ESMA • 201-203 rue de Bercy • CS 80910 • 75589 Paris Cedex 12 • France • Tel. +33 (0) 1 58 36 43 21 • www.esma.europa.eu

O ESMA-i

1 Sadržaj

Ukratko o ESMA-i .................................................................................................................. 2

Preispitivanje uredbi o europskim nadzornim tijelima ............................................................ 4

Odbor nadzornih tijela i nacionalna nadležna tijela ................................................................ 8

Upravni odbor ........................................................................................................................ 9

Nadzorni odbor za središnje druge ugovorne strane ............................................................. 9

Zajednički odbor ...................................................................................................................11

Rad na međusektorskim pitanjima ........................................................................................15

Zajednička pitanja i odgovori ................................................................................................15

Zajednička savjetovanja .......................................................................................................17

Zajednička knjižnica .............................................................................................................17

Poslovna etika i sukob interesa ............................................................................................17

Odbor za žalbe .....................................................................................................................18

Interesna skupina za vrijednosne papire i tržišta kapitala .....................................................21

Organizacijska shema ESMA-e ............................................................................................21

Korporativne informacije .......................................................................................................21

Program rada i proračun .......................................................................................................21

Podatci za kontakt ................................................................................................................22

Pritužbe ................................................................................................................................23

Način rada ............................................................................................................................25

Stalni odbori i druga tijela .....................................................................................................27

Karijere .................................................................................................................................27

Natječaji za slobodna radna mjesta ......................................................................................29

Nabava .................................................................................................................................29

Zaštita podataka ...................................................................................................................30

9. travnja 2021.

2

Ukratko o ESMA-i

Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) neovisno je tijelo Europske

unije (EU) koje doprinosi očuvanju stabilnosti financijskog sustava EU-a jačanjem zaštite ulagatelja i

promicanjem stabilnih i uređenih financijskih tržišta.

ESMA svoje ciljeve ostvaruje:

• procjenom rizika za ulagatelje, tržišta i financijsku stabilnost

• uspostavljanjem jedinstvenih pravila za financijska tržišta EU-a

• promicanjem konvergencije nadzora i

• provođenjem izravnog nadzora agencija za kreditni rejting, trgovinskih repozitorija i

sekuritizacijskih repozitorija.

Osim što potiče konvergenciju nadzora među nacionalnim nadležnim tijelima država članica koja su

odgovorna za nadzor vrijednosnih papira i tržišta kapitala, ESMA to nastoji ostvariti u svim financijskim

sektorima bliskom suradnjom s drugim europskim nadzornim tijelima nadležnima u području bankarstva

(EBA) te osiguranja i strukovnog mirovinskog osiguranja (EIOPA).

Iako je ESMA neovisno tijelo, odgovorna je europskim institucijama, uključujući Europski parlament,

pred čijim se Odborom za ekonomsku i monetarnu politiku (ECON) pojavljuje na njegov zahtjev i

sudjeluje na formalnim saslušanjima, te Vijeće Europske unije i Europsku komisiju. Nadzorno tijelo

redovito izvješćuje institucije o svojim aktivnostima na sastancima i u svojem godišnjem izvješću.

Nadležnost i ciljevi

Jedna funkcija: poboljšati zaštitu ulagatelja te promicati stabilno i uređeno financijsko tržište.

Tri cilja: zaštita ulagatelja, uređena tržišta i financijska stabilnost

POVIJEST

ESMA je osnovana izravnom primjenom preporuka iz de Larosièreova izvješća iz 2009., u kojem se

pozivalo na uspostavu Europskog sustava financijskog nadzora (ESFS) kao decentralizirane mreže. S

radom je započela 1. siječnja 2011. u skladu sa svojom osnivačkom uredbom zamijenivši Odbor

europskih regulatora za vrijednosne papire (CESR), mrežu nacionalnih nadležnih tijela koja je

promicala dosljedan nadzor u cijelom EU-u i pružala savjete Europskoj komisiji.

AKTIVNOSTI

ESMA svoju funkciju i ciljeve postiže obavljanjem četiriju aktivnosti:

• procjenom rizika za ulagatelje, tržišta i financijsku stabilnost

• uspostavljanjem jedinstvenih pravila za financijska tržišta EU-a

• promicanjem konvergencije nadzora i

• izravnim nadzorom određenih financijskih subjekata.

3

Procjena rizika za ulagatelje, tržišta i financijsku stabilnost

Svrha je procjene rizika za ulagatelje, tržišta i financijsku stabilnost uočiti nove trendove, rizike i

osjetljivosti, a ako je to moguće, i nove mogućnosti kako bi se moglo pravodobno djelovati. ESMA

upotrebljava svoj jedinstveni položaj s ciljem prepoznavanja novih pojava na tržištu koje predstavljaju

prijetnju financijskoj stabilnosti, zaštiti ulagatelja ili urednom funkcioniranju financijskih tržišta.

ESMA-ine procjene rizika temelje se na procjenama rizika koje provode druga europska nadzorna tijela

i nacionalna nadležna tijela te ih nadopunjuju, a doprinose i sustavnom djelovanju Europskog odbora

za sistemske rizike (ESRB) koji je usmjeren na rizike stabilnosti na financijskim tržištima.

• Kad je riječ o radu unutar ESMA-e, rezultati procjene rizika utječu na njezin rad na

jedinstvenim pravilima, konvergenciji nadzora i izravnom nadzoru određenih financijskih tijela.

• Kad je riječ o vanjskom djelovanju, ESMA promiče transparentnost i zaštitu ulagatelja tako

što ulagateljima stavlja na raspolaganje informacije putem javnih registara i baza podataka i,

prema potrebi, izdaje upozorenja ulagateljima. Funkcijom analize rizika pažljivo se prate

prednosti i rizici financijskih inovacija na financijskim tržištima EU-a.

Uspostava jedinstvenih pravila za financijska tržišta EU-a

Svrha je uspostave jedinstvenih pravila za financijska tržišta EU-a poboljšati jedinstveno tržište EU-

a stvaranjem jednakih uvjeta za ulagatelje i izdavatelje u cijelom EU-u. ESMA doprinosi povećanju

kvalitete jedinstvenih pravila za financijska tržišta EU-a tako što razvija tehničke standarde i pruža

savjete institucijama EU-a u pogledu zakonodavnih projekata. Ta uloga izrade standarda bila je glavna

zadaća ESMA-e u njezinoj fazi razvoja.

Promicanje konvergencije nadzora

Konvergencija nadzora dosljedna je provedba i primjena istih pravila primjenom sličnih pristupa u

27 država članica. Svrha je promicanja konvergencije nadzora osigurati jednake uvjete za kvalitetnu

regulaciju i nadzor bez regulatorne arbitraže ili takozvane „utrke u snižavanju standarda” (race to the

bottom) među državama članicama. Dosljednom provedbom i primjenom pravila osigurava se sigurnost

financijskog sustava, štite ulagatelji i osigurava uređenost tržišta. Konvergencija nadzora

podrazumijeva dijeljenje najboljih praksi i povećanje učinkovitosti za nacionalna nadležna tijela i

financijsku industriju. Ta se aktivnost provodi u bliskoj suradnji s nacionalnim nadležnim tijelima. ESMA-

in položaj u ESFS-u omogućuje joj provođenje stručnih pregleda, utvrđivanje zahtjeva za izvješćivanje

o podatcima na razini EU-a, provođenje tematskih studija i zajedničkih programa rada, izradu mišljenja,

smjernica te pitanja i odgovora, kao i izgradnju snažne mreže u okviru koje se mogu dijeliti najbolje

prakse i osposobljavati nadzorna tijela. Nakon preispitivanja uredbi o europskim nadzornim tijelima

ESMA će utvrditi i dva strateška nadzorna prioriteta na razini EU-a koje nacionalna nadležna tijela

moraju uzeti u obzir u svojim godišnjim programima rada. ESMA aktivno podržava međunarodnu

koordinaciju nadzora.

Izravni nadzor određenih financijskih subjekata

ESMA je izravno nadzorno tijelo određenih financijskih tijela:

4

• agencija za kreditni rejting

• sekuritizacijskih repozitorija

• trgovinskih repozitorija.

Ti su subjekti ključne sastavnice tržišne infrastrukture EU-a.

ESMA-ine četiri aktivnosti međusobno su snažno povezane. Spoznaje koje proizlaze iz procjene rizika

utječu na rad na jedinstvenim pravilima, konvergenciji nadzora i izravnom nadzoru, a isto vrijedi i

obratno. Konvergenciju nadzora smatramo glavnim rezultatom provedbe i primjene jedinstvenih pravila.

Izravnom nadzoru agencija za kreditni rejting i trgovinskih repozitorija doprinose naše aktivnosti koje se

odnose na procjenu rizika i jedinstvena pravila, a ujedno i on utječe na njih.

Preispitivanje uredbi o europskim nadzornim tijelima

UPRAVLJANJE

ESMA je dio Europskog sustava financijskog nadzora (ESFS), mreže koja povezuje tri europska

nadzorna tijela, Europski odbor za sistemske rizike i nacionalna nadzorna tijela. Glavna mu je zadaća

osigurati dosljedan i odgovarajući financijski nadzor u cijelom EU-u.

EUROPSKI SUSTAV FINANCIJSKOG NADZORA

ESFS obuhvaća i tijela nadležna za financijsku stabilnost i nadzorna tijela:

• Europski odbor za sistemske rizike (ESRB) koji je odgovoran za makrobonitetni nadzor

financijskog sustava u EU-u

• Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala

• Europsko nadzorno tijelo za bankarstvo (EBA)

• Europsko nadzorno tijelo za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje (EIOPA)

• Zajednički odbor europskih nadzornih tijela

• nacionalna nadležna ili nadzorna tijela svake države članice.

Dok su nacionalna nadzorna tijela odgovorna za nadzor pojedinačnih subjekata, europska nadzorna

tijela rade na usklađivanju financijskog nadzora u EU-u izradom jedinstvenih pravila i promicanjem

njihove dosljedne primjene s ciljem stvaranja jednakih uvjeta za sve. Europska nadzorna tijela

5

procjenjuju i rizike i osjetljivosti u financijskom sektoru. ESMA je izravno nadzorno tijelo agencija za

kreditni rejting, središnjih drugih ugovornih strana iz trećih zemalja, sekuritizacijskih repozitorija i

trgovinskih repozitorija, uključujući za transakcije financiranja vrijednosnih papira. ESMA će preuzeti

dodatne odgovornosti za nadzor ključnih referentnih vrijednosti pružatelja podatkovnih usluga i

poduzeća iz trećih zemalja u nizu različitih područja. Glavni je cilj ESFS-a osigurati da se pravila koja

se primjenjuju na financijski sektor provode na odgovarajući način kako bi se očuvala financijska

stabilnost i promicalo povjerenje u financijski sustav u cjelini te osigurala dostatna zaštita financijskih

potrošača.

Zajedno s druga dva europska nadzorna tijela, EBA-om i EIOPA-om, ESMA je dio Zajedničkog odbora

koji nastoji osigurati međusektorsku dosljednost i zajednička stajališta u području nadzora financijskih

konglomerata i drugih međusektorskih pitanja.

European Systemic Risk Board (ESRB) Europski odbor za sistemske rizike (ESRB)

ECB Council (with insurance and securities

alternates where necessary)

Vijeće ESB-a (prema potrebi, sa zamjenicima

nadležnima za osiguranje i vrijednosne papire)

Chairs of EBA, EIOPA & ESMA Predsjednici EBA-e, EIOPA-e i ESMA-e

European Commission Europska komisija

Advice and warnings Savjeti i upozorenja

Information exchange Razmjena informacija

European Banking Authority (EBA) Europsko nadzorno tijelo za bankarstvo (EBA)

European Insurance & Oc. Pensions Authority

(EIOPA)

Europsko nadzorno tijelo za osiguranje i

strukovno mirovinsko osiguranje (EIOPA)

European Securities & Markets Authority (ESMA) Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i

tržišta kapitala (ESMA)

National Banking Supervisors Nacionalna nadzorna tijela za bankarstvo

National Insurance Supervisors Nacionalna nadzorna tijela za osiguranje

6

National Securities Supervisors Nacionalna nadzorna tijela za vrijednosne papire

UPRAVLJAČKA STRUKTURA ESMA-e

Dva su upravljačka tijela ESMA-e:

• Odbor nadzornih tijela koji usmjerava rad Nadzornog tijela i odgovoran je za donošenje odluka

o širokom rasponu pitanja, uključujući donošenje nacrta tehničkih standarda, smjernica,

mišljenja, izvješća i savjeta upućenih institucijama EU-a. Ima i ovlast proglašenja kriznih

situacija i donošenja konačnih odluka u vezi s proračunom ESMA-e; i

• upravni odbor (UO) koji osigurava da Nadzorno tijelo izvršava svoju funkciju i obavlja zadaće

koje su mu dodijeljene u skladu s Uredbom o ESMA-i. Konkretno, njegov je rad usmjeren na

upravljačke aspekte Nadzornog tijela, kao što su izrada i provedba višegodišnjeg programa

rada, te na pitanja povezana s proračunom i osobljem.

Predsjednik predstavlja Nadzorno tijelo. Predsjednik priprema rad Odbora nadzornih tijela i predsjeda

sastancima Odbora nadzornih tijela i upravnog odbora. Zamjenik predsjednika je potpredsjednik.

Izvršni direktor odgovoran je za svakodnevni rad Nadzornog tijela, uključujući pitanja u vezi s osobljem,

izradu i provedbu godišnjeg programa rada, izradu nacrta proračuna i pripremu rada upravnog odbora.

NADZORNI ODBOR ZA SREDIŠNJE DRUGE UGOVORNE STRANE

ESMA je u skladu s Uredbom o infrastrukturi europskog tržišta uspostavila Nadzorni odbor za središnje

druge ugovorne strane sa stalnim predsjednikom i neovisnim članovima, koji je posvećen promicanju

konvergencije nadzora središnjih drugih ugovornih strana u EU-u i nadzoru sistemski važnih središnjih

drugih ugovornih strana iz trećih zemalja.

7

Odbor nadzornih tijela

Tijelo koje donosi ključne odluke

Predsjednik ESMA-e

Čelnici nacionalnih nadležnih tijela

(EGP)

EBA

EIOPA

ESRB

Europska komisija

Nadzorno tijelo EFTA-e

Upravni

odbor

osigurava djelotvorno

upravljanje nadzornim

tijelom i izvršavanje

dodijeljenih zadaća

Sastav:Predsjednik ESMA-e

Šest članova Odbora

nadzornih tijela

Izvršni direktor

Europska komisija

Potpredsjednik

Odbor za žalbe

Interesna skupina za

vrijednosne papire i

tržišta kapitala

Nadzorni odbor za

središnje druge

ugovorne strane

Predsjednik Nadzornog

odbora za središnje

druge ugovorne strane

Dva neovisna člana (+

nacionalna nadležna tijela

i središnje banke izdanja)

Stalni odbori Ključna tijela za pripremu

Predstavnici članova Odbora

nadzornih tijela

Savjetodavne

radne skupine

STALNI ODBORI

Odboru nadzornih tijela pomaže niz stalnih odbora i radnih skupina koji se bave tehničkim pitanjima.

Njima predsjedaju članovi Odbora, a okupljaju nacionalne stručnjake u konkretnim područjima u svrhu

razvoja politike ili promicanja konvergencije nadzora. Podržava ih osoblje Nadzornog tijela, a rade na

jačanju mreže regulatora u određenom području, kako je dogovoreno u prilagođenom opisu poslova.

INTERESNA SKUPINA ZA VRIJEDNOSNE PAPIRE I TRŽIŠTA KAPITALA

Interesna skupina za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovana je na temelju Uredbe o ESMA-i radi

lakšeg savjetovanja s dionicima u područjima relevantnima za zadaće ESMA-e. Njezini članovi

zastupaju sudionike financijskih tržišta i njihove zaposlenike, potrošače i druge korisnike financijskih

usluga, potrošače koji su korisnici financijskih usluga te mala i srednja poduzeća. ESMA se mora

savjetovati s Interesnom skupinom za vrijednosne papire i tržišta kapitala o nacrtima tehničkih standarda

i smjernica.

SAVJETODAVNE RADNE SKUPINE

Riječ je o skupinama sudionika na tržištu (upravitelji, potrošači i krajnji korisnici) koje su osnovane za

pružanje tehničkih savjeta stalnim odborima, a njihovi članovi dolaze iz cijelog EU-a. Oni ne zastupaju

nacionalne interese ili interese određenog poduzeća, već nadopunjuju uobičajeni postupak savjetovanja

koji ESMA provodi pri izradi politike.

8

SAVJETODAVNI ODBOR ZA PROPORCIONALNOST

ESMA je osnovala Savjetodavni odbor za proporcionalnost kako bi joj pružao savjete o tome kako bi se

pri provedbi njezinih aktivnosti i mjera trebale uzeti u obzir specifične razlike koje prevladavaju u sektoru.

Savjetodavni odbor za proporcionalnost razmatra aktivnosti i mjere koje su već na snazi kao i one koje

su u izradi. Specifične razlike mogu se odnositi na rizik, poslovne modele i prakse ili veličinu financijskih

institucija i tržišta te moraju biti od određene važnosti.

Savjetodavni odbor za proporcionalnost odgovara izravno Odboru nadzornih tijela ESMA-e.

Odbor nadzornih tijela i upravni odbor ESMA-e mogu zatražiti savjet od Savjetodavnog odbora za

proporcionalnost. Savjetodavni odbor za proporcionalnost ujedno će i preispitati kako su njegovi savjeti

i preporuke uzeti u obzir.

EUROPSKI ODBOR ZA SISTEMSKE RIZIKE

Europski odbor za sistemske rizike (ESRB) provodi makrobonitetni nadzor financijskih tržišta na

europskoj razini. Njegov je cilj spriječiti i ublažiti sistemski rizik za financijsku stabilnost u Europskoj uniji

s obzirom na makroekonomska kretanja. ESRB obavlja niz zadaća, među ostalim, prikuplja i analizira

relevantne informacije, utvrđuje rizike i određuje s njima povezane prioritete, izdaje upozorenja i

preporuke te prati njihovu provedbu te pruža procjene Vijeću o postojanju bilo kakvih hitnih situacija koje

mogu nastati. Također surađuje s drugim članovima ESFS-a i koordinira aktivnosti u suradnji s drugim

međunarodnim financijskim organizacijama kao što su Međunarodni monetarni fond (MMF) i Odbor za

financijsku stabilnost (FSB).

ESMA doprinosi radu ESRB-a dostavljanjem podataka i provođenjem testiranja otpornosti na stres u

bliskoj suradnji s drugim europskim nadzornim tijelima i ESRB-om. ESMA je član općeg odbora s

pravom glasa zajedno s drugim europskim nadzornim tijelima, Europskom komisijom, predsjednikom i

potpredsjednikom Europske središnje banke, guvernerima nacionalnih središnjih banaka,

predsjednikom i potpredsjednicima Savjetodavnog znanstvenog odbora ESRB-a i predsjednikom

njegova Savjetodavnog tehničkog odbora.

Odbor nadzornih tijela i nacionalna nadležna tijela

Glavna je uloga Odbora nadzornih tijela donošenje svih odluka ESMA-e o politikama.

Na ovoj stranici možete pronaći više informacija o članovima Odbora nadzornih tijela i nacionalnim

nadležnim tijelima.

Izjave o interesima članova Odbora i njihovih zamjenika dostupne su na stranici o poslovnih etici

i sukobu interesa.

Odbor usmjerava rad Nadzornog tijela i odgovoran je za donošenje završnih odluka o širokom rasponu

pitanja, uključujući donošenje tehničkih standarda, mišljenja i smjernica ESMA-e i davanje savjeta

institucijama EU-a. Odboru pomaže niz ESMA-inih stalnih odbora i radnih skupina koji se bave tehničkim

pitanjima.

Uz predsjednika ESMA-e, Odbor nadzornih tijela čine čelnici nacionalnih nadležnih tijela u Europskoj

uniji (EU) i Europskom gospodarskom prostoru (EGP) koja su odgovorna za regulaciju i nadzor

vrijednosnih papira te predstavnici Europske komisije, Europskog odbora za sistemske rizike (ESRB),

9

Europskog nadzornog tijela za bankarstvo (EBA), Europskog nadzornog tijela za osiguranje i strukovno

mirovinsko osiguranje (EIOPA) i Nadzornog tijela Europskog udruženja slobodne trgovine (Nadzorno

tijelo EFTA-e), koji nemaju pravo glasa. Izvršni direktor prisustvuje sastancima Odbora.

Odbor nadzornih tijela sastaje se najmanje dvaput godišnje.

U skladu s člankom 44. stavkom 3. Uredbe o ESMA-i, Odbor nadzornih tijela donio je poslovnik

Upravni odbor

Upravni odbor osigurava da ESMA provodi svoju funkciju i poslove iz svoje nadležnosti.

Uz predsjednika upravni odbor čini šest članova koje su iz Odbora nadzornih tijela izabrali njegovi

članovi. Izvršni direktor, potpredsjednik i predstavnik Komisije sudjeluju kao sudionici bez prava glasa

(osim u proračunskim pitanjima za koja Komisija ima pravo glasa).

Glavna je uloga upravnog odbora osigurati da Nadzorno tijelo provodi svoju funkciju i obavlja zadaće

koje su mu dodijeljene u skladu s Uredbom o ESMA-i, s posebnim naglaskom na upravljačkim

aspektima Nadzornog tijela, kao što su izrada i provedba višegodišnjeg programa rada te pitanja

povezana s proračunom i osobljem.

U skladu s člankom 47. stavkom 7. Uredbe o ESMA-i, upravni odbor donio je poslovnik

Na ovoj stranici možete pronaći više informacija o članovima upravnog odbora.

Nadzorni odbor za središnje druge ugovorne strane

Nadzorni odbor za središnje druge ugovorne strane (CCPSC) osnovan je na temelju Uredbe o

infrastrukturi europskog tržišta (EMIR), kako je izmijenjena Uredbom (EU) 2019/2099, kao stalni

unutarnji odbor ESMA-e koji izvješćuje Odbor nadzornih tijela, koji je i dalje tijelo za donošenje konačnih

odluka o svim nacrtima odluka koje priprema Nadzorni odbor za središnje druge ugovorne strane.

ODGOVORNOSTI

Nadzorni odbor za središnje druge ugovorne strane odgovoran je za niz zadaća povezanih sa središnjim

drugim ugovornim stranama s poslovnim nastanom u EU-u kako bi se poboljšala konvergencija nadzora

i osiguralo otporno okruženje središnjih drugih ugovornih strana. To uključuje sljedeće:

• pripremu mišljenja o nacrtima odluka nadležnog tijela o usklađenosti središnje druge ugovorne

strane iz EU-a s određenim zahtjevima iz Uredbe o infrastrukturi europskog tržišta

• godišnji stručni pregled nadzora središnjih drugih ugovornih strana iz EU-a

• godišnje testiranje otpornosti na stres središnje druge ugovorne strane koje provodi ESMA i

• pripremu odluka o potvrdi znatnih promjena modela rizika središnje druge ugovorne strane.

Nadzorni odbor za središnje druge ugovorne strane odgovoran je i za određene zadaće povezane sa

središnjim drugim ugovornim stranama s poslovnim nastanom u trećim zemljama, kao dio novih

nadzornih odgovornosti ESMA-e u pogledu središnjih drugih ugovornih strana iz trećih zemalja s ciljem

osiguravanja odgovarajućeg praćenja rizika koji oni mogu predstavljati za EU i upravljanja tim rizikom.

10

To se konkretno odnosi na pripremu odluka o priznavanju središnjih drugih ugovornih strana iz trećih

zemalja i nadzoru središnjih drugih ugovornih strana druge razine rizika, uključujući utvrđivanje razine i

usporedive procjene usklađenosti te preispitivanje priznavanja.

SASTAV

Nadzorni odbor za središnje druge ugovorne strane čine Klaus Löber, predsjednik, Nicoletta Giusto i

Froukelien Wendt, neovisni članovi, te nadležna tijela država članica sa središnjom drugom ugovornom

stranom koja ima odobrenje (članovi s pravom glasa). Uključuje i određene središnje banke izdanja

(članovi bez prava glasa) kada odbor raspravlja o određenim temama u vezi sa središnjim drugim

ugovornim stranama iz trećih zemalja (odluke o utvrđivanju razine središnjih drugih ugovornih strana iz

trećih zemalja i nadzoru središnjih drugih ugovornih strana druge razine rizika) ili kada raspravlja o

ESMA-inom testu otpornosti na stres središnje druge ugovorne strane.

Na predsjednika i neovisne članove Nadzornog odbora za središnje druge ugovorne strane primjenjuje

se politika sukoba interesa za osoblje ESMA-e, a na ostale članove primjenjuje se Politika o neovisnosti

i postupcima odlučivanja radi izbjegavanja sukoba interesa (politika sukoba interesa) za osobe koje nisu

članovi osoblja (ESMA22-328-402).

ODBOR ZA POLITIKU U POGLEDU SREDIŠNJIH DRUGIH UGOVORNIH STRANA

Kako bi se osigurala strukturna odvojenost između Nadzornog odbora za središnje druge ugovorne

strane i drugih funkcija iz Uredbe o ESMA-i, Odbor nadzornih tijela osnovao je Odbor za politiku u

pogledu središnjih drugih ugovornih strana, koji se bavi drugim zadaćama povezanima sa središnjim

drugim ugovornim stranama.

Odbor za politiku u pogledu središnjih drugih ugovornih strana obavlja zadaće povezane s regulatornom

funkcijom u pitanjima povezanima sa središnjim drugim ugovornim stranama na temelju Uredbe o

infrastrukturi europskog tržišta ili bilo kojeg drugog zakonodavnog akta EU-a, uključujući izradu

regulatornih tehničkih i provedbenih standarda, pripremu savjeta Europskoj komisiji ili izradu pitanja i

odgovora, smjernica i preporuka o pitanjima koja se odnose na središnje druge ugovorne strane.

U budućnosti se mogu osnovati i drugi odbori povezani sa središnjim drugim ugovornim stranama, na

primjer u vezi s oporavkom i regulacijom središnjih drugih ugovornih strana.

Na ovoj stranici možete pronaći više informacija o članovima Nadzornog odbora za središnje druge

ugovorne strane.

11

Zajednički odbor

JOINT COMMITTEE ZAJEDNIČKI ODBOR

European Supervisory Authorities Europska nadzorna tijela

O NAMA

Zajednički odbor forum je čiji je cilj jačanje suradnje između Europskog nadzornog tijela za bankarstvo

(EBA), Europskog nadzornog tijela za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje (EIOPA) i

Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA), koja su zajednički poznata

kao tri europska nadzorna tijela.

U okviru Zajedničkog odbora ta tri europska nadzorna tijela redovito i blisko koordiniraju svoje nadzorne

aktivnosti u okviru svojih odgovornosti te osiguravaju dosljednost u svojim praksama. Konkretno,

Zajednički odbor djeluje u području mikrobonitetnih analiza međusektorskih kretanja, rizika i osjetljivosti

za financijsku stabilnost, maloprodajnih financijskih usluga, pitanja zaštite potrošača i ulagatelja te

investicijskih proizvoda za građanstvo, kibersigurnosti, financijskih konglomerata, računovodstva i

revizije. Europska nadzorna tijela u okviru Zajedničkog odbora zajednički istražuju i prate moguće nove

rizike za sudionike financijskih tržišta i financijski sustav u cjelini.

Zajednički odbor ima svoje osoblje koje osigurava svako europsko nadzorno tijelo i koje obavlja zadaće

kao tajništvo.

Osim što predstavlja forum za suradnju, Zajednički odbor ima važnu ulogu u razmjeni informacija s

Europskim odborom za sistemske rizike (ESRB) i u razvoju odnosa između ESRB-a i europskih

nadzornih tijela.

12

JOINT COMMITTEE OF THE EUROPEAN

SUPERVISORY AUTHORITIES

ZAJEDNIČKI ODBOR EUROPSKIH

NADZORNIH TIJELA

SUB-STRUCTURES PODSTRUKTURE

JOINT COMMITTEE ZAJEDNIČKI ODBOR

forum where ESAs cooperate regularly and

closely to ensure cross-sectoral consistency –

Article 54(2)

forum u okviru kojeg europska nadzorna tijela

redovito i blisko surađuju kako bi se osigurala

međusektorska dosljednost – članak 54.

stavak 2.

COMPOSITION (Article 55): SASTAV (članak 55.):

3 Chairs of the ESAs (Members) tri predsjednika europskih nadzornih tijela

(članovi)

Chairs of JC Sub-Committees

(where applicable)

predsjednici pododbora Zajedničkog odbora

(prema potrebi)

3 Executive Directors

(Observers)

tri izvršna direktora

(promatrači)

13

European Commission and ESRB

representatives

(Observers)

predstavnici Europske komisije i ESRB-a

(promatrači)

Joint proposals

Article 56

zajednički prijedlozi

Članak 56.

ESAs

BoSs

europska nadzorna tijela

odbori nadzornih tijela

Mandates, Guidance mandati, smjernice

Proposals prijedlozi

CONSUMER PROTECTION AND FINANCIAL

INNOVATION

ZAŠTITA POTROŠAČA I FINANCIJSKE

INOVACIJE

FINANCIAL CONGLOMERATES FINANCIJSKI KONGLOMERATI

SECURISATION SEKURITIZACIJA

RISKS AND VULNERABILITIES RIZICI I OSJETLJIVOSTI

OTHER ACTIVITIES OSTALE AKTIVNOSTI

SUB-COMMITTEES (Article 57) PODODBORI (članak 57.)

OTHER FORA DRUGI FORUMI

European Insurance and Occupational Pensions

Authority

Europsko nadzorno tijelo za osiguranje i

strukovno mirovinsko osiguranje

European Banking Authority Europsko nadzorno tijelo za bankarstvo

European Securities and Markets Authority Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i

tržišta kapitala

Kako biste saznali više, preuzmite knjižicu Towards European Supervisory Convergence: The Joint

Committee of the European Supervisory Authorities (Prema europskoj konvergenciji nadzora: Zajednički

odbor europskih nadzornih tijela), u kojoj se razmatraju funkcije, ciljevi i zadaće te ostvarenja

Zajedničkog odbora u prvih pet godina postojanja.

Dodatne informacije o trima europskim nadzornim tijelima možete pronaći na njihovim službenim

stranicama:

• Europsko nadzorno tijelo za bankarstvo (EBA)

• Europsko nadzorno tijelo za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje (EIOPA)

• Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA)

SASTAV

Zajednički odbor čine:

predsjednici europskih nadzornih tijela i, prema potrebi, predsjednik bilo kojeg pododbora Zajedničkog

odbora

Promatrači

• izvršni direktori europskih nadzornih tijela

• predstavnik Komisije i

14

• predstavnik ESRB-a.

PREDSJEDAVAJUĆE TIJELO

Predsjednika Zajedničkog odbora imenuje se na temelju godišnje rotacije iz redova predsjednika

europskih nadzornih tijela. Predsjednik Zajedničkog odbora potpredsjednik je ESRB-a.

Europsko nadzorno tijelo koje predsjeda Zajedničkim odborom odgovorno je za koordinaciju rada na

nizu stalnih i drugih, jednokratnih tema koje se mogu pojaviti u različitim međusektorskim područjima.

Organizira tromjesečne sastanke Zajedničkog odbora ili konferencijske pozive radi rasprave o

zajedničkom radu europskih nadzornih tijela i odlučivanja o njemu.

Ovdje možete pronaći informacije o sadašnjem i budućem predsjedanju Zajedničkim odborom

Poslovnik Zajedničkog odbora pročitajte ovdje

OPSEG AKTIVNOSTI

U svojem radu Zajednički odbor prvenstveno razmatra sljedeća regulatorna područja kako bi se

osigurala međusektorska dosljednost:

• financijske konglomerate

• računovodstvo i reviziju

• mikrobonitetne analize međusektorskih kretanja, rizike i osjetljivosti za financijsku stabilnost,

• investicijske proizvode za građanstvo

• kibersigurnost

• razmjenu informacija i najboljih praksi s ESRB-om i drugim europskim nadzornim tijelima

• maloprodajne financijske usluge i pitanja koja se odnose na zaštitu potrošača i ulagatelja i

• savjete Odbora osnovanog u skladu s člankom 1. stavkom 6.

PROGRAM RADA ZAJEDNIČKOG ODBORA

Program rada Zajedničkog odbora, kao i pojedinačni program rada svakog europskog nadzornog tijela,

ažurira se i objavljuje jednom godišnje.

GODIŠNJE IZVJEŠĆE ZAJEDNIČKOG ODBORA

Europska nadzorna tijela pojedinačno odgovaraju Europskom parlamentu i Vijeću. Zajednički odbor kao

tijelo u okviru kojeg europska nadzorna tijela surađuju u pogledu međusektorskih pitanja odgovara

Europskom parlamentu i Vijeću. Zajednički odbor svake godine objavljuje svoje godišnje izvješće, a ono

se objavljuje i kao sastavni dio godišnjih izvješća europskih nadzornih tijela.

15

Rad na međusektorskim pitanjima

Zajednički odbor obavlja i aktivnosti povezane s drugim međusektorskim pitanjima, kao što su regulacija

referentnih vrijednosti, strukturirani financijski proizvodi (sekuritizacija), agencije za kreditni rejting te

druga pitanja.

Više informacija o tome dostupno je ovdje.

EUROPSKI FORUM CENTARA ZA POTICANJE INOVACIJA (EFIF)

Europski forum centara za poticanje inovacija (EFIF) platforma je u okviru koje se nadzorna tijela mogu

redovito sastajati radi razmjene iskustava iz suradnje s poduzećima preko centara za poticanje inovacija

(regulatornih sigurnih testnih okruženja i inovacijskih centara), razmjene tehnološkog stručnog znanja i

postizanja dogovora u pogledu zajedničkih stajališta o regulatornom tretmanu inovativnih proizvoda,

usluga i poslovnih modela, čime se općenito jača bilateralna i multilateralna koordinacija.

EFIF je osnovan nakon objave zajedničkog izvješća europskih nadzornih tijela o regulatornim sigurnim

testnim okruženjima i inovacijskim centrima u siječnju 2019. u kojem je utvrđena potreba za djelovanjem

s ciljem promicanja veće koordinacije i suradnje između centara za poticanje inovacija kako bi se

podržalo širenje financijske tehnologije na cijelom jedinstvenom tržištu.

Zajednička pitanja i odgovori

Tri europska nadzorna tijela – EBA, ESMA i EIOPA – izrađuju zajednička pitanja i odgovore kako bi

podržala dosljednu i djelotvornu primjenu regulatornog okvira EU-a za sektor financijskih usluga. Ta

pitanja i odgovori doprinose i uspostavi jedinstvenih pravila EU-a.

Europska nadzorna tijela to čine tako što javno pružaju odgovore na pitanja koja postavljaju javnost,

sudionici financijskih tržišta, nadležna tijela, institucije Unije i drugi dionici.

16

KAKO POSTAVITI PITANJA ZA ZAJEDNIČKA PITANJA I ODGOVORE EUROPSKIH NADZORNIH

TIJELA

U skladu s člankom 16.b osnivačkih uredbi europskih nadzornih tijela dionici mogu postavljati pitanja o

praktičnoj primjeni ili provedbi odredbi zakonodavnih akata koji su u zajedničkoj nadležnosti europskih

nadzornih tijela, kao i tehničkih standarda, smjernica i preporuka donesenih na temelju tih zakonodavnih

akata.

Pitanja bi se trebala odnositi na praktičnu primjenu ili provedbu odredbi relevantnog pravnog akta i/ili

povezanih delegiranih ili provedbenih akata, regulatornih tehničkih standarda, međunarodnih tehničkih

standarda, smjernica ili preporuka. Trebala bi biti što kraća i sažetija. Pitanja za koja je potrebno

tumačenje prava EU-a proslijedit će se Europskoj komisiji koja će pripremiti odgovore.

Pitanja koja se preispituju i njihovi konačni odgovori objavljivat će se petkom u tablici u nastavku.

Ako imate pitanja u vezi s Uredbom o infrastrukturi europskog tržišta (EMIR), koja je dopunjena

Delegiranom uredbom Komisije (EU) 2016/2251 o regulatornim tehničkim standardima kad je riječ o

bilateralnom utvrđivanju iznosa nadoknada ili o Uredbi o jednostavnoj, transparentnoj i standardiziranoj

sekuritizaciji, svoje pitanje možete postaviti preko sljedećih poveznica:

• EBA

• EIOPA

• ESMA

Ovdje možete pronaći popis objavljenih zajedničkih pitanja i odgovora.

17

Zajednička savjetovanja

Kako bi ispunio svoju obvezu koju je preuzeo kad je riječ o otvorenosti i transparentnosti, Zajednički

odbor provodi pisana savjetovanja kako bi primio primjedbe svih zainteresiranih strana, uključujući

sudionike na tržištu, potrošače i druge krajnje korisnike.

Popis otvorenih i prethodnih savjetovanja možete pronaći na sljedećim poveznicama:

• EBA

• EIOPA

• ESMA

Zajednička knjižnica

Publikacije Zajedničkog odbora od 1. prosinca 2020. dostupne su ovdje.

Prethodne publikacije dostupne su na službenim stranicama Zajedničkog odbora i uskoro će se provesti

njihova migracija u knjižnicu.

Poslovna etika i sukob interesa

Neovisnost i profesionalno ponašanje ključni su za osiguravanje visokih standarda izvrsnosti u radu

ESMA-e. Nadzorno tijelo nastoji djelovati na jasan i otvoren način te ima na umu svoju dužnost

osiguravanja transparentnosti za građane EU-a. ESMA nastoji osigurati da njezino osoblje i upravljačka

tijela nemaju nikakve interese koji bi mogli utjecati na njihovu nepristranost te je uvela posebne politike

za rješavanje mogućih sukoba interesa. Njima se podržava brzo utvrđivanje bilo kakvih stvarnih ili

mogućih sukoba interesa i posljedično upravljanje tim sukobima interesa:

• Politika o sukobu interesa za upravljačka tijela ESMA-e

• Politika o sukobu interesa i poslovnoj etici – osoblje ESMA-e

Na koga se to odnosi?

Politika o sukobu interesa za upravljačka tijela ESMA-e odnosi se i na članove Odbora nadzornih tijela

i na članove upravnog odbora, uključujući njihove službeno imenovane zamjenike. Ta se politika

primjenjuje i na članove bez prava glasa, kao što su čelnici nacionalnih nadležnih tijela država članica

Europskog gospodarskog prostora (EGP) i predstavnici Europske komisije, Europskog odbora za

sistemske rizike (ESRB), Europskog nadzornog tijela za bankarstvo (EBA) i Europskog nadzornog tijela

za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje (EIOPA) te promatrači koji sudjeluju u Odboru nadzornih

tijela. Nadalje, članovi Nadzornog odbora za središnje druge ugovorne strane te njihovi službeno

imenovani zamjenici i promatrači obuhvaćeni su područjem primjene politike o sukobu interesa.

18

Svi na koje se ta politika primjenjuje moraju podnijeti „izjavu o interesima”, koju procjenjuje ESMA i koja

je javno dostupna na njezinim službenim stranicama.

Politika o sukobu interesa i poslovnoj etici za osoblje primjenjuje se na osoblje ESMA-e tijekom njihova

zaposlenja u ESMA-i, ali i nakon toga.

Kako se definira sukob interesa?

Sukob interesa definira se kao sukob između javne dužnosti ESMA-e i bilo kojeg interesa pojedinca,

interesa članova njegove uže obitelji ili njegova poslodavca, koji bi mogao neprimjereno utjecati na

izvršavanje njegovih službenih dužnosti i odgovornosti, uključujući dužnost djelovanja isključivo u

interesu Unije kao cjeline, ili bi mogao ugroziti njegovu nepristranost, objektivnost ili neovisnost.

U ESMA-inoj politici o sukobu interesa utvrđuju se različite vrste interesa koje treba prijaviti ESMA-i i

koje bi ESMA trebala procijeniti. Oni obuhvaćaju gospodarske interese, članstva, aktivnosti s

poslodavcima (uključujući nacionalno nadležno tijelo), konzultantske aktivnosti, prava intelektualnog

vlasništva, interese članova uže obitelji i sve druge aktivnosti ili situacije koje bi mogle dovesti do

stvarnog ili mogućeg sukoba interesa. Ako se utvrdi postojanje sukoba interesa, moraju se poduzeti

odgovarajuće mjere kako bi se on uklonio ili ublažio.

Prije svakog sastanka ili nakon pokretanja pisanog postupka članovi, njihovi zamjenici, sudionici bez

prava glasa te promatrači koji prisustvuju sastancima Odbora nadzornih tijela, upravnog odbora i

Nadzornog odbora za središnje druge ugovorne strane te svi predstavnici relevantnog nacionalnog tijela

moraju prijaviti postojanje bilo kojeg interesa za koji bi se moglo smatrati da dovodi u pitanje njihovu

neovisnost u odnosu na bilo koju točku dnevnog reda.

Profesionalno ponašanje: „izjava o namjeri”

Osim toga, svi koji su uključeni u aktivnosti ESMA-e obvezni su čuvati poslovnu tajnu i poštovati zahtjeve

u pogledu povjerljivosti u skladu s člankom 70. Uredbe (EU) br. 1095/2010.

Članovi upravljačkih tijela ESMA-e moraju potvrditi da postupaju u skladu s tim zahtjevima u „izjavi o

namjeri”. U slučaju članova Odbora nadzornih tijela, upravnog odbora i njihovih službeno imenovanih

zamjenika s pravom glasa, „izjava o namjeri” se i objavljuje.

Posjetite ovu stranicu kako biste proučili izjave o interesima, izjave o preuzimaju obveze čuvanja

povjerljivosti i izjave o namjeri višeg rukovodstva ESMA-e i njezinih upravljačkih tijela.

Odbor za žalbe

Odbor za žalbe zajedničko je tijelo europskih nadzornih tijela koje je osnovano radi djelotvorne zaštite

prava stranaka na koje utječu odluke koje su donijela europska nadzorna tijela.

Iako europska nadzorna tijela pružaju potporu njegovu tajništvu, a Odbor za žalbe dio je europskih

nadzornih tijela, u donošenju odluka potpuno je neovisan.

19

OPĆE INFORMACIJE

Člancima 58. i 59. uredbi o EBA-i, EIOPA-i i ESMA-i (uredbe o europskim nadzornim tijelima) predviđa

se osnivanje neovisnog i nepristranog odbora za žalbe tih triju tijela.

Odbor je odgovoran za odlučivanje o žalbama protiv određenih odluka europskih nadzornih tijela u

skladu s člankom 60. uredbi o europskim nadzornim tijelima.

Protiv odluka Odbora za žalbe može se podnijeti žalba Sudu Europske unije, kako je propisano

člankom 61. uredbi o europskim nadzornim tijelima i posebnim sektorskim zakonodavstvom.

Na temelju članka 58. stavka 8. uredbi o europskim nadzornim tijelima, ta tijela pružaju operativnu i

tajničku potporu Odboru za žalbe putem Zajedničkog odbora, tijela koje je također osnovano uredbama

o europskim nadzornim tijelima.

• Europsko nadzorno tijelo za bankarstvo (EBA)

• Europsko nadzorno tijelo za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje (EIOPA)

• Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA)

SASTAV

Članovi i zamjenici članova Odbora za žalbe

20

Odbor za žalbe sastoji se od šest članova i šest zamjenika koje su imenovale EBA, ESMA i EIOPA u

skladu s uredbama o europskim nadzornim tijelima.

Članovi su pojedinci s dokazanim stručnim iskustvom u području bankarstva, osiguranja, strukovnih

mirovina i tržišta vrijednosnih papira ili drugih financijskih usluga te s potrebnim pravnim stručnim

znanjem i iskustvom za pružanje stručnih pravnih savjeta u vezi s aktivnostima tijela.

Osoblje nacionalnih nadležnih tijela ili drugih nacionalnih institucija ili institucija Unije uključeno u

aktivnosti europskih nadzornih tijela ne može biti imenovano u Odbor za žalbe.

Odbor za žalbe izabrao je Marca Lamandinija za predsjednika u skladu s uredbama o europskim

nadzornim tijelima.

POSLOVNIK

U skladu s člankom 60. stavkom 6. uredbi o europskim nadzornim tijelima Odbor za žalbe donio je

poslovnik kojim se uređuje podnošenje žalbe i žalbeni postupak.

PODNOŠENJE ŽALBE

Potpuni žalbeni postupak opisan je u poslovniku. Osim toga, postoje smjernice za stranke u žalbenom

postupku u Odboru za žalbe i okvirni obrazac obavijesti o žalbi. Pravni članci navedeni u tekstu u

nastavku preuzeti su iz uredbi o europskim nadzornim tijelima ili iz Poslovnika Odbora za žalbe.

Tko ima pravo podnijeti žalbu?

„Svaka fizička ili pravna osoba, uključujući nadležna tijela, može se žaliti protiv odluke Nadzornog tijela

iz članaka 17., 18. i 19. i protiv svake druge odluke koju je Nadzorno tijelo donijelo u skladu s aktima

Unije iz članka 1. stavka 2. koja je naslovljena na tu osobu, ili protiv odluke koja je, iako je u obliku

odluke naslovljene na drugu osobu, od izravnog i osobnog interesa za tu osobu.”

— članak 60. stavak 1. uredbi o europskim nadzornim tijelima

KAKO PODNIJETI ŽALBU?

Budući žalitelji trebali bi pažljivo pregledati članak 60. uredbi o europskim nadzornim tijelima i Poslovnik

Odbora za žalbe, posebno članke 5. i 7., kako bi osigurali pravodobno podnošenje žalbe.

„Žalba se zajedno s obrazloženjem podnosi Nadzornom tijelu u pisanom obliku u roku od tri mjeseca od

datuma kada je dotična osoba primila obavijest o odluci ili, ako nema takve obavijesti, od dana kada je

Nadzorno tijelo objavilo svoju odluku.”

— članak 60. stavak 2. uredbi o europskim nadzornim tijelima

„Stranka koja želi podnijeti žalbu protiv odluke Nadzornog tijela u skladu s člankom 60. uredbi o

europskim nadzornim tijelima mora to učiniti putem obavijesti o žalbi navodeći odluku Nadzornog tijela

[koja je] predmet žalbe.”

— Članak 5. Poslovnika Odbora za žalbe

21

Obavijest o žalbi podnosi se Nadzornom tijelu protiv čije odluke stranka podnosi žalbu. Obavijest treba

podnijeti predsjedniku relevantnog Nadzornog tijela (adrese navedene u nastavku), uz navođenje

oznake „povjerljivo” na svoj korespondenciji.

Slanje kopije Tajništvu

Obavijest o žalbi nadalje treba kopirati u tiskanom obliku i elektroničkom poštom poslati tijelu nadležnom

za tajništvo Odbora za žalbe za tekuću godinu.

Budući da nijedno Nadzorno tijelo ne može postupati na temelju žalbe podnesene protiv vlastitih akata

(članak 4. Poslovnika Odbora za žalbe), ako je žalba podnesena protiv Nadzornog tijela koje te godine

pruža usluge tajništva, obavijest o žalbi treba kopirati u tiskanom obliku i elektroničkom poštom poslati

Nadzornom tijelu koje pruža usluge tajništva za sljedeću godinu.

Tajništvo Odbora za žalbe svake se godine izmjenjuje.

Interesna skupina za vrijednosne papire i tržišta kapitala

Interesna skupina za vrijednosne papire i tržišta kapitala pomaže olakšati savjetovanja između ESMA-

e, njezina Odbora nadzornih tijela i dionika u pogledu ESMA-inih područja odgovornosti te pruža

tehničke savjete o razvoju njezine politike. Time se osigurava doprinos dionika oblikovanju politike od

samog početka postupka.

Na ovoj stranici možete proučiti kalendare višeg rukovodstva.

Na ovoj stranici možete pronaći više informacija o članovima Interesne skupine za vrijednosne papire i

tržišta kapitala.

Organizacijska shema ESMA-e

Na ovoj stranici možete proučiti organizacijsku shemu ESMA-e.

Korporativne informacije

Na ovoj stranici možete proučiti korporativne informacije o ESMA-i.

Program rada i proračun

Na ovoj stranici možete pronaći više informacija o programu rada i proračunu ESMA-e.

22

Podatci za kontakt

Telefon +33 1 58 36 43 21

ESMA-ina recepcija otvorena je od 8:30 do 12:00 i od 13:30 do

17:30

Elektronička pošta info@esma.europa.eu

E-adresa osoblja Ime.Prezime@esma.europa.eu

Ured za medije: Vidjeti stranicu s informacijama za kontakt za medije

Prijevare i pokušaji

obmane

Prijevare i pokušaji obmane u kojima se lažno upotrebljavaju ime

i logotip ESMA-e

Pritužbe Vidjeti stranicu o pritužbama

Pitanja i odgovori Vidjeti stranicu o pitanjima i odgovorima

Zviždači Vidjeti Kutak za zviždače

Obavijesti na temelju

Direktive o oporavku i

sanaciji banaka

notificationBRRD@esma.europa.eu

Točka za kontakt u

pogledu sankcija u

skladu s Direktivom

UCITSsanctionscontactpoint@esma.europa.eu

23

2014/91/EU o UCITS-

ima

Adresa za posjetitelje ESMA

201-203 Rue de Bercy

75012 Paris

Poštanska adresa ESMA

201-203 rue de Bercy

CS 80910

75589 Paris Cedex 12

Francuska

Obratite nam se po mogućnosti telefonom (+ 33 1 58 36 43 21) ili

e-poštom na: info@esma.europa.eu

Kako doći do ESMA-e? Priručnik za posjetitelje

Postaje podzemne željeznice u blizini ESMA-e: Gare de Lyon

(M1, M14, RERA, RERD), Gare d'Austerlitz (M10)

Neradni dani

Na ovoj stranici možete pronaći više informacija o neradnim

danima.

Pritužbe

U ovom ćete odjeljku pronaći informacije o tome kako ESMA može odgovoriti na pritužbe koje se odnose

na i. sudionike financijskih tržišta, uključujući posebne informacije o agencijama za kreditni rejting i

trgovinskim repozitorijima te ii. nacionalna nadležna tijela.

PRITUŽBA NA TRGOVINSKI REPOZITORIJ

Ako želite podnijeti pritužbu na trgovinski repozitorij, posjetite stranicu o trgovinskim repozitorijima.

24

PRITUŽBA NA AGENCIJU ZA KREDITNI REJTING

Ako želite podnijeti pritužbu na agenciju za kreditni rejting, posjetite stranicu o agencijama za kreditni

rejting.

PRITUŽBA NA SUDIONIKA FINANCIJSKIH TRŽIŠTA KOJI NIJE TRGOVINSKI REPOZITORIJ ILI

AGENCIJA ZA KREDITNI REJTING

Ako želite podnijeti pritužbu na sudionika financijskih tržišta (npr. banka, investicijsko društvo itd.), imajte

na umu da ESMA u načelu nema ovlasti istraživati ili poduzimati mjere protiv sudionika financijskih

tržišta koji nije agencija za kreditni rejting ili trgovinski repozitorij. Međutim, takve se pritužbe mogu

podnijeti drugim tijelima, uključujući relevantna nacionalna tijela. Dodatne informacije o tome i drugim

mogućnostima koje su vam dostupne možete pronaći ovdje . Ako se vaša pritužba odnosi na

agenciju za kreditni rejting ili trgovinski repozitorij, pogledajte prethodne odjeljke.

IZVJEŠĆE O KRŠENJU NACIONALNIH ODREDBI KOJIMA SE PRENOSI DIREKTIVA O UCITS-ima

Ako želite prijaviti kršenje nacionalnih odredbi kojima se prenosi Direktiva o UCITS-ima, posjetite

odjeljak koji se odnosi na „UCITS” na stranici o upravljanju fondovima.

PRITUŽBA NA NACIONALNO NADLEŽNO TIJELO

Na temelju članka 17. Uredbe o ESMA-i (Uredba (EU) br. 1095/2010) ESMA ima ovlast provesti istragu

i poduzeti daljnje mjere u slučaju da nacionalna nadležna tijela ne postupaju u skladu sa svojim

obvezama na temelju zakonodavnih akata iz članka 1. stavka 2. Uredbe o ESMA-i. Za dodatne

informacije o opsegu te ovlasti upućujemo vas na Uredbu o ESMA-i (posebno na članak 17.).

Preporučujemo i da proučite Poslovnik ESMA-e o istragama kršenja prava Unije. Postupak za ocjenu o

tome treba li pokrenuti istragu u skladu s člankom 17. i provođenje takve istrage predviđeni su tim

poslovnikom.

Ne dovodeći u pitanje taj poslovnik, valja uzeti sljedeće u obzir u vezi s postupkom iz članka 17.:

1. Kako bi se zahtjev smatrao dopuštenim, mora se navesti jasna pritužba u kojoj se objašnjava

način na koji nadležno tijelo nije primijenilo akte iz članka 1. stavka 2. Uredbe o ESMA-i ili da

ih je primijenilo na način za koji se čini da predstavlja kršenje prava Unije, uključujući tehničke

standarde utvrđene u skladu s člancima od 10. do 15., posebno propust nadležnog tijela da

osigura da sudionik financijskog tržišta ispunjava zahtjeve utvrđene u tim aktima;

2. Zahtjev se može smatrati nedopuštenim:

- ako nije napisan na jednom od službenih jezika EU-a

- ako je očito nepotkrijepljen dokazima

- ako je neozbiljan ili zlonamjeran

- ako se u njemu ne iznosi razlog za pritužbu

- ako se u njemu navodi pritužba koja je izvan područja primjene akata iz članka 1. stavka 2. Uredbe

25

- ako se u njemu ne upućuje, izričito ili implicitno, na nadležno tijelo kojem se može pripisati navodno

kršenje prava Unije

- ako se odnosi na radnje ili propuste privatne osobe ili tijela, osim ako se u zahtjevu upućuje na

uključenost nadležnih tijela ili se navodi da nisu djelovali u pogledu tih radnji ili propusta

- ako se u njemu se navodi pritužba koja je sadržajno ista kao i ona o kojoj je ESMA već obavijestila

podnositelja zahtjeva o svojem stajalištu ili je zauzela jasno, javno i dosljedno stajalište.

3. ESMA može pokrenuti istragu samo ako utvrdi da je zahtjev prihvatljiv.

Kako bi ESMA mogla razumjeti vašu pritužbu i ocijeniti njezinu dopuštenost, podnesite svoju pritužbu s

pomoću obrasca za pritužbe nacionalnog nadležnog tijela i pošaljite je e-poštom na adresu navedenu u

tom obrascu za pritužbe.

Način rada

ODBOR NADZORNIH TIJELA

U okviru ESMA-e Odbor nadzornih tijela donosi sve odluke o politikama ESMA-e i odobrava sav rad

ESMA-e, koji će uglavnom biti na 2., 3. ili 4. razini.

Odbor nadzornih tijela čine čelnici 28 nacionalnih tijela, promatrači iz Islanda, Lihtenštajna i Norveške,

predstavnik Europske komisije, predstavnici Europskog nadzornog tijela za bankarstvo (EBA) i

Europskog nadzornog tijela za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje (EIOPA) te jedan

predstavnik Europskog odbora za sistemske rizike (ESRB).

Glasanje Odbora nadzornih tijela provodi se na temelju obične većine glasova (jedan glas po

nacionalnom članu) za sva pitanja osim smjernica i tehničkih standarda. U slučaju smjernica i standarda

glasanje se provodi kvalificiranom većinom kako je utvrđeno u Ugovoru o Europskoj uniji.

STALNI ODBORI I MREŽE

Svakodnevne aktivnosti na izradi prijedloga za odobrenje Odbora nadzornih tijela u pravilu će obavljati

stalni odbori. Njima predsjedaju viši nacionalni predstavnici (obično član Odbora nadzornih tijela), a

okupljaju nacionalne stručnjake uz potporu osoblja Nadzornog tijela, koji djeluju kao izvjestitelji za

odbore.

Kada to smatra potrebnim, ESMA može preispitati postojeće stalne odbore i, prema potrebi,

reorganizirati ih ili osnovati nove odbore.

Nakon osnivanja stalni odbor obično uspostavlja savjetodavnu radnu skupinu sudionika na tržištu

(upravitelji, potrošači i krajnji korisnici) radi pružanja tehničkih savjeta stručnoj skupini tijekom postupka

izrade nacrta. Sudionici na tržištu stručnjaci su iz svih država članica EU-a. Oni ne zastupaju nacionalne

interese ni interese određenih društava te se njima ne zamjenjuje važan postupak cjelovitog

savjetovanja sa svim sudionicima na tržištu i drugim dionicima ni posebna uloga Interesne skupine za

vrijednosne papire i tržišta kapitala, kako je utvrđeno u Uredbi o ESMA-i.

Kada je dokument spreman za javnu raspravu (nakon odobrenja Odbora nadzornih tijela), objavljuje se

na službenim stranicama ESMA-e u odjeljku o savjetovanjima i često se organizira javno saslušanje.

26

Osim toga, ESMA se, prema potrebi, formalno savjetuje s Interesnom skupinom za vrijednosne papire

i tržišta kapitala i svim dodatnim nadležnim tijelima.

Svrha je stalnih odbora i skupina ESMA-e i da rade na jačanju mreže regulatora u određenom području,

kako je dogovoreno u prilagođenom opisu poslova. Velik dio rada stoga je usmjeren i na inicijative koje

se provode na 3. razini. Među njima su nastojanja za jačanje suradnje među nacionalnim tijelima kako

bi se osigurao dosljedan i djelotvoran nadzor aktivnosti u području financijskih usluga te izvršenje

zakona o vrijednosnim papirima u Europi i dodatne mjere za zaštitu ulagatelja. Djelujući u tom svojstvu

stalni odbori mogu, na primjer, izraditi standarde i smjernice ili dijeliti povjerljive regulatorne informacije

na temelju pravnih sporazuma u okviru memoranduma o razumijevanju. Prema potrebi, stalni odbor

može pozvati vanjske strane drugih relevantnih nadzornih tijela da sudjeluju kao promatrači.

INSTRUMENTI

Smjernice

Radi promicanja konvergencije nadzora ESMA ima ovlast izdavati smjernice (članak 16. Uredbe (EU)

br. 1095/2010) koje su upućene nadležnim tijelima ili, ovisno o slučaju, sudionicima na tržištu. U

kontekstu izrade smjernica ESMA će, prema potrebi, provesti otvorena javna rasprava. ESMA ima pravo

od nadležnih tijela ili, ovisno o slučaju, od sudionika na tržištu primati informacije o tome postupaju li u

skladu sa smjernicama i objaviti razloge neusklađenosti nadzornih tijela.

Tehnički standardi

U skladu s člancima 10. i dalje Uredbe (EU) br. 1095/2010 ESMA ima pravo razraditi tehničke standarde

koji se podnose Komisiji na potvrđivanje. Ovisno o mandatu 1. razine, ESMA će izraditi regulatorne

tehničke standarde koje Komisija potvrđuje delegiranim aktima u skladu s člankom 290. UFEU-a ili

provedbene tehničke standarde koje Komisija donosi provedbenim aktima u skladu s člankom 291.

UFEU-a. ESMA obično provodi otvorenu javnu raspravu prije podnošenja tehničkih standarda Komisiji.

Pitanja i odgovori

ESMA može izdati pitanja i odgovore nadležnim tijelima ili sudionicima financijskih tržišta kako bi

uspostavila zajedničku kulturu u području nadzora i dosljedne prakse nadzora te osigurala ujednačene

postupke i dosljedne pristupe u cijeloj Uniji.

Mišljenja

ESMA može izdati mišljenje nadležnim tijelima ili sudionicima financijskih tržišta kako bi uspostavila

zajedničku kulturu u području nadzora i dosljedne prakse nadzora te osigurala ujednačene postupke i

dosljedne pristupe u cijeloj Uniji.

KONTAKTI S DIONICIMA

ESMA u svojim interakcijama s dionicima posvećuje veliku pozornost najvišim standardima

transparentnosti. ESMA stoga objavljuje informacije o sastancima osoblja ESMA-e s vanjskim

dionicima. Ta će se vrsta informacija objavljivati početkom siječnja, travnja, srpnja i listopada za

prethodno tromjesečje.

ESMA ne vodi usuglašene zapisnike sa sastanaka osoblja ESMA-e i dionika.

27

Kontakti osoblja ESMA-e i dionika u drugom tromjesečju 2020.

POLITIKA TRANSPARENTNOSTI

ESMA je predana poštovanju načela otvorenosti i transparentnosti iz Ugovora. Kada vanjski dionici

prisustvuju sastanku s osobljem ESMA-e, taj će se sastanak zabilježiti na službenim stranicama ESMA-

e zajedno s kratkim opisom tema o kojima se raspravljalo u okviru primjene predmetne politike ESMA-

e (ESMA/2016/1525). Osim toga, imajte na umu da se od ESMA-e može zatražiti da objavi imena

nazočnih osoba (na temelju zahtjeva za pristup dokumentima u skladu s Uredbom (EZ) br. 1049/2001).

Dodatne informacije o obradi vaših osobnih podataka dostupne su na sljedećoj poveznici:

https://www.esma.europa.eu/data-protection

Stalni odbori i druga tijela

Velik dio rada ESMA-e podržavaju stalni odbori, radne skupine i stručne skupine koje okupljaju više

stručnjake iz nacionalnih nadležnih tijela. Različiti stalni odbori ESMA-e uspostavljaju se na trajnoj

osnovi. Svakim odborom u pravilu predsjedaju viši predstavnici nacionalnih nadležnih tijela, a

podržavaju ih članovi osoblja ESMA-e koji djeluju kao izvjestitelji. Svi stalni odbori imaju i savjetodavne

radne skupine koje čine predstavnici vanjskih dionika.

Stalni odbori ESMA-e obavljaju tehnički dio rada u svim područjima ESMA-inih aktivnosti. Međutim,

Odbor nadzornih tijela tijelo je ESMA-e koje donosi konačne odluke, a upravni odbor bavi se

upravljanjem Nadzornim tijelom.

Na ovoj stranici možete pronaći više informacija o stalnim odborima i ostalim tijelima ESMA-e.

Karijere

ESMA nastoji zaposliti osoblje iz širokog raspona stručnih krugova i iz privatnog i javnog sektora.

POSTUPAK ZAPOŠLJAVANJA

Više informacija o ESMA-inom postupku zapošljavanja privremenog/ugovornog osoblja i upućenih

nacionalnih stručnjaka možete pronaći u smjernicama za kandidate i politici zapošljavanja ESMA-e, te

na stranici o slobodnim radnim mjestima u ESMA-i.

U tablici s pregledom zapošljavanja moći ćete provjeriti status svakog postupka odabira za koji ste se

prijavili. U duhu transparentnosti i u skladu sa smjernicama Europskog ombudsmana, imena članova

odbora za odabir dostupna su javnosti. Podsjećamo da su rad i rasprave odbora za odabir povjerljivi.

Kandidatima je zabranjeno izravno ili neizravno stupiti u kontakt s odborom za odabir. Također je

zabranjeno da to netko drugi učini u njihovo ime.

PRIJAVE

ESMA-ina vanjska slobodna radna mjesta objavljuju se na mrežnom mjestu za e-zapošljavanje, a

kandidati bi svoje prijave za oglašena slobodna radna mjesta trebali poslati s pomoću alata za e-

zapošljavanje u odgovarajućem roku (uvijek 23:59 sati po pariškom vremenu na datum naveden u

oglasu za slobodno radno mjesto). Kandidati koji žele podnijeti prijavu za više natječaja moraju podnijeti

28

prijavu za svako slobodno radno mjesto u zasebnim postupcima prijave s pomoću alata za e-

zapošljavanje.

EPSO-ov popis uspješnih kandidata u okviru stalnog postupka odabira CAST

ESMA zapošljava i ugovorno osoblje (na dužnosti asistenta i službenika) putem baze podataka iz

stalnog postupka odabira CAST koju vodi EPSO (Europski ured za odabir osoblja). Poziv na iskaz

interesa, EPSO/CAST/P/1-19/2017 koji obuhvaća nekoliko profila, trajno je otvoren za registraciju od

5. siječnja 2017. Ako ispunjavate uvjete, prijavu možete podnijeti na jedan ili više profila i/ili funkcijskih

skupina iz stalnog postupka odabira CAST. Ako ste već registrirani za EPSO-ov stalni postupak odabira

CAST, nema potrebe za ponovnom registracijom. Savjetujemo vam da u svojem profilu/prijavi navedete

svoj trajni interes za rad u ESMA-i u Parizu u Francuskoj.

Ako imate upit o našim postupcima odabira, pošaljite ga na e-adresu vacancies@esma.europa.eu

STAŽIRANJE

ESMA-in program plaćenog stažiranja prilika je za europske studente i osobe s diplomom da steknu

jedinstveno iskustvo rada ESMA-e iz prve ruke. Stažisti će tijekom razdoblja od šest do 12 mjeseci

stažiranja moći u praksi primijeniti znanje stečeno tijekom studija i bolje razumjeti što znači raditi za

Europsku uniju. Stažisti pomažu i doprinose različitim projektima te unapređuju svakodnevni rad ESMA-

e novim pogledom na stvari i najnovijim akademskim znanjem. Rad može uključivati istraživanje,

doprinos izvješćima, prikupljanje statističkih podataka, obavljanje operativnih zadaća i sudjelovanje u

ad hoc studijama i projektima.

Slobodna radna mjesta za stažiranje stalno su otvorena, prijave se redovito revidiraju, a ocjenjuju se

samo kada je radno mjesto stažista dostupno u proračunu ESMA-e. Kandidatima se savjetuje da slijede

upute navedene u pozivu na podnošenje prijava za stažiranje (nepotpune prijave neće se smatrati

valjanima). Samo će se najbolje kandidate kontaktirati te će se s njima obaviti neformalni telefonski

intervju.

RAD U ESMA-i

Kao tijelo posvećeno regulaciji tržišta vrijednosnih papira EU-a, možemo vam ponuditi mogućnosti u

nizu područja, uključujući izradu politika, nadzor, financijsku i ekonomsku analizu, komunikaciju,

administraciju i pravne usluge.

Zapošljavamo osoblje u svim područjima financijskih tržišta, uključujući upravljanje ulaganjima, tržišnu

infrastrukturu, ekonomiju, korporativne financije i izvješćivanje i slično, te tražimo visokokvalitetne

stručnjake koji posjeduju temeljito znanje u svojem području.

MOGUĆNOSTI U POGLEDU KARIJERE

Radna učinkovitost osoblja ESMA-e ocjenjuje se svake godine na temelju ciljeva koje su dogovorili

zaposlenik i njegov nadređeni rukovoditelj. Sustav ocjenjivanja ima dvostruku svrhu, odnosno procijeniti

radnu učinkovitost zaposlenika tijekom godine te mu pomoći u razvoju njegova potencijala kako bi

dodatno unaprijedio svoje izglede za razvoj karijere.

Kako bi članove osoblja podržala u njihovim karijerama, ESMA izrađuje prilagođene pojedinačne

programe osposobljavanja zaposlenika na temelju samoprocjene i ocjenjivanja osoblja, čime nastoji

29

podržati trajno stručno usavršavanje osoblja te im omogućiti da ostvare svoj profesionalni put unutar

organizacije. Kako bi podržala taj cilj, ESMA pruža različite mogućnosti osposobljavanja u području

temeljnih kompetencija, tehničkih vještina i upravljačkih vještina, organizacijom osposobljavanja

pojedinaca/skupina, posebnih internih događanja ili vanjskih aktivnosti. S rastom ESMA-e povećat će

se i mogućnosti unutarnje mobilnosti, čime će se zaposlenicima omogućiti da dugoročno ostvare svoj

profesionalni put u okviru Nadzornog tijela.

UGOVORI

ESMA zapošljava svoje osoblje na temelju dvije vrste ugovora. Privremeno osoblje zapošljava se na

temelju članka 2. točke (f) Uvjeta zaposlenja ostalih službenika, a ugovorno osoblje na temelju članka 3.

točke (a) Uvjeta zaposlenja ostalih službenika. Za privremeno osoblje početni ugovor traje pet godina.

Nakon pet godina ugovor se može produljiti na neograničeno razdoblje. Za ugovorno osoblje početni

ugovor može biti pet godina ili kraće. Može se produljiti jednom na određeno razdoblje. Svako je sljedeće

produljenje na neodređeno vrijeme.

PROBNI RAD

Svi članovi osoblja koje zapošljava ESMA moraju odraditi probni rok od devet mjeseci.

PLAĆA I NAKNADE

Radni i ugovorni uvjeti temelje se na Pravilniku o osoblju EU-a i Uvjetima zaposlenja ostalih službenika

Europskih zajednica. Njima je obuhvaćen konkurentan paket naknada koji uključuje mirovinsko

osiguranje, zdravstveno osiguranje, osiguranje od nezgode i osiguranje za slučaj nezaposlenosti. Osim

toga, osoblju se isplaćuju dodatne naknade ovisno o njihovoj obiteljskoj situaciji.

OSNOVNA PLAĆA I NAKNADE

Plaće osoblja ovise o kategoriji i platnom razredu svakog radnog mjesta. Osnovne mjesečne plaće

prikazane su u tablicama u nastavku.

Na ovoj stranici možete pronaći više informacija o osnovnim plaćama u ESMA-i.

Natječaji za slobodna radna mjesta

Na ovoj stranici možete pronaći natječaje za slobodna radna mjesta, natječaje za slobodna radna mjesta

izvršnog osoblja te prethodne natječaje za slobodna radna mjesta izvršnog osoblja u ESMA-i.

Nabava

Na ovoj ćete stranici pronaći informacije o otvorenim i prošlim javnim natječajima u ESMA-i te upute

kako na njih odgovoriti ako vaše poduzeće želi raditi s ESMA-om.

ESMA pri kupovini proizvoda i usluga osigurava tržišno natjecanje u skladu s pravilima kojima se uređuju

europska javna tijela.

Za dodatne pojedinosti o pravnoj osnovi za ESMA-inu javnu nabavu upućujemo na odgovarajuće članke

Financijske uredbe koja se primjenjuje na opći proračun Europskih zajednica – Uredbu Vijeća (EZ,

30

Euratom) br. 966/2012 i njezina pravila o prilagodbi, u odjeljku o vanjskim poveznicama koji se nalazi

na desnoj strani.

ZA NATJECATELJE ILI PONUDITELJE IZ UJEDINJENE KRALJEVINE

Napominjemo da će se nakon povlačenja Ujedinjene Kraljevine iz EU-a pravila o pristupu gospodarskih

subjekata s poslovnim nastanom u trećim zemljama postupcima javne nabave EU-a primjenjivati na

natjecatelje ili ponuditelje iz Ujedinjene Kraljevine ovisno o ishodu pregovora. Ako pristup javnoj nabavi

ne bude predviđen važećim pravnim odredbama, natjecatelji ili ponuditelji iz Ujedinjene Kraljevine mogli

bi biti isključeni iz postupka nabave.

Na ovoj stranici možete pronaći informacije o otvorenim i prošlim javnim natječajima u ESMA-i te upute

o tome kako na njih odgovoriti.

Zaštita podataka

Zaštita pojedinaca u vezi s obradom osobnih podataka koju provodi ESMA temelji se na Uredbi

(EU) 2018/1725 Europskog parlamenta i Vijeća od 23. listopada 2018. o zaštiti pojedinaca u vezi s

obradom osobnih podataka u institucijama, tijelima, uredima i agencijama Unije i o slobodnom kretanju

takvih podataka te o stavljanju izvan snage Uredbe (EZ) br. 45/2001 i Odluke br. 1247/2002/EZ, kako

ih je ESMA provela u provedbenim pravilima koje je donio njezin upravni odbor.

REGISTAR EVIDENCIJA

Središnji registar svih evidencija ESMA-e o aktivnostima obrade osobnih podataka

ZAŠTITA OSOBNIH PODATAKA

Iako većinu službenih stranica ESMA-e možete pregledavati, a da pritom ne dajete informacije o sebi,

u nekim su slučajevima za pružanje e-usluga koje tražite potrebne osobne informacije. Na stranicama

za koje su potrebne takve informacije s njima se postupa u skladu s politikom opisanom u prethodno

navedenoj Uredbi.

U tom pogledu:

• Za svaku konkretnu e-uslugu voditelj obrade određuje svrhe i načine obrade osobnih podataka

te osigurava usklađenost te e-usluge s politikom zaštite privatnosti.

• ESMA-in službenik za zaštitu podataka osigurava primjenu odredbi Uredbe i provedbenih

pravila te savjetuje voditelje obrade o ispunjavanju njihovih obveza (vidjeti posebno poglavlje IV.

odjeljak 6. Uredbe).

• Za sve institucije i tijela EU-a Europski nadzornik za zaštitu podataka (EDPS) djeluje kao

neovisno nadzorno tijelo (vidjeti poglavlje VI. Uredbe).

• ESMA vodi evidenciju o aktivnostima obrade u skladu s člankom 31. Uredbe.

31

ŠTO JE E-USLUGA?

E-usluga na ovim službenim stranicama usluga je ili resurs koji je dostupan na internetu kako bi se

poboljšala komunikacija između građana i poduzeća s jedne strane i ESMA-e s druge strane.

ESMA nudi ili može nuditi tri vrste e-usluga:

1. informacijske usluge koje korisnicima omogućuju jednostavan i djelotvoran pristup

informacijama, čime se povećava transparentnost i razumijevanje aktivnosti ESMA-e

2. interaktivne komunikacijske usluge koje omogućuju bolje kontakte s ciljnom publikom ESMA-e,

čime se olakšavaju savjetovanja i mehanizmi za dobivanje povratnih informacija, kako bi se

doprinijelo oblikovanju ESMA-inih politika, aktivnosti i usluga

3. transakcijske usluge koje omogućuju pristup svim osnovnim oblicima transakcija s ESMA-om,

uključujući npr. javnu nabavu, financijske operacije, zapošljavanje, sudjelovanje u

manifestacijama i slično.

MREŽNA MJESTA TREĆIH STRANA

Na ESMA-inim službenim stranicama nalaze se poveznice na mrežna mjesta trećih strana. Budući da

ih mi ne kontroliramo, savjetujemo vam da pročitate njihovu politiku o zaštiti privatnosti.

OSNOVNA NAČELA

Opće je načelo da ESMA obrađuje osobne podatke samo za obavljanje zadaća koje se provode u

javnom interesu na temelju Ugovora o funkcioniranju Europske unije, na temelju relevantnog

zakonodavstva ili pri zakonitom izvršavanju službene ovlasti dodijeljene ESMA-i ili trećoj strani kojoj se

podatci otkrivaju.

O svim postupcima obrade osobnih podataka propisno se obavješćuje ESMA-in službenik za zaštitu

podataka i, prema potrebi, Europski nadzornik za zaštitu podataka.

ESMA jamči da prikupljene informacije obrađuju i/ili im pristupaju samo članovi njezina osoblja koji su

odgovorni za odgovarajuće postupke obrade.

ESMA ne donosi odluke koje se temelje isključivo na automatiziranoj obradi, uključujući izradu profila

bez uključenosti ljudi, koja proizvodi pravne učinke u pogledu fizičkih osoba ili koja na sličan način utječe

na fizičke osobe.

Osim ako je drukčije navedeno u registru evidencija, smatra se da su sve fizičke osobe koje ESMA-i

dostavljaju osobne informacije u papirnatom ili elektroničkom obliku nedvosmisleno dale svoju privolu

za naknadne postupke obrade u skladu s člankom 7. Uredbe. Fizičke osobe imaju pravo u bilo kojem

trenutku povući svoju privolu. Takvo povlačenje privole neće utjecati na zakonitost bilo koje prethodne

obrade.

Ispitanici imaju pravo dobiti informacije o obradi svojih osobnih podataka, pristupiti osobnim podatcima

i ispraviti sve netočne ili nepotpune osobne podatke te zatražiti brisanje, ograničavanje obrade ili

prigovor na obradu svojih osobnih podataka na temelju pisanog zahtjeva koji se upućuje voditelju obrade

(konkretni podatci za kontakt mogu se pronaći u relevantnom registru, kako je objavljeno u registru

evidencija). Ispitanici se u svakom trenutku mogu savjetovati sa ESMA-inim službenikom za zaštitu

podataka ili se obratiti Europskom nadzorniku za zaštitu podataka.

32

KAKO ESMA OBRAĐUJE PODATKE?

Dodatne informacije o tome kako ESMA obrađuje vaše podatke, koja su vaša prava i kako ih možete

ostvariti mogu se pronaći u relevantnoj evidenciji objavljenoj u registru evidencija. Konkretno, bit će

uključene informacije navedene u nastavku:

• informacije o tome koje se informacije prikupljaju i u koju svrhu. ESMA prikuplja osobne

informacije isključivo u mjeri potrebnoj za ispunjenje određene svrhe. Informacije se neće

ponovno upotrebljavati u svrhu koja nije u skladu s time

• informacije o tome koliko se dugo vaši podatci čuvaju. ESMA čuva podatke samo onoliko dugo

koliko je potrebno da se ispuni svrha prikupljanja ili daljnje obrade

• informacije o tome kome se otkrivaju vaše informacije. ESMA će otkriti informacije trećim

stranama samo ako je to potrebno za ispunjenje prethodno utvrđenih svrha i samo navedenim

primateljima (kategorijama primatelja). ESMA neće objavljivati vaše osobne podatke u svrhe

izravnog marketinga

• informacije o međunarodnim prijenosima osobnih podataka, prema potrebi

• informacije o tome kako možete ostvariti svoja prava, među ostalim o mogućim primjenjivim

ograničenjima, koja se mogu primijeniti i točku za kontakt ako imate pitanja ili pritužbe

• informacije o sigurnosnim mjerama koje su poduzete kako bi se vaše informacije zaštitile od

moguće zlouporabe ili neovlaštenog pristupa.

KOJA SU VAŠA PRAVA I KAKO IH MOŽETE OSTVARITI?

Imate pravo pristupiti informacijama koje se odnose na vaše osobne podatke koje obrađuje ESMA,

provjeriti njihovu točnost i, prema potrebi, ispraviti ih ako su netočni ili nepotpuni. Ako vaši osobni podatci

više nisu potrebni u svrhu obrade, ako povučete svoju privolu ili ako je postupak obrade nezakonit, imate

pravo zatražiti brisanje svojih osobnih podataka.

U određenim okolnostima, na primjer ako osporavate točnost obrađenih osobnih podataka ili ako niste

sigurni jesu li vaši osobni podatci obrađeni na zakonit način, možete od voditelja obrade zatražiti da

ograniči obradu osobnih podataka. Također imate pravo podnijeti prigovor na obradu vaših osobnih

podataka na temelju uvjerljivih legitimnih razloga. .

Osim toga, imate pravo na prenosivost podataka, koja vam omogućuje da podnesete zahtjev za

dobivanje osobnih podataka koje voditelj obrade podataka posjeduje te da ih prenesete s jednog

voditelja obrade podataka na drugog, ako je to tehnički moguće.

Svoja prava možete ostvariti obraćanjem voditelju obrade podataka (konkretni podatci za kontakt mogu

se pronaći u relevantnom registru, kako je objavljeno u registru evidencija). Izuzeća se mogu

primjenjivati u skladu s Uredbom (EU) 2018/1725.

U nekim slučajevima vaša prava mogu biti ograničena u skladu s člankom 25. Uredbe (EU) 2018/1725,

internim pravilima ESMA-e i drugim relevantnim pravnim odredbama, kao što je obveza ESMA-e da ne

otkriva povjerljive informacije na temelju obveze čuvanja poslovne tajne ili da spriječi dovođenje u pitanje

funkcija nadzora ili izvršenja tijela treće zemlje koje djeluje pri izvršavanju službene ovlasti koja mu je

dodijeljena ili nanošenje štete tim funkcijama. To može uključivati funkcije povezane s praćenjem ili

procjenom usklađenosti s mjerodavnim zakonima, sprečavanjem ili istragom sumnje na kršenje kad je

riječ o važnim ciljevima od općeg javnog interesa ili nadzoru reguliranih pojedinaca i subjekata.

33

U svakom slučaju ESMA će prije primjene ograničenja procijeniti je li ograničenje primjereno.

Ograničenje mora biti nužno i propisano zakonodavstvom, a trajat će samo dok god postoji razlog za

ograničenje.

ODLUKA O INTERNIM PRAVILIMA KOJA SE ODNOSE NA OGRANIČENJA ODREĐENIH PRAVA

ISPITANIKA

Odluka o internim pravilima koja se odnose na ograničenja određenih prava ispitanika

• U skladu sa zahtjevima iz članka 25. Uredbe (EU) 2018/1725 ESMA je donijela Odluku o

utvrđivanju internih pravila koja se odnose na ograničenja određenih prava ispitanika u vezi s

obradom osobnih podataka u okviru djelovanja ESMA-e (SL L 303, 25.11.2019., str. 31.–36., u

daljnjem tekstu: Odluka). U skladu s tom odlukom ESMA može primijeniti ograničenja na

određena prava ispitanika (kao što su pravo ispitanika da budu obaviješteni o obradi, pravo na

pristup, ispravak, brisanje, ograničavanje obrade itd.).

• ESMA će u svakom slučaju procijeniti je li ograničenje primjereno. Ograničenje mora biti nužno

i propisano zakonodavstvom, a trajat će samo dok postoji razlog za ograničenje.

Odluka o internim pravilima koja se odnose na ograničenja određenih prava ispitanika

Prenosimo li vaše osobne podatke trećim zemljama ili međunarodnim organizacijama (izvan EU-a/EGP-

a)?

ESMA će osobne podatke prenijeti izvan EU-a/EGP-a samo ako je to potrebno i primjereno kako bi

ispunila svoje obveze u kontekstu međunarodne suradnje u skladu s člankom 33. Uredbe o ESMA-i,

kako je eventualno dodatno izmijenjena, stavljena izvan snage ili zamijenjena.

Prijenosi će se obavljati u skladu s poglavljem V. Uredbe (EU) 2018/1725, tj. ako postoji odluka Komisije

o primjerenosti kojom se priznaje da treća zemlja osigurava primjerenu razinu zaštite osobnih podataka

ili zbog važnih razloga javnog interesa, kako su priznati u pravu Unije ili države članice.

U slučaju da Komisija ne donese odluku o primjerenosti, ako se ti prijenosi obavljaju u uobičajenom

tijeku poslovanja ili prakse, vaši osobni podatci mogu se prenijeti samo tijelima trećih zemalja koja su

potpisnici Administrativnog dogovora Međunarodne organizacije nadzornih tijela za vrijednosne papire

(IOSCO) i ESMA-e o prijenosu osobnih podataka između regulatora za vrijednosne papire iz EGP-a i

izvan EGP-a donesenog u skladu s člankom 48. stavkom 3. Uredbe.

Konkretno, za osobne podatke koji se razmjenjuju na temelju Administrativnog dogovora osigurane su

sljedeće zaštitne mjere:

• ESMA će prenositi samo osobne podatke koji su relevantni, primjereni i ograničeni na ono što

je nužno za svrhe za koje ih zatraži tijelo treće zemlje.

• Tijelo treće zemlje koje od ESMA-e prima osobne podatke imat će uspostavljene odgovarajuće

tehničke i organizacijske mjere za zaštitu osobnih podataka koji mu se prenose od slučajnog ili

nezakonitog pristupa, uništenja, gubitka, izmjene ili neovlaštenog otkrivanja.

• Tijelo treće zemlje neće čuvati osobne podatke dulje nego što je to potrebno i primjereno s

obzirom na svrhu u koju se podatci obrađuju.

34

• Tijelo treće zemlje neće donijeti nikakvu odluku u vezi s fizičkom osobom koja se temelji

isključivo na automatiziranoj obradi osobnih podataka, uključujući izradu profila, bez

uključenosti ljudi.

TCA neće otkriti vaše osobne podatke u druge svrhe, na primjer u marketinške ili komercijalne svrhe.

U kontekstu međunarodnih prijenosa vaša bi prava mogla biti izuzeta ili ograničena posebno kako bi se

spriječilo dovođenje u pitanje funkcija nadzora ili izvršenja tijela treće zemlje u skladu s Administrativnim

dogovorom, koje djeluje pri izvršavanju službene ovlasti koja mu je dodijeljena, ili nanošenje štete tim

funkcijama, kako je navedeno u prethodnom odjeljku („Koja su vaša prava i kako ih možete ostvariti?”).

Ako smatrate da se s vašim osobnim podatcima nije postupalo u skladu sa zaštitnim mjerama

utvrđenima u Administrativnom dogovoru, možete podnijeti pritužbu ili zahtjev ESMA-i, tijelu treće

zemlje ili obama nadzornim tijelima. U tu se svrhu možete obratiti voditelju obrade podataka (konkretni

podatci za kontakt mogu se pronaći u relevantnom registru, kako je objavljeno u registru evidencija). U

tom će slučaju ESMA i tijelo treće zemlje učiniti sve kako bi pravodobno mirnim putem riješile spor ili

zahtjev.

U slučaju da se pitanje ne riješi, mogu se primijeniti i druge metode kojima bi se spor mogao riješiti,

osim ako je zahtjev očito neutemeljen ili pretjeran. Takve metode uključuju sudjelovanje u

neobvezujućem mirenju ili drugom neobvezujućem postupku rješavanja sporova koje je pokrenula

fizička osoba, ESMA ili dotično tijelo treće zemlje.

Ako se pitanje ne riješi suradnjom nadzornih tijela, neobvezujućim mirenjem ili drugim neobvezujućim

postupkom rješavanja sporova, u situacijama u kojima ste izrazili zabrinutost, a ESMA smatra da tijelo

treće zemlje nije postupalo u skladu sa zaštitnim mjerama utvrđenima u Administrativnom dogovoru,

ESMA će obustaviti prijenos osobnih podataka tijelu treće zemlje dok ne zaključi da je ono na

zadovoljavajući način riješilo predmetno pitanje te će vas o tome obavijestiti.

ADMINISTRATIVNI DOGOVOR O PRIJENOSU OSOBNIH PODATAKA IZMEĐU NADZORNOG

TIJELA EGP-a I NADZORNOG TIJELA IZVAN EGP-a

• U slučaju da Komisija ne donese odluku o primjerenosti, ako se ti prijenosi osobnih podataka

obavljaju u uobičajenom tijeku poslovanja ili prakse, ESMA će vaše osobne podatke prenijeti

samo tijelima trećih zemalja koja su potpisnici Administrativnog dogovora Međunarodne

organizacije nadzornih tijela za vrijednosne papire (IOSCO) i ESMA-e o prijenosu osobnih

podataka između regulatora za vrijednosne papire iz EGP-a i izvan EGP-a donesenog u skladu

s člankom 48. stavkom 3. Uredbe (EU) 2018/1725;

• Europski nadzornik za zaštitu podataka (EDPS) ovlastio je ESMA-u da na temelju pozitivnog

mišljenja Europskog odbora za zaštitu podataka (mišljenje 4/2019) upotrijebi administrativni

dogovor kako bi osigurala odgovarajuće zaštitne mjere za prijenos osobnih podataka javnim

tijelima u trećim zemljama koje nisu obuhvaćene odlukom Europske komisije o primjerenosti.

Popis članova IOSCO-a

koji su potpisnici

Administrativnog dogovora

Mišljenje

Europskog odbora

za zaštitu

podataka

Odluka Europskog

nadzornika za zaštitu

podataka o odobrenju

Administrativni

dogovor

35

KAKO POSTUPAMO S E-PORUKAMA KOJE NAM ŠALJETE?

Na nekim dijelovima službenih stranica ESMA-e nalazi se poveznica na naše sandučiće e-pošte, čime

se aktivira vaš softver za e-poštu i poziva vas da pošaljete svoje primjedbe. Kada šaljete takvu poruku,

vaši se osobni podatci prikupljaju samo u mjeri u kojoj je to potrebno za odgovor. Ako tim koji upravlja

sandučićem nije u mogućnosti odgovoriti na vaše pitanje, proslijedit će ga drugoj službi. Ako imate

pitanja o obradi vaše e-poruke i povezanih osobnih podataka, slobodno ih navedite u poruci.

KONTAKT SLUŽBENIKA ZA ZAŠTITU PODATAKA

Imate li pitanja ili nedoumica, obratite se na sljedeću adresu: DPO@esma.europa.eu

PRAVO NA PODNOŠENJE PRITUŽBE

Imate pravo podnijeti pritužbu Europskom nadzorniku za zaštitu podataka (edps@edps.europa.eu) ako

smatrate da su vam obradom vaših osobnih podataka koju je izvršila ESMA povrijeđena prava na

temelju Uredbe (EU) 2018/1725.