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영 업 보 고 서
( 제 기 )
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제33조 및 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-55조 제1항에 따라
업무보고서를 금융위원회에 제출한 날부터 1년간그 업무보고서 중 중요사항을 발췌한 공시서류(영업보고서)를 본점 및 영업점에 비치하고 인터넷 홈페이지 등을 통하여
일반인이 열람할 수 있도록 제공합니다.
2009년 06월 30일
2009년 04월 01일
2010년 03월 31일
6
부터
사업연도
까지
(인)
작성책임자: (직책) (성명)
회사명 :
대표이사 :
본점소재지:
(대표전화)
(홈페이지)
(전화번호)
칸서스자산운용(주)
김영재
서울시 영등포구 여의도동 23-2 굿모닝신한타워9층
0220775000
www.consus.co.kr
< 목 차 >
Ⅰ. 회사의 현황
1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사가 영위하는 목적사업 다. 향후 추진하고자 하는 사업
2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수·도, 주식의 포괄적 교환·이전, 분할에 관한 사항 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생
3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 나. 전환사채 등 발행현황
4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 나. 자기주식에 관한 사항 다. 보통주외의 주식에 관한 사항
5. 의결권 현황
6. 배당에 관한 사항
Ⅱ. 사업의 내용
1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 나. 투자중개 업무 다. 집합투자 업무 라. 투자자문 업무 마. 투자일임 업무 바. 신탁 업무
2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율
Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항
4. 이익잉여금처분계산서 또는 결손금처리계산서
5. 현금흐름표
1. 대차대조표
2. 손익계산서
3. 각주사항
Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
Ⅴ. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황
2. 최대주주 변동현황
Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 조직기구 현황
2. 인력 현황 가. 일반현황 나. 임원의 현황 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황
1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 나. 이사회의 현황 다. 이사회의 주요활동내역 라. 사외이사 현황 마. 이사회내의 위원회 구성 현황 바. 이사회내의 위원회 활동내역
2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 집중투표제의 채택여부 나. 서면투표제나 전자투표제의 채택여부 다. 소수주주권 행사여부
4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 나. 타법인 출자현황
Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용
1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 나. 담보제공 및 채무보증 내역 다. 출자 내역 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 바. 영업 양수도 내역 사. 자산 양수도 내역 아. 장기공급계약 등의 내역
2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래
Ⅸ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항
1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 나. 내부통제기준 마련 다. 내부통제 위반시 조치
2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 나. 위험관리지침
1. 고객 예탁재산의 현황 및 보호에 관한 현황
2. 고객 예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 나. 투자자예탁증권 예탁현황 다. 예금자 보호제도 라. 보험료 납부현황
Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항
3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항
1. 중요한 소송사건
2. 제재현황
Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
※ 영업보고서 작성과 관련한 일반적 내용
Ⅰ. 회사의 현황
가. 회사의 일반현황
구 분
1. 회사의 개요
Ⅰ-1-가 . 1
보통주
우선주
상호
대표자
본점주소
설립일
결산월
자본금
주당 액면가(원단위)
발행주식수
홈페이지주소
대표전화번호
상장여부·상장일
영위업무의 근거법률
중소기업여부
계열회사의 총수
주요 계열회사 명칭 및 상장여부
신용평가결과
내 용
칸서스자산운용(주)
김영재
서울시 영등포구 여의도동 23-2 굿모닝신한타워9층
2004.05.10
3
135.1억원
5000
2,702,500
www.consus.co.kr
0220775000
칸스서자산운용(주)(비상장)
자본시장과 금융투자업에 관한 법률
N
나. 회사가 영위하는 목적사업
Ⅰ-1-나 . 1
내용 비고
1.자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 집합투자업무
2.자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 일반사무관리회사의 업무
3.자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 집합투자증권 판매업무
4.투자자문 및 투자일임업무
5.국내외 경제,경영,자본시장 및 기업에 관한 조사연구 업무
6.5와 관련된 도서 및 자료등의 출판업무
7.상기 각호에 부수되는 일체의 업무
다. 향후 추진하고자 하는 사업
Ⅰ-1-다 . 1
내용 비고
가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항
Ⅰ-2-가 . 1
2. 회사의 연혁
내용 비고
라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생
Ⅰ-2-라 . 1
내용 비고
2004.05.10 주주구성 및 자본금 납입(100억원)
2004.06.25 자산운용사 예비허가 취득(금융감독위원회)
2004.09.10 자산운용사 본허가 취득(금융감독위원회)
2004.10.07 투자자문 및 투자일임업 License 취득(금융감독위원회)
2005.03.30 수탁고 5,000억 돌파
2005.10.06 수탁고 1조 돌파
2005.10.10 칸서스인베스트먼트 3호 PEF 설립
2006.03.31 영업 개시후 1년 6개월만에 BEP도달
2006.09.26 A.I.본부 확대 인프라 운용팀 신설
2007.01.31 대한민국 펀드 대상 베스트운용사 수장
2007.07.25 우리사주조합 결성
2007.08.02 대한민국 최초의 "펀드 구조"관련 특허 획득:특허 제10-0747516호
2007.09 국민연금 순수 국내주식형 위탁운용사로 선정
2008.03.10 수탁고 2조 5,000억 돌파
2008.03.31 퇴직연금 도입
2008.11.10 수탁고3조 돌파
2008.09.16 주식매수선택권 행사(자본금 105억)
2009.09.24 유상증자(자본금131억)
2009.02.04 자본시장법에 따른 "금융투자업"인가 및 등가
2009.05.18 주식매수선택권 행사(자본금 135.1억)
가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원)
3. 자본금 변동
Ⅰ-3-가 . 1
주식발행(감소)일자
발행(감소)형태 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소)
가액
비고
발행(감소)한 주식의 내용
20040510 자본금 보통주 2,000,000 5,000 5,000
20080916신주발행(스톡옵션행사) 보통주 100,000 5,000 5,307
20080924신주발행(유상증자) 보통주 520,000 5,000 11,561
20090518신주발행(스톡옵션행사) 보통주 82,500 5,000 5,444
가. 주식의 총수 (단위 : 주, 원)
Ⅰ-4-가 . 1
4. 주식의 총수 등
주식의 종류 발행가능 총주식 발행 주식수 유통주식수 비고
보통주 8,000,000 2,702,500 2,702,500
5. 의결권 현황 (단위 : 주)
구분
Ⅰ-5 . 1
보통주
우선주
보통주
우선주
보통주
우선주
보통주
우선주
보통주
우선주
발행주식총수(A)
의결권 없는 주식수(B)
기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(C)
의결권이 부활된 주식수(D)
의결권을 행사할 수 있는 주식수(E=A-B-C+D)
주석란
주식수 비고
2,702,500
0
440,000
0
0
0
0
0
2,262,500
0
6. 배당에 관한 사항 (단위 : 주, 원, %)
Ⅰ-6 . 1
구분
보통주
우선주
보통주
우선주주당 주식배당
주당 현금배당금
현금배당성향(=B/A × 100)
주식배당금총액
현금배당금총액(B)
주당순이익
당기순이익(A)
주당 액면가액
당기 비고
0
1,323,146,074
0
0 0
0
Ⅱ. 사업의 내용
(1) 증권 거래현황 (단위 : 원)
1. 영업 종류별 현황
가. 투자매매업무
Ⅱ-1-가-(1) . 1
구분
국채·지방채
특수채
금융채
회사채
기업어음
기타
소계
지분증권
주식
신주인수권증서
기타
계
유가증권시장
코스닥시장
기타
소계
유가증권시장
코스닥시장
기타
소계
유가증권시장
코스닥시장
기타
소계
채무증권
국채·지방채
특수채
금융채
회사채
기업어음증권
기타
계
소계
기타
종금채
여전채
은행채
중기채
산금채
소계
기타
토지개발채권
예금보험공사채
통화안정증권
소계
기타
국민주택채권
국고채
집합투자증권
ETF
기타
계
투자계약증권
외화증권
지분증권
채무증권
집합투자증권
투자계약증권
파생결합증권
기타
계
ELS
ELW
기타
계
파생결합증권
기타증권
합계
매수 매도 합계 잔액 평가손익0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
133,980,750 0 133,980,750 176,699,250 42,718,500
133,980,750 0 133,980,750 176,699,250 42,718,500
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
133,980,750 0 133,980,750 176,699,250 42,718,500
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
133,980,750 0 133,980,750 176,699,250 42,718,500
(1) 집합투자재산에 관한 사항 (단위 : 개, 원)
Ⅱ-1-다-(1) . 1
다. 집합투자 업무
구분
주식형
채권형
혼합주식형
혼합채권형
투자계약증권
재간접형
소계
임대형
대출형
개발형
재간접형
소계
특별자산
파생형
소계
혼합자산
파생형
소계
주식형
채권형
혼합주식형
혼합채권형
투자계약증권
재간접형
소계
임대형
대출형
개발형
재간접형
소계
특별자산
파생형
소계
혼합자산
파생형
소계
주식형
채권형
혼합주식형
혼합채권형
투자계약증권
재간접형
소계
임대형
대출형
개발형
재간접형
파생형
특별자산
파생형
소계
혼합자산
파생형
소계
펀드수
설정잔액
순자산총액
증권집합투자기구
부동산집합투자기구
특별자산집합투자기구
혼합자산집합투자기구
단기금융집합투자기구
합계
증권집합투자기구
부동산집합투자기구
특별자산집합투자기구
혼합자산집합투자기구
단기금융집합투자기구
합계
증권집합투자기구
특별자산집합투자기구
혼합자산집합투자기구
단기금융집합투자기구
합계
기타
소계
부동산집합투자기구
파생형
기타
파생형
기타
파생형
기타
파생형
기타
파생형
기타
투자신탁
투자회사
투자유한회사
투자합자회사
투자조합
투자익명조합 합계
12 0 0 0 0 0 12
10 0 0 0 0 0 10
7 0 0 0 0 0 7
10 0 0 0 0 0 10
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0 10
0 0 0 0 0 0 0
49 0 0 0 0 0 49
9 0 0 0 0 0 9
8 0 0 0 0 0 8
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
17 0 0 0 0 0 17
11 0 0 0 0 0 11
0 0 0 0 0 0 0
11 0 0 0 0 0 11
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
77 0 0 0 0 0 77
1,443,832,746,926 0 0 0 0 0 1,443,832,746,92
199,988,024,383 0 0 0 0 0 199,988,024,383
94,513,387,196 0 0 0 0 0 94,513,387,196
148,892,246,167 0 0 0 0 0 148,892,246,167
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
30,324,960,652 0 0 0 0 0 30,324,960,652
0 0 0 0 0 0 0
1,917,551,365,324 0 0 0 0 0 1,917,551,365,32
244,452,537,281 0 0 0 0 0 244,452,537,281
282,264,705,900 0 0 0 0 0 282,264,705,900
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
526,717,243,181 0 0 0 0 0 526,717,243,181
366,747,406,155 0 0 0 0 0 366,747,406,155
0 0 0 0 0 0 0
366,747,406,155 0 0 0 0 0 366,747,406,155
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
2,811,016,014,660 0 0 0 0 0 2,811,016,014,66
1,031,919,149,653 0 0 0 0 0 1,031,919,149,65
203,135,118,229 0 0 0 0 0 203,135,118,229
92,522,548,353 0 0 0 0 0 92,522,548,353
148,821,009,472 0 0 0 0 0 148,821,009,472
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
25,117,544,936 0 0 0 0 0 25,117,544,936
0 0 0 0 0 0 0
1,501,515,370,643 0 0 0 0 0 1,501,515,370,64
251,713,794,838 0 0 0 0 0 251,713,794,838
288,567,699,572 0 0 0 0 0 288,567,699,572
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
540,281,494,410 0 0 0 0 0 540,281,494,410
375,733,908,403 0 0 0 0 0 375,733,908,403
0 0 0 0 0 0 0
375,733,908,403 0 0 0 0 0 375,733,908,403
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
2,417,530,773,456 0 0 0 0 0 2,417,530,773,45
(2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : 원, %)
Ⅱ-1-다-(2) . 1
구분
주식형
채권형
혼합주식형
혼합채권형
투자계약증권형
재간접형
소계
임대형
대출형
개발형
재간접형
소계
특별자산
파생형
소계
혼합자산
파생형
소계
집합투자기구종류
집합투자기구형태
증권집합투자기구
부동산집합투자기구
특별자산집합투자기구
혼합자산집합투자기구
단기금융집합투자기구
합계
합계
투자익명조합
투자조합
투자합자회사
투자유한회사
투자회사
투자신탁
파생형
기타
파생형
기타
운용보수율
판매보수율
신탁보수
일반사무관리보수율
총보수율(A)
기타비용(B)
총비용(A+B)
선취수수료
후취수수
매매중개수수료
0.64 1.3 0 0.02 1.99 0 2 0 0 2
0.02 0.02 0 0.01 0.07 0 0 0 0 0
0.25 0.09 0 0.02 0.39 0 0 0 0 1
0.18 0.13 0 0.01 0.34 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0.14 0.02 0 0.01 0.18 0 0 0 0 2
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0.48 0.92 0 0.01 1.44 0 1 0 0 2
0.44 0.28 0 0.02 0.86 7 8 0 0 0
0.77 0.24 0 0.02 1.1 1 2 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0.61 0.26 0 0.02 0.98 7 8 0 0 0
0.38 0.15 0 0.02 0.58 15 15 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0.38 0.15 0 0.02 0.58 15 15 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0.5 0.65 0 0.02 1.2 15 16 0 0 2
0.5 0.65 0 0.02 1.2 15 16 0 0 2
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(3) 집합투자기구 운용현황 (단위 : 원)
Ⅱ-1-다-(3) . 1
구분
채무증권
지분증권
수익증권
파생결합증권
기타
장내
장외
유동성자산
증권
파생상품
부동산
기타
국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외
증권집합투자기구
부동산집합투자기구 합계특별자산
집합투자기구단기금융집합투자기구
국내 해외
혼합자산집합투자기구
308,938,229,799 0 19,117,310,941 0 9,653,852,
266 0 337,709,393,006 0
148,044,528,230 0 0 0 0 0 148,044,5
28,230 0
1,007,431,760,140 0 0 0 40,554,322,478 0 1,047,986,
082,618 0
5,359,300,000 0 1,236,682,
834 0 34,335,068,034 0 40,931,050,868 0
18,149,664,047 0 0 0 0 0 18,149,66
4,047 0
0 0 0 0 0 0 0 0
-82,475,000 0 0 0 0 0 -82,475,0
00 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 679,419,877,356 0 258,887,356,505 0 938,307,233,861 0
20,734,531,280 0 36,663,472,830 0 33,956,200,151 0 91,354,20
4,261 0
(가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %)
Ⅱ-1-다-(4)-(가) . 1
(4) 집합투자기구 관련회사별 현황
구분 중개 · 매매업자 판매금액 비중 계열여부
농협(판매) 787,428,389,505 28.01
우리은행(판매) 267,719,460,611 9.52
동부증권 192,870,996,064 6.86
신한은행(판매-구조흥) 181,854,275,961 6.47
칸서스자산(직판) 174,724,404,888 6.22
우리투자증권(구엘지증권) 119,658,946,691 4.26
메리츠증권 108,356,371,379 3.85
대우증권 100,817,986,275 3.59
교보생명 81,556,780,359 2.9
한국투자증권(구동원) 80,177,924,100 2.85
굿모닝신한증권 73,620,000,000 2.62
미래에셋증권 73,000,000,000 2.6
NH투자증권 70,211,814,672 2.5
삼성생명 66,350,000,000 2.36
하나대투증권 56,609,845,551 2.01
국민은행(판매) 53,550,652,828 1.91
하이투자증권 51,764,039,175 1.84
신흥증권 37,946,920,916 1.35
한화증권 32,387,428,186 1.15
유진투자증권 30,000,000,000 1.07
대신증권 27,815,373,613 0.99
하나은행(판매) 25,704,845,039 0.91
삼성증권 25,000,000,000 0.89
한양증권 24,979,342,761 0.89
동양종금증권 19,088,137,899 0.68
금호생명(판매) 15,000,000,000 0.53
현대증권 9,083,242,479 0.32
교보증권 9,000,000,000 0.32
LIG투자증권 8,913,335,992 0.32
기업은행(판매) 5,788,881,965 0.21
에스케이증권 33,536,207 0
(가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %)
Ⅱ-1-다-(4)-(가) . 2
(4) 집합투자기구 관련회사별 현황
(계속)
구분 중개 · 매매업자 판매금액 비중 계열여부
대구은행 3,081,544 0
합계 2,811,016,014,660 100
(나) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 원)
Ⅱ-1-다-(4)-(나) . 1
신탁업자펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액
계열여부전기 당기
국민은행 - - - 16 417,466,357,151 423,729,944,364
기업은행 - - - 10 296,337,039,665 285,393,057,752
농협중앙회 - - - 14 473,969,943,754 478,334,214,453
신한은행 - - - 9 178,282,861,750 175,775,266,366
외환은행 - - - 3 33,171,380,378 28,698,634,069
우리은행 - - - 12 138,371,582,035 138,456,972,335
증권금융 - - - 10 55,751,203,085 51,460,149,265
하나은행(서울) - - - 3 1,217,665,646,842 835,682,534,852
합계 - - - 77 2,811,016,014,660 2,417,530,773,456
(다) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 원)
Ⅱ-1-다-(4)-(다) . 1
회사명(자사포함) 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액
계열여부전기 당기
HSBC 펀드 서비스
- - - 61 2,420,479,178,760 2,046,091,910,251
국민은행 - - - 1 25,700,000,000 26,333,994,138
미래에셋펀드서비스
- - - 0 0 0
신한아이타스 - - - 4 140,000,000,000 142,064,026,928
SC제일펀드서비스
- - - 3 111,153,347,394 96,205,664,118
외환펀드서비스 - - - 4 53,171,380,378 48,764,322,070
우리은행 - - - 2 30,512,108,128 30,513,530,671
증권예탁원 - - - 2 30,000,000,000 27,557,325,280
합계 - - - 77 2,811,016,014,660 2,417,530,773,456
(1) 투자운용인력 현황
Ⅱ-1-마-(1) . 1
마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외)
성명 직위 생년월일
담당업무
전화번호
자격증종류
자격증취득일
주요경력
협회등록일자
상근여부
협회등록번호
운용업무종사여부
운용중인계약수
운용규모
유승우 상무 19620513 주식운용 2077-5031 일임투자자산운용사 20050107
고려대경제학,헤르메스투자자문,밸런스투자자문,대신투자신탁운용
20090204 상근 1209000447 운용 1 500,000,000
최승용 부장 19660205 주식운용 2077-5034 일임투자자산운용사 20000519
서강대정치외교학,대우증권,삼성투신운용,랜드마크투신운용,웰페어투자자문
20090204 상근 1209000616 운용 2 15,000,000,000
박진석 이사 19681007 주식운용 2077-5038 일임투자자산운용사 19990613
성균관대대학원경영학,동부증권,동부투신,에셋플러스투자자문,리캐피탈투자자문
20090204 상근 1209000776 비운용 0
박형렬 부장 19681105 주식운용 2077-5076 일임투자자산운용사 20000519
고려대경영학,장은증권,증권전산,KTB자산운용
20090204 상근 1209000783 운용 1 90,000,000,000
이윤희 차장 19690526 채권운용 2077-5044 일임투자자산운용사 19991227
연세대경제학,대한생명보험,대신증권,대신투신운용,골드브릿지자산운용,한양증권,현대와이즈자산운용
20090204 상근 1209000822 비운용 0
최재혁 차장 19700105 주식운용 2077-5043 일임투자자산운용사 20080419
포항공대대학원산업공학하나증권
20090204 상근 1209000860 비운용 0
안동길 부장 19700114 주식운용 2077-5084 일임투자자산운용사 19991227
서울대국제경제학,신한증권,CJ투신운용,아이투신운용
20090204 상근 1209000864 비운용 0
공형준 차장 19710509 주식운용 2077-5033 일임투자자산운용사 19991227
한국외국어대무역학,신한은행
20090204 상근 1209000979 비운용 0
전남중 부장 19710619 주식운용 2077-5032 일임투자자산운용사 20010518
노팅엄대학원국제경제학,알리안츠글러볼인베스터즈자산운용,동양투자신탁운용
20090204 상근 1209000995 비운용 0
박순구 차장 19720818 주식운용 2077-5048 일임투자자산운용사 20030613
서울대화학공학,삼성증권,미래에셋맵스자산운용,기은SG자산운용
20090204 상근 1209001097 운용 1 1,000,506,192
서건용 대리 19750301 주식운용 2077-5046 일임투자자산운용사 20080419
고려대컴퓨터,한국증권전산
20090204 상근 1209001352 비운용 0
김지웅 과장 19750510 주식운용 2077-5035 일임투자자산운용사 20021213
연세대경제.미래에셋자산운용,맥쿼리IMM자산운용,오크투자자문
20090204 상근 1209001366 운용 1 1,000,000,000
한준일 대리 19781231 주식운용 2077-5074 일임투자자산운용사 20070701 카스비지니스
스쿨운송금융 20090204 상근 1209001599 비운용 0
안진규 사원 19800218 주식운용 2077-5049 일임투자자산운용사 20081223 연세대경영, 20090204 상근 12090
01669 비운용 0
(2) 투자일임계약 현황 (단위 : 개, 원)
Ⅱ-1-마-(2) . 1
구분 전기말 당기말 증감
고객수 - 6 -
일임계약건수 - 6 -
일임계약 자산총액(계약금액) - 107,500,506,192 -
일임계약 자산총액(순자산총액) - 110,531,203,385 -
(3) 일임수수료 수입 현황 (단위 : 원)
Ⅱ-1-마-(3) . 1
구분
일반투자자
전문투자자
계
일반투자자
전문투자자
계
일반투자자
전문투자자
계
일임수수료
기타수수료
합계
전기말 당기말 증감
- 1,246,575 -
- 57,350,513 -
- 58,597,088 -
- 0 -
- 0 -
- 0 -
- 1,246,575 -
- 57,350,513 -
- 58,597,088 -
(4) 투자일임재산 현황 (단위 : 원)
Ⅱ-1-마-(4) . 1
구분
일반투자자
전문투자자
계
일반투자자
전문투자자
계
일반투자자
전문투자자
계
국내계약자산
해외계약자산
합계
금융투자업자
은행 보험 연 · 기금 종금 개인 기타 계
0 0 0 0 0 500,000,000 0 500,000,000
0 0 17,000,506,192 90,000,000,000 0 0 0 107,000,506,192
0 0 17,000,506,192 90,000,000,000 0 500,000,000 0 107,500,506,192
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 500,000,000 0 500,000,000
0 0 17,000,506,192 90,000,000,000 0 0 0 107,000,506,192
0 0 17,000,506,192 90,000,000,000 0 500,000,000 0 107,500,506,192
(5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위 : 원, %)
Ⅱ-1-마-(5) . 1
구분 일반투자자
전문투자자 계 비율 일반
투자자전문투자자 계 비율
계약건수 계약금액
1억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0
1억원이상‾3억원미만 0 2 2 33.3 0 2,000,506,192 2,000,506,192 1.9
3억원이상‾5억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0
5억원이상‾10억원미만 1 0 1 16.7 500,000,000 0 500,000,000 0.5
10억원이상‾50억원미만
0 0 0 0 0 0 0 0
50억원이상‾100억원미만
0 1 1 16.7 0 5,000,000,000 5,000,000,000 4.7
100억원이상 0 2 2 33.3 0 100,000,000,000 100,000,000,000 93
합계 1 5 6 500,000,000 107,000,506,192 107,500,506,192
(6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 원)
Ⅱ-1-마-(6) . 1
구분
채무증권
지분증권
수익증권
파생결합증권
기타
장내파생상품
장외파생상품
증권
파생상품
기타
합계
유동성자산
국내 해외 합계
6,031,926,479 0 6,031,926,479
3,668,218,400 0 3,668,218,400
97,328,525,190 0 97,328,525,190
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
107,028,670,069 0 107,028,670,069
(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황
Ⅱ-1-마-(7) . 1
예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고
6 110,531,203,385
합계 6 110,531,203,385
가. 영업용순자본비율 (단위 : 원, %, %p)
2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항
Ⅱ-2-가 . 1
구 분
가. 유형자산
나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용
다. 잔존만기1년 초과 예금 및 예치금
라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권
마. 특수관계인 채권등
바. 자회사의 결손액
사. 채무보증금액
아. 사모투자전문회사의 결손액
자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16
차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금
카. 임차보증금 및 전세권 금액
타. 자산평가손실
가. 유동자산 대손충당금
나. 후순위차입금
다. 금융리스부채
라. 자산평가이익
가. 주식위험액
나. 금리위험액
다. 외환위험액
라. 집합투자증권등위험액
마. 일반상품위험액
바. 옵션위험액
가. 법정자본금의 10%
나. 영업별 영업이익 합계
다. 위험관리등급에 따른 가감
라. 집합투자재산위험액
차감항목계(B)
B/S상 순재산액(A)
가산항목계(C)
시장위험액(D)
신용위험액(E)
운영위험액(F=max(가, 나)+다+라)
2. 총위험액(=D+E+F)
1. 영업용순자본(=A-B+C)
3. 영업용순자본비율(=(1/2)×100)
4. 잉여자본(1-2)
전기말(①) 당기말(②)금액 비율
증감(②-①)
- 17,633,601,904 -
- 22,578,090,401 -
- 4,961,416,046 -
- 1,192,111,630 -
- 190,528,549 -
- 0 -
- 792,851,342 -
- 0 -
- 0 -
- 0 -
- 0 -
- 0 -
- 0 -
- 2,282,670,000 -
- 503,254,525 -
- 16,927,549 -
- 16,927,549 -
- 0 -
- 0 -
- 0 -
- 4,759,734,351 -
- 155,030,520 -
- 76,109,868 -
- 0 -
- 20,657,976 -
- 58,262,676 -
- 0 -
- 0 -
- 1,434,062,002 -
- 3,170,641,829 -
- 1,000,000,000 -
- 468,886,715 -
- 0 -
- 2,170,641,829 -
- 370 -
- 12,873,867,553 -
Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 1
계정과목 금액
자산총계 26,215,841,917
Ⅰ. 현금 및 예치금 12,928,578,945
1. 현금 및 현금성 자산 12,928,578,945
1) 현금 694,289
2) 정기예·적금 8,050,000,000
3) 보통예금 652,472,291
4) 당좌예금 0
5) 외화예금 0
6) 양도성예금증서 0
7) MMDA 225,412,365
8) MMF 4,000,000,000
9) 금융어음 0
10) 기타 0
2. 예치금 0
1) 청약예치금 0
① 자기분 0
② 고객분 0
2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 0
① 일반예수분 0
② 장내파생상품거래분 0
③ 집합투자증권투자자예수분 0
3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 0
① 일반예수분 0
② 장내파생상품거래분 0
③ 집합투자증권투자자예수분 0
4) 대차거래이행보증금 0
5) 매매예납금 0
6) 장내파생상품거래예치금 0
① 자기분(국내) 0
② 자기분(해외) 0
③ 고객분(국내) 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 2
(계속)
계정과목 금액
④ 고객분(해외) 0
7) 장내파생상품매매증거금 0
① 자기분(국내) 0
② 자기분(해외) 0
③ 고객분(국내) 0
④ 고객분(해외) 0
8) 유통금융차주담보금 0
9) 유통금융담보금 0
10) 장기성예금 0
11) 특정예금 등 0
12) 신탁공탁금 0
13) 기타 0
Ⅱ. 유가증권 920,446,251
1.단기매매증권 176,699,250
1) 주식 176,699,250
2) 신주인수권증서 0
3) 국채·지방채 0
4) 특수채 0
5) 회사채 0
6) 집합투자증권 0
① 미매각집합투자증권 0
② 기타집합투자증권 0
7) 기업어음증권 0
8) 외화증권 0
① 외화주식 0
② 외화채권 0
③ 기타 0
9) 기타 0
2. 매도가능증권 258,224,700
1) 주식 0
2) 출자금 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 3
(계속)
계정과목 금액
3) 국채·지방채 0
4) 특수채 0
5) 회사채 0
6) 집합투자증권 0
① 미매각집합투자증권 0
② 기타집합투자증권 0
7) 외화증권 258,224,700
① 외화주식 258,224,700
② 외화채권 0
③ 기타 0
8) 기타 0
3. 만기보유증권 0
1) 국채·지방채 0
2) 특수채 0
3) 회사채 0
4) 기타 0
4. 지분법적용투자주식 485,522,301
1) 주식 0
2) 출자금 485,522,301
5. 파생결합증권 0
1) 주가연계증권 0
2) 주식워런트증권 0
3) 기타 0
Ⅲ. 파생상품 0
1. 장내파생상품 0
1) 매수옵션 0
2) 파생상품자산 0
① 이자율 0
② 통화 0
③ 주식 0
④ 일반상품 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 4
(계속)
계정과목 금액
⑤ 기타 0
2. 장외파생상품 0
1) 매수옵션 0
2) 파생상품자산 0
① 이자율 0
② 통화 0
③ 주식 0
④ 신용 0
⑤ 기타 0
Ⅳ. 대출채권 792,851,342
1. 콜론 0
2. 신용공여금 0
1) 신용거래융자금 0
2) 주식청약자금 대출금 0
3) 증권매입자금 대출금 0
4) 증권담보대출금 0
5) 기타 0
3. 환매조건부매수 0
4. 대여금 796,835,520
1) 증권저축할부대여금 0
2) 임직원대여금 796,835,520
3) 기타 0
5. 대출금 0
6. 대출금(종금계정) 0
7. 할인어음(종금계정) 0
8. 매입 대출채권 0
9. 대지급금 0
1) 사채지급보증대지급금 0
2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 0
3) 사고대지급금 0
4) 우선대지급금 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 5
(계속)
계정과목 금액
5) 기타 0
10. 부도채권 0
11. 부도어음 0
12. 사모사채 0
13. 신탁계정대 0
14. 종금계정대 0
15. 기타 대출채권 0
16. 대손충당금(-) 3,984,178
1) 신용공여금대손충당금 0
2) 대여금대손충당금 3,984,178
3) 대출금대손충당금 0
4) 대출금(종금계정)대손충당금 0
5) 할인어음(종금계정) 대손충당금 0
6) 매입대출채권 대손충당금 0
7) 대지급금대손충당금 0
8) 부도채권 대손충당금 0
9) 부도어음 대손충당금 0
10) 사모사채 대손충당금 0
11) 신탁계정대 대손충당금 0
12) 종금계정대 대손충당금 0
13) 기타 대손충당금 0
Ⅴ. 유형자산 1,192,111,630
1. 토지 0
2. 건물 0
3. 구축물 0
4. 차량운반구 0
5. 비품 1,584,986,240
6. 건설중인자산 0
7. 운용리스자산(종금계정) 0
8. 선급리스자산(종금계정) 0
9. 기타 199,400,000
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 6
(계속)
계정과목 금액
10. 감가상각누계액(-) 592,274,610
1) 건물 0
2) 구축물 0
3) 차량운반구 0
4) 비품 394,566,900
5) 기타 197,707,710
11. 감가상각누계액(종금계정)(-) 0
12. 처분손실충당금(종금계정)(-) 0
Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) 0
1. CMA 현금과예금 0
2. CMA 유가증권 0
3. CMA 할인어음 0
4. CMA 기타 0
5. 대손충당금(종금계정)(-) 0
Ⅶ. 리스자산(종금계정) 0
1. 금융리스채권 0
2. 기타 0
3. 대손충당금(종금계정)(-) 0
Ⅷ. 기타자산 10,381,853,749
1. 미수금 216,458,217
1) 자기매매미수금 216,458,217
① 주식미수금 0
② 채권미수금 0
③ 장내파생상품미수금 0
④ 기타 216,458,217
2) 위탁매매미수금 0
① 주식미수금 0
② 채권미수금 0
③ 장내파생상품미수금 0
④ 기타 0
3) 신탁보수미수금 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 7
(계속)
계정과목 금액
4) 기타 0
2. 미수수익 3,934,830,101
1) 미수수수료 3,798,448,189
① 미수수탁수수료 0
② 미수인수및주선수수료 0
③ 미수집합투자증권취급수수료 0
④ 미수파생결합증권판매수수료 0
⑤ 미수투자자문수수료 0
⑥ 미수투자일임수수료 55,746,373
⑦ 미수투자신탁위탁자보수 3,742,701,816
⑧ 미수투자회사운용수수료 0
⑨ 미수신탁보수 0
⑩ 기타 0
2) 미수이자 136,381,912
① 미수신용거래융자이자 0
② 미수채권이자 0
③ 미수신탁계정대이자 0
④ 기타 136,381,912
3) 미수배당금 0
4) 미수분배금 0
5) 기타 0
3. 선급금 772,000
1) 채권경과이자 0
2) 수익증권경과분배금 0
3) 양도성예금증서경과이자 0
4) 기타 772,000
4. 선급비용 158,067,260
5. 선급제세 0
1) 선급법인세 0
2) 선급부가가치세 0
3) 기타 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 8
(계속)
계정과목 금액
6. 대리점 0
7. 본·지점 0
8. 선물자기거래정산차금 0
1) 국내분 0
2) 해외분 0
9. 보증금 2,812,360,000
1) 전세권 0
2) 전신전화가입권 0
3) 임차보증금 2,282,670,000
4) 회원보증금 0
5) 기타 529,690,000
10. 투자부동산 0
11. 손해배상공동기금 0
1) 증권시장공동기금 0
2) 파생상품시장공동기금 0
3) 기타 0
12. 무형자산 309,041,140
1) 영업권 0
2) 개발비 0
3) 소프트웨어 207,211,001
4) 기타 101,830,139
13. 가지급금 0
14. 이연법인세자산 31,693,149
15. 일반상품 0
16. 기타 3,062,659,500
17. 대손충당금(-) 144,027,618
1) 미수금대손충당금 6,913,053
2) 미수수익대손충당금 137,110,705
① 미수수수료대손충당금 136,428,796
② 미수이자대손충당금 681,909
③ 기타대손충당금 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 9
(계속)
계정과목 금액
3) 선급금대손충당금 3,860
4) 기타대손충당금 0
18. 현재가치할인차금(-) 0
부채총계 3,637,751,516
Ⅰ. 예수부채 0
1. 투자자예수금 0
1) 위탁자예수금 0
2) 장내파생상품거래예수금 0
3) 청약자예수금 0
4) 저축자예수금 0
5) 조건부예수금 0
6) 집합투자증권투자자예수금 0
7) 기타 0
2. 수입담보금 0
1) 신용거래계좌설정보증금 0
2) 신용대주담보금 0
3) 신용공여담보금 0
4) 기타 0
3. 리스보증금(종금계정) 0
4. CMA수탁금(종금계정) 0
5. 기타 0
Ⅱ. 차입부채 0
1. 콜머니 0
2. 차입금 0
1) 당좌차월 0
2) 은행차입금 0
3) 증금차입금 0
4) 외화차입금 0
5) 기타 0
3. 환매조건부매도 0
4. 매도유가증권 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 10
(계속)
계정과목 금액
1) 주식 0
2) 국채·지방채 0
3) 특수채 0
4) 회사채 0
5) 기타 0
5. 매도파생결합증권 0
1) 매도주가연계증권 0
2) 매도주식워런트증권 0
3) 기타 0
6. 파생상품 0
1) 장내파생상품 0
① 매도옵션 0
② 파생상품부채 0
가. 이자율 0
나. 통화 0
다. 주식 0
라. 일반상품 0
마. 기타 0
2) 장외파생상품 0
① 매도옵션 0
② 파생상품부채 0
가. 이자율 0
나. 통화 0
다. 주식 0
라. 신용 0
마. 기타 0
7. 사채 0
(사채발행차금)(-) 0
8. 후순위사채 0
(사채발행차금)(-) 0
9. 후순위차입금 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 11
(계속)
계정과목 금액
10. 발행어음(종금계정) 0
11. 기타 0
Ⅲ. 기타부채 3,637,751,516
1. 채무보증충당금 0
2. 퇴직급여충당금 0
퇴직연금미지급금 0
(국민연금전환금)(-) 0
(퇴직보험예치금)(-) 0
(퇴직신탁)(-) 0
(퇴직연금운용자산)(-) 0
3. 특별대손충당금 0
4. 신탁위험충당금 0
5. 기타충당금 0
6. 미지급법인세 820,299,355
7. 미지급배당금 90,000,000
8. 미지급금 168,059,583
9. 미지급비용 2,139,586,670
10. 임대보증금 0
11. 선수금 0
12. 선수수익 0
13. 가수금 0
14. 대리점 0
15. 본·지점 0
16. 선물자기거래 정산차금 0
1) 국내분 0
2) 해외분 0
17. 이연법인세부채 0
18. 제세금예수금 419,805,908
19. 신탁계정차 0
20. 종금계정차 0
21. 기타 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 12
(계속)
계정과목 금액
자본총계 22,578,090,401
Ⅰ. 자본금 13,512,500,000
1. 보통주자본금 13,512,500,000
2. 우선주자본금 0
① 상환우선주 0
② 전환우선주 0
③ 기타 0
Ⅱ. 자본잉여금 3,752,867,206
1. 주식발행초과금 3,752,867,206
2. 감자차익 0
3. 자기주식처분이익 0
4. 기타자본잉여금 0
Ⅲ. 자본조정 587,683
1. 주식할인발행차금 0
2. 자기주식 0
3. 자기주식처분손실 0
4. 주식매입선택권 587,683
5. 신주청약증거금 0
6. 기타 0
Ⅳ. 기타포괄손익누계액 -7,729,254
1. 매도가능증권평가손익 -7,729,254
① 주식 0
② 출자금 0
③ 국채·지방채 0
④ 특수채 0
⑤ 회사채 0
⑥ 집합투자증권 0
⑦ 외화증권 -7,729,254
가. 외화주식 -7,729,254
나. 외화채권 0
다. 기타 0
1. 대차대조표
Ⅲ-1 . 13
(계속)
계정과목 금액
⑧ 기타 0
2. 지분법 자본변동 0
3. 부의 지분법 자본변동 0
4. 파생상품 평가손익 0
5. 해외사업환산차(대) 0
6. 기타 0
Ⅴ. 이익잉여금 5,319,864,766
1. 이익준비금 531,000,000
2. 전자금융사고배상준비금 0
3. 기타법정준비금 0
4. 신탁사업적립금 0
5. 임의적립금 1,600,000,000
6. 미처분이익잉여금 3,188,864,766
(당기순이익) 1,323,146,074
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 1
계정과목 금액
Ⅰ. 영업수익 5,354,747,092
1. 수수료수익 5,182,687,280
1) 수탁수수료 0
① 유가증권시장 0
② 코스닥시장 0
③ 파생상품시장 0
④ 외화증권수탁 0
⑤ 채권장외중개 0
⑥ 전자장외증권시장 0
⑦ 해외파생상품 0
⑧ 기타 0
2) 인수 및 주선수수료 0
① 원화증권 0
② 외화증권 0
3) 사채모집수탁수수료 0
4) 집합투자증권취급수수료 0
① 판매수수료 0
② 판매보수 0
5) 자산관리수수료 1,296,692,977
① 투자자문 0
② 투자일임 58,597,088
③ 기타 1,238,095,889
6) 집합투자기구운용보수 3,885,994,303
① 투자신탁위탁자보수 3,587,324,455
② 투자회사운용수수료수익 298,669,848
③ 기타 0
7) 어음지급보증료 0
8) 매수및합병수수료 0
① 평가수수료 0
② 매수합병중개수수료 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 2
(계속)
계정과목 금액
③ 구조조정및금융상담수수료 0
④ 기타 0
9) 파생결합증권판매수수료 0
① 주가연계증권 0
② 주식워런트증권 0
③ 기타 0
10) 신탁보수 0
① 금전신탁 0
② 토지신탁 0
③ 관리신탁 0
④ 처분신탁 0
⑤ 담보신탁 0
⑥ 분양관리신탁 0
⑦ 기타 0
11) 지급보증료 0
12) 송금수수료 0
13) 대리업무보수 0
14) 기타 0
2.유가증권평가 및 처분이익 42,718,500
1) 단기매매증권처분이익 0
① 주식처분이익 0
② 신주인수권증서처분이익 0
③ 채권처분이익 0
④ 집합투자증권처분이익 0
⑤ 기업어음증권처분이익 0
⑥ 단기매매증권상환이익 0
⑦ 기타 0
2) 단기매매증권평가이익 42,718,500
① 주식평가이익 42,718,500
② 신주인수권평가이익 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 3
(계속)
계정과목 금액
③ 채권평가이익 0
④ 집합투자증권평가이익 0
⑤ 기업어음증권평가이익 0
⑥ 기타 0
3) 매도가능증권처분이익 0
① 주식처분이익 0
② 채권처분이익 0
③ 집합투자증권처분이익 0
④ 매도가능증권상환이익 0
⑤ 기타 0
4) 만기보유증권처분이익 0
① 채권매매이익 0
② 기타 0
5) 유가증권감액손실환입 0
6) 매도유가증권평가이익 0
① 주식평가이익 0
② 채권평가이익 0
③ 기타 0
7) 파생결합증권처분이익 0
① 주가연계증권 0
② 주식워런트증권 0
③ 기타 0
8) 파생결합증권평가이익 0
① 주가연계증권 0
② 주식워런트증권 0
③ 기타 0
9) 파생결합증권상환이익 0
① 주가연계증권 0
② 주식워런트증권 0
③ 기타 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 4
(계속)
계정과목 금액
10) 매도파생결합증권평가이익 0
① 매도주가연계증권 0
② 매도주식워런트증권 0
③ 기타 0
11) 매도파생결합증권상환이익 0
① 매도주가연계증권 0
② 매도주식워런트증권 0
③ 기타 0
3. 파생상품 거래 이익 0
1) 장내파생상품거래이익 0
① 선물매매이익 0
② 선물정산이익 0
③ 해외선물거래이익 0
④ 옵션매매이익 0
⑤ 옵션평가이익 0
⑥ 해외옵션거래이익 0
⑦ 기타장내파생거래이익 0
2) 장외파생상품거래이익 0
① 장외파생상품매매이익 0
② 장외파생상품평가이익 0
③ 기타 0
4. 이자수익 129,148,804
1) 신용공여이자 0
① 신용거래융자이자 0
② 주식청약자금대출이자 0
③ 증권매입자금대출이자 0
④ 예탁증권담보대출이자 0
⑤ 기타 0
2) 매입대출채권이자 0
3) 대출금이자 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 5
(계속)
계정과목 금액
4) 할인어음이자 0
5) 채권이자 0
6) 차주매각대금이용료 0
7) 기업어음증권이자 0
8) 증금예치금이자 0
9) 양도성예금증서이자 0
10) 금융기관예치금이자 0
11) 콜론이자 0
12) 환매조건부매수이자 0
13) 양도성예금증서거래이익 0
14) 대지급금이자 0
15) 예금이자 122,873,254
16) 미수금이자 0
17) 신탁계정대이자 0
18) 종금계정대이자 0
19) 기타이자 6,275,550
5.대출채권 평가 및 처분이익 0
1) 대출채권매각이익 0
2) 대손충당금환입 0
3) 기타 0
6.외환거래이익 192,508
1) 외환차익 192,508
2) 외화환산이익 0
7. 기타의 영업수익 0
1) 배당금수익 0
2) 분배금수익 0
3) 별도예치금평가이익 0
4) CMA운용수익(종금계정) 0
① CMA할인어음이자 0
② 기타 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 6
(계속)
계정과목 금액
5) CMA운용수수료 (종금계정) 0
6) 리스수익(종금계정) 0
① 금융리스이자 0
② 운용리스료수입 0
③ 리스자산처분이익 0
④ 기타 0
7) 일반상품 처분이익 0
8) 일반상품 평가이익 0
9) 충당금환입액 0
① 채무보증충당금환입 0
② 신탁위험충당금환입 0
③ 기타 0
10) 기타대손충당금환입 0
11) 기타 0
Ⅱ. 영업비용 3,596,262,944
1. 수수료비용 68,513,044
1) 매매수수료 0
① 국내분 0
② 해외분 0
2) 투자상담사수수료 0
3) 투자자문수수료 0
4) 투자일임수수료 0
5) 운용위탁수수료 0
6) 송금수수료 0
7) 기타수수료비용 68,513,044
2. 유가증권평가 및 처분손실 0
1) 단기매매증권처분손실 0
① 주식처분손실 0
② 신주인수권증서처분손실 0
③ 채권처분손실 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 7
(계속)
계정과목 금액
④ 집합투자증권처분손실 0
⑤ 기업어음증권처분손실 0
⑥ 단기매매증권상환손실 0
⑦ 기타 0
2) 단기매매증권평가손실 0
① 주식평가손실 0
② 신주인수권평가손실 0
③ 채권평가손실 0
④ 집합투자증권평가손실 0
⑤ 기업어음증권평가손실 0
⑥ 기타 0
3) 매도가능증권처분손실 0
① 주식처분손실 0
② 채권처분손실 0
③ 집합투자증권처분손실 0
④ 매도가능증권상환손실 0
⑤ 기타 0
4) 만기보유증권처분손실 0
① 채권처분손실 0
② 기타 0
5) 유가증권감액손실 0
6) 매도유가증권평가손실 0
① 주식평가손실 0
② 채권평가손실 0
③ 기타 0
7) 파생결합증권처분손실 0
① 주가연계증권 0
② 주식워런트증권 0
③ 기타 0
8) 파생결합증권평가손실 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 8
(계속)
계정과목 금액
① 주가연계증권 0
② 주식워런트증권 0
③ 기타 0
9) 파생결합증권상환손실 0
① 주가연계증권 0
② 주식워런트증권 0
③ 기타 0
10) 매도파생결합증권평가손실 0
① 매도주가연계증권 0
② 매도주식워런트증권 0
③ 기타 0
11) 매도파생결합증권상환손실 0
① 매도주가연계증권 0
② 매도주식워런트증권 0
③ 기타 0
3. 파생상품거래손실 0
1) 장내파생상품거래손실 0
① 선물매매손실 0
② 선물정산손실 0
③ 해외선물거래손실 0
④ 옵션매매손실 0
⑤ 옵션평가손실 0
⑥ 해외옵션거래손실 0
⑦ 기타장내파생거래손실 0
2) 장외파생상품거래손실 0
① 장외파생상품처분손실 0
② 장외파생상품평가손실 0
③ 기타 0
4. 이자비용 0
1) 차입금이자 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 9
(계속)
계정과목 금액
① 증금차입금이자 0
② 은행차입금이자 0
③ 기타 0
2) 대주매각대금이용료 0
3) 투자자예탁금이용료 0
4) 환매조건부매도이자 0
5) 양도성예금증서 거래손실 0
6) 콜머니이자 0
7) 사채이자 0
8) 발행어음이자 0
9) 신탁계정차이자 0
10) 종금계정차이자 0
11) CMA수탁금이자(종금계정) 0
12) 기타 0
5. 대출평가 및 처분손실 0
1) 대출채권매각손실 0
2) 대손상각비 0
3) 기타 0
6. 외환거래손실 0
1) 외환차손 0
2) 외화환산손실 0
7. 판매비와관리비 3,527,604,670
1) 급여 2,232,372,870
① 임원 0
② 직원 2,232,372,870
2) 퇴직급여 154,700,290
① 임원 0
② 직원 154,700,290
3) 명예퇴직금 0
4) 복리후생비 254,430,190
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 10
(계속)
계정과목 금액
5) 전산운용비 48,349,812
6) 임차료 158,991,978
7) 지급수수료 178,021,767
8) 접대비 69,946,288
9) 광고선전비 1,461,600
10) 감가상각비 72,721,400
11) 조사연구비 2,337,500
12) 연수비 126,000
13) 무형자산상각비 15,250,308
14) 세금과공과금 77,414,496
15) 업무위탁수수료 0
16) 판매부대비 20,871,000
17) 발행비 0
18) 등기소송비 및 공고비 550,000
19) 회의비 16,385,902
20) 인쇄비 4,107,960
21) 여비교통비 43,809,742
22) 차량유지비 32,998,525
23) 소모품비 8,990,800
24) 수도광열비 0
25) 보험료 27,455,202
26) 행사비 61,653,044
27) 기타 44,657,996
8. 기타의 영업비용 145,230
1) 별도예치금평가손실 0
2) 리스비용(종금계정) 0
① 리스자산 감가상각비 0
② 리스지급수수료 0
③ 리스자산처분손실 0
④ 금융리스정산손실 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 11
(계속)
계정과목 금액
⑤ 기타 0
3) 일반상품 처분손실 0
4) 일반상품 평가손실 0
5) 충당금전입액 0
① 채무보증충당금전입액 0
② 신탁위험충당금전입액 0
③ 기타 0
6) 기타대손상각비 0
7) 기타 145,230
Ⅲ. 영업이익(손실) 1,758,484,148
Ⅳ. 영업외수익 368,525,364
1. 유형자산처분이익 0
2. 임대료 0
3. 지분법이익 0
4. 지분법적용투자주식처분이익 0
5. 상각채권추심이익 0
6. 본·지점이자 0
7. 자산수증이익 0
8. 채무면제이익 0
9. 보험차익 325,219,892
10. 기타 43,305,472
Ⅴ. 영업외비용 391,382,716
1. 유형자산처분손실 0
2. 지분법손실 0
3. 지분법적용투자주식처분손실 3,967,977
4. 기부금 0
5. 본·지점이자 0
6. 재해손실 0
7. 사고손실 0
8. 배상손실 0
2. 손익계산서
Ⅲ-2 . 12
(계속)
계정과목 금액
9. 우선지급손실 0
10. 채무면제손실 0
11. 기타 387,414,739
Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 1,735,626,796
Ⅶ. 계속사업손익 법인세비용 412,480,722
Ⅷ. 계속사업이익(손실) 1,323,146,074
Ⅸ. 중단사업손익 0
Ⅹ. 당기순이익(순손실) 1,323,146,074
Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에관한 사항
가. 이사회의 권한 내용
Ⅳ-1-가 . 1
1. 이사회에 관한 사항
내용
1. 주주총회의 소집과 이에 부의할 의안에 관한 사항
2, 결산에 관한 사항
3. 주식 및 자본금에 관한 사항
4. 정관의 변경에 관한 사항
5. 중요규정에 관한 사항
가. 이사회규정에 관한 사항
나. 감사직무규정에 관한 사항
다. 내부통제기준에 관한 사항
라. 고유재산운용업무규정에 관한 사항
마. 내부회계관리규정에 관한 사항
사. 위험관리규정(단기금융집합투자기구 포함)에 관한 사항
6. 준법감시인의 선임 및 해임에 관한 사항
7. 경영진의 보수 및 성과평가에 관한 사항
가. 경영진의 보수체계에 대한 기본방침의 수립 및 조정
나. 경영진의 경영성과 측정
8. 기타 업무수행상 중요한 사항
가. 중요한 소송의 제기 및 수행
나. 자금의 차입에 관한 사항
9. 기타사항
가. 기타 법령, 정관 또는 주주총회에서 위임된 사항
나. 대표이사가 특별히 결의가 필요하다고 인정하는 사항
다. 주주총회의 서면에 의한 의결권행사에 관한 사항
나. 이사회의 현황
Ⅳ-1-나 . 1
성명 주요경력 대주주 또는 주요주주와의 이해관계 비고
김영재 금융감독위원회 대변인겸 금융감독원 부원장보 주요주주
유승우 대신투자신탁 주식운용팀장, 밸런스투자자문 자산운용본부장, 헤르메스투자자문 주식운용본부장
N
김진경 동원증권 국제부 런던법인소장등, 메리츠증권 벤처사업팀장
N
원유승 감사원 감사관,대통령비서실,감사원 부이사관 N
유인준 장기신용은행투자개발실,국민은행투자금융부,국민은행기업금융지점지점장
N
서경윤 삼성생명부동산팀,CBRE Korea이사
N
다. 이사회의 주요활동내역
Ⅳ-1-다 . 1
회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고
20090610 영업보고서 승인의 건 가결
20090610 제5기 정기주주총회 소집의 건 가결
가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법
Ⅳ-2-가 . 1
2. 감사제도에 관한 사항
내용
감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사하며 이를 위하여 감사는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회
사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. 감사는 감사에 관하여 감사록을
작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사라 기명날인 또는 서명하여야 한
다.
인원수:1
비상근
가. 집중투표제의 채택여부
Ⅳ-3-가 . 1
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
내용
2008.06.27 정관변경시 채택 (이사및 감사의 선임 ) 2인이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의 2에서 규정하는 집
(1) 기업집단 및 소속회사의 현황
Ⅳ-4-가-(1) . 1
4. 계열회사 등의 현황
가. 계열회사의 현황
기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고
한일시멘트 한일시멘트 23.7 상장
(2) 계열회사 등에 대한 출자현황 (단위 : 주, 원)
Ⅳ-4-가-(2) . 1
구분계정과목
법인명
출자목적 수
량지분율
장부가액
수량
취득(처분)가액
평가손익
수량
지분율
장부가액
총자산
당기순이익
비고
기초잔액 증감내역 기말잔액 피출자법인
국내(비상장)
지분법적용주식
0 489,490,278 0 0 -3,967,977 0 485,522,301 121,475,891,205 -944,846,048
합계 0 489,490,278 0 0 -3,967,977 0 485,522,301 121,475,891,205 -944,846,048
나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원)
Ⅳ-4-나 . 1
구분 상장여부
계정과목
법인명또는종목명 수량 지분율 장부
가액 수량 장부가액 수량 지분율 장부
가액취득(처분)일자 원인
배당금수익
비고
기초잔액 증감내역 기말잔액 적요
0 -18,572,400국외 비상장
매도가능증권
신한크메르은행 200,000 1 276,797,100 200,000 1 258,224,700
0 -18,572,400합계 200,000 276,797,100 200,000 258,224,700 0
Ⅴ. 주주에 관한 사항
1.최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 (단위 : 주, %)
Ⅴ-1 . 1
성명 관계 주식의종류
주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율
주주구분
기초 증감 기말
소유주식수 및 지분율
군인공제회 보통주 360,000 13.7 0 0 360,000 13.3 주요주주
한일시멘트 최대주주 본인 보통주 620,000 23.7 0 0 620,000 22.9 최대주주
하나증권 보통주 180,000 6.9 0 0 180,000 6.7기타 5%이상 소유주주
김영재 보통주 320,000 12.2 0 0 320,000 11.8 주요주주
허서연 특수관계인 보통주 190,000 7.3 0 0 190,000 7기타 5%이상 소유주주
허서희 특수관계인 보통주 190,000 7.3 0 0 190,000 7기타 5%이상 소유주주
대우증권 보통주 260,000 9.9 0 0 260,000 9.6기타 5%이상 소유주주
금호생명 보통주 260,000 9.9 0 0 260,000 9.6기타 5%이상 소유주주
20 보통주 240,000 9.2 82,500 0 322,500 11.9 소액주주
Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 조직기구 현황 (단위 : 개, 명)
Ⅵ-1 . 1
구분 부서수(점포수) 인원수
본부부서 9 59
국내지점
국내영업소
해외지점
해외사무소
해외현지법인
가. 일반현황 (단위 : 명)
Ⅵ-2-가 . 1
구분
경영이사
사외이사
정규직원
계약직원
전담투자상담사
등기이사
직원
기타
계
비등기임원
감사
국내국내파견 현재채용
합계해외
5 0 0 5
0 0 0 0
0 0 0 0
1 0 0 1
51 0 0 51
2 0 0 2
0 0 0 0
0 0 0 0
59 0 0 59
나. 임원의 현황 (단위 : 주)
Ⅵ-2-나 . 1
주식보유수
보통주우선주
상근여부
임기만료일
최근선임일
최초선임일
주요경력
담당업무
생년월일직위성명
김영재 대표이사 19470512 총괄
증권감독원 검사총괄, 검사2,3국 국장, 금융감독위원회 대변인 겸 금융감독원 부원장보
20040510 20070510 20100509 상근
김진경 상무 19620926법인마케팅본부 총괄
동원증권 국제부/런던법인소장, 메리츠증권 벤처사업팀장
20050301 20080627 20110626 상근
유승우 상무 19620513주식/채권운용본부 총괄
대신투신 주식운용팀장, 벨런스투자자문 자산운용부장, 헤르메스투자자문 주식운용본부장
20050501 20080627 20110626 상근
유인준 상무 19621107 AI본부 총괄
장기신용은행 투자개발실, 국민은행 투자금융부, 국민은행 기업금융지점 지점장
20060925 20080627 20110626 상근
서경윤 상무 19650118 REF본부 총괄
삼성생명 부동산팀, CBRE Korea 이사 20050401 20080627 20110626 상근
박철홍 이사 19670507
경영관리본부 총괄리테일마케팅 총괄
외환코메르쯔투신 주식운용, 미래에셋투신 상품개발팀
20070518 20070518 20100517 상근
박수희 이사 19640320 AI본부 국민은행,하나은행,부산신항만 서울사무소장 20080701 20080701 20110630 상근
원유승 감사 19520407 감사 감사원 감사관,대통령비서실,감사원 부이사관 20090626 20090626 20120625 상근
다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 (단위 : 주, 원)
Ⅵ-2-다 . 1
부여받은자관계 부여일 부여
방법주식의종류
기초수량
부여 행사 취소
당월말수량
행사기간
행사가격 종가 비고
변동수량
유승우 등기임원 20070518 신주
교부 보통주 0 12,000 0 0 12,000 20090518-20160517 5,444
유인준 등기임원 20070518 신주
교부 보통주 0 12,000 0 0 12,000 20090518-20160517 5,444
서경윤 등기임원 20070518 신주
교부 보통주 0 12,000 0 0 12,000 20090518-20160517 5,444
양태선미등기임원
20070518 신주교부 보통주 0 11,000 0 11,000 0 20090518-2016
0517 5,444
김진경 등기임원 20070518 신주
교부 보통주 0 10,500 0 0 10,500 20090518-20160517 5,444
박철홍미등기임원
20070518 신주교부 보통주 0 10,500 0 0 10,500 20090518-2016
0517 5,444
신장섭 직원 20070518 신주교부 보통주 0 3,000 0 3,000 0 20090518-2016
0517 5,444
문흥식 직원 20070518 신주교부 보통주 0 3,000 0 0 3,000 20090518-2016
0517 5,444
박수희미등기임원
20070518 신주교부 보통주 0 3,000 0 0 3,000 20090518-2016
0517 5,444
박진석 직원 20070518 신주교부 보통주 0 3,000 0 0 3,000 20090518-2016
0517 5,444
박형렬 직원 20070518 신주교부 보통주 0 3,000 0 0 3,000 20090518-2016
0517 5,444
오동섭 직원 20070518 신주교부 보통주 0 2,500 0 2,500 0 20090518-2016
0517 5,444
강동규 직원 20070518 신주교부 보통주 0 2,500 0 0 2,500 20090518-2016
0517 5,444
박상훈 직원 20070518 신주교부 보통주 0 2,500 0 0 2,500 20090518-2016
0517 5,444
양영은 직원 20070518 신주교부 보통주 0 2,500 0 0 2,500 20090518-2016
0517 5,444
정소영 직원 20070518 신주교부 보통주 0 2,000 0 0 2,000 20090518-2016
0517 5,444
최승용 직원 20070518 신주교부 보통주 0 1,000 0 0 1,000 20090518-2016
0517 5,444
최성익 직원 20070518 신주교부 보통주 0 1,000 0 0 1,000 20090518-2016
0517 5,444
임은미 직원 20070518 신주교부 보통주 0 1,000 0 1,000 0 20090518-2016
0517 5,444
이대우 직원 20070518 신주교부 보통주 0 1,000 0 0 1,000 20090518-2016
0517 5,444
신재혁 직원 20070518 신주교부 보통주 0 1,000 0 0 1,000 20090518-2016
0517 5,444
공형준 직원 20080627 신주교부 보통주 0 1,000 0 0 1,000 20100627-2017
0626 11,561
박순구 직원 20080627 신주교부 보통주 0 1,000 0 0 1,000 20100627-2017
0626 11,561
임환준 직원 20080627 신주교부 보통주 0 1,000 0 0 1,000 20100627-2017
0626 11,561
장호근 직원 20080627 신주교부 보통주 0 1,500 0 0 1,500 20100627-2017
0626 11,561
전남중 직원 20080627 신주교부 보통주 0 2,000 0 0 2,000 20100627-2017
0626 11,561
우리사주 직원 20080909 신주교부 보통주 0 43,463 0 0 43,463 20091228-2010
0930 11,561
합계 0 149,963 0 17,500 132,463
Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항
1. 고객예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항
Ⅷ-1 . 1
내용
해당사항 없음
가. 투자자예탁금 예치현황 (단위 : 원, %)
Ⅷ-2-가 . 1
2. 고객예탁재산 및 보호
구분 금액별도예치대상금액(A)
증권금융(B) 은행 거래소 국내
기타
해외증권시장
해외상품파생시장
해외기타 소계
예치비율(B/A)
기타 예치기관
위탁자예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
장내파생상품거래예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
집합투자증권투자자예수금 19,819,000 0 19,819,000 0 0 0 0 0 0 0 0
조건부예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
청약자예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
저축자예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
합계 19,819,000 0 19,819,000 0 0 0 0 0 0 0 0
나. 투자자예탁증권 예탁현황 (단위 : 원)
Ⅷ-2-나 . 1
구분 투자자예탁증권
예탁대상증권금액 예탁결제원 기타 합계
비고예탁기관
위탁자 증권 0 0 0 0 0
저축자 증권 0 0 0 0 0
집합투자증권투자자 증권 134,732,404,888 174,724,040,888 134,732,404,888 0 134,732,404,888
기타 0 0 0 0 0
합계 134,732,404,888 174,724,040,888 134,732,404,888 0 134,732,404,888
라. 보험료 납부현황 (단위 : 원)
Ⅷ-2-라 . 1
구분 예금등의 연평균 잔액 보험요율 보험료 비고
보험료 0 14 100,000 최저금액
특별기여금 0 10 100,000 최저금액
Ⅸ.내부통제정책 및 위험관리정책 등에관한 사항
가. 내부통제체제 구축현황
Ⅸ-1-가 . 1
1. 내부통제정책
내용
내부통제정책 구축현황
- 독립기관으로 감사와 준법감시인 선임.
- 내부감사담당 팀 : 부장 1명, 차장 1명 , 사원 1명으로 구성됨.
- 독립적인 Compliance 조직을 통해 투명하고 건전한 자산운용 지향
- 사후적인 지적과 점검 보다는 사전적인 교육과 연수를 통하여 원천적인 위법 위규 방지를 목표로 함
- 운용 부서별 Compliance 담당자를 임명하여 전방위 Compliance 체계 구축
- 법령 및 내부통제기준의 철저한 준수와 투명한 운용을 위한 기반 구축을 통해 고객의 이익을 최우선으로 하는 운용사 지
향
- 권한 : 운용 및 관리 업무 전반에 대한 조사 및 자료 요구권
위법/위규 사항에 대한 시정요구권
위법/위규 관련자 인사위원회 회부권
이사회 및 운용관련위원회 참석 및 발언권
- 의무 : 위법/위규 사항 모니터링 업무
위반 사항 보고 및 사후관리 의무
준법의식 고취를 위한 임직원 교육 의무
부서별 컴플라이언스 담당자 관리 의무
나. 내부통제기준 마련
Ⅸ-1-나 . 1
내용
내부통제기준 마련
- 내부통제기준 : 임직원의 유가증권거래 제한 및 임직원의 대외활동(겸직금지)
불공정행위금지 및 법규준수의 의무, 불법/부당행위의 금지
비밀정보관리(Chinese Wall, 필요성에 의한 제공원칙)
대외기관, 대중매체 접촉 사전승인 및 중개회사로부터의 수혜(Soft Dollar)제한
기타 관계사간 거래행위 제한 등 선관주의 관련 모든 항목 준수
- 자금세탁방지 업무지침
- 집합투자업자 이익수령기준
- 사전자산배분기준 등이 있음.
다. 내부통제 위반시 조치
Ⅸ-1-다 . 1
내용
내부통제 위반시 조치
- 내부통제기준에 위반하는 경우 조치
1) 사유서 제출을 요구하고 내부규정에 따른 감사를 실시함.
2) 회사 상벌위원회 회부 후 징계조치함.
- 내부통제기준 교육/예방
1) 입사시 내부통제기준 준수 서약서 및 정보보호 서약서 서명
2) 정기적/비정기적 전직원 대상 교육 실시.
가. 위험관리조직 및 정책
Ⅸ-2-가 . 1
2. 위험관리정책
내용
가.리스크관리조직 및 정책
구분 내용
리스크관리 조직 ◈ 리스크관리 본부를 별도로 두어 원할한 업무 수행을 위해 책임에 맞는 제반의 권한을 부여하여 운용관
련 부서와 대등한 위치에서 통제 및 조언할 수 있는 체계를 지향함.
◈ 리스크관리본부의 조직인원은 컴플라이언스팀 1명, 리스크관리팀 3명으로 이루어 져 있음.
리스크관리 위원회 ◈ 회사는 위험관리와 관련하여 중요한 사안을 심의하거나 의결하기 위하여 리스크관리위원회를
설치 운용하고 있음.
◈ 위원회의 구성은 대표이사, 운용담당임원, 준법감시인, 운용담당부서장, 주관부서장(리스크관리부서장) 및 의안과 관련
하여 대표이사가 필요하다고 지면하는 자로 이루어져 있음.
리스크관리위원회 활동 ◈ 정기적으로 매월 1회 위원장이 정한 일시에 주관부서장이 소집하고 단 위원장이 필요하다고
인정할 경우 수시 소집 됨.
◈ 활동 내용으로는 위험관리 정책의 수립, 위험한도설정 및 변경, 회사의 위기관리대책에 대한 의사결정, 리스크관리지침
위반사항 지적 및 해소 대책 요구, 신상품 승인, 위험한도 설정 위반시의 조치사항 승인, 기타 위원장이 필요하다고 인정하
는 사항에 대한 심의 등이 있음.
리스크관리 정책 ◈ 법적 제도적 리스크 뿐만 아니라 다양한 측면의 리스크를 정의하고 업무관련 규정을 제정하고 펀드 운
용에 발생되는 리스크를 사전적으로 점검하는 것을 목적으로 함.
◈ 펀드설정 단계부터 펀드운용단계, 위험관리/성과평가 단계, Feedback 단계로 구분하여 단계별로 사전 및 사후 리스크를
점검한다.
리스크관리 체계 및 방법 ◈ 사전적으로 약관 및 시나리오 분석을 통해 운용계획의 리스크를 측정하고, 내부통제관련 모니
터링 및 각종위험(시장, 유동, 신용 위험)의 중간점검과 사후적으로는 Risk Return Optimization을 통하여 위험대비 성과평
가 및 다양한 위험요소들에 대한 평가를 통하여 체계적인 위험관리가 이루어 짐.
◈ 리스크관리는 위험인식, 위험측정, 위험관리, 의사결정까지HSBC 펀드서비스의 시스템 AMS와 당사의 내부 시스템 CA
MS를 통하여 이중으로 Check되고 관리되고 있음.
나. 위험관리지침
Ⅸ-2-나 . 1
내용
나.리스크관리지침
구분 내용
리스크관리 지침의 목적 ◈ 이 규정은 금융투자업규정 제3-44조와 내부통제기준 제4장에 따란 고유재산 및 집합투자 재
산을 운용하면서 발생하는 위험을 효율적으로 관리하여 회사의 자기자본을 충실하게 유지하며 집합투자 재산의 안정성 및
건전성을 제고할 목적으로 함.
리스크관리 지침 관리 내용 ◈ 집합투자기구와 고유재산을 분리하여 위험을 관리함.
◈ 집합투자기구 운용 대상 자산별로 위험의 정의 및 한도를 달리 정해서 관리함.
◈ 시장위험은 이자율, 환율, 주가, 파생상품 등 각종 금융변수들의 변화에 따라 재산가치의 변동을 초래할 위험이라 정의
하고 VaR를 통하여 관리함을 원칙으로 하나 리스크관리부서장은 시장상황 등을 감안하여 리스크관리위원회의 심의를 받아
집합투자기구별 듀레이션 등의 다양한 방법으로 관리함.
◈ 신용위험은 채무자, 투자대상회사 또는 거래상대방의 신용등급의 변화나 채무불이행 또는 계약위반 등으로 인하여 발생
할 수 있는 잠재적인 재산산의 손실 위험이라 정의하고 편입자산의 신용등급별 가중치 점수를 통하여 관리함을 원칙으로 하
나 시장상황등을 감안하여 불가피한 경우 리스크관리위원의 심의를 받아 집합투자기구별 신용등급제한, 부도예상확률 예상
치 등 별도의 방법으로 관리함.
◈ 유동성위험은 시장에서 거래부족이나 장애 등으로 투자증권 등을 정상적으로 매매하기 어려운 상황에 처함에 따라 재산
가치의 변동을 초래할 위험과 집합투자재산에서 환매청구가 있을 경우 집합투자기구의 해지를 통하여 환매에 적절하게 대
응하지 못할 위험이라 정의하고 가용현금자산비율 및 실질유동성자산비율을 기준으로 하여 관리함.
◈ 운용위험은 부적절한 내부절차, 직원 및 시스템 혹은 외부요인에 의해 발생하는 손실 위험이라 정의하고 운용위험의 사
건유형을 분류하여 관리함.
3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항
Ⅸ-3 . 1
내용
첨부파일 참조
![[Td 2015]개발하기 바쁜데 푸시서버와 메시지큐는 있는거 쓸래요(김영재)](https://img.pdfslide.tips/doc/110x75/588350831a28ab42678b47bf/td-2015-.jpg)
