第一章 人力资源规划第一章 人力资源规划

鉴定比重鉴定比重

项目 理论知识% 技能要求%

基本要求 0 0

人力资源规划 17 20

招聘与配置 17 15

培训与开发 17 15

绩效管理 17 15

薪酬管理 17 20

劳动关系管理 15 15

合计 100 100

本章内容本章内容

第一节 企业人力资源战略规划第一节 企业人力资源战略规划

第二节 企业集团组织规划与设计第二节 企业集团组织规划与设计

第三节 企业集团人力资本战略管理第三节 企业集团人力资本战略管理

职业标准职业标准职业功能 工作内容 能力要求 相关知识

人力资源规划

（一）人力资源战略规

划

1 、能够根据总体发展战略制定人力资源战略规划

1 、战略人力资源管理的概念、特征和衡量标准

2 、能够监督检查人力资源战略规划实施情况，发现存在问题，提出具体对策

2 、人力资源战略规划的主要影响因素和设计要求

（二）企业集团组织结

构设计

1 、能够选择企业集团的组织结构模式并进行组织结构设计

1 、企业集团的概念、特征、智力结构与管理体制

2 、能够监督检查职能机构的运行情况，发现存在问题，提出改进对策

2 、企业集团组织结构的特点、影响因素与变化趋势

（三）企业集团人力资源战略管理

1 、能够制定企业集团人力资本战略

1 、人力资本的含义和人力资本管理的基本概念

2 、能够督导企业集团人力资本战略的实施

2 、制定人力资本战略的方法

第一节第一节

企业人力资源战略规划企业人力资源战略规划

第一单元 战略性人力资源管理第一单元 战略性人力资源管理

一、正确界定战略性人力资源管理的基本概念一、正确界定战略性人力资源管理的基本概念““ 战略人力资源管理“实际上就是”战略性人力资源管理”战略人力资源管理“实际上就是”战略性人力资源管理”

或者“战略上的人力资源管理”。或者“战略上的人力资源管理”。

首先，应当明确“战略”与“策略”两个基本概念的差异性首先，应当明确“战略”与“策略”两个基本概念的差异性

其次，人 力资源战略（规划）与战略性人力资源管理的概念其次，人 力资源战略（规划）与战略性人力资源管理的概念

内涵是完全不同的。内涵是完全不同的。

知识要求

战略性人力资源管理的概念内涵战略性人力资源管理的概念内涵

1.1. 战略性人力资源管理代表了现代企业一种全新的管理理念（人高战略性人力资源管理代表了现代企业一种全新的管理理念（人高

于一切 于一切 毛泽东保存红军实力 退出延安毛泽东保存红军实力 退出延安）。）。

2.2. 战略性人力资源管理是对人力资源战略进行系统化管理的过程（战略性人力资源管理是对人力资源战略进行系统化管理的过程（

方向性、整体性、时空性、规划性）方向性、整体性、时空性、规划性）

3.3. 战略性人力资源管理是现代人力资源管理发展的更高阶段（人事战略性人力资源管理是现代人力资源管理发展的更高阶段（人事

管理、管理、 HRMHRM 、战略性、战略性 HRMHRM ））

4.4. 战略性人力资源管理对企业专职人力资源管理人员和直线主管提战略性人力资源管理对企业专职人力资源管理人员和直线主管提

出了更高更新的要求（有战略高度）出了更高更新的要求（有战略高度）

知识要求

人力资源管理的角色人力资源管理的角色

总经理或总裁总经理或总裁 负责企业行政管理的副总裁

负责企业行政管理的副总裁

全球性任务，长期性目标，创新

制定人力资源规划 跟踪不断变动的法律与规则 分析劳动力变化趋势和有关问题 参与社区经济发展 协助企业进行改组和裁员 提供公司合并和收购方面的建议 制定报酬计划和实施策略

制定人力资源规划 跟踪不断变动的法律与规则 分析劳动力变化趋势和有关问题 参与社区经济发展 协助企业进行改组和裁员 提供公司合并和收购方面的建议 制定报酬计划和实施策略

招聘或选拔人员填补当前空缺 向新员工进行情况介绍 审核安全和事故报告 处理员工的抱怨和申诉 实施员工福利计划方案

招聘或选拔人员填补当前空缺 向新员工进行情况介绍 审核安全和事故报告 处理员工的抱怨和申诉 实施员工福利计划方案

行政工作，短期目标，以日常工作为目的

战略性的 经营性的角色

侧重点

汇报对象

常规工作

二、战略性人力资源管理是现代二、战略性人力资源管理是现代人力资源管理发展的必然结果人力资源管理发展的必然结果

1. 经验管理时期：现代人事管理之父—欧文

2. 科学管理时期：科学管理之父—泰勒

3. 现代管理时期：霍桑试验与行为科学理论

盲目干活——有方法地干活干活————主动干活主动干活

知识要求

行为科学理论

需要层次理论（马斯洛）双因素理论（赫茨伯格）X-Y 理论（麦格雷戈）Z 理论成就需要理论期望理论目标理论挫折理论强化理论

不成熟 - 成熟理论团体动力学理论敏感性训练理论沟通理论冲突调节理论行为效果理论领导方式一体化理论支持关系理论管理方格理论

二、战略性人力资源管理是现代二、战略性人力资源管理是现代人力资源管理发展的必然结果人力资源管理发展的必然结果

现代人力资源管理的产生背景：社会实践与管理理论工业革命所带来的技术更新劳资矛盾与自由劳资谈判的出现泰勒倡导的科学管理运动芒斯特伯格创立工业心理学美国文官委员会的建立人事专家及人事部门的出现行为科学理论的发展劳动立法及法庭判例

知识要求

现代人力资源管理三个发展阶段现代人力资源管理三个发展阶段

1.1.传统人事管理由萌芽到成长迅速发展的阶段。传统人事管理由萌芽到成长迅速发展的阶段。

2.2. 现代人力资源管理替代传统人事管理的阶段现代人力资源管理替代传统人事管理的阶段

（（ 11 ）人事管理的范围继续扩大）人事管理的范围继续扩大

（（ 22 ）不但人事部门承担着员工的责任，各级直线主管也必须对其组）不但人事部门承担着员工的责任，各级直线主管也必须对其组

织中的人力资源管理活动及其相关资源运作的效果全面负责织中的人力资源管理活动及其相关资源运作的效果全面负责

（（ 33 ）企业人事管理不仅对内部的员工负责，也必须对外部的社会和）企业人事管理不仅对内部的员工负责，也必须对外部的社会和

政府负责，不断提高员工的职业生活质量政府负责，不断提高员工的职业生活质量

（（ 44 ）企业雇主开始接受了人力资源开发的概念：）企业雇主开始接受了人力资源开发的概念：““人力资源人力资源””是一是一

种把人力即劳动力当做一种财富的价值观种把人力即劳动力当做一种财富的价值观

3.3. 现代人力资源管理由初阶向高阶发展的阶段现代人力资源管理由初阶向高阶发展的阶段

知识要求

传统与现代人事管理

分析维度 传统人事管理 现代人力资源管理

计划的性质

短期性、应急性、单一性、战术性

长期性、预先性、整合性、战略性

管理制度特点

外部控制、遵规守纪 自我控制、个人承诺

员工关系 统一、机械、无差别、低信任

灵活、个性化、高信任

管理目标 成本最小化 效用最大化

管理功能 专家专案 双管齐下

知识要求

人力资源服务的演化：从优化到创新

企业的战略家员工的支持者改变的代理者企业的顾问

HRM：卓越绩效中心

HRM：事务处理中心

HRM：公司业务伙伴

事务处理

招聘与上岗培训与开发总体报酬绩效评价

创新

优化

一、战略性人力资源管理基本特一、战略性人力资源管理基本特征的分析征的分析

1.1. 将企业经营的长期性目标作为人力资源管理的战略目将企业经营的长期性目标作为人力资源管理的战略目标标2.2. 集当代多学科、多种理论研究的最终成果于一身，从集当代多学科、多种理论研究的最终成果于一身，从而极大地提升和丰富了战略性人力资源管理的基本原理而极大地提升和丰富了战略性人力资源管理的基本原理和基本方法和基本方法（（ 11 ）一般系统理论：投入）一般系统理论：投入（知识技能）（知识技能）————转换转换（行为）（行为）————产出产出（满意度、绩效）（满意度、绩效）

（（ 22 ）行为角色理论：角色管理）行为角色理论：角色管理（（ 33 ）人力资本理论：人力资本投资最值得）人力资本理论：人力资本投资最值得（（ 44 ）交易成本理论：组织文化产生交易成本）交易成本理论：组织文化产生交易成本（（ 55 ）资源基础理论：物质资源、人力资源与组织资源）资源基础理论：物质资源、人力资源与组织资源

能力要求

一、战略性人力资源管理基本特一、战略性人力资源管理基本特征的分析征的分析

3. 人力资源管理部门的性质和功能发生了重大转变（ 1 ）组织性质的转变：参谋——双重领导——决策（ 2 ）管理角色的转变：如下图（ 3 ）管理职能的转变：纵向（经营性与战略性），横向（提升员工职业生活质量与社会责任）（ 4 ）管理模式的转变：交易性——方向性①管理的开放性和适应性②管理的系统性和动态性③管理的针对性和灵活性

能力要求

战略性 HRM 的角色转变

战略伙伴

战略结合

战略实施

变革的代理

组织的变革

培训与开发

行政管理专家

构建人力资源基础

员工薪酬与绩效评估

员工的领跑者

了解员工需求

员工的贡献率

长期战略性

短期战略性

管理作业程序 管理对象：人员

能力要求

二、战略性人力资源管理衡量标二、战略性人力资源管理衡量标准的确立准的确立

1.1. 基础工作的健全程度：标准化、制度化与信息化基础工作的健全程度：标准化、制度化与信息化

2.2. 组织系统的完善程度：机制健全组织系统的完善程度：机制健全

3.3. 领导观念的更新程度：战略经营伙伴领导观念的更新程度：战略经营伙伴

4.4. 综合管理的创新程度：项目管理、弹性工时、综合管理的创新程度：项目管理、弹性工时、

5.5. 管理活动的精确程度：管理活动的精确程度：

能力要求

第二单元 人力资源战略规划的设计与实第二单元 人力资源战略规划的设计与实施施

一、人力资源战略规划的概念和特点一、人力资源战略规划的概念和特点（一）战略的含义（一）战略的含义（二）企业战略的一般特点（二）企业战略的一般特点1.1. 目标性目标性企业目标是一下六种基本要素综合平衡的结果：企业目标是一下六种基本要素综合平衡的结果：①①获利程度②产出能力获利程度②产出能力③③竞争地位④技术水平竞争地位④技术水平⑤⑤员工发展⑥社会责任员工发展⑥社会责任

知识要求

  目标 使命

化装品公司 生产化装品 出售希望和美丽

复印机公司 生产复印设备 帮助改进办公效率

化肥厂 出售化肥 提高农业生产力

石油公司 出售石油 提供能源

电影厂 生产电影片 提供娱乐

空调器厂 生产空调器 提供舒适的气候

吸尘器厂 生产吸尘器 创造清洁健康的环境

目标与使命目标与使命知识要求

第二单元 人力资源战略规划的设计与实第二单元 人力资源战略规划的设计与实施施

一、人力资源战略规划的概念和特点一、人力资源战略规划的概念和特点（二）企业战略的一般特点（二）企业战略的一般特点1.1. 目标性目标性

知识要求

2.2. 全局性全局性3.3. 计划性计划性4.4. 长远性长远性5.5. 纲领性纲领性6.6. 应变性、竞争性、风应变性、竞争性、风险性险性

（三）人力资源战略规划的基本概念（三）人力资源战略规划的基本概念

人力资源是企业在一定时间、空间条件下，劳动力数量人力资源是企业在一定时间、空间条件下，劳动力数量和质量的总和。和质量的总和。人力资源战略指在企业未来发展中，人力资源开发与管人力资源战略指在企业未来发展中，人力资源开发与管理的总体方向、工作目标和主要任务理的总体方向、工作目标和主要任务人力资源战略规划是依据其发展方向和目标定位，将其人力资源战略规划是依据其发展方向和目标定位，将其细化为一个具有科学性和可行性的工作计划细化为一个具有科学性和可行性的工作计划人力资源战略及其规划具有两个鲜明的特点：人力资源战略及其规划具有两个鲜明的特点：一是它的精神性（软性因素）一是它的精神性（软性因素）二是它的可变性、可调性（能动性）二是它的可变性、可调性（能动性）

知识要求

（四）人力资源战略规划的重要意义（四）人力资源战略规划的重要意义

1.1. 有利于使企业明确在未来相当长的一段时期内人力资有利于使企业明确在未来相当长的一段时期内人力资源管理的重点，即哪一项工作是真正值得投入，需要密源管理的重点，即哪一项工作是真正值得投入，需要密切关注的切关注的2.2. 有利于界定人力资源的生存环境和活动空间有利于界定人力资源的生存环境和活动空间3.3. 有利于发挥企业人力资源管理的职能以及相关政策的有利于发挥企业人力资源管理的职能以及相关政策的合理定位合理定位4.4. 有利于保持企业人力资源长期的竞争优势有利于保持企业人力资源长期的竞争优势5.5. 有利于增强领导者的战略意识有利于增强领导者的战略意识6.6. 有利于全体员工树立正确的奋斗目标，鼓舞员工的士有利于全体员工树立正确的奋斗目标，鼓舞员工的士气，增强员工的信心，努力进行工作气，增强员工的信心，努力进行工作

知识要求

二、人力资源战略的构成二、人力资源战略的构成

在企业战略的管理范畴内，一般将战略区分为：在企业战略的管理范畴内，一般将战略区分为：

1.1. 总体战略（公司战略、最高层次的战略）总体战略（公司战略、最高层次的战略）

2.2. 业务战略（竞争战略、经营战略、事业部层次的战略）业务战略（竞争战略、经营战略、事业部层次的战略）

3.3. 职能战略职能战略

知识要求

二、人力资源战略的构成二、人力资源战略的构成人力资源战略规划按照不同的标志可以做出如下区分：人力资源战略规划按照不同的标志可以做出如下区分：

1.1.从时限上可区分为：长期战略规划、中短期战略规划从时限上可区分为：长期战略规划、中短期战略规划

2.2.从层级和内容上可区分为：总体发展战略、组织变革与创新战略、员工培从层级和内容上可区分为：总体发展战略、组织变革与创新战略、员工培

训开发战略、专才培训选拨策略、员工招聘策略、绩效管理策略、薪酬福利训开发战略、专才培训选拨策略、员工招聘策略、绩效管理策略、薪酬福利

与保险策略、员工激励与发展策略和劳动关系管理策略等与保险策略、员工激励与发展策略和劳动关系管理策略等

3.3.从性质上可区分为：吸引策略、参与策略和投资策略从性质上可区分为：吸引策略、参与策略和投资策略

4.4.按照企业战略学的观点可区分为：外部导向战略和内部导向战略按照企业战略学的观点可区分为：外部导向战略和内部导向战略

55 、从促进企业创新的角度：技术开发型长期发展战略与人力资源开发型中、从促进企业创新的角度：技术开发型长期发展战略与人力资源开发型中

短期战略短期战略

知识要求

三、人力资源策略与经营策略的关系三、人力资源策略与经营策略的关系

1.1. 人力资源策略：泛指企业战略管理中人力资源问题。人力资源策略：泛指企业战略管理中人力资源问题。2.2. 企业竞争策略：是从企业发展的总体战略目标出发，企业竞争策略：是从企业发展的总体战略目标出发，通过采取一系列有效的政策和措施，使企业在市场竞争通过采取一系列有效的政策和措施，使企业在市场竞争中克敌制胜，获得并保持竞争优势的策略中克敌制胜，获得并保持竞争优势的策略 美国哈佛大学教授迈克尔美国哈佛大学教授迈克尔 ··波特认为，企业的产品或波特认为，企业的产品或服务必须具备两个特点：一是它的独特性；二是受到消服务必须具备两个特点：一是它的独特性；二是受到消费者的青睐，得到消费者的普遍认可，为人们所珍惜和费者的青睐，得到消费者的普遍认可，为人们所珍惜和钟爱钟爱廉价型竞争策略廉价型竞争策略独特型竞争策略独特型竞争策略

知识要求

三、人力资源策略与经营策略的关系三、人力资源策略与经营策略的关系

在美国康奈尔大学的一份研究报告中，提出了与之对应的三种人力资源管理策略：

1.吸引策略（对应于廉价产品策略）：中央集权、高度分工、严格控制、依靠工资奖金维持员工的积极性

2.投资策略（对应于创新性产品竞争策略）：重视人才储备和人力资本投资，企业与员工建立长期工作关系

3. 参与策略（对应于高品质产品竞争策略）：权力下放、参与管理

知识要求

人力资源管理各种策略运行比较表

内容 吸引策略 投资策略 参与策略岗位分析评价 详尽、具体、明确 广泛 详尽、明确员工招聘来源 外部劳动力市场 内在劳动力市场 两者兼顾职位晋升阶梯 非常狭窄不易转换 广泛灵活多样 较为狭窄不易转换绩效考评目标行为 / 结果导

向个人 /小组导

向

注重短期目标重视实际成果以个人为主

注重长期目标重视行为与成果以小组为主

注重中短期目标重视实际成果

个人和小组综合评估

培训内容 应用范围有限的知识和技能

应用范围广泛的知识与技能

应用范围适中的知识和技能

薪酬原则水平 对外公平水平较低 对内公平水平很高 对内公平水平适中归属感 低 较高 很高雇佣保障 低 较高 很高

知识要求

企业人力资源策略模式企业内外部

环境和条件

企业参与市场

竞争的优势

企业竞争策略

廉价策略、优质策略、创新策略

企业文化

企业精神、经营理念、行为方式

人力资源策略

吸引策略、参与策略、投资策略

企业人力资源管理体系

招聘、录用、调配、考评、薪酬福利、培训

知识要求

策略类型

企业竞争策略 廉价策略 优质策略 创新策略人力资源策略 吸引策略 参与策略 投资策略

员工信念态度和行为比较

重复性 高度重复 重复 创新时间性 短期 中期 长期国际性 低 一般 高专注性 低 高 高品质要求 中级 高级 中级数量要求 大量大批 中批 中小批风险态度 较低 较低 很高责任要求 较低 很高 很高工作弹性 低 中 高技术应用 狭窄 较广 广泛员工参与 低 高 高

过程 / 结果导向 结果导向 过程导向 双重导向

人力资源策略与员工信念态度和行为的关联程度知识要求

一、人力资源战略规划的主要影一、人力资源战略规划的主要影响因素响因素

企业外部环境本行业发展状况与趋势劳动力市场的发育情况国家劳动人事法律规章工会组织健全完善程度

企业内在条件企业竞争策略的定位企业文化建设的情况生产技术条件与装备企业资本与财务实力

企业人力资源战略决策吸引策略、参与策略、投资策略

企业人力资源管理系统招聘、录用、考评、薪酬福利、培训开发

能力要求

一、人力资源战略规划的主要影一、人力资源战略规划的主要影响因素响因素

（一）企业外部环境和条件（一）企业外部环境和条件

1.1. 劳动力市场的完善程度劳动力市场的完善程度

2.2. 政府劳动法律法规的健全程度政府劳动法律法规的健全程度

3.3. 工会组织的作用工会组织的作用

能力要求

（二）企业内部环境和条件（二）企业内部环境和条件

1.1. 企业文化企业文化

企业文化企业文化：就是在企业中长期形成的共同思想、作风、：就是在企业中长期形成的共同思想、作风、

价值观念和行为准则价值观念和行为准则

能力要求

企业文化的四种类型企业文化的四种类型

内在重心 外在重心

灵活性

控制性

家族式 发展式

官僚式 市场式

能力要求

企业文化企业文化

35

厂容厂貌 / 技术装备 / 工作地配置、产品造型、外观、质量等

企业精神：内核理想 / 价值观 / 信念

企业制度文化层：中介

能力要求

企业物质文化层：企业硬文化

领导体制、人际关系、各项生产经营管理制度等

企业竞争策略人力资源策略与企业文化

企业竞争策略 企业文化 人力资源策略廉价竞争策略 官僚式 +市场

式吸引策略

优质产品策略 家族式 +市场式

参与策略

创新产品策略 发展式 +市场式

投资策略

能力要求

（二）企业内部环境和条件（二）企业内部环境和条件

2.2. 生产技术 生产技术

企业的生产技术水平与企业人力资源管理制度存在着企业的生产技术水平与企业人力资源管理制度存在着

非常密切的联系非常密切的联系

3.3. 财务实力财务实力

能力要求

二、人力资源战略规划设计的要求二、人力资源战略规划设计的要求

从企业人力资源战略规划与管理的全过程来看，它是人力资源战从企业人力资源战略规划与管理的全过程来看，它是人力资源战略规划的设计与形成、战略规划的实施、战略规划的评价与控制略规划的设计与形成、战略规划的实施、战略规划的评价与控制三个主要环节的统一三个主要环节的统一企业人力资源战略规划的设计，应当充分体现信念、远景、任务企业人力资源战略规划的设计，应当充分体现信念、远景、任务、目标、策略等基本要素的统一性和综合性、目标、策略等基本要素的统一性和综合性1.1.信念是企业文化的内涵，属于精神范畴信念是企业文化的内涵，属于精神范畴2.2.远景是企业发展的宏伟蓝图，即企业将在国内或国外成为一家远景是企业发展的宏伟蓝图，即企业将在国内或国外成为一家什么样的企业什么样的企业3.3.任务是企业所肩负的责任和义务，以及对社会和客户的承诺任务是企业所肩负的责任和义务，以及对社会和客户的承诺4.4. 目标是企业发展的长期、中期和短期目标的定位目标是企业发展的长期、中期和短期目标的定位5.5. 策略是实现战略的具体措施和办法策略是实现战略的具体措施和办法

能力要求

三、企业人力资源内外部环境的三、企业人力资源内外部环境的分析分析

（一）人力资源外部环境分析 分析的目的：全面了解和掌握外部环境的状况及其变化的总趋势，并揭示企业在未来发展中可能遇到的机会（二）人力资源内部能力分析企业人力资源内部能力分析，是从企业人力资源的现状出发，通过全面深入的分析，了解并掌握企业在未来发展中的优势和劣势，为人力资源战略的确定提供依据

能力要求

四种战略模型图四种战略模型图

进攻型战略 多样化战略

防御型战略扭转型战略

环境状况

企业状况

宝贵的优势

关键的劣势

大量的环境机会 关键的环境威胁

能力要求

四、企业人力资源战略的决策四、企业人力资源战略的决策

四、企业人力资源战略的决策四、企业人力资源战略的决策

一个成功的人力资源战略，不仅要紧紧把握全局性和关键性一个成功的人力资源战略，不仅要紧紧把握全局性和关键性的问题，还需要从以下六个方面作出全面评析和综合平衡，的问题，还需要从以下六个方面作出全面评析和综合平衡，才能保证人力资源战略的整体性、一致性和正确性，具体包才能保证人力资源战略的整体性、一致性和正确性，具体包括：括：（（ 11 ）人员招募、甄选、晋升和替换的模式）人员招募、甄选、晋升和替换的模式 ( 2 ) ( 2 ) 员工个体与组织绩效管理的重点员工个体与组织绩效管理的重点（（ 33 ）员工薪资、福利与保险制度设计）员工薪资、福利与保险制度设计（（ 44 ）员工教育培训与技能开发的类型）员工教育培训与技能开发的类型（（ 55 ）劳动关系调整与员工职业生涯发展规划）劳动关系调整与员工职业生涯发展规划（（ 66 ）企业内部组织整合、变革与创新的思路）企业内部组织整合、变革与创新的思路

能力要求

五、人力资源战略规划的实施与五、人力资源战略规划的实施与评价评价

（一）企业人力资源战略规划的实施（一）企业人力资源战略规划的实施

1.1. 认真做到组织落实认真做到组织落实

2.2. 实现企业内部资源的合理配置实现企业内部资源的合理配置

3.3. 建立完善内部战略管理的支持系统建立完善内部战略管理的支持系统

4.4. 有效调动全员的积极因素有效调动全员的积极因素

5.5. 充分发挥领导者在战略实施中的核心和导向作用充分发挥领导者在战略实施中的核心和导向作用

能力要求

（二）企业人力资源战略规划的评价与（二）企业人力资源战略规划的评价与控制控制

1.1. 确定评价的内容确定评价的内容

2.2. 建立评价衡量标准建立评价衡量标准 ((岗位适合度、满意度、流动率、岗位适合度、满意度、流动率、

生产率、忠诚度等生产率、忠诚度等 ))

3.3. 评估实际绩效评估实际绩效

4.4. 根据分析结果采取行动，对战略决策进行必要的修改根据分析结果采取行动，对战略决策进行必要的修改

调整调整

能力要求

第二节第二节

企业集团组织规划与设计企业集团组织规划与设计

一、企业集团的概念一、企业集团的概念企业集团企业集团：（：（ Enterprise Group Enterprise Group ，， Business GroupBusiness Group ，， Industrial Group Industrial Group ））

是在现代企业高度发展的基础上形成的一种以母子公司为主体，通过产权关是在现代企业高度发展的基础上形成的一种以母子公司为主体，通过产权关

系和生产经营协作等多种方式，由多个法人企业组成的经济联合体系和生产经营协作等多种方式，由多个法人企业组成的经济联合体

卡特尔：生产同类产品的企业在划分销售市场、制定商品价格等方面通过协卡特尔：生产同类产品的企业在划分销售市场、制定商品价格等方面通过协

议而形成的契约式垄断销售联合体议而形成的契约式垄断销售联合体

辛迪加：同行业企业通过签订产品销售和原料采购协定而建立的供销联合体辛迪加：同行业企业通过签订产品销售和原料采购协定而建立的供销联合体

托拉斯：生产同类产品或生产上有密切联系的企业，通过合并组成大公司，托拉斯：生产同类产品或生产上有密切联系的企业，通过合并组成大公司，

原来的企业主由法人变为拖拉斯的股东原来的企业主由法人变为拖拉斯的股东

康采恩：将分属不同经济部门的许多企业联合在一起，而以其中实力最强的康采恩：将分属不同经济部门的许多企业联合在一起，而以其中实力最强的

一个或几个大企业或大银行为核心，通过持股控股方式控制一大批子公司及一个或几个大企业或大银行为核心，通过持股控股方式控制一大批子公司及

其下属公司、关联公司而形成庞大的企业联合体，但都是独立法人其下属公司、关联公司而形成庞大的企业联合体，但都是独立法人

知识要求

二、企业集团的基本特征二、企业集团的基本特征1.1. 企业集团是由多个法人企业组成的企业联合体企业集团是由多个法人企业组成的企业联合体2.2. 企业集团是以产权为主要联结纽带（不是以契约为主企业集团是以产权为主要联结纽带（不是以契约为主））3.3. 企业集团是以母子公司为主体企业集团是以母子公司为主体4.4. 企业集团具有多层次结构企业集团具有多层次结构核心企业核心企业控股层企业控股层企业参股层企业参股层企业协作层企业协作层企业

知识要求

核心企业

协作成员企业层

参股成员企业层

控股成员企业层

控股关系

参股关系

企业集团结构图知识要求

三、企业集团的作用和优势三、企业集团的作用和优势（一）企业集团在国民经济法中的主要作用（一）企业集团在国民经济法中的主要作用

①①企业集团是推动国家产业结构调整，促进产业升级的主导力量（晋煤）企业集团是推动国家产业结构调整，促进产业升级的主导力量（晋煤）

②②企业集团是国家技术创新体系的支撑主体（南车时代集团）企业集团是国家技术创新体系的支撑主体（南车时代集团）

③③企业集团是市场秩序的自主管理者。可以避免企业之间的过度竞争、无企业集团是市场秩序的自主管理者。可以避免企业之间的过度竞争、无

序竞争（济南钢铁集团）序竞争（济南钢铁集团）

④④能够很快形成在国际市场中的竞争的实力，具有维护国家经济主权的战能够很快形成在国际市场中的竞争的实力，具有维护国家经济主权的战

略作用（五矿集团）略作用（五矿集团）

知识要求

（二）企业集团的独特优势（二）企业集团的独特优势

①①规模经济的优势（中粮）规模经济的优势（中粮）

②②分工协作的优势（湖南有色）分工协作的优势（湖南有色）

③③集团的“舰队”优势（既抗风险又机动灵活）集团的“舰队”优势（既抗风险又机动灵活）

④“④“垄断”优势（中国移动）垄断”优势（中国移动）

⑤⑤无形资产资源共享优势（湖南中烟）无形资产资源共享优势（湖南中烟）

⑥⑥战略上的优势（五矿集团）战略上的优势（五矿集团）

⑦⑦迅速扩大组织规模的优势（中烟公司）迅速扩大组织规模的优势（中烟公司）

⑧⑧技术创新的优势（华能公司）技术创新的优势（华能公司）

知识要求

四、企业集团的产权结构四、企业集团的产权结构

企业的产权结构可以分为两个层次：企业的产权结构可以分为两个层次：

第一层次是法人股东和个人股东之间的结构第一层次是法人股东和个人股东之间的结构

第二个层次是法人股东内部的结构第二个层次是法人股东内部的结构

产权结构设计的目的有两个：产权结构设计的目的有两个：

一是为了对公司进行控制（法人股东欺负散户）一是为了对公司进行控制（法人股东欺负散户）

二是为了选择公司的治理结构（对代理人的控制）二是为了选择公司的治理结构（对代理人的控制）

知识要求

五、企业集团的治理结构五、企业集团的治理结构

企业法人治理结构包括：

（ 1 ）股东大会、董事会、监事会和经理班子的建立及权力分配的制度安排

（ 2 ）股东（主要是法人股东）对董事会、经理人员和一般员工工作绩效监督和评价的制度安排

（ 3 ）对经理人员的激励和约束机制的设计及实施办法

（ 4 ）企业出现危机时，法人股东的行为方式

知识要求

经理人员的激励和约束机制

激励机制（承认人力资本的地位）与约束机制（承认货币资本的地位）

（ 1）经济利益激励

工资制度：劳动要素的回报方式，由人力资源部管理，属于企业成本。

薪酬制度：由董事会中的薪酬委员会管理，属于利润分配。

经理人员的激励和约束机制

薪酬的内容：

岗位工资：但它不是工资，工资指人值多少钱，岗位工资指岗位值多少钱。

期股期权：员工持股是工会管理，按人头算，人力资本持股由董事会决定，据业绩决定。

年终奖：超额完成任务后的利益补偿，以实现责权利对称。

经理人员的激励和约束机制

职务消费：自然人消费与职务消费；假发票现象与监督成本（管理不了不管理论）

福利补贴：专车与保险

经理人员的激励和约束机制

（ 2）权利与地位激励

CEO的出现：它是人力资本登上舞台的标志，它等于 100%的总经理加50%的董事长的权利。

董事会只有三个机构：提名委员会、薪酬委员会和审计委员会，没有战略决策委员会了

这样，可保证人力资本对企业的控制，实现人力资本与货币资本的最佳有效结合。

经理人员的激励和约束机制

（ 3 ）内部约束

公司章程约束：比尔 ·盖姿

合同约束：法律文书

偏好约束：工作动机

机构约束：工作时间加强管理，非工作时间加强关心。

激励中体现约束：行权期

经理人员的激励和约束机制

（ 4 ）外部约束法律约束：国企与民企的差异道德约束： CEO翻脸市场约束：无形的组织部

五、企业集团的治理结构五、企业集团的治理结构

企业法人治理结构包括：企业法人治理结构包括：

（一）股东大会（最高权力机构、非常设机构）（一）股东大会（最高权力机构、非常设机构）

（二）董事会。股东大会闭会期间行使职权的机构（常设机构，代（二）董事会。股东大会闭会期间行使职权的机构（常设机构，代

表股东大会行使决策权）表股东大会行使决策权）

（三）经理班子（委托代理关系）（三）经理班子（委托代理关系）

（四）监事会（对股东或股东大会负责，不参与经营决策）（四）监事会（对股东或股东大会负责，不参与经营决策）

集团公司的控制主要体现在董事会席位的多少，通过表决优势实行集团公司的控制主要体现在董事会席位的多少，通过表决优势实行

对成员企业的间接控制对成员企业的间接控制

知识要求

六、企业集团的管理体制六、企业集团的管理体制

（一）企业集团管理体制的特点（一）企业集团管理体制的特点1.1. 管理活动的协商性（非隶属关系）管理活动的协商性（非隶属关系）2.2. 管理体制的创新性（松散型协商议事机构与紧密型经管理体制的创新性（松散型协商议事机构与紧密型经理负责制）理负责制）3.3. 管理内容的复杂性（科工贸金一体）管理内容的复杂性（科工贸金一体）4.4. 管理形式的多样性（源于股权不同）管理形式的多样性（源于股权不同）5.5. 管理协调的综合性（以经济和法律方式为主）管理协调的综合性（以经济和法律方式为主）6.6. 利益主体多元性与多层次性（多法人联合）利益主体多元性与多层次性（多法人联合）

知识要求

（二）管理体制内部的民主决策与监督（二）管理体制内部的民主决策与监督制衡机制制衡机制

为了保证集团能够根据实际情况采取有效方法实现内部为了保证集团能够根据实际情况采取有效方法实现内部利益合理分配，并使成员企业所获收益能与企业集团整利益合理分配，并使成员企业所获收益能与企业集团整体利益同步增长，必须坚持正确处理集团利益关系的几体利益同步增长，必须坚持正确处理集团利益关系的几个基本原则：个基本原则：1.1. 坚持等价交换原则坚持等价交换原则2.2. 坚持共同协商、适当让步原则坚持共同协商、适当让步原则3.3. 坚持集团整体效益和成员企业利益相统一的原则（养坚持集团整体效益和成员企业利益相统一的原则（养天和的启示）天和的启示）4.4. 坚持平等互利的原则坚持平等互利的原则

知识要求

（三）国外企业集团管理体制的类型（三）国外企业集团管理体制的类型

1.1. 欧美型（单体企业）欧美型（单体企业）母公司（集团本部）母公司（集团本部）——子公司（事业部）子公司（事业部）——工厂工厂母公司的主要职能：母公司的主要职能：①①生产、经营、计划的协调与控制生产、经营、计划的协调与控制②②组织管理与协调组织管理与协调③③财务管理财务管理④④投资的协调与控制投资的协调与控制⑤⑤子公司高级职员的聘任子公司高级职员的聘任⑥⑥提供法律、税收、专利等一系列服务提供法律、税收、专利等一系列服务

知识要求

（三）国外企业集团管理体制的类型（三）国外企业集团管理体制的类型

2.2. 日本型：日本型：经理会经理会——公司公司——工厂或集团会长工厂或集团会长——营运委员会营运委员会——子公司子公司——工工厂（韩国企业）厂（韩国企业）经理会的职能主要有：经理会的职能主要有：①①在集团成员公司进行调整组合在集团成员公司进行调整组合②②决定集团成员公司组成共同投资公司决定集团成员公司组成共同投资公司③③决定集团的对外活动，包括与其他集团的关系或对集决定集团的对外活动，包括与其他集团的关系或对集团外企业的投资团外企业的投资④④决定成员公司领导层的人事问题决定成员公司领导层的人事问题

知识要求

（四）国外企业集团管理体制（四）国外企业集团管理体制

1.1. 组织严密性组织严密性集团组织结构必须包括：集团组织结构必须包括：①①职能化系统，实行专业化分工职能化系统，实行专业化分工②②权利系统，导致集团成员接受管理者的决定权利系统，导致集团成员接受管理者的决定③③决策系统，对集团的经营管理进行合理决策。直线组决策系统，对集团的经营管理进行合理决策。直线组织、职能组织、直线职能组织、委员会组织织、职能组织、直线职能组织、委员会组织2.2. 因地制宜性（日本与欧美差异）因地制宜性（日本与欧美差异）3.3. 重视人的作用（参与管理）重视人的作用（参与管理）

知识要求

（五）国外企业集团内部集权与分权（五）国外企业集团内部集权与分权

1.1. 母子公司型企业集团内部集权与分权（投资决策权高母子公司型企业集团内部集权与分权（投资决策权高

度集中）度集中）

2.2. 集团本部集团本部——事业部型企业内部集权与分权事业部型企业内部集权与分权

（（ 11 ）资金控制）资金控制

（（ 22 ）计划控制）计划控制

（（ 33 ）分配控制）分配控制

（（ 44 ）人事控制）人事控制

知识要求

七、企业集团的组织结构七、企业集团的组织结构

（一）企业集团组织结构的含义（一）企业集团组织结构的含义组织组织是指为了达到某些特定个目标，由分工与合作以及是指为了达到某些特定个目标，由分工与合作以及不同层次的权利和责任制度构成的人的集合不同层次的权利和责任制度构成的人的集合组织结构组织结构可以被看做是一个组织内部各构成部分和各部可以被看做是一个组织内部各构成部分和各部分之间所确立的关系形式分之间所确立的关系形式企业集团组织结构企业集团组织结构是指企业集团内部各成员企业相互发是指企业集团内部各成员企业相互发生作用的联系方式和关系方式，或者说企业集团的组织生作用的联系方式和关系方式，或者说企业集团的组织结构是指集团内部各成员企业和各部门的人员构成以及结构是指集团内部各成员企业和各部门的人员构成以及这些企业、部门和人员之间的关系形式这些企业、部门和人员之间的关系形式

知识要求

七、企业集团的组织结构七、企业集团的组织结构

（一）企业集团组织结构的含义（一）企业集团组织结构的含义企业的组织结构是随着经营战略的变化而变化的。一方企业的组织结构是随着经营战略的变化而变化的。一方面企业的经营战略决定着企业组织结构模式的设计和选面企业的经营战略决定着企业组织结构模式的设计和选择，另一方面企业经营战略的实现过程和演变方向也受择，另一方面企业经营战略的实现过程和演变方向也受到组织结构的制约和影响。到组织结构的制约和影响。

知识要求

（二）企业集团组织结构的层次（二）企业集团组织结构的层次

1.1. 核心企业核心企业

企业集团的核心企业的职能就是通过企业集团的核心企业的职能就是通过资本参与资本参与、、人事结人事结

合合和和提供贷款提供贷款等多种形式控制子公司等多种形式控制子公司

2.2. 控股子公司：事业部制运营方式控股子公司：事业部制运营方式

3.3. 协作（关系）企业：企业系列化、人事参与、提高协协作（关系）企业：企业系列化、人事参与、提高协

作企业的素质作企业的素质

知识要求

（三）企业集团组织结构的联结方式（三）企业集团组织结构的联结方式

1.1. 层层控股型：依靠自身资本积累或自办金融公司对企层层控股型：依靠自身资本积累或自办金融公司对企

业实施控股业实施控股

2.2. 环状持股型：相互占有对方股份，防御外部收购、合环状持股型：相互占有对方股份，防御外部收购、合

并与换股等危机，并相互兼职并与换股等危机，并相互兼职

3.3. 资金借贷型：以资金借贷关系为纽带对企业实行控制资金借贷型：以资金借贷关系为纽带对企业实行控制

知识要求

（三）企业集团组织结构的联结方式（三）企业集团组织结构的联结方式

资金借贷方式进入财团的优势是：资金借贷方式进入财团的优势是：①①资金借贷可以避免股权交易，确保企业相对的资产独资金借贷可以避免股权交易，确保企业相对的资产独立性立性②②对于中小型企业来说，由于社会融资要求严格，因此对于中小型企业来说，由于社会融资要求严格，因此只能选择与有关银行建立长期稳定的融资关系，进而加只能选择与有关银行建立长期稳定的融资关系，进而加入相应的财团入相应的财团③③债券和贷款利息可以计入成本，而股息与红利却只能债券和贷款利息可以计入成本，而股息与红利却只能从税后利润中支付，所以选择资金借贷方式对企业来说从税后利润中支付，所以选择资金借贷方式对企业来说更有利更有利

知识要求

一、组织结构的影响因素与变化一、组织结构的影响因素与变化趋势趋势

（一）变化的外在因素（一）变化的外在因素1.1. 市场竞争市场竞争2.2. 产业组织政策产业组织政策政府实现产业组织政策而采取的手段主要有政府实现产业组织政策而采取的手段主要有 ::

①①控制市场结构（华菱钢铁）控制市场结构（华菱钢铁）②②控制市场行为（网吧联营）控制市场行为（网吧联营）③③直接改善不合理的资源配置（电信产业）直接改善不合理的资源配置（电信产业）3.3. 反垄断法反垄断法

能力要求

（二）变化的内在因素（二）变化的内在因素

1.1. 共同投资：加强联结，排斥他人共同投资：加强联结，排斥他人

2.2. 经营范围：横向扩张、纵向扩张与产业多元化经营范围：横向扩张、纵向扩张与产业多元化

3.3. 股权拥有：对发展重点实行更多控股股权拥有：对发展重点实行更多控股

能力要求

（三）变化趋势（三）变化趋势

业务协作型的业务范围主要包括业务协作型的业务范围主要包括 ::

①① 生产的分工和协作（零部件生产与核心企业）生产的分工和协作（零部件生产与核心企业）

②②技术上的联合研究与开发（西门子与中国电信）技术上的联合研究与开发（西门子与中国电信）

③③原材料采购和产品销售方面的协作（沃尔玛）原材料采购和产品销售方面的协作（沃尔玛）

能力要求

二、企业集团组织结构模式的选择二、企业集团组织结构模式的选择

（一）横向结构型企业集团（一）横向结构型企业集团综合的产业体系、相互持股、社长会形式、主银行制度综合的产业体系、相互持股、社长会形式、主银行制度、综合商社的核心地位、设立共同投资公司、使用共同、综合商社的核心地位、设立共同投资公司、使用共同的商号和商标的商号和商标

能力要求

二、企业集团组织结构模式的选择二、企业集团组织结构模式的选择（二）纵向结合型企业集团

由集团核心企业对其他层次企业采取垂直持股或控股而形成的组织形势，按照核心企业与其他层次企业之间在协作和所有权上的关系，可分为企业系列和控股系列。

能力要求

二、企业集团组织结构模式的选择二、企业集团组织结构模式的选择（二）纵向结合型企业集团企业系列企业系列就是指成员企业在协作和所有权方面同时存在关系的企业集团就是指成员企业在协作和所有权方面同时存在关系的企业集团，协作方面最为普遍的方式是产品加工，所有权方面的形式是纵向多级，协作方面最为普遍的方式是产品加工，所有权方面的形式是纵向多级持股持股企业系列企业集团的特点企业系列企业集团的特点是集团公司总部直接参与经营，经营集团的主是集团公司总部直接参与经营，经营集团的主营产品。营产品。

能力要求

二、企业集团组织结构模式的选择二、企业集团组织结构模式的选择（二）纵向结合型企业集团控股系列控股系列是指控股公司为顶点，由控股公司直接或间接持有下属公司的是指控股公司为顶点，由控股公司直接或间接持有下属公司的股权而形成的以资本为联结纽带的企业系列股权而形成的以资本为联结纽带的企业系列

能力要求

三、企业集团职能机构的设计三、企业集团职能机构的设计企业集团的职能机构是指集团本部所设置的各种职能机构、办事机构企业集团的职能机构是指集团本部所设置的各种职能机构、办事机构和专业部门。和专业部门。企业集团职能机构一般应具有以下职权：企业集团职能机构一般应具有以下职权：①① 根据集团负责人的布置，为协商议事机构进行战略决策和其他重大根据集团负责人的布置，为协商议事机构进行战略决策和其他重大决策的磋商提供信息或备选方案（信息管理部）决策的磋商提供信息或备选方案（信息管理部）②② 拟定集团中长期计划、年度长产经营计划和其他计划，经集团协商拟定集团中长期计划、年度长产经营计划和其他计划，经集团协商议事机构决定后，分工合作，负责组织实施（规划发展部）议事机构决定后，分工合作，负责组织实施（规划发展部）③③ 根据协商议事机构的决策，集中人力、物力、财力，开展攻关活动根据协商议事机构的决策，集中人力、物力、财力，开展攻关活动（科技管理部）（科技管理部）④④ 根据协商议事机构的决策，从现实本集团的经营战略需要出发，打根据协商议事机构的决策，从现实本集团的经营战略需要出发，打破成员企业“大而全”“小而全”的格局，进行优化组合（投资管理破成员企业“大而全”“小而全”的格局，进行优化组合（投资管理部）部）⑤⑤ 对成员企业的生产、技术工作和经营管理进行协调与指导，同时抓对成员企业的生产、技术工作和经营管理进行协调与指导，同时抓好集团的经济活动分析，不断解决集团在生产经营商的薄弱环节和关好集团的经济活动分析，不断解决集团在生产经营商的薄弱环节和关键问题，提高经济效益（营运协同部）键问题，提高经济效益（营运协同部）⑥⑥ 抓好成员企业不能单独处理的有关业务工作（信息技术部）抓好成员企业不能单独处理的有关业务工作（信息技术部）

能力要求

企业集团职能机构的几种形式企业集团职能机构的几种形式

1.1. 依托型的职能机构依托型的职能机构 也称依附型的职能机构，是指由也称依附型的职能机构，是指由一家实力雄厚的主题企业的职能机构同事作为企业集团一家实力雄厚的主题企业的职能机构同事作为企业集团本部的职能机构，即所谓的“两块牌子，一套管理人员本部的职能机构，即所谓的“两块牌子，一套管理人员”的管理体制”的管理体制““ 两块牌子，一套管理人员”的管理体制的优点是：两块牌子，一套管理人员”的管理体制的优点是：①①减少管理层次，精简机构和人员，提高工作效率减少管理层次，精简机构和人员，提高工作效率②②集团公司的总经理与各职能机构彼此熟悉，容易开展集团公司的总经理与各职能机构彼此熟悉，容易开展工作，且由于集团公司、核心企业具有雄厚实力，可作工作，且由于集团公司、核心企业具有雄厚实力，可作为企业坚强后盾；具有较高的权威，容易协调、指挥集为企业坚强后盾；具有较高的权威，容易协调、指挥集团和各成员企业的生产经营活动团和各成员企业的生产经营活动

能力要求

企业集团职能机构的几种形式企业集团职能机构的几种形式

缺点：缺点：①①集团公司的总经理和各职能部门原来的任务就十分繁集团公司的总经理和各职能部门原来的任务就十分繁重，在兼任集团的管理工作，工作量加大，容易造成失重，在兼任集团的管理工作，工作量加大，容易造成失误误 ② ②集团公司的总经理和智能部门可能由于习惯上的原集团公司的总经理和智能部门可能由于习惯上的原因或其他原因，容易忽视其他成员企业的利益，或者怕因或其他原因，容易忽视其他成员企业的利益，或者怕其他成员企业说自己偏袒本企业，而不敢果断地处理问其他成员企业说自己偏袒本企业，而不敢果断地处理问题题

能力要求

依托型企业集团职能机构图依托型企业集团职能机构图

80

能力要求

企业集团职能机构的几种形式企业集团职能机构的几种形式

2. 独立型的职能机构 它是在各成员企业之上，建立一套独立的、专门的企业集团的职能机构，负责集团的管理工作，指导并协调各成员企业的生产经营活动

能力要求

企业集团职能机构的几种形式企业集团职能机构的几种形式

3. 智囊机构及专业公司和专业中心（ 1 ）成立智囊机构其任务是： ①收集、存储有关信息资料 ②参与编制集团的经营战略规划 ③根据理事会的指示，为集团制定和实施正确的经营决策贡献出力（ 2 ）设立专业公司和专业中心，如：信息中心、计量检测中心、研发中心和物资供应公司、运输公司、财务公司等

能力要求

海尔集团组织结构图（超事海尔集团组织结构图（超事业部型）业部型）

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中国移动组织结构图中国移动组织结构图

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联想集团组织结构图联想集团组织结构图

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四、应用实例分析四、应用实例分析

案例一： KW 集团公司组织结构发展变化分析U型结构—— H型结构—— M型结构案例二： DK 企业集团组织结构的规划方案从属型结构——独立型结构

能力要求

UU 型结构图型结构图

87

HH 型结构图型结构图

88

MM 型结构图型结构图

89

从属型从属型 DKDK 企业集团组织结企业集团组织结构设计图构设计图

90

独立型独立型 DKDK 企业集团组织结企业集团组织结构设计图构设计图

91

第三节第三节

企业集团人力资本战略管理企业集团人力资本战略管理

一、人力资本的含义和特征一、人力资本的含义和特征

物质资本与人力资本

人力资本是能够带来现在或未来收益的存在于人体之中的人的知识、技能、健康等综合的价值存量。也就是说，人力资本是体现在人力资源身上的以人力资源的数量和质量表示的一种非物质资本。

知识要求

一、人力资本的含义和特征一、人力资本的含义和特征

人力资本具有以下几个方面的基本特征：

1.人力资本是一种无形的资本

2.人力资本具有时效性

3.人力资本具有收益递增性

4.人力资本具有积累性

5.人力资本具有无限创造性

6.人力资本具有能动性（自主性）

7.人力资本具有个体差异性

知识要求

二、企业人力资本的含义二、企业人力资本的含义

1.1. 能够为企业创造现在或未来收益的员工的知识和技能能够为企业创造现在或未来收益的员工的知识和技能

才是企业的人力资本才是企业的人力资本

2.2. 企业人力资本是全体员工实际投入到企业中的人力资企业人力资本是全体员工实际投入到企业中的人力资

本的价值量之和本的价值量之和

3.3. 企业人力资本是企业内部员工人力资本集体协作与合企业人力资本是企业内部员工人力资本集体协作与合

作的“整合“（作的“整合“（ 1+11+1 ＞＞ 22 ））

知识要求

三、人力资本管理与人力资源管三、人力资本管理与人力资源管理的关系理的关系

人力资本是蕴涵于人体之中且能够为企业创造现在或未来收益的人的知识、技能和体能

人力资本管理就是对人力资本的激励和约束

人力资本管理更强调人的价值大小的差异，因为更重视高存量人力资本所有者的作用以及如何发挥他们的作用问题

人力资源是物质资本的被雇佣者，人力资本是企业的投资者

人力资本所有者与物质资本所有者之间不仅存在着利益的一致性，也存在着相互监督和制约关系

知识要求

人力资源与人力资本

人力资源是建立在资源利用最大化的目标和基础上的

人力资本是建立在价值最大化的目标和基础上的

只有稀缺性人力资源才是人力资本，人力资本有权参与剩余收益的分配。人力资源交易额为工资，人力资本回报率为薪酬

四、人力资本的范畴四、人力资本的范畴

广义的企业人力资本包括：董事的人力资本、经理班子成员的人力资本和企业内部各个层级的技术人员、管理人员和所有员工所拥有的人力资本

狭义的人力资本包括：经理班子成员、高级管理人才和高级技术人才

知识要求

五、人力资本管理的主体与客体五、人力资本管理的主体与客体

首先，每个员工都是其自身人力资本的管理主体

其次，股东对董事会人力资本的管理

再次，董事会对经理层人力资本的管理

最后，经理层对企业内部人力资本的管理

人力资本管理的研究对象包括：各个层次人力资本管理主体与客体的工作性质、岗位特点和职能以及他们之间的关系；企业整体发展战略、竞争优势和核心竞争力与人力资本战略之间的关系；对人力资本进行有效配置和合理利用

知识要求

（一）企业集团人力资本管理的内容

人力资本

人力资本战略管理人力资本激励与约束机制

人力资本活的获得与配置

人力资本的价值计量

人力资本绩效评价

人力资本投资

六、企业集团的人力资本管理六、企业集团的人力资本管理

（二）企业集团人力资本管理的特点（二）企业集团人力资本管理的特点

1. 企业集团人力资本的整合与协同效应2. 集团公司对成员企业人力资本的管理主要是以产权控制为主的间接控制3.以母子公司之间的人力资本管理为重点4. 人力资本管理具有多重层次结构企业集团人力资本管理的层次主要包括：①集团总公司董事会对集团总公司经理班子的监督与管理②集团经理班子对集团公司企业内部人力资本的管理③集团公司对成员企业董事会及其他人力资本的管理④成员企业内部的人力资本管理⑤母公司对一级或多级子公司人力资本的管理

知识要求

（三）企业集团人力资本管理的优势（三）企业集团人力资本管理的优势

1.它可以在更宽阔的领域获得和配置人力资本（联想的美国 CEO ）

2.它可以发挥团队优势和整体实力（分享集团知识）

3.它具有很强的吸引优秀人才的优势（更大的平台和空间）

4. 人力资本可以在企业集团内部转移（效用最大化）

知识要求

七、企业集团的人力资本战略七、企业集团的人力资本战略

企业集团人力资本战略是关于企业集团内与人力资本有关问题的方向性规划，是一定历史时期内人力资本管理决策活动的指导思想和重大规划，包括对企业集团人力资本发展目标以及达成目标的途径和手段的总体设想（常德烟厂的百千万计划）

知识要求

一、企业集团人力资本战略的制一、企业集团人力资本战略的制定定

（一）制订人力资本战略的基本方法

1. 双向规划过程：自上而下或自下而上制定

2. 并列关联过程：与企业集团总体规划同时制定

3.单独制订过程：针对某个具体问题或主题独立制定

（二）行动计划与资源配置

1. 行动计划：除非我能实现这个计划，否则什么也没发生

2. 资源分配：实施行动计划的保证——预算

能力要求

二、企业集团人力资本战略的实施二、企业集团人力资本战略的实施

（一）统一认识阶段

（二）战略的计划阶段

（三）战略的实施阶段

（四）控制与评估阶段

能力要求

三、人力资本战略实施的模式三、人力资本战略实施的模式

1.指令型：高层领导指挥人力资本职能部门计划人员制定人力资本战略，然后强制下层管理者执行2. 变革型：特点是高层经理重点考虑战略的实施问题，通过组织变革确保人力资本战略实施3. 合作型：强调发挥集体的智慧，采取各种手段使集团高层管理者参与战略制定、实施和控制的各个阶段4. 文化型：强调企业集团的所有员工都参与战略的制定和实施，达成共识，形成具有共同愿景和价值观的企业文化5.增长型：自下而上，激励下层管理人员创造性地制定和实施人力资本战略

能力要求

四、人力资本战略实施的评价与控制四、人力资本战略实施的评价与控制

①环境评价

② 问题确定

③战略制定

④行动计划和资源分配

能力要求

单项选择题单项选择题

1.1. 人力资源战略是（人力资源战略是（ ）。）。 P1P1

（（ AA ）对企业人力资源开发和管理所作出的总体策划）对企业人力资源开发和管理所作出的总体策划

（（ BB ）把人力资源实践活动与业务战略联系起来的过程）把人力资源实践活动与业务战略联系起来的过程

（（ CC ） 通过人实现可持续发展的竞争优势而设计的组织系） 通过人实现可持续发展的竞争优势而设计的组织系统统

（（ DD ）对企业人力资源规划进行全方位的指挥、监督、协调）对企业人力资源规划进行全方位的指挥、监督、协调和控制的过程和控制的过程

AA

单项选择题单项选择题

2.2. （（ ）研究和劳动定额学的关系更为紧密。）研究和劳动定额学的关系更为紧密。 P3P3

（（ AA ）非正式组织）非正式组织 （（ BB ）动作与时间）动作与时间（（ CC ）管理方格理论）管理方格理论 （（ DD ）需求层次理论）需求层次理论BB

3.3. 战略性人力资源管理长期的管理作业流程偏重（战略性人力资源管理长期的管理作业流程偏重（ ）） P11P11

（（ AA ）培训和开发）培训和开发 （（ BB ）确定员工）确定员工的贡献率的贡献率

（（ CC ）员工的绩效和薪酬评估）员工的绩效和薪酬评估 DD ）战略结合与实施的管理）战略结合与实施的管理DD

单项选择题单项选择题

4.4.按照企业战略学的分类，企业战略可以分为（ ）按照企业战略学的分类，企业战略可以分为（ ） P19P19

（（ AA ）外部导向战略和内部导向战略）外部导向战略和内部导向战略

（（ BB ）总体战略、业务战略和功能战略）总体战略、业务战略和功能战略（（ CC ）廉价型竞争策略和独特性竞争策略）廉价型竞争策略和独特性竞争策略

（（ DD ）技术开发型战略和人力资源开发型战略）技术开发型战略和人力资源开发型战略AA

5.5. 一般而言，（一般而言，（ ）的企业培训范围最为广泛。）的企业培训范围最为广泛。 P21P21

（（ AA ）吸引策略）吸引策略 （（ BB ）投资策略）投资策略（（ CC ）参与策略）参与策略 （（ DD ）控制策略）控制策略BB

单项选择题单项选择题

66 、一般而言，（、一般而言，（ ）企业文化的企业员工承担的量化考）企业文化的企业员工承担的量化考核压力最大。核压力最大。 P28P28

（（ AA ）家族式）家族式 （（ BB ）发展式）发展式（（ CC ）官僚式）官僚式 （（ DD ）市场式）市场式

DD

7.7.最接近现代企业集团的垄断组织是最接近现代企业集团的垄断组织是 ( ) ( ) 。。 P37P37

卡特尔卡特尔 （（ BB ）辛迪加）辛迪加（（ CC ）托拉斯）托拉斯 （（ DD ）康采恩）康采恩

DD

单项选择题单项选择题

8.8.日本型的企业集团实行的是日本型的企业集团实行的是 ( )( ) 组织结构模式。组织结构模式。 P46 P46

（（ AA ）母公司）母公司 - - 子公司子公司 - - 工厂工厂

（（ BB ）集团本部）集团本部 - - 事业部事业部 - - 工厂工厂（（ CC ）经理会）经理会 - - 公司公司 - - 工厂工厂

（（ DD ）集团会长）集团会长 - - 营运委员会营运委员会 - - 子公司子公司 - - 工厂工厂CC

9.9. 企业集团的紧密层对应的是（企业集团的紧密层对应的是（ ）。）。 P37P37

（（ AA ）集团公司）集团公司 （（ BB ）全资子公司）全资子公司（（ CC ）参股公司）参股公司 （（ DD ）关联公司）关联公司BB

单项选择题单项选择题

1010 、集团高层参与战略的制定、实施和控制的人力资源战略实、集团高层参与战略的制定、实施和控制的人力资源战略实施的模式是（施的模式是（ ）。）。 P83P83

（（ AA ）指令型）指令型 （（ BB ）变革型）变革型（（ CC ）合作型）合作型 （（ DD ）文化型）文化型

CC

1111 、、 (    )(    )提出企业越重视员工的培训，获利的机会也越高。提出企业越重视员工的培训，获利的机会也越高。 P8P8

    (A)(A) 一般系统理论一般系统理论                 (B)(B) 行为角色理论行为角色理论 (C)(C) 人力资本理论人力资本理论                (D)(D)交易成本理论交易成本理论C C     

单项选择题单项选择题

1212 、从员工和企业长期发展战略的维度上看，人事经理是企、从员工和企业长期发展战略的维度上看，人事经理是企业的业的 (    )(    ) 。。 P11P11

(A )(A ) 战略伙伴战略伙伴                           (B)(B) 变革的代理人变革的代理人      (C)(C) 行政管理专家行政管理专家                 (D)(D) 员工的领跑者员工的领跑者  

AA

1313 、技术开发型战略、技术开发型战略 (    )(    ) 。。 P19P19

      (A)(A) 能充分调动员工生产积极性能充分调动员工生产积极性        (B)(B)自下而上推动自下而上推动      (C)(C)采用外延扩大再生产的模式采用外延扩大再生产的模式        (D)(D)注重人的潜在能力注重人的潜在能力

的开发的开发CC

单项选择题单项选择题

1414 、最能影响企业招聘能力的因素是、最能影响企业招聘能力的因素是 (    )(    ) 。。 P29P29

(A)(A) 企业文化企业文化             (B)(B) 生产技术生产技术 (C)(C) 财务实力财务实力             (D)(D) 竞争策略竞争策略CC

1515 、采用投资策略的企业，适合的企业文化类型为、采用投资策略的企业，适合的企业文化类型为 (    )(    )。。 P29P29

    (A)(A) 官僚式官僚式 ++ 市场式市场式        (B)(B) 家族式家族式 ++ 市场式市场式  

(C)(C) 官僚式官僚式 ++ 家族式家族式        (D)(D) 发展式发展式 ++ 市场式市场式      

DD

单项选择题单项选择题

1616 、、 (    )(    ) 的企业适合多样型战略。的企业适合多样型战略。 P32P32

(A)(A)所处行业发展良好、自身实力较强所处行业发展良好、自身实力较强      

(B)(B)所处行业发展良好、自身实力较弱所处行业发展良好、自身实力较弱(C)(C)所举行业开始衰退、自身实力较强所举行业开始衰退、自身实力较强      

(D)(D)所处行业开始衰退、自身实力较弱所处行业开始衰退、自身实力较弱CC

1717 、通常情况下，协作企业对应的是、通常情况下，协作企业对应的是 (    )(    ) 。。 P38P38

(A)(A) 核心层企业核心层企业               (B)(B)紧密层企业紧密层企业 (C)(C)半紧密层企业半紧密层企业           (D)(D)松散层企业松散层企业DD

单项选择题单项选择题

1818 、在企业集团的治理结构中，对执行机构人员的聘任、在企业集团的治理结构中，对执行机构人员的聘任和设置是和设置是 (    )(    ) 的职责。的职责。 P40P40

        (A)(A) 股东大会股东大会                (B)(B) 董事会董事会        (C)(C) 经理班子经理班子                 (D)(D) 监事会监事会

BB

1919 、狭义的人力资本的范畴不包括、狭义的人力资本的范畴不包括 (    )(    ) 。。 P74P74

        (A)(A) 经理班子成员经理班子成员        (B)(B) 高级管理人才高级管理人才        (C)(C) 高级技术人才高级技术人才        (D)(D) 董事会的成员董事会的成员

DD

单项选择题单项选择题

2020 、、 (    )(    ) 人力资本战略的制定和实施过程是自下而上的。人力资本战略的制定和实施过程是自下而上的。 P84P84

        (A)(A)指令型指令型                     (B)(B) 变革型变革型      

        (C)(C) 合作型合作型                     (D)(D)增长型增长型DD

21.21.被称为科学管理之父的是（被称为科学管理之父的是（ ））AA 、梅奥、梅奥BB 、韦伯、韦伯CC 、泰勒、泰勒DD 、马斯洛、马斯洛

CC

单项选择题单项选择题2222 、战略性人力资源管理到现代人力资源管理，不包括（、战略性人力资源管理到现代人力资源管理，不包括（ ））AA 、经验管理时期、经验管理时期BB 、科学管理时期、科学管理时期CC 、中间管理时期、中间管理时期DD 、现代管理时期、现代管理时期

CC

2323 、下列说法不正确的是（、下列说法不正确的是（ ））AA 、马斯洛、马斯洛 -------- 需求层次理论需求层次理论BB 、赫茨伯格、赫茨伯格 -------- 双因素理论双因素理论CC 、麦格雷戈、麦格雷戈 ----X-Y----X-Y 理论理论DD 、韦伯、韦伯 -------- 人际关系理论人际关系理论

DD

单项选择题单项选择题2424 、战略性人力资源管理基于一些理论，其中不包括（、战略性人力资源管理基于一些理论，其中不包括（ ））AA 、特殊系统理论、特殊系统理论BB 、行为角色理论、行为角色理论CC 、人力资本理论、人力资本理论DD 、交易成本理论、交易成本理论

AA

2525 、（、（ ）认为一个员工和另外其他员工相联系，进而可以产生可以预测的结果）认为一个员工和另外其他员工相联系，进而可以产生可以预测的结果AA 、特殊系统理论、特殊系统理论BB 、行为角色理论、行为角色理论CC 、人力资本理论、人力资本理论DD 、交易成本理论、交易成本理论

BB

单项选择题单项选择题2626 、企业会选择适当的管理形式和组织结构，使它在执行，监督，评估交易过程之中发、企业会选择适当的管理形式和组织结构，使它在执行，监督，评估交易过程之中发生的成本最经济化，它是（生的成本最经济化，它是（ ））AA 、特殊系统理论、特殊系统理论BB 、行为角色理论、行为角色理论CC 、人力资本理论、人力资本理论DD 、交易成本理论、交易成本理论

DD

2727 、（、（ ）认为人力，人的知识和技能是资本的一种形态）认为人力，人的知识和技能是资本的一种形态AA 、特殊系统理论、特殊系统理论BB 、行为角色理论、行为角色理论CC 、人力资本理论、人力资本理论DD 、交易成本理论、交易成本理论

CC

单项选择题单项选择题2828 、（、（ ）认为人力资源管理师获得企业竞争优势的主要工具）认为人力资源管理师获得企业竞争优势的主要工具AA 、一般系统理论、一般系统理论BB 、资源基础理论、资源基础理论CC 、人力资本理论、人力资本理论DD 、交易成本理论、交易成本理论

  BB

2929 、资源基础理论认为组织存在三种基本资源，不包括（、资源基础理论认为组织存在三种基本资源，不包括（ ））AA 、物质资源、物质资源BB 、人力资源、人力资源CC 、组织资源、组织资源DD 、团体资源、团体资源

DD

多项选择题多项选择题11 、战略性人力资源管理（　　、战略性人力资源管理（　　 ）。）。 P2P2

（（ AA ）是现代人力资源管理发展的高级阶段）是现代人力资源管理发展的高级阶段( B ) ( B ) 将人力资源置于企业发展的战略层面之下将人力资源置于企业发展的战略层面之下( C ) ( C ) 要求员工的直线主管具备更高的管理机能要求员工的直线主管具备更高的管理机能( D ) ( D ) 认为人力资源和资金、技术等因素同等重要认为人力资源和资金、技术等因素同等重要（（ EE ）使人力资源专职管理人员的职责有了很大的转变）使人力资源专职管理人员的职责有了很大的转变ACDEACDE

22 、资源基础理论认为人力资源管理对企业中的（ 　）产生巨大影响。、资源基础理论认为人力资源管理对企业中的（ 　）产生巨大影响。 P9P9

（（ AA ）组织结构）组织结构 ( B ) ( B ) 组织制度组织制度( C ) ( C ) 组织内的社会关系　组织内的社会关系　 ( D )( D ) 组织外的社会关系组织外的社会关系（（ EE ）组织的物质资源）组织的物质资源ABCDABCD

多项选择题多项选择题

33 、企业人力资源内部能力分析的内容包括（　）的分析。、企业人力资源内部能力分析的内容包括（　）的分析。 P31P31

(A) (A) 企业组织结构企业组织结构 (B) (B) 专门人才的需求情况专门人才的需求情况

(C) (C) 人员素质结构人员素质结构 (D) (D) 就业与失业保障体系就业与失业保障体系

(E) (E) 产业结构调整的影响产业结构调整的影响ABCABC

44 、在股东大会闭会期间（、在股东大会闭会期间（ ）对公司财务有检查审核权。）对公司财务有检查审核权。 P40-P40-4141

（（ AA ）法人股东）法人股东 （（ BB ）董事会）董事会 （（ CC ）经理班子）经理班子

（（ DD ）监事会）监事会 （（ EE ）员工）员工BDBD

多项选择题多项选择题

55 、关于依托型职能机构和独立型职能机构，说法错误的是 （、关于依托型职能机构和独立型职能机构，说法错误的是 （ ）。）。 P59/60/61P59/60/61

(A)(A) 独立型是“两块牌子，一套管理人员”独立型是“两块牌子，一套管理人员”(B)(B)只有依托型职能机构才能设立智囊机构只有依托型职能机构才能设立智囊机构(C)(C) 依托型的集团本部的职能机构是集团中一家主体企业的职能机依托型的集团本部的职能机构是集团中一家主体企业的职能机

构构(D)(D)相对于独立型，依托型职能机构的职责划分更清楚，层次更分相对于独立型，依托型职能机构的职责划分更清楚，层次更分明明

(E)(E) 独立型职能机构是在各成员企业上建立一套独立的、专门的企独立型职能机构是在各成员企业上建立一套独立的、专门的企业集团职能机构业集团职能机构

ABDABD

多项选择题多项选择题

66 、关于人力资本，下列说法正确的是（　、关于人力资本，下列说法正确的是（　 　）。　）。P69/70/71P69/70/71

(A)(A) 人力资本是一种有形资本人力资本是一种有形资本

(B)(B) 人力资本是高增值的资本人力资本是高增值的资本

(C)(C) 人力资本可以不断进行自我积累人力资本可以不断进行自我积累(D)(D) 人力资本是经济资本中的核心资本人力资本是经济资本中的核心资本(E)(E)研究人力资本的差异性有利于合理利用人力资本研究人力资本的差异性有利于合理利用人力资本BCDEBCDE

多项选择题多项选择题

77 、用并列关联的过程来制定人力资本战略（　、用并列关联的过程来制定人力资本战略（　 ）。）。 P80P80

（（ AA ）分为自上而下和自下而上两种方式）分为自上而下和自下而上两种方式

（（ BB ）人力资本战略与企业集团总体战略的制定同时进行）人力资本战略与企业集团总体战略的制定同时进行（（ CC ）人力资本战略与企业集团总体战略的制定单独进行　）人力资本战略与企业集团总体战略的制定单独进行　

（（ DD ）人力资本战略与企业集团总体战略相互影响、相互作用）人力资本战略与企业集团总体战略相互影响、相互作用（（ EE ）容易使企业集团总体战略的制定过程复杂化、影响战略）容易使企业集团总体战略的制定过程复杂化、影响战略的实施效果的实施效果BDBD

多项选择题多项选择题

88 、（、（    ）属于现代管理时期的研究重点。）属于现代管理时期的研究重点。 P3P3

        (A)(A) 生产安全与健康生产安全与健康        (B)(B) 工作程序科学化工作程序科学化        (C)(C) 作业操作合理化作业操作合理化        (D)(D) 实行有差别的计件工资实行有差别的计件工资        (E)(E) 组织内的人际关系管理组织内的人际关系管理

BCDBCD

99 、在人力资源初级阶段，人事部门（、在人力资源初级阶段，人事部门（    ）。）。 P10P10

(A)(A) 是重要的决策部门是重要的决策部门                 (B)(B)具有半独立的地位具有半独立的地位 (C)(C)既具参谋型又具决策性既具参谋型又具决策性        (D)(D)只承担服务于咨询职能只承担服务于咨询职能 (E)(E) 是企业提升核心竞争力的动力源是企业提升核心竞争力的动力源

BCBC

多项选择题多项选择题

1010 、关于企业集团下列说法正确的是（、关于企业集团下列说法正确的是（    ）。）。 P37P37

        (A)(A)以母公司为主体以母公司为主体                     (B)(B)具有多层次结构具有多层次结构        (C)(C)以产权为主要联结纽带以产权为主要联结纽带        (D)(D) 本身是法律主体，承担民事责任本身是法律主体，承担民事责任        (E)(E) 是多个法人企业组成的企业联合体是多个法人企业组成的企业联合体

ABCE ABCE 

1111 、监事会的权力包括（、监事会的权力包括（      ））    P41 P41

        (A)(A) 财务的检查审核权财务的检查审核权                         (B)(B) 聘用经理班子的权力聘用经理班子的权力        (C)(C)对公司实施日常管理的权力对公司实施日常管理的权力        (D)(D)对经理人员业务执行情况的对经理人员业务执行情况的检查权检查权        (E)(E)对损害公司利益的玩忽职守者有权提出罢免意见对损害公司利益的玩忽职守者有权提出罢免意见

ACEACE

多项选择题多项选择题

1212 、欧美型的组织形式包括（、欧美型的组织形式包括（      ）） P45P45

        (A)(A) 经理会经理会——公司公司——工厂工厂                   (B) (B) 集团会长集团会长——公司公司——工厂工厂        (C) (C) 母公司母公司——子公司子公司——工厂工厂             (D) (D) 集团本部集团本部——事业部事业部——工厂工厂        (E) (E) 集团会长集团会长——营运委员会营运委员会——子公司子公司——工厂工厂

CDCD  

1313 、一般而言，（、一般而言，（      ）属于人类资本战略控制和评估阶段的工作。）属于人类资本战略控制和评估阶段的工作。    P84-85P84-85

(A)(A) 控制和纠正偏差控制和纠正偏差    

(B)(B) 监控效益和评估偏差监控效益和评估偏差(C)(C)让全体员工对战略进行全面透彻的了解让全体员工对战略进行全面透彻的了解(D)(D)将战略分解为几个实施阶段，确定分阶段的目标将战略分解为几个实施阶段，确定分阶段的目标(E)(E)将人力资本战略规划纳入进企业的正常运行轨道，转化为员工的实际行动将人力资本战略规划纳入进企业的正常运行轨道，转化为员工的实际行动

ABAB