CONG TY CP T!P DoAN CONG HOA XA HOI CHU NGHiA VI~T NAM NHVADONGA. DQc l~p - TIJ do - H(;lnh phuc

S6: 01/20l8/BC-HDQT Ha N(Ji, ngay 25 thang 01 nam 2018

BAo cAo TINH HINH QUAN TRl CONG TY (Niim 2017)

Kin" gu';: - Uy ban Chung khoan Nha nuac - So' Giao dich Chung khoan thanh ph6 H6 Chi Minh

- Ten cong ty d(;li chung: Cong ty cB phfin t~p doan Nh1!a Dong A. - Dia chi tn) So' chinh: Lo 1 CN5 C1,lm cong nghi~p NgQc H6i, xa NgQc H6i, huy~n Thanh Tri, Ha NQi - Di~n tho(;li:04 3793 8686 Fax: 043793 8181 Email: info@dag.com.vn - V6n di~u l~: 493,286,910,000 d6ng - Ma chung khoan: DAG

I. Ho~t dQng clla HQi dang quan tri: Cac cuoc hOD cua Hoi d ~ .

sa "

Stt Thanh vien HDQT Chu'c vl.l buBi hQp

tham dU'

Ty l~ Ly do khong tham

dl.l·

1 Ong Nguy~n Ba Hung

Chu tich 5 100%

2 3

Ba Tdin Thi Le Hai Ong Ito lunichi

Ph6 chu tich Thanh vien

5 0

100% ' 0%

I

4 5

Ba Nguy~n Thi Tinh Ong An_Quang Hieu

Thanh vien Thanh vien

5 5

100% 100%

2. HO(;lt dQng giam sat cua HDQT doi vai Tong Giam doc: - Giam sat tinh hinh hO(;lt dQng san xwlt kinh doanh cua cac cong ty thanh vien va cong ty my. - Giam sat tinh hinh tai chinh cua Cong ty. - Cac phien hQp dinh ky va b§.t thuang HDQT d<'mh gia vS ti~n dQ thlJc hi~n k~ hO(;lch hO(;lt dQng san xu§.t kinh doanh va thong qua cac Bao cao k~t qua kinh doanh. - . HDQT cling don d5c, giam sat tinh hinh d~u tu, l~p d~t h~ th5ng nha xuang va day chuy~n san xu§.t t§.m Fomex va day chuy~n san xu§.t t§.m Danpla maio - Chi d(;lo Ban T6ng Giam d6c ph6i hgp t6 chu'c thanh cong D(;li hQi d6ng c6 dong thuang nien nam 2017; - Chi d(;lo, don d6c va ph6i hgp cung Ban T6ng Giam d6c thlJc hi~n vi~c tim ki~m va dam phan vai cac d6i tac d~ thlJc hi~n phat hanh c6 phi~u cho c6 dong chi~n lugc;

- Chi d(;lo Ban T6ng giam d5c thlJc hi~n vi~c chi tra c6 tuc nam 2016 va phat hanh c6 phi~u thuang tu' ngu6n v5n chu So' hCi'u cho c6 dong hi~n huu;

- Chi d(;lo ban t6ng giam d6c thlJc hi~n vi~c xin y ki~n c6 dong bing van ban v~ vi~c di~u chinh phuong an phat hanh c6 phi~u cho c6 dong chi~n lugc, Can bQ cong nhan vien, Thanh vien HQi d6ng quan tri va thanh vien Ban ki~m soat cong ty;

- Chi d~o Ban tfmg giam d6c thvc hi~n t6 chuc thanh cong H('>i nghi trai chu thong qua danh sach trai chu dang ky chuy~n d6i trai phi~u; - Chi d~o Ban t6ng giam d6c thvc hi~n vi~c t~m dung k~ ho~ch phM hanh c6 phi~u cho c6 dong chi~n lugc, Can b('> cong nhan vien, Thanh vien H('>i d6ng qucin tri va thanh vien Ban ki~m soM cong ty;

3. Ho~t d('>ng cua cac ti~u ban thu('>c H('>i d6ng quan tri:

- Thgc hi~n t6 chuc cac cu('>c h9P H('>i d6ng quan tri, dam bao t6 chilc cac cu('>c h9P dung th~ thilc va cac Nghi quy~t, quy~t dinh cua H('>i d6ng qucin tri dugc ban hanh phil hQ'P vai qui dinh cua Phap lu~t . - Thvc hi~n chufrn bi tai li~u thea quy dinh cho h9P D~i h('>i d6ng c6 dong thucmg nien nam 2017 va xin y ki~n c6 dong b~ng van ban v~ vi~c di~u chinh phuang an phM hanh c6 phi~u cho c6 dong chi~n lugc, thanh vien H('>i d6ng quan tri, Can b('> cong nhan vien va Thanh vien Ban ki~m soM - Thvc hi~n chufrn bi tai li~u thea quy dinh cho h9P H('>i nghi trai chu d~ ch6t danh sach trai chu dang ky chuy~n d6i trai phi~u va thong qua gia chuy~n d6i. - Chu§.n bi cac tai li~u cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap lu~t; II. Cac Nghi quy~t/Quy~t dinh cua HQi dAng quan tri:

TT sa Nghj quy~tl Quy~t dinh

I Ngay thang NQidung

01

02

03

01/20171NQ-HDQT

02120171NQ-HDQT

03/20171NQ-HDQT

1 02/03/2017

1 02/0312017

I 14/06/2017

1~h~ h 'h~ ' d h'"ong qua c uang tnn ,n91 ung, t m glan va dia di~m t6 chilc DHDCD thucm nien 2017 Mi~~ nhi~m chuc danh Ph6 Tong Giam doc cong t cua on Tnln Vi~t Th~n LVa ch9n dan vi thl,rC hi~n vi~c soM xet BCTC ban nien va ki~m toan BCTC nam cho Cong ty m(f va cac cong ty con.

II 04 04/20161NQ-HDQT 1 06/06/2017

Trien khai thl,rC hi~n phM h~mh c6 phieu thucmg/phM hanh c6 phi~u tang v6n tlr ngu6n v6n chu sa hCru theo NQ DHDCD nam 2017

05 05/20171NQ-HDQT 1 28/07/2017 Thong qua vi~c bo nhi~m ba Nguy~n Thi Hong Oanh gill chuc V\l twang phong tai chinh k~ toan kiem nhi~m k~ tmln twang cong ty

06 06/20171NQ-HDQT 1 28/06/2016 Chot danh sach xin y kien bang van ban ve vi~c di~u chinh phuang an chi tni c6 tilc nam 2015

07 07/20171NQ-HDQT 1 11109/2017

,I

Thong qua thai gian chot danh sach va chi tra c6 ttrc b~ng ti~n mi;1t nam 2016 va phttt hanh c6 phi~u thuang, tang v6n tu ngu6n v6n chu sa h(l'u

08

09

08120171NQ-HDQT .I

09/20 17INQ-HDQT

1411212017

112011212017

Thong qua chot danh sach trai chu dang ky chuy~n d6i trai phi~u thanh c6 phi~u Phe duy~t phuong an phM h~mh co phieu d~ chuy~n d6i trai phi~u chuy~n d6i

10 10120171NQ-HDQT 12011212017 T~m dung ke ho~ch phM h~mh co phieu cho co dong chi~n lugc, cho can b('> cong nhan vien thanh vien HDQT, Thanh vien BKS.

94itt1-,WIiI IJI ~

0NG TV cO' ~HA'N " ~OAN N~

ONG) It TRi • ,9

III. Thay d6i danh sach v~ nguoi co lien quan cua cong ty d~i chung theo quy dinh t~i khoan 34 Di~u 6 Lu~t Chu'ng khoan:

Ph\ll\lc 1: Thay d6i danh sach nguai c6 lien quan cua cong ty d~i chung IV. Giao dich cua c6 dong nQi bQ va nguOl lien quan

1. Danh sach c6 dong n('>i b('> va nguai c6 lien quan

Ph1,ll1,lc 2: Danh sach c6 dong ne)i be) va nguai c6 lien quan 2. Giao dich c6 phi~u:

Stt NgU'oi thlJ'c hi~n giao dich

Quan h~ vO'i

Sa ca phi~u SO' hu'u dilu ky

sa ca phi~u so' huu cuaiky

Ly do tang, giam (mua, ban,

chuy~n dai, thU'o·ng ... )

co dong

noibo

So co phi~u

Tyl~ So co phi~u

Ty l~

1 Nguy~n Ba Hung 2.915.509 6,96% 0 0%

G6p v6n thanh I?p cong ty

2 C6ng ty TNHH D<1u tlf va Phat tri~n NBH

Chu tich HDTV

9.718.371 23,20% 12.633.880 30,16% I Nh?n chuyen

nhugng g6p v6n I thanh I?p con&.!L

3 ,

3. Cac giao dich khac: (cac giao dich eua c6 dong ne)i b<)! c6 dong 16n va nguai lien quan v6i chinh Can!:! tv)

So cB phi~u s6 cB phi~u so'

SO' huu d~u huu cut1i ky

Ly do tang, giam Stt NgU'oi thl}'c hi~n giao dich k' (mua, ban, chuy~n dBi,

So co Ty So co Ty I thU'o'ng ... ) phi~u I~ phi~u I~ I

Mua" I?i co phieu Ie khi

1 Cong ty e6 ph~n t~p doan NhVa

210 0% 806 0% phM hanh e6 phi~u ttr

Dong A I ngu6n v6n chu sa hfru nam 2015, nam 2016

V. Cac v§n d~ dn lU'u y khac

.~

u rrCHHDQT

fi!~$jd~~

PhI} [I}e 1: DANH SACH cO DONG NQI B() VA NGU'CH co LIEN QUAN

Tilikhoan Chu'c V\' t.,i ding So co Ty I\, S?· Sit Ten 16 chore/c:! nhan giao dieh Iy (n€u co) S&CMND/ Ngloydp N«i dp Dia chi phi€u so' hu'u co Mailien

cI,u'n;: khoan DKKD CMND/ CMND/DKKD hiru phi€u h~ (neu co) DKKD eu6i ky cu&i ky

A Danh sach co i1on o nlli bil I Hoi done Qulin lri I Nguyen Ba Hung Tong Giam doc 0 0 2 Tran Thi LC Hai . 13,265,574 26.89% 3 Ito Junichi 0 0% 4 An Quang Hieu 5 Nguy~n Thi Tinh 23,110 0,05% II Ban Gillm doc I Nguven Ba Hung I Ton): Giam doc 01 0% 2 Nguyen Thi Vi~t Ha I Pho Tong Giam doc 1 I 3 Tnin Vict Thang I Phi> Tong Giam doc I

HI Titi chinh kc Imin 2 Nguyen Thi Hong Oanh I Ke tOiin trucmo 1 I rv Ban kiem soat I Ph~m Thi Thi,l' Hil I Truang ban kiem soat I I I I 2 Ph~m The Hoang I I I I I 3 Ha Thi MI' Hanh I I I I I I V NgoriJi du'o'C iiI' quven CBIT

Tran Vict Thang I I Phi> Tong Giilm doc I I I I I B Danh s.lch n0triri co lien uan thanh vicn HOOT I Ngul'~n Ba Him o

I N'ul'en Bil Dien Bci 2 Nguyen Ba T ruime Anh 3 N~uyen Ba Tinh Anh 4 Nguyen Thi Tinh 23,110 0,05% Chi 5 Nguyen Thi T uyet I Chi 6 Tran Th; LC Hai 10,779,023 21.85% Vr;J 7 Nguyen Da Huy Con

~~~nBilH,mg Con 9 Nguyen Ba Hien Con II Tran Thi LC Hai I LC Thi Nam M~ 2 Tran LC Quan 30,815 0,06% Anh 3 Tran Thi U H:i 14,705 0,03% Chi 4 Nguyen Ba Hllllg I Chong 5 Nguyen Ba Huy Con 6 Nguyen Ba H,m" Con 7 Nguyen Ba Hi en I Con, con 11h6 1II Ito .Junichi I I Ito Machiko Vq 2 Ito Maiko Con IV An Quan o Hieu I An Quang Tnmg Bci 2 Ph~m Th; Xiem M~ 3 Hoang LC Ngan Vq 4 An Thi TIm Hanh Em 5 An N'oc Linh Can , con nho 6 An Minh Ngoc Con, con nho V N(Juv~n Thi Tinh I Nguyen Ba Dien Bo 2 Nguyen Ba TlUang Anh 3 Nguyen Da Tinh Anh 4 ~~nBaH","g Em r -.l'Jgll)'en Th; T lIyet Chi

6 Ngo Manh QlIan 7 Ngo Manh Timg C D;lnh s.ich nouiri co lien I Nguv~n B. lIung I Nguyen Ba Dien 2 Nguyen Ba Tnrimg

-' Nguyen Ba Tinh 4 Nguyen Thi Tinh 5 Nguven Thi Tuyet 6 Tran Tili Le Hai 7 N 'uyen Ba Huy 8 Nguyen Ba Hung 9 Ngllyen Ba Hien II Nguv~n Thi Vie' Hi! I Nguyen Van Binh 2 UThi PhuC/Ilg 3 Nguyen Thi Mai Huanc 4 Nguyen TnIng Thanh 5 Nguyen Hong San 6 Nguyen Khanh H. 7 Nguyen Minh Ha 8 Nguyen Bao Ha III Tran Viel Thana

I Trin Hiiu Thu~t

2 Nguy~n Thi Loi

3 TrAn Viet An

4 Trio Viet VLrang

5 Nguy~n Thi Mi' HLrm'g

c......~ _ 7

_~~n B,30 Ng9C T ran Minh Thanh

D Danh sach nglliri co lien I Pham Thi Th,;)' Ha I Luang Tili Ngan 2 Pham Thanh HilO 3 Pham Thanh HieD 4 Nguyen Dinh Hai 5 Nguyen Dinh Huy II lis Thi My Hanh I Ha IVan ThVY 2 Tran Thi Xin 3 Tran Anh Tuan 4 Tran Ha Vi, Lam

I 5 T ran Ha Thanh Mai III Phom The Hoang 1 Hoang Thi Thanh NMn 2 Pham Thanh Mai 3 NJ!lIyen Lan Plman • E Danh sach nO"lrOl co lien I Nguven Thi W.na Oanh I Nguyen Ngoc Xuv';n 2 Nguyen Thi Canh 3 N 'uven Ngoc Kien 4 Tran Trung Kien 5 Tran QU)l1h Anh 6 Tran Tung Lim F Danh 53ch nou·ol co lien

I Triin Hiru T1ll1~t

2 Nguy~n Thi Loi

I 99,716 I 0 .20%

I 3,814 I 0,01% uan Ban Tong Giam doc

23,110 0,05%

10,779,023 21.36%

,

uan Ban Kicm soat

uan phong Titi chinh kc loan Kc toan trLrong

uan NglToi d.fO"C Ul' Quyen COTT

COli Con

Bo Anh Anh Chi Chi Vc;

Con Con

Con, cOn nho

Bo Me Chi Em

Chong Con Con Con

B6

Me

Em

Em

Vq

Con Con

Me Anh Em

ChOng Con, con nho

B6 Me

Chong Con Con

Me Chi Vq

Bo Me Em

Chong Con Con

B6

M¢

~ -~" . r '" yo ~ IA'N

~I NHVA , -GA~ -;<) ~

----

------

! 3

4

5

6 7

TrflO Vi~! An

Tran Vi~! V1f(YI1g

Nguyen Thj My Huang

Tran Bao Ngoc Tran Minh TI,anh

Em

Em

Vq

Con Con

Ph\ll\lC 2: DANH SACH CO DONG NOI BQ VA NGUOI CO LIEN QUAN .

56 c6 phi~u sO hiru d~u ky 56 c6 phi~u so hUll cubi ky I

Quan M vo; ngllai Li' do lang, giiun (mua, ban, chuy~n d6i , !hIlOng ...)5n. Ngum IhllC hi~n giao djch

noi bQ 56 c6 phiau 56 c6 phi~u Ty I~Ty I~ . 2.776 .676 6,96% 0 0% Gop ",6n thanh l~p cong ty I Nguyen Ba Himg

C6 ng iyTNHH DAu III va Pha! 9.255 .892 23 .20% 12.032.268 30.16% Nh~n chlly~n nhm,mg gop ",6n th<inh I~p cong !y Ch" !ich HDTV I,tri~n NBH~J_

,'"\\II , \));)

/'6 ' ',"