอคณะผบรหารแลว

6. พนกงานจะตองใชทรพยากรของบรษทใหเกดประโยชนสงสดตอบรษทและไมใชทรพยากร

ของบรษทในการกอใหเกดประโยชนสวนตน

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

80

7. กรรมการหรอพนกงานจะตองแจงตอบรษทเปนลายลกษณอกษรโดยทนทหากครอบครวของ

ตนเขาไปมสวนเกยวของกบบรษทอนๆ ทจะน าไปสความขดแยงทางผลประโยชนของบรษท

8. การทพนกงานไปเปนกรรมการหรอทปรกษาในบรษทองคกรหรอสมาคมทางธรกจอนจะตอง

ไมขดตอประโยชนและการปฏบตหนาทโดยตรง รวมทง ตองได รบการอนมตจาก

คณะกรรมการบรษทกอน

พนกงานตองอทศตนและเวลาใหแกกจกรรมของบรษทอยางเตมท โดยไมใชเวลางานท างานอน

ใดอนทเปนประโยชนสวนตวและไมเกยวของกบงานในหนาท

การขจดความขดแยงทางผลประโยชนทเกดจากกรณอนๆ

1. หามมใหกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนรบต าแหนงกรรมการหรอทปรกษาของบรษท

ภายนอกซงอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนและในทางธรกจของบรษท เวนแต

กรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนจะไดรบการอนมตกอนทจะเขาไปรบต าแหนงใดๆ ใน

ธรกจดงกลาวหรอเวนแตไดมการเปดเผยตอผบรหารแลว

2. กรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนจะตองใชทรพยากรของบรษทใหเกดประโยชนสงสด

ตอบรษทและไมใชทรพยากรของบรษทในการกอใหเกดประโยชนสวนตน

3. กรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนจะตองแจงตอบรษทเปนลายลกษณอกษรทนทจาก

ครอบครวของตนเขาไปมสวนเกยวของกบบรษทอนๆ ทจะน าไปสความขดแยงทาง

ผลประโยชนของบรษท

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

81

2.5 จรรยาบรรณวาดวยรายการทเกยวของกน

การขจดความขดแยงทางผลประโยชนทเกดจากการท ารายการทเกยวโยงกนของบรษท

1. ในกรณทมการท ารายการระหวางกน ระหวางบรษท หรอบรษทยอยกบบรษทใหญบรษทยอย บรษทรวม หรอบคคลทมการขดแยง บรษทมมาตรการทสามารถใหความคมครองผ ถอหนไดอยางเปนธรรมโดยสามารถตดตามผลการปฏบตตามมาตรการดงกลาวได นอกจากนการท ารายการดงกลาวบรษทไดก าหนดใหมการผานกระบวนการทโปรงใส คอผ ทมความขดแยงทางผลประโยชนจะไมมสวนรวมในการตดสนใจอนมตรายการและการตดสนใจท ารายการนนเปนไปเพอประโยชนสงสดของบรษทโดยเปนรายการทสมเหตสมผลและเปนไปในราคาหรอเงอนไขทเปนธรรม

2. บรษทก าหนดหามบคคลทอาจมความขดแยงตามความหมายทปรากฏตามหลกเกณฑจากส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ถอหนในบรษทยอยหรอบรษทรวมของบรษทเกนกวารอยละ 5 ของจ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษทยอยและบรษทรวมนน เวนแตแสดงไดวาบคคลดงกลาวเปนอสระจากผบรหารและผ ถอหนรายใหญจากบรษทหรอเปนกรณมเหตจ าเปนสมควร โดยสามารถแสดงไดวาบรษทหรอบรษทยอยมมาตรการทจะปองกนความขดแยงทางผลประโยชนทอาจเกดขนได

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

82

บรษทไดจดใหมมาตรการปองกนมใหเกดการถายเททางผลประโยชน ซงมาตรการดงกลาว

สามารถตรวจสอบได โดยแนวทางการด าเนนการทจะถอวาสามารถปองกนการถายเทผลประโยชน

ได ไดแก

การรบรองโดยกรรมการอสระหรอคณะกรรมการตรวจสอบโดยมขอก าหนดทชดเจนให

กรรมการอสระหรอคณะกรรมการตรวจสอบเปนผด าเนนการในการตดสนใจเกยวกบรายการ

ระหวางกน โดยกรรมการตองรบรองแบบแสดงรายการขอมลและหนงสอชชวนวาจะเปดเผย

ชนดและมลคาของรายการดงกลาว พรอมทงเหตผลในการเลอกรายการนตอทประชมผ ถอ

หนของบรษทในรายงานประจ าป

การรบรองโดยผ เชยวชาญทเปนบคคลท 3 กรณทกรรมการไมมสวนไดเสย ไมมความช านาญ

ในการพจารณารายการระหวางกนทเกดขน เนองจากการพจารณารายการดงกลาวตองใช

ความรความช านาญพเศษ บรษทไดจดใหมบคคลทมความรความช านาญเปนผ ใหความเหน

เกยวกบความเหมาะสมของรายการระหวางกนนนเพอน าไปใชประกอบการตดสนใจของ

คณะกรรมการหรอผ ถอหนตามแตกรณ โดยบคคลท 3 ดงกลาวเปนอสระจากบรษทและผ ท

เกยวของ

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

83

2.6 จรรยาบรรณวาดวยการรกษาความลบ และการใชขอมลภายใน

การขจดความขดแยงทางผลประโยชนทเกดจากการใชขอมลภายในของบรษททมสาระส าคญ

หามมใหกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคน หรอโดยบคคลใดกตามทรบทราบขอมลภายในอน

เปนสาระส าคญและมผลกระทบตอราคาจากหลกทรพย ซงขอมลนนยงไมไดเปดเผยในตลาด

หลกทรพยภายใตหลกเกณฑของกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และ

หลกเกณฑอนๆ ทเกยวของ กฎหมายก าหนดหามใชขอมลภายในเพอซอขายหลกทรพยกอนเปดเผย

ตอสาธารณชนเพอใหการซอภายในตลาดหลกทรพยโปรงใสและเปนธรรม เนองจากขอมลภายในถอ

เปนปจจยส าคญทนกลงทนใชในการตดสนใจลงทน เชน ขอมลเกยวกบการซอขายกจการ การน า

ผลตภณฑใหมออกสตลาดหรอขอมลจากทางการเงนอนๆ การเปดเผยขอมลภายในของบรษทไม

สามารถกระท าได หากไมมเหตผลเพยงพอและไมไดรบการยนยอมจากผ มอ านาจของบรษท

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

84

2.7 จรรยาบรรณวาดวยการให หรอรบของขวญหรอทรพยสน หรอประโยชนอนใด

1. บรษทมนโยบายทจะประกอบธรกจดวยความโปรงใสและมจรยธรรม ทงนหามมใหกรรมการ

หรอพนกงานของบรษทกระท าการใดๆ ทกอใหเกดความเสยหายหรอเสอมเสยตอชอเสยงทด

ของบรษท

2. หามกรรมการและพนกงานของบรษทเสนอสนจางหรอของก านลใหแกผจดหาวตถดบหรอ

สนคาใหกบบรษท (Suppliers) หรอผ ทเกยวของ และในทางกลบกนหามกรรมการและ

พนกงานของบรษทสนองรบการใหสนจางหรอของรางวลใดๆ จากผจดหาวตถดบหรอสนคา

ใหกบบรษท (Suppliers) หรอผ ทเกยวของดงกลาวเชนกน อยางไรกดขอหามนไมรวมถงการ

ใหของขวญของก านลทเหมาะสมตามเทศกาลหรอตามประเพณนยมทผ รบพงจะไดรบตาม

สมควร

3. หากกรรมการและพนกงานไดรบของขวญในรปของเงนหรอสงของทพจารณาวามมลคาเกน

กวา 3,000 บาทหรอมมลคาทไมเหมาะสม ใหแจงฝายตรวจสอบภายในทราบหรอพจารณา

ด าเนนการตามความเหมาะสม

4. กรรมการและพนกงานจะตองปฏเสธงานบนเทงหรอสงบนเทงตางๆ ซงจดใหโดย

บคคลภายนอกซงมสวนเกยวของกบบรษท ซงนอกเหนอขอบเขตทพงมตามสภาพธรกจของ

บรษทและเหมาะสมตามเทศกาลหรอประเพณนยมอนสมควร

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

85

2.8 จรรยาบรรณวาดวยการสอสารการตลาด การสอสารทางการตลาดมสวนส าคญในการสรางคานยมทดของบรษทตอสงคม โดยแนะน า

นวตกรรมของบรษทไปสประชาชนบรษทไดก าหนดแนวปฏบตดานการสอสารทางการตลาด ดงน

1. บรษทควรละเวนการใหขอมลทบดเบอนหรอบกพรองไมสมบรณ

2. บรษทควรละเวนการโฆษณาทเปนเทจหรอทอาจกอใหเกดการเขาใจผด

3. บรษทควรละเวนการโฆษณาหรอใหขาวสารตอสอมวลชนทบดเบอนความจรงหรอผด

วฒนธรรม ศลธรรมอนดงามหรอเปนการใหรายปายสคแขงขนไมวาโดยทางตรงหรอทางออม

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

86

2.9 จรรยาบรรณวาดวยทรพยสนทางปญญา 1. ทรพยสนของบรษท หมายถงสงหารมทรพย อสงหารมทรพย เทคโนโลย ความรทางวชาการ

ขอมล สทธ ลขสทธตลอดจนทรพยากรใดๆ ของบรษทหรอทบรษทมสทธอย

2. พนกงานมหนาทและความรบผดชอบทจะใชทรพยสนของบรษทอยางประหยดและเกด

ประโยชนแกบรษทอยางเตมท และดแลมใหเสอมเสยสญหาย

3. ขอมลและเอกสารทางธรกจเปนทรพยสนทส าคญของบรษท หนวยงานแตละหนวยงานตอง

ก าหนดระยะเวลาการเกบเอกสาร ระดบความลบของเอกสารและเกบรกษาเอกสารดงกลาว

ใหถกตองครบถวน และสามารถตรวจสอบได

4. พนกงานจะตองจดท าเอกสารทางธรกจ บญชและการเงนและรายงานตางๆ ทน าสงสวน

ราชการและบคคลอนๆ ทงหมดอยางรอบคอบและดวยความสจรต และจะตองไดรบการ

บนทกตามวธการทางบญชของบรษททสอดคลองกบมาตรฐานทก าหนด

5. พนกงานตองปฏบตตามหลกเกณฑทางบญช การเงนและการควบคมภายในอยางเครงครด

ตลอดเวลา และตองแจงตอผ รบผดชอบในหนวยงานหรอคณะท างานก ากบดแลกจการทด

หากพบความผดพลาดใดๆ ในการปฏบตงาน

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

87

2.10 จรรยาบรรณวาดวยการใชเทคโนโลยสารสนเทศ และการสอสาร

บรษทจดใหมเทคโนโลยสารสนเทศ และการสอสาร เพอใชในการด าเนนธรกจ โดยพนกงาน ทกระดบตองใชสงเหลานอยางถกตองมประสทธภาพเพอประโยชนสงสดของบรษท และระมดระวงมใหเกดผลกระทบตอบรษท หรอผ มสวนไดสวนเสยบรษทไดก าหนดแนวปฏบตดานการใชเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร ดงน

1. พนกงานทกระดบของบรษทตองปฏบตงานโดยใชโปรแกรมคอมพวเตอรทมลขสทธถกตอง

หากปฏบตหนาทบนเครองคอมพวเตอรภายนอกบรษทใหตรวจสอบลขสทธกอนทกครง หาม

ตดตงหรอใชงานโปรแกรมคอมพวเตอรทลขสทธไมถกตองในบรษทโดยเดดขาด

2. พนกงานทกระดบของบรษทตองเกบรกษารหสผานของตนใหเปนความลบ ไมบอกบคคลอน

เพอปองกนไมใหบคคลอนเขาถงรหสผานของตน รวมทงไมใชอนเทอรเนตหรอเขาไปยงเวป

ไซตทไมคนเคยอนอาจกอใหเกดอนตรายตอระบบคอมพวเตอรของบรษท

3. พนกงานทกระดบของบรษทตองไมใชคอมพวเตอรท าราย ละเมด หรอรบกวนการท างาน

ผ อน และจดใหมการรกษาความปลอดภยของระบบเทคโนโลยสารสนเทศทสอดคลองตาม

มาตรฐานสากลซงพนกงานทกระดบ มหนาทความรบผดชอบในการรกษาความปลอดภย

ของระบบดงกลาว

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

88

4. พนกงานทกระดบของบรษท ตองไมใชคอมพวเตอรในการสอดแนมหรอแกไขเปดดในแฟม

ของผ อน หรอสรางหลกฐานทเปนเทจอนอาจกอใหเกดการโจรกรรมขอมลขาวสาร

5. พนกงานทกระดบของบรษท ตองไมใชอปกรณเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารเพอ

กจกรรมสวนตวหรอธรกจสวนตว ตองไมสงผลกระทบตอการด าเนนธรกจของบรษท รวมทง

ไมรบกวนประสทธภาพการท างาน และสรางความนาร าคาญแกผ อน

6. พนกงานทกระดบของบรษทตองใชอเมลและอนเทอรเนตทจดใหเพอธรกจของบรษทอยาง

ระมดระวง และไมน ามาซงความเสอมเสยชอเสยงของบรษทและไมใชชอหรอตราของบรษท

ในสออเลกทรอนกสาธารณะ

7. พนกงานทกระดบของบรษท ตองไมคดลอกโปรแกรมผ อนทมลขสทธ

8. พนกงานทกระดบของบรษท มหนาทดแลบคคลภายนอกในการเขาถงแฟมขอมลและ

โปรแกรมเทาทจ าเปนตอการท างาน และปฏบตตามกฏหมายดานเทคโนโลยสารสนเทศ และ

การสอสารอยางเครงครด

9. หากบรษทพบวาพนกงานมการละเมด และผลการสอบสวนปรากฏวาเปนจรง จะไดรบการ

พจารณาลงโทษทางวนย และ/หรอกฏหมายตามความเหมาะสมแลวแตกรณ

2. จรรยาบรรณธรกจ (ตอ)

89

นกลงทนสมพนธมความส าคญอยางยงตอบรษทจดทะเบยน ผลงทนทกประเภท และตลาดทน

รวมทงจะตองท าการตดตอประสานงานกบบคคลตางๆ เชน นกเวเคราะหหลกทรพยหรอผลงทน

เปนตน ผ ทปฏบตหนาทควรมจรรยาบรรณในการปฏบตงาน ดงตอไปน

1. ปฏบตหนาทอยางเตมท ซอสตยสจรต พฒนาการปฏบตงานอยางมออาชพ

2. ตองมความร และความเขาใจเปนอยางดในขอมลบรษททจะเปดเผย

3. เปดเผยขอมลครบถวน ถกตอง ทนเวลา รวมทงปรบปรงขอมลบรษทใหทนสมยอยเสมอตาม

นโยบายเรองการเปดเผยขอมลของบรษทโดยเปดเผยขอมลตอผ ทเกยวของอยางทวถงและ

เปนธรรมแกทกฝาย

4. เปดโอกาสใหบคคลทเกยวของทกกลมสามารถเขาถง และสอบถามขอมลได

5. รวบรวมขอมลขาวสารตางๆใหแกผบรหารระดบสงและกรรมการบรษทเพอใชประกอบการ

ตดสนใจ และก าหนดนโยบายของบรษทไดอยางครบถวน ถกตอง ทนเวลา

6. รกษาความลบของบรษทและไมใชขอมลภายในเพอประโยชนสวนตน

7. ปฏบตหนาทโดยยดถอผลประโยชนของผ ถอหน และผ มสวนไดเสยเปนทตง

8. มอบของก านลแกนกวเคราะหหลกทรพย และผลงทนตามโอกาสทวไปเทานน เชน วนขนป

ใหมและไมใหเฉพาะกลมใดกลมหนง

3. จรรยาบรรณเจาหนาท นกลงทนสมพนธ

90

นโยบายส าคญ และระเบยบปฏบตทเกยวของฯ

91

92

93

94

95

บรษทมนโยบายใหทกฝายงานท างานอยางมระบบมประสทธภาพและประสทธผลเปนไปตาม

วตถประสงคและเปาหมายของบรษท มการดแลรกษาและใชทรพยสนอยางประหยด และเหมาะสม

มระบบการควบคมภายใน รวมทงการประเมนและบรหารความเสยงทรดกมตอเนองมประสทธภาพ

ผบรหารของแตละหนวยงานจะตองมระบบการท างานทเปนมาตรฐานทด และมการควบคม

ภายในเพอปองกนเหตการณอนไมพงประสงคทอาจจะสรางความเสยหายใหกบบรษทได และ

พฒนาใหพนกงานในหนวยงานมความรสกรวมในอนทจะปฏบตงานตามวธปฏบตงานทเหมาะสม

รวมถงระเบยบและกฎหมายทเกยวของและพรอมทจะใหบรษทประเมนและตรวจสอบการท างานได

ตลอดเวลา โดยบรษทมแนวทางในการปฏบต ดงน

1. ก าหนดใหเปนหนาทและความรบผดชอบของผบรหารทกระดบ ทจะตองดแลและตรวจสอบ

ระบบการท างานภายในหนวยงานของตนใหมประสทธภาพและถกตองตามระเบยบการ

ปฏบตงาน โดยมระบบการควบคมภายในทรดกมสามารถตรวจสอบได และทกหนวยงาน

จะตองจดท าคมอก าหนดระเบยบการปฏบตงานเปนบรรทดฐานส าหรบการด าเนนกจการใน

สวนงานทอยในความดแลของตน โดยยดปฏบตตามนโยบายคณภาพของบรษท

นโยบายดานการควบคมภายใน

96

2 แนวทางการควบคมภายในทมการประเมนและบรหารควบคมความเสยงเปนแนวทางทจะ

ชวยใหแตละหนวยงานมการประเมนความเสยงในงานทตนเองรบผดชอบ และหาทาง

ควบคมดวยการลดผลกระทบหรอลดโอกาสทจะเกดความเสยงดงกลาว โดยบรษทตองการ

ใหพนกงานทกระดบชนมสวนรวมในการประเมนและควบคมความเสยงโดยทวกนเพอ

ชวยกนปองกนความเสยหายทอาจจะเกดขน

3. ฝายตรวจสอบภายในจะเปนผสนบสนนผบรหารทกหนวยงานในการจดใหมการควบคม

ภายในในทกหนวยงาน และด าเนนการตรวจสอบเปนระยะๆ ตามความเหมาะสมเพอให

แนใจวาทกหนวยงานมระบบการควบคมภายในทมประสทธภาพและมการปฏบตตาม

ขนตอนทก าหนดอยางตอเ นองสม าเสมอ ซงจะน าไปสการปรบปรงระบบงานใหม

ประสทธภาพมากขน

4. แนวทางการตรวจสอบประเมนผลจะเนนไปในลกษณะทสรางสรรคและปรบปรงระบบงานให

ดขน รายงานทฝายตรวจสอบภายในจดท าขนซงฝายทเปนเจาของระบบงานมความเหน

สอดคลองดวยกนแลวจะน าไปพจารณาในคณะกรรมการตรวจสอบเพอใหความเหนชอบ

กอนทจะน าไปปฏบตตอไป หากปรากฏวามระบบงานในหนวยงานใดทตองปรบปรงแกไขให

มประสทธภาพหรอรดกมมากยงขน ขอใหถอเปนหนาทของทกหนวยงานทเกยวของรบ

ด าเนนการปรบปรงแกไขทนท โดยบรษทจะถอวาหนาทดงกลาวเปนสวนหนงของงานท

หนวยงานนนๆ รบผดชอบ

นโยบายดานการควบคมภายใน (ตอ)

97

5. บรษทเลงเหนวาการปฏบตงานในฝายตรวจสอบภายในจะเปดโอกาสใหพนกงานเรยนร

ระบบงานและธรกจทงหมดของบรษทไดอยางมประสทธภาพมากทสด พนกงานทไดผานการ

ท างานในฝายนจะมพนฐานความรความเขาใจงานของบรษทมากขนซงจะเปนประโยชนใน

การหมนเวยนไปท าหนาทในสวนตางๆ ของบรษทไดอยางกวางขวาง ดงนนเพอเปนสวนหนง

ในการวางแผนอาชพของพนกงานใหสามารถปฏบตงานในต าแหนงทมความรบผดชอบ

สงขน บรษทจงมนโยบายทจะหมนเวยนพนกงานทมความรความสามารถจากหนวยงาน

ตางๆ มาท างานในฝายตรวจสอบภายในตามความเหมาะสม ทงนโดยความเหนชอบรวมกน

ระหวางฝายตรวจสอบภายในและฝายทพนกงานนนๆ สงกดอย

นโยบายดานการควบคมภายใน (ตอ)

98

บรษทใหการสนบสนนพนกงานและผปฏบตงานทเกยวของใชระบบเทคโนโลยสารสนเทศอน

ประกอบดวยวงจรเครอขายการสอสารขอมล เครองคอมพวเตอรพรอมอปกรณตอพวงแฟมขอมล

และขอมลของบรษทอยางมประสทธภาพและใหถกตองตามพระราชบญญตวาดวยการกระท าผด

เกยวกบคอมพวเตอร พ.ศ. 2550 รวมถงกฎหมายอนๆ ทเกยวของเพอผลประโยชนทางธรกจของ

บรษทโดยมมาตรฐานการรกษาความมนคงของขอมลทเพยงพอ

ระเบยบการใชงาน

1. นโยบายและระเบยบการปฏบตฯ นครอบคลมถงพนกงานบรษท พนกงานบรษทในเครอ และ

บคคลอนทไดรบอนญาตใหใชบรการระบบเทคโนโลยสารสนเทศทเชอมตอกบบรษททง

ภายในและภายนอกบรษท

2. บรษทอนญาตใหเฉพาะพนกงานของบรษท พนกงานบรษทในเครอ และบคคลอนทไดรบ

อนญาตใหใชบรการระบบเทคโนโลยสารสนเทศของบรษท โดยบรษทจะลงทะเบยนรายชอ

ผ ใชบรการในฐานขอมลกลางและผ ใชบรการตองปฏบตตามนโยบายและระเบยบปฏบตฯ

อยางเครงครด

นโยบายและระเบยบปฏบตในการ

ใชงานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ

99

3. การใหบรการระบบเทคโนโลยสารสนเทศ มขอบเขตการใหบรการ ดงตอไปน

3.1 วงจรเครอขายการสอสารขอมล และอปกรณทเกยวของ

3.2 จดหมายอเลกทรอนคส หรออเมล (Electronic Mail)

3.3 อนทราเนต (Intranet)

3.4 โปรแกรมมาตรฐานบนเครองพซ และโนตบค (Standard PC and Notebook

Software)

3.5 บรการอนเทอรเนต เวบ และอนเทอรเนต เมล (Internet Web and Internet Mail

Service)

3.6 การใชคอมพวเตอรท างานระยะไกลผานระบบ Remote Access System เชน Web

Mail

3.7 โปรแกรมเฉพาะทาง (Specific Application Software)

3.8 ตอเครองพซเขาระบบเทคโนโลลยสารสนเทศ (External Link)

4. การใชรหสผาน (Password)

4.1 การใชรหสผานทเปนของตนเองในการเขาใชคอมพวเตอร และเครอขายตามสทธท

ไดรบเทานนเพอประโยชนในการปองกนความมนคงของขอมล

4.2 รกษาความลบของรหสผาน มใหผ อนพบเหนหรอถกเปดเผยโดยงาย รวมทงเปลยน

รหสผานตงแตตน (Initial Password) ทนททไดรบจากระบบหรอผดแลระบบ

4.3 เปลยนรหสผานทใชเขาสเครอขายทกๆ 90 วน

4.4 รหสผานทมความยาวไมต ากวา 8 ตวอกษร และยากตอการคาดเดาประกอบดวย

ตวอกษร ตวเลข หรอสญลกษณ

นโยบายและระเบยบปฏบตในการ

ใชงานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (ตอ)

100

5. การใชคอมพวเตอร

5.1 ปดคอมพวเตอรเมอเลกใชงาน

5.2 ลอคหนาจอคอมพวเตอรดวยรหสผานโดยใช Screensaver กบ Password Protect

และออกจากระบบคอมพวเตอรดวยการ Log Off เมอละออกจากหนา

จอคอมพวเตอรนานเกน 15 นาท

5.3 เกบรกษาโนตบคดวยความระมดระวงมใหเกดการสญหายเชนเกบในททปลอดภย

ทนททละออกจากโตะท างาน

5.4 ไมใชคอมพวเตอรเปนเครองมอในการกระท าความผดตอบรษทหรอผ อน เชนการ

เขาถงขอมลเครอขายและระบบสารสนเทศโดยมชอบ รบกวนหรอกอความร าคาญ

ตอการท างานของเครอขาย และระบบคอมพวเตอร ดกรบขอมล ลกลอบถอด

รหสผาน ปลอมแปลงขอมลคอมพวเตอร เผยแพรภาพขอความ หรอเสยงทไม

เหมาะสม รวมทงไมใชคอมพวเตอรในการกระท าสงใดทผดกฏหมายหรอการกระท า

ทสอเจตนาไปในทางทผดจากพฤตกรรมการใชงานปกต

5.5 พนกงานตองรบผดชอบในขอความ รปภาพ เสยงหรอแฟมขอมลทสงออกจากเครอง

คอมพวเตอรของพนกงานเองและรบผดชอบในความเสยหายใดๆ ทจะมขนหากม

การกระท าทผดกฏหมาย

นโยบายและระเบยบปฏบตในการ

ใชงานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (ตอ)

101

5.6 บรษทสงวนสทธทจะควบคมการใชคอมพวเตอรของบรษทใหเกดความมนคงตอ

ระบบขอมลสารสนเทศ และไมอนญาตใหพนกงานแกไขเปลยนแปลงคาพารามเตอร

ตางๆ ของเครอง เชน Computer name, System configuration, Program

configuration

5.7 บรษทสงวนสทธทจะไมอนญาตใหพนกงานตดตงโปรแกรมคอมพวเตอรโดยอสระ

เวนแตพนกงานนนปฏบตหนาทในงานทเกยวของกบการตดตงโปรแกรมหรอไดรบ

อนญาตสทธจากบรษทแลว

6. การใชคอมพวเตอรซอฟตแวร

6.1 ใชคอมพวเตอรซอฟตแวรตามมาตรฐานทบรษทก าหนด ทงนยกเวนการใช

คอมพวเตอรซอฟตแวรในงานดานปฏบตงาน งานวจยหรองานเฉพาะทางท

หนวยงานไดจดหาไวเอง

6.2 ไมละเมดลขสทธคอมพวเตอรซอฟตแวรหากเกดการฟองรองจากผ เสยหายแลว

พนกงานผละเมดตองรบผดชอบความเสยหายทเกดขนทงหมด

6.3 ไมท าการผลตหรอครอบครองหรอจ าหนายคอมพวเตอรซอฟตแวรทไมเหมาะสมหรอ

ผดกฏหมาย

6.4 บรษทสงวนสทธทจะเขาตรวจสอบขอมลทคอมพวเตอรทพนกงานใช หากมเหตตอง

สงสยวาพนกงานกระท าการทอาจสงผลกระทบในทางเสยหายตอบรษทฯ

นโยบายและระเบยบปฏบตในการ

ใชงานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (ตอ)

102

7. การใชอนเทอรเนต

7.1 ไมใชอนเทอรเนตเพอหาประโยชนในทางธรกจเปนการสวนตว ไมเผยแพรขอมลทไม

เหมาะสม ไมเขาสเวบไซตทไมเหมาะสม เชน เวบไซตการพนน เวบไซตทขดตอ

ศลธรรม เวบไซตทมเนอหาตอตานชาต ศาสนา พระมหากษตรย หรอเวบไซตทเปน

ภยตอสงคม

7.2 ไมใชอนเทอรเนตเพอดาวนโหลดขอมลหรอโปรแกรมทผดกฏหมายหรอไมเปน

ประโยชนตอการท างาน เชน ภาพยนตร เพลง เกมส เปนตน

7.3 ระมดระวงในการใชอนเทอรเนตเพอเขาสเวบบอรดและตองไมอางชอบรษทในเวบ

บอรดสาธารณะ

7.4 บรษทสงวนสทธทจะปดการเขาถงเวบไซตทไมเหมาะสมได

8. การรบ-สงจดหมายอเลกทรอนคส (e-mail)

8.1 ระมดระวงการใชจดหมายอเลกทรอนคสโดยปองกนไมใหเกดความเสยหายตอ

บรษทกบบคคลอนๆ หรอสรางความเขาใจผดหรอละเมดสทธผ อน หรอสรางความ

ร าคาญตอผ อน หรอผดกฏหมาย หรอละเมดศลธรรม รวมทงไมแสวงหา

ผลประโยชนในเชงธรกจจากการใชจดหมายอเลกทรอนคสในเครอขาย เชน การสง

จดหมายอเลกทรอนคสลกโซ การสงจดหมายอเลกทรอนคสเพอโฆษณาขายสนคา

หรอเผยแพรขาวสารทหวงผลทางการคา เปนตน

นโยบายและระเบยบปฏบตในการ

ใชงานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (ตอ)

103

8.2 ไมสงขอความ รปภาพ เสยงหรอแฟมขอมล กระจายถงพนกงานทกคนโดยตรงโดย

ขอความทสงออกนนตองเกยวของกบงานของบรษท

8.3 ใชขอความสภาพและถกตองตามธรรมเนยมปฏบตในการใชเครอขาย หรอใช

ขอความทสภาพชนทวไปพงใชในขอความทสงไปถงบคคลอน

9. การใช Instant Messaging (IM)

9.1 ใช IM โดยไมใหเกดความเสยหายตอบรษทหรอละเมดลขสทธ หรอสรางความ

ร าคาญตอผ อนหรอผดกฎหมาย หรอละเมดศลธรรมและไมแสวงหาผลประโยชน

หรออนญาตใหผ อนแสวงหาผลประโยชนในเชงธรกจจากการใช IM

9.2 ไมสนทนาหรอสงขอมลลบทางธรกจผาน IM

9.3 ไมใช e-mail account และรหสผานทซ ากบ e-mail account และรหสผานของ

บรษทในการลงทะเบยนใชIM

10. การปองกนไวรสคอมพวเตอร

10.1 ไมปรบแตงหรอยกเลกการท างานของโปรแกรมปองกนไวรสทตดตงใชงานในเครอง

คอมพวเตอร

10.2 พนกงานทน าคอมพวเตอรไปใชงานภายนอกเครอขายบรษท เมอจะน ากลบมาใช

ในเครอขายใหท าการตรวจสอบไวรสกอนการเชอมตอเครอขาย

10.3 ไมดาวนโหลดขอมลจากเวบไซตทไมเหมาะสม

10.4 ใชความระมดระวงหากตองเปดจดหมายอเลกทรอนคสทไดรบจากคนแปลกหนา

10.5 บรษทสงวนสทธทจะระงบไมใหคอมพวเตอรทตดไวรส หรอคอมพวเตอรทตอง

สงสยวาอาจน าพาไวรสมาสบรษทเขาเชอมตอเครอขายได

นโยบายและระเบยบปฏบตในการ

ใชงานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (ตอ)

104

11. การรกษาและการปองกนความลบของขอมล

11.1 ไมเขาถงขอมลของผ อนโดยไมไดรบอนญาตจากเจาของขอมล

11.2 ไมท าการพมพหรอคดลอกขอมลทมระดบชนเปนความลบของผ อน เวนแตไดรบ

อนญาตจากเจาของขอมล

12. การน าอปกรณสวนตวเกยวกบคอมพวเตอรมาใชงานในเครอขาย

12.1 ไมน าอปกรณรบ-สงขอมลทางคอมพวเตอรทเปนสวนตว เชน โมเดมหรออปกรณ

รบสงขอมลแบบไรสาย (WIFI) มาเชอมตอกบเครองคอมพวเตอรหรอเครอขาย เวน

แตจะไดความเหนชอบจากผดแลระบบเทคโนโลยสารสนเทศ

12.2 พนกงานตองขออนญาตผดแลเทคโนโลยสารสนเทศกอนทจะใหบคคล ภายนอกน า

คอมพวเตอรสวนตวทกประเภทมาเชอมตอกบเครอขาย

นโยบายและระเบยบปฏบตในการ

ใชงานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (ตอ)

105

13. การใชคอมพวเตอรท างานระยะไกลผานระบบ Remote Access System (RAS) หรอ

ระบบ Virtual Private Network (VPN)

13.1 พนกงานตองขออนญาตผ ดแลเทคโนโลยสารสนเทศเพอขอลขสทธใชงาน

คอมพวเตอรผาน RAS หรอ VPNและตองไมน า RAS หรอ VPN Account ไปให

ผ อนใชงาน

13.2 พนกงานตองรบผดชอบการใชงานคอมพวเตอรหรอธรกรรมใดๆ ทกระท าผาน RAS

หรอ VPNนนๆ

13.3 บรษทสงวนสทธทจะไมอนญาตใหคอมพวเตอรทก าลงเขาสระบบ RAS หรอVPN

เชอมตอเครอขายได หากมเหตอนนาสงสยวาคอมพวเตอรนนไมปลอดภยตอ

เครอขาย

14. การใชคอมพวเตอรเพอการกอกวนระบบ

หามพนกงานกระท าการใดทมเจตนาเพอกอกวนระบบคอมพวเตอรของบรษทหรอของ

หนวยงานภายนอก เชน รบกวนการท างานของระบบคอมพวเตอรจนไมสามารถใหบรการได

15. การฝาฝน

ในกรณทบรษทตรวจพบการกระท าละเมดจรยธรรมและศลธรรมอนดของผ ใชบรการ บรษทจะ

พจารณาด าเนนมาตรการทางวนยตามนโยบายและระเบยบวธปฏบต ดานการบคคลแกผ ถอครอง

และ/หรอผ ใชบรการทฝาฝนนโยบายและระเบยบวธปฏบตฯ ซงอาจรวมถงการยกเลกสทธการใช

บรการระบบเทคโนโลยสารสนเทศอกดวย

นโยบายและระเบยบปฏบตในการ

ใชงานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (ตอ)

106

ผ ถอหนของบรษทในฐานะเปนเจาของมสทธตางๆ ขนพนฐานทเทาเทยมกน ไดแก

- สทธในการไดรบใบหน และสทธในการโอนหน

- สทธในการไดรบสารสนเทศทเพยงพอ ทนเวลา เหมาะสมตอการตดสนใจ

- สทธในการเขารวมประชม และออกเสยงลงคะแนนในทประชมผ ถอหน เพอตดสนใจใน

การเปลยนแปลงนโยบายทส าคญของบรษท

- สทธในการเลอกตง และถอดถอนกรรมการ

- สทธในการใหความเหนชอบในการแตงตงผสอบบญช

- สทธในสวนแบงผลก าไร

คณะกรรมการบรษทใหความส าคญกบการประชมผ ถอหน และมนโยบายทจะอ านวยความ

สะดวกแกผ ถอห นทกรายอยางเทาเทยมกนในการเขารวมประชม โดยเฉพาะอยางยงผ ถอห น

ประเภทสถาบน ดงตอไปน

1. บรษทจะสนบสนนการใหขอมลสารสนเทศ การซกถาม การเขารวมการประชม และการใช

สทธออกเสยงลงคะแนนในทประชมผ ถอหนอยางเตมท

2. บรษทจะเสนอเรองส าคญๆ นอกเหนอจากทกฎหมายก าหนดใหผ ถอหนไดมสวนรวมในการ

ตดสนใจ และจดการใหผ ถอหนไดรบสารสนเทศอยางครบถวนเพยงพอและทนเวลาเพอการ

ตดสนใจ

นโยบายสทธ และความเทาเทยมกน ของผถอหน

107

3. บรษทจะสนบสนนและอ านวยความสะดวกแกการออกเสยงลงคะแนน รวมทงการออกเสยง

ลงคะแนนโดยการมอบฉนทะสนบสนนใหผ ถอหนไดแสดงความคดเหนและเปดโอกาสใหขอ

ค าอธบายหรอตงค าถามใดๆ

4. บรษทจะสนบสนนใหกรรมการมหนาทเขารวมประชมเพอตอบค าถามผ ถอหนโดยพรอม

เพรยงกน

5. บรษทจะจดท ารายงานการประชมใหเสรจสมบรณ และแจงใหผ ถอหนทราบผานทางเวบไซต

ของบรษทเรวทสดเทาทจะท าไดแตไมเกน 14 วน นบจากวนประชม

นโยบายสทธ และความเทาเทยมกน ของผถอหน (ตอ)

108

บรษทเหนความส าคญของการมชมชนทแขงแรง จะสงผลใหธรกจสามารถด าเนนการไดอยาง

สมบรณ ดงนน การมสวนรวมและมความรบผดชอบตอชมชนทสถานประกอบการตงอยคอ สงทตอง

ปฏบตเคยงคไปกบการด าเนนธรกจอยางยงยน บรษทจงมนโยบายการสงเสรมปฏสมพนธอนดกบ

ชมชน ดงตอไปน

1. สนบสนนและใหความรวมมอในการด าเนนการตามมาตรฐาน หรอขอตกลงในระดบสากลท

จดขนเพอชวยปองกนหรอผลกระทบดานสงแวดลอม

2. สนบสนนสงคมและชมชนโดยเฉพาะทอยรอบโรงงาน เชน การซอมแซมบ ารงโรงเรยน,

การบรจาคสงของจ าเปนใหกบชมชน

3. จดกจกรรมพฒนาชมชนอยางยงยนอยางสม าเสมอ เชน การปรบปรงทศนยภาพของ

โรงเรยน, การสงเสรมแหลงคนควาใหกบชมชน โดยการบรจาคหนงสอใหกบโรงพยาบาล,

ศนยพฒนาเดกเลก

4. ใหความชวยเหลอบรรเทาทกขผประสบภยพบตและสาธารณภยตางๆ

5. เสรมสรางวฒนธรรมองคกรดานความรบผดชอบตอสงคมแกคณะกรรมการ ผบรหารและ

พนกงาน

นโยบายการสรางปฏสมพนธอนด กบชมชนทสถานประกอบการตงอย

109

การบรหารความเสยง คอกระบวนการทปฏบตโดยคณะกรรมการผ บรหารระดบสง และ

พนกงานทกคนในองคกร เพอชวยในการก าหนดกลยทธและด าเนนงานโดยกระบวนการบรหาร

ความเสยงไดรบการออกแบบเพอใหสามารถบงชเหตการณทอาจเกดขนและมผลกระทบตอองคกร

และสามารถจดการความเสยงใหอยในระดบทองคกรยอมรบเพอใหไดรบความมนใจอยาง

สมเหตสมผลในการบรรลวตถประสงคทองคกรก าหนดไว และมงสการด าเนนธรกจทยงยนโดย

นโยบายการบรหารความเสยงม ดงน

1. คณะบรหารความเสยงของบรษท (Risk Management Committee: RMC) มอ านาจหนาท

สอดสองดแลการบรหารความเสยงของบรษท

2. ผบรหาร และพนกงานทกคนมหนาทรบผดชอบก าหนดวตถประสงคของฝายและจดท า

ตารางการประเมนความเสยง ก าหนดดชนชวดความเสยง รวมทงจดท ารายงานทเกยวกบ

ความเสยงตามกระบวนการบรหารความเสยงทถอปฏบต ทงมสวนรวมในการพฒนาการ

บรหารความเสยง เพมโอกาสแหงความส าเรจ และลดผลกระทบทอาจเกดขนตอการ

ด าเนนงานใหบรรลเปาหมาย

3. การบงชและควบคมความเสยงทมผลกระทบตอวตถประสงคจะถกจดท าอยางเปนระบบ

เพอใหความเสยงอยในระดบทยอมรบไดภายใตการก ากบดแลของฝายบรหาร

นโยบายบรหารความเสยง

110

4. ความเสยงทยอมรบไดและระดบความเสยงทยอมรบไดของบรษท ตองไดรบการอนมตโดย

คณะบรหารความเสยงของบรษทกอนน าไปใชปฏบต

5. เมอพนกงานพบเหนหรอรบทราบความเสยงทอาจจะมผลกระทบตอบรษท จะตองรายงานความเสยงนนใหผ ทเกยวของรบทราบทนทเพอด าเนนการจดการตอไป

การปฏบตตามนโยบายการบรหารความเสยงนตองปฏบตอยางเครงครดและตอเนองภายใต

การควบคมดแลของคณะบรหารความเสยงของบรษท

นโยบายบรหารความเสยง (ตอ)

111

บรษทยดมนในการด าเนนธรกจภายใตจรยธรรมทางธรกจและหลกการก ากบดแล

กจการทด ควบคไปกบการดแลรกษาสงแวดลอมและสงคมอยางตอเนอง โดยค านงถงผ ทมสวน

ไดสวนเสยทเกยวของตลอดจนท ากจกรรมตางๆ เพอมสวนในการดแลสงแวดลอมการสราง

ความเปนอยทดของคนในสงคมและชมชนเพอน าไปสการพฒนาธรกจอยางยงยนโดยมนโยบาย

ความรบผดชอบตอสงคมและสงแวดลอม (Corporate Social Responsibility: CSR) ดงน

การก ากบดแลกจการทด

บรษทด าเนนธรกจอยางถกตอง ตามกฎหมาย ขอบงคบและระเบยบทเกยวของ

เปดเผยขอมลทส าคญ โปรงใส สามารถตรวจสอบได ปฏบตตามนโยบายการก ากบดแลกจการ

ทด จรรยาบรรณธรกจ และหลกปรชญาของบรษท โดยค านงถงประโยชนทจะเกดขนตอผ ม

สวนไดเสยทกกลม

การประกอบกจการดวยความเปนธรรม

บรษทสงเสรมการแขงขนทางการคาอยางเสร ด าเนนการแขงขนธรกจอยางเปนธรรม

หลกเลยงการด าเนนการทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนและการละเมดทรพยสน

ทางปญญา รวมถงการสงเสรมความรบผดชอบตอสงคมในหวงโซธรกจทกขนตอน

นโยบายความรบผดชอบตอสงคม และสงแวดลอมอยางยงยน

112

การตอตานการทจรต

บรษทตอตานการทจรต คอรรปชนทกรปแบบ ตลอดจนปฏบตตามนโยบายตอการ

คอรรปชนของบรษทอยางเครงครดและเขารวมเปนสมาชกแนวรวมปฎบตของภาคเอกชนไทย

ในการตอตานทจรต(Collective Action Coalition Against Corruption หรอ CAC)

การเคารพสทธมนษยชน

บรษทสนบสนนการปฏบตตาม "ปฏญญาสากลวาดวยสท ธมนษยชน" และ

มาตรฐานสากลดานสทธมนษยชนอนๆ นอกจากนยงมการตรวจสอบประเดนดานสทธมนษยชน

ในการพจารณาดแลพนกงาน ปฏบตตามนโยบายการละเมดสทธมนษยชน ตลอดจนสนบสนน

และเคารพการปกปองสทธมนษยชน

การปฏบตตอแรงงานอยางเปนธรรม

บรษทจะปฏบตตอพนกงานทกคนอยางเทาเทยมกนและเปนธรรม จดใหมสวสดการ

ความปลอดภยและอาชวอนามย อกทงสนบสนนความคดในการสงเสรมสทธแรงงาน และ

สวสดภาพทางสงคมของผ ใชแรงงาน ตลอดจนปฏบตตามกฎหมาย กฎระเบยบทเกยวของกบ

การรบสมครและจางงานทกประการอยางเครงครด

ความรบผดชอบตอผบรโภค

บรษทมงพฒนาผลตภณฑทไมกอใหเกดอนตรายตอผบรโภค รวมถงลดผลกระทบตอ

สงแวดลอม ภายใตเงอนไขทเปนธรรมและใหขอมลผลตภณฑอยางถกตอง เพยงพอ ไมเกน

ความเปนจรง รกษาความลบของลกคาไมน าไปใชเพอประโยชนในทางมชอบ

นโยบายความรบผดชอบตอสงคม และสงแวดลอมอยางยงยน (ตอ)

113

การรวมพฒนาชมชนและสงคม

บรษทถอเปนภาระหนาทและความรบผดชอบทส าคญในการสนบสนนใหมการจด

กจกรรมทเปนประโยชนตอสงคม สงแวดลอมและพฒนาชมชน เพอเสรมสรางคณภาพชวตทด

ในสงคมไทยในดานตางๆ อยางตอเนอง เพอเปนการตอบแทนและคนก าไรสสงคม

การจดการสงแวดลอม

บรษทตระหนกและใหความส าคญ โดยมกระบวนการวเคราะหความเสยงและ

ผลกระทบดานสงแวดลอม ความปลอดภยและอาชวอนามยในกระบวนการธรกจ รวมถง

สนบสนนใหมการใชทรพยากรอยางประหยดและมประสทธภาพ

นวตกรรมและการเผยแพรนวตกรรม

บรษทสนบสนนการสรางสรรค การพฒนานวตกรรมทสรางความสมดลของการด าเนน

ธรกจกบสงแวดลอม เพอใหธรกจเตบโตอยางยงยน

ทงน บรษทไดสงเสรมใหคณะกรรมการ ผบรหาร พนกงานรบทราบ และปฏบตตาม

นโยบายดงกลาวขางตน เพอใหบรรลวตถประสงคและมสวนรวมในความรบผดชอบตอสงคม

อยางยงยนตอไป

นโยบายความรบผดชอบตอสงคม และสงแวดลอมอยางยงยน (ตอ)

114

ปจจบนผ ทพพลภาพนบรวมอยในก าลงแรงงานส าคญทวทกองคกร แตกยงคงมผ

ทพพล ภาพอกจ านวนมากทตองการปฏบตงานแตขาดโอกาสเนองจากอปสรรคหลาย

อยาง ในขณะทความเตบโตทางเศรษฐกจสามารถเพมโอกาสในการจางงานได เพอใหผ

ทพพลภาพไ ดแสดงศกยภาพและใ ชทกษะใ ห เ กดประโยช นตอชมชนสงคม และ

ประเทศชาต บรษทจงก าหนดนโยบายความเทาเทยมกนของผทพพลภาพเพอเปนแนวทาง

ในการปฏบต ดงน

1. บรษทจะปฏบตตามพระราชบญญตสงเสรมและพฒนาคณภาพชวตคนพการ พ.ศ. 2550

และแกไขเพมเตม (ฉบบท 2) พ.ศ. 2556 วาจางผทพพลภาพตาม กระบวนการปกต และกฎหมายใน

การจางงานคนพการอยางเครงครด

2. บรษทจดใหมหนวยงานทใหค าปรกษาและแนะน าส าหรบผทพพลภาพ

3. บรษทใหความเสมอภาคในการจางงานโดยไมค านงถงเหตแหงความพการ

4. ในกรณทลกจางเกดความพการในระหวางการจางงาน บรษทจะคงสภาพการจางงาน

ไว และใหโอกาสทดลองท างานอนทดแทนในกรณทไมสามารถกลบเขา ปฏบตงานเชนเดมได

5. พจารณาคาจางสวสดการตางๆ เชนเดยวกบพนกงานทวไปโดยไมมการแบงแยก

เพอใหผทพพลภาพไดมโอกาสใชความสามารถ มรายไดและพงพาตนเองได ลดภาระของครอบครวและ

สงคมทตองเลยงด รวมทงเปนการสงเสรมใหผทพพลภาพมสวนในการพฒนาเศรษฐกจของครอบครว

และประเทศ

นโยบายความเทาเทยมกน ของผทพพลภาพ

115

คณะกรรมการบรษทมความมงมนทจะบรหารงานโดยยดหลกจรยธรรม ขอพงปฏบตทดส าหรบ

คณะกรรมการบรษท จดทะเบยน กฎ ระเบยบ และแนวปฏบตทเกยวของของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย โดยมความมงมนทจะพฒนาเพอยกระดบการก ากบดแลกจการของบรษท ไปสแนวปฏบตอนเปนเลศในระดบสากล

ค ำนยำม

จรยธรรม หมายถง คณความดทใชเปนขอปฏบตในการประพฤตทดทชอบ โดยม

พนฐานมาจากกฎหมายหรอศล หรอจากประเพณวฒนธรรมของคนในแตละสงคม

จรรยาบรรณ หมายถง หลกความประพฤตปฏบตอนเหมาะสมแสดงถงคณธรรมและ

จรยธรรมทพงปฏบตในการประกอบวชาชพทบคคลในแตละวชาชพไดประมวลขนเปนหลก เพอให

สมาชกในสาขาวชาชพนนๆ ยดถอปฏบต โดยมงเนนถงจรยธรรมปลกฝง และเสรมสรางใหสมาชกม

จตส านกบงเกดขนในตนเองเกยวกบการประพฤตปฏบตในทางทถกทควร และมงหวงใหสมาชกได

ยดถอ เพอรกษาชอเสยงและสงเสรมเกยรตคณของสมาชก และสาขาวชาชพของตน

บรษทจงตระหนกไดวาจรยธรรมเครองมอส าคญทจะชวยใหคณะกรรมการ ผบรหาร และ

พนกงานทกคน มแนวทางปฏบตตนอยางถกตองเหมาะสม จงไดก าหนดจรรยาบรรณของบรษท

(Code of conduct) ไดแก จรรยาบรรณของผบรหาร กรรมการ และพนกงาน จรรยาบรรณธรกจ

และจรรยาบรรณเจาหนาทนกลงทนสมพนธ เพอเปนแนวทางการด าเนนธรกจทดส าหรบ

คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน ยดถอปฏบตตอไป เนองจากบรษทเชอวาแนวทางทเกยวกบ

จรรยาบรรณเปน

นโยบายดานจรยธรรมธรกจ

116

เครองมอส าคญในการน าไปสการปฏบตงานทดขน โดยสรปแนวทางการปฏบตตาม

หลกจรยธรรม ไดดงน

1. บรษทจะปฏบตตามกฎหมาย ขอบงคบ และกฎระเบยบทเกยวของ อยางเครงรด

2. บรษทจะปฏบตตามนโยบาย “การก ากบดแลกจการ” และ “จรรยาบรรณ” ของบรษท

3. บรษทมงมนทจะประกอบธรกจดวยความโปรงใส ซอสตยสจรต และเปนธรรม

4. บรษทจะปลกฝงใหพนกงานมจตส านกทด และยดมนในการปฏบตตนเปนพลเมองด

5. บรษทจะค านงถงผลประโยชนและผลกระทบจากการด าเนนงานของบรษท ดวยความ

เสมอภาคและเปนธรรมตอผ มสวนไดเสยของบรษท

6. บรษทจะด าเนนธรกจดวยความรบผดชอบและรกษาประโยชนของผ มสวนไดเสย

7. บรษทจะสรางระบบงานทเขมแขง เพอปองกนการทจรต ผานระบบการตรวจสอบ ภายใน

8. บรษทก าหนดใหกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกระดบ ตองเขารบการปฐมนเทศ

เพอรบทราบจรรยาบรรณของบรษท (Code of conduct) และสามารถน าไปใชกบการ

ปฏบตงานได

9. บรษทก าหนดใหกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกระดบ ปฏบตตามนโยบาย “การ

ก ากบดแลกจการ” และ “จรรยาบรรณ” ของบรษทอยางเครงครด

นโยบายดานจรยธรรมธรกจ (ตอ)

117

เพอใหมนใจไดวาพนกงานทกคนมความรและความเขาใจเกยวกบจรรยาบรรณของบรษท และ

สามารถปฏบตหนาทไดอยางถกตองเหมาะสม บรษทก าหนดใหพนกงานทกคนเขารบการ

ปฐมนเทศ ซงมการใหความรเกยวกบคมอหลกการก ากบดแลกจการ ซงประกอบดวยหลกการ

ก ากบดแลกจการ จรรยาบรรณของผ บรหาร กรรมการ และพนกงาน จรรยาบรรณธรกจ

จรรยาบรรณเจาหนาทนกลงทนสมพนธ ตลอดจนนโยบายส าคญและระเบยบปฏบตทเกยวของ

เพอเปนแนวทางใหแกคณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคนในการปฏบตตาม ซงภายหลง

การอบรมจะมทดสอบเพอประเมนระดบความรและความเขาใจ เพอด าเนนการสอสารใหพนกงานม

ความเขาใจอยางทวถงมากขน พรอมตระหนกถงหนาทของตนเองในการสงเสรมการก ากบดแล

กจการทดของบรษทตอไป

กำรตดตำมดแลใหมกำรปฏบต

คณะกรรมการ ผ บรหาร และพนกงานทกคนตองรบทราบและท าความเขาใจ

จรรยาบรรณของบรษท เพอยดถอเปนหลกในการปฏบตงาน ผละเวนยอมถกลงโทษทางวนยตาม

ความเหมาะสม และอาจถกด าเนนคดตามกฎหมายในกรณการกระท านนผดกฎหมาย

การปฏบตตามจรรยาบรรณดงกลาวไมอาจก าหนดใหครอบคลมไดทกกรณ หาก

พนกงานประสบปญหาในการตดสนใจหรอปฏบตงานเกยวกบจรรยาบรรณของบรษททมไดก าหนด

ไว ใหทานตอบค าถามกบตวเองกอนในเบองตนดงน

นโยบายดานจรยธรรมธรกจ (ตอ)

118

- เปนสงทถกตองหรอไม

- เปนทยอมรบและสามารถเปดเผยตอสงคมไดหรอไม

- เปนการกระท าทสงผลในทางลบตอความซอสตยหรอชอเสยงของบรษทหรอพนกงาน

เองหรอไม

กรณไมแนใจ หรอไมอาจตดสนใจไดวาการตดสนใจของตนนนจะถกตองหรอไม ควรปรกษาหรอ

สอบถามผบงคบบญชาทตนเองไววางใจในทกระดบ หรอผจดการฝายบรหารทรพยากรบคคล

หรอฝายก ากบหลกทรพยและประสานงานตลาดหลกทรพยและนกลงทนสมพนธ หรอฝาย

ตรวจสอบภายใน แลวแตกรณ

นโยบายดานจรยธรรมธรกจ (ตอ)

119

คณะกรรมการบรษทไดใหความส าคญกบเรองการดแลการใชขอมลภายใน อนเปนสวนส าคญ

ในการเสรมสรางการก ากบดแลกจการทด ดงนนบรษทจงไดก าหนดนโยบายการปองกนการใช

ขอมลภายในและเปดเผยขอมลขน เพอเปนการปองกนการใชขอมลภายในทส าคญของบรษททยง

ไมไดเปดเผยตอสาธารณชน ไปใชเพอประโยชนตอตนเองหรอผ อน โดยมสาระส าคญดงตอไปน

1. ขอมลภายในทส าคญของบรษท คอ ขอมลทมความส าคญและจงใจใหผ ทรบรขอมลท าการซอ

หรอขายหน และขอมลทยงไมไดเปดเผยตอสาธารณชน รวมถงขอมลทบรษทจดเกบไวและยงไม

เปดเผยตอสาธารณชนเปนการชวคราว

2. แนวทางและมาตรการการดแลการใชขอมลภายใน มดงน

2.1 หามไมใหกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทเกยวของกบการจดท างบการเงน เลขานการบรษท

เลขานการคณะกรรมการชดยอย หรอบคคลภายนอกอนๆ ทไดรบการบอกกลาวเกยวกบขอมล

ภายในทส าคญ เปดเผยขอมลทส าคญทยงไมเปดเผยตอสาธารณชนแกบคคลอน รวมทงหาม

ซอขายหลกทรพยของบรษทในชวง 1 เดอนกอนการเปดเผยงบการเงนตอสาธารณชน และไม

ท าการซอ ขาย โอน หรอรบหลกทรพยของบรษท อนเปนการเอาเปรยบตอบคคลอนโดยใช

ขอมลภายในทส าคญทยงไมเปดเผยตอสาธารณชน ไมวาการกระท าดงกลาวจะเปนไปเพอ

ผลประโยชนของตนเองหรอผ อน

นโยบายการปองกนการใชขอมล ภายในและเปดเผยขอมล

120

2.2 ก าหนดใหกรรมการ และผบรหาร รวมถงคสมรส และบตรทยงไมบรรลนตภาวะ จดท าและสง

รายงานการถอครองหลกทรพยภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบการแตงตง รวมทงจดท าและ

จดสงรายงานการเปลยนแปลงการถอครองหลกทรพย อนเนองมาจากการซอ ขาย โอน หรอรบ

หลกทรพยของบรษท ภายใน 3 วนท าการ ตามมาตรา 59 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และรายงานการถอครองหลกทรพยทออกโดยบรษทตอ

คณะกรรมการบรษทเปนประจ าทกไตรมาส

2.3 ก าหนดใหกรรมการและผ บรหารแจงตอคณะกรรมการเกยวกบการซอ ขาย โอน หรอรบ

หลกทรพยของบรษท อยางนอย 1 วนลวงหนากอนด าเนนการทกครง

2.4 บรษทมหนาทเปดเผยขอมลขาวสารเกยวกบการด าเนนงานทส าคญของบรษทใหสาธารณชน

รบทราบโดยทนทและทวถง ตามวธการของตลาดหลกทรพยฯ และแนวทางการเปดเผยขอมล

ของบรษท เพอใหแนใจวาขอมลขาวสารไดเขาถงผ มสวนไดเสยทกกลมอยางเทาเทยมกน

2.5 บรษทก าหนดใหพนกงานทกคน ยดมนเกยวกบการปกปองรกษาความลบของขอมลขาวสาร

เกยวกบกจกรรมตางๆ ในการด าเนนธรกจ และหามมใหแสวงหาผลประโยชนใหตนเองและผ อน

โดยใชขอมลภายในทส าคญทยงไมเปดเผยตอสาธารณชน หรอด าเนนการใดๆ ในลกษณะทอาจ

กอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนตอบรษท

นโยบายการปองกนการใชขอมล ภายในและเปดเผยขอมล (ตอ)

121

บรษทจะด าเนนการจายผลตอบแทนใหแกพนกงานอยางเหมาะสม และสอดคลองกบการจาย

ผลตอบแทนของอตสาหกรรมเดยวกน ตลอดจนจดใหมสวสดการตางๆ ซงมากกวาทกฎหมาย

ก าหนด เชน กองทนส ารองเลยงชพ ตรวจสขภาพพนกงานประจ าป เงนคาเกษยณอายงาน เบยขยน

คาครองชพ เงนคาท าศพ คาท างานในกะกลางคน คาระดบงาน เบยขยนรายเดอน เบยขยนตอเนอง

ประจ าป คาอาหาร ประกนสขภาพ และประกนอบตเหตส าหรบพนกงานทมอายงาน 1 ปขนไป อก

ทงมการสงเสรมใหจดกจกรรมอยางตอเนองใหพนกงานไดผอนคลายจากการท างาน และไดใชเวลา

ท ากจกรรมตางๆ รวมกน เพอสงเสรมใหพนกงานมความรกความผกพนธตอองคกรในระยะยาว

อกทงบรษทยงสนบสนนความคดในการสงเสรมสทธแรงงานและสวสดภาพทางสงคมของผ ใช

แรงงาน บรษทไดปฏบตตามกฎหมาย กฎระเบยบทเกยวของกบการ รบสมครและจางงานทก

ประการอยางเครงครด โดยบรษทไดก าหนดอตราคาจางงานแรกเขาขนต าส าหรบพนกงานรายเดอน

และมการปรบขนตามผลการปฏบตงานของพนกงานในแตละป

นโยบายการดแลคาตอบแทน และสวสดการของพนกงาน

122

บรษทมนโยบายจายคาตอบแทนทชดเจน โดยในระยะสนมการก าหนดเปาหมายการท างานของ

พนกงานและของบรษทในแตละปไว การจายคาตอบแทนจะสอดคลองกบผลการปฏบตงานจรงท

เกดขนในปนนๆ ส าหรบในระยะยาว บรษทมการจดท าแผนการบรหารการเตบโตในต าแหนงงานไว

ลวงหนา 5 ป โดยมแผนการพฒนาพนกงานเปนรายบคคลรองรบการเตบโตดงกลาว ซงการจาย

คาตอบแทนกจะสอดคลองกบแตละต าแหนงงาน ผลการปฏบตงานจรงทเกดขนและนโยบายของ

บรษททก าหนดไว

นโยบายคาตอบแทนพนกงาน

123

บรษทใหความส าคญในการพฒนาบคลากรตามปรชญา “คนและองคกรทเตบโตไป

พรอมกน” บรษทสนบสนนใหมการพฒนาบคลากรทกระดบอยางทวถงและตอเนอง เพอเพม

ขดความสามารถและขบเคลอนองคกรใหบรรลเปาหมายทางธรกจ ซงบคลากรทกคนจะไดรบการ

พฒนาตามสายอาชพของตนเองเพอใหเตบโตพรอมกบองคกรอยางยงยน

นโยบายดานการพฒนาบคลากร

124

บรษทสนบสนนการปฏบตตาม "ปฏญญาสากลวาดวยสทธมนษยชน" และมาตรฐาน สากลดานสทธมนษยชนอนๆ นอกจากนคณะผบรหารของบรษทยงมการตรวจสอบประเดนดานสทธมนษยชนในการพจารณาดแลพนกงาน และเมอพบวามความเสยงทจะเขาเกณฑความเสยงตอชอเสยง จะสงเรองแจงไปยงคณะกรรมการบรษท นอกจากนบรษทไดจดใหมการอบรม และการวดผลแกพนกงานในเรองจรรยาบรรณของบรษทและนโยบายการละเมดสทธมนษยชน เพอน าไปปฏบตเปนสวนหนงในการด าเนนงาน และไมสนบสนนการละเมดสทธมนษยชน

ทงนบรษทไดเปดชองทางรบค ารองเรยนผานทางเวบไซตของบรษทใหพนกงานสามารถสงค ารองเรยน เรองราวการทจรตคอรรปชน การไมปฏบตตามกฎระเบยบ การไดรบการปฏบตอยางไมเปนธรรม หรอการละเมดสทธมนษยชน มายงประธานคณะกรรมการตรวจสอบไดโดยตรง ตลอดจนกจกรรมดานสทธมนษยชนตางๆ ทบรษทก าหนดใหมแสดงถงการทบรษทใหความส าคญกบความโปรงใสและหลกบรรษทภบาลในองคกรไดเปนอยางด

นโยบายการไมเกยวของกบ การละเมดสทธมนษยชน

125

คณะกรรมการบรษทเลงเหนถงความส าคญเกยวกบทรพยสนทางปญญาหรอลขสทธของบคคลภายนอก บรษทจงมนโยบายในการปฏบตเกยวกบการไมละเมดทรพยสนทางปญญาหรอลขสทธ โดยบรษทจะปฏบตตามกฎหมายทเกยวของกบทรพยสนทางปญญาหรอลขสทธ การน าผลงานหรอขอมลอนเปนสทธของบคคลภายนอกทไดรบมาหรอทจะน ามาใชภายในบรษท จะตองตรวจสอบเพอใหมนใจไดวาจะไมละเมดทรพยสนทางปญญาหรอลขสทธของผ อน รวมทงไมสนบสนนการด าเนนการทมลกษณะเปนการลวงละเมดทรพยสนทางปญญาหรอลขสทธ เปนการแสดงถงเจตนารมณของบรษทในการด าเนนธรกจดวยความเปนธรรม โดยมแนวปฏบตดงน

1. การจดหาระบบคอมพวเตอร ตลอดจนการตดตงเพอการใชงาน และจดท าฐานขอมลของซอฟแวร (Software) หรอโปรแกรมคอมพวเตอรตางๆ ทใชงานอย ในปจจบนของบรษท จะด าเนนการใหสอดคลองกบพรบ. วาดวยการกระท าความผดเกยวกบคอมพวเตอร ป 2550

2. กรรมการ ผ บรหาร และพนกงานทกระดบ ตองปฏบตตนใหสอดคลองกบกฎหมาย ขอบงคบและขอผกพนตามสญญาทงหมดเกยวกบทรพยสนทางปญญาทถกตอง รวมถง สทธบตร ลขสทธ ความลบทางการคา และขอมลกรรมสทธอนๆ โดยจะไมละเมดน าสทธ ในทรพยสนทางปญญาทถกตองและมผลบงคบใชของบคคลอนไปใชในทางทผด

นโยบายการไมลวงละเมด ทรพยสนทางปญญาหรอลขสทธ

126

3. ผลงานหรอขอมลอนเปนสทธของบคคลภายนอกทไดรบมา หรอทจะน ามาใช ภายใน บรษท จะตองตรวจสอบ เพอใหมนใจวาจะไมลวงละเมดทรพยสน ทางปญญาหรอ ลขสทธของผ อน 4. ผลงานทเกดจากการปฎบตตามหนาทถอเปนทรพยสนทางปญญาของบรษท เมอ

พนสภาพจากการเปนพนกงานจะตองสงมอบทรพยสนทางปญญาตางๆ รวมถง ผลงานตางๆ คนใหบรษทไมวาจะเปนขอมลทจดเกบไวในรปแบบใดๆ กตาม

นโยบายการไมลวงละเมด ทรพยสนทางปญญาหรอลขสทธ (ตอ)

127

คแขงทางการคาเปนบคคลภายนอกทบรษทตองแขงขนตามวถทนนยมเสรในการท าธรกจการ

แขงขนตองด าเนนไปอยางเปนธรรม ไมบดเบอนขอมล หลอกลวง หรอใชวธอนใดทไมถกตองตาม

ครรลองของการแขงขนทด

ทงนบรษทสามารถใหการสนบสนนการรวมมอกบคแขงทางการคาทเปนไปเพอประโยชนของผ

มสวนไดเสยทเกยวของ โดยมใชเปนการผกขาดจดสรรรายไดและสวนแบงการตลาด การลด

คณภาพของสนคา และการก าหนดราคาสนคา อนจะกอใหเกดผลเสยตอผ มสวนไดเสยทเกยวของ

ในภาพรวม อกทงบคลากรของบรษทตองระมดระวงในการตดตอกบคแขง และบคลากรของคแขง

ทกกรณ ไมเปดเผยหรอละเลยใหความลบของบรษทตกอยในมอของคแขง

นโยบายการปฏบตทเปนธรรม และรบผดชอบตอคแขง

128

บรษทฯ ก าหนดนโยบายและการปฏบตตอคคาอยางเสมอภาคและเปนธรรม ค านงถงประโยชน

สงสดของบรษทฯ และตงอยบนพนฐานของการไดรบผลตอบแทนทเปนธรรมตอทงสองฝาย

หลกเลยงสถานการณทท าใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน รวมทงปฏบตตามพนธะสญญาทตก

ลงกนไวอยางเครงครด

ในกรณทเกดการปฏบตผดจากขอตกลงทางการคา โดยเฉพาะเรองเงอนไขค าประกน การ

บรหารเงนทน และกรณทเกดการผดนดช าระหนบรษทฯ จะพจารณาเจรจาเพอใหบรรลขอตกลงทง

สองฝาย หากไมเปนผลจงจะด าเนนการตามกฏหมายและใหเกดความเปนธรรมแกคสญญาอยาง

เตมท ในกรณเจาหน บรษทจะปฏบตตามพนธะสญญาขอตกลงอยางเครงครด

นโยบายการปฏบตตอคคา และ/หรอเจาหน

129

เพอใหการบรหารจดการภายในบรษทมประสทธภาพและประสทธผล คณะกรรมการ ผบรหาร

และพนกงานทกคนจ าเปนตองรวมมอกนปองกน ตลอดจนตอตานการกระท าอนเปนการทจรตและ

การใหสนบน อกทงปฏบตตามนโยบายอยางเครงครด โดยการปฏบตหนาทดวยความซอสตย

โปรงใส เทยงตรง เพอใหเกดการแขงขนทางธรกจอยางเสรและเปนธรรม

ค ำนยำม

การทจรต หมายถง การแสวงหาประโยชนทมควรไดโดยชอบดวยกฎหมายส าหรบตนเอง

หรอผอน (ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา (1))

การใหสนบน หมายถง การเสนอ การใหค ามนสญญา การให การรบ หรอการเรยกรอง

ผลประโยชนเพอเปนสงจงใจใหบคคลกระท าอยางหนงอยางใดทผดกฎหมาย ขดตอศลธรรมอนด

หรอท าลายความไววางใจ

ทงนบรษทหามคณะกรรมการ ผ บรหาร และพนกงานทกคน กระท าการอนใดทเปนการ

เกยวของกบการทจรตทกรปแบบ เพอประโยชนทางตรงหรอทางออมตอตนเอง ครอบครว เพอนและ

คนรจก ไมวาตนจะอยในฐานะเปนผ รบ ผ ให หรอผ เสนอใหสนบน ทงทเปนตวเงน หรอไมเปนตว

เงน แกหนวยงานของรฐ หรอหนวยงานเอกชน ทบรษทไดด าเนนธรกจหรอตดตอดวย โดยจะปฏบต

ตามนโยบายตอตานการทจรตและการใหสนบนอยางเครงครด ตามแนวทางการปฏบตดงตอไปน

นโยบายตอตานการทจรต และการใหสนบน

130

1. บรษทมนโยบายตอตานการทจรตและการใหสนบนอยางสนเชง และถอปฏบตตาม

กฎหมายทงหมดทเกยวของกบการตอตานการทจรตและการใหสนบนในประเทศไทย

2. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกคน ไมมพฤตกรรมใดทแสดงใหเหนวาเปนการ

รบหรอตดสนบน แกผ มสวนไดเสยในเรองทตนท าหนาทรบผดชอบทงทางตรงหรอทางออม

เพอใหไดมาซงผลประโยชนโดยมชอบ

3. ในการจดซอ จดจาง ตองด าเนนการตามขนตอนของบรษทอยางเครงครด โปรงใส ส าม า ร ถ

ตรวจสอบได

4. หากพบเหนการกระท าทเขาขายการทจรต หรอสอไปในทางทจรต ทมผลเกยวของกบบรษท

ทงทางตรงหรอทางออม ตองไมละเลยหรอเพกเฉยตอพฤตกรรมดงกลาว ตองแจงผบงคบบญชา

รบทราบทนท หรอแจงผานชองทางการแจงเบาะแสบนเวบไซตของบรษท (หวขอการแจง

เบาะแส) หรอกลองรบขอคดเหน (กลองแดงของฝายบรหารทรพยากรบคคล) โดยผแจงเบาะแส/

ผ รองเรยน จะตองระบรายละเอยดของเรองทจะแจง พรอมชอ ทอยและหมายเลขโทรศพท

ทสามารถตดตอไดทกครง

5. คณะกรรมการและผบรหาร ตระหนกถงความส าคญในการเผยแพร ใหความร ให ค าปรกษา

เพอสรางความเขาใจใหแกผ ใตบงคบบญชาเกยวกบการตอตานการทจรตและการใหสนบน

เพอใหพนกงานไดปฏบตตามนโยบายอยางเครงครด

นโยบายตอตานการทจรต และการใหสนบน (ตอ)

131

บรษทไมเกยวของ ไมยอมรบการคอรรปชนใดๆ ทงสน ไมวาทางตรงหรอทางออม ไมวาในทกรปแบบ ไดแก การน าเสนอ การใหค ามนสญญา การขอ การเรยกรอง การใหหรอรบสนบน การกรรโชก หรอการกระท าพฤตกรรมทสอไปในทางคอรรปชน โดยครอบคลมถงธรกจและรายการทงหมดในทกประเทศและทกหนวยงานทเกยวของ พรอมกนน บรษทไดก าหนดขนตอนเพอตอตานคอรรปชนอยางละเอยด รวมถงตอตานผ เกยวของกบการทจรต เพอใหการปฏบตเปนไปตามนโยบายน ทงนบรษทจะสอบทานขนตอนการปฏบตอยางสม าเสมอ เพอใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงของธรกจ ระเบยบ ขอบงคบ และขอก าหนดกฎหมาย เพอรกษาชอเสยงของบรษท โดยหามกรรมการ ผ บรหาร และพนกงานทกระดบทกคนไมใหเรยกรอง ด าเนนการ หรอยอมรบการคอรรปชน เพอประโยชนตอตนเอง ครอบครว เพอน และคนรจก และตองปฏบตตามนโยบายนโดยทวกน ตลอดจนสงเสรมการเปดเผยขอมลตอสาธารณชนเกยวกบมาตรการตอตานการคอรรปชนอกดวย 1. วตถประสงค เพอแสดงออกถงจดยนของบรษทในการตอตานการคอรรปชนอยางสนเชง เพอก าหนดขนตอนการสอบทานและก ากบตดตามใหมนใจวามการปฏบตตามนโยบาย เพอสนบสนนใหพนกงานทกระดบเฝาระวง และรายงานการพบเหนการคอรรปชน ผานชอง

ทางการสอสารทปลอดภย 2. นยาม คอรรปชน (Corruption) หมายถง การใชอ านาจทไดมาโดยหนาทเพอแสวงหา/เออผลประโยชนใหกบตนเอง พวกพอง และ/หรอผอน เพอใหไดมาซงทรพยสน ผลประโยชนอนใดทไมเหมาะสมทางธรกจ หรอผลประโยชนอนใดโดยมชอบทงทางตรงและทางออม รวมถงการกระท าใดๆ ทขดหรอแยงกบจรรยาบรรณธรกจของบรษท

นโยบายตอตานการคอรรปชน

132

รปแบบของการคอรรปชน ไดแก การใหของขวญหรอบรการ การใหเงนสดหรอสงของทดแทน การใหสนบนเจาหนาทของรฐ และการคอรรปชนระหวางหนวยงานเอกชน การชวยเหลอทางการเมอง การบรจาคเพอการกศลและการใหเงนสนบสนน การใหคาอ านวยความสะดวก การใหคาของขวญ คาบรการตอนรบ คาใชจายเลยงรบรอง และคาใชจายอนๆ ซงท าใหเกดการใชอ านาจอยางไมถกตอง 3. ขอบเขต นโยบายฉบบนบงคบใชกบกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกระดบทกคนของบรษท บรษทคาดหวงใหผ จดจ าหนายสนคา/บรการ และผ รบเหมา ทมความเกยวของหรอกระท าการ

ในนามบรษท ปฏบตตามนโยบายน 4. หนาทและความรบผดชอบ ผบรหารทกคนมหนาทรบผดชอบท าใหมนใจวา ผ ใตบงคบบญชาของตนไดตระหนกถงและม

ความเขาใจนโยบายฉบบน โดยไดรบการอบรมอยางเพยงพอและสม าเสมอ คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกระดบทกคนตองปฏบตหนาทใหสอดคลองกบนโยบาย

ฉบบน กรณมขอสงสยหรอพบเหนการฝาฝน จะตองรายงานผบงคบบญชาหรอกลองรบความคดเหนทนท

คณะกรรมการบรษทมอบหมายใหคณะกรรมการตรวจสอบ ท าหนาทก ากบดแลนโยบายและมาตรการตอตานการคอรรปชน เพอใหมนใจวาบรษทไดปฏบตตามภาระหนาทตามกฎหมายและจรรยาบรรณทก าหนดไว

คณะกรรมการบรษท ท าหนาทดแลใหบรษทปฏบตใหเปนไปตามกฎหมาย โดยกฎหมายดงกลาวรวมถงกฎหมายเกยวกบการหามจายสนบน หรอการสนบสนนการทจรต

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

133

5. แนวทางปฏบต

5.1 บททวไป

บรษทจดใหมนโยบายตอตานการคอรรปชน และใหความรวมมอกบองคกรภายนอกในการสงเสรมและสนบสนนการตอตานการคอรรปชน

บรษทตอตานและไมสนบสนนการกระท าทเปนการคอรรปชนทกรปแบบ อกทงมงมนทจะน ามาตรการเชงปองกนมาใชในการตอตานการคอรรปชน

หามมใหกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกระดบทกคนของบรษท เขามสวนรวมในการเรยกรบผลประโยชนหรอสงตอบแทนอนใดทอาจเขาขายพจารณาไดวาเปนการคอรรปชน

บรษทจะปฏบตตาม หลกจรยธรรม จรรยาบรรณธรกจของบรษท และกฎหมายของประเทศไทยในการตอตานคอรรปชน

บรษทก าหนดใหการด าเนนการทกกระบวนการอยในขอบขายกฎหมายอยางเครงครด หรอถาเกดขอผดพลาดในกระบวนการด าเนนงานเนองจากความประมาท รเทาไมถงการณ กใหรบโทษจากหนวยงานทรบผดชอบโดยไมมการวงเตนใหพนผด

คณะกรรมการและ ผบรหาร ใหการยอมรบตอนโยบายและแนวทางปฏบตฯ รวมทงมความรบผดชอบตอการน ามาตรการตอตานการคอรรปชนไปปฏบต

คณะกรรมการตรวจสอบก ากบดแลการปฏบตตามมาตรการตอตานการคอรรปชน และรายงานคณะกรรมการบรษทรบทราบในทกไตรมาส

คณะกรรมการบรษท จะด าเนนการทบทวนนโยบายตอตานการคอรรปชน ปละ 1 ครง

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

134

5.2 การชวยเหลอทางการเมอง

การชวยเหลอทางการเมอง หมายถง การสนบสนนทงทเปนตวเงนและไมเปนตวเงนแกพรรค

การเมอง นกการเมองหรอผลงสมครรบเลอกตงทางการเมอง

บรษทมนโยบายเปนกลางทางการเมอง โดยจะไมใหการสนบสนนหรอกระท าการอนเปนการ

ฝกใฝพรรคการเมองใดพรรคการเมองหนง มอสระทางความคด การตดสนใจและการกระท า

โดยไมองกบการเมอง

บรษทไมมนโยบายใหการสนบสนนทางการเงน ทรพยากร หรอทรพยสนอนใดของบรษท ไมวา

ทางตรงหรอทางออม

ผบรหาร และพนกงานทกระดบทกคนมสทธเสรภาพในการเขารวมกจกรรมทางการเมองภายใต

บทบญญตแหงรฐธรรมนญ แตจะตองไมแอบอางความเปนพนกงาน หรอน าทรพยสน อปกรณ

เครองมอใดๆ ของบรษทไปใชเพอประโยชนในการด าเนนการใดๆ ในทางการเมอง หากเขารวม

จะตองพงระมดระวงการด าเนนการใดๆ ทอาจท าใหเกดความเขาใจวาบรษทไดใหการสนบสนน

หรอฝกใฝพรรคการเมองใดพรรคการเมองหนง

5.3 การบรจาคเพอการกศลและการใหเงนสนบสนน

แนวทางในการบรจาคเพอการกศลหรอการใหเงนสนบสนนของบรษท อยภายใตการด าเนนการ

ของคณะผบรหาร โดยบรจาคหรอการใหเงนสนบสนนจะพจารณาตามอ านาจอนมตในแตละ

ระดบชนของผมอ านาจทบรษทก าหนดไว โดยรปแบบการบรจาคอาจใหในรปแบบของเงนหรอ

สงของอนใดทไมใชตวเงน โดยบรจาคหรอการใหเงนสนบสนนดงกลาวนน บรษทมไดกระท าเพอ

ใชเปนขออางหรอเสนทางส าหรบการคอรรปชน

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

135

บรษทก าหนดใหมการก ากบดแลเรองการบรจาคหรอการใหเงนสนบสนน โดยก าหนดใหตอง

จดท าเปนบนทก (Memo) ระบชอหนวยงานหรอบคคลผ รบบรจาคหรอ รบเงนสนบสนน

วตถประสงคในการบรจาคหรอการใหเงนสนบสนน พรอมเอกสารหลกฐาน เพอเสนอตอผ ม

อ านาจอนมตตามระเบยบของบรษททก าหนดไว

5.4 คาอ านวยความสะดวก

คาอ านวยความสะดวก หมายถง เงนซงจายใหแกเจาหนาทของรฐเพอเรงประสทธภาพในการ

ปฏบตงาน ซงเจาหนาทบคคลดงกลาวมหนาททตองปฏบตอยแลว

ทงนบรษทไมมนโยบายจายเงนคาอ านวยความสะดวก อยางไรกตาม การจายเงนคาอ านวย

ความสะดวกสามารถกระท าไดในกรณทพนกงานตกอยในสถานการณทเปนภยคกคามตอรางกายหรอ

ชวต โดยกอนการจายเงนคาอ านวยความสะดวก จะตองจดท าเปนบนทก (Memo) ระบชอหนวยงาน

หรอบคคลผ รบเงน วตถประสงค พรอมเอกสารหลกฐาน เพอเสนอตอผมอ านาจอนมตตามระเบยบของ

บรษททก าหนดไว

5.5 คาของขวญ คาบรการตอนรบ คาใชจายเลยงรบรอง และคาใชจายอนๆ

บรษทตระหนกดวาการสรางความสมพนธทดกบพนธมตรทางธรกจเปนสงส าคญทจะน ามาซง

ความส าเรจอยางตอเนองของบรษท

บรษทหามมใหกรรมการ ผ บรหาร และพนกงานทกระดบทกคน มการรบของขวญหรอให

ของขวญ บรการตอนรบและรายจายอนๆ หากบรษทเหนวาการกระท าเหลานนจะมผลกระทบ

เกยวกบการด าเนนการของบรษท

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

136

ผบรหาร พนกงาน สามารถให/รบของขวญ คาบรการตอนรบ และคาใชจายเลยงรบรอง จาก

บคคลใดๆ ได หากเขาเงอนไขทกขอดงตอไปน

1.ไมเปนการกระท าทตงใจครอบง า ชกน า หรอตอบแทนบคคลใดๆ เพอใหไดมาซงความ

ไดเปรยบใดๆ ผานการกระท าทไมเหมาะสม หรอเปนการแลกเปลยนอยางชดเจนหรอแอบ

แฝงเพอใหไดมาซงการชวยเหลอหรอผลประโยชน

2.เปนไปตามกฎหมายทเกยวของ

3.เปนการใหในนามบรษท ไมใชในนามพนกงาน

4.ไมเปนของขวญทอยในรปของเงนสดหรอเทยบเทาเงนสด

5.เหมาะสมกบสถานการณ เชน การใหของขวญเลกๆ นอยๆ ในชวงเทศกาลปใหม ซงถอ

เปนธรรมเนยมปกต

6.ประเภทและมลคามความเหมาะสม และมอบใหถกตองตามกาละเทศะ

7.เปนการใหอยางเปดเผย ไมปกปด

หากกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกระดบทกคนไดรบของขวญในรปของเงนหรอสงของท

พจารณาวามมลคาเกนกวา 3,000 บาท (ไมสามารถปฏเสธไดและจะตองรบ) จะตองแจง

ผบงคบบญชาหรอแจงฝายตรวจสอบภายในทราบและน าสงของขวญดงกลาวแกฝายบรหาร

ทรพยากรบคคล เพอน าไปเปนของรางวลใหพนกงานหรอบรจาคเพอการกศลตามความ

เหมาะสมตอไป หากบรษทเหนวาการกระท าเหลานนจะมผลกระทบเกยวกบการด าเนนการของ

บรษท

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

137

5.6 บคคลทมความเกยวของทางธรกจ

บรษทหามกรรมการ ผบรการ และพนกงานทกระดบทกคน วาจางตวแทนหรอตวกลางทางธรกจ

ใดๆ โดยมวตถประสงคเพอกระท าการคอรรปชน

ผ จดจ าหนายสนคา/บรการ และผ รบเหมา บรษทจดใหมการจดซอจดหาดวยความเปนธรรม

และโปรงใส รวมทงจะด าเนนการประเมนเพอคดเลอกผ จดจ าหนายและผ รบเหมาดวยความ

รอบคอบตามขนตอนการปฏบตงานของบรษททก าหนดไวอยางเครงครด ทงนบรษทจะแจงผ จด

จ าหนายและผ รบเหมาใหรบทราบนโยบายฉบบน และทางบรษทสงวนสทธทจะบอกยกเลกการ

จดซอจดหาและวาจาง หากพบวาผ จดจ าหนายและผ รบเหมากระท าการคอรรปชน

6. การประเมนความเสยง*

การประเมนความเสยงดานคอรรปชน มวตถประสงคเพอใหทกฝายงานตระหนกถงความส าคญ

ของการบรหารความเสยงดานทจรต และคอรรปชนทอาจเกดขน และผลกระทบตอวตถประสงค และการ

ด าเนนงานขององคกร โดยด าเนนการในเชงรกเพอประเมน และทบทวนความเสยงดานการคอรรปชนท

อาจเกดขนอยางสม าเสมอ (อยางนอยปละครง) เพอระบปจจยเสยงเพมขน หรอผลประเมนความเสยงท

เปลยนแปลงใหสอดคลองกบปจจยตางๆ หรอรปแบบคอรรปชนทเปลยนแปลงไป ทงนเพอใหมนใจวา

ความเสยงฯ ไดถกระบ และจดการอยางทนกาล และสามารถประเมนความเสยงดานการทจรต (Fraud

Risk Assessment) ซงรวมถงการคอรรปชน ควบคกบการประเมนความเสยงองคกร (Enterprise Risk

Assessment) ได มแนวทางการประเมนความเสยงตามคมอการบรหารความเสยง ทก าหนดไว สรปได

ดงน

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

138

คณะกรรมการบรหารความเสยง และฝายงานทเกยวของ เปนผ ระบและประเมนความเสยง ดาน

โอกาสทจะเกด (Likelihood) และดานผลกระทบ (Impact) รวมทงการจดหามาตรการเพอลด

หรอจดการความเสยงดานคอรรปชนใหอยในระดบทองคกรยอมรบได

ฝายตรวจสอบภายในเปนผ รวบรวมผลการประเมนความเสยงดานคอรรปชน จดท าเอกสาร

ความเสยง และตดตามการด าเนนงานตามแผนจดการความเสยง เพอน าเสนอตอ

คณะกรรมการตรวจสอบเปนประจ าทกป

7. การควบคม*

ระบบการควบคมภายในของบรษทครอบคลมทงดานการเงน การด าเนนการของกระบวนการ

ทางบญช การเกบบนทกขอมล รวมถงกระบวนการอนๆ ในบรษททเกยวของเพอจดการความ

เสยงดานทจรต และคอรรปชน

บรษทมขนตอนการหารอผลการควบคมภายในทเกยวกบมาตรการตอตานการคอรรปชนกบ

บคลากรทปฏบตงานนนๆ

บรษทมคณะกรรมการตรวจสอบสอบทานใหมการควบคมภายในใหมประสทธภาพและ

ประสทธผล สอบทานใหมการรายงานทางการเงนอยางถกตองและเพยงพอ และกระบวนการ

อนทเกยวของกบมาตรการตอตานการคอรรปชน

บรษทมขนตอนใหฝายตรวจสอบภายในรายงานผลการตรวจสอบตามมาตรการตอตานการ

คอรรปชนน ตอคณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบรษทอยางนอยปละ 1 ครง

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

139

8. การจดเกบรกษาขอมล

บรษทมนโยบายทจะปฏบตตามมาตรฐาน หลกการ รวมทงกฎหมายทบงคบใชเกยวกบการ

รายงานขอมลทางบญชและการเงน

คาใชจายทกประเภทจะตองมเอกสารประกอบ รวมทงจดเกบและรกษาขอมลของบรษทจะตอง

เปนไปตามกฎหมายและระเบยบทเกยวของ

บรษทไมอนญาตใหมการบนทกขอมลทเปนเทจ ผดหลกการ ไมสมบรณ หรอท าการตกแตง

บญช รวมทงจะตองไมมบญชนอกงบการเงน เพอใชสนบสนนหรอปกปดการจายเงนทไม

เหมาะสม

9. ทรพยากรบคคล

บรษทจะน านโยบายฉบบนมาใชเปนสวนหนงในการบรหารงานบคลากรของบรษท

10. การอบรมและการสอสาร

กรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกระดบทกคน สามารถศกษานโยบายฉบบนไดจากเวบไซต

บรษท

http://www.thaisteelcable.com/investor_information.php?id=3&subid=4

บรษทสนบสนนใหผ จดจ าหนายสนคา/บรการ และผ รบเหมา ยดมนในมาตรฐานการรบผดชอบ

ตอสงคมเชนเดยวกบบรษท

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

140

การอบรมใหความรเกยวกบนโยบายฉบบน

กลมเปาหมาย การอบรม การสอสาร

กรรมการ เ ล ข า น ก า ร บ ร ษ ท แ จ งก าหนดการอบรมเกยวกบการทจรตคอร รปชนทกหลกสตรทเ ก ย ว ข อ ง ก บ ก ร ร ม ก า ร ใ หกรรมการทราบทางอเมลทกครง

กรรมการ เขารบการอบรมตามก าหนดการ

ก ร ร ม ก า ร แ จ ง ท ป ร ะ ช มคณะกรรมการบรษทรบทราบ ในกรณทบรษทตองด าเนนการในประเดนท เกยวของหลงการอบรม (ถาม)

ทบทวนนโยบายฯ ในท ประ ชมคณะกรรมการบรษทเปนประจ า ทกป

รายงานความคบหนาเกยวกบการด า เ น น ก า ร ใ น ท ป ร ะ ช มคณะกรรมการบรษททกครง

ผบรหาร และพนกงาน

เปนสวนหน งขอ งการปฐมน เทศ (แบบรบฟงการบรรยาย) หรอกอนเขารบต าแหนงของบรษท

ทบทวนนโยบายฯ ในทประชมฝายบรหารเปนประจ าทกไตรมาส

ใหความรในกจกรรม "กรรมการผ จดการพบพนกงาน เปนประจ าทกไตรมาส"

ผ จดจ าหนายสนคา/บรการ และผ รบเหมา

ใชการสอสารทดแทน ส อ สา รน โย บาย ฉบบน ต ง แ ต เ ร มความสมพนธทางธรกจและในภายหลงตามความเหมาะสม

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

141

11. กรณมขอสงสย

หากพนกงานเกดความไมมนใจวาการกระท าใด อาจเขาลกษณะเปนการคอรรปชนหรอในกรณ

มค าถามหรอขอสงสย พนกงานควรปรกษาผบงคบบญชาโดยตรง หรอตดตอฝายตรวจสอบ

ภายใน หรอฝายก ากบหลกทรพยและประสานงานตลาดหลกทรพยและนก ลงทนสมพนธ

12. การรายงานการพบเหนการคอรรปชน/แจงเบาะแส/ขอรองเรยน

ผมสวนไดเสยทกกลมสามารถใชกลไกในการตดตอ การรายงานการพบเหนการคอรรปชน/แจง

เบาะแส/ขอรองเรยน ทางคณะกรรมการบรษท จงจดใหมชองทางในการรบและจดการกบขอรองเรยน

ของผมสวนไดเสยโดยผานชองทางดงน

ตดตอประธานคณะกรรมการตรวจสอบ/คณะกรรมการบรษท

เวบไซตของบรษท : www.thaisteelcable.com (หวขอ แจงเบาะแส)

ไปรษณย : ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ/คณะกรรมการบรษท

บรษท ไทยสตลเคเบล จ ากด (มหาชน)

700/737 หม 1 ต. พานทอง อ. พานทอง จ.ชลบร 20160

กลองรบความคดเหน (กลองแดง) ส าหรบพนกงานบรษททกระดบ

สามารถน าสงไดท ณ อาคารส านกงาน และอาคารโรงงาน

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

142

ทงนสามารถรายงานประเดนทพบอยางเรงดวน ตอคณะกรรมการบรษทไดโดยการตดตอ

เลขานการบรษท ไดทหมายเลข 038 447 200 - 15 ตอ 626

โดยเบาะแส ขอรองเรยน และขอเสนอแนะตางๆ จะไดรบการพจารณาและด าเนนการตาม

ความเหมาะสม โดยพจารณาเปนรายกรณไปโดยไม เปดเผยชอผ แจง รวมทงจดเกบขอมลดงกลาวไว

เปนความลบและมมาตรการคมครองผแจง เพอใหมนใจไดวาจะไมไดรบผลกระทบใดๆ จากการแจง

ดงกลาวอยางแนนอน

บรษทใหความส าคญกบการเกบขอมลผแจงไวเปนความลบ และไดก าหนดขนตอนการรบเรอง

และการสอบสวน ซงเรองรองเรยนดงกลาวจะรบรเฉพาะในกลมบคคลทเกยวดวยเทานน บรษทจะใช

ขอมลการแจงนเพอประโยชนในการบรหารงานและก ากบการปฏบตงานภายใน หรอเปดเผยตามค าสง

โดยชอบดวยกฎหมาย ตามค าสงศาล และ/หรอตามค าสงของส านกงาน ก.ล.ต. ตลท. หน วยงาน

ราชการ และ/หรอหนวยงานก ากบดแลทเกยวของ โดยคณะกรรมการตรวจสอบ จะพจารณาและ

รายงานคณะกรรมการบรษทอยางสม าเสมอ ตามความเหมาะสมตอไป

ผแจงเบาะแสหรอขอรองเรยนจะไดรบการตอบสนองอยางจรงจง และจะไดรบความคมครอง

โดยไมตองหวนเกรงตอการใชอ านาจบงคบบญชาในทางมชอบหรการกระท าทไมเปนธรรม เพอตอบโต

การกระท าของผแจงเบาะแสหรอขอรองเรยน

ผแจงเบาะแสหรอขอรองเรยนจะตองกระท าการโดยสจรต หากบรษทพบวาการแจงเบาะแสหรอ

ขอรองเรยนเปนเทจหรอทจรตหรอมเจตนากลนแกลงใหผอนไดรบความเสยหาย เสอมเสยชอเสยง ถกด

ห ม น ห ร อ ท า ใ ห ไ ด ร บ ค ว า ม อ บ อ า ย ฯ ล ฯ บ ร ษ ท จ ะด า เ น น ก า ร ต า ม สม คว ร ต อ ไ ป

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

143

13. กระบวนการด าเนนการเมอไดรบการรายงานการคอรรปชน/แจงเบาะแส/ขอรองเรยน

13.1 ตรวจสอบหาขอเทจจรง

คณะกรรมการตรวจสอบรวบรวมขอเทจจรง และมอบหมายใหฝายตรวจสอบภายใน หรอจดตง

คณะอนกรรมการด าเนนการตรวจสอบตามขนตอนตอไป

13.2 ประมวลผลและกลนกรองขอมล

13.2.1 คณะกรรมการตรวจสอบประมวลผลและกลนกรองขอมล เพอพจารณาขนตอน

วธการจดการทเหมาะสมในแตละเรอง ตลอดจนน าเสนอมาตรการระงบการฝาฝนหรอการไมปฏบตตาม

จรรยาบรรณ ขอบงคบหรอกฎระเบยบทเกยวของ และมอบหมายใหฝายตรวจสอบภายใน หรอจดตง

คณะอนกรรมการด าเนนการตรวจสอบตามขนตอนตอไป

13.2.2 คณะกรรมการตรวจสอบรายงานตอคณะกรรมการบรษทเพอตดสนใจ

ด าเนนการตามความเหมาะสมตอไป เพอบรรเทาความเสยหายใหกบผ ทไดรบผลกระทบ โดยค านงถง

ความเสยหายโดยรวมทงหมด

13.3 รายงานผล

13.3.1 คณะกรรมการตรวจสอบแจงกลบผ รองเรยนในกรณทผ รองเรยนเปดเผยตนเอง

และมอบหมายใหฝายตรวจสอบภายใน หรอจดตงคณะอนกรรมการด าเนนการตรวจสอบตามขนตอน

ตอไป

13.3.2 คณะกรรมการตรวจสอบรายงานตอคณะกรรมการบรษทเมอมเหตการณเกดขน

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

144

13.4 ระยะเวลาด าเนนการ

13.4.1 คณะกรรมการตรวจสอบด าเนนการตรวจสอบหาขอเทจจรง ประมวลผลและ

กลนกรองขอมล ภายใน 30 วนท าการ นบจากวนทไดรบแจง

13.4.2 คณะกรรมการตรวจสอบรายงานตอคณะกรรมการบรษทเพอตดสนใจ

ด าเนนการตามความเหมาะสม ภายใน 30 วนท าการ นบจากขอ 13.4.1

13.4.3 กรณทมความจ าเปนไมสามารถด าเนนการแลวเสรจภายในก าหนดการขางตน

ขอ 13.4.1 - 13.4.2 ใหคณะกรรมการตรวจสอบน าเสนอประธานคณะกรรมการบรษท พจารณาขยาย

ระยะเวลาด าเนนการไดครงละไมเกน 7 วนท าการ

14. มาตรการคมครองผ รองเรยน/แจงเบาะแส

ผ รองเรยนสามารถเลอกทจะไมเปดเผยตนเองได หากเหนวาการเปดเผยนนจะท าใหเกดความ

ไมปลอดภย หรอความเสยหาย

ในการตรวจสอบขอเทจจรง บรษทจะไมเปดเผยตวผแจงเบาะแสหรอผ รองเรยน

บรษทจะเกบขอมลทเกยวของไวเปนความลบ และค านงถงความปลอดภยของผ รองเรยน โดย

ก าหนดมาตรการคมครองผ รองเรยนทเปนพนกงาน รวมถงผ ใหความรวมมอในการตรวจสอบ

ขอเทจจรง จะไดรบความคมครองจากการปฏบตทไมเปนธรรม อนเนอ งมาจากสาเหตแหงการ

แจงขอรองเรยน/เบาะแส

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

145

15. การปกปองดแลกรรมการ ผบรหาร และพนกงาน

บรษทใหความมนใจกบกรรมการ ผบรหาร พนกงาน และผ เกยวของทงหมด วาจะไมมผ ใดตอง

ถกลดต าแหนง ลงโทษ หรอไดรบผลกระทบใดๆ จากการปฏเสธการตดสนบน ถงแมวาการ

ปฏเสธดงกลาว จะสงผลใหบรษท สญเสย หรอพลาดโอกาสทางธรกจ บรษทเชอมนวานโยบาย

ฯ จะชวยสรางคณคาใหกบบรษทในระยะยาว นอกจากนบรษท จะไมยนยอมใหผ ใดมากระท า

การขมข คกคาม กรรมการ ผบรหาร พนกงาน และผ เกยวของทตงใจปฏบตตามนโยบายฉบบน

หากกรรมการ ผบรหาร พนกงาน และผ เกยวของทงหมดเชอวาตนเองถกขมข คกคาม หรอหนวง

เหนยว สามารถรายงานการพบเหนการคอรรปชน/แจงเบาะแส/ขอรองเรยนตอคณะกรรมการ

บรษท ผานชองทางการรายงานตามนโยบายฉบบน

16. การฝาฝนนโยบาย

การไมไดรบรถงนโยบายฉบบนและ/หรอกฎหมายทเกยวของ ไมสามารถใชเปนขออางในการไม

ปฏบตตามได

ผบรหาร และพนกงานทกระดบทกคน ทกระท าการทจรตคอรรปชน ฝาฝนการปฏบตตาม

นโยบายน เปนการกระท าทผดจรรยาบรรณของบรษท ซงตองไดรบการพจารณาลงโทษทาง

วนยตามระเบยบทบรษทก าหนดไว และโทษตามกฎหมาย หากการกระท านนผดกฎหมาย

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

146

กรรมการ ทกระท าการทจรตคอรรปชน ฝาฝนการปฏบตตามนโยบายน จะไดรบการพจารณา

จากทประชมคณะกรรมการบรษทตามความเหมาะสม หรออาจไดรบโทษตามกฎหมาย

ผ จดจ าหนายสนคา/บรการ และผ รบเหมาใดๆ ของบรษททฝาฝนหลกเกณฑตามนโยบายฉบบน

หรอทราบถงการกระท าทขดตอนโยบายฉบบน แตไมไดรายงานใหผบรหารของบรษทรบทราบ

หรอใหขอมลไมถกตองเมอเจาหนาทสอบสวนของบรษทไดสอบถามขอมลเกยวกบการกระท าท

อาจขดตอนโยบายฉบบน อาจถกบอกเลกสญญาได

17. การตดตามและทบทวน*

บรษทจดใหมการทบทวนนโยบายฉบบนเปนประจ าอยางตอเนอง (อยางนอยปละ 1 ครง) โดย

พจารณาถงสถานการณ ปจจยเสยง และขอก าหนดทเกยวของทเปลยนแปลงไป เสนอใหคณะกรรมการ

ตรวจสอบเพอพจารณาถงความเพยงพอ และประสทธผลของมาตรการตอตานการคอรรปชน ตลอดจน

รายงานผลตอคณะกรรมการบรษทเพอทราบผลการประเมนความเสยง และสถานะด าเนนการมาตรการ

จดการความเสยงเพอใหอยในระดบทยอมรบได

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

147

18. ผลการก ากบตดตามและผลการประเมนการปฏบตตามนโยบายฯ

บรษทก าหนดใหฝายตรวจสอบภายใน จดท าแผนการตรวจสอบภายในประจ าป และ

คณะกรรมการบรหารความเสยง ด าเนนการประเมนความเสยงและแผนการบรหารความเสยง ทงน

เพอใหมนใจไดวามการก ากบตดตามและรายงานผลการประเมนการปฏบตตามนโยบายฯ

ตอคณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบรษทรบทราบทกไตรมาส ตลอดจนเปดเผยขอมลดงกลาว

ลงในรายงานประจ าปตามนโยบายของบรษท

19. มาตรฐานการเปดเผยขอมล

กรอบการรายงานแหงความยงยนขององคการแหงความรเรมวาดวยการรายงานสากล (GRI :

Global Reporting Initiative) ประเดนการตอตานการทจรต

20. เอกสารอนๆ ทเกยวของ

คมอหลกการก ากบดแลกจการ

จรรยาบรรณบรษท

ขอบงคบบรษท

กฎระเบยบบรษท

หมายเหต : *อางองกรอบการควบคมภายในของ COSO : The Committee of Sponsoring

Organization of the Treadway Commission

นโยบายตอตานการคอรรปชน (ตอ)

148

คณะกรรมการบรษทสนบสนนและมงเนนใหการด าเนนธรกจของบรษทเตบโตอยางยงยน

ควบคไปกบการพฒนาชมชน สงคม สงแวดลอมและคณภาพชวตทดในสงคมไทยดวยจตส านก

ถงความรบผดชอบตอสงคมเสมอ บรษทถอเปนภาระหนาทและความรบผดชอบทส าคญในการ

สนบสนนใหมการจดกจกรรมทเปนประโยชนตอชมชน สงคม สงแวดลอมและพฒนาชมชน

โดยรอบใหมคณภาพชวตทดในดานตางๆ อยางตอเนองเพอเปนการตอบแทนและเปนการพฒนา

ชมชนอยางยงยน โดยมแนวทางการด าเนนการ ดงน

1. คณะกรรมการมอบหมายใหผบรหารด าเนนการจดกจกรรมซงเปนกจกรรมทพฒนาชมชนเปน

ประจ าทกป

2. ผบรหารรายงานก าหนดการและผลการจดกจกรรม เปดเผยตอสาธารณชนทกปในรายงาน

ความยงยนของบรษท

3. คณะกรรมการ ผบรหาร และพนกงานทกระดบมสวนรวมในการเสนอกจกรรมซงเปนกจกรรมท

พฒนาชมชนและเขารวมกจกรรมตามก าหนดการ

4. บรษทสงเสรมและสนบสนนใหลกคา คคา เขารวมกจกรรมซงเปนกจกรรมทพฒนาชมชนตาม

ก าหนดการ

นโยบายสนบสนนการจดกจกรรม ทเกยวของกบการพฒนาชมชน

149

ตามมาตรา 89/14 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท4) พ.ศ. 2551ท

แกไขเพมเตม และคณะกรรมการก ากบตลาดทนไดออกประกาศท ทจ. 2/2552 ก าหนดใหกรรมการและ

ผบรหารตองรายงานใหบรษททราบถงการรายงานการมสวนไดเสยของตน หรอของบคคลทมความ

เกยวของซงเปนสวนไดเสยทเกยวกบการบรหารจดการกจการของบรษท โดยใหมผลนบตงแตวนท 1

กรกฎาคม 2552 เปนตนไป วตถประสงคเพอใหบรษทมขอมลประกอบการด าเนนการตามขอก าหนด

เกยวกบการท ารายการทเกยวโยงกนซงเปนรายการทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนและ

อาจมน าไปสการถายเทผลประโยชนของบรษท นอกจากน การทก รรมการและผ บรหารตองปฏบต

หนาทดวยความระมดระวงและซอสตยสจรต (Fiduciary duties) ซงตองตดสนใจโดยไมมสวนไดเสยไม

วาทางตรงหรอทางออมในเรองทตดสนใจขอมลในรายงานดงกลาวจง เปนประโยชนตอการตดตามดแล

ใหการท าหนาทของกรรรมการและผบรหารเปนไปตามหลกการดงกลาว

บรษทจงไดก าหนดใหกรรมการ ผบรหาร และบคคลทมความเกยวของด าเนนการรายงานการม

สวนไดเสยตามหลกเกณฑและวธการรายงาน ดงตอไปน

1. รายงานครงแรกภายใน 15 วนนบจากคณะกรรมการบรษทไดอนมตแบบรายงานฯ

2. แจงการเปลยนแปลงขอมลทกๆ ครง ภายใน 15 วนนบจากวนทมการเปลยนแปลง

3. เลขานการบรษทรวบรวมขอมลเพอน าเสนอประธานกรรมการและประธานกรรมการตรวจสอบ

ภายใน 7 วน นบจากวนทไดรบรายงานฯ

นโยบายการรายงานการมสวนไดเสย ของกรรมการ ผบรหาร และบคคลทมความเกยวของ

150

ทงนสามารถขอรบแบบแจงรายงานการมสวนไดเสยของกรรมการผ บรหารและบคคลทมความ

เกยวของไดทฝายก ากบหลกทรพยและประสานงานตลาดหลกทรพยและนกลงทนสมพนธหมายเลข

ตดตอ (038) 447 200 – 15 ตอ 626 หรอทางอเมล ir@thaisteelcable.com

นโยบายการรายงานการมสวนไดเสย ของกรรมการ ผบรหาร และบคคลทมความเกยวของ (ตอ)

151

คณะกรรมการบรษทจดใหมการประชมอยางนอย 6 ครงตอป โดยก าหนดตารางการประชมไวเปน

การลวงหนาตลอดทงป และแจงใหคณะกรรมการแตละทานทราบอาจมการประชมพเศษตามความ

เหมาะสมโดยก าหนดวาร ะการประชม แ จง ใ ห สมา ชกทร าบล ว งห นาอย า งน อย 7 วน

ท าการกอนถงวนประชม และใหขอมลทเกยวของอยางเพยงพอ

ทงนในการประชมคณะกรรมการบรษทตองมกรรมการมาประชมไมนอยกวากงหนงของจ านวน

กรรมการทงหมดจงจะครบเปนองคประชม และใหประธานกรรมการท าหนาทเปนประธานในทประชม

คณะกรรมการในกรณทประธานกรรมการไมอยในทประชมหรอไมสามารถปฏบตหนาทไดในกรณมรอง

ประธานกรรมการอย ใหรองประธานกรรมการเปนประธานในทประชม แตหากไมมรองประธาน

กรรมการหรอมแตไมอยในทประชมนนหรอไมสามารถปฏบตหนาทไดใหกรรมการซงมาประชมเลอก

กรรมการคนหนงเปนประธานทประชมและจ านวนองคประชมขนต า ณ ขณะทคณะกรรมการจะลงมต

ในทประชม ตองมกรรมการอยไมนอยกวา 2 ใน 3 ของจ านวนกรรมการทงหมด

การวนจฉยชขาดของทประชมคณะกรรมการใหถอเสยงขางมากกรรมการคนหนงมเสยงหนงเสยง

ในการลงคะแนน เวนแตกรรมการซงมสวนไดเสยในเรองใดเรองหนงไมมสทธออกเสยงลงคะแนนใน

เรองนน และถาคะแนนเสยงเทากนใหประธานในทประชมออกเสยงเพมขนอกเสยงหนงเพอเปนเสยง

ชขาด

นโยบายจ านวนองคประชมขนต า ณ ขณะทคณะกรรมการจะลงมต

152

คณะกรรมการบรษท มความรบผดชอบตอผ มสวนไดเสยเกยวกบการด าเนนธรกจของบรษท และการก ากบดแลใหการบรหารจดการเปนไปตามนโยบาย แนวทางและเปาหมายทก าหนดไว ซงจะกอใหเกดประโยชนสงสดแกผมสวนไดเสย

เพอใหกรรมการทกทานมศกยภาพสามารถขบเคลอนบรษทใหเปนไปตามวสยทศน และภารกจของบรษท ทก าหนดไวไดนน คณะกรรมการบรษทมนโยบายสงเสรมใหกรรมการพฒนาความรและทกษะตางๆ อยางตอเนอง ทงในแงการก ากบดแลกจการ ภาวะอตสาหกรรม ธรกจ เทคโนโลยและนวตกรรมใหมๆ ฯลฯ เพอชวยสนบสนนการปฏบตหนาทอ ยางมประสทธภาพของกรรมการ ทงนกรรมการบรษทตองเขารบการอบรมในหลกสตรทเกยวของอยางนอย 1 ทานตอป

นโยบายสงเสรมใหกรรมการ พฒนาความรอยางตอเนอง

153

เพอใหกรรมการผ จดการสามารถอทศเวลาในการปฏบตหนาทในบรษทไดอยางเตมทและม

ประสทธภาพสงสดในการบรหารงาน คณะกรรมการบรษทมนโยบายและก าหนดวธปฏบตในการไป

ด ารงต าแหนงใดๆ ทบรษทอนของกรรมการผ จดการ เพอใหเปนไปตามหลกการก ากบดแลกจการทด

โดยใหกรรมการผ จดการมหนาทรายงานเปดเผยขอมลเกยวกบชอบรษท ประเภทธรกจ และการด ารง

ต า แ ห น ง ใ ห คณะ ก ร ร ม ก า ร บ ร ษ ท พ จ า รณ า อ น ม ต ก อ น เ ข า ร บ ต า แ ห น ง ล ว ง ห น า

อยางนอย 3 เดอนนอกเหนอจากการรายงานสวนไดเสยเมอเขาด ารงต าแหนง และกรรมการผ จดการไม

สามารถเขาด ารงต าแหนงกรรมการในบรษทจดทะเบยนมากกวา 3 บรษท ทงนไมนบรวมบรษทยอย

บรษทในเครอ และบรษทรวมทนของบรษท ซงบรษทมความจ าเปนตองเขาไปก ากบดแลการบรหาร

จดการเพอรกษาผลประโยชนของบรษท

นโยบายในการไปด ารงต าแหนงกรรมการ ทบรษทอนของกรรมการผจดการ

154

การสรรหา

คณะกรรมการฯ ใหความส าคญตอการสรรหากรรมการ และกรรมการอสระ โดยก าหนดนโยบายวา

คณะกรรมการฯ ตองประกอบดวยผทรงคณวฒจากหลายสาขา เพอใหสามารถใหค าแนะน าการด าเนน

ธรกจไดอยางเหมาะสมและรอบดานไดมากทสด

ในการสรรหากรรมการจะตองพจารณาจากทกษะทคณะกรรมการยงคงขาดอยกอนเปนอนดบแรก

และสอดคลองกบกลยทธในการด าเนนธรกจของบรษท ตามวธการทไดเปดเผยไวลวงหนา

คณสมบตกรรมการ

ผทจะไดรบคดเลอกใหด ารงต าแหนงกรรมการของบรษท ตองมคณสมบตเบองตน ดงตอไปน

1. มความร ความช านาญในการด าเนนธรกจ

2. มประสบการณเปนผบรหารองคกรในระดบไมต ากวาผ จดการอยางนอย 5 ปขนไป

3. เปนผมธรรมาภบาล มความประพฤตเหมาะสม ไมมลกษณะตองหามตามทระบไวในกฏหมาย

วาดวยบรษทมหาชนจ ากด และไมเคยถกด าเนนคดทางอาญา

4. สามารถอทศเวลาในการปฏบตหนาทกรรมการอยางไดเตมทและเขารวมประชมคณะกรรมการ

ประชมผถอหน และการประชมอนๆ ทส าคญไดทกครง

นโยบายการสรรหากรรมการและ กรรมการอสระ และคณสมบต

155

โครงการ และความหลากหลายของคณะกรรมการ

คณะกรรมการฯ ประกอบดวยกรรมการทเปนผ บรหาร และกรรมการอสระ โดยกรรมการอสระ

จะตองมจ านวนไมต ากวาสามคน และไมนอยกวาหนงในสามของจ านวนกรรมการทงคณะ

คณะกรรมการฯ ไดก าหนดนโยบายวาคณะกรรมการตองประกอบดวยผ ทรงคณวฒจากหลาย

สาขา เพอใหสามารถใหค าแนะน าการด าเนนธรกจไดอยางเหมาะสม และรอบดานใหมากทสด

แตจะตองมกรรมการทมความเชยวชาญในธรกจของบรษท และกรรมการทมทกษะในวชาชพทางบญช

ประเภทหนงทานเปนอยางนอย ดงน

ความเชยวชาญและทกษะ กรรมการ กรรมการอสระ

ธรกจยานยนต 1. คณสรรเสรญ จฬางกร 2. คณมากาโต เทราอรา 3. คณสรศ พฒนะเมลอง 4. คณฮาจเมะ คาโตะ 5. คณสนต พฒนะเมลอง 6. คณวฒภม จฬางกร

1. คณวรวฒน ขอไพบลย

บญช / การเงน 1. คณทวฉตร จฬางกร 1.คณปรญญา ไววฒนา

ธรกจอน - 1.คณอภนนท ณ ระนอง 2.คณฉตรชย เอยสกล

รวม 7 ทาน 4 ทาน

นโยบายการสรรหากรรมการและ กรรมการอสระ และคณสมบต (ตอ)

156

เพอใหบรษทมการก ากบดแลกจการทด และใหสทธแกผมสวนไดเสย ไดสามารถรายงาน

การพบเหนการคอรรปชน/แจงเบาะแส/ขอรองเรยน การทจรต การกระท าผดกฎหมาย จรรยาบรรณหรอนโยบายบรษท หรอการเรยกรองการถกละเมดสทธ หรอเสนอความคดเหนเกยวกบการด าเนนธรกจของบรษท

บรษทจงจดใหมชองทางในการรบและจดการกบขอรองเรยนของผ มสวนไดเสยโดยผานชองทางดงน

ตดตอประธานคณะกรรมการตรวจสอบ เวบไซตของบรษท : www.thaisteelcable.com (หวขอ แจงเบาะแส) ไปรษณย : ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ /คณะกรรมการ

บรษท บรษท ไทยสตลเคเบล จ ากด (มหาชน) 700/737 หม 1 ต. พานทอง อ. พานทอง จ.ชลบร

20160 กลองรบความคดเหน (กลองแดง) ส าหรบพนกงานบรษททกระดบ น าสง

ไดท ณ อาคารส านกงาน และอาคารโรงงาน ทงนสามารถรายงานประเดนทพบอยางเรงดวน ตอคณะกรรมการบรษทไดโดยการตดตอ

เลขานการบรษท ไดทหมายเลข 038 447 200 - 15 ตอ 626 โดยเบาะแส ขอรองเรยน และขอเสนอแนะตางๆ จะไดรบการพจารณาและด าเนนการ

ตามความเหมาะสม โดยพจารณาเปนรายกรณไปโดยไม เปดเผยชอผ แจง รวมทงจดเกบข อมลดงกลาวไวเปนความลบและมมาตรการคมครองผแจง เพอใหมนใจไดวาจะไมไดรบผลกระทบใดๆ จากการแจงดงกลาวอยางแนนอน

นโยบายการแจงเบาะแส การกระท าผด

157

บรษทใหความส าคญกบการเกบขอมลผแจงไวเปนความลบ และไดก าหนดขนตอนการรบ

เรองและการสอบสวน ซงเรองรองเรยนดงกลาวจะรบรเฉพาะในกลมบคคลทเกยวดวยเทานน บรษทจะใชขอมลการแจงนเพอประโยชนในการบรหารงานและก ากบการปฏบตงานภายใน หรอเปดเผยตามค าสงโดยชอบดวยกฎหมาย ตามค าสงศาล และ/ห รอตามค าสงของส านกงาน ก.ล.ต, ตลท. หนวยงานราชการ และ/หรอหนวยงานก ากบดแลทเกยวของ โดยคณะกรรมการตรวจสอบ จะพจารณาและรายงานคณะกรรมการบรษทอยางสม าเสมอ ตามความเหมาะสมตอไป

ผ แจงเบาะแสหรอขอรองเรยนจะไดรบการตอบสนองอยางจรงจง และจะไดรบความคมครองโดยไมตองหวนเกรงตอการใชอ านาจบงคบบญชาในทางมชอบหรการกระท าทไมเปนธรรม เพอตอบโตการกระท าของผแจงเบาะแสหรอขอรองเรยน

ผแจงเบาะแสหรอขอรองเรยนจะตองกระท าการโดยสจรต หากบรษทพบวาการแจงเบาะแสหรอขอรองเรยนเปนเทจหรอทจรตหรอมเจตนากลนแกลงใหผอนไดรบความเสยหาย เสอมเสยชอเสยง ถกดหมน หรอท าใหไดรบความอบอาย ฯลฯ บรษทจะด าเนนการตามสมควรตอไป

154

นโยบายการแจงเบาะแส การกระท าผด (ตอ)

158

เพอเปนการรกษาเสถยรภาพในการประกอบธรกจอยางตอเนอง ลดความเสยงในกรณต าแหนงผบรหาร

ระดบสงทมความส าคญวางลง และใหเปนไปตามแนวทางการควบคมภายในของบรษท คณะกรรมการ

บรษทจงไดมอบหมายใหคณะกรรมการสรรหาและก าหนดคาตอบแทน เปนผจดท าแผนสบทอดต าแหนง

ผบรหาร ตงแตประธานเจาหนาทบรหาร กรรมการผจดการ จนถงผจดการทวไป และเสนอใหคณะกรรมการ

บรษทพจารณาตอไป

ระดบประธานเจาหนาทบรหาร และกรรมการผจดการ

หลกการ

ใหมแผนสบทอดต าแหนงของประธานเจาหนาทบรหาร และกรรมการผจดการ

วธการ

เมอต าแหนงผบรหารระดบประธานเจาหนาทบรหาร / กรรมการผจดการวางลง หรอผ อยในต าแหนงไม

สามารถปฏบตหนาทในต าแหนงได คณะกรรมการสรรหาฯ จะตองจดใหมการประชมเพอเสนอรายชอ

บคคลทมความเหมาะสม หรอเสนอใหผบรหารในระดบรองลงมาท าหนาทรกษาการในต าแหนงดงกลาว

และน าเสนอตอคณะกรรมการบรษท เพอพจารณาตอไป

ทงน กรณเสนอใหผบรหารในระดบรองลงมาท าหนาทรกษาการใหมระยะเวลารกษาการไมนอยกวา 3 เดอน

เพอใหคณะกรรมการสรรหาฯ ไดมเวลาเพยงพอในการสรรหาบคคลทสมควรเขามาด ารงต าแหนงแทน

นโยบายวาดวยการสบทอดต าแหนง

159

หากผลงานของผ ทรกษาต าแหนงดงกลาวเปนทนาพอใจตอคณะกรรมการบรษท คณะกรรมการสรรหาฯ จะ

เสนอใหด ารงต าแหนงทดแทนตอไป ในกรณทคณะกรรมการบรษทเหนวาบคคลทรกษาการดงกลาวม

ผลงานไมเปนทนาพอใจ ใหคณะกรรมการสรรหาฯ เสนอบคคลทมคณสมบตเหมาะสมด ารงต าแหนงตอไป

คณสมบตเบองตนของประธานเจาหนาทบรหาร และ/หรอกรรมการผจดการ

การศกษาไมต ากวาระดบปรญญาโท ในกรณทบคคลดงกลาวมระดบการศกษาต ากวาปรญญาโท

แตมคณสมบตดานอน ๆ ใหเปนดลยพนจของคณะกรรมการสรรหาฯ วา สมควรพจารณาตอไป

หรอไม

มประสบการณในต าแหนงผบรหารตงแตกรรมการผจดการขององคกรทมรายไดใกลเคยงกบบรษท

ฯ หรอมลกษณะอตสาหกรรมใกลเคยงกนไมนอยกวา 10 ป

มความสามารถในการวางแผนกลยทธ และการจดการองคกร

มความเปนผน า มวสยทศน และมแนวคดทสอดคลองกบนโยบายการก ากบดแลกจการ การท า

ธรกจ และวฒนธรรมขององคกร

เปนผ ทมคณธรรม มจรยธรรม ไมมประวตเสอมเสย ไมเคยตองคดอาญา

นโยบายวาดวยการสบทอดต าแหนง (ตอ)

160

ระดบผจดการทวไปอาวโส และผจดการทวไป

หลกการ

ใหมแผนสบทอดต าแหนงของผจดการทวไปอาวโส และ ผจดการทวไป

วธการ

ก าหนดใหผบรหารในระดบตงแตผจดการทวไปอาวโส และผจดการทวไป มการวางแผนสบทอดต าแหนง

ของตนเอง โดยถายทอดความรในการท างานใหกบพนกงานทมศกยภาพ และมแนวโนมวาจะปฏบตหนาท

แทนตนเองได ในกรณมเหตการณฉกเฉนจนไมสามารถปฏบตหนาทได การลาออก หรอการเกษยณอาย

คณสมบตเบองตนของผจดการทวไปอาวโส และ ผจดการทวไป

การศกษาไมต ากวาระดบปรญญาตร

มประสบการณในต าแหนงผ บรหารขององคกรทมรายไดใกลเคยงกบบรษทฯ หรอมลกษณะ

อตสาหกรรมใกลเคยงกน ไมนอยกวา 10 ป

มความสามารถในการวางแผนกลยทธ และการจดการองคกร

มความเปนผน า มวสยทศน และมแนวคดทสอดคลองกบนโยบายการก ากบดแลกจการ การท า

ธรกจ และวฒนธรรมขององคกร

เปนผ ทมคณธรรม มจรยธรรม ไมมประวตเสอมเสย ไมเคยตองคดอาญา

นโยบายวาดวยการสบทอดต าแหนง (ตอ)

161

บรษทมงมนในการเปนองคกรทมการเตบโตอยางมคณคาและมความรบผดชอบดานภาษอยางยงยน

รวมทงมงเนนเปนองคกรธรกจทเปนพลเมองทดในการรบผดชอบภาษเพอสรางมลคาเพมใหแกสงคมและ

สรางความไววางใจใหกบผมสวนไดเสยทงหมด

โดยมแนวทางการปฏบตดงน

1.การปฏบตตามกระบวนการภาษ โดยยดถอและปฏบตตามกฎหมายและระเบยบขอบงคบเ กยวกบภาษ

ของภาครฐ รวมถงการใชสทธประโยชนทางภาษทไดรบจากคณะกรรมการสงเสรมการลงทน

2. บรษทมการตดตอกบหนวยงานก ากบดแลภาษอยางเปดเผยและสามารถตรวจสอบได

3.การบรหารความเสยงดานภาษ โดยบรษทยดถอและปฏบตตามกฎหมายและระเบยบขอบงคบทงมง

จดการความเสยง (ดานภาษ) ไดแก ผลจากภาษทเกดจากการเปลยนแปลงนโยบายดานภาษหรอแนว

ทางการบรหารภาษของภาครฐ การประเมนความเสยงในกจกรรมเกยวกบภาษทงหมดโดยละเอยด ซง

ครอบคลมถงความเสยงในการก ากบการปฏบตตามกฎหมาย ความเสยงดานปฏบตการ และความเสยงใน

การรายงานทางการเงน

4.การรายงานภาระดานภาษตอภาครฐอยางโปรงใส และสอดคลองกบขอก าหนดเกยวกบการเปดเผย

ขอมลเกยวกบภาระดานภาษทงหมด

นโยบายดานภาษ

162

ภาคผนวก

ค านยาม

- บรษท บรษท ไทยสตลเคเบล จ ากด (มหาชน)

- คณะกรรมการบรษท คณะกรรมการ บรษท ไทยสตลเคเบล จ ากด (มหาชน)

- กรรมการ กรรมการ บรษท ไทยสตลเคเบล จ ากด (มหาชน)

- ผบรหาร ประธานเจาหนาทบรหาร กรรมการผจดการ ผจดการทวไปอาวโส

ผจดการทวไป ผจดการของบรษท ไทยสตลเคเบล จ ากด (มหาชน)

- พนกงาน พนกงาน พนกงานสญญาจางและผปฏบตงานสมทบของ

บรษท ไทยสตลเคเบล จ ากด (มหาชน)

- ผ มสวนไดสวนเสย ผ ถอหน นกลงทน พนกงาน ลกคา คคาและเจาหน ผ รวมทนและพนธมตรทาง

ธรกจ ภาครฐ ภาคเอกชน สงคม ชมชนและสงแวดลอม

- สอบทาน การทบทวนหรอตรวจทานการปฏบตงานวธการเงอนไขเหตการณหรอรายงาน

ตางๆ

- รายการทเกยวโยง รายการทเกยวโยงกนตามขอก าหนดของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

หรอการท าธรกรรมระหวางบรษทหรอบรษทยอยกบกรรมการผบรหาร

หรอบคคลทมความเกยวของตามกฏหมายวาดวยหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย

ภาคผนวก

157

ค านยาม

- บรษททเกยวของ หางหนสวนหรอนตบคคลตามมาตรา 258 (3)ถง (7)

แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535

- ความขดแยงทางผลประโยชน การด าเนนกจกรรมใดๆ ทมความตองการสวนตวหรอของบคคล ทเกยวของไมวาโดยทางสายเลอดหรอทางอนใดเขามามอทธพล ตอการตดสนใจซงอาจขดขวางหรอเปนอปสรรคตอผลประโยชน สงสดของบรษท ไทยสตลเคเบล จ ากด (มหาชน) - การใหสงของหรอประโยชนอนใด การใหสทธพเศษ ในรปของ เงน ทรพยสน สงของ หรอประโยชนอนใด

เพอเปนสนน าใจ เปนรางวล หรอ เพอการสรางสมพนธภาพทด

- บคคลทเกยวของ บคคลทมความสมพนธในลกษณะใดลกษณะหนงตอไปน

(1) บคคลทมอ านาจควบคมกจการบรษทและในกรณทเปนนตบคคล

ใหหมายความรวมถงกรรมการของนตบคคลนนดวย

(2) คสมรส บตร หรอบตรบญธรรมทยงไมบรรลนตภาวะ ของกรรมการ

ผบรหาร หรอบคคลตาม (1)

(3) นตบคคลทบคคลตาม (1) หรอ (2) มอ านาจควบคมกจการ

(4) บคคลอนทมลกษณะตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศ

ก าหนด

- ประเพณนยม เทศกาล วนส าคญ หรอ กจกรรมทมการปฏบตสบเนองกนมา เปนเอกลกษณ และมความส าคญตอสงคม

- การใหสนบน การ เสนอใ หห รอ รบของขวญ รางวล ห รอผลประ โยชน อนใด ใหแกตนเอง หรอจากบคคลซงตองการโนมนาวใหกระท าการบางอยาง ทไมสจรต ผดกฎหมาย หรอผดจรยธรรมทางธรกจ

ภาคผนวก (ตอ)

ภาคผนวก (ตอ)

- การทจรต การตดสนบนทกรปแบบ เชน เสนอให สญญา มอบให ใหค ามน

เรยกรองหรอรบเงน / ทรพยสน หรอประโยชนอนใดซงไมเหมาะสมกบ หนวยงานของรฐ หนวยงานเอกชน คคา ลกคาและผ มสวนไดเสยทกกลม ไมวาจะโดยทางตรงหรอทางออม

- การเปดเผยขอมล การเปดเผยรายละเอยดขอมลทเกยวของกบกจกรรมทางธรกจของบรษทตาม พ.ร.บ.บรษทมหาชนจ ากด พ.ศ.2535 พ.ร.บ.หลกทรพยฯ พ.ศ. 2551 กฎระเบยบ ขอบงคบ ของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

เอกสารอางอง

ภาคผนวก (ตอ)

1. หลกการก ากบดแลกจการ 5 หมวด (ฉบบปรบปรงป 2549): ศนยพฒนาก ากบดแลกจการ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 2. พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ฉบบท 4 พ.ศ. 2551 3. ขอพงปฏบตทดส าหรบกรรมการบรษทจดทะเบยน : ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 4. รายงานการก ากบดแลกจการ : ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 5. คมอกรรมการบรษทจดทะเบยน : ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย 6. เขมทศธรกจเพอสงคม ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 7. หลกเกณฑการประเมนสถานภาพบรรษทภบาล : สมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย 8. The Roles, Duties and Responsibilities of the Director of Listed Companies: DCP Program : Thai Institute of Directors 9. OECD Principles of Corporate Governance : Organization for Economic Co-operation and Development 10. GRI and ISO 26000: How to use the GRI Guidelines in conjunction with ISO 26000 11. UN Global Compact 12. หลกการก ากบดแลกจการทดส าหรบบรษทจดทะเบยน ป 2560

เอกสารอางอง