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安泰 ING高科技證券投資信託基金
公 開 說 明 書
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金
二基金種類及投資方針
（一）基金種類股票型 （二）基本投資方針（請見本公開說明書第 1頁）
三基金型態開放式
四投資地區中華民國
五本次核准發行總面額新台幣壹佰億元元整
六本次核准發行受益權單位數壹拾億單位
七證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司
本基金經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱「金管會」）核准或同意生效惟不表示本基金絕無風險
本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益本證券投資信託事業除盡善良管理人
之注意義務外不負責本基金之盈虧亦不保證最低之收益
有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第 4 頁至第 5 頁及第 5 頁至第 6 頁
本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書
上簽章者依法負責
為避免因受益人短線交易頻繁造成基金管理及交易成本增加進而損及基金長期持有之受益人權益並
稀釋基金之獲利故除經本公司同意者外本基金不歡迎受益人進行短線交易
查詢本公開說明書之網址如下公開資訊觀測站httpnewmopstwsecomtw
ING投資理財網wwwingfundscomtw
刊印日期 一一 年 七 月
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一證券投資信託事業名稱地址網址及電話 名稱安泰證券投資信託股份有限公司
地址台北市信義路五段 7號 30 樓
網址httpwwwingfundscomtw 電話(02)8101-5501
發言人姓名毛昱文 職稱總經理
聯絡電話(02)8101-5501 電子郵件信箱serviceingfundscomtw
二基金保管機構名稱地址網址及電話
台北富邦商業銀行股份有限公司
地址台北市民生東路三段 138號 4 樓
網址wwwtaipeifuboncomtw電話(02) 2718-6888
三受託管理機構之名稱地址網址及電話
無
四國外投資顧問公司之名稱地址網址及電話
無
五國外受託保管機構之名稱地址網址及電話
無
六基金經保證機構保證者保證機構之名稱地址網址及電話
無
七簽證機構名稱地址網址及電話
(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
八受益憑證事務代理機構名稱地址網址及電話
本基金無受益憑證事務代理機構由經理公司處理
九基金之財務報告簽證會計師姓名事務所名稱地址網址及電話
會計師姓名黃建澤會計師 事務所名稱安永會計師事務所 地址台北市基隆路一段 333號 9 樓 網址httpwwweycom 電話(02)2720-4000
十證券投資信託事業或基金經信用評等機構評等者信用評等機構之名稱地址網址及電話
無
十一公開說明書陳列處所分送方式及索閱之方法
基金經理公司銷售機構及其分支機構均備有公開說明書基金經理公司將以郵寄方式分送至各銷售據點投資人
可親取或以來電傳真來信索取或直接至本公司網站及公開資訊觀測站查閱本公司亦將依投資人之要求以郵
寄或 email的方式提供
「依據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業
處所及其基金銷售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資
信託事業應依投資人之請求提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新台幣壹百元」
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目 錄
【基金概況】 1 壹基金簡介 1
貳基金性質 3
參證券投資信託事業之職責 3
肆基金保管機構之職責
伍 基金投資與主要投資風險揭露 3
陸收益分配 6
柒申購受益憑證 6
捌買回受益憑證 6
玖受益人之權利及負擔 7
拾基金之資訊揭露 9
拾壹基金之運用狀況 9
【證券投資信託契約主要內容】 10 壹基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 10
貳基金發行總面額及受益權單位總數 10
參受益憑證之發行及簽證 10
肆受益憑證之申購 10
伍基金之成立與不成立 10
陸受益憑證之上市及終止上市
柒基金之資產 10
捌基金負擔之費用 11
玖受益人之權利義務與責任 11
拾證券投資信託事業之權利義務與責任 11
拾壹保管機構之權利義務與責任 12
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 12
拾參收益分配 12
拾肆受益憑證之買回 12
拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算 13
拾陸證券投資信託事業之更換 13
拾柒基金保管機構之更換 13
拾捌證券投資信託契約之終止 13
拾玖基金之清算 13
貳拾受益人名簿 14
貳拾壹受益人會議 14
貳拾貳通知及公告 14
貳拾參證券投資信託契約之修訂 15
【證券投資信託事業概況】 16 壹事業簡介 16
貳事業組織 16
參利害關係公司揭露 20
肆營運情形 21
伍受處罰之情形 23
陸訴訟或非訟事件 23
【受益憑證銷售及買回機構】 1 【特別記載之事項】 3 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同
業公會會員自律公約之聲明書 3
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貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書 4
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形 5
肆本基金信託契約與契約範本之條文對照表 6
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準 10
陸其他金管會規定應特別記載之事項 1 附錄一基金運用狀況
附錄二基金之財務報表
附錄三證券投資信託事業之財務報表
1
【基金概況】 壹基金簡介
一發行總面額 新台幣壹佰億元整
二受益權單位總數 壹拾億單位
三每受益權單位面額 新台幣壹拾元整
四募集達淨發行總面額之百分之九十五時得報經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核准而追加募集之 五成立條件
於開始募集之日起三十天內募足首次最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整即符合荷銀高科技證券投資信託基金(以下簡稱本基金)證券投資信託契約(以下簡稱信託契約)第七條第一項規定之成立條件經理公司報金管會核准備查之日為本基金之
成立日本基金成立日為 89 年 1月 31日 六預定發行日期
本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申
購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 七存續期間
本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿 八投資地區及標的
本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債（包括可轉換公司債）政府公債及金融債券 九投資基本方針及範圍
本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目
標以誠信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資
產價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限
制本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業
消費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關
會同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行
人財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上且投資總金額達新台
幣壹億元(含)以上或列為長期投資重要科技事業之投資總金額達新台幣貳億元(含)以上之公司 前述之「特殊情形」依本公開說明書第 2頁之規定
十投資策略及特色之重點摘述 (一) 投資策略
本基金採「由上而下」(Top-down)的總體經濟環境分析與「由下而上」(Bottom-up)的個別公司基本面分析密切結合
(1)利用下列選股原則選擇具有區域競爭優勢或區域市場領導地位之公司
a擁有優秀的管理階層
b具有穩健的財務報表
c合宜的股東權益報酬率
d合理的投資價位
(二)基金特色
1掌握科技脈動的佼佼者
(1)以紮實基本面分析公司拜訪貫徹「由下而上」的投資策略
(2)精選個股掌握高科技產業與公司成長之爆發力
2價值與成長並重避免泡沫化危機
(1)投資於體質良好之科技產業獲取長期增值的利益
(2)價值與成長性並重追求合理風險下的最大報酬
十一本基金適合之投資人屬性分析
本基金投資涉及國內股票市場我國股票市場受政治因素影響頗大因此未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內政經
情勢及利率調整等因素亦可能影響國內上市及上櫃股票之價格故本基金適合較積極且長期投資型的投資人依據中華民國銀行
公會針對基金之價格波動風險程度及投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況分析本基金屬 RR5風險收益等級其風險收益
2
等級之說明如下
中華民國銀行公會針對基金之價格波動風險程度依基金投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況由低至高編制為「RR1
RR2RR3RR4RR5」五個風險收益等級本項風險收益等級僅供參考投資共同基金之盈虧尚受到國際金融情勢震盪和匯兌
風險影響投資人宜斟酌個人風險承擔能力及資金可運用期間之長短後投資
風險收益等級 投資風險 投資目標 主要基金類型
RR5 很高 以追求最大資本利得為目標通常投資於積極成長型類股或
波動風險較大之股市但可能有非常大之價格下跌風險 一般單一國家基金新興市場
基金產業類股型基金店頭
市場基金 十二銷售開始日
本基金自民國八十八年一月十五日開始募集承銷期間為自本基金開始公開募集之日起十個營業天 十三銷售方式
本基金之受益憑證由經理公司及各承銷商共同銷售之承銷期間結束後經理公司與銷售機構共同銷售之 十四銷售價格
(一)本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 (二)本基金每受益權單位之發行價格如下
1本基金承銷期間及成立日前(含當日)每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且於成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售日當日每受益權單位淨資產價值加計經理
公司決定之投資成本現行投資成本為零 (三)本基金每受益權單位之發行價格乘以申購單位數所得之金額為發行價額發行價額歸本基金資產 (四)本基金受益憑證申購手續費不列入本基金資產每受益權單位之申購手續費最高不超過發行價額之百分之二本基金申購
手續費係依發行價額之下列百分比計收 1發行價額達一仟萬元（含）以上者不超過百分之零點六 2發行價額達五佰萬元（含）未滿一仟萬元者不超過百分之零點八 3發行價額達一佰萬元（含）未滿五佰萬元者不超過百分之一點二 4發行價額未滿一佰萬元者不超過百分之一點五惟前述計收銷售費用百分比得由經理公司視客戶購買次數或市場競爭
情況調整之 十五最低申購金額
除經理公司同意外申購人每次申購之最低發行價額為新臺幣壹萬元整如採定期定額扣款方式每次扣款之最低發行價
額為新臺幣參仟元整（超過者以新臺幣壹仟元或其整倍數為限）但基金轉申購券商經營財富管理專戶銀行特定金
錢信託投資壽險公司投資型保單或與經理公司因專案活動另有約定者投資金額不受此限
十六證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況
1經理公司受理客戶第一次申購基金投資或辦理全權委託時應請客戶依規定提供下列之證件核驗
(1)自然人客戶其為本國人者除未滿十四歲且尚未申請國民身份證者可以戶口名簿替代外應要求其提供國民身分證
其為外國人者應要求其提供護照但客戶為未成年人或禁治產人（於民國 98年 11 月 23 日前適用）或受輔助宣告之人
時並應提供法定代理人或輔助人之國民身分證或護照或其他可資證明身分之證明文件
(2)客戶為法人或其他機構時應要求被授權人提供客戶出具之授權書被授權人身分證明文件代表人身份證明文件該客
戶之登記證明文件公文或相關證明文件影本但繳稅證明不能作為開戶之唯一依據
(3)經理公司對於上開客戶所提供核驗之文件除授權書應留存正本外其餘文件應留存影本備查
2經理公司於檢視客戶及被授權人之身分證明文件時應注意有無疑似使用假名人頭虛設行號或虛設法人團體辦理申購
或委託者或持用偽造變造身分證明文件或所提供文件資料可疑模糊不清不願提供其他佐證資料或提供之文件
資料無法進行查證者或客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件者或於受理申購或委託時有其他異常情形客戶無
法提出合理說明者等之情形時應婉拒受理該類之申購或委託
十七買回開始日
本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出全
部或一部分買回受益憑證之請求 十八買回費用
本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零 十九買回價格
本基金每受益權單位之買回價格係依買回日(即買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構之次一營業日)本基金每受
益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 二十短線交易之規範及處理
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金
不歡迎受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人
需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交
3
易上述「持有未滿七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經
理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者
二十一營業日 指台灣證券交易所集中交易市場營業之營業日以及證券商營業處所營業之營業日 二十二經理費
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六之（16）比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆月給
付乙次本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃股票之總金額未達本基金淨資產價值百分之七十部份經理公司之報
酬應減半計收 二十三保管費
保管機構之報酬按本基金淨資產價值每年百分之０一五（015）之比率由經理公司逐日累計計算自本基金成立日
起每曆月給付乙次 二十四基金經保證機構保證者保證機構之業務性質財務狀況信用評等保證條件範圍保證費及保證契約主要內容
並以釋例說明保證機制及高於保證金額之潛在回報之計算方法 無 二十五是否收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 貳基金性質
一基金之設立及其依據 本基金係依據「證券投資信託及顧問法」「證券投資信託事業管理規則」「證券投資信託基金管理辦法」及其他相關法
令之規定經金管會於八十八年十二月二十三日(88)台財證(四)第 103226號函核准在國內募集而投資於有價證券之基金
本基金之經理及保管均應依證券交易法及其他有關法令辦理並受金管會之監督 二證券投資信託契約關係 本基金之證券投資信託契約係依據證券投資信託基金管理辦法之規定為保障本基金受益憑證所有人(以下簡稱受益人)之利益所
訂定以規範經理公司保管機構及受益人間權利義務經理公司及保管機構自信託契約簽訂並生效之日起為信託契約當事人
除經理公司拒絕其申購外受益人自申購並繳足全部申購價金之日起成為信託契約當事人信託契約當事人依有關法令及信
託契約規定享受權利及負擔義務 三本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
參證券投資信託事業及基金保管機構之職責 一證券投資信託事業之職責
經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意經理本基金除信託契約另有規定外不得為
自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人屨行信託契約規定之義務有故意或過失時經
理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約之約定致生損害於本基金之資產者經理公
司應對本基金負損害賠償責任
二基金保管機構之職責 保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外不
得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或過失時保管
機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構得選用代理人以履行信託契約下之義務惟保管機構就該代理人之選任及對該代
理人之指示應負責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害
賠償責任
肆 基金投資
一投資基本方針及範圍
(一)本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標
以誠 信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公司
債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產價
值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限制
本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業消
費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關會
同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行人
財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上 (二)前述之「特殊情形」係指台灣證券交易所及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心發布之股價指數有下列情形之一經理公司依
其專 業判斷而調節本基金之持股致無法符合前述規定之比例於股票時起迄無該情形後一個月經理公司得不受前述之
投資比例限制
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最近六個營業日(含當日)指數累計漲幅達百分之十以上(含本數)或累計跌幅達百分之十以上(含本數) 最近三十個營業日（含當日）指數累計漲幅達百分之二十以上（含本數）或累計跌幅達百分之二十以上（含本數）
二證券投資信託事業運用基金之決策過程基金經理人主要經(學)歷及權限
(一)經理公司運用本基金投資之決策過程 1基金投資之決策過程
(1)投資分析由基金投資管理單位負責研究分析工作提出研究分析報告並於每日每週召開晨會及週會等各項投資會議
報告投資所在國最新動態產業消息及國內外經濟情勢作為基金經理人投資依據之參考
(2)投資決定與執行由權責主管投資研究人員及基金經理人組成「投資決策委員會」基金經理人依據市場總體分析研究報
告個別證券投資分析擬訂基金投資策略與投資組合建議表提交「投資決策委員會」決議作成個別投資標的投資決定
並產生投資決定書經適當覆核人員及權責主管確認後始交付交易部門人員執行之若投資決策與「投資決策委員會」之
決議有異動基金經理人應以書面報告異動原因交由權責主管覆核始得交付交易人員執行之
(3)投資檢討基金投資管理單位應定期評估投資績效撰寫投資檢討報告送呈主管及權責主管簽核後並留存之
(二)基金經理人謝文雄 最近三年擔任本基金之基金經理人 現任基金經理人 謝文雄(自 20120402~迄今) 前任基金經理人 王培臻(自 20100601~20120401) 吳昆陽((自 20080101~20100601)
(1)主要經(學)歷政治大學國際貿易所 安泰投信專戶管理部投資經理人 群益投信基金經理人 群益投信研究員
其他管理之基金名稱安泰ING e科技基金 防止利益衝突之措施 依據100年1月24日金管證投字第1000002034號函規定放寬單一基金經理人所管理之基金數量及其相關規範並
確實遵守以下規範 1為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性經理公司除應落實職能區隔機制之「中國牆」制度外並已建立「中
央集中下單制度」即完善建構投資決策過程的監察及稽核體系以防止利益衝突或不法情事並基於內部控制
制度之考量應將投資決策及交易過程分別予以獨立 2為避免基金經理人任意對同一股票及具有股權性質之債券於不同基金間作買賣相反之投資決定而影響基金受益
人之權益除有因特殊類型之基金性質或為符合法令信託契約規定及公司內部控制制度或法令另有特別許可
之情形外應遵守不同基金間不得對同一股票及具有股權性質之債券有同時或同一日作相反投資決定之原則
3恪遵法令主管機關有關防止利益衝突之相關規定並依經理公司內部控制制度防止利益衝突之規範辦理之 權限權限本公司因考量基金之投資如係由基金經理人一人決定對受益人之權益保障不足乃成立「投資決策委員會」
基金經理人所提出之基金投資建議經「投資決策委員會」達成投資決策後由基金經理人作成投資決定後產出投
資決定書經權責主管覆核後始交付交易部門執行
三證券投資信託事業運用基金將基金之管理業務複委任第三人處理者應敘明複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之
專業能力
無
四證券投資信託事業運用基金委託國外投資顧問公司提供投資顧問服務者應敘明國外投資顧問公司提供基金顧問服務之專業能力
無
五基金運用之限制
經理公司應依有關法令及本契約規定運用本基金除金管會另有規定外並應遵守下列規定 (一)不得投資於未上市未上櫃股票或私募之有價證券 (二)不得為放款或提供擔保 (三)不得從事證券信用交易 (四)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (五)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (六)不得運用基金買入本基金之受益憑證但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者不在此限 (七)不得投資於結構式利率商品但以其為主要投資標的並以此為名者不在此限 (八)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 (九)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十所經理之全部基金投資
於任一 上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十
5
(十)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之一所經理之全部基金投資同一次承
銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之三 (十一)每一基金投資於任一基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十所經理之全部基金投資於任一基金
之受 益權單位總數不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十但組合型基金不在此限
(十二)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (十三)不得將基金持有之有價證券借予他人但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者不在此限 (十四)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (十五)每一基金委託單一證券商買賣股票金額不得超過本基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 (十六)每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十並不得超過新台幣五億元 (十七)每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基
金淨資產價值之百分之十亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十 (十八)不得為經金管會規定之其他禁止事項 前述款項相關比例之限制如因有關法令或相關規定修改者從其規定 證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份合併計算總數額或總金額以合併計算得
投資之比率上限投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票合併計算總金額或總數額以合併計算得投資之
比率上限 第一項第（八）款及第（十二）款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債轉換公司債交換公司債及附認股權公司債
等債券
六基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法
(一) 經理公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權除法令另有規定外應由經理公司指派本事業人員代表為之 （二）經理公司行使前項表決權應基於受益憑證持有人之最大利益支持持有股數符合證券交易法第二十六條規定成數標準之
公司董事會提出之議案或董事監察人候選人但發行公司經營階層有持股不符合證券交易法第二十六條規定成數標準或
不健全經營而有損害公司或股東權益之虞者應經經理公司董事會之決議辦理 （三）經理公司於出席基金所持有股票之發行公司股東會前應將行使表決權之評估分析作業作成說明投票決議屬前項但書
情形者並應於各該次股東會後將行使表決權之書面紀錄陳報經理公司董事會 （四）經理公司應將基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理並應就出席股東會行使表決權表決權行使之
評估分析作業決策程序及執行結果作成書面紀錄循序編號建檔至少保存五年 （五）經理公司出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權並
準用前揭（三）及（四）之規定 (六)依據中華民國 95 年 3月 10日金管證四字第 0950001084號函規定經理公司得依下列方式行使證券投資信託基金持有股票
之表決權 1證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權得依公司法第一百七十七條之一規定以書面或電子方
式行使之 2證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者得不受證券投資信託事業管理規則第二十
三條第一項 所定「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 (1)指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表
決權者 (2)證券投資信託事業所經理之任一證券投資信託基金持有公開發行公司股份均未達三十萬股且全部證券投資信託基金
合計持有股份未達一百萬股者證券投資信託事業得不指派人員出席股東會 (3)證券投資信託事業除依第(1)款規定方式行使證券投資信託基金持有股票之表決權外對於所經理之任一證券投資信託
基金持有公開發行公司股份達三十萬股以上或全部證券投資信託基金合計持有股份達一百萬股以上者於股東會無
選舉董事監察人議案時或於股東會有選舉董事監察人議案而其任一證券投資信託基金所持有股份均未達該
公司已發行股份總數千分之五或五十萬股時證券投資信託事業得指派本事業以外之人員出席股東會 3經理公司依前項規定指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司或依指派本事業以外之人
員行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權均應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 （七）經理公司之董事監察人經理人業務人員及其他受僱人不得轉讓出席股東會委託書或藉行使基金持有股票之投票表決
權收受金錢或其他利益 (七)基金投資國外地區者應刊印事項無
伍 主要投資風險揭露
本基金以分散風險確保基金安全為投資原則惟證券市場投資風險(尤指系統風險)無法因分散投資而完全消除其投資有價證券價格之波動將影響本基金淨資產價值之增減下列為仍可能影響本基金之投資風險
(一)我國股票市場受政治因素影響頗大因此兩岸關係之互動及未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內外政經情勢及
利率調整等因素亦可能影響股票之價格 (二)本基金主要投資於重要科技等相關事業之上市上櫃公司股票相較一般投資標的涵蓋各類股的股票型基金本基金的風險
較大 (三)本基金所投資的重要科技類股中某些產業景氣可能因供需不協調而有循環週期致使其股價亦經常隨著公司獲利盈虧而有
巨 幅變動
(四)對於專利商標等智慧財產權之取得終止及各產品輸入國之關稅等法規之變動均可能造成公司獲利的波動進而影響股
價
6
(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
8
經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
9
2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
10
【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
2
一證券投資信託事業名稱地址網址及電話 名稱安泰證券投資信託股份有限公司
地址台北市信義路五段 7號 30 樓
網址httpwwwingfundscomtw 電話(02)8101-5501
發言人姓名毛昱文 職稱總經理
聯絡電話(02)8101-5501 電子郵件信箱serviceingfundscomtw
二基金保管機構名稱地址網址及電話
台北富邦商業銀行股份有限公司
地址台北市民生東路三段 138號 4 樓
網址wwwtaipeifuboncomtw電話(02) 2718-6888
三受託管理機構之名稱地址網址及電話
無
四國外投資顧問公司之名稱地址網址及電話
無
五國外受託保管機構之名稱地址網址及電話
無
六基金經保證機構保證者保證機構之名稱地址網址及電話
無
七簽證機構名稱地址網址及電話
(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
八受益憑證事務代理機構名稱地址網址及電話
本基金無受益憑證事務代理機構由經理公司處理
九基金之財務報告簽證會計師姓名事務所名稱地址網址及電話
會計師姓名黃建澤會計師 事務所名稱安永會計師事務所 地址台北市基隆路一段 333號 9 樓 網址httpwwweycom 電話(02)2720-4000
十證券投資信託事業或基金經信用評等機構評等者信用評等機構之名稱地址網址及電話
無
十一公開說明書陳列處所分送方式及索閱之方法
基金經理公司銷售機構及其分支機構均備有公開說明書基金經理公司將以郵寄方式分送至各銷售據點投資人
可親取或以來電傳真來信索取或直接至本公司網站及公開資訊觀測站查閱本公司亦將依投資人之要求以郵
寄或 email的方式提供
「依據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業
處所及其基金銷售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資
信託事業應依投資人之請求提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新台幣壹百元」
1
目 錄
【基金概況】 1 壹基金簡介 1
貳基金性質 3
參證券投資信託事業之職責 3
肆基金保管機構之職責
伍 基金投資與主要投資風險揭露 3
陸收益分配 6
柒申購受益憑證 6
捌買回受益憑證 6
玖受益人之權利及負擔 7
拾基金之資訊揭露 9
拾壹基金之運用狀況 9
【證券投資信託契約主要內容】 10 壹基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 10
貳基金發行總面額及受益權單位總數 10
參受益憑證之發行及簽證 10
肆受益憑證之申購 10
伍基金之成立與不成立 10
陸受益憑證之上市及終止上市
柒基金之資產 10
捌基金負擔之費用 11
玖受益人之權利義務與責任 11
拾證券投資信託事業之權利義務與責任 11
拾壹保管機構之權利義務與責任 12
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 12
拾參收益分配 12
拾肆受益憑證之買回 12
拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算 13
拾陸證券投資信託事業之更換 13
拾柒基金保管機構之更換 13
拾捌證券投資信託契約之終止 13
拾玖基金之清算 13
貳拾受益人名簿 14
貳拾壹受益人會議 14
貳拾貳通知及公告 14
貳拾參證券投資信託契約之修訂 15
【證券投資信託事業概況】 16 壹事業簡介 16
貳事業組織 16
參利害關係公司揭露 20
肆營運情形 21
伍受處罰之情形 23
陸訴訟或非訟事件 23
【受益憑證銷售及買回機構】 1 【特別記載之事項】 3 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同
業公會會員自律公約之聲明書 3
2
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書 4
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形 5
肆本基金信託契約與契約範本之條文對照表 6
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準 10
陸其他金管會規定應特別記載之事項 1 附錄一基金運用狀況
附錄二基金之財務報表
附錄三證券投資信託事業之財務報表
1
【基金概況】 壹基金簡介
一發行總面額 新台幣壹佰億元整
二受益權單位總數 壹拾億單位
三每受益權單位面額 新台幣壹拾元整
四募集達淨發行總面額之百分之九十五時得報經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核准而追加募集之 五成立條件
於開始募集之日起三十天內募足首次最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整即符合荷銀高科技證券投資信託基金(以下簡稱本基金)證券投資信託契約(以下簡稱信託契約)第七條第一項規定之成立條件經理公司報金管會核准備查之日為本基金之
成立日本基金成立日為 89 年 1月 31日 六預定發行日期
本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申
購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 七存續期間
本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿 八投資地區及標的
本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債（包括可轉換公司債）政府公債及金融債券 九投資基本方針及範圍
本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目
標以誠信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資
產價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限
制本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業
消費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關
會同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行
人財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上且投資總金額達新台
幣壹億元(含)以上或列為長期投資重要科技事業之投資總金額達新台幣貳億元(含)以上之公司 前述之「特殊情形」依本公開說明書第 2頁之規定
十投資策略及特色之重點摘述 (一) 投資策略
本基金採「由上而下」(Top-down)的總體經濟環境分析與「由下而上」(Bottom-up)的個別公司基本面分析密切結合
(1)利用下列選股原則選擇具有區域競爭優勢或區域市場領導地位之公司
a擁有優秀的管理階層
b具有穩健的財務報表
c合宜的股東權益報酬率
d合理的投資價位
(二)基金特色
1掌握科技脈動的佼佼者
(1)以紮實基本面分析公司拜訪貫徹「由下而上」的投資策略
(2)精選個股掌握高科技產業與公司成長之爆發力
2價值與成長並重避免泡沫化危機
(1)投資於體質良好之科技產業獲取長期增值的利益
(2)價值與成長性並重追求合理風險下的最大報酬
十一本基金適合之投資人屬性分析
本基金投資涉及國內股票市場我國股票市場受政治因素影響頗大因此未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內政經
情勢及利率調整等因素亦可能影響國內上市及上櫃股票之價格故本基金適合較積極且長期投資型的投資人依據中華民國銀行
公會針對基金之價格波動風險程度及投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況分析本基金屬 RR5風險收益等級其風險收益
2
等級之說明如下
中華民國銀行公會針對基金之價格波動風險程度依基金投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況由低至高編制為「RR1
RR2RR3RR4RR5」五個風險收益等級本項風險收益等級僅供參考投資共同基金之盈虧尚受到國際金融情勢震盪和匯兌
風險影響投資人宜斟酌個人風險承擔能力及資金可運用期間之長短後投資
風險收益等級 投資風險 投資目標 主要基金類型
RR5 很高 以追求最大資本利得為目標通常投資於積極成長型類股或
波動風險較大之股市但可能有非常大之價格下跌風險 一般單一國家基金新興市場
基金產業類股型基金店頭
市場基金 十二銷售開始日
本基金自民國八十八年一月十五日開始募集承銷期間為自本基金開始公開募集之日起十個營業天 十三銷售方式
本基金之受益憑證由經理公司及各承銷商共同銷售之承銷期間結束後經理公司與銷售機構共同銷售之 十四銷售價格
(一)本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 (二)本基金每受益權單位之發行價格如下
1本基金承銷期間及成立日前(含當日)每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且於成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售日當日每受益權單位淨資產價值加計經理
公司決定之投資成本現行投資成本為零 (三)本基金每受益權單位之發行價格乘以申購單位數所得之金額為發行價額發行價額歸本基金資產 (四)本基金受益憑證申購手續費不列入本基金資產每受益權單位之申購手續費最高不超過發行價額之百分之二本基金申購
手續費係依發行價額之下列百分比計收 1發行價額達一仟萬元（含）以上者不超過百分之零點六 2發行價額達五佰萬元（含）未滿一仟萬元者不超過百分之零點八 3發行價額達一佰萬元（含）未滿五佰萬元者不超過百分之一點二 4發行價額未滿一佰萬元者不超過百分之一點五惟前述計收銷售費用百分比得由經理公司視客戶購買次數或市場競爭
情況調整之 十五最低申購金額
除經理公司同意外申購人每次申購之最低發行價額為新臺幣壹萬元整如採定期定額扣款方式每次扣款之最低發行價
額為新臺幣參仟元整（超過者以新臺幣壹仟元或其整倍數為限）但基金轉申購券商經營財富管理專戶銀行特定金
錢信託投資壽險公司投資型保單或與經理公司因專案活動另有約定者投資金額不受此限
十六證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況
1經理公司受理客戶第一次申購基金投資或辦理全權委託時應請客戶依規定提供下列之證件核驗
(1)自然人客戶其為本國人者除未滿十四歲且尚未申請國民身份證者可以戶口名簿替代外應要求其提供國民身分證
其為外國人者應要求其提供護照但客戶為未成年人或禁治產人（於民國 98年 11 月 23 日前適用）或受輔助宣告之人
時並應提供法定代理人或輔助人之國民身分證或護照或其他可資證明身分之證明文件
(2)客戶為法人或其他機構時應要求被授權人提供客戶出具之授權書被授權人身分證明文件代表人身份證明文件該客
戶之登記證明文件公文或相關證明文件影本但繳稅證明不能作為開戶之唯一依據
(3)經理公司對於上開客戶所提供核驗之文件除授權書應留存正本外其餘文件應留存影本備查
2經理公司於檢視客戶及被授權人之身分證明文件時應注意有無疑似使用假名人頭虛設行號或虛設法人團體辦理申購
或委託者或持用偽造變造身分證明文件或所提供文件資料可疑模糊不清不願提供其他佐證資料或提供之文件
資料無法進行查證者或客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件者或於受理申購或委託時有其他異常情形客戶無
法提出合理說明者等之情形時應婉拒受理該類之申購或委託
十七買回開始日
本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出全
部或一部分買回受益憑證之請求 十八買回費用
本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零 十九買回價格
本基金每受益權單位之買回價格係依買回日(即買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構之次一營業日)本基金每受
益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 二十短線交易之規範及處理
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金
不歡迎受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人
需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交
3
易上述「持有未滿七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經
理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者
二十一營業日 指台灣證券交易所集中交易市場營業之營業日以及證券商營業處所營業之營業日 二十二經理費
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六之（16）比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆月給
付乙次本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃股票之總金額未達本基金淨資產價值百分之七十部份經理公司之報
酬應減半計收 二十三保管費
保管機構之報酬按本基金淨資產價值每年百分之０一五（015）之比率由經理公司逐日累計計算自本基金成立日
起每曆月給付乙次 二十四基金經保證機構保證者保證機構之業務性質財務狀況信用評等保證條件範圍保證費及保證契約主要內容
並以釋例說明保證機制及高於保證金額之潛在回報之計算方法 無 二十五是否收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 貳基金性質
一基金之設立及其依據 本基金係依據「證券投資信託及顧問法」「證券投資信託事業管理規則」「證券投資信託基金管理辦法」及其他相關法
令之規定經金管會於八十八年十二月二十三日(88)台財證(四)第 103226號函核准在國內募集而投資於有價證券之基金
本基金之經理及保管均應依證券交易法及其他有關法令辦理並受金管會之監督 二證券投資信託契約關係 本基金之證券投資信託契約係依據證券投資信託基金管理辦法之規定為保障本基金受益憑證所有人(以下簡稱受益人)之利益所
訂定以規範經理公司保管機構及受益人間權利義務經理公司及保管機構自信託契約簽訂並生效之日起為信託契約當事人
除經理公司拒絕其申購外受益人自申購並繳足全部申購價金之日起成為信託契約當事人信託契約當事人依有關法令及信
託契約規定享受權利及負擔義務 三本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
參證券投資信託事業及基金保管機構之職責 一證券投資信託事業之職責
經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意經理本基金除信託契約另有規定外不得為
自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人屨行信託契約規定之義務有故意或過失時經
理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約之約定致生損害於本基金之資產者經理公
司應對本基金負損害賠償責任
二基金保管機構之職責 保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外不
得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或過失時保管
機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構得選用代理人以履行信託契約下之義務惟保管機構就該代理人之選任及對該代
理人之指示應負責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害
賠償責任
肆 基金投資
一投資基本方針及範圍
(一)本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標
以誠 信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公司
債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產價
值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限制
本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業消
費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關會
同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行人
財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上 (二)前述之「特殊情形」係指台灣證券交易所及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心發布之股價指數有下列情形之一經理公司依
其專 業判斷而調節本基金之持股致無法符合前述規定之比例於股票時起迄無該情形後一個月經理公司得不受前述之
投資比例限制
4
最近六個營業日(含當日)指數累計漲幅達百分之十以上(含本數)或累計跌幅達百分之十以上(含本數) 最近三十個營業日（含當日）指數累計漲幅達百分之二十以上（含本數）或累計跌幅達百分之二十以上（含本數）
二證券投資信託事業運用基金之決策過程基金經理人主要經(學)歷及權限
(一)經理公司運用本基金投資之決策過程 1基金投資之決策過程
(1)投資分析由基金投資管理單位負責研究分析工作提出研究分析報告並於每日每週召開晨會及週會等各項投資會議
報告投資所在國最新動態產業消息及國內外經濟情勢作為基金經理人投資依據之參考
(2)投資決定與執行由權責主管投資研究人員及基金經理人組成「投資決策委員會」基金經理人依據市場總體分析研究報
告個別證券投資分析擬訂基金投資策略與投資組合建議表提交「投資決策委員會」決議作成個別投資標的投資決定
並產生投資決定書經適當覆核人員及權責主管確認後始交付交易部門人員執行之若投資決策與「投資決策委員會」之
決議有異動基金經理人應以書面報告異動原因交由權責主管覆核始得交付交易人員執行之
(3)投資檢討基金投資管理單位應定期評估投資績效撰寫投資檢討報告送呈主管及權責主管簽核後並留存之
(二)基金經理人謝文雄 最近三年擔任本基金之基金經理人 現任基金經理人 謝文雄(自 20120402~迄今) 前任基金經理人 王培臻(自 20100601~20120401) 吳昆陽((自 20080101~20100601)
(1)主要經(學)歷政治大學國際貿易所 安泰投信專戶管理部投資經理人 群益投信基金經理人 群益投信研究員
其他管理之基金名稱安泰ING e科技基金 防止利益衝突之措施 依據100年1月24日金管證投字第1000002034號函規定放寬單一基金經理人所管理之基金數量及其相關規範並
確實遵守以下規範 1為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性經理公司除應落實職能區隔機制之「中國牆」制度外並已建立「中
央集中下單制度」即完善建構投資決策過程的監察及稽核體系以防止利益衝突或不法情事並基於內部控制
制度之考量應將投資決策及交易過程分別予以獨立 2為避免基金經理人任意對同一股票及具有股權性質之債券於不同基金間作買賣相反之投資決定而影響基金受益
人之權益除有因特殊類型之基金性質或為符合法令信託契約規定及公司內部控制制度或法令另有特別許可
之情形外應遵守不同基金間不得對同一股票及具有股權性質之債券有同時或同一日作相反投資決定之原則
3恪遵法令主管機關有關防止利益衝突之相關規定並依經理公司內部控制制度防止利益衝突之規範辦理之 權限權限本公司因考量基金之投資如係由基金經理人一人決定對受益人之權益保障不足乃成立「投資決策委員會」
基金經理人所提出之基金投資建議經「投資決策委員會」達成投資決策後由基金經理人作成投資決定後產出投
資決定書經權責主管覆核後始交付交易部門執行
三證券投資信託事業運用基金將基金之管理業務複委任第三人處理者應敘明複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之
專業能力
無
四證券投資信託事業運用基金委託國外投資顧問公司提供投資顧問服務者應敘明國外投資顧問公司提供基金顧問服務之專業能力
無
五基金運用之限制
經理公司應依有關法令及本契約規定運用本基金除金管會另有規定外並應遵守下列規定 (一)不得投資於未上市未上櫃股票或私募之有價證券 (二)不得為放款或提供擔保 (三)不得從事證券信用交易 (四)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (五)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (六)不得運用基金買入本基金之受益憑證但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者不在此限 (七)不得投資於結構式利率商品但以其為主要投資標的並以此為名者不在此限 (八)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 (九)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十所經理之全部基金投資
於任一 上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十
5
(十)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之一所經理之全部基金投資同一次承
銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之三 (十一)每一基金投資於任一基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十所經理之全部基金投資於任一基金
之受 益權單位總數不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十但組合型基金不在此限
(十二)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (十三)不得將基金持有之有價證券借予他人但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者不在此限 (十四)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (十五)每一基金委託單一證券商買賣股票金額不得超過本基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 (十六)每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十並不得超過新台幣五億元 (十七)每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基
金淨資產價值之百分之十亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十 (十八)不得為經金管會規定之其他禁止事項 前述款項相關比例之限制如因有關法令或相關規定修改者從其規定 證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份合併計算總數額或總金額以合併計算得
投資之比率上限投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票合併計算總金額或總數額以合併計算得投資之
比率上限 第一項第（八）款及第（十二）款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債轉換公司債交換公司債及附認股權公司債
等債券
六基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法
(一) 經理公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權除法令另有規定外應由經理公司指派本事業人員代表為之 （二）經理公司行使前項表決權應基於受益憑證持有人之最大利益支持持有股數符合證券交易法第二十六條規定成數標準之
公司董事會提出之議案或董事監察人候選人但發行公司經營階層有持股不符合證券交易法第二十六條規定成數標準或
不健全經營而有損害公司或股東權益之虞者應經經理公司董事會之決議辦理 （三）經理公司於出席基金所持有股票之發行公司股東會前應將行使表決權之評估分析作業作成說明投票決議屬前項但書
情形者並應於各該次股東會後將行使表決權之書面紀錄陳報經理公司董事會 （四）經理公司應將基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理並應就出席股東會行使表決權表決權行使之
評估分析作業決策程序及執行結果作成書面紀錄循序編號建檔至少保存五年 （五）經理公司出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權並
準用前揭（三）及（四）之規定 (六)依據中華民國 95 年 3月 10日金管證四字第 0950001084號函規定經理公司得依下列方式行使證券投資信託基金持有股票
之表決權 1證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權得依公司法第一百七十七條之一規定以書面或電子方
式行使之 2證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者得不受證券投資信託事業管理規則第二十
三條第一項 所定「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 (1)指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表
決權者 (2)證券投資信託事業所經理之任一證券投資信託基金持有公開發行公司股份均未達三十萬股且全部證券投資信託基金
合計持有股份未達一百萬股者證券投資信託事業得不指派人員出席股東會 (3)證券投資信託事業除依第(1)款規定方式行使證券投資信託基金持有股票之表決權外對於所經理之任一證券投資信託
基金持有公開發行公司股份達三十萬股以上或全部證券投資信託基金合計持有股份達一百萬股以上者於股東會無
選舉董事監察人議案時或於股東會有選舉董事監察人議案而其任一證券投資信託基金所持有股份均未達該
公司已發行股份總數千分之五或五十萬股時證券投資信託事業得指派本事業以外之人員出席股東會 3經理公司依前項規定指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司或依指派本事業以外之人
員行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權均應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 （七）經理公司之董事監察人經理人業務人員及其他受僱人不得轉讓出席股東會委託書或藉行使基金持有股票之投票表決
權收受金錢或其他利益 (七)基金投資國外地區者應刊印事項無
伍 主要投資風險揭露
本基金以分散風險確保基金安全為投資原則惟證券市場投資風險(尤指系統風險)無法因分散投資而完全消除其投資有價證券價格之波動將影響本基金淨資產價值之增減下列為仍可能影響本基金之投資風險
(一)我國股票市場受政治因素影響頗大因此兩岸關係之互動及未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內外政經情勢及
利率調整等因素亦可能影響股票之價格 (二)本基金主要投資於重要科技等相關事業之上市上櫃公司股票相較一般投資標的涵蓋各類股的股票型基金本基金的風險
較大 (三)本基金所投資的重要科技類股中某些產業景氣可能因供需不協調而有循環週期致使其股價亦經常隨著公司獲利盈虧而有
巨 幅變動
(四)對於專利商標等智慧財產權之取得終止及各產品輸入國之關稅等法規之變動均可能造成公司獲利的波動進而影響股
價
6
(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
8
經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
9
2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
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【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
12
所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
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四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
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廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
1
目 錄
【基金概況】 1 壹基金簡介 1
貳基金性質 3
參證券投資信託事業之職責 3
肆基金保管機構之職責
伍 基金投資與主要投資風險揭露 3
陸收益分配 6
柒申購受益憑證 6
捌買回受益憑證 6
玖受益人之權利及負擔 7
拾基金之資訊揭露 9
拾壹基金之運用狀況 9
【證券投資信託契約主要內容】 10 壹基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 10
貳基金發行總面額及受益權單位總數 10
參受益憑證之發行及簽證 10
肆受益憑證之申購 10
伍基金之成立與不成立 10
陸受益憑證之上市及終止上市
柒基金之資產 10
捌基金負擔之費用 11
玖受益人之權利義務與責任 11
拾證券投資信託事業之權利義務與責任 11
拾壹保管機構之權利義務與責任 12
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 12
拾參收益分配 12
拾肆受益憑證之買回 12
拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算 13
拾陸證券投資信託事業之更換 13
拾柒基金保管機構之更換 13
拾捌證券投資信託契約之終止 13
拾玖基金之清算 13
貳拾受益人名簿 14
貳拾壹受益人會議 14
貳拾貳通知及公告 14
貳拾參證券投資信託契約之修訂 15
【證券投資信託事業概況】 16 壹事業簡介 16
貳事業組織 16
參利害關係公司揭露 20
肆營運情形 21
伍受處罰之情形 23
陸訴訟或非訟事件 23
【受益憑證銷售及買回機構】 1 【特別記載之事項】 3 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同
業公會會員自律公約之聲明書 3
2
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書 4
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形 5
肆本基金信託契約與契約範本之條文對照表 6
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準 10
陸其他金管會規定應特別記載之事項 1 附錄一基金運用狀況
附錄二基金之財務報表
附錄三證券投資信託事業之財務報表
1
【基金概況】 壹基金簡介
一發行總面額 新台幣壹佰億元整
二受益權單位總數 壹拾億單位
三每受益權單位面額 新台幣壹拾元整
四募集達淨發行總面額之百分之九十五時得報經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核准而追加募集之 五成立條件
於開始募集之日起三十天內募足首次最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整即符合荷銀高科技證券投資信託基金(以下簡稱本基金)證券投資信託契約(以下簡稱信託契約)第七條第一項規定之成立條件經理公司報金管會核准備查之日為本基金之
成立日本基金成立日為 89 年 1月 31日 六預定發行日期
本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申
購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 七存續期間
本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿 八投資地區及標的
本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債（包括可轉換公司債）政府公債及金融債券 九投資基本方針及範圍
本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目
標以誠信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資
產價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限
制本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業
消費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關
會同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行
人財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上且投資總金額達新台
幣壹億元(含)以上或列為長期投資重要科技事業之投資總金額達新台幣貳億元(含)以上之公司 前述之「特殊情形」依本公開說明書第 2頁之規定
十投資策略及特色之重點摘述 (一) 投資策略
本基金採「由上而下」(Top-down)的總體經濟環境分析與「由下而上」(Bottom-up)的個別公司基本面分析密切結合
(1)利用下列選股原則選擇具有區域競爭優勢或區域市場領導地位之公司
a擁有優秀的管理階層
b具有穩健的財務報表
c合宜的股東權益報酬率
d合理的投資價位
(二)基金特色
1掌握科技脈動的佼佼者
(1)以紮實基本面分析公司拜訪貫徹「由下而上」的投資策略
(2)精選個股掌握高科技產業與公司成長之爆發力
2價值與成長並重避免泡沫化危機
(1)投資於體質良好之科技產業獲取長期增值的利益
(2)價值與成長性並重追求合理風險下的最大報酬
十一本基金適合之投資人屬性分析
本基金投資涉及國內股票市場我國股票市場受政治因素影響頗大因此未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內政經
情勢及利率調整等因素亦可能影響國內上市及上櫃股票之價格故本基金適合較積極且長期投資型的投資人依據中華民國銀行
公會針對基金之價格波動風險程度及投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況分析本基金屬 RR5風險收益等級其風險收益
2
等級之說明如下
中華民國銀行公會針對基金之價格波動風險程度依基金投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況由低至高編制為「RR1
RR2RR3RR4RR5」五個風險收益等級本項風險收益等級僅供參考投資共同基金之盈虧尚受到國際金融情勢震盪和匯兌
風險影響投資人宜斟酌個人風險承擔能力及資金可運用期間之長短後投資
風險收益等級 投資風險 投資目標 主要基金類型
RR5 很高 以追求最大資本利得為目標通常投資於積極成長型類股或
波動風險較大之股市但可能有非常大之價格下跌風險 一般單一國家基金新興市場
基金產業類股型基金店頭
市場基金 十二銷售開始日
本基金自民國八十八年一月十五日開始募集承銷期間為自本基金開始公開募集之日起十個營業天 十三銷售方式
本基金之受益憑證由經理公司及各承銷商共同銷售之承銷期間結束後經理公司與銷售機構共同銷售之 十四銷售價格
(一)本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 (二)本基金每受益權單位之發行價格如下
1本基金承銷期間及成立日前(含當日)每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且於成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售日當日每受益權單位淨資產價值加計經理
公司決定之投資成本現行投資成本為零 (三)本基金每受益權單位之發行價格乘以申購單位數所得之金額為發行價額發行價額歸本基金資產 (四)本基金受益憑證申購手續費不列入本基金資產每受益權單位之申購手續費最高不超過發行價額之百分之二本基金申購
手續費係依發行價額之下列百分比計收 1發行價額達一仟萬元（含）以上者不超過百分之零點六 2發行價額達五佰萬元（含）未滿一仟萬元者不超過百分之零點八 3發行價額達一佰萬元（含）未滿五佰萬元者不超過百分之一點二 4發行價額未滿一佰萬元者不超過百分之一點五惟前述計收銷售費用百分比得由經理公司視客戶購買次數或市場競爭
情況調整之 十五最低申購金額
除經理公司同意外申購人每次申購之最低發行價額為新臺幣壹萬元整如採定期定額扣款方式每次扣款之最低發行價
額為新臺幣參仟元整（超過者以新臺幣壹仟元或其整倍數為限）但基金轉申購券商經營財富管理專戶銀行特定金
錢信託投資壽險公司投資型保單或與經理公司因專案活動另有約定者投資金額不受此限
十六證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況
1經理公司受理客戶第一次申購基金投資或辦理全權委託時應請客戶依規定提供下列之證件核驗
(1)自然人客戶其為本國人者除未滿十四歲且尚未申請國民身份證者可以戶口名簿替代外應要求其提供國民身分證
其為外國人者應要求其提供護照但客戶為未成年人或禁治產人（於民國 98年 11 月 23 日前適用）或受輔助宣告之人
時並應提供法定代理人或輔助人之國民身分證或護照或其他可資證明身分之證明文件
(2)客戶為法人或其他機構時應要求被授權人提供客戶出具之授權書被授權人身分證明文件代表人身份證明文件該客
戶之登記證明文件公文或相關證明文件影本但繳稅證明不能作為開戶之唯一依據
(3)經理公司對於上開客戶所提供核驗之文件除授權書應留存正本外其餘文件應留存影本備查
2經理公司於檢視客戶及被授權人之身分證明文件時應注意有無疑似使用假名人頭虛設行號或虛設法人團體辦理申購
或委託者或持用偽造變造身分證明文件或所提供文件資料可疑模糊不清不願提供其他佐證資料或提供之文件
資料無法進行查證者或客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件者或於受理申購或委託時有其他異常情形客戶無
法提出合理說明者等之情形時應婉拒受理該類之申購或委託
十七買回開始日
本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出全
部或一部分買回受益憑證之請求 十八買回費用
本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零 十九買回價格
本基金每受益權單位之買回價格係依買回日(即買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構之次一營業日)本基金每受
益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 二十短線交易之規範及處理
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金
不歡迎受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人
需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交
3
易上述「持有未滿七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經
理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者
二十一營業日 指台灣證券交易所集中交易市場營業之營業日以及證券商營業處所營業之營業日 二十二經理費
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六之（16）比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆月給
付乙次本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃股票之總金額未達本基金淨資產價值百分之七十部份經理公司之報
酬應減半計收 二十三保管費
保管機構之報酬按本基金淨資產價值每年百分之０一五（015）之比率由經理公司逐日累計計算自本基金成立日
起每曆月給付乙次 二十四基金經保證機構保證者保證機構之業務性質財務狀況信用評等保證條件範圍保證費及保證契約主要內容
並以釋例說明保證機制及高於保證金額之潛在回報之計算方法 無 二十五是否收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 貳基金性質
一基金之設立及其依據 本基金係依據「證券投資信託及顧問法」「證券投資信託事業管理規則」「證券投資信託基金管理辦法」及其他相關法
令之規定經金管會於八十八年十二月二十三日(88)台財證(四)第 103226號函核准在國內募集而投資於有價證券之基金
本基金之經理及保管均應依證券交易法及其他有關法令辦理並受金管會之監督 二證券投資信託契約關係 本基金之證券投資信託契約係依據證券投資信託基金管理辦法之規定為保障本基金受益憑證所有人(以下簡稱受益人)之利益所
訂定以規範經理公司保管機構及受益人間權利義務經理公司及保管機構自信託契約簽訂並生效之日起為信託契約當事人
除經理公司拒絕其申購外受益人自申購並繳足全部申購價金之日起成為信託契約當事人信託契約當事人依有關法令及信
託契約規定享受權利及負擔義務 三本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
參證券投資信託事業及基金保管機構之職責 一證券投資信託事業之職責
經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意經理本基金除信託契約另有規定外不得為
自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人屨行信託契約規定之義務有故意或過失時經
理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約之約定致生損害於本基金之資產者經理公
司應對本基金負損害賠償責任
二基金保管機構之職責 保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外不
得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或過失時保管
機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構得選用代理人以履行信託契約下之義務惟保管機構就該代理人之選任及對該代
理人之指示應負責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害
賠償責任
肆 基金投資
一投資基本方針及範圍
(一)本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標
以誠 信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公司
債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產價
值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限制
本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業消
費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關會
同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行人
財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上 (二)前述之「特殊情形」係指台灣證券交易所及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心發布之股價指數有下列情形之一經理公司依
其專 業判斷而調節本基金之持股致無法符合前述規定之比例於股票時起迄無該情形後一個月經理公司得不受前述之
投資比例限制
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最近六個營業日(含當日)指數累計漲幅達百分之十以上(含本數)或累計跌幅達百分之十以上(含本數) 最近三十個營業日（含當日）指數累計漲幅達百分之二十以上（含本數）或累計跌幅達百分之二十以上（含本數）
二證券投資信託事業運用基金之決策過程基金經理人主要經(學)歷及權限
(一)經理公司運用本基金投資之決策過程 1基金投資之決策過程
(1)投資分析由基金投資管理單位負責研究分析工作提出研究分析報告並於每日每週召開晨會及週會等各項投資會議
報告投資所在國最新動態產業消息及國內外經濟情勢作為基金經理人投資依據之參考
(2)投資決定與執行由權責主管投資研究人員及基金經理人組成「投資決策委員會」基金經理人依據市場總體分析研究報
告個別證券投資分析擬訂基金投資策略與投資組合建議表提交「投資決策委員會」決議作成個別投資標的投資決定
並產生投資決定書經適當覆核人員及權責主管確認後始交付交易部門人員執行之若投資決策與「投資決策委員會」之
決議有異動基金經理人應以書面報告異動原因交由權責主管覆核始得交付交易人員執行之
(3)投資檢討基金投資管理單位應定期評估投資績效撰寫投資檢討報告送呈主管及權責主管簽核後並留存之
(二)基金經理人謝文雄 最近三年擔任本基金之基金經理人 現任基金經理人 謝文雄(自 20120402~迄今) 前任基金經理人 王培臻(自 20100601~20120401) 吳昆陽((自 20080101~20100601)
(1)主要經(學)歷政治大學國際貿易所 安泰投信專戶管理部投資經理人 群益投信基金經理人 群益投信研究員
其他管理之基金名稱安泰ING e科技基金 防止利益衝突之措施 依據100年1月24日金管證投字第1000002034號函規定放寬單一基金經理人所管理之基金數量及其相關規範並
確實遵守以下規範 1為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性經理公司除應落實職能區隔機制之「中國牆」制度外並已建立「中
央集中下單制度」即完善建構投資決策過程的監察及稽核體系以防止利益衝突或不法情事並基於內部控制
制度之考量應將投資決策及交易過程分別予以獨立 2為避免基金經理人任意對同一股票及具有股權性質之債券於不同基金間作買賣相反之投資決定而影響基金受益
人之權益除有因特殊類型之基金性質或為符合法令信託契約規定及公司內部控制制度或法令另有特別許可
之情形外應遵守不同基金間不得對同一股票及具有股權性質之債券有同時或同一日作相反投資決定之原則
3恪遵法令主管機關有關防止利益衝突之相關規定並依經理公司內部控制制度防止利益衝突之規範辦理之 權限權限本公司因考量基金之投資如係由基金經理人一人決定對受益人之權益保障不足乃成立「投資決策委員會」
基金經理人所提出之基金投資建議經「投資決策委員會」達成投資決策後由基金經理人作成投資決定後產出投
資決定書經權責主管覆核後始交付交易部門執行
三證券投資信託事業運用基金將基金之管理業務複委任第三人處理者應敘明複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之
專業能力
無
四證券投資信託事業運用基金委託國外投資顧問公司提供投資顧問服務者應敘明國外投資顧問公司提供基金顧問服務之專業能力
無
五基金運用之限制
經理公司應依有關法令及本契約規定運用本基金除金管會另有規定外並應遵守下列規定 (一)不得投資於未上市未上櫃股票或私募之有價證券 (二)不得為放款或提供擔保 (三)不得從事證券信用交易 (四)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (五)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (六)不得運用基金買入本基金之受益憑證但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者不在此限 (七)不得投資於結構式利率商品但以其為主要投資標的並以此為名者不在此限 (八)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 (九)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十所經理之全部基金投資
於任一 上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十
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(十)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之一所經理之全部基金投資同一次承
銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之三 (十一)每一基金投資於任一基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十所經理之全部基金投資於任一基金
之受 益權單位總數不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十但組合型基金不在此限
(十二)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (十三)不得將基金持有之有價證券借予他人但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者不在此限 (十四)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (十五)每一基金委託單一證券商買賣股票金額不得超過本基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 (十六)每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十並不得超過新台幣五億元 (十七)每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基
金淨資產價值之百分之十亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十 (十八)不得為經金管會規定之其他禁止事項 前述款項相關比例之限制如因有關法令或相關規定修改者從其規定 證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份合併計算總數額或總金額以合併計算得
投資之比率上限投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票合併計算總金額或總數額以合併計算得投資之
比率上限 第一項第（八）款及第（十二）款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債轉換公司債交換公司債及附認股權公司債
等債券
六基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法
(一) 經理公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權除法令另有規定外應由經理公司指派本事業人員代表為之 （二）經理公司行使前項表決權應基於受益憑證持有人之最大利益支持持有股數符合證券交易法第二十六條規定成數標準之
公司董事會提出之議案或董事監察人候選人但發行公司經營階層有持股不符合證券交易法第二十六條規定成數標準或
不健全經營而有損害公司或股東權益之虞者應經經理公司董事會之決議辦理 （三）經理公司於出席基金所持有股票之發行公司股東會前應將行使表決權之評估分析作業作成說明投票決議屬前項但書
情形者並應於各該次股東會後將行使表決權之書面紀錄陳報經理公司董事會 （四）經理公司應將基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理並應就出席股東會行使表決權表決權行使之
評估分析作業決策程序及執行結果作成書面紀錄循序編號建檔至少保存五年 （五）經理公司出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權並
準用前揭（三）及（四）之規定 (六)依據中華民國 95 年 3月 10日金管證四字第 0950001084號函規定經理公司得依下列方式行使證券投資信託基金持有股票
之表決權 1證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權得依公司法第一百七十七條之一規定以書面或電子方
式行使之 2證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者得不受證券投資信託事業管理規則第二十
三條第一項 所定「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 (1)指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表
決權者 (2)證券投資信託事業所經理之任一證券投資信託基金持有公開發行公司股份均未達三十萬股且全部證券投資信託基金
合計持有股份未達一百萬股者證券投資信託事業得不指派人員出席股東會 (3)證券投資信託事業除依第(1)款規定方式行使證券投資信託基金持有股票之表決權外對於所經理之任一證券投資信託
基金持有公開發行公司股份達三十萬股以上或全部證券投資信託基金合計持有股份達一百萬股以上者於股東會無
選舉董事監察人議案時或於股東會有選舉董事監察人議案而其任一證券投資信託基金所持有股份均未達該
公司已發行股份總數千分之五或五十萬股時證券投資信託事業得指派本事業以外之人員出席股東會 3經理公司依前項規定指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司或依指派本事業以外之人
員行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權均應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 （七）經理公司之董事監察人經理人業務人員及其他受僱人不得轉讓出席股東會委託書或藉行使基金持有股票之投票表決
權收受金錢或其他利益 (七)基金投資國外地區者應刊印事項無
伍 主要投資風險揭露
本基金以分散風險確保基金安全為投資原則惟證券市場投資風險(尤指系統風險)無法因分散投資而完全消除其投資有價證券價格之波動將影響本基金淨資產價值之增減下列為仍可能影響本基金之投資風險
(一)我國股票市場受政治因素影響頗大因此兩岸關係之互動及未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內外政經情勢及
利率調整等因素亦可能影響股票之價格 (二)本基金主要投資於重要科技等相關事業之上市上櫃公司股票相較一般投資標的涵蓋各類股的股票型基金本基金的風險
較大 (三)本基金所投資的重要科技類股中某些產業景氣可能因供需不協調而有循環週期致使其股價亦經常隨著公司獲利盈虧而有
巨 幅變動
(四)對於專利商標等智慧財產權之取得終止及各產品輸入國之關稅等法規之變動均可能造成公司獲利的波動進而影響股
價
6
(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
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(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
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經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
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2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
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【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
2
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書 4
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形 5
肆本基金信託契約與契約範本之條文對照表 6
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準 10
陸其他金管會規定應特別記載之事項 1 附錄一基金運用狀況
附錄二基金之財務報表
附錄三證券投資信託事業之財務報表
1
【基金概況】 壹基金簡介
一發行總面額 新台幣壹佰億元整
二受益權單位總數 壹拾億單位
三每受益權單位面額 新台幣壹拾元整
四募集達淨發行總面額之百分之九十五時得報經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核准而追加募集之 五成立條件
於開始募集之日起三十天內募足首次最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整即符合荷銀高科技證券投資信託基金(以下簡稱本基金)證券投資信託契約(以下簡稱信託契約)第七條第一項規定之成立條件經理公司報金管會核准備查之日為本基金之
成立日本基金成立日為 89 年 1月 31日 六預定發行日期
本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申
購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 七存續期間
本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿 八投資地區及標的
本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債（包括可轉換公司債）政府公債及金融債券 九投資基本方針及範圍
本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目
標以誠信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資
產價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限
制本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業
消費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關
會同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行
人財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上且投資總金額達新台
幣壹億元(含)以上或列為長期投資重要科技事業之投資總金額達新台幣貳億元(含)以上之公司 前述之「特殊情形」依本公開說明書第 2頁之規定
十投資策略及特色之重點摘述 (一) 投資策略
本基金採「由上而下」(Top-down)的總體經濟環境分析與「由下而上」(Bottom-up)的個別公司基本面分析密切結合
(1)利用下列選股原則選擇具有區域競爭優勢或區域市場領導地位之公司
a擁有優秀的管理階層
b具有穩健的財務報表
c合宜的股東權益報酬率
d合理的投資價位
(二)基金特色
1掌握科技脈動的佼佼者
(1)以紮實基本面分析公司拜訪貫徹「由下而上」的投資策略
(2)精選個股掌握高科技產業與公司成長之爆發力
2價值與成長並重避免泡沫化危機
(1)投資於體質良好之科技產業獲取長期增值的利益
(2)價值與成長性並重追求合理風險下的最大報酬
十一本基金適合之投資人屬性分析
本基金投資涉及國內股票市場我國股票市場受政治因素影響頗大因此未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內政經
情勢及利率調整等因素亦可能影響國內上市及上櫃股票之價格故本基金適合較積極且長期投資型的投資人依據中華民國銀行
公會針對基金之價格波動風險程度及投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況分析本基金屬 RR5風險收益等級其風險收益
2
等級之說明如下
中華民國銀行公會針對基金之價格波動風險程度依基金投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況由低至高編制為「RR1
RR2RR3RR4RR5」五個風險收益等級本項風險收益等級僅供參考投資共同基金之盈虧尚受到國際金融情勢震盪和匯兌
風險影響投資人宜斟酌個人風險承擔能力及資金可運用期間之長短後投資
風險收益等級 投資風險 投資目標 主要基金類型
RR5 很高 以追求最大資本利得為目標通常投資於積極成長型類股或
波動風險較大之股市但可能有非常大之價格下跌風險 一般單一國家基金新興市場
基金產業類股型基金店頭
市場基金 十二銷售開始日
本基金自民國八十八年一月十五日開始募集承銷期間為自本基金開始公開募集之日起十個營業天 十三銷售方式
本基金之受益憑證由經理公司及各承銷商共同銷售之承銷期間結束後經理公司與銷售機構共同銷售之 十四銷售價格
(一)本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 (二)本基金每受益權單位之發行價格如下
1本基金承銷期間及成立日前(含當日)每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且於成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售日當日每受益權單位淨資產價值加計經理
公司決定之投資成本現行投資成本為零 (三)本基金每受益權單位之發行價格乘以申購單位數所得之金額為發行價額發行價額歸本基金資產 (四)本基金受益憑證申購手續費不列入本基金資產每受益權單位之申購手續費最高不超過發行價額之百分之二本基金申購
手續費係依發行價額之下列百分比計收 1發行價額達一仟萬元（含）以上者不超過百分之零點六 2發行價額達五佰萬元（含）未滿一仟萬元者不超過百分之零點八 3發行價額達一佰萬元（含）未滿五佰萬元者不超過百分之一點二 4發行價額未滿一佰萬元者不超過百分之一點五惟前述計收銷售費用百分比得由經理公司視客戶購買次數或市場競爭
情況調整之 十五最低申購金額
除經理公司同意外申購人每次申購之最低發行價額為新臺幣壹萬元整如採定期定額扣款方式每次扣款之最低發行價
額為新臺幣參仟元整（超過者以新臺幣壹仟元或其整倍數為限）但基金轉申購券商經營財富管理專戶銀行特定金
錢信託投資壽險公司投資型保單或與經理公司因專案活動另有約定者投資金額不受此限
十六證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況
1經理公司受理客戶第一次申購基金投資或辦理全權委託時應請客戶依規定提供下列之證件核驗
(1)自然人客戶其為本國人者除未滿十四歲且尚未申請國民身份證者可以戶口名簿替代外應要求其提供國民身分證
其為外國人者應要求其提供護照但客戶為未成年人或禁治產人（於民國 98年 11 月 23 日前適用）或受輔助宣告之人
時並應提供法定代理人或輔助人之國民身分證或護照或其他可資證明身分之證明文件
(2)客戶為法人或其他機構時應要求被授權人提供客戶出具之授權書被授權人身分證明文件代表人身份證明文件該客
戶之登記證明文件公文或相關證明文件影本但繳稅證明不能作為開戶之唯一依據
(3)經理公司對於上開客戶所提供核驗之文件除授權書應留存正本外其餘文件應留存影本備查
2經理公司於檢視客戶及被授權人之身分證明文件時應注意有無疑似使用假名人頭虛設行號或虛設法人團體辦理申購
或委託者或持用偽造變造身分證明文件或所提供文件資料可疑模糊不清不願提供其他佐證資料或提供之文件
資料無法進行查證者或客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件者或於受理申購或委託時有其他異常情形客戶無
法提出合理說明者等之情形時應婉拒受理該類之申購或委託
十七買回開始日
本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出全
部或一部分買回受益憑證之請求 十八買回費用
本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零 十九買回價格
本基金每受益權單位之買回價格係依買回日(即買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構之次一營業日)本基金每受
益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 二十短線交易之規範及處理
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金
不歡迎受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人
需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交
3
易上述「持有未滿七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經
理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者
二十一營業日 指台灣證券交易所集中交易市場營業之營業日以及證券商營業處所營業之營業日 二十二經理費
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六之（16）比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆月給
付乙次本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃股票之總金額未達本基金淨資產價值百分之七十部份經理公司之報
酬應減半計收 二十三保管費
保管機構之報酬按本基金淨資產價值每年百分之０一五（015）之比率由經理公司逐日累計計算自本基金成立日
起每曆月給付乙次 二十四基金經保證機構保證者保證機構之業務性質財務狀況信用評等保證條件範圍保證費及保證契約主要內容
並以釋例說明保證機制及高於保證金額之潛在回報之計算方法 無 二十五是否收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 貳基金性質
一基金之設立及其依據 本基金係依據「證券投資信託及顧問法」「證券投資信託事業管理規則」「證券投資信託基金管理辦法」及其他相關法
令之規定經金管會於八十八年十二月二十三日(88)台財證(四)第 103226號函核准在國內募集而投資於有價證券之基金
本基金之經理及保管均應依證券交易法及其他有關法令辦理並受金管會之監督 二證券投資信託契約關係 本基金之證券投資信託契約係依據證券投資信託基金管理辦法之規定為保障本基金受益憑證所有人(以下簡稱受益人)之利益所
訂定以規範經理公司保管機構及受益人間權利義務經理公司及保管機構自信託契約簽訂並生效之日起為信託契約當事人
除經理公司拒絕其申購外受益人自申購並繳足全部申購價金之日起成為信託契約當事人信託契約當事人依有關法令及信
託契約規定享受權利及負擔義務 三本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
參證券投資信託事業及基金保管機構之職責 一證券投資信託事業之職責
經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意經理本基金除信託契約另有規定外不得為
自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人屨行信託契約規定之義務有故意或過失時經
理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約之約定致生損害於本基金之資產者經理公
司應對本基金負損害賠償責任
二基金保管機構之職責 保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外不
得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或過失時保管
機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構得選用代理人以履行信託契約下之義務惟保管機構就該代理人之選任及對該代
理人之指示應負責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害
賠償責任
肆 基金投資
一投資基本方針及範圍
(一)本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標
以誠 信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公司
債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產價
值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限制
本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業消
費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關會
同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行人
財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上 (二)前述之「特殊情形」係指台灣證券交易所及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心發布之股價指數有下列情形之一經理公司依
其專 業判斷而調節本基金之持股致無法符合前述規定之比例於股票時起迄無該情形後一個月經理公司得不受前述之
投資比例限制
4
最近六個營業日(含當日)指數累計漲幅達百分之十以上(含本數)或累計跌幅達百分之十以上(含本數) 最近三十個營業日（含當日）指數累計漲幅達百分之二十以上（含本數）或累計跌幅達百分之二十以上（含本數）
二證券投資信託事業運用基金之決策過程基金經理人主要經(學)歷及權限
(一)經理公司運用本基金投資之決策過程 1基金投資之決策過程
(1)投資分析由基金投資管理單位負責研究分析工作提出研究分析報告並於每日每週召開晨會及週會等各項投資會議
報告投資所在國最新動態產業消息及國內外經濟情勢作為基金經理人投資依據之參考
(2)投資決定與執行由權責主管投資研究人員及基金經理人組成「投資決策委員會」基金經理人依據市場總體分析研究報
告個別證券投資分析擬訂基金投資策略與投資組合建議表提交「投資決策委員會」決議作成個別投資標的投資決定
並產生投資決定書經適當覆核人員及權責主管確認後始交付交易部門人員執行之若投資決策與「投資決策委員會」之
決議有異動基金經理人應以書面報告異動原因交由權責主管覆核始得交付交易人員執行之
(3)投資檢討基金投資管理單位應定期評估投資績效撰寫投資檢討報告送呈主管及權責主管簽核後並留存之
(二)基金經理人謝文雄 最近三年擔任本基金之基金經理人 現任基金經理人 謝文雄(自 20120402~迄今) 前任基金經理人 王培臻(自 20100601~20120401) 吳昆陽((自 20080101~20100601)
(1)主要經(學)歷政治大學國際貿易所 安泰投信專戶管理部投資經理人 群益投信基金經理人 群益投信研究員
其他管理之基金名稱安泰ING e科技基金 防止利益衝突之措施 依據100年1月24日金管證投字第1000002034號函規定放寬單一基金經理人所管理之基金數量及其相關規範並
確實遵守以下規範 1為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性經理公司除應落實職能區隔機制之「中國牆」制度外並已建立「中
央集中下單制度」即完善建構投資決策過程的監察及稽核體系以防止利益衝突或不法情事並基於內部控制
制度之考量應將投資決策及交易過程分別予以獨立 2為避免基金經理人任意對同一股票及具有股權性質之債券於不同基金間作買賣相反之投資決定而影響基金受益
人之權益除有因特殊類型之基金性質或為符合法令信託契約規定及公司內部控制制度或法令另有特別許可
之情形外應遵守不同基金間不得對同一股票及具有股權性質之債券有同時或同一日作相反投資決定之原則
3恪遵法令主管機關有關防止利益衝突之相關規定並依經理公司內部控制制度防止利益衝突之規範辦理之 權限權限本公司因考量基金之投資如係由基金經理人一人決定對受益人之權益保障不足乃成立「投資決策委員會」
基金經理人所提出之基金投資建議經「投資決策委員會」達成投資決策後由基金經理人作成投資決定後產出投
資決定書經權責主管覆核後始交付交易部門執行
三證券投資信託事業運用基金將基金之管理業務複委任第三人處理者應敘明複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之
專業能力
無
四證券投資信託事業運用基金委託國外投資顧問公司提供投資顧問服務者應敘明國外投資顧問公司提供基金顧問服務之專業能力
無
五基金運用之限制
經理公司應依有關法令及本契約規定運用本基金除金管會另有規定外並應遵守下列規定 (一)不得投資於未上市未上櫃股票或私募之有價證券 (二)不得為放款或提供擔保 (三)不得從事證券信用交易 (四)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (五)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (六)不得運用基金買入本基金之受益憑證但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者不在此限 (七)不得投資於結構式利率商品但以其為主要投資標的並以此為名者不在此限 (八)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 (九)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十所經理之全部基金投資
於任一 上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十
5
(十)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之一所經理之全部基金投資同一次承
銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之三 (十一)每一基金投資於任一基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十所經理之全部基金投資於任一基金
之受 益權單位總數不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十但組合型基金不在此限
(十二)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (十三)不得將基金持有之有價證券借予他人但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者不在此限 (十四)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (十五)每一基金委託單一證券商買賣股票金額不得超過本基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 (十六)每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十並不得超過新台幣五億元 (十七)每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基
金淨資產價值之百分之十亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十 (十八)不得為經金管會規定之其他禁止事項 前述款項相關比例之限制如因有關法令或相關規定修改者從其規定 證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份合併計算總數額或總金額以合併計算得
投資之比率上限投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票合併計算總金額或總數額以合併計算得投資之
比率上限 第一項第（八）款及第（十二）款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債轉換公司債交換公司債及附認股權公司債
等債券
六基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法
(一) 經理公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權除法令另有規定外應由經理公司指派本事業人員代表為之 （二）經理公司行使前項表決權應基於受益憑證持有人之最大利益支持持有股數符合證券交易法第二十六條規定成數標準之
公司董事會提出之議案或董事監察人候選人但發行公司經營階層有持股不符合證券交易法第二十六條規定成數標準或
不健全經營而有損害公司或股東權益之虞者應經經理公司董事會之決議辦理 （三）經理公司於出席基金所持有股票之發行公司股東會前應將行使表決權之評估分析作業作成說明投票決議屬前項但書
情形者並應於各該次股東會後將行使表決權之書面紀錄陳報經理公司董事會 （四）經理公司應將基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理並應就出席股東會行使表決權表決權行使之
評估分析作業決策程序及執行結果作成書面紀錄循序編號建檔至少保存五年 （五）經理公司出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權並
準用前揭（三）及（四）之規定 (六)依據中華民國 95 年 3月 10日金管證四字第 0950001084號函規定經理公司得依下列方式行使證券投資信託基金持有股票
之表決權 1證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權得依公司法第一百七十七條之一規定以書面或電子方
式行使之 2證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者得不受證券投資信託事業管理規則第二十
三條第一項 所定「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 (1)指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表
決權者 (2)證券投資信託事業所經理之任一證券投資信託基金持有公開發行公司股份均未達三十萬股且全部證券投資信託基金
合計持有股份未達一百萬股者證券投資信託事業得不指派人員出席股東會 (3)證券投資信託事業除依第(1)款規定方式行使證券投資信託基金持有股票之表決權外對於所經理之任一證券投資信託
基金持有公開發行公司股份達三十萬股以上或全部證券投資信託基金合計持有股份達一百萬股以上者於股東會無
選舉董事監察人議案時或於股東會有選舉董事監察人議案而其任一證券投資信託基金所持有股份均未達該
公司已發行股份總數千分之五或五十萬股時證券投資信託事業得指派本事業以外之人員出席股東會 3經理公司依前項規定指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司或依指派本事業以外之人
員行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權均應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 （七）經理公司之董事監察人經理人業務人員及其他受僱人不得轉讓出席股東會委託書或藉行使基金持有股票之投票表決
權收受金錢或其他利益 (七)基金投資國外地區者應刊印事項無
伍 主要投資風險揭露
本基金以分散風險確保基金安全為投資原則惟證券市場投資風險(尤指系統風險)無法因分散投資而完全消除其投資有價證券價格之波動將影響本基金淨資產價值之增減下列為仍可能影響本基金之投資風險
(一)我國股票市場受政治因素影響頗大因此兩岸關係之互動及未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內外政經情勢及
利率調整等因素亦可能影響股票之價格 (二)本基金主要投資於重要科技等相關事業之上市上櫃公司股票相較一般投資標的涵蓋各類股的股票型基金本基金的風險
較大 (三)本基金所投資的重要科技類股中某些產業景氣可能因供需不協調而有循環週期致使其股價亦經常隨著公司獲利盈虧而有
巨 幅變動
(四)對於專利商標等智慧財產權之取得終止及各產品輸入國之關稅等法規之變動均可能造成公司獲利的波動進而影響股
價
6
(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
8
經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
9
2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
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【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
1
【基金概況】 壹基金簡介
一發行總面額 新台幣壹佰億元整
二受益權單位總數 壹拾億單位
三每受益權單位面額 新台幣壹拾元整
四募集達淨發行總面額之百分之九十五時得報經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核准而追加募集之 五成立條件
於開始募集之日起三十天內募足首次最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整即符合荷銀高科技證券投資信託基金(以下簡稱本基金)證券投資信託契約(以下簡稱信託契約)第七條第一項規定之成立條件經理公司報金管會核准備查之日為本基金之
成立日本基金成立日為 89 年 1月 31日 六預定發行日期
本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申
購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 七存續期間
本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿 八投資地區及標的
本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債（包括可轉換公司債）政府公債及金融債券 九投資基本方針及範圍
本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目
標以誠信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資
產價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限
制本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業
消費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關
會同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行
人財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上且投資總金額達新台
幣壹億元(含)以上或列為長期投資重要科技事業之投資總金額達新台幣貳億元(含)以上之公司 前述之「特殊情形」依本公開說明書第 2頁之規定
十投資策略及特色之重點摘述 (一) 投資策略
本基金採「由上而下」(Top-down)的總體經濟環境分析與「由下而上」(Bottom-up)的個別公司基本面分析密切結合
(1)利用下列選股原則選擇具有區域競爭優勢或區域市場領導地位之公司
a擁有優秀的管理階層
b具有穩健的財務報表
c合宜的股東權益報酬率
d合理的投資價位
(二)基金特色
1掌握科技脈動的佼佼者
(1)以紮實基本面分析公司拜訪貫徹「由下而上」的投資策略
(2)精選個股掌握高科技產業與公司成長之爆發力
2價值與成長並重避免泡沫化危機
(1)投資於體質良好之科技產業獲取長期增值的利益
(2)價值與成長性並重追求合理風險下的最大報酬
十一本基金適合之投資人屬性分析
本基金投資涉及國內股票市場我國股票市場受政治因素影響頗大因此未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內政經
情勢及利率調整等因素亦可能影響國內上市及上櫃股票之價格故本基金適合較積極且長期投資型的投資人依據中華民國銀行
公會針對基金之價格波動風險程度及投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況分析本基金屬 RR5風險收益等級其風險收益
2
等級之說明如下
中華民國銀行公會針對基金之價格波動風險程度依基金投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況由低至高編制為「RR1
RR2RR3RR4RR5」五個風險收益等級本項風險收益等級僅供參考投資共同基金之盈虧尚受到國際金融情勢震盪和匯兌
風險影響投資人宜斟酌個人風險承擔能力及資金可運用期間之長短後投資
風險收益等級 投資風險 投資目標 主要基金類型
RR5 很高 以追求最大資本利得為目標通常投資於積極成長型類股或
波動風險較大之股市但可能有非常大之價格下跌風險 一般單一國家基金新興市場
基金產業類股型基金店頭
市場基金 十二銷售開始日
本基金自民國八十八年一月十五日開始募集承銷期間為自本基金開始公開募集之日起十個營業天 十三銷售方式
本基金之受益憑證由經理公司及各承銷商共同銷售之承銷期間結束後經理公司與銷售機構共同銷售之 十四銷售價格
(一)本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 (二)本基金每受益權單位之發行價格如下
1本基金承銷期間及成立日前(含當日)每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且於成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售日當日每受益權單位淨資產價值加計經理
公司決定之投資成本現行投資成本為零 (三)本基金每受益權單位之發行價格乘以申購單位數所得之金額為發行價額發行價額歸本基金資產 (四)本基金受益憑證申購手續費不列入本基金資產每受益權單位之申購手續費最高不超過發行價額之百分之二本基金申購
手續費係依發行價額之下列百分比計收 1發行價額達一仟萬元（含）以上者不超過百分之零點六 2發行價額達五佰萬元（含）未滿一仟萬元者不超過百分之零點八 3發行價額達一佰萬元（含）未滿五佰萬元者不超過百分之一點二 4發行價額未滿一佰萬元者不超過百分之一點五惟前述計收銷售費用百分比得由經理公司視客戶購買次數或市場競爭
情況調整之 十五最低申購金額
除經理公司同意外申購人每次申購之最低發行價額為新臺幣壹萬元整如採定期定額扣款方式每次扣款之最低發行價
額為新臺幣參仟元整（超過者以新臺幣壹仟元或其整倍數為限）但基金轉申購券商經營財富管理專戶銀行特定金
錢信託投資壽險公司投資型保單或與經理公司因專案活動另有約定者投資金額不受此限
十六證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況
1經理公司受理客戶第一次申購基金投資或辦理全權委託時應請客戶依規定提供下列之證件核驗
(1)自然人客戶其為本國人者除未滿十四歲且尚未申請國民身份證者可以戶口名簿替代外應要求其提供國民身分證
其為外國人者應要求其提供護照但客戶為未成年人或禁治產人（於民國 98年 11 月 23 日前適用）或受輔助宣告之人
時並應提供法定代理人或輔助人之國民身分證或護照或其他可資證明身分之證明文件
(2)客戶為法人或其他機構時應要求被授權人提供客戶出具之授權書被授權人身分證明文件代表人身份證明文件該客
戶之登記證明文件公文或相關證明文件影本但繳稅證明不能作為開戶之唯一依據
(3)經理公司對於上開客戶所提供核驗之文件除授權書應留存正本外其餘文件應留存影本備查
2經理公司於檢視客戶及被授權人之身分證明文件時應注意有無疑似使用假名人頭虛設行號或虛設法人團體辦理申購
或委託者或持用偽造變造身分證明文件或所提供文件資料可疑模糊不清不願提供其他佐證資料或提供之文件
資料無法進行查證者或客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件者或於受理申購或委託時有其他異常情形客戶無
法提出合理說明者等之情形時應婉拒受理該類之申購或委託
十七買回開始日
本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出全
部或一部分買回受益憑證之請求 十八買回費用
本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零 十九買回價格
本基金每受益權單位之買回價格係依買回日(即買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構之次一營業日)本基金每受
益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 二十短線交易之規範及處理
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金
不歡迎受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人
需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交
3
易上述「持有未滿七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經
理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者
二十一營業日 指台灣證券交易所集中交易市場營業之營業日以及證券商營業處所營業之營業日 二十二經理費
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六之（16）比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆月給
付乙次本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃股票之總金額未達本基金淨資產價值百分之七十部份經理公司之報
酬應減半計收 二十三保管費
保管機構之報酬按本基金淨資產價值每年百分之０一五（015）之比率由經理公司逐日累計計算自本基金成立日
起每曆月給付乙次 二十四基金經保證機構保證者保證機構之業務性質財務狀況信用評等保證條件範圍保證費及保證契約主要內容
並以釋例說明保證機制及高於保證金額之潛在回報之計算方法 無 二十五是否收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 貳基金性質
一基金之設立及其依據 本基金係依據「證券投資信託及顧問法」「證券投資信託事業管理規則」「證券投資信託基金管理辦法」及其他相關法
令之規定經金管會於八十八年十二月二十三日(88)台財證(四)第 103226號函核准在國內募集而投資於有價證券之基金
本基金之經理及保管均應依證券交易法及其他有關法令辦理並受金管會之監督 二證券投資信託契約關係 本基金之證券投資信託契約係依據證券投資信託基金管理辦法之規定為保障本基金受益憑證所有人(以下簡稱受益人)之利益所
訂定以規範經理公司保管機構及受益人間權利義務經理公司及保管機構自信託契約簽訂並生效之日起為信託契約當事人
除經理公司拒絕其申購外受益人自申購並繳足全部申購價金之日起成為信託契約當事人信託契約當事人依有關法令及信
託契約規定享受權利及負擔義務 三本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
參證券投資信託事業及基金保管機構之職責 一證券投資信託事業之職責
經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意經理本基金除信託契約另有規定外不得為
自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人屨行信託契約規定之義務有故意或過失時經
理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約之約定致生損害於本基金之資產者經理公
司應對本基金負損害賠償責任
二基金保管機構之職責 保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外不
得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或過失時保管
機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構得選用代理人以履行信託契約下之義務惟保管機構就該代理人之選任及對該代
理人之指示應負責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害
賠償責任
肆 基金投資
一投資基本方針及範圍
(一)本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標
以誠 信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公司
債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產價
值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限制
本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業消
費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關會
同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行人
財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上 (二)前述之「特殊情形」係指台灣證券交易所及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心發布之股價指數有下列情形之一經理公司依
其專 業判斷而調節本基金之持股致無法符合前述規定之比例於股票時起迄無該情形後一個月經理公司得不受前述之
投資比例限制
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最近六個營業日(含當日)指數累計漲幅達百分之十以上(含本數)或累計跌幅達百分之十以上(含本數) 最近三十個營業日（含當日）指數累計漲幅達百分之二十以上（含本數）或累計跌幅達百分之二十以上（含本數）
二證券投資信託事業運用基金之決策過程基金經理人主要經(學)歷及權限
(一)經理公司運用本基金投資之決策過程 1基金投資之決策過程
(1)投資分析由基金投資管理單位負責研究分析工作提出研究分析報告並於每日每週召開晨會及週會等各項投資會議
報告投資所在國最新動態產業消息及國內外經濟情勢作為基金經理人投資依據之參考
(2)投資決定與執行由權責主管投資研究人員及基金經理人組成「投資決策委員會」基金經理人依據市場總體分析研究報
告個別證券投資分析擬訂基金投資策略與投資組合建議表提交「投資決策委員會」決議作成個別投資標的投資決定
並產生投資決定書經適當覆核人員及權責主管確認後始交付交易部門人員執行之若投資決策與「投資決策委員會」之
決議有異動基金經理人應以書面報告異動原因交由權責主管覆核始得交付交易人員執行之
(3)投資檢討基金投資管理單位應定期評估投資績效撰寫投資檢討報告送呈主管及權責主管簽核後並留存之
(二)基金經理人謝文雄 最近三年擔任本基金之基金經理人 現任基金經理人 謝文雄(自 20120402~迄今) 前任基金經理人 王培臻(自 20100601~20120401) 吳昆陽((自 20080101~20100601)
(1)主要經(學)歷政治大學國際貿易所 安泰投信專戶管理部投資經理人 群益投信基金經理人 群益投信研究員
其他管理之基金名稱安泰ING e科技基金 防止利益衝突之措施 依據100年1月24日金管證投字第1000002034號函規定放寬單一基金經理人所管理之基金數量及其相關規範並
確實遵守以下規範 1為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性經理公司除應落實職能區隔機制之「中國牆」制度外並已建立「中
央集中下單制度」即完善建構投資決策過程的監察及稽核體系以防止利益衝突或不法情事並基於內部控制
制度之考量應將投資決策及交易過程分別予以獨立 2為避免基金經理人任意對同一股票及具有股權性質之債券於不同基金間作買賣相反之投資決定而影響基金受益
人之權益除有因特殊類型之基金性質或為符合法令信託契約規定及公司內部控制制度或法令另有特別許可
之情形外應遵守不同基金間不得對同一股票及具有股權性質之債券有同時或同一日作相反投資決定之原則
3恪遵法令主管機關有關防止利益衝突之相關規定並依經理公司內部控制制度防止利益衝突之規範辦理之 權限權限本公司因考量基金之投資如係由基金經理人一人決定對受益人之權益保障不足乃成立「投資決策委員會」
基金經理人所提出之基金投資建議經「投資決策委員會」達成投資決策後由基金經理人作成投資決定後產出投
資決定書經權責主管覆核後始交付交易部門執行
三證券投資信託事業運用基金將基金之管理業務複委任第三人處理者應敘明複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之
專業能力
無
四證券投資信託事業運用基金委託國外投資顧問公司提供投資顧問服務者應敘明國外投資顧問公司提供基金顧問服務之專業能力
無
五基金運用之限制
經理公司應依有關法令及本契約規定運用本基金除金管會另有規定外並應遵守下列規定 (一)不得投資於未上市未上櫃股票或私募之有價證券 (二)不得為放款或提供擔保 (三)不得從事證券信用交易 (四)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (五)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (六)不得運用基金買入本基金之受益憑證但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者不在此限 (七)不得投資於結構式利率商品但以其為主要投資標的並以此為名者不在此限 (八)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 (九)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十所經理之全部基金投資
於任一 上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十
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(十)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之一所經理之全部基金投資同一次承
銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之三 (十一)每一基金投資於任一基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十所經理之全部基金投資於任一基金
之受 益權單位總數不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十但組合型基金不在此限
(十二)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (十三)不得將基金持有之有價證券借予他人但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者不在此限 (十四)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (十五)每一基金委託單一證券商買賣股票金額不得超過本基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 (十六)每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十並不得超過新台幣五億元 (十七)每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基
金淨資產價值之百分之十亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十 (十八)不得為經金管會規定之其他禁止事項 前述款項相關比例之限制如因有關法令或相關規定修改者從其規定 證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份合併計算總數額或總金額以合併計算得
投資之比率上限投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票合併計算總金額或總數額以合併計算得投資之
比率上限 第一項第（八）款及第（十二）款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債轉換公司債交換公司債及附認股權公司債
等債券
六基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法
(一) 經理公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權除法令另有規定外應由經理公司指派本事業人員代表為之 （二）經理公司行使前項表決權應基於受益憑證持有人之最大利益支持持有股數符合證券交易法第二十六條規定成數標準之
公司董事會提出之議案或董事監察人候選人但發行公司經營階層有持股不符合證券交易法第二十六條規定成數標準或
不健全經營而有損害公司或股東權益之虞者應經經理公司董事會之決議辦理 （三）經理公司於出席基金所持有股票之發行公司股東會前應將行使表決權之評估分析作業作成說明投票決議屬前項但書
情形者並應於各該次股東會後將行使表決權之書面紀錄陳報經理公司董事會 （四）經理公司應將基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理並應就出席股東會行使表決權表決權行使之
評估分析作業決策程序及執行結果作成書面紀錄循序編號建檔至少保存五年 （五）經理公司出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權並
準用前揭（三）及（四）之規定 (六)依據中華民國 95 年 3月 10日金管證四字第 0950001084號函規定經理公司得依下列方式行使證券投資信託基金持有股票
之表決權 1證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權得依公司法第一百七十七條之一規定以書面或電子方
式行使之 2證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者得不受證券投資信託事業管理規則第二十
三條第一項 所定「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 (1)指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表
決權者 (2)證券投資信託事業所經理之任一證券投資信託基金持有公開發行公司股份均未達三十萬股且全部證券投資信託基金
合計持有股份未達一百萬股者證券投資信託事業得不指派人員出席股東會 (3)證券投資信託事業除依第(1)款規定方式行使證券投資信託基金持有股票之表決權外對於所經理之任一證券投資信託
基金持有公開發行公司股份達三十萬股以上或全部證券投資信託基金合計持有股份達一百萬股以上者於股東會無
選舉董事監察人議案時或於股東會有選舉董事監察人議案而其任一證券投資信託基金所持有股份均未達該
公司已發行股份總數千分之五或五十萬股時證券投資信託事業得指派本事業以外之人員出席股東會 3經理公司依前項規定指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司或依指派本事業以外之人
員行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權均應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 （七）經理公司之董事監察人經理人業務人員及其他受僱人不得轉讓出席股東會委託書或藉行使基金持有股票之投票表決
權收受金錢或其他利益 (七)基金投資國外地區者應刊印事項無
伍 主要投資風險揭露
本基金以分散風險確保基金安全為投資原則惟證券市場投資風險(尤指系統風險)無法因分散投資而完全消除其投資有價證券價格之波動將影響本基金淨資產價值之增減下列為仍可能影響本基金之投資風險
(一)我國股票市場受政治因素影響頗大因此兩岸關係之互動及未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內外政經情勢及
利率調整等因素亦可能影響股票之價格 (二)本基金主要投資於重要科技等相關事業之上市上櫃公司股票相較一般投資標的涵蓋各類股的股票型基金本基金的風險
較大 (三)本基金所投資的重要科技類股中某些產業景氣可能因供需不協調而有循環週期致使其股價亦經常隨著公司獲利盈虧而有
巨 幅變動
(四)對於專利商標等智慧財產權之取得終止及各產品輸入國之關稅等法規之變動均可能造成公司獲利的波動進而影響股
價
6
(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
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經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
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2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
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【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
2
等級之說明如下
中華民國銀行公會針對基金之價格波動風險程度依基金投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況由低至高編制為「RR1
RR2RR3RR4RR5」五個風險收益等級本項風險收益等級僅供參考投資共同基金之盈虧尚受到國際金融情勢震盪和匯兌
風險影響投資人宜斟酌個人風險承擔能力及資金可運用期間之長短後投資
風險收益等級 投資風險 投資目標 主要基金類型
RR5 很高 以追求最大資本利得為目標通常投資於積極成長型類股或
波動風險較大之股市但可能有非常大之價格下跌風險 一般單一國家基金新興市場
基金產業類股型基金店頭
市場基金 十二銷售開始日
本基金自民國八十八年一月十五日開始募集承銷期間為自本基金開始公開募集之日起十個營業天 十三銷售方式
本基金之受益憑證由經理公司及各承銷商共同銷售之承銷期間結束後經理公司與銷售機構共同銷售之 十四銷售價格
(一)本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 (二)本基金每受益權單位之發行價格如下
1本基金承銷期間及成立日前(含當日)每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且於成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售日當日每受益權單位淨資產價值加計經理
公司決定之投資成本現行投資成本為零 (三)本基金每受益權單位之發行價格乘以申購單位數所得之金額為發行價額發行價額歸本基金資產 (四)本基金受益憑證申購手續費不列入本基金資產每受益權單位之申購手續費最高不超過發行價額之百分之二本基金申購
手續費係依發行價額之下列百分比計收 1發行價額達一仟萬元（含）以上者不超過百分之零點六 2發行價額達五佰萬元（含）未滿一仟萬元者不超過百分之零點八 3發行價額達一佰萬元（含）未滿五佰萬元者不超過百分之一點二 4發行價額未滿一佰萬元者不超過百分之一點五惟前述計收銷售費用百分比得由經理公司視客戶購買次數或市場競爭
情況調整之 十五最低申購金額
除經理公司同意外申購人每次申購之最低發行價額為新臺幣壹萬元整如採定期定額扣款方式每次扣款之最低發行價
額為新臺幣參仟元整（超過者以新臺幣壹仟元或其整倍數為限）但基金轉申購券商經營財富管理專戶銀行特定金
錢信託投資壽險公司投資型保單或與經理公司因專案活動另有約定者投資金額不受此限
十六證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況
1經理公司受理客戶第一次申購基金投資或辦理全權委託時應請客戶依規定提供下列之證件核驗
(1)自然人客戶其為本國人者除未滿十四歲且尚未申請國民身份證者可以戶口名簿替代外應要求其提供國民身分證
其為外國人者應要求其提供護照但客戶為未成年人或禁治產人（於民國 98年 11 月 23 日前適用）或受輔助宣告之人
時並應提供法定代理人或輔助人之國民身分證或護照或其他可資證明身分之證明文件
(2)客戶為法人或其他機構時應要求被授權人提供客戶出具之授權書被授權人身分證明文件代表人身份證明文件該客
戶之登記證明文件公文或相關證明文件影本但繳稅證明不能作為開戶之唯一依據
(3)經理公司對於上開客戶所提供核驗之文件除授權書應留存正本外其餘文件應留存影本備查
2經理公司於檢視客戶及被授權人之身分證明文件時應注意有無疑似使用假名人頭虛設行號或虛設法人團體辦理申購
或委託者或持用偽造變造身分證明文件或所提供文件資料可疑模糊不清不願提供其他佐證資料或提供之文件
資料無法進行查證者或客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件者或於受理申購或委託時有其他異常情形客戶無
法提出合理說明者等之情形時應婉拒受理該類之申購或委託
十七買回開始日
本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出全
部或一部分買回受益憑證之請求 十八買回費用
本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零 十九買回價格
本基金每受益權單位之買回價格係依買回日(即買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構之次一營業日)本基金每受
益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 二十短線交易之規範及處理
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金
不歡迎受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人
需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交
3
易上述「持有未滿七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經
理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者
二十一營業日 指台灣證券交易所集中交易市場營業之營業日以及證券商營業處所營業之營業日 二十二經理費
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六之（16）比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆月給
付乙次本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃股票之總金額未達本基金淨資產價值百分之七十部份經理公司之報
酬應減半計收 二十三保管費
保管機構之報酬按本基金淨資產價值每年百分之０一五（015）之比率由經理公司逐日累計計算自本基金成立日
起每曆月給付乙次 二十四基金經保證機構保證者保證機構之業務性質財務狀況信用評等保證條件範圍保證費及保證契約主要內容
並以釋例說明保證機制及高於保證金額之潛在回報之計算方法 無 二十五是否收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 貳基金性質
一基金之設立及其依據 本基金係依據「證券投資信託及顧問法」「證券投資信託事業管理規則」「證券投資信託基金管理辦法」及其他相關法
令之規定經金管會於八十八年十二月二十三日(88)台財證(四)第 103226號函核准在國內募集而投資於有價證券之基金
本基金之經理及保管均應依證券交易法及其他有關法令辦理並受金管會之監督 二證券投資信託契約關係 本基金之證券投資信託契約係依據證券投資信託基金管理辦法之規定為保障本基金受益憑證所有人(以下簡稱受益人)之利益所
訂定以規範經理公司保管機構及受益人間權利義務經理公司及保管機構自信託契約簽訂並生效之日起為信託契約當事人
除經理公司拒絕其申購外受益人自申購並繳足全部申購價金之日起成為信託契約當事人信託契約當事人依有關法令及信
託契約規定享受權利及負擔義務 三本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
參證券投資信託事業及基金保管機構之職責 一證券投資信託事業之職責
經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意經理本基金除信託契約另有規定外不得為
自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人屨行信託契約規定之義務有故意或過失時經
理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約之約定致生損害於本基金之資產者經理公
司應對本基金負損害賠償責任
二基金保管機構之職責 保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外不
得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或過失時保管
機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構得選用代理人以履行信託契約下之義務惟保管機構就該代理人之選任及對該代
理人之指示應負責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害
賠償責任
肆 基金投資
一投資基本方針及範圍
(一)本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標
以誠 信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公司
債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產價
值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限制
本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業消
費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關會
同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行人
財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上 (二)前述之「特殊情形」係指台灣證券交易所及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心發布之股價指數有下列情形之一經理公司依
其專 業判斷而調節本基金之持股致無法符合前述規定之比例於股票時起迄無該情形後一個月經理公司得不受前述之
投資比例限制
4
最近六個營業日(含當日)指數累計漲幅達百分之十以上(含本數)或累計跌幅達百分之十以上(含本數) 最近三十個營業日（含當日）指數累計漲幅達百分之二十以上（含本數）或累計跌幅達百分之二十以上（含本數）
二證券投資信託事業運用基金之決策過程基金經理人主要經(學)歷及權限
(一)經理公司運用本基金投資之決策過程 1基金投資之決策過程
(1)投資分析由基金投資管理單位負責研究分析工作提出研究分析報告並於每日每週召開晨會及週會等各項投資會議
報告投資所在國最新動態產業消息及國內外經濟情勢作為基金經理人投資依據之參考
(2)投資決定與執行由權責主管投資研究人員及基金經理人組成「投資決策委員會」基金經理人依據市場總體分析研究報
告個別證券投資分析擬訂基金投資策略與投資組合建議表提交「投資決策委員會」決議作成個別投資標的投資決定
並產生投資決定書經適當覆核人員及權責主管確認後始交付交易部門人員執行之若投資決策與「投資決策委員會」之
決議有異動基金經理人應以書面報告異動原因交由權責主管覆核始得交付交易人員執行之
(3)投資檢討基金投資管理單位應定期評估投資績效撰寫投資檢討報告送呈主管及權責主管簽核後並留存之
(二)基金經理人謝文雄 最近三年擔任本基金之基金經理人 現任基金經理人 謝文雄(自 20120402~迄今) 前任基金經理人 王培臻(自 20100601~20120401) 吳昆陽((自 20080101~20100601)
(1)主要經(學)歷政治大學國際貿易所 安泰投信專戶管理部投資經理人 群益投信基金經理人 群益投信研究員
其他管理之基金名稱安泰ING e科技基金 防止利益衝突之措施 依據100年1月24日金管證投字第1000002034號函規定放寬單一基金經理人所管理之基金數量及其相關規範並
確實遵守以下規範 1為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性經理公司除應落實職能區隔機制之「中國牆」制度外並已建立「中
央集中下單制度」即完善建構投資決策過程的監察及稽核體系以防止利益衝突或不法情事並基於內部控制
制度之考量應將投資決策及交易過程分別予以獨立 2為避免基金經理人任意對同一股票及具有股權性質之債券於不同基金間作買賣相反之投資決定而影響基金受益
人之權益除有因特殊類型之基金性質或為符合法令信託契約規定及公司內部控制制度或法令另有特別許可
之情形外應遵守不同基金間不得對同一股票及具有股權性質之債券有同時或同一日作相反投資決定之原則
3恪遵法令主管機關有關防止利益衝突之相關規定並依經理公司內部控制制度防止利益衝突之規範辦理之 權限權限本公司因考量基金之投資如係由基金經理人一人決定對受益人之權益保障不足乃成立「投資決策委員會」
基金經理人所提出之基金投資建議經「投資決策委員會」達成投資決策後由基金經理人作成投資決定後產出投
資決定書經權責主管覆核後始交付交易部門執行
三證券投資信託事業運用基金將基金之管理業務複委任第三人處理者應敘明複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之
專業能力
無
四證券投資信託事業運用基金委託國外投資顧問公司提供投資顧問服務者應敘明國外投資顧問公司提供基金顧問服務之專業能力
無
五基金運用之限制
經理公司應依有關法令及本契約規定運用本基金除金管會另有規定外並應遵守下列規定 (一)不得投資於未上市未上櫃股票或私募之有價證券 (二)不得為放款或提供擔保 (三)不得從事證券信用交易 (四)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (五)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (六)不得運用基金買入本基金之受益憑證但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者不在此限 (七)不得投資於結構式利率商品但以其為主要投資標的並以此為名者不在此限 (八)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 (九)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十所經理之全部基金投資
於任一 上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十
5
(十)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之一所經理之全部基金投資同一次承
銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之三 (十一)每一基金投資於任一基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十所經理之全部基金投資於任一基金
之受 益權單位總數不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十但組合型基金不在此限
(十二)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (十三)不得將基金持有之有價證券借予他人但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者不在此限 (十四)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (十五)每一基金委託單一證券商買賣股票金額不得超過本基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 (十六)每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十並不得超過新台幣五億元 (十七)每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基
金淨資產價值之百分之十亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十 (十八)不得為經金管會規定之其他禁止事項 前述款項相關比例之限制如因有關法令或相關規定修改者從其規定 證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份合併計算總數額或總金額以合併計算得
投資之比率上限投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票合併計算總金額或總數額以合併計算得投資之
比率上限 第一項第（八）款及第（十二）款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債轉換公司債交換公司債及附認股權公司債
等債券
六基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法
(一) 經理公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權除法令另有規定外應由經理公司指派本事業人員代表為之 （二）經理公司行使前項表決權應基於受益憑證持有人之最大利益支持持有股數符合證券交易法第二十六條規定成數標準之
公司董事會提出之議案或董事監察人候選人但發行公司經營階層有持股不符合證券交易法第二十六條規定成數標準或
不健全經營而有損害公司或股東權益之虞者應經經理公司董事會之決議辦理 （三）經理公司於出席基金所持有股票之發行公司股東會前應將行使表決權之評估分析作業作成說明投票決議屬前項但書
情形者並應於各該次股東會後將行使表決權之書面紀錄陳報經理公司董事會 （四）經理公司應將基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理並應就出席股東會行使表決權表決權行使之
評估分析作業決策程序及執行結果作成書面紀錄循序編號建檔至少保存五年 （五）經理公司出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權並
準用前揭（三）及（四）之規定 (六)依據中華民國 95 年 3月 10日金管證四字第 0950001084號函規定經理公司得依下列方式行使證券投資信託基金持有股票
之表決權 1證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權得依公司法第一百七十七條之一規定以書面或電子方
式行使之 2證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者得不受證券投資信託事業管理規則第二十
三條第一項 所定「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 (1)指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表
決權者 (2)證券投資信託事業所經理之任一證券投資信託基金持有公開發行公司股份均未達三十萬股且全部證券投資信託基金
合計持有股份未達一百萬股者證券投資信託事業得不指派人員出席股東會 (3)證券投資信託事業除依第(1)款規定方式行使證券投資信託基金持有股票之表決權外對於所經理之任一證券投資信託
基金持有公開發行公司股份達三十萬股以上或全部證券投資信託基金合計持有股份達一百萬股以上者於股東會無
選舉董事監察人議案時或於股東會有選舉董事監察人議案而其任一證券投資信託基金所持有股份均未達該
公司已發行股份總數千分之五或五十萬股時證券投資信託事業得指派本事業以外之人員出席股東會 3經理公司依前項規定指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司或依指派本事業以外之人
員行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權均應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 （七）經理公司之董事監察人經理人業務人員及其他受僱人不得轉讓出席股東會委託書或藉行使基金持有股票之投票表決
權收受金錢或其他利益 (七)基金投資國外地區者應刊印事項無
伍 主要投資風險揭露
本基金以分散風險確保基金安全為投資原則惟證券市場投資風險(尤指系統風險)無法因分散投資而完全消除其投資有價證券價格之波動將影響本基金淨資產價值之增減下列為仍可能影響本基金之投資風險
(一)我國股票市場受政治因素影響頗大因此兩岸關係之互動及未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內外政經情勢及
利率調整等因素亦可能影響股票之價格 (二)本基金主要投資於重要科技等相關事業之上市上櫃公司股票相較一般投資標的涵蓋各類股的股票型基金本基金的風險
較大 (三)本基金所投資的重要科技類股中某些產業景氣可能因供需不協調而有循環週期致使其股價亦經常隨著公司獲利盈虧而有
巨 幅變動
(四)對於專利商標等智慧財產權之取得終止及各產品輸入國之關稅等法規之變動均可能造成公司獲利的波動進而影響股
價
6
(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
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經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
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2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
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【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
3
易上述「持有未滿七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經
理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者
二十一營業日 指台灣證券交易所集中交易市場營業之營業日以及證券商營業處所營業之營業日 二十二經理費
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六之（16）比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆月給
付乙次本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃股票之總金額未達本基金淨資產價值百分之七十部份經理公司之報
酬應減半計收 二十三保管費
保管機構之報酬按本基金淨資產價值每年百分之０一五（015）之比率由經理公司逐日累計計算自本基金成立日
起每曆月給付乙次 二十四基金經保證機構保證者保證機構之業務性質財務狀況信用評等保證條件範圍保證費及保證契約主要內容
並以釋例說明保證機制及高於保證金額之潛在回報之計算方法 無 二十五是否收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 貳基金性質
一基金之設立及其依據 本基金係依據「證券投資信託及顧問法」「證券投資信託事業管理規則」「證券投資信託基金管理辦法」及其他相關法
令之規定經金管會於八十八年十二月二十三日(88)台財證(四)第 103226號函核准在國內募集而投資於有價證券之基金
本基金之經理及保管均應依證券交易法及其他有關法令辦理並受金管會之監督 二證券投資信託契約關係 本基金之證券投資信託契約係依據證券投資信託基金管理辦法之規定為保障本基金受益憑證所有人(以下簡稱受益人)之利益所
訂定以規範經理公司保管機構及受益人間權利義務經理公司及保管機構自信託契約簽訂並生效之日起為信託契約當事人
除經理公司拒絕其申購外受益人自申購並繳足全部申購價金之日起成為信託契約當事人信託契約當事人依有關法令及信
託契約規定享受權利及負擔義務 三本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
參證券投資信託事業及基金保管機構之職責 一證券投資信託事業之職責
經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意經理本基金除信託契約另有規定外不得為
自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人屨行信託契約規定之義務有故意或過失時經
理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約之約定致生損害於本基金之資產者經理公
司應對本基金負損害賠償責任
二基金保管機構之職責 保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外不
得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或過失時保管
機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構得選用代理人以履行信託契約下之義務惟保管機構就該代理人之選任及對該代
理人之指示應負責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害
賠償責任
肆 基金投資
一投資基本方針及範圍
(一)本基金為股票型開放式基金經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標
以誠 信原則及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公司
債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產價
值之百分之七十且本基金投資於從事或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股票總金額不得低於本基金淨資產
價值之百分之六十但依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險確保基金安全之目的得不受前述比例之限制
本基金投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事業消
費性電子航太生化科技醫療保健特用化學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央目的事業主管機關會
同財政部報請行政院定之重要科技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要科技事業之公司係指依據證券發行人
財務報告編製準則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占其實收股本之百分之十以上 (二)前述之「特殊情形」係指台灣證券交易所及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心發布之股價指數有下列情形之一經理公司依
其專 業判斷而調節本基金之持股致無法符合前述規定之比例於股票時起迄無該情形後一個月經理公司得不受前述之
投資比例限制
4
最近六個營業日(含當日)指數累計漲幅達百分之十以上(含本數)或累計跌幅達百分之十以上(含本數) 最近三十個營業日（含當日）指數累計漲幅達百分之二十以上（含本數）或累計跌幅達百分之二十以上（含本數）
二證券投資信託事業運用基金之決策過程基金經理人主要經(學)歷及權限
(一)經理公司運用本基金投資之決策過程 1基金投資之決策過程
(1)投資分析由基金投資管理單位負責研究分析工作提出研究分析報告並於每日每週召開晨會及週會等各項投資會議
報告投資所在國最新動態產業消息及國內外經濟情勢作為基金經理人投資依據之參考
(2)投資決定與執行由權責主管投資研究人員及基金經理人組成「投資決策委員會」基金經理人依據市場總體分析研究報
告個別證券投資分析擬訂基金投資策略與投資組合建議表提交「投資決策委員會」決議作成個別投資標的投資決定
並產生投資決定書經適當覆核人員及權責主管確認後始交付交易部門人員執行之若投資決策與「投資決策委員會」之
決議有異動基金經理人應以書面報告異動原因交由權責主管覆核始得交付交易人員執行之
(3)投資檢討基金投資管理單位應定期評估投資績效撰寫投資檢討報告送呈主管及權責主管簽核後並留存之
(二)基金經理人謝文雄 最近三年擔任本基金之基金經理人 現任基金經理人 謝文雄(自 20120402~迄今) 前任基金經理人 王培臻(自 20100601~20120401) 吳昆陽((自 20080101~20100601)
(1)主要經(學)歷政治大學國際貿易所 安泰投信專戶管理部投資經理人 群益投信基金經理人 群益投信研究員
其他管理之基金名稱安泰ING e科技基金 防止利益衝突之措施 依據100年1月24日金管證投字第1000002034號函規定放寬單一基金經理人所管理之基金數量及其相關規範並
確實遵守以下規範 1為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性經理公司除應落實職能區隔機制之「中國牆」制度外並已建立「中
央集中下單制度」即完善建構投資決策過程的監察及稽核體系以防止利益衝突或不法情事並基於內部控制
制度之考量應將投資決策及交易過程分別予以獨立 2為避免基金經理人任意對同一股票及具有股權性質之債券於不同基金間作買賣相反之投資決定而影響基金受益
人之權益除有因特殊類型之基金性質或為符合法令信託契約規定及公司內部控制制度或法令另有特別許可
之情形外應遵守不同基金間不得對同一股票及具有股權性質之債券有同時或同一日作相反投資決定之原則
3恪遵法令主管機關有關防止利益衝突之相關規定並依經理公司內部控制制度防止利益衝突之規範辦理之 權限權限本公司因考量基金之投資如係由基金經理人一人決定對受益人之權益保障不足乃成立「投資決策委員會」
基金經理人所提出之基金投資建議經「投資決策委員會」達成投資決策後由基金經理人作成投資決定後產出投
資決定書經權責主管覆核後始交付交易部門執行
三證券投資信託事業運用基金將基金之管理業務複委任第三人處理者應敘明複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之
專業能力
無
四證券投資信託事業運用基金委託國外投資顧問公司提供投資顧問服務者應敘明國外投資顧問公司提供基金顧問服務之專業能力
無
五基金運用之限制
經理公司應依有關法令及本契約規定運用本基金除金管會另有規定外並應遵守下列規定 (一)不得投資於未上市未上櫃股票或私募之有價證券 (二)不得為放款或提供擔保 (三)不得從事證券信用交易 (四)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (五)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (六)不得運用基金買入本基金之受益憑證但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者不在此限 (七)不得投資於結構式利率商品但以其為主要投資標的並以此為名者不在此限 (八)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 (九)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十所經理之全部基金投資
於任一 上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十
5
(十)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之一所經理之全部基金投資同一次承
銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之三 (十一)每一基金投資於任一基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十所經理之全部基金投資於任一基金
之受 益權單位總數不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十但組合型基金不在此限
(十二)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (十三)不得將基金持有之有價證券借予他人但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者不在此限 (十四)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (十五)每一基金委託單一證券商買賣股票金額不得超過本基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 (十六)每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十並不得超過新台幣五億元 (十七)每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基
金淨資產價值之百分之十亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十 (十八)不得為經金管會規定之其他禁止事項 前述款項相關比例之限制如因有關法令或相關規定修改者從其規定 證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份合併計算總數額或總金額以合併計算得
投資之比率上限投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票合併計算總金額或總數額以合併計算得投資之
比率上限 第一項第（八）款及第（十二）款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債轉換公司債交換公司債及附認股權公司債
等債券
六基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法
(一) 經理公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權除法令另有規定外應由經理公司指派本事業人員代表為之 （二）經理公司行使前項表決權應基於受益憑證持有人之最大利益支持持有股數符合證券交易法第二十六條規定成數標準之
公司董事會提出之議案或董事監察人候選人但發行公司經營階層有持股不符合證券交易法第二十六條規定成數標準或
不健全經營而有損害公司或股東權益之虞者應經經理公司董事會之決議辦理 （三）經理公司於出席基金所持有股票之發行公司股東會前應將行使表決權之評估分析作業作成說明投票決議屬前項但書
情形者並應於各該次股東會後將行使表決權之書面紀錄陳報經理公司董事會 （四）經理公司應將基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理並應就出席股東會行使表決權表決權行使之
評估分析作業決策程序及執行結果作成書面紀錄循序編號建檔至少保存五年 （五）經理公司出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權並
準用前揭（三）及（四）之規定 (六)依據中華民國 95 年 3月 10日金管證四字第 0950001084號函規定經理公司得依下列方式行使證券投資信託基金持有股票
之表決權 1證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權得依公司法第一百七十七條之一規定以書面或電子方
式行使之 2證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者得不受證券投資信託事業管理規則第二十
三條第一項 所定「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 (1)指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表
決權者 (2)證券投資信託事業所經理之任一證券投資信託基金持有公開發行公司股份均未達三十萬股且全部證券投資信託基金
合計持有股份未達一百萬股者證券投資信託事業得不指派人員出席股東會 (3)證券投資信託事業除依第(1)款規定方式行使證券投資信託基金持有股票之表決權外對於所經理之任一證券投資信託
基金持有公開發行公司股份達三十萬股以上或全部證券投資信託基金合計持有股份達一百萬股以上者於股東會無
選舉董事監察人議案時或於股東會有選舉董事監察人議案而其任一證券投資信託基金所持有股份均未達該
公司已發行股份總數千分之五或五十萬股時證券投資信託事業得指派本事業以外之人員出席股東會 3經理公司依前項規定指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司或依指派本事業以外之人
員行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權均應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 （七）經理公司之董事監察人經理人業務人員及其他受僱人不得轉讓出席股東會委託書或藉行使基金持有股票之投票表決
權收受金錢或其他利益 (七)基金投資國外地區者應刊印事項無
伍 主要投資風險揭露
本基金以分散風險確保基金安全為投資原則惟證券市場投資風險(尤指系統風險)無法因分散投資而完全消除其投資有價證券價格之波動將影響本基金淨資產價值之增減下列為仍可能影響本基金之投資風險
(一)我國股票市場受政治因素影響頗大因此兩岸關係之互動及未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內外政經情勢及
利率調整等因素亦可能影響股票之價格 (二)本基金主要投資於重要科技等相關事業之上市上櫃公司股票相較一般投資標的涵蓋各類股的股票型基金本基金的風險
較大 (三)本基金所投資的重要科技類股中某些產業景氣可能因供需不協調而有循環週期致使其股價亦經常隨著公司獲利盈虧而有
巨 幅變動
(四)對於專利商標等智慧財產權之取得終止及各產品輸入國之關稅等法規之變動均可能造成公司獲利的波動進而影響股
價
6
(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
8
經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
9
2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
10
【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
17
本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
4
最近六個營業日(含當日)指數累計漲幅達百分之十以上(含本數)或累計跌幅達百分之十以上(含本數) 最近三十個營業日（含當日）指數累計漲幅達百分之二十以上（含本數）或累計跌幅達百分之二十以上（含本數）
二證券投資信託事業運用基金之決策過程基金經理人主要經(學)歷及權限
(一)經理公司運用本基金投資之決策過程 1基金投資之決策過程
(1)投資分析由基金投資管理單位負責研究分析工作提出研究分析報告並於每日每週召開晨會及週會等各項投資會議
報告投資所在國最新動態產業消息及國內外經濟情勢作為基金經理人投資依據之參考
(2)投資決定與執行由權責主管投資研究人員及基金經理人組成「投資決策委員會」基金經理人依據市場總體分析研究報
告個別證券投資分析擬訂基金投資策略與投資組合建議表提交「投資決策委員會」決議作成個別投資標的投資決定
並產生投資決定書經適當覆核人員及權責主管確認後始交付交易部門人員執行之若投資決策與「投資決策委員會」之
決議有異動基金經理人應以書面報告異動原因交由權責主管覆核始得交付交易人員執行之
(3)投資檢討基金投資管理單位應定期評估投資績效撰寫投資檢討報告送呈主管及權責主管簽核後並留存之
(二)基金經理人謝文雄 最近三年擔任本基金之基金經理人 現任基金經理人 謝文雄(自 20120402~迄今) 前任基金經理人 王培臻(自 20100601~20120401) 吳昆陽((自 20080101~20100601)
(1)主要經(學)歷政治大學國際貿易所 安泰投信專戶管理部投資經理人 群益投信基金經理人 群益投信研究員
其他管理之基金名稱安泰ING e科技基金 防止利益衝突之措施 依據100年1月24日金管證投字第1000002034號函規定放寬單一基金經理人所管理之基金數量及其相關規範並
確實遵守以下規範 1為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性經理公司除應落實職能區隔機制之「中國牆」制度外並已建立「中
央集中下單制度」即完善建構投資決策過程的監察及稽核體系以防止利益衝突或不法情事並基於內部控制
制度之考量應將投資決策及交易過程分別予以獨立 2為避免基金經理人任意對同一股票及具有股權性質之債券於不同基金間作買賣相反之投資決定而影響基金受益
人之權益除有因特殊類型之基金性質或為符合法令信託契約規定及公司內部控制制度或法令另有特別許可
之情形外應遵守不同基金間不得對同一股票及具有股權性質之債券有同時或同一日作相反投資決定之原則
3恪遵法令主管機關有關防止利益衝突之相關規定並依經理公司內部控制制度防止利益衝突之規範辦理之 權限權限本公司因考量基金之投資如係由基金經理人一人決定對受益人之權益保障不足乃成立「投資決策委員會」
基金經理人所提出之基金投資建議經「投資決策委員會」達成投資決策後由基金經理人作成投資決定後產出投
資決定書經權責主管覆核後始交付交易部門執行
三證券投資信託事業運用基金將基金之管理業務複委任第三人處理者應敘明複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之
專業能力
無
四證券投資信託事業運用基金委託國外投資顧問公司提供投資顧問服務者應敘明國外投資顧問公司提供基金顧問服務之專業能力
無
五基金運用之限制
經理公司應依有關法令及本契約規定運用本基金除金管會另有規定外並應遵守下列規定 (一)不得投資於未上市未上櫃股票或私募之有價證券 (二)不得為放款或提供擔保 (三)不得從事證券信用交易 (四)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (五)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (六)不得運用基金買入本基金之受益憑證但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者不在此限 (七)不得投資於結構式利率商品但以其為主要投資標的並以此為名者不在此限 (八)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 (九)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十所經理之全部基金投資
於任一 上市或上櫃公司股票之股份總額不得超過該公司已發行股份總數之百分之十
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(十)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之一所經理之全部基金投資同一次承
銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之三 (十一)每一基金投資於任一基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十所經理之全部基金投資於任一基金
之受 益權單位總數不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十但組合型基金不在此限
(十二)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (十三)不得將基金持有之有價證券借予他人但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者不在此限 (十四)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (十五)每一基金委託單一證券商買賣股票金額不得超過本基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 (十六)每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十並不得超過新台幣五億元 (十七)每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基
金淨資產價值之百分之十亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十 (十八)不得為經金管會規定之其他禁止事項 前述款項相關比例之限制如因有關法令或相關規定修改者從其規定 證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份合併計算總數額或總金額以合併計算得
投資之比率上限投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票合併計算總金額或總數額以合併計算得投資之
比率上限 第一項第（八）款及第（十二）款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債轉換公司債交換公司債及附認股權公司債
等債券
六基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法
(一) 經理公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權除法令另有規定外應由經理公司指派本事業人員代表為之 （二）經理公司行使前項表決權應基於受益憑證持有人之最大利益支持持有股數符合證券交易法第二十六條規定成數標準之
公司董事會提出之議案或董事監察人候選人但發行公司經營階層有持股不符合證券交易法第二十六條規定成數標準或
不健全經營而有損害公司或股東權益之虞者應經經理公司董事會之決議辦理 （三）經理公司於出席基金所持有股票之發行公司股東會前應將行使表決權之評估分析作業作成說明投票決議屬前項但書
情形者並應於各該次股東會後將行使表決權之書面紀錄陳報經理公司董事會 （四）經理公司應將基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理並應就出席股東會行使表決權表決權行使之
評估分析作業決策程序及執行結果作成書面紀錄循序編號建檔至少保存五年 （五）經理公司出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權並
準用前揭（三）及（四）之規定 (六)依據中華民國 95 年 3月 10日金管證四字第 0950001084號函規定經理公司得依下列方式行使證券投資信託基金持有股票
之表決權 1證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權得依公司法第一百七十七條之一規定以書面或電子方
式行使之 2證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者得不受證券投資信託事業管理規則第二十
三條第一項 所定「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 (1)指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表
決權者 (2)證券投資信託事業所經理之任一證券投資信託基金持有公開發行公司股份均未達三十萬股且全部證券投資信託基金
合計持有股份未達一百萬股者證券投資信託事業得不指派人員出席股東會 (3)證券投資信託事業除依第(1)款規定方式行使證券投資信託基金持有股票之表決權外對於所經理之任一證券投資信託
基金持有公開發行公司股份達三十萬股以上或全部證券投資信託基金合計持有股份達一百萬股以上者於股東會無
選舉董事監察人議案時或於股東會有選舉董事監察人議案而其任一證券投資信託基金所持有股份均未達該
公司已發行股份總數千分之五或五十萬股時證券投資信託事業得指派本事業以外之人員出席股東會 3經理公司依前項規定指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司或依指派本事業以外之人
員行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權均應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 （七）經理公司之董事監察人經理人業務人員及其他受僱人不得轉讓出席股東會委託書或藉行使基金持有股票之投票表決
權收受金錢或其他利益 (七)基金投資國外地區者應刊印事項無
伍 主要投資風險揭露
本基金以分散風險確保基金安全為投資原則惟證券市場投資風險(尤指系統風險)無法因分散投資而完全消除其投資有價證券價格之波動將影響本基金淨資產價值之增減下列為仍可能影響本基金之投資風險
(一)我國股票市場受政治因素影響頗大因此兩岸關係之互動及未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內外政經情勢及
利率調整等因素亦可能影響股票之價格 (二)本基金主要投資於重要科技等相關事業之上市上櫃公司股票相較一般投資標的涵蓋各類股的股票型基金本基金的風險
較大 (三)本基金所投資的重要科技類股中某些產業景氣可能因供需不協調而有循環週期致使其股價亦經常隨著公司獲利盈虧而有
巨 幅變動
(四)對於專利商標等智慧財產權之取得終止及各產品輸入國之關稅等法規之變動均可能造成公司獲利的波動進而影響股
價
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(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
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經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
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2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
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【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
17
本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
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東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
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容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
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特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
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3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
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廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
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附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
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三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
5
(十)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之一所經理之全部基金投資同一次承
銷股票之總數不得超過該次承銷總數之百分之三 (十一)每一基金投資於任一基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十所經理之全部基金投資於任一基金
之受 益權單位總數不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十但組合型基金不在此限
(十二)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (十三)不得將基金持有之有價證券借予他人但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條規定者不在此限 (十四)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (十五)每一基金委託單一證券商買賣股票金額不得超過本基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 (十六)每一基金投資於同一票券商保證之票券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十並不得超過新台幣五億元 (十七)每一基金投資於任一經本會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基
金淨資產價值之百分之十亦不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總額之百分之十 (十八)不得為經金管會規定之其他禁止事項 前述款項相關比例之限制如因有關法令或相關規定修改者從其規定 證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份合併計算總數額或總金額以合併計算得
投資之比率上限投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票合併計算總金額或總數額以合併計算得投資之
比率上限 第一項第（八）款及第（十二）款所稱公司債應包含該公司所發行之普通公司債轉換公司債交換公司債及附認股權公司債
等債券
六基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法
(一) 經理公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權除法令另有規定外應由經理公司指派本事業人員代表為之 （二）經理公司行使前項表決權應基於受益憑證持有人之最大利益支持持有股數符合證券交易法第二十六條規定成數標準之
公司董事會提出之議案或董事監察人候選人但發行公司經營階層有持股不符合證券交易法第二十六條規定成數標準或
不健全經營而有損害公司或股東權益之虞者應經經理公司董事會之決議辦理 （三）經理公司於出席基金所持有股票之發行公司股東會前應將行使表決權之評估分析作業作成說明投票決議屬前項但書
情形者並應於各該次股東會後將行使表決權之書面紀錄陳報經理公司董事會 （四）經理公司應將基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理並應就出席股東會行使表決權表決權行使之
評估分析作業決策程序及執行結果作成書面紀錄循序編號建檔至少保存五年 （五）經理公司出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權並
準用前揭（三）及（四）之規定 (六)依據中華民國 95 年 3月 10日金管證四字第 0950001084號函規定經理公司得依下列方式行使證券投資信託基金持有股票
之表決權 1證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權得依公司法第一百七十七條之一規定以書面或電子方
式行使之 2證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者得不受證券投資信託事業管理規則第二十
三條第一項 所定「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 (1)指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司行使證券投資信託基金持有股票之投票表
決權者 (2)證券投資信託事業所經理之任一證券投資信託基金持有公開發行公司股份均未達三十萬股且全部證券投資信託基金
合計持有股份未達一百萬股者證券投資信託事業得不指派人員出席股東會 (3)證券投資信託事業除依第(1)款規定方式行使證券投資信託基金持有股票之表決權外對於所經理之任一證券投資信託
基金持有公開發行公司股份達三十萬股以上或全部證券投資信託基金合計持有股份達一百萬股以上者於股東會無
選舉董事監察人議案時或於股東會有選舉董事監察人議案而其任一證券投資信託基金所持有股份均未達該
公司已發行股份總數千分之五或五十萬股時證券投資信託事業得指派本事業以外之人員出席股東會 3經理公司依前項規定指派符合「公開發行股票公司股務處理準則」第三條第二項規定條件之公司或依指派本事業以外之人
員行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權均應於指派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明 （七）經理公司之董事監察人經理人業務人員及其他受僱人不得轉讓出席股東會委託書或藉行使基金持有股票之投票表決
權收受金錢或其他利益 (七)基金投資國外地區者應刊印事項無
伍 主要投資風險揭露
本基金以分散風險確保基金安全為投資原則惟證券市場投資風險(尤指系統風險)無法因分散投資而完全消除其投資有價證券價格之波動將影響本基金淨資產價值之增減下列為仍可能影響本基金之投資風險
(一)我國股票市場受政治因素影響頗大因此兩岸關係之互動及未來發展狀況可能使股價產生波動此外國內外政經情勢及
利率調整等因素亦可能影響股票之價格 (二)本基金主要投資於重要科技等相關事業之上市上櫃公司股票相較一般投資標的涵蓋各類股的股票型基金本基金的風險
較大 (三)本基金所投資的重要科技類股中某些產業景氣可能因供需不協調而有循環週期致使其股價亦經常隨著公司獲利盈虧而有
巨 幅變動
(四)對於專利商標等智慧財產權之取得終止及各產品輸入國之關稅等法規之變動均可能造成公司獲利的波動進而影響股
價
6
(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
8
經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
9
2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
10
【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
11
科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
6
(五)我國證券櫃檯市場尚處於初期發展階段成交量較不穩定股價變動幅度較大部份上櫃公司資本額較小可能有股價巨幅
變動及流動性不足之風險 (六)為維持基金一定之流動性本基金可能將部份資金投資於政府公債公司債金融債券或銀行定存故利率變動時可能影
響債券買賣斷部份的價格與流通性提前解約定存單時基金淨值或有下跌之可能 (七)經理公司得為避險操作之目的得運用本基金從事證券相關商品之交易其交易比率範圍及相關作業程序依金管會規定辦
理惟若經理公司判斷市場行情錯誤或避險之相關金融商品與本基金現貨部位相關程度不高時縱為避險操作亦可能造
成本基金損失及流動性不足之風險 (八)商品交易對手及保證機構之信用風險
1商品交易對手之信用風險商品交易對手之信用風險主要為交易對手交割時或交割後無法履行契約中規定義務時所產生
的風險 而依據本基金依契約訂定之投資範圍主要商品交易對手為包括證券商票券商銀行交易所 2保證機構之信用風險本基金並無保證機構故無保證機構之信用風險
陸收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配
柒申購受益憑證
一申購程序及地點
(一) 本基金受益憑證之銷售以經理公司自行銷售或委託銷售方式為之欲申購本基金受益權單位者可攜帶身分證明文件及印
鑑向經理公司或指定之代銷機構辦理申購手續並繳納申購價金經理公司或代銷機構受理申購後應交付申購人申購
書受益人留存聯
(二)申購截止時間 1申購書件交付截止時間經理公司為每一營業日下午 0400前其他基金銷售機構則依各機構規定之收件時間為準
2申購價金給付截止時間申購人應於申購當日下午0400前給付申購價金惟如係因非可歸責於申購人所致之給付遲延
並經經理公司同意者不在此限但基金銷售機構以自已名義為投資人申購基金或投資人於申購當日透過金融機構帳
戶扣繳申購款項時該等機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午1000前將申購價金匯撥基金專戶者亦以申購當日
淨值計算申購單位數
二申購價金之計算及給付方式
（一）本基金每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費 本基金每受益權單位之發行價格如下 1本基金承銷期間及成立日前［含當日］每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元整 2本基金承銷期間屆滿且成立日之翌日起每受益權單位之發行價格為銷售當日每受益權單位淨資產價值加計經理公
司所決定之投資成本現行投資成本為零 本基金申購手續費最高不得超過發行價格之百分之二
（二）申購者應於申購當日以現金匯款或承銷商或受益憑證銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票銀行匯票或
郵政匯票支付如上述票據未能兌現者申購無效申購人於付清申購價金後無須再就其申購給付任何款項【經理公
司將不接受現金申購交易】
三受益憑證之交付經理公司發行並首次交付受益憑證之日為本基金受益憑證發行日本基金成立日起算三十日內經理公司應將
受益憑證交付申購人本基金受益憑證發行日後經理公司應於保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式
交付申購人
四證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理
（一）經理公司有權決定是否接受受益權單位之申購惟經理公司如不接受受益權單位之申購應於收受申購人之現金或票據
兌現後三個營業日內將申購價金無息退還申購人 （二）本基金若不符合信託契約第七條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立
日起十個營業日內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收足申購價
金之翌日起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息
捌買回受益憑證
一買回程序及地點
（一）申請買回 1買回截止時間 (1)經理公司每營業日下午 4時 (2)代理銷售機構依各銷售機構規定 (3)逾時申請視為次一營業日之交易 2受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
8
經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
9
2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
10
【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
12
所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
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四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
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廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
7
(二)經理公司或其指定之代理機構收到買回申請時應交付受益人買回申請書受益人留存聯 （三)所需文件
1受益憑證及身份證明文件 2買回申請書(受益人應加蓋登記印鑑) 3委託書(受益人委託他人代理者應提出加蓋登記印鑑表明授權代理買回事宜之委任書)
二買回價金之計算
（一）本基金每受益權單位之買回價格應以買回申請書到達經理公司或其指定代理機構之次一營業日(即買回日)經理公司所計
算之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之惟申請書到達經理公司或其指定之代理機構之日若非營業日
則收件日再遞延一營業日 （二）本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一一般買回費用現行為零本基金宜以中長期
方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行
交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金額萬分之
一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七
個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所
載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施) （三）申請買回者於提出買回申請後須待經理公司依買回日所計算出受益權單位淨資產價值核算後得知確實之買回價金 （四）受益人每次請求買回受益權單位經理公司指定之代理機構得酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費買回手續費係用以
支付處理買回事務之費用不歸入本基金資產
三買回價金給付之時間及方式
（一）給付時間 1經理公司應自受益人買回申請書到達經理公司或其指定之代理機構次一營業日起五個營業日內給付買回價金 2依信託契約規定有暫停計算買回價格並延緩給付買回價金之情形買回價金自恢復計算買回價格五個營業日內給付之
（二）給付方式 1受益人持受益憑證買回申請書受益人留存聯身份證明文件及登記印鑑向保管機構領取買回價金 2買回價金應由保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人與保管機構有通匯之國內
金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 四受益憑證之換發不適用本基金採無實體發行毋須辦理受益憑證換發
五買回價金遲延給付之情形
（一）任一營業日之受益憑證買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額超過依信託契約所定比率應保持之流動資
產總額時經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格並延緩給付買回價金 （二）經理公司因金管會之命令或有下列情事之一並經金管會核准者得暫停計算買回價格並延緩給付買回價金
1證券交易所非因例假日而停止交易 2通常使用之通信中斷者 3有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事者
六買回撤銷之情形受益人申請買回有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項規定之情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向原申請買回機構或經理公司撤銷買回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日前(含恢復計算買回
價格日)之營業時間內到達原申請買回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對該撤銷買回行為再予撤銷
七短線交易之情形
本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎
受益人進行短線交易目前本基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受益人需支付買回金
額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿
七個日曆日」（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料到達經理公司或公開說明書所載買
回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
玖受益人之權利及費用負擔 （一）受益人應有之權利內容
1受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (1)剩餘財產分派請求權 (2)受益人會議表決權 (3)有關法令及信託契約規定之其他權利
2受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (1)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (2)本基金之最新公開說明書 (3)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
3受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 4除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
（二）受益人應負擔費用之項目計算方式或金額 安泰 ING高科技基金受益人負擔費用評估表
項 目 計 算 方 式 或 金 額
8
經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
9
2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
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【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
16
【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
17
本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
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【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
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貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
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肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
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四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
8
經 理 費 每年基金淨資產價值之 16
保 管 費 每年基金淨資產價值之 015
申購手續費 不超過發行價格之百分之二
投資成本 零
買 回 費用 (1)本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一 (2)一般買回費用現行為零 (3)本基金宜以中長期方式進行投資為避免短線交易造成其他受益人權益受損
及基金操作之困難影響基金績效本基金不歡迎受益人進行短線交易目前本
基金短線交易定義為「持有未滿七個日曆日」（含第七日）進行短線交易之受
益人需支付買回金額萬分之一之短線交易費用本費用應歸入本基金資產但定
時定額投資同一基金間轉換得不適用短線交易上述「持有未滿七個日曆日」
（含第七日）之認定係指受益憑證買回申請書及其相關文件之書面或電子資料
到達經理公司或公開說明書所載買回代理機構之次一營業日之日期減去原「申購
日」之日期小於或等於七個日曆日者(自 97 年 1月 28日起實施)
買回收件手續費 (1)至經理公司辦理者免收手續費 (2)至買回代理機構辦理者每件壹佰元
召開受益人會議費用(註一) 約壹佰萬元(每次)
其他費用 詳見註二
註一受益人會議並非固定每年召開故其費用不一定每年發生 註二除上述經理公司與保管機構之報酬外本基金應負擔之費用尚包括因取得或處分本基金資產所應支付之直接成本費
用印花稅證券交易稅證券交易手續費其他本基金應繳納之一切稅捐受益人會議所生之費用訴訟或非訴
訟之費用清算本基金所生之費用 （三）受益人應負擔租稅之項目及其計算繳納方式
1本基金投資於中華民國之資產及其交易產生之各項所得之賦稅事項均準用財政部九十一年十一月二十七台財稅字第
0910455815 號函及財政部八十一年四月二十三日台財稅第 811663751 號函及其他有關法令辦理但有關法令修正者應
依修正後之規定辦理 (1)所得稅 a 基金之證券交易所得於證券交易所得稅停徵期間享有免徵證券交易所得稅之權益於停徵期間所生之證券交易所得於
證券交易所得稅開徵後仍適用免徵之規定 b 受益人轉讓或申請買回受益憑證時其買回價格減除成本後之所得在證券交易所得停止課徵所得稅期間內免納所得
稅 c本基金解散時分配予受益人之剩餘財產內含免徵證券交易所得稅之證券交易所得得適用停徵規定免納所得稅
(2)證券交易稅 a受益人轉讓受益憑證時應由受讓人代繳證券交易稅 b受益人申請買回或於本基金解散時繳回受益憑證註銷者均無須繳納證券交易稅
(3)印花稅 受益憑證之申購買回及轉讓等有關單據均免納印花稅
(4)其他 a 自九十二年一月一日起信託基金之信託利益未於各項收入發生年度內分配予受益憑證持有人者其依所得稅法第八
十九條之一第一項規定以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額不得申請退還應俟實際分配時依同法條第二項規定
辦理但以信託基金為納稅義務人扣繳之稅額其屬九十一年十二月三十一日前應計利息之扣繳稅款部分除信託基金
已依同法條第二項規定辦理者外得由基金於取得年度之次一年度申報該管稽徵機關查核後退還扣款稅款 b 信託基金之受益憑證持有人如個人其自信託基金獲配屬金融機構之存款公債公司債金融債券之利息所得得適
用所得稅法第十七條第一項第二款第三目第三小目儲蓄投資特別扣除之規定其自信託基金獲配屬公司公開發行並上市
之記名股票之股利仍應依同法第十七條之三規定辦理 2本基金投資於其他國家之資產及其交易產生之各項所得均應依各投資所在國有關法令規定繳納稅款
(四)受益人會議 1召集事由 (1)依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經
理公司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 (2)有前項應召集受益人會議之事由發生時符合下列條件之受益人得請求召集受益人會議
a繼續持有受益權單位一年以上 b持有受益權單位占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上
(3)有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議 a修訂信託契約者但信託契約另有訂定或經理公司認為修訂事項對受益人之利益無重大影響並經金管會核准者不在
此限 b更換經理公司者 c更換保管機構者 d終止信託契約者 e經理公司或保管機構報酬之調增 f變更本基金投資有價證券之基本方針及範圍 g其他依法令信託契約或經金管會指示事項者
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2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
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【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
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利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
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廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
9
2召集程序 (1)前項(2)召集受益人會議之請求提出後十五日內經理公司或保管機構應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自
受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議經理公司或保管機構逾期未為是否召集之通知時受益人得報經金管會
許可後自行召集受益人會議 (2)受益人會議之召集程序應依證券投資信託基金受益人會議準則第六條之規定辦理
3決議方式 (1)受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議時受益人之出席及決議應由
受益人在經理公司或保管機構印發之書面記載為表示並簽章後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所受益人之簽章得
由經合法委任之代理人為之 (2)受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意 (3)會議之召開及決議方式應依證券投資信託基金受益人會議準則之規定辦理
拾基金之資訊揭露 一經理公司及保管機構應於營業時間內在主營業所提供下列資料影本以供查閱
（一）信託契約之最新修正本及修訂事項 （二）最新公開說明書 （三）本基金最近兩年度之全部季報年報以及經理公司報告
二經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 （一）信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之
（二）經理公司或保管機構之更換 （三）信託契約之終止及終止後之處理事項 （四）清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 （五）召開受益人會議之有關事項及決議內容 （六）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
三經理公司或保管機構應公告之事項如下 （一）前項規定之通知事項 （二）每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 （三）每週公布基金投資產業別之持股比例 （四）每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 （五）本基金暫停及恢復計算買回價格事項 （六）經理公司或保管機構主營業所所在地變更者 （七）本基金之年報 （八）其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
四對受益人之通知或公告應依下列方式為之
(一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通知代表人
(二)公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令
規定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明
書中以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書
五通知及公告之送達日依下列規定
(一)依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日
(二)依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 （三）同時以第（一）（二）款所示方式送達者以最後發生者為送達日
六送達方式 （一）通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 （二）受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 （三）經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達 拾壹基金之運用狀況 請見附錄一
10
【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
11
科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
12
所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
10
【證券投資信託契約主要內容】 壹基金名稱經理公司名稱保管機構名稱及基金存續期間
一基金名稱安泰ING高科技證券投資信託基金 二證券投資信託事業名稱安泰證券投資信託股份有限公司 三基金保管機構台北富邦商業銀行股份有限公司 四基金存續期間本基金不定存續期間但信託契約終止時本基金存續期間即為屆滿
貳基金發行總面額及受益權單位總數
本基金首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元最低為新台幣貳拾億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發行受益權單位總
數最高為壹拾億單位募集達淨發行總面額百分之九十五時得經金管會核准追加發行
參受益憑證之發行及簽證 (一)經理公司發行受益憑證應經金管會之事先核准本基金成立前不得發行受益憑證本基金受益憑證發行日至遲不得超過自
本基金成立日起算三十日
(二)受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位
(三)本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受益憑證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
(四)除因繼承而為共有外每一受益憑證之受益人以一人為限
(五)因繼承而共有受益權時應推派一人代表行使受益權
(六)政府或法人為受益人時應指定自然人一人代表行使受益權
(七)本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人
(八)本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
1經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
2本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請領回實體受益憑證
3經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契約書之規定
4)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登錄
5受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其指定代理買回銷售機構為之
6受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
(九)其他受益憑證事務之處理依受益憑證事務處理規則規定 二受益憑證之簽證
本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證(本基金受益憑證自 98年 09 月 01 日起轉換為無實體憑證免辦理簽證)
肆受益憑證之申購 （詳見本公開說明書【基金概況】柒之說明）
伍基金之成立與不成立
一本基金之成立條件為依信託契約第三條第二項之規定於開始募集日起三十日內募足最低淨發行總面額新台幣貳拾億元整 二本基金符合成立條件時經理公司應即向金管會報備經金管會核備後始得成立經理公司應於本基金承銷期間屆滿且成立後運
用本基金 三不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日內以申購人
為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日起至保管機構發還申購價金
之前一日止按台北富邦商業銀行股份有限公司活期存款利率計算之利息利息計至新台幣〝元〞不滿壹元者四捨五入保
管機構應即辦理 四本基金不成立時經理公司及保管機構除不得請求報酬外為本基金支付之一切費用應由經理公司及保管機構各自負擔但退還
申購價金及其利息之掛號郵費或匯費由經理公司負擔
陸受益憑證之上市及終止上市（無）
柒基金之資產
一本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以「台北富邦商業
銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為「安泰 ING 高
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科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
12
所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
13
零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
11
科技基金專戶」 二經理公司及保管機構就其自有財產所負債務依證券投資信託及顧問法第二十一條規定其債權人不得對於本基金資產請求扣押
或行使其他權利 三經理公司及保管機構應為本基金製作獨立之帳冊文件以與經理公司及保管機構之自有財產互相獨立 四下列財產為本基金資產
(一)申購受益權單位之發行價額 (二)發行價額所生之孳息 (三)以本基金購入之各項資產 (四)以本基金購入之資產之孳息及資本利得 (五)因受益人或其他第三人對本基金請求權罹於消滅時效本基金所得之利益 (六)買回費用 (七)其他依法令或信託契約規定之本基金資產
五本基金資產非依信託契約規定或其他中華民國法令規定不得處分
捌基金負擔之費用 一下列支出及費用由本基金負擔並由經理公司指示保管機構支付之
(一)為取得或處分本基金資產所生之經紀商佣金證券交易手續費等直接成本及必要費用 (二)本基金應支付之一切稅捐 (三)依信託契約第十六條規定應給付經理公司與保管機構之報酬 (四)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外任何就本基金或信託契約對經理公司或保管機構所為訴訟上或非
訴訟上之請求及經理公司或保管機構因此所發生之費用未由第三人負擔者 (五)除經理公司或保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外經理公司為經理本基金或保管機構為處理本基金資產對任何人
為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用未由第三人負擔者或經理公司依信託契約第十二條第十項規定或保管機
構依信託契約第十三條第九項規定代為追償之費用未由被追償人負擔者 (六)召開受益人會議所生之費用但依法令或金管會指示經理公司負擔者不在此限 (七)本基金清算時所發生之一切費用但因信託契約第二十四條第一項第(5)款之事由而終止信託契約時之清算費用由經理公司
負擔 二本基金任一曆日淨資產價值低於新台幣參億元時除前項第(一)(二)(三)款所列支出及費用仍由本基金負擔外其他支出及費
用均由經理公司負擔 三除第一二項所列支出及費用應由本基金負擔外經理公司或保管機構就本基金事項所發生之其他一切支出及費用均由經理公
司或保管構機自行負擔 玖受益人之權利義務與責任
一受益人得依信託契約之規定並按其所持有之受益憑證所表彰之受益權行使下列權利 (一)剩餘財產分派請求權 (二)受益人會議表決權 (三)有關法令及信託契約規定之其他權利
二受益人得於經理公司或保管機構之營業時間內請求閱覽信託契約最新修訂本並得索取下列資料 (一)信託契約之最新修訂本影本經理公司或保管機構得收取工本費 (二)本基金之最新公開說明書 (三)本基金之最近二年度(未滿二會計年度者自本基金成立日起)之全部季報年報
三受益人得請求經理公司及保管機構履行其依信託契約規定應盡之義務 四除有關法令或信託契約另有規定外受益人不負其他義務或責任
拾證券投資信託事業之權利義務與責任
一經理公司應依現行有關法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務經理本基金除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意或
過失時經理公司應與自己之故意或過失負同一責任經理公司因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金之資
產者經理公司應對本基金負損害賠償責任 二除經理公司其代理人代表人或其受僱人有故意或過失外經理公司對本基金之盈虧受益人或保管機構所受之損失不負責任 三經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權並應親自為之不得複委任第三人處理但經理公司行使其他本基金資產有關
之權利必要時得要求保管機構出具委託書或提供協助經理公司就其他本基金資產有關之權利得委任或複委任保管機構或基
金律師或會計師行使之委任或複委任基金律師或會計師行使權利時應通知保管機構 四經理公司在法令許可範圍內就本基金有指示保管機構之權並得不定期盤點檢查本基金資產經理公司並應依其判斷金管會
之指示或受益人之請求在法令許可範圍內採取必要行動以促使保管機構依信託契約規定履行義務 五經理公司如認為保管機構違反信託契約或有關法令規定或有違反之虞時應即呈報金管會 六經理公司或其指定之受益憑證銷售機構在銷售手續完成前應先將本基金公開說明書提供投資人並於本基金之銷售文件及廣告
內標明已備有公開說明書及可供索閱之處所公開說明書之內容如有虛偽或隱匿情事者應由經理公司及其負責人與其他在公
開說明書上簽章者依法負責 七經理公司必要時得修改公開說明書但應向金管會報備並公告之 八經理公司就證券之買賣交割或其他投資之行為應符合中華民國之相關法令經理公司並應指示其所委任之證券商就為本基金
12
所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
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利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
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基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
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(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
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三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
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【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
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所為之證券買 九經理公司得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務經理公司對於因
可歸責於保管機構之事由致本基金及(或)受益人所受之損害不負責任但經理公司應代為追償 十除依法委託保管機構保管本基金外經理公司如將經理事項委由第三人處理時經理公司就該第三人之故意或過失致本基金所受
損害應予負責 十一經理公司應於本基金承銷期間屆滿暨成立日起運用本基金 十二經理公司應依金管會之命令有關法令及信託契約規定召開受益人會議 十三本基金之資料訊息除依法或依金管會指示或信託契約另有訂定外在公開前經理公司或其受僱人應予保密不得揭露於他
人 十四經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金經理公司職務者
應即洽適當人承受其原有權利及義務 十五保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令不能繼續擔任本基金保管機構職務者
經理公司應即洽適當人承受其原保管機構之原有權利及義務 十六本基金淨資產價值低於新台幣參億元時經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人 十七因發生信託契約第二十四條第一項第(2)款之情事致信託契約終止經理公司應於清算人選定前報經金管會核准後執行必
要之程序
拾壹保管機構之權利義務與責任 一保管機構係受經理公司委託保管本基金受益人申購受益權單位之發行價額及其他本基金之資產應全部交付保管機構保管 二保管機構應依法令信託契約之規定暨金管會之指示並以善良管理人之注意義務保管本基金之資產除信託契約另有規定外
不得為自己其代理人代表人受僱人或第三人謀取任何利益其代理人代表人或受僱人履行信託契約規定之義務有故意
或過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令或信託契約約定致生損害於本基金
之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責任 三保管機構應依經理公司之指示取得或處分本基金之資產並行使與該資產有關之權利包括但不限於向第三人追償等但如保管
機構認為依該項指示辦理有違信託契約或中華民國法令規定之虞時得不依經理公司之指示辦理惟應立即呈報金管會保管機
構非依有關法令或信託契約規定不得處分本基金資產就與本基金資產有關權利之行使並應依經理公司之要求提供委託書或其
他必要之協助 四保管機構得依證券交易法及其他相關法令之規定複委任集保公司代為保管本基金購入之有價證券並履行信託契約之義務有
關費用由保管機構負擔 五保管機構僅得於下列情況處分本基金之資產
(一)依經理公司指示而為下列行為 1因投資決策所需之投資組合調整 2給付依信託契約第十條應由本基金負擔之款項 3給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(二)於信託契約終止清算本基金時依受益權比例分派予受益人其所應得之資產 (三)依法令強制規定處分本基金之資產
六保管機構應依法令及信託契約之規定定期將本基金之相關表冊交付經理公司並報金管會備查保管機構應為帳務處理及為加
強內部控制之需要配合經理公司編製各項管理表冊保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明
細表(含股票股利實現明細)及銀行存款餘額表交付經理公司於每月最後營業日製作截至該營業日止之保管有價證券庫存明細表
及銀行存款餘額表並於次月五個營業日內交付經理公司另於次月十日內於基金檢查表資產負債報告書及庫存資產調節表上
副署後由經理公司呈送金管會 七保管機構應將其所知經理公司實際或預期違反信託契約或有關法令之事項通知經理公司應依信託契約履行其義務並應即呈報
金管會 八經理公司因故意或過失致損害本基金之資產時保管機構應為本基金向其追償 九保管機構得依信託契約第十六條規定請求本基金給付報酬並依有關法令及信託契約規定行使權利及負擔義務保管機構對於因
可歸責於經理公司或經理公司委任之第三人之事由致本基金所受之損害不負責任但保管機構應代為追償 十金管會指定保管機構召集受益人會議時保管機構應即召集所需費用由本基金負擔 十一保管機構及其代表人代理人或受僱人除依法令規定金管會指示或信託契約另有訂定外不得將本基金之資料訊息及其他保
管事務有關之內容提供予他人 十二除本條前述之規定外保管機構對本基金或其他契約當事人所受之損失不負責任
拾貳運用基金投資證券之基本方針及範圍 （詳見本公開說明書【基金概況】壹(八)及(九)之說明） 拾參收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分配 拾肆受益憑證之買回
一本基金自成立日起滿三十日(含三十日)受益人得依最新公開說明書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出受益憑
證之全部或一部分買回之請求 二除信託契約另有規定外每受益權單位之買回價格以買回日本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之 三本基金買回費用最高不超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一並得由經理公司在此範圍內公告調整現行買回費用為
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零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
17
本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
13
零 四除信託契約另有規定外經理公司應自買回日起五日內給付買回價金 五本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓支票或買回人指定其本人
與保管機構有通匯之金融機構之存款帳戶帳號以匯款方式為之 六受益人請求買回部分受益憑證者除應依前項規定給付買回價金外經理公司並應於買回日起十四日內辦理受益憑證之換發 七經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣壹佰元之買回手續費用以
支付處理買回事務之費用買回手續費不併入本基金資產經理公司得因成本增加隨時調整買回手續費依最新公開說明書之規
定 八經理公司除有信託契約第十八條第一項及第十九條第一項所規定之情形外對受益憑證買回價金之給付不得遲延如有遲延給付
之情事應對受益人負損害賠償責任 拾伍基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
一經理公司應每營業日計算本基金之淨資產價值 二本基金之淨資產價值應依有關法令及一般公認會計原則以本基金總資產價值扣除總負債計算之（詳如特別記載事項第五款） 三本基金淨資產價值之計算應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所擬訂並經金管會核定之計算標準辦理之
拾陸證券投資信託事業之更換
一有下列情形之一者經金管會核准後更換經理公司 (一)受益人會議決議更換經理公司 (二)金管會基於公益或受益人之利益以命令更換者 (三)經理公司經理本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)經理公司有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金經理公司之職務者
二經理公司之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他證券投資信託事業或由金管會命令移轉之其他證券投資信託事業承
受之經理公司之職務自交接完成日起解除經理公司依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由經
理公司負責之事由在上述兩年期限內已發現並通知經理公司或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新經理公司即為信託契約當事人信託契約經理公司之權利及義務由新經理公司概括承受及負擔 四經理公司之更換應由承受之經理公司公告之
拾柒基金保管機構之更換
一有下列情事之一者經金管會核准後更換保管機構 (一)受益人會議決議更換保管機構 (二)保管機構辭卸保管職務經經理公司同意者 (三)保管機構保管本基金顯然不善經金管會命令更換者 (四)保管機構有解散破產撤銷核准等事由不能繼續擔任本基金保管機構之職務者
二保管機構之職務應自交接完成日起由金管會核准承受之其他基金保管機構或由金管會命令移轉之其他基金保管機構承受之保
管機構之職務自交接完成日解除保管機構依信託契約所負之責任自交接完成日起屆滿兩年之日自動解除但應由保管機構負責
之事由在上述兩年期限內已發現並通知保管機構或已請求或已起訴者不在此限 三更換後之新保管機構即為信託契約當事人信託契約保管機構之權利及義務由新保管機構概括承受及負擔 四保管機構之更換應由經理公司公告之
拾捌證券投資信託契約之終止
一有下列情事之一者經金管會核准後信託契約終止 (一)金管會基於公益或受益人共同之利益認以終止信託契約為宜以命令終止信託契約 (二)經理公司因解散破產撤銷核准等事由或因經理本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金經理公司
職務而無其他適當之經理公司承受其原有權利及義務者 (三)保管機構因解散破產撤銷核准等事由或因保管本基金顯然不善依金管會之命令更換不能繼續擔任本基金保管機構
職務而無其他適當之保管機構承受其原有權利及義務者 (四)受益人會議決議更換經理公司或保管機構而無其他適當之經理公司或保管機構承受原經理公司或保管機構之權利及義務者 (五)本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新台幣貳億元時經理公司應即通知全體受益人保管機構及金管會終止信
託契約者 (六)經理公司認為因市場狀況本基金之規模(即本基金淨資產價值)或其他法律上或事實上原因致本基金無法繼續經營以終止
信託契約為宜而通知全體受益人保管機構及金管會終止信託契約者 (七)受益人會議決議終止信託契約者 (八)受益人會議之決議經理公司或保管機構無法接受且無其他適格之經理公司或保管機構承受其原有權利及義務者
二信託契約終止經理公司應即公告其內容 三信託契約終止時除在清算必要範圍內信託契約繼續有效外信託契約自終止之日起失效 四本基金清算完畢後不再存續
拾玖基金之清算
一在清算本基金必要範圍內信託契約終止後繼續有效 二本基金之清算由經理公司擔任之經理公司有信託契約第二十四條第一項第(3)款或第(5)款之情事時應由保管機構擔任保管
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機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
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職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
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利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
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四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
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廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
14
機構有信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之情事時由受益人會議決議另行選任適當之清算人但應經金管會核准 三因信託契約第二十四條第一項第(4)款或第(5)款之事由終止信託契約者得由受益人會議決議選任其他適當之保管機構擔任原保管
機構之職務但應經金管會核准 四除信託契約另有訂定外清算人及保管機構之權利義務在信託契約存續範圍內與原經理公司保管機構同 五清算人之職務如下
(一)了結現務 (二)處分資產 (三)收取債權清償債務 (四)分派剩餘財產 (五)其他清算事項
六清算人應於信託契約終止之日起三個月內清算本基金 七清算人應儘速以適當價格處分本基金資產清償本基金之債務並將清算後之餘額指示保管機構依受益權單位數之比例分派予
各受益人但受益人會議就上開事項另有決議並經金管會核准者依該決議辦理清算餘額分配前清算人應將前項清算及分配
之方式向金管會申報及公告並通知受益人其內容包括清算餘額總金額本基金受益權單位總數每受益權單位可受分配之比
例清算餘額之給付方式及預定分配日期清算程序終結後二個月內清算人應將處理結果向金管會報備並通知受益人 八本基金清算及分派剩餘財產之通知應依信託契約第卅一條規定送達至受益人名簿所載之地址 九清算人應自清算完結申報金管會之日起將各項簿冊及文件保存至少十年
貳拾受益人名簿
一經理公司及經理公司指定之事務代理機構應依信託契約附件一「受益憑證事務處理規則」備置最新受益人名簿壹份 二前項受益人名簿受益人得檢具利害關係證明文件指定範圍隨時請求查閱或抄錄
貳拾壹受益人會議
一依金管會之命令有關法令規定或依信託契約規定應由受益人會議決議之事項發生時經理公司應即召集受益人會議經理公
司不能召集時受益人會議得由保管機構或金管會指定之人召集之但信託契約另有規定者依其規定 二有前項應召集受益人會議之事由發生時繼續一年以上持有受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之
三以上之受益人得以書面敘明提議事項及理由請求經理公司或保管機構召集受益人會議前開請求提出後十五日內受請求
之人應為是否召集之通知如決定召集受益人會議則應自受益人請求提出日起七十五日內召開受益人會議受請求之人逾期未
為是否召集之通知時前項受益人得報經金管會許可後自行召集受益人會議 三有下列情事之一者經理公司或保管機構應召集本基金受益人會議但信託契約另有訂定並經金管會核准者不在此限
(一)修訂信託契約者 (二)更換經理公司者 (三)更換保管機構者 (四)終止信託契約者 (五)經理公司或保管機構報酬之調增 (六)變更本基金投資有價證券或從事證券彎商品交易之基本方針及範圍 (七)其他法令信託契約規定或經金管會指示事項者
四受益人會議得以書面或親自出席方式召集經理公司或保管機構以書面方式召集受益人會議受益人之出席及決議應由受益人
在經理公司或保管機構印發之書面文件為表示並加具留存印鑑(如留存簽名則親自簽名)後以郵寄或親自送達方式寄送至指定處所
五受益人會議之決議應經持有已發行在外受益權單位總數二分之一以上受益人出席並經出席表決權總數二分之一以上同意行之
下列事項不得以臨時動議方式提出於受益人會議 (一)解任或更換經理公司或保管機構 (二)終止信託契約
六受益人會議應依信託契約附件二「受益人會議規則」之規定辦理 貳拾貳通知及公告
一經理公司或保管機構應通知受益人之事項如下 (一)信託契約修正之事項但修正事項對受益人之利益無重大影響者得不通知受益人而以公告代之 (二)經理公司或保管機構之更換 (三)信託契約之終止及終止後之處理事項 (四)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (五)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (六)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應通知受益人之事項
二經理公司或保管機構應公告之事項如下 (一)前項規定之通知事項 (二)每營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (三)每週公布基金投資產業別之持股比例 (四)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例每季公布基金投資個股內容及比例 (五)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (六)經理公司或保管機構主營業所所在地變更者
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(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
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【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
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本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
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部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
15
(七)本基金之年報 (八)其他依有關法令金管會之指示信託契約規定或經理公司保管機構認為應公告之事項
三對受益人之通知或公告應依下列方式為之 (一)通知依受益人名簿記載之地址郵寄或依受益人書面同意之傳真電子郵件或其他電子傳輸方式為之其指定有代表人者通
知代表人 (二) 公告刊登於中華民國任一主要新聞報紙或以金管會所指定之方式公告前述所稱之公告方式係指依「中華民國證券
投資信託暨顧問商業同業公會網站受理投信會員公司公告基金相關資訊作業辦法」規定傳輸於公會網站或依金管會函令規
定傳輸於臺灣證券交易所股份有限公司公開資訊觀測站或刊登於中華民國任一重要新聞報紙經理公司應於公開說明書中
以顯著方式揭露所選定之公告方式其公告方式有變更時亦應修正公開說明書 2本基金應委託公會於公會網站上予以公告下列相關資訊
(1)修正本基金信託契約 (2)更換本基金經理公司或保管機構 (3)終止本基金信託契約及終止後之處理事項 (4)清算本基金剩餘財產分配及清算處理結果之事項 (5)召開受益人會議之有關事項及決議內容 (6)本基金暫停及恢復計算買回價格事項 (7)變更本基金經理公司或保管機構主營業所所在地 (8)每一營業日公告前一營業日本基金每受益權單位之淨資產價值 (9)每週公布基金投資產業別之持股比例 (10)每月公布基金持股前五大個股名稱及合計占基金淨資產價值之比例 (11)每季公布基金投資個股內容及比例 (12)本基金與其他基金合併 (13)其他依法令主管機關指示信託契約規定或基金經理公司保管機構認為應公告之事項
3刊登於中華民國任一主要新聞報紙 其他非屬上述12公告之事項刊登於報紙
四通知及公告之送達日依下列規定 (一) 依前項第(一)款方式通知者除郵寄方式以發信日之次日為送達日應以傳送日為送達日 (二) 依前項第(二)款方式公告者以首次刊登日或資料傳輸日為送達日 (三)同時以第一二款所示方式送達者以最後發生者為送達日
五送達方式 (一)通知應依受益人名簿記載之地址郵寄之以發信日之次日為送達日公告以刊登於中華民國任一主要新聞報紙首次刊登日為
送達日經理公司同時以通知及公告方式送達時則以上述送達日最後發生日為準 (二)受益人通知經理公司其事務代理機構或保管機構所為申購或買回之請求或處理其他事務者應以書面掛號郵寄方式為
之如發生郵遞誤失情事概由受益人自行負責如需辦理掛失手續及公示催告程序者由受益人自行辦理掛失手續及公示
催告程序 (三)經理公司或清算人依信託契約規定向受益人通知者以受益人名簿所載之地址為準受益人地址變更時受益人應即向經理
公司或事務代理機構辦理變更登記否則經理公司或清算人依信託契約規定為送達時以送達至受益人名簿所載之地址視
為已依法送達
貳拾參證券投資信託契約之修訂 信託契約及其附件之修訂應經經理公司及保管機構之同意受益人會議為同意之決議並經金管會之核准但修訂事項對受益人之利
益無重大影響者得不經受益人會議決議但仍應經經理公司保管機構同意並經金管會之核准
注 意
根據證券投資信託及顧問法第二十條及證券投資信託事業管理規則第二十一條第一項規定證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷
售機構營業處所或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約以供投資人查閱證券投資信託事業應依投資人之請求
提供證券投資信託契約副本並得收取工本費新臺幣壹百元
16
【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
17
本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
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參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
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肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
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四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
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廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
16
【證券投資信託事業概況】
壹事業簡介 一設立日期原名為「彰銀喬治亞證券投資信託股份有限公司」民國 87 年 12月 18日取得公司執照88 年 1月 22日取得金管
會核發之營業執照90 年 7月 23日獲准公司更名90 年 10月 1日起正式更名為「彰銀安泰證券投資信託股份有限公司」95年 12月 1日與荷銀證券投資信託股份有限公司完成合併公司並更名為「安泰證券投資信託股份有限公司」
二最近三年股本形成經過
核定股本 實收股本 年月 每股面額
股數 金額 股數 金額 股本來源
8710 10元 6仟萬股 6億元 3仟萬股 3億元 股東投資
9109 10元 6仟萬股 6億元 3仟 2佰 30萬股 3億 2仟 3佰萬元 股東投資
9212 10元 6仟萬股 6億元 3仟 4佰 96萬
6仟 6佰 67股
3億 4仟 9佰 66萬
6仟 6佰 70元 股東投資
9512 10元 6仟萬股 6億元 5仟 0佰 58萬
1仟 0佰 31股
5億 0仟 5佰 81萬
0仟 3佰 10元 合併增資
三營業項目
(一)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(二)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(三)接受客戶全權委託投資業務
(四)證券投資顧問業務
(五)其他經行政院金融監督管理委員會核准之有關業務
四沿革
(一)最近五年度基金新產品之推出
成立日期 基金名稱 960118 安泰 ING全球生技醫療基金 961122 安泰 ING歐洲不動產證券化基金 970118 安泰 ING全球氣候變遷基金 970611 安泰 ING新興傘型基金
【 三檔子基金安泰 ING中東非洲基金安泰 ING大俄羅斯基金及安泰 ING韓國基金】
980422 安泰 ING中國機會基金 981123 安泰 ING全球美元投資級公司債基金 990401 安泰 ING巴西基金 990915 安泰 ING新興高收益債組合基金
1000114 安泰 ING雙印傘型基金 【 兩檔子基金安泰 ING印度潛力基金安泰 ING印尼潛力基金】
100620 安泰 ING亞太複合高收益債基金
1010116 安泰 ING 金磚七國基金 (二)分公司及子公司之設立
1台中分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
2高雄分公司於 90 年 12月 25日獲金管會核准設立
3台南分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信台南分公司
4新竹分公司因合併於 95 年 12月 01日繼受原荷銀投信新竹分公司
(三)董事監察人或主要股東之股權移轉或更換 日期 移轉或更換事項
95121 荷商荷蘭國際保險有限公司原持有荷銀投信 100股份交換取得安泰投信合併增資發行股份計 15614364股
1001027 荷商荷蘭國際保險有限公司受讓荷蘭商安智銀行股份有限公司原持有安泰投信股份計 17635798 股
(四)經營權之改變無
(五)其他重要紀事無
貳事業組織 一股權分散情形
(一)股東結構
101 年 06月 30日
17
本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
17
本 國 法 人 股東結構
上市公司 其他法人
本 國
自然人
外 國
機 構
外 國
個 人合 計
人 數 1 - 3 1 - 5
持有股數(千股) 31977 - 1500 47233 - 505810
持股比例 632 - 030 9338 - 100
(二)主要股東名單
101 年 06月 30日
股東名稱 持有股數 持股比例
荷商荷蘭國際保險有限公司 47233329 9338
彰化商業銀行股份有限公司 3197700 632 持股占 5以上之股東
二組織系統
(一) 經理公司組織計有股東會監察人董事會並設置董事長總經理稽核部企業風險管理處及總經理室等下設投
資管理處財務資訊暨營運處人力資源暨行政處法務暨法規遵循處業務處產品暨行銷策略處及新竹台中台南
高雄分公司經理公司之組織系統如下
股東會Shareholders Meeting
董事會BOD
監察人 Supervisor
董事長 Chairman
總經理CEO
法務暨法規遵循處Legal amp Compliance
Division
人力資源暨行政處 Human Resources amp
Administration Division
稽核部Audit Department
企業風險管理處ERM Division
總經理室CEO Office
投資管理處Investment Division
財務資訊暨營運處Finance IT amp Operations
Division
業務處Sales Division
產品暨行銷策略處Product Marketing amp
Strategic Planning Division
國內投資部Domestic Investment
Department
海外投資部Overseas Investment
Department
專戶管理部Discretionary Accounts
Management Department
交易部Dealing
Department
固定收益部Fixed Income Department
公司會計部Finance amp MIS Department
基金會計暨作業部Fund Accounting amp
Operations Department
通路業務部Channel SalesDepartment
投資理財部Corporate amp High Net Worth
Department
機構法人部Institution
Department
台北組Taipei Section
新竹分公司Hsinchu
Branch Office
台南分公司Tainan
Branch Office
高雄分公司Kaohsiung
Branch Office
多元理財部Retail Department
基金事務部Fund Administration
Department
電腦資訊部IT Department
台中分公司Taichung
Branch Office
投資策略部Investment Solution
Department
法務部Legal Department
法規遵循部 Compliance Department
人力資源發展部HR Development
Department
人力資源管理部HR Managemet Department
策略規劃部Strategic Planning Department
行政部Administration Department
行銷策略部Communication amp Marketing
Department
產品策略部Product Development
Department
(二)部門人數分工及職掌範圍(資料日期101 年 06月 30日)
部 門 人數 部門職掌
董事長室 1人 董事長對內為股東會董事會主席對外代表公司為公司負責人
總經理室 2人 擬定公司營運目標及方針統籌管理公司之策略規劃及執行
人力資源暨行
政處 7人 人事任用規劃薪資管理及訓練安排
員工福利及保險
庶務採購
財務資訊暨營
運處 47人 公司會計
基金會計處理
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
18
部 門 人數 部門職掌
程式設計
系統維護
資訊管理
基金股務
業務處 65人 代銷機構之管理
投資人關係之維持與規劃
業務策略之執行
客戶服務
產品暨行銷策
略處 13人 基金策劃發行
基金行銷企劃
基金信託契約維護
投資管理處 44人 基金投資管理
國內外股市動態研究
國內外經濟金融研究
國內上市上櫃公司調查分析
國內外產業調查分析
國內股市動態研究
全權委託業務
法務暨法規遵
循處 4人 契約擬訂與審閱
法規諮詢暨法務相關事項處理
股東會及董事會召開事宜
重大客訴或違約事件處理
訴訟非訟案件處理
向主管機關申請之法務相關事宜
建立適當之法令傳達諮詢協調與溝通系統
訂定法令遵循之評估內容與程序
督導各單位定期自行評估執行情形
各項作業及管理規章適時更新督導各項活動符合法令規定
稽核部 4人 定期執行內部稽核制度
提供作業流程改善方案
督促內控制度有效實施
基金送件審閱
協助各部門修訂公司內部相關規範
企業風險管理
處 6人 公司內部風險管理制度建置及督導
提供辨識與選擇各種風險回應方案之嚴格規範風險回應方案有風
險規避風險抑減風險分擔風險承受
辨識潛在事項與建立回應能力以降低非預期營運風險其相關成本
或損失
重大查核發現及意外事件的改善方案之追蹤管理
(三)總經理副總經理及各單位主管之姓名就任日期持有證券投資信託事業之股份數額及比例主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務
101 年 06月 30日
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
總經理 毛昱文 990408 0 0 印度管理研究所碩士
ING集團保險亞太及歐洲區總幕僚長
執行副總經 黃媺芸 920915 0 0 台灣大學經濟研究所碩士
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
19
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
理 日盛投信投資處協理
執行副總經
理 張慈恩 1000301 0 0
紐約市立大學企管所碩士
摩根富林明投信基金管理部副總經理
執行副總經
理 劉孝慧 880412 0 0
英國內彼爾大學行政與資訊管理碩士
安泰投信副總經理
資深副總經
理 賴峰彰 950418 0 0
美利堅大學國際法學碩士
環宇法律事務所資深顧問
資深副總經
理 王淑瑋 961001 0 0
紐約市立大學財管所
花旗銀行財務管理處副總裁
資深副總經
理暨新竹分
公司經理人
張博昌 980901 0 0 東海大學企管所
安泰投顧壽險通路部副總經理
資深副總經
理 龍遠鳴 1000627 0 0
香港理工大學
聯合利華(股)公司人事主管
副總經理 祝明智 900301 0 0 威斯康辛密爾瓦基大學企管所
花旗投信基金經理人
副總經理 董士德 960801 0 0 中山大學財務管理所
鴻海精密工業(股)公司投資管理部
副總經理 陳又本 980101 0 0 東吳大學企業管理系碩士
安泰投顧銀行通路部協理
副總經理 張靈靈 1010320 0 0 淡江大學國際企業所
摩根富林明投信執行董事
協理 張麗玟 941018 0 0 澳大利亞國立大學國際管理碩士
荷銀投信基金事務部協理
協理 黃若愷 891030 0 0 政治大學財政稅務系
日盛投信債券基金經理人
協理 吳進來 860901 0 0 中原大學應用數學系
ING安泰人壽業務行政部資深副理
協理 穆正雍 991108 0 0
美國伊利諾大學碩士
匯豐中華投信機構業務發展部副總經
理
協理 林鴻胤 1001114 0 0 中央大學企業管理所
施羅德投顧協理
協理 張耀文 961001 0 0 政治大學經營管理研究所
香港上海匯豐銀行稽核部經理
資深經理 陳建旺 880310 0 0 台灣大學社會系
元富證券營業員
資深經理 鄭振華 1000922 0 0 輔仁大學金融所
德盛安聯投信營運發展協理
資深經理 留翠華 870713 0 0 世新傳播學院公共關係科
震青工程公司管理部秘書
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
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【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
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貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
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參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
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肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
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四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
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廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
20
職 稱 姓 名 就任日期持有經理公
司股份股數
持股
比例 主要經 (學) 歷
協理暨台南
分公司經理
人 林曼華 931027 0 0
義守大學管理研究所
荷銀投信台南分公司經理人
協理暨台中
分公司經理
人 李雅婷 931101 0 0
靜宜大學企管系學士
安泰投顧經理
協理暨高雄
分公司經理
人 蘇芳姬 960201 0 0
成功大學國際企管所
安泰投顧銀行通路部協理
以上人員均未在其他公司兼任職務
(四)董事及監察人之姓名選任日期任期選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例主要經(學)歷
101 年 07月 13日
現在持有 股份(千股)
主 要 經 備 職稱 姓名 任期
股數 持股 比率
(學) 歷 註
董事
長鄒鴻圖
10022至
10321 0 0
台灣大學法律系 彰化銀行總經理 合作金庫常駐監察人
董事
毛昱文
(Ashwi
n
Mehta)
10022至
10321 47233329 9338
印度企業管理研究所
企業管理碩士 Insurance Asia
Pacific Ltd總幕僚長
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
董事 劉孝慧 10022至
10321 47233329 9338
英國內彼爾大學行政
與資訊管理碩士 安泰投信行政管理部
副總經理
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
監察
人
輩利佳 (Grant Bailey)
10176至10321
47233329 9338
B Economics (Honours) at The University of
Adelaide
ING投資管理亞太區
域總部 CEO
荷商荷蘭國際
保險有限公司
法人代表
參利害關係公司揭露
101 年 06月 30日
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
彰化商業銀行 本公司股份百分之五以上之大股東
荷商荷蘭國際保險有限公司 本公司董事
元富證券股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
七億建築經理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
聯安服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
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廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
21
利害關係公司名稱 與證券投資信託公司之關係說明
開發國際投資股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
台灣金聯資產管理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東mdash彰化銀行與
該公司之董事為同一人
彰銀人身保險代理股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台灣金融資產服務股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
財宏科技股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之監察人為同一人
彰銀保險經紀人股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事及監察人為同一人
台北外匯經紀股份有限公司 本公司持股百分之五以上股東--彰化銀行與
該公司之董事為同一人
安泰心投資股份有限公司 本公司董事與該公司之董事為同一人
中國人壽保險股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
國泰證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
凱基證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
保德信證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
富邦證券投資信託股份有限公司 本公司經理人之配偶擔任該公司之經理人
捍衛科技股份有限公司 本公司經理人之配偶與該公司之董事及持
有持股百分之十以上之股東為同一人
肆營運情形
一證券投資信託事業經理其他基金資料
101 年 06月 30日
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING優質基金 880421 2974057799 17275685410 1722
安泰 ING成長基金 881116 657599300 4480474760 1468
安泰 ING平衡基金 890222 561959787 5067164250 1109
安泰 INGe 科技基金 890916 1245200009 11661304640 1068
安泰 ING中小基金 900411 3045926887 14708347080 2071
安泰 ING全球品牌基金 910621 1637781307 10320217750 1587
安泰 ING全球高股息基金-累積型 920519 1157813143 9262605850 1250
安泰 ING全球高股息基金-季配型 961001 85364469 766555530 1114
安泰 ING鑫全球債券組合基金 921013 1570316131 13231790237 118678
安泰 ING鑫平衡組合基金 930405 784959321 7394965670 1061
安泰 ING歐洲高股息基金-累積型 940318 496280198 5692484820 872
安泰 ING歐洲高股息基金-季配型 961001 4733621 63521630 745
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
22
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING全球不動產證券化基金-
累積型 940729 758284154 7332741830 1034
安泰 ING全球不動產證券化基金-
月配型 961001 758284154 7332741830 1034
安泰 ING亞太高股息基金-累積型 950509 3285225548 34676197050 947
安泰 ING亞太高股息基金-季配型 961001 45242445 547400230 826
安泰 ING積極成長基金 830112 474398480 7715571860 615
安泰 ING貨幣市場基金(原安泰
ING債券基金) 841021 14712576970 93159993409 157928
安泰 ING鴻利基金 781223 506283504 4565117360 1109
安泰 ING全球安穩平衡基金 921017 108204906 891902987 121319
安泰 ING環球基金 771128 405476115 4942109854 820
安泰 ING鴻運基金 770203 476395671 4693936502 1015
安泰 ING台灣高股息基金 940318 1481217972 11815813460 1254
安泰 ING高科技基金 890131 1039250063 19669018587 528
安泰 ING鴻揚貨幣市場基金(原安
泰 ING鴻揚債券基金) 801206 3987183054 24050198230 165786
安泰 ING日本基金 850710 531712747 7435358304 715
安泰 ING台灣運籌基金 760429 522272259 3643486833 1433
安泰 ING精選貨幣市場基金(原安
泰 ING精選債券基金) 891215 2717429657 22914187031 118592
安泰 ING新馬基金 840619 924343409 6286974309 1470
安泰 ING泰國基金 860603 965269169 3143818513 3070
安泰 ING全球生技醫療基金 960118 1891761536 21957906580 862
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
累積型 961122 255210870 3688348790 692
安泰 ING歐洲不動產證券化基金-
月配型 961122 47398737 818820720 579
安泰 ING全球氣候變遷基金 970118 645523607 11286059280 572
安泰ING新興傘型基金之中東非洲
基金 970611 422905093 6410630860 660
安泰ING新興傘型基金之大俄羅斯
基金 970611 2062682464 27057884810 762
安泰ING新興傘型基金之韓國基金 970611 177921740 2236153100 796
安泰 ING中國機會基金 980422 1390845251 16182706510 859
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-累積型 981123 497388884 4632685272 107365
安泰ING全球美元投資級公司債基
金-季配型 981123 601722374 6330690407 95048
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
23
基金名稱 成立日 基金規模
(新台幣元) 受益權單位數
每單位淨資產
價值(新台幣元)
安泰 ING巴西基金 990401 2375964593 32853254250 723
安泰 ING新興高收益債組合基金-
累積型 990915 1563854607 15696396870 99631
安泰 ING新興高收益債組合基金-
月配型 990915 1195511126 13079760330 91402
安泰ING雙印傘型基金之印度潛力
基金 1000114 847348890 11075161060 765
安泰ING雙印傘型基金之印尼潛力
基金 1000114 359633656 3409104490 1055
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
累積型 1000620 1598544682 15177526448 105323
安泰 ING亞太複合高收益債基金-
季配型 1000620 535091562 5336151756 100277
安泰 ING 金磚七國基金 1010116 807154399 8920693640 905
二證券投資信託事業之財務報告(請見附錄三)
伍受處罰之情形
時間 處分內容 事由 101628 警告並命
令本公司
解除前業
務人員職
務
本公司前業務人員謝於擔任全權委託帳戶投資經理人期間有以職
務上所獲知之資訊利用他人名義買賣與所管理委託資產持有相同之
有價證券且未向本公司申報金管會就本公司對於前業務人員謝違法行為核有有監管不周處本公司警告並命令本公司解除謝職務
1001223 糾正 本公司經理之二檔基金自 98 年 9月起因獲無償配股而取得未上市股票惟遲未入帳核已違反證券投資信託基金管理辦法第 72條第 1項規定予以糾正處分
100727 糾正 本公司所經理之一檔基金於 100 年 5月 25日超賣股票乙案核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6條第 2項規定予以糾正處分
10038 糾正並罰
鍰 因運用證券投資信託基金及全權委託帳戶投資個股引用投資分析報告
內容缺失依證券投資信託及顧問法第第 102條及第 113條第 2款規定受金管會糾正及罰鍰新台幣 24萬元處分
99121 糾正並罰
鍰 金管會執行一般業務檢查就所查核缺失依證券投資信託及顧問法
規定予以糾正處分並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元
陸訴訟或非訟事件
無
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
1
【受益憑證銷售及買回機構】 銷售機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501
大昌證券 板橋市東門街 30-2號 10 樓 (02)2960-1088
大眾綜合證券股份有限公司 台北市中山區復興南路 1段 2號 10 樓 (02)2779-0866
大華證券股份有限公司 台北市忠孝東路 4段 563號 15 樓 (02)2314-8800
元大證券股份有限公司 台北市南京東路三段 225號 4 樓 (02)2718-1234
元富證券股份有限公司 台北市復興南 1段 209號 1~3 樓 (02)2325-5818
日盛證券股份有限公司 台北市南京東路二段 111號 12 樓 (02)2504-8888
凱基期貨股份有限公司 台北市建國北路一段 96號 11 樓 (02)2518-6947
台灣工銀證券股份有限公司 台北市堤頂大道二段 99號 6 樓 (02)2656-1210
永豐金證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 2號 22 樓 (02)2382-8702
玉山綜合證券股份有限公司 台北市武昌街一段 77號 5 樓 (02)2382-1313
兆豐證券股份有限公司 台北市忠孝東路 2段 95號 7 樓 (02)2327-8988
安智證券股份有限公司 台北市信義路五段 7號 51 樓 (02)8758-3399
亞東證券股份有限公司 台北市重慶南路一段 86號 2 樓 (02)2361-8600
康和綜合證券股份有限公司 台北市基隆路一段 176號 B1 (02)8787-1888
統一綜合證券股份有限公司 台北市東興路 8號 3 樓 (02)2747-8266
凱基證券股份有限公司股份有
限公司 台北市明水路 700號 (02)2181-8888
萬寶證券投資顧問股份有限公
司 台北市松江路 87號 4 樓 (02)6608-3998
群益證券 台北市松仁路 101號 14 樓 (02)8789-8888
盤石百利投資顧問股份有限公
司 台北市基隆路二段 189號 2 樓之 1 (02) 2377-2088
寶來證券 台北市新湖二路 339號 2 樓 (02)8791-8899
國票綜合證券股份有限公司 台北市南京東路 5段 188號 15 樓 (02)2528-8988
東亞證券股份有限公司 台北市松山區敦化南路 1段 2號 8 樓 (02)8161-5000
富邦人壽保險股份有限公司 台北市敦化南路一段 108號 14 樓 (02)8771-6699
安泰證券投資顧問股份有限公
司 台北市信義路五段 7號 31 樓 (02)8101-5577
容海國際證券投資顧問股份有
限公司 台北市松山區南京東路五段 188號 9 樓之 13 (02)2756-3816
華南永昌綜合證券股份有限公
司 台北市民生東路 4段 54號 5 樓 (02)2545-6888
特定金錢信託銷售機構
彰化銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
國泰世華銀行 台北市民權東路三段 144號 3 樓 (02) 2546-6767
遠東銀行 台北市襄陽路 1號 5 樓 (02)2312-3636
華南商業銀行 台北市開封街一段 33號 1 樓 (02)2371-8333
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
2
中國信託 台北市重慶南路一段 77號 10 樓 (02)2381-8890
板信銀行 台北縣板橋市中正路 330號 15 樓 (02)2965-8689
臺灣新光銀行 台北市新生南路一段 99號 3 樓 (02)8771-7888
永豐銀行 台北市南京東路三段 36號 8 樓 (02)2506-3333
華泰銀行 台北市長安東路二段 246號 11 樓 (02)2752-5252
大台北商業銀行 台北市重慶南路 1段 64諕 2 樓 (02)7729-3900
台中商業銀行 台中市民權路 87號 3 樓 (04)2223-6021
三信商銀 台中市大智路 339號 2 樓 (04) 2224-5111
高雄銀行 高雄市六合一路 27號 3 樓 (07)238-5188
京城商業銀行 台南市中西區西門路一段 506號 (06)213-9171
臺灣中小企業銀行 台北市塔城街 30號 15 樓 (02)2559-7171
安泰銀行 台北市和平東路一段 147號 2 樓 (02)8712-7099
星展銀行 台北市南京東路 5段 161號 4 樓 (02)2756-8000
臺灣土地銀行 台北市懷寧街 53號 4 樓 (02)2348-3456
蘇格蘭皇家銀行 台北市信義路五段 7號 16 樓 (02)8729-5325
法國巴黎銀行
台北分行 台北市民生東路 4段 52號 6 樓 (02)2715-6727
渣打國際商業銀行 台北市敦化北路 168號 9 樓 (02)8772-2518
瑞士商瑞士銀行 台北市松仁路 7號 1 樓 5 樓 13 樓 22 樓 23 樓 (02)8722-7888
聯邦銀行 台北市南京東路二段 137號 3 樓 (02)2507-4066
台新銀行 台北市中山北路 2段 44號 3 樓 (02)2565-4820
上海商業儲蓄銀行 台北市民生東路二段 149號 2 樓 (02)2507-3111
玉山銀行 台北市民生東路三段 115號 12 樓 (02)2175-1313
萬泰銀行 台北市敦化南路二段 39號 3 樓 (02)2701-1777
臺灣銀行 台北市武昌街一段 49號 6 樓 (02)2361-8030
合作金庫銀行 台北市永綏街 7號 (02)2311-8001
元大銀行 台北市敦化南路一段 66號 3 樓 (02)2173-6699
陽信商銀 台北市民生東路三段 36號 2 樓 (02)2517-5608
兆豐國際商業銀行 台北市吉林路 100號 (02)2563-3156
台北富邦銀行 台北市民生東路三段 138號 4 樓 (02)2718-6888
第一商業銀行 台北市重慶南路一段 30號 17 樓 (02)2348-1111 買回機構
安泰投信 台北市信義路五段 7號 30 樓 (02)8101-5501 彰化商業銀行 台北市中山北路二段 57號 (02)2536-2951
lt最新銷售機構請洽詢安泰投信(02) 8101-5501gt
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
3
【特別記載之事項】 壹安泰證券投資信託股份有限公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書
茲聲明本公司願遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
立聲明書人安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
負 責 人董事長 簽章
中華民國一一年六月三十日
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
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肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
4
貳安泰證券投資信託股份有限公司內部控制制度聲明書
日期 101 年 04 月 26 日
本公司民國一百年度之內部控制制度依據自行檢查的結果謹聲明如下
一 本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任本公司業已建立此一制度其
目的係在對營運之效果及效率 (含獲利績效及保障資產安全等）財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目
標的達成提供合理的確保
二 內部控制制度有其先天限制不論設計如何完善有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合
理的確保而且由於環境情況之改變內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度
設有自我監督之機制缺失一經辨認本公司即採取更正之行動
三 本公司係依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之
內部控制制度有效性之判斷項目判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該「處理準則」所採用之內部
控制制度判斷項目係為依管理控制之過程將內部控制制度劃分為五個組成要素1控制環境2風險評估
3 控制作業4資訊及溝通及 5監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見「處理準則」之規
定
四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目檢查內部控制制度之設計及執行的有效性
五本公司基於前項檢查結果認為本公司於民國一百年十二月三十一日註的內部控制制度包括知悉營運之效果及效
率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效其
能合理確保上述目標之達成
六本聲明書將成為本公司募集基金公開說明書及投資說明書(私募基金全權委託投資)之主要內容並對外公開
上述公開之內容如有虛偽隱匿詐欺及足致他人誤信等不法情事將涉及證券投資信託及顧問法第八條第
十五條第一百零五條及第一百零六條等之法律責任
七本聲明書業經本公司民國一一年四月二十六日董事會通過出席董事三人中無人持反對意見均同意本聲明
書之內容併此聲明
安泰證券投資信託股 份 有 限 公 司
董 事 長鄒 鴻 圖 簽章
總 經 理毛 昱 文 簽章
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
5
參安泰證券投資信託股份有限公司治理運作情形
項目 運作情形
(一)董事會之結構及獨立性
本公司設董事 3席本公司董事長副董事長應由過三分之二董事出席及出席董事全數之同意選任之異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 公司制定董事會議事規則至少每季召開一次召開一次董事會遇有緊急情事時並
得隨時召集之定期召開之董事會依據制定之作業要點須事先規劃並擬訂會議
議案按規定時間通知所有董事及監察人並提供充分之會議資料
(二)董事會及經理人之職責
董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務並以高度自律及審慎之態
度行使職權對於公司業務之執行除依法律或公司章程規定應由股東會決議之事
項外應確實依董事會決議為之 公司之董事會向股東會負責公司治理制度之各項作業與安排均由董事會依照法
令公司章程之規定或股東會決議行使職權
(三)監察人之組成及職責 本公司設有監察人 1人異動時依規定向主管機關或其指定之機關申報 監察人可隨時調查公司業務及財務狀況公司相關部門應配合提供查核所需之簿冊
文件
(四)利害關係人之權利及關係
公司應與往來銀行及投資人員工或公司之利益相關者保持暢通之溝通管道
並尊重維護其應有之合法權益 當利害關係人之合法權益受到侵害時公司應秉誠信原則妥適處理 每月通知並調查本公司董事監察人經理人及其配偶公司利害關係人是否有新
增或異動利害關係人之情形以作為公司經理基金投資限制之參照並按相關法令
申報
(五)對於法令規範資訊公開事項之詳
細情形
本公司均依照相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊 本公司發言人為總經理代表公司發表有關公司及集團重大決策之資訊 架設公司網站建置公司及證券投資信託基金相關資訊以利股東投資人及利害
關係人等參考並設有專人負責維護所列資料均力求詳實正確並即時更新
(六)其他公司治理之相關資訊
一基金經理人酬金標準依下列原則訂定之 1公司應依據未來風險調整後之績效並配合公司長期整體獲利及股東利益訂定
績效考核及酬金標準 2酬金獎勵制度不應引導經理人為追求酬金而從事逾越公司風險胃納之行為公
司並應定期審視酬金獎勵制度與績效表現以確保其符合公司之風險胃納 3公司酬金支付時間應配合未來風險調整後之獲利以避免公司於支付酬金後
卻蒙受損失之不當情事 4公司與其經理人之離職金約定應依據已實現之績效予以訂定以避免短期任職
後卻領取大額離職金等不當情事 5公司應將績效考核及酬金標準之原則方法及目標對股東充分揭露 二獎酬結構與摘要 1薪資酬勞評估任用人之學經歷背景及參考市場薪資水準來給付合理薪資
- 基本薪資結構包含本薪及伙食費且以 14個月計算之 2獎金本公司獎金分為年終獎金績效獎金等 (1)年終獎金各單位年終獎金發放依實際公司盈收目標達成率獲利狀況及市場
概況提撥年度年終獎金總額而各部門年終獎金分配則依各部門年
度貢獻程度績效考核及目標達成狀況而分配 (2)績效獎金獎金設計需具市場競爭性且符合公司營運預算則分別訂定「業
務單位」及「基金管理」之績效獎金辦法其各項獎金細目內容
由董事會授權總經理基於業務擴展需要及善盡善良管理人職責之條
件下頒訂之 三本公司績效考核制度及獎酬制度考量公司經營階層對公司過去三年經營績效與
累積盈餘狀況未來證券市場整體環境未來營運展望及預期風險之評估狀
況適時調整之 該制度控管由總經理定期審視其合理性並應避免業務人員為追求酬金而從事
逾越公司風險胃納之行經評估審視有任何風險產生時即應列於董事會議
案中向董事會報告之
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
6
肆本基金信託契約與制式契約之條文對照表
安泰 ING 高 科 技 證 券 投 資 信 託 契 約 與 投 信 公 會 定 型 化 契 約 對 照 表
條 項 款 本 契 約 條 文 內 容 定 型 化 契 約 條 文 內 容
前言 安泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集安泰 ING高科技證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與台北富邦商業
銀行股份有限公司信託部（以下簡稱保管機構）hellip
證券投資信託股份有限公司（以下簡稱經理公司）
為在中華民國境內發行受益憑證募集_____ 證券投資信託基金（以下簡稱本基金）與_____________（以下簡稱保管機構）hellip
一 二 本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之安
泰 ING高科技證券投資信託基金本基金包括以本基金
購入之各項資產
本基金指為本基金受益人之利益依本契約所設立之
________ 證券投資信託基金本基金包括以本基金購入
之各項資產
一 三 經理公司指安泰證券投資信託股份有限公司即依本契
約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司 經理公司指 證券投資信託股份有限公司即依本契約及中華民國有關法令規定經理本基金之公司
一 四 保管機構指台北富邦商業銀行股份有限公司信託部即
依本契約及中華民國有關法令規定受經理公司委託保
管本基金之金融機構
保管機構指_____即依本契約及中華民國有關法令規
定受經理公司委託保管本基金之金融機構
一 五 受益憑證指經理公司為募集本基金而發行用以表彰受
益人對本基金所享權利並登載於經理公司開設於證券集
中保管事業之保管劃撥帳戶下登錄專戶或登載於受益人
開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶之受益權單位
數
受益憑證指經理公司為募集本基金而發行表彰受益權
之有價證券
一 七 本基金受益憑證發行日指經理公司發行並首次交付本基
金受益憑證之日
本基金受益憑證發行日指經理公司製作完成並首次交付
本基金受益憑證之日
一 十四 （未列本項） 收益平準金指自本基金成立日之翌日起計算日之每受
益權單位淨資產價值中相當於原受益人可分配之收益金
額
一 廿四 （未列本項） 收益分配基準日指經理公司為分配收益計算每受益權單
位可分配收益之金額而訂定之計算標準日
二 一 本基金為股票型之開放式基金定名為「安泰 ING 高科技證券投資信託基金」
本基金為_____型之開放式基金定名為_____證券投資信託基金
三 一 本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣壹佰億元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨
發行受益權單位總數最高為壹拾億單位募集達首次最高
淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
本基金首次淨發行總面額最低為新台幣貳拾億元最高為
新台幣____元每受益權單位面額為新台幣壹拾元淨發
行受益權單位總數最高為_______單位募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時得經金管會核准追
加發行
三 三 本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權及其他依
本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益
權亦享有相同權利
本基金之受益權按已發行受益權單位總數平均分割
每一受益權單位有同等之權利即本基金受償權收益之
分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募
集發行之受益權亦享有相同權利
四 二 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第二位 受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位
數以四捨五入之方式計算至小數點以下第____位受益人得請求分割受益憑證但分割後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於____單位
四 三 本基金受益憑證為記名式 本基金受益憑證為記名式採無實體發行不印製實體受
益憑證
四 七 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應依金管會之規定製作並由經理公司及基金保
管機構在受益憑證正面共同簽署後發行
四 八 刪除
(以下項次依序調整)
受益憑證應編號並應記載證券投資信託基金管理辦法規
定應記載之事項
四 七 本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內以帳簿劃撥方式交付
受益憑證予申購人
本基金受益憑證發行日後經理公司應於基金保管機構收
足申購價金之日起於七個營業日內依規定製作並交付受
益憑證予申購人
本基金受益憑證以無實體發行應依下列規定辦理 新增
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
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十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
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廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
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伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
7
四 八 (一)經理公司發行受益憑證不印製實體證券而以帳簿劃
撥方式交付時應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業
辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理
(二)本基金受益憑證全數以無實體發行受益人不得申請
領回實體受益憑證
(三)經理公司與證券集中保管事業間之權利義務關係依
雙方簽訂之開戶契約書及開放式受益憑證款項收付契
約書之規定
(四)經理公司應將受益人資料送交證券集中保管事業登
錄
(五)受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申
購其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保
管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶或得指定其本
人開設於經理公司及證券商之保管劃撥帳戶登載於
登錄專戶下者其後請求買回僅得向經理公司或其
指定代理買回銷售機構為之
(六)受益人向往來證券商所為之申購或買回悉依證券集
中保管事業所訂相關辦法之規定辦理
五 八 自募集日起三十日內申購人每次申購之最低發行價額為
新台幣壹萬元整前開期間之後依最新公開說明書之規
定辦理
自募集日起_______日內申購人每次申購之最低發行價
額為新台幣________元整前開期間之後依最新公開說
明書之規定辦理
六 一 本基金不印製表彰受益權之實體證券免辦理簽證 發行受益憑證應經簽證經理公司得委託金融機構處理
本基金受益憑證簽證事宜
六 二 刪除 本基金受益憑證之簽證事項準用「公司發行股票及公司
債券簽證規則」規定
七 一 本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣貳拾億元整
本基金之成立條件為依本契約第三條第二項之規定於
開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台
幣_____元整
七 三 不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按台北富邦商業
銀行活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元
不滿壹元者四捨五入
不符合本條第一項成立條件者本基金不成立經理公司
應立即指示保管機構於自本基金不成立日起十個營業日
內以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式退還申購價金及自保管機構收受申購價金之翌日
起至保管機構發還申購價金之前一日止按________銀行
活期存款利率計算之利息利息計至新台幣元不滿
壹元者四捨五入
八 二 受益憑證之轉讓非經經理公司或其指定之事務代理機構
將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名簿不
得對抗經理公司或基金保管機構
受益憑證之轉讓非將受讓人之姓名或名稱記載於受益憑
證並將受讓人姓名或名稱住所或居所記載於受益人名
簿不得對抗經理公司或基金保管機構
八 三 刪除 受益憑證為有價證券得由受益人背書交付自由轉讓受
益憑證得分割轉讓但分割轉讓後換發之每一受益憑證
其所表彰之受益權單位數不得低於_____單位
九 一 本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管安泰 ING 高科技證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記
之並得簡稱為「安泰 ING高科技基金專戶」
本基金全部資產應獨立於經理公司及保管機構自有資產
之外並由保管機構保管本基金之資產本基金資產應以
「_______________受託保管________證券投資信託基金專戶」名義經金管會核准後登記之並得簡稱為
「________基金專戶」
九 四 (四) （未列本款） 每次收益分配總金額獨立列帳後給付前所生之利息
十一 一 (二) （未列本款） 收益分配權
十三 二 保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產除本契約另
有規定外不得為自己其代理人代表人受僱人或任
何第三人謀取利益其代理人代表人或受僱人履行本契
約規定之義務有故意或過失時保管機構應與自己之故
意或過失負同一責任保管機構因故意或過失違反法令
或本契約約定致生損害於本基金之資產者保管機構應
對本基金負損害賠償責任
保管機構應依法令本契約之規定暨金管會之指示並以
善良管理人之注意義務保管本基金之資產及本基金可分
配收益專戶之款項除本契約另有規定外不得為自己
其代理人代表人受僱人或任何第三人謀取利益其代
理人代表人或受僱人履行本契約規定之義務有故意或
過失時保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
保管機構因故意或過失違反法令或本契約約定致生損害
於本基金之資產者保管機構應對本基金負損害賠償責
任
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
8
十三 五 （未列本項） 保管機構應依經理公司提供之收益分配數據擔任本基金
收益分配之給付人與扣繳義務人執行收益分配之事務
十三 六 (一)
(４)
(未列本項） 給付依本契約應分配予受益人之可分配分益
十四 一 經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求
長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則
及專業經營方式將本基金投資於國內上市上櫃股
票承銷股票上市受益憑證公司債﹝包括可轉換公
司債﹞政府公債及金融債券原則上本基金於成立
六個月後投資於上市或上櫃公司股票總金額不得低於
本基金淨資產價值之百分之七十且本基金投資於從事
或轉投資於重要科技等相關事業之上市或上櫃公司股
票總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十但
依經理公司之專業判斷在特殊情形下為分散風險
確保基金安全之目的得不受前述比例之限制本基金
投資之重要科技相關事業係指半導體電子電腦關
鍵性零組件資訊通訊電信網際網路多媒體事
業消費性電子航太生化科技醫療保健特用化
學與製藥防治污染精密機械與自動化或其他經中央
目的事業主管機關會同財政部報請行政院定之重要科
技事業之相關上市上櫃公司本基金所謂轉投資於重要
科技事業之公司係指依據證券發行人財務報告編製準
則之規定列為長期投資於重要科技事業之投資總額占
其實收股本之百分之十以上
經理公司應以分散風險確保基金之安全並積極追求長
期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專
業經營方式將本基金投資於
十五 收益分配
本基金之收益全部併入本基金淨資產價值不再另行分
配
收益分配
一本基金投資所得之現金股利利息收入已實現盈餘
配股之股票股利面額部分收益平準金已實現資本利得
扣除資本損失(包括已實現及未實現之資本損失)及本基金
應負擔之各項成本費用後為可分配收益hellip
十六 一 經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一六
(16)之比率逐日累計計算並自本基金成立日起每曆
月給付乙次
經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
____(____)之比率逐日累計計算並自本基金成立日
起每曆月給付乙次
十六 二 保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之０ 一
五(015)之比率由經理公司逐日累計計算自本基金
成立日起每曆月給付乙次
保管機構之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之
_____(_____)之比率由經理公司逐日累計計算自本
基金成立日起每曆月給付乙次
十七 一 本基金自成立日起三十日後受益人得依最新公開說明書
之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買回
之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份但
受益憑證所表彰之受益權單位數不及壹仟單位者不得請
求部分買回
本基金自成立日起 日後受益人得依最新公開說明
書之規定以書面向經理公司或其指定之代理機構提出買
回之請求受益人得請求買回受益憑證之全部或一部份
但受益憑證所表彰之受益權單位數不及____單位者不得
請求部分買回
十七 五 受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司應依前項規
定之期限給付買回價金
受益人請求買回一部份受益憑證者經理公司除應依前項
規定之期限給付買回價金外經理公司並應於買回日起七
個營業日內辦理受益憑證之換發
十七 六 本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或買
回人指定其本人與保管機構有通匯之國內金融機構之存
款帳戶帳號以匯款方式為之上述買回方式均以新台
幣給付
本基金受益憑證買回價金之給付經理公司應指示保管機
構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯
款方式為之上述買回方式均以新台幣給付
十七 七 經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣一佰元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
經理公司得委託指定代理機構辦理本基金受益憑證買回
事務並得就每件買回申請酌收不超過新台幣五十元之買
回手續費用以支付處理買回事務之費用helliphellip
十八 三 受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買
回機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得
對該撤銷買回之行為再予撤銷
受益人申請買回有本條第一項及第十九條第一項規定之
情形時得於暫停計算買回價格公告日(含公告日)起向
原申請買回之機構或經理公司撤銷買回之申請該撤銷買
回之申請除因不可抗力情形外應於恢復計算買回價格日
前(含恢復計算買回價格日)之營業時間內到達原申請買回
機構或經理公司其原買回之請求方失其效力且不得對
該撤銷買回之行為再予撤銷經理公司應於撤銷買回申
請文件到達日起七個營業日內交付因撤銷買回而換發之
受益憑證
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
9
廿六 一 （未列本項） 受益人之收益分配請求權自發放日起五年間不行使而消
滅該時效消滅之收益併入本基金
卅一 一 (二) （未列本款） 本基金收益分配之事項
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
11
（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
10
伍證券投資信託基金資產價值之計算標準
88 年 10月 18日證期會（八八）台財證（四）第 77699號函准予備查
90 年 9月 7日證期會（九０）台財證（四）字第 149102號函核准修正第一項第三款
91 年 6月 6日證期會台財證四字第 09100125590號函核准修正第二條第一項第六款第七款與第三項至第五
項及第三條
91 年 12月 13日證期會台財證四字第 0910155660號函核准修正第二條第二項
92 年 4月 2日證期會台財證四字第 092016036號函核准修正第二條第五項
92 年 10月 23日證期會台財證四字第 0920130411號函核准修正第二條第八項
92 年 11月 17日證期會台財證四字第 0920124414號函核准修正第二條至第五條
92 年 12月 2日證期會台財證四字第 0920156605號函核准修正第四條第五項
94 年 8月 9日金管會金管證四字第 0940115044號函核准修正第一條第三條第四條及增訂第五條
94 年 12月 26日金管會金管證四字第 0940155295號函核准修正第二條第三條第四條
97 年 5月 27日金管會金管證四字第 0970014808號函核備修正第二條及第三條
98 年 9月 11日金管會金管證投字第 0980037240號核備修正第三條及第四條
99 年 8月 16日金管會金管證投字第 0990036646號核准增訂第三條
99 年 12月 15日金管會金管證投字第 0990060890 號函核准修訂第四條
100 年 8月 26日金管會金管證投字第 1000036722 號函核定
一本計算標準依證券投資信託及顧問法第二十八條第二項規定訂定 二貨幣市場基金及類貨幣市場基金資產價值之計算方式以買進成本加計至計算日止之應計利息及折溢價攤銷為準有 call權及 put權之
債券以該債券之到期日（Maturity）作為折溢價之攤銷年期 類貨幣市場基金於轉型基準日以前所購入之資產則以轉型基準日之帳列金額為買進成本另類貨幣市場基金購入債券所支付之
交割款項中賣方依其持有債券期間按票面金額及利率計算之應計利息扣繳稅款按該債券剩餘到期日（Maturity）攤銷之 三指數型基金及指數股票型基金之基金資產價值計算依證券投資信託契約辦理 四其他證券投資信託基金資產之價值依下列規定計算之 （一）股票 1上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）
等價成交系統之收盤價格為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票以計算日櫃買中心興櫃股票電腦議價點選系統之加權
平均成交價為準未上市未上櫃之股票（含未經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票）及上市上櫃及興櫃公司之私募股票
以買進成本為準經金管會核准上市上櫃契約之興櫃股票 如後撤銷上市上櫃契約者則以核准撤銷當日之加權平均成交價
計算之惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失但證券投資信託契約另有約定時從其約定認購已上市
上櫃及經金管會核准上市上櫃契約之興櫃之同種類增資或承銷股票準用上開規定認購初次上市上櫃〈含不須登錄興櫃之
公營事業〉之股票於該股票掛牌交易前以買進成本為準 2持有因財務困難而暫停交易股票者自該股票暫停交易日起以該股票暫停交易前一營業日之集中交易市場或櫃買中心等價自動
成交系統之收盤價與該股票暫停交易前之最近期依法令公告之財務報告所列示之每股淨值比較如低於每股淨值時則以該收盤
價為計算標準如高於每股淨值時則以每一營業日按當時法令規定之最高跌幅計算之該股票價格至淨值為準上揭計算之價格
於該股票發行公司於暫停交易開始日後依法令公告最新之財務報告所列示之每股淨值時一次調整至最新之財務報告所列示之每
股淨值惟以暫停交易前一營業日收盤價為上限惟最新財務報告經會計師出具為非標準式核閱報告時則採最新二期依法令公
告財務報告所分別列示之每股淨值之較低者為準 3暫停交易股票於恢復交易首日之成交量超過該股票暫停交易前一曆月之每一營業日平均成交量且該首日之收盤價已高於當時法
令規定之最高跌幅價格者則自該日起恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之 4如該股票恢復交易首日之成交量未達前款標準或其收盤價仍達最高跌幅者則俟自該股票之成交量達前款標準且收盤價已高於
當時法令規定之最高跌幅價格之日起始恢復按上市上櫃股票之計算標準計算之在成交量收盤價未達前款標準前則自該
股票恢復交易前一營業日之計算價格按每一營業日最高漲幅或最高跌幅逐日計算其價格至趨近計算日之收盤價為止 5因財務困難而暫停交易股票若暫停交易期滿而終止交易則以零價值為計算標準俟出售該股票時再以售價計算之 6持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬吸收合併者自消滅公司股票停止買賣之日起持有之消滅公司股數應依換股比例
換算為存續公司股數於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣期間依存續公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自
動成交系統之收盤價格計算之並於合併基準日起按本項 1 之規定處理 7持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票屬新設合併者持有之消滅公司股票於合併基準日（不含）前八個營業日之停止買賣
期間依消滅公司最後交易日集中交易市場收盤價格或櫃買中心 等價自動成交系統之收盤價格計算之新設公司股票上市日持有之消滅公司股數應依換股比例換算為新設公司股數於計算日
以新設公司集中交易市場收盤價格或櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格計算之 8融資買入股票及融券賣出股票上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準 9以上所稱「財務困難」係指股票發行公司發生下列情事 （1）公司未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 （2）公司因重整經法院裁定其股票禁止轉讓者 （3）公司未依一般公認會計編製報表或會計師之意見為無法表示意 見或否定意見者 （4）公司違反上市（櫃）重大訊息章則規定且情節重大有停止買 賣股票之必要者 （5）公司之興建工程有重大延誤或有重大違反特許合約者
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
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（6）公司發生存款不足退票情事且未於規定期限完成補正者 （7）公司無法償還到期債務且未於規定期限與債權人達成協議者 （8）發生其他財務困難情事而被臺灣證券交易所股份有限公司或櫃 買中心停止買賣股票者 （二）受益憑證
上市（櫃）者以計算日集中交易市場或櫃買中心之收盤價格為準未上市（櫃）者以計算日證券投資信託事業依證券投資信託
契約所載公告網站之單位淨資產價值為準 （三）台灣存託憑證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （四）轉換公司債 1上市（櫃）者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準轉換公司債提出申請轉換後應即改以股票或債券換股權
利證書評價其評價方式準用第（一）款規定 2持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券最後交易日之收盤價為準依相關規定按該債券剩餘存續期間攤銷折溢價
並加計至計算日止應收之利息為準惟如有證據顯示投資之價 值業已減損應認列減損損失暫停交易轉換公司債於恢復日起按本款 1 之規定處理 3暫停交易轉換公司債若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （五）公債上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準上櫃者優先以計算日櫃買中心等殖成交系統之成交價加權
平均殖利率換算之價格加計至計算日止應收之利息為準當日等殖成交系統未有交易者則以證券商營業處所議價之成交價加權平
均值加計至計算日止應收之利息為準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（含）以上者則以該公債前一日帳列殖
利率與櫃買中心公佈之公債指數殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率上下 10 bps （含）區間內則以前一日帳列殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為準如落在櫃買中心公佈之台灣公債指數成份所揭露之
債券殖利率上下 10 bps 區間外則以櫃買中心台灣公債指數成份所揭露之債券殖利率換算之價格並加計至計算日止應收之利息為
準如以上二者均無成交紀錄且該債券之到期日在一年（不含）以下者則以櫃買中心公佈之各期次債券公平價格並加計至計算
日止應收之利息為準 （六）金融債券普通公司債其他債券金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依下列規定計算之 （1）上市者以計算日之收盤價格加計至計算日止應收之利息為準 （2）上櫃且票面利率為固定利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準 （3）上櫃且票面利率為浮動利率者以計算日證券商營業處所議價之成交價加權平均值加計至計算日止應收之利息為準但計算日
證券商營業處所未有成交價加權平均值者則採前一日帳列 金額另按時攤銷帳列金額與面額之差額並加計至計算日止應收之利息為準 （4）未上市上櫃者以其面值加計至計算日止應收之利息並依相關規定按時攤銷折溢價 （5）持有暫停交易或上市（櫃）轉下市（櫃）者以該債券於集中交易市場上市最後交易日之收盤價或於證券商營業處所上櫃最後
交易日之成交價加權平均值為成本依相關規定按該債券剩 餘存續期間攤銷折溢價並加計至計算日止應收之利息暫停交易債券於恢復日起按本款 1 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）購
買者 （1）上市及上櫃且票面利率為固定利率者以計算日之收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率與櫃買中心公佈之
公司債參考殖利率作比較如落在櫃買中心公佈之公司債參 考殖利率上下 20 bps （含）區間內則以收盤殖利率或證券商營業處所議價之加權平均成交殖利率並加計至計算日止應收之
利息為準如落在櫃買中心公佈之公司債參考殖利率上下 20 bps 區間外則以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率加減
20 bps並加計至計算日止應收之利息為準未上市上櫃者以櫃買中心公佈之公司債參考殖利率並加計至計算日止應 收之利息為準上揭與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率作比較時應遵守下列原則
A 債券年期（Maturity）與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載年期不同時以線性差補方式計算公司債參考殖利率但當
債券為分次還本債券時則以加權平均到期年限計算該債券之剩餘到期年期債券到期年限未滿 1個月時以 1個月為之金融
資產證券化受益證券之法定到期日與預定到期日不同時以預定到期日為準有 call權及 put權之債券其到期年限以該債券之到
期日為準 B債券信用評等與櫃買中心公佈之公司債參考殖利率所載信用評等之對應原則如下 （A）債券信用評等若有＋或－一律刪除（例如「A-」或「 A+」一律視為 A） （B）有單一保證銀行之債券以保證銀行之信用評等為準有聯合保證銀行之債券以主辦銀行之信用評等為準以資產擔保
債券者視同無擔保無擔保債券以發行公司主體 之信用評等為準次順位債券以該債券本身的信用評等為準惟當該次順位債券本身無信用評等則以發行公司主體之信用評等再降二級為準發行公司主體有不同信用評等公司之信用評等
時以最低之信用評等為準 （C）金融資產證券化受益證券資產基礎證券及不動產資產信 託受益證券之信評等級以受益證券本身信評等級為準 （2）上櫃且票面利率為浮動利率者按本條第（十五）項 2 之規 定處理 3債券若為「問題公司債處理規則」所稱之問題公司債則依「問題公司債處理規則」辦理 （七）附買回債券及短期票券（含發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券）以買進成本加計至計算日止按買進利率計算之應收
利息為準惟有客觀證據顯示投資之價值業已減損應認列減損損失 （八）認購（售）權證上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以櫃買中心等價自動成交系統之收盤價格為準 （九）國外上市上櫃股票以計算日證券投資信託事業營業時間內可收到證券集中交易市場證券商營業處所之最近收盤價格為準持
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有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
12
有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價
格為準 （十）國外債券以計算日自證券投資信託契約所約定之價格資訊提供機構所取得之最近價格成交價買價或中價加計至計算日止應收
之利息為準持有暫停交易者以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員
會提供之公平價格為準 （十一）國外共同基金
1上市（櫃）者以計算日自證券投資信託契約所載資訊公司取得各集中交易市場或店頭市場之收盤價格為準持有暫停交易者
以基金經理公司洽商國外次保管銀行其他獨立專業機構或經理公司隸屬集團之母公司評價委員會提供之公平價格為準 2未上市（櫃）者以以計計算算日日證證券券投投資資信信託託事事業業營營業業時時間間內內取取得得國國外外共共同同基基金金公公司司最最近近之之淨淨值值為為準準持有暫停交易者如暫停
期間仍能取得通知或公告之淨值以通知或公告之淨值計算如暫停期間無通知或公告淨值者則以暫停交易前一營業日淨值計
算
（十二）其他國外投資標的上市者依計算日之集中交易市場之收盤價格為準未上市者依規範各該國外投資標的之證券投資信託契
約投資說明書公開說明書或其他類似性質文件之規定計算其價格 （十三）不動產投資信託基金受益證券上市者以計算日集中交易市場之收盤價格為準上櫃者以計算日櫃買中心等價自動成交系統
之收盤價格為準未上市上櫃者以計算日受託機構最新公告之淨值為準但證券投資信託契約另有規定者依其規定辦理 （十四）結構式債券 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且未於 95 年 1 月 1 日以後（含）出售部分持券者依本條（六）1 及 3 之規定處理 2 94 年 12 月 31 日以前（含）購買且於 95 年 1 月 1 日 以後（含）出售部分後之持券及 95 年 1 月 1 日以後（含）
購買者至少每星期應重新計算一次計算方式以 3 家 證券商（含交易對手）提供之公平價格之平均值或獨立評價
機構提供之價格為準 （十五）結構式定期存款 1 94 年 12 月 31 日以前（含）購買者以存款金額加計至計算日止之應收利息為準 2 95 年 1 月 1 日以後（含）購買者由交易對手提供之公平價格為準 五國內外證券相關商品 １集中交易市場交易者以計算日集中交易市場之收盤價格為準非集中交易市場交易者以計算日自證券投資信託契約所約定之價格
資訊提供機構所取得之價格或交易對手所提供之價格為準 ２期貨依期貨契約所定之標的種類所屬之期貨交易市場於計算日之結算價格為準以計算契約利得或損失 遠期外匯合約各類型基金以計算日外匯市場之結算匯率為準惟計算日當日外匯市場無相當於合約剩餘期間之遠期匯率時得以線性差
補方式計算之 六第四條除暫停交易股票及持有因公司合併而終止上市（櫃）之股票於股份轉換停止買賣期間外規定之計算日無收盤價格加權平均
成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公
平價格之平均值結算匯率者以最近之收盤價格加權平均成交價成交價加權平均殖利率換算之價格平均價格結算價格
最近價格成交價買價中價參考利率公平價格公平價格之平均值結算匯率代之 七國外淨資產價值之計算有關外幣兌換新台幣之匯率依證券投資信託契約約定時點之價格為準
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
1
陸其他金管會規定應特別記載之事項
本基金自民國九十六年一月四日經金管會核准由荷銀高科技證券投資信託基金更名為安泰 ING高科技證券投資信託基金並於九十
六年二月五日為基金更名基準日
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
5
【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
2
附錄一 基金運用狀況
一投資情形列示公開說明書刊印日前一個月月底基金資料
(一)淨資產總額之組成項目金額及比例
101 年 06 月 30 日
資產項目 證券市場名稱 金額（新台幣百萬元） 比率（）
股票 台灣證券交易所 762 7338
股票 證券櫃檯買賣中心 128 1229
附 買 回 債 券 71 683
短 期 票 券 0 000
銀 行 存 款 31 299
其他資產（扣除負債後） 47 451
合 計（淨資產總額） 1039 10000
(二)投資單一股票金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該股票之名稱及投資比例
股數面額 市價 投資金額 證券市場名稱 股票名稱
(仟股) (新台幣元) (新台幣百萬元)佔淨資產百分
比()
台灣證券交易所 台郡 718 120 8622 83
台灣證券交易所 可成 396 1985 7861 756
台灣證券交易所 瑞儀光電 455 150 6838 658
台灣證券交易所 台積電 636 813 5171 498
台灣證券交易所 F-TPK 127 374 4771 459
台灣證券交易所 同欣電子 448 962 431 415
台灣證券交易所 華碩 121 2715 3285 316
台灣證券交易所 中華電 342 94 3215 309
台灣證券交易所 台虹 697 438 3053 294
台灣證券交易所 大立光電 49 618 3028 291
台灣證券交易所 台表科 434 601 2608 251
台灣證券交易所 鴻海 265 894 2369 228
台灣證券交易所 緯創資通 605 365 2208 212
台灣證券交易所 鴻準 205 1075 2204 212
台灣證券交易所 仁寶 785 2735 2147 207
台灣證券交易所 F-臻鼎 223 936 2087 201
台灣證券交易所 台灣大 170 985 1682 162
台灣證券交易所 創見 201 825 1658 16
台灣證券交易所 致新 166 972 1614 155
台灣證券交易所 聯發科 57 273 1556 15
台灣證券交易所 瑞昱 269 541 1455 14
台灣證券交易所 神基科技股份
有限公司 446 25 1115 107
證券櫃檯買賣中心 新普科技 188 2035 3831 369
3
(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
4
三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
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【封底】
安泰證券投資信託股份有限公司
負 責 人鄒 鴻 圖
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(三)投資單一債券金額占基金淨資產價值百分之一以上者列示該債券之名稱投資金額及投資比例無
(四)投資單一基金受益憑證金額占基金淨資產價值百分之一以上者應列示該基金受益憑證名稱經理公司基金經理人
經理費費率保管費費率受益權單位數每單位淨值投資受益權單位數投資比率及給付買回價金之期限
無
二投資績效
（一）最近十年度每單位淨值走勢圖
(二)最近十年度各年度每受益權單位受益分配之金額無
(三)最近十年度各年度本基金淨資產價值之年度報酬率
-1587-613
10201
-5483
942595
3157
-825
3212
-2994
-100
-50
0
50
100
150
91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
(四)公開說明書刊印日前一季止本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算之
累計報酬率
成立日 三個月 六個月 一年 三年 五年 十年 自成立日起
890916 -4 1069 -688 1973 -2532 3167 -472
三最近五年度各年度基金之費用率費用率指依證券投資信託契約規定基金應負擔之費用（如交易直接成本手續費交易稅
會計帳列之費用經理費保管費保證費及其他費用等）占平均基金淨資產價值之比率 年度 96 97 98 99 100 費用率 301 296 274 274 334
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三最近二年度本基金之會計師查核報告資產負債報告書投資明細表收入與費用報告書資本帳戶變動表附註及明細表
（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
台灣摩根士丹利
添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
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（詳見後附之財務報表）
四最近年度及公開說明書刊印日前一季止基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱支付該證券商手續費
之金額上開證券商為該基金之受益人者應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比例
受委託買賣證券金額（新台幣千元）
證券商持有該
基金 之受益權
前五大證券商
名稱
股票 債券 其他 合計
手續費金額
(新台幣千元) 單位數
(千個) 比例
()
元大證券 941687 - - 941687 1217 - -
凱基證券 579215 - - 579215 758 - -
日盛證券 380908 - - 380908 486 - -
德意志證券 311126 - - 311126 419 - -
100 年度
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添惠證 283537 - - 283537 375 - -
大和國泰證券 215532 215532 216
凱基總公司 126558 126558 127
港商上海匯豐證
券 99228 99228 99
港商麥格里證券 99172 99172 99
101 年 04月 1日至 101 年 06月 30
日
富邦證券 72453 72453 72
五基金接受信用評等之評等報告無
六其他應揭露事項無
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