CONG TY eo pHAN CHUNG KHoAN TAN VI~T

BAo CAD TY L~ AN ToAN TAl CHINH BA mroc SOAT xET

t~i ngay 30 thang 06 nam 2015

Ha N{)i, thang 08 nam 2015

•

CONG TV CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VIETTfulg 6, s6 79 Ly Thirong Ki~t, phuOng Ctra Nam, q$ Holm Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

MVCLVC

NOIDUNG TRANG

BAo CAD CUA BAN TONG GrAM DOC

BAo CAD KET QuA CONG TAc soxr xET BAo CAD IT Le AN ToAN TAl cHiNH 2

BAo CAD IT LS AN ToAN TAl cHiNH 3 - 10

l'HUYET MINH BAo CAD IT Le AN ToAN TAl cHiNH 11

cc

:HlT1.~

. r"·'····:-·

CONG TY eo pHAN CHlJNG moAN TAN VItrTang 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phubng Cira Nam, quan Hoan Ki6m, thanh ph6 Ha NQi

BAo cAo cUA BAN TONG GrAM DOe

Ban T6ng Giant d6c Cong ty C6 phk Clnrng khoan Tan Vi~t (goi tit la "Cong ty") d~ trinh bao cao nay cung v61bao cao 15'l~ an toan tai chinh da duoc soar xet cua Cong ty tai ngay 30106/2015.

HQI DONG QuAN TRJ VA BAN TONG GrAM DOe

Cac tJ;tanhvien HQi d6ng Quan tri va Ban T6ng Giant d6c da di~u hanh Cong ty trong kY va d6n ngay l~p bao coonay gom:

Hoj d6ng Ouan trjOng Nguy~n Van DiingOng Nguy~n Vi~t CirongOng Nguyen Ti6n ThanhOng H6 Biru PhuongOngVo Tfut Hoang VanOng Diep Bao Chau

CM tichThanh vienThanh vienThanh vienThanh vienThanh vien

B6 nhiem ngay 15104/2015Mi~n nhiem ngay 15104/2015

Ban Tang Ghim d6cOng Nguysn Van DiingOng Nguy~n Vi~t CuongOng Nguy~n Ti6n Thanh

T6ng Giant d6cPM T6ng Giant d6cPM Ttmg Giant d6c

TRACH NHItMCUA BAN TONG GrAM DOC

Ban T6ng Giant d6c Cong ty c6 tnich nhiem l~p bao cao 15' l~ an toan tai chinh. Trong viec l~p bao cao nay, BanT6ng Giant d6c cam doan:

(1) Bao cao duce xay dung tren eo so s6 lieu duce c~p nh~t tai ngay l~p bao cao va duce l~p theo dung cac guydinh tai Thong tu s6 226/2010m-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Till chinh quy dinh v~ chi tieu an toan illchinh va bien phap xfr ly d6i v61 cac t6 chtrc kinh doanh clnrng khoan khong dap img cac chi tieu an toan illchinh va Thong tu s6 165/2012m-BTC ngay 09/10/2012 sira d6i, b6 sung mQt s6 di~u cua Thong tu s6226/201Om-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Till chinh quy dinh v~ chi tieu an toan ill chinh va bien phap xfr lyd6i voi cac t6 chirc kinh doanh clnmg khoan khong dap img cac chi lieu an toan tai chinh;

(2) D6i voi nhtrng vfut d~ c6 th€ anh hirong d~n tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay l~p bao cao nay,chung toi se c~p nh~t trong kY bao cao ti~p theo;

(3) Chung toi xin hoan toan chiu trach nhiem truce phap lu~ v~ tinh chinh xac va trung thuc cua nQi dung bao cao,

N~y~n Van DungTong Giam d6cHa N(Ji, ngiIy 13 thdng 08 niim 2015

1

vac[]@

CONG TYTNHH KIEM ToAN VACOTfing 4, 168 DU'cmg Lanq, phU'Crng Thinh Quang

quan D6ng Da, thanh ph6 Ha Noi, Vi$t NamTel: (84-4) 357707811 Fax: (84-4) 3577 0787

W: www.vaco.com.vn/E:vacohn@vaco.com.vn

s6:,U flVACOIBCTLATTCNV2

BAo cAo KET QUA- CONG TAc SOAT XET BA-O cAo TV L~ AN ToAN TAl CHiNH

HQi dang Quan tr] vii Ban T6ng Giam d&cCong ty C6 ph~n Chung khoan Tan Vi~t

Chun~ toi da thuc hien cong tac soat xet Bao cao ty I~ an toan tai chinh cua Cong, ty C6 phan Chirng khoan Tan Vi~t(goi tilt la "Cong ty") tai ngay 3010612015 duce I~p ngay 13/08/2015 tu trang 3 den trang 11 kern theo. Bao cao ty I~an toan tai chinh kern theo duoc I~p tuan thu Thong tu s6 226/20101TT-BTC ngay 31112/2010 cua BO Tai chinh v~viec guy dinh chi tieu an toan tai chfnh va bien phap xir Iy d6i voi cac t6 clurc kinh doanh chirng khoan khong dapirng chi tieu an toan tai chinh va Thong tu s6 165/2012/TT-BTC ngay 0911012012 sua d6i, b6 sung mQt s6 di~u cuaThong tu s6 226/201 OITT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Tai chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bien phapxir Iy d6i voi cac t6 chirc kinh doanh clurng khoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chinh.

Kinh gm:

.468

Nhir da trinh bay trong bao cao cua Ban Tong Giam d6c tai trang 01, viec I~p va trinh bay bao cao ty I~ an toan taichinh nay thuoc trach nhiem cua Ban T6ng Giam d6c Cong ty. Trach nhiem cua chung toi la dua ra bao cao kSt quacong tac scat xet v~ bao cao ty I~ an toan tai chfnh nay tren eo sa cong tac scat xet cua chung toi. Trach nhiern cuachung toi la dua ra bao cao nh~n xet v~ bao cao ty I~ an toan tai chinh nay tren eo sa cong tac scat xet cua chung toi.

1\ •-Chung toi da thuc hien cong tac soat xet bao cao ty I~ an toan tai chfnh theo Chuan rmrc kiem toan Vi~t Nam s6 910v~ cong tac soat xet. Chuan mire nay yeu du cong tac scat xet phai I~p kS hoach va thuc hien dS eo SI! dam bao viraphai rang bao cao ty I~ an toan tai chinh khong chira dung nhirng sai sot trong yeu, Cong tac scat xet bao g6m chuySu la viec trao d6i voi nhan SI! cua Cong ty va ap dung cac thu tuc phan tich tren nhtrng thong tin tai chinh; cong tacnay cung Clip rnot mire d9 dam bao th~p hon cong tac kiern toan, Chung toi khong thuc hi~n ccng viec kiern toan nenciing khong dira ra y kiSn ki~m toan,

c.TV;AN.HOJIE. .

Nguy~n Minh HungPhO T6ng Giam d&cGi~y CN DKHN kiern toan s6: 0294-2013-156-1

Pham XU3n SO"nKi~m toan vienGiay CN DKHN kiem toan s6: 1450-2013-156-1

Thay m(it va d(li difn choCONG TY TNHH KlEM ToAN VACOHa N9i, ngiIy 13 thdng 08 ndm 2015

2Viin phOng Ho Chi MinhLflu 6, 56 159 EJi~n Bien Phu, P.15Q. Binh Th;;lnh, TP. H6 Chi MinhTel: (84-8) 3840 6618; Fax: (84-8) 3840 6616

Viin phOng Hal PhOng499 Ouan Toan, P. Ouan ToanQ. H6ng Bang, Tp. Hili PhonqTel: (84-31) 353 4655; Fax: (84-31) 3534316

Cong ty ca pb§n CbUng khoanTan Vi~t

CQNG HOA. xA HQI eau NGHiA VIf;T NAMDQc l~p - TV do - Hgnh pbue

s6: .Ha N9i, ngay 13 thdng 08 niim 2015

yIv: Bao cao TY l~ an toan tai chinh

Kinb gm: Uy ban CbUng khoan Nba nwc

BAo cAo Tt L~ AN TOAN-TA.I CHiNHT~i tbOi di~m 30/0612015

Chung toi cam doan ring:

(1) Bao cao duce xay dung tren cc so s6 li~u duce c~p nh~t tai ngay l~p bao cao va diroc l~p theo dung cac quydinh tai Thong tu s6 226/201OnT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan taichinh va bien phap xli ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chung khoan khong <lapimg cac chi tieu an toan taichinh va Thong tu s6 165/2012nT-BTC ngay 09/10/2102 sua d6i, b6 sung IDQt s6 di~u cua Thong tu s6226/201OnT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xli lyd6i voi cac t6 clnrc kinh doanh chirng khoan khong <lapirng cac chi tieu an toan tai chinh;

(2) D6i voi nhiing vfut d~ eo th€ anh huong d€n tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay l~p bao coo nay,chung tOi se c~p nh~t trong kYbao cao ti€p theo;

(3) Chung toi xin hoan toan chiu trach nhiem tnroc Phap luat v~ tinh chinh xac va trung thuc cua nQi dung bao cao,

Ki toan tnrO'ng TnrO'ng bQ pb~n Ki~m soat nQi bQ

Le Tbanb Tong Pham MaiCbi Nguy~n Van Dung

3

TV:~ltuc)AN:':0

C~NG TY eo pHAN CmJNG KHOAN' TAN VItTTang 6, so 79 Ly Thirong Kiet, phuong Ctra Nam,Q1$ Roan Ki~m, thanh ph6 Ra NQi

Bao cao tY l~ an toan tili chinhT~ ngay 30106/2015

BAo cAo TV L~ AN ToAN TAI cHiNHT~i ngay 30 thang 06 nam 2015

Don vi: VND

Van khi duneSIT NQIDUNG VKD Khoin giim trir Khoan tang them

Al. •

.,.C,·.,

.(1) ,', ..... (2) (3)""Neuonvon , ,....

1 V6n chu sa hihl khong bao g6m cb phftn uu dID 350.000.000.000 - -hoan lai (n~u eo)

2 Thana du v6n c6 phftn - - -3 C6phi~u auv - - -4 I Quv du trit b6 sung v6n di€u le - - -5 I Quv <tAutu nhat trien - - -6 'Ouv du phonz tai chinh 14.369.075.528 - -7 Ouv khac thu6c v6n chu sa htru - - -8 Loi nhuan lfiy k~ va 19i nhuan chua phan ph6i 64.919.401.554 - -

tnroc khi trich l~p cac khoan du phong theo quydinh phap l~t

9 Chenh l~ch danh gia lai tai san (50% tang them - - -hoac 100% giam di)

10 Chenh lech tV zia h6i doai - - -11 Loi ich cua c6 dong thi€u s6 - - -12 Cac khoan no eo th€ chuven d6i - - -13 Toan phftn giam di hoac tang them cua cac clnrng - 28.161.433.037 3.586.680.228

khoan tai chi tieu dfru tu tai chinh

lA TONG 404.713.724.273

t-•••..• :-.

4

l'~J..#

II

CONG TY eo pHAN CmJNG KHoAN TAN VI¥TTang 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, phuong Ctra Nam,Q$Roan Kiem, thanh ph6 Ha N(li

Bao cao tY If an toan titi chinhT~ ngay 30/06/2015

B.AO C.AO IT Ll: AN ToAN TAl cHiNH (Ti~p theo)T~ ngay 30 thang 06 nam 2015

Ban vi: VND

van kha dunzSIT NQIDUNG VKD Khoan giam trir Khoan tang them

B Tai san n21n hanI T;h, va ctic khoim ttamt: aUl1ne tiin - - -II Ctic khoan adu tu tai chinh netin han1 Bfru tu ngful han

Chung khodn tiem an rui ro thi truong theo quy - - -dinh tai khoan 2 DiJu 8Chung khoan bi giam trU khoi v6n kha dung theo - - -Iauv dinh khoan 5 DiJu 5

2 Du phong ziam gia <Mutu ngfuI han - - -ill Ctic khoan phiii thu netin han

1 Phai thu cua khach hangPhai thu cia khach' hang co thai han thanh toan - - -con lai tu 90 nl!av trtr xuonePhai thu cua khdch hang co thai han thanh todn - -con lai tren 90 nl!av

2 Tra tnroc cho nauoi ban - 2.150.387.318 -3 PMi thu noi bO ngful han

Phai thu noi b{5co thai han thanh toan con lai tu - - -90 neav tra xu6nl!Phai thu noi b9 co thai han thanh todn con lai - - -tren 90 nzav

4 Phai thu hoat dong ciao dich chime khoanPhai thu hoat il{5ng giao dich chung khodn co - - -thoi han thanh toan con lai tU 90 ngay trtr xuong

Phai thu hoat il9ng giao dich chung khoan co - - -thoi han thanh toan con lai tren 90 ngay

5 Cac khoan nhai thu khacPhai thu khac co thoi han thanh toan con lai tu - - -

.-...". 90 nl!av tro xu6nl!Phai thu khac co that han thanh todn con lai tren - -90 nl!av

6 Du pbonz phai thu ngfuI han kh6 doi - - -W Bane Inn kho - - -V Tid san netin han khtic1 Chi phi tra tnroc ngful han - 2.012.293.976 -2 Thu~ GTGT duoc khAu trir - - -3 Thu~ va cac khoan phai thu nha mroc - - -4 Tai san ngful han khac

4.1 Tarn irnzTam img co thoi han thanh toan con lai tu 90 - - -nl!av tra xuoneTam img co thOi han thanh toan con lai tren 90 - 3.063.252.369 -nl!av

4.2 Phai thu khac tai san ngful han khac - 523.139.100 -IB TONG 7.749.072.763

5

1

van kba dUDI!:SIT NQIDUNG VKD Khoau giam trir Khoan tang them

C Tai saD dili han - '; .' I'.".

I Cac khoan phai thu dai han1 Phai thu dai han cua khach hang

Phai thu dai han czia khach hang co thm han - - -thanh todn con lai tir 90 ngav trif xuonePhai thu dai han czia khach hang co thoi han - - -thanh todn con lai tren 90 neav

2 V6n kinh doanh i:J don vi true thuoc - - -3 Phai thu dai han noi bO

Phai thu dai han noi b9 co thoi han thanh toan - - -con lai tir 90 nzav tra xuons:Phai thu dai han noi b9 co thoi han thanh todn - - -con lai tren 90 nzav

4 Phai thu dai han khacPhdi thu dai han khdc co thoi han thanh toan con - - -lai tir 90 n5!av trif xu6n5!Phai thu dai han khac co thoi han thanh toan con - - -lai tren 90 n5!Ctv

5 Du phonz ohai thu dai han kh6 doi - - -IJ Tai san cOdinh - 3.591.994.545 -ill Bdt donI! san d6u tu - - -tv Cac khoan d6u tu tai chinh dai han1 £>Autu vao cona tv con - - -2 £>Autu vao cona tv lien k~t lien doanh - - -3 £>Autu clnmz khoan dai han

Chung khoan tiim an rui ro thi tnamg theo quy - - -dinh tai khoan 2 Diiu 8Chung khoan bi giam trir khoi v6n kha dung theo - - -IGUV dinh khoan 5 Diiu 5

4 £>Autu dai han khac - - -5 Du phonz clam gia dAutu tai ehinh dai han - - -v.. Tai san dai han khac - 10.688.638.904 -

Cac chi tieu tai san bi eoi la khoan ngoai tru tai - - -bao cao tai chinh nam da duoc kiem toan roakhong bi tinh giam trir theo quy dinh tai £>i~u5

1C TONG 14.280.633.449..YON KHA DUNG = 1A-lB-1C 382.684.018.061

A~~.

~

'('1TV '-<)., \

I~N \CHOAN ) * I,

'" I'ltTJ:Q.ji'~\-//

-,r Kilti"'- 1",~

CONG TY CO pHAN cmJNG KIloAN TAN VItTTAng6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phirong Cira Nam, Bao cao ty If an toan tili cbinbQt$l Roan Ki~m, th3nb ph6 Ra NQi T~ ngay 30/06/2015

BAo cAo TYLl: AN TOAN TAl cHiNH (TiSp tbeo)Tr;zingay 30 thang 06 ndm 2015

Don vi: VND

%:~~

~

~

J:) i~

Nguy~n Van DungTAng Giam (lacHa N9i, ngay 13 thang 08 niim 2015

Bili Tbj Tbanh Hi~nNguiri lip bi~u

Le Thanh TilngKS toan trmrng

6

C~NG 1)' eo PHAN CHUNG KHoAN TAN VI¥TTang 6, so 79 Ly Thuong Kiet, phuong Cira Nam,~ Hoan Ki~ID,thanh ph3 Ha NQi

Bao cao ty I~ an toan titi chinhT~i ngay 30106/2015

BA.O CA.O IT Lt: AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)T~i ngay 30 thang 06 nam 2015

Donvj:VND

. . .. , .' :.. , =: :; .' >< .......•

,': IIf 56. Quymo(2)'

. ...

(l)- :'

.. ' " .

...• Gili tr] rill ro. .

(3)= (1)x(2)

L Ti~D vi,c8e ,khoii!i tmmg4nyngfii~ _'cOD7'CUtbi tnrimltiln te . " .., ~c:- .1. Ti~n mat (VND)2. Cac khoan nronz duonz ti~n3. GiAv to c6 gia tren thi tnronz ti~n te

4. Trai phieu chinh phu khonz tra lai5. Trai phi~u chinh phu tra llii suat cu5ng phi~u5.1 Trai phi~u chinh phu, trai phieu chinh phu cac mroc

thuoc kh5i CECD hoac duce bao lanh boi chinh phu. hoac ngan hang Trung uong cua cac mroc thuoc kh3i

nay, trai phieu duce phat hanh boi cac to chirc qu3c t~IBRD, IADC, AFDB, EIB va EBRD

5.2 Trai phieu cong trinh dugc Chinh phu, BQ Hi chinhbao lanh c6 thci gian dao han con lai duoi 1 nam

Trai phieu cong trinh duce Chinh phu, BQ Hi chinhbao lanh c6 thoi gian dao han con lai tir 1 d~n 5 narn

Trai phieu cong trinh dugc Chinh phu, BQ Hi chinhbao lanh c6 thoi gian dao han con lai tU 5 nam tro len

0% 144.466.366.4980% 38.000.000.0000% -

.'. . ' 'Y .., "',:: ....

0% -3% -

3%

4%

5%

" ..:.:'.' .... ;' .. :.. : ..:...:....... : ... ' .. ,

"8% - -

15% - -

20% - -

25% - -

30% - -

40% - -

9. Trai phieu niem y~t c6 thoi gian dao han con lai dum 1nam, k~ ea trai phieu chuyen dOiTrai phieu niem y~t c6 thoi gian dao han tir 1 toi 5nam, k~ ea trai phieu chuyen d6iTrai phieu niem y~t c6 thoi gian dao han tU 5 nam trolen, k~ ca trai phieu chuyen d6i

T . 'Trai phieu khong niem y~t c6 thoi gian dao han con laidum 1 nam, k~ ea trai phieu chuyen d6iTrai phieu khong niem y~t c6 thoi gian dao han tU 1 toi5 nam, k~ ea trai phieu chuyen d6iTrai phieu khong niem y~t c6 thoi gian dao han tU 5nam tro len, k€ ea trai phieu chuyen d6i

7

---

-~

- ~C(,ACH

KI\I

'11.r;""-:-

~.?cc

cHiliTA.:v I(

~

CONG TY eo pHAN CmJNG KHoAN TAN VIETT§ng 6, s3 79 Ly Thuong Kiet, plnrong Ctra Nam, .Quan Hoan Ki~m, thanh ph3 Ha NQi

Bao cao tY I~ an toan titi chinhT~i ngay 30/06/2015

BA.O CA.O IT L~ AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)Tfli ngay 30 thdng 06 ndm 2015

Don vi: VND

IT. BANG TiNH GIA TRI RID ROA. Rill RO THI TRUONG .:,.e.... s , ··'.c·CC'"·

Cae h,ng mye diu t1r Hf sa ,,·",·'c,.' Quymo ·c ..• .. Gia trj no ro,. •...',..

" (I) (2) I" (3)= (l)x(2)IV.C6Dbi@u ·t.' .. ",".

... , ,

.. .8 C6 phieu ph6 thong, c6 phieu iru dlii cua cac t6 chirc 10% 139.006.977.600 13.900.697.760

niem y~t tai So Giao dich Chirng khoan H6 Chi Minh;chimg chi quy mo

9 C6 phieu ph6 thong, c6 phieu uu dlii cua cac t6 chirc 15% 37.207.060.300 5.581.059.045niem y€t tai So Giao dich Chirng khoan Ha NQi

10 C6 phieu ph6 thong, c6 phieu iru dlii cac cong ty dai 20% 6.194.320.000 1.238.864.000chung chira niem y~t, dang Icy giao dich qua h~ th3ng

. UpCom11 C6 phieu ph6 thong, c6 phieu uu dlii cua cac cong ty 30% - -

dai chung dli dang Icy luu Icy, chira niem y€t hoac dangIcy giao dich; c6 phieu dang trong dot phat hanh l§ndAu (IPO)

12 C6 ohi€u cua cac cong tv dai chung khac 50% 5.562.519.226 2.781.259.613V. CbU:n1!chl auv cUu tU' chU:n1!khoan - ,t

".: -

13 lOw dai chunz 10% 9:700.000.000 970.000.00014 lOw thanh vien I 30% - -

VI. Chfrne kboan bi ban ch~ !!iao dicb ' "'" -,cf. "

15 Chirng khoan bi tarn ngimg giao dich k~ tU ngay giao 40% - -dich thir nam tre di

16 Clnrna khoan hi huv niem v€t, huv aiao dich 50% - -vn. Cbfrne khoan khae .C •• ..:--.,'<.;.,.;.;,'::-."" .., ." ..... "., ... '..... ".. .

,,

17 C6 phan, phan v3n gap va cac loai chirng khoan khac 80% - -18 Cac tai san dAutu khac - -

VIII. Riii ro tine them (n~u (6) ',~.,. . ,.,.:' .. " ',!;Chi ti€t toi timg ma chirng khoan Muc Quy mo rui TO Gia tri rui TO

1 MBB 30% 99.236.067.500 2.977.082.0252-- ....:-.

A. TONG G:IA TRI RID RO THITRUONG (A= I+ll+ID+IV+V+VI+VII+VIII) 27.448.962.443

8

-=)46-

AO;---i

'ING,)~P~IG ~

NV ,

CONG TV eo pHAN cmJNG KHoAN TAN vrzrTfulg 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, phuong Cira Nam,Quan Hom Ki€m, thanh ph6 Ha N9i

Bao cao ty I~ an toan t2i ehinhT~ ngay 30106/2015

BAo cAD TV Lt AN TOANTAl cHiNH (fi~p theo)T~i ngay 30 thang 06 nam 2015

Don vi: VND

rr, BANG TINH GIA TRJ RUI ROB. Rill RO THANH TOAN' < " , "f' ,.""."." .., ". ...

.. >

Leai blnh giao djch GiB tri rui ro T6ne fiB tri nli ro(1) (2) I (3) (4) (5) (6)

I. Riii ro tnr6"c thin han tbanb toan ., ,,' ....., ....... ,': .... "-- .., ..,. ,'''. -, ""' -; './,

1 Tien giri 1..1han va cac khoan cho 4.410.000.000 - - - - - 4.410.000.000vay khong eo tai san bao dam

2 Cho vav chime khoan - - - - - - -3 Vav chunz khoan - - - - - - -4 Hop d6ng mua chimg khoan eo cam - - - - - - -

k€t ban lai5 Hop d6ng ban chimg khoan eo cam - - - - - - -

k€tmua lai6 Hop d6ng cho vay mua kYquy/Cac - - - - - - -

th6a thuen kinh t€ eo cung ban ch§!:

IL RUin Qui thin haD thaDh toan .'" ," .... "',, .. ,'."',': .',,', , ".'

Thin fian QUBban He s6 nli ro Ouv mo rill ro Gia tri nli ro1 0- 15 ngay sau then han thanh toan, 16% -

chuven ziao chirnz khoan2 16 - 30 ngay sau then han thanh 32% - -

tom chuven ciao chunz khoan3 31 - 60 ngay sau then han thanh 48% - -

toan chuven ziao chirnz khoan4 Tu 60 ngay trer len 100% 51.495.528.730 51.495.528.730

ill. Ruiro tint! tbein(n~u co) n.. '.-' < ........ ,. .' ..

'"...,,'. .,'

Chi ti~t too timg khoan vay, too Quy mo rill ro Gia trj nli rotime d6i tae

12

B. T6NG GM TRl Rill RO THANH TOAN' lB=I+ll+IID . '.:,.',- ". 55.905.528.730

•..•r :

9

;.1'.\HTOlCl

-

l',\~H(

d.,---

C~NG Ty eo pHAN CHUNG KHoAN TAN vrsrTang 6, so 79 Ly Thuong Kiet, phuong Cira Nam,Qt$ Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha N9i

Bao cao tY If an toan tili chinhT~ ngay 30106/2015

BAo CAD IT L:f: AN ToAN TAl CHiNH (TiSp theo)T~ ngay 30 thang 06 nam 2015

Don vi: VND

IT BANG TiNH GrA TRI RID RO.C. RiJl RO BOAT DQNG (TiNH TRONG VONG 12 THA.NG);';I. TAn!: chi phi hoat don!: phat sinh tronz von!!:12 than!: 131.295.160.891n. Cac khoan giam trir khoi t6ng chi phi

1. Chi phi khdu hao 1.953.116.1322. Du phong giam gia dAutu chirnz khoan ng~ han (15.069.491.754)3. Du phong giam gia dAutu chirng khoan dai han -4. Du phonz phai thu kho dbi 25.000.000.000

m. TAn!!:chi phi sau khi !!:iamtrir (ill = I - m 119.411.536.513IV. 25% T6ng chi ohi sau khi giam trir (IV = 25% III) 29.852.884.128V. 20% V6n nhan dinh cua t6 chirc kinh doanh chirng khoan 60.000.000.000C. T6NG GIA TRIRUI RO HOAT DONG (C=Mu rrv, VB

... ... 60.000.000.000D. TONG GIA TRIRiJI RO (A+B+C) .;. c'· ...•.. ........ ..,,- .. 143.354.491.173

STT Cac chi tieu Gia tr] nii ro/v5n kha dung

1 T6ng zia tri rill TO thi tnronz 27.448.962.4432 T6ng aia tri rill TO thanh toan 55.905.528.7303 T6ng gia tri rill TO boat dong 60.000.000.0004 TAn~~iatriruiro(4=1+2+3) 143.354.491.1735 V5n kha dunz 382.682.086.4126 Tv le v5n kha duns (6=5/4) 26695

AO - c-C?" • t'G'.. '0

,,' CONG TY '-0.. .- I

~1*( CO PHAN ,,

VCHGNG KHOAN *'" •. .A/~ LC? TAN ~~;., ....•. --S-o ~7 .

1i.A{ kiR1= 1~.

---.,.·c{

N~uy~n Van DungTong Giam d5cHa N9i, ngay J3 thang 08 ndm 20J 5

~ Thanh TongKS toan truong

Boi Th] Thanh Hi~nNgtrOi l~p bi~u

,.....'.~'

10

CpNG T:Veo pHAN CHUNG KHoAN TAN VIt;TTang 6, so 79 Ly Thuong Kiet, phuong Cira NamQ$Hoan Ki€m, thanh ph6 Ha N('>i

Bao cao tY l~an toan tili chinhT~i ngay 30/06/2015

TllUYET MINH BAO cAO IT Lt AN ToAN TAl cHiNHCac thuyit minh nay la bp phdn hop thanh va dn duoc doe d6ng thai voi bao cao tY l~ an toan tai chinh

1. THONG TIN KHAI QUAT

Hinh thfrc sa hfru van

Cong ty ce phfuI Clnmg khoan Tan Vi~t ("Cong ty") duce thanh l~p theo Giay Clnrng nh~ dang Icy kinhdoanh s6 0103015019 do So K€ hoach va £>~u tu thanh ph6 Ha Noi cap lfuI ~u ngay 20/12/2006; Giayphep thanh l~p va hoat d('>ngs6 40/UBCK-GPH£>KD ngay 28/12/2006, Giay phep di€u chinh - Giay phepthanh l~p va hoat d('>ngs6 230/UBCK-GP ngay 17/04/200? va Giay phep di€u chinh - Giay J'hep ,thfml;1l~pva boat d('>ngso 10/GP£>C - UBCK ngay 11103/2013 do Uy ban Chimg khoan Nha nuoc cap. Von dieu l~cua Cong ty la 350.000.000.000 d6ng.

Tdng s6 nhan vien cua Cong ty tai ngay 30/06/2015 la 177 nguoi (tai ngay 31112/2014 la 180 nguoi),

Nganh nghi kinh doanh viahoat <lQngchinh

Nganh ngh€ kinh doanh cua Cong ty la:Moi gioi clnrng khoan;Tu doanh chtmg khoan;Bao lanh phat hanh chimg khoan;Tu van tai chinh;Tu van ~u tu clnrng khoan;Luu kY chung khoan,

2. eo sa W BAo CAD IT L"f: AN ToAN TAI CHiNH

2.1 Ce sa l~p bao cao tY l~an toan tiaichinh

Bao CaD tY l~ an toan tai chinh kern theo duoc trinh bay bang £>6ngVi~t Nam (VND).

Bao CaD tY l~ an toan tai chinh duce l~ va trinh bay tuan thu theo Thong tu s6 226/2010nT-BTC ngay31/12/2010 cua B('>Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bien phap Xli ly d6i voi cac t6 chtrckinh doanh clnmg khoan khong dap frog cac chi tieu an toan tai chinh va Thong tu s6 165/2012/TT-BTCngay 09/10/2012 sua d6i, b6 sung rn('>ts6 di€u cua Thong tu s6 226/2010nT-BTC ngay 31112/2010 cua B('>Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh clnmgkhoan khong dap frog cac chi tieu an toan tai chinh.

vN~uy~n Van DungTong Giam <lAcHa N9i, ngay 13 thang 08 niim 2015

Le Thanh TongK~ toan trmmg

Boi Thj Thanh HiSnNguOi I~p bi~u

11