第六章 外部性、公共物品与政府

第一节 外部性 第二节 公共物品 第三节 市场失灵与微观经济政策

第一节 外部性

外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。

外部性类型

私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。

正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。

一、外部性 （一、外部性 （ externalityexternality ）、外部成本和外部收益）、外部成本和外部收益

生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。

生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。

消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。

消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。如吸烟；某人在三更半夜时大声唱卡拉 OK 。

二、私人成本和社会成本

外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。

外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。

物品消费或生产的收益 < 应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本 > 应当支付成本（社会成本）。

物品消费或生产收益 > 应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本 < 应当支付成本（社会成本）。

三、对外部不经济和外部经济的政府行为

征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。

（ 1 ）政府的反外部性计划。行政措施：管制与指导经济措施：庇古税与补贴

发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。

给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益 : 能得到较理想的工作 , 较丰厚的报酬 , 能较好享受文化生活等 . 此外教育还产生许多积极的社会影响。

（ 2 ）自愿协商：科斯定理与权利界定

合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。

规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。

如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。

利益各方协商谈判。

其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。

外部性内部化

第二节　公共物品一、公共物品 public goods

私人物品：既具有排他性，也具有竞争性的物品。

准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。

公共物品： 既无排他性，也

无竞争性的物品。

排他性：不付费，就会被排除在消费之外。竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。 非排他性：无法排除一些人“不付费便可

消费”，或者排他成本过高。 非竞争性：不需增加成本，即可增加对它

的消费。增加消费者，并不影响他人。

二、公共产品与市场失灵⒈免费搭车问题　　免费搭车：又叫搭便车，就是指某些个人不付费也可以同享公共产品的好处，完全依赖于他人付费。

2、公地悲剧 公共江河湖海中的鱼被过度捕捞、公共山林被过度砍伐、公共矿源被掠夺性开采、公共草地被过度放牧、野生动物被灭绝性猎杀

公共资源消费上的非排他性和竞争性

三、公共产品与政府失灵

⒈公共物品的供给与需求　　公共物品的需求者是选民、纳税人，供给者是政治家、官员。供求双方的相互作用完成公共物品的生产和交易

　　公共产品的生产往往由公共部门通过投票的方式来决定。公共部门根据人们的投票结果作出决策，叫做公共选择。　　在私人部门中，人们对物品的偏好是通过他们所愿支付的价格来表达的。在公共部门中，人们对物品的偏好是通过他们投票来表达的。投票的原则主要有两个：一致同意规则和多数票规则。　　在采取多数规则作出公共选择时，多数人投票同意而少数人投票反对，意味着增进了多数派的福利而使少数派福利受损。

阿罗不可能定理：在非独裁的情况下，依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的社会偏好，是不可能的。

公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。

阿罗不可能定理认为“多数投票”原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。

布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。

2 、阿罗不可能定理

　　由于现实经济社会极其复杂，用来弥补市场经济缺陷的政府职能本身并不是完美无缺的，政府对市场的调节受到很多因素的限制。政府干预中的能力的限制以及所引发的不良副作用，称之为政府失灵。　　引发政府失灵的障碍，主要表现为政府决策的无效率和政府的寻租行为。　　要避免或降低政府失灵的影响，促进政府部门的经济效率，可以通过与私人部门合作或加强政府部门内部管理的方法。

四、政府失灵的对策

第三节　市场失灵与微观经济政策

一、反托拉斯政策一、反托拉斯政策

政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。

二、解决外部性政策二、解决外部性政策 税收、津贴。 产权重新界定。 合并－－－外部效应内部化。

三、保护消费者政策三、保护消费者政策