Upload
others
View
7
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 1
แผนการบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ 2559 ส านกศลปะและวฒนธรรม
หลกการและเหตผล
จากการด าเนนงานตามแผนการบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ 2559 และผลการประเมนการประกนคณภาพการศกษาภายใน ระดบหนวยงานสนบสนน ประจ าปการศกษา 2558 ซงไดรบขอเสนอแนะจากคณะกรรมการประเมนฯ และจากผลการวเคราะหผลการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ 2558 มาเปนแนวทางในการวเคราะหและจดท าแผนการบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ 2559 (เดอนตลาคม 2558 – กนยายน 2559)
โดยส านกศลปะและวฒนธรรม ไดจดกจกรรมการวเคราะหความเสยงของส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 ในวนองคารท 29 กนยายน 2558 ณ หองศนยขอมลภมปญญาลานนา โดยคณะกรรมการบรหารความเสยง ซงเปนผบรหารและบคลากรของ ส านกศลปะและวฒนธรรม รวมกนวเคราะหความเสยง โดยการวเคราะหผลการบรหารความเสยงของปงบประมาณ 2558 ความเสยงทเหลออย และแนวทางในการก าจดความเสยงใหนอยลง ซงจากกจกรรมดงกลาว ท าใหไดแผนการบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ 2559 ใน 3 ดาน ดงน
- ความปลอดภยของขอมลสารสนเทศ (ความเสยงจากปจจยภายนอก) วตถประสงคเพอปองกนการสญหายของขอมลสารสนเทศทใหบรการในระบบออนไลน
- การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ) วตถประสงคเพอใหบรรลเปาหมายตามวตถประสงคโครงการ/กจกรรม
- การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ (ความเสยงดานทรพยากร) วตถประสงคเพอการใชทรพยากรอยางคมคา คณะกรรมการบรหารความเสยง ไดท าการประเมนความเสยง ประเมนการควบคม ตามขนตอนการจดท าแผนการบรหารความเสยง ซงมา
จากการรวมมอรวมใจของผบรหารและบคลากรทกคน
หนา 2 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 3
ความปลอดภยของขอมลบนเวบไซต
(ความเสยงจากปจจยภายนอก)
หนา 4 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
กระบวนการบรหารความเสยง
ความปลอดภยของขอมลบนเวบไซต (ความเสยงจากปจจยภายนอก)
ส านกศลปะและวฒนธรรมไดจดด าเนนงานบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ 2558 ในเรองการจดการระบบสารสนเทศ ซงผลการบรหารความเสยงดงกลาว ท าใหพบวาขอมลยงไมไดรบการจดเกบอยางสมบรณ และมประเมนระบบการจดเกบ จงเหนควรจดท าแผนการบรหารความเสยงเพอปองกนขอมลสารสนเทศ เพอการน าขอมลมาใชไดอยางมประสทธภาพและประสทธผล
1. ก าหนดผรบผดชอบและมอบหมายหนาท (Admin)
2. การตดตามขอมลและดแลระบบ
3. การประเมนผลของระบบสารสนเทศ
4. หาวธปองกนขอมลในระบบสารสนเทศสญหาย
5. พฒนาระบบสารสนเทศ
แผนภาพ KEY PROCESS ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ
โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ ความปลอดภยของขอมลบนเวบไซต วตถประสงค ปองกนการสญหายของขอมลสารสนเทศทใหบรการในระบบออนไลน
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 5
1. ก าหนดผรบผดชอบและมอบหมายหนาท (Admin)
2. การตดตามขอมลและดแลระบบ
3. การประเมนผลของระบบสารสนเทศ
4. หาวธปองกนขอมลในระบบสารสนเทศสญหาย
5. พฒนาระบบสารสนเทศ
แผนภาพ OBJECTIVES ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ
โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ ความปลอดภยของขอมลบนเวบไซต วตถประสงค ปองกนการสญหายของขอมลสารสนเทศทใหบรการในระบบออนไลน
1. เพอสามารถตดตามผรบผดชอบ
การด าเนนงานดานการปองกนได
2. เพอตดตามผลการด าเนนงาน
ในการปองกนขอมล
3. เพอตรวจสอบผลการด าเนนงานของ
ระบบสารสนเทศ 4. เพอปองกนขอมลในระบบสารสนเทศ
สญหาย
5. เพอตอบสนองความตองการของผใช
ระบบสารสนเทศ
หนา 6 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
1. ก าหนดผรบผดชอบและมอบหมายหนาท (Admin)
2. การตดตามขอมลและดแลระบบ
3. การประเมนผลของระบบสารสนเทศ4. หาวธปองกนขอมลในระบบ
สารสนเทศสญหาย
5. พฒนาระบบสารสนเทศ
แผนภาพ RISK ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ
โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ ความปลอดภยของขอมลบนเวบไซต วตถประสงค ปองกนการสญหายของขอมลสารสนเทศทใหบรการในระบบออนไลน
1. ไมมผรบผดชอบการด าเนนงาน
โดยตรง
2. ขอมลสญหายเนองจาก
ปญหาของระบบ
5. ระบบไมไดรบการพฒนาและใช
ประโยชนไดไมเตมท
3. โปรแกรมมปญหาในการเขาใช
งาน/การรายงานผล
4. ระบบสารสนเทศใชงาน
ไมไดและสญหาย
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 7
ระดบโอกาสในการเกดเหตการณ
ระดบ โอกาสทจะเกด ค าอธบาย 5 สงมาก มโอกาสในการเกดเกอบทกครง 4 สง มโอกาสในการเกดคอนขางสงหรอบอย ๆ 3 ปานกลาง มโอกาสเกดบางครง 2 นอย อาจมโอกาสเกดแตนาน ๆ ครง 1 นอยมาก มโอกาสเกดในกรณยกเวน
ระดบความรนแรงของผลกระทบของความเสยง
ระดบ ผลกระทบ ค าอธบาย 5 รนแรงทสด ไมสามารถแกไขได 4 คอนขางรนแรง แกไขได แตมปญหามาก 3 ปานกลาง แกไขได แตมปญหานอยมาก 2 นอย แกไขได แตมปญหานอย 1 นอยมาก แกไขได ปญหาหมดไป
เกณฑมาตรฐานระดบโอกาสทจะเกดความเสยง
เกณฑมาตรฐานการก าหนดคาประเมนผลกระทบ
หนา 8 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
5 5.1 4.1
4 2.1
3 3.1
2 1.1
1
1 2 3 4 5
สงมาก สง ปานกลาง นอย
โอกาสทจะเกดความเสยง
เกณฑมาตรฐานระดบของความเสยง (Degree of Risk / Risk Matrix)
ผลกร
ะทบข
องคว
ามเส
ยง
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 9
แบบประเมนความเสยง
ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ ความปลอดภยของขอมลบนเวบไซต วตถประสงค ปองกนการสญหายของขอมลสารสนเทศทใหบรการในระบบออนไลน
ขนตอน วตถประสงค/ขนตอน ความเสยง ปจจยเสยง การประเมนความเสยง
โอกาส ทจะเกด
ผล กระทบ
ระดบความเสยง
ล าดบ ความเสยง
1. ก าหนดผรบผดชอบและมอบหมายหนาท (Admin)
1. เพอสามารถตดตามผรบผดชอบการด าเนนงานดานการปองกนได
1.1 ไมมผรบผดชอบ การด าเนนงานโดยตรง
1.1 ไมสามารถตดตามการด าเนนงานทอยางถกตอง ตามภาระหนาท
3 2 ปานกลาง 5
2. การตดตามขอมลและดแลระบบ
2. เพอตดตามผลการด าเนนงานในการปองกนขอมล
2.1 ขอมลสญหายเนองจากปญหาของระบบ
2.1 ไมมการตดตามการด าเนนงานในการปองกนขอมล
2 4 สง 3
3. การประเมนผลของระบบสารสนเทศ
3. เพอตรวจสอบผลการด าเนนงานของระบบสารสนเทศ
3.1 โปรแกรมมปญหาในการเขาใชงาน/การรายงานผล
3.1 ระบบสารสนเทศไมสามารถรายงาน/น ามาใชงานได
3 5 สงมาก 1
4. หาวธปองกนขอมลในระบบสารสนเทศสญหาย
4. เพอปองกนขอมลในระบบสารสนเทศสญหาย
4.1 ระบบสารสนเทศใชงานไมไดและสญหาย
4.1 การเขาใชระบบโดยไมไดรบอนญาต ท าใหระบบไมสามารถใชงานได/ขอมลสญหาย
2 5 สง 2
5. พฒนาระบบสารสนเทศ
5. เพอตอบสนองความตองการของผใชระบบสารสนเทศ
5.1 ระบบไมไดรบการพฒนา และใชประโยชนไดไม
เตมท
5.1 ขาดการตดตาม และประเมนผลการท างานของระบบ
1 5 สง 4
หนา 10 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
แบบประเมนการควบคม
ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ ความปลอดภยของขอมลบนเวบไซต วตถประสงค ปองกนการสญหายของขอมลสารสนเทศทใหบรการในระบบออนไลน
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 1. ก าหนดผรบผดชอบและมอบหมายหนาท (Admin) วตถประสงค: 1. เพอสามารถตดตามผรบผดชอบการด าเนนงาน
ดานการปองกนได ความเสยง: 1.1 ไมมผรบผดชอบการด าเนนงานโดยตรง ปจจยเสยง: 1.1 ไมสามารถตดตามการด าเนนงานทอยางถกตอง
ตามภาระหนาท
1.1 การแตงตงคณะกรรมการด าเนนงาน
โดยระบหนาทรบผดชอบใหชดเจน
?
?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 11
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 2. การตดตามขอมลและดแลระบบ วตถประสงค: 2. เพอตดตามผลการด าเนนงานในการปองกนขอมล ความเสยง: 2.1 ขอมลสญหายเนองจากปญหาของระบบ ปจจยเสยง: 2.1 ไมมการตดตามการด าเนนงานในการปองกน
ขอมล
2.1 ควรมการตรวจสอบขอมลในระบบวาม
ครบถวนหรอไม
√
√
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
หนา 12 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 3. การประเมนผลของระบบสารสนเทศ วตถประสงค: 3. เพอตรวจสอบผลการด าเนนงานของระบบสารสนเทศ ความเสยง: 3.1 โปรแกรมมปญหาในการเขาใชงาน/การรายงานผล ปจจยเสยง : 3.1 ระบบสารสนเทศไมสามารถปรนรายงาน/น ามาใชงาน
ได
3.1 ควรตดตามใหมการรายงานผลขอมลจาก
ระบบสารสนเทศ 3.2 การตดตามใหมการเขาใชงานระบบ
สารสนเทศอยางตอเนอง
?
?
?
?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 13
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 4. หาวธปองกนขอมลในระบบสารสนเทศสญหาย วตถประสงค: 4. เพอปองกนขอมลในระบบสารสนเทศสญหาย ความเสยง: 4.1 ระบบสารสนเทศใชงานไมไดและสญหาย ปจจยเสยง: 4.1 การเขาใชระบบโดยไมไดรบอนญาต ท าใหระบบไม
สามารถใชงานได/ขอมลสญหาย
4.1 ควรใหมผเขาใชงาน หรอรหสผานเพยงคน
เดยว (Admin) 4.2 ควรตงรหสผานใหยาก 4.3 ควรเปลยนรหสบอยครง
?
× ×
?
× ×
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
หนา 14 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 5. พฒนาระบบสารสนเทศ วตถประสงค: 5. เพอตอบสนองความตองการของผใชระบบสารสนเทศ ความเสยง: 5.1 ระบบไมไดรบการพฒนา และใชประโยชนไดไมเตมท ปจจยเสยง: 5.1 ขาดการตดตาม และประเมนผลการท างานของระบบ
5.1 ควรตดตาม ประเมนผลการด าเนนงานของ
ระบบสารสนเทศ 5.2 การประชมคณะกรรมการพฒนาระบบ
สารสนเทศ
? ?
? ?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 15
แผนการบรหารความเสยง
ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ ความปลอดภยของขอมลบนเวบไซต วตถประสงค ปองกนการสญหายของขอมลสารสนเทศทใหบรการในระบบออนไลน
จากการวเคราะหการประเมนความเสยง และประเมนการควบคม โดยคณะกรรมการก าหนดเกณฑในการจดการความเสยง ในล าดบความเสยงท 1 และ 2 ซงเปนความเสยงในระดบทสงมาก ทคณะกรรมการจะสามารถยอมรบได
ขนตอนหลก
และวตถประสงค
(1)
ความเสยงท ยงเหลออย
(2)
ปจจยความเสยง
(3)
การจดการความเสยง
(4)
ผรบผดชอบ/ก าหนดเสรจ
(5)
หมายเหต งบประมาณ /(คาใชจาย)
(6) ขนตอนท 3. การประเมนผลของระบบสารสนเทศ วตถประสงค: 3. เพอตรวจสอบผลการด าเนนงานของ
ระบบสารสนเทศ
3.1 ระบบสารสนเทศไมสามารถเขาใชงานได/ไมสามารถรายงานผลได
3.1 ขาดการตดตามการประเมนระบบสารสนเทศ
3.1 ใหมการตดตาม ตรวจสอบ ประเมนผลการด าเนนงานของระบบอยางตอเนอง
ผบรหาร/ตลาคม 2559
-
ขนตอนท 4. หาวธปองกนขอมลในระบบ
สารสนเทศสญหาย วตถประสงค: 4. เพอปองกนขอมลในระบบ
สารสนเทศสญหาย
4.1 ระบบสารสนเทศใชงานไมไดและขอมลทอยระบบสารสนเทศสญหาย
4.1 การเขาใชระบบโดยไมไดรบอนญาต ท าใหระบบไมสามารถใชงานได/ขอมลสญหาย
4.1 ควรตงรหสผานใหมความยากและเปลยนแปลงบอยครง
4.2 การเขาใชระบบโดยมผถอรหสผานเพยงคนเดยว
Admin (นกวชาการคอมพวเตอร)/ปละ
3 ครง
-
หนา 16 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 17
การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน
(ความเสยงดานกลยทธ)
หนา 18 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
กระบวนการบรหารความเสยง
การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ)
ส านกศลปะและวฒนธรรม มโครงการ/กจกรรมดานศลปวฒนธรรม ซงเปนการเผยแพรและท านบ ารงศลปวฒนธรรม แตไดรบความสนใจจากหนวยงานภายนอก/นกศกษา ในการเขารวมกจกรรมเปนจ านวนนอย จงไดจดท าแผนการบรหารความเสยง
1. หาสาเหตทกลมเปาหมายไมเขารวมโครงการ/กจกรรม
2. หาแนวทางในการจดโครงการ/กจกรรม
3. พฒนาแนวทางการด าเนนงาน4. ด าเนนงานตามแผน
การพฒนาทวางไว
5. ประเมนผลการด าเนนงาน
แผนภาพ KEY PROCESS ยทธศาสตรสถาบนท 1 การจดกจกรรมทางศลปวฒนธรรม และยทธศาสตรสถาบนท 4 สรางและพฒนาเครอขายและเผยแพรศลปวฒนธรรม
โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ) วตถประสงค เพอการบรรลเปาหมายตามวตถประสงคโครงการ/กจกรรม
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 19
1. หาสาเหตทกลมเปาหมายไมเขารวมโครงการ/กจกรรม
2. หาแนวทางในการจดโครงการ/กจกรรม
3. พฒนาแนวทางการด าเนนงาน4. ด าเนนงานตามแผน
การพฒนาทวางไว
5. ประเมนผลการด าเนนงาน
แผนภาพ OBJECTIVES ยทธศาสตรสถาบนท 1 การจดกจกรรมทางศลปวฒนธรรม และยทธศาสตรสถาบนท 4 สรางและพฒนาเครอขายและเผยแพรศลปวฒนธรรม
โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ) วตถประสงค เพอการบรรลเปาหมายตามวตถประสงคโครงการ/กจกรรม
1. เพอใหทราบถงสาเหตของการไมเขารวมกจกรรม
2. เพอใหการจดกจกรรมเปนไป
ตามวตถประสงค 5. เพอพฒนาแนวทาง
การด าเนนงาน
3. เพอผลการด าเนนงานเปนไปตามวตถประสงคของโครงการ/กจกรรม
4. เพอใหการด าเนนงานส าเรจตามวตถประสงคทก าหนด
หนา 20 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
1. หาสาเหตทกลมเปาหมายไมเขารวมโครงการ/กจกรรม
2. หาแนวทางในการจดโครงการ/กจกรรม
3. พฒนาแนวทางการด าเนนงาน4. ด าเนนงานตามแผน
การพฒนาทวางไว
5. ประเมนผลการด าเนนงาน
แผนภาพ RISK ยทธศาสตรสถาบนท 1 การจดกจกรรมทางศลปวฒนธรรม และยทธศาสตรสถาบนท 4 สรางและพฒนาเครอขายและเผยแพรศลปวฒนธรรม
โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ) วตถประสงค เพอการบรรลเปาหมายตามวตถประสงคโครงการ/กจกรรม
1.1 จ านวนผเขารวมกจกรรม
ไมเปนไปตามแผน
3.1 การจดกจกรรมไมตอบสนองความตองการของกลมเปาหมายและสถานการณโลก
4.1 เกดความซ าซอน
ในการจดกจกรรม
5.1 กจกรรมเดมๆ ไมหลากหลาย
2.1 ความพงพอใจของผเขารวม กจกรรมนอย
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 21
ระดบโอกาสในการเกดเหตการณ
ระดบ โอกาสทจะเกด ค าอธบาย 5 สงมาก มโอกาสในการเกดเกอบทกครง 4 สง มโอกาสในการเกดคอนขางสงหรอบอย ๆ 3 ปานกลาง มโอกาสเกดบางครง 2 นอย อาจมโอกาสเกดแตนาน ๆ ครง 1 นอยมาก มโอกาสเกดในกรณยกเวน
ระดบความรนแรงของผลกระทบของความเสยง
ระดบ ผลกระทบ ค าอธบาย 5 รนแรงทสด ไมสามารถแกไขได 4 คอนขางรนแรง แกไขได แตมปญหามาก 3 ปานกลาง แกไขได แตมปญหานอยมาก 2 นอย แกไขได แตมปญหานอย 1 นอยมาก แกไขได ปญหาหมดไป
เกณฑมาตรฐานระดบโอกาสทจะเกดความเสยง
เกณฑมาตรฐานการก าหนดคาประเมนผลกระทบ
หนา 22 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
5
4 1.1,2.1, 3.1
3 4.1 5.1
2
1
1 2 3 4 5
สงมาก สง ปานกลาง นอย
เกณฑมาตรฐานระดบของความเสยง (Degree of Risk / Risk Matrix)
ผลกร
ะทบข
องคว
ามเส
ยง
โอกาสทจะเกดความเสยง
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 23
แบบประเมนความเสยง
การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ)
ยทธศาสตรสถาบนท 1 การจดกจกรรมทางศลปวฒนธรรม และยทธศาสตรสถาบนท 4 สรางและพฒนาเครอขายและเผยแพรศลปวฒนธรรม โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ)
วตถประสงค เพอการบรรลเปาหมายตามวตถประสงคโครงการ/กจกรรม
ขนตอน วตถประสงค ขนตอน ความเสยง ปจจยเสยง การประเมนความเสยง
โอกาส ทจะเกด
ผล กระทบ
ระดบความเสยง
ล าดบความเสยง
1. หาสาเหตทกลมเปาหมายไมเขารวมโครงการ/กจกรรม
1. เพอใหทราบถงสาเหตของการไมเขารวมกจกรรม
1.1 จ านวนผเขารวมกจกรรมไมเปนไปตามแผน
1.1 วน เวลา สถานทในการจดกจกรรมตรงกน
1.2 ความนาเชอถอของหนวยงานทจด
4 4 สงมาก 1
2. หาแนวทางในการจดโครงการ/กจกรรม
2. เพอใหการจดกจกรรมเปนไปตามวตถประสงค
2.1 ความพงพอใจของผเขารวมกจกรรมนอย
2.1 ความประทบใจของผเขารวมกจกรรมกบหนวยงานทจด
2.2 ขาดงบประมาณสนบสนนจากภายนอก
4 4 สงมาก 1
3. พฒนาแนวทางการด าเนนงาน
3. เพอผลการด าเนนงานเปนไปตามวตถประสงคของโครงการ/กจกรรม
3.1 การจดกจกรรมไมตอบสนองความตองการของกลมเปาหมายและสถานการณโลก
3.1 ไมไดรบความรวมมอจากเครอขาย
3.2 การมสวนรวมของผเขารวมงานและเครอขายไมเปนไปตามแผนเทาทควร
4 4 สงมาก 1
หนา 24 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
ขนตอน วตถประสงค ขนตอน ความเสยง ปจจยเสยง การประเมนความเสยง
โอกาส ทจะเกด
ผล กระทบ
ระดบความเสยง
ล าดบความเสยง
4. ด าเนนงานตามแผนการพฒนาทวางไว
4. เพอใหการด าเนนงานส าเรจตามวตถประสงคทก าหนด
4.1 เกดความซ าซอนในการจดกจกรรม
4.1 ขาดความเชอมโยงระหวางเครอขายในการวางแผนจดกจกรรมรวมกน
1 3 ปานกลาง
3
5. ประเมนผลการด าเนนงาน
5. เพอพฒนาแนวทางการด าเนนงาน
5.1 กจกรรมเดมๆ ไมหลากหลาย
5.1 การจดกจกรรมเนนกลมเปาหมายเฉพาะนกศกษา ควรจะเนนการมสวนรวมของชมชนดวย
5.2 สถานทในการจดกจกรรมไมอ านวยความสะดวกแกผเขารวมกจกรรมจากภายนอก
4 3 สง 2
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 25
แบบประเมนการควบคม
การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ)
ยทธศาสตรสถาบนท 1 การจดกจกรรมทางศลปวฒนธรรม และยทธศาสตรสถาบนท 4 สรางและพฒนาเครอขายและเผยแพรศลปวฒนธรรม โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ)
วตถประสงค เพอการบรรลเปาหมายตามวตถประสงคโครงการ/กจกรรม
ปจจยเสยง / สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 1. หาสาเหตทกลมเปาหมายไมเขารวมโครงการ/กจกรรม วตถประสงค: 1. เพอใหทราบถงสาเหตของการไมเขารวมกจกรรม ความเสยง: 1.1 จ านวนผเขารวมกจกรรมไมเปนไปตามแผน ปจจยเสยง: 1.1 วน เวลา สถานทในการจดกจกรรมตรงกน 1.2 ความนาเชอถอของหนวยงานทจด
1.1 สรางแรงจงใจในการเขารวมกจกรรม (ดานวทยากร
/สถานทจดกจกรรม) 1.2 การเลอกชวงเวลาในการจดกจกรรม
?
?
?
?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
หนา 26 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
ปจจยเสยง / สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 2. หาแนวทางในการจดโครงการ/กจกรรม วตถประสงค: 2. เพอใหการจดกจกรรมเปนไปตามวตถประสงค ความเสยง: 2.1 ความพงพอใจของผเขารวมกจกรรมนอย ปจจยเสยง: 2.1 ความประทบใจของผเขารวมกจกรรมกบหนวยงานทจด
2.2 ขาดงบประมาณสนบสนนจากภายนอก
2.1 ประสานงานเครอขายในการจดกจกรรม 2.2 รวมงานกบเครอขายทางวฒนธรรมทมความ
นาเชอถอ
√ ?
? ?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 27
ปจจยเสยง / สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 3. พฒนาแนวทางการด าเนนงาน วตถประสงค: 3. เพอผลการด าเนนงานเปนไปตามวตถประสงคของโครงการ/กจกรรม ความเสยง: 3.1 การจดกจกรรมไมตอบสนองความตองการของกลมเปาหมายและสถานการณโลก ปจจยเสยง : 3.1 ไมไดรบความรวมมอกบเครอขาย 3.2 การมสวนรวมของผเขารวมงานและเครอขายไมเปนไปตามแผนเทาทควร
3.1 การปรบรปแบบการจดกจกรรมทหลากหลาย 3.2 การส ารวจความพงพอใจของผเขารวมกจกรรม
หรอผทจะเขารบการบรการของหนวยงาน
? √
? ?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
หนา 28 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
ปจจยเสยง / สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคม ทควรจะม
(2)
การควบคม ทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 4. ด าเนนงานตามแผนการพฒนาทวางไว วตถประสงค: 4. เพอใหการด าเนนงานส าเรจตามวตถประสงคทก าหนด ความเสยง: 4.1 เกดความซ าซอนในการจดกจกรรม ปจจยเสยง: 4.1 ขาดความเชอมโยงระหวางเครอขายในการวางแผนจดกจกรรมรวมกน
4.1 การประสานงานเชอมความสมพนธระหวาง
เครอขายอยางตอเนอง
?
?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 29
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคม ทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 5. ประเมนผลการด าเนนงาน วตถประสงค: 5. เพอพฒนาแนวทางการด าเนนงาน ความเสยง: 5.1 กจกรรมเดมๆ ไมหลากหลาย ปจจยเสยง: 5.1 การจดกจกรรมเนนกลมเปาหมายเฉพาะนกศกษา ควรจะเนนการมสวนรวมของชมชนดวย 5.2 สถานทในการจดกจกรรมไมอ านวยความสะดวกแกผเขารวมกจกรรมจากภายนอก
5.1 ทบทวนการจดกจกรรมใหมความหลากหลาย 5.2 จดกจกรรมในสถานทจะสามารถอ านวยความ
สะดวกไดดมากขน
?
?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
หนา 30 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
แผนการบรหารความเสยง
ยทธศาสตรสถาบนท 1 การจดกจกรรมทางศลปวฒนธรรม และยทธศาสตรสถาบนท 4 สรางและพฒนาเครอขายและเผยแพรศลปวฒนธรรม โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การจดกจกรรมรวมกบเครอขายและชมชน (ความเสยงดานกลยทธ)
วตถประสงค เพอการบรรลเปาหมายตามวตถประสงคโครงการ/กจกรรม จากการวเคราะหการประเมนความเสยง และประเมนการควบคม โดยคณะกรรมการก าหนดเกณฑในการจดการความเสยง ในล าดบความ
เสยงท 1 ซงเปนความเสยงในระดบทสงมาก ทคณะกรรมการจะสามารถยอมรบได
ขนตอนหลก และวตถประสงค
(1)
ความเสยงท ยงเหลออย
(2)
ปจจยความเสยง
(3)
การจดการความเสยง
(4)
ผรบผดชอบ/ ก าหนดเสรจ
(5)
หมายเหต งบประมาณ/ (คาใชจาย)
(6) ขนตอน 1. หาสาเหตทกลมเปาหมาย
ไมเขารวมโครงการ/กจกรรม
วตถประสงค: 1. เพอใหทราบถงสาเหตของ
การไมเขารวมกจกรรม
1.1 จ านวนผเขารวมกจกรรมไมเปนไปตามแผน
1.1 วน เวลา สถานทในการจดกจกรรมตรงกน
1.2 ความนาเชอถอของหนวยงานทจด
1.1 สรางแรงจงใจในการเขารวมกจกรรม (ดานวทยากร/สถานทจดกจกรรม)
1.2 การเลอกชวงเวลาในการจดกจกรรม
ผบรหารและบคลากร ทกคน/ประชมกอนการจด
กจกรรมอยางนอย 1 สปดาห
-
ขนตอน 2. หาแนวทางในการจด
โครงการ/กจกรรม วตถประสงค: 2. เพอใหการจดกจกรรม
เปนไปตามวตถประสงค
2.1 ความพงพอใจของผเขารวมกจกรรมนอย
2.1 ความประทบใจของผเขารวมกจกรรมกบหนวยงานทจด
2.2 ขาดงบประมาณสนบสนนจากภายนอก
2.1 ประสานงานเครอขายในการจดกจกรรม
2.2 รวมงานกบเครอขายทางวฒนธรรมทมความนาเชอถอ
งานสงเสรมเผยแพรศลปะและวฒนธรรม/ประชมกอนการจดกจกรรม
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 31
ขนตอนหลก และวตถประสงค
(1)
ความเสยงท ยงเหลออย
(2)
ปจจยความเสยง
(3)
การจดการความเสยง
(4)
ผรบผดชอบ/ ก าหนดเสรจ
(5)
หมายเหต งบประมาณ/ (คาใชจาย)
(6) ขนตอน 3. พฒนาแนวทางการ
ด าเนนงาน วตถประสงค: 3. เพอผลการด าเนนงาน
เปนไปตามวตถประสงคของโครงการ/กจกรรม
3.1 การจดกจกรรมไมตอบสนองความตองการของกลมเปาหมายและสถานการณโลก
3.1 ไมไดรบความรวมมอกบเครอขาย
3.2 การมสวนรวมของผเขารวมงานและเครอขายไมเปนไปตามแผนเทาทควร
3.1 การปรบรปแบบการจดกจกรรมทหลากหลาย
3.2 การส ารวจความพงพอใจของผเขารวมกจกรรม หรอผทจะเขารบการบรการของหนวยงาน
ผบรหารและบคลากรทกคน/ตลาคม 2559
-
หนา 32 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 33
การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ
(ความเสยงดานทรพยากร)
หนา 34 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
กระบวนการบรหารความเสยง
การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ (ความเสยงดานทรพยากร)
ส านกศลปะและวฒนธรรม มอาคารและวสด ครภณฑในความดแลเปนจ านวนมาก และมทงนกศกษา ตลอดจนหนวยงานภายใน ไดมาขอใชสถานท วสด ครภณฑในการจดกจกรรมของมหาวทยาลย ซงตองมการควบคมดแล จงไดจดท าแผนการบรหารความเสยง เพอการใชทรพยากรไดอยางคมคา
1. ก าหนดวสด ครภณฑทสามารถใหบรการยมได
2. ควบคมการใชวสด ครภณฑ
3. ก าหนดกฏ ระเบยบการใชวสด ครภณฑ
4. ตดตามการยม-คน วสด ครภณฑ
5. รายงานผลการใชวสด ครภณฑ
แผนภาพ KEY PROCESS ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ
โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ วตถประสงค วตถประสงคเพอการใชทรพยากรอยางคมคา
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 35
1. ก าหนดวสด ครภณฑทสามารถใหบรการยมได
2. ควบคมการใชวสด ครภณฑ
3. ก าหนดกฏ ระเบยบการใชวสด ครภณฑ
4. ตดตามการยม-คน วสด ครภณฑ
5. รายงานผลการใชวสด ครภณฑ
2.1 เพอสามารถควบคมการใชวสด ครภณฑใหเปนประโยชนและมประสทธภาพมากทสด
3.1 เพอเปนการรกษาวสด ครภณฑใหมการใชงานได
อยางยาวนาน
4.1 เพอเปนการควบคมจ านวนวสด ครภณฑ
5.1 เพอทราบถงสภาพของวสด ครภณฑ
แผนภาพ OBJECTIVES ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ
โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ วตถประสงค วตถประสงคเพอการใชทรพยากรอยางคมคา
1.1 เพอใหทราบถงสงของทสามารถยมไดและไมได
หนา 36 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
1. ก าหนดวสด ครภณฑทสามารถใหบรการยมได
2. ควบคมการใชวสด ครภณฑ
3. ก าหนดกฏ ระเบยบการใชวสด ครภณฑ
4. ตดตามการยม-คน วสด ครภณฑ
5. รายงานผลการใชวสด ครภณฑ
2.1.1 วสด ครภณฑสญหาย 5.1.1 ไมทราบถงสภาพและจ านวนของวสด
ครภณฑ
แผนภาพ RISK ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ
โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ วตถประสงค วตถประสงคเพอการใชทรพยากรอยางคมคา
1.1.1 มการใชวสด ครภณฑอยางสนเปลอง
3.1.1 ขาดงบประมาณในการซอมแซมวสด ครภณฑ
หรอจดซอมาทดแทน
4.1.1 วสด ครภณฑสญหาย
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 37
ระดบโอกาสในการเกดเหตการณ
ระดบ โอกาสทจะเกด ค าอธบาย 5 สงมาก มโอกาสในการเกดเกอบทกครง 4 สง มโอกาสในการเกดคอนขางสงหรอบอย ๆ 3 ปานกลาง มโอกาสเกดบางครง 2 นอย อาจมโอกาสเกดแตนาน ๆ ครง 1 นอยมาก มโอกาสเกดในกรณยกเวน
ระดบความรนแรงของผลกระทบของความเสยง
ระดบ ผลกระทบ ค าอธบาย 5 รนแรงทสด ไมสามารถแกไขได 4 คอนขางรนแรง แกไขได แตมปญหามาก 3 ปานกลาง แกไขได แตมปญหานอยมาก 2 นอย แกไขได แตมปญหานอย 1 นอยมาก แกไขได ปญหาหมดไป
เกณฑมาตรฐานระดบโอกาสทจะเกดความเสยง
เกณฑมาตรฐานการก าหนดคาประเมนผลกระทบ
หนา 38 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
5
4 3.1
3 1.1,2.1,4.1 5.1
2
1
1 2 3 4 5
สงมาก สง ปานกลาง นอย
โอกาสทจะเกดความเสยง
เกณฑมาตรฐานระดบของความเสยง (Degree of Risk / Risk Matrix)
ผลกร
ะทบข
องคว
ามเส
ยง
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 39
แบบประเมนความเสยง
การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ (ความเสยงดานทรพยากร)
ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ วตถประสงค วตถประสงคเพอการใชทรพยากรอยางคมคา
ขนตอน วตถประสงค ขนตอน ความเสยง ปจจยเสยง
การประเมนความเสยง
โอกาส ทจะเกด
ผล กระทบ
ระดบความเสยง
ล าดบความเสยง
1. ก าหนดวสด ครภณฑทสามารถใหบรการยมได
1.1 เพอใหทราบถงสงของทสามารถยมไดและไมได
1.1.1 มการใชวสด ครภณฑอยางสนเปลอง
1.1.1.1 ไมมการก าหนดวสด ครภณฑทสามารถใหยมได
3 3 สง 3
2. ควบคมการใชวสด ครภณฑ
2.1 เพอสามารถควบคมการใชวสด ครภณฑใหเปนประโยชนและมประสทธภาพมากทสด
2.1.1 วสด ครภณฑสญหาย
2.1.1.1 ไมมการควบคมการใชวสด ครภณฑ
3 3 สง 3
3. ก าหนดกฏ ระเบยบการใชวสด ครภณฑ
3.1 เพอเปนการรกษาวสด ครภณฑใหมการใชงานไดอยางยาวนาน
3.1.1 ขาดงบประมาณในการซอมแซมวสด ครภณฑ หรอจดซอมาทดแทน
3.1.1.1 ไมมกฎ ระเบยบในการยมวสด ครภณฑทชดเจน
3 4 สงมาก 2
4. ตดตามการยม-คน วสด ครภณฑ
4.1 เพอเปนการควบคมจ านวนวสด ครภณฑ
4.1.1 วสด ครภณฑสญหาย
4.1.1.1 ไมมการตดตามการคนวสด ครภณฑ
3 3 สง 3
5. รายงานผลการใชวสด ครภณฑ
5.1 เพอทราบถงสภาพของวสด ครภณฑ
5.1.1 ไมทราบถงสภาพและจ านวนของวสด ครภณฑ
5.1.1.1 การรายงานผลการใชวสด ครภณฑไมตอเนอง
5 3 สงมาก 1
หนา 40 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
แบบประเมนการควบคม
การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ (ความเสยงดานทรพยากร)
ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ จ านวนของผเขารวมโครงการ/กจกรรม วตถประสงค เพอการบรรลตวชวดของโครงการ/กจกรรม อยางเปนรปธรรม
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 1. ก าหนดวสด ครภณฑทสามารถใหบรการยมได วตถประสงค: 1.1 เพอใหทราบถงสงของทสามารถยมไดและไมได ความเสยง: 1.1.1 มการใชวสด ครภณฑอยางสนเปลอง ปจจยเสยง: 1.1.1.1 ไมมการก าหนดวสด ครภณฑทสามารถใหยมได
1. การประชมภายในเพอก าหนดวสด ครภณฑทสามารถใหบรการยมได
2. การจดท าแบบฟอรมการยมทระบวสด ครภณฑทสามารถยมไดอยางชดเจน
? ×
? ?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 41
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 2. ควบคมการใชวสด ครภณฑ วตถประสงค: 2.1 เพอสามารถควบคมการใชวสด ครภณฑใหเปนประโยชนและมประสทธภาพมากทสด ความเสยง: 2.1.1 วสด ครภณฑสญหาย ปจจยเสยง: 2.1.1.1 ไมมการควบคมการใชวสด ครภณฑ
1. จดท าแบบฟอรมการยมวสด ครภณฑ 2. จดท าสมดคมการยม-คนวสด ครภณฑ
√ ×
√ ?
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
หนา 42 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคมทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 3. ก าหนดกฏ ระเบยบการใชวสด ครภณฑ วตถประสงค: 3.1 เพอเปนการรกษาวสด ครภณฑใหมการใชงานได
อยางยาวนาน ความเสยง: 3.1.1 ขาดงบประมาณในการซอมแซมวสด ครภณฑ หรอ
จดซอมาทดแทน ปจจยเสยง : 3.1.1.1 ไมมกฎ ระเบยบในการยมวสด ครภณฑทชดเจน
1. ประชมเพอการก าหนดระเบยบการยม-คนครภณฑ และการก าหนดคาปรบ เมอการคนลาชา ช ารด หรอสญหาย
2. ออกระเบยบและประกาศเพอใหทราบโดยทวกน
× ×
× ×
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 43
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคม ทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 4. ตดตามการยม-คน วสด ครภณฑ วตถประสงค: 4.1 เพอเปนการควบคมจ านวนวสด ครภณฑ ความเสยง: 4.1.1 วสด ครภณฑสญหาย ปจจยเสยง: 4.1.1.1 ไมมการตดตามการคนวสด ครภณฑ
1. แตงตงผรบผดชอบในการตดตามการยม-คนวสด ครภณฑ
2. มการบนทกการตดตามในปฏทน/ระบบเตอน ในปฏทนออนไลน (Google Calendar)
? ×
? ×
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
หนา 44 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559
ปจจยเสยง/สาเหตของความเสยง
(1)
การควบคมทควรจะม
(2)
การควบคม ทมอยแลว
(3)
ผลการประเมนการควบคมทมอยแลววาไดผลหรอไม
(4) ขนตอน 5. รายงานผลการใชวสด ครภณฑ วตถประสงค: 5.1 เพอทราบถงสภาพของวสด ครภณฑ ความเสยง: 5.1.1 ไมทราบถงสภาพและจ านวนของวสด ครภณฑปจจยเสยง: 5.1.1.1 การรายงานผลการใชวสด ครภณฑไมตอเนอง
1. ก าหนดผรบผดชอบการรายงานผลการใชวสด – ครภณฑ
2. ก าหนดใหมการรายงานผลการใชวสด ครภณฑ อยางนอย ปละ 2 ครง
× ×
× ×
เครองหมายทระบในชอง (3) √ = ม × = ไมม ? = มแตไมสมบรณ เครองหมายทระบในชอง (4) √ = ไดผลตามทคาดหมาย × = ไมไดผลตามทคาดหมาย ? = ไดผลบางแตไมสมบรณ
แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559 หนา 45
แผนการบรหารความเสยง
การใชทรพยากรรวมกน : วสด ครภณฑ (ความเสยงดานทรพยากร)
ยทธศาสตรสถาบนท 5 พฒนาการบรหารจดการใหมประสทธภาพ โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ จ านวนของผเขารวมโครงการ/กจกรรม วตถประสงค เพอการบรรลตวชวดของโครงการ/กจกรรม อยางเปนรปธรรม
จากการวเคราะหการประเมนความเสยง และประเมนการควบคม โดยคณะกรรมการก าหนดเกณฑในการจดการความเสยง ในล าดบความเสยงท 1 ซงเปนความเสยงในระดบทสงมาก ทคณะกรรมการจะสามารถยอมรบได
ขนตอนหลก และวตถประสงค
(1)
ความเสยงท ยงเหลออย
(2)
ปจจยความเสยง
(3)
การจดการความเสยง
(4)
ผรบผดชอบ/ ก าหนดเสรจ
(5)
หมายเหต งบประมาณ/ (คาใชจาย)
(6) ขนตอน 3. ก าหนดกฏ ระเบยบการใชวสด
ครภณฑ วตถประสงค: 3.1 เพอเปนการรกษาวสด
ครภณฑใหมการใชงานไดอยางยาวนาน
3.1 งบประมาณไมเพยงพอในการซอมแซมวสด ครภณฑ หรอจดซอมาทดแทน
3.1 กฎ ระเบยบในการยมวสด ครภณฑไมชดเจน
1. ก าหนดระเบยบการยม-คนครภณฑ และการก าหนดคาปรบ เมอการคนลาชา ช ารด หรอสญหาย
2. ออกระเบยบและประกาศเพอใหทราบโดยทวกน
ผบรหารและบคลากร ทกคน/มนาคม 2559
-
ขนตอน 5. รายงานผลการใชวสด ครภณฑวตถประสงค: 5.1 เพอทราบถงสภาพของวสด
ครภณฑ
5.1 ไมทราบถงสภาพและจ านวนของวสด ครภณฑ
5.1 การรายงานผลการใชวสด ครภณฑไมตอเนอง
1. ก าหนดผรบผดชอบการรายงานผลการใชวสด – ครภณฑ
2. ก าหนดใหมการรายงานผล การใชวสด ครภณฑ อยางนอย ปละ 2 ครง
ผบรหารและบคลากร ทกคน/มนาคม 2559
หนา 46 แผนบรหารความเสยง ส านกศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณ 2559