แผนบริหารความเสี่ยง คณะวิทยาศาสตร์ มหาวิทยาลัยขอนแก่น (1 ... · 2 ประเภทความเสี่ยง

แผนบริหารความเสี่ยง คณะวิทยาศาสตร์ มหาวิทยาลัยขอนแก่น ประจ าปีงบประมาณ พ.ศ. 2555 (1 ตุลาคม 2554 – 30 กันยายน 2555)

ประเภทความเสี่ยง/

วัตถุประสงค ์ปัจจัยเสี่ยง โอกาส

(1) ผลกระทบ

(2) ระดับความเสี่ยง

(1)X(2)

แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ

1. ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ 1.1 ด้านบริหารจัดการองค์กร

1.1.1 ด้านบริหาร 1. อัตราการเบิกจ่ายเงินงบประมาณเงิน

รายได้ต า่กว่าเปา้หมาย 5 1 5 รองคณบดีฝ่าย

บริหาร

2. จ่านวนอาจารยท์ี มีต่าแหน่งทางวิชาการยังอยู่ในระดับต า่

5 5 25 1.1 ก่าหนดกรอบเวลาของการเพิ มคุณวุฒิและต่าแหน่งทางวิชาการของอาจารย์ไว้อย่างชัดเจน

1.2 ส่งเสริมให้อาจารย์ไปร่วมประชมุวิชาการและเสนอผลงานอย่างนอ้ยปีละคร้ัง

1.3 ส่งเสริมและผลักดันให้อาจารยผ์ลิตต่าราที สามารถนา่มาใช้การเรียนการสอนได ้

1.4 จัดท่าโครงการ Publication Clinic 1.5 ให้ทุนนักศึกษาไปท่าวิจัย

รองคณบดีฝ่ายบริหาร

2

ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์

ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)

ผลกระทบ (2)

ระดับความเสี่ยง

(1)X(2)


1.2 ด้านการผลิตบัณฑิตทีด่ ี 1) การผลิตบัณฑิตและ

พัฒนานักศึกษาที ส่งเสริมให้เป็นบัณฑิตที พึงประสงค์ และตรงตามความต้องการของประเทศ

1. จ่านวนนักศึกษาระดับบัณฑิตศกึษาที ส่าเร็จการศึกษาตามระยะเวลาก่าหนดมีน้อย

5 5 25 1.1 สร้างความรู้ความเข้าใจระบบการเรียนการสอน และเงื อนไขการส่าเร็จการศึกษาให้กับนักศึกษาระดับบณัฑิตศึกษาทุกปี

1.2 มีการก่าหนดปฏิทนิ หรือล่าดับการส่งผลงาน

รองคณบดีฝ่ายวิชาการ

1.3 วิชาการ/บทความเผยแพร่/วิทยานิพนธ์ฉบับสมบูรณ ์ของนักศึกษาบัณฑิตศึกษาแต่ละรหัสอย่างชดัเจน และประชุมติดตามเป็นระยะๆ

1.4 ส่งเสริมและสนับสนนุให้นักศึกษาจัดทา่ผลงานวชิาการ หรือ บทความ เผยแพร่ในระยะเวลาที ก่าหนด

1.5 สนับสนนุทุนการศึกษาให้ไปศึกษาต่อต่างประเทศ

2. กระบวนการเรียนที เนน้ผู้เรียนเป็นส่าคัญ ยังไม่ไดผ้ลักดันให้เป็นรปูธรรมอย่างทั วถึงทั้งคณะ

3 4 12 2.1 เร่งรัดให้ภาควิชา/ สาขาวิชาด่าเนินการพัฒนาประสิทธิภาพการเรียนรู้ที เน้นผู้เรียนเป็นสา่คัญ

2.2 ด่าเนินการในลักษณะของการวจิัยในชั้นเรียน

รองคณบดีฝ่ายวิชาการ/ภาควิชา

3





(1)X(2)


3. รายวิชาที จัดการเรียนการสอนโดยใช้ผลงานวิจัยยังอยู่ในระดับต ่า

4 3 12 3.1 ส่ารวจรายวิชาที มีการจัดการเรียนการสอนโดยใชผ้ลงานวจิัย

3.2 ส่งเสริมและผลักดันให้อาจารย์ผลิตผลงานวิจยั เพื อน่ามาปรับปรุงการจัดการเรียนการสอน


4. จ่านวนนักศึกษาระดบัปริญญาตรีรับเข้าไม่เป็นไปตามเป้าหมาย

4.1 ศึกษาข้อมูลการขอย้ายคณะวิชาของนักศึกษาย้อนหลังอย่างน้อย 3 ปี

4.2 พัฒนาระบบอาจารย์ที ปรึกษาอย่างเคร่งครัด เพื อลดช่องว่างระหวา่งอาจารย์และนักศึกษา

4.3 ส่งเสริมให้เกิดศูนย์กลางคลนิิกให้ค่าปรึกษาระหว่างรุ่นพี และรุ่นนอ้ง

4.4 ติดตามผลการเรียนของนักศึกษาอย่างใกล้ชิด


4





(1)X(2)


1.3 ด้านการวิจัย 1) ผลงานวิจัยที

ตอบสนองปญัหาชุมชน สังคม และอนุภูมิภาคลุ่มน้่าโขง

1. ภาระงานดา้นการสอนของอาจารย์มีปริมาณสูงท่าให้ส่งผลกระทบตอ่ภาระงานดา้นวจิัยและพฒันาทางวชิาการ ตามเกณฑ์ของมหาวิทยาลัยและคณะวิทยาศาสตร ์

5 5 25 1.1 จ้างอาจารย์พิเศษช่วยสอน 1.2 จ้างที ปรึกษางานวิจัยด้านการเขียน

และตีพิมพ ์1.3 จ้างอาจารย์ผู้เกษียณ

รองคณบดีฝ่ายวิจยัและวิเทศสัมพันธ์/ภาควิชา

2. ผลงานวิจัยวิชาการที ได้รับการจดลิขสิทธิ์และ/หรือได้รับรองคุณภาพจากหน่วยงานที เชื อถือได้ยังอยู่ในระดับต ่า

5 4 20 2.1 ให้ความรู้ความเข้าใจในขอบเขตของผลงานที สามารถขอจดลิขสิทธิ์ได้

2.2 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้มีการน่าผลงานจดลิขสิทธิ ์


2.3 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้มีการส่งผลงานวิจยัวิชาการเข้าประกวด หรือแข่งขันทั้งในระดบัชาติ นานาชาต ิ

3. งานวิจัยงานเชงิบูรณาการที ตอบสนองปัญหาชุมชน สังคม และอนุภูมิภาคลุ่มน้่าโขงยังมนี้อย

4 4 16 3.1 จัดกิจกรรมประชุมแลกเปลี ยนความรู้กับชุมชน เพื อหาโจทย์การทา่วจิัยร่วมกัน

3.2 ส่งเสริมงานวิจัยที สามารถนา่ไปใช้ประโยชน ์


5





(1)X(2)


4. อาจารย์ที ได้รับทนุทา่วิจัยและงานสร้างสรรค์จากภายนอกมหาวิทยาลัยยังอยู่ในระดับต า่

3 4 12 4.1 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้หน่วยงานทั้งภาครัฐและเอกชนเข้ามีส่วนร่วมในการจัดประชุมวชิาการต่างๆ ของคณะ


4.2 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้อาจารย์นา่ผลงานวิจัย หรือ งานผลิตต่าราเผยแพร่สู่ภาครัฐและเอกชน ให้เป็นที รู้จกัมากยิ งขึ้น

4.3 จัดเวทีประชาสัมพันธ์คุณภาพอาจารย์ที ผลิตผลงานวิจัยแตล่ะดา้นให้เปน็ที รู้จักมากยิ งขึ้น

5. การให้ความส่าคัญกับงานวิจยัที ไม่ได้ลงตีพิมพ ์

3 4 12 5.1 ส่งเสริมและสนบัสนนุการตีพิมพ์ผลงานวิจัย

5.2 ให้ความส่าคัญกับงานวิจัยที ไม่ไดล้งตีพิมพ์แต่มีคุณค่าทางด้านสังคม


1.4 ด้านการบริการวิชาการ 1) เพื อการบริการ

วิชาการที เสริมสรา้งการพัฒนาที ยั งยนื

1. ผลงานด้านการบริการวิชาการที ลงสู่ชุมชนหรือกลุ่มเป้าหมายที เป็นผลอย่างชัดเจนมสีัดส่วนน้อย รวมทั้งกฎระเบียบหรือแนวปฏิบัติในการท่างานดา้นการบริการวิชาการค่อนข้างยุ่งยากและกฎระเบียบมาก

3 3 9 1.1 ศึกษาข้อมูลหรือท่าวิจัยส่ารวจความต้องการของผู้รับบริการเพื อน่ามาพิจารณาจัดท่าโครงการบริการวิชาการ

1.2 ก่าหนดแนวปฏบิัติในการทา่งานด้านการบริการวิชาการที ชัดเจนยิ งขึน้

1.3 สร้างแรงจูงใจให้แก่อาจารย์ที ตอ้งการบริการวิชาการ โดยเพิ มค่าคะแนนการท่างานดา้นการบริการวิชาการให้สูงขึ้น

รองคณบดีฝ่ายวิจยัและวิเทศสัมพันธ์/รองคณบดีฝ่ายบริหาร/ภาควิชา

6





(1)X(2)


1.4 สนบัสนนุเงินงบประมาณเพิ มขึ้น

1.5 ด้านท านุบ ารุงศิลปวัฒนธรรม 1) เพื อการอนุรักษ์

พัฒนา ถ่ายทอดและฟื้นฟูขนบธรรมเนียม ประเพณี และวัฒนธรรมภาคตะวันออกเฉียงเหนือ

1. จ่านวนผู้เข้าร่วมกิจกรรมด้านการท่านุบ่ารุงศิลปวัฒนธรรมมีจ่านวนคอ่นข้างน้อย

3 3 9 1.1 กระตุ้นและรณรงค์ปลูกจิตสา่นกึในการเข้าร่วมกิจกรรมด้านการท่านบุา่รุงศิลปวัฒนธรรม

1.2 มีการจัดกิจกรรมด้านการท่านุบา่รุงศิลปวัฒนธรรมอย่างต่อเนื อง

รองคณบดีฝ่ายบริหาร/รองคณบดีฝ่ายพฒันานักศึกษา/ภาควิชา

2. การมีจริยธรรม ศีลธรรม และการมีความกตัญญู

1 4 4 2.1 ส่งเสริมและยกย่องบุคคลที มีจริยธรรม ศีลธรรม

2.2 สนบัสนนุให้อาจารย์สอดแทรกการสอนจริยธรรมแก่นักศึกษาในช่วงเวลาที เหมาะสม


3. การอนุรักษ์ภูมิปัญญาท้องถิ นยังมีน้อย 3 1 3 3.1 ส่งเสริมให้บุคลากรท่างานวิจัยเชิงส่ารวจเกี ยวกับภูมิปัญญาท้องถิ น


1.6 ด้านศิษย์เก่าสัมพันธ์

1. กระบวนการในการพัฒนาความรู้และประสบการณ์ให้ศิษย์เก่า

3 2 6 1.1 เผยแพร่ข้อมูลวิชาการ หรือผลงานวิจัยของคณะ ผ่าน website ศิษย์เก่า

1.2 ประชาสัมพนัธ์ให้ศิษย์เก่าสมัครสมาชิกวารสารคณะวทิยาศาสตร์ และจัดส่งวารสารฯ ให้ศิษย์เก่า

รองคณบดีฝ่ายวิชาการ/รองคณบดีฝ่ายพฒันานักศึกษา/ภาควิชา

7





(1)X(2)


1.3 จัดอบรมพัฒนาความรู้ทัง้ดา้นเกี ยวกับงานในระบบอุตสาหกรรม หรือ ความรู้ที ใช้ในวิชาชีพด้านการศึกษา ให้กับศิษย์เก่า อย่างน้อย ปีละ 1-2 คร้ัง

1.4 เชิญศิษย์เก่าจากทุกภาคสว่นเข้าร่วมอบรม เสวนา ทางวชิาการในงานสัปดาห์วิทยาศาสตร ์

2. ความเสี่ยงด้านกระบวนการ

2.1 ด้านการบริหาร

1) เพื อให้คณะมีการบริหารจัดการตามหลักการบริหารกิจการบ้านเมืองที ดี

1. การถ่ายทอดแผนปฏิบตัิราชการลงสู่ระดับบุคคลเพื อร่วมกันขับเคลื อนภารกิจขององค์กร ยังไม่เป็นรปูธรรมอย่างชัดเจน

3 2 6 1.1 เพิ มช่องทางของการสื อสารเพื อถ่ายทอดแผนปฏิบัติราชการลงสู่ระดับบุคคลอย่างทั วถึง

1.2 ก่าหนดตัวชีว้ัดและคา่คะแนนในการประเมินผลการปฏิบัตงิานของบคุลากร ที เชื อมโยงกับแผนปฏบิัติราชการ

รองคณบดีฝ่ายวางแผนและพฒันา/รองคณบดีฝ่ายบริหาร/ภาควิชา

2. การประสานงานระหว่างหนว่ยงานภายในคณะยังไม่ค่อยมีประสิทธิภาพ

3 5 15 2.1 มีกระบวนการในการแลกเปลี ยนข่าวสารของหน่วยงานกับบุคลากรทุกระดับภายในองค์กร

2.2 จัดให้มีการบริการแบบจุดเดียวเบ็ดเสร็จ (One Stop Service) คือการน่างานที ให้บริการทัง้หมดที เกี ยวข้อง มารวมให้บริการอยู่ในสถานที เดยีวกัน

รองคณบดีฝ่ายบริหาร/ภาควิชา

8





(1)X(2)


3. ความล่าชา้ในขั้นตอนการปฏบิัติงาน 3 3 9 3.1 ลดขั้นตอนและระยะเวลาการปฏิบัติงานให้มีความรวดเร็ว 3.2 พัฒนาศักยภาพรายบุคคล


4. มาตรการประหยัดพลังงานยงัไม่ค่อยเข้มงวดเท่าที ควรบุคลากรและผูท้ี เกี ยวข้องยังไม่ค่อยตระหนักและเห็นความส่าคัญของการประหยัดพลังงาน

2 3 6 4.1 ปลุกจิตสา่นึกให้บุคลากรในเรื องการประหยัดพลังงาน

4.2 ปรับปรุงระบบการติดตามมาตรการประหยัดพลังงาน รวมทั้งผู้ที รบัผิดชอบจัดท่ารายงานต่อผู้บริหารอย่างต่อเนื องทุกเดือน

4.3 คณะกรรมการประหยัดพลงังานควรประชุมอย่างต่อเนื องอย่างน้อยเดือนละ 1 คร้ัง

4.4 ก่าหนดมาตรการลงโทษในกรณีที ไม่ปฏิบัติตามมาตรการการประหยัดพลังงาน

4.5 มีนโยบายการติดมิเตอร์ไฟฟ้าห้องพักอาจารย์และห้องปฏบิัติการกลาง

4.6 แจ้งการใช้ไฟฟา้แต่ละเดือนที บอร์ด 4.7 ก่ากับบุคลากรทุกคนช่วยปิดไฟฟา้ใน

บริเวณที ไม่จ่าเป็น

9





(1)X(2)


4.8 พิจารณาการใช้ระบบไฟเปดิ-ปิดอัตโนมัติตามทางเดนิและบริเวณหน้าอาคารเพื อความประหยัดและความปลอดภัย

4.9 จัดโครงการให้นักศึกษามีสว่นร่วมในการอนุรักษ์พลังงานและอบรมนักศึกษา แนะนา่ในการอนุรักษ์พลงังาน

4.10 อบรมให้นักศึกษาในเรื องประหยัดพลังงาน

2.2 ด้านการเงินและงบประมาณ 1. การคืนเงินยืมทดรองจ่ายของคณะฯ

ไม่ตรงตามเวลาที ก่าหนด ส่งผลกระทบต่อเงินหมุนเวียน

5 5 25 1.1 ประชาสัมพนัธ์แนวปฏิบัติการเบิกจ่ายเงินภายในคณะฯ อยา่งทั วถงึ

1.2 ปรับปรุงระบบการแจ้งเตือนการเบิกจ่ายเงิน และเคลียร์เงินยืมทดรองจ่าย

1.3 เร่งรัดการเบิกจ่ายเงินและคืนเงนิยืมทดรองจ่าย โดยถือปฏิบัติตามแนวปฏิบัติอย่างเคร่งครัด โดยเฉพาะอย่างยิ งการหักเงิน พร้อมดอกเบี้ยร้อยละ 7.5 กรณีที เกินก่าหนดเวลาในการคืนเงินยืม


2. การเบิกจ่ายรายไตรมาสไม่เปน็ไปตามแผน

5 1 5 2.1 ควรมีมาตรการในการเร่งรัดการเบิกจ่ายอย่างเคร่งครัด


10





(1)X(2)


3. เอกสารการขออนุมัติสูญหายระหว่างคณะกับภาควิชา/หน่วยงาน

2 5 10 3.1 ควรให้เจ้าหน้าที ลงชื อรับเอกสารพร้อมวันที รับในทะเบียนทุกครั้ง เพื อเป็นหลักฐาน


2.3 ด้านพัสดุ 1) เพื อให้การจัดหา

จัดซื้อ และจัดจ้างด่าเนนิการถูกต้องตามระเบียบพัสดุ และเกิดประโยชนส์ูงสุดในการปฏิบัติงาน

1. การด่าเนินการจัดซื้อ จัดจ้างของผู้ขอใช้พัสดุไม่มีการวางแผนการด่าเนินงาน และมีความล่าช้า

5 5 25 1.1 วางแผนด่าเนนิงานการจัดซื้อ จัดจ้างให้ชัดเจน

1.2 ให้ทุกหน่วยงานถือปฏิบัติตามระเบียบพัสดุและประกาศตา่งๆ ที เกี ยวข้องอย่างเคร่งครัด

1.3 จัดระบบลงทะเบียนเอกสารการรายงานผลการด่าเนนิการจัดซื้อ เพื อใช้ในการติดตาม


2. การออกแบบสิ งก่อสร้างไม่คอ่ยละเอียด

5 5 25 2.1 ควบคุมและตรวจสอบการออกแบบก่อสร้างให้มีความครบถ้วนตามวัตถุประสงค ์

3. ความล่าชา้ของงานก่อสร้าง 5 5 25 3.1 เร่งรัดติดตามการก่อสร้างโดยมีแผนการติดตาม

4. การใช้ครุภัณฑ์ยังไม่คุ้มค่า รวมทั้งการดูแลรักษาส่งผลกระทบต่อการใช้งบประมาณ

4 4 16 4.1 อบรมการใช้เครื องมือ ดูแลรักษาเครื องมือ

11





(1)X(2)


5. ผู้ควบคุมงานสิ งก่อสร้างไม่ปฏิบัติตามหน้าที และระเบียบ

4 4 16 5.1 ประธานตรวจการจา้งต้องเรียกดูรายงานตามระเบยีบก่าหนด โดยให้ผู้ควบคุมงานรายงานผลการดา่เนนิงานให้ประธานทราบ

2.4 ด้านบุคคล

1) เพื อพัฒนาศักยภาพของทรัพยากรบุคคล

1. การพัฒนาศักยภาพของบุคลากรเพื อสนับสนนุขีดความสามารถการแข่งขันในระดับนานาชาต ิ

4 4 16 1.1 ก่าหนดภาระงานของบุคลากรในแต่ละภาคการศึกษาอย่างชัดเจน โปรง่ใสและเท่าเทียมกัน

1.2 มีระบบที สร้างแรงจูงใจในการทา่งานแก่บุคลากร เช่น มีเกณฑ์การพิจารณาการขึ้นขั้นเงินเดือนตามสมรรถนะและประสิทธิภาพของงานอย่าง

1.3 เป็นธรรม โปร่งใส และตรวจสอบได ้1.4 ส่งเสริมและสนับสนนุการพัฒนา

บุคลากรให้มีศักยภาพสูงขึ้น 1.5 ส่งเสริมการเรียนรู้ด้านภาษาอังกฤษ

และภาษาในอาเซียน


12





(1)X(2)


2.5 ด้านความปลอดภัย 1) เพื อให้การใช้

พลังงานมีความคุ้มคา่ 1. ระบบบริหารจัดการยานพาหนะยังไม่ค่อยมีประสิทธิภาพ

2 3 6 1.1 ให้ผู้ขอใช้บริการยานพาหนะปฏบิัติตนตามนโยบายการใช้ยานพาหนะ

1.2 ก่าหนดช่วงเวลาการให้บริการเข้าเมืองในแต่ละวนัให้ชัดเจน โดยจัดรอบเช้า 1 เที ยว รอบบ่าย 1 เที ยว และประกาศใช้ให้เป็นแนวปฏิบัต ิ เพื อให้บุคลากรได้วางแผนการใช้ยานพาหนะ

1.3 ก่าหนดแนวปฏบิัติผู้ขอใช้บริการรถของคณะฯ เดินทางไปราชการให้ใช้การ์ดเติมน้่ามัน

1.4 ก่าหนดแนวปฏบิัติสา่หรับผู้ขอใช้รถเพื อไปราชการเกี ยวกับการท่าวจิัยจะต้องใช้เงินจากโครงการวิจัยเติมน้่ามนัด้วยเงินสดเท่านัน้

1.5 มีคู่มือการปฏิบัติงาน

2) เพื อเพิ มประสิทธิภาพระบบความปลอดภัยภายในคณะ

1. ความปลอดภัยด้านอัคคีภัย 4 4 16 1.1 ส่ารวจสายไฟฟ้า/อุปกรณ์ไฟฟ้า/อุปกรณ์ดับเพลิง เพื อลดสาเหตุการเกิดอัคคีภัย

1.2 ซักซ้อมความปลอดภัยด้านอัคคีภัย

2. ระบบการรักษาความปลอดภัยทรัพย์สินภายในอาคารยังไม่เข้มงวด

3 5 15 2.1 ก่าหนดมาตรฐานการรักษาความปลอดภัยทรัพย์สนิภายในอาคาร

2.2 ก่าหนดผู้รับผิดชอบที ชัดเจน

13





(1)X(2)


2.3 ติดตามและประเมินมาตรการการรักษาความปลอดภัยทุกเดือน

2.4 ให้ผู้รับผิดชอบลงบนัทึกในสมุดบันทึกทุกวัน รวมทั้งเก็บข้อมูลการเข้าออกที บันทึกจากกล้องวงจรปิดให้เป็นไปตามมาตรฐาน

2.5 ก่าหนดการเข้า – ออกอาคารช่วงนอกเวลาราชการเพียงประตูเดียว

2.6 ก่าหนดให้มี Key card เพื อควบคุมการเข้า – ออกอาคาร

2.7 ประตูล๊อคแบบไฟฟา้จะไมท่่างานเมื อไฟดับ เห็นควรให้มีระบบไฟสา่รอง

3. สารเคมีและวัสดุอันตราย 3 5 15 3.1 แผนผังที ตั้งสารเคมี/วัสดุอนัตราย 3.2 ประชาสัมพนัธ์แผนผัง 3.3 มาตรการเคลื อนย้ายเมื อเกิดเหตุฉุกเฉิน

รองคณบดฝี่ายบริหาร/ภาควิชา

3. ความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ

3.1 เพื อสร้างความเข้มแข็งของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ

1. ระบบความปลอดภยัของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศยังไม่มีประสทิธิภาพ

5 5 25 1.1 ก่าหนดมาตรการป้องกันระบบเทคโนโลยีสารสนเทศรวมทั้งแผนรักษาความปลอดภัย กรณีที มีเหตุฉุกเฉินอันกระทบต่อระบบฯ เช่น มี password เฉพาะผู้เกี ยวข้องเท่านั้นและควรมรีะบบส่ารองข้อมูล

รองคณบดฝี่ายบริหาร

14





(1)X(2)


2. ข้อมูลไม่ทันสมัยและสิทธิการเข้าถึงข้อมูลยังไม่ทั วถึง

4 3 12 2.1 ก่าหนดแนวปฏิบัติให้ผู้ที เกี ยวข้องบันทึกข้อมูลให้ทันสมยั

2.2 เพิ มสิทธิในการเข้าถึงข้อมูล

รองคณบดฝี่ายบริหาร

15

รายงานผลการด าเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง คณะวิทยาศาสตร์ มหาวิทยาลัยขอนแก่น ประจ าปีงบประมาณ พ.ศ. 2555 (1 ตุลาคม 2554 – 30 กันยายน 2555)

ประเภทความเสี่ยง/

วัตถุประสงค ์ปัจจัยเสี่ยง โอกาส

คงเหลือ ผลกระทบคงเหลือ


คงเหลือ

แผนการจัดการความเสี่ยง

1. ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ 1.1 ด้านบริหารจัดการองค์กร

1. อัตราการเบิกจ่ายเงินงบประมาณเงินรายได้ต า่กว่าเปา้หมาย

5 1 5

2. จ่านวนอาจารยท์ี มีต่าแหน่งทางวิชาการยังอยู่ในระดับต า่

3 5 15 1.1 ก่าหนดกรอบเวลาของการเพิ มคุณวุฒิและตา่แหน่งทางวชิาการของอาจารย์ไว้อย่างชัดเจน

1.2 ส่งเสริมให้อาจารย์ไปร่วมประชมุวิชาการและเสนอผลงานอย่างน้อยปีละคร้ัง

1.3 ส่งเสริมและผลักดันให้อาจารยผ์ลิตต่าราที สามารถนา่มาใช้การเรียนการสอนได ้

1.4 จัดท่าโครงการ Publication Clinic 1.5 ให้ทุนนักศึกษาไปท่าวิจัย

16


ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ

ผลกระทบคงเหลือ




1.2 ด้านการผลิตบัณฑิตทีด่ ี 1) การผลิตบัณฑิตและ

พัฒนานักศึกษาที ส่งเสริมให้เป็นบัณฑิตที พึงประสงค์ และตรงตามความต้องการของประเทศ

1. จ่านวนนักศึกษาระดับบัณฑิตศกึษาที ส่าเร็จการศึกษาตามระยะเวลาก่าหนดมีน้อย

3 5 15 1.1 สร้างความรู้ความเข้าใจระบบการเรียนการสอน และเงื อนไขการส่าเร็จการศึกษาให้กับนักศึกษาระดับบัณฑิตศึกษาทุกปี

1.2 มีการก่าหนดปฏิทนิ หรือล่าดับการส่งผลงาน

1.3 วิชาการ/บทความเผยแพร่/วิทยานิพนธ์ฉบบัสมบูรณ ์ของนักศึกษาบัณฑิตศึกษาแต่ละรหัสอย่างชัดเจน และประชุมติดตามเป็นระยะๆ

1.4 ส่งเสริมและสนับสนนุให้นักศึกษาจัดทา่ผลงานวิชาการ หรือ บทความ เผยแพร่ในระยะเวลาที ก่าหนด

1.5 สนับสนนุทุนการศึกษาให้ไปศึกษาต่อต่างประเทศ

2. กระบวนการเรียนที เนน้ผู้เรียนเป็นส่าคัญ ยังไม่ไดผ้ลักดันให้เป็นรปูธรรมอย่างทั วถึงทั้งคณะ

2 4 8 2.1 เร่งรัดให้ภาควิชา/ สาขาวิชาด่าเนินการพฒันาประสิทธิภาพการเรียนรู้ที เน้นผู้เรียนเปน็ส่าคัญ

2.2 ด่าเนินการในลักษณะของการวจิัยในชั้นเรียน

3. รายวิชาที จัดการเรียนการสอนโดยใช้ผลงานวิจัยยังอยู่ในระดับต ่า

3 3 9 3.1 ส่ารวจรายวิชาที มีการจัดการเรียนการสอนโดยใชผ้ลงานวิจัย 3.2 ส่งเสริมและผลักดันให้อาจารย์ผลิตผลงานวจิัย เพื อน่ามา

ปรับปรุงการจัดการเรียนการสอน

17







4. จ่านวนนักศึกษาระดบัปริญญาตรีรับเข้าไม่เป็นไปตามเป้าหมาย

4.1 ศึกษาข้อมูลการขอย้ายคณะวิชาของนักศึกษาย้อนหลังอย่างน้อย 3 ปี

4.2 พัฒนาระบบอาจารย์ที ปรึกษาอย่างเคร่งครัด เพื อลดช่องว่างระหว่างอาจารย์และนักศึกษา

4.3 ส่งเสริมให้เกิดศูนย์กลางคลนิิกให้ค่าปรึกษาระหว่างรุน่พี และรุ่นน้อง

4.4 ติดตามผลการเรียนของนักศึกษาอย่างใกล้ชิด

1.3 ด้านการวิจัย 1) ผลงานวิจัยที

ตอบสนองปญัหาชุมชน สังคม และอนุภูมิภาคลุ่มน้่าโขง

1. ภาระงานดา้นการสอนของอาจารย์มีปริมาณสูงท่าให้ส่งผลกระทบตอ่ภาระงานดา้นวจิัยและพฒันาทางวชิาการ ตามเกณฑ์ของมหาวิทยาลัยและคณะวิทยาศาสตร ์

2 5 10 1.1 จ้างอาจารย์พิเศษช่วยสอน 1.2 จ้างที ปรึกษางานวิจัยด้านการเขียนและตีพิมพ์ 1.3 จ้างอาจารย์ผู้เกษียณ

2. ผลงานวิจัยวิชาการที ได้รับการจดลิขสิทธิ์และ/หรือได้รับรองคุณภาพจากหน่วยงานที เชื อถือได้ยังอยู่ในระดับต ่า

3 4 12 2.1 ให้ความรู้ความเข้าใจในขอบเขตของผลงานที สามารถขอจดลิขสิทธิ์ได ้

2.2 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้มีการน่าผลงานจดลิขสิทธิ์

2.3 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้มีการส่งผลงานวิจัยวชิาการเข้าประกวด หรือแข่งขันทั้งในระดับชาติ นานาชาติ

3. งานวิจัยงานเชงิบูรณาการที ตอบสนองปัญหาชุมชน สังคม และอนุภูมิภาคลุ่มน้่าโขงยังมนี้อย

2 4 8 3.1 จัดกิจกรรมประชุมแลกเปลี ยนความรู้กับชุมชน เพื อหาโจทย์การท่าวิจัยร่วมกัน

3.2 ส่งเสริมงานวิจัยที สามารถนา่ไปใช้ประโยชน์

18







4. อาจารย์ที ได้รับทนุทา่วิจัยและงานสร้างสรรค์จากภายนอกมหาวิทยาลัยยังอยู่ในระดับต า่

2 4 8 4.1 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้หน่วยงานทั้งภาครัฐและเอกชนเข้ามีส่วนร่วมในการจัดประชุมวิชาการต่างๆ ของคณะ

4.2 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้อาจารย์นา่ผลงานวิจัย หรือ งานผลิตต่าราเผยแพร่สู่ภาครัฐและเอกชน ให้เป็นที รู้จักมากยิ งขึ้น

4.3 จัดเวทีประชาสัมพันธ์คุณภาพอาจารย์ที ผลิตผลงานวจิัยแตล่ะด้านให้เป็นที รู้จักมากยิ งขึ้น

5. การให้ความส่าคัญกับงานวิจยัที ไม่ได้ลงตีพิมพ ์

1 4 4 5.1 ส่งเสริมและสนบัสนนุการตีพิมพ์ผลงานวจิัย 5.2 ให้ความส่าคัญกับงานวิจัยที ไม่ไดล้งตีพิมพ์แต่มีคุณคา่ทางด้าน

สังคม 1.4 ด้านการบริการวิชาการ

1) เพื อการบริการวิชาการที เสริมสรา้งการพัฒนาที ยั งยนื

1. ผลงานด้านการบริการวิชาการที ลงสู่ชุมชนหรือกลุ่มเป้าหมายที เป็นผลอย่างชัดเจนมสีัดส่วนน้อย รวมทั้งกฎระเบียบหรือแนวปฏิบัติในการท่างานดา้นการบริการวิชาการค่อนข้างยุ่งยากและกฎระเบียบมาก

2 3 6 1.1 ศึกษาข้อมูลหรือท่าวิจัยส่ารวจความต้องการของผู้รับบริการเพื อน่ามาพิจารณาจัดทา่โครงการบริการวิชาการ

1.2 ก่าหนดแนวปฏบิัติในการทา่งานด้านการบริการวิชาการที ชัดเจนยิ งขึ้น

1.3 สร้างแรงจูงใจให้แก่อาจารย์ที ตอ้งการบริการวิชาการ โดยเพิ มค่าคะแนนการทา่งานดา้นการบริการวิชาการให้สูงขึ้น

1.4 สนบัสนนุเงินงบประมาณเพิ มขึ้น

19







1.5 ด้านท านุบ ารุงศิลปวัฒนธรรม 1) เพื อการอนุรักษ์

พัฒนา ถ่ายทอดและฟื้นฟูขนบธรรมเนียม ประเพณี และวัฒนธรรมภาคตะวันออกเฉียงเหนือ

1. จ่านวนผู้เข้าร่วมกิจกรรมด้านการท่านุบ่ารุงศิลปวัฒนธรรมมีจ่านวนคอ่นข้างน้อย

1 3 3 1.1 กระตุ้นและรณรงค์ปลูกจิตสา่นกึในการเข้าร่วมกิจกรรมด้านการท่านบุ่ารุงศิลปวฒันธรรม

1.2 มีการจัดกิจกรรมด้านการท่านุบา่รุงศิลปวฒันธรรมอย่างต่อเนื อง

2. การมีจริยธรรม ศีลธรรม และการมีความกตัญญ ู

1 4 4 2.1 ส่งเสริมและยกย่องบุคคลที มีจริยธรรม ศีลธรรม 2.2 สนบัสนนุให้อาจารย์สอดแทรกการสอนจริยธรรมแก่นักศึกษาใน

ช่วงเวลาที เหมาะสม 3. การอนุรักษ์ภูมิปัญญาท้องถิ นยังมีน้อย 1 1 1 3.1 ส่งเสริมให้บุคลากรท่างานวิจัยเชิงสา่รวจเกี ยวกับภูมิปัญญา

ท้องถิ น

1.6 ด้านท านุบ ารุงศิลปวัฒนธรรม 1. กระบวนการในการพัฒนาความรู้และ

ประสบการณ์ให้ศิษย์เก่า 2 2 4 1.1 เผยแพร่ข้อมูลวิชาการ หรือผลงานวิจัยของคณะ ผ่าน website

ศิษย์เก่า 1.2 ประชาสัมพนัธ์ให้ศิษย์เก่าสมัครสมาชิกวารสารคณะวิทยาศาสตร์

และจัดส่งวารสารฯ ให้ศิษย์เก่า 1.3 จัดอบรมพัฒนาความรู้ทัง้ดา้นเกี ยวกับงานในระบบอุตสาหกรรม

หรือ ความรู้ที ใช้ในวชิาชีพด้านการศึกษา ให้กับศิษย์เก่า อย่างน้อย ปีละ 1-2 คร้ัง

1.4 เชิญศิษย์เก่าจากทุกภาคสว่นเข้าร่วมอบรม เสวนา ทางวชิาการในงานสัปดาห์วิทยาศาสตร ์

20







2. ความเสี่ยงด้านกระบวนการ

2.1 ด้านบริหาร

1) เพื อให้คณะมีการบริหารจัดการตามหลักการบริหารกิจการบ้านเมืองที ดี

1. การถ่ายทอดแผนปฏิบตัิราชการลงสู่ระดับบุคคลเพื อร่วมกันขับเคลื อนภารกิจขององค์กร ยังไม่เป็นรปูธรรมอย่างชัดเจน

2 2 4 1.1 เพิ มช่องทางของการสื อสารเพื อถ่ายทอดแผนปฏิบัติราชการลงสู่ระดับบุคคลอยา่งทั วถึง

1.2 ก่าหนดตัวชีว้ัดและคา่คะแนนในการประเมินผลการปฏบิัตงิานของบุคลากร ที เชื อมโยงกับแผนปฏิบัติราชการ

2. การประสานงานระหว่างหนว่ยงานภายในคณะยังไม่ค่อยมีประสิทธิภาพ

2 5 10 2.1 มีกระบวนการในการแลกเปลี ยนขา่วสารของหน่วยงานกับบุคลากรทุกระดับภายในองค์กร

2.2 จัดให้มีการบริการแบบจุดเดียวเบ็ดเสร็จ (One Stop Service) คือการน่างานที ให้บริการทั้งหมดที เกี ยวข้อง มารวมให้บริการอยู่ในสถานที เดียวกัน

3. ความล่าชา้ในขั้นตอนการปฏบิัติงาน 2 3 6 3.1 ลดขั้นตอนและระยะเวลาการปฏิบัติงานให้มีความรวดเร็ว 3.2 พัฒนาศักยภาพรายบุคคล

4. มาตรการประหยัดพลังงานยงัไม่ค่อยเข้มงวดเท่าที ควรบุคลากรและผูท้ี เกี ยวข้องยังไม่ค่อยตระหนักและเห็นความส่าคัญของการประหยัดพลังงาน

2 3 6 4.1 ปลุกจิตสา่นึกให้บุคลากรในเรื องการประหยัดพลังงาน 4.2 ปรับปรุงระบบการติดตามมาตรการประหยัดพลงังาน รวมทั้งผู้ที

รับผิดชอบจดัท่ารายงานต่อผูบ้ริหารอย่างต่อเนื องทุกเดือน 4.3 คณะกรรมการประหยัดพลงังานควรประชุมอยา่งต่อเนื องอย่าง

น้อยเดือนละ 1 คร้ัง 4.4 ก่าหนดมาตรการลงโทษในกรณีที ไม่ปฏิบัติตามมาตรการการ

ประหยัดพลังงาน

21







4.5 มีนโยบายการติดมิเตอร์ไฟฟ้าห้องพักอาจารย์และห้องปฏิบัติการกลาง

4.6 แจ้งการใช้ไฟฟา้แต่ละเดือนที บอร์ด 4.7 ก่ากับบุคลากรทุกคนช่วยปิดไฟฟา้ในบริเวณที ไม่จา่เป็น

4.8 พิจารณาการใช้ระบบไฟเปดิ-ปิดอัตโนมัตติามทางเดินและบริเวณหน้าอาคารเพื อความประหยัดและความปลอดภัย

4.9 จัดโครงการให้นักศึกษามีสว่นร่วมในการอนุรักษ์พลังงานและอบรมนักศึกษา แนะน่าในการอนุรักษ์พลังงาน

4.10 อบรมให้นักศึกษาในเรื องประหยัดพลังงาน

2.2 ด้านการเงินและงบประมาณ 1. การคืนเงินยืมทดรองจ่ายของคณะฯ

ไม่ตรงตามเวลาที ก่าหนด ส่งผลกระทบต่อเงินหมุนเวียน

5 5 25 1.1 ประชาสัมพนัธ์แนวปฏิบัติการเบิกจ่ายเงินภายในคณะฯ อย่างทั วถึง

1.2 ปรับปรุงระบบการแจ้งเตือนการเบิกจ่ายเงิน และเคลียร์เงินยืมทดรองจ่าย

1.3 เร่งรัดการเบิกจ่ายเงินและคืนเงนิยืมทดรองจ่าย โดยถือปฏิบัติตามแนวปฏิบัติอย่างเคร่งครัด โดยเฉพาะอย่างยิ งการหักเงิน พร้อมดอกเบี้ยร้อยละ 7.5 กรณีที เกินก่าหนดเวลาในการคืนเงินยืม

2. การเบิกจ่ายรายไตรมาสไม่เปน็ไปตามแผน

5 1 5 2.1 ควรมีมาตรการในการเร่งรัดการเบิกจ่ายอย่างเคร่งครัด

3. เอกสารการขออนุมัติสูญหายระหว่างคณะกับภาควิชา/หน่วยงาน

1 5 5 3.1 ควรให้เจ้าหน้าที ลงชื อรับเอกสารพร้อมวันที รับในทะเบียนทุกครั้ง เพื อเป็นหลักฐาน

22







2.3 ด้านพัสดุ 1) เพื อให้การจัดหา

จัดซื้อ และจัดจ้างด่าเนนิการถูกต้องตามระเบียบพัสดุ และเกิดประโยชนส์ูงสุดในการปฏิบัติงาน

1. การด่าเนินการจัดซื้อ จัดจ้างของผู้ขอใช้พัสดุไม่มีการวางแผนการด่าเนินงาน และมีความล่าช้า

3 3 9 1.1 วางแผนด่าเนนิงานการจัดซื้อ จัดจ้างให้ชัดเจน

1.2 ให้ทุกหน่วยงานถือปฏิบัติตามระเบียบพสัดุและประกาศตา่งๆ ที เกี ยวข้องอย่างเคร่งครัด

1.3 จัดระบบลงทะเบียนเอกสารการรายงานผลการดา่เนินการจัดซือ้ เพื อใช้ในการติดตาม

2. การออกแบบสิ งก่อสร้างไม่คอ่ยละเอียด

2 3 6 2.1 ควบคุมและตรวจสอบการออกแบบก่อสร้างให้มีความครบถ้วนตามวัตถุประสงค ์

3. ความล่าชา้ของงานก่อสร้าง 2 4 8 3.1 เร่งรัดติดตามการก่อสร้างโดยมีแผนการติดตาม

4. การใช้ครุภัณฑ์ยังไม่คุ้มค่า รวมทั้งการดูแลรักษาส่งผลกระทบต่อการใช้งบประมาณ

2 2 4 4.1 อบรมการใช้เครื องมือ ดูแลรักษาเครื องมือ

5. ผู้ควบคุมงานสิ งก่อสร้างไม่ปฏิบัติตามหน้าที และระเบียบ

2 2 4 5.1 ประธานตรวจการจา้งต้องเรียกดูรายงานตามระเบียบก่าหนด โดยให้ผู้ควบคุมงานรายงานผลการด่าเนินงานให้ประธานทราบ

23







2.4 ด้านบุคคล 1) เพื อพัฒนาศักยภาพ

ของทรัพยากรบุคคล 1. การพัฒนาศักยภาพของบุคลากรเพื อสนับสนนุขีดความสามารถการแข่งขันในระดับนานาชาต ิ

2 4 8 1.1 ก่าหนดภาระงานของบุคลากรในแต่ละภาคการศึกษาอย่างชัดเจน โปร่งใสและเทา่เทียมกัน

1.2 มีระบบที สร้างแรงจูงใจในการทา่งานแก่บุคลากร เช่น มีเกณฑ์การพิจารณาการขึ้นขัน้เงินเดือนตามสมรรถนะและประสิทธิภาพของงานอย่าง

1.3 เป็นธรรม โปร่งใส และตรวจสอบได ้1.4 ส่งเสริมและสนับสนนุการพัฒนาบุคลากรให้มีศักยภาพสูงขึ้น 1.5 ส่งเสริมการเรียนรู้ด้านภาษาอังกฤษและภาษาในอาเซียน

2.5 ด้านความปลอดภัย 1) เพื อให้การใช้

พลังงานมีความคุ้มคา่ 1. ระบบบริหารจัดการยานพาหนะยังไม่ค่อยมีประสิทธิภาพ

2 3 6 1.1 ให้ผู้ขอใช้บริการยานพาหนะปฏบิัติตนตามนโยบายการใช้ยานพาหนะ

1.2 ก่าหนดช่วงเวลาการให้บริการเข้าเมืองในแต่ละวันให้ชัดเจน โดยจัดรอบเช้า 1 เที ยว รอบบา่ย 1 เที ยว และประกาศใช้ให้เป็นแนวปฏิบัต ิ เพื อให้บุคลากรได้วางแผนการใช้ยานพาหนะ

1.3 ก่าหนดแนวปฏบิัติผู้ขอใช้บริการรถของคณะฯ เดินทางไปราชการให้ใช้การ์ดเติมน้่ามนั

1.4 ก่าหนดแนวปฏบิัติสา่หรับผู้ขอใช้รถเพื อไปราชการเกี ยวกับการท่าวิจัยจะต้องใช้เงินจากโครงการวิจัยเติมน้่ามันดว้ยเงินสดเท่านั้น

1.5 มีคู่มือการปฏิบัติงาน

24







2) เพื อเพิ มประสิทธิภาพระบบความปลอดภัยภายในคณะ

1. ความปลอดภัยด้านอัคคีภัย 4 4 16 1.1 ส่ารวจสายไฟฟ้า/อุปกรณ์ไฟฟ้า/อุปกรณ์ดับเพลิง เพื อลดสาเหตุการเกิดอัคคีภัย

1.2 ซักซ้อมความปลอดภัยด้านอัคคีภัย 2. ระบบการรักษาความปลอดภัย

ทรัพย์สินภายในอาคารยังไม่เข้มงวด

3 5 15 2.1 ก่าหนดมาตรฐานการรักษาความปลอดภัยทรัพย์สนิภายในอาคาร

2.2 ก่าหนดผู้รับผิดชอบที ชัดเจน 2.3 ติดตามและประเมินมาตรการการรักษาความปลอดภัยทุกเดือน 2.4 ให้ผู้รับผิดชอบลงบนัทึกในสมุดบันทึกทุกวัน รวมทั้งเก็บข้อมูล

การเข้าออกที บันทึกจากกล้องวงจรปิดให้เป็นไปตามมาตรฐาน 2.5 ก่าหนดการเข้า – ออกอาคารช่วงนอกเวลาราชการเพียงประตู

เดียว 2.6 ก่าหนดให้มี Key card เพื อควบคุมการเข้า – ออกอาคาร 2.7 ประตูล๊อคแบบไฟฟา้จะไมท่่างานเมื อไฟดับ เห็นควรให้มีระบบไฟ

ส่ารอง 3. สารเคมีและวัสดุอันตราย 3 5 15 3.1 แผนผังที ตั้งสารเคมี/วัสดุอนัตราย

3.2 ประชาสัมพนัธ์แผนผัง 3.3 มาตรการเคลื อนย้ายเมื อเกิดเหตุฉุกเฉิน

25







3. ความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ 3.1 เพื อสร้างความเข้มแข็งของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ

1. ระบบความปลอดภยัของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศยังไม่มีประสทิธิภาพ

3 5 15 1.1 ก่าหนดมาตรการป้องกันระบบเทคโนโลยีสารสนเทศรวมทั้งแผนรักษาความปลอดภัย กรณีที มีเหตุฉุกเฉนิอันกระทบต่อระบบฯ เช่น มี password เฉพาะผู้เกี ยวข้องเท่านั้นและควรมีระบบส่ารองข้อมูล

2. ข้อมูลไม่ทันสมัยและสิทธิการเข้าถึงข้อมูลยังไม่ทั วถึง

3 3 9 2.1 ก่าหนดแนวปฏิบัติให้ผู้ที เกี ยวข้องบันทึกข้อมูลให้ทันสมัย 2.2 เพิ มสิทธิในการเข้าถึงข้อมูล

Documents

แผนบริหารความเสี่ยง คณะวิทยาศาสตร์ มหาวิทยาลัยขอนแก่น (1 ... · 2 ประเภทความเสี่ยง