Разработка информационной системы обеспечения проведения

внутреннего аудита организацииИсполнитель: Герасимова Ольга Сергеевна, студ. гр.ПИ-091

Научный руководитель: Трофимов Иван Евгеньевич, ст.преподаватель кафедры ПИТ

Кемерово 2014

Дипломная работа

2

Государственный региональный центр стандартизации, метрологии и испытаний в Кемеровской области

3

Общие понятия

•Внутренний аудит – это регламентированная внутренними документами организации деятельность по контролю звеньев управления и различных аспектов функционирования организации.

•Цель внутреннего аудита – помощь органам управления организации в осуществлении эффективного контроля над различными звеньями (элементами) системы внутреннего контроля.

4

ЦельРазработать информационную систему обеспечения проведения внутреннего аудита.

Задачи•Изучить структуру предприятия и механизм проведения

внутреннего аудита внутри него.•Провести анализ существующих программных

решений.•Спроектировать базу данных.•Создать новые типы материалов для работы с данными.•Настроить отправку сообщений группам пользователей.

5

Группы пользователей

1 группа

• Планирование внутренних проверок.

• Выбор сотрудников для 2 группы.

• Контроль процесса.

2 группа

• Проведение проверки.

• Оформление замечаний.

3 группа

• Подготовка к проверкам.

• Выполнение корректировок по замечаниям.

6

Порядок проведения аудита

Составление

графика проверки

Аудит проверяе

мого подразде

ления

Составление

информации по

замечаниям

Выполнение

корректирующих

действий

7

Аналоги

Пункт сравнения

AuditXP «Аудит

отчетности»

IT Аудит: Аудитор

AuditModern

ЭкспрессАудит: ПРОФ

Разработанный продукт

Сетевая система

Нет Нет Да Нет Да

Стоимость минимального комплекта для юридического лица, без НДС

 17750  12500  Не указана  25400  Бесплатно

Возможность осуществления аудита на соответствие предписаниям 

 Да Нет  Нет Да Да

Оповещение задействованных сотрудников

Да Нет Да  Да  Да

8

Средства разработки

•CMS Drupal•Язык программирования PHP•Язык запросов SQL•СУБД MySQL

9

База данных

10

Интерфейс

11

Интерфейс

12

Интерфейс

13

Интерфейс

14

Интерфейс

15

Интерфейс

16

Результаты• Составление графиков проверок.• Оповещение проверяемых сотрудников о предстоящих

проверках.• Разделение сотрудников на группы в соответствии с их

статусом проверки и ограничение таким образом прав доступа к документам.

• Документирование результатов проверки в виде замечаний аудиторов и при необходимости формирование плана корректирующих действий.

• Выгрузка таблиц данных.

17

Конференции• Всероссийская научно-практическая конференция

студентов, аспирантов и молодых ученых «Современные технологии поддержки принятия решений в экономике» (НИ ТПУ ЮТИ, г. Юрга).

• Всероссийская молодежная научно-практическая конференция «Перспективы развития информационных технологий» (КузГТУ, г. Кемерово).

• Всероссийская молодежная научно-практическая школа «Информационные системы и технологии в образовании, науке и бизнесе» (КузГТУ, г. Кемерово).

• VI Всероссийская, 59 научно-практической конференции молодых ученых «Россия Молодая» (КузГТУ, г. Кемерово).

18

Акт о внедрении

Разработка информационной системы обеспечения проведения

внутреннего аудита организацииИсполнитель: Герасимова Ольга Сергеевна, студ. гр.ПИ-091

Научный руководитель: Трофимов Иван Евгеньевич, ст.преподаватель кафедры ПИТ

Кемерово 2014

Дипломная работа

20

21

22

SWOT-анализ Метод планирования, заключающийся в выявлении факторов внутренней и внешней среды организации и разделении их на четыре категории.

Сильные стороны проекта:С1. Разделение прав доступа к документам.С2. Возможность оповещения задействованных сотрудников.С3. Экономия основного рабочего времени за счет автоматизации.С4. Доступ к пособию с любого компьютера, имеющего браузер и доступ в Интернет.

Возможности:В1. Перенос на платный хостинг – тем самым, обеспечение работы служб отправки сообщений на e-mail.В2. Создание модуля для выгрузки данных по шаблону.В3. Оптимизация под мобильные устройства и планшетные компьютеры.В4. Расположение сайта на локальном хостинге.

Слабые стороны проекта:Сл1. Отсутствует возможность отправки сообщений на e-mail.Сл2. Экспорт в MS Word без шаблонов документов.Сл3. Невозможность доступа в отсутствии активного подключения к сети Интернет.Сл4.Отсутствие оптимизации под мобильные устройства и планшетные компьютеры .

Угрозы:У1. Отказ сотрудников от автоматизации в связи с необходимостью изучить систему перед работой с ней. У2. При отсутствии квалифицированного системного администратора и утере паролей – невозможность их восстановить.У3. Уязвимости CMS Drupal как основы проекта.У4. Взлом хостинга.

23

CMF - это каркас (фреймворк программной системы) для проектирования систем управления контентом.

CMS - информационная система, используемая для обеспечения и организации совместного процесса создания, редактирования и управления контентом.

Известные сайты:• Whitehouse• Harvard Science• Ubuntu• BBC Music• Emmys• Intel Atom• NVidia• Russian Forbes