1. Развитие ЭДО НДЦ в 2004-2005 г.г. Совершенствование нормативной базы ЭДО НДЦ

Чеботарев ЮрийРуководитель Службы нормативно-технологического обеспечения ЭДО НДЦ

В течение 2004 года основные усилия НДЦ в В течение 2004 года основные усилия НДЦ в развитии ЭДО были сосредоточены на развитии ЭДО были сосредоточены на решении следующих основных задач:решении следующих основных задач:

1.1. Обеспечение использования в СЭД НДЦ только Обеспечение использования в СЭД НДЦ только СКЗИ (сертификатов ключей электронной СКЗИ (сертификатов ключей электронной подписи) Центра сертификации ММВБ;подписи) Центра сертификации ММВБ;

2.2. Размещение электронной подписи внутри Размещение электронной подписи внутри файлов электронных документов;файлов электронных документов;

3.3. Обеспечение возможности рассылки открытых Обеспечение возможности рассылки открытых (без шифрования) информационных сообщений (без шифрования) информационных сообщений НДЦ;НДЦ;

4.4. Сокращение количества служебных Сокращение количества служебных электронных документов, направляемых НДЦ электронных документов, направляемых НДЦ Участникам, а также отказ от передачи Участникам, а также отказ от передачи избыточной информации, содержащейся в них;избыточной информации, содержащейся в них;

5.5. Оптимизация обмена служебными Оптимизация обмена служебными электронными документами при обеспечении электронными документами при обеспечении транзита электронных документов в СЭД НДЦ;транзита электронных документов в СЭД НДЦ;

6.6. Автоматическое формирование и направление Участнику Автоматическое формирование и направление Участнику ЭДО информации об окончании срока действия ключей и ЭДО информации об окончании срока действия ключей и доверенности на право подписания электронных доверенности на право подписания электронных документов ЭЦП;документов ЭЦП;

7.7. Обеспечение возможности пересылки транзитных Обеспечение возможности пересылки транзитных документов, подготовленных в ПО "ЛУЧ", "в закрытом документов, подготовленных в ПО "ЛУЧ", "в закрытом конверте". Автоматизация контроля наличия и срока конверте". Автоматизация контроля наличия и срока действия доверенностей на уполномоченных лиц действия доверенностей на уполномоченных лиц отправителя на стороне получателя;отправителя на стороне получателя;

8. Обеспечение возможности пользователям ПО «Луч» автоматически обновлять актуальные на данный момент сертификаты открытых криптографических ключей ЭЦП с расширенной областью применения ключа - «ЭДО НДЦ. Сессия криптосервера»;

9. Обеспечение автоматизации поддержки локального справочника сертификатов и СОС на ПО «Луч» Участников, а также автоматизации проверки актуальности ключа ЭЦП при обработке в ПО «Луч» каждого входящего электронного документа;

10. Совершенствование процедур формирования «закрытого конверта» в ПО «Луч», связанного с введением настроек по контрагентам способа передачи сообщения, без необходимости указания способа (открытый / закрытый) для каждого документа.

Открытые и закрытые Информационные Открытые и закрытые Информационные сообщения НДЦсообщения НДЦ

СООБЩЕНИЕ ЭЦПОткрытое сообщение

Закрытое сообщение СООБЩЕНИЕ ЭЦП

Шифрование

Оптимизация служебного Оптимизация служебного документооборота документооборота

в СЭД НДЦв СЭД НДЦ

Входящие сообщения

Первичная обработка:•Проверка адресов;•Расшифрование;•Разархивирование;•Проверка наименований;•Проверка ЭЦП;•Проверка полномочий и др.

Нет

Уведомление об ошибке(открытое сообщение)

СГД•Проверка структуры;•Проверка правильности заполнения полей;•Наличие ЦБ и др.

ДАДА

Нет

Уведомление о неприеме

ЭД к исполнению

Уведомление о приеме

ЭД к исполнению

Через 10 минут

Уведомление о полученииПакета ЭД

Оптимизация служебного Оптимизация служебного документооборота при транзитедокументооборота при транзите

Отправитель

ПТЭД

НДЦ•Расшифрование ПТЭД;•Разархивирование ПТЭД;•Проверка:- ЭЦП;- Возможности транзита;- Структуры Описания ПТЭД;- Формата Описания ПТЭД;•Первичная обработка вложения

Нет

Уведомление о получении

ПТЭД(с указанием ошибки)

ДА

Получатель

Первичная обработка ПТЭД и файлов вложения

ДА

НетУведомление о получении ПТЭД

(отметка о пересылке,идентификаторы ТЭД)

Уведомление о получении

ПТЭД(с указанием ошибки)

Уведомление о получении ПТЭД

(отметка о приеме к исполнению)

Через 60 минут

Окончание срока действия доверенностиОкончание срока действия доверенности

За 30 дней (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕНекоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) уведомляет Вас о том, что <дата (дата окончания срока действия Доверенности)> заканчивается срок действия Доверенности на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер>.В соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования Доверенности)> которых были установлены указанной Доверенностью, будут выведены из действия в СЭД НДЦ и с <дата (дата окончания срока действия Доверенности +1)> не смогут использоваться в СЭД НДЦ в связи с окончанием срока действия Доверенности. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота,Тел. (095) 956-09-34E-mail soed@ndc.ru

Окончание срока действия доверенностиОкончание срока действия доверенности

В день окончания срока действия доверенности (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде)

Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕНекоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> были установлены Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> выведены из действия в СЭД НДЦ и с <дата (дата окончания срока действия Доверенности +1)> не могут использоваться в СЭД НДЦ в связи с окончанием срока действия Доверенности. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота,Тел. (095) 956-09-34E-mail soed@ndc.ru

Окончание срока действия доверенностиОкончание срока действия доверенности

При отмене Доверенности (прекращении полномочий) (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде)

Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕНекоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> были установлены Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> (установлены в соответствии с законом и/или учредительными документами Участника) выведены из действия в СЭД НДЦ и с <дата> <время> не могут использоваться в СЭД НДЦ в связи с отменой Доверенности (прекращением полномочий владельца сертификата, действовавшего на основании закона и/или учредительных документов Участника). Отдел развития и обеспечения электронного документооборота,Тел. (095) 956-09-34E-mail soed@ndc.ru

Окончание срока действия доверенностиОкончание срока действия доверенности

При предоставлении Доверенности (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде)

Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕНекоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> введены в действие и с <дата><время> могут использоваться в СЭД НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> установлены вышеуказанной доверенностью. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота,Тел. (095) 956-09-34E-mail soed@ndc.ru

Окончание срока действия криптоключейОкончание срока действия криптоключей

За 7 дней, за 2 дня (последний ключ) (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕНекоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ ключ электронной подписи <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> будет автоматически выведен из действия в СЭД НДЦ с 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> в связи с наступлением даты окончания срока его действия. Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа. С 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> и до ввода в действие в СЭД НДЦ нового ключа документооборот с НДЦ будет осуществляться только с использованием документов на бумажных носителях в порядке, установленном соответствующим функциональным договором. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

Окончание срока действия криптоключейОкончание срока действия криптоключей

За 7 дней (не последний ключ) (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕНекоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> истекает срок действия ключа электронной подписи <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)>.Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа. В противном случае, с <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> документооборот с НДЦ с использованием сертификата соответствующего ключа электронной подписи будет невозможен. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

Окончание срока действия криптоключейОкончание срока действия криптоключейС 00ч00мин прекращение криптообработки. После вывода из СЭД НДЦ сертификата последнего ключа (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕНекоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ ключ электронной подписи <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> был выведен из действия в СЭД НДЦ в 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> в связи с наступлением даты окончания срока его действия. Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа. До ввода в действие в СЭД НДЦ нового ключа документооборот с НДЦ будет осуществляться только с использованием документов на бумажных носителях в порядке, установленном соответствующим функциональным договором. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

Окончание срока действия криптоключейОкончание срока действия криптоключейПосле ввода в СЭД НДЦ сертификата первого ключа

(Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕНекоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что ключ электронной подписи <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> введен в действие в СЭД НДЦ с <дата> <время>.Электронный документооборот с НДЦ восстановлен. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

2. Развитие сервиса клиентского рабочего места СЭД НДЦ (ПО «Луч»)

Чеботарев ЮрийРуководитель Службы нормативно-технологического обеспечения ЭДО НДЦ

1. Созданы новые транзитные документы на основе XML-форматов, утвержденных ПАРТАД, для обеспечения электронного документооборота с регистраторами

2. В УРМД «Луч» реализован автоматический режим приема/отправки транзитных документов

3. Реализована схема транзита электронных документов в «закрытом конверте»

4. Расширен перечень справочников УРМД «Луч», в существующие справочники добавлены новые поля для соответствия форматам ПАРТАД

5. В перспективе - совершенствование механизма обновления справочников и пользовательского интерфейса УРМД «Луч»

Документооборот с регистраторами

Разработаны новые транзитные документы,XML-формат документов соответствует форматам, утвержденным ПАРТАД

1. Передаточное распоряжение2. Распоряжение на предоставление информации

3. Выписка из реестра/Справка на дату /Справка о наличии

4. Справка о движении ценных бумаг5. Уведомление о проведении операции6. Уведомление об отказе в проведении операции

новый пункт меню

Создание документов

Формируются на стороне депонента

─ Можно создать новый документ, заполнить поля документа вручную через экранный интерфейс УРМД «Луч»

─ Можно загрузить существующий XML-документ в экранный интерфейс УРМД «Луч» для редактирования,выгрузить отредактированный документ в XML-формат

•Передаточное распоряжение•Распоряжение на предоставление

информации

• Выписка из реестра/Справка на дату /Справка о наличии

• Справка о движении ценных бумаг• Уведомление о проведении операции• Уведомление об отказе в проведении

операции

Формируются на стороне регистратора

─ Экранный интерфейс для создания и редактирования документов, формируемых на стороне регистратора в УРМД «Луч» не реализован

Для всех типов документов реализована возможность просмотра печатной формы документа и вывода её на печать

Просмотр печатной формы

Печатная форма документа отображает все поля XML-документа в полном соответствии со структурой документа, утвержденной ПАРТАД.

Для того, чтобы была возможность заполнить новые поля, предусматриваемые для заполнения форматами ПАРТАД, расширен перечень полей справочников

• «Контрагенты в реестрах / депозитариях»

• «Ценные бумаги»

• «Эмитенты»

Сделан обновляемым справочник «Регистраторов»

Расширен перечень обновляемых полей для справочников «Ценные бумаги», «Эмитенты»

Отправка транзитных документов

Документы депонента можно отправить либо вручную, либо в автоматическом режиме

Документы регистратора можно отправить только в автоматическом режиме

1. Отправка вручную через интерфейс УРМД «Луч» ─ Возможна только для документов, для которых создан интерфейс для

редактирования.

2. Отправка без участия операциониста, в автоматическом режиме ─ В автоматическом режиме УРМД «Луч» считывает подготовленные для отправки

документы в XML-формате из директории, указанной в параметрах «Луча».─ Формировать и помещать XML-документы в указанную директорию может

собственное ПО регистратора (либо депонента).

Транзит документов в «закрытом конверте»

пакет ТЭД пакет ТЭД

При транзите с использованием «закрытого конверта» НДЦ «не видит» его содержимого, т.к. документы, передаваемые в пакете ТЭД, шифруются для получателя (с использованием открытых ключей шифрования получателя).

Для того, чтобы произвести шифрование для получателя, отправитель должен поддерживать в актуальном состоянии информацию о сертификатах открытых ключей шифрования получателя (Участника транзита):

• в локальном справочнике ПО «Справочник сертификатов»,• в новом справочнике «Участники транзита» в УРМД «Луч».

НДЦ не может осуществить проверки в отношении подписи отправителя (находящейся в «закрытом конверте») и не может проверить формат передаваемого документа. Эти проверки осуществляются в УРМД «Луч» получателя в соответствии с настройками в параметрах УРМД «Луч» и в справочнике «Участники транзита».

Отправитель НДЦ Получатель

Новый справочник «Участники транзита»

• Код участника, присвоенный НДЦ • Блок информации о сертификатах криптоключей (может быть несколько)

o сертификатo данные по доверенностям (может быть несколько доверенностей по одному

сертификату)• Наименование контрагента о способы сопоставления• ОГРН контрагента• блок информации о регистрационных документах контрагента

o тип документаo номерo серияo дата регистрациио варианты проверки информации о документах

• блок информации о лицевых счетах контрагента (может быть несколько)o номер лицевого счета и код реестра (если определен в системе учета регистратора)

• способ отправки (закрытый или открытый конверт)

Справочник заполняет участник ЭДО (не рассылается НДЦ).

Выделенные цветом поля обязательны для заполнения, остальные – нет и в случае их не заполнения проверки не будут осуществляться, но в этом случае придется выполнять проверки иными средствами.

Настройки проверок при приёме документов«Параметры» УРМД «Луч», вкладка «Документы»

Проверка соответствия формата загружаемых в УРМД «Луч» документов на соответствие встроенному образцу.

Реализована для документов с ТЭДИК 4*, ТЭДИК 5*.

Для документов, переведенных на формат ПАРТАД, формат документов должен соответствовать формату ПАРТАД

Проверка осуществляется как при получении документов по почте, так и при ручной загрузке документов в «Луч».

Настройки проверок при приёме документов«Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы

Для способа отправки «Закрытый конверт» проверка необходима, т.к. Почтовый диспетчер НДЦ не осуществляет проверку «внутренней» подписи, содержащейся в «закрытом конверте»

Проверка осуществляется на основе данных о сертификате, введенных в справочнике «Участники транзита».

Настройки проверок при приёме документов«Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы

Проверка в отношении срока действия доверенности владельца сертификата, выданной Участнику транзита на подписание документов в СЭД НДЦ. Проверка осуществляется на основе данных о доверенности, указанных для данного отправителя в справочнике «Участники транзита».

Настройки проверок при приёме документов«Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы

Для документов в формате ПАРТАД:Проверка соответствия регистрационных данных контрагента, переданных в блоке «Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги» или «Зарегистрированное лицо, по счету которого запрашивается отчет» (для документа, передаваемого депонентом)или информации, переданной в блоке «Данные о регистраторе» (для документов, передаваемых регистратором)регистрационным данным контрагента, указанным для данного отправителя в справочнике «Участники транзита».

Для документов, передаваемых депонентом, осуществляется проверка соответствия отправителя и допустимых номеров лицевых счетов, по которым отправитель может передавать передаточные распоряжения и распоряжения на предоставление информации

Настройки проверок при приёме документов«Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы

Для документов в формате ПАРТАД, получаемых депонентом от регистратора, если депонент в справочнике "Участники транзита" заполнил поля блока информации о контрагенте для своего кода участника, то выполняется проверка на соответствие регистрационных данных контрагента, указанных в блоке «Информация о зарегистрированном лице, по счету которого предоставляется отчет» полученного документа информации о собственных регистрационных данных, указанных в справочнике «Участники транзита».

Проверок в отношении номера счета нет.В случае невыполнения каких-либо из проверок, информация об этом будет выведена пользователю в экранной форме принятого документа и в верхней части печатной формы; либо в случае приема документов в автоматическом режиме, сообщения об ошибках записываются в файл, который помещается рядом с документом.

Спасибо за внимание!