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管理科学研究方法与管理科学研究方法与学位论文评判标准学位论文评判标准

浙江大学 马庆国03/10

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要弄清管理科学研究方法要弄清管理科学研究方法首先要弄清什么是管理学首先要弄清什么是管理学

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讲四个问题讲四个问题

一、什么是管理学

二、管理科学研究方法

三、学位论文评判标准（参考）

四、管理科学的应用问题（看时间）

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什么是什么是“管理”“管理”为了弄清何谓管理学管理学，先看何谓管理管理回想，概括回想，概括 管理：就是为了实现一定目标目标，对一个系系

统统及其构成要素（在目标达成前）的 安排安排。 决策、（制定）政策、策略，计划、组织、指挥（调度）、

协调、控制……，哪一个不是安排？要点要点，安排的两种形态隐含隐含：管理者

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什么是什么是管理学管理学管理学管理学：“通过恰当地安排对象系统及

其要素，高效达成目标高效达成目标”的科学。

管理与管理学的区别：达成目标的效率。

高效达成目标与否，取决于 管理的方式管理的方式方法是否符合被管理对象的变化方法是否符合被管理对象的变化（或行为）的特征（或规律）。

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管理科学管理科学研究研究的的目的目的研究目的：在新的空间和时间上， 认识认识管理对象的变化特征和行为规律规律， 产生产生与高效达成目标的新的理论、方新的理论、方

法法和对策对策。

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管理科学研究方法（也）管理科学研究方法（也）取决于管理科学的研究的对象取决于管理科学的研究的对象

准确地说，取决于管理科学的研究对象的变化（或行为）特征。

为此，首先要对管理科学的研究对象分类。

不同类别的对象的变化（或行为）规律是不同的。

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管理科学的研究对象管理科学的研究对象可以分为两类可以分为两类

1 ）第一类系统：直接对象不包含人：如，①炼油装置系统，武器系统，

② 股票价格系统，会计帐目系统，知识系统。

2 ）第二类系统：直接对象包含人：如，企业、学校、医院、科室、班组等。

两类系统的复杂性、特征不同。

两类系统的研究方法，差异甚大！两类系统的研究方法，差异甚大！

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两类系统的研究方法，差异甚大！两类系统的研究方法，差异甚大！第一类，对象没有主动行为，安排得好，就能第一类，对象没有主动行为，安排得好，就能够高效。够高效。因此，第一类系统因此，第一类系统可以更多地借用自然科学更多地借用自然科学的方法。如统计学方法、运筹学方法、微分方法、微分方程方法、非线性方法等。

第二类，对象有思维、有需求、有主动反映，第二类，对象有思维、有需求、有主动反映，要高效，就必须符合对象的行为特征和规律。要高效，就必须符合对象的行为特征和规律。因此，第二类系统因此，第二类系统必然要更多地借用心理学分析方法更多地借用心理学分析方法、行为分析方法、社会学研究方法等，当然，其数据处理的基数据处理的基础，还是统计学方法础，还是统计学方法。

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第一类系统的研究方法的第一类系统的研究方法的若干例举若干例举

11 ）例如 改造对象系统自身的方法）例如 改造对象系统自身的方法 评价方法（可行性评价、技术评价、

环境评价、 VE 、分步部分正交实验等）、工程管理的一部分。

这里回用到较多的数量方法，如统计学方法， OR等

22 ）又如，有效利用现存的系统的方法）又如，有效利用现存的系统的方法 炼油 LP 、 NLP ， OR （二战时期）

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合理使用现有物质条件，更有效合理使用现有物质条件，更有效地达到或接近目标的方法地达到或接近目标的方法

1941.3 ，英国空军上将与其科学顾问布来克特的谈话。

以往：实际：特别是在短期内，

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合理使用现有物质条件，更有效合理使用现有物质条件，更有效地达到或接近目标的方法地达到或接近目标的方法

深水炸弹问题

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3 ）研究比特构成系统的变化规律的方法，如非线性分析方法（ CHAOS ，自相似，分维等）

4 ）有效管理信息、挖掘信息，供决策使用或参考的方法（如财务信息的处理），如统计学方法、人工神经网络方法，等等，

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我国对第二类系统研究的我国对第二类系统研究的认识误区认识误区

我国在管理科学研究方法问题上的最大误区最大误区：就是以为与人有关的管理研究（第二类对象系统的管理研究），只能用定性的、思辩性的、总结性方法进行研究。

迄今，在管理与其他社科领域，我国我国大多数论文的主流研究方法，还限于总结性的、思辩性的方法。

而国际上通用的、规范化的研究方法，却不是国际上通用的、规范化的研究方法，却不是这样这样。

这是我国的主要弱项。

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二、第二类系统的规范化、国二、第二类系统的规范化、国际化研究方法际化研究方法

以下重点针对我国弱项，讲第二类系以下重点针对我国弱项，讲第二类系统的国际通用的、规范研究方法。统的国际通用的、规范研究方法。

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1. 1. 实验研究实验研究科学结论科学结论 (( 理论理论 )) 的基本特征之一，就是的基本特征之一，就是

可重复性可重复性（管理科学可重复性的特点）（管理科学可重复性的特点） 1 ）泰勒：操作层面的实验。发展： IE 2 ）霍桑实验（①照明实验，②继电器装配小组改善工作软

环境实验，③大规模访谈 倾听影响效率的因素，④接线板工作室观察：定额、领导、非正式组织）→梅奥的社会人

3 ）双因素实验 4 ）麦克里兰的成就需求 (+ 友情 + 权力 ) 与激励实验

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5 ）奖励预期实验智力活动实验（规定 T 内，智力活动，事先放趣味画报，录象观察）：实验组： 248 ， 313 ， 198 （心态、胃口）对照组： 213 ， 202 ， 2416 ）经济人与公平实验。7 ）卡尼曼： 9$降到 7$ ， 83% ： unfair ，重新雇 7$ ， 73% 接受。8 ）风险精神实验（选择）9 ）服从行为实验、心理伤害与法律10 ）不公平的破坏力实验（余）、无纸化实验一个优秀的实验 (设计 ) ，本身就是一项成果

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2. 2. 实证研究：实证研究：问卷，抽样，统问卷，抽样，统计处理，结论计处理，结论

1 ）问卷（测量工具）： 诚实回答（税的起征点，挫折，企业逃税企业逃税）单选问题 答案的单一性 对多因素的排序（不如量表，可非 Likert 等级） 目的、处理方法、思考与假想、文献阅读 问卷的深度 = 论文的深度 获得数据的实验方法 2 ）抽样：不统计抽样的现状（代表性问题）

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3 ）统计处理： 不能仅百分数、平均数。不能仅百分数、平均数。 显著性例显著性例（小学生 400m ， 105秒问题） 60 分及格问题：考试题目的难度的表达。可以算出，当题目的难度为“ 4选 1” 的问题（此时，瞎猜猜中的平均数是 2.5 题），在 2% 的置信水平上，至少需答对 6 题（得 60 分以上）才与瞎猜有显著性区别。其含义是：

相关系数的显著性。论文中的常见错误之一。

偏相关问题， 品质相关问题。

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* 偏相关分析（ Partial ） 例：某年 26 个旅游风景区的商店投资数据、游客增长率和

风景区的经济增长率。 见“见“ CH9CH9 偏相关商客旅”偏相关商客旅”。 想从变量之间的相关关系，寻求与风景区经济增长密切相关

的因素。 为了对比，为了对比，先研究风景区商业投资额与风景区经济增长之间

普通相关关系普通相关关系 。用用 SPSSSPSS 演示。演示。 按照前面的点击，得出：风景区商业投资额与风景区经济增

长之间相关系数为 0.664 ， t检验的 p=0.000＜ 0.01 ，拒绝零假设，表明两个变量之间显著相关。

再来看偏相关的计算结果偏相关的计算结果。用用 SPSSSPSS 演示。演示。

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2.1 2.1 附：基于统计的优化模型附：基于统计的优化模型与模拟模型与模拟模型

1. OR ，参数问题（深水炸弹问题）2. 计量模型，方程组（升空比例问题）单方程也很有用，如 Moore 定律3. SD模型，本质还是要与实际统计数据吻合

4. 其他数据处理方法，如人工神经网络等，还是要基于指标统计。

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3. 3. 长期跟踪长期跟踪长期跟踪观察的研究方法，是管理科学常用基本研究方法之一。

例如，霍桑实验，历时 8 年。《改变世界的机器》（提出“精益生产 Lean production” 、“并行工程 Concurrent engineering” 等一些重要概念的著作），调查调查 55 年余，写作年余，写作 44 年余年余，前后近 10年。

长期跟踪的方法，可以定量可以定量（统计某些特征和规律），也可以定性可以定性（要发现新的对总体有意义的行为）。

迄今为止，还没有见到我国管理学界的、有影响的长期跟踪观察研究的结果

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两类系统的两类系统的主要数据处理与分析方法主要数据处理与分析方法

按照应用范围和频次排列1 ）统计学方法（主要来源于数学，部分来源于管理，用于…）

2 ） OR （主要来源于管理，用于优化）3 ）经济计量学方法（主要来源于数学，部

分来源于经济，用于模拟、预测、政策分析）

4 ）控制模型（来源于控制论，用于模拟、预测、政策分析）

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5 ） SD模型（来源于系统科学，用于粗略模拟、预测、政策分析）

6 ）非线性分析（ CHAOS 、分维、自相似，来源于数学、物理、生物、经济，用于金融等领域）

7 ）大系统方法（来源于系统科学，主要用于优化）

8 ）一般经济分析方法（边际分析、均衡分析等）

9 ）其他数学方法，如，小波理论、群论等

10 ）来源于其他自然科学的方法，如热力学方法、生物种群分析方法

等

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统计学应用于管理科学的几个统计学应用于管理科学的几个主要方面主要方面

1 ）对对象系统所处状况的统计 2 ）两组人群的某特征量的均值的比较（显著

性差异） 3 ）方差分析 （看跨文化的例子） 4 ）相关性研究 （品质相关问题） 5 ）回归分析 （线性回归， Logistic 回归） 6 ）主成分分析与因子分析 7 ）聚类分析与判别分析 8 ）生存分析 9 ）正交实验与分析

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统计学在其他学科中的应用统计学在其他学科中的应用 除了管理学以外，这套方法对其他所

有的社会科学研究，如经济学、社会学、行政学、科学学、民族学、人类学、考古学等学科的研究，也都是非常重要而且非常有用的。

除了上述应用以外，在医学科学、生物科学、工学中的实验领域，也有着非常重要和广泛的应用。

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附：统计学的地位与附：统计学的地位与第三派第三派统计学内容的设置统计学内容的设置

1 ）用途范围，与 OR 比较，2 ）课程设置的动向（学位课，历史过程）3 ）统计原理、数理统计与第三派第三派的区别 数据获取 略去证明（理解原理与计算公式） 软件使用（两者的空隙） 突出应用

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三、博士论文的四性要求三、博士论文的四性要求与实证研究与实证研究

1 ）理论性与学术性 2 ）创新性（硕士与博士的区别） 3 ）系统性（硕士与博士的区别） 4 ）应用性 管理理论来源于实践管理理论来源于实践（如（如 PERTPERT ，从理论到理论？霍金，，从理论到理论？霍金，选题：银证合一，利率市场化，坏资产处理时机，改革论文）选题：银证合一，利率市场化，坏资产处理时机，改革论文）

管理创新的绝大部分，来源于对实际问题的研管理创新的绝大部分，来源于对实际问题的研究（如，究（如，不完全电子商务，， GPRGPR ））

与与大专家大专家对话（某院士谈的恩格尔系数）对话（某院士谈的恩格尔系数） 学位论文“三段论”学位论文“三段论”

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付诸实践前，社科成果是否成付诸实践前，社科成果是否成立的判别准则立的判别准则

1 ）数据来源的合理性、可靠性 2 ）问卷设计的科学性 3 ）调查过程的合理性 4 ）抽样方法的科学性 5 ）数据处理的正确性 从而判断结论是否成立。顶级刊物的录用准则，也是这样（需是前沿问

题。综述性论文综述性论文除外）

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管理科学学位论文评判管理科学学位论文评判参考标准参考标准

见 DOC 文件

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四、管理科学应用中的关键四、管理科学应用中的关键 1. 条件，管理科学正确应用的灵魂。 管理科学规律的一般表述：在…条件下（注意未管理科学规律的一般表述：在…条件下（注意未声明假设），…结论成立。声明假设），…结论成立。

如网络组织、扁平组织， 弹性工作、网上报销， 分权与集权，

刻舟求剑：为什么照办成功的经验，往往不成功？开发区（有成有败，因？需求，贸易壁垒与成本开发区（有成有败，因？需求，贸易壁垒与成本差异）差异）

是艺术，还是科学？马柯连卡例

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条件的细微差别（非线性）条件的细微差别（非线性）把握应用管理科学的条件的细微差别条件的细微差别，是正确应用管理科学的灵魂灵魂。

例 1 ：从铁钉到亡国。例 2 ：蝴蝶效应。例 3 ：分配形式（农村，都是按劳分配）例 4 ：小股东吃作为董事长的大股东的利益

（专业课时，讲“医药销售的业务流程”）例 5 ：水到渠成：义乌商→企例 6 ：因势利导：开发区，对势（需求势头）的判断。是设还是不设开发区？

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影响结局的关键举动（结局的分水岭）影响结局的关键举动（结局的分水岭） 例 1 ：战马跌倒时的关键一击。主帅生死。 例 2 ：一念之间。马嵬坡关键一呼。唐明皇、杨玉环、众

军士，造反？太监（高力士？）一声“万岁在此，还不下跪？！”，命文随从带头跪呼“万岁”。

例 3 ：引体向上，最后三下。 例 4 ：滑铁卢，关键的生力军。 例 5 ：打锦州的总预备队

MBAMBA 学习什么？学习什么？ 关于设置MBA 的讨论哈佛商务评论上的案例分析 条件的细微，关键的措施，对效果的判断（见下）

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2. 改变结局的政策（差别不一定“细微” ）政策的分水岭（非线性） 例 1 ：娘舅还是兄弟分家？政策。 例 2 ：让商船从英国往澳大利亚运犯人， 例 3 ：按照货物发出量，记销售业绩，奖励销售人员，结果应收款会不来。按照到账面上款额，记销售业绩，款项收回。

例 4 ：家庭联产承包制，改变的只是分配形式，效果截然不同。

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3. 系统问题：政治橘、卷心菜、芦荟、三峡论证中四川“龙抓地”问题、增发与违规使用的处罚

4. 对策中的废话（软科学研究的通病）例：要降低成本，要提高效率，不要污染，

要加大投入，要完善立法，要加强执法力度，要重视人才

目标←措施（水柜） 目标 ← 措施（资金，使用，监督

等）管理科学的研究，就是要给出改变现实世改变现实世

界的对策界的对策。学位论文，不能只讲空话。

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THE ENDTHE END

谢谢Mqg@sba.zju.edu.cn

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单选问题（错在哪里？）单选问题（错在哪里？）例如：领导干部配偶、子女、亲戚等经商办企业与领导干部本人关系是（单选）。

（ 1 ）无关 （ 2 ）领导自律不严 （ 3 ）领导纵容，庇护（ 4 ）官商勾结，权钱交易

（ 5 ）严重腐败和洗钱

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相关系数的显著性检验相关系数的显著性检验

依据表中数据，计算出来的语文成绩和数学成绩的相关系数是 0.623 ，等级相关系数是 0.626 ，但是 t检验的结果却是在 5% 的置信水平上，都与 0没有显著性差异，也就是说，尽管相关系数在 0.6 以上，这个尖子班的语文成绩与数学成绩还是不相关的。

号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

语文 90 88 88 88 85 85 8 80 80 80

算术 93 92 90 89 91 91 83 78 90 90