B(> TAI CHiNH C(>NG HOA xA H(>I CHU NGHiA VI~T NAM

***

~ ,...

DIEULE • CONG TY CO PHAN

KHOANGsANvA VATLIEUxAYDUNG . . . HUNG LONG

Quang Ninh - nam 2018

I. DINH NGHIA cAc THU.~ T NGO' TRONG DrEU LB .......... ............. .......... ....................... 1 Dieu 1. Giai thich thu?t ngfr ....................................................................................................... 1

II. TEN, HiNH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG DAI D$N, THOI HAN HOAT DONG VA NGUOI DAI D$N THEO PHAP LUAT CUA CONG TY .... ....... ........... .... 1

DiSu 2. Ten, hinh thuc, 1r\l s&, chi nhanh, van phong d?i di~n va thoi h?n ho?t d(mg cua Cong

ty.~········· ·· · · ·:·: · ··· · :···:-:. · ············ · ·:· ······:· ····;···· ·· ~········ ···· ··· · ····· ···· ····· ·· ···· ·· ··········· ·· ···· · ·· ···· ······· · ······ 1 D1eu 3. Ngum d?1 d1~n theo phap lu?t cua Cong ty .............. ............. .. ............. ......................... 2

III. Ml)C TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG CUA CONG TY ................. 2 DiSu 4. Ml,lc tieu ho?t d<)ng cua Cong ty ...... .......... ................................................... ......... ....... 2 Di Su 5. Ph?m vi kinh doanh va ho?t d<)ng ................................................................................. 3

IV. ·~VON pm~ L~, c? PJ~L~Nl c? D~NG ~ANG LAP ................ ............. ........ ................... 3 D1eu 6. Von d1eu I~, co phan, co dong sang l?p .................. ....................................................... 3 DiSu 7. Cht'.rng nh?n c6 phi~u ................................ ............ ..................................... ................... 4 Di Su 8. Cht'.rng chi cht'.rng khoan khac ....... ...................................... ......................... ................. .4 Di Su 9. Chuy€n nhuqng c6 phAn ....................................................................................... .... .... 5 Di Su 10. Thu hbi c6 phAn ..................................... ...................................................................... 5

v. co cAu To cffirc, QUAN TRJ v A KffiM soAT .......................... .. ............................. s Di Su 11. Ca c~u t6 cbuc, quan tri va ki€m soat.. ....................................................................... 5

VI. co DONG v A DAI HQI DONG co DONG ......... .. .............. ........................ ........... .... ..... 6 DiSu 12. QuySn cua c6 dong .. ..... ... ............ .. ... ... .. ............ .......... ...... .. ..... ... ....... .. .. .. ....... ........ .... 6 DiSu 13. Ngbia Vl,l cua c6 dong ............... ........... ............. ................... .. ........................... ........... 7 DiSu 14. D?i h<?i dbng c6 dong .................................................................................................. 7 Di Su 15. QuySn va nhi~m Vl,l cua D?i hQi dbng c6 dong .............. .................................... ......... 8 Di Su 16. Cac d?i di~n dugc uy quySn ..... ........................ ....... ....... .............. ...... ..... .............. .... 10 Di Su 17. Thay d6i cac quySn ............ ..... ......................... ....... ....... ............. ............ .................. 10 DiSu 18. Tri~u l?p D?i hQi dbng c6 dong, cbuang trinh b9p va thong bao b9p D?i h<?i dbng c6

d~~g ·········:···· · :·; · ····:-:. · ···::.·····:· ··········· · ·· · ··:·· ·~·:···i··· ·· ···;. · · ··~···· ·· ············· ··· ·········· · ········· · ········ · ··· 11 D1eu 19. Cac d1eu ki~n hen banh b9p D?l b91 dong co dong ....... ........ ...... ..... .. .... .................. 12 Di Su 20. Th€ thuc ti~n hanh b9p va bi€u quy~t t?i D?i h<?i dbng c6 dong ................ ... ...... ..... 13 Di Su 21. Thong qua quy~t dinh cua D?i bQi dbng c6 dong ... .................................................. 14 D.isu 2~. :?~rp quy~Sn ;a th€ thuc l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban d€ thong qua quy~t dinh cua D?t h91 dong co dong .................. ................................................. ..................................... 15 DiSu 23. Bien ban h9p D?i h<?i dbng c6 dong ............................................ ... ........................... 16 DiSu 24. Yeu d u buy b6 quy~t dinh cua D?i h<)i dbng c6 dong ......................................... .. .. 17

VII .. ~ HQI f?ONG. Ql{~ T~·····:~·······~·:···~··········: ······:························ · ···································· 18 D1eu 25. Ung cu , de cu thanh v1en HQ1 dong quan tn ............................................................. 18 D~~u 26. Tha~ phAn ~a nh~~m kY .cua :~a°f vien !f<?i ?i>ng quan tri ..................................... 19 D1eu 27. Quyen h?n va nghia Vl,l cua HQ1 dong quan tr! .......................................................... 19 Di Su 28. Thu lao, tiSn luang va lgi ich khac cua thanh vien H<?i dbng quan tri ............... ....... 2 1

D~~u 29. C?u tjc~ H<?i db.ng q~~~tri···· · ··: ······:·········································································2 l D1eu 30. Cac cu9c h9p cua H91 dong quan tn ......................................................................... 22 Di Su 3 1. Cac ti€u ban thu<?c H<?i dbng quan tri ........... ..... ... .......... ............. .......... ............ ... .... 24 DiSu 32. Nguoi ph\l tracb quan tri cong ty ........ ................ ................. ................................ ..... 25

vm. GrAM Doc (TONG GIAM DOC) v A NGVOI Dffiu HANH KHAc ........................ 26 DiSu 33. T6 cht'.rc b<? may quan ly ............................................................................... .. ........... 26 Di Su 34. Nguoi diSu banh doanb ngbi~p .................. ...... ..... ............................................ ........ 26 DiSu 35. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\l va quySn h?n cua Giam d6c (T6ng giam d6c) .... 26 Di Su 36. Thu kY Cong ty ............ ......... ......... .. ........... .............. ................................................ 27

IX. BAN KIEM SOAT ... ... ... ....... .. ......... ........... ........... ............... ........ .. ..... .. .... ...... ........... ...... 28 .~ U' , ~ , . .:. , .,... D1eu 37. ng cu, de cu Kiem soat vien .... ...... .............. ............ ... ... ........... ........... ........... ........ 28

Di€u 38. KiSm soitt vien ............. .................... ............. ................ .... ....... ..... .......... .......... ........ 28 Di€u 39. Ban kiSm soat. .............. ............ ........ ........... .................. ....... ........ ......... .. ... ...... .... .. ... 29

X. TRACH Nllll$M CUA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRJ, KIEM SOAT VIEN, GIAM DOC (TONG GIAM DOC) VA NGUOI DIBU HANH KHAc ............................. ......... 29

Di€u 40. Trach nhi~m ck tn;>ng ........... .......... ................. ................. ............ .................. ......... 29 Di€u 4 1. Trach nhi~m trung thl!C va tranh cac xung d(>t v€ quy€n lqi ..................................... 30 Di€u 42. Trach nhi~m v€ thi~t hl;li va b6i thuemg ...... .... .. ....... ... .. ............... .. ... ..... .......... ......... 31

XI. QUYEN DIEU TRA so s ACH v A HO so CONG TY .... .... .. .......... ............ ......... .. ....... 32 Di€u 43. Quy€n di€u tra s6 sach va h6 SCY ••••• ••••• •••• •• ••••• •••••• •••• ••••••••••••• ••••• ••••••••• •• ••••••• •••• ••• •••• •• 32

Xll. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN ......... ............. ..... ... ....................... ......... ..... ...... 32 DiSu 44. Cong nhan vien va cong doan ..... ....... ...... .. .......... .... ................. ..... ....... ..... ...... .. ...... . 32

XIII. PHAN PHOI LQI NHUAN ............... ........................ ....................................... ... ........... 32 DiSu 45. Phan ph6i lqi nhu~n ..................... ............ .............. ........ .. ........ ........... ... ........ .......... . 32

XIV. TAI KHO AN NGAN HANG, QuY Dlf TRU, NAM TAI CHiNH VA CHE DQ KE TOAN ... .. ................. ..... ........ ............. ........... ........... ........... ...................... ........... ....... ............ ... 33

Di€u 46. Tai khoan ngan hang ......... ........... .... ....... ............. .... .... ............ ... ........ .. .. .... ....... ..... .. 33 Di€u 47. Nam tai chinh ........ ............ ......... .. ........... ........... .... ............. ........................ .............. 33 Di€u 48. Ch~ d9 k~ toan ..... .............. ........... ........... ........... ........ ......... ........................ ......... .. ... 33

XV. BAO cAo TRUONG NIEN, BAO cAo TAI cHiNH v A TRACH Nllll$M CONG BO THONG TIN ... .. ..................................................................................................................... 34

Di€u 49. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy ......... .............. ... ........................................ 34 Di€u 50. Bao cao thu6ng nien ................................................................................................. 34

XVI. KIEM TOAN CONG TY ················ ··············································································· 35 Di€u 51 . KiSm toan .......... ... .......... .................................. ..... ... ........ ... .... ............ ........ ............. . 35

XVII. CON DAU .. ....... ...... .. ........... ......... ............... ....... .. .... ............. ....... ... ... .. .. .. .......... .......... . 35 Di€u 52. Con d~u ............ ............. .. .......... ......... ...... ...................... ....... ...... ... .. ......................... 35

XVIII. CHAM DUT ROAT DONG VA THANH LY ................. .... ...... .... ..... ............. ......... 35 Di€u 53. Ch~m dUt hol;lt d(>ng ......... ........ ........... ........... ........ .......... .......... ....... .... .................... 35 Di€u 54. Gia hl;ln hol;lt d(>ng ........... .......... .......... .. ........... .. ........ ................ ........ ......... ............. . 35 Di€u 55. Thanh ly ............ ............... ........ ........... .......... ... .......... ........ ........ ............ ...... ............. 36

XIX .. ~ GW.?U~T TR.ANf! C~ANQI BQ ...... ............... ................................................... 36 D1eu 56. Gia1 quyet tranh chap n<;>1 b9 .... ........... ..... ................................................................. 36

xx. BO SUNGVASUA DOIDIEULB ............ ....... ........ ............................. ........ .............. 37 DiSu 57. B6 sung va stia d6i Di€u I~ ...... ........... ............. ................ .............. ........................... 37

XXl. NGA y HIJ$U LlJC ............... .......... .......... ............. ................ ......................................... 37 DiSu 58. Ngay hi~u il!c ......................... .. ........... ........... .. ......................................................... 37

PHAN MO DAU DiSu l~ nay duqc thong qua theo quySt dµili hqp l~ cua D?i h()i d6ng c6 dong t6 chuc

chinh thuc vao ngay 11 thang 06 nam 2018

I. DJNH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG DIEU Lt

Di~u 1. Giai thich thu~t ngfr 1. Trong DiSu l~ nay, nhfrng thu?t ngfr ducYi day duqc hiSu nhu sau:

a. "V6n diSu W' la t6ng gia tri m~nh gia c6 phAn da ban ho?c da duqc dang kY mua khi

thanh l?p doanh nghi~p va quy dinh ~i DiSu 6 DiSu l~ nay;

b. "Lu?t Doanh nghi~p" c6 nghia la Lu?t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duqc Qu6c h9i

thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;

c. "Lu?t chl'.rng khoan" la Lu?t chl'.rng khoan ngay 29 thang 6 nam 2006 va Lu?t sua d6i, b6 sung m()t s6 diSu cua Lu?t chl'.rng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010;

d. "Ngay thanh l?p" la ngay Cong ty duqc dp Gi§y chl'.rng nh?n dang ky doanh nghi~p (Gi§y chl'.rng nh?n dang kY kinh doanh va cac gi§y ta c6 gia tri tuong duong) lAn d§u;

d. "Nguai diSu hanh doanh nghi~p" la Giam d6c (T6ng giam dflc), Ph6 t6ng giam d6c

(Ph6 giam dflc), KS toan truang, va nguai diSu hanh khac theo quy dµili cua DiSu l~ cong ty;

e. "Nguai co lien quan" la ca nhan, t6 chuc duqc quy dinh t?i khoan 17 DiSu 4 Lu?t doanh

nghi~p, khoan 34 DiSu 6 Lu?t chl'.rng khoan;

g. "C6 dong l6n" la c6 dong duqc quy dµili t?i khoan 9 DiSu 6 Lu?t chl'.rng khoan;

h. "Thai h?n ho?t d()ng" la thai gian ho?t d()ng cua Cong ty duqc quy dinh t?i Error! Reference source not found. DiSu l~ nay va thai gian gia h?n (nSu c6) duqc D?i h9i d6ng c6 dong cua Cong ty thong qua b~ng nghi quySt;

1. "Vi~t Nam" la nu&c C()ng boa Xa h9i Chu nghia Vi~t Nam. 2. Trong DiSu l~ nay, cac tham chi~u t&i m9t ho?c m9t s6 quy dinh ho?c van ban khac bao

g6m ~a nhfrng sua d6i ho?c van ban thay th~. 3. Cac tieu dS (chuong, diSu cua DiSu l~ nay) duqc SU d\}ng nh~m thu?n ti~n cho vi~c hiSu n()i dung va khong anh huang t&i n()i dung cua DiSu l~ nay.

II. TEN, HiNH TmJC, TRT} so, cm NliANH, v AN PHONG D~I DI"tN, THOl ~ HO~T D(>NG VA NGUOl D~I DJtN THEO PHAP LU~T CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thuc, tr'} s<Y, chi nhanh, van phong d~i di~n va thOi h~n ho~t d()ng cua Cong ty 1. Ten Cong ty

- Ten tiSng Vi~t: CONG TY c6 PHAN KHOANG sAN v A v AT ueu xA y DV'NG

HVNGLONG

- Ten tiSng Anh: HUNG LONG MINERAL AND BUILDING MATERIAL JOINT

STOCK COMP ANY

1

- Ten giao dich: CONG TY c6 PHAN KHO ANG SAN v A v AT LI.$U xA y DljNG

HUNG LONG

- Ten vi€t t~t: KHL JSC.

2. Cong ty la cong ty c6 phfin c6 tu each phap nhan phu hqp v&i phap lu?t hi~n hanh cua

Vi~tNam.

3. Tfl,l sa dang kY cua Cong ty la:

- Dia chi: thon An Bien 1, xa Le Lgi, huy~n Hoanh B6, tinh Quang Ninh

- f)i~n tho?i: 0203 3691 092

- Fax: 0203 3692 555

- E-mail: gomhunglong@gmail.com

- Website: www.khoangsanhunglong.vn 4. Cong ty c6 thS thanh l?p chi nhanh va van phong d?i di~n t?i dia ban kinh doanh dS thvc

hi~n cac ffi\lC tieu ho?t d<)ng cua Cong ty phu hqp v&i quy€t dinh cua H<)i d6ng quan tri va

trong ph?m vi lu?t phap cho phep. 5. Trir khi ch~m d(rt ho?t d<)ng tru&c thai h?n theo khoan 2 DiSu 52 ho?c gia h?n ho?t d<)ng

theo DiSu 53 DiSu l~ nay, thm h?Q ho?t d<)ng cua Cong ty b~t dfiu tU ngay thanh l?p va la VO thai h?n.

I>i~u 3. NgU'Oi d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty

Cong ty c6 1 nguai d?i di~n theo phap lu?t, bao g6m: 1. Chu tich h<)i d6ng quan tri.

QuySn h?n va nghia V\l cua Nguai d?i di~n theo phap lu?t duqc quy djnh t?i f)iSu 13

Lu?t doanh nghi~p .

III. Ml)C TIEU, P~ VI KINH DOANH VA HO~ T D<)NG CUA CONG TY

I>i~u 4. Mt}c tieu ho~t dqng cua Cong ty

1. Linh VlJC kinh doanh cua Cong ty

STT Ten nganh

1 San xu~t v?t li~u xay d\l'llg ru d~t set

2 v ?n rai hanh kbac duang s~t

3 v ?n tai hanh khac duang b9 kbac

4 v ?t tai hang h6a b~ng duang b<)

5 Ban buon v?t lieu, thi€t bi l~p d?t kbac trong xay d\l'llg

6 San xu~t be tong va cac san ph~m tU xi mang va th?Ch cao

7 Xay d\l'llg cong trinh duang s~t va duong b<)

Ma nganh

2392 (chfnh)

4911

4932

4933

4663

2395

4210

2

8 V?n tai hang h6a du<'mg s~t 4912

9 V?n tai hanb khac duQ11g b9 trong n9i thanh, ngo~i thanh (trir v?n

4931 tai b~ng xe bu)rt)

10 Ban buon may m6c, thi€t bj va ph\l rung may khac 4659

11 V?n tai hanh khach ven biSn va vi~n duong 5011

12 V?n tai hang h6a ven biSn va vi~n duong 5012

13 Khai thac qu~ng kim lo~i quy hi€m 0730

14 Ban buon nhien li~u r~n, long, khi va cac san phAm lien quan 4661

15 Ban buon kim lo~i va qu~ng kim lo~i 4662

16 Ban buon t6ng hqp 4690

17 Ban le nhien li~u d9ng ca trong cac cira hang chuyen doanh 4730

18 Kinh doanh bAt d9ng san, quySn sir d\lllg dAt thu9c chu so hfru,

6810 ch-U sir d\lng ho~c di thue

19 Kho bai va luu gifr hang h6a 5210

2. M\lc tieu ho~t d9ng cua Cong ty la ho~t d9ng san xuAt - kinh doanh da nganh, da ngh~ nhung chu y€u kinh doanh trong linh V\l'C bAt d9ng san xay dlJllg, thuong m~i nguyen v?t

li~u xay d\ffig va djch V\l khach s~n luu trU ng~n ngay, nh~m thu lqi nhu?n t6i da va phat

triSn <loanh nghi~p; g6p ph~n dam bao sue lao d9ng san xuAt t~i dia phuang; t~o vi~c lam va

thu nh?p cho ngucri lao d()ng; dong g6p cho ngan sach nha nu&c; chia c6 rue cho c6 dong.

f>i~u 5. Ph~m vi kinh doanh va ho~t d{>ng 1. Cong ty duqc phep l?p k€ ho~ch va tiSn hanh cit ca cac ho~t d9ng kinb doanh theo Gi§y

chirng nh?n dang ky doanh nghi~p va Di~u l~ nay, phu hqp v&i quy djnh cua phap lu?t hi~n hanh va th\J'C hi~n cac bi~n phap thich hqp dS d~t duqc cac ffi\lC tieu cua Cong ty. 2. Cong ty c6 thS tiSn hanh ho~t d()ng kinh doanh trong cac linh V\l'C khac duqc phap Iu?t

cho phep va duqc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua.

IV. VON DIEU L~, co PHAN, co DONG SANG L~P

Di~u 6. van di~u I~, ca ph§n, ca dong sang l~p I. V6n diSu l~ cua Cong ty la 120.000.000.000 d6ng (M(Jt tram hai muai ry a6ng)

T6ng s6 v6n diSu l~ cua Cong ty duqc chia thanh 12.000.000 (Mu&i hai tri?u) c6 ph~n v&i

m~nh gia la 10.000 d6nglc6 ph~n 2. Cong ty c6 thS tang v6n di~u l~ khi duqc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua va phu hqp v&i

cac quy djnh cua phap lu?t.

3

3. Cac c6 phftn cua Cong ty vao ngay thong qua DiSu l~ nay bao g6m c6 phftn ph6 thong. Cac quySn va nghia V1,l cua c6 dong n~m gifr ti.mg lo?i c6 phftn duqc quy djnh ~i DiSu 12,

DiSu 13 DiSu l~ nay. 4. Cong ty c6 thS phat hanh cac lo?i c6 phftn uu dai khac sau khi c6 SlJ chftp thu?n cua D?i

h()i d6ng c6 dong va phu hqp v&i cac quy d!nh cua phap lu?t.

5. Ten, dja chi, s6 luqng c6 phftn va cac chi tiSt khac vs c6 dong sang l?p theo quy djnh cua Lu?t Doanh nghi~p duqc neu t?i ph\l l\lc dinh kem. Ph\l l\lc nay la m()t phftn cua DiSu I~ nay.

6. Cb phftn ph6 thong phai duqc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru theo tY l~ tuong l'.rng v&i cy l~ sa hfru c6 phftn ph6 thong cua h9 trong Cong ty, trir truOn.g hqp D?i h9i d6ng

c6 dong quySt dinh khac. s6 c6 phftn c6 dong khong dang kY mua hSt se do H9i d6ng quan tri cua Cong ty quySt d!nh. H9i d6ng quan tri c6 thS phan ph6i s6 c6 phftn d6 cho cac d6i tuqng theo cac diSu ki~n va each thuc ma H9i d6ng quan tri thfty la phu hqp, nhung khong

duqc ban s6 c6 phftn d6 theo cac diSu ki~n thu?n !qi hon so v&i nhfrng diSu ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru trir tru6ng hqp c6 phftn duqc ban qua Sa giao djch cht'rng khoan

theo phuang thuc dftu gia.

7. Cong ty c6 thS mua c6 phftn do chinh Cong ty da phat hanh theo nhfrng each thuc duqc

quy dinh trong DiSu I~ nay va phap lu?t hi~n hanh. c6 phftn do Cong ty mua i?i la c6 phiSu quy va H9i d6ng quan tri c6 thS chao ban theo nhfrng each thuc phu hqp v&i Lu?t chl'.rng

khoan, van ban hu&ng <filn lien quan va quy d!nh cua DiSu I~ nay.

8. Cong ty c6 thS phat hanh cac lo?i cht'rng khoan khac khi duqc D?i h9i d6ng c6 dong thong

qua va phu hqp v&i quy dinh cua phap lu?t.

Di~u 7. Cbfrng nh~n ca phi~u 1. c6 dong cua Cong ty duqc dp cht'rng nh?n c6 phiSu tuang ung v&i s6 c6 phftn va io?i c6 phftn s& hfru.

2. c6 phiSu la cht'rng chi do cong ty phat hanh, but toan ghi s6 ho~c dfr li~u di~n ru xac nh?n quySn s& hfru m()t ho~c m9t s6 c6 phftn cua cong ty d6. c6 phiSu phai c6 dfty du cac n9i dung

theo quy dinh t?i khoan 1 DiSu 120 Lu?t doanh nghi~p. 3. Trang thai h?n hai (02) thang kS ru ngay n9p dfty du h6 sa dS nghi chuySn quySn s& hfru

c6 phftn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h?n m()t (01) thang (ho~c thai h?n khac

theo diSu khoan phat hanh quy d!nh) kS ru ngay thanh toan dfty du tiSn mua c6 phftn theo nhu quy dinh t?i phuong an phat hanh c6 phiSu cua Cong ty, ngua i s& hfru s6 c6 phftn duqc

dp chung nh?n c6 phiSu. Nguai sa hfru c6 phftn khong phai tra cho Cong ty chi phi in chung

nh?n c6 phiSu.

4. Truang hqp chl'.rng nh?n c6 phiSu bi mftt, bi huy ho?i ho~c bi bu hong, nguai s& hfru c6

phiSu d6 c6 thS dS nghi duqc dp cht'rng nh?n c6 phiSu m&i v&i diSu ki~n phai dua ra b~ng cht'rng vS vi~c s& hfru c6 phftn va thanh toan m9i chi phi lien quan cho Cong ty.

Di~u 8. Chung chi chfrng khoan kbac

4

Ch(mg chi trai phiSu ho?c ch(mg chi ch(mg khoan khac cua Cong ty duqc phat banh c6

chfr kY cua ngum d?i di~n theo phap lu?t va dftu cua Cong ty.

Bi~u 9. Chuy~n nhm.mg c6 phin 1. Tfit ca cac c6 phfin duqc n,r do chuy€n nhuqng trir khi DiSu l~ nay va phap lu~t c6 quy

dµili khac. c6 phiSu niem ySt, dang kY giao dich tren Sa giao dich ch(mg khoan duqc chuy€n nhuqng theo cac quy dµili cua phap lu?t vs chling khoan va thi tru6ng ch(mg khoan.

2. c6 phfin chua duqc thanh toan dfiy du khong duqc chuy€n nhuqng va hu&ng cac quysn

lqi lien quan nhu quySn nh?n c6 t\Ic, quySn nh~ c6 phiSu phat hanb d€ tang v6n c6 phfin ru ngu6n v6n chu scr hfru, quysn mua c6 phiSu m&i chao ban va cac quysn lqi khac theo quy

diuh cua phap lu?t.

Bi~u 10. Thu h6i c6 phin 1. Tru6ng hqp c6 dong khong thanh toan dfiy du va dting h?n s6 tiSn phai tra d~ mua c6 phiSu, H9i d6ng quan tri thong bao va c6 quySn yeu du c6 dong d6 thanh toan s6 tiSn con

i?i cling v&i lai suftt tren khoan tiSn d6 va nhfrng chi phi phat siuh do vi~c khong thanh toan

dfiy du gay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thcri h?n thanh toan m&i (tBi thi€u la bay (07)

ngay k€ ru ngay giri thong bao ), dia diSm thanh toan va thong bao phai ghi ro truemg hqp

kh6ng thanh toan theo dting yeu du, s6 c6 phfin chua thanh toan hSt se bi thu h6i.

3. H9i d6ng quan tri c6 quySn thu h6i cac c6 phfin chua thanh toan dfiy du va dting h?n trong

tru6ng hqp cac yeu cfiu trong thong bao neu tren khong duqc thvc hi~n . 4. c6 phfin bi thu h6i duqc coi la cac c6 phfin duqc quysn chao ban quy dinh t?i khoan 3 DiSu 111 Lu?t doanh nghi~p. H9i d6ng quan tri c6 thS trvc tiSp ho?c uy quySn ban, tai phan

phBi theo nhfrng diSu ki~n va each thuc ma H9i d6ng quan tri thfiy la phu hqp. 5. c6 dong n~m gifr c6 phfin bi thu h6i phai ru b6 tu each c6 dong dBi v&i nhfrng c6 phfin

d6, nhung v§n phai thanh toan cac khoan tiSn c6 lien quan va lai phat sinh theo tY I~ (b~ng muc Jai suftt CO' ban do Ngan hang Nha nu&c cong b6 t?i thcri diSm thu h6i) vao thcri diSm

thu h6i theo quySt dinh cua H9i d6ng quan tri k€ ru ngay thu h6i cho dSn ngay thvc hi~n thanh toan. H9i d6ng quan ttj c6 toan quySn quySt dinh vi~c cuang chS thanh toan toan b9 gia tri c6 phiSu vao thcri diSm thu h6i.

6. Thong bao thu h6i duqc giri dSn ngucri n~m gifr c6 phfin bi thu h6i tru&c thcri diSm thu h6i. Vi~c thu h6i v§n c6 hi~u Ive kS ca trong tru6ng hqp c6 sai s6t ho?c bfit dn trong vi~c giri thong bao.

v. co cAu T6 cllirc, QUAN TRJ vA. KIEM soAT

Bi~u 11. CO' cftu t6 chlfc, quan trj va ki~m soat Ca du t6 chuc quan ly, quan tri va kiSm soat cua Cong ty bao g6m:

1. D?i h9i d6ng c6 dong;

2. H9i d6ng quan tri;

5

3. Ban kiem soat; 4. Giam d6c.

VI. CO DONG VA D~ HQI DONG CO DONG

Di~u 12. Quy~n cua ca dong 1. c6 dong la nguai chu so hfru Cong ty, c6 cac quySn va nghia V\l tuong Ung theo s6 c6

phfrn va lo?i c6 phfrn ma h9 so hfru. c6 dong chi chju trach nhi~m vs nq va cac nghTa V\l tai

san khac cua Cong ty trong ph?m vi s6 v6n da g6p vao Cong ty. 2. Nguai n~m gifr c6 phfrn ph6 thong c6 cac quySn sau:

a. Tham d11 va phat bieu trong cac CUQC h9p D?i h9i dGng c6 dong va thl!C hi~n quySn

bieu quySt tfl!c tiSp t?i cu9c hQp D?i h9i dGng c6 dong ho~c thong qua d?i di~n duqc uy quySn ho~c thl!c hi~n bo phiSu ru xa;

b. Nh?n c6 rue v6i muc theo quySt djnh cua D?i h9i dGng c6 dong; c. Tl! do chuyen nhuqng c6 phfrn da duqc thanh toan dfry du theo quy djnh cua DiSu I~

nay va phap lu?t hi~n hanb;

d. Duqc uu tien mua c6 phi€u mm chao ban tuong U11g v6i cy I~ c6 phfrn ph6 thong ma hQ so hfru;

d. Xem xet, tra Clru va trich l\lC cac thong tin lien quan dSn c6 dong trong Danh sach c6 dong du tu each tham gia D?i h()i dGng c6 dong va yeu du sua d6i cac thong tin khong

chinh xac;

e. Xem xet, tra Clru, trich l\lC ho~c sao Ch\lp DiSu l~ cong ty, s6 bien ban hQp D?i h9i d6ng

c6 dong va cac nghi quy€t cua D?i h9i dGng c6 dong; g. Truang hqp Cong ty giai the ho~c pha san, duqc nh?n m9t phfrn tai san con l?i tuong

t'.rng v6i cy l~ so hfru c6 phfrn t?i Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cac khoan nq

(bao g6m ca nghTa V\l nq d6i voi nha nuoc, thus, phi) va thanh toan cho cac c6 dong n~m gifr cac lo?i c6 phfrn khac cua Cong ty theo quy djnh cua phap lu?t;

h. Yeu du Cong ty mua l?i c6 phfrn cua hQ trong cac truang hqp quy djnh t?i DiSu 129

Lu?t doanh nghi~p;

1. Cac quySn khac theo quy djnh cua DiSu I~ nay va phap Iu?t.

3. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr 5% t6ng s6 c6 phfrn ph6 thong trong thai h?n lien

1\lc ru sau (06) thang tro len c6 cac quySn sau:

a. DS cu cac U11g vien H9i d6ng quan trj ho~c Ban kiSm soat theo quy djnh tuong U11g t?i

DiSu 25 va DiSu 36 f)iSu l~ nay;

b. Yeu du H9i dGng quan tri thl!c hi~n vi~c tri~u t?p h9p D?i h9i dGng c6 dong theo cac

quy dinh t?i DiSu 114 va DiSu 136 Lu?t doanh nghi~p; c. KiSm tra va nh?n ban sao ho~c ban trich d§n danh sach cac c6 dong c6 quySn tham dl!

va b6 phiSu t?i D?i h9i dGng c6 dong;

d. Yeu du Ban kiSm soat kiSm tra rung v~n dS C\l thS lien quan dSn quan ly, diSu hanh

ho?t d9ng cua Cong ty khi xet th~y dn thi€t. Yeu cfru phai thS hi~n b~ng van ban; phai

6

c6 hQ, ten, d!a chi tbuemg tnl, qu6c t!ch, s6 The can cu&c cong dan, Gi~y cht'.mg minh

nhan dan, H9 chiSu ho~c cbUrig thµc ca nban hqp phap khac d6i v&i c6 dong la ca nhan;

ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quySt d!nh tbanb l~p, d!a chi tr1) s6 chinh d6i v&i c6

dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phfrn va thai diSm dang kY c6 phfrn cua rung c6 dong, t6ng

s6 c6 phfrn cua ca nb6m c6 dong va cy l~ s6 hiiu trong t6ng s6 c6 phfrn cua Cong ty; v~n d€ dn kiSm tra, ml,lc dich kiSm tra;

d. Cac quy€n khac duqc quy d!nh t?i Di€u l~ nay.

Di~u 13. Nghia V\I ctia cA dong c6 dong c6 cac nghia V\l sau:

1. Tuan thu Di€u I~ Cong ty va cac quy chS cua Cong ty; ch~p hanh quySt d!nh cua D?i h9i

dc3ng c6 dong, H9i dc3ng quan tri. 2. Tham dµ CUQC hQp D?i h9i dc3ng c6 dong va thµc hi~n quy€n biSu quySt thong qua cac

hinh thuc sau:

3.

4.

5.

a. Tham dµ va biSu quySt trµc tiSp t?i CUQC h9p;

b. Uy quySn cho nguai khac tham dµ va biSu quySt t?i CUQC h9p;

c.

d.

Tham dµ va biSu quySt thong qua hQp trµc tuySn, ho phiSu di~n tlr ho~c hinh thuc di~n ni khac;

Gui phiSu biSu quySt dSn cu9c hQp thong qua thu, fax, thu di~n ni. Thanh toan ti€n mua c6 phfrn aa dang kY mua theo quy d!nh.

Cung d p d!a chi chinh xac khi dang kY mua c6 phfrn.

Hoan thanh cac nghia V\l khac theo quy d!nh cua phap lu~t hi~n hanb.

6. Ch!u trach nhi~m ca nban khi nban danb Cong ty du&i m9i hinh thuc dS thµc hi~n m9t

trong cac hanb vi sau day:

a. Vi ph?m phap lu~t;

b. TiSn hanb kinh doanh va cac giao d!ch khac dS tu !qi ho~c ph\lc Vl,l lqi ich cua t6 chuc,

ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan nq chua dSn h?n tru&c cac rui ro tai chinh d6i v6i Cong ty.

Di~u 14. D~i h(>i d6ng cA dong 1. D?i h9i dc3ng c6 dong la ca quan c6 thftm quySn cao nh~t cua Cong ty. D?i h9i c6 dong

thuemg nien duqc t6 chuc m6i nam m9t (01) lfrn. D?i h9i dc3ng c6 dong phai hQp tbuemg nien

trong thai h?n b6n (04) thang kS ni ngay kSt thuc nam rai chinh.

2. H9i dc3ng quan tr! tri~u ~P hQp D?i h9i dc3ng c6 dong thuemg nien va lµa ch9n d!a diSm

phu hqp. D?i h9i dc3ng c6 dong thuemg nien quySt d!nh nhfrng v~n d€ theo quy d!nh cua phap

lu~t va Di€u l~ cong ty, d~c bi~t thong qua bao cao tai chinh nam va dµ toan cho nam tai

chinh tiSp theo. Truang hqp Bao cao kiSm toan bao cao tai chinh nam cua cong ty c6 cac

khoan ngo?i tn'r tr9ng ySu, Cong ty c6 tbS mai d?i di~n cong ty kiSm toan d9c l~p dµ h9p

D?i h9i dc3ng c6 dong thuemg nien dS giai thich cac n9i dung lien quan.

7

3. H9i d6ng quan tri phai tri~u t?p h9p D?i h9i d6ng c6 dong b~t thuemg trong cac truemg

hqp sau:

a. H9i d6ng quan tri xet th~y dn thiSt vi lgi ich cua Cong ty; b. Bao cao tai chinh quy, sau (06) thang ho?c bao cao tai chinh nam da dugc kiSm toan

phan anh v6n chu sa hfru da bi m~t m9t mia ( 112) so vcri s6 dku kY; c. s6 thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien d9c l?p H9i d6ng quan tri, KiSm soat vien

it hon s6 thanh vien theo quy dinh cua phap lu?t ho?c s6 thanh vien H9i d6ng quan tri

bi giam qua m9t phkn ba (1/3) so vcri s6 thanh vien quy dinh t(;li DiSu l~ nay;

d. c6 dong ho?c nh6m c6 dong quy dinh t(;li khoan 3 DiSu 12 DiSu l~ nay yeu cku tri~u t?p hQp D?i h9i d6ng c6 dong. Yeu du tri~u t?p hQp D?i h9i d6ng c6 dong phai dugc thS hi~n b~ng van ban, trong d6 neu ro ly do va ffi\lC dich CUQC h9p, c6 du chfr ky cua

cac c6 dong Lien quan ho?c van ban yeu du dugc I?p thanh nhiSu ban va t?p hqp du

chfr Icy cua cac c6 dong c6 lien quan;

d. Ban kiSm soat yeu du tri~u t?p CUQC h9p nSu Ban kiSm soat c6 ly do tin tuang r~ng cac

thanh vien H9i d6ng quan tri ho?c nguai diSu hanh khac vi ph(;lm nghiem tr9ng cac

nghTa V\l cua h9 theo DiSu 160 Lu?t doanh nghi~p ho?c H9i d6ng quan tri hanh d9ng ho?c co <; dinh hanh d9ng ngoai ph?m vi quysn h?n cua minh;

e. Cac truemg hqp khac theo quy dinh cua phap lu?t va DiSu l~ cong ty.

4. Tri~u t?p h9p D?i h9i d6ng c6 dong b~t thuemg

a. H9i d6ng quan tri phai tri~u t?p hQp D?i h9i d6ng c6 dong trong thai h?n ba muai (30)

ngay kS ru ngay s6 thanh vien H9i d6ng quan ttj, thanh vien d9c l?p H9i d6ng quan tri

ho?c KiSm soat vien con l?i nhu quy dinh t(;li diSm c khoan 3 DiSu nay ho?c nh?n dugc

yeu du quy dinh t<;li diSm d va diSm e khoan 3 DiSu nay; b. Truemg hqp H9i d6ng quan ttj khong tri~u t?p h9p D?i h9i d6ng c6 dong theo quy dinh

t?i diSm a khoan 4 DiSu nay thi trong thai h?n ba muai (30) ngay tiSp theo, Ban kiSm soat phai thay thS H9i d6ng quan tri tri~u t?p hQp D?i h9i d6ng c6 dong theo quy djnh

t?i khoan 5 DiSu 136 Lu?t doanh nghi~p; c. Truemg hqp Ban kiSm soat khong tri~u !?p hQp D?i h9i d6ng c6 dong theo quy djnh t?i

diSm b khoan 4 DiSu nay thi trong thai h?n ba muai (30) ngay tiSp theo, c6 dong ho?c

nh6m c6 dong c6 yeu cku quy dinh t?i diSm d khoan 3 DiSu nay c6 quySn thay thS H9i

d6ng quan tri, Ban kiSm soat tri~u t?p hQp D?i h9i d6ng c6 dong theo quy dinh t?i khoan 6 DiSu 136 Lu?t doanh nghi~p.

Trong truemg hqp nay, c6 dong ho?c nh6m c6 dong tri~u t?p hQp D?i h9i d6ng c6 dong c6 thS dS nghi Ca quan dang ky kinh doanh giam sat trinh t\l', thu tl,lc tri~u t?p, tiSn hanh hQp

va ra quySt dinh cua D?i h9i d6ng c6 dong. T~t ca chi phi cho vi~c tri~u t?p va tiSn hanh hQp

D?i h9i d6ng c6 dong dugc Cong ty hoan l?i. Chi phi nay khong bao g6m nhfrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham d\l' CUQC hQp D<;li h9i d6ng c6 dong, kS ca chi phi an a va di l(;li.

Di~u 15. Quy~n va nhi~m V\I ciia D~i h{H d6ng c6 dong 1. D<;li h9i d6ng c6 dong thuemg nien c6 quySn thao lu?n va thong qua:

8

a. Bao cao tai chinh nam duqc kiSm toan;

b. Bao cao cua H()i d6ng quan tri;

c. Bao cao cua Ban kiSm soat;

d. K€ ho?ch phat triSn ng~n h?n va dai h?n cua Cong ty.

2. D?i h9i d6ng c6 dong thu<'>ng nien va bftt thu<'>ng thong qua quy€t dµili vS cac vftn dS sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b. Muc c6 rue thanh toan hang nam cho m6i lo?i c6 ph§n phu hgp v&i Lu?t doanh nghi~p va cac quySn g~n liSn v&i lo?i c6 ph§n d6. Muc c6 rue nay khong cao hon muc ma H()i

d6ng quan tri dS nghi sau khi da tham khao y ki€n cac c6 dong t?i cu()c h9p D?i h()i

d6ng c6 dong;

c. S6 luqng thanh vien cua H()i d6ng quan tri;

d. L1,ra ch9n cong ty kiSm toan;

d. B§u, miSn nhi~m, bai nhi~m va thay th€ thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat;

e. Tflng s6 tiSn thu lao cua cac thanh vien H()i d6ng quan tri va Bao cao tiSn thu lao cua

H()i d6ng quan tr!;

g. B6 sung va sua dfli DiSu l~ Cong ty;

h. Lo?i c6 ph§n va s6 luqng c6 ph§n m&i duqc phat hanh d6i v&i m6i lo?i c6 ph§n va vi~c chuysn nhuqng c6 ph§n cua thanh vien sang l?p trong vong ba (03) nam d§u tien ks ru ngay thanh l?p;

1. Chia, tach, hgp nhftt, sap nh?p ho?c chuySn dfli Cong ty;

k. T6 chuc l?i va giai thS (thanh ly) Cong ty va chi ditili ngucri thanh ly;

I. KiSm tra va XU ly cac vi ph?m cua H()i d6ng quan tri ho?c Ban kiSm soat gay thi~t h?i

cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

m. Quy€t dinh giao dich d§u tu/ban s6 tai san c6 gia tri tU 35% tr& len t6ng gia tri tai san

cua Cong duqc ghi trong bao cao tai chinh kY g§n nhftt da duqc kiSm toan;

n. Quy€t dinh mua l?i tren 10% t6ng s6 c6 ph§n phat hanh cua m6i lo?i;

o. Vi~c Giam d6c (Tflng giam d6c) diSu hanh d6ng thcri lam Chu tich H()i d6ng quan tr!; p. Cong ty kY k€t hgp d6ng, giao djch v&i nhfrng d6i tuqng duqc quy dinh t?i khoan 1

DiSu 162 Lu?t doanh nghi~p v&i gia tri b~ng ho?c l&n hon 35% tflng gia ttj tai san cua

Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh g§n nhftt;

q. Cac vftn dS khac theo quy dinh cua phap lu?t va f:)iSu l~ nay.

3. c6 dong khong duqc tham gia b6 phi€u trong cac trucrng hgp sau day:

a. Thong qua cac hgp d6ng quy dinh t?i khoan 2 f:)iSu nay khi c6 dong d6 ho?c ngucri c6

lien quan t&i c6 dong d6 la m()t ben cua hgp d6ng;

b. Vi~c mua l?i c6 ph§n cua c6 dong d6 ho?c cua ngucri c6 lien quan t&i c6 dong d6 trir tru<'>ng hgp vi~c mua l?i c6 ph§n duqc thvc hi~n tuong (mg v&i tY l~ s& hfru cua tftt ca

cac c6 dong ho?c vi~c mua l?i duqc thvc hi~n thong qua giao djch kh&p l~nh tren Sa giao djch ch(rng khoan ho?c chao mua cong khai theo quy dinh cua phap lu?t.

4. Tftt ca cac nghi quy€t va cac vftn dS da duqc dua vao chuong trinh hQp phai duqc dua ra

thao lu?n va biSu quy€t t?i cu()c hQp D?i h()i dfing c6 dong.

9

Di~u 16. Cac d~i di~n dU'Q'C uy quy~n 1. Cac c6 dong c6 quySn tham dv CUQC h9p E>?i h()i d6ng c6 dong theo quy dinh cua phap lu?t c6 thS uy quySn cho ca nhan, t6 chuc d?i di~n tham dv. Tru0ng hgp c6 nhiSu hon m()t

nguai d?i di~n theo uy quySn thi phai xac djnh C\l thS s6 c6 phfin va s6 phiSu bfiu duqc uy quySn cho m6i nguai d?i di~n. 2. Vi~c uy quySn cho ngum d?i di~n dv hQp E>?i h()i d6ng c6 dong pbai l?p thanh van ban theo m§u cua Cong ty va phai c6 chfr kY theo quy dinh sau day:

a. Truong hgp c6 dong ca nhan la nguai uy quySn thi gifty uy quySn phai c6 chfr kY cua

c6 dong do va ca nhan, nguai d?i di~n theo phap Iu?t cua t6 chuc duqc uy quySn dv

h9p; b. Truang hgp c6 dong t6 chuc la nguai uy quySn thi gifty uy quySn phai c6 chfr ky cua

nguai d?i di~n theo uy quySn, nguai d?i di~n theo phap Iu?t cua c6 dong t6 chuc va ca

nhan, nguai d?i di~n theo phap Iu?t cua t6 chuc duqc uy quySn dv hQp;

c. Trong truang hgp khac thi gifty uy quySn phai c6 chfr kY cua nguai d?i di~n theo phap

Iu?t cua c6 dong va nguai duqc uy quySn av hQp.

Nguai duqc uy quySn dv hQp E>?i h()i d6ng c6 dong phai n()p van ban uy quySn tru&c khi vao phong hQp.

3. Truang hgp lu?t su thay m~t cho ngum uy quySn kY gifty chi dinh nguai d?i di~n, vi~c chi dinh nguai d?i di~n trong truang hgp nay chi duqc coi la c6 hi~u Ive nSu gifty chi dinh

nguai d?i di~n d6 duqc xuftt trinh cling v&i gifty uy quySn cho lu?t su (nSu tru6c d6 chua

dang IcY v&i Cong ty).

4. Tru trueng hgp quy dinh t?i khoan 3 E>iSu nay, phiSu biSu quySt cua nguai duqc uy quySn

dv h9p trong ph?m vi duqc uy quySn v§n c6 hi~u Ive khi xay ra m()t trong cac truang hgp

sau day:

a. Nguai uy quySn da chSt, bi h?n chS nang Ive hanh vi dan sv ho~c bi mftt niing Ive hanh

vi dan sv; b. Nguai uy quySn da huy b6 vi~c chi dinh uy quySn; c. Nguai uy quySn da buy b6 thftm quySn cua ngum thvc hi~n vi~c uy quySn.

E>iSu khoan nay khong ap d\lng trong truang hgp Cong ty nh?n duqc thong bao vS m()t

trong cac SV ki~n tren truac gia kbai ffi?C CUQC hQp f>?i hQi d6ng cfJ dong ho~C truac khi CUQC

h9p duqc tri~u t?p l?i.

Di~u 17. Thay d6i cac quy~n l . Vi~c thay dfJi ho~c huy b6 cac quySn d~c bi~t g~n liSn v&i m()t lo?i c6 phfin uu dai c6

hi~u Ive khi duqc c6 dong n~m gifr it nhftt 65% c6 phfin ph6 thong tham dv h9p thong qua d6ng thai duqc c6 dong n~m gifr it nhftt 65% quySn biSu quySt cua lo?i c6 phfin uu dai neu

tren biSu quySt thong qua. Vi~c t6 chuc cu()c hQp cua cac c6 dong n~m gifr m()t lo?i c6 phfin

uu dai dS thong qua vi~c thay d6i quySn neu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thiSu hai (02) c6

dong (ho~c d?i di~n duqc uy quySn cua h9) va n~m giu t6i thiSu m9t phfin ba (113) gia tri

m~nh gia cua cac c6 phfin lo?i d6 da phat hanh. Trueng hgp khong c6 du s6 d?i biSu nhu neu

IO

tren thi cu()c hQp duqc t6 chuc l?i trong vong ba muai (30) ngay sau d6 va nhfrng ngucri n~m gifr c6 phAn thu()c lo?i d6 (khong ph\l thu()c vao s6 luqng ngucri va s6 c6 phAn) c6 m?t tnrc

tiSp ho?c thong qua d?i di~n duqc uy quySn dSu duqc coi la du s6 luqng d?i biSu yeu du.

T?i cac CUQC h9p cua c6 dong n~m gifr c6 phAn uu dai neu tren, nhfrng ngum n~m gifr c6

phAn thu()c lo?i d6 c6 m?t tnrc tiSp ho?c qua ngucri d?i di~n c6 thS yeu du b6 phiSu kin. M6i

c6 phAn cung lo?i c6 quySn biSu quySt ngang b~ng nhau t?i cac CUQC h9p neu tren.

2. Thu t\}c tiSn hanh cac CUQC h9p rieng bi~t nhu v?y duqc thvc hi~n tuang tv v&i cac quy

dinh t?i DiSu 19 va DiSu 21 DiSu l~ nay.

3. Tru khi cac di Su khoan phat banh c6 phAn quy dinh khac, cac quySn d?c bi~t g~n liSn v&i

cac lo?i c6 phAn co quySn uu dai d6i vm mot s6 ho?c tfit ca cac vfin dS lien quan dSn vi~c phan phfJi !qi nhu?n ho?c tai san cua Cong ty k.hong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them

cac c6 phAn cling lo?i.

Di~u 18. Tri~u t~p D~i h(H dBng c6 dong, chll'ong trinh hQp va thong bao hqp D~i hqi dang ca dong 1. H()i d6ng quan tri tri~u t~p hQp D?i h()i d6ng c6 dong ho?c cu()c hQp D?i h()i d6ng c6

dong duqc tri~u t?p theo cac trucrng hgp quy dinh t?i diSm b ho?c diSm c k.hoan 4 DiSu 14

DiSu l~ nay.

2. Ngucri tri~u t?p h9p D?i h()i d6ng c6 dong phai thvc hi~n cac cong vi~c sau day:

a. Chu§n bi danh sach c6 dong du diSu ki~n tham gia va biSu quySt t?i D?i h()i d6ng c6

dong. Danh sach c6 dong c6 quySn dv h9p D?i h()i d6ng c6 dong duqc l?p khong s6m

ban nam (05) ngay tru&c ngay gfri thong bao mcri h9p D?i h()i d6ng c6 dong;

b. Chu§n bi chuang trinh, n()i dung d?i h()i;

c. Chu§n bi tai li~u cho d?i h()i;

d. DtJ thao nghi quySt D?i h()i d6ng c6 dong theo n()i dung dv kiSn cua CUQC h9p;

d. Xac djnh thcri gian va dja diSm t6 chuc d?i h()i;

e. Thong bao va giri thong bao h9p D?i h()i d6ng c6 dong cho tftt ca cac c6 dong c6 quySn

dv h9p; g. Cac cong vi~c khac phl,lC V\l d?i h()i.

3. Thong bao h9p D?i h()i d6ng c6 dong duqc gfri cho cit ca cac c6 dong b~ng phuang thuc

bao dam, d6ng thcri cong b6 tren trang thong tin di~n tU cua Cong ty va Uy ban chtrng khoan

Nha nu&c, Sa giao djch chtrng k.hoan (dfJi v&i cac cong ty niem ySt ho?c dang kY giao djch).

Ngucri tri~u t?p h9p D?i h()i d6ng c6 dong phai giri thong bao mcri h9p dSn tfrt ca cac c6 dong

trong Danh sach c6 dong c6 quySn dv hQp ch?m nhfrt mucri lam (15) ngay tru&c ngay k.hai

m?c cu()c h9p D?i h()i d6ng c6 dong (tinh tir ngay ma thong bao duqc gfri ho?c chuySn di

m()t each hgp l~, duqc tra cu&c phi ho?c duqc b6 vao horn thu). Chuang trinh h9p D?i h()i

d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan dSn cac vfrn dS se duqc biSu quySt t?i d?i h()i duqc giri

cho cac c6 dong ho?c/va dang tren trang thong tin di~n ru cua Cong ty. Trang trucrng hgp tai

li~u khong duqc gfri kem thong bao hQp D?i h()i d6ng c6 dong, thong bao mcri h9p phai neu

ro ducrng d§n dSn toan b() tai li~u h9p dS cac c6 dong c6 thS tiSp c?n, bao g6m:

11

a. Chuang trinh h9p, cac tai li~u SU d\lllg trong CUQC h9p;

b. Danh sach va thong tin chi tiSt cua cac (mg vien trong trueng hqp b~u thanh vien H9i

d6ng quan tri, KiSm soat vien;

c. PhiSu biSu quySt;

d. M~u chi dinh dc;ti di~n theo uy quySn dv h9p;

d. Dv thao nghi quySt d6i v&i timg vgn dS trong chuang trinh h9p.

4. c6 dong ho?c nh6m c6 dong theo quy dinh tc;ti khoan 3 DiSu 12 DiSu l~ nay c6 quySn

kiSn nghi vgn dS dua vao chuang trinh h9p Dc;ti h()i d6ng c6 dong. KiSn nghi phai b~ng van

ban va phai duqc glii dSn Cong ty it nhgt ba (03) ngay lam vi~c tru&c ngay khai rnc;tc cu()c

h9p Dc;ti h9i d6ng c6 dong. KiSn nghi phai bao g6rn h9 va ten c6 dong, dia chi thm'mg trli,

qu6c tich, s6 The can cu&c cong dan, Gigy ch(rng minh nhan dan, H9 chiSu ho?c ch(rng thvc

ca nhan hqp phap khac d6i vm c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho?c s6 quyst

dinh thanh I?p, dja chi tf\l scr chinh d6i v&i c6 dong la t6 chuc; s6 luqng va loc;ti c6 ph~n c6

dong do n~m giu, va n9i dung kiSn nghi dua vao chuang trinh h9p.

5. Ngucri tri~u t?p h9p Dc;ti h()i d6ng c6 dong c6 quySn tir ch6i kiSn nghi quy dinh tc;ti khoan

4 DiSu nay nSu thu()c m()t trong cac truang hqp sau:

a. KiSn nghi duqc gfri dSn khong dung thcri hc;tn ho?c kh6ng du, khong dling n()i dung;

b. V ao thcri diSm kiSn nghi, c6 dong ho?c nh6rn c6 dong khong n~m gifr du tir 5% c6 ph~n ph6 thong tr<'>' Jen trong thcri gian lien tl,lc it nhgt sau (06) thang theo quy dinh tc;ti khoan

3 DiSu 12 DiSu l~ nay;

c. vgn dS kiSn nghi khong thu()c phc;trn vi th~m quySn quySt djnh cua Dc;ti h()i d6ng c6

dong;

d. Cac trueng hqp khac theo quy dinh cua phap lu?t va DiSu l~ nay.

6. Tru6ng hqp tgt ca c6 dong dc;ti di~n 100% s6 c6 ph~n c6 quySn biSu quySt tf\l'c tiSp tham

dv ho?c tharn dv thong qua dc;ti di~n duqc uy quySn ~i Dc;ti h()i d6ng c6 dong, nhfrng quySt

dinh duqc Dc;ti h9i d6ng c6 dong nhgt tri thong qua dSu duqc coi la hqp l~ kS ca trong truang

hqp vi~c tri~u t?p Dc;ti h9i d6ng c6 dong khong theo dung trinh t\l' va thu t\lC ho?c n()i dung

biSu quySt khong c6 trong chuang trinh.

E>i~u 19. Cac di~u ki~n ti~n hanh hqp D~i h(>i dang cfi dong 1. Cu()c h9p Dc;ti h9i d6ng c6 dong duqc tiSn hanh khi c6 s6 c6 dong dv hQp dc;ti di~n cho it

nhgt 51 % t6ng s6 c6 ph~n c6 quySn biSu quySt.

2. Truang hqp khong c6 du s6 luqng dc;ti biSu dn thiSt trong vong mucri lam (15) phut kS

tir thcri diSm xac djnb khai rnc;tc dc;ti h()i, ngucri tri~u t?p h9p huy cu()c h9p. Cu()c h9p Dc;ti h9i

d6ng c6 dong phai duqc tri~u t?p lc;ti trong vong ba rnuai (30) ngay kS tir ngay dv dinh t6

chuc h9p Dc;ti h9i d6ng c6 dong l~n thu nhgt. Cu()c h9p Dc;ti h()i d6ng c6 dong tri~u t?p l~n thu hai chi duqc tiSn hanh khi c6 s6 c6 dong dv h9p dc;ti di~n it nhgt 33% t6ng s6 c6 ph~n c6

quySn biSu quySt.

3. Tru6ng hqp dc;ti h()i l~n thu hai khong duqc tiSn hanh do khong c6 du s6 dc;ti biSu dn thiSt

trong vong mucri lam ( 15) phut kS tir thcri diSm gn djnb khai rnc;tc dc;ti h()i, CUQC hQp Dc;ti h()i

12

d6ng c6 dong Ifin thu ba c6 thS duqc tri~u ~P trong vong hai muai (20) ngay kS tir ngay dv

dinh tiSn hanh d?i h()i Ifin hai. Trong tru6ng hqp nay, d?i h()i duqc tiSn hanh khong phl,l thu()c

vao t6ng s6 phiSu co quysn biSu quyst cua cac c6 dong dv hQp, duqc coi Ia hqp l~ va co

quySn quySt dinh t!t ca cac v!n dS dv kiSn duqc phe chu§n t?i CUQC hQp B?i h()i d6ng c6

dong Ifin thu nh!t.

Di~u 20. Th~ thuc ti~n hanh hc;>p va bi~u quy~t t~i D~i hqi dfing ca dong 1. Tru6c khi khai ffil;lC CUQC hQp, Cong ty phai tiSn hanh thu tl,lc dang kY c6 dong va phai

thvc hi~n vi~c dang kY cho dSn khi cac c6 dong c6 quySn dv hQp c6 m?t dang kY hSt.

2. Khi tiSn hanh dang kY c6 dong, Cong ty dp cho tirng c6 dong ho?c d?i di~n duqc uy

quySn co quySn biSu quyst m9t the biSu quyst, tren do ghi s6 dang kY, hQ va ten cua c6 dong,

h9 va ten d?i di~n duqc uy quySn va s6 phiSu bisu quySt cua c6 dong do. Khi tiSn hanh biSu

quySt t?i d?i h()i, s6 the tan thanh nghi quySt duqc thu tru6c, s6 the phan d6i nghi quySt duqc

thu sau, cu6i cling dSm t6ng s6 phiSu tan thanh hay phan d6i dS quySt djnh. T6ng s6 phiSu

tan thanh, phan d6i, b6 phiSu trfuig ho?c khong hqp l~ theo tirng v!n dS duqc Chu tQa thong

bao ngay sau khi tiSn hanh biSu quySt v!n dS d6. B?i h()i bfiu nhfrng ngu<'Yi chju trach nhi~m kiSm phiSu ho?c giam sat kiSm phiSu theo dS nghi cua Chu tQa. s 6 thanh vien cua ban kiSm

phiSu do B?i h9i d6ng c6 dong quySt dinh can cu dS nghi cua Chu tQa cu()c hQp.

3. c6 dong ho?c d?i di~n duqc uy quySn dSn sau khi CUQC hQp da khai m?C c6 quySn dang

kY ngay va sau d6 c6 quySn tham gia va biSu quySt t?i d?i h()i ngay sau khi dang k)'. Chu tQa

khong c6 trach nhi~m dtrng d?i h9i dS cho c6 dong dSn mu()n dang kY va hi~u Ive cua nhfrng

n() i dung da duqc biSu quySt tru6c d6 khong thay d6i.

4. Chu tich H9i d6ng quan tri lam chu tQa cac cu()c h9p do H9i d6ng quan tri tri~u ~p. Tru6ng hqp Chu tich v~ng m?t ho?c t?m th<'Yi m!t kha nang lam vi~c thi cac thanh vien H()i

ct6ng quan tri con l? i bfiu m()t ngu<'Yi trong s6 hQ lam chu tQa cu()c h9p theo nguyen t~c da s6.

Tru<'Yng hqp khong bfiu duqc ngu<'Yi lam chu tQa, Tru6ng Ban kiSm soat diSu khiSn dS B?i

h()i ct6ng c6 dong bfiu chu tQa cu()c hQp trong s6 nhfrng ngu<'Yi dv hQp va ngu<'Yi c6 phiSu bfiu

cao nh!t lam chu tQa cu()c hQp.

Trong cac tru<'Yng hqp khac, ngu<'Yi kY ten tri~u ~P hQp B?i h9i ct6ng c6 dong diSu khiSn

cu9c hQp B?i h()i d6ng c6 dong bfiu chu tQa cu()c h9p va ngu<'Yi c6 s6 phiSu bfiu cao nh! t duqc

cu lam chu tQa cu()c hQp.

5. Chuang trinh va n9i dung CUQC hQp phai duqc B?i h()i d6ng c6 dong thong qua trong

phien khai m?c. Chuang trinh phai xac dinh ro va chi tiSt th<'Yi gian d6i v6i tirng v!n dS trong

n()i dung chuang trinh hQp.

6. Chu tQa d?i h9i c6 thS tiSn hanh cac ho?t d()ng cfin thiSt dS diSu khiSn cu()c hQp B?i h()i

d6ng c6 dong m()t each hqp l~, c6 tr?t t\l', theo chuang trinh da duqc thong qua va phan anh

duqc mong mu6n cua da s6 d?i biSu tham dv.

7. Chu tQa d?i h()i c6 thS hoan d?i h()i khi c6 sv nh!t tri ho?c yeu cfiu cua B?i h()i d6ng c6

dong da c6 du s6 luqng d?i biSu dv hQp cfin thiSt theo quy dinh t?i khoan 8 B iSu 142 Lu?t

doanh nghi~p.

13

8. Nguai tri~u t~p hc;>p D?i hoi dc3ng c6 dong c6 quyen yeu c~u cac c6 dong ho?c d?i di~n duqc uy quyen tham d\I h9p D?i hoi dc3ng c6 dong chju S\I kiSm tra ho?c cac bi~n phap an

ninh hqp phap, hqp ly khac. Truang hqp c6 c6 dong ho?c d?i di~n duqc uy quySn khong tuan

thu nhfrng quy djnh vS kiSm tra ho?c cac bi~n phap an ninh neu tren, nguai tri~u t~p h9p D?i hoi dc3ng c6 dong sau khi xem xet mot each dn tr9ng c6 quySn ru ch6i ho?c tf\lc xu§t c6

dong ho?c d?i di~n neu tren ra kh6i d?i hoi. 9. Nguai tri~u t~p hc;>p D?i hoi dc3ng c6 dong, sau khi da xem xet mot each dn tr9ng, c6 thS

tiSn hanh cac bi~n phap thich hqp dS: a. B6 tri ch6 ngc3i t?i dja diSm h9p D?i hoi dc3ng c6 dong;

b. Bao dam an toan cho mc;>i nguai c6 m?t t?i cac dja diSm hc;>p;

c. T?o diSu ki~n cho c6 dong tham d\I (ho?c tiSp tl,lc tham d\I) d?i hoi. Nguai tri~u t?p h9p D?i hoi dc3ng c6 dong c6 toan quySn thay dfJi nhfrng bi~n phap neu tren va ap d\l11g t§t

ca cac bi~n phap dn thiSt. Cac bi~n phap ap d\lllg c6 thS la dp gi§y vao cua ho?c SU

d\lllg nhfrng hinh thuc l\Ia ch9n khac.

10. Trong truang hqp cuoc hc;>p D?i hoi dc3ng c6 dong ap d\lng cac bi~n phap neu tren, nguai tri~u t~p hc;>p D?i hoi dc3ng c6 dong khi xac djnh dja diSm d?i hoi c6 thS:

a. Thong bao d?i hoi duqc tiSn hanh t?i dja diSm ghi trong thong bao va chu tc;>a d?i hoi

c6 m?t t?i d6 ("Dia diSm chinh cua d?i hoi");

b. B6 tri, t6 ch(rc dS nhfrng c6 dong ho?c d?i di~n duqc uy quySn khong d\I h9p duqc theo

DiSu khoan nay ho?c nhfrng ngum mu6n tham gia 6 dja diSm khac v&i dja diSm chinh

cua d?i hoi c6 thS dc3ng thai tham d\I d?i hoi; Thong bao vS vi~c t6 chuc d?i hoi khong dn neu chi tiSt nhfrng bi~n phap t6 chuc theo

DiSu khoan nay. 11. Trong Di Su I~ nay (tn'r khi hoan canh yeu du khac ), mc;>i c6 dong duqc coi la tham gia

d?i hoi 6 dia diSm chinh cua d?i hoi. 12. Hang nam, Cong ty t6 chuc h9p D?i hoi dc3ng c6 dong it nh§t mot (01) l~n. D?i hoi dc3ng c6 dong thuang nien khong duqc t6 chuc du&i hinh thuc I§y y kiSn c6 dong b~ng van ban.

Di~u 21. Thong qua quy~t djnh ciia D~i h{>i dang cA dong 1. Trir truong hqp quy dinh t?i khoan 2, khoan 3 DiSu nay, cac quySt dinh cua D?i hoi dc3ng c6 dong vs cac v§n ds sau day se duqc thong qua khi co ru s 1 % tra ten t6ng s6 phiSu b~u cua cac c6 dong c6 quySn biSu quySt c6 m?t tf\Ic tiSp ho?c thong qua d?i di~n duqc uy quySn

c6 m?t t?i cuoc hc;>p D?i hoi dc3ng c6 dong:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam; b. KS ho?Ch phat triSn ng~n va dai h?U cua Cong ty;

c. MiSn nhi~m, bai nhi~m va thay thS thanh vien Hoi dc3ng quan tri, Ban kiSm soat va bao

cao vi~c Hoi dc3ng quan tri bfJ nhi~m Giam d6c (TfJng giam d6c ).

2. B§u thanh vien Hoi dc3ng quan tri va Ban kiSm soat phai th\Ic hi~n theo quy djnh t?i khoan

3 DiSu 144 Lu?t doanh nghi~p.

14

3. Cac quySt dinh cua B?i hQi d6ng c6 dong lien quan dSn vi~c sua dfJi va bfJ sung BiSu l~, lo?i c6 phiSu va s6 lugng c6 phiSu duqc chao ban, vi~c t6 chuc l?i hay giai thS doanh nghi~p, giao djch mua, ban tai san Cong ty ho?c cac chi nhanh th\l'C hi~n c6 gia tri tlr 35% tr& len tfJng gia tri tai san cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh kY gftn nh§t duqc kiSm toan duqc

thong qua khi c6 ru 65% tr& len tfJng s6 phiSu bftu cac c6 dong c6 quySn biSu quySt c6 m?t

tf\l'c tiSp ho?c thong qua d?i di~n duqc uy quySn c6 m?t t?i cuQc hQp B?i hQi d6ng c6 dong. 4. Cac nghi quySt B?i hQi d6ng c6 dong duqc thong qua b~ng 100% tfJng s6 c6 phftn c6

quySn biSu quySt la hqp phap va c6 hi~u l\fc ngay ca khi trinh t\l' va thu t\lc thong qua nghi

quySt d6 khong duqc thl,l'c hi~n dung nhu quy dinh.

E>i~u 22. Th§m quy~n va th~ thrrc l~y y ki~n ca dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t djnh cua D~i h(>i d6ng ca dong

Thgm quySn va thS thuc l§y y kiSn c6 dong b~ng van ban dS thong qua quySt dinh cua

B?i hQi d6ng c6 dong duqc thl,l'c hi~n theo quy dinh sau day:

1. HQi d6ng quan tri c6 quySn l§y y kiSn c6 dong b~ng van ban dS thong qua quySt dinh cua B?i hQi d6ng c6 dong khi xet thAy dn thiSt vi lqi ich cua Cong ty.

2. HQi d6ng quan tri phai chugn bi phiSu l§y y kiSn, d\l' thao nghi quySt B?i hQi d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dl,l' thcio nghi quySt. HQi d6ng quan tri phai dam bao gui, cong

b6 tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thai gian hqp ly dS xem xet biSu quySt va phai gui it nb§t muai lam ( 15) ngay tru&c ngay hSt h?n nh~n phi Su lAy y kiSn. Y eu du va each thuc gm phiSu l§y y kiSn va tai li~u kem theo duqc thl,l'C hi~n theo quy dinh t?i khoan 3 BiSu 18 f)iSu

I~ nay. 3. PhiSu I§y y kiSn phai c6 cac nQi dung chu ySu sau day:

a. Ten, dja chi tr\l s& chinh, ma s6 doanh nghi~p; b. M\lc dich l§y y kiSn;

c. HQ, ten, dja chi thuang trU, qu6c tich, s6 The can cu&c cong dan, GiAy chfrng minh nhan

dan, HQ chiSu ho?c chl'.rng th\l'c ca nhan hqp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, ma

s6 doanh nghi~p ho?c s6 quySt dinh thanb l~p, dja chi tr\l s& chinh cua c6 dong la t6 cht'.rc ho?c hQ, ten, dja chi thuang trU, qu6c tjch, s6 The can cu&c cong dan, Gi§y chl'.rng

minh nhan dan, HQ chiSu ho?c chfrng thl,l'c ca nhan hqp phap khac cua d?i di~n theo uy quySn cua c6 dong la t6 chuc; s6 lugng c6 phftn cua tlrng lo?i va s6 phiSu biSu quySt

cua c6 dong;

d. v§n dS dn IAy y kiSn dS thong qua quySt dinh;

d. Phuong an bi~u quySt bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i v&i tlrng v§n dS lAy y kiSn;

e. Thai h?n phai gfri vs Cong ty phiSu lAy y kiSn da duqc tra lai; g. HQ, ten, chfr k)r cua Chu tjch HQi d6ng quan trj va nguai d?i di~n theo phap lu~t cua

Cong ty.

15

4. PhiSu lfty y kiSn da duqc tra lCri phai c6 chfr Icy cua c6 dong la ca nhan, ho?c nguai dc;ti

di~n theo phap lu?t cua c6 dong la t6 chuc ho?c ca nhan, nguai dc;ti di~n theo phap lu?t cua

t6 chuc duqc uy quysn.

5. PhiSu lfty y kiSn c6 thS duqc gui vS Cong ty theo cac hinh thuc sau

a. Gui thu: PhiSu lfty y kiSn giri vs Cong ty phai duqc d\filg trong phong bi dan kin va

kbong ai duqc quysn ma truac kbi kiSm phiSu;

b. Gui fax ho?c thu di~n tir: PhiSu lfty y kiSn giri vs Cong ty qua fax ho?c thu di~n tir phai

duqc gifr bi m?t dSn thai diSm kiSm phiSu.

Cac phiSu lfty y kiSn Cong ty nh~n duqc sau thCri hc;tn da xac dinh tc;ti n()i dung phiSu lfty

y kiSn ho?c da bi ma trong truang hqp giri thu ho?c duqc cong b6 trucrc thai diSm kiSm

phiSu trong truang hqp giri fax, thu di~n tir la kbong hqp l~. PhiSu lfty y kiSn khong duqc

giri vS duqc coi la phiSu khong tham gia biSu quySt.

6. H9i d6ng quan tri kiSm phiSu va l?p bien ban kiSm phiSu du6i S\f chtmg kiSn cua Ban

kiSm soat ho?c cua c6 dong khong phai la nguai diSu hanh doanh nghi~p. Bien ban kiSm

phiSu phai c6 cac n()i dung chu ySu sau day:

a. Ten, dja chi tT\l sa chinh, ma s6 doanh nghi~p; b. M\lC dich va cac vftn d~ dn lfty y kiSn dS thong qua nghi quySt;

c. s6 c6 dong v6i t6ng s6 phiSu biSu quySt da tham gia biSu quySt, trong d6 phan bi~t s6

phiSu biSu quySt hqp l~ va s6 biSu quyst khong hqp l~ va phuong thuc gui phiSu biSu

quySt, kem theo ph\l l\lc danh sach c6 dong tham gia biSu quySt;

d. TfJng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vcri rung vftn dS;

d. Cac quySt dinh da duqc thong qua;

e. H9, ten, chfr Icy cua Chu tjch H9i d6ng quan tri, nguai dc;ti di~n theo phap lu?t cua Cong

ty, nguai kiSm phi Su va nguCri giam sat kiSm phi Su.

Cac thanh vien H9i d6ng quan tri, nguai kiSm phiSu va nguai giam sat kiSm phiSu phai

lien dcri chiu trach nhi~m vs tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban kiSm phiSu; lien dcri chiu

trach nhi ~m vs cac thi~t h?i phat sinh ru cac quySt dinh duqc thong qua do kiSm phiSu khong

trung thvc, kbong chinh xac.

7. Bien ban kiSm phiSu phai duqc gui dSn cac c6 dong trong vong muai lam (15) ngay, kS

ru ngay kSt thuc kiSm phiSu. Truang hqp Cong ty c6 trang thong tin di~n tir, vi~c giri bien

ban kiSm phiSu c6 thS thay thS b~ng vi~c dang tcii tren trang thong tin di~n tir cua Cong ty

trong vong hai muai tu (24) gia, kS ru thCri diSm kSt thuc kiSm phiSu.

8. PhiSu lfty y kiSn da duqc tra Iai, bien ban kiSm phiSu, nghi quySt da duqc thong qua va

tai li~u co lien quan giri kem theo phiSu lfty y kiSn dSu phcii duqc luu giu tc;ti tT\l sa chinh cua

Cong ty.

9. Nghi quySt duqc thong qua theo hinh thuc lfty y kiSn c6 dong b~ng van ban phai duqc s6

c6 dong dc;ti di~n it nhftt 51 % t6ng s6 c6 phftn c6 quySn biSu quySt chftp thu?n va c6 gia tri

nhu nghi quySt duqc thong qua tc;ti cu()c h9p Dc;ti h9i d6ng c6 dong.

Di~u 23. Bien ban hqp D~i hqi d6ng cB dong

16

1. Cu(k hQp D?i h9i d6ng c6 dong phai duqc ghi bien ban va c6 th€ ghi am ho?c ghi va luu

gifr du&i hinh thuc di~n ru khac. Bien ban phai duqc l~p b~ng tiSng Vi~t, c6 th€ l~p them

b~ng tiSng Anh va co cac n9i dung chu ysu sau day:

a. Ten, dja chi tn,i s& chinh, ma s6 doanh nghi~p; b. Thai gian va dja di€m hQp D?i h9i d6ng c6 dong;

c. Chuong trinh hQp va n9i dung CUQC hQp;

d. H9, ten chu tQa va thu ey; d. Tom t~t diSn biSn CUQC h9p va cac y kiSn phat bi€u t?i CUQC hQp D?i h9i d6ng c6 dong

vs rung vgn ds trong chuong trinh hQp;

e. s6 c6 dong va t6ng s6 phiSu bi€u quySt cua cac c6 dong d1,r hQp, ph\l h,1c danh sach dang

kY c6 dong, d?i di~n c6 dong d\l' hQp v&i s6 c6 ph~n va s6 phiSu b~u tuong ilng;

g. T6ng s6 phiSu bi€u quySt d6i v&i rung v~ dS bi€u quySt, trong d6 ghi ro phuong thuc

bi€u quySt, t6ng s6 phiSu hgp l~, khong hgp l~, tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y

kiSn; tY l~ tuong ilng tren t6ng s6 phiSu bi€u quySt cua c6 dong d\l' h9p;

h. Cac vgn dS da duqc thong qua va tY l~ phiSu bi€u quySt thong qua tuong ilng;

i. Chfr ky cua chu tQa va thu ky.

Bien ban duqc l~p b~ng tiSng Vi~t va tiSng Anh dSu c6 hi~u llJc phap ly nhu nhau.

Tru<'Yng hgp c6 SlJ khac nhau vs n9i dung bien ban tiSng Vi~t va tiSng Anh thi n9i dung trong

bien ban tiSng Vi~t c6 hi~u lµc ap d\lllg.

2. Bien ban h9p D?i h9i d6ng c6 dong phai duqc l~p xong va thong qua tru&c khi kSt thuc

cu()c hQp. Chu t9a va thu kY cu9c h9p phai chju trach nhi~m lien d&i vs tinh trung thvc, chinh

xac cua n9i dung bien ban.

3. Bien ban hQp D?i h9i d6ng c6 dong phai duqc cong b6 tren trang thong tin di~n ru cua

Cong ty trong th<'Yi h?n hai mucri b6n (24) gi<'Y ho?c giri cho tgt ca cac c6 dong trong th<'Yi h?n

mu<'Yi lam (15) ngay k€ ru ngay kSt thuc cu9c h9p.

4. Bien ban h9p D?i h9i d6ng c6 dong duqc coi la b~ng chi1ng xac thµc vS nhfrng cong vi~c da duqc tiSn hanh t?i cu()c h9p D?i h9i d6ng c6 dong trir khi c6 y kiSn phan d6i vS n9i dung

bien ban duqc dua ra theo dting thu tl,lc quy djnh trong vong mu<'Yi ( 10) ngay k€ tlr khi gui

bien ban.

5. Bien ban h9p D?i h9i d6ng c6 dong, ph\l l\lc danh sach c6 dong dang ky dµ h9p kem chfr

kY cua c6 dong, van ban uy quysn tham d\l' h9p va tai li~u co lien quan phai duqc luu giu t?i

tn,l ScJ chinh cua Cong ty.

Di~u 24. Yeu ciu huy bo quy~t djnh cua D~i h()i dfing cfi dong

Trong th<'Yi h?n chin mucri (90) ngay, k€ ru ngay nh~n duqc bien ban hQp D?i h9i d6ng

c6 dong ho?c bien ban kSt qua ki€m phiSu lgy y kiSn c6 dong b~ng van ban, thanh vien H9i

d6ng quan trj, Ki€m soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c ), c6 dong ho?c nh6m c6 dong quy

djnh t?i khoan 3 DiSu 12 DiSu l~ nay c6 quySn yeu cAu Toa an ho?c Tr9ng tai xem xet, huy

bo quySt dinh cua D?i h9i d6ng c6 dong trong cac truc'Yng hgp sau day:

17

1. Trinh tlJ va thu t\lc tri~u t~p hQp ho?c I§y y kiSn c6 dong b~ng van ban va ra quySt dinh

cua D<:ii h()i dBng c6 dong khong thvc hi~n dfulg theo quy dinh cua Lu~t doanh ngbi~p va DiSu l~ nay, trir tru6ng hqp quy dinh t<:ii khoan 4 DiSu 21 DiSu l~ nay.

2. N()i dung nghi quySt vi ph<:im phap lu~t ho?c DiSu l~ nay.

Tru6ng bqp quy€t dinh cua D<:ii h()i dBng c6 dong bi buy b6 theo quySt dinh cua Toa an

bo?c TrQng tai, nguai tri~u ~P hQp D<:ii h()i dBng c6 dong bi buy b6 c6 thS xem xet t6 chuc

l<:ii cu()c hQp D<:ii h()i dBng c6 dong trong vong ba m~ai (30) ngay theo trinh n.r, thu t\}c quy

dinh t<:ii Lu~t doanh nghi~p va DiSu l~ nay.

VII. H(>I DONG QUAN TR!

Di~u 25. (J' ng cir, d~ cir thanh vien Hqi dang quan tr! l. Truang hqp da xac dinh duqc truac trng vien, thong tin lien quan dSn cac trng vien H9i

dBng quan tri duqc dua vao tai li~u hQp D<:ii h()i dBng c6 dong va cong b6 t6i thiSu mueri ( 10)

ngay tru6c ngay khai ffi<;lC CUQC hQp D<:ii h()i dBng c6 dong tren trang thong tin di~n tlr cua

Cong ty dS c6 dong c6 thS tim hi Su vs cac (mg vi en nay tru6c khi b6 phi Su. Ung vi en H()i

d6ng quan tri phai co cam kSt bkg van ban vs tinh trung thvc, chinh xac va hqp ly cua cac

thong tin ca nhan duqc cong b6 va phai cam kSt thvc hi~n nhi~m V\l mot each trung thvc nSu

duqc b~u lam thanh vien H()i dBng quan tri. Thong tin lien quan dSn t'.rng vien H()i dBng quan

tri duqc cong b6 bao g6m cac n9i dung t6i thiSu sau day:

a. HQ ten, ngay, thang, nam sinh;

b. Trinh d() hQc v§n;

c. Trinh d9 chuyen mon;

d. Qua trinh cong tac;

d. Cac cong ty ma t'.rng vien dang n~m gifr chuc V\l thanh vien H()i dBng quan tri va cac

chuc danh quan ly khac;

e. Bao cao danh gia vS dong g6p cua t'.rng vien cho Cong ty, trong truerng hqp t'.rng vien d6

hi~n dang la thanh vien H9i dBng quan tri cua Cong ty; g. Cac lqi ich c6 lien quan t6i Cong ty (nSu c6);

h. HQ, ten cua c6 dong ho?c nh6m c6 dong dS cu (mg vien d6 (nSu c6 );

1. Cac thong tin khac (nSu c6).

2. Cac c6 dong n~m gifr c6 ph~n ph6 thong trong thai h<:in lien t\}c it nh§t sau (06) thang c6

quySn gQp s6 quySn bi~u quy€t dS dS cu cac t'.rng vien H()i dBng quan trj. c6 dong ho?c nh6m

c6 dong n~m gifr tir 5% dSn du6i 10% t6ng s6 c6 ph~n c6 quySn bi Su quySt duqc dS cu m()t

(0 1) (mg vi en; tir 10% dSn du6i 30% duqc dS ctr t6i da hai (02) (mg vi en; tir 30% dSn du6i

40% duqc dS cu t6i da ba (03) (mg vien; tir 40% dSn du6i 50% duqc dS ctr t6i da b6n (04)

t'.rng vien; tir 50% dSn du6i 60% duqc dS cu t6i da nam (05) t'.rng vien; tir 60% dSn du6i 70%

duqc dS ctr t6i da sau (06) t'.rng vien; tir 70% dSn 80% duqc dS cu t6i da bay (07) t'.rng vien;

va tir 80% dSn du6i 90% duqc dS Ctr t6i da tam (08) (mg vien.

18

3. Tru6ng hqp s6 luqng irng vien H9i d6ng quan tri thong qua dS cu va (mg cu v§n kbong

du s6 luqng dn thiSt, H9i d6ng quan tri duong nhi~m c6 thS dS cu them 1rng cu vien ho~c t6

chuc dS cu theo ca chS dugc Cong ty quy dinh t?i Quy chS n9i b9 vS quan tri cong ty. Thu

tl,lc H9i d6ng quan tri duong nhi~m gi6i thi~u (mg vien H9i d6ng quan tri phai dugc cong b6

r6 rang va phai dugc D?i h9i d6ng c6 dong thong qua tru6c khi tiSn hanh dS cu theo quy

dinh phap lu?t.

E>i~u 26. Thanh ph§n va nhi~m kY cua thanh vien H{H d6ng quan tr! 1. s6 luqng thanh vien H9i d6ng quan tri it nh§t la nam (5) ngucri va nhiSu nh§t la mucri m9t

(11) nguai. Nbi~m kY cua H9i d6ng quan tri la nam (05) nam. Nbi~m kY cua thanh vien H<)i

d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien H9i d6ng quan tri c6 thS dugc bftu l?i v6i

s6 nhi~m kY khong h?n chS. 2. Ca du thanh vien H9i d6ng quan tri nhu sau: T6ng s6 thanh vien d9c l?p H9i d6ng quan tri phai cbiSm it nh§t m9t phftn ba (1/3) t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan tri; s6 luqng t6i

thiSu thanh vien d9c l?p H9i d6ng quan tri dugc tinh theo nguyen t~c lam tron xu6ng.

3. Thanh vi en H9i d6ng quan tri khong con tu each thanh vi en H9i d6ng quan tri trong cac

tru6ng hqp sau:

a. Khong du tu each lam thanh vien H9i d6ng quan tri theo quy dinh cua Lu?t doanh

nghi~p ho~c bi lu?t phap dm khong dugc lam thanh vien H9i d6ng quan tri; b. C6 dan tir chuc;

c. Bi r6i lo?n tam thftn va thanh vien khac cua H9i d6ng quan tri c6 nhiing b~ng chirng

chuyen man ch(mg to ngucri d6 kbong con nang h,rc hanh vi;

d. Khong tham dl,l' cac CUQC hop cua H9i d6ng quan tri trong vong sau (06) thang lien t\IC,

tru tru6ng hqp b§t kha khang;

d. Theo quySt dinh cua D?i h9i d6ng c6 dong;

e. Cung dp thong tin ca nhan sai khi giri cho Cong ty v6i tu each la (mg vien H9i d6ng

quan tri;

g. Cac tru6ng hqp khac theo quy dinb cua phap lu?t va DiSu l~ nay. 4. Vi~c b6 nhi~m thanh vien H9i d6ng quan trj phai dugc cong b6 thong tin theo cac quy

dinh cua phap lu?t vS ch1rng khoan va thi tru6ng ch1rng khoan. 5. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 thS khong phai la c6 dong cua Cong ty.

E>i~u 27. Quy~n h~n va nghia V\I cua H(>i d6ng quan tr! 1. Ho?t d9ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu Sl,l' giam sat va chi d?O cua

H9i d6ng quan tri. H9i d6ng quan tri la ca quan c6 dfty du quySn h?n dS thvc hi~n cac quySn

va nghTa V\l cua Cong ty khong thu9c th§m quySn cua D?i h9i d6ng c6 dong.

2. QuySn va nghTa V\l cua H9i d6ng quan tri do lu?t phap, DiSu l~ cong ty va D?i h9i d6ng c6 dong quy dinh. Cl,l thS, H9i d6ng quan ttj c6 nhiing quySn h?n va nghTa V\l sau:

a. QuySt dinh chiSn luge, kS ho?ch phat triSn trung h?n va kS ho?ch kinh doanh hang nam

cua Cong ty;

19

b. Xac djnh cac IDl,lC tieu ho(;lt d()ng tren CO' sa cac IDl,lC tieu chiSn luqc duqc DC;li h()i d6ng

c6 dong thong qua;

c. B6 nhi~m va rni€n nhi~m, kY hqp d6ng, chftm dlrt: hqp d6ng dBi v&i Giam dBc (TfJng

giam dBc), ngucri diSu hanh khac va quySt dinh mt'.rc luang cua hQ;

d. Giam sat, chi d?o Giam d6c (TfJng giam d6c) va ngucri diSu hanh khac;

d. Giai quySt cac khiSu n(;li cua Cong ty d6i v&i ngucri diSu hanh doanh ngbi~p cfing nhu

quySt dinh hJa ch9n d?i di~n cua Cong ty dS giai quySt cac vftn dS lien quan t&i cac thu

tl,lc phap ly dBi v&i ngucri diSu hanh d6;

e. QuySt dinh ca du tb cht'.rc cua Cong ty, vi~c thanb l?p cong ty con, l?p chi nhanh, van

phong d<;li di~n va vi~c g6p v6n, mua c6 phfin cua doanh ngbi~p kbac;

g. DS xuftt vi~c tb cht'.rc l?i ho~c giai tbS Cong ty;

h. QuySt dinh quy chS n()i b() vS quan tri cong ty sau khi duqc D?i b()i d6ng cb dong chftp

thu?n thong qua bi~u qua dS bao v~ c6 dorig;

i. Duy~t chuang trinh, n()i dung tai li~u phl,lc V\l hQp D?i h()i d6ng cb dong, tri~u t?p hQp

D?i h()i d6ng c6 dong ho~c lfty y kiSn dS D?i h()i d6ng c6 dong thong qua quySt djnh;

k. BS xufit muc c6 rue bang nam; quySt dinb thm h?n va thu tl,lc tra c6 rue;

I. BS xuftt cac lo?i c6 phfin phat hanh va tbng s6 c6 phfin phat hanh theo rung lo?i;

m. BS xuftt vi~c phat hanh trai phiSu cbuySn dbi va trai phiSu kem cht'.rng quySn;

n. QuySt djnh gia cbao ban c6 phiSu, trai phiSu trong trucrng hqp duqc D?i h()i d6ng c6

dong uy quySn;

o. Trinh bao cao tai cbinh nam da duqc kiSm toan, bao cao quan tri cong ty len D?i h()i

d6ng c6 dong;

p. Bao cao D?i h()i d6ng c6 dong vi~c H()i d6ng quan tri b6 nhi~m Giam d6c (TfJng giam

d6c);

q. Cac quySn va nghia V\l khac (nSu c6).

3. Nhfrng vftn dS sau day phai duqc H()i d6ng quan tri phe chuftn:

a. Thanh l?p cac chi nhanh ho~c van phong d?i di~n cua Cong ty;

b. Thanh l?p cac cong ty con cua Cong ty;

c. Trong ph?m vi quy dinh t?i khoan 2 DiSu 149 Lu?t doanh nghi~p va trir trucrng hqp quy

dinh t?i khoan 2 DiSu 135 va khoan 1, khoan 3 DiSu 162 Lu?t doanh nghi~p phai do

D?i h()i d6ng c6 dong phe chuftn, H()i d6ng quan tri quySt dinh vi~c thvc hi~n, sua dbi

va huy b6 cac hqp d6ng cua Cong ty;

d. Chi dinh va bai nhi~m nhfrng ngucri duqc Cong ty uy nhi~m la d?i di~n thuang m?i va

Lu?t SU cua Cong ty;

d. v i~c vay nc.r va vi~c thvc hi~n cac khoan thS chfip, bao dam, bao Ianh va b6i thuang cua

Cong ty;

e. Cac khoan dfiu tu vuqt qua 10% gia tri kS ho(;lch va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. v i~c mua ho~c ban c6 phfin, pbfin v6n g6p t(;li cac cong ty khac duqc thanh l?p a v i~t Nam hay nu&c ngoai;

20

h. Vi~c dinh gia tai san g6p vao Cong ty khong phai b~ng tiSn trong dqt phat hanh c6

phiSu ho~c trai phiSu cua Cong ty, bao g6m vang, quySn SU dl,lng d~t, quySn sa hfru tri

tu~, cong ngh~ va bi quyst cong ngh~; 1. Vi~c mua l?i ho~c thu h6i khong qua 10% tBng s6 c6 phk cua rung lo?i da duqc chao

ban trong muai hai (12) thang;

k. QuySt dinh gia mua l?i ho~c thu h6i c6 ph§n cua Cong ty;

I. Cac v~n dS kinh doanh ho~c giao djch ma H9i d6ng quySt djnh d n phai c6 sv ch~p thu?n trong ph?m vi quysn h?n va trach nhi~m cua minh.

4. H9i d6ng quan tri phai bao cao D?i h9i d6ng c6 dong vs ho?t d<)ng cua minh, C\1 thS la vi~c giam sat cua H9i d6ng quan tri d6i vm Giam d6c (TBng giam d6c) va nguai diSu hanh

khac trong nam tai chinh. Trueng hqp H9i d6ng quan tri khong trinh bao cao len D?i h9i d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong c6 gia tri va chua duqc H9i d6ng quan tri thong qua.

5. Tn'r khi phap lu?t va DiSu l~ guy dinh khac, H9i d6ng quan ttj c6 thS uy quySn cho nhan vien dp du&i va ngua i diSu hanh khac d?i di~n xu ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.

Di~u 28. Thu lao, ti~n lll'O'Dg va IQ'i ich khac cua thanh viCn HQi c16ng quan trj.

1. Thanh vien H9i d6ng quan ttj (khong tinh cac d?i di~n duqc uy quySn) duqc nh?n thu lao

cho cong vi~c cua minh dum tu each la thanh vien H9i d6ng quan ttj. TBng muc thu lao cho H9i d6ng quan ttj do D?i h9i d6ng c6 dong quySt dinh. Khoan thu lao nay duqc chia cho cac

thanh vien H9i d6ng quan ttj theo th6a thu?n trong H9i d6ng quan ttj ho?c chia dSu trong

truang hqp khong th6a thu?n duqc.

2. TBng s6 tiSn tra cho rung thanh vien H9i d6ng quan tri bao g6m thu lao, chi phi, hoa h6ng, quySn mua c6 ph§n va cac lqi ich khac duqc huang tlr Cong ty, cong ty con, cong ty

lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien H9i d6ng quan tri la d?i di~n ph§n

v6n g6p phai duqc cong b6 chi tiSt trong Bao cao thuang nien cua Cong ty. Thu lao cua

thanh vien H9i d6ng quan ttj phai duqc thS hi~n thanh m\lc rieng trong Bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty.

3. Thanh vien H9i d6ng quan tri n~m gifr chuc V\1 diSu hanh ho?c thanh vien H9i d6ng quan

tri lam vi~c t?i cac tiSu ban cua H9i d6ng quan tri ho?c thvc hi~n nhfrng cong vi~c khac ma theo H9i d6ng quan tri la n~m ngoai ph?m vi nhi~m V\1 thong thueng cua m9t thanh vien H9i

d6ng quan tri, co thS duqc tra them thu lao ctuoi <l?ng m9t khoan tiSn cong tr9n g6i theo rung

J§n, luong, hoa h6ng, ph§n tram lqi nhu?n ho?c du&i hinh thuc khac theo quySt dinh cua H9i d6ng quan tri .

4. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 quySn duqc thanh toan t~t ca cac chi phi di l?i, an, a va

cac khoan chi phi hqp ly khac ma hQ da phai chi tra khi thvc hi~n trach nhi~m thanh vien

H9i d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong vi~c t&i tham dv cac

CUQC hQp D?i h9i d6ng c6 dong, H9i d6ng quan tri ho?c cac tiSu ban cua H9i d6ng quan tri.

I>i~u 29. Chu tjch HQi c16ng quan trj

21

1. D?i h9i d6ng c6 dong ho?c H9i d6ng quan tri phai l\Ia ch9n trong s6 cac thanh vien H9i d6ng quan tri dS b§u Chu tich. 2. Chu tich H9i d6ng quan tri c6 nghTa V\l chu~n bi chuong trinh, tai li~u, tri~u t?p va chu tQa CUQC hQp H9i d6ng quan tri; chu tQa CUQC hQp D?i h9i d6ng c6 dong; d6ng thai c6 cac

quySn va nghTa V\l khac quy dinh t?i Lu?t doanh nghi~p va DiSu I~ nay. 3. Chu tich H9i d6ng quan tri c6 trach nhi~m dam bao vi~c H9i d6ng quan tri gui bao cao tai chinh nam, bao cao ho?t d9ng cua Cong ty, bao cao kiSm toan va bao cao kiSm tra cua H9i d6ng quan tri cho cac c6 dong t?i cu9c hQp D?i h9i d6ng c6 dong. 4. Chu tich H9i d6ng quan tri c6 thS bi bai miSn theo quySt dinh cua H9i d6ng quan tri. Truong hqp Chu tich H9i d6ng quan tri ru chuc ho?c bi bai miSn, H9i d6ng quan tri phai b§u nguai thay thS trong thm h?D muai (10) ngay.

Di~u 30. Cac cuqc hQp ciia Hqi dBng quan trj 1. Truang hqp H9i d6ng quan tri b§u Chu tich thi Chu tich H9i d6ng quan tri se duqc b§u trong cu9c hQp d§u tien cua nhi~m kY H9i d6ng quan tri trong thai h?n bay (07) ngay lam vi~c, kS tlr ngay kSt thuc b§u cu H9i d6ng quan tri nhi~m kY d6. Cu9c h9p nay do thanh vi en c6 s6 phi~u b§u cao nh~t ho?c cy l~ phiSu b§u cao nh~t tri~u t?p. Truang hqp c6 nhiSu hon m9t (0 I) thanh vien c6 s6 phiSu b§u cao nh~t ho?c cy l~ phiSu b§u cao nh~t thi cac thanh vien b§u theo nguyen t~c da s6 dS ch9n m9t (01) nguai trong s6 hQ tri~u ~p hQp H9i d6ng quan

tri. 2. Chu tich H9i d6ng quan tri phai tri~u t?p cac CUQC hQp H9i d6ng quan tri dinh ky va b~t thuang, I?p chuong trinh nghi sv, thai gian va dia diSm hQp it nh~t nam (05) ngay lam vi~c tru&c ngay hQp. Chu tich c6 thS tri~u t?p hQp khi xet thiy dn thiSt, nhung m6i quy phai hQp it nh~t m9t (01) l§n.

3. Chu tich H9i d6ng quan tri phai tri~u t?p hQp H9i d6ng quan tri, khong duqc tri hoan nSu khong c6 ly do chinh dang, khi m9t trong s6 cac d6i tuqng du&i day dS nghi b~ng van ban

neu r6 rove dich CUQC h9p, vk dS dn thao lu?n: a. Ban kiSm soat; b. Giam d6c (TfJng giam d6c) ho?c it nh~t nam (05) ngum diSu hanh khac;

c. Thanh vien d9c l?p H9i d6ng quan tri; d. it nh~t hai (02) thanh vien H9i d6ng quan tri d. Cac truong hqp khac (nSu c6).

4. Chu tich H9i d6ng quan tri phai tri~u t?p hQp H9i d6ng quan tri trong thai h?n bay (07) ngay lam vi~c, kS tlr ngay nh?n duqc dS nghi neu t?i khoan 3 f)iSu nay. Truang hqp khong

tri~u t?p h9p theo dS nghi thi Chu tich H9i d6ng quan tri phai chiu trach nhi~m vS nhfrng thi~t h?i xay ra d6i v&i Cong ty; nhfrng nguai dS nghi t6 chuc hQp duqc neu t?i khoan 3 DiSu

30 c6 quySn tri~u t?p hQp H9i d6ng quan trj. 5. Truang hqp c6 yeu du cua cong ty kiSm toan d9c l?p thvc hi~n kiSm toan bao cao tai

chinh cua Cong ty, Chu tich H9i d6ng quan tri phai tri~u t?p hQp H9i d6ng quan tri dS ban vs bao cao kiSm toan va tinh hinh Cong ty.

22

6. Cu()c hQp H()i d6ng quan ttj duqc tiSn hanh t~i tn,i scr chinh cua Cong ty ho?c t~i dja diSm

khac a Vi~t Nam ho?c a nu&c ngoai theo quySt djnh cua Chu tjch H()i d6ng quan tri va duqc

sv nh~t tri cua H()i d6ng quan trj.

7. Thong bao h9p H9i d6ng quan tri phai duqc gui cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri va cac K.iSm soat vien it nh~t nam (05) ngay lam vi~c tru&c ngay h9p. Thanh vien H9i d6ng

quan tri co ths ru ch6i thong bao mcri h9p b~ng van ban, vi~c ru ch6i nay co tbs duqc thay

d6i ho?c huy bo b~ng van ban cua thanh vien H()i d6ng quan tri d6. Thong bao hQp H()i d6ng

quan tri phai duqc lam b~ng van ban tiSng Vi~t va phai thong bao dfiy du thcri gian, dia diSm

hQp, chuang trinh, n()i dung cac v~n d€ thao lu?n, kem theo tai li~u dn thiSt v€ nhfrng v~n d€ duqc thao lu?n va biSu quySt t~i CUQC hQp va phiSu biSu quySt cua thanh vien.

Thong bao mcri hQp duqc gui b~ng thu, fax, thu di~n ru ho?c phuang ti~n khac, nhung phai bao dam dSn duqc dja chi lien l~c cua rung thanh vien H()i d6ng quan ttj va cac KiSm

soat vien duqc dang kY ~i Cong ty.

8. Cac cu()c hQp cua H()i d6ng quan trj duqc tiSn hanh khi c6 it nh~t ba phfin tu (3/4) t6ng

s6 thanh vien H()i d6ng quan tri c6 m?t trvc tiSp ho?c thong qua ngucri d~i di~n (ngucri duqc

uy quy€n) nSu duqc da s6 thanh vien H()i d6ng quan ttj chftp thu?n.

Trucrng hqp khong du s6 thanh vien dv hQp theo quy dinh, cu()c hQp phai duqc tri~u t?p

lfin thu hai trong thcri h~n bay (07) ngay kS tir ngay dv dinh hQp lfin thu nhk Cu()c hQp tri~u t?p 1§11 thu hai duqc tiSn hanh nSu c6 ban m()t nua (112) s6 thanh vien H()i d6ng quan tri dv hQp.

9. Cu()c hQp cua H()i d6ng quan tri c6 thS t6 chuc theo hinh thuc h()i nghi trvc tuySn gifra

cac thanh vien cua H()i d6ng quan trj khi tftt ca ho?c m()t s6 thanh vien dang a nhfrng dja

diSm khac nhau v&i di€u ki~n la m6i thanh vien tham gia hQp d€u c6 thS:

a. Nghe rung thanh vien H()i d6ng quan tri khac cling tham gia phat biSu trong CUQC hQp;

b. Phat biSu v&i tftt ca cac thanh vien tham dv khac m()t each d6ng thcri. Vi~c thao lu?n

gifra cac thanh vien c6 thS thvc hi~n m9t each tf\l'c tiSp qua di~n tho?i ho?c b~ng phuang ti~n lien l?c thong tin khac ho?c kSt hqp cac phuang thuc nay. Thanh vien H()i d6ng

quan tri tham gia cu()c hQp nhu v?y duqc coi la "c6 m?t" ~i cu()c hQp d6. Dia diSm CUQC hQp duqc t6 chuc theo quy dinh nay la dja diSm ma c6 dong nhftt thanh vien H()i

d6ng quan ttj, ho?c la dja diSm c6 m?t Chu t9a cu()c hQp. Cac quySt dinh duqc thong qua trong CUQC hQp qua di~n tho?i duqc t6 chuc va tiSn hanh

m()t each hqp thuc, c6 hi~u Ive ngay khi kSt thuc cu()c hQp nhung phai duqc kh~ng dinh b~ng cac chfr kY trong bien ban cua tftt ca thanh vien H()i d6ng quan tri tham dv CUQC hQp nay.

10. Thanh vien H()i d6ng quan tri c6 thS gti'i phiSu biSu quySt dSn cu()c hQp thong qua thu,

fax, thu di~n ru. Trucrng hqp gui phiSu biSu quySt dSn cu()c hQp thong qua thu, phiSu biSu

quySt phai d\l'llg trong phong bi kin va phai duqc chuySn dSn Chu tjch H()i d6ng quan tri

ch?m nhftt m()t (01) gicr tru&c khi khai m~c. Phi Su bi Su quySt chi duqc ma tru&c sv chung kiSn cua tfit ca ngucri <lv h9p.

11. BiSu quySt:

23

a. Trir quy dinh t?i di€m b khoan 11 DiSu 30, mBi thanh vien H9i d6ng quan trj ho~c nguai

duqc uy quySn theo quy dinh t?i khoan 8 DiSu nay tn,rc tiSp c6 m~t v&i tu each ca nhan

t?i cu()c hQp HC)i d6ng quan trj c6 m()t (01) phiSu bi€u quySt;

b. Thanh vien H9i d6ng quan trj khong duqc bi€u quySt vS cac hqp d6ng, cac giao djch

ho~c ds xu~t ma thanh vien do ho~c nguai lien quan t&i thanh vien do co lqi ich va lqi

ich d6 mau thu§n ho~c c6 th€ mau thuk v&i lqi ich cua Cong ty. Thanh vien HC)i d6ng

quan trj khong duqc tinh vao tY l~ thanh vien t6i thi€u c6 m~t d€ c6 th€ t6 chuc cu()c

hQp HC)i d6ng quan tri vs nhfrng quySt dinh ma thanh vien d6 khong c6 quySn bi€u

quyet;

c. Theo quy dinh t?i di€m d khoan 11 DiSu 30, khi c6 v~n dS phat sinh t?i cu()c h9p lien

quan dSn lqi ich ho~c quySn bi€u quySt cua thanh vien HC)i d6ng quan tri ma thanh vien

d6 khong tµ nguy~n ru bo quySn bi€u quySt, phan quySt cua chu t9a la quySt dinh cuBi

cling, trir truang hqp tinh ch~t ho~c ph?m vi lqi ich cua thanh vien HC)i d6ng quan tri

lien quan chua duqc cong b6 d§y du;

d. Thanh vien HC)i d6ng quan trj huc'mg lqi ru m()t hqp d6ng duqc quy dinh t?i di€m a va

di€m b khoan 5 DiSu 40 DiSu l~ nay duqc coi la c6 !qi ich dang k€ trong hqp d6ng d6;

d. Ki€m soat vien c6 quySn dv CUQC hQp HC)i d6ng quan trj, c6 quySn thao lu?n nhung

khong duqc bi€u quySt.

12. Thanh vien HC)i d6ng quan tri trvc tiSp ho~c gian tiSp duqc huc'mg lqi ru m()t hqp d6ng

ho?c giao djch da duqc kY kSt ho~c dang dv kiSn kY kSt v&i Cong ty va biSt ban than la nguai

c6 lqi ich trong d6 c6 trach nhi~m cong khai lqi ich nay t?i CUQC hQp d§u tien cua HC)i d6ng

thao lu?n vs vi~c kY kSt hqp d6ng ho~c giao djch nay. Truang hqp thanh vien HC)i d6ng quan

tri khong biSt ban than va nguai lien quan co lQ'i ich vao thai di€m hqp d6ng, giao dich duqc

kY v&i Cong ty, thanh vien HC)i d6ng quan trj nay phai cong khai cac lqi ich lien quan t?i

cu9c h9p d§u tien cua H9i d6ng quan trj duqc t6 chuc sau khi thanh vien nay biSt r~ng minh

c6 !qi ich ho?c se c6 lqi ich trong giao djch ho?c hqp d6ng neu tren.

13. H9i d6ng quan tri thong qua cac quySt dinh va ra nghj quySt tren CO' sa da s6 thanh vien

HC)i d6ng quan tri dv hQp tan thanh. Truang hqp sf> phiSu tan thanh va phan dBi ngang b~ng nhau, phiSu bi€u quySt cua Chu tjch HC)i d6ng quan trj la phiSu quySt dinh.

14. Nghi quySt theo hinh thuc l~y y kiSn b~ng van ban duqc thong qua tren CO' say kiSn tan

thanh cua da s6 thanh vien HC)i d6ng quan trj c6 quySn bi€u quySt. Nghj quySt nay c6 hi~u Ive va gia tri nhu nghj quySt duqc thong qua t?i CUQC hQp.

15. Chu tich HC)i d6ng quan trj c6 trach nhi~m gui bien ban h9p HC)i d6ng quan trj t&i cac

thanh vien va bien ban d6 la b~ng chling xac thvc vs cong vi~c da duqc tiSn hanh trong CUQC

h9p trir khi c6 y kiSn phan dBi vs n()i dung bien ban trong thai h?n muai (10) ngay k€ ru ngay giri. Bien ban h9p HC)i d6ng quan ttj duqc l?p b~ng tiSng Vi~t va c6 th€ l?p b~ng tiSng

Anh. Bien ban phai c6 chfr kY cua chu t9a va nguai ghi bien ban.

Di~u 31. Cac ti~u ban thu{>c H()i dBng quan trj

24

1. H()i d6ng quan tri c6 thS thanh l?p tiSu ban tf\Ic thu()c dS ph\l trach vS chinh sach phat

triSn, nhan S\I', luang thu6ng, kiSm toan n()i b(). s6 luqng thanh vien cua tiSu ban do H()i

d6ng quan tri quySt dinh, nhung nen c6 it nh§t ba (03) ngucri bao g6m thanh vien cua H()i

d6ng quan tri va thanh vien ben ngoai. Cac thanh vien d()c l?p H()i d6ng quan ttj/thanh vien

H()i d6ng quan tri khong diSu hanh nen chiSm da s6 trong tiSu ban va m()t trong s6 cac thanh

vien nay duqc b6 nhi~m lam Tru6ng tiSu ban theo quySt dinh cua H()i d6ng quan tri. Hoi;tt

d()ng cua tiSu ban phai tuan thu theo quy dinh cua H()i d6ng quan trj. Nghi. quySt cua tiSu

ban chi c6 hi~u Ive khi c6 da s6 thanh vien tham dv va biSu quySt thong qua t<;ti CUQC hQp cua

tiSu ban la thanh vien H()i d6ng quan ttj.

2. Vi~c thvc thi quySt dinh cua H()i d6ng quan tri, ho?c cua tiSu ban tnrc thu()c H()i d6ng

quan tri, ho?c cua ngucri c6 tu each thanh vien tiSu ban H()i d6ng quan tri phai phu hqp v&i

cac quy dinh phap lu?t hi~n hanh va quy dinh ti;ti DiSu l~ cong ty.

Di~u 32. Ngu·Oi phv trach quan trj cong ty 1. H()i d6ng quan tri chi dinh it nh§t m()t (01) ngum lam Ngucri ph\l trach quan tri cong ty

d~ h6 trq hoi;tt dong quan tri cong ty duqc tiSn hanh mot each co hi~u qua. Nhi~m kY cua

Ngucri ph\l trach quan tri cong ty do H()i d6ng quan tri quySt djnh, t6i da la nam (05) nam.

2. Ngum ph\l trach quan tri cong ty phai dap ilng cac tieu chu§n sau:

a. C6 hiSu biSt vs phap lu?t;

b. Khong duqc d6ng thcri lam vi~c cho cong ty ki~m toan doc l?p dang thvc hi~n kiSm

toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;

c. Cac tieu chu§n khac theo quy dinh cua phap lu?t, DiSu l~ nay va quySt dinh cua H()i

d6ng quan ttj.

3. H()i d6ng quan tri c6 thS bai nhi~m Ngum ph\l trach quan tri cong ty khi dn nhung khong

trai v&i cac quy dinh phap lu?t hi~n hanh vS lao d()ng. H()i d6ng quan tri c6 thS b6 nhi~m Trq

ly Ngucri pl11,l trach quan tri cong ty ruy ttrng thcri diSm.

4. Ngucri phl,l trach quan tri cong ty c6 cac quySn va nghia V\l sau:

a. Tu v§n H()i d6ng quan tri trong vi~c t6 chuc h9p Di;ti h()i d6ng c6 dong theo quy dinh

va cac cong vi~c lien quan gifra Cong ty va c6 dong;

b. Chu§n bi cac cu()c h9p H()i d6ng quan tri, Ban kiSm soat va Di;ti h()i d6ng c6 dong theo

yeu du cua H()i d6ng quan tri ho?c Ban kiSm soat;

c. Tu v§n vs thu tl,lc cua cac CUQC h9p;

d. Tham dv cac CUQC h9p;

d. Tu v§n thu tl,lc l?p cac nghi quySt cua H()i d6ng quan tri phu hqp v&i quy dinh cua pbap

lu?t; e. Cung cftp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9p H()i d6ng quan tri va cac thong

tin khac cho thanh vien cua H()i d6ng quan tri va KiSm soat vien ;

g. Giam sat va bao cao H9i d6ng quan tri vS hoi;tt d()ng cong b6 thong tin cua cong ty;

h. Bao m?t thong tin theo cac quy dinh cua phap lu?t va DiSu l~ cong ty;

I. Cac quySn va nghia V\l khac theo quy dinh cua phap lu?t va DiSu l~ cong ty.

25

VIII. TONG GIAM DOC v A NGU'Ol DIEU HANH KHAC

Di~u 33. TA chuc bq may quan Iy H~ th6ng quan ly cua Cong ty phai dam bao b9 may quan ly chju trach nhi~m tru&c HC)i

d6ng quan trj va chiu S\l' giam sat, chi d~lO cua HC)i d6ng quan tri trong cong vi~c kinh doanh hang ngay cua Cong ty. Cong ty c6 Giam d6c (T6ng giam d6c), cac Ph6 t6ng giam d6c (Ph6

giam d6c ), K€ toan tru6ng va cac chuc danh quan ly khac do HC)i d6ng quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi€n nhi~m, bai nhi~m cac chuc danh neu tren phai duqc thong qua b~ng nghi quy€t H9i d6ng quan trj.

Di~u 34. NgU'Oi di~u hanh doanh nghi~p 1. Theo dS nghi cua Giam d6c (T6ng giam d6c) va duqc S\l' chfrp thu~n cua H9i d6ng quan

tri, Cong ty duqc tuySn di,mg ngum diSu hanh khac v&i s6 lm;mg va tieu chu§n phu hqp v&i C(J du va quy ch€ quan ly cua Cong ty do H9i d6ng quan tri quy djnh. Nguai diSu hanh

doanh nghi~p phai c6 trach nhi~m m§n can dS h5 trq Cong ty dC;lt duqc cac ml,lc tieu dS ra

trong hoC;lt d()ng va t6 chuc.

2. Thu lao, tiSn luong, lqi ich va cac diSu khoan khac trong hqp d6ng lao d9ng d6i v&i Giam

d6c (T6ng giam d6c) do H9i d6ng quan tri quy€t dinh va hqp d6ng v&i nhfrng nguai diSu

hanh khac do HC)i d6ng quan trj quy€t djnh sau khi tham khao y ki€n cua Giam d6c (T6ng

giam d6c).

Di~u 35. BA nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m v1-1 va quy~n hi.in cua Giam d6c (TAng giam

d6c) 1. H9i d6ng quan tr1 b6 nhi~m m()t (01) thanh vien HC)i d6ng quan trj ho?c m()t nguai khac

lam Giam d6c (T6ng giam d6c ); kY hqp d6ng trong d6 quy di.nh thu lao, tiSn luong va lqi ich khac. Thu lao, tiSn luong va lqi ich khac cua Giam d6c (T6ng giam d6c) phai duqc bao cao

tC;li DC;li h9i d6ng c6 dong thuang nien, duqc thS hi~n thanh ml,lc rieng trong Bao cao tai chinh

nam va duqc neu trong Bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. Nhi~m kY cua Giam d6c (T6ng giam d6c) khong qua nam (05) nam va c6 thS duqc tai b6

nhi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 thS h€t hi~u 11,lc can cu vao cac quy dinh tC;li hqp d6ng lao d9ng. Giam d6c (T6ng giam d6c) khong phai la nguai ma phap lu~t cfrm gifr chuc V\l nay va phai

dap ilng cac tieu chu§n, diSu ki~n theo quy djnh cua phap lu~t va DiSu I~ cong ty.

3. Giam d6c (T6ng giam d6c) c6 cac quySn va nghia V\l sau:

a. Thvc hi~n cac nghj quy€t cua H9i d6ng quan tri va DC;li h9i d6ng c6 dong, k€ hoC;lch kinh doanh va k€ hoC;lch dfiu tu cua Cong ty da duqc H9i d6ng quan tri va DC;li h{)i d6ng c6

dong thong qua; b. QuySt dinh cac vfrn dS ma khong dn phai c6 quy€t dinh cua HC)i d6ng quan tri, bao

g6m vi~c thay m?t Cong ty kY kSt cac hqp d6ng tai chinh va thuong mC;li, t6 chuc va

diSu hanh hoC;lt d9ng kinh doanh hang ngay cua Cong ty theo nhfrng thong I~ quan ly t6t nhfrt;

26

c. KiSn nghi v6i H()i d6ng quan tri vS phuong an ca c~u t6 chuc, quy chS quan ly n()i b()

cua Cong ty;

d. DS xu~t nhfrng bi~n phap nang cao ho?t d()ng va quan ly cua Cong ty;

d. KiSn nghi s6 luqng va ngucri diSu hanh doanh nghi~p ma Cong ty cAn tuySn d\lflg dS

H()i d6ng quan tri b6 nhi~m ho~c mi€n nhi~m theo quy chS n()i b() va kiSn nghj thu lao,

tiSn luong va lqi ich khac d6i v6i ngum diSu hanh doanh nghi~p dS H()i d6ng quan tri quySt dinh;

e. Tham khao y kiSn cua H()i d6ng quan tri dS quySt dinh s6 luqng ngucri lao d()ng, vi~c b6 nhi~m, mi€n nhi~m, muc luO'Ilg, trq dp, lQ'i ich, va cac diSu khoan khac lien quan

dSn hqp d6ng lao dong cua h9;

g. Yao ngay 30 thang 11 hang nam, trinh H()i d6ng quan tri phe chuftn kS ho?ch kinh

doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren CO' sa dap (mg cac yeu d u cua ngan sach

phu hqp ciing nhu kS ho?ch tai chinh nam (05) nam;

h. Chuftn bi cac ban dv toan dai h?n, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day gQi la

ban dv toan) pht,lC V\1 ho?t d()ng quan ly dai h?n, hang nam va hang quy cua Cong ty

theo kS ho?ch kinh doanh. Ban dv toan hang nam (bao g6m ca bang can dfJi kS toan,

bao cao kSt qua ho?t d9ng kinh doanh va bao cao luu chuysn tiSn t~ <lv kiSn) cho rung

nam tai chinh phai duqc trinh dS H()i d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhfrng

thong tin quy dinh t?i cac quy chS cua Cong ty.

I. QuySn va nghia V\1 khac theo quy dinh cua phap lu~t, DiSu l~ nay, cac quy chS n()i b()

cua Cong ty, cac nghi quySt cua H()i d6ng quan tri, hqp d6ng lao d()ng k:Y v6i Cong ty

4. Giam dfJc (T6ng giam dfJc) chiu trach nhi~m tru6c H()i d6ng quan tri va D?i h()i d6ng c6

dong vs vi~c thvc hi~n nhi~m V\1 va quySn h?n duqc giao va phai bao cao cac dp nay khi

duqc yeu cAu.

5. H()i d6ng quan tri c6 thS miSn nhi~m Giam d6c (T6ng giam dfJc) khi da s6 thanh vien H()i

d6ng quan tri c6 quySn bi Su quySt dv hQp tan thanh va b6 nhi~m Giam d6c (T6ng giam d6c)

m6i thay thS.

Di~u 36. ThU' ky Cong ty H()i d6ng quan tri chi dinh m()t (01) ho~c nhiSu ngucri lam Thu ky Cong ty v6i nhi~m ky

va nhfrng d iSu khoan theo quySt dinh cua H()i d6ng quan tri. H()i d6ng quan tri c6 thS bai

nhi~m Thu k:Y Cong ty khi d n nhung khong trai v6i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh vs lao

d()ng. H()i d6ng quan tri ciing c6 thS b6 nhi~m m()t hay nhiSu Trq ly Thu ky Cong ty tuy rung

thcri diSm. Vai tro va nhi~m V\1 cua Thu k:Y Cong ty bao g6m:

1. Chuftn bi cac cu()c h9p cua H()i d6ng quan tri, Ban kiSm soat va D?i h()i d6ng c6 dong

theo yeu d u cua H()i d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat.

2. Tu v~n vs thu t\IC cua cac CUQC h9p.

3. Tham dv cac CUQC h9p.

4. Dam bao cac nghi quySt cua H()i d6ng quan tri phu hqp v6i lu~t phap.

27

5. Cung dp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQp H9i d6ng quan trj va cac thong

tin khac cho thanh vien cua H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat.

Thu k)' cong ty c6 trach nhi~m bao m?t thong tin theo cac quy djnh cua phap lu?t va Di€u I~ Cong ty.

IX. BAN KIEM SOAT

Di~u 37. Ung cfr, d~ cfr Ki~m soat vien

1. Vi~c (mg Ctr, d€ Ctr KiSm soat vien duqc thvc hi~n tuong t\l' quy djnh t?i khoan 1, khoan 2 Di€u 25 Di€u I~ nay. 2. Tru6ng hqp s6 luqng cac (mg vien Ban kiSm soat thong qua d€ ctr va (mg Ctr khong du

s6 luqng dn thiSt, Ban kiSm soat duong nhi~m c6 thS d€ ctr them U11g vien ho~c t6 chuc dS

ctr theo ca chS quy djnh ~i Di€u I~ cong ty va Quy chS n9i b9 vS quan tri cong ty. Ca chS

Ban kiSm soat duang nhi~m dS Ctr l'.rng vien Ban kiSm soat phai duqc cong b6 ro rang va

phai duqc D?i h9i d6ng c6 dong thong qua tru&c khi tiSn hanh dS ctr.

Di~u 38. Ki~m soat vien l. s6 luqng KiSm soat vien cua Cong ty la ba (03) ngum. Nhi~m kY cua KiSm soat vien khong qua nam (05) nam va c6 thS duqc b~u l?i v&i s6 nhi~m kY khong h?n chS.

2. KiSm soat vien phai dap Ung cac tieu chu~n va diSu ki~n theo quy dinh t?i khoan 1 DiSu 164 Lu?t doanh nghi~p, DiSu I~ cong ty va khong thu9c cac tru6ng hqp sau:

a. Lam vi~c trong b9 ph?n kS toan, tai chinh cua cong ty;

b. La thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiSm toan d9c l?p thvc hi~n kiSm toan cac bao cao tai chinh cua cong ty trong ba (03) nam liSn tru&c do;

3. Cac Ki Sm soat vi en b~u m9t (01) nguai trong s6 hQ lam Truang ban theo nguyen t~c da

s6. Truang ban kiSm soar phai la kiSm toan vien ho~c kS toan vien chuyen nghi~p va phai lam vi~c chuyen trach t?i Cong ty. Tru6ng ban kiSm soat c6 cac quySn va trach nhi~m sau:

a. Tri~u t?p CUQC hQp Ban kiSm soat;

b. Yeu c~u H9i d6ng quan tri, Giam d6c (TfJng giam d6c) va nguai diSu hanh khac cung

dp cac thong tin lien quan dS bao cao Ban kiSm soat;

c. L?p va ky bao cao cua Ban kiSm soat sau khi da tham khao y kiSn cua H9i d6ng quan

tri dS trinh D?i h9i d6ng c6 dong.

4. KiSm soat vien bi mi~n nhi~m trong cac truang hqp sau:

a. Khong con du tieu chu~n va diSu ki~n lam KiSm soat vien theo guy dinh t?i Lu?t doanh nghi~p;

b. Khong thvc hi~n quySn va nghia V\l cua minh trong sau (06) thang lien t\lc, trir tru6ng hqp bgt kha khang;

c. C6 dan ttr chuc va duqc ch§p thu?n;

d. Cac tru6ng hqp khac theo quy dinh cua phap lu?t, DiSu l~ nay.

5. KiSm soar vien bi bai nhi~m trong cac truang hqp sau:

a. Khong hoan thanh nhi~m V\l, cong vi~c duqc phan cong;

28

b. Vi ph?m nghiem tr9ng ho~c vi ph?m nhiSu Ik nghia Vl,l cua KiSm soat vien quy dinh cua Lu?t doanh nghi~p va DiSu l~ cong ty;

c. Theo quySt dj.nh cua D?i h(>i d6ng c6 dong;

d. Cac truemg hQ'P khac theo quy di.nh cua phap lu?t, DiSu I~ nay.

Di~u 39. Ban ki~m soat 1. Ban ki€m soat c6 cac quySn va nghia V\l theo quy dinh t?i DiSu 165 Lu?t doanh nghi~p va cac quysn, nghia V\l sau:

a. DS xu~t va kiSn nghi D?i hoi d6ng c6 dong phe chu§n t6 chuc kiSm toan doc l?p thvc hi~n kiSm toan Bao cao tai chinh cua cong ty;

b. Chiu trach nhi~m tru&c c6 dong vs ho?t dong giam sat cua minh; c. Giam sat tinh hinh tai chinh cong ty, tinh hQ'P phap trong cac ho?t dong cua thanh vien

Hoi d6ng quan trj, Giam d6c (TfJng giam d6c ), ngucri quan ly khac, sv ph6i hQ'P ho;;tt

dong gifra Ban ki€m soat v&i Hoi d6ng quan ttj, Giam d6c (TfJng giam d6c) va c6 dong;

d. Truemg hQ'P phat hi~n hanh vi vi ph?m phap lu?t ho~c vi ph;;tm DiSu I~ cong ty cua thanh vien Hoi d6ng quan trj, Giam d6c (TfJng giam d6c) va ngucri diSu hanh doanh

nghi~p khac, phai thong bao b~ng van ban v&i Hoi d6ng quan tri trong vong b6n muai tam ( 48) gicr, yeu du ngucri c6 hanh vi vi ph;;tm ch~m dm vi ph;;tm va c6 giai phap kh~c ph\lc h?u qua;

d. Bao cao t;;ti D?i hoi d6ng c6 dong theo quy di.nh cua Lu?t doanh nghi~p; e. Cac quySn va nghia Vl,l khac theo quy dj.nh cua phap lu?t va DiSu l~ nay;

2. Thanh vien Hoi d6ng quan trj, Giam d6c (TfJng giam d6c) va ngucri diSu hanh doanh

nghi~p khac phai cung dp dfty du, chinh xac va kip thcri cac thong tin va tai li~u vs cong tac quan ly, diSu hanh va ho?t dong cua Cong ty theo yeu du cua Ban ki€m soat. Ngucri ph\l

trach quan tri cong ty phai bao dam r~ng toan bo ban sao cac nghi quyst, bien ban h9p cua

D?i hoi d6ng c6 dong va cua Hoi d6ng quan tri, cac thong tin tai chinh, cac thong tin va tai

li~u khac cung dp cho c6 dong va thanh vien H9i d6ng quan ttj phai duqc cung dp cho cac

KiSm soat vien vao cung thcri di€m va theo phuang thuc nhu d6i v&i c6 dong va thanh vien

H9i d6ng quan ttj.

3. Ban ki€m soat c6 th€ ban hanh cac quy dinh vs cuoc h9p cua Ban ki€m soat va each thuc ho?t dong cua Ban ki€m soat. Ban ki€m soat phai h9p t6i thiSu hai (02) lftn mot nam va CUQC

h9p duqc tiSn hanh khi c6 ru hai phftn ba (2/3) s6 Ki€m soat vien tr& len dv h9p. 4. Thu lao, tiSn luang va lqi ich khac cua Ki€m soat vien do D;;ti hoi d6ng c6 dong quySt

djnh. KiSm soat vien duqc thanh toan cac khoan chi phi an &, di l;;ti va cac chi phi phat sinh

mot each hQ'P ly khi hQ tham gia cac cuoc hQp cua Ban kiSm soat ho~c thvc thi cac ho?t dong

khac cua Ban kiSm soat.

x. TRAcH NHltM cuA THANH VIEN H(>I DONG QUAN TRJ, KIEM soAT VIEN, GI.AM Doc (TONG GlAM DOC) v A NGU'OI Dl:Eu HANH KHAc

Di~u 40. Trach nhi~m dn tn}ng

29

Thanh vien HC)i d6ng quan ttj, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c) va ngu<ri diSu

hanh khac co trach nhi~m thvc hi~n cac nhi~m V\1 cua minh, kS ca nhfrng nhi~m V\1 vai tu each thanh vien cac tiSu ban cua HC)i d6ng quan tri, m()t each trung thvc, dn tr9ng vi lqi ich

cua Cong ty.

l>i~u 41. Trach nhi~m trung thvc va tranh cac xung d{>t v~ quy~n IQi 1. Thanh vien HC)i d6ng quan tri, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c) va nguai diSu

hanh khac phai cong khai cac lqi ich c6 lien quan theo quy dinh t<;li DiSu 159 Lu~t doanh

nghi~p va cac quy dinh phap lu~t khac.

2. Thanh vien HC)i d6ng quan tri, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c) va ngu<ri diSu

hanh khac khong duqc phep su d\lllg nhfrng ca h()i kinh doanh c6 thS mang l<;li lqi ich cho

Cong ty vi ffi\IC dich ca nhan; d6ng th(yi khong duqc SU d\lllg nhfrng thong tin c6 duqc nh(y

chuc V\1 cua minh dS tu lqi ca nhan hay dS ph\lc V\1 lqi ich cua t6 chuc ho?c ca nhan khac.

3. Thanh vien HC)i d6ng quan ttj, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c) va ngu<ri diSu

hanh khac c6 nghia V\1 thong bao cho HC)i d6ng quan tri tit ca cac lqi ich c6 thS gay xung d()t

v6'i lgi ich cua Cong ty ma hQ c6 thS duqc hu6ng thong qua cac phap nhan kinh t€, cac giao

dich ho?c ca nhan khac.

4. Trir truc'mg hqp DC;li h()i d6ng c6 dong c6 quy€t dinh khac, Cong ty khong duqc dp cac

khoan vay ho?c bao Hinh cho cac thanh vien HC)i d6ng quan tri, KiSm soat vien, Giam d6c

(T6ng giam d6c ), ngu<ri diSu hanb khac va cac ca nhan, t6 chuc c6 lien quan tai cac thanh

vien neu tren ho?c phap nhan ma nhfrng ngu<ri nay c6 cac lqi ich tai chinh trir truc'mg hqp

cong ty d<;li chung va t6 chuc c6 lien quan t6i thanh vien nay la cac cong ty trong cling t~p doan ho?c cac cong ty ho(;lt d()ng theo nh6m cong ty, bao g6m cong ty ffiy - cong ty con, t~p doan kinh t€ va phap lu~t chuyen nganh c6 quy dinh khac.

5. Hqp d6ng ho?c giao djch gifra Cong ty v6i m()t ho?c nhiSu thanh vien HC)i d6ng quan tri,

KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c), ngum diSu hanh khac va cac ca nhan, t6 chuc

c6 lien quan d€n h9 ho?c cong ty, d6i tac, hi~p h()i, ho?c t6 chuc ma thanh vien HC)i d6ng

quan tri, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c), ngu<ri diSu hanh khac ho?c nhfrng

ngu<ri lien quan d€n hQ la thanh vien, ho?c c6 lien quan lqi ich tai chinh khong bi vo hi~u hoa trong cac truc'mg hqp sau day:

a. D6i v6i hqp d6ng c6 gia tri nho han ho?c b~ng [hai muai phftn tram(20%)] t6ng gia tri

tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gftn nhfrt, nhfrng n()i dung quan tr9ng cua hqp

d6ng ho?c giao djch ciing nhu cac m6i quan h~ va lqi ich cua thanh vien H9i d6ng quan

tri, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c), ngucri diSu hanh khac da duqc bao cao

t6i H9i d6ng quan ttj. D6ng thcri, HC)i d6ng quan ttj da cho phep thvc hi~n hqp d6ng

ho?c giao djch d6 m()t each trung thvc b~ng da s6 phi€u tan thanh cua nhfrng thanh vien

HC)i d6ng quan tri khong c6 lqi ich lien quan;

b. D6i v6i nhfrng hqp d6ng c6 gia ttj Ian han [hai muai phftn tram(20%)] t6ng gia tri tai

san duqc ghi trong bao cao tai chinh gftn nhfrt, nhfrng n()i dung quan tr9ng cua hqp d6ng

ho?c giao djch nay cilng nhu m6i quan h~ va lqi ich cua thanh vien HC)i d6ng quan tri,

30

Ki Sm soat vi en, Giam d6c (T6ng giam d6c ), nguai di Su hanh khac da duqc cong b6 cho cac c6 dong khong c6 lqi ich lien quan c6 quySn biSu quySt vS v~n dS d6, va nhfrng c6

dong d6 da thong qua hqp d6ng ho?c giao d!ch nay; c. Hqp d6ng ho?c giao d!ch d6 duqc m()t t6 chuc tu v~n d()c l?p cho la cong b~ng va hqp

ly xet tren m9i phuong di~n lien quan dSn cac c6 dong cua Cong ty vao tha i diSm giao d!ch ho?c hqp d6ng nay duqc H9i d6ng quan tri ho?c D?i h9i d6ng c6 dong thong qua.

Thanh vi en H9i d6ng quan tri, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c ), nguai diSu hanh khac va cac t6 chuc, ca nhan c6 lien quan t&i cac thanb vien neu tren khong duqc SU dl,lng cac thong tin chua duqc phep cong b6 cua Cong ty ho?c tiSt 19 cho nguai khac dS th\l'c

hi~n cac giao djch c6 lien quan.

Di~u 42. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va b6i thuimg 1. Thanh vi en H9i d6ng quan trl, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c) va nguai diSu

hanh khac vi ph?m nghia Vl,l, trach nhi~m trung th\l'C Va ck trQng, k.hong hoan thanh nghia Vl,l Cua minh v&i S\l' mftn can Va nang l\l'C chuyen men phai chju trach nhi~m VS nhfrng thi~t h?i do hanh vi vi ph?m cua minb gay ra. 2. Cong ty b6i thuang cho nhfrng nguai da, dang ho?c c6 thS tra thanh m9t ben lien quan trong cac V\l khiSu n?i, ki~n, kbai t6 (bao g6m cac V\l vi~c dan S\l', hanh chinh va khong phai la cac V\l ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) nSu nguai d6 da ho?c dang la thanh vien H9i d6ng quan tr!, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c), nguai diSu hanb khac, nhan vien ho~c la d?i di~n duqc Cong ty uy quySn ho?c nguai d6 da ho?c dang lam theo yeu d u cua Cong ty v&i tu each thanh vien H(H d6ng quan tr!, nguai diSu hanh doanh nghi~p, nhan vien

ho~c d?i di~n theo uy quySn cua Cong ty v&i diSu ki~n nguai d6 da hanh d()ng trung th\l'c, dn trc;mg, m~n can vi lqi ich ho?c khong mau thu~ v&i lqi ich cua Cong ty' tren C(J sa tuan thu lu?t phap va khong c6 b~ng chi'.rng xac nh?n r~ng nguai d6 da vi phi;im nhfrng trach nhi~m cua minh. 3. Khi th\l'C hi~n chuc nang, nhi~m V\l ho?c th\l'c thi cac cong vi~c theo uy quySn cua Cong ty, thanh vien H9i d6ng quan tr!, KiSm soat vien, nguai diSu hanh khac, nhan vien ho?c la d?i di~n theo uy quySn cua Cong ty duqc Cong ty b6i thuemg khi tra thanh m()t ben lien quan

trong cac V\l khiSu n?i, ki~n, khai t6 (trir cac V\l ki~n do Cong ty la nguai kha i ki~n) trong cac truang hqp sau:

a. Da hanh d()ng trung th\l'C, dn trQng, m~n can vi lqi ich va khong mau thu~ v&i lqi ich cua Cong ty;

b. Tuan thu lu?t phap va khong c6 b~ng ch(mg xac nh?n da khong th\l'C hi~n trach nhi~m cua minh.

4. Chi phi b6i thuemg bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue lu?t su), chi phi phan

quySt, cac khoan tiSn ph?t, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong th\l'c tS ho?c duqc coi la hqp ly khi giai quySt nhfrng V\l vi~c nay trong khuon kh6 lu?t phap cho phep. Cong ty c6 thS mua bao hiSm cho nhfrng ngum nay dS tranh nhfrng trach nhi~m b6i thuang neu tren.

31

XI. QUYEN DrEU TRA SO SA.CH VA HO SO CONG TY

Di~u 43. Quy~n di~u tra s6 sach va hA SO'

1. c6 dong ho?c nh6m c6 dong neu t?i khoan 2 DiSu 25 DiSu l~ nay c6 quySn tn,rc tiSp ho?c

qua nguai dugc uy quysn giri van ban yeu du dugc kiSm tra danh sach c6 dong, cac bien

ban h<;>p D?i h()i d6ng c6 dong va sao Ch\lp ho?c trich ll}C cac tai li~u nay trong gia lam vi~c va t?i tIV sa chinh cl.la Cong ty. Yeu cAu kiSm tra do d?i di~n dugc uy quySn cl.la c6 dong

phai kem theo gi~y uy quySn cua c6 dong ma nguai do d?i <li~n ho?c ban sao cong ch(rng ' '

cl.la giay uy quyen nay.

2. Thanh vien H()i d6ng quan tr!, KiSm soat vien, Giam d6c (T6ng giam d6c) va nguai diSu

hanh khac c6 quySn kiSm tra s6 dang kY c6 dong cl.la Cong ty, danh sach c6 dong va nhfrng

s6 sach va h6 SO' khac cua Cong ty vi nhfrng fil\lC dich lien quan t6i chuc V\l cl.la minh v6i

diSu ki~n cac thong tin nay phai dugc bao m?t.

3. Cong ty phai luu DiSu l~ nay va nhfrng ban sua d6i b6 sung Di Su I~, Gi~y ch(rng nh?n

dang ky doanh nghi~p, cac quy chS, cac tai li~u ch(rng minh quySn sa hfru tai san, nghi quySt

D?i h()i d6ng c6 dong va H()i d6ng quan ttj, bien ban h<;>p D?i h()i d6ng c6 dong va H()i d6ng

quan tri. cac bao cao CUa H()i d6ng quan trl, cac bao cao cl.la Ban kiSm soat, bao cao tai chinh

nam, s6 sach kS toan va cac tai li~u khac theo quy dinh cua phap lu?t t?i tf\l sa chinh ho?c

m()t nai khac v6i diSu ki~n la cac c6 dong va Ca quan dang ky kinh doanh dugc thong bao

vs dia diSm Iuu trfr cac tai li~u nay.

4. DiSu I~ cong ty phai dugc cong b6 tren trang thong tin di~n m cl.la Cong ty.

XII. CONG NHAN VIEN v A CONG DOAN

Di~u 44. Cong nhan vien va cong doan 1. Giam d6c (T6ng giam d6c) phai l?p kS ho?ch dS H()i d6ng quan tr! thong qua cac v~n dS

lien quan dSn vi~c tuySn d\lllg, cho nguai lao d()ng nghi vi~c, tiSn luong, bao hiSm xa h()i,

phuc Igi, khen thuang va kY lu?t d6i vai nguai lao d9ng va nguai diSu hanh doanh nghi~p. 2. Giam d6c (T6ng giam d6c) phai l?p kS ho?ch dS H()i d6ng quan tr! thong qua cac v~n dS

lien quan dSn quan h~ cl.la Cong ty v6i cac t6 chuc cong doan theo cac chu~n mvc, thong I~ va chinh sach quan ly t6t nh~t, nhfrng thong l~ va chinh sach quy dinh t?i DiSu I~ nay, cac

quy ch€ cl.la Cong ty va quy dinh phap lu?t hi~n hanh.

XIII. PHAN PHOI LQI NHU~

Di~u 45. Phan ph6i IQ'i nhu~n 1. D?i h()i d6ng c6 dong quySt dinh muc chi tra c6 rue va hinh thuc chi tra c6 rue hang nam

tir lgi nhu?n dugc gifr l?i cl.la Cong ty.

2. Cong ty khong thanh toan lai cho khoan tiSn tra c6 rue hay khoan tiSn chi tra lien quan

t6i m()t lo?i c6 phiSu.

32

3. H9i d6ng quan tri c6 thS kiSn nghi B?i h9i dflng c6 dong thong qua vi~c thanh toan toan b9 ho?c m9t phlin c6 rue b~ng c6 phiSu va H9i dflng quan trj la ca quan thvc thi quySt djnh nay. 4. Truang hgp c6 rue hay nhfrng khoan tiSn khac lien quan t6i m9t lo?i c6 phiSu duqc chi

tra b~ng tiSn m?t, Cong ty phai chi tra b~ng tiSn dflng Vi~t Nam. Vi~c chi tra c6 thS thv~ hi~n trvc tiSp ho?c thong qua cac ngan hang tren C(J sa cac thong tin chi tiSt vS tai khoan ngan hang do c6 dong cung dp. Truang hgp Cong ty da chuySn khoan theo dung cac thong tin chi tiSt vS ngan hang do c6 dong cung cftp ma c6 dong d6 khong nh?n duqc tiSn, Cong ty

khong phai chju trach nhi~m vs khoan tiSn Cong ty da chuySn cho c6 dong nay. Vi~c thanh toan c6 rue d6i v6i cac c6 phiSu niem ySt/dang k:Y giao djch t?i Sa giao djch chtrng khoan c6 thS duqc tiSn hanh thong qua cong ty chtrng khoan ho?c Trung tam luu k:Y ch(rng khoan Vi~t Nam.

5. Can cu Lu?t doanh nghi~p, Lu?t chtrng khoan, H9i dflng quan tri thong qua nghj quySt xac djnh m9t ngay C\l thS d~ ch6t danh sach c6 dong. Can cu theo ngay d6, nhfrng nguai dang k:Y vai tu each c6 dong ho?c nguai sa hfru cac chtrng khoan khac duqc quySn nh?n c6 rue, lai su§t, phan ph6i lqi nhu?n, nh?n c6 phiSu, nh?n thong bao ho?c tai li~u khac.

6. Cac v§n dS khac lien quan dSn pban ph6i lqi nhu?n duqc thvc hi~n theo quy djnh cua phap lu?t.

XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QUY Dl/TRU, NAM TAI CHiNH VA CHE D<) KE TOAN

Di~u 46. Tai khoan ngan hang l. Cong ty ma tai khoan t?i cac ngan hang Vi~t Nam ho?c t?i cac ngan hang nuac ngoai duqc phep ho?t d9ng t?i Vi~t Nam. 2. Theo S\l' ch§p thu?n truac cua C(J quan c6 th§m quySn, trong truang hgp clin thiSt, Cong ty co ths ma tai khoan ngan hang a nuac ngoai theo cac quy diiili cua phap lu?t. 3. Cong ty tiSn hanh ~t ca cac khoan thanh toan va giao djch kS toan thong qua cac tai khoan tiSn Vi~t Nam ho?c ngo?i t~ t?i cac ngan hang ma Cong ty ma tai khoan.

Di~u 47. Nam tai chinh Nam tai chinh cua Cong ty b~t dliu tit ngay dliu tien cua thang O 1 hang nam va kSt thuc

vao ngay thu 31 cua thang 12. Nam tai chinh dliu tien b~t dliu tit ngay cftp Gi§y ch(rng nh?n dang k:Y doanh nghi~p va kSt thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 ngay sau ngay cftp Gi§y

chli'ng nh?n dang kY doanh nghi~p d6.

Di~u 48. Ch~ dq k~ toan 1. ChS d9 kS toan Cong ty st'r dl,lllg la ChS d9 KS toan Vi~t Nam (VAS), chS d9 kS toan doanh nghi~p ho?c chS d9 kS toan d?c thu duqc ca quan c6 th§m quySn ban hanh khac duqc

89 Tai chinh ch§p thu?n.

33

2. Cong ty l?p s6 sach kS toan bfug tiSng Vi~t va luu gifr h6 SO' kS toan theo quy djnh phap

lu?t vs kS toan va phap lu?t lien quan. Nhfrng hf> SO' nay phai chinh xac, c?p nh?t, c6 h~ th6ng va phai dud€ chilng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty su d\lllg dan vi tiSn t~ trong kS toan la d6ng Vi~t Nam. Trueng hqp Cong ty c6 cac nghi~p V\l kinh tS phat sinh chu ySu b~ng m9t lo?i ngo?i t~ thi duqc n,r ch9n ngo?i t~ d6

tam dan vi tisn t~ trong kS toan, chiu trach nhi~m vs h,ra ch9n do tru&c phap lu?t va thong bao cho ca quan quan ly thuS tn,rc tiSp.

xv. BAo cAo THUONG NIEN, BAo cAo TAI cHiNH v A TRAcH NHit::M CONG BO THONG TIN

Di~u 49. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy 1. Cong ty phai l?p Bao cao tai chinh nam theo quy djnh cua phap lu?t ciing nhu cac quy dinh cua Uy ban Chilng khoan Nha nu&c va bao cao phai duqc ki€m toan theo quy dinh t?i Di~u 50 DiSu l~ nay. Trong thai h?n chin muai (90) ngay kS ru khi kSt thuc m6i nam tai chinh, Cong ty phai n9p Bao cao tai chinh nam da duqc D?i h9i d6ng c6 dong thong qua cho

ca quan thuS c6 thfim quySn, Uy ban Chilng khoan Nha nu&c, Sa giao dich chUn.g khoan (trong truang hqp Cong ty da niem ySt) va Ca quan dang kY kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao kSt qua ho?t d9ng kinh doanh phan anh m9t each trung thvc va khach quan tinh hinh v~ lai/16 cua Cong ty trong nam tai chinh, bao cao

tinh hinh tai chinh phan anh m9t each trung thvc va khach quan tinh hinh ho?t d9ng cua Cong ty tinh dSn thcri diSm l?p bao cao, bao cao luu chuy€n tiSn t~ va thuySt minh bao cao tai chinh. 3. Cong ty phai l?p va cong b6 cac bao cao tai chinh sau thang da soat xet va bao cao tai chinh quy (d6i v&i cong ty niem ySt!cong ty d?i chting quy mo l&n) theo cac quy dinh cua Uy ban Chi'.rng khoan Nha nu&c, Sa giao djch chilng khoan (d6i v&i cac cong ty niem ySt) va n9p cho CO' quan thu€ hfru quan va Ca quan dang kY kinh doanh theo cac quy dinh cua Lu?t doanh nghi~p. 4. Cac bao cao tai chinh nam duqc ki€m toan (bao g6m y kiSn cua kiSm toan vien), bao cao tai chinh sau thang duqc soat xet va bao cao tai chinh quy (d6i v&i cong ty niem ySt, cong ty

d?i chting quy mo l&n) phai duqc cong b6 tren trang thong tin di~n ru cua Cong ty.

5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam dSu duqc quy~n ki€m tra ho~c sao Ch\lp ban bao cao tai chinh nam duqc kiSm toan, bao cao sau thang duqc soat xet va bao cao tai chinh quy trong

gia lam vi~c t?i tr\! sa chinh cua Cong ty va phai tra muc phi hqp ly cho vi~c sao Ch\lp.

Di~u 50. Bao cao thll'img nien Cong ty phai l?p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap lu?t v~

chi'.rng khoan va thi trueng ch1rng khoan.

34

XVI. KIEM TOAN CONG TY

Di~u 51. Ki~m toan

1. D<;ii h9i d6ng c6 dong thuemg nien chi dinh m9t cong ty kiSm toan d(k l?p ho?c thong

qua danh sach cac cong ty kiSm toan d9c l?p va uy quySn cho H9i d6ng quan trj quySt d!nh

h,ra ch9n m9t trong s6 cac dan vi nay tiSn hanh kiSm toan bao cao tai chinh cua Cong ty cho

nam tai chinh tiSp theo dva tren nhfrng diSu khoan va diSu ki~n thoa thu?n v6i H9i d6ng

quan ttj. Cong ty phai chuk bi va giri bao cao tai chinh nam cho cong ty kiSm toan d(>c l?p

sau khi kSt thuc nam tai chinh.

2. Cong ty kiSm toan d9c l?p kiSm tra, xac nh?n, l?p bao cao kiSm toan va trinh bao cao d6

cho H9i d6ng quan tr! trong vong hai (02) thang kS ru ngay kSt thuc nam tai chinh.

3. Ban sao cua bao cao kiSm toan duqc dinh kem bao cao tai chinh nam cua Cong ty.

4. KiSm toan vien d9c l?p thvc hi~n vi~c kiSm toan Cong ty duqc phep tham dv cac CUQC

hQp Dl;li h9i d6ng c6 dong va duqc quySn nh?n cac thong bao va cac thong tin khac lien quan

dSn CUQC h9p D<;ii h9i d6ng c6 dong ma cac c6 dong duqc quySn nh?n va duqc phat biSu y

kiSn t(;li dl;li h9i vs cac vfin dS c6 lien quan dSn vi~c kiSm toan bao cao tai chinh cua Cong ty.

XVII. CON DAU

Di~u 52. Con diu 1. H(>i d6ng quan tri quy~t dinh thong qua con dfiu chinh thuc cua Cong ty va con dfiu duqc

kh~c theo quy dinh cua lu?t phap va DiSu l~ cong ty.

2. H9i d6ng quan tri, Giam d6c (T6ng giam d6c) sir d\lllg va quan ly con dfiu theo quy dinh

cua phap lu?t hi~n hanh.

XVIII. CIIAMDUT HO~TD<)NG VA THANH LY

Di~u 53. Chim dU1: ho~t d{>ng

1. Cong ty c6 thS bi giai thS trong nhfrng truang hqp sau:

a. KSt thuc thoi h(;ln ho(;lt d9ng cua Cong ty, kS ca sau khi da gia hl;ln;

b. Giai thS tru6c thai hl;ln theo quySt d!nh cua D<;ii h9i d6ng c6 dong;

c. Bi thu h6i Gifiy chl!ng nh?n dang kY doanh nghi~p; d. Cac truang hqp khac theo quy dinh cua phap lu?t.

2. Vi~c giai thS Cong ty tru6c thm h<;in (kS ca thoi h<;in da gia h<;in) do Dl;li h9i d6ng c6 dong

quySt dµili , H9i d6ng quan trj thvc hi~n. Quy~t dinh giai thS nay phai duqc thong bao ho?c

phai duqc chfip thu?n bcri ca quan c6 th§m quySn (n~u b~t bu9c) theo quy dinh.

Di~u 54. Gia h~n ho~t d{>ng

1. H9i d6ng quan ttj tri~u t?p hQp Dl;li h9i d6ng c6 dong it nhAt bay (07) thang tru6c khi kSt

thuc thoi hl;ln hol;lt d9ng dS c6 dong c6 thS biSu quySt vS vi~c gia hl;ln hol;lt d9ng cua Cong ty

theo dS nghi cua H9i d6ng quan ttj.

35

2. Thai h?n ho?t d9ng duqc gia h?ll khi c6 tU 65% tr& len t6ng s6 phiSu b~u cua cac c6 dong

c6 quy€n biSu quySt c6 m?t tn,rc tiSp ho?c thong qua d?i di~n duqc uy quy€n c6 m?t t?i CUQC

hQp D?i h9i d6ng c6 dong thong qua.

E>i~u 55. Thanh ly 1. T6i thi~u sau (06) thang tru&c khi kSt thuc thc'Yi h?n ho?t d9ng cua Cong ty ho?c sau khi

c6 quySt dirili giai thS Cong ty, H9i d6ng quan tri phai thanh l?p Ban thanh ly g6m ba (03)

thanh vien. Hai (02) thanh vien do D?i h9i d6ng c6 dong chi dinh va m(>t (01) thanh vien do

H9i d6ng quan tri chi dinh tir m9t cong ty kiSm toan d9c l?p. Ban thanh ly chu§n bi cac quy

chS ho?t d9ng cua minh. Cac thanb vien cua Ban thanh ly c6 thS duqc h,ra ch9n trong s6 nhan

vien cua Cong ty ho?c chuyen gia d9c l?p. TAt ca cac chi phi lien quan dSn thanh ly duqc

Cong ty uu tien thanh toan tru&c cac khoan nq khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho Ca quan dang k)' kinh doanh v€ ngay thanh l?p

va ngay b~t d~u ho?t d9ng. KS tU thc'Yi diSm d6, Ban thanh ly thay m?t Cong ty trong tAt ca

cac cong vi~c lien quan dSn thanh ly Cong ty tru&c Toa an va cac CCY quan hanh chinh.

3. Ti€n thu duqc tir vi~c thanh ly duqc thanh toan theo thu tl,r sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Cac khoan IlQ' luong, trq dp thOi vi~c, bao hi~m xa h9i va cac quy€n lqi khac CUa nguc'Yi

lao d9ng theo thoa ua c lao d9ng t?p thS va hqp d6ng lao dong da kY kSt;

c. Nq thuS;

d. Cac khoan nq khac cua Cong ty;

d. Ph~n con l?i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan nq tir m\lc (a) dSn (d) tren day duqc

chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph~n uu dai duqc uu tien thanh toan tru&c.

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP N<)I B<)

E>i~u 56. Giai quy~t tranh chftp n{>i b{> 1. Trucmg hqp phat sinh tranh chAp, khiSu n?i lien quan t&i ho?t d9ng cua Cong ty, quy€n

va nghia V\l cua cac c6 dong theo quy dinh t?i Lu?t doanh nghi~p, cac quy dinh phap lu?t

khac, Di€u l~ cong ty, cac quy dinh gifra:

a. C6 dong v&i Cong ty;

b. c6 dong v&i H9i d6ng quan tri, Ban kiSm soat, Giam d6c (T6ng giam dBc) hay nguai

di€u hanh khac.

Cac ben lien quan c6 g~ng giai quySt tranh ch§p d6 thong qua thuang luqng va hoa giai.

Trir truo·ng hqp tranh ch§p lien quan t&i H9i d6ng quan tri ho?c Chu tich H9i d6ng quan tri,

Chu tich H9i d6ng quan tri chu tri vi~c giai quySt tranh chAp va yeu d u tirng ben trinh bay

cac thong tin lien quan dSn tranh chAp trong vong sau (06) ngay lam vi~c k~ ru ngay tranh

chAp phat sinh. Truong hqp tranh chAp lien quan t&i H9i d6ng quan tri hay Chu tich H9i d6ng

quan tri, bAt cu ben nao ciing c6 thS yeu c~u Tru&ng ban ki~m soat chi dinh m(>t chuyen gia

d9c I~p lam trung gian hoa giai cho qua trinh giai quySt tranh chAp.

36

2. Tru6ng hqp khong d?t duc;rc quySt dinh boa giai trong vong sau (06) tuftn ru khi b~t dftu

qua trinh boa giai ho~c nSu quySt dinh CUa trung gian hoa giai khong duqc cac ben chftp

nh~n, m()t ben c6 th€ dua tranh chftp d6 ra Tr9ng tai kinh tS ho~c Toa an kinh tS. 3. Cac ben tlJ cbiu chi phi co lien quan t&i thu tl)c thuong luqng va boa giai. Vi~c thanh toan

cac chi phi cua Toa an duc;rc thvc hi~n theo phan quySt cua Toa an.

xx. Bo SUNG vA suA DOI nrnu Lt

Di~u 57. Bfi sung va sfra dbi Di~u I~ 1. Vi~c sua d6i, b6 sung f>iSu l~ nay phai duqc f>?i h()i d6ng c6 dong xem xet, quySt dirill. 2. Trong tru6ng hqp c6 nhfrng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan dSn ho?t d()ng cua Cong

ty chua duc;rc ds c~p trong ban t>isu l~ nay ho~c trong tru0ng hqp co nhfrng quy dinh m&i

cua phap lu~t khac v&i nhfrng disu khoan trong t>isu l~ nay thi nhfrng quy dinh cua phap Iu~t d6 duang nhien duqc ap d\lllg va diSu chinh ho?t d9ng cua Cong ty.

XXI. NGAY mtu Llf C

Di~u 58. N gay hi~u Ive 1. Ban diSu I~ nay g6m 21 chuong 58 diSu duqc f>?i h9i d6ng c6 dong Cong ty c6 phftn

khoang san va v~t li~u xay d\l'llg Hung Long nhftt tri thong qua ngay 11 thang 06 nam 2018

t?i f>?i h9i d6ng c6 dong 2018 cua Cong ty c6 phftn khoang san va v~t li~u xay d\l'llg Hung Long va cling chftp thu~n hi~u Ive toan van cua DiSu I~ nay.

2. DiSu I~ duc;rc l~p thanh muai (10) ban, c6 gia trj nhu nhau, trong d6:

a. M9t (01) ban n9p t?i Phong cong chilng Nha nu&c cua dja phuong;

b. Nam (05) ban dang kY t?i ca quan chinh quySn theo quy djnh cua Uy ban nhan dan Tinh, Thanh ph6;

c. B6n (04) ban luu gifr t?i tr\} s6 chinh ciia Cong ty.

3. Di Su l~ nay la duy nhftt va chinh thuc cua Cong ty.

4. Cac ban sao ho~c trich h.ic f>iSu I~ cong ty c6 gia tri khi c6 chfr ky ciia Chu tjch H9i d6ng quan tr! ho~c t6i thi€u m9t phftn hai ( 112) t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan trj.

NGUOID~IDltNTHEOPIIAPLU~T

37