第二讲

技术创新与第二次经济革命

一、第二次经济革命：工业革命（一）工业革命的含义

（二）工业革命的表现

（三）工业革命的影响

（一）工业革命的含义工业革命（ The Industrial Revolution ），又称产业革命，发源于英格兰中部地区，是指资本主义工业化的早期历程，即资本主义生产完成了从工场手工业向机器大工业过渡的阶段。工业革命是以机器取代人力，以大规模工厂化生产取代个体工场手工生产的一场生产与科技革命。由于机器的发明及运用成为了这个时代的标志，因此历史学家称这个时代为“机器时代”（ the Age of Machines ）。 18 世纪中叶，英国人瓦特改良蒸汽机之后，由一系列技术革命引起了从手工劳动向动力机器生产转变的重大飞跃。随后向英国乃至整个欧洲大陆传播， 19 世纪传至北美。

（二）工业革命的表现• 技术视角：众多的技术发明• 经济视角：资本的集中与企业组织的形成• 社会视角：从农业社会到工业社会• 英国的表现• 术视角：众多的技术发明• 经济视角：资本的集中与企业组织的形成• 社会视角：从农业社会到工业社会

纺织业

采煤业

机器制造业

交通运输业

视频：工业革命

（三）工业革命的影响1. 经济增长 : 由传统到现代

Simon Kuznets 认为经济增长有传统的增长和现代的增长之分。传统的增长是间断性的增长，现代的增长是持续的增长。

（ 1 ）经济增长速度：资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用。……河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口——过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？

（ 2 ）创新与经济增长• 技术创新：一系列技术发明及应用• 组织创新：工场手工业——企业——工厂• 制度创新：专利权制度等• 企业家：经济增长的关键

2. 经济结构：从农业到工业

（ 1 ）产业结构：工业的地位已大大超过农业，改变了以前以农业为主的经济结构。工业的迅速增长和较高利润，吸引了越来越多的资本和劳动力。工业已从原来附属于农业的地位，上升为举足轻重的国民经济部门。

具体数据见课本。 （ 2 ）城乡结构：城市成为经济增长的主要推动者。

3. 生产方式的转变

（ 1 ）工业资本主义• 斯塔夫里阿诺斯说：“工业革命在 1770－ 1870 年的第一阶段

中造就了工业资本主义。”• 商业资本主义——工业资本主义。

（ 2 ）工厂制度• 英国经济史学家克拉潘说：“金属和机器时代给各行各业带来

了更大的工业单元。”• 工场手工业——机器大工业。• 企业家承担管理和协调职能。• 契约进入企业，科层制进入企业。

4. 劳动力市场的形成

• 教区安置制度的废除；• 学徒条例的废除；• 自由工资制度的建立。

5. 人民生活的变化第一，收入收到劳动力市场上供求关系的影

响。第二，收入的变化不仅表现在总量上，而且

表现在结构上；第三，家庭支出的结构也反映了生活水平状况；

第四，新生活理念的形成。

6. 城市化• 城市化• 城市化的历史进程 恩格斯：“向城市集中是资本主义生产的基本条件。”

• 城市化与工业化 Simon Kuznets ：“各国经济增长……常伴随着人口

增长和结构的巨大变化。在当今时代，发生了以下这些产业结构的变化：产品的来源和资源的去处从农业活动转向非农业生产活动，即工业化过程；城市和乡村之间的人口分布发生了变化，即城市化进程。”

7. 英国工业革命的意义• 示范效应：只有通过工业化才能实现现代

化。

二、西方世界的兴起

技术创新的角度

制度变迁的角度

国际贸易的角度

意识形态的角度

市场机制的角度

阶级斗争的角度

加州学派的观点

世界体系学派的观点

国内学者的观点

从技术创新看“西方世界的兴起”

罗斯托（ 1916～ 2003 ）Walt Whitman Rostow

《这一切是怎么开始的：现代经济的起源》How it All Began: Origins of the modern economy （ 1975 ）

《经济成长的阶段：非共产党宣言》THE STAGES OF ECONOMIC GROWTH ： A non-communist

manifesto （ 1960 ）传统社会阶段

为起飞创造前提阶段

起飞阶段

向成熟推进阶段

高额群众消费阶段

追求生活质量阶段

科技革命

从哥白尼起到牛顿，科学革命不可避免地改变了人们对自己、对社会、对物质世界、对宗教的看法。虽然科学研究未必直接带来发明，但借助对更根本问题的认识，能改变了人们观察世界的方法，这种潜在的观念上的更新，增加了发明家 / 企业家 /各种领域中的创新者的数量。

肯尼迪（ 1945～）Paul Kennedy

大国的兴衰（ 1988 ）the rise and fall of the great powers: Economic Change and Military

Conflict from 1500 to 2000

西方的兴起：欧洲地理条件 分权政治 激烈竞争 科学技术

欧洲的奇迹

从制度变迁看“西方世界的兴起”

道格拉斯 ·诺思（ 1920～）Douglass C. North

理解经济变迁过程（ Understanding the process of Economic Change,2005 ）

Violence and Social Orders: A Conceptual Framework for Interpreting Recorded Human History （ 2009 ）

共有的信念结构（基督教）

荷兰、英国

对自由的现代感知演化

西班牙 延续中世纪等级秩序的信念

有效率的经济组织

民族国家

产权界定

交易成本

意识形态

低效或无效的经济组织

琼斯Charles I. Jones

Was an Industrial Revolution Inevitable? Economic Growth over the very long run: NBER working paper 7375.

西欧的突破性增长

内因 人力资本积累

外因

产权改进

战争、饥荒等外部冲击

卢卡斯（ 1937～）Robert Emerson Lucas, Jr.

工业革命的过去与未来The industrial revolution: past and future （ 2003 ）

保障和提高人力资本积累的回报率的产权制度

工业革命

外部冲击 （ Exogenous shock ）

从大西洋贸易看“西方世界的兴起”

• 三个假设

大西洋贸易对西欧经济发展有关键影响

得自大西洋贸易的利益能够催化制度演变

制度转变与国王皇室专制权力的强弱有关

约翰逊 (Simon Johnson) 、阿西墨格鲁 (Daron Acemoglu) 、罗宾逊 (James Robinson)

欧洲的兴起：大西洋贸易、制度变迁和经济增长The Rise of Europe: Atlantic Trade, Institutional Change and Economic Growth

（ American Economic Review, June 2005 ）

• 制度指数（ institutional index ）

各国、皇室或其它特权阶级侵犯商业活动权利限制的程度

对私有财产保护的程度

允许人们在有利可图的产业中自由经商的程度

• 大西洋贸易

英国、荷兰：大西洋贸易——新商人阶层的兴起——社会阶级的高流动性——分工演进与贸易发展——经济增长与工业革命。

西班牙、葡萄牙：大西洋贸易——皇室专制权力强化——社会阶级的低流动性——一般人无法分享大西洋贸易的好处——阻碍经济增长与工业革命。

从意识形态看“西方世界的兴起”

韦伯（ 1864～ 1920 ） Max Weber

《新教伦理与资本主义精神》（ 1920 ） The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism

《经济通史》General Economic History （ 1923 ）。

资本主义精神天职观

禁欲主义

经济理性

正式的自由劳动

市场上的自由交易

企业家对物质生产资料的占有

经济生活的商业化

用于生产的理性的机器技术

法律的可计算的裁决和审判

桑巴特（ 1863～ 1941 ）Werner Sombart

the modern capitalism《现代资本主义》（ 1902 ）

资本主义精神

企业家精神

征服

营利

市民精神

勤勉

节制

经济守约

犹太教

理性主义

边缘地位

从市场机制看“西方世界的兴起”

希克斯（ 1904～ 1989 ）John Richard Hicks

A Theory of Economic History （ 1969 ） 《经济史理论》

人格化交易

非人格化交易

习俗经济

命令经济

：市场经济货币

法律

信用

农业 商业 工业 财政 金融

市场渗透 ·

从阶级斗争看“西方世界的兴起”

马克思

生产力与生产关系的互动

新型商人阶级的兴起

传统阶级的没落

阶级斗争

资本主义兴起

罗伯特 ·布伦纳Robert Brenner

The Origins of Capitalist Development ： A Critique of Neo Smithian Marxism ， New Left Review ， 1 ， 104(1977) ， pp 90-1.

西欧农奴与封建领主的斗争

西欧农民获得自由，东欧农奴失败

农业地主与佃农、小农

法国失败英国胜利形成大农场

农民成为自由劳动者并购买食品资本大规模投资农业和工业等

三、李约瑟之谜（一）含义

（二）资本主义萌芽

（三）各种解释

（一）含义为什么在公元前一世纪到公元十六世纪之间，古代中国人在科学和技术方面的发达程度远远超过同时期的欧洲 ? 

为什么近代科学没有产生在中国，而是在十七世纪的西方，特别是文艺复兴之后的欧洲 ？为什么古代中国发达，近代中国落后？

（二）资本主义萌芽 纺织业：大户张机为生，小户趁织为活。每晨起，小户数百人，嗷嗷相聚玄庙口，听大户呼织，日取分金饔 (yong)飧计。大户一日之机不织则束手。小户一日不就人织则腹枵（ xiao ），两者相资为生久矣。

冶铁业：凡一炉场，环而居者三百家。司炉者二百余人，掘铁矿者三百余人，汲者、烧炭者二百有余，驮者牛二百头，载者舟五十艘。计一铁场之费，不下万金。

（三）各种解释政治体制农业经济思想统治制度障碍科学实验

四、思考1. 为什么会发生第二次经济革命？2. 技术变迁与第二次经济革命的关系？3.如何理解西方世界的兴起？4.如何理解近代中国的落后？

五、参考文献1.波斯坦：《剑桥欧洲经济史》，第五卷、第六卷，

经济科学出版社 2002 年版。2.奇波拉：《欧洲经济史》，第五卷，商务印书馆1988 年版。

3.张宇燕：《美洲金银与西方世界的兴起》， 中信出版社 2004 年版。