如何撰写专利

第一章有关专利的基本知识内容：

专利及专利权（ 1 ）专利 我们通常所说的专利在不同的场合具有不同的含义。

含义一：专利技术（本台洗衣机上使用了 8 项专利）；含义二：专利文献（我检索到了 5 份相关专利）；含义三：专利权（我们学校去年取得 50 项专利）。

（ 2 ）专利权 专利权是指一个国家或地区专利主管机关依法授予

专利申请人或其专利申请权继受人在一定期限内的，在该国或该地区法域内享有的对相应发明创造的独占性权利。

专利有哪些种类 在我国，专利包括三个种类： 1. 发明专利： 发明专利的技术含量最高，发明人所花费的创造性劳动最多。新

产品及其制造方法、使用方法都可申请发明专利。发明专利保护期为 20 年。

 2. 实用新型专利： 只要有一些技术改进就可以申请实用新型专利，要注意的是，只

有设计产品构造、形状或其结合时，才可申请实用新型专利。实用新型专利保护 10 年。

3.  外观设计： 只要涉及产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的

结合富有美感，并使用与工业上应用的新设计，就可以申请外观设计专利。外观设计专利保护 10 年。

专利有那些特征？ 1  、独占性。 拥有专利可以独占市场，没有专利权人的允许，任

何人不得为生产经营目的的制造、使用、销售、许诺销售、进口该专利产品或依照其专利方法生产该产品。

 2  、时间性。 发明成果只在专利保护期内受到法律保护，失效专利

包括期限届满或专利权放弃、不交年费而中途丧失，任何人都可无偿使用。

 3  、地域性。 一项发明在那个国家获得专利，就在那个国家受到法

律保护，外国专利在中国不受保护，同样中国专利在外国也不受保护。

什么是职务发明和非职务发明？

如果一项技术成果是由单位承担完成或利用单位物质条件完成的，那就是职务发明，职务发明的专利权归单位所有。

如果一项技术成果是由发明人在没有利用单位物质条件（如设备、资金、未公开技术资料等）情况下完成的，发明内容也与他的本职工作及单位指派的科研任务无关，那就是非职务发明。非职务发明的专利权归个人所有。

有了技术成果先申请还是先发表论文？

在我国，专利审批采用先申请原则，即两个以上的申请人向专利局提出同样的申请，专利权授予最先申请专利的个人或单位。因此申请人应及时将其发明申请专利，以防他人抢先申请。由于授予专利的条件必须具有新颖性，发表论文、参加展览、开鉴定会都会公开技术而丧失新颖性，因此发明人有了技术成果之后，应首先申请专利，再发表论文，以免因发表论文而公开技术，再也不能申请专利。

授予专利权需要那些条件？

1  、新颖性。 是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国

内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。

 2  、创造性。 是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出

的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 3  、实用性。

比原有技术效果好，且可以用工业方法生产，具有实用性。

什么样的发明才能申请专利？ 发明专利是对产品、方法或者其改进提

出的新的技术方案，只要能产生技术效果的新方案均可以申请发明专利，其包括产品发明、方法发明两大类。

针对工科学生，可以是某种方法、装置、工业流程、系统，但不可以是数学物理定理、公式等，如 XX矩阵的新解法

例子

专利申请文件

请求书

权利要求书说明书

说明书摘要

说明书附图

摘要附图注：某些发明专利申请可以不提交说明书附图和摘要附图。

申请专利时应向专利局提交那些申请文件？

专利申请的审批阶段1.申请阶段： 发放专利申请号，每一个专利都有唯一的申请号， 三种专利的申请号由 12 位数字和 1 个圆点（ .）以及 1 个校验

位组成，按年编排，如 200310102344.5 。其前四位表示申请年代，第五位数字表示要求保护的专利申请类型： 1―― 发明、 2―― 实用新型、 3―― 外观设计、 8―― 指定中国的发明专利的 PCT 国际申请、 9―― 指定中国的实用新型专利的PCT 国际申请，第六位至十二位数字（共 7 位数字）表示当年申请的顺序号，然后用一个圆点（ .）分隔专利申请号和校验位，最后一位是校验位。

2. 初审阶段： 实际是版面格式的审查，不涉及内容3.实质审查阶段：

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专利法律状态专利的法律状态包括：有效、有效期届满、尚未授权、撤回或视

为撤回、驳回、终止、无效、转移

第二章 准备工作一、写好专利申请文件的前提条件 1 、准确理解发明创造 申请专利的发明创造所属技术领域的发展现

状；本发明申请需要解决哪些技术问题；本发明申请都包含哪些必要技术特征，特别是哪些是本发明独有的技术特征；本发明的技术放案都的技术效果如何体现；本发明的技术方案是否还有扩展空间等。

2 、掌握专利局的审查流程 明确每个审查环节申请人的权利与义务，特别是要掌握专利申请的审查过程中申请人有哪些修改申请文件的机会，在撰写专利申请文件时，应当为利用好这些修改机会打下基础。

3 、掌握专利局的审查内容 （一）申请是否符合各种专利的保护内容； （二）申请是否属于不授予专利权的发明创造； （三）是否符合专利法三性 :新颖性、创造性、实用

性； （四）是否符合一发明以专利； （五）是否权利要求应当满足的条件； （六）是否满足先申请原则； （七）是否符合说明书、摘要及权利要求书书写规定； （八）是否符合专利单一性。

二、专利文献检索 国际专利分类1 第一级：部——共有 8 个部，是分类表等级结

构的最高级别。 部的类号由 ABCDEFGH标明，部的类名分别

为： A—— 人类生活必需； B—— 作业、运输；C——化学、冶金； D——纺织、造纸； E——固定建筑物； F—— 机械工程、照明、加热、武器、爆破； G—— 物理； H——电学

2 、第二级：大类——每个部被分成许多大类，大类是分类表的第二级。

大类的类号由部的类号加后面的两位数字组成；大类的类名标明该大类包括的内容，如H01 基本电器元件。3 、第三级：小类——每大类包括一个或多个小

类，小类是分类表的第三级。 小类的类号由大类的类号加后面的大写字母组成；小类的类名尽可能确切地表明该小类的内容，如 H01S 利用受激发射的器件。

4. 第四级：组——每个小类被细分为组，组又可能被进一步细化分成大组与小组。大组是分类表的第四级，小组是更低一级。

组的类号由小类号加上由斜线分开的两个数字类组成；大组的类号由小类类号加后面 1-3 位的数字、斜线以及 00组成；大组的类名确切地限定对检索目的有用的在小类范围内的一个技术主题领域，如H01S3/00激光器。

小组是大组的细分类。每个小组的类号由后面伴随其大组的 1-3 位数字的小类类号、斜线以及除 00 以外的至少两位数字组成，例如 H01S3/14按所用激活节制的材料区分的激光器。

专利技术信息检索专利技术信息检索的概念 专利技术信息检索是指以任意一个技术主题

为目标对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。

专利技术信息检索的适用范围 （ 1 ）了解某一技术目前的发展状况 （ 2 ）找出解决某一技术难题的突破口 （ 3 ）立项前分析是否有立项价值

（ 4 ）引进技术时判断是否有引进必要（ 5 ）出口时防止侵权（ 6 ）研发过程中跟踪发展动态，及时调整研发思路 专利技术信息检索的步骤 第一步：找出几篇文献 第二步：找出相关的国际专利分类号 第三步：初步分析检索结果，找出同义词、近义词 第四步：确定完整的检索提问式并进行检索

专利信息检索 专利技术信息检索的求

是要尽可能多地检索到该技术主题相关文献。

即重视检全率轻视检准率。

左边是申请专利右边是授权专利

专利新颖性、创造性检索专利新颖性、创造性检索的适用范围 （ 1 ）申请专利之前的检索，判断是否有必要申请

（ 2 ）宣告专利权无效时寻找证据 （ 3 ）引进专利技术之前，判断该技

术的专利性是否可靠

专利新颖性、创造性检索的最低文献量

1920 年以来，美国（ http://patft.uspto.gov/）、英国、法国、德国、瑞士、欧洲专利局（http://ep.espacenet.com/）和专利合作组织出版的专利说明书，以及日本（ http://www.jpo.go.jp/ ）和俄罗斯的英文摘要的专利文献，近 5 年的 100 多种科技期刊。

我国还包括中国专利文献和我国的科技期刊。 在我国专利局网站上都可以进行检索或提供链接。

专利新颖性、创造性检索的步骤第一步：确定技术方案，对技术主题进行分析——找出

关键词 第二步：列出关键词检索式，检索——找出部分相关文

献 第三步：浏览相关文献——初步确定大组的分类号 第四步：用大组分类号对大组关键词进行限定，浏览文摘及全文——找出最接近的文献——找到完整的专利分类号

第五步：用完整的专利分类号检索——找出相关文献

同族专利检索（ 1 ）同族专利的概念 由不同国家公布的内容相同或基本相同的

一组专利申请或专利成为一个专利组。一个专利组中的每件专利文献称为同族专利。

（ 2 ）国内专利族 由于增补、后续、部分后续、分案申请等

原因产生的由一个国家出版的一组专利文献。但不包括同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献。

为什么要检索同族专利 帮助阅读者解决语言障碍问题，为新专

利的撰写提供参考。 解决对专利文献收藏不足的问题 可以提供该相同发明技术主题的最新技

术进展、法律状态和经济情报。 为审批专利提供参考。

第三章 如何写好专利

专利申请文件

请求书

权利要求书说明书

说明书摘要

说明书附图

摘要附图注：某些发明专利申请可以不提交说明书附图和摘要附图。

一、权利要求书及其撰写1. 权利要求书：权利要求书应当说明发明

或者实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。

2. 权利要求的类型｛独立权利要求

从属权利要求

独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。其组成包括：

1.前序部分、 2. 关联词、 3.特征部分 从属权利要求应当用附加的技术特征，

对引用的权利要求作进一步限定。其组成包括：

1.引用部分、 2. 关联词、 3. 限定部分权利要求书

前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征

关联词： “其特征是……”或者类似的用语 特征部分：写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征。这些特征和前序部分写明的特征合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围。

引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称。

联词： “其特征是……”或者类似的用语。 限定部分：写明发明或者实用新型附加

的技术特征。

权利要求书

权利要求书书写上的要求：1. 从属权利要求的引用部分，只能引用排列在前的权利要求。同时引用两项以上权利要求时，只允许使用“或”连接，例如“根据权利要求 1 或 2 所述的高光催化活性二氧化钛的制备方法，其特征是：所述的无机酸为硝酸， pH 为 0.8-1.2 。”，这样的权利要求称为多项从属权利要求。一项多项从属权利要求不能作为另一项从属权利要求的引用对象。

2. 一项权利要求要用一句话表达，中间可以有逗号、顿号、分号，但不能有句号，以强调其意思的不可分割的单一性和独立性。

3. 权利要求书中使用的技术名词、术语应与说明书中一致。权利要求书中可以有化学式、数字式，但不能有插图。除绝对必要，不得引用说明书和附图，即不得用“如说明书所述的……”或“如图三所示的……”的方式撰写权利要求。为了表达清楚，权利要求书可以引用设备部件名称和附图标记。

二、怎样撰写好说明书 a.全面研究、分析发明，确定发明的技

术领域，深入了解发明的实质。 在这个过程中，要准确确定发明的技

术领域，应结合 IPC 国际专利分类法来进行。如果是方法发明，应深入研究其各个步骤和工序，以及各个工序中使用的工艺参数和条件。

b. 要认真进行全面检索 做好专利申请前的检索，是申请人撰写好申请文件和顺利获得批准的前提条件。申请人对检索的结果要进行分析研究，以确定哪些是属于影响新颖性的材料，哪些是影响创造性的材料，哪些仅仅是背景材料。对关键的材料要深入研究。

c.确定最接近的对比文件 在检索结果证明发明不丧失新颖性后

要确定最相关的文献。特别是对于改进发明，应对发明原型的文献进人深入细致的分析，明确它的优点和不足，根据它的不足可以提出本发明的任务，同时要确定它与本发明共有的必要技术特征。

d. 明确保护范围 如何确定一个合适的保护范围很重要。太宽了，审查员通不过，专利批不了，太窄了，发明人的利益不能得到充分的保护。所以应选择一个尽可能宽的、但又能够通过审查的、合适的保护范围。

e.严格按照后述介绍的起草说明书内容和要求撰写

f. 检查说明书和权利要求书的关系，检查说明书和附图的关系。

三、说明书的撰写

说明书中应当包括发明或者实用新型的名称以及：

技术领域背景技术

发明内容

附图说明

具体实施方式说明书

( 一 ) 技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域； 　　 ( 二 ) 背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；

( 三 ) 发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果； 　　 ( 四 ) 附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；

( 五 ) 具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。 说明书

说明书撰写是应当注意的问题： (1 ）背景技术要选准： 最好选择与本专利申请的技术内容最接近的一篇具体的文章、一种技术方案作为背景技术。能够引证背景技术的来源，简单描述背景技术的内容，找出背景技术中存在的还需要解决的技术问题等。（ 2 ）发明目的要简明： 根据背景技术中存在的需要解决的问题，提出本发明的目的，即要解决等技术问题。（ 3 ）技术方案要清楚、完整、层次分明： 用自然语言描述解决发明目的中提出的需要解决的技术问题的技术手段。（ 4 ）有益效果要有针对性： 写明与现有技术相比较，本明发明或者实用新型的有益效果，必要时应当提供试验数据加以证明。

四、说明书摘要的撰写 说明书摘要应当写明发明或者实用新型专利申请所公开内容的概要，即写明发明或者实用新型的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。

注意： 摘要文字部分不得超过 300 个字。摘要中不得使用商业性宣传用语。说明书摘要

五、关于说明书附图 1.几幅附图可以绘在一张图纸上，并按照“图 1 ，图 2 ，……”顺序编号排列。 　　 2.附图的大小及清晰度，应当保证在该图缩小到三分之二时仍能清晰地分辨出图中的各个细节。 　　 3. 说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及。申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致。 　　 4.附图中除必需的词语外，不应当含有其他注释。 说明书附图

六、关于摘要附图 有附图的专利申请，还应当提供一幅最能说明该发明或者实用新型技术特征的附图。附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到 4 厘米×6厘米时，仍能清晰地分辨出图中的各个细节。

注意： 1 、摘要附图必须是说明书幅图中的一幅 2 、摘要附图只能是一幅 3 、应当是最能清楚地反映发明内容的一幅

摘要附图 说明书附图

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说明书摘要

摘要附图

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权利要求书

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说明书

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说明书附图

说明书附图