P

สำ�นกง�นสงเสรมเศรษฐกจดจทล

แผนบรห�รคว�มเสยงสำ�นกง�นสงเสรมเศรษฐกจดจทล ประจำ�ปงบประม�ณ 2563ฉบบปรบปรง (7 พฤษภ�คม 2563)

ส�รบญ

หน

าบทนำา...............................................................................1ทมาและความสำาคญ..............................................................1วตถประสงค.......................................................................2เปาหมาย...........................................................................2กรอบการบรหารจดการความเสยง (Framework)........................2 สภาพแวดลอม และความเสยงตอเนอง......................................5การวเคราะหปจจยภายนอก.....................................................6การวเคราะหปจจยภายใน......................................................10แผนบรหารความเสยงประจำาป 2563.......................................11ความเสยงตอเนอง และการระบความเสยงใหม.............................11เกณฑในการประเมนความเสยง...............................................14ประเดนความเสยงเพมเตม....................................................16การวดระดบความเสยง........................................................16การจดลำาดบความเสยง........................................................20

1. ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk).........................202. ความเสยงดานการเงน (Financial Risk).........................203. ความเสยงดานการดำาเนนการ (Operational Risk)............214. ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบทเกยวของ (Compliance Risk)....................................................22

มาตรการตอบสนองความเสยง........................................24ประเภท 1: ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk)...............24ประเภท 2: ความเสยงดานการเงน (Financial Risk)...............25ประเภท 3: ความเสยงดานการดำาเนนการ (Operational Risk). .27

ประเภท 4 : ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบ (Compliance Risk).........................................................................28

ภาคผนวก.......................................................................31

ส�รบญต�ร�ง

หนา

ตารางท 1 การทบทวนความเสยงสำานกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2562 - 2563.................................................................12ตารางท 2 นยามความสำาคญความเสยงในแตละระดบ....................14ตารางท 3 แสดงคาโอกาส ระดบและความนาจะเปนทจะเกด..............16ตารางท 4 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบดานการเนนงานใหบรรลเปาหมายตามแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทลฯ.............17ตารางท 5 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายจากการไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ........................17ตารางท 6 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายดานการไดรบงบประมาณประจำาปลาชา............................................18ตารางท 7 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายดานการดำาเนนงานพฒนาระบบสารสนเทศ.......................................18ตารางท 8 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายดานกฎระเบยบสำาหรบโครงการทมขอรองเรยน.................................19ตารางท 9 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายดานกฎระเบยบสำาหรบโครงการขนาดใหญทเกดขอผดพลาด หรอมขอรองเรยน....................................................................................19

ตารางท 10 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แนวทาง เพอผลกดนแผนงาน โครงการตามแผนแมบทฯ สแผนงานระดบชาต และแผนยทธศาสตรการจดสรรงบประมาณรายจาย ประจำาป 2564.................................24ตารางท 11 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การดำาเนนงานเพอตดตามแผนงาน โครงการเพอใหบรรลเปาหมายตามแผนแมบทฯ......................25ตารางท 12 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การรวมลงทนเพอดำาเนนโครงการตามแนวทางตวชวดสำานกงานฯ....................................25ตารางท 13 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การกำาหนดหลกเกณฑ ในการจดหารายไดนอกงบประมาณตามเกณฑทกำาหนดตามตวชวดของสำานกงานฯ..............................................................................26ตารางท 14 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การปรบปรงแผนการดำาเนนงานของสำานกงานฯ เพอลดผลกระทบจากการไดรบงบประมาณลาชา........26ตารางท 15 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด กระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกส........................................................27ตารางท 16 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การขอรบบรการตามมาตรการสงเสรมและสนบสนนของสำานกงานฯ ใหเปนระบบอเลกทรอนกส.......27ตารางท 17 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวดการไมเกดขอรองเรยนจากกระบวนการและแนวทางปฏบต สำานกงานฯ.................................28ตารางท 18 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การไมเกดขอรองเรยน ในการดำาเนนงานตามแนวปฏบตของสำานกงานฯ...................................28ตารางท 19 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แผนรองรบการเตรยมความพรอมระหวางกอสราง และหลงการจดงาน..................................29ตารางท 20 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การมแผนรองรบเพอเตรยมความพรอมระหวางการกอสราง และหลงการกอสราง.....................30ตารางท 21 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวดดานชอเสยงและภาพลกษณองคกรไดรบการปกปอง.......................................................30

ตารางท 22 แสดงคาระดบความเสยง ณ ไตรมาส 1/2563.............31

ส�รบญรป

หนา

รปท 1 กรอบการบรหารจดการความเสยงตามมาตรฐาน COSO........3รปท 2 ผลการบรหารความเสยงสำานกงานฯ ประจำาปงบประมาณ 25625รปท 3 กลยทธในการจดการความเสยง....................................14รปท 4 แผนภมแสดงความเสยง (Risk Matrix)........................15

บทนำ�

ทม�และคว�มสำ�คญแผนบรหารความเสยง เปนแผนทจดทำาขนเพอเตรยมความพรอม

ตอการรบมอกบภาวะความเสยงทสำานกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทลอาจตองเผชญในอนาคต เพอลดความสญเสยและเพมโอกาสความสำาเรจตามแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ.2561-2564 และแผนกลยทธสำานกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ระยะ 4 ป (พ.ศ. 2561-2564)

แผนบรหารความเสยงสำานกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล (สศด.) ประจำาปงบประมาณ พ.ศ.2562 ไดมการนำาไปดำาเนนการตามกลยทธจดการความเสยง เพอถายโอน และควบคมความเสยง ตามแผนงานทไดเตรยมรองรบ ซงไดมการรายงานตอคณะอนกรรมการบรหารความเสยงองคกร ครงท 3/2562 เมอวน 18 กนยายน 2562 และทประชมไดมมตรบทราบ พรอมใหขอเสนอแนะถงผล และแนวทางการดำาเนนงานเพอจดทำาแผนบรหารความเสยงฯ ในปงบประมาณ 2563

โดยการบรหารความเสยงของสำานกงานฯ จะดำาเนนการในทกระดบชนตามโครงสรางขององคกร เพอใหสามารถดำาเนนงานตามวตถประสงคและอำานาจหนาทไดอยางมประสทธภาพและเกดประสทธผล พรอมกบกำาหนดใหมการจดระบบและกระบวนการบรหารจดการความเสยง เพอใหทกหนวยงานไดรบทราบและปฏบตในแนวทางเดยวกน โดยใหนำาระบบบรหารความเสยงไปปฏบตเปนสวนหนงของการดำาเนนงานตามภารกจจนเกดเปนวฒนธรรมองคกรในทสด ตลอดจนกำาหนดใหมการนำาเทคโนโลยดจทลมาใชในการบรหารจดการความเสยงอยางเหมาะสม เพอใหสามารถดำาเนนงานไดอยางมประสทธภาพ รวมทงดำาเนนการจดสรรทรพยากรอยางเพยงพอ ตลอดจนสงเสรม สอสาร และพฒนาความรและความเขาใจในเรองการบรหารจดการความเสยงใหแกบคลากรทกระดบ เสรมสราง

1

ความตระหนกถงประโยชนและความสำาคญในการบรหารจดการความเสยงของสำานกงานฯ ดวยการกำาหนดแนวทางตามกรอบการบรหารความเสยง

แนวทางการจดทำาแผนบรหารความเสยง เพอใหครอบคลมทกระดบปญหา จงดำาเนนการระบความเสยงเปน 2 รปแบบ คอ

1. แบบลางขนบน: Bottom-up Risk Identification นำาสการพจารณาคดเลอกความเสยงทมผลกระทบสงตอสำานกงานฯ ซงระดมความคดเหนในระดบคณะทำางานบรหารความเสยงองคกร

2. แบบบนลงลาง: Top-down Risk Identification ตามทประชมผบรหารของสำานกงานฯ ใหขอคดเหน

จากนนจงนำามากลนกรอง และเสนอขอความเหนชอบตอทประชมคณะอนกรรมการบรหารความเสยง เพอจดทำาแผนบรหารความเสยงประจำาปงบประมาณ พ.ศ. 2563 พรอมรายงานตอคณะกรรมการกำากบสำานกงานฯ และถายทอดแผนบรหารความเสยงสำานกงานฯ ลงสการปฏบตระดบหนวยงาน โดยการระบโครงการ/กจกรรมทสอดคลองกบมาตรการตอบสนองความเสยง พรอมกำาหนดกรอบระยะเวลา และผรบผดชอบในการดำาเนนงานทชดเจน เพอใหผลการดำาเนนงานในภาพรวมสามารถบรรลผลตามตวชวด และเปาหมายตวชวดตอไป

หลกการสำาคญทสดคอการมสวนรวมในการดำาเนนงานตามแผนรวมกนของพนกงานทกคนในองคกรทคอยเปนหเปนตา สอดสองในแตละกจกรรม ซงจะทำาใหแผนการบรหารความเสยงสามารถตอบสนอง การดำาเนนงานดานการบรหารความเสยงตอปจจยเสยงไดอยางเหมาะสม สามารถลดความสญเสยและเพมโอกาสในการบรรลผลสำาเรจตามทกำาหนดไว สการเปนองคกรทมสมรรถนะสง (High Performance Organization: HPO) ในทกๆ ดานตอไป

2

วตถประสงค1. เพอพฒนาระบบบรหารความเสยงใหเปนกระบวนการสำาคญประการ

หนงทจะสนบสนนใหผลการดำาเนนงานของสำานกงานฯ เปนไปตามวตถประสงคและเปาหมายทกำาหนดไว

2. เพอเตรยมการปองกนหรอรบมอกบความสญเสย ความเสยหายจากปญหาและอปสรรคตางๆ รวมทงสถานการณทไมแนนอน เขาใจถงความเสยงดานตางๆทเกดขนกบองคกร และหาวธจดการทเหมาะสมในการลดความเสยงใหอยในระดบทองคกรยอมรบได

3. เพอสรางกรอบและแนวทางในการดำาเนนงานใหแกบคลากรในองคกรใหสามารถบรหารจดการความไมแนนอนทจะเกดขนกบองคกรไดอยางเปนระบบและมประสทธภาพ

4. เพอใหมระบบในการตดตามตรวจสอบผลการดำาเนนการบรหารความเสยงและเฝาระวงความเสยงททนสมย รองรบสถานการณความเสยงทอาจเกดขนไดตลอดเวลา

เป�หม�ยสำานกงานฯ สามารถดำาเนนการตามแผนบรหารความเสยงประจำา

ปงบประมาณ 2563 เพอลดระดบความเสยงจากปจจบน ใหอยในระดบทยอมรบได และสามารถใชวธควบคมความเสยงปกตในขนตอนการปฏบตงานของสำานกงานได

กรอบก�รบรห�รจดก�รคว�มเสยง (Framework)การบรหารความเสยงระดบองคกร (Enterprise Risk

Management) ของสำานกงานฯ ใหความสำาคญตอการดำาเนนงานในกระบวนการทบคลากรทวทงองคกรไดมสวนรวมในการคด วเคราะห และคาดการณถงเหตการณ หรอความเสยงทอาจจะเกดขน รวมทงการระบแนวทางในการจดการกบความเสยงดงกลาว ใหอยในระดบทเหมาะสมหรอยอมรบได เพอชวยใหองคกรบรรลในวตถประสงคทตองการ ตามกรอบวสยทศน และพนธกจขององคกร ดวยการกำาหนดกรอบการบรหารความ

3

เสยงองคกร ใหสามารถสะทอนถงนโยบายการบรหารจดการ และการกำากบดแลกจการของแตละองคกร เพอใหสามารถบรรลวตถประสงคองคกร ทงในเชงประสทธภาพและประสทธผลของงาน

รปท 1 กรอบการบรหารจดการความเสยงตามมาตรฐาน COSO

ทมา: http:// ruchareka.wordpress.com/2012/03/07/การบรหารความเสยง

กรอบการบรหารความเสยงของสำานกงานฯ จะดำาเนนการบรหารความเสยงตามหลกการ Enterprise Risk Management-Integrated Framework ของ The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission หรอ COSO โดยยอเรยกรวมวา COSO-ERM ซง COSO เปนองคกรทเกดจากการรวมตวของหนวยงานสำาคญดานการบญชและการตรวจสอบของประเทศสหรฐอเมรกา ทถอเปนประเทศตนแบบของระบบการเงนและการบญชททวโลกใชอยในปจจบน1 ประกอบดวยองคประกอบ 8 ประการ ซงครอบคลมแนวทางการกำาหนดนโยบายการบรหารงาน การดำาเนนงาน และการบรหารความเสยง ดงน

1) สภาพแวดลอมภายในองคกร (Internal Environment) สภาพแวดลอมขององคกรเปนองคประกอบทสำาคญ ในการกำาหนด

กรอบบรหารความเสยง ประกอบดวยปจจยหลายประการ เชน วฒนธรรม

1 http://www.trisacademy.com/articles-and-knowledge/coso-erm-coso-2017/

4

องคกร นโยบายของผบรหาร แนวทางการปฏบตงานบคลากร กระบวนการทำางาน ระบบสารสนเทศ ระเบยบ เปนตน สภาพแวดลอมภายในองคกรประกอบเปนพนฐานสำาคญในการกำาหนดทศทางของกรอบการบรหารความเสยงขององคกร

2) การกำาหนดวตถประสงค (Objective Setting)เปนการพจารณากำาหนดวตถประสงคในการบรหารความเสยง ใหม

ความสอดคลองกบกลยทธและความเสยงทองคกรยอมรบได เพอวางเปาหมายในการบรหารความเสยงขององคกรไดอยางชดเจน และเหมาะสม

3) การบงชเหตการณ (Event Identification)เปนการรวบรวมเหตการณทอาจเกดขนกบหนวยงาน ทงในสวนของ

ปจจยเสยงทเกดจากภายในและภายนอกองคกร เชน นโยบายบรหารงาน บคลากร การปฏบตงาน การเงน ระบบสารสนเทศ ระเบยบ กฎหมาย ระบบบญช เปนตน ทงนเพอทำาความเขาใจตอเหตการณและสถานการณนน เพอใหผบรหารสามารถพจารณากำาหนดแนวทางและนโยบายในการจดการกบความเสยงทอาจจะเกดขนไดเปนอยางด

4) การประเมนความเสยง (Risk Assessment)เปนการจำาแนกและพจารณาจดลำาดบความสำาคญของความเสยงทม

อย โดยการประเมนจากโอกาสทจะเกด (Likelihood) และผลกระทบ (Impact) โดยสามารถประเมนความเสยงไดทงจากปจจยความเสยงภายนอกและปจจยความเสยงภายในองคกร

5) การตอบสนองความเสยง (Risk Response)เปนการดำาเนนการหลงจากทสามารถบงชความเสยงขององคกร และ

ประเมนความสำาคญของความเสยงแลว โดยจะนำาความเสยงไปดำาเนนการตอบสนองดวยวธการทเหมาะสม เพอลดความสญเสยหรอโอกาสทจะเกดผลกระทบใหอยในระดบทองคกรยอมรบได

6) กจกรรมการควบคม (Control Activities)

5

เปนการกำาหนดกจกรรมและการปฏบตตางๆ ทกระทำาเพอลดความเสยง และทำาใหการดำาเนนงานบรรลตามวตถประสงคและเปาหมายขององคกร เชน การกำาหนดกระบวนการปฏบตงานทเกยวของกบการจดการความเสยงใหกบบคลากรภายในองคกร เพอเปนการสรางความมนใจวาจะสามารถจดการกบความเสยงนนไดอยางถกตองและเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด

7) สารสนเทศและการสอสาร (Information and Communication)

กำาหนดใหมระบบสารสนเทศและการตดตอสอสารทมประสทธภาพ เพราะเปนพนฐานสำาคญทจะนำาไปพจารณาดำาเนนการบรหารความเสยงใหเปนไปตามกรอบ และขนตอนการปฏบตทองคกรกำาหนด

8) การตดตามประเมนผล (Monitoring)มการตดตามผล เพอใหทราบถงผลการดำาเนนการวามความเหมาะสม

และสามารถจดการความเสยงไดอยางมประสทธภาพหรอไมในทก 6 เดอนผานกลไกคณะอนกรรมการบรหารความเสยง

สภ�พแวดลอม และคว�มเสยงตอเนอง

ในปงบประมาณ 2563 สำานกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ไดวางแผนดำาเนนการวเคราะหและจดทำาแผนบรหารความเสยงเพอเตรยมการรองรบสภาวะการเปลยนแปลงทจะเกดขน โดยพจารณาทบทวนจากรายงานผลการดำาเนนงาน ตามแผนบรหารความเสยงของปงบประมาณ

6

2562 รวมถงขอเสนอแนะจากการประชมคณะอนกรรมการบรหารความเสยงฯ พรอมกบคดเลอกความเสยงทยงมคาในระดบสง (High) รวมถงความเสยงทแมจะมการบรหารจดการใหมระดบทตำาลง แตยงคงเปนความเสยงทมแนวโนมวาจะกอใหเกดผลกระทบรายแรงตอสำานกงานฯ เพอนำามากำาหนดมาตรการ หรอแผนการดำาเนนงานในการจดการและควบคมความเสยงทสง และสงมาก ใหลดลงมาอยในระดบทยอมรบได สวนความเสยงในระดบปานกลาง (Medium) ยงตองมมาตรการ เพอควบคม ปองกน ไมใหเกดผลกระทบรายแรงตอกจกรรมของสำานกงานฯ ทงน การดำาเนนงานตามมาตรการลดความเสยงไดพจารณาถงความสำาคญของผลกระทบ กบประโยชนทประชาชน ผรบบรการจะไดรบเปนสำาคญ

7

ทงน ผลการบรหารความเสยงสำานกงานฯ ในป 2562 สามารถสรป

ไดดงน รปท 2 ผลการบรหารความเสยงสำานกงานฯ ประจำาปงบประมาณ 2562

อนง ตามทรฐบาลโดยกระทรวงดจทลเพอเศรษฐกจและสงคม ไดดำาเนนการขบเคลอนใหเกดพระราชบญญตทเกยวของกบการดำาเนนกจกรรมหรอธรกรรมทางดจทล จำานวน 2 ฉบบ คอ พ.ร.บ. คมครองขอมลสวนบคคล และ พ.ร.บ. การรกษาความมนคงปลอดภยไซเบอร และไดประกาศบงคบใชในราชกจจานเบกษา เมอวนท 27 พฤษภาคม 2563 ซง พ.ร.บ. ทง 2 ฉบบ ลวนมความเกยวของกบภารกจของสำานกงานฯ ทงสน การจดทำาแผนการบรหารความเสยงประจำาปงบประมาณ 2563 จงตองหยบยกประเดนกฏหมายและสถานณการปจจบนเขามาพจารณา เพอใหเขาใจบรษทและสามารถระบปญหาทจะนำามาเปนประเดนความเสยงไดอยางแมนยำา

ก�รวเคร�ะหปจจยภ�ยนอก

1. กฎหม�ยใหมทเกยวของ การเปลยนแปลงอยางเฉยบพลน (Disruption) เปนวลตดปาก

ตดตา ทวไปในปจจบน ซงเปนททราบกนดวาเปนยคแหงการเปลยนแปลงท

8

เกดขนอยางรวดเรวและรนแรงจากเทคโนโลย โดยเฉพาะเทคโนโลยดจทล ซงเปนขนพลแถวหนาของการพลกยคสมย ผานการมบทบาทในทกกจกรรมของชวต จากเชาวนใหมจรดเชาวนใหม แมขณะนอนหลบ อปกรณตางยงคงสอสารหมนวนเปนพลวตรทำางานกนเองไดอยางอตโนมตอยางรวดเรว ทงน เบองหลงกจกรรมดงกลาว อปกรณทกชนไดทงรองรอยขอมล เกดขนซำาๆ กลายเปนฐานขอมล โดยเฉพาะกจกรรมประจำาวน การสอสาร การทำาธรกรรม ทดำาเนนการผานระบบอเลกทรอนกสโดยตรง ซงสามารถนำาไปวเคราะห เกดเปนรปแบบเฉพาะพฤตกรรมสวนบคคล สามารถคาดการณความตองการของบคคลนนๆ ไดอยางคอนขางแมนยำา ซงผลของความแมนยำานเอง ทอาจสรางปญหาใหกบเจาของขอมล ขนกบวาผถอขอมลจะนำาไปใชเพอการสรางสรรคหรอทำาลาย หากมองในภาคธรกจทวไป ขอมลสวนบคคล เมอนำามาจดเปนฐานขอมล พฒนาระบบจะสามารถวเคราะหพฤตกรรมผบรโภค เกดความสามารถทางการแขงขนเหนอคแขง แสวงหาโอกาสทางธรกจไดเรวและกวางกวา หากมองในแงความมนคง ขอมลสวนบคคลยงสงผลกระทบ จากการนำาขอมลไปกออาชญากรรมทางไซเบอร เกดผลกระทบไดตงแตระดบเลกทสดคอปจเจกชน สงคม หรอลกลามกลายเปนปญหาระหวางประเทศ เพอปองกนปญหา รฐบาลจงไดออกกฎหมายเพอปองกนและรองรบ เหตการณทอาจเกดขน

สำานกงานฯ ในฐานะเปนหนวยงานของรฐ ทมภารกจหนาทสงเสรม ประยกตใชดจทล จงหลกเลยงไมไดทตองมความเกยวของ และปฏบตกฏหมายดงกลาวอยางเครงครด ทงในประเดนของการประกาศแนวทางปฏบตในการจดเกบขอมล การจดตง depa one stop service (doss ) การขบเคลอนโครงการ City data platform ตลอดจนการจดตงผควบคมขอมลของหนวยงานตามทกฏหมายกำาหนด ดงนน จงไดจดทำาสรปกฏหมายตลอดจนภาพรวมสถานการณทเปลยนแปลง และอาจสงผลกระทบตอการดำาเนนงานของ สศด. ในอนาคต

พ . ร . บ . คมครองขอมลสวนบคคล

9

สศด. ในฐานะทเปนหนวยงานของรฐ และมพนธกจดานการขบเคลอน สงเสรม ประยกตใชเทคโนโลยดจทล ทงในเชงธรกจ และสงคม จงหลกเลยงไมไดทจะมความเกยวของกบการจดเกบและจดการขอมลสวนบคคล รวมถงในแงหนวยงานของรฐทตองมการจดเกบขอมล การสงเสรมเทคโนโลยดจทลทบางสวนตองมการประมวลผลจากฐานขอมลสวนบคคล ดงนน พรบ. คมครองขอมลสวนบคคล จงสงผลกระทบและเปนภาวะแวดลอมใหมทตองเตรยมความพรอมเพอรองรบแนวทางปฏบตจาก พรบ. ฉบบน โดยยกตวอยางบางมาตรา ดงมใจความสำาคญ ดงน

1. การเกบขอมลสวนบคคล ตองไดรบความยนยอม และแจงวตถประสงคของการเกบขอมล รวมถงตองคำานงอยางถงทสดในความเปนอสระในการทจะใหความยนยอม หรอการยกเลกทจะใหความยนยอม (มาตรา 19)

2. หามเกบรวบรวมขอมล เกยวกบเชอชาต ความเหนทางการเมอง ความเชอ พฤตกรรมทางเพศ ประวตอาชญากรรม ขอมลสขภาพ ความพการ สหภาพแรงงาน พนธกรรม ขอมลชวภาพ เวนแตจะไดรบความยนยอมโดยชดแจง (มาตรา 20)

3. หามมใหเปดเผยขอมล โดยไมไดรบความยนยอมจากเจาของขอมล หากไดรบขอมลตามขอกฏหมายทไดรบยกเวน ตองไมใชเกนจากวตถประสงคทแจงกบผควบคมขอมล (มาตรา 27)

4. เจาของขอมลมสทธเขาถงขอมลและรบสำาเนาขอมลของตนได รวมถงขอใหผควบคมขอมลเปดเผยการไดมาของขอมลทตนไมไดใหความยนยอม (มาตรา 30)

5. เจาของขอมลมสทธคดคานการจดเกบขอมล รวมถงใหดำาเนนการลบหรอทำาลาย เวนแตกฏหมายกำาหนดไวเปนอยางอน (มาตรา 32 – 33)

6. ผควบคมขอมลตองดำาเนนการใหขอมลสวนบคคลนน เปนปจจบน สมบรณ ไมกอใหเกดความเขาใจผด (มาตรา 35)

10

7. ผควบคมขอมลตองมมาตรการรกษาความมนคง ปลอดภย มระบบการตรวจสอบ แจงเหตการละเมด รวมถงตองมการแตงตงผควบคมขอมล (มาตรา 37)

8. หนวยงานของรฐ หรอผประกอบการขนาดใหญทมขอมลสวนบคคลจำานวนมาก หรอดำาเนนธรกจในลกษณะการจดเกบขอมล ตองจดใหม เจาหนาทคมครองขอมลสวนบคคล (มาตรา 41)

พ . ร . บ . ความมนคงปลอดภยทางไซเบอร ภยคกคามทางไซเบอร เปนภยทมาตามยคสมย ไมตองใชอาวธ มด

หรอปน แมจะไมสงผลตอกายภาพในทางตรง แตมผลกระทบทตามมารายแรงไมแพกนในแงของความมนคง ปลอดภย ทงในสวนของภาครฐ เศรษฐกจ การทหาร โดยเฉพาะความสงบเรยบรอยภายในประเทศ หากการโจมตนน มงไปสการทำาลายระบบสาธารณปโภคพนฐาน หรอระบบฐานขอมลกลาง เชน ไฟฟา ประปา ฐานขอมลทะเบยนราษฏ ระบบการเงนของธนาคาร แมกระทงการโจมตเฉพาะเพยงระบบขนสงมวลชนสาธารณะอยางรถไฟฟา กจะนำามาซงผลกระทบอนเปนระลอกตามมา

เพอเปนการปองกนและรบมอปญหาทอาจจะเกดขนจากภยทางไซเบอร จงมการจดตง พ.ร.บ. ความมนคงปลอดภยทางไซเบอรขน และจากพนธกจดานการขบเคลอน สงเสรม ประยกตใชเทคโนโลยดจทล ของ สำานกงานฯ จงมความเกยวเนองกบ พ.ร.บ. ดงกลาว เชน การจดตงสถาบนสงเสรมการวเคราะหและบรหารขอมลขนาดใหญภาครฐ รวมถงการบรหารงานภายในของสำานกงานฯ ดานงานสารสนเทศ ดงนน จงไดทำาการสรปเนอหาของ พ.ร.บ. เพอเปนขอมลเบองตน ดงน

1. ภยคมคามทางไซเบอร คอ การดำาเนนการใดโดยใชคอมพวเตอร ระบบ หรอโปรแกรม เพอมงใหคอมพวเตอร ระบบ หรอโปรแกรมอน ไดรบความเสยหาย โดยแบงภยคกคาม ออกเปน 3 ระดบ

1.1 ระดบไมรายแรง หมายถง ภยคกคามไซเบอรททำาใหระบบคอมพวเตอรของหนวยงานโครงสรางพนฐานสำาคญของประเทศหรอการใหบรการของรฐดอยประสทธภาพลง

11

1.2 ระดบรายแรง หมายถง ภยคกคามไซเบอรททำาใหบรหารโครงสรางพนฐานสารสนเทศสำาคญ ความมนคง ความสมพนธระหวางประเทศ การปองกนประเทศ เศรษฐกจ สาธาณสข ความปลอดภยสาธารณะ หรอความเรยบรอยของประชาชนเสยหาย ไมสามารถทำางานหรอใหบรการ

1.3 ระดบวกฤต มลกษณะสำาคญ ดงน ก. ภยคกคามไซเบอรทสงผลกระทบรนแรงตอ

สารสนเทศของประเทศในวงกวาง โครงสรางพนฐานสำาคญลมเหลวทงระบบ รฐไมสามารถควบคมการทำางานสวนกลางของระบบคอมพวเตอรรฐได และอาจลกลามไปโครงสรางพนฐานอนๆ จนอาจเกดอนตรายถงชวต

ข. ภยคกคามไซเบอรททำาใหสวนใดสวนหนงหรอทงประเทศตกอยในภาวะคบขน หรอมการกอการราย การรบ การสงคราม ซงตองมมาตรการเรงดวนเพอรกษาไวซงการปกครอง หรอการปองปด แกไขความเสยหายจากภยพบตฉกเฉน และรายแรง (มาตรา 60)

2. หนวยงานโครงสรางพนฐานสำาคญทางสารสนเทศ ตองมขนตอนปฏบต เพอเฝาระวงภยคกคาม ทอาจสงผลตอสารสนเทศของตน ตามมาตรฐานทกำาหนดโดยหนวยควบคม ตามประมวลแนวทางปฏบต รวมถงระบบมาตรการทคณะกรรมการกำากบดแลดานความมนคงปลอดภยไซเบอร กำาหนด (มาตรา 56)

3. หากคาดวาจะเกดภยคกคามทางไซเบอรตอสารสนเทศซงอยในความรบผดชอบของหนวยงานรฐ หนวยงานนนๆ ตองดำาเนนการตรวจสอบขอมลทเกยวของ ทงขอมลและระบบคอมพวเตอร รวมถงภาวะแวดลอม เพอประเมนถงภยคกคามทจะเกดขน พรอมตองดำาเนนการหากเกดภยคกคาม ตามแนวทางปฏบตและกรอบมาตราฐานดานความมนคงปลอดภยทางไซเบอรของหนวยงานนน พรอมแจงหนวยงานตนสงกด (มาตรา 58)

4. กรณมความจำาเปน เพอการปองกน รบมอ และลดความเสยงจากภยคมคามทางไซเบอร คณะกรรมการกำากบดแลดานความมนคงปลอดภย

12

ไซเบอร สามารถสงใหหนวยงานของรฐใหขอมล สนบสนนบคลากรในสงกด หรอเครองมออเลกทรอนกสทอยในความครอบครองได (มาตรา 63)

2. ความลาชาของปฏทนงบประมาณรายจายประจำาปงบประมาณ 2563

ตามทสำานกงบประมาณ ไดเสนอใหมการปรบปรงปฏทนงบประมาณรายจายประจำาป 2563 เพอใหสอดคลองกบสถานการณในปจจบน ซงการจดสรรงบประมาณดำาเนนการไดชากวาวงรอบปกตมากวา ประมาณ 3 เดอน สงผลใหหนวยงานราชการสามารถใชงบประมาณใหมไดประมาณเดอนมกราคม 2563 ซงลวงเลยเขาสไตรมาสท 2 ของการดำาเนนงานของราชการ แมจะไดรบงบประมาณจดสรรพลางกอนประมาณรอยละ 50 ของงบประมาณรายจายประจำาขนตำา กสามารถดำาเนนการไดเพยงบางสวนทเปนกจกรรมการดำาเนนงานพนฐาน สวนโครงการตามขอเสนอโครงการทขอจดสรร ยงตองรอจนกวาพระราชบญญตงบประมาณประจำาป 2563 จะประกาศใช ดงนน จงสงกระทบโดยตรงตอแผนการดำาเนนงาน เปาหมาย ผลสมฤทธและตวชวดของแผนงาน โครงการของ สศด. ทตองลาชา

3. การเปลยนแปลงรฐบาล จากรฐบาลคณะรกษาความสงบแหงชาต (คสช.) มาเปนรฐบาลผสม ในระบบการเลอกตงปกต

จากการทสำานกงานฯ ไดเสนอ แผนงาน โครงการ ตามคำาของบประมาณรายจายประจำาป 2563 ซง ดำาเนนการไวตงแตชวงปลายป 2561 ในชวงทรฐบาล คสช. ยงบรหารราชการแผนดน แนวนโยบายในการพฒนาประเทศจงยดโยงจากแนวทางสำาคญของยทธศาสตรชาตระยะ 20 ป และวสยทศนเชงนโยบาย Thailand 4.0 ทมงพฒนาประเทศจากนวตกรรม โดยหนงในเมกะโปรแกรมภายวสยทศนนโครงการพฒนาระเบยงเศรษฐกจพเศษภาคตะวนออก (Eastern Economic Corridor: EEC) โดยสำานกงานฯ ไดรบงบประมาณในการจดตงสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล ณ เขตสงเสรมอตสาหกรรมและนวตกรรมดจทล ซงเปนสวนหนงของ

13

โครงการ EEC สถานะปจจบนของโครงการอยระหวางขนตอนการกอสรางอาคารนวตกรรมไอโอท 1 และอยระหวางทำาความตกลงกบสำานกงบประมาณในการกอสรางอาคารนวตกรรมไอโอท 2 จากทงหมด 4 อาคาร

ในขณะทรฐบาลปจจบน เปนรฐบาลผสมทมาจากการเลอกตงในระบบปกต จงอาจไดรบผลกระทบจากแนวทางการเมองทเปลยนไป เกดการอภปราย ไมเหนดวยกบนโยบายการพฒนา EEC ตามทมการวจารณถงความไมโปรงใสของโครงการนจากสมาชกสภาผแทนราษฎรของพรรคฝายคาน ในระยะยาว จงอาจสงผลกระทบตอโครงการใหมในอนาคตทมแผนจะดำาเนนการอยใน EEC ทงโครงการลงทนของภาครฐเอง และโครงการของภาคเอกชน จากการขาดความเชอมนของนกลงทน ซงนนหมายความถงความสำาเรจตามเปาประสงคของการจดตงสถาบนไอโอทและนวตกรรมดวย

4. ระบบเศษฐกจโลกและภายในประเทศ สงครามการคาระหวางสหรฐอเมรกาและจน (Trade war) ทยด

เยอบานปลาย สงผลตอสถานการณการคาโลกในภาพรวม จากการททงคเปนประเทศมหาอำานาจขนาดใหญ การเปลยนแปลงนโยบายทางการคาใดๆ ยอมสงผลกระทบตออปสงคและอปทาน โดยเฉพาะประเทศกำาลงพฒนาทมรายไดจากการเปนผปอนวตถดบ และสนคาเขาสหวงโซอปทาน (Supply Chain) เพอสงไปยงทง 2 ประเทศยกษใหญน ไทยเองกหลกเลยงผลกระทบทจะไดรบจากสงครามการคาครงนไมไดเชนกน หากจะพจารณาเฉพาะในฐานะทเปนผสงออกชนสวนอเลกทรอนกส เครองใชไฟฟา และเคมภณฑ ไปยงจน เพอไปประกอบเปนสนคาสำาเรจและสงออกไปขายยงสหรฐอเมรกา เมอสหรฐอเมรกา ตงกำาแพงภาษเพอกดกนการนำาเขาสนคาจากจน ทำาใหจนจำาเปนตองชะลอหรอรายแรงทสดคอยกเลกคำาสงซอวตถดบ หรอชนสวนอปกรณจากไทย บรษททเปนคสญญาจงเกดการหดตวของรายไดและผลกำาไร เมอผสมโรงกบคาเงนบาททแขงคาทสดในภมภาค ลาสด ณ วนท 25 ตลาคม 2563 ระดบอตราแลกเปลยนอยท 30.17 บาท ตอ 1 ดอลลารสหรฐ จงยงสงผลตอรายไดของบรษทสงออกสนคา กระทบตอกระแส

14

เงนสดและความสามารถในการทำากำาไร โดยเฉพาะกรณทไมไดปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน เปนเหตใหตองลดตนทนและคาใชจาย ดงจะเหนไดจากขาวการเลกจางพนกงานบางสวน หรอใหหยดงานในชวงทไมมคำาสงซอ

“เบรกซท ” (Brexit) สหราชอาณาจกรจะถอนตวออกจากสหภาพยโรป ทยงคงยดเยอไมไดขอสรปจากขอตกลงหลายอยาง เชน รปแบบของเบรกซท วาเมอแยกตวแลวจะเปนการแยกแบบเดดขาด ไรขอตกลง หรอแยกตวแบบผอนปรน มขอตกลงสามารถใชกฏเกณฑบางอยางเชนเดม ซงแตละทางเลอกจะสงผลกระทบตอเศรษฐกจโดยเฉพาะหนสาธารณะของสหราชอาณาจกร การจดเกบภาษ และการคมนาคมผานแดน ซงสงผลตอความเชอมนของคนทงในสหราชอาณาจกร และสหภาพยโรป

จากภาวะแวดลอมทางเศรษฐกจโลกดงกลาว จะสงผลกระทบตอระบบเศรษฐกจของไทย จนกระทบตอแนวทาง และเปาหมายในการสนบสนนใหเกดการประยกตใชดจทลสำาหรบบรษท เนองจากขาดแรงจงใจจากกำาไรทลดลง ประกอบกบการขาดสภาพคลองทางการเงน ตามปรมาณคำาสงซอทลดลง ในขณะเดยวกนยอมสงผลกระทบตอการพฒนานวตกรรมดจทลในภาพรวมทชะลอตว จากสภาพแวดลอมทไมเออตอการพฒนาอกดวย

ก�รวเคร�ะหปจจยภ�ยใน 1. ระบบงานอเลกทรอนกส จากการทสำานกงานฯ ไดยายสถานทตงสำานกงาน จากเดมอาคารรฐ

ประศาสนภกด (อาคาร B) ศนยราชการเฉลมพระเกยรตแจงวฒนะ ถนนแจงวฒนะ แขวงทงสองหอง เขตหลกส กรงเทพมหาสคร มายงททำาการแหงใหม เลขท 80 อาคารลาดพราวฮลล ซอย 4 ถนนลาดพราว แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร เมอชวงเดอนตลาคม 2562 ทผานมา สงผลใหตองมการปรบเปลยนระบบการดำาเนนงานภายในใหมทงหมด เชน ระบบสารบญ ระบบงานทรพยากรบคคล ระบบ Odoo ระบบ Enterprise Resource

15

Planning (ERP) ระบบงบประมาณ ระบบจดสรรการใชทรพยากรของสำานกงานฯ เปนตน ซงทผานมาแมระบบจะสามารถดำาเนนการ ใชงานไดครบทกระบบ แตยงคงมประเดนเรองความเชอมโยงระหวางระบบและขอมลทอาจเกบในแตละระบบ รวมถงการขาดความรความเขาใจในการใชงานผใชงาน ซงทำาใหการใชระบบดจทลภายในองคกรไมมประสทธภาพเทาทควร และอาจเปนอปสรรคกบการทำางานในการกาวสการเปน องคกรสมรรถนะสง

2. บคลากร เนองจากสำานกงานฯ มภารกจดานการสงเสรมใหเกดการนำา

เทคโนโลยดจทลมาประยกตใชในทกภาคสวน ซงเปนงานทตองใชกำาลงคนจำานวนมากทจะรวมผลกดนใหประสบผลสำาเรจตามเปาหมาย แตทผานมาพบวา แมจะมการรบบคลากรเขามาเพมเตมในแตละสายงาน แตกยงไมสามารถเตมเตมไดเพยงพอ สงผลตอความคาดหวงในการดำาเนนภารกจทสำานกงานฯ ไดรบมอบหมายเพมเตม เชน การจดงาน World expo 2020 เปนตน

อนง การดำาเนนงานในบางสวนงาน ปรมาณงานจะเพมมากขนจนเกนภาระงานตอบคคลคอนขางสงในขณะทมขอจำากดในเรองของจำานวนบคลากรในฝายมไมเพยงพอ จงสงผลตอประสทธภาพการดำาเนนงานใหสมฤทธผลตามเปาประสงคทงในแงของปรมาณหนวยนบ และระยะเวลาในการปฏบตงาน

แผนบรห�รคว�มเสยงประจำ�ป 2563

สำาหรบแผนการบรหารความเสยงประจำาป งบประมาณ 2563 ของสำานกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ไดมการเพมใหมคณะทำางานบรหารความเสยงองคกร เพมเตมจากเดม ภายใตองคประกอบหลกทสำาคญ ของแผนบรหารความเสยง ดงน

1. กลยทธในการดำาเนนงาน (กจกรรมจดการความเสยง) 2. คณะทำางานบรหารความเสยงองคกร

16

3. ผรบผดชอบ (ฝายหรอกลมงาน) ในแตละกจกรรมของแผนบรหารความเสยง

4. กำาหนดระยะเวลาดำาเนนการของแผนงาน และการตรวจทานผลแผนบรหารความเสยงของสำานกงานฯ มองคประกอบในลกษณะ

เดยวกบแผนปฏบตการ (Action plan) โดยกำาหนดมาตรการ/กจกรรมการจดการความเสยง กำาหนดระยะเวลาดำาเนนการของกจกรรม และ ผรบผดชอบ (ตามแบบฟอรมการรายงานและการตดตามผลการดำาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงระดบองคกร) เมอดำาเนนการจดทำาแผนบรหารความเสยงและแผนควบคมภายในเรยบรอยแลว จะมการสอสารแผนบรหารความเสยงและแผนควบคมภายในของสำานกงานฯ ใหบคลากรทงหมดทราบ และเขาใจ ซงจะมความสอดคลองกนในหลกการของการบรหารความเสยงองคกร รวมทงสนบสนนใหรวมดำาเนนกจกรรมตางๆ ทเกยวของไดอยางมประสทธภาพ บรรลผลสำาเรจตามทตองการ การพจารณากำาหนดแผนบรหารความเสยงและควบคมภายในระดบฝาย/งาน ใหผอ.ฝายและผจดการความเสยงเปนผพจารณา สำาหรบระดบองคกร ใหคณะทำางานบรหารความเสยงและจดวางระบบควบคมภายในเปนผพจารณา เพอเสนอตอคณะกรรมการทเกยวของ สำาหรบพจารณาใหความเหนชอบตามลำาดบ

คว�มเสยงตอเนอง และก�รระบคว�มเสยงใหม สำานกงานฯ ไดมการบงชเหตการณทมความเสยง จากการคนหา

ความเสยง และสาเหตหรอปจจยของความเสยง ดวยการพจารณาจากปจจยตาง ๆ ทงภายในและภายนอกทสงผลกระทบตอเปาหมายผลลพธขององคกรตามกรอบการบรหารความเสยง จากสาเหตของความเสยงทแทจรง เพอนำามาวเคราะหและกำาหนดมาตรการลดความเสยงไดอยางถกตอง โดยมแหลงทมาของปจจยตาง ๆ ไดแก

ปจจยภายในองคกร เชน วตถประสงคขององคกร กระบวนการทำางาน การดำาเนนนโยบายและกลยทธ วฒนธรรมขององคกร

17

สภาพการเงน โครงสรางองคกรและระบบการบรหารงาน ประสบการณทำางาน เทคโนโลยสารสนเทศ ทางภมศาสตร และกฎหมาย ระเบยบทเกยวของภายในองคกร

ปจจยภายนอกองคกร เชน นโยบายของรฐบาล สภาวะเศรษฐกจ หนวยงานทเกยวของ สภาวะการแขงขน สภาพสงคม เหตการณธรรมชาต กฎระเบยบภายนอกองคกร และการเมอง

อางองมต คณะอนกรรมการบรหารความเสยงองคกร ครงท 3/2562 ซงมมตใหนำาความเสยงดานการเงน R04 การบรหารจดการงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมายจนกอใหเกดความเสยหายตอการดำาเนนงานของสำานกงานฯ และ R06 การดำาเนนงานขององคกรไมสอดคลองกบกฎ ระเบยบ สญญาขอตกลง ขอบงคบ วธปฏบตของหนวยงานกำากบดแลภาครฐอน ในประเดนดานการดำาเนนงานของโครงการเมองอจฉรยะ (Smart City) ยกมาเปนประเดนความเสยงตอเนองในการจดทำาแผนบรหารความเสยง ประจำาปงบประมาณ 2563 เนองจากอาจมประเดนอนหลงเหลอ จนอาจกอใหเกดผลกระทบรายตอสำานกงานฯ

อกทง จากการนำาเสนอตอคณะกรรมการกำากบ สำานกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ครงท 6/2562 เมอวนท 11 พฤศจกายน 2562 ทประชมมมต เหนชอบตอแผนบรหารความเสยงสำานกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ซงไดมการยกประเดนความเสยงเดม มาเปนความเสยงตอเนอง จำานวน 3 ประเดน และเพมเตมความเสยงใหม 2 ประเดน แสดงดงตารางท 3ต�ร�งท 1 การทบทวนความเสยงสำานกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2562 - 2563

ประเภทความเสยง

ความเสยง ปงบประมาณ 2562

ความเสยง ปงบประมาณ 2563

ความเสยงดานกลยทธ

R01 ไมสามารถขบเคลอนไดตามเปาหมายของแผนแมบทการสงเสรมฯ และ

R01 การขบเคลอนแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2561-2564

18

ประเภทความเสยง

ความเสยง ปงบประมาณ 2562

ความเสยง ปงบประมาณ 2563

แผนกลยทธฯ ไมเปนไปตามเปาหมาย

R02 องคกรไมเปนทยอมรบในระดบแถวหนา

ความเสยงดานการเงน

R03 ไมมงบประมาณในการดำาเนนงานตามแผนยทธศาสตรและภารกจ

R02 ไดรบงบประมาณไมสอดคลองกบแผนการดำาเนนงานขบเคลอนแผนแมบทฯ

R04 การบรหารจดการงบประมาณไมเปนไปตาม เปาหมายจนกอใหเกดความเสยหาย

ความเสยงดานการดำาเนนการ

R05 ความเสยงจากกระบวนการภายในทไมเปนระบบและไมมประสทธภาพจากการจดตงสำานกงานใหม

R03 กระบวนการลาชา จากการพฒนาปรบปรงระบบสารสนเทศ

ความเสยงดานการปฏบตตามกฎ ระเบยบ ทเกยวของ

R06 การดำาเนนงานขององคกรไมสอดคลองกบกฎ ระเบยบ สญญาขอตกลง ขอบงคบ วธปฏบตของหนวยงานกำากบดแลภาครฐอน

R04 เกดขอรองเรยนจากการดำาเนนงานของสำานกงานฯ

R05 เกดขอผดพลาดจากการดำาเนนงานโครงการขนาดใหญ

19

กลยทธในก�รจดก�รคว�มเสยงของสำ�นกง�นฯ

จากความเสยง (Identify Risk) ทระบขางตน ไดนำามาสการวางแผนบรหารความเสยงในระดบองคกรประจำาป งบประมาณ 2563 ดวยการกำาหนดกลยทธการบรหารจดการความเสยงออกเปน 4 กลยทธ ดงน

กลยทธท 1. การหลกเลยงความเสยง (Terminate) เปนการกำาจดความเสยงออกไปหรอหลกเลยงความเสยง เนองจากมโอกาสเกดขนสงและมผลกระทบสง เชน เปลยนเปาหมาย การยกเลกโครงการหรอแผนงาน การเปลยนรปแบบการดำาเนนโครงการ

สำานกงานฯ จะดำาเนนการใชกลยทธน ในกรณทเมอพจารณาแลวเหนวาหากดำาเนนการตอไปจะยงสงผลใหเกดความเสยหายตอองคกร จงควรหลกเลยง หรอหยดดำาเนนการกจกรรม

กลยทธท 2. การถายโอนความเสยง (Transfer) เปนการลดโอกาสทจะเกดความเสยง และ/หรอลดผลกระทบทจะเกดขนจากความเสยง โดยการถายโอนหรอแบงภาระบางสวนใหผอนรบผดชอบ เชน การทำาประกนภย การโอนความรบผดชอบไปยงผรบเหมา การโอนงานไปยงผรบสมปทาน การจางเหมา (Outsourcing)

สำานกงานฯ จะดำาเนนการตามกลยทธนเมอพจารณาแลวเหนวา การดำาเนนกจกรรม โครงการโดยลำาพงอาจสงผลใหเกดความเสยหายในระดบสงได จงตองดำาเนนการถายโอนหรอแบงเบาภาระบางสวนใหผอน หรอเครอขายความรวมมอของสำานกงานฯ รวมดำาเนนการ เพอเปนการจดการความเสยงทอยในระดบสงมาก และหนวยงานไมอาจยอมรบได

กลยทธท 3. การควบคมความเสยง (Treat) เปนการลดโอกาสของการเกดความเสยง และ/หรอผลกระทบทจะเกดขนจากความเสยง โดยปรบเปลยนการทำางานหรอเตรยมแผนการตางๆ รองรบ เชน การปรบวธการทำางาน การกำาหนดมาตรการตดตามตรวจสอบ การปรบโครงสราง การใหความรแกพนกงาน

20

สำานกงานฯ จะดำาเนนการในกรณทพบวากจกรรมหรอโครงการสามารถอยในการควบคมตามกจกรรม โครงการทกำาหนดไว เพอลดโอกาสของการเสยง และ/หรอ ผลกระทบทจะเกดขนจากความเสยง

กลยทธท 4. การยอมรบความเสยง (Take) เปนการยอมรบความเสยงทจะเกดขน กลยทธนจะไมมการดำาเนนการใดเพอลดโอกาสหรอผลกระทบเนองจากระดบความเสยงทเหลออยอยในระดบตำา หรออยในระดบทยอมรบได หรอมคาใชจายในการบรหารจดการความเสยงสงกวาผลลพธทจะได

สำานกงานฯ จะดำาเนนการในกรณทความเสยงทเกดขนเมอประเมนแลวอยในระดบทยอมรบได

รปท 3 กลยทธในการจดการความเสยง

เกณฑในก�รประเมนคว�มเสยงเกณฑในการประเมนความเสยง พจารณาเงอนไขในการกำาหนด

เกณฑการประเมนความเสยง2 มต คอ โอกาสทจะเกดความเสยง (Likelihood) และผลกระทบของ

21

ความเสยง (Impact) เพอกำาหนดระดบความเสยง (Level of Risk) ซงระดบความเสยงแบงตามความสำาคญเปน 5 ระดบ ดงน

ต�ร�งท 2 นยามความสำาคญความเสยงในแตละระดบระดบคว�มเสยง

ระดบคะแนน คว�มหม�ย

สงม�ก(Extreme)

16-25ระดบทไมสามารถยอมรบได จำาเปนตองเรงจดการความเสยงในทนทเพอใหความเสยงตำาลง และอยในระดบทยอมรบไดในทสด

สง(High

)10-15

ระดบทไมสามารถยอมรบได โดยตองเฝาระวง และจดการความเสยงเพอใหอยในระดบทยอมรบไดตอไป

ป�นกล�ง

(Medium)

6-9ระดบทพอยอมรบได แตตองใชความพยายามทจะลดความเสยงทจะลดความเสยงใหอยในระดบทนอยลงตอไป

นอย(Low)

1-5ระดบทยอมรบได โดยใชวธควบคมปกตในขนตอนการปฏบตงานทกำาหนด และตดตามระดบความเสยงตลอดระยะเวลาการปฏบตงาน

สำานกงานฯ จะพจารณาคดเลอกความเสยงตงแตระดบคะแนน 10-25 นำามาเขาสกระบวนการบรหารจดการความเสยงเพอจดการและควบคมความเสยงใหลดลง สวนความเสยงในระดบคา 9 และทตำากวา ถอวาเปนความเสยงทสามารถยอมรบได

22

รปท 4 แผนภมแสดงความเสยง (Risk Matrix)

เมอนำาคะแนนระดบความเสยงทยอมรบไดของความเสยงแตละรายการประจำาปนนๆ มาเปรยบเทยบกบระดบความเสยงทไดประเมนไวของความเสยงและสาเหตแลวจะทราบไดวาความเสยงทประเมนไวนนจดอยในกรณใด ดงน

1. ความเสยงทตองกำากบดแลอยางใกลชด (ระดบความเสยง 16-25 คะแนน) เปนระดบความเสยง ทสงถงสงมาก และเกนระดบความเสยงทยอมรบได ซงจะตองบรหารความเสยงทนท โดยผบรหารตองกำากบดแลอยางใกลชด

2. ความเสยงทตองเฝาระวง (ระดบความเสยง 10-15 คะแนน) เปนความเสยงปานกลาง และมระดบความเสยงทพอยอมรบได ซงจะตองบรหารความเสยงโดยผบรหารใหความสนใจเฝาระวง เพอควบคมและพยายามลดความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได

3. ความเสยงทยอมรบได (ระดบความเสยง 6-9 คะแนน) เปนความเสยงทนอย หรอมระดบความ

23

เสยงทพอจะยอมรบได แตตองพยายามควบคม มเอกสารมาตรฐาน หรอมมาตรการเพอกำาหนดการปฏบตงาน เพอไมใหความเสยงเคลอนยายสระดบทสงขน

4. ความเสยงทยอมรบได โดยไมตองมการควบคมความเสยง (ระดบความเสยง 1-5 คะแนน) ใชวธ

ควบคมตามกระบวนการทำางานปกต ไมตองมการจดการเพมเตม เปนความเสยงทมระดบความเสยงนอยมาก

ประเดนคว�มเสยงเพมเตมจากการรายงานความกาวหนาการดำาเนนงานตามแผนการบรหาร

ความเสยงประจำาปงบประมาณ พ.ศ. 2563 ประจำาไตรมาสท 1 (รอบ 3 เดอน : ตลาคม 2562 - ธนวาคม 2562) ในการประชมคณะกรรมการกำากบสำานกงาน เมอวนท 27 กมภาพนธ 2563 ทประชมมมตรบทราบ และขอใหดำาเนนการจดทำาความเสยงเพมเตมจำานวน 2 ประเดน ดงน

ประเดนท 1. ผลกระทบจากการไดรบงบประมาณประจำาปลาชาประเดนท 2. การวางแผนความเสยงในเรองชอเสยงของ

สำานกงาน (Reputational Risk) ฝายเลขานการ จงไดดำาเนนการจดทำาประเดนความเสยงเพมเตม

ตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการกำากบสำานกงาน โดยเพมเตมประเดนท 1. ผลกระทบจากการไดรบงบประมาณประจำาปลาชา ในประเภทความเสยงดานการเงน และประเดนท 2. การวางแผนความเสยงในเรองชอเสยงของสำานกงาน (Reputational Risk) ในประเภทความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบทเกยวของ

ก�รวดระดบคว�มเสยงจากการระบความเสยงอนอาจจะเกดขนของสำานกงานฯ นน สามารถ

นำามาจดระดบความเสยงในการประเมนระดบโอกาสทจะเกดความเสยง

24

(Likelihood) และระดบผลกระทบตอองคกรหากเกดความเสยงนนขน (Impact) ไดดงน

ระดบโอก�สทคว�มเสยงนนจะเกดขน (Likelihood) ต�ร�งท 3 แสดงคาโอกาส ระดบและความนาจะเปนทจะเกด

โอกาสทจะเกด

ระดบ ความนาจะเปนทจะเกด

สงมาก 5 ความนาจะเปนทจะเกดขน ≥80%

สง 4 ความนาจะเปนทจะเกดขน 60% - 79%

ปานกลาง 3 ความนาจะเปนทจะเกดขน 40% - 59%

นอย 2 ความนาจะเปนทจะเกดขน 20% - 39%

นอยมาก 1 ความนาจะเปนทจะเกดขน < 20%

ระดบผลกระทบตอองคกร กรณทคว�มเสยงนนเกดขน (Impact)ผลกระทบด�นกลยทธ

ไมสามารถดำาเนนงานใหบรรลเปาหมายตามแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2561-2564 เปนผลใหองคกรไมเปนทยอมรบในระดบประเทศ

25

ต�ร�งท 4 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบดานการเนนงานใหบรรลเปาหมายตามแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทลฯ

ผลกระทบ/

ความเสยหาย

ระดบ

ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

สงมาก 5 ไมสามารถในการดำาเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการของแผนแมบทได ≥30%

สง 4 ไมสามารถในการดำาเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการของแผนแมบทได 20%-29%

ปานกลาง 3 ไมสามารถในการดำาเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการของแผนแมบทได 10%-19%

นอย 2 ไมสามารถในการดำาเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการของแผนแมบทได 6%-9%

นอยมาก 1 ไมสามารถในการดำาเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการของแผนแมบทได ≤5%

ผลกระทบด�นก�รเงนงบประมาณทไดรบจดสรรนอยกวาแผนการใชจายงบประมาณทเสนอขอรบการจดสรร รวมถงผลกระทบ

ทเกดจากการไดรบงบประมาณประจำาปลาชากวาทกำาหนด

ต�ร�งท 5 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายจากการไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ

ผลกระทบ/ความ

ระดบ

ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

26

เสยหาย

สงมาก 5 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 24%

สง 4 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 22%

ปานกลาง 3 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 20%

นอย 2 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 18%

นอยมาก 1 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 16 %

ต�ร�งท 6 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายดานการไดรบงบประมาณประจำาปลาชา

ผลกระทบ/ความเสยหาย

ระดบ

ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

สงมาก 5 ไดรบการจดสรรงบประมาณลาชามากกวา 6 เดอนสง 4 ไดรบการจดสรรงบประมาณลาชามากกวา 5 เดอนปานกลาง 3 ไดรบการจดสรรงบประมาณลาชามากกวา 4 เดอนนอย 2 ไดรบการจดสรรงบประมาณลาชามากกวา 3 เดอนนอยมาก 1 ไดรบการจดสรรงบประมาณลาชามากกวา 2 เดอน

ผลกระทบด�นก�รดำ�เนนง�นการดำาเนนการลาชา เกดขอผดพลาด ไมเปนไปตามเปาหมาย จากการพฒนาระบบสารสนเทศ และการ

เกดภยพบตทางธรรมชาตต�ร�งท 7 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายดานการดำาเนนงานพฒนาระบบสารสนเทศ

ผลกระ ระด ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

27

ทบ/ความเสยหาย

บ

สงมาก 5 ระบบงานไมสามารถดำาเนนการไดตามแผน ทง 6 ระบบ นำารอง

สง 4 ระบบงานไมสามารถดำาเนนการไดตามแผน อยางนอย 4 ระบบ

ปานกลาง 3 ระบบงานไมสามารถดำาเนนการไดตามแผน อยางนอย 2 ระบบ

นอย 2 ระบบงานไมสามารถดำาเนนการไดตามแผน อยางนอย 1 ระบบ

นอยมาก 1 ระบบงานสามารถดำาเนนการไดตามแผนโดยไรกระดาษ Zero Paper

ผลกระทบด�นกฎระเบยบ การดำาเนนงานของสำานกงานฯ ไดรบการรองเรยน และเกดขอผด

พลาดในการดำาเนนโครงการขนาดใหญ เชน โครงการ Word expo และโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล จนอาจสงผลกระทบตอชอเสยงและความเชอมนของสำานกงานฯ

ต�ร�งท 8 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายดานกฎระเบยบสำาหรบโครงการทมขอรองเรยน

28

ผลกระทบ/

ความเสยหาย

ระดบ ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

สงมาก 5 กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำานกงานฯ อยางรนแรง ถงขนโดนฟองรองดำาเนนคด ตรวจสอบ

สง 4 กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำานกงานฯ เกดขอรองเรยนทางกฏหมายเรองทจรต

ปานกลาง 3 กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำานกงานฯ เกดขอรองเรยนทางกฏหมายเรองการประพฤตผดมชอบ

นอย 2กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำานกงานฯ เกดขอรองเรยนทางกฏหมายเรองบคคล และระเบยบขอบงคบ

นอยมาก 1 กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำานกงานฯ เลกนอย แตไมเกดขอรองเรยนทางกฏหมาย

ต�ร�งท 9 แสดงระดบผลกระทบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยหายดานกฎระเบยบสำาหรบโครงการขนาดใหญทเกดขอผดพลาด หรอมขอรองเรยนผลกระทบ/ความเสย

หายระดบ ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

สงมาก 5เกดผลกระทบตอแผนงาน กระบวนการ และการดำาเนนงานรนแรงมาก ถงขนไมสามารถดำาเนนการได

สง 4เกดผลกระทบตอกระบวนการ และการดำาเนนงาน สามารถดำาเนนการไดมากกวารอยละ 50 ของกจกรรม

ปานกลาง 3 เกดผลกระทบตอกระบวนการ และการดำาเนนงาน 29

ผลกระทบ/ความเสย

หายระดบ ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

สามารถดำาเนนการไดมากกวารอยละ 30 ของกจกรรม

นอย 2เกดผลกระทบตอกระบวนการ และการดำาเนนงาน สามารถดำาเนนการไดมากกวารอยละ 10 ของกจกรรม

นอยมาก 1 ไมเกดผลกระทบตอกระบวนการ และการดำาเนนงาน

ก�รจดลำ�ดบคว�มเสยงในการจดลำาดบความเสยงของสำานกงานฯ มดำาเนนการคำานวนระดบ

ความเสยง (Risk Exposure) เทากบผลคณของคะแนนระหวางโอกาสทจะเกดกบความเสยหายเพอจดลำาดบความสำาคญ และใชในการตดสนใจวาความเสยงใดควรเรงจดการกอน พรอมทงจดทำาแผนภมความเสยงเสนอตอผบรหารเพอประกอบการพจารณาจดลำาดบความเสยง เปนดงตอไปน

1. คว�มเสยงด�นกลยทธ (Strategic Risk) R01 ก�รขบเคลอนแผนแมบทก�รสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ . ศ .

2561-2564 ไมเปนไปต�มเป�หม�ย ความเสยงทเกดการดำาเนนงานโครงการหรอกจกรรมตางๆ ไมเปนไป

ตามเปาหมาย สมฤทธผลตามแผนแมบทฯ อนจะกอใหเกดผลกระทบตอการผลการดำาเนนงานและประสทธภาพในการปฏบตงานตามแผนงานภาพรวม ตลอดจนความความนาเชอถอของสำานกงานฯ

ระดบความเสยง (25) สงมากสาเหตหลก แผนงานเปนโครงการขนาดใหญทตองดำาเนนการ

รวมกนหลายสวนงาน ทงสวนงานภายใตกระทรวงเดยวกน และตาง

30

กระทรวง สงผลตอการดำาเนนงานในภาพรวมทกระจดกระจาย รวมถงทรพยากรของสำานกงานทงงบประมาณ และบคลากรทมอยในปจจบนยงไมเพยงพอ

แนวทาง ผลกดนแผนงาน โครงการ โปรแกรมภายใตแผนแมบทฯ ใหเชอมโยงเปนสวนหนงของแผนงานระดบชาต และแผนยทธศาสตรการจดสรรงบประมาณรายจายประจำาป 2563

กลยทธ 1.การถายโอนความเสยง: การถายโอนภาระรบผดชอบในการดำาเนนงานเพอให

สามารถดำาเนนโครงการหรอกจกรรมตางๆ ทไมเปนไปตามเปาหมายใหสมฤทธ ผานหนวยงานเครอขาย 2.การควบคมความเสยง: การควบคมการดำาเนนโครงการหรอกจกรรมตางๆ ใหสามารถดำาเนนการตามแผนงานและบรรลผลสมฤทธผลทกำาหนดไว

วตถประสงค เพอถายโอนและควบคมความเสยงทเกดจากการขาดความรวมมอจากหนวยงานทเกยวของ และผมสวนไดสวนเสย ของโครงการตางๆ โดยแผนงานเพอการตอบสนองกลยทธการถายโอน และควบคมความเสยง ประกอบดวย แผนงาน คอ

แผนงาน ท 1. การจดทำากลไกการดำาเนนงาน เพอขบเคลอนโครงการตามแผนแมบทฯ

แผนงานท 2 . การตดตามแผนงาน โครงการ เพอขบเคลอนแผนแมบทฯ

2. คว�มเสยงด�นก�รเงน (Financial Risk) R02 กระบวนก�รงบประม�ณล�ช� และไมสอดคลองกบแผนก�ร

ดำ�เนนง�นขบเคลอนแผนแมบทฯ ความเสยงทเกดจากการไดรบงบประมาณลาชากวาปฏทนงบ

ประมาณทกำาหนด นอกนงบประมาณทไดรบกลบไมไดนำามาขบเคลอนการดำาเนนงานตามแผนแมบทฯ หรอกลาวไดวามสภาพคลองเพอดำาเนนโครงการในสวนทไมใชกจกรรมหลกตามแผนแมบทฯ

31

ระดบความเสยง (16) สงมากสาเหตหลก ไดรบการจดสรรงบประมาณไมเพยงพอตอการดำาเนน

งานขบเคลอนโครงการตามแผนแมบทฯ และในเวลาทเหมาะสม รวมทงงบประมาณทไดรบอนมตใหดำาเนนงานไมตอเนอง หรอไมเพยงพอตอการสรางผลกระทบในเชงประจกษได

แนวทาง เนนดำาเนนกจกรรมตามแผนงาน โครงการทรวมกบเครอขายภาคเอกชน

กลยทธ 1. การควบคมความเสยง: การควมคมความเสยงทเกดขน และการเตรยมการวางแผนดานงบประมาณใหมความพรอม

2. การถายโอนความเสยง: การถายโอนภาระรบผดชอบในการดำาเนนการเพอให

สามารถดำาเนนโครงการหรอกจกรรมตางๆ ทไมเปนไปตามเปาหมายใหสมฤทธ

วตถประสงค เพอควบคมงบประมาณ และบรหารโครงการใหเปนไปตามภารกจของสำานกงานฯ โดยกำาหนดแผนงานเพอการตอบสนองกลยทธการควบคมความเสยง คอ

แผนงานท 1. การดำาเนนงานโดยใหความสำาคญกบโครงการทมความรวมมอกบหนวยงานภายนอกทงภาคเอกชนและภาครฐ

แผนงานท 2. การจดหารายได นอกจากงบประมาณปกตแผนงานท 3. การจดทำาแนวทางเพอลดผลกระทบจากการไดรบงบ

ประมาณประจำาปลาชา

3. คว�มเสยงด�นก�รดำ�เนนก�ร (Operational Risk) R03 กระบวนก�รล�ช� จ�กก�รพฒน�ปรบปรงระบบส�รสนเทศ ความเสยงอนเกดการกระบวนการทำางานภายในทยงไมเปนระบบและ

ขาดประสทธภาพ ความลาชาในการดำาเนนงาน และสงผลใหการทำางานไมสามารถทำาไดลลวงตามแผนงานทกำาหนดไว ทงในมตของเปาหมาย ผลสมฤทธ และเวลา

ระดบความเสยง (20) สงมาก

32

สาเหตหลก 1. ระบบการอนมตการดำานนงานของสำานกงานฯ ยงไมเสถยรเนองจากวางระบบใหม ทงยงตองพมพกระดาษจากระบบ ขาดความเชอมโยง ไมสามารถดำาเนนการตามผงการไหลของเอกสารอยางครบวงจร และมความจำาเปนตองเกบหลกฐานการอนมตตามระเบยบราชการ

แนวทาง ปรบปรงกระบวนการ ระบบอนมตในองคกรใหเปนระบบดจทลและเชอมโยงทงหมด ทงในสวนของระบบเอง และการเชอมตอระหวางสาขาและสวนกลางทเชอมตอกนและมความตองถกตอง

กลยทธ การควบคมความเสยง: การควบคมการกระบวนการภายในใหมประสทธภาพ และการปรบวธการทำางาน เชน การใชเทคโนโลยมาเพมประสทธภาพการทำางาน เปนตน

วตถประสงค เพอลดความเสยงจากการดำาเนนงานภายในองคกรอยางไมเปนระบบและขาดประสทธภาพ โดยมแผนงานเพอการตอบสนองกลยทธการควบคมความเสยง คอ

แผนงานท 1. การพฒนากระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกสทกระบบงาน

แผนงานท 2. การพฒนากระบวนการขอรบการสงเสรม ใหเปนระบบอเลกทรอนกส

4. คว�มเสยงด�นก�รปฏบตต�มกฎระเบยบทเกยวของ (Compliance Risk)

R04 เกดขอรองเรยนจ�กก�รดำ�เนนง�นของสำ�นกง�นฯ ความเสยงทเกดการความผดพลาดจากกระบวนการ หรอการไมเขาใจ

ระบบของสำานกงานฯ ของทงผเจาหนาทและผรบบรการ จนเกดความเขาใจผด มขอรองเรยนการดำาเนนงานไปยงหนวยงานตรวจสอบ องคกรสอ และหนวยงานตนสงกดทเกยวของ

ระดบความเสยง (15) สง

33

สาเหตหลก ไมมประกาศแผนการดำาเนนงานเปนมาตรการอยางชดเจน และผรบบรการขาดความเขาใจถงรปแบบ ระบบ ระยะเวลาการดำาเนนงานดานเอกสาร และระเบยบขอบงคบของสำานกงานฯ

แนวทาง มแนวทาง มาตรการการดำาเนนงานเปนแผนงานประจำาป พรอมชแจงแนวทางการปฏบตงาน ทงบคลากรภายใน ผรบจาง และผรบบรการใหเขาใจอยางชดเจน

กลยทธ การควบคมความเสยง: การควบคมการดำาเนนงานแผนงาน โครงการ มงเนนใหความสำาคญกบโครงการตามแผนการดำาเนนงาน และใหพนกงาน และผมสวนไดสวนเสย ไดรบทราบแนวทางการดำาเนนงาน เกดกระบวนการทำางานอยางโปรงใส สามารถตรวจสอบได

วตถประสงค เพอควบคมความเสยงทจะเกดการรองเรยนจากผรบบรการ จากการทเจาหนาทดำาเนนงานผดพลาด ลาชา หรอเกดความคลาดเคลอนเนองจากขาดการรบรในกระบวนการของผรบบรการ โดยแผนงานเพอการตอบสนองกลยทธการควบคมความเสยง คอ

แผนงานท 1. การสรางความความเขาใจ ในหลกการ กระบวนการทำางานใหกบพนกงาน ผปฏบตงานแผนงานท 2. สรางการสอสาร รบร ถงแนวทางการใหบรการของสำานกงานฯ แกผรบบรการ

R05 เกดขอผดพล�ดจ�กก�รดำ�เนนง�นโครงก�รขน�ดใหญ ความเสยงทเกดการดำาเนนงานของสำานกงานฯ ทไมเปนไปตาม

กระบวนการ ไมสามารถดำาเนนการไดทนตามชวงเวลาทกำาหนดใวไมสอดคลอง และ/หรอ ขดตอกฎ ระเบยบ สญญา ขอตกลง ขอบงคบ วธปฏบตของหนวยงานอน จนกอใหเกดความเสยหายดานชอเสยง ความนาเชอถอของสำานกงานฯ

ระดบความเสยง (20) สงมากสาเหตหลก การดำาเนนโครงการหรอแผนงานทไมมกระบวนการ

ควบคมกำากบการทำางานของโครงการ World Expo 2020 และ

34

โครงการการกอสรางอาคารสถาบนโอโอทและนวตกรรมดจทล และอาจไมสอดคลองกบกฎ ระเบยบ สญญาขอตกลง ขอบงคบ วธปฏบต เกดความผดพลาดสงผลตอการดำาเนนงานหรอทำาใหงานลาชากวากำาหนด

แนวทาง การวางระบบเพอตดตาม world expo 2020 และการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล และการตดตามขาวสารทกระทบชอเสยงสำานกงานฯ

กลยทธ การควบคมความเสยง: จดทำาแผนงานและระบบควบคมการดำาเนนงานเพอตดตามโครงการ Word expo และกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล รวมถงแนวทางการปฏบตกรณหากมขาวรายกระทบทกระทบตอชอเสยงสำานกงานฯ

วตถประสงค เพอควบคมความเสยงทจะเกดจากการดำาเนนงานโครงการ Word Expo 2020 และกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทลใหเปนไปตามระบบ ไมขดตอกฏ ระเบยบ สญญา ขอตกลง ขอบงคบ วธปฏบตทเกยวของ รวมถงเตรยมการเพอรบมอกบขาวททำาใหสำานกงานฯ เสอมเสย โดยมแผนงานเพอตอบสนองความเสยง

แผนงานท 1  การศกษากฎ ระเบยบ ตลอดจนแผนรองรบ ทงกอนและหลงการจดงาน Word Expo 2020

แผนงานท 2  การศกษากฎ ระเบยบและควบคมการดำาเนนงาน ใหเปนไปตามกระบวนการของโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล (อาคาร 1)

แผนงานท 3 การวางแผนความเสยงในเรองชอเสยงของสำานกงาน (Reputational Risk)

35

ม�ตรก�รตอบสนองคว�มเสยง

การกำาหนดมาตรการเพอตอบสนองความเสยงของสำานกงานฯ นน ฝายเลขานการไดดำาเนนการโดยหารอรวมกบผบรหาร เพอขอขอคดเหนถงความเสยงแตละประเภท รวมถงปจจยเสยงตางๆ เพอใหสามารถระบคานำาหนกความสำาคญ ตลอดจนผลกระทบความเสยงตางๆ เพอนำาเสนอตอทประชมคณะอนกรรมการบรหารความเสยงองคกร และคณะกรรมการกำากบสำานกงานฯ โดยสามารถแบงประเดนความเสยงทงหมดออกเปน 6 ประเดน ภายใตกรอบการบรหารความเสยง 4 ประเภท สามารถแสดงดงตาราง ตอไปน

ประเภท 1: คว�มเสยงด�นกลยทธ (Strategic Risk)R01 ก�รขบเคลอนแผนแมบทก�รสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2561-2564 ไมเปนไปต�มเป�หม�ยแผนงานท 1 การจดทำากลไกการดำาเนนงาน เพอขบเคลอนโครงการตามแผนแมบทฯ

36

ต�ร�งท 10 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แนวทาง เพอผลกดนแผนงาน โครงการตามแผนแมบทฯ สแผนงานระดบชาต และแผนยทธศาสตรการจดสรรงบประมาณรายจาย ประจำาป 2564

ตวชวด

โครงการภายใตแผนแมบทฯ ไดรบการผลกดนสแผนงานระดบชาต1

RiskOwners

รองผอำานวยการกลมงานยทธศาสตรและบรหาร

TaskOwne

rs ผอ.ฝายนโยบายและยทธศาสตร

คาระดบ

5 มการทบทวนกลไกการขบเคลอนแผนงาน และจดทำาแนวทางอยางเปนรปธรรม

4 เสนอกลไกการขบเคลอน แผนงาน ภายใตแผนแมบทฯ ตอคณะกรรมการกำากบสำานกงานฯ

3 ผลกดนกลไกการขบเคลอนแผนงาน ไปสการปฏบต ผานการประชมเชงปฏบตการ

2 จดทำาขอเสนอเสนอแนะเชงนโยบาย ตามโครงการภายใตแผนแมบทฯ จำานวน 3 เรอง

1 คณะกรรมการระดบชาต เหนชอบตามขอเสนอแนะ 1 แผนงานระดบชาต เชน แผนปฏบตราชการ 4 ป พ.ศ. 2562-2565 ของกระทรวงดจทลเพอเศรษฐกจและสงคม แผนพฒนาดจทลเพอเศรษฐกจและสงคม แผนยทธศาสตรการจดสรรงบประมาณรายจาย ประจำาป 2564

แผนงานท 2 การตดตามแผนงาน โครงการ เพอขบเคลอนแผนแมบทฯ

37

ต�ร�งท 11 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การดำาเนนงานเพอตดตามแผนงาน โครงการเพอใหบรรลเปาหมายตามแผนแมบทฯ

ตวชวด

การตดตามแผนงาน โครงการ เพอใหบรรลวตถประสงคตามแผนแมบทฯ

RiskOwners

รองผอำานวยการกลมงานยทธศาสตรและบรหาร

TaskOwne

rs ผอ.ฝายนโยบายและยทธศาสตร

คาระดบ

5 มการวางแผนแนวทางการในการตดตาม ประเมนผล

4 มการจดเกบขอมลเพอใชในการตดตามเปาหมายได รอยละ 50

3 มการจดเกบขอมลเพอใชในการตดตามเปาหมายได รอยละ 100

2 มการจดทำาบทวเคราะหเพอเสนอแนะแนวทางการแกปญหา

1 มแนวทางดำาเนนงานเพอบรรลเปาหมายตามแผนการดำาเนนงานขบเคลอน

ประเภท 2: คว�มเสยงด�นก�รเงน (Financial Risk)R02 ไดรบงบประม�ณล�ช� และไมสอดคลองกบแผนก�รดำ�เนนง�นขบเคลอนแผนแมบทฯแผนงานท 1 การดำาเนนงานโดยใหความสำาคญกบโครงการทมหนวยงานภายนอกรวมดำาเนนโครงการต�ร�งท 12 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การรวมลงทนเพอดำาเนนโครงการตามแนวทางตวชวดสำานกงานฯ

ตวชวด

เกดการรวมลงทนเพอดำาเนนโครงการตามแนวทางตวชวดสำานกงานฯ

RiskOwners

รองผอำานวยการกลมงานยทธศาสตรและบรหาร

TaskOwner

s

รองผอำานวยการ 1. กลมงานสงคมและกำาลงคนดจทล

38

2. กลมงานโครงการพเศษ 3. กลมงานเศรษฐกจดจทล

คาระดบ

5 หนวยงานภายนอกรวมดำาเนนโครงการ มลคาการรวมทนรวมไมนอยกวา 150 ลานบาท

4 หนวยงานภายนอกรวมดำาเนนโครงการ มลคาการรวมทนรวมไมนอยกวา 200 ลานบาท

3 หนวยงานภายนอกรวมดำาเนนโครงการ มลคาการรวมทนรวมไมนอยกวา 230 ลานบาท

2 หนวยงานภายนอกรวมดำาเนนโครงการ มลคาการรวมทนรวมไมนอยกวา 250 ลานบาท

1 หนวยงานภายนอกรวมดำาเนนโครงการ มลคาการรวมทนรวมไมนอยกวา 270 ลานบาท

แผนงานท 2 การจดหารายไดนอกงบประมาณต�ร�งท 13 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การกำาหนดหลกเกณฑ ในการจดหารายไดนอกงบประมาณตามเกณฑทกำาหนดตามตวชวดของสำานกงานฯ

ตวชวด

สามารถจดหารายไดนอกงบประมาณตามเกณฑทกำาหนดตามตวชวดของสำานกงานฯ

RiskOwners

รองผอำานวยการกลมงานยทธศาสตรและบรหาร

TaskOwner

s ทกกลมงาน

คาระดบ 5 มลคาโครงการจากเงนนอกงบประมาณไมนอยกวา 40

ลานบาท4 มลคาโครงการจากเงนนอกงบประมาณไมนอยกวา 60

39

ลานบาท

3 มลคาโครงการจากเงนนอกงบประมาณไมนอยกวา 80 ลานบาท

2 มลคาโครงการจากเงนนอกงบประมาณไมนอยกวา 100 ลานบาท

1 มลคาโครงการจากเงนนอกงบประมาณไมนอยกวา 120 ลานบาท

แผนงานท 3 การจดทำาแนวทางเพอผลกระทบจากการไดรบงบประมาณประจำาปลาชาต�ร�งท 14 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การปรบปรงแผนการดำาเนนงานของสำานกงานฯ เพอลดผลกระทบจากการไดรบงบประมาณลาชา

ตวชวด

มการปรบปรงตวชวดตามกรอบการประเมนองคการมหาชนทจดตงตาม พ.ร.บ.เฉพาะ ประจำาป 2563

RiskOwners

รองผอำานวยการกลมงานยทธศาสตรและบรหาร

TaskOwner

s ผอ. ฝายกลยทธองคกร

คาระดบ

5 มการกำาหนดตวชวดทจะไดรบผลกระทบจากความลาชาของงบประมาณ

4 ดำาเนนการปรบปรงตวชวดเพอลดผลกระทบตามตวชวดทไดรบผลกระทบ

3 จดทำาแนวทางแกไขเสนอตอผอำานวยการสำานกงาน หรอคณะกรรมการกำากบฯ

2 ดำาเนนการตามแนวทางทไดรบอนมต 1 ผลการดำาเนนงานบรรลตามเปาหมายทกำาหนดไว

40

ประเภท 3: คว�มเสยงด�นก�รดำ�เนนก�ร (Operational Risk)R03 กระบวนก�รล�ช� จ�กก�รพฒน�ปรบปรงระบบส�รสนเทศแผนงานท 1 การพฒนากระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกสทกระบบงานต�ร�งท 15 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด กระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกส

ตวชวด

กระบวนการภายในรองรบระบบงานอเลกทรอนกสทงหมด โดยมงเนนการงดใชกระดาษ รอยละ 100

RiskOwners

ผอ.กลมงานบรหารสำานกงาน

TaskOwne

rs ผจก.สวนเทคโนโลยดจทลและสารสนเทศ

คาระดบ

5 มกระบวนการขออนมตงบประมาณ โดยไมใชกระดาษจำานวน 1 กระบวนการ

4 มกระบวนการขอเบกจายโดยไมใชกระดาษจำานวน 1 กระบวนการ

3 มกระบวนการขอยมเงนโดยไมใชกระดาษจำานวน 1 กระบวนการ

2 มกระบวนการขออนมตจดซอจดจางโดยไมใชกระดาษจำานวน 1 กระบวนการ

1สำานกงาน Digitised กระบวนการภายในภายระบบ Electronic และมการเชอมโยงระบบงบประมาณ ตลอดจนการสงจายผานระบบ E Payment และ Zero Paper

41

แผนงานท 2 การพฒนากระบวนการขอรบบรการตามมาตรการสงเสรมและสนบสนนของสำานกงานฯ ใหเปนระบบอเลกทรอนกสต�ร�งท 16 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การขอรบบรการตามมาตรการสงเสรมและสนบสนนของสำานกงานฯ ใหเปนระบบอเลกทรอนกส

ตวชวด

สามารถขอรบการสงเสรมตามมาตรการสำานกงานฯ ดวยระบบอเลกทรอนกส

RiskOwners

ผอ.กลมงานบรหารสำานกงาน

TaskOwne

rs

ผจก.สวนเทคโนโลยดจทลและสารสนเทศ ผจก.สวนสงเสรมการลงทน

คาระดบ

5 จดทำาแผนปฏบตการพฒนาระบบงานอเลกทรอนกส เสนอ ผสศด.

4 เกดกระบวนการขอรบการสงเสรมผานระบบอเลกทรอนกส 1 ระบบงาน

3 เกดกระบวนการขอรบการสงเสรมผานระบบอเลกทรอนกส 2 ระบบงาน

2 เกดกระบวนการขอรบการสงเสรมผานระบบอเลกทรอนกส 3 ระบบงาน

1 ความพงพอใจของผใชงานระบบอเลกทรอนกสการขอรบการสงเสรมรอยละ 85

ประเภท 4 : คว�มเสยงด�นก�รปฏบตต�มกฎระเบยบ (Compliance Risk)R04 เกดขอรองเรยนจ�กก�รดำ�เนนง�นของสำ�นกง�นฯแผนงานท 1 การสรางความความเขาใจ ในหลกการ กระบวนการทำางานใหกบพนกงาน

42

ต�ร�งท 17 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวดการไมเกดขอรองเรยนจากกระบวนการและแนวทางปฏบตสำานกงานฯ

ตวชวดไมเกดขอรองเรยน จากกระบวนการและแนวทางปฏบตของสำานกงานฯ2

RiskOwne

rsผอ.กลมงานบรหารสำานกงาน

TaskOwne

rs

1. ผจก.สวนบรหารและพฒนาบคคล2. ผจก.สวนกฎหมาย3. ผจก.สวนบรหารกลางและพสด4. ผจก.สวนสงเสรมการลงทน

คาระดบ

5 มการจดทำาแผน กจกรรมสรางความเขาใจในกระบวนการทำางานใหกบพนกงาน และเสนอ ผสศด. เหนชอบ

4 มการจดกจกรรมสรางความเขาใจในกระบวนการทำางานใหกบพนกงาน อยางนอย 1 เรอง

3 มการจดกจกรรมสรางความเขาใจในกระบวนการทำางานใหกบพนกงาน อยางนอย 2 เรอง

2 มการจดกจกรรมสรางความเขาใจในกระบวนการทำางานใหกบพนกงาน อยางนอย 3 เรอง

1 ไมเกดขอรองเรยนการดำาเนนงานโครงการ

แผนงานท 2 สรางการสอสาร รบร ถงแนวทางการใหบรการของสำานกงานฯ แกผรบบรการ ต�ร�งท 18 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การไมเกดขอรองเรยน ในการดำาเนนงานตามแนวปฏบตของสำานกงานฯ

2 หมายเหต : กระบวนการและแนวทางปฏบตสำานกงานฯ 3 เรอง ไดแก กฎหมายและระเบยบ ระเบยบพสดและการจดซอจดจาง และมาตรการสงเสรมการลงทน

43

ตวชวดไมเกดขอรองเรยน ในการดำาเนนงานตามแนวปฏบตของสำานกงานฯ

RiskOwne

rsผอ.กลมงานบรหารสำานกงาน

TaskOwne

rsผจก.สวนประชาสมพนธและสอสารองคกร

คาระดบ

5 มการทบทวนชองทางการสอสารจากประเมนในป 2562

4 มการจดทำาแผนการประชาสมพนธ โดยกำาหนดใหชองทางการใหบรการของสำานกงาน เปนสวนหนงของแผน

3 จดทำาสอประชาสมพนธเพอสรางการรบร แนวทางการใหบรการของสำานกงานฯ ผานชองทางตางๆ

2 มการประเมนความพงพอใจการใหบรการของสำานกงานฯ ไมนอยกวา รอยละ 80

1 ไมเกดขอรองเรยนการดำาเนนงานโครงการ

R05 เกดขอผดพล�ดจ�กก�รดำ�เนนง�นโครงก�รขน�ดใหญ

แผนงานท 1 การศกษากฎ ระเบยบ ตลอดจนแผนรองรบ ทงกอนและหลงการจดงาน Word Expo 2020ต�ร�งท 19 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แผนรองรบการเตรยมความพรอมระหวางกอสราง และหลงการจดงาน

ตวชวดมแผนรองรบเพอเตรยมความพรอมระหวางกอสราง และหลงการจดงาน

RiskOwne

rs

รองผอำานวยการกลมงานยทธศาสตรและบรหาร

TaskOwne

rsผอำานวยการฝายนโยบายและยทธศาสตร

คาระดบ 5 ศกษา กฎระเบยบ ทเกยวของกบการกออาคารแสดงใน

งาน Word Expo 20204 จดทำาแผนปฏบตการในสวนทเกยวของทงในขณะกอสราง

อาคาร ขณะดำาเนนการจดงาน และแผนควบคมการรอถอน

44

ตวชวดมแผนรองรบเพอเตรยมความพรอมระหวางกอสราง และหลงการจดงาน

RiskOwne

rs

รองผอำานวยการกลมงานยทธศาสตรและบรหาร

TaskOwne

rsผอำานวยการฝายนโยบายและยทธศาสตร

ซงเปนไปตามขอกำาหนด

3 กำาหนดผเกยวของทงภายในและภายนอกสำานกงานฯ เพอดำาเนนการตามแผนปฏบตการ

2 นำาเสนอแผนปฏบตการ ตอคณะกรรมการทเกยวของเพอใหความเหนชอบ

1 ประเมนผลกระทบตามแผนการดำาเนนงาน

แผนงานท 2 การศกษากฎ ระเบยบและควบคมการดำาเนนงาน ใหเปนไปตามกระบวนการของโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล (อาคาร 1)ต�ร�งท 20 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การมแผนรองรบเพอเตรยมความพรอมระหวางการกอสราง และหลงการกอสราง

ตวชวดแผนรองรบเพอเตรยมความพรอมระหวางการกอสราง และหลงการกอสราง

RiskOwne

rs

รองผอำานวยการ กลมโครงการพเศษ

TaskOwne

rs

1.ผชวยผอำานวยการกำากบสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล2.ผอ.ฝายบรหารการคลงและบรหารกลาง

45

3.ผอ.ฝายกจการสำานกงาน

คาระดบ

5 มการศกษา กฎระเบยบ ทเกยวของกบการกอสรางอาคาร

4 มการจดทำาแผนงาน ระบบควบคมงานกอสราง และแผนการจดหารายได

3 สามารถดำาเนนการไดตามแผนงาน และแผนเงน รอยละ 75

2 สามารถดำาเนนการไดตามแผนงาน และแผนเงน รอยละ 100

1 มรายงานผลการตดตามการดำาเนนงานตามแผนงาน และแผนเงน และแผนการจดหารายได

แผนงานท 3 การวางแผนความพรอมเรองชอเสยงของสำานกงาน (Reputational Risk)ต�ร�งท 21 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวดดานชอเสยงและภาพลกษณองคกรไดรบการปกปอง

ตวชวด ชอเสยงและภาพลกษณองคกรไดรบการปกปอง

RiskOwne

rs

ผชวยผอำานวยการ (กลมงานกจการสาขา)

TaskOwne

rsฝายอำานวยการสำานกงาน

คาระดบ 5 เกดขาวสาธารณะเชงลบตอชอเสยงองคกรและไมสามารถ

ชแจงตอสาธารณะภายใน 4 วน

4 ขาวสาธารณะในเชงลบตอชอเสยงองคกร สามารถชตอสาธารณะแจงไดภายใน 4 วน

3 ขาวสาธารณะในเชงลบตอชอเสยงองคกร สามารถชแจงตอสาธารณะไดภายใน 3 วน

2 ขาวสาธารณะในเชงลบตอชอเสยงองคกร สามารถชแจงตอสาธารณะไดภายใน 2 วน

1 ไมเกดขาวสาธารณะเชงลบ จากการประชาสมพนธเผยแพร

46

ขอมล กระบวนการ การใหบรการ เปนประจำาอยางตอเนอง

ภ�คผนวกต�ร�งท 22 แสดงคาระดบความเสยง ณ ไตรมาส 1/2563

กจกรรม

โอก�ส

ทจะเกด

ผลกระทบ

ระดบคว�มเสยง

ไตรม�ส 1

R01 ก�รขบเคลอนแผนแมบทก�รสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2561-2564 ไมเปนไปต�มเป�หม�ย

5 5 25แผนงานท 1 การจดทำากลไก เพอขบเคลอนโครงการตามแผนแมบทฯแผนงานท 2 การตดตามแผนงาน โครงการ เพอขบเคลอนแผนแมบทฯR02 ไดรบงบประม�ณไมสอดคลองกบแผนก�รดำ�เนนง�นขบเคลอนแผนแมบทฯ

5 5 25

แผนงานท 1 การดำาเนนงานโดยใหความสำาคญกบโครงการทมความรวมมอกบหนวยงานภายนอกแผนงานท 2 การจดหารายได นอกจากงบประมาณปกตแผนงานท 3 การจดทำาแนวทางเพอผลกระทบจากการไดรบงบประมาณประจำาปลาชา *R03 กระบวนก�รล�ช� จ�กก�รพฒน� 4 5 20

47

กจกรรม

โอก�ส

ทจะเกด

ผลกระทบ

ระดบคว�มเสยง

ไตรม�ส 1

ปรบปรงระบบส�รสนเทศแผนงานท 1 การพฒนากระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกสทกระบบงานแผนงานท 2 การพฒนากระบวนการขอรบการสงเสรม ใหเปนระบบอเลกทรอนกสR04 เกดขอรองเรยนจ�กก�รดำ�เนนง�นของสำ�นกง�นฯ

4 5 20

แผนงานท 1 การสรางความความเขาใจ ในหลกการ กระบวนการทำางานใหกบพนกงาน แผนงานท 2 สรางการสอสาร รบร ถงแนวทางการใหบรการของสำานกงานฯ แกผรบบรการ

R05 เกดขอผดพล�ดจ�กก�รดำ�เนนง�นโครงก�รขน�ดใหญ

4 5 20

แผนงานท 1 การศกษากฎ ระเบยบตลอดจนแผนรองรบทงกอนและหลงการจดงาน Word Expo 2020แผนงานท 2 การศกษากฎ ระเบยบและควบคมการดำาเนนงาน ใหเปนไปตามกระบวนการของโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล (อาคาร 1)

48

กจกรรม

โอก�ส

ทจะเกด

ผลกระทบ

ระดบคว�มเสยง

ไตรม�ส 1

แผนงานท 3 การวางแผนความเสยงในเรองชอเสยงของสำานกงาน (Reputational Risk) *

หม�ยเหต * ความเสยงเพมเตม ตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการกำากบสำานกงานฯ

49